發(fā)布時間：2022-10-26 23:19:02
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第一條為規(guī)范中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助和貼息項目的管理，提高中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助和貼息資金的使用效益，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》精神，制定本辦法。
第二條以投資補(bǔ)助和貼息方式使用中央預(yù)算內(nèi)投資（包括長期建設(shè)國債投資）的項目管理，適用本辦法。
使用災(zāi)后重建補(bǔ)助等應(yīng)急性投資資金的項目，按照有關(guān)專項規(guī)定進(jìn)行管理。
第三條本辦法所稱投資補(bǔ)助，是指國家發(fā)展改革委對符合條件的企業(yè)投資項目和地方政府投資項目給予的投資資金補(bǔ)助。
本辦法所稱貼息，是指國家發(fā)展改革委對符合條件、使用了中長期銀行貸款的投資項目給予的貸款利息補(bǔ)貼。
投資補(bǔ)助和貼息資金均為無償投入。
第四條投資補(bǔ)助和貼息資金重點用于市場不能有效配置資源、需要政府支持的經(jīng)濟(jì)和社會領(lǐng)域。主要包括：
（一）公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施投資項目；
（二）保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境的投資項目；
（三）促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的投資項目；
（四）推進(jìn)科技進(jìn)步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的投資項目；
（五）符合國家有關(guān)規(guī)定的其他項目。
第五條國家發(fā)展改革委應(yīng)按照宏觀調(diào)控的要求，根據(jù)國務(wù)院確定的工作重點，嚴(yán)格遵守科學(xué)、民主、公開、公正、高效的原則，認(rèn)真安排好投資補(bǔ)助和貼息項目。對欠發(fā)達(dá)地區(qū)和民族區(qū)域自治地區(qū)的投資項目應(yīng)適當(dāng)傾斜。
第六條投資補(bǔ)助和貼息資金應(yīng)按照項目安排，并明確資金用途。投資補(bǔ)助和貼息資金可按項目單獨(dú)申請和安排，也可根據(jù)政策規(guī)定統(tǒng)一申請、集中安排。
第七條國家發(fā)展改革委安排給單個投資項目的投資補(bǔ)助或貼息資金的最高限額原則上不超過2億元。超過2億元的，按直接投資或資本金注入方式管理，由國家發(fā)展改革委審批可行性研究報告。
安排給單個投資項目的中央預(yù)算內(nèi)投資資金不超過2億元，但超過3000萬元且占項目總投資的比例超過50%的，也按直接投資或資本金注入方式管理，由國家發(fā)展改革委審批可行性研究報告。
安排給單個地方政府投資項目的中央預(yù)算內(nèi)投資資金在3000萬元及以下的，一律按投資補(bǔ)助或貼息方式管理，只審批資金申請報告。
第八條國家發(fā)展改革委安排投資補(bǔ)助和貼息項目時，原則上應(yīng)首先制定工作方案，明確投資補(bǔ)助和貼息的目的、預(yù)定目標(biāo)、實施時間、支持范圍、資金安排方式等主要內(nèi)容，并針對不同行業(yè)、不同地區(qū)、不同性質(zhì)的投資項目的具體情況，確定相應(yīng)的投資補(bǔ)助和貼息標(biāo)準(zhǔn)。
制定工作方案時，要符合有關(guān)行業(yè)規(guī)劃、專項規(guī)劃的要求。凡不涉及保密內(nèi)容的，工作方案均應(yīng)公開，以便于企業(yè)和地方政府遵照執(zhí)行。
第二章項目資金申請報告的申報
第九條申請中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助或貼息資金的投資項目，應(yīng)按照有關(guān)工作方案、投資政策的要求，向國家發(fā)展改革委報送資金申請報告。
第十條按有關(guān)規(guī)定應(yīng)報國務(wù)院或國家發(fā)展改革委審批、核準(zhǔn)的項目，可在報送可行性研究報告或項目申請報告時一并提出資金申請，不再單獨(dú)報送資金申請報告；也可在項目經(jīng)審批或核準(zhǔn)同意后，根據(jù)國家有關(guān)投資補(bǔ)助、貼息的政策要求，另行報送資金申請報告。
按有關(guān)規(guī)定應(yīng)由地方政府審批的地方政府投資項目，應(yīng)在可行性研究報告經(jīng)有權(quán)審批單位批準(zhǔn)后提出資金申請報告。
按有關(guān)規(guī)定應(yīng)由地方政府核準(zhǔn)或備案的企業(yè)投資項目，應(yīng)在核準(zhǔn)或備案后提出資金申請報告。
第十一條資金申請報告應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：
（一）項目單位的基本情況和財務(wù)狀況；
（二）項目的基本情況，包括建設(shè)背景、建設(shè)內(nèi)容、總投資及資金來源、技術(shù)工藝、各項建設(shè)條件落實情況等；
（三）申請投資補(bǔ)助或貼息資金的主要原因和政策依據(jù)；
（四）項目招標(biāo)內(nèi)容（適用于申請投資補(bǔ)助或貼息資金500萬元及以上的投資項目）；
（五）國家發(fā)展改革委要求提供的其他內(nèi)容。
已經(jīng)國家發(fā)展改革委審批或核準(zhǔn)的投資項目，其資金申請報告的內(nèi)容可適當(dāng)簡化，重點論述申請投資補(bǔ)助或貼息資金的主要原因和政策依據(jù)。
第十二條資金申請報告應(yīng)附以下文件：
（一）政府投資項目的可行性研究報告批準(zhǔn)文件；
（二）企業(yè)投資項目的核準(zhǔn)或備案的批準(zhǔn)文件；
（三）城市規(guī)劃部門出具的城市規(guī)劃選址意見（適用于城市規(guī)劃區(qū)域內(nèi)的投資項目）；
（四）國土資源部門出具的項目用地預(yù)審意見；
（五）環(huán)保部門出具的環(huán)境影響評價文件的審批意見；
（六）申請貼息的項目須出具項目單位與有關(guān)金融機(jī)構(gòu)簽訂的貸款協(xié)議；
（七）項目單位對資金申請報告內(nèi)容和附屬文件真實性負(fù)責(zé)的聲明；
（八）國家發(fā)展改革委要求提供的其他文件。
第十三條凡已經(jīng)由國務(wù)院、國家發(fā)展改革委審批或核準(zhǔn)的投資項目，單獨(dú)報送資金申請報告時，可不再附送第十二條所規(guī)定的第一、二、三、四、五項材料；
凡已經(jīng)省級和計劃單列市發(fā)展改革委審批或核準(zhǔn)的投資項目，報送資金申請報告時可不再附送第十二條所規(guī)定的第三、四、五項材料；
申請使用的投資補(bǔ)助或貼息資金總額在*萬元以下的投資項目，或根據(jù)有關(guān)規(guī)定集中申請的投資項目，報送的附件材料可適當(dāng)簡化。
第十四條計劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)可直接向國家發(fā)展改革委報送資金申請報告，并對申報材料的真實性負(fù)責(zé)。
地方政府投資項目和地方企業(yè)投資項目的資金申請報告，須報省級和計劃單列市發(fā)展改革委初審；審查通過后，由省級和計劃單列市發(fā)展改革委報送國家發(fā)展改革委。省級和計劃單列市發(fā)展改革委要對審查結(jié)果和申報材料的真實性負(fù)責(zé)。
計劃單列企業(yè)集團(tuán)、中央管理企業(yè)、省級和計劃單列市發(fā)展改革委統(tǒng)稱為申報單位。
第十五條在資金申請報告的上報過程中，如果需要經(jīng)過有關(guān)行業(yè)管理部門的審核，應(yīng)在工作方案中予以明確。
工作方案對資金申請報告的審核部門、上報程序有特定要求的，按其規(guī)定辦理。
第三章項目資金申請報告的審核和批復(fù)
第十六條國家發(fā)展改革委主要從以下方面對資金申請報告進(jìn)行審查：
（一）符合中央預(yù)算內(nèi)投資資金的使用方向
（二）符合有關(guān)工作方案的要求；
（三）符合投資補(bǔ)助和貼息資金的安排原則；
（四）提交的相關(guān)文件齊備、有效；
（五）項目的主要建設(shè)條件基本落實；
（六）符合國家發(fā)展改革委要求的其他條件。
第十七條對申報材料不齊備的資金申請報告，國家發(fā)展改革委應(yīng)通知申報單位在要求的時限內(nèi)補(bǔ)充相關(guān)材料。
第十八條國家發(fā)展改革委在審查資金申請報告時，可以根據(jù)需要委托有關(guān)機(jī)構(gòu)或組織專家進(jìn)行評估，必要時還應(yīng)征求相關(guān)部門的意見。
第十九條對于單個項目擬安排的投資補(bǔ)助或貼息資金數(shù)額超過3000萬元的，可要求項目單位報送初步設(shè)計概算，并委托有關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評審，根據(jù)評審結(jié)果決定投資補(bǔ)助或貼息資金的具體數(shù)額。
第二十條國家發(fā)展改革委根據(jù)審查結(jié)果，對同意安排投資補(bǔ)助或貼息資金的資金申請報告做出批復(fù)，并將批復(fù)意見下達(dá)給申報單位。
資金申請報告的批復(fù)文件是下達(dá)中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助、貼息計劃的依據(jù)。批復(fù)文件可單獨(dú)辦理，也可集中辦理。
國家發(fā)展改革委根據(jù)資金申請報告的批復(fù)文件、項目建設(shè)進(jìn)度和項目建設(shè)資金到位等情況，可一次或分次下達(dá)投資資金計劃。
第二十一條單個項目的投資補(bǔ)助或貼息資金原則上均為一次性安排。對于已經(jīng)安排投資補(bǔ)助或貼息資金的投資項目，國家發(fā)展改革委不重復(fù)受理其資金申請報告。
第二十二條投資補(bǔ)助主要采用貨幣補(bǔ)助方式，也可根據(jù)國家有關(guān)政策和項目具體情況，采用設(shè)備、材料等實物補(bǔ)助方式，由有關(guān)部門采用招標(biāo)方式統(tǒng)一購置后配備給接受補(bǔ)助的項目單位。
第二十三條對于投資補(bǔ)助資金超過項目總投資80%的非經(jīng)營性地方政府投資項目，可以根據(jù)需要和有關(guān)規(guī)定采用“代建制”方式進(jìn)行建設(shè)，將建成后的項目移交使用單位。
第二十四條貼息率不得超過當(dāng)期銀行中長期貸款利率。貼息資金總額根據(jù)投資項目符合貼息條件的銀行貸款總額、當(dāng)年貼息率和貼息年限計算確定。原則上按項目的建設(shè)實施進(jìn)度和貸款的實際發(fā)生額分期安排貼息資金。
第四章項目實施管理
第二十五條凡使用投資補(bǔ)助和貼息資金的項目，要嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)政策要求，不得擅自改變主要建設(shè)內(nèi)容和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)移、侵占或者挪用投資補(bǔ)助和貼息資金。
第二十六條使用投資補(bǔ)助和貼息資金500萬元及以上的項目，要嚴(yán)格按照經(jīng)國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)的項目招標(biāo)內(nèi)容和有關(guān)招標(biāo)投標(biāo)的法律法規(guī)開展招標(biāo)工作。
其他使用投資補(bǔ)助和貼息資金的項目，也要按照國家有關(guān)招標(biāo)投標(biāo)的法律法規(guī)依法開展招標(biāo)工作。
第二十七條國家發(fā)展改革委要求報告投資補(bǔ)助和貼息項目建設(shè)情況的，項目單位應(yīng)按要求定期向國家發(fā)展改革委或其委托機(jī)構(gòu)報告項目建設(shè)實施情況和重大事項。
