發(fā)布時(shí)間：2023-10-02 08:56:33
序言：寫(xiě)作是分享個(gè)人見(jiàn)解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的一體化產(chǎn)業(yè)分析樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請(qǐng)盡情閱讀。
內(nèi)容摘要:產(chǎn)業(yè)集群被證明是促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種行之有效的新方式、新推動(dòng)力,是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中新的空間組織形式。這種形式在國(guó)外、國(guó)內(nèi)一些地區(qū)取得了巨大的成功。本文從產(chǎn)業(yè)集群演化升級(jí)理論入手,立足遼寧產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的實(shí)際情況,探討“沈本一體化”的發(fā)展之路,以實(shí)現(xiàn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展。
關(guān)鍵詞:產(chǎn)業(yè)集群 沈本一體化 發(fā)展對(duì)策
產(chǎn)業(yè)集群演化升級(jí)的理論基礎(chǔ)
(一)產(chǎn)業(yè)集群的形成和演化機(jī)理
對(duì)于產(chǎn)業(yè)集群形成和演化機(jī)理的研究和闡述,涉及一些觀點(diǎn)和學(xué)派。最早可以追溯到馬歇爾,其在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中,最早提出了外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的概念。他認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群是由外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)所導(dǎo)致。馬歇爾提出,當(dāng)產(chǎn)業(yè)持續(xù)增長(zhǎng)時(shí),在該區(qū)域會(huì)出現(xiàn)成熟的勞動(dòng)力市場(chǎng)、先進(jìn)的附屬產(chǎn)業(yè),產(chǎn)生專(zhuān)門(mén)化的服務(wù)性行業(yè),以及刺激鐵路交通和其他基礎(chǔ)設(shè)施的改進(jìn)。隨著產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大,還會(huì)引起知識(shí)量的增加和技術(shù)信息的傳播,而所有這些都導(dǎo)致了外部規(guī)模經(jīng)濟(jì),進(jìn)而導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)集群的出現(xiàn)。
克魯格曼發(fā)展了馬歇爾的外部性理論,將導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集群的外部性分為經(jīng)濟(jì)型外部性和技術(shù)型外部性。他認(rèn)為,中間投入品市場(chǎng)和勞動(dòng)力市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)張這類(lèi)市場(chǎng)因素帶來(lái)的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)可稱(chēng)為經(jīng)濟(jì)型外部性:而人力資本溢出、技術(shù)擴(kuò)散帶來(lái)的溢出效應(yīng)可稱(chēng)為技術(shù)型外部性。這兩種外部性都形成了產(chǎn)業(yè)集聚的向心力。同時(shí),在集群內(nèi)企業(yè)間市場(chǎng)份額競(jìng)爭(zhēng)、價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)對(duì)區(qū)域集聚的分散作用,稱(chēng)之為集聚的離心力。克魯格曼在其理論中強(qiáng)調(diào)了產(chǎn)業(yè)及其產(chǎn)生的自發(fā)性和空間分布的偶然性,也就是說(shuō),在一個(gè)地方形成什么樣的產(chǎn)業(yè)集群既有必然性也有偶然性。
從馬歇爾到克魯格曼的100年間,經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究和關(guān)注的焦點(diǎn)是從經(jīng)濟(jì)學(xué)理論層面解釋產(chǎn)業(yè)集群,而使產(chǎn)業(yè)集群成為政策操作層面的當(dāng)屬哈佛大學(xué)商學(xué)院教授波特。波特在1990年出版的著作《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》中提出了國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論。國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論表明一個(gè)國(guó)家(地區(qū))持久的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力上,而產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力集中體現(xiàn)在其集群的競(jìng)爭(zhēng)力。產(chǎn)業(yè)集群競(jìng)爭(zhēng)力取決于該地區(qū)的要素條件、市場(chǎng)需求條件、關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)和輔助產(chǎn)業(yè)以及企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng)。
(二)產(chǎn)業(yè)集群的主要特征
1.集群的專(zhuān)業(yè)化特征。產(chǎn)業(yè)集群并非是毫無(wú)關(guān)聯(lián)的企業(yè)和機(jī)構(gòu)在空間上的聚集,而是有明確的分工內(nèi)涵。集群的最終產(chǎn)品以一兩個(gè)產(chǎn)業(yè)為主,相關(guān)產(chǎn)業(yè)為這一兩個(gè)核心產(chǎn)業(yè)服務(wù),具有顯著的專(zhuān)業(yè)化特征。也正是由于這種專(zhuān)業(yè)化分工,才使集群內(nèi)的企業(yè)之間,企業(yè)與機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生緊密聯(lián)系。這種建立在彼此信任基礎(chǔ)上的緊密聯(lián)系,使集群內(nèi)部降低了交易費(fèi)用。實(shí)現(xiàn)規(guī)模生產(chǎn),是集群優(yōu)勢(shì)之所在。
2.集群的網(wǎng)絡(luò)化特征。所謂集群的網(wǎng)絡(luò)化特征是指集群內(nèi)部各主體之間因?yàn)閷?zhuān)業(yè)化分工而產(chǎn)生的密切的交互作用。這種網(wǎng)絡(luò)既包括因?yàn)楦鞣N合同關(guān)系而形成的正式網(wǎng)絡(luò),又包括因?yàn)樵陂L(zhǎng)期交往中形成的非合同的穩(wěn)定關(guān)系構(gòu)成的非正式網(wǎng)絡(luò)。值得注意的是,這種非正式網(wǎng)絡(luò)關(guān)系對(duì)集群的發(fā)展至關(guān)重要。這種建立在彼此信任的基礎(chǔ)上,在長(zhǎng)期非正式的交流、交易與合作中形成的穩(wěn)定關(guān)系,能有效的傳遞和擴(kuò)散各種無(wú)法編碼的經(jīng)驗(yàn)類(lèi)知識(shí),有力的推動(dòng)集群內(nèi)的創(chuàng)新,增強(qiáng)集群的競(jìng)爭(zhēng)力。
3.集群的根植性特征。根植性是指經(jīng)濟(jì)活動(dòng)深深的嵌入社會(huì)關(guān)系之中,與社會(huì)密不可分。集群中的企業(yè)和機(jī)構(gòu)不僅僅是在空間上接近,更重要的是他們之間強(qiáng)烈的本地聯(lián)系。這種聯(lián)系既包括經(jīng)濟(jì)上,還包括社會(huì)、文化、政治等各方面,其中起重要作用的是區(qū)域文化的影響。簡(jiǎn)單的說(shuō),集群內(nèi)主體的行為不僅僅受自身的利益驅(qū)動(dòng),更受到區(qū)域文化氛圍的影響甚至決定,也就是說(shuō),一個(gè)成功集群的最終競(jìng)爭(zhēng)力來(lái)源于其特有的文化。
遼寧產(chǎn)業(yè)集群演化升級(jí)視角下“沈本一體化”的可行性
產(chǎn)業(yè)布局是指產(chǎn)業(yè)在一國(guó)或一地區(qū)范圍內(nèi)的空間分布和組合的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。產(chǎn)業(yè)布局在靜態(tài)上看是指形成產(chǎn)業(yè)的各部門(mén)、各要素、各鏈環(huán)在空間上的分布態(tài)勢(shì)和地域上的組合。在動(dòng)態(tài)上,產(chǎn)業(yè)布局則表現(xiàn)為各種資源、各生產(chǎn)要素甚至各產(chǎn)業(yè)和各企業(yè)為選擇最佳區(qū)位而形成的在空間地域上的流動(dòng)、轉(zhuǎn)移或重新組合的配置與再配置過(guò)程。
產(chǎn)業(yè)布局是多種因素綜合影響的產(chǎn)物。其中決定區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力與產(chǎn)業(yè)布局的先天條件及核心要素為區(qū)位因素,后天可以彌補(bǔ)的居于第二位的是區(qū)域政策因素?，F(xiàn)代區(qū)位理論對(duì)產(chǎn)業(yè)布局的區(qū)位選擇提出了三個(gè)標(biāo)準(zhǔn):成本最低、市場(chǎng)份額最大和聚集效益?，F(xiàn)代產(chǎn)業(yè)布局既是一個(gè)市場(chǎng)均衡問(wèn)題,又是一個(gè)區(qū)域均衡問(wèn)題,實(shí)質(zhì)上是成本均衡問(wèn)題。無(wú)論是古典的區(qū)位理論還是現(xiàn)代區(qū)位理論,距離以及由距離所造成的運(yùn)輸費(fèi)用,始終是布局問(wèn)題的關(guān)鍵?，F(xiàn)實(shí)中具體區(qū)位的選擇是將上述三個(gè)方面標(biāo)準(zhǔn)與區(qū)域總體發(fā)展的要求結(jié)合,綜合考慮區(qū)域發(fā)展的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生態(tài)目標(biāo),作出產(chǎn)業(yè)布局的最終選擇。
(一)“沈本一體化”戰(zhàn)略的優(yōu)勢(shì)分析
沈陽(yáng)是全國(guó)15個(gè)副省級(jí)城市之一,本溪是全國(guó)18個(gè)較大的市之一,同為全國(guó)老工業(yè)基地,產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度強(qiáng)、山水相連、互補(bǔ)性大,無(wú)論從自然地理角度,還是從區(qū)域經(jīng)濟(jì)角度,兩市都是相對(duì)完整的地域單位,存在著緊密的內(nèi)在聯(lián)系。沈陽(yáng)和本溪同是滿族文化肇興地,濃郁的滿族文化和風(fēng)情把兩市人民融合成一個(gè)和諧的大家庭,兩市人民同根同祖,具有相同的歷史文化淵源。本溪是遼寧中部城市群中距離中心城市沈陽(yáng)最近的城市之一,與沈陽(yáng)區(qū)位一體、產(chǎn)業(yè)相依、資源互補(bǔ)、人文同緣,是較為典型的“近中心城市”。
(二)遼寧產(chǎn)業(yè)集群演化升級(jí)是促進(jìn)“沈本一體化”戰(zhàn)略實(shí)施的動(dòng)力
“沈本一體化”不是“一樣化”、“同一化”,而是一種經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化等方面的有機(jī)結(jié)合,是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的經(jīng)濟(jì)一體化,是利用地域相鄰、相近兩個(gè)城市間的各種生產(chǎn)要素、社會(huì)事業(yè)及文化,互為融合、互為依托、互為補(bǔ)充和互為流動(dòng)的聯(lián)合協(xié)作體,并在空間上連綿的區(qū)域經(jīng)濟(jì)和社會(huì)共同發(fā)展的現(xiàn)象。遼寧產(chǎn)業(yè)集群的演化升級(jí)促進(jìn)了“沈本一體化”發(fā)展戰(zhàn)略的形成和實(shí)施,并將形成其發(fā)展的條件和動(dòng)力。
從沈陽(yáng)市發(fā)展趨勢(shì)看。沈陽(yáng)未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)及戰(zhàn)略是打造“大都市圈”,搶占國(guó)際市場(chǎng)份額,主動(dòng)融入國(guó)際經(jīng)濟(jì)和服務(wù)業(yè)新一輪大分工格局中。也就是說(shuō),以沈陽(yáng)市作為一定行政區(qū)域的核心,輻射并帶動(dòng)周邊范圍的一些大中小城市,連接成為在世界范圍內(nèi)有一定影響力和競(jìng)爭(zhēng)力的區(qū)域城市帶和經(jīng)濟(jì)帶,實(shí)現(xiàn)跨越式的大發(fā)展。按著這一發(fā)展走勢(shì),沈陽(yáng)在未來(lái)的發(fā)展戰(zhàn)略及目標(biāo)選擇必然要打破傳統(tǒng)的發(fā)展模式,發(fā)展成為“總裝經(jīng)濟(jì)”的中心城市。這就需要解決好產(chǎn)業(yè)的集聚與擴(kuò)散問(wèn)題,突出其整合帶動(dòng)功能,必定要向周邊城市轉(zhuǎn)移非戰(zhàn)略?xún)?yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè),這就給本溪發(fā)展帶來(lái)了歷史的機(jī)遇。
從本溪發(fā)展自身現(xiàn)狀看。本溪市地處遼寧東部的一個(gè)山城,地城面積相對(duì)狹小,是發(fā)展空間不足的一個(gè)腹地型城市,地理位置處在相對(duì)劣勢(shì)狀態(tài)。在遼寧“五點(diǎn)一線”沿海經(jīng)濟(jì)帶和遼寧中部城市群發(fā)展戰(zhàn)略上,本溪只處在邊緣,不是先期開(kāi)發(fā)建設(shè)和重點(diǎn)扶持的對(duì)象,面臨著百舸爭(zhēng)流、不進(jìn)則退的巨大壓力和挑戰(zhàn)。加之本溪是國(guó)家老工業(yè)基地,多年來(lái)積累了許多歷史滯留問(wèn)題,結(jié)構(gòu)性矛盾也非常突出。因此,隨著產(chǎn)業(yè)集群的演化升級(jí),本溪必須融入遼寧省經(jīng)濟(jì)大循環(huán)中,主動(dòng)與“五點(diǎn)一線”沿海經(jīng)濟(jì)聯(lián)系,主動(dòng)與中心城市攀親結(jié)緣,全方位接受中心城市的輻射,接受“五點(diǎn)一線”與腹地城市的互動(dòng)。只有這樣,才能加入遼寧產(chǎn)業(yè)集群的演化升級(jí)中去。
“沈本一體化”發(fā)展戰(zhàn)略是利用雙重機(jī)遇促進(jìn)兩市城市化發(fā)展的客觀條件,不僅具有時(shí)代的必然性,更具有現(xiàn)實(shí)的緊迫性。
“沈本一體化”發(fā)展對(duì)策
(一)堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展
立足于保護(hù)土地、節(jié)約用地、合理用地, 貫徹循環(huán)經(jīng)濟(jì)理念, 厲行資源節(jié)約、環(huán)保先行,處理好經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境的關(guān)系,對(duì)各類(lèi)開(kāi)發(fā)區(qū)用地實(shí)行總量控制,嚴(yán)格審批控制起步區(qū)規(guī)模,注重開(kāi)發(fā)實(shí)效,提高土地集約利用率;對(duì)招商項(xiàng)目要科學(xué)論證,園區(qū)進(jìn)駐項(xiàng)目要貫徹循環(huán)經(jīng)濟(jì)理念,注重通過(guò)集群配套,提高資源利用率。加強(qiáng)環(huán)境保護(hù),貫徹國(guó)家“降耗減排”方針,嚴(yán)格控制審批“三高”項(xiàng)目,鼓勵(lì)發(fā)展環(huán)保、再生能源產(chǎn)業(yè)及旅游休閑、創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)等清潔型服務(wù)業(yè),保護(hù)好有限的岸線資源,實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。
(二)實(shí)現(xiàn)沿海經(jīng)濟(jì)帶開(kāi)發(fā)開(kāi)放與中部城市群及遼西發(fā)展的良性互動(dòng)
沿海經(jīng)濟(jì)帶、中部城市群和遼西經(jīng)濟(jì)區(qū)構(gòu)成了遼寧經(jīng)濟(jì)地域系統(tǒng)的三大板塊。按照不平衡發(fā)展理論以及弗農(nóng)的梯度開(kāi)發(fā)理論,考慮開(kāi)發(fā)條件的現(xiàn)狀與基礎(chǔ),加大“五點(diǎn)一線”沿海經(jīng)濟(jì)帶開(kāi)發(fā)開(kāi)放力度,實(shí)施率先突破,符合經(jīng)濟(jì)規(guī)律。同時(shí),沿海開(kāi)發(fā)需要腹地支撐,遼寧中部城市群有雄厚的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和通過(guò)“海陸一體化”加快發(fā)展的迫切要求,遼西地區(qū)面臨發(fā)揮臨海或近海優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)整體躍升的現(xiàn)實(shí)選擇。所以,處理好沿海開(kāi)發(fā)開(kāi)放與腹地的關(guān)系,努力實(shí)現(xiàn)三大板塊互動(dòng)發(fā)展,是實(shí)現(xiàn)“沈本一體化”的大前提與大原則。
(三)正確處理“一體化”與區(qū)域城市化進(jìn)程的關(guān)系
國(guó)外產(chǎn)業(yè)集群實(shí)踐證明,產(chǎn)業(yè)集群是工業(yè)化的產(chǎn)物,同時(shí)產(chǎn)業(yè)集群能促進(jìn)工業(yè)化發(fā)展。要提高中國(guó)城市化水平,發(fā)展工業(yè)產(chǎn)業(yè)集群是有效途徑。產(chǎn)業(yè)園區(qū)建設(shè)要符合城市化發(fā)展的要求,在發(fā)展的起步階段,應(yīng)主動(dòng)接受母城服務(wù)功能的輻射,防止更多占用園區(qū)周邊耕地資源。園區(qū)發(fā)展依托母城,工業(yè)園區(qū)的發(fā)展會(huì)推進(jìn)區(qū)域城市化水平,進(jìn)一步強(qiáng)化母城的區(qū)域中心功能。另外,母城產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、企業(yè)搬遷也為園區(qū)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展提供機(jī)會(huì)與可能。大力開(kāi)發(fā)環(huán)保產(chǎn)業(yè)和生態(tài)農(nóng)業(yè),逐步實(shí)現(xiàn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)化的鏈接和與城市工業(yè)化的連接。
(四)堅(jiān)持科技創(chuàng)新且強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)差別化
