序言：寫作是分享個人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的主權(quán)基金論文樣本，期待這些樣本能夠為您提供豐富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。

第1篇

在全球治理日益勃興和新興國家群體崛起的背景下，近年爆發(fā)的全球金融危機將二十國集團(tuán)（g20）推向了全球經(jīng)濟治理的前臺。沙特阿拉伯作為阿拉伯國家中唯一的g20成員，憑借自身在資源、資金、外交等方面的諸多獨特優(yōu)勢在全球經(jīng)濟治理中占有一席之地，其中作為巨額石油美元的擁有者是沙特阿拉伯參與全球經(jīng)濟治理的重要權(quán)力基礎(chǔ)。全球經(jīng)濟治理中日益凸顯的石油美元身影

全球經(jīng)濟治理的歷史與現(xiàn)實表明，國家是全球經(jīng)濟治理的主體，全球經(jīng)濟治理實質(zhì)上是國際社會的權(quán)力與結(jié)構(gòu)格局及其變動在國際經(jīng)濟領(lǐng)域的反映，全球經(jīng)濟治理主要針對全球經(jīng)濟發(fā)展與失衡帶來的全球性經(jīng)濟問題，通過治理實現(xiàn)全球貿(mào)易、金融、貨幣、區(qū)域經(jīng)濟、國際經(jīng)濟機制的穩(wěn)定與平衡。隨著經(jīng)濟全球化的迅速發(fā)展，各國經(jīng)濟與全球經(jīng)濟更加密切相連，一方面從全球經(jīng)濟發(fā)展與緊密聯(lián)系中獲益，另一方面國家經(jīng)濟發(fā)展也總是產(chǎn)生著或積極或消極的外部影響，即會產(chǎn)生溢出效應(yīng)。同時，國家在全球化條件下很難長期保持國內(nèi)經(jīng)濟與國際收支平衡，失衡是經(jīng)濟發(fā)展的常態(tài)，由此累積可能帶來全球經(jīng)濟失衡，外部失衡發(fā)展到一定程度就帶來嚴(yán)重的全球經(jīng)濟問題甚至危機。全球化背景下的世界經(jīng)濟一直在產(chǎn)生不均衡的影響，國內(nèi)國際經(jīng)濟平衡（失衡）存在著直接關(guān)聯(lián)，當(dāng)前一系列的全球性經(jīng)濟問題特別是國際經(jīng)濟和金融危機都與當(dāng)前的全球經(jīng)濟特點和結(jié)構(gòu)、與這一平衡（失衡）狀態(tài)密切相關(guān)，各國在全球經(jīng)濟治理體系中的權(quán)力地位與責(zé)任義務(wù)也顯得更加不均衡，2008年爆發(fā)的全球金融危機鮮明地體現(xiàn)了這一點。而當(dāng)前的全球經(jīng)濟治理已落在了快速發(fā)展的全球化經(jīng)濟后面，面對失衡不斷加劇帶來的全球性經(jīng)濟問題，對全球經(jīng)濟治理的改革更加迫切地被提上了全球議事日程。

21世紀(jì)以來，由于石油價格暴漲和世界石油需求日益增長，以沙特阿拉伯為代表的海灣產(chǎn)油國依靠源源不斷的石油出口收入積累了巨額的石油美元。日益龐大的石油美元規(guī)模已經(jīng)使沙特阿拉伯等海合會國家成為全球資本輸出的重要來源地，巨額石油美元長期投資西方金融市場，為海灣國家?guī)砹顺鍪褪杖氲呢敻?，改本文由收集整理變了以石油作為唯一財富來源的舊有經(jīng)濟增長模式。在國際金融危機影響下，西方金融市場投資大幅度減少，沙特阿拉伯等海灣國家由于擁有巨額的石油美元趁機進(jìn)軍西方金融市場，像美國花旗銀行、英國巴克萊銀行等老牌的西方國際金融機構(gòu)，都要向海灣國家“討錢”度日。姜英梅：《中東金融體系的國際政治經(jīng)濟學(xué)研究》，中央黨校博士學(xué)位論文，2011年。在美歐金融業(yè)深陷危機之時，沙特阿拉伯等海灣國家憑借雄厚的石油美元資本積極“抄底”參股美國和歐洲的銀行，主權(quán)財富基金在危機期間頻頻亮相，向西方金融機構(gòu)注資，積極調(diào)整自身運作模式，努力實現(xiàn)從石油資本到金融資本的轉(zhuǎn)變，在這場金融危機中非常引人注目。當(dāng)前“石油美元”已經(jīng)成為國際投資者最關(guān)心的詞匯之一，在西方一直存在著石油美元沖擊全球資本與金融市場甚至是造成全球金融危機的重要原因的聲音。隨著新一輪的石油價格高漲，石油美元的大量增加已經(jīng)使產(chǎn)油國在全球經(jīng)濟體系中的地位日益凸顯，石油美元作為新的世界金融與資本權(quán)力經(jīng)濟已經(jīng)深刻地影響到全球金融、投資與貿(mào)易結(jié)構(gòu)與格局。石油出口國在2006年第一次超過亞洲新興經(jīng)濟體成為世界上全球資本流量的最大源泉，石油美元投資者擁有的海外金融資產(chǎn)總額在3.4萬億美元至3.8萬億美元，位列四大權(quán)力經(jīng)紀(jì)之首。diana farrell， susan lund：“the new role of oil wealth in the world economy，” the mckinsey on finance， no.26， winter 2008.石油美元日益成為目前國際經(jīng)濟和金融市場上一支舉足輕重的力量，對當(dāng)前國際經(jīng)濟、貿(mào)易、金融與投資的影響不容小覷。石油美元以及與之密切相關(guān)的主權(quán)財富基金、伊斯蘭金融在全球經(jīng)濟金融中的地位日益凸顯，石油美元已經(jīng)成為影響全球經(jīng)濟平衡、金融與資本市場穩(wěn)定、貿(mào)易與投資發(fā)展的重要因素，也因此成為全球經(jīng)濟治理中重要的關(guān)注對象。

石油美元（petrodollar）最初是指20世紀(jì)70年代中期石油輸出國由于石油價格大幅提高后增加的石油收入，在扣除用于發(fā)展本國經(jīng)濟和國內(nèi)其他支出后的盈余資金。北京師范大學(xué)金融研究中心課題組：《解讀石油美元：規(guī)模、流向及其趨勢》，載《國際經(jīng)濟評論》2007年3—4月。但由于石油基本是以美元計價和結(jié)算的，也有人把產(chǎn)油國的全部石油收入統(tǒng)稱為石油美元。按照石油美元的定義，石油美元的規(guī)模取決于石油價格、出口數(shù)量（外部需求）和石油出口國國內(nèi)吸收能力三個主要因素，而全球流動性過剩、國際投機活動盛行是石油美元規(guī)模劇增的外部因素。常軍紅、鄭聯(lián)盛：《石油美元的回流、影響及政策建議》，載《國際石油經(jīng)濟》2008年第1期。20世紀(jì)70年代的第一次石油危機以后石油美元開始進(jìn)入國際經(jīng)濟的視野，曾經(jīng)出現(xiàn)過一波石油美元的。21世紀(jì)以來，新一輪的全球油價上漲再次讓石油出口國獲得了巨額的石油收入，石油美元的規(guī)模也隨之水漲船高。根據(jù)美國能源部統(tǒng)計，2005年全球21個石油出口大國的石油出口收入高達(dá)7 428億美元，較2002年的3 300億美元超出一倍以上，也遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于1980年的歷史紀(jì)錄。相對于其經(jīng)濟規(guī)模，石油出口國的經(jīng)常賬戶盈余遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過中國等東亞新興國家。imf估計，中國2005年的盈余估計占國內(nèi)生產(chǎn)總值的大約6%，而同年沙特這一比例高達(dá)32%，中東石油出口國的平均數(shù)字為25%，俄羅斯約為13%，挪威為18%。曹張偉：《石油美元的神秘走向》，載《經(jīng)濟》2006年第10期，第28頁。產(chǎn)油國特別是海灣產(chǎn)油國由于擁有世界最大的石油儲量、產(chǎn)量與出口量，成為石油美元的主要擁有國。據(jù)歐佩克的統(tǒng)計，2011年opec國家石油收入總額達(dá)到10 783億美元，2002—2011年十年的累積出口收入超過6.2萬億美元。（見圖1）近年來在國際高油價背景下，不論何種統(tǒng)計與預(yù)測，石油美元的規(guī)模都日益龐大，高達(dá)數(shù)萬億美元規(guī)模的石油美元已經(jīng)成為影響全球貿(mào)易、金融與投資變動的重大因素。

與此同時，主權(quán)財富基金（swfs）是擁有最多石油美元的投資者，根據(jù)美國主權(quán)財富基金研究所（swfi）估計，2010年底全球主權(quán)財富基金資產(chǎn)4.1萬億美元，近60%屬于油氣資源型，大多數(shù)位于中東地區(qū)，其中90%來自阿聯(lián)酋、沙特阿拉伯和科威特等海合會國家，其資產(chǎn)超過了1.4萬億美元，占全球主權(quán)財富基金的34.6%。usa， sovereign wealth funds institute， dec 2010.海合會成員國均根據(jù)自身石油美元和經(jīng)濟發(fā)展程度設(shè)立了不同規(guī)模的主權(quán)財富基金，中東國家主權(quán)財富基金都屬于油氣資源型主權(quán)財富基金，石油收入帶來的石油美元是海灣國家主權(quán)財富基金的主要來源。石油美元以及主權(quán)財富基金的規(guī)模提升和主動出擊正日益深入地影響到全球經(jīng)濟體系，也成為全球經(jīng)濟治理必須加以面對和重視的對象。

沙特阿拉伯在全球石油美元體系中占有關(guān)鍵地位

沙特阿拉伯在全球石油美元體系中占有重要而關(guān)鍵的地位。首先，沙特阿拉伯擁有全球最大的石油美元規(guī)模，也是全球特別是海灣地區(qū)石油美元的領(lǐng)頭羊與風(fēng)向標(biāo)，依托全球最大的石油儲產(chǎn)量，建立在石油出口收入基礎(chǔ)上的石油美元使沙特阿拉伯在未來的全球石油美元體系中占據(jù)更加重要的地位。新世紀(jì)以來的新一輪油價上漲使沙特阿拉伯積累了豐富的石油美元，進(jìn)一步擴大了沙特阿拉伯的資金實力與對外投資熱情。2002—2011年的最近十年，沙特阿拉伯石油出口收入就達(dá)到17 950億美元，石油出口收入帶來的貿(mào)易順差總額也達(dá)到近13 000億美元，在全球產(chǎn)油國中石油收入比重最高。（見圖2、圖3）

其次，沙特阿拉伯在全球石油美元機制中占有重要地位，深刻地影響著全球石油美元的格局與走向。自20世紀(jì)70年代第一次石油危機之后，美國與沙特阿拉伯達(dá)成一項“不可動搖”的協(xié)議，沙特阿拉伯同意將美元作為石油貿(mào)易結(jié)算的唯一貨幣，美國通過沙特阿拉伯說服歐佩克其他成員國，石油輸出國接受以美元作為國際石油交易的唯一結(jié)算貨幣。從那時起，美元與石油緊密掛鉤，二者之間被畫上了無形的等號，國際石油貿(mào)易幾乎全部使用美元計價交易，石油輸出國通過大規(guī)模出口石油換回了巨額的石油美元。石油美元在給石油輸出國帶去無數(shù)財富的同時，也成為維系美國的金融與經(jīng)濟霸權(quán)的新支柱。當(dāng)時正值布雷頓森林體系在國際經(jīng)濟格局變動和石油危機沖擊下解體的關(guān)鍵時期，美國通過石油與美元的巧妙結(jié)合有力地維護(hù)了美元的國際儲備貨幣地位和美國經(jīng)濟霸權(quán)。正是美國與沙特阿拉伯達(dá)成的“不可動搖”的協(xié)議奠定了石油美元機制的基礎(chǔ)，美元成為全球石油貿(mào)易的唯一計價和結(jié)算貨幣，穩(wěn)定了美元的國際地位。幾十年來，以沙特阿拉伯與海灣產(chǎn)油國的巨額石油美元為主體的石油美元回流機制成為全球石油美元機制的主要內(nèi)容與形式，極大地影響著全球經(jīng)濟、金融與投資市場的變動，以美國與沙特阿拉伯為核心的全球石油貿(mào)易、石油美元流動體系在極大影響著全球經(jīng)濟體系的同時，也使沙特阿拉伯獲得了更高層次的全球經(jīng)濟地位，成為其參與全球經(jīng)濟治理的重要基礎(chǔ)。

沙特阿拉伯與美國在石油美元機制與安全領(lǐng)域的特殊關(guān)系更進(jìn)一步凸顯了其權(quán)力地位，而沙特阿拉伯也通過自身在海灣地區(qū)與中東地區(qū)的巨大影響力在全球石油美元機制以及石油貿(mào)易體系中發(fā)揮著穩(wěn)定作用。2001年“9·11”事件和2008年美國金融危機之后，都曾有報道說沙特阿拉伯從美國撤出了部分投資并帶動海灣國家數(shù)千億美元資產(chǎn)的流出，引起了整個美國金融市場震動，并造成美元匯率下行，而沙特阿拉伯政府或官方人士出面否認(rèn)有力地穩(wěn)定了美國金融市場與美元匯率。全球金融危機以來，美元不斷貶值，采用與美元掛鉤的匯率政策使海灣國家面臨嚴(yán)重的通貨膨脹壓力，也使海灣國家的石油收入面臨縮水與損失。2007年科威特放棄了單一盯住美元的匯率制度，其他產(chǎn)油國也日益動搖，但沙特阿拉伯則堅持里亞爾與美元掛鉤的政策不變，基本維持了海灣地區(qū)盯住美元的匯率制度。

第三，沙特阿拉伯在海合會中居于領(lǐng)導(dǎo)核心地位，其經(jīng)濟政策與行為具有標(biāo)桿性的引領(lǐng)作用，這使沙特阿拉伯的石油美元影響力在海合會的依托下呈現(xiàn)出放大效應(yīng)。海合會國家經(jīng)濟實力較強，特別是依托巨額的石油美元積累了強大的資金實力與金融實力，是全球資本與金融市場上的重要力量，在全球經(jīng)濟治理中也占有日益重要的地位。作為擁有世界最大的石油儲量、產(chǎn)量與出口量的產(chǎn)油國群體，海灣國家歷來都是石油美元的主要擁有者，是主權(quán)財富基金的集中地，也是全球伊斯蘭金融的中心。建立在巨額石油美元與龐大主權(quán)財富基金基礎(chǔ)上的雄厚資金實力與投資能力使海合會成為影響國際金融與投資動向的重要力量，在西方國家的巨額投資與金融資產(chǎn)成為影響當(dāng)?shù)亟鹑谂c資本市場的重要因素，而不斷多元化的投資也影響著全球投資與金融的發(fā)展。為推動經(jīng)濟持續(xù)增長、維護(hù)自身經(jīng)濟利益及在國際市場上的競爭力，沙特阿拉伯協(xié)調(diào)海合會國家在國際貿(mào)易、金融、投資等領(lǐng)域的共同利益，在不斷推進(jìn)內(nèi)部經(jīng)濟一體化進(jìn)程的同時，在對外經(jīng)濟交往中采取了比較一致的政策措施，在國際石油貿(mào)易、石油美元、石油金融、伊斯蘭金融以及主權(quán)財富基金等問題上形成了更大的國際影響力，這使沙特阿拉伯在全球經(jīng)濟體系中的地位與影響力呈現(xiàn)出放大效應(yīng)，也使其在全球經(jīng)濟治理中可以發(fā)揮出更大作用。在作為海合會國家經(jīng)濟與財政支柱的石油收入上，沙特阿拉伯占到海合會六國石油收入總額的52%以上，如2011年為53%。相應(yīng)地，沙特阿拉伯在海合會國家的石油美元規(guī)模中也占據(jù)較大份額，而沙特阿拉伯的石油美元的支配與流動影響著海合會國家的整體流向情況。（見圖4）

更為關(guān)鍵的是，沙特阿拉伯在建立于石油美元基礎(chǔ)上的對外投資、海外資產(chǎn)、主權(quán)財富基金等方面幾乎均占有優(yōu)勢與核心地位，在這些領(lǐng)域的對外政策與行為中具有引領(lǐng)性作用，沙特阿拉伯在中東地區(qū)、阿拉伯國家以及伊斯蘭世界等更大范圍的經(jīng)濟治理中可以發(fā)揮出更大的協(xié)同效應(yīng)與集體影響力。海灣國家是中東地區(qū)對外直接投資的重要來源地，而沙特阿拉伯對外投資占到了阿拉伯國家之間投資總額的40%。據(jù)海合會統(tǒng)計，2009年沙特阿拉伯吸引外國直接投資（fdi）存量為1 472億美元，占到gcc總額的53%；同年對外直接投資（odi）存量為403億美元，在gcc對外直接投資中所占比重大約30%左右，但如果加上金融資產(chǎn)投資所占比重將大幅提高。歐美國家是海灣六國對外投資的主要流向地，也是其海外資產(chǎn)的主要所在地，沙特阿拉伯的政策導(dǎo)向影響到海灣國家甚至整個中東國家的對外投資與資產(chǎn)政策，也影響著全球石油美元回流機制以及西方國家金融市場。相對來說，沙特阿拉伯雖然擁有海灣國家中最大規(guī)模的石油美元規(guī)模，但其對外投資策略比較保守，在主權(quán)財富基金、伊斯蘭金融資產(chǎn)等方面也并沒有占據(jù)絕對優(yōu)勢。但沙特阿拉伯的經(jīng)濟金融政策依然主導(dǎo)著海合會的區(qū)域經(jīng)濟合作，石油美元以及主權(quán)財富基金、伊斯蘭金融資產(chǎn)等能否在海合會內(nèi)部和世界上發(fā)揮更大作用及其在全球的發(fā)展前景也基本取決于沙特阿拉伯的政策與支持力度。

石油美元對沙特阿拉伯參與全球經(jīng)濟治理的影響分析

石油美元是沙特阿拉伯參與全球經(jīng)濟治理的重要權(quán)力基礎(chǔ)，沙特阿拉伯憑借巨額石油美元在全球金融與投資格局中具有了日益重要的地位，石油美元在全球資本市場的威力讓世界重新認(rèn)識了其重要作用，而主權(quán)財富基金的崛起更加強了其全球資本大國地位。在全球經(jīng)濟格局發(fā)生重大變化而又危機頻發(fā)的今天，沙特阿拉伯的石油美元以及主權(quán)財富基金是國際資本市場上不容小覷的重要力量，西方國家也希望借助沙特阿拉伯等國的雄厚資金實力幫助自己渡過當(dāng)前的難關(guān)。隨著g20在金融危機后成為國際經(jīng)濟合作的主要平臺，沙特阿拉伯作為g20成員之一在當(dāng)前的全球經(jīng)濟治理機制中的地位不斷提升，作用和影響力日益擴大。

第一，石油美元的龐大規(guī)模日益影響到全球經(jīng)濟失衡及其治理，也進(jìn)一步突顯了沙特阿拉伯在全球經(jīng)濟治理中的重要地位。從全球貿(mào)易治理來看，沙特阿拉伯在全球貿(mào)易帶來的經(jīng)常項目失衡問題、對外發(fā)展援助以及大宗商品市場的穩(wěn)定等方面發(fā)揮著重要作用。特別是沙特阿拉伯作為世界上最為重要的石油生產(chǎn)與供應(yīng)國，通過出口石油等自然資源積累起了巨額石油美元財富，是全球主要的貿(mào)易順差國和盈余國之一，也使其成為全球經(jīng)濟、貿(mào)易、金融和資本市場的重要力量，在當(dāng)前全球經(jīng)濟失衡與治理中的地位與作用也受到高度重視。近年來，沙特阿拉伯對外貿(mào)易規(guī)模呈現(xiàn)持續(xù)快速增長態(tài)勢，連續(xù)多年實現(xiàn)大額貿(mào)易順差，從2002—2011年的十年中累積實現(xiàn)貿(mào)易順差就高達(dá)12 571億美元。根據(jù)美聯(lián)儲統(tǒng)計數(shù)據(jù)，截至2012年3月，沙特阿拉伯外匯儲備達(dá)到了5 460億美元，僅次于中國和日本而排名世界第三。作為全球主要的經(jīng)常項目順差國，沙特阿拉伯等海灣國家與東亞新興經(jīng)濟體一起成為全球經(jīng)濟失衡治理的重要角色。外匯儲備水平極大地影響著國家對全球金融危機沖擊的脆弱性，經(jīng)常項目的貿(mào)易盈余增加了沙特的外匯儲備，有利于增強其抵御外部經(jīng)濟風(fēng)險的能力。但如何對巨額貿(mào)易盈余進(jìn)行有效利用和保值增值也是沙特阿拉伯等貿(mào)易盈余國家的重要目標(biāo)，這一問題在近年來美元不斷貶值的背景下變得更加突出。全球貿(mào)易失衡的治理特別需要g20框架內(nèi)發(fā)達(dá)大國與新興大國的共同努力，g7為代表的發(fā)達(dá)國家與e11為代表的新興國家在全球貿(mào)易失衡上處于不同的地位，互為全球最大的貿(mào)易逆差國與順差國，問題的解決需要各個國家的長期協(xié)調(diào)合作。因此，在石油美元日益壯大的背景下，積極參與全球貿(mào)易治理，維持長期貿(mào)易平衡與可持續(xù)增長既是沙特阿拉伯的政策目標(biāo)，也是其可以發(fā)揮重要作用的領(lǐng)域之一。

第二，依托巨額石油美元，沙特阿拉伯的金融實力與影響力不斷上升，成為全球金融市場及其治理的重要參與力量。石油與美元的結(jié)合讓沙特阿拉伯獲得了巨額財富，依托石油美元財富的資金與金融實力獲得了飛躍式增長，成為全球金融市場的一支重要力量。同時沙特阿拉伯也日益卷入現(xiàn)行的全球金融貨幣體系，成為其中的重要組成部分，沙特阿拉伯等海灣國家的巨額石油美元回流西方市場有力地維系了全球金融市場平衡。沙特阿拉伯憑借較強的資金實力積極參與國際貨幣金融體系的建設(shè)與改革，近年來沙特阿拉伯在國際貨幣基金組織和世界銀行中的份額與投票權(quán)大幅提高，并在國際貨幣基金組織中獲得了單獨董事席位，目前是imf的第七大出資國。沙特阿拉伯貨幣局（央行）的資產(chǎn)規(guī)模不斷擴大，而在境外資產(chǎn)結(jié)構(gòu)中大部分是美國國債。隨著近年來石油收入劇增，沙特阿拉伯的全球金融資產(chǎn)規(guī)模不斷擴大，廣泛地涉入西方金融市場，特別是金融危機爆發(fā)之后，沙特阿拉伯等國為花旗、美銀等西方主要金融機構(gòu)提供資金援助，為國際貨幣基金組織注資，受到全球矚目。另一方面，石油美元機制以及沙特阿拉伯盯住美元的匯率制度在一定程度上支撐了美元的國際貨幣地位，在當(dāng)前美元貶值、信用下降的背景下，沙特阿拉伯等產(chǎn)油國的金融政策也深刻影響著美元的國際地位。“9·11”事件后英國媒體報道沙特阿拉伯撤出大量對美投資和2008年金融危機后傳聞沙特阿拉伯計劃取消盯住美元的匯率制度都使美元匯率顯著下跌，而沙特阿拉伯官方出面否認(rèn)后美元價格得以恢復(fù)，生動地說明了這一點。

正是由于沙特阿拉伯等海灣國家的經(jīng)濟與歐美國家聯(lián)系密切，十分關(guān)注西方國家經(jīng)濟金融形勢，海灣國家為了維護(hù)目前其盯住美元的匯率政策，也不得不將石油美元再投入購買美元資產(chǎn)，以維護(hù)自身經(jīng)濟穩(wěn)定。但近來對這一政策的質(zhì)疑聲越來越大，因為沙特阿拉伯貿(mào)易盈余和美元儲備的增加會加大本幣升值的需要，而本幣與美元同步貶值會極大增加本國國內(nèi)通貨膨脹的壓力，因此沙特阿拉伯等海灣國家近年來國內(nèi)通脹壓力一直較大。沙特阿拉伯也有逐步調(diào)整其外匯儲備構(gòu)成、降低對美元依賴的長遠(yuǎn)需要，在2011年美國債務(wù)危機、2012年美國財政危機顯現(xiàn)時，沙特阿拉伯國內(nèi)都出現(xiàn)了國外金融資產(chǎn)安全性以及改革盯住美元的匯率制度的爭論。當(dāng)然，沙特阿拉伯認(rèn)為對美元的投資風(fēng)險相對較低，其執(zhí)行的與美元掛鉤的貨幣政策被證明是行之有效的，它確保本國經(jīng)濟與全球最大經(jīng)濟體掛鉤，保護(hù)國內(nèi)金融機構(gòu)免受外部危機過度沖擊，限制外界對本國貨幣里亞爾的炒作。由于沙特阿拉伯等海灣國家在西方金融資產(chǎn)的巨大規(guī)模以及牽涉到與此關(guān)系密切的美元匯率問題，也引起了美國等西方國家的高度關(guān)注，沙特阿拉伯作為海灣金融大國，其金融政策動向具有了世界性的影響力，同時也使沙特阿拉伯在當(dāng)前的國際金融貨幣體系改革中獲得了更大話語權(quán)。

此外，沙特阿拉伯在全球“石油金融”領(lǐng)域具有重要的基礎(chǔ)性地位，在石油金融化的背景下，作為全球最大的石油生產(chǎn)與供應(yīng)國，沙特阿拉伯可以發(fā)揮自身在世界實體石油經(jīng)濟體系中的巨大影響力，努力將自身的石油實力與國際社會對全球金融市場的治理結(jié)合起來，共同應(yīng)對石油金融市場的巨額投機行為與劇烈波動現(xiàn)象。隨著伊斯蘭金融的興起，沙特阿拉伯依托自身較強的經(jīng)濟基礎(chǔ)和金融實力在全球伊斯蘭金融體系中占有日益重要的地位，作為巨額石油美元的擁有者也使沙特阿拉伯在一定程度上決定著未來全球伊斯蘭金融的發(fā)展前景。

第三，沙特阿拉伯依托巨額石油美元成為國際資本和投資市場上不可忽視的重要力量，其投資走向和由此帶動的海灣地區(qū)及全球石油美元的投資動向深深地影響著全球投資市場及其格局。沙特阿拉伯的石油美元投資主要分為政府投資和私人投資兩個部分，其中沙特阿拉伯貨幣局作為沙特政府主管對外投資的官方機構(gòu)，其對外投資可以從其擁有的海外資產(chǎn)中窺知一二。2012年沙特阿拉伯貨幣局海外資產(chǎn)總額達(dá)到6 627美元，如果加上其他渠道以及私人對外投資規(guī)模將更大。（見圖5）沙特阿拉伯民間資本豐富，據(jù)預(yù)測私人資本總量為10 000—20 000億美元，這些資金除小部分投資在國內(nèi)外，大部分投資于海外的不動產(chǎn)、股市、證券等。沙特阿拉伯的石油美元主要投向了美國等西方國家，其貨幣局持有的美元資產(chǎn)比例最高，這與它一貫保守的管理方式以及堅決維持盯住美元的匯率政策是分不開的，主要投向美國市場的做法也與沙美特殊關(guān)系密切相關(guān)。另一方面，近年來隨著美元持續(xù)貶值、經(jīng)濟危機以及限制因素的增多，沙特阿拉伯也在考慮調(diào)整其全球投資方向，而新興國家的崛起與全球經(jīng)濟格局的變化也使投資渠道、對象增多，投資的多元化也是大勢所趨。有沙特阿拉伯經(jīng)濟學(xué)家指出，美國財政懸崖和經(jīng)濟衰退將嚴(yán)重威脅沙特阿拉伯等國在美投資，并嚴(yán)重影響海灣國家的經(jīng)濟，蘊含著經(jīng)濟風(fēng)險，沙特阿拉伯對外投資及外匯儲備的90%都與美元相關(guān)，一旦美國經(jīng)濟陷入衰退，美國債務(wù)出現(xiàn)政策調(diào)整，沙特阿拉伯經(jīng)濟將難以避免地受到影響。轉(zhuǎn)引自中國駐沙特使館商務(wù)參贊處網(wǎng)站http：//sa.mofcom.gov.cn/article/jmxw/

當(dāng)前，主權(quán)財富基金的日益活躍以及被察覺到的非經(jīng)濟意圖引起許多國家的擔(dān)憂，對主權(quán)財富基金進(jìn)行治理是必然的趨勢，也成為全球投資治理的重要內(nèi)容，而沙特阿拉伯以其重要地位在有關(guān)石油美元與主權(quán)財富基金的國際制度、規(guī)范建設(shè)中發(fā)揮著重要作用。依托于石油美元的沙特阿拉伯主權(quán)財富基金規(guī)模目前雖然并不是最大，但從前景來看必然日益擴大，地位不斷上升。無論按照美國主權(quán)財富基金研究所（swfi）還是英國倫敦國際金融服務(wù)機構(gòu)（ifsl）的統(tǒng)計，沙特阿拉伯的主權(quán)財富基金規(guī)模占全球的11%，占本國gdp比例的86%。從單只基金來看，沙特阿拉伯外匯控股（即沙特貨幣局）占全球第三位，約有4 391億美元資產(chǎn)。由于沙特阿拉伯貨幣管理局（ sama） 同時承擔(dān)外匯管理和主權(quán)投資的職責(zé)，因而研究者對于該機構(gòu)是否屬于主權(quán)財富基金范疇以及基金規(guī)模測算等問題有不同觀點。2008年5月，沙特宣布在“公共投資基金”（ the public investment fund，pif） 內(nèi)設(shè)立一支獨立從事主權(quán)投資的基金，規(guī)模為53億美元。沙特阿拉伯作為石油美元與主權(quán)財富基金的主要擁有國之一，加之對其他海灣國家石油美元與主權(quán)財富基金投資的引領(lǐng)性的影響力，一方面使沙特阿拉伯在石油美元與主權(quán)財富基金的全球治理中擁有很大的發(fā)言權(quán)，必然發(fā)揮重要作用；另一方面沙特阿拉伯認(rèn)為海灣國家不是造成全球經(jīng)濟失衡或不穩(wěn)定的根本原因，石油美元與主權(quán)財富基金本身并不具有“原罪”，其治理牽涉到全球經(jīng)濟金融、投資體系及其變革，需要各國的共同參與，而沙特阿拉伯在這一治理進(jìn)程中可以發(fā)揮出自身獨特的作用。

