發(fā)布時間：2022-05-06 03:57:43
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的施工索賠報告樣本，期待這些樣本能夠為您提供豐富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
Abstract: In terms of construction unit, construction claims refers to actual loss caused in the case of non-self fault, and put in compensation requirement to owner. The procedure includes: putting in a claim, submitting claims report, negotiations and consultations, judicial mediation and arbitration or prosecution. In this paper, commonly used procedure for claims was described in construction, combing with actual situation.
Key words: construction project；construction claims
中圖分類號：TU72 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-4311（2012）03-0088-01
0 引言
索賠是指承包人（施工方）在合同實施過程中，對非自身原因造成的工程延誤、費(fèi)用增加而要求發(fā)包人給予補(bǔ)償損失的一種權(quán)利要求。
在工程建設(shè)階段，都可能發(fā)生索賠。但發(fā)生索賠最集中、處理難度最復(fù)雜的情況發(fā)生在施工階段，因此，我們通常說的工程建設(shè)索賠主要是指工程施工的索賠。
合同執(zhí)行的過程中，如果一方認(rèn)為另一方?jīng)]能履行合同義務(wù)或妨礙了自己履行合同義務(wù)或是當(dāng)發(fā)生合同中規(guī)定的風(fēng)險事件后，結(jié)果造成經(jīng)濟(jì)損失，此時受損方通常會提出索賠要求。顯然，索賠是一個問題的兩個方面，是簽訂合同的雙方各自應(yīng)該享有的合法權(quán)利，實際上是業(yè)主與承包商之間在分擔(dān)工程風(fēng)險方面的責(zé)任再分配。
1 施工索賠的程序
1.1 提出索賠要求 按合同要求，從施工單位的角度出發(fā)，對非自身原因出現(xiàn)工程項目或工程量的變化或其他費(fèi)用增加，導(dǎo)致工程拖期和成本增加時，施工單位有權(quán)提出索賠。在索賠事項出現(xiàn)后，施工單位可以先口頭提出索賠意向，并一定要在規(guī)定的期限內(nèi)寫出書面材料正式通知監(jiān)理工程師，并經(jīng)監(jiān)理工程師簽認(rèn)后報建設(shè)單位，以表明索賠意向。施工單位應(yīng)在索賠事件產(chǎn)生影響的28天內(nèi)，遞交一份最終的索賠報告。
1.2 報送索賠報告 施工單位根據(jù)合同條款，向建設(shè)單位報送索賠報告及其證據(jù)資料及索賠費(fèi)用預(yù)算，證據(jù)資料應(yīng)盡可能詳盡有力，要求以書面形式報送。索賠報告應(yīng)包括以下幾方面內(nèi)容：
①表明索賠標(biāo)的。即要寫明進(jìn)行工期索賠或費(fèi)用索賠及其具體數(shù)額。②索賠事件發(fā)生的詳細(xì)經(jīng)過及施工單位采取的補(bǔ)救措施。③列出該項索賠所參照的法律、法規(guī)及合同條款，以證明自己提出索賠要求的合法性。④證據(jù)材料（附件）。
證據(jù)材料是索賠的重要依據(jù)，如果不完整，索賠難以順利進(jìn)行。因此，在施工過程中應(yīng)做好資料累積工作，建立完善的資料記錄制度，認(rèn)真系統(tǒng)地積累施工進(jìn)度、質(zhì)量以及財務(wù)資料。在施工過程中注意記錄和積累保存各方面的資料主要有：圖紙會審中做好施工圖紙會審紀(jì)要、施工日志；業(yè)主、監(jiān)理、設(shè)計和地方政府來文、信函以及向以上各單位遞交的報告和信函，準(zhǔn)確記錄收發(fā)時間；氣象資料；工程變更通知；會議紀(jì)要；工程施工前后和施工過程現(xiàn)場照片；施工進(jìn)度；各種檢查證和驗收報告；現(xiàn)場簽證；技術(shù)鑒定報告；市場價格；材料和設(shè)備采購、運(yùn)輸憑證；國家和地方政策法規(guī)；不可預(yù)見不可抗力因素、非承包人原因造成的停水、停電超出合同規(guī)定時限，建設(shè)單位或監(jiān)理單位要求延緩施工或返工造成的工程增加都是索賠的重要證據(jù)。
1.3 索賠談判 索賠一般都在談判桌上最終解決，索賠談判是雙方面對面的較量，是索賠能否取得成功的關(guān)鍵。一切索賠的計劃和策略都是在談判桌上體檢和接受檢驗，因此，在談判之前要做好充分的準(zhǔn)備，對談判的可能過程要做好分析。如怎樣保持談判的友好和諧氣氛，估計對方在談判過程中會提什么問題，采取什么行動，我方應(yīng)采取什么措施爭取有利的時機(jī)等。談判過程中要講事實，重證據(jù)，既要據(jù)理力爭，堅持原則，又要適當(dāng)讓步，機(jī)動靈活。
2 索賠的技巧
索賠的技巧是為索賠的戰(zhàn)略和策略目標(biāo)服務(wù)的，因此在確定了索賠的戰(zhàn)略目標(biāo)之后，索賠技巧就顯得格外重要，它是索賠的策略的具體體現(xiàn)。索賠技巧因人、因客觀環(huán)境條件而異，有以下幾點。
2.1 要及時發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會 一個有經(jīng)驗的承包商，在投標(biāo)報價時就應(yīng)考慮到將來可能要發(fā)生索賠的問題，要仔細(xì)研究招標(biāo)文件中合同條款和規(guī)范。仔細(xì)勘察施工現(xiàn)場，探索有可能索賠的機(jī)會，在報價時要考慮索賠的需要。
2.2 商簽好合同協(xié)議 在商簽合同過程中，承包商對明顯把重大風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給承包商的合同條件提出修改的要求，對其達(dá)成修改的協(xié)議應(yīng)以“談判紀(jì)要 ”的形式寫出，作出該合同文件的有效組成部分。特別要對業(yè)主開脫責(zé)任的條款特別注意，如：合同中不列索賠條款，業(yè)主對不可預(yù)見的工程施工條件不承擔(dān)責(zé)任等。如這些問題在簽訂合同協(xié)議時不談判清楚，承包商就很難有索賠的機(jī)會。
2.3 對口頭變更指令要得到確認(rèn) 監(jiān)理工程師常樂于口頭指令變更，如果承包商不對監(jiān)理工程師的口頭指令予以書面確認(rèn)，就進(jìn)行變更工程的施工，此后，監(jiān)理工程師矢口否認(rèn)，拒絕承包商的索賠要求，使承包商有苦難言。
2.4 及時發(fā)出“索賠通知書” 一般合同規(guī)定，索賠事件發(fā)生后的一定時間內(nèi)，承包商必須送出“索賠通知書”，否則，過期無效。
2.5 索賠事件論證要充足 承包合同通常規(guī)定，承包商在發(fā)出“索賠通知書”后，在索賠事件結(jié)束后的28天內(nèi)報送索賠計算及索賠論證，提交索賠報告。索賠報告一定要令人信服，經(jīng)的起推敲。
2.6 力爭單項索賠，避免一攬子索賠 單項索賠事件簡單，容易解決，而且能及時得到支付。一攬子索賠，問題復(fù)雜，金額大，不易解決。
2.7 力爭友好解決，防止對立情緒 索賠爭端是難免的，如果遇到爭端不能理智協(xié)商討論問題，使一些本來可以解決的問題懸而未決。承包商尤其要頭腦清醒，防止對立情緒，力爭友好解決索賠爭端。
2.8 注意同監(jiān)理工程師搞好關(guān)系 監(jiān)理工程師是處理解決索賠問題的公正的第三方，注意同工程師搞好關(guān)系，爭取工程師的公正裁決，竭力避免仲裁或訴訟。
3 結(jié)束語
總之，施工索賠時利用經(jīng)濟(jì)杠桿進(jìn)行項目管理的有效手段，對承包商、業(yè)主和監(jiān)理工程師來說，對處理索賠問題水平的高低，反映了他們對項目管理水平的高低。因此要做好索賠工作首先要懂得索賠程序，在我們實際施工中每一項有理有據(jù)的索賠如果能按照合理、正確的程序去辦理，那么索賠取得成功的機(jī)率會大大提高。
參考文獻(xiàn)：
[1]安春德.提高工程索賠意識做好索賠管理[J].中小企業(yè)管理與科技（上旬刊），2010（08）.
關(guān)鍵詞：工程項目管理；工程索賠；索賠管理
Abstract: This paper describes the different causes of concrete caused by the engineering claim and claim basis, principle and claims, claims procedures and claim management.