產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展在運(yùn)作中應(yīng)強(qiáng)調(diào)差異化。差異化的創(chuàng)造,主要取決于高級(jí)化、專(zhuān)業(yè)化的生產(chǎn)要素的投入,而不是靠吸收低級(jí)生產(chǎn)要素來(lái)壓低成本。在全球化背景下,依靠低級(jí)生產(chǎn)要素的集群不會(huì)有長(zhǎng)久國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力,必須以高級(jí)要素的投入提升區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群的水平,獲得持久發(fā)展力。產(chǎn)業(yè)集群是技術(shù)創(chuàng)新的有效組織形式,企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新為產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展提供源源不斷的動(dòng)力。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)集群形成的一個(gè)重要因素,是提高產(chǎn)業(yè)集群競(jìng)爭(zhēng)力的保證。要通過(guò)各類(lèi)開(kāi)發(fā)區(qū)管理體制創(chuàng)新,建立完善要素市場(chǎng)體系,促進(jìn)資本、勞動(dòng)力、技術(shù)、信息等生產(chǎn)要素的合理流動(dòng)和優(yōu)化配置,創(chuàng)建富于技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力的園區(qū)發(fā)展環(huán)境,防止集群發(fā)展過(guò)程中“營(yíng)養(yǎng)不良”、技術(shù)創(chuàng)新不足。順應(yīng)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展趨勢(shì)與產(chǎn)業(yè)布局規(guī)律,通過(guò)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新,開(kāi)發(fā)自主技術(shù),提高骨干企業(yè)和拳頭產(chǎn)品的核心競(jìng)爭(zhēng)力,促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí),進(jìn)而打造企業(yè)品牌、園區(qū)品牌,提升區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群層次與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。走以特色集群為發(fā)展基礎(chǔ),以園區(qū)管理創(chuàng)新、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新作支撐,促進(jìn)特色集群層次升級(jí)的集群發(fā)展之路,從而維持園區(qū)、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)布局與集群發(fā)展的持久生命力。
(五)堅(jiān)持科學(xué)化的工作程序以提高產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力
產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)布局、產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展必須堅(jiān)持科學(xué)合理的工作程序,統(tǒng)籌安排。要防止與避免工作程序的本末倒置,給“一體化”發(fā)展后續(xù)工作埋下隱患與先天不足,造成無(wú)法挽回的損失。選準(zhǔn)發(fā)展功能定位,充分依托沈陽(yáng)基礎(chǔ)設(shè)施條件、功能配套、資源共享,加快園區(qū)的建設(shè)與發(fā)展。在產(chǎn)業(yè)布局建設(shè)上,充分考慮水、土地、能源等要素支撐條件,適度集聚發(fā)展,杜絕盲目圈地、一哄而上。在環(huán)境保護(hù)上,要預(yù)先規(guī)劃和管制。遵循工業(yè)化發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律,以產(chǎn)業(yè)為紐帶,以配套促聚集,注重上、中、下游產(chǎn)業(yè)的銜接,打造產(chǎn)業(yè)平臺(tái),增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。如:提升鋼鐵深加工業(yè)的技術(shù)裝備水平,恢復(fù)通用機(jī)械設(shè)備加工制造能力,為以沈陽(yáng)為中心的裝備制造業(yè)形成零部件配套加工基地。整合現(xiàn)有的機(jī)械加工企業(yè),有差別地選擇主導(dǎo)產(chǎn)品線,形成汽車(chē)零部件、機(jī)械器材及配件、新型管材管件和新型五金制品四大系列產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)格局。
參考文獻(xiàn):
1.唐曉華等.產(chǎn)業(yè)集群:遼寧經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的路徑選擇.經(jīng)濟(jì)管理出版社,2006
一、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化易出現(xiàn)的問(wèn)題
1.土地資本運(yùn)作緩慢
由于長(zhǎng)期以來(lái)，農(nóng)民對(duì)土地都有很強(qiáng)的依賴(lài)性，將土地看的非常重要，作為自己賴(lài)以生存的資本，因此缺少對(duì)土地流轉(zhuǎn)運(yùn)營(yíng)的認(rèn)識(shí)，尤其是一些偏遠(yuǎn)地區(qū)的農(nóng)民，如果沒(méi)有土地，就會(huì)感覺(jué)到失去了生活的來(lái)源，所以土地的資本運(yùn)作緩慢，土地流轉(zhuǎn)的進(jìn)程受到了阻礙，除此之外，即使在已經(jīng)流轉(zhuǎn)的土地上，仍然存在著大量的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)勞作模式，制約了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的效率，不利于農(nóng)業(yè)的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。
2.農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有待調(diào)整
現(xiàn)階段的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的進(jìn)程不利，不但影響了農(nóng)民的生產(chǎn)收入，還會(huì)影響農(nóng)民轉(zhuǎn)變的積極性，急需進(jìn)行調(diào)整，否則會(huì)嚴(yán)重阻礙農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的進(jìn)程。但是在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的過(guò)程中，存在一個(gè)比較突出的問(wèn)題，容易扎堆，一旦認(rèn)可了一個(gè)好的產(chǎn)業(yè)之后，之后必然伴隨著大量的推廣，然后造成產(chǎn)業(yè)過(guò)剩，影響了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的意義。
3.缺少資金、技術(shù)和信息的支持
農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展，需要大量的資金、先進(jìn)的農(nóng)業(yè)技術(shù)和最新的農(nóng)業(yè)信息支持，但是目前的狀況是這三個(gè)方面都有所欠缺。資金是改變農(nóng)具生產(chǎn)方式和土地改造的重要支撐，缺少必要的資金支持，這些工作無(wú)法完成；除此之外，先進(jìn)的農(nóng)業(yè)技術(shù)材施是提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的關(guān)鍵，缺少先進(jìn)的農(nóng)業(yè)技術(shù)，土地流轉(zhuǎn)的作用難以發(fā)揮，對(duì)于提高生產(chǎn)效益幫助不大；最后，隨著現(xiàn)代科技的快速發(fā)展，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展要以最新的信息為依據(jù)，因此只有及時(shí)地了解到最新、最準(zhǔn)確的信息，才能促進(jìn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程的發(fā)展。
4.生產(chǎn)技術(shù)落后
現(xiàn)階段土地流轉(zhuǎn)的進(jìn)程受到了制約，因此大面積的流轉(zhuǎn)還需要很長(zhǎng)一段時(shí)間，直接影響了先進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)工具的推廣，影響了農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。尤其是在一些較為偏遠(yuǎn)的農(nóng)村，仍然使用傳統(tǒng)的勞作方式，而且土地較為分散，很多大型的農(nóng)業(yè)機(jī)械無(wú)法得到應(yīng)用，先進(jìn)的農(nóng)業(yè)技術(shù)也無(wú)法得到實(shí)施，不但制約了勞動(dòng)力的解放，還影響了農(nóng)民的收入。
二、推動(dòng)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的措施
1.規(guī)范土地市場(chǎng)，推動(dòng)土地的流轉(zhuǎn)
盡管農(nóng)村土地承包法中對(duì)土地的使用權(quán)、流轉(zhuǎn)權(quán)和收益權(quán)都做了明確的規(guī)定，主體、利益關(guān)系等已經(jīng)給予了界定，但是各地方政府還要根據(jù)實(shí)際情況，加強(qiáng)對(duì)土地市場(chǎng)的宏觀調(diào)控，規(guī)范土地市場(chǎng)，指導(dǎo)市場(chǎng)行為，從而建立良好的土地市場(chǎng)秩序，健全可行的土地流轉(zhuǎn)規(guī)則和制度，使土地流轉(zhuǎn)工作能夠得到有效的落實(shí)，為農(nóng)民的自愿流轉(zhuǎn)做好解答工作。
2.健全農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)，推動(dòng)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整
農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整進(jìn)展緩慢的原因主要是由于農(nóng)民已經(jīng)習(xí)慣了長(zhǎng)期以來(lái)形成的種植結(jié)構(gòu)和種植方式，如果發(fā)生改變，農(nóng)民擔(dān)心會(huì)給自己的穩(wěn)定收入帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)，因此，在缺乏必要保障的情況下，農(nóng)民不愿做出結(jié)構(gòu)調(diào)整。所以，為了增加農(nóng)民進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的意愿，就需要完善農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)體系，給農(nóng)民的生活給予必要的保障，但是由于農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)體系的風(fēng)險(xiǎn)高、匯報(bào)低，因此僅僅依靠市場(chǎng)機(jī)制難以最大限度地配置最優(yōu)資源，政府要健全農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)方面發(fā)揮出主導(dǎo)作用，推動(dòng)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。
3.增加資金、技術(shù)和信息方面的支持
要想推動(dòng)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，首先就需要保障資金的供給，一方面爭(zhēng)取國(guó)家的資金投入，另一方面還要選取一些前景較好的項(xiàng)目，利用自身的優(yōu)勢(shì)吸引外部的投資，還可以爭(zhēng)取銀行貸款；其次要加強(qiáng)技術(shù)配套，制定好的政策吸引專(zhuān)業(yè)的人才，引進(jìn)先進(jìn)的生產(chǎn)技?g和工具；最后要保障信息的暢通，充分的利用網(wǎng)絡(luò)資源，推動(dòng)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
4.有序轉(zhuǎn)移農(nóng)村剩余勞動(dòng)力
對(duì)于農(nóng)村剩余勞動(dòng)力，要大力發(fā)展小城鎮(zhèn)，增加小城鎮(zhèn)的吸納能力，大力發(fā)展林業(yè)、牧業(yè)、漁業(yè)等等，促進(jìn)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移，除此之外，還可以為農(nóng)民提供信息，向沿海地區(qū)和一些大中城市進(jìn)行轉(zhuǎn)移，擴(kuò)大農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)農(nóng)民的增收。
關(guān)鍵詞：超薄電池；晶體硅太陽(yáng)電池；產(chǎn)業(yè)化
DOI：10.16640/ki.37-1222/t.2015.24.069
隨著人們對(duì)氣候水平的不斷關(guān)注，帶動(dòng)了可再生能源的迅速發(fā)展。光伏是一種重要的可再生能源，近年來(lái)，得到迅猛的發(fā)展，在發(fā)達(dá)國(guó)家被廣泛的開(kāi)發(fā)，具有很大的潛力。晶體硅太陽(yáng)電池在我國(guó)的市場(chǎng)占很大比例，成本逐漸降低，太陽(yáng)能行業(yè)朝著平價(jià)上網(wǎng)的趨勢(shì)發(fā)展，這一發(fā)展趨勢(shì)的實(shí)現(xiàn)離不開(kāi)降低生產(chǎn)成本及不斷提升電池效率。降低生產(chǎn)成本是以降低每峰瓦硅料的耗損料為出發(fā)點(diǎn)。在確保正常生產(chǎn)的情況下，盡量降低硅片的厚度，進(jìn)而有效的降低生產(chǎn)成本。
1 硅片切割技術(shù)
多線研磨液硅片切割技術(shù)是較為傳統(tǒng)的切割技術(shù)，傳統(tǒng)切割技術(shù)是以碳化硅和PEG為媒介切割硅片，這種切割方式會(huì)對(duì)硅片造成較大的損傷，導(dǎo)致傳統(tǒng)的切割技術(shù)無(wú)法得到較薄的硅片，無(wú)法進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)。金剛線切割技術(shù)是最新的切割技術(shù)，這種技術(shù)對(duì)附有金剛石的金屬線進(jìn)行切割，水是在切割過(guò)程中常用的冷卻劑。采用此種切割技術(shù)耗費(fèi)較高，但是，使用方便、快捷，運(yùn)營(yíng)成本降低，金剛線切割技術(shù)以其獨(dú)特的魅力受到青睞。PolyMax是由SiGen開(kāi)發(fā)的一種新型技術(shù)，這種技術(shù)的使用開(kāi)啟了超薄硅片產(chǎn)量化的局面。PolyMax切割技術(shù)是在硅錠中注入離子束，經(jīng)過(guò)撕裂，將其分割成為厚度一定的硅片。這樣的方式降低了原料的使用量，并簡(jiǎn)化了工藝流程，減少了粘貼、切割、清洗等步驟。如果PolyMax切割可以進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化的生產(chǎn)，降低硅片的厚度和使用率，便可以實(shí)現(xiàn)成本的降低。理論上說(shuō)，硅片越薄，企業(yè)的生產(chǎn)成本越低。但是，在進(jìn)行切割的過(guò)程中，會(huì)產(chǎn)生大量的碎片，如何降低碎片率的問(wèn)題擺在了企業(yè)的面前。事實(shí)表明，只有盡量減少制作的步驟，才能盡可能降低硅片的碎片率。
2 自動(dòng)化生產(chǎn)
近些年來(lái)，受到國(guó)際經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的影響，部分國(guó)外光伏企業(yè)沒(méi)能經(jīng)受住考驗(yàn)，相繼破產(chǎn)，但是，我國(guó)光伏企業(yè)受到國(guó)際市場(chǎng)的影響不大，主要是由于光伏行業(yè)需要大量的勞動(dòng)力，屬于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，而我國(guó)的人力成本明顯低于其他國(guó)家。當(dāng)光伏產(chǎn)業(yè)中的超薄電池成為主要產(chǎn)品時(shí)，由于超薄硅片在生產(chǎn)的過(guò)程中容易受到破損，手工操作會(huì)加大硅片損壞的概率，所以，采用大量勞動(dòng)力的生產(chǎn)方式已經(jīng)對(duì)超薄硅片的發(fā)展起到了阻礙作用，未來(lái)太陽(yáng)電池的制作將以生產(chǎn)全自動(dòng)為主要方向。
3 電極制備
電極的制備是指網(wǎng)絲印刷和燒結(jié)的過(guò)程。電極制備使用的是減反射膜的太陽(yáng)電池。首先，要在電池的反面刷上銀漿，經(jīng)過(guò)烘干后，刷上一層鋁漿，再繼續(xù)烘干，將電池的正面刷上銀漿，將溫度升高到800-880攝氏度左右的時(shí)候進(jìn)行燒結(jié)，晶體硅光伏電池的正負(fù)極制作完成。
漿料的不斷改進(jìn)有利于太陽(yáng)電池技術(shù)的不斷發(fā)展。當(dāng)硅片的厚度不斷下降時(shí)，漿料經(jīng)過(guò)高溫作用后的翹曲率較低。如果電池片的翹曲程度過(guò)高，不僅對(duì)電池的性能產(chǎn)生嚴(yán)重破壞，還會(huì)增加制作過(guò)程中的破碎率。
電池生產(chǎn)過(guò)程中已采用Ni/Cu/Ag等結(jié)構(gòu)的前電極電鍍和背面蒸鍍鋁工藝。在經(jīng)過(guò)電鍍和蒸鍍鋁過(guò)程后，只需要經(jīng)過(guò)低溫的退火過(guò)程，能與歐姆產(chǎn)生良好的接觸，從而避免翹曲現(xiàn)象的發(fā)生。電鍍和蒸鍍鋁技術(shù)的使用對(duì)電池的生產(chǎn)過(guò)程進(jìn)行了簡(jiǎn)化，有效地降低了碎片率。電鍍工藝因其制作成本低、工藝過(guò)程監(jiān)督等優(yōu)勢(shì)成為企業(yè)研究的重點(diǎn)工藝，也是未來(lái)超薄晶體硅太陽(yáng)電池制作發(fā)展的趨勢(shì)。
4 電池結(jié)構(gòu)改進(jìn)
超薄電池的翹曲問(wèn)題得以解決離不開(kāi)對(duì)漿料的改進(jìn)。我們需要利用先進(jìn)的電池結(jié)構(gòu)取代傳統(tǒng)的電池結(jié)構(gòu)。背面鈍化的局域金屬接觸結(jié)構(gòu)的背面反射器、背面鈍化的性能較為優(yōu)良，是未來(lái)電池產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的趨勢(shì)。雙面電池結(jié)構(gòu)，由于不具備全鋁背場(chǎng)結(jié)構(gòu)，對(duì)解決硅片翹曲問(wèn)題很有幫助。但是，在雙面電池結(jié)構(gòu)中，只有安裝優(yōu)良的反射器才能將光的透射程度降低。
5 制絨及后清洗工藝
當(dāng)硅片的厚度小于100微米時(shí)，使用傳統(tǒng)的堿制絨工藝會(huì)起到雙面制絨的效果，當(dāng)晶硅“金字塔”的高度為5微米時(shí)，雙面“金字塔”的高度會(huì)達(dá)到10微米，會(huì)對(duì)超薄硅片造成一定的威脅，導(dǎo)致電池的碎片率增加。為了有效地解決這個(gè)問(wèn)題，應(yīng)采用小絨面結(jié)構(gòu)，也可使用單面堿制絨等新型工藝進(jìn)行單面制絨。
現(xiàn)階段，主要使用滾輪單面去背結(jié)流水線為后清洗設(shè)備，硅片的厚度有明確的要求，應(yīng)控制在140-160微米，對(duì)于較薄硅片的產(chǎn)業(yè)化，使用單面化學(xué)濕法腐蝕去背結(jié)，會(huì)導(dǎo)致硅片邊緣化受到侵蝕。當(dāng)硅片的厚度過(guò)小時(shí)，硅片的韌性會(huì)得到充分體現(xiàn)，在后清洗的過(guò)程中，硅片會(huì)出現(xiàn)彎曲的現(xiàn)象，現(xiàn)有的設(shè)備難以去背結(jié)。所以，需要依據(jù)硅片的厚度對(duì)設(shè)備進(jìn)行改進(jìn)，從而更好地進(jìn)行生產(chǎn)工作。