第四，g20成員國的身份進(jìn)一步凸顯了石油美元大國沙特阿拉伯在全球經(jīng)濟治理中的地位。隨著金融危機之后g20取代g8成為全球經(jīng)濟治理的主要機制與平臺，沙特阿拉伯作為g20中唯一的阿拉伯國家、產(chǎn)油國的代表以及巨額石油美元的掌控者，其在全球經(jīng)濟治理中所發(fā)揮的作用受到世界關(guān)注。沙特阿拉伯等海灣國家的巨額石油美元及其回流機制在全球貿(mào)易、金融與投資中扮演著重要角色，g20在諸多重要領(lǐng)域中的治理效力離不開沙特阿拉伯的積極參與和作用發(fā)揮，沙特阿拉伯的積極參與也提升了g20在全球經(jīng)濟治理中的權(quán)力地位與治理效力。鑒于石油美元以及主權(quán)財富基金、石油金融、伊斯蘭金融等與沙特阿拉伯關(guān)系密切的全球經(jīng)濟元素的地位不斷提升，對全球經(jīng)濟與貿(mào)易、金融與投資等方面的影響日益擴大，沙特阿拉伯在其中占有的重要地位使其在相關(guān)的全球經(jīng)濟治理問題上發(fā)揮著重要作用。依據(jù)g20議題對沙特阿拉伯的影響大小與沙特在應(yīng)對該議題中發(fā)揮作用的高低為主要標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行統(tǒng)計，2008—2012年g20共舉行了七屆峰會，主要議題大約共有31項，與沙特阿拉伯高度相關(guān)的大約有16項。

石油美元影響力的不斷擴大使沙特阿拉伯在全球金融和投資體系中具有獨特的代表性與較強的影響力，依托g(shù)20等全球經(jīng)濟治理機制可以發(fā)揮出更大的作用。此次全球金融危機之后，包括沙特阿拉伯在內(nèi)的g20各國同時采取了擴張性的貨幣政策和大規(guī)模的經(jīng)濟協(xié)調(diào)行動。依托多年累積的巨額石油美元，沙特阿拉伯在金融危機發(fā)生后提出了高達(dá)4 000億美元的財政開支計劃，為本國與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展注入了活力，受到了g20與國際社會的高度贊揚。同時沙特阿拉伯全力支持g20及其他有關(guān)國際金融機構(gòu)為挽救世界經(jīng)濟做出的努力，沙特阿拉伯作為g20成員、全球經(jīng)濟大國之一積極參與了歷次有關(guān)聯(lián)合聲明與經(jīng)濟協(xié)調(diào)，共同反對貿(mào)易與投資保護(hù)主義，與其他g20成員國一道履行了峰會達(dá)成的有關(guān)承諾，不奉行投資保護(hù)主義，減少對國際資本流動的限制等。在金融危機以來主要由unctad、oecd聯(lián)合的8期《g20國家貿(mào)易與投資措施報告》中可以看出沙特阿拉伯反對貿(mào)易與投資保護(hù)主義的努力。2008年以后g20中大多數(shù)國家都采取了不同種類的貿(mào)易或投資限制措施，沙特阿拉伯沒有采取相關(guān)措施，特別是沒有一些國家采取的以國家安全為由的相關(guān)限制措施。

結(jié)語

第2篇

論文關(guān)鍵詞：歐債危機 歐元 匯率風(fēng)險 最優(yōu)貨幣區(qū)

2007年4月國際貨幣基金組織（IMF）了針對2007—2008年的《世界經(jīng)濟展望》（World Economic Outlook）?！霸?007年至2008年，世界經(jīng)濟仍然看好并能繼續(xù)強勁增長”，“未來的總體風(fēng)險看來要比6個月前來得低”（IMF，2007）。從中我們可以看到當(dāng)時國際貨幣基金組織對世界經(jīng)濟未來的發(fā)展是相當(dāng)?shù)臉酚^。然而，緊隨而來的一系列危機似乎超出人們的預(yù)期。這使得世界經(jīng)濟遭受空前的沖擊。Mundell（2011）認(rèn)為這一系列危機包括四個階段：（1）美國次級債券危機；（2）美元的升值和雷曼兄弟公司的破產(chǎn)；（3）美國和全球經(jīng)濟衰退；（4）歐洲債務(wù)危機。

從2001年開始，美國的低稅率、低利率和低匯率使得美國以房地產(chǎn)為代表的資本市場過度繁榮。信用評級低于正常水平的高風(fēng)險次級債券被大量發(fā)行。這些高風(fēng)險債券也成為追求高回報的投資銀行看好的投資產(chǎn)品。2007年夏，美國住宅抵押市場轉(zhuǎn)向，房價下跌。銀行業(yè)持有的大量以房產(chǎn)為抵押的證券（包括次級債券）價格下跌。按照會計準(zhǔn)則中的市場定價（mark-to-market）規(guī)則以及反映銀行資本充足率的巴塞爾協(xié)議，銀行業(yè)開始大量舉債來填補銀行資本的折損。美國的房地美和房利美公司出現(xiàn)巨額虧損，投資銀行雷曼兄弟破產(chǎn)。由次級債券引發(fā)的金融危機繼續(xù)蔓延。在此期間，由于全球范圍內(nèi)美元的融資渠道被打破，出現(xiàn)對美元需求的全球性短缺，美元升值（徐以升，2011）。強勢美元使得美國產(chǎn)品競爭力下降，房地產(chǎn)市場價格進(jìn)一步下跌，美國經(jīng)濟衰退并直接或間接通過投資、國際貿(mào)易等渠道傳遞到全球。2009年歐洲主權(quán)債務(wù)危機爆發(fā)（Mundell，2011）。目前整個危機仍然繼續(xù)著，只是在不同的時間，危機顯露的重點會不同。

本文分為三部分。首先，著重分析歐洲主權(quán)債務(wù)危機爆發(fā)的各種原因。其次，分析歐元可能增加的波動性風(fēng)險。最后，提出我國企業(yè)如何規(guī)避歐元匯率波動風(fēng)險。

一、歐洲主權(quán)債務(wù)危機的原因

從表面上看，美國的次級債券危機造成全球經(jīng)濟發(fā)展趨緩，進(jìn)而使得原本經(jīng)濟發(fā)展不暢的部分歐洲國家，尤其是希臘等國家出現(xiàn)國家主權(quán)債券違約的可能。這些國家包括葡萄牙（Portugal）、意大利(Italy)、愛爾蘭(Ireland)、希臘(Greece)和西班牙(Spain)等國家（簡稱PIIGS歐債危機五國）。希臘等歐債危機國家出現(xiàn)國家主權(quán)債務(wù)危機不僅僅是個別國家經(jīng)濟出現(xiàn)問題，而是有更深更廣的原因。這涉及歐洲經(jīng)濟一體化過程中，在最初制度設(shè)計上的缺陷，高福利經(jīng)濟制度的局限性，歐盟規(guī)章制度的約束力有限以及全球化帶來的貿(mào)易和金融方面的外部沖擊等因素。

1.歐元區(qū)財政制度上的缺陷。1961年Mundell在他的論文中提出著名的“最優(yōu)貨幣區(qū)”的理論，在由幾個國家或地區(qū)整合的市場區(qū)域中，生產(chǎn)要素（比如：勞動力、資本）可以自由流動，使用同一種貨幣或是有緊密聯(lián)系匯率的幾種貨幣，能減少參與成員國或地區(qū)之間的匯率波動，從而使得貨幣區(qū)社會總財富最優(yōu)化。該理論在Mundell提出后，Mckinnon(1963) 進(jìn)一步提出：越開放的經(jīng)濟體，國際商品價格的波動會直接或間接傳遞到國內(nèi)商品價格上，結(jié)果使得匯率作為調(diào)節(jié)國際收支平衡工具的作用越小。Kenen(1969)又提出：進(jìn)出口中，生產(chǎn)和消費多樣化能減少外部對特定行業(yè)的沖擊。因而，含有多樣化生產(chǎn)和消費的伙伴國家，能夠用更少的成本應(yīng)對外部的沖擊。這樣的伙伴國家能更好獲得單一貨幣區(qū)的好處。

正是在最優(yōu)貨幣區(qū)的理論指引下，歐洲經(jīng)濟一體化得到逐步的發(fā)展。1992年的《馬斯特里赫特條約》確定簽約國統(tǒng)一采用歐元。歐元在2002年1月1日開始起用歐元貨幣，成為歐元區(qū)法定貨幣。使用歐元的各個成員國，放棄發(fā)行本國貨幣的權(quán)利，而統(tǒng)一使用歐元。歐元的貨幣政策由位于德國法蘭克福的歐洲中央銀行負(fù)責(zé)。按照最優(yōu)貨幣區(qū)理論，各個成員國對內(nèi)使用同一貨幣，對外實施浮動匯率制度。歐洲中央銀行采取盯住通貨膨脹的貨幣政策目標(biāo)。從法律層面上，要求歐元幣值穩(wěn)定。歐元區(qū)成員國采用同一貨幣有利于控制通貨膨脹，減少成員國之間的結(jié)算成本，增加資本、勞動力等生產(chǎn)要素的流動。但是，歐元的先天不足之處是：各個成員國仍然有自己獨立的財政政策的制定權(quán)。貨幣政策與財政政策的不統(tǒng)一，為目前的歐債危機發(fā)生埋下伏筆。由于各國無法應(yīng)用貨幣政策（使得貨幣升值或貶值）來調(diào)節(jié)國際收支的不平衡，各國只能使用財政政策來調(diào)節(jié)。一些歐元區(qū)成員國政府為擴張財政，過度運用債務(wù)杠桿，使得公共和私人債務(wù)比率上升，甚至面臨國家財政有可能出現(xiàn)經(jīng)濟意義上的破產(chǎn)情況。 轉(zhuǎn)貼于 　 2.高福利經(jīng)濟制度的局限性。希臘等債務(wù)纏身國家，失業(yè)率高，經(jīng)濟發(fā)展停滯。在加入歐盟之前，這些國家的融資成本很高，本國貨幣幣值低。在加入歐盟以后，由于采用統(tǒng)一的貨幣歐元，幣值升值（實際上是幣值高估），同時采取和其他歐元核心國家相同的利率，極大地降低了融資成本，使得希臘等歐債危機國家的公共和私人債務(wù)激增。同時，這些國家在福利政策上采取與德、法等歐元核心國家相同的福利水準(zhǔn)，使得政府的公共開支增加；在歐債危機國家，歐元的幣值所內(nèi)涵的實際匯率高，這些國家的出口競爭力因為幣值高而下降，導(dǎo)致國際收支逆差，失業(yè)率增加。按照最優(yōu)貨幣區(qū)理論，歐債危機國家富余的勞動力如果能轉(zhuǎn)移到其他國家就業(yè)，也能維持經(jīng)濟均衡。但實際上，由于文化、語言等現(xiàn)實因素，理論上期望的移民大潮并沒有出現(xiàn)（余永定，2010）。對待增加的失業(yè)人員，政府按照高福利的水平要支付昂貴的失業(yè)救濟，增加政府的財政支出。由于貨幣政策的喪失，政府要實施擴張性財政政策來刺激經(jīng)濟，只能通過增加債務(wù)的方法。

3.“穩(wěn)定與增長公約”約束力有限。1997年歐盟通過“穩(wěn)定與增長公約”。其目的是保持歐元區(qū)的穩(wěn)定。該公約規(guī)定歐元成員國的財政赤字不得超過GDP的3%，公共債務(wù)不得超過GDP的60%。如果超過規(guī)定，歐盟委員會會要求成員國在一定時間框架內(nèi)減少過量的財政赤字{1}。按照該公約，成員國的財政赤字如果連續(xù)3年超過該國GDP的3%，該國將被處以最高相當(dāng)于其GDP的0.5%的罰款。但是事實上，該公約出臺不久，德、法等歐洲大國即超過公約提出的限制比率，但并沒有遭到懲罰。使得該公約的信譽造到極大損害。其他歐洲小國政府更是不斷增加財政赤字來應(yīng)對經(jīng)濟衰退。如何增加財政政策實施的紀(jì)律性，已經(jīng)是成為擺在歐盟面前一個非常重要的問題。

4.經(jīng)濟體的外部沖擊。全球化的背景下，資本、勞動力等生產(chǎn)要素的自由流動，在客觀上為PIIGS歐債危機國家受到區(qū)域外的經(jīng)濟危機的沖擊提供了條件。始于美國的次級債券危機，造成全球性的經(jīng)濟衰退，使得原本經(jīng)濟脆弱的PIIGS等國家，首先暴露出其主權(quán)債務(wù)超出歐盟“穩(wěn)定與增長公約”規(guī)定的趨同標(biāo)準(zhǔn)。與此同時，國際評級機構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)普爾、穆迪和惠譽連續(xù)下調(diào)危機各國的主權(quán)債務(wù)評級。國際投機機構(gòu)大肆看空歐元的炒作，進(jìn)一步加劇了歐元債務(wù)危機。

二、歐元匯率波動的可能因素

從經(jīng)濟理論角度分析，影響匯率的因素主要包括：通貨膨脹、利率、經(jīng)濟增長和國際收支等。

從長期來看，通貨膨脹對貨幣匯率有影響。但由于歐洲中央銀行從法律上要求以通貨膨脹目標(biāo)制（年通貨膨脹率2%）為貨幣政策目標(biāo)，歐洲中央銀行不可能實施讓歐元對內(nèi)貶值的通貨膨脹政策。這樣，歐元區(qū)是否能保持經(jīng)濟增長并改善國際收支平衡，成為長遠(yuǎn)來看影響歐元匯率的主要因素。盡管歐元區(qū)有各種急需解決的問題，但歐元區(qū)解體的可能性不大，歐元區(qū)更有可能通過解決這次歐債危機而加速歐洲成員國在經(jīng)濟和政治上的整合進(jìn)程。Eichengreen(2010)指出，如果歐元區(qū)解體，各個成員國在經(jīng)濟、政治、程序和法律方面都存在很大的障礙。如果各國重新啟用本國自己的貨幣，會對各國經(jīng)濟造成不利影響。比如，德國是以出口導(dǎo)向型為主的國家。如果重新啟用德國馬克，德國經(jīng)濟會因新馬克升值而致出口競爭力下降；而PIIGS等歐債危機國家會出現(xiàn)本國貨幣貶值，資產(chǎn)縮水，資本外逃，融資成本增加，債務(wù)負(fù)擔(dān)惡化。同時，歐元也是歐洲經(jīng)濟一體化，進(jìn)而政治一體化的重要基石。任何國家退出歐元區(qū)，意味著在與歐洲其他國進(jìn)行政治、經(jīng)濟以及外交領(lǐng)域的博弈中，將因缺失主導(dǎo)權(quán)而被邊緣化。值得一提的是，1992年各國簽訂的《馬斯特里赫特條約》里面并沒包含成員國退出歐元區(qū)的規(guī)定。事實上，從歐債危機爆發(fā)以來，歐盟以及各成員國政府積極籌集資金拯救危機各國，也表現(xiàn)出各國政府維護(hù)歐元區(qū)統(tǒng)一的政治決心。這些努力也增加了市場對歐元長期遠(yuǎn)景看好的信心。

從短期看，歐元區(qū)基準(zhǔn)利率水平有調(diào)整的可能；同時，歐元區(qū)的經(jīng)濟增長在可預(yù)見的未來，會持續(xù)保持低迷；歐債危機的主要國家（PIIGS），國際收支的逆差還會持續(xù)。更為重要的是，歐元匯率的波動很大程度上受到市場投資者信心的影響。而歐盟和國際社會對PIIGS歐債危機國家的拯救措施，對提振市場投資者的信心有很大的作用。2010年5月，歐盟和IMF共同推出7500億歐元的拯救機制，并同意向希臘提供1100億歐元援助貸款（余永定，2010）。這些舉措在一定程度上增加了投資者信心并使歐債危機有所緩和；此外，國際信用評級機構(gòu)的國家主權(quán)信用評級和金融機構(gòu)信用評價，都會對歐元匯率有很大的影響。

第3篇

論文摘要：金融創(chuàng)新對金融業(yè)及其經(jīng)濟的發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，為金融業(yè)的發(fā)展注入了新的活力，雖然金融創(chuàng)新也有它的負(fù)面作用，但是從整體來看，它的積極的正面的對金融業(yè)影響遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于負(fù)面影響。本文主要從金融機構(gòu)、金融市場以及金融制度三方面探討了金融創(chuàng)新對金融業(yè)的正面影響，供大家參考。

早在20世紀(jì)60年代，麥金榮等經(jīng)濟學(xué)家就提出了金融抑制對經(jīng)濟增長的抑制作用，并提出了金融創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟增長的建議，它對金融業(yè)及其經(jīng)濟的發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，為金融業(yè)的發(fā)展注入了新的活力，雖然金融創(chuàng)新也有它的負(fù)面作用，但是從整體來看，它的積極的正面的對金融業(yè)影響遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于負(fù)面影響。本文主要從金融機構(gòu)、金融市場以及金融制度三方面探討了金融創(chuàng)新對金融業(yè)的正面影響，供大家參考。

一、金融創(chuàng)新對金融機構(gòu)的影響

1.金融創(chuàng)新提升了金融業(yè)發(fā)展能力。金融創(chuàng)新不僅僅是在業(yè)務(wù)發(fā)展、機構(gòu)放大、就業(yè)增長和素質(zhì)提高方面對金融業(yè)的發(fā)展能有一定的促進(jìn)作用，還由于金融機構(gòu)盈利能力增強，把金融機構(gòu)的資本擴張能力和現(xiàn)代化的設(shè)備水平的提高帶動起來。也許更值得一提的是，金融創(chuàng)新還推動了金融產(chǎn)值的快速增長，促使一個國家的第三產(chǎn)業(yè)和國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例迅速上升，為第三產(chǎn)業(yè)和GDP增長做出了重要貢獻(xiàn)。

2.金融創(chuàng)新能力提高了金融機構(gòu)的競爭力。金融組織創(chuàng)新促使金融機構(gòu)紛紛有新的成員加入，促成了多種金融機構(gòu)并存的模式；金融工具創(chuàng)新、金融業(yè)務(wù)創(chuàng)新使傳統(tǒng)的金融措施對顧客的吸引力降低，造成利潤逐漸下降。所有這些，都強化了金融機構(gòu)的競爭。

3.金融創(chuàng)新提高了金融機構(gòu)對經(jīng)營風(fēng)險的抵御能力。金融創(chuàng)新的這種影響，主要通過金融機構(gòu)對具有風(fēng)險轉(zhuǎn)移功能金融工具的使用體現(xiàn)出來。例如，浮動利率債券或浮動利率的票據(jù)，這種建立在傳統(tǒng)金融工具的特點的基礎(chǔ)上的金融創(chuàng)新工具，能促使金融機構(gòu)降低籌資利率風(fēng)險。

二、金融創(chuàng)新對金融市場的影響

1.金融創(chuàng)新提高了金融市場的深度和廣度。金融工具的創(chuàng)新豐富了金融市場的交易品種，導(dǎo)致金融市場接納的金融資產(chǎn)的品種不斷增加。各種類型的債券陸續(xù)出現(xiàn)，特別是金融衍生產(chǎn)品的序列已經(jīng)延長，種類繁多、各具特色，技術(shù)也越來越強。從衍生產(chǎn)品的組合設(shè)計來看，也可以看作是花樣翻新，不但有金融工具和金融衍生品的嫁接，如外匯期貨，債券期貨、股票期貨等；還有衍生工具之間的搭配，例如期貨期權(quán)，換期權(quán)等兩種金融衍生品組合而成的“再衍生工具”。此外， 還有對基礎(chǔ)衍生工具的參數(shù)和性質(zhì)進(jìn)行重新設(shè)計后產(chǎn)生的創(chuàng)新衍生產(chǎn)品。

2.金融創(chuàng)新促使國際金融市場融資證券化。主要體現(xiàn)在三個方面:一是證券發(fā)行融資方式的重要程度大大超過了銀行貸款，具體表現(xiàn)為銀行貸款的數(shù)量急劇下降、循環(huán)國際證券急劇上升。二是商業(yè)銀行作為重要的微觀金融主體，資產(chǎn)和負(fù)債越來越證券化。商業(yè)銀行的總資產(chǎn)中有相當(dāng)多證券資產(chǎn)的形式存在，商業(yè)銀行成為重要的國際證券市場的投資者。此外，商業(yè)銀行貸款資產(chǎn)也實現(xiàn)了證券化。至于負(fù)債債務(wù)證券化，是指銀行更注重通過發(fā)行浮動利率債券和長期債券基金，而傳統(tǒng)的依靠吸收存款的融資方式的比例下降。三是商業(yè)銀行不僅作為國際證券市場的發(fā)行者，還參與國際證券業(yè)務(wù)的經(jīng)營，成為新發(fā)證券承銷機構(gòu)。

3.金融創(chuàng)新促進(jìn)金融市場一體化。金融創(chuàng)新對金融市場一體化的影響主要表現(xiàn)在三個方面:一是加快金融創(chuàng)新國際資本的流動，促進(jìn)國際資本市場規(guī)模迅速擴大、促使一體化程度加深。一些創(chuàng)新的金融工具在國內(nèi)金融市場或國際金融市場問世以后，交易規(guī)模迅速擴大并且快速向全球金融市場發(fā)展，而這又在客觀上要求這些金融工具的交易慣例、市場交易價格和投資回報在不同的金融市場上基本一致，從而促進(jìn)了不同的金融市場之間的關(guān)聯(lián)度改善。二是金融衍生工具不僅為金融主體規(guī)避風(fēng)險和套期保值提供了有效手段，因為相同的貨幣的浮動利率和固定利率之間、不同貨幣的利率之間存在差異，并對金融主體套利投機收益和套匯收益提供了可能。三是一些創(chuàng)新金融工具或衍生工具的交易， 本身就要以多個金融市場做依托，是一種跨市場的國際性金融交易。

三、金融創(chuàng)新對金融制度的影響

1.金融創(chuàng)新模糊了融資邊界。金融創(chuàng)新使得直接融資與間接融資、資本市場和貨幣市場的界限越來越模糊，從而導(dǎo)致融資體制發(fā)生了深刻的結(jié)構(gòu)性變化。按照一般的金融學(xué)原理，間接融資是指以銀行作為信貸中介的資金融通資行為，而直接融資則是籌資人和投資人沒有必要借助金融中介機構(gòu)直接融資。至于貨幣市場與資本市場融資期限的分類則作為主要的客觀標(biāo)準(zhǔn)。融資期限不超過十二個月期限的市場為貨幣市場，反之為資本市場。這樣來解釋這種融資制度相關(guān)的四個基本概念，在不同類型的金融文件和金融教科書中似乎已經(jīng)成為規(guī)則得到了一致的認(rèn)可。然而，金融創(chuàng)新將使這些劃分標(biāo)準(zhǔn)遇到了很大的挑戰(zhàn)。

2.金融創(chuàng)新促進(jìn)國際貨幣制度的變遷。金融創(chuàng)新促進(jìn)國際貨幣一體化的進(jìn)程。歐元的開始使用就是一個典型的例子。歐元貨幣制度創(chuàng)新推出的意義主要表現(xiàn)在兩個方面:第一，歐元制度是一種不與國家權(quán)力相聯(lián)系的創(chuàng)新的貨幣制度。在人類的歷史上的貨幣統(tǒng)一，基本都是以統(tǒng)一主權(quán)作為前提和條件。而歐元作為一個超國家組織的產(chǎn)物，是在國家主權(quán)分立的情況下實現(xiàn)的貨幣整合，也就是歐元體現(xiàn)的貨幣的統(tǒng)一，是超越國家主權(quán)的限制，與國家主權(quán)統(tǒng)一相分離的。從這個意義上說，歐元的開始使用不僅推動了貨幣制度創(chuàng)新，還對傳統(tǒng)的金融學(xué)的貨幣制度理論提出了挑戰(zhàn)。其次，歐元是符合經(jīng)濟和金融全球化和貨幣形式出現(xiàn)的一種創(chuàng)新。貨幣制度創(chuàng)新，不僅包括深化金融體制演化和貨幣形式的發(fā)展演變，也包括總體貨幣制度不變下的貨幣一體化。

四、結(jié)論

總之，金融創(chuàng)新對金融市場和金融制度產(chǎn)生了積極的影響，作為金融業(yè)的工作人員，只有認(rèn)真研究、趨利避害，才能極大限度地發(fā)揮它的積極作用。

參考文獻(xiàn)

[1]柯健.金融創(chuàng)新的風(fēng)險及其控制策略分析[J].昆明理工大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版)，2009， (06) .

[2]劉志海，王睿.淺論金融創(chuàng)新和金融風(fēng)險的關(guān)系[J].金融經(jīng)濟，2006，(02).

