發(fā)布時間：2022-09-09 04:44:32
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的貿(mào)易條件論文樣本，期待這些樣本能夠為您提供豐富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
關(guān)鍵詞:貿(mào)易條件匯率證實分析
貿(mào)易條件反映一國貿(mào)易狀況,其改善或惡化將直接導(dǎo)致一國實際資源的流入與流出,反映一國實際福利的變動情況。反映貨幣比價的匯率變動會對貿(mào)易條件產(chǎn)生直接而重要的影響,人民幣匯率的變動在一定程度上可以減少貿(mào)易摩擦,改善貿(mào)易條件。
匯率變動對貿(mào)易條件的影響
國際貿(mào)易中的貿(mào)易條件不僅包括商品或純易貨貿(mào)易條件(N),還有貿(mào)易收入條件(I)、單邊要素貿(mào)易條件(S)及雙邊要素貿(mào)易條件(D)。對發(fā)展中國家來說最重要的是貿(mào)易收入條件和單邊要素貿(mào)易條件。但由于貿(mào)易條件(N)最易計算,所以大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中使用貿(mào)易條件這一概念。在一個兩國世界中,貿(mào)易條件(N)可以表示為一國出口商品價格和該國進(jìn)口商品價格的比值。而在一個具有多種貿(mào)易商品的世界中,貿(mào)易條件定義為一國出口商品價格指數(shù)與該國進(jìn)口商品價格指數(shù)的比值。用Px代表出口價格指數(shù),Pm代表進(jìn)口價格指數(shù),其計算公式為N=(Px/Pm)100。顯然用本幣或外幣衡量的進(jìn)出口商品比價的貿(mào)易條件(N)與反映一國貨幣同國外貨幣比價的匯率存在著聯(lián)系。事實上,匯率的變動將不僅通過價格的變化在短期內(nèi)對貿(mào)易條件產(chǎn)生影響,而且將會長期通過對進(jìn)出口商品的數(shù)量、結(jié)構(gòu)等方面的影響而對貿(mào)易條件發(fā)生作用。
匯率變動對貿(mào)易條件影響的短期靜態(tài)分析
關(guān)于匯率變動對貿(mào)易條件的影響最常被引證運用的是馬歇爾-勒納條件的彈性分析法,該方法考察的是在匯率貶值情況下貿(mào)易條件是改善還是惡化。之所以用到彈性的概念,是由于貨幣貶值同時改變了以本幣或外幣表示的進(jìn)出口商品的價格,而決定貿(mào)易條件改善與否取決于出口商品本幣(外幣)上升(下降)的幅度是大于還是小于進(jìn)口商品價格上升(下降)的幅度。一國貨幣貶值,該國出口商品可以保持本幣價格不變,當(dāng)然也可以上升。而進(jìn)口商品由于貨幣貶值導(dǎo)致本幣價格上升、需求下降,國外出口商為了維持一定市場份額,使得本國進(jìn)口商品的外幣價格有可能下降。用ηDX、ηDM分別表示進(jìn)出口需求的價格彈性,ηSX、ηSM分別表示進(jìn)出口供給價格彈性,則在匯率貶值情況下有如下結(jié)論:
當(dāng)ηSXηSM>ηDXηDM時,匯率貶值惡化了一國的貿(mào)易條件;
當(dāng)ηSXηSM=ηDXηDM時,匯率貶值對貿(mào)易條件不起作用;
當(dāng)ηSXηSM<ηDXηDM時,匯率貶值改善了一國的貿(mào)易條件。
這種彈性分析法建立在外匯市場穩(wěn)定及其它條件不變前提下,是一種比較靜態(tài)的分析方法。所謂貿(mào)易條件的改善除了從分析中的彈性變化理解外,通常指的是該國出口商品價格相對于其進(jìn)口商品價格有所提高,反之則為惡化。其經(jīng)濟(jì)學(xué)的含義在于單位出口商品能否比原來換得更多的進(jìn)口商品,若能則表明貿(mào)易條件改善,否則貿(mào)易條件惡化。匯率貶值無疑成為許多國家在一定條件下促進(jìn)出口、改善貿(mào)易條件的手段。但是貿(mào)易條件提高了,也不能因此判定一國貿(mào)易狀況得以好轉(zhuǎn)。同理匯率升值在一定條件下會降低一國貿(mào)易條件,但也不能因此得出一國貿(mào)易狀況惡化的結(jié)論。其原因在于貿(mào)易條件的變化是許多對該國和世界其余國家有影響的力量共同作用的結(jié)果,僅憑單一的貿(mào)易條件的變化不能確定這些力量對該國凈福利影響的結(jié)果,這也成為匯率變動對貿(mào)易條件影響的短期靜態(tài)分析的缺陷所在。所以我們將在匯率變動的價格效應(yīng)的基礎(chǔ)上分析其數(shù)量、結(jié)構(gòu)等方面的效應(yīng),從而全面理解匯率變動對貿(mào)易收入條件、單邊要素貿(mào)易條件的影響,如此深入揭示匯率變動背后的對貿(mào)易條件的一系列作用機(jī)制。
匯率變動對貿(mào)易條件影響的長期動態(tài)分析
如前所述,匯率變動的價格效應(yīng)在短期內(nèi)將產(chǎn)生直接快速的效果。然而作為開放經(jīng)濟(jì)條件下一個重要的經(jīng)濟(jì)變量,匯率已成為一國調(diào)控經(jīng)濟(jì)的重要目標(biāo)變量,在貿(mào)易方面則不僅反映在謀求進(jìn)出口量的變化上,還需考慮貿(mào)易結(jié)構(gòu)、成本、福利及整體狀況等許多方面。
短期內(nèi),由于信息傳遞、反應(yīng)的時滯效應(yīng),匯率變動通過價格的變化所產(chǎn)生的數(shù)量效應(yīng)并不會立即顯現(xiàn)。經(jīng)過一定時間的調(diào)整,這種效應(yīng)才得以全面展現(xiàn)。考察貿(mào)易收入條件(I),其計算公式為I=(Px/PM)Qx,Px與Pm同商品貿(mào)易條件,Qx代表出口量指數(shù),該指標(biāo)意指以出口為基礎(chǔ)的進(jìn)口量。但是單純從商品貿(mào)易條件(N)的變化上難以反映出貿(mào)易收入條件的變化,因為指標(biāo)I的取值決定于N與Qx的乘積。此外,如果一國出口產(chǎn)業(yè)規(guī)模效益比較明顯,出口量的擴(kuò)大則會引致生產(chǎn)成本的大幅下降,進(jìn)而使出口產(chǎn)品價格更具競爭力,通過貿(mào)易換取了更多的國外資源,從而提高了本國的福利。但是對于大國或某種商品的主要供應(yīng)國而言,其出口的增長有可能引起出口價格的大幅下降,一旦出口價格下降的幅度超過出口量增加的幅度,則貿(mào)易收入條件惡化,進(jìn)而引起貧困化增長。
除匯率變動的數(shù)量效應(yīng)外,由于進(jìn)出口商品需求價格彈性的不同,因而匯率的變動對貿(mào)易商品的進(jìn)出口量將產(chǎn)生不同程度的影響,加之勞動力工資及其他要素成本也因匯率的變動而發(fā)生變化,使得進(jìn)出口商品的比較優(yōu)勢同樣發(fā)生變化,綜合作用的結(jié)果將對進(jìn)出口商品的結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響。顯然這種影響因素較之不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、差異化的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)與對外貿(mào)易政策等決定因素而言,在一定程度上可以強(qiáng)化貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)調(diào)整的效果,從長期看,可能有利于本國貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與優(yōu)化,有利于提升貿(mào)易及產(chǎn)業(yè)競爭力?？疾靻芜呉刭Q(mào)易條件(S),其計算公式為S=(Px/Pm)Zx,Px與Pm同商品貿(mào)易條件,Zx代表出口部門的生產(chǎn)率指數(shù)。由于企業(yè)力圖在匯率變動的環(huán)境中降低成本、提高生產(chǎn)率,從而增強(qiáng)競爭力,由此Zx的值可以得到較大提高,即使商品貿(mào)易條件下降,但是單邊要素貿(mào)易條件依然可以上升。
以上分析表明,匯率變動對貿(mào)易條件的影響存在多方面的作用機(jī)制。在假設(shè)匯率變動而外部世界一定的條件下,這種變動的影響在短期首先通過價格效應(yīng)作用于商品貿(mào)易條件,其前提必須滿足一定的彈性條件。而從較長時間來看,匯率變動的數(shù)量效應(yīng)將發(fā)生作用,貿(mào)易收入條件將依賴于商品貿(mào)易條件及出口量指數(shù)而發(fā)生變化。此外,匯率變動還將因進(jìn)出口商品需求價格彈性的不同、生產(chǎn)投入及要素成本的變化而對進(jìn)出口量及商品結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響,國內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)率同樣發(fā)生變化,進(jìn)而單邊要素貿(mào)易條件可能發(fā)生變化。即使貿(mào)易條件下降,貿(mào)易收入條件和單邊要素貿(mào)易條件也可能上升。因此整體貿(mào)易狀況與福利的變化需要綜合考慮貿(mào)易條件的變化。
匯率變動對我國貿(mào)易條件影響分析
對外貿(mào)易在我國經(jīng)濟(jì)增長中具有舉足輕重的地位。而人民幣匯率在較長時期內(nèi)的貶值促進(jìn)了我國對外貿(mào)易、尤其是出口貿(mào)易的發(fā)展。但是出口量的持續(xù)增長不僅加劇了貿(mào)易摩擦,且自身的貿(mào)易條件也面臨著惡化的危險,福利遭受損失,經(jīng)濟(jì)增長也受到影響。當(dāng)前人民幣匯率升值、我國貿(mào)易條件的變化等已成為經(jīng)濟(jì)中的熱點問題。
依據(jù)分析,選取貿(mào)易條件為被解釋變量,其影響因素包括匯率以及匯率變動產(chǎn)生的數(shù)量效應(yīng)以及結(jié)構(gòu)成本方面的效應(yīng)。此處,為簡單起見,貿(mào)易條件依據(jù)通常做法用商品貿(mào)易條件(N)代表,選取人民幣實際有效匯率說明匯率變動對貿(mào)易條件的直接作用,我國貿(mào)易出口額占世界出口額份額(XW)說明匯率變動的數(shù)量效應(yīng),國內(nèi)零售價格指數(shù)(RI)說明匯率變動的成本效應(yīng),因此模型為:ψ(TOT)=(REER,XW,RI)。實證選用對數(shù)模型,依據(jù)下表所列數(shù)據(jù),進(jìn)行回歸分析檢驗,結(jié)果如下:
lnTOT=3.4939+0.1474lnREER-0.1030
lnXW+0.0959lnRI
(11.7109)(5.7788)(-2.9078)(2.1815)
R2=0.8470DW=0.6316F=36.9013
查表并對比模型參數(shù)可知,該模型通過統(tǒng)計及計量經(jīng)濟(jì)學(xué)檢驗。從經(jīng)濟(jì)學(xué)意義來看,人民幣實際有效匯率每變動1%,貿(mào)易條件同向變動0.1474%;出口額占世界出口總額份額每變動1%,貿(mào)易條件反向變動0.1030%;國內(nèi)商品零售價格指數(shù)每變動1%,貿(mào)易條件同向變動0.0959%。由此可見,人民幣實際有效匯率的變動較變量XW與RI變動對貿(mào)易條件的影響更大,說明匯率變動對貿(mào)易條件的直接作用是顯著的,而匯率變動的數(shù)量效應(yīng)與成本效應(yīng)則由于機(jī)制傳遞、調(diào)整及其他因素的制約與影響效果則較弱。其中XW與貿(mào)易條件的反向變動說明當(dāng)出口量增大時,我國的貿(mào)易條件是惡化的。而人民幣實際有效匯率指數(shù)增加即人民幣升值時,貿(mào)易條件得以改善,反之則惡化。
通過以上分析,得出如下結(jié)論:
對貿(mào)易條件的理解不能僅局限于一般商品貿(mào)易條件。對于發(fā)展中國家而言,貿(mào)易收入條件與單邊要素貿(mào)易條件非常重要,只有綜合考慮多重貿(mào)易條件的綜合效果,才能較為全面的判定一國貿(mào)易條件及貿(mào)易整體狀況的變化情況。
匯率變動對于貿(mào)易條件的影響并非僅是直接單一的作用機(jī)制,而是多方面的,包括在價格上的直接反映與作用以及由于價格信號而導(dǎo)致的數(shù)量、成本、結(jié)構(gòu)等方面的變化,這些變化從表面上看是價格連鎖作用,但是從長期考察卻對經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了質(zhì)的影響,從而在功能上改變或提升了經(jīng)濟(jì)實力,因而將進(jìn)一步推動一國貿(mào)易條件的改善與好轉(zhuǎn)。其有益的啟示在于,由于存在諸多的前提與限制條件,因此探討匯率變動對貿(mào)易條件的影響不能僅停留在短期靜態(tài)上,需要從長期動態(tài)的角度進(jìn)行全面的考察,同時需要注意分析的范圍和條件,由此即使匯率調(diào)整在短期內(nèi)可能造成貿(mào)易條件的惡化,但從經(jīng)濟(jì)發(fā)展長期看有可能是有利的。
論文摘要:我國對外貿(mào)易規(guī)模不斷擴(kuò)大,但貿(mào)易條件卻出現(xiàn)了惡化趨勢,本文系統(tǒng)闡釋了影響我國貿(mào)易條件的因素。
貿(mào)易條件是指一國或一個地區(qū)出口價格與進(jìn)口價格之比,是反映其在國際 市場 中競爭實力或競爭地位的指標(biāo), 經(jīng)濟(jì) 學(xué) 含義是每單位出口商品能夠換回的進(jìn)口商品數(shù)量。貿(mào)易條件也是衡量一個地區(qū)一定時期內(nèi)出口盈利能力的重要指標(biāo)。在當(dāng)前全球 金融 危機(jī) 的背景下,我國的貿(mào)易條件也將發(fā)生一系列變化,分析其關(guān)鍵影響因素,進(jìn)而提出應(yīng)對策略顯得尤為必要。
經(jīng)濟(jì)增長對貿(mào)易條件的影響
我國是貿(mào)易大國,經(jīng)濟(jì)增長對貿(mào)易條件的影響是顯著的。雖然我國目前還不完全是國際市場價格的影響者和制定者,但也絕對不是市場價格的接受者,因而我國的經(jīng)濟(jì)增長應(yīng)該會對貿(mào)易條件產(chǎn)生影響。我國進(jìn)口產(chǎn)品的需求收入彈性都比較高,主要側(cè)重于關(guān)鍵設(shè)備、短缺能源以及原 材料 等。隨著我國國民收入的增加和自主創(chuàng)新能力的增強(qiáng),尤其是在當(dāng)前擴(kuò)大內(nèi)需的政策推動下,對進(jìn)口商品的總需求將會不斷減少,未來的貿(mào)易條件會得到改善。
產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對貿(mào)易條件的影響
從根本上說,一國的進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)是建立在本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)之上的,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的狀況決定了進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)層次的高低。在一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)具有隨著各種影響因素的變化逐漸升級的趨勢,這必然會使一國的進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)發(fā)生同樣的變化趨勢。我國已經(jīng)完成了出口商品結(jié)構(gòu)從初級產(chǎn)品為主向以制成品為主的轉(zhuǎn)變,但貿(mào)易條件卻沒有得到改善,這與我國出口商品加工程度低、粗加工比重大、附加值低、質(zhì)量不高、在國際市場上處于較低價位水平是分不開的。這說明,加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整,提高我國出口商品的技術(shù)含量是改善我國貿(mào)易條件的重要因素。
匯率對貿(mào)易條件的影響