第二十八條投資項目不能按計劃完成確定的建設(shè)目標(biāo)的，項目單位應(yīng)及時報告情況，說明原因，提出調(diào)整建議。國家發(fā)展改革委可視具體情況進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
第二十九條投資補(bǔ)助和貼息項目竣工后，國家發(fā)展改革委應(yīng)及時對重點項目進(jìn)行檢查總結(jié)，必要時可委托中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行后評價。
第三十條國家發(fā)展改革委、有關(guān)行業(yè)主管部門和各級地方政府投資主管部門，要依據(jù)職責(zé)分工，對使用投資補(bǔ)助和貼息資金的項目加強(qiáng)監(jiān)管，保證政府投資資金的合理使用。
計劃單列企業(yè)集團(tuán)、中央管理企業(yè)也要對本企業(yè)內(nèi)使用投資補(bǔ)助和貼息資金的項目加強(qiáng)監(jiān)管，保證項目能夠按照國家的要求順利建設(shè)實施，防止項目單位轉(zhuǎn)移、侵占或者挪用投資補(bǔ)助和貼息資金。
第五章監(jiān)督檢查和法律責(zé)任
第三十一條國家發(fā)展改革委按照有關(guān)規(guī)定對投資補(bǔ)助和貼息項目進(jìn)行稽察。財政、審計、監(jiān)察等部門依據(jù)職能分工進(jìn)行監(jiān)督檢查。
第三十二條凡不涉及保密要求的投資補(bǔ)助和貼息項目，均應(yīng)采取適當(dāng)方式向社會公開。國家發(fā)展改革委接受單位、個人對投資補(bǔ)助和貼息項目在審批、建設(shè)過程中違法違規(guī)行為的舉報，并按照有關(guān)規(guī)定予以查處。
第三十三條項目單位有下列行為之一的，國家發(fā)展改革委可以責(zé)令其限期整改，核減、收回或停止撥付投資補(bǔ)助和貼息資金，并可視情節(jié)輕重提請或移交有關(guān)機(jī)關(guān)依法追究有關(guān)責(zé)任人的行政或法律責(zé)任：
（一）提供虛假情況，騙取投資補(bǔ)助和貼息資金的；
（二）違反程序未按要求完成項目前期工作的；
（三）轉(zhuǎn)移、侵占或者挪用投資補(bǔ)助和貼息資金的；
（四）擅自改變主要建設(shè)內(nèi)容和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的；
（五）無正當(dāng)理由未及時建設(shè)實施或竣工完成的；
（六）其他違反國家法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的行為。
第三十四條申報單位指令或授意項目單位提供虛假情況、騙取投資補(bǔ)助和貼息資金的，一經(jīng)查實，國家發(fā)展改革委五年之內(nèi)不再受理其報送的資金申請報告；申報單位對項目單位的資金申請報告審查不嚴(yán)、造成投資補(bǔ)助和貼息資金損失的，視情節(jié)輕重，在一定時期內(nèi)不再受理其報送的資金申請報告。
第三十五條有關(guān)中介機(jī)構(gòu)在評估過程中弄虛作假或提出的評估意見水平低下、嚴(yán)重失實的，國家發(fā)展改革委可以視情節(jié)輕重，給予通報批評、取消承擔(dān)國家發(fā)展改革委咨詢評估任務(wù)的資格、降低咨詢資質(zhì)等級等處罰，并采取適當(dāng)方式向社會公布。
第三十六條國家發(fā)展改革委工作人員有下列行為之一的，責(zé)令其限期整改，并依法追究有關(guān)責(zé)任人的行政責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。
（一）、、、索賄受賄的；
（二）違反規(guī)定的程序和原則批準(zhǔn)資金申請報告的；
（三）其他違反本辦法規(guī)定的行為。
第六章附則
吉林省發(fā)改委從《決定》下發(fā)開始，就著手相關(guān)配套文件起草工作，初步完成了《吉林省企業(yè)投資項目核準(zhǔn)暫行辦法》、《吉林省企業(yè)投資項目備案暫行辦法》、《吉林省核準(zhǔn)的投資項目目錄》的討論稿，并征求了各市州意見，修改后分別征求了省直各有關(guān)部門的意見，又先后在委主任辦公會上組織各處進(jìn)行了討論。今年，省委省政府做出了擴(kuò)大縣（市）經(jīng)濟(jì)社會管理權(quán)限的決定。按照擴(kuò)權(quán)精神，我們對投資體制改革的幾個配套文件又重新進(jìn)行了修改。省政府正式出臺這幾個文件，還要履行一定的程序，需要一個時間過程。為確保文件正式出臺前這一過渡期內(nèi)項目前期工作的正常進(jìn)行，不影響我省新增投資500億元目標(biāo)任務(wù)的完成，我們準(zhǔn)備在過渡期內(nèi)項目前期工作程序暫按這些管理辦法試行，如果將來與省政府批準(zhǔn)的正式文件有出入，以正式文件為準(zhǔn)。同時，這幾個辦法在試行過程中，如果發(fā)現(xiàn)什么問題，請隨時向我們反饋，以便及時進(jìn)行修改和完善。另外，對于使用政府性資金的建設(shè)項目的審批方面，我們也準(zhǔn)備出臺一個管理辦法。2004年，我委就參照國家發(fā)改委《政府投資條例（草稿）》，起草了《吉林省政府投資項目審批管理辦法》。今年1月，國家發(fā)改委對《政府投資條例》又下發(fā)了征求意見稿，我們依據(jù)《政府投資條例（征求意見稿）》做了進(jìn)一步的修改，待國家的《政府投資條例》出臺后再進(jìn)行充實完善。目前對政府投資項目的管理工作，可以參照以往的審批辦法進(jìn)行，并在實際工作中要按照國家的一些新的要求不斷進(jìn)行調(diào)整。
一、投資及項目管理權(quán)限的下放給項目前期工作程序帶來的變化
按照吉政發(fā)[2005]16號文件，我省固定資產(chǎn)投資和項目前期管理共下放了3個方面的權(quán)限。一是關(guān)于政府出資項目的管理，由原來的由縣（市）報地級市再報省審批，全部下放為由縣（市）審核，直接報省審批。二是關(guān)于企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的重大和限制類固定資產(chǎn)投資項目的管理，由原來的全部報省審批改為核準(zhǔn)，同時明確除國家有明文規(guī)定由國家和省進(jìn)行核準(zhǔn)的項目外，其余全部實行屬地化管理。三是關(guān)于除利用政府性資金投資建設(shè)的項目、企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的重大和限制類項目以外的所有項目的管理，既不實行審批，也不實行核準(zhǔn)，全部按屬地實行備案管理。這方面投資及項目管理權(quán)限的下放，實際上是緊緊圍繞下放項目的審批權(quán)，實施項目的核準(zhǔn)制和備案制而提出并出臺的，這是擴(kuò)大縣（市）管理權(quán)限和實施投資體制改革相結(jié)合的一個綜合成果。由此，也給項目前期工作程序帶來了一系列的重大變化，主要有以下4個方面。
一是方式的變化。以往項目的前期工作是，無論建設(shè)項目的資金來源如何、無論它的規(guī)模大小如何，都要由政府投資主管部門進(jìn)行審批，否則項目不準(zhǔn)進(jìn)行建設(shè)，前期工作只有1種方式，就是審批制。這次改革后，就是要還給企業(yè)充分的自，將一種方式改變?yōu)?種方式：審批制、核準(zhǔn)制和備案制。一個項目到底是用審批制、核準(zhǔn)制和備案制中的哪一種開展前期工作，是我們應(yīng)該首先把握的問題?？傮w上講，就是使用政府性資金建設(shè)的項目，適用于審批制。企業(yè)不使用政府性資金建設(shè)的重大和限制類項目，適用于核準(zhǔn)制。企業(yè)不使用政府性資金，也不屬于重大和限制類項目，適用于備案制。
二是環(huán)節(jié)的變化。按照以往國家基本建設(shè)程序要求，項目前期工作共劃分為5個環(huán)節(jié)，即項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計、開工報告和竣工驗收報告，其中前4個環(huán)節(jié)屬于前期工作階段程序。從2002年國務(wù)院下放管理權(quán)限后，取消了開工報告審批，項目前期工作階段只剩下3個環(huán)節(jié)。這次改革后，對于審批、核準(zhǔn)、備案3種形式，前期工作的環(huán)節(jié)各不相同。對于審批制，項目建設(shè)的全過程包括5個環(huán)節(jié)，即項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計、資金申請報告和竣工驗收報告審批，其中，前期工作是前4個環(huán)節(jié)。對于核準(zhǔn)制，只有一個環(huán)節(jié)，即企業(yè)項目申請報告的核準(zhǔn)。對于備案制，也只有一個環(huán)節(jié)，即企業(yè)項目備案申請的確認(rèn)。
三是政府部門審查的內(nèi)容發(fā)生重大變化。在以往實行審批制時，政府部門要對建設(shè)項目的建設(shè)規(guī)模和產(chǎn)品方案、建設(shè)條件、市場預(yù)測、場址選擇、技術(shù)設(shè)備工程方案、原材料供應(yīng)、投資估算、融資方案、財務(wù)評價、國民經(jīng)濟(jì)評價、社會評價、風(fēng)險分析等全部進(jìn)行審查評估。這次改革后，對于審批制的項目，政府部門對于上述內(nèi)容不僅仍要進(jìn)行審查和評估，而且要比以往審查和評估更加嚴(yán)格。而對于核準(zhǔn)和備案的項目，則審查和評估的內(nèi)容減少了許多，政府只對項目的產(chǎn)業(yè)政策、社會效益、資源利用、環(huán)境影響和經(jīng)濟(jì)安全等5個方面進(jìn)行把關(guān)，至于企業(yè)的投資效益如何，產(chǎn)品的市場前景如何，都由企業(yè)自主進(jìn)行決策，政府部門不再進(jìn)行干預(yù)。
四是管理權(quán)限的變化。這次改革前，在項目管理權(quán)限上，我省執(zhí)行的是省政府1996年下發(fā)的《吉林省固定資產(chǎn)投資項目審批程序暫行規(guī)定》（吉政發(fā)[1996]14號），按照這一《規(guī)定》，我省的項目管理權(quán)限劃分是：總投資在3000萬元及其以上的項目由省審批；總投資在3000萬元以下、不需要省解決資金或平衡生產(chǎn)建設(shè)條件的，由各市（州）審批；需要國家及省解決資金或平衡生產(chǎn)建設(shè)條件的，一律由省審批?？h（市、區(qū)）的審批權(quán)限，由市（州）自行確定。這次改革后，按照審批、核準(zhǔn)、備案3種形式，管理權(quán)限各不相同。審批制的管理權(quán)限是建設(shè)項目使用哪一級政府的資金進(jìn)行建設(shè)，就由那一級政府的投資主管部門進(jìn)行審批。如果項目使用多級政府性資金，一般遵守從上至下的原則。這方面國家還有許多具體的規(guī)定。有一些利用國家資金的項目，按要求可由省里進(jìn)行審批，國家只審批資金申請報告。審批制也要遵從國家一定時期的宏觀調(diào)控政策，比如目前黨政群團(tuán)企事業(yè)單位的辦公樓和培訓(xùn)中心項目，無論資金來源如何，都需要省政府進(jìn)行審批等。核準(zhǔn)制的權(quán)限是要遵從《吉林省報國家和省政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》的要求?！逗藴?zhǔn)目錄》是省政府根據(jù)國務(wù)院頒布的《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》，結(jié)合我省實際，制定和頒布的?！赌夸洝分兴许椖?，都是企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的重大和限制類固定資產(chǎn)投資項目，在《目錄》中，明確了實行核準(zhǔn)制的投資項目范圍，劃分省、市（州）、縣（市）的核準(zhǔn)權(quán)限，同時，《目錄》也要根據(jù)國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展情況適時調(diào)整。備案制的權(quán)限是按屬地化管理原則。另外，除延邊州外，在各地級市和各縣（市）的管理權(quán)限方面，變化最大的是上報權(quán)限的變化。以往由省審批的項目，都是由縣（市）報地級市再報省，這次擴(kuò)權(quán)后，對于應(yīng)由省審批或核準(zhǔn)的項目，縣（市）項目可以直接向省行文上報，但同時要抄報地級市備案，以便于各地級市能夠掌握本地區(qū)項目的總體情況。延邊州應(yīng)由省審批或核準(zhǔn)的項目，由縣（市）報州再報省。
