發(fā)布時間：2023-03-01 16:28:26
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的西醫(yī)理論論文樣本，期待這些樣本能夠為您提供豐富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
80年代以來西方貿(mào)易理論界出現(xiàn)一些新現(xiàn)象，強調(diào)工業(yè)品國際貿(mào)易市場的壟斷競爭性和規(guī)模經(jīng)濟。在一定程度上認為國家對貿(mào)易的干預(yù)可以增加福利，一國應(yīng)把產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策結(jié)合起來由國家支持形成戰(zhàn)略貿(mào)易理論與政策。這些新的理論和政策必然會對當(dāng)前發(fā)達國家的貿(mào)易政策有所影響，值得我們加以注視。同時在某些方面也似應(yīng)考慮我們?nèi)绾胃玫匕旬a(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策結(jié)合起來?？傊?，當(dāng)前世界的國際貿(mào)易既非純粹自由貿(mào)易，也非純粹保護貿(mào)易，而是西方稱之為的“管理貿(mào)易”。這對我們認識當(dāng)前世界貿(mào)易形式也有啟發(fā)。以下擬分四部分加以闡述。
一、壟斷競爭與規(guī)模經(jīng)濟
這一理論認為，建立在比較優(yōu)勢理論上的古典貿(mào)易理論假定自由競爭、市場機制決定價格，對一定規(guī)模經(jīng)濟的報酬是恒等的。比如投入增加一倍，產(chǎn)出也增加一倍。事實上現(xiàn)代許多工業(yè)具有規(guī)模經(jīng)濟特點，也即報酬遞增、成本遞減。規(guī)模經(jīng)濟愈大生產(chǎn)效率愈高，投入增加一倍，產(chǎn)出可以增加一倍以上。舉一個小例，生產(chǎn)10雙鞋用15小時勞力，生產(chǎn)25雙鞋用30小時勞力，前者投入產(chǎn)出比例為2，而后者為2.5。
從目前大工業(yè)看，大規(guī)模經(jīng)濟多半為資本、技術(shù)集約的大壟斷公司經(jīng)營。它們通過機器與勞力的專業(yè)化、流水作業(yè)大批量生產(chǎn)，又善于利用副產(chǎn)品，并且大量購買原料及部件取得價格折扣等，從而降低了成本，報酬遞增。比如汽車廠、鋼鐵廠每年產(chǎn)量數(shù)以十萬、百萬單位計，通過技術(shù)革新、流水作業(yè)，省工省料，成本自然降低。而大規(guī)模生產(chǎn)必須有大市場容納，所以必須打入國際市場才能維持大公司較大而長期的生產(chǎn)規(guī)模。據(jù)云美國波音公司的噴氣式飛機一半銷路在國外，如無國外市場則很難彌補其昂貴的固定成本與設(shè)計及研究費用。
規(guī)模經(jīng)濟要求每一國家的幾家大壟斷公司生產(chǎn)少數(shù)產(chǎn)品，每種產(chǎn)品有差異，從而在國際上進行分工、交易，形成一個國際一體化市場。而通過國家貿(mào)易，事實上使市場規(guī)模擴大。因為一國生產(chǎn)的品種與規(guī)模受一國市場限制。如進行國際貿(mào)易形成一體化市場會大于國別市場，可以增加消費品種，降低價格，有利于消費者。比如兩國進行汽車貿(mào)易，每一國生產(chǎn)100萬輛在國內(nèi)消費，如果進行貿(mào)易，兩個市場形成一體化，共有200萬輛汽車。在此市場，汽車品種增加，平均成本下降，有利于消費者。即使兩國資源和技術(shù)條件差不多，也即要素秉賦相似也可交易，所以制約貿(mào)易的因素不是俄林等的要素秉賦相異論，而是規(guī)模經(jīng)濟。
但是這個規(guī)模經(jīng)濟形成的市場是寡頭壟斷與競爭并存的市場。它建立在壟斷與競爭均衡的模型上。在此，壟斷和競爭相互依存，其假定條件有二：（1）每一大公司的產(chǎn)品有差異，因此每一大公司有其一定的市場與消費者。（2）忽視自己價格對別家公司的影響，例如汽車行業(yè)中有通用、福特、雷諾、菲亞特、尼森等大公司，產(chǎn)品有差異，各有自己一定市場，但彼此又在競爭。
下面說明壟斷競爭市場的均衡模型（見圖1）
圖1表明，在壟斷競爭市場上公司數(shù)目與價格是由兩方面關(guān)系決定：①公司數(shù)愈多，競爭愈激烈，工業(yè)品的價格愈低。這由PP線表明。②公司數(shù)目愈多，每個公司賣的工業(yè)品相對愈少，平均成本愈高，由CC線表明。如果價格超過成本，該工業(yè)賺利，有更多公司進入該工業(yè)。如果價格低于成本，該工業(yè)虧損，有些公司就退出該工業(yè)。當(dāng)價格等于平均成本即PP與CC交于E點，價格與公司數(shù)達到均衡。
圖1
圖1還表明，如公司數(shù)少于均衡點n，為n[,1]，價格為p[,1]，平均成本為AC[,1]，公司賺取大量壟斷利潤，許多公司進入該工業(yè)。如公司數(shù)大于n，為n[,3]，價格為p[,3]，而平均成本為AC[,3]，有些公司虧損，退出該工業(yè)。所以，只有在E點公司數(shù)為n[,2]、價格為p[,2]，平均成本為AC[,2]，達到均衡。
通過出口擴大市場后，平均成本下降，公司數(shù)增加，品種增加，價格下跌。如前所述形成一體化市場對消費者有利，品種多，價格下降。（見圖2）
圖2
在壟斷競爭工業(yè)中，公司數(shù)與價格受市場規(guī)模制約。
圖2表明市場規(guī)模擴大對長期均衡的影響。最初均衡點在A，價格為p[,1]，公司數(shù)為n[,1]。當(dāng)市場擴大，公司銷售多，平均成本下降，即由C[,1]C[,1]降為C[,2]C[,2]，新均衡點為B，公司數(shù)由n[,1]增為n[,2]，價格由p[,1]降為p[,2]，公司數(shù)增多，產(chǎn)品品種會增加，消費者可以較低價格選擇多種產(chǎn)品。
總之，生產(chǎn)規(guī)模擴大，可以提高勞動生產(chǎn)率，降低成本，特別對資本技術(shù)集約產(chǎn)品如此，比如鋼鐵、電力、飛機、汽車等。每一大公司必須有最低生產(chǎn)規(guī)模方可存在。多少公司能存在，依賴于有效生產(chǎn)規(guī)模與市場大小之比例。如果市場規(guī)模不足以保證該產(chǎn)品的最低有效生產(chǎn)規(guī)模，這就產(chǎn)生不完全競爭的寡頭壟斷競爭。所以壟斷競爭兩要素：其一為產(chǎn)品差異，其二為公司內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟。
二、戰(zhàn)略貿(mào)易理論和政策
80年代一種以工業(yè)目標(biāo)政策和貿(mào)易目標(biāo)政策相聯(lián)合的新理論興起。最初由斯賓賽（B，spencer）和布蘭德（J.Brander）等人首創(chuàng)。他們認為，某些工業(yè)、特別是高科技工業(yè)處于不完全競爭情況，市場經(jīng)濟失靈，需要政府干預(yù)。在這些行業(yè)中，少數(shù)大公司壟斷市場，形成寡頭壟斷，參與有效競爭。他們可以影響市場價格，它們擁有的市場力量可以獲取超額或壟斷利潤。如果政府加以干預(yù)和支持，可以將外國公司獲取的超額利潤轉(zhuǎn)向本國公司，從而有利于本國經(jīng)濟發(fā)展，并可取得外部經(jīng)濟利益。政府可以采取多種方式加以支持，比如政府可以對本國大公司給予補貼，從而使外國競爭對手推遲或停止投資與生產(chǎn)，使本國公司占領(lǐng)市場獲得超額利潤，其利潤大大超過政府補貼。這樣可以通過補貼獲取外國公司利潤，增加本國國民收入。這稱之“利潤轉(zhuǎn)移”理論。
這種戰(zhàn)略工業(yè)與貿(mào)易理論建立在不完全競爭與規(guī)模經(jīng)濟基礎(chǔ)之上，也建立在報酬遞增與專業(yè)化的基礎(chǔ)上。換言之，寡頭壟斷公司隨著專業(yè)化產(chǎn)量增加和規(guī)模經(jīng)濟的實現(xiàn)，將昂貴的固定資本分?jǐn)傇谠黾拥漠a(chǎn)量上，使成本遞減，報酬遞增。據(jù)估算，美國波音公司在銷售一架777噴氣式飛機前須投資30億美元，銷售300架后方可拉平成本與收益。這樣高昂的固定成本需要巨大的規(guī)模經(jīng)濟。而世界需求或世界市場容量只能支持三家這樣的寡頭壟斷公司。據(jù)估計，1995年到2005年對波音777噴氣式飛機需求只有1500架，每家公司銷售500架，才能對其投資有較好利潤。在這種情況下，第一家大公司首先打入市場可以占據(jù)市場，阻止其它公司進入。這叫做“首動優(yōu)勢”（Firstmoveradvantage）。換言之，第一家公司獲得規(guī)模經(jīng)濟之利形成對其它公司的“準(zhǔn)入壁壘”（BarrierToentry）。所以目前只有波音（Boeing）、空中客車（airbus）和麥克道尼爾（mcdonnel）道格拉斯三家大公司具有規(guī)模經(jīng)濟而占領(lǐng)該飛機市場，阻止其它公司進入市場。一家大公司如何具有首動優(yōu)勢？該理論認為須具有發(fā)明創(chuàng)造精神、企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)才能和歷史的機遇或幸運等三個要素。波音公司首占市場即具有上述三個要素。但戰(zhàn)略貿(mào)易理論的重要一點是政府的干預(yù)和支持形成戰(zhàn)略貿(mào)易政策。美國通過國防預(yù)算對波音公司資助了大量的研究發(fā)展費用，有助于波音公司取得首動優(yōu)勢。
從世界范圍來看，近年來產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策取得較成功的行業(yè)如鋼鐵、汽車、電子等行業(yè)，很大程度上得到政府的積極支持與資助。特別是日本政府，這種戰(zhàn)略工業(yè)與貿(mào)易政策較為明顯。50及60年代日本政府利用外匯供應(yīng)與低利貸款，加以進口限制與保護關(guān)稅，支持發(fā)展了重化工業(yè)，特別是鋼鐵工業(yè)，從而將比較優(yōu)勢由勞動密集型的輕紡工業(yè)轉(zhuǎn)化為資本、技術(shù)密集型的重化工業(yè)。70年代中期日本政府利用對半導(dǎo)體等知識技術(shù)密集工業(yè)的研究發(fā)展費用加以資助，并鼓勵政府和工業(yè)聯(lián)合研究開發(fā)新技術(shù)。這種戰(zhàn)略工業(yè)和貿(mào)易政策在一定程度上也促進了日本經(jīng)濟的發(fā)展。
鑒于日韓等國鼓勵目標(biāo)工業(yè)和貿(mào)易的成功，前述的斯賓賽、布蘭德等人根據(jù)寡頭壟斷的博奕理論（gamoTheory）提出政府可以支持工業(yè)，比如利用津貼等方式可以搶占市場將外國大公司利潤獲取過來，并逼使外國公司退出市場，從而獲取壟斷利潤。例如美國波音公司與歐洲空中客車公司競爭生產(chǎn)新型飛機，因市場容量只能允許一家公司獲利，如果兩家公司同時生產(chǎn)，雙方都要虧損。如歐洲空中客車，或波音公司單獨生產(chǎn)可以各得1億美元利潤，如兩家公司同時生產(chǎn)，每家將虧損500萬美元。這時歐洲政府對空中客車每架津貼1000萬美元，即使兩家同時生產(chǎn)，空中客車也肯定賺利500萬美元，而波音公司因恐虧損，則放棄新型飛機的生產(chǎn)。這時空中客車將獨家獲利1.1億美元，歸還政府補貼1000萬美元后仍余1億美元。這就是說把美國利潤轉(zhuǎn)移到歐洲了。
根據(jù)寡頭壟斷博奕理論（gameTheory），戰(zhàn)略貿(mào)易理論建立了“利潤轉(zhuǎn)移”模型，圖3簡略顯示了這一模型。圖3表明歐洲和日本都在競爭美國高清晰度電視市場，企圖取得壟斷利潤。兩方都得到政府科研經(jīng)費的支持，其結(jié)果依存于誰先進入美國市場；政府對壟斷公司有多大資助；和競爭對手的反應(yīng)。假如歐洲一家大康采恩壟斷公司先進入美國市場，每臺邊際成本3400美元，由Mco表示，邊際收益與邊際成本相交決定價格在A點為每臺售3800美元，共銷售4臺，壟斷利潤為4×400＝1600美元。美消費者得益AXY，消費者剩余為800美元，世界得益800＋1600＝2400美元。
圖3
現(xiàn)在一家日本大公司也生產(chǎn)高清晰度電視，邊際成本也是3400美元一臺，但政府每臺持久津貼400美元以加強國際競爭。日本公司的邊際成本變?yōu)镸C1即3000美元。歐洲大公司認為競爭不過日本大公司，從而退出美國市場。這時日本大公司取得獨家壟斷地位，MC1＝MR，價格定為3600元在B點，共出售6臺，獲得壟斷利潤3600美元，扣除政府津貼2400美元，仍得1200美元壟斷利潤。美國消費者得益XBZ共1800美元，世界得益3600－2400＋1800＝3000美元。如果歐洲加以報復(fù)，也每臺津貼400美元。其邊際成本也是每臺3400美元，兩國競爭最后導(dǎo)致價格降為3000美元一臺在C點，共銷售12臺，則無壟斷利潤。兩國政府共津貼12×＄400＝4800美元，美國消費者得益XWC＝7200美元，世界得益7200－4800＝2400美元。列表如下：
歐日大公司得益
1.歐洲大公司首先打入美國市場壟斷銷售$1600
2.日本政府補貼日本公司壟斷美國市場,歐洲公司退出$3600
3.歐日國家都補貼該國大公司在美市場競爭0
歐日政府津貼
1.歐洲大公司首先打入美國市場壟斷銷售——
2.日本政府補貼日本公司壟斷美國市場,歐洲公司退出-$2400
3.歐日國家都補貼該國大公司在美市場競爭-$4800
美消費者得益
1.歐洲大公司首先打入美國市場壟斷銷售$800
2.日本政府補貼日本公司壟斷美國市場,歐洲公司退出$1800
3.歐日國家都補貼該國大公司在美市場競爭$7200
世界得益
1.歐洲大公司首先打入美國市場壟斷銷售$2400
2.日本政府補貼日本公司壟斷美國市場,歐洲公司退出$3000
3.歐日國家都補貼該國大公司在美市場競爭$2400
這一戰(zhàn)略貿(mào)易理論在美國影響頗大，也引起不少爭論。贊成者認為：政府應(yīng)當(dāng)資助一些戰(zhàn)略工業(yè)（特別是高科技工業(yè)），可以從外國競爭者手中獲取經(jīng)濟利益，這對美國未來經(jīng)濟增長與外部經(jīng)濟有廣泛利益。當(dāng)前某些工業(yè)的世界市場是不完全競爭市場，少數(shù)大公司可以壟斷市場，影響價格，有潛力獲取長期經(jīng)濟利益。只要政府加以支持，可以對外國競爭者取得優(yōu)勢，從而把經(jīng)濟利益轉(zhuǎn)向本國公司，對本國經(jīng)濟發(fā)展有益。
但反對者認為：（1）為獲得政府資助往往形成特殊利益集團。（2）容易引起聯(lián)鎖報復(fù)，損害彼此及世界福利。（3）政府往往缺少完整、正確的信息，不知如何更有效地干預(yù)市場，如干預(yù)錯誤，反而遭受損失。
這一理論是新近發(fā)展起來的，尚缺乏有力的實證數(shù)據(jù)加以檢驗。不過在理論上它已提出不完全競爭下寡頭壟斷競爭存在于某種行業(yè)，修正了古典的自由競爭、自由貿(mào)易理論。此外，它還明確提出了國家干預(yù)的必要性，修正了古典自由貿(mào)易理論的反對國家干預(yù)。而且，在事實上歐美日等發(fā)達國家已不同程度地實行了這種戰(zhàn)略。它們對某些戰(zhàn)略工業(yè)和貿(mào)易特別是高科技工業(yè)，國家曾直接、間接地不同程度地加以支持。例如前面引述的歐洲空中客車和美國波音公司的噴氣式飛機等，以及日本對重化工業(yè)和半導(dǎo)體工業(yè)的支持等等。
三、波特（Portor）的新國際競爭優(yōu)勢論
1990年美國哈佛大學(xué)商學(xué)院的M·波特教授（m.chaelportor）及其同事經(jīng)過大量調(diào)查研究，它們調(diào)研10個國家100家大工業(yè)的情況，發(fā)表了“一些國家的競爭優(yōu)勢”的報告，以探究為什么在國際競爭中，一些國家的某些工業(yè)取得成就，而另一些卻失敗了。