匯率是一國貨幣同外國貨幣交換的比價,而貿(mào)易條件是用本幣或外幣衡量的進(jìn)出口商品的比價,因此本外幣比價之間的變動必然直接導(dǎo)致以本幣或外幣衡量的進(jìn)出口商品比價的變動。理論認(rèn)為,本幣升值有助于貿(mào)易條件的改善,但從我國數(shù)據(jù)來看,人民幣升值以來貿(mào)易條件仍然延續(xù)了惡化態(tài)勢。究其原因,主要是美元貶值和國際商品價格上漲部分抵消了人民幣升值效應(yīng),美元貶值推高了國際價格基準(zhǔn),加之供需緊張和 期貨 市場投機(jī)等因素,國際大宗商品價格快速上漲,導(dǎo)致我國進(jìn)口價格大幅上漲,部分抵消了人民幣升值對進(jìn)口價格的降低效應(yīng)。
從總體上說,剔除生產(chǎn) 成本 上升后的出口價格仍顯著上升,說明人民幣升值確實提高了我國出口價格并有助于改善貿(mào)易條件。而且,人民幣升值以來,剔除國際價格上漲因素后的進(jìn)口價格漲幅則有所下降,同時優(yōu)化了我國出口結(jié)構(gòu),高附加值和定價能力較強(qiáng)的行業(yè)出口占比明顯增加,從而也改善貿(mào)易條件。人民幣匯率的適度升值將改善不斷惡化的貿(mào)易條件,從長遠(yuǎn)觀點來看,我國為保障自身的 經(jīng)濟(jì) 安全及利益,特別是為提高外貿(mào)效益,必須在長期內(nèi)逐步改革目前的匯率政策,應(yīng)該讓 市場 力量發(fā)揮主導(dǎo)作用,將 行政 力量作為一定的輔助手段。
fdi對貿(mào)易條件的影響
外商直接 投資 (fdi)多采用加工貿(mào)易的方式,目前,我國的加工貿(mào)易還處在相對較低的水平,主要屬于勞動密集型產(chǎn)品的出口,從而使得出口商品的價格難以提高。外商直接投資企業(yè)的內(nèi)部采購行為使得加工貿(mào)易原料的進(jìn)口價格居高不下。從總體上來看,由于fdi對我國的熟練勞動及技術(shù)人才的需求旺盛,而對非技術(shù)人才數(shù)量增加的作用偏小,因而它加大了我國收入的不平等,拉大了技工與非技工的工資差異,城鄉(xiāng)就業(yè)人員之間的收入差距擴(kuò)大,使得我國的價格貿(mào)易條件惡化。若要從根本上改善我國的價格貿(mào)易條件,應(yīng)該適當(dāng)引導(dǎo)fdi進(jìn)入我國的第一產(chǎn)業(yè),使之發(fā)揮提高 農(nóng)業(yè) 生產(chǎn)率的作用,并且要引入到資本、技術(shù)密集型部門,促進(jìn)我國的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級,使我國逐步完成從低檔次、低附加值的初級產(chǎn)品向高檔次、高附加值的產(chǎn)品轉(zhuǎn)變,最終提高我國的價格貿(mào)易條件。
關(guān)鍵詞:標(biāo)準(zhǔn)化;對外貿(mào)易;貿(mào)易效應(yīng);局部均衡
中圖分類號:F752.62 文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A 文章編號:1003-3890(2010)07-0013-06
隨著技術(shù)進(jìn)步所導(dǎo)致的產(chǎn)品科技含量的增加以及貿(mào)易自由化導(dǎo)致的傳統(tǒng)貿(mào)易政策工具作用的減弱,標(biāo)準(zhǔn)化在國際貿(mào)易中的作用日益凸現(xiàn)出來。一方面,隨著各國的標(biāo)準(zhǔn)不斷與國際標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)一致,標(biāo)準(zhǔn)和與之相關(guān)的技術(shù)法規(guī)等成為便利國際貿(mào)易的手段。另一方面,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)因為其隱蔽性強(qiáng)、變化快、影響面廣等特點,正逐漸成為繼配額、關(guān)稅之后的新貿(mào)易政策工具,對國際貿(mào)易的發(fā)展形成阻礙。由于中國出口貿(mào)易產(chǎn)品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)普遍低于美、日、歐等發(fā)達(dá)國家,因此,短期內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化對中國出口貿(mào)易的負(fù)面影響日益顯著,標(biāo)準(zhǔn)化已經(jīng)成為中國產(chǎn)品出口的一大障礙。但從長遠(yuǎn)角度考慮,如果企業(yè)能夠積極改進(jìn),不斷創(chuàng)新,那么標(biāo)準(zhǔn)化對中國的出口貿(mào)易會產(chǎn)生積極的促進(jìn)效應(yīng)。
一、標(biāo)準(zhǔn)化對中國的貿(mào)易限制效應(yīng)
標(biāo)準(zhǔn)化對中國的貿(mào)易限制效應(yīng)是指進(jìn)口國通過提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或設(shè)置新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),從而在短期內(nèi)產(chǎn)生減少中國貿(mào)易流量的效果,極端的情況是使這種貿(mào)易流量減少到0。標(biāo)準(zhǔn)化之所以能夠?qū)χ袊隹谫Q(mào)易產(chǎn)生限制效應(yīng)主要是出于兩方面的原因:一是由于進(jìn)口國提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或?qū)嵤┬碌募夹g(shù)標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)致中國出口成本的增加。也就是說,在進(jìn)口國提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或?qū)嵤┬碌募夹g(shù)標(biāo)準(zhǔn)以后,中國的產(chǎn)品為了達(dá)到進(jìn)口國新的標(biāo)準(zhǔn)要求,不得不加大產(chǎn)品投入,從而直接提高了中國產(chǎn)品的生產(chǎn)成本,或者進(jìn)口國海關(guān)檢驗機(jī)構(gòu)在進(jìn)口檢驗的過程中,人為提高檢驗標(biāo)準(zhǔn),故意延長檢驗時間,從而限制了中國產(chǎn)品的出口,即使能出口也間接地提高了中國出口產(chǎn)品的銷售成本。中國出口的減少以及出口成本的增加都會使得中國的供給曲線上升,導(dǎo)致貿(mào)易限制效應(yīng)的產(chǎn)生,如果中國的供給曲線上升足夠多,就會使中國出口量降為0。二是由于進(jìn)口國實施新的標(biāo)準(zhǔn)以后,對相應(yīng)的進(jìn)口產(chǎn)品的要求是必須實施標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證,那么,對于沒有進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證的產(chǎn)品,進(jìn)口國消費者的需求相應(yīng)會下降,尤其是涉及人身安全和環(huán)保的標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證;另外,進(jìn)口國還可能利用傳媒手段對消費者偏好進(jìn)行消極引導(dǎo),從而使進(jìn)口國消費者對中國產(chǎn)品的需求偏好降低、需求曲線下降,導(dǎo)致貿(mào)易限制效應(yīng)的產(chǎn)生,如果需求曲線下降足夠多,就會使中國對該國的出口降為0。
(一)中國出口成本增加產(chǎn)生的貿(mào)易限制效應(yīng)
1. 小國模型。如果中國是某一產(chǎn)品的出口小國,即中國是該產(chǎn)品的國際市場價格接受者,那么中國對國際市場價格的影響微乎其微可以忽略不計。此時分析比較簡單,只要考慮國際市場價格下中國國內(nèi)市場的供求變化情況,即可知道中國出口情況的變化。
如圖1所示,S1為中國的供給曲線,De為中國的需求曲線。在進(jìn)口國提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或?qū)嵤┬碌募夹g(shù)標(biāo)準(zhǔn)之前,國際市場價格為P1,在此價格下,中國的國內(nèi)需求量為Q2,生產(chǎn)量為Q1,出口量為(Q1-Q2);在進(jìn)口國提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或?qū)嵤┬碌募夹g(shù)標(biāo)準(zhǔn)之后,中國出口成本的增加或出口額的減少,導(dǎo)致中國的供給曲線會上升,從S1移動到S2的位置,由于中國是出口小國,國際市場價格仍為P1,此時中國的生產(chǎn)量為Q3,出口量為(Q3-Q2),小于新的標(biāo)準(zhǔn)實施以前的出口量,即(Q3-Q2)
2. 大國模型。如果中國是某一產(chǎn)品在國際市場的唯一出口大國。那么,中國的生產(chǎn)和出口對該產(chǎn)品的國際市場價格就具有相當(dāng)大的影響力。在分析的時候我們把目光轉(zhuǎn)向進(jìn)口國市場。
如圖2所示,XS為中國的出口供給曲線,MD為進(jìn)口國的進(jìn)口需求曲線,由于國際市場中只有一個出口大國(為了簡化起見,其他出口小國在分析時不予考慮,因為不影響分析結(jié)果),因此,中國的出口供給曲線和進(jìn)口國的進(jìn)口需求曲線共同決定了國際市場價格。在進(jìn)口國提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或?qū)嵤┬碌募夹g(shù)標(biāo)準(zhǔn)之前,中國的出口供給曲線XS和進(jìn)口國的進(jìn)口需求曲線MD共同決定了國際市場價格P*,此時,中國的出口量為Q*;在進(jìn)口國提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或?qū)嵤┬碌募夹g(shù)標(biāo)準(zhǔn)以后,中國的出口供給曲線由XS移動到XS1的位置,從而使國際市場價格從P*上升到P1,在P1的價格水平上,中國的出口量為Q1,顯然,Q1
(二)進(jìn)口需求下降產(chǎn)生的貿(mào)易限制效應(yīng)
如圖3所示,XS為中國某一產(chǎn)品的出口供給曲線,MD為進(jìn)口國對該產(chǎn)品的進(jìn)口需求曲線。在進(jìn)口國提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或?qū)嵤┬碌臉?biāo)準(zhǔn)以前,中國的出口供給曲線XS與進(jìn)口國的進(jìn)口需求曲線MD相交點決定了均衡價格P*,此時中國的出口量為Q*;在進(jìn)口國提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或?qū)嵤┬碌臉?biāo)準(zhǔn)并采取標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證制度以后,如果中國該出口產(chǎn)品或由于主觀認(rèn)識不足、或由于認(rèn)證費用過高等原因而未主動申請技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證,或由于進(jìn)口國利用傳媒手段對消費者偏好進(jìn)行消極引導(dǎo),都將導(dǎo)致進(jìn)口國對中國該進(jìn)口產(chǎn)品的需求下降,即圖中需求曲線從MD下降到MD1,MDl與XS相交點決定了新的均衡價格為P1,此時,中國出口量下降為Q1,從而產(chǎn)生了貿(mào)易限制效應(yīng)。如果進(jìn)口國的進(jìn)口需求曲線下降足夠多,如下降到圖中MD2的位置,則中國的出口量下降為0。
二、標(biāo)準(zhǔn)化對中國的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)
標(biāo)準(zhǔn)化對中國的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)是指進(jìn)口國提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或?qū)嵤┬碌臉?biāo)準(zhǔn)以后,短期內(nèi)會導(dǎo)致貿(mào)易流向發(fā)生轉(zhuǎn)移,即從中國轉(zhuǎn)移到其他出口國的效果。發(fā)生貿(mào)易轉(zhuǎn)移的原因仍然是上面所說的兩個,一是由進(jìn)口國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的提高或新的標(biāo)準(zhǔn)的實施,導(dǎo)致中國供給成本的增加,供給曲線的上升,出口量下降,下降的部分轉(zhuǎn)移到其他出口國。二是由于進(jìn)口國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的提高或?qū)嵤┬碌臉?biāo)準(zhǔn)并對相應(yīng)進(jìn)口產(chǎn)品采取標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證以后,進(jìn)口國消費者對中國的出口產(chǎn)品需求偏好降低,需求曲線下移,導(dǎo)致中國出口量下降,下降的部分轉(zhuǎn)移到其他出口國。下面對此進(jìn)行局部均衡分析。
(一)中國出口成本增加產(chǎn)生的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)
如圖4所示,從左至右依次表示進(jìn)口國對某一產(chǎn)品的國內(nèi)市場供給需求曲線圖,進(jìn)口國對中國該產(chǎn)品的需求曲線和中國該產(chǎn)品的出口供給曲線圖,進(jìn)口國對第三國該產(chǎn)品的需求曲線和第三國該產(chǎn)品的出口供給曲線圖。假設(shè)進(jìn)口國某產(chǎn)品在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)提高或新的標(biāo)準(zhǔn)實施以前都是從中國和第三國兩個出口國進(jìn)口的,且第三國產(chǎn)品在標(biāo)準(zhǔn)變化前后都能滿足要求。
1. 小國模型。與上述小國模型類似,假設(shè)中國是某一產(chǎn)品的出口小國,其對國際市場價格的影響微乎其微,可以忽略不計。
在進(jìn)口國提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或?qū)嵤┬碌臉?biāo)準(zhǔn)以前,在國際市場價格為P1時,進(jìn)口國的進(jìn)口量為(Q4-Q1),中國的出口量為q3,第三國的出口量為q′1,其中(Q4-Q1)=q3+q′1。在進(jìn)口國提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或?qū)嵤┬碌募夹g(shù)標(biāo)準(zhǔn)以后,中國若想繼續(xù)保持對進(jìn)口國的出口將不得不加大產(chǎn)品投入,直接提高了生產(chǎn)成本,或者是進(jìn)口國的檢驗機(jī)構(gòu)在進(jìn)口檢驗的過程中,提高檢驗標(biāo)準(zhǔn),延長檢驗時間,間接地提高了中國出口產(chǎn)品的銷售成本,從而最終使中國的供給曲線從S1移動到S′2,此時雖然進(jìn)口國對中國的需求不變,但在P1價格下中國滿足不了,中國的出口量下降為q1,與之前相比出口量減少了(q3-q1),由于中國是小國,其出口量的下降不會影響該產(chǎn)品的國際市場價格,由此第三國的出口量仍為q′1,中國出口量下降的部分將由其他出口國彌補,即該產(chǎn)品的貿(mào)易從中國轉(zhuǎn)向了其他出口國。
2. 大國模型。假設(shè)中國在國際市場中是某一產(chǎn)品的唯一出口大國。在進(jìn)口國提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或?qū)嵤┬碌臉?biāo)準(zhǔn)以后,中國的供給曲線從S1移動到S2,出口供給量下降為q2,由于中國是該產(chǎn)品的出口大國,中國出口供給的下降會使該產(chǎn)品的國際市場價格變化從P1增加到P2,此時,進(jìn)口國的進(jìn)口量減少為(Q3-Q2);由于價格的上升,第三國的出口供給增加為q′2,即該產(chǎn)品的貿(mào)易部分從中國轉(zhuǎn)向了第三國。
(二)對中國產(chǎn)品需求下降產(chǎn)生的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)
