發(fā)布時(shí)間：2023-04-01 10:11:59
序言：寫作是分享個(gè)人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的證件管理論文樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請(qǐng)盡情閱讀。
1.在行政工作方面，工作上堅(jiān)持科學(xué)化。提倡在行政管理工作中應(yīng)用科學(xué)的管理方法。使工作人員真正理解和了解科學(xué)的方法與意義，將工作進(jìn)行科學(xué)的合理的分工，與此同時(shí)，權(quán)利與利益實(shí)現(xiàn)雙向的均衡，科學(xué)的承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)，實(shí)現(xiàn)權(quán)責(zé)分明與統(tǒng)一。做到上述種種，才能夠使行政管理具有良好的組織性與紀(jì)律性，是行政組織穩(wěn)固，關(guān)系良好。
2.對(duì)于行政人員要采用選拔、培訓(xùn)與考評(píng)的方法。對(duì)行政人員實(shí)現(xiàn)科學(xué)的開發(fā)培訓(xùn)與考核是行政管理科學(xué)化的重要途徑與體現(xiàn)。要對(duì)行政人員進(jìn)行公正的選撥與定期的培訓(xùn)開發(fā)，才能保證隊(duì)伍的科學(xué)化與先進(jìn)性。相關(guān)的行政管理人員要負(fù)責(zé)，對(duì)行政人員的人格特征以及性格特點(diǎn)，特別是工作能力與表現(xiàn)進(jìn)行詳細(xì)的觀察、研究與分析，針對(duì)人員的不同對(duì)其進(jìn)行針對(duì)性的教育與培訓(xùn)，使行政人員不斷的得到提升與進(jìn)步。通過對(duì)行政人員的選拔和培訓(xùn)，在精神上、思想上對(duì)行政管理人員進(jìn)行引導(dǎo)，督促其樹立促進(jìn)行政管理科學(xué)化的理念，同時(shí)，需要培養(yǎng)行政人員的獨(dú)立人格，使其能夠有效的掌握相應(yīng)的制度規(guī)章，并運(yùn)用規(guī)章制度獨(dú)立行使執(zhí)行權(quán)。
3.將監(jiān)督制度不斷完善。在西方的行政管理科學(xué)化的理論中，威爾遜時(shí)期便對(duì)行政監(jiān)督的思想做了論述與闡述，其中，指出行政管理首先要對(duì)公眾的任何輿論做出正確的、敏銳的反應(yīng)，但是，在我國(guó)的實(shí)際行政管理操作中，行政的管理裁決力逐步擴(kuò)大，在具體的執(zhí)行階段，已經(jīng)顯現(xiàn)出諸多問題與不足，主要集中在以下幾個(gè)方面：在行政管理中，有些行政人員對(duì)權(quán)利濫用，違紀(jì)違法行為此起彼伏，公民的權(quán)利不被重視和保障，行政管理工作效率低下等等不良的現(xiàn)象突出。雖然，行政人員有專門的行政規(guī)范與執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)要求，但是在執(zhí)行上仍然很大的彈性空間，有些行政人員完全不顧及國(guó)家利益，在行政管理中謀其私利，一些不合理甚至不合法的行政行為存在，這都對(duì)行政管理的科學(xué)性有一定的損害，同時(shí)還影響到公民與國(guó)家的利益，行政機(jī)構(gòu)立法規(guī)制的缺失與有效行政監(jiān)督機(jī)制尚待完善，行政監(jiān)督力度不夠，導(dǎo)致行政管理科學(xué)化路程受阻。因此，在行政管理科學(xué)化的進(jìn)程中，必須具備監(jiān)督管理的機(jī)制與制度，才能夠起到監(jiān)督與督導(dǎo)的作用。所以亟待建立以立法、司法、行政三位為一體的相對(duì)健全的行政監(jiān)督機(jī)制與系統(tǒng)，各個(gè)層次環(huán)節(jié)都要進(jìn)行強(qiáng)化的監(jiān)督與管理，將各個(gè)被監(jiān)督的對(duì)象加以細(xì)化，保證行政工作的高質(zhì)高效。對(duì)于行政管理相對(duì)薄弱的化解必須對(duì)其實(shí)施經(jīng)常性、反復(fù)性的監(jiān)督，避免不些潛在因素、突變因素造成行政管理的混亂性。所以，在行政管理的實(shí)際操作執(zhí)行中，要重視和充分發(fā)揮人民群眾的監(jiān)督作用，并且，作為政府機(jī)構(gòu)必須注重自我管理與監(jiān)督，內(nèi)部監(jiān)督管理與外部監(jiān)督的雙重作用下，將行政彈力過大導(dǎo)致的一些問題與現(xiàn)象扼殺在萌芽狀態(tài)。
二、行政管理科學(xué)化手段的應(yīng)用
1.利用科學(xué)化手段實(shí)施行政內(nèi)部績(jī)效化管理。利用科學(xué)化手段加強(qiáng)行政內(nèi)部得績(jī)效化管理主要從三個(gè)方面進(jìn)行落實(shí)：首先，要對(duì)現(xiàn)有的制度做進(jìn)一步的完善與調(diào)整，隨著社會(huì)不斷發(fā)展與進(jìn)步，相應(yīng)的制度也要有新的內(nèi)容與創(chuàng)新，原有的一些制度內(nèi)容已經(jīng)不能夠滿足當(dāng)下行政管理的要求。所以，必須對(duì)不符合時(shí)代需求的部分進(jìn)行刪節(jié)與修改。其次，將行政彈性做有效的控制以致逐步消除，對(duì)行政管理加強(qiáng)控制。不斷的協(xié)調(diào)行政行為過程，并加強(qiáng)溝通與反饋的作用和力度，將監(jiān)督管理制度不斷完善，能夠有效地預(yù)防與控制行政彈性，加大整改力度，提高行政執(zhí)行力。最后，要逐步建立與健全績(jī)效管理制度。將考評(píng)管理的制度與方法不斷改進(jìn)與創(chuàng)新，使其成為行政管理績(jī)效化的重要途徑。在行政管理責(zé)任制、黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的基礎(chǔ)上，開展績(jī)效評(píng)估，以達(dá)到行政內(nèi)部績(jī)效化的效果。
2.利用科學(xué)化手段實(shí)施行政管理專業(yè)化進(jìn)行分工?！拔摹⑹?、人、財(cái)、物”五個(gè)方面作為行政管理工作的主要環(huán)節(jié)，對(duì)其進(jìn)行專業(yè)化分工對(duì)實(shí)現(xiàn)科學(xué)化手段在行政管理中的應(yīng)用騎著非常重要的作用。其中行政管理工作中的“文”，主要是指從事行政決策管理各環(huán)節(jié)各種材料的整理與記錄工作。這就包括會(huì)議講話材料、會(huì)議紀(jì)錄、政務(wù)信息與調(diào)研稿件、紙質(zhì)與電子公文、文件檔案資料與會(huì)計(jì)檔案資料等的記錄與整理；“事”是決策過程的管理，“人”是行政管理決策機(jī)構(gòu)的主體和決策過程的主體；“財(cái)”是決策實(shí)施的資金保障，“物”是包括辦公場(chǎng)所與環(huán)境、辦公設(shè)備等其他各類物質(zhì)的行政管理中決策實(shí)施的物質(zhì)支撐。因此，必須結(jié)合行政管理工作實(shí)際需要，對(duì)它的規(guī)律進(jìn)行探索，針對(duì)管理等方面，把內(nèi)部行政管理工作細(xì)化分解，確定崗位職責(zé)。
3.利用科學(xué)化手段實(shí)現(xiàn)文化在行政管理中的應(yīng)用。在推行科學(xué)化手段提高行政管理效率的過程中，科學(xué)化管理已然成為一種文化，是行政管理文化建設(shè)中不可或缺的組成部分。利用文化建設(shè)引導(dǎo)行政機(jī)構(gòu)干部形成效率最高化、服務(wù)最大化和管理標(biāo)準(zhǔn)化的行政管理理念，與此同時(shí)，還應(yīng)促使行政人員形成雷厲風(fēng)行和嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致等行政管理核心價(jià)值觀，把行政管理科學(xué)化融入到生活中去，并把實(shí)現(xiàn)行政管理科學(xué)化的應(yīng)用當(dāng)作一種工作要求和文化素養(yǎng)，不斷提高自身的行政管理能力，積極的投身行政工作實(shí)踐。
4.利益科學(xué)的方法將行政管理的流程加以精簡(jiǎn)，提高工作效率。行政管理科學(xué)化管理一個(gè)關(guān)鍵且重要的環(huán)節(jié)便是精簡(jiǎn)機(jī)構(gòu)，這對(duì)于優(yōu)化管理流程至關(guān)重要。在對(duì)行政管理工作進(jìn)行優(yōu)化與精簡(jiǎn)的過程中，必須堅(jiān)持程序簡(jiǎn)化、權(quán)責(zé)明確的標(biāo)準(zhǔn)與要求，保證行政管理的各個(gè)環(huán)節(jié)與流程能夠有專門的責(zé)任人與負(fù)責(zé)部門，實(shí)現(xiàn)流程中各部門資源的信息共享，從而呈現(xiàn)相互協(xié)助、促進(jìn)與制約的局面，保證行政管理的質(zhì)量與效率。并且，在新的行政管理形勢(shì)下，要對(duì)行政人員的相關(guān)管理規(guī)章與制度加以調(diào)整，充分利用新的科學(xué)化的理論、手段在行政管理上的應(yīng)用。
5.利用科學(xué)化手段建立行政信息化系統(tǒng)。目前，我國(guó)行政機(jī)構(gòu)正在整合資源，爭(zhēng)取實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上辦公應(yīng)用系統(tǒng)的早日實(shí)用，行政管理信息化、網(wǎng)絡(luò)化系統(tǒng)的建立可以靈活運(yùn)用信息網(wǎng)絡(luò)傳遞行政決策、制度變更等重要行政信息，加強(qiáng)各行政部門信息溝通的及時(shí)性，使行政管理過程的事中、事后管理者隨時(shí)得到確切、全面的信息反饋，提高決策的的準(zhǔn)確性。在管理中要注重行政管理消息的反饋，通過行政中出現(xiàn)的情況以便隨時(shí)調(diào)整行政管理的目標(biāo)與方式，達(dá)到科學(xué)化管理的最終目的。
三、結(jié)語
建設(shè)項(xiàng)目水資源論證工作是改變過去“以需定供”粗放式的用水方式，向“以供定需”節(jié)約式的用水方式轉(zhuǎn)變過程中的一項(xiàng)重要工作。建設(shè)項(xiàng)
目立項(xiàng)前進(jìn)行水資源論證，不僅保證建設(shè)項(xiàng)目在建設(shè)和運(yùn)行期有安全可靠的水量和水質(zhì)，確保建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)和社會(huì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，而且可以促使水資
源的高效利用和有效保護(hù)，保障水資源可持續(xù)利用。通過論證，使建設(shè)項(xiàng)目在規(guī)劃設(shè)計(jì)階段就考慮處理好與公共資源——水的關(guān)系，同時(shí)處理好與其他競(jìng)爭(zhēng)性用水戶的關(guān)系，這樣，不僅可以使建設(shè)項(xiàng)目順利實(shí)施，即使今后出現(xiàn)水事糾紛，由于有各方的承諾和相應(yīng)的補(bǔ)償方案，也可以迅速解決。對(duì)于公共資源管理部門，通過論證評(píng)審工作可以使建設(shè)項(xiàng)目用水需求控制在流域或區(qū)域水資源統(tǒng)一規(guī)劃的范圍內(nèi)，保證公共資源——水、生態(tài)和環(huán)境不受大的影響，使人與自然保持和諧相處。所以，建設(shè)項(xiàng)目的論證工作對(duì)于用水單位和國(guó)家都十分重要，是保證水資源可持續(xù)利用的重要環(huán)節(jié)。
二、存在的主要問題
1．提出論證的階段不一致，導(dǎo)致論證內(nèi)容的深度不一致