6 p-n結(jié)制作
通過(guò)熱擴(kuò)散、離子注入的方式可以完成p-n結(jié)制作，但是，熱擴(kuò)散法制結(jié)能夠達(dá)到產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)目標(biāo)。熱擴(kuò)散法制結(jié)是將V族雜質(zhì)加入p型或者n型硅中，這個(gè)過(guò)程是在加熱的條件下進(jìn)行的。雜質(zhì)元素會(huì)在加熱的條件下通過(guò)擴(kuò)散進(jìn)入基體，溫度不同導(dǎo)致雜質(zhì)元素在基體中的分布不同，對(duì)電池的電性能產(chǎn)生很大的影響。
擴(kuò)散需要在清潔的環(huán)境下進(jìn)行。擴(kuò)散所用的器材必須經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的清潔，要保證相關(guān)試劑的純度符合標(biāo)準(zhǔn)。熱擴(kuò)散之后，硅片周?chē)鷷?huì)產(chǎn)生擴(kuò)散層。實(shí)現(xiàn)光轉(zhuǎn)換必需的硅片光照面被稱(chēng)為前結(jié)。在接下來(lái)的工序中，要想辦法將p-n結(jié)及擴(kuò)散層去除。
硅片切割技術(shù)的發(fā)展帶動(dòng)了晶體硅太陽(yáng)電池的不斷改進(jìn)，晶體硅太陽(yáng)電池越來(lái)越薄，太陽(yáng)電池的生產(chǎn)成本逐漸降低。通過(guò)對(duì)晶體硅太陽(yáng)電池關(guān)鍵工藝的分析描述，并提出產(chǎn)業(yè)化的想法，希望能為超薄晶體硅太陽(yáng)電池關(guān)鍵工藝及產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展指明方向，更好地發(fā)揮出太陽(yáng)電池在人們生活中的作用，為人們的生活謀取更大的福利。
參考文獻(xiàn)：
關(guān)鍵詞：產(chǎn)險(xiǎn)公司；業(yè)務(wù)
中圖分類(lèi)號(hào)：F832.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2013）02-0-03
一、研究背景
自1979年中國(guó)人民保險(xiǎn)公司恢復(fù)辦理國(guó)內(nèi)業(yè)務(wù)以來(lái)，中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)的發(fā)展經(jīng)歷了30年的快速發(fā)展，伴隨成功加入世界貿(mào)易組織（WTO），中國(guó)保險(xiǎn)市場(chǎng)主體已呈現(xiàn)百花齊放的競(jìng)爭(zhēng)局面。但是渠道效率低下、企業(yè)績(jī)效不良，承保主業(yè)微利甚至無(wú)利的現(xiàn)狀困擾著各家主體和監(jiān)管當(dāng)局。此次全球金融危機(jī)導(dǎo)致保險(xiǎn)行業(yè)投資利潤(rùn)的大幅縮水，驟然間給承保利潤(rùn)虧損的各家保險(xiǎn)企業(yè)敲響了警鐘。本文試圖從新型的電話營(yíng)銷(xiāo)渠道入手，引入保險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，對(duì)于保險(xiǎn)行業(yè)的渠道競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行比較與分析，討論研究保險(xiǎn)企業(yè)及行業(yè)的績(jī)效提升可行性和現(xiàn)實(shí)操作意義。
二、原理解析
保險(xiǎn)公司銷(xiāo)售渠道的選擇及不同渠道間資源投入的多寡是公司權(quán)衡內(nèi)部資源配置的重要方面。從財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)行業(yè)的成本構(gòu)成上看，行業(yè)成本分為費(fèi)用率和賠付率兩個(gè)方面：
C=f（F，E）
F代表費(fèi)用部分，包括管理運(yùn)營(yíng)費(fèi)用F1和保單取得成本F2兩個(gè)部分；
E代表滿期賠付，是終極賠付額度以及與理賠相關(guān)的直接費(fèi)用與間接費(fèi)用之和。
理論上講：①當(dāng)企業(yè)存續(xù)期間，管理運(yùn)營(yíng)費(fèi)用有剛性，不隨業(yè)務(wù)發(fā)生也要列支；②根據(jù)大數(shù)法則，某一特定風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型的標(biāo)的，其滿期賠付率也是穩(wěn)定的數(shù)學(xué)期望值。因此，有效降低保單取得成本，提高銷(xiāo)售效率，促進(jìn)邊際效用的提升，就變成保險(xiǎn)行業(yè)及各主體能否實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的重要因素。
選擇并支持投入-產(chǎn)出效率較高的銷(xiāo)售渠道開(kāi)展業(yè)務(wù)，同時(shí)輔以科學(xué)的承保、理賠管控手段，也可以大大降低該渠道業(yè)務(wù)的賠款支出，從而降低公司成本，提高資源配置效率，提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，提升行業(yè)盈利水平。
三、渠道比較與分析
從國(guó)內(nèi)保險(xiǎn)行業(yè)發(fā)展軌跡來(lái)看，財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)行業(yè)銷(xiāo)售渠道可以做以下劃分：
①按照業(yè)務(wù)來(lái)源，分為直銷(xiāo)渠道和中介渠道。直銷(xiāo)是保險(xiǎn)企業(yè)直接向客戶(hù)銷(xiāo)售保險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理產(chǎn)品的行為，其過(guò)程中保險(xiǎn)企業(yè)發(fā)生直接的銷(xiāo)售費(fèi)用，不產(chǎn)生中介費(fèi)用。中介渠道可以分為和經(jīng)紀(jì)兩類(lèi)業(yè)務(wù)，是指經(jīng)保險(xiǎn)人授權(quán)的人代表保險(xiǎn)企業(yè)向客戶(hù)銷(xiāo)售保險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理產(chǎn)品的行為，其間保險(xiǎn)人向人支付手續(xù)費(fèi)，人可分為專(zhuān)業(yè)人、兼業(yè)人和專(zhuān)屬人；經(jīng)紀(jì)是指經(jīng)紀(jì)人授客戶(hù)委托代替客戶(hù)向保險(xiǎn)人購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理產(chǎn)品的行為，其間保險(xiǎn)企業(yè)向經(jīng)紀(jì)人支付經(jīng)紀(jì)費(fèi)用。
②按照辦理過(guò)程，分為傳統(tǒng)渠道和新型渠道。電話銷(xiāo)售、網(wǎng)絡(luò)銷(xiāo)售等都是隨著技術(shù)的不斷發(fā)展而催生的新型渠道?？蛻?hù)通過(guò)傳統(tǒng)渠道購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理產(chǎn)品的時(shí)候，要和保險(xiǎn)公司的業(yè)務(wù)員、公司的人或者經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行面對(duì)面的交流與溝通；而在新型渠道中，由于現(xiàn)代電子信息技術(shù)的支持，客戶(hù)可以通過(guò)非面對(duì)面的互動(dòng)方式通過(guò)電話、網(wǎng)絡(luò)、手機(jī)等方式購(gòu)買(mǎi)到保險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理產(chǎn)品。
各種渠道試析如下：
（一）傳統(tǒng)渠道
1.直銷(xiāo)業(yè)務(wù)。中國(guó)國(guó)內(nèi)保險(xiǎn)業(yè)1979年復(fù)業(yè)以后的較長(zhǎng)時(shí)期是直銷(xiāo)業(yè)務(wù)占主流地位。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡時(shí)期，最早復(fù)業(yè)的PICC一直擔(dān)負(fù)著企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理和政府風(fēng)險(xiǎn)保障服務(wù)的雙重職能，而后的中國(guó)太保、中國(guó)平安等主體進(jìn)入市場(chǎng)之后，在上個(gè)世紀(jì)后10年國(guó)內(nèi)業(yè)務(wù)一直以直銷(xiāo)為主，涉外業(yè)務(wù)則輔之以中介渠道中的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。傳統(tǒng)渠道直銷(xiāo)業(yè)務(wù)是指公司業(yè)務(wù)人員進(jìn)行直接展業(yè)的方式。具體說(shuō)來(lái)直銷(xiāo)方式又包括緣故（親朋好友、同學(xué)、同事等）和陌拜（掃街、掃樓）兩個(gè)類(lèi)型。直銷(xiāo)業(yè)務(wù)的優(yōu)點(diǎn)在于可以培養(yǎng)公司自有銷(xiāo)售隊(duì)伍，承保的業(yè)務(wù)逆選擇少，道德風(fēng)險(xiǎn)較低，承保質(zhì)量高，適合團(tuán)體客戶(hù)。同時(shí)，傳統(tǒng)渠道直銷(xiāo)業(yè)務(wù)的缺陷也顯而易見(jiàn)，首先，維持龐大的銷(xiāo)售隊(duì)伍，公司需要支付高昂的人力成本；第二，高產(chǎn)能的團(tuán)隊(duì)和個(gè)人與公司的議價(jià)能力強(qiáng)，在當(dāng)前產(chǎn)品、服務(wù)趨同的條件下，公司面臨高效能銷(xiāo)售人員群體流失的困境；第三，非現(xiàn)場(chǎng)工作方式，使公司不易評(píng)價(jià)銷(xiāo)售人員的工作量，只能以結(jié)果為導(dǎo)向確定工資水平，引起“關(guān)系展業(yè)”、“買(mǎi)賣(mài)保單”的不良現(xiàn)象，使大量低產(chǎn)能、無(wú)業(yè)績(jī)的人員長(zhǎng)期隱藏在公司中，消耗人力成本。
2.中介業(yè)務(wù)。中介業(yè)務(wù)分為和經(jīng)紀(jì)兩個(gè)方面。業(yè)務(wù)分為專(zhuān)業(yè)和兼業(yè)兩個(gè)類(lèi)型。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為原保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)和再保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)。中介機(jī)構(gòu)進(jìn)入保險(xiǎn)市場(chǎng)，細(xì)化了分工，提升了產(chǎn)業(yè)效率，與此同時(shí)，大量違規(guī)、違紀(jì)現(xiàn)象也隨之產(chǎn)生。其一，保單“過(guò)水”。銷(xiāo)售人員為了增加收入，通過(guò)買(mǎi)賣(mài)“手續(xù)費(fèi)發(fā)票”的方式，套取手續(xù)費(fèi)，引起市場(chǎng)混亂，有損行業(yè)形象；其二，拼點(diǎn)位。各保險(xiǎn)主體為了提升業(yè)務(wù)規(guī)模，搶占市場(chǎng)，對(duì)中介機(jī)構(gòu)“誘之以利”，以高昂的代價(jià)獲取業(yè)務(wù)，降低保費(fèi)充足度，增加經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；第三，拖欠保費(fèi)，“應(yīng)收”困難。中介機(jī)構(gòu)倚仗渠道優(yōu)勢(shì)，長(zhǎng)期拖欠保費(fèi)，甚至發(fā)生“不出險(xiǎn)、不錄單、不交費(fèi)”的現(xiàn)象，違背了“大數(shù)法則”這一保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)的基本原則；第四，道德風(fēng)險(xiǎn)。部分兼業(yè)機(jī)構(gòu)，例如4S店、修車(chē)行，為了攫取不正當(dāng)利益，通過(guò)虛造賠案、以次充好、擴(kuò)大損失種種行徑，蒙騙客戶(hù)，從保險(xiǎn)公司獲取不正當(dāng)賠款；第五，控制客戶(hù)，使保險(xiǎn)公司展業(yè)成本居高不下。數(shù)據(jù)失真，使保險(xiǎn)公司無(wú)法掌握優(yōu)質(zhì)客戶(hù)資料，續(xù)期交易依舊掌握在中介機(jī)構(gòu)手中，使展業(yè)成本常年居高不下。綜上所述，中介機(jī)構(gòu)一方面使保險(xiǎn)公司提升了業(yè)務(wù)規(guī)模，另一方面又使保險(xiǎn)公司的費(fèi)用和賠付成本居高不下，如果管控不利，公司沒(méi)有承保利潤(rùn)，邊際效益為負(fù)，通俗的講，就是“做得越大，虧得越多”。
（二）新型渠道
1.電話銷(xiāo)售
電話銷(xiāo)售在保險(xiǎn)行業(yè)的應(yīng)用始于英國(guó)直線保險(xiǎn)公司（Direct Line）。作為電銷(xiāo)業(yè)務(wù)的開(kāi)山鼻祖，英直線公司一直是各保險(xiǎn)公司開(kāi)展電銷(xiāo)業(yè)務(wù)前以及運(yùn)營(yíng)中詳加研判的經(jīng)典案例。
該公司成立于1984年，在20多年的發(fā)展過(guò)程中擊敗Aviva、AXA等保險(xiǎn)巨頭，迅速成長(zhǎng)為英國(guó)最大的私家車(chē)保險(xiǎn)提供商。2005年，英國(guó)私家車(chē)凈保費(fèi)收入88億英鎊，直線保險(xiǎn)公司私家車(chē)凈保費(fèi)收入9.16億英鎊，占比10.41%，位居私家車(chē)保險(xiǎn)市場(chǎng)第一。2005年，直線保險(xiǎn)公司的綜合成本率為91.3%，其中賠付率為72.7%，費(fèi)用率為18.6%。而2005年英國(guó)私家車(chē)保險(xiǎn)市場(chǎng)的平均綜合成本率為105%，其中賠付率為77.4%，費(fèi)用率為27.7%。直線保險(xiǎn)公司在賠付率和費(fèi)用率控制方面均優(yōu)于市場(chǎng)平均水平，尤其在費(fèi)用控制方面做得極其成功。因此，直線保險(xiǎn)公司有9%的承保利潤(rùn)，屬于業(yè)績(jī)非常好的公司。直線保險(xiǎn)公司目前是蘇格蘭皇家銀行集團(tuán)（Royal Bank of Scotland Group）旗下的保險(xiǎn)子公司之一。
從國(guó)內(nèi)看，平安保險(xiǎn)是業(yè)內(nèi)最早引入電話銷(xiāo)售的主體，截至2009年中，共有平安保險(xiǎn)、大地保險(xiǎn)、天平保險(xiǎn)、渤海保險(xiǎn)、安邦保險(xiǎn)、中國(guó)太保、中國(guó)人保、民安保險(xiǎn)等多家產(chǎn)險(xiǎn)主體獲準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)電話營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)。
和傳統(tǒng)渠道相區(qū)別，電話營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)具有獨(dú)特性。
第一，上線產(chǎn)品特殊。這是電話營(yíng)銷(xiāo)模式的一個(gè)特色，從保監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司電話營(yíng)銷(xiāo)專(zhuān)用產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和管理的通知》（保監(jiān)發(fā)[2007]32號(hào)）要求看，“保險(xiǎn)公司電銷(xiāo)專(zhuān)用產(chǎn)品只能用于承保分散性的個(gè)人業(yè)務(wù)，非分散性個(gè)人業(yè)務(wù)和非電銷(xiāo)渠道不得使用電銷(xiāo)專(zhuān)用產(chǎn)品。”監(jiān)管機(jī)構(gòu)嚴(yán)格限制了電話營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)開(kāi)展的對(duì)象為“分散型的個(gè)人客戶(hù)”，也就明確了上線險(xiǎn)種局限于機(jī)動(dòng)車(chē)輛保險(xiǎn)和個(gè)人意外、健康險(xiǎn)、家財(cái)險(xiǎn)等少數(shù)險(xiǎn)種。這樣的要求為實(shí)務(wù)界提出了兩個(gè)難題：其一，個(gè)人私家車(chē)業(yè)務(wù)從行業(yè)來(lái)看賠付率較高，電銷(xiāo)渠道如何獨(dú)樹(shù)一幟，實(shí)現(xiàn)效益經(jīng)營(yíng)？其二，個(gè)人意外、健康險(xiǎn)，家財(cái)險(xiǎn)等險(xiǎn)種，賠付率低，銷(xiāo)售簡(jiǎn)便，但是受限于單均保費(fèi)較低的短板制約，難以彌補(bǔ)保單遞送成本，使得這類(lèi)產(chǎn)品往往需要組合出售，提升了銷(xiāo)售難度。從另外一個(gè)方面看，限制上線產(chǎn)品有著監(jiān)管部門(mén)較深遠(yuǎn)的政策意圖：產(chǎn)品-渠道組合匹配，提升渠道業(yè)務(wù)集中度。
第二，業(yè)務(wù)流程特殊。和傳統(tǒng)渠道相區(qū)別，電話營(yíng)銷(xiāo)的業(yè)務(wù)流程自成一體?？傮w分為兩個(gè)階段，第一階段，呼叫中心呼叫階段，其職能包括客戶(hù)接觸、公司介紹、產(chǎn)品說(shuō)明、價(jià)格咨詢(xún)、異議處理、生成訂單、客戶(hù)回訪七個(gè)步驟；第二階段，落地機(jī)構(gòu)遞送階段，其職能包括接受訂單、預(yù)約客戶(hù)、打印派送三個(gè)步驟。（如圖一所示）
圖一
獨(dú)特的業(yè)務(wù)流程，有著重要的實(shí)際意義：第一，銷(xiāo)售人員、落地機(jī)構(gòu)、與客戶(hù)三者分離，降低了傳統(tǒng)渠道中銷(xiāo)售人員與分公司、客戶(hù)串通，制造假賠案的可能性，規(guī)避道德風(fēng)險(xiǎn)，降低公司理賠成本；第二，落地機(jī)構(gòu)打印單證、送單，保證了客戶(hù)信息資料的真實(shí)性，公司內(nèi)部留存了客戶(hù)信息，降低了續(xù)保業(yè)務(wù)展業(yè)成本；第三，費(fèi)用、理賠成本“雙降”，提升了電銷(xiāo)業(yè)務(wù)的邊際效益，優(yōu)化公司資源配置，引導(dǎo)行業(yè)資源向客戶(hù)服務(wù)領(lǐng)域配置。
第三，管理手段特殊。區(qū)別于傳統(tǒng)渠道，電銷(xiāo)渠道的展業(yè)過(guò)程實(shí)現(xiàn)了由“非現(xiàn)場(chǎng)管理”向“現(xiàn)場(chǎng)管理”的轉(zhuǎn)變。將對(duì)于業(yè)務(wù)人員的考核由簡(jiǎn)單的“結(jié)果導(dǎo)向”延伸至“過(guò)程管理與結(jié)果導(dǎo)向相結(jié)合”的管理方式。管理手段的上的延伸使保險(xiǎn)公司“基本工資”這項(xiàng)固定費(fèi)用的支付更加科學(xué)，引入工廠“計(jì)件制”考核方式，推動(dòng)了行業(yè)管理水平向科學(xué)化、精細(xì)化轉(zhuǎn)移，提升產(chǎn)業(yè)效率。同時(shí)，電銷(xiāo)方式也推動(dòng)行業(yè)由傳統(tǒng)的“關(guān)系型展業(yè)”向“技術(shù)性展業(yè)”轉(zhuǎn)變。
