發(fā)布時間：2022-05-28 14:42:04
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的履職盡責情況樣本，期待這些樣本能夠為您提供豐富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
時至2017年，獨立董事制度在中國上市公司已實施16載。獨立性是獨董的靈魂。專業(yè)知識與經(jīng)驗以及獨立于股東與管理者的身份，使獨董能站在客觀公正的立場服務于全體股東的利益、公司的長遠發(fā)展。獨立性所a生的良好治理效果，是以勤勉盡責為前提的。如果獨董不具有應有的勤勉，將自己獨立于任職公司的治理之外而成為不聞不問的“花瓶”董事，獨董機制無法產(chǎn)生預期的效果。
盡管獨董承擔著巨大的責任，但由于“兼職”性質，對其履職過程勤勉性的監(jiān)管存在著較大的難度。雖然能夠對是否親自出席董事會、缺席現(xiàn)場董事會次數(shù)、董事會上是否投反對票等關鍵點考察獨董的勤勉履職狀況，但大多數(shù)行為是無法考察和判斷的。例如，是否主動掌握任職公司行業(yè)特色及行業(yè)監(jiān)管方面的知識、是否在參會前認真閱讀董事會會議資料、是否就決策中的重大事項事前與有關人員溝通等。對獨董而言，勤勉是憑良心，而不是靠監(jiān)管。作為勤勉盡責的獨董，必須同時服務于公司治理的合規(guī)性和效益性，缺一不可：必須在把好合規(guī)關的基礎上，花費更多的時間和精力貢獻于公司的效益性。
如何把握合規(guī)性更加重要
什么是獨董的合規(guī)性職責？保證董事會在決策過程中遵循現(xiàn)行法律、法規(guī)或專業(yè)、行業(yè)標準，保護股東尤其是中小股東的利益不受侵害。客觀地說，絕大多數(shù)獨董在公司運行的合規(guī)性方面投入的時間與精力不少。他們對年報、關聯(lián)交易、擔保等交易和事項的關注度非常高，在合規(guī)性把握上做出的努力和成效有目共睹。獨董基于合規(guī)性的盡責履職主要原因有：合規(guī)方面的監(jiān)管規(guī)定明確、并具有很強的可操作性；上市公司風險意識總體上講比較強，愿意利用獨董的知識與經(jīng)驗共同把好合規(guī)關；獨董本人自身的風險意識與自我保護意識。在董事會這一群體中，獨董與其他董事不是對立關系，也不是監(jiān)督與被監(jiān)督的關系，而是與其他董事一道，共同把好合規(guī)關、最大限度降低違規(guī)風險。
對獨董而言，如何把握合規(guī)性比把握合規(guī)性本身更重要。理論界和實務界流行一種看法，將獨董投反對票理解為對合規(guī)盡責，而把長期未投棄權票、反對票的行為當成“花瓶”的證據(jù)。事實上，這是一種簡單的、形而上學的看法。我認為，作為獨董，不能簡單地通過行使否決權來達到合規(guī)的目的，而應該在董事會就有爭議事項投票形成決議之前，通過與其他董事、管理層溝通、共同商量，找出具有合規(guī)性的解決辦法。例如，本人曾任職獨董的一家上市公司，其一家下屬三級企業(yè)需獲得一筆銀行貸款，但銀行要求上市公司擔保，按持股比例計算，上市公司在該三級公司中的權益不到30%。在該方案上董事會之前，我們獨董通過與其他董事、高管多次溝通，提出應該由下屬二級公司與該三級公司的其他股東共同按出資比例擔保，而上市公司本身不應該參與該筆貸款的擔保，最后我們的建議得到各方的讓可，公司撤銷了該項議案。
事實上，獨董投棄權票和反對票是迫不得已的做法，不是最佳的履職方式。不能將獨董是否投棄權票、反對票作為衡量是否勤勉盡責的標準，中國的協(xié)商制民主的文化決定著決議之前充分溝通和協(xié)商、達成一致意見后形成決議，是最佳的決策方式。
價值創(chuàng)造需重效益性履職
效益性指的是，獨董確保董事會在決策中有效地使用企業(yè)資源以滿足企業(yè)運行和發(fā)展的需要，在給定的戰(zhàn)略框架下，使得企業(yè)在中長期發(fā)展中作出資源配置最優(yōu)化的決策。《上市公司獨立董事履職指引》有兩點涉及對獨董提高企業(yè)經(jīng)營效益方面的要求：獨董對募集資金的使用應當要求相關人員就新投資項目的可行性、項目收益及風險預測等進行分析論證，并發(fā)表獨立意見；獨董應對授權、重大融資和資產(chǎn)重組及相關資產(chǎn)評估事項的合理性進行考慮并提出建議。
勤勉盡責要求獨董同時為合規(guī)性和效益性而努力。合規(guī)性和效益性的區(qū)別表現(xiàn)為：獨董在合規(guī)性職責方面不作為意味著跌破了履職底線，將會產(chǎn)生個人法律風險，而在效益性職責方面不作為通常只會對獨董的聲譽和能力產(chǎn)生損害；合規(guī)性職責的履行能夠保證企業(yè)建立基本的制度和正常運作，只有在此基礎上履行好效益性職責才能發(fā)揮提升企業(yè)價值的作用。有的獨董認為對效益的追求是股東董事的責任，置身于企業(yè)經(jīng)營外部、與企業(yè)無利益關系的獨董必須關注的是企業(yè)在追效益過程中不得損害中小股東的合法權益，而不是企業(yè)追求經(jīng)濟效益本身。