二、如何落實投資權(quán)限下放及項目管理制度改革的各項工作
落實投資權(quán)限下放和項目管理制度的改革，具體來講就是實施好審批制、核準(zhǔn)制和備案制，過去我們對審批制了解的多一些，現(xiàn)在實行的審批制其內(nèi)涵也發(fā)生了一些變化，而核準(zhǔn)制和備案制，其工作內(nèi)容則多是新提出來的。
（一）項目審批制
1．審批制的適用范圍
要了解項目審批制的適用范圍，首先要掌握一下政府投資的概念。政府投資是指在我國境內(nèi)使用政府性資金所進(jìn)行的固定資產(chǎn)投資以及有關(guān)的投資活動，政府性資金包括：財政預(yù)算投資資金（含國債資金）；國際金融組織和外國政府貸款等外債資金；納入預(yù)算管理的專項建設(shè)資金；法律、法規(guī)規(guī)定的其他政府性資金。政府投資按照資金來源、項目性質(zhì)和宏觀調(diào)控需要，分別采用直接投資、資本金注入、投資補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸、貼息等投資方式。審批制的適用范圍是，只要使用了上述所列的政府性資金的建設(shè)項目，都要采取審批制。
2．審批制的環(huán)節(jié)
這次改革后，項目審批制的環(huán)節(jié)有5個方面，即項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計、資金申請報告和竣工驗收。
（1）項目建議書
項目建議書是審批制的第一個環(huán)節(jié)，項目建議書階段是投資前對擬建項目的一個總體輪廓設(shè)想，主要是從宏觀上來衡量項目建設(shè)的必要性，同時初步分析項目建設(shè)的可行性，對于項目建議書編制的要求是：比較復(fù)雜的項目，要求要由有相應(yīng)的工程咨詢資質(zhì)的設(shè)計咨詢單位來進(jìn)行編制，對于比較簡單的項目，可以由項目法人自己進(jìn)行編制。項目建議書上報之后，可以不經(jīng)過論證環(huán)節(jié)，由項目審批部門按有關(guān)決策程序進(jìn)行研究后，直接進(jìn)行審批。
（2）可行性研究報告
項目可行性研究報告是項目決策最關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。項目可行性研究報告就是一種投資決策，在這個階段，要求我們對準(zhǔn)備建設(shè)的項目的產(chǎn)業(yè)政策性、市場需求情況、建設(shè)外部條件、生產(chǎn)條件、工藝技術(shù)條件、投資效果、環(huán)境影響等方面的可行性和合理性進(jìn)行全面研究、論證和評價?？裳袌蟾嬉笠邢鄳?yīng)的工程咨詢資質(zhì)的工程設(shè)計咨詢單位進(jìn)行編制。在審批可研報告前，要委托有評估論證資質(zhì)的工程咨詢單位組織專家進(jìn)行咨詢論證。在進(jìn)行可行性研究的同時，要由環(huán)境保護(hù)部門對建設(shè)項目進(jìn)行環(huán)境影響評價和審批，由土地部門對新征用地進(jìn)行審批，由規(guī)劃部門對有關(guān)的規(guī)劃方案進(jìn)行審批等等。
對于比較單一的項目，可以將項目建議書和可行性研究報告進(jìn)行合并審批，深度要達(dá)到可研報告的要求。
（3）初步設(shè)計
對于初步設(shè)計的審批，主要是從設(shè)備選型、工藝流程、土建工程、生產(chǎn)配套設(shè)施和投資概算等方面對工程項目的實施進(jìn)行全面具體的審查。初步設(shè)計也要求有相應(yīng)工程設(shè)計資質(zhì)的設(shè)計單位進(jìn)編制。初步設(shè)計在批準(zhǔn)前，也要由項目審批部門組織有關(guān)專家和部門進(jìn)行審查。
（4）資金申請報告
今年6月，國家發(fā)改委了第31號令，正式實施《中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助和貼息項目管理暫行辦法》，按照《辦法》要求，資金申請報告應(yīng)包括以下幾項內(nèi)容：項目單位的基本情況和財政狀況；項目的基本情況，包括建設(shè)背景、建設(shè)內(nèi)容、總投資及資金來源、技術(shù)工藝、各項建設(shè)條件落實情況等；申請投資補(bǔ)助或貼息資金的主要原因和政策依據(jù)；項目招標(biāo)內(nèi)容等。同時，資金申請報告應(yīng)附的文件包括：政府投資項目的可行性研究報告批準(zhǔn)文件；企業(yè)投資項目的核準(zhǔn)或備案的批準(zhǔn)文件；城市規(guī)劃部門出具的城市規(guī)劃選址意見（適用于城市規(guī)劃區(qū)域內(nèi)的投資項目）；國土資源部門出具的項目用地預(yù)審意見；環(huán)保部門出具的環(huán)境影響評價文件的審批意見；申請貼息的項目須出具項目單位與有關(guān)金融機(jī)構(gòu)簽訂的貸款協(xié)議；項目單位對資金申請報告內(nèi)容和附屬文件真實性負(fù)責(zé)的聲明等文件。對于資金申請報告，主要從以下幾個方面進(jìn)行審查，包括：是否符合預(yù)算內(nèi)投資資金的使用方向，符合有關(guān)工作方案的要求，符合投資補(bǔ)助和貼息資金的安排原則，提交的相關(guān)文件是否齊備有效，項目的主要建設(shè)條件是否基本落實等。
（5）竣工驗收
項目建成并投產(chǎn)運(yùn)行后，由項目法人單位編制竣工驗收報告，由項目審批部門對項目進(jìn)行全面檢查、測試和鑒定，并辦理固定資產(chǎn)移交手續(xù)，竣工驗收的依據(jù)是項目初步設(shè)計的批準(zhǔn)文件。
3．審批制的管理權(quán)限
對于使用中央預(yù)算內(nèi)資金的項目，按照資金的投入方式不同，管理方式也有所區(qū)別。對于采用直接投資和資本金注入方式的，全部由國家發(fā)改委審批可研報告。對于采用投資補(bǔ)助和貼息方式的，包括長期建設(shè)國債投資，按資金數(shù)額和比例進(jìn)行審批，其中，安排給單個投資項目的中央預(yù)算內(nèi)資金超過2億元，或不超過2億元，但超過3000萬元且占項目總投資比例超過50%的，由國家發(fā)改委審批可研報告，資金申請報告不再單獨(dú)報送，其初步設(shè)計和竣工驗收報告由國家或國家授權(quán)省發(fā)改委審批。其他使用中央預(yù)算內(nèi)資金的項目，由國家發(fā)改委審批資金申請報告，其余各環(huán)節(jié)由省發(fā)改委進(jìn)行審批。
對于使用省預(yù)算內(nèi)資金的項目，參照國家的管理辦法進(jìn)行管理。其中采用直接投資和資本金注入方式的，全部由省發(fā)改委審批。采用投資補(bǔ)助和貼息方式的，按資金數(shù)額和比例進(jìn)行審批，其中，安排給單個投資項目的省預(yù)算內(nèi)資金超過500萬元，或不超過500萬元但占項目總投資比例超過30%的，由省發(fā)改委審批；其余項目，省發(fā)改委只審批資金申請報告。
（二）項目核準(zhǔn)制
1．核準(zhǔn)制的適用范圍和管理權(quán)限
核準(zhǔn)制的適用范圍是企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的重大和限制類固定資產(chǎn)投資項目。對于這類項目，各級政府在一定時期要頒布一次《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》，目前我們所使用的是國務(wù)院頒布的2004年版本，我省也制定了《吉林省政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》，在目錄中，明確了應(yīng)核準(zhǔn)的項目范圍以及省、市（州）和縣（市）的核準(zhǔn)權(quán)限。如果項目屬于政府頒布的《目錄》中的項目，就要由項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)進(jìn)行核準(zhǔn)。
2．項目申請報告的內(nèi)容及編制
按照核準(zhǔn)制要求，項目法人單位只需要向項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)報送項目申請報告。項目申請報告應(yīng)由具備相應(yīng)工程咨詢資質(zhì)的機(jī)構(gòu)編制，需報國家核準(zhǔn)的項目，申請報告應(yīng)由具有甲級工程咨詢資質(zhì)的機(jī)構(gòu)編制。項目申請報告應(yīng)主要包括以下內(nèi)容：項目申報單位情況；擬建項目情況；建設(shè)用地與相關(guān)規(guī)劃；資源利用和能源耗用分析；生態(tài)環(huán)境影響分析；經(jīng)濟(jì)和社會效果分析。
國家發(fā)展改革委將要頒發(fā)項目申請報告示范文本，總體上看，報告的編制深度基本要達(dá)到可行性研究報告的深度。但與可研相比，項目申請報告更加注重社會效益、資源的總體平衡和對環(huán)境的影響等，而不再更多地研究項目的投資效益。
項目申請報告在報送時，應(yīng)該附帶一些文件，包括：城市規(guī)劃行政主管部門出具的城市規(guī)劃意見；國土資源行政主管部門出具的項目用地預(yù)審意見；環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評價文件的審批意見；根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)提交的其他文件。只有這些附加文件齊備，才能向上報送。
3． 項目申請報告的申報程序
對于需要省核準(zhǔn)或初審的項目，項目申請報告的申報程序大致有以下幾個層面。
（1）省直項目，直接向省項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交項目申請報告
（2）市、縣（市）所屬項目，按照屬地管理原則，由項目所在市、縣（市）政府項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)初審并提出意見，向省項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)報送項目申請報告，其中縣（市）政府項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)初審并上報的項目，應(yīng)同時報送所在市項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)；市、縣（市）所屬其余應(yīng)核準(zhǔn)的項目，按照屬地管理原則，由項目所在市、縣（市）政府項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)進(jìn)行核準(zhǔn)；延邊州所屬應(yīng)由省核準(zhǔn)的項目，由縣（市）報州再報?。粦?yīng)由延邊州及所屬縣（市）核準(zhǔn)的項目的管理權(quán)限，由州里自行確定管理辦法。
以上項目中，應(yīng)由國家核準(zhǔn)的項目，由省發(fā)展改革委提出初審意見并向國務(wù)院投資主管部門報送項目申請報告。
（3）國家計劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)投資建設(shè)的項目，有兩種情況，一種是如果按目錄應(yīng)由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，可以直接報送國務(wù)院投資主管部門，在向國務(wù)院投資主管部門提交申請報告時，應(yīng)附上省發(fā)展改革委意見。另外一種是按目錄應(yīng)由省核準(zhǔn)的項目，可直接向省項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交申請報告。