水利部和國(guó)家發(fā)改委的《建設(shè)項(xiàng)目水資源論證管理辦法》，只規(guī)定了要在上報(bào)項(xiàng)目可行性報(bào)告前進(jìn)行水資源論證，沒有明確項(xiàng)目必須達(dá)到何種深度才可以進(jìn)行水資源論證，所以，不少項(xiàng)目業(yè)主在項(xiàng)目預(yù)可行性研究階段或僅有地方發(fā)改委同意建設(shè)項(xiàng)目的文件時(shí)，就開始進(jìn)行水資源論證。由于項(xiàng)目設(shè)計(jì)的深度不夠，連項(xiàng)目位置尚未確定或僅初步確定幾個(gè)廠址，沒有具體取排水口位置，也沒有進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)或環(huán)評(píng)的前期預(yù)備工作，就開始進(jìn)行水資源論證，將水資源論證作為項(xiàng)目立項(xiàng)的“第一道關(guān)”。在這種情況下開展論證工作，缺乏基本資料，論證的工作量相當(dāng)大，論證的深度往往不夠，很難達(dá)到論證的效果。
2．論證河段范圍沒有統(tǒng)一規(guī)定，論證的深度也不一致
由于沒有統(tǒng)一的論證范圍，評(píng)價(jià)河段或項(xiàng)目影響河段的范圍由幾公里到幾十公里，甚至到幾百公里。這樣對(duì)當(dāng)?shù)厮Y源開發(fā)利用現(xiàn)狀論證的深度往往不夠。如果沒有一定區(qū)域水資源開發(fā)利用綜合分析，僅限于項(xiàng)目是否有可靠的水源，這只解決了建設(shè)項(xiàng)目的問題，沒有解決公共水資源是否安全的問題，而后者對(duì)于項(xiàng)目及周邊用水產(chǎn)對(duì)區(qū)域水資源累計(jì)影響和水環(huán)境累計(jì)影響的分析是十分重要的論證工作。
3.用水定額和用水平衡
各省用水定額不一致或項(xiàng)目用水工藝不一致，論證單位對(duì)用水項(xiàng)目用水定額審核深度不夠。認(rèn)為只要滿足地方用水定額就可以，取水量就高不就低，使申請(qǐng)水量可能偏高。比如，電廠冷卻水冬季和夏季用水差距較大，一些項(xiàng)目取最大用水量進(jìn)行論證，造成審批水量大于實(shí)際用水量。
4．溫排水對(duì)水生生物影響論證深度不夠
業(yè)主和一些論證單位對(duì)于評(píng)價(jià)河段水生生物特性不熟悉或沒有深入調(diào)研，論證報(bào)告對(duì)水生生物的論述普遍深度不夠。一些項(xiàng)目對(duì)溫排水影響范圍沒有進(jìn)行計(jì)算或物理模型實(shí)驗(yàn)，只用簡(jiǎn)單的估算和用類比的方法來說明溫排水對(duì)水生生物沒有影響或影響很小。這樣，建設(shè)項(xiàng)目對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響評(píng)價(jià)深度不夠。
5．對(duì)其他用水產(chǎn)的認(rèn)識(shí)不一致
一般認(rèn)為自來水廠等工礦企業(yè)是用水戶，而沒有將農(nóng)業(yè)、漁業(yè)、航運(yùn)、河道管理、防汛、旅游業(yè)和農(nóng)民用水等作為用水產(chǎn)或利益相關(guān)者。相當(dāng)多的報(bào)告書僅以當(dāng)?shù)匕l(fā)改委、規(guī)劃土地局的文件作為論證報(bào)告書的主要支撐附件，沒有提供或很少提供附近用水戶對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的意見書。即使提供了意見書，也都是正面意見。建設(shè)項(xiàng)目業(yè)主尚未認(rèn)識(shí)到這些意見書或承諾書對(duì)項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)行和今后水事糾紛的解決有重要作用，害怕不利意見影響項(xiàng)目立項(xiàng)，往往回避敏感問題。
6．對(duì)節(jié)水和水資源保護(hù)措施不具體
南方水資源相對(duì)豐富，尤其在長(zhǎng)江干流取水，水量和水質(zhì)一般都可以滿足建設(shè)項(xiàng)目的取水要求，大多數(shù)報(bào)告書對(duì)節(jié)水措施和節(jié)水潛力分析深度不夠，沒有提出具體措施。同樣，認(rèn)為火電廠大部分退水是溫排水，廢污水也大部分經(jīng)過處理循環(huán)使用，排放的少量廢污水也能達(dá)標(biāo)排放，所以，水資源保護(hù)措施往往較籠統(tǒng)，沒有實(shí)質(zhì)內(nèi)容，沒有結(jié)合當(dāng)?shù)厮δ軈^(qū)管理目標(biāo)進(jìn)行排污總量控制。而實(shí)際上長(zhǎng)江中下游地區(qū)水環(huán)境問題突出，環(huán)境容量和水體納污能力很有限，應(yīng)該盡快啟動(dòng)按水功能區(qū)管理目標(biāo)進(jìn)行節(jié)水和水資源保護(hù)。
7．一些結(jié)論過滿，沒有留有余地
目前一些項(xiàng)目論證工作深度不夠，論據(jù)不充分，而一些報(bào)告書論證結(jié)論過滿，如“沒有影響”“基本沒有影響”“影響很小”等詞語用得較多，沒有留有余地。同時(shí)，相當(dāng)多的論證報(bào)告書給項(xiàng)目或項(xiàng)目業(yè)主提的建議較少，實(shí)質(zhì)性建議較少。這樣的論證對(duì)于項(xiàng)目的科學(xué)實(shí)施、水資源高效利用和保護(hù)作用不大，僅僅為了項(xiàng)目能夠立項(xiàng)是不夠的。
8．項(xiàng)目業(yè)主和論證單位對(duì)論證工作的認(rèn)識(shí)有待深化
目前相當(dāng)多的業(yè)主對(duì)水資源論證的認(rèn)識(shí)還比較膚淺，認(rèn)為論證僅僅是立項(xiàng)過程中的一個(gè)環(huán)節(jié)，想盡快完成，給論證單位論證和編寫報(bào)告書的時(shí)間一般比較短，使論證工作難以達(dá)到應(yīng)有的深度。
另一方面，對(duì)于論證單位和論證專業(yè)技術(shù)人員得到論證合同后，不僅應(yīng)為業(yè)主負(fù)責(zé)，更應(yīng)該站在國(guó)家公共利益的立場(chǎng)上，為公共資源——水的高效利用、科學(xué)管理和有效保護(hù)負(fù)責(zé)，為公共的水資源和生態(tài)環(huán)境服務(wù)。論證工作要認(rèn)真、仔細(xì)、客觀和公正，堅(jiān)持原則，不能完全站在企業(yè)的立場(chǎng)上，避重就輕，使公共資源受到不必要的損失。在論證報(bào)告書中應(yīng)明確提出建設(shè)項(xiàng)目中可能存在的問題及解決這些問題的對(duì)策。
三、幾點(diǎn)建議
1．明確論證的階段或前提條件，保證論證內(nèi)容都能夠達(dá)到必要的深度
最好在項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)以后或環(huán)境影響評(píng)價(jià)以后進(jìn)行水資源論證，這樣基本資料比較齊全，論證內(nèi)容與環(huán)境評(píng)價(jià)各有側(cè)重，論證內(nèi)容深度能夠一致。如果做不到，則至少要按照?qǐng)?bào)告書的全部?jī)?nèi)容進(jìn)行論證，特別強(qiáng)調(diào)以下幾條論證的前提條件：①確定的項(xiàng)目用水量和用水工藝流程，②確定的廠址及取排水口位置，③客觀全面的河勢(shì)分析，④廢污水退水影響要有一定深度的分析(包括溫排水計(jì)算或試驗(yàn))，⑤水生生物現(xiàn)狀及影響分析，⑥附近用水戶或利益相關(guān)者的意見等。否則，不予論證。
2．確定三層次評(píng)價(jià)區(qū)間或范圍
應(yīng)該根據(jù)論證內(nèi)容的要求制定統(tǒng)一的評(píng)價(jià)范圍，建議設(shè)定三個(gè)層次評(píng)價(jià)區(qū)間或范圍，即水文評(píng)價(jià)區(qū)間、水資源開發(fā)利用狀態(tài)評(píng)價(jià)區(qū)間和建設(shè)項(xiàng)目
與其他用戶相互影響區(qū)間，分別作為水文評(píng)價(jià)、取水評(píng)價(jià)和排水評(píng)價(jià)范圍。三個(gè)層次評(píng)價(jià)區(qū)間為：
水文評(píng)價(jià)區(qū)間。在評(píng)價(jià)河段的上游，從具有較長(zhǎng)系列水文資料(建議最少25年以上)的水文站到建設(shè)項(xiàng)目所在河段的區(qū)間。
水資源開發(fā)利用狀態(tài)評(píng)價(jià)區(qū)間。分析項(xiàng)目所在區(qū)域水資源開發(fā)利用狀況及區(qū)域用水累積影響。如果項(xiàng)目所在流域或區(qū)域已經(jīng)有水量統(tǒng)一分配或調(diào)度方案，則應(yīng)該按統(tǒng)一分水方案進(jìn)行取水評(píng)價(jià)。如果尚沒有建立流域或區(qū)域水量統(tǒng)一分配方案，建議以建設(shè)項(xiàng)目為中心，上下游各取一個(gè)水資源三級(jí)分區(qū)或上下游各100km左右范圍作為用水參考評(píng)價(jià)區(qū)間。
建設(shè)項(xiàng)目與其他用戶相互影響區(qū)。建議以建設(shè)項(xiàng)目水功能二級(jí)區(qū)為中心，上下游各取一個(gè)二級(jí)區(qū)或上下游取10km范圍作為水環(huán)境和退水影響評(píng)價(jià)區(qū)間。
3．對(duì)項(xiàng)目及報(bào)告書應(yīng)逐步建立起可量化的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
為了評(píng)判建設(shè)項(xiàng)目用水排水合理性和論證報(bào)告書是否合格，應(yīng)該逐步建立起可量化的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，或像環(huán)境評(píng)價(jià)那樣，根據(jù)各環(huán)節(jié)的論證要點(diǎn)，建立表格化的打分檢查表，優(yōu)良率達(dá)到一定要求，論證報(bào)告書才能通過。這樣可以將目前“咨詢性”的評(píng)審會(huì)，逐步變成項(xiàng)目立項(xiàng)能否成立或過關(guān)的評(píng)審會(huì)。這就要求評(píng)審專家有統(tǒng)一的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)。另一方面，為了督促和提高論證報(bào)告書編寫質(zhì)量和水平，對(duì)論證報(bào)告書也可以建立一套考核標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)不合格的論證報(bào)告書，應(yīng)該重新修改再審。建議對(duì)于主要建設(shè)項(xiàng)目逐步建立檢查表，使整個(gè)論證評(píng)審工作逐步走向標(biāo)準(zhǔn)化。
4．應(yīng)鼓勵(lì)多單位聯(lián)合進(jìn)行論證
注：以下以Win8為例……
doo—資料整理的好幫手？
首先，打開doo的官方網(wǎng)站：https：///en，單擊首頁中的“Get it free in the Windows Store”按鈕，瀏覽器就會(huì)轉(zhuǎn)到Windows 應(yīng)用商店頁面（如圖1）。
接著，單擊左側(cè)的“Im Windows Store anzeigen”按鈕，系統(tǒng)就會(huì)自動(dòng)打開內(nèi)置的應(yīng)用商店，點(diǎn)擊 “安裝”按鈕即可。安裝完成后，大黃鴨回到doo官方網(wǎng)站，注冊(cè)了一個(gè)賬戶并對(duì)它進(jìn)行激活，之后就可以使用了。
以后再也不用擔(dān)心文件太亂
注冊(cè)完成后，回到Windows UI，單擊“doo”磁貼即可進(jìn)入。這時(shí)，doo會(huì)彈出歡迎界面，點(diǎn)擊“Sign in with your doo account”就可以進(jìn)行登錄（如圖2）。
然后，單擊鼠標(biāo)右鍵呼出工具欄，在其中選擇“Add Documents”按鈕，在彈出的選項(xiàng)中選擇“Whole Folders”，并將路徑引導(dǎo)到資料所在的位置。確定后，doo就會(huì)把該位置的資料全部上傳到網(wǎng)盤，上傳完成后再單擊“Sync”按鈕，doo就會(huì)自動(dòng)把文檔按不同的作者、創(chuàng)建時(shí)間或者文件類型進(jìn)行分類（如圖3）。
