發(fā)布時間：2023-08-20 14:58:09
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的案件調查方法樣本，期待這些樣本能夠為您提供豐富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
計算機和信息系統(tǒng)管理是軍工企業(yè)保密管理的重要內容，隨著信息系統(tǒng)測評、保密資格認定工作的深入推進和各單位保密管理機制的不斷構建與完善，計算機和信息系統(tǒng)保密管理水平有了長足的進步。但因核心關鍵技術受制于人，保密技術防范手段相對滯后，一些對特殊操作系統(tǒng)、應用軟件有需求的研發(fā)調試使用的計算機，無法安裝安全保密產品，存在一定的安全風險。本文從作者單位實際使用情況出發(fā)，分析了研發(fā)調試類計算機保密管理存在的問題，從管理和技術兩個方面論述了如何加強研發(fā)調試類計算機的信息安全防范，最后總結了研發(fā)調試類計算機安全保密檢查技術手段。
二、安全風險隱患分析
1、研發(fā)調試使用的計算機一般對操作系統(tǒng)、應用軟件有特殊需求，會發(fā)生與安全保密產品產生沖突、不兼容等情況。身份鑒別、端口控制、安全審計等安全產品一般無法為研發(fā)調試使用的計算機提供服務，技術防護措施相對減弱。
2、研l(wèi)調試使用的計算機一般單機使用，不能像信息系統(tǒng)中的計算機一樣，統(tǒng)一部署、集中運維。管理難度、工作強調相對變大。
三、信息安全防范對策
1、健全管理制度，加大監(jiān)督檢查力度。按照國防科技工業(yè)安全保密八個集中管理的要求，計算機的采購由指定部門統(tǒng)一進行配置和管理。嚴格準入審批管理，經安全保密檢查合格后方可使用。統(tǒng)一標識管理，明確屬性和責任主體。建立使用記錄登記本，詳細記錄開關機、各類端口使用情況等。保密管理部門定期對計算機的使用情況進行監(jiān)督檢查。
2、加強教育培訓，增強保密意識。開展計算機信息安全保密宣傳教育活動，每月收集相關教育培訓材料提供員工學習。參照專兼職保密員管理模式，組建專兼職信息員，由各部門懂計算機技術的人員兼任，經業(yè)務培訓后負責本部門計算機安全保密管理工作。
3、采用技術手段，提高防范水平。采用封條、玻璃膠的方式對計算機機箱、端口進行物理封堵，履行審批手續(xù)后方可開啟使用。由專兼職信息員管控計算機BIOS設置、計算機賬戶權限設置和硬盤分配等工作。
四、檢查技術研究
加大保密監(jiān)督檢查力度，充分發(fā)揮專兼職保密員、信息員的作用，通過他們的檢查，發(fā)現(xiàn)問題，做到以查促改、以查促教。
4.1開關機時間檢查
通過檢查計算機的開關時間，可以發(fā)現(xiàn)計算機是否被非正常使用。在控制面板/管理工具/事件查看器/系統(tǒng)中，查找事件ID為6005、6006的事件，他們對應的時間就分別是開機時間和關機時間。
4.2文檔共享檢查
檢查計算機是否存在共享文檔的情況，可以發(fā)現(xiàn)計算機間是否違規(guī)互聯(lián)、是否違規(guī)擴大信息知悉范圍的情況。首先，通過ipconfig/all獲悉計算機IP地址。然后，點擊開始/運行/輸入＼＼IP地址（例如＼＼172.16.22.14），點擊確定后計算機會彈出本機正在共享的文檔。
4.3歷史文檔檢查
計算機會記錄最近一段時間打開過的文檔，通過檢查該日志記錄，可以了解人員近期的工作內容，文檔是否按要求標識密級與保密期限等。
首先，點擊開始，打開運行，輸入recent，點擊確定后，會彈出近期文檔瀏覽記錄。記錄了文檔名稱、大小、最后修改日期，如果文檔還保存在計算機硬盤上時，可以直接雙擊打開。
4.4是否感染木馬檢查
檢查計算機網絡連接情況，可以幫助判斷計算機是否感染木馬。
首先，關閉所有可能建立網絡連接的軟件。然后，點擊開始/點擊運行/輸入cmd，打開Dos命令窗口，輸入netstatCan，命令執(zhí)行后，可以看到所有和本機建立連接的IP地址以及本機偵聽的端口。如圖1所示。
Proto表示連接協(xié)議，Local Address表示本地連接地址，F(xiàn)oreign Address表示外部連接地址，State表示當前端口狀態(tài)。如果在Foreign Address一欄，發(fā)現(xiàn)本機與陌生IP地址建立了網絡連接，或者有非系統(tǒng)或常用軟件占用的端口處于偵聽狀態(tài)，則計算機極有可能已經感染木馬。
4.5移動存儲介質使用情況檢查
每一個U盤、移動硬盤都有唯一的電子序列號，一旦接入計算機后，計算機會記錄下接入的移動存儲介質的電子序列號，通過檢查計算機中記錄的電子序列號，來檢查移動存儲介質的使用情況。通過對比計算機中記錄的移動存儲介質和臺帳中登記的移動存儲介質，可以發(fā)現(xiàn)計算機是否使用高密級移動存儲介質、是否使用非密移動存儲介質、是否使用外來移動存儲介質，從而達到發(fā)現(xiàn)問題，解決問題，杜絕失泄密事件目的。
（1）注冊表檢查
計算機注冊表中，記錄了曾經連接過的移動存儲介質相關信息。找到注冊表中記錄移動存儲介質使用情況的位置HKEY_LOCAL_MACHINE/SYSTEM/ ControlSet001/ Enum/USBSTOR）。展開USBSTOR鍵，形如Disk&Ven_ Aigo&Prod_
Miniking&Rev_1.00的字符串，其中，Disk代表磁性存儲介質，Ven_aigo代表移動存儲介質品牌。
（2）系統(tǒng)日志檢查
按照路徑，我的電腦/本地磁盤C/Windows/，找到系統(tǒng)日志文件Setupapi.log，該日志文件詳細記錄了移動存儲介質使用情況。如圖2所示，2011年3月25日，15時53分，計算機連接了品牌為Aigo的移動存儲介質，該移動存儲介質的電子序列號為AA04012700007482。
[關鍵詞]貿易限制效應；貿易轉移效應；貿易調查效應
[中圖分類號]F121 [文獻標識碼]A [文章編號]1005-6432（2012）41-0100-02
當今的國際貿易是全球性質的。一些國家為了獲得較多的利益，就對國際貿易進行干涉。具體的做法就是利用一些救濟措施。反傾銷是一種合法的限制進口，保護本國產業(yè)的手段。所以很多國家都把反傾銷作為首選的救濟措施，當然也包括印度。尤其進入20世紀后半期，反傾銷是印度對華貿易救濟措施的主要手段。據(jù)調查，從2009年起，在全球201起反傾銷案件中，印度共發(fā)起了31起，其中對華的反傾銷是10起。印度的反傾銷總局主要負責立案，調查，裁決，執(zhí)行反傾銷案件。印度政府在實施反傾銷政策前，必須滿足前提條件。首先，反傾銷的證據(jù)要充足。其次，國內的產業(yè)利益確實因為傾銷而受到危害。反傾銷的措施主要包括：征收臨時、最終反傾銷稅，價格承諾。