Key words: project management; construction claim; claim management
中圖分類號：TL372+.31 工程索賠的定義索賠是指在合同履行過程中,對于并非自己的過錯,而是應(yīng)由對方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的實際損失,向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)補(bǔ)償和時間補(bǔ)償?shù)囊?。工程索賠是雙向的,包括施工索賠和業(yè)主索賠兩個方面,一般習(xí)慣上將承包商向業(yè)主的施工索賠簡稱“索賠”,將業(yè)主向承包商的索賠稱為“反索賠”。
2 工程索賠簡述
在工程施工中，由于工期長、技術(shù)復(fù)雜，必然有許多簽約階段不可能預(yù)見的事件發(fā)生。盡管合同準(zhǔn)備工作非常細(xì)致，合同條款內(nèi)容嚴(yán)謹(jǐn)、全面，業(yè)主和施工企業(yè)在合同履行過程中也非常守信譽(yù)，但由于工程項目施工的復(fù)雜性和人的預(yù)見能力的有限，仍然或多或少地會發(fā)生索賠。因此，施工企業(yè)應(yīng)當(dāng)重視索賠，強(qiáng)化索賠管理，建立健全索賠管理臺賬，及時詳細(xì)地記錄合同工期內(nèi)發(fā)生的每筆索賠事件，工程完工時形成一冊完整的臺賬，作為竣工驗收資料的組成部分；提高項目經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人的索賠意識，克服“只注重索賠意向的提出，不重視索賠過程中證據(jù)的收集和及時做出索賠報告”的壞習(xí)慣；加強(qiáng)學(xué)習(xí)，努力掌握索賠的原則、方法、技巧，減少和防止因工作失誤、疏忽而發(fā)生反索賠的機(jī)會，維護(hù)企業(yè)利益，確保索賠的成功和合同的正常履行。索賠是雙方當(dāng)事人各自享有的權(quán)利。但索賠并不是滿天要價利任意賠償，索賠是“邊緣科學(xué)”，科學(xué)就是尊重客觀規(guī)律，就是實事求是，按客觀事實辦事。因此，施工索賠應(yīng)站在客觀公正的立場，以實際賠償為原則，遵守時效性，超過雙方約定的索賠期限，受損害的一方無權(quán)提出索賠要求。如在合同中規(guī)定“索賠事件發(fā)生后20天內(nèi)承包商向業(yè)主提出索賠申請，超過20天索賠事項自負(fù)。”這說明承包商向業(yè)主提出索賠申請必須在索賠事件發(fā)生后的20天內(nèi)提出，超過20天提出索賠是無效的。索賠又是一項知識及技術(shù)面廣，復(fù)雜細(xì)致的工作，不但要善于發(fā)現(xiàn)和把握索賠的機(jī)會，還要善于收集、整理與施工索賠有關(guān)的依據(jù)和資料，如承發(fā)包雙方依法簽訂的施工合同和相關(guān)的法律、法規(guī)以及施工圖、施工組織設(shè)計、招標(biāo)文件、標(biāo)底、定標(biāo)書、圖紙會審紀(jì)要、設(shè)計變更通知單、施工現(xiàn)場簽證、施工進(jìn)度表、施工備忘錄、有關(guān)工程的工程照片、隱蔽記錄、驗收證明書以及業(yè)主指派的施工現(xiàn)場工程師的指令書和雙方來往的書信等等，熟悉和了解施工現(xiàn)場，參加必要的工程例會。更重要的是會處理索賠，分清那些屬于施工中的索賠，在什么情況下可以索賠，怎樣計算索賠，及時提出索賠報告。發(fā)現(xiàn)索賠或意識到索賠在工程項目建設(shè)施工中潛在時，承包商首先是按照雙方簽訂的施工合同約定的有效時間，將索賠書面通知發(fā)包人(業(yè)主)委派的現(xiàn)場工程師。索賠事件發(fā)生后，應(yīng)依照施工合同約定和有關(guān)法規(guī)對索賠事件盡快進(jìn)行處理。任何對在中期付款中發(fā)生索賠事件擱置不處理，都會影響到工程項目建設(shè)的工期、質(zhì)量和工程結(jié)算以及責(zé)任劃分、質(zhì)量處理、利息和預(yù)期利潤補(bǔ)償?shù)鹊?。因此，?dāng)遇到索賠事件時，發(fā)包人(業(yè)主)與承包商不要回避，應(yīng)積極配合，組織有良好素質(zhì)、思維敏捷、邏輯性強(qiáng)，辦事效率快、有協(xié)調(diào)能力、有索賠經(jīng)驗的合同法律專家、工程技術(shù)人員、造價工程師、經(jīng)濟(jì)師等有關(guān)人員進(jìn)行索賠事件的處理。編寫完整和具有說服力的索賠報告，是索賠成功的關(guān)鍵。索賠事件發(fā)生后，雖然有了依據(jù)、事實和費(fèi)用的計算，沒有強(qiáng)有力的文字說明和表達(dá)能力，被索賠的一方不理解或不了解索賠事件的具體情況和索賠內(nèi)容等，也不可能賠，要求索賠的一方也就達(dá)不到索賠的目的，就不可能挽回因索賠事件發(fā)生對工程項目建設(shè)施工中的損失。因此，編寫好索賠報告是一項法律、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、專業(yè)、語言性強(qiáng)，有技巧的復(fù)雜工作。在市場經(jīng)濟(jì)體制的建筑市場中，做好施工索賠工作對控制建筑成本，挽回經(jīng)濟(jì)損失，加強(qiáng)工程項目建設(shè)施工計劃和施工合同管理，提高工程造價人員的業(yè)務(wù)能力和工程項目建設(shè)施工文檔管理水平，有著重要的意義和促進(jìn)作用。
3 工程索賠原則及依據(jù)
3．1工程索賠原則
3．1.1 根據(jù)招標(biāo)文件及合同要求中有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書，意向書中應(yīng)包含索賠樁號（結(jié)構(gòu)物名稱）、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失，無須附有詳細(xì)的計算資料和證明。這樣，使監(jiān)理工程師通過意向書就可以把整個事件的起因、地點及索賠方向有大致了解。 3．1.2 索賠意向書遞交監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)，必要時施工單位負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場負(fù)責(zé)人及現(xiàn)場監(jiān)理工程師、主管監(jiān)理工程師要一起到現(xiàn)場核對。3．1.3 索賠意向書送交監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)后要及時收集證據(jù)，收集的證據(jù)要確鑿，理由要充分；所有工程費(fèi)用和工期索賠應(yīng)附有現(xiàn)場工程監(jiān)理工程師認(rèn)可的記錄和計算資料及相關(guān)的證明材料。
3.2工程索賠依據(jù)
工程索賠依據(jù)包括:
(a)招標(biāo)文件、工程合同及附件,發(fā)包方認(rèn)可的施工組織設(shè)計、工程圖紙、各種變更、簽證、技術(shù)規(guī)范等。
(b)工程各項會議紀(jì)要、往來信件、指令、信函、通知、答復(fù)等。
(c)施工計劃、現(xiàn)場實施情況記錄、施工日報、工作日志、備忘錄,圖紙變更、交底記錄的送達(dá)份數(shù)及日期記錄,工程有關(guān)施工部位的照片及錄像等,工程驗收報告及各項技術(shù)鑒定報告等。
(d)工程材料采購、訂貨、運(yùn)輸、進(jìn)場、驗收、使用等方面的憑據(jù);工程停送電、停送水、道路開通封閉等干擾事件影響的日期及恢復(fù)施工的日期;工程現(xiàn)場氣候記錄,有關(guān)天氣的溫度、風(fēng)力、雨雪等。
(e)國家、省、市有關(guān)影響工程造價、工期的文件、規(guī)定等。
(f)工程材料采購、訂貨、運(yùn)輸、進(jìn)場、驗收、使用等方面的憑據(jù);工程預(yù)付款、進(jìn)度款撥付的數(shù)額及日期記錄;工程會計核算資料等其他與工程有關(guān)的資料。4 索賠的具體操作步驟4．1 索賠項目種類及起止日期計算方法a．延期發(fā)出圖紙引起的索賠：當(dāng)接到中標(biāo)通知書后28天之內(nèi)，施工單位有權(quán)得到免費(fèi)由業(yè)主或其委托的設(shè)計單位提供的全部圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料，并且向施工單位進(jìn)行技術(shù)交底。如果在28天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達(dá)的圖紙及其相關(guān)資料，作為施工單位進(jìn)行技術(shù)交底。如果在28天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達(dá)的圖紙及其相關(guān)資料，作為施工單位應(yīng)依照合同提出索賠申請，接中標(biāo)通知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。b．惡劣的氣候條件導(dǎo)致的索賠：分為工程損失索賠及工期索賠；業(yè)主一般對在建項目進(jìn)行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機(jī)構(gòu)申請損失費(fèi)用，在建項目未投保時，應(yīng)根據(jù)合同條款及時進(jìn)行索賠；該類索賠計算方法：在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。c．工程變更導(dǎo)致的索賠：分為工程施工項目已進(jìn)行施工又進(jìn)行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等；計算方法：施工單位收到監(jiān)理工程師書面工程變更指令或業(yè)主下達(dá)的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結(jié)束日。 d．以承包商之能力不可預(yù)見引起的索賠：由于在工程投標(biāo)時圖紙不全，有些項目承包商無法作正確計算，如地質(zhì)情況，軟基處理等，該類項目一般索賠工程數(shù)量增加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等。計算方法：在承包商未預(yù)見的情況開始出現(xiàn)的第一天為起算日，終止日為索賠結(jié)束日。e．由外部環(huán)境而引起的索賠：屬業(yè)主原因，由于外部環(huán)境影響（如征地拆遷、施工條件、用地的出入權(quán)和使用權(quán)等）而引起的索賠。根據(jù)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工計劃影響的第一天為起算日。經(jīng)業(yè)主協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響自行消失日為索賠事件結(jié)束日。該類項目一般進(jìn)行工期及工程機(jī)械停滯費(fèi)用索賠．f．監(jiān)理工程師指令導(dǎo)致的索賠：以收到監(jiān)理工程師書面指令時為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結(jié)束日。g．其他原因?qū)е碌氖┕挝坏乃髻r，視具體情況確定起算和結(jié)束日期。4．2同期記錄a．索賠意向書提交后，就應(yīng)從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止，要認(rèn)真做好同期記錄，每天均應(yīng)有記錄，又有現(xiàn)場監(jiān)理工程人員的簽字；索賠事件造成現(xiàn)場損失時，還應(yīng)做好現(xiàn)場照片、錄象資料的完整性，且粘貼打印說明后請監(jiān)理工程師簽字。否則在理賠時難以成為有利證據(jù)。b．同期記錄的內(nèi)容有：事件發(fā)生時及過程中現(xiàn)場實際狀況、導(dǎo)致現(xiàn)場人員、設(shè)備的閑置清單；對工期的延誤；對工程的損害程度；導(dǎo)致費(fèi)用增加的項目及所用的人員、機(jī)械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。4．3 詳細(xì)情況報告