波特認為當(dāng)前的貿(mào)易理論只能解釋部分原因，還不能解釋全部原因。比如為什么日本在汽車工業(yè)，瑞士在精密儀器工業(yè)，以及美國在化工工業(yè)方面比別國生產(chǎn)率更高、更富于競爭力，用比較優(yōu)勢理論不能完全加以解釋。
波特認為有四個特征或因素形成一國公司的競爭環(huán)境，從而加強或減弱其國際競爭力。
（1）要素秉賦。他把俄林的要素秉賦論加以進一步發(fā)展：分為基本要素如自然資源、氣候、地勢、人口等；其次為高級或先進要素，例如通訊設(shè)施、技術(shù)勞工、研究設(shè)備、技術(shù)知識等等，高級要素對競爭優(yōu)勢更為重要。而高級要素往往是國家和公司投資的結(jié)果。例如政府對教育和科研的投資會提高一國的技術(shù)水平。例如，日本雖然自然資源貧乏，但重視教育，按人均計擁有很大數(shù)目的工程師，這對日本許多工業(yè)的成就是一個重要因素。
（2）需求情況。國內(nèi)需求是提高競爭優(yōu)勢的原動力。公司對國內(nèi)顧客需求更為敏感。因此國內(nèi)需求的特征在形成國內(nèi)產(chǎn)品的屬性與促進發(fā)明以及提高質(zhì)量方面的壓力特別重要。如果一國國內(nèi)消費者十分精明，對質(zhì)量規(guī)格要求高，這會促使公司生產(chǎn)高質(zhì)量高水平產(chǎn)品。日本的照像機工業(yè)不斷創(chuàng)新和提高質(zhì)量，多半由于日本顧客的多方要求。
（3）優(yōu)勢工業(yè)的發(fā)展需要相關(guān)工業(yè)的支持。對高級要素的供應(yīng)工業(yè)加以投資，所取得的利益往往滲透到優(yōu)勢工業(yè)本身助其發(fā)展，益加強其國際競爭能力。例如80年代中，美國領(lǐng)先的半導(dǎo)體工業(yè)是促進美國個人電腦及其它高科技電子產(chǎn)品成功發(fā)展的基礎(chǔ)。這一發(fā)展過程的結(jié)果是，一國成功的工業(yè)及其相關(guān)工業(yè)往往形成一個工業(yè)集群（cluster）。比如德國頗有盛名的紡織及服裝部門，實際上包括許多相關(guān)工業(yè)，如高質(zhì)量的棉、毛、人造纖維業(yè)、縫紉機業(yè)、以及一系列的紡織機器行業(yè)等，從而形成一個工業(yè)集群。
（4）一國公司的組織結(jié)構(gòu)、經(jīng)營策略、經(jīng)理才能，都涉及競爭情況。不同的國家往往具有不同的“經(jīng)理哲學(xué)”，從而有助于或有害于其競爭優(yōu)勢的形成。比如，日本和德國公司的高級主管經(jīng)理多半是工程師出身，他們重視公司的生產(chǎn)過程和產(chǎn)品設(shè)計，而美國公司的高層主管多半為財務(wù)專家出身，特別在70和80年代，他們對生產(chǎn)過程和產(chǎn)品設(shè)計往往不太重視，而過分強調(diào)短期內(nèi)的最大財務(wù)收益，因而美國許多以工程技術(shù)為基礎(chǔ)的行業(yè)往往喪失競爭能力。
波特同時十分強調(diào)國內(nèi)競爭狀況，這與某些工業(yè)的競爭優(yōu)勢的創(chuàng)立和持久很有關(guān)系。因為國內(nèi)競爭激烈可以產(chǎn)生種種壓力，促使工業(yè)提高質(zhì)量、降低成本，投資于先進設(shè)備，提高效率，促進發(fā)明創(chuàng)造，從而加強國際競爭能力。日本的情況即是如此。
因此波特認為，如要提高某一工業(yè)的國際競爭能力，必須將上列四個特征或因素有機的聯(lián)系起來形成一個鉆石圈表，這即有名的鉆石理論。
這一鉆石聯(lián)合因素會積極影響國際競爭能力，而政府可以積極地或消極地影響鉆石圈形中的任何因素。比如，政府可通過補貼對工業(yè)競爭力加以影響；對教育的支持可以影響高級要素秉賦；對產(chǎn)品的規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)條例等的規(guī)定將影響產(chǎn)品的需求與供應(yīng)；通過財政金融政策可影響工業(yè)及其相關(guān)工業(yè)的供求與競爭狀況等。
波特的貿(mào)易理論很新，尚缺乏實證檢驗，但已具有一定影響。這一理論的主要含意是，企業(yè)的最高利益在于投資于高級要素，如職工培訓(xùn)、加強研究發(fā)展等，以促進生產(chǎn)力的發(fā)展，政府應(yīng)采取積極措施支持鉆石中的四因素，特別是教育的普及與提高，科研及發(fā)展的鼓勵與支持以及鼓勵國內(nèi)競爭等。這些都有助于加強國際競爭能力。
四、結(jié)論與啟示
當(dāng)前世界貿(mào)易中實際上有兩種趨勢交相影響。其一為戰(zhàn)后形成的關(guān)貿(mào)協(xié)定以至目前的世界貿(mào)易組織。它基本上奉行古典的自由貿(mào)易理論，宣傳自由競爭，由市場機制決定價格，不贊成國家限制與干預(yù)貿(mào)易，多年來致力于減少關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘。另一種趨勢是近二三十年來興起的在工業(yè)貿(mào)易中的新貿(mào)易理論。它強調(diào)世界市場在工業(yè)品方面是不完全競爭市場，壟斷競爭與規(guī)模經(jīng)濟是取得競爭優(yōu)勢的主流，而國家的干預(yù)是必要的、有益的，可以促進經(jīng)濟發(fā)展，增加國家福利。特別是將某些工業(yè)（當(dāng)今主要是高科技工業(yè)）的生產(chǎn)與貿(mào)易列為國家的戰(zhàn)略目標(biāo)。國家對這些工業(yè)的支持與資助有如古典的“保護幼稚工業(yè)論”，也可以稱之為”保護高科技工業(yè)論”，是“保護幼稚工業(yè)論”的現(xiàn)代翻版。在發(fā)達國家爭相提倡這一理論，贊助高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與貿(mào)易。它們是現(xiàn)代化的前沿，工業(yè)的靈魂，國家的榮譽。
此外政治與貿(mào)易的結(jié)合在當(dāng)今可謂十分密切。一些發(fā)達國家元首出訪往往帶著數(shù)十家、甚至上百家公司往返，以為該國工業(yè)打開市場。
總起來看，30年代以鄰為壑惡劣的保護主義，結(jié)果“搬起石頭打了自己的腳”，害人害己經(jīng)濟損失很大，世界貿(mào)易和經(jīng)濟都遭受嚴(yán)重創(chuàng)傷。戰(zhàn)后發(fā)達國家總結(jié)經(jīng)驗已不會走向極端保護主義之路，從而推行較自由的貿(mào)易政策。然而純粹的古典自由貿(mào)易盡管戰(zhàn)后在理論上多方宣傳，但在現(xiàn)實中也很難實行，各國都為自身利益實行一定的保護措施。特別是近二三十年來興起的如前所述的壟斷競爭與戰(zhàn)略貿(mào)易，從理論上闡述了當(dāng)今工業(yè)市場的不完全競爭與寡頭壟斷情況，從而在理論論述上也修正了古典的自由貿(mào)易理論，明顯地提出國家干預(yù)的必要性與有益性。因此當(dāng)前的世界貿(mào)易既非純粹的自由貿(mào)易也非純粹的保護貿(mào)易，而是西方稱之為的“管理貿(mào)易”。這對我們認識當(dāng)前世界貿(mào)易形勢頗有啟發(fā)。
我國的外貿(mào)在經(jīng)濟發(fā)展中應(yīng)占何等地位？我國是否也應(yīng)該有戰(zhàn)略目標(biāo)工業(yè)政策與貿(mào)易政策？這是一個值得探討的問題。
我國幅員廣大，人口眾多，資源也相對豐富，國內(nèi)市場廣博。改革開放以來對外貿(mào)易發(fā)展十分迅速，據(jù)報道，進出口貿(mào)易已占我國國民產(chǎn)值近40％左右，這對我國經(jīng)濟建設(shè)大有裨益。但是我國畢竟是一個人口眾多的大國，很難走“外貿(mào)帶動型”或“外貿(mào)導(dǎo)向型”發(fā)展經(jīng)濟的道路。我認為，我們?nèi)詰?yīng)走自力更生為主、外援為輔的道路，“發(fā)展國內(nèi)外兩個市場，利用國內(nèi)外兩方資源，采取多種策略實現(xiàn)四個現(xiàn)代化”。
在這樣一個原則方針下如何確定我國的工業(yè)政策與貿(mào)易政策？筆者認為，在今后一段時間內(nèi)仍應(yīng)適當(dāng)發(fā)展勞動密集型的工業(yè)、特別是輕紡工業(yè)等，以應(yīng)付我國眾多人口與廣大市場之需，而且也是出口外匯的重要來源，除發(fā)達國家外，中東、東歐，第三世界仍有廣大市場。
其次，我國應(yīng)重點發(fā)展重化工業(yè)，包括鋼鐵、機電、能源、交通工具（如汽車、鐵路、飛機）和化學(xué)工業(yè)，這些是我國實現(xiàn)現(xiàn)代化經(jīng)濟基礎(chǔ)，也應(yīng)該是我國當(dāng)前的戰(zhàn)略工業(yè)與貿(mào)易政策。我國應(yīng)在世界市場上爭取多出售機電產(chǎn)品以及其他工業(yè)品，爭取更多的外匯收入。
至于高科技工業(yè)，我國在某些領(lǐng)域已有一定基礎(chǔ)，但一般而言與發(fā)達國家相比仍有相當(dāng)距離。目前階段以吸收消化改進為主，國家在財政許可下應(yīng)多方資助其發(fā)展，以期將來走向高科技之國。
此外，從世界市場工業(yè)品的競爭而言，的確如前文所言走向規(guī)模經(jīng)濟與壟斷競爭，才能取得優(yōu)勢，因此我國在某些工業(yè)方面應(yīng)發(fā)展較大經(jīng)濟規(guī)模的企業(yè)集團或大跨國公司和大型國際經(jīng)濟貿(mào)易公司，在國際市場進行競爭。但要極力防止彼此內(nèi)部削價競爭，不計盈虧出口，使肥水外流。
據(jù)報道，90年代以來我國外貿(mào)企業(yè)大都為分散的、小型的、單一型公司，全國有8000多家公司，以及眾多的小型公司爭相經(jīng)營同一種產(chǎn)品，實力不強，缺乏規(guī)模經(jīng)濟。例如1992年統(tǒng)計，日本9大綜合商社之首，伊藤忠綜合商社營業(yè)額為1800億美元，而我國最大的外貿(mào)公司進出口營業(yè)總額為130億美元，不足前者的1/10。而且我國的大部分外貿(mào)公司為單一型貿(mào)易公司，生產(chǎn)型和綜合型的很少，缺乏實業(yè)基礎(chǔ)，很難與國外建立長期穩(wěn)定的外貿(mào)業(yè)務(wù)。綜上所述，我國應(yīng)借鑒國際經(jīng)驗，積極推動三化戰(zhàn)略：即建立基礎(chǔ)實業(yè)化——產(chǎn)供銷一體化企業(yè)；組織集團化——通過收購兼并、合作建立規(guī)模經(jīng)濟的大跨國公司或綜合商社；經(jīng)營國際化——發(fā)展其優(yōu)勢，加強國際競爭力。
西方貿(mào)易理論界一向由古典的比較優(yōu)勢和要素秉賦理論占統(tǒng)治地位。強調(diào)自由貿(mào)易、自由競爭、市場機制決定價格，對一些國家采取的限制貿(mào)易及保護貿(mào)易措施如關(guān)稅、進口限額、各種非關(guān)稅貿(mào)易壁壘持批判態(tài)度。戰(zhàn)后由于發(fā)達國家間工業(yè)品貿(mào)易占有世界貿(mào)易較大比重，特別是技術(shù)集約、知識集約產(chǎn)品的發(fā)達，因而出現(xiàn)了需求偏好相似理論、產(chǎn)品周期等理論。在某些范圍內(nèi)也能說明問題，在一定程度上豐富了國際貿(mào)易理論，但它們只是對古典貿(mào)易理論的修正和補充，缺乏概括性，作為一般性理論尚嫌不足。
80年代以來西方貿(mào)易理論界出現(xiàn)一些新現(xiàn)象，強調(diào)工業(yè)品國際貿(mào)易市場的壟斷競爭性和規(guī)模經(jīng)濟。在一定程度上認為國家對貿(mào)易的干預(yù)可以增加福利，一國應(yīng)把產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策結(jié)合起來由國家支持形成戰(zhàn)略貿(mào)易理論與政策。這些新的理論和政策必然會對當(dāng)前發(fā)達國家的貿(mào)易政策有所影響，值得我們加以注視。同時在某些方面也似應(yīng)考慮我們?nèi)绾胃玫匕旬a(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策結(jié)合起來?？傊?，當(dāng)前世界的國際貿(mào)易既非純粹自由貿(mào)易，也非純粹保護貿(mào)易，而是西方稱之為的“管理貿(mào)易”。這對我們認識當(dāng)前世界貿(mào)易形式也有啟發(fā)。以下擬分四部分加以闡述。
一、壟斷競爭與規(guī)模經(jīng)濟
這一理論認為，建立在比較優(yōu)勢理論上的古典貿(mào)易理論假定自由競爭、市場機制決定價格，對一定規(guī)模經(jīng)濟的報酬是恒等的。比如投入增加一倍，產(chǎn)出也增加一倍。事實上現(xiàn)代許多工業(yè)具有規(guī)模經(jīng)濟特點，也即報酬遞增、成本遞減。規(guī)模經(jīng)濟愈大生產(chǎn)效率愈高，投入增加一倍，產(chǎn)出可以增加一倍以上。舉一個小例，生產(chǎn)10雙鞋用15小時勞力，生產(chǎn)25雙鞋用30小時勞力，前者投入產(chǎn)出比例為2，而后者為2.5。
從目前大工業(yè)看，大規(guī)模經(jīng)濟多半為資本、技術(shù)集約的大壟斷公司經(jīng)營。它們通過機器與勞力的專業(yè)化、流水作業(yè)大批量生產(chǎn)，又善于利用副產(chǎn)品，并且大量購買原料及部件取得價格折扣等，從而降低了成本，報酬遞增。比如汽車廠、鋼鐵廠每年產(chǎn)量數(shù)以十萬、百萬單位計，通過技術(shù)革新、流水作業(yè)，省工省料，成本自然降低。而大規(guī)模生產(chǎn)必須有大市場容納，所以必須打入國際市場才能維持大公司較大而長期的生產(chǎn)規(guī)模。據(jù)云美國波音公司的噴氣式飛機一半銷路在國外，如無國外市場則很難彌補其昂貴的固定成本與設(shè)計及研究費用。
規(guī)模經(jīng)濟要求每一國家的幾家大壟斷公司生產(chǎn)少數(shù)產(chǎn)品，每種產(chǎn)品有差異，從而在國際上進行分工、交易，形成一個國際一體化市場。而通過國家貿(mào)易，事實上使市場規(guī)模擴大。因為一國生產(chǎn)的品種與規(guī)模受一國市場限制。如進行國際貿(mào)易形成一體化市場會大于國別市場，可以增加消費品種，降低價格，有利于消費者。比如兩國進行汽車貿(mào)易，每一國生產(chǎn)100萬輛在國內(nèi)消費，如果進行貿(mào)易，兩個市場形成一體化，共有200萬輛汽車。在此市場，汽車品種增加，平均成本下降，有利于消費者。即使兩國資源和技術(shù)條件差不多，也即要素秉賦相似也可交易，所以制約貿(mào)易的因素不是俄林等的要素秉賦相異論，而是規(guī)模經(jīng)濟。
但是這個規(guī)模經(jīng)濟形成的市場是寡頭壟斷與競爭并存的市場。它建立在壟斷與競爭均衡的模型上。在此，壟斷和競爭相互依存，其假定條件有二：（1）每一大公司的產(chǎn)品有差異，因此每一大公司有其一定的市場與消費者。（2）忽視自己價格對別家公司的影響，例如汽車行業(yè)中有通用、福特、雷諾、菲亞特、尼森等大公司，產(chǎn)品有差異，各有自己一定市場，但彼此又在競爭。
下面說明壟斷競爭市場的均衡模型（見圖1）
圖1表明，在壟斷競爭市場上公司數(shù)目與價格是由兩方面關(guān)系決定：①公司數(shù)愈多，競爭愈激烈，工業(yè)品的價格愈低。這由PP線表明。②公司數(shù)目愈多，每個公司賣的工業(yè)品相對愈少，平均成本愈高，由CC線表明。如果價格超過成本，該工業(yè)賺利，有更多公司進入該工業(yè)。如果價格低于成本，該工業(yè)虧損，有些公司就退出該工業(yè)。當(dāng)價格等于平均成本即PP與CC交于E點，價格與公司數(shù)達到均衡。
圖1
