發(fā)布時間：2023-04-01 10:11:59
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的證件管理論文樣本，期待這些樣本能夠為您提供豐富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
1.在行政工作方面，工作上堅持科學(xué)化。提倡在行政管理工作中應(yīng)用科學(xué)的管理方法。使工作人員真正理解和了解科學(xué)的方法與意義，將工作進行科學(xué)的合理的分工，與此同時，權(quán)利與利益實現(xiàn)雙向的均衡，科學(xué)的承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)，實現(xiàn)權(quán)責(zé)分明與統(tǒng)一。做到上述種種，才能夠使行政管理具有良好的組織性與紀(jì)律性，是行政組織穩(wěn)固，關(guān)系良好。
2.對于行政人員要采用選拔、培訓(xùn)與考評的方法。對行政人員實現(xiàn)科學(xué)的開發(fā)培訓(xùn)與考核是行政管理科學(xué)化的重要途徑與體現(xiàn)。要對行政人員進行公正的選撥與定期的培訓(xùn)開發(fā)，才能保證隊伍的科學(xué)化與先進性。相關(guān)的行政管理人員要負責(zé)，對行政人員的人格特征以及性格特點，特別是工作能力與表現(xiàn)進行詳細的觀察、研究與分析，針對人員的不同對其進行針對性的教育與培訓(xùn)，使行政人員不斷的得到提升與進步。通過對行政人員的選拔和培訓(xùn)，在精神上、思想上對行政管理人員進行引導(dǎo)，督促其樹立促進行政管理科學(xué)化的理念，同時，需要培養(yǎng)行政人員的獨立人格，使其能夠有效的掌握相應(yīng)的制度規(guī)章，并運用規(guī)章制度獨立行使執(zhí)行權(quán)。
3.將監(jiān)督制度不斷完善。在西方的行政管理科學(xué)化的理論中，威爾遜時期便對行政監(jiān)督的思想做了論述與闡述，其中，指出行政管理首先要對公眾的任何輿論做出正確的、敏銳的反應(yīng)，但是，在我國的實際行政管理操作中，行政的管理裁決力逐步擴大，在具體的執(zhí)行階段，已經(jīng)顯現(xiàn)出諸多問題與不足，主要集中在以下幾個方面：在行政管理中，有些行政人員對權(quán)利濫用，違紀(jì)違法行為此起彼伏，公民的權(quán)利不被重視和保障，行政管理工作效率低下等等不良的現(xiàn)象突出。雖然，行政人員有專門的行政規(guī)范與執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)要求，但是在執(zhí)行上仍然很大的彈性空間，有些行政人員完全不顧及國家利益，在行政管理中謀其私利，一些不合理甚至不合法的行政行為存在，這都對行政管理的科學(xué)性有一定的損害，同時還影響到公民與國家的利益，行政機構(gòu)立法規(guī)制的缺失與有效行政監(jiān)督機制尚待完善，行政監(jiān)督力度不夠，導(dǎo)致行政管理科學(xué)化路程受阻。因此，在行政管理科學(xué)化的進程中，必須具備監(jiān)督管理的機制與制度，才能夠起到監(jiān)督與督導(dǎo)的作用。所以亟待建立以立法、司法、行政三位為一體的相對健全的行政監(jiān)督機制與系統(tǒng)，各個層次環(huán)節(jié)都要進行強化的監(jiān)督與管理，將各個被監(jiān)督的對象加以細化，保證行政工作的高質(zhì)高效。對于行政管理相對薄弱的化解必須對其實施經(jīng)常性、反復(fù)性的監(jiān)督，避免不些潛在因素、突變因素造成行政管理的混亂性。所以，在行政管理的實際操作執(zhí)行中，要重視和充分發(fā)揮人民群眾的監(jiān)督作用，并且，作為政府機構(gòu)必須注重自我管理與監(jiān)督，內(nèi)部監(jiān)督管理與外部監(jiān)督的雙重作用下，將行政彈力過大導(dǎo)致的一些問題與現(xiàn)象扼殺在萌芽狀態(tài)。
二、行政管理科學(xué)化手段的應(yīng)用
1.利用科學(xué)化手段實施行政內(nèi)部績效化管理。利用科學(xué)化手段加強行政內(nèi)部得績效化管理主要從三個方面進行落實：首先，要對現(xiàn)有的制度做進一步的完善與調(diào)整，隨著社會不斷發(fā)展與進步，相應(yīng)的制度也要有新的內(nèi)容與創(chuàng)新，原有的一些制度內(nèi)容已經(jīng)不能夠滿足當(dāng)下行政管理的要求。所以，必須對不符合時代需求的部分進行刪節(jié)與修改。其次，將行政彈性做有效的控制以致逐步消除，對行政管理加強控制。不斷的協(xié)調(diào)行政行為過程，并加強溝通與反饋的作用和力度，將監(jiān)督管理制度不斷完善，能夠有效地預(yù)防與控制行政彈性，加大整改力度，提高行政執(zhí)行力。最后，要逐步建立與健全績效管理制度。將考評管理的制度與方法不斷改進與創(chuàng)新，使其成為行政管理績效化的重要途徑。在行政管理責(zé)任制、黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的基礎(chǔ)上，開展績效評估，以達到行政內(nèi)部績效化的效果。
2.利用科學(xué)化手段實施行政管理專業(yè)化進行分工?！拔?、事、人、財、物”五個方面作為行政管理工作的主要環(huán)節(jié)，對其進行專業(yè)化分工對實現(xiàn)科學(xué)化手段在行政管理中的應(yīng)用騎著非常重要的作用。其中行政管理工作中的“文”，主要是指從事行政決策管理各環(huán)節(jié)各種材料的整理與記錄工作。這就包括會議講話材料、會議紀(jì)錄、政務(wù)信息與調(diào)研稿件、紙質(zhì)與電子公文、文件檔案資料與會計檔案資料等的記錄與整理；“事”是決策過程的管理，“人”是行政管理決策機構(gòu)的主體和決策過程的主體；“財”是決策實施的資金保障，“物”是包括辦公場所與環(huán)境、辦公設(shè)備等其他各類物質(zhì)的行政管理中決策實施的物質(zhì)支撐。因此，必須結(jié)合行政管理工作實際需要，對它的規(guī)律進行探索，針對管理等方面，把內(nèi)部行政管理工作細化分解，確定崗位職責(zé)。
3.利用科學(xué)化手段實現(xiàn)文化在行政管理中的應(yīng)用。在推行科學(xué)化手段提高行政管理效率的過程中，科學(xué)化管理已然成為一種文化，是行政管理文化建設(shè)中不可或缺的組成部分。利用文化建設(shè)引導(dǎo)行政機構(gòu)干部形成效率最高化、服務(wù)最大化和管理標(biāo)準(zhǔn)化的行政管理理念，與此同時，還應(yīng)促使行政人員形成雷厲風(fēng)行和嚴(yán)謹(jǐn)細致等行政管理核心價值觀，把行政管理科學(xué)化融入到生活中去，并把實現(xiàn)行政管理科學(xué)化的應(yīng)用當(dāng)作一種工作要求和文化素養(yǎng)，不斷提高自身的行政管理能力，積極的投身行政工作實踐。
4.利益科學(xué)的方法將行政管理的流程加以精簡，提高工作效率。行政管理科學(xué)化管理一個關(guān)鍵且重要的環(huán)節(jié)便是精簡機構(gòu)，這對于優(yōu)化管理流程至關(guān)重要。在對行政管理工作進行優(yōu)化與精簡的過程中，必須堅持程序簡化、權(quán)責(zé)明確的標(biāo)準(zhǔn)與要求，保證行政管理的各個環(huán)節(jié)與流程能夠有專門的責(zé)任人與負責(zé)部門，實現(xiàn)流程中各部門資源的信息共享，從而呈現(xiàn)相互協(xié)助、促進與制約的局面，保證行政管理的質(zhì)量與效率。并且，在新的行政管理形勢下，要對行政人員的相關(guān)管理規(guī)章與制度加以調(diào)整，充分利用新的科學(xué)化的理論、手段在行政管理上的應(yīng)用。
5.利用科學(xué)化手段建立行政信息化系統(tǒng)。目前，我國行政機構(gòu)正在整合資源，爭取實現(xiàn)網(wǎng)上辦公應(yīng)用系統(tǒng)的早日實用，行政管理信息化、網(wǎng)絡(luò)化系統(tǒng)的建立可以靈活運用信息網(wǎng)絡(luò)傳遞行政決策、制度變更等重要行政信息，加強各行政部門信息溝通的及時性，使行政管理過程的事中、事后管理者隨時得到確切、全面的信息反饋，提高決策的的準(zhǔn)確性。在管理中要注重行政管理消息的反饋，通過行政中出現(xiàn)的情況以便隨時調(diào)整行政管理的目標(biāo)與方式，達到科學(xué)化管理的最終目的。
三、結(jié)語
建設(shè)項目水資源論證工作是改變過去“以需定供”粗放式的用水方式，向“以供定需”節(jié)約式的用水方式轉(zhuǎn)變過程中的一項重要工作。建設(shè)項
目立項前進行水資源論證，不僅保證建設(shè)項目在建設(shè)和運行期有安全可靠的水量和水質(zhì)，確保建設(shè)項目經(jīng)濟和社會目標(biāo)的實現(xiàn)，而且可以促使水資
源的高效利用和有效保護，保障水資源可持續(xù)利用。通過論證，使建設(shè)項目在規(guī)劃設(shè)計階段就考慮處理好與公共資源——水的關(guān)系，同時處理好與其他競爭性用水戶的關(guān)系，這樣，不僅可以使建設(shè)項目順利實施，即使今后出現(xiàn)水事糾紛，由于有各方的承諾和相應(yīng)的補償方案，也可以迅速解決。對于公共資源管理部門，通過論證評審工作可以使建設(shè)項目用水需求控制在流域或區(qū)域水資源統(tǒng)一規(guī)劃的范圍內(nèi)，保證公共資源——水、生態(tài)和環(huán)境不受大的影響，使人與自然保持和諧相處。所以，建設(shè)項目的論證工作對于用水單位和國家都十分重要，是保證水資源可持續(xù)利用的重要環(huán)節(jié)。
二、存在的主要問題
1．提出論證的階段不一致，導(dǎo)致論證內(nèi)容的深度不一致
水利部和國家發(fā)改委的《建設(shè)項目水資源論證管理辦法》，只規(guī)定了要在上報項目可行性報告前進行水資源論證，沒有明確項目必須達到何種深度才可以進行水資源論證，所以，不少項目業(yè)主在項目預(yù)可行性研究階段或僅有地方發(fā)改委同意建設(shè)項目的文件時，就開始進行水資源論證。由于項目設(shè)計的深度不夠，連項目位置尚未確定或僅初步確定幾個廠址，沒有具體取排水口位置，也沒有進行環(huán)境影響評價或環(huán)評的前期預(yù)備工作，就開始進行水資源論證，將水資源論證作為項目立項的“第一道關(guān)”。在這種情況下開展論證工作，缺乏基本資料，論證的工作量相當(dāng)大，論證的深度往往不夠，很難達到論證的效果。
2．論證河段范圍沒有統(tǒng)一規(guī)定，論證的深度也不一致
由于沒有統(tǒng)一的論證范圍，評價河段或項目影響河段的范圍由幾公里到幾十公里，甚至到幾百公里。這樣對當(dāng)?shù)厮Y源開發(fā)利用現(xiàn)狀論證的深度往往不夠。如果沒有一定區(qū)域水資源開發(fā)利用綜合分析，僅限于項目是否有可靠的水源，這只解決了建設(shè)項目的問題，沒有解決公共水資源是否安全的問題，而后者對于項目及周邊用水產(chǎn)對區(qū)域水資源累計影響和水環(huán)境累計影響的分析是十分重要的論證工作。
3.用水定額和用水平衡
各省用水定額不一致或項目用水工藝不一致，論證單位對用水項目用水定額審核深度不夠。認(rèn)為只要滿足地方用水定額就可以，取水量就高不就低，使申請水量可能偏高。比如，電廠冷卻水冬季和夏季用水差距較大，一些項目取最大用水量進行論證，造成審批水量大于實際用水量。
4．溫排水對水生生物影響論證深度不夠
業(yè)主和一些論證單位對于評價河段水生生物特性不熟悉或沒有深入調(diào)研，論證報告對水生生物的論述普遍深度不夠。一些項目對溫排水影響范圍沒有進行計算或物理模型實驗，只用簡單的估算和用類比的方法來說明溫排水對水生生物沒有影響或影響很小。這樣，建設(shè)項目對生態(tài)環(huán)境的影響評價深度不夠。
5．對其他用水產(chǎn)的認(rèn)識不一致
一般認(rèn)為自來水廠等工礦企業(yè)是用水戶，而沒有將農(nóng)業(yè)、漁業(yè)、航運、河道管理、防汛、旅游業(yè)和農(nóng)民用水等作為用水產(chǎn)或利益相關(guān)者。相當(dāng)多的報告書僅以當(dāng)?shù)匕l(fā)改委、規(guī)劃土地局的文件作為論證報告書的主要支撐附件，沒有提供或很少提供附近用水戶對建設(shè)項目的意見書。即使提供了意見書，也都是正面意見。建設(shè)項目業(yè)主尚未認(rèn)識到這些意見書或承諾書對項目建設(shè)、運行和今后水事糾紛的解決有重要作用，害怕不利意見影響項目立項，往往回避敏感問題。
6．對節(jié)水和水資源保護措施不具體
南方水資源相對豐富，尤其在長江干流取水，水量和水質(zhì)一般都可以滿足建設(shè)項目的取水要求，大多數(shù)報告書對節(jié)水措施和節(jié)水潛力分析深度不夠，沒有提出具體措施。同樣，認(rèn)為火電廠大部分退水是溫排水，廢污水也大部分經(jīng)過處理循環(huán)使用，排放的少量廢污水也能達標(biāo)排放，所以，水資源保護措施往往較籠統(tǒng)，沒有實質(zhì)內(nèi)容，沒有結(jié)合當(dāng)?shù)厮δ軈^(qū)管理目標(biāo)進行排污總量控制。而實際上長江中下游地區(qū)水環(huán)境問題突出，環(huán)境容量和水體納污能力很有限，應(yīng)該盡快啟動按水功能區(qū)管理目標(biāo)進行節(jié)水和水資源保護。
7．一些結(jié)論過滿，沒有留有余地
目前一些項目論證工作深度不夠，論據(jù)不充分，而一些報告書論證結(jié)論過滿，如“沒有影響”“基本沒有影響”“影響很小”等詞語用得較多，沒有留有余地。同時，相當(dāng)多的論證報告書給項目或項目業(yè)主提的建議較少，實質(zhì)性建議較少。這樣的論證對于項目的科學(xué)實施、水資源高效利用和保護作用不大，僅僅為了項目能夠立項是不夠的。
8．項目業(yè)主和論證單位對論證工作的認(rèn)識有待深化