在索賠事件的進(jìn)行過程中（每隔一星期，或更長時間，或視具體情況由監(jiān)理工程師而定），承包人應(yīng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性詳細(xì)情況報告，說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費(fèi)用索賠的依據(jù)。同時將詳細(xì)情況報告抄送、抄報相關(guān)單位。4．4 最終索賠報告4．4．1當(dāng)索賠事件所造成的影響結(jié)束后，施工單位應(yīng)在合同規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠詳細(xì)報告，并同時抄送、抄報相關(guān)單位。4．4．2最終報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：a．施工單位的正規(guī)性文件。b．索賠申請表：填寫索賠項目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和日期。 在高速公路工程施工中，索賠項目一般包括工程變更引起費(fèi)用、工期增加，由于地方關(guān)系影響造成局部或部分地段停工等引起的機(jī)械、人員停滯，相應(yīng)工期及費(fèi)用增加等。 索賠依據(jù)一般包括在建工程技術(shù)規(guī)范、施工圖紙、業(yè)主與施工單位簽訂的工程承包協(xié)議、業(yè)主對施工單位施工進(jìn)度計劃的批復(fù)、業(yè)主下達(dá)的變更圖紙、變更令及大型工程項目技術(shù)方案的修改等。 索賠證明文件包括業(yè)主下達(dá)的各項往來文件及施工單位在施工過程中收集到的各項有利證據(jù)，施工單位往往在施工過程中只對存在的問題向上級主管單位進(jìn)行口頭匯報或只填寫索賠意向書而不注重證據(jù)的收集，故業(yè)主使很多本來對施工單位有利的索賠項目不進(jìn)行最終批復(fù)。 索賠金額及工期的計算一般參照承包單位與業(yè)主簽訂合同中包含的工程量清單、交通部公路工程概預(yù)算定額、定額編制辦法、機(jī)械臺班單價，地方下達(dá)的定額補(bǔ)充編制辦法及業(yè)主、總監(jiān)下達(dá)的有關(guān)文件。c．批復(fù)的索賠意向書。d．編制說明：索賠事件的起因、經(jīng)過和結(jié)束的詳細(xì)描述。e．附件：與本項費(fèi)用或工期索賠有關(guān)的各種往來文件，包括施工單位發(fā)出的與工期和費(fèi)用索賠有關(guān)的證明材料及詳細(xì)計算資料。 5 索賠的管理5．1由于索賠引起費(fèi)用或工期增加，故往往為上級主管單位復(fù)查對象，為真實、準(zhǔn)確反映索賠情況，施工單位應(yīng)建立、健全工程索賠臺帳或檔案。5．2索賠臺帳應(yīng)反映索賠發(fā)生的原因、索賠發(fā)生的時間，索賠意向提交時間，索賠結(jié)束時間，索賠申請工期和金額，監(jiān)理工程師審核結(jié)果，業(yè)主審批結(jié)果等內(nèi)容。
5．3 對合同工期內(nèi)發(fā)生的每筆索賠均應(yīng)及時登記。工程完工時應(yīng)形成一冊完整的臺帳，作為工程竣工資料的組成部分。6 索賠存在的誤區(qū)
可以說索賠是對施工單位有百利而無一害的，故很多施工單位在索賠工作上大做文章，然在索賠過程中往往存在不少誤區(qū)，歸納起來，大致可分以下幾點：6．1當(dāng)索賠事件發(fā)生時，有些施工單位考慮與業(yè)主、監(jiān)理單位的下一步合作，而不敢提出。6．2項目經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人對索賠工作意識不到位，對可提可不提的索賠往往不提出。6．3主管人員對技術(shù)規(guī)范文件及業(yè)主、監(jiān)理、施工單位往來文件理解不深刻，對實際存在的索賠項目無充分理由。6．4只注重索賠意向的提出，不重視索賠過程中的證據(jù)收集和及時作最終索賠報告。結(jié)語
隨著工程招、投標(biāo)制度的不斷完善及業(yè)主、監(jiān)理、施工單位管理章程進(jìn)一步健全，索賠工作也逐步步入正常軌道，只要我們充分理解施工圖紙、技術(shù)規(guī)范及業(yè)主、監(jiān)理、施工單位簽訂約合同協(xié)議和各項往來性文件，在索賠工作中做到有理、有據(jù)，將會有更多的索賠項目被受理或批復(fù)。
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關(guān)鍵詞：合同索賠，職責(zé)，原則，談判，審批
中圖分類號：TU723文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A 文章編號：
合同索賠是指在合同框架下，自認(rèn)為權(quán)利遭到損害的一方，向另一方提出的承擔(dān)損害責(zé)任的要求。其特征是：①主張賠償；②事后提出；③依法解決的過程。
1.索賠的依據(jù)
提出索賠的依據(jù)主要有以下幾方面：①招標(biāo)文件、施工合同文本及附件、補(bǔ)充協(xié)議、施工現(xiàn)場的各類簽認(rèn)記錄,經(jīng)認(rèn)可的施工進(jìn)度計劃書,工程圖紙及技術(shù)規(guī)范等；②雙方往來的信件及各種會議,會談紀(jì)要；③施工進(jìn)度計劃和實際施工進(jìn)度記錄、施工現(xiàn)場的有關(guān)文件(施工記錄備忘錄施工月報施工日志等)及工程照片；④氣象資料、工程檢查驗收報告和各種技術(shù)鑒定報告、工程中送停電、送停水、道路開通和封閉的記錄和證明；⑤國家有關(guān)法律法令政策性文件。
2.相關(guān)方職責(zé)
施工企業(yè)對索賠必須以書面形式提出索賠報告，且一事一議、費(fèi)用與進(jìn)度分開。
施工企業(yè)必須認(rèn)真、如實、合理、正確地計算索賠的時間和費(fèi)用。
業(yè)主項目部各專業(yè)合同承辦人負(fù)責(zé)其本人經(jīng)辦合同的索賠的范圍審核，資料的收集整理，組織合同索賠的談判，索賠范圍及相關(guān)專業(yè)內(nèi)容的確定及審核，索賠資料的保管及歸檔。
業(yè)主項目部各專業(yè)管理人員負(fù)責(zé)合同索賠范圍及技術(shù)等專業(yè)相關(guān)內(nèi)容的確定及審核；
業(yè)主費(fèi)控工程師負(fù)責(zé)所有項目合同變更中的費(fèi)用、付款條款等相關(guān)內(nèi)容及索賠的費(fèi)用核算及審查。
業(yè)主財務(wù)管理崗位負(fù)責(zé)項目所有合同索賠中費(fèi)用等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行審核。
監(jiān)理公司對承包商提出的索賠以獨(dú)立的身份判斷，并提出處理意見。
3.索賠原則
按照我國住建部、財政部下達(dá)的通用條款，規(guī)定按以下原則進(jìn)行索賠：
索賠必須以合同為依據(jù)。遇到索賠事件時，工程師必須以完全獨(dú)立的身份，站在客觀公正的立場上審查索賠要求的正當(dāng)性，以合同為依據(jù)來公平處理合同雙方的利益糾紛。根據(jù)我國有關(guān)規(guī)定，合同文件能互相解釋、互為說明，除合同另有約定外，其組成和解釋順序如下：①本合同協(xié)議書；②中標(biāo)通知書；③投標(biāo)書及其附件；④本合同專用條款；⑤本合同通用條款；⑥標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件；⑦圖紙；⑧工程量清單；⑨工程報價單或預(yù)算書。
必須注意資料的積累。積累一切可能涉及索賠論證的資料，做到處理索賠時以事實和數(shù)據(jù)為依據(jù)。
及時、合理地處理索賠。索賠發(fā)生后，必須依據(jù)合同的準(zhǔn)則及時地對索賠進(jìn)行處理，盡量將單項索賠在執(zhí)行過程中陸續(xù)加以解決。
加強(qiáng)索賠的前瞻性。在工程的實施過程中，應(yīng)對可能引起的索賠進(jìn)行預(yù)測，及時采取補(bǔ)救措施，避免過多索賠事件的發(fā)生。
4.索賠的發(fā)起
根據(jù)發(fā)起人的不同，索賠可分為施工企業(yè)發(fā)起、合同相對人發(fā)起（包括第三方建議、政府部門或上級部門要求）的兩大類。
施工企業(yè)擬進(jìn)行合同索賠的，應(yīng)在法律法規(guī)定或合同約定的期限內(nèi)及時以書面形式通知合同相對人，書面通知應(yīng)闡明具體的索賠的要求和依據(jù)，書面通知須經(jīng)項目經(jīng)理簽字后才能發(fā)出。
合同相對人提出索賠的，接到合同相對人書面通知后，施工企業(yè)應(yīng)會同合同承辦部門/人員形成初步意見，及時上報項目經(jīng)理和控制部。合同對答復(fù)期限有約定的，應(yīng)在答復(fù)期限內(nèi)進(jìn)行答復(fù)。
5.索賠的計算
工期索賠的計算方法：①網(wǎng)絡(luò)分析法通過分析延誤前后的施工網(wǎng)絡(luò)計劃,比較兩種計算結(jié)果,計算出工程應(yīng)順延的工期；②比例分析法通過分析增加或減少的單項工程量(工程造價)與合同總量(合同總造價)的比值,推斷出增加或減少的工期；③其他方法工程現(xiàn)場施工中,可以根據(jù)索賠事件的實際增加天數(shù)確定索賠工期;通過發(fā)包方與承包方協(xié)議確定索賠工期。
索賠費(fèi)用計算方法：①總費(fèi)用法又成為總成本法,通過計算出某項工程的總費(fèi)用,減去單項工程的合同費(fèi)用，剩余費(fèi)用為索賠費(fèi)用；②分項法按工程造價的確定方法,逐項進(jìn)行工程費(fèi)用索賠?？煞譃椋喝斯べM(fèi)、機(jī)械費(fèi)、管理費(fèi)、利潤、材料費(fèi)、保險費(fèi)、設(shè)備費(fèi)等索賠費(fèi)用。
6.合同索賠的談判
合同承辦人員負(fù)責(zé)組織合同索賠談判，應(yīng)整理有利于變更或索賠的證明材料，談判過程應(yīng)形成書面的談判會議紀(jì)要。
與合同相對人談判前，合同承辦人員事先將合同履行中形成的資料進(jìn)行整理，并組織相關(guān)專業(yè)人員根據(jù)合同約定與合同實際履行情況，對合同相對人的索賠要求進(jìn)行分析，報請項目經(jīng)理決定是否同意相對人變更或索賠申請或去除申請中的不合理部分。
合同索賠談判應(yīng)根據(jù)索賠內(nèi)容分別邀請各施工、技術(shù)、采購、費(fèi)控、合同及財務(wù)等相關(guān)處室管理人員參加。與合同相對人進(jìn)行談判時，可以邀請第三方參加。
