發(fā)布時間：2022-07-23 21:58:52
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的自由貿易論文樣本，期待這些樣本能夠為您提供豐富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
首先，關于貿易轉移效果，投資的時候發(fā)生投資轉換效果。即，對兩國以外的商品實施差別性措施的時候，有可能發(fā)生相背于世界性的直接投資的流向的情況。比如，作為自由貿易國的出口碩士論文被區(qū)域內的直接投資而取代的可能性。特定自由貿易協(xié)定是創(chuàng)造貿易的，還是轉換的，根據(jù)每個國家是情況而不同，最終的經濟后果怎樣發(fā)生變化按照消費者、生產者、各個經濟主題而不同。在同一的生產者中根據(jù)他是出口者，還是進口者，或者根據(jù)商品服務的競爭力的程度而受到的影響之方向或程度都不同。同時，如果評價自由貿易協(xié)定的經濟效果的時候，可能的話有必要分產業(yè)、經濟主題而進行評價。在世界性的分配的效率性側面上，自由貿易協(xié)定作為根據(jù)WTO的自我間自由化的次選擇，即使有效，也是朝著盡可能擴大化貿易創(chuàng)造效果，極小化貿易轉換效果的方向努力的。
另一方面，極大化貿易創(chuàng)造效果，間接地極小化兩國以外國家的貿易轉換效果有一種方式，就是自由貿易協(xié)定方式—NaturalTradingPartner(NPT)方式，它有如下兩個定義。一，在自由貿易協(xié)定簽定之前，貿易量多的國家之間簽
定自由貿易協(xié)定，因為這樣減少不自然或隨意性碩士論文的貿易發(fā)生的可能性，因而區(qū)域內國家的經濟利有可能得到增加。這個方式給選定自由貿易協(xié)定的簽定國賦予唯一的標準，因此這樣的原因包括以下兩個方面的問題:第一，即使在A國的出口中所占的B國的比重大，但是B國不一定是相同的情況(非對稱性的問題);第二，因為貿易壁壘或其他區(qū)域合一的影響，在自由貿易協(xié)定簽定之前，貿易量本身有可能過大或過小地得到評價。
另一個方面，在地理上臨近的兩國，簽定自由貿易協(xié)定后，由于降低了運輸費用，以此提高經濟福利。對這一方式，自由貿易協(xié)定所帶來的利益的大小和自由貿易協(xié)定的簽定國之間的地理性的臨近性的碩士論文沒有關系。相反，雖然在地理位置上有距離，但是與比較優(yōu)勢相互不同的國家簽定自由貿易協(xié)定國際提高經濟的福利，如此的反對意見也不少。
關鍵詞：區(qū)域經濟一體化，大中華自由貿易區(qū)，制度安排
近些年來，世界經濟的一個發(fā)展趨勢是經濟全球化同區(qū)域經濟一體化的趨勢不斷增強，二者并行不悖。在歐洲，以歐盟為核心的大歐洲經濟一體化將達到一個新境界，歐盟將變成擁有至少30個成員、占全球GDP40%、占全球貿易50％的最大經濟體；在美洲，以北美自由貿易區(qū)為核心，將發(fā)展成為有至少15個國家參加的美洲自由貿易區(qū)；在非洲，以南部非洲經濟與貨幣聯(lián)盟為基礎的一體化安排將會進一步實施；在南亞，南亞區(qū)域合作聯(lián)盟將會加快建立與實現(xiàn)自由貿易區(qū)方案；在東亞，日本、韓國都將更積極地參與簽署若干個自由貿易協(xié)議，建立自由貿易區(qū)。
作為政治大國和經濟大國，無論是從全球戰(zhàn)略還是地區(qū)戰(zhàn)略的角度，中國都需要建立以自身為核心的區(qū)域經濟一體化戰(zhàn)略。香港、澳門、臺灣是中國的三個單獨關稅區(qū)，又是互為重要的貿易與投資伙伴。兩岸四方建立自由貿易區(qū)即“大中華自由貿易區(qū)”是兩岸四地經濟繁榮與發(fā)展的需要，是順應歷史潮流的舉措，也是新世紀“一國兩制”的新發(fā)展。
一、區(qū)域經濟合作對中國的意義
1、促進對外貿易的發(fā)展。區(qū)域經濟合作意味著成員國內部貿易壁壘的降低或取消，使得貿易環(huán)境相對于非成員國而言變得更為有利，有力推進了區(qū)域內貿易的發(fā)展。
2、獲取規(guī)模經濟和競爭的福利效應。生產上的“規(guī)模經濟”主要表現(xiàn)在工業(yè)產品雙向貿易的增長上。統(tǒng)一市場的建立為現(xiàn)代化工業(yè)擴大生產、享受規(guī)模經濟提供了可能性。生產能力的充分運用，不僅可以增加產出，還可以降低成本和市場價格，使生產者和消費者同時受益，而且在統(tǒng)一大市場下，還可以避免各國企業(yè)規(guī)模的擴大可能產生的壟斷。另外，在本國市場有限需求的限制下，企業(yè)規(guī)模的發(fā)展一方面會有“規(guī)模經濟”，另一方面會使企業(yè)數(shù)目減少、競爭程度降低而失去部分經濟效益。統(tǒng)一大市場的建立，不僅提高了部分企業(yè)的經濟規(guī)模，而且提高了整個市場的競爭程度，提高了整個統(tǒng)一市場的經濟效益。
3、規(guī)避經濟全球化帶來的風險。經濟全球化是一個有利于全球福利增進的過程，因為經濟全球化擴大了世界市場的規(guī)模，促進了國際分工和國際競爭，從而使得所有參與經濟全球化的國家可以在更大范圍的國際分工與貿易中獲利。但是，在現(xiàn)實經濟生活中，經濟全球化是一個自發(fā)的市場機制起作用的過程，不僅具有隨機性，而且其作用的結果往往是強者獲利、弱者受損。因此，經濟全球化的發(fā)展進程中風險是很難規(guī)避的。而區(qū)域經濟一體化則是一個國家起著主導作用的進程，在國家作用下，一體化的區(qū)域經濟把全球市場內部化為區(qū)域市場，有效地降低了在全球范圍內配置資源的搜尋成本，也降低了交易成本和違約風險。
4、有利于地區(qū)安全和多極世界的建立。區(qū)域一體化的國家，在國際事務中出于共同的利益，以共同的聲音和共同立場一致對外，增強了談判地位和綜合實力，有利于地區(qū)安全和多極世界的建立。
5、加速企業(yè)的重新組合，提高競爭能力。由于區(qū)域經濟一體化創(chuàng)造了相對自由的貿易環(huán)境，給區(qū)域內企業(yè)提供了重新組織和提高競爭能力的機會和客觀條件。因為勞動力和資本等生產要素可以在更廣泛的區(qū)域內獲得，商品可以在更廣闊的市場低壁壘或無壁壘的銷售，有利于企業(yè)降低成本，擴大規(guī)模，改善組織結構，從而提高了企業(yè)的競爭能力。
一般來說，只有區(qū)域貿易成員間的貿易才能達到一個較高水平，區(qū)域一體化才會成為現(xiàn)實的需要。如歐盟經過近50年的努力，其區(qū)域貿易占全部貿易的比重達到了60％以上，除此之外，北美自由貿易區(qū)成員域內貿易已經超過45％，也就是說，在事實上，兩岸四地的貿易一體化已經達到較高水平，我們需共同承認這種經濟發(fā)展的客觀現(xiàn)實，順乎民意，尊重經濟發(fā)展的客觀規(guī)律，并輔之以必要的制度安排，以促進兩岸四地共同的經濟與貿易繁榮。
建立大中華自由貿易區(qū)，要從以下經濟理論和法律據(jù)角度這兩方面分析，
二、區(qū)域經濟一體化理論
20世紀80年代中期以來，全球范圍的區(qū)域經濟一體化迅速發(fā)展。據(jù)WTO統(tǒng)計，迄今世界已簽訂120多個區(qū)域自由貿易協(xié)定。截至2002年3月1日，正在實施的區(qū)域貿易一體化中，絕大多數(shù)是自由貿易協(xié)議，占所有區(qū)域貿易安排的72%，共有175個，關稅同盟22個，占9%，服務貿易協(xié)議及部分授權條款實施的區(qū)域貿易一體化共46個，占總區(qū)域貿易一體化的19%，其中除貨物外，還涉及服務貿易的有17個自由貿易協(xié)議和1個關稅同盟安排。目前，除中國的三個單獨關稅區(qū)香港、澳門、中國臺灣省尚未正式簽署區(qū)域貿易一體化之外，WTO的每個成員均至少參加了一個區(qū)域貿易一體化組織，多者則達30個以上，區(qū)域貿易一體化遍布各大洲和地區(qū)。
那么為什么要區(qū)域化？除了出于外交政策和國家安全方面的考慮外，其背后的驅動力主要出于各國經濟上的考慮。
首先，一部分國家由于歷史淵源和地理上的便利以及文化上的相似性，往往在外貿政策上發(fā)出同樣的聲音，這些想法相似的國家可能會在開放貿易方面比大部分成員走的更遠，因此具有相似的稟賦和人均收入的國家之間產業(yè)內部貿易水平很高，這些國家傳統(tǒng)上傾向于形成區(qū)域一體化協(xié)議。與區(qū)域一體化協(xié)議有關的總的調整代價會比在多邊貿易談判的情況下小得多，因為這類國家的貿易主要是中間產品和品種相異的同類產品。大多數(shù)成功的區(qū)域一體化協(xié)議——歐盟、歐洲共同體以及北美自由貿易區(qū)，成員國之間無論是貨物貿易還是服務貿易，其產業(yè)內部貿易水平都很高。其次，區(qū)域一體化協(xié)議是一些國家增強其市場影響力或者規(guī)避GATT關于非歧視性要求的一種手段。實際上，如果區(qū)域一體化協(xié)議使不同經濟體進行融合，并且在這一過程中不對非成員提高貿易壁壘的話，區(qū)域一體化協(xié)議將會給世界帶來好處。也就是說在利己的同時不損人。再次，尋求區(qū)域一體化協(xié)議的另一經濟動機是將其作為一種鎖定貿易自由化或制度改革進程的機制。另外還有一個因素不能忽略，那就是為了保障市場準入。因為即便是在一體化水平最低的自由貿易區(qū)階段，成員國之間彼此消除了各種貿易限制。
三、WTO對區(qū)域經濟一體化的定義及主要規(guī)定
WTO與GATT對區(qū)域經濟一體化是持肯定態(tài)度的。關貿總協(xié)定認為區(qū)域經濟一體化有利于促進區(qū)域內貿易自由化，并對世界經濟一體化和全球貿易自由化是有好處的。WTO的“最惠國待遇（MFN）”原則，其主要目的是避免一成員片面實施貿易措施而導致不公平貿易的產生，另一方面是為了避免各國利用區(qū)域組織之名，造成區(qū)域組織與個別國家的對抗。但GATT第二十四條是WTO最惠國待遇原則的例外，它規(guī)范和肯定了區(qū)域貿易組織的存在。WTO總理事會于1996年2月成立了區(qū)域貿易協(xié)議委員會（CommitteeonRegionalTradeAgreements，CRTA），賦與該委員會審理各國所提出有關區(qū)域貿易協(xié)議的申請，并制訂一個可供依循的標準模式，評估區(qū)域貿易協(xié)議對多邊體制所造成的影響?！?994年關貿總協(xié)定》第二十四條和《關于解釋<1994年關貿總協(xié)定>第二十四條的諒解》及《服務貿易總協(xié)定》第5條對成立區(qū)域貿易組織（主要分為關稅同盟和自由貿易區(qū)兩種類型）的定義、目的、涵蓋范圍、過渡期、結果及審議等做了明確規(guī)定。
（1）定義。根據(jù)關貿總協(xié)定第二十四條“關稅同盟和自由貿易區(qū)”第8項規(guī)定：關稅同盟應理解為以一個單獨關稅領土代替兩個或兩個以上的關稅領土。區(qū)內成員實質上取消關稅或其他貿易限制，實質上實施同一關稅或其他貿易規(guī)章。自由貿易區(qū)應理解為由兩個或兩個以上的關稅領土所組成的集團，對原產于這些組成領土的產品的貿易，已實質上取消關稅或其他貿易限制的集團。自由貿易區(qū)有兩個特點，一方面，在該集團內成員相互之間取消關稅或其他貿易限制；另一方面，各個成員又各自獨立地保留自己的對外貿易政策，尤其是關稅政策，所以，有人把自由貿易區(qū)稱為半關稅同盟。關貿總協(xié)定第二十四條第4款說明了總協(xié)定對建立關稅同盟和自由貿易區(qū)的態(tài)度：通過自愿簽訂協(xié)定發(fā)展各國之間經濟的一體化，以擴大貿易的自由化是有好處的。締約各國（方）還認為，建立關稅同盟和自由貿易區(qū)的目的，應為便利組成同盟或自由貿易區(qū)的各領土之間的貿易，但不得提高對其他締約方與這些領土之間進行的貿易壁壘。