如圖5所示,從左至右依次為進(jìn)口國對某一產(chǎn)品的國內(nèi)市場供給需求曲線圖,進(jìn)口國對中國該產(chǎn)品的需求曲線和中國該產(chǎn)品的出口供給曲線圖,進(jìn)口國對第三國該產(chǎn)品的需求曲線和第三國該產(chǎn)品的出口供給曲線圖。假設(shè)在標(biāo)準(zhǔn)變化以前進(jìn)口國的進(jìn)口全部由中國和第三國供給。
在進(jìn)口國提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或?qū)嵤┬碌臉?biāo)準(zhǔn)之前,在價格為P1時,進(jìn)口國進(jìn)口量為(Q2-Q1),中國的出口量為Q3,第三國的出口量為Q′3,由于假設(shè)在標(biāo)準(zhǔn)變化以前進(jìn)口國的進(jìn)口全部由中國和第三國供給,因此,在P1價格水平上,Q3+Q′3=Q2-Q1。當(dāng)進(jìn)口國提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或?qū)嵤┬碌臉?biāo)準(zhǔn)并對相應(yīng)進(jìn)口產(chǎn)品實施標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證,導(dǎo)致進(jìn)口國消費者對中國未獲得相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證的產(chǎn)品需求下降,或由于進(jìn)口國利用傳媒等手段對消費者的消極引導(dǎo),使得進(jìn)口國消費者對中國產(chǎn)品需求下降,表現(xiàn)為圖5中進(jìn)口國對中國產(chǎn)品的需求曲線D1下降為D2,相應(yīng)地中國的出口量從Q3下降為Q4;而與此同時,第三國產(chǎn)品由于通過標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證,進(jìn)口國消費者對其需求上升,表現(xiàn)為圖5中進(jìn)口國對第三國產(chǎn)品的需求曲線從D′1上升到D′2,相應(yīng)地出口量從Q′3上升為Q′4。即貿(mào)易流量在中國和第三國間重新進(jìn)行了分配,部分貿(mào)易額從中國轉(zhuǎn)向了第三國。
三、標(biāo)準(zhǔn)化對中國的貿(mào)易條件效應(yīng)
標(biāo)準(zhǔn)化對中國的貿(mào)易條件效應(yīng)是指進(jìn)口國的標(biāo)準(zhǔn)變化導(dǎo)致中國貿(mào)易條件產(chǎn)生惡化或改善的效果。在短期內(nèi),由于進(jìn)口國提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或?qū)嵤┬碌臉?biāo)準(zhǔn),會導(dǎo)致中國出口貿(mào)易流量在短期內(nèi)迅速減少,產(chǎn)生貿(mào)易條件惡化的效果。下面我們對此進(jìn)行具體分析。
(一)根據(jù)貿(mào)易條件的定義的分析
在國際經(jīng)濟(jì)學(xué)中,貿(mào)易條件被定義為:一定時期內(nèi)一國出口1單位商品可以交換多少單位外國商品的比例,或交換比價,通常用該時期內(nèi)出口價格指數(shù)與進(jìn)口價格指數(shù)之比來表示,①即:Tg=PX/PM,其中Tg代表貿(mào)易條件,P代表價格,X和M代表出口和進(jìn)口。根據(jù)前文的分析我們知道,當(dāng)進(jìn)口國提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或?qū)嵤┬碌臉?biāo)準(zhǔn)以后,會產(chǎn)生貿(mào)易限制效應(yīng),中國商品出口貿(mào)易流量在短期內(nèi)迅速減少,被迫將原先供出口國際市場的產(chǎn)品更多地留在國內(nèi)消費,導(dǎo)致國內(nèi)市場供大于求,出口產(chǎn)品價格下跌,也就是PX會下降,結(jié)果也就導(dǎo)致Tg下降,即貿(mào)易條件惡化。
(二)根據(jù)提供曲線的分析
如圖6所示,OE代表進(jìn)口國的提供曲線,OF1代表在進(jìn)口國提高標(biāo)準(zhǔn)或?qū)嵤┬碌臉?biāo)準(zhǔn)前中國的提供曲線。OE、OF1相交于H點,此時貿(mào)易條件由OA來表示,進(jìn)口國用M1的出口量來換取中國Q1的出口量。在進(jìn)口國提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或?qū)嵤┬碌臉?biāo)準(zhǔn)以后,對中國出口產(chǎn)品產(chǎn)生了貿(mào)易限制效應(yīng),提供曲線向不利于中國的方向移動,如圖6中OF1移到OF2的位置,此時,貿(mào)易條件從OA變化為OB,進(jìn)口國只需用M2的出口量就可以換回中國Q1的出口量,因此,產(chǎn)生了貿(mào)易條件惡化的效果。
四、標(biāo)準(zhǔn)化對中國的長期的貿(mào)易促進(jìn)效應(yīng)
(一)在長期內(nèi),中國出口企業(yè)可以進(jìn)行的改革
一是從成本角度,可以適當(dāng)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模,使生產(chǎn)成本降到標(biāo)準(zhǔn)提高或新的標(biāo)準(zhǔn)實施以前的程度,甚至比以前更低,從而消除成本增加產(chǎn)生的貿(mào)易限制,促進(jìn)貿(mào)易的發(fā)展。下面以小國為例作一簡單說明。
如圖7所示,中國企業(yè)的原成本曲線為AC,產(chǎn)量為Q1,在國際市場價格P1下獲利w,但由于進(jìn)口國提供技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或?qū)嵤┬碌臉?biāo)準(zhǔn)導(dǎo)致中國短期內(nèi)成本曲線上升到AC1的位置,由于規(guī)模不變,中國企業(yè)只有在P2價格以上才能獲利,而在國際市場P1價格下,中國出口企業(yè)短期會虧損,但在長期內(nèi)中國企業(yè)可以通過實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì),將生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大到Q2以上,則可以實現(xiàn)成本的降低,重新在國際市場獲得較強(qiáng)的競爭力,消除成本增加產(chǎn)生的貿(mào)易限制,促進(jìn)貿(mào)易增長。
二是從技術(shù)改進(jìn)角度,企業(yè)可以加強(qiáng)研發(fā),實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新,達(dá)到進(jìn)口國的標(biāo)準(zhǔn)要求,從而重新順利地進(jìn)入進(jìn)口國市場。關(guān)于這一點我們可以從修改了的波斯納(Posner)的模仿差距模型分析這一問題。波斯納(Posner)的模仿差距模型認(rèn)為,技術(shù)的變動有利于出口的增加,但這種增加是隨著時間的推移而逐漸變?nèi)醯?最后隨著他國的模仿而失去出口地位,甚至走向進(jìn)口,在圖8中,從A到D顯示了這種趨勢。②李春頂(2006)對波斯納的模型進(jìn)行了修改,用來分析技術(shù)創(chuàng)新對突破TBT的作用。李春頂認(rèn)為,一般來說,TBT的實施是在該商品的標(biāo)準(zhǔn)化階段,新產(chǎn)品不易受到TBT的影響,也就是說,TBT一般發(fā)生在圖中的CD段,短期他會使CD向左下方偏移。③而筆者認(rèn)為,CD段表明即使進(jìn)口國不采取限制措施,中國對其出口也會減少,采取TBT只是加速了這種趨勢,這顯然不符合現(xiàn)實,中國產(chǎn)品出口受限一般都出現(xiàn)在中國產(chǎn)品出口高峰階段。因此,筆者對此模型再次進(jìn)行修改并賦予了新的思想。
在圖8中,中國產(chǎn)品出口量開始的時候逐漸增加(圖中AB段),并在一段時間穩(wěn)定在一個高峰出口量(圖中BC段),這對進(jìn)口國相關(guān)產(chǎn)業(yè)影響可能很大,因此,為了限制中國該產(chǎn)品的出口,進(jìn)口國提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或?qū)嵤┬碌臉?biāo)準(zhǔn),這在短期內(nèi)會減少中國出口(圖中CD段),這時如果出口國不采取任何措施,則出口會沿著CD下降,但如果中國這時積極主動地加強(qiáng)研發(fā),提高技術(shù)水平,實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新,達(dá)到進(jìn)口國的標(biāo)準(zhǔn)要求,則會在出口量下降到一定時間時如在E點以后出口量開始重新增加,如圖中EF所示。如此周而復(fù)始,進(jìn)口國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的提高反而加快了中國技術(shù)創(chuàng)新的速度,也增加了貿(mào)易量,也就是存在著貿(mào)易促進(jìn)效應(yīng)。當(dāng)然,這一促進(jìn)效應(yīng)的發(fā)揮也是有條件的,那就是出口國要及時加快技術(shù)創(chuàng)新,達(dá)到進(jìn)口國新的標(biāo)準(zhǔn)要求;同時,新的標(biāo)準(zhǔn)也不能過于苛刻,使中國的出口量一下變成0,那么再想創(chuàng)新突破也就比較困難了。
三是從滿足進(jìn)口國消費者需求角度,可以考慮對于達(dá)到國外標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)產(chǎn)品實施標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證,重新樹立進(jìn)口國消費者對中國出口產(chǎn)品的信心,從而增加對中國產(chǎn)品的需求,促進(jìn)中國出口的增長。
(二)標(biāo)準(zhǔn)化對中國的長期貿(mào)易促進(jìn)效應(yīng)的分析
如果出口國企業(yè)不能從以上幾個方面加以改進(jìn),則國外標(biāo)準(zhǔn)化水平的提高對中國企業(yè)的負(fù)面影響會長期存在,甚至?xí)?dǎo)致企業(yè)破產(chǎn),但如果中國出口企業(yè)能從以上幾個方面加以考慮并努力實踐,進(jìn)口國標(biāo)準(zhǔn)的提高或新的標(biāo)準(zhǔn)的實施必將在長期內(nèi)產(chǎn)生貿(mào)易促進(jìn)效應(yīng),從而促進(jìn)中國出口貿(mào)易的發(fā)展,下面筆者對此進(jìn)行分析。
1. 從出口供給和進(jìn)口需求角度的分析。由于中國作為小國的分析比較簡單,在此以中國作為出口大國為例。
如圖9所示,在進(jìn)口國標(biāo)準(zhǔn)提高或新的標(biāo)準(zhǔn)實施以前,中國的出口量為Q*,當(dāng)進(jìn)口國提高標(biāo)準(zhǔn)或?qū)嵤┬碌臉?biāo)準(zhǔn),短期內(nèi)中國出口供給曲線由XS上升到XS1,進(jìn)口需求曲線由MQ下降到MQ1,導(dǎo)致中國出口減少到Q1(當(dāng)然這兩條曲線不一定同時變化,但任何一個變化都會導(dǎo)致同樣的結(jié)果,這里為了分析的簡化需要),但長期內(nèi)中國出口企業(yè)可以進(jìn)行調(diào)整,使出口供給曲線回落,進(jìn)口需求曲線上升,中國出口有可能恢復(fù)到標(biāo)準(zhǔn)提高以前,也有可能比以前更多,如圖9中MD2和XS2的交點決定的中國出口量Q2,此時由于出口國成本下降的幅度和進(jìn)口國消費者需求上升的幅度比較大,均衡價格比標(biāo)準(zhǔn)實施以前還要高些。因此,貿(mào)易促進(jìn)效應(yīng)明顯。
2. 從貿(mào)易條件角度的分析。如圖10所示,該圖是在短期內(nèi)貿(mào)易條件的分析圖6的基礎(chǔ)上的進(jìn)一步分析,在長期內(nèi),由于中國技術(shù)水平的上升,一方面,中國出口的產(chǎn)品達(dá)到進(jìn)口國的要求,使中國出口上升,中國提供曲線向有利于中國的方向發(fā)展,在圖10中表現(xiàn)為從OF2到OF3方向的移動;另一方面,進(jìn)口國對中國產(chǎn)品的需求回升,并有可能超過以前的水平,這可能會導(dǎo)致進(jìn)口價格的上升,從而使進(jìn)口國的提供曲線向不利于進(jìn)口國的方向發(fā)展,在圖中表現(xiàn)為從OE到OE1方向的移動,此時,貿(mào)易條件從OB向OC方向變化,進(jìn)口國用M2的出口量只能換回中國Q2的出口量,因此,產(chǎn)生了貿(mào)易條件改善的效果。
注釋:
①朱鐘棣:《國際貿(mào)易教程新編》,上海財經(jīng)大學(xué)出版社,1999年版,第21頁。
②尹翔碩,《國際貿(mào)易教程》,復(fù)旦大學(xué)出版社,2001年版,第105頁。
③李春頂,《技術(shù)性貿(mào)易壁壘兩重性的理論與實證研究――兼論對于我國的歧視及應(yīng)對措施》,安徽大學(xué)碩士學(xué)位論文,2006年版,第15頁。
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Effect on the Standardization of Trade on China's Exports Trade
Xu Jiexiang, Zhang Rui
(International Economics and Trade School, Anhui University of Finance and Economics, Bengbu 233041, China)
關(guān)鍵詞：巴拉薩-薩繆爾森效應(yīng) 內(nèi)部實際匯率 工資機(jī)制 中間變量
BS效應(yīng)的一般檢驗方法
（一）國際上常用的檢驗方法
國際上通常從橫截面數(shù)據(jù)、時間序列數(shù)據(jù)或者面板數(shù)據(jù)來驗證BS效應(yīng)。最早人們從橫截面數(shù)據(jù)開始，例如Balassa（1946）利用12個工業(yè)國家1955年GNP per capita 和PPP/E數(shù)據(jù)，進(jìn)行二元回歸，以及用制造業(yè)人均產(chǎn)出指數(shù)和GNP平減指數(shù)/制造業(yè)批發(fā)價格指數(shù)所做的二元回歸。這類方法一般采用的計量模型為：PPP/E=f（Ypc）。在變量的選擇上，人們在Balassa（1964）基礎(chǔ)上不斷改進(jìn)，如因變量有采用PPP美元表示的相對價格，自變量用名義美元表示的人均產(chǎn)出（David，1972，1973；Balassa，1973）。Officer（1976）采用了人均產(chǎn)出、勞均產(chǎn)出和貿(mào)易部門相對非貿(mào)易部門生產(chǎn)率三種變量估計生產(chǎn)率水平，其中第三個變量的運用尚屬首次。還有把部門相對價格當(dāng)作因變量，或者用工資作為對轉(zhuǎn)型國家物價水平的變量的做法。直到現(xiàn)在，橫截面實證模型變化不大，基本式為PPPi/PPPmumeraire=f（Ypci/Ypcmumeraire），即把相關(guān)變量進(jìn)化為對計價貨幣國的相對值。
時間序列適合于分析特定國家的情況。Hsieh（1982）在檢驗BS效應(yīng)時首次使用了時間序列，相對部門生產(chǎn)率為自變量，設(shè)相對實際匯率（EP*/P）為因變量。Marston（1990）在Hsieh基礎(chǔ)上增加了一個因變量，即部門相對價格率，因為人們無法保證相對實際匯率是平穩(wěn)的，引入一個部門相對價格能夠隔離冪次方問題（the power problem）。目前，標(biāo)準(zhǔn)的時間序列檢驗方法可分為二到三個步驟：第一步估計生產(chǎn)率和相對價格的關(guān)系，即（pNt-pTt）-（pN*t-pT*t）=f[（aTt-aNt）-（aT*t-aN*t）]；第二步再估計相對價格和實際匯率的關(guān)系，即rt=f[（pNt-pTt）-（pN*t-pT*t）]；有些情況下，不考慮外國的因素，估計內(nèi)部因素是否存在BS效應(yīng)，即（pNt-pTt）=f（aTt-aNt）。
