發(fā)布時(shí)間：2023-02-27 11:13:45
序言：寫作是分享個(gè)人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的法學(xué)論文開題報(bào)告樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
一、論文題目
非正式金融法律規(guī)制研究
二、選題意義的研究
作為一種提供資金融通服務(wù)的金融形式，對其加以法律規(guī)制，既是現(xiàn)實(shí)問題，也是理論問題。30余年改革開放，非正式金融支持了中國民營經(jīng)濟(jì)的大力發(fā)展，緩解了農(nóng)村地區(qū)資金的極度匱乏現(xiàn)象，有力地推動(dòng)了我國的經(jīng)濟(jì)增長。然則，長期以來，非正式金融在中國是個(gè)頗有爭議的議題。一方面，作為誘致性制度變遷的結(jié)果，其內(nèi)生性推動(dòng)了中國民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，間接地推動(dòng)了中國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展；另一方面，長期體制外循環(huán)對社會(huì)經(jīng)濟(jì)造成一定負(fù)面影響，影響了國家宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控政策的制定與實(shí)施，甚至對正常的金融秩序造成影響。為此，我國政府對于非正式金融的“管制”是較嚴(yán)苛的，但效果并不明顯。
金融危機(jī)之后，全球經(jīng)濟(jì)低迷，歐債危機(jī)持續(xù)不斷，中國實(shí)體經(jīng)濟(jì)遭遇挫折、國內(nèi)通脹壓力不減、股市樓市財(cái)富效應(yīng)暗淡的情況下，大量民間資金流向民間借貸行業(yè)有其必然性，借助民間借貸渠道，眾多求貸無門的中小企業(yè)獲得了寶貴的資金“輸血”。但在實(shí)體經(jīng)濟(jì)盈利低下的情況下，巨額高息的民間借貸，無疑是“一劑飲鴆止渴的毒藥”，浙江“跑路”潮恐是最好的實(shí)證。民間借貸如果演化為純粹的資金炒作，沒有實(shí)體經(jīng)濟(jì)做支撐，那只能是擊鼓傳花的游戲，風(fēng)險(xiǎn)終會(huì)爆發(fā)。面對如此現(xiàn)狀，正視非正式金融成為必然，對其進(jìn)行必要的法律規(guī)制是當(dāng)務(wù)之急，近年來中央乃至地方相繼對民間借貸這種非正式金融形式及其組織進(jìn)行規(guī)范正是現(xiàn)實(shí)所迫，但就法律規(guī)范本身而言，目前對于非正式金融的規(guī)范位階過低，多集中于部門規(guī)章與司法解釋，這并不能解決中國面臨的民間融資問題。
本文通過分析非正式金融法律規(guī)制的必要性、比較發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家有關(guān)非正式金融法律規(guī)制實(shí)踐，提出中國非正式金融契約治理與監(jiān)管并行的規(guī)制路徑，通過監(jiān)管邊界的設(shè)定，具體設(shè)計(jì)中國非正式金融的法律規(guī)制，以希將非正式金融的風(fēng)險(xiǎn)控制在一個(gè)可承受范圍內(nèi)，并借此發(fā)揮其對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的促進(jìn)作用。本文的理論意義在于變消極事后“管制”為積極“法律規(guī)制”和變“堵”為“疏”的理念以及監(jiān)管邊界設(shè)定的思路，全文貫穿著對非正式金融的寬容思想。文章創(chuàng)新之處在于將非正式金融的契約治理機(jī)制與適度監(jiān)管結(jié)合起來，設(shè)定監(jiān)管邊界。
同時(shí)將司法系統(tǒng)長期以來在非正式金融發(fā)展中所起的作用加以疏理，對于浙江省通過司法“試錯(cuò)”來反應(yīng)非正式金融的創(chuàng)新進(jìn)行了深入分析，從而為司法介入非正式金融提供了路徑依賴，即便是在現(xiàn)有非正式金融立法環(huán)境不變的情況下，通過地方司法的改革來適應(yīng)非正式金融不斷創(chuàng)新的路徑也是可行的；司法可以第一位次的解決非正式金融糾紛，如民間借貸糾紛等。全文貫穿著實(shí)證分析方法，并在第四章中就契約治理機(jī)制的論述過程中，對于各種具體非正式金融行為的法律規(guī)制進(jìn)行了具體論述，同時(shí)對于非正式金融的監(jiān)管制度進(jìn)行了初步構(gòu)建。非正式金融的研究不僅對于中小企業(yè)融資、民間資本的投資渠道具有一定現(xiàn)實(shí)意義，同時(shí)對于中國金融法律制度的完善也具有一定意義，彌補(bǔ)了法學(xué)領(lǐng)域?qū)τ诜钦浇鹑诜梢?guī)制系統(tǒng)研究的不足。
三、課題的基本內(nèi)容
30余年改革開放，中國經(jīng)濟(jì)增長速度創(chuàng)造了世界經(jīng)濟(jì)史奇跡，其中民營經(jīng)濟(jì)對其做出了不可磨滅的貢獻(xiàn)。然則，民營經(jīng)濟(jì)對社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出的貢獻(xiàn)并不足以說明其在正規(guī)金融體系中的地位，其中企業(yè)數(shù)量占比為99%的中小企業(yè)，占GDP比重為55.16%，占全國新增產(chǎn)值比重為74.17%，占社會(huì)銷售額比重為58.19%，占稅收比重為46.12%，占出口總額比重為62.13%，占城鎮(zhèn)就業(yè)崗位比重為75%左右。
但只有極小數(shù)的中小企業(yè)可以從正規(guī)銀行類金融機(jī)構(gòu)獲取所需資金，如同KelleeS.Tsai所言，中國經(jīng)濟(jì)中最有活力的部分卻缺失正規(guī)信貸，民營企業(yè)并沒有直接受益于國有銀行的信貸配置。同時(shí)，證券市場的門檻又將絕大多數(shù)中小企業(yè)拒之門外，在無法從正規(guī)金融系統(tǒng)融入資金的情況下，多數(shù)中小企業(yè)在創(chuàng)業(yè)初期、產(chǎn)能擴(kuò)張期或者經(jīng)濟(jì)不景氣的情況下，選擇了非正式金融。
與此同時(shí)，中國廣大農(nóng)村出現(xiàn)了資金逆向流出現(xiàn)象，農(nóng)村信用社及郵政儲(chǔ)蓄銀行等金融機(jī)構(gòu)從農(nóng)村吸收的存款，不斷地輸入到城市，如果農(nóng)村信用社全部改制成商業(yè)銀行，成為與大型商業(yè)銀行類似的運(yùn)營模式，可能會(huì)隨著大型商業(yè)銀行在農(nóng)村的萎縮而逐漸縮容。面對此格局，在農(nóng)村長期的金融體系中，非正式金融發(fā)揮了重要的不可替代的作用。對民營經(jīng)濟(jì)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到推動(dòng)作用的非正式金融，又如何陷入風(fēng)波之中？非正式金融是否比正規(guī)金融體系更加脆弱，更易引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，否則政府何以將絕大多數(shù)非正式金融視為非法，予以取締而快之？基于一系列疑惑以及近年來民間借貸風(fēng)波的發(fā)生，本文試圖對非正式金融的法律規(guī)制問題進(jìn)行深入分析，對中國現(xiàn)有非正式金融法律規(guī)范進(jìn)行疏理，并采取歷史、經(jīng)濟(jì)、比較以及實(shí)證的分析方式探究我國非正式金融法律規(guī)制的現(xiàn)狀，及我國民間借貸糾紛大規(guī)模發(fā)生、非法集資手段不斷推陳出新、非金融企業(yè)間借貸不斷地變相發(fā)展的制度動(dòng)因，同時(shí)通過對境外有關(guān)非正式金融法律規(guī)制的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行疏理與比較，最終對我國非正式金融的法律規(guī)制路徑進(jìn)行思考?；谶@一思路，全文的研究分為五章層層展開。
第一章是全文的理論根基，從非正式金融內(nèi)涵與外延的界定著手，通過非正式金融生成邏輯的多維分析以及非正式金融法律規(guī)制的理論基礎(chǔ)分析，為后文的法律規(guī)制確定理論基石。有關(guān)非正式金融內(nèi)涵的界定是仁者見仁，但關(guān)鍵在于其是否受到監(jiān)管、是否納入政府金融監(jiān)管體系，處于金融監(jiān)管體系之外的各種金融組織及各種資金融通活動(dòng)統(tǒng)稱為非正式金融。換言之，非正式金融是指不受政府對于資本金、儲(chǔ)備金和流動(dòng)性、存貸利率限制、強(qiáng)制性信貸目標(biāo)以及審計(jì)報(bào)告等要求約束的金融組織和金融活動(dòng)的總和?；谶@一內(nèi)涵的界定，非正式金融區(qū)別于民營金融、非法金融等，同時(shí)具體的非正式金融活動(dòng)包括民間借貸、企業(yè)內(nèi)部集資、非金融企業(yè)間借貸(文章并不贊成將其排除在民間借貸范圍之外)、通過私人錢莊與合會(huì)進(jìn)行的金融活動(dòng)、錢中與銀背等中介組織進(jìn)行的金融活動(dòng)、P2P網(wǎng)絡(luò)信貸以及各類非法集資行為、影子銀行的行為等等，只要滿足其內(nèi)涵均可以確定為非正式金融范疇。
對于非正式金融的生成邏輯，文章從二元金融結(jié)構(gòu)與政府的“父愛主義”入手提出非正式金融在當(dāng)代中國生成的特殊環(huán)境，并且對于我國長期存在的金融抑制政策加以分析，同時(shí)對非正式金融生成的制度動(dòng)因進(jìn)行深入闡述，非正式金融的變遷作為一種誘致性制度變遷的結(jié)果，更是地方政府、中央金融權(quán)威機(jī)構(gòu)與非正式金融參與者三方之間博弈的一種金融制度創(chuàng)新，最后通過經(jīng)濟(jì)學(xué)上交易成本理論的分析為非正式金融的存在與發(fā)展提供進(jìn)一步的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)。文章一方面強(qiáng)調(diào)非正式金融生成的邏輯機(jī)理，另一方面對非正式金融長期隱蔽運(yùn)營所造成的社會(huì)問題以及金融本身的脆弱性進(jìn)行論證，從而為非正式金融的法律規(guī)制提供基石。
依照明斯基的金融脆弱性理論，一旦不具備償還債務(wù)能力的組織或者個(gè)人，只是通過不斷舉借新債償還舊債時(shí)，隨著這種非正式金融主體的增加，非正式金融將處于不穩(wěn)定狀態(tài)，即極易發(fā)生危機(jī)，而溫州民間借貸風(fēng)波的發(fā)生即有此等因素的作用。與此同時(shí)，金融市場所存在的信息不對稱性、外部性及壟斷問題，通過政府公權(quán)力的介入，初步是可以解決的，但其不可避免地會(huì)產(chǎn)生一些監(jiān)管被俘獲的問題，故而如何將這種公權(quán)力的介入控制在一定邊界內(nèi)，即對非正式金融的監(jiān)管控制在必要的范圍內(nèi)，進(jìn)行適度地監(jiān)管成為各界所關(guān)注的問題。作為外在制度的金融法律制度，是否具有普適性、是否與內(nèi)生演化而來的規(guī)則互補(bǔ)、金融法律制度的供給是否滿足社會(huì)需求，這一系列問題亦成為非正式金融法律規(guī)制的必要前提。
第二章就非正式金融法律規(guī)制現(xiàn)狀加以闡釋。通過溫州民間借貸風(fēng)波的簡要論述，引出中國非正式金融法律規(guī)制的發(fā)展歷程，此后對非正式金融法律規(guī)制的現(xiàn)狀進(jìn)行深入分析，從而尋找出如此管制強(qiáng)度之下，民間借貸糾紛泛濫、非法集資行為范圍不斷擴(kuò)張的制度原因，進(jìn)而為變非正式金融“管制”為“法律規(guī)制”提供法律制度上的現(xiàn)實(shí)原因，也為后文“契約治理”與適度監(jiān)管的規(guī)制路徑的提出提供法律制度基礎(chǔ)。
一國的金融法律制度一般都會(huì)基于金融穩(wěn)定、安全的考量，從當(dāng)時(shí)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)背景出發(fā)，確定具體的金融法律制度。為此，從1949年至今，我國對于非正式金融的法律態(tài)度前后有所變化，從建國初期的提倡私人借貸到此后一段時(shí)間的絕對禁止，形成了非正式金融一度基本消失的狀態(tài)。對于當(dāng)時(shí)的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境而言，通過市場機(jī)制來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超目標(biāo)基本是不可能的，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)也就成為當(dāng)時(shí)恢復(fù)經(jīng)濟(jì)的首要選擇，這種強(qiáng)制性積累機(jī)制適應(yīng)了社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需求。
然而在改革開放之后，民營經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展起來，政府對非正式金融的管制也有所松動(dòng)，故而得到前所未有的發(fā)展。然而，20世紀(jì)90年代初的投資過熱現(xiàn)象，以及諸如沈太福、鄧斌事件的發(fā)生，和1993年-1995年期間大量金融法律法規(guī)相繼出臺(tái)，又適逢1997年亞洲金融危機(jī)的發(fā)生，促成了新一輪金融嚴(yán)管政策。故而，在20世紀(jì)90年逐步形成了行政取締與刑事制裁非法集資行為的規(guī)制模式，各種非正式金融組織亦成為非法金融組織。2005年，相關(guān)法律制度開始松動(dòng)，中央對于非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展提出36條，同時(shí)促進(jìn)了民間資本向金融領(lǐng)域的發(fā)展，而2010年有關(guān)民間資本36條的出臺(tái)，更是為民間資本進(jìn)入金融領(lǐng)域提供了決定性的法律基礎(chǔ)，從而對非正式金融的管制有所松動(dòng)。