（2）成立的目的。GATT第24條第4項規(guī)定：“關稅同盟或自由貿易區(qū)的目的應是為便利成員領土之間的貿易，而非提高其他成員與此區(qū)域性組織之間的貿易壁壘”。“參加方應在最大限度內避免對其他WTO成員的貿易造成不利影響”。GATS亦規(guī)定：區(qū)域化服務貿易的目的，必須是為了促進成員國之間的貿易，而非在提高對外服務貿易的整體貿易障礙。
（3）涵蓋范圍。區(qū)域性貿易組織必須實質上涵蓋所有的貿易范圍（substantiallyallthetrade，SAT）。GATT第二十四條第8項第（A）款規(guī)定，不論為關稅同盟或自由貿易區(qū)，其構成成員之間實質上取消關稅或其他貿易限制。本項規(guī)定的目的是避免發(fā)生“并非真正要在區(qū)域之內實施自由貿易，而只欲就某些特定產品形成優(yōu)惠待遇，以排斥或限制其它國家產品進入其市場，從而形成區(qū)域壁壘現(xiàn)象（RegionalBlock）”。
（4）過渡期。不論是關稅同盟還是自由貿易區(qū)，若不是立即成立，而是經過一段期間逐步完成，則應在合理期限內完成。GATT第二十四條第5項第（C）款規(guī)定，簽訂任何“過渡性協(xié)議”（aninterimagreement，即最終將形成關稅同盟或自由貿易區(qū)協(xié)議），應將形成關稅同盟及自由貿易區(qū)的時間表及計劃包括在內，其時間應不超過合理的長度?！蛾P于解釋<1994年關貿總協(xié)定>第二十四條的諒解》規(guī)定，只有在例外情形下（exceptionalcases）下，“合理時間”才可超過十年；倘若過渡性協(xié)議締約國的WTO成員認為十年并不足夠時，則其應向貨物貿易理事會提出其需要較長期間的充分理由。
（5）協(xié)議結果。GATT第二十四條第5項第（A）款規(guī)定，關稅同盟或自由貿易區(qū)對非區(qū)內成員的關稅或其它貿易限制在整體上不得高于未成立關稅同盟或自由貿易區(qū)前之關稅或其它貿易限制。
（6）審查程序。GATT第二十四條第7項規(guī)定，WTO會員欲簽署關稅同盟或自由貿易區(qū)及過渡協(xié)議時，應立即通知貨物貿易理事會，并由貨物貿易理事會交由區(qū)域貿易協(xié)議委員會進行審查，并提出報告，送交貨物貿易理事會采納。
（7）對受影響的區(qū)外成員的補償。GATT第二十四條第6項規(guī)定，在符合第二十四條第5項（A）款前提下，若成員方為成立關稅同盟而必須提高關稅，而此項提高并不符合GATT第二條（減讓表）規(guī)定的，則必須適用GATT第二十八的條所規(guī)定的“調整關稅時對受影響國家的補償”。《關于解釋<1994年關貿總協(xié)定>第二十四條的諒解》第五項規(guī)定的補償形式為：調低其它關稅類別的關稅。如果不被接受，雙方應繼續(xù)談判；若在合理期間仍無法達成協(xié)議，關稅同盟有必要進行修改或撤回其減讓。
由此我們得知，相對于內部成員來說，關稅同盟和自由貿易區(qū)對其他WTO成員實行貿易歧視。但關稅同盟和自由貿易區(qū)成員之間取消貿易壁壘畢竟是朝著完全的貿易自由化邁進。國際貿易理論基礎知識告訴我們，經濟全球化及世貿組織所推行的貿易自由化最終會使世界范圍內的資源得到最優(yōu)的配置，這也決定了世界經濟發(fā)展的客觀趨勢是最終實現(xiàn)經濟全球化。但人類幾千年以來就存在的政治、文化、宗教、民族等方面的差異性和資源稟賦的不同，經濟發(fā)展水平的高低都不是旦夕之間就能消除的。區(qū)域經濟一體化是經濟全球化的一種表現(xiàn)形式和必經的發(fā)展階段，是走向全球經濟一體化的一個臺階。區(qū)域經濟一體化的顯著特點是對內自由對外保護。因此對于區(qū)域經濟集團來說，自由貿易和保護貿易是一對既相互排斥又相互依存，既相互斗爭又相互促進的矛盾體。但應當注意的是區(qū)域經濟一體化是在世貿組織的框架下發(fā)展起來的。世貿組織第24款允許區(qū)域貿易協(xié)定作為一個特例存在，條件是它在促進區(qū)域內貿易流動的同時不得提高對外部世界的壁壘，即區(qū)域貿易協(xié)定應該補充而不是威脅多邊貿易體系。也就是世貿組織允許在堅持非歧視原則的同時，允許區(qū)域貿易協(xié)定的存在。世貿組織對貿易協(xié)定的認同為區(qū)域貿易協(xié)定的擴展提供了極大的制度空間。同時由于世貿組織無法滿足一部分國家在開放貿易方面的需求，從而導致一些國家致力于區(qū)域經濟一體化組織的建立和發(fā)展。因為他們在多邊談判中無法達成的協(xié)議卻在雙邊或諸邊談判中取得成功，許多貿易自由化措施都是首先在區(qū)域一體化內部實現(xiàn)的?？梢哉f，區(qū)域經濟一體化與經濟全球化殊途同歸
四、中國區(qū)域經濟一體化戰(zhàn)略構想
（一）模式選擇
區(qū)域一體化協(xié)議（RIAs）根據(jù)一體化程度可能會有幾種形式：在自由貿易區(qū)中（FTA）中，成員國之間消除了貿易限制，但各成員均對區(qū)外成員保持各自的關稅結構；關稅同盟是具有共同對外貿易政策的自由貿易區(qū)；共同市場是一種允許生產要素自由流動的關稅同盟；經濟同盟則是一種成員在一定程度上統(tǒng)一了經濟政策的共同市場；而貨幣同盟是采用統(tǒng)一貨幣的共同市場或經濟同盟。就目前，在WTO協(xié)議中，GATT第24條規(guī)定了關稅同盟和自由貿易區(qū)例外，
關稅同盟與自由貿易區(qū)都是在一定范圍內對關稅事務進行合作的地區(qū)經濟組織，兩者的區(qū)別在于關稅合作的范圍與程度有所不同。關稅同盟是一些彼此之間實行自由貿易的國家對世界其他國家或地區(qū)實行共同關稅壁壘的財政合作形式。在關稅同盟下，某一成員國對來自其他成員國的進口商品，減征或免征進口關稅，而對來自非成員國的進口商品按共同制定的統(tǒng)一對外稅率征收進口關稅。在自由貿易區(qū)下，各成員國相互減征或免征進口關稅，但對非成員國的商品則分別按各自規(guī)定的稅率征稅，各成員國沒有共同的外貿政策，各自按本國的具體情況決定本國對非成員國的貿易政策與關稅稅率。顯然，相比之下，關稅同盟成員國對整個組織所承擔的義務和所受的約束范圍比自由貿易區(qū)要大。
因此，就我國目前的經濟發(fā)展水平來看，顯然建立自由貿易區(qū)比較切合實際，也更易行。應該采取有層次分步奏的方式，逐步過渡到高層次的一體化水平上。首先建立類似于內地與香港澳門“更緊密經貿關系安排”即CEPA（closerEconomicRelationsArrangement），使兩岸四地彼此之間消除貿易壁壘，之后隨著彼此間經濟聯(lián)系的不斷增強和“一國兩制”不斷深化，四方的關系可以升級為關稅同盟，最終發(fā)展為完全的經濟共同體（CompleteEconomicIntegration）。
（二）制度安排
兩岸四方的經濟聯(lián)系、要素流動日益密切，但值得注意的是，這種日益深層次的經濟融合并沒有產生兩岸四方間重大的協(xié)定和經濟一體化的制度安排，而且兩岸之間的經貿關系一直是在臺灣當局各種政策限制和阻力下實現(xiàn)的。
換言之，如無政治障礙，兩岸四方現(xiàn)實的經濟一體化將會發(fā)展到更高層次。尤其是對內地和臺灣來說，其一體化的特點在于它是繞過政治障礙“自然”形成的。其隱含的意義之一就是，當政治壁壘拆除工作邁出一小步，由于經濟關聯(lián)的相互作用而引致的經濟聯(lián)系和經濟一體化的發(fā)展將邁出一大步。
從前文的分析中可得出，兩岸四方經濟一體化是兩岸經濟發(fā)展的客觀需要，是受經濟利益所驅動的不可阻擋的潮流。但是隨著兩岸經濟一體化的深化發(fā)展，以及國際經濟環(huán)境和格局的變動，兩岸四方自發(fā)形成的經濟融合正在呼喚兩岸高層次的制度安排，以為其持續(xù)深化發(fā)展提供保障。另一方面，全球區(qū)域經濟一體化的迅猛發(fā)展對兩岸四方都是挑戰(zhàn)和壓力，兩岸四方應意識到強化業(yè)已形成的利益共同體的緊迫性。因而，順應經濟發(fā)展規(guī)律，推動兩岸四方經濟一體化，制定適當?shù)闹贫劝才?，是兩岸四方最現(xiàn)實的選擇。
制度安排是四方經濟向高層次多方位融合的關鍵。兩岸四方的經濟聯(lián)系、要素流動日益密切，但其經濟合作內容主要是外向型的產業(yè)，其結構和布局特點是港澳臺地區(qū)的生產化解和資金、技術等要素通過不斷轉移的方式擴散到華南地區(qū)，在兩岸四地之間形成了一個世界上出口量最高的制造業(yè)加工基地。但由于缺乏政府間的正式安排和高層協(xié)調，其合作性不穩(wěn)定，難以全面發(fā)揮區(qū)域合作的競爭優(yōu)勢，影響到四地高層次運作和進一步的經濟融合。如何進一步深化兩岸四地間已具雛形的產業(yè)互補和分工體系，使更多的經濟資源納入到區(qū)域合作中來，加快區(qū)域間生產要素的流動，在更大范圍內進行生產、服務、創(chuàng)新為一體的經濟整合，制度安排成為其中的關鍵。
參考文獻：
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《服務貿易總協(xié)定》(GATS)是烏拉圭回合多邊貿易談判取得的重要成果之一，也是WTO協(xié)議的核心內容之一。將服務貿易納入多邊貿易體制的管轄范圍，體現(xiàn)了它在國際經濟中規(guī)模巨大和日益重要的商業(yè)意義。由于大部分服務貿易與國內經濟緊密相聯(lián)，因此GATS將對WTO成員的國內法律與法規(guī)產生重大影響。
自20世紀90年代以來，中國的服務貿易增長迅速，其出口額與進口額到2000年已經分別居世界的第12位和第10位，占世界服務貿易總出口額與進口額的2.1%和2.5%，占中國總出口額與進口額（貨物與服務）的比重為10.8%和13.8%（見表1）。因此，對服務貿易的承諾與減讓成為中國加入WTO議定書中必不可少的組成部分，議定書及其附件9《服務貿易具體承諾減讓表》及第二條《最惠國豁免清單》體現(xiàn)了中國政府對GATS基本規(guī)則的認同，以及對服務業(yè)實施最惠國待遇、市場準入和國民待遇的具體承諾。本文將根據(jù)議定書的內容就中國服務貿易自由化進行定量評估，并對其所產生的經濟影響進行分析。
表1中國服務貿易的發(fā)展：統(tǒng)計概況
198519901995199819992000
出口
服務貿易出口總額（10億美元）2.935.7518.4323.8826.1730.15
服務貿易出口占世界服務貿易出口0.770.731.551.791.932.10
總額的比重(%)
服務貿易出口占出口總額的比重(%)9.688.4811.0211.5111.8210.79
進口
服務貿易進口總額（10億美元）2.264.1124.6426.4730.9735.86
服務貿易進口占世界服務貿易進口0.560.502.061.992.292.50
總額的比重(%)