4．項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)
項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在受理初審和核準(zhǔn)申請后，如有必要，將委托有資格的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估。如果認(rèn)為沒有必要，可以直接下達(dá)核準(zhǔn)意見。
項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在進(jìn)行核準(zhǔn)審查時，需要征求同級政府行業(yè)主管部門意見的，要向同級政府行業(yè)主管部門出具征求意見函。相關(guān)部門應(yīng)在收到征求意見函后，要向項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提出書面審核意見。
對于可能會對公眾利益造成重大影響的項目，項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在進(jìn)行核準(zhǔn)審查時，應(yīng)采取適當(dāng)方式征求公眾意見。對于特別重大的項目，可以視情況實行專家評議。
5． 核準(zhǔn)內(nèi)容及效力
項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)主要根據(jù)以下條件對項目進(jìn)行審核，就是是否符合國家法律法規(guī)；符合國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和土地利用總體規(guī)劃；符合國家宏觀調(diào)控政策；地區(qū)布局合理；主要產(chǎn)品未對國內(nèi)市場形成壟斷；未影響我國經(jīng)濟(jì)安全；合理開發(fā)并有效利用了資源；生態(tài)環(huán)境和自然文化遺產(chǎn)得到有效保護(hù)；未對公眾利益，特別是項目建設(shè)地的公眾利益產(chǎn)生重大不利影響。同時，項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在對項目進(jìn)行審核時，要按照原國家計委9號令規(guī)定，對項目的招標(biāo)事項同時進(jìn)行核定。
項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)下達(dá)的核準(zhǔn)意見的效力，也就是核準(zhǔn)文件的作用，主要體現(xiàn)在它是辦理項目建設(shè)下一步所有手續(xù)的一個個通行證，按照國家有關(guān)規(guī)定，只有進(jìn)行項目核準(zhǔn)后，申報單位才能依據(jù)項目核準(zhǔn)文件，依法辦理土地使用、資源利用、城市規(guī)劃、安全生產(chǎn)、設(shè)備進(jìn)口和減免稅確認(rèn)等手續(xù)。對應(yīng)報項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)而未申報的項目，或者雖然申報但未經(jīng)核準(zhǔn)的項目，國土資源、環(huán)境保護(hù)、城鄉(xiāng)建設(shè)、城市規(guī)劃、質(zhì)量監(jiān)督、證券監(jiān)管、外匯管理、安全生產(chǎn)監(jiān)管、水資源管理、海關(guān)等部門不得辦理相關(guān)手續(xù)，金融機(jī)構(gòu)不得發(fā)放貸款?？梢哉f這是項目前期工作中的一個重要環(huán)節(jié)。
（三）項目備案制
1．項目備案制的適用范圍
按照國家有關(guān)規(guī)定，企業(yè)投資項目備案制的適用范圍是：除政府審批的投資項目、《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》、外商投資項目和境外投資項目之外的所有固定資產(chǎn)投資項目，都要實行備案制。
2．備案制的管理權(quán)限
備案制的管理權(quán)限國家已經(jīng)全部下放到各省，國家發(fā)改委只是對備案工作進(jìn)行全面指導(dǎo)。我省的企業(yè)投資項目備案工作，由各級政府的發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)，在管理權(quán)限上實行屬地管理原則，由省市縣三級進(jìn)行備案。對于總投資額20億元及以上特大型項目、中、省直單位的建設(shè)項目以及跨地區(qū)、跨流域的項目，由省發(fā)展改革部門進(jìn)行備案。其余項目由市州、縣政府的發(fā)展改革部門按照屬地管理的原則進(jìn)行備案。
3．備案的內(nèi)容和程序
建設(shè)項目備案是一個前置條件，是項目單位在辦理前期工作各項批準(zhǔn)文件中的第一道程序。實行備案制的企業(yè)投資項目在建設(shè)前，項目單位首先要按備案管理權(quán)限到相應(yīng)的發(fā)展改革部門進(jìn)行備案。備案的程序與以往的審批辦法相比，進(jìn)行了最大限度的簡化。省發(fā)改委統(tǒng)一制定了《企業(yè)投資項目備案申請表》，項目法人單位只需填寫《申請表》，并出具證明企業(yè)法人身份的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照，報給發(fā)展改革部門。
發(fā)展改革部門主要對企業(yè)上報的《申請表》進(jìn)行以下幾方面的審核，就是是否符合國家和地方的法律法規(guī)；符合國家產(chǎn)業(yè)政策和即期宏觀調(diào)控政策；符合行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；符合應(yīng)予備案的項目范圍。
發(fā)展改革部門做出是否予以備案的決定后，要下發(fā)正式文件。省發(fā)展改革委專門在網(wǎng)站建立一套項目備案系統(tǒng)，無論是省里還是市（州）、縣（市）發(fā)改委準(zhǔn)予備案的項目，都要在這個網(wǎng)站進(jìn)行網(wǎng)上公告，這樣便于掌握全省項目建設(shè)的總體情況，以及各有關(guān)部門和單位進(jìn)行信息查詢，達(dá)到信息資源共享。
一、充分認(rèn)識實施兩個《辦法》的重大意義
實行企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理是深化投資體制改革、落實企業(yè)投資自、建立和完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制、優(yōu)化投資環(huán)境、改善宏觀調(diào)控的重要舉措。今后，按照“誰投資、誰決策、誰收益、誰承擔(dān)風(fēng)險”的原則，落實企業(yè)投資自。對企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的項目，無論規(guī)模大小一律不再實行審批制，區(qū)別不同情況分別實行核準(zhǔn)制和備案制。政府對企業(yè)投資項目的核準(zhǔn)或備案管理主要把握項目的外部性，而項目的市場前景、經(jīng)濟(jì)效益、資金來源和產(chǎn)品技術(shù)方案等均由企業(yè)自主決策、自擔(dān)風(fēng)險。
二、企業(yè)投資項目實行核準(zhǔn)制或備案制的范圍
1、規(guī)范政府核準(zhǔn)制。企業(yè)投資建設(shè)《*省政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》（2*年本）以內(nèi)的項目實行核準(zhǔn)制；實行核準(zhǔn)制的項目，僅需向政府提交項目申請報告，不再經(jīng)過批準(zhǔn)項目建議書、可行性研究報告和開工報告程序。
投資建設(shè)《*省政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》（2*年本）以外的項目，事業(yè)單位、社會團(tuán)體等非企業(yè)單位投資建設(shè)備案范圍內(nèi)的項目，除國家另有規(guī)定外，由企業(yè)按照屬地原則向地方人民政府投資主管部門備案，實行備案制。
上述企業(yè)投資項目，是指企業(yè)不使用政府性資金，投資建設(shè)《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》（國務(wù)院頒發(fā)）、《*省政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》以及國家法律法規(guī)和國務(wù)院專門規(guī)定禁止投資以外的項目。
2、外商投資項目和境外投資項目實行核準(zhǔn)制，按國家和省有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
三、企業(yè)投資項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)和備案機(jī)關(guān)
市、縣（區(qū)）發(fā)展改革行政主管部門和經(jīng)濟(jì)貿(mào)易行政主管部門是市、縣（區(qū)）人民政府投資主管部門，為企業(yè)投資項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)和備案機(jī)關(guān)。企業(yè)基本建設(shè)類投資項目由發(fā)展改革行政主管部門核準(zhǔn)或備案；企業(yè)技術(shù)改造類投資項目由經(jīng)濟(jì)貿(mào)易行政主管部門核準(zhǔn)或備案
四、企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案的程序和要求
1、企業(yè)投資建設(shè)實行核準(zhǔn)制的項目，需按要求編制項目申請報告，報送項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請核準(zhǔn)。需市人民政府投資主管部門核準(zhǔn)的項目，城市規(guī)劃區(qū)范圍以內(nèi)的項目直接向市人民政府投資主管部門報送項目申請報告及附件；縣（區(qū)）項目由所在縣（區(qū)）人民政府投資主管部門初審并提出意見，向市人民政府投資主管部門報送項目申請報告及附件；需轉(zhuǎn)報上級政府投資主管部門核準(zhǔn)的項目，企業(yè)基本建設(shè)類投資項目由發(fā)改委負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)報，企業(yè)技術(shù)改造類投資項目由經(jīng)貿(mào)委負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)報。
項目申請報告需由具備相應(yīng)工程咨詢資格的機(jī)構(gòu)編制，其中依法應(yīng)當(dāng)由市、縣（區(qū)）人民政府項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的項目，項目申請報告應(yīng)由具備丙級以上工程咨詢資格的機(jī)構(gòu)編制。項目申請報告的內(nèi)容及需提交的附件和核準(zhǔn)程序按《*省企業(yè)投資項目核準(zhǔn)暫行辦法》規(guī)定執(zhí)行。項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對企業(yè)提交的項目申請報告，主要從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。對于外商投資項目，政府還要從市場準(zhǔn)入、資本項目管理等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。
2、企業(yè)投資建設(shè)實行備案制的項目，應(yīng)當(dāng)根據(jù)項目類別和規(guī)定的備案權(quán)限，向相應(yīng)的項目備案機(jī)關(guān)提交企業(yè)投資項目備案申請表，申請備案。企業(yè)投資項目備案申請辦理程序按《*省企業(yè)投資項目備案辦法》規(guī)定執(zhí)行。