目前相當(dāng)多的業(yè)主對水資源論證的認(rèn)識還比較膚淺，認(rèn)為論證僅僅是立項過程中的一個環(huán)節(jié)，想盡快完成，給論證單位論證和編寫報告書的時間一般比較短，使論證工作難以達到應(yīng)有的深度。
另一方面，對于論證單位和論證專業(yè)技術(shù)人員得到論證合同后，不僅應(yīng)為業(yè)主負責(zé)，更應(yīng)該站在國家公共利益的立場上，為公共資源——水的高效利用、科學(xué)管理和有效保護負責(zé)，為公共的水資源和生態(tài)環(huán)境服務(wù)。論證工作要認(rèn)真、仔細、客觀和公正，堅持原則，不能完全站在企業(yè)的立場上，避重就輕，使公共資源受到不必要的損失。在論證報告書中應(yīng)明確提出建設(shè)項目中可能存在的問題及解決這些問題的對策。
三、幾點建議
1．明確論證的階段或前提條件，保證論證內(nèi)容都能夠達到必要的深度
最好在項目初步設(shè)計以后或環(huán)境影響評價以后進行水資源論證，這樣基本資料比較齊全，論證內(nèi)容與環(huán)境評價各有側(cè)重，論證內(nèi)容深度能夠一致。如果做不到，則至少要按照報告書的全部內(nèi)容進行論證，特別強調(diào)以下幾條論證的前提條件：①確定的項目用水量和用水工藝流程，②確定的廠址及取排水口位置，③客觀全面的河勢分析，④廢污水退水影響要有一定深度的分析(包括溫排水計算或試驗)，⑤水生生物現(xiàn)狀及影響分析，⑥附近用水戶或利益相關(guān)者的意見等。否則，不予論證。
2．確定三層次評價區(qū)間或范圍
應(yīng)該根據(jù)論證內(nèi)容的要求制定統(tǒng)一的評價范圍，建議設(shè)定三個層次評價區(qū)間或范圍，即水文評價區(qū)間、水資源開發(fā)利用狀態(tài)評價區(qū)間和建設(shè)項目
與其他用戶相互影響區(qū)間，分別作為水文評價、取水評價和排水評價范圍。三個層次評價區(qū)間為：
水文評價區(qū)間。在評價河段的上游，從具有較長系列水文資料(建議最少25年以上)的水文站到建設(shè)項目所在河段的區(qū)間。
水資源開發(fā)利用狀態(tài)評價區(qū)間。分析項目所在區(qū)域水資源開發(fā)利用狀況及區(qū)域用水累積影響。如果項目所在流域或區(qū)域已經(jīng)有水量統(tǒng)一分配或調(diào)度方案，則應(yīng)該按統(tǒng)一分水方案進行取水評價。如果尚沒有建立流域或區(qū)域水量統(tǒng)一分配方案，建議以建設(shè)項目為中心，上下游各取一個水資源三級分區(qū)或上下游各100km左右范圍作為用水參考評價區(qū)間。
建設(shè)項目與其他用戶相互影響區(qū)。建議以建設(shè)項目水功能二級區(qū)為中心，上下游各取一個二級區(qū)或上下游取10km范圍作為水環(huán)境和退水影響評價區(qū)間。
3．對項目及報告書應(yīng)逐步建立起可量化的評價指標(biāo)體系
為了評判建設(shè)項目用水排水合理性和論證報告書是否合格，應(yīng)該逐步建立起可量化的評價指標(biāo)體系，或像環(huán)境評價那樣，根據(jù)各環(huán)節(jié)的論證要點，建立表格化的打分檢查表，優(yōu)良率達到一定要求，論證報告書才能通過。這樣可以將目前“咨詢性”的評審會，逐步變成項目立項能否成立或過關(guān)的評審會。這就要求評審專家有統(tǒng)一的評審標(biāo)準(zhǔn)。另一方面，為了督促和提高論證報告書編寫質(zhì)量和水平，對論證報告書也可以建立一套考核標(biāo)準(zhǔn)，對不合格的論證報告書，應(yīng)該重新修改再審。建議對于主要建設(shè)項目逐步建立檢查表，使整個論證評審工作逐步走向標(biāo)準(zhǔn)化。
4．應(yīng)鼓勵多單位聯(lián)合進行論證
注：以下以Win8為例……
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【關(guān)鍵詞】市政工程；監(jiān)理；質(zhì)量；問題；控制
前言
隨著我國經(jīng)濟建設(shè)水平的逐漸提高，國民生產(chǎn)總值的持續(xù)上升，不論是國家還是群眾自身都對居住環(huán)境和生活環(huán)境提出了更高的要求。在此影響之下，國家的市政建設(shè)工作正在如火如荼的開展著。市政建設(shè)工作的規(guī)模是一個城市進步和發(fā)展的標(biāo)志，而一個城市市政建設(shè)工作的質(zhì)量確實對百姓的生命財產(chǎn)安全的一個保證。受到市場經(jīng)濟的影響，我國的市政建設(shè)質(zhì)量也出現(xiàn)了嚴(yán)重的問題，而個別地區(qū)對于市政工作的管理的松懈更是增加了市政建設(shè)的安全隱患。故而，對現(xiàn)有的市政建設(shè)工程進行分析，并提出相關(guān)的質(zhì)量監(jiān)理措施意見，是我國市政建設(shè)工作的一個關(guān)鍵。
1、市政工程監(jiān)理的特點
國家為了保證市政建設(shè)工作的穩(wěn)定和高質(zhì)量運行，已經(jīng)成了了相關(guān)的監(jiān)理機構(gòu)，但是監(jiān)理機構(gòu)卻沒能夠更好的發(fā)揮其應(yīng)有的效能，主要是受其兩個主要的特點制約。
1）合同管理工作量大。一般情況下，建設(shè)單位都會將標(biāo)段內(nèi)的土建、瀝青、照明、交通設(shè)施、綠化工程的監(jiān)理委托給一家監(jiān)理單位，還將煤氣、供水、電力通訊工程的監(jiān)理以及系統(tǒng)內(nèi)、甚至部分系統(tǒng)外的協(xié)調(diào)工作，以合同形式或非合同方式委托給監(jiān)理單位，在這種情況下，監(jiān)理單位將涉及到多份合同的管理。這對質(zhì)量控制將產(chǎn)生一定的影響。2）控制難度大。在工程量大、工期緊的情況下，工程項目的一些工序的質(zhì)量時常得不到嚴(yán)格的控制。比如，材料不符合質(zhì)量要求、變更遲遲不能確定或似是而非、技術(shù)間歇期被壓縮或取消、施工環(huán)境變差、質(zhì)量保證體系不能落實、三級自檢程序不認(rèn)真履行、不按規(guī)定進行試驗檢驗、現(xiàn)場取樣被為試驗進行的有意操作取代。上道工序未完下道工序就搶進去等。要確保工程質(zhì)量滿足合同約定的質(zhì)量目標(biāo)，監(jiān)理質(zhì)量控制難度非常之大。
2、市政工程監(jiān)理存在的問題
2.1 建設(shè)方與監(jiān)理方的關(guān)系不平等
市政工程的建設(shè)方（工程指揮部）常常凌駕于監(jiān)理方之上，致使監(jiān)理方失去應(yīng)有的地位和權(quán)力，因此其難以行使監(jiān)理職能。其原因主要有：1）市政建設(shè)工作由當(dāng)?shù)卣M織完成，因此人們普遍認(rèn)為政府機關(guān)代表著國家的絕對權(quán)力，而建立單位作為一個獨立的機構(gòu)，其權(quán)力范圍應(yīng)該在指揮部之下，因此不能發(fā)揮其監(jiān)理職能。2）雖然我國已經(jīng)建立了建立機構(gòu)，但是起步比較晚，監(jiān)理工作的執(zhí)行力度不夠，建立系統(tǒng)和建立體系不夠完善，尤為重要的是監(jiān)理的經(jīng)驗不夠豐富。3）建立單位的數(shù)量與市政工程數(shù)量不均衡，一個市政工程需要多個監(jiān)理單位進行競爭，難免出現(xiàn)監(jiān)理單位與建設(shè)單位相互勾結(jié)的現(xiàn)象。4）監(jiān)理部門的運作費用主要依靠施工建設(shè)單位，所以監(jiān)理工作的完善受到資金和制約，不能保證其基本的質(zhì)量。鑒于上述四個主要的原因，監(jiān)理部門雖然存在，但是卻不能發(fā)揮其應(yīng)用的作用，一些監(jiān)理部門非但不能執(zhí)行職能，反而對建設(shè)施工的一些違規(guī)做法進行包庇，嚴(yán)重的干擾了國家的管理秩序。
2.2 建設(shè)方與監(jiān)理方的目標(biāo)不一致，關(guān)注點不同
建設(shè)方通常比較關(guān)心工期，而對工程質(zhì)量容易忽視。這主要是由體制造成的。由于建設(shè)方的投資款項是國家下?lián)艿?，不管工程建設(shè)中發(fā)生什么樣的風(fēng)險，都由國家來承擔(dān)，建設(shè)方承擔(dān)責(zé)任的意識不強。而反映建設(shè)方業(yè)績的主要是工期，他們自然更關(guān)心進度。監(jiān)理方則不然，現(xiàn)階段監(jiān)理工作的主要內(nèi)容是質(zhì)量控制。由于這樣一對矛盾，建設(shè)單位對監(jiān)理方發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題常常不予重視，有時為了按照合同的規(guī)定期限，及時的完成項目施工，不惜以犧牲工程質(zhì)量為代價，致使工程質(zhì)量難以控制。
2.3 建設(shè)單位對監(jiān)理單位的工作干預(yù)過多
市政建設(shè)工作本來就是政府組織的一項工作，各級政府部門，和不同的行政單位都參與進來，這些市政管理部門從自身的管理層面出發(fā)，對市政建設(shè)工作進行片面性的指揮，而監(jiān)理單位的權(quán)利又不能夠得到保證，所以監(jiān)理工作不能很好的落實下去。
2.4 弄虛作假現(xiàn)象嚴(yán)重，給監(jiān)理工作帶來困難
施工建設(shè)單位為了提高經(jīng)濟效益，縮短工期，常常在建設(shè)過程中偷工減料，一次充好，而內(nèi)部的會計部門一起與施工單位做假賬，虛報數(shù)據(jù)，使得監(jiān)理工作難以展開。
3、加強市政工程監(jiān)理的建議
要加強市政工程質(zhì)量監(jiān)理的力度，應(yīng)努力抓好以下幾個方面的工作。
3.1 監(jiān)理公司要建立健全管理制度
在思想上要全員統(tǒng)一，本著“誠實、信用、公平、合理”的原則，為建設(shè)單位把好質(zhì)量關(guān)。制定嚴(yán)格的質(zhì)檢標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量檢查制度。建立獎懲制度，并嚴(yán)格執(zhí)行。進行質(zhì)量監(jiān)管評比制定，鼓勵優(yōu)秀，鞭策違規(guī)。要和建設(shè)單位建立完善的質(zhì)量信息反饋系統(tǒng)。
3.2 建設(shè)單位要認(rèn)真履行自己的職責(zé)
1）認(rèn)真制定工程監(jiān)理合同，支持監(jiān)理工程師的工作。???建設(shè)單位要與實力強、信譽高的監(jiān)理公司簽訂合同，并且合同的內(nèi)容要詳實、質(zhì)量責(zé)任制要明確，做到責(zé)、權(quán)、利分明，當(dāng)出現(xiàn)質(zhì)量問題時，監(jiān)理公司應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任，賠償建設(shè)單位的經(jīng)濟損失。建筑施工單位必須尊重監(jiān)理團隊的意見，并嚴(yán)肅認(rèn)真的對待每一次監(jiān)理的意見，不一致的意見需要進行溝通，建筑施工單位不得擅自做主。
2）變更圖紙，必須經(jīng)過監(jiān)理工程師認(rèn)可。圖紙的設(shè)計無論多么完美和科學(xué)，但是受到實際施工環(huán)境和外部因素的影響，施工的計劃會出現(xiàn)變更，這是施工建設(shè)的正?，F(xiàn)象，但是，為了保證市政建設(shè)的質(zhì)量，每一次工程變更，都必須經(jīng)過監(jiān)理部門的圖紙審核，并嚴(yán)格按照審核的圖紙進行施工，不經(jīng)監(jiān)理認(rèn)證，或者沒按監(jiān)理圖紙的施工都是違規(guī)的。
3）建設(shè)單位必須要求對施工工程進行全方位監(jiān)理。市政工程是一個涉及面廣、施工工序比較復(fù)雜、協(xié)調(diào)難度較大的工程，既有主要工程，又有附屬工程，而附屬工程的質(zhì)量直接影響主要工程的質(zhì)量。因此建設(shè)單位必須要求監(jiān)理工程師對工程進行全方位的監(jiān)理，確保整個工程的質(zhì)量。
3.3 監(jiān)理公司要強化監(jiān)理職能
1）要有一支實力雄厚的市政工程監(jiān)理隊伍。市政工程質(zhì)量監(jiān)理是一項專業(yè)多、難度大、任務(wù)重的監(jiān)理工作，因為市政工程是綜合性工程，既有道路橋梁專業(yè)知識，又有給排水專業(yè)知識，還有園林、電力、通訊、煤氣、熱力管道等工程的專業(yè)認(rèn)識，而一般的專業(yè)人員只精于自己所學(xué)的專業(yè)，很難勝任市政工程的監(jiān)理工作，因此，監(jiān)理公司要對市政工程監(jiān)理人員進行特殊培訓(xùn)，使其專職多能，勝任本職工作，為公司增添技術(shù)實力。
2）要有適應(yīng)市政工程質(zhì)量監(jiān)理的儀器設(shè)備。目前，一些中小城市市政工程質(zhì)檢儀器、設(shè)備比較陳舊落后，缺乏必要的精密儀器，有些監(jiān)理公司根本就沒有市政工程質(zhì)量檢測設(shè)備，這給工程質(zhì)量的監(jiān)管工作帶來很大困難。而市政工程的質(zhì)量檢測主要是靠先進的設(shè)備，質(zhì)量檢測的準(zhǔn)確無誤是工程質(zhì)量合格的先導(dǎo)條件之一。因此，監(jiān)理公司要配備先進的檢測儀器和設(shè)備，使優(yōu)秀的人才和先進的器械結(jié)合起來，使檢測手段逐步實現(xiàn)現(xiàn)代化，從而增強監(jiān)理公司的質(zhì)檢實力。
4、結(jié)束語
監(jiān)理部門是國家提高對市政建設(shè)工作管理的一個部門，廣大監(jiān)理人員應(yīng)該本著對祖國和對人民高度負責(zé)的原則，在自己的工作崗位上兢兢業(yè)業(yè)，公正公平的對待市政建設(shè)工作的每一個細節(jié)，確保廣大人們?nèi)罕娔苡幸粋€高質(zhì)量和安全系數(shù)的生活空間。
參考文獻：
[1]黨希濱.市政工程監(jiān)理工作中存在的問題及對策.2000.