服務貿易進口占進口總額的比重(%)5.057.1515.7215.8715.7413.74
服務貿易差額（10億美元）0.671.64-6.21-2.59-4.8-5.71
資料來源：根據(jù)WTO(2001)計算。
二、GATS規(guī)則、服務貿易減讓表與中國入世議定書
從原則上講，設計和起草GATS的最初意圖是將業(yè)已存在的管理貨物貿易的《關稅及貿易總協(xié)定》(GATT)復制到服務貿易領域，但是由于服務貿易的特點以及談判中復雜的政治經濟利益沖突，GATS在它的29個條款和8個附件中還是包括了許多新內容與新紀律。其主要內容包括：(1)一套適用于影響所有服務貿易措施的一般概念、原則和規(guī)則；(2)列在成員方減讓表中的具體承諾；(3)就服務貿易逐步自由化定期舉行談判的諒解；(4)考慮到部門專業(yè)性的文件附件和附錄。GATS還特別指出發(fā)展中國家成員仍然需要根據(jù)國內政策目標對服務提供進行必要的管理。
中國入世議定書中的《服務貿易減讓表》和《最惠國豁免清單》，是遵照WTO的樣板格式達成的。作為GATS的最基本原則——非歧視原則之一的最惠國待遇與GATT不完全一樣，它允許成員方通過負清單方式在GATS生效時提出一次性豁免，并逐步通過談判加以消除，這反映了一些自由化程度較高的成員不愿意讓那些限制較嚴的成員在不做出互惠減讓的情況下搭便車。金融、電信、視聽、運輸?shù)仍潜粡V為引用的最惠國待遇例外。不過中國的第2條豁免清單卻比較簡單，只涉及海運、國際運輸、貨物與旅客三個運輸部門，這些部門尚未在WTO內達成相關的協(xié)議。下面重點分析中國的服務貿易減讓表，包括形式、內容、數(shù)據(jù)與評估方法。
服務貿易在交易方式與壁壘形式上的特點，使得它的減讓表與貨物貿易減讓表存在很大區(qū)別。
首先是關于服務部門與活動的分類。GATS減讓表的部門分類以《聯(lián)合國中心產品分類系統(tǒng)》(CPC)為基礎，共包括烏拉圭回合談判的12大類約160個具體服務活動（注：具體分類表參見WTO(2000)。）由于需要與WTO其他成員的減讓表進行國際比較，本文將根據(jù)WTO秘書處(2000)的研究分析中國11個大類（排除“其他未包括的服務”）的149種具體活動的承諾情況，這其中對中國個別具體服務活動的分類進行了調整（注：與160種具體服務活動相比，排除了航空客運服務（不屬于GATS管理范圍）以及10種沒有CPC對應分類號的其他服務活動。針對中國的減讓表中做出承諾但沒有對應分類號的具體部門進行了調整，將“維修服務”、“辦公機械和設備（包括計算機）維修服務”歸入“設備維修及保養(yǎng)服務(CPC633+8861-8866)”，“尋呼服務”、“移動語音和數(shù)據(jù)服務”歸入“語音電話服務”(CPC7521)，“計算機訂座系統(tǒng)服務”歸入“航空運輸支持服務”(CPC746)，“筆譯和口譯服務”等歸入所在大類的“其他服務”，“非銀行金融機構從事汽車消費信貸”和“租賃服務”因無法歸類而略去。）
其次，對于每一個服務部門或活動都要按照GATS創(chuàng)造性的4種提供方式定義做出減讓或約束。絕大多數(shù)服務的生產與消費是同時進行的，通常不像商品那樣可以儲存，所以經濟學在傳統(tǒng)上將服務視為“非貿易品”。為此，GATS提出了適用于所有服務貿易的四種交換方式的基本定義：(1)跨境交付（服務產品本身跨越國境，如設計圖紙）；(2)境外消費（如旅游、船舶的境外維修等）；(3)商業(yè)存在（給予外國服務提供者以法人開業(yè)權和相應的待遇以允許其在境內經營，如金融和電信）；(4)自然人流動（外國公民直接進入境內提供服務，如法律咨詢）。其中，商業(yè)存在對服務貿易的意義最為重大，它與投資緊密相聯(lián)，而自然人流動則涉及入境和居留等許多非常敏感的問題。
再次，減讓表中的承諾內容包括GATS第三部分（“具體承諾”）中對市場準入（第16條）、國民待遇（第17條）和附加承諾（第18條）的基本要求。與其他成員相似，在中國的減讓表中只針對個別服務活動作了附加承諾，因此在下文的分析中對其忽略不計。國民待遇不像在GATT中那樣具有普遍適用意義，它是通過正清單方式列入減讓表，即只針對做出具體市場準入承諾（也以正清單方式表示）的有限部門實施，并同時允許存在限定和例外。這反映出對取消國內服務提供者從本國管理中享有的優(yōu)勢依然持較保守的態(tài)度，及要求對服務業(yè)外國競爭進行某種程度的限制。然而，這些承諾均是約束承諾，即確定了對外國服務和其提供者給予的最低或所允許的最差程度的待遇，但也不妨礙在實踐中給予更優(yōu)惠的待遇。
最后是承諾的方式。具體承諾在形式上分為“水平承諾”和“部門承諾”。前者適用于減讓表中所列的服務部門和活動，而后者則針對具體分類的部門或活動，因此對減讓表的分析必須將兩種承諾結合考慮，這一點十分重要。在中國的入世議定書中，對服務貿易的承諾方式包括“沒有限制”、“不作承諾”、有保留的承諾和未列入減讓表四種?！皼]有限制”是指對以某種方式提供服務的外國服務提供者不采取任何市場準入或國民待遇的限制，這意味著近乎完全的自由化。需要注意的是，
如果對于某種提供方式在水平承諾中列明了限制措施，即使在部門承諾中沒有限制，后者也被視為受到限制?！安蛔鞒兄Z”和未列入減讓表說明不承擔任何義務，保留充分的政策自由權是另外一個極端。介于它們之間的是有保留的承諾，即詳細列明對市場準入和國民待遇進行限制的具體內容及措施，其性質是不完全的自由化。它的一種特殊形式是“除水平承諾中的內容外，不作承諾”?？梢?，“沒有限制”和有保留的承諾都是“約束承諾”，類似于GATT減讓表中的“約束關稅”。
對承諾方式還需要做的一點說明是應該在分析中考慮承諾的深度，這包括兩方面的問題：一是在約束承諾中應該區(qū)分“沒有限制”和有保留的承諾，前者所占的部門或活動比例最能代表服務貿易自由化的水平。因此本文在度量自由化的程度時采用了“簡均”和“加權平均”兩種方法(HoekmanandKostecki,1995)。前者將所有約束承諾設為1，其他為0；而后者考慮到限制的程度，將“沒有限制”設為1，有保留的承諾設為0.5，其他仍為0。二是在有保留的承諾中，按照GATS的規(guī)定成員可以維持“在原則上被禁止使用”的6種市場準入限制，包括：(1)限制服務提供者的數(shù)量；(2)限制交易或資產總額；(3)限制服務總產出的數(shù)量；(4)限制雇傭的自然人數(shù)量；(5)限制服務提供者的法律實體形式；(6)限制外國資本參股的最高比例或投資數(shù)額。但這些措施對服務經營的限制效果和程度顯然是不同的，比如投資審批就比股權要求弱。對于這個問題，由于限制措施本身具有定性而非定量的特點很難解決，這在一定程度上制約了對中國減讓表量化分析的效力。但我們可以通過對市場準入限制措施的保留和使用情況進行替代研究。
三、對中國服務貿易減讓表的評估與分析
（一）總體減讓概況及跨國比較
首先，考察中國在入世議定書中具體服務活動的承諾范圍。如表2所示，在149個服務分部門中，中國對82個部門做出了約束承諾，承諾比例為55%。如果排除視聽、郵政、基礎電信、運輸服務等46個敏感部門（排除的原因在于對這些服務活動的承諾有待于在以后的WTO談判中修改或撤消（注：WTO部分成員于1997年達成了關于基礎電訊和金融服務的協(xié)議，但為了與WTO的相關研究實現(xiàn)口徑上的一致性，在這里仍然將這兩個部門剔除。）），中國的承諾比例上升為63%。與WT025個發(fā)達經濟體、77個發(fā)展中經濟體和4個轉軌經濟體（注：關于106個經濟體的具體名單和分類參見世界貿易組織秘書處(2000)。）相比，從總體水平上看，中國對服務業(yè)的具體承諾與轉型國家相似，明顯高于發(fā)展中國家，而較低于發(fā)達國家。在WTO統(tǒng)計的GATS談判參加方所承諾的具體服務活動的數(shù)量中，中國居第二檔次（81-100個），是做出部門減讓最多的發(fā)展中國家（世界貿易組織秘書處，2000）。
其次，從市場準入和國民待遇的承諾部門范圍（結合考慮提供方式），可以更加深入地看出中國服務貿易的開放程度。表3中的“平均數(shù)”和“平均覆蓋比例”，是按照前述的“簡均”和“加權平均”方法計算的，它們分別報告了在考慮和不考慮限制程度的情況下，中國與其他WTO成員（包括按照收人標準劃分的高收入國家、其他所有國家和大發(fā)展中國家（注：分類標準與具體情況參見Hoekman和Kostecki(1995)。））對596項具體活動（149個部門×4種提供方式）的承諾比例。就市場準入而言，中國對約一半的服務活動做出具體承諾，略低于高收入國家，大大高于發(fā)展中大國和其他國家。但如果考慮約束承諾的深度，中國的部門覆蓋比率將大為降低（為35.2%），與高收入國家的差距也拉大了，其根本原因在于與其他發(fā)展中國家一樣，中國沒有限制的部門比例較低(18.6%)，這嚴重影響了服務貿易自由化的真實程度與水平。國民待遇的情況十分相似，但其承諾的開放度明顯高于市場準入，有近1/3的服務活動完全不受任何歧視性措施影響。
表2中國與不同類型WTO成員對具體服務活動的承諾概況
對149種具體服務活動的對149種具體服務活動除視聽、郵政、速
承諾百分比遞、基礎電信、運輸服務外的承諾百分比
中國5563
發(fā)達經濟體6482
轉型經濟體5266
發(fā)展中經濟體1619
資料來源：中國的數(shù)據(jù)根據(jù)《中國加入世界貿易組織法律文件》附件9計算，其他數(shù)據(jù)引自世界貿易組織秘書處(2000)。
表3中國與不同類型WTO成員對服務活動具體承諾的部門覆蓋比率%
中國高收入其他所發(fā)展中
國家有國家大國
市場準入
平均數(shù)（所列部門和方式占總數(shù)的比例）51.753.315.129.6
平均覆蓋比率（按照限制及約束范圍因素
加權平均后所列部門和方式占總數(shù)的比例）35.240.69.417.1
沒有限制的部門占總數(shù)的比例18.630.56.710.9
國民待遇
平均數(shù)（所列部門和方式占總數(shù)的比例）51.553.315.129.9
平均覆蓋比率（按照限制及約束范圍因素
加權平均后所列部門和方式占總數(shù)的比例）41.942.410.218.5
沒有限制的部門占總數(shù)的比例32.435.38.514.6
資料來源：中國的數(shù)據(jù)根據(jù)《中國加入世界貿易組織法律文件》附件9計算，其他數(shù)據(jù)引自Hoekman和Kostecki(1995）。
（二）總體減讓的詳細情況及跨國比較
表4比較了中國與不同類型WTO成員，按服務提供方式劃分的對市場準入和國民待遇的具體限制方式情況，它揭示了表2和表3的深入內容。在市場準入方面，從服務提供方式上看，中國對自然人流動和商業(yè)存在的限制最為嚴厲，有一半多的部門受到約束限制，另外一些部門不作承諾。特別是在對服務貿易具有深遠影響的商業(yè)存在的承諾方面，比其他成員（包括發(fā)展中國家）有明顯的差距。這體現(xiàn)在“沒有限制”的部門（僅占1%）比例遠低于后者，而“不作承諾”（包括未列入減讓表，占46%）的比例卻大大高于后者。相比而言，對跨境交付與境外消費的限制卻較為寬松（特別是對境外消費沒有限制的比例高達52%），不過這兩種方式“不作承諾”的比例也依然很高（57%和45%）。這其中的部分原因在于對某些具體服務活動，兩種方式在技術上不可能實現(xiàn)（如建筑工程的跨境交付）。最后，中國在跨境交付上的承諾特點與發(fā)展中國家十分相仿，對其中57%的部門“不作承諾”，而發(fā)達國家的比例只有25%，這主要是因為跨境支付經常被視為是商業(yè)存在的替代方式，不作承諾可以更多地吸引外資流入。