現(xiàn)有規(guī)制非正式金融的法律規(guī)范多集中于金融行政法規(guī)、規(guī)章，以及最高人民法院的司法性文件，效力位階比較低，甚至與其他基本法律相抵觸。這種將民間借貸限制于自然人間、自然人與企業(yè)組織之間的借貸，排除非金融企業(yè)間借貸行為的規(guī)定，以及民間借貸利率四倍以上不受法律保護(hù)，同時(shí)又通過中國人民銀行的金融規(guī)章將其確定為“高利貸”行為，卻無相關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定，等等一系列法律制度上的不完善，憱就了非正式金融管制的低績效。文章通過規(guī)范分析方法闡述了非正式金融現(xiàn)有法律規(guī)制的低績效與嚴(yán)管制的現(xiàn)狀，為第四章論述私人契約治理與適度監(jiān)管路徑提供邏輯基礎(chǔ)。
第三章圍繞發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家有關(guān)非正式金融法律規(guī)制實(shí)踐與經(jīng)驗(yàn)，為后文的論證提供比較分析的基礎(chǔ)。本章分為兩部分，即發(fā)達(dá)國家，諸如美國、德國、日本等國有關(guān)非正式金融發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)，尤其是法律規(guī)制的經(jīng)驗(yàn)，并且將對中國非正式金融發(fā)展的啟示融合于其中；發(fā)展中國家則以非洲撒哈拉以南國家小額信貸機(jī)構(gòu)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)、南非《國家信貸法》的規(guī)制實(shí)踐以及亞洲孟加拉格萊珉銀行的成功發(fā)展為例，為我國小型金融組織的發(fā)展提供參考。而南非《國家信貸法》的簡要闡述為我國民間職業(yè)放貸人的規(guī)范提供了可資借鑒之處。無論是發(fā)達(dá)國家的美國、日本，抑或是發(fā)展中國家的非洲諸國，以及中國臺(tái)灣地區(qū)，對于非正式金融的法律規(guī)制，既重視非正式金融固有的契約治理模式，同時(shí)考慮差異化監(jiān)管，并且非正式金融的進(jìn)一步發(fā)展離不開法制的先行。
第四章圍繞非正式金融法律規(guī)制理念的重新樹立、契約治理與適度監(jiān)管的論證展開。金融監(jiān)管強(qiáng)調(diào)安全、穩(wěn)健、有效等理念，然而在非正式金融法律規(guī)制過程中，過分強(qiáng)調(diào)“管制”，造成自由與效率價(jià)值的忽視，甚至是公平的喪失，并不符合非正式金融規(guī)制現(xiàn)實(shí)需求，更不利于非正式金融的規(guī)范化健康運(yùn)作，必須重新樹立理念價(jià)值，客觀地認(rèn)識非正式金融與正規(guī)金融法律規(guī)制的區(qū)別。強(qiáng)調(diào)效率理念：非正式金融的私人契約治理機(jī)制的有效利用；自由理念：賦予公民、企業(yè)一定的融資自由權(quán)，即民間自治權(quán)的發(fā)揮；公平價(jià)值：公平信貸權(quán)理念的樹立；保障安全價(jià)值：需要適度監(jiān)管；最終實(shí)現(xiàn)正式規(guī)范與非正式規(guī)范的彌合、非正式金融與正規(guī)金融的聯(lián)結(jié)。
非正式金融之所以能夠長期存在并得以發(fā)展，除了具有多維度的生存空間，在缺乏有效的法律機(jī)制保護(hù)情況下，其特有的私人治理機(jī)制發(fā)揮了重要作用。然而，無論是非正式金融的隱性擔(dān)保機(jī)制(緣約文化)、基于長期合作與重復(fù)博弈形成的聲譽(yù)執(zhí)行機(jī)制，抑或是團(tuán)體貸款中的連帶責(zé)任(同行壓力)，都是以社會(huì)資本和聲譽(yù)價(jià)值為基礎(chǔ)，其運(yùn)作機(jī)理的關(guān)鍵在于交易者聲譽(yù)信息的傳遞，以及對不良聲譽(yù)懲罰的可置信性。但其受限于特定的社區(qū)范圍內(nèi)，無法應(yīng)對規(guī)模化運(yùn)營，對于超出血緣、地緣、親緣關(guān)系的非正式金融，這種私人治理機(jī)制的效用不斷弱化。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)環(huán)境的復(fù)雜多變，信息不對稱問題、交易不確定性問題依然會(huì)困擾非正式金融的正常發(fā)展，再加上長期在法律體系之外運(yùn)營，無法得到法律的保護(hù)，對于組織化程度較低的非正式金融而言，缺乏有效的風(fēng)控機(jī)制，這些都對非正式金融的可持續(xù)發(fā)展、投資者的利益保護(hù)不利，為此，需要來自于第三方的法律治理機(jī)制來彌補(bǔ)這些治理空隙，并矯正這些私人治理機(jī)制失效的領(lǐng)域。
法律治理機(jī)制對于私人治理機(jī)制的彌合，需要控制在一定范圍內(nèi)，即政府公權(quán)力的介入，需要有一定的邊界，換言之，需要設(shè)定非正式金融監(jiān)管供給與需求邊界，為非正式金融的私人治理與政府監(jiān)管提供一個(gè)可行的平衡點(diǎn)。對于監(jiān)管模式的選擇上，文中并不贊成在目前的中國實(shí)行自律性監(jiān)管為主、政府監(jiān)管為輔的監(jiān)管模式，而是仍以政府監(jiān)管為主，充分重視自律性監(jiān)管及非正式金融領(lǐng)域存在的非正式制度。通過立法上一定程度地賦予非正式金融法律身份，從而為監(jiān)管制度的具體構(gòu)建提供法律基礎(chǔ)，否則市場準(zhǔn)入、退出及交易活動(dòng)等監(jiān)管制度的設(shè)計(jì)皆為惘然。
第五章探討司法對非正式金融的保障。尤其是在現(xiàn)有法律規(guī)定不加以改變的前提下，對于體制外運(yùn)營的非正式金融而言，在自身私人治理機(jī)制無法解決契約糾紛時(shí)，或者已經(jīng)獲取一定的法律身份的前提下，發(fā)生糾紛，司法機(jī)制也是其最后的保障，同時(shí)，司法能動(dòng)性是回應(yīng)非正式金融創(chuàng)新的最可行路徑。司法介入非正式金融不僅有助于金融監(jiān)管目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)、解決非正式金融糾紛持續(xù)走高問題，同時(shí)也可以彌合現(xiàn)有法律制度的粗疏與滯后性以及監(jiān)管不足的現(xiàn)象。然則，完全依賴于司法規(guī)制并不是法律規(guī)制的應(yīng)然之路，非正式金融陽光化的發(fā)展，不僅需要尊重其自身固有的特性，更需要立法上予以承認(rèn)其法律身份，并且需要行政監(jiān)管部門的適時(shí)護(hù)航、司法部門的最后保障，即形成全方位的規(guī)制體系。
四、課題的重點(diǎn)和難點(diǎn)
“存在即為合理”，行文伊始，筆者提到非正式金融的廣泛存在是否合理的問題，通過二元金融結(jié)構(gòu)的分析、非正式金融生成的制度動(dòng)因分析，非正式金融作為一種誘致性制度變遷的結(jié)果，更是地方政府、中央金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)與非正式金融參與者三者之間博弈的一種金融制度創(chuàng)新，也是經(jīng)濟(jì)學(xué)上交易成本理論作用使然，這一系列制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的闡釋，為深入分析非正式金融廣泛存在的正當(dāng)性提供了依據(jù)。然而，非正式金融長期以來隱蔽經(jīng)營，甚至是近些年的異化發(fā)展所引致的社會(huì)問題同樣不可小覷。無論是從金融脆弱性角度、公共利益角度，抑或是法律制度的供給與需求角度而言，更或是中國現(xiàn)有非正式金融法律規(guī)制狀況而言，都需要對非正式金融加以進(jìn)一步規(guī)制，將其引入規(guī)范化發(fā)展之路。如何既考慮非正式金融固有的私人契約治理機(jī)制，又將法律、監(jiān)管這些正式的治理機(jī)制融入其中，將二者完美的相結(jié)合，成為全文考慮的重心。
行文至此，本文已經(jīng)初步對非正式金融的法律規(guī)制路徑問題做出回答，即非正式金融的私人契約治理機(jī)制+適度金融監(jiān)管，伴隨以非正式金融法律規(guī)制理念的重樹、金融監(jiān)管模式的設(shè)定以及司法介入非正式金融領(lǐng)域路徑的探析。具體而言，主要得出以下結(jié)論：
1.非正式金融作為一種內(nèi)生自發(fā)性金融形式，具有多種存在的制度動(dòng)因，并不會(huì)因?yàn)檎膰?yán)厲打擊而減少，近年來民間借貸規(guī)模的不斷增長、非法集資手段的不斷創(chuàng)新及其涉案金額與范圍的不斷膨脹、非金融企業(yè)間變相借貸形式的不斷推陳出新，已然說明非正式金融的存在絕非是可以通過嚴(yán)刑峻罰來加以壓制的，適當(dāng)?shù)爻姓J(rèn)其合理性與正當(dāng)性是規(guī)范非正式金融的必要前提。
2.以尊重非正式金融契約的私人治理機(jī)制為基礎(chǔ)的法律治理機(jī)制，進(jìn)行適度監(jiān)管是其法律治理機(jī)制的關(guān)鍵，尤其是在非正式金融監(jiān)管缺位、管制過多的情形下，依照適度監(jiān)管的理念構(gòu)建我國非正式金融監(jiān)管體制是非正式金融法律規(guī)制的重要組成部分。對非正式金融監(jiān)管供給與需求邊界加以設(shè)定，從而為金融行政監(jiān)管部門介入到非正式金融領(lǐng)域提供邊界，進(jìn)行適度地監(jiān)管。
3.進(jìn)行適度監(jiān)管，并非是放松監(jiān)管，而是正視非正式金融的特性，采取區(qū)別于正規(guī)金融監(jiān)管的方式。考慮到監(jiān)管主體的不同、市場自治程度、我國金融業(yè)監(jiān)管傳統(tǒng)、非正式金融發(fā)展現(xiàn)狀等多方面因素，筆者認(rèn)為，政府既要監(jiān)管非正式金融，同時(shí)對相關(guān)監(jiān)管者予以必要的限制，將政府行政監(jiān)管與行業(yè)自律組織的自律性監(jiān)管相結(jié)合。目前階段并不適宜以行業(yè)自律性監(jiān)管為主的模式，畢竟中國的自律性傳統(tǒng)還不足以采取這種監(jiān)管模式，非正式金融市場的行業(yè)自律組織仍處于起步階段，待其發(fā)展成熟，參與者的自律程度達(dá)到一定水平時(shí)，可以考慮政府逐漸退出。為此，本階段需要建立以政府的監(jiān)管為主、行業(yè)協(xié)會(huì)的自律監(jiān)管為紐帶、非正式金融參與者的內(nèi)控為基礎(chǔ)、社會(huì)監(jiān)督為補(bǔ)充的監(jiān)管體系。
4.對于非正式金融監(jiān)管的各種制度設(shè)計(jì)，其前提離不開法律對非正式金融的適度承認(rèn)。而現(xiàn)有非正式金融的立法規(guī)定極其不完備，對各種非正式金融組織的規(guī)定過于粗疏，在規(guī)制實(shí)踐中，司法機(jī)構(gòu)發(fā)揮了更大的作用，法律規(guī)范也多以最高人民法院的司法性文件為主，這種法律規(guī)制現(xiàn)狀無法調(diào)整非正式金融異化發(fā)展的現(xiàn)實(shí)。為此，部分地區(qū)通過地方司法“試錯(cuò)”的方式對非正式金融的不斷創(chuàng)新加以體現(xiàn)，例如浙江省的高級人民法院，甚至是溫州市中級人民法院，出臺(tái)了一系列領(lǐng)先于全國其他地區(qū)的司法性文件，作為處理非正式金融糾紛的規(guī)范性文件。但是對于這種先行先試，要有一定邊界的限制，需要處理好與立法、地方行政的關(guān)系。
綜上所述，對于非正式金融的法律規(guī)制，是一個(gè)綜合規(guī)制的體系，既需要立法的確認(rèn)，同時(shí)需要行政監(jiān)管部門的維護(hù)，以及司法部門的最后保障。從廣義上而言，應(yīng)該是在尊重非正式金融固有特性與契約治理機(jī)制的基礎(chǔ)上，做到事前監(jiān)測、事中監(jiān)管、事后保障的全方位的非正式金融規(guī)制體系。
本文的研究尚有未盡事宜，譬如對非正式金融具體行為的規(guī)制論證，尤其是實(shí)證方法的運(yùn)用，在文章中尚有所欠缺，雖則筆者在近兩年多時(shí)間里幾赴浙江省的溫州市、麗水市、寧波慈溪市，江蘇省的南通市、無錫市，山西省的臨汾市等地市，就民間借貸問題進(jìn)行調(diào)研，但仍囿于調(diào)研范圍及深度，不能充分就文中相關(guān)觀點(diǎn)進(jìn)行論證，也不能完全確定自己提出的規(guī)制路徑是否能夠在非正式金融活動(dòng)中得到完全驗(yàn)證，然而，對于源自于民間的非正式金融，筆者能夠確定的是全文是基于大量實(shí)地調(diào)研收集的資料所進(jìn)行的思考與寫作，而且會(huì)繼續(xù)這一本土化的“草根學(xué)問”。
五、論文提綱
目錄
導(dǎo)言
一、問題的提出
二、選題意義
三、非正式金融研究文獻(xiàn)述評
四、研究思路與方法
第一章非正式金融及其法律規(guī)制的理論基礎(chǔ)分析
第一節(jié)非正式金融內(nèi)涵與外延的界定
一、非正式金融概念的厘清
二、非正式金融類型的界定
三、非正式金融的特性分析
第二節(jié)非正式金融生成邏輯分析
一、二元金融結(jié)構(gòu)與政府“父愛主義”
二、非正式金融：金融抑制政策使然
三、非正式金融：制度動(dòng)因
四、非正式金融：交易成本分析
五、非正式金融：有利于競爭政策優(yōu)化
六、非正式金融：個(gè)人與企業(yè)的選擇
第三節(jié)非正式金融法律規(guī)制的理論基礎(chǔ)分析
一、政治學(xué)基礎(chǔ)：公共利益理論
二、經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)：金融脆弱性理論
三、法經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)：法律制度的普適性準(zhǔn)則和制度的供給需求關(guān)系.
