序言：寫作是分享個(gè)人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的拍賣法實(shí)施細(xì)則樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請(qǐng)盡情閱讀。

第1篇

第二條成立省小汽車號(hào)牌競(jìng)價(jià)發(fā)放工作協(xié)調(diào)小組，由省公安廳、省監(jiān)察廳和省財(cái)政廳組成，負(fù)責(zé)全省小汽車號(hào)牌競(jìng)價(jià)發(fā)放工作的協(xié)調(diào)和監(jiān)督。地級(jí)以上市可根據(jù)實(shí)際相應(yīng)成立小汽車號(hào)牌競(jìng)價(jià)發(fā)放工作協(xié)調(diào)小組。

第三條小汽車號(hào)牌競(jìng)價(jià)發(fā)放工作應(yīng)當(dāng)依法遵循公開、公平、公正的原則。

第四條競(jìng)價(jià)發(fā)放的機(jī)動(dòng)車號(hào)牌種類只限于小型汽車號(hào)牌（港澳入出境車、臨時(shí)入境汽車、使、領(lǐng)館汽車號(hào)牌除外）。未列入競(jìng)價(jià)發(fā)放范圍的號(hào)牌，一律按規(guī)定供群眾隨機(jī)選取，不得以任何形式收取選號(hào)費(fèi)。

第五條財(cái)政核撥、核補(bǔ)經(jīng)費(fèi)的機(jī)關(guān)、事業(yè)單位及國(guó)有企業(yè)、社會(huì)團(tuán)體的車輛不得以任何形式參加小汽車號(hào)牌競(jìng)投。已購得符合新車注冊(cè)登記規(guī)定小型汽車的單位和個(gè)人才能成為競(jìng)技人。競(jìng)投入可以自行參加競(jìng)投，也可以按照《拍賣法》的有關(guān)規(guī)定委托其人參加競(jìng)投。第六條每次競(jìng)價(jià)發(fā)放的號(hào)牌范圍限定為競(jìng)價(jià)發(fā)放月份之前（合當(dāng)月）小汽車上牌號(hào)段，具體號(hào)段由地級(jí)以上市公安部門提供。每次提供的數(shù)量不超過全市前3個(gè)月小汽車上牌總數(shù)平均數(shù)的10％，且最多不超過300個(gè)號(hào)牌。

第七條各地競(jìng)價(jià)發(fā)放小汽車號(hào)牌的次數(shù)由地級(jí)以上市小汽車號(hào)牌競(jìng)價(jià)發(fā)放工作協(xié)調(diào)小組確定，每月不超過1次。

第八條小汽車號(hào)牌競(jìng)價(jià)發(fā)放工作由地級(jí)以上市財(cái)政部門委托具備資質(zhì)的拍賣單位按照《拍賣法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行，并由公證處現(xiàn)場(chǎng)公證。拍賣單位應(yīng)通過公開招標(biāo)的形式確定，每3年公開招標(biāo)1次。

第九條小汽車號(hào)牌競(jìng)價(jià)發(fā)放的競(jìng)技規(guī)則由省小汽車號(hào)牌競(jìng)價(jià)發(fā)放工作協(xié)調(diào)小組制定，小汽車號(hào)牌競(jìng)價(jià)發(fā)放相關(guān)工作由地級(jí)以上市小汽車號(hào)牌競(jìng)價(jià)發(fā)放工作協(xié)調(diào)小組組織實(shí)施。

第十條地級(jí)以上市小汽車號(hào)牌競(jìng)價(jià)發(fā)放工作協(xié)調(diào)小組應(yīng)當(dāng)按規(guī)定選取用于競(jìng)價(jià)發(fā)放的小型汽車號(hào)牌，核定每個(gè)號(hào)牌號(hào)碼的競(jìng)投底價(jià)，公安部門應(yīng)將有關(guān)號(hào)牌號(hào)碼予以鎖控。

第十一條各地每次競(jìng)價(jià)發(fā)放號(hào)牌，應(yīng)當(dāng)提前10日通過新聞媒體向社會(huì)公告號(hào)牌競(jìng)價(jià)發(fā)放的時(shí)間、地點(diǎn)和號(hào)牌號(hào)碼、競(jìng)投底價(jià)和競(jìng)投入資格條件等有關(guān)事項(xiàng)。