第4篇

論文摘要：從經(jīng)濟學(xué)角度來看，研究生教育具有 “準(zhǔn)公共產(chǎn)品”的屬性，受教育者在消耗公共資源為自己帶來較高的預(yù)期經(jīng)濟收入和其他收益時，支付必要的教育費用，是完全符合市場經(jīng)濟的誰受益者誰付費的原則的。本文從經(jīng)濟學(xué)的視角來討論研究生教育收費制度改革的必要性，進(jìn)而提出相關(guān)建議。 

 

一、我國研究生教育收費的內(nèi)涵 

 

研究生教育收費改革是研究生教育管理體制改革的創(chuàng)新[1]。研究生教育收費改革是研究生教育管理體制的創(chuàng)新。研究生繳費上學(xué),看似簡單的問題，卻有著更深層的含義。研究生收費必然使學(xué)校和國家的權(quán)利機制發(fā)生變化，這正是現(xiàn)在教育管理體制改革的中心內(nèi)容之一。高等學(xué)校是研究生教育是培養(yǎng)高級專門人才、進(jìn)行科研的專門機構(gòu)。作為高等學(xué)校的主要支柱者國家政府與學(xué)校雙方地位處于一種不平等的地位。在社會主義市場經(jīng)濟條件下,大學(xué)自籌資金的比例越來越高，國家對學(xué)校撥款的份額在日趨下降。相應(yīng)地，各高校自主運營決策的權(quán)利也在迅速增大，體制在變活。學(xué)校已經(jīng)有了相當(dāng)?shù)淖灾鳈?quán),并將逐步演變?yōu)楠毩⒔?jīng)營、自主經(jīng)營、自主管理、自我發(fā)展的教育實體，而不像計劃經(jīng)濟時代那樣完全依附國家。但國家對研究生教育的責(zé)任和義務(wù)是不能免除的，政府對高等教育的管理變直接管理為間接管理,教育經(jīng)費的劃撥與控制,是政府管理高等學(xué)校的有效手段。 

 

二、我國研究生教育收費制度改革的現(xiàn)實必要性 

 

（一）研究生教育收費制度改革是解決現(xiàn)存矛盾的需要 

其一，本?？齐A段的收費并軌為研究生教育收費奠定了一定基礎(chǔ)。目前，向本?？粕杖〉馁M用大體占教育成本的25%，本?？齐A段的成本分擔(dān)是從上世紀(jì)80年代中后期招收自費生開始的, 實踐證明，本專科階段的教育成本分擔(dān)是完全必要，同時也提高了人們對研究生教育成本補償?shù)男睦沓惺苣芰?。其二，事實上，研究生教育成本補償已在進(jìn)行。從1985年始，一些高校已經(jīng)開始招收定向和委培生，到了1993年，開始招收自費研究生。其方式是，根據(jù)國家撥款所覆蓋研究生的百分比，自費研究生將納入學(xué)校學(xué)籍管理的研究生分為“計劃內(nèi)”和“計劃外”兩部分，計劃內(nèi)的學(xué)生免收學(xué)費并給予普通獎學(xué)金，而計劃外（包括定向生、委培生、自費研究生）則須承擔(dān)一定數(shù)額的費用（委培生由委培單位出資，定向生和自費生由學(xué)生個人出資)。這種現(xiàn)象說明，研究生教育早已存在收費現(xiàn)象，只不過，現(xiàn)行的研究生教育收費是由部分受教育者來彌補研究生教育總體經(jīng)費的不足，而沒有涵蓋所有的研究生。 

 

（二）國家對研究生教育的投入遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足研究生教育經(jīng)費總量 

隨著知識經(jīng)濟的到來，在經(jīng)濟發(fā)展和社會進(jìn)步，國家需要大量的高層次人才，從另一方面來說，人們也逐漸認(rèn)識到接受研究生教育能夠取得經(jīng)濟上和精神上的巨大收益，社會成員有接受研究生教育的強烈愿望。資料顯示，1995-2005年我國研究生報考人數(shù)由15.5萬人擴大到94.5萬人，研究生錄取人數(shù)由4.3萬人擴大到27.49萬人。“考研熱”已經(jīng)成為一種社會現(xiàn)象。目前還我國還處于發(fā)展初期,經(jīng)濟的總體水平比較低，而國家財政投入是研究生教育經(jīng)費籌措的主要渠道。然而，在研究生規(guī)模不斷擴大，人數(shù)不斷增加，研究生的教育成本不斷增加，教育經(jīng)費的需求也大幅度增加的情況下，再寄希望于政府對研究生教育的財政投入擴大顯然是不現(xiàn)實的。因而實行研究生收費制度改革，讓受教育者來分擔(dān)一部分教育成本，不僅可以擴大規(guī)模，為更多愿意接受高層次教育的人提供機會，還可以緩解政府財政壓力，進(jìn)而實現(xiàn)研究生教育的可持續(xù)發(fā)展。 

 

（三）實行研究生收費制度改革是我國高等教育發(fā)展的現(xiàn)實選擇 

實行研究生教育收費制度是我國高等教育發(fā)展的必然產(chǎn)物, 它關(guān)系到社會主義市場經(jīng)濟體制的完善。借鑒國外的經(jīng)驗再結(jié)合我國的實際, 實行研究生收費教育是非常必要的。在我國高等教育收費制度還處于發(fā)展過程之中，如果單靠國家財政支撐, 研究生教育必將難以維持下去，而且由于經(jīng)費問題, 學(xué)校的辦學(xué)條件得不到改善, 這不僅限制了學(xué)校的招生規(guī)模, 在一定程度上也影響了研究生的培養(yǎng)質(zhì)量，而且與發(fā)達(dá)國家研究生經(jīng)費投入相比我國還明顯處于劣勢。如果國家再像以前一樣, 包攬研究生教育經(jīng)費, 不僅會令我國財政負(fù)擔(dān)雪上加霜, 也會令我國研究生教育的發(fā)展舉步維艱。 

 

三、健全研究生教育收費體制，完善研究生資助體系 

 

（一） 完善研究生獎學(xué)金制度 

在國外高校，獎學(xué)金是研究生完成學(xué)業(yè)和選拔優(yōu)秀學(xué)生的重要保證。北京大學(xué)教育經(jīng)濟研究所教授丁小浩認(rèn)為，建立完善的獎學(xué)金制度應(yīng)遵循以下原則:對公共產(chǎn)品屬性強、社會效益好但經(jīng)費來源有限的學(xué)科和專業(yè),如基礎(chǔ)學(xué)科,學(xué)生獲得全獎的比例較高；對社會效益不大且市場需求不高的學(xué)科和專業(yè),可通過減少學(xué)生資助的比例調(diào)節(jié)招生規(guī)模；對市場需求高、個人收益高的學(xué)科和專業(yè),基本不給予獎學(xué)金,主要通過市場調(diào)節(jié)招生規(guī)模。同時,要在普通、優(yōu)秀獎學(xué)金的基礎(chǔ)上設(shè)專項、定向等獎學(xué)金,擴大獲獎面,增加獎金額度。另外,還可以積極鼓勵一些企事業(yè)單位以及社會各界人士在學(xué)校設(shè)立各種獎學(xué)金以及讓導(dǎo)師參與研究生獎學(xué)金的管理。 

（二）建立社會信用體系,進(jìn)一步完善貸學(xué)金制度 

建立合理的貸學(xué)金制度尤為重要,甚至關(guān)系到改革的成敗。助學(xué)貸款主要是設(shè)計給那些特殊的群體需要的[3]。在目前制度下，學(xué)生的貸款只能是入學(xué)后才能申請,也就意味著第一年學(xué)費還是靠學(xué)生自行籌措。這就無形之中加重了我國研究生的生活和學(xué)習(xí)壓力，這對研究生要完成科研任務(wù)是會產(chǎn)生很大的影響。我國可以參見是日本所采用的貸學(xué)金資助模式，日本采用的貸學(xué)金資助模式是以基金會的形式在全國范圍內(nèi)向貧困學(xué)生和需要資助的學(xué)生推行政府資助的貸學(xué)金,這是一種比較有效的辦高等教育的資助模式。因此，依據(jù)我國國情, 建議貸學(xué)金制度應(yīng)在以下兩方面進(jìn)行改革，一是研究生教育實行收費制度改革后,要充分重視貸學(xué)金制度的完善，應(yīng)通過簡化貸款申請程序,延長還款年限,并且提高貸款的比例和額度, 形成多元結(jié)構(gòu)的貸款來源, 使學(xué)生貸得到、還得起，切實幫助貧困生解決高額學(xué)費負(fù)擔(dān)。二是針對銀行擔(dān)心貸款回收難的問題,可以考慮建立完善的個人信用體系和社會還貸保障體系,監(jiān)督和催促學(xué)生按期還款。比如，還貸方式多樣化，包括分期還貸、按收入比例還貸、用人單位參與還貸和減免貸款等[4]。 

 

（三）制定科學(xué)合理的研究生收費標(biāo)準(zhǔn) 

首先，從研究生教育培養(yǎng)的過程看，收費標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)對研究生的培養(yǎng)與科研階段區(qū)別對待。碩士研究生前一年主要是課程學(xué)習(xí)階段，而第二、三年主要是科研論文的完成階段。在進(jìn)行課程學(xué)習(xí)期間,是學(xué)校對學(xué)生進(jìn)行培養(yǎng)的階段，這一階段使用的費用應(yīng)主要由研究生本人承擔(dān)。而在完成學(xué)位論文階段，既是學(xué)校和導(dǎo)師對碩士生科研能力進(jìn)行培養(yǎng)的過程，是為導(dǎo)師和學(xué)校的科研工作做出貢獻(xiàn)的過程，這一階段發(fā)生的費用應(yīng)主要由國家和研究生導(dǎo)師主要是通過向國家和企業(yè)爭取科研經(jīng)費來完成。博士研究生作為國家主要科研創(chuàng)新人員，主要是進(jìn)行科研和論文的撰寫，進(jìn)行的是知識創(chuàng)新和學(xué)術(shù)發(fā)展，在學(xué)期間基本上不修課程，基本上沒有什么培養(yǎng)費用。因此，博士生不應(yīng)當(dāng)收費，并且國家應(yīng)抽出資金保證博士階段的各項費用,以確保博士生在一個比較寬松的環(huán)境下進(jìn)行科研創(chuàng)造。 

 

（四）建立研究生培養(yǎng)科研基金，肯定研究生在科研中勞動成果 

有關(guān)部門在推行研究生助學(xué)貸款的同時,在條件可能的情況下,參照目前博士點基金資助項目的模式,單列研究生培養(yǎng)的科研項目申報系列,作為研究生助學(xué)貸款的必要補充[5]。建立這種以科研項目推動研究生培養(yǎng)工作的模式,可以有效提高研究生培養(yǎng)的質(zhì)量,使在校的研究生成為參與國家科學(xué)研究的重要主力軍。此外,國家有關(guān)部門為劃撥研究生培養(yǎng)單位招生指標(biāo)的補充依據(jù),適當(dāng)擴大那些研究生培養(yǎng)基礎(chǔ)好、科研力量強、辦學(xué)條件優(yōu)良院校的研究生招生規(guī)模,以便從整體上提高我國研究生教育的培養(yǎng)質(zhì)量。 

總之，研究生收費制度改革是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，不僅是一個經(jīng)濟學(xué)的問題，同時也是一個社會學(xué)的問題，涉及面廣、操作復(fù)雜，必須兼顧公平與效率、人的發(fā)展與社會的發(fā)展，在不斷總結(jié)經(jīng)驗、深入分析、科學(xué)探討的基礎(chǔ)上逐步推進(jìn)。 

 

參考文獻(xiàn)： 

（1）史萬兵.關(guān)于研究生教育全面收費的思考[j].遼寧教育研究,2005(1)。 

（2）薛天祥.高等教育管理學(xué)[m].廣西:廣西師范大學(xué)出版社，2004.12。 

（3）馬經(jīng).助學(xué)貸款國際比較與中國實踐[m].北京:中國金融出版社，2003.1。 

第5篇

[論文摘要]東亞區(qū)域經(jīng)濟體貨幣合作的推進(jìn)形式是一個典型的循序漸進(jìn)、多軌并進(jìn)和形式多樣化的過程。本文主要探討東亞區(qū)域貨幣合作問題過程中的有效的區(qū)域貨幣金融合作機制。

一、對東亞區(qū)域經(jīng)濟體貨幣合作的認(rèn)識

國際開放宏觀經(jīng)濟金融運行環(huán)境中,一個經(jīng)濟體(或經(jīng)濟聯(lián)合體)的貨幣匯率制度總是面臨著在固定匯率制、資本自由流動(金融市場開放)和貨幣政策的獨立性三者之間選擇的"金融三元沖突"。東亞地區(qū)追求貨幣匯率制度"金融三全其美"的經(jīng)濟體都不同程度地經(jīng)歷過1997年7月1日后的亞洲貨幣金融危機。理論與實踐表明,一個經(jīng)濟的匯率制度選擇有三種形式。

第一種是放棄獨立貨幣政策的自由,極端的情形是放棄本幣,加入貨幣聯(lián)盟。中國香港盯住美元的貨幣局制接近于這種情況。第二種是實施資本控制,放棄資本自由流動,如中國及1998年9月以后的馬來西亞。第三種是選擇放棄固定匯率制度,允許匯率浮動,如日本。這是三種極端的選擇,其實,每個亞洲經(jīng)濟體還存在很多其他的選擇,因為無論是固定匯率、資本流動還是需求獨立貨幣政策的自由都存在一系列從零到百分之一百的不同狀態(tài)。不過,1997年亞洲金融危機、1999年歐元的成功啟動和東亞地區(qū)經(jīng)濟的垂直專業(yè)化的國際分工等極大地推動了東亞地區(qū)建立更加緊密的、貿(mào)易和貨幣合作等區(qū)域經(jīng)濟合作的構(gòu)想和步伐。東亞區(qū)域貨幣合作的構(gòu)想涵蓋諸多方面。一是,在匯率方面,通過采取統(tǒng)一的、盯住一個共同籃子的貨幣體系穩(wěn)定亞洲內(nèi)部成員國貨幣之間雙邊匯率的水平。二是,在合作方面,為補充imf機制下現(xiàn)行金融便利的可得性的需要,東亞區(qū)域成員國中央銀行之間建立了一套機制化的雙邊貨幣互換安排。三是,區(qū)域貨幣合作方面,加強經(jīng)濟和金融監(jiān)督和信息交換?？梢哉f,東亞區(qū)域的雙邊貨幣互換安排機制、金融監(jiān)督機制和信息互換機制就是亞洲貨幣基金(amf)形成的坯胎,也是東亞區(qū)域預(yù)防、克服成員國危機的、是imf國際金融便利的可得性的有力補充。四是,東亞貨幣合作旨在建立統(tǒng)一的區(qū)域債券市場以便利區(qū)域成員國家(經(jīng)濟體)通過在區(qū)域性的債券市場發(fā)行(以美元標(biāo)值或以其國內(nèi)貨幣表值的)浮動債券來充分利用區(qū)域經(jīng)濟體的巨額儲蓄資源。國內(nèi)貨幣標(biāo)值發(fā)行的亞洲債券能夠降低外匯交易風(fēng)險。從當(dāng)前東亞區(qū)域關(guān)于亞洲貨幣基金(amf)、亞洲發(fā)展基金(adf)、亞洲貨幣單位(amu)、亞洲債券市場(abf)等的設(shè)計、構(gòu)架及推動過程來看,未來東亞區(qū)域的貨幣合作將提升到一個很高的程度。

二、東亞區(qū)域貨幣合作的推進(jìn)形式

有效的區(qū)域貨幣金融合作機制包括匯率協(xié)調(diào)合作機制、共同監(jiān)督機制、短期融資便利機制和危機的預(yù)防和拯救機制。東亞區(qū)域貨幣合作的推進(jìn)是一個典型地具有循序漸進(jìn)、多軌并進(jìn)和形式多樣化的過程。

區(qū)域貿(mào)易和投資一體化的推動作用東亞出口導(dǎo)向型的產(chǎn)業(yè)化政策是其經(jīng)濟增長的主要源泉,因此,貨幣間匯率較少波動及穩(wěn)定性至關(guān)重要。穩(wěn)定的匯率一方面既能夠避免浮動匯率機制下的貨幣競爭性貶值,同時通過推動區(qū)域投資和貿(mào)易深化區(qū)域性的垂直特點的專業(yè)化分工。目前,東亞區(qū)域內(nèi)部"雁式"經(jīng)濟發(fā)展模型從初期的勞動密集型的輕工業(yè)和資源型的產(chǎn)業(yè)正轉(zhuǎn)向資本和技術(shù)型的產(chǎn)業(yè)。為了推動?xùn)|亞區(qū)域內(nèi)部各成員國經(jīng)濟貿(mào)易和投資的更密切聯(lián)系,1967年太平洋經(jīng)濟理事會成立(pbec)、1968年太平洋貿(mào)易與發(fā)展會議(paftad)召開、1980年在堪培拉啟動了一個非政府組織----太平洋經(jīng)濟合作理事會(pecc),旨在推動區(qū)域經(jīng)濟合作。更為重要的是,1989年11月在堪培拉啟動的亞太經(jīng)濟合作組織(apec)由初始的12個國家的貿(mào)易和外交部長參加的會議,已經(jīng)很快擴展到太平洋盆地的21個成員經(jīng)濟體,apec討論和關(guān)注亞太區(qū)域的經(jīng)濟一體化,豐富了國際經(jīng)濟關(guān)系的規(guī)則、國際標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)及其投資、消費者保護(hù)與知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)則。從1993年起的一年一度的apec成員國政府首腦參加會議。apec的最初中心議題專注于亞太地區(qū)的貿(mào)易和投資自由化和便利以及提升經(jīng)濟關(guān)系。

1995年,apec財政部長第一次與會。目前,apec議題涵蓋的領(lǐng)域已擴展到包括教育、政治和安全等問題。東亞區(qū)域經(jīng)濟一體化因為區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟體推行放松管制的政策,如取消非關(guān)稅壁壘、降低關(guān)稅、自由化服務(wù)業(yè)部門和接受fdi的國民待遇的觀念等而進(jìn)一步深化。區(qū)域內(nèi)成員經(jīng)濟體市場化的經(jīng)濟體系的轉(zhuǎn)變降低了進(jìn)入?yún)^(qū)域的貿(mào)易和生產(chǎn)要素流動的制度性障礙。值得指出的是,東亞區(qū)域成員經(jīng)濟體因為人均國民收入和消費者購買力的上升在某種程度上減少了其對外部市場的依賴性。

大市場要求大的經(jīng)濟規(guī)模,大的經(jīng)濟規(guī)模推動大市場的發(fā)展,并引致進(jìn)一步的經(jīng)濟和市場結(jié)構(gòu)性的變化。生產(chǎn)設(shè)施的重新定位推動了區(qū)域間生產(chǎn)要素包括資本和技術(shù)型的人力資本的流動。由于區(qū)域內(nèi)廠商間和產(chǎn)業(yè)間中間投入品、配件、半成品和服務(wù)業(yè)等構(gòu)成的標(biāo)準(zhǔn)化引起的生產(chǎn)過程細(xì)分,因此引致的廠商間和產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易增加導(dǎo)致區(qū)域內(nèi)貿(mào)易進(jìn)一步上升。私人部門的投資和貿(mào)易聯(lián)系已經(jīng)成為東南亞、東亞區(qū)域經(jīng)濟一體化的重要推動力。asean內(nèi)部的自由貿(mào)易安排(afta),asean與中國、日本、韓國等的asean+3的安排、及中國加入wto等都在進(jìn)一步通過強化私人投資和貿(mào)易聯(lián)系推動?xùn)|亞經(jīng)濟一體化。東亞區(qū)域經(jīng)濟體通過貨幣合作、穩(wěn)定匯率能夠降低國際收支帳戶中的經(jīng)常性項目和金融資本項目的匯率風(fēng)險。

亞洲貨幣基金亞洲貨幣基金(amf)最初的設(shè)想是:關(guān)于區(qū)域成員國共同利益、監(jiān)測和監(jiān)督的政策對話和討論;向成員經(jīng)濟體提供流動性支持和成員國間匯率政策的協(xié)調(diào)。猶如imf、bis和世界銀行(wb),作為區(qū)域性國際金融機構(gòu)(ifi)。amf關(guān)注成員經(jīng)濟體的共同利益。一是,確保成員國在全球性金融機構(gòu)的決策過程中的參與和方向性。imf份額制投票權(quán)和執(zhí)行理事會章程總是偏向美國和歐洲,不利于東亞國家。東亞作為一個整體,占世界gdp的五分之一,世界貿(mào)易的四分之一和世界外匯儲備的近一半。因此,東亞成員國可以通過amf團(tuán)結(jié)在一起,對遲緩的國際金融體系改革施加影響。二是amf在制定國際游戲規(guī)則方面的作用。亞太地區(qū)出口導(dǎo)向的發(fā)展戰(zhàn)略,使許多國家的對外貿(mào)易(出口加進(jìn)口)超過其gdp,amf作為一個整體應(yīng)該給予更多的投入,突出亞洲的特點和價值觀對全球性的關(guān)系提出和制訂統(tǒng)一的規(guī)則與對所有國家適用的規(guī)制,影響世界性的貨幣金融決策機構(gòu),如bis謹(jǐn)慎性的規(guī)則和規(guī)制的制訂。第三,amf應(yīng)該為成員經(jīng)濟體之間預(yù)測未來危機的一個監(jiān)督機制提供政策和協(xié)調(diào)的場所。imf在1997-98年亞洲金融危機的"以一概全"采取短期宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定與經(jīng)濟結(jié)構(gòu)性調(diào)整的拯救措施不利于恢復(fù)市場信心,imf反對資本管制作為政策工具及關(guān)于套利基金的不穩(wěn)定性作用的看法也不適用于亞洲金融危機的解決。第四,amf集聚成員經(jīng)濟體的外部儲備作為imf現(xiàn)行融資便利的補充的一個集體行動組織應(yīng)滿足成員國流動性需求。為實現(xiàn)這一目的,amf采取三種機制:一是建立類似imf的借款總安排(gab),從成員經(jīng)濟體借款,通過成員國在amf的部分儲備存款要求創(chuàng)造這種融資便利;二是協(xié)助amf成員經(jīng)濟體從資本市場獲取流動性便利,amf可以通過從富裕的成員國獲取信貸增強資金向資金要求的成員國提供流動便利性;三是amf通過擔(dān)保借款直接從國際金融市場借款,向成員國提供緊急的金融支持。amf可以在東亞地區(qū)、東南亞國家聯(lián)盟和環(huán)太平洋國家之間通過發(fā)展貨幣市場向所有的成員國開放:中國、日本、亞洲新興工業(yè)化國家(地區(qū))以及asean成員經(jīng)濟體地區(qū)。亞洲貨幣合作可以利用成員經(jīng)濟體各自優(yōu)勢,把"亞洲路徑"融入于全球化過程中并在全球"游戲規(guī)則"中積極發(fā)揮有利于東亞經(jīng)濟體在國際經(jīng)濟中的作用。

目前,東亞正積極建立區(qū)域性應(yīng)對可能面臨的共同利益和經(jīng)濟挑戰(zhàn)的關(guān)于政策制定的信息交換與政策對話機制,其主旨在于向區(qū)域成員經(jīng)濟體發(fā)出經(jīng)濟金融脆弱性和危機的發(fā)出預(yù)測與預(yù)防信號。在東亞匯率和貨幣政策合作過程中,對區(qū)域性金融機構(gòu)提供流動性的道德風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)控和監(jiān)督是區(qū)域貨幣安全機制的要求。1997年11月建立的馬尼拉框架組織(mfg)就是區(qū)域性的監(jiān)督、經(jīng)濟和技術(shù)的合作的一種形式,也是強化imf應(yīng)對東亞區(qū)域金融危機能力的補充,同時發(fā)展了對imf資源補充的區(qū)域性合作金融的安排。1999

年,asean+3(中國、日本和韓國)區(qū)域性的監(jiān)督機制擴展至經(jīng)濟評價和政策對話,同時通過亞洲開發(fā)銀行(adb)的區(qū)域經(jīng)濟監(jiān)控單位(remu)提供監(jiān)督報告。但亞洲區(qū)域監(jiān)督機制的有效性取決于幾個因素:一是區(qū)域成員經(jīng)濟體信息共享的意愿性傾向。信息共享的充分性與有限性將直接影響到監(jiān)督機制的質(zhì)量;二是監(jiān)測能力的強化是東亞區(qū)域性監(jiān)督機制提升的關(guān)鍵。經(jīng)濟監(jiān)督機制包括對成員經(jīng)濟體宏觀經(jīng)濟狀況、金融和結(jié)構(gòu)性政策的監(jiān)測,結(jié)構(gòu)性問題、法律和會計體系方面的缺陷等信息對于增強區(qū)域性的監(jiān)控能力特別重要。區(qū)域成員國的外部監(jiān)督有效性賴于對成員國經(jīng)濟政策的影響力。因此,在東亞地區(qū)形成超國家的相互監(jiān)督發(fā)揮效力的明晰的程序和統(tǒng)一的規(guī)則使形式多樣性的"亞洲價值觀"在區(qū)域性的監(jiān)督機制協(xié)調(diào)一致對區(qū)域貨幣金融合作尤為關(guān)鍵。2005年5月,asean+3(中日韓)伊斯坦布爾財長會議關(guān)于共同監(jiān)督機制納入cmi框架下以形成一個區(qū)域性的多邊化、統(tǒng)一協(xié)調(diào)的機構(gòu),cmi需進(jìn)一步建立制度化的集體決策機制,制定統(tǒng)一的規(guī)則與清晰的程序,克服區(qū)域經(jīng)濟體決策的分散性,提高cmi的及時性、靈活性,通過集中運用區(qū)域金融資源擴大融資規(guī)模,提高融資效率,有助于防范、化解區(qū)域內(nèi)金融危機及傳染,為其他合作創(chuàng)造條件。

因此,東亞區(qū)域宏觀經(jīng)濟協(xié)調(diào)首要是貨幣匯率的協(xié)調(diào)。方案有二:第一種方案提出在東亞地區(qū)采取有美元、日元、歐元以及成員國貨幣為基礎(chǔ)構(gòu)成的共同貨幣籃子體系作為駐錨貨幣。東亞區(qū)域成員國可以選擇共同籃子盯住,或者盯住統(tǒng)一籃子貨幣并圍繞共同貨幣籃子進(jìn)行不同幅度的貨幣匯率調(diào)整,實現(xiàn)成員之間貨幣匯率的穩(wěn)定和維持與區(qū)域外主要貿(mào)易伙伴國貨幣的匯率相對穩(wěn)定。第二種方案是在東亞地區(qū)采取共同貨幣籃子的兩階段聯(lián)系方式改進(jìn)宏觀經(jīng)濟政策的協(xié)調(diào)。第一步,在亞洲貨幣匯率體系內(nèi)創(chuàng)造由成員國貨幣構(gòu)成的"亞洲貨幣單位(acu)";

第二步,將共同貨幣單位與區(qū)域成員國主要貿(mào)易伙伴國貨幣構(gòu)成的貨幣籃子聯(lián)系起來,穩(wěn)定東亞區(qū)域成員國貨幣與其主要貿(mào)易伙伴的貨幣之間的匯率。這樣,區(qū)域成員國既能實現(xiàn)其貨幣匯率的一致對外穩(wěn)定,也不需要讓渡貨幣主權(quán)給一個超國家的國際貨幣金融組織。從長期來看,東亞區(qū)域為實現(xiàn)消除區(qū)域內(nèi)部成員國貨幣的名義和實際匯率的多變性的長期目標(biāo)要求建立單一的區(qū)域性貨幣。貨幣聯(lián)盟要求超國家的權(quán)力并體現(xiàn)參與貨幣聯(lián)盟的集體利益和經(jīng)濟得益。但是,區(qū)域成員國向區(qū)域性金融機構(gòu)轉(zhuǎn)讓其相應(yīng)的貨幣金融主權(quán)要求區(qū)域成員國在政治決策、貨幣金融合作性安排和政治上的一致性,特別是大國之間的協(xié)調(diào)與合作。但是,在東亞區(qū)域目前還缺乏這種基礎(chǔ)。

三、東亞區(qū)域貨幣合作未來之路的思考

1997年亞洲金融危機增強了東亞地區(qū)成員國出于自身利益建立更緊密的區(qū)域性貨幣合作的認(rèn)識和需要。清邁倡議框架(cmi)關(guān)于雙邊貨幣互換安排的機制和亞洲債券基金(abf)目前成為東亞地區(qū)額外流動性提供的兩個主要渠道。東亞地區(qū)已經(jīng)建立起若干區(qū)域性的旨在促進(jìn)區(qū)域宏觀經(jīng)濟監(jiān)督與監(jiān)測的論壇,如apec的馬尼拉框架組織、asean和asean+3機制等,特別是東亞地區(qū)的fta機制的安排,要求本地區(qū)成員國之間消除貿(mào)易談判過程中及履行fta安排過程中可能的瓶頸,提升了東亞區(qū)域貨幣合作與貨幣一體化的要求。某種程度上說,東亞的貨幣合作因此具有自我確認(rèn)的過程。由于東亞區(qū)域成員經(jīng)濟體的貨幣金融合作是在無任何匯率安排承諾的前提下進(jìn)行的,一個精心設(shè)計的貨幣金融合作的相互監(jiān)控和政策協(xié)調(diào)機制安排在東亞區(qū)域不會在近期出現(xiàn),未來之路還在于區(qū)域成員國之間對東亞地區(qū)貨幣合作目標(biāo)及其進(jìn)程的理解與認(rèn)同,并具體到實際的行動方案推進(jìn)過程中去。2005年5月,asean+3(中日韓)伊斯坦布爾財長會議關(guān)于東亞區(qū)域貨幣金融合作在貨幣互換安排、共同監(jiān)督機制、債券資本市場的發(fā)展、集體決策機制等方面的共識知識為東亞乃至亞洲貨幣金融一體化指明了路途方向,至于亞洲貨幣金融合作的前景,相信歐元區(qū)發(fā)展的經(jīng)驗和教訓(xùn)能給東亞地區(qū)成員經(jīng)濟體聰明勤勞的人們和決策者們遠(yuǎn)見智慧的啟迪。

[參考文獻(xiàn)]

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[2]保羅·克魯格曼.匯率的不穩(wěn)定性[m].北京大學(xué)出版社,2000.

[3]戴金平,萬志宏.apec的貨幣金融合作--經(jīng)濟與政治分析[m].南開大學(xué)出版社,2005.