1 印度對華反傾銷的特點
2002—2003年，印度反傾銷調查了30項進口產品，其中調查了15項中國的產品，這已經占反傾銷調查案件的一半了。2007年印度對華反傾銷案件是11件，2008年是14件，居反傾銷目標國的首位。雖然2009年經濟不景氣，但印度對華的反傾銷調查也有10起，占反傾銷調查總數(shù)的三成。據(jù)統(tǒng)計，印度從1994—2009年一共對華發(fā)起132起反傾銷調查，中國已成為印度反傾銷調查的主要對象。
論文關鍵詞 違法行為調查 調查范圍 程序設計 調查機制
一、違法行為調查對于民行檢察監(jiān)督的現(xiàn)實意義
（一）拓展監(jiān)督空間、豐富監(jiān)督措施，推動民行檢察工作發(fā)展
《民事行政抗訴案件辦案規(guī)則》規(guī)定了檢察機關辦理抗訴案件的調查范圍，但沒有規(guī)定調查手段和程序，司法改革方案提出“要完善民事、行政訴訟監(jiān)督和民事執(zhí)行監(jiān)督的范圍、程序和措施”，但如何完善，目前沒有相應規(guī)定。民事行政檢察部門對審判人員職務犯罪的違法行為調查，帶有監(jiān)督執(zhí)法和司法彈劾的性質，是對國家權力進行制約和監(jiān)督的行為。賦予民行檢察部門對審判人員違法行為調查權既是我國國家機構分工合理性的需要，更是法律監(jiān)督的內在核心要求。違法行為調查彌補了《民事行政抗訴案件辦案規(guī)則》調查手段的缺失，拓展了民行檢察的監(jiān)督空間。民事行政檢察部門對于國家工作人員在履行職務過程中的犯罪活動直接進行違法行為調查，能更好地實現(xiàn)對執(zhí)法、司法活動的法律監(jiān)督。民行檢察部門違法行為調查權是對民事行政案件法律監(jiān)督的有效組成部分和堅強后盾，能夠有效地推動民行檢察工作發(fā)展。
（二）促進抗訴工作、強化監(jiān)督效果，及時發(fā)現(xiàn)和查處審判人員的職務犯罪
民行檢察部門違法行為調查偵查職能這一震懾力的存在，有助于促使審判機關公正司法，保證檢察機關民事行政訴訟監(jiān)督的效力。當前，司法腐敗現(xiàn)象較為突出，懲治司法腐敗，加大對審判人員職務犯罪行為的監(jiān)督和打擊力度，已經成為迫切要求。由于民事行政案件涉及面廣、法律關系錯綜復雜、案件數(shù)量多，法官自由裁量空間較大，民事行政審判工作中出現(xiàn)腐敗的可能性相對刑事審判也要大得多。通過違法行為調查，發(fā)現(xiàn)民事行政訴訟中審判人員的貪污受賄、枉法裁判等違紀違法犯罪行為，是完善和強化人民檢察院法律監(jiān)督職能的有效方法之一。而且，審判人員在審理該案件中的貪污受賄、徇私舞弊、枉法裁判行為是法定的抗訴條件，民事行政檢察部門完全可以在抗訴工作中同時跟進違法性調查，以“查”促“抗”。
（三）提高效率，節(jié)省訴訟成本，減少申訴人的重復上訪
申訴人在對判決不服進行申訴的同時舉報審判人員枉法裁判。過去的程序是控申部門在接到申訴人的材料后將申訴案件移交民行部門審查，將犯罪舉報移交舉報中心或自偵部門審查。自偵部門的偵查人員對審判人員審理民行案件的操作程序不一定了解，調查前要花較長時間才能摸清楚。因此常常出現(xiàn)民行部門審查結論出來了，自偵部門還沒有結論，或者民行部門和自偵部門在一定時間內都在重復同樣的勞動的現(xiàn)象。如果民行部門負責違法行為調查就可以節(jié)省司法資源，降低訴訟成本，減少申訴人的重復上訪。
二、違法行為調查的范圍
違法行為調查是指人民檢察院在民事審判、行政訴訟法律監(jiān)督活動中，對審判機關工作人員貪污受賄、徇私舞弊、枉法裁判等違法行為，依法進行的調查活動。在開展違法行為調查的初級階段，調查范圍應僅限于對既不能抗訴也不能偵查查辦的職務違法行為，調查的對象限于審判和執(zhí)行人員個人。
（一）在民事審判、行政訴訟活動中違反法定程序，可能影響案件正確判決、裁定，或者審判人員貪污受賄、徇私舞弊、枉法裁判，損害司法公正的
1．故意違反《民事訴訟法》、《行政訴訟法》關于管轄、立案、審判組織、回避、期間、送達、訴訟費用、審理期限的規(guī)定，處理案件的。
2．在訴訟中不依法采取保全措施或者違法采取保全措施、違法使用對妨害民事訴訟的強制措施，侵犯當事人或者其他人的合法權益的。
3．違法收集證據(jù)、主持證據(jù)交換、質證、審核認定證據(jù)，損害當事人訴訟權利的。
4．在民事審判、行政訴訟活動中，故意違背事實和法律枉法裁判，尚未達到《最高人民檢察院關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規(guī)定》規(guī)定的民事、行政枉法裁判案立案標準的。
5．強制當事人進行調解，或者調解書內容損害國家或社會公共利益的。
（二）在民事、行政裁判執(zhí)行活動中瀆職、濫用職權，損害國家利益、當事人或者他人合法權益的
1．在執(zhí)行活動中不采取保全措施、不履行法定執(zhí)行職責，或者濫用職權，采取執(zhí)行措施違法，尚未達到《最高人民檢察院關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規(guī)定》規(guī)定的執(zhí)行判決、裁定失職案、濫用職權案立案標準的。
2．在執(zhí)行活動中違反人民法院關于民事執(zhí)行中查封、扣押、凍結財產的程序、范圍、時限規(guī)定的。
3．在執(zhí)行活動中違反人民法院關于民事執(zhí)行中評估、拍賣、變賣財產規(guī)定的。
4．在民事審判、行政訴訟及執(zhí)行活動中索取、收受當事人財物數(shù)額較大，尚沒有達到犯罪數(shù)額的。
5．民事審判、行政訴訟、執(zhí)行活動中的其他違法行為。
三、違法行為調查程序設計
（一）違法行為調查的主要來源
（1）民事、行政案件當事人及其人、利害關系人申訴；（2）公民、法人、其他組織投訴、舉報、控告；（3）民事行政檢察部門在辦理民事行政申訴案件過程中自行發(fā)現(xiàn)；（4）本院其他部門在辦理案件過程發(fā)現(xiàn)；（5）有關部門移送；（6）上級機關交辦或協(xié)查；（7）犯罪行為人自首；（8）其他合法途徑受理。
（二）違法行為調查的受理
1．初步受理：民行檢察部門受理案件應當由處內勤統(tǒng)一接受，接受線索的應當在三日內填寫《案件線索審查登記表》，進行審查，提出是否受理的初步意見，報處長、主管檢察長審核。確屬本處管轄的，處長、主管檢察長應當作出受理的決定；不屬本處管轄的案件應當退回舉報中心。
2．分類移送：案件線索受理后，應對其情況進行審查，認為線索清晰、具體，具備違法行為調查條件的，應當在五個工作日內安排案件承辦人違法行為調查。認為線索籠統(tǒng)、不具體、不具備違法行為調查條件的，可以存查。列入存查的案件線索，需填寫《存查線索登記表》，寫明存查原因，報主管檢察長批準。存查線索應由專人負責保管，并將《存查線索登記表》復印件送舉報中心備案。