本章小結(jié)
第二章非正式金融法律規(guī)制的現(xiàn)實(shí)需求--我國非正式金融法律
規(guī)制的發(fā)展歷程及其問題
第一節(jié)我國非正式金融法律規(guī)制的發(fā)展歷程
一、1949-1978年：從提倡私人借貸到絕對禁止
二、1978年-1995年：適度寬松，但仍對非正式金融進(jìn)行抑制的時(shí)期76
三、1995-2004年：非正式金融的嚴(yán)格管制期
四、2005-2010年：雖有限制但法律開始松動(dòng)
五、2010年至今：進(jìn)一步放寬非正式金融管制
第二節(jié)我國非正式金融法律規(guī)制的現(xiàn)狀
一、非正式金融的法律地位
二、對非正式金融采取的管制措施與管制主體
三、非正式金融的法律責(zé)任
第三節(jié)我國非正式金融現(xiàn)有法律規(guī)制的缺陷
一、管制強(qiáng)度高、績效低
二、金融管制理念的偏差
三、非正式金融法律規(guī)制體系的不健全
本章小結(jié)
第三章境外非正式金融發(fā)展與法律規(guī)制實(shí)踐及其啟示
第一節(jié)發(fā)達(dá)國家非正式金融發(fā)展、法律規(guī)制實(shí)踐及其啟示
一、美國非正式金融向正式金融的成功轉(zhuǎn)型：社區(qū)銀行
二、充分尊重合作制本色的合作金融法制典范：德國
三、日本輪轉(zhuǎn)基金組織的成功轉(zhuǎn)型：無盡聯(lián)合股份公司互助銀行一般性商業(yè)銀行
第二節(jié)發(fā)展中國家(或地區(qū))非正式金融的法律規(guī)制實(shí)踐與啟示
一、撒哈拉以南非洲國家的金融自由化改革--小額信貸機(jī)構(gòu)的發(fā)展
二、小型銀行典范：孟加拉格萊珉銀行
三、強(qiáng)制替代的代表：20世紀(jì)50年代的印度、泰國
四、契約治理的典范：臺(tái)灣
本章小結(jié)
第四章我國非正式金融法律規(guī)制的構(gòu)想
第一節(jié)非正式金融法律規(guī)制理念之重樹
一、效率：非正式金融的私人契約治理機(jī)制的有效利用
二、自由：賦予公民、企業(yè)融資自由權(quán)，即民間自治權(quán)的發(fā)揮
三、公平：公平信貸權(quán)理念的樹立
四、安全：適度監(jiān)管
五、合作：正式規(guī)范與民間規(guī)范的彌合、非正式金融與正規(guī)金融的聯(lián)結(jié)
第二節(jié)我國非正式金融的契約治理
一、契約自由與契約治理
二、非正式金融契約治理機(jī)制現(xiàn)狀
三、非正式金融契約的法律治理機(jī)制對私人治理機(jī)制的彌補(bǔ)與矯正
第三節(jié)非正式金融監(jiān)管邊界的分析
一、監(jiān)管理論述評
二、非正式金融監(jiān)管邊界設(shè)定中的主要假設(shè)條件分析
三、非正式金融監(jiān)管成本分析
四、非正式金融監(jiān)管的供給強(qiáng)度邊界及其影響因素分析
五、非正式金融監(jiān)管的需求邊界分析
第四節(jié)我國非正式金融監(jiān)管制度設(shè)計(jì)
一、非正式金融監(jiān)管模式的選
二、監(jiān)管權(quán)限的設(shè)定
三、我國非正式金融監(jiān)管制度的具體設(shè)計(jì)
第五章司法介入非正式金融的路徑分析
第一節(jié)司法介入非正式金融的必要性分析
一、各地民間借貸糾紛、非法集資案件持續(xù)走高
二、現(xiàn)行有關(guān)非正式金融法律規(guī)制制度的粗疏與滯后
三、監(jiān)管有效與無效論下的司法介入
第二節(jié)司法介入非正式金融的路徑選擇--以“先行先試”和司法能動(dòng)性為視角
一、地方司法“試錯(cuò)“的可能性
二、能動(dòng)性下的地方司法
三、地方司法與地方行政的良性互動(dòng)及司法能動(dòng)性對立法革新的推動(dòng)
第三節(jié)地方司法“試錯(cuò)”邊界分析
一、地方司法“先行先試權(quán)”的授權(quán)合法性
二、地方司法“試錯(cuò)”主體的限定與時(shí)間、范圍的限制及監(jiān)督救濟(jì)
三、司法的能動(dòng)性不能取代立法
四、司法介入非正式金融應(yīng)注意的問題
本章小結(jié)
選題的目的、意義及國內(nèi)外研究動(dòng)態(tài)
研究目的與意義
研究目的
近年來,隨著城市建設(shè)的加快,流動(dòng)人口大量增多。隨著人口流動(dòng)所帶來的許多社會(huì)問題，尤其是流動(dòng)人口子女受教育問題顯得尤為突出。本文在研究了眾多學(xué)者關(guān)于流動(dòng)人口子女受教育權(quán)益法律保障的文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，首先對流動(dòng)人口及受教育權(quán)的相關(guān)概念作了界定，并分析了我國流動(dòng)人口子女受教育現(xiàn)狀，得出完善受教育權(quán)益保障迫在眉睫。其次，分析了我國在流動(dòng)人口子女受教育權(quán)益法律保障的建設(shè)成就及法律保障存在的漏洞或不足。再次，根據(jù)問題結(jié)合原因并借鑒國外經(jīng)驗(yàn)對我國流動(dòng)人口子女受教育權(quán)益法律保障提出建議。
研究意義
我國的流動(dòng)人口是 2世紀(jì) 8年代中葉出現(xiàn)的，是在改革開放的國家政策背景下產(chǎn)生的一種特有現(xiàn)象。流動(dòng)人口尤其是流動(dòng)民工群體是我國經(jīng)濟(jì)、社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期必然出現(xiàn)的特殊群體，也是我國現(xiàn)代化過程中必然要面對的一個(gè)問題。本文主要從我國流動(dòng)人口子女受教育權(quán)益保障現(xiàn)狀分析出發(fā)，探究目前造成流動(dòng)人口子女受教育權(quán)益缺損的原因，有利于明確我國當(dāng)前面臨的保障困境，探討解決流動(dòng)人口子女受教育權(quán)益問題的對策，促進(jìn)受教育權(quán)益問題的解決。有助于保障流動(dòng)人口子女受教育權(quán)益，實(shí)現(xiàn)教育和社會(huì)的公平，并對維護(hù)我國社會(huì)的安定團(tuán)結(jié)及推動(dòng)城市建設(shè)和發(fā)展起到一定作用。
國內(nèi)外研究動(dòng)態(tài)
國內(nèi)研究動(dòng)態(tài)
隨著城市建設(shè)的加快,農(nóng)民工大軍逐漸成為城市建設(shè)的主力,大批農(nóng)民工涌入城市,農(nóng)民工子女的受教育權(quán)問題越來越成為社會(huì)關(guān)注的熱點(diǎn)。以下是我國學(xué)者的主要觀點(diǎn)：
陳信勇，藍(lán)鄧駿在《流動(dòng)人口子女平等受教育權(quán)的應(yīng)然與實(shí)然》一文指出當(dāng)前流動(dòng)人口子女權(quán)益缺損主要有幾點(diǎn)表現(xiàn)：1.入學(xué)條件遭受不公正對待。許多地區(qū)的流動(dòng)人口子女入學(xué)需要很多證明才能申請就讀公辦學(xué)校。雖然國家已經(jīng)取消借讀費(fèi)，但是還有很多公辦學(xué)校巧立名目征收類似于借讀費(fèi)的歧視性費(fèi)用。2.難以平等享有教育資源。我國基礎(chǔ)教育財(cái)政性經(jīng)費(fèi)投入嚴(yán)重不足及教育資源地區(qū)分布不均造成流動(dòng)人口子女與優(yōu)質(zhì)教育無緣。3.民工子女學(xué)校成為歧視源頭，并且遭遇義務(wù)教育根本價(jià)值強(qiáng)烈沖突。4.由于流動(dòng)人口的工作、居住的流動(dòng)性使得子女學(xué)習(xí)過程不穩(wěn)定從而導(dǎo)致教育質(zhì)量下降法學(xué)畢業(yè)論文的開題報(bào)告(3篇)法學(xué)畢業(yè)論文的開題報(bào)告(3篇)。
李業(yè)春在《進(jìn)城農(nóng)民工子女受義務(wù)教育權(quán)法律保障機(jī)制研究》一文指出：1.輟學(xué)和超齡上學(xué)現(xiàn)象嚴(yán)重。2.多數(shù)流動(dòng)人口子女只能就讀農(nóng)民工子女簡易學(xué)校，學(xué)習(xí)條件特別簡陋。3.流動(dòng)人口子女易產(chǎn)生不健康心理狀態(tài)，影響對社會(huì)的認(rèn)知，很難產(chǎn)生對社會(huì)的認(rèn)同。
鹿文卿在《農(nóng)民工隨遷子女受教育保障研究》一文認(rèn)為受教育權(quán)有缺損體現(xiàn)在受教育待遇上的多個(gè)不平等。1.教育經(jīng)費(fèi)不足，根據(jù)國務(wù)院規(guī)定流動(dòng)人口子女教育經(jīng)費(fèi)的供給以流入地政府為主，流入地政府的財(cái)政直接影響到受教育權(quán)的實(shí)現(xiàn)。2.教育及教學(xué)設(shè)施匱乏，多數(shù)農(nóng)民工子弟學(xué)校辦學(xué)條件簡陋，師資力量缺乏并且存在安全隱患。3.參加教育及教學(xué)活動(dòng)的不平等，流動(dòng)人口子女容易受到老師和同學(xué)的歧視而無法正常參加某些教學(xué)活動(dòng)。
顧益民，張慧潔在《行政法語境下的流動(dòng)人口受教育權(quán)保障》中通過行政法視野分析認(rèn)為造成受教育權(quán)益缺損原因有：1.縣市等基層行政單位所承擔(dān)的教育財(cái)政壓力和行政責(zé)任與其政治經(jīng)濟(jì)和法律地位不成比例，負(fù)擔(dān)沉重。2.缺乏有限的行政監(jiān)督行為和系統(tǒng)性的行政責(zé)任追究機(jī)制。教育行政責(zé)任人往往是基層縣市級的教育管理者，責(zé)任追究中裁量空間過寬。
鄔雪紅，姜國平在《論我國流動(dòng)兒童受義務(wù)教育權(quán)的司法保護(hù)》中詳細(xì)分析了司法保護(hù)的諸多缺陷影響流動(dòng)人口子女受教育權(quán)益問題的解決。1.憲法不能進(jìn)入普通司法程序作為法院判案的依據(jù)，不能通過憲法予以救濟(jì)。2.尚未建立憲法訴訟制度，有時(shí)只能通過民事訴訟的替代方式對受教育權(quán)予以保障。我國民事法律中沒有對受教育權(quán)予以明確規(guī)定，民法理論上也沒有關(guān)于受教育權(quán)的概念。3.受教育權(quán)也很難通過行政訴訟救濟(jì)。 行政訴訟的受案范圍限于侵犯公民人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)的行政行為，侵犯公民受教育權(quán)的行政行為不屬于行政訴訟受案范圍，而且只有當(dāng)行政主體的具體行政行為侵犯了特定相對人的受教育權(quán)時(shí)，行政相對人方可提起行政訴訟。
鄭 風(fēng),李 娜在《論流動(dòng)人口子女受教育權(quán)法律保障的完善》中分析了法律保障的不足，認(rèn)為：1. 我國對公民受教育權(quán)實(shí)現(xiàn)的程序性規(guī)定較少。2. 法律體系存在內(nèi)在矛盾并且與現(xiàn)實(shí)制度的不配套使受教育權(quán)利得不到實(shí)現(xiàn)。3. 在教育法體系中,有關(guān)保障受教育權(quán)的部分比較單薄,對侵犯受教育權(quán)所負(fù)責(zé)任主體、法律責(zé)任、法律救濟(jì)途徑的規(guī)定還比較模糊。
顧倩在《論農(nóng)民工子女受教育權(quán)的保障》中認(rèn)為需要擴(kuò)展法律保障范圍以及完善司法救濟(jì)制度。1.修改部分法規(guī)如《流動(dòng)兒童少年就學(xué)暫行辦法》并制定一部切實(shí)保護(hù)農(nóng)民工子女受教育權(quán)的《農(nóng)民工子女受教育法》。2.增加行政訴訟救濟(jì)途徑并確立民事訴訟賠償制度，當(dāng)農(nóng)民工子女平等受教育權(quán)受到除行政機(jī)關(guān)和公立學(xué)校以外的平等民事主體侵犯時(shí),應(yīng)當(dāng)追究侵權(quán)者的民事責(zé)任，認(rèn)為應(yīng)該建立憲法訴訟保障制度。
李業(yè)春在《進(jìn)城農(nóng)民工子女受教育權(quán)法律保障機(jī)制研究》一文認(rèn)為應(yīng)該改革現(xiàn)行戶籍管理制度。制定《義務(wù)教育經(jīng)費(fèi)法》，保證教育經(jīng)費(fèi)的合理、足額的投入與使用。制定一部切實(shí)保護(hù)農(nóng)民工子女受義務(wù)教育權(quán)的《農(nóng)民工子女教育法》并完善《義務(wù)教育法》。
鹿文卿在《農(nóng)民工隨遷子女受教育保障研究》一文提出可以可以采用公益訴訟的救濟(jì)方式，公民、社會(huì)團(tuán)體及國家機(jī)關(guān)都可以作為原告，以 行政不作為 為訴因，以侵犯受教育權(quán)的主體為被告向法院提出訴訟請求。流動(dòng)人口子女作為一個(gè)社會(huì)階層，屬于弱勢群體，當(dāng)個(gè)人訴求利益遇到困難時(shí)，國家應(yīng)當(dāng)提供一種公益訴訟以實(shí)現(xiàn)他們的訴求，維護(hù)他們的權(quán)利。
陳思琦在《農(nóng)民工子女受教育權(quán)探析》中提出應(yīng)該加強(qiáng)教育法規(guī)的可操作性并且制定《教育經(jīng)費(fèi)法》規(guī)范教育財(cái)政投入法學(xué)畢業(yè)論文的開題報(bào)告(3篇)工作報(bào)告。增加中央財(cái)政對教育經(jīng)費(fèi)的總體投入及對義務(wù)教育的投入，完善各種教育經(jīng)費(fèi)監(jiān)督機(jī)制，明確違反教育經(jīng)費(fèi)法的法律責(zé)任。逐步擴(kuò)大對行政訴訟法中作為保護(hù)范圍的 合法權(quán)益 的解釋 ，放寬行政訴訟的受案范圍。
國外研究動(dòng)態(tài)
年英國政府頒布了《1944 年教育法案》，明令廢除學(xué)校教育中的雙軌制，確立人人享有最低限度的平等受教育福利權(quán)。2世紀(jì) 6年代以來，教育平等的立法理念得到進(jìn)一步的重視。
1967 年的《兒童和他們的小學(xué)》強(qiáng)調(diào)政府更加關(guān)注教育機(jī)會(huì)和社會(huì)協(xié)調(diào)，減少社會(huì)階層之間的屏障，通過國家干預(yù)，突破因社會(huì)經(jīng)濟(jì)障礙而陷入貧困的兒童無法擺脫困境的惡性循環(huán)，對于那些處于 教育優(yōu)先區(qū) 的貧困與處境不利兒童給予額外的教育資源。20世紀(jì)90年代以來，英國政府制定了一系列新的教育政策，推進(jìn)教育民主化，確保不會(huì)有人因貧窮等問題而喪失接受包括高等教育在內(nèi)的受教育權(quán)，2017 年頒布的《兒童法案》，采用法律的形式保障兒童權(quán)利，包括衛(wèi)生權(quán)利和平等受教育權(quán)等。
美國的 教育券 計(jì)劃。美國一些地處經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)、條件比較優(yōu)越、歷史比較悠久、牌子比較響亮且又有政府保障的學(xué)校，反而不如一些私立學(xué)校和條件不利學(xué)校更具創(chuàng)新精神。為了實(shí)現(xiàn)公平競爭，在更深層次上實(shí)現(xiàn)學(xué)校均衡發(fā)展，在部分地區(qū)采取了諸如 自由擇校 和 教育券 等制度，把國家的人均教育經(jīng)費(fèi)以 教育券 的形式發(fā)給學(xué)生家長，由他們自由選擇自己信任的學(xué)校，達(dá)到學(xué)校在競爭中的均衡。