上市公司聘請獨董通常會考慮獨董的知識結構，獨董中通常有財會、法律、行業(yè)方面的專家。某一上市公司的獨董群體中，既講求分工，也講求合作。獨董的效益性方面的履職，主要體現(xiàn)在投資決策參與度和籌資決策參與度。盡管提交議案的同時管理層會提交內容詳細的可行性報告，然而獨董事前不僅需要詳細研讀方案和相關可行性報告，還需要重點關注可行性報告形成過程中基礎數(shù)據(jù)的客觀性。例如，對于項目投資方案，獨董要更多地關注投資方案的行業(yè)前景、政策現(xiàn)狀與趨勢、方案可能面臨的市場風險，同時對投資回報測算中所采用的產(chǎn)能、銷量、價格、市場占有率、貼現(xiàn)率等基礎數(shù)據(jù)的可靠性進行驗證，必要時需要查閱相關資料、實地調研、與管理層溝通，避免因過于樂觀、盲目決策造成重大投資損失。
上市公司需正確對待獨董
勤勉履職、追求合規(guī)與效益雙目標是獨董應盡的義務。獨董履職過程與作用發(fā)揮程度呈正相關關系。但不可否認，獨董履職過程關鍵點并非獨董自身所能完全把握的。獨董勤勉履職的程度，以及履職的最終效果，與任職公司對獨董機制的認識、上市公司規(guī)范運作狀況，以及為獨董提供履職條件有著密切的關系。本人曾對獨董參加董事會會議情況進行過調研，發(fā)現(xiàn)同時做若干家上市公司獨董的人士，在有的公司任職兩屆從未缺席現(xiàn)場董事會，而在另一家公司則每年都有缺席董事會的情況，原因是有的公司會就董事會的開會時間與獨董充分溝通，從而保證全體獨董均能參加會議，而有的公司未進行充分溝通的情況下下達會議通知，致使有的獨董因時間沖突未能參加會議。
為了使獨董勤勉履職能夠產(chǎn)生合規(guī)性和效益性雙重效果，上市公司應該做到以下幾點：
一是端正認識。聘請獨董不僅是從形式上滿足外界監(jiān)管要求，更重要的是運用獨董的知識、經(jīng)驗優(yōu)化公司決策，為公司創(chuàng)造最大化的價值。
一、指導思想
以科學發(fā)展觀為指導，以“四個統(tǒng)一”為目標，以履職盡責為基礎，以強化基層監(jiān)管組織化程度和提升基層監(jiān)管履職能力為抓手，通過履職競賽引導、數(shù)據(jù)監(jiān)測控制、督查通報保障等手段措施，促使基層強化監(jiān)管基礎工作，準確執(zhí)行監(jiān)管工作制度規(guī)范，探索建立科學高效的基層監(jiān)管運行組織機制，全面實現(xiàn)基層監(jiān)管人員“會檢查、能辦案、懂監(jiān)管”的基本要求，從而達到基層依法履職、規(guī)范盡責、積極行政、高效服務的職能建設目標。
二、工作目標
從2013年起，用三年時間，全面實現(xiàn)“基礎工作扎實、組織運行高效、監(jiān)管履職到位、職能形象提升”的基層監(jiān)管工作建設目標。具體目標內容包括：
（一）2013年推進目標
1、基礎工作方面：（1）監(jiān)管干部全面掌握《省工商系統(tǒng)信息化應用應知應會手冊》，熟練操作經(jīng)濟戶口管理軟件，會使用經(jīng)濟戶口信息系統(tǒng)相關工具查詢、掌握自己或部門的工作情況。（2）準確執(zhí)行經(jīng)濟戶口管理工作各項制度規(guī)定，規(guī)范實施戶口維護、巡查組劃分、重熱點標注、規(guī)定檢查、監(jiān)督管理、警示管理、案件管理等業(yè)務軟件操作，準確規(guī)范率100%。登記人員熟練使用登記軟件、登記質量符合規(guī)定。（3）熟知管轄區(qū)域內經(jīng)濟戶口數(shù)量及類型分布，掌握重熱點行業(yè)戶口數(shù)量及行業(yè)分布；巡查組或網(wǎng)格監(jiān)管人員還應掌握轄內戶口的在業(yè)情況和擁有使用商標情況，重熱點行業(yè)戶口的經(jīng)營地址、主要經(jīng)營項目以及重點監(jiān)管事項等情況，處在流程中的管理個案和所辦案件情況等。（4）工商所（分局）有明確的監(jiān)管工作崗位責任制，監(jiān)管工作組織流程、責任流程清晰，層次感強，無責任死角。
2、監(jiān)管績效方面：（1）轄區(qū)內持照（證）經(jīng)營率、亮照經(jīng)營率100%；監(jiān)管人員會對無照經(jīng)營采取正確的監(jiān)管措施，會辦理無照經(jīng)營簡易程序案件，50%監(jiān)管干部會辦理無照經(jīng)營一般程序案件。（2）兩名以上監(jiān)管干部取得企業(yè)年檢委托授權資格，年檢程序、質量符合規(guī)定；監(jiān)管人員辦理驗照準確規(guī)范率100%。（3）職責范圍內的違法違規(guī)問題處理率達100%；針對問題的監(jiān)管措施的及時、準確率達到70%以上，程序合法、適用法規(guī)準確。（4）建立并執(zhí)行監(jiān)管責任移交制度和履職困難報告制度，工商所（分局）負責人和監(jiān)管骨干應會統(tǒng)籌、指導制度的執(zhí)行，應移交或應報告的監(jiān)管個案做到100%移交或報告，有效控制問責風險。
3、監(jiān)管素質方面：（1）30%監(jiān)管人員能對一般違法行為采取準確的監(jiān)管措施，主辦常見違法行為的一般程序案件且案件質量符合標準，監(jiān)管人員主辦的一般程序案件達到基層工商所（分局）所辦一般程序案件30%。（2）監(jiān)管人員熟知重點行業(yè)戶口的檢查事項，并積極規(guī)范地實施管理，行政指導率達到100%；50%監(jiān)管干部掌握除注冊資本以外登記事項的檢查技能，能對常見違法行為實施檢查。