7.索賠支持文件
發(fā)生費(fèi)用索賠時，需要的支持文件包括索賠意向通知書、索賠報告、附件，附件主要有合同相關(guān)條款、設(shè)計文件、檢查驗收及質(zhì)檢報告、有關(guān)的政策法規(guī)等。
索賠報告中需附有詳細(xì)的費(fèi)用計算書、索賠的正當(dāng)理由和充足的證據(jù)。①索賠的基本事實和依據(jù)（附有同期記錄和相關(guān)資料）；②索賠款額和工期的計算依據(jù)、計算方式和計算成果；③附件。
8.合同索賠審批
發(fā)生索賠事件時，施工企業(yè)負(fù)責(zé)及時向業(yè)主項目部提出索賠意向通知書、索賠報告及相關(guān)資料。處理索賠的過程，實質(zhì)上是依合同規(guī)定的法律程序解決合同雙方爭議的過程。
監(jiān)理單位負(fù)責(zé)審核工程索賠相關(guān)資料的真實性、準(zhǔn)確性，核實現(xiàn)場實際工程量的變化，對費(fèi)用清單內(nèi)容進(jìn)行核算，提出審核意見并確認(rèn)。①依據(jù)監(jiān)理工程師檔案中的有關(guān)資料、調(diào)查資料（包括經(jīng)核查的承包人同期記錄），核對施工企業(yè)所提出的基本事實索賠依據(jù)，并公正的分清各方責(zé)任。②審核計算方式和計算結(jié)果。③初步確定索賠款額或延長工期。
業(yè)主項目部負(fù)責(zé)全面審核索賠申請內(nèi)容，對合同范圍、技術(shù)、費(fèi)用等各方面進(jìn)行初步審核，收集資料，提出審核意見。
業(yè)主項目部合同承辦人員負(fù)責(zé)收集相關(guān)資料，審核合同變更或索賠范圍；設(shè)計/采購/施工管理工程師負(fù)責(zé)審核工程索賠是否符合技術(shù)要求，是否已執(zhí)行完，發(fā)生反索賠費(fèi)用時，提出索賠意向通知書；費(fèi)控工程師負(fù)責(zé)審核費(fèi)用索賠的計價依據(jù)。
業(yè)主合同工程師負(fù)責(zé)對比合同的相關(guān)條款和約定，判斷合同索賠范圍，對索賠事件發(fā)生的反索賠費(fèi)用，組織收集相關(guān)資料，提出索賠報告；業(yè)主控制部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)審核，業(yè)主項目經(jīng)理負(fù)責(zé)最終審定變更或索賠及相關(guān)費(fèi)用。
關(guān)鍵詞:工程索賠 索賠資料 索賠機(jī)遇
中圖分類號:TB21 文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A 文章編號:1672-3791(2012)04(c)-0148-01
1 工程索賠在企業(yè)經(jīng)營管理中的重要性
近年來,隨著國家基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投入力度的不斷加大,建筑市場的競爭也日趨激烈。施工項目的盈利空間越來越小。施工企業(yè)一般在工程項目投標(biāo)時期盡可能降低工程報價,以價格優(yōu)勢取得工程項目。而建設(shè)單位對工程質(zhì)量、工期安排、環(huán)境保護(hù)、安全文明施工等方面以及對合同條款的嚴(yán)謹(jǐn)性都在不斷提高要求,促使中標(biāo)工程的收益遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到施工企業(yè)的期望值。在這種情況下,增收節(jié)支索賠工作在施工企業(yè)的經(jīng)營管理工作中的地位和意義顯得尤為重要。
2 建立索賠機(jī)構(gòu),制定索賠方案、措施和目標(biāo)是索賠成功的基本條件
索賠是一項復(fù)雜細(xì)致而艱巨的工作,有組織的進(jìn)行工程索賠是實現(xiàn)成功索賠的基礎(chǔ)。
在工程一開始項目經(jīng)理部要建立以項目經(jīng)理為第一責(zé)任人的工程索賠工作小組,負(fù)責(zé)組織和實施對外索賠工作。組員由具有豐富索賠經(jīng)驗、責(zé)任心強(qiáng)、高素質(zhì)的項目總工程師、經(jīng)營人員、有一定法律知識的合同管理人員、會計人員以及專職資料員等成員組成。負(fù)責(zé)制定索賠方案、措施和目標(biāo),搜集和整理各職能部門提供的信息資料、編制索賠基礎(chǔ)文件,加強(qiáng)與建設(shè)單位、設(shè)計單位及監(jiān)理單位的聯(lián)系,掌握工程索賠動態(tài),及時上報公司。同時要對內(nèi)部所商定的戰(zhàn)略和對策進(jìn)行保密。
3 熟練掌握索賠知識,提高索賠技能是成功索賠必備的條件
3.1 以合同為依據(jù),抓住索賠潛在機(jī)遇
合同條款的約定是索賠事件發(fā)生后,發(fā)包方確定是否對其進(jìn)行補(bǔ)償?shù)暮饬繕?biāo)準(zhǔn)。對承包商而言以合同為依據(jù)是索賠工作的基礎(chǔ),潛在的索賠機(jī)遇是工程索賠成功的條件。因此,在工程索賠工作中要堅持索賠原則,以合同為依據(jù),抓住索賠潛在機(jī)遇。
3.1.1 工程索賠的原則
(1)必須以合同約定為依據(jù)的原則。
(2)資料齊全理由充分證據(jù)確鑿的原則。
(3)及時遞交索賠申請書及索賠報告的時效性原則。
(4)加強(qiáng)索賠的前瞻性提前介入的原則。
(5)必須以國家有關(guān)法律、法規(guī)為準(zhǔn)繩的原則。
3.1.2 潛在的索賠機(jī)遇
(1)業(yè)主行為潛在的索賠機(jī)遇:發(fā)包單位不能在合同規(guī)定的期限內(nèi)完成或超期完成合同約定的工作,如，未按期完成三通一平、未按期進(jìn)行設(shè)計交底、未按期撥付工程款或未按期提供甲供材料設(shè)備等。
(2)業(yè)主代表的行為潛在的索賠機(jī)遇:如,業(yè)主代表發(fā)出的指令、通知有誤,或未在合同約定的期限內(nèi)對承包商提出的索賠進(jìn)行答復(fù)。
(3)設(shè)計變更潛在的索賠機(jī)遇:①因設(shè)計漏項或變更工程量對承包方造成人力、物資、財力的損失而提出的索賠;②施工圖錯誤或有缺陷,經(jīng)發(fā)包方同意采取補(bǔ)救補(bǔ)強(qiáng)措施進(jìn)行技術(shù)處理所增加的額外費(fèi)用;③因設(shè)計提供的工程地質(zhì)勘探資料與實際不符,而造成施工進(jìn)度的延誤;④發(fā)包方指令,提高原設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)或局部修改等有關(guān)工程的處理事宜所增加的額外費(fèi)用;⑤新型、特種材料和新型特種結(jié)構(gòu)的試制、試驗所增加的費(fèi)用。
(4)合同文件的缺陷潛在的索賠機(jī)遇:①合同條款用語含糊、不明確;②合同條款存在著漏洞,對預(yù)計可能發(fā)生的情況未做響應(yīng)規(guī)定。
(5)施工條件與施工方法的變化潛在的索賠機(jī)遇。
(6)物價上漲及政策性調(diào)整引起的索賠機(jī)遇:①投標(biāo)時的人工單價、材料單價與實際施工時單價差異較大,且超出合同條款約定值;②施工過程中因國家政策性發(fā)生變化而引起費(fèi)用的調(diào)整。
(7)不可預(yù)見因素潛在的索賠機(jī)遇:如,①由于受異常惡劣氣候條件的影響,造成已完工程損壞或質(zhì)量達(dá)不到合格標(biāo)準(zhǔn)時的處置費(fèi)、重新施工費(fèi)及工期損失;②施工過程中發(fā)現(xiàn)有考古、地質(zhì)研究價值的物品所發(fā)生的保護(hù)費(fèi)用。
3.2 注重策略,提高索賠技能
索賠既是一門科學(xué),又是一門藝術(shù)。要使索賠成功,光做到資料齊全、有理有據(jù)還不夠,還必須講究方法。索賠的方法沒有固定模式,每個工程項目各不相同,因此在索賠談判中,要從全局出發(fā),和建設(shè)單位始終保持良好的關(guān)系,對待出現(xiàn)的矛盾力爭友好解決;同時要靈活去應(yīng)變,不失時機(jī)地改變談判策略,必要時做出讓步作為解決更大問題的交換條件,使談判順利進(jìn)行,最終達(dá)到成功的目的。
4 合理、規(guī)范的編制索賠報告書
索賠報告是向業(yè)主提出索賠要求的正式書面文件,是索賠事件發(fā)生后對事實描述的基礎(chǔ)資料,是施工企業(yè)證明自己索賠要求合理、合法的重要體現(xiàn)。索賠報告包括總論、根據(jù)、計算、證據(jù)四個部分。為表示索賠報告的嚴(yán)肅性和權(quán)威性,在編寫過程中還要注重以下幾點。
(1)簡明扼要,條理清楚。語言規(guī)范,結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn),條理清楚,論據(jù)充足,以便監(jiān)理工程師審查處理時,能一目了然發(fā)現(xiàn)問題的關(guān)鍵。用詞必須明確、肯定。
(2)實事求是。要提供充分的事實根據(jù)(如施工記錄、票據(jù)、憑證、照片及影像等),使監(jiān)理工程師或業(yè)主看后的第一印象是實事求是、合情合理,不會馬上拒絕。
(3)準(zhǔn)確的描述。準(zhǔn)確無誤,結(jié)論明確的描述客觀事實,對事件描述不可斷章取義或夸大其詞。
(4)計算數(shù)據(jù)準(zhǔn)確無誤。索賠報告中各種資料和數(shù)據(jù)計算要準(zhǔn)確,令對方難以,否則會導(dǎo)致索賠的失敗。
5 調(diào)動索賠人員積極性,制定索賠激勵措施
為了更好的開展工程索賠工作,提高索賠成功率,調(diào)動索賠人員的積極性同樣是能否成功進(jìn)行工程索賠的因素之一。在此方面應(yīng)制定相應(yīng)的激勵措施,除對索賠有功人員進(jìn)行精神獎勵外,還應(yīng)給予一定的物質(zhì)獎勵,以貢獻(xiàn)大小為獎勵的分配原則,在這種政策激勵下,索賠人員才能始終把索賠工作放到重要位置,才能將工程索賠工作認(rèn)真抓好。
6 結(jié)語
施工索賠是一項復(fù)雜的、系統(tǒng)性很強(qiáng)的工作,在索賠工作中施工企業(yè)必須依合同、重證據(jù)、講技巧、樹信譽(yù),踏踏實實地做好索賠管理基礎(chǔ)工作,嚴(yán)格按程序辦事。施工索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié),也是項目管理的重要內(nèi)容,所以應(yīng)施工企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)索賠管理,通過索賠為施工企業(yè)彌補(bǔ)損失、贏取利潤。
參考文獻(xiàn)
[1] 柯洪.工程造價計價與控制[M].中國計劃出版社,2009.
關(guān)鍵詞: 工程索賠; 索賠實例
Abstract: The project claims is the contract often management business, engineering claim two-way, including construction claims and the owners claim, the rational development of construction claim work in practical engineering, effectively improve the level of claim management, help enterprises to win more benefits.