隨著面板數(shù)據(jù)技術(shù)的發(fā)展，許多研究者開始使用面板數(shù)據(jù)檢驗BS，這樣能克服上述前兩種數(shù)據(jù)樣本量不足的問題，但其隱含的假設(shè)是國家間不存在異質(zhì)性，否則會影響估計的科學(xué)性（Egert et al.，2005）。另外，它所得到的估計結(jié)果屬于平均水平的概念，無法用于特定國家的分析。許多對轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體BS效應(yīng)的文獻(xiàn)采用了這種面板數(shù)據(jù)方法。王澤填和姚洋（2008）在實證部分也使用了1980-2004年148個經(jīng)濟(jì)體的固定效應(yīng)面板數(shù)據(jù)模型用于檢驗BS效應(yīng)受農(nóng)村人口比率的影響。
在估計方法上，無論對橫截面或者時間序列數(shù)據(jù)，大部分使用了OLS，在20世紀(jì)90年代早期，SUR技術(shù)比較盛行，之后Johansen協(xié)整技術(shù)成為最常用的估計手段，E/G協(xié)整出現(xiàn)較早而且也在使用。21世紀(jì)初以來，自回歸分布滯后技術(shù)ARDL也多有文獻(xiàn)使用。另外，在文獻(xiàn)中還有采用完全修正普通最小二乘法（FMOLS）、廣義最小二乘法（GLS）、動態(tài)最小二乘法（DOLS）、固定效應(yīng)面板回歸、VAR以及非線性回歸技術(shù)等等（王相寧等，2010：Baharumshah et al.，2010）。在最近幾年的文獻(xiàn)中，為了克服數(shù)據(jù)的局限性，越來越多的文獻(xiàn)使用數(shù)值模擬技術(shù)（numerical simulation）近似地用于檢驗BS效應(yīng)（如Benigno and Thoenissen，2003；Tyers etal.，2006）。
就生產(chǎn)率的變量選擇問題上，雖然仍存在關(guān)于平均勞動生產(chǎn)率還是全要素生產(chǎn)率之間的爭議，但從數(shù)據(jù)的可得性現(xiàn)實出發(fā)，把平均勞動生產(chǎn)率作為變量更加普遍（Tica and Druzic，2006；盧鋒，2006）。為了解決標(biāo)準(zhǔn)的BS計量模型可能出現(xiàn)的偏離問題，附加的解釋變量也越來越多出現(xiàn)在實證模型當(dāng)中。Edison and Klovland（1987）放松了貿(mào)易品一價定律成立的假設(shè)，引入了貿(mào)易條件因素。Clague（1988）引入了開放度。Rogoff（1992）引入油價和政府消費。上述四個附加解釋變量代表了最重要且出現(xiàn)頻率最高的變量。
（二）國內(nèi)常用的檢驗方法
近十多年來，關(guān)于中國的BS效應(yīng)存在性討論出現(xiàn)了豐富的實證文獻(xiàn)。就方法上來看，基本上借鑒了國際通用方法但也呈現(xiàn)了國內(nèi)特點。這些實證研究分為兩種不同思路，一種是沿著BS效應(yīng)的理論邏輯對生產(chǎn)率和實際匯率關(guān)系做實證；另一種思路是建立多因素的實際匯率決定模型，采用某個變量表示BS效應(yīng)，觀察對應(yīng)估計參數(shù)是否顯著、符號與理論是否吻合。后一種思路最具代表性的文獻(xiàn)就是對人民幣均衡實際匯率的研究，實際均衡匯率從事實中挖掘長期影響實際匯率的因素并估計均衡實際匯率模型，如果模型中有BS效應(yīng)的變量，則它將兼具檢驗BS效應(yīng)的功能。并非所有的實際均衡匯率模型都含有與生產(chǎn)率相關(guān)的變量。另外，采用購買力平價方法、M-F方法等所做的均衡匯率方程也無生產(chǎn)率變量。
總體上，兩種思路的研究各有優(yōu)缺點。第一種思路比較直接貼近BS理論作檢驗，可以對BS效應(yīng)的各傳導(dǎo)環(huán)節(jié)做檢驗，但由于多采用雙變量估計，省卻了一些可能很重要的變量，所以計量所得系數(shù)可能被高估甚至缺乏有效性，也無法判定BS效應(yīng)在多大程度上影響人民幣實際匯率趨勢。第二種思路的優(yōu)缺點恰好與前種思路互補。
特別值得一提的是，Duo Qin and Xinhua He（2010）的一項實證研究嘗試采用綜合化的方法以試圖克服兩種思路的缺點。他們以相對生產(chǎn)率和相對人均凈國外資產(chǎn)兩種變量估計人民幣REER，相對生產(chǎn)率又分別用相對GDP per capita和相對CPI/PPI替代，采用時間序列的OLS和ML方法估計出雙邊RER，又采用面板DOLS方法估計出一般化的REER。這種嘗試具有開拓性，他們首次在人民幣的實際均衡匯率分析中使用了面板數(shù)據(jù)，而目前國內(nèi)仍然使用時間序列數(shù)據(jù)。但是他們的方法既不能檢驗BS效應(yīng)的傳導(dǎo)機(jī)制，也不能像REER那樣采用足夠多的因素建模?？傊?，無論采用哪種檢驗方法，細(xì)致而嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膫鲗?dǎo)過程檢驗和慎重的變量選擇都是非常重要的，否則都會降低實證結(jié)果的說服力。
BS效應(yīng)檢驗與內(nèi)部實際匯率的關(guān)系
BS效應(yīng)表達(dá)了深刻的經(jīng)濟(jì)思想，即貿(mào)易部門呈現(xiàn)更快的勞動生產(chǎn)率增長會帶動本國工資水平呈上升趨勢，導(dǎo)致非貿(mào)易品價格水平上漲，從而將出現(xiàn)：從國別靜態(tài)比較角度看，富國較窮國有更高的物價水平；從經(jīng)濟(jì)趕超動態(tài)角度看，該國實際匯率將呈現(xiàn)升值趨勢。受方法所限，BS效應(yīng)的理論模型表達(dá)式只能以非貿(mào)易品相對貿(mào)易品價格的形式出現(xiàn)，也就是所謂的內(nèi)部實際匯率，無法反映其全部思想。這種情況可以理解，但是，如果將理論模型照搬作實證模型就可能出現(xiàn)嚴(yán)重的問題。
（一）實際匯率分解式的常規(guī)表達(dá)
實際匯率通?？杀硎緸椋?/p>
（1）
其中，QPPP指采用直接標(biāo)價法表示的外部實際匯率或者稱為購買力平價實際匯率，其實就是人們通常理解的實際匯率；E為雙邊名義匯率，P、P*分別為本國和外國的物價水平（帶*號指外幣表示的外國價格），總物價又等于非貿(mào)易品和貿(mào)易品價格的幾何平均，γ、γ*分別為本國和外國非貿(mào)易品權(quán)重。
對式（1）兩邊求對數(shù)值，相應(yīng)對數(shù)用小寫字母表示，則有：
qPPP=（e+p*T-pT）+γ*（pN*-pT*）-γ（pN-pT） （2）
這就是文獻(xiàn)中通常使用的實際匯率表達(dá)式。其中，文獻(xiàn)中習(xí)慣把“e+p*T-pT”稱為開放部門或者貿(mào)易部門實際匯率的對數(shù)式，也有一些人把此項近似地稱作貿(mào)易條件變動；把“-（pN-pT）”稱為內(nèi)部實際匯率或非貿(mào)易品相對價格。新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家們認(rèn)為，如果貿(mào)易條件是穩(wěn)定的，或者貿(mào)易品的一價定律是成立的，則外部實際匯率就主要由內(nèi)部項決定。當(dāng)本國非貿(mào)易品相對價格上升時，內(nèi)部實際匯率升值，從而引起了外部實際匯率的升值。
上述觀點的成立性需要比較嚴(yán)格的假設(shè)條件。本文主要澄清兩個問題：一是貿(mào)易條件在什么情況下與貿(mào)易部門實際匯率等同；二是什么情況下外部實際匯率完全由內(nèi)部項決定。
1.貿(mào)易條件與貿(mào)易部門實際匯率的關(guān)系。貿(mào)易條件有多種表達(dá)含義，為了不引起混淆，需要事先定義一下貿(mào)易條件。如不特別說明，本文所稱的貿(mào)易條件（Terms-of-Trade）指價格貿(mào)易條件，即用同種貨幣表示的出口相對進(jìn)口的價格。
貿(mào)易條件定義表達(dá)式：，兩邊取對數(shù)并用相應(yīng)小寫字母表示為：tot=pexport-p*import-e=pexport-pimport。如果一國出口價格與國產(chǎn)貿(mào)易品價格相等，那么可以重新表示貿(mào)易條件的對數(shù)式tot=pH-pF*-e=pH-pF，其中pH、pF*和pF分別指國產(chǎn)貿(mào)易品的本幣價格、外國產(chǎn)貿(mào)易品的外幣價格和外國產(chǎn)貿(mào)易品的本幣價格。
因為一國貿(mào)易品包含國產(chǎn)和進(jìn)口兩部分，可以再把兩國貿(mào)易品價格表示成指數(shù)對數(shù)形式：pT=vpH+（1-v）pF，p*T=v*p*H+（1-v*）p*F，其中設(shè)pH=e+p*H，pF=e+p*F。代入貿(mào)易部門的實際匯率可得：
e+p*T-pT=（v*-v）（pH-pF） （3）
由式（3）可以發(fā)現(xiàn)：當(dāng)v*=1+v時，貿(mào)易部門的實際匯率就等于（pH-pF），即tot改善多少貿(mào)易部門實際匯率就貶值多少；當(dāng)v=1+v*時，則貿(mào)易部門實際匯率恰好是tot的相反數(shù)，那么貿(mào)易條件改善對應(yīng)于貿(mào)易部門實際匯率升值（這正是普通意義上的理解）。
回到現(xiàn)實世界中來理解上述兩種情形。因為v，v*∈[0，1]，所以情況一要成立唯有滿足v=0且v*=1；情況二成立必須要求v=1且v*=0。上述條件意味著沒有國際貿(mào)易，而這在現(xiàn)實中幾乎不可能存在，貿(mào)易條件與貿(mào)易部門實際匯率等同或反向等同只是兩種極端情況而已。真正有意義的討論應(yīng)是判斷v、v*之間的大小關(guān)系：若v*>v，則接近于情況一，貿(mào)易條件改善將導(dǎo)致貿(mào)易部門實際匯率部分貶值；若v*
2.內(nèi)部實際匯率與外部實際匯率的關(guān)系再討論。外部實際匯率變動等于貿(mào)易部門實際匯率和內(nèi)部實際匯率變動之和。如果貿(mào)易部門實際匯率不變，這時內(nèi)部實際匯率就決定了外部實際匯率的趨勢。當(dāng)內(nèi)部實際匯率升值時，外部實際匯率也將跟隨升值。從式（3）可以看出，只有滿足v*=v，貿(mào)易部門實際匯率才會不變。其現(xiàn)實含義就是：兩國貿(mào)易品物價籃的商品構(gòu)成完全相同，即兩國消費者行為是完全同質(zhì)的、無差異的。
事實上這種情況也很難成立。比如，本國消費偏好的存在，將導(dǎo)致消費更多的本國貿(mào)易品，這樣，貿(mào)易部門實際匯率必然將會發(fā)生影響。本文已經(jīng)討論過有關(guān)內(nèi)部和外部實際匯率的變動關(guān)系，兩者未必方向一致地變化，在此有必要對兩者間“一升一貶”的情況做進(jìn)一步討論。
要注意的是，本文討論的反向變動起因于外國內(nèi)部實際匯率的貶值，筆者還要討論包含貿(mào)易部門實際匯率變動的因素。式（2）說明，內(nèi)部實際匯率變動對外部實際匯率的影響程度一定小于貿(mào)易部門實際匯率（因為γ
（二）實際匯率分解式的另一種表達(dá)
既然貿(mào)易部門實際匯率的不穩(wěn)定可能更符合現(xiàn)實情況，內(nèi)部實際匯率未必就主導(dǎo)實際匯率變動，關(guān)于這一點已經(jīng)有相關(guān)的實證文獻(xiàn)能提供豐富的證據(jù)（Engel，1993，1999；Parsley，2006；Betts and Kehoe，2006，2008；徐建煒、楊盼盼，2011）。為了更清楚地理解這一點，改變一下實際匯率的分解式，保留內(nèi)部項，但不使用貿(mào)易部門實際匯率項，再來觀察內(nèi)部項對外部實際匯率的影響。
不妨假設(shè)ψ=1-γ，ψ*=1-γ*，代入式（2）得到：
qPPP=e+（p*N-pN）+ψ（pN-pT）-ψ*（p*N-p*T） （4）
通過這種變換能清楚地看到：名義匯率的變動具有了相對獨立的含義，因為與“e+p*T”相比，這里的“e+p*N”沒有太大的經(jīng)濟(jì)意義；內(nèi)部實際匯率不僅包含了BS效應(yīng)而且還唯一地反映了貿(mào)易條件效應(yīng)，而在第一種表達(dá)式中BS效應(yīng)完全由內(nèi)部實際匯率來反映，實際上也應(yīng)包含貿(mào)易條件效應(yīng)；本國內(nèi)部實際匯率“-（pN-pT）”升值（非貿(mào)易品相對價格提高），外部實際匯率反而是貶值的（式4右側(cè)數(shù)值變大）。這個結(jié)果顛覆了傳統(tǒng)分解式（2）所揭示的含義。
為什么會出現(xiàn)上述沖突性結(jié)果呢？假如貿(mào)易品價格是穩(wěn)定的，只有非貿(mào)易品價格變動影響實際匯率，那么式（2）和（4）的經(jīng)濟(jì)涵義是完全相同的，這時與其說是內(nèi)部實際匯率決定著外部實際匯率變化，不如說是非貿(mào)易品價格變動決定了外部實際匯率更準(zhǔn)確。再假如貿(mào)易品價格具有變動屬性（不妨聯(lián)想非貿(mào)易品價格穩(wěn)定這一極端情形），內(nèi)部實際匯率升值可能導(dǎo)致外部實際匯率貶值（如式4所示的關(guān)系），而式（2）示的同向關(guān)系就不一定成立了?？梢?，是否承認(rèn)貿(mào)易品價格的可變性是導(dǎo)致兩種表達(dá)法下內(nèi)外部實際匯率沖突性結(jié)果的關(guān)鍵原因。
回歸現(xiàn)實情況，即兩部門商品價格都是可變的，那么內(nèi)部實際匯率指標(biāo)顯得不一定重要。很難從兩種分解表達(dá)式所示的沖突性結(jié)果中一般性地判斷出哪一個更合理，但可以歸納得出：內(nèi)部實際匯率未必與外部實際匯率同向變化；內(nèi)部實際匯率未必總是外部實際匯率變動的決定因素（與其內(nèi)部實際匯率，不如貿(mào)易品或非貿(mào)易品的國內(nèi)外相對價格更能主導(dǎo)外部實際匯率變動）。
新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家們在忽略貿(mào)易品價格變動的情況下有可能將內(nèi)部實際匯率的作用夸大了。在介紹BS標(biāo)準(zhǔn)模型中，本文曾經(jīng)分析了采用內(nèi)部實際匯率表達(dá)式的原因。理論上不可能直接求解出貿(mào)易品和非貿(mào)易品價格，而只能得到兩部門相對價格變動率（即內(nèi)部實際匯率的變化）。
BS效應(yīng)假說的模型化表述依賴嚴(yán)格的假設(shè)前提，如果在實證研究中照搬理論模型就很可能導(dǎo)致錯誤，比如：在檢驗BS效應(yīng)假說時，直接檢驗一國貿(mào)易部門相對生產(chǎn)率與其內(nèi)部實際匯率的關(guān)系，如果貿(mào)易部門生產(chǎn)率提升引起貿(mào)易品價格下降，內(nèi)部實際匯率雖然也會升值，但是并非BS效應(yīng)而是貿(mào)易條件效應(yīng)（徐建煒、楊盼盼，2011）。再比如：通過檢驗內(nèi)部實際匯率是否主導(dǎo)了外部實際匯率的變化來檢驗BS效應(yīng)，一樣不能排除貿(mào)易品價格變化的因素（MacDonald and Ricci，2007）。 由此可見，不論采用從相對生產(chǎn)率到內(nèi)部實際匯率，還是從內(nèi)部實際匯率到外部實際匯率，兩種檢驗方法都不能證明BS效應(yīng)成立，它們之間的實證關(guān)系即便與理論相符，也只是BS效應(yīng)成立的必要條件而非充分條件。
前兩部分的分析充分說明，內(nèi)部實際匯率與外部實際匯率的關(guān)系會因為分解式不同而呈現(xiàn)自相矛盾的結(jié)果，其原因在于人們對貿(mào)易品價格可變與否的不同認(rèn)識?！癳+p*T-pT”不等于貿(mào)易條件，兩者關(guān)系可能很弱，尤其當(dāng)本國貿(mào)易品中進(jìn)口比重很大或進(jìn)口價格對pT影響大時更弱。分析第二種表達(dá)式可以發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易條件也不再是傳統(tǒng)觀念中認(rèn)為的那樣，只通過影響貿(mào)易部門實際匯率作用到外部實際匯率，它也會同BS效應(yīng)一樣，通過內(nèi)部實際匯率機(jī)制發(fā)揮影響效力。第二種表達(dá)式中，“p*N-pN”在一些情況下可能會相對穩(wěn)定，比如存在剩余勞動力，內(nèi)部實際匯率會主導(dǎo)外部實際匯率的變化并且兩者呈反向關(guān)系。另一方面，當(dāng)非貿(mào)易品比重較大時，內(nèi)部實際匯率的作用會下降，非貿(mào)易品相對國外價格將主導(dǎo)外部實際匯率趨勢性變化。