第十二條對(duì)競(jìng)價(jià)成交的號(hào)牌，由拍賣單位與競(jìng)得人簽訂《小汽車號(hào)牌競(jìng)價(jià)結(jié)果確認(rèn)書》。飼。汽車號(hào)牌競(jìng)價(jià)結(jié)果確認(rèn)書比項(xiàng)列明機(jī)動(dòng)車來歷憑證號(hào)、車輛識(shí)別代號(hào)（車架號(hào)碼）、竟得車牌號(hào)、競(jìng)得人身份證號(hào)碼或組織機(jī)構(gòu)代碼證書。競(jìng)得人應(yīng)當(dāng)按規(guī)定時(shí)間到市財(cái)政部門委托的代收銀行繳納中標(biāo)資金，逾期視為放棄該號(hào)牌競(jìng)得權(quán)，該號(hào)牌轉(zhuǎn)入下一次競(jìng)價(jià)發(fā)放。

第十三條地級(jí)以上市小汽車號(hào)牌競(jìng)價(jià)發(fā)放工作協(xié)調(diào)小組應(yīng)當(dāng)將每次實(shí)際競(jìng)價(jià)發(fā)放的號(hào)牌數(shù)量及號(hào)碼，書面通報(bào)給地級(jí)以上市公安部門。市公安部門審核競(jìng)得人提交《小汽車號(hào)牌競(jìng)價(jià)結(jié)果確認(rèn)書》、中標(biāo)資金繳款憑證和車輛注冊(cè)登記法定資料，按規(guī)定辦理注冊(cè)登記，并將《小汽車號(hào)牌競(jìng)價(jià)結(jié)果確認(rèn)書》、中標(biāo)資金繳款憑證復(fù)印件存入車輛檔案。

第十四條競(jìng)得人應(yīng)當(dāng)自成交之日起30個(gè)工作日內(nèi)按競(jìng)價(jià)成交號(hào)牌辦理車輛注冊(cè)登記。對(duì)逾期未辦理注冊(cè)登記、放棄已成交號(hào)牌和競(jìng)價(jià)未能成交的號(hào)牌，轉(zhuǎn)入下一次競(jìng)價(jià)發(fā)放。著連續(xù)3次競(jìng)價(jià)發(fā)放未能成交，由地級(jí)以上市小汽車號(hào)牌競(jìng)價(jià)發(fā)放工作協(xié)調(diào)小組公告收四號(hào)牌，并在3個(gè)工作日內(nèi)知會(huì)市公安部門解除鎖控，提供給群眾隨機(jī)選用。

第十五條競(jìng)價(jià)成交的號(hào)牌不得更改，不得轉(zhuǎn)賣，不得轉(zhuǎn)贈(zèng)。

第十六條因國(guó)家調(diào)整機(jī)動(dòng)車號(hào)牌號(hào)碼使用有關(guān)政策，致使競(jìng)得人不能按成交號(hào)牌號(hào)碼辦理注冊(cè)登記的，由競(jìng)得人向地級(jí)以上市財(cái)政部門提出書面申請(qǐng)，經(jīng)市財(cái)政部門審核、提出意見進(jìn)市公安部門審核后，向競(jìng)得人返還應(yīng)運(yùn)的號(hào)牌費(fèi)用；因國(guó)家政策調(diào)整，致使競(jìng)得人延誤辦理車輛注冊(cè)登記的，可適當(dāng)延長(zhǎng)辦牌期限。具體辦法由省小汽車號(hào)牌競(jìng)價(jià)發(fā)放工組協(xié)調(diào)小組另行制定。

第十七條競(jìng)價(jià)發(fā)放號(hào)牌所得收入實(shí)行“收支兩條線”管理，全額上繳同級(jí)財(cái)政。競(jìng)價(jià)發(fā)放號(hào)牌所得收入主要用于道路交通事故社會(huì)救助基金、交通安全基礎(chǔ)設(shè)施投入等支出。具體收支管理辦法由省財(cái)政廳會(huì)同省公安廳依照有關(guān)規(guī)定另行制定。

第十八條各級(jí)小汽車號(hào)牌競(jìng)價(jià)發(fā)放工作協(xié)調(diào)小組應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)小汽車號(hào)牌競(jìng)價(jià)發(fā)放工作的管理、監(jiān)督。各級(jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)依法履行監(jiān)督檢查職責(zé)，對(duì)在號(hào)牌競(jìng)價(jià)發(fā)放工作中出現(xiàn)違規(guī)操作，造成不良影響的，應(yīng)當(dāng)給予通報(bào)批評(píng)；對(duì)洵私舞弊、利用職權(quán)牟取不當(dāng)利益的，依照有關(guān)規(guī)定給予黨紀(jì)政紀(jì)處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第2篇

