序言：寫作是分享個(gè)人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)最核心的理論樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請(qǐng)盡情閱讀。

第1篇

2016年10月10日，奧利弗?哈特與本特?霍姆斯特羅姆憑借“在契約理論方面的貢獻(xiàn)”共同獲得2016年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。

契約理論循著古典契約理論―新古典契約理論―現(xiàn)代契約理論的發(fā)展脈絡(luò)演化至今。眾所周知，現(xiàn)代契約理論也稱作現(xiàn)代企業(yè)理論，公認(rèn)的開山鼻祖是科斯。

現(xiàn)代契約理論從交易行為的角度解釋企業(yè)，將企業(yè)看作是個(gè)人間交易產(chǎn)權(quán)的一種合作組織，由一系列契約聯(lián)結(jié)而成，企業(yè)行為是所有企業(yè)內(nèi)部成員博弈的結(jié)果。該理論有兩個(gè)主要分支，即交易成本理論和委托―理論，前者著眼于企業(yè)與市場(chǎng)的關(guān)系以及不完全契約下的企業(yè)所有權(quán)安排；后者則側(cè)重于分析企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及企業(yè)成員之間的委托―關(guān)系。兩種理論的共同特點(diǎn)是都強(qiáng)調(diào)企業(yè)的契約性、契約的不完備性及由此導(dǎo)致的所有權(quán)和激勵(lì)問題的重要性。哈特的主要貢獻(xiàn)在前一方面，霍姆斯特羅姆的貢獻(xiàn)則在后一方面。

科斯的貢獻(xiàn)在于提出了為什么會(huì)有企業(yè)、為什么需要科層式組織。而哈特與霍姆斯特羅姆包括之前獲得諾獎(jiǎng)的莫里斯、威廉姆森等新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)人，則進(jìn)一步研究了在科層式組織中契約如何定義、科層式組織如何完善等問題。從這個(gè)意義上而言，科斯所創(chuàng)立的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)及其門徒再次獲得了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)組委會(huì)的垂青，進(jìn)而引起全球經(jīng)濟(jì)學(xué)家及普通人的關(guān)注。

不完全契約理論及哈特的貢獻(xiàn)

傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為，契約一旦規(guī)定了雙方的權(quán)利和義務(wù)，這些權(quán)利和義務(wù)便是有利于激勵(lì)長期投資的。標(biāo)準(zhǔn)的契約理論假定契約是完全的，契約的設(shè)計(jì)以及監(jiān)督實(shí)施都是沒有成本的。

然而現(xiàn)實(shí)中的契約是不完全的。契約的不完全、不完備會(huì)導(dǎo)致事前的最優(yōu)契約歸于失敗。由于契約的不完全，所以事前的專用性投資便無法寫入契約。一旦自然狀態(tài)實(shí)現(xiàn)，在這種具有雙邊鎖定特征的談判過程中，投資方就面臨被對(duì)方“敲竹杠”或攫取“可占用性準(zhǔn)租金”的風(fēng)險(xiǎn)，即投資者投資的邊際收益中有一部分被對(duì)方分享了。由于預(yù)期到這種敲竹杠行為，投資者在事前就會(huì)選擇投資不足或者做出無效的專用性投資。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家們正是在研究如何最大程度地減少由于契約不完全所導(dǎo)致的效率損失中，逐漸發(fā)展起不完全契約理論。而不完全契約與完全契約的根本區(qū)別在于：前者不事先規(guī)定各種或然狀態(tài)下的權(quán)利和責(zé)任，而主張?jiān)谧匀粻顟B(tài)實(shí)現(xiàn)后通過談判來解決，因而重心就落在對(duì)于事前的權(quán)利（包括再談判權(quán)利）進(jìn)行機(jī)制設(shè)計(jì)或制度安排；后者則在事前規(guī)定了各種或然狀態(tài)下當(dāng)事人的權(quán)利和責(zé)任，因此問題的中心就是事后的監(jiān)督。

作為現(xiàn)代契約理論的一個(gè)分支，不完全契約理論主要由交易成本理論、激勵(lì)理論和產(chǎn)權(quán)理論組成?，F(xiàn)代契約理論考慮的核心問題有兩個(gè)：一是不對(duì)稱信息下的收入轉(zhuǎn)移；二是不同風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度的當(dāng)事人之間的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)。兩個(gè)核心問題正是不完全契約理論聚焦所在。

第一個(gè)發(fā)現(xiàn)契約不完全的經(jīng)濟(jì)學(xué)家極有可能是科斯。他在開創(chuàng)性的《企業(yè)的性質(zhì)》（1937年）一文中指出：“由于預(yù)測(cè)的困難，關(guān)于商品或勞務(wù)供給的契約期限越長，那么對(duì)買方來說，明確規(guī)定對(duì)方該干什么就越不可能，也越不合適?！?/p>

哈特則從三個(gè)方面較為全面地解釋了合約的不完全性：第一，在復(fù)雜的、十分不可預(yù)測(cè)的世界中，人們很難想得太遠(yuǎn)，并為可能發(fā)生的各種情況都做出計(jì)劃。第二，即使能夠做出單個(gè)計(jì)劃，締約各方也很難就這些計(jì)劃達(dá)成協(xié)議，因?yàn)樗麄兒茈y找到一種共同的語言來描述各種情況和行為。對(duì)于這些，過去的經(jīng)驗(yàn)也提供不了多大幫助。第三，即使各方可以對(duì)將來進(jìn)行計(jì)劃和協(xié)商，他們也很難用下面這樣的方式將計(jì)劃寫下來：在出現(xiàn)糾紛的時(shí)候，外部權(quán)威，比如說法院，能夠明確這些計(jì)劃是什么意思并加以強(qiáng)制執(zhí)行。

簡單概括哈特上述三點(diǎn)：一是因當(dāng)事人的有限理性而使預(yù)見成本較高；二是因當(dāng)事雙方語言溝通的障礙特別是對(duì)書面語言的不同理解所造成的締約成本；三是由第三方“可觀察但不可證實(shí)”所造成的證實(shí)成本。

不完全契約理論正是以合約的不完全性為研究起點(diǎn)，以產(chǎn)權(quán)或（剩余）控制權(quán)的最佳配置為研究目的。它是分析企業(yè)理論和公司治理結(jié)構(gòu)中控制權(quán)的配置對(duì)激勵(lì)和信息獲得的影響的最重要分析工具。不完全契約理論認(rèn)為，由于人們的有限理性、信息的不完全性及交易事項(xiàng)的不確定性，使得明晰所有的特殊權(quán)利的成本過高。因此，擬定完全契約是不可能的，不完全契約必然是經(jīng)常存在的。

由于不完全契約的存在，所有權(quán)就無法以傳統(tǒng)產(chǎn)權(quán)理論那樣以資產(chǎn)這一通常的術(shù)語來界定。因?yàn)樵谄跫s中，可預(yù)見、可實(shí)施的權(quán)利對(duì)資源配置并不重要，關(guān)鍵是對(duì)那些契約中未提及的資產(chǎn)的控制權(quán)，即剩余控制權(quán)。因此，對(duì)一項(xiàng)資產(chǎn)的所有者而言，最為關(guān)鍵的是對(duì)該資產(chǎn)剩余權(quán)利的擁有。據(jù)此，哈特等人將所有權(quán)定義為擁有剩余控制權(quán)或事后的控制決策權(quán)。在哈特等人看來，當(dāng)契約不完全時(shí)，將剩余控制權(quán)配置給投資決策中相對(duì)重要的一方是有效率的。

在此，有必要區(qū)分特定權(quán)利與剩余權(quán)利。特定權(quán)利就是指在合約中被明確規(guī)定的權(quán)利，而沒有被明確規(guī)定的權(quán)利就是剩余權(quán)利。不完全契約理論主張：企業(yè)與市場(chǎng)的區(qū)別不是由剩余收入索取權(quán)的分布決定，而是由剩余控制權(quán)的分布決定。市場(chǎng)意味著剩余控制權(quán)在交易雙方是對(duì)稱分布的，而企業(yè)意味著剩余控制權(quán)的非對(duì)稱分布。當(dāng)兩個(gè)經(jīng)濟(jì)行為主體進(jìn)入一種交易關(guān)系，財(cái)產(chǎn)被用來創(chuàng)造收入，而要在契約中列出所有關(guān)于財(cái)產(chǎn)的特殊權(quán)利的費(fèi)用極為高昂時(shí)，最經(jīng)濟(jì)的做法就是一方兼并另一方，即一方購買另一方的剩余控制權(quán)，術(shù)語稱一體化。但是“剩余權(quán)利對(duì)購買方來說是一種收益，對(duì)另一方卻是一種損失，這就不可避免地造成激勵(lì)機(jī)制的扭曲。因此，一種有效率的剩余權(quán)利的配置必須是購買者激勵(lì)上所獲得的收益能夠充分彌補(bǔ)售出者激勵(lì)上的損失”。由此可知，投資行為最重要的一方應(yīng)當(dāng)取得剩余權(quán)利的所有權(quán)。

不完全契約理論又被稱為GHM理論或GHM模型，由格羅斯曼和哈特（1986）、哈特和莫爾（1990）等共同創(chuàng)立。GHM模型直接承繼自科斯、威廉姆森等開創(chuàng)的交易費(fèi)用理論，并對(duì)其進(jìn)行了批判性發(fā)展。其中，1986年的模型主要是解決資產(chǎn)一體化問題，1990年的模型發(fā)展成為一個(gè)資產(chǎn)所有權(quán)模型。

哈特等人進(jìn)一步指出，剩余控制權(quán)直接來源于對(duì)物質(zhì)資產(chǎn)的所有權(quán)，相當(dāng)于所有權(quán)。一個(gè)人擁有的資產(chǎn)越多，外部選擇權(quán)越多，剩余控制權(quán)就越大；談判力越強(qiáng)，得到的剩余越多，事前的專用性投資激勵(lì)就越強(qiáng)。由于剩余控制權(quán)于契約雙方而言是一種此消彼長的關(guān)系，得到剩余控制權(quán)的一方固然增加了投資激勵(lì)，但失去的一方卻因此減少了投資激勵(lì)，所以社會(huì)最優(yōu)的投資激勵(lì)不可能實(shí)現(xiàn)。這就是一體化帶來的收益和成本。GHM模型認(rèn)為，應(yīng)該通過資產(chǎn)所有權(quán)或者剩余控制權(quán)的配置，確保在次優(yōu)條件下實(shí)現(xiàn)最大化總剩余的最佳所有權(quán)結(jié)構(gòu)，這就要求把所有權(quán)安排給投資重要的一方或者不可或缺的一方。因而，剩余控制權(quán)天然地歸非人力資本所有。在契約不完全的環(huán)境中物質(zhì)資本所有權(quán)就是權(quán)力的基礎(chǔ)，而且對(duì)物質(zhì)資產(chǎn)所有權(quán)的擁有將導(dǎo)致對(duì)人力資本所有者的控制，因此企業(yè)也就是由它所擁有或控制的非人力資本所規(guī)定。哈特等人這種對(duì)物質(zhì)資產(chǎn)所有權(quán)的擁有將導(dǎo)致對(duì)人力資本所有者的控制的觀念，深刻地洞悉了組織權(quán)力的來源，相對(duì)于以前的理論而言是進(jìn)步。然而，現(xiàn)實(shí)世界還存在著擁有更多物質(zhì)資產(chǎn)卻并不意味更多投資激勵(lì)的現(xiàn)象，有時(shí)權(quán)力不僅僅來源于物質(zhì)資產(chǎn)。這是哈特等人資本強(qiáng)權(quán)觀和資本至上觀方面存在的問題。

哈特與莫爾（2006，2008）還提出了一種與傳統(tǒng)契約理論相融合的互補(bǔ)性觀點(diǎn)：契約為交易關(guān)系提供了一個(gè)參照點(diǎn)。在他們的模型中，一方交易當(dāng)事人的履約行為是從契約承諾中獲得的權(quán)利感受的函數(shù)。交易雙方既可以簽訂柔性契約，允許當(dāng)事人對(duì)事后不確定性作出適應(yīng)性調(diào)整，也可以在事前簽訂一項(xiàng)與未來結(jié)果密切相關(guān)、當(dāng)事人對(duì)未來的任何結(jié)果都不會(huì)感到失望的剛性契約。前者有可能由于一方粗糙履約的投機(jī)行為造成無謂的損失，而后者正是降低這種無謂損失的方法，當(dāng)然這也會(huì)降低柔性契約可能帶來的好處。因此，他們提出了當(dāng)事人在柔性契約和剛性契約之間進(jìn)行權(quán)衡的觀點(diǎn)，為長期契約提供了基礎(chǔ)，同時(shí)闡明了為什么事先確定價(jià)格，允許雇傭者選擇任務(wù)的雇傭型模型是最優(yōu)的。

簡單對(duì)不完全契約理論做一個(gè)總結(jié)性評(píng)論。

GHM模型用一階方法和博弈論建立了一個(gè)嚴(yán)密的形式化分析框架，為不完全契約的研究開辟了全新天地，這一貢獻(xiàn)是巨大的。然而它的分析環(huán)境過于簡化，相對(duì)于科斯和威廉姆森創(chuàng)立的交易成本理論而言是一種退步。如何在同一個(gè)分析框架下考察有資產(chǎn)的資本家和無資產(chǎn)的經(jīng)理人及工人，從而建立一個(gè)科層理論，這是一個(gè)挑戰(zhàn)。另外，以GHM模型為代表的不完全契約理論一方面假定當(dāng)事人在某種程度上只具有有限理性，另一方面又假定當(dāng)事人具有計(jì)算未來成本和收益的動(dòng)態(tài)規(guī)劃能力，這種對(duì)理性程度的“曖昧”假設(shè)遭到經(jīng)濟(jì)學(xué)界的批評(píng)。為規(guī)避這種曖昧的有限理性假設(shè)，同時(shí)為了內(nèi)生化契約的不完全性，哈特和莫爾（2004）將契約分為“緊的”和“松的”兩類，似乎又向完全契約的理論靠近了一步。