第6篇

一

在德國行政法學(xué)中，行政主體是指在行政法上享有權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)，具有一定職權(quán)并可設(shè)置機關(guān)以便行使，藉此實現(xiàn)行政任務(wù)的組織體。[2] 理解這一概念應(yīng)注意以下幾點問題。

（一）行政主體是具有權(quán)利能力（Rechtsfaehigkeit）與法律人格（Rechtspereson）的組織體。法律規(guī)范對社會秩序的調(diào)整，是通過設(shè)定權(quán)利義務(wù)來實現(xiàn)的，但法律設(shè)定權(quán)利義務(wù)的前提是確定權(quán)利義務(wù)的歸屬者和承擔(dān)者(Traeger)，而這就需要在法律上明確權(quán)利能力的概念。所謂權(quán)利能力，又稱權(quán)利義務(wù)能力，與法律人格的概念大致相當(dāng)[3] ，是指能夠成為法律規(guī)范的調(diào)整對象從而作為權(quán)利、義務(wù)主體的資格或地位。權(quán)利能力的概念就是要明確具備何種條件才能成為權(quán)利的執(zhí)掌者。從法理學(xué)的角度來看，享有權(quán)利能力的主體主要有以下幾類。1、自然人。在近現(xiàn)代社會受天賦人權(quán)等啟蒙思想的影響，但凡生理上的人（Mensch）均具有了法律上的人格（完全的權(quán)利能力），然而在前近代社會，并非所有的生理上的人都具有完全的權(quán)利能力，存在很多不具有權(quán)利能力（如奴隸）與僅具有部分權(quán)利能力的人（如婦女）。2、法人。具有權(quán)利能力者并不僅限于生物上的人，尚包括具有完全權(quán)利能力的組織體，即法人（juristische Person）。一般所謂法人，簡單地說就是具有人格的組織。它的特征有二，其一是團(tuán)體性，它是人或財產(chǎn)的集合體而非一個個人，故與自然人不同；其二為人格性，即能夠以自己的名義享有權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)，從而與一般的組織不同。根據(jù)法人人格（權(quán)利能力）來自于私法抑公法，法人分為公法人與私法人。所謂公法人，在德國是指根據(jù)公法創(chuàng)設(shè)的具有完全權(quán)利能力的組織體。公法人的概念與私法人概念的區(qū)別不僅體現(xiàn)在其設(shè)定依據(jù)之不同，更重要的區(qū)別在于私法人主要著眼于從財產(chǎn)的角度加以限定，即要有自己的獨立財產(chǎn)，并以其承擔(dān)財產(chǎn)上的責(zé)任。而公法人固然有此方面的意蘊，但其在公法上的功能則不限于此，即公法人意味著該組織是統(tǒng)治權(quán)的主體，能夠以自己的名義承擔(dān)公權(quán)利與公義務(wù)。[4] 在德國，公法人包括國家（聯(lián)邦與州）、地方自治組織及其他具有法人地位的公法團(tuán)體、公法財團(tuán)與公共營造物等。3、具有部分權(quán)利能力的組織。在德國私法上，雖有部分學(xué)者如Henckel等主張用部分權(quán)利能力的理論來代替德國民法典中的“無權(quán)利能力社團(tuán)”，承認(rèn)非法人團(tuán)體具有一定的權(quán)利能力，但尚未成為通說，也未被司法實務(wù)所接受。[5] 但在行政法學(xué)上，則普遍承認(rèn)存在部分權(quán)利能力的行政組織。同是作為從權(quán)利能力角度對公法領(lǐng)域中部分組織的概括，行政主體與公法人二者的內(nèi)涵與與外延大體相當(dāng)，但有如下幾點重要差異：1、公法人具有完全的權(quán)利能力，而行政主體則并不要求其具有完全的權(quán)利能力，具有部分權(quán)利能力的公法組織亦可為行政主體。2、行政主體著眼的是統(tǒng)治權(quán)作用形式中的行政權(quán)，所以作為公法人的國家只有強調(diào)其具有行政權(quán)或當(dāng)其行使行政權(quán)時，才可稱為行政主體，否則只能稱為公法人。另外，后文尚要提及3、私人（自然人與法人）在某些特殊情況下也有可能成為行政主體，即所謂被授權(quán)人。

前述所謂權(quán)利能力，嚴(yán)格說來，僅指外部權(quán)利能力，而不包括內(nèi)部權(quán)利能力。外部權(quán)利能力的特征在于可以作為權(quán)利義務(wù)的最終歸屬主體（執(zhí)掌者），從而被視作法律上的人格，所謂內(nèi)部權(quán)利能力，是指能夠成為內(nèi)部法律規(guī)范的調(diào)整對象，承擔(dān)內(nèi)部權(quán)利義務(wù)的資格，從而只為權(quán)利義務(wù)的中間歸屬主體，其所享有的權(quán)利義務(wù)的最終職掌者為具有外部權(quán)利能力的主體。傳統(tǒng)的法理學(xué)，著眼于不同人格者間的法律關(guān)系，而對具有人格的組織體內(nèi)部構(gòu)造重視不足，在私法上，對法人的內(nèi)部關(guān)系委由當(dāng)事人自治，法律并不直接加以規(guī)范，在公法上，囿于傳統(tǒng)的法規(guī)概念，公法人的內(nèi)部領(lǐng)域沒有存在法的余地（詳見本文第三部分的相關(guān)討論），故并無承認(rèn)內(nèi)部法與內(nèi)部權(quán)利能力的必要。但隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，私法上組織不斷擴大，內(nèi)部構(gòu)造日益復(fù)雜，對社會、市民的影響力日漸增強，國家法需要加強對其控制，其一個重要的途徑就是通過強行法直接為其設(shè)定、權(quán)利義務(wù)，這就使得如公司的機關(guān)等傳統(tǒng)上認(rèn)為不具有人格與權(quán)利能力的組織體接受了法律的調(diào)整，在組織體內(nèi)部享有一定的權(quán)利義務(wù)，成為權(quán)利義務(wù)的（中間）歸屬主體。在公法領(lǐng)域，國家內(nèi)部存在法的觀點亦已被廣泛接受，國家內(nèi)部的機關(guān)、單位、職位，具有在一定范圍內(nèi)代表國家進(jìn)行事務(wù)管理的能力（權(quán)限），法律所賦予的權(quán)限只有在特定的情況下才可以發(fā)生轉(zhuǎn)移。這就使得傳統(tǒng)法理學(xué)將權(quán)利能力的概念僅限于法律人格之間的法律主體關(guān)系，在理論上出現(xiàn)了漏洞。于是學(xué)者將權(quán)利能力區(qū)分為內(nèi)、外部權(quán)利能力。[6] 擁有外部權(quán)利能力的，原則上具有法律上的人格，擁有內(nèi)部權(quán)利能力者不具有法律上的人格，僅限于在法人內(nèi)部以自己的名義享有權(quán)利義務(wù)，而對外只能作為法律人格者的機關(guān)，以法人的名義進(jìn)行活動，產(chǎn)生的法律效果最終歸屬于其所屬的法人格，因而其僅為中間歸屬主體。傳統(tǒng)的法律人格、權(quán)利能力、權(quán)利主體性（Rechtstraegerschaft）概念與外部權(quán)利能力保持一致，而與權(quán)利能力相應(yīng)的概念為法律主體性(Rechssubjektivitaet)。所謂法律主體性，亦可稱為歸屬主體性(Zuordnungssubjektivitaet)，是指至少能夠作為一項法規(guī)的歸屬主體的資格。一項或多數(shù)的法規(guī)，對一主體賦予一項權(quán)利或義務(wù)時，即存在法律主體性。這一歸屬，也并不需要是法律技術(shù)上終局的歸屬，為他人的利益對一定的權(quán)利義務(wù)享有過渡性質(zhì)的歸屬，亦屬之。[7] 在行政法學(xué)中，與權(quán)利能力、法律主體相對應(yīng)的概念是為公行政主體(Subjekte oeffentlicher Verwaltung)[8] ，公行政主體的范圍較行政主體的范圍為寬，不僅包括具有法律上人格的行政主體（參見本文第二部分），還包括不具有法律人格與外部權(quán)利能力的行政機關(guān)甚至機關(guān)成員等。[9] [10]

（二）行政主體為統(tǒng)治權(quán)主體。行政法學(xué)中的行政主體概念所要探討者為行政的本源，即“行政所由出的主體” 。行政作為統(tǒng)治權(quán)的一種作用形態(tài)，作為統(tǒng)治權(quán)的功能之一，其源自統(tǒng)治權(quán)的執(zhí)掌者國家，因此國家當(dāng)然是最主要的一種行政主體。但國家從提高效率、加強民主等方面考慮，亦常常將其部分統(tǒng)治權(quán)授予其他組織，如地方自治團(tuán)體，職業(yè)團(tuán)體等，從而亦使其取得行政主體資格，能夠較為獨立的進(jìn)行公權(quán)力活動。這就造成了行政主體的外延呈現(xiàn)出多樣化。為理解行政主體作為統(tǒng)治權(quán)主體的意義，有必要對德國公法學(xué)中幾個與此密切相關(guān)的重要理論問題，作一介紹。

1國家法人說。從法學(xué)史來看，作為財產(chǎn)權(quán)主體的國家具有法律人格的觀點歷史久遠(yuǎn)。在羅馬法時代，雖然沒有法人的概念，但國庫是被法律承認(rèn)具有人格的少數(shù)組織之一。但當(dāng)時由于公法的不發(fā)達(dá)，羅馬的法學(xué)家對作為統(tǒng)治權(quán)主體的國家的法律性質(zhì)并未進(jìn)行探討。德國18、19世紀(jì)時所流行的國庫學(xué)說，則極具特色的將國家在私法的人格與公法上的人格二元化。從公法上來說，當(dāng)時，德國處于警察國家（Politzeistaat，absoluter Staat）時期，代表皇室行使統(tǒng)治權(quán)的行政（政府）被認(rèn)為是所有公共事務(wù)的絕對主宰者而不受任何法律規(guī)范的約束，公法 并不被認(rèn)為是具有拘束力的法律。國家在公法上以統(tǒng)治權(quán)主體的身份為一法人。這個法人在國際法上，可作為締結(jié)條約的主體；而在國內(nèi)則行使統(tǒng)治權(quán)，不受國家法律的支配，也不接受法院審判，因在理論上法院本身即屬于國家法人的一部分，不能審判自身。

另一方面，在工業(yè)革命與重商主義盛行的大背景下，政府希望通過促進(jìn)工商業(yè)的發(fā)展來增加稅收，提高國庫收入，從而也重視對人民私權(quán)的保障。同時，由于工商業(yè)的展開，國家與人民財務(wù)上的糾紛確時常發(fā)生。因而國庫理論在國家公法上的人格外又承認(rèn)其在私法上的法人格。這是指國家充當(dāng)財產(chǎn)上主體時的一種身份，即國家是一個可以擁有財產(chǎn)并從事經(jīng)濟活動的私法人。國家作為一個財產(chǎn)集合體，其財產(chǎn)儲于國庫之內(nèi)，由國家設(shè)立公務(wù)員對之進(jìn)行管理。國庫是一個權(quán)利義務(wù)主體，私人在與國家發(fā)生財產(chǎn)上的爭執(zhí)可以向國庫請求并向普通法院提起訴訟，在涉訟時國庫具有當(dāng)事人資格。因此葉律尼克形容國庫為不穿制服而以平民身份出現(xiàn)的國家。

國庫理論使得國家和人民在財產(chǎn)上的爭訟能夠有公正的法律（私法的絕對性）及公正的仲裁者來解決。君主和臣民即使在政治上有不平等的尊卑地位，但在發(fā)生財產(chǎn)上爭議時這種不平等性即不復(fù)存在。然而國庫理論將國家區(qū)分成一個公法的國家法人及私法的國庫法人，在理論上存在困境 ，法國著名法學(xué)家米旭就反對這種將國家人格二元化的觀念。米旭說，“國家的公共權(quán)力和私法上的法人共同組成為單一的法律主體。如果我們?nèi)我獍阉鼈兎指铋_來，那么不論把國家瓜分成兩個人格，還是（總要得到同樣的結(jié)論）把人格觀念只限定在這些表現(xiàn)的一個功能上，即限定在私法的觀念上，都將陷入無法使人接受的結(jié)論。例如，在那時我們必定要說，國家按公共權(quán)利來說，對于國家按私人所作的行為 是不能負(fù)責(zé)的，反過來說也一樣……。無疑地，在國家中區(qū)別出它人格的兩個方面，在某些方面上是可以有些用處的……但如果我們不堅持國家的一切行為必須是一個同一人格的行為，而這個人格卻有不同的機關(guān)和不同的表達(dá)方式，那就永遠(yuǎn)得不到一種圓滿的法律理論了?！眹鴰炖碚撨€使得國家法人逸出了國家法律的約束之外。在德國進(jìn)入自由法治國家(liberaler Rechtsstaat)后，這種將國家人格兩元化的觀點已被推翻。國家只是一個法人，即承擔(dān)所有法律上的權(quán)利義務(wù)的國家法人，并無區(qū)分公法與私法權(quán)利義務(wù)而另設(shè)法人的必要。[14] 而且國家即使作為統(tǒng)治權(quán)主體也應(yīng)服從國家法律（公法）的拘束。實際上將國家作為一法人，與自由法治國保障公民權(quán)利的理念并不矛盾，只要將公法真正作為具有拘束力的法，毋寧說是提供了一個堅實的基礎(chǔ)。國家是一個法人，故應(yīng)服從法的支配，而不能任意而為，國家為有獨立主體資格的法人，而非國王或其他統(tǒng)治者的財產(chǎn)，故公民可以以其為相對人提出權(quán)利主張，要求其提供權(quán)利保護(hù)。[15] [16]

2、國家主權(quán)說。18、19世紀(jì)的德國資本主義的發(fā)展并非一個自生自發(fā)的過程，而是受到英法等國工業(yè)發(fā)展刺激的結(jié)果。作為后發(fā)外生型的資本主義國家，為與英法等老牌資本主義國家抗衡，德國需要強有力的政府的推進(jìn)。于是在君主主權(quán)說與當(dāng)時流行于法美等國的人民主權(quán)說外，國家主權(quán)說在德國應(yīng)運而生。[17] 國家主權(quán)說認(rèn)為，國家的統(tǒng)治權(quán)[18] 既非屬于君主，亦非屬于國民，而是歸屬于國家，但要把主權(quán)歸屬于國家，須認(rèn)為國家為法律上的權(quán)利主體，而賦予其人格性，所以主張國家主權(quán)說的大多主張國家有機體說或國家法人說。[19] 德國的國家主權(quán)學(xué)說是在對法國主權(quán)學(xué)說的批判的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。法國的人民主權(quán)理論認(rèn)為，主權(quán)的原始執(zhí)掌者為民族，即國民全體。民族是一個獨立的人格，具有人格的一切屬性、自覺意識和意志。當(dāng)民族委任特定的機關(guān)作為其代表來負(fù)責(zé)發(fā)揮和表達(dá)其意志時，國家才能出現(xiàn)，故民族先于國家而存在，無論國家是否產(chǎn)生或有未消亡，民族均擁有主權(quán)。德國學(xué)者則認(rèn)為，法國的理論承認(rèn)國家中存在著民族與代表的雙重人格，這是不能接受的。國家人格只有一個，民族是國家人格的要素之一，而統(tǒng)治者（君主或民選官員）亦非民族的代表而是國家的機關(guān)，就其作為機關(guān)來說，并無人格。“象哲學(xué)家所說的那樣，德國的學(xué)說肯定了國家，并使國家在不可分割的統(tǒng)一體中成為公共權(quán)力、主權(quán)的執(zhí)掌者。國家雖是單一而不可分割的，同時卻是由組成其人格的三種要素構(gòu)成，這三種要素是領(lǐng)土、民族和政府。但它盡管具有這種復(fù)雜的構(gòu)成，仍是單一而不可分割的；它是一種權(quán)利的主體，而它的權(quán)利便是公共的權(quán)力，即統(tǒng)治權(quán)?！盵20] 國家法人區(qū)別與其他法人的一個重要特點在于其享有統(tǒng)治權(quán)，國家對其他人格者可以下達(dá)命令讓其服從，在其不予服從時，可以反乎其意思運用強制力量使其服從。凡是法律上的人格者，無論自然人還是法人，在法律上必然只有唯一的意思，統(tǒng)一人格，而有兩個意思，與人格的性質(zhì)相矛盾。統(tǒng)治權(quán)正是國家意思之力的體現(xiàn)，因此統(tǒng)治權(quán)也統(tǒng)一不可分。但統(tǒng)治權(quán)的不可分，并不意味著統(tǒng)治權(quán)的作用（或稱功能Function），也不可分。近代各國，一般將國家統(tǒng)治權(quán)立法、行政、司法三權(quán)，并分由不同的國家機關(guān)執(zhí)掌，是為權(quán)力分立制度，國家的立法、行政與司法機關(guān)所擁有的并非作為統(tǒng)治權(quán)的權(quán)力(Gewalt)，而為權(quán)限（Zustaedigkeit)，即在一定范圍內(nèi)代表國家行使其統(tǒng)治權(quán)的限度，其只是主權(quán)（統(tǒng)治權(quán)）的作用，而非主權(quán)本身，故權(quán)限的分配與主權(quán)的分割不同。由于各國一般通過各種制度將國家的各個機關(guān)聯(lián)成一體，因此這并不影響國家主權(quán)的統(tǒng)一。[21]

（三）行政主體概念的重心在于行政權(quán)。行政主體概念外延與公法人的概念大體一致，而之所以要在傳統(tǒng)的公法人概念之外創(chuàng)造行政主體的概念，一個重要的原因即在于行政主體能夠凸現(xiàn)行政法是規(guī)制行政權(quán)的法，行政法學(xué)是研究對行政權(quán)進(jìn)行規(guī)制的方式的學(xué)科。行政權(quán)雖僅為行政主體統(tǒng)治權(quán)的一種作用形式，但在行政法學(xué)中研究行政主體，并不是要研究其統(tǒng)治權(quán)的各種形態(tài)，而僅研究其行政權(quán)的作用。從而，行政主體只是行政法學(xué)對行政組織研究的起點，而行政組織發(fā)研究的重點則在于對行政機關(guān)的研究。

但這里還應(yīng)指出，國家的活動并不僅限于權(quán)力活動，國家為完成行政任務(wù)常常進(jìn)行許多不帶有權(quán)力色彩的行政活動，在現(xiàn)代社會由于服務(wù)行政（Leistungsverwaltung）[22] 的發(fā)展，國家在社會經(jīng)濟中的作用日益顯著，這類非權(quán)力行為形式更呈多樣化。在德國這種非權(quán)力行政，亦稱為私經(jīng)濟行政，或國庫行政 (Fiskalische Verwaltung)，一般可分為行政輔助行為(privatrechtliche hifsgeschaefte der Verwaltung)，行政營利行為(erwerbswirtschafliche Betaetigung der Verwaltung)和行政私法（Verwaltungsprivatrecht）三種類型。 1行政輔助行為，指行政機關(guān)以私法方式獲得日常行政活動所需要的物質(zhì)或人力。這種行政活動的特點在于，其并非直接達(dá)到行政目的，而是以間接的方式輔助行政目的的達(dá)成。行政活動需要各種各樣的物質(zhì)條件，包括辦公、用品、汽車、房地產(chǎn)等，這些均可以通過與私人簽定私法契約的方式得到。私法契約雖不適用公務(wù)員的錄用，但適用于聘用人員從事協(xié)助以及日常性事務(wù)，或與學(xué)術(shù)、技術(shù)有關(guān)的事務(wù)。2行政營利行為。指國家以私法的方式參與社會經(jīng)濟活動，其主要目的在于增加國庫收入，有時也兼具有執(zhí)行國家任務(wù)的作用。國家從事此種行為的形態(tài)有兩種，其一是國家或其他行政主體以內(nèi)部機關(guān)或單位直接從事營利活動，另一是國家依特別法或公司法的規(guī)定，投資設(shè)立具有法人地位的企業(yè)或公司從事營利行為。國家的經(jīng)濟活動與私人經(jīng)營者一樣具有盈利的目的，必須遵守經(jīng)濟活動的一般規(guī)則，其依據(jù)也是私法。3行政私法，指行政主體以私法方式直接達(dá)到行政任務(wù)。這種行政方式適用的領(lǐng)域受有很大的限制，在需要以強制手段為后盾的行政領(lǐng)域，如秩序行政與租稅行政，國家的高權(quán)不能放棄，行政私法的形式不具有正當(dāng)性。行政私法只能適用于不干涉人民權(quán)利的服務(wù)行政領(lǐng)域，故亦有學(xué)者稱之為“私法形式的服務(wù)行政”。但服務(wù)行政在原則上也應(yīng)由公法來規(guī)制，只有在公法出現(xiàn)缺位時，國家才具有對運用私法方式抑公法方式的選擇權(quán)。[24] 國家及其他行政主體從事國庫行政，是作為私法（私權(quán)利）主體活動，除采取私法組織形式外，并不影響其行政主體的身份，因行政主體是從組織法與抽象法律資格的角度而言的，而國庫行政著眼的是作用法與具體法律關(guān)系。但行政主體從事國庫行為是否及如何受憲法基本權(quán)利的拘束，則是一個重要的理論問題。[25]

二

德國的行政主體包括以下幾種類型：

（一） 國家。德國學(xué)者所理解的國家，其法律上的涵義是由領(lǐng)土、民族和政府等要素構(gòu)成的統(tǒng)一法律人格。國家的權(quán)力固然來自于人民，但除此之外，其存在及權(quán)限不能從其他組織推導(dǎo)出來，因而被稱為原始行政主體(originaerer Verweltungstraeger)。[26] 德國是聯(lián)邦制國家，由16個聯(lián)邦州組成。州不是省份，而是本身就具有國家權(quán)力的政治組織體，具有國家的性質(zhì)。組成聯(lián)邦的各州在屬于整個國家即聯(lián)邦的同時，還擁有自己的主權(quán)和管轄權(quán)與自己的憲法。國家包括聯(lián)邦與州，國家行政因而可分為聯(lián)邦行政與州行政。作為組織體的國家，為執(zhí)行行政任務(wù)，必須設(shè)置行政機關(guān)作為其手足，其典型形式為科層制（官僚制）的行政組織體系。此體系強調(diào)“行政一體性”（Die Einheit Verwaltung），即國家行政整個成為一體，由最高行政首長指揮、監(jiān)督，并以此總體向選民與議會負(fù)責(zé)。行政一體性有以下兩種意蘊：其一為在一個行政轄區(qū)內(nèi)，盡可能將所有行政集中于一個機關(guān)或由統(tǒng)一的首長所指揮的機關(guān)群，另一則指國家所有行政機關(guān)的對外決定應(yīng)保持一致性。[27] （二）公法人[28] 。國家執(zhí)行行政任務(wù)可以通過所屬行政機關(guān)，也可以通過或多或少獨立的行政單位（Verwaltungseinheit）。如果某一行政單位在組織上和法律上是獨立的，它就具有了法人和行政主體的特征，可以作出應(yīng)自行負(fù)責(zé)的行政行為。但他們?nèi)允車业募s束：其存在與職權(quán)由國家賦予，因而相對于原始的行政主體－國家，被稱為衍生行政主體（derivativer Verwaltungstraeger）。[29] 這種具有公法人性格的行政單位，可以區(qū)分為公法社團(tuán)、公共營造物與公法財團(tuán)。[30] 其所具有的共同的特性是：1具有完全的權(quán)利能力和法人地位，在其任務(wù)范圍內(nèi)為權(quán)利義務(wù)的歸屬主體，具有為自負(fù)其責(zé)地執(zhí)行任務(wù)所必需的獨立性，并可以以自己的名義提起訴訟和應(yīng)訴。2其設(shè)立必須有法律依據(jù)，為國家通過高權(quán)行為的創(chuàng)造。不存在根據(jù)事務(wù)自然性質(zhì)和私人自由意思成立的公法人，至少從形式上看是如此。3屬行政組織的一種，具有固定的任務(wù)，執(zhí)掌，管轄權(quán)與權(quán)限。公法人執(zhí)行行政任務(wù)，受法律保留原則的拘束。公法人所用人員必須有一定比例的公務(wù)員，而不得全為普通雇員。4國家監(jiān)督。公法人雖然具有一定程度的獨立性，但作為衍生行政主體，其行為須遵守國家法律并接受國家的監(jiān)督。這種監(jiān)督原則上僅限于合法性監(jiān)督，但在例外情形，亦及于合目的性（相當(dāng)于我國行政法學(xué)中的合理性）監(jiān)督。5公法人作出行政決定時必須適用行政程序法，其針對個案對外所作的公權(quán)力處置或其他措施，構(gòu)成行政處理，相關(guān)人民可對之尋求行政救濟。[31] 下面對德國公法人的各種類型作一介紹。[32]

1)公法社團(tuán) (Koerperschaft oeffentlichen Rechts)。

社團(tuán)一詞源自拉丁文，意指社團(tuán)自治。公法社團(tuán)是指由國家高權(quán)設(shè)立，以社員為基礎(chǔ)組成的公法組織，通常在國家的監(jiān)督之下以高權(quán)的方式履行行政任務(wù)。公法社團(tuán)與其他公法人相比具有如下特征：1社員團(tuán)體。一如其名，公法社團(tuán)是由社員所組成的公法組織，而且社員必須參與社團(tuán)事務(wù)的決定，公法社團(tuán)作為社員或其選出的代表組成內(nèi)部的組織體，在內(nèi)部構(gòu)造上有民主的要求。2自治行政。自治行政在法律上的意思是指，在國家之下的行政主體以自己的名義，獨立的不受指示的履行概括的、或法律規(guī)定的行政任務(wù)。在自治行政之下，公法社團(tuán)得以高權(quán)方式執(zhí)行行政任務(wù)。對其任務(wù)的執(zhí)行，可以制定自治規(guī)章，此即所謂的自治權(quán)。因此，所謂的自治權(quán)首先是指是指在自治行政內(nèi)訂定具有法律拘束力的自治規(guī)章而言，此與私法自治強調(diào)個人法律上的自由意志不同。[33]

公法社團(tuán)可分為如下幾類：1 地域團(tuán)體(Gebietskoerpershaften)。以在該地區(qū)居住的居民為其成員，地方自治組織如鄉(xiāng)鎮(zhèn)與縣為其適例，其中最典型的有為鄉(xiāng)鎮(zhèn)。鄉(xiāng)鎮(zhèn)行政的依據(jù)在于自治行政原則，根據(jù)該原則，公民有權(quán)自主管理地方事務(wù)。自治行政有利于激發(fā)公民對公共福祉的責(zé)任心和參與感，也便于充分利用鄉(xiāng)鎮(zhèn)居民的地方知識和專業(yè)知識。鄉(xiāng)鎮(zhèn)除執(zhí)行自治事務(wù)外，也執(zhí)行國家的委辦事務(wù)，此時其身份為國家的行政機關(guān)，而非獨立的行政主體。對于鄉(xiāng)鎮(zhèn)，法律強調(diào)居民對鄉(xiāng)鎮(zhèn)事務(wù)的參與，除通過選舉（鄉(xiāng)鎮(zhèn)代表會）代表外，也擁有直接參與的權(quán)利，如公民集會，公民請愿，參加鄉(xiāng)鎮(zhèn)代表會的聽證，抗議明顯透支的預(yù)算計劃等。國家對鄉(xiāng)鎮(zhèn)的活動可通過多種方法如查詢（Information），糾正（Beastandung），代履行（Ersatzvornahme），認(rèn)可保留（Genehmigungsvorbehalt），報備保留（Anzeigenvorbehait）等進(jìn)行監(jiān)督。2 身份團(tuán)體(Personalkoerpershaften)。指由具有某種特定職業(yè)、身份，或有共同理念或利害關(guān)系的人，依據(jù)法律規(guī)定組成的公法社團(tuán)，以同業(yè)公會最為常見。各同業(yè)公會一般依行政區(qū)域往上逐級形成，德國的鄉(xiāng)鎮(zhèn)規(guī)模較小，人口一般不滿一萬，從而最基層的同業(yè)公會以縣為單位。區(qū)域同業(yè)公會與邦同業(yè)公會則以縣同業(yè)公會。成員的加入通常具有強制性，身份團(tuán)體且有強制收費的權(quán)力，以此確保公法團(tuán)體有穩(wěn)定的成員與財政收入，俾使其獲得長期穩(wěn)定的發(fā)展。根據(jù)邦法，公會大多可設(shè)置公會懲戒法庭對會員設(shè)施懲戒罰，常見的懲戒包括告戒、罰款、取消會員代表資格、暫停被選舉權(quán)等，各種懲戒中最嚴(yán)重的是剝奪會員執(zhí)業(yè)資格，并且在會員名錄上將其除名。3 聯(lián)合團(tuán)體(Verbandskoerpershaften)指以公法人為成員組成的公法團(tuán)體，如聯(lián)邦律師總會、聯(lián)合商業(yè)總會是由各地區(qū)社團(tuán)組成的團(tuán)體。其實質(zhì)為前兩種公法社團(tuán)的一種特殊形態(tài)。4 其他團(tuán)體。德國的疾病保險基金是由投保的勞工與雇主共同組成的組織及機關(guān)，其任務(wù)為執(zhí)行疾病、意外事故與養(yǎng)老保險事宜，是具自治性質(zhì)的公法社團(tuán)法人。另外德國的大學(xué)，依照大學(xué)基準(zhǔn)法第58條第1項的規(guī)定，其為公法社團(tuán)同時為國家的設(shè)施機構(gòu)。一般認(rèn)為大學(xué)在學(xué)術(shù)、研究與教學(xué)的領(lǐng)域內(nèi)具有公法社團(tuán)的性質(zhì)，擁有行政自治權(quán)，教授、學(xué)術(shù)研究人員與學(xué)生為大學(xué)這一社團(tuán)的成員。

2）公共營造物(或稱公共機構(gòu)，oeffentlich-rechtliche Anstalt)[34] 。公共營造物是行政法上特有的組織形態(tài)。由于營造物的范圍太廣，很難找到一個適當(dāng)?shù)亩x。當(dāng)前德國對營造物的定義一般仍沿襲梅耶的界定，即營造物主體為持續(xù)履行特定的公共目的，所成立的一個結(jié)合人與物的組織體，其為具有法律上的主體性和權(quán)利能力的非社團(tuán)組織。營造物的產(chǎn)生于19世紀(jì)自由法治國時期，當(dāng)時所成立的營造物如監(jiān)獄、學(xué)校等，其利用關(guān)多半是帶有強制性的高權(quán)色彩。設(shè)立公共營照物的目的，主要是為避免法律保留原則的拘束，使得行政機關(guān)能夠在高度自由下完成行政任務(wù)。這些營造物可以制定內(nèi)規(guī)來規(guī)范使用者，對使用者并且還擁有一定的懲戒權(quán)，司法機關(guān)對其內(nèi)部爭訟沒有管轄權(quán)，故而傳統(tǒng)上將其納入特別權(quán)力關(guān)系的范疇。隨著國家任務(wù)的不斷擴充，國家承擔(dān)了大量的服務(wù)行政任務(wù)，有些任務(wù)具有特殊性與技術(shù)性，為執(zhí)行的方便，便成立公共營造物，來執(zhí)行這些任務(wù)，其中最明顯的是在國營企業(yè)的范圍內(nèi)，如郵政、銀行、鐵路、公路、水電事業(yè)、專賣等?？梢姽矤I造物的大量出現(xiàn)是行政分權(quán)的產(chǎn)物，國家將其任務(wù)分散到其他獨立的行政主體。但其與自治原則無關(guān)，因其雖有使用人與工作人員而無成員。

公共營造物有如下特點1、公共營造物是非社團(tuán)的組織體。營造物與公共社團(tuán)的區(qū)別在于，營造物與使用存在者利用關(guān)系，使用者參與營造物任務(wù)執(zhí)行的權(quán)利，僅為其組織目的下的客體而已，反之，公法社團(tuán)則是一種成員關(guān)系，其是眾多成員組成的組織體，組織的形成與運作，成員均具有實際的參與權(quán)。2、營造物是服務(wù)性的機構(gòu)，從而不能取代正式作成決策并發(fā)號施令的科層制行政機關(guān)，其與作為其母體的行政機關(guān)間存在既獨立又分工、既合作又對抗的關(guān)系。3、公共營造物的主要目的在于提供特殊的服務(wù)，從而才須強調(diào)其為人與物的結(jié)合，其所提供的服務(wù)包羅甚廣，涉及科研、科技協(xié)助、教育、民生服務(wù)、經(jīng)濟等，其并包括軍隊、看守所、感化院、監(jiān)獄等機構(gòu)?？梢姞I造物的本質(zhì)其實就在于為特定目的而存在的行政機構(gòu)。4、公共營造物強調(diào)的是其與使用者間的關(guān)系。公共營造物與其使用者的關(guān)系不僅可為公法關(guān)系，亦可為私法關(guān)系。公共營造物的公共性是從組織上而言的，作為公法機構(gòu)，其內(nèi)部結(jié)構(gòu)及其與設(shè)置主體間的關(guān)系應(yīng)依公法判斷，但從行為法上，雖其任務(wù)的執(zhí)行大多采用公法的手段，但亦常常運用私法方式提供服務(wù)，此時應(yīng)遵循私法的規(guī)則。在公法關(guān)系中，傳統(tǒng)上將其納入特別權(quán)力關(guān)系的范疇，