■案號(hào)一審：（2010）黃民二（商）初字第72號(hào)二審：（2010）滬二中民四（商）終字第842號(hào)

【案情】

上訴人（原審原告）：周益民。

被上訴人（原審被告）：上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡(jiǎn)稱聯(lián)交所）。被上訴人（原審被告）：華融國(guó)際信托有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱華融公司）。

華融公司系銀聯(lián)數(shù)據(jù)服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱銀聯(lián)公司）股東。根據(jù)華融公司的委托，聯(lián)交所于2009年8月28日在其網(wǎng)站及交易大廳了將華融公司所擁有的銀聯(lián)公司450萬股權(quán)掛牌轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目的信息公告，掛牌期滿日為2009年9月25日，交易方式為“網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)——多次報(bào)價(jià)”。2009年9月22日，聯(lián)交所在其網(wǎng)站及交易大廳了上述股權(quán)交易信息的變更公告，其中將掛牌期限變更為2009年9月22日至2009年10月23日，交易方式則更改為“網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)——一次報(bào)價(jià)”。

2009年9月25日，原審原告周益民委托聯(lián)交所的執(zhí)業(yè)會(huì)員上海泰地投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱泰地公司）向聯(lián)交所遞交了掛牌資料，并支付了保證金。2009年12月11日，聯(lián)交所對(duì)華融公司掛牌出讓的450萬股銀聯(lián)公司的股權(quán)舉行競(jìng)價(jià)交易，周益民亦參與了競(jìng)價(jià)過程，最終由案外人海通開元投資有限公司以最高價(jià)競(jìng)得上述股權(quán)。原告遂訴至法院，請(qǐng)求確認(rèn)兩被告變更掛牌轉(zhuǎn)讓信息公告內(nèi)容的行為無效。

【審判】

上海市黃浦區(qū)人民法院一審經(jīng)審理認(rèn)為，被告聯(lián)交所對(duì)于信息公告變更已盡到其合理的通知義務(wù)，而原告周益民作為系爭(zhēng)產(chǎn)權(quán)的競(jìng)買人，產(chǎn)權(quán)信息的變更與其投資決策具有緊密聯(lián)系，周益民對(duì)信息變更卻未予以適當(dāng)關(guān)注，有違常理。本案系爭(zhēng)產(chǎn)權(quán)系經(jīng)公告后，由各競(jìng)拍人提出舉牌申請(qǐng)并實(shí)際參與競(jìng)拍后成交。整個(gè)競(jìng)拍過程經(jīng)產(chǎn)管辦監(jiān)督及公證處公證，符合法定程序。法院據(jù)此判決駁回原告訴請(qǐng)。

一審判決后，原告不服，提起上訴稱：本案爭(zhēng)議焦點(diǎn)應(yīng)在于產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中信息公告是否可以變更、如何變更，應(yīng)遵守何種規(guī)則。一審法院對(duì)以上爭(zhēng)議焦點(diǎn)認(rèn)定事實(shí)有誤，適用法律不當(dāng)。

上海市第二中級(jí)人民法院經(jīng)審理認(rèn)為，本案的爭(zhēng)議焦點(diǎn)主要在于：被上訴人就之前的涉案股權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告進(jìn)行變更的行為，是否有違我國(guó)相關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定或產(chǎn)權(quán)交易的行業(yè)規(guī)則。對(duì)此，二審法院認(rèn)為:涉案股權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告，實(shí)際是向不特定主體發(fā)出的以吸引或邀請(qǐng)相對(duì)方發(fā)出要約為目的的意思表示，其性質(zhì)應(yīng)認(rèn)定為要約邀請(qǐng)。在我國(guó)相關(guān)法律及產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則未對(duì)掛牌信息公告的變更情形及條件作出具體規(guī)定時(shí)，應(yīng)在不影響舉牌申請(qǐng)人利益的情況下，適度保護(hù)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓人的交易自由，原則上可以尊重產(chǎn)權(quán)出讓批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)作出的合理解釋。就本案而言，涉案股權(quán)轉(zhuǎn)讓的交易信息公告變更前并未有人遞交舉牌申請(qǐng)書，而且，權(quán)利人已就交易信息的變更作出決議并存在合理的理由。據(jù)此，二審最終作出判決：駁回上訴，維持原判。