【關(guān)鍵詞】市政工程；監(jiān)理；質(zhì)量；問題；控制
前言
隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)水平的逐漸提高，國(guó)民生產(chǎn)總值的持續(xù)上升，不論是國(guó)家還是群眾自身都對(duì)居住環(huán)境和生活環(huán)境提出了更高的要求。在此影響之下，國(guó)家的市政建設(shè)工作正在如火如荼的開展著。市政建設(shè)工作的規(guī)模是一個(gè)城市進(jìn)步和發(fā)展的標(biāo)志，而一個(gè)城市市政建設(shè)工作的質(zhì)量確實(shí)對(duì)百姓的生命財(cái)產(chǎn)安全的一個(gè)保證。受到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的影響，我國(guó)的市政建設(shè)質(zhì)量也出現(xiàn)了嚴(yán)重的問題，而個(gè)別地區(qū)對(duì)于市政工作的管理的松懈更是增加了市政建設(shè)的安全隱患。故而，對(duì)現(xiàn)有的市政建設(shè)工程進(jìn)行分析，并提出相關(guān)的質(zhì)量監(jiān)理措施意見，是我國(guó)市政建設(shè)工作的一個(gè)關(guān)鍵。
1、市政工程監(jiān)理的特點(diǎn)
國(guó)家為了保證市政建設(shè)工作的穩(wěn)定和高質(zhì)量運(yùn)行，已經(jīng)成了了相關(guān)的監(jiān)理機(jī)構(gòu)，但是監(jiān)理機(jī)構(gòu)卻沒能夠更好的發(fā)揮其應(yīng)有的效能，主要是受其兩個(gè)主要的特點(diǎn)制約。
1）合同管理工作量大。一般情況下，建設(shè)單位都會(huì)將標(biāo)段內(nèi)的土建、瀝青、照明、交通設(shè)施、綠化工程的監(jiān)理委托給一家監(jiān)理單位，還將煤氣、供水、電力通訊工程的監(jiān)理以及系統(tǒng)內(nèi)、甚至部分系統(tǒng)外的協(xié)調(diào)工作，以合同形式或非合同方式委托給監(jiān)理單位，在這種情況下，監(jiān)理單位將涉及到多份合同的管理。這對(duì)質(zhì)量控制將產(chǎn)生一定的影響。2）控制難度大。在工程量大、工期緊的情況下，工程項(xiàng)目的一些工序的質(zhì)量時(shí)常得不到嚴(yán)格的控制。比如，材料不符合質(zhì)量要求、變更遲遲不能確定或似是而非、技術(shù)間歇期被壓縮或取消、施工環(huán)境變差、質(zhì)量保證體系不能落實(shí)、三級(jí)自檢程序不認(rèn)真履行、不按規(guī)定進(jìn)行試驗(yàn)檢驗(yàn)、現(xiàn)場(chǎng)取樣被為試驗(yàn)進(jìn)行的有意操作取代。上道工序未完下道工序就搶進(jìn)去等。要確保工程質(zhì)量滿足合同約定的質(zhì)量目標(biāo)，監(jiān)理質(zhì)量控制難度非常之大。
2、市政工程監(jiān)理存在的問題
2.1 建設(shè)方與監(jiān)理方的關(guān)系不平等
市政工程的建設(shè)方（工程指揮部）常常凌駕于監(jiān)理方之上，致使監(jiān)理方失去應(yīng)有的地位和權(quán)力，因此其難以行使監(jiān)理職能。其原因主要有：1）市政建設(shè)工作由當(dāng)?shù)卣M織完成，因此人們普遍認(rèn)為政府機(jī)關(guān)代表著國(guó)家的絕對(duì)權(quán)力，而建立單位作為一個(gè)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)，其權(quán)力范圍應(yīng)該在指揮部之下，因此不能發(fā)揮其監(jiān)理職能。2）雖然我國(guó)已經(jīng)建立了建立機(jī)構(gòu)，但是起步比較晚，監(jiān)理工作的執(zhí)行力度不夠，建立系統(tǒng)和建立體系不夠完善，尤為重要的是監(jiān)理的經(jīng)驗(yàn)不夠豐富。3）建立單位的數(shù)量與市政工程數(shù)量不均衡，一個(gè)市政工程需要多個(gè)監(jiān)理單位進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，難免出現(xiàn)監(jiān)理單位與建設(shè)單位相互勾結(jié)的現(xiàn)象。4）監(jiān)理部門的運(yùn)作費(fèi)用主要依靠施工建設(shè)單位，所以監(jiān)理工作的完善受到資金和制約，不能保證其基本的質(zhì)量。鑒于上述四個(gè)主要的原因，監(jiān)理部門雖然存在，但是卻不能發(fā)揮其應(yīng)用的作用，一些監(jiān)理部門非但不能執(zhí)行職能，反而對(duì)建設(shè)施工的一些違規(guī)做法進(jìn)行包庇，嚴(yán)重的干擾了國(guó)家的管理秩序。
2.2 建設(shè)方與監(jiān)理方的目標(biāo)不一致，關(guān)注點(diǎn)不同
建設(shè)方通常比較關(guān)心工期，而對(duì)工程質(zhì)量容易忽視。這主要是由體制造成的。由于建設(shè)方的投資款項(xiàng)是國(guó)家下?lián)艿?，不管工程建設(shè)中發(fā)生什么樣的風(fēng)險(xiǎn)，都由國(guó)家來承擔(dān)，建設(shè)方承擔(dān)責(zé)任的意識(shí)不強(qiáng)。而反映建設(shè)方業(yè)績(jī)的主要是工期，他們自然更關(guān)心進(jìn)度。監(jiān)理方則不然，現(xiàn)階段監(jiān)理工作的主要內(nèi)容是質(zhì)量控制。由于這樣一對(duì)矛盾，建設(shè)單位對(duì)監(jiān)理方發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題常常不予重視，有時(shí)為了按照合同的規(guī)定期限，及時(shí)的完成項(xiàng)目施工，不惜以犧牲工程質(zhì)量為代價(jià)，致使工程質(zhì)量難以控制。
2.3 建設(shè)單位對(duì)監(jiān)理單位的工作干預(yù)過多
市政建設(shè)工作本來就是政府組織的一項(xiàng)工作，各級(jí)政府部門，和不同的行政單位都參與進(jìn)來，這些市政管理部門從自身的管理層面出發(fā)，對(duì)市政建設(shè)工作進(jìn)行片面性的指揮，而監(jiān)理單位的權(quán)利又不能夠得到保證，所以監(jiān)理工作不能很好的落實(shí)下去。
2.4 弄虛作假現(xiàn)象嚴(yán)重，給監(jiān)理工作帶來困難
施工建設(shè)單位為了提高經(jīng)濟(jì)效益，縮短工期，常常在建設(shè)過程中偷工減料，一次充好，而內(nèi)部的會(huì)計(jì)部門一起與施工單位做假賬，虛報(bào)數(shù)據(jù)，使得監(jiān)理工作難以展開。
3、加強(qiáng)市政工程監(jiān)理的建議
要加強(qiáng)市政工程質(zhì)量監(jiān)理的力度，應(yīng)努力抓好以下幾個(gè)方面的工作。
3.1 監(jiān)理公司要建立健全管理制度
在思想上要全員統(tǒng)一，本著“誠(chéng)實(shí)、信用、公平、合理”的原則，為建設(shè)單位把好質(zhì)量關(guān)。制定嚴(yán)格的質(zhì)檢標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量檢查制度。建立獎(jiǎng)懲制度，并嚴(yán)格執(zhí)行。進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)管評(píng)比制定，鼓勵(lì)優(yōu)秀，鞭策違規(guī)。要和建設(shè)單位建立完善的質(zhì)量信息反饋系統(tǒng)。
3.2 建設(shè)單位要認(rèn)真履行自己的職責(zé)
1）認(rèn)真制定工程監(jiān)理合同，支持監(jiān)理工程師的工作。???建設(shè)單位要與實(shí)力強(qiáng)、信譽(yù)高的監(jiān)理公司簽訂合同，并且合同的內(nèi)容要詳實(shí)、質(zhì)量責(zé)任制要明確，做到責(zé)、權(quán)、利分明，當(dāng)出現(xiàn)質(zhì)量問題時(shí)，監(jiān)理公司應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任，賠償建設(shè)單位的經(jīng)濟(jì)損失。建筑施工單位必須尊重監(jiān)理團(tuán)隊(duì)的意見，并嚴(yán)肅認(rèn)真的對(duì)待每一次監(jiān)理的意見，不一致的意見需要進(jìn)行溝通，建筑施工單位不得擅自做主。
2）變更圖紙，必須經(jīng)過監(jiān)理工程師認(rèn)可。圖紙的設(shè)計(jì)無論多么完美和科學(xué)，但是受到實(shí)際施工環(huán)境和外部因素的影響，施工的計(jì)劃會(huì)出現(xiàn)變更，這是施工建設(shè)的正?，F(xiàn)象，但是，為了保證市政建設(shè)的質(zhì)量，每一次工程變更，都必須經(jīng)過監(jiān)理部門的圖紙審核，并嚴(yán)格按照審核的圖紙進(jìn)行施工，不經(jīng)監(jiān)理認(rèn)證，或者沒按監(jiān)理圖紙的施工都是違規(guī)的。
3）建設(shè)單位必須要求對(duì)施工工程進(jìn)行全方位監(jiān)理。市政工程是一個(gè)涉及面廣、施工工序比較復(fù)雜、協(xié)調(diào)難度較大的工程，既有主要工程，又有附屬工程，而附屬工程的質(zhì)量直接影響主要工程的質(zhì)量。因此建設(shè)單位必須要求監(jiān)理工程師對(duì)工程進(jìn)行全方位的監(jiān)理，確保整個(gè)工程的質(zhì)量。
3.3 監(jiān)理公司要強(qiáng)化監(jiān)理職能
1）要有一支實(shí)力雄厚的市政工程監(jiān)理隊(duì)伍。市政工程質(zhì)量監(jiān)理是一項(xiàng)專業(yè)多、難度大、任務(wù)重的監(jiān)理工作，因?yàn)槭姓こ淌蔷C合性工程，既有道路橋梁專業(yè)知識(shí)，又有給排水專業(yè)知識(shí)，還有園林、電力、通訊、煤氣、熱力管道等工程的專業(yè)認(rèn)識(shí)，而一般的專業(yè)人員只精于自己所學(xué)的專業(yè)，很難勝任市政工程的監(jiān)理工作，因此，監(jiān)理公司要對(duì)市政工程監(jiān)理人員進(jìn)行特殊培訓(xùn)，使其專職多能，勝任本職工作，為公司增添技術(shù)實(shí)力。
2）要有適應(yīng)市政工程質(zhì)量監(jiān)理的儀器設(shè)備。目前，一些中小城市市政工程質(zhì)檢儀器、設(shè)備比較陳舊落后，缺乏必要的精密儀器，有些監(jiān)理公司根本就沒有市政工程質(zhì)量檢測(cè)設(shè)備，這給工程質(zhì)量的監(jiān)管工作帶來很大困難。而市政工程的質(zhì)量檢測(cè)主要是靠先進(jìn)的設(shè)備，質(zhì)量檢測(cè)的準(zhǔn)確無誤是工程質(zhì)量合格的先導(dǎo)條件之一。因此，監(jiān)理公司要配備先進(jìn)的檢測(cè)儀器和設(shè)備，使優(yōu)秀的人才和先進(jìn)的器械結(jié)合起來，使檢測(cè)手段逐步實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，從而增強(qiáng)監(jiān)理公司的質(zhì)檢實(shí)力。
4、結(jié)束語
監(jiān)理部門是國(guó)家提高對(duì)市政建設(shè)工作管理的一個(gè)部門，廣大監(jiān)理人員應(yīng)該本著對(duì)祖國(guó)和對(duì)人民高度負(fù)責(zé)的原則，在自己的工作崗位上兢兢業(yè)業(yè)，公正公平的對(duì)待市政建設(shè)工作的每一個(gè)細(xì)節(jié)，確保廣大人們?nèi)罕娔苡幸粋€(gè)高質(zhì)量和安全系數(shù)的生活空間。
參考文獻(xiàn)：
[1]黨希濱.市政工程監(jiān)理工作中存在的問題及對(duì)策.2000.