中國經(jīng)濟(jì)成長所呈現(xiàn)出的特點說明，人民幣實際匯率的分解有可能采用第二種表達(dá)更具合理性。首先，改革開放30多年來，經(jīng)濟(jì)高增長伴隨大量農(nóng)村剩余勞動力向城市轉(zhuǎn)移，工業(yè)部門勞動生產(chǎn)率相對快速提高，但工資增長受到了抑制，從而非貿(mào)易品價格上漲緩慢。其次，中國經(jīng)濟(jì)屬于大國開放類型，有別于傳統(tǒng)理論上的小國開放經(jīng)濟(jì)，巨大的供給和需求規(guī)模將影響國際市場的價格，導(dǎo)致貿(mào)易品相對價格的不穩(wěn)定，在粗放型增長階段通過降價擴(kuò)大出口和大規(guī)模剛性進(jìn)口買高價格，使貿(mào)易條件出現(xiàn)了持續(xù)惡化。再次，中國加工貿(mào)易比重很大，在國內(nèi)貿(mào)易品消費籃中可能不包括這些加工貿(mào)易商品，加工貿(mào)易比重高會帶來國內(nèi)貿(mào)易品生產(chǎn)大于國內(nèi)對本國所產(chǎn)貿(mào)易品的消費，這是我國貿(mào)易順差的成因的另一種角度的理解。出口降價對本國貿(mào)易品價格影響可能不大而進(jìn)口價格上漲則可能影響了國內(nèi)整體物價水平，從而不排除會有貿(mào)易條件惡化與實際匯率升值并存的異?，F(xiàn)象發(fā)生。最后，不能忽略生產(chǎn)率增長的類型，Corsetti et al.（2007）將之分為貿(mào)易強(qiáng)化型增長和貿(mào)易廣化型增長兩種，它們對出口貿(mào)易品價格的影響有別，前者導(dǎo)致價格降低而后者不改變價格，中國的情況可能更接近于貿(mào)易強(qiáng)化型增長。
總之，貿(mào)易品價格的可變性尤其是當(dāng)一國出口價格呈現(xiàn)了相對下降特征，內(nèi)部實際匯率就有可能逆向主導(dǎo)了外部實際匯率的變化。從嚴(yán)謹(jǐn)角度出發(fā)，應(yīng)該澄清非貿(mào)易品相對價格與實際匯率變動方向的問題，而不能想當(dāng)然地把兩者關(guān)系確定為同向變動。
對BS效應(yīng)檢驗方法的改進(jìn)
目前國際上通行的BS效應(yīng)實證檢驗方法主要采用分步法，即兩個步驟：第一步檢驗相對生產(chǎn)率和非貿(mào)易品相對價格的關(guān)系；第二步檢驗非貿(mào)易品相對價格和實際匯率的關(guān)系。只有當(dāng)兩者同時都與理論相符時，BS效應(yīng)才成立。根據(jù)Baron and Kenny（1986）的計量學(xué)理論，如果要證明相對生產(chǎn)率經(jīng)過非貿(mào)易品相對價格（即內(nèi)部實際匯率）這一中介變量（mediator）作用于外部實際匯率，還需再增加第三個檢驗步驟，即相對生產(chǎn)率與外部實際匯率的回歸系數(shù)以及加入內(nèi)部實際匯率控制變量以后的系數(shù)顯著性比較。目前國內(nèi)關(guān)于人民幣BS效應(yīng)的實證文獻(xiàn)所使用的方法只包含了其中的某一步或兩步，而三步并用的檢驗還是空白。
對照BS效應(yīng)假說的含義，即使進(jìn)行三步檢驗法也不能充分證明BS效應(yīng)的存在：因為非貿(mào)易品相對價格（內(nèi)部實際匯率）始終不能排除貿(mào)易品價格變化帶來的影響，而BS效應(yīng)要求生產(chǎn)率提高必須通過工資上漲進(jìn)而非貿(mào)易品價格絕對提高這一相對狹窄的通道最后使外部實際匯率升值。這樣看來，內(nèi)部實際匯率的概念更主要的意義是理論上的，在實證上的應(yīng)用前提必須首先排除掉貿(mào)易品價格下降的可能性。如果存在貿(mào)易品價格下降的情況，這時，檢驗BS效應(yīng)時使用非貿(mào)易品價格要比繼續(xù)使用非貿(mào)易品相對價格可能更準(zhǔn)確。如果貿(mào)易品價格不變或也上升，則非貿(mào)易品相對價格將繼續(xù)適用于BS檢驗。
根據(jù)BS效應(yīng)假說的定義，相對生產(chǎn)率提高要通過工資增長帶來非貿(mào)易品價格提高，最后是外部實際匯率升值。因為BS效應(yīng)引起的非貿(mào)易品價格上升一定要由工資傳導(dǎo)，所以，工資變量就是其他兩個變量之間的中間變量。如果脫離了工資機(jī)制，即使非貿(mào)易品價格與貿(mào)易部門相對生產(chǎn)率之間存在統(tǒng)計上的關(guān)系，也未必就能斷定這就是BS效應(yīng)。非貿(mào)易品價格和貿(mào)易品價格未必完全受生產(chǎn)率的影響，它們也可能受到進(jìn)口價格或消費需求結(jié)構(gòu)等因素影響。BS檢驗應(yīng)分為以下步驟：第一，檢驗國內(nèi)貿(mào)易部門相對生產(chǎn)率到相對工資水平；第二，檢驗相對工資水平到非貿(mào)易品價格；第三，檢驗相對生產(chǎn)率到非貿(mào)易品價格；第四，加入相對工資水平作為控制變量，重新檢驗第一步的關(guān)系表現(xiàn)。如果要站在國際比較的高度檢驗BS效應(yīng)，還需要加入第五步，即檢驗非貿(mào)易品相對價格變動率到外部實際匯率的關(guān)系。
由于現(xiàn)實條件下即不能保證非貿(mào)易部門生產(chǎn)率和貿(mào)易品價格都不變，所以任何BS效應(yīng)檢驗都要首先確定不存在貿(mào)易品價格下降，這樣使非貿(mào)易品相對價格才不會出現(xiàn)問題；其次要考察非貿(mào)易部門生產(chǎn)率增長，因為任何部門生產(chǎn)率提高都會引起工資水平上升，所以現(xiàn)實世界中的BS效應(yīng)一定要剔除非貿(mào)易部門生產(chǎn)率提升以及它對工資的影響部分。所以，科學(xué)的BS效應(yīng)檢驗程序應(yīng)該要首先觀察非貿(mào)易部門生產(chǎn)率變化與否，貿(mào)易品價格是否絕對下降，然后再去做檢驗。如果滿足了貿(mào)易品價格沒有下降，再來考察BS效應(yīng)傳導(dǎo)機(jī)制中的三個關(guān)鍵變量關(guān)系：“貿(mào)易部門相對非貿(mào)易部門生產(chǎn)率”、“貿(mào)易部門相對非貿(mào)易部門工資”和“非貿(mào)易品相對貿(mào)易品價格”。
基于實際匯率分解表達(dá)式的分析，也可以通過考察兩國間非貿(mào)易品價格變動率是否有能力主導(dǎo)外部實際匯率的變化，以便近似地觀測BS效應(yīng)的存在性。這種方法較之與前人使用內(nèi)部實際匯率是否主導(dǎo)來判斷BS效應(yīng)更具合理性或者說更逼近于真實。內(nèi)部實際匯率不僅反映BS效應(yīng)同時也包含著貿(mào)易條件效應(yīng)，這樣做出的判斷實際上已經(jīng)過高估計了BS效應(yīng)。采用兩國間非貿(mào)易品價格變動率“p*N-pN”能基本剔除貿(mào)易條件的影響，之所以使用“基本剔除”是因為：雖然生產(chǎn)率提升導(dǎo)致的內(nèi)生貿(mào)易條件效應(yīng)被完全剔除掉了，但外生沖擊導(dǎo)致的進(jìn)口價格上漲引發(fā)的通脹因素仍會波及非貿(mào)易品價格，如進(jìn)口原油價格導(dǎo)致國內(nèi)運輸服務(wù)價格上漲等。
雖然還有一部分BS效應(yīng)仍會保留在內(nèi)部項當(dāng)中，但關(guān)鍵部分已在“p*N-pN”得以體現(xiàn)。假設(shè)存在BS效應(yīng)，那么在第二種表達(dá)方式下，BS效應(yīng)的核心傳導(dǎo)變量“pN”的上漲，導(dǎo)致內(nèi)部實際匯率項升值但這項升值卻導(dǎo)致α倍的外部實際貶值，另一方面，“p*N-pN”將變小導(dǎo)致外部實際升值；“pN”的綜合效應(yīng)仍是外部實際匯率有（1－α）的升值。因此，采用“p*N-pN”指標(biāo)將總能近似檢測出BS效應(yīng)。當(dāng)然，這算不上是一種嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臋z驗方法，也只屬于BS效應(yīng)存在的必要條件，但它能糾正使用內(nèi)部實際匯率方法的缺陷。
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論文摘要:2005年7月21日，我國開始實行以市場供求為基礎(chǔ)、參考一籃子貨幣進(jìn)行調(diào)節(jié)、有管理的浮動匯率制度，隨著中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)實力的增強(qiáng)，人民幣在國際市場上面對嚴(yán)峻的升值壓力。人民幣匯率形成機(jī)制的全面改革對未來我國的進(jìn)出口貿(mào)易定會產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。所以，本文通過考察此次匯率微調(diào)在短期內(nèi)對我國進(jìn)出口的影響，分析匯率改革給我國外貿(mào)行業(yè)和企業(yè)帶來的負(fù)面影響和有利作用，進(jìn)而研究出應(yīng)對匯率改革的策略。
一、匯率變動影響貿(mào)易收支的幾個路徑
從以上的理論發(fā)展我們可以看出，匯率變動可以通過以下幾種渠道影響貿(mào)易收支。
1、匯率變動引起的貿(mào)易商品價格變化對貿(mào)易收支影響
匯率變動可通過引起國內(nèi)和國際市場商品相對價格的變化來影響進(jìn)出口和貿(mào)易收支。在馬歇爾一勒納條件成立時，本幣貶值可降低本國產(chǎn)品相對價格，提高國外產(chǎn)品相對價格，這樣出口商品價格競爭力增強(qiáng)，進(jìn)口商品價格上漲，有利于擴(kuò)大出口量，限制進(jìn)口，促進(jìn)貿(mào)易收支的改善。但是貿(mào)易收支對匯率變動的這種價格傳遞和競爭效果，受到兩方面因素的影響。一方面受匯率變動到進(jìn)出口商品價格的調(diào)整是否存在時滯以及時滯長短影響。在國際市場中，匯率變動引導(dǎo)的金融資產(chǎn)價格的變動可在瞬間完成，但其引導(dǎo)的進(jìn)出口價格的變動相對遲緩，因此本幣貶值可能導(dǎo)致本國貿(mào)易收支先惡化后再逐步改善，存在J曲線效應(yīng)。另一方面受匯率變動引起的進(jìn)出口商品價格變動程度的影響?，F(xiàn)今大部分國際市場并不是完全競爭市場，大部分商品也不是同質(zhì)產(chǎn)品。在這種情況下，進(jìn)出口價格變動幅度可能并不等于匯率變動的幅度。由于進(jìn)口和出口是相對的，將匯率傳遞定義成匯率變動引起價格變動幅度。但是由于出口商有一定的決定價格和產(chǎn)量的權(quán)利，而商品價格的變動必然引起需求彈性的變動，使得本國貨幣貶值并不一定引起進(jìn)口商品價格同比例上升，一般進(jìn)口商品價格上漲幅度要小于匯率貶值的幅度，這就是不完全匯率傳遞。
2、匯率變動引起的收入變化對貿(mào)易收支影響
匯率變動可以通過影響國民收入來對貿(mào)易收支產(chǎn)生影響。主要有兩個方面:一方面，如若貶值國存在尚未得到充分利用的資源，則貶值可以刺激國內(nèi)外居民對本國該種產(chǎn)品的需求。貶值的這種支出轉(zhuǎn)換效應(yīng)會改善自主性貿(mào)易余額，自主性貿(mào)易余額的改善會通過凱恩斯乘數(shù)的作用，提高一國國民收入。國民收入的增加會相應(yīng)提高國內(nèi)支出。如果貶值引起的自主貿(mào)易余額改善超過因國民收入增加而帶來的進(jìn)口增幅，即滿足羅賓遜一梅茨勒條件，則貨幣貶值的主要影響仍然是改善貿(mào)易收支。另一方面，貶值通常會造成進(jìn)口商品價格上升，出口商品價格下降，從而導(dǎo)致貿(mào)易條件惡化。若國民收入中支出于進(jìn)口的比重很高，則貿(mào)易條件對支出有相當(dāng)重要的影響。在國內(nèi)貨幣貶值后，在同樣名義收入水平下，消費者只能購買較少的商品(包括國內(nèi)商品和國外商品)，也就是導(dǎo)致實際收入的下降。這必然導(dǎo)致貶值國支出的下降，從而改善貿(mào)易收支。
3、匯率變動引起的價格水平變化對貿(mào)易收支影響
匯率變動除了影響貿(mào)易品相對價格外，還會影響本國一般價格水平，進(jìn)而影響貿(mào)易收支。在貨幣貶值后，主要可以通過三條渠道影響國內(nèi)物價水平。首先，貶值使得以本幣表示的進(jìn)口品價格上漲。進(jìn)口品本幣價格上升，一方面直接影響進(jìn)口原料與半成品的價格，進(jìn)而使得本國商品成本提高，就比如當(dāng)前的能源價格；另一方面由于進(jìn)口消費品價格上漲，必然會推動本國工資水平上升，間接影響本國商品成本。這兩方面共同導(dǎo)致本國國內(nèi)價格水平上升。其次，若貶值在短期內(nèi)促進(jìn)了貿(mào)易收支的改善，則引起貶值國的出口需求增加，從而總需求增加。在充分就業(yè)條件下，在出口大于進(jìn)口時，意味著該國總收入水平大于供給國內(nèi)需求的產(chǎn)品和勞務(wù)。在此條件下，國內(nèi)會由于過度出口造成國內(nèi)產(chǎn)品供應(yīng)不足導(dǎo)致通貨膨脹。在短缺經(jīng)濟(jì)條件下，這種狀況會尤其加劇。相反，在國內(nèi)需求不足時，出口會緩解通貨緊縮壓力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。如果一國尚未實現(xiàn)充分就業(yè)，經(jīng)濟(jì)增長只會使資源利用程度提高，更接近充分就業(yè)程度。再次，貶值后出現(xiàn)貿(mào)易收支順差，則外匯儲備會增加。外匯儲備的增加，將使央行通過購買外匯而投放的基礎(chǔ)貨幣增多。實際上，當(dāng)國際儲備增加時，很可能會導(dǎo)致國內(nèi)物價上揚。國內(nèi)價格上升，從兩方面對貿(mào)易收支產(chǎn)生影響。第一，在名義貨幣供應(yīng)不變的情況下，價格上漲使得公眾所持有真實現(xiàn)金余額下降。為讓真實現(xiàn)金余額恢復(fù)到意愿持有水平，公眾一方面會出賣有價證券，從而使市場利率上升，投資下降；一方面會減少消費支出，兩方面作用結(jié)果是國內(nèi)總支出下降。這樣必然影響貿(mào)易收支的變動。第二，國內(nèi)價格上漲幅度超過本幣名義匯率貶值幅度，同時假定國外價格水平不變，則名義貶值不但不會引起貨幣實際貶值，反而會導(dǎo)致實際匯率上升，最終會惡化貿(mào)易收支。
4、匯率變動引起的支出變化對貿(mào)易收支影響
匯率變動能夠通過影響支出變化進(jìn)而影響貿(mào)易收支。支出變化有兩種形式，一種是代表結(jié)構(gòu)變動的支出轉(zhuǎn)移，另一種是代表數(shù)量變動的支出改變。匯率變動對貿(mào)易收支的影響是通過支出轉(zhuǎn)移和支出改變共同完成的。匯率的變動會引起兩國商品的相對價格的變化，本幣貶值則本國出口商品的外幣價格下降，而本國進(jìn)口商品的本幣價格上升，所以本國商品相對于外國商品而言更便宜了。這樣貶值就會使得國內(nèi)外支出從外國商品轉(zhuǎn)移到本國商品。支出轉(zhuǎn)移能否實現(xiàn)以及其效果是否顯著則取決于國內(nèi)外商品的供求彈性一。供求彈性大時，則匯率變動后通過影響支出轉(zhuǎn)移就可以改變貿(mào)易收支狀況。匯率的變動對貿(mào)易收支的影響不只是通過影響支出轉(zhuǎn)移來達(dá)到，還會通過改變支出規(guī)模達(dá)到。本幣貶值則本國出口增加進(jìn)口減少，貿(mào)易收支改善。但是隨著本國出口商品的增加，本國的國民收入將增加，從而本國的支出規(guī)模就會擴(kuò)大，從而就會導(dǎo)致進(jìn)口增長，這樣貿(mào)易收支的改善程度將減小。這就是匯率變動通過支出數(shù)量的改變進(jìn)而影響貿(mào)易收支的原理。如果考慮回傳效應(yīng)，那么本幣貶值后本國的國民收入提高，則本國的支出規(guī)模擴(kuò)大，從而提高了外國的國民收入，反過來又增加了對本國產(chǎn)品的需求，從而擴(kuò)大了本國產(chǎn)品的出口。這樣匯率變動對貿(mào)易收支的影響就更為復(fù)雜。
二、人民幣升值對我國進(jìn)出口貿(mào)易的正面影響
1、人民幣升值有助于減輕貿(mào)易摩擦長期以來，我國主要依靠勞動密集型產(chǎn)品的數(shù)量擴(kuò)張來實現(xiàn)出口導(dǎo)向戰(zhàn)略，憑著價格優(yōu)勢占領(lǐng)國際勞動密集型產(chǎn)業(yè)的中低端市場。面對如此高的市場占有率，必然會加大中國與其他國家的貿(mào)易沖突。