美國的特許學(xué)校運(yùn)行辦法。學(xué)校要和教育管理部門簽訂一個(gè)合同，學(xué)校要對學(xué)生承擔(dān)責(zé)任，公共管理部分就把本地的學(xué)生經(jīng)費(fèi)給該學(xué)校。根據(jù)特許學(xué)校法，民間也可以興辦，民間興辦的學(xué)?？梢詮膰耀@得公共經(jīng)費(fèi)。特許學(xué)校被認(rèn)為是公辦學(xué)校，不得收取學(xué)費(fèi)，也不得用任何理由拒絕一個(gè)在該學(xué)區(qū)的申請者。
主要研究內(nèi)容、創(chuàng)新之處
主要研究內(nèi)容
隨著城市化的進(jìn)程加快，流動(dòng)人口子女受教育權(quán)益保障問題日益突出。本文主要研究流動(dòng)人口子女受教育權(quán)益法律保障問題。首先通過分析眾多學(xué)者關(guān)于流動(dòng)人口子女受教育權(quán)益法律保障制度建設(shè)的文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，對流動(dòng)人口子女受教育權(quán)的相關(guān)概念作了界定，并分析了保障流動(dòng)人口子女受教育權(quán)益的重大意義。其次，闡述了我國流動(dòng)人口子女受教育權(quán)益保障的歷史進(jìn)步及其如今面臨的困境，概括了我國近年來在法律在政策對解決流動(dòng)人口子女受教育權(quán)益問題做出的努力，并通過調(diào)查得出目前存在的主要問題。再次，從法律保障、政策、學(xué)校、家庭和自身因素分別分析了流動(dòng)人口子女受教育權(quán)益難實(shí)現(xiàn)的原因，進(jìn)而就完善其憲法、民事、行政法律保障提出對策和設(shè)想。
創(chuàng)新之處
研究內(nèi)容的創(chuàng)新：當(dāng)前,學(xué)術(shù)界對流動(dòng)人口子女受教育權(quán)益保障制度從社會(huì)學(xué)、教育學(xué)等角度研究相對較多，從法律角度研究的比較少。而我國的流動(dòng)人口子女受教育權(quán)的法律保障制度存在諸多不足。本文在研究內(nèi)容上就從這一角度進(jìn)行研究。
我國護(hù)理學(xué)本科培育的是有科研能力與臨床能力的綜合型護(hù)理人才法學(xué)畢業(yè)論文的開題報(bào)告(3篇)法學(xué)畢業(yè)論文的開題報(bào)告(3篇)。教育重在培養(yǎng)質(zhì)量 ，既要關(guān)注護(hù)理學(xué)本科生科學(xué)素養(yǎng)的培養(yǎng)，又要強(qiáng)調(diào)其科研實(shí)踐能力。畢業(yè)論文是本科生培養(yǎng)計(jì)劃的重要組成部分，也是護(hù)理學(xué)本科生培養(yǎng)質(zhì)量的一個(gè)重要標(biāo)志。開題報(bào)告是護(hù)理學(xué)本科生完成畢業(yè)論文撰寫的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，是護(hù)生在教師的指導(dǎo)下選擇所要研究的問題，并進(jìn)行實(shí)驗(yàn)方案設(shè)計(jì)的過程。開題報(bào)告的撰寫是訓(xùn)練護(hù)生科研能力和創(chuàng)新能力的重要手段〔1〕。本文對 2017～2017 級某中醫(yī)院校的 243 名護(hù)理專業(yè)本科畢業(yè)生的開題報(bào)告進(jìn)行回顧性分析研究，以期對提高中醫(yī)護(hù)理學(xué)本科生開題報(bào)告撰寫質(zhì)量進(jìn)行深層次地探討。
研究對象
級、2017 級及 2017 級 3 屆中醫(yī)護(hù)理學(xué)本科畢業(yè)生共 243名，其中 2017 級 62 名，2017 級 74 名 ，2017 級 107 名 。 均為國家高考統(tǒng)一招生，學(xué)制4年。
方法
依據(jù)選題范圍、科研設(shè)計(jì)及撰寫方法3 個(gè)方面對 243 份開題報(bào)告進(jìn)行回顧性分析，開題報(bào)告由資深護(hù)理專家與護(hù)理學(xué)院專職教師依據(jù)評分表評分。采用SPSS13.統(tǒng)計(jì)軟件對結(jié)果進(jìn)行描述性分析。
結(jié)果
選題范圍243份開題報(bào)告所涉及的選題范圍見表1和表2。
科研設(shè)計(jì) 開題報(bào)告中實(shí)驗(yàn)性研究占 86.7%，均為臨床試驗(yàn)，調(diào)查研究占29.3%，無研究設(shè)計(jì)開題報(bào)告占 42.28%。其中，實(shí)驗(yàn)性研究設(shè)計(jì)，明確研究對象納入及排除標(biāo)準(zhǔn)的占85.1%， 隨機(jī)占17.7%;正確設(shè)置對照的占 79.68%。
開題報(bào)告撰寫情況 243 份開題報(bào)告撰寫存在問題詳見表 3。
討論
選題范圍
從表 1、表 2 中見開題報(bào)告選題范圍較大 ，其中 ，臨床護(hù)理最多，占34.98%，其他為中醫(yī)護(hù)理占 19.75%，社區(qū)護(hù)理最少僅為3.29%。 中醫(yī)護(hù)理中，中醫(yī)技術(shù)操作技能最受關(guān)注，涉及內(nèi)容包括靜脈炎防治、穴位按壓、腹部按摩等中醫(yī)專科護(hù)理技術(shù)，占中醫(yī)護(hù)理選題方向的87.5%。 中醫(yī)護(hù)理學(xué)本科生開題報(bào)告選題范圍較廣泛，特別是涉及到中醫(yī)護(hù)理及臨床護(hù)理的內(nèi)容較多。 中醫(yī)護(hù)理技術(shù)操作中，穴位按壓及各種防治靜脈炎的中醫(yī)護(hù)理操作方法最受關(guān)注，占中醫(yī)護(hù)理選題的 87.5%，這不僅表明中醫(yī)院校護(hù)理學(xué)本科生對本專業(yè)的重視度及理解力，更說明護(hù)生選題能從解決患者實(shí)際問題的角度出發(fā)， 對本專業(yè)的操作技能勤思考與研究，而以社區(qū)護(hù)理作為選題方向的最少，可能與護(hù)生對社區(qū)了解不夠有關(guān)。心理護(hù)理占選題方向的18.52%， 這與當(dāng)今社會(huì)更重視患者、家屬以及醫(yī)護(hù)人員的心理健康有關(guān)。
開題報(bào)告撰寫質(zhì)量
開題報(bào)告中需要詳細(xì)論述的內(nèi)容包括選題的目的和依據(jù);選題的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義;國內(nèi)外研究現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢及存在問題并附有主要參考文獻(xiàn);自己的設(shè)想以及課題的學(xué)術(shù)和實(shí)際應(yīng)用價(jià)值;選題的基本內(nèi)容、構(gòu)思及預(yù)期達(dá)到的水平;所需的科研條件，擬采取的研究方法、技術(shù)路線、實(shí)驗(yàn)方案及可行性分析; 已有的研究工作基礎(chǔ)和研究條件 ;論文工作計(jì)劃
對策
實(shí)行導(dǎo)師制的論文指導(dǎo)
論文題目：美國反補(bǔ)貼稅法之上游補(bǔ)貼條款研究
一、前言
金融危機(jī)后，各國為走出經(jīng)濟(jì)衰退的低谷，付出了各種努力，但有些國家(尤其是一些發(fā)達(dá)國家和地區(qū))卻再度大舉采取以反對貿(mào)易保護(hù)主義之名、行遏制他國發(fā)展之實(shí)的行動(dòng)，反傾銷與反補(bǔ)貼之風(fēng)盛行。依據(jù)《中華人民共和國加入世界貿(mào)易組織(WTO)議定書》，我國在2017年12月前可被各成員國視為非市場經(jīng)濟(jì)國家，而且反傾銷中傾銷的證明比反補(bǔ)貼中補(bǔ)貼的證明更容易，所以，相比于反補(bǔ)貼，我國在加入WTO后更多地受到其他成員采取的反傾銷調(diào)查，這直接導(dǎo)致我國向來對傾銷與反傾銷法研究較多，而忽視了對補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼法的研究。但自從2004年加拿大對我國連續(xù)發(fā)起5起反補(bǔ)貼調(diào)查后，美國、日本、歐盟等國家和地區(qū)紛紛效仿，使我國深受反補(bǔ)貼調(diào)查之害。因此，有必要對反補(bǔ)貼給予更多的研究。
反補(bǔ)貼法不局限于WTO的《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)定》(Agreement on Subsidies and Countervailing Measures，以下簡稱ASCM)，從ASCM第32條第6款“每一成員應(yīng)將與本協(xié)定有關(guān)的法律和法規(guī)的任何變更情況以及此類法律和法規(guī)管理方面的變更情況通知委員會(huì)”可知，WTO成員內(nèi)部的符合ASCM規(guī)定的反補(bǔ)貼法律、法規(guī)是反補(bǔ)貼法的重要組成部分，實(shí)際上，各成員在進(jìn)行反補(bǔ)貼調(diào)查時(shí)所依據(jù)的是其自身的反補(bǔ)貼法律、法規(guī)。因而，對各成員的相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行研究具有重要意義。
補(bǔ)貼利益的存在是進(jìn)行反補(bǔ)貼調(diào)查的基礎(chǔ)，認(rèn)定補(bǔ)貼利益的存在是反補(bǔ)貼法中的重要問題。筆者發(fā)現(xiàn)，ASCM對上游補(bǔ)貼沒有明確規(guī)定，但美國反補(bǔ)貼稅法對此作出特別規(guī)定，而WTO爭端解決機(jī)構(gòu)(Dispute Settlement Body，以下簡稱DSB)并沒有禁止此規(guī)定，而是在專家組和上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告中進(jìn)行了一系列解釋，可見，DSB默認(rèn)此規(guī)定的合法性。一方面，美國在國際貿(mào)易規(guī)則方面處于領(lǐng)先地位，其國內(nèi)規(guī)則受到其他國家和國際組織的關(guān)注甚至借鑒，為了不在國際貿(mào)易規(guī)則制定與實(shí)施中處于弱勢地位，我國必須對其國內(nèi)規(guī)則予以足夠重視;另一方面，生產(chǎn)鏈條中的上下游關(guān)系普遍存在，為防止美國以存在上游補(bǔ)貼利益?zhèn)鬟f為由對我國進(jìn)行反補(bǔ)貼調(diào)查，我國必須熟悉此規(guī)定，以更好地發(fā)展我國產(chǎn)業(yè)。
本文采用理論與實(shí)踐相結(jié)合的研究方法，按照提出問題、分析問題、解決問題的思路進(jìn)行論證，將法律、法規(guī)與案例相結(jié)合，從理論方面和實(shí)踐方面分析論題，對美國反補(bǔ)貼稅法中關(guān)于上游補(bǔ)貼利益?zhèn)鬟f認(rèn)定的規(guī)定和DSB的解釋進(jìn)行分析，希望得出關(guān)于該規(guī)定的適用條件、情形以及我國的應(yīng)對措施的結(jié)論。
二、研究內(nèi)容
本文擬從以下三方面探討美國反補(bǔ)貼稅法之上游補(bǔ)貼條款問題：
第一部分，美國上游補(bǔ)貼條款的基本內(nèi)容。在這一部分，筆者將系統(tǒng)闡釋上游補(bǔ)貼的概念。首先，筆者將介紹上游補(bǔ)貼的涵義;其次，結(jié)合美國國內(nèi)修訂后的1930年關(guān)稅法對上游補(bǔ)貼的三個(gè)構(gòu)成要件作出分析;最后，結(jié)合美國商務(wù)部的規(guī)定，對上游補(bǔ)貼的調(diào)查過程作出說明。通過這一部分的介紹和闡述，使讀者對美國上游補(bǔ)貼條款有一個(gè)比較全面的了解。
第二部分，GATT/WTO爭端解決機(jī)構(gòu)對上游補(bǔ)貼規(guī)定的解釋。本部分將介紹兩個(gè)案件：加拿大豬肉案和加拿大軟木案，前一案件是GATT體制下關(guān)于上游補(bǔ)貼的案件，該案引發(fā)了上游補(bǔ)貼認(rèn)定中的利益?zhèn)鬟f問題;后一案件是WTO成立后最重要的涉及上游補(bǔ)貼的案件，專家組和上訴機(jī)構(gòu)對案件所涉的上游補(bǔ)貼的各方面進(jìn)行了詳細(xì)分析，該案對認(rèn)定上游補(bǔ)貼具有重大的參考意義。從這兩個(gè)案件中可以了解認(rèn)定上游補(bǔ)貼應(yīng)該注意的一些問題，從而對上游補(bǔ)貼有更完整的了解。
第三部分，美國上游補(bǔ)貼條款的價(jià)值問題。本部分從積極價(jià)值和消極價(jià)值兩方面探討美國上游補(bǔ)貼條款的存在意義，并給出筆者的總體評價(jià)。
三、研究基礎(chǔ)
筆者的專業(yè)是法學(xué)(國際經(jīng)濟(jì)法方向)，有較扎實(shí)的國際經(jīng)濟(jì)法專業(yè)知識，系統(tǒng)學(xué)習(xí)過國際經(jīng)濟(jì)法學(xué)這門重要的專業(yè)課程，此外，在專業(yè)課程學(xué)習(xí)的同時(shí)，筆者還閱讀過大量的國際經(jīng)濟(jì)法方面的書籍，加之在大學(xué)三年級和四年級時(shí)期閱讀了大量的英文案例，具備了閱讀和研究英文第一手資料的能力，也進(jìn)一步增強(qiáng)了對美國和WTO相關(guān)法律的理解。因此，本人具備撰寫該論文的理論基礎(chǔ)。
另外，筆者收集了許多相關(guān)文獻(xiàn)資料，其中中文參考文獻(xiàn)XX篇，外文參考文獻(xiàn)XX篇，包括筆者翻譯的兩篇外文資料，通過對這些資料的認(rèn)真學(xué)習(xí)，提高了筆者對論題的把握程度，對論文的寫作有極大幫助。
在論文的籌備過程中，從選題到資料整理到現(xiàn)在的開題報(bào)告都得到了指導(dǎo)老師王軍的關(guān)注和大力支持。同時(shí)，學(xué)校新圖書館、國家圖書館為筆者提供了豐富的資源和良好的研究條件，為筆者寫好畢業(yè)論文打下了理論和實(shí)踐基礎(chǔ)。
四、研究計(jì)劃
20XX年9月——20XX年12月，閱讀反補(bǔ)貼方面的書籍和文章，找出具有研究意義的內(nèi)容，經(jīng)過篩選，確定研究方向，與指導(dǎo)老師商議，擬定論文題目，并開始針對所研究的問題搜集資料。完成開題報(bào)告。
20XX年1月——20XX年2月，繼續(xù)資料的搜集工作，同時(shí)認(rèn)真研讀，根據(jù)指導(dǎo)老師的要求修改開題報(bào)告，完成英文文獻(xiàn)的翻譯工作，完成文獻(xiàn)綜述。
20XX年2月——20XX年3月，經(jīng)指導(dǎo)老師同意通過開題報(bào)告后列出論文寫作大綱，交指導(dǎo)老師審閱，經(jīng)指導(dǎo)老師同意后開始論文寫作，完成初稿。
20XX年4月，根據(jù)指導(dǎo)老師的意見撰寫、修改論文。
20XX年5月，繼續(xù)修改論文，完成論文定稿;重新整理文獻(xiàn)綜述等與畢業(yè)論文寫作相關(guān)的備查資料。
20XX年6月，完成論文裝訂打印工作，提交并準(zhǔn)備論文答辯。
五、結(jié)言
開題報(bào)告概括了本文的寫作思路，介紹了作者選擇此論題的背景，希望研究美國反補(bǔ)貼稅法中的上游補(bǔ)貼條款并從中得到啟示，闡述了搜集的相關(guān)資料尤其是外文資料的情況，以及分析和解決本論文所研究的問題的過程及方法等;同時(shí)也交待了作者所具備的基本研究條件、采用的研究方法、實(shí)施的研究計(jì)劃，參考文獻(xiàn)，并附上的兩篇英文翻譯文獻(xiàn)，希望讀者在閱讀了開題報(bào)告后，能夠?qū)Ρ菊撐牡漠a(chǎn)生過程有比較深入地了解。
參考文獻(xiàn)
一、 中文參考文獻(xiàn)
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二、 英文參考文獻(xiàn)
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[9]WT/DS70/R.