證券交易所是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中一種特殊的經(jīng)濟(jì)組織形式，是證券交易市場(chǎng)的組織者和一線監(jiān)管者。世紀(jì)之交，隨著信息技術(shù)的飛速發(fā)展和經(jīng)濟(jì)、金融全球化進(jìn)程的加速，交易所的運(yùn)作環(huán)境發(fā)生了巨大的變化，步入了一個(gè)大變革、大分化、大重組的時(shí)代，突出表現(xiàn)之一就是交易所從傳統(tǒng)的會(huì)員制組織轉(zhuǎn)向公司制企業(yè)。證券交易所公司化浪潮給全球證券市場(chǎng)帶來了新的活力，極大地加強(qiáng)了交易所的競(jìng)爭(zhēng)力，鞏固了交易所在證券市場(chǎng)中的核心地位。
全球證券交易所公司化浪潮傳統(tǒng)上，交易所的組織形式為會(huì)員制的商業(yè)互助組織。這種組織形式的基本特點(diǎn)是：（1）組織的所有權(quán)、控制權(quán)與其產(chǎn)品或服務(wù)的使用權(quán)相聯(lián)系；（2）組織通常不以營(yíng)利為目的；（3）會(huì)員集體決策機(jī)制，一般為每個(gè)會(huì)員一票，而不管其在交易所占的業(yè)務(wù)份額有多少。
交易所治理結(jié)構(gòu)的另一種形式是以營(yíng)利為目的、由分散股東控制的公司制。在公司制下，企業(yè)控制者和決策者可以不購(gòu)買或使用企業(yè)產(chǎn)品，所有權(quán)、控制權(quán)與交易權(quán)不掛鉤。交易所允許客戶之外的市場(chǎng)參與者和非市場(chǎng)參與者對(duì)企業(yè)有投票權(quán)，也允許非會(huì)員成為其客戶。交易所不需要留存所有的利潤(rùn)于企業(yè)之內(nèi)，絕大部分利潤(rùn)通常是分配給股東的。公司制的目標(biāo)理想是股東利益最大化。
從內(nèi)容上看，證券交易所的公司化（非互助化）主要體現(xiàn)為以下三個(gè)層面：首先是分散所有權(quán)，除向原有會(huì)員配售股票外，
其余的股票將發(fā)售給新投資者，包括金融機(jī)構(gòu)、機(jī)構(gòu)投資者、上市公司和投資大眾，使交易所的所有權(quán)和治理結(jié)構(gòu)能充分反映更廣泛的市場(chǎng)使用者的利益。
其次是分離所有權(quán)和交易權(quán)，任何符合資金和能力標(biāo)準(zhǔn)要求的國(guó)內(nèi)外機(jī)構(gòu)均能直接進(jìn)入交易系統(tǒng)，從而使交易所所有者和市場(chǎng)使用者之間的利益正式分離。
最后是掛牌上市，一方面使交易所的所有權(quán)進(jìn)一步分散化，另一方面又可利用資本市場(chǎng)的資源，便利籌集資金，同時(shí)提高交易所運(yùn)營(yíng)的透明性。
20世紀(jì)90年代以來，證券交易所紛紛放棄傳統(tǒng)的互助組織形式，轉(zhuǎn)而改組為公司制，并迅速成為一股勢(shì)不可擋的浪潮。這主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：第一，許多原來采取會(huì)員制的交易所已經(jīng)或計(jì)劃
采取公司制。目前，除紐約證券交易所以外的各大證券交易所紛紛改制并上市（見表一），而處于世界霸主地位的紐約證券交易所也幾度考慮改制方案。
第二，新成立的交易服務(wù)機(jī)構(gòu)都采取了營(yíng)利性的股份公司結(jié)構(gòu)，如“自營(yíng)交易系統(tǒng)運(yùn)作機(jī)構(gòu)”（PTS）和“另類交易系統(tǒng)”（ATS）。
可以預(yù)見，今后將有更多的交易所進(jìn)行公司化改造，以適應(yīng)證券市場(chǎng)日益激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。
交易所治理結(jié)構(gòu)變化的原因從根本上說，交易所治理結(jié)構(gòu)變化的原因是近十
多年來在技術(shù)進(jìn)步的推動(dòng)下，交易所行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的結(jié)果。
傳統(tǒng)的交易所在成立時(shí)普遍采取非營(yíng)利的互助組織形式，其原因主要有兩個(gè)：一是在交易所經(jīng)營(yíng)處于壟斷地位下，會(huì)員制的組織方式對(duì)市場(chǎng)參與者的交易成本最小，會(huì)員可通過互助組織控制服務(wù)價(jià)格；二是會(huì)員制交易所適應(yīng)了交易非自動(dòng)化的需要，
由于交易大廳空間有限，不可能將交易權(quán)給予所有投資者，因此，須對(duì)進(jìn)入市場(chǎng)的資格加以限制，將交易資格分配給固定的會(huì)員或席位。
近十多年來，交易所之間的競(jìng)爭(zhēng)白熱化，競(jìng)爭(zhēng)使傳統(tǒng)的互助組織失去存在基礎(chǔ)，最終導(dǎo)致交易所的治理結(jié)構(gòu)向公司制轉(zhuǎn)變。具體來說，交易所治理結(jié)構(gòu)變化有如下幾個(gè)原因：
1、競(jìng)爭(zhēng)挑戰(zhàn)會(huì)員制存在的壟斷基礎(chǔ)。證券市場(chǎng)的激烈競(jìng)爭(zhēng)表現(xiàn)在以下三個(gè)層面：
（1）資本市場(chǎng)全球化加劇了傳統(tǒng)交易所之間的競(jìng)爭(zhēng)，交易所的壟斷地位受到嚴(yán)重挑戰(zhàn)；
（2）由于技術(shù)進(jìn)步，另類交易系統(tǒng)對(duì)傳統(tǒng)交易所構(gòu)成巨大威脅；
（3）監(jiān)管體制變化鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)，如美國(guó)證監(jiān)會(huì)1999年作出兩個(gè)決定，允許在紐交所上市的公司在不滿紐交所服務(wù)的情況下可轉(zhuǎn)到紐交所的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手納斯達(dá)克上市，并允許電子交易系統(tǒng)申請(qǐng)成為交易所，并自由交易在紐交所上市的股票。
激烈的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)交易所治理結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的影響是深遠(yuǎn)和重大的：其一，會(huì)員制存在的壟斷基礎(chǔ)不復(fù)存在，證券市場(chǎng)上交易所之間不斷激烈的競(jìng)爭(zhēng)使金融中介控制交易所服務(wù)價(jià)格的需要和能力下降；其二，激烈的競(jìng)爭(zhēng)迫使交易所采取以獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)為導(dǎo)向的商業(yè)治理結(jié)構(gòu)，否則就會(huì)面臨失敗的危險(xiǎn)。
2、交易自動(dòng)化使交易所失去采取會(huì)員制的必要。會(huì)員制是技術(shù)不發(fā)達(dá)的產(chǎn)物，適應(yīng)了交易大廳的需要。在自動(dòng)化的市場(chǎng)，進(jìn)入市場(chǎng)沒有任何技術(shù)障礙，投資者可在任何地方買賣任何一家交易所的股票，投資者直接交易的成本較低，從而減少了對(duì)金融中介的需求。也就是說，交易自動(dòng)化使得交易所的產(chǎn)權(quán)可同會(huì)員資格分離，交易所無須采取互質(zhì)的會(huì)員制。
3、會(huì)員制交易所籌資成本高，不適應(yīng)交易所發(fā)展需要。隨著技術(shù)的發(fā)展，為對(duì)抗另類交易系統(tǒng)的競(jìng)爭(zhēng)，交易所對(duì)技術(shù)設(shè)備的投入越來越大，如紐約證券交易所在過去10年中對(duì)技術(shù)投資20億美元，納斯達(dá)克計(jì)劃在今后6年中對(duì)技術(shù)投資6億美元。因此，交易所需要進(jìn)行再融資。會(huì)員制不能通過發(fā)行普通股，進(jìn)行股權(quán)與交易權(quán)脫鉤的股票融資。相比之下，公司制交易所有較大的優(yōu)勢(shì)，它可以發(fā)行股票并上市，通過引進(jìn)外部股東進(jìn)行融資，其籌資成本較低。
4、會(huì)員日益多元化，導(dǎo)致利益沖突與集體決策效率低，使交易所對(duì)市場(chǎng)環(huán)境變化反應(yīng)遲鈍，競(jìng)爭(zhēng)能力下降。
公司化對(duì)證券交易所自律監(jiān)管角色的挑戰(zhàn)證券交易所的自律監(jiān)管是證券市場(chǎng)監(jiān)管體系的重要環(huán)節(jié)。證券交易所以其對(duì)交易環(huán)境和市場(chǎng)的專業(yè)化知識(shí)及對(duì)市場(chǎng)異常現(xiàn)象的快速反應(yīng)，為證券市場(chǎng)參與者提供優(yōu)質(zhì)監(jiān)管服務(wù)。
交易所在進(jìn)行公司制改造、確立競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，也帶來了一系列相關(guān)監(jiān)管問題，最重要的是轉(zhuǎn)制后以營(yíng)利為目標(biāo)的交易所能否較好地處理利益沖突，以較高標(biāo)準(zhǔn)履行自律監(jiān)管職能和維護(hù)公眾利益。具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，加劇原來交易所固有的商業(yè)角色和監(jiān)管角色之間的利益沖突。在非營(yíng)利的目標(biāo)下，交易所在收入方面可能僅關(guān)注滿足預(yù)算，但在營(yíng)利目標(biāo)下，交易所可能要求收入除了滿足預(yù)算要求之外，還要為投資者提供較高的回報(bào)率。
在交易所對(duì)利潤(rùn)的追求中，利益沖突可在以下幾個(gè)方面激化：（1）減少投入監(jiān)管的資源；（2）交叉補(bǔ)貼，即當(dāng)交易所的監(jiān)管和商業(yè)運(yùn)作都能產(chǎn)生收入，且收益率存在差距時(shí)，監(jiān)管的資金可能再投資到交易所的商業(yè)活動(dòng)中；而且，一些客戶（如提供交易服務(wù)的另類交易系統(tǒng)）僅使用交易所的監(jiān)管服務(wù)，但交易所將對(duì)這些客戶的收費(fèi)投入到交易服務(wù)中，加強(qiáng)同它們的競(jìng)爭(zhēng)，這樣，這種交叉補(bǔ)貼就扭曲了競(jìng)爭(zhēng)；（3）非經(jīng)濟(jì)定價(jià)，即在交易所試圖擴(kuò)大其新產(chǎn)品或服務(wù)的市場(chǎng)份額時(shí)，可能會(huì)將價(jià)格定在較低水平，從而不能產(chǎn)生足夠的收入來開展監(jiān)管活動(dòng)；（4）導(dǎo)致執(zhí)法不嚴(yán)，如當(dāng)某些客戶對(duì)交易所的收入貢獻(xiàn)很大時(shí)，或當(dāng)暫停并調(diào)查一些交易非?；钴S的證券的交易可能會(huì)影響交易費(fèi)收入時(shí)，交易所可能不愿意對(duì)這些客戶或異常證券交易行為采取嚴(yán)厲措施；（5）加劇交易所與其被監(jiān)管者之間的利益沖突，特別是當(dāng)交易所監(jiān)管對(duì)象恰好是交易所在某些業(yè)務(wù)方面的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手時(shí)，在交易所營(yíng)利目標(biāo)下，利益沖突會(huì)更明顯。
第二，交易所上市帶來新的利益沖突。當(dāng)轉(zhuǎn)為公司制的交易所為提高公司知名度和籌集資金等目的而上市時(shí)，會(huì)出現(xiàn)新的利益沖突。這種沖突的嚴(yán)重性可能會(huì)超過交易所本身固有利益的沖突。交易所上市可能使其對(duì)其他上市公司的監(jiān)管更加復(fù)雜，歧視性的監(jiān)管待遇更可能出現(xiàn)。在交易所對(duì)自己進(jìn)行上市監(jiān)管時(shí)，需重新審視其監(jiān)管行為。
第三，影響交易所的公益性質(zhì)。一個(gè)高效、公平和透明的證券市場(chǎng)對(duì)公眾利益至關(guān)重要，一個(gè)良好運(yùn)作的交易所具有公益性質(zhì)。而一個(gè)以營(yíng)利為目的的公司制交易所則可能會(huì)有損于交易所的這一公益性質(zhì)。
公司化證券交易所監(jiān)管利益沖突的化解機(jī)制公司制證券交易所以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)，因此就
有可能會(huì)產(chǎn)生利益沖突。但必須指出，這種利益沖突并非必然的，相反，外部競(jìng)爭(zhēng)的壓力、有效的公司治理結(jié)構(gòu)及合理的自律監(jiān)管模式將有效化解監(jiān)管沖突。
首先，公司制交易所具有提供優(yōu)質(zhì)監(jiān)管服務(wù)的動(dòng)機(jī)和能力。從動(dòng)機(jī)上看，公司制交易所像普通商業(yè)企業(yè)一樣，只有提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)才能吸引業(yè)務(wù)。也就是說，交易所只有有效監(jiān)管市場(chǎng)，使市場(chǎng)公正、透明、有效，才能吸引更多的上市企業(yè)和投資者。再者，由于對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行貨幣化處罰可構(gòu)成交易所的收入來源，將強(qiáng)化以利潤(rùn)為導(dǎo)向的交易所進(jìn)行處罰尤其是貨幣處罰的動(dòng)機(jī)，從而使監(jiān)管更能夠落到實(shí)處。最后，交易所股東出于自己的利益而維護(hù)交易所聲譽(yù)，也將對(duì)有利于會(huì)員但卻不利于市場(chǎng)發(fā)展的行為形成有力的約束。
從能力上看，一方面，公司制交易所愿意也能夠投入更大的財(cái)力和人力更新監(jiān)管的硬件設(shè)備，如計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，從而能夠提高監(jiān)管水平，并設(shè)法平衡監(jiān)管成本和收益，避免不必要的浪費(fèi)；另一方面，公司制交易所市場(chǎng)反應(yīng)迅速，能夠隨著市場(chǎng)環(huán)境的變化而及時(shí)修改監(jiān)管規(guī)則，更新監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。
第二，交易所間的競(jìng)爭(zhēng)可形成一種有效的約束機(jī)制，促使公司制交易所加強(qiáng)監(jiān)管。進(jìn)一步，如果交易所上市而變成公眾公司，就必須嚴(yán)格符合一些標(biāo)準(zhǔn)，尤其是信息披露標(biāo)準(zhǔn)，這將使其運(yùn)作更透明、更規(guī)范。