Key words: construction claim; claim case
中圖分類號：TU99 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：
一、建筑工程索賠
索賠是指在合同履行過程中,對于并非因自身的原因或者非自身所能預(yù)見的事件造成的實際損失向合同的另一方提出補(bǔ)償?shù)囊蟆Ｒ虼?索賠的性質(zhì)屬于一種經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為,而不是責(zé)罰。在建筑工程的承發(fā)包過程中,由于建筑工程本身面對的條件是復(fù)雜而多變的,比如施工條件及氣候的變化、圖紙變更、合同條款變化等因素,使得幾乎沒有哪個工程的結(jié)算價格與合同價格是一致的。故簽訂施工合同之后,承包商與業(yè)主為維護(hù)自身的經(jīng)濟(jì)利益,在價格上的斗爭仍在繼續(xù)。在國內(nèi)外工程索賠實踐中,把由承包商向業(yè)主提出經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或工期延長的要求,稱為“施工索賠”,把業(yè)主向承包商提出的,由于承包商違約而導(dǎo)致業(yè)主經(jīng)濟(jì)損失的補(bǔ)償要求,稱為“反索賠”。
二、建筑工程索賠要有合理依據(jù)和證據(jù)
在索賠管理中最重視的就是索賠的依據(jù)和證據(jù)。沒有可靠的依據(jù)和證據(jù),通常索賠是不能成功的,它是索賠的基礎(chǔ)。
（一）索賠的依據(jù)
首先,,索賠必須以合同為依據(jù)。遇到索賠事件時,工程師必須站在客觀的立場上審查索賠的正當(dāng)性,認(rèn)真分析合同條件、協(xié)議條款等合同組成的文件,以合同為依據(jù)來公正公平地處理索賠事件。第二,索賠必須以事實為依據(jù),這就需要承發(fā)包雙方注意發(fā)現(xiàn)和收集與索賠事件有關(guān)的資料。索賠事件是索賠發(fā)生的原因,也提出了索賠的依據(jù),因此,要求從事造價管理人員積累工程建設(shè)中與合同規(guī)范不符或超出合同范圍的事件,并協(xié)同其他當(dāng)事人做好記錄和認(rèn)證等工作,為索賠提供可靠的依據(jù)。
（二）索賠的證據(jù)
證據(jù)，作為索賠文件的一部分，關(guān)系到索賠的成敗，證據(jù)不足或沒有證據(jù)，索賠是不成立的。索賠證據(jù)的基本要求。索賠證據(jù)的基本要求包括：真實性：全面性；法律證明效力；及時性。證據(jù)的種類。證據(jù)的種類包括：（1）招標(biāo)文件、合同文本及附件；（2）來往文件、簽證及更改通知等；（3）各種會談紀(jì)要；（4）施工進(jìn)度計劃和實際施工進(jìn)度表；（5）施工現(xiàn)場工程文件；（6）工程照片；（7）氣象報告；（8）工地交接班記錄；（9）建筑材料和設(shè)備采購、訂貨運(yùn)輸使用記錄等；（10）市場行情記錄；（11）各種會計核算資料；（12）國家法律、法令、政策文件等FIDIC合同條件下國際工程索賠的法律研究
三、建筑工程索賠的步驟
按照國際慣例和我國建設(shè)工程合同條件有關(guān)規(guī)定,對索賠的程序和時間有明確而嚴(yán)格的規(guī)定。索賠事件發(fā)生后28天內(nèi),承包商以書面形式向工程師發(fā)出意向通知;在發(fā)出索賠意向通知后的28天內(nèi),向工程師提出經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償和(或)延長工期的索賠報告及有關(guān)資料;工程師在收到索賠報告和有關(guān)資料后,于28天內(nèi)給予答復(fù),或要求承包商進(jìn)一步補(bǔ) 充索賠理由和證據(jù);若工程師在收到索賠報告和有關(guān)資料后28天內(nèi)未答復(fù)或未對承包人作進(jìn)一步要求,視為該項索賠已經(jīng)被認(rèn)可;當(dāng)索賠事件持續(xù)進(jìn)行時,承包人應(yīng)當(dāng)階段性地向工程師發(fā)出索賠意向,在索賠事件終了后28天內(nèi),向工程師提供索賠的有關(guān)資料和最終索賠報告。對于反索賠也可按上述時限向承包人提出索賠。
四、建筑工程索賠的分類
索賠按照對象可分為施工索賠與反索賠, 索賠是合同雙方經(jīng)常發(fā)生的正常的管理業(yè)務(wù),我們習(xí)慣上把承包商向業(yè)主提出的補(bǔ)償自己損失的權(quán)利要求稱作“施工索賠”,它的索賠目的主要是工期和費(fèi)用,而把業(yè)主向承包商提出的,由于承包商違約而導(dǎo)致業(yè)主經(jīng)濟(jì)損失的補(bǔ)償要求,稱為“反索賠”。故而工程索賠的內(nèi)容也可分為施工索賠的內(nèi)容與反索賠的內(nèi)容。
1．施工索賠的內(nèi)容
工期索賠一般采用分析法進(jìn)行計算，其主要依據(jù)合同規(guī)定的總工期計劃、進(jìn)度計劃，以及雙方共同認(rèn)可的對工期修改文件，調(diào)整計劃和受干擾后實際工程進(jìn)度記錄。如施工日記、工程進(jìn)度表等，施工單位應(yīng)在每個月底以及在干擾事件發(fā)生時，分析對比上述資料，以發(fā)現(xiàn)工期拖延以及拖延原因，提出有說服力的索賠要求。
費(fèi)用索賠都是以補(bǔ)償實際損失為原則，實際損失包括直接損失和間接損失兩個方面，其中要注意的一點是索賠對建設(shè)單位不具有任何懲罰性質(zhì)。因此，所有干擾事件引起的損失以及這些損失 的計算，都應(yīng)有詳細(xì)的具體證明，并在索賠報告中出具這些證據(jù)。沒有證據(jù)，索賠要求不能成立。
以下從本人所經(jīng)辦的具體事例給予說明施工索賠。
1. 1 風(fēng)險引起的索賠
根據(jù)中標(biāo)施組我單位承建的某工程應(yīng)于2003年2月開工，由于2003年1月起“非典”肆虐廣東地區(qū)，征地拆遷也因此受到影響：直至2003年7月1日方接到開工令，工程于7月1日破土動工。由于開工時間滯后，我標(biāo)段的材料進(jìn)場計劃亦需作出相應(yīng)的調(diào)整。開工后材料價格正處于大幅上漲階段，我部已于當(dāng)時提交了索賠意向。
在此施工期間鋼筋、砼、水泥等主要建筑材料價格仍高居不下，受非典等因素的影響，各種建筑材料價格還有可能繼續(xù)上漲,其上漲幅度難以預(yù)測。材料上漲造成的費(fèi)用增加非承包商原因造成，根據(jù)《土建工程國際性招標(biāo)文件》中第1卷第4章合同通用條款12.2款：“在工程的施工過程中，承包人如果遇到……實際障礙或不利條款，在他看來這些障礙和條款是一個有經(jīng)驗的承包人無法預(yù)見的，……在遇到上述情況時所引起的費(fèi)用，這筆費(fèi)用應(yīng)加到合同價中?！币约暗?卷第4章合同通用條款70.1款：“隨著勞務(wù)和（或）材料或影響工程施工成本的任何其他事項的價格漲落而引起的款額增減，應(yīng)該根據(jù)本合同條款第二部分規(guī)定加到合同價格上或從合同價格中扣除?！钡囊?guī)定，參考粵建價函[2003]351號、穗建筑[2003]323號文件及施工期間廣州市頒布的相關(guān)價格信息，請求對因物價上漲引起的材料價差予以調(diào)整補(bǔ)償。
關(guān)鍵詞：項目管理、創(chuàng)收、索賠。
作為承包商，在項目實施中獲取經(jīng)濟(jì)利益是最終目標(biāo)。以此為出發(fā)點，應(yīng)用不同的管理手段實現(xiàn)這一目標(biāo)就成為貫穿整個項目管理中最重要的工作。項目實施中創(chuàng)收的手段多種多樣，應(yīng)用上也是智者見智，其中索賠是最常用方式，也可以說是承包商在項目實施中創(chuàng)收的支柱。
工程索賠是集合工程技術(shù)、施工經(jīng)驗、合同知識、法律經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)等多方面知識的綜合應(yīng)用，因此工程索賠是一種高智力、高水平的經(jīng)營管理活動。隨著我國基本建設(shè)制度與國際接軌，計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的徹底轉(zhuǎn)變，建設(shè)項目施工過程中，不可避免的工程索賠就變得尤為突出，通過管理求得效益最大化更具挑戰(zhàn)性，成功的建筑業(yè)企業(yè)在利用強(qiáng)大的技術(shù)力量管理其資產(chǎn)從而創(chuàng)造利潤，如何面對索賠進(jìn)行項目管理，是建筑企業(yè)取得競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。索賠是業(yè)務(wù)性很強(qiáng)、基礎(chǔ)工作很細(xì)的工作，索賠的成功與否直接影響到工程項目的工期和最終成本。
一、索賠的起因及其存在的合理性
索賠是指在合同履行過程中,對于并非自己的過錯,而是應(yīng)由對方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的實際損失,向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)補(bǔ)償和時間補(bǔ)償?shù)囊?。工程索賠是雙向的,包括施工索賠和業(yè)主索賠兩個方面,一般習(xí)慣上將承包商向業(yè)主的施工索賠簡稱“索賠”,將業(yè)主向承包商的索賠稱為“反索賠”。在現(xiàn)代工程中,承包方的索賠要求通常為:工期的延長和費(fèi)用的補(bǔ)償。工程索賠是工程承包中經(jīng)常發(fā)生的正?，F(xiàn)象,對施工合同雙方而言,工程索賠是維護(hù)雙方合法利益的權(quán)利,它同合同條件中的合同責(zé)任一樣,構(gòu)成嚴(yán)密的合同制約關(guān)系。工程建設(shè)是索賠多發(fā)區(qū),這是由建筑產(chǎn)品、建設(shè)生產(chǎn)過程、建筑產(chǎn)品市場經(jīng)營方式?jīng)Q定的。
可以說索賠管理過程是項目管理中的必要環(huán)節(jié)，他體現(xiàn)的是承包商和業(yè)主之間辨證統(tǒng)一的利益關(guān)系。按照國際工程承包價責(zé)對籌的原則，承包商工作得到支付，業(yè)主付款獲得工程，正確的索賠管理既保證了承包商的正當(dāng)利益，亦同時保證業(yè)主項目的質(zhì)量和工期，減少雙方的扯皮推委，使項目建設(shè)過程健康運(yùn)行。索賠管理過程還體現(xiàn)了項目管理中的優(yōu)秀團(tuán)隊合同管理，企業(yè)運(yùn)營是以盈利為最終目標(biāo)的，索賠管理使這一目標(biāo)得以實現(xiàn)，使項目的過程管理更趨完善。