【關(guān)鍵詞】體育科研方法 教學(xué)評價(jià) 檔案袋評價(jià)
【基金項(xiàng)目】本文系2011年云南省教育廳科學(xué)研究基金項(xiàng)目“高職學(xué)生職業(yè)能力評價(jià)檔案袋評價(jià)的實(shí)證研究”（項(xiàng)目編號：2011Y414）階段性成果。
【中圖分類號】G807.4 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A 【文章編號】2095-3089（2013）02-0218-02
1.體育科研方法課程教學(xué)評價(jià)現(xiàn)狀
體育科研方法作為高職體育院校綜合實(shí)踐活動(dòng)課程之一， 教學(xué)的主要任務(wù)是解決學(xué)生撰寫畢業(yè)論文乃至今后對體育教學(xué)、運(yùn)動(dòng)訓(xùn)練和體育管理等領(lǐng)域各種問題進(jìn)行科學(xué)研究的方法和工具問題。強(qiáng)調(diào)理論與實(shí)踐的緊密結(jié)合。 然而，相當(dāng)多的學(xué)生在科研方法學(xué)習(xí)過程中感到選題原則、研究方法等學(xué)了一大堆，等到實(shí)際做課題研究和撰寫論文時(shí)卻不知如何下手，甚至于選一個(gè)“合適”的課題都困難，極大地降低了學(xué)習(xí)的效率，造成這種學(xué)生所學(xué)知識結(jié)構(gòu)與實(shí)踐脫節(jié)的原因之一是傳統(tǒng)評價(jià)方式——分?jǐn)?shù)是評價(jià)學(xué)生的唯一標(biāo)準(zhǔn)。這種用期末考試成績評價(jià)的是學(xué)生對知識結(jié)構(gòu)的掌握程度，而如何既能體現(xiàn)學(xué)生的科研水平高低，體現(xiàn)學(xué)生科研方法掌握的過程和學(xué)生綜合運(yùn)用所學(xué)知識進(jìn)行科學(xué)研究與畢業(yè)論文撰寫的過程，又能反映學(xué)生如何選題、如何選擇樣本、如何制定研究方案、如何具體實(shí)施研究計(jì)劃等發(fā)現(xiàn)問題、分析問題和解決問題能力等，這些問題很難用一個(gè)量化的分?jǐn)?shù)去評價(jià)，需要一個(gè)過程的判斷和一些定性評價(jià)來對學(xué)生進(jìn)行評價(jià)?！皺n案袋”正好能“系統(tǒng)的、有組織地收集相關(guān)證據(jù)，以監(jiān)控學(xué)生在某一特定學(xué)科領(lǐng)域中的知識、技能與態(tài)度的發(fā)展。[1] ”
2.檔案袋評價(jià)
“檔案袋評價(jià)”又稱為“學(xué)習(xí)檔案評價(jià)”或“學(xué)生成長記錄袋評價(jià)”，是指有意收集記錄學(xué)生在某一領(lǐng)域、某一時(shí)期學(xué)習(xí)過程中的有關(guān)材料，以學(xué)生現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)來判斷學(xué)生在該領(lǐng)域中的進(jìn)步過程、努力程度、反省能力、發(fā)展水平的一種評價(jià)方法[2]。檔案袋最開始是各類藝術(shù)家和文字工作者將自己的作品等匯集起來用以展示和保留的一種工具，使人們對自己所作的事情的一種歸納和記錄。
檔案袋評價(jià)興起于20世紀(jì)80年代后期的美國，是為了取代傳統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)化考試的評價(jià)，以體現(xiàn)學(xué)生學(xué)習(xí)實(shí)際水平的評價(jià)方法，被認(rèn)為是一種“真正的評價(jià)”。引入我國后，得到了許多學(xué)者的關(guān)注，并將其不斷運(yùn)用到不同領(lǐng)域的教學(xué)實(shí)踐中去，目前在基礎(chǔ)教育中得到很快發(fā)展，在中小學(xué)活動(dòng)性課程中應(yīng)用較多，高等職業(yè)教育教學(xué)中的應(yīng)用比例較小。
檔案袋評價(jià)作為質(zhì)性評價(jià)方法之一，它具有強(qiáng)化過程評價(jià)、評價(jià)內(nèi)容豐富、評價(jià)主體多元化、突出個(gè)性等優(yōu)勢，這種評價(jià)方式尤其適合以階段活動(dòng)為單位的綜合實(shí)踐教學(xué)課程。在5年多的體育教育、社會(huì)體育、體育保健等專業(yè)的體育科研方法教學(xué)中，嘗試檔案袋評價(jià)取得較好的效果。
3.檔案袋評價(jià)在《體育科研方法》教學(xué)中應(yīng)用的可行性
《體育科研方法》課程特點(diǎn)決定其評價(jià)適宜采用檔案袋評價(jià)方式。
就課程性質(zhì)而言，體育科研方法課作為高職體育院校綜合實(shí)踐活動(dòng)課程之一，旨在使學(xué)生掌握體育科研方法的基本原理，學(xué)會(huì)設(shè)計(jì)課題，掌握收集與分析統(tǒng)計(jì)資料的基本方法，從而培養(yǎng)學(xué)生的科學(xué)思維和科學(xué)研究能力。重在操作與應(yīng)用，強(qiáng)調(diào)學(xué)生學(xué)習(xí)的過程性，實(shí)用性、工具性、實(shí)踐性、綜合性兼顧。
就課程目標(biāo)而言，學(xué)生通過完成開題報(bào)告和畢業(yè)論文，考查知識結(jié)構(gòu)與實(shí)踐能力是如何建構(gòu)的，不僅檢驗(yàn)學(xué)生的論文寫作能力，更重要的是檢查學(xué)生對研究方法的掌握過程。
就課程主體而言，體育科研方法課程主體是學(xué)生，而非教師。課程的學(xué)習(xí)主體、參與主體、實(shí)施主體等都應(yīng)該以學(xué)生為本。
4.檔案袋評價(jià)在《體育科研方法》教學(xué)中的應(yīng)用
4.1檔案袋類型的選擇
檔案袋的類型有很多，根據(jù)體育科研方法課程教學(xué)目標(biāo)，我們選用過程型檔案袋，目的是為記錄學(xué)生科學(xué)研究方法和能力成長發(fā)展的證據(jù)，使教師和學(xué)生雙方及時(shí)掌握學(xué)習(xí)進(jìn)展?fàn)顩r，描述和診斷學(xué)生在學(xué)習(xí)過程中所取得的成績及存在的問題。
4.2檔案袋主要內(nèi)容
檔案袋評價(jià)要求學(xué)生將自己活動(dòng)過程中的各種材料不間斷地收進(jìn)自己的檔案袋中。學(xué)生檔案袋中所匯集的材料應(yīng)該做到“是學(xué)生某一時(shí)期內(nèi)所獲得的知識、技能、能力的真實(shí)可見的呈現(xiàn)” [3]，涵蓋一項(xiàng)任務(wù)從起始階段到完成階段的整個(gè)過程。
對于高職學(xué)生來講，體育科研方法課中所學(xué)的知識技能主要通過開題報(bào)告和畢業(yè)論文形式體現(xiàn)，是學(xué)生科研方法學(xué)習(xí)過程與科學(xué)研究完成的主要證據(jù)。各種筆記、學(xué)生個(gè)人情況表、文獻(xiàn)資料摘錄、文獻(xiàn)綜述、研究方案、選擇研究方法、樣本設(shè)計(jì)、調(diào)查問卷、訪談提綱、觀察記錄表、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、錄音帶、光盤、軟盤、照片、視頻、統(tǒng)計(jì)圖、統(tǒng)計(jì)表、參考文獻(xiàn)、教師指導(dǎo)記錄表、開題報(bào)告和畢業(yè)論文的草稿、初稿、修改稿、完稿……這些原始資料，既是完整呈現(xiàn)整個(gè)科學(xué)研究過程的真實(shí)記錄，也為撰寫開題報(bào)告和畢業(yè)論文提供重要依據(jù)。同時(shí)，這些資料本身也是一種對教學(xué)活動(dòng)的評價(jià)。
教師定期指導(dǎo)學(xué)生對檔案袋的內(nèi)容根據(jù)教學(xué)的需要加以整理、分類，編排次序和目錄，以便隨時(shí)查閱參考。
5.檔案袋評價(jià)在《體育科研方法》教學(xué)中的作用
5.1有效地促進(jìn)教育與評價(jià)的有機(jī)結(jié)合
傳統(tǒng)高等職業(yè)教育課程教學(xué)中，考試通常都是在一學(xué)期教學(xué)結(jié)束后進(jìn)行，很顯然考試與課堂活動(dòng)相分離。學(xué)生在學(xué)的過程中，無法意識到自己在哪方面是否存在問題和是否取得進(jìn)步。檔案袋中學(xué)生相關(guān)資料的收集是在教學(xué)過程中動(dòng)態(tài)進(jìn)行的，貫穿于整個(gè)教育教學(xué)活動(dòng)中，不必專門騰出時(shí)間來進(jìn)行評價(jià)。檔案袋評價(jià)作為一種有效的評價(jià)方法，其評價(jià)的過程是與學(xué)習(xí)、教學(xué)過程同時(shí)產(chǎn)生和發(fā)展的，評價(jià)活動(dòng)與教學(xué)過程是有機(jī)結(jié)合的。從這一點(diǎn)上講高職課程教學(xué)中檔案袋的應(yīng)用既是一種評價(jià)方式，也是一種教學(xué)工具。
5.2注重過程性評價(jià)與“終結(jié)性”評價(jià)相結(jié)合
檔案袋積累學(xué)生科學(xué)研究過程中有關(guān)各種數(shù)據(jù)與信息，記錄科研方法學(xué)習(xí)和掌握的過程，形成性評價(jià)與終結(jié)性評價(jià)有機(jī)結(jié)合，使教、學(xué)與評價(jià)有機(jī)地結(jié)合起來。
5.3注重整體性評價(jià)和個(gè)性化評價(jià)相結(jié)合
傳統(tǒng)的考試評價(jià)往往以統(tǒng)一的評價(jià)內(nèi)容，統(tǒng)一的評價(jià)形式來對學(xué)生進(jìn)行評價(jià)，忽視學(xué)生的個(gè)性和差異。檔案袋的標(biāo)準(zhǔn)化程度較低，內(nèi)容比較靈活性，在某種意義上 ，每個(gè)檔案袋都是一個(gè)評定學(xué)生在科研方法課程教學(xué)中自我表現(xiàn)的個(gè)案，是一個(gè)非常具有個(gè)性化的資料庫。
檔案袋記錄著學(xué)生在不同階段的研究進(jìn)度，反映著學(xué)生科研能力的形成過程和技能水平，教師通過科研檔案袋全面了解學(xué)生科研方法學(xué)習(xí)的全過程，對學(xué)生整個(gè)的成長過程有一個(gè)整體的認(rèn)識，通過前后比較看到學(xué)生科研能力的成長軌跡，評價(jià)會(huì)更加注重過程、突出評價(jià)的發(fā)展。
5.4注重教師與學(xué)生合作反思相結(jié)合
檔案袋呈現(xiàn)的資料是學(xué)生自主進(jìn)行收集的，這種記錄為學(xué)生提供具體的成長見證，階段性的檔案袋整理和總結(jié)可以促使學(xué)生回顧學(xué)習(xí)過程，檢查自己是否完成學(xué)習(xí)計(jì)劃，是否達(dá)到學(xué)習(xí)目標(biāo)，及時(shí)調(diào)整學(xué)習(xí)狀態(tài)和策略，實(shí)施具體的改進(jìn)措施?？吹阶约翰粩喑砷L與進(jìn)步的過程，也會(huì)看到自己的不足，學(xué)生的自我反思，從某種程度上可以說是學(xué)生對自身成長過程的思考。
檔案袋的內(nèi)容成為教師了解學(xué)生的最基本的資料，通過檔案袋信息的提取，任課教師能及時(shí)了解課程教學(xué)效果，了解教學(xué)活動(dòng)各個(gè)環(huán)節(jié)的運(yùn)轉(zhuǎn)情況，隨時(shí)對自己的教學(xué)態(tài)度、課程的設(shè)計(jì)、教學(xué)步驟與方法進(jìn)行反思和總結(jié)，及時(shí)調(diào)整教學(xué)策略。
“檔案袋”是課堂教學(xué)的產(chǎn)品，提供給教師與學(xué)生合作反思教學(xué)的機(jī)會(huì)，真正做到“教學(xué)相長”。
6.結(jié)語
從我校5年多來在體育教育、社會(huì)體育、體育保健等專業(yè)開設(shè)體育科研方法課程實(shí)踐來看，學(xué)生做科研的水平確實(shí)不高，撰寫的畢業(yè)論文學(xué)術(shù)價(jià)值非常有限，但學(xué)生在應(yīng)用科學(xué)研究的方法一步一步地完成論文的過程中，它不僅提高了學(xué)生科研論文設(shè)計(jì)與寫作能力、計(jì)算機(jī)應(yīng)用能力，檢查學(xué)生對科學(xué)研究方法的掌握，更重要的是回顧和梳理了所學(xué)的專業(yè)知識和實(shí)踐技能，并在實(shí)踐中找到了真實(shí)的研究點(diǎn)而不是書本上的案例。學(xué)生完整地體驗(yàn)了撰寫論文的過程，獨(dú)立的做出屬于自己的研究成果，過程體驗(yàn)收獲是很大的。嘗試著采用檔案袋評價(jià)《體育科研方法》課程的教學(xué)，取得了一定的效果。
檔案袋評價(jià)在高職院校教學(xué)中應(yīng)用還處于探索階段，存在著諸多不足，例如由于每個(gè)學(xué)生的研究課題都是不同的，針對個(gè)性化課題所選擇的研究方法、技術(shù)路線、統(tǒng)計(jì)圖表、問卷調(diào)查等都不相同，教師和學(xué)生都要花大量的時(shí)間來一一溝通，有限的課時(shí)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的；另外指導(dǎo)教師學(xué)術(shù)水平參差不齊，指導(dǎo)五花八門，造成與主講教師的要求相距甚遠(yuǎn)，學(xué)生往往不知該聽誰的。
雖然檔案袋評價(jià)面臨很多困難，但隨著高職院校教學(xué)質(zhì)量評價(jià)改革的落實(shí)、質(zhì)性評價(jià)理論的推廣，“檔案袋評價(jià)必將成為發(fā)展和衡量學(xué)生素質(zhì)的一個(gè)有效而必不可少的評價(jià)工具”[4]。在高職體育科研方法教學(xué)中，應(yīng)當(dāng)充分利用這一有效的評價(jià)手段，對檔案袋評價(jià)在課程教學(xué)評價(jià)的適宜性和有效性等方面進(jìn)行深入研究，以更好的發(fā)揮檔案袋評價(jià)在提升高職教學(xué)及促進(jìn)學(xué)生發(fā)展的作用。
參考文獻(xiàn)：
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中小學(xué)教師的教科研是基于學(xué)校實(shí)際工作，解決教育教學(xué)活動(dòng)中、教師自身發(fā)展中的問題，側(cè)重于實(shí)踐中的問題解決與策略選擇。鄭金洲指出，中小學(xué)教師的教科研不僅包括課題研究，還包括學(xué)術(shù)報(bào)告、理論學(xué)習(xí)、教研活動(dòng)、專題研討、教育論壇、論文評比、成果展示、經(jīng)驗(yàn)交流、編輯文集、出版刊物等。中小學(xué)教師的教科研范圍比較大，但是其規(guī)范性和學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是不能降低的，否則就是中小學(xué)教師教科研的庸俗化，進(jìn)而失去了中小學(xué)教師教科研的意義。因此，中小學(xué)教師應(yīng)當(dāng)在教育科研中不斷提升自身的教育科研素養(yǎng)。
中小學(xué)教師的教科研素養(yǎng)內(nèi)涵
中小學(xué)教師的教科研素養(yǎng)包括教育科研的知識、教育科研的技能、教育科研的觀念三個(gè)方面。
教育科研的知識，包括教育思想和教育理論的知識、教育科學(xué)研究方法論和方法學(xué)的知識。教育科研的成敗與教師采用的方法是密切相關(guān)的。教師了解教育科學(xué)研究的方法，并能在自己的研究中選擇恰當(dāng)?shù)难芯糠椒?，是中小學(xué)教師必備的教科研素養(yǎng)；教育科研技能，包括發(fā)現(xiàn)問題的能力、信息搜集和處理能力、將問題轉(zhuǎn)化為科研課題的能力、科研規(guī)劃與設(shè)計(jì)和組織能力、撰寫科研論文的能力。教師的教科研是以實(shí)踐問題為中心，要求教師從自己身邊尋找問題，并通過研究能夠有成效地解釋問題和解決問題；教育科研的觀念，包括問題意識、科研意識、理論意識、鉆研精神、嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)、合作態(tài)度、開闊的視野。