第三，有效的公司治理結(jié)構(gòu)可以消除潛在的目標(biāo)沖突。一般地，為化解利益沖突，公司制交易所的治理結(jié)構(gòu)應(yīng)滿足以下基本要求：（1）設(shè)立有公共董事，以增加董事會(huì)認(rèn)真履行監(jiān)管職責(zé)的可能性；（2）對(duì)持股比例予以適當(dāng)限制，如在澳大利亞交易所曾規(guī)定個(gè)人所擁有的交易所股份不得超過5％（2000年10月擴(kuò)大到15％），多倫多證券交易所規(guī)定，除非獲得安大略證券委員會(huì)的批準(zhǔn)，所有持有的未償付股份不得超過5％；（3）加強(qiáng)交易所決策的透明度，如要求公布有關(guān)規(guī)則、行動(dòng)和決策等；（4）交易所的商業(yè)活動(dòng)和監(jiān)管職能相互獨(dú)立，如在交易所內(nèi)部設(shè)立獨(dú)立的評(píng)估機(jī)構(gòu)，評(píng)估和監(jiān)督交易所的監(jiān)管職能，或直接擔(dān)起監(jiān)管職能。如澳大利亞證券交易所成立了一個(gè)新公司－－ASX監(jiān)管評(píng)估有限責(zé)任公司，負(fù)責(zé)加強(qiáng)交易所監(jiān)管活動(dòng)的透明性和可解釋性；倫敦證券交易所設(shè)立有獨(dú)立的紀(jì)律委員會(huì)、紀(jì)律上訴委員會(huì)和執(zhí)行委員會(huì)等。
第四，選擇合適的自律監(jiān)管模式有助于消除利益沖突。在交易所公司化后，可供選擇的自律監(jiān)管模式主要有以下4種：
（1）內(nèi)部分離模式，即交易所設(shè)立一家控股公司，下設(shè)兩個(gè)分支機(jī)構(gòu)，一個(gè)負(fù)責(zé)市場(chǎng)運(yùn)作，另一個(gè)是非營(yíng)利的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，如那斯達(dá)克改制上市方案中就將其監(jiān)管部門NASDR分拆組成一個(gè)專門的機(jī)構(gòu)；
（2）監(jiān)管分工模式，如Euronext，將監(jiān)管分為會(huì)員監(jiān)管和交易監(jiān)管兩部分，把與市場(chǎng)無關(guān)的所有自律功能集中到一個(gè)單一的機(jī)構(gòu)，而各個(gè)市場(chǎng)則負(fù)責(zé)本市場(chǎng)的運(yùn)作監(jiān)管；
（3）分拆模式，即將交易所監(jiān)管職能分拆出去，成立一個(gè)全國(guó)性的、獨(dú)立的自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)；
（4）部分自律監(jiān)管功能轉(zhuǎn)移模式，即將交易所對(duì)上市公司的部分或全部監(jiān)管權(quán)限，或?qū)?duì)上市交易所的監(jiān)管權(quán)限移交給政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，如英國(guó)將其上市審核權(quán)轉(zhuǎn)移到金融服務(wù)局，香港證監(jiān)會(huì)設(shè)立專門的部門把香港交易所作為一個(gè)上市公司來監(jiān)管，同時(shí)在香港交易所面臨利益沖突時(shí)，監(jiān)管其他上市公司。
以上4種模式各有利弊，交易所需要根據(jù)本國(guó)實(shí)際情況，調(diào)整自律監(jiān)管模式，以最大程度地化解交易所自律監(jiān)管過程中的利益沖突。
啟示與借鑒前已述及，會(huì)員制在交易所發(fā)展初期促進(jìn)了交易所的成長(zhǎng)，但競(jìng)爭(zhēng)的加劇、技術(shù)進(jìn)步和會(huì)員利益的沖突已威脅到會(huì)員制交易所的生存，導(dǎo)致全球交易所出現(xiàn)了一股強(qiáng)勁的公司化浪潮。公司制交易所反應(yīng)更迅速，服務(wù)成本更低，技術(shù)更先進(jìn)，且在決策時(shí)不必?fù)?dān)心有利益沖突的會(huì)員的抵制，不拘于現(xiàn)狀，并能有效化解監(jiān)管沖突，是交易所未來發(fā)展的趨勢(shì)。
目前，我國(guó)證券交易所既不是真正意義上的會(huì)員制組織，也不是股份公司制組織。從法律上看，證券交易所是不以營(yíng)利為目的的法人，如《證券法》第九十五條規(guī)定“證券交易所是提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人”，《證券交易所管理辦法》第三條規(guī)定“證券交易所是指依本辦法規(guī)定條件設(shè)立的，不以營(yíng)利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施，履行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人”。但事實(shí)上我國(guó)證券交易所沒有自主利益的載體，因而也不是自律性管理的獨(dú)立法人，它更多地是一個(gè)執(zhí)行國(guó)家有關(guān)管理部門法規(guī)與行政命令的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，可以說是既非會(huì)員制、又非公司制的“第三種模式”。
關(guān)鍵詞電力監(jiān)管基本特征
1西方電力監(jiān)管制度的基本特點(diǎn)
1.1電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置和屬性
國(guó)外電力監(jiān)管主要有兩種典型的模式，一是獨(dú)立的電力監(jiān)管模式。以英美為代表的以及受英美法系影響較深的澳大利亞和南美國(guó)家大多數(shù)采取的是單獨(dú)設(shè)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)模式，集中監(jiān)管職能于一體，監(jiān)管機(jī)構(gòu)獨(dú)立于政府部門，具有較強(qiáng)的權(quán)威性和中立性。二是非獨(dú)立監(jiān)管模式。日本以及1998年以前歐洲大陸法系國(guó)家（如法國(guó)、德國(guó)等）總體上采取監(jiān)合一的監(jiān)管模式。
在獨(dú)立監(jiān)管模式中，由于中央和地方監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)系不同，又存在著兩種類型：其一是垂直監(jiān)管模式，即成立一個(gè)全國(guó)統(tǒng)一的監(jiān)管機(jī)構(gòu)并設(shè)立若干分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管，如英國(guó)、阿根廷、新西蘭等國(guó)家只設(shè)立國(guó)家電力管制機(jī)構(gòu)，根據(jù)電力管制的實(shí)際需要，在各地設(shè)立若干辦事機(jī)構(gòu)。其二是分級(jí)監(jiān)管的方式，采取這種方式的國(guó)家一般如美國(guó)、澳大利亞等聯(lián)邦制國(guó)家。
從發(fā)展趨勢(shì)上看，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)普遍由政府行政部門的直接監(jiān)管向獨(dú)立、專業(yè)化的監(jiān)管機(jī)構(gòu)方向發(fā)展。很多原來采取政監(jiān)合一或由政府部門直接監(jiān)管的國(guó)家，紛紛分離政監(jiān)職能，建立獨(dú)立的專業(yè)性監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
1.2監(jiān)管職能
隨著電力市場(chǎng)的逐步完善和市場(chǎng)功能的發(fā)揮，各國(guó)電力監(jiān)管體制改革的總趨勢(shì)是區(qū)分競(jìng)爭(zhēng)環(huán)節(jié)（發(fā)電和售電）和壟斷環(huán)節(jié)（輸配電），放松競(jìng)爭(zhēng)環(huán)節(jié)的經(jīng)濟(jì)性監(jiān)管，加強(qiáng)自然壟斷環(huán)節(jié)的網(wǎng)絡(luò)接入監(jiān)管、價(jià)格監(jiān)管以及安全、環(huán)保和普遍服務(wù)等非經(jīng)濟(jì)性內(nèi)容的監(jiān)管（社會(huì)監(jiān)管）。監(jiān)管改革的理念是在競(jìng)爭(zhēng)環(huán)節(jié)充分發(fā)揮市場(chǎng)功能，監(jiān)管主要集中在壟斷環(huán)節(jié)，使得監(jiān)管的對(duì)象和內(nèi)容均集中，以提高監(jiān)管的有效性和效率。對(duì)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)節(jié)的經(jīng)濟(jì)性監(jiān)管，不再實(shí)行以往嚴(yán)格的準(zhǔn)入和價(jià)格管制；監(jiān)管的目標(biāo)是鼓勵(lì)公平競(jìng)爭(zhēng)、防止市場(chǎng)的壟斷、保證公平、有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序；監(jiān)管的具體內(nèi)容和手段是行業(yè)準(zhǔn)入（此處對(duì)準(zhǔn)入的監(jiān)管主要是審查企業(yè)的資質(zhì)、是否符合環(huán)境要求和技術(shù)要求等，而不是限制進(jìn)入的準(zhǔn)入管理）、股權(quán)結(jié)構(gòu)、環(huán)境保護(hù)、服務(wù)質(zhì)量等。對(duì)壟斷環(huán)節(jié)——輸配電的經(jīng)濟(jì)監(jiān)管，主要是網(wǎng)絡(luò)開放、輸配電價(jià)、服務(wù)質(zhì)量等，其中輸配電價(jià)格和網(wǎng)絡(luò)的公平接入是監(jiān)管的核心。社會(huì)性監(jiān)管則主要是對(duì)涉及技術(shù)（如系統(tǒng)規(guī)劃、運(yùn)行）、安全、消費(fèi)者利益、清潔能源發(fā)展、污染物排放、環(huán)境保護(hù)、普遍服務(wù)等方面進(jìn)行監(jiān)管。
另外，監(jiān)管職能由保護(hù)性監(jiān)管向激勵(lì)性監(jiān)管轉(zhuǎn)變，此特征更多地體現(xiàn)在監(jiān)管的核心內(nèi)容——輸配電價(jià)格監(jiān)管上。
但是，由于發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家發(fā)展階段不同，電力改革的目標(biāo)選擇和改革重點(diǎn)存在著明顯的差異。發(fā)達(dá)國(guó)家在電力市場(chǎng)成熟、電力供給大于需求的前提條件下，改革的重點(diǎn)是價(jià)格的激勵(lì)性監(jiān)管，以改進(jìn)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)績(jī)效、提高行業(yè)運(yùn)行效率、降低電價(jià)和提供多種服務(wù)；發(fā)展中國(guó)家卻面臨發(fā)展電力、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、實(shí)現(xiàn)社會(huì)發(fā)展目標(biāo)等任務(wù)，電力改革的重點(diǎn)是要保證電力系統(tǒng)的安全運(yùn)行，吸引新投資以支持電力行業(yè)發(fā)展。
1.3監(jiān)管的監(jiān)督制衡機(jī)制
許多國(guó)家監(jiān)管的監(jiān)督制衡機(jī)制由如下四方面組成：
一是實(shí)行政監(jiān)分離。政府各部門負(fù)責(zé)政策和規(guī)劃的制定；監(jiān)管機(jī)構(gòu)執(zhí)行政府政策，對(duì)電力市場(chǎng)進(jìn)行日常的、專業(yè)化的監(jiān)管。政策制定職能和監(jiān)管職能的分離，避免了監(jiān)管機(jī)構(gòu)既是政策制定者又是執(zhí)行者的弊端，有助于約束監(jiān)管機(jī)構(gòu)的權(quán)利和減少?zèng)Q策失誤。
二是法律授權(quán)。監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其監(jiān)管職能得到法律和監(jiān)管規(guī)則的框架下，依法監(jiān)管，從而避免了監(jiān)管機(jī)構(gòu)濫用權(quán)利。
三是透明度。透明度的實(shí)現(xiàn)主要表現(xiàn)在：清晰地描繪監(jiān)管機(jī)構(gòu)的作用范圍；公開其決策機(jī)制；明確的制定監(jiān)管規(guī)則和仲裁爭(zhēng)議的程序；公布其決定以及作出決定的理由；將監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行為和被監(jiān)管者的履行行為定期向公眾報(bào)告；規(guī)定有效的上述機(jī)制；將監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行為和工作效率報(bào)告提交給外部檢查人員進(jìn)行詳細(xì)地審查。
四是爭(zhēng)端解決機(jī)制。一般采取仲裁和司法兩類，如澳大利亞的電力法庭。
綜上所述，現(xiàn)代電力監(jiān)管機(jī)制具有如下特征：獨(dú)立性；政監(jiān)分離；放松經(jīng)濟(jì)監(jiān)管，加強(qiáng)壟斷環(huán)節(jié)及社會(huì)監(jiān)管；法律授權(quán)，依法監(jiān)管；有效監(jiān)督和制衡機(jī)制。
2國(guó)際經(jīng)驗(yàn)與現(xiàn)代電力監(jiān)管體制構(gòu)建
2.1立法先行的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)及其借鑒
綜觀世界各國(guó)電力改革首先得出的一個(gè)重要經(jīng)驗(yàn)，就是要以法制建設(shè)為先導(dǎo)，在科學(xué)的法律框架內(nèi)卓有成效地開展監(jiān)管制度改革。
我國(guó)相關(guān)法律、法規(guī)的立法工作十分龐大，且立法過程較長(zhǎng)，而傳統(tǒng)監(jiān)管體制存在的突出問題以及電力監(jiān)管體制改革緊迫性的要求，使電力監(jiān)管體制不可能經(jīng)歷一個(gè)較長(zhǎng)的時(shí)間再進(jìn)行改革。因此“行政法規(guī)先行而后立法”被認(rèn)為是一種可行的方式，統(tǒng)籌規(guī)劃、分部實(shí)施，最終形成電力監(jiān)管的法律體系。但法規(guī)必須盡快公開化、透明化，這既是監(jiān)管機(jī)構(gòu)所需，也是被監(jiān)管的市場(chǎng)主體所需，沒有競(jìng)賽規(guī)則的比賽無法進(jìn)行，而參賽者不熟悉競(jìng)賽規(guī)則的比賽，亦是不可能公平進(jìn)行的，也就是說，“立法先行”的原則必須遵守。修改和完善《電力法》，既要高層建構(gòu)，又要有較強(qiáng)的可操作性。作為一級(jí)立法，新修訂的《電力法》應(yīng)該在政府綜合部門主導(dǎo)下，制定電力監(jiān)管的具體規(guī)則，其內(nèi)容應(yīng)該包括電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)的地位、性質(zhì)、行為準(zhǔn)則、職能、權(quán)限、監(jiān)管產(chǎn)生的責(zé)任和后果等以及電價(jià)監(jiān)管的原則、價(jià)格控制的方式、上網(wǎng)條件、服務(wù)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)準(zhǔn)入許可的條件和審查程序、仲裁機(jī)制等。