五、市、縣兩級核準(zhǔn)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)權(quán)限的劃分
《*省政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》（2*年本）明確由國務(wù)院投資主管部門、省人民政府投資主管部門、設(shè)區(qū)市人民政府投資主管部門核準(zhǔn)的項目，嚴(yán)格按照《*省政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》（2*年本）執(zhí)行。
市、縣兩級人民政府核準(zhǔn)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)項目的權(quán)限具體明確劃分如下：
1、交通運(yùn)輸
公路：除國務(wù)院、省人民政府投資主管部門核準(zhǔn)的項目外，100公里（不含）以下省道二級公路、縣道及市養(yǎng)公路，由市人民政府投資主管部門核準(zhǔn)，其余項目由縣級人民政府投資主管部門核準(zhǔn)。
獨(dú)立公路橋梁、隧道：除國務(wù)院、省人民政府投資主管部門核準(zhǔn)的項目外，總投資2000萬元以下500萬元以上的立交橋項目和小隧道，由市人民政府投資主管部門核準(zhǔn)，其余項目由縣級人民政府投資主管部門核準(zhǔn)。
2、原材料
化肥：除年產(chǎn)50萬噸及以上鉀礦肥項目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)外，其他磷、鉀礦肥項目按照屬地原則，由縣級人民政府投資主管部門核準(zhǔn)。
3、輕工
聚酯：除國務(wù)院、省人民政府投資主管部門核準(zhǔn)的項目外，其余項目全部由市人民政府投資主管部門核準(zhǔn)。
4、城建
城市供水：除國務(wù)院、省人民政府投資主管部門核準(zhǔn)的項目外，日供水1萬噸（不含）—20萬噸（不含）的項目由市人民政府投資主管部門核準(zhǔn)，日供水1萬噸（含）以下供水項目由縣級人民政府投資主管部門核準(zhǔn)。
城市道路橋梁：除國務(wù)院、省人民政府投資主管部門核準(zhǔn)的項目外，城市規(guī)劃區(qū)范圍以內(nèi)的城市道路和城市橋梁項目、各縣（區(qū)）跨度50米及以上城市中型橋梁項目由市人民政府投資主管部門核準(zhǔn)，其余項目由縣（區(qū)）人民政府投資主管部門核準(zhǔn)。
其他城建項目：除省人民政府投資主管部門核準(zhǔn)的項目外，城市規(guī)劃區(qū)范圍以內(nèi)的房地產(chǎn)項目，全市高檔房地產(chǎn)項目和總建筑面積10萬平方米（不含）以下、4萬平方米及以上房地產(chǎn)開發(fā)項目（其中廉租住房、經(jīng)濟(jì)適用住宅小區(qū)項目總建筑面積為2萬平方米<含>至10萬平方米<不含>）由市人民政府投資主管部門核準(zhǔn)。城市規(guī)劃區(qū)范圍以外的，總建筑面積4萬平方米（不含）以下、廉租住房和經(jīng)濟(jì)適用住宅小區(qū)項目總建筑面積2萬平方米（不含）以下的房地產(chǎn)開發(fā)項目按屬地原則由縣級人民政府投資主管部門核準(zhǔn)。
5、社會事業(yè)
社會事業(yè)項目：除按隸屬關(guān)系由國務(wù)院行業(yè)主管部門或省人民政府投資主管部門核準(zhǔn)的項目外，城市規(guī)劃區(qū)范圍以內(nèi)的由市人民政府投資主管部門核準(zhǔn)，其他的由項目所在地縣級人民政府投資主管部門核準(zhǔn)。
六、備案機(jī)關(guān)備案權(quán)限的劃分
除中央、省駐市企業(yè)投資項目由省人民政府項目備案機(jī)關(guān)備案外，城市規(guī)劃區(qū)范圍以內(nèi)、總投資5000萬元以上的企業(yè)投資項目由市人民政府項目備案機(jī)關(guān)備案，其他企業(yè)投資項目的備案由項目所在地的縣級人民政府項目備案機(jī)關(guān)備案。
七、核準(zhǔn)、備案的效力和責(zé)任
1、項目核準(zhǔn)文件（備案通知書）的有效期為2年，自頒發(fā)(送達(dá))之日起計算。企業(yè)投資項目在核準(zhǔn)文件（備案通知書）有效期內(nèi)未開工，項目申報單位需要繼續(xù)建設(shè)的，應(yīng)當(dāng)在核準(zhǔn)文件（備案通知書）有效期屆滿前30日向原項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)（備案機(jī)關(guān)）申請延續(xù)，原項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)（備案機(jī)關(guān)）應(yīng)當(dāng)在核準(zhǔn)文件（備案通知書）有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定。
2、項目申報單位依據(jù)項目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具的項目核準(zhǔn)文件，依法辦理土地使用、資源利用、城市規(guī)劃、安全生產(chǎn)、設(shè)備進(jìn)口和減免稅確認(rèn)等手續(xù)。
3、對應(yīng)當(dāng)申報核準(zhǔn)而未申報，或者雖然申報但未經(jīng)核準(zhǔn)的項目，國土資源、環(huán)境保護(hù)、城市規(guī)劃、質(zhì)量監(jiān)督、證券監(jiān)管、外匯管理、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理、水資源管理、海關(guān)等部門不得辦理相關(guān)手續(xù)，金融機(jī)構(gòu)不得發(fā)放貸款。
4、環(huán)境保護(hù)、國土資源、建設(shè)、城市規(guī)劃、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理、質(zhì)量監(jiān)督等部門，應(yīng)當(dāng)按照職能分工，對項目備案機(jī)關(guān)予以備案的項目依法審查和辦理相關(guān)手續(xù)；對應(yīng)當(dāng)備案而未備案以及項目備案機(jī)關(guān)不予備案的項目，不予辦理相關(guān)手續(xù)。
5、項目核準(zhǔn)（備案）機(jī)關(guān)工作人員在項目核準(zhǔn)（備案）過程中、或者的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
6、國土資源、環(huán)境保護(hù)、城市規(guī)劃、質(zhì)量監(jiān)督、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理、水資源管理等部門及其工作人員違反《*省企業(yè)投資項目核準(zhǔn)暫行辦法》的規(guī)定，擅自辦理相關(guān)手續(xù)的，依法給予有關(guān)負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
7、項目核準(zhǔn)（備案）機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)核準(zhǔn)（備案）項目的監(jiān)管，對項目申報單位以拆分項目、提供虛假材料等不正當(dāng)手段取得企業(yè)投資項目核準(zhǔn)（備案）文件的，應(yīng)當(dāng)依法撤銷該項目的核準(zhǔn)（備案）；對未予核準(zhǔn)（備案）擅自開工建設(shè)以及未按核準(zhǔn)（備案）內(nèi)容進(jìn)行建設(shè)的項目，應(yīng)當(dāng)立即責(zé)令其停止建設(shè)，并依法追究有關(guān)單位和責(zé)任人的責(zé)任。
xx市國稅局：
xxx合作社于20xx年7月15日成立，合作社現(xiàn)有社員13名，經(jīng)營范圍為：組織收購、清洗、包裝、銷售社員生產(chǎn)的水果、蔬菜。依據(jù)中華人民共和國財稅[20xx]81號第一條“對農(nóng)民專業(yè)合作社銷售本社成員生產(chǎn)的農(nóng)業(yè)產(chǎn)品，視同農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者銷售自產(chǎn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)品免征增值稅”的稅收優(yōu)惠政策，本社特申請貴局給予減免增值稅、企業(yè)所得稅。
特此申請，望批準(zhǔn)為感
申請單位：xxx合作社
申請日期：20xx年8月22日
合作社免稅申請報告二：
尊敬的稅務(wù)局領(lǐng)導(dǎo)您們好：
我們是蘭考縣根良食用菌種植農(nóng)民專業(yè)合作社，根據(jù)農(nóng)民專業(yè)合作社法規(guī)定，合作社銷售合作社成員的農(nóng)副產(chǎn)品應(yīng)以免稅。依照《農(nóng)民專業(yè)合作社法》規(guī)定設(shè)立和登記的農(nóng)民專業(yè)合作社，從20xx年7月1日起，其銷售本社成員生產(chǎn)的農(nóng)業(yè)產(chǎn)品，視同農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者銷售自產(chǎn)的農(nóng)業(yè)產(chǎn)品，免征增值稅。合作社向本社成員銷售的必須品也免征增值稅。增值稅一般納稅人從農(nóng)民專業(yè)合作社購進(jìn)的免稅農(nóng)業(yè)產(chǎn)品，可按13%的扣除率計算抵扣增值稅進(jìn)項稅額。根據(jù)財政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于農(nóng)民專業(yè)合作社有關(guān)稅收政策的通知。我社符合免稅條件，請批準(zhǔn)我社免稅申請。
等 候 佳 音
申請單位：蘭考縣根良食用菌種植農(nóng)民專業(yè)合作社
合作社免稅申請報告三：
尊敬的**縣國家稅務(wù)局：
我們是******農(nóng)民專業(yè)合作社，本社于20xx年4月20日在**縣工商行政管理局注冊成立，并于20xx年5月5日在貴局辦理了稅務(wù)登記證，本社成員有150戶，種植玫瑰400多畝，所產(chǎn)玫瑰花蕾及系列產(chǎn)品銷往全國各藥材市場及公司。本社財務(wù)制度健全，有固定財務(wù)人員，能夠準(zhǔn)確的核算各種稅收。根據(jù)《農(nóng)民專業(yè)合作社法》規(guī)定，合作社銷售合作社成員的農(nóng)副產(chǎn)品應(yīng)以免稅。以及財政部、國家稅務(wù)總局《關(guān)于農(nóng)民專業(yè)合作社有關(guān)稅收政策的通知》財稅〔20xx〕81號的規(guī)定，我社所種植及銷售的玫瑰系列產(chǎn)品符合免稅條件，因此特申請免交本農(nóng)民專業(yè)合作社20xx-05-06至010-12-31的增值稅，希望能獲得貴局批準(zhǔn)。
此致
敬禮
*****玫瑰種植農(nóng)民專業(yè)合作社
20xx年5月6日
合作社免稅申請報告四：
新民市國家稅務(wù)局：
新民市中俊綠色蔬菜種植專業(yè)合作社于XX年9月14日成立，并辦理稅務(wù)登記，主要種植生產(chǎn)黃瓜、西紅柿、蕓豆、各種葉菜等蔬菜。屬于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者自產(chǎn)農(nóng)產(chǎn)品，《符合增值稅暫行條例》第十五條第一款，系自產(chǎn)農(nóng)業(yè)初級產(chǎn)品。根據(jù)相關(guān)政策，我社享受免稅政策。
特此申請免稅備案。
第二條本細(xì)則中所稱補(bǔ)助資金、獎勵資金、補(bǔ)貼資金是指由市級財政預(yù)算安排，用于鼓勵、引導(dǎo)和培植重點企業(yè)，在“十二五”期間積極實施項目建設(shè)、技術(shù)改造、產(chǎn)品研發(fā)、發(fā)展突破、企業(yè)融資等方面的專項扶持資金。