對(duì)不完全契約理論的核心概念“剩余控制權(quán)”的定義也存在爭(zhēng)議，它有時(shí)表示“剩余權(quán)利”（格勞斯曼和哈特，1986），有時(shí)又以“全部權(quán)利”的面目出現(xiàn)。作為一個(gè)組織理論，不完全契約理論如何解決這個(gè)核心概念的歧義問題，同時(shí)賦予其連續(xù)的性質(zhì)以便拓展到更為現(xiàn)實(shí)和復(fù)雜的科層分析之中，又是一項(xiàng)挑戰(zhàn)。市場(chǎng)和官僚機(jī)構(gòu)可以被認(rèn)為是分別對(duì)應(yīng)于完全契約和不完全契約的兩種極端的治理結(jié)構(gòu)，不完全契約理論某種程度上是一種反市場(chǎng)的理論研究。

總體而言，不完全契約理論在完全契約的理論基礎(chǔ)上進(jìn)一步深化了我們對(duì)現(xiàn)實(shí)的理解和把握，增強(qiáng)了契約理論的整體解釋力。其對(duì)控制權(quán)、組織邊界、組織結(jié)構(gòu)、金融契約、法律執(zhí)行以及政治制度的解釋，為我們打開了認(rèn)識(shí)世界的另一扇門，其研究方法亦正越來越成為企業(yè)理論、公司金融、公司治理等領(lǐng)域的基礎(chǔ)工具。

完全契約理論及霍姆斯特羅姆的貢獻(xiàn)

委托―理論是過去40多年現(xiàn)代契約理論最重要的發(fā)展之一。它是20世紀(jì)60年代末70年代初，因一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家不滿阿羅―德布魯體系中的企業(yè)“黑箱”理論，而深入研究企業(yè)內(nèi)部信息不對(duì)稱和激勵(lì)問題發(fā)展而來，創(chuàng)始人包括威爾森、薩平頓、羅斯等學(xué)者，也包括獲得今年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的霍姆斯特羅姆和哈特。

委托―理論的核心是解決在利益相沖突和信息不對(duì)稱情況下，委托人人的激勵(lì)問題，即問題。作為制度經(jīng)濟(jì)學(xué)契約理論的重要內(nèi)容之一，該理論主要研究的委托關(guān)系指一個(gè)或多個(gè)行為主體根據(jù)一種明示或隱含的契約，指定、雇傭另一些行為主體為其服務(wù)，同時(shí)授予后者一定的決策權(quán)力，并根據(jù)后者提供的服務(wù)數(shù)量和質(zhì)量對(duì)其支付相應(yīng)的報(bào)酬。授權(quán)者就是委托人，被授權(quán)者就是人。簡言之，委托―理論主張所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)分離，企業(yè)所有者保留剩余索取權(quán)，而將經(jīng)營權(quán)利讓渡。經(jīng)過多年的發(fā)展，委托―理論已由傳統(tǒng)的雙邊委托理論發(fā)展出多人理論、共同理論和多任務(wù)理論。該理論也早已成為現(xiàn)代公司治理的邏輯起點(diǎn)。

委托―理論遵循的是以“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)為核心的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范式，以委托人和之間利益相互沖突、委托人和人之間信息不對(duì)稱兩個(gè)基本假設(shè)為前提。由于利益沖突和信息不對(duì)稱的存在，委托人必須設(shè)計(jì)某種契約或者機(jī)制，誘導(dǎo)人選擇適于委托人利益的最優(yōu)努力水平。

委托―理論遵循如下基本分析邏輯：委托人為實(shí)現(xiàn)自身效用最大化，將其所擁有（控制）資源的某些決策權(quán)授予人，并要求人提供有利于委托人利益的服務(wù)或行為。人亦是追求自身效用最大化的經(jīng)濟(jì)人。在利益不一致和信息不對(duì)稱的情況下，人在行使委托人授予的資源決策權(quán)時(shí)可能會(huì)將自己的利益置于委托人利益之上，進(jìn)而損害委托人的利益，即產(chǎn)生問題。由于問題的存在，委托人就必須建立一套有效的制衡機(jī)制（契約）來規(guī)范、約束并激勵(lì)人的行為，減少問題，降低成本，提高效率，更好地保障自身利益。

早期委托―的研究主要集中在探討單一委托人、單一人、單一事物的雙邊委托問題。雙邊委托是所有委托類型中最抽象最理想的研究形式，也是其他理論的基礎(chǔ)?；裟匪固亓_姆（1971）的模型給出的基本結(jié)論是：在信息不對(duì)稱情形下最優(yōu)解為：（1）委托人無法觀察或控制人的努力，蘊(yùn)含著一個(gè)重要的效率損失，即在滿足激勵(lì)相容約束與參與約束條件下的結(jié)果是“次優(yōu)”，無法像在信息對(duì)稱情況下，達(dá)到帕累托最優(yōu)；（2）權(quán)衡最優(yōu)契約效率和對(duì)人的激勵(lì)兩個(gè)相互沖突的目標(biāo)，并作出決定，且人必須承受風(fēng)險(xiǎn)。

多人理論、共同人理論、多任務(wù)人理論是雙邊委托理論的擴(kuò)展形式?；裟匪固亓_姆對(duì)多人理論和多任務(wù)人理論有著重要貢獻(xiàn)。

總的來說，委托―理論作為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)一個(gè)重要的研究領(lǐng)域，豐富了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論，為我們分析現(xiàn)實(shí)問題提供了強(qiáng)有力的分析框架，并被廣泛運(yùn)用于經(jīng)濟(jì)和社會(huì)各領(lǐng)域。當(dāng)下中國正處于經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，許多經(jīng)濟(jì)社會(huì)問題通過委托―理論得到了很好的解釋。但在運(yùn)用該理論時(shí)，須充分注意委托―理論的前提假設(shè)及其所適用的條件。在實(shí)踐中，不能簡單地用現(xiàn)有的委托―理論模型去分析，更不能直接套用委托―理論的結(jié)論，而應(yīng)該是運(yùn)用其分析問題的思路與方法，對(duì)中國現(xiàn)實(shí)情況進(jìn)行具體分析，得出符合國情的結(jié)論，以便更好地解決現(xiàn)實(shí)問題。

張五常對(duì)契約理論的貢獻(xiàn)

哈特因不完全契約理論獲得本年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，國內(nèi)一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家就為華裔經(jīng)濟(jì)學(xué)家張五常教授鳴不平，認(rèn)為哈特的不完全契約理論“借鑒”了張五常教授關(guān)于合約結(jié)構(gòu)的思想，哈特是用數(shù)學(xué)的語言詮釋了張五常的思想。誰先誰后、誰借鑒誰等學(xué)術(shù)考據(jù)不是本文討論的范疇，但也毋須諱言，對(duì)于這位在華裔經(jīng)濟(jì)學(xué)家中幾乎是唯一有可能獲得諾獎(jiǎng)的學(xué)者的支持，輿論中不乏民族主義情緒。在此，不妨回顧一下張五常的合約理論（張五常稱契約理論為合約理論）。

張五常對(duì)現(xiàn)代契約理論的研究，以《分成租佃論》為肇端。在20世紀(jì)60年代后期，他從分成制度入手研究了合約的選擇與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避及交易費(fèi)用的關(guān)系問題。20世紀(jì)80年代，又從分析企業(yè)的合約性質(zhì)開始，深入地研究了合約的本質(zhì)以及交易費(fèi)用的關(guān)系，并系統(tǒng)地形成其合約理論。張五常的合約理論就是對(duì)合約的局限條件的研究，是關(guān)于產(chǎn)權(quán)界定及交易費(fèi)用對(duì)簽訂合約如何形成影響的研究。

在張五常看來，在現(xiàn)代社會(huì)中合約的存在與選擇，都是在一定的局限條件下資源有效運(yùn)行的結(jié)果（市場(chǎng)的合約是以私有產(chǎn)權(quán)為局限的）。而市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制則是減少資源消散最為合適的方式，任何其他方式都會(huì)造成大于其機(jī)制運(yùn)行下的租值消散的情況。根據(jù)張五常的“租值消散”定律，如果要使經(jīng)濟(jì)增長或提高人民生活水平，就必須減少在競(jìng)爭(zhēng)情況下的資源浪費(fèi)。要做到這一點(diǎn)，社會(huì)就要制定競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則來約束人們的行為。這些競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則就是約束人們行為的產(chǎn)權(quán)制度。張五常將約束人們行為的規(guī)則分為三類：以規(guī)制來限制財(cái)產(chǎn)的使用；以“人”本身為界定權(quán)利的單位或以等級(jí)來分配權(quán)利；以資源或物質(zhì)本身來作為界定權(quán)利的單位。而物質(zhì)或資源的衡量標(biāo)準(zhǔn)又是以市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制為基礎(chǔ)的。

但市場(chǎng)價(jià)格的運(yùn)作不是無成本的?？扑乖谄洹镀髽I(yè)的性質(zhì)》里提出了交易費(fèi)用問題，也就是張五常所說的租值消散，即市場(chǎng)價(jià)格的運(yùn)作成本。科斯主張，為了減少這種租值消散，以企業(yè)組織代替市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制。但是張五常認(rèn)為科斯關(guān)于“企業(yè)代替市場(chǎng)”的觀點(diǎn)是不完全的。人們?cè)诮灰字袑?duì)合約安排的選擇只是一種合約安排代替另一種合約安排，而不是一種企業(yè)代替一種市場(chǎng)。正是在這意義上，在私產(chǎn)局限下，一種企業(yè)組織制度的安排就是一種合約安排的形式，企業(yè)組織的選擇本質(zhì)上就是合約的選擇。合約安排的本質(zhì)在于如何在局限條件下把租值消散最小化，所以，對(duì)不同的合約安排的選擇也就決定了交易費(fèi)用的高低，決定了社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展快慢及資源配置效率。

科斯在1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)?lì)C獎(jiǎng)儀式上的演講中多次提到張五常是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)主要的貢獻(xiàn)者。而合約理論是張五常對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論貢獻(xiàn)最大的方面，也是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要組成部分。就現(xiàn)代契約理論而言，張五常無疑是最為主要的創(chuàng)始人之一。

總結(jié)

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方面，從科斯開始是一個(gè)重大轉(zhuǎn)折。

在科斯以前，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究重點(diǎn)是市場(chǎng)。企業(yè)在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)眼里只是“黑箱”，即把企業(yè)當(dāng)成一個(gè)生產(chǎn)函數(shù)、一種投入與產(chǎn)出的關(guān)系，在市場(chǎng)和技術(shù)的約束下純粹追求利潤最大化的基本分析單位。故而，在“前科斯時(shí)代”，經(jīng)濟(jì)學(xué)家并不分析企業(yè)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)。

自科斯以降，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究重點(diǎn)才開始從市場(chǎng)拓展到企業(yè)。新晉諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者哈特與霍姆斯特羅姆的契約研究便是延續(xù)并深入了科斯所開拓的這片研究領(lǐng)域。

企業(yè)內(nèi)部的問題，從更廣義上講，是組織問題、科層等級(jí)制問題，并不屬于市場(chǎng)研究的范疇。在市場(chǎng)中，作為市場(chǎng)主體的個(gè)人或企業(yè)，各方地位平等，誰也不能指揮誰。但是在科層組織內(nèi)部，第一要義就是下級(jí)對(duì)上級(jí)的服從，即對(duì)權(quán)威的服從，這是在市場(chǎng)上所沒有的。所謂企業(yè)內(nèi)部的契約，即是此種科層等級(jí)制意義上的上下級(jí)關(guān)系，規(guī)定在一定時(shí)間、一定范圍內(nèi)，下級(jí)要無條件地服從上級(jí)的權(quán)威。這是市場(chǎng)契約與組織契約的本質(zhì)不同。

哈特與霍姆斯特羅姆（包括之前獲得諾獎(jiǎng)的莫里斯、威廉姆森等人）就是在科斯的基礎(chǔ)上深入研究企業(yè)?？扑沟呢暙I(xiàn)在于提出了為什么會(huì)有企業(yè)、為什么需要科層式組織。而哈特等人則進(jìn)一步研究了科層式組織中契約是如何定義的。不完全契約的服從僅限于一定范圍，但范圍又無法在事前定義清楚，這就意味著雙方都有鉆空子的機(jī)會(huì)。哈特的不完全契約理論研究的就是如何把鉆空子的機(jī)會(huì)主義行為壓縮到最低限度。故而哈特等人的貢獻(xiàn)即在于如何完善科層式組織。

這一研究方向與19世紀(jì)的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)專注于研究市場(chǎng)有著重大差別。人類社會(huì)的關(guān)系無外乎兩種：平等關(guān)系與隸屬關(guān)系。平等關(guān)系的研究（市場(chǎng)）到了馬歇爾時(shí)代，已經(jīng)研究得差不多了。而科斯明確指出了人類社會(huì)不平等關(guān)系之企業(yè)內(nèi)部的隸屬關(guān)系、領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系。哈特等人則是進(jìn)一步深入研究了這種關(guān)系。從這個(gè)意義上說，今年獲得諾貝經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的哈特與霍姆斯特羅姆是在科斯開拓的這片學(xué)術(shù)領(lǐng)地上深耕細(xì)作，算得上科斯的門徒，當(dāng)然還包括之前的莫里斯、威廉姆森、梯若爾等新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)人。

第2篇

在中國自七十年代末期以來的以漸進(jìn)式制度變遷為特征的市場(chǎng)化進(jìn)程中，歧見紛紜的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們以其各自的知識(shí)背景和社會(huì)立場(chǎng)為我們展示了豐富精彩的經(jīng)濟(jì)改革理論，形成了眾多的思想流派，使得經(jīng)濟(jì)學(xué)成為中國社會(huì)科學(xué)中最為繁榮活躍的領(lǐng)域。這些思想，映射著中國的經(jīng)濟(jì)學(xué)者在深刻反省傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制和理論范式的基礎(chǔ)上所經(jīng)歷的艱辛而勇敢的探索軌跡，攜帶著鮮明的時(shí)代轉(zhuǎn)折的印記；盡管這些思想家們也許并未形成縝密而成熟的理論體系，然而他們獨(dú)特的理論進(jìn)路和富有創(chuàng)新色彩的思想必將在經(jīng)濟(jì)思想史上留下值得珍視的篇章。事實(shí)上，中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論、經(jīng)濟(jì)增長理論、比較經(jīng)濟(jì)體制理論、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論等方面的卓越成就正在受到國際學(xué)術(shù)界越來越多的關(guān)注。