2.2獨(dú)立的監(jiān)管機(jī)構(gòu)與職能定位
能否建立獨(dú)立、專門的電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)是解決目前政府管制中存在的政監(jiān)不分、政企不分、監(jiān)管職能不清的根本途徑，也是決定現(xiàn)代電力監(jiān)管體系能否公正、透明、專業(yè)化運(yùn)行的關(guān)鍵因素。監(jiān)管機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性體現(xiàn)在即要獨(dú)立于政策制定部門，以減少政府為達(dá)到短期政治目的而行使自由裁決權(quán)所造成的風(fēng)險(xiǎn)；又要獨(dú)立于受監(jiān)管主體，避免監(jiān)管者與被監(jiān)管者的利益高度趨同，以保證規(guī)制的公正性。從國(guó)際上看，許多國(guó)家在建立電力市場(chǎng)、引入競(jìng)爭(zhēng)的同時(shí)，都建立與之相適應(yīng)的專業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。從發(fā)展趨勢(shì)上看，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)普遍由政府行政部門的直接監(jiān)管向獨(dú)立、專業(yè)化的監(jiān)管機(jī)構(gòu)方向發(fā)展，很多原來采取政監(jiān)合一或由政府部門直接監(jiān)管的國(guó)家，紛紛分離政監(jiān)職能，建立獨(dú)立的專業(yè)性監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
2003年2月24日由國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的《國(guó)家電力監(jiān)管委員會(huì)職能配置、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定》的出臺(tái)，明確了“電監(jiān)會(huì)”有效履行職能所必需的職權(quán)和應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)，標(biāo)志著我國(guó)電力工業(yè)管理體制由傳統(tǒng)的政府行政管理向適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的依法監(jiān)管的重大轉(zhuǎn)變，也標(biāo)志著電力行業(yè)深層次的體制創(chuàng)新和制度創(chuàng)新邁出實(shí)質(zhì)性步伐。已成為公眾關(guān)注的焦點(diǎn)。
2.3激勵(lì)性價(jià)格監(jiān)管制度的建立
目前對(duì)于壟斷環(huán)節(jié)的價(jià)格監(jiān)管，國(guó)際上最常用的措施是由保護(hù)性監(jiān)管向激勵(lì)性監(jiān)管轉(zhuǎn)變，所謂價(jià)格的保護(hù)性監(jiān)管即過去廣泛采用的投資回報(bào)率的價(jià)格監(jiān)管工具。由于被規(guī)劃企業(yè)只是簡(jiǎn)單地將自己的績(jī)效成本和投入要素費(fèi)用轉(zhuǎn)嫁出去，其所產(chǎn)生的“A-J”效應(yīng)，導(dǎo)致受規(guī)制企業(yè)過度資本化以及激勵(lì)機(jī)制被削弱，使企業(yè)效率普遍低下。根據(jù)新管制經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，由于規(guī)制機(jī)構(gòu)與被規(guī)制企業(yè)之間存在著信息不對(duì)稱，因此涉及到規(guī)制者與被規(guī)制企業(yè)之間的委托——博弈問題。與之相對(duì)應(yīng)，最高限價(jià)的價(jià)格監(jiān)管是一種新的規(guī)制工具，也是最典型的剩余索取合同。它是在考慮了物價(jià)指數(shù)的前提下，對(duì)輸配電價(jià)格實(shí)行最高限價(jià)，此最高限價(jià)并非長(zhǎng)期固定不變，而是定期進(jìn)行調(diào)整，通常是逐步下調(diào)的。監(jiān)管機(jī)構(gòu)提前制定下一階段的最高限價(jià)，要求輸、配電公司在所要求的時(shí)間內(nèi)，其輸配電價(jià)格必須低于最高限價(jià)。這樣就對(duì)被監(jiān)管者創(chuàng)造了一個(gè)提高效率、降低成本的激勵(lì)機(jī)制，故而稱其為激勵(lì)性監(jiān)管。其意義在于，當(dāng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)與被監(jiān)管企業(yè)之間存在著信息不對(duì)稱時(shí)，通過賦予壟斷企業(yè)更多利潤(rùn)支配權(quán)的方式使其在一定程度上得到信息租金，以取得提高生產(chǎn)效率的激勵(lì)；同時(shí)賦予被監(jiān)管企業(yè)在不超過價(jià)格上限的情況下自由調(diào)整個(gè)別價(jià)格的靈活定價(jià)權(quán)，以提高社會(huì)配置效率。這一激勵(lì)性的價(jià)格監(jiān)管方式，最早于1984年由英國(guó)運(yùn)用于電信業(yè)，然后逐漸推廣到其他國(guó)家，在電力、天然氣、供水、等產(chǎn)業(yè)中都得到應(yīng)用，目前已成為西方最有影響的規(guī)制方案，除此之外，除了價(jià)格上限規(guī)制這種方式外，西方理論界還提出了其他的激勵(lì)性規(guī)制方案，主要是特許權(quán)競(jìng)爭(zhēng)和標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)。實(shí)踐表明，這些激勵(lì)性規(guī)制的實(shí)行使企業(yè)受到了利潤(rùn)刺激或競(jìng)爭(zhēng)性刺激，對(duì)于促進(jìn)削減成本、提高生產(chǎn)效率以及資源配置效率具有積極意義，值得我們?cè)跇?gòu)建電力監(jiān)管體制時(shí)予以參考。
3結(jié)論
構(gòu)建區(qū)別于傳統(tǒng)政府管電體制的現(xiàn)代電力監(jiān)管體系是我國(guó)電力工業(yè)市場(chǎng)化及提高電力產(chǎn)業(yè)效率的重要制度保證。對(duì)于我國(guó)當(dāng)前的電力監(jiān)管制度的改革來說，充分借鑒國(guó)際先進(jìn)的電力監(jiān)管制度改革的經(jīng)驗(yàn)，逐步改進(jìn)和完善政府監(jiān)管制度，是我國(guó)現(xiàn)代電力監(jiān)管體系建立的方法，也是監(jiān)管制度變遷的路徑之一。由于我國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的慣性和原有制度基礎(chǔ)的缺陷成為現(xiàn)代電力監(jiān)管體系建立的制度，因此，監(jiān)管制度的變遷需要與本國(guó)國(guó)情相適應(yīng)的制度模仿和創(chuàng)新。
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當(dāng)前，高校行政管理人員師德現(xiàn)狀的主流是積極健康的，但在高校教學(xué)、科研和管理水平的蓬勃發(fā)展下，行政管理人員的師德建設(shè)也存在諸多的問題和挑戰(zhàn)。(一)缺乏育人意識(shí)。部分高校行政管理人員對(duì)自己作為高校教師隊(duì)伍中重要成員的認(rèn)識(shí)不足，認(rèn)為自己不直接接觸學(xué)生，不直接接觸教學(xué)，只是一個(gè)為高校教學(xué)科研服務(wù)的辦事人員，淡化了自己的教師身份。因此未用高校教師的道德標(biāo)準(zhǔn)來要求自己，也不知自己的工作作風(fēng)、工作態(tài)度將對(duì)學(xué)生的價(jià)值取向和思想品德產(chǎn)生潛移默化的影響，同時(shí)也意識(shí)不到這將會(huì)影響社會(huì)對(duì)學(xué)校的評(píng)價(jià)。(二)重業(yè)務(wù)、輕師德。重業(yè)務(wù)、輕師德的現(xiàn)象在高校行政管理人員隊(duì)伍建設(shè)中普遍存在。部分高校行政管理人員單從部門自身角度出發(fā)，認(rèn)為自己的主要工作是完成本崗位的任務(wù)，主要服務(wù)對(duì)象是學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)，雖積極上進(jìn)，不斷提高自身業(yè)務(wù)能力，卻忽視了學(xué)生才是學(xué)校服務(wù)的主體，普遍缺乏與學(xué)生認(rèn)真溝通交流的工作態(tài)度，對(duì)學(xué)生的思想道德情況視而不見，為學(xué)生服務(wù)意識(shí)淡薄。(三)未形成完整的培養(yǎng)體系。目前，有關(guān)高校行政管理人員師德建設(shè)的培養(yǎng)體系還未形成，相應(yīng)的政策也未出臺(tái)，缺乏一套完整的、程式化的培養(yǎng)計(jì)劃、實(shí)施辦法和評(píng)價(jià)制度。高校行政管理人員師德培養(yǎng)建設(shè)工作仍處在探索階段。
二、優(yōu)化高校行政管理人員師德水平的對(duì)策
高校行政管理人員師德建設(shè)中存在的問題不僅影響了高校機(jī)關(guān)的形象和聲譽(yù)，而且在一定程度上制約了高校的發(fā)展。但師德建設(shè)又是一項(xiàng)長(zhǎng)期項(xiàng)目，要提高高校行政管理人員的師德水平，引導(dǎo)他們樹立正確的教育觀和質(zhì)量觀，既需要有長(zhǎng)遠(yuǎn)性的規(guī)劃，又要有解決目前問題的針對(duì)性措施。
(一)加強(qiáng)政治思想建設(shè)，提升育人意識(shí)。高校肩負(fù)著為社會(huì)培養(yǎng)高質(zhì)量人才的重任，高校行政管理人員承擔(dān)著為高校教學(xué)、科研、日常管理的服務(wù)與協(xié)調(diào)工作。要想做好此項(xiàng)工作，高校行政管理人員首先要具備良好的政治思想素質(zhì)，就是要求高校要把行政管理人員思想政治工作擺在重要位置，把行政管理人員道德建設(shè)的各項(xiàng)活動(dòng)滲透到日常工作的各個(gè)領(lǐng)域，通過參觀、考察、主題講座等多種形式開展道德教育活動(dòng)，引導(dǎo)他們樹立正確的教育觀，強(qiáng)化他們愛崗敬業(yè)、服務(wù)育人的責(zé)任感和使命感，使高校行政管理人員能自覺踐行社會(huì)主義核心價(jià)值體系，加強(qiáng)自身修養(yǎng)，弘揚(yáng)高尚師德，全心全意為廣大師生服務(wù)。此外，高校行政管理人員應(yīng)明確自身定位。教育、科研和行政管理是學(xué)校的三大要素，三者缺一不可。高校行政管理人員與專職教師同屬學(xué)校的師資隊(duì)伍，只是崗位不同，但其所擔(dān)負(fù)的使命是一樣的。專職教師通過教書育人，行政管理人員則可立足于本職工作，通過規(guī)范的工作制度、良好的工作作風(fēng)和飽滿的工作熱情，發(fā)揮育人作用。
(二)建立健全高校行政管理人員師德培訓(xùn)體系。我國(guó)著名教育學(xué)家陶行知先生曾說過:“要想學(xué)生學(xué)好，必須先生學(xué)好”。培訓(xùn)是提高高校行政管理人員道德水平的基本手段。基于高校行政管理工作繁瑣性、重復(fù)性的特點(diǎn)，行政管理人員更應(yīng)當(dāng)在多元化的學(xué)習(xí)中不斷完善自我，做到德才兼?zhèn)?。具體而言，高校要制定明確的培養(yǎng)計(jì)劃，把對(duì)行政管理人員的師德培養(yǎng)工作納入到全校師資隊(duì)伍建設(shè)規(guī)劃當(dāng)中，作為行政管理人員入職培訓(xùn)和在職培訓(xùn)的重要內(nèi)容。要把愛國(guó)主義、集體主義和職業(yè)道德作為培訓(xùn)學(xué)習(xí)的核心內(nèi)容，深入學(xué)習(xí)社會(huì)主義榮辱觀，強(qiáng)化高校行政管理人員職業(yè)道德建設(shè)。對(duì)于青年職工，還可以采取“傳幫帶”的方式，用老前輩的高尚品德、敬業(yè)精神和奉獻(xiàn)精神來感染和指導(dǎo)年輕人，使其不斷進(jìn)步。
(三)優(yōu)化考評(píng)獎(jiǎng)懲制度，確保考評(píng)實(shí)效。當(dāng)前，高校所執(zhí)行的師德考評(píng)制度主要是針對(duì)承擔(dān)教學(xué)與科研任務(wù)的專職教師，這并不完全適應(yīng)于行政管理人員。因此，構(gòu)建一整套符合高校行政管理人員的、能正確反映現(xiàn)代社會(huì)主義師德觀念和善惡標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)價(jià)考核體系是行政管理人員師德建設(shè)過程中的重要環(huán)節(jié)。對(duì)行政管理人員的師德評(píng)價(jià)要堅(jiān)持公平公正原則，內(nèi)容包括對(duì)他們的思想品德、言行舉止、為人師表、工作態(tài)度、綜合素質(zhì)等方面的考核，從學(xué)生、教師、領(lǐng)導(dǎo)、同事多個(gè)角度出發(fā)，采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)照各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行打分，全面反映高校行政管理人員的師德狀態(tài)。評(píng)價(jià)考核的結(jié)果將存入行政管理人員的個(gè)人檔案，作為他們?nèi)蘸舐毞Q評(píng)定、職務(wù)晉升、評(píng)獎(jiǎng)評(píng)優(yōu)、外出進(jìn)修和工資收入等的重要依據(jù)。對(duì)于師德水平高的行政管理人員，學(xué)?？蓪?duì)其予以表彰獎(jiǎng)勵(lì)，樹立典型，號(hào)召全體教職工向其學(xué)習(xí);對(duì)于師德水平差的人員要及時(shí)進(jìn)行勸導(dǎo)，經(jīng)教育仍不改正的，可暫停其工作;對(duì)因師德失范帶來嚴(yán)重后果的，學(xué)校要對(duì)其進(jìn)行嚴(yán)肅處理甚至解聘，以此來督促學(xué)校整體師德水平的改善。最后，學(xué)校要建立行之有效的保障機(jī)制，把上述工作制度化、常態(tài)化，促進(jìn)行政管理人員師德建設(shè)良性運(yùn)行機(jī)制的構(gòu)建。