課題申報(bào)書中反映出的教科研素養(yǎng)問題
筆者在管理區(qū)域教育科學(xué)規(guī)劃課題的過程中，審閱過眾多中小學(xué)教師的課題申報(bào)書，近期又審閱了上一年度144個(gè)課題申報(bào)書，其中所反映出中小學(xué)教師的教科研素養(yǎng)問題具有一定的代表性。
1.缺乏基本的理論知識與科研方法
第一，大多數(shù)教師在課題設(shè)計(jì)論證中，沒有提及該課題的理論依據(jù)；即便提及課題研究的理論依據(jù)，也僅是寫了理論的名稱而已。
第二，研究方法選擇不當(dāng)，操作錯(cuò)誤。不管是否需要都會(huì)列出調(diào)查法或調(diào)查問卷法；是全樣本調(diào)查還是抽樣調(diào)查，調(diào)查范圍、調(diào)查對象全無涉及?？梢?，教師對調(diào)查法的理解和使用是片面和錯(cuò)誤的，不可能實(shí)現(xiàn)調(diào)查的科學(xué)性和有效性。
第三，多種研究方法的名稱羅列，層次混亂。如觀察法、比較法、文獻(xiàn)法、調(diào)查法羅列在一起。再比如，調(diào)查法、實(shí)驗(yàn)研究法、行動(dòng)研究法，并列在一起；還有文獻(xiàn)研究法、實(shí)驗(yàn)法、課堂觀察法、訪談法、問卷調(diào)查法羅列。這種研究方法羅列的混亂，也反映在課題研究思路上的混亂。還有的課題根本沒有列出研究方法，僅僅是敘述工作步驟。
2.選題難于切中實(shí)踐中的真實(shí)問題
例如，有的教師申報(bào)的課題名稱是《高中生學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)的調(diào)查》，其實(shí)對于一線工作的教師，經(jīng)常面臨的問題是學(xué)生缺乏學(xué)習(xí)的積極性和主動(dòng)性。不同學(xué)校的學(xué)生學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)和興趣是有差異的。如果能針對所在學(xué)校學(xué)生的特點(diǎn)，應(yīng)用一定的教育理論，進(jìn)行調(diào)動(dòng)學(xué)生學(xué)習(xí)積極性的實(shí)踐研究，是非常有應(yīng)用價(jià)值和典型意義的。但是教師找不到這個(gè)問題研究的切入點(diǎn)，制定了這樣一個(gè)專業(yè)人員研究的課題題目。這反映出教師欠缺發(fā)現(xiàn)問題、將問題轉(zhuǎn)化為研究課題的能力。
3.信息搜集與處理能力亟待提高
第一，文獻(xiàn)檢索途徑和方法不當(dāng)。參考文獻(xiàn)反映課題申報(bào)者的研究背景和研究基礎(chǔ)，教師課題申報(bào)書中所列“參閱的主要文獻(xiàn)”數(shù)量過少，有的僅列了兩項(xiàng)。
關(guān)于參閱主要文獻(xiàn)的資料的形式，教師有很多錯(cuò)誤的寫法，如文字，網(wǎng)站、網(wǎng)絡(luò)，學(xué)報(bào)。正確的是：書籍（名著要籍、專著、教科書、論文集、手冊、辭書、工具書）、論文（期刊論文、會(huì)議論文、學(xué)位論文）、文章（新聞報(bào)道、通訊）、研究報(bào)告、調(diào)查報(bào)告、統(tǒng)計(jì)報(bào)告、教育檔案（教育年鑒、調(diào)查報(bào)告、會(huì)議文件、資料匯編）、非文字資料（圖像、聲音）。“報(bào)刊名稱”錯(cuò)誤的有：百度、豆丁。嚴(yán)格來講，它們是不可以作為學(xué)術(shù)研究的資料的。這些現(xiàn)象反映出教師找不到文獻(xiàn)檢索的途徑和方法。
第二，文獻(xiàn)檢索的準(zhǔn)確性差。課題申報(bào)書中“主題詞”填寫混亂，也反映出教師不能準(zhǔn)確地檢索文獻(xiàn)。一般在網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫中會(huì)通過輸入主題詞、標(biāo)題、關(guān)鍵詞等來搜索文獻(xiàn)。主題詞確定混亂必然造成文獻(xiàn)搜索困難。不懂得“主題詞和關(guān)鍵詞的關(guān)系”使得教師在文獻(xiàn)檢索時(shí)，不能精準(zhǔn)地找到文獻(xiàn)。
第三，對已有文獻(xiàn)缺乏分類、整理和判斷。課題論證設(shè)計(jì)中的“本課題國內(nèi)外研究現(xiàn)狀述評”，實(shí)際上等于一個(gè)簡短的文獻(xiàn)綜述，其中應(yīng)該包含該課題核心概念的界定、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀的述評。144份課題申報(bào)書，很少有教師在此界定核心概念。國內(nèi)外研究現(xiàn)狀的述評空泛，所謂的述評，其內(nèi)容與其課題的研究點(diǎn)，邏輯上還差很多層次。
4.設(shè)計(jì)研究方案的能力有待提高
課題申報(bào)書中的主題詞是根據(jù)研究內(nèi)容而設(shè)定的。不會(huì)確定主題詞，或是確定錯(cuò)誤，不僅影響到文獻(xiàn)的檢索，更說明自身沒有搞清楚課題的研究內(nèi)容。這直接導(dǎo)致研究方案設(shè)計(jì)的失敗。很多教師在課題申報(bào)書的“本課題研究的主要內(nèi)容、研究方法、手段、途徑”這部分，填寫的就是實(shí)際工作的操作過程。教育科學(xué)研究的行動(dòng)路線是問題與假設(shè)、資料與證據(jù)、結(jié)論與討論，工作的行動(dòng)路線是計(jì)劃、實(shí)施、檢查、評價(jià)、總結(jié)。很多課題申請書，甚至開題報(bào)告中，都是在敘述該項(xiàng)工作的進(jìn)行過程，闡述工作的亮點(diǎn)，而非研究的切入點(diǎn)。
教師教科研素養(yǎng)存在問題的歸因
1.教師教科研的泛化導(dǎo)致對教師教科研要求的降低
雖然教師的教科研與研究機(jī)構(gòu)的研究人員、大學(xué)教師所從事的教育科學(xué)研究是有差異的，在文獻(xiàn)研究和研究方法上不能以專家研究的標(biāo)準(zhǔn)來衡量教師教科研，但是“過于強(qiáng)調(diào)教師教科研與專家研究的差異將導(dǎo)致教師研究在學(xué)術(shù)價(jià)值上的自我貶值、在研究地位上的自我邊緣化、在研究過程上的作繭自縛”。（高遠(yuǎn)才，2010）教師只有提高自身的教科研素養(yǎng)，了解教育科學(xué)研究的簡單規(guī)則和操作程序，才能保持敏感的問題意識和更加持久的研究熱情。
目前中小學(xué)教師教科研活動(dòng)不少，課題也挺多，但是對教科研活動(dòng)和課題研究的標(biāo)準(zhǔn)降低，導(dǎo)致中小學(xué)教師并沒有在持續(xù)的教科研中獲得能力水平的提高。
2.缺乏教育科研方面的培訓(xùn)
職前培訓(xùn)和教師繼續(xù)教育方面都缺乏有效的教育科研的培訓(xùn)。職前，本科生這方面的培訓(xùn)幾乎沒有，筆者接觸到的一些中小學(xué)教師在本科階段僅是學(xué)習(xí)過“教育學(xué)”和“教育心理學(xué)”課程，關(guān)于教育科研方面的知識掌握很少。有些研究生學(xué)歷的中小學(xué)教師，雖然有過教育科研方面的培訓(xùn)和一定的研究經(jīng)歷，但是進(jìn)入教師崗位后，教育科研的意識和能力逐漸淡漠減弱。教師的繼續(xù)教育培訓(xùn)，教育科研方面的培訓(xùn)所占比例較少。
提升教師教科研素養(yǎng)的措施
面對教師教科研素養(yǎng)方面存在的問題，我們應(yīng)該加強(qiáng)以下兩個(gè)方面的工作。
第一，加強(qiáng)教師教科研方面的培訓(xùn)，無論是師范教育，還是中小學(xué)教師的繼續(xù)教育培訓(xùn)，都應(yīng)該重視教育科研意識、方法和觀念的培訓(xùn)。
第二，規(guī)范教科研活動(dòng)，尤其是規(guī)范中小學(xué)教師的課題研究。在規(guī)范的課題研究中培養(yǎng)、提高中小學(xué)教師的教科研素養(yǎng)。
對中小學(xué)教師教科研進(jìn)行管理和指導(dǎo)，最直接的機(jī)構(gòu)就是區(qū)縣一級的教科研機(jī)構(gòu)。區(qū)縣教科研機(jī)構(gòu)應(yīng)通過對各級課題的過程性管理與指導(dǎo)，規(guī)范中小學(xué)教師的課題研究。從課題申報(bào)開始，開題論證、中期檢查、年度檢查一直到結(jié)題驗(yàn)收，過程性管理要規(guī)范。避免有申報(bào)立項(xiàng)，沒有開題論證，沒有中間的過程研究，最后編纂一個(gè)結(jié)題報(bào)告就結(jié)題的現(xiàn)象；避免在研究過程中，發(fā)生研究方向偏差，使研究的內(nèi)容與申報(bào)的課題不相符合，或者是所做的研究工作根本就沒有實(shí)際意義的現(xiàn)象。
在區(qū)級課題的申報(bào)階段，只要有研究價(jià)值和意義的課題，就可以批準(zhǔn)立項(xiàng)，保護(hù)和鼓勵(lì)教師進(jìn)行課題研究的積極性，并通過立項(xiàng)課題把教師帶到課題研究中來。在開題論證階段，規(guī)范開題過程把好開題論證這一關(guān)，必須讓課題負(fù)責(zé)人和整個(gè)研究團(tuán)隊(duì)理清課題研究的思路，論證清楚研究目標(biāo)、研究內(nèi)容、研究方法、研究步驟、預(yù)期成果。只有論證清楚才允許其開題。在后續(xù)的年度檢查、中期檢查階段，嚴(yán)格按照開題論證的設(shè)計(jì)，進(jìn)行檢查和指導(dǎo)。
總之，對于提高中小學(xué)教師的教科研素養(yǎng)而言，做一個(gè)規(guī)范的課題研究，要比做眾多不規(guī)范的課題研究，受益更大！■
參考文獻(xiàn)：
1.鄭金洲等著.學(xué)校教育研究方法.北京：教育科學(xué)出版社.2003.
初中語文小課題開題報(bào)告
一、研究的問題
“初中語文讀寫結(jié)合有效策略的研究”課題是屬于實(shí)踐性的研究課題。本課題結(jié)合了本校城鄉(xiāng)結(jié)合部寄宿學(xué)校這一特定的教育環(huán)境，以初一、初二部分班級的學(xué)生為研究對象。本課題研究的立腳點(diǎn)在閱讀教學(xué)，著眼點(diǎn)在習(xí)作訓(xùn)練，是為了尋找語文教學(xué)中“讀”與“寫”有效的結(jié)合點(diǎn)（拓展點(diǎn)）和有效的結(jié)合（拓展）方式與方法，進(jìn)行多方位多角度的“寫”的拓展、遷移與輻射，從而形成有效的讀寫結(jié)合策略而展開的研究。
主要研究以下問題：
1、“閱讀”與“寫作”關(guān)系的研究
讀和寫是一個(gè)互補(bǔ)的過程，它們之間既相對獨(dú)立，又密切聯(lián)系著。在語文教學(xué)中，讀是自外而內(nèi)的吸收，寫則是自內(nèi)而外的表達(dá)，讀是文章作者的寫的逆想活動(dòng)過程。因此，“正確把握閱讀與寫作的關(guān)系”是進(jìn)行“讀寫結(jié)合”教學(xué)的首要條件，也是本課題要解決的重要理論問題。
2、“挖掘讀寫結(jié)合點(diǎn)（拓展點(diǎn)）”的研究（即解決學(xué)生作文“無米之炊”的問題）
讀寫對應(yīng)原則要求讀寫要有相應(yīng)的結(jié)合點(diǎn)（拓展點(diǎn)）。所謂讀寫結(jié)合點(diǎn)（拓展點(diǎn)）就是讀與寫在知識與能力上的契合點(diǎn)。不管是哪個(gè)版本的語文教材，所選的文本無論在布局謀篇、遣詞造句，還是在寫作手法運(yùn)用等方面都是學(xué)生模仿習(xí)作的范例。如果我們在閱讀教學(xué)中教會(huì)學(xué)生挖掘文本中的“寫”的因素進(jìn)行多方位的遷移、拓展。這樣，文本中的好段、佳句、詞組都是學(xué)生寫作的素材。因此，如何挖掘“讀寫結(jié)合點(diǎn)”是本課題要研究的關(guān)健問題。
3、“形成有效的讀寫結(jié)合策略”的研究（即解決學(xué)生作文“有米難炊”的問題）
關(guān)于“讀寫結(jié)合”的方法與模式研究已經(jīng)不少，但并不是每一種都適合自己的學(xué)生。因此，教師要結(jié)合本校學(xué)生的實(shí)際，形成一種“讀寫結(jié)合”的有效策略，提升學(xué)生讀寫結(jié)合能力。這是本課題要研究的中心問題。
4、“提高教師使用教材能力”的研究
要在閱讀教學(xué)中寓寫于讀，就要求教師能挖掘出語文教材中的隱性功能，將教材“一課兩用”。因此，如何使課題組教師“形成獨(dú)立分析教材、處理教材、尋找教材中讀寫遷移點(diǎn)、拓展點(diǎn)，創(chuàng)造性地使用教材的能力”是一個(gè)重點(diǎn)要解決的問題。
二、問題產(chǎn)生的原因分析
我校是一所地處城鄉(xiāng)結(jié)合部全寄宿制的學(xué)校。本地學(xué)生大部分是城市化過程中“被居民”的農(nóng)民子弟；而外地生的父母大多是無暇顧及小孩的教育而選擇將孩子送進(jìn)我校，家庭文化的氛圍較差，家長缺乏對孩子智力投資的意識，沒有太多的課外讀物，沒有良好的文化信息來源，導(dǎo)致學(xué)生學(xué)習(xí)基礎(chǔ)薄弱，知識面窄，閱讀能力差，寫作水平低。大部分的學(xué)生提起作文就頭痛，因缺素材、缺方法導(dǎo)致沒興趣、沒信心。教師雖煞費(fèi)苦心地指導(dǎo)作文、批改作文，但收效甚微。因此，如何解決學(xué)生作文“無米之炊”和“有米難炊”的問題，提高學(xué)生的閱讀理解能力成為我們迫切要解決的一大難題。另外，如何提高教師創(chuàng)造性地使用教材的能力也是困擾我們的問題。
三、擬解決問題的具體措施 主要采取以下步驟與措施：
（一）準(zhǔn)備階段：20xx年6月—20xx年9月
1、成立課題組，確定研究對象
1）課題組成員由我校三名長期在教學(xué)第一線、具有多年教學(xué)經(jīng)驗(yàn)的語文教師組成。包括：
課題主持人：
課題成員：
2）研究對象包括三位老師所教班的學(xué)生及人教版七、八年級的語文教材。
2、分析我校語文教學(xué)的基本情況，收集國內(nèi)外閱讀教學(xué)和作文教學(xué)，尤其是讀寫結(jié)合的成功經(jīng)驗(yàn)和先進(jìn)理論，分析歸納“閱讀”與“寫作”關(guān)系，為下階段的實(shí)操打下理論基礎(chǔ)。
3、初步制定研究方案。
此階段主要采用文獻(xiàn)研究法。
（二）實(shí)施階段： 10月—9月
1、開題。
2、調(diào)查研究：設(shè)計(jì)相關(guān)調(diào)查表格，針對實(shí)驗(yàn)對象進(jìn)行調(diào)查研究并進(jìn)行分析。
3、開展實(shí)驗(yàn)：實(shí)驗(yàn)老師根據(jù)結(jié)合調(diào)查研究得出的結(jié)果，以所教文本為憑借設(shè)計(jì)并實(shí)施各單元課文的讀寫結(jié)合訓(xùn)練方案，使每一節(jié)閱讀課都成為說話、寫話、習(xí)作訓(xùn)練課。在實(shí)踐中，形成一個(gè)操作性強(qiáng)的讀寫結(jié)合策略。這樣，在解決學(xué)生習(xí)作文“無米之炊”與“有米難炊”難題的同時(shí)，又在寫作構(gòu)思中提高學(xué)生的閱讀理解能力，同時(shí)也促進(jìn)了教師使用教材的水平。
讀寫結(jié)合策略初步構(gòu)建如下：解讀目標(biāo)，明確單元讀寫訓(xùn)練重點(diǎn)——精讀課文，挖掘文本讀寫結(jié)合點(diǎn)——指導(dǎo)方法，掌握讀寫結(jié)合技巧——遷移拓展，運(yùn)用讀寫結(jié)合方法——小結(jié)回饋，提升讀寫結(jié)合能力。
以人教版七上第三單元為例，說說我們是怎樣實(shí)踐讀寫結(jié)合策略：
第一步，我們先明確這個(gè)單元的讀寫訓(xùn)練重點(diǎn)是“景物描寫”；