3．正式審查：民行檢察部門的承辦人在接收案件后，應于七日內填寫《提請違法行為調查報告》，內容包括：案件線索的基本情況（來源、被舉報人的基本情況、舉報內容），違法行為調查的目的、方向、步驟、方法、人員安排及所需的時間?！短嵴堖`法行為調查報告》需報處長、主管檢察長審核，檢察長批準后，再行實施。
違法行為調查時間一般不超過三個月，特殊情況經檢察長同意后可以延期。上級人民檢察院交辦案件時規(guī)定具體期限的，應當在規(guī)定的期限內辦結。
違法行為調查終結，案件承辦人應當制作《提請違法行為調查終結報告》，提出立案、不立案的處理意見，報處長、主管檢察長審核，檢察長批準。
（三）違法行為調查的方式
在調查中，根據(jù)需要，可以采取詢問、查詢、調取相關證據(jù)材料、查閱案卷材料、勘驗、鑒定等方式。但不得查封、扣押、凍結財產；不得妨礙人民法院訴訟活動的正常進行。
（四）違法行為調查的處理
1．調查的事項屬于抗訴事實的，分別作出抗訴（提請抗訴、或者向同級法院發(fā)再審檢察建議）、不抗訴（不提請抗訴）決定。
2．發(fā)現(xiàn)人民法院及其工作人員有違反民事訴訟法、行政訴訟法的行為但不涉嫌犯罪的，以發(fā)《檢察建議》或《糾正違法通知書》的方式，向人民法院提出糾正意見，并要求人民法院及時反饋糾正處理結果。
3．移送犯罪線索立案民事行政檢察部門經過違法行為調查后，案件承辦人認為有犯罪事實發(fā)生或犯罪嫌疑人需要追究刑事責任的，需要立案偵查的，應當制作《違法行為調查終結報告》與《案件線索移送函》，經處長審核，報主管檢察長批準，將犯罪線索移送反貪、瀆檢部門。
四、違法行為調查的運行機制
一個行之有效的違法行為調查機制應包括以下方面：
（一）在組織機制方面，成立“縱”的和“橫”的組織領導，協(xié)調體系
1．“縱”系上下聯(lián)動。所謂“縱”即是發(fā)揮上級人民檢察院的領導作用，上下一體，統(tǒng)一行動，整合違法行為調查資源，具體作法應借鑒職務犯罪的偵查機制：以省級檢察院民行部門為指導，地級檢察院民行部門為主體，以基層檢察院為基礎的辦案運行機制，省級院對下級的辦案工作進行指導，遇到干預阻力時，直接參辦。地級院對整個地位的民行違法行為調查工作進行組織協(xié)調，基層民行部門積極協(xié)助，形成一體化違法行為調查機制。
2．“橫”系協(xié)調配合。所謂“橫”即是民行部門在本院檢察長的領導、指導下開展違法行為調查工作，并且加強與瀆職侵權和反貪部門的配合與協(xié)調，民行部門開展違法行為調查工作的目的，即是對涉嫌職務犯罪的法官進行專門性的調查，發(fā)現(xiàn)有犯罪事實、需要追究刑事責任的，將夠立案標準的案件線索移交給自偵部門以追究其刑事責任。民行部門應高度重視同自偵部門的銜接以及相互間的配合與協(xié)調，必要時民行部門也應請求自偵部門的大力配合與協(xié)助。
（二）鎖定錯誤判決（一般是前一判決）變個案監(jiān)督為全面監(jiān)督的工作機制
民行部門可在鎖定錯誤判決（一般是前一判決）所造成的危害性前提下，對錯誤判決展開違法行為調查，這種變個案監(jiān)督為全面監(jiān)督的工作機制，通過對民事行政改判案件的總體監(jiān)督，民行部門就有了一個違法行為調查民事行政案件的寬廣平臺，就可以全面地帶動民行違法行為調查工作的進行方向。
（三）檢察一體化——注重整合檢察資源
檢察一體化應當堅持“剛性”監(jiān)督與“柔性”監(jiān)督的統(tǒng)一，實現(xiàn)單層監(jiān)督向多層性監(jiān)督轉變，整合監(jiān)督資源，協(xié)調聯(lián)動，增強監(jiān)督實效。
1．與偵查監(jiān)督、公訴、自偵部門，建立工作聯(lián)系制度。對于因刑事犯罪行為造成國家財產損失，而受害單位又沒有向人民法院提起刑事附帶民事訴訟，造成國有資產大量流失的案件提起刑事附帶民事訴訟是司法保護國家利益的有效途徑。由于偵監(jiān)、公訴、自偵部門直接掌握這方面情況，民事行政檢察與之加強溝通才能掌握案源，加之刑事訴訟辦案期限有限，民事行政檢察必須及時介入，才能保證訴訟的順利進行。
一、非法證據(jù)排除規(guī)定對公訴工作的影響
1、非法證據(jù)信息來源的時間提前至偵查階段，法律對申請時間的寬泛規(guī)定導致權利人濫用權利，增加公訴工作量。新修改的刑訴法新增了當事人、辯護人、訴訟人、利害關系人對于偵查人員的違法行為有權向該機關及檢察機關提起申訴控告，并且規(guī)定受理申訴和控告的機關應當及時處理。該條規(guī)定明確了偵查階段訴訟參與人提出申訴、控告的具體方式、受理主體和處理程序。此規(guī)定將非法證據(jù)信息來源提前至偵查階段，一方面擴寬了檢察機關的監(jiān)督信息來源，豐富了檢察機關法律監(jiān)督方式，另一方面法律對于權利人提出申請時間的寬泛規(guī)定容易使相關權利人濫用權利，隨意變造刑訊逼供的存在，公訴部門為了證明偵查機關及人員取證行為的合法性必然要啟動調查程序，查找證據(jù)。非法證據(jù)排除工作占據(jù)了案件審查工作的過多時間，導致案件審查工作主次不分，增加辦案人員工作量，浪費訴訟資源。
2、證據(jù)審查觀念由訴訟觀向證明觀轉變。刑訴法修改之前案件承辦人在對案件進行審查時，首先審查案件的整個證據(jù)鏈是否完整、證據(jù)搜集是否到位、全案證據(jù)能否保障案件的順利訴訟。在此觀念的支配下，無論是偵查人員還是公訴機關在調查取證時往往注重對犯罪嫌疑人有罪供述的取證，然后圍繞犯罪嫌疑人的有罪供述再收集相關實物證據(jù)，證據(jù)的收集過程是不科學的“有供到證”的過程。新刑訴法 “不得強迫任何人證實自己有罪”和“采取刑訊逼供等非法方法收集的犯罪嫌疑人、被告人供述和采取暴力、威脅等非法方法收集的證人證言、被害人陳述，應當予以排除”的規(guī)定，使得公訴干警在審查案件時首先考慮的不再是案件證據(jù)是否充分、全案證據(jù)能否保障案件的順利訴訟，首先考慮的是全案證據(jù)取得的方式、方法、程序是否合法，是否存在非法證據(jù)以及如何證明偵查機關、偵查人員取證合法，其次才會考慮全案證據(jù)是否形成完整證據(jù)鏈、是否能夠保證案件的順利訴訟。刑訴法關于非法證據(jù)排除的規(guī)定使得公訴干警證據(jù)審查觀念由訴訟觀轉變?yōu)樽C明觀。