（二）2010年推進目標
1、監(jiān)管績效方面：（1）全面達到省級文明工商所考核細則中監(jiān)管履職業(yè)務工作指標。（2）轄區(qū)內杜絕存在連續(xù)經(jīng)營1個月以上且未在監(jiān)管流程中的無照經(jīng)營行為。（3）工商所（分局）分行業(yè)建立轄區(qū)內重熱點市場主體的工商聯(lián)絡員網(wǎng)絡，結合行業(yè)特點組織自查、自律或組織集中指導培訓不少于60%；結合專項檢查或自行組織對熱點行業(yè)戶口的實地檢查不少于50%。（4）針對問題的監(jiān)管措施的及時、準確率達到90%以上，程序合法、適用法規(guī)準確；工商所（分局）內部監(jiān)管責任的有效流轉達到100%。
2、監(jiān)管素質方面：（1）100%監(jiān)管干部掌握除注冊資本以外登記事項的檢查技能，能對常見違法行為實施檢查；50%監(jiān)管干部掌握注冊資本審查、檢查技能，取得年檢授權資格。（2）100%監(jiān)管干部會辦理無照經(jīng)營一般程序案件；60%監(jiān)管人員能對一般違法行為采取準確的監(jiān)管措施，主辦常見違法行為的一般程序案件且案件質量符合標準；20%監(jiān)管干部能主辦較大、較疑難的一般程序案件；監(jiān)管人員主辦的一般程序案件達到基層工商所（分局）所辦一般程序案件60%。
（三）2011年推進目標
1、監(jiān)管績效方面：（1）組織重熱點行業(yè)主體自查、自律或組織集中指導培訓的面不少于80%；結合專項檢查或自行組織對熱點行業(yè)戶口的實地檢查不少于80%。（2）重點行業(yè)主體規(guī)范化管理（落實管理要求）的面達到80%以上。（3）監(jiān)管問題的規(guī)范處理率達95%以上。
2、監(jiān)管素質方面：（1）100%監(jiān)管人員能對一般違法行為采取準確的監(jiān)管措施，主辦常見違法行為的一般程序案件且案件質量符合標準；50%監(jiān)管干部能主辦較大、較疑難的一般程序案件；30%監(jiān)管干部能主辦注冊資本一般程序案件；監(jiān)管人員主辦的一般程序案件達到基層工商所（分局）所辦一般程序案件80%。
三、推進措施
（一）建立數(shù)據(jù)監(jiān)測技術體系，及時糾控工作偏差
市局和直屬局、分局要建立基層監(jiān)管工作數(shù)據(jù)監(jiān)測指標體系，安排專人負責定期、不定期地對基層經(jīng)濟戶口管理工作中的戶口維護、巡查組劃分、重熱點標注、各種規(guī)定檢查、監(jiān)督管理、警示管理等業(yè)務數(shù)據(jù)實施監(jiān)測，并對數(shù)據(jù)的及時性、完整性、準確性作出定量、定性分析。通過分析找出基層監(jiān)管工作中存在的不足和問題及其存在的原因，指導、督促基層予以糾正。
市局擬每季度監(jiān)測一次，對每次監(jiān)測的問題及存在問題的單位予以通報，并向問題單位發(fā)出整改通知；通報的問題以及整改的情況納作條線和單位綜合考核的內容。
（二）繼續(xù)強化監(jiān)管履職督查，促使監(jiān)管工作規(guī)范
督查主要圍繞監(jiān)管履職的規(guī)范性、真實性、有效性開展，重點查處履職中的弄虛作假行為，著力指導、督促基層規(guī)范履職、有效盡責，積極排解基層監(jiān)管履職中的問責風險。
市局每季度組織一次基層監(jiān)管履職情況督查，結合數(shù)據(jù)監(jiān)測情況有重點地開展。督查方法主要有：重點檢查、隨機抽查、觀摩互查、現(xiàn)場測試、數(shù)據(jù)核實、實地走訪等。對督查結果予以通報，并向存在問題的單位發(fā)出整改通知；通報的問題以及整改的情況納作條線和單位綜合考核的內容。
具體督查內容見附件。
（三）堅持開展監(jiān)管效能競賽，推動基層監(jiān)管水平提升
基層監(jiān)管履職效能競賽作為基層業(yè)務能力建設的有效抓手，應常抓不懈。從2010年開始，每年的效能競賽貫穿全年，起始時間為上年競賽的截止日，截止時間由當年競賽方案確定。
競賽內容主要圍繞當年的推進目標編制，突出監(jiān)管能力和效果，體現(xiàn)實效性和可操作性。每次競賽產(chǎn)生優(yōu)勝工商所（分局）12個，基層監(jiān)管工作標兵20人，并予以通報表彰；各直屬局、分局參賽單位的平均成績名次，納入直屬局、分局綜合考核內容。
通過競賽，旨在不斷豐富市局層面組織、管控經(jīng)濟戶口管理工作的思路、經(jīng)驗和方法，強化直屬局、分局以監(jiān)管履職為重心的工作理念的確立和工作主動性的樹立，充分調動基層監(jiān)管履職的積極性、自覺性和成就感，提升基層履職效能。（登記履職檢查另見注冊條線考核辦法）。
四、組織保障
在工商事業(yè)發(fā)展規(guī)劃工作領導小組下設“履職大檢查”工作辦公室。組成人員：
主任：市局分管監(jiān)管業(yè)務副局長
副主任：企業(yè)處、監(jiān)察室、信息中心負責人
成員：公平處、個、商廣處、市場處、消保處、外資處負責人及各縣級局分管局長。具體負責草擬計劃；擬定方案；組織實施數(shù)據(jù)監(jiān)測、履職督查工作；數(shù)據(jù)監(jiān)測、履職督查工作情況；指導基層監(jiān)管履職工作，答復基層監(jiān)管履職疑難問題；組織對各局基層監(jiān)管工作的評價等工作。