【評(píng)析】

本案涉及企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告變更的效力及規(guī)則問題。目前的法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)規(guī)則未對(duì)此做出具體規(guī)定，實(shí)踐中對(duì)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓掛牌信息公告在何種情況下可以變更、如何變更、變更的限制等問題引發(fā)了較多爭(zhēng)議。

一、要約抑或要約邀請(qǐng)：企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓掛牌信息公告的法律性質(zhì)對(duì)于掛牌信息公告是否可以變更，首先要明確掛牌信息公告的法律性質(zhì)，這是一個(gè)法律行為接受法律評(píng)價(jià)的前提，也是判定當(dāng)事人權(quán)責(zé)的基礎(chǔ)。

要約邀請(qǐng)又稱要約引誘，是指特定的主體希望不特定的對(duì)象向自己發(fā)出要約的意思表示。要約，根據(jù)合同法第十四條規(guī)定，是希望和他人訂立合同的意思表示，該意思表示應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：（一）內(nèi)容具體確定；（二）表明經(jīng)受要約人承諾，要約人即受該意思表示約束。一般而言，要約是當(dāng)事人自己主動(dòng)愿意締結(jié)合同的意思表示；而要約邀請(qǐng)是當(dāng)事人表達(dá)某種意愿的事實(shí)行為，其目的不在于訂立合同，而是邀請(qǐng)對(duì)方當(dāng)事人向其發(fā)出要約的意思表示，是當(dāng)事人訂立合同的預(yù)備行為。其次，要約中含有當(dāng)事人表示愿意承受要約約束的意旨，要約人將自己置于一旦對(duì)方承諾合同即告成立的無可選擇的地位；而要約邀請(qǐng)人對(duì)于相對(duì)人的意思表示，仍然有決定承諾與否的自由。[1]需要指出的是，內(nèi)容是否具體確定，并不是要約與要約邀請(qǐng)最根本的區(qū)別，要約與要約邀請(qǐng)?jiān)谛Яι献罡镜膮^(qū)別，在于要約將成立合同最終的權(quán)利交給了受要約人；而要約邀請(qǐng)將成立合同的最終權(quán)利留給了邀請(qǐng)人自己。[2]

關(guān)于企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告的法律性質(zhì)是要約邀請(qǐng)還是要約的問題，其區(qū)分的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)首先依照法律的規(guī)定。合同法第十五條規(guī)定：“要約邀請(qǐng)是希望他人向自己發(fā)出要約的意思表示。寄送的價(jià)目表、拍賣公告、招標(biāo)公告、招股說明書、商業(yè)廣告等為要約邀請(qǐng)。商業(yè)廣告的內(nèi)容符合要約規(guī)定的，視為要約?！北景笒炫妻D(zhuǎn)讓企業(yè)股權(quán)信息公告與合同法規(guī)定的拍賣公告、招標(biāo)公告一樣均屬于合同競(jìng)爭(zhēng)訂立的一種方式，法律性質(zhì)相同，亦是通過公告的形式，對(duì)擬轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的物廣為宣傳，意在廣泛地喚起有意購買者參與競(jìng)價(jià)，其實(shí)質(zhì)是向不特定主體發(fā)出的以吸引或邀請(qǐng)相對(duì)方發(fā)出要約為目的的意思表示。這僅僅是一種締約意向信息的傳遞，是締約的準(zhǔn)備，出讓人并沒有將成立合同的最終權(quán)利交給競(jìng)價(jià)人，故其性質(zhì)應(yīng)為要約邀請(qǐng)。競(jìng)價(jià)人隨后所作舉牌申請(qǐng)響應(yīng)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中的受讓條件的，該意思表示對(duì)競(jìng)價(jià)人具有約束力，故競(jìng)買人的競(jìng)買報(bào)價(jià)即構(gòu)成要約。出讓人對(duì)符合公告要求的競(jìng)價(jià)行為進(jìn)行確認(rèn)后，交易達(dá)成，此即為承諾。