3）公法財團(tuán)（Stiftungen des oeffentlichen Rechts）。是指國家或其他公法社團(tuán)，為履行公共目的，依公法捐助財產(chǎn)而成立的組織體。公法財團(tuán)的特征在于具有應(yīng)為特定目的或受益人而使用的財產(chǎn)。其設(shè)立的最初目的主要限于貧困救濟，但如今范圍則已大為擴張，包括平準(zhǔn)性基金、文化資產(chǎn)照顧基金、宗教文物照顧基金、殘疾嬰兒照顧基金、社會照顧基金等。但在德國目前公法財團(tuán)已比以往要減少很多，一些以前的公法財團(tuán)，如今卻被納入公共營造物的范疇，如學(xué)校和醫(yī)院。[35] 公法財團(tuán)與公法社團(tuán)的區(qū)別在于其為財產(chǎn)的結(jié)合體，并無社員的存在，財團(tuán)設(shè)立者并非財團(tuán)的成員而立于財團(tuán)之外，捐助者除非通過任命董事對財團(tuán)運作加以實際的影響，在法律上沒有權(quán)力用指令的形式拘束其運作。公法財團(tuán)與公法營造物的區(qū)別在于公法財團(tuán)與設(shè)立者的依存關(guān)系不如營造物來得強。財團(tuán)是依財團(tuán)處理（屬行政處理的一種）而設(shè)立，設(shè)立時即確定了其持續(xù)存在的目的，其捐助目的一經(jīng)確定不得加以變更。而營造物組織體則除目的受營造物主體確定外，在人事安排上也受極大的影響。另外，營造物執(zhí)行的任務(wù)，通常是屬法律賦予營造物主體的任務(wù)，而公法財團(tuán)所要達(dá)到的目的，通常不屬財團(tuán)設(shè)立者的任務(wù)范圍。

公法財團(tuán)應(yīng)受到的規(guī)范包括以下諸方面：基金財產(chǎn)必須加以特別管理，不得有所損耗，并須妥善經(jīng)營以便不斷獲取孳息；基金財產(chǎn)的經(jīng)營不得違反捐助者的捐助目的或財團(tuán)的設(shè)立目的，在發(fā)生疑問時以財團(tuán)的章程為準(zhǔn)；公法財團(tuán)機關(guān)的行政行為必須遵循聯(lián)邦行政程序法，人事管理須合于相關(guān)人事法規(guī)，邦的會計、審計法規(guī)亦有適用。

（三）具有部分權(quán)利能力的行政單位。在民法（私法）上對組織的權(quán)利能力一般僅依有無權(quán)利能力為標(biāo)準(zhǔn)劃分為(具有權(quán)利能力的)法人與非法人社團(tuán)，并不考慮權(quán)利能力是否完全。但在公法上則有所不同，對具有權(quán)利能力的公法組織還要判斷其權(quán)利能力是否完全，具有完全權(quán)利能力的方為公法人，僅具部分權(quán)利能力的的則僅可能為行政主體而非公法人。所謂部分權(quán)利能力（Teilrechtsfaehigkeit）是相對于完全權(quán)利能力(Vollrechtsfaehigkeit)而言的。部分權(quán)利能力是指某一組織只在特定范圍內(nèi)或者只就特定的法律規(guī)范享有權(quán)利能力。享有部分權(quán)利能力的組織只能在法律專門為其設(shè)定的部分權(quán)利范圍之內(nèi)活動，因此它不是一個完全權(quán)利能力的法人，而只是具有部分權(quán)利能力的主體。完全權(quán)利能力可以認(rèn)為是一般權(quán)利能力，在這種情況下只需要查明相關(guān)法律規(guī)范的適用范圍，而部分權(quán)利能力只是一種特定權(quán)利能力，在此情況下必須首先是查明相關(guān)的權(quán)利義務(wù)是否存在。部分權(quán)利能力的行政單位根據(jù)公法設(shè)立，沒有公法人資格，經(jīng)授權(quán)執(zhí)行特定行政任務(wù)并在此范圍內(nèi)具有自己的權(quán)利義務(wù)。其組織形式可能是公法團(tuán)體，公共營造物，也可能采取其他組織形式。例如前述聯(lián)邦郵政、聯(lián)邦鐵路以及公立大學(xué)的系或院等。其在權(quán)利能力所及的范圍內(nèi)為行政主體。具有完全權(quán)利能力的行政主體（公法人）可以對抗所有人，包括設(shè)置其的國家、地方自治團(tuán)體或其他公法人，作為訴訟及賠償?shù)闹黧w。如作為公法人的公立學(xué)校，可以對國家或教育部提起訴訟。而僅具部分權(quán)利能力的行政主體，如德國聯(lián)邦鐵路、聯(lián)邦郵政，在所轄任務(wù)范圍內(nèi)，得為權(quán)利義務(wù)主體并對抗第三人，但卻不可對抗設(shè)立它的公法人或主管機關(guān)。

（四）被授權(quán)人 (beliehene)。[36] 是指以自己的名義行使國家以法律，或經(jīng)由法律授權(quán)以行政處理或公法契約的形式所授與（Beleihung）的公權(quán)力（高權(quán)）之私人（自然人或法人）。在組織上其為私法主體，但在功能上是行政主體?，F(xiàn)代國家功能日益復(fù)雜，由于科層制行政機關(guān)人手或設(shè)備不足國家常須將一定的行政任務(wù)交由私人行使。通過公權(quán)力授予，國家（或其他行政主體）可以利用私人特別是私企業(yè)的專業(yè)知識、創(chuàng)造性、技術(shù)和實施等，從而減輕自己的負(fù)擔(dān)。[37] 這種類型的行政主體有如下特征：1 須由公法人對私人為之。公權(quán)力授予是公法人將其擁有的公權(quán)力及行政事務(wù)托付給私人行使。此與權(quán)限委任與權(quán)限委托等行政主體內(nèi)部的權(quán)限移轉(zhuǎn)不同，也與國家將其事務(wù)交由自治團(tuán)體的委辦有異。2被授予公權(quán)力，在授權(quán)范圍內(nèi)可以以高權(quán)方式執(zhí)行行政任務(wù)。公權(quán)力授予的目的在于與被授權(quán)人建立公法上的法律關(guān)系，并使其如同行政機關(guān)對外行使公權(quán)力執(zhí)行行政任務(wù)。此高權(quán)，既包括官方高權(quán)（威權(quán)），有包括單純高權(quán)。[38] 但基于法治國家的“制度法律保留”，國家不得將其全部權(quán)限皆授予私人，而僅可授予其中的一部分。[39] 被授權(quán)人的這一特征使其與“基于私法契約而獨立從事公務(wù)只私人”區(qū)別開來。后者是指國家通過與私人簽定私法契約（通常是承攬契約）的方式，將一定的行政任務(wù)委由私人辦理，如私營建筑公司接受國家委托修筑高速公路，起特色在于該行政任務(wù)不具有高權(quán)色彩。3被授權(quán)人必須以自己名義獨立完成行政任務(wù)。此與行政輔助人（行政助手，Verwaltungshelfer）不同。行政輔助人意指私人作為行政機關(guān)行使公權(quán)力時的幫手，其并非如被授權(quán)人以自己的名義獨立行使公權(quán)力，而是直接受行政機關(guān)的指揮命令從事活動，猶如行政機關(guān)的“延長之手”（Verlaengerter Arm），如在發(fā)生交通事故時交通警察請求在場司機協(xié)助其維持交通秩序，對于行政輔助人行為的法律效果，直接歸屬于國家。[40] 4授權(quán)人須有法律依據(jù)。公權(quán)力授與雖可減輕國家行政機關(guān)的負(fù)擔(dān)，但基于以下理由，仍須有法律的依據(jù)。①私人并無行政機關(guān)所具的民主正當(dāng)性，從而公權(quán)力原則上只能由代表行政主體的行政機關(guān)行使，除非在特別情況下由代表民意的國會以法律的方式“同意”此委托。②公權(quán)力授予涉及行政機關(guān)權(quán)限的變更，機關(guān)權(quán)限既由法律規(guī)定，其變更自然亦應(yīng)有法律規(guī)定。③行政機關(guān)若以作成行政處理的方式授權(quán)私人行使公權(quán)力，則無異于加以私人以負(fù)擔(dān)，依據(jù)法律保留原則，理應(yīng)由法律規(guī)定，即使是以締結(jié)公法契約的方式授予，因此授予行為尚涉及第三人的權(quán)益，因此同樣應(yīng)有法律規(guī)范作為基礎(chǔ)。[41]

通過授權(quán)，在授權(quán)行政主體（主行政主體）和被授權(quán)人之間產(chǎn)生公法上的委任和信托關(guān)系，被授權(quán)人除有行使公權(quán)力的權(quán)利外，同時亦有行使的義務(wù)，未經(jīng)授權(quán)主體同意，不得擅自停止執(zhí)行，其執(zhí)行并應(yīng)盡到善意的忠誠義務(wù)。被授權(quán)人因執(zhí)行行政任務(wù)而發(fā)生的費用，由授權(quán)行政主體承擔(dān)，因此其對授權(quán)主體享有提供費用和返還墊款請求權(quán)。被授權(quán)人有接受授權(quán)人（法律）監(jiān)督的義務(wù)。撤消之訴和其他行政法院的救濟形式應(yīng)直接以被授權(quán)人為被告。[42]

(五)關(guān)于“私法組織的行政主體”。行政主體可以采取私法方式執(zhí)行行政任務(wù)，即構(gòu)成國庫行政。此時國家既可以由自己的機關(guān)運用私法方式活動，也可以成立私法人，如股份公司等，由其執(zhí)行行政任務(wù)，此即所謂的公企業(yè)(oeffentliche Unternehmung)。這種企業(yè)的設(shè)立目的在于管理的靈活，但實際上其受到行政主體的很大控制，后者通常擁有其全部或部分的股權(quán)，從而影響此一私法人的運作。關(guān)于私法組織可否作為行政主體，在德國學(xué)者中間較有爭議。Battis堅持認(rèn)為 ，應(yīng)將行政主體的概念限定于具有公法權(quán)利能力，即可行使公權(quán)力的行政個體。權(quán)威學(xué)者毛勒認(rèn)為，這實際上是一個對行政主體概念如何界定的問題。如果行政主體的概念限于依公法設(shè)立的組織和主體（高權(quán)主體，Hoheitstraeger），則公企業(yè)當(dāng)然不可以成為行政主體（除非其得到國家的授權(quán)，作為被授權(quán)人，以高權(quán)方式執(zhí)行行政任務(wù)）；但如果將行政主體的概念擴展到一切具有行政職能、完成行政任務(wù)的組織，則私法組織的公企業(yè)亦可以稱之為行政主體。毛勒似較傾向于后者，但毛勒亦指出，由于公法行政主體具有特殊規(guī)則，在任何情況下都應(yīng)當(dāng)對而這進(jìn)行明確區(qū)分，私法形式的行政主體只能作為特殊情況對待。[43]

（六）關(guān)于作為行政主體的人民。行政主體概念是君主立憲時代的產(chǎn)物，當(dāng)時流行的主權(quán)學(xué)說為國家主權(quán)理論，無論在國法學(xué)領(lǐng)域，還是在行政法領(lǐng)域，將國家作為統(tǒng)治權(quán)的主體并無理論上的困難，但威碼憲法和聯(lián)邦德國基本法都明確規(guī)定了人民主權(quán)的原則（基本法第20條第2款規(guī)定，“全部國家權(quán)力來自人民。人民通過選舉和投票表決并通過特定的立法、行政和司法機關(guān)行使這種權(quán)力”）。行政法學(xué)中的行政主體概念面臨著挑戰(zhàn)。對此，毛勒的解釋是國家法上的行政主體性與行政法學(xué)中的行政主體性應(yīng)有有所不同。但其亦指出，行政法上的行政主體與憲法學(xué)上的行政主體性并非毫不相關(guān)，而是有著密切的聯(lián)系。各種主行政主體（聯(lián)邦，州，縣和鄉(xiāng)鎮(zhèn)等）的基石是民主，其他公法團(tuán)體也具有內(nèi)部的民主結(jié)構(gòu)，而且，間接國家行政的民主合法性還通過國家的監(jiān)督與約束得以補足。[44]

三

行政主體概念貫穿于整個德國行政法制度中，在包括行政組織法、行政行為法和行政救濟法在內(nèi)的諸多領(lǐng)域均發(fā)揮重要的作用。

（一）行政主體概念與內(nèi)外部行政法的劃分。在德國，內(nèi)部行政法與外部行政法是行政法的一個基本分類，其劃分的主要依據(jù)及在于法律的調(diào)整對象是行政主體之間或行政主體與私人之間的關(guān)系，還是調(diào)整行政主體內(nèi)部的行政機關(guān)之間、行政機關(guān)與公務(wù)員之間或公務(wù)員之間的關(guān)系。在19世紀(jì)時，由于嚴(yán)格的法律概念，代表性的觀點認(rèn)為行政主體的內(nèi)部規(guī)則不是法律，國家和其他行政主體的內(nèi)部領(lǐng)地不受法律的拘束。在拉班德，法（實質(zhì)意義上的法律，materielles Gestez）的功能就在于劃定各個法主體間意思領(lǐng)域(Willenssphaeren)及權(quán)利義務(wù)的界限。國家作為法人，其人格如同自然人，自然人有密閉性，國家亦然。因此只有國家本身之外才有法可言，國家本身的內(nèi)部生活(Innenleben)是與法無關(guān)的。在國家行政領(lǐng)域，調(diào)整具有行政權(quán)的國家(Verwaltender Staat)的意思領(lǐng)域與任何其他法所承認(rèn)的意思領(lǐng)域關(guān)系的，也即調(diào)整行政與其他意思主體（含國家與個人）關(guān)系的規(guī)范，為法規(guī)（Rechtsvorschriften)，具有法的性質(zhì)。行政機關(guān)的組織規(guī)定，如果調(diào)整的是行政機關(guān)內(nèi)部則屬單純的行政規(guī)則，但若及于行政機關(guān)之外部者即為法規(guī)。[45] 在葉律尼克，“法不是為了它本身而存在，乃是為一切的人而存在，包括個人與國家。法的目的乃在于劃定社會的界限及劃定一個人自由活動的界限，如果一個規(guī)定的內(nèi)容具有此種目的，即可被稱為法規(guī)(Rechtssatz)，這種法律也就是實質(zhì)意義上的法律；反之，如果法律不具有此種目的，則不是實質(zhì)意義的法律。”國家如同自然人一樣是法主體，國家是一個不可分的、統(tǒng)一的集合體，因此國家與其機關(guān)應(yīng)是同一體，國家沒有機關(guān)即無人格，亦即成為“法律上的烏有”（juristisches Nichts），同樣機關(guān)本身亦無法律上的人格。只有當(dāng)國家賦予私人以權(quán)利或者當(dāng)它通過為自己設(shè)定對私人的義務(wù)來劃定自身的自由活動范圍時，國家才進(jìn)入法律領(lǐng)域。如此，在國家內(nèi)部（包括國家與機關(guān)間、機關(guān)與機關(guān)間）無主觀的法（Das subjecktive Recht）即權(quán)利存在。但葉律尼克認(rèn)為，有關(guān)機關(guān)權(quán)限之規(guī)定屬客觀法（Das objective Recht），因為這種規(guī)定是將國家的權(quán)力分配于各機關(guān)，且國家藉機關(guān)權(quán)限的規(guī)定使其活動設(shè)有限制，也即是說，這種規(guī)定是在劃定國家權(quán)能（Machtbefugnisse）的界限，并調(diào)整法主體間的關(guān)系。[46] 在今日德國，拉班德與葉律尼克等的傳統(tǒng)公法理論將法與法規(guī)、實質(zhì)意義的法律等同，認(rèn)為在國家（行政主體）內(nèi)部原則上沒有的存在的觀點雖然已不再為通說，國家內(nèi)部亦存在法律關(guān)系已被廣泛接受，但其將國家的行為作內(nèi)部與外部的劃分對行政法學(xué)仍有著很大的影響。德國行政法學(xué)一般將行政法分為內(nèi)部行政法與外部行政法并適用不同的規(guī)則，并且將外部行政法作為行政法學(xué)研究的重點所在，一些概念雖在邏輯上應(yīng)延伸至內(nèi)部行政法領(lǐng)域，但學(xué)者在解釋和運用時卻往往僅將其限定于外部行政法領(lǐng)域，如法律淵源（Rechtsquellen）、法律主體（Rechtspersonen）與權(quán)利能力等。

（二）行政主體概念與行政組織法。

1 行政主體概念與行政組織法中的其他概念一起構(gòu)成了邏輯嚴(yán)密的概念體系。在實際的行政管理過程當(dāng)中，行政措施由機關(guān)擔(dān)當(dāng)人(機關(guān)構(gòu)成員，Organwalter)，即具體執(zhí)行行政機關(guān)權(quán)限的公務(wù)員或政府雇員采取，機關(guān)擔(dān)當(dāng)人所作法律行為的法律效果歸屬于其所屬行政主體。但對外表示該行政行為者既非機關(guān)擔(dān)當(dāng)人，亦非行政主體，而是行政官署（Verwaltungsbehoerde），作為依法設(shè)立并就一定行政事務(wù)有決定權(quán)并表示所屬行政主體意思于外部的組織，行政官署對外行文以自己的名義，而不是其所屬的行政主體的名義，也非以行政主體的名義。這樣，行政主體，行政機關(guān)，行政官署，機關(guān)擔(dān)當(dāng)人就構(gòu)成了邏輯嚴(yán)密的管理體系。其間的關(guān)系可作如下概括：行政主體是行政權(quán)的最終歸屬者，是具（外部）權(quán)利能力的行政組織體，享有法律上的獨立人格。行政機關(guān)是無（外部）權(quán)利能力的行政組織體，其中行政官署亦不具有權(quán)利能力，但擁有決定并表示行政主體意思于外部的權(quán)限。機關(guān)擔(dān)當(dāng)人作為自然人雖具有獨立的權(quán)利能力與法律人格，但在從事行政行為時則僅為國家的工具，而不具有法律人格。[47]

2 行政主體概念與與管轄權(quán)的分類。管轄權(quán)是指行政主體或行政機關(guān)掌理特定行政事務(wù)的權(quán)利與義務(wù)。管轄權(quán)的最基本的分類即為團(tuán)體管轄權(quán)與官署管轄權(quán)。團(tuán)體管轄權(quán)用來確定不同行政主體間管轄事務(wù)的范圍與界限，機關(guān)管轄權(quán)則確定統(tǒng)一行政主體內(nèi)部不同行政官署間管轄事務(wù)的范圍與界限。行政主體的團(tuán)體管轄權(quán)是官署管轄權(quán)的前提和基礎(chǔ)，行政機關(guān)一般只能在其所屬行政主體管轄權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行活動，因而受到行政團(tuán)體管轄權(quán)的限制和制約。[48] 由于行政主體管轄權(quán)在很大程度上是憲法學(xué)的問題，如基本法第83條及以下各條規(guī)定的聯(lián)邦和州之間的關(guān)系，而且有權(quán)將行政主體的意思表示于外部的是行政官署，而非行政主體自己，因此行政法學(xué)關(guān)心更多的是官署管轄權(quán)問題。

3、行政主體概念與行政機關(guān)管轄權(quán)的變更。有關(guān)行政機關(guān)管轄權(quán)的規(guī)定，具有法律上的拘束力，行政機關(guān)既不可侵犯其他機關(guān)的管轄權(quán)，也不得放棄本身的管轄權(quán)，是為管轄規(guī)定的絕對性(Ausschlieβichkeit Zustaendigkeitsordung。但法律亦允許在某些法定條件下變更管轄權(quán)。在德國的行政組織法中，根據(jù)管轄權(quán)的變更是發(fā)生于一行政主體內(nèi)部抑不同行政主體之間，而區(qū)分權(quán)限的授予（Delegation）與委任行政(Auftragsverwaltung)、機關(guān)借用(Organleihe)，并確立不同的規(guī)則。[49] 權(quán)限授予是同一行政主體內(nèi)部，由一行政機關(guān)將其部分權(quán)限移轉(zhuǎn)于另一相隸屬或不相隸屬的行政機關(guān)，并由后者以自己的名義行使該權(quán)限。機關(guān)借用與委任行政則發(fā)生于不同的行政主體間，包括國家與地方自治團(tuán)體（機關(guān)借用與委辦），以及國家與私人間（公權(quán)力授予）。其中機關(guān)借用是一行政主體將其機關(guān)供其他機關(guān)行使，主要即為自治團(tuán)體的機關(guān)作為下級國家機關(guān)活動，其行為效果直接歸屬于國家而非自治團(tuán)體。所謂委辦，是指自治團(tuán)體在其固有自治事務(wù)以外，受國家的委托以自己的名義執(zhí)行國家行政任務(wù)，其行為效果歸于自治團(tuán)體自身。公權(quán)力授予，是指國家將其公權(quán)力托付給私人，使其作為獨立的行主體執(zhí)行行政任務(wù)，公權(quán)力受托人的行為的效果原則上歸屬于自身，但在賠償責(zé)任上，則由國家承擔(dān)，從而使受害人可以向更有資力者請求賠償，較有利于對公民權(quán)利的保障和救濟。

4 、行政主體概念與與組織權(quán)主體的確定。所謂組織權(quán)，是指設(shè)立、變更或撤銷行政主體、行政機關(guān)或其他行政組織的權(quán)限。行政組織的設(shè)立、變更或撤銷是否必須根據(jù)法律或法律授權(quán)制定的法規(guī)命令，還是可以由有行政機關(guān)的內(nèi)部規(guī)則規(guī)定，即所謂組織權(quán)主體的問題。這在德國是一個聚訟紛紜的問題。19世紀(jì)時組織權(quán)被認(rèn)為屬于行政權(quán)，在威碼憲法時代，組織權(quán)仍然被認(rèn)為是行政之家主權(quán)。在當(dāng)今德國，組織權(quán)主體的確定隨組織權(quán)之內(nèi)容（設(shè)立、設(shè)置或配置）與對象（行政主體、行政機關(guān)或其內(nèi)部組織）的不同而有變化。對于行政主體的設(shè)立（包括對私人授予公權(quán)力），即在國家內(nèi)部創(chuàng)設(shè)具有公法法律人格的行政組織，因事關(guān)國家的重要決定，已對憲法的決定產(chǎn)生影響，必須由法律規(guī)定或有法律的授權(quán)。由于在設(shè)立行政機關(guān)時，要一并確定其管轄權(quán)，而管轄權(quán)規(guī)則必須有法律的基礎(chǔ)，行政機關(guān)的設(shè)立在原則上亦必須受法律的調(diào)整，但在具體制度上，聯(lián)邦與各州的規(guī)定并不完全一致。根據(jù)基本法第87 條的規(guī)定，立法機關(guān)有權(quán)決定是否設(shè)立公法團(tuán)體公共設(shè)施或者行政機關(guān)，但應(yīng)當(dāng)由多數(shù)通過并且經(jīng)參議院批準(zhǔn)。聯(lián)邦基本法第86條規(guī)定除非法律另有規(guī)定，聯(lián)邦政府有權(quán)設(shè)立行政機關(guān)。由此規(guī)定，可以看出，在德國的聯(lián)邦層次上，關(guān)于行政主體的組織權(quán)適用法律保留，必須由立法機關(guān)決定，而對于行政機關(guān)，則僅有法律優(yōu)位原則的適用，聯(lián)邦政府在通常情況下有權(quán)設(shè)立行政機關(guān)。各州憲法的規(guī)定也并不一致，但總的趨勢是由立法機關(guān)決定州行政機關(guān)的設(shè)立并確定其管轄權(quán)。[50]

（三）行政主體概念與行政行為的類型化。德國行政法學(xué)區(qū)分內(nèi)部行政法與外部行政法，此對行政行為發(fā)亦有重要影響。行政行為類型化，根據(jù)其屬于內(nèi)部行政領(lǐng)域還是外部行政領(lǐng)域設(shè)定了不同的規(guī)則，對于行政機關(guān)的具體行為，區(qū)分行政處理與內(nèi)部勤務(wù)指示，在抽象行為則區(qū)分法規(guī)命令與行政規(guī)則。所謂行政處理，根據(jù)德國聯(lián)邦行政程序法的規(guī)定，是指行政機關(guān)在公法領(lǐng)域，為規(guī)制個別事件，以直接對外發(fā)生法律效果為目的，所作的各種處置、決定或其他公法措施。行政處理的一個重要特征在于其直接對外發(fā)生法律效果，亦即其為不同法律人格者間的公權(quán)力措施。從而作為法律人格者的行政主體針對其他行政主體或私人，以其為一法律人格者的地位，就其權(quán)利義務(wù)所作的規(guī)制，如上級政府針對地方自治團(tuán)體所作的監(jiān)督措施，構(gòu)成行政處理，而作為法律人格者的行政主體內(nèi)部，其各個行政機關(guān)間所作的公權(quán)力措施因欠缺對外效果，而不能構(gòu)成行政處理。如地方自治團(tuán)體執(zhí)行前述國家委辦事項時，因其作為國家的機關(guān)行動，是上級政府的延伸，而非作為獨立的地方自治團(tuán)體的機關(guān)，上級政府就委辦事項所作的指示，則不構(gòu)成行政處理，而僅為內(nèi)部勤務(wù)指示。法規(guī)命令與行政規(guī)則間的區(qū)別亦與此相似。法規(guī)命令與行政處理因涉及不同法律人格間的關(guān)系，受到法律的調(diào)整密度較高，學(xué)者亦較為重視，其中行政處理更是學(xué)者投諸力量最多的一種行政行為形式，從奧托·梅耶至今對其概念的探究，規(guī)則的探討已達(dá)相當(dāng)完善的程度[51] ，而行政規(guī)則與內(nèi)部勤務(wù)指示則要遜色的多。

四 行政主體概念與行政救濟。

行政救濟法與行政行為法有著極為密切的聯(lián)系，行政行為的不同類型直接影響到其救濟途徑的差異。能夠被提起行政爭訟的行為一般僅限于外部行政行為，如法規(guī)命令與行政處理，而對行政規(guī)則與內(nèi)部勤務(wù)指示在原則上不能夠作為行政爭訟的客體。

一行政主體的行政行為在影響其他行政主體或私人的權(quán)益時，相對人一般均可以提起行政訴訟，但行政機關(guān)就行政主體內(nèi)部事項所作的行為，相對人原則上不能通過行政訴訟的方式請求司法救濟，只能通過行政主體內(nèi)部的行政機關(guān)系統(tǒng)加以解決，此即禁止自己訴訟的原則[52] 。然而，在同一行政主體的內(nèi)部領(lǐng)域，各個行政機關(guān)之間的爭議當(dāng)涉及到權(quán)限問題時，并不排除內(nèi)部訴訟的可能。具體的說，同屬行政科層制等級體系的行政機關(guān)沒有屬于自己的管轄權(quán)與單獨的組織權(quán)利，對于所謂的管轄權(quán)爭議應(yīng)當(dāng)通過上級行政機關(guān)、乃至最高行政機關(guān)解決。但當(dāng)機關(guān)之間存在法定的權(quán)力制衡關(guān)系時，一機關(guān)所享有的法定權(quán)限如果遭到其他機關(guān)的非法干預(yù)，則究其實為法律托付于行政機關(guān)的公共利益受到侵害，此時機關(guān)可以如同自己的利益受到侵害提起憲法訴訟（憲法機關(guān)之間）或行政訴訟（行政機關(guān)之間）[53] ，從而在此范圍內(nèi)具有了權(quán)利主體和訴訟當(dāng)事人資格。

人民對公職人員行使公權(quán)力的行為不服提起行政訴訟，擔(dān)當(dāng)被告者除在國家行政組織是行政機關(guān)（官署）外，其他皆為公職人員所屬行政主體。對于因公職人員不法行使公權(quán)力而給人民造成損害的賠償責(zé)任，原則上也由其所屬的行政主體承擔(dān)[54] ，即在德國所謂國家賠償責(zé)任實際上是行政主體賠償賠償責(zé)任的方便說法?？梢娦姓黧w概念可以起到使公權(quán)力責(zé)任明確化的效果。

轉(zhuǎn)貼于 四

從本文以上對德國行政主體概念的簡單介紹中，我們可以歸納出德國行政主體概念所具有的幾點特色。

1 德國行政主體概念具有堅實的理論底蘊與社會基礎(chǔ)。行政主體與德國的公法理論如國家學(xué)說，主權(quán)學(xué)說，法規(guī)概念等均有著密切的聯(lián)系，而這些公法理論實際上是在德國客觀經(jīng)濟社會背景下產(chǎn)生并發(fā)展起來的。行政主體概念可以說是行政法學(xué)理論與這些政治法律學(xué)說及社會基礎(chǔ)相聯(lián)系的一個紐帶。從而我們只有將德國行政主體概念置于更加廣闊的背景中，才能對其有較為透徹的理解。

2德國行政主體概念強調(diào)國家統(tǒng)一與權(quán)力分散原則的統(tǒng)一。一方面，通過行政主體概念，將國家之外的眾多公法組織體，甚至在特定情況下的私人，都納入到對同一個行政主體概念中，并在此基礎(chǔ)上對其進(jìn)行類型化的分析，從而有助于貫徹權(quán)力分散原則，即將特定的的、相對獨立的行政公務(wù)從國家一般行政職能中分離出來，交由其他的法律人格者如公法社團(tuán)、公法財團(tuán)與公共營造物等行使。另一方面，行政主體概念的界定，是從統(tǒng)治權(quán)的角度出發(fā)，以國家作為（原始）行政主體，具有原始的統(tǒng)治權(quán)。行政機關(guān)僅為國家法人的機關(guān)，不具有法律上的人格，各個機關(guān)之間應(yīng)保持協(xié)調(diào)一致，共同實現(xiàn)國家任務(wù)。其它行政主體雖具有一定的獨立性，但在與國家關(guān)系上僅為衍生行政主體，須受國家法律的約束并接受國家的法律監(jiān)督，在某些情形下尚須接受合目的性監(jiān)督，這樣的概念構(gòu)架保障了國家及其統(tǒng)治權(quán)的統(tǒng)一。德國行政主體概念的這一功能實際上是德國客觀社會、政治發(fā)展的結(jié)果。