工程索賠是承包商減少風(fēng)險損失、獲取經(jīng)濟(jì)收益的重要手段和有效途徑。如果承包商在施工過程中缺乏索賠意識，對造成索賠的事件反應(yīng)遲鈍，那么他就等于主動放棄了應(yīng)該得到的利益。承攬工程項目的主要目的是獲取經(jīng)濟(jì)收益，項目的經(jīng)營管理自然也就圍繞這一中心展開。任何一個有實力的承包商不僅應(yīng)具備施工技術(shù)和施工能力上的優(yōu)勢，還應(yīng)該具備很強(qiáng)的合同管理和工程索賠的能力。
工程索賠的起因，也可以理解為索賠的機(jī)會。索賠機(jī)會常常表現(xiàn)為具體的干擾事件,干擾事件是索賠處理的對象,事態(tài)調(diào)查、索賠理由分析、影響分析、索賠值計算等都針對具體的干擾事件。承包商要認(rèn)真細(xì)致地尋找和發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會。施工單位在索賠管理中的主要工作內(nèi)容就是預(yù)測索賠機(jī)會，要在合同實施中尋找和發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會，同時處理索賠事件，解決索賠爭執(zhí)，可能出現(xiàn)索賠機(jī)會的主要起因有：
1、不利的自然條件與人為障礙引起的索賠。不利的自然條件是指施工中遇到的實際自然條件比招標(biāo)文件中所描述的更為困難和惡劣，這些不利的自然條件或人為障礙增加了施工的難度，導(dǎo)致施工單位必須花費(fèi)更多的時間與費(fèi)用，在這種情況下施工單位可提出索賠要求。
（1）地質(zhì)條件變化引起的索賠。
（2）工程中人為障礙引起的索賠。如在挖方工程中由于發(fā)現(xiàn)地下構(gòu)筑物和文物等，圖紙上并未說明，確實是有經(jīng)驗的施工單位難以合理預(yù)見的人為障礙，如通過處理導(dǎo)致工程費(fèi)用增加，施工單位即可提出索賠。
2、工期延長和延誤的索賠。通常包括兩方面：一是建設(shè)單位要求延長工期，二是施工單位要求償付由于非承包方原因?qū)е鹿こ萄诱`而造成的損失。一般這兩方面的索賠報告要求分別編寫，因為工期和費(fèi)用的索賠并不一定同時成立。
對施工方來說，在工程施工中，常常會發(fā)生一些未能預(yù)見的干擾事件，使預(yù)定的施工不能順利進(jìn)行，使預(yù)定的施工計劃受到干擾，造成工期延長，這樣，對合同雙方都會造成損失。施工單位提出工期索賠的目的通常有兩個：一是免去或推卸自己對已產(chǎn)生的工期延長的合同責(zé)任，使自己不支付或盡可能不支付工期延長的罰款；二是進(jìn)行因工期延長而造成的費(fèi)用損失的索賠。對已經(jīng)產(chǎn)生的工期延長，建設(shè)單位一般采用兩種解決辦法：一是不采取加速措施，工程仍按原方案和計劃實施，但將合同期順延；二是指施工單位采取加速措施，以全部或部分彌補(bǔ)已經(jīng)損失的工期。如果工期延緩責(zé)任不是由施工單位造成，而建設(shè)單位已認(rèn)可施工單位工期索賠，則施工單位還可以提出因采取加速措施而增加的費(fèi)用索賠。
工期索賠一般采用分析法進(jìn)行計算，其主要依據(jù)合同規(guī)定的總工期計劃、進(jìn)度計劃，以及雙方共同認(rèn)可的對工期修改文件，調(diào)整計劃和受干擾后實際工程進(jìn)度記錄。如施工日記、工程進(jìn)度表等，施工單位應(yīng)在每個月底以及在干擾事件發(fā)生時，分析對比上述資料，以發(fā)現(xiàn)工期拖延以及拖延原因，提出有說服力的索賠要求。
3、因施工中斷和工效降低提出的施工索賠。由于建設(shè)單位的監(jiān)理工程師原因引起施工中斷的工效降低，特別是是根據(jù)建設(shè)單位不合理的指令壓縮合同規(guī)定的工作進(jìn)度，使工程比合同規(guī)定日期提前竣工，從而導(dǎo)致工程費(fèi)用的增加。施工單位可提出以下索賠：
（1）人工費(fèi)用的增加；
（2）設(shè)備費(fèi)用的增加；
（3）材料費(fèi)用的增加。
4、因工程終止或放棄提出的索賠。由于建設(shè)單位不正當(dāng)?shù)亟K止或不屬施工單位原因而使工程終止，施工單位有權(quán)提出以下施工索賠：
（1）盈利損失，其數(shù)額是該項目合同條款與完成遺留工程所需花費(fèi)的差額。
（2）補(bǔ)償損失。包括施工單位在被終止工程上的人工材料設(shè)備的全部支出，以及監(jiān)督費(fèi)、債券、保險費(fèi)、各項管理費(fèi)用的支出（減去已經(jīng)結(jié)算的工程款）
5、關(guān)于支付方面的索賠。
（1）關(guān)于物價上漲引起的索賠。根據(jù)全國的實際情況。目前可根據(jù)各省市定額站頒發(fā)的材料預(yù)算價格調(diào)整系數(shù)及材料價差對合同價款進(jìn)行調(diào)整，待材料價格指數(shù)逐步完善后，可采用動態(tài)結(jié)算中的公式進(jìn)行自動調(diào)整。
（2）關(guān)于貨幣貶值導(dǎo)致的索賠。在一些外資或中外合資項目，合同中一般有貨幣貶值補(bǔ)償?shù)臈l款，索賠數(shù)額一般官方正式公布的匯率計算。
（3）拖延支付工程款的索賠。如果建設(shè)單位不按合同中規(guī)定的支付工程款的時間期限支付工程款，施工單位可按合同條款向建設(shè)單位索賠利息。
費(fèi)用索賠都是以補(bǔ)償實際損失為原則，實際損失包括直接損失和間接損失兩個方面，其中要注意的一點是索賠對建設(shè)單位不具有任何懲罰性質(zhì)。因此，所有干擾事件引起的損失以及這些損失的計算，都應(yīng)有詳細(xì)的具體證明，并在索賠報告中出具這些證據(jù)。沒有證據(jù)，索賠要求不能成立。
索賠費(fèi)用的計算原則和計算方法。在確定賠償金額時，應(yīng)遵循下述兩個原則；所有賠償金額，都應(yīng)該是施工單位為履行合同所必須支出的費(fèi)用；按此金額賠償后，應(yīng)使施工單位恢復(fù)到未發(fā)生事件前的財務(wù)狀況。即施工單位不致因索賠事件而遭受任何損失，但也不得因索賠事件而獲得額外收益。
根據(jù)上述原則可以看出，索賠金額是用于賠償施工單位因索賠事件而受到的實際損失（包括支出的額外成本的失掉的可得利潤），而不考慮利潤。所以索賠金額計算的基礎(chǔ)是成本，用索賠事件影響所發(fā)生的成本減去事件影響時所應(yīng)有的成本，其差值即為賠償金額。
二、索賠管理的具體實施步驟和操作程序
業(yè)主未能按合同約定履行自己的各項義務(wù)或者發(fā)生錯誤，給施工企業(yè)造成損失時，施工企業(yè)可按索賠程序以書面形式向業(yè)主或發(fā)包人提出索賠。按照合同規(guī)定及國際慣例，工程索賠需要遵循一定的程序。在合同實施階段中所出現(xiàn)的每一個施工索賠事項，都應(yīng)按照國際工程施工索賠的慣例和工程項目合同條件的具體規(guī)定，抓緊協(xié)商解決，并與工程進(jìn)度款的月結(jié)算制度同時進(jìn)行支付，爭取做到按月清理。關(guān)于施工索賠的處理程序，一般按照以下步驟：
1、 提出索賠要求
發(fā)出索賠意向通知書。施工單位應(yīng)把握索賠時機(jī)，迅速作出反應(yīng)。出現(xiàn)索賠事項時，承包商在保證繼續(xù)施工，不影響工程正常進(jìn)展的同時，可以用書面信件正式發(fā)出索賠通知書（Notice of Claim），聲明索賠權(quán)力。索賠通知書的發(fā)出應(yīng)該符合和合同條件中的具體規(guī)定，如FIDIC合同條件中規(guī)定的是須在索賠事項發(fā)生后的28天內(nèi)，否則視為承包商自動放棄索賠權(quán)力。該意向通知是施工單位就具體的索賠事件向工程師和業(yè)主表示的索賠愿望和要求。如果超過這個期限，工程師和業(yè)主有權(quán)拒絕施工單位的要求，施工企業(yè)將失去索賠的權(quán)利。隨后，施工企業(yè)應(yīng)對合同的實施進(jìn)行跟蹤、分析，了解事件經(jīng)過、前因后果，掌握事件詳細(xì)情況，分析這些損害事件是由誰引起的，它的責(zé)任應(yīng)由誰來承擔(dān)。在實際工作中，事件的責(zé)任往往是多方面的，所以必須進(jìn)行責(zé)任分解，劃清責(zé)任范圍。按照合同判明這些事件是否違反合同條款，是否在合同規(guī)定的賠償范圍之內(nèi)。與此同時，要抓緊收集證據(jù)，并在索賠事件持續(xù)期間一直保持完整的當(dāng)時記錄，這是索賠要求有效的前提條件。如果在索賠報告中提不出證明其索賠的理由、索賠事件的影響、索賠值計算等方面的合理的詳細(xì)資料，索賠要求就不能成立。在實際工程中，許多索賠要求都因沒有或缺少書面證據(jù)而得不到合理的解決，給施工企業(yè)造成不必要的損失。所以，施工企業(yè)必須對索賠的前期工作引起足夠的重視，以維護(hù)企業(yè)的合法利益。
2、 報送索賠資料
遞交索賠報告。正式提交索賠要求以后，承包商應(yīng)抓緊準(zhǔn)備索賠資料，計算索賠款額或工期延長天數(shù)，編寫索賠報告書，索賠意向通知提交后的28天內(nèi)，或監(jiān)理工程師同意的其他合理時間內(nèi)，施工企業(yè)應(yīng)遞交延長工期或補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失的正式索賠報告及相關(guān)資料。如果索賠事件或者索賠事件的影響持續(xù)存在，施工企業(yè)應(yīng)按工程師合理要求的時間間隔（一般為28天），定期陸續(xù)報出每一個時間段內(nèi)的索賠證據(jù)資料和索賠要求，在該索賠事件的影響結(jié)束后的28天內(nèi)，再報出詳細(xì)報告，提出索賠論證資料、累計索賠額和累計索賠工期。索賠報告內(nèi)容包括：標(biāo)題、索賠申請表、批復(fù)的索賠意向書、索賠核心內(nèi)容的概括、各種索賠證據(jù)資料、施工企業(yè)的正規(guī)性文件、編制說明及附件等。索賠報告要做到索賠事件真實，計算索賠值合理、準(zhǔn)確，責(zé)任分析清楚，重點強(qiáng)調(diào)事件的不可預(yù)見性和突發(fā)性，明確闡述是由于非施工方原因造成的干擾事件的出現(xiàn)，使施工企業(yè)的工作受到嚴(yán)重影響，并為此增加了費(fèi)用支出，拖延了工期。索賠報告要文字簡練，資料充足，條理清楚，要讓監(jiān)理工程師提不出什么疑問，也不要求再補(bǔ)充任何證明材料和數(shù)據(jù)，只有這樣才能使索賠順利進(jìn)行。索賠報告的書寫用語應(yīng)盡量婉轉(zhuǎn)，避免使用強(qiáng)硬、不客氣的語言。否則，將會給索賠帶來不利影響。
3、 會議協(xié)商解決