3、控辯雙方實現(xiàn)優(yōu)劣更替。新修改的刑訴法將律師介入刑事偵查程序的時間提前至“第一次訊問或者采取強制措施之日起”的偵查階段，完善了律師“憑律師執(zhí)業(yè)證、事務所證明和委托書或者法律公函”的會見權，將律師在審查階段的閱卷范圍擴大到“與案件有關的訴訟文書及案卷材料”，并規(guī)定律師“憑律師執(zhí)業(yè)證和律師事務所證明，可以向有關單位或者個人調取與承辦法律事務有關的情況”等等，這些規(guī)定使律師可以接觸到案件的“核心”，能夠及時發(fā)現(xiàn)偵查階段取證不合法行為，在案情的了解上早于公訴人，特別是在非法證據(jù)的了解上更比公訴人及時且全面，會見無障礙、閱卷全面化使辯護人與公訴人擁有等量案件信息。但是在司法實踐中，辯護人除了從公訴人處獲得相關案件信息外自己還私下找相關單位或個人調取對案件有利的證據(jù)，辯護人對其調取的有利證據(jù)往往在庭前不能盡到證據(jù)開示義務，公訴人對這一部分的證據(jù)獲得只能在法庭調查過程中被動獲取，公訴人面對突然襲來的不利證據(jù)，很難即刻舉證證明，刑訴法的修改使控辯雙方實現(xiàn)優(yōu)劣更替，控方由優(yōu)勢變?yōu)榱觿荨?/p>
二、非法證據(jù)排除規(guī)定對公訴工作的挑戰(zhàn)
1、對公訴人審查固定證據(jù)能力提出更高的要求。新修改的刑訴法提前了律師的介入時間、完善了律師會見權、擴大了閱卷權范圍、規(guī)范了調查取證權，這些突破性的規(guī)定使控辯雙方實現(xiàn)了真正意義上的平等。控辯雙方的平等一方面增加了控方證明的難度，更重要的是增加了公訴人固定證據(jù)的難度。在案件偵查和審查過程中，一些犯罪嫌疑人和證人由于不了解偵查機關到底取得了哪些證據(jù)，由于“心里沒底兒”而不敢翻供。但是當律師介入案件程序后便會了解案件的全部證據(jù)收集情況，會知悉案件的薄弱環(huán)節(jié)，在會見犯罪嫌疑人時便會重點詢問證據(jù)薄弱環(huán)節(jié)，犯罪嫌疑人在“心領神會”后極有可能翻供，從而給公訴工作帶來極大麻煩。除此之外，實踐中某些律師為追求勝訴率和博得好名聲專門給犯罪嫌疑人或其家屬“點撥”、“暗示”，造成犯罪嫌疑人當庭翻供，增加證據(jù)固定難度。
2、對公訴人調查核實證據(jù)能力提出更高要求。在運用非法證據(jù)排除規(guī)則方面，新刑訴法第55條規(guī)定“人民檢察院接到報案、控告、舉報和發(fā)現(xiàn)偵查人員以非法方法收集證據(jù)的，應當進行調查核實。對于確有非法方法收集證據(jù)情形的，應當提出糾正意見；構成犯罪的，依法追究刑事責任?！痹趯嵺`中，如何審查案件證據(jù)收集方法、程序、形式的合法性；如何正確運用調查核實權；如何妥善處理公安與檢察之間的關系等等都對公訴人提出了更高的要求，同時在一定程度上加大了公訴工作量。此外第57條規(guī)定“人民檢察院應當對證據(jù)收集的合法性加以證明”，這就需要公訴人進一步研究證明證據(jù)收集合法性的證明方法。
3、對公訴人舉證、質證、控制庭審能力提出更高要求。新修改的刑訴法使控辯雙方的優(yōu)劣格局發(fā)生更替，庭審中公訴人的信息優(yōu)勢已經喪失，庭審中隨時可能出現(xiàn)被告人為減輕處罰或在辯護人的提點下謊稱自己被刑訊逼供或者證人在出庭作證時證言不一致等情況，這些意想不到的情況對公訴人的法律功底、業(yè)務技能、臨場應變能力、辯論口才提出了巨大挑戰(zhàn)。新刑訴法第187、188條規(guī)定了證人、鑒定人和專家證人出庭作證的條件以及不出庭作證的后果，但是對于公訴人而言，在當前的現(xiàn)實情況下證人出庭作證加大了指控的難度，尤其是當證人在庭上面對被告人及其辯護人的詢問時，壓力增大，往往會出現(xiàn)出庭作證證言前后不一致情況，如何實現(xiàn)良好的庭審效果對公訴人提出了更高的要求。還要就是在詢問鑒定人和專家意見時，公訴人也需要進一步的學習相關專業(yè)知識，在當庭詢問時需要掌握詢問技巧，避免出現(xiàn)“外行人”說“外行話”的笑話。
三、公訴機關的應對策略
1、完善非法證據(jù)的發(fā)現(xiàn)機制。首先，從人民群眾的來訪中發(fā)現(xiàn)。檢察機關控告申訴部門是與人民群眾聯(lián)系最緊密的部門，控申部門在接待來訪群眾，特別是涉案人員家屬、證人、被害人時更要認真傾聽、詳細記錄并及時將控告申訴材料移交審查批捕、審查部門，從源頭上發(fā)現(xiàn)非法取證行為。其次，從閱卷中發(fā)現(xiàn)。由于檢察機關不能直接介入偵查機關的偵查工作，因此檢察人員在對案卷材料進行審查、復核的時候要“著力搜尋”訊問筆錄中不合理的痕跡，“重點審查”偵查文書、辦案時間等不合程序的情形，從細節(jié)上發(fā)現(xiàn)非法取證行為。再次，從提審犯罪嫌疑人、詢問證人、受害人中發(fā)現(xiàn)。提審犯罪嫌疑人、被告人是發(fā)現(xiàn)非法證據(jù)的重要環(huán)節(jié)，對于犯罪翻譯人、被告人提出偵查人員非法取證的案件要重點審查案件證據(jù)鏈的形成是“有供到證”還是“有證到供”？犯罪嫌疑人供述材料的形成是“一次性”還是“擠牙膏式”？犯罪嫌疑人供述與書證、無證、證人證言間是否存在矛盾？最后，就是聽取辯護人、訴訟人、利害關系人的意見。刑訴法第115條完善了訴訟參與人在偵查階段的控告申訴程序，公訴人在審查案件過程中要認真聽取當事人、辯護人、訴訟人、利害關系人的意見，客觀公正調查處理，從外在制約上有效遏制非法取證行為發(fā)生。
2、完善非法證據(jù)的調查機制。首先，要建立健全非法證據(jù)調查工作整體聯(lián)動機制。非法證據(jù)調查工作不是“一個人的事兒”，也不是“別人的事兒”而是“大家的事兒”，它需要充分調動全科辦案力量。案件承辦人發(fā)現(xiàn)非法取證情況后要及時向領導匯報，部門領導要支持承辦人開展法律調查監(jiān)督工作并加強對調查工作的指導、協(xié)調，全科干警要有大局意識，服從領導調配，相互支持，緊密協(xié)助，形成整體聯(lián)動的調查模式。其次，要建立健全非法證據(jù)調查信息共享制度。一般情況下，在押的犯罪嫌疑人在審查環(huán)節(jié)如辯稱案件證據(jù)為非法證據(jù)，其在審查批捕階段也會辯稱證據(jù)為非法證據(jù)，而負責審查批捕工作的承辦人也會啟動非法證據(jù)法律調查工作，為節(jié)約司法資源、提高辦案效率針對此類案件公訴部門承辦人在啟動非法證據(jù)調查工作前可先與審查批捕辦案人員交流溝通，及時交換案件信息，建立健全內部銜接配合機制，實現(xiàn)“捕”、“訴”資源共享。再次，著力提升辦案人員監(jiān)督調查能力。就目前而言高素質的檢察專業(yè)人才相對比較缺乏，一些檢察干警特別是新錄用干警的執(zhí)法和監(jiān)督調查經驗不足，不能及時有效地發(fā)現(xiàn)案件中不合理、不合法的痕跡，不能及時有效地發(fā)現(xiàn)偵查人員的違法行為，監(jiān)督調查能力不強。除此之外，公訴人員配備不足、辦案經費欠缺、車輛保障不到位等因素也制約了辦案人員監(jiān)督調查能力的提升。因此我們要加大對法律監(jiān)督調查工作的投入，強化公訴隊伍素質建設，加大培訓和崗位練兵工作力度，造就一支政治堅定、業(yè)務精通、作風優(yōu)良、執(zhí)法公正的高素質公訴隊伍。