3、行政主體概念以權(quán)利能力與法律人格的概念為核心。在早期對組織體權(quán)利能力的理解僅限于外部權(quán)利能力和完全權(quán)利能力，隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展和研究的深化，學(xué)者認(rèn)識到尚存在著內(nèi)部權(quán)利能力與部分權(quán)利能力的組織（特別是在公法組織），而且最初權(quán)利能力僅用于對行政實體法的分析，對行政程序法中的權(quán)利能力問題認(rèn)識不足，隨著行政程序法的發(fā)展，這一點也逐步受到質(zhì)疑，程序權(quán)利能力（程序參與能力）的概念也被提出。權(quán)利能力概念研究的深化對行政主體概念的界定也發(fā)生了重要影響，行政主體不再與（行政法上）的權(quán)利能力的概念完全等同，而是僅限于外部的、實體的權(quán)利能力，但具有部分權(quán)利能力的公法組織則被包括進(jìn)來。在法理學(xué)上與發(fā)展后的權(quán)利能力概念相對應(yīng)，在權(quán)利主體外另創(chuàng)造出法律主體的概念，在行政法學(xué)上則是提出了公行政主體的概念。通過公行政主體概念的建構(gòu)，明確了行政機關(guān)等不具有法律人格但卻具體參加法律關(guān)系得組織體得地位，在一定程度上克服了行政主體概念的局限性

4、行政主體概念與整個法律體系進(jìn)行公私法的劃分相協(xié)調(diào)。公私法的劃分是行政主體概念確立的一個重要基礎(chǔ)。與政治國家與市民社會的分離相適應(yīng)，公私法的劃分在近現(xiàn)代大陸法系法學(xué)中有著重要的地位。公法的理念在于控制（公）權(quán)力，而私法的精神在于保障私人權(quán)利。行政主體究其實質(zhì)為統(tǒng)治權(quán)的主體，其權(quán)利能力均來自于公法，其外延與公法人雖有差別但并非根本性的。行政主體的概念相對于私法主體、私人而存在。二者在主體資格、行為規(guī)則、責(zé)任承擔(dān)、受法律拘束程度等方面都具有顯著的區(qū)別。當(dāng)然，行政主體與私人也并非可截然兩分，行政主體可能立于私法（私權(quán)利）主體從事私經(jīng)濟活動（在此情況下仍須討論其受公法控制的問題，尤其在行政私法的場合）。私人在特殊情況下也可能因授權(quán)而獲得公權(quán)力，從而取得行政主體資格。

5、行政主體概念貫穿于整個行政法學(xué)體系之中，具體指導(dǎo)著行政法諸多制度的建構(gòu)，特別是使得行政組織法領(lǐng)域的諸多概念之間形成整體概念構(gòu)架，對確立行政訴訟的主體資格以及承擔(dān)公權(quán)力違法責(zé)任主體也部份的發(fā)揮了明確化的功能。

作者：中國政法大學(xué)行政法學(xué)專業(yè)97級研究生。本文是作者參加的“行政主體研究”課題的部分研究成果，論文的寫作得到了張樹義教授、馬懷德教授和高家偉博士的悉心指導(dǎo)和熱情幫助，作者在此表示誠摯的感謝。

注釋

[1] 我國行政法學(xué)中的行政主體概念，與大陸法系行政法學(xué)中的行政主體概念存在淵源關(guān)系，但在對其內(nèi)涵與功能的理解上自始即保有自己的特色，近來有學(xué)者從與國外行政主體概念的界定出發(fā)，對通說提出挑戰(zhàn)（參見薛剛凌《我國行政主體理論的檢討——兼論全面研究行政組織發(fā)的必要性》載《政法論壇》1998年第6期），理論的論爭必將有助于研究的深入，但應(yīng)注意的是，既以國外的行政法理論中的相關(guān)概念為參照，自應(yīng)對其在該法律體系中的確切含義與地位有透徹的了解，如此方能真正發(fā)揮比較法的功用，此也即為本文的寫作旨趣所在。

[2] 吳庚，《行政法的理論與實用》，第154頁。

[3] （外部）權(quán)利能力與法律人格并非完全等同，因法律人格是權(quán)利義務(wù)的主體，權(quán)利能力是指能夠作為權(quán)利義務(wù)主體資格的可能性。但學(xué)者在使用時一般并不加以嚴(yán)格的區(qū)分。參見星野音一著，王闖譯，《民法中的人－－―以民法財產(chǎn)法為中心》，載《民商法論叢》，第8卷，法律出版社，1997年12月1版。

[4] 在羅馬法中，已承認(rèn)部分公法組織，如國家，自治市等具有法律人格(Personalita)，但由于羅馬法是一個跛足的法律體系，其私法雖然極為發(fā)達(dá)，被馬克思稱為商品經(jīng)濟社會最完善的法律體系，但在公法上則乏善可陳。其對這些公法組織，均是著眼于其在私法上的權(quán)利能力和責(zé)任能力，并未從公法，即統(tǒng)治權(quán)享有的角度加以規(guī)范和研究。參見彼德羅·彭梵得著，黃風(fēng)譯，《羅馬法教科書》，第29頁，第50－54頁。

[5] 參見王澤鑒《民法總則》，1992年版，第148-149頁。龍衛(wèi)球《民事主體論》（中國政法大學(xué)博士論文，打印稿），第104-105頁。

[6] Harmut Maurer(毛勒) 著，高家偉譯，《德國一般行政法》Allgemeines Verwaltungsrecht（中國政法大學(xué)教學(xué)參考資料），第219頁。

[7] 參見陳敏《行政法總論》，第202頁。

[8] 作為Subjekte oeffentlicher Verwaltung 的中文譯名，公行政主體與行政主體(Verwaltungstraeger 或Rechtstraeger oeffentlicher Verwaltungs)的區(qū)別似在于一僅為公共行政的主體，另一則包括私行政主體，其實并非如此，因二詞所指均為公共行政的主體，兩詞在德文中的真正區(qū)別主要在于對應(yīng)與于中文“主體”一詞的，在公行政主體為Subjekte，在行政主體為Traeger(可直譯為執(zhí)掌人)或Rechtstraeger（權(quán)利執(zhí)掌人，權(quán)利主體）。實際上可以說，對應(yīng)于中文行政主體一詞的在德文有前述兩個詞，只是出于功能上的考量，而強作分別。

[9] 參見陳敏，前揭書，第234頁。

[10] 在行政法學(xué)上還有程序參與能力的概念，指個人或組織以自己的名義參加行政程序，享有程序權(quán)利，履行程序義務(wù)的資格與能力。一般而言，其涵蓋范圍較內(nèi)部權(quán)利能力為寬。參見，蔡志方《行政法三十六講》，第84頁。

[11] 參見黃異《行政法總論》，第17頁，第13頁。

[12] 在德國法學(xué)界，公法（oeffentliches Recht）這一用語通常僅在較狹窄的意義上使用，即指憲法和行政法，至于刑法、訴訟法等盡管在法律的分類上亦屬公法，但一般并不在常用的公法一詞的范圍之內(nèi)。參見，翁岳生，《論行政處分的概念》，載于所著《行政法與現(xiàn)代法治國家》，1990年10月9版，第23頁。

[13] 轉(zhuǎn)引自狄驥，前揭書，第445頁。

[14] 國家法人說在理論上面臨的最大的難題在于，法人人格必須根據(jù)法律獲得，而若要以國家為法人，則必在國家之前就存在法律，然而脫離開國家又安能有法存在？對此主張國家法人說的學(xué)者的回答是，國家與法有互相不可分離的關(guān)系，并非先有國家然后才有法，而是國家一旦成立，法即同時存在。一種團(tuán)體要成為國家，必須設(shè)置具有統(tǒng)轄國家最高統(tǒng)治權(quán)的中央機關(guān)，此統(tǒng)治權(quán)并非國家成立后方能具有，相反其正是國家成立的一構(gòu)成要件。因此，國家本于其成立的事實，當(dāng)然即可具有法律上的人格。參見，鐘賡言，前揭書，第20－21頁。而按照凱爾遜的觀點，所謂法人并非一個獨立的實體，而只不過是一定法律秩序的人格化，國家亦不過是國內(nèi)法律秩序的人格化，所謂國家的權(quán)利義務(wù)不過是作為國家機關(guān)的個人，也即執(zhí)行法律秩序所確定的特定職能的人的權(quán)利義務(wù)，國家問題就是一個歸屬問題，國家是各種不同的人的活動按照法律秩序歸屬的一個共同點，從而國家亦當(dāng)然為法人。凱爾遜認(rèn)為這樣，即可解決因傳統(tǒng)理論將國家與法兩元化而造成的國家為何受法拘束的理論難題。參見凱爾遜著，沈宗靈譯，《法與國家的一般理論》，第203－205頁，第222頁。

[15] 關(guān)于國庫理論，參見陳新民《行政法總論》，第10-12頁。狄驥，前揭書，第444-446頁。

[16] 王和雄《論行政不作為的權(quán)利保護(hù)》，1994年5月第1版，第20-21頁。

[17] 法國的人民（國民）主權(quán)說（以盧梭的社會契約論為典型）與美國的人民主權(quán)說名同而實異，其差異在對人民一詞的理解上可得體現(xiàn)。英語中的people 是個復(fù)數(shù)名詞，它雖是個集合名詞，卻有復(fù)數(shù)詞的形式。而法語中的peuple（以及意大利語中的popolo，德語中的Volk）是單數(shù)名詞，含有單一整體的意思。法語中的人民是一個有機的整體，一個全體，它可以經(jīng)由一個不可分割的普遍意志（公意）表現(xiàn)出來，從而個人極易被集體吞沒；而英語的人民只是由“每一個人”的單位構(gòu)成的可分的眾人，個人始終是關(guān)注的焦點所在。對同一概念的不同理解實際上反映了大陸理性主義民主與英美經(jīng)驗主義民主兩種民主模式。另外，二者在對民主問題的終點，即國家（政府）的理解上亦有不同，英美學(xué)者一般用政府，即使用到國家仍不忘其背后的具體的人（掌權(quán)者），而歐洲大陸人不關(guān)心政府，因為政府是變動不居的，令他們受過理性主義訓(xùn)練的大腦感到不安，他們總是用國家，而且此國家是一個非人化的、與個人無關(guān)的法律形態(tài)。參見，（意）薩托利著，馮克利等譯：《民主新論》，東方出版社，1993年6月第1版，第25頁，第 55-57頁。

[18] 在德國，（國家的）統(tǒng)治權(quán)與主權(quán)的概念并不做嚴(yán)格的區(qū)分。葉律尼克認(rèn)為，主權(quán)并不表示國家的統(tǒng)治權(quán)外的另一種權(quán)力，它只表示國家的統(tǒng)治權(quán)比之于其他團(tuán)體統(tǒng)治權(quán)的特質(zhì)，即在國內(nèi)最高，對國外獨立。參見，薩孟武《政治學(xué)》，第54 頁。統(tǒng)治權(quán)與主權(quán)的區(qū)別主要在于主體上，即作為主權(quán)主體的國家可將其權(quán)力的一部份交由其他主體行使，從而使其分享統(tǒng)治權(quán)，但它們并不具有主權(quán)。德國另有高權(quán)(hoheitliche )與公權(quán)力(oeffentliche Gewalt)的名詞，前者為學(xué)術(shù)用語，后者為立法用語，涵義基本相同。在十八、十九世紀(jì)時，高權(quán)的概念與統(tǒng)治權(quán)的概念是等同的，如拉班德認(rèn)為國家的高權(quán)是指“國家對于人民個人之財產(chǎn)、自由、甚至于生命，毋庸獲得其同意，得以強制之力，命彼等作為、不作為之處分之權(quán)能”。但自1920年代后，高權(quán)概念漸已擴充，包括官方的高權(quán)行政(obrigkeitliche Hoheitsverwaltung)和單純高權(quán)行政(schlichte Holietsverwaltung)，其中前者指以命令、強制的手段活動，為統(tǒng)治權(quán)的作用，后者則指國家雖基于公法的規(guī)定履行其義務(wù)，但并不立于支配地位而是立于與人民平等的地位，以類似私法的方式，如公法契約等完成行政任務(wù)。參見，羅明通《德國國家責(zé)任法上公權(quán)力概念之趨勢》，載（臺）《法學(xué)叢刊》總第109期，第58頁，第 61頁。同作者《非權(quán)力行政之發(fā)展與公權(quán)力行為之判斷基準(zhǔn)》，載《法學(xué)叢刊》總第111期，第90頁。翁岳生，前揭書，第19-20頁。

[19] 參見薩孟武，《政治學(xué)》，第52-54頁。

[20] 參見狄驥《憲法論》，第437頁。另外，大陸法系國家公法理論中的國家不同于與我們一般理解的國家，即（廣義的）政府，用政治術(shù)語來說，即國家機器。它是一種一定地域上的全體人民組成的服從同一個政府統(tǒng)治的共同體，具有獨立的法人格，政府僅為其一個要素，或稱為機關(guān)。如耶律尼克所說，“國家作為法律的組合團(tuán)體來說，它是建立在一定領(lǐng)土上被授予發(fā)號施令的固有權(quán)力（統(tǒng)治權(quán)）的一種人民組合團(tuán)體?！保ㄞD(zhuǎn)引自狄驥，前揭書，第439頁。）在對地方自治團(tuán)體的理解上也應(yīng)注意，其所指為一定地域上的人民所組成的共同體，至于具體的自治組織僅為其機關(guān)，從而依他們的觀念，我國的村民委員會并非地方自治團(tuán)體，而僅為作為地方組織團(tuán)體的村的機關(guān)，村為公法人，村民委員會是公法人的機關(guān)，自身并無法人資格。

[21] 鐘賡言，《行政法總論》，第22－23頁。公法學(xué)者在討論主權(quán)的特征即與行政權(quán)等權(quán)力作用形態(tài)的描述，與私法學(xué)者對所有權(quán)的特征及其與權(quán)能的關(guān)系極為相似。私法學(xué)者認(rèn)為，所有權(quán)是對所有物的全面支配的權(quán)利，其具有整體性，不得在內(nèi)容上或時間上加以分割。占有、使用、收益等均為所有權(quán)存在與作用的具體形式，即其權(quán)能而非所有權(quán)的分割（參見，陳華彬《物權(quán)法原理》，國家行政學(xué)院出版社，1998年4月第1版，第187-189頁，第 213頁）。這中相似性從發(fā)生學(xué)上可以找到緣由。狄驥指出，“在十七和十八世紀(jì)，主權(quán)被清楚的了解為發(fā)號施令的權(quán)利。國王就是主權(quán)的執(zhí)掌者。這是和所有權(quán)具備同一特質(zhì)的一種權(quán)利。國王是作為他的財產(chǎn)權(quán)來執(zhí)掌主權(quán)的。主權(quán)是一種所有權(quán)。它是一種單一而不可分割的所有權(quán)，為了特殊的理由，它也有不可讓與性。它和一切的所有權(quán)一樣，是絕對的權(quán)利?！钡殷K，前揭書，第428頁。

[22] Leistungsverwaltung 一詞日本行政法學(xué)界與臺灣學(xué)者一般譯為給付行政，因Leistung在私法與訴訟法中均有給付的涵義，但陳新民認(rèn)為漢語中用給付易與行政機關(guān)具體的給付義務(wù)相混淆，故主張用Leistung的另一中文義項“服務(wù)”譯之，而且此亦與強調(diào)國家為保障與服務(wù)人民的組織的現(xiàn)念一致。參見陳新民，前揭書，第36頁。筆者贊同陳氏的觀點，這里補充的一個理由是，在我國行政法學(xué)界，給付一詞遠(yuǎn)不如服務(wù)能夠傳達(dá)出德文原詞的義涵。

[23] 參見毛勒，前揭書，第17-18頁。翁岳生，前揭書，22-23頁。陳新民，前揭書，第27-35頁。

[24] 這種選擇自由，包括組織形式與服務(wù)或利用關(guān)系兩方面。公法的組織形式可以配合私法的給付或利用關(guān)系，但私法的組織形式只可配合私法的服務(wù)或利用關(guān)系。但在例外情況下，行政主體亦可能將公權(quán)力授予其所設(shè)置的私法組織。毛勒，前揭書第18頁。

[25] 關(guān)于國家（行政主體）的國庫行為應(yīng)受憲法基本權(quán)利的限制，在德國已無不同觀點，但于其限制的方式則是一聚訟紛紜的問題。主張“全面直接適用”者認(rèn)為，國庫與國家同為一體，國家并不因為是否行使統(tǒng)治權(quán)而有所不同，基本權(quán)利對于國家行使統(tǒng)治權(quán)的行為有直接的拘束作用，對于國庫行為也應(yīng)全面直接適用。此外，根據(jù)基本法第1條第3項的規(guī)定，基本權(quán)利應(yīng)直接適用于“執(zhí)行權(quán)”（vollziehende Gewalt），這里的執(zhí)行權(quán)應(yīng)包括國家私法形式的活動。主張“部分直接適用”者認(rèn)為因根據(jù)國庫行為的類型而有不同而確定憲法基本權(quán)利的效力，對行政輔助行為與行政營利行為，并非所謂執(zhí)行權(quán)的行使，不受基本權(quán)利的直接約束，而如同一般私法主體僅受間接拘束（直接拘束與間接拘束在效果上的區(qū)別在于受害人有否通過憲法救濟途徑排除權(quán)利受侵害狀態(tài)）；而在行政私法，其形式雖是國家立于私法主體的地位進(jìn)行國庫活動，但其目的為直接完成國家行政任務(wù)，其實質(zhì)為行政，因此應(yīng)受基本權(quán)利的約束，尤其是平等原則的約束。后者為德國通說。參見蘇永欽《憲法權(quán)利的民法效力》，載《當(dāng)代公法理論》，第181-183頁。廖義男《國家賠償法》，第37-38頁。陳敏，前揭書，第582頁。

[26] 毛勒，前揭書，第216頁。

[27] 參見翁岳生，前揭書，第311頁。

[28] 國家是最大的一個公法人（社團(tuán)法人），但此處所討論的公法人不包括國家。

[29] 毛勒，前揭書，第216頁。

[30] 公法社團(tuán)、公法財團(tuán)和公共營造物既可為具有完全權(quán)利能力的公法人，也可能為僅具部分權(quán)利能力的行政主體或不具權(quán)利能力的行政主體的內(nèi)部機構(gòu)。此處所指僅為其中具有完全權(quán)利能力者。

[31] 參見翁岳生，前揭書，第275頁。

[32] 資料來源，參見蔡震榮，《公法人概念的探討》，載于《當(dāng)代公法理論》，第254－267頁。翁岳生編行政法，272-281頁。陳敏，前揭書，第806－824頁。毛勒前揭書，第238-253頁。

[33] 公法社團(tuán)與德國的自治行政的聯(lián)系可追溯自19世紀(jì)初，即普魯士1808年制定的市政法規(guī)奠定了現(xiàn)代自治行政的基礎(chǔ)。作為國家與社會對立下的產(chǎn)物，自治行政被視為國家與社會間的聯(lián)結(jié)要素。因而當(dāng)時學(xué)者在區(qū)分國家行政與自由行政的前提下將自治行政納入自由行政中。在19世紀(jì)中葉隨著德國資本主義的發(fā)展，城市人口急劇增加，行政事務(wù)因而增多，增多的行政事務(wù)大多由自治行政體來執(zhí)行。當(dāng)時的自治行政有兩方面的特點，其一是在政治層面上，執(zhí)行自治行政事務(wù)的的并非是經(jīng)過特殊訓(xùn)練的公務(wù)員而是將其作為榮譽職的國民，其二是在法律層面上，即這種行政組織是具有權(quán)利能力的社團(tuán)結(jié)構(gòu)的聯(lián)合體。自治行政首先產(chǎn)生在區(qū)域性的公法社團(tuán)，隨著任務(wù)不斷擴充而及于社會保險領(lǐng)域，而后更擴及于職業(yè)性的公法社團(tuán)，即所謂身份團(tuán)體。在自治行政所及范圍不斷擴大的新情況下，為避免過度分權(quán)導(dǎo)致國家分裂的危險，自治行政最后被納入國家行政的范疇，稱之為國家間接行政，從而使其受到法律保留原則的約束并接受國家的監(jiān)督。參見蔡震榮前揭文。

[34] 公共營造物是日本學(xué)者對德文oeffentlich Anstalt的譯名，民國時期的我國行政法學(xué)界和目前我國臺灣地區(qū)的學(xué)者采之。由于該中文譯名易讓人與物理上的（建筑物）概念相混淆，不能反映其為人與物的結(jié)合體的特征，有見物不見人之弊，因此陳新民主張將其譯為公共機構(gòu)，參見陳新民，前揭書，第108頁。陳氏的譯名與王名揚先生對法國行政法中I’etablissement public（公共機構(gòu)，公務(wù)法人）概念的翻譯相同，不知是否受其啟發(fā)。參見，王名揚，《法國行政法》，，中國政法大學(xué)出版社，1989年第1版，第120頁。而黃錦堂雖亦采納傳統(tǒng)譯法，但同時又提出一新的譯名，即特定目的的行政機構(gòu)。參見翁岳生編，前揭書，第272頁。

[35] 參見毛勒，前揭書，第253頁。

[36] Beliehener一詞臺灣學(xué)者多譯為公權(quán)力受托人，但該詞詞根beleihung義為授權(quán)，且譯為公權(quán)力受托人易與大陸行政法學(xué)中的行政委托相混淆。臺灣學(xué)者李建良譯為經(jīng)授權(quán)行使國家高權(quán)之私人，較為貼切，但又過于煩瑣。且其刻意區(qū)分高權(quán)與公權(quán)力，理由并不充足。參見李建良《因執(zhí)行違規(guī)車輛拖掉及保管所生損害之國家賠償責(zé)任——兼論委托私人行使公權(quán)力之態(tài)樣與國家賠償責(zé)任》，載（臺）《中興法學(xué)》，總第38期。

[37] 參見毛勒前揭書，第254頁。

[38] 關(guān)于官方高權(quán)與單純高權(quán)，參見本文注10。

[39] 參見陳敏前揭書，第810頁。

[40] 參見李建良前引文，第101-102頁。

[41] 參見許宗力《行政機關(guān)若干基本問題之研究》，載于翁岳生主編《行政程序法研究》，第248-249頁。

[42] 參見陳敏，前揭書，第814-815頁。

[43] 參見毛勒前揭書第218頁。

[44] 同上注。

[45] 德國學(xué)者Ossenbuehl認(rèn)為，拉班德在論及法時，認(rèn)為國家具有密閉性，其內(nèi)部范圍不屬于法，可他又將行政與統(tǒng)一的國家分離，認(rèn)為劃分行政機關(guān)與其他機關(guān)意思領(lǐng)域的規(guī)范是法，這犯了結(jié)構(gòu)性的錯誤。參見，薩孟武，前揭書，第243頁。

[46] 參見朱武獻(xiàn)《公法專題研究》（一），第243-245頁。（美）博登海默著，鄧正來等譯《法理學(xué)——法哲學(xué)及其方法》，華夏出版社，1987年2月第1版，349-350頁。

[47] 參見許宗力前揭文，第239頁。董保城，《行政法講義》，第201-204頁。行政官署一詞因被認(rèn)為具有封建官僚色彩，而被目前臺灣行政法學(xué)界的許多學(xué)者所拋棄，他們轉(zhuǎn)用行政機關(guān)譯Verwaltungsbehoerde，而用機關(guān)譯德語中的Verwaltungsorgan，大陸學(xué)者亦是如此。但在德語中，Organ（機關(guān)），Verwaltungsorgan（行政機關(guān)），Verwaltungsbehoerde（行政官署）構(gòu)成了位階分明的概念體系，此種譯法顯然將該體系的完整有所損害，在德語文獻(xiàn)中對Verwaltungsorgan與Verwaltungsbehoerde進(jìn)行比較時，更是造成翻譯上的困難。在理解德國行政法中的行政官署時應(yīng)注意的一個問題是，其所指一般為機關(guān)首長，而并非如我們理解的組織意義上的概念。如在德國，不是聯(lián)邦的部而是部長為官署。參見平特納著，朱林譯，《德國普通行政法》，第21-22頁。日本行政法學(xué)中的行政（官）廳的概念與行政官署的所指相同。參見，（日）室井力主編，吳微譯，《日本現(xiàn)代行政法》，中國政法大學(xué)出版社，1995年1月第1版，第277頁。

[48] 毛勒前揭書，第223頁。

[49] 陳敏，前揭書，第766-769頁。

[50] 毛勒，前揭書226-227頁。陳敏，前揭書，第772頁。

[51] 林明鏗《論形式化之行政行為與未形式化之行政行為》，載《當(dāng)代公法理論》，第342頁。

[52] 參見平特納前揭書，第27頁。

[53] 陳敏，前揭書，第237頁。毛勒，前揭書，第220頁。

[54] 唯一的例外是被授權(quán)人違法行使所授予的公權(quán)力造成損害時，并非由其自身承擔(dān)，而是由授予其公權(quán)力的行政主體承擔(dān)，這種制度安排主要是考慮到正式行政主體的財力一般較私人為充足，由其承擔(dān)賠償責(zé)任，可以更有力的保證人民的權(quán)益。參見，毛勒，前揭書，第254頁。陳敏，前揭書，817頁。

本文參考書目：

1（法）狄驥著，錢克新譯《憲法論》，商務(wù)印書館，1959年2月第1版。

2（奧）凱爾遜著，沈宗靈譯《法與國家的一般理論》，中國大百科全書出版社，1996年1月第1版。

3（臺）薩孟武《政治學(xué)》三民書局，1986年增訂再版。

4（德）毛勒著，高家偉譯《德國一般行政法》（中國政法大學(xué)教學(xué)參考資料， 打印稿）。

5（德）平特納著，朱林譯《德國普通行政法》，中國政法大學(xué)出版社，1999年1月第1版。

6鐘賡言《行政法總論》（朝陽大學(xué)法律講義），北平（今北京），1925年。

7（臺）陳敏《行政法總論》，1998年第1版。

8（臺）吳庚《行政法之理論與實用》，1996年增訂3版。

9（臺）蔡志方《行政法三十六講》，1997年增訂再版。

10（臺）陳新民《行政法學(xué)總論》，1997年修訂6版。

11（臺）翁岳生編《行政法》，1998年第1版。

12（臺）董保城《行政法講義》，1994年第1版。

第7篇

[關(guān)鍵字] 傳統(tǒng)資源 知識產(chǎn)權(quán) ABS 《波恩準(zhǔn)則》

近年來，傳統(tǒng)知識、民間文學(xué)表達(dá)及遺傳資源的保護(hù)已經(jīng)成為全球共同關(guān)注的話題。自1998年起，世界知識產(chǎn)權(quán)組織已經(jīng)為此召集了一系列國際會議與研討。2000年，世界知識產(chǎn)權(quán)組織大會決定成立一個專門的政府間委員會，即“知識產(chǎn)權(quán)與遺傳資源、傳統(tǒng)知識及民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)政府間委員會”。 保護(hù)傳統(tǒng)知識、民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)及遺傳資源，就是在保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的同時也要為那些作為創(chuàng)新基礎(chǔ)的資源及其擁有者提供適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)。在此，統(tǒng)稱為對傳統(tǒng)資源的保護(hù)，與法律上的知識產(chǎn)權(quán)相對應(yīng)。

一、傳統(tǒng)知識的概念和特征

“傳統(tǒng)知識”這一術(shù)語是最近幾年才逐漸見諸世界知識產(chǎn)權(quán)組織文件的。從世界知識產(chǎn)權(quán)組織的相關(guān)文件上甚至可以看出，術(shù)語的使用與概念的界定是世界知識產(chǎn)權(quán)組織在討論與傳統(tǒng)知識時遇到了兩個主要難題。在傳統(tǒng)知識保護(hù)問題上，可能采用的術(shù)語包括：土著知識、土著群落、人種與種族、傳統(tǒng)醫(yī)藥、傳統(tǒng)知識、革新與習(xí)慣、傳統(tǒng)與地方知識、技術(shù)、訣竅與慣例等。基本上可以分為遺傳資源、傳統(tǒng)知識及民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)三類，但是不窮盡于此。之所以要將這三個問題一并討論，就在于這三個主題具有內(nèi)在屬性上的關(guān)聯(lián)性與共通性。

首先，這三個主題所涉及的對象都屬于某種意義上的“共同遺產(chǎn)（common heritage）”。從“正統(tǒng)的”知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的角度來看，這三種共同遺產(chǎn)中核心的要素，即無形要素都已處于公有領(lǐng)域，屬于人人都可自由使用的對象。重要的是，這些要素往往會成為新的創(chuàng)造性成果賴以產(chǎn)生的基礎(chǔ)，從而給使用這些要素者帶來可成為私權(quán)對象的“知識產(chǎn)權(quán)”。 出于對這些處于公有領(lǐng)域的要素的重要性的認(rèn)可，國際最初的政策取向僅僅是“保存（preservation）”這些要素。但隨著現(xiàn)代技術(shù)的運用，利用這些共同遺產(chǎn)開發(fā)出具有知識產(chǎn)權(quán)的新成果的潛在可能性越來越大，從而讓人們有了更加積極的選擇，即積極地“利用（utilization）”而不是消極地“保存”這些遺產(chǎn)。