遞交索賠意向書和索賠報告后，并不等于索賠工作已經(jīng)完成，還有許多后續(xù)工作要做。監(jiān)理工程師接到索賠報告后，對其內(nèi)容和提供的證據(jù)進(jìn)行一一核實，確定索賠責(zé)任，按照索賠成立的條件，確定補(bǔ)償額度。由于施工企業(yè)和監(jiān)理工程師所處位置不同，在所承擔(dān)事件損害責(zé)任的界限劃分，索賠證據(jù)的充分與否，計算依據(jù)和方法合理不合理等方面分歧較大，使得補(bǔ)償額往往與施工企業(yè)索賠報告中要求的額度不一致，甚至差額較大。為此，雙方應(yīng)就索賠的處理進(jìn)行協(xié)商，證據(jù)不足的要盡快按照監(jiān)理工程師的要求補(bǔ)充證據(jù)，否則只可能得到所提供的證據(jù)滿足監(jiān)理工程師認(rèn)為索賠成立的那部分的費(fèi)用和工期，其余的則得不到應(yīng)有的補(bǔ)償。如果某項施工索賠要求不能在每月的結(jié)算付款過程中得到解決時，則需要舉行正式會議面對面的討論決定。會議一般由工程師主持，雙方交換意見，就論據(jù)及有關(guān)材料進(jìn)行討論，以爭取達(dá)到一致的見解，解決索賠問題。監(jiān)理工程師在索賠事件的處理和解決過程中是核心人物，他有處理索賠的權(quán)力，所以施工企業(yè)的工作一定要盡量讓監(jiān)理工程師滿意，以便索賠事件的順利解決。當(dāng)然，監(jiān)理工程師的處理決定不是終局性的，對業(yè)主和施工企業(yè)不具有強(qiáng)制約束力，施工企業(yè)收到監(jiān)理工程師的處理決定后，如認(rèn)為處理不公正，可以在合同規(guī)定時間內(nèi)提請監(jiān)理工程師重新考慮，或提供進(jìn)一步的證明材料，向監(jiān)理工程師進(jìn)一步表明其決定不合理的原因。
4、如果監(jiān)理工程師仍堅持原來決定或施工企業(yè)對新的決定仍不滿意，則施工單位可采取邀請“中間人”調(diào)解或向合同中提供的仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁解決的辦法。
在雙方談判未取得一致意見時，為爭取通過友好協(xié)商解決索賠爭端，可以首先邀請工程師予以調(diào)節(jié)。工程師因其特殊的地位及作用，可是說它應(yīng)該是工程爭端的第一調(diào)解人；如若工程師的調(diào)節(jié)仍不能達(dá)成一致，則雙方可提交申請DAB/DRB予以判決。DAB/DRB是合同雙方聘請的裁決人，其職責(zé)僅限于爭端發(fā)生時的爭議處理，并且他們所做出的裁決屬于調(diào)解性質(zhì)，該裁決沒有最終的法律約束力。但是引入裁決人，使之按照裁決程序解決工程實施過程中出現(xiàn)的糾紛或爭端必將有利于工程的良好管理和順利進(jìn)行。
如果合同的爭端經(jīng)過上述途徑仍然不能得以解決，最終的途徑只有通過仲裁或法院訴訟。仲裁或法院訴訟是工程爭端的最終解決途徑，具有法律權(quán)威性，對爭議雙方都有最終約束力。
工程索賠是利用經(jīng)濟(jì)杠桿進(jìn)行項目管理的有效手段，對承包商、業(yè)主和監(jiān)理來說，處理索賠問題的成功與否，即可反映其對項目管理的水平如何。索賠的健康開展對于培育和發(fā)展建設(shè)市場，促進(jìn)建筑業(yè)的發(fā)展，提高工程建設(shè)的效益，起著非常重要的作用。它有利于促進(jìn)雙方加強(qiáng)內(nèi)部管理，嚴(yán)格履行合同；有助于雙方提高管理水平和素質(zhì)；有助于加強(qiáng)合同管理、維護(hù)市場正常秩序；有助于雙方更快地適應(yīng)國際慣例；有助于對外承包的開展。我國法律規(guī)定工程索賠就是追加合同價款，屬于工程造價構(gòu)成。隨著市場經(jīng)濟(jì)體制的深入發(fā)展，索賠在項目管理中變得越來越重要。因此，索賠是承包商或業(yè)主在工程項目管理中不可缺少的重要工作內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)重視索賠管理，加強(qiáng)索賠意識，做好索賠管理對提高項目管理業(yè)務(wù)能力和工程項目建設(shè)管理綜合水平、以至企業(yè)如何溶入市場和實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展都具有十分重要意義。
關(guān)鍵詞：國際工程 索賠
中圖分類號：K826.16 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：
國際工程索賠是隨著國際工程承包發(fā)展而產(chǎn)生的一門跨學(xué)科的專業(yè)知識。在國際工程承包整個過程中，工程索賠是經(jīng)常發(fā)生的，它貫穿于工程承包項目實施全過程，對維護(hù)正常的建設(shè)程序、規(guī)范建設(shè)市場發(fā)揮了極其重要的作用。
一、工程索賠的概念及其作用
索賠是指在合同實施過程中，合同參與方不履行合同或未能正確的履行合同中所規(guī)定的義務(wù)而遭受損失，合同當(dāng)事一方向另一方提出補(bǔ)償要求的行為。恪守合同是簽訂合同雙方共同的義務(wù)，索賠是雙方各自享有的權(quán)利。工程索賠包括承包商的索賠和業(yè)主的索賠兩個方面。承包商的索賠是指由于業(yè)主或其他方面的原因，致使承包商在工程施工中遭受了額外的損失，承包商通過合法途徑和程序，通過談判、訴訟或仲裁，要求業(yè)主賠償其在工程施工中的額外損失；業(yè)主的索賠是由于承包商不履行合同，或者承包商的行為使業(yè)主受到損失時，業(yè)主向承包商提出的賠償要求。在國際工程承包市場上，工程索賠是工程施工過程中不可避免的正常經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。
在國際工程承包整個過程中，工程索賠是經(jīng)常發(fā)生的，它對維護(hù)正常的建設(shè)程序、規(guī)范建設(shè)市場發(fā)揮了極其重要的作用。主要表現(xiàn)為：首先，國際工程索賠是保障承包商權(quán)益、利益和效益的手段和強(qiáng)有力的武器。它是轉(zhuǎn)移風(fēng)險、避免虧損、獲得利益的一條有效途徑，已經(jīng)成為國際大承包商經(jīng)營管理策略的重點和經(jīng)濟(jì)效益的增長點。其次，國際工程索賠可以確保合同的正常實施。遵守合同規(guī)定的關(guān)于索賠的條款，可以約束雙方嚴(yán)格按照合同規(guī)定的責(zé)權(quán)利正常運(yùn)作，避免或減少違約現(xiàn)象的發(fā)生。再次，國際工程索賠能夠提高承包商的經(jīng)營管理水平。索賠貫穿于工程承包項目實施全過程，索賠機(jī)率和成功率的提高與承包商的經(jīng)營管理水平密切相關(guān)。總之，通過國際工程索賠，可以分清合同責(zé)任，提高管理水平，增加經(jīng)濟(jì)效益，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展。
二、國際工程索賠的程序
國際工程索賠是一項客觀、煩瑣的經(jīng)濟(jì)行為。索賠的處理，一般要經(jīng)過以下程序：
1、承包商在引起索賠的事件第一次發(fā)生之后的28天內(nèi)，將索賠意向通知工程師，同時將一份副本呈交業(yè)主。
2、工程師收到上述通知后，審查并指示承包商保持合理的同期記錄。
3、在上述通知發(fā)出后28天內(nèi)，或工程師可能同意的其他時間內(nèi)，承包商應(yīng)送給工程師一份詳細(xì)材料，說明索賠款額和依據(jù)，如果引起索賠的事件具有連續(xù)的影響，則要提供連續(xù)的臨時詳細(xì)報告。承包商在索賠事件的影響結(jié)束后28天內(nèi)發(fā)出一份最終詳細(xì)報告。臨時詳細(xì)報告和最終詳細(xì)報告都稱為索賠報告。
4、工程師與業(yè)主和承包商適當(dāng)協(xié)商后，確定合理的索賠款額，并列入中期付款證書。
5、如果承包商對索賠的處理不滿，則可以申請仲裁或提出訴訟。
三、國際工程索賠報告的內(nèi)容
承包商為證明索賠的合理性，必須提交內(nèi)容充分、材料翔實的索賠報告。索賠報告主要包括三個方面的內(nèi)容：
1、索賠的理由。說明導(dǎo)致索賠的原因和事件主要過程，指出索賠所依據(jù)的合同條款。
2、索賠的數(shù)量或時間。根據(jù)索賠的理由得出索賠款項的類別，說明計算方法、計算過程和計算結(jié)果。
3、記錄和文件摘要。承包商必須將索賠通知書副本、同期記錄、有關(guān)信件、圖紙、計劃、報告、照片、實驗結(jié)果等資料摘出列入索賠報告，以支持索賠的理由和款額。
四、國際工程索賠解決方式
針對不同的索賠事件，解決索賠爭議可以有不同的方式。通常有以下幾種：
一是雙方會商解決。索賠事件爭議雙方根據(jù)工程項目的合同文件規(guī)定及有關(guān)的法律條例和國際慣例，通過友好協(xié)商達(dá)成一致的解決辦法。
二是請中間人調(diào)解。索賠事件爭議雙方難以通過協(xié)商達(dá)成一致時，雙方共同協(xié)商任命的人選進(jìn)行調(diào)解。調(diào)解人按照有關(guān)規(guī)定，在查清事實、分清責(zé)任、辨明是非的基礎(chǔ)上，遵循雙方完全自愿的原則，對雙方進(jìn)行說服工作，提出解決方案，經(jīng)過雙方協(xié)商達(dá)成解決協(xié)議。
三是仲裁或訴訟。當(dāng)爭議雙方不能通過協(xié)商和調(diào)解達(dá)成一致時，索賠爭議的最終解決途徑就是通過國際仲裁或法院訴訟。在國際工程索賠中，許多國家提倡通過仲裁解決索賠爭議，而不主張通過法院訴訟的途徑。
五、國際工程索賠案例
在國際工程建設(shè)中，工程索賠事例很多，在此列舉兩例，供參考。
案例一：合同文件錯誤引起的索賠
某污水管線工程在即將竣工時，工程師發(fā)現(xiàn)施工圖上所示的一段污水管沒有注明尺寸，工程師立即將圖紙上的錯誤矯正，并指示承包商按矯正后的施工圖敷設(shè)管道。承包商因為重新訂購這種尺寸的管段，導(dǎo)致一個安裝專業(yè)隊被迫停工三周。由于工程接近尾聲，亦無其他工作可做。
承包商根據(jù)合同條款，要求獲得附加款項。
工程師認(rèn)為施工圖沒有注明尺寸，是承包商事前可以預(yù)見的，因為承包商在投標(biāo)時必須細(xì)看圖紙，應(yīng)在投標(biāo)時或施工初期要求澄清，為此工程師沒有接受這項索賠要求。
案例二：工程暫停引起的索賠
某公路工程在一座橋梁路堤施工到最高點時，其中一個橋臺樁柱因基底土沉陷出現(xiàn)裂痕。工程師于6月5日下令暫停有關(guān)工程。6月20日，工程師又下令附近一座橋梁暫停施工，因為此橋可能會遇到同樣的問題。上述兩座橋梁的橋臺已經(jīng)建成，而預(yù)應(yīng)力大梁亦準(zhǔn)備妥當(dāng)，隨時可以安裝。工程師應(yīng)承包商的要求于6月25日撤銷大梁吊裝的指令。7月30日重新開始土方工程，工程師指示將上述兩座橋梁的引橋路基加上輔助樁，作為變更工程，價格由工程師和承包商議定。