3、完善非法證據(jù)的排除機制。長期以來，我國理論界和實務界均按照“二分法”將非法證據(jù)劃分為非法的言詞證據(jù)和非法的實物證據(jù)。依照新修改刑訴法第54條的規(guī)定，非法的言詞證據(jù)應當絕對地、毫不猶豫的絕對排除，非法的實物證據(jù)應當予以補正或者合理解釋后裁量排除。在對非法證據(jù)的排除上筆者認為應當依照權利屬性裁量或者絕對排除：首先，對于那些沒有侵犯犯罪嫌疑人、被告人、證人證言、受害人基本權利的非法言詞證據(jù)、非法實物證據(jù)只要偵查機關作出解釋或者補正瑕疵即可。如，由兩名偵查人員對犯罪嫌疑人進行訊問，但由于工作繁忙或者偵查人員疏忽訊問筆錄僅一人簽名，該“一人訊問”行為并不涉及到犯罪嫌疑人的基本權利，此種言詞證據(jù)不需要排除。其次，對于那些侵犯犯罪嫌疑人、被告人、證人證言、受害人實體性權利的非法言詞證據(jù)要絕對排除。如，通過毆打方式取得的犯罪嫌疑人供述和辯解、通過恐嚇方式取得的證人證言陳述等，對于此類證據(jù)不用考慮證據(jù)本身是否真實、是否需要補正或者解釋說明，應當予以絕對排除。再次，對于侵犯犯罪嫌疑人、被告人、證人證言、受害人實體性性權利的非法實物證據(jù)要絕對排除。如，公安機關侵犯公民隱私權調查的書證、侵犯公民財產權調取的物證等等，這些侵犯了公民實體性權利的實物證據(jù)不論程序是否合法，是否需要補正、解釋說明，應直接、絕對排除；最后，對“毒樹之果”的處理。第一“毒樹之果”是言詞證據(jù)，庭審中的“毒樹之果”是否排除。在司法實踐中對偵查機關刑訊逼供后取得的所有犯罪嫌疑人、被告人有罪供述均應絕對排除，但如果在法庭審理過程中犯罪嫌疑人自愿認罪并作出有罪供述，那庭審中的有罪供述該如何認定呢？筆者認為犯罪嫌疑人庭審中的有罪供述不能作為“毒樹之果”排除，因為庭審環(huán)節(jié)是充分保障犯罪嫌疑人訴訟權利的環(huán)節(jié)，此時的犯罪嫌疑人已經脫離了偵查人員的控制，意志自由，所做的有罪供述認定是其認罪態(tài)度較好的表現(xiàn)。第二“毒樹之果”是實物證據(jù)，應當裁量排除。如果偵查機關在收集實物證據(jù)過程中只是違反了程序法律的規(guī)定，侵犯了公民程序性權利，則該實物證據(jù)可通過補正或者解釋說明方式成為定案證據(jù)。如果偵查機關在收集實物證據(jù)過程中侵犯了公訴的實體性權利，如隱私權、財產權，則該實物證據(jù)應絕對排除。
4、完善非法證據(jù)的自身監(jiān)督機制。正人先正己，公訴部門在加強非法證據(jù)監(jiān)督調查工作的同時，要不斷加強自身執(zhí)法活動的監(jiān)督，牢固樹立“監(jiān)督者必須接受監(jiān)督”的理念，不斷推進檢務公開、積極開展人大代表、政協(xié)委員、特邀檢察員等參與評議庭審活動、探索擴大人民監(jiān)督員監(jiān)督案件范圍，轉變執(zhí)法觀念，規(guī)范執(zhí)法行為，以公開促公正，切實做到“自身正、自身硬、自身凈”，提高檢察公信力。
關鍵詞:動物;衛(wèi)生監(jiān)督;調查;取證;方法
中圖分類號:C93文獻標志碼:A文章編號:1673-291X(2010)04-0177-01
一、調查取證的方法
1.現(xiàn)場筆錄。要詳細記錄調查時間、地點,當事人姓名、單位、住址,應敘事簡明、準確、全面,對經營違禁物品的,如出售病害肉,要問清肉品的總量,并對未出售的病害肉的重量進行稱量,對其形態(tài)、病理變化等進行詳細記錄。最后,記錄內容經當事人或見證人審核無誤的,讓被調查人簽字或蓋章,拒絕簽字時,辦案人員在筆錄上注明并讓最少兩名在場見證人簽名或蓋章。
2.抽樣鑒定。對疑似不符合動物衛(wèi)生要求的物品可進行抽樣鑒定。對鑒定的結論要詳細寫出鑒定報告。最后一定要在鑒定報告上寫明鑒定結論。技術鑒定人員要在鑒定報告上簽章,并加蓋鑒定單位公章才能生效。對依法應予沒收的財物進行沒收并出具《行政處罰沒收物品清單》;對依法不需要沒收的物品,退還當事人。對依法應當移送有關部門處理的,移交有關部門。
3.視聽資料。辦案人經被調查人同意后可以對被調查人問詢過程進行錄音和錄像。對與動物衛(wèi)生案件有關的物品、地點、人員要進行拍照,拍攝照片要從多角度,多方面,突出重點,盡可能有一張當事人與物品在一起的照片,以證明物品與當事人的所屬關系。其中最好的取證手段是攝像。
4.調查筆錄。詢問當事人違法事實的情況、經過、結果,并加以記錄的過程。要圍繞當事人的違法事實,緊扣住動物防疫法及相關條文。對被調查人反映的情況盡可能地做到簡潔、真實、準確、全面,盡量用被詢問人的原話。調查筆錄每頁都要有被調查人的簽名或蓋章,涂改的地方必須有被調查人的手印或簽章。
5.物證處理。抽樣取證應當有當事人在場,當事人不在場或拒絕到場的,可邀請有關人員參加,并制作《抽樣取證憑證》,寫明被取證人的情況、處罰機關地址、證據(jù)物品名稱、規(guī)格、數(shù)量、執(zhí)法人員簽名并注明證件號碼,加蓋動物衛(wèi)生監(jiān)督機構印章,注明年、月、日;最后由當事人簽字。
證據(jù)登記保存必須在7日內及時對物品的處理作出處理決定,在此期間,責令當事人或有關人員不得銷毀或者轉移證據(jù)?？蹓旱奈锲芬欢ㄒ鼍摺段锲窌嚎弁ㄖ獣?通知書一式兩份,全部要有辦案人和物主或見證人的簽名或蓋章。一份交物主,一份由動物衛(wèi)生監(jiān)督機關保存。
5.證人證言。是指了解案件情況的人以口頭或書面的方式所做的與案件有關的事實的陳述。證人必然是自然人,凡是了解案件情況的人,都可以作為證人。 另外,還可以通過搜集書證、查閱資料、復印、摘錄等多種形式獲取證據(jù)。
二、調查取證的要求
要有周密的計劃。根據(jù)案情,應有目的、有計劃地進行,事先要擬好調查提綱,防止盲目性。
必須依法進行。調查收集證據(jù)不得少于兩人,并向當事人出示證件。告知證人不得作假證,調查時不得先人為主,不得誘供,不得故意隱匿證據(jù),不得限制當事人的人身自由。
必須主動、及時。動物衛(wèi)生行政案件的證據(jù)和其他證據(jù)一樣,時間性很強,承辦人員應主動、及時地調查和收集必要的證據(jù)。尤其對于一些容易滅失的證據(jù),必要時還得采取保全措施,或申請有關部門采取保全措施。否則會使一些證明力較強的證據(jù)失去證明力,給查明案件造成不必要的麻煩?？陀^、全面。要如實反映和保持證據(jù)的原狀,既不能夸大,也不能縮小。只要能夠反映案件情況的一切證據(jù)都要收集,決不能只注意收集不利于管理相對人的證據(jù),而不收集有利于管理相對人的證據(jù)。只有經過審查屬實的證據(jù),才能作為認定案件的依據(jù)。
執(zhí)法人員與當事人有直接利害關系的,應當回避?；乇芸捎僧斒氯颂岢龌驁?zhí)法人員主動要求回避。
一、做好談話筆錄的程序性工作