2、人民幣升值可帶來貿(mào)易條件的改善人民幣升值將會降低進(jìn)口產(chǎn)品價格，特別是原材料和高科技設(shè)備的價格。企業(yè)將會加速技術(shù)引進(jìn)，提高生產(chǎn)效率，實現(xiàn)產(chǎn)品動態(tài)比較升級。同時由于進(jìn)口產(chǎn)品絕大部分用于復(fù)出口，故隨著企業(yè)生產(chǎn)率提高，出口產(chǎn)品質(zhì)量得到提高，有助于我國企業(yè)從產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈低端向中高端延伸，使貿(mào)易條件得到改善。
3、人民幣升值將促進(jìn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。通過人民幣升值的手段，可以有效率地把制造業(yè)中那些技術(shù)含量與附加值低的、管理不善的擠出去，這符合中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的發(fā)展方向。同時，人民幣升值會引起行業(yè)內(nèi)更加激烈的競爭，激勵企業(yè)通過技術(shù)管理創(chuàng)新增強(qiáng)競爭力，讓那些富于創(chuàng)新、有競爭力的制造業(yè)強(qiáng)者變得更強(qiáng)，并能減少無效率的企業(yè)在海外的相互惡性競爭，另外還能加快企業(yè)“走出去”的步伐。
三、人民幣升值通過進(jìn)出口可能表現(xiàn)出來的負(fù)面效應(yīng)
1.由人民幣升值產(chǎn)生的商品結(jié)構(gòu)變化將影響部分地區(qū)和居民的利益
資源性商品、一部分大宗農(nóng)產(chǎn)品和低附加值制成品出口增長的放慢甚至下降,短期內(nèi)對中西部資源依賴程度較高、農(nóng)業(yè)比重較大地方的經(jīng)濟(jì)發(fā)展,對一部分以農(nóng)業(yè)為主的農(nóng)民的收入、一部分低技能勞動者的就業(yè)可能會產(chǎn)生一定的不利影響。
2.人民幣升值可能給大型成套設(shè)備出口造成一定困難
有一些大型成套設(shè)備出口從簽約到交付使用需要5-10年,付款時間可能更長。如果人民幣長期保持升勢,企業(yè)難以預(yù)測遠(yuǎn)期匯率水平,而金融機(jī)構(gòu)一般只提供一年左右的外匯對沖工具,所以企業(yè)承擔(dān)的匯率風(fēng)險以及規(guī)避風(fēng)險的成本將較大。
3.人民幣如果升值過快過猛,將造成出口下滑,影響國民經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)增長
如果人民幣升值過快和幅度過大,那么它對進(jìn)出口增長的影響可能就不那么溫和了。一是可能造成出口增長速度大幅回落,那樣不僅對資源性、低價位和低附加值商品,也會對整個出口加工產(chǎn)業(yè)發(fā)展以及就業(yè)造成較大打擊；二是可能刺激一部分商品大量進(jìn)口,沖擊國內(nèi)市場,甚至引起一定通貨緊縮。
4.對美、歐的貿(mào)易不平衡仍會繼續(xù),但順差增長可能減緩
由于存在著需求剛性和結(jié)構(gòu)互補性,即使人民幣對美、歐、日三大貿(mào)易伙伴貨幣的匯率出現(xiàn)5%以上的升值,我國與美、歐貿(mào)易的較大順差和對日、韓等貿(mào)易的較大逆差仍然將存在,但是順(逆差)的增長速度將會放慢。這有利于緩解我國與主要貿(mào)易伙伴的爭端和摩擦。
四、對策與建議
1、轉(zhuǎn)變我國發(fā)展戰(zhàn)略,由外向型向內(nèi)需型轉(zhuǎn)變。作為世界上人口最多的發(fā)展中國家,單純的依靠出口導(dǎo)向的發(fā)展戰(zhàn)略是非常危險的,過度的依賴國際市場,很容易受到國外市場的沖擊,進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展。擴(kuò)大內(nèi)需的政策可以沖銷人民幣升值后可能下降的外需。
2、理順匯率與貿(mào)易條件之間的互動關(guān)聯(lián),改善貿(mào)易狀況,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。其著眼點在于短期內(nèi),人民幣實際有效匯率的適度升值將改善不斷惡化的貿(mào)易條件,不僅可以限制由于出口量的增大而導(dǎo)致的貧困化增長,同時對國內(nèi)要素成本與進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)將產(chǎn)生影響。參與經(jīng)濟(jì)全球化的國家或地區(qū),尤其像我國這樣的發(fā)展中大國,必須協(xié)調(diào)增長與發(fā)展的關(guān)系,既要發(fā)揮本國比較優(yōu)勢,更要注重動態(tài)比較優(yōu)勢的形成,在數(shù)量增長的同時更加注重提升質(zhì)量與水平。
3、調(diào)整我國進(jìn)出口商品的貿(mào)易結(jié)構(gòu)、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級。從我國的貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)可以看出,我國出口的勞動密集型產(chǎn)品的外國需求彈性較小,而且面臨發(fā)展中國家的激烈競爭,而進(jìn)口的高科技產(chǎn)品和機(jī)器設(shè)備的國內(nèi)需求彈性相對較高,這一貿(mào)易結(jié)構(gòu)特點不利于我國對外貿(mào)易的改善。我們要努力提高出口商品中工業(yè)制成品的比重,提高出口產(chǎn)品的供給彈性,同時也要注意技術(shù)引進(jìn)和產(chǎn)品研發(fā),注重質(zhì)量,創(chuàng)品牌效應(yīng),提高出口商品的技術(shù)含量,減少高科技產(chǎn)品如光學(xué)、醫(yī)療、精密儀器和設(shè)備等對國外的依賴,通過在進(jìn)出口兩方面的努力來減輕人民幣升值對我國貿(mào)易的不利影響。
4、大力發(fā)展各種形式的對外貿(mào)易。
我們要加快實施走出去戰(zhàn)略，建立境外投資保險制度和風(fēng)險預(yù)警機(jī)制，鼓勵有能力的企業(yè)去國外投資，增加能源、資源導(dǎo)向型對外投資。這樣既可以增強(qiáng)我國企業(yè)的經(jīng)營能力，又可以繞開貿(mào)易壁壘，減少貿(mào)易摩擦，擴(kuò)大出口，同時還可以滿足我國能源和原材料依賴型企業(yè)對能源以及原材料的需求。
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金融危機(jī)中,由于一些國家金融機(jī)構(gòu)倒閉或被收購、接管,信用惡化和萎縮,貿(mào)易中的履約風(fēng)險和結(jié)算風(fēng)險增大,使國際貿(mào)易萎縮,加劇國際市場激烈競爭,全球范圍內(nèi)各國貿(mào)易政策開始趨于保守,貿(mào)易保護(hù)主義威脅增大。在趨緊的貿(mào)易大環(huán)境中,我國出口面臨前所未有的困境,以致于國內(nèi)現(xiàn)在關(guān)于人民幣應(yīng)該保持升值趨勢還是通過貶值來刺激出口的爭論再起。
2人民幣升值對國際收支變動的影響
2.1人民幣升值對經(jīng)常項目帳戶收支變動的影響
至于貿(mào)易互補度方面,新疆國際商貿(mào)大通道的貿(mào)易定位,就是緣于我國與中亞國家間極強(qiáng)的貿(mào)易互補性存在,這是新疆邊貿(mào)發(fā)展的基礎(chǔ)。人民幣升值會否使貿(mào)易互補度下降從而降低貿(mào)易流量呢?應(yīng)該不會,理由是:第一,中亞國家由于歷史原因,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡造成國內(nèi)對新疆出口的日用消費品和機(jī)電產(chǎn)品需求強(qiáng)烈。雖然新疆也面臨著其他國家如土耳其、韓國、日本、美國、俄羅斯以及一些西亞國家越來越激烈的競爭,但新疆出口商品物美價廉的競爭優(yōu)勢短期內(nèi)還不可動搖;第二,我國經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展,而國內(nèi)能源供應(yīng)增長較慢,使能源進(jìn)口依存度不斷提高,2007年開始已經(jīng)上升到50%以上。中亞作為世界上能源儲量排名第三位的地區(qū),能夠通過陸路通道向我國供應(yīng)油氣資源,對實現(xiàn)我國能源進(jìn)口市場多元化和運輸方式多樣化,減少我國面臨的能源安全威脅具有重要戰(zhàn)略意義。顯然,即使人民幣繼續(xù)升值,也不會因為其帶來貿(mào)易互補度降低,從而縮減貿(mào)易流量?？傮w來看,人民幣升值對擴(kuò)大貿(mào)易規(guī)模是有利的,對新疆經(jīng)常項目帳戶會產(chǎn)生收入增加效應(yīng)。至于支出方面,升值使人民幣購買力增加,帶來的通常是進(jìn)口成本下降,進(jìn)口貿(mào)易流量顯著擴(kuò)大。
2.2人民幣升值對資本和金融項目帳戶收支變動的影響
(1)人民幣升值對短期投機(jī)資本流動的影響。
如果人民幣長期升值趨勢確定,就會產(chǎn)生不斷繼續(xù)升值的心理預(yù)期,從而使人民幣升值投機(jī)將加重,短期資本流入增加。而且,短期資本還可能通過外貿(mào)套匯、假合資項目等渠道入境。入境的國際熱錢將選擇諸如房地產(chǎn)等受益于升值而產(chǎn)生明顯增值的市場進(jìn)行投資,因為人民幣升值預(yù)期會增加國外機(jī)構(gòu)的投資信心,也可能使他們獲得投資收益和升值收益的雙重利潤。
(2)人民幣升值對直接投資流動的影響。
人民幣升值看似會增加直接投資成本,降低直接投資熱情,其實未必。因為:第一,如果直接投資目的是為了發(fā)展兩頭在外的加工貿(mào)易,則存在人民幣升值使其出口制成品美元價格提高,削弱了價格國際競爭力,如不提高美元價格,則出口利潤減少的情況。但人民幣升值同樣會帶來進(jìn)口原材料的美元價格下降的現(xiàn)象,兩者相抵后的結(jié)果是匯率升值對出口利潤影響沒有想象那么大。2008年我國沿海地區(qū)出現(xiàn)的大面積的加工貿(mào)易型企業(yè)倒閉和轉(zhuǎn)移風(fēng)潮,關(guān)鍵因素并非人民幣升值,而是勞動密集型加工制造業(yè)在我國到了轉(zhuǎn)型升級的轉(zhuǎn)折點;第二,如果是大型跨國公司的戰(zhàn)略投資,其并不在乎人民幣升值所增加的一點投資成本,而是看中了我國擁有巨大消費潛力的國內(nèi)市場。而且其投資基本是長期投資,升值后其在我國存量資產(chǎn)反而能夠得到增值收益。
3人民幣升值對新疆進(jìn)出口貿(mào)易的影響
3.1促進(jìn)外貿(mào)增長方式轉(zhuǎn)變,優(yōu)化進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)
不能否認(rèn),人民幣升值會使新疆出口商品美元價格提高,降低其在國際市場價格競爭力。但這從另外一個方面看,也為原先一味依靠廉價優(yōu)勢,在國際市場打價格戰(zhàn)的出口企業(yè)敲響了警鐘,使其在關(guān)注比較優(yōu)勢的同時,還必須提高對競爭優(yōu)勢的關(guān)注程度,在國際市場的競爭手段也將逐漸從單一的價格競爭手段向各種非價格競爭手段轉(zhuǎn)變。從長遠(yuǎn)來看,人民幣升值將有助于新疆外貿(mào)增長方式從粗放型轉(zhuǎn)向質(zhì)量和效益型,促使新疆企業(yè)降低消耗和成本,加快出口商品結(jié)構(gòu)的調(diào)整,大力發(fā)展知識密集和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè),用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè),提高出口產(chǎn)品的附加值,做到“人無我有,人有我優(yōu)”,提高非價格競爭的能力,提高出口可持續(xù)發(fā)展的能力。
3.2改善貿(mào)易條件,避免“貧困化增長”
“貧困化增長”往往是由貿(mào)易條件惡化導(dǎo)致的。其出現(xiàn)須具備的前提條件之一,就是出口商品是在國際市場占有較高市場份額,而且需求價格彈性較低。從新疆2008年出口商品結(jié)構(gòu)來看,主要屬于消費剛性較強(qiáng)的服裝、鞋帽、箱包、紡織品、農(nóng)產(chǎn)品等日用消費品,其也是我國傳統(tǒng)大宗出口商品,在中亞市場占據(jù)較高市場份額。顯然,新疆一定程度上具備出現(xiàn)“貧困化增長”的可能性。解決辦法只有提升出口價格水平,降低進(jìn)口價格水平,改善貿(mào)易條件,而人民幣升值正好帶來了這種價格效應(yīng)。
3.3降低資源進(jìn)口成本,增加進(jìn)口規(guī)模
新疆進(jìn)出口貿(mào)易嚴(yán)重不平衡,比如2007年新疆出口額115億美元,而進(jìn)口只有22億美元,貿(mào)易順差程度遠(yuǎn)高于全國水平。這本身就意味著新疆外貿(mào)發(fā)展并不合理和健康。出口只是換匯手段和過程,進(jìn)口才應(yīng)該是最終目的。因為只有進(jìn)口,才能引進(jìn)國外先進(jìn)的技術(shù)、設(shè)備乃至經(jīng)驗、文化等等,以及國內(nèi)短缺的商品和物資。后者可以保障國內(nèi)各部門發(fā)展的平衡和國民經(jīng)濟(jì)體系的健康,前者可以幫助實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級等,最終使經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)高效率、高質(zhì)量的發(fā)展。人民幣升值使進(jìn)口成本下降,一方面使中亞能源和資源等主要進(jìn)口品在不考慮國際市場價格變化的前提下變的比以前廉價,從而為新疆大量增加能源、資源進(jìn)口帶來良好機(jī)遇。目前進(jìn)口規(guī)模有限,主要是因為能源、資源運輸通道的制約。隨著中哈輸油管道一期的竣工輸油,二期的開工建設(shè),隨著中國—中亞輸氣管道在2010年的全面竣工使用等,新疆能源進(jìn)口將面臨快速增長態(tài)勢。人民幣升值顯然可使進(jìn)口節(jié)約更多成本;另一方面,人民幣升值使中亞國家資產(chǎn)價格變的更便宜,在我國積極鼓勵國內(nèi)企業(yè)“走出去”的背景下,新疆企業(yè)完全可以抓住升值的機(jī)遇,積極購買中亞國家的能源、礦產(chǎn)資源資產(chǎn),為將來擴(kuò)大能源、資源進(jìn)口奠定堅實基礎(chǔ)。
4結(jié)論
(1)人民幣繼續(xù)升值對新疆國際收支的影響表現(xiàn)在:經(jīng)常項目項下會帶來貿(mào)易規(guī)模的增加進(jìn)而使國際收支額上升;在資本和金融帳戶下會產(chǎn)生短期投機(jī)資本的增加,但直接投資不會受明顯影響,所以該帳戶國際收支額也會相應(yīng)上升。(2)人民幣升值對新疆出口貿(mào)易的影響,短期來看是不利的,長期來看,通過外貿(mào)增長方式的轉(zhuǎn)變和進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化、貿(mào)易條件改善等等,有利于新疆外貿(mào)實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。(3)對新疆進(jìn)口貿(mào)易來說,升值意味著巨大的機(jī)遇,在新疆能源、資源運輸瓶頸解決后,如果升值,必將帶來新疆進(jìn)口空前增長的井噴局面。
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關(guān)鍵字：廉價勞動力國際貿(mào)易優(yōu)勢劣勢發(fā)展對策
引言