同時(shí)，經(jīng)過十五年艱苦不懈的努力，中國(guó)終于在2001年12月成為世界貿(mào)易組織（WTO）的正式成員。WTO倡導(dǎo)建立自由、平等、開放、公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，這也是我們建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所應(yīng)遵循的要求。而且，我們?cè)谧C券業(yè)方面也明確作出對(duì)外開放承諾：允許外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易，等等。中國(guó)的證券市場(chǎng)在中國(guó)加入WTO之后，按照WTO規(guī)則的要求將逐步對(duì)外開放，而證券市場(chǎng)的開放程度則取決于證券監(jiān)管能力。市場(chǎng)的成熟和規(guī)范是我們承受開放以后激烈競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵。應(yīng)對(duì)WTO挑戰(zhàn)，中國(guó)首先應(yīng)當(dāng)建立健全的監(jiān)管體制，建立有序、多層次的監(jiān)管體系。在此情況下，證券監(jiān)管再次成為輿論關(guān)注的焦點(diǎn)，2001年也被稱為中國(guó)證券市場(chǎng)的“監(jiān)管年”。國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在加強(qiáng)監(jiān)管工作的同時(shí)，提出樹立正確的證券監(jiān)管理念。證券監(jiān)管理念的提出，是對(duì)近幾年來證券監(jiān)管工作的一次全面的思考。
一、證券監(jiān)管理念的提出
理念一詞是法理學(xué)、法哲學(xué)上的用語，與思想、精神詞義相近。一般理解，理念是一種理性的認(rèn)識(shí)，是上升到一定理論高度的的觀念。也可以說，理念就是一種指導(dǎo)思想、目標(biāo)或原則。在日語里，理念一詞被運(yùn)用于社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域，我國(guó)的香港、臺(tái)灣地區(qū)也廣泛使用該詞，而在內(nèi)地，理念過去往往作為法學(xué)理論研究的書面用語。但是，隨著我們的對(duì)外開放和語言的廣泛交流，“理念”在我們的生活中的使用頻率也越來越高，這是我們對(duì)各個(gè)社會(huì)領(lǐng)域進(jìn)行深層次思考的表現(xiàn)。
證券市場(chǎng)對(duì)理念一詞的應(yīng)用十分普遍，市場(chǎng)理念、投資理念、經(jīng)營(yíng)理念監(jiān)管理念等等。而監(jiān)管理念則是最受重視的概念。監(jiān)管理念是監(jiān)管者開展監(jiān)管工作的目的、要求和行動(dòng)指南，是證券監(jiān)管工作的指導(dǎo)思想。證券市場(chǎng)國(guó)際上一些證監(jiān)會(huì)每年都要出一個(gè)年度報(bào)告闡述其理念，在香港，對(duì)每個(gè)進(jìn)證監(jiān)會(huì)工作的人都要作一個(gè)關(guān)于“理念”的報(bào)告。正是基于共同的監(jiān)管理念，1998年9月證監(jiān)會(huì)國(guó)際組織在內(nèi)羅畢會(huì)議通過了一項(xiàng)國(guó)際監(jiān)管的標(biāo)準(zhǔn)-《證券監(jiān)管的目標(biāo)與原則》。
在原來的監(jiān)管模式下，證券監(jiān)管作為一種運(yùn)用法律對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行有效調(diào)控和維護(hù)的手段，往往更多地被理解為國(guó)家權(quán)力在證券市場(chǎng)的行使，更側(cè)重于監(jiān)管的具體措施，而忽視對(duì)監(jiān)管的目標(biāo)、功能、體系等深層次的思考。現(xiàn)在，我們的監(jiān)管機(jī)構(gòu)也開始使用“監(jiān)管理念”來審視我們的監(jiān)管工作?！氨O(jiān)管理念”的提出，讓我們對(duì)證券監(jiān)管有一次全面、系統(tǒng)的審視和剖析。這對(duì)證券監(jiān)管大有裨益，有利于證券市場(chǎng)真正走上規(guī)范和健康發(fā)展的道路。
二、證券監(jiān)管理念的運(yùn)用
監(jiān)管一般被認(rèn)為是監(jiān)管主體為了實(shí)現(xiàn)監(jiān)管目標(biāo)而利用各種監(jiān)管手段對(duì)監(jiān)管對(duì)象所采取的一種有意識(shí)和主動(dòng)的干預(yù)和控制活動(dòng)。監(jiān)管主要包括四方面的要素，監(jiān)管主體、監(jiān)管目標(biāo)、監(jiān)管對(duì)象和監(jiān)管手段。由此可見，監(jiān)管理念并沒有被看作監(jiān)管的要素，但是，每一監(jiān)管要素都受到監(jiān)管理念的影響，監(jiān)管理念滲透在每一個(gè)監(jiān)管要素之中，并且自始至終貫徹在整個(gè)監(jiān)管的過程。
證券監(jiān)管具體主要是從以下幾方面來理解：（一）監(jiān)管的主體，即誰監(jiān)管。在一國(guó)中，往往有專門的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管。例如，美國(guó)是證券交易委員會(huì)（SEC），香港是證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)，我國(guó)是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。每一個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)作為監(jiān)管規(guī)則的制定者和實(shí)施者，都會(huì)確定自己的監(jiān)管理念。監(jiān)管理念是監(jiān)管主體開展監(jiān)管工作的指導(dǎo)思想，是所有監(jiān)管活動(dòng)的前提和基矗（二）監(jiān)管的目標(biāo)，即為什么監(jiān)管，明確的目標(biāo)是監(jiān)管得以開展的前提。一般對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)主要是兩個(gè)方面：1、保護(hù)投資者的合法權(quán)益；2、維護(hù)市場(chǎng)系統(tǒng)的穩(wěn)定、有序和效率。監(jiān)管理念和監(jiān)管目標(biāo)常常被等同看待。在通常意義上，監(jiān)管的目標(biāo)和監(jiān)管理念十分相似，通用也不會(huì)引起歧義或曲解。當(dāng)然，在我們上面的論述中提到，理念是一種思想，一種精神，更具有抽象意義，而目標(biāo)則往往指明實(shí)現(xiàn)的具體內(nèi)容。因此，我們也應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到，監(jiān)管理念和監(jiān)管目標(biāo)其實(shí)不是同一層面的用語。監(jiān)管理念指引監(jiān)管目標(biāo)的制定，監(jiān)管目標(biāo)是監(jiān)管理念在監(jiān)管活動(dòng)中的具體表現(xiàn)。（三）監(jiān)管的對(duì)象、即監(jiān)管什么。證券監(jiān)管的對(duì)象主要包含以下兩方面。一是對(duì)證券市場(chǎng)參與者：包括發(fā)行人及上市公司，投資者，證券交易所，證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)（包括證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)），以及為證券的發(fā)行、上市或者證券交易提供服務(wù)的法律服務(wù)機(jī)構(gòu)、審計(jì)服務(wù)機(jī)構(gòu)和評(píng)估服務(wù)機(jī)構(gòu)等。一是證券市場(chǎng)發(fā)生的行為和活動(dòng)，包括證券發(fā)行、上市、交易、退市、信息披露、收購(gòu)，等等。證券參與者在證券市場(chǎng)所采取的行為及活動(dòng)都應(yīng)當(dāng)是監(jiān)管的對(duì)象。監(jiān)管理念是監(jiān)管主體對(duì)整個(gè)監(jiān)管活動(dòng)的認(rèn)識(shí)和安排。監(jiān)管對(duì)象就是依據(jù)監(jiān)管理念來確定的。證券監(jiān)管對(duì)象中的市場(chǎng)參與者雖然也會(huì)受證券監(jiān)管理念的影響而受到的關(guān)注程度會(huì)有不同，但是往往相對(duì)固定。而對(duì)于證券市場(chǎng)發(fā)生的行為和活動(dòng)而言，不同的監(jiān)管理念卻可能決定它們作為或不作為監(jiān)管的對(duì)象。（四）監(jiān)管的方式，即怎么監(jiān)管。主要應(yīng)當(dāng)包括兩個(gè)方面：一方面是監(jiān)管制度的建設(shè)，證券監(jiān)管制度主要以兩種形式存在，具有強(qiáng)制約束力的法律法規(guī)和行業(yè)的自我約束規(guī)則；另一方面是采取監(jiān)管的具體手段，法律手段和行政手段是證券監(jiān)管的主要方式。證券監(jiān)管理念直接決定證券監(jiān)管的方式，監(jiān)管理念在證券制度上會(huì)得到充分的體現(xiàn)，每一個(gè)條文都滲透著監(jiān)管理念，是以法律的形式確立監(jiān)管者的地位，保障監(jiān)管行為的實(shí)施。并且監(jiān)管主體在制定法律法規(guī)的同時(shí)，也確立了監(jiān)管的模式，從世界各國(guó)來看，證券監(jiān)管的模式，無外乎是政府主
導(dǎo)型、行業(yè)自律型以及政府監(jiān)管和行業(yè)自律相結(jié)合的中間型三種。各國(guó)監(jiān)管理念的差異決定監(jiān)管模式的不同，而上述的監(jiān)管模式也體現(xiàn)了各自的監(jiān)管理念。
因此，證券監(jiān)管理念并不是單一的要素，而是證券監(jiān)管主體對(duì)監(jiān)管活動(dòng)全面的認(rèn)識(shí)和對(duì)監(jiān)管其他要素的系統(tǒng)安排，滲透到證券監(jiān)管的每一個(gè)環(huán)節(jié)和每一個(gè)角落。證券監(jiān)管理念是證券監(jiān)管成敗的關(guān)鍵，是證券市場(chǎng)發(fā)展的基石。
三、我國(guó)證券監(jiān)管理念的沿革
監(jiān)管是市場(chǎng)規(guī)范中發(fā)展、發(fā)展中規(guī)范的保障，如果沒有監(jiān)管就沒有今天繁榮的證券市場(chǎng)，因此，我們的證券監(jiān)管功不可沒。但是，我們也看到，證券市場(chǎng)存在種種令人堪憂的問題。違規(guī)行為充斥市場(chǎng)，信息披露不真實(shí)普遍存在，上市公司治理結(jié)構(gòu)不完善，券商挪用客戶保證金，機(jī)構(gòu)操縱市場(chǎng)證券中介機(jī)構(gòu)違背職業(yè)道德與上市公司共同作弊，嚴(yán)重侵害中小投資者的利益；證券監(jiān)管力度不夠，對(duì)違規(guī)行為的查處滯后而無力，這些問題和缺陷的存在原因是多方面的，但是其中重要的一點(diǎn)就是，我國(guó)的證券監(jiān)管理念一直處于不確定之中。似乎，我們的監(jiān)管理念是：證券監(jiān)管更多偏向于為搞活國(guó)有大中型企業(yè)服務(wù)；證券發(fā)行監(jiān)管以行政審批、額度控制為主要手段；證券監(jiān)管是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)的直接控制等等。
1、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的功能定位-證券監(jiān)管為搞活國(guó)有大中型企業(yè)服務(wù)；
上個(gè)世紀(jì)80年代，我國(guó)開始探索建立證券市場(chǎng)，建立證券市場(chǎng)的初衷主要是為國(guó)有企業(yè)改革而考慮的，“試圖通過發(fā)行股票、債券使國(guó)有企業(yè)獲得發(fā)展所需的資金，實(shí)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)脫困，調(diào)整國(guó)有企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)，以實(shí)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)的現(xiàn)代企業(yè)制度的建立，”國(guó)有企業(yè)在證券市場(chǎng)中受到政策的傾斜和特殊的照顧，證券市場(chǎng)成為國(guó)有企業(yè)脫貧解困的重要渠道。因此，“為國(guó)有企業(yè)保駕護(hù)航”曾經(jīng)是我國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的一項(xiàng)重要職能。證券監(jiān)管的目的不僅僅是維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序，而更重要的是為國(guó)有企業(yè)改革創(chuàng)造更好的環(huán)境，而主要是為國(guó)有企業(yè)服務(wù)。但是，我們知道，健康的市場(chǎng)不僅要求制度完善、行為透明，而且必須作到參與主體平等、監(jiān)管機(jī)關(guān)公正。而我國(guó)這段時(shí)期政策的傾斜使得國(guó)有企業(yè)獲得優(yōu)先的市場(chǎng)地位，而監(jiān)管機(jī)構(gòu)特殊的職責(zé)要求使之根本不能保持其獨(dú)立的地位，不僅不能保持市場(chǎng)的公平，而且往往可能通過“合法”履行職責(zé)的行為損害其他市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益，造成對(duì)整個(gè)市場(chǎng)發(fā)展的障礙或破壞。
監(jiān)管機(jī)關(guān)職能的特殊要求導(dǎo)致監(jiān)管的獨(dú)立性不能保證，監(jiān)管的公信力受到懷疑，正如有些學(xué)者認(rèn)為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)既是教練員又是裁判員，這種監(jiān)管體制帶有太多的行政色彩，對(duì)國(guó)有企業(yè)的政策傾斜使得即使監(jiān)管機(jī)關(guān)努力想當(dāng)好裁判，也難于在市場(chǎng)中保持其獨(dú)立和公正。
2、行政主導(dǎo)市場(chǎng)-證券發(fā)行監(jiān)管以行政審批、額度控制為主要手段；