第四，核算方式特殊。這是電話營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)低成本的關(guān)鍵所在。傳統(tǒng)渠道變動(dòng)費(fèi)用一般包括：營(yíng)業(yè)稅及附加、手續(xù)費(fèi)、保險(xiǎn)保障基金、營(yíng)業(yè)費(fèi)用、利潤(rùn)及風(fēng)險(xiǎn)附加五個(gè)方面，行業(yè)平均水平在30%左右。電銷(xiāo)渠道取消了傳統(tǒng)渠道的手續(xù)費(fèi)因素，一定程度上提升營(yíng)業(yè)費(fèi)用（主要用于設(shè)備投入、人力成本、業(yè)務(wù)推廣），從實(shí)務(wù)上看，業(yè)內(nèi)一家成熟產(chǎn)險(xiǎn)公司電銷(xiāo)業(yè)務(wù)的費(fèi)用率在18%-20%左右，大大縮減了費(fèi)用成本。由于電銷(xiāo)業(yè)務(wù)邊際效應(yīng)的存在，運(yùn)營(yíng)得當(dāng)?shù)脑捯话?-3年便可以將先期固定費(fèi)用投入攤銷(xiāo)完畢，實(shí)現(xiàn)渠道盈利。
以業(yè)內(nèi)某經(jīng)營(yíng)電銷(xiāo)業(yè)務(wù)的中型財(cái)險(xiǎn)公司為例：
在首年度內(nèi)，該公司電銷(xiāo)渠道共計(jì)實(shí)現(xiàn)保費(fèi)收入1021.63萬(wàn)元，發(fā)生費(fèi)用為581.28萬(wàn)元，其中：固定費(fèi)用522.85萬(wàn)元，占總費(fèi)用的89.95%，變動(dòng)費(fèi)用58.44萬(wàn)元，占總費(fèi)用的10.53%；電銷(xiāo)業(yè)務(wù)固定費(fèi)用率為51.18%，變動(dòng)費(fèi)用率為5.72%，滿期賠付率為62%。
根據(jù)文首提出的產(chǎn)險(xiǎn)公司成本核算公式可知，
C=f（F，E）
F包括固定費(fèi)用F1和變動(dòng)費(fèi)用F2兩部分，因此，
C=f（F1，F(xiàn)2，E）
=f1（F1）+f2（F2）+f3（E）
=fe/P + ve/P + K
=522.85/1021.63+58.44/1021.63+62%
=51.18%+5.72%+62%
=118.9%
其中，fe（fixed expense）為固定費(fèi)用，ve（varied expense）為變動(dòng)費(fèi)用，P表示統(tǒng)計(jì)期內(nèi)保費(fèi)收入，K表示賠付率，理論上為常數(shù)。
雖然，總成本率C超過(guò)100%，但是f2（F2）+f3（E）=67.72%遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于100%，這說(shuō)明電銷(xiāo)渠道邊際效益為正，存在邊際利潤(rùn)?？梢酝茢嗟氖牵绻ＹM(fèi)收入達(dá)到1620萬(wàn)時(shí)，f1（F1）=522.85/1620=32.27%，與f2（F2）+f3（E）之和恰為100%，也就是說(shuō)，保費(fèi)收入為1620萬(wàn)時(shí)，是渠道業(yè)務(wù)盈虧的臨界點(diǎn)。（如圖二所示）
圖二
這條成本率曲線之所以向內(nèi)彎曲，是因?yàn)闃I(yè)務(wù)規(guī)模的擴(kuò)大會(huì)降低變動(dòng)費(fèi)用率，（因?yàn)槊课浑婁N(xiāo)代表無(wú)論做多少業(yè)務(wù)只能獲取一份基本工資，或其它因素導(dǎo)致），因此在相同的保費(fèi)收入條件下，實(shí)際成本率要比在上述線性條件下推導(dǎo)出的結(jié)果低。
將上述案例推而廣之，可以指導(dǎo)開(kāi)辦電銷(xiāo)業(yè)務(wù)的主體做好電銷(xiāo)業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃，合理分?jǐn)偣潭ㄙM(fèi)用，實(shí)現(xiàn)渠道盈利。
2.網(wǎng)絡(luò)銷(xiāo)售
網(wǎng)絡(luò)銷(xiāo)售和電話營(yíng)銷(xiāo)基本同時(shí)興起。但是，網(wǎng)絡(luò)銷(xiāo)售需要克服網(wǎng)上支付、電子保單、電子印章的技術(shù)困難，在現(xiàn)階段只是作為電話營(yíng)銷(xiāo)的客戶(hù)資料獲得的方式存在，但是其發(fā)展?jié)摿Σ蝗菪∮U。
產(chǎn)險(xiǎn)行業(yè)電話營(yíng)銷(xiāo)swot分析
四、發(fā)展趨勢(shì)
根據(jù)以上分析，我們認(rèn)為任何銷(xiāo)售渠道都有自身優(yōu)勢(shì)和不足，要實(shí)現(xiàn)產(chǎn)險(xiǎn)行業(yè)科學(xué)發(fā)展、市場(chǎng)有序、主體盈利，就要選取與之匹配的業(yè)務(wù)發(fā)展模式，不能獨(dú)一而論，最后，我們做如下建議：
第一，傳統(tǒng)渠道直銷(xiāo)業(yè)務(wù)。人力成本是這個(gè)渠道的主要成本，為了平衡人力成本，產(chǎn)險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)利用這一渠道發(fā)展團(tuán)體業(yè)務(wù)，比如團(tuán)體車(chē)險(xiǎn)、團(tuán)體意外險(xiǎn)，用大規(guī)模保費(fèi)彌補(bǔ)人力成本。同時(shí)由于這類(lèi)業(yè)務(wù)的承保與理賠相對(duì)易于管控，賠付率壓力不大，總體成本較合理。
第二，傳統(tǒng)渠道中介業(yè)務(wù)。這類(lèi)業(yè)務(wù)的弱點(diǎn)在于中介機(jī)構(gòu)的議價(jià)能力強(qiáng)，導(dǎo)致保費(fèi)充足度低，還有“應(yīng)收”風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)業(yè)務(wù)續(xù)保沒(méi)有成本優(yōu)勢(shì)，依舊保持很高的費(fèi)用水平。產(chǎn)險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)利用這一渠道進(jìn)行大項(xiàng)目拓展，比如大型財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)、水險(xiǎn)業(yè)務(wù)、工程險(xiǎn)業(yè)務(wù)用相對(duì)較低的賠付水平來(lái)平衡較高的費(fèi)用水平，同時(shí)可以借助中介機(jī)構(gòu)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)行展業(yè)外包、查勘外包，公司可以將剩余資源配置到風(fēng)險(xiǎn)研究、客戶(hù)服務(wù)方面，提升風(fēng)險(xiǎn)管理能力和客戶(hù)服務(wù)水平。
第三，電銷(xiāo)、網(wǎng)銷(xiāo)等新型渠道效率高、展業(yè)成本低的優(yōu)勢(shì)可以用來(lái)進(jìn)行分散型個(gè)人業(yè)務(wù)推廣（監(jiān)管部門(mén)亦是如此規(guī)定）。在公司信息技術(shù)支持的條件下，在進(jìn)行展業(yè)之前還可以進(jìn)行客戶(hù)篩選，將出險(xiǎn)多、車(chē)齡長(zhǎng)等公司不愿承保的業(yè)務(wù)進(jìn)行屏蔽，充分利用從車(chē)、從人因素，分類(lèi)制定承保政策，有效提升風(fēng)險(xiǎn)管控水平，降低公司成本。
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一、地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化對(duì)國(guó)際分工的影響
國(guó)際分工是產(chǎn)生國(guó)際貿(mào)易的基本原因，國(guó)際貿(mào)易又進(jìn)一步加深國(guó)際分工，解釋貿(mào)易的理論都是以闡釋分工為基礎(chǔ)的，貿(mào)易理論的發(fā)展主要可分為兩個(gè)階段：一是比較利益理論。李嘉圖認(rèn)為，各國(guó)應(yīng)致力于生產(chǎn)其相對(duì)具有較高勞動(dòng)生產(chǎn)率的產(chǎn)品，并以之出口換取其相對(duì)具有較低勞動(dòng)生產(chǎn)率的產(chǎn)品；赫克歇爾—俄林模型則表明，商品價(jià)格差異是貿(mào)易的基礎(chǔ)，要素價(jià)格差異是產(chǎn)品價(jià)格差異的根源，各國(guó)應(yīng)出口密集地使用本國(guó)豐富的生產(chǎn)要素所生產(chǎn)的商品，并以之出口換取密集地使用本國(guó)所稀缺的生產(chǎn)要素所生產(chǎn)的產(chǎn)品。二是新貿(mào)易理論。以克魯格曼、赫爾普曼等人為代表的國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，國(guó)與國(guó)之間的差異是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的動(dòng)因之一，但該理論僅解釋了要素稟賦具有差異國(guó)家之間的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，而現(xiàn)實(shí)中有相當(dāng)一部分貿(mào)易是發(fā)生在經(jīng)濟(jì)特征相似國(guó)家之間的貿(mào)易，新貿(mào)易理論從兩個(gè)方面分析了其產(chǎn)生的原因，其一是著眼于規(guī)模經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)品差異化，以邊際成本遞減作為生產(chǎn)分工與集中的理由，其二是用不完全競(jìng)爭(zhēng)及其市場(chǎng)細(xì)分策略來(lái)解釋這類(lèi)貿(mào)易與國(guó)際分工，說(shuō)明規(guī)模收益只要超過(guò)運(yùn)輸成本，生產(chǎn)應(yīng)有集中化的趨勢(shì)，并且市場(chǎng)規(guī)模越大、“學(xué)習(xí)曲線”效應(yīng)越明顯的行業(yè)，成本就會(huì)越低，以此為基礎(chǔ)的生產(chǎn)分工與選址，不再?zèng)Q定于比較優(yōu)勢(shì)與要素稟賦，而是歷史因素與政府政策等因素作用的結(jié)果。
從以上理論出發(fā)，分析經(jīng)濟(jì)一體化在貿(mào)易流向與產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)兩方面對(duì)分工的影響，可以發(fā)現(xiàn)具有以下幾方面明顯的效應(yīng)：第一，市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)。一體化以后，國(guó)與國(guó)之間的貿(mào)易壁壘降低，因而無(wú)論從市場(chǎng)范圍還是消費(fèi)者效應(yīng)來(lái)說(shuō)，都有效地?cái)U(kuò)大了市場(chǎng)的規(guī)模，相似要素可以更密集地使用，按照一國(guó)都趨向于出口在本國(guó)市場(chǎng)上占有較大份額產(chǎn)品的原理（克魯格曼、赫爾普曼，1985），一體化區(qū)域?qū)⒕哂性黾訉?duì)區(qū)外出口的傾向。第二，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。貿(mào)易壁壘降低將導(dǎo)致區(qū)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激化，減少寡頭壟斷，降低區(qū)內(nèi)市場(chǎng)細(xì)分的程度，可以強(qiáng)制地帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效率的調(diào)整。第三，規(guī)模經(jīng)濟(jì)與專(zhuān)業(yè)化分工的效應(yīng)。市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大以后，企業(yè)可以通過(guò)做大規(guī)模降低成本，一些廠商能夠從事更多的工廠專(zhuān)業(yè)化分工，減少每個(gè)工廠生產(chǎn)的產(chǎn)品種類(lèi)，降低服務(wù)成本，增強(qiáng)出口與區(qū)域內(nèi)進(jìn)口替代的能力。以上三方面都將增加一體化區(qū)域的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，增加一體化區(qū)域內(nèi)部分國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，引起區(qū)內(nèi)投資格局的調(diào)整與區(qū)外對(duì)區(qū)內(nèi)投資的增加。
從貿(mào)易對(duì)分工的影響來(lái)看，傳統(tǒng)貿(mào)易理論與新貿(mào)易理論的分析有三個(gè)共同點(diǎn)：一是產(chǎn)品都是由一國(guó)國(guó)內(nèi)的企業(yè)生產(chǎn)的；二是貿(mào)易保護(hù)的對(duì)象都是一國(guó)的產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品及其生產(chǎn)的企業(yè)；三是要素在地區(qū)間不流動(dòng)。但如果以跨國(guó)公司的跨國(guó)一體化經(jīng)營(yíng)為分析背景，以上三點(diǎn)結(jié)論就需要重新推敲，國(guó)內(nèi)有學(xué)者將跨國(guó)公司內(nèi)中間產(chǎn)品的貿(mào)易、對(duì)外直接投資以及在此基礎(chǔ)上的貿(mào)易與投資的融合概括為貿(mào)易投資一體化現(xiàn)象（張二震、馬野青，2002），得出了許多有價(jià)值的見(jiàn)解。我們認(rèn)為，分析貿(mào)易投資一體化對(duì)國(guó)際分工的影響，可以以要素的跨國(guó)流動(dòng)與各國(guó)同類(lèi)要素的異質(zhì)性為基礎(chǔ)，當(dāng)跨國(guó)公司實(shí)行跨國(guó)一體化經(jīng)營(yíng)時(shí)，跨國(guó)公司的管理、技術(shù)以及品牌都可以成為投入的要素，地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化降低了貿(mào)易壁壘，有利于要素與中間產(chǎn)品的國(guó)際流動(dòng)，從而推動(dòng)跨國(guó)公司對(duì)外直接投資，依據(jù)各國(guó)的要素差異進(jìn)行不同的價(jià)值增值環(huán)節(jié)的選點(diǎn)布局，一國(guó)科技型、管理型以及高素質(zhì)勞動(dòng)力較多，將有利于價(jià)值增值環(huán)節(jié)大的生產(chǎn)投資與研發(fā)機(jī)構(gòu)的建立，低素質(zhì)低技術(shù)的勞動(dòng)力較多，將有利于一般加工型生產(chǎn)環(huán)節(jié)的建立。貿(mào)易投資一體化使產(chǎn)品乃至產(chǎn)業(yè)失去了國(guó)家的界限，在中國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)品不能再說(shuō)是由中國(guó)制造的，但國(guó)際分工仍存在，不過(guò)分工不以產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)為標(biāo)志，而以國(guó)家之間的要素差異為標(biāo)志，以要素創(chuàng)造的價(jià)值增幅為標(biāo)志。以這種分工為基礎(chǔ)的貿(mào)易，結(jié)果不是要素價(jià)格的均等化，而是其差距的擴(kuò)大，如跨國(guó)公司專(zhuān)門(mén)將技術(shù)研究與開(kāi)發(fā)中心、價(jià)值增幅大的生產(chǎn)環(huán)節(jié)放在本國(guó)，而把生產(chǎn)的組裝等勞動(dòng)密集型工序放在中國(guó)，或僅建立適應(yīng)中國(guó)市場(chǎng)的技術(shù)應(yīng)用中心，中國(guó)將專(zhuān)門(mén)成為成熟技術(shù)的生產(chǎn)加工基地，長(zhǎng)期下去中國(guó)的知識(shí)型管理型人才收入與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距將越來(lái)越大，造成人才培養(yǎng)的困難與人才的流失，進(jìn)而掉入要素低水平成長(zhǎng)的貿(mào)易陷阱。
對(duì)一體化國(guó)家而言，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化擴(kuò)大了區(qū)域內(nèi)的市場(chǎng)，降低了區(qū)域內(nèi)同類(lèi)生產(chǎn)要素流動(dòng)的障礙，增加了同類(lèi)生產(chǎn)要素尤其是知識(shí)型管理型人才的聚集，這都將增加區(qū)內(nèi)的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，提高以貿(mào)易投資一體化為基礎(chǔ)的國(guó)際分工層次。但對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家而言，跨國(guó)公司的生產(chǎn)選址將非常重要，使價(jià)值增值幅度大的生產(chǎn)環(huán)節(jié)落址于本國(guó)，通過(guò)對(duì)知識(shí)型人才的需求來(lái)實(shí)現(xiàn)本國(guó)有競(jìng)爭(zhēng)力要素的持續(xù)增長(zhǎng)，將成為各國(guó)貿(mào)易保護(hù)的新目的。吸引跨國(guó)公司的直接投資不僅要有量，而且還要有質(zhì)。
研究區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的投資效應(yīng)，國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)界大體可分為兩個(gè)階段，20世紀(jì)80年代以前，分析總是以一體化對(duì)新貿(mào)易格局的影響作為基礎(chǔ)，20世紀(jì)80年代中葉以后，隨著新貿(mào)易理論的創(chuàng)立，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)組織的理論被植入國(guó)際貿(mào)易的分析，因而投資效應(yīng)的分析就以產(chǎn)業(yè)組織的行為分析作為基礎(chǔ)，貿(mào)易投資一體化基礎(chǔ)上的貿(mào)易與投資行為主要還是以寡占反映戰(zhàn)略為主，在方法上仍屬產(chǎn)業(yè)組織的行為分析，下面我們以這兩個(gè)階段為界分而述之。
二、從國(guó)際貿(mào)易的角度進(jìn)行的分析
區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化帶來(lái)的跨地區(qū)跨集團(tuán)的直接投資以及跨國(guó)公司的戰(zhàn)略聯(lián)盟策略，從根本上來(lái)說(shuō)將成為打破地區(qū)封鎖抑制排他性的重要力量，特別是當(dāng)國(guó)際直接投資的動(dòng)機(jī)從以降低成本為目標(biāo)的要素尋找型向市場(chǎng)開(kāi)拓型轉(zhuǎn)變后，國(guó)際貿(mào)易的作用將是長(zhǎng)期的基礎(chǔ)性的。從貿(mào)易的角度分析一體化對(duì)投資的影響，出發(fā)點(diǎn)是一體化對(duì)資源配置的經(jīng)濟(jì)效率與福利的影響，理論基礎(chǔ)基于比較利益之上的專(zhuān)業(yè)分工，以及在此基礎(chǔ)上建立的部門(mén)間或產(chǎn)業(yè)間的區(qū)域內(nèi)部貿(mào)易的增長(zhǎng)，市場(chǎng)規(guī)模以及規(guī)模經(jīng)濟(jì)都成為一體化收益的主要來(lái)源，經(jīng)濟(jì)特征相似的國(guó)家都可以在專(zhuān)業(yè)化分工中收益，從與一體化之外的國(guó)家貿(mào)易條件的改變中獲益。分析一體化對(duì)貿(mào)易的影響，主要采用一般均衡的分析方法，考慮關(guān)稅、配額和其他貿(mào)易障礙降低后對(duì)相對(duì)價(jià)格的影響以及價(jià)格對(duì)貿(mào)易商行為的影響。由于影響相對(duì)價(jià)格的行為因素很多，如政策、收入等，因而不聯(lián)系具體產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)品是很難下具體結(jié)論的，但總體的分析可以提供基本的分析方法與思路。
美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家J·瓦伊納于1950年提出了“貿(mào)易創(chuàng)造”與“貿(mào)易轉(zhuǎn)移”這兩個(gè)基本概念，用以反映貿(mào)易對(duì)一體化的反應(yīng)，金德?tīng)柌?Kindleberger,1966)在此基礎(chǔ)上提出了“投資轉(zhuǎn)移”與“投資創(chuàng)造”，用以反映外部跨國(guó)公司的直接投資對(duì)區(qū)域一體化貿(mào)易流向的反應(yīng)，由此奠定了這一領(lǐng)域的基本分析框架。