對分校和學(xué)習(xí)中心行政管理專業(yè)實踐教學(xué)改革狀況進行實地調(diào)研、考察，分析行政管理專業(yè)實踐教學(xué)改革實施效果的影響因素。
(一)對實踐教學(xué)的重要性還認(rèn)識不夠
對行政管理專業(yè)實踐教學(xué)的重要性認(rèn)識不夠，存在著“重理論，輕實踐”的一些錯誤認(rèn)識。學(xué)員沒有充分認(rèn)識到綜合教學(xué)實踐環(huán)節(jié)的重要性和必要性。少數(shù)學(xué)員態(tài)度不端正，認(rèn)為只是走過場，敷衍了事，抱有僥幸心理，東拼西湊，沒有實際參與調(diào)查，文章陳舊，沒有自己的觀點，抄襲現(xiàn)象嚴(yán)重，沒有達到綜合實踐教學(xué)的目的和要求，勢必影響到實踐教學(xué)的質(zhì)量。
(二)實踐教學(xué)形式呈現(xiàn)單一化
盡管行政管理專業(yè)在實踐教學(xué)方面進行了一系列改革，但就總體而言，實踐教學(xué)形式仍單一化，對學(xué)生的積極性、主動性和創(chuàng)新性的發(fā)揮有一定的影響。專項的社會調(diào)查模式要求社會調(diào)查主題、要求一致，方便了學(xué)生的操作，但是也帶來了限制學(xué)員思維，束縛學(xué)員參與主動調(diào)查的積極性。例如，統(tǒng)一設(shè)定的選題限定了社會實踐的選題范圍，學(xué)員只能從農(nóng)民工、農(nóng)村青年、大學(xué)生這三個題目中被動選擇，脫離了工作實際，客觀上造成了一部分學(xué)員態(tài)度不認(rèn)真、應(yīng)付等現(xiàn)象。
(三)師資力量欠缺
隨著行政管理專業(yè)的發(fā)展，顯露出師資隊伍不足的問題。以山西為例大部分分校電大進行集中實踐環(huán)節(jié)輔導(dǎo)時都是聘請外校兼職教師，兼職教師因為本職工作的繁忙，在指導(dǎo)教學(xué)實踐環(huán)節(jié)的過程中不能完全到位，師資力量欠缺是阻礙實踐調(diào)查質(zhì)量的一個重要因素。
(四)社會調(diào)查流于形式，調(diào)查報告抄襲現(xiàn)象嚴(yán)重
行政管理?？茖W(xué)員普遍存在文化底子薄，專業(yè)理論素養(yǎng)不高的現(xiàn)象，專項的調(diào)查形式，導(dǎo)致調(diào)查報告的選題和學(xué)員所從事的實際工作相脫節(jié)，導(dǎo)致一些學(xué)員沒有進行實際的調(diào)查，從網(wǎng)上下載資料和參考別人的調(diào)查文章，拼湊完成，形成自己的調(diào)查報告。結(jié)果社會調(diào)查流于形式，使得集中實踐教學(xué)沒有起到提高學(xué)生實踐能力的目的。分析其原因，有以下幾個方面:一是開放教育辦學(xué)的局限性。就學(xué)生而言，學(xué)員工學(xué)矛盾突出。二是普遍存在注重課程輕實踐的情況。三是教師整體素質(zhì)的欠缺?；鶎与姶蠼處熎毡榇嬖诶碚撝R水平、結(jié)構(gòu)體系、教學(xué)經(jīng)驗相對不足的現(xiàn)象，很少參加學(xué)術(shù)活動，學(xué)術(shù)視野比較閉塞，綜合工作能力受到影響，導(dǎo)致實踐能力和實際工作經(jīng)驗不夠。
二、完善行政管理專業(yè)社會實踐調(diào)查的思考
(一)豐富行政管理專業(yè)實踐教學(xué)的形式和內(nèi)容
我們可以完全不拘泥于中央電大規(guī)定的四個專題選項的研究，可以根據(jù)山西電大的實際情況，分?？梢越Y(jié)合本地區(qū)的特點，進行專題研究。為了進一步拓展此思路，進一步深化行政管理專業(yè)的實踐教學(xué)改革，我們對行政管理專業(yè)實踐教學(xué)改革實施效果進行深入的研究和思考，進一步完善行政管理專業(yè)實踐教學(xué)改革的策略選擇。
1．開展隨崗實踐。
學(xué)員可以結(jié)合學(xué)生自身工作實際，在教師的指導(dǎo)下，運用所學(xué)的行政管理專業(yè)知識，分析、解決工作中遇到的實際問題，用研究成果指導(dǎo)工作實際。
(1)以學(xué)生為中心開展隨崗實踐教學(xué)設(shè)計。
以學(xué)生和學(xué)生自主學(xué)習(xí)為中心是遠程開放教育的核心理念，隨崗實踐作為社會實踐調(diào)查的一種嘗試，需要充分發(fā)揮學(xué)生的主動性和積極性，因此，在進行隨崗社會實踐教學(xué)設(shè)計的時候，要充分考慮學(xué)生的實踐環(huán)境、條件及實踐能力的差異，要由學(xué)員自主選擇隨崗實踐項目、實踐單位及時間等，學(xué)生依據(jù)自己的職業(yè)、興趣和行政管理專業(yè)實踐要求選擇實踐項目與單位，教師只起輔助作用。對暫時沒有工作的學(xué)生，由學(xué)生自己聯(lián)系隨崗實踐單位，或由學(xué)校安排與其他同學(xué)一起組成實踐小組在同一單位進行隨崗社會實踐調(diào)查。
(2)以教師為引導(dǎo)落實隨崗實踐調(diào)查指導(dǎo)。
為了切實保證隨崗實踐教學(xué)落到實處，專業(yè)輔導(dǎo)教師要按照教學(xué)實踐規(guī)則確定學(xué)期隨崗實踐教學(xué)內(nèi)容與形式，制定隨崗社會實踐參考項目供學(xué)生參考，擬定學(xué)生隨崗實踐活動安排表，確定參加隨崗實踐活動的學(xué)生名單、實踐單位，和學(xué)生商定隨崗實踐的具體事宜，指導(dǎo)學(xué)生按照統(tǒng)一規(guī)定的要求開展隨崗社會實踐調(diào)查活動。在隨崗社會實踐調(diào)查活動中，要求學(xué)校輔導(dǎo)教師利用班級QQ群對學(xué)生進行有效指導(dǎo)，及時解決學(xué)生遇到的問題，進行有效的專業(yè)指導(dǎo)。
(3)以督察、監(jiān)控為手段加強隨崗實踐過程的考核。
輔導(dǎo)教師必須加強對學(xué)員隨崗實踐過程的督察和監(jiān)控，定期到社會實踐單位了解學(xué)生實踐情況，同時要求實踐單位對學(xué)員隨崗實踐情況進行考核鑒定并寫出鑒定意見，學(xué)生必須在隨崗實踐結(jié)束后撰寫社會實踐調(diào)查報告，學(xué)校輔導(dǎo)教師對學(xué)員隨崗實踐報告進行評閱，給出報告成績，成績分為優(yōu)、良、合格和不合格四等，只有成績合格，才能獲得相應(yīng)的實踐學(xué)分。
2．專項調(diào)查。
行政管理專業(yè)要充分利用電大系統(tǒng)的資源優(yōu)勢，根據(jù)本地區(qū)政治、經(jīng)濟發(fā)展的特點，圍繞社會焦點問題和熱點問題開展專項調(diào)查研究，利用當(dāng)?shù)氐膬?yōu)勢資源進行社會實踐調(diào)查，調(diào)查研究成果可以對當(dāng)?shù)氐纳鐣l(fā)展起借鑒作用。使學(xué)生理論與實踐相結(jié)合，對應(yīng)用型人才的培養(yǎng)起到了重要的作用。
3．小組協(xié)作調(diào)查。
所謂小組協(xié)作調(diào)查就是以小組為單位，利用師生互動，生生互動的關(guān)系，促進學(xué)員的學(xué)習(xí)，在小組協(xié)作調(diào)查中學(xué)員不再是單獨的個體，學(xué)員成為相互合作的共同體，依據(jù)調(diào)查的目的和內(nèi)容進行分工，使調(diào)查更具有深度和廣度。能充分發(fā)揮學(xué)員自身優(yōu)勢，增強了學(xué)習(xí)者之間的溝通、合作，培養(yǎng)了學(xué)員溝通、合作能力，最后以協(xié)作小組的團體總成績作為主要的評定標(biāo)準(zhǔn)。
(二)建立激勵機制，形成良好學(xué)風(fēng)
建立有效激勵機制，形成良好學(xué)風(fēng)是社會實踐教學(xué)質(zhì)量的保障。學(xué)員要充分認(rèn)識到社會實踐教學(xué)的目的，端正學(xué)習(xí)態(tài)度，形成良好學(xué)風(fēng)。在行政管理專業(yè)社會實踐調(diào)查的設(shè)計上，要科學(xué)、合理，符合社會需要，注重實用性和可操作性，注重學(xué)員能力的培養(yǎng)。學(xué)校要建立嚴(yán)格的獎罰機制，確保社會實踐活動的順利開展。
(三)強化實踐教學(xué)的支持服務(wù)
充分利用現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，創(chuàng)建具有特色的校園教學(xué)支持服務(wù)體系，完善行政管理專業(yè)社會實踐教學(xué)的網(wǎng)上資源輔導(dǎo)，結(jié)合行政管理專業(yè)學(xué)科特色，建立選題指導(dǎo)、專題講座、調(diào)查前瞻等欄目，滿足學(xué)員對社會實踐教學(xué)的需求。
(四)加強教師師資力量建設(shè)
學(xué)校要建立以系統(tǒng)內(nèi)教師為主體，以普通高校專家為輔助的實踐教學(xué)指導(dǎo)教師庫，來解決輔導(dǎo)教師師資力量不足的問題，加強輔導(dǎo)教師的培訓(xùn)，提高教師實踐教學(xué)環(huán)節(jié)指導(dǎo)質(zhì)量。
(五)建立科學(xué)、合理的實踐教學(xué)考核評價體系
針對學(xué)校普遍存在的忽視社會實踐教學(xué)監(jiān)控的現(xiàn)象，采取切實可行的措施對社會實踐教學(xué)進行監(jiān)控，認(rèn)真貫徹“理論聯(lián)系實踐”教學(xué)原則，加強社會實踐教學(xué)，建立一套科學(xué)的評價體系。這個體系不能是孤立的，要與理論教學(xué)評價體系緊密聯(lián)系在一起。
三、總結(jié)
關(guān)鍵詞電力監(jiān)管基本特征
1西方電力監(jiān)管制度的基本特點
1.1電力監(jiān)管機構(gòu)的設(shè)置和屬性
國外電力監(jiān)管主要有兩種典型的模式，一是獨立的電力監(jiān)管模式。以英美為代表的以及受英美法系影響較深的澳大利亞和南美國家大多數(shù)采取的是單獨設(shè)立監(jiān)管機構(gòu)模式，集中監(jiān)管職能于一體，監(jiān)管機構(gòu)獨立于政府部門，具有較強的權(quán)威性和中立性。二是非獨立監(jiān)管模式。日本以及1998年以前歐洲大陸法系國家（如法國、德國等）總體上采取監(jiān)合一的監(jiān)管模式。
在獨立監(jiān)管模式中，由于中央和地方監(jiān)管機構(gòu)的關(guān)系不同，又存在著兩種類型：其一是垂直監(jiān)管模式，即成立一個全國統(tǒng)一的監(jiān)管機構(gòu)并設(shè)立若干分支機構(gòu)進行監(jiān)管，如英國、阿根廷、新西蘭等國家只設(shè)立國家電力管制機構(gòu)，根據(jù)電力管制的實際需要，在各地設(shè)立若干辦事機構(gòu)。其二是分級監(jiān)管的方式，采取這種方式的國家一般如美國、澳大利亞等聯(lián)邦制國家。
從發(fā)展趨勢上看，電力監(jiān)管機構(gòu)普遍由政府行政部門的直接監(jiān)管向獨立、專業(yè)化的監(jiān)管機構(gòu)方向發(fā)展。很多原來采取政監(jiān)合一或由政府部門直接監(jiān)管的國家，紛紛分離政監(jiān)職能，建立獨立的專業(yè)性監(jiān)管機構(gòu)。
1.2監(jiān)管職能