圖1還表明，如公司數(shù)少于均衡點n，為n[,1]，價格為p[,1]，平均成本為AC[,1]，公司賺取大量壟斷利潤，許多公司進入該工業(yè)。如公司數(shù)大于n，為n[,3]，價格為p[,3]，而平均成本為AC[,3]，有些公司虧損，退出該工業(yè)。所以，只有在E點公司數(shù)為n[,2]、價格為p[,2]，平均成本為AC[,2]，達到均衡。
通過出口擴大市場后，平均成本下降，公司數(shù)增加，品種增加，價格下跌。如前所述形成一體化市場對消費者有利，品種多，價格下降。（見圖2）
圖2
在壟斷競爭工業(yè)中，公司數(shù)與價格受市場規(guī)模制約。
圖2表明市場規(guī)模擴大對長期均衡的影響。最初均衡點在A，價格為p[,1]，公司數(shù)為n[,1]。當(dāng)市場擴大，公司銷售多，平均成本下降，即由C[,1]C[,1]降為C[,2]C[,2]，新均衡點為B，公司數(shù)由n[,1]增為n[,2]，價格由p[,1]降為p[,2]，公司數(shù)增多，產(chǎn)品品種會增加，消費者可以較低價格選擇多種產(chǎn)品。
總之，生產(chǎn)規(guī)模擴大，可以提高勞動生產(chǎn)率，降低成本，特別對資本技術(shù)集約產(chǎn)品如此，比如鋼鐵、電力、飛機、汽車等。每一大公司必須有最低生產(chǎn)規(guī)模方可存在。多少公司能存在，依賴于有效生產(chǎn)規(guī)模與市場大小之比例。如果市場規(guī)模不足以保證該產(chǎn)品的最低有效生產(chǎn)規(guī)模，這就產(chǎn)生不完全競爭的寡頭壟斷競爭。所以壟斷競爭兩要素：其一為產(chǎn)品差異，其二為公司內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟。
二、戰(zhàn)略貿(mào)易理論和政策
80年代一種以工業(yè)目標(biāo)政策和貿(mào)易目標(biāo)政策相聯(lián)合的新理論興起。最初由斯賓賽（B，spencer）和布蘭德（J.Brander）等人首創(chuàng)。他們認為，某些工業(yè)、特別是高科技工業(yè)處于不完全競爭情況，市場經(jīng)濟失靈，需要政府干預(yù)。在這些行業(yè)中，少數(shù)大公司壟斷市場，形成寡頭壟斷，參與有效競爭。他們可以影響市場價格，它們擁有的市場力量可以獲取超額或壟斷利潤。如果政府加以干預(yù)和支持，可以將外國公司獲取的超額利潤轉(zhuǎn)向本國公司，從而有利于本國經(jīng)濟發(fā)展，并可取得外部經(jīng)濟利益。政府可以采取多種方式加以支持，比如政府可以對本國大公司給予補貼，從而使外國競爭對手推遲或停止投資與生產(chǎn)，使本國公司占領(lǐng)市場獲得超額利潤，其利潤大大超過政府補貼。這樣可以通過補貼獲取外國公司利潤，增加本國國民收入。這稱之“利潤轉(zhuǎn)移”理論。
這種戰(zhàn)略工業(yè)與貿(mào)易理論建立在不完全競爭與規(guī)模經(jīng)濟基礎(chǔ)之上，也建立在報酬遞增與專業(yè)化的基礎(chǔ)上。換言之，寡頭壟斷公司隨著專業(yè)化產(chǎn)量增加和規(guī)模經(jīng)濟的實現(xiàn)，將昂貴的固定資本分?jǐn)傇谠黾拥漠a(chǎn)量上，使成本遞減，報酬遞增。據(jù)估算，美國波音公司在銷售一架777噴氣式飛機前須投資30億美元，銷售300架后方可拉平成本與收益。這樣高昂的固定成本需要巨大的規(guī)模經(jīng)濟。而世界需求或世界市場容量只能支持三家這樣的寡頭壟斷公司。據(jù)估計，1995年到2005年對波音777噴氣式飛機需求只有1500架，每家公司銷售500架，才能對其投資有較好利潤。在這種情況下，第一家大公司首先打入市場可以占據(jù)市場，阻止其它公司進入。這叫做“首動優(yōu)勢”（Firstmoveradvantage）。換言之，第一家公司獲得規(guī)模經(jīng)濟之利形成對其它公司的“準(zhǔn)入壁壘”（BarrierToentry）。所以目前只有波音（Boeing）、空中客車（airbus）和麥克道尼爾（mcdonnel）道格拉斯三家大公司具有規(guī)模經(jīng)濟而占領(lǐng)該飛機市場，阻止其它公司進入市場。一家大公司如何具有首動優(yōu)勢？該理論認為須具有發(fā)明創(chuàng)造精神、企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)才能和歷史的機遇或幸運等三個要素。波音公司首占市場即具有上述三個要素。但戰(zhàn)略貿(mào)易理論的重要一點是政府的干預(yù)和支持形成戰(zhàn)略貿(mào)易政策。美國通過國防預(yù)算對波音公司資助了大量的研究發(fā)展費用，有助于波音公司取得首動優(yōu)勢。
從世界范圍來看，近年來產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策取得較成功的行業(yè)如鋼鐵、汽車、電子等行業(yè)，很大程度上得到政府的積極支持與資助。特別是日本政府，這種戰(zhàn)略工業(yè)與貿(mào)易政策較為明顯。50及60年代日本政府利用外匯供應(yīng)與低利貸款，加以進口限制與保護關(guān)稅，支持發(fā)展了重化工業(yè)，特別是鋼鐵工業(yè)，從而將比較優(yōu)勢由勞動密集型的輕紡工業(yè)轉(zhuǎn)化為資本、技術(shù)密集型的重化工業(yè)。70年代中期日本政府利用對半導(dǎo)體等知識技術(shù)密集工業(yè)的研究發(fā)展費用加以資助，并鼓勵政府和工業(yè)聯(lián)合研究開發(fā)新技術(shù)。這種戰(zhàn)略工業(yè)和貿(mào)易政策在一定程度上也促進了日本經(jīng)濟的發(fā)展。
鑒于日韓等國鼓勵目標(biāo)工業(yè)和貿(mào)易的成功，前述的斯賓賽、布蘭德等人根據(jù)寡頭壟斷的博奕理論（gamoTheory）提出政府可以支持工業(yè)，比如利用津貼等方式可以搶占市場將外國大公司利潤獲取過來，并逼使外國公司退出市場，從而獲取壟斷利潤。例如美國波音公司與歐洲空中客車公司競爭生產(chǎn)新型飛機，因市場容量只能允許一家公司獲利，如果兩家公司同時生產(chǎn)，雙方都要虧損。如歐洲空中客車，或波音公司單獨生產(chǎn)可以各得1億美元利潤，如兩家公司同時生產(chǎn)，每家將虧損500萬美元。這時歐洲政府對空中客車每架津貼1000萬美元，即使兩家同時生產(chǎn)，空中客車也肯定賺利500萬美元，而波音公司因恐虧損，則放棄新型飛機的生產(chǎn)。這時空中客車將獨家獲利1.1億美元，歸還政府補貼1000萬美元后仍余1億美元。這就是說把美國利潤轉(zhuǎn)移到歐洲了。
根據(jù)寡頭壟斷博奕理論（gameTheory），戰(zhàn)略貿(mào)易理論建立了“利潤轉(zhuǎn)移”模型，圖3簡略顯示了這一模型。圖3表明歐洲和日本都在競爭美國高清晰度電視市場，企圖取得壟斷利潤。兩方都得到政府科研經(jīng)費的支持，其結(jié)果依存于誰先進入美國市場；政府對壟斷公司有多大資助；和競爭對手的反應(yīng)。假如歐洲一家大康采恩壟斷公司先進入美國市場，每臺邊際成本3400美元，由Mco表示，邊際收益與邊際成本相交決定價格在A點為每臺售3800美元，共銷售4臺，壟斷利潤為4×400＝1600美元。美消費者得益AXY，消費者剩余為800美元，世界得益800＋1600＝2400美元。
圖3
現(xiàn)在一家日本大公司也生產(chǎn)高清晰度電視，邊際成本也是3400美元一臺，但政府每臺持久津貼400美元以加強國際競爭。日本公司的邊際成本變?yōu)镸C1即3000美元。歐洲大公司認為競爭不過日本大公司，從而退出美國市場。這時日本大公司取得獨家壟斷地位，MC1＝MR，價格定為3600元在B點，共出售6臺，獲得壟斷利潤3600美元，扣除政府津貼2400美元，仍得1200美元壟斷利潤。美國消費者得益XBZ共1800美元，世界得益3600－2400＋1800＝3000美元。如果歐洲加以報復(fù)，也每臺津貼400美元。其邊際成本也是每臺3400美元，兩國競爭最后導(dǎo)致價格降為3000美元一臺在C點，共銷售12臺，則無壟斷利潤。兩國政府共津貼12×＄400＝4800美元，美國消費者得益XWC＝7200美元，世界得益7200－4800＝2400美元。列表如下：
歐日大公司得益
1.歐洲大公司首先打入美國市場壟斷銷售$1600
2.日本政府補貼日本公司壟斷美國市場,歐洲公司退出$3600
3.歐日國家都補貼該國大公司在美市場競爭0
歐日政府津貼
1.歐洲大公司首先打入美國市場壟斷銷售——
2.日本政府補貼日本公司壟斷美國市場,歐洲公司退出-$2400
3.歐日國家都補貼該國大公司在美市場競爭-$4800
美消費者得益
1.歐洲大公司首先打入美國市場壟斷銷售$800
2.日本政府補貼日本公司壟斷美國市場,歐洲公司退出$1800
3.歐日國家都補貼該國大公司在美市場競爭$7200
世界得益
1.歐洲大公司首先打入美國市場壟斷銷售$2400
2.日本政府補貼日本公司壟斷美國市場,歐洲公司退出$3000
3.歐日國家都補貼該國大公司在美市場競爭$2400
這一戰(zhàn)略貿(mào)易理論在美國影響頗大，也引起不少爭論。贊成者認為：政府應(yīng)當(dāng)資助一些戰(zhàn)略工業(yè)（特別是高科技工業(yè)），可以從外國競爭者手中獲取經(jīng)濟利益，這對美國未來經(jīng)濟增長與外部經(jīng)濟有廣泛利益。當(dāng)前某些工業(yè)的世界市場是不完全競爭市場，少數(shù)大公司可以壟斷市場，影響價格，有潛力獲取長期經(jīng)濟利益。只要政府加以支持，可以對外國競爭者取得優(yōu)勢，從而把經(jīng)濟利益轉(zhuǎn)向本國公司，對本國經(jīng)濟發(fā)展有益。
但反對者認為：（1）為獲得政府資助往往形成特殊利益集團。（2）容易引起聯(lián)鎖報復(fù)，損害彼此及世界福利。（3）政府往往缺少完整、正確的信息，不知如何更有效地干預(yù)市場，如干預(yù)錯誤，反而遭受損失。
這一理論是新近發(fā)展起來的，尚缺乏有力的實證數(shù)據(jù)加以檢驗。不過在理論上它已提出不完全競爭下寡頭壟斷競爭存在于某種行業(yè)，修正了古典的自由競爭、自由貿(mào)易理論。此外，它還明確提出了國家干預(yù)的必要性，修正了古典自由貿(mào)易理論的反對國家干預(yù)。而且，在事實上歐美日等發(fā)達國家已不同程度地實行了這種戰(zhàn)略。它們對某些戰(zhàn)略工業(yè)和貿(mào)易特別是高科技工業(yè)，國家曾直接、間接地不同程度地加以支持。例如前面引述的歐洲空中客車和美國波音公司的噴氣式飛機等，以及日本對重化工業(yè)和半導(dǎo)體工業(yè)的支持等等。
三、波特（Portor）的新國際競爭優(yōu)勢論
1990年美國哈佛大學(xué)商學(xué)院的M·波特教授（m.chaelportor）及其同事經(jīng)過大量調(diào)查研究，它們調(diào)研10個國家100家大工業(yè)的情況，發(fā)表了“一些國家的競爭優(yōu)勢”的報告，以探究為什么在國際競爭中，一些國家的某些工業(yè)取得成就，而另一些卻失敗了。
波特認為當(dāng)前的貿(mào)易理論只能解釋部分原因，還不能解釋全部原因。比如為什么日本在汽車工業(yè)，瑞士在精密儀器工業(yè)，以及美國在化工工業(yè)方面比別國生產(chǎn)率更高、更富于競爭力，用比較優(yōu)勢理論不能完全加以解釋。
波特認為有四個特征或因素形成一國公司的競爭環(huán)境，從而加強或減弱其國際競爭力。
（1）要素秉賦。他把俄林的要素秉賦論加以進一步發(fā)展：分為基本要素如自然資源、氣候、地勢、人口等；其次為高級或先進要素，例如通訊設(shè)施、技術(shù)勞工、研究設(shè)備、技術(shù)知識等等，高級要素對競爭優(yōu)勢更為重要。而高級要素往往是國家和公司投資的結(jié)果。例如政府對教育和科研的投資會提高一國的技術(shù)水平。例如，日本雖然自然資源貧乏，但重視教育，按人均計擁有很大數(shù)目的工程師，這對日本許多工業(yè)的成就是一個重要因素。
（2）需求情況。國內(nèi)需求是提高競爭優(yōu)勢的原動力。公司對國內(nèi)顧客需求更為敏感。因此國內(nèi)需求的特征在形成國內(nèi)產(chǎn)品的屬性與促進發(fā)明以及提高質(zhì)量方面的壓力特別重要。如果一國國內(nèi)消費者十分精明，對質(zhì)量規(guī)格要求高，這會促使公司生產(chǎn)高質(zhì)量高水平產(chǎn)品。日本的照像機工業(yè)不斷創(chuàng)新和提高質(zhì)量，多半由于日本顧客的多方要求。
（3）優(yōu)勢工業(yè)的發(fā)展需要相關(guān)工業(yè)的支持。對高級要素的供應(yīng)工業(yè)加以投資，所取得的利益往往滲透到優(yōu)勢工業(yè)本身助其發(fā)展，益加強其國際競爭能力。例如80年代中，美國領(lǐng)先的半導(dǎo)體工業(yè)是促進美國個人電腦及其它高科技電子產(chǎn)品成功發(fā)展的基礎(chǔ)。這一發(fā)展過程的結(jié)果是，一國成功的工業(yè)及其相關(guān)工業(yè)往往形成一個工業(yè)集群（cluster）。比如德國頗有盛名的紡織及服裝部門，實際上包括許多相關(guān)工業(yè)，如高質(zhì)量的棉、毛、人造纖維業(yè)、縫紉機業(yè)、以及一系列的紡織機器行業(yè)等，從而形成一個工業(yè)集群。
（4）一國公司的組織結(jié)構(gòu)、經(jīng)營策略、經(jīng)理才能，都涉及競爭情況。不同的國家往往具有不同的“經(jīng)理哲學(xué)”，從而有助于或有害于其競爭優(yōu)勢的形成。比如，日本和德國公司的高級主管經(jīng)理多半是工程師出身，他們重視公司的生產(chǎn)過程和產(chǎn)品設(shè)計，而美國公司的高層主管多半為財務(wù)專家出身，特別在70和80年代，他們對生產(chǎn)過程和產(chǎn)品設(shè)計往往不太重視，而過分強調(diào)短期內(nèi)的最大財務(wù)收益，因而美國許多以工程技術(shù)為基礎(chǔ)的行業(yè)往往喪失競爭能力。
波特同時十分強調(diào)國內(nèi)競爭狀況，這與某些工業(yè)的競爭優(yōu)勢的創(chuàng)立和持久很有關(guān)系。因為國內(nèi)競爭激烈可以產(chǎn)生種種壓力，促使工業(yè)提高質(zhì)量、降低成本，投資于先進設(shè)備，提高效率，促進發(fā)明創(chuàng)造，從而加強國際競爭能力。日本的情況即是如此。
因此波特認為，如要提高某一工業(yè)的國際競爭能力，必須將上列四個特征或因素有機的聯(lián)系起來形成一個鉆石圈表，這即有名的鉆石理論。
這一鉆石聯(lián)合因素會積極影響國際競爭能力，而政府可以積極地或消極地影響鉆石圈形中的任何因素。比如，政府可通過補貼對工業(yè)競爭力加以影響；對教育的支持可以影響高級要素秉賦；對產(chǎn)品的規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)條例等的規(guī)定將影響產(chǎn)品的需求與供應(yīng)；通過財政金融政策可影響工業(yè)及其相關(guān)工業(yè)的供求與競爭狀況等。
波特的貿(mào)易理論很新，尚缺乏實證檢驗，但已具有一定影響。這一理論的主要含意是，企業(yè)的最高利益在于投資于高級要素，如職工培訓(xùn)、加強研究發(fā)展等，以促進生產(chǎn)力的發(fā)展，政府應(yīng)采取積極措施支持鉆石中的四因素，特別是教育的普及與提高，科研及發(fā)展的鼓勵與支持以及鼓勵國內(nèi)競爭等。這些都有助于加強國際競爭能力。
四、結(jié)論與啟示