各國在強調(diào)保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的同時，均已將知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人與作為使用者的社會公眾之間的利益平衡問題納入考慮的范圍?！袄嫫胶狻眴栴}進(jìn)一步上升到了權(quán)利人與作為資源提供者的社會公眾或群體之間的利益平衡；所要解決的就是作為資源提供者的社會公眾或群體在利用這些資源完成的知識產(chǎn)權(quán)中分享利益的問題，尤其是那些歷經(jīng)代代相傳的努力，原生境保護(hù)了相關(guān)資源的社會群體的利益分享問題。

第二個共同特征就是其都屬于群體智慧與貢獻(xiàn)的結(jié)果，超越了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)所關(guān)注的個人智力成果的范圍?！皞鹘y(tǒng)”雖然更多地屬于人文要素，但其肯定不是任何特定的人刻意安排達(dá)成的結(jié)果，而是一定規(guī)模的群體經(jīng)過長期的生產(chǎn)與生活過程在基本無意識的情形下逐漸培育起來的。

盡管人的努力與創(chuàng)造性活動可能對遺傳資源及傳統(tǒng)的形成與保存具有不可替代的作用，但這種作用并不能被歸結(jié)為可享受知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的創(chuàng)造性。正因為如此，在討論保護(hù)相關(guān)資源與利益分享問題時，正統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度顯然已不合適；必須創(chuàng)建一種全新的制度，或者在知識產(chǎn)權(quán)制度中創(chuàng)建一個特殊的分支，以滿足這些特殊資源保護(hù)的特別要求。

第三個共同特征是，每一主題都在人類社會的長河中有所創(chuàng)新和進(jìn)步；而這種創(chuàng)新和進(jìn)步中既有正規(guī)革新（formal innovations），也有非正規(guī)的革新（informal innovations）基于請求保護(hù)的對象所具備的這種介于正規(guī)與非正規(guī)創(chuàng)新之間的特征，有人提出了一種“等同（quid-pro-quo）”來支持非正規(guī)革新者的知識產(chǎn)權(quán)主張。依據(jù)這種理論，既然在特定對象上的正規(guī)革新得產(chǎn)生新的知識產(chǎn)權(quán)，那么與相關(guān)或者相似的對象相關(guān)的非正規(guī)革新就應(yīng)該導(dǎo)致一種類似權(quán)利（cognate rights）的產(chǎn)生。這種理論最早可見之于1989年關(guān)于糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源的討論，且在當(dāng)時促成了兩個決議的同時誕生：一個決議要求承認(rèn)農(nóng)民的權(quán)利；另一個決議則要求保護(hù)植物栽培者的權(quán)利。

二、傳統(tǒng)知識權(quán)利與知識產(chǎn)權(quán)的聯(lián)系和區(qū)別

傳統(tǒng)知識根據(jù)現(xiàn)代家的觀點，國家對其境內(nèi)的傳統(tǒng)知識具有資源主權(quán)，因而對傳統(tǒng)知識的獲得和利用，必須經(jīng)過一國的事先知情同意、遵守國家對其境內(nèi)的傳統(tǒng)資源的保護(hù)和利用的、管理制度，按照國家所認(rèn)可的方式進(jìn)行進(jìn)出口，遵守國家關(guān)于對傳統(tǒng)知識及環(huán)境保護(hù)的要求等。同是傳統(tǒng)知識是和某一定的地域、傳統(tǒng)、風(fēng)俗、習(xí)慣等密切聯(lián)系，具有很強的公共性，代表著共同群體、社區(qū)、民族等的利益。而有別于現(xiàn)代的知識產(chǎn)權(quán)是屬于某個特定的權(quán)利主體和利益主體?，F(xiàn)代的知識產(chǎn)權(quán)屬于私權(quán)，是國家為了鼓勵私人將其所創(chuàng)造的智力成果公諸于公眾，以促使知識的傳播和，并相應(yīng)地賦予該特定的主體一定的法律上的壟斷性的權(quán)利。

可見傳統(tǒng)知識和現(xiàn)代的知識產(chǎn)權(quán)是存在屬性上的一些相似特征的。

（一） 具有相當(dāng)?shù)膲艛嘈院蛯Ｓ行?/p>

知識產(chǎn)權(quán)的壟斷性和專有性是為各國法律所確認(rèn)的。它同所有權(quán)一樣具有排他性和絕對性的特定。日本的學(xué)者也認(rèn)為，知識產(chǎn)權(quán)是一種“特殊的權(quán)利”， 它分為獨占權(quán)和禁止權(quán)。這種壟斷性是為法律所嚴(yán)格保護(hù)的，也是權(quán)利人憑借該壟斷性獲得市場獲益的手段。這種壟斷性和專有性來源于法律的賦予，來自于權(quán)利人對其獨立創(chuàng)造的智力成果的權(quán)利。傳統(tǒng)知識也具有其壟斷性和專有性。這種壟斷性和專有性不僅是需要法律的確認(rèn)，也來自于對創(chuàng)造這些傳統(tǒng)知識的智力成果的保護(hù)。

這種壟斷性、專有性導(dǎo)致了兩種后果：一即在知識產(chǎn)權(quán)和傳統(tǒng)知識的保護(hù)上，都要防止的是其壟斷性的被濫用，導(dǎo)致其在產(chǎn)業(yè)上形成壟斷，了公平的交易和自由的競爭，影響了社會公眾對兩種知識資源的獲取和利用。二是兩種知識之間的壟斷性如何協(xié)調(diào)的。不能一味地強調(diào)現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)的壟斷性，而無視傳統(tǒng)知識的專有性，甚至將其視為公共領(lǐng)域的自由資源，可以任意攫取和濫用，這不僅是對傳統(tǒng)資源所在國的資源主權(quán)的嚴(yán)重侵犯，也是不利用傳統(tǒng)知識的保護(hù)和利用的。因而在法律上確認(rèn)傳統(tǒng)知識具有和現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)相當(dāng)?shù)膶Ｓ行院蛪艛嘈?，是傳統(tǒng)知識得以良好保護(hù)、有效利用的法律保障，也是使國家資源主權(quán)得到實現(xiàn)的法律前提。

（二） 具有地域性

知識產(chǎn)權(quán)所具有的專有權(quán)是受到地域的限制的，具有嚴(yán)格的領(lǐng)土性，其效力一般僅限于其國內(nèi)。這種地域性是源于知識產(chǎn)權(quán)是來自于一定國家法律的授予，對于其他國家則需要一定法律程序，才能得到承認(rèn)和保護(hù)。而傳統(tǒng)知識的地域性更強，其不僅是需要資源所在國家的法律程序上的確認(rèn)和保護(hù)，更需要通過國際協(xié)議、條約等得到國際社會的認(rèn)可，甚至需要國際組織的來共同協(xié)調(diào)和保護(hù)。同時它是和一定的地區(qū)、民族、國民的生活習(xí)慣、文化、風(fēng)俗等聯(lián)系在一起，因而就需要相應(yīng)的地方的法規(guī)、地方政府的管理和保護(hù)。在地域性上，傳統(tǒng)知識更具有個體性和差異性，因而所制定的傳統(tǒng)知識保護(hù)法律、法規(guī)等需要的是國際法、國家立法和地方立法的三個層次，尤其是地方的法規(guī)和管理制度，對傳統(tǒng)知識實行特殊的、有效的保護(hù)，起著具體的作用。

盡管傳統(tǒng)知識和知識產(chǎn)品的法律特征，具有一定的相似，但在其特殊性方面，也存在著相應(yīng)的區(qū)別。主要表現(xiàn)在：

（一）時間性

知識產(chǎn)權(quán)的時間性是指法律所保護(hù)的知識產(chǎn)權(quán)，僅在法律所規(guī)定的保護(hù)期內(nèi)具有法律上的效力，一定超過有效期，相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)即成為整個社會的共同財富，為人類所共同使用。這在于知識產(chǎn)權(quán)是社會利益和權(quán)利人的利益的協(xié)調(diào)，否則會影響著知識的更新和利用，畢竟每項知識創(chuàng)造成果是有一定的價值壽命的，并從其注冊或使用時起。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的“時間性”是建立在對受保護(hù)客體可利用價值實現(xiàn)的時間預(yù)期基礎(chǔ)之上的法律設(shè)計。這正是導(dǎo)致專利、商標(biāo)與版權(quán)作品受保護(hù)時間長短不同的根本原因。時間性是鼓勵知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新，促使技術(shù)和智力成果不斷提高的重要激勵。

傳統(tǒng)知識不具有時間性，這和知識產(chǎn)權(quán)大相徑庭。不僅在上不能確定相應(yīng)的法律保護(hù)的有效期，一旦在法律上確定其權(quán)利，則永遠(yuǎn)都應(yīng)當(dāng)是有效的。并不因為其長期的使用，或在其基礎(chǔ)上衍生出其他形式的創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)，而減少對其的保護(hù)。這是由于傳統(tǒng)知識是各地區(qū)的生存、生活習(xí)慣、民族文化等長期積淀而成的，是人類的寶貴財富、遺產(chǎn)資源，需要從法律上永久地確認(rèn)對其的保護(hù)，一旦消逝即不可再生。甚至隨著時間的推移，傳統(tǒng)知識的價值會不斷的上升，在時間上其價值的預(yù)期是不可確定的，對其保護(hù)的法律和技術(shù)的措施就更加重要。如果說法律保護(hù)的時間性鑄就了知識的不斷再生，那么這種時間性則將導(dǎo)致傳統(tǒng)知識走向萬劫不復(fù)的毀滅。

（二）確定性

知識產(chǎn)權(quán)的確定性主要體現(xiàn)在它的權(quán)利主體的確定性和智力成果客體的確定性上。知識產(chǎn)權(quán)的主體需要具備何種資格及如何確定，法律上都是有明確的規(guī)定，一旦達(dá)到某種資格和條件，通過一定的法律程序，則成為某項知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利主體。而且知識產(chǎn)權(quán)的主體往往是智力成果的創(chuàng)造者，具有個體性、明確性。知識產(chǎn)權(quán)的客體是某些智力創(chuàng)造成果，也是符合法律知識產(chǎn)權(quán)法所規(guī)定的保護(hù)范圍、形式和類別的，往往具有一定的傳播載體和表現(xiàn)形式，符合法律所規(guī)定的統(tǒng)一的確認(rèn)智力成果的新穎性、創(chuàng)造性和實用性。這樣才能確認(rèn)某項知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和利用。

而傳統(tǒng)知識的則不具有這樣的確定性。傳資源、傳統(tǒng)知識與非屬于作品的民間文學(xué)表達(dá)都屬于在外延上不確定的概念。即使就某一個主張保護(hù)的“單位”（包括個體與群體）而言，其可主張保護(hù)的對象到底有哪些，分別是什么，等等，都是無法回答的。首先在主體上，它不是某個個人、組織獨立完成的，而是由某個社區(qū)、民族、地區(qū)等在長期的歷史、文化和技藝的基礎(chǔ)上形成的，是群體生活、民族文化、共同習(xí)慣的反映，也是為群體內(nèi)的成員掌握的，并通過不斷的歷史流傳、繁衍而繼承下來的。同時這樣的傳統(tǒng)知識往往不具有相應(yīng)的載體和傳播形式，只是通過人們的記憶保存、口頭流傳、制造產(chǎn)品等的過程中體現(xiàn)出來。這種對象的不確定性還在于，三類主題都將隨著與的變化而呈現(xiàn)出動態(tài)變化的狀態(tài)。在不同的歷史時期，各類主題的內(nèi)涵與表現(xiàn)形式均會有所不同。任何將其以現(xiàn)代知識產(chǎn)權(quán)的形式進(jìn)行保存、利用和轉(zhuǎn)讓都是屬于現(xiàn)在知識產(chǎn)權(quán)所調(diào)整保護(hù)的范疇。傳統(tǒng)知識所具有的這種不確定性，即主體、客體、對象的不確定性，決定了對傳統(tǒng)知識的法律保護(hù)，應(yīng)當(dāng)有別于對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。

此外，傳統(tǒng)知識和知識產(chǎn)權(quán)在法律保護(hù)和利用方面的價值取向也不同，前者更加側(cè)重于知識的多樣性、原生性、維持其完整性，以防止其失真和流失。其次才是其被其他主體所獲取和產(chǎn)業(yè)，而且這樣的應(yīng)用不能損害傳統(tǒng)知識的完整屬性、更不能評價通過傳統(tǒng)知識的衍生品——新知識產(chǎn)品，而取得知識產(chǎn)權(quán)以對抗、排斥傳統(tǒng)知識的保有、維持和世代繁衍。通過以上的對比和，我們可以看到對傳統(tǒng)知識的保護(hù)，其在法律上是不能納入到知識產(chǎn)權(quán)法所保護(hù)的范圍的，而是應(yīng)當(dāng)根據(jù)其所具有的特殊屬性和特征，而確定相應(yīng)的保護(hù)機制。

三、傳統(tǒng)資源的保護(hù)和惠益分享的法律分析

傳統(tǒng)資源是現(xiàn)代技術(shù)與知識創(chuàng)新的基礎(chǔ)和源泉，而發(fā)達(dá)國家卻一直在強調(diào)：任何對傳統(tǒng)資源的保護(hù)都不應(yīng)妨礙相關(guān)資源的正常流動與獲取，也不應(yīng)阻止對相關(guān)資源的合理開發(fā)與可持續(xù)利用。因而堅決反對向傳統(tǒng)資源授予壟斷性的私權(quán)。這是一味強調(diào)保護(hù)創(chuàng)新，忽視傳統(tǒng)資源保護(hù)的結(jié)果就是造成了大量傳統(tǒng)資源的破壞甚至滅絕，進(jìn)而使創(chuàng)新失去了基礎(chǔ)，中斷了源泉。

保護(hù)傳統(tǒng)知識就是要為那些作為創(chuàng)新基礎(chǔ)的傳統(tǒng)資源及其擁有者提供適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)，目的就是要與現(xiàn)存的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)相抗衡 。一方面，設(shè)計一種機制，使那些技術(shù)與知識創(chuàng)新能力較弱，但在保護(hù)與可持續(xù)利用傳統(tǒng)資源方面擁有相對優(yōu)勢的群體獲得合理而有效的保護(hù)；另一方面，通過完善知識產(chǎn)權(quán)的授權(quán)體系，防止那些本應(yīng)屬于全體社會公眾的知識與資源被少數(shù)人通過知識產(chǎn)權(quán)而壟斷。

保護(hù)傳統(tǒng)資源的目的在于，一為維持人類傳統(tǒng)資源的多樣性和可持續(xù)，二為作為傳統(tǒng)資源保有者的弱者和其他利用傳統(tǒng)資源者之間的利益安排和分配。因而對傳統(tǒng)資源的保護(hù)將主要圍繞這兩方面進(jìn)行。在這方面的國際法律文件主要有：保護(hù)生物資源的《生物多樣性公約》（Convention on Biosafty Diversity， 以下簡稱CBD公約）及其《卡塔赫納生物安全議定書》，具體規(guī)定遺傳資源獲取與惠益分享制度的《關(guān)于獲取遺傳資源并公正和公平分享通過其利用所產(chǎn)生的惠益的波恩準(zhǔn)則》( 以下簡稱《波恩準(zhǔn)則》)等國際法律文件。

（一） 在傳統(tǒng)資源的保護(hù)和維持方面

CBD公約 承認(rèn)各主權(quán)國家對作為其資源一部分的生物資源的主權(quán)，認(rèn)為各國有權(quán)依據(jù)其本國立法，決定如何獲取其主權(quán)管轄范圍內(nèi)的生物資源。這也是《建立國際新秩序宣言》和《各國經(jīng)濟權(quán)利和義務(wù)》所確立國家的經(jīng)濟主權(quán)的體現(xiàn)。而這樣的原則和主張已經(jīng)為越來越多的國際法律文件和國際實踐所接受、認(rèn)可和遵循，也是傳統(tǒng)資源國際保護(hù)領(lǐng)域的一項基本原則。

此外在CBD公約及其議定書 中，對生物的多樣性、生物安全和環(huán)境保護(hù)、事先通知的AIA機制、預(yù)警準(zhǔn)則等都是保護(hù)生物安全的重要機制。在具體的民間傳統(tǒng)、糧食農(nóng)業(yè)、文化資源等領(lǐng)域也都有相應(yīng)的保護(hù)傳統(tǒng)資源的規(guī)定。

然而對這些資源的維持和保護(hù)，不能僅僅停留在國際層面上，傳統(tǒng)資源國應(yīng)當(dāng)主動地實施其資源主權(quán)，進(jìn)行積極的國內(nèi)立法、實施相應(yīng)的措施。主要體現(xiàn)在：

1、建立傳統(tǒng)知識的登記和注冊制度

對傳統(tǒng)知識的登記和注冊是源于傳統(tǒng)知識的地域性和客體的不確定性。由于其具有地域性，和一定社區(qū)、民族和群體的生存方式、文化習(xí)慣、傳統(tǒng)風(fēng)俗等具有的緊密聯(lián)系，這是其他的地區(qū)和群體所不具有的，這使得在技術(shù)上進(jìn)行確認(rèn)和登記是可能的。傳統(tǒng)知識的不確定性，即所保護(hù)的資源散布于各個地區(qū)，并且不具有一定的物質(zhì)載體和流傳形式，有效的登記、保存、注冊有利于對這些傳統(tǒng)資源的確定化、成型化和規(guī)范化；同時也有利于確認(rèn)該傳統(tǒng)知識屬于某特定的地區(qū)、民族、部落和社區(qū)群體等，實現(xiàn)權(quán)利主體上的確定性。

對傳統(tǒng)知識的注冊和登記主要在于以下幾個方面：一是注冊和登記的主體，可以是國家專門機關(guān)、地方的政府部門、地方的社區(qū)、各個機構(gòu)、群體部落等的主體，或者是幾個機構(gòu)的聯(lián)合進(jìn)行。由其代表各個傳統(tǒng)資源的群體來具體行使這樣的資源權(quán)利，將所得的收益用于傳統(tǒng)資源的維持和保護(hù)，以及群體共同所有。二是確認(rèn)傳統(tǒng)資源的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以及數(shù)據(jù)庫等 。這樣的數(shù)據(jù)庫及標(biāo)準(zhǔn)并非在于使尚未公開的傳統(tǒng)知識和遺傳資源進(jìn)入公共領(lǐng)域，應(yīng)當(dāng)包含遺傳資源和傳統(tǒng)知識的防御性的和積極的法律保護(hù)等多方面目的，進(jìn)而使管理者持續(xù)控制和享有其知識與利益的權(quán)利通過對數(shù)據(jù)庫和注冊登記的匯編、運行和使用得到確認(rèn)。比如中文版的“傳統(tǒng)中藥專利數(shù)據(jù)庫（TCM）”包括含有超過12，124份有索引的中醫(yī)藥專利，其中含有32，603份中藥配方。

對傳統(tǒng)資源的登記和確認(rèn)是其進(jìn)行法律上的保護(hù)、進(jìn)而實現(xiàn)其資源擁有者權(quán)益的前提，是實現(xiàn)法律定份止?fàn)?、防止和減少權(quán)利沖突、發(fā)揮資源保護(hù)激勵機制的功能。

2、對傳統(tǒng)資源權(quán)利的權(quán)利的法律確認(rèn)

對傳統(tǒng)資源的權(quán)利范圍的確認(rèn)，包括對其所屬群體賦予什么樣的法律權(quán)利，以及這樣的權(quán)利怎么在不同的利益主體之間分配，進(jìn)而實現(xiàn)傳統(tǒng)資源權(quán)利的、轉(zhuǎn)化、授權(quán)使用等方面。如前所述，傳統(tǒng)知識資源和知識產(chǎn)權(quán)是有一定的共同性質(zhì)，而又具有其特殊性，這就到了法律對其進(jìn)行權(quán)利設(shè)置。

由于傳統(tǒng)知識資源不具有時間性，因而對其所確定的法律權(quán)利也是無期限限制的，法律應(yīng)致力于保護(hù)該權(quán)利的永續(xù)性和價值性，而不能規(guī)定一定的保護(hù)期。但是對這些權(quán)利的實施及監(jiān)督狀況、資源的適當(dāng)保護(hù)和利用的法律措施，應(yīng)當(dāng)按期限、事項等經(jīng)常的進(jìn)行。

由于傳統(tǒng)知識資源具有壟斷性和地域性，這就是決定了基于傳統(tǒng)知識資源的權(quán)利的專有性，這個知識產(chǎn)權(quán)具有共同性。因而在權(quán)利的保護(hù)和防止侵犯時，在歸責(zé)原則上應(yīng)采取過錯推定責(zé)任原則，即一旦發(fā)生了損害，就推定行為人有過錯。在權(quán)利主體主張其對傳統(tǒng)知識所具有的權(quán)利在不知情或保護(hù)不利的情況下被侵害時，應(yīng)當(dāng)由被控告的一方負(fù)責(zé)舉證，證明其對所使用的知識資源具有合法、有效的權(quán)利，其權(quán)利來源和權(quán)利本身是沒有法律瑕疵的。否則就構(gòu)成了對傳統(tǒng)知識資源權(quán)利的侵犯，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律上的侵權(quán)責(zé)任。

由于權(quán)利主體和客體不具有確定性，因而對權(quán)利的確定是法律保護(hù)資源的必備內(nèi)容。除了財產(chǎn)權(quán)利所應(yīng)有的占有、使用、收益、處分的絕對權(quán)利外，對某項具體的傳統(tǒng)知識所具有的權(quán)利范圍、權(quán)利主體、權(quán)利的利用和保護(hù)制度、法律措施的監(jiān)督制度和侵犯權(quán)利的責(zé)任追究制度等，應(yīng)當(dāng)由法律或相應(yīng)的規(guī)章做出規(guī)定，使該項具體的而又不具有確定性的傳統(tǒng)知識得到法律上相對確定的保護(hù)。

3、建立傳統(tǒng)資源的維持和保護(hù)基金

由于權(quán)利主體和客體的不確定性，這就決定了傳統(tǒng)知識在維持、保護(hù)、利用和方面，具有相當(dāng)?shù)碾S機性、任意性，這和法律保護(hù)權(quán)利的確定性是不符的。而只有利用和獲益，而沒有保護(hù)和治理的傳統(tǒng)資源是很難可持續(xù)發(fā)展的。根據(jù)誰獲益誰治理、誰享權(quán)誰擔(dān)責(zé)的法律原則，要求權(quán)利的主體、實施者、授權(quán)利用者等承擔(dān)相應(yīng)的傳統(tǒng)知識資源的保護(hù)義務(wù)是適當(dāng)?shù)?，也是促使其正確地利用資源、實現(xiàn)傳統(tǒng)資源可持續(xù)發(fā)展利用的法律激勵手段。

同時對傳統(tǒng)資源的利用而獲得的收益，應(yīng)當(dāng)首先運用到傳統(tǒng)知識資源的保護(hù)、維持和發(fā)展方面，傳統(tǒng)知識資源的權(quán)利收益也屬于特定的群體、組織、民族和社區(qū)等，而非由某個人或組織機構(gòu)所有。同時也需要對由于傳統(tǒng)知識資源的授權(quán)使用、及所獲得的收益分配進(jìn)行有效的監(jiān)督，防止腐敗和公共利益的私人化。

因而可行的辦法是對某項傳統(tǒng)知識資源的利用所得的收益建立相應(yīng)的基金，以促使對傳統(tǒng)知識保護(hù)的以上功能的實現(xiàn)，尤其是對傳統(tǒng)知識資源為群體外的其他人所獲取、進(jìn)行惠益分享的制度安排、實現(xiàn)傳統(tǒng)知識資源的產(chǎn)業(yè)化和技術(shù)化等方面，是良好的制度保障。

4、確定管理傳統(tǒng)資源的相關(guān)部門

縱然傳統(tǒng)知識資源是屬于某特定的群體、社區(qū)、民族和地區(qū)的，也是有相應(yīng)的制度進(jìn)行保障的。但是對傳統(tǒng)知識的保護(hù)、利用等方面的法律措施是需要由相關(guān)部門來監(jiān)督的。同時私人或非政府組織機構(gòu)在傳統(tǒng)知識的保護(hù)方面，也需要政府相關(guān)部門進(jìn)行法律和機制上的指導(dǎo)，這也關(guān)系到一個國家對其境內(nèi)傳統(tǒng)資源的主權(quán)，其中對內(nèi)的監(jiān)督管理、法律保障是必要的，這樣的職能是需要相關(guān)的政府部門來具體的實施的。而在對外方面，傳統(tǒng)知識資源的利用和與國外相關(guān)機構(gòu)、法人組織的建立和具體實施惠益分享制度時，所確定的制度安排、具體的分享機制、培訓(xùn)、資金和技術(shù)支持等方面，是需要相關(guān)部門的批準(zhǔn)、認(rèn)可的。

，在中醫(yī)藥、農(nóng)業(yè)、生物資源等方面，我國已經(jīng)逐漸確立的相關(guān)的政府機構(gòu)，來履行相應(yīng)的保戶傳統(tǒng)知識資源的職能，也是我國通過相應(yīng)的國際協(xié)議來積極地爭取國內(nèi)的資源管理主權(quán)的體現(xiàn)。

（二） 傳統(tǒng)資源的獲取和惠益分享

CBD公約在尊重締約國的資源主權(quán)的前提下，要求各締約方努力為生物資源的獲得創(chuàng)造條件，以使其他締約方能夠為了在環(huán)境意義上可靠地加以利用而獲取有關(guān)的生物資源，而不要設(shè)置有悖于本公約目標(biāo)的限制。而不論是提供方，還是接受方，都不能單方面為遺傳資源的提供與獲取設(shè)定不合理的條件。并以此為基礎(chǔ)設(shè)定了遺傳資源的獲取和轉(zhuǎn)讓、技術(shù)的獲取和轉(zhuǎn)讓、信息的交換和合作、利益的分配和財政資源的提供等一系列的措施和制度，并形成了傳統(tǒng)資源的惠益分享制度（Acces and Benefit Sharing，以下簡稱ABS） 。可見，作為遺傳資源主要接受方的發(fā)達(dá)國家的利益在此得到了充分的保障。

在《波恩準(zhǔn)則》 對ABS過程中的步驟作了更進(jìn)一步的規(guī)定，這包括“事先知情同意制度”和共同商定條件?！笆孪戎橥獬绦颉币螳@取遺傳資源需要取得資源提供國的事先知情同意，包括:給予知情同意的主管部門，時間規(guī)定，用途說明，取得事先知情同意的程序，與利益相關(guān)者的協(xié)商機制等等。共同商定條件則是遺傳資源提供方和獲取方雙方達(dá)成的協(xié)議，內(nèi)容包括:遺傳資源的類型、數(shù)量、活動的地理區(qū)域，對材料用途的可能限制，原產(chǎn)國的主權(quán)，能力建設(shè)要求，向第三方轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，尊重土著社區(qū)的權(quán)利，保密資料的處理，如何分享惠益(惠益類型、惠益時間性、惠益的分配和惠益分享機制)等等。

然而這些國際條約及協(xié)定所側(cè)重的都是關(guān)于傳統(tǒng)資源的獲取和利用，即使關(guān)于傳統(tǒng)資源的保護(hù)和維持方面的規(guī)定，也都非常的原則和寬泛，缺乏具體的執(zhí)行措施和保護(hù)，因而這些具體管理和執(zhí)行方面的計劃、方法和步驟，則不僅成了相關(guān)國際組織及各國繼續(xù)進(jìn)行開展工作的事項，也成了作為傳統(tǒng)資源國的家和利用傳統(tǒng)資源進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化的技術(shù)發(fā)達(dá)國家之間，討價還價和反復(fù)磋商所樂此不疲的話題。

2005年2月的一份聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署的臨時會議的關(guān)于ABS實施戰(zhàn)略計劃書表明 ，針對各國對ABS的實施進(jìn)展?fàn)顩r、及所確定相應(yīng)的指標(biāo)選擇上統(tǒng)計了各國的意見。其中巴西等國反對對ABS確立強行的指標(biāo)和計劃，而應(yīng)由各國進(jìn)行自主確定，這反映了資源國對其主權(quán)的主張。這樣的指標(biāo)可分為進(jìn)度指標(biāo)和效果指標(biāo)。其中進(jìn)度指標(biāo)是幫助締約方衡量制定國家制度、解決ABS的進(jìn)度指標(biāo)，包括已建立ABS的國家聯(lián)絡(luò)點和國家主管機構(gòu)，處理國家一級的ABS運作機制的國家數(shù)量；已經(jīng)制定相關(guān)的措施，便利其他國家獲取資源的國家數(shù)量；確保管轄范圍內(nèi)的使用者遵守事先知情同意程序和據(jù)之獲權(quán)的國家數(shù)量。效果指標(biāo)是指已經(jīng)制定了相關(guān)的制度框架，用于衡量ABS的運作和實施效果的指標(biāo)，包括：與資源國主管機構(gòu)簽訂合同，以獲取遺傳資源使用權(quán)的外國使用者的數(shù)量；附有事先知情同意程序的國家加入到ABS機制中的數(shù)量，以反映從資源國獲取權(quán)利工作更容易；每年簽訂ABS協(xié)議的數(shù)量；未經(jīng)授權(quán)獲取的案例的數(shù)量；以及受訓(xùn)人員的數(shù)量、傳統(tǒng)資源的轉(zhuǎn)讓數(shù)量、授予以傳統(tǒng)資源為基礎(chǔ)的產(chǎn)品和技術(shù)的專利數(shù)量等等。可見在ABS機制的遺傳資源的獲取利用方面的進(jìn)展，要比事先知情同意的程序設(shè)計要相對成熟、迅速，可見技術(shù)發(fā)達(dá)國家對傳統(tǒng)資源的發(fā)展中國家的資源獲取和分享是何等的迫切，而對其事先知情同意程序的關(guān)注又是那樣的無暇顧及，這也是資源國在建立相應(yīng)的ABS機制時所不能忽視的，是其保護(hù)本國資源安全和主權(quán)的前置程序。