二、隨意變更抑或特殊限制：企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓掛牌信息公告的法律拘束力

合同法未對(duì)要約邀請(qǐng)的撤回和變更作條件限制，在發(fā)出要約邀請(qǐng)以后，要約邀請(qǐng)人撤回、變更其邀請(qǐng)，只要沒有給善意相對(duì)人造成信賴?yán)娴膿p失，要約邀請(qǐng)人一般不承擔(dān)法律責(zé)任。然而，合同法又以舉例的方式把寄送的價(jià)目表、拍賣公告、招標(biāo)公告、招股說明書、商業(yè)廣告等確認(rèn)為要約邀請(qǐng)，之所以這樣規(guī)定，原因就在于這些行為在合同成立中具有特殊性。這類要約邀請(qǐng)中通常包含了使合同成立的全部及必要條款，且邀請(qǐng)人在要約邀請(qǐng)中明示了部分交易條件，同時(shí)表示愿意受這些交易條件的約束，因此該要約邀請(qǐng)就依邀請(qǐng)人的意思產(chǎn)生了拘束力。這種拘束力表現(xiàn)為形式拘束力和實(shí)質(zhì)拘束力。

（一）形式拘束力。形式拘束力，是指要約邀請(qǐng)人不得隨意取消或更改要約邀請(qǐng)的意思表示。要約邀請(qǐng)一般包含了交易得以發(fā)生的一些重要條件，比如轉(zhuǎn)讓標(biāo)的、轉(zhuǎn)讓底價(jià)、價(jià)款支付、受讓資格等一系列合同賴以成立的要件。對(duì)于這些內(nèi)容邀請(qǐng)人不得隨意更改。如我國(guó)法律對(duì)于招標(biāo)公告中規(guī)定的招標(biāo)方式、招標(biāo)時(shí)間、地點(diǎn)，都不許招標(biāo)人隨意改變，更不允許擅自撤回招標(biāo)公告。招標(biāo)具有很強(qiáng)的法律強(qiáng)制性，招標(biāo)公告一經(jīng)發(fā)出，就在招標(biāo)者與投標(biāo)者之間產(chǎn)生招投標(biāo)法律關(guān)系。對(duì)于產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告，《上海市產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)管理辦法實(shí)施細(xì)則》及《上海市產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公開活動(dòng)管理規(guī)則》均明確規(guī)定，在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中公布的受讓條件，一經(jīng)不得擅自變更。因特殊原因確需變更的，應(yīng)當(dāng)由產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)出具文件，由聯(lián)交所在原信息渠道進(jìn)行公告，并重新計(jì)算公告期。

（二）實(shí)質(zhì)拘束力。從合同法理論上講，要約邀請(qǐng)?jiān)瓌t上不具有實(shí)質(zhì)拘束力，但要約邀請(qǐng)中承諾交易條件或其他條件不變的，要約邀請(qǐng)就具有了實(shí)質(zhì)拘束力。這種拘束力的內(nèi)容是：要約人以要約邀請(qǐng)中的條件為要約的條件時(shí)，邀請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)承認(rèn)這個(gè)條件，邀請(qǐng)人不得以條件不符合自己的愿望為由而拒絕承諾。在一定意義上，要約邀請(qǐng)的實(shí)質(zhì)拘束力，最終表現(xiàn)為邀請(qǐng)人的締約義務(wù)。[3]邀請(qǐng)人在轉(zhuǎn)化為受要約人后，有義務(wù)按照要約邀請(qǐng)規(guī)定的交易條件和其他條件進(jìn)行承諾。正如拍賣人在拍賣公告中所承諾的拍賣標(biāo)的、拍賣數(shù)量、拍賣底價(jià)、拍賣期限等對(duì)委托人和拍賣人都有約束力，而且具有法律效力，其通過競(jìng)買人的要約及后續(xù)的承諾進(jìn)入合同，構(gòu)成合同權(quán)利和義務(wù)。

根據(jù)拍賣法、招標(biāo)投標(biāo)法、公司法相關(guān)規(guī)定，拍賣公告、招標(biāo)公告、招股說明書等這些要約邀請(qǐng)具有嚴(yán)格的規(guī)范性和法律強(qiáng)制性，其目的在于規(guī)范要約邀請(qǐng)人的行為，公平、公開、公正地吸引要約人向其發(fā)出要約。本案中的掛牌信息公告亦如此，這種通過產(chǎn)權(quán)交易所向不特定主體公開的特殊要約邀請(qǐng)，其內(nèi)容的變更或撤銷，除受合同法的調(diào)整外，還應(yīng)受相關(guān)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的政府主管部門以及產(chǎn)權(quán)交易所制定的相應(yīng)交易規(guī)則的約束和限制。這種限制是合法且必要的，有利于保證交易信息的穩(wěn)定、保護(hù)正常的交易秩序及維護(hù)交易市場(chǎng)的公信力。