隨著電力市場的逐步完善和市場功能的發(fā)揮，各國電力監(jiān)管體制改革的總趨勢是區(qū)分競爭環(huán)節(jié)（發(fā)電和售電）和壟斷環(huán)節(jié)（輸配電），放松競爭環(huán)節(jié)的經(jīng)濟性監(jiān)管，加強自然壟斷環(huán)節(jié)的網(wǎng)絡(luò)接入監(jiān)管、價格監(jiān)管以及安全、環(huán)保和普遍服務(wù)等非經(jīng)濟性內(nèi)容的監(jiān)管（社會監(jiān)管）。監(jiān)管改革的理念是在競爭環(huán)節(jié)充分發(fā)揮市場功能，監(jiān)管主要集中在壟斷環(huán)節(jié)，使得監(jiān)管的對象和內(nèi)容均集中，以提高監(jiān)管的有效性和效率。對競爭環(huán)節(jié)的經(jīng)濟性監(jiān)管，不再實行以往嚴(yán)格的準(zhǔn)入和價格管制；監(jiān)管的目標(biāo)是鼓勵公平競爭、防止市場的壟斷、保證公平、有效競爭的市場秩序；監(jiān)管的具體內(nèi)容和手段是行業(yè)準(zhǔn)入（此處對準(zhǔn)入的監(jiān)管主要是審查企業(yè)的資質(zhì)、是否符合環(huán)境要求和技術(shù)要求等，而不是限制進入的準(zhǔn)入管理）、股權(quán)結(jié)構(gòu)、環(huán)境保護、服務(wù)質(zhì)量等。對壟斷環(huán)節(jié)——輸配電的經(jīng)濟監(jiān)管，主要是網(wǎng)絡(luò)開放、輸配電價、服務(wù)質(zhì)量等，其中輸配電價格和網(wǎng)絡(luò)的公平接入是監(jiān)管的核心。社會性監(jiān)管則主要是對涉及技術(shù)（如系統(tǒng)規(guī)劃、運行）、安全、消費者利益、清潔能源發(fā)展、污染物排放、環(huán)境保護、普遍服務(wù)等方面進行監(jiān)管。
另外，監(jiān)管職能由保護性監(jiān)管向激勵性監(jiān)管轉(zhuǎn)變，此特征更多地體現(xiàn)在監(jiān)管的核心內(nèi)容——輸配電價格監(jiān)管上。
但是，由于發(fā)達國家和發(fā)展中國家發(fā)展階段不同，電力改革的目標(biāo)選擇和改革重點存在著明顯的差異。發(fā)達國家在電力市場成熟、電力供給大于需求的前提條件下，改革的重點是價格的激勵性監(jiān)管，以改進企業(yè)的經(jīng)營績效、提高行業(yè)運行效率、降低電價和提供多種服務(wù)；發(fā)展中國家卻面臨發(fā)展電力、推動經(jīng)濟發(fā)展、實現(xiàn)社會發(fā)展目標(biāo)等任務(wù)，電力改革的重點是要保證電力系統(tǒng)的安全運行，吸引新投資以支持電力行業(yè)發(fā)展。
1.3監(jiān)管的監(jiān)督制衡機制
許多國家監(jiān)管的監(jiān)督制衡機制由如下四方面組成：
一是實行政監(jiān)分離。政府各部門負責(zé)政策和規(guī)劃的制定；監(jiān)管機構(gòu)執(zhí)行政府政策，對電力市場進行日常的、專業(yè)化的監(jiān)管。政策制定職能和監(jiān)管職能的分離，避免了監(jiān)管機構(gòu)既是政策制定者又是執(zhí)行者的弊端，有助于約束監(jiān)管機構(gòu)的權(quán)利和減少決策失誤。
二是法律授權(quán)。監(jiān)管機構(gòu)的設(shè)置及其監(jiān)管職能得到法律和監(jiān)管規(guī)則的框架下，依法監(jiān)管，從而避免了監(jiān)管機構(gòu)濫用權(quán)利。
三是透明度。透明度的實現(xiàn)主要表現(xiàn)在：清晰地描繪監(jiān)管機構(gòu)的作用范圍；公開其決策機制；明確的制定監(jiān)管規(guī)則和仲裁爭議的程序；公布其決定以及作出決定的理由；將監(jiān)管機構(gòu)的行為和被監(jiān)管者的履行行為定期向公眾報告；規(guī)定有效的上述機制；將監(jiān)管機構(gòu)的行為和工作效率報告提交給外部檢查人員進行詳細地審查。
四是爭端解決機制。一般采取仲裁和司法兩類，如澳大利亞的電力法庭。
綜上所述，現(xiàn)代電力監(jiān)管機制具有如下特征：獨立性；政監(jiān)分離；放松經(jīng)濟監(jiān)管，加強壟斷環(huán)節(jié)及社會監(jiān)管；法律授權(quán)，依法監(jiān)管；有效監(jiān)督和制衡機制。
2國際經(jīng)驗與現(xiàn)代電力監(jiān)管體制構(gòu)建
2.1立法先行的國際經(jīng)驗及其借鑒
綜觀世界各國電力改革首先得出的一個重要經(jīng)驗，就是要以法制建設(shè)為先導(dǎo)，在科學(xué)的法律框架內(nèi)卓有成效地開展監(jiān)管制度改革。
我國相關(guān)法律、法規(guī)的立法工作十分龐大，且立法過程較長，而傳統(tǒng)監(jiān)管體制存在的突出問題以及電力監(jiān)管體制改革緊迫性的要求，使電力監(jiān)管體制不可能經(jīng)歷一個較長的時間再進行改革。因此“行政法規(guī)先行而后立法”被認(rèn)為是一種可行的方式，統(tǒng)籌規(guī)劃、分部實施，最終形成電力監(jiān)管的法律體系。但法規(guī)必須盡快公開化、透明化，這既是監(jiān)管機構(gòu)所需，也是被監(jiān)管的市場主體所需，沒有競賽規(guī)則的比賽無法進行，而參賽者不熟悉競賽規(guī)則的比賽，亦是不可能公平進行的，也就是說，“立法先行”的原則必須遵守。修改和完善《電力法》，既要高層建構(gòu)，又要有較強的可操作性。作為一級立法，新修訂的《電力法》應(yīng)該在政府綜合部門主導(dǎo)下，制定電力監(jiān)管的具體規(guī)則，其內(nèi)容應(yīng)該包括電力監(jiān)管機構(gòu)的地位、性質(zhì)、行為準(zhǔn)則、職能、權(quán)限、監(jiān)管產(chǎn)生的責(zé)任和后果等以及電價監(jiān)管的原則、價格控制的方式、上網(wǎng)條件、服務(wù)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)準(zhǔn)入許可的條件和審查程序、仲裁機制等。
2.2獨立的監(jiān)管機構(gòu)與職能定位
能否建立獨立、專門的電力監(jiān)管機構(gòu)是解決目前政府管制中存在的政監(jiān)不分、政企不分、監(jiān)管職能不清的根本途徑，也是決定現(xiàn)代電力監(jiān)管體系能否公正、透明、專業(yè)化運行的關(guān)鍵因素。監(jiān)管機構(gòu)的獨立性體現(xiàn)在即要獨立于政策制定部門，以減少政府為達到短期政治目的而行使自由裁決權(quán)所造成的風(fēng)險；又要獨立于受監(jiān)管主體，避免監(jiān)管者與被監(jiān)管者的利益高度趨同，以保證規(guī)制的公正性。從國際上看，許多國家在建立電力市場、引入競爭的同時，都建立與之相適應(yīng)的專業(yè)監(jiān)管機構(gòu)。從發(fā)展趨勢上看，電力監(jiān)管機構(gòu)普遍由政府行政部門的直接監(jiān)管向獨立、專業(yè)化的監(jiān)管機構(gòu)方向發(fā)展，很多原來采取政監(jiān)合一或由政府部門直接監(jiān)管的國家，紛紛分離政監(jiān)職能，建立獨立的專業(yè)性監(jiān)管機構(gòu)。
2003年2月24日由國務(wù)院批準(zhǔn)的《國家電力監(jiān)管委員會職能配置、內(nèi)設(shè)機構(gòu)和人員編制規(guī)定》的出臺，明確了“電監(jiān)會”有效履行職能所必需的職權(quán)和應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)，標(biāo)志著我國電力工業(yè)管理體制由傳統(tǒng)的政府行政管理向適應(yīng)市場經(jīng)濟要求的依法監(jiān)管的重大轉(zhuǎn)變，也標(biāo)志著電力行業(yè)深層次的體制創(chuàng)新和制度創(chuàng)新邁出實質(zhì)性步伐。已成為公眾關(guān)注的焦點。
2.3激勵性價格監(jiān)管制度的建立
目前對于壟斷環(huán)節(jié)的價格監(jiān)管，國際上最常用的措施是由保護性監(jiān)管向激勵性監(jiān)管轉(zhuǎn)變，所謂價格的保護性監(jiān)管即過去廣泛采用的投資回報率的價格監(jiān)管工具。由于被規(guī)劃企業(yè)只是簡單地將自己的績效成本和投入要素費用轉(zhuǎn)嫁出去，其所產(chǎn)生的“A-J”效應(yīng)，導(dǎo)致受規(guī)制企業(yè)過度資本化以及激勵機制被削弱，使企業(yè)效率普遍低下。根據(jù)新管制經(jīng)濟學(xué)的理論，由于規(guī)制機構(gòu)與被規(guī)制企業(yè)之間存在著信息不對稱，因此涉及到規(guī)制者與被規(guī)制企業(yè)之間的委托——博弈問題。與之相對應(yīng)，最高限價的價格監(jiān)管是一種新的規(guī)制工具，也是最典型的剩余索取合同。它是在考慮了物價指數(shù)的前提下，對輸配電價格實行最高限價，此最高限價并非長期固定不變，而是定期進行調(diào)整，通常是逐步下調(diào)的。監(jiān)管機構(gòu)提前制定下一階段的最高限價，要求輸、配電公司在所要求的時間內(nèi)，其輸配電價格必須低于最高限價。這樣就對被監(jiān)管者創(chuàng)造了一個提高效率、降低成本的激勵機制，故而稱其為激勵性監(jiān)管。其意義在于，當(dāng)監(jiān)管機構(gòu)與被監(jiān)管企業(yè)之間存在著信息不對稱時，通過賦予壟斷企業(yè)更多利潤支配權(quán)的方式使其在一定程度上得到信息租金，以取得提高生產(chǎn)效率的激勵；同時賦予被監(jiān)管企業(yè)在不超過價格上限的情況下自由調(diào)整個別價格的靈活定價權(quán)，以提高社會配置效率。這一激勵性的價格監(jiān)管方式，最早于1984年由英國運用于電信業(yè)，然后逐漸推廣到其他國家，在電力、天然氣、供水、等產(chǎn)業(yè)中都得到應(yīng)用，目前已成為西方最有影響的規(guī)制方案，除此之外，除了價格上限規(guī)制這種方式外，西方理論界還提出了其他的激勵性規(guī)制方案，主要是特許權(quán)競爭和標(biāo)尺競爭。實踐表明，這些激勵性規(guī)制的實行使企業(yè)受到了利潤刺激或競爭性刺激，對于促進削減成本、提高生產(chǎn)效率以及資源配置效率具有積極意義，值得我們在構(gòu)建電力監(jiān)管體制時予以參考。
3結(jié)論
構(gòu)建區(qū)別于傳統(tǒng)政府管電體制的現(xiàn)代電力監(jiān)管體系是我國電力工業(yè)市場化及提高電力產(chǎn)業(yè)效率的重要制度保證。對于我國當(dāng)前的電力監(jiān)管制度的改革來說，充分借鑒國際先進的電力監(jiān)管制度改革的經(jīng)驗，逐步改進和完善政府監(jiān)管制度，是我國現(xiàn)代電力監(jiān)管體系建立的方法，也是監(jiān)管制度變遷的路徑之一。由于我國正處于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型時期，計劃經(jīng)濟的慣性和原有制度基礎(chǔ)的缺陷成為現(xiàn)代電力監(jiān)管體系建立的制度，因此，監(jiān)管制度的變遷需要與本國國情相適應(yīng)的制度模仿和創(chuàng)新。
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一、兼并的背景
1、被兼并方浦東新區(qū)印刷廠與兼并方茉織華公司的簡要情況