當(dāng)前世界貿(mào)易中實際上有兩種趨勢交相影響。其一為戰(zhàn)后形成的關(guān)貿(mào)協(xié)定以至目前的世界貿(mào)易組織。它基本上奉行古典的自由貿(mào)易理論，宣傳自由競爭，由市場機制決定價格，不贊成國家限制與干預(yù)貿(mào)易，多年來致力于減少關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘。另一種趨勢是近二三十年來興起的在工業(yè)貿(mào)易中的新貿(mào)易理論。它強調(diào)世界市場在工業(yè)品方面是不完全競爭市場，壟斷競爭與規(guī)模經(jīng)濟是取得競爭優(yōu)勢的主流，而國家的干預(yù)是必要的、有益的，可以促進經(jīng)濟發(fā)展，增加國家福利。特別是將某些工業(yè)（當(dāng)今主要是高科技工業(yè)）的生產(chǎn)與貿(mào)易列為國家的戰(zhàn)略目標(biāo)。國家對這些工業(yè)的支持與資助有如古典的“保護幼稚工業(yè)論”，也可以稱之為”保護高科技工業(yè)論”，是“保護幼稚工業(yè)論”的現(xiàn)代翻版。在發(fā)達國家爭相提倡這一理論，贊助高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與貿(mào)易。它們是現(xiàn)代化的前沿，工業(yè)的靈魂，國家的榮譽。
此外政治與貿(mào)易的結(jié)合在當(dāng)今可謂十分密切。一些發(fā)達國家元首出訪往往帶著數(shù)十家、甚至上百家公司往返，以為該國工業(yè)打開市場。
總起來看，30年代以鄰為壑惡劣的保護主義，結(jié)果“搬起石頭打了自己的腳”，害人害己經(jīng)濟損失很大，世界貿(mào)易和經(jīng)濟都遭受嚴(yán)重創(chuàng)傷。戰(zhàn)后發(fā)達國家總結(jié)經(jīng)驗已不會走向極端保護主義之路，從而推行較自由的貿(mào)易政策。然而純粹的古典自由貿(mào)易盡管戰(zhàn)后在理論上多方宣傳，但在現(xiàn)實中也很難實行，各國都為自身利益實行一定的保護措施。特別是近二三十年來興起的如前所述的壟斷競爭與戰(zhàn)略貿(mào)易，從理論上闡述了當(dāng)今工業(yè)市場的不完全競爭與寡頭壟斷情況，從而在理論論述上也修正了古典的自由貿(mào)易理論，明顯地提出國家干預(yù)的必要性與有益性。因此當(dāng)前的世界貿(mào)易既非純粹的自由貿(mào)易也非純粹的保護貿(mào)易，而是西方稱之為的“管理貿(mào)易”。這對我們認識當(dāng)前世界貿(mào)易形勢頗有啟發(fā)。
我國的外貿(mào)在經(jīng)濟發(fā)展中應(yīng)占何等地位？我國是否也應(yīng)該有戰(zhàn)略目標(biāo)工業(yè)政策與貿(mào)易政策？這是一個值得探討的問題。
我國幅員廣大，人口眾多，資源也相對豐富，國內(nèi)市場廣博。改革開放以來對外貿(mào)易發(fā)展十分迅速，據(jù)報道，進出口貿(mào)易已占我國國民產(chǎn)值近40％左右，這對我國經(jīng)濟建設(shè)大有裨益。但是我國畢竟是一個人口眾多的大國，很難走“外貿(mào)帶動型”或“外貿(mào)導(dǎo)向型”發(fā)展經(jīng)濟的道路。我認為，我們?nèi)詰?yīng)走自力更生為主、外援為輔的道路，“發(fā)展國內(nèi)外兩個市場，利用國內(nèi)外兩方資源，采取多種策略實現(xiàn)四個現(xiàn)代化”。
在這樣一個原則方針下如何確定我國的工業(yè)政策與貿(mào)易政策？筆者認為，在今后一段時間內(nèi)仍應(yīng)適當(dāng)發(fā)展勞動密集型的工業(yè)、特別是輕紡工業(yè)等，以應(yīng)付我國眾多人口與廣大市場之需，而且也是出口外匯的重要來源，除發(fā)達國家外，中東、東歐，第三世界仍有廣大市場。
其次，我國應(yīng)重點發(fā)展重化工業(yè)，包括鋼鐵、機電、能源、交通工具（如汽車、鐵路、飛機）和化學(xué)工業(yè)，這些是我國實現(xiàn)現(xiàn)代化經(jīng)濟基礎(chǔ)，也應(yīng)該是我國當(dāng)前的戰(zhàn)略工業(yè)與貿(mào)易政策。我國應(yīng)在世界市場上爭取多出售機電產(chǎn)品以及其他工業(yè)品，爭取更多的外匯收入。
至于高科技工業(yè)，我國在某些領(lǐng)域已有一定基礎(chǔ)，但一般而言與發(fā)達國家相比仍有相當(dāng)距離。目前階段以吸收消化改進為主，國家在財政許可下應(yīng)多方資助其發(fā)展，以期將來走向高科技之國。
關(guān)鍵詞：一對一營銷客戶占有率互動定制
全球信息技術(shù)的迅速發(fā)展，大大改變了企業(yè)生存的市場環(huán)境，由此引發(fā)了市場營銷的深刻變革。以大眾營銷為特征、擴張市場份額為中心的傳統(tǒng)營銷思想正被以建立穩(wěn)固的客戶關(guān)系為目的、占有顧客份額為中心的新營銷思想所取代。如今是消費者至上時代，消費者開始四處搜尋可以滿足其需求的企業(yè)，他們期望企業(yè)能夠按照其特定的要求，為其提供與眾不同的產(chǎn)品和服務(wù)。利維·斯特勞斯公司在它的女性牛仔系列中也采取了類似的方法，通過店內(nèi)計算機按照每位顧客的尺寸剪裁牛仔褲。這種經(jīng)營方式就是目前正以多種形式影響全球各行各業(yè)的一對一營銷。
一對一營銷理念
“一對一營銷”這一術(shù)語，是由美國的唐·佩伯斯和馬莎·羅杰斯博士于上世紀(jì)90年代中期提出的。該理念的核心是以“客戶占有率”為中心,通過與每個客戶的互動對話,與客戶逐一建立持久、長遠的“雙贏”關(guān)系,為客戶提供定制化的產(chǎn)品，目標(biāo)是在同一時間向一個客戶推銷最多的產(chǎn)品，而不是將一種產(chǎn)品同時推銷給最多的客戶。簡而言之，一對一營銷就是以不同的方式對待不同的顧客。一對一營銷鼓勵企業(yè)建立客戶的基礎(chǔ)，而不是竭力追求增加市場的占有率。它鼓勵企業(yè)長期不斷地與客戶進行相互交流，并讓這種交流促成一種“學(xué)習(xí)型關(guān)系”。
傳統(tǒng)的營銷是一次關(guān)注一種產(chǎn)品或服務(wù)，衡量企業(yè)成功與否的重要尺度是市場占有率，因此企業(yè)會設(shè)法為自己的產(chǎn)品找到更多的用戶；而一對一營銷一次專注于一位客戶，衡量企業(yè)成功與否的尺度是客戶占有率，企業(yè)則盡力為自己的用戶提供更多的產(chǎn)品和服務(wù)。傳統(tǒng)的營銷中，企業(yè)經(jīng)營產(chǎn)品，其經(jīng)理們負責(zé)確保這些產(chǎn)品每季度的銷售額；而一對一營銷，企業(yè)經(jīng)營客戶關(guān)系，其經(jīng)理們負責(zé)的是，隨著時間的推移，不斷提高這些客戶的期望值。一對一營銷理論的關(guān)鍵理念有：
客戶占有率。企業(yè)除了將營銷重點擺在投入更多資金與精力在整個市場以期提升營業(yè)額外，還應(yīng)考慮如何增加每一位客戶的營業(yè)額——也就是在一對一的基礎(chǔ)上提升每一位客戶的占有。這不僅有助于提升公司的利潤，而且有利于企業(yè)與客戶建立一種更長遠、更忠誠的主客關(guān)系。
客戶的保有和開發(fā)。一般來說，開發(fā)一個新客戶所花費的成本要比保有一個現(xiàn)有客戶的成本高出五倍之多，大部分的企業(yè)每年平均有高達25%的客戶會流失。
與消費者對話。對一對一企業(yè)來說，重要的不在于對所有的客戶了解多少，而是在于對每一位客戶了解的程度。因此，企業(yè)必須與客戶進行溝通即對話，這種對話是雙向的。通過雙向溝通，能使企業(yè)獲得遠比進行市場調(diào)查更多的信息。
學(xué)習(xí)型關(guān)系。要與客戶維持堅固的關(guān)系，必須建立學(xué)習(xí)型關(guān)系，就是與客戶每接觸一次，企業(yè)對客戶就多一份了解，客戶提出要求，企業(yè)據(jù)此改進產(chǎn)品或服務(wù)，這樣周而復(fù)始的過程自然提高了企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)令這位客戶滿意的能力，最終，客戶將變得更加忠誠。企業(yè)可通過四步來實現(xiàn)這一目的：第一，通過與客戶的互動與回饋，探索客戶的需求；第二，為客戶提供量身定制的商品或服務(wù)以滿足他們的需求，并記住這些商品的特殊規(guī)格；第三，繼續(xù)與客戶互動并尋求他們的回饋，以求更加了解客戶的個人需求；第四，盡力滿足客戶，才不至于讓他們流失到競爭者手中。
一對一營銷為何能行之有效
自“一對一營銷”理論被提出以來，將其運用于實踐并取得成功的企業(yè)越來越多，無論是新經(jīng)濟的代表如戴爾電腦、亞馬遜書店，還是傳統(tǒng)企業(yè)寶潔、雅芳等，都投入巨資重新設(shè)計產(chǎn)品、重建組織流程，使之成為創(chuàng)新企業(yè)價值的核心。為什么“一對一營銷”能夠行之有效，為什么要將焦點放在客戶占有率上呢？其原因可歸結(jié)為以下一些因素：
20/80法則
按著名的80:20法則：一家公司80%的收入是20%的客戶帶來的。就一家百貨公司來說,擁有該公司認同卡的會員，平均貢獻率比非會員來得高,而擁有金卡的會員又比一般會員高，這就是所謂的客戶生而不平等定律。因此，如何找到企業(yè)中那20%的客戶，提供完善的客戶服務(wù)，進而增加他們的交易次數(shù)，以增加企業(yè)的利潤，對企業(yè)是一件非常重要的事情。
留住舊客戶比開發(fā)新客戶重要
客戶的流失和新增對每個企業(yè)來說都是常事。但正如前文所述，開發(fā)一位新客戶要花費的成本遠遠高于留住一位舊客戶所需費用。目前，每個行業(yè)的公司都面臨著顧客忠誠度下降和利潤縮減的問題。企業(yè)若能降低客戶流失率，提高其忠誠度，則利潤將有成倍的增長。
重復(fù)購買法則
企業(yè)若能讓每位客戶消費得更多，就能獲得更長期的利潤，在一特定時間內(nèi)，同一位客戶多購買一項商品，則該商品利潤就加倍，因為在一位忠誠客戶身上所花的營銷成本相對較低，這同時促使每筆交易的例行開銷大幅降低。
一對一營銷如何實施
一對一營銷計劃的實施依賴于信息技術(shù)的發(fā)展，只有信息技術(shù)的發(fā)展，才使一對一營銷成為企業(yè)低成本應(yīng)用、提高銷售及盈利的基礎(chǔ)。信息技術(shù)為企業(yè)實行一對一營銷提供了三種重要的潛能：數(shù)據(jù)庫技術(shù)，可以讓企業(yè)將顧客區(qū)分開來并單獨記住他們；互動交流，意味著顧客能隨時與企業(yè)進行對話；批量定制技術(shù)則促使企業(yè)將產(chǎn)品和服務(wù)的定制常規(guī)化。將這三種潛能結(jié)合在一起，即可創(chuàng)立一個“顧客反饋環(huán)路”，它有助于促使顧客變得忠誠。
一對一營銷策略的真正技巧在于，理解顧客在各個方面是有區(qū)別的，而這種區(qū)別將影響到企業(yè)對待特定顧客個體的行為。一對一營銷計劃的實施是一個相當(dāng)復(fù)雜的過程，它要求企業(yè)能識別、追蹤、記錄每位顧客的個性化需求，并與其保持長期的互動關(guān)系，從而能夠提供個性化的產(chǎn)品或服務(wù)。實際上，通過實施一對一營銷，借由每次連續(xù)的互相溝通和交易，會使你的產(chǎn)品對這位顧客而言越來越有價值，顧客會更加忠誠。
實行一對一營銷計劃有四個關(guān)鍵步驟：識別、區(qū)分、互動和定制，它們可被視作執(zhí)行一個一對一營銷計劃的連續(xù)過程。
識別顧客
啟動一對一營銷之前，企業(yè)必須與大量的客戶進行直接接觸，找出那些對企業(yè)最有價值的“金牌客戶”，深入了解有關(guān)客戶需求的詳盡信息：不僅要知道顧客的名字、住址、電話號碼，還必須掌握他們的消費習(xí)慣、個人偏好等諸如此類的信息，而且不是一次調(diào)查即告結(jié)束，企業(yè)必須通過每一次接觸、每一種渠道、每一處地點及公司的每一個部門來搜集這些信息，只要客戶可能對你的任一產(chǎn)品或服務(wù)產(chǎn)生購買欲望。企業(yè)可建立一個顧客數(shù)據(jù)庫，在每次與顧客接觸時可識別顧客個體，并與每位顧客建立良好的關(guān)系，盡可能地提高每位顧客的服務(wù)價值。
需要指出的是，這里的顧客并非僅限于產(chǎn)品或服務(wù)的最終消費者，一對一營銷完全可以應(yīng)用到企業(yè)的銷售伙伴或分銷鏈上的其它環(huán)節(jié)。具體來說，在這一步驟，企業(yè)需要采取以下行動：首先，將更多的客戶名輸入到數(shù)據(jù)庫中。企業(yè)可以聘用外部機構(gòu)來完成數(shù)據(jù)的審查與輸入，也可以與同行業(yè)中一個不具有競爭力的企業(yè)交換用戶名單；然后，采集客戶的有關(guān)信息，不妨采用“滴灌式對話法”，每次與顧客接觸時，詢問1-2個問題；最后，驗證并更新客戶信息。定期或不定期地“凈化”客戶信息文件，注意地址、聯(lián)系方法等方面的變更，及時更新信息。
區(qū)分顧客
傳統(tǒng)的營銷強調(diào)對所有的顧客一視同仁，他們付同樣的價格得到同樣的產(chǎn)品。而一對一營銷認為，每位顧客都是獨特的，即使有兩位顧客可能購買了完全一樣的產(chǎn)品或服務(wù)，但促使他們購買的需求也常常不相同。因此，顧客是存在差異的，對企業(yè)來講，有些顧客就是比另一些更有價值。在充分掌握顧客的信息資料并理解顧客不同價值的基礎(chǔ)上，合理區(qū)分顧客之間的差異是非常必要的。不同顧客之間的差異主要體現(xiàn)在兩點：一是對企業(yè)的價值不同，二是對產(chǎn)品或服務(wù)的需求不同。從這兩個角度出發(fā)，對顧客進行有效的差異分析，可幫助企業(yè)更有效地配置資源，使得產(chǎn)品或服務(wù)的改進更有成效，牢牢抓住最有價值的客戶，取得最大程度的收益。
與顧客進行互動交流
互動、對話與信息交流是一對一客戶關(guān)系的本質(zhì)。互動溝通的主要目的在于能對客戶偏好與需求有進一步的了解，這也是企業(yè)根據(jù)客戶需求調(diào)整產(chǎn)品服務(wù)的參考基礎(chǔ)。企業(yè)可通過與最有價值的顧客建立“學(xué)習(xí)型關(guān)系”，使他們對自己更加忠誠，應(yīng)將學(xué)習(xí)關(guān)系視作經(jīng)每次新的互動而變得更巧妙的關(guān)系。企業(yè)要善于創(chuàng)造機會讓顧客告訴你他的需要，而后為其定制產(chǎn)品或服務(wù)并及時獲取其反饋信息。隨著每次相互溝通和重新定制，你的產(chǎn)品對此特定顧客將越來越適用，也將越來越越有價值。
為降低與客戶接觸的成本，增加接觸的有效性，企業(yè)應(yīng)盡力以自動的、更具成本效益的方式進行?；ヂ?lián)網(wǎng)就是目前成本最低、卻能達到最大互動效益的主要途徑。在互聯(lián)網(wǎng)尚未普及之前，企業(yè)與客戶間的對話大多停留在面對面拜訪，但這種主動造訪了解客戶需求的工作成本較高，因此大多只用于大型企業(yè)客戶。隨著網(wǎng)絡(luò)成為快速有效的溝通工具后，企業(yè)可以互動的范圍大大擴大了，不僅包括小型企業(yè)客戶，而且包括個人客戶。至于互動行為有效性的提高，則需要企業(yè)及時、充分地更新客戶信息，以更好地理解客戶的需要或更準(zhǔn)確地評估顧客的潛在價值。此外，每次互動活動的展開應(yīng)以上次互動行為提供的信息為基礎(chǔ)，從而連出一條綿延不斷的客戶信息鏈。
企業(yè)可以通過下列行動來實現(xiàn)其互動交流的目的：與競爭對手的客戶聯(lián)系，比較服務(wù)水平的不同；將客戶打來的電話視作一次銷售機會，向其提供特價、清倉、試用等產(chǎn)品或服務(wù)；測試客戶服務(wù)中心自動語音系統(tǒng)的質(zhì)量；跟蹤企業(yè)庫內(nèi)記錄的客戶信息，縮短處理周期，提高客戶響應(yīng)速度；主動與那些給企業(yè)帶來更高價值的客戶對話，設(shè)法保住他們的業(yè)務(wù)；應(yīng)用信息技術(shù)提高客戶與企業(yè)交易的便利性；改善對客戶抱怨的處理，可將每天接到的抱怨繪成圖表，提高對客戶抱怨處理的“一次即圓滿”的比率。
為顧客提供量身定制的產(chǎn)品或服務(wù)