第三條市經(jīng)信局會同市財政局、市審計局對擬扶持的項目進(jìn)行審核，并提出兌現(xiàn)意見，報領(lǐng)導(dǎo)小組同意后組織實施；上述各項扶持資金由市財政局統(tǒng)一籌措，統(tǒng)一撥付，確保各項政策措施落實到位。市經(jīng)信局、財政局、審計局共同對補(bǔ)助資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查與績效評價。
第四條企業(yè)項目建設(shè)補(bǔ)助資金。對符合文件要求和國家產(chǎn)業(yè)政策以及手續(xù)齊全的建設(shè)項目，由企業(yè)于每年11月底前提出項目建設(shè)補(bǔ)助資金書面申請，并提供以下材料：
（一）《市企業(yè)項目建設(shè)資金補(bǔ)助申請表》；
（二）項目核準(zhǔn)或備案手續(xù)；
（三）符合規(guī)范要求的資金申請報告；
資金申請報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：①項目申報單位基本情況（含各投資方股權(quán)構(gòu)成及主要投資方基本情況）；②項目基本情況；③項目建設(shè)情況及實施進(jìn)度情況；④經(jīng)濟(jì)和社會效益分析。
（四）項目投資情況（含廠房建設(shè)、設(shè)備購置等）；由市經(jīng)信局委托有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)對項目進(jìn)行審計，出具相應(yīng)的審計報告。
（五）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照原件及復(fù)印件（原件審核后退回申報企業(yè)）；
上述申報材料裝訂成冊，一式三份，報市經(jīng)信局、財政局、審計局各一份。
第五條企業(yè)技術(shù)改造補(bǔ)助資金。對于符合國家產(chǎn)業(yè)政策，項目規(guī)劃、土地、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能、安全生產(chǎn)等手續(xù)齊全，且經(jīng)縣級以上經(jīng)信部門核準(zhǔn)或備案的技術(shù)改造項目，年度內(nèi)購置生產(chǎn)性設(shè)備（以設(shè)備購置發(fā)票時間為準(zhǔn)）投資按相應(yīng)比例給予資金補(bǔ)助。對符合申報補(bǔ)助資金條件的技術(shù)改造項目，由企業(yè)于每年11月底前提出本年度項目補(bǔ)助資金書面申請，并提供以下材料：
（一）《市企業(yè)技術(shù)改造項目補(bǔ)助資金申請表》；
（二）符合規(guī)范要求的資金申請報告；
資金申請報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：①項目申報單位基本情況（含各投資方股權(quán)構(gòu)成及主要投資方基本情況）；②項目基本情況；③項目建設(shè)情況及實施進(jìn)度情況；④經(jīng)濟(jì)和社會效益分析。
（三）項目投資情況（含生產(chǎn)性設(shè)備購置）由市經(jīng)信局委托有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)對項目進(jìn)行審計，并出具審計報告。
（四）項目核準(zhǔn)(備案)文件原件及復(fù)印件（原件經(jīng)審核無誤后退回申報企業(yè)，復(fù)印件必須加蓋申報單位公章，下同）；
（五）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照原件及復(fù)印件（原件審核后退回申報企業(yè)）；
上述申報材料裝訂成冊，一式三份，報市經(jīng)信局、財政局、審計局各一份。
第六條項目建設(shè)、技術(shù)改造補(bǔ)助資金使用和監(jiān)督管理。
（一）凡企業(yè)膨脹規(guī)模進(jìn)行項目建設(shè)所獲得的補(bǔ)助資金和獎勵資金，?？钣糜陧椖拷ㄔO(shè)，不得挪作他用。
（二）凡獲得補(bǔ)助資金支持的生產(chǎn)性設(shè)備，在項目竣工投產(chǎn)后一年內(nèi)，未經(jīng)市經(jīng)信局和市財政局批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓或挪作他用。對已獲得補(bǔ)助資金，但后期停建或者中止，沒有竣工投產(chǎn)的企業(yè)技術(shù)改造項目，由企業(yè)繳回補(bǔ)助資金。
（三）申請企業(yè)要對獲得的補(bǔ)助資金實行專項核算，確保?？顚Ｓ?。對弄虛作假，騙取或截留、挪用補(bǔ)助資金，以及未經(jīng)批準(zhǔn)擅自轉(zhuǎn)移生產(chǎn)性設(shè)備等行為，視情節(jié)輕重分別給予通報批評或追回補(bǔ)助資金的處理，五年內(nèi)不得申請各級財政扶持資金。
（四）市經(jīng)信局、財政局每年對上年度獲得補(bǔ)助資金支持的項目進(jìn)行檢查，并定期或不定期進(jìn)行抽查。獲得補(bǔ)助資金支持的企業(yè)，應(yīng)在項目全部完工投產(chǎn)后，半年內(nèi)申請有關(guān)部門對項目進(jìn)行驗收。
第七條產(chǎn)品研發(fā)、發(fā)展突破、企業(yè)融資、其他方面按照相關(guān)文件執(zhí)行。
第八條上述補(bǔ)貼獎勵扶持政策與上級政策重復(fù)的，享受的優(yōu)惠政策不重復(fù)計算，以金額高者為準(zhǔn)，若上級扶持政策標(biāo)準(zhǔn)低于我市的，其差額部分由市財政補(bǔ)齊。企業(yè)同一項目已享受市政府其他優(yōu)惠的，不再享受該優(yōu)惠政策。
一、企業(yè)投資項目備案工作
（一）企業(yè)投資項目備案場所統(tǒng)一設(shè)在縣"365"便民服務(wù)中心，凡涉及項目備案和備案后須承辦相關(guān)行政許可手續(xù)的部門，都應(yīng)進(jìn)駐縣"365"便民服務(wù)中心設(shè)立辦事窗口。
(二)企業(yè)投資項目的備案和備案后相關(guān)行政許可等手續(xù)都應(yīng)集中在縣365便民服務(wù)中心窗口辦理?？h"365"便民服務(wù)中心內(nèi)涉及項目備案的所有進(jìn)駐部門都應(yīng)聯(lián)網(wǎng)，并聯(lián)辦理已備案項目的行政許可等手續(xù)。在全省統(tǒng)一的企業(yè)項目備案信息管理系統(tǒng)正式運(yùn)行前，備案項目先進(jìn)行紙質(zhì)辦理。
（三）縣發(fā)展和改革局負(fù)責(zé)并協(xié)調(diào)企業(yè)基本建設(shè)投資項目備案工作；縣經(jīng)貿(mào)局負(fù)責(zé)并協(xié)調(diào)企業(yè)技術(shù)改造項目備案工作；縣"365"便民服務(wù)中心負(fù)責(zé)日常管理、工作協(xié)調(diào)，并對辦理行政許可工作的質(zhì)量、效能和相關(guān)部門信息提供情況實施監(jiān)督檢查。
（四）企業(yè)投資項目備案實行屬地管理。除跨縣市、跨流域的項目到上級企業(yè)投資主管部門備案外，其余項目均在縣級企業(yè)投資主管部門備案。
（五）加強(qiáng)企業(yè)投資項目備案的審核工作，防止對應(yīng)核準(zhǔn)或?qū)徟捻椖拷o予備案。
（六）規(guī)范企業(yè)投資項目備案程序。企業(yè)投資項目主管部門對企業(yè)投資項目正式受理后，在一個工作日內(nèi)做出是否備案的決定。并將備案結(jié)果告知相關(guān)行政管理部門，相關(guān)行政許可部門應(yīng)當(dāng)按規(guī)定時限辦理審批和許可手續(xù)，并于每月5日前將上月辦理結(jié)果反饋給縣發(fā)展和改革局，其中技改項目辦理結(jié)果同步反饋縣經(jīng)貿(mào)局。
二、企業(yè)投資項目核準(zhǔn)工作
（一）規(guī)范項目申請報告的編制。企業(yè)投資主管部門參照《企業(yè)投資項目申請報告示范文本（通用本）》指導(dǎo)企業(yè)和咨詢機(jī)構(gòu)及時調(diào)整和規(guī)范項目申請報告的編制。
（二）縣級投資項目主管部門應(yīng)嚴(yán)格按照《省企業(yè)投資項目核準(zhǔn)目錄》、市政府劃分的核準(zhǔn)權(quán)限對項目進(jìn)行核準(zhǔn)。
（三）、相關(guān)行政許可部門，應(yīng)本著依法依規(guī)、服務(wù)企業(yè)、減少程序、提高效率的原則，對核準(zhǔn)項目及時做出行政許可決定。
（四）企業(yè)投資項目主管部門應(yīng)按照《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)流程圖》（附件10），在20個工作日內(nèi)作出是否核準(zhǔn)的決定。規(guī)定期限內(nèi)不能作出的，經(jīng)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可延長10個工作日，并將延期原因及時通知當(dāng)事人。
三、其他有關(guān)要求
（一）妥善處理好企業(yè)投資項目新舊管理制度的轉(zhuǎn)換和過渡，確保平穩(wěn)有序推進(jìn)。
一是對已在辦理可行性研究和初步設(shè)計審批的企業(yè)投資項目，按原審批程序盡快辦結(jié)。
二是對新報送的企業(yè)投資項目，應(yīng)及時告知項目單位按《暫行辦法》辦理核準(zhǔn)或備案手續(xù)。
一、進(jìn)一步明確省內(nèi)上市公司國有股權(quán)管理權(quán)限和程序
根據(jù)省政府批準(zhǔn)的河北省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱省國資委）的職能和國家有關(guān)上市公司國有股權(quán)管理的有關(guān)規(guī)定，省國資委是省內(nèi)上市公司國有股權(quán)管理的省級主管機(jī)構(gòu)。
（一）省國資委對下列事項實行核準(zhǔn)管理
1、上市公司國有股股東全部或部分放棄認(rèn)購應(yīng)配股份；
??2、上市公司國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓、劃轉(zhuǎn)；
3、上市公司國有股權(quán)回購；??
4、上市公司國有股權(quán)持股單位產(chǎn)權(quán)變動涉及的上市公司國有股權(quán)變動；??
5、上市公司國有股權(quán)變動后的股權(quán)性質(zhì)界定；??
6、省國資委認(rèn)定的其它事項。??
上述事項中需報國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱國務(wù)院國資委）核準(zhǔn)的，由省國資委履行上報手續(xù)。
（二）省國資委對下列事項實行備案管理
1、上市公司國有股權(quán)質(zhì)押；??
2、上市公司國有股權(quán)托管；??
3、上市公司國有股權(quán)被人民法院凍結(jié)、拍賣。??
（三）上市公司國有股權(quán)管理事項申報程序??
1、上市公司國有股權(quán)由省屬企業(yè)（單位）持有的，國有股權(quán)管理事宜由持有企業(yè)（單位）直接報省國資委；批準(zhǔn)權(quán)限在國家的，由省國資委審核后，報國務(wù)院國資委核準(zhǔn)。需報省政府批準(zhǔn)的事項，由省國資委履行上報手續(xù)。??
2、上市公司國有股權(quán)由市及市以下所屬企業(yè)（單位）持有的，國有股權(quán)管理事宜由市及市以下國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（部門）逐級審核后，報省國資委；核準(zhǔn)權(quán)限在國家的，由省國資委審核后，報國務(wù)院國資委核準(zhǔn)。需報省政府批準(zhǔn)的事項，由企業(yè)所在地的設(shè)區(qū)市政府履行上報手續(xù)。??
國家對上市公司國有股權(quán)管理權(quán)限和程序另有規(guī)定的，從其規(guī)定。??
二、規(guī)范上市公司國有股權(quán)管理事項核準(zhǔn)、備案制度??