浦東新區(qū)印刷廠建于一九五二年六月,至今已有四十多年的歷史，前身為上海市川沙印刷廠,屬地方國有企業(yè)。該企業(yè)主要從事一般發(fā)票、各類憑證及帳表簿冊的印刷。由于其生產(chǎn)設(shè)備陳舊、工藝落后,無法適應(yīng)日益激烈的市場競爭,業(yè)務(wù)量不斷萎縮。1997年銷售額僅262萬元,利潤6000元,負債達到87.66萬元。銀行短期借款50萬元，流動資產(chǎn)為101.05萬元，但存貨一項就占56.64萬元，而貨幣資金僅為30.48萬元，應(yīng)收款為11.81萬元，企業(yè)財務(wù)狀況相當(dāng)困難。
茉織華公司是以平湖市新倉服裝一廠為母體廠，近年來通過實行多元化經(jīng)營,組建的擁有一系列子公司的集團公司。它是一個以生產(chǎn)出口服裝為主、專業(yè)化分工明顯的外向型中外合資企業(yè)。該公司是按現(xiàn)代企業(yè)制度設(shè)置并實施管理,公司匯聚了一批具有豐富的國際、國內(nèi)貿(mào)易及辦實業(yè)經(jīng)驗的中高級管理人才。1995年,該公司被中國紡織總會列為中國服裝企業(yè)首強,并連續(xù)三年獲中國服裝業(yè)利稅第一名。1997年,集團公司產(chǎn)值達22億元,利稅1.5億元,出口創(chuàng)匯2.2億美元。公司內(nèi)設(shè)有9個服裝子公司、2個印刷公司及一系列為服裝業(yè)服務(wù)的子公司和事務(wù)所。其中浙江茉織華印刷有限公司是一個以印刷服裝包裝材料為主的子公司,近年來公司憑借自已一流的印刷設(shè)備和技術(shù),承接了印刷技術(shù)難度大、防偽要求高的國家增值稅發(fā)票、銀行清分機轉(zhuǎn)帳支票等特種商務(wù)票證的印刷業(yè)務(wù)。97年度產(chǎn)值為9000萬元,利潤2000萬元,稅金404萬元。
2、兼并雙方實施兼并的內(nèi)在動因
浦東新區(qū)印刷廠近年來由于多方面的原因，在經(jīng)營上陷入了困境，主要表現(xiàn)在：（1）企業(yè)管理不適應(yīng)市場經(jīng)濟要求,內(nèi)部缺乏正常運行的保證機制，人員無流動、分配無差距、上崗無競爭。
（2）職工文化程度低,年齡結(jié)構(gòu)偏大，職工對企業(yè)依賴性大,退休工人較多,負擔(dān)重，職工平均年齡41歲,女職工占49%,40歲以上的職工占48%，職工中初中及以下文化程度占94%。
（3）設(shè)備陳舊,無力參與激烈的市場競爭，印刷設(shè)備均屬四、五十年代，國家無投入,企業(yè)亦無力購置先進設(shè)備，企業(yè)不具備參與競爭的物質(zhì)條件,難以為繼。
（4）缺乏專業(yè)人才,技術(shù)力量薄弱，人才流動的放開,引起大量人才流失。業(yè)務(wù)人才的流失,導(dǎo)致企業(yè)銷售下跌，技術(shù)人才的流失,直接影響產(chǎn)品質(zhì)量。
茉織華公司因業(yè)務(wù)的急劇擴張，迫切需要擴大生產(chǎn)規(guī)模，其兼并的主要原因為：（1）兼并重組有利于改變公司產(chǎn)品單一模式。保留原普通印刷業(yè)務(wù)，同時引進先進設(shè)備,加入技術(shù)含量高、防偽要求高的特種票證及彩色不干膠商標(biāo)、高檔彩色包裝紙等印刷業(yè)務(wù)，使其成為多品種、高科技的現(xiàn)代化印刷企業(yè)。
（2）公司可充分利用上海經(jīng)濟中心的優(yōu)勢。公司屬下有多個具有一定規(guī)模和資金實力的經(jīng)濟實體；公司在浦東新區(qū)已有開發(fā)基礎(chǔ)；公司可在資產(chǎn)資本經(jīng)營、國際金融、貿(mào)易、印刷、國內(nèi)服裝市場的開發(fā)上作進一步拓展。
（3）有利于公司取得時間效益。與內(nèi)部投資相比，兼并節(jié)省了投產(chǎn)、以及培訓(xùn)新員工等所需的時間，使企業(yè)能迅速投產(chǎn)，在較短的時間內(nèi)實現(xiàn)規(guī)模迅速擴張。
（4）實施兼并同時也可以享受政府的優(yōu)惠政策。如《浦東新區(qū)關(guān)于支持優(yōu)勢企業(yè)兼并劃轉(zhuǎn)小企業(yè)的若干扶持政策》中規(guī)定的在稅收、人員安置等方面的優(yōu)惠政策。
3、兼并雙方的互具優(yōu)勢為實施兼并提供了可能
浦東新區(qū)印刷廠雖陷入困境，但在以下方面具有一定的優(yōu)勢：
（1）作為一家有四十多年歷史的國有企業(yè)，浦東新區(qū)印刷廠擁有一批對印刷技術(shù)比較熟悉的職工，能承接一些印刷技術(shù)要求高，難度大的印刷業(yè)務(wù)，是工廠的一筆寶貴財富。（2）廠區(qū)占地6.72畝，并擁有廠房、設(shè)備等一批固定資產(chǎn)，為廠區(qū)改造，設(shè)備更新提供了空間，為擴大生產(chǎn)奠定了基礎(chǔ)，使兼并方能迅速投入生產(chǎn)。
（3）具有印刷行業(yè)的五種資質(zhì)，包括稅務(wù)發(fā)票、行政事業(yè)單位收據(jù)、密件、商標(biāo)以及書刊省級印刷許可證，這些資質(zhì)也是印刷廠的一種特殊資源。
（4）地處浦東新區(qū)，地理位置優(yōu)越，交通便捷，運輸成本低，能在保證產(chǎn)品供應(yīng)上海市場的同時，較好地輻射整個華東地區(qū)。茉織華公司具有的優(yōu)勢：
（1）公司是按現(xiàn)代企業(yè)制度設(shè)置并實施管理，具有豐富的國際、國內(nèi)貿(mào)易及辦實業(yè)經(jīng)驗的中高級管理人才；具有現(xiàn)代化的管理體系及國際一流水準(zhǔn)的裝備和技術(shù)；設(shè)有9個服裝子公司、2個印刷子公司及一系列為服裝業(yè)服務(wù)的子公司和事務(wù)所；是以生產(chǎn)出口服裝為主、專業(yè)化分工明顯的外貿(mào)與內(nèi)銷并舉的中外合資企業(yè),經(jīng)營方式靈活多樣。
（2）公司有強大的營銷網(wǎng)絡(luò)及信息系統(tǒng)。出口日本的產(chǎn)業(yè)服裝已占日本服裝總需求量的20％以上，并不斷有世界各地的著名服裝商前來洽談；在國內(nèi)近百個中等以上城市開辦100家連鎖店,兼并后更可利用浦東開發(fā)的大好環(huán)境開發(fā)上海市場；公司擁有計算機國際互聯(lián)網(wǎng)信息系統(tǒng)。
（3）具有資金和財務(wù)優(yōu)勢。公司其它投資項目有的已進入回報期,再加上茉織華公司股票的上市等融資渠道和措施，有較為充足的資金來源。
4、兼并雙方障礙的消除為實現(xiàn)兼并奠定了基礎(chǔ)。
在兼并談判過程中，兼并雙方在許多方面達成了一致意見，但同時遇到了一些障礙：
浦東新區(qū)印刷廠的障礙消除。在兼并談判時，印刷廠受到了特別是來自職工的諸多阻力。有的職工認(rèn)為兼并是將企業(yè)賣給“外地人”，在感情上不能接收；有的職工擔(dān)心兼并后由“外地人”管，自己的企業(yè)主人翁地位喪失，淪為“二等公民”，權(quán)益得不到保障；還有的職工則對兼并后企業(yè)將來的前景表示憂慮。對此，印刷廠領(lǐng)導(dǎo)從轉(zhuǎn)變職工思想著手，加強對職工的思想工作，做好耐心說服和勸說工作，向職工闡明兼并對企業(yè)發(fā)展的重要作用，還帶領(lǐng)職工代表前往浙江茉織華公司實地察看，鼓舞士氣，樹立信心，解除了職工的后顧之憂。茉織華公司的障礙消除。茉織華公司認(rèn)為兼并浦東新區(qū)印刷廠這樣廠房設(shè)備陳舊、職工包袱重的國有老企業(yè)，兼并成本大，若按印刷廠帳面上的93.3萬凈資產(chǎn)進行兼并，公司的利益將得不到保證，并由此萌生了另往他就的想法。對此，新區(qū)國資管理部門從企業(yè)的長遠發(fā)展和職工的切身利益出發(fā)，果斷決策，同意茉織華集團以所屬平湖新倉服裝一廠的名義對浦東新區(qū)印刷廠實施零資產(chǎn)兼并。
1998年4月19日，浦東新區(qū)管委會下發(fā)54號文件，同意平湖新倉服裝一廠兼并浦東新區(qū)印刷廠。平湖新倉服裝一廠在取得浦東新區(qū)印刷廠全部資產(chǎn)的同時,承擔(dān)償還全部債務(wù)的責(zé)任,并根據(jù)協(xié)議規(guī)定落實全部職工的工資、福利、公積金、醫(yī)療保險和養(yǎng)老保險的一切待遇。
二、兼并后采取的主要措施
在兼并浦東新區(qū)印刷廠后,茉織華公司制定了浦東新區(qū)印刷廠發(fā)展的總體規(guī)劃。提出要通過建造新廠房,添置新設(shè)備,增加印刷品種、提高產(chǎn)量等途徑,使浦東新區(qū)印刷廠規(guī)模逐步擴大，效益逐年提高，五年后成為國內(nèi)最大的印刷企業(yè)之一。
針對浦東新區(qū)印刷廠目前困境的根源主要是經(jīng)營機制不靈,而突出的問題是產(chǎn)品銷售不暢。為此，茉織華公司結(jié)合本公司整體發(fā)展情況和浦東新區(qū)印刷廠發(fā)展要求，對浦東新區(qū)印刷廠的重組以機制重組、產(chǎn)品重組、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組和人員重組為主線,采取了一系列的措施。
1、機制重組
浦東新區(qū)印刷廠被兼并后,成為茉織華公司的全資子公司,其生產(chǎn)經(jīng)營將按照現(xiàn)代企業(yè)的模式開展。由于歷史的原因,浦東新區(qū)印刷廠雖然已面向市場,但由于機制缺陷,嚴(yán)重缺乏抗擊市場風(fēng)浪的能力，無法適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)運行的要求。為此，茉織華公司對印刷廠的機制進行了重組。
首先,加強市場意識,強化市場機制。增強企業(yè)開拓市場的能力,以扭轉(zhuǎn)目前產(chǎn)品銷售不暢的局面。將浦東新區(qū)印刷廠市場機制的強化與公司總體經(jīng)營結(jié)合起來,由實力強大的萊織華印刷有限公司幫助和扶持浦東新區(qū)印刷廠產(chǎn)品開拓市場,并有公司內(nèi)部自用的印刷品的耗用量作保證。
其次,進一步完善用人機制和激勵機制,為優(yōu)秀人才創(chuàng)造良好的環(huán)境,也為職工的成才提供條件。根據(jù)職工的貢獻大小,拉開分配檔次,充分體現(xiàn)按勞分配的原則。真正做到人盡其能,物盡其用,最大限度地調(diào)動干部職工的主動性和積極性。
第三,引進競爭機制。實行職工能進能出,干部能上能下的制度,提高各崗位的效率，形成了企業(yè)內(nèi)部的有序競爭機制,。
第四,建立職工保障機制。浦東新區(qū)印刷廠在重組中及重組后,根據(jù)國家、上海市和浦東新區(qū)的有關(guān)法律法規(guī),配合社會保障體系的建立和完善,努力建立較為完善的職工保障機制,使職工安心工作,無后顧之憂,增強企業(yè)的凝聚力。
2、產(chǎn)品重組
根據(jù)市場需求和浦東新區(qū)印刷廠發(fā)展規(guī)劃,茉織華公司對印刷廠的產(chǎn)品進行了重組:
第一、增加印刷品種,提高產(chǎn)品檔次。兼并后在保持原有產(chǎn)品的印刷業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上,增加銀行票據(jù)、有價證券、稅務(wù)專用發(fā)票、郵電、商務(wù)辦公用紙、彩色不干膠商標(biāo)標(biāo)簽、服裝吊牌、高檔彩色包裝品等品種,實行產(chǎn)品檔次的多元化。
第二、利用無形資產(chǎn),提高知名度。浦東新區(qū)印刷廠是浦東新區(qū)唯一的一家國有印刷老廠,而該廠獲得的印刷業(yè)諸多許可證都是無形資產(chǎn)。茉織華公司利用自身的業(yè)務(wù)渠道、市場網(wǎng)絡(luò),進一步提高浦東新區(qū)印刷廠的知名度。