程序性工作主要是指調查的時間、地點，證人、被調查人的身份和基本情況等。
1、調查的時間和地點：即時間采用公歷記錄，并注明上午或下午和淡話次數(shù)，地點即談話的場所。
2、被調查人或證人的基本情況：姓名要書寫正確，要寫法定姓名，有別用名或綽號的，如與案情有關的，必須在基本情況中注明，否則會影響證據(jù)的使用。另外要記錄清楚談話對象的性別、年齡、文化程度、職業(yè)、政治面貌、工作單位、家庭住址、聯(lián)系方式。對違紀對象，則要進一步記清其個人簡歷、任職情況和家庭成員及相應的社會關系等。
3、談話人包括記錄人（在場人）的姓名、身份、工作單位等情況要對被談話人介紹或在談話筆錄中記錄清楚。
4、談話情景：它直接關系到取證能否成功，證據(jù)是否合法、有效。在談話筆錄中，既要體現(xiàn)平和自然的談話氣氛，又能體現(xiàn)黨和國家政策法律的權威；既有嚴肅批評教育的語氣，又有政策攻心感召對方的思想政治工作。一般的談話筆錄可不作此項記錄，但對待確有違紀人員，尤其是“”對象，一定要詳實記錄。在談話結束后要作小結式的總結，如“以上筆錄是否屬實”“在今天的談話過程中我們的談話人員或工作人員是否對你有逼供、誘供、謾罵行為”。有條件的紀檢監(jiān)察機關可安裝監(jiān)控設備，如錄音、錄像等，以防日后被調查人翻哄、翻案，為辦成鐵案保存好第一手資料。
5、簽名押印：即每次筆錄完后都要將筆錄材料交給被調查人或證人過目，允許被調查人或證人對部分（個別）內容進行更改，對不識字的被調查人或證人要將筆錄內容口述給他（她）聽，然后簽名押印，并對錯記、補記、涂改、更正的地方押上（實指）手印，以示合法有效。
二、做好談話筆錄的實體性工作
實體性工作是指被調查人或證人通過談話提供的反映案件真實情況或能起證明作用的內容。主要包括案件發(fā)生的時間、地點、涉及的人員、事件、原因和結果。筆錄中反映的內容，必須客觀真實，同時要與其他的證據(jù)相印證，要符合邏輯，時間差距不能太大。允許被調查人或證人慢慢思考、回憶，限入疆局時談話人或筆錄人可對有關問題如大致時間，大致方位、大致人員、大約金額等情況予以提示，避免就同一事實取得兩份相互矛盾的證據(jù)，盡量使證人與證據(jù)、證據(jù)與證詞相吻合。另外不同的案件錯誤性質，各有其關鍵性的定性詞句和實質性的內容，例如經濟類案件（行賄、受賄）中一定要寫清行賄的目的、受賄的理由，是否行賄、受賄，違反了什么條規(guī)，是什么性質的錯誤，對已構成的錯誤有何看法、認識、態(tài)度、說明、補充等。如果說到關鍵處，被調查人或證人往往不好意思講了，此時談話人或筆錄人應該替其說出來，筆錄人運用能夠準確定性的詞語記下來，只要被調查人或證人認可或作出是與否的回答就行了。
三、談話筆錄制作的方式方法
1、直接筆錄法：即被調查人或證人怎么說就怎么記。這是比較理想的筆錄方法，但這種方法必須是以被調查人或證人的政治覺悟、組織能力、文化素質相聯(lián)系。要語言精練、思維清晰、邏輯性強、記憶力好、語氣緩慢、實事求是、積極配合?，F(xiàn)實中這種現(xiàn)象并不多見。
2、綜合筆錄法：即先讓被調查人或證人口述案件的整個過程，然后由談話人或筆錄人綜合分析、歸納整理所做出的筆錄，但一定要符合證人的本意。這種筆錄適用于那些詞不達意、語無論次、條理不清、思維雜亂的被調查人（證人）或有濃厚方言的人。
3、選擇筆錄法：即有的被調查人或證人情緒激動，辟重就輕，東拉西扯，或是故意編造謊言，或是語速極快，令你無法筆錄。在這種情況下：備用一張草稿紙，邊聽邊記，擇其重點（即需要核實或有價值的證據(jù)），核準內容后再補記到正式筆錄上來。
四、記錄人員應具備的基本要求
1、要有較好的文字功底和書寫速度。首先要有一定的行政公文寫作基礎，要掌握語法、句法，句子成份要完整，詞語搭配要規(guī)范，文字結構要統(tǒng)一等等。其次要提高書寫速度，平時多練多寫，不要書到用時方恨少或別人說了一大通你還沒記三個字。
2、要具備廣博的社會知識和綜合分析能力。作為筆錄人員來說，光有工作積極性是不夠的。一要掌握政治、經濟、法律、科技、人文、地理知識；二要了解政府各部門相關業(yè)務知識；三要熟悉當今社會普遍流行的不成文的常識；四要具備較強的分析、綜合能力，善于將零碎的、表面的、片面的談話內容進行綜合歸納，從而揭示案件本質和內在規(guī)律。
3、要有邏輯思維和硬筆書法技巧。第一、要有層遞關系和內在規(guī)律，頭腦清醒，思路清淅，按照邏輯順序把談話內容準確的筆錄下來，不要顛三倒四，反反復復，盡量以少的文字表達盡量多的內容。第二、筆錄人員要多練多寫，提高硬筆書法技巧，字要端正、書寫流利、美觀大方、切忌撩草，以防記了一大篇別人看不懂、認不清。
五、作筆錄需要注意的幾個問題
1、談話人要掌握好問話的節(jié)奏，要給筆錄人在時間上留有一定的余地。談話對象回答完某一問題后，談話人可以作一簡要的概括，或者將其中的重要細節(jié)，要求談話對象再復述一遍，以提醒筆錄人不要遺漏。
2、在記錄中要注意體現(xiàn)原始的書證和物證的作用。如談話人出示原始的書證和物證叫談話對象辨認的，在筆錄中一定要記錄清楚。
1、自行取證和委托律師調查取證由權力人自行取證,對取證的方向和范圍把握會有一定的難度。律師是專門從事法律工作的,以向社會提供法律服務為職業(yè)。律師不僅具有豐富的法律知識,而且具有豐富的辦案經驗和熟練的訴訟技巧,能在不同的訴訟階段為當事人作出適當?shù)倪x擇。一般說來,律師調查取證要比當事人調查取證方便得多,收集證據(jù)的范圍也更加廣泛、精確。在司法實踐中法官往往也會對律師另眼相待、提供更多的方便。
2、申請公證機關進行證據(jù)保全公證機關的法定業(yè)務之一便是“保全證據(jù)”。公證證據(jù)具有推定為真的效果?！睹袷略V訟法》第59條規(guī)定:“人民法院對經過公證證明的法律行為、法律事實和文書,應當確認其效力。但是,有相反證據(jù)足以推翻公證證明的除外”。公證機關對證據(jù)進行保全,其效果與法院依職權所進行的保全,是相等的。在訴前,當事人能夠充分運用公證機關收集、保全證據(jù),是一個做好訴前準備的有效措施。
3、申請法院進行訴前證據(jù)保全2002年最高法院《關于民事訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》第25條:“法律、司法解釋規(guī)定訴前證據(jù)保全的,依照其規(guī)定辦理”。這就為當事人或利害關系人向法院申請訴前證據(jù)保全確定了一個合法依據(jù)。最高法院2002年1月實施的司法解釋《關于訴前停止侵犯注冊商標專用權行為和保全證據(jù)適用法律問題的解釋》,規(guī)定了在商標權侵權案件中,可以申請訴前證據(jù)保全。最高法院2001年7月1日實施的《關于訴前停止侵犯專利權行為適用法律問題的若干規(guī)定》第16條也規(guī)定了訴前證據(jù)保全。最高法院2002年10月15日實施的 《關于審理著作權民事糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第1條規(guī)定:“人民法院受理以下著作權民事糾紛案件”,其中有一項就是:“申請訴前財產保全、訴前證據(jù)保全案件”。可見,申請訴前證據(jù)保全在知識產權侵權案件中是大量存在的。保全措施后,當事人或利害關系人應在法定時間段里提起訴訟。如果沒有向法院提起訴訟,則此種保全措施應當予以解除,或 者將有關證據(jù)予以銷毀或發(fā)還,同時申請人還要就此所造成的損失承擔賠償責任。