第二步，我們精讀這個(gè)單元的4篇文本，各自挖掘出與單元訓(xùn)練重點(diǎn)相關(guān)的讀寫結(jié)合點(diǎn)：如《春》一文中，在教春花圖與春雨圖時(shí)分別訓(xùn)練學(xué)生寫景技巧中的虛實(shí)結(jié)合法、多感官描寫法；《濟(jì)南的冬天》一文中，教“薄雪覆蓋下的山”時(shí)訓(xùn)練學(xué)生寫景技巧中的移步換景法；《夏感》一文中，教“夏天的色彩”一段時(shí)訓(xùn)練學(xué)生寫景技巧中的繪色法；《秋天》一文中，訓(xùn)練學(xué)生寫景技巧中的動(dòng)靜結(jié)合法；在總結(jié)4篇文本時(shí)訓(xùn)練學(xué)生寫景技巧中的情景交融法。注意，有些課文寫結(jié)合點(diǎn)比較多，如果我們都跟學(xué)生練習(xí)的話，就會(huì)增加學(xué)生的負(fù)擔(dān)。所以我們還要精選出最適合的結(jié)合點(diǎn)。
第三步，授之以漁，教會(huì)學(xué)生掌握相關(guān)的寫作技巧。
第四步，通過對學(xué)生進(jìn)行“由此及彼”的模仿訓(xùn)練和“舉一反三”的拓展訓(xùn)練，從句子、片斷過渡到長文訓(xùn)練，讓學(xué)生從讀到寫，遷移拓展。
第五步，對學(xué)生習(xí)作及時(shí)的回饋，在反復(fù)訓(xùn)練中提升其讀寫結(jié)合能力。
4、實(shí)驗(yàn)分析：分析實(shí)驗(yàn)作文的內(nèi)容，分析實(shí)驗(yàn)過程所出現(xiàn)的各種現(xiàn)象和問題，及時(shí)收集過程性材料，及時(shí)總結(jié)實(shí)驗(yàn)工作經(jīng)驗(yàn)，及時(shí)矯正實(shí)驗(yàn)行為。
本階段主要采用調(diào)查研究法、觀察研究法、個(gè)案研究法、行動(dòng)研究法。
（三）總結(jié)階段：20x年10月—20xx年12月
1、整理實(shí)驗(yàn)過程性資料，歸納總結(jié)成功作法和經(jīng)驗(yàn)，撰寫課題實(shí)驗(yàn)報(bào)告。
2、收集整理實(shí)驗(yàn)當(dāng)中所產(chǎn)生的課題研究論文、教學(xué)設(shè)計(jì)、案例、課堂實(shí)錄等，形成相應(yīng)的文集和光盤，在全校推廣研究成果。
本階段主要采用經(jīng)驗(yàn)總結(jié)法。
四、預(yù)期成果形式
1、實(shí)驗(yàn)研究報(bào)告（開題報(bào)告、中期報(bào)告、結(jié)題報(bào)告）；
2、課題研究論文若干篇；
3、課題相關(guān)教學(xué)設(shè)計(jì)、案例、實(shí)錄、片斷等；
4、學(xué)生相關(guān)習(xí)作若干篇；
5、形成適合學(xué)校學(xué)情的讀寫結(jié)合的有效策略。
五、參考文獻(xiàn)
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[4] 《朗讀手冊》吉姆.崔利斯天津教育出版社 2006年8月
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[8] 《語文教育研究方法學(xué)》董菊初語文出版社 1995年9月
一、環(huán)境法博士生培養(yǎng)之特點(diǎn)
在高等教育體系中，針對本科生、碩士生、博士生都具有不同的培養(yǎng)要求。比如本科生的階段，應(yīng)當(dāng)主要強(qiáng)調(diào)對其綜合素質(zhì)的培養(yǎng);在碩士生的階段，應(yīng)當(dāng)更注重對學(xué)生的專業(yè)教育;在博士生的階段，學(xué)生一般為有志于從事科研工作的群體，除了需要繼續(xù)加強(qiáng)專業(yè)教育外，培養(yǎng)其學(xué)術(shù)科研能力是最主要的目標(biāo)。
環(huán)境法學(xué)作為新興的法學(xué)二級學(xué)科，其博士生培養(yǎng)相對于法學(xué)本科生、碩士生的培養(yǎng)，也具有以上特點(diǎn)。除此之外，它還具有明顯的“實(shí)踐導(dǎo)向”性 ——必須緊密結(jié)合實(shí)踐，以“環(huán)境問題的解決”作為研究目的。因此環(huán)境法博士的培養(yǎng)，要兼顧“理論”與“實(shí)踐”。這就決定了環(huán)境法學(xué)博士點(diǎn)在制定培養(yǎng)方案時(shí)，必須立足于自身的特點(diǎn)。
我國環(huán)境法博士生培養(yǎng)已有二十年，但整體效果仍不理想。中國人民大學(xué)法學(xué)院在歷次全國法學(xué)一級學(xué)科評估排名中均排第一，是國內(nèi)較早設(shè)立環(huán)境法博士點(diǎn)的法學(xué)院系，因此通過對其培養(yǎng)方案進(jìn)行考察、反思，將有利于提供普遍性的借鑒。
二、中國人民大學(xué)環(huán)境法博士生培養(yǎng)方案之簡介
中國人民大學(xué)法學(xué)院在每個(gè)招生年度都會(huì)出臺(tái)環(huán)境法博士生的培養(yǎng)方案，筆者在2010年9月入學(xué)時(shí)，也收到了學(xué)院教務(wù)下發(fā)的《法學(xué)院2010級攻讀博士學(xué)位研究生培養(yǎng)方案》(內(nèi)含環(huán)境法的具體方案)。這一培養(yǎng)方案與筆者入學(xué)前、后年的方案相比，在細(xì)節(jié)上或有區(qū)別，但大體保持了穩(wěn)定。
2010年中國人民大學(xué)環(huán)境法博士生培養(yǎng)方案的內(nèi)容共分十一項(xiàng)，它們分別是：適用學(xué)科專業(yè);培養(yǎng)目標(biāo);學(xué)科專業(yè)研究方向：學(xué)習(xí)年限;培養(yǎng)方式及主要培養(yǎng)環(huán)節(jié)學(xué)習(xí)進(jìn)度要求;知識結(jié)構(gòu)和課程學(xué)習(xí)的基本要求;資格考試;學(xué)術(shù)講座、社會(huì)實(shí)踐;學(xué)位論文開題報(bào)告;科學(xué)研究和學(xué)術(shù)：學(xué)位論文工作及要求。這十一項(xiàng)中，除了“適用學(xué)科專業(yè)”、“培養(yǎng)目標(biāo)”、“學(xué)科專業(yè)研究方向”、“學(xué)習(xí)年限”等目標(biāo)性、概括性規(guī)定外，其余項(xiàng)分別以強(qiáng)制、非強(qiáng)制要求兩種方式，對環(huán)境法博士生的課內(nèi)、課外培養(yǎng)進(jìn)行了規(guī)定。
根據(jù)以上培養(yǎng)方案的規(guī)定，一個(gè)已正式被中國人民大學(xué)環(huán)境與資源保護(hù)法學(xué)專業(yè)錄取的博士研究生，一般來說需要在3年內(nèi)完成所規(guī)定的學(xué)業(yè)任務(wù)—— 其中第一學(xué)年需要完成所有的課程學(xué)習(xí)：第二學(xué)年之初，在博士學(xué)位候選人資格考試后，教研室會(huì)組織論文開題，之后博士生即進(jìn)入畢業(yè)論文的具體寫作過程;第三學(xué)年的第一個(gè)學(xué)期末，環(huán)境法教研室將組織博士論文的“預(yù)答辯”工作，博士生將根據(jù)“預(yù)答辯”中老師所指出的問題，繼續(xù)完善博士論文，并預(yù)備第二學(xué)期5月份的博士學(xué)位論文答辯，如順利通過答辯，則將獲授博士學(xué)位。
上述3學(xué)年的安排可謂緊湊。在此期間，一個(gè)中國人民大學(xué)環(huán)境法博士生除了必須通過博士論文答辯外，還應(yīng)當(dāng)修滿包括公共課、方法課、專業(yè)課、選修課等在內(nèi)的23個(gè)課程學(xué)分并通過考核，應(yīng)當(dāng)在學(xué)校承認(rèn)的期刊雜志上發(fā)表至少2篇的學(xué)術(shù)論文，并應(yīng)當(dāng)通過博士學(xué)位候選人資格考試。無法滿足這些要求的，將無法順利畢業(yè)。除了這些強(qiáng)制性規(guī)定外，環(huán)境法的博士生還可以進(jìn)行許多自主學(xué)習(xí)安排，比如積極爭取國外聯(lián)合培養(yǎng)機(jī)會(huì)、參與導(dǎo)師主持的研究課題、自主申請學(xué)校研究課題、努力發(fā)表更多學(xué)術(shù)論文，等等。
由于中國人民大學(xué)環(huán)境法博士生的培養(yǎng)方案區(qū)分課內(nèi)、課外，區(qū)分強(qiáng)制、非強(qiáng)制，因此博士生的最終培養(yǎng)質(zhì)量，一方面固然與培養(yǎng)方案有莫大關(guān)聯(lián)，另一方面也與博士生在培養(yǎng)方案“管轄”之外的個(gè)人能動(dòng)性密切相關(guān)。
三、中國人民大學(xué)環(huán)境法博士生培養(yǎng)方案之評價(jià)
中國人民大學(xué)環(huán)境法博士生的培養(yǎng)目標(biāo)，是使博士生“掌握的基本理論和專業(yè)知識，具有良好的道德品質(zhì)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)態(tài)度和敬業(yè)精神;掌握本學(xué)科領(lǐng)域全面而堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)理論和系統(tǒng)深入的專門知識，具有獨(dú)立從事創(chuàng)造性科學(xué)研究工作的能力”，可以說，這一目標(biāo)囊括了政治、道德、專業(yè)素養(yǎng)等全面的要求。雖然尚難看出這一目標(biāo)是否能與中國人民大學(xué)法學(xué)院“躋身世界一流法學(xué)院行列”的自身定位相符，但可否實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，卻是對培養(yǎng)方案進(jìn)行評價(jià)的首要依據(jù)。
從整個(gè)培養(yǎng)方案的具體設(shè)計(jì)來看，中國人民大學(xué)環(huán)境法博士生的培養(yǎng)方案形式和程序均規(guī)范、完整，對于3年的學(xué)習(xí)期而言，它強(qiáng)制要求的任務(wù)量適中，而培養(yǎng)內(nèi)容也體現(xiàn)了較高的針對性，比如要求完成的23個(gè)課程學(xué)分中，環(huán)境法方法論、法學(xué)方法論、環(huán)境與資源保護(hù)法學(xué)主文獻(xiàn)研讀課、環(huán)境與資源保護(hù)法學(xué)前沿問題研究、能源法等專業(yè)課程占據(jù)了絕大部分，因此在課堂教學(xué)上給專門教授環(huán)境法專業(yè)知識提供了較大空間，體現(xiàn)了將培養(yǎng)重點(diǎn)集中于環(huán)境法的“專業(yè)性”要求。如果能嚴(yán)格按照該培養(yǎng)方案完成學(xué)業(yè)任務(wù)，那么中國人民大學(xué)的環(huán)境法博士生基本上都能達(dá)到上述培養(yǎng)目標(biāo)。
但結(jié)合自身的學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)，筆者認(rèn)為目前中國人民大學(xué)環(huán)境法博士生的培養(yǎng)方案仍然存在以下幾個(gè)問題：
1.仍未做到“高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求”。作為在教育部2004、2009年兩次正式公布的全國一級學(xué)科評估排名中均排第一的中國人民大學(xué)法學(xué)院，本應(yīng)是“最高標(biāo)準(zhǔn)、最嚴(yán)要求”的，但是從培養(yǎng)方案本身，尚難看出中國人民大學(xué)法學(xué)院的環(huán)境法博士生培養(yǎng)是“高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求”的。比如除了通過論文答辯外，博士生只需要修滿學(xué)分、發(fā)表2篇論文、通過學(xué)位候選人資格考試，即可順利畢業(yè)，這相對于更為“高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求”的兄弟院校，可能還是寬松的。
2.專業(yè)課程設(shè)計(jì)有待優(yōu)化。目前中國人民大學(xué)環(huán)境法的博士生必修的專業(yè)課程包括環(huán)境法方法論、環(huán)境法學(xué)主文獻(xiàn)研讀、環(huán)境法學(xué)前沿、法學(xué)方法論、法學(xué)前沿等，它們涵蓋了方法、文獻(xiàn)、前沿課幾大類，因此結(jié)構(gòu)安排基本合理。但是目前這些課程的功效并不明顯，比如其中的方法課，由學(xué)院開設(shè)的“法學(xué)方法論”主要由本院各學(xué)科教授進(jìn)行“講座”式大課教學(xué)，而“環(huán)境法方法論”的授課體系也尚未成熟，博士生其實(shí)很難從這些課中領(lǐng)會(huì)一套明晰、行之有效的研究 “方法”;此外專業(yè)文獻(xiàn)課對基礎(chǔ)、經(jīng)典文獻(xiàn)的重視程度仍然不足，其實(shí)不利于扎實(shí)學(xué)科基礎(chǔ)。因此，為了提高培養(yǎng)針對性，有必要優(yōu)化課程設(shè)計(jì)。
3.“教學(xué)相長”的格局仍未形成。目前中國人民大學(xué)環(huán)境法專業(yè)承擔(dān)教學(xué)任務(wù)的主要有三位老師，其中兩位博導(dǎo)、一位碩導(dǎo)。雖然教師人數(shù)少，但卻需要同時(shí)為本科、碩士、博士生開課，此外還必須指導(dǎo)學(xué)生論文等等，可謂任務(wù)繁重。但是如果教學(xué)任務(wù)過于繁重，確實(shí)不利于老師們更游刃有余地安排教學(xué)、科研工作，也不利于學(xué)生們更好地從老師長年的科研沉淀中充分汲取知識精華。因此確實(shí)有必要減輕教師負(fù)擔(dān)、提高學(xué)生學(xué)習(xí)質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)“教學(xué)相長”。
4.培養(yǎng)及考核機(jī)制仍流于形式。目前中國人民大學(xué)法學(xué)院對博士生培養(yǎng)進(jìn)行強(qiáng)制要求并直接干預(yù)的有三個(gè)事項(xiàng)——修滿課程學(xué)分、通過候選人資格考試、通過畢業(yè)論文答辯。其實(shí)鮮有學(xué)生因未修滿學(xué)分、未通過資格考試而無法畢業(yè)，因此這兩個(gè)機(jī)制恐有“流于形式”之嫌。較有實(shí)質(zhì)意義的考核機(jī)制其實(shí)是論文答辯，但由于論文答辯已到培養(yǎng)“末端”環(huán)節(jié)，萬一學(xué)生無法順利通過答辯，那么學(xué)院即便想再加大培養(yǎng)力度，也已經(jīng)有些“于事無補(bǔ)”。因此如果學(xué)生培養(yǎng)質(zhì)量不佳，那么培養(yǎng)及考核機(jī)制流于形式可能也是部分原因。
5.自主學(xué)習(xí)的引導(dǎo)機(jī)制仍然不足。高質(zhì)量的博士生培養(yǎng)，固然與教師的課堂教學(xué)，以及學(xué)校、學(xué)院的考核機(jī)制密不可分，但在3年時(shí)間里，畢竟仍然主要依靠學(xué)生的自主學(xué)習(xí)。學(xué)生的自主學(xué)習(xí)，一方面與每個(gè)學(xué)生的自覺性有關(guān)，但另一方面也與學(xué)習(xí)氛圍有關(guān)系。目前中國人民大學(xué)環(huán)境法博士生的培養(yǎng)方案中，在強(qiáng)制考核機(jī)制之外，對于如何采取必要的措施來引導(dǎo)學(xué)生們“勤學(xué)、好學(xué)”的良好學(xué)風(fēng)的生成，其實(shí)關(guān)注不夠。這必然直接影響大環(huán)境中學(xué)生們的求學(xué)狀態(tài)以及最終的培養(yǎng)質(zhì)量。
以上問題如不解決，固然可能無礙于方案“目標(biāo)”之實(shí)現(xiàn)，也無礙于博士生們順利畢業(yè)，但如果要提高環(huán)境法博士生的培養(yǎng)質(zhì)量，就必然還有許多方面需要改進(jìn)。
四、如何完善中國人民大學(xué)環(huán)境法博士生培養(yǎng)方案?