建立和發(fā)展證券市場(chǎng)正是中國(guó)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的時(shí)期，因此證券監(jiān)管具有濃厚行政特色。尤其是在發(fā)行監(jiān)管方面。證券發(fā)行實(shí)行行政審批制，以行政手段來主導(dǎo)和分割市常證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人坦言，“證券市場(chǎng)發(fā)展初期，過分強(qiáng)調(diào)為國(guó)有企業(yè)服務(wù)，籌資功能具有明顯的計(jì)劃分配色彩”.正是由于行政審批制度帶有強(qiáng)烈的計(jì)劃色彩，其缺陷顯而易見：首先，規(guī)模控制和實(shí)質(zhì)審批使得證券發(fā)行行為難以市場(chǎng)化，從而扭曲了優(yōu)化資源配置的市場(chǎng)基本功能。其次，地方和部門的額度分配明顯是一種部門利益的行政分配，并且地方政府在行使選擇權(quán)時(shí)往往受到地方利益的影響而不能確保公正。第三，行政審批制使得投資者利益保障機(jī)制低效運(yùn)作。實(shí)質(zhì)審批中，證券的發(fā)行上市是經(jīng)過政府部門的批準(zhǔn)，政府對(duì)企業(yè)完全進(jìn)行實(shí)質(zhì)的判斷，在某種意義上，能夠發(fā)行上市的企業(yè)都是獲得了政府的擔(dān)保。一旦發(fā)行出現(xiàn)嚴(yán)重的欺詐行為，政府則應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的審批的責(zé)任，但是，實(shí)際上，政府在以往發(fā)生的證券欺詐事件中，并不承擔(dān)什么責(zé)任。另外，發(fā)行額度的限制人為地劃定市場(chǎng)擴(kuò)展的速度，違背市場(chǎng)規(guī)律，滋生腐敗。額度使得發(fā)行上市成為稀缺資源，導(dǎo)致“尋租行為”和腐敗的產(chǎn)生。
3、重視政府監(jiān)管，忽視自律作用-證券監(jiān)管是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)的直接控制。
我國(guó)的證券監(jiān)管體制經(jīng)歷了從多頭到統(tǒng)一、從分散到集中的過程。目前是以中國(guó)證監(jiān)會(huì)為監(jiān)管機(jī)關(guān)，實(shí)行垂直領(lǐng)導(dǎo)，對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。政府統(tǒng)一監(jiān)管具有體現(xiàn)監(jiān)管權(quán)威、防止相互扯皮的作用。但是，由于在證券市場(chǎng)創(chuàng)設(shè)之初就帶有濃厚的行政色彩，政府統(tǒng)一監(jiān)管往往體現(xiàn)為監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行全面而直接的控制。由此，一方面，監(jiān)管機(jī)構(gòu)在擁有職權(quán)的同時(shí)，也承擔(dān)了太多的責(zé)任，涉及市場(chǎng)的方方面面。從而，忽視了證券市場(chǎng)的自律監(jiān)管作用。比如，我國(guó)對(duì)證券的發(fā)行和上市實(shí)行聯(lián)動(dòng)機(jī)制，證券交易所僅是依照程序要求安排企業(yè)上市的時(shí)間和具體方式，甚至沒有得到對(duì)企業(yè)的上市發(fā)表意見的授權(quán)，忽略了證券交易所的自律管理功能。而證券業(yè)協(xié)會(huì)作為法定的自律組織，在市場(chǎng)上也少有發(fā)言的機(jī)會(huì)。至于證券公司的和其他中介機(jī)構(gòu)的自我風(fēng)險(xiǎn)控制作用，就更不足提了。但事實(shí)上，證券市場(chǎng)卻存在政府監(jiān)管所不能夠及的“死角”，政府監(jiān)管不能解決所有的市場(chǎng)問題。另一方面，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)為應(yīng)對(duì)變化迅速的市場(chǎng)而設(shè)立自主裁量權(quán)，但是，監(jiān)管機(jī)構(gòu)在沒有既定標(biāo)準(zhǔn)的制裁中，往往出現(xiàn)過多的隨機(jī)式懲處，這不但沒有體現(xiàn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的權(quán)威，反而破壞了法律的嚴(yán)肅性。
證券監(jiān)管理念的模糊使得我們的證券法規(guī)或者不完善或者朝令夕改，同時(shí)也使我們的監(jiān)管機(jī)關(guān)的定位、監(jiān)管方式等都處于不確定狀態(tài)。這也是監(jiān)管機(jī)關(guān)受到多方面的批評(píng)和指責(zé)，監(jiān)管權(quán)威受到挑戰(zhàn)的重要原因。不能確立正確的證券監(jiān)管理念是構(gòu)成證券市場(chǎng)發(fā)展的潛在障礙和威脅。一旦證券市場(chǎng)問題的積累而引起矛盾的激化，那將對(duì)我們市場(chǎng)造成重大打擊，其破壞和損失難以估量。
四、我國(guó)證券監(jiān)管理念之重塑
監(jiān)管理念對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)的意義如此重要，因此樹立正確的證券監(jiān)管理念應(yīng)當(dāng)是我們理論界和實(shí)踐界共同的追求?！岸潭淌畮啄?，中國(guó)證券市場(chǎng)在艱苦的探索
中取得了重要的進(jìn)展，伴隨著國(guó)家經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌，證券市場(chǎng)體制在變，觀念也在變?！弊C券監(jiān)管的作用也受到越來越多的重視，同時(shí)“監(jiān)管機(jī)構(gòu)也逐漸體會(huì)到自己應(yīng)該做什么，不應(yīng)該做什么”。證券監(jiān)管理念也隨著市場(chǎng)的迅速發(fā)展和問題的不斷得到顯現(xiàn)而受到更多的關(guān)注。樹立正確的監(jiān)管理念是我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展首要條件，也是監(jiān)管工作的重中之重。筆者僅就監(jiān)管理念提出一些觀點(diǎn)，以期引起更多的關(guān)注和討論。
1、保護(hù)投資者的合法權(quán)益。
一方面，證券市場(chǎng)投資者是證券市場(chǎng)得以建立和維持的資金來源，是證券市場(chǎng)的重要參與者，只有保護(hù)投資者的合法權(quán)益，樹立投資者對(duì)市場(chǎng)的信心，證券市場(chǎng)才有源源不斷的資金進(jìn)入，有了資金來源，證券市場(chǎng)才能發(fā)揮籌資和資源配置的功效，才能繁榮與發(fā)展。因此投資者的合法利益應(yīng)當(dāng)?shù)玫奖Ｗo(hù)。另一方面，積極參與證券市場(chǎng)的投資者、特別是中小投資者往往是分散的個(gè)體，在市場(chǎng)中處于弱勢(shì)地位，是市場(chǎng)的弱者。因此，在市場(chǎng)失靈或失控的時(shí)候，守法的投資者特別是中小投資者市場(chǎng)中常常是最大的受害者。通過監(jiān)管的手段使得投資者能夠平等地獲得信息，同時(shí)對(duì)市場(chǎng)違法違規(guī)行為的查處，維護(hù)市場(chǎng)正常秩序，也體現(xiàn)了對(duì)投資者的保護(hù)。為了維護(hù)真正意義的公平，特別強(qiáng)調(diào)保護(hù)投資者的合法權(quán)益是完全必要的，保護(hù)投資者的合法權(quán)益應(yīng)當(dāng)作為監(jiān)管的主要目的和最終目標(biāo)。
2、明確監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職能，保證證券監(jiān)管的獨(dú)立性
由于我們對(duì)監(jiān)管理念的理解錯(cuò)位，使得我們的監(jiān)管機(jī)關(guān)職能定位模糊，從而導(dǎo)致證券市場(chǎng)諸多問題的產(chǎn)生等。并且成為我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展的瓶頸問題之一。監(jiān)管機(jī)構(gòu)作為是規(guī)則的制定者和執(zhí)行者，其職能就是保證市場(chǎng)的平等、公開以及公正地對(duì)待所有的市場(chǎng)參與者。因此，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是獨(dú)立的裁判員，而不能兼任教練員，也不應(yīng)當(dāng)帶有任何傾向，袒護(hù)某些市場(chǎng)參與者。監(jiān)管機(jī)構(gòu)只有保持其獨(dú)立，才能以樹立其權(quán)威，才能公正地監(jiān)督市場(chǎng)參與者及其行為，才能真正體現(xiàn)“公平、公正、公開”的三公原則；才能真正建立公平、有效的市場(chǎng)機(jī)制。因此，我們必須改變?cè)械男姓芾眢w制和模式，尊重和維護(hù)市場(chǎng)的內(nèi)在機(jī)制，真正做到保持證券監(jiān)管的獨(dú)立性，使監(jiān)管機(jī)構(gòu)成為證券市場(chǎng)的公正“裁判員”。
有學(xué)者認(rèn)為，我國(guó)證券市場(chǎng)設(shè)立的初衷就是為國(guó)有企業(yè)的改革服務(wù)，而且國(guó)有企業(yè)改革是當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的中心，因此，我國(guó)證券市場(chǎng)的上市公司也必然一國(guó)有企業(yè)改制上市企業(yè)為主體。否則，證券市場(chǎng)就沒有生存的根基。誠(chéng)然，證券市場(chǎng)客觀上是為國(guó)有企業(yè)的改革提供了舞臺(tái)和空間，其在以往和以后都將發(fā)揮其應(yīng)有的作用。但是，目前我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展卻不應(yīng)仍然建立在為發(fā)展國(guó)有企業(yè)的根基之上，它應(yīng)當(dāng)真正發(fā)揮其作為市場(chǎng)的正常功能，服務(wù)于所有合法的市場(chǎng)參與者。監(jiān)管機(jī)關(guān)也應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待所有的參與者，維護(hù)和體現(xiàn)市場(chǎng)自由、平等的真正內(nèi)涵。事實(shí)上，我們的監(jiān)管機(jī)關(guān)也已深刻地認(rèn)識(shí)到這個(gè)問題，提出“證監(jiān)會(huì)要‘回歸’監(jiān)管者的位置”，“并且將積極穩(wěn)妥地推出一系列市場(chǎng)化取向的改革措施，順應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化和科技進(jìn)步的潮流，在穩(wěn)妥和穩(wěn)健發(fā)展的前提下，在合適的時(shí)機(jī)用合適的方式解決好歷史遺留問題.
3、建立完善的監(jiān)管體系，充分發(fā)揮市場(chǎng)參與者的自律作用
完備而富有效率的市場(chǎng)監(jiān)管體系是證券市場(chǎng)迅速發(fā)展和持續(xù)繁榮的重要因素。由于證券行業(yè)的復(fù)雜性，監(jiān)管主體過于單一，容易造成監(jiān)管成本高、效率低。單一地依靠政府監(jiān)管或行業(yè)自律的監(jiān)管模式都存在一定的缺陷，因此，在各國(guó)實(shí)踐中，一些以前實(shí)行政府主導(dǎo)型和行業(yè)自律型監(jiān)管模式的國(guó)家逐步開始重視綜合運(yùn)用兩種監(jiān)管模式，使之相互取長(zhǎng)補(bǔ)短，發(fā)揮各自的優(yōu)勢(shì)，從而使證券市場(chǎng)監(jiān)管更加完善、富有效率。
我國(guó)是實(shí)行由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的管理，屬于政府主導(dǎo)監(jiān)管型。在開放的國(guó)際環(huán)境中，各國(guó)證券監(jiān)管相互借鑒，共同發(fā)展。我國(guó)也應(yīng)借鑒其他國(guó)家的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，重視行業(yè)自律，發(fā)揮市場(chǎng)參與者的自律作用，完善整個(gè)監(jiān)管體系。這以引起監(jiān)管機(jī)構(gòu)的足夠重視。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人表示，“在監(jiān)管和自律的框架里，自律將起到非常重要的作用?！薄白C監(jiān)會(huì)將實(shí)行分層次監(jiān)管，證券業(yè)協(xié)會(huì)逐步承擔(dān)實(shí)質(zhì)性監(jiān)管任務(wù)”。證券交易所作為證券自律組織，應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮其一線監(jiān)管的功能。世界各國(guó)的經(jīng)驗(yàn)表明，任何完善的證券市場(chǎng)都要發(fā)揮證券交易所的監(jiān)管作用。上市公司的日常監(jiān)管主要是由交易所執(zhí)行。因此，在證券發(fā)行與上市的程序中，應(yīng)賦予證券交易所一定的審查職能，一方面充分發(fā)揮一線監(jiān)管的優(yōu)勢(shì)，另一方面使交易所在取得職權(quán)的同時(shí)也承擔(dān)了相應(yīng)的責(zé)任，克服政府直接承擔(dān)審核失誤的風(fēng)險(xiǎn)。而中國(guó)證監(jiān)會(huì)則對(duì)證券交易所實(shí)行有效監(jiān)管。因此，我國(guó)證券監(jiān)管體系應(yīng)當(dāng)是：中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為全國(guó)性的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行統(tǒng)一監(jiān)管，中國(guó)證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)對(duì)證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)、參與證券服務(wù)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管以及對(duì)各地的派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理；全國(guó)三十多個(gè)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)都直接歸屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)，主要針對(duì)當(dāng)?shù)氐臄M上市公司進(jìn)行監(jiān)管；證券業(yè)協(xié)會(huì)加強(qiáng)對(duì)作為成員的證券公司自律監(jiān)管；證券交易所對(duì)上市公司以及交易所的會(huì)員單位進(jìn)行實(shí)時(shí)自律監(jiān)管；證券公司對(duì)擬上市公司和上市公司再融資實(shí)行承擔(dān)內(nèi)部核查的職責(zé)；證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)所服務(wù)的機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目承擔(dān)核查的職責(zé)。形成全國(guó)統(tǒng)一，多層次，證券主體積極參與的證券監(jiān)管體系。