（一）上市公司配股
1、上市公司實施配股時，國有股股東單位全部或部分放棄認(rèn)購應(yīng)配股份，需報省國資委核準(zhǔn)。??
2、上市公司國有股股東全部或部分放棄認(rèn)購應(yīng)配股份，應(yīng)向省國資委提交申請報告，并附有關(guān)單行材料。申請報告應(yīng)對國有股股東全部或部分放棄應(yīng)配股份是否有利于優(yōu)化上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、是否有利于上市公司及其國有股股東單位的長遠(yuǎn)發(fā)展提出可行性分析和論證意見。??
3、上市公司國有股股東屬于省屬企業(yè)（單位）的，可直接向省國資委報送申請報告；上市公司國有股股東屬于市及市以下屬企業(yè)（單位）的，由國有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)（部門）逐級審核后報省國資委；同一上市公司的國有股股東單位分
別屬于不同出資單位和不同管理級次的，由國有股第一大股東履行有關(guān)報批手續(xù)。??
（二）上市公司國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓、劃轉(zhuǎn)
1、上市公司國家股和發(fā)起人國有法人股轉(zhuǎn)讓、劃轉(zhuǎn)均需報國務(wù)院國資委核準(zhǔn)；上市公司非發(fā)起人國有法人股轉(zhuǎn)讓、劃轉(zhuǎn)由省國資委核準(zhǔn)。??
2、上市公司國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓、劃轉(zhuǎn)需上報國務(wù)院國資委核準(zhǔn)的，應(yīng)先取得省政府的批準(zhǔn)文件。國有股股東為省屬企業(yè)（單位）的，由省國資委上報省政府履行批準(zhǔn)手續(xù)；國有股股東為市及市以下屬企業(yè)（單位）的，由所在地設(shè)區(qū)市人民政府上報省政府履行批準(zhǔn)手續(xù)。??
3、上市公司國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓、劃轉(zhuǎn)前必須進(jìn)行可行性研究。國有股股東單位要對受讓方的受讓資格、所處行業(yè)、發(fā)展能力、經(jīng)營狀況等進(jìn)行全面考察。對股權(quán)轉(zhuǎn)讓、劃轉(zhuǎn)后上市公司的發(fā)展前景進(jìn)行認(rèn)真分析和預(yù)測。國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓、劃轉(zhuǎn)應(yīng)符合我省國有資產(chǎn)布局戰(zhàn)略性調(diào)整的總體要求，有利于上市公司規(guī)范運(yùn)作和長遠(yuǎn)發(fā)展，有利于增強(qiáng)上市公司的競爭能力。??
4、上市公司國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓、劃轉(zhuǎn)需向省國資委報送申請報告，并附有關(guān)單行材料。??
（三）上市公司國有股權(quán)回購
1、上市公司國有股權(quán)回購的審批權(quán)限和程序與上市公司國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓、劃轉(zhuǎn)的規(guī)定一致。??
2、上市公司回購國有股后影響我省國有股股東第一大股東地位的，應(yīng)逐級報省級人民政府批準(zhǔn)。??
3、上市公司國有股權(quán)回購應(yīng)由國有股股東單位向省國資委提交申請報告并附有關(guān)單行材料。申請報告應(yīng)對國有股權(quán)回購的原因和利弊進(jìn)行分析，對回國有股權(quán)購對上市公司的影響進(jìn)行預(yù)測。??
（四）上市公司國有股持股單位產(chǎn)權(quán)變動涉及的上市公司國有股權(quán)變動
1、上市公司國有股股東單位發(fā)生產(chǎn)權(quán)變動，國有股股東單位首先應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)權(quán)關(guān)系，將產(chǎn)權(quán)變動方案報設(shè)區(qū)市以上人民政府批準(zhǔn)。在方案實施前，應(yīng)將其作為上市公司國有股權(quán)變動事項報經(jīng)省國資委審核后，由省國資委報國務(wù)院國資委審批。??
2、上市公司國有股持有單位產(chǎn)權(quán)變動方案應(yīng)闡明上市公司國有股股東單位的基本情況及本次產(chǎn)權(quán)變動情況，本次產(chǎn)權(quán)變動影響上市公司國有股權(quán)變動的情況，上市公司國有股股東單位產(chǎn)權(quán)變動后上市公司股權(quán)新持有人的基本情況，本次國有股權(quán)變動可能對上市公司發(fā)展的影響分析等。??
3、上市公司國有股股東單位發(fā)生產(chǎn)權(quán)變動需提交產(chǎn)權(quán)變動申請報告，并附有關(guān)單行材料。??
（五）上市公司國有股權(quán)變動后股權(quán)性質(zhì)界定
1、上市公司國有股權(quán)性質(zhì)界定分兩種情況：一是上市公司國有股權(quán)被人民法院執(zhí)行拍賣后，由受買人向原國有股股東授權(quán)代表單位的省級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出股權(quán)性質(zhì)界定申請，省級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)出具的股權(quán)性質(zhì)界定文件是證券登記結(jié)算公司辦理股權(quán)過戶的必備文件；二是申請再融資的上市公司，其國有股權(quán)持有人發(fā)生變動的，由國有控股股東負(fù)責(zé)按照上市公司國有股權(quán)管理的有關(guān)規(guī)定，向省國資委提出國有股權(quán)性質(zhì)界定申請。??
2、上市公司國有股變動后股權(quán)性質(zhì)界定需向省國資委提交申請報告，并附有關(guān)單行材料。??
（六）上市公司國有股權(quán)質(zhì)押
1、上市公司國有股權(quán)質(zhì)押需到省國資委辦理備案手續(xù)。省國資委向國有股股東單位或國有股股東授權(quán)代表單位出具加蓋省國資委公章的《上市公司國有股權(quán)質(zhì)押備案表》是證券登記結(jié)算公司辦理上市公司國有股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)的必備文件。??
2、上市公司國有股權(quán)質(zhì)押的條件：??
（1）國有股股東單位僅限于為本單位及其全資子公司或控股子公司提供質(zhì)押；??
（2）用于質(zhì)押的國有股權(quán)數(shù)量不得超過國有股股東所持該上市公司國有股總額的50%；??
（3）質(zhì)押率原則上不低于70%；??
（4）以國有股權(quán)質(zhì)押所獲貸款資金，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定用途使用，不得用于買賣股票；??
（5）上市公司成立不到三年的發(fā)起人國有股權(quán)、司法凍結(jié)期內(nèi)的國有股權(quán)、涉訴的國有股權(quán)不得用于質(zhì)押。??
3、省級以下國有股股東單位或國有股股東授權(quán)代表單位辦理備案手續(xù)時，需提交同級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（部門）的審核意見。質(zhì)押國有股權(quán)的數(shù)量影響到上市公司國有控股地位的，還需提交同級人民政府同意質(zhì)押的意見。??
4、國有股股東單位或國有股股東授權(quán)代表單位將其持有的上市公司國有股權(quán)用于質(zhì)押后，必須認(rèn)真履行債務(wù)清償義務(wù)。當(dāng)不能按時清償債務(wù)需協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司國有股權(quán)時，應(yīng)提前3個月向省國資委報告并按規(guī)定履行報批手續(xù)，不得將國有股權(quán)直接過戶到債權(quán)人的名下。??
（七）上市公司國有股權(quán)托管??
1、省國資委對上市公司國有股權(quán)托管實行備案管理。
??2、上市公司國有股權(quán)托管應(yīng)在確保上市公司國有股權(quán)安全和保值增值，有利于上市公司提高盈利水平、增強(qiáng)綜合競爭力和長遠(yuǎn)發(fā)展能力等原則的基礎(chǔ)上進(jìn)行。??
3、上市公司國有股股東單位或國有股股東授權(quán)代表單位做出股權(quán)托管的決定后，應(yīng)向省國資委提交關(guān)于上市公司國有股權(quán)托管的情況報告，并附有關(guān)單行材料。??
4、上市公司國有控股股東擬轉(zhuǎn)讓控股權(quán)的，在辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)期間，要嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會《關(guān)于規(guī)范上市公司實際控制權(quán)轉(zhuǎn)移行為有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)公司字〔2004〕1號）的要求規(guī)范運(yùn)作，不得通過所謂的“股權(quán)托管”、“公司托管”等任何方式，違反法定程序，規(guī)避法律義務(wù)，變相轉(zhuǎn)讓上市公司控制權(quán)。??
（八）上市公司國有股權(quán)被人民法院凍結(jié)、拍賣
1、上市公司國有股股東單位或國有股股東授權(quán)代表單位在接到人民法院凍結(jié)其所持國有股通知之日起5個工作日內(nèi)，應(yīng)將國有股被凍結(jié)的情況以情況報告的方式報國務(wù)院國資委備案，同時抄報省國資委，并通知上市公司。??
2、上市公司國有股股東單位或國有股股東授權(quán)代表單位對人民法院的凍結(jié)裁定有異議的，應(yīng)當(dāng)及時向做出凍結(jié)裁定的人民法院申請復(fù)議。人民法院對此做出解除凍結(jié)裁定的，國有股股東單位或國有股股東授權(quán)代表單位須在收到法律文書之日起5個工作日內(nèi)，將該國有股權(quán)解凍情況以情況報告的方式報國務(wù)院國資委備案，同時抄報省國資委，并通知上市公司。??
3、上市公司國有股股東單位或國有股股東授權(quán)代表單位應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)向人民法院提供方便執(zhí)行的其他財產(chǎn)，積極尋求有效擔(dān)保，爭取人民法院解除凍結(jié)。??
4、人民法院執(zhí)行拍賣上市公司國有股權(quán)的，上市公司國有股股東單位或國有股股東授權(quán)代表單位應(yīng)當(dāng)積極做好有關(guān)工作，督促資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)及時到省國資委履行備案手續(xù)，并對拍賣過程中有關(guān)各方的行為是否符合法律、法規(guī)的要求進(jìn)行關(guān)注，對有損于國有股股東權(quán)益的行為要及時向有關(guān)監(jiān)管部門反映，并及時向省國資委提交書面報告。??
5、拍賣成交后，上市公司國有股股東單位或國有股股東授權(quán)代表單位應(yīng)當(dāng)在接到人民法院關(guān)于其所持國有股拍賣結(jié)果通知之日起5個工作日內(nèi)，將該國有股被拍賣情況報國務(wù)院國資委備案，同時抄報省國資委，并通知上市公司。
三、上市公司國有股權(quán)重大變動事項實行事前報告制度
對于下列行為，本省國有股持股單位應(yīng)在本單位董事會或經(jīng)理辦公會召開前10個工作日內(nèi)，將有關(guān)意見、草案報省國資委備案：??
（一）國有股持股單位持有的上市公司國有股轉(zhuǎn)讓、劃轉(zhuǎn)；??
（二）國有股持股單位全部或部分放棄應(yīng)配股份；??
（三）國有股持股單位與上市公司之間的資產(chǎn)置換；??
（四）上市公司回購國有股；??
（五）上市公司關(guān)聯(lián)方向上市公司出讓國有產(chǎn)權(quán)、股權(quán)和重要資產(chǎn)；??
（六）國有股持股單位將其所持上市公司國有股權(quán)質(zhì)押；??