表4中國與不同類型WTO成員對市場
準入和國民待遇的限制情況
（做出承諾的服務活動占全部服務活動的百分比）
跨境交付境外消費商業(yè)存在自然人流動
沒有不沒有不沒有不沒有不
有限作有限作有限作有限作
限制承限制承限制承限制承
制諾制諾制諾制諾
市場準入
中國212157523451524605545
發(fā)達經濟體651125871223960101000
轉型經濟體5211377911103761120991
發(fā)展中經濟體441046702282075558114
國民待遇
中國441545504530205005545
發(fā)達經濟體705259532097317831
轉型經濟體7032793340881251481
發(fā)展中經濟體523456613328639453421
說明：百分比之和由于四舍五入的原因，可能不一定為100，誤差不超過1。
資料來源：中國的數(shù)據(jù)根據(jù)《中國加入世界貿易組織法律文件》附件9計算，其他數(shù)據(jù)引自世界貿易組織秘書處(2000)。
在國民待遇方面的具體承諾呈現(xiàn)出與市場準入相似的結構，但體現(xiàn)出兩個明顯的差別：一是對國民待遇限制的頻度從總體上說比市場準入要小，特別是在商業(yè)存在方式上甚至好于發(fā)達經濟體（30%對0%），反映了中國政府消除差別待遇和引入外部競爭的決心；二是在自然人流動方式的承諾上與其他國家（特別是發(fā)展中經濟體）存在較大的差距，沒有限制的部門比例為零，體現(xiàn)出中國政府對此十分審慎的態(tài)度。
（三）分部門承諾的情況
首先按照前述的方法計算了中國11個大類服務部門市場準入和國民待遇的具體承諾情況，列于表5。從表5不難看出，中國對健康社會服務以及娛樂、文化和體育服務兩大類部門未做任何承諾，這是承諾在部門覆蓋率上的主要差距。不過其他國家在這些部門的承諾也相當?shù)停ㄊ澜缳Q易組織秘書處，2000）。在市場準入方面，對建筑、分銷、教育和環(huán)境服務中的所有分部門都做出了承諾，結合提供方式考察，它們的簡均承諾比例為75-90%。在敏感部門中，中國對通訊、金融（包括銀行和保險）服務做出了較大的減讓，部門和方式承諾比例都超過了2/3，而對運輸服務的承諾較低，只有約1/4。余下的兩個部門——商務和旅游只承諾了其中一半服務活動的減讓。另一方面，如果綜合考慮具體承諾的深度，所有部門的減讓水平都有較大幅度的降低，因為從表5中可以反映出“沒有限制”的部門比例最高也只有35%。其中敏感部門受到的影響最為顯著，三個部門完全自由化的比例沒有超過1/5。國民待遇分部門和方式的總體承諾結構與市場準入則非常相近。
表6和表7報告了按照4種提供方式和3種承諾方式細分的中國服務業(yè)分部門的市場準入與國民待遇的具體承諾情況。在市場準入方面，所有做出承諾的部門都在商業(yè)存在和自然人流動方式上受到嚴格的限制及管理，沒有限制的情況幾乎不存在，建筑、分銷、教育和環(huán)境四個開放程度最高的部門也完全受到有保留的限制。境外消費的承諾最高，已經做出承諾的部門除了金融、運輸?shù)让舾胁块T外幾乎不受任何限制?？缇辰桓兜募s束情況比境外消費差一些，集中體現(xiàn)在三個敏感部門與商務、分銷服務上，這反映出中國服務貿易自由化的重點在于吸引外國直接投資。在國民待遇方面，對自然人流動的限制依然相當嚴格，但在商業(yè)存在方式上比市場準入要緩和許多，包括敏感的7個部門實現(xiàn)了不同程度的非歧視待遇。境外消費和跨境支付的承諾情況也略高于市場準入下的相應比例。
表5中國對服務業(yè)分部門的具體承諾情況%
市場準入國民待遇
平均數(shù)平均覆蓋沒有限制平均數(shù)平均覆蓋沒有限制
比率的部門占比率的部門占
總數(shù)的比例總數(shù)的比例
商務50.036.422.850.041.822.8
通訊66.743.219.866.757.319.8
建筑75.050.025.075.050.025.0
分銷90.062.535.090.070.035.0
教育75.050.025.050.037.525.0
環(huán)境75.050.025.0100.087.525.0
金融76.546.316.276.559.616.2
健康0.00.00.00.00.00.0
旅游50.037.525.050.040.625.0
娛樂0.00.00.00.00.00.0
運輸25.818.511.325.820.611.3
資料來源：根據(jù)《中國加入世界貿易組織法律文件》附件9計算。
表6中國對服務業(yè)具體部門市場準入的限制情況（在每類中所占的百分比）
跨境交付境外消費商業(yè)存在自然人流動
沒有不沒有不沒有不沒有不
有限作有限作有限作有限作
限制承限制承限制承限制承
制諾制諾制諾制諾
商務391150
482504465005050
通訊135433670330673306733
建筑00100100000100001000
分銷402040100000100001000
教育00100100000100001000
環(huán)境00100100000100001000
金融1265245324240762407624
健康00100001000010000100
旅游50050500500505005050
娛樂00100001000010000100
運輸16677290710237702971
說明：百分比之和由于四舍五入的原因，可能不一定為100，誤差不超過1。
資料來源：根據(jù)《中國加入世界貿易組織法律文件》附件9計算。
表7中國對服務業(yè)具體部門國民待遇的限制情況（在每類中所占的百分比）
跨境交付境外消費商業(yè)存在自然人流動
沒有不沒有不沒有不沒有不
有限作有限作有限作有限作
限制承限制承限制承限制承
制諾制諾制諾制諾
商務500505005035155005050
通訊67033670335883306733
建筑00100100000100001000
分銷402040100006040001000
教育00100100000010001000
環(huán)境10000100001000001000
金融760247602418592407624
健康00100001000010000100
旅游500505005025255005050
娛樂00100001000010000100
運輸193772907113107702971
說明：百分比之和由于四舍五入的原因，可能不一定為100，誤差不超過1。
資料來源：根據(jù)《中國加入世界貿易組織法律文件》附件9計算。
表8中國對服務貿易市場準入限制的措施
限制類型具體措施清單
對服務提供者數(shù)量的限制(1)資格認證；(2)地域限制；(3)規(guī)定服
務提供者的最高數(shù)量；(4)發(fā)放經營許可
證（審慎標準）或審批；(5)經營業(yè)績（
如盈利）要求；(6)經營需求測試；(7)
經營期限限制。
對服務交易或資產總額的限制(1)注冊資本不少于X萬美元；(2)總資產
應超過X億美元；(3)每成立一分支機構
需增加注冊資本X萬美元。
對服務業(yè)務總數(shù)或產出總量的限制(1)限定業(yè)務范圍。
對特定服務部門或服務提供者雇傭(1)對從業(yè)人員的專業(yè)資格認證和執(zhí)業(yè)資
的限制歷限制；(2)合資企業(yè)的董事會主席或總
經理由中方任命。
對采取的特定類型的法人實體形式(1)僅限于合資企業(yè)形式（允許外資擁有
的限制多數(shù)股權）；(2)要求與中方專業(yè)機構進
行合作；(3)只能以代表處的形式提供服
務；(4)不能建立分支機構。
對外國資本參與比例或投資總額的(1)不允許建立外商獨資企業(yè)；(2)在合
限制資企業(yè)中，外資比例不得超過X%。
過渡期限制中國加入X年后，取消X限制，或允許X。
資料來源：根據(jù)《中國加入世界貿易組織法律文件》附件9整理，分類時參考了WTO(2000)的示范清單。
（四）市場準入限制措施的保留和使用情況
GATS在原則上禁止使用前文所述的6種對市場準入限制，但只要被列入減讓表，成員方就可以維持這6種措施當中的一種或幾種。分析限制措施在部門中的使用頻數(shù)分布具有重要意義，它不但可以報告服務貿易受保護的水平與結構，而且能夠有利于鑒別不同限制手段的差別程度。表8列出了在中國的減讓表中根據(jù)6種限制類型分類和總結的具體措施清單，并增加了“過渡期限制”這種中國特有的承諾措施。此外，根據(jù)需要將“對服務部門或服務提供者雇傭人數(shù)的限制”擴大到“對雇傭的限制”。對做出約束承諾的82個分部門和具體活動的限制形式情況列于表9。
表9中國對服務業(yè)部門承諾下關于市場準入的限制情況（具體活動的個數(shù)）
對服務對服務對服務對特定對采取對外國過渡期
提供者交易或業(yè)務總服務部的特定資本參限制
數(shù)量的資產總數(shù)或產門或服類型的與比例
限制額的限出總量務提供法律實或投資
制的限制者雇傭體形總額的
人數(shù)的式的限限制
限制制
商務(23)311319310
通訊(16)13000161514
建筑(5)0050505
分銷(5)3030335
教育(5)0000500
環(huán)境(4)0000400
金融(13)101110011511
旅游(2)1110212
運輸(6)3202574
總計3315205703451
說明：部門后括號內的數(shù)字為做出約束承諾的分部門或具體服務活動的個數(shù)。
資料來源：根據(jù)《中國加入世界貿易組織法律文件》附件9計算。
從總體情況看，在保留的限制措施中，對法律實體形式的限制最為普遍（70個部門），其中以建立合資企業(yè)或中外合作的要求為主，反映了對國家經濟安全的關注和轉讓技術等其他戰(zhàn)略考慮；其次是過渡期限制（51個），它為服務業(yè)進行結構調整提供了時間上的保障；再接下來是股權比例和投資總額限制（34個）與服務提供者數(shù)量限制（33個），前者強化了對經濟安全和國內幼稚產業(yè)的保護，后者反映了中央政府在服務業(yè)開放上的基本構想，即采取循序漸進的方式，實現(xiàn)有秩序的市場競爭；對雇傭限制的引用最少（5個）。從分部門的限制情況看，有的部門集中受到一種或少數(shù)幾種措施的限制，如商務（法律實體形式限制和過渡期限制）、教育和環(huán)境（法律實體形式限制）、建筑（產出總量限制、法律實體形式限制和過渡期限制），有的則受到多種措施的交叉限制，如通訊、分銷、金融、旅游、運輸部門，特別是三個敏感部門受到限制的頻數(shù)比率很高。從限制措施的大類部門（共9個）分布情況看，所有的部門均受到法律實體形式限制，其次是過渡期限制（7個），再次是服務提供者數(shù)量限制和對外資參股的最高比例或投資數(shù)額的限制（6個）。最后說明的一點是，從措施的具體內容上看，本文認為除了雇傭限制和過渡期限制外，其他限制措施對外國服務提供者經營的約束力均是較嚴格的。
四、中國服務貿易談判與承諾的政治經濟學：“討價還價”模型的估計