3、資產(chǎn)重組
公司根據(jù)負債情況及產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營的現(xiàn)實需要,對浦東新區(qū)印刷廠的資產(chǎn)進行重組。
第一、改造老廠。對老廠投入100萬元資金,其中30萬元添置電腦制板系統(tǒng),以解決原鉛字排版落后工藝、制版靠外協(xié)的問題,提高印刷產(chǎn)品檔次,70萬元對原老廠進行廠區(qū)、廠容進行改造,后又投資100萬元,添置小型膠印機3-4臺。改造后，設(shè)備得到更新，廠貌大為改觀。
第二、開辦新廠。在浦東新區(qū)金橋出口加工區(qū)，先期租用了3000平方米的標(biāo)準(zhǔn)廠房，投資l500萬元,從日本引進先進的商務(wù)印刷流水線二條，再投資1000萬元,從日本引進先進的彩色包裝印刷流水線二條。第二年,對新廠再投資2900萬元,使其實現(xiàn)正常生產(chǎn)。
4、債務(wù)重組
浦東新區(qū)印刷廠近幾年來雖未虧損,但是潛虧已存在,按照浦東新區(qū)印刷廠的發(fā)展規(guī)劃，對原老廠的87萬元債務(wù),采取投入一點,產(chǎn)出一點,以原廠救原廠,二年內(nèi)將所有債務(wù)還清。茉織華公司注入的大量資金主要用于易地擴建新廠區(qū)。
兼并后，對印刷廠的易地擴建、老廠改造，以及完善工藝、添置設(shè)備等需要投入的1億元資金，來源主要是靠茉織華公司的整體效益及茉織華公司在上海發(fā)行股票中的資金作保證，故只需求部分資金的貸款,償還貸款的能力較強。
5、人員重組
根據(jù)有利于企業(yè)的發(fā)展,又有利于社會穩(wěn)定的原則,在將原浦東新區(qū)印刷廠職工將全部安置的基礎(chǔ)上，為滿足現(xiàn)代化管理要求,印刷廠又向社會招聘了經(jīng)營管理、工藝技術(shù)和市場營銷等高素質(zhì)人才,嚴(yán)格定崗定員,根據(jù)生產(chǎn)和發(fā)展的需要,重新核定和設(shè)置各部門及崗位,并實行按崗位定員。原浦東新區(qū)印刷廠108人,其中有14人通過培訓(xùn)去新廠,其余的職工重新定崗,進行了妥善安置。新廠還在新區(qū)招聘了50多位管理技術(shù)人員和工人，以適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要。
三、兼并實現(xiàn)了多贏的局面
1、通過兼并，浦東新區(qū)印刷廠重新煥發(fā)了活力，效益得到了迅速提高。兼并后，1998年當(dāng)年實現(xiàn)扭虧為贏，1999年，銷售額達到4000多萬元，與兼并前1997年的銷售額262萬元相比，增長16倍；實現(xiàn)利潤1400萬元，為歷史上最高利潤19萬元的74倍，印刷廠老廠人均創(chuàng)利1萬多元，新廠人均創(chuàng)利超過10萬元。
2、通過兼并，茉織華公司迅速壯大了實力，擴大了市場份額。印刷業(yè)是茉織華公司多元化經(jīng)營中的主要方向之一，通過此次兼并，茉織華公司在印刷業(yè)上的實力得到了迅速壯大。公司充分借助浦東新區(qū)印刷廠的地理優(yōu)勢，拓展了上海地區(qū)的業(yè)務(wù)，并較好地輻射了整個華東地區(qū)。
3、通過兼并，職工的利益得到保障，收入得到了大幅度的提高。99年印刷廠職工月平均工資達到1040元，月平均收入1400元，為兼并前1997年的1.8倍。職工不僅擺脫了下崗的威脅，而且公積金、養(yǎng)老金、醫(yī)療費等各項福利得到了較好的落實，企業(yè)的凝聚力大大增強。4、通過兼并，有力促進了新區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展。1999年，浦東新區(qū)印刷廠預(yù)計上交稅收400多萬元，一躍成為浦東新區(qū)的稅收大戶之一。同時，印刷廠的迅速發(fā)展又增加了新的就業(yè)機會，促進了新區(qū)社會的穩(wěn)定。
四、幾點思考
思考之一：有進有退，有所為有所不為是推進國有資產(chǎn)優(yōu)化重組的有效方式。
印刷業(yè)由于進入壁壘低、技術(shù)含量少、產(chǎn)生效益快，處于過度競爭狀態(tài)。新區(qū)最多時曾有800多家印刷廠，現(xiàn)今也基本維持在600家左右。創(chuàng)建于五十年代的浦東新區(qū)印刷廠由于受傳統(tǒng)體制長期束縛，生產(chǎn)設(shè)備陳舊、工藝落后，職工文化素質(zhì)低，人才流失嚴(yán)重等原因，無法適應(yīng)日益激烈的市場競爭，經(jīng)營狀況日趨惡化，已面臨虧損的邊緣。黨的十五屆四中全會提出，要按照“有進有退”、“有所為有所不為”的原則，進行資產(chǎn)重組和結(jié)構(gòu)調(diào)整，通過兼并、聯(lián)合等形式，進一步放開搞活國有中小企業(yè)。浙江茉織華集團以所屬的國有企業(yè)新倉服裝一廠對浦東新區(qū)印刷廠進行兼并收購，是國有資產(chǎn)在市場化運作下跨地區(qū)、跨部門的流動，促進了國有資產(chǎn)在更大的范圍內(nèi)實現(xiàn)資源優(yōu)化配置。從局部利益來說，新區(qū)國資減少了；從國資總量來講，國有資產(chǎn)整體經(jīng)濟效益提高了。通過異地兼并，區(qū)屬國有資產(chǎn)從競爭性行業(yè)中退出，向外省市優(yōu)勢企業(yè)集聚，資產(chǎn)流動盤活了滯存資產(chǎn)，實現(xiàn)了國有資本的優(yōu)化重組，形成了更為合理的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和企業(yè)組織結(jié)構(gòu)。因此，政府對于不同情況的企業(yè)，通過制訂不同的政策導(dǎo)向，尤其對于產(chǎn)品沒有市場、長期虧損、扭虧無望的企業(yè)應(yīng)盡早通過“零置換”、“零兼并”、破產(chǎn)關(guān)閉，甚至“倒貼錢”等形式堅決退出，實現(xiàn)國有資產(chǎn)的優(yōu)化重組。思考之二：算整體帳，算長遠帳，看綜合效益是實施兼并的著眼點。
浦東新區(qū)印刷廠經(jīng)過評估還有93.3萬元的凈資產(chǎn)，而采取的兼并方式是零兼并，因此從資產(chǎn)角度來說，這一成交價遠遠低于帳面資產(chǎn)價值。從眼前看，可以說是“資產(chǎn)流失”。但是，如果“想一想開”，一個企業(yè)已經(jīng)潛虧，還有一大批工人等待安置，其市場價值可能還是“負的”。若還要按帳面資產(chǎn)的價值轉(zhuǎn)讓，當(dāng)然不會有人接盤。這種“嫁者”有情，“娶者”有意，但卻因“娘家人”要價太高，而令“婚事”告吹的實例，絕不在少數(shù)。因此，在企業(yè)還有優(yōu)勢，還有人接收的情況下政府果斷把企業(yè)轉(zhuǎn)讓出去，不啻為明智之舉。從長遠看，浦東新區(qū)印刷廠于1998年4月實施兼并后，老廠當(dāng)年即扭虧為盈，職工收入大幅度提高，金橋新廠更是成為新區(qū)稅收大戶。1999年浦東新區(qū)印刷廠上繳稅收400多萬元。從這個意義上，93.3萬國有資產(chǎn)不僅沒有流失，而且得到了升值。從整體看，企業(yè)被兼并，政府卸下了包袱，企業(yè)從吃財政補貼，轉(zhuǎn)變?yōu)橄驀医患{稅金，從純消耗，變?yōu)榉e極創(chuàng)造財富，職工由下崗變?yōu)樯蠉?，并增加了新的就業(yè)機會，促進了社會穩(wěn)定，繁榮了地方經(jīng)濟，這無論對企業(yè)還是對政府，這帳都是劃得來的。。思考之三：知彼知己，優(yōu)勢互補是兼并成功的前提。
優(yōu)化資源配置，形成規(guī)模效益，產(chǎn)生1+1>2的效果，是企業(yè)兼并的目標(biāo)。因此，兼并雙方必須清楚知道自己有什么，需要什么，能從對方得到什么，在反復(fù)衡量比較下，最終確定自己的合作對象。被兼并方浦東新區(qū)印刷廠是浦東唯一一家國有印刷老廠，在印刷業(yè)許可證方面有一定優(yōu)勢，但是長期以來缺乏資金投入搞自身改造。兼并方茉織華公司在平湖有印刷廠，承接了工商銀行儲蓄存折印刷業(yè)務(wù)，在業(yè)務(wù)渠道、市場網(wǎng)絡(luò)和人才資源等具有明顯的優(yōu)勢，但由于受場地限制，難以擴大生產(chǎn)規(guī)模，急需在上海建立生產(chǎn)基地。茉織華公司兼并浦東新區(qū)印刷廠，可以利用對方現(xiàn)成的行業(yè)資質(zhì)和技術(shù)人員，及早投入生產(chǎn)，實現(xiàn)經(jīng)濟效益，快速占領(lǐng)新的市場。同時，浦東新區(qū)印刷廠也可擺脫倒閉厄運，全廠100多名職工脫離下崗危險?？芍^互惠互利，優(yōu)勢互補。
思考之四：赤誠相待、真誠合作是兼并成功的基礎(chǔ)。企業(yè)兼并并非只是資產(chǎn)的簡單"重組"，而且也是企業(yè)債務(wù)重組、業(yè)務(wù)重組、人員重組和機制重組。重組企業(yè)得以成功運轉(zhuǎn)，兼并方和被兼并方的認(rèn)識、戰(zhàn)略、操作必須建立在赤誠相待、真誠合作的基礎(chǔ)上。浦東新區(qū)印刷廠領(lǐng)導(dǎo)班子了解自己的家底，明白自己的優(yōu)勢與劣勢，主動出擊，尋找合作伙伴，為印刷廠的生存發(fā)展尋找機會。在談判過程中，印刷廠與茉織華公司坦誠相待，真誠合作，雙方將談判中的分歧看成共同對付的敵人，而不是相互間的隔閡，雙方互相體諒，互相讓步，促成了兼并的成功。兼并后，老廠經(jīng)過100萬元資金投入改造不僅廠貌煥然一新，而且在茉織華公司的盡力扶持下，老廠印刷業(yè)務(wù)也蒸蒸日上。然而，兼并當(dāng)年，老廠工人未加一分工資，他們提出“不成為茉織華集團唯一一家虧損企業(yè)”的口號，老廠上下齊心協(xié)力，共同努力，經(jīng)過奮力追趕，98年年底印刷廠終于實現(xiàn)扭虧增盈。坦率真誠的態(tài)度不僅使兼并過程進展順利，還保證了新生企業(yè)今后的正常發(fā)展。
思考之五：關(guān)注職工利益，贏得職工支持是兼并成功的保證。
進行國有企業(yè)資本重組直接涉及到職工的分流安置，是關(guān)系到社會穩(wěn)定的大事情。浦東新區(qū)印刷廠領(lǐng)導(dǎo)班子清楚知道企業(yè)兼并必須取得全廠職工的支持，處理得不好就會出現(xiàn)貌合神離、人心渙散的現(xiàn)象。廠領(lǐng)導(dǎo)班子以凝聚力工程為核心，尊重職工主人翁地位，關(guān)注職工利益和愿望，讓員工充分認(rèn)識到此次兼并是解決企業(yè)生存發(fā)展的根本之路，是與員工自身利益緊密相連的。兼并談判中，印刷廠將職工安置問題擺在首位，實現(xiàn)全廠無一人下崗。兼并當(dāng)月，全廠職工前往浙江平湖茉織華印刷公司熟悉管理體制，進行業(yè)務(wù)短期培訓(xùn)。企業(yè)職工在廠領(lǐng)導(dǎo)班子帶領(lǐng)下迅速適應(yīng)了環(huán)境，工作更有干勁。兼并后，工廠業(yè)務(wù)繁忙，經(jīng)常加班加點，帶病堅持工作的不在少數(shù)。但職工常說，廠有今天不容易，我們要珍惜來之不易的機會。浦東新區(qū)印刷廠的兼并不僅盤活了企業(yè)，更激發(fā)了企業(yè)職工的潛力，使企業(yè)重新煥發(fā)勃勃生機。
思考之六：多方支持，形成合力是兼并成功的重要條件。