這是一對一營銷計劃的最后一步，從企業(yè)角度看也是最關(guān)鍵的一步。它要求企業(yè)能根據(jù)顧客的需求來調(diào)整產(chǎn)品和服務(wù)內(nèi)容。企業(yè)如能提供這種量身訂做的彈性，將能塑造出產(chǎn)品與服務(wù)的獨特性，成功地與競爭對手的產(chǎn)品和服務(wù)相區(qū)分，成為維護客戶忠誠度的重要關(guān)鍵。然而，量身定制可能會帶來成本問題。企業(yè)怎樣才能在采用一對一營銷方式的同時避免成本的大幅度增加呢？答案是批量定制。有不少企業(yè)最初是將批量定制當(dāng)作降低生產(chǎn)成本的手段來接受的。實際的批量定制過程并非想象的那么復(fù)雜，企業(yè)可以用“模塊化”方法來實現(xiàn)定制，即預(yù)先生產(chǎn)出幾百種產(chǎn)品“模塊”，然后根據(jù)每個客戶的需要將合適的模塊配置起來，就能生產(chǎn)出數(shù)千個、甚至上百萬個產(chǎn)品式樣。如利維公司僅僅是把227種腰圍/臀圍尺碼與25種褲腿尺碼組合，就為其OriginalSpin品牌牛仔褲生產(chǎn)出5700種可選的尺碼。當(dāng)然，一對一營銷最終的目標(biāo)不僅僅局限于產(chǎn)品或核心服務(wù)的定制，企業(yè)還可以改變整體產(chǎn)品或整體服務(wù)的許多方面，包括從開具發(fā)票到包裝、從自動補充庫存到申請書等等，以適應(yīng)單個顧客的需要。
需要指出的是，要實現(xiàn)這一步，企業(yè)必須要改變傳統(tǒng)的運行模式，構(gòu)建以客戶為核心的業(yè)務(wù)流程，這意味著企業(yè)必須全面改革其組織結(jié)構(gòu)和運作流程，這場改革將涉及企業(yè)的每個部門，不僅僅是銷售部門，還影響到研發(fā)、采購、制造、財務(wù)和行政等各個部門，因此，要求企業(yè)各部門之間應(yīng)通力合作。總之，一套真正的一對一營銷計劃必須與組織進行整合，否則無法得以貫徹實施。
參考資料：
1.（美）唐·佩伯斯、馬莎·羅杰斯，一對一企業(yè):互動時代的競爭工具[M]，華文出版社，2002版
2.（美）唐·佩伯斯、馬莎·羅杰斯等，一對一實戰(zhàn)手冊:實施一對一計劃的完整工具包[M]，華文出版社，2002版
出席宴會前，要做簡單的梳洗打扮，女士要淡淡地修飾一下，顯出秀麗高雅的氣質(zhì)。男士也要把頭發(fā)和胡須整理和刮洗干凈，穿上一套整潔大方、適合身份的衣服，容光煥發(fā)地赴宴。
參加宴會切記不要遲到，要按規(guī)定的時間準(zhǔn)時赴宴，到達的時間應(yīng)以提前五六分鐘為宜，有時請柬上寫明客人到達和宴會開始的時間，一定按時出席。進入宴會廳，要先向主人問候致意，再向其他客人問好。當(dāng)你入席時，用手把椅子拉后一些再坐下，切記不要用腳將椅子推開。小姐身旁若有男友，男友應(yīng)拉開椅子請女友入座。用餐前，正確的身體姿勢應(yīng)是：身體坐直，手放在膝蓋上，不要把手放在桌子上或者擺弄餐具。進餐前要與周圍的客人互相結(jié)識、交流，因為這是結(jié)交新朋友的好時機。
進餐時，舉止要文雅，應(yīng)把食物送入嘴中，而不是把嘴湊近食物。咀嚼食物不要發(fā)出聲音，萬一打噴嚏、咳嗽應(yīng)馬上掉頭向后，用手帕掩口。菜或湯很燙時不可用嘴吹，等稍涼后再吃。口中有食物，不宜高談闊論。嘴唇有油污不要沾染到酒杯上，應(yīng)先用餐巾拭凈。魚刺、骨頭不要丟在桌布上，要放在盛殘渣的碟子里。宴會上，若感覺悶熱，不可當(dāng)眾解扣寬衣、松褲帶，這是不雅觀的，需要時可去盥洗室。用餐時遇有酒水打翻、筷子掉地，碰到了鄰座，要道聲“對不起”，再請服務(wù)員幫忙。對于餐桌上的公用物品，若離你較遠，不可起身去取，可請求鄰座幫忙，用后放回原處，并向鄰座致謝。
宴會中，主人應(yīng)向來賓敬酒，客人也應(yīng)回敬主人。敬酒時，不一定個個都碰杯，離的較遠時，可舉杯用眼睛示意，不要交叉碰杯。
席間，確實有事需提前退席，應(yīng)向主人說明后俏俏離去，也可以事前打招呼，屆時離席。宴會結(jié)束退席時，應(yīng)向主人致謝，對宴會的組織及菜肴的豐盛精美表示稱贊。
在不了解席間禮儀的情況下，不可貿(mào)然行事，比如，服務(wù)員送上的第一條濕毛巾，你不可用來揩臉，它的用途是擦手。再比如，入席后何時開始動筷，要看主人何時打開餐巾。主人打開餐巾，其他人方可拿起餐巾，鋪在膝頭上。雖說“不知者不怪”，但在隆重的場合，你應(yīng)模仿別人的做法，或者老老實實地請教旁人，沉著應(yīng)付一切。
近幾年，西餐已開始進入我們的社交宴會。
中西方所處的地域、地理環(huán)境和自然條件的不同，所形成的文化也不相同。語言的產(chǎn)生與人們的勞作和生活是息息相關(guān)的。英國作為一個島國，通過航海認識了世界，因而生活中有許多習(xí)語源自于航海業(yè)。如To keep one＇s head above water（奮力圖存）中國自古就是農(nóng)業(yè)大國，以耕田為主，常有“像老黃牛一樣干活”、“氣壯如牛”等詞；與中國文化不同，馬在英美國家文化中則是吃苦耐勞的象征“work like a horse，as strongas a horse”。中國屬于典型的大陸性氣候，中國人認為“東風(fēng)”是美好和希望的象征。與此相反，英國人對“西風(fēng)”有好感“東風(fēng)”在他們看來是凜冽刺骨的寒風(fēng)。
2.歷史文化差異與翻譯
歷史文化指由特定的歷史發(fā)展進程中沉淀形成的文化，其中一個重要文化就是習(xí)語。習(xí)語包括成語、諺語、格言、典故、俗語、和俚語。比如英語中的“to kill two birds with onestone”直譯為“一塊石頭打死兩只鳥”，而漢語卻說成“一箭雙雕”或“一舉兩得”，德語說成是“一個拍子打死兩只蒼蠅”。我們漢語中的春夏秋冬，英語俚語是根據(jù)景物，候鳥表示季節(jié)，cuckooing（布谷催耕）意謂春、swallow（燕子）意謂夏、wildgoose（大雁）意謂秋、plum alone（梅花獨放）意謂冬。
3.風(fēng)俗文化差異與翻譯
風(fēng)俗文化是在日常生活中和交際活動中，各民族的風(fēng)俗習(xí)慣形成的文化。比如在待人接物，打招呼時，中國人習(xí)慣說“你吃了嗎？”“上哪去？”“干嘛去？”表示一種親切感和關(guān)心，但是西方人會很尷尬，覺得是在打聽他的隱私。在西方，打招呼通常只是說“hello”“Morning”比較簡單的打招呼。再比如說對于顏色的認知，西方比較注重科學(xué)理性的教育和科學(xué)態(tài)度。常用客觀事物的具體顏色來象征某些抽象的文化含義。例如，西方文化中的紅色（red）主要指鮮血（blood）顏色，所以red使西方人聯(lián)想到“暴力”和“危險”從而產(chǎn)生了一種顏色禁忌。著名漢學(xué)家霍克斯在翻譯“紅樓夢”時，意識到red可能會使英語讀者聯(lián)想到“流血”，所以采用小說原用的書名《石頭記》，譯為The story of the stone。中國文化中的顏色內(nèi)涵和象征意義十分豐富，而且顏色詞的象征意義是多元的。中國文化中的紅色源于太陽，如烈日如火，其色赤紅。所以喜慶的日子會常用紅色。
4.宗教文化差異與翻譯
是每個名族文化的重要組成部分。歐美人信教的居多，認為上帝（god）是萬能的可以創(chuàng)造一切，因而會說God helps those who help themselves．（上帝幫助自助的人）。而中國人則信仰佛教、道教，相信佛祖之說，因而會有一些詞語，如“借花獻佛”，“閑時不燒香急來抱佛腳”等。再比如中國有諺語“兩個和尚抬水喝，三個和尚沒水喝”，要形象地譯成漢語不太容易，因為在與信仰的英語國家對于“和尚”這個概念比較陌生。所以只能傳意，“one boy＇s boy；two boys arehalf a boy；three boys are no boy．”
5.思維方式的差異與翻譯
中西方在思維方式上有很大差異。西方思維比較開放，崇尚個人主義。因而西方人會在思維方式上同中求異，反映在語言上即重形合。相反的，中國人受到儒家等思想的影響，思維方式上追求人與自然的和諧統(tǒng)一，注重合，在語言上比較注重意合。。漢語比較注重語言形式的正氣，意境強。所以四字成語應(yīng)用較多，英語則喜歡嚴(yán)密的結(jié)構(gòu)和豐富的表現(xiàn)力。如The west lake is like a mirror，embllished all around withgreen hills and deep caves of enchanting beauty．這句話翻譯成漢語為“西湖如明鏡，千峰凝翠，洞壑幽深，風(fēng)光迤邐。”由此可以看出英語著重對于事物的客觀描寫，而漢語則更注重對于食物的主觀描寫。
6.結(jié)語
一、哈貝馬斯的交往理性概念
合理性這一概念，從根本上說，是從人與世界的相互關(guān)系中產(chǎn)生出來的。人以自己的活動和行為確證著自己在這個世界上的存在和地位，因此，立足于人類的與現(xiàn)實，從哲學(xué)的高度研究人的活動與行為，在人文中占有十分重要的地位。韋伯是第一位從哲學(xué)的“理性”范式轉(zhuǎn)換到社會科學(xué)的“合理性”范式、用合理性概念來洞悉歐洲資本主義演進及其本質(zhì)的古典社會學(xué)家。在韋伯看來，理性是把雙刃劍：一方面，理性的覺醒和伸張，導(dǎo)致社會開始擺脫傳統(tǒng)的控制，轉(zhuǎn)向運用理性和文明的來理解和征服世界。可以說，西方文明的全部成就皆源于理性的啟蒙。但另一方面，理性又過于偏執(zhí)，一切行為都單純以“目的—工具合理性”行為為取向。隨著這種原則的推廣，理性化的現(xiàn)代社會就日益處于價值和道德的沖突、分裂中。為此，韋伯對現(xiàn)代文明的前途感到悲觀、失望。
正是鑒于韋伯的工具理性觀，哈貝馬斯提出了自己的交往理性觀。他指出：韋伯的問題在于對理性這一概念的理解太狹隘。把目的合理性等同于合理性，僅僅從目的合理性這一單向度來剖析資本主義的發(fā)生、發(fā)展；在于韋伯僅局限于傳統(tǒng)意識哲學(xué)，脫離了語言來研究人類行動。因為目的理就是選擇最有效的工具、手段以實現(xiàn)預(yù)定的目的。這種合理性的核心就是主體與客體的關(guān)系，即從人和的關(guān)系的角度去把握人的主體性、人的理性能力。而哈貝馬斯認為，只有跳出傳統(tǒng)意識哲學(xué)范式下的主客二分法，引進語言范式下的交往理性概念，才能更充分地把握合理性概念的整全性，從而克服韋伯式的理性悲觀主義。
與目的行為不同，交往行為是定向于主體際地遵循與相互期望相聯(lián)系的有效性規(guī)范；是一種主體間通過符號協(xié)調(diào)的相互作用，它以語言為媒介，通過對話，達到人與人之間的相互“理解”和“一致”，從而形成有效的社會規(guī)范。可以看出，相互理解是交往行為的核心。而主體間為了達到相互理解，訴諸的手段就是“語言”。正是在語言中，在言談中，自我和他我在相互理解中得到認同和彼此承認。哈貝馬斯認為“目的理性活動所掌握的規(guī)則，使我們具有熟練的紀(jì)律性；內(nèi)心深處的規(guī)范使我們具備了人格結(jié)構(gòu)。技巧使我們能夠解決問題；種種動機使我們可以執(zhí)行統(tǒng)一的規(guī)范?！?也就是說，目的理作為一種技巧性的知識與經(jīng)驗只涉及了人與客觀的外在世界的關(guān)系，而內(nèi)在于人的動機結(jié)構(gòu)中的交往行為則考慮的是人與自然世界、社會世界、主觀世界的統(tǒng)一關(guān)系。所以，“交往合理”這一概念比“目的理”在揭示社會歷史本質(zhì)時，更具有合理性。
從哈貝馬斯的相關(guān)論述中，我們可以大致地將交往理性的特點概括為：語言性（準(zhǔn)確地說應(yīng)是語用性）、互主體性與程序性。
第一，交往理性是語言性的。與韋伯及傳統(tǒng)的理性觀不同，哈貝馬斯不再把理性與意識、精神聯(lián)系起來，而是將理性看成是語言性的。認為只有在語言或話語中，主體間才可能達到一致性。用他的話來說就是：“相互理解作為目的寓居于人的語言中”2。
第二，交往理性是與哲學(xué)中的互主體性相對應(yīng)的。既與康德的獨白式的理性概念區(qū)別開來，也與韋伯的主客二分的理性概念不同，哈貝馬斯的交往理性更強調(diào)哲學(xué)中的互主體性。交往理性的核心是主體間的關(guān)系，它所處理的是主體間達成一致的可能條件。
第三，交往理性是程序性的。與傳統(tǒng)哲學(xué)所追求的實體性理性概念不同，交往理性不是實體性的，它從形式上被規(guī)定為一個純程序性的操作原則、商談?wù)撟C程序。
不難看出，交往理性的核心問題是主體間如何能相互理解和達成一致。哈貝馬斯的解決辦法是借助于語言或話語。在理想的言談情境下，主體進行真實地、正當(dāng)?shù)?、真誠地交流。顯然，與傳統(tǒng)的自我意識的理性范式不同，哈貝馬斯主張一種語言的交往理性范式。那么，他又是如何從傳統(tǒng)的意識領(lǐng)域轉(zhuǎn)變到語言的范式下的？對這個問題的回答牽涉較多，除了上面談到的韋伯合理性理論的啟示之外，早期法蘭克福學(xué)派的深刻教訓(xùn)和當(dāng)代西方語言哲學(xué)的轉(zhuǎn)向都是哈貝馬斯實現(xiàn)轉(zhuǎn)變的重要原因。對于這些我在此就不贅述了。本文是想站在哈貝馬斯的立場上，通過他對德國古典哲學(xué)的解讀，讓我們在深刻而全面地理解傳統(tǒng)自我意識理論的特點的同時，了解他是如何從德國古典哲學(xué)家們的思考和解決問題的痕跡中去建構(gòu)自己的交往行為理論的。
.二、康德：先驗統(tǒng)覺論中的獨白式自我
自笛卡兒提出“我思故我在”，把自我意識與思考的自我等同起來之后，認知主體與其自身的關(guān)系就成為傳統(tǒng)形而上學(xué)領(lǐng)域里的一個興久不衰的論題。笛卡兒第一次地將眾多對象中的“我思”看成是堅實可靠的，不可懷疑的。在他眼里，自我就是具有直接的自我意識的靈魂的實體，對于它我們不需要通過外在知覺感知，因為它是內(nèi)在自明的。但是僅僅確定“我在思考或我在懷疑”是不夠的，還需要知道自我的意識是否具有同一性及自我是如何達到這種同一性的？即我思考的對象是否與我對它的知覺、感覺或思維相一致及我的自我與你的自我、他的自我對同一對象的認識是否一致？這里涉及到兩種反思關(guān)系：一是自我是如何達到與自身相關(guān)的同一？即對自我反思的反思經(jīng)驗；另一是自我是如何與他人進行溝通，達成共識？即主體在主體通性中所形成的反思經(jīng)驗。對這兩個問題的解決，是建立交往行為理論的必要前提。哈貝馬斯在研究和這些問題時，首先梳理和理清了自康德以來哲學(xué)家們對這一問題的解決脈絡(luò)。
哈貝馬斯認為，康德的“自我意識”或“反思”概念表述的是反思哲學(xué)的基本經(jīng)驗，即自我反思中的自我同一性的經(jīng)驗。即對于有限的知性，綜合的統(tǒng)一性是如何在觀念的多樣性中形成的？康德假定了一種能夠把全部屬于我的一切觀念結(jié)合在自我意識中的能力——想象力，一種存在于與自身相同一的自我的經(jīng)驗中的、自發(fā)的能力。想象力的作用就在于對直觀材料進行綜合，在知性范疇下保持它的必然統(tǒng)一性。有了“想象力”，純粹統(tǒng)覺產(chǎn)生的“我思”觀念，必然能和一切其他的觀念相同一，無需由其他觀念相伴隨和反思?！斑@里自我被設(shè)想為‘純粹的、同自身相關(guān)的統(tǒng)一’，即被設(shè)想為必須能夠伴隨我的一切表象的‘我思’。”3概括地說，康德的思路是從經(jīng)驗的前提出發(fā)，得出先驗的統(tǒng)覺。把本來應(yīng)該在經(jīng)驗領(lǐng)域中解決的問題擱置起來，認為自我意識的同一性在先驗的統(tǒng)覺中已形成，無須再探討自我意識是如何與自身同一的；認為人只要去認識，去反思，就先天地能將意識與自身同一起來。怪不得哈貝馬斯會得出這樣的結(jié)論：“康德同時用他的認識論前提來解釋這種自我反思的經(jīng)驗：他從經(jīng)驗統(tǒng)覺中把應(yīng)該保證先驗意識統(tǒng)一性的原初統(tǒng)覺凈化了出來?！?