“部門對等互惠”是服務貿易談判的基本準則，區(qū)別于貨物貿易談判的“全面互惠”原則，這種特點是由GATS所隱含的政治經濟學所決定的。由于服務貿易與服務產出的比率一般都很低，而且服務業(yè)的生存在相當程度上取決于國內政府的管理規(guī)章和制度，因此在GATS談判時一國進口競爭部門的政治力量要遠遠大于出口導向部門。許多國家的管理部門為了維護既得利益（因為有相當數(shù)量的公共服務部門是國營和政府壟斷的）也不傾向于實現(xiàn)真正的貿易自由化，這造就了GATS松散而脆弱的結構(HoekmanandKostecki,1995)。由于不能進行“議題掛鉤”和“跨部門互惠”，服務貿易談判采用了在GATT/WTO成員間“可比較”和“有效”的約束性具體承諾義務的方法。上述背景和特征，使得在考察中國入世進行服務貿易減讓表的談判時適用于貿易政治經濟學理論中的“討價還價”模型(Helleiner,1977)，即依據(jù)“互惠主義”和“公平貿易”準則在國家間進行貿易壁壘的對等減讓。
我們的基本假定是：當有越多的WTO成員就某一個服務部門做出減讓承諾時，中國就越有可能就該部門做出約束承諾；同時中國在入世時始終強調自身所具有的發(fā)展中國家的特點，因此在服務貿易自由化承諾時應依照發(fā)展中國家的需要保留對部分敏感部門的管轄權，從而區(qū)別于發(fā)達國家的承諾結構。為此，選擇中國對服務活動的具體承諾情況（承諾＝1；不承諾=0）作為因變量，將每個服務部門中做出承諾的國家占總數(shù)的比例、做出承諾的發(fā)達國家占發(fā)達國家總數(shù)的比例、做出承諾的發(fā)展中國家占發(fā)展中國家總數(shù)的比例作為自變量來檢驗“討價還價”模型。樣本總數(shù)包括分析的所有149個服務活動，自變量的數(shù)據(jù)根據(jù)世界貿易組織秘書處（2000，表3.2.9）計算，利用Probit模型估計的結果列于表10。在回歸方程(1)和(2)中做出承諾的國家比例的系數(shù)為正且具有顯著性，與模型的假定相吻合。方程(1)中做出承諾的發(fā)達國家比例的系數(shù)為負，表明前述的中國與這些國家之間在服務貿易減讓上的差別，但其值不具有顯著性。方程(2)用做出承諾的發(fā)展中國家的比例替換了前者，其回歸系數(shù)變?yōu)檎?，符合模型的假定判斷，但其顯著性仍不強。方程(3)利用后兩個自變量進行檢驗，結果均為正且具有顯著性，體現(xiàn)了“部門對等互惠”的談判準則，同時還注意到做出承諾的發(fā)展中國家的比例明顯高于發(fā)達國家，從而證明了中國在服務貿易減讓的談判中，成功地利用了討價還價維護自己作為發(fā)展中國家成員的利益。
表10中國服務貿易承諾減讓的“討價還價模型”估計（Probit模型）
因變量：中國對服務活動的具體承諾情況（承諾=1；不承諾=0）
樣本總數(shù)：149個
方程(1)方程(2)方程(3)
常數(shù)-0.87(-3.83***)-0.87(-3.83***)-0.87(-3.83***)
做出承諾的國家占總數(shù)的比例5.01(3.50***)3.07(2.41**)
做出承諾的發(fā)達國家占發(fā)達國
家總數(shù)的比例-0.48(-0.88)0.75(2.41**)
做出承諾的發(fā)展中國家占發(fā)展
中國家總數(shù)的比例1.47(0.88)3.78(3.50***)
說明：***為1%顯著性水平，**為5%顯著性水平。
五、結論
中國在入世協(xié)議書中對服務貿易做出了高于發(fā)展中國家水平的具體承諾和減讓，超越“維持現(xiàn)狀”的貿易自由化使服務業(yè)的開放程度有了明顯的提高，同時也維護了自己作為發(fā)展中國家成員身分的權益。但是由于GATS本身在結構上的缺點（如菜單式的減讓方式和保留相當多的非歧視例外）以及服務業(yè)在經濟安全、競爭力和就業(yè)上的敏感性，中國的服務貿易壁壘仍然較高。這主要體現(xiàn)在：對商業(yè)存在和自然人流動的嚴格限制是市場準入的核心壁壘；補貼提供僅限于本國企業(yè)和資格要求是主要的國民待遇限制；承諾的廣度和深度依然有限，特別是“沒有限制”的部門所占比例較低；所保留的對市場準入限制措施的商業(yè)約束性較嚴厲。因此減讓表的達成與實施將只是中國服務貿易自由化的一小步。盡管如此，它的示范效應仍是巨大的，增強了最初改革的可信度和可預見性，部分割裂了本國土生土長的管理體制與經營低效的利益集團
之間的關系，這無疑將有利于中國服務業(yè)產出水平與質量的提高、吸引外資環(huán)境的優(yōu)化和國際競爭力的改善。
【參考文獻】
1世界貿易組織秘書處(2000)：《烏拉圭回合協(xié)議導讀》（中譯本），法律出版社。
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3Helleiner,G.K.(1977):"ThePoliticalEconomyofCanada''''sT-ariffStructure:AnAlternativeModel."CanadianJournalofEco-nomics4:pp.318-326.
4HoekmanandKostecki(1995):ThePoliticalEconomyoftheW-orldTradingSystem-FromGATTtoWTO.OxfordUniversityPress.
關鍵詞:自由貿易區(qū);保稅區(qū);中國;對策
中圖分類號:F74文獻標識碼:A文章編號:1672-3198(2009)16-0107-01
1 世界自由貿易區(qū)的發(fā)展現(xiàn)狀
自由貿易區(qū)從其建立的背景和發(fā)展來看,公認的最早的是設立于1547年的意大利熱那亞灣的里窩那自由貿易區(qū)。目前在世界各地設立的自由貿易區(qū)有1200多個,其中425個分布在15個發(fā)達國家,占35.4%;775個分布在67個發(fā)展中國家,占64.6%。美國是世界上自由貿易區(qū)最多的國家,至2001年為止已設立256個自由貿易區(qū)。在世界貿易組織(關貿總協(xié)定)體制下,自由貿易區(qū)由于其設立宗旨和世界貿易組織(關貿總協(xié)定)宗旨的一致性,而得到了更大的發(fā)展空間。
2 中國保稅區(qū)的發(fā)展現(xiàn)狀
從1990年起國務院批準建立全國第一個保稅區(qū)到現(xiàn)在,我國已建或在建的有上海外高橋、天津港、深圳福田、沙頭角和鹽田港、大連、廣州、張家港、?？凇B門象嶼、福州、寧波、青島、汕頭、珠海等十五個保稅區(qū)。至2004年底,全國15個保稅區(qū)批準的總面積達到49.75平方公里,實際運作面積為38.50平方公里。十八年來,作為我國對外開放組成部分的保稅區(qū)建設已初具規(guī)模,保稅區(qū)在對外貿易、出口加工,增進國內和國際兩個市場的聯(lián)結等方面,發(fā)揮了積極的作用。
3 我國天津保稅區(qū)與第二大自由貿易區(qū)――巴拿馬科隆自貿區(qū)的比較
巴拿馬科隆自由貿易區(qū)位于巴拿馬運河大西洋入海口處,是西半球最大的自由貿易區(qū),是僅次于中國香港的世界第二大自由貿易區(qū),同時也是全球第二大轉口站?？坡∽杂少Q易區(qū)成立于1948年,位于科隆市東北部,初期建區(qū)面積為49公頃。
中國天津保稅區(qū)地處環(huán)渤海中心,座落在中國北方最大的國際貿易港口――天津港港區(qū)之內,是華北西北地區(qū)唯一的保稅區(qū),背靠京津兩個特大城市,輻射中西部地區(qū),服務腹地包括 11 個省市自治區(qū),2 億多人口,自然資源豐富,經濟增長速度快,外向型經濟日趨活躍。
3.1 定性方面
把自由貿易區(qū)視作“境內關外”,免征關稅,并賦予其他稅捐優(yōu)惠,簡化海關監(jiān)管手續(xù)是我國保稅區(qū)和國際上其他自由貿易區(qū)的相同特性。但是從保稅區(qū)和自由貿易區(qū)的定性方面來看,在本質上有所不同。
國際上其他的自由貿易區(qū)建立之初就定位在“境內關外”這一基礎上。我國國家沒有對我國保稅區(qū)的定性進行明文規(guī)定,致使各部門認識不統(tǒng)一。
國家海關總署對保稅區(qū)的認識是“海關監(jiān)管的特殊經濟區(qū)域”,只是把保稅區(qū)當作放大了的保稅倉庫區(qū)來監(jiān)管的,區(qū)內倉庫與卡口同時監(jiān)管,沒有真正地放開一線,造成了監(jiān)管手續(xù)煩瑣。外匯管理部門對資本項目下外匯收付是管住“一線”,即視同國內企業(yè),經常項目下外匯收付是管住“二線”,區(qū)內企業(yè)視同“關外”公司。
在定性上的混淆,是我國保稅區(qū)和世界其他自由貿易區(qū)的本質區(qū)別。使得我國保稅區(qū)的進出口行為手續(xù)更繁瑣,很多優(yōu)惠政策不能具體落實。
3.2 管理方面
巴拿馬科隆自貿區(qū)區(qū)內管理非常嚴密,采取的安全措施也非其他國家自由貿易區(qū)所能比擬。巴拿馬科隆自由貿易區(qū)內設有海關官員辦事機構,但海關對區(qū)內貨物的儲存、流通、銷售等正常經營活動不加以干預,海關業(yè)務只在進、出區(qū)與外界的通道發(fā)生。對進出商品的控制很少,豁免關稅的范圍相對較寬。進出關口手續(xù)十分簡便,通關效率很高。
我國天津保稅區(qū)是在政府行政和海關較嚴格的管理下的,區(qū)內采用的貨物監(jiān)管進出性管理與進出區(qū)管理存在著雙重管理機制。在2007年底,天津保稅區(qū)海關建成了具有世界先進水平的電子通關系統(tǒng),把原來的通關手續(xù)時間縮短到3小時。但是我國保稅在本質仍然是把保稅區(qū)當作放大了的保稅倉庫區(qū)監(jiān)管,仍然存在著管理效率不高、管理層面混亂的問題。
3.3 優(yōu)惠政策方面
國外設立自由貿易區(qū)前,是先建立一個完善的法制建設先立法、后設區(qū),以確保政策措施的統(tǒng)一性和穩(wěn)定性。為了吸引外資,我國保稅區(qū)優(yōu)惠政策較發(fā)達國家多,但是各個地區(qū)的優(yōu)惠政策不統(tǒng)一,位于特區(qū)和浦東新區(qū)的保稅區(qū),在所得稅優(yōu)惠上要優(yōu)于其他保稅區(qū),致使國家各部門出臺的政策法規(guī)存在相互矛盾、缺乏銜接,難以操作的問題。
在科隆自由貿易區(qū)內,境外貨物進入貿易區(qū)或從區(qū)內出境,免進出口稅,貨物銷售對巴拿馬運河區(qū)或過境船只,視為出口,免稅。對區(qū)內公司所得稅采用累進制,稅率2.5%-8.5%,兩年內免利潤所得稅,若雇傭巴籍員工,再給予減免0.5%-1.5% 所得稅的優(yōu)惠。對源于境外的股息、自由貿易區(qū)內商品銷售免稅,投資稅、地方市政稅豁免。
我國天津保稅區(qū)區(qū)內企業(yè)從國外進口自用的生產設備、建筑材料、合理的辦公用品、從境外進口用于加工所需的原材料和零部件免交關稅和進口環(huán)節(jié)增值稅;進出口貨物進出天津港保稅區(qū)可以視為進口或出口,用外匯進行結算并辦理報關手續(xù);境外與天津港保稅區(qū)之間的貨物交易可以免交關稅和進口環(huán)節(jié)增值稅,且不需辦理許可證;企業(yè)可以直接從區(qū)外采購原材料、原部件,加工增值后報關出口或部分直接銷往國內市場;采用進口料件加工的產品在銷往國內市場時,可按進口原料件計價繳納關稅和進口環(huán)節(jié)增值稅;企業(yè)所得稅為25%,符合條件的小型微利企業(yè),減按20%的稅率征收企業(yè)所得稅,高新技術企業(yè)減按15%的稅率征收企業(yè)所得稅。