五、工作要求
1、嚴格檢查程序標準。對基層人員的履職檢查要嚴格按標準實施檢查；堅持客觀公正的原則，檢查過程中堅持公平公正、標準一致，收集的材料、反映的情況應真實有效；發(fā)現(xiàn)問題要一查到底，嚴防走過場；堅持檢查與業(yè)務輔導相結合的原則，推動基層監(jiān)管人員在監(jiān)管工作中做到盡職盡責。
一、堅持把勤學修德作為立身之本，全面提升理論素養(yǎng)和思辨能力
一是緊跟理論步伐學。堅持把加強政治理論學習作為改造三觀、履職盡責的前提，認真學習貫徹黨的十和十八屆三中、四中、五中、六中全會精神，深入學習貫徹新時代中國特色社會主義思想，按照“兩學一做”常態(tài)化制度化要求，力求在學之求深、悟之求透中自覺遵守黨的紀律，擁護黨的決定，堅決做到維護核心、聽黨指揮。二是緊扣崗位需要學。結合辦公室及分管工作特點，注重掌握專業(yè)知識，先后通讀了群眾工作專業(yè)書籍X本，認真學習群眾工作大項活動現(xiàn)場組織方法。注重總結提高，上半年撰寫的扶貧經(jīng)濟材料在X省X簡報上刊發(fā)。三是緊貼形勢任務學。強調政治干部過不了網(wǎng)絡關就過不了時代關，我堅持利用業(yè)余時間，認真學習網(wǎng)絡業(yè)務知識，掌握網(wǎng)絡的性質、特點、生態(tài)環(huán)境和運作技巧，養(yǎng)成認真觀察、閱讀、點評各種網(wǎng)絡文本的習慣，同步提升網(wǎng)絡素養(yǎng)與政治素養(yǎng)。
二、堅持把軍民融合發(fā)展作為履職之要，努力提升雙擁工作質量效益
作為單位雙擁工作協(xié)調人，我積極當好“橋梁”和“紐帶”，扎實開展雙擁工作,為促進駐X部隊練兵備戰(zhàn)提供了有力支持，軍地共同譜寫了共建促雙擁、合力圓“雙夢”的新篇章。一是健全組織強合力，當好“管理員”。針對駐X部隊點多、線長、高度分散的特點，匯總共建、幫扶點X個，指導X個建立健全雙擁工作領導小組，落實人員、經(jīng)費，形成從橫到邊、縱到底的雙擁工作網(wǎng)絡,實現(xiàn)了全單位、全地域覆蓋，確保了雙擁工作組織堅強，協(xié)調有力。二是履職盡責強使命，當好“聯(lián)絡員”。對上，XXX。對外，XXXX。對內，XXXX。三是全程跟進強落實，當好“調度員”。嚴格落實走訪制度，先后協(xié)調單位領導赴扶貧點現(xiàn)場調研X人次，調查XX經(jīng)濟社會發(fā)展狀況，了解群眾生產(chǎn)生活現(xiàn)實困難，結合幫扶工作進展情況適時跟進指導，與干部群眾一道研究幫扶對策措施，及時改進。
三、堅持把務實公正清廉作為做人之本，自覺樹立XX干部的良好形象
“獨立董事要贏得別人尊重的方式很多，核心是自己有獨立人格。”北京工商大學教授、兼任多家公司獨董的王斌對《董事會》記者表示，“做獨董，要把獨董當作一種事業(yè)來看待。馬克思？韋伯寫了《新教倫理與資本主義精神》，在書中嚴格區(qū)分職業(yè)、事業(yè)；即便是要飯的人也有人格問題，他（她）可以穿得很整潔去要飯?！比绾伟血毝斒聵I(yè)？王斌強調這需要平等對待所有股東、正確看待履職風險。
首先做到人格平等
身為北京工商大學商學院教授，王斌的主要研究領域為集團治理與財務管理、管理會計與控制。2000年起，他先后兼任華潤雙鶴（原雙鶴藥業(yè)）、外運發(fā)展、伊利股份、鐵漢生態(tài)、翠微股份、際華集團等上市公司獨董，以及國有企業(yè)集團和個別上市公司（如華勝天成）的外部董事。
“董事長、董事、管理層要做到人格平等。如果做不到這個，你就不要當獨董。這是根本，盡管很難做到?！蓖醣笳f，“所以，去不去做獨董，第一要看人。我去做董事，肯定先做案頭工作，包括研究公司的情況，以及和公司核心管理層聊天。關鍵看靈魂人物是不是很直、很正，通過一兩次會面大體可以判斷出來。如果感覺董事長、總經(jīng)理等高高在上，那算了，我不是來你公司要碗飯吃的。千萬不要被別人瞧不起?！?/p>
2015年9月，因為兩屆任期做滿，王斌卸任了一家上市公司獨董職務?！拔液瓦@家公司董事長的關系挺好，因為我們平等?！庇幸馑嫉氖牵昴赀^節(jié)，往往是董事長們先給王斌發(fā)短信，說些祝福的話，然后他回復。“我不會主動先發(fā)――當然不存在誰先誰后就‘怎么樣’，但心里面我們確實是平等的。在企業(yè)，董事長有權威性是必要的，但并不意味著他在人格上比你高一等?；ハ嗟男湃?、尊重，是交往的前提。如果你在對方心目中就是一個花瓶，你趕緊辭職。而且，如果相信別人把你獨董當花瓶對待，那是你不自信。”王斌說，“沒有人天生比你聰明，也沒有人天生比你笨。無論董事、高管都要抱著人格的平等獨立，同時抱著相互學習的態(tài)度?！?/p>
一方面，獨董是花瓶的質疑聲很大；另一方面，近年來獨董圈中出現(xiàn)了獨董是弱勢群體的聲音。王斌認為，“不能把獨董作為弱勢群體來看待，否則意味著自我貶低、自廢武功，貶低自身形象與人格?！?/p>
出于獨立性的考慮，A股上市公司獨董連任時間不得超過6年。王斌覺得，“獨董資源有點浪費――兩屆、6年要退。獨立性是個人格的概念，跟履職時間無關。H股公司獨董就不存在這種時間問題。”
平等對待所有股東