如何對(duì)中國從集中計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的極具民族特色的變遷路徑進(jìn)行合乎邏輯的理論闡釋，如何為中國的經(jīng)濟(jì)改革尋求和選擇一種社會(huì)成本最低的推進(jìn)戰(zhàn)略，一直是中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?cè)噲D解決的兩大問題。對(duì)這兩個(gè)問題的不同回答，形成了在理論前提、分析方法和政策主張上迥然相異的思想派別。其中有以強(qiáng)調(diào)價(jià)格體系的全面改革從而建立競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)機(jī)制為理論核心的“協(xié)調(diào)改革派”，有從中國非均衡的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)出發(fā)、強(qiáng)調(diào)企業(yè)改革優(yōu)先、建立現(xiàn)代企業(yè)制度從而重塑具有充分活力的市場(chǎng)主體的“所有制改革派”，有把改革宏觀管理體制作為研究重心、把轉(zhuǎn)換政府職能作為改革中心環(huán)節(jié)的“宏觀改革優(yōu)先派”，有以穩(wěn)健見長的、主張把雙重體制模式的轉(zhuǎn)換和雙重發(fā)展模式的轉(zhuǎn)換相互銜接有機(jī)協(xié)調(diào)的“寬松學(xué)派”，有以所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離的兩權(quán)分離理論為其理論基礎(chǔ)的“經(jīng)營權(quán)主導(dǎo)改革派”，有將如何明晰企業(yè)產(chǎn)權(quán)作為研究重點(diǎn)、主張通過產(chǎn)權(quán)制度變革改造傳統(tǒng)體制、重塑適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)機(jī)制需要的微觀基礎(chǔ)的“產(chǎn)權(quán)改革派”，有借鑒西方制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論分析工具和范疇、從制度變遷和制度創(chuàng)新的視角來研究改革的“制度學(xué)派”，不一而足。這些極具政策意味的改革理論經(jīng)歷了學(xué)術(shù)上的激烈紛爭(zhēng)和與現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的碰撞摩擦，在大浪淘沙般的甄選和淘汰之后，有些理論被淡忘了，而有些理論卻日漸被中國改革的實(shí)踐所證實(shí)和接納，從而奠定了它們?cè)诮?jīng)濟(jì)改革思想史中的不朽地位。

厲以寧先生是所有制改革理論的主要代表人物，他在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、國民經(jīng)濟(jì)管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)改革理論、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型理論、比較經(jīng)濟(jì)制度理論方面均有很深的造詣，形成了獨(dú)特而系統(tǒng)的思想體系，歷來被論者認(rèn)為是溝通中西、治學(xué)謹(jǐn)嚴(yán)、體系恢宏、獨(dú)樹一幟的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，對(duì)中國經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)發(fā)展以及中國經(jīng)濟(jì)改革的政策趨向均有廣泛而深刻的影響力。厲以寧先生著述宏富，視野開闊，在許多領(lǐng)域都進(jìn)行了富于獨(dú)創(chuàng)性的研究，要對(duì)他的經(jīng)濟(jì)思想進(jìn)行一番科學(xué)梳理并進(jìn)行恰當(dāng)中肯的評(píng)價(jià)，殊非易事。本文擬從六個(gè)方面評(píng)述厲以寧先生的主要經(jīng)濟(jì)思想：（一）非均衡的中國經(jīng)濟(jì)：經(jīng)濟(jì)改革的現(xiàn)實(shí)條件和理論起點(diǎn)；（二）政府調(diào)節(jié)和市場(chǎng)調(diào)節(jié)：新經(jīng)濟(jì)體制與資源配置方式；（三）所有制改革優(yōu)先論：重構(gòu)具有充分活力的市場(chǎng)主體；（四）體制、目標(biāo)、人：經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的挑戰(zhàn)與創(chuàng)新；（五）經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)發(fā)展：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的中國版本；（六）經(jīng)濟(jì)學(xué)的倫理視角：經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和道德調(diào)節(jié)。

非均衡的中國經(jīng)濟(jì)：經(jīng)濟(jì)改革的現(xiàn)實(shí)條件和理論起點(diǎn)

一般均衡理論自1874年瓦爾拉《純粹經(jīng)濟(jì)學(xué)要義或社會(huì)財(cái)富理論》發(fā)表以來，已經(jīng)有一個(gè)世紀(jì)的歷史，到20世紀(jì)的50年代，阿羅和德布魯?shù)热送瓿闪艘话憔饫碚摰默F(xiàn)代化闡釋工作。一般均衡理論所要回答的，一是經(jīng)濟(jì)均衡的存在及其穩(wěn)定性，二是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的帕累托最優(yōu)狀態(tài)以及經(jīng)濟(jì)均衡和帕累托最優(yōu)狀態(tài)的相互關(guān)系。一般均衡的哲學(xué)基礎(chǔ)是相信自由竟?fàn)幍氖袌?chǎng)機(jī)制是一個(gè)精巧的裝置，經(jīng)濟(jì)主體的利潤最大化行為和效用最大化行為使得市場(chǎng)自動(dòng)產(chǎn)生供求的均衡，分散決策的市場(chǎng)行為下面存在著一般均衡結(jié)構(gòu)，均衡價(jià)格把市場(chǎng)秩序強(qiáng)加于可能發(fā)生的市場(chǎng)紊亂之上。這種以理想主義的完善的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和靈敏的價(jià)格體系為基本假設(shè)前提的均衡理論是長期以來西方經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的基本起點(diǎn)。而非均衡理論在1936年凱恩斯的《就業(yè)、利息和貨幣通論》出版以后作為一種新的經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)逐漸得到了主流學(xué)派的關(guān)注和認(rèn)同，非充分就業(yè)均衡和市場(chǎng)缺欠作為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的常識(shí)被人們所接受。60年代后期，克羅沃（Clower）和萊榮霍夫德（Leijonhufvud）有關(guān)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)的研究開創(chuàng)了現(xiàn)代非均衡理論的新時(shí)期，并產(chǎn)生了以帕廷金（Patinkin）、克羅沃、萊榮霍夫德、巴羅（Barro）和格羅斯曼（Grossman）等人為先驅(qū)的非均衡學(xué)派，此后的經(jīng)濟(jì)學(xué)家更是把非均衡理論從單一的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域擴(kuò)大到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，貝納西(Banassy)的非瓦爾拉均衡模型和波茨(Portes)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)非均衡理論對(duì)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)研究都有深遠(yuǎn)的影響。與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中非均衡理論發(fā)展演變的軌跡相似，在社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的研究中，以巴羅內(nèi)和蘭格為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家從一般均衡理論出發(fā)，主張中央計(jì)劃當(dāng)局借助“試錯(cuò)法”達(dá)到模擬市場(chǎng)的目的，形成均衡價(jià)格，以保證社會(huì)主義國家的資源合理配置，這種烏托邦式的模擬市場(chǎng)的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)模式被實(shí)踐證明是行不通的?，F(xiàn)實(shí)運(yùn)行的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)是一種偏離瓦爾拉均衡狀態(tài)的非均衡經(jīng)濟(jì)，著名的匈牙利經(jīng)濟(jì)學(xué)家科爾內(nèi)（Kornai）甚至認(rèn)為，非均衡是社會(huì)主義和資本主義兩大經(jīng)濟(jì)體系的共同特征，在其代表作《短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)》和《反均衡》中，他認(rèn)為短缺非均衡是社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的正常狀態(tài)，并從這個(gè)觀念出發(fā)試圖建立以說明現(xiàn)實(shí)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)機(jī)制為基本內(nèi)容的微觀和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，他的開創(chuàng)性研究，正如他在《短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)》的中文版前言中所希望的，對(duì)處于深刻變革之中的中國經(jīng)濟(jì)和中國經(jīng)濟(jì)學(xué)家的思想都產(chǎn)生了深刻的影響。

厲以寧先生是較早對(duì)非均衡理論進(jìn)行系統(tǒng)研究的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他在借鑒和吸收西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究成果的基礎(chǔ)上，尤其在汲取科爾內(nèi)等現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)于社會(huì)主義非均衡經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的學(xué)說的基礎(chǔ)上，對(duì)中國經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在本質(zhì)特征進(jìn)行了深入獨(dú)特的解析，指出中國經(jīng)濟(jì)的非均衡性是研究中國經(jīng)濟(jì)的基本出發(fā)點(diǎn)，也是探討經(jīng)濟(jì)體制改革理論的現(xiàn)實(shí)起點(diǎn)。早在80年代初期撰寫《社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》之時(shí)，厲以寧先生就提出了社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)總量失衡和結(jié)構(gòu)失衡的問題，即社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)中社會(huì)總供給和社會(huì)總需求的失衡問題，并認(rèn)識(shí)到失衡或者說非均衡是社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的現(xiàn)實(shí)狀態(tài)。而社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)所追求的均衡，是一種相對(duì)的動(dòng)態(tài)的均衡，不是一種靜態(tài)的絕對(duì)的平衡；在此基礎(chǔ)上，他探討了社會(huì)經(jīng)濟(jì)的動(dòng)態(tài)相對(duì)平衡和社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略的動(dòng)態(tài)相對(duì)平衡。根據(jù)動(dòng)態(tài)相對(duì)平衡的觀點(diǎn)，厲以寧先生認(rèn)為，從我國現(xiàn)階段以及從更長遠(yuǎn)的時(shí)間來看，需求略大于供給的狀況是發(fā)展中社會(huì)主義國家的現(xiàn)實(shí)，而且為了實(shí)現(xiàn)預(yù)定的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展目標(biāo)，為了保證一定的經(jīng)濟(jì)增長率，需求略大于供給的相對(duì)動(dòng)態(tài)的失衡是對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展較為有利和現(xiàn)實(shí)的狀況。這就是他提出的“以平衡為分析的出發(fā)點(diǎn)，但不以平衡為必然達(dá)到和必須達(dá)到的境界”的著名命題。這些早期的思想奠定了他以后的“均衡非目標(biāo)論”的理論基礎(chǔ)。

80年代末期撰寫的《非均衡的中國經(jīng)濟(jì)》被厲以寧先生認(rèn)為是最能代表自己關(guān)于中國經(jīng)濟(jì)的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的著作，在這部專門論述中國經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的體制特征的著作中，他從中國目前的非均衡經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)著手分析，以說明資源配置失調(diào)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)扭曲、制度創(chuàng)新的變型等現(xiàn)象的深層次原因，并進(jìn)而合乎邏輯地提出中國經(jīng)濟(jì)改革必須構(gòu)建具有充分活力的微觀經(jīng)濟(jì)主體的政策主張。兩類不同的經(jīng)濟(jì)非均衡的提出，是厲以寧先生對(duì)于非均衡理論的重要發(fā)展和突破，也是他全部所有制改革理論的根基所在。何謂兩類不同的經(jīng)濟(jì)非均衡？西方的非均衡理論所考察的是市場(chǎng)不完善、價(jià)格信號(hào)不能起到自行調(diào)整供求關(guān)系的條件下的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程，而厲以寧先生觀察中國的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)所看到的情形是，中國固然存在著市場(chǎng)不完善以及價(jià)格信號(hào)不靈敏的經(jīng)濟(jì)非均衡狀況，但是，中國非均衡經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中隱藏的更為嚴(yán)重的非均衡現(xiàn)實(shí)是缺乏具有充分活力的、能夠自主經(jīng)營自負(fù)盈虧的、具有獨(dú)立市場(chǎng)決策權(quán)利的企業(yè)或者廠商。換句話說，經(jīng)濟(jì)的均衡狀態(tài)固然以市場(chǎng)的完善和價(jià)格的靈活為前提，但是一個(gè)更為重要或更為基本的前提是微觀經(jīng)濟(jì)單位的充分活力的存在。由此，厲以寧先生作出了兩類經(jīng)濟(jì)非均衡的區(qū)分：第一類非均衡是指，市場(chǎng)不完善，價(jià)格不靈活，超額供給或超額需求都是存在的，供給約束或需求約束也都存在著，但是參加市場(chǎng)活動(dòng)的微觀經(jīng)濟(jì)單位卻是自主經(jīng)營自負(fù)盈虧的獨(dú)立商品生產(chǎn)者，它們有投資機(jī)會(huì)和經(jīng)營方式的自由選擇權(quán)，他們自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)；第二類非均衡是指，市場(chǎng)不完善，價(jià)格不靈活，超額供給或超額需求都是存在的，供給約束或需求約束也都存在著，不僅如此，參加市場(chǎng)活動(dòng)的微觀經(jīng)濟(jì)單位并非自主經(jīng)營自負(fù)盈虧的獨(dú)立商品生產(chǎn)者，它們?nèi)狈ψ杂蛇x擇投資機(jī)會(huì)和經(jīng)營方式的權(quán)利，也不自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，這樣的微觀經(jīng)濟(jì)單位尚未擺脫行政機(jī)構(gòu)附屬物的地位。厲以寧先生認(rèn)為，發(fā)達(dá)的成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所出現(xiàn)的非均衡屬于第一類非均衡，而在傳統(tǒng)的和雙軌的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制之下，由于企業(yè)并沒有擺脫國家行政機(jī)構(gòu)附屬物的地位，所以這種非均衡屬于第二類非均衡。而經(jīng)濟(jì)改革的首要使命，是建立一種新型的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行體制，重新塑造具有充分活力的、自主經(jīng)營自負(fù)盈虧的、有投資與經(jīng)營自并相應(yīng)地承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的獨(dú)立商品生產(chǎn)者，從而由第二類非均衡過渡到第一類非均衡。