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三、無效抑或賠償：企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓掛牌信息公告變更或撤回后的法律后果

企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易掛牌信息公告一經(jīng)，就會(huì)使意向受讓人產(chǎn)生合理信賴，進(jìn)而據(jù)此作出商業(yè)判斷和決策。在此期間內(nèi)，如發(fā)生原掛牌信息公告變更或撤回的情形，很有可能損害已經(jīng)履行一定準(zhǔn)備工作的意向受讓人的利益，而且在標(biāo)的額較大的產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，這種經(jīng)濟(jì)利益的損失不容忽視。因此，如何分配和承擔(dān)由此引發(fā)的民事法律后果和責(zé)任，這是產(chǎn)權(quán)交易制度必須解決的一個(gè)法律問題。

從合同法上講，當(dāng)事人撤回或調(diào)整要約邀請(qǐng)不產(chǎn)生合同上的責(zé)任，要約邀請(qǐng)只發(fā)生在合同締結(jié)的準(zhǔn)備過程中，只要不發(fā)生后續(xù)的要約和承諾，合同尚不能成立，故要約邀請(qǐng)的變更和撤回不會(huì)導(dǎo)致發(fā)生合同無效的法律后果。但是，如果要約邀請(qǐng)的內(nèi)容足以使相對(duì)人產(chǎn)生一定的信賴，相對(duì)人為此發(fā)出了要約并支付了一定的費(fèi)用，若因?yàn)檠?qǐng)人的過失甚至惡意的行為致相對(duì)人損失，亦應(yīng)承擔(dān)締約過失責(zé)任。這是法律從加強(qiáng)締約當(dāng)事人的責(zé)任心，防止締約人因故意或過失使合同不能成立或欠缺有效要件，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序穩(wěn)定的角度出發(fā)，要求當(dāng)事人必須履行誠(chéng)實(shí)信用原則所產(chǎn)生的隨附義務(wù)的結(jié)果。應(yīng)當(dāng)注意的是，這種在締約階段所發(fā)生的信賴?yán)鎿p失，必須通過獨(dú)立的賠償訴訟請(qǐng)求予以保護(hù)和實(shí)現(xiàn)。

具體在產(chǎn)權(quán)交易法律制度中，因掛牌信息公告的變更或撤回導(dǎo)致意向受讓人遭受經(jīng)濟(jì)損失的，在認(rèn)定出讓人構(gòu)成締約過失責(zé)任時(shí)，必須明確締約過失責(zé)任的構(gòu)成要件、賠償范圍問題。對(duì)于此種情況下判定締約過失責(zé)任的成立需要具備兩個(gè)要件，即合理信賴和履行準(zhǔn)備工作。所謂合理信賴，是指盡管掛牌信息公告并非不可撤銷，但是意向受讓人可以合理地認(rèn)為該要約邀請(qǐng)不可撤銷，這通常要結(jié)合交易習(xí)慣等具體因素進(jìn)行判斷；其次，履行準(zhǔn)備工作，是指意向受讓人對(duì)要約行為產(chǎn)生了合理的信賴，并且基于這種信賴從事了履約準(zhǔn)備。履約準(zhǔn)備程度的認(rèn)定應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持必要的標(biāo)準(zhǔn)，從常理上進(jìn)行判斷應(yīng)當(dāng)是對(duì)合同的履行是必要的。對(duì)于締約過錯(cuò)責(zé)任的賠償范圍問題，一般認(rèn)為是受害方因信賴對(duì)方并相信合同能夠有效成立而遭受的信賴?yán)鎿p失，包括為訂立合同或準(zhǔn)備履行合同而實(shí)際發(fā)生的直接費(fèi)用損失及喪失與第三人另訂合同機(jī)會(huì)所產(chǎn)生的合理的間接利益損失。[4]需要指出的是，受損方負(fù)有舉證證明損失存在的責(zé)任，且間接損失應(yīng)當(dāng)限定在我國(guó)合同法第一百一十三條規(guī)定的合理預(yù)見的范圍之內(nèi)。