中國證監(jiān)會2001年《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》，要求獨董認真履行職責，維護公司整體利益，尤其要關注中小股東的合法權益不受損害。實踐中，一些人包括獨董理解為獨董的主要職責是保護中小股東利益。王斌直言：“我不太同意獨董主要是保護中小股東利益的說法。公司治理的最高價值，是在創(chuàng)造公司價值的同時，平等對待所有股東，這也是經(jīng)合組織（OECD）治理準則的要求?！?/p>
長期以來，中國的上市公司一股獨大、“一言堂”文化普遍，特別是第一代企業(yè)家，不少是“草莽式”英雄，強勢、合規(guī)意識薄弱。這種情況下，獨董踐行“平等對待所有股東”并不容易。王斌在其履職過程中曾遇到過一件大事。某上市公司核心管理層曾挪用一筆金額不小的資金，王斌在審查季報時發(fā)現(xiàn)，該筆資金未經(jīng)董事會合理授權、資金用途及去向均不明，完全不符合股東利益。為此，全體獨董向董事會遞交報告，擬聘請獨立的審計機構對該筆資金的來龍去脈進行專項審計。因公司核心管理層不同意這樣做，王斌在年度股東大會上就此事向股東大會提交相關報告并同時發(fā)表辭職聲明。其后，這件事一度影響了王斌的獨董任職生涯。時隔多年，他對《董事會》記者強調：“辭職一事談不上什么高大上，我們就是純粹地盡責、平等對待所有股東，維護全體股東利益，沒有猶豫、也不后悔。事后看，這個決定是明智的。”
發(fā)現(xiàn)公司有較大問題時，有的獨董息事寧人，選擇沉默，或辭職走人。王斌稱，“這不對，往高里說是未盡你的社會責任。走人能對社會不良現(xiàn)象進行矯正嗎？我為什么講是社會責任，是對社會的矯正，因為你盡責了可能就有某種社會示范效應，這是一種正能量。就像一個老太太摔倒，你扶還是不扶？一個典型事件的披露，社會是有反響的?！?/p>
有事情就說出來，不藏著掖著，王斌自認在做事這點上是陽光的。在很多公司，他都得到類似的評價：王老師不錯，在董事會上什么話都說出來，不藏著掖著，很透明?！袄蠋熯@種職業(yè)，本身比較干凈、不存在所謂公司政治的概念，既然做獨董就要對公司負責。所以他們認為我在專業(yè)上比較好打交道。獨董和公司高管沒必要非得建立私人感情。人和人交往的最高境界是讓別人覺得很舒服，適度保持一定的距離感就很舒服，就事論事，他不用防著你、你也不用防著他?！?/p>
當成事業(yè)而非職業(yè)
2001年，鄭百文獨董陸家豪被罰10萬元，成為首個遭證監(jiān)會罰款的獨董。2013年，綠大地的3位獨董各被罰30萬元，遠超獨董津貼。迄今證監(jiān)會處罰的獨董超過200人，導致一些獨董認為履職風險過大。曾有很多獨董問王斌，怎么避免獨董個人的履職風險？他的回答是：“風險有很多，如經(jīng)營上的市場風險、個人修為上的道德風險等。作為獨董，第一，要了解行業(yè)、企業(yè)的商業(yè)模式；第二，和公司財務總監(jiān)有良好的溝通；第三，保持和審計師通暢的溝通。當然，知人知面不知心。對于個人修為上的道德風險，需要靠信息來彌補、靠時間去判斷。”
一、加強領導，確履職盡責自查報告
根據(jù)教育局關于開展履行崗位職責 規(guī)范從政行為主題教育活動的實施方案》精神，我校在第一階段學習動員的基礎上，對照崗位職責，認真開展了自查自糾工作，深入查找工作中存在的問題?，F(xiàn)將自查工作情況報告如下：
二、加強領導，確保組織工作和管理工作取得成效 。
為了認真抓好第二階段的工作，我校成立了由姚校長為組長的自查工作領導小組。領導小組成員對照五個方面的自查要求，帶頭自查，帶頭征求意見，落實責任，采取自上而下的方式，先從領導班子成員查起，然后到每一位教職工，分層分級組織進行。按照權責對等的原則，逐項逐條展開自查，找出差距廣泛聽取意見，真誠采納意見和建議。
1、行政班子說職責
學校行政班子成員重點自查做的不足的方面并提出整改措施。隨后，討論明確各自的崗位職責，并對職責范圍進行了局部調整。會上，大家還一致認為，作為組織者、管理者，必須從傳統(tǒng)辦學觀念中解放出來，增強創(chuàng)新意識，提高自身的管理能力和科研能力。
2、班主任說職責
班主任首先分年級組，集中圍繞帶好一個班，教好每一個學生，聯(lián)系好每一個家庭來談體會，談師德，談職責。大家普遍認為，班主任職責在于調查研究學生情況，了解學生的家庭情況，思想品德情況，學習情況，身體情況，以及個性心理特點、興趣特長，做好家訪工作;組織管理班級集體，班主任要依據(jù)教育方針、教育任務和學生實際情況制定本班集體建設的目標，建立班級常規(guī)，培養(yǎng)良好的班風，搞好班主任如下的日常組織管理工作;協(xié)調教育力量，溝通各種渠道，要負責聯(lián)系和組織科任教師商討本班的教育工作，協(xié)調各種活動和課業(yè)負擔，聯(lián)系本班家長和社會有關方面的支持、配合，共同做好學生的教育工作;要訂好班主任計劃，檢查計劃執(zhí)行情況，做好總結工作。會后要求每一位班主任撰寫自查自糾報告。
3、科任教師說職責
科任教師分備課組開展了履職情況匯報，開展批評和自我批評活動，然后分科組圍繞備好每一節(jié)課，上好每一節(jié)課，改好每一本作業(yè)來談體會，談師德，談職責。大家一致認為，全面實施素質教育，突出特色，是每一位教師的歷史使命。
二、加強學習，為自查工作奠定牢固的思想基礎。