厲以寧先生在我國社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)改革時(shí)期雙軌運(yùn)行體制的最核心的本質(zhì)特征上的深刻洞見，澄清了人們?cè)诮?jīng)濟(jì)改革路徑選擇的優(yōu)先次序上的許多模糊認(rèn)識(shí)，中國在舉步維艱的改革初期所遭遇的眾多經(jīng)濟(jì)陷阱，諸如產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的遲滯，國民經(jīng)濟(jì)的非正常劇烈波動(dòng)，政府宏觀調(diào)控的效果微弱等，都與中國經(jīng)濟(jì)所處的特殊的非均衡狀態(tài)有關(guān)。正是由于中國經(jīng)濟(jì)處于第二類非均衡狀態(tài)，因此雙軌運(yùn)行時(shí)期的經(jīng)濟(jì)改革的首要任務(wù)是完成企業(yè)運(yùn)行機(jī)制和企業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系的改革，培育具有充分自和活力的市場(chǎng)主體，而不是首先進(jìn)行大規(guī)模的價(jià)格體系的調(diào)整，也就是說，中國經(jīng)濟(jì)改革必須以現(xiàn)階段的經(jīng)濟(jì)非均衡作為出發(fā)點(diǎn)，而不應(yīng)當(dāng)迷戀完善的市場(chǎng)體系和靈活的價(jià)格體系；從我國特殊的非均衡狀態(tài)出發(fā)所得到的有關(guān)我國經(jīng)濟(jì)體制改革的總體構(gòu)想只能是，企業(yè)體制改革是整個(gè)經(jīng)濟(jì)體制改革成敗的關(guān)鍵所在。正是由于中國經(jīng)濟(jì)處于第二類非均衡，因此雙軌運(yùn)行時(shí)期的資源配置方式就不能只依賴價(jià)格調(diào)節(jié)和市場(chǎng)調(diào)節(jié)，而應(yīng)該將數(shù)量調(diào)節(jié)和價(jià)格調(diào)節(jié)、市場(chǎng)調(diào)節(jié)和政府調(diào)節(jié)加以有機(jī)整合，積極發(fā)揮政府在商品市場(chǎng)配額調(diào)整和建立社會(huì)主義商品經(jīng)濟(jì)秩序中的主導(dǎo)作用，從而使得商品市場(chǎng)配額均衡的實(shí)現(xiàn)對(duì)于經(jīng)濟(jì)由第二非均衡向第一類非均衡的過渡產(chǎn)生積極影響?？梢哉f，兩類經(jīng)濟(jì)非均衡的區(qū)分，是厲以寧先生全部經(jīng)濟(jì)改革理論的基石，他的所有制改革優(yōu)先理論和資源配置理論都是非均衡理論的合乎邏輯的延伸和拓展。

政府調(diào)節(jié)和市場(chǎng)調(diào)節(jié)：新經(jīng)濟(jì)體制和資源配置方式

資源配置是全部經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的最終指歸，也就是說，由于資源供給的有限性，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的最終目的就是要解決如何有效地把經(jīng)濟(jì)中有限的資源配置于各種不同的用途，以便用這些既定的資源達(dá)到最大的社會(huì)物質(zhì)產(chǎn)品和勞務(wù)的產(chǎn)出。自從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)代以來，在資源配置的研究方面大致有兩種不同的趨向：一種趨向認(rèn)為，市場(chǎng)機(jī)制是能夠完善地、合理地在社會(huì)有限資源條件下配置各種資源的唯一有效的機(jī)制，因此資源配置學(xué)說無非是一種市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自發(fā)進(jìn)行調(diào)節(jié)的學(xué)說，其實(shí)質(zhì)是相信競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制能夠?qū)е沦Y源配置的帕累托最優(yōu)。另一種理論趨向認(rèn)為，從資源配置過程和效果來看，市場(chǎng)機(jī)制具有相當(dāng)大的局限性。這種局限性或者反映于對(duì)社會(huì)資源的利用不善，從而造成資源閑置或者浪費(fèi)，或者反映于資源配置和收入分配之間的不協(xié)調(diào)。這種理論趨向強(qiáng)調(diào)政府調(diào)節(jié)在資源配置中的作用，主張政府調(diào)節(jié)應(yīng)當(dāng)與市場(chǎng)調(diào)節(jié)在不同程度上結(jié)合起來以克服市場(chǎng)失靈的弊端。古典學(xué)派之后的新古典學(xué)派、凱恩斯學(xué)派、貨幣主義學(xué)派、供應(yīng)學(xué)派以及理性預(yù)期學(xué)派，在資源配置的研究上，無不是這兩條理論進(jìn)路的發(fā)展和演化，他們的理論分歧，實(shí)質(zhì)上是對(duì)市場(chǎng)機(jī)制作用的估計(jì)程度的分歧，或者說對(duì)政府調(diào)節(jié)效應(yīng)的判斷的分歧。厲以寧認(rèn)為，盡管西方經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于資本主義和社會(huì)主義資源配置的理論對(duì)研究我國資源配置模式有重要的參考價(jià)值，但是由于我國在經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌時(shí)期的特殊性和復(fù)雜性，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的現(xiàn)有理論不可能成為適用于解決我國資源配置失調(diào)的現(xiàn)實(shí)可行的對(duì)策。

中國經(jīng)濟(jì)體制改革的一個(gè)實(shí)質(zhì)性問題是尋找一種合理的資源配置方式，這種資源配置方式包含宏觀和微觀兩個(gè)層次的含義。宏觀層次上的資源配置是指資源如何分配于不同的部門、不同地區(qū)、不同生產(chǎn)單位，其合理性反映于如何使每一種資源能夠有效地配置于最適宜的使用方面。較低的微觀層次的資源配置是指在資源配置為既定的條件下，一個(gè)生產(chǎn)單位、一個(gè)部門、一個(gè)地區(qū)如何組織并利用這些資源，其合理性反映于如何有效地利用它們以達(dá)到最大的符合社會(huì)需求的產(chǎn)出。厲以寧先生指出，這兩個(gè)不同層次的資源配置既有聯(lián)系，又有區(qū)別，其最關(guān)鍵的區(qū)別在于，兩個(gè)層次的資源配置實(shí)現(xiàn)的途徑不同，較低層次的資源配置可以在不轉(zhuǎn)移生產(chǎn)要素的前提下，通過生產(chǎn)技術(shù)措施或組織管理措施來實(shí)現(xiàn)資源利用效率的提高；而較高的宏觀層次的資源配置合理化的實(shí)現(xiàn)，通常要涉及生產(chǎn)要素的流動(dòng)、產(chǎn)權(quán)關(guān)系規(guī)范化、固定資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓、宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)手段的運(yùn)用、宏觀經(jīng)濟(jì)管理體制的改革等問題。通過區(qū)分較高的宏觀層次的資源配置和較低的微觀層次的資源配置，厲以寧先生認(rèn)識(shí)到，與兩個(gè)層次的資源配置方式的合理化相應(yīng)的是兩個(gè)層次的企業(yè)體制改革。較低層次的企業(yè)體制改革是改革企業(yè)的內(nèi)部經(jīng)營機(jī)制，由此使得企業(yè)變得充滿活力，企業(yè)在經(jīng)營過程中將更加關(guān)注自身的經(jīng)濟(jì)效益并更好地發(fā)揮經(jīng)營中的主動(dòng)性和創(chuàng)造性；而較高層次的企業(yè)體制改革是改革企業(yè)的經(jīng)濟(jì)地位，使企業(yè)由過去作為行政機(jī)構(gòu)附屬物的地位轉(zhuǎn)變?yōu)檎嬲?dú)立的商品生產(chǎn)者和經(jīng)營者，使企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系明確化，使企業(yè)成為承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的投資主體和利益主體。因此，經(jīng)由對(duì)資源配置理論的研究，厲以寧先生順理成章地得出了他的關(guān)于經(jīng)濟(jì)改革順序的基本選擇，即：要使資源配置由不合理趨向于比較合理，經(jīng)濟(jì)管理體制和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制的改革是必要的，而在經(jīng)濟(jì)體制改革中，必須以賦予企業(yè)獨(dú)立的商品生產(chǎn)者地位作為突破口，明確產(chǎn)權(quán)關(guān)系，實(shí)現(xiàn)政企分離，培育和完善市場(chǎng)，在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)定價(jià)的格局和資源的有效配置，而價(jià)格改革既不是唯一重要的改革，更不可能成為改革的突破口。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期的資源配置合理化的這種路徑特征，是由我國經(jīng)濟(jì)的非均衡性質(zhì)所決定的，因此，厲以寧先生的資源配置學(xué)說的最大特色，或者說他對(duì)資源配置研究的最大貢獻(xiàn)，在于他從中國的經(jīng)濟(jì)非均衡的獨(dú)特狀態(tài)出發(fā)，從經(jīng)濟(jì)體制變革的角度，從微觀經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控相互協(xié)調(diào)銜接的角度來研究資源配置。

按照厲以寧先生從資源配置角度所設(shè)想的新經(jīng)濟(jì)體制的目標(biāo)框架，這種體制將是一個(gè)企業(yè)具有充分活力，生產(chǎn)要素可以自由流動(dòng)和重新組合的經(jīng)濟(jì)體制，企業(yè)的內(nèi)部經(jīng)營機(jī)制已經(jīng)完全不同于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制之下的情形，較低層次的資源配置將因企業(yè)對(duì)自身利益的關(guān)注而趨于合理；同時(shí)由于產(chǎn)權(quán)關(guān)系規(guī)范化和生產(chǎn)要素有可能在社會(huì)范圍內(nèi)重新組合，資源在社會(huì)上不同使用方向之間的合理配置亦將成為事實(shí)，于是較高層次的資源配置目標(biāo)將得以實(shí)現(xiàn)。但是這種達(dá)到資源合理配置的新經(jīng)濟(jì)體制的正常運(yùn)作離不開政府調(diào)節(jié)和市場(chǎng)調(diào)節(jié)的有機(jī)結(jié)合，離不開宏觀經(jīng)濟(jì)和微觀經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)。在厲以寧先生關(guān)于政府調(diào)節(jié)和市場(chǎng)調(diào)節(jié)的結(jié)合以及宏觀經(jīng)濟(jì)和微觀經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)方面的一個(gè)貫穿始終的基本觀點(diǎn)，可以歸結(jié)為一個(gè)準(zhǔn)則，即：對(duì)于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行（包括資源配置）來說，在運(yùn)行目標(biāo)上，宏觀目標(biāo)優(yōu)于微觀目標(biāo)，而在運(yùn)行機(jī)制上，市場(chǎng)調(diào)節(jié)優(yōu)于政府調(diào)節(jié)。政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的目的在于使微觀經(jīng)濟(jì)和宏觀經(jīng)濟(jì)趨于協(xié)調(diào)，具體而言，政府調(diào)節(jié)就是在市場(chǎng)機(jī)制保證微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行合理性的基礎(chǔ)之上，通過適度科學(xué)的政府干預(yù)去實(shí)現(xiàn)某些單靠市場(chǎng)調(diào)節(jié)所實(shí)現(xiàn)不了的宏觀目標(biāo)。政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)是要從資源配置的宏觀經(jīng)濟(jì)視角來考慮資源投入的社會(huì)邊際收益，而政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的手段或方式是盡力通過市場(chǎng)機(jī)制來影響微觀經(jīng)濟(jì)單位的決策，通過微觀經(jīng)濟(jì)單位的資源投入調(diào)整和資源轉(zhuǎn)移來達(dá)成資源配置的優(yōu)化。這就是厲以寧先生著名的“二次調(diào)節(jié)論”的基本觀點(diǎn)。

對(duì)資源配置中政府行為非理想化以及政府行為適度與優(yōu)化的深入理論解析是厲以寧先生資源配置學(xué)說中頗具特色的篇章，他通過對(duì)政府調(diào)節(jié)局限性的剖析劃定了新經(jīng)濟(jì)體制中政府干預(yù)的邊界。政府行為的理想化建立在這樣一種假設(shè)之上：即假定存在一個(gè)理想化的政府，它作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主持者，擁有調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的豐富手段并掌握充分的信息，它能夠通過及時(shí)科學(xué)的分析對(duì)客觀存在的經(jīng)濟(jì)問題和政策實(shí)行的后果進(jìn)行準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)和周密的考慮，并能夠針對(duì)各種可能發(fā)生的情況一一采取適當(dāng)?shù)膶?duì)策。這種政府行為理想化的假設(shè)是建立在政府有一種非凡的萬能的力量的信念之上的。而厲以寧先生認(rèn)為，根據(jù)非均衡理論，由于經(jīng)濟(jì)中存在的大量不確定性，由于政府所獲得的信息的不完全性，由于政府政策效應(yīng)的滯后性和不平衡性，政府行為必然是非理想化的，而只有從政府行為的非理想化出發(fā)，才能正確估計(jì)和有效利用政府干預(yù)在非均衡經(jīng)濟(jì)的資源配置中的作用。考慮到政府行為的非理想化特征，政府在資源配置過程中調(diào)節(jié)行為的優(yōu)化應(yīng)當(dāng)以限制市場(chǎng)在資源配置中的消極作用并促進(jìn)市場(chǎng)在資源配置中的積極作用為原則，政府調(diào)節(jié)應(yīng)當(dāng)通過對(duì)市場(chǎng)的影響而體現(xiàn)出來。

所有制改革優(yōu)先論：重構(gòu)具有充分活力的市場(chǎng)主體

在中國當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家有關(guān)經(jīng)濟(jì)體制改革的優(yōu)先次序的論戰(zhàn)中，厲以寧先生是一貫強(qiáng)調(diào)所有制改革對(duì)于傳統(tǒng)體制轉(zhuǎn)軌的決定性作用并把所有制改革或企業(yè)制度改革置于首要位置的代表性人物。所有制改革優(yōu)先論是厲以寧先生從他的經(jīng)濟(jì)非均衡論和資源配置學(xué)說中必然推致的結(jié)論，從邏輯上來看，只有徹底改造宏觀經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)，構(gòu)建真正具有獨(dú)立地位的充滿活力的市場(chǎng)主體，從而使企業(yè)成為真正擁有自主經(jīng)營權(quán)利并承擔(dān)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的商品生產(chǎn)者，才能真正建立起社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，達(dá)到資源的有效配置和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制的真正轉(zhuǎn)軌。所有制改革派（企業(yè)改革派）和協(xié)調(diào)改革派（價(jià)格改革派）之間關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革主線的長期論爭(zhēng)，從不同的思維側(cè)面和理論視角豐富和拓展了人們對(duì)經(jīng)濟(jì)體制改革的認(rèn)識(shí)，在中國當(dāng)代經(jīng)濟(jì)思想史上具有深遠(yuǎn)的意義。