我們知道，康德在笛卡兒的基礎(chǔ)上，賦予了“自我”以新的和意義。在《純粹理性批判》一書中，他將自我分為“經(jīng)驗的自我”和“先驗的自我”兩種。經(jīng)驗的自我是經(jīng)驗認識的對象。那種對自我反思的反思過程就屬于經(jīng)驗的認識。但康德同時又主張先驗自我的存在，并認為先驗的自我為經(jīng)驗認識提供了結(jié)構(gòu)，確保了認識的統(tǒng)一性。作為認識活動的一種主觀心理結(jié)構(gòu)，先驗的自我邏輯地先于任何確定的思維；它作為經(jīng)驗的先在過程的基礎(chǔ)，在所有直觀、表象和概念的綜合活動中始終保持同一。因而它是意識統(tǒng)一的最后根據(jù)，是一切知識的最高原則。作為主體的自我，它不是認識的對象，而是認識對象所以成立的理由或先決條件。可見，正如哈貝馬斯所言，關(guān)于自我是如何與自身同一的問題已在康德所設(shè)立的那種獨白式的、先驗的自我中得到解決。
有趣的是，在《實踐理性批判》中，康德又提出了另一個自我的觀念，那就是在實踐行為中具有“自由意志”的自我。這個自我也不是經(jīng)驗認識的對象，它既不能被感性地直觀到，也不能用因果關(guān)系等知性范疇去認識。只是為了確保人的實踐行為的道德公正，他又假設(shè)了在道德實踐中，能夠承擔(dān)道義責(zé)任的自由意志的自我的存在。這樣，在康德那里就有三個自我，先驗的自我、經(jīng)驗的自我和自由意志的自我。盡管康德想在理論理性的領(lǐng)域里談前二者的關(guān)系，在實踐理性中論后二者的關(guān)系，但對于理論理性與實踐理性是否能統(tǒng)一起來，三個自我是如何同一的問題，康德都沒有給予充分的說明。
顯然，哈貝馬斯對康德的解決辦法很不滿意。因為就如同康德自己曾明確表述過的，“若不以現(xiàn)象為具有其實際所有以上之意義，即若不以現(xiàn)象為物自身而僅視為依據(jù)經(jīng)驗的法則所聯(lián)結(jié)之表象，則現(xiàn)象自身必具有‘其非現(xiàn)象一類之根據(jù)’”5。就是說，如果現(xiàn)象不是物自身，而是經(jīng)驗層面上的表象，那么現(xiàn)象就必須有不是現(xiàn)象的東西作其存在的根據(jù)。同樣的道理，先驗的反思也須有除它自身之外而證明它存在的依據(jù)。因為任何形式的認識都只能是一個綜合的過程，所以康德在先驗自我中達成的原初同一必須得到說明。所以，哈貝馬斯說：“如果自我意識的先驗的統(tǒng)一體，只有在研究過程中從最初的統(tǒng)覺活動中才能被理解，那么，在自我意識的先驗統(tǒng)一體開始時，建立在毫無疑問的先驗的自我反思經(jīng)驗基礎(chǔ)上的自我同一性，將必然得到考慮。”6
三、費希特：孤獨的反思主體式的自我
哈貝馬斯認為，費希特深化了康德的自我意識的先驗統(tǒng)覺論。在1794年發(fā)表的《知識學(xué)的辯證法》中，他探討了自我和他人在認識自身的主觀性中的辨證關(guān)系。提出：“知識學(xué)的辯證法作為自我意識的理論，是對這樣一種疑難關(guān)系的回答：在這種關(guān)系中，自我是通過自我在一個認定同自我本身相同的他人身上認識自身時形成的?！?也就是說，自我是自我和非我的同一。在確定自我的過程中，主體通過把自己同非我相對立的方法設(shè)定自我，使自己成為一個對象，一個客體。這個被設(shè)定的客體也是一個自我，一個自由而能動的主體。主體的自由是通過另一個主體對自己提出期望或要求而形成的。自由的領(lǐng)域就是通過諸主體間既相互反對，又彼此尊敬的約束和自我約束的交互關(guān)系形成的。這就說明，作為個體，我必須面對他者，又同時必須面對我。既要考慮到自我的意識，又要考慮到他人眼中的我。只有把我的理性存在看成是一種外在的存在，自我意識才能形成。
誠如哈貝馬斯所言，費希特的獨特之處在于：通過自我設(shè)定，將主體意識與對象意識區(qū)分開。因為費希特意識到，傳統(tǒng)自我理論的困難在于：它的“反思模式”即從一現(xiàn)成的或先驗的自我出發(fā)，經(jīng)反思之光又返回到那個早已存在的自我。但問題是那個返回到的自我與先前的自我有什么區(qū)別，如何鑒別呢？為此，費希特提出了“自我設(shè)定自身”的觀點。這意味著：自我生產(chǎn)出它知道的東西，同時它又知道它所生產(chǎn)的。所以，費希特的自我在哲學(xué)方面既不像在笛卡兒那里那樣是單純從事邏輯思維的精神實體，也不像在康德那里那樣永遠與自在之物處于對峙的地位，而是一個既能進行嚴(yán)密邏輯思維，又能創(chuàng)造合理的現(xiàn)實事物的能動理性實體。但是費希特沒有說清楚從事創(chuàng)造活動的絕對的自我與個體的自我有什么關(guān)系。
所以，哈貝馬斯認為，費希特的自我設(shè)定是一種孤獨的自我反思，即是意識哲學(xué)的一種循環(huán)論證。從自我——非我——回歸自我，是正反合一的、合題的抽象行為。雖然，費希特把主體間關(guān)系分解為一種主客體關(guān)系，也談到了他者面對自己的期望是相互對象化的動力，但終究囿于主體哲學(xué)的范圍，不可能真正解決主體通性的問題。
四、黑格爾：普遍與個別相同一的自我
在解讀黑格爾的時候，哈貝馬斯注意到了常被人們所忽視的黑格爾在耶拿時期的《精神哲學(xué)》。他說：“黑格爾在耶拿大學(xué)講授的自然哲學(xué)和精神哲學(xué)中，為精神的形成過程創(chuàng)立了一種獨特的理論體系”8。哈貝馬斯認為，早在耶拿時期，黑格爾已超出費希特的孤獨的自我反思關(guān)系，而迷戀于自我和他人在“精神的主體通性中的框架中的辨證關(guān)系”9，也就是說，自我意識不再是原初的、孤獨的自我反思關(guān)系，而是主體在相互作用中，學(xué)會了用其他主體的眼光來看我自己的經(jīng)驗。哈貝馬斯談到，青年黑格爾曾用戀人間的關(guān)系進行說明：愛情就是在對方身上認識自己的那種認識?！叭魏我环N知識，都在它同對方的對立中與對方等同。因此，它自身之有別于對方，也就是它自身之等同于對方，并且它之所以是認識恰恰在于……：對它自身來說，它同對方的對立本身轉(zhuǎn)變?yōu)榕c之等同，或者說，這就像它在對方身上觀察到自身那樣，知道對方就是自己?！?0戀人間的這種對立又同一的關(guān)系就是在愛的活動中，在相互作用中形成的。正是在這里，黑格爾揭示了真正的自我意識的辯證法：即自我只有通過對立物而存在，自我意識只有從別人那里獲得承認、確證時，才成其為自我意識。也就是說，自我意識不可能在自己對自己的關(guān)系中形成，自我如果不越出自身，不迷失在他者之中，也就不會生成自己，真正地認識自己。自我意識只有在自我和他我的相互理解、彼此承認的基礎(chǔ)上形成。哈貝馬斯把它稱作是“得到承認的意識”。伽達默爾視之為“黑格爾思辯辯證法的一個最可愛之處”，是黑格爾最偉大的功績之一。
當(dāng)然，哈貝馬斯認為，黑格爾并不僅僅在主體通性的關(guān)系中來解釋在他人身上認識自己的關(guān)系，而是同時借助于自我是普遍和個別相同一的觀念。黑格爾在這里不是像費希特那樣用返回到自身的自我意識來論證自我同一性的起源問題，而是用一種精神理論來回答這個問題。他把意識作為兩個自我溝通的媒介，諸個主體就是在這個中介里相互接觸。“自我作為普遍和個別的同一，只能從精神的統(tǒng)一中來理解，而精神把自我的同一性和一個與他不同一的他人連結(jié)在一起。精神是單個人以普遍的東西為媒介的交往，普遍的東西同個人的關(guān)系如同語言的語法同說話的人的關(guān)系，或者如同有效的規(guī)范系統(tǒng)同行動的個人的關(guān)系；普遍的東西并不突出同個別性相對應(yīng)的普遍性要素，而是允許個別性的獨特聯(lián)系?！?1也就是說，主體要想保持自己的個體性、特殊性，只能借助于普遍的東西。那么，這個“普遍的東西”又是什么呢？黑格爾在此認為是精神。認為只有在精神的統(tǒng)一中，自我才能與他人相互理解，彼此連結(jié)。不難看出，黑格爾的自我意識并不是“我=我”這種抽象的自我同一，而是接觸到了“自我意識只有在一個別的自我意識里才獲得它的滿足”這一具體的我與你的經(jīng)驗關(guān)系，并認為這種關(guān)系才是真實的自我意識。自我的同一性也只有在我與你之間所形成的普遍的精神中才能形成。
從對黑格爾的自我意識的辯證法的論述中可以看出，哈貝馬斯認為黑格爾并沒有解決自我同一性的問題。他的所謂精神就是“絕對理念”。自我只不過是在絕對理念運動過程中的一個環(huán)節(jié)而已。這可以從《精神現(xiàn)象學(xué)》中，對前述“我與你”的關(guān)系轉(zhuǎn)變成“類”，即“我們”事實上得到說明。黑格爾談到“意識所須進一步掌握的，關(guān)于精神究竟是什么的經(jīng)驗，——精神是這樣的絕對的實體，它在它的對立面之充分的自由和獨立中，亦即在相互差異、各個獨立存在的自我意識中，作為它們的統(tǒng)一而存在：我就是我們，而我們就是我?！?2顯然，這里的“我們”就是絕對精神。
所以，哈貝馬斯說：“黑格爾的自我概念，作為普遍的東西和個別的東西的同一，考慮的是純粹的、同自身相關(guān)的最初的統(tǒng)覺意識的抽象統(tǒng)一。13但哈貝馬斯認為，黑格爾可貴的地方在于：在實踐意識的經(jīng)驗領(lǐng)域或在倫說的批判中，充分發(fā)揮了自我意識的辨證法經(jīng)驗。把自我意識放在一個完全不同的維度——行動的相互作用中來看。自我意識成為爭取相互承認的辯證法。這是哈貝馬斯感興趣的地方，也是他呼吁人們重視黑格爾在耶拿時期所闡述的精神哲學(xué)的原因所在。在黑格爾的主體通性的框架中，自我意識的反思關(guān)系已過渡到自我與他我的關(guān)系。自我認同的問題已轉(zhuǎn)換到主體間性的問題上。我們也依稀從中看到哈貝馬斯的交往理性中的“互主體性”特點。但除此之外，這里還涉及到一個問題，即主體間是以什么為中介達成統(tǒng)一的？是借助于意識、精神，還是訴諸于語言？在此，黑格爾也經(jīng)歷了一個從意識到語言的轉(zhuǎn)變。
五、語言與勞動：交往中的自我
哈貝馬斯認為，耶拿時期的黑格爾已跳出了反思的模式，意識到自我首先是個形成過程；其次，自我是與對立的主體的交往活動中構(gòu)成自我的，也就是在諸主體間的相互作用的基礎(chǔ)上形成的。那么，是什么樣的交往活動促使著自我意識的精神得以形成并持存呢？具體說來，“除了‘家庭’之外，被黑格爾以同樣方式闡明自我形成過程媒介的只有兩個范疇：語言和勞動?！?4精神就是在符號表述、勞動和相互作用之間的關(guān)系中達成一致的。這三種辨證模式各自以自己的方式協(xié)調(diào)著主客體的關(guān)系，但只有在三種模式的結(jié)合中，精神才能顯現(xiàn)出來。
語言的作用在于使意識和意識對象分離開，并以符號的形式將意識或精神保持、傳承下去。哈貝馬斯引用赫爾德的話，對主體用語言表達的雙重情感作了描述：“一方面，語言要把人所看到的事情溶化和保存在表現(xiàn)事情的符號中；另一方面，語言要把意識和意識的對象分開，這時，自我通過自己創(chuàng)造的符號既和物，又和自身在一起。”15所以，語言是第一范疇，在這個范疇下，精神不是被想象為一種內(nèi)在的東西，而是既非內(nèi)在，又非外在的媒介。在這里，語言是實存的中介，而精神凝練在語言中，可以在世界遨游。
勞動的作用在于以工具的形式持存著意識。它是一種能夠使欲望得到滿足，能夠把實存的精神同加以區(qū)別的特殊。勞動者的普遍經(jīng)驗及其客體表現(xiàn)在工具中。所以，如同語言一樣，工具也是精神賴以達到實存的中介范疇。但黑格爾認為，工具和語言這兩種活動是異質(zhì)的，甚至是對立的。因為，通過語言形成的是命名的意識，通過工具，產(chǎn)生的是機巧的意識。機巧的意識隨著勞動的機械化會擴大主體的自由，而命名意識的客觀性則保持和控制著主觀精神。
黑格爾從互為補充行動的相互作用的聯(lián)系中，把自我意識理解為為獲得承認而斗爭的結(jié)果。通過對罪犯的懲罰為例，他談到人們?nèi)绾卧诠餐纳盥?lián)系間達成共識。主體在為獲得承認而斗爭的過程中，必然會有這樣的一種反思：必須揚棄他們自以為是代表整體的個別性，才能維護自身的存在。由此，個別性就得到了絕對的拯救，即：“自我的同一性只有通過依賴于我的承認和承認我的他人的同一性，才是可能的”16。
正是在語言、勞動和相互作用這三個辨證模式中，突出地表現(xiàn)出命名的、機巧的和得到承認的意識所構(gòu)成的同一性的形成過程?！斑@些同一性是在表述的辯證法、勞動的辯證法和為獲得承認而斗爭的辯證法中形成的，它們否定了康德的《實踐理性批判》和《純粹理性批判》的出發(fā)點——實踐意志、技術(shù)意志和理智的抽象統(tǒng)一?！?7那么，語言、勞動和相互作用這三種辨證模式間又是什么關(guān)系呢？也就是說，在精神形成過程中三者的地位如何，它們又是如何統(tǒng)一的呢？哈貝馬斯認為，黑格爾在唯心主義的基礎(chǔ)上，正確地看到了三者的辨證關(guān)系。
首先，語言或表述性符號的運用是抽象精神的第一個規(guī)定，它是勞動和相互作用這兩個規(guī)定的前提。相互作用與勞動（無論是工具活動或勞動）都首先取決于語言交往?！罢Z言作為文化傳統(tǒng)包含在交往活動中。因為只有主體通性上有效的和穩(wěn)定的、產(chǎn)生于傳統(tǒng)的意義，才允許指導(dǎo)相互關(guān)系，即指導(dǎo)互為補充的行為期待。因此，相互作用取決于大家都熟悉的語言交往。但是，一旦工具活動作為社會勞動從屬于現(xiàn)實的精神范疇，那么，工具活動也就置身于相互作用網(wǎng)中?！?8
其次，在得到承認的勞動產(chǎn)品中，勞動與相互作用互相聯(lián)系。相互作用是建立在相互承認的基礎(chǔ)上，但相互承認的關(guān)系是通過在勞動產(chǎn)品交換中所確立的相互關(guān)系本身的制度化而規(guī)范化的。比如規(guī)范、奴仆和主人的關(guān)系，都是通過勞動，在勞動的過程及結(jié)果中使主體間的各種關(guān)系得到承認而確立的。所以，“自我同一性的制度化，法律上得到承認的自我意識，是勞動和為獲得承認而斗爭這兩個過程的結(jié)果?！?9
經(jīng)過對黑格爾耶拿時期精神的，哈貝馬斯已意識到，黑格爾已將諸主體間相互理解的中介從意識轉(zhuǎn)移到語言，把語言看成是諸主體形成一致的首要的、基本的條件。所以，他明確地提出自己的論點：“決定精神概念的，不是絕對的反思活動中的精神本身，即，不是以語言、勞動和倫理關(guān)系表現(xiàn)出來的那種精神，而首先是符號化的語言、勞動和相互作用的辨證聯(lián)系?！?0也就是說，首先，精神不是如康德所言，是脫離一切形成過程的先驗意識的綜合活動概念，而是必須把精神的統(tǒng)一看成是一個形成過程；其次，精神的統(tǒng)一只有在語言中，或伴隨著語言的形成，在三者的辨證聯(lián)系中形成。
但是，使哈貝馬斯感到不幸的是，黑格爾在后來的《哲學(xué)全書》中放棄了他在耶拿時期所闡述的勞動和相互作用之間這種獨特的辨證關(guān)系。曾是精神形成過程的構(gòu)成模式的語言和勞動后來從屬于絕對精神的運動。在他人眼中中認識自己的辯證法讓位給孤獨的絕對精神的運動?！昂诟駹柺歉鶕?jù)自我反思的模式來想象絕對精神的運動。但是，在這種情況下，普遍的東西和個別的東西的同一性賴以產(chǎn)生的倫理關(guān)系的辯證法就包含在自我反思中：絕對精神就是絕對倫理。”21所以，雖然主體通性是黑格爾根據(jù)他的自我概念（作為普遍的東西和個別的東西的同一）的模式出發(fā)得出的，但到了《精神現(xiàn)象學(xué)》那里，主體通性模式卻失效了。“倫理關(guān)系的辯證法證明自身就是絕對精神賴以進行自我反思的運動?！?2這一過程就好比是，借梯子登天，等登上天了就把梯子忘記了。黑格爾借助于語言、勞動和相互作用的現(xiàn)實聯(lián)系，確立了自我意識的同一性、規(guī)范和制度?？梢坏┐_立下來，就忘記了這種現(xiàn)實的決定關(guān)系，把抽象的法看成是從外部引入的，是絕對倫理的自我反思的產(chǎn)物。
以上基本上是哈貝馬斯對德國古典哲學(xué)家們?nèi)绾谓鉀Q自我意識的的梳理?？梢钥闯?，哈貝馬斯從康德的認識論前提出發(fā)，經(jīng)費希特，充分吸收了黑格爾的自我意識的辯證法。其中，康德的獨白式自我、費希特的孤獨的自我反思、黑格爾的普遍與個別同一的自我都不同程度地解決了自我是如何與自身同一的，精神是如何形成統(tǒng)一的問題。從哈貝馬斯的解讀中，我們可以看出，德國古典哲學(xué)的自我意識理論經(jīng)歷了兩次跳躍：一是從康德到黑格爾，自我意識理論經(jīng)歷了從獨白式的自我反思轉(zhuǎn)變到自我與他我的主體間的相互承認關(guān)系；一是黑格爾自身經(jīng)歷了從訴諸于語言與勞動到絕對精神的轉(zhuǎn)變過程，為尋找主體間達成一致的條件作出了杰出的貢獻。正是把握住了這兩次跳躍，哈貝馬斯犀利地看到了傳統(tǒng)意識哲學(xué)的致命弱點及未來趨向，在批判地繼承和吸收德國古典哲學(xué)自我意識理論的基礎(chǔ)上，他毅然地跳出了傳統(tǒng)意識哲學(xué)的范式，實現(xiàn)了從意識哲學(xué)向語言哲學(xué)的轉(zhuǎn)換，構(gòu)建了完整的交往行為理論。
注釋：
1哈貝馬斯：《作為“意識形態(tài)”的技術(shù)與》，李黎、郭官義譯，學(xué)林出版社，1999，第50頁。
2參見艾四林：《哈貝馬斯》，湖南出版社，1999，第98頁。
3哈貝馬斯：《作為“意識形態(tài)”的技術(shù)與科學(xué)》，李黎、郭官義譯，學(xué)林出版社，1999，第5頁。
4同上，第6頁。
5康德：《純粹理性批判》，藍公武譯，商務(wù)印書館，1995，第394頁。
6哈貝馬斯：《認識與興趣》，郭官義、李黎譯，學(xué)林出版社，1999，第12頁。
7哈貝馬斯：《作為“意識形態(tài)”的技術(shù)與科學(xué)》，李黎、郭官義譯，學(xué)林出版社，1999，第6頁。
8哈貝馬斯：《作為“意識形態(tài)”的技術(shù)與科學(xué)》，李黎、郭官義譯，學(xué)林出版社，1999，第3頁。
9同上，第6頁。
10同上，第9頁。
11哈貝馬斯：《作為“意識形態(tài)”的技術(shù)與科學(xué)》，李黎、郭官義譯，學(xué)林出版社，1999，第8頁。
12黑格爾：《精神現(xiàn)象學(xué)》，上卷，賀麟、王玖興譯，北京，商務(wù)印書館，1996，第122頁。
13哈貝馬斯：《作為“意識形態(tài)”的技術(shù)與科學(xué)》，李黎、郭官義譯，學(xué)林出版社，1999，第12頁。
14同上，第15頁。
15同上，第16頁。
16哈貝馬斯：《作為“意識形態(tài)”的技術(shù)與科學(xué)》，李黎、郭官義譯，學(xué)林出版社，1999，第12頁。
17同上，第20頁。
18同上，第22頁。
19同上，第24頁。
20同上，第4頁。
盡管我們不能十分清楚，藝術(shù)究竟是什么?但我們依然承認藝術(shù)是存在的，且是人類的重要活動之一。大多數(shù)的人不能肯定地自謂懂得「藝術(shù)，但又不稍遲疑的認為自己或多或少也能欣賞一些「藝術(shù)或「偉大的藝術(shù)品。那么，先不論不懂藝術(shù)的人到底可不可能欣賞藝術(shù)，或他們欣賞的到底是什么；藝術(shù)之包含主觀成份是沒有問題了。它既沒有數(shù)學(xué)的準(zhǔn)確性，也缺乏物理學(xué)的驗證性；它容許某些「誤差，容許獨特的個性，并以此為其基本的質(zhì)素。如果「藝術(shù)不為「獨特，那便容許被取代，則其似乎只能算是一種技術(shù)；也可以被完全的分析，亦即我們?nèi)坏恼莆账臉?gòu)成，或者可以控制它的效果、影響；如此，則「藝術(shù)是可以預(yù)期的，可以被精密計劃的，且有理由為求取群眾間最廣大的感動而制作；這樣說來，藝術(shù)并不需要獨立個性，而是以群眾心理為依皈。那么，便只能說是一門實用科學(xué)。
但則，藝術(shù)容或是一種主觀的認知，卻又絕非如此單純。當(dāng)我們承認某作品為「藝術(shù)品時，藝術(shù)已經(jīng)具備了客觀的普遍性了。如果說，藝術(shù)是全然獨特的，絕對的不與人同，則藝術(shù)不單背離了文化，也并非人「類活動，這樣，它便消失于人群之中，而我們竟無法承認藝術(shù)是存在的了。因此，盡管我們不認為完全取決于大眾口味的作品可以構(gòu)得藝術(shù)的資格，也贊同「獨特才是藝術(shù)所在，但這種「獨特是必須他人可以，或可能感知的；這毋寧說是對于所見、所感的一種不落俗套的見解。
不過，這里出現(xiàn)了一個問題，既然「獨立個性是所謂「藝術(shù)的基本質(zhì)素，這就是說，藝術(shù)雖然不能脫離人類文化，但它的精義正在于能(無論我們是否為此目的)超脫并提升人類文化，它的地位必得處于高過「普遍性之上的境界；那么，我們當(dāng)研究的，是否應(yīng)該僅是其價值所在的此種「獨特，而非它的客觀原則?這卻是一種含混的意解，「獨特并非就不能具有客觀原則，如果我們從它的相對面來探討的話，將可更容易明白，而不致為詞意所誤?！父拍畈⒉皇且粋€單獨的存在，如果我們有了一個概念，那必是因為它不同于其它概念；如果我們要辨明什么是「獨特的，至少要對什么是「一般的，求得一個明確的概念。「獨特不能舍「一般成立，假使「一般并不存在，則所有的造型、符號皆為「獨特，亦皆可稱為「藝術(shù)，則我們實在并不需要「藝術(shù)這個詞匯，但這顯然是荒謬的。而我所說的藝術(shù)的「客觀原則并非在說明它的「一般性；相反的，正在基于「一般性來探討藝術(shù)所以「獨特的原理，把「其所以為獨特從我們所見的表象由概念中抽離出來，看看它們的性質(zhì)維何。在「不外于所見的表象中「為什么這是藝術(shù)?，「為什么那是藝術(shù)?，如果這些的「為什么具有相類或呼應(yīng)?睦礪?所謂「客觀原則)，則「什么是藝術(shù)?就并非不可以概念化。
我們已經(jīng)知道，「獨特，是可以用來區(qū)別藝術(shù)與非藝術(shù)的，但是我們還是不明白，「藝術(shù)指的是什么?