金德?tīng)柌裾J(rèn)為，發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略表明，一體化組織的貿(mào)易流向?qū)?guó)際直接投資的流向和流量產(chǎn)生影響，形成投資創(chuàng)造效應(yīng)與投資轉(zhuǎn)移效應(yīng)。投資創(chuàng)造是由貿(mào)易轉(zhuǎn)移引起的，一般而言，關(guān)稅水平越高的國(guó)家，一體化后貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)越大，該國(guó)將從成員國(guó)進(jìn)口成本更高的產(chǎn)品，消費(fèi)者獲得價(jià)格相對(duì)較低的產(chǎn)品，但國(guó)家失去部分甚至全部關(guān)稅收入。如中日組成關(guān)稅同盟或自由貿(mào)易區(qū)，中國(guó)可能以從日本進(jìn)口汽車(chē)來(lái)代替從世界其他地區(qū)的進(jìn)口，但別國(guó)廠商自不會(huì)坐以待斃，中國(guó)廠商也不能面對(duì)新格局而束手無(wú)策，由此形成的區(qū)外非成員國(guó)對(duì)一體化區(qū)域內(nèi)的直接投資和區(qū)域內(nèi)成員國(guó)之間的直接投資的增加即為投資創(chuàng)造，區(qū)外的跨國(guó)公司在一體化內(nèi)部建立“避稅工廠”(Tariff-exemptfactory)，并向一體化市場(chǎng)供貨，以維護(hù)其原來(lái)以出口方式占領(lǐng)的市場(chǎng)份額，同時(shí)，由于區(qū)域內(nèi)貿(mào)易自由化使市場(chǎng)擴(kuò)大與需求增加，為廠商帶來(lái)了新的市場(chǎng)機(jī)會(huì)，一體化內(nèi)外的跨國(guó)公司互相競(jìng)爭(zhēng)以追求潛在的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，也會(huì)增加在區(qū)域內(nèi)的直接投資。
投資轉(zhuǎn)移是由貿(mào)易創(chuàng)造引起的擴(kuò)大了的外國(guó)直接投資，貿(mào)易創(chuàng)造的產(chǎn)生主要受以下幾個(gè)因素的影響：成員國(guó)的數(shù)量，數(shù)量越大，表明市場(chǎng)越大；平均關(guān)稅水平的降低程度，平均關(guān)稅水平越是降低，同盟越可能趨向貿(mào)易創(chuàng)造；成員國(guó)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)程度，受保護(hù)的同類(lèi)企業(yè)的單位生產(chǎn)成本差異越大，貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)越大。貿(mào)易創(chuàng)造的產(chǎn)生來(lái)源于規(guī)模經(jīng)濟(jì)與專(zhuān)業(yè)分工，為從一體化經(jīng)濟(jì)中獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)和專(zhuān)業(yè)分工的收益，需要進(jìn)行生產(chǎn)的重組，由此引起區(qū)域內(nèi)直接投資布局的調(diào)整與資源的重新配置以及區(qū)外外國(guó)直接投資的增加，產(chǎn)生投資轉(zhuǎn)移。
投資創(chuàng)造與投資轉(zhuǎn)移根源于一體化的規(guī)模效應(yīng)與市場(chǎng)統(tǒng)一效應(yīng)，相對(duì)于區(qū)外國(guó)家而言，一體化內(nèi)部的總收益無(wú)疑是提高的，尤其是考慮到發(fā)展中國(guó)家對(duì)發(fā)展工業(yè)的偏好，其收益更具有長(zhǎng)期意義，但對(duì)一體化內(nèi)不同的國(guó)家而言，其收益是不對(duì)等的，模型分析表明(PeterRobson,1998)，一體化區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)在國(guó)與國(guó)之間轉(zhuǎn)移是必然的，甚至存在產(chǎn)業(yè)全部向一國(guó)偏轉(zhuǎn)的可能，因而認(rèn)真研究一體化成員國(guó)之間的相互優(yōu)勢(shì)及產(chǎn)業(yè)分工趨向，制定適當(dāng)?shù)难a(bǔ)償機(jī)制就成為一體化的重要制度內(nèi)容。
三、從產(chǎn)業(yè)組織的角度進(jìn)行的分析
由于生產(chǎn)全球化的發(fā)展以及跨國(guó)公司為適應(yīng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化而進(jìn)行的跨國(guó)投資戰(zhàn)略調(diào)整，建立在地理意義上的貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移概念的界限已變得模糊起來(lái)，因而以地理概念為基礎(chǔ)的金德?tīng)柌竦亩址ň碗y以反映外國(guó)直接投資之間的全部復(fù)雜問(wèn)題，隨著新貿(mào)易理論的興起，以產(chǎn)業(yè)組織理論為基礎(chǔ)，以占領(lǐng)市場(chǎng)為導(dǎo)向的寡占反映戰(zhàn)略就成為解釋直接投資的重要原因。
這種方法著眼于一體化從哪些方面影響跨國(guó)公司對(duì)外直接投資的決策，其分析一般以鄧寧的國(guó)際生產(chǎn)折衷理論為依據(jù)，該理論認(rèn)為，跨國(guó)公司的對(duì)外直接投資取決于以下三個(gè)要素的組合：第一，所有權(quán)優(yōu)勢(shì)?？鐕?guó)公司的對(duì)外直接投資應(yīng)具有某種壟斷優(yōu)勢(shì)，以抵消在陌生環(huán)境中經(jīng)營(yíng)所需增加的額外成本，一般業(yè)主的無(wú)形資產(chǎn)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)都可能體現(xiàn)特定的所有權(quán)優(yōu)勢(shì)，其內(nèi)容主要包括研究與開(kāi)發(fā)能力、管理能力、獲取信息能力、營(yíng)銷(xiāo)技巧、特殊的組織結(jié)構(gòu)以及進(jìn)入中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品市場(chǎng)的便利條件等。第二，內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)。制度學(xué)派認(rèn)為企業(yè)作為一種科層組織，與外部市場(chǎng)相比具有減少交易成本的優(yōu)越性，根據(jù)鄧寧的分析，國(guó)際市場(chǎng)的失效主要有兩類(lèi)，一是結(jié)構(gòu)性失效，如貿(mào)易壁壘的存在與無(wú)形資產(chǎn)的溢出效應(yīng)影響外部市場(chǎng)的形成和發(fā)育；二是交易性失效，如交易渠道不暢及國(guó)際市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)高都將提高交易的機(jī)會(huì)成本，交易成本提高促使跨國(guó)公司對(duì)外直接投資，將外部市場(chǎng)內(nèi)部化。第三，區(qū)位優(yōu)勢(shì)。區(qū)位優(yōu)勢(shì)來(lái)自東道國(guó)特定的自然和人文環(huán)境，如自然資源的稟賦、社會(huì)文化、法律、政治和制度環(huán)境，以及政府通過(guò)立法或行政政策所提供的優(yōu)越條件等，這些因素不是跨國(guó)公司特有的，但跨國(guó)公司可以不斷適應(yīng)它，利用它。
將以上三個(gè)方面結(jié)合起來(lái)可以合理清楚地解釋國(guó)際生產(chǎn)的組織形式，所有權(quán)優(yōu)勢(shì)決定了“誰(shuí)”來(lái)生產(chǎn)，內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)決定了“怎樣”生產(chǎn)，區(qū)位優(yōu)勢(shì)決定了“在哪里”生產(chǎn)。而一體化從規(guī)模性、結(jié)構(gòu)性與交易性三個(gè)方面增強(qiáng)了區(qū)域內(nèi)國(guó)家在以上三個(gè)方面的優(yōu)勢(shì)。貿(mào)易壁壘的降低尤其是專(zhuān)用性資產(chǎn)、中間產(chǎn)品及要素流動(dòng)壁壘的降低，提高了跨國(guó)公司內(nèi)部化的能力，一體化后的區(qū)域市場(chǎng)是一個(gè)多民族、多國(guó)家的市場(chǎng)，具有文化、政策等多方面的差異性與復(fù)雜性，為區(qū)域內(nèi)的跨國(guó)公司提供了國(guó)際經(jīng)營(yíng)的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)與條件，使一部分區(qū)位優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為所有權(quán)優(yōu)勢(shì)(MiraWilkins,1991)，一體化最為突出的還在于它凸顯了區(qū)域市場(chǎng)的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，拓寬了市場(chǎng)的范圍，加大了經(jīng)濟(jì)的總體規(guī)模，提高了經(jīng)濟(jì)的抗震性，能使經(jīng)濟(jì)周期的波幅減少，周期拉長(zhǎng)，降低了國(guó)際貿(mào)易中的許多不確定性，對(duì)于一體化的小國(guó)來(lái)說(shuō)，生產(chǎn)的種類(lèi)可以減少，規(guī)?？梢约哟?，生產(chǎn)的某種地理分工變得更自然，一體化產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)尤其有利于那些在大工廠中應(yīng)用的重要生產(chǎn)要素，如某些類(lèi)型的技術(shù)和管理人員，這也成為跨國(guó)公司對(duì)區(qū)內(nèi)投資的重要原因。
將直接投資的增長(zhǎng)與企業(yè)的戰(zhàn)略對(duì)策結(jié)合的分析認(rèn)為主要有四種形式的戰(zhàn)略投資對(duì)策(Yannoponlos,1990):(1)防御性進(jìn)口替資，也叫“橋頭堡投資”或“跳越關(guān)稅”的投資，是外部企業(yè)對(duì)一體化貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的一種對(duì)策，反映了一個(gè)企業(yè)為維持在一體化經(jīng)濟(jì)中的市場(chǎng)份額從以貿(mào)易為基礎(chǔ)的戰(zhàn)略向以投資為基礎(chǔ)的戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變；(2)進(jìn)攻性進(jìn)口替資，亦稱(chēng)出口導(dǎo)向投資，它以一體化對(duì)競(jìng)爭(zhēng)效率、收入水平、增長(zhǎng)和創(chuàng)新的影響為依據(jù)，投資的動(dòng)機(jī)在于利用地區(qū)一體化所造成的市場(chǎng)擴(kuò)大和需求增大的勢(shì)頭，是企業(yè)搶占市場(chǎng)進(jìn)一步擴(kuò)大在該地區(qū)的市場(chǎng)份額的一種戰(zhàn)略投資；(3)重組投資，又叫合理化投資，即生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的布局按一體化后更自然的區(qū)位優(yōu)勢(shì)重新組織所進(jìn)行的投資，因?yàn)橘Q(mào)易壁壘消除以后，各成員國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)成為資源重新配置的主要依據(jù)，生產(chǎn)活動(dòng)將向成本較低的地區(qū)集中；(4)寡占反映投資，指當(dāng)?shù)仄髽I(yè)面對(duì)外部跨國(guó)公司直接投資進(jìn)入該地區(qū)，為保持自身的競(jìng)爭(zhēng)力和市場(chǎng)份額，也必須通過(guò)做大規(guī)模進(jìn)行回應(yīng)，從而刺激其通過(guò)直接投資來(lái)鞏固和擴(kuò)大自己的市場(chǎng)份額。
從產(chǎn)業(yè)組織的角度分析一體化對(duì)直接投資的效應(yīng)，最主要在于強(qiáng)調(diào)它對(duì)工業(yè)效率的影響，這可能是比資源配置效應(yīng)更為重要的一種收益來(lái)源，因?yàn)閺馁Q(mào)易的角度所作的分析是在完全競(jìng)爭(zhēng)的框架內(nèi)展開(kāi)的，而從產(chǎn)業(yè)組織的角度所作的分析強(qiáng)調(diào)的是以不完全競(jìng)爭(zhēng)為框架，分析一體化對(duì)廠商競(jìng)爭(zhēng)行為的影響。鑒于一體化后兼并與收購(gòu)將成為主要的投資方式，因而如何規(guī)范本國(guó)企業(yè)與跨國(guó)公司的競(jìng)爭(zhēng)與壟斷行為，就成為新的更重要的課題。
四、啟示與結(jié)論
對(duì)于一個(gè)國(guó)家而言，參與經(jīng)濟(jì)一體化必將有得有失，但一般總是得大于失，這是雙贏、多贏的博弈，而非零和博弈，國(guó)際直接投資的流向從一個(gè)方面反映了一體化分工的格局趨向，也是利益分配的重要導(dǎo)向，一國(guó)要從一體化中獲得有益的分工，就要從比較優(yōu)勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)以及競(jìng)爭(zhēng)性要素的持續(xù)增長(zhǎng)等幾個(gè)方面來(lái)引導(dǎo)國(guó)際直接投資的方向，從以上貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)組織兩方面對(duì)國(guó)際直接投資的影響分析來(lái)看，我們認(rèn)為中國(guó)參與經(jīng)濟(jì)一體化主要應(yīng)處理好以下三方面的關(guān)系：
1.處理好與發(fā)展中國(guó)家的關(guān)系。依照傳統(tǒng)貿(mào)易理論，中國(guó)是簡(jiǎn)單勞動(dòng)力要素的供給極其豐富的國(guó)家，幾乎可以說(shuō)具有無(wú)限供給彈性，因而一體化后，制造業(yè)等勞動(dòng)密集型的工業(yè)將有向中國(guó)集中的趨向，依照新貿(mào)易理論，生產(chǎn)也有向平均成本低的國(guó)家集中的趨向。但中國(guó)是一個(gè)大國(guó)，中國(guó)向別國(guó)開(kāi)放市場(chǎng)也具有誘人的利益，當(dāng)中國(guó)與東盟擬建立自由貿(mào)易區(qū)時(shí)，日本不無(wú)妒忌地宣稱(chēng)，為了享受中國(guó)對(duì)東盟出口的零關(guān)稅，日本企業(yè)可能進(jìn)一步向中國(guó)投資，為了同樣的理由，日本可能將已或擬向東盟的投資轉(zhuǎn)向中國(guó)（馮昭奎，2002），其實(shí)，中國(guó)與東盟都大可不必為此而擔(dān)心，制造業(yè)作為勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)向中國(guó)轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)是存在的，但制造業(yè)的產(chǎn)品豐富多彩，千差萬(wàn)別，只要一體化內(nèi)的商品比要素多，要素價(jià)格就有均等化的趨向（赫爾普曼、克魯格曼，1985），如果其生產(chǎn)全向一國(guó)集中，則比較優(yōu)勢(shì)的天平將向另一面傾倒，況且生產(chǎn)同樣的商品對(duì)要素的組合方式仍有差異，可以起到平衡各國(guó)生產(chǎn)要素供給的作用，東盟即使生產(chǎn)的種類(lèi)減少了，但貿(mào)易壁壘的降低使中國(guó)遼闊無(wú)邊的市場(chǎng)向他們優(yōu)惠開(kāi)放，從美加墨自由貿(mào)易區(qū)的運(yùn)轉(zhuǎn)來(lái)看，自由貿(mào)易的協(xié)定尤其有利于小國(guó)，因?yàn)樗麄兊脑鲩L(zhǎng)與繁榮有了更多的空間(ShyamalenduSarkar,2001)。對(duì)東盟而言，中國(guó)是競(jìng)爭(zhēng)者，也是有利的合作伙伴，其合作的空間將主要在制造業(yè)、電子、通訊等產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的分工與貿(mào)易，由于這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展取決于最初的生產(chǎn)與更大的市場(chǎng)份額，因此實(shí)證分析這些產(chǎn)業(yè)在中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)的分工布局將對(duì)資源的配置起導(dǎo)向作用。
2.處理好國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與外國(guó)跨國(guó)公司的關(guān)系。以產(chǎn)業(yè)組織理論為基礎(chǔ)的分析表明，一體化后的市場(chǎng)將成為有實(shí)力的跨國(guó)公司角逐的場(chǎng)所，其第一階段的投資將是對(duì)資源重新配置、生產(chǎn)合理化布局的反映，第二階段的投資則是實(shí)現(xiàn)企業(yè)的快速增長(zhǎng)和加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)的控制，而兼并和收購(gòu)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)便成為其迅速占領(lǐng)市場(chǎng)的最有效的手段。面臨外國(guó)跨國(guó)公司的競(jìng)爭(zhēng)，我們?cè)诓煌漠a(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中應(yīng)有不同的應(yīng)對(duì)之策，具體而言，在規(guī)模經(jīng)濟(jì)較顯著的行業(yè)，如汽車(chē)、化工、金融、民用飛機(jī)等部門(mén)，在收入需求彈性較大的部門(mén)，如電子通訊、計(jì)算機(jī)、藥品等部門(mén)，其產(chǎn)品的技術(shù)含量較高，企業(yè)兼并的國(guó)際化傾向也明顯，因而應(yīng)鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)企業(yè)實(shí)現(xiàn)并購(gòu)，形成產(chǎn)業(yè)組織的集中化，以大企業(yè)與跨國(guó)公司合作，而在規(guī)模經(jīng)濟(jì)不明顯、生產(chǎn)處于成熟階段、生產(chǎn)技術(shù)已標(biāo)準(zhǔn)化、需求收入彈性較小的部門(mén)，如紡織、服裝等，應(yīng)以鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)為主，制定較嚴(yán)格的反壟斷管制，這種按產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的差異制定壟斷管制的雙重標(biāo)準(zhǔn)是許多國(guó)家和地區(qū)包括歐盟都采用的方法。