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)將市場(chǎng)機(jī)制歸結(jié)為價(jià)格機(jī)制，認(rèn)為市場(chǎng)配置經(jīng)濟(jì)資源的核心是均衡價(jià)格向量的確定；而這種論點(diǎn)的基本前提是，經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人的行為是合乎理性的，經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人的交易界區(qū)和產(chǎn)權(quán)界定是極其明確的，因此交易行為發(fā)生過程中的交易成本為零，不存在交易摩擦，從而資源按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)原則的配置就只取決于均衡價(jià)格。誠然，帕累托最優(yōu)是市場(chǎng)機(jī)制配置資源的最理想境界，但是它的成立條件和理論前提是相當(dāng)苛刻的，事實(shí)上，如果引入市場(chǎng)機(jī)制，至少需要三方面的制度前提：（1）經(jīng)濟(jì)生活中的當(dāng)事者是分散決策的，這種分散決策不僅應(yīng)當(dāng)成為整個(gè)社會(huì)生活的基本形式，而且應(yīng)當(dāng)有制度保證其決策的獨(dú)立性；（2）決策者之間必須是平等的，相互之間的決策不能發(fā)生直接的影響，即不能存在外在性；（3）分散決策的行動(dòng)結(jié)果事先誰也無法掌握，否則便無公平競(jìng)爭(zhēng)可言。然而這三方面的制度前提又必須以產(chǎn)權(quán)界區(qū)明確為前提，因此，若要使中國的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制真正建立和運(yùn)轉(zhuǎn)起來，必須首先創(chuàng)造這樣一種制度條件。在我國特有的經(jīng)濟(jì)非均衡的現(xiàn)實(shí)條件之下，經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人尤其是企業(yè)由于尚未成為自主經(jīng)營自負(fù)盈虧的獨(dú)立商品生產(chǎn)者而使得均衡價(jià)格的形成遭遇阻礙，因此試圖以放開價(jià)格為先導(dǎo)從而建立一種競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)機(jī)制的觀念是不切現(xiàn)實(shí)的。實(shí)際上，科斯（R.Coase）在30年代《企業(yè)的性質(zhì)》一文中就指出市場(chǎng)機(jī)制賴以運(yùn)轉(zhuǎn)的微觀基礎(chǔ)是完善的企業(yè)制度，只有在企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度確立、企業(yè)之間的財(cái)產(chǎn)權(quán)利界區(qū)明晰的基礎(chǔ)上，企業(yè)與市場(chǎng)之間以及企業(yè)與企業(yè)之間的聯(lián)系才是明確的，才能夠最大限度地節(jié)約交易成本降低交易摩擦，從而市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制才能有效運(yùn)轉(zhuǎn)。厲以寧先生從中國在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期所處的第二類經(jīng)濟(jì)非均衡的現(xiàn)實(shí)狀態(tài)出發(fā)所得出的結(jié)論同樣印證了科斯的理論。

蘭格和哈耶克之間關(guān)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的持久的論戰(zhàn)對(duì)于中國經(jīng)濟(jì)改革理論的影響是相當(dāng)深遠(yuǎn)的，

五、六十年代的經(jīng)濟(jì)理論界曾經(jīng)普遍接受蘭格的通過試錯(cuò)法建立模擬市場(chǎng)的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)模式。這種經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式，不同于經(jīng)典作家所設(shè)想的完全取消商品貨幣關(guān)系的產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)模式，也不同于蘇聯(lián)高度集權(quán)的指令性計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式，而是一種試圖以計(jì)劃模擬市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式，這一模式以取消消費(fèi)者為前提，中央計(jì)劃當(dāng)局只是被動(dòng)地反映消費(fèi)需求和生產(chǎn)成本的變化，制訂模擬的市場(chǎng)價(jià)格，并通過這種價(jià)格調(diào)節(jié)資源的有效配置。青年時(shí)代的厲以寧先生同樣認(rèn)同和服膺蘭格的思想，但是六十年代后的社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)迫使他重新審視和反省傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)模式在公平和效率上的體制缺欠，他認(rèn)為，在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制下，由于國有企業(yè)在政府行政的強(qiáng)大約束之下喪失獨(dú)立自主的商品生產(chǎn)者地位和決策權(quán)力，由于存在嚴(yán)重的政企不分產(chǎn)權(quán)不明晰的體制頑疾，國有企業(yè)既不能實(shí)現(xiàn)收入的公平分配，更不能實(shí)現(xiàn)資源的有效率的配置。這樣，厲以寧先生由對(duì)蘭格模式的推崇轉(zhuǎn)而對(duì)蘭格模式的質(zhì)疑和批判，并從自己的理論框架出發(fā)，確立了自己的改革思路，即改革必須從企業(yè)改革也就是所有制改革入手，所有制改革是中國整個(gè)經(jīng)濟(jì)體制改革的核心和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在沒有進(jìn)行企業(yè)改革從而企業(yè)尚未成為獨(dú)立的商品生產(chǎn)者的條件下，在改革并不觸及計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的前提下，中國真正的競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制就不可能穩(wěn)固建立并有效運(yùn)轉(zhuǎn)起來。在1986年4月25日北京大學(xué)“五四”科學(xué)討論會(huì)上，厲以寧先生以非常精彩的富于個(gè)性的語言表述了他對(duì)于經(jīng)濟(jì)體制改革路徑選擇的基本觀點(diǎn)：“經(jīng)濟(jì)改革的失敗可能是由于價(jià)格改革的失敗，但經(jīng)濟(jì)改革的成功卻并不取決于價(jià)格改革，而取決于所有制的改革，也就是企業(yè)體制的改革”。這句在理論界被廣為傳播的名言集中體現(xiàn)了厲以寧先生關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的基本觀點(diǎn)，可以說，所有制改革是整個(gè)經(jīng)濟(jì)體制改革最為核心也是最為艱難的部分，所有制改革主線論由于觸及最為敏感的產(chǎn)權(quán)問題的“”而在實(shí)踐過程中倍受磨難，厲以寧先生在強(qiáng)大的壓力面前始終以一個(gè)誠實(shí)謹(jǐn)嚴(yán)的學(xué)者的姿態(tài)闡揚(yáng)自己的所有制改革理論，充分表現(xiàn)了一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家巨大的理論勇氣和科學(xué)精神。

以厲以寧先生為代表的所有制改革派（企業(yè)改革主線派）和以吳敬璉先生為代表的協(xié)調(diào)改革派（價(jià)格改革主線派）的論爭(zhēng)的焦點(diǎn)在于對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的理解的差異。在厲以寧先生看來，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的核心內(nèi)容是自主經(jīng)營自負(fù)盈虧的能夠適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)主體的存在，在獨(dú)立的產(chǎn)權(quán)明晰的商品生產(chǎn)者缺位的情況下，以價(jià)格為調(diào)節(jié)資源配置基本信號(hào)的市場(chǎng)機(jī)制就不會(huì)真正起到引導(dǎo)資源有效配置的作用，以企業(yè)的靈敏反應(yīng)為前提的政府宏觀調(diào)控也不會(huì)達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)，只有通過所有制改革徹底改造市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)，一個(gè)有效率的市場(chǎng)機(jī)制才會(huì)最終建立并正常運(yùn)行。在吳敬璉先生看來，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一個(gè)有機(jī)體系，這個(gè)有機(jī)體系由自主經(jīng)營自負(fù)盈虧的企業(yè)、競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)體系、主要通過市場(chǎng)進(jìn)行調(diào)節(jié)的宏觀管理體系三個(gè)要素組成，三者相互制約缺一不可，但是競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)機(jī)制是以完善的價(jià)格機(jī)制為基礎(chǔ)的，在價(jià)格改革大大滯后、競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)機(jī)制尚未建立起來的條件下，協(xié)調(diào)改革派更強(qiáng)調(diào)價(jià)格改革在構(gòu)建市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中的作用，認(rèn)為只有理順價(jià)格建立公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境，才有可能進(jìn)一步推進(jìn)所有制改革從而構(gòu)建整個(gè)市場(chǎng)體系。所有制改革派和協(xié)調(diào)改革派之間的長期論爭(zhēng)，從不同的視角為中國經(jīng)濟(jì)改革總體思路的形成提供了寶貴的思想資源，而更加富有象征意義的是，中國經(jīng)濟(jì)體制改革的歷史進(jìn)程恰是選擇了一條中庸的路線，在重塑充滿活力的市場(chǎng)主體、構(gòu)建競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)機(jī)制和完善政府宏觀調(diào)控體系三個(gè)方向上同時(shí)展開全面推進(jìn)。實(shí)際上，價(jià)格改革主線論和企業(yè)改革主線論只是分別強(qiáng)調(diào)了市場(chǎng)機(jī)制的兩個(gè)不同側(cè)面，前者強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制和宏觀環(huán)境方面的改革，后者則強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行主體和微觀基礎(chǔ)方面的改革，而在整個(gè)經(jīng)濟(jì)體制改革中，這兩方面的改革都是極為必要的：沒有獨(dú)立的產(chǎn)權(quán)明晰的企業(yè)就不可能有真正競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)，同樣，企業(yè)也無非是市場(chǎng)關(guān)系的總和，沒有競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)也不可能有真正意義上的企業(yè)。經(jīng)濟(jì)體制改革是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，從系統(tǒng)論的觀點(diǎn)來看，無論是企業(yè)改革先行還是價(jià)格改革先行都是不切實(shí)際的，只有將經(jīng)濟(jì)體制改革的諸方面協(xié)調(diào)推進(jìn)配套進(jìn)行，注重多種路徑選擇和目標(biāo)取向的折中和諧，才能夠?qū)崿F(xiàn)經(jīng)濟(jì)體制的真正轉(zhuǎn)軌。

體制、目標(biāo)、人：經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的挑戰(zhàn)與創(chuàng)新

現(xiàn)代意義上的經(jīng)濟(jì)學(xué)往往被視為一種具有嚴(yán)格經(jīng)驗(yàn)主義和實(shí)證主義性質(zhì)的社會(huì)科學(xué)，因而在大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該處于一種完全超脫的摒棄“價(jià)值判斷”的“道德中立”狀態(tài)。在馬克斯·韋伯看來，所謂“價(jià)值判斷”，即是指研究者“宣稱他接受從某些倫理原則、文化觀念或哲學(xué)觀點(diǎn)中所推演出來的實(shí)際價(jià)值判斷”，而“道德中立”，是指兩種極端的狀態(tài)，或是認(rèn)為“應(yīng)把純粹從邏輯上可推演的斷定和經(jīng)驗(yàn)事實(shí)斷定與實(shí)際的倫理價(jià)值判斷或哲學(xué)價(jià)值判斷區(qū)分開來”，或是“主張即使不能用某種邏輯上的完整方法作出這種區(qū)分，但還是有希望把對(duì)價(jià)值判斷的斷定堅(jiān)持到最低限度”。然而每一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究者都必然痛苦地感受到區(qū)分經(jīng)驗(yàn)事實(shí)的陳述和價(jià)值判斷是如何艱難。這就產(chǎn)生了一個(gè)令所有學(xué)者都感到尷尬的悖論：一方面：“科學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)”的鼓吹者們總是頑固地維護(hù)經(jīng)濟(jì)學(xué)本身的純潔性和道德中立姿態(tài)，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)的根本宗旨是追求“具有科學(xué)意義的在邏輯上和事實(shí)上正確的結(jié)果”；另一方面，所有經(jīng)濟(jì)學(xué)賴以存在的理論預(yù)設(shè)卻又與“經(jīng)濟(jì)科學(xué)不能把主觀性評(píng)價(jià)作為其分析的主題”這種貌似公允的判斷相左。在厲以寧先生看來，經(jīng)濟(jì)學(xué)非但不能摒棄和回避價(jià)值判斷，不能完全擺脫或忽視價(jià)值觀念在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的作用，相反，作為一門社會(huì)設(shè)計(jì)和社會(huì)啟蒙的科學(xué)，經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該將規(guī)范研究和實(shí)證研究緊密地結(jié)合起來，將對(duì)客觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律的研究與對(duì)人的行為的研究緊密地結(jié)合起來，將現(xiàn)實(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀態(tài)與經(jīng)濟(jì)學(xué)家經(jīng)由自我的價(jià)值判斷而形成的對(duì)理想社會(huì)的科學(xué)設(shè)計(jì)結(jié)合起來，將經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)目標(biāo)和道義目標(biāo)結(jié)合起來。作為社會(huì)啟蒙的科學(xué)，經(jīng)濟(jì)學(xué)的最終目標(biāo)是要通過科學(xué)研究告知人們對(duì)經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)事實(shí)的肯定與否定的客觀標(biāo)準(zhǔn)，從這個(gè)意義而言，經(jīng)濟(jì)學(xué)不是超越階級(jí)的純粹抽象的數(shù)理科學(xué)和邏輯哲學(xué)。作為社會(huì)設(shè)計(jì)的科學(xué)，經(jīng)濟(jì)學(xué)將告訴人們，如何進(jìn)行經(jīng)濟(jì)建設(shè)，如何制定發(fā)展目標(biāo)并且把目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的可能變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)，如何促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)，以及如何把人們創(chuàng)造出來的物質(zhì)財(cái)富用于滿足人們不斷增長的物質(zhì)文化需求。經(jīng)濟(jì)學(xué)的社會(huì)啟蒙作用和社會(huì)設(shè)計(jì)作用在實(shí)質(zhì)上是統(tǒng)一的。經(jīng)濟(jì)學(xué)作為社會(huì)設(shè)計(jì)的科學(xué)，如果不能在明確經(jīng)濟(jì)中的是非的前提下進(jìn)行設(shè)計(jì)，不能對(duì)一種社會(huì)設(shè)計(jì)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行后果作出恰當(dāng)?shù)目茖W(xué)的價(jià)值判斷和是非辨別，那么經(jīng)濟(jì)學(xué)仍然不可能起到促使發(fā)展目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的作用，其社會(huì)設(shè)計(jì)功能的道義上和科學(xué)上的可信任度就要降低。同樣，盡管經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一種社會(huì)啟蒙的科學(xué)能夠告訴人們?nèi)绾卧u(píng)價(jià)一個(gè)目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)政策，但是如果不發(fā)揮經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一種社會(huì)設(shè)計(jì)的科學(xué)應(yīng)有的作用，不研究如何使目標(biāo)可能變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)，那么即使是構(gòu)想科學(xué)并且符合道義標(biāo)準(zhǔn)的目標(biāo)，它也不會(huì)自動(dòng)實(shí)現(xiàn)。厲以寧先生將經(jīng)濟(jì)學(xué)的本質(zhì)界定為社會(huì)啟蒙和社會(huì)設(shè)計(jì)的科學(xué)，強(qiáng)調(diào)價(jià)值判斷和規(guī)范研究在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的作用，但是這并不表明他不重視實(shí)證研究在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的地位，相反，他認(rèn)為實(shí)證研究所獲致的成果將會(huì)豐富規(guī)范研究的內(nèi)容，使得經(jīng)濟(jì)學(xué)中有關(guān)社會(huì)評(píng)價(jià)、政策探討的判斷建立在更有實(shí)證根據(jù)、更有說服力的基礎(chǔ)之上。