比較起來,兩者在各類優(yōu)惠政策上大同小異,最大的差異在于我國保稅區(qū)內的所得稅稅率要高于科隆自貿區(qū)的稅率。
3.4 功能方面
巴拿馬科隆自由貿易區(qū)位于巴拿馬運河的的大西洋入?？谔?。而巴拿馬運河是連接南美、北美、歐洲轉口的重要通道,它橫貫本土,連接太平洋和大西洋,具有重要的經濟意義。非常利于利于存?zhèn)}售現(xiàn)和商品的周轉。因此,科隆自由貿易區(qū)的主體功能定位為轉口貿易,而為主體功能配套的輔助功能有保稅倉儲功能、金融功能和服務功能等。
我國天津保稅區(qū)天津港保稅區(qū)經過十余年的開發(fā)建設,以自由港區(qū)為發(fā)展方向,正努力建設海鐵、海陸、?？斩嗍铰?lián)運體系,建設國際物流高速公路和信息網(wǎng)絡高速公路。為此,天津港保稅區(qū)積極構筑綜合優(yōu)勢,是建立現(xiàn)代先進國際物流的有力支撐。
4 結語
通過從微觀層面對我國天津保稅區(qū)和巴拿馬科隆自由貿易區(qū)的比較,我們可以可以看到我國不斷把我們的保稅區(qū)做成物流更方便、資金流動更自由、優(yōu)惠政策更多的自由貿易區(qū),吸引外資、促進貿易,帶動保稅區(qū)周圍的區(qū)域一起發(fā)展。
總的來說,我國保稅區(qū)建立之初就是以國外的自由貿易區(qū)為準則提出的適合我國國情的自由貿易方式。也同樣是由于我國資金缺少、勞動力豐富、市場和法制等設施不夠齊全的原因,我國的保稅區(qū)和國外的自由貿易區(qū)有一定的差距,比如盡管我國保稅區(qū)的優(yōu)惠政策很多,但是但是存在海關監(jiān)管過嚴、手續(xù)過于繁瑣,區(qū)內管理部門效率低下,物流等配套服務設施不夠齊全等問題,這都是我們以后需要努力解決的。
參考文獻
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黃燁菁(1973-)，女．上海人，上海社會科學院世界經濟研究所副研究員．研究方向為中國對外經濟。
摘要：貿易引力模型作為研究對外貿易影響因素的一個理論方法，近年來相應的理論模型隨著貿易的實踐演變有了相應的擴展。我國目前貿易自由化進程取得非常大的成果，而且未來還有更加積極的開放措施。到2005年中國已經成為世界第三貿易大國，對于影響貿易流量的因素的探討成為研究的熱點。本文借助近年來在貿易流量分析方面運用十分廣泛的引力模型的基本分析框架．對中國與15個貿易伙伴的雙邊貿易進行實證研究，發(fā)現(xiàn)我國的貿易結構已經從傳統(tǒng)的要素稟賦理論指導的產業(yè)間貿易轉化為產品差異化為動因的產業(yè)內貿易，而且雙邊自由貿易協(xié)定的制度安排(FTA)對貿易增長有顯著的正效應。
關鍵詞：貿易引力模型：TCI指數(shù)；產業(yè)內貿易
中圖分類號：F752.6
文獻標識碼：A 文章編號：1002-0594(2008)02-0.023-06
收稿日期：2007-10-16
貿易引力模型是近年來分析貿易動因的一個重要的理論模型。如何應用這個模型對中國近年的貿易流量變化作一個分析是本文的研究動機。本文將關注伴隨著中國貿易規(guī)模擴大進程的貿易影響因素的變化，以國際貿易發(fā)展的新趨勢和新影響因素為切入點，重點關注產業(yè)內貿易在貿易中的地位以及貿易自由化協(xié)定的制度安排，借鑒擴展型的貿易引力模型，將產業(yè)內貿易程度和中國與其他國家FTA的制度安排作為新的影響因素納入到貿易引力模型中，分析影響中國貿易流量的相關因素。
一、文獻回顧
國際貿易理論中的引力模型是將牛頓的萬有引力思想(即兩物體之間的引力大小與他們的質量成正比，與他們之間的距離成反比)引入國際經濟學領域的一個理論模型。引力模型的基本表達形式為Tij=KYiYj/Dij。其中Tij為j國和i國兩國的貿易量，K為常數(shù)，Yj和Yj分別為i國和j同的經濟總量，一般用GDP來表示，Dij為兩國間的距離，一般指兩國經濟中心或最主要港口之間的距離。這個表達式是基于貿易引力理論的貿易引力模型之一般模型，并逐步發(fā)展成為解釋國際貿易流量的一個定量分析工具。
20世紀七八十年代以后，應用引力模型的實證研究得到了發(fā)展?；疽δＰ屯ㄟ^被加入一些新的參數(shù)變量而有了擴展性的應用，除了對多個國家的貿易流量進行綜合分析之外，還通過參數(shù)的擴展，來驗證由新的貿易動因理論所預測的貿易結構。Feenstra(2001)在他的研究中，區(qū)別同質商品和非同質商品進行貿易引力模型的擴展，從而解釋對不同貿易動因下的貿易特征，通過加入一些特定的參數(shù)，如反映產業(yè)內貿易的GL指數(shù)，可以看到在兩類貿易引力模型的部分參數(shù)變量之間顯著的差異，這些結果都可以用不同的貿易動因理論來解釋。
除了模型的擴展之外，另有一些學者應用擴展的貿易引力模型對現(xiàn)實世界的部分國家的貿易格局進行了檢驗。Evenett和Keller(2002)運用橫截面數(shù)據(jù)的分析，對58個主要貿易國家在1985年的對外貿易流量進行了具體分析。他們通過擴展的貿易引力模型，驗證了同家屬性和貿易格局之間的關系，兩位學者的論文對58個國家各自與其他國家的貿易額進行同歸分析，其結果表明，其中經濟規(guī)模大且貿易總量大的國家(一般為發(fā)達國家)，其貿易類型符合克魯格曼的規(guī)模收益遞增的產業(yè)內貿易理論，而經濟規(guī)模小而且貿易總量小的國家(一般為發(fā)展中國家)的對外貿易則明顯地符合傳統(tǒng)的H-O要素稟賦理論的觀點。Chan-Hyun.sohn(2005)的論文運用擴展型的貿易引力模型分析韓國與其主要貿易伙伴的貿易結構特征。作者在基本引力模型的基礎上，加入了貿易結構相似度變量TCI指數(shù)(Trade Conformity Index)，以及表示APEC成員身份的虛擬變量，運用1999年韓國的貿易流量的數(shù)據(jù)，論文的實證結果表明，韓國的貿易流量主要符合產業(yè)間貿易的特征，即符合經典的H-O理論的解釋。同時，結果中虛擬變量的檢驗結果表明，成員國如果是APEC成員，對它與韓國的雙邊貿易有顯著的積極影響。
近幾年國內學者對中國對外貿易的實證研究已經有了一些成果。在相關的研究中，貿易引力模型和擴展型的貿易引力模型已經得到了應用。單文婷、楊捷(2006)的引力模型擴展到了WTO成員方、APEC成員方、人均收入水平差距、華人人口比重、文化因素、FDI及外交關系對我國與主要貿易伙伴貿易流量的影響，指出語言和華人人口因素對促進中國與東盟國家的雙邊貿易流量有積極作用。潘沁、楊劍(2006)在一般引力模型的基礎上，發(fā)展出產業(yè)內貿易引力模型，并通過實證研究，得出區(qū)域經濟一體化對促進區(qū)域內貿易及產業(yè)內貿易有積極作用的結論。張昱、唐志芳(2006)在貿易引力模型的基礎上估算出我國與主要貿易伙伴的貿易潛力，從而為中國對外貿易戰(zhàn)略的制定提供了一個基于數(shù)量的參考。
在綜合和借鑒上述文獻的研究成果和方法的基礎上。本文關注中國產業(yè)內貿易的發(fā)展趨勢，并將產業(yè)內貿易的發(fā)展以及貿易自由化制度安排發(fā)生的影響引入貿易引力模型作一個定量分析，通過應用一般引力模型和加入這兩個因素的擴展模型，對影響中國貿易流量的因素加以研究。
二、問題的提出――產業(yè)內貿易在中國對外貿易流量中的地位和發(fā)展趨勢
由于貿易流量的影響因素實際上是多方面的，本文將重點關注中國產業(yè)內貿易的發(fā)展，中國產業(yè)內貿易長足發(fā)展的重要背景是中國參與全球生產一體化進程的推進以及技術能力的提升。
(一)從進出口產品結構看產業(yè)內貿易發(fā)展趨勢 加入WTO以后，我國對外貿易發(fā)展異常迅猛。在對外貿易總量急劇上升的同時，中國對外貿易的結構也開始發(fā)生顯著變化。從進出口的絕對數(shù)量來看，從2000年到2005年，初級產品的出口額增加了一倍，從245億美元升至490億美元，而同期初級產品的進口卻有更大程度的增加，從467億美元激增到1477億美元，增長了近兩倍。與此同時，工業(yè)制成品的出口與進口都增長了兩倍左右。從出口結構上來看，初級產品的出口比重有所下降，而工業(yè)制成品的比重有所上升。在進口結構方面，初級產品的進口比重開始上升，而工業(yè)制成品的比重有所下降。
具體到產業(yè)層面的進出口結構，近年來我國產業(yè)內貿易的發(fā)展大量來自于跨國公司內部垂直一體化分工格局的貿易活動。跨國公司的制造環(huán)節(jié)通過外包為主的形式向中國轉移，中國越來越多地集聚了全球制造業(yè)企業(yè)的生產加工外包與出口導向型的FDI。在這種貿易的產業(yè)分布格局上，中國除了繼續(xù)保持低成本勞動力為競爭優(yōu)勢的紡織品產業(yè)和鞋帽、玩具等產品的出口以外，在中等技術的消費類電子產品的競爭優(yōu)勢開始逐步擴大，這成為以技術密集型產品為主的產業(yè)內貿易的重要條件。除此以外，電子計算機及其組件也是我國產業(yè)內貿易規(guī)模很大的一個商品門類。
(二)雙邊FTA制度安排與中國對外貿易
近年來中國與他國簽定的FTA已經成為中國發(fā)展對外貿易的重要制度性因素，中國現(xiàn)有的貿易格局受FTA制度性安排的影響越來越顯著。一個重要的現(xiàn)象是中國在APEC框架下與APEC成員伙伴之間的雙邊FTA進程明顯加快，在多邊體制下積極開展雙邊FTA的談判。中國與中國香港和澳門簽署了CEPA協(xié)定。同時，中國又與東盟在“10+1”框架下完成了中國東盟自由貿易的談判，正式建立了自由貿易區(qū)。最近，中國與新西蘭、中國與韓國也開始就自由貿易問題進行談判。表2列出了中國與15個主要貿易伙伴國之間業(yè)已達成的自由貿易協(xié)定和正在談判的自由貿易協(xié)定的情況。
中國與東盟2002年簽署自由貿易協(xié)定FTA以后，中國與東盟國家的貿易迅速增長。中國與韓國的貿易在中韓自由貿易區(qū)談判開始后迅速發(fā)展，到2005年更是突破了億美元大關。
三、模型的建立
本文實證研究的日的是應用引力模型探究產業(yè)內貿易的影響因素。從貿易引力模型的基本形態(tài)入手，結合前面提及的貿易格局特點對基本模型加以擴展。
(一)基本貿易引力模型
【關鍵詞】貿易自由化；長三角；環(huán)境污染
一、貿易與環(huán)境文獻綜述
長期以來，在考察自由貿易所引起的福利變動時，經濟學家很少考慮環(huán)境方面的因素，但隨著自由貿易所導致的后果凸顯以及公眾環(huán)境意識提高，人們開始反思貿易在促進經濟增長的同時所引起的包括環(huán)境污染在內的各種后果。關于此方面的研究主要如下：
1.“污染者天堂”假說?！拔廴菊咛焯谩奔僬f的主要內容如下：如果在實行不同環(huán)境政策強度和環(huán)境標準的國家間存在自由貿易，那么實行低環(huán)境政策強度和標準的國家，由于其外部性內部化的差異，使該國企業(yè)承受的環(huán)境成本相對要低。這樣在該國進行生產時，其產品價格就會比在母國生產同樣產品的價格相應要低一些。于是國外企業(yè)尤其是環(huán)境敏感型企業(yè)樂于在環(huán)境管制寬松和標準低的國家落腳，這些國家就成為“藏污納垢”之所。