同時，經(jīng)過十五年艱苦不懈的努力，中國終于在2001年12月成為世界貿(mào)易組織（WTO）的正式成員。WTO倡導(dǎo)建立自由、平等、開放、公平競爭的市場環(huán)境，這也是我們建立市場經(jīng)濟所應(yīng)遵循的要求。而且，我們在證券業(yè)方面也明確作出對外開放承諾：允許外國證券機構(gòu)直接從事B股交易，等等。中國的證券市場在中國加入WTO之后，按照WTO規(guī)則的要求將逐步對外開放，而證券市場的開放程度則取決于證券監(jiān)管能力。市場的成熟和規(guī)范是我們承受開放以后激烈競爭的關(guān)鍵。應(yīng)對WTO挑戰(zhàn)，中國首先應(yīng)當(dāng)建立健全的監(jiān)管體制，建立有序、多層次的監(jiān)管體系。在此情況下，證券監(jiān)管再次成為輿論關(guān)注的焦點，2001年也被稱為中國證券市場的“監(jiān)管年”。國家證券監(jiān)管機構(gòu)在加強監(jiān)管工作的同時，提出樹立正確的證券監(jiān)管理念。證券監(jiān)管理念的提出，是對近幾年來證券監(jiān)管工作的一次全面的思考。
一、證券監(jiān)管理念的提出
理念一詞是法理學(xué)、法哲學(xué)上的用語，與思想、精神詞義相近。一般理解，理念是一種理性的認(rèn)識，是上升到一定理論高度的的觀念。也可以說，理念就是一種指導(dǎo)思想、目標(biāo)或原則。在日語里，理念一詞被運用于社會各個領(lǐng)域，我國的香港、臺灣地區(qū)也廣泛使用該詞，而在內(nèi)地，理念過去往往作為法學(xué)理論研究的書面用語。但是，隨著我們的對外開放和語言的廣泛交流，“理念”在我們的生活中的使用頻率也越來越高，這是我們對各個社會領(lǐng)域進行深層次思考的表現(xiàn)。
證券市場對理念一詞的應(yīng)用十分普遍，市場理念、投資理念、經(jīng)營理念監(jiān)管理念等等。而監(jiān)管理念則是最受重視的概念。監(jiān)管理念是監(jiān)管者開展監(jiān)管工作的目的、要求和行動指南，是證券監(jiān)管工作的指導(dǎo)思想。證券市場國際上一些證監(jiān)會每年都要出一個年度報告闡述其理念，在香港，對每個進證監(jiān)會工作的人都要作一個關(guān)于“理念”的報告。正是基于共同的監(jiān)管理念，1998年9月證監(jiān)會國際組織在內(nèi)羅畢會議通過了一項國際監(jiān)管的標(biāo)準(zhǔn)-《證券監(jiān)管的目標(biāo)與原則》。
在原來的監(jiān)管模式下，證券監(jiān)管作為一種運用法律對證券市場進行有效調(diào)控和維護的手段，往往更多地被理解為國家權(quán)力在證券市場的行使，更側(cè)重于監(jiān)管的具體措施，而忽視對監(jiān)管的目標(biāo)、功能、體系等深層次的思考?，F(xiàn)在，我們的監(jiān)管機構(gòu)也開始使用“監(jiān)管理念”來審視我們的監(jiān)管工作?！氨O(jiān)管理念”的提出，讓我們對證券監(jiān)管有一次全面、系統(tǒng)的審視和剖析。這對證券監(jiān)管大有裨益，有利于證券市場真正走上規(guī)范和健康發(fā)展的道路。
二、證券監(jiān)管理念的運用
監(jiān)管一般被認(rèn)為是監(jiān)管主體為了實現(xiàn)監(jiān)管目標(biāo)而利用各種監(jiān)管手段對監(jiān)管對象所采取的一種有意識和主動的干預(yù)和控制活動。監(jiān)管主要包括四方面的要素，監(jiān)管主體、監(jiān)管目標(biāo)、監(jiān)管對象和監(jiān)管手段。由此可見，監(jiān)管理念并沒有被看作監(jiān)管的要素，但是，每一監(jiān)管要素都受到監(jiān)管理念的影響，監(jiān)管理念滲透在每一個監(jiān)管要素之中，并且自始至終貫徹在整個監(jiān)管的過程。
證券監(jiān)管具體主要是從以下幾方面來理解：（一）監(jiān)管的主體，即誰監(jiān)管。在一國中，往往有專門的機構(gòu)負責(zé)對證券市場的監(jiān)管。例如，美國是證券交易委員會（SEC），香港是證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會，我國是中國證券監(jiān)督管理委員會。每一個監(jiān)管機構(gòu)作為監(jiān)管規(guī)則的制定者和實施者，都會確定自己的監(jiān)管理念。監(jiān)管理念是監(jiān)管主體開展監(jiān)管工作的指導(dǎo)思想，是所有監(jiān)管活動的前提和基矗（二）監(jiān)管的目標(biāo)，即為什么監(jiān)管，明確的目標(biāo)是監(jiān)管得以開展的前提。一般對證券市場監(jiān)管的目標(biāo)主要是兩個方面：1、保護投資者的合法權(quán)益；2、維護市場系統(tǒng)的穩(wěn)定、有序和效率。監(jiān)管理念和監(jiān)管目標(biāo)常常被等同看待。在通常意義上，監(jiān)管的目標(biāo)和監(jiān)管理念十分相似，通用也不會引起歧義或曲解。當(dāng)然，在我們上面的論述中提到，理念是一種思想，一種精神，更具有抽象意義，而目標(biāo)則往往指明實現(xiàn)的具體內(nèi)容。因此，我們也應(yīng)當(dāng)認(rèn)識到，監(jiān)管理念和監(jiān)管目標(biāo)其實不是同一層面的用語。監(jiān)管理念指引監(jiān)管目標(biāo)的制定，監(jiān)管目標(biāo)是監(jiān)管理念在監(jiān)管活動中的具體表現(xiàn)。（三）監(jiān)管的對象、即監(jiān)管什么。證券監(jiān)管的對象主要包含以下兩方面。一是對證券市場參與者：包括發(fā)行人及上市公司，投資者，證券交易所，證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)（包括證券投資咨詢機構(gòu)、資信評估機構(gòu)），以及為證券的發(fā)行、上市或者證券交易提供服務(wù)的法律服務(wù)機構(gòu)、審計服務(wù)機構(gòu)和評估服務(wù)機構(gòu)等。一是證券市場發(fā)生的行為和活動，包括證券發(fā)行、上市、交易、退市、信息披露、收購，等等。證券參與者在證券市場所采取的行為及活動都應(yīng)當(dāng)是監(jiān)管的對象。監(jiān)管理念是監(jiān)管主體對整個監(jiān)管活動的認(rèn)識和安排。監(jiān)管對象就是依據(jù)監(jiān)管理念來確定的。證券監(jiān)管對象中的市場參與者雖然也會受證券監(jiān)管理念的影響而受到的關(guān)注程度會有不同，但是往往相對固定。而對于證券市場發(fā)生的行為和活動而言，不同的監(jiān)管理念卻可能決定它們作為或不作為監(jiān)管的對象。（四）監(jiān)管的方式，即怎么監(jiān)管。主要應(yīng)當(dāng)包括兩個方面：一方面是監(jiān)管制度的建設(shè)，證券監(jiān)管制度主要以兩種形式存在，具有強制約束力的法律法規(guī)和行業(yè)的自我約束規(guī)則；另一方面是采取監(jiān)管的具體手段，法律手段和行政手段是證券監(jiān)管的主要方式。證券監(jiān)管理念直接決定證券監(jiān)管的方式，監(jiān)管理念在證券制度上會得到充分的體現(xiàn)，每一個條文都滲透著監(jiān)管理念，是以法律的形式確立監(jiān)管者的地位，保障監(jiān)管行為的實施。并且監(jiān)管主體在制定法律法規(guī)的同時，也確立了監(jiān)管的模式，從世界各國來看，證券監(jiān)管的模式，無外乎是政府主
導(dǎo)型、行業(yè)自律型以及政府監(jiān)管和行業(yè)自律相結(jié)合的中間型三種。各國監(jiān)管理念的差異決定監(jiān)管模式的不同，而上述的監(jiān)管模式也體現(xiàn)了各自的監(jiān)管理念。
因此，證券監(jiān)管理念并不是單一的要素，而是證券監(jiān)管主體對監(jiān)管活動全面的認(rèn)識和對監(jiān)管其他要素的系統(tǒng)安排，滲透到證券監(jiān)管的每一個環(huán)節(jié)和每一個角落。證券監(jiān)管理念是證券監(jiān)管成敗的關(guān)鍵，是證券市場發(fā)展的基石。
三、我國證券監(jiān)管理念的沿革
監(jiān)管是市場規(guī)范中發(fā)展、發(fā)展中規(guī)范的保障，如果沒有監(jiān)管就沒有今天繁榮的證券市場，因此，我們的證券監(jiān)管功不可沒。但是，我們也看到，證券市場存在種種令人堪憂的問題。違規(guī)行為充斥市場，信息披露不真實普遍存在，上市公司治理結(jié)構(gòu)不完善，券商挪用客戶保證金，機構(gòu)操縱市場證券中介機構(gòu)違背職業(yè)道德與上市公司共同作弊，嚴(yán)重侵害中小投資者的利益；證券監(jiān)管力度不夠，對違規(guī)行為的查處滯后而無力，這些問題和缺陷的存在原因是多方面的，但是其中重要的一點就是，我國的證券監(jiān)管理念一直處于不確定之中。似乎，我們的監(jiān)管理念是：證券監(jiān)管更多偏向于為搞活國有大中型企業(yè)服務(wù)；證券發(fā)行監(jiān)管以行政審批、額度控制為主要手段；證券監(jiān)管是監(jiān)管機構(gòu)對市場的直接控制等等。
1、證券監(jiān)管機構(gòu)的功能定位-證券監(jiān)管為搞活國有大中型企業(yè)服務(wù)；
上個世紀(jì)80年代，我國開始探索建立證券市場，建立證券市場的初衷主要是為國有企業(yè)改革而考慮的，“試圖通過發(fā)行股票、債券使國有企業(yè)獲得發(fā)展所需的資金，實現(xiàn)國有企業(yè)脫困，調(diào)整國有企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)，以實現(xiàn)國有企業(yè)的現(xiàn)代企業(yè)制度的建立，”國有企業(yè)在證券市場中受到政策的傾斜和特殊的照顧，證券市場成為國有企業(yè)脫貧解困的重要渠道。因此，“為國有企業(yè)保駕護航”曾經(jīng)是我國證券監(jiān)管機構(gòu)的一項重要職能。證券監(jiān)管的目的不僅僅是維護市場的正常秩序，而更重要的是為國有企業(yè)改革創(chuàng)造更好的環(huán)境，而主要是為國有企業(yè)服務(wù)。但是，我們知道，健康的市場不僅要求制度完善、行為透明，而且必須作到參與主體平等、監(jiān)管機關(guān)公正。而我國這段時期政策的傾斜使得國有企業(yè)獲得優(yōu)先的市場地位，而監(jiān)管機構(gòu)特殊的職責(zé)要求使之根本不能保持其獨立的地位，不僅不能保持市場的公平，而且往往可能通過“合法”履行職責(zé)的行為損害其他市場參與者的合法權(quán)益，造成對整個市場發(fā)展的障礙或破壞。
監(jiān)管機關(guān)職能的特殊要求導(dǎo)致監(jiān)管的獨立性不能保證，監(jiān)管的公信力受到懷疑，正如有些學(xué)者認(rèn)為，中國證監(jiān)會既是教練員又是裁判員，這種監(jiān)管體制帶有太多的行政色彩，對國有企業(yè)的政策傾斜使得即使監(jiān)管機關(guān)努力想當(dāng)好裁判，也難于在市場中保持其獨立和公正。
2、行政主導(dǎo)市場-證券發(fā)行監(jiān)管以行政審批、額度控制為主要手段；