所謂「藝術(shù)(Art)一語，源自拉丁文Ars，原意近于「技藝之屬。大凡意指手工、冶鐵、外科手術(shù)、雕塑、制器等等的技術(shù)。亞理斯多德(Aristotle)說:「藝術(shù)是自然的模仿，這里面含有一種「根據(jù)規(guī)則(Rules)的意思。在希臘、羅馬時代，人們還沒有與技藝不同而我們所稱之為藝術(shù)的觀念。
到了中古拉丁語的Ars，則類似早期英語的Art，指任何型式的書本學(xué)問。例如莎士比亞(WilliamShakespeare)劇作“TheTempest”(或譯「暴風(fēng)雨)中，潘魯庇羅(Prbspero)，脫下法衣時，說道“Liethere，myart”(躺下吧，我的法術(shù))；到了十八世紀(jì)，蘭姆姊弟(MaryLamb與CharlesLamb)作「莎士比亞故事集時，也還把Art這個字當(dāng)作「學(xué)問來使用(如:theknowledgeofthisart)?？梢姰?dāng)時，藝術(shù)只是隱藏、寄托在其它的學(xué)問之中，并未被充分的認知、探討。遲至十八、九世紀(jì)，「實用藝術(shù)與「優(yōu)美藝術(shù)的分野愈趨明朗，最后，藝術(shù)在理論上，終于完全從技藝中分離出來了。
所以，我們當(dāng)清楚，「藝術(shù)的意義，不在它原來是什么，因為它原來也并不是什么。「藝術(shù)不像花、草、樹等，經(jīng)由觀察、歸納而賦予的名稱。它是純?nèi)蝗藶榈模覀冇盟刂敢环N我們所要指稱的意態(tài)；然而，它雖然可以是一種「概念，我們又無法分析它的構(gòu)成(如前所言)，則我們竟無法說明「藝術(shù)是什么么?亦不至于此，誠然我們不能解剖「藝術(shù)的內(nèi)蘊，但且讓我們像偉大的達芬奇(LeonadoDaVenci)所做的，微笑的蒙娜麗莎是可描摹的；至于她的微笑，讓畫中的蒙娜麗莎自己表述罷!
藝術(shù)與藝術(shù)媒介
當(dāng)一件作品發(fā)生「非藝術(shù)與「是藝術(shù)的爭議時，通常我們是在說，這個形象或意象的建構(gòu)，只是一種技藝的完成；或是它并不代表技藝本身，而是另有所指。我們認為精良的技藝絕非藝術(shù)，但我們又為何常常須要在這當(dāng)中將之區(qū)別開來呢?可見技藝與藝術(shù)間確有某種重要的連系。
藝術(shù)為何總是不能擺脫與技藝的糾葛呢?或許是我們誤解了，其實它與技藝之間的關(guān)系不如我們想見的曖昧。
克洛齊(BenedettoCroce)在其著作「美學(xué)原理中提到:
審美的全程可以分成四個階段:一，諸印像；二，表現(xiàn)，即心靈審美的綜合作用；三，的陪伴，即美的，或?qū)徝赖?；四，由審美的事實見到物質(zhì)的現(xiàn)象翻譯(聲音，音調(diào)，動向，線紋與顏色的組合之類)。任何人都可以看出真正可以算得審美的，真正實在的，那首要點是在第二階段…。
------第十三章
審美的事實在諸印像的表現(xiàn)工夫之中就已完成。我們在心中作成文字，明確地構(gòu)思一個圖形或雕像，或是找到一個樂調(diào)，這時候表現(xiàn)就已產(chǎn)生而且完成了，……藝術(shù)作品(審美的作品)都是「內(nèi)在的，所謂「外在的已不復(fù)是藝術(shù)作品。---------第六章
這個看法是實在的，但只說明了部分的事實，我們承認藝術(shù)本身是「內(nèi)在的，但不能同意「藝術(shù)作品也是「內(nèi)在的?！缸髌返谋旧砭褪峭庠谛袨?，是一種傳達藝術(shù)的媒介。
豐子愷謂:「藝術(shù)品尚潛伏在藝術(shù)家心中而未曾表現(xiàn)于外部時，叫做『內(nèi)術(shù)品。表現(xiàn)于外部，稱為『外術(shù)品。是。
「藝術(shù)是獨立的意象，如果不經(jīng)傳達，雖不為人所知，卻也不能就說它是沒有的。而「藝術(shù)品并不等于「藝術(shù)，敷于造型，它只是石塊、泥團或鐵堆而已；敷于音樂，它只是具有某些規(guī)律的一串聲響而已；敷于文學(xué)，它只不過是一些紙張、墨水而已；敷于戲劇，又不外是一群活動的人偶。它們的價值全在忠實的模仿或傳達藝術(shù)，所以它們的價值可上擬藝術(shù)，但終究不是藝術(shù)本身。
如果米開蘭基羅(Michelangelo)已然斷臂，或貝多芬(Beethoven)在失聰之后，并不將他的感受再度化為具體形質(zhì)(這里是說聲響)表現(xiàn)出來，亦不因此就說他們已經(jīng)失卻了「藝術(shù)，這是極容易明白的。
因此，藝術(shù)是藝術(shù)，要將藝術(shù)近于真實的傳導(dǎo)出來，就得依賴精湛的技藝為之，藉由一個技藝的表象--我們所制造的藝術(shù)媒介，來傳達藝術(shù)。
英人科林伍德(RobinGeorgeCollingwood)曾對技藝與藝術(shù)之關(guān)系作過一番明白的剖析，他認為:
稱一幅肖像是藝術(shù)品時，我們所指的東西比這幅肖像更多。我們除了指畫家屈從于描繪逼真任務(wù)的藝術(shù)技巧之外，還指高于逼真任務(wù)的進一步的藝術(shù)性。
---------藝術(shù)原理.第三章.第二節(jié)
這就是說，技藝與藝術(shù)是全然不同的兩回事，然而技藝卻可以為藝術(shù)服務(wù)。經(jīng)由藝術(shù)的主導(dǎo)，借著技藝的表象完成藝術(shù)創(chuàng)作。因此，技藝是達成實用目的的手段，且我們將「藝術(shù)的傳達看做一種實用目的，并由技藝負責(zé)執(zhí)行。
這里，我節(jié)錄羅丹(AugusteRodin)的遺囑來闡明技藝對藝術(shù)所做的供獻:
藝術(shù)就是感情。如果沒有體積、比例、色彩的學(xué)問，沒有靈敏的手，最強烈的感情也是癱瘓的。最偉大的詩人，如果他在國外，不通其語言，他能做什么呢?不幸在新一代的藝術(shù)家里面，有不少拒絕學(xué)習(xí)怎樣說話的詩人，所以他們只能含糊其詞了。
要有耐心!不要依靠靈感。靈感是不存在的。藝術(shù)家的優(yōu)良品質(zhì)，無非是智慧、專心、真摯、意志。像誠實的工人一樣完成你們的工作吧。
你們要真實，青年們；但這并不是說，要平板的精確。世間有一種低級的精確那就是照相和翻模的精確。有了內(nèi)在的真理，才開始有藝術(shù)。希望你們用所有的形體，所有的顏色來表達這種情感吧。
------------------PaulGsell筆記
在這段話里，羅丹把藝術(shù)叫做「情感、「內(nèi)在的真理，而「體積、比例、色彩的學(xué)問、「靈敏的手、「學(xué)習(xí)怎樣說話、「像誠實的工人，這不是在說「技藝么?這不正在說明技藝的重要，與技藝及藝術(shù)之間的關(guān)系么?且「最強烈的感情也是癱瘓的(只是癱瘓，不是沒有)、「他能做什么呢?、「來表達這種情感吧，又不正表示藝術(shù)的傳導(dǎo)正是一種實用目的么?至于「平板的精確、「低級的精確，實在就在說技藝之所以為技藝，技藝之所以不為藝術(shù)。
但是，我們應(yīng)當(dāng)注意，所謂的「技藝、「實用目的等，只發(fā)生在「傳達之過程--即藝術(shù)的創(chuàng)造過程與藝術(shù)欣賞的實現(xiàn)。例如作詩，我們已經(jīng)有了一個意象，甫一構(gòu)思，便流入理性，亦開始了傳導(dǎo)的過程，直至得句、推敲、完句(此時亦可能得到更多意象)，乃至他人吟哦諷誦，這些都包含在藝術(shù)活動當(dāng)中；但自從「甫一構(gòu)思開始，到「他人吟哦諷誦的這一串內(nèi)、外行為，都應(yīng)算是傳達的過程，它們不是藝術(shù)，而是技藝。至于被傳達物--「藝術(shù)則非如此。藝術(shù)的位置在本初的意象，衍生的意象，及「吟哦諷誦后產(chǎn)生的意象。
現(xiàn)在，我們已經(jīng)清楚「藝術(shù)、「藝術(shù)品與「非藝術(shù)(技藝)的區(qū)別及關(guān)系，將這些經(jīng)?；燠E于藝術(shù)概念中的雜質(zhì)廓除后，便可對于「藝術(shù)是什么?好好的探索去。
托爾斯泰(LeoTolstoy)在他的「藝術(shù)論里說道:
祇要視者聽者能感到創(chuàng)作者同樣的情感，這就是藝術(shù)。
藝術(shù)行為是引出自己所受的情感，而借著行動、線、顏色、聲音以及語言所顯出的樣式，來傳達情感于他人。藝術(shù)是一種人類行為，其中一人以一定的外部標(biāo)準(zhǔn)傳達所受的情感于他人，他人對這種情感也同樣的感受起來。
-----------第五章
藝術(shù)真是這樣的嗎?果是如此，則藝術(shù)可以「感同身受一語括盡。托爾斯泰認為，藝術(shù)不但與「美無關(guān)，也并非人類疲勞余暇的游戲、情緒的發(fā)散、快樂等，而是「為人類生命及趨向幸福宜有的一種交際方法，使人類得以相聯(lián)于同樣的情感之下。
這的確是藝術(shù)的一個重要特質(zhì)，但這只能說明藝術(shù)之可以傳達與藝術(shù)傳達的目的；重要的是，他厘清了其余心理活動對于藝術(shù)涵義的不必要聯(lián)系；不過，這猶不足以描摹藝術(shù)的形貌，且立論也嫌粗略。讓我們來考察一下，這段話的意思即「藝術(shù)是感情的精確傳達，并引發(fā)相同感受。他又說道:「區(qū)分藝術(shù)真?zhèn)蔚奈ㄒ粯?biāo)準(zhǔn)是它的傳染性。(「藝術(shù)論，第十五章)然而，有時我們有些簡單的情緒或浮淺的感受，未始不能透過既有的、俗套的型式清楚傳達。例如「你是我見過最美的女人，設(shè)使這句話真是一名男子的心聲，同時，作為對像的女子也感到「我真是他見過最美的女人，此時是否就構(gòu)成了藝術(shù)?如果這對男女的心意都是真誠的，我們可以承認這當(dāng)中的確帶有某些類似藝術(shù)的成份，但真正的藝術(shù)則遠較為深刻。我們在前面說過，藝術(shù)必須是獨特的、不可取代的，否則便落入現(xiàn)實生活的實用性，而非較高的精神層面。在這一方面，叔本華(ArthurSchopenhauer)有比較深入的發(fā)揮:
藝術(shù)家當(dāng)作描寫的目標(biāo)的藝術(shù)對象，從柏拉圖的立意來講，說穿了就是一個理念，再不是別的了。對藝術(shù)對象的認識，必須在藝術(shù)家的作品以前，而形成為它的根本、它的來源；這個對象不是特殊的事物，不是普通體會的對象，也不是概念--那科學(xué)與理性思考的對象?！拍钍浅橄蟮摹⒎词〉?，在概念的領(lǐng)域內(nèi)它自己完全不能被決定，……理念，或許可以當(dāng)作概念適切的代表來定義，它是絕對屬于知覺方面的，……只有那把自己超然高舉越過了一切意志活動、一切獨立個體性而達到了純粹認知主體的人，才把它認知(理念)。……藝術(shù)作品中體會出來重復(fù)出來的理念，只按照每個人自己智能高低的水準(zhǔn)，而對他有或多或少的吸引力。
-----------意志與表象的世界--49節(jié)
藝術(shù)是「理念，但他所說的「理念究竟是什么意思呢?據(jù)他自己的解釋，「概念是綜合的思維及判斷，像個死板的容器，除了你放進去的，再也不能產(chǎn)生其它什么?！咐砟顒t像有機的生命，自己發(fā)展，并孕含創(chuàng)造力。模仿者、講究形式的人，從概念來制造他的作品，他們注意到什么是討喜的、感人的，并將之固定在概念中，故其作品是沒有生命的，且無法消化，其雜質(zhì)總是存在，只能是時代的產(chǎn)物?！柑觳耪秊橄喾矗高^知覺的印像(理念)來轉(zhuǎn)化所吸收的東西，創(chuàng)造新的出來；最高度的文化熏陶也不致干擾他的創(chuàng)造性、原始性，這樣的藝術(shù)可長可久，永遠保有新鮮的吸引力。
例如我們常言的「空、有義。設(shè)若杯為「空器，水為「有物；當(dāng)「空、「有為「概念時，它只是一種相為對待的關(guān)系，即空則不有，有不為空；我們以為這已經(jīng)明朗清楚了，就「概念(這是「物象)而言，是的?！咐砟?此為「物情)卻不從此見；「杯中無水是「空的「物象，但其「物情則同時包含「空、有；杯中無水固成其「空，但因此「空恰為盛水之因(空才有盛水的可能性)，故已具「有性，而若執(zhí)此「空不令為「有，其與「有同，失去「空性，亦落「有；亦即執(zhí)「空不使水入，此與「水滿不復(fù)得入同，皆為「水并不入，故稱「已有?！赣行砸嗍牵缢胄齼A，則此杯等如空杯，因其保持「可令水入的狀態(tài)；若執(zhí)「有不令水入，其性又與「空同，「空為水不入，「有則水不得入，二者水皆不入，為同一「物情。是故，以理念而言，「空、有的概念只是對「現(xiàn)象的一種淺薄認識而已，且所有的概念亦都是一種浮淺的「計執(zhí)。
我們當(dāng)明白，「概念是死的，是「執(zhí)著的，它是一種「理性的了別，盡管工夫做到極端的細密，至多能讓我們組織一個「物理式的心理結(jié)構(gòu)，它能助我們初步的掌握物象，但也就是如此了?！咐砟畹目创澜鐒t是「了然對境，可以無入而不自得；可以終日隨緣，終日不動。因為「理念是對物的一種超脫「自我意志的觀察及覺知，它用「世界的意志來看世界，所以能夠盡得其情而無所偏頗；也唯有心靈的「自我意志泯滅凈盡，才得一見「純?nèi)坏睦砟睢?/p>
定論藝術(shù)
因此，藝術(shù)是一種心靈高度的、純凈的發(fā)揮；它是一種對事物超然的感受，一種完全脫離社會觀點、理性思維的觀照；它之所以「獨特，在于斷然去除一切人類習(xí)性的沾染，它只是把事物本身，干凈的還給我們而已；它既不在意既成的概念，也不屈從于普遍的誤解。如果我們能感受到純?nèi)坏乃囆g(shù)(無論是原創(chuàng)或被傳導(dǎo)。就另一個角度來看，感知只能是相類的；在這個意義之下，「感受事實上也正在創(chuàng)作。)，這個時刻，我們是清凈無瑕的，是卸去「原罪的；道家的「能嬰兒乎與佛教的「直觀可說是相類的境界。正如華格納(RichardWagner)所言貝多芬的「第九號交響曲是「通往天國之鑰。然而，這樣的陳義，是否太高，而自絕于群眾?縱使真是這樣，也是無可奈何的?？胺Q「藝術(shù)的，原本不多，能達到藝術(shù)頂峰的，更是難得一見；這是為什么絕頂?shù)乃囆g(shù)總是不被了解，甚至不能為其時代所認同。只是，我們要說，藝術(shù)其實是有程度等差的，絕對純?nèi)坏乃囆g(shù)可說是絕無僅有，若不是相攘的心靈也無從判斷起；且藝術(shù)也不應(yīng)被賦予「難、易的概念，只能說是心靈如何，便感受如何。一個心靈高渺的人，當(dāng)他接觸到較近于通俗的藝術(shù)時，通常感知到較多的雜質(zhì)干擾，便不易感動起來；這是因為此藝術(shù)純化的程度原本較少。而凡夫日日浸于此類雜質(zhì)之中，亦不能覺其不妥處，對于其中偶有的數(shù)筆超脫處反能認真的咀嚼一番，領(lǐng)略一番，而覺其頗堪玩味。反過來說，一個俗子不意進入藝術(shù)殿堂，由于彼此心靈相距太遠，至于完全不能契合，便得入寶山空手回而不自知；這中間的信道是截然不通的，并沒有難易之別。而具此心靈的人則自能領(lǐng)受不盡，亦沒有難易。