我校把加強執(zhí)行力的學習貫穿始終，召開由年級組長、教研組參加的會議，重溫教育局和學校下發(fā)的相關文件的精神，深入學習《教育法》《義務教育法》、《教師法》等教育法律法規(guī)及有關文件，多渠道收集并學習好的經(jīng)驗和做法，牢固樹立依法行政、依法辦學、依法從教的觀念，為自查做好了充分的思想準備。
提升移動互聯(lián)網(wǎng)時代新聞的傳播力公信力影響力
各位領導、各位同仁：
大家下午好！首先感謝領導給了我這次發(fā)言的機會，我感到非常榮幸。今天我給大家匯報的標題是：《轉觀念 建機制 添舉措 增質效 提升移動互聯(lián)網(wǎng)時代新聞的傳播力公信力影響力》。不妥之處請各位領導、同仁批評指正。
我國社會主義現(xiàn)代化建設已進入新時代，廣大群眾在民主、法治、公平、正義、安全、環(huán)境等方面的要求日益增長，更加注重知情權、參與權、表達權、監(jiān)督權，對黨委政府政務活動更加關切，參與社會治理的意愿更加強烈。特別是涉及民生類的負面輿情，群眾（網(wǎng)民）關注、參與意識更強，甚至影響社會穩(wěn)定和事件后續(xù)處置。因此，作為黨委政府而言，重視輿情管控，第一時間準確、權威信息，最大限度避免或減少新聞媒體、網(wǎng)絡信息的不實報道，掌握新聞輿論的主動權，引導正確輿論方向尤為重要。我們應在現(xiàn)有新聞工作做法經(jīng)驗的基礎上，順應時代要求，進一步更新觀念，完善機制，創(chuàng)新舉措，提升新聞的公信力傳播力影響力，提升社會治理效能。
一、務必增強主動意識。在移動互聯(lián)網(wǎng)時代，群眾（網(wǎng)民）了解信息更快捷更直觀更全面，從而倒逼我們必須轉變觀念，改進方式，推動新聞提速提質增效。作為基層黨委政府，我們的每一項決策，每一個黨務政務活動都與群眾緊密相關，公眾對黨委政府信息公開的要求和愿望強烈，而新聞是最直接有效的信息公開手段。因此，我認為必須樹立“是原則,不是例外”的思想，增強主動意識，掌握互聯(lián)網(wǎng)傳播規(guī)律，提升新聞業(yè)務能力，把握時度效，增強感染力，不斷提高新聞工作水平。
二、內容務必客觀準確。信息的客觀準確是新聞的生命線。在傳播速度高度發(fā)達的今天，對內容的真實性、準確性、邏輯性更是提出極為嚴苛的要求。的消息稍有偏差，方式、時間掌握不當，都有可能造成信息傳播的跑偏失控，甚至造成大量的負面輿情涌現(xiàn)，進而影響黨委政府的公信力。特別是輿情信息、突發(fā)事件發(fā)生后，黨委政府要做到立即組織有關部門對輿論信息、相關事件的真實性進行準確核實，在充分調查分析論證的基礎上，才能開展新聞。只有以真誠坦率的態(tài)度公開真實信息和事件進展，才能贏得公眾的理解與支持，引導輿論向有利于事件處置的方向發(fā)展。
三、過程務必提速增效。在當前新聞中，效率低下，程序繁瑣，權威準確信息“慢半拍”現(xiàn)象大量存在。群眾（網(wǎng)民）通過官方獲取信息的需求得不到及時滿足，便會尋求其他方式和渠道了解信息，特別是突發(fā)事件信息，公眾難以通過觀察和片面分析做出理性、全面的判斷。在事件、輿情發(fā)生的第一時間，黨委政府避而不談，未及時發(fā)聲，將可能導致不實信息散播，造成人心不穩(wěn)的緊張局面。第一時間作出回應，官方消息，做到先聲奪人，搶占輿論的制高點，才能有效引導輿論導向，避免、減少公眾猜測和不實信息、報道傳播，獲得主動權。同時，及時消息也是黨委政府履職盡責、擔當作為的表現(xiàn)，早表態(tài)，早參與是關心是盡責，晚表態(tài)，晚參與，是冷漠是未盡責，不表態(tài)，不參與是不關心是失責瀆職。第一時間發(fā)聲體現(xiàn)了黨委政府的高度關注，讓黨委政府和主流媒體、公眾站在同一“戰(zhàn)線”，展現(xiàn)了黨委政府回應群眾關切，敢于履職擔當?shù)男判暮蜎Q心。
四、方式務必反復推敲。在于三個方面，一是“親”媒體。主流媒體具有嚴肅、嚴謹、理性的特點，具有較強的權威性、公信力和很大影響力，以公眾為其核心受眾。當前日益活躍的自媒體，如博客、論壇、微博等在信息傳播中也逐漸發(fā)揮著舉足輕重的作用。作為黨委政府要重視與主流媒體的溝通交流，在尊重新聞媒體的傳播規(guī)律的基礎上，加強自媒體的信息管控。充分利用主流媒體資源，統(tǒng)一信息口徑，信息往往是“一張有說服力的圖片勝過一千句話”，借助主流媒體為政府發(fā)聲，用更加直觀、生動地方式傳播信息，進而增加黨委政府的公信力。二是“親”公眾。信息要做到“短”而“精”，具有濃厚工作報告味道的官方信息，難以獲得公眾的認同，可能被斷章取義甚至歪曲實事，進而影響黨委政府形象。以簡短、精煉，包含具體情況的表述，以群眾聽得懂的表達更能體現(xiàn)黨委政府處理輿情、事件的態(tài)度，獲得公眾認可。三是“親”宣傳。對于負面報道和突發(fā)事件，黨委政府既要及時表明自己的態(tài)度和立場，又要選擇合適的時機開展各種有利于塑造正面形象的活動，將媒體和公眾的注意力吸引到正面軌道上來，充分利用全市“十百千萬”網(wǎng)評員力量，及時開展網(wǎng)評、跟評，善于借助第三方評估、專家學者、權威人士發(fā)表意見的方式，引導負面輿論、事件向著有利的方向發(fā)展。
政務服務中心領導要帶頭遵守相關規(guī)定，模范遵守厲行節(jié)約、反對浪費的各項規(guī)定，帶頭改進文風會風，帶頭深入企業(yè)、深入群眾調查研究，為全體干部職工作出示范和表率，促進我區(qū)政務服務工作再上新臺階。
二、履職盡責，確保貫徹落實