建立和發(fā)展證券市場正是中國從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的時期，因此證券監(jiān)管具有濃厚行政特色。尤其是在發(fā)行監(jiān)管方面。證券發(fā)行實行行政審批制，以行政手段來主導(dǎo)和分割市常證監(jiān)會負責(zé)人坦言，“證券市場發(fā)展初期，過分強調(diào)為國有企業(yè)服務(wù)，籌資功能具有明顯的計劃分配色彩”.正是由于行政審批制度帶有強烈的計劃色彩，其缺陷顯而易見：首先，規(guī)?？刂坪蛯嵸|(zhì)審批使得證券發(fā)行行為難以市場化，從而扭曲了優(yōu)化資源配置的市場基本功能。其次，地方和部門的額度分配明顯是一種部門利益的行政分配，并且地方政府在行使選擇權(quán)時往往受到地方利益的影響而不能確保公正。第三，行政審批制使得投資者利益保障機制低效運作。實質(zhì)審批中，證券的發(fā)行上市是經(jīng)過政府部門的批準(zhǔn)，政府對企業(yè)完全進行實質(zhì)的判斷，在某種意義上，能夠發(fā)行上市的企業(yè)都是獲得了政府的擔(dān)保。一旦發(fā)行出現(xiàn)嚴(yán)重的欺詐行為，政府則應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的審批的責(zé)任，但是，實際上，政府在以往發(fā)生的證券欺詐事件中，并不承擔(dān)什么責(zé)任。另外，發(fā)行額度的限制人為地劃定市場擴展的速度，違背市場規(guī)律，滋生腐敗。額度使得發(fā)行上市成為稀缺資源，導(dǎo)致“尋租行為”和腐敗的產(chǎn)生。
3、重視政府監(jiān)管，忽視自律作用-證券監(jiān)管是監(jiān)管機構(gòu)對市場的直接控制。
我國的證券監(jiān)管體制經(jīng)歷了從多頭到統(tǒng)一、從分散到集中的過程。目前是以中國證監(jiān)會為監(jiān)管機關(guān)，實行垂直領(lǐng)導(dǎo)，對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。政府統(tǒng)一監(jiān)管具有體現(xiàn)監(jiān)管權(quán)威、防止相互扯皮的作用。但是，由于在證券市場創(chuàng)設(shè)之初就帶有濃厚的行政色彩，政府統(tǒng)一監(jiān)管往往體現(xiàn)為監(jiān)管機構(gòu)對市場進行全面而直接的控制。由此，一方面，監(jiān)管機構(gòu)在擁有職權(quán)的同時，也承擔(dān)了太多的責(zé)任，涉及市場的方方面面。從而，忽視了證券市場的自律監(jiān)管作用。比如，我國對證券的發(fā)行和上市實行聯(lián)動機制，證券交易所僅是依照程序要求安排企業(yè)上市的時間和具體方式，甚至沒有得到對企業(yè)的上市發(fā)表意見的授權(quán)，忽略了證券交易所的自律管理功能。而證券業(yè)協(xié)會作為法定的自律組織，在市場上也少有發(fā)言的機會。至于證券公司的和其他中介機構(gòu)的自我風(fēng)險控制作用，就更不足提了。但事實上，證券市場卻存在政府監(jiān)管所不能夠及的“死角”，政府監(jiān)管不能解決所有的市場問題。另一方面，證券監(jiān)管機構(gòu)為應(yīng)對變化迅速的市場而設(shè)立自主裁量權(quán)，但是，監(jiān)管機構(gòu)在沒有既定標(biāo)準(zhǔn)的制裁中，往往出現(xiàn)過多的隨機式懲處，這不但沒有體現(xiàn)監(jiān)管機構(gòu)的權(quán)威，反而破壞了法律的嚴(yán)肅性。
證券監(jiān)管理念的模糊使得我們的證券法規(guī)或者不完善或者朝令夕改，同時也使我們的監(jiān)管機關(guān)的定位、監(jiān)管方式等都處于不確定狀態(tài)。這也是監(jiān)管機關(guān)受到多方面的批評和指責(zé)，監(jiān)管權(quán)威受到挑戰(zhàn)的重要原因。不能確立正確的證券監(jiān)管理念是構(gòu)成證券市場發(fā)展的潛在障礙和威脅。一旦證券市場問題的積累而引起矛盾的激化，那將對我們市場造成重大打擊，其破壞和損失難以估量。
四、我國證券監(jiān)管理念之重塑
監(jiān)管理念對我國證券市場的意義如此重要，因此樹立正確的證券監(jiān)管理念應(yīng)當(dāng)是我們理論界和實踐界共同的追求?！岸潭淌畮啄?，中國證券市場在艱苦的探索
中取得了重要的進展，伴隨著國家經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌，證券市場體制在變，觀念也在變?！弊C券監(jiān)管的作用也受到越來越多的重視，同時“監(jiān)管機構(gòu)也逐漸體會到自己應(yīng)該做什么，不應(yīng)該做什么”。證券監(jiān)管理念也隨著市場的迅速發(fā)展和問題的不斷得到顯現(xiàn)而受到更多的關(guān)注。樹立正確的監(jiān)管理念是我國證券市場健康發(fā)展首要條件，也是監(jiān)管工作的重中之重。筆者僅就監(jiān)管理念提出一些觀點，以期引起更多的關(guān)注和討論。
1、保護投資者的合法權(quán)益。
一方面，證券市場投資者是證券市場得以建立和維持的資金來源，是證券市場的重要參與者，只有保護投資者的合法權(quán)益，樹立投資者對市場的信心，證券市場才有源源不斷的資金進入，有了資金來源，證券市場才能發(fā)揮籌資和資源配置的功效，才能繁榮與發(fā)展。因此投資者的合法利益應(yīng)當(dāng)?shù)玫奖Ｗo。另一方面，積極參與證券市場的投資者、特別是中小投資者往往是分散的個體，在市場中處于弱勢地位，是市場的弱者。因此，在市場失靈或失控的時候，守法的投資者特別是中小投資者市場中常常是最大的受害者。通過監(jiān)管的手段使得投資者能夠平等地獲得信息，同時對市場違法違規(guī)行為的查處，維護市場正常秩序，也體現(xiàn)了對投資者的保護。為了維護真正意義的公平，特別強調(diào)保護投資者的合法權(quán)益是完全必要的，保護投資者的合法權(quán)益應(yīng)當(dāng)作為監(jiān)管的主要目的和最終目標(biāo)。
2、明確監(jiān)管機構(gòu)的職能，保證證券監(jiān)管的獨立性
由于我們對監(jiān)管理念的理解錯位，使得我們的監(jiān)管機關(guān)職能定位模糊，從而導(dǎo)致證券市場諸多問題的產(chǎn)生等。并且成為我國證券市場發(fā)展的瓶頸問題之一。監(jiān)管機構(gòu)作為是規(guī)則的制定者和執(zhí)行者，其職能就是保證市場的平等、公開以及公正地對待所有的市場參與者。因此，監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)是獨立的裁判員，而不能兼任教練員，也不應(yīng)當(dāng)帶有任何傾向，袒護某些市場參與者。監(jiān)管機構(gòu)只有保持其獨立，才能以樹立其權(quán)威，才能公正地監(jiān)督市場參與者及其行為，才能真正體現(xiàn)“公平、公正、公開”的三公原則；才能真正建立公平、有效的市場機制。因此，我們必須改變原有的行政管理體制和模式，尊重和維護市場的內(nèi)在機制，真正做到保持證券監(jiān)管的獨立性，使監(jiān)管機構(gòu)成為證券市場的公正“裁判員”。
有學(xué)者認(rèn)為，我國證券市場設(shè)立的初衷就是為國有企業(yè)的改革服務(wù)，而且國有企業(yè)改革是當(dāng)前我國經(jīng)濟體制改革的中心，因此，我國證券市場的上市公司也必然一國有企業(yè)改制上市企業(yè)為主體。否則，證券市場就沒有生存的根基。誠然，證券市場客觀上是為國有企業(yè)的改革提供了舞臺和空間，其在以往和以后都將發(fā)揮其應(yīng)有的作用。但是，目前我國證券市場的發(fā)展卻不應(yīng)仍然建立在為發(fā)展國有企業(yè)的根基之上，它應(yīng)當(dāng)真正發(fā)揮其作為市場的正常功能，服務(wù)于所有合法的市場參與者。監(jiān)管機關(guān)也應(yīng)當(dāng)公正地對待所有的參與者，維護和體現(xiàn)市場自由、平等的真正內(nèi)涵。事實上，我們的監(jiān)管機關(guān)也已深刻地認(rèn)識到這個問題，提出“證監(jiān)會要‘回歸’監(jiān)管者的位置”，“并且將積極穩(wěn)妥地推出一系列市場化取向的改革措施，順應(yīng)經(jīng)濟全球化和科技進步的潮流，在穩(wěn)妥和穩(wěn)健發(fā)展的前提下，在合適的時機用合適的方式解決好歷史遺留問題.
3、建立完善的監(jiān)管體系，充分發(fā)揮市場參與者的自律作用
完備而富有效率的市場監(jiān)管體系是證券市場迅速發(fā)展和持續(xù)繁榮的重要因素。由于證券行業(yè)的復(fù)雜性，監(jiān)管主體過于單一，容易造成監(jiān)管成本高、效率低。單一地依靠政府監(jiān)管或行業(yè)自律的監(jiān)管模式都存在一定的缺陷，因此，在各國實踐中，一些以前實行政府主導(dǎo)型和行業(yè)自律型監(jiān)管模式的國家逐步開始重視綜合運用兩種監(jiān)管模式，使之相互取長補短，發(fā)揮各自的優(yōu)勢，從而使證券市場監(jiān)管更加完善、富有效率。
我國是實行由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一的管理，屬于政府主導(dǎo)監(jiān)管型。在開放的國際環(huán)境中，各國證券監(jiān)管相互借鑒，共同發(fā)展。我國也應(yīng)借鑒其他國家的先進經(jīng)驗，重視行業(yè)自律，發(fā)揮市場參與者的自律作用，完善整個監(jiān)管體系。這以引起監(jiān)管機構(gòu)的足夠重視。中國證監(jiān)會主要負責(zé)人表示，“在監(jiān)管和自律的框架里，自律將起到非常重要的作用?！薄白C監(jiān)會將實行分層次監(jiān)管，證券業(yè)協(xié)會逐步承擔(dān)實質(zhì)性監(jiān)管任務(wù)”。證券交易所作為證券自律組織，應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮其一線監(jiān)管的功能。世界各國的經(jīng)驗表明，任何完善的證券市場都要發(fā)揮證券交易所的監(jiān)管作用。上市公司的日常監(jiān)管主要是由交易所執(zhí)行。因此，在證券發(fā)行與上市的程序中，應(yīng)賦予證券交易所一定的審查職能，一方面充分發(fā)揮一線監(jiān)管的優(yōu)勢，另一方面使交易所在取得職權(quán)的同時也承擔(dān)了相應(yīng)的責(zé)任，克服政府直接承擔(dān)審核失誤的風(fēng)險。而中國證監(jiān)會則對證券交易所實行有效監(jiān)管。因此，我國證券監(jiān)管體系應(yīng)當(dāng)是：中國證監(jiān)會作為全國性的證券監(jiān)管機構(gòu)，對全國證券市場實行統(tǒng)一監(jiān)管，中國證監(jiān)會加強對證券交易所、證券業(yè)協(xié)會、參與證券服務(wù)中介機構(gòu)的監(jiān)管以及對各地的派出機構(gòu)進行管理；全國三十多個證監(jiān)會派出機構(gòu)都直接歸屬中國證監(jiān)會，主要針對當(dāng)?shù)氐臄M上市公司進行監(jiān)管；證券業(yè)協(xié)會加強對作為成員的證券公司自律監(jiān)管；證券交易所對上市公司以及交易所的會員單位進行實時自律監(jiān)管；證券公司對擬上市公司和上市公司再融資實行承擔(dān)內(nèi)部核查的職責(zé)；證券服務(wù)機構(gòu)對所服務(wù)的機構(gòu)和項目承擔(dān)核查的職責(zé)。形成全國統(tǒng)一，多層次，證券主體積極參與的證券監(jiān)管體系。