4、申請人民法院調取證據(jù)我國《民事訴訟法》第六十四條規(guī)定:當事人及其人因客觀原因不能自行取得的證據(jù),或者人民法院認為審理案件需要的證據(jù),人民法院應當調查收集?；诖水斒氯送谔崞饘＠謾?商標侵權和著作權侵權訴訟的同時,提出一份調取證據(jù)申請,調取的證據(jù)通常又分為三類:第一,保全被控侵權產品; 第二,調查被控侵權單位的財務賬冊,以便確定賠償額; 第三,調取被控侵權人存在侵權的證據(jù)。根據(jù)《民事訴訟法》及最高法院有關司法 解釋的規(guī)定,法院調查收集證據(jù)有兩種運作方式:一是主動依職權調查收集證據(jù)。在涉及可能有損國家利益、社會公共利益或者他人合法權益的事實以及有關程序事項時,法院應當主動依職權調查和收集證據(jù),而無需當事人提出取證申請。二是根據(jù)當事人的申請取證。在法院主動依職權調取證據(jù)的范圍被縮小了以后,當事人提出證據(jù)調查的申請變得日益重要。如果缺乏當事人及時提出的證據(jù)調查申請,法院一般不主動調查證據(jù)。在當事人提出證據(jù)調查申請后,法院是否啟動調查取證的機制還取決于法院的審查判斷,只有在當事人提出的該項申請符合法院取證范圍之時,法院才有義務調查取證,否則法院應當駁回該項申請。當事人申請法院調查取證應當注意兩點:一是申請調查的證據(jù)范 圍,必須符合法定情形;二是此項申請必須注意舉證時限。法院通常采取的措施是對易拍照的被控侵權產品采用拍照的方式,或采用記錄下被控侵權產品的技術特征的方式,對易于調取的書籍、商標實物等采用扣押、提取等手法,而對于被控侵權人的財務賬冊往往因侵權人的阻撓或隱藏而極難得到。
5、申請行政機關調查取證我國的《專利行政執(zhí)法辦法》第五章對調查取證有專章規(guī)定。管理專利工作的部門在查處案件的過程中,可以根據(jù)需要依職權調查收集有關證據(jù)?？梢圆殚啞椭婆c案件有關的合同、帳冊等有關文件;詢問當事人和證人;采用測量、拍照、攝像等方式進行現(xiàn)場勘驗。涉嫌侵犯制造方法專利權的,管理專利工作的部門可以要求被調查人進行現(xiàn)場演示。涉及產品專利的,可以從涉嫌侵權的產品中抽取樣品。不管采取那種方法收集證據(jù),都要以客觀性為前提,只有客觀真實的證據(jù)才有證明力。千萬不能篡改、偽造證據(jù),否則要承擔法律責任。專利權人發(fā)現(xiàn)自己的專利權被他人侵犯,并在確認自己的專利權有效、專利侵權成立之后,可以開始著手下一步工作。所謂下一步工作,首先是收集證據(jù)。
專利權人要收集的證據(jù),大致有如下幾個方面:
一、有關侵權者情況的證據(jù)。常言道,知己知彼,百戰(zhàn)百勝。因此,侵權者確切 的名稱、地址、企業(yè)性質、注冊資金、人 員數(shù)、經營范圍等情況,都是專利權人首 先應了解的。了解這些情況對專利權人對 付專利侵權應采取什么樣的策略是很重要 的。
一、偵查機關內部協(xié)作機制之強化
偵查機關內部協(xié)作機制即為偵查機關與偵查機關之間的聯(lián)動協(xié)作機制。當前，偵查機關的內部協(xié)作機制因公安部建立的內網而得到了很好的發(fā)展，但單單共享網絡資源進行案件的偵查是遠遠不夠的，這就要求我們在其他要素上也要加大協(xié)作力度。雖然我國的刑事案件均歸偵查機關進行偵查，但實際上從案件偵查的角度來說，偵查機關又各有分工。同時，有的較大的洗錢犯罪案件偵查由公安部直屬管轄，有的案件則是由地方公安機關進行管轄。有些重大洗錢案件雖交由公安部管轄但也可能因最初發(fā)生在地方，地方公安最了解其發(fā)生情況，偵查時就要地方公安配合中央工作;有些案件雖為地方公安機關管轄，但案件可能跨區(qū)域、跨地域，這就需要中央的統(tǒng)一調配與協(xié)助。因此，洗錢犯罪偵查工作必須由中央到地方進行內部配合與協(xié)作。
（一）中央與地方偵查部門協(xié)作之強化
洗錢犯罪案件的偵查無論是放在中央還是放在地方管轄，都會因洗錢活動涉及的地域廣、手段多樣使案件變得極其復雜，這樣無形中給案件的偵破加大了難度。在實際操作中，中央機關也好，地方也罷，即便制定再完美的偵查方案，也難免會有顧及不到之處。如果此時，我們因缺乏各類偵查資源而使偵查活動擱置下來，犯罪分子就會利用這個大好時機利用各種方式逃避偵查，讓偵查部門之前的偵查工作都功虧一簣。但是，如果在這種情況下，中央和地方偵查部門進行協(xié)作，偵查信息資源就可以及時得到補充，可利于提高案件偵查進度直至破案。之前也提及了中央與地方各自在洗錢犯罪偵查中的優(yōu)缺點，如果二者可在數(shù)據(jù)信息、情報信息、辦案資金、警力支持、偵查技術等方面進行協(xié)作，取長補短，定能大大提高洗錢犯罪的案件偵查效力。
（二）經濟犯罪偵查部門與公安機關其他部門協(xié)作之強化
我國的金融市場開放較其他金融市場發(fā)達的國家來說，起步晚。經濟犯罪活動也是從上世紀九十年代起才逐漸變得頻繁起來，因此，經濟犯罪偵查團隊相對于其他案件偵查團隊來說成立的較晚，尚處于初級階段，在偵查體制、偵查機制等方面都有許多不足之處。而公安機關的其他部門大多成立較早，無論從偵查體制、偵查機制還是偵查方法等方面而言都較完善和成熟。洗錢犯罪偵查本身也屬于刑事偵查中的一種，它的許多偵查方法、偵查措施、偵查策略仍沒有脫離普通的刑事偵查的本質規(guī)律，它與普通案件的偵查仍有許多相通之處，如此一來，我們便可以借鑒普通案件的偵查方法、偵查措施、偵查策略等經驗，更好地為洗錢犯罪偵查服務。同時，洗錢犯罪涉及到計算機取證 、司法會計鑒定、偵查聯(lián)絡人員的構建等問題，公安機關中的邊防管理部門、刑偵部門、網監(jiān)部門 、治安管理部門等對以上問題在某一方面或某幾個方面都很有偵查經驗，洗錢犯罪偵查部門當然離不開這些部門的協(xié)作來完成洗錢案件的偵查?？傊洕缸飩刹椴块T必須與公安機關內部的其他部門互相協(xié)調與配合，在打擊犯罪的終極目標下，避免“窩里斗”現(xiàn)象，發(fā)揮各自的優(yōu)勢，各取所長，保證內部機構溝通順暢，更出色地完成各項偵查工作。
二、偵查機關與金融部門協(xié)作機制之強化