通過對ABS運作機制的談判達(dá)成的結(jié)果和最終形成的方案，將直接著這些條約所規(guī)定的制度和機制的進(jìn)展?fàn)顩r和實施效果。同時傳統(tǒng)資源國家在主動地爭取國際上的權(quán)益和來自發(fā)達(dá)國家的資金、技術(shù)和援助時，更應(yīng)當(dāng)積極地加強國內(nèi)的傳統(tǒng)資源相關(guān)立法和管理，協(xié)調(diào)國內(nèi)的傳統(tǒng)資源保護(hù)的和技術(shù)體系，在傳統(tǒng)資源的保護(hù)和惠益分享兩個方面將自己的資源主權(quán)從國際層面的口號轉(zhuǎn)化成國內(nèi)的具體權(quán)益。

四、我國對傳統(tǒng)資源的法律保護(hù)展望

中國是發(fā)展中國家，同時也是多民族、多人口、寬地域的國家，擁有相對豐富的傳統(tǒng)資源。與此同時，大多數(shù)中國人的創(chuàng)新能力較弱，至少在短期內(nèi)不大可能通過技術(shù)與知識的創(chuàng)新獲得與發(fā)達(dá)國家平等競爭的機會。在這種情況下，強調(diào)傳統(tǒng)資源的保護(hù)，不僅可以延緩甚至阻止各種傳統(tǒng)資源的消逝，而且可以使那些弱勢人群在與發(fā)展過程中獲得合理的利益。

為此，應(yīng)當(dāng)建立自己的傳統(tǒng)知識資源的保護(hù)和利用機制，并積極地通過ABS機制與更多的用于傳統(tǒng)知識資源的發(fā)展中國家、擁有先進(jìn)技術(shù)的發(fā)達(dá)國家建立相應(yīng)的傳統(tǒng)知識的保護(hù)和利用協(xié)議。如今發(fā)達(dá)國家為了攫取發(fā)展中國家的傳統(tǒng)資源、并以此建立自己的知識產(chǎn)權(quán)，無視資源國的主權(quán)。相應(yīng)的作為一個傳統(tǒng)資源大國，中國應(yīng)當(dāng)積極應(yīng)對，在傳統(tǒng)知識資源的對內(nèi)外保護(hù)方面，都應(yīng)當(dāng)加強立法和技術(shù)措施，主動行使自己的資源主權(quán)和對傳統(tǒng)知識資源的管理和支配權(quán)。

資料：

1、林燦鈴：《國際環(huán)境法》，人民出版社，2004年版

2、吳漢東：《知識產(chǎn)權(quán)法》，政法大學(xué)，2002年版

3、陳安：《國際法專論》（上編），高等出版社，2002年版

4、《ABS所產(chǎn)生惠益的指標(biāo)的必要性和可能選擇》，UNEP/CBD，2005年2月臨時議程。

5、《生物多樣性公約》及其《卡塔赫納生物安全議定書》

6、《波恩準(zhǔn)則》

7、WIPO 2004年11月第七次會議摘要文件：《與記載或注冊登記的傳統(tǒng)知識相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和事項的進(jìn)展》

8、唐廣良：《遺傳資源與傳統(tǒng)知識知識保護(hù)》，中國法學(xué)網(wǎng)，iolaw.org.cn

9、唐廣良：《保護(hù)民族的傳統(tǒng)資源》，中國法學(xué)網(wǎng)，iolaw.org.cn

10、于文軒：《論生物安全國際法的惠益分享制度》，武漢大學(xué)環(huán)境法所，riel.whu.edu.cn

第8篇

一、密西根大學(xué)與上海交通大學(xué)科研經(jīng)費規(guī)模和增長趨勢

（一）兩?？蒲薪?jīng)費規(guī)模

根據(jù)美國國家科學(xué)基金會(National Science Foundation，NSF）統(tǒng)計，密西根大學(xué)連續(xù)三年從聯(lián)邦政府獲得研究經(jīng)費位居全美大學(xué)前三位［1］，反映了密西根大學(xué)極強的科研活躍度；近五年，密西根大學(xué)科研經(jīng)費占該校年度總經(jīng)費的比例一直占三分之一強［2］，從一個側(cè)面反映了其研究型大學(xué)的顯著特征。與密西根大學(xué)類似，上海交通大學(xué)近五年獲得的科研經(jīng)費一直居中國高校前四位，占學(xué)校收入比重也接近三分之一［3］ （見表1）。通過比較我們可以看出，兩校科研在各自學(xué)校均占有舉足輕重的地位，是學(xué)校收入的主要來源，也在一定程度上體現(xiàn)了其在本國高校中的實力和地位。表12008-2012密西根大學(xué)與上海交通大學(xué)科研經(jīng)費整體情況比較年份學(xué)校密西根大學(xué)科研經(jīng)費總額

（億美元）經(jīng)費在美國

大學(xué)名次占年度總經(jīng)費

比例（%）上海交通大學(xué)［3］科研經(jīng)費總額

（億人民幣）經(jīng)費在中國

大學(xué)名次占年度總經(jīng)費

比例（%）2008876［4］2-313%105642993%20091017［5］2-367%12404305%20101139［6］23381%16464355%20111237［7］43389%16544247%20121274［8］43390%20544290%注：密西根大學(xué)科研經(jīng)費總額含聯(lián)邦政府資助、非聯(lián)邦政府資助以及密西根大學(xué)資助，上表中經(jīng)費排名是其獲得美國聯(lián)邦政府資助的金額的排名，密西根大學(xué)年度總經(jīng)費不含醫(yī)學(xué)系統(tǒng)收入。

（二）兩?？蒲薪?jīng)費增長趨勢分析

近十年來，密西根大學(xué)科研經(jīng)費獲得穩(wěn)步增長，由2003年度749億美元增加至2012年度1274億美元，增長近一倍［8］3-4。相比較密西根大學(xué)，上海交通大學(xué)科研經(jīng)費增長速度更為迅速，由2003年066億美元增至2012年325億美元，增加近五倍［3］（如圖1）。兩校比較我們可以看出：密西根大學(xué)和上海交通大學(xué)科研經(jīng)費逐年均在穩(wěn)步增長，但上海交通大學(xué)增長更為迅速，這可能與中國政府近年來加大對科技投入有關(guān)；上海交通大學(xué)科研經(jīng)費近年來盡管有很快增長，但換算成美元，與密西根大學(xué)仍有相當(dāng)大的差距。通過圖1可以看出，到2012年，上海交通大學(xué)科研經(jīng)費僅是密西根大學(xué)的四分之一，但值得注意的是，這種差距正在逐步縮小，由十年前的十多倍，逐步縮減到現(xiàn)在四倍之內(nèi)，這從一個側(cè)面說明，我國研究型大學(xué)在追趕世界一流大學(xué)的進(jìn)程中，在辦學(xué)投入、基礎(chǔ)設(shè)施等可比的硬指標(biāo)上正在逐步縮小，但要真正趕上，仍然任重而道遠(yuǎn)。

注：上海交通大學(xué)科研經(jīng)費換算成美元是依據(jù)當(dāng)年匯率中間價算出；單位：億美元。

圖12003-2012年密西根大學(xué)與上海交通大學(xué)科研經(jīng)費增長趨勢

胡勇軍趙文華：中美研究型大學(xué)科研經(jīng)費管理的比較研究

二、密西根大學(xué)與上海交通大學(xué)科研經(jīng)費來源結(jié)構(gòu)

密西根大學(xué)作為美國科研經(jīng)費名列前茅的公立大學(xué)，其經(jīng)費來源絕大部分屬于聯(lián)邦政府撥款。以2008-2012年為例，密西根大學(xué)從聯(lián)邦政府獲得的科研經(jīng)費始終占總科研經(jīng)費的60%以上，而從企業(yè)（非聯(lián)邦政府）等獲得經(jīng)費占總科研經(jīng)費比例在10%以下，而且還有逐步降低的趨勢［8］3。與密西根大學(xué)類似，上海交通大學(xué)從政府部門獲得的科研經(jīng)費占總科研經(jīng)費的比例也很高，而且近年來比例進(jìn)一步加大，從2009年開始，始終在60%以上［3］；與密西根不同的是，上海交通大學(xué)橫向科研經(jīng)費（非政府支持）在總經(jīng)費中的比例要明顯高于密西根大學(xué)，這說明上海交通大學(xué)與企業(yè)合作開展科研比較活躍（見圖2）。比較兩?？蒲薪?jīng)費來源，我們可以看出，密西根大學(xué)和上海交通大學(xué)同作為本國頂尖公立大學(xué)，其科研經(jīng)費的渠道最主要是政府，這充分說明公立大學(xué)的進(jìn)步與發(fā)展與所在國家的支持密不可分，公立大學(xué)所開展的科學(xué)研究主要是在圍繞本國重視和引導(dǎo)的方向進(jìn)行。

注：密西根大學(xué)將科研經(jīng)費來源主要歸為聯(lián)邦政府、非聯(lián)邦政府和學(xué)校資助三類；上海交通大學(xué)將科研經(jīng)費來源主要歸為縱向（政府支持）和橫向（非政府支持）兩類。為便于比較，本圖僅將密西根大學(xué)聯(lián)邦政府和非聯(lián)邦政府經(jīng)費分別與上海交通大學(xué)縱向和橫向經(jīng)費進(jìn)行比較。

圖22008-2012年密西根大學(xué)與上海交通大學(xué)科研經(jīng)費來源

密西根大學(xué)科研經(jīng)費來源中，絕大部分是來自聯(lián)邦政府部門。如表2所示，2008-2012年五年間，密西根大學(xué)獲得聯(lián)邦政府資助份額從大到小的依次是：國立衛(wèi)生研究院（National Institutes of Health， NIH）、國家科學(xué)基金會（National Science Foundation，NSF）、國防部（Department of Defense，DOD）、能源部（Energy）等，特別突出的是，國立衛(wèi)生研究院在聯(lián)邦政府部門的資助的份額中占了絕對比例，近五年每年都占近70%，這一方面說明密西根大學(xué)在生命醫(yī)學(xué)學(xué)科方面具有很強的競爭力，另一方面也說明美國聯(lián)邦政府對生命醫(yī)學(xué)學(xué)科研究的重視。事實上，通過分析聯(lián)邦政府對大學(xué)的科研資助的種類，生命醫(yī)學(xué)長期以來都是聯(lián)邦政府資助最大的類別［9］。密西根大學(xué)充分體現(xiàn)了美國大學(xué)醫(yī)學(xué)院的增值效應(yīng)。此外，密西根大學(xué)近五年還在國家科學(xué)基金會和國防部各獲得占聯(lián)邦政府經(jīng)費10%左右的資助，從能源部獲得約5%的資助，其他從航天航空局 、交通部、教育部等其他部委共獲得約5%的資助。

三、密西根大學(xué)與上海交通大學(xué)科研經(jīng)費管理比較

（一）科研經(jīng)費撥款體制比較

美國聯(lián)邦政府是美國大學(xué)科研經(jīng)費投入的最大主體，在撥款體制上，將大學(xué)作為全成本核算單位，不僅資助大學(xué)科研項目發(fā)生的實際費用，而且還支付大學(xué)因承擔(dān)科研項目而導(dǎo)致的設(shè)施和管理成本，前者稱之為“直接成本”，后者稱之為“間接成本”。為從法律上明確科研經(jīng)費成本分擔(dān)機制，美國聯(lián)邦行政管理和預(yù)算局（Office of Management and Budget，OMB）制定并的A-21通告（Circulars A-21），在其首章節(jié)“目的與范圍”中規(guī)定，由大學(xué)與代表聯(lián)邦政府的機構(gòu)談判確定大學(xué)的間接成本比率，這種比率為所有聯(lián)邦機構(gòu)所接受，也是適用于高校的所有聯(lián)邦資助科研項目［11］。密西根大學(xué)每三年與美國衛(wèi)生與人類服務(wù)部進(jìn)行一次談判,談判確定的科研經(jīng)費間接費比率，不但對所有聯(lián)邦政府資助的項目都適用，對所有非聯(lián)邦政府資助的項目同樣適用，近五年，密西根大學(xué)間接費比率一直在55%左右［12］，很好地補償了學(xué)校因承擔(dān)科研活動所發(fā)生的各類成本。

相比較密西根大學(xué)，上海交通大學(xué)被政府認(rèn)定為全額撥款單位，在科研經(jīng)費預(yù)算中對學(xué)校的管理費和人員費加以嚴(yán)格限定，如表4所示，上海交通大學(xué)獲得的國家自然基金委經(jīng)費中收取的間接管理費占科研資助總金額的比例不超過5%，教育部不超過10%［13］。盡管2011年9月，財政部、科技部調(diào)整了國家科技計劃和公益性行業(yè)科研專項經(jīng)費管理辦法，按照分段超額累退比例法計算并實行總額控制，將間接管理費提高到20%左右，但仍低于密西根大學(xué)的比率，而且僅是針對科技部的項目。有研究表明，由于我國高校辦社會的現(xiàn)狀及管理機構(gòu)的龐大, 高校科研間接成本率遠(yuǎn)高于美英等高校［14］。由于間接費用比率過低，學(xué)校提取的科研管理經(jīng)費遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能補償學(xué)校因科研項目所產(chǎn)生的水、電、房屋的支出和人工管理成本，導(dǎo)致學(xué)校陷入承擔(dān)縱向科研項目越多財務(wù)負(fù)擔(dān)越重的怪圈。此外，我國高?？蒲杏捎跉w口不同部門管理,其間接費比率的設(shè)定沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn),高校需要對不同部門的科研經(jīng)費采取不同的換算比率,也無形中增加了管理成本。表4密西根大學(xué)與上海交通大學(xué)間接費比率比較（2012年）密西根大學(xué)主要資助機構(gòu)間接費比率上海交通大學(xué)主要資助機構(gòu)間接費比率國立衛(wèi)生研究院55%科技部≤20％國家科學(xué)基金會55%國家自然科學(xué)基金委≤5％能源部55%教育部≤10%國防部55%國防部門5%-13%非聯(lián)邦資助55%橫向項目≤15%

通過兩校撥款體制我們不難看出：第一，中美兩國對大學(xué)的認(rèn)定性質(zhì)不同。美國聯(lián)邦政府將密西根大學(xué)作為全成本核算單位，對其因承擔(dān)科研項目導(dǎo)致的各種成本給予了合理補償；中國政府將上海交通大學(xué)作為全額撥款單位，在科研經(jīng)費預(yù)算中未充分考慮學(xué)校承擔(dān)科研項目的間接成本,導(dǎo)致學(xué)校承擔(dān)縱向科研項目越多，學(xué)校財務(wù)負(fù)擔(dān)越重。第二，中美兩國對大學(xué)間接管理費確定方式不同。美國聯(lián)邦政府對單個高校實施統(tǒng)一的間接管理費比率，其間接費比率是由密西根大學(xué)與聯(lián)邦政府部門談判確定，最終確定的比率對聯(lián)邦政府所有科研項目適用；中國提供科研經(jīng)費的各部委均有自己設(shè)定的科研經(jīng)費間接費比率，比率的確定不會與某個高校單獨商議，而是以科研項目“規(guī)定”的形式予以確認(rèn)，而且對所有承擔(dān)該類項目的高校適用，由于資助科研項目的政府部門眾多，高校需要花費大量的人力物力去統(tǒng)計不同政府部門的科研經(jīng)費間接管理費。

（二）科研經(jīng)費管理理念與政策比較

密西根大學(xué)的教師在從事科學(xué)基金項目時，是將“人”的作用放在第一位，將“物”的作用放在第二位。美國聯(lián)邦政府各部門對大學(xué)的資助有幾個顯著特點，除了前文所述的對大學(xué)間接管理成本的充分補償，另外在預(yù)算中人員經(jīng)費沒有硬性比例限制，根據(jù)美國聯(lián)邦行政管理和預(yù)算局的A-21通告，密西根大學(xué)科研經(jīng)費直接成本不但包括研究生學(xué)費，還包括了聘用人員、博士后和教師的工資，對于大學(xué)全職教師而言，要求其從科研項目中領(lǐng)取的勞務(wù)費加上其工資不能超過其12個月的工資總額［15］。密西根大學(xué)規(guī)定，教師在申請聯(lián)邦政府項目時，可以根據(jù)實際需要列支預(yù)算，教師可以從科研經(jīng)費中支取工資，但是對教授科研提成封頂［16］，這樣教師不必?zé)嶂陨陥罂蒲许椖?，大部分時間可以用來潛心科研和教學(xué)。這樣的特點在科研經(jīng)費預(yù)算上也能夠體現(xiàn)出來，如表5所示，密西根大學(xué)科研與資助項目管理辦公室網(wǎng)站提供了一個申請科研項目的預(yù)算模板［17］，從中我們可以看出，一個約10萬美元的科研項目，用于薪資和福利占總經(jīng)費比例達(dá)到623%，設(shè)備費僅占28%，差旅費則更低，僅占13%,另外間接成本占了33%。

中國各部門制定的科研經(jīng)費管理規(guī)定也有共同的特點，除了間接管理費比例過低，另外一個突出的特點是對人員費支出范圍進(jìn)行限制,只允許支付研究生和外聘人員的勞務(wù)費, 在職研究人員的工資均不允許從科研經(jīng)費列支；而且人員經(jīng)費占項目經(jīng)費的比例一般被控制在5%-15% 。由于人員費和間接管理費有嚴(yán)格限制，剩下絕大部分比例的科研經(jīng)費只能用于購買設(shè)備和出差旅行。如表5所示，上海交通大學(xué)的科研人員申報一個60萬人民幣的國家自然科學(xué)基金項目，占總經(jīng)費最大比例的科目是含有設(shè)備費和差旅費的研究經(jīng)費，約占65%，而用于支付研究生、博士生培養(yǎng)的勞務(wù)費用僅占15%［18］，說明中國的科研經(jīng)費重“物”輕 “人”的特征。另一個引起各方關(guān)注的現(xiàn)象是，中國教師的工資結(jié)構(gòu)是“基本工資+津貼+績效工資”，基本工資相對較低，教師收入很大程度上靠績效工資的增長來提高收入水平，對高校教師而言，爭取更多的科研項目，就意味著能夠增加自己更多的收入。在上海交通大學(xué)，因為國家沒有統(tǒng)一的相關(guān)規(guī)定，教師申報科研項目的次數(shù)不受限制，橫向科研項目還可以將部分科研經(jīng)費作為科研績效發(fā)放，學(xué)校對教師個人總收入也沒有封頂限制，導(dǎo)致教師申報科研項目積極性很高。表5密西根大學(xué)與上海交通大學(xué)科研項目適用范圍比較密西根大學(xué)項 目預(yù)算(美元）所占比例上海交通大學(xué)項 目預(yù) 算（人民幣）所占比例人員費（薪資與福利）

44,600

623%

人員費（勞務(wù)費，按最

高15%計算）90,000

15%

設(shè)備費2,00028%

設(shè)備費、差旅費等(研

究經(jīng)費)390,00065%差旅費92513%其他成本(材料費等）

400

05%

其他成本（國際合作交

流費，按最高15％計算）90,000

15%

間接成本

23,651

330%

間接成本（管理費，按

最高5%計算）30,000

5%

總經(jīng)費71,576600,000注：上海交通大學(xué)勞務(wù)費只能用于直接參加項目研究的研究生、博士后人員的勞務(wù)費用。不能用于加班補貼、勞務(wù)補助、臨時聘用人員和固定人員的工資等。

比較兩校科研經(jīng)費使用范圍，我們可知：第一，中美兩國對科研經(jīng)費與教師收入關(guān)聯(lián)的政策不同。密西根大學(xué)教師實現(xiàn)年薪制，可以用科研收入來補足三個月收入,但教授科研提成收入封頂,教授可以保證足夠的時間做科研、教書育人。在上海交通大學(xué)，科研經(jīng)費不能用于補充在職教師個人收入，加之教師基本工資和津貼較低，導(dǎo)致教師把科研經(jīng)費的績效補充來作為收入重要來源，而且經(jīng)費越多收入越多,對教師潛心科研和安心教學(xué)都產(chǎn)生一定影響。第二，中美兩國對科研經(jīng)費允許使用的范圍不同。密西根大學(xué)的經(jīng)費很大部分用來資助學(xué)生、博士后和專職科研人員，并補償了教師的收入，科研經(jīng)費的使用既出了成果又培養(yǎng)了創(chuàng)新人才；上海交通大學(xué)用于人員身上的科研經(jīng)費非常有限，不能負(fù)擔(dān)學(xué)生、博士后和專職科研人員的支出，不利于人才隊伍的培養(yǎng)。

（三）科研項目管理比較

美國聯(lián)邦政府對高?？蒲薪?jīng)費投入的主要分配方式是自由競爭。國家并沒有設(shè)立一個統(tǒng)一的全國性的科研領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu),而是將科研的管理權(quán)分散到聯(lián)邦的各個職能部門［19］。密西根大學(xué)每年通過自由競爭的方式從聯(lián)邦政府獲得科研經(jīng)費數(shù)額巨大，在全美高校居于前列，這一方面說明密西根大學(xué)的科研實力，另一方面也給密西根大學(xué)科研項目管理帶來很大壓力。目前密西根大學(xué)有一支人數(shù)眾多的行政管理隊伍和服務(wù)支撐性隊伍。2012 年1 月1 日，密西根大學(xué)將其科研管理機構(gòu)的名稱由原來的“科研開發(fā)與管理處（the Division of Research Development and Administration ）”改為“科研與資助項目管理辦公室（the Office of Research and Sponsored Projects ）”［20］，更加突出科研管理機構(gòu)的服務(wù)性質(zhì)。密西根大學(xué)項目來源眾多，但相對集中，通過分析密西根大學(xué)近年來的科研年報，我們可以看出，密西根大學(xué)每年從30多個政府部門獲得科研經(jīng)費資助，但國立衛(wèi)生研究院、國家科學(xué)基金會和國防部三家占了聯(lián)邦政府經(jīng)費的近95%，而且管理環(huán)節(jié)相對簡單，有統(tǒng)一的管理規(guī)章。美國聯(lián)邦行政管理和預(yù)算局的A-21通告詳細(xì)規(guī)定了大學(xué)在承擔(dān)聯(lián)邦政府資助的科研項目時應(yīng)該遵從的會計準(zhǔn)則，該機構(gòu)頒布的A-100通告則對高等教育機構(gòu)接受聯(lián)邦政府資助做出了統(tǒng)一的管理要求。因此，密西根大學(xué)盡管承擔(dān)了來源眾多的科研項目，但是在管理上相對簡單，而且美國聯(lián)邦政府的科研項目結(jié)題，一般不開結(jié)題驗收評審會或鑒定會，也沒有專門針對經(jīng)費的財務(wù)驗收，而是要求項目承擔(dān)者向資助方提交財務(wù)報告和項目績效報告，以此作為項目完成的標(biāo)志，項目執(zhí)行過程中，提交報告的頻率一般一季度一次，最少一年一次［21］。在項目預(yù)決算管理方面，美國聯(lián)邦行政管理和預(yù)算局A-110通告專門有一章預(yù)算的調(diào)整與修訂，對高校承擔(dān)的聯(lián)邦政府項目調(diào)整預(yù)算有嚴(yán)格規(guī)定，項目承擔(dān)單位不能自行調(diào)整項目預(yù)算，必須事先得到項目資助單位同意方能進(jìn)行，但美國聯(lián)邦行政管理和預(yù)算局A-110通告只是針對一些重大調(diào)整事項，對一些過細(xì)的項目調(diào)整，沒有特別明確的要求，項目執(zhí)行者可以根據(jù)實際進(jìn)行調(diào)整。

與美國類似，中國也沒有一個統(tǒng)一全國性的科研領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，科研經(jīng)費的分配也是采取自由競爭的形式，上海交通大學(xué)每年獲得科研經(jīng)費絕大多數(shù)是采取競爭性方式獲取。在項目來源方面，提供科研項目的政府部門眾多，較為分散，據(jù)統(tǒng)計，2012年上海交通大學(xué)縱向科研經(jīng)費來源達(dá)40多種，即便是科研經(jīng)費來源集中的科技部、自然科學(xué)基金委和教育部，其內(nèi)部也細(xì)分了若干種項目類別。如科技部針對高校的項目，就包括973計劃、國家科技支撐計劃、863計劃、公益性行業(yè)專項、民口科技重大專項、國際科技合作、科技創(chuàng)新基地建設(shè)計劃、創(chuàng)新人才推進(jìn)等10余類；國家自然科學(xué)基金委包括面上項目、重點項目、重大項目、重大研究計劃、青年科學(xué)基金、杰出青年基金、創(chuàng)新群體、國際合作、科研儀器設(shè)備研制專項等10余類。在項目管理上，環(huán)節(jié)眾多且不統(tǒng)一。據(jù)統(tǒng)計，上海交通大學(xué)縱向課題從指南建議到結(jié)題要填報8份以上報告，且不同口徑課題的填報要求不同，使得一線教師四分之一到三分之一的日常時間用于應(yīng)付各種項目管理和項目檢查。在預(yù)決算方面，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，上海交通大學(xué)預(yù)算制度過于僵硬，條目規(guī)定過細(xì)、預(yù)算調(diào)整困難，另外，還普遍存在到款較晚的情況，部分項目驗收后余額到款，驗收前的決算要按全額做。

表6密西根大學(xué)與上海交通大學(xué)科研項目管理比較學(xué)校項目爭取項目來源管理環(huán)節(jié)預(yù)決算管理密西根大學(xué)自由競爭種類多但相對集中環(huán)節(jié)簡單、統(tǒng)一 預(yù)算調(diào)整嚴(yán)格，但有一定自主權(quán)上海交通大學(xué)自由競爭種類多但相對分散環(huán)節(jié)多且不統(tǒng)一 條目過細(xì)，調(diào)整預(yù)算困難

比較兩校的項目管理，可以看出，第一，中美兩國大學(xué)科研項目爭取方式基本相同。密西根大學(xué)和上海交通大學(xué)獲得的政府資助的科研項目，絕大部分均是通過自由競爭的形式獲??；第二，中美兩國科研項目來源種類有差別。在項目來源上，密西根大學(xué)來源種類多，但相對集中，上海交通大學(xué)經(jīng)費來源多，但較為分散，教師要將更多的精力用于項目申報；第三，中美兩國科研項目管理方式不一樣。在管理環(huán)節(jié)上，密西根大學(xué)根據(jù)聯(lián)邦政府統(tǒng)一的法規(guī)進(jìn)行管理，環(huán)節(jié)相對簡單；上海交通大學(xué)項目管理環(huán)節(jié)多且不統(tǒng)一，使得一線教師疲于用于應(yīng)付各種項目管理和項目檢查；第四，中美兩國科研項目預(yù)算管理存在差別。在預(yù)算管理方面，密西根大學(xué)和上海交通大學(xué)根據(jù)各自國家的規(guī)定，均有嚴(yán)格的預(yù)算管理程序，但上海交通大學(xué)預(yù)算條目過細(xì)，調(diào)整困難，密西根大學(xué)有一定的自主權(quán)。

四、主要結(jié)論與啟示

密西根大學(xué)和上海交通大學(xué)是美中兩國具有重大影響的頂尖公立大學(xué)，兩校在撥款 體制、經(jīng)費使用和項目管理等方面比較大的差別，雖然存在國情和發(fā)展階段的差異，但密西根大學(xué)在科研經(jīng)費管理方面的一些理念和舉措，對我們有很多啟示意義。

（一）增加對大學(xué)科研間接費撥付比例

美國研究型大學(xué)科研項目采用全成本核算機制，承認(rèn)大學(xué)在承擔(dān)國家科研項目中存在間接成本，我國研究型大學(xué)間接費比例過低，造成科研項目越多學(xué)校支付成本越高的怪圈，因此，建議根據(jù)大學(xué)承擔(dān)的國家科研項目經(jīng)費數(shù)，另外核撥一定比例科研間接費補貼，改善學(xué)校的科研成本的分?jǐn)倷C制。

（二）適當(dāng)提高人員費比例

美國研究型大學(xué)在科研項目中，將人的作用放在第一位，因此，科研經(jīng)費中大部分經(jīng)費用于支付人才培養(yǎng)和人員薪資；我國研究型大學(xué)的科研項目重“物”不重“人”，科研經(jīng)費大部分限定為設(shè)備費用，人員費支出比例低。建議在保證科研業(yè)務(wù)費的前提下，適當(dāng)提高人員費比重，降低設(shè)備在科研經(jīng)費中的比例，可將人員費用于支付研究生培養(yǎng)費、科研教師和專職科研人員聘用費。

（三）適度下放項目管理權(quán)

美國政府對研究型大學(xué)項目管理環(huán)節(jié)簡單，對大學(xué)承擔(dān)項目給予充分信任；我國研究型大學(xué)項目管理環(huán)節(jié)繁瑣，科研人員很大精力用于對付項目檢查和驗收。因此建議簡化科研項目的管理環(huán)節(jié)，將項目管理權(quán)下放給學(xué)?？蒲泄芾頇C構(gòu)，減少不必要的管理環(huán)節(jié)。

（四）提高預(yù)算調(diào)整自主權(quán)

中美研究型大學(xué)對科研經(jīng)費預(yù)算管理都很嚴(yán)格，但美國研究型大學(xué)在調(diào)整預(yù)算方面由一定自主權(quán)，中國研究型大學(xué)自主調(diào)整能力有限，因此建議研究制定符合創(chuàng)新活動規(guī)律的科研項目預(yù)決算制度，調(diào)整科研項目預(yù)算框架，預(yù)算條目不宜過細(xì)，采用更加靈活的預(yù)算調(diào)整機制，給予學(xué)校一定的調(diào)整自主權(quán)。

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