2.貿易的環(huán)境影響效應。國際上關于貿易的環(huán)境影響效應研究始于20世紀90年代初。GrossmanandKrueger在對NAFTA貿易環(huán)境的影響研究中，最早使用了貿易—環(huán)境的一般均衡分析模型，他們將貿易對環(huán)境的影響分為相互關聯(lián)的三個方面：規(guī)模效應，結構效應和技術效應。這一分析框架現(xiàn)在己經被經濟學者們廣泛采用。他們認為，盡管貿易自由化在短期內的環(huán)境效應是消極的，但隨著時間的推移貿易自由化將對環(huán)境產生長期的積極的影響。
二、長三角地區(qū)貿易以及環(huán)境污染概況
作為世界第六大城市群聚集地，長三角地區(qū)是中國改革開放的前沿陣地，也是中國經濟最具活力的區(qū)域之一，對外貿易和外資利用在促進區(qū)域經濟的發(fā)展過程中一直起著舉足輕重的作用。在拉動長三角區(qū)域經濟高速增長的同時，也使整個地區(qū)的環(huán)境質量面臨著日趨惡化的巨大壓力。
以“上海為龍頭，蘇浙為兩翼”，僅憑全國2.2%的陸地面積、10.4%的人口，近三年來長三角地區(qū)創(chuàng)造了全國約22.2%的國內生產總值、約23.8%的財政收入以及約36.6%的進出口貿易總額。
1.規(guī)模與增速。1995年，長三角地區(qū)進出口總額為521.77億美元，只占全國進出口總額的18.5%；至2010年，長三角地區(qū)進出口總額達到10882.5億美元，歷年數(shù)據(jù)如下表所示：
2.外貿依存度。長三角地區(qū)的外貿依存度總體上是呈上升趨勢的，2006年外貿依存度已高達108.83%，比同年全國的外貿依存度67.03%高出41.8%。2000年之前長三角地區(qū)的外貿依存度雖然穩(wěn)步增加但都在50%的水平以下，直到2001年我國入世之后，隨著對外貿易環(huán)境的改善，長三角地區(qū)的外貿依存度才開始得以連續(xù)三年急劇增加，并于2005年首次越過100%。
3.污染狀況。作為我國城市群最為集中的區(qū)域之一，長三角地區(qū)人口密集，高樓林立，工礦企業(yè)密布，制造業(yè)水平處于全國領先地位。但隨著工業(yè)化進程的不斷加快，整個地區(qū)的環(huán)境負荷逐年加重，環(huán)境質量日趨惡化，長江三角洲地區(qū)己成為我國新的生態(tài)環(huán)境脆弱帶。
三、貿易自由化對環(huán)境的影響效應分析
貿易自由化對環(huán)境污染的影響主要體現(xiàn)在三種效應上，即規(guī)模效應、結構效應、和技術效應。規(guī)模效應是指自由貿易擴大了經濟活動的規(guī)模所造成的對環(huán)境的影響；結構效應指貿易自由化通過影響經濟結構所造成的環(huán)境影響。貿易對環(huán)境的技術效應是指，隨著人均收入水平的提高以及生產環(huán)保技術的不斷引進、擴散與創(chuàng)新，使得單位產出的能耗、物耗與污染強度都有不同程度的降低。
如上圖所示，廠商一開始在B點生產，排污量為zB，由于貿易自由化帶來生產規(guī)模的擴大，廠商的最佳生產點位于C點，排放量為ZS，B到C生產點的變化所產生的對環(huán)境污染排放的影響即為規(guī)模效應，同樣道理，ZC到ZS即為技術效應，ZA到ZB即為結構效應。
四、回歸分析
1.數(shù)據(jù)變量選取以及模型設定
本論文主要選取長三角地區(qū)污染物排放量中的工業(yè)二氧化硫排放量來代表該地區(qū)的環(huán)境受污染程度，并在計量分析過程中將它作為被解釋變量。
SO2=C（1）+C（2）*GDP+C（3）*FDI+C（4）*TR+C（5）*（K/L）
其中GDP為表示規(guī)模效應特征的解釋變量；K/L為表示結構效應和技術效應特征的解釋變量，用固定投資量除以城鎮(zhèn)從業(yè)人員數(shù)計算得到；TR表示對外貿易依存度，用進出口總額占GDP得比重得到；FDI表示實際利用外資情況。
2.回歸結果分析
根據(jù)上述模型的回歸結果可知，該模型中各變量的的系數(shù)如下所示：
LSO2=4.09+0.59LGDP+0.45LFDI+0.25LTR-0.16LKL
（3.22）（2.28 ） （2.66）） （-3.54）
（1）長三角地區(qū)GDP與環(huán)境污染成正相關：隨著長三角地區(qū)GDP的上升，該地的環(huán)境污染狀況也是越來越嚴重的，兩者之間的正相關關系顯著，通過了T顯著性檢驗。這意味著該地區(qū)還位于環(huán)境庫茲尼茨曲線頂點的左側，將在很長的一段時間內，該地區(qū)的環(huán)境狀況還是會隨著該地區(qū)的GDP的上升而惡化。（2）長三角地區(qū)的FDI與環(huán)境污染成正相關：其中的一個解釋為，發(fā)達國家到發(fā)展中國家投資有一部分是為了轉移環(huán)境污染，致使該地區(qū)的環(huán)境污染狀況進一步加重。
（3）外貿依存度與長三角地區(qū)的環(huán)境污染也成正相關關系： LTR的系數(shù)為0.25，且通過了顯著性檢驗。主要原因可以歸結為長三角地區(qū)的以加工制造為代表的第二產業(yè)出口比重比較大，而第一第三產業(yè)即清潔產業(yè)的出口比重比較小，即出口帶來環(huán)境污染的正效應大于負效應。
（4）該地區(qū)的資本勞動比與該地區(qū)的環(huán)境污染成負相關的關系：資本勞動比每上升一個單位，則該地區(qū)的環(huán)境污染會減輕0.16個單位。隨著資本勞動比的上升，意味著該地區(qū)積極由勞動密集型向資本密集型逐步轉化，從而產品的資本含量和技術含量也在增加，由于產品中技術含量的增加導致該地區(qū)的環(huán)境污染狀況變好。
五、對策建議
從以上的回歸結果以及分析可以看出，貿易自由化是一把雙刃劍，其對長三角地區(qū)環(huán)境的影響是具有綜合性、多樣性、復雜性，有利也有弊。
1.完善相關立法。我們應該借鑒國際上成功經驗和措施，將環(huán)境保護法與對外貿易法結合起來，在發(fā)展對外貿易和引進外資的同時，不能片面強調出口創(chuàng)匯，而應建立在不破壞我國自然資源和環(huán)境的前提上，在外資項目審批和管理上應該執(zhí)行嚴格的環(huán)境規(guī)則，以防止過多的重污染型企業(yè)進入該地區(qū)。
2.建立可持續(xù)發(fā)展的對外貿易戰(zhàn)略。在出口方面，應減少污染品的出口，鼓勵和發(fā)展技術含量高、情節(jié)性產品的出口；逐步開發(fā)綠色產品，在進口方面，盡可能的減少污染品的進口以及防止重污染企業(yè)通過外商直接投資的方式進入該地區(qū)。
3.大力發(fā)展環(huán)保產業(yè)，加快產業(yè)結構優(yōu)化升級。為進一步強化貿易自由化對長三角地區(qū)的結構效應，有效遏制該地區(qū)的結構性污染，應加快現(xiàn)有區(qū)域內的產業(yè)結構的優(yōu)化升級，鼓勵發(fā)展科技先導型、資源集約型、環(huán)境友好型的產業(yè)和產業(yè)群。此外，鑒于當前長三角地區(qū)的服務業(yè)還有很大的發(fā)展空間，要充分發(fā)揮這一地區(qū)的人才優(yōu)勢，推動服務業(yè)的發(fā)展，減緩該地區(qū)的環(huán)境污染的壓力。
參考文獻：
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關鍵詞：中國―東盟自由貿易區(qū) 動態(tài)經濟效應
隨著經濟全球化的加速和世界市場的整合，世界各國和各地區(qū)為了能夠在國際上獲得更多的競爭優(yōu)勢和市場利益，紛紛組織或者參與區(qū)域經濟一體化，中國也順應區(qū)域化的發(fā)展潮流，于2002年11月4日與東盟10國共同簽署了《中國東盟經濟合作框架協(xié)議》，并計劃在2010年建成中國―東盟自由貿易區(qū)。這使得資源在更大的范圍內實現(xiàn)了有效配置，同時也給雙方帶來了一系列的經濟效應。本文就雙邊貿易的動態(tài)經濟效應進行深入分析, 以期對中國―東盟自由貿易區(qū)的建設起到一定啟示作用。
一、競爭促進效應
Devarajan & Rodrik (1991)認為，在不完全競爭的市場結構下，貿易自由化不但會帶來基于比較優(yōu)勢的資源配置效應，還會有各種競爭促進效應，競爭促進效應的存在使得貿易自由化的福利影響大大增加了。大市場理論也認為，共同市場可以把那些被保護主義分割的小市場統(tǒng)一起來，結成為大市場，通過大市場內的激烈競爭，實現(xiàn)大批量生產的利益。并且大市場的建立會導致機器設備的充分利用、專業(yè)化、最新技術的應用和競爭的恢復，所有這些因素都會使生產成本和銷售價格下降，再加上取消關稅所引起的價格下降，這必將導致購買力的增加和消費水平的提高。消費的增長又導致價格的下降、工資的提高和購買力的增加。
在中國國內，盡管一些產品的市場規(guī)模相對較大，但卻廣泛存在著不完全競爭的市場結構。產品在這些市場上的競爭力逐漸消失，價格居高不下，市場陷入高利潤率、高價格、低資本周轉率、小規(guī)模生產的惡性循環(huán)中。中國加入中國―東盟自由貿易區(qū)后，可以把中國與東盟各國的國內市場整合成為一個大市場，從而以共同市場的模式打破市場狹小、廠商寡頭或多頭壟斷的局面，使得區(qū)域內一些行業(yè)的競爭加劇，使這些產品價格明顯下降，迫使生產廠商轉向大規(guī)模的生產。生產的逐步擴大又會使消費者實際收入水平提高，消費者福利增加，從而帶來了正的經濟效應，出現(xiàn)大市場――競爭激烈――大生產――大量消費的良性循環(huán)。因此，中國與東盟建立自由貿易區(qū)會帶來為正的競爭促進效應。
二、規(guī)模經濟效應
自由貿易區(qū)的建立能夠將本國與其他成員國的市場結合成為統(tǒng)一的區(qū)域市場，而更大的區(qū)域市場會增加在經濟范圍內或產業(yè)范圍內實現(xiàn)規(guī)模經濟的機會。市場的擴大不僅可以使生產廠商逐步擴大生產規(guī)模，從而實現(xiàn)靜態(tài)規(guī)模經濟，而且能夠帶來累計產量的增加，實現(xiàn)動態(tài)規(guī)模經濟效應。中國與東盟結成自由貿易區(qū)后，可以把原來分散的小市場結成統(tǒng)一的大市場，使企業(yè)擺脫市場規(guī)模的限制，獲得穩(wěn)定的市場，據(jù)以實現(xiàn)規(guī)模經濟。規(guī)模經濟的實現(xiàn)過程如下：
圖中，Da和Dc分別代表東盟和中國對某種產品的需求曲線，Da+c為兩個市場的總需求曲線。假定東盟和中國該產品的平均成本曲線分別為ACa和ACc。在建立自由貿易區(qū)之前，兩個市場分別實施PwPa和PwPc的進口稅，國內生產點分別為M, N。在建立自由貿易區(qū)以后，中國由于低價格優(yōu)勢占領了整個自由貿易區(qū)市場，產出擴大，引起平均成本下降，生產就在一個較低的價格Pfta下進行。由此東盟的福利收益就為消費者剩余的增加，即為生產效應A和消費效應B兩部分，而中國福利收益則包括C, D, E三部分，其中 C+D 是消費者剩余的增加，由于規(guī)模經濟使成本下降，消費者能夠以更低的價格購買更多的產品，E是生產廠商從規(guī)模經濟中得到的收益?？梢?，中國這種福利水平的提高與傳統(tǒng)的貿易創(chuàng)造效應不同，它并不是來源于向更低成本供給國生產的轉移，而是來源于由于規(guī)模生產而使生產成本的降低。因此在這種情況下，規(guī)模經濟的效應表現(xiàn)為成本的降低。特別是對東盟這種市場較小的經濟體，可以通過與擁有龐大市場的中國建立自由貿易區(qū)，來擴大市場，增加出口，大幅度降低生產成本，最終形成完全專業(yè)化的生產，使得規(guī)模經濟效應更加明顯。