新技術(shù)革命在最近幾十年的突飛猛進(jìn)給經(jīng)濟(jì)學(xué)研究帶來了巨大的挑戰(zhàn)，這不但是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法上的創(chuàng)新的挑戰(zhàn)，而且更是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的根本內(nèi)容上的創(chuàng)新的挑戰(zhàn)。以新技術(shù)革命為出發(fā)點(diǎn)，作為社會(huì)啟蒙和社會(huì)設(shè)計(jì)的科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)，就必然將研究的重心置于科學(xué)技術(shù)對(duì)人類經(jīng)濟(jì)行為和社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方式所產(chǎn)生的深刻影響方面，這種影響在三個(gè)主題上同時(shí)展開：就“體制”而言，什么樣的經(jīng)濟(jì)體制能夠有效地配置資源以促進(jìn)和適應(yīng)科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展？科學(xué)技術(shù)的新發(fā)展又對(duì)經(jīng)濟(jì)體制提出哪些新的要求？以“目標(biāo)”的研究為例，考慮到科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，在發(fā)展目標(biāo)方面應(yīng)當(dāng)如何把經(jīng)濟(jì)上的要求與社會(huì)上的要求聯(lián)結(jié)在一起？微觀經(jīng)濟(jì)單位和宏觀調(diào)控主體在制定目標(biāo)時(shí)，應(yīng)該如何趨于現(xiàn)實(shí)化和合理化以適應(yīng)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的形勢(shì)？從“人”研究層面來說，在科學(xué)技術(shù)和社會(huì)生產(chǎn)方式發(fā)生巨大變化的情況下，人類福利的含義和度量標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生何種變化？如何使得科學(xué)技術(shù)的發(fā)展真正有利于人的全面發(fā)展和總體福利的增進(jìn)而不會(huì)成為科學(xué)技術(shù)發(fā)展的犧牲品？由此，厲以寧先生認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究要在新的時(shí)代面前回應(yīng)挑戰(zhàn)，就必須在三個(gè)層次上進(jìn)行全新的探討：第一個(gè)層次是對(duì)現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)體制以及該種經(jīng)濟(jì)體制條件下的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的研究，第二個(gè)層次是對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展目標(biāo)的研究，第三個(gè)層次是對(duì)人的研究，也就是對(duì)人在社會(huì)中的地位和作用的研究。三個(gè)層次的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究在邏輯上有相互關(guān)聯(lián)和相互滲透的關(guān)系，但是其內(nèi)容各有側(cè)重：經(jīng)濟(jì)體制的研究主要是一種比較經(jīng)濟(jì)體制研究，即在現(xiàn)存的世界各國的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行體制中，從集權(quán)體制和分權(quán)體制各自的優(yōu)劣比較出發(fā)，尋找一種既能夠?qū)崿F(xiàn)較高的經(jīng)濟(jì)效率又能夠有利于宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控的經(jīng)濟(jì)體制，即探求一種將微觀經(jīng)濟(jì)的管理與宏觀經(jīng)濟(jì)的管理有機(jī)結(jié)合的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制；發(fā)展目標(biāo)的研究是基于信息不充分和政府行為非理想化的理論預(yù)設(shè)，在摒棄最優(yōu)經(jīng)濟(jì)原則的前提下，將現(xiàn)實(shí)原則而不是理想原則作為制定經(jīng)濟(jì)政策的指導(dǎo)原則，在微觀經(jīng)濟(jì)和宏觀經(jīng)濟(jì)決策中使得目標(biāo)的確立走向現(xiàn)實(shí)化、多元化、綜合化，追求多種發(fā)展目標(biāo)之間的均衡和諧的實(shí)現(xiàn)方式；對(duì)“人”的研究建立在經(jīng)濟(jì)學(xué)的終極人文關(guān)懷的觀念之上，在這種觀念中，對(duì)人的研究被置于經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的最高層次，對(duì)經(jīng)濟(jì)體制和發(fā)展目標(biāo)的研究都是為了人的總體福利的增進(jìn)和人的全面發(fā)展，在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的這個(gè)層次上，經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角與倫理學(xué)的視角往往產(chǎn)生相互的交叉與認(rèn)同。

厲以寧先生將“體制、目標(biāo)、人”作為經(jīng)濟(jì)研究的三個(gè)層次，而他所設(shè)想的社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)體系正是從這三個(gè)層次的研究的角度出發(fā)去構(gòu)建的，他的較早期著作《社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》反映了他試圖以自己獨(dú)特的理論框架來對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論進(jìn)行重新闡述的積極而有意識(shí)的努力，即使以現(xiàn)在的眼光來看，我們?nèi)钥梢悦黠@覺察這本著作在體系創(chuàng)新方面的開創(chuàng)性貢獻(xiàn)。在他看來，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)研究的重點(diǎn)是社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行，而經(jīng)濟(jì)運(yùn)行總是在一定的經(jīng)濟(jì)體制條件下實(shí)現(xiàn)的，因此，必須將一定的經(jīng)濟(jì)體制作為社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)研究的前提。在厲以寧先生的設(shè)想中，理想的目標(biāo)經(jīng)濟(jì)體制應(yīng)該包含以下特征：（1）這是一個(gè)建立在多種所有制形式并存基礎(chǔ)之上的、自覺依據(jù)和運(yùn)用價(jià)值規(guī)律的、以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為基本框架的經(jīng)濟(jì)體制；（2）這是一個(gè)企業(yè)成為自主經(jīng)營自負(fù)盈虧的真正獨(dú)立的商品生產(chǎn)者和經(jīng)營者從而擁有獨(dú)立法人的經(jīng)濟(jì)體制；（3）這是一個(gè)在資源配置中以市場(chǎng)為主要調(diào)節(jié)方式的、市場(chǎng)調(diào)節(jié)和國家宏觀調(diào)控有機(jī)結(jié)合的經(jīng)濟(jì)體制；（4）這是一個(gè)有著基本合理的靈活的價(jià)格體系從而價(jià)格能夠比較靈敏地反映社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率和市場(chǎng)供求關(guān)系變化的經(jīng)濟(jì)體制；（5）這是一個(gè)依據(jù)按要素分配和按勞動(dòng)分配相結(jié)合的原則促使社會(huì)成員的收入分配走向合理化的經(jīng)濟(jì)體制；（6）這是一個(gè)基于政府行為非理想化的基本理念使得政府的行為趨于合理化從而在政府的宏觀調(diào)控和戰(zhàn)略指導(dǎo)與微觀經(jīng)濟(jì)主體的自主行為之間尋求協(xié)調(diào)平衡的經(jīng)濟(jì)體制。在這樣的經(jīng)濟(jì)體制分析框架的前提下，可以從國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、個(gè)人經(jīng)濟(jì)行為三個(gè)層次分別考察，探討社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基本規(guī)律和經(jīng)濟(jì)改革的基本路徑。在發(fā)展目標(biāo)的研究中，兩個(gè)最為關(guān)鍵的問題是資源配置和收入分配，即在給定的經(jīng)濟(jì)體制之下研究資源配置的有效性和收入分配的公平性兩大社會(huì)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。由給定經(jīng)濟(jì)體制條件下社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的實(shí)證分析轉(zhuǎn)入有關(guān)資源配置和收入分配合理程度的確定的規(guī)范分析，反映了社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論探討的深化。社會(huì)主義發(fā)展目標(biāo)是一個(gè)包含社會(huì)發(fā)展目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)的綜合體系，這種目標(biāo)體系的動(dòng)態(tài)相對(duì)平衡性要求在制定發(fā)展戰(zhàn)略的時(shí)候注重多種目標(biāo)的統(tǒng)一協(xié)進(jìn)，并考慮到在目標(biāo)的變動(dòng)中社會(huì)承受能力的強(qiáng)度。在對(duì)“人”的研究中，厲以寧先生始終以一個(gè)關(guān)注民生的經(jīng)濟(jì)學(xué)家的姿態(tài)，主張“對(duì)人的關(guān)心和培養(yǎng)是社會(huì)主義的生產(chǎn)目的”，認(rèn)為在理想的社會(huì)制度中，人應(yīng)該成為全面發(fā)展的人，他們能夠充分發(fā)揮自己的創(chuàng)造力，充分拓展自己的潛在能力，不斷深化自身歷史使命的認(rèn)識(shí)，社會(huì)生產(chǎn)發(fā)展的最終目標(biāo)與人的全面自由發(fā)展達(dá)到統(tǒng)一。以這種人文關(guān)懷的理念為出發(fā)點(diǎn)，厲以寧先生對(duì)平等與效率問題、社會(huì)福利的基本含義問題、人的地位的社會(huì)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)問題、社會(huì)主義民主問題等進(jìn)行了廣泛深刻的探討。

經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)發(fā)展：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的中國版本

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)作為經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域一門新興的學(xué)科，在最近幾十年中取得了很多學(xué)術(shù)界公認(rèn)的成果。但是發(fā)生在中國的廣泛而深刻的制度變遷卻給發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)提出了嶄新的挑戰(zhàn)，這種挑戰(zhàn)不是對(duì)以往成果的否定，而是對(duì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)基本研究對(duì)象所提出的挑戰(zhàn)：中國制度變遷中面臨的轉(zhuǎn)型和發(fā)展的雙重使命是傳統(tǒng)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中所未曾涉及的命題。所謂轉(zhuǎn)型，是指中國的經(jīng)濟(jì)體制要從初始的傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制逐漸過渡到與國際主流社會(huì)相一致的現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制；所謂發(fā)展，是指中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r要從不發(fā)達(dá)的狀態(tài)逐步走向繁榮富強(qiáng)的發(fā)達(dá)狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興。在這種轉(zhuǎn)型發(fā)展的雙重背景之下，中國經(jīng)濟(jì)所面臨的許多命題諸如資本形成、人力資本培育、市場(chǎng)化、企業(yè)家成長等，都與傳統(tǒng)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)有著不同的內(nèi)涵。由于傳統(tǒng)的僵化的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制和長期積淀的傳統(tǒng)社會(huì)結(jié)構(gòu)的合力影響，強(qiáng)化了中國轉(zhuǎn)型發(fā)展的特有的路徑依賴特征，逼使許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家在正統(tǒng)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的教條之外尋求中國獨(dú)特的轉(zhuǎn)型發(fā)展之路。厲以寧先生在他九十年代后期的著作和講演中，一直關(guān)注于轉(zhuǎn)型發(fā)展問題的研究，堅(jiān)持“在轉(zhuǎn)型中發(fā)展，在發(fā)展中轉(zhuǎn)型”的基本觀點(diǎn)：所謂在轉(zhuǎn)型中發(fā)展，就是要在經(jīng)濟(jì)體制改革不斷深化的過程中創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)發(fā)展的條件，而在這種體制變遷中，最為核心最為關(guān)鍵最為艱巨的使命是重新構(gòu)造宏觀經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)，塑造具有充分活力的市場(chǎng)主體；所謂在發(fā)展中轉(zhuǎn)型，是指通過經(jīng)濟(jì)發(fā)展增加社會(huì)對(duì)劇烈的體制轉(zhuǎn)軌的承受力，增加整個(gè)社會(huì)力量對(duì)改革事業(yè)的支持和理解，從而更加深入地推進(jìn)以市場(chǎng)化為根本指歸的經(jīng)濟(jì)體制變革。針對(duì)中國在轉(zhuǎn)型發(fā)展初期所面臨的特殊社會(huì)經(jīng)濟(jì)背景，厲以寧先生提出了中國轉(zhuǎn)型發(fā)展的三個(gè)基本命題：以構(gòu)造市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)微觀基礎(chǔ)的產(chǎn)權(quán)改革相比于價(jià)格改革應(yīng)居于優(yōu)先的地位；轉(zhuǎn)型發(fā)展時(shí)期的失業(yè)問題相比于通貨膨脹問題應(yīng)居于優(yōu)先的地位；轉(zhuǎn)型發(fā)展時(shí)期經(jīng)濟(jì)增長分析相比于貨幣流量分析更加有用。在這三個(gè)命題之外，厲以寧先生還對(duì)與轉(zhuǎn)型發(fā)展密切相關(guān)的宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、社會(huì)協(xié)調(diào)和觀念更新等問題進(jìn)行了深入探討，而在九十年代后半期，他對(duì)關(guān)系中國轉(zhuǎn)型發(fā)展的重大課題諸如區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和反貧困、環(huán)境保護(hù)和可持續(xù)發(fā)展等進(jìn)行了卓有成效的研究。