洗錢犯罪活動本身就大多發(fā)生在金融市場中，毫無疑問，金融業(yè)相關部門對金融活動以及資金走向是最熟悉的，它們也是對金融市場發(fā)生的各類動向最敏感的機構。我國的洗錢犯罪的偵查大多是建立在金融業(yè)相關部門向公安部門提供的線索之上的，如果公安部門不與金融監(jiān)管部門建立協(xié)作機制，而是靠自己的能力進行偵查，除有偵查權凌駕于行政權之嫌以外，還大大增加了不必要的偵查成本。
偵查機關如何強化與金融業(yè)相關部門的協(xié)作機制呢？筆者想應從以下幾方面進行加強：（1）按質按量保證反洗錢聯(lián)合會議的召開。聯(lián)合會議是偵查機關與各部門進行溝通與信息交換的最重要的橋梁，在會議上，來自銀監(jiān)會、銀行業(yè)、海關、國稅等部門的工作人員，可就一定時期內的反洗錢工作做出總結，并對一些普遍存在的問題進行專項討論，制定出各類對策來解決這些問題。如果遇到反洗錢中某些重大問題，還可及時召集臨時會議，共商對策。（2）建立信息交流平臺。在此平臺上，金融相關部門可向偵查機關提供可疑情況，包括可疑資金流動方向、犯罪嫌疑人的作案手段或方式等，還可向偵查機關提供洗錢犯罪偵查的相關建議。同時，也可參照美國金融犯罪執(zhí)法網絡信息庫，對金融市場運行的金融機構、企業(yè)、中介機構等按交易風險等級劃分，進行實時監(jiān)控。（3）金融業(yè)部門及時通報案件線索。金融監(jiān)管機構和其他相關機構在行政監(jiān)督過程中，如遇可疑線索應及時進行調查，調查中發(fā)現(xiàn)案件已上升為刑事案件，應及時將案件移交公安機關進行處理。當前，洗錢犯罪的立案標準較之以前來說更加詳細與完善，只要相關部門按照此詳盡的立案標準比對手中所調查的案件，就能對是否移交案件做出較準確的判斷。（4）金融業(yè)部門保全案件證據(jù)并移送。當前洗錢犯罪大多通過網絡或電子信息技術進行，案件證據(jù)也多以電子證據(jù)存在。電子證據(jù)相對書證來說，需要更加小心地保存，如保存不慎，要想再次進行取證，將極為困難。我國的刑事證據(jù)較行政證據(jù)來說要嚴格許多，如果金融監(jiān)管機構在進行行政監(jiān)管的時候，對某案件的調查取證沒有考慮到將來對偵查活動的影響，而是在行政執(zhí)法過程中破換掉了相關證據(jù)，就會讓將來的偵查活動的開展舉步維艱。為避免以上情況的出現(xiàn)，偵查機關就必須與金融業(yè)相關機構進行溝通與協(xié)作，利用電子證據(jù)備份、電子證據(jù)修復等方式，在最大層面上保全案件證據(jù)。（5）金融業(yè)部門對案件調查進行協(xié)助。如前所說，案件調查前期，如直接由偵查權這種司法權介入調查可能會帶來負面效果，這時就需要其他相關部門協(xié)助偵查機關進行案件的 前期調查工作，搜集相關線索與證據(jù)移交偵查機關。
此外，為避免“偵查中心主義”或偵查權依附于行政權兩種極端現(xiàn)象的出現(xiàn)，筆者認為，在偵查機關與各相關機關進行協(xié)作之前，中央的相關部門應該在總目標的指引下，做出具體規(guī)劃，并將適當?shù)臋嗔ο路沤o地方，以便地方各單位可結合案件的實情進行靈活調整。同時，地方單位在協(xié)作過程中也要接受上級機關的監(jiān)督，對上級機關提出的整改意見及時進行改正。
三、國際、區(qū)際協(xié)助機制之強化
雖然我國在反洗錢工作中也采取了相應的措施，但是洗錢活動畢竟是一個與國際金融市場密切相關的活動，光靠國內自身力量進行打擊是遠遠不夠的，我們必須與國際協(xié)作，一同打擊洗錢犯罪。首先，由于各個國家的金融法律規(guī)制不一樣，反洗錢的法律制度完善程度不一樣，洗錢犯罪嫌疑人常常利用此漏洞進行跨境洗錢。其次，洗錢犯罪常常與走私、販毒等上游犯罪相關聯(lián)，這些上游犯罪都是有組織、有計劃的犯罪，犯罪集團往往分工很明細，有人專門進行刑事犯罪取得非法收益，有人則從事洗錢活動，將“黑錢”洗“白”。有的洗錢活動只要跨出國境，就無法往下進行偵查，因此，如果單單靠一國來調查有組織、有預謀的洗錢犯罪集團，很難將如此復雜的案件偵破。另外，有的國家銀行保密法非常嚴格，這就給洗錢犯罪分子提供了很好的洗錢機會，偵辦機關想獲取洗錢的相關證據(jù)的難度很大。如果國際間、區(qū)域間的各金融監(jiān)管機構和行政執(zhí)法部門能相互配合、相互協(xié)作，對洗錢犯罪進行聯(lián)合調查并互換信息，各類可疑的金融交易和資金流動情況均可被掌控，洗錢犯罪的調查也就變得輕松許多。最后，各國和各地區(qū)需要加大多邊司法協(xié)助和引渡的協(xié)作，因為，各國只可在自己的主權范圍內行使洗錢犯罪偵查活動，但洗錢犯罪嫌疑人會利用各國對金融活動不同的法律規(guī)制去逃避懲治，一旦洗錢活動跨越國境或關境，一國就很難繼續(xù)跟蹤與追查。由以上幾點可見洗錢犯罪的國際、區(qū)際協(xié)作十分必要。
我們要如何與各國、各地區(qū)協(xié)作才能讓洗錢犯罪分子無可乘之機呢？筆者試從提出以下幾方面的對策：首先，建立國際間的信息共享平臺。洗錢分子進行的洗錢活動并不是單純在一個國進行，它的背后常常有各國的犯罪集團勢力進行支持的，對于洗錢分子來說，他們所玩的“洗錢游戲”根本無國界和關境之分，即便某國的偵查部門偵破了該國當?shù)氐哪骋幌村X犯罪組織，支持這個國家洗錢犯罪組織的他國犯罪集團仍可繼續(xù)開展洗錢活動，并可繼續(xù)在該國重新發(fā)展洗錢犯罪組織。如果各國、各地區(qū)之間的相關部門不進行信息溝通與交流，而緊靠自己的力量去挖掘分散的洗錢犯罪線索，是很難將國際網格式的洗錢犯罪集團一網打盡的。其次，參加多邊司法協(xié)助和引渡制度。我國在反洗錢活動中也參加過許多雙邊合作，但這遠遠不夠，因為洗錢活動是跨多個國家或地區(qū)的大范圍的犯罪活動，對它的打擊需要多個國家一起協(xié)同展開，因此中國參與多邊司法協(xié)助和引渡制度尤為重要。在這個協(xié)作機制下，洗錢犯罪分子無法利用“無引渡協(xié)議”這條規(guī)則來逃避追查，他們在國際范圍內均無無處可藏。另外，我國還需要遵守各國、各地區(qū)統(tǒng)一擬制的協(xié)作規(guī)則，積極幫助他國進行洗錢犯罪偵查活動的開展，比如搜查、取證、移送等;同時，建立了國際協(xié)作機制后，我國便可在機制允許范圍內進行犯罪財產的沒收行動，無論是國內還是國外的犯罪資金、作案工具、犯罪收益等，均可突破物證移送之限制，及時進行沒收或收繳。這樣大大提高了打擊洗錢犯罪活動的效率。
綜上所述，在打擊洗錢犯罪的工作中，各個國家和地區(qū)的相關部門都應相互信任、相互理解、相互溝通，切不可因一己之利而讓洗錢犯罪分子逍遙法外。
注釋：
對此問題，中國人民大學劉品新教授做了總結，他總結歸納有5種觀點，并提出自己的觀點。劉品新.論電子證據(jù)的原件理論.法律科學.2009（5）.第127頁.
參考文獻：
馬志毅.洗錢與反洗錢-跨國界跨世紀的交鋒.北京：紅旗出版社.2009.