（七）上市公司國有股持股單位產(chǎn)權(quán)變動；??
（八）國有股持股單位持有的上市公司國有股委托其他公司或機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理；??
（九）含國有股上市公司增發(fā)股票；??
（十）含國有股上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券；??
（十一）其它對國有股權(quán)變動和上市公司影響較大的行為。??
對上述事項，省國資委將視情況派出有關(guān)人員列席國有股股東單位董事會或經(jīng)理辦公會。??
上述事項辦結(jié)完畢后，國有股股東要及時將辦結(jié)情況報省國資委備案。??
四、進(jìn)一步規(guī)范國有控股股東行為
國有控股股東要嚴(yán)格按照國家有關(guān)部門關(guān)于股份有限公司國有股股東行使股權(quán)行為規(guī)范和證券監(jiān)管部門的監(jiān)管意見，規(guī)范行使股東權(quán)力，依法維護(hù)國有股股東和其他中小投資者的權(quán)益。國有控股股東要嚴(yán)格遵守以下規(guī)定：??
(一)國有控股股東應(yīng)當(dāng)保證上市公司擁有獨(dú)立的產(chǎn)、供、銷系統(tǒng)，使其主要原材料、產(chǎn)品的采購和銷售不依賴國有控股股東。??
(二)國有控股股東應(yīng)當(dāng)避免與上市公司從事同一產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營，不得與上市公司進(jìn)行不正當(dāng)、不公平的關(guān)聯(lián)交易，不得利用關(guān)聯(lián)交易侵占關(guān)聯(lián)方利益。??
(三)國有控股股東應(yīng)當(dāng)保持上市公司資產(chǎn)、財務(wù)獨(dú)立，不得違規(guī)占用關(guān)聯(lián)方的資金和資產(chǎn)。??
(四)國有控股股東要嚴(yán)格按照《公司法》的要求，行使股東權(quán)利。不準(zhǔn)越過法定程序任免上市公司董事、經(jīng)理人員或干預(yù)上市公司生產(chǎn)經(jīng)營。??
(五)國有控股股東應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行中國證監(jiān)會關(guān)于上市公司為他人提供擔(dān)保的要求，不得強(qiáng)令上市公司為自己或他人提供擔(dān)保。??
(六)國有控股股東要嚴(yán)格執(zhí)行國家證券市場監(jiān)管的法律、法規(guī)，不得操縱上市公司搞虛假信息披露。??
五、建立國有股權(quán)管理工作監(jiān)督檢查和情況報告制度??
省國資委建立國有股權(quán)管理工作的監(jiān)督檢查制度，定期或不定期地對國有股權(quán)管理工作進(jìn)行檢查。對違規(guī)行為，將嚴(yán)肅處理，并依法追究當(dāng)事人的責(zé)任。國有控股股東單位要建立國有股權(quán)內(nèi)部管理制度和責(zé)任追究制度，并嚴(yán)格執(zhí)行。各上市公司國有控股股東應(yīng)于5月30日前將上述制度報省國資委備案。??
為了貫徹落實國務(wù)院關(guān)于加快我國下一代互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展的工作部署，進(jìn)一步提升下一代互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)信息安全產(chǎn)品的技術(shù)水平，國家發(fā)展改革委決定組織實施2012年國家下一代互聯(lián)網(wǎng)信息安全專項?，F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：
一、專項支持的重點
重點支持滿足下一代互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展需要的高性能網(wǎng)絡(luò)信息安全產(chǎn)品。產(chǎn)品必須同時支持IPv4和IPv6環(huán)境，符合IPv6相關(guān)規(guī)范要求，能夠滿足IPv6環(huán)境下各種場景的網(wǎng)絡(luò)信息安全需求。產(chǎn)品自身應(yīng)具有較高的安全性，不低于目前GB/T20281-、GB/T20275-、GB/T18336-等國家標(biāo)準(zhǔn)中3級的相關(guān)要求。具體支持重點和主要要求如下：
（一）高性能防火墻
主要功能包括：透明傳輸、路由協(xié)議支持、訪問控制安全策略、會話限制、ALG協(xié)議、IP/MAC綁定、流量管理、擁塞控制、應(yīng)用層過濾等。在啟用一般功能后，多對端口匯聚吞吐量達(dá)到80Gbps以上，能夠適用于不同的萬兆網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用場景，TCP最大并發(fā)連接數(shù)至少達(dá)到800萬，TCP最大新建連接速率至少達(dá)到50萬/秒等。
（二）高性能統(tǒng)一威脅管理系統(tǒng)（UTM）
主要功能包括：各安全模塊協(xié)調(diào)聯(lián)動、入侵防御、病毒檢測與數(shù)據(jù)包阻斷、已知漏洞攻擊檢測、配置管理、用戶鑒別和授權(quán)、控制和通信安全、用戶登錄和入侵報警、碎片包處理、隧道流量處理、基于端口/協(xié)議/地址的阻斷過濾、用戶訪問控制、畸形報文檢測、端口掃描檢測、反垃圾郵件等。在啟用防火墻和入侵防御功能后，多對端口匯聚吞吐量達(dá)到20Gbps以上，啟用病毒防護(hù)功能后多對端口匯聚吞吐量達(dá)到6Gbps以上，能夠適用于不同的萬兆網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用場景，TCP最大并發(fā)連接數(shù)至少達(dá)到500萬。
（三）入侵檢測系統(tǒng)（IDS）
IDS主要功能包括：已知漏洞攻擊檢測、畸形報文檢測、配置管理、用戶鑒別和授權(quán)、用戶登錄和入侵報警、碎片包處理、端口掃描檢測、安全報警定制響應(yīng)、防火墻聯(lián)動、分布式部署和多級管理、流量監(jiān)測等。IDS要支持萬兆網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，能夠支持20Gbps的背景負(fù)荷量等。支持在海量事件中分析出關(guān)鍵事件的挖掘能力。
（四）高性能入侵防御系統(tǒng)（IPS）
IPS主要功能包括：已知漏洞攻擊阻斷、端口掃描監(jiān)控、畸形報文監(jiān)控、配置管理、用戶鑒別和授權(quán)、控制通信安全、用戶登錄和入侵報警、碎片包處理、隧道和IPSec流量的分析和處理、用戶訪問控制、綜合日志分析處理、潛在威脅發(fā)現(xiàn)、硬件Bypass以及基于集群管理等。IPS要支持萬兆網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，能夠支持20Gbps的背景負(fù)荷量等。
（五）高性能安全隔離與信息交換系統(tǒng)
主要功能包括：協(xié)議的剝離與重組、數(shù)據(jù)擺渡、3至7層的訪問控制、數(shù)據(jù)內(nèi)容過濾、配置管理、鑒別和授權(quán)、登錄和報警、用戶訪問控制等。支持萬兆網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，交換速率大于1000Mbps；硬件切換時間不多于5ms等。
（六）高性能防病毒網(wǎng)關(guān)
主要功能包括：病毒檢測與數(shù)據(jù)包阻斷、配置管理、用戶鑒別和授權(quán)、登錄和報警、碎片包處理、阻斷過濾、用戶訪問控制、畸形報文檢測、病毒庫升級等。在啟用病毒防護(hù)功能后，多對端口匯聚吞吐量達(dá)到10Gbps以上，能夠適用于不同的萬兆網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用場景，TCP最大并發(fā)連接數(shù)至少達(dá)到200萬，TCP最大新建連接速率達(dá)到20萬/秒等。
（七）下一代互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)病毒監(jiān)控系統(tǒng)（VDS）
主要功能包括：基于海量病毒規(guī)則過濾、在包和流層次的病毒傳輸和各種行為的檢測能力、可疑文件樣本的緩存和可疑源捕獲、配置管理、鑒別和授權(quán)、控制和通信安全、登錄和報警、碎片包處理、阻斷過濾、用戶訪問控制、畸形報文檢測等功能。支持對病毒事件的統(tǒng)一管理。支持萬兆網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，負(fù)荷量不小于20Gbps等。
（八）高性能VPN設(shè)備
符合國家密碼局相關(guān)要求，主要功能包括：加密與解密、配置管理、鑒別和授權(quán)、控制和通信安全、登錄和報警、隧道流量處理、用戶訪問控制等。在啟用一般功能后，多對端口匯聚吞吐量達(dá)到20Gbps以上，能夠適用于不同的萬兆網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用場景，對于客戶端-服務(wù)器模式的VPN，要求支持客戶端并發(fā)連接不小于10萬等。
（九）下一代互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)審計系統(tǒng)
主要功能包括：串聯(lián)并聯(lián)接入、用戶行為審計和訪問控制、報表統(tǒng)計、配置管理、鑒別和授權(quán)、控制和通信安全、登錄和報警、碎片包處理等。支持萬兆網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，負(fù)荷量不小于20Gbps等。
（十）下一代互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)漏洞掃描和補(bǔ)丁管理產(chǎn)品
主要功能包括：支持對IPv4/IPv6設(shè)備的漏洞掃描、對IPv4和IPv6雙協(xié)議棧網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和服務(wù)節(jié)點的漏洞掃描、對所發(fā)掘出的安全漏洞進(jìn)行自動更新等，可應(yīng)用在IPv4和IPv6環(huán)境下，支持多線程并發(fā)掃描大于1000。
二、申報要求
（一）請項目主管部門根據(jù)投資體制改革精神和《國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展項目管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本單位、本地區(qū)實際情況，認(rèn)真做好項目組織和備案工作，組織編寫項目資金申請報告并協(xié)調(diào)落實項目建設(shè)資金、環(huán)境影響評價、節(jié)能評估等相關(guān)建設(shè)條件，同時匯總相關(guān)申請材料并報我委（國務(wù)院有關(guān)部門及中央直屬企業(yè)與項目單位之間必須有財務(wù)隸屬關(guān)系才可申報，其他項目單位均應(yīng)按屬地原則，由項目單位所在地的省級發(fā)展和改革委員會申報）。
（二）項目主管部門應(yīng)對報送的材料（如資金申請報告、銀行貸款承諾、自有資金證明等）進(jìn)行認(rèn)真核實，并負(fù)責(zé)對其真實性予以確認(rèn)。
（三）為加強(qiáng)項目管理工作，本次專項項目采取紙質(zhì)材料申報和網(wǎng)上申報并行的組織實施方式。請項目主管部門在報送項目紙質(zhì)申報材料前，先登錄國家發(fā)展改革委高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展項目管理系統(tǒng)，履行相關(guān)網(wǎng)上申報手續(xù)，紙質(zhì)申報材料的具體報送地點將在網(wǎng)上申報系統(tǒng)首頁另行通知。
項目紙質(zhì)申報材料包括：項目資金申請報告（達(dá)到可行性研究報告深度）、項目簡表和項目匯總表，上述材料一式兩份。項目所需備案文件和自有資金情況、投資及信貸承諾等證明資料須和項目資金申請報告一并裝訂。紙質(zhì)材料和網(wǎng)上申報的項目信息原則上應(yīng)保持一致（及不宜通過網(wǎng)上申報的項目材料，可在紙質(zhì)報件中予以補(bǔ)充），未履行網(wǎng)上申報手續(xù)的項目將不予受理。