為了提高博士生培養(yǎng)水平，近來中國人民大學(xué)已經(jīng)開始著手進(jìn)行改革，比如限制招生人數(shù)、限制在職人數(shù)、更注重考生綜合科研能力等。相信這些舉措將在不同程度上提高環(huán)境法博士生的培養(yǎng)質(zhì)量。但是為了更具針對性地應(yīng)對分析指出的問題，筆者認(rèn)為還可以采取以下措施：
1.在完善培養(yǎng)形式的同時(shí)更注重培養(yǎng)質(zhì)量。目前中國人民大學(xué)環(huán)境法博士生的培養(yǎng)除了仍未做到“高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求”外，更在一些重要培養(yǎng)及考核機(jī)制上“流于形式”。因此，形式規(guī)范固然需要繼續(xù)堅(jiān)持，但在此前提下，仍然需要注重培養(yǎng)品質(zhì)。真正高質(zhì)量的博士生培養(yǎng)，可能并非在于是否修滿學(xué)分、是否通過候選人資格考試、是否記誦了更多知識點(diǎn)，而主要在于是否開拓了知識廣度和深度、是否在學(xué)風(fēng)做派上更為嚴(yán)謹(jǐn)和扎實(shí)、是否提高了獨(dú)立思考和科研的能力，如果答案為“否”，那么就無異于是在“低水平重復(fù)”前階段教育。因此，在繼續(xù)完善培養(yǎng)形式的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)更為注重博士生的培養(yǎng)質(zhì)量。
2.將課堂教學(xué)與課外學(xué)習(xí)更好地結(jié)合。針對目前課程方案中存在的問題，筆者認(rèn)為首先應(yīng)當(dāng)改革目前法學(xué)院內(nèi)的“講座式”大課教學(xué)(尤其是方法課)，在有條件的情況下將其分為小班，由多位較為固定老師分班講授，再由學(xué)生根據(jù)自身情況選擇授課班級;此外環(huán)境法各專業(yè)課也可以繼續(xù)優(yōu)化，方法課的授課體系應(yīng)當(dāng)更為成熟，并真正能夠?qū)⒗蠋焸兌嗄甑目蒲薪?jīng)驗(yàn)傳授給博士生，此外環(huán)境法主文獻(xiàn)課應(yīng)注重基礎(chǔ)、經(jīng)典文獻(xiàn)的研讀，著力于提高學(xué)生的“讀書能力”以及 “分析、利用材料”的能力，而非僅僅開闊視野。除了課堂教學(xué)外，還可以考慮在專業(yè)內(nèi)、兄弟院校之間開展“環(huán)境法博士生沙龍”等活動(dòng)，努力培育優(yōu)良學(xué)風(fēng)以帶動(dòng)博士生的學(xué)習(xí)質(zhì)量。
3.減輕教師負(fù)擔(dān)，提高學(xué)生科研參與度。從各方面考慮，如果要提高博士生培養(yǎng)質(zhì)量，就有必要考慮減輕教師負(fù)擔(dān)。由于筆者碩士階段也就讀于中國人民大學(xué)環(huán)境法專業(yè)，因此發(fā)現(xiàn)博士生與碩士生，甚至與本科生的課程之間多有交叉，因此對于一些較為靈活的課程，比如熱點(diǎn)前沿課，其實(shí)可以面向不同學(xué)生群體統(tǒng)一開設(shè)，在強(qiáng)調(diào)博士生主導(dǎo)、主動(dòng)的前提下，一個(gè)班里既可以有博士生，也可以有碩士、本科生，思維靈活的本科生、具有專業(yè)基礎(chǔ)的碩士生、需要追求精專的博士生之間，完全可以互動(dòng)、互助，也可以避免因?yàn)槭谡n重疊而給教師帶來不必要的負(fù)擔(dān)。但是除了前沿課之外，基礎(chǔ)理論課、文獻(xiàn)課等“精專”課程，仍然應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持博士小班授課，在這些課程中，要強(qiáng)調(diào)博士生的參與程度，比如要求開展專題研討、專題演講等等。如此，才可以使“教、學(xué)”都更精煉、更分層次、更靈活。
五、結(jié)語——關(guān)于完善環(huán)境法博士生培養(yǎng)方案的啟示
以上對中國人民大學(xué)環(huán)境法博士生培養(yǎng)方案所做的評介，難免不全面、不深入。但是該方案存在的優(yōu)缺點(diǎn)，能折射出當(dāng)前我國環(huán)境法博士生培養(yǎng)的現(xiàn)狀及存在的問題。唯有繼續(xù)立足于環(huán)境法學(xué)科的特性，繼續(xù)在各環(huán)境法博士點(diǎn)培養(yǎng)方案中貫徹質(zhì)量要求、促進(jìn)課堂與課外的結(jié)合、促進(jìn)“教”與“學(xué)”的良好互動(dòng)，方可從整體上提高我國環(huán)境法博士培養(yǎng)的質(zhì)量。
杜克大學(xué)（Duke University）坐落在美國北卡羅來納州達(dá)勒姆市，與教堂山和北卡首府羅利市鼎足而立，共同構(gòu)成地理上著名的“北卡三角區(qū)”，區(qū)內(nèi)有“三角高科技研究園”，是全美國博士密度最高的地區(qū)之一。北卡州地處美國東南，瀕臨大西洋，四季分明，是全美最適宜居住的州。杜克大學(xué)是一所典型的綜合性大學(xué)，由東西兩個(gè)校區(qū)組成，清一色的哥特式建筑，體現(xiàn)了中世紀(jì)的建筑風(fēng)格。
杜克大學(xué)的前身是創(chuàng)建于1838年的Randolph County私立學(xué)校，這所學(xué)校在1892年被改名為三一學(xué)院，其后當(dāng)?shù)刂臒煵荽蠛嗾材肥慷趴藶榱思o(jì)念他的父親老杜克，向?qū)W校捐獻(xiàn)巨資以及土地， 1924年正式定名為杜克大學(xué)。
在2005年新聞周刊的評比中，杜克大學(xué)居美國大學(xué)綜合類排名第五位，是全美頂尖的一流學(xué)府。杜克的醫(yī)學(xué)院排全美前五，商學(xué)院和法學(xué)院位居前十。
目前在杜克大學(xué)就讀的中國學(xué)生有四百多人，其中本科生不到三十人，研究生兩百多人，職業(yè)學(xué)生（商醫(yī)法）一百多人。
本科教育――學(xué)生勤奮，態(tài)度務(wù)實(shí)
杜克大學(xué)每年大約要招收近1700名本科生。本科生入學(xué)后分為文理學(xué)院和工程學(xué)院，各有不同的選課要求。比如工程學(xué)院規(guī)定，學(xué)生至少要選兩門數(shù)學(xué)、一門物理和一門化學(xué)課。在文理學(xué)院中，很多學(xué)生在第一年會(huì)選擇很多自己感興趣的課程，通過接觸不同的課程，進(jìn)一步明確自己的興趣所在，從而確定自己今后的專業(yè)。
通過和本科生的交流，我覺得用“務(wù)實(shí)”這個(gè)詞來形容他們選擇專業(yè)的態(tài)度是最恰當(dāng)不過了。到了二年級，本科生們大部分已經(jīng)定好了自己的專業(yè)。經(jīng)濟(jì)系是歷來的傳統(tǒng)大系，選擇經(jīng)濟(jì)的本科生一般都憧憬將來能去華爾街的投資銀行，或是進(jìn)咨詢公司等其他商業(yè)機(jī)構(gòu)。有人會(huì)說，醫(yī)生和律師應(yīng)該也是熱門選擇，而與中國大學(xué)不一樣的是，美國的大學(xué)一般沒有醫(yī)學(xué)本科和法律本科的設(shè)置。醫(yī)學(xué)院和法學(xué)院一樣，同屬于職業(yè)學(xué)院，與研究生院同一等級。在杜克，很多想從醫(yī)的本科生通常會(huì)選修很多生物和化學(xué)方面的課程，從而為將來攻讀醫(yī)學(xué)院作準(zhǔn)備。而希望當(dāng)律師的本科生會(huì)去選擇一個(gè)人文社會(huì)方面的專業(yè)，畢業(yè)后再申請法學(xué)院。在美國，金融、法律和醫(yī)生這些職業(yè)收入豐厚且受人尊敬，因此這些專業(yè)成為學(xué)生們最熱衷的選擇也就不足為奇。然而，也有為數(shù)不多的學(xué)生會(huì)選擇物理這樣的基礎(chǔ)學(xué)科作為自己的專業(yè)。這些學(xué)生完全從自己的興趣出發(fā)，對科學(xué)研究有很大的熱忱。
美國的學(xué)期不長，一般就是三個(gè)月多一點(diǎn)。通常五月初暑假就開始了。在暑假里，很多本科生會(huì)選擇留下來上暑假學(xué)校。暑假學(xué)校的課程由研究生和講師主講，都可以計(jì)入學(xué)分。還有很多本科生會(huì)利用暑假去公司實(shí)習(xí)，提前感受職場氛圍，同時(shí)還可以獲得豐厚的報(bào)酬，一個(gè)暑假實(shí)習(xí)下來掙個(gè)萬把美元是常有的事。當(dāng)然，最大的收獲還是給自己的簡歷添上了光彩的一筆，為將來畢業(yè)找工作增加籌碼，不至于在找工作時(shí)被冠以“沒有工作經(jīng)驗(yàn)”。
在杜克，雙學(xué)位并不少見。比如，數(shù)學(xué)和經(jīng)濟(jì)的雙學(xué)位就是一個(gè)非常熱門的選擇。如果要攻讀兩個(gè)學(xué)位，只要多上一些要求的課程就可以了，當(dāng)然前提是這兩個(gè)專業(yè)是有相關(guān)性的。如果你想同時(shí)修物理和文學(xué)專業(yè)，那可就得有承擔(dān)重負(fù)的思想準(zhǔn)備。一位本科生這樣形象地概括：如果只修一個(gè)專業(yè)，那么就會(huì)有很多自由的時(shí)間去修一些自己喜歡的課程；如果要修兩個(gè)專業(yè)，那么只能有很少時(shí)間去學(xué)習(xí)很少的專業(yè)之外的課程；而如果想修三個(gè)專業(yè)的話，所有的專業(yè)課已足以挑戰(zhàn)你的神經(jīng)從而使你無暇他顧。所以同時(shí)攻讀三個(gè)專業(yè) (triple-major) 的學(xué)生寥寥無幾。
杜克本科的學(xué)費(fèi)和生活費(fèi)加起來大約要四萬多美金一年，這畢竟是一個(gè)不小的負(fù)擔(dān)。高昂的費(fèi)用阻擋了不少想來求學(xué)的本科生，所以一般每年從中國大陸直接來讀本科的學(xué)生不超過十位。
研究生教育――關(guān)卡道道 苦戰(zhàn)過關(guān)
現(xiàn)在談?wù)勓芯可慕逃?。我是讀物理的，所以就以我們物理系為例。
在杜克，大部分博士項(xiàng)目都是遵循小而精的模式。我們這一屆的七個(gè)研究生中，有三個(gè)中國人，三個(gè)美國人和一個(gè)印度人。由于是小班上課，彼此間交流機(jī)會(huì)多，所以課堂氣氛十分融洽。美國學(xué)生非常喜歡提問，有時(shí)即便只是老師的板書寫的潦草些，學(xué)生也會(huì)問個(gè)不停。老師對于學(xué)生的提問也是有問必答，興致盎然，往往是旁征博引，在回答完之后還意猶未盡，總想再借機(jī)引申出些別的話題。
記得剛進(jìn)物理系，我們就被告知課程很重，頭兩年主要任務(wù)就是上課，每個(gè)學(xué)期三門課，兩年下來一共要修滿12門課。所以在我的印象中，第一年是在沒完沒了的上課和作業(yè)中匆匆度過的。通常是好不容易做完了這個(gè)星期的作業(yè)，下周的作業(yè)又如潮水般鋪天蓋地涌來。
資格考試(qualifier exam)是攻讀博士學(xué)位的敲門磚，也是一年級學(xué)生的“心腹大患”。只有通過了這個(gè)考試，才能繼續(xù)下面的學(xué)業(yè)。如果連續(xù)兩次都不能通過，那么就要卷鋪蓋走人了。美國培養(yǎng)博士的模式是，從世界各地選材，然后通過資格考試來優(yōu)勝劣汰，留下優(yōu)秀人才。資格考試的重壓，會(huì)逼得所有學(xué)生使盡渾身解數(shù)以達(dá)到博士學(xué)位的基本要求和高度，這樣下來考試通過了，水平也就提高了。
通過了資格考試之后，就得面臨博士論文的開題報(bào)告。這里想談?wù)勎业慕?jīng)歷。記得研二暑假剛開始，我就進(jìn)行了準(zhǔn)備，準(zhǔn)備分兩部分，第一部分是基礎(chǔ)知識，與自己領(lǐng)域相關(guān)不相關(guān)的基礎(chǔ)知識都必須要全面掌握；第二部分是自己的論文，主要內(nèi)容就是自己將來要做的實(shí)驗(yàn)。
開題報(bào)告由五個(gè)教授組成委員會(huì)進(jìn)行評審，委員會(huì)主席一般就是自己的導(dǎo)師。開題報(bào)告實(shí)行一票否決制，只要有一個(gè)教授不同意，這個(gè)學(xué)生就不能通過。
我進(jìn)行了四輪復(fù)習(xí)。第一輪是總結(jié)歸納最基本的物理學(xué)知識;第二輪是梳理與自己專業(yè)領(lǐng)域有關(guān)的知識；第三輪準(zhǔn)備演講;第四輪就是模擬演講。其中模擬演講是最重要的環(huán)節(jié)，通過模擬演講，可以及時(shí)發(fā)現(xiàn)自己的問題。尤其通過同學(xué)和老師的提問，可以發(fā)現(xiàn)很多自己尚不清楚的知識點(diǎn)，拾遺補(bǔ)缺。
我前后共進(jìn)行了八次模擬演講。記得第一次模擬演講是在系里面的研究生午餐會(huì)上（每周五物理系都會(huì)提供免費(fèi)的比薩餅，由一位研究生來做演講）。第一次演講的時(shí)候，語言生澀，同學(xué)們的提問也沒有全部回答上來。第二次演講是在組里。同組的同學(xué)都是行家，他們非常熟悉我要做的實(shí)驗(yàn)，因此各種尖銳、內(nèi)行的問題就像連珠炮一樣發(fā)來，問得我大汗淋漓、張口結(jié)舌。會(huì)后回顧這些問題，感覺確實(shí)獲益非淺。接著第三次、第四次是講給物理系的其他研究生聽，同樣是唇槍舌劍，驚心動(dòng)魄。俗話說，學(xué)無止境，現(xiàn)在我總算深刻理解了個(gè)中涵義。就這樣，每模擬演講一次，就感覺一分進(jìn)步。講到最后，開題報(bào)告的內(nèi)容已經(jīng)爛熟于胸了。
要想做好開題報(bào)告，演講技巧也必不可少。因?yàn)槲乙龅奈锢韺?shí)驗(yàn)知識覆蓋面甚廣，所以揚(yáng)長避短就很關(guān)鍵。什么該有意回避，什么該點(diǎn)到輒止，什么該深刻闡述，都要做到心中有數(shù)。