3.處理好具有核心競(jìng)爭(zhēng)力要素的培養(yǎng)與跨國(guó)公司一體化經(jīng)營(yíng)的關(guān)系。在跨國(guó)公司全球一體化經(jīng)營(yíng)的戰(zhàn)略下，中國(guó)既要發(fā)揮簡(jiǎn)單勞動(dòng)力豐富低廉的比較優(yōu)勢(shì)與跨國(guó)公司的優(yōu)勢(shì)資源相結(jié)合，也要發(fā)揮中國(guó)優(yōu)秀人才的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)與跨國(guó)公司的優(yōu)勢(shì)資源相結(jié)合，既要有生產(chǎn)加工中心，也要有技術(shù)中心。在貿(mào)易投資一體化的背景下，要保護(hù)本國(guó)有競(jìng)爭(zhēng)力的要素在本國(guó)有就業(yè)機(jī)會(huì)，有獲取高工資的機(jī)會(huì)，要力爭(zhēng)讓跨國(guó)公司的價(jià)值增值幅度大的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，具有核心創(chuàng)造力的研發(fā)活動(dòng)在中國(guó)展開(kāi)，如法國(guó)在藥品生產(chǎn)行業(yè)就規(guī)定在當(dāng)?shù)亟⒀芯颗c開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)是外國(guó)投資進(jìn)入法國(guó)市場(chǎng)的先決條件。無(wú)論是國(guó)內(nèi)企業(yè)還是國(guó)外跨國(guó)公司，只要能對(duì)中國(guó)關(guān)鍵的核心生產(chǎn)要素付高額報(bào)酬，都應(yīng)受到鼓勵(lì)，這是從根本上獲取關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)的自我發(fā)展能力，關(guān)鍵要素與技術(shù)的持續(xù)供給能力，這樣，中國(guó)經(jīng)濟(jì)才能具有“獨(dú)立于一體化經(jīng)濟(jì)中的能力”。
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關(guān)鍵詞 區(qū)域一體化;經(jīng)濟(jì)一體化;京津地區(qū)
中圖分類(lèi)號(hào) F061.5 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1002-2104(2010)03-0162-06 doi:10.3969/j.issn.1002-2104.2010.03.029
在不斷發(fā)展的全球化過(guò)程中,發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈,與此相伴而生的區(qū)域一體化進(jìn)程不斷推進(jìn),如歐盟、北美自由貿(mào)易區(qū)以及大西洋自由貿(mào)易區(qū)等。作為應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化的一種重要手段,區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作會(huì)產(chǎn)生兩種效果:貿(mào)易創(chuàng)造及貿(mào)易轉(zhuǎn)移,其結(jié)果是區(qū)域內(nèi)國(guó)家和地區(qū)之間經(jīng)貿(mào)關(guān)系得到進(jìn)一步發(fā)展,內(nèi)部貿(mào)易壁壘大大消除,經(jīng)濟(jì)上的依存度增加[1]。近30年來(lái),由于地理區(qū)位、人文環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、區(qū)域政策等諸因素的影響,中國(guó)東部沿海地區(qū)發(fā)展迅速,已成為支撐中國(guó)綜合國(guó)力不斷提高的核心地帶,其空間轉(zhuǎn)換能力明顯強(qiáng)于中西部地區(qū)。同時(shí),東部沿海地帶市場(chǎng)化進(jìn)程明顯快于中西部地帶,以城市為核心的經(jīng)濟(jì)區(qū)的基本空間實(shí)體已具雛形,并且引導(dǎo)著中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)空間格局的變化趨勢(shì)。在研究方面,普遍認(rèn)為長(zhǎng)江三角洲地區(qū)已形成了較好的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化,長(zhǎng)江三角洲地區(qū)的一體化程度明顯高于京津地區(qū)的一體化程度,有關(guān)京津地區(qū)一體化的定量研究較少。隨著京津冀區(qū)域經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展以及它的特殊地理位置(處于環(huán)渤海地區(qū)和東北亞的核心重要區(qū)域),越來(lái)越引起中國(guó)乃至整個(gè)世界的矚目。北京和天津作為京津冀地區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)力最強(qiáng)的兩個(gè)城市,兩市的一體化程度研究可以在一定程度反映京津冀一體化的程度,也能對(duì)規(guī)劃發(fā)展京津冀發(fā)展提供依據(jù)。本文擬從市場(chǎng)一體化、產(chǎn)業(yè)一體化、空間一體化三方面對(duì)京津區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化水平進(jìn)行評(píng)價(jià),探討京津一體化發(fā)展的進(jìn)程情況。
1 經(jīng)濟(jì)一體化與區(qū)域一體化
20世紀(jì)初,經(jīng)濟(jì)學(xué)著作對(duì)于經(jīng)濟(jì)一體化的理解簡(jiǎn)單概括為“將各個(gè)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)結(jié)合成一個(gè)更大的區(qū)域”。1961年美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家貝拉•巴拉薩提出:“經(jīng)濟(jì)一體化既是一個(gè)過(guò)程,又是一種狀態(tài)。就過(guò)程而言,它包括旨在消除各國(guó)經(jīng)濟(jì)單位之間差別待遇的種種舉措。就狀態(tài)而言,則表現(xiàn)為各國(guó)間各種形式的差別待遇的消失?！苯?jīng)濟(jì)一體化可以理解為:商品與生產(chǎn)要素跨國(guó)流動(dòng)“差別待遇”的消除,即其制度性成本等于零或接近于零(巴拉薩)。之后,經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)“過(guò)程”和“狀態(tài)”作了不同的解釋,把一體化的“過(guò)程”解釋為“導(dǎo)向全面一體化的成員國(guó)間生產(chǎn)要素再分配”;把一體化“狀態(tài)”解釋為“一體化國(guó)家間生產(chǎn)要素最佳配置”。生產(chǎn)要素得到再配置和最佳配置,促進(jìn)勞動(dòng)地域合理分工和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整,從而產(chǎn)生乘數(shù)規(guī)模效應(yīng)和整體效率。這一定義雖然講的是國(guó)家間的經(jīng)濟(jì)一體化,但從其實(shí)質(zhì)而言,也適 用于一國(guó)之內(nèi)地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)一體化。
現(xiàn)有對(duì)一體化發(fā)展過(guò)程的研究,往往都是以歐盟一體化的幾個(gè)階段作為參考。歐盟是目前世界上一體化程度最高的一個(gè)區(qū)域集團(tuán)。從實(shí)踐來(lái)看,歐盟的一體化經(jīng)歷了一個(gè)從單一到綜合,從簡(jiǎn)單到復(fù)雜的過(guò)程。巴拉薩將其總結(jié)為自由貿(mào)易區(qū)、關(guān)稅同盟、共同市場(chǎng)、經(jīng)濟(jì)同盟、經(jīng)濟(jì)一體化等五個(gè)不同的發(fā)展階段[2] 。
呂典瑋等:京津地區(qū)區(qū)域一體化程度分析中國(guó)人口•資源與環(huán)境 2010年 第3期區(qū)域一體化與經(jīng)濟(jì)一體化是互動(dòng)、互促的過(guò)程。一方面,區(qū)域化是全球經(jīng)濟(jì)一體化的一個(gè)階梯;另一方面,區(qū)域化是應(yīng)對(duì)全球經(jīng)濟(jì)一體化挑戰(zhàn)的表現(xiàn),也是新經(jīng)濟(jì)與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)之間深刻矛盾的一種顯露。
經(jīng)濟(jì)一體化不僅指國(guó)際經(jīng)濟(jì)一體化,在一個(gè)國(guó)家內(nèi)部也存在經(jīng)濟(jì)一體化。區(qū)域是不同空間尺度和規(guī)模的中心城市與其影響區(qū)在經(jīng)濟(jì)一體化過(guò)程中的空間表現(xiàn)形式。區(qū)域的發(fā)展過(guò)程是分工不斷深入,城市與城市以及區(qū)域之間的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)聯(lián)系不斷深入的過(guò)程,城市區(qū)域形成是經(jīng)濟(jì)一體化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然結(jié)果。區(qū)域一體化發(fā)展是區(qū)域發(fā)展的主要特征和目標(biāo),它是一種廣泛而復(fù)雜的地域過(guò)程,不同區(qū)域在不同的發(fā)展階段有不同表現(xiàn)內(nèi)容,一般而言,區(qū)域一體化表現(xiàn)在五個(gè)方面,即區(qū)域市場(chǎng)一體化、產(chǎn)業(yè)分工一體化、空間發(fā)展一體化、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)一體化與環(huán)境資源開(kāi)發(fā)和保護(hù)一體化。其中市場(chǎng)一體化是區(qū)域一體化的基礎(chǔ),其本質(zhì)就是使資源的配置不斷優(yōu)化和重組;產(chǎn)業(yè)發(fā)展一體化是市場(chǎng)一體化的實(shí)現(xiàn)形式;空間發(fā)展一體化是經(jīng)濟(jì)發(fā)展一體化的空間載體;而基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與環(huán)境資源開(kāi)發(fā)和保護(hù)一體化是城市與區(qū)域高效率運(yùn)轉(zhuǎn)的條件和可持續(xù)發(fā)展的保障。這五個(gè)方面相輔相成,共同組成區(qū)域一體化發(fā)展的主要內(nèi)容和目標(biāo)[3] 。
2 京津地區(qū)區(qū)域一體化發(fā)展程度研究
2.1 京津地區(qū)市場(chǎng)一體化
2.1.1 市場(chǎng)一體化概念及研究方法
市場(chǎng)一體化與地方市場(chǎng)分割是相對(duì)應(yīng)的一對(duì)概念。目前,研究中國(guó)地方市場(chǎng)分割程度的定量研究主要有三種方法:一是從貿(mào)易流量的角度,即利用區(qū)域間的貿(mào)易流量的變化來(lái)反映區(qū)域間市場(chǎng)的整合狀況,簡(jiǎn)稱(chēng)為“貿(mào)易流法”;二是從生產(chǎn)效率與產(chǎn)出結(jié)構(gòu)的角度來(lái)研究區(qū)域間的市場(chǎng)一體化程度,簡(jiǎn)稱(chēng)“生產(chǎn)法”;三是從商品價(jià)格的角度來(lái)衡量市場(chǎng)的整合程度,稱(chēng)為“價(jià)格法”。盡管上面三種方法在評(píng)價(jià)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)一體化上各有缺陷,且評(píng)價(jià)結(jié)果不一,但在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌與完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)中,價(jià)格始終是影響市場(chǎng)供需與要素流動(dòng)的重要元素[4]。同時(shí)考慮到數(shù)據(jù)資料的獲得以及結(jié)論的可比性, 本文采用“價(jià)格法”研究京津地區(qū)的市場(chǎng)一體化的情況。
一般而言,市場(chǎng)上的要素或商品若能自由流動(dòng),則商品價(jià)格會(huì)趨同。因此,用價(jià)格信息構(gòu)造指標(biāo)衡量市場(chǎng)的一體化程度可以認(rèn)為是一種有效的方法。從商品價(jià)格的角度來(lái)衡量市場(chǎng)的整合程度,可稱(chēng)為“價(jià)格法”?；谛拚摹耙粌r(jià)定律”的“價(jià)格法”,理論基礎(chǔ)是Samuelson1954年提出的“冰川”成本模型。模型基本思想是兩地的相對(duì)價(jià)格取值不超過(guò)一定的區(qū)間 ,可以認(rèn)為兩地間的市場(chǎng)是整合的。Parsley and Wei的實(shí)證研究開(kāi)拓了以相對(duì)價(jià)格的方差Var(Pi/Pj)變動(dòng)為觀察對(duì)象的應(yīng)用[5-7]。如果 方差Var(Pi/Pj)隨時(shí)間變化而趨于收窄,則反映出相對(duì)價(jià)格波動(dòng)的范圍在縮小,“冰川”成本c降低,無(wú)套利區(qū)間[1-c,1/(1-c)]在縮窄,兩地間的貿(mào)易壁壘有所削弱、阻礙市場(chǎng)整合的因素減少。
2.1.2 模型建構(gòu)和計(jì)算
設(shè)Pat,Pbt是a,b兩地的t時(shí)間某商品價(jià)格,P為t時(shí)間該商品的平均價(jià)格,不考慮交易成本,則兩地的價(jià)格應(yīng)趨于平均價(jià)格時(shí),兩地之間市場(chǎng)完全整合。換言之,若數(shù)列VAR(Pij)=(Pat-P)2+(Pbt-P)2隨著時(shí)間變化而趨于收窄,則反映出相對(duì)價(jià)格波動(dòng)的范圍在縮小,兩地間的貿(mào)易壁壘與障礙在減少,市場(chǎng)一體化程度在提高。
以1986-2007年的商品零售價(jià)格指數(shù)作為研究對(duì)象,由于指數(shù)不能簡(jiǎn)單的相加求平均值,所以以京、津地區(qū)的GDP占京津GDP的總量的比重作為權(quán)重,得到了加權(quán)平均數(shù)P,由此得到了以下相對(duì)平均價(jià)格方差的數(shù)值(見(jiàn)表1),并以相對(duì)平均價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)差做出了曲線圖,同時(shí)以1986年作為第一年,對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)數(shù)方程擬合出趨勢(shì)線(見(jiàn)圖1)。圖中顯示,在實(shí)證分析時(shí)間內(nèi),京津地區(qū)相對(duì)價(jià)格波動(dòng)呈現(xiàn)先變小中間變大后又變小的波動(dòng)。一方面,對(duì)相對(duì)平均價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)差數(shù)值進(jìn)行了擬合,指數(shù)趨勢(shì)線顯示出整體有變小的趨勢(shì)。但另一方面整個(gè)曲線圖在該趨勢(shì)線上周?chē)鹗庉^大,該趨勢(shì)表現(xiàn)的不夠明顯,說(shuō)明其一體化進(jìn)程沒(méi)有明顯的進(jìn)展。
2.2 產(chǎn)業(yè)發(fā)展一體化
2.2.1 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比較
2007年北京市和天津市人均GDP分別為58 204元/人、46 122元/人(見(jiàn)表2) ,在全國(guó)各省、市位居第2、第3位。在三次產(chǎn)業(yè)構(gòu)成來(lái)看,北京市地區(qū)生產(chǎn)總值三次產(chǎn)業(yè)中第一產(chǎn)業(yè)貢獻(xiàn)率為1.1%,天津市為2.2%,表明兩市均具有較高的工業(yè)化水平;但第二產(chǎn)業(yè)分別為26.8%和57.3%,第三產(chǎn)業(yè)70.1%和40.5%,顯示出北京市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)形成了 “三、二、一”格局,天津則呈現(xiàn)出“二、三、一”格局。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家西蒙•庫(kù)茲涅茨等人的研究認(rèn)為,三次產(chǎn)業(yè)的GDP構(gòu)成中,在工業(yè)化的初期,工業(yè)化的演進(jìn)使第一產(chǎn)業(yè)比重逐步下降,第二產(chǎn)業(yè)比重較快上升,并拉動(dòng)第三產(chǎn)業(yè)比重的提高;隨著工業(yè)化的推進(jìn),當(dāng)?shù)诙a(chǎn)業(yè)的比重超過(guò)第一產(chǎn)業(yè)時(shí),工業(yè)化進(jìn)入中期(中期的第一階段);當(dāng)?shù)谝划a(chǎn)業(yè)比重下降到20%以下,第二產(chǎn)業(yè)的比重超過(guò)第三產(chǎn)業(yè)而在GDP結(jié)構(gòu)中占最大份額時(shí),工業(yè)化進(jìn)入中期的第二階段;當(dāng)?shù)谝划a(chǎn)業(yè)比重下降到10%以下,第二產(chǎn)業(yè)比重上升到最高水平并保持穩(wěn)定或有所下降時(shí),工業(yè)化到了后期結(jié)束階段[8]。根據(jù)此標(biāo)準(zhǔn),北京已經(jīng)進(jìn)入了工業(yè)化后期,天津處于工業(yè)化中期第二階段。
2.2.2 各行業(yè)對(duì)比分析
區(qū)位商又稱(chēng)專(zhuān)門(mén)化率,它由哈蓋特(P.Haggett)首先提出并運(yùn)用于區(qū)位分析中,在衡量某一區(qū)域要素的空間分布情況,反映某一產(chǎn)業(yè)部門(mén)的專(zhuān)業(yè)化程度,以及某一區(qū)域在高層次區(qū)域的地位和作用等方面,是一個(gè)很有意義的指標(biāo)。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)研究中,運(yùn)用區(qū)位商指標(biāo)可以分析區(qū)域優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的狀況。在此區(qū)位商是指地區(qū)某工業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)量占全國(guó)的比重與該地區(qū)工業(yè)總產(chǎn)值占全國(guó)的比重之比值。如果區(qū)位商大于1表示該產(chǎn)品具有一定的專(zhuān)業(yè)化意義。反之如果區(qū)位商小于1則表示該產(chǎn)品不具備專(zhuān)業(yè)化意義[9]。本文采用公式:區(qū)位商(LQ)=(某地區(qū)A行業(yè)總產(chǎn)值/該地區(qū)全部行業(yè)總產(chǎn)值)/(全國(guó)A行業(yè)總產(chǎn)值/全國(guó)全部行業(yè)總產(chǎn)值),對(duì)北京和天津兩市的工業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)分行業(yè)進(jìn)行區(qū)位商分析:
(1)工業(yè)各行業(yè)區(qū)位商對(duì)比:通過(guò)對(duì)北京和天津兩市2007年工業(yè)各行業(yè)的總產(chǎn)值與全國(guó)數(shù)據(jù)對(duì)比分析,得到北京市基礎(chǔ)性職能的行業(yè),即區(qū)位商大于1的有:通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其 他電子設(shè)備制造業(yè)(2.85)、機(jī)械制造業(yè)(2.10)、印刷業(yè)和記錄媒介的復(fù)制(1.98)、 電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)(1.69)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)(1.64)、水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)(1.52)、石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)(1.42)、醫(yī)藥制造業(yè)(1.34)、專(zhuān)用設(shè)備制造業(yè) (1.32)、燃?xì)馍a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)(1.29)、工藝品及其他制造業(yè)(1.11)、飲料制造業(yè)(1.03)等12個(gè)行業(yè),天津市基礎(chǔ)性職能的行業(yè)依次為:石油和天然氣開(kāi)采業(yè)(3.45)、通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)(2.03)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)(2.02)、交通運(yùn) 輸設(shè)備制造業(yè)(1.55)、廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)(1.332)、 金屬制品業(yè)(1.21)、 石油加工煉 焦及核燃加工業(yè)(1.17)、醫(yī)藥制造業(yè)(1.16)等8個(gè)行業(yè)。兩市的基礎(chǔ)性行業(yè),共有5個(gè)行業(yè)趨同,天津在石油和天然氣開(kāi)采業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)電力、金屬制品業(yè)等5個(gè)行業(yè)區(qū)位商優(yōu)于北京相對(duì)應(yīng)的行業(yè),而北京則在印刷業(yè)和記錄媒介的復(fù)制、 機(jī)械制造業(yè)、電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、燃?xì)馍a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)的區(qū)位商優(yōu)于天津相對(duì)應(yīng)的行業(yè)(見(jiàn)表3)。北京市在服務(wù)性行業(yè)商品制造上相對(duì)優(yōu)勢(shì)明顯,以電子工業(yè)為代表的信息產(chǎn)業(yè)區(qū)域的相對(duì)優(yōu)勢(shì)有一定的提升,但不夠顯著。天津在工業(yè)材料制造上相對(duì)優(yōu)勢(shì)明顯,具有較強(qiáng)的加工工業(yè)基礎(chǔ),廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)有明顯的優(yōu)勢(shì),這與天津建設(shè)的生態(tài)工業(yè)園區(qū)有很重要的關(guān)系,但天津在高科技產(chǎn)業(yè)方面弱于北京,顯示了相對(duì)較低的技術(shù)結(jié)構(gòu)特征。從以上分析可以得到如下結(jié)論:①兩市工業(yè)結(jié)構(gòu)趨同;②兩市具有專(zhuān)業(yè)化意義的行業(yè)具有一定的互補(bǔ)性。
(2)第三產(chǎn)業(yè)區(qū)位商對(duì)比分析:由于北京和天津兩個(gè)城市的定位不相同,其在服務(wù)性行業(yè)的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)也具有一定的差異。通過(guò)對(duì)北京、天津兩市第三產(chǎn)業(yè)13個(gè)行業(yè)的區(qū)位商的測(cè)算(見(jiàn)表4),可以發(fā)現(xiàn):北京、天津在金融業(yè)、商務(wù)服務(wù)業(yè)、科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查業(yè)等行業(yè)的區(qū)位商都較高,說(shuō)明在這些方面都具有較高的水平。從另一個(gè)角度,可以看出北京和天津服務(wù)業(yè)各有側(cè)重,北京的信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)及文化、體育和娛樂(lè)業(yè)較為發(fā)達(dá),天津則在批發(fā)零售業(yè)及水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)方面優(yōu)勢(shì)較明顯,兩個(gè)城市 的第三產(chǎn)業(yè)具有一定的互補(bǔ)性。
2.3 空間一體化
北京和天津兩地距離只有120 km,在空間一體化上有著先天優(yōu)勢(shì)。京津兩地本身都有良好的交通設(shè)施和優(yōu)越的交通條件,除了四通八達(dá)的公路、鐵路以外,北京的空港優(yōu)勢(shì)明顯,天津的海港得天獨(dú)厚。兩個(gè)城市之間,有著5條高速公路連接,形成了5大交通動(dòng)脈(見(jiàn)圖2)。隨著兩地的交流日益增多,5條交通大動(dòng)脈已經(jīng)難以滿足需要。在2008年8月1日京津城際列車(chē),作為北京奧運(yùn)會(huì)交通配套工程也正式通車(chē)了。京津城際軌道交通有利于區(qū)域間資源共享和優(yōu)勢(shì)互補(bǔ),加速京津地區(qū)一體化進(jìn)程。京津兩地基礎(chǔ)條件的互聯(lián)互通將極大促進(jìn)兩地物流、人流的發(fā)展,為京津企業(yè)發(fā)展和市民溝通帶來(lái)更大效益。通過(guò)一系列的高速鐵路和高速公路的建設(shè),不但能夠拉近京津之間的距離,而且可以大大促進(jìn)資源在兩個(gè)城市之間更合理的配置,北京可以擁有更為便捷的出?？?天津可以利用北京交通樞紐地位進(jìn)一步打通與中西部腹地的通道。交通一體化可以很快地實(shí)現(xiàn)兩地的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ),為整個(gè)經(jīng)濟(jì)一體化奠定基礎(chǔ)。
燕山大學(xué)梁興輝曾利用京津冀地區(qū)的2005年各城市實(shí)際人口利用捷夫模式進(jìn)行了城市規(guī)模分布分析,得出結(jié)論:京津冀地區(qū)超大城市和小城市較多,北京、天津等壟斷地位較強(qiáng),特大城市、大城市和中等城市少,人口分布極不均衡,使河北省并未從“內(nèi)環(huán)京津” 的區(qū)位受益[10]。就區(qū)域空間結(jié)構(gòu)上來(lái)講,根據(jù)美國(guó)學(xué)者費(fèi)里德曼在1996年出版的《區(qū)域發(fā)展政策》一書(shū)中把空間結(jié)構(gòu)的演變劃分為四個(gè)階段[11]:前工業(yè)階段的區(qū)域空間結(jié)構(gòu);過(guò)渡 階段的區(qū)域空間結(jié)構(gòu);工業(yè)化階段的區(qū)域空間結(jié)構(gòu);后工業(yè)化階段的區(qū)域空間結(jié)構(gòu)。書(shū)中描述了在工業(yè)化階段區(qū) 域中出現(xiàn)了若干規(guī)模不等的中心,這些中心依據(jù)各自的中心在經(jīng)濟(jì)中心的位置和關(guān)系,相互結(jié)合在一起。這個(gè)時(shí)期,區(qū)域空間結(jié)構(gòu)趨向復(fù)雜化和有序化。在后工業(yè)化階段,不同層次和規(guī)模的經(jīng)濟(jì)中心與其地區(qū)的聯(lián)系越來(lái)越緊密,他們之間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異在縮小,區(qū)域內(nèi)就逐步形成了功能 上一體化的空間結(jié)構(gòu)體系,隨著中心與地區(qū)的界線的逐漸消失,區(qū)域?qū)⒆罱K走向空間一體化。本文基于費(fèi)里德曼理論,認(rèn)為工業(yè)化階段和后工業(yè)化階段的區(qū)域空間結(jié)構(gòu)發(fā)展過(guò)程可以看成區(qū)域空間一體化的一個(gè)過(guò)程,工業(yè)化階段空間結(jié)構(gòu)發(fā)展的特點(diǎn)則是區(qū)域空間一體化的初級(jí)階段的表現(xiàn)。京津地區(qū)周?chē)行〕鞘斜容^少(見(jiàn)圖3),周?chē)某鞘泻托】h城規(guī)模以及經(jīng)濟(jì)中心作用不明顯,聯(lián)系也相對(duì)較弱,還處于區(qū)域空間結(jié)構(gòu)趨向復(fù)雜化和有序化的過(guò)程中,可以初步判斷京津區(qū)域空間一體化發(fā)展仍處于初級(jí)階段。
3 結(jié)論與建議
隨全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程加快,世界各國(guó)間經(jīng)濟(jì)依存度加強(qiáng),與經(jīng)濟(jì)全球化相伴生的區(qū)域集團(tuán)化趨勢(shì)日增,中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的空間及其格局不斷變化。我國(guó)在政策和規(guī)劃上也不斷出臺(tái)促進(jìn)區(qū)域一體化發(fā)展的方案,通過(guò)上述對(duì)京津地區(qū)在市場(chǎng)一體化、產(chǎn)業(yè)分工一體化、空間發(fā)展一體化的分析研究,本文得出以下4個(gè)結(jié)論。
(1)市場(chǎng)較早就有一體化條件,但近年來(lái)沒(méi)有進(jìn)一步加深。在實(shí)證分析(1985-2007年)這段時(shí)間內(nèi),京津地區(qū)相對(duì)平均價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)差數(shù)值(除1988年外)都在2.5以下,但 是相對(duì)價(jià)格波動(dòng)呈現(xiàn)先變小中間變大后又變小的波動(dòng),雖整體 有變小的趨勢(shì),卻不明顯。兩個(gè)大城市在金融、物流、貿(mào)易等等領(lǐng)域的合作效率非常低下。(2)產(chǎn)業(yè)布局各有優(yōu)勢(shì),存在著一定 的互補(bǔ)性,但也存在著較大的雷同性,應(yīng)合理布局、整體規(guī)劃。在工業(yè)方面,北京市在服務(wù)性行業(yè)商品制造上相對(duì)優(yōu)勢(shì)明顯,在電子工業(yè)為代表的信息產(chǎn)業(yè)相對(duì)優(yōu)勢(shì)有一定的提升,但不夠顯著,仍需加強(qiáng)。天津在工業(yè)材料制造上相對(duì)優(yōu)勢(shì)明顯,具有較強(qiáng)的加工工業(yè)基礎(chǔ),并且廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)有明顯的優(yōu)勢(shì),但在高科技產(chǎn)業(yè)方面弱于北京,顯示了相對(duì)較低的技術(shù)結(jié)構(gòu)特征。同時(shí),天津的服務(wù)行業(yè)發(fā)展不足,但兩地的服務(wù)業(yè)存在一定的互補(bǔ)性,因此在將來(lái)的發(fā)展規(guī)劃上,可以考慮從合作協(xié)調(diào)發(fā)展的角度完善各自的城市定位。
(3)京津一體化在空間有著先天優(yōu)勢(shì),交通上有著較大的發(fā)展,但區(qū)域空間結(jié)構(gòu)發(fā)展仍處于初級(jí)一體化進(jìn)程。目前所謂交通的一體化也只是解決了一個(gè)時(shí)間問(wèn)題,沒(méi)有在空間上帶動(dòng)周邊城市的發(fā)展?？臻g一體化還只是停留在表面、量變的階段,還需要進(jìn)一步發(fā)展,已達(dá)到真正一體化。
(4)京津總體一體化在近幾年得到了一定的發(fā)展,總體還處于比較初級(jí)的階段。筆者參照經(jīng)濟(jì)一體化的階段劃分,認(rèn)為京津一體化還處于共同市場(chǎng)的階段,甚至沒(méi)有進(jìn)入經(jīng)濟(jì)同盟的階段。這在一定程度上與地方行政壁壘有關(guān),只有行政壁壘障礙盡可能地消除, “京津一體化”才有可能真正實(shí)現(xiàn)。
北京與天津作為京津冀地區(qū)的具有較大影響的兩大城市,兩市一體化較好的 發(fā)展對(duì)京津冀一體化有著較大的推動(dòng)和促進(jìn)作用。通過(guò)以上分析,認(rèn)為:兩市在市場(chǎng)方面,加強(qiáng)金融物流等方面的交流;在產(chǎn)業(yè)布局上,根據(jù)各自的優(yōu)勢(shì),合理布局,如北京在工業(yè)上重點(diǎn)發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè),天津重點(diǎn)發(fā)展材料制造業(yè)和廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè),發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì),形成互補(bǔ);在空間上,京津兩市應(yīng)通過(guò)自身經(jīng)濟(jì)等方面的發(fā)展,加大其對(duì)周邊城市的輻射作用; 盡可能地消除行政壁壘,加強(qiáng)合作,未來(lái)通過(guò)政策引導(dǎo)、合理布局和整體規(guī)劃,使“京津一體化”得以實(shí)現(xiàn)。
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Analysis on BeijingTianjin Integration Under the Backgrou nd of Economic Globalization
LV Dianwei ZHANG Qi
(Geography Department of East China Normal University, Shanghai 200062,China)
關(guān)鍵詞：長(zhǎng)三角，航運(yùn)服務(wù)產(chǎn)業(yè)，一體化
一、長(zhǎng)三角航運(yùn)服務(wù)產(chǎn)業(yè)一體化發(fā)展中存在的問(wèn)題
1.區(qū)域各地方航運(yùn)服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃統(tǒng)籌性不夠
目前，長(zhǎng)三角兩省一市還沒(méi)有完全利用資金、技術(shù)、資源、市場(chǎng)需求等因素進(jìn)行航運(yùn)服務(wù)產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)分析，缺乏站在長(zhǎng)三角整體角度上的航運(yùn)服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，各地的規(guī)劃中都體現(xiàn)出了優(yōu)先發(fā)展知識(shí)密集型和資金密集型的航運(yùn)服務(wù)中上游產(chǎn)業(yè)的思路，這必將導(dǎo)致航運(yùn)服務(wù)產(chǎn)業(yè)的同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)，以及低效的資源配置狀況。
各地規(guī)劃發(fā)展的航運(yùn)服務(wù)產(chǎn)業(yè)具有明顯的趨同性，兩省一市都注重有高額收益和發(fā)展前景的航運(yùn)服務(wù)中上游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，并且各地的航運(yùn)服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃都將打造“大而全”的航運(yùn)服務(wù)產(chǎn)業(yè)體系作為今后的發(fā)展目標(biāo)。這種不顧比較優(yōu)勢(shì)，缺乏統(tǒng)籌性的發(fā)展規(guī)劃，不利于長(zhǎng)三角航運(yùn)服務(wù)產(chǎn)業(yè)的一體化發(fā)展。
2.缺乏市場(chǎng)化運(yùn)作，航運(yùn)服務(wù)市場(chǎng)分割嚴(yán)重
長(zhǎng)三角地區(qū)是一個(gè)典型的以行政區(qū)域?yàn)榛A(chǔ)形成的經(jīng)濟(jì)合作區(qū)域，區(qū)域內(nèi)16座城市分屬于二省一市，行政隸屬關(guān)系復(fù)雜，限制了區(qū)域航運(yùn)服務(wù)產(chǎn)業(yè)的一體化進(jìn)程，導(dǎo)致彼此在航運(yùn)服務(wù)中上游產(chǎn)業(yè)以及市場(chǎng)拓展等方面無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)激烈，一體化的航運(yùn)服務(wù)市場(chǎng)發(fā)展滯后，航運(yùn)服務(wù)生產(chǎn)要素?zé)o法在較大范圍內(nèi)流動(dòng)。
3.航運(yùn)服務(wù)企業(yè)合作不積極
雖然長(zhǎng)三角區(qū)域內(nèi)一些合作意識(shí)較強(qiáng)且實(shí)力雄厚的航運(yùn)服務(wù)企業(yè)已開(kāi)展了合作，但總體情況并不樂(lè)觀，開(kāi)展合作的航運(yùn)服務(wù)企業(yè)只占極少數(shù)比例。究其原因，可能一方面是由于市場(chǎng)分割和制度性的障礙造成企業(yè)不能合作，另一方面可能是由于區(qū)域航運(yùn)服務(wù)企業(yè)發(fā)展相對(duì)不成熟企業(yè)，缺乏面向市場(chǎng)以及自主擴(kuò)張的欲望，缺乏跨地區(qū)聯(lián)合的動(dòng)力與能力。因此，政府應(yīng)在拆除行政壁壘的同時(shí)，積極培育航運(yùn)服務(wù)龍頭企業(yè)，鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行跨區(qū)域整合，并進(jìn)一步引導(dǎo)長(zhǎng)三角航運(yùn)服務(wù)企業(yè)的跨區(qū)域合作。
二、長(zhǎng)三角航運(yùn)服務(wù)產(chǎn)業(yè)一體化發(fā)展的必要性和可行性
（一）長(zhǎng)三角航運(yùn)服務(wù)產(chǎn)業(yè)一體化發(fā)展的必要性
1.提升長(zhǎng)三角航運(yùn)服務(wù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的需要
地域分工理論及區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)踐表明：區(qū)域產(chǎn)業(yè)分工不明顯，將導(dǎo)致各區(qū)域比較優(yōu)勢(shì)不能發(fā)揮，無(wú)法提升區(qū)域產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。長(zhǎng)三角各地航運(yùn)服務(wù)產(chǎn)業(yè)的非合作發(fā)展，會(huì)違反比較利益原則，降低航運(yùn)服務(wù)資源的配置效率。只有形成長(zhǎng)三角航運(yùn)服務(wù)產(chǎn)業(yè)一體化發(fā)展的態(tài)勢(shì)，才能更充分的發(fā)揮各地的比較優(yōu)勢(shì)，并通過(guò)進(jìn)一步的產(chǎn)業(yè)合作與聯(lián)動(dòng)，提高長(zhǎng)三角航運(yùn)服務(wù)產(chǎn)業(yè)的整體競(jìng)爭(zhēng)力。
2.建設(shè)上海國(guó)際航運(yùn)中心的需要
上海國(guó)際航運(yùn)中心是包括長(zhǎng)三角在內(nèi)的共同建設(shè)的國(guó)際航運(yùn)中心，因此，上海國(guó)際航運(yùn)中心的建設(shè)應(yīng)立足于長(zhǎng)三角，統(tǒng)一規(guī)劃，合理布局，努力形成以上海為中心，江、浙為兩翼的國(guó)際航運(yùn)中心框架體系。航運(yùn)服務(wù)產(chǎn)業(yè)作為國(guó)際航運(yùn)中心軟環(huán)境建設(shè)的重要組成部分，也必須服于上海國(guó)際航運(yùn)中心的建設(shè)規(guī)劃，走“一體兩翼”、合理分工之路。
3.加快長(zhǎng)三角區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要
長(zhǎng)三角地區(qū)濱江臨海，是我國(guó)外向型經(jīng)濟(jì)區(qū)域的典型代表，而航運(yùn)服務(wù)產(chǎn)業(yè)與外向型經(jīng)濟(jì)聯(lián)系緊密，它能為外向型經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供強(qiáng)大的支撐。只要加快長(zhǎng)三角航運(yùn)服務(wù)產(chǎn)業(yè)一體化進(jìn)程，就能使長(zhǎng)三角各地航運(yùn)服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展形成合力，并進(jìn)一步提高區(qū)域航運(yùn)服務(wù)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，這樣就能更好的促進(jìn)長(zhǎng)三角區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。此外，長(zhǎng)三角航運(yùn)服務(wù)業(yè)的一體化發(fā)展還能為長(zhǎng)三角其他產(chǎn)業(yè)的一體化發(fā)展提供經(jīng)驗(yàn)借鑒。
（二）長(zhǎng)三角航運(yùn)服務(wù)產(chǎn)業(yè)一體化發(fā)展的可行性
1.政府、學(xué)界和企業(yè)界正在合力推進(jìn)長(zhǎng)三角經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程