1．1影響認知結(jié)構(gòu)的根本因素是計算思維
學(xué)習(xí)遷移的目標(biāo)是處理問題、解決問題能力的培養(yǎng)。計算思維強調(diào)的是問題模型化的能力，將問題逐步分解抽象成計算機能夠自動處理的能力。計算思維是信息時代人們學(xué)習(xí)的基本素質(zhì)，是應(yīng)用計算機技術(shù)解決問題的客觀思維模式。人們運用計算機來解決問題是對人類活動過程的抽象模擬。人類往往是先提出問題、明確問題，然后提出假設(shè)、檢驗假設(shè)。而計算機解決問題則是從具體的問題抽象出一個適當(dāng)?shù)臄?shù)學(xué)模型，設(shè)計算法，然后編碼執(zhí)行，驗證結(jié)果。計算思維能力要求學(xué)生具有層次抽象的能力以及層次細化的能力，這決定著學(xué)生在信息領(lǐng)域發(fā)展的空間和深入的程度。
1．2計算機硬件學(xué)習(xí)過程的
3個階段計算機是由硬件、軟件系統(tǒng)構(gòu)成的復(fù)雜數(shù)字系統(tǒng)。硬件教學(xué)的目標(biāo)在于數(shù)字系統(tǒng)的設(shè)計。EDA（elec－tronicdesignautomation，電子設(shè)計自動化）技術(shù)將傳統(tǒng)的手工布線式電子電路設(shè)計方式改為計算機自動地完成。設(shè)計者完全從系統(tǒng)布局、器件連接布線、調(diào)試與仿真等工作中解放出來，工作重心集中在設(shè)計上，即從系統(tǒng)分析、算法、協(xié)議等開始利用設(shè)計數(shù)字系統(tǒng)，具有可以通過軟件編程對硬件結(jié)構(gòu)和工作方式進行重構(gòu)特點的可編程邏輯器件，使得硬件的設(shè)計就像軟件設(shè)計一樣便捷。在虛擬仿真實驗環(huán)境中，如果沒有器件管腳、信號、布線、電路圖等基本概念就直接面對EDA設(shè)計數(shù)字系統(tǒng)，也會由于理論與實踐的跨度太大而無從下手，難以應(yīng)付，根本談不到理論的應(yīng)用，更談不到對學(xué)科的認知。依據(jù)教育部計算機教指委制定的專業(yè)指導(dǎo)規(guī)范，IEEE－CS及ACM指導(dǎo)計劃，硬件課程設(shè)置包括“數(shù)字邏輯與數(shù)字系統(tǒng)”、“計算機組成”、“匯編語言程序設(shè)計”、“計算機接口技術(shù)”、“計算機維護”、“計算機體系結(jié)構(gòu)”。要求結(jié)合數(shù)字電路的發(fā)展史，遵從循序漸進、逐步深入的原則，將3個學(xué)期要求的能力培養(yǎng)目標(biāo)按抽象化程度分成3個階段實現(xiàn)，依次是：要求學(xué)生掌握數(shù)字系統(tǒng)的電路原理圖設(shè)計；利用可編程邏輯器件軟件化設(shè)計；利用集成芯片實現(xiàn)設(shè)備擴展。這3個階段分別對應(yīng)數(shù)字系統(tǒng)設(shè)計的3種方法，雖各有特點但互不沖突，原理圖非常直觀，便于學(xué)生建立硬件系統(tǒng)的感官認識和體系模型，有利于組件式軟件技術(shù)開發(fā)的轉(zhuǎn)型。
2基于學(xué)習(xí)遷移的計算機硬件教學(xué)改革
計算機硬件教學(xué)要求學(xué)生利用軟件技術(shù)設(shè)計出能運行自己系統(tǒng)的計算機。這個任務(wù)要求學(xué)生自主完成，通過學(xué)習(xí)遷移，激發(fā)學(xué)生的潛能。學(xué)生自主完成學(xué)習(xí)的遷移，需要對計算機硬件教學(xué)進行改革
2．1以學(xué)生“計算思維”為核心的教學(xué)體系構(gòu)建
計算思維強調(diào)的是計算模型的抽象以及計算過程的自動化，因此，硬件的“計算思維”也就體現(xiàn)在問題求解的部件及計算模型建立和自動處理序列的實現(xiàn)。這種能力的遷移離不開科學(xué)的教學(xué)體系支持，離不開教學(xué)過程諸要素，也離不開知識結(jié)構(gòu)、教學(xué)內(nèi)容、教學(xué)方法、教學(xué)過程設(shè)計和教學(xué)效果評價的有機結(jié)合。第一，授課前，細化課程間的教學(xué)脈絡(luò)，抽象出技術(shù)應(yīng)用模型、問題求解可計算性模型和規(guī)范化的方法論，突出教學(xué)層次性，修訂了教學(xué)大綱、教學(xué)內(nèi)容和實踐環(huán)節(jié)。第二，授課中，規(guī)范課堂教學(xué)中選用的例子，將抽取的數(shù)字系統(tǒng)設(shè)計與分析的方法融入每一個實例，有意地訓(xùn)練學(xué)生硬件級進行問題描述、設(shè)計算法、評價結(jié)果的能力。實驗教學(xué)中，開發(fā)實驗素材采取驗證性與設(shè)計性實驗并舉的教學(xué)模式。驗證性實驗引導(dǎo)學(xué)生掌握基本原理和基本技能，熟悉開發(fā)工具；設(shè)計性實驗以項目驅(qū)動模式要求學(xué)生通過閱讀文獻，自己設(shè)計選題，寫出設(shè)計方案，編寫具體代碼，自己調(diào)試并解釋運行結(jié)果。第三，考核中，實驗與綜合題目相結(jié)合，考查學(xué)生的應(yīng)用能力。
2．2以學(xué)生為中心的教學(xué)方法的改革
以學(xué)習(xí)遷移理論為指導(dǎo)，學(xué)生的學(xué)習(xí)過程是一個積極主動、自我遷移的過程。在教師的教授和學(xué)生的學(xué)習(xí)過程中，讓學(xué)生做課堂的主人，積極參與知識傳授的過程和學(xué)習(xí)遷移的過程，培養(yǎng)學(xué)生的自我學(xué)習(xí)能力，有助于學(xué)生掌握知識點，進行正確的遷移。
2．3注重實踐教學(xué)
學(xué)習(xí)的目的在于應(yīng)用，是把學(xué)習(xí)的知識、技能遷移到新的情境中解決問題，計算機硬件課程要求學(xué)生將課堂所學(xué)的理論、技能遷移到實際系統(tǒng)的研發(fā)中，達到學(xué)以致用的目標(biāo)。以數(shù)字邏輯課程設(shè)計為例，首先，選取的題目全部來自現(xiàn)實生活，如多功能計算器、交通燈控制器、空調(diào)控制器、洗衣機控制器、自動售貨機、電梯控制器等。其次，明確要求底層用硬件描述語言實現(xiàn)，頂層采用原理圖實現(xiàn)。第三，指導(dǎo)教師督促學(xué)生按照軟件工程的思想規(guī)范化地開展工作，從需求分析、功能模塊劃分開始明確任務(wù)、解決步驟、部件設(shè)計、原理圖設(shè)計和成果驗收。最后，學(xué)生撰寫實驗報告。
2．4構(gòu)建多元化的教學(xué)評價體系
學(xué)生學(xué)習(xí)效果一方面來自實驗的成功，另一方面來自教師客觀、積極、肯定的評價。鼓勵學(xué)生去挖掘自身的潛力、克服學(xué)習(xí)的困難是教學(xué)的首要基本點?？茖W(xué)的評價機制在客觀評價學(xué)生能力的同時應(yīng)鼓勵學(xué)生的學(xué)習(xí)熱情。教學(xué)中，采取理論考試、實驗報告、科技作品等相結(jié)合的多元化教學(xué)評價策略，同時融入形成性評價并及時反饋給學(xué)生，通過學(xué)習(xí)態(tài)勢的感知進行學(xué)習(xí)調(diào)整。
2．5鼓勵學(xué)生積極參加第二課堂
第一課堂是基礎(chǔ)知識的積累，第二課堂是基礎(chǔ)知識的拓展與運用。計算機硬件的學(xué)習(xí)應(yīng)當(dāng)把課堂知識遷移到各種技能競賽、作品設(shè)計等活動中，依托第二課堂的活動，為學(xué)生的技能展示提供一個平臺，學(xué)以致用，用以創(chuàng)新。只有讓學(xué)生將所學(xué)知識用于實踐，才能達到學(xué)習(xí)遷移的目的。
3結(jié)束語
人文管理是強調(diào)被管理的對象、主體性的一種管理理念和管理制度，是一種人性的管理，也稱作人本的管理。它從人的情感、需要、發(fā)展的角度來思考管理的方式，是一種軟性的管理。其實質(zhì)就是以人為主體的管理，它區(qū)別于軍事化管理的強制性，更著重于激勵人的自覺性。不同的人有不同需求，能夠把這些不同的需求進行有序和諧地整合，通過滿足不同人的不同需求，激發(fā)其積極性和創(chuàng)造性，來構(gòu)建企業(yè)的核心競爭優(yōu)勢，以促進人的全面發(fā)展來促進企業(yè)的全面發(fā)展，這是人文管理的核心目的。
人文管理有兩個基本特征：一是作為個體的人，具有自尊、自立、自信、自愛、自志、自強的本質(zhì);二是作為群體的人，具有尊重人、理解人、善待人、寬容人、成熟人、創(chuàng)造人的屬性。
2人文管理的意義
人文管理是人類管理科學(xué)史上的一場革命，是一次了不起的質(zhì)的飛躍。按人的發(fā)展進程，人文管理可分為兩個階段：一是人性化管理，即類與群體的管理;二是人格化管理，即群體與個體的管理。前者是按人的發(fā)展屬性進行有序的管理，后者是按人的生存方式進行和諧的管理。
在管理科學(xué)不斷發(fā)展的今天，人文管理的出現(xiàn)無疑有著重大意義。他使人作為個體人的時候能夠得到社會和他人的足夠尊重。隨著人類需求層次的不斷提高，個體人對精神生活和諧度的要求也越來越高，人文管理順應(yīng)了這一歷史要求，應(yīng)該得到管理者的足夠重視。
3醫(yī)院人文管理的現(xiàn)狀
3.1管理者與被管理者之間的現(xiàn)狀改革開放以來，我國醫(yī)院的醫(yī)療儀器設(shè)備、醫(yī)療設(shè)施、醫(yī)療技術(shù)與國外的先進醫(yī)院相比距離已并不太大，而醫(yī)院管理的進程卻十分不盡人意，起決定性作用的癥結(jié)在于醫(yī)院管理中對“人”的認識理念。所謂“醫(yī)院管理”在很多時候仍停留在對人的束縛上，滿足于對某件事情、某個任務(wù)的安排、布置上，滿足于一些表面數(shù)字，而對如何重視職工利益和個體滿足感，如何根據(jù)職工的不同特點進行職業(yè)規(guī)劃，使之各盡所能，各取所需地得到發(fā)展方面的工作卻考慮和做得很少。
3.2醫(yī)患之間的現(xiàn)狀另一方面，隨著現(xiàn)代醫(yī)學(xué)科學(xué)的飛速發(fā)展,人類在復(fù)雜性、疑難性疾病的診斷技術(shù)、治療手段方面不斷進步。但是，醫(yī)患矛盾也日益突出。醫(yī)療技術(shù)的提高雖然顯著緩解了疾病所帶來的痛苦，延長了患者壽命，但是在提高人類生存質(zhì)量方面卻沒有能夠達到預(yù)期的效果。這就需要正確認識人文管理與醫(yī)院發(fā)展的關(guān)系。醫(yī)患沖突的根源一方面歸因于國情，如部分醫(yī)療制度不完善，政策不合理，國民收入低，高水平醫(yī)療資源缺乏等，但醫(yī)療機構(gòu)醫(yī)護人員人文精神的欠缺，也是造成醫(yī)患矛盾日益尖銳的一個原因。
4樹立“以人為本”的管理理念
醫(yī)療管理的目的就是向社會提供優(yōu)質(zhì)的醫(yī)療及健康服務(wù)。欲達到這一目標(biāo)就要在建立健全醫(yī)療準(zhǔn)入制度、質(zhì)量環(huán)節(jié)管理、有序競爭以及人才任用等機制的基礎(chǔ)上，充分調(diào)動廣大醫(yī)務(wù)工作者的積極性和主觀能動性，努力提高服務(wù)意識，變被動服務(wù)為主動服務(wù)，保障醫(yī)療服務(wù)的高品質(zhì)。
醫(yī)學(xué)又是以人為研究對象的，醫(yī)生不僅被要求治病救人，還要遵守相關(guān)的道德準(zhǔn)則，尊重、愛護病人，尊重病人隱私?！搬t(yī)乃仁術(shù)”是中國醫(yī)學(xué)先輩們對醫(yī)學(xué)人文精神最深刻、最本質(zhì)的概括。新的醫(yī)學(xué)模式生物-心理-社會醫(yī)學(xué)體現(xiàn)并要求人文精神，要求醫(yī)療實踐中具有人文精神，首先醫(yī)療管理行為中必須充滿人文精神。
5努力營造人文精神形成的氛圍
人文素養(yǎng)的提高不是一朝一夕可以完成的,也不是孤立單一的工作,它是一個長期、艱巨的系統(tǒng)工程,與思想政治建設(shè)、道德作風(fēng)建設(shè)、精神文明建設(shè)等工作密切相關(guān)。醫(yī)院必須把員工的個人目標(biāo)與醫(yī)院的目標(biāo)統(tǒng)一起來，這就要求醫(yī)院管理者要了解和掌握員工的思想動態(tài)、來院工作的目的、個人職業(yè)發(fā)展方向，在此基礎(chǔ)上通過與醫(yī)院崗位的銜接來為員工提供一個施展個人才華的舞臺，把醫(yī)院的目標(biāo)與員工的目標(biāo)統(tǒng)一為一個共同的愿望，讓所有的人都為一個共同的愿望而拼搏和奮斗。
對于一個醫(yī)院而言，明天的成功只能建立在今天的團隊工作之上，在不同階段、不同部門，團隊管理工作都會使醫(yī)院的醫(yī)療質(zhì)量、醫(yī)療技術(shù)以及效率、效益有很大的提高，良好的醫(yī)院環(huán)境、現(xiàn)代化的醫(yī)療設(shè)備、先進的醫(yī)療技術(shù)是醫(yī)院物質(zhì)文化建設(shè)的先決條件，而團隊精神的建設(shè)是開拓醫(yī)療市場和提高服務(wù)對象滿意度的必要保障，科學(xué)技術(shù)發(fā)展到今天，交叉、融合已成為普遍規(guī)律，合作、協(xié)作已成為大勢所趨，沒有一個團結(jié)向上的團隊，任何個人都難以成功。同時，管理者要注意搭建合理的人才結(jié)構(gòu)，人才的性格、特長、習(xí)慣、知識面、心理素質(zhì)、年齡、體質(zhì)、性別等等都需要互補，沒有合理的組合，即使都是一流人才，也會抵消或分離。
通過醫(yī)院的文化建設(shè)，激發(fā)全體職工對實現(xiàn)醫(yī)院目標(biāo)的認同感、責(zé)任感、使命感和自豪感，增強職工的主人翁精神和競爭意識，形成強大的向心力和凝聚力。因此，醫(yī)院要繼續(xù)借“醫(yī)院管理年活動”這個契機，堅持人文管理，規(guī)范醫(yī)療行為，強化醫(yī)療質(zhì)量，確保醫(yī)療安全，全面推動醫(yī)院各項工作的發(fā)展。
【參考文獻】
1關(guān)于開展“探索人文管理構(gòu)建和諧醫(yī)院”系列活動的通知.中國醫(yī)院管理,2007,03:77-78.
2“走向人文管理”高層論壇.中國醫(yī)院管理,2007,04:72.