全體干部職工和窗口工作人員要立說立行，深入學習和深刻領會中、省、市、區(qū)相關規(guī)定精神實質和重要性，嚴格履職盡責，不折不扣、一以貫之地抓好貫徹落實，切實做好政務服務工作，不斷提升服務水平和能力。
三、聯(lián)系基層，開展真情幫扶
繼續(xù)深化“掛包幫”活動和黨員“一對一”結對幫扶，根據(jù)全區(qū)“掛包幫”和黨員“一對一”結對幫扶總體安排，對聯(lián)系鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村（社區(qū)）的特困戶及部分老干部和老黨員進行真情幫扶，及時將黨和政府的溫暖送到基層。每年到聯(lián)系點調研不少于4次，掌握情況，指導工作，幫助解決發(fā)展中的難題，切實為群眾解難事、辦好事。
四、求真務實，厲行勤儉節(jié)約
一是改進調查研究。下基層調研檢查堅持輕車簡出，不要求、不參加違反接待規(guī)定的宴請，注重調研成果應用，以調研促進工作。二是精簡會議活動?？砷_可不開的會議堅決不開，能開短會的堅決不開長會；取消各類團拜會及職工家屬慰問活動，嚴禁用公款搞走訪、送禮、宴請、旅游等活動。三是精簡文件簡報。沒有實質內容、可發(fā)可不發(fā)的文件簡報，一律不發(fā)；嚴格控制文件簡報篇幅，進一步精簡文件簡報數(shù)量；大力推行辦公自動化建設，機關內部文件傳送盡量推行無紙化辦公。四是簡化接待工作。嚴格公務接待管理，從嚴控制公務接待用餐標準，必需公務接待的，陪餐人數(shù)不得多于來賓人數(shù)，非工作有關人員不得陪餐。五是加強后勤管理。進一步加強公務用車和辦公設備管理，節(jié)約用水用電和辦公紙張，降低“三公”經(jīng)費支出，厲行勤儉節(jié)約。
一、銀行業(yè)金融機構高管人員履職行為監(jiān)管的現(xiàn)狀及存在問題
在過去的監(jiān)管實踐中，由于缺少有效的監(jiān)管手段、方式、方法和措施，監(jiān)管部門未能建立起一整套適合高管人員履職行為監(jiān)管的有效管理模式，‘重審批、輕管理”現(xiàn)象普遍，使監(jiān)管僅僅滯留在任職資格管理上，缺乏后續(xù)行為監(jiān)管措施，形成監(jiān)管真空，在一定程度上影響了監(jiān)管工作的效果。目前，這方面問題仍然存在。
(一)現(xiàn)行監(jiān)管制度對銀行業(yè)金融機構高管人員履職行銀行業(yè)金融機構的健康發(fā)展。
(三)缺乏量化指標，高管人員履職行為難評價?，F(xiàn)實工作中，監(jiān)管部門對高管人員的日常監(jiān)管多采取質詢、約見談話、調查走訪、現(xiàn)場檢查等考核的方式，但在考核評價中，采取定性東西多，定量指標少，考核內容也僅限于其分管的工作完成情況和是否存在違規(guī)違紀行為，一般情況下被考核的高管人員均能順利通過，很難全面對高管人員履職期間業(yè)務能力、管理能力、經(jīng)營業(yè)績等履職行為進行綜合評價
(四)信息渠道不暢，履職行為監(jiān)管出現(xiàn)斷層。由于對高管人員履職行為監(jiān)管的相關信息多數(shù)從金融機構報送的資料中獲取，不足以全面及時反映高管人員情況，影響履職行為監(jiān)管效果。同時，對高管人員的監(jiān)管目前還未實行計算機信息化管理，未實現(xiàn)全省以至全國高管人員監(jiān)管信息共享，對高管人員跨地區(qū)、跨省干部調動，造成監(jiān)管信息斷層，加大了高管人員異地任職的監(jiān)管成本，也使監(jiān)管的連續(xù)性受到影響，給一些違規(guī)高管人員制造了可鉆空子。
(五)高管人員履職行為監(jiān)管存在表面現(xiàn)象。目前，從省、市分局層面來看，對高管人員的監(jiān)管分散在各監(jiān)管處室，且普遍沒有單獨設立機構高管監(jiān)管崗位，而是由其他崗位工作人員負責此項業(yè)務。由于這部分人員既要承擔非現(xiàn)場監(jiān)管報表收集、匯總、分析和上報，還要承擔繁重的現(xiàn)場檢查任務，工作量相當大，難以集中力量、集中時間專心搞好履職行為監(jiān)管，使這方面監(jiān)管工作流于形式。
二、銀行業(yè)金融機構高管人員履職行為監(jiān)管的內容和方式設想
(一)履職行為監(jiān)管考核評價內容。鑒于履職行為監(jiān)管的內容十分豐富，監(jiān)管考評應建立一套健全的考核評價體系，對高管人員履職過程進行全方位監(jiān)管，突出重點，著重考核經(jīng)營績效。據(jù)此，可以將監(jiān)管考評內容歸結為以下幾個方面:
1.履職期間基本素質的完備性，包括高管人員的政策理論水平、法制觀念;道德品行、行為操守、民主工作作風，是否誠信、廉潔、遵紀守法等;現(xiàn)代銀行經(jīng)營管理知識的掌握程度和管理能力;勤政廉政情況;家庭重大事項，包括財務收支，直系親屬經(jīng)商辦企業(yè)、出境學習工作情況等方面。2.履職期間內控制度的健全性，包括各項規(guī)章制度是否完備并得到有效遵守;機構設置和人員配置是否科學合理，崗位職責及培訓制度是否明確;是否明確規(guī)定各部門、各崗位的風險責任;風險管理、內部控制效果等方面。3.履職期間業(yè)務運行的合規(guī)性，包括各項政策法規(guī)是否得到貫徹落實，業(yè)務開展過程中各個程序、環(huán)節(jié)是否符合法律和制度規(guī)定;有違規(guī)經(jīng)營、重大案件等方面。4.履職期間的業(yè)務經(jīng)營有效性，即表現(xiàn)為經(jīng)營績效，主要體現(xiàn)為是否完成了上級行下達的各項經(jīng)營指標，是否取得預期結果;機構資產(chǎn)質量(不良資產(chǎn)升降)狀況，撥備提取及盈利等重要的風險和經(jīng)營指標變化情況等方面。