進(jìn)入新世紀(jì)以來(lái)，圍繞“長(zhǎng)三角經(jīng)濟(jì)一體化”的議題，各種“高層論壇”、“國(guó)際研討”等研討會(huì)紛紛舉行。據(jù)統(tǒng)計(jì)，從2000年到2003年，各地各界召開(kāi)的此類(lèi)會(huì)議不下100次，形成了濃厚的社會(huì)氛圍，產(chǎn)生了強(qiáng)大的輿論動(dòng)力，“長(zhǎng)三角”經(jīng)濟(jì)合作活動(dòng)愈發(fā)頻繁和深入。2010年上海成功申辦“世博會(huì)”，這為江浙滬區(qū)域合作與發(fā)展提供了新的發(fā)展空間。政府的高度重視和企業(yè)的積極參與，必將為長(zhǎng)三角航運(yùn)服務(wù)產(chǎn)業(yè)的一體化發(fā)展提供良好的社會(huì)氛圍，并且長(zhǎng)三角經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展實(shí)踐還會(huì)為區(qū)域航運(yùn)服務(wù)產(chǎn)業(yè)的一體化發(fā)展提供經(jīng)驗(yàn)借鑒。
2.一體化的城市、交通和信息網(wǎng)絡(luò)體系正加速構(gòu)建
一體化的城市、交通基礎(chǔ)設(shè)施和網(wǎng)絡(luò)信息平臺(tái)是長(zhǎng)三角航運(yùn)服務(wù)產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展的支撐平臺(tái)，對(duì)促進(jìn)航運(yùn)服務(wù)資源在長(zhǎng)三角范圍內(nèi)優(yōu)化配置有著重要影響。
3.長(zhǎng)三角各地航運(yùn)服務(wù)產(chǎn)業(yè)具有不同的比較優(yōu)勢(shì)
區(qū)域產(chǎn)業(yè)一體化的基礎(chǔ)是各地優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的差異，差異越大，產(chǎn)業(yè)一體化越越容易進(jìn)行。長(zhǎng)三角各地航運(yùn)服務(wù)產(chǎn)業(yè)具有不同的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)：上海的優(yōu)勢(shì)在于航運(yùn)服務(wù)上游產(chǎn)業(yè)、浙江省的比較優(yōu)勢(shì)在于航運(yùn)服務(wù)中游產(chǎn)業(yè)而江蘇的比較優(yōu)勢(shì)在于航運(yùn)服務(wù)下游產(chǎn)業(yè)。因此，長(zhǎng)三角各地不同的航運(yùn)服務(wù)產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)將更有利于航運(yùn)服務(wù)產(chǎn)業(yè)的一體化發(fā)展。
三、長(zhǎng)三角航運(yùn)服務(wù)產(chǎn)業(yè)一體化發(fā)展的對(duì)策建議
長(zhǎng)三角航運(yùn)服務(wù)產(chǎn)業(yè)一體化發(fā)展能否順利實(shí)現(xiàn)，政府和企業(yè)起著至關(guān)重要的作用。政府通過(guò)宏觀政策引導(dǎo)和協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)分工與合作，而企業(yè)則是航運(yùn)服務(wù)產(chǎn)業(yè)一體化發(fā)展的主體。
【關(guān)鍵詞】汽車(chē)產(chǎn)業(yè)；市場(chǎng)結(jié)構(gòu)；縱向一體化；縱向分離
1.引言
經(jīng)過(guò)半個(gè)世紀(jì)的發(fā)展，汽車(chē)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)，我國(guó)已經(jīng)變成世界第二產(chǎn)銷(xiāo)大國(guó)，但我國(guó)的汽車(chē)產(chǎn)業(yè)仍然存在著很多問(wèn)題，制約著我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，其中一點(diǎn)就是我國(guó)的汽車(chē)產(chǎn)業(yè)縱向一體化程度過(guò)高。大而全、小而全的現(xiàn)象依然突出。自上個(gè)世紀(jì)末，國(guó)外的汽車(chē)企業(yè)巨頭紛紛從產(chǎn)業(yè)鏈的某些環(huán)節(jié)分離出來(lái)，專(zhuān)注于自身核心業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)。國(guó)外汽車(chē)企業(yè)做出分拆的策略對(duì)我國(guó)的汽車(chē)產(chǎn)業(yè)有何啟示？本文將對(duì)中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的縱向一體化現(xiàn)象進(jìn)行分析研究，解釋其背后的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理。本文將從中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的歷史指出其存在的原因以及合理性，與此同時(shí)結(jié)合國(guó)際上汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)說(shuō)明我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)目前面臨的阻礙問(wèn)題以及解決方式。
2.縱向一體化和縱向分離相關(guān)文獻(xiàn)評(píng)述
長(zhǎng)久以來(lái)，經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)縱向合并的問(wèn)題進(jìn)行了廣泛的研究，關(guān)于縱向關(guān)系對(duì)企業(yè)效率和社會(huì)福利的影響進(jìn)行了集中的探討。
對(duì)于縱向合并是有益還是有害的不能一概而論，傳統(tǒng)的市場(chǎng)壁壘理論認(rèn)為縱向合并阻止了競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的進(jìn)入，損害了競(jìng)爭(zhēng)。這種理論受到了芝加哥學(xué)派的強(qiáng)烈抵制，認(rèn)為這種理論是存在缺陷的，他們認(rèn)為縱向合并的公司不能從排斥他的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手中獲得利益，因此縱向合并對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的影響應(yīng)該是中性的，或者是保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)的Bork（1978）指出“公司合并不會(huì)加強(qiáng)公司限制產(chǎn)出的市場(chǎng)力量，限制產(chǎn)出的能力取決于市場(chǎng)份額，橫向合并能增加市場(chǎng)份額，縱向合并不可以”。到了最近階段，一個(gè)新的思想學(xué)派，Riordan和Salop稱(chēng)之為后芝加哥學(xué)派，認(rèn)為縱向合并的公司將會(huì)意識(shí)到當(dāng)它的下游競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手承受著投入品的高成本時(shí)，自己可以通過(guò)避免投入品市場(chǎng)的高價(jià)格而從中獲益，這樣在市場(chǎng)均衡中就會(huì)形成市場(chǎng)壁壘，Ordover，Soloner，Salop（1990）構(gòu)建了一個(gè)在均衡時(shí)縱向一體化產(chǎn)生排外效果的模型回應(yīng)了芝加哥學(xué)派的觀點(diǎn)，為市場(chǎng)圈定提供了理論基礎(chǔ)。他們得出的結(jié)論為縱向一體化的企業(yè)通過(guò)不給下游競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手提供中間產(chǎn)品，使得另一個(gè)上游廠商壟斷了該下游廠商的中間產(chǎn)品供應(yīng)，從而提高了下游競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的成本，最終造成了下游產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格的提高來(lái)使自身獲利。OSS理論中一體化廠商有能力對(duì)于沒(méi)有一體化的下游廠商做出價(jià)格承諾，這一點(diǎn)受到質(zhì)疑。Choi，Sang-SeungYi（2000）以及Church，Gandal（2000）進(jìn)一步對(duì)該理論進(jìn)行補(bǔ)充，縱向一體化的廠商通過(guò)生產(chǎn)只適合自己產(chǎn)品的專(zhuān)屬投入品來(lái)對(duì)下游競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手產(chǎn)生排外效果從而解決了一體化廠商的承諾可信性的問(wèn)題。YongminChen（2001）在前人的基礎(chǔ)上提出一體化廠商和下游競(jìng)爭(zhēng)廠商存在著效率效應(yīng)和合謀效應(yīng)，下游競(jìng)爭(zhēng)廠商存在著接受一體化廠商提供的投入品的動(dòng)機(jī)，一體化廠商通過(guò)提供高于成本的投入品給下游競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手達(dá)到降低下游市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈程度的目的，當(dāng)合謀效應(yīng)超過(guò)消除雙邊加價(jià)的效率效應(yīng)時(shí)，一體化廠商會(huì)從排擠上游競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手中獲得更大好處。YongminChen，Riordan（2007）在縱向一體化中加入了排外合約，證明了縱向一體化和排外合約之間存在的相互依存的關(guān)系，兩者共同達(dá)到降低競(jìng)爭(zhēng)的效果?？v向一體化所產(chǎn)生的市場(chǎng)圈定效應(yīng)使得廠商有動(dòng)機(jī)去進(jìn)行上下游合并從而實(shí)現(xiàn)自身的利潤(rùn)最大化。為了追求利益最大化，廠商也存在著縱向分離的動(dòng)機(jī)，Giacomo Bonanno，John Vickers（1988）構(gòu)建的模型中，上游兩個(gè)生產(chǎn)廠商，他們各自有一個(gè)零售商銷(xiāo)售他們的產(chǎn)品，在價(jià)格戰(zhàn)略互補(bǔ)的假設(shè)下，上下游廠商的最優(yōu)選擇是縱向分離。Macro Pagnozzi，Salvatore Piccolo（2011）指出縱向分離的廠商通過(guò)減少零售商在最終產(chǎn)品市場(chǎng)的侵略達(dá)到降低競(jìng)爭(zhēng)和增加利潤(rùn)的目的。綜合而言，上下游廠商采取縱向一體化或縱向分離需要根據(jù)具體的市場(chǎng)環(huán)境進(jìn)行具體的分析。必須綜合考慮多種效應(yīng)，才能判定選擇何種縱向關(guān)系。
3.國(guó)內(nèi)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的縱向分析
3.1 基于新市場(chǎng)圈定理論的分析
我國(guó)汽車(chē)整車(chē)與零部件廠商的組織關(guān)系，主要是零部件廠歸屬于某個(gè)整車(chē)廠，實(shí)為直屬專(zhuān)業(yè)廠，一般是汽車(chē)集團(tuán)的核心企業(yè)層成員，公司改制后成為全資子公司，整零關(guān)系為主從關(guān)系，零部件廠商首先滿足整車(chē)廠商的生產(chǎn)需要。這是我國(guó)目前汽車(chē)產(chǎn)業(yè)整零關(guān)系的主要模式，這種關(guān)系的出現(xiàn)有其歷史的原因，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，借助于行政性力量所建立起來(lái)的強(qiáng)制性的整車(chē)廠與零部件企業(yè)之間的一體化關(guān)系，確保了汽車(chē)生產(chǎn)的完整性和連續(xù)性，促進(jìn)了民族汽車(chē)工業(yè)的發(fā)展。根據(jù)市場(chǎng)圈定理論，上下游企業(yè)一體化可以起到修復(fù)壟斷勢(shì)力的作用，通過(guò)上下游一體化實(shí)現(xiàn)了不與上游競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或下游競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手合作的承諾，從而起到提高競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手成本的目的，獲得更高的壟斷利潤(rùn)。隨著汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的不斷發(fā)展，專(zhuān)業(yè)化分工趨勢(shì)日漸明顯，國(guó)際上的汽車(chē)廠商普遍開(kāi)始脫離零部件部門(mén)，提高競(jìng)爭(zhēng)力，因此這種通過(guò)縱向一體化限制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的發(fā)展將不會(huì)適應(yīng)未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)。
3.2 基于縱向分離理論的分析
當(dāng)上游廠商與下游廠商是一對(duì)一的關(guān)系時(shí)，縱向分離有可能是整零關(guān)系的最好選擇，因?yàn)榭v向分離的廠商可以通過(guò)減少零售商在最終產(chǎn)品市場(chǎng)的侵略達(dá)到降低競(jìng)爭(zhēng)和增加利潤(rùn)的目的。我國(guó)存在的行政性進(jìn)入壁壘限制了新企業(yè)的進(jìn)入，使得轎車(chē)產(chǎn)業(yè)的集中度高于整個(gè)汽車(chē)行業(yè)總體水平。這種行政性干預(yù)自然是不利于市場(chǎng)的完善發(fā)展，隨著市場(chǎng)制度的不斷發(fā)展，行政性干預(yù)程度會(huì)逐漸降低，但在目前這種行政分割的格局下，縱向分離將具有著巨大的現(xiàn)實(shí)意義，上游廠商與下游廠商是一對(duì)一的關(guān)系，地區(qū)之間的汽車(chē)廠商競(jìng)爭(zhēng)選擇縱向分離將會(huì)起到降低競(jìng)爭(zhēng)和增加利潤(rùn)的目的，有利于各地汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展壯大，增強(qiáng)與國(guó)外汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。
4.國(guó)外汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的縱向結(jié)構(gòu)發(fā)展趨勢(shì)分析
20世紀(jì)90年代以來(lái)，國(guó)外的汽車(chē)廠商紛紛將零部件企業(yè)改造成與整車(chē)廠商完全對(duì)等的關(guān)系，零部件企業(yè)既可向本土整車(chē)廠商供貨，也可向全球汽車(chē)市場(chǎng)供貨，并最終造就了世界級(jí)零部件生產(chǎn)集團(tuán)。1994年，通用汽車(chē)公司將其零件分部從母體剝離，成立了德?tīng)柛Ｆ?chē)系統(tǒng)公司，面向全球市場(chǎng)進(jìn)行運(yùn)作，德?tīng)柛９景吹妆P(pán)系統(tǒng)、電器系統(tǒng)、轉(zhuǎn)向系統(tǒng)等六大系統(tǒng)重新整合其業(yè)務(wù)，發(fā)展成世界第一汽車(chē)零部件企業(yè)集團(tuán)。在“通用—德?tīng)柛！蹦Ｊ接绊懴?，美?guó)形成了一批對(duì)世界汽車(chē)產(chǎn)業(yè)具有重要影響力的零部件企業(yè)?，F(xiàn)今在美國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)中，整車(chē)企業(yè)與零部件企業(yè)之間是一種戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系。該關(guān)系是“整零”之間在利益共享基礎(chǔ)上形成的一種優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、分工協(xié)作的松散式網(wǎng)絡(luò)化聯(lián)盟，是整車(chē)企業(yè)在追求長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)過(guò)程中為達(dá)到階段性企業(yè)目標(biāo)，而與零部件企業(yè)結(jié)盟，交換互補(bǔ)性資源，以利于“整零”企業(yè)之間形成合力優(yōu)勢(shì)，共同應(yīng)付強(qiáng)大市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)或多變市場(chǎng)需求的一種組織形式。在該關(guān)系模式下，零部件廠商要承擔(dān)產(chǎn)品設(shè)計(jì)、制造、檢驗(yàn)、質(zhì)量保證、及時(shí)供貨以及市場(chǎng)服務(wù)的全部責(zé)任。同時(shí)，整車(chē)廠商逐步壓縮直接供應(yīng)源，盡可能減少直接交易的配套廠，形成了多層供貨體系。
5.對(duì)我國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的啟示
對(duì)于國(guó)內(nèi)汽車(chē)企業(yè)的分析，無(wú)論是基于市場(chǎng)圈定理論還是基于縱向分離理論，都是限于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的分析，隨著對(duì)外市場(chǎng)開(kāi)放程度的不斷加強(qiáng)，我們需要學(xué)習(xí)國(guó)外汽車(chē)廠商的做法。
（1）借鑒美國(guó)“整零”關(guān)系的模式，通過(guò)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)整合，建立適應(yīng)中國(guó)汽車(chē)產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段的“整零”戰(zhàn)略聯(lián)盟?！罢恪敝g是一種對(duì)等合作、戰(zhàn)略伙伴的互動(dòng)協(xié)作關(guān)系。中國(guó)整車(chē)與零部件企業(yè)長(zhǎng)期戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系的建立，是解決零部件企業(yè)研發(fā)方向和研發(fā)動(dòng)力的有效途徑。
（2）降低市場(chǎng)進(jìn)入壁壘。國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力是要在競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程中逐步提高的，若不引入多元化的競(jìng)爭(zhēng)主體，雖然技術(shù)創(chuàng)新乏力，新品開(kāi)發(fā)緩慢，但是仍然可以維持較高的利潤(rùn)率，這對(duì)整個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是極其不利的。
（3）加速零部件產(chǎn)業(yè)整合，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，培育和扶植一批有競(jìng)爭(zhēng)力的零部件企業(yè)集團(tuán)。國(guó)家通過(guò)產(chǎn)業(yè)政策和財(cái)政稅收政策，培育和扶植有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的市場(chǎng)領(lǐng)先者，使它們迅速成長(zhǎng)起來(lái)。
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