20世紀(jì)90年代我國制造業(yè)人均實際工資的年遞增率為7.1%，而勞動生產(chǎn)率年均增長率為6.75%，二者幾乎相當(dāng)。但是包括非工資費用在內(nèi)的勞動力成本的年均實際增長率已達(dá)10.4%，是勞動生產(chǎn)率年均增長速度的1.5倍。盡管如此，在90年代末，我國勞動力成本的相對水平仍然低于國際勞動生產(chǎn)率的相對水平。1999年，我國的勞動生產(chǎn)率分別是美國、韓國和墨西哥的9.08%，21.98%和51.50%；同期我國的勞動力成本分別是這些國家的3.94%，11.27%和35.66%。我國勞動力成本的相對水平只相當(dāng)于美國等發(fā)達(dá)國家和一些地區(qū)勞動生產(chǎn)率相對水平的40%-70%，我國的勞動力成本優(yōu)勢十分明顯。但同時，我們也應(yīng)該清醒的看到，我國目前低廉的勞動力，在國際貿(mào)易競爭中，仍存諸多劣勢。因此，我們必須正視其優(yōu)劣勢，采取措施，妥善解決這些問題，切實提高廉價勞動力的國際競爭力論文。
一、我國廉價勞動力在國際貿(mào)易中的比較優(yōu)勢分析
我國經(jīng)濟(jì)賴以成功的廉價勞動力絕大部分為低級勞動力，所謂低級勞動力系指未受國高等教育的，主要從事體力勞動的勞動者。在我國，低級勞動力的主要來源是農(nóng)民、下崗工人和因為各種原因中斷教育的青年。由于這類人口的巨大基數(shù)，使得我國的低級勞動力資源遠(yuǎn)遠(yuǎn)供過于求。在供求關(guān)系作用下，勞動力作為一種商品的價格極其低廉，相比國外，在我國進(jìn)行生產(chǎn)的企業(yè)其產(chǎn)品制造成本中的工人工資可以壓縮到很小的比例。廉價勞動力資源不僅為國內(nèi)的制造企業(yè)所利用。同時也吸引了外國企業(yè)來華投資，在國際市場的大門打開后，遍布全國各地大大小小的加工制造企業(yè)便如雨后春筍般林立，這些企業(yè)中決大部分是引進(jìn)資金和一條生產(chǎn)線便可以開工的低級制造企業(yè)，如玩具、紡織、制鞋業(yè)等。即使是高段如需要較大規(guī)模的機(jī)電制造業(yè)，倚靠的依然是廉價勞動力，因為技術(shù)工藝可以引進(jìn)，最終需要的仍然是裝配流水線的熟練工人。利用低廉的勞動力成本所形成的競爭優(yōu)勢，我國的加工制造企業(yè)在國際上以驚人的低價迅速搶占市場。同時還有更多的企業(yè)在國內(nèi)市場上進(jìn)行激烈爭奪。
從國際背景來看，任何一個國家在邁向工業(yè)化的進(jìn)程中，都面臨著如何充分利用和有效配置稀缺性資源的問題，能否保證自然資源、資本、勞動力、技術(shù)等要素的投入與產(chǎn)出之間的最優(yōu)置換關(guān)系，直接影響到一個國家經(jīng)濟(jì)增長的效率。在過去的20年經(jīng)濟(jì)增長中，我國制造業(yè)充分發(fā)揮了廉價勞動力的比較優(yōu)勢。我們的出口產(chǎn)品大部分集中在勞動密集型產(chǎn)品，因為我們國家的勞動力價格水平是美國的五十分之一，歐洲的四十分之一，日韓的三十五分之一。據(jù)稱，我國的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和地區(qū)差異使這種低成本的優(yōu)勢有望保持10年到20年。
應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，在一定程度上，這種廉價勞動力的比較優(yōu)勢是存在的。瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和俄林的要素稟賦理論（以下簡稱H—0理論）對此作出了解釋。該理論認(rèn)為，在不同國家同種商品之生產(chǎn)函數(shù)相同的條件下，比較優(yōu)勢產(chǎn)生的根源在于各國或區(qū)域生產(chǎn)要素相對稟賦的不同，以及不同商品生產(chǎn)在要素使用密集形式上的差別。因此，各國應(yīng)當(dāng)生產(chǎn)出口那些密集使用本國相對充裕要素的產(chǎn)品，而進(jìn)口那些密集使用本國相對稀缺要素的產(chǎn)品。這一邏輯得以成立的前提是假定各國之間單位生產(chǎn)要素的生產(chǎn)效率都是相同的，即各國的生產(chǎn)函數(shù)都是相同的。H-O理論被稱為“新古典貿(mào)易理論”。無論是亞當(dāng)·斯密或是大衛(wèi)·李嘉圖的“古典”，還是上述“新古典”貿(mào)易理論，所強(qiáng)調(diào)的比較利益結(jié)構(gòu)都是建立在一國產(chǎn)業(yè)之比較優(yōu)勢的基礎(chǔ)之上的。通常的情況是，發(fā)展我國家缺乏資本與技術(shù)，而有自然資源和勞動力資源豐富便宜的優(yōu)勢。發(fā)達(dá)國家則具有資本和技術(shù)方面的優(yōu)勢。因此，比較優(yōu)勢的貿(mào)易格局一般表現(xiàn)為：發(fā)達(dá)國家進(jìn)口勞動密集型或自然資源密集型產(chǎn)品，出口資本或技術(shù)密集型產(chǎn)品。發(fā)展我國家則進(jìn)口后者，出口前者。應(yīng)該說，上述理論在解釋現(xiàn)實中的某些貿(mào)易格局上是相當(dāng)成功的，因而在相當(dāng)長時期內(nèi)構(gòu)成了國際分工與貿(mào)易理論的主流。
二、我國廉價勞動力在國際貿(mào)易中的劣勢分析
我國勞動力的低成本很大程度上可能源于低效率，因此所謂的低成本優(yōu)勢也就要小得多甚或不存在。其原因在于：
首先，雖然發(fā)展我國家勞動密集型產(chǎn)品因其工資低而勞動力成本較低，但發(fā)達(dá)國家面臨國內(nèi)充分就業(yè)的壓力，會以各種壁壘阻礙廉價的勞動密集型產(chǎn)品進(jìn)入。如配額，反傾銷稅和各種各樣的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)都部分抵銷了廉價勞動力的比較優(yōu)勢。1996年至今，我國已經(jīng)連續(xù)8年成為世界反傾銷頭號目標(biāo)國。世界貿(mào)易組織公布的2003年年度報告指出，去年全球貿(mào)易有所恢復(fù)，但貿(mào)易保護(hù)主義有所抬頭，我國成為反傾銷的重災(zāi)區(qū)。
其次，加入世貿(mào)組織后，隨著跨國公司在我國的部署，中外企業(yè)同時享受著廉價勞動力的優(yōu)勢，如果勞動力素質(zhì)不能獲得一個全面的提升，勞動力的市場供給必然會出現(xiàn)結(jié)構(gòu)性的短缺，也就是說，勞動力市場可能會充斥大量沒有就業(yè)機(jī)會的勞動力，但是企業(yè)迫切需要的崗位卻沒有合適的人選。勞動力市場的供求關(guān)系必然會因為這種結(jié)構(gòu)性矛盾而趨于緊張，勞動力的價格水平也會隨之上漲。到那時，豐富的勞動力供給的優(yōu)勢也就蕩然無存了。20世紀(jì)80年代，我國經(jīng)濟(jì)增長對就業(yè)的拉動作用較大，但90年代以來逐步減小，已經(jīng)降低了2/3。平均工資上升過快、勞動力成本的提高，會導(dǎo)致投資者將通過增加資本和技術(shù)投入，而不是勞動力投入來獲取利潤的增長。我國改革開放以來，城市職工的平均工資上升較快，導(dǎo)致就業(yè)不充分。比如2002年城鎮(zhèn)職工工資上升約14%，大大高于經(jīng)濟(jì)增長率的水平。這實際上是降低了我國勞動力的競爭優(yōu)勢。
學(xué)者胡鞍鋼曾表示，工資增長過快會導(dǎo)致資本的有機(jī)構(gòu)成提高，人均資本，特別是人均凈資本向資本密集的方向延仲，它不是吸納勞動力，而是排斥勞動力；而目_正規(guī)部門工資增長過快，不利于整個部門的就業(yè)。美國經(jīng)濟(jì)高速增長的10年累計下來，工資也不過增長了12個百分點，而我國2002年一年就增加了14%。的確如此，我國的正規(guī)部門特別是公共機(jī)構(gòu)如政府工資增長過快，導(dǎo)致一些部門，如文教衛(wèi)生等的工資跟著增長，它只利于正規(guī)部門的少數(shù)人就業(yè)，不利于非正規(guī)部門以外的人就業(yè)。這也是很多發(fā)展我國家勞動力眾多，卻無法成為資源優(yōu)勢的原因之一。而且如果沒有形成一個一體化的勞動力市場，沒有勞動力的流動，勞動力的供求關(guān)系就有可能在局部地區(qū)失衡，從而出現(xiàn)工資水平上升的情形，勞動力資源的優(yōu)勢就會大打折扣。
再次，如果單純依靠增加勞動密集型產(chǎn)品來出口擴(kuò)張，極易陷入“貧困化增長”的陷阱。
一般而言，在封閉的經(jīng)濟(jì)條件下，經(jīng)濟(jì)增長與福利增加是正相關(guān)的，即經(jīng)濟(jì)增長越快，國家凈福利增加就越大，然而在開放的經(jīng)濟(jì)條件下卻可能出現(xiàn)相反情況，即如果偏重于出口的經(jīng)濟(jì)增長造成該出口世界價格下降、貿(mào)易條件惡化，使消費者福利的增加不足以抵消生產(chǎn)者福利的減少，導(dǎo)致國家凈福利惡化，出現(xiàn)‘貧困化增長”。所謂貿(mào)易條件就是國際貿(mào)易中的交換比率，反映了專業(yè)化國際分工所導(dǎo)致的世界范圍內(nèi)產(chǎn)出的增加在貿(mào)易伙伴問的分配關(guān)系。一般而言，一個國家的福利隨著貿(mào)易條件的改善而上升，隨著貿(mào)易條件的惡化而下降。通常貿(mào)易條件用一國的出口價格指數(shù)除以進(jìn)口價格指數(shù)來表示，因此，又稱價格貿(mào)易條件。最早把貿(mào)易條件與國家經(jīng)濟(jì)福利變化、貿(mào)易戰(zhàn)略選擇聯(lián)系起來的是著名的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家普雷維什和辛格，他們從發(fā)展我國家出口初級產(chǎn)品、發(fā)達(dá)國家出口制成品這一貿(mào)易格局出發(fā)，提出了初級產(chǎn)品貿(mào)易條件長期惡化的觀點，原因在于初級產(chǎn)品需求疲軟和技術(shù)進(jìn)步的利益不能在發(fā)達(dá)國家與發(fā)展我國家間平均分配。
三、提高我國廉價勞動力國際競爭力的對策選擇
進(jìn)入二十一世紀(jì)，也進(jìn)入了全球化的市場，在生產(chǎn)要素全球配置的大趨勢下，生產(chǎn)要素的生產(chǎn)效率得到極大的提高，技術(shù)擴(kuò)散和知識的傳播以空前的速度在進(jìn)行，這為世界提供了豐富的物質(zhì)資源，也能夠在更大程度上滿足了人們的需要。隨著物質(zhì)需求的不斷滿足，人們的需求也開始逐漸轉(zhuǎn)向一些新的領(lǐng)域和新的層次，這些需求滿足對于勞動力的素質(zhì)要求更高，也更需要高水平的勞動力。知識經(jīng)濟(jì)的到來為我們指出了發(fā)展的方向，在新時代中對知識人才，對勞動力的素質(zhì)要求或者知識技能水平的要求會越來越高，要滿足產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需求，在經(jīng)濟(jì)競爭中取得優(yōu)勢，使產(chǎn)業(yè)在全球環(huán)境中保持快速的增長，需要大力推進(jìn)勞動力的發(fā)展。也只有大力發(fā)展勞動力水平，才有可能實現(xiàn)跨越式發(fā)展，縮短與發(fā)達(dá)國家之間的差距。
1、利用廉價勞動力的比較優(yōu)勢，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級，提高產(chǎn)業(yè)競爭力
產(chǎn)業(yè)的競爭力集中表現(xiàn)為企業(yè)能否辨析內(nèi)外部資源，并充分應(yīng)用優(yōu)勢資源搶占市場，獲取盈利的能力。在我國，發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)，充分利用勞動力的充裕條件形成的低成本優(yōu)勢，無疑具有巨大的現(xiàn)實意義。
（1）勞動密集型產(chǎn)業(yè)具有成本低、利潤高、風(fēng)險小的特點，有利于企業(yè)
積累資金，涵養(yǎng)人才，增長經(jīng)營經(jīng)驗，在推動經(jīng)濟(jì)增長的過程中逐步為高科技工業(yè)的生長準(zhǔn)備條件。勞動密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與轉(zhuǎn)向新經(jīng)濟(jì)的準(zhǔn)備是并行不悖的。廣東省南海市昭信企業(yè)集團(tuán)在發(fā)展密集型產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)上，與第二軍醫(yī)大學(xué)合作研究生物科技項目，利用生物醫(yī)藥技術(shù)開發(fā)人發(fā)膠蛋白人工腱，就顯示了勞動密集優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)與發(fā)展培植未來高科技產(chǎn)業(yè)的關(guān)系。
（2）勞動力充裕的條件，還有利于形成巨大的生產(chǎn)、制造基地。據(jù)預(yù)測，21世紀(jì)，我國將成為世界最大的制造業(yè)基地。目前，我國已成為吸引外資最多的國家。充分利用這一機(jī)遇，有選擇地引進(jìn)外資，培養(yǎng)產(chǎn)業(yè)群落，形成范圍經(jīng)濟(jì)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)，推進(jìn)企業(yè)并購、重組與戰(zhàn)略聯(lián)盟，重視資本運作，形成優(yōu)勢互補、分工協(xié)作的有機(jī)整體，有利于降低企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險。并且還可以利用跨國公司的全球化戰(zhàn)略，發(fā)展加工貿(mào)易，減少進(jìn)入國外市場的學(xué)習(xí)成本，并發(fā)揮技術(shù)外溢效應(yīng)，提高企業(yè)競爭力。
（3）發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的發(fā)展經(jīng)驗也說明勞動密集型產(chǎn)業(yè)曾是它們的支柱產(chǎn)業(yè)。參照韓國和我國臺灣地區(qū)的發(fā)展歷程，在直到上世紀(jì)80年代中期，勞動密集型產(chǎn)業(yè)都是其經(jīng)濟(jì)總量的重要來源。到80年代后期，當(dāng)它們的國民素質(zhì)、受教育的水平提高后，它們才開始向高科技工業(yè)轉(zhuǎn)型。此時它們已具備了相當(dāng)雄厚的人力資源基礎(chǔ)。如1998年我國的臺灣每一萬人口中有大、中專畢業(yè)生1010人，韓國1998年每一萬人口中大、中專畢業(yè)生就有1273人。在尚無人力資本條件時，大力發(fā)展高科技工業(yè)去取代勞動密集型產(chǎn)業(yè)，會造成經(jīng)濟(jì)倒退，前后失據(jù)。新加坡1985年就因采取這樣的行政手段，趕走勞動密集產(chǎn)業(yè)，曾使經(jīng)濟(jì)一度受挫。
2、克服廉價勞動力的比較劣勢，促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展
國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定地發(fā)展取決于總供給與總需求的平衡，取決于經(jīng)濟(jì)運行的質(zhì)量，取決于國民福利和勞動者素質(zhì)的提高。
（1）控制人口增長，提高人口素質(zhì)。要把強(qiáng)大的人口負(fù)擔(dān)轉(zhuǎn)化為人力資本，不僅要在數(shù)量上進(jìn)行控制，堅持“計劃生育”國策不動搖，更重要的是要在質(zhì)量上改善，推行“科教興國”戰(zhàn)略，提高國民素質(zhì)，才能提高勞動力的邊際產(chǎn)出，改善勞動力的收入狀況。目前，我國的國民素質(zhì)和受教育程度依然較低，受過大學(xué)教育的人數(shù)占總?cè)丝诘谋壤陀诎l(fā)展我國家平均水平，與受教育程度相關(guān)的誠信意識、合作意識、創(chuàng)新意識和法制意識仍較淡薄，道德風(fēng)險、違約風(fēng)險極大地影響了企業(yè)的發(fā)展。因此要加大對教育的投入，重視教育的基礎(chǔ)作用，才能使經(jīng)濟(jì)的增長方式轉(zhuǎn)變到依靠提高勞動者素質(zhì)的軌道上來。
（2）繼續(xù)完善社會保障體系，確保下崗職工和弱勢群體的基本生活和失業(yè)保險，做好就業(yè)和再就業(yè)工作，減輕農(nóng)民負(fù)擔(dān)，增加農(nóng)民的實際收入，通過優(yōu)化農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，更新農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)，走集約化經(jīng)營道路，確保農(nóng)民增收，維護(hù)社會穩(wěn)定和改革發(fā)展大局，最終提高國民福利，擴(kuò)大內(nèi)需，實現(xiàn)第三步戰(zhàn)略目標(biāo)。