7月10日，承包商提出索賠意向，就上述兩項暫停指令要求補(bǔ)償額外費(fèi)用。費(fèi)用包括中斷工程期間的機(jī)器閑置費(fèi)、雇人看管的費(fèi)用、吊裝小組的窩工費(fèi)用、在沒有引橋路堤的條件下架設(shè)所需要的附加拖架設(shè)備所需費(fèi)用。
工程師認(rèn)為暫停施工是設(shè)計錯誤所致，索賠原則上可接受。但對第一次暫停的索賠不能接受，因為工程師下令暫停施工后28天內(nèi)承包商未提出索賠通知，第二次暫停命令后20天提出了索賠通知，因此，只同意接受第二次停工的索賠。第二次停工導(dǎo)致的費(fèi)用由工程師確定，業(yè)主支付。費(fèi)用包括管理費(fèi)，但不包括利潤。
隨著全球經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展變化的因素越來越多，使得國際工程項目內(nèi)外部環(huán)境的不確定性越來越大，工程索賠在國際工程項目承包中的地位越來越重要。在國際工程項目的實施中，我們應(yīng)當(dāng)努力提高管理水平，強(qiáng)化索賠意識，以索賠為武器，維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展。
參考文獻(xiàn)：
【中圖分類號】TU478【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】【文章編號】1674-3954（2011）03-0369-01
在國際經(jīng)濟(jì)競爭日益激烈的時代，工程施工競爭也成為了施工招標(biāo)不可避免的產(chǎn)物，施工單位為了能夠獲取工程的施工許可，往往低價競標(biāo)、低價中標(biāo)，而在工程施工過程中尋求機(jī)遇挽回?fù)p失，這就出現(xiàn)了低中標(biāo)高索賠，工程索賠自然而然就成了項目管理中必要的和重要的環(huán)節(jié)，說它必要是因為每一個工程都或多或少的存在工程索賠，說它重要是因為索賠的好壞直接影響著項目的經(jīng)濟(jì)利益，很多施工企業(yè)已經(jīng)把它作為投標(biāo)、施工期間研究的重點，如何在項目管理中進(jìn)行索賠，是建筑企業(yè)取得競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。
索賠是業(yè)務(wù)性很強(qiáng)、基礎(chǔ)工作很細(xì)的工作，施工過程是一個千變?nèi)f化的復(fù)雜過程，因此項目管理中應(yīng)時刻重視索賠，在索賠管理中體現(xiàn)效益。工程索賠是施工單位在工程施工過程中為了維護(hù)其合法的經(jīng)濟(jì)效益，常采用的索賠方式。
要了解索賠，首先要從索賠產(chǎn)生的原因說起，索賠產(chǎn)生的原因有很多，總結(jié)起來歸納如下：
1、施工的關(guān)鍵線路上發(fā)生損失，如工程變更、設(shè)計變更等；
2、業(yè)主方的原因造成承包方的工程損失，如設(shè)計圖紙、地勘資料錯誤等；
3、不可抗力所涉及的損失及有經(jīng)驗的承包商通常不能全部遇見的不利施工條件或外界障礙，如地震、地下文物等；
其次就是索賠的分類：索賠可以分為合同明示和默示索賠，按索賠的目的可以分為工期索賠和費(fèi)用索賠，按性質(zhì)分為工程延誤索賠、工程變更索賠、合同終止索賠、工程加速索賠、意外風(fēng)險和不可預(yù)見因素索賠，按實施的過程可以分為單項索賠與總體索賠，直接索賠與間接索賠，依據(jù)要求索賠的主體可以分為索賠與反索賠；工程中索賠的類別往往同時交叉存在。
索賠的程序：索賠事件發(fā)生后，承包方要在規(guī)定的時間內(nèi)進(jìn)行索賠才有效。事件發(fā)生28日內(nèi)承包方以正式函件向業(yè)主工程師發(fā)出索賠意向通知，逾期申報，工程師將有權(quán)拒絕，在發(fā)出通知28日內(nèi)向業(yè)主工程師提出索賠要求的正式報告及有關(guān)資料（事件的名稱、發(fā)生的時間、情況簡介、合同依據(jù)、索賠要求）、索賠證據(jù)等，工程師收到索賠報告后28日內(nèi)應(yīng)予以答復(fù)或要求承包方補(bǔ)充證據(jù)、資料，承包方在規(guī)定時間內(nèi)提供相應(yīng)資料，工程師與承包方進(jìn)行談判，協(xié)商達(dá)成一致意見，索賠結(jié)束，發(fā)包人審批工程師批復(fù)的索賠意見。如果雙方達(dá)不成意見或者承包方不接受最終索賠決定，可按合同糾紛進(jìn)行處理。工程師在收到承包方送交的索賠報告和有關(guān)資料28天內(nèi)未予答復(fù)或未對承包方作進(jìn)一步要求，視業(yè)主對該項索賠已認(rèn)可。
索賠是要求索賠條件方的權(quán)利，同時只有按照規(guī)定期限內(nèi)行使這種權(quán)利才能得到預(yù)期的利益，提出索賠要求的承包方只有充分的索賠依據(jù)才能更好的行使索賠要求?？勺鳛樗髻r依據(jù)的文件有：
（1）招標(biāo)文件、工程合同及附件、業(yè)主認(rèn)可的施工組織設(shè)計、工程圖紙、技術(shù)規(guī)范等；
（2）有關(guān)實際交底記錄，變更圖紙，變更施工指令；
（3）經(jīng)業(yè)主或監(jiān)理工程師簽認(rèn)的簽證；需要施工現(xiàn)場臨時簽證的，要在索賠的第一時間內(nèi)完成簽證，簽證是索賠的第一手充分必要證據(jù)。
（4）往來信件、指令、信函、通知、答復(fù)等；
（5）會議紀(jì)要；
（6）施工計劃及現(xiàn)場實施情況記錄；
（7）工程送電、送水、道路開通、封閉的日期及數(shù)量記錄；
（8）工程停水、停電和干擾事件影響的日期及恢復(fù)施工的日期；
（9）工程預(yù)付款、進(jìn)度款撥付的數(shù)額及日期記錄；
（10）工程圖紙、圖紙變更、交底記錄的送達(dá)份數(shù)及日期記錄；
（11）工程有關(guān)施工部位的照片及錄像等；
（12）工程現(xiàn)場氣候記錄，有關(guān)天氣的溫度、風(fēng)力、降雨雪量等；
（13）工程驗收報告及各項技術(shù)鑒定報告等；
（14）工程材料采購、訂貨、運(yùn)輸、進(jìn)場、驗收、使用等方面的憑據(jù)；
（15）工程會計核算資料；
（16）國家、省、市有關(guān)影響工程造價、工期的文件、規(guī)定等。
索賠能否成功與索賠的條件、索賠的原則及索賠文件的內(nèi)容息息相關(guān)：
一、承包方的索賠要求要成立必須具備四個條件：
1、與合同相比較已造成了實際的額外費(fèi)用或工期的損失；
2、造成費(fèi)用增加或工期損失的原因不是由于承包方的過失；
3、造成的費(fèi)用增加或工期損失不應(yīng)由承包方承擔(dān)的風(fēng)險；
4、承包方在事件發(fā)生后規(guī)定時間內(nèi)提出了索賠書面意見通知和索賠報告。
二、承包方索賠的原則：
以合同為依據(jù)，及時合理、主動控制、減少損失、協(xié)作補(bǔ)償、考慮最終實際損失。為了索賠更具有說服力，承包方的索賠證據(jù)具有真實性、及時性、全面性、關(guān)聯(lián)性及有效性，才能有力的證明索賠文件的充分。
三、索賠文件的組成：索賠申請（索賠信或索賠通知）、索賠報告及附件。
索賠通知要簡明扼要的說明索賠事件發(fā)生的時間、地點、簡述事實情況和發(fā)展動態(tài)。
編寫索賠報告，索賠數(shù)額額的計算。索賠計算中要對施工進(jìn)度影響、工程成本的損失等方面合理地計算，各項費(fèi)用要有依據(jù)。首先對索賠項目的事件分類：
1、可以確定索賠工期、費(fèi)用和利潤的事件：延誤發(fā)放圖紙、延誤移交施工現(xiàn)場、承包商根據(jù)工程師提供的錯誤數(shù)據(jù)導(dǎo)致施工錯誤、業(yè)主對竣工檢驗的干擾等；
2、可以索賠工期和費(fèi)用的事件：非承包商原因?qū)е率┕さ难诱`、施工中遇到古跡和文物等；
3、只可以索賠到工期的事件：工程變更導(dǎo)致竣工時間的延長、異常不利的氣候條件、由于政府行為導(dǎo)致工期的延誤、業(yè)主或其他承包方的干擾；
4、業(yè)主提前占用未完全竣工的工程承包方可以得到費(fèi)用和預(yù)計的利潤索賠。
其次索賠計算方法：
費(fèi)用索賠的計算方法有實際費(fèi)用法、總費(fèi)用法和修正的總費(fèi)用法。實際費(fèi)用法的計算原則：
人工費(fèi)與機(jī)械費(fèi)：干擾事件的發(fā)生造成承包方的工程量增加，人工費(fèi)及機(jī)械臺班費(fèi)可以按照預(yù)算單價乘以工程量計算所得，而窩工費(fèi)只能以窩工或降效費(fèi)的單價與窩工的實際時間計算所得；
材料費(fèi)：實際損失材料數(shù)量×原單價×調(diào)值系數(shù)；
管理費(fèi)：工程量增加按照（合同價款/合同工期）×費(fèi)率×延誤天數(shù)或規(guī)定費(fèi)用×費(fèi)率×延誤天數(shù)計算，而窩工一般不考慮管理費(fèi)。
利潤：工程量增加按照（合同價款/合同工期）×費(fèi)率×延變更天數(shù)計算，而窩工一般不考慮利潤。
總費(fèi)用法是將各項索賠費(fèi)用匯總形成總費(fèi)用值。在總費(fèi)用計算的基礎(chǔ)上去掉不確定因素，對總費(fèi)用進(jìn)行相應(yīng)修改或調(diào)整使其更加合理，就是修正的總費(fèi)用法。
工期索賠的計算方法：直接法、比例分析法、網(wǎng)絡(luò)分析法。
（1）直接法：如果干擾事件直接發(fā)生在關(guān)鍵線路上，造成總工期的延誤，可以直接將該事件的實際干擾時間作為工期索賠值；
（2）比例分析法：如果干擾事件僅僅影響某單項工程、單位工程或分部分項工程的工期，計算要求索賠的工期，可采用比例分析法。采用比例分析法，可以按照工程量的比例進(jìn)行計算，也可以按照工程造價的比例進(jìn)行計算。
（3）網(wǎng)絡(luò)分析法：根據(jù)網(wǎng)絡(luò)圖分析出關(guān)鍵線路，考慮干擾事件后重新調(diào)整形成修正后的網(wǎng)絡(luò)圖，調(diào)整后的網(wǎng)絡(luò)圖重新計算工期，前后確定的計算工期進(jìn)行比較所得的工期差值為確定的索賠工期，網(wǎng)絡(luò)分析法可以確定各種干擾事件及多個干擾事件共同作用所引起的工期索賠。
綜上所述，工程索賠是一項復(fù)雜的、系統(tǒng)性很強(qiáng)的工作，隨著工程招、投標(biāo)制度的不斷完善及施工企業(yè)管理的日益提高，承包方在項目管理過程中能夠充分理解施工圖紙、技術(shù)規(guī)范，合理安排施工組織，正確履行與業(yè)主、監(jiān)理、施工單位簽訂的合同協(xié)議和各項往來文件，在索賠工作中做到有理、有據(jù)，把索賠工作處理好，才能切實維護(hù)自己的合法權(quán)益，取得效益最大化。
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