關(guān)于第一個(gè)命題，厲以寧先生認(rèn)為，以產(chǎn)權(quán)改革為中心的改革既是實(shí)質(zhì)性的，又是漸進(jìn)性的，“實(shí)質(zhì)性”意味著產(chǎn)權(quán)改革將徹底改造深受傳統(tǒng)體制束縛的微觀經(jīng)濟(jì)主體，從而實(shí)現(xiàn)中國真正的市場(chǎng)化改革，而“漸進(jìn)性”意味著中國產(chǎn)權(quán)改革的路徑選擇將擯棄激進(jìn)論者的路線而采取較為謹(jǐn)慎的推進(jìn)戰(zhàn)略，以最小的社會(huì)震蕩成本換取最大的改革收益。厲以寧先生在產(chǎn)權(quán)改革上的這種立場(chǎng)，一方面將自己與以維護(hù)中國經(jīng)濟(jì)的社會(huì)主義性質(zhì)為依據(jù)而對(duì)所有制的改革采取抵制姿態(tài)的保守人士區(qū)別開來，另一方面又與那些主張效仿蘇聯(lián)東歐的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌模式從而對(duì)中國實(shí)施大規(guī)模徹底而迅速的私有化的激進(jìn)人士劃清了界限。以股份制為新企業(yè)體制的目標(biāo)模式促進(jìn)中國盡快建立適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代企業(yè)制度，以股份制改造為突破口完善和促進(jìn)中國企業(yè)的管理模式變革和體制創(chuàng)新，是厲以寧先生產(chǎn)權(quán)改革的基本政策主張，經(jīng)過十幾年的改革實(shí)踐的檢驗(yàn)和學(xué)術(shù)界的長期論爭(zhēng)，股份制已經(jīng)成為我國企業(yè)體制改革的目標(biāo)模式。關(guān)于第二個(gè)命題，厲以寧先生歷來主張“就業(yè)優(yōu)先兼顧物價(jià)基本穩(wěn)定”的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，在政府宏觀政策目標(biāo)體系中將就業(yè)目標(biāo)放在首要的位置加以強(qiáng)調(diào)，認(rèn)為惟有將就業(yè)置于突出地位即把發(fā)展置于突出地位，才能增強(qiáng)綜合國力提高人民生活福利水準(zhǔn)，使社會(huì)得以穩(wěn)定協(xié)調(diào)發(fā)展，除非是在物價(jià)急劇上漲而引起社會(huì)強(qiáng)烈動(dòng)蕩的特殊情形之下。而產(chǎn)權(quán)改革和就業(yè)優(yōu)先這兩個(gè)政策主張?jiān)谶壿嬌鲜窍噍o相成的：產(chǎn)權(quán)改革的順利進(jìn)展帶來的企業(yè)發(fā)展將為就業(yè)問題的解決提供寬松的環(huán)境，而就業(yè)目標(biāo)的優(yōu)先策略帶來的良好就業(yè)態(tài)勢(shì)又可以減少產(chǎn)權(quán)改革引發(fā)的社會(huì)震蕩，降低產(chǎn)權(quán)改革的社會(huì)成本。關(guān)于第三個(gè)命題，厲以寧先生認(rèn)為，盡管貨幣流量分析是現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)分析中常用的說明經(jīng)濟(jì)增長與波動(dòng)的方法，但是由于中國在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展時(shí)期經(jīng)濟(jì)分析對(duì)象的特殊性，應(yīng)用貨幣流量分析具有較大的局限性，而經(jīng)濟(jì)增長分析比較適宜于研究轉(zhuǎn)型發(fā)展中的中國經(jīng)濟(jì)。中國不但是一個(gè)處于由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌階段的發(fā)展中國家，而且是一個(gè)處于非均衡狀態(tài)的發(fā)展中國家，在這種特殊的轉(zhuǎn)型發(fā)展背景之下，體制的非單一性、市場(chǎng)的不完善、非經(jīng)濟(jì)因素對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的有力干擾、社會(huì)總需求大于社會(huì)總供給的狀態(tài)長期存在、隱蔽失業(yè)和隱蔽通貨膨脹的公開化等，都使得傳統(tǒng)的貨幣流量分析方法無法對(duì)困擾中國轉(zhuǎn)型發(fā)展的諸多問題進(jìn)行有說服力的準(zhǔn)確的闡明，而更為嚴(yán)重的是，應(yīng)用貨幣流量分析對(duì)中國轉(zhuǎn)型發(fā)展的扭曲解釋會(huì)使我們的戰(zhàn)略決策受到相當(dāng)?shù)恼`導(dǎo)，影響中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略的制定。具體而言，貨幣流量分析無法說明通貨膨脹、失業(yè)和經(jīng)濟(jì)中的短線部門“瓶頸”制約背后真正的體制與結(jié)構(gòu)根源，而由這種分析方法所導(dǎo)致的將治理通貨膨脹置于首位的經(jīng)濟(jì)政策選擇會(huì)嚴(yán)重忽視就業(yè)和經(jīng)濟(jì)增長的重要意義，同時(shí)貨幣分析法所推出的理想化的平衡增長戰(zhàn)略在處于特殊轉(zhuǎn)型發(fā)展時(shí)期的中國是缺乏現(xiàn)實(shí)意義的。

經(jīng)濟(jì)學(xué)的倫理視角：經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和道德調(diào)節(jié)

道德問題并非經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的核心命題，經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心命題是資源配置和效率增進(jìn)。然而經(jīng)濟(jì)學(xué)并不是不涉及道德問題，相反，在對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的許多命題的最終解答中，價(jià)值判斷和道德判斷似乎總是難以回避的。但是經(jīng)濟(jì)學(xué)的界限在于，它只是在給定的道德規(guī)范和價(jià)值體系下進(jìn)行分析，它把人們的“偏好”、“價(jià)值觀”、“生活目標(biāo)”、“社會(huì)公德”等等當(dāng)作外生的經(jīng)濟(jì)學(xué)體系之外決定的變量來看待，當(dāng)作自己分析的前提條件加以接受。然后在多種給定的道德準(zhǔn)則、社會(huì)規(guī)范范圍內(nèi)，進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，告訴人們?nèi)绾涡袨?、如何選擇、如何決策、如何配置資源，才能最大限度地實(shí)現(xiàn)自己的目標(biāo)，增進(jìn)自己的幸福。經(jīng)濟(jì)學(xué)和道德哲學(xué)的這種學(xué)術(shù)分野并未成為經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)注道德問題的阻礙，事實(shí)上，每一個(gè)嚴(yán)肅的有著人文關(guān)懷的經(jīng)濟(jì)學(xué)家必然懷有道德憂患意識(shí)，在20世紀(jì)末中國學(xué)術(shù)界有關(guān)道德問題的饒有興趣的論爭(zhēng)中，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家以其精彩的論述和獨(dú)特的理論視角引起倫理學(xué)家們極大的關(guān)注。經(jīng)濟(jì)學(xué)家“不務(wù)正業(yè)”介入道德研究領(lǐng)域，在世紀(jì)末的中國似乎具有某種象征含義：在中國由傳統(tǒng)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制變遷的進(jìn)程中，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)倫理道德問題的普遍的強(qiáng)烈的關(guān)注不僅反映出學(xué)者的強(qiáng)烈的道德憂患意識(shí)和社會(huì)使命感，而且折射出整個(gè)社會(huì)在制度轉(zhuǎn)型期面臨道德規(guī)范的混亂與道德意識(shí)的迷茫時(shí)對(duì)于道德秩序的普遍呼喚與強(qiáng)烈渴求。

厲以寧先生是國內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)界較早關(guān)注道德倫理問題的學(xué)者之一，從他許多著作中我們可以看到他試圖從倫理學(xué)的視角對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的諸多范疇進(jìn)行規(guī)范分析的努力，作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，其理論進(jìn)路與倫理學(xué)家的相異之處在于，他并不將眼光貫注于有關(guān)道德的是非判斷與善惡評(píng)價(jià)，而是將道德置于整個(gè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行體制中去考量，探討道德在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的調(diào)節(jié)作用。在厲以寧先生看來，由于存在著市場(chǎng)缺陷和政府失靈的情形，因而單純依賴市場(chǎng)調(diào)節(jié)和政府調(diào)節(jié)就不能達(dá)到預(yù)期的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行目標(biāo)，而市場(chǎng)調(diào)節(jié)和政府調(diào)節(jié)所遺漏的空白，應(yīng)該由習(xí)慣和道德調(diào)節(jié)來填充和彌補(bǔ)，在交易活動(dòng)中如此，在非交易領(lǐng)域就更是如此。由此，厲以寧先生提出，道德調(diào)節(jié)和習(xí)慣調(diào)節(jié)是超越市場(chǎng)和超越政府的一種調(diào)節(jié)，它的社會(huì)整合和經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)功能介于作為“無形之手”的市場(chǎng)調(diào)節(jié)和“有形之手”的政府調(diào)節(jié)之間，作為第三種調(diào)節(jié)起作用，共同維系和引導(dǎo)著整個(gè)經(jīng)濟(jì)的和諧有效的運(yùn)轉(zhuǎn)。習(xí)慣和道德調(diào)節(jié)的力量來自于經(jīng)濟(jì)中的行為主體內(nèi)部，即來自每一個(gè)行為者自身，它表現(xiàn)為各個(gè)行為者按照自己的認(rèn)同所形成的文化傳統(tǒng)、道德信念和道德原則來影響社會(huì)生活，使資源使用效率發(fā)生變化，使資源配置格局發(fā)生變化。因此，習(xí)慣和道德調(diào)節(jié)的約束力和有效性取決于社會(huì)成員對(duì)群體的價(jià)值觀念和傳統(tǒng)信仰的認(rèn)同程度的高低，取決于社會(huì)成員建立在共同價(jià)值譜系基礎(chǔ)之上的自律程度的高低。換言之，道德作為維系社會(huì)運(yùn)行的一種手段，是通過各個(gè)行為主體自身的道德約束和相互之間的道德約束從而形成一種滲透于社會(huì)生活的道德風(fēng)尚，它使得經(jīng)濟(jì)行為主體對(duì)他人的行為和社會(huì)前景形成穩(wěn)定的預(yù)期，以此為整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行提供一種道德坐標(biāo)和道德秩序。

道德力量為我們探討經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一些規(guī)范問題諸如效率與公平等提供了新鮮而有說服力的視角。厲以寧先生認(rèn)為，效率具有雙重基礎(chǔ)，即效率的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)和效率的道德基礎(chǔ)，單純用物質(zhì)技術(shù)因素來闡釋效率是不夠的，事實(shí)上，物質(zhì)技術(shù)因素只能產(chǎn)生常規(guī)效率，而道德力量才能夠真正挖掘效率增長的潛力從而產(chǎn)生非常規(guī)效率，從這個(gè)意義上而言，道德力量是效率的真正源泉，這個(gè)結(jié)論已經(jīng)被經(jīng)濟(jì)史中無數(shù)例證以及管理學(xué)的現(xiàn)論所證實(shí)。道德視角的引入同樣可以加深我們對(duì)于公平的標(biāo)準(zhǔn)的理解。從收入的絕對(duì)或相對(duì)平均而言的公平并不能為公平的衡量提供一個(gè)客觀統(tǒng)一的尺度，類似的，用機(jī)會(huì)平等來測(cè)度公平同樣會(huì)遺漏下許多難以解釋的空白點(diǎn)。厲以寧先生認(rèn)為，公平以對(duì)群體的認(rèn)同為基礎(chǔ)，在一個(gè)群體內(nèi)部，成員對(duì)群體的認(rèn)同程度越高，其公平感就越強(qiáng)，當(dāng)社會(huì)中的成員從其處于超利益的考慮而參與的群體中普遍感到一種受到尊重和和諧的氛圍，其公平感就會(huì)增進(jìn)社會(huì)的協(xié)調(diào)的效率的提高。

厲以寧先生強(qiáng)調(diào)道德力量在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的作用，但他并非是一個(gè)“道德烏托邦主義者”或“道德萬能論者”。第一，他一直強(qiáng)調(diào)道德激勵(lì)與利益動(dòng)機(jī)的相容性。社會(huì)成員的道德的自我激勵(lì)使他們激發(fā)起為公共利益和公共目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)而努力的熱情，自愿地在個(gè)人利益和公共目標(biāo)沖突時(shí)將公共目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)置于個(gè)人利益之上，但是，社會(huì)群體對(duì)于個(gè)人正當(dāng)利益動(dòng)機(jī)的尊重是社會(huì)成員實(shí)現(xiàn)自我道德激勵(lì)的必要前提，而社會(huì)成員的持久的積極性和創(chuàng)造性的發(fā)揮既來自自我的道德激勵(lì)和道德約束，也來自自我的正當(dāng)?shù)睦鎰?dòng)機(jī)。第二，他始終重視現(xiàn)代社會(huì)運(yùn)行中法律的作用。從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來看，習(xí)俗或道德傳統(tǒng)屬于非正式制度，而法律屬于正式制度，在現(xiàn)代社會(huì)中，社會(huì)習(xí)俗和道德文化傳統(tǒng)等非正式的制度安排與政府的法律規(guī)范等正式的制度安排一起確立著社會(huì)成員的行為準(zhǔn)則。習(xí)慣和道德調(diào)節(jié)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中起著重要的不可替代的制衡功能和協(xié)調(diào)功能，但是，習(xí)慣和道德調(diào)節(jié)必須以法律的規(guī)定作為邊界，不能違背現(xiàn)行的法律規(guī)范。第三，他關(guān)注政府的道德自律并主張建立一套嚴(yán)密的篩選機(jī)制、保障與激勵(lì)機(jī)制、約束與監(jiān)督機(jī)制，以此規(guī)范政府的行為。政府是一種通過自己的立法行為為社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行提供強(qiáng)制性秩序的組織，政府的成員需要有道德激勵(lì)和道德約束，但是更重要的是，政府調(diào)節(jié)行為必須建立在符合法律規(guī)范的基礎(chǔ)上，需要建立一種由公眾實(shí)施的監(jiān)督和約束機(jī)制，促進(jìn)政府行為中的民主程度并防止因政府濫用權(quán)力而對(duì)社會(huì)秩序造成的破壞。