四、尊重交易自由抑或維護(hù)交易安全：掛牌信息公告變更規(guī)則的設(shè)定

鼓勵(lì)交易自由和維護(hù)交易安全是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的兩個(gè)相輔相成、緊密結(jié)合的價(jià)值追求。意思自治是商法的基石，而交易安全則是維持市場(chǎng)秩序、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本保障。商主體特有的逐利性，使得其在追求自身利益最大化的過程中，不可避免地會(huì)對(duì)整個(gè)市場(chǎng)的秩序和安全構(gòu)成威脅。特別是在產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)中，隨著交易標(biāo)的額的增大、交易方式的復(fù)雜、交易周期的加快和交易范圍的擴(kuò)大，交易風(fēng)險(xiǎn)亦在日益加大。為了增強(qiáng)產(chǎn)權(quán)交易主體的安全感，調(diào)動(dòng)市場(chǎng)主體從事交易活動(dòng)的積極性，維護(hù)產(chǎn)權(quán)交易安全原則便構(gòu)成了現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)交易制度的首要價(jià)值追求。

一個(gè)規(guī)范、有序的產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，必須有明晰、完善的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓規(guī)則。目前，《上海市產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)管理辦法實(shí)施細(xì)則》及《上海市產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公開活動(dòng)管理規(guī)則》等產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)規(guī)則中均未對(duì)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告的變更作出具體規(guī)定，這給當(dāng)事人和司法機(jī)關(guān)實(shí)際適用法律帶來不少困難。筆者認(rèn)為，可以從以下幾個(gè)方面細(xì)化和完善企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公告的變更規(guī)則。

（一）在未收到受讓意向申請(qǐng)時(shí)，確需變更的，應(yīng)履行相應(yīng)程序。產(chǎn)權(quán)出讓人在編制出讓文件時(shí)，應(yīng)當(dāng)盡可能考慮到轉(zhuǎn)讓標(biāo)的項(xiàng)目的各項(xiàng)要求，并在信息公告中作出相應(yīng)的規(guī)定，力求使所編制的出讓文件做到內(nèi)容準(zhǔn)確、完整，含義明確。但有時(shí)也難以絕對(duì)避免出現(xiàn)文件內(nèi)容疏漏或含義不清的地方；或者因情況變化需對(duì)已發(fā)出的轉(zhuǎn)讓信息公告作必要的修改、調(diào)整等情況。在這種情況下，如信息公告發(fā)出后，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)尚未收到正式受讓意向申請(qǐng)之前，允許出讓人對(duì)信息公告作必要的修改，應(yīng)屬對(duì)出讓人權(quán)益的合理保護(hù)，也有利于保證出讓標(biāo)的投資的合理和有效使用，符合商事活動(dòng)的特點(diǎn)和保障交易目的及效率的實(shí)現(xiàn)。

應(yīng)當(dāng)明確的是，這種允許出讓人對(duì)已發(fā)出的信息公告加以變更的行為，應(yīng)當(dāng)在不損害意向受讓人權(quán)益的前提下進(jìn)行，且產(chǎn)權(quán)交易所作為交易活動(dòng)的中介機(jī)構(gòu)，必須履行相應(yīng)的法律義務(wù)：1.審核義務(wù)。在收到出讓方重新編制的信息申請(qǐng)書時(shí)，產(chǎn)權(quán)交易所應(yīng)履行更為嚴(yán)格的審核義務(wù)，包括對(duì)產(chǎn)權(quán)出讓批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)出具的對(duì)申請(qǐng)變更事由的合理解釋、重新提交材料的真實(shí)性、完整性和有效性，以及變更行為的合法合規(guī)性審查等，以有效降低產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的交易風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)產(chǎn)權(quán)交易的規(guī)范化，推動(dòng)產(chǎn)權(quán)交易內(nèi)控機(jī)制的建立。2.告知義務(wù)。在交易信息公告變更之后，聯(lián)交所收到舉牌申請(qǐng)的，對(duì)于信息公告變更事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)、直接、明確地予以告知，并將告知程序固定化、證據(jù)化。這不僅可以保證意向受讓人獲取交易信息的準(zhǔn)確性，提高交易的成功率，也有利于增強(qiáng)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)自身風(fēng)險(xiǎn)防范能力。3.說明義務(wù)。對(duì)于出讓方變更信息公告內(nèi)容的行為，產(chǎn)權(quán)交易所在履行告知義務(wù)的同時(shí)，還應(yīng)對(duì)變更事項(xiàng)所涉及的事實(shí)、正當(dāng)理由以及通過審批的情況予以相應(yīng)的披露和說明，以充分尊重和保護(hù)舉牌申請(qǐng)人的合法權(quán)益，促進(jìn)產(chǎn)權(quán)交易的順暢流轉(zhuǎn)及產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的公開、公平、公正。