(二)履職行為監(jiān)管考核評價方式。在監(jiān)管工作中，監(jiān)管部門可依據(jù)監(jiān)管的內容并結合被監(jiān)管者的實際情況采取多種多樣的履職行為監(jiān)管方式，在傳統(tǒng)約見談話、考試、現(xiàn)場檢查、質詢的基礎上，加大履職行為調查力度，對高管人員在履職期間的表現(xiàn)進行專項或全面了解，并作出對其任職行為的綜合評價。
1.制定考評辦法，進行量化考評?，F(xiàn)行辦法雖規(guī)定把高管人員的任期考核納入任職資格管理的范圍，但對考核內容與考核方法均未有明細規(guī)定。要從個人品行、工作作風、管理能力、業(yè)務經(jīng)營等方面，通過指標量化對銀行業(yè)金融機構實行履職行為考評，構建起包括任職資格審核、任職期間考核和任職資格取消的全方位、動態(tài)監(jiān)管體系。
2.堅持現(xiàn)場測評、監(jiān)管評價和專家評審相結合。考評工作分為現(xiàn)場測評、監(jiān)管部門評價和專家組評審三部分分別組織評審，將定量評價與定性評價結合起來，對被考評人員分別給出稱職、基本稱職、不稱職等不同評審結論，并對基本稱職、不稱職高管人員提出改進和處理意見。
3加強考核評價落實，強化履職行為后續(xù)監(jiān)管。要將考評結果反饋給被考評人征求意見，充分尊重其申辯的權力，促使考評依法合規(guī)進行。對考評中發(fā)現(xiàn)的問題、相應的改進意見要分別送給被考評人員及其上級相應管理部門，并督促其落實整改，對未落實整改，工作無明顯改進或連續(xù)兩年被評為不稱職的，則建議有關部門予以調整或撤換。
三、加強銀行業(yè)金融機構高管人員履職行為監(jiān)管的對策及建議
(一)完善對高管人員監(jiān)管的法律法規(guī)體系。《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》明確規(guī)定監(jiān)管部門對銀行業(yè)金融機構的董事、高管人員實行任職資格管理，相應要制定具體管理辦法，便于操作掌握。針對目前管理現(xiàn)狀，一是建議盡快制定《銀行業(yè)金融機構高級管理人員任職資格管理辦法》，增加和細化履職行為監(jiān)管相關內容，使基層監(jiān)管部門有章可循，增強基層監(jiān)管部門的可操作性。二是出臺配套相關規(guī)章制度，進一步補充和完善對高管人員任職資格的審查和履職行行為監(jiān)管的規(guī)定，從制度上建立起完善的監(jiān)管體系。
(二)樹立以人為本理念，資格審查和履職行為監(jiān)管有機結合。1.要嚴格市場準人，把好任職資格審查關，防止不合格的人員進入金融機構高級管理層。一是嚴格考試談話制度，著重考察擬任高管人員的金融政策水平;二是嚴格調查走訪制度，著重考察擬任人的思想品質和經(jīng)營管理能力;三是嚴格離任審計制度，對離任審計中含糊不清的重大問題進行現(xiàn)場檢查;四是實行任職資格公告公示制度，把金融高管人員任職資格的審批置于社會監(jiān)督之下，增強工作的透明度。2.加強履職行為監(jiān)管，建立高管人員動態(tài)監(jiān)管體系。一是要完善和落實各項管理制度。包括高級管理人員定期匯報制度、重要事項報告制度以及年度談話、提醒談話與誡勉談話制度，對在非現(xiàn)場監(jiān)管及現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的問題或潛在隱患，對高管人員及時進行誡勉、警告、限期整改等，把金融風險消除在萌芽環(huán)節(jié);二是嚴把考核關，明確并細化考核形式、考核內容和考核標準，定性考核與量化考評相結合，使監(jiān)管部門對高管人員的考核有依據(jù)、監(jiān)管有標準、處罰有尺度。任職資格管理不能等同于干部考核，但可以把于部人事制度改革中好的經(jīng)驗引入對高管人員任職資格管理，使高管人員的任期考核工作能真實、準確、全面地反映被考核人的實際情況;三是嚴把評價關，對于年度評價為稱職的高管人員要建議其主管部門給予獎勵，對于評價為基本稱職和不稱職的高管人員要實行降職、勸辭和免職處理，保持高管人員監(jiān)管的嚴肅性。3.要嚴格市場退出，誰撞“紅線”就處理誰，促使高管人員嚴格自我管理和約束。
(三)完善高管人員監(jiān)管檔案內容，實行微機管理。一是要進一步完善高管人員監(jiān)管檔案內容，拓寬信息收集來源，特別要增加高管人員履職期間行為監(jiān)管的資料;二是開發(fā)銀行業(yè)金融機構高管人員檔案管理軟件，對監(jiān)管檔案實行計算機管理，對高管人員及時將高管人員任職期間的違規(guī)違紀情況、責任案件或事故等記錄在案，并作為對高管人員履職考評的重要依據(jù)，以此增強高管人員履職考評的科學性和準確性。同時要實現(xiàn)全國范圍內的資源共享，提高對高管人員監(jiān)管的效率。