3、推進(jìn)人力資源優(yōu)勢由數(shù)量型向質(zhì)量型的轉(zhuǎn)化
當(dāng)我們把勞動力的數(shù)量和質(zhì)量區(qū)別開來，把勞動力資源視為非技術(shù)性簡單勞動和技術(shù)性復(fù)雜勞動的總和加以考察時就不難發(fā)現(xiàn)，我國其實是一個高技能勞動力資源相當(dāng)貧乏的國家。20世紀(jì)90年代以來，盡管我國教育投入增長幅度較快，但總體投入水平低的狀況并未得到根本改變。教育發(fā)展的滯后性對經(jīng)濟(jì)的影響是顯而易見的。大量吸收外資金彌補了國內(nèi)建設(shè)資金的缺口，帶動了先進(jìn)技術(shù)設(shè)備的引進(jìn)，但我國反映技術(shù)進(jìn)步的全要素生產(chǎn)率對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率卻未能相應(yīng)提高，僅為28.7%，低于韓國的38.4%，日本的55.2%，美國的47.8%，德國的55%。它不僅低于發(fā)達(dá)國家和新興工業(yè)國家的水平，也低于發(fā)展我國家35%左右的平均水平。隨著現(xiàn)代生產(chǎn)對知識和技術(shù)的要求越來越高，對使用復(fù)雜生產(chǎn)資料的勞動力的專業(yè)技能的要求也越來越高，教育作為最重要的“無形資本”，對未來經(jīng)濟(jì)增長的功效和約束將愈加突出。
事實證明，在以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化為特征的知識經(jīng)濟(jì)的競爭中，任何國家都不擁有知識方面的“自然的”優(yōu)勢或劣勢，物質(zhì)資本存量也不是經(jīng)濟(jì)增長的唯一制肘，“人為的”教育水平和人力資源質(zhì)量最終決定其在國際分工中的地位。因此，我們必須確立科教興國的發(fā)展戰(zhàn)略，大力發(fā)展教育，加大人力資本投資，重點普及義務(wù)教育，積極發(fā)展職業(yè)教育和成人教育，努力提高人力資源的整體教育水平。只有堅定不移地推進(jìn)人力資源優(yōu)勢由數(shù)量型向質(zhì)量型的轉(zhuǎn)化，我國才有可能在未來的知識經(jīng)濟(jì)競爭中爭得有利的國際分工地位，獲得更大的比較經(jīng)濟(jì)利益。
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【關(guān)鍵詞】對外貿(mào)易；進(jìn)出口；經(jīng)濟(jì)增長
1.引言
目前有關(guān)我國對外貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)的實證研究不僅未能得出一致結(jié)論，而且仍然存在以下問題：首先，大部分研究只對進(jìn)出口額與GDP進(jìn)行簡單回歸分析，沒有對時間序列平穩(wěn)性進(jìn)行檢驗，非平穩(wěn)時間序列可能導(dǎo)致偽回歸；其次，在數(shù)據(jù)處理上沒有考慮到物價水平對統(tǒng)計量的影響，使用未處理過含有物價影響的統(tǒng)計量，對外貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)增長的作用可能會被放大或縮小；最后，許多研究僅考慮出口對經(jīng)濟(jì)增長的影響，而忽略了進(jìn)口。實際上進(jìn)口與出口是兩個相互影響的變量，它們對一國經(jīng)濟(jì)增長都能產(chǎn)生影響。進(jìn)口更多受到國內(nèi)因素的影響，同時進(jìn)口反過來又可以影響國內(nèi)消費、投資、出口需求等，而出口更多受到國外因素的影響，它反過來也可以影響國內(nèi)消費、投資、進(jìn)口等，因此，僅僅用凈出口衡量貿(mào)易對經(jīng)濟(jì)增長的作用是不合適的，它基本上是按照凱恩斯國民收入恒等式把進(jìn)口當(dāng)作國民收入漏出來處理。
本文將在平穩(wěn)性檢驗、數(shù)據(jù)處理和變量選取上進(jìn)行一定改進(jìn)，分析我國貿(mào)易、進(jìn)出口是否促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)增長并進(jìn)行格蘭杰因果檢驗。
2.模型的建立與實證分析
2.1 數(shù)據(jù)的選擇與處理
本文研究對外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長相關(guān)關(guān)系時采用出口總額（EX）、進(jìn)口總額（IM）、進(jìn)出口總額（TOTAL）三個指標(biāo)來反映對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的狀況，同時通過宏觀經(jīng)濟(jì)總量指標(biāo)國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）來衡量經(jīng)濟(jì)增長。樣本數(shù)據(jù)選取了1980年-2010年年度數(shù)據(jù)31個，這些數(shù)據(jù)均來自《中國統(tǒng)計年鑒》。然后，我們以1980年為基期的消費物價指數(shù)對國內(nèi)生產(chǎn)總值、出口總額、進(jìn)口總額、進(jìn)出口總額進(jìn)行平減，以消除物價因素影響，
本文采用一般分析方法：根據(jù)樣本數(shù)據(jù)資料建立合適的模型進(jìn)行回歸分析。傳統(tǒng)簡單回歸分析一般假設(shè)時間序列是平穩(wěn)的，但現(xiàn)實中經(jīng)濟(jì)時間序列往往是非平穩(wěn)的，就像前面趨勢圖所揭示那樣，數(shù)據(jù)存在變化趨勢，這就意味著用傳統(tǒng)回歸分析會產(chǎn)生偽回歸現(xiàn)象。為了使研究更有價值，更符合現(xiàn)實，需要對時間序列進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗。
為了數(shù)據(jù)趨勢線性化，對實際國內(nèi)生產(chǎn)總值（RGDP）、實際出口總額（REX）、實際進(jìn)口總額（RIM）以及實際進(jìn)出口總額（RTOTAL）取自然對數(shù)，這種變換不會改變原來數(shù)據(jù)的協(xié)整關(guān)系，分別用LNRGDP、LNREX、LNRIM、LNRTOTAL來表示自然自然對數(shù)的實際國內(nèi)生產(chǎn)總值、實際出口總額、實際進(jìn)口總額以及實際進(jìn)出口總額。
2.2 時間序列平穩(wěn)性檢驗
（1）采用最為常用單位根檢驗—ADF檢驗。實際國內(nèi)生產(chǎn)總值（LNRGDP）與實際進(jìn)出口總額（LNRTOTAL）的ADF檢驗.
注：①檢驗類型中c，t，k分別表示截距項、趨勢項和滯后期數(shù)，0表示不含有；②表中的臨界值是由Eviews自動生成的，表示10%顯著水平下的臨界值；③DLNRGDP、DLNRTOTAL分別表示LNRGDP與LNRTOTAL的一階差分值。
（2）實際國內(nèi)生產(chǎn)總值（LNRGDP）、實際出口總額（LNREX）與實際進(jìn)口總額（LNRIM）的ADF檢驗。
（1）（2）兩步的ADF單位根檢驗結(jié)果表明在選擇截距項、趨勢項以及10%的顯著水平下原始序列的ADF值均大于臨界值，說明原始時間序列都是不平穩(wěn)的；在選擇截距項以及10%或者1%的顯著水平下一階差分序列的ADF值均小于臨界值，可以認(rèn)為原始時間序列在一階差分后達(dá)到平穩(wěn)，即原始時間序列具有一階單整性，因此，實際國內(nèi)生產(chǎn)總值與實際出口額、實際進(jìn)口額、實際進(jìn)出口總額之間可能存在長期均衡的穩(wěn)定關(guān)系，下面利用協(xié)整理論就對外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系進(jìn)行定量分析。
注：①檢驗類型中c，t，k分別表示截距項、趨勢項和滯后期數(shù)，0表示不含有。②表中的臨界值是由Eviews自動生成的，其中*表示1%顯著水平下的臨界值，其它的表示10%顯著水平下的臨界值。③DLNRGDP、DLNREX、DLNRIM分別表示LNRGDP與LNREX和LNRIM的一階差分值。
2.3 協(xié)整分析
由時間序列平穩(wěn)性檢驗可知，實際國內(nèi)生產(chǎn)總值、實際進(jìn)出口總額、實際出口總額與實際進(jìn)口總額為一階單整性，于是對上述四個變量的一階差分（見下表）進(jìn)行協(xié)整分析。
協(xié)整這一概念是由恩格爾-格蘭杰（Engle-Granger）在20世紀(jì)80年代提出的，而協(xié)整關(guān)系的研究在80年代末90年代初也成為計量經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的一個重大突破，它是對非平穩(wěn)經(jīng)濟(jì)變量長期均衡關(guān)系的一種統(tǒng)計描述。如果一組非平穩(wěn)時間序列存在一個平穩(wěn)的線性組合，即該組合不具有隨機(jī)趨勢，那么這組序列就是協(xié)整的，這個線性組合被稱為協(xié)整方程，表示一種長期均衡關(guān)系。如果經(jīng)濟(jì)變量間存在一種長期均衡狀態(tài)或者說經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)具有內(nèi)在均衡機(jī)制，那么在不斷出現(xiàn)非均衡誤差的過程中，內(nèi)在均衡機(jī)制就會不斷地去消除偏差，以維持經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)原先的均衡狀態(tài)。目前關(guān)于協(xié)整關(guān)系的檢驗與估計有許多模型，主要可以分為兩種方法：一種是恩格爾-格蘭杰（Engle-Granger）兩步檢驗法，首先用最小二乘法對變量進(jìn)行協(xié)整回歸，然后再把線性回歸所得到的殘差進(jìn)行單位根檢驗，若殘差序列是平穩(wěn)的，則說明存在協(xié)整關(guān)系，否則就不存在。另一種是約翰森（Johansen）的極大似然檢驗法，通過計算似然比統(tǒng)計量來確定協(xié)整方程的個數(shù)。由于文中數(shù)據(jù)選取的只有31個樣本，屬于小樣本，所以本文采用第二種Johansen的極大似然檢驗法。
檢驗結(jié)果顯示：在1%的顯著水平下，DLNRGDP與DLNRTOTAL之間存在協(xié)整關(guān)系。同理，從后面三組協(xié)整邊量的跡統(tǒng)計量與臨界值的對比中可以看出DLNRGDP不僅分別與DLNREX、DLNRIM具有協(xié)整關(guān)系，DLNRGDP還同時與DLNREX和DLNRIM三者之間具有協(xié)整關(guān)系?？傊?，由上述協(xié)整分析我們可以得出經(jīng)濟(jì)增長與出口、進(jìn)口、進(jìn)出口之間都存在著長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系。
（1）估計有關(guān)DLNRGDP 與DLNRTOTAL 的協(xié)整方程：
DLNRGDP=0.150346*DLNRTOTAL+0.073411 ①
t 值： （2.842700） （7.007071）
協(xié)整方程①表明，從長期看，實際國內(nèi)生產(chǎn)總值與實際貿(mào)易總額之間存在穩(wěn)定均衡關(guān)系，實際貿(mào)易總額每增長一個百分點，實際國內(nèi)生產(chǎn)總值就增長0.15個百分點。
（2）估計有關(guān)DLNRGDP 與DLNREX、DLNRIM 的協(xié)整方程：
DLNRGDP=-0.035691*DLNREX+0.166932*DLNRIM+0.077537 ②
t 值： （-0.585669） （3.193279） （7.579308）
由回歸分析得到的②式，常數(shù)值和DLNRIM系數(shù)的顯著性都很高，但是DLNREX系數(shù)的t值不高，并且為負(fù)值，效果不好。同時，方程的擬合優(yōu)度指數(shù)為0.33，也不是很高，于是，對DLNRGDP與DLNRIM進(jìn)行一元回歸分析。
（3）估計有關(guān)DLNRGDP和DLNREX的協(xié)整方程：
DLNRGDP = 0.079238*DLNREX + 0.083776
T值 （1.384858） （7.170295）
由一元回歸方程的T值可知，DLNREX的回歸系數(shù)不顯著，同時方程的R指數(shù)只有0.068696，因此說明，實際的出口值與實際的GDP沒有太大的關(guān)系，因此，實際出口值對于GDP的影響可以直接剔除多元回歸模型之中。
2.4 格蘭杰（Granger）因果檢驗
協(xié)整檢驗結(jié)果說明我國對外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長之間存在長期均衡關(guān)系，但與二者相關(guān)關(guān)系不能確定因果關(guān)系一樣，這種均衡關(guān)系也并不能確定對外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長之間的因果關(guān)系，即是對外貿(mào)易推動經(jīng)濟(jì)增長還是經(jīng)濟(jì)增長帶動對外貿(mào)易的發(fā)展。為了驗證二者之間的因果關(guān)系，我們利用格蘭杰（Granger）因果檢驗進(jìn)行分析。格蘭杰因果檢驗是確定一個變量是否能預(yù)測另外一個變量。如果變量x能預(yù)測變量y，即根據(jù)y的過去值對y進(jìn)行自回歸時，如果再加上x的過去值，能顯著地增強(qiáng)回歸的解釋能力，則稱x是y的格蘭杰原因；否則成為非格蘭杰原因。其數(shù)學(xué)模型為：
有約束條件回歸：yt=c + Σαi yt-I + Σβj xt - i + ut
無約束條件回歸：yt=c + Σβj xt - i + ut
通過格蘭杰檢驗就可以知道兩個經(jīng)濟(jì)變量之間是單向因果關(guān)系，互為因果關(guān)系，還是相互之間沒有任何關(guān)系。
檢驗結(jié)果：
（1）實際進(jìn)出口總額（LNRTOTAL）不是實際國內(nèi)生產(chǎn)總值（LNRGDP）的格蘭杰原因。實際國內(nèi)生產(chǎn)總值（LNRGDP）是實際進(jìn)出口總額（LNRTOTAL）的格蘭杰原因。
（2）實際國內(nèi)生產(chǎn)總值（LNRGDP）是實際進(jìn)口（LNRIM）、實際出口（LNREX）的格蘭杰原因，實際進(jìn)口（LNRIM）、實際出口（LNREX）不是實際國內(nèi)生產(chǎn)總值（LNRGDP）的格蘭杰原因，實際出口與實際進(jìn)口難以判斷。
3.結(jié)論
我們對進(jìn)出口與GDP值進(jìn)行時間序列平穩(wěn)性檢驗，用實際GDP，實際進(jìn)出口額代替名義GDP和名義進(jìn)出口額，剔除了物價影響；在此基礎(chǔ)上，分析我國貿(mào)易、進(jìn)出口是否促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)增長，并進(jìn)行格蘭杰因果檢驗，得出主要結(jié)論：進(jìn)出口總額、進(jìn)口額、出口額與經(jīng)濟(jì)增長之間存在較強(qiáng)的相關(guān)關(guān)系，盡管各自增長是非平穩(wěn)的，但通過協(xié)整檢驗分析可以得出經(jīng)濟(jì)增長分別與進(jìn)口、出口及進(jìn)出口之間存在長期穩(wěn)定均衡關(guān)系；從協(xié)整方程可以看出進(jìn)口與出口長期對經(jīng)濟(jì)增長都有促進(jìn)作用；格蘭杰因果檢驗表明從總體上看，對外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長只存在單方向因果關(guān)系，即出口，進(jìn)口的擴(kuò)大不是經(jīng)濟(jì)增長的原因但經(jīng)濟(jì)增長是出口、進(jìn)口擴(kuò)大的原因，這可能與我國經(jīng)濟(jì)增長方式和技術(shù)進(jìn)步類型有關(guān)。
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