（二）在收到受讓意向申請(qǐng)后，涉及實(shí)質(zhì)要件變更的，應(yīng)嚴(yán)格限制。本案中，產(chǎn)權(quán)出讓人變更掛牌信息公告時(shí)，聯(lián)交所尚未收到意向受讓人的舉牌申請(qǐng)，故實(shí)際并不影響競(jìng)價(jià)人的權(quán)益。但如當(dāng)有意向受讓人正式提出舉牌申請(qǐng)后，因出讓人變更或撤回掛牌信息公告而遭受實(shí)際損失的，如前文所述，意向受讓人有權(quán)基于信賴?yán)娴膿p失要求出讓人及產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)承擔(dān)締約過失責(zé)任。因此，對(duì)于在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)收到正式的受讓意向申請(qǐng)之后，應(yīng)嚴(yán)格控制掛牌信息公告的變更行為。但可對(duì)此項(xiàng)下的情況區(qū)別對(duì)待：1.涉及合同一般要件的變更。根據(jù)《上海市產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓信息公開活動(dòng)管理規(guī)則》中的相關(guān)條款規(guī)定，出讓方應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告中披露產(chǎn)權(quán)標(biāo)的涉及的基本情況，包括出讓方、受托執(zhí)業(yè)會(huì)員的名稱、標(biāo)的企業(yè)性質(zhì)、注冊(cè)地、注冊(cè)資本、出資人及份額、總資產(chǎn)等相關(guān)情況。這些基礎(chǔ)性、一般性要件的變更通常不會(huì)影響交易對(duì)象的合法權(quán)益及交易的有效達(dá)成，故在產(chǎn)權(quán)出讓批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)出具正當(dāng)、合理解釋的情況下，通過產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)充分履行審核、告知和說明義務(wù)等程序義務(wù)后，一般可予準(zhǔn)許。2.涉及合同實(shí)質(zhì)要件的變更。產(chǎn)權(quán)出讓人在發(fā)出轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的要約邀請(qǐng)之后，受邀請(qǐng)人信賴了該要約邀請(qǐng)，并為締約接觸進(jìn)行了準(zhǔn)備行為，如此時(shí)變更要約邀請(qǐng)中的重大、實(shí)質(zhì)性要件，則將改變合同的主要權(quán)利義務(wù)，直接損害要約人的合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)予以嚴(yán)格限制。具體來講，參考合同法第三十條中對(duì)要約實(shí)質(zhì)性內(nèi)容變更的界定，在產(chǎn)權(quán)交易信息公告中，凡涉及以下事項(xiàng)的，屬實(shí)質(zhì)性要件變更：（1）產(chǎn)權(quán)標(biāo)的出讓條件。包括轉(zhuǎn)讓價(jià)格、價(jià)款支付的方式和期限、交易方式等為達(dá)成交易而必須加以明確的出讓條件。（2）受讓方資格條件。包括在資信、資質(zhì)、商業(yè)信譽(yù)、財(cái)務(wù)狀況、資產(chǎn)規(guī)模等方面的基本條件和優(yōu)勢(shì)條件。（3）交易重要信息。主要指審計(jì)報(bào)告和評(píng)價(jià)報(bào)告的重要揭示、企業(yè)存在的重大債權(quán)債務(wù)等將對(duì)意向受讓方構(gòu)成重要的決策因素的相關(guān)信息。（4）信息期限。包括無人申請(qǐng)舉牌的情況下，信息公告的順延和終止等要件。對(duì)于這些將構(gòu)成交易成敗的決定性因素，在排除不可抗力、政府原因或者其他不能歸責(zé)于雙方的原因后，均應(yīng)嚴(yán)格限制其變更或撤回。這一規(guī)則的設(shè)定對(duì)于促進(jìn)產(chǎn)權(quán)交易的規(guī)范化，降低交易風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)交易安全，構(gòu)建統(tǒng)一、開放、競(jìng)爭(zhēng)、有序的產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)，具有重要意義。

注釋:

[1]胡衛(wèi)：《合同法論》，人民法院出版社2010年版，第90頁。

[2]隋彭生：“論要約邀請(qǐng)的效力及容納規(guī)則”，載《政法論壇》2004年第22卷第1期。

[3]隋彭生：《合同法要義》，中國(guó)政法大學(xué)出版社2003年版，第51頁。