所以，自中國―東盟自由貿易區(qū)建立后，由于規(guī)模經濟的擴張，生產和技術效率的提高導致了產量提高、價格下降以及市場擴大，從而引起一國規(guī)模報酬遞增行業(yè)的國際擴張。又由于成本的降低，消費者可以在更低的價格水平上購買到該種商品，同時還可以通過伙伴國之間的貿易，享受到由于產品多樣化所帶來的福利效應。
三、投資刺激效應
中國―東盟自由貿易區(qū)的建立不僅擴大了雙邊貿易的市場規(guī)模，還改善了投資環(huán)境。2006年，東盟國家來華實際投資總額為419億美元，其中新加坡來華實際投資額達300億美元，占東盟國家當年來華投資的71.6%。截至2007年底，東盟國家來華投資累計達450億美元，同比增長50%。在東盟來華投資增長的同時，中國政府對國內企業(yè)實施“走出去”戰(zhàn)略，中國對東盟國家的投資也正以較快的速度增長，中國企業(yè)在東盟國家的投資額從1991年底的1.5億美元增長到2007年底的15億美元。
可見，在中國與東盟國家的投資刺激效應方面，中國―東盟自由貿易區(qū)的建立將消除雙方的投資障礙，實現(xiàn)投資自由化由此所形成的區(qū)域市場會對生產廠商產生巨大的吸引，他們將擴大生產規(guī)模，增加投資，以滿足區(qū)域市場的需求。另外，相互提供的投資優(yōu)惠政策將促進雙方投資量的增加，進而完善投資結構。
同時，自由貿易區(qū)建立后，還能夠有效地規(guī)避區(qū)域內各個國家以及生產廠商為爭奪投資所進行的無序競爭。區(qū)域市場范圍的擴大與區(qū)域市場的協(xié)調也會使區(qū)域內的投資環(huán)境更為優(yōu)越，可以有效地避免區(qū)域內資金外流。因此，在自由貿易區(qū)內，中國出于目前的投資優(yōu)勢會吸引大量來自東盟國家的投資；而經濟的迅速增長也會使中國成為一個重要的資本出口國，大幅增加對東盟的投資額，從而使得中國和東盟國家獲得較大的投資刺激效益。
四、增加貿易額效應
自1990 年以來，中國與東盟的雙邊貿易額以年均約20%的速度遞增。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2007年中國與東盟的雙邊貿易額（2025億美元）較加入WTO 之初的 2001 年（376.83億美元）增加了4.4倍，進口額增加4.2倍、出口額增加4.5倍；進出口總額較上一年(2006年)增長25.9%。同時，2007年中國對東盟的雙邊貿易中中方仍然持續(xù)逆差,但較上一年略有減少。至2007年底，東盟由連續(xù)多年成為的中國第5大貿易伙伴上升為第4大貿易伙伴，是中國在發(fā)展中國家中最大的貿易伙伴，而中國也成為東盟的第4大貿易伙伴。
中國―東盟自由貿易區(qū)的建立，擴大了中國與東盟國家之間增加貿易額的效應。自由貿易區(qū)能夠促進雙邊貿易產品和生產要素的自由流動，將資本和勞動力從邊際生產力低的地區(qū)流向邊際生產力高的地區(qū)，生產要素配置將更加合理，要素利用率也得以提高，從而增加產品生產產量。生產廠商面臨更加激烈的競爭環(huán)境并實現(xiàn)規(guī)模經濟，更激烈的競爭環(huán)境將使生產廠商致力于更多的創(chuàng)新活動，從而促進區(qū)域內中國和東盟各國之間經濟貿易的加速增長。
五、結論
20世紀90年代以來，中國與東盟國家之間的貿易保持著穩(wěn)定的增長，這為建立中國―東盟自由貿易區(qū)提供了現(xiàn)實的物質基礎。中國―東盟自由貿易區(qū)的建立給雙方帶來一系列正的動態(tài)經濟效應，競爭的加劇使得生產廠商擴大生產規(guī)模，帶來一定的規(guī)模經濟。而中國和東盟國家雙方投資額的增長都會對雙方經濟、貿易的發(fā)展帶來較大的促進作用。因此，建立中國―東盟自由貿易區(qū),會使得各成員國獲得比一國時更大的經濟利益。
參考文獻：
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論文摘要：以亞當?斯密的絕對優(yōu)勢理論和大衛(wèi)?李嘉圖的比較優(yōu)勢理論為代表的西方古典國際貿易理論，在一定時期內，是世界各國開展對外貿易的主要理論依據(jù)，為促進國家之間的經濟交往活動做出了重要貢獻。然而，從全面客觀的角度審視西方古典國際貿易理論，不難發(fā)現(xiàn)，它們是一定歷史時期維護資產階級利益的理論武器，充滿了資本主義色彩，具有強烈的階級性。
一、古典國際貿易理論概述
(一)亞當?斯密(Adam?Smith)的絕對優(yōu)勢理論
1．歷史背景
18世紀中后期．資本主義工場手工業(yè)在西歐各國獲得了空前發(fā)展．隨之而來的便是產業(yè)革命。產業(yè)資產階級為了擴大海外市場．并從國外進口廉價的工業(yè)原料．他們迫切需要擺脫重商主義(mecantilism1國際貿易理論的束縛．反對政府對國際貿易的干預．反對金銀外流的禁令。他們對貨幣金銀本身已經不太感興趣，而是對具體的物質財富(生產資料和消費資料更加重視。為了適應產業(yè)資產階級的歷史需要，以AdamSm為代表的經濟自由主義思潮開始盛行。
1776年亞當．斯密出版了《AnInquiryintothNatureandCausesofWealthofNations}(國民財富的性質和原因的研究)簡稱《國富論》一書，批評重商主義。反對政府對經濟的過度干預。創(chuàng)立了自由主義經濟理論。在國際貿易方面。他主張國際分工和自由貿易．強調國際貿易的雙方互利性．從而提出自己的國際貿易理論．即絕對成本優(yōu)勢理論。
2．理論假設和主要觀點
絕對優(yōu)勢理論的前提假設有以下方面：(1)世界上只有兩個國家、兩種產品、一種投人要素，即“2x21”模型。投入的邊際產量是固定的，生產的規(guī)模報酬不變；(2)收入預算約束，消費受制于收入，不能借錢借債消費；(3)對外貿易方面。沒有運輸成本和其他交易費用。進出1：3貿易值相等，即貿易是平衡的。生產要素在一國內是自由流動的，但國際間不能自由流動。
(4)市場是自由競爭的。
由此可見。絕對優(yōu)勢理論是一個理想模型。該理論認為。國際貿易的基礎在于商品生產效率的不同即單位產品的絕對勞動時間消耗不同：商品生產效率的不同是由于各個國家所擁有的自然優(yōu)勢和獲得性優(yōu)勢的不同造成的。自然優(yōu)勢是指自然地理、氣候條件等方面的優(yōu)越性．普通人力無法控制如波蘭的平原土壤條件好。糧食生產效率高．單位糧食產品所消耗的絕對勞動時間就少．其小麥生產就具有絕對成本優(yōu)勢獲得性優(yōu)勢是指某國掌握的特殊商品的生產技術和技能。技術熟練、技術水平高，生產效率就高。單位產品生產的絕對勞動時間消耗就少。
(二)大衛(wèi)?李嘉圖(David?Richado)的比較優(yōu)勢理論
1．歷史背景
19世紀初期．英國工業(yè)革命迅速發(fā)展．使當時英國成了“世界工廠”．但地主貴族階級在政治生活中還起著重要作用。1815年，英國政府為維護地主貴族階級的利益而修訂了《谷物法》，引起英國糧價上漲，地租猛增。地主貴族顯著獲利。工業(yè)資產階級利益卻嚴重受損。糧價昂貴迫使工人工資提高，商品成本提高，利潤減少，削弱了工業(yè)品的競爭能力。出于發(fā)展資本、提高利潤的需要．英國工業(yè)資產階級迫切要求廢除《谷物法》，與地主貴族階級展開了激烈斗爭。Ricardo在1817年出版的代表作{PrineiPlesofPo1iticalEcon—omvandTaxation}中提出了以自由貿易為前提的“比較成本論”．這種更加一般化的國際貿易理論將自由貿易置于更加堅實的理論基礎之上．奠定了西方國際貿易理論的核心基石．也為工業(yè)資產階級提供了理論武器。
2．基本觀點和理論邏輯
大衛(wèi)．李嘉圖(DavidRicardo)在亞當，斯密的絕對優(yōu)勢理論基礎上提出了比較優(yōu)勢理論。Smith認為由于自然稟賦和后天有利條件不同．各國均有一種產品生產成本低于他國而具有絕對優(yōu)勢．按絕對優(yōu)勢原則進行分工和交換，各國均可獲益。Ricardo發(fā)展了Smith的觀點．認為決定兩國能否進行專業(yè)化分工和自由貿易的基礎不是絕對成本的差別．而是比較成本的差別。在“2~2~1”的國際環(huán)境中。即使其中一個國家在兩種產品生產上都處于絕對成本劣勢．另一個國家在兩種產品生產上都處于絕對成本優(yōu)勢．兩國照樣可以進行國際專業(yè)化分工和自由貿易只要雙方各自選擇自己比較成本低的產品進行專業(yè)化分工并盡力擴大生產、加強出口貿易，同樣可以保證貿易雙方的互惠互利。
Ricardo在“論對外貿易”一章中舉了一個通俗的例子：“如果兩個人都能制造鞋和帽，其中一個人在兩種職業(yè)上都比另外一個人強一些．不過制帽時只強1／5或20％，而制鞋時則強1／3或33％．那么這個較強的人專門制鞋。而那個較差的人專門制帽，豈不是對雙方都有利嗎?”
Ricardo的比較優(yōu)勢理論是建立在勞動價值論基礎之上的．其理論前提假設是各國勞動生產率存在差異．從而也就暗含著各國生產同一產品的生產函數(shù)是不同的，這才是形成比較成本優(yōu)勢的基礎。所謂比較成本．是指將本國不同產品成本的比率與國外同類產品的成本比率進行比較．即不同國家的成本比率的比較。只要成本的比率存在差異。不同國家應按“兩利取重。兩害取輕”的比較優(yōu)勢原則進行分工．這樣兩國之問就能夠進行相互交換。并從中獲得經濟利益。
二、全面客觀地評價古典國際貿易理論
1．絕對優(yōu)勢理論的評價
該理論可以看成是解釋國際貿易產生原因的最早的理論．它第一次用勞動價值論說明國際貿易的利益和基礎．為互惠互利的國際貿易理論的建立奠定了基礎。絕對優(yōu)勢理論倡導自由貿易，因此，它是反對重商主義的銳利武器，加速了近代工業(yè)的發(fā)展。該理論最大的貢獻在于說明國際貿易并不一定是“零和游戲”，折射出了國際交往活動中的“雙贏”思想。
其主要理論缺陷是在確定從事國際貿易的絕對優(yōu)勢時．要將本國某種產品的成本與國外同樣產品的成本直接進行比較，以成本的絕對高低來決定進出口。這樣的比較會使那些在所有產品的生產成本上都處于劣勢的國家無法參與國際貿易。另外。該理論未考慮需求因素．無法說明均衡價格如何確定。因而就無法解釋國際貿易的收益分配問題。
2．比較優(yōu)勢理論的評價
比較優(yōu)勢理論繼承了絕對優(yōu)勢理論的科學成分。如勞動價值論、專業(yè)化分工、自由貿易等，更為重要的是用比較成本概念代替了絕對成本概念。使自由貿易政策有了更加堅實的理論基礎．為當時自由貿易政策取得最后勝利發(fā)揮了重大作用。比較優(yōu)勢理論還解決了國際貿易中的兩個最基本問題：第一，指出了國際貿易的廣泛基礎．即任何類型的國家都有參與國際貿易的可能性．這也是比亞當．斯密的絕對優(yōu)勢理論進步的地方。第二，提出了國際交換的特殊原則。比較成本是一種獨特的比較選擇方式．不是將本國某種商品的成本與國外同樣商品成本進行直接的比較．而是將不同產品成本的比率進行比較。