處在制度轉(zhuǎn)軌關(guān)頭的中國既需要經(jīng)歷經(jīng)濟(jì)體制變遷的洗禮，又必然經(jīng)受倫理道德體系和文化傳統(tǒng)更新的陣痛，對(duì)于一個(gè)具有長期集中計(jì)劃經(jīng)濟(jì)傳統(tǒng)并擁有豐厚的歷史道德資源的國家來說，這種經(jīng)濟(jì)體制與道德傳統(tǒng)的雙重變遷的使命注定是意義深遠(yuǎn)而步履艱辛的。從這個(gè)意義上來說，道德重整既具有迫切性，同時(shí)又具有長期性和漸進(jìn)性。

結(jié)束語

我們有一個(gè)共同的感覺，那就是，我們有幸生活在一個(gè)中國偉大變遷的時(shí)代，我們目睹這個(gè)曾經(jīng)飽受患難的國家重新以一種難以置信的勇氣和信心，向著民族復(fù)興的夢(mèng)想靠近。而尤其令我們感到榮幸的是，作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究者，中國在當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展中所經(jīng)歷的巨大變遷為我們的研究工作提供了無可比擬的豐富而生動(dòng)的素材，這是時(shí)代賜予經(jīng)濟(jì)學(xué)者的寶貴的際遇。而經(jīng)濟(jì)學(xué)界諸多學(xué)派之間嚴(yán)肅的探討、論戰(zhàn)和爭(zhēng)鳴，不但促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)科的繁榮，也為經(jīng)濟(jì)改革和經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了可供借鑒的理論視角。厲以寧先生是同時(shí)代這些優(yōu)秀的經(jīng)濟(jì)學(xué)家當(dāng)中的一個(gè)，假若以對(duì)中國經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)界和中國經(jīng)濟(jì)改革決策的影響力作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，他又是其中最杰出者之一；他以獨(dú)特的理論進(jìn)路、勇毅的創(chuàng)新精神、堅(jiān)實(shí)敏銳的現(xiàn)實(shí)感和嚴(yán)密宏大的理論體系，為中國經(jīng)濟(jì)改革思想貢獻(xiàn)了豐富的思想資源，確立了自己在當(dāng)代中國經(jīng)濟(jì)思想史的位置。但他又不僅僅是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他以深遠(yuǎn)的憂患意識(shí)對(duì)國家命運(yùn)和民生的關(guān)注，使得他的思想浸透著一種強(qiáng)烈的人文精神，充滿終極關(guān)懷的意味。當(dāng)然，如同所有深受傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制和傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)結(jié)構(gòu)影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)家一樣，厲以寧先生的理論體系和論證范式不可避免地帶有時(shí)代所遺留的深刻的印記，對(duì)此，厲以寧先生亦有清醒的自我估價(jià)。“一代人有一代人的歷史使命”，中國經(jīng)濟(jì)學(xué)的繁榮昌明有賴于中國經(jīng)濟(jì)學(xué)人一代接一代的持久而不懈的努力。

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8.《經(jīng)濟(jì)·文化與發(fā)展》，厲以寧著，北京三聯(lián)書店，1996

9.《經(jīng)濟(jì)學(xué)的倫理問題》，厲以寧著，北京三聯(lián)書店，1995

10.《厲以寧九十年代文選》，厲以寧著，北京大學(xué)出版社，1998

11.《社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》，厲以寧著，北京，商務(wù)印書館，1986

12.《體制·目標(biāo)·人：經(jīng)濟(jì)學(xué)面臨的挑戰(zhàn)》，厲以寧著，黑龍江人民出版社，1986

13.《中國經(jīng)濟(jì)改革的思路》，厲以寧著，中國展望出版社，1989

14.《中國經(jīng)濟(jì)改革與股份制》，厲以寧著，北京大學(xué)出版社、香港文化教育出版社，1992

15．《轉(zhuǎn)型發(fā)展理論》，厲以寧著，北京，同心出版社，1996

內(nèi)容提要：

第3篇

關(guān)鍵詞：互動(dòng)媒體 西方經(jīng)濟(jì)學(xué) 教學(xué)設(shè)計(jì) 方法

中圖分類號(hào)：F240 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914（2016）09-244-02

一、前言

經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門實(shí)踐性與理論性很強(qiáng)的綜合性課程，其作為大學(xué)財(cái)經(jīng)類專業(yè)學(xué)生必修的一門公共基礎(chǔ)課，在整個(gè)教學(xué)階段占據(jù)著很重要的地位。由于西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的課程體系及知識(shí)結(jié)構(gòu)十分龐大，因此導(dǎo)致學(xué)生學(xué)習(xí)無味、中途放棄甚至厭學(xué)等普遍性教學(xué)問題成為我國高校教學(xué)的突出性題。在此形勢(shì)下，不斷提高各大高校西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)質(zhì)量及培養(yǎng)學(xué)生的學(xué)習(xí)主動(dòng)性和積極性、創(chuàng)造性，探索一種既符合時(shí)展規(guī)律又符合師生教學(xué)規(guī)律的教學(xué)方法迫在眉睫。

特別是在信息化技術(shù)飛速發(fā)展的背景下，互動(dòng)媒體技術(shù)也深入、廣泛在高校教學(xué)課堂中使用。但是，這種深度教學(xué)一般只在高校的PPT課堂教學(xué)中使用，因此定位不準(zhǔn)確及設(shè)計(jì)制作突出性和目的性不強(qiáng)等問題，使PPT教學(xué)媒體及在此基礎(chǔ)上發(fā)展而來的互聯(lián)網(wǎng)媒體輔助教學(xué)模式，不但不能全面提高高校課堂教學(xué)的有效性，反而嚴(yán)重影響了教學(xué)質(zhì)量的提高。基于高校西方經(jīng)濟(jì)學(xué)課程教學(xué)枯燥、知識(shí)理論復(fù)雜、學(xué)生互動(dòng)參與程度低等特點(diǎn)，作為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)的教師，需要立足于高校實(shí)際，充分結(jié)合學(xué)生的學(xué)習(xí)特點(diǎn)及成長規(guī)律，采用一種科學(xué)的教學(xué)方式將課堂、書本中抽象的理論知識(shí)轉(zhuǎn)化為生動(dòng)、淺顯的知識(shí)內(nèi)容，從而提升學(xué)生的學(xué)習(xí)效率，促進(jìn)我國高校教學(xué)事業(yè)不斷發(fā)展。

二、互動(dòng)媒體下的教學(xué)優(yōu)勢(shì)分析

其實(shí)，互動(dòng)媒體這一概念最早出現(xiàn)于英文字母“Multimedia”，即多媒體。隨著我國互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的不斷發(fā)展及多媒體技術(shù)的不斷進(jìn)步，高校課堂教學(xué)逐步全面實(shí)現(xiàn)了信息化和網(wǎng)絡(luò)化?；?dòng)媒體的本質(zhì)屬性就是信息的友好交互及不同交互對(duì)象之間的信息展示，通過遠(yuǎn)程技術(shù)可實(shí)現(xiàn)信息資源共享。盡管在當(dāng)前互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)及信息技術(shù)的支撐下，我國高校課堂教學(xué)基本實(shí)現(xiàn)了數(shù)字化及網(wǎng)絡(luò)化和信息化，但是在信息的雙向交互及信息傳播過程中，師生之間的互動(dòng)性不強(qiáng)，而且在很大程度上都是教師單方在傳遞信息，學(xué)生只能被動(dòng)接受信息。所以，面對(duì)主流形勢(shì)下的信息溝通與人機(jī)交互實(shí)踐，要想讓信息技術(shù)和多媒體技術(shù)在雙向信息交流中發(fā)揮最充分的作用，必須通過“人”這一最核心的交互主體，采用一種新型的教學(xué)方式進(jìn)行課堂教學(xué)設(shè)計(jì)。不僅要使教學(xué)媒介服務(wù)于教學(xué)過程，還要使教學(xué)對(duì)象最大限度地合理利用教學(xué)媒介。

而互動(dòng)媒體下的研討式教學(xué)方案設(shè)計(jì)的核心，就在于通過具體的科學(xué)教學(xué)交互活動(dòng)安排，從而使師生充分利用數(shù)據(jù)互動(dòng)媒體設(shè)備與信息資源，以此促進(jìn)學(xué)生學(xué)習(xí)能力不斷提升。具體而言，從互動(dòng)媒體支撐下的課堂教學(xué)設(shè)計(jì)目的來看，其已突破了傳統(tǒng)封閉式及單向性教學(xué)模式，使教學(xué)計(jì)劃和教學(xué)目標(biāo)更加明確。

三、互動(dòng)媒體下的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)設(shè)計(jì)方法

（一）西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)的整體設(shè)計(jì)方法

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)實(shí)踐的整體設(shè)計(jì)方法主要是在互動(dòng)媒體環(huán)境下對(duì)教學(xué)總體方案進(jìn)行科學(xué)設(shè)計(jì)。通過教學(xué)活動(dòng)的整體優(yōu)化設(shè)計(jì)，從而使學(xué)生明確教學(xué)目標(biāo)，進(jìn)而結(jié)合相關(guān)的教學(xué)課題去設(shè)計(jì)所需要及必須經(jīng)歷的教學(xué)情境。在此交互設(shè)計(jì)過程中，通過發(fā)揮學(xué)生的主觀能動(dòng)性，能夠使學(xué)生在課堂教學(xué)之前全面熟悉所有教學(xué)流程，因此使教學(xué)的任務(wù)更加明確，使教學(xué)的目的指向性更強(qiáng)，更有利于學(xué)生在后續(xù)教學(xué)實(shí)踐環(huán)節(jié)展示自己的專業(yè)才能。在此過程中，通過教學(xué)情境預(yù)設(shè)，為師生之間情感交流及課堂教學(xué)群體之間的經(jīng)驗(yàn)分享提供了良好的渠道。通過教學(xué)情境設(shè)計(jì)，旨在促進(jìn)師生之間及學(xué)生與教師之間進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分享與交流，同時(shí)為共同制動(dòng)教學(xué)目標(biāo)、計(jì)劃及優(yōu)化教學(xué)流程提供了良好的實(shí)踐機(jī)會(huì)。如下圖為互動(dòng)媒體下的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)方案總體設(shè)計(jì)構(gòu)架：

（二）西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)中交互的媒介設(shè)計(jì)

交互學(xué)習(xí)中核心是師生，基礎(chǔ)是媒介。因此，交互媒介工具設(shè)計(jì)需要進(jìn)一步明確師生之間應(yīng)該使用哪一種互動(dòng)媒體及哪一種課堂教學(xué)的信息展示工具更為合適，同時(shí)要結(jié)合教學(xué)特點(diǎn)及學(xué)生的個(gè)性化差異，選擇恰當(dāng)?shù)男畔⒔涣骱蜏贤üぞ呒靶袨楣芾碓u(píng)價(jià)工具。信息展示工具的功能，在于使學(xué)習(xí)者能夠以恰當(dāng)?shù)纳矸菁胺绞饺ソ佑|和介入、加工、甚至內(nèi)化教學(xué)信息內(nèi)容。因此，從這一層面而言，信息溝通工具設(shè)計(jì)，其主要目的是強(qiáng)化學(xué)生在教學(xué)活動(dòng)中的責(zé)任意識(shí)，使之能夠以教學(xué)主體的身份積極參與到教學(xué)實(shí)踐環(huán)節(jié)始終，從而構(gòu)建師生之間的良好交互體系。這就要求在互動(dòng)媒體設(shè)計(jì)過程中，選擇具體的信息通信工具及信息共享工具和師生、學(xué)生與學(xué)生之間協(xié)同學(xué)習(xí)的工具。與此同時(shí)，需要科學(xué)選擇教學(xué)管理評(píng)價(jià)工具，通過不斷優(yōu)化設(shè)計(jì)，能夠?qū)?dòng)媒體教學(xué)過程中的教學(xué)效果進(jìn)行積極評(píng)價(jià)，從中找到教學(xué)過程中存在的具體問題，并結(jié)合學(xué)生的學(xué)習(xí)反饋建議，對(duì)教學(xué)方案進(jìn)行不斷調(diào)整。

（三）西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)中交互的內(nèi)容設(shè)計(jì)

交互內(nèi)容是學(xué)習(xí)者在整個(gè)教學(xué)過程中，通過結(jié)合教學(xué)信息資源，從而對(duì)教學(xué)中所涉及到的信息資源目標(biāo)內(nèi)容、支撐內(nèi)容、交互規(guī)則等進(jìn)行科學(xué)設(shè)計(jì)。針對(duì)具體的教學(xué)目標(biāo)與任務(wù)，互動(dòng)媒體下的交互內(nèi)容設(shè)計(jì)，首先需要學(xué)習(xí)者充分了解教學(xué)的目的，從而從中獲取自己所需要的相關(guān)教學(xué)資源與信息，并逐步提升其學(xué)習(xí)的積極性與主動(dòng)性。對(duì)于設(shè)計(jì)者而言，首先需要對(duì)交互性學(xué)習(xí)中的學(xué)習(xí)資源類型、學(xué)習(xí)資源具體來源及學(xué)習(xí)資源的獲取途徑進(jìn)行科學(xué)歸類總結(jié)，以此充分發(fā)揮學(xué)習(xí)資源在互動(dòng)媒體下西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)中的重大作用。

在此過程中，學(xué)習(xí)者需針對(duì)學(xué)習(xí)效果進(jìn)行自我評(píng)價(jià)，從而設(shè)計(jì)相關(guān)的支撐學(xué)習(xí)內(nèi)容，以激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣和培養(yǎng)學(xué)生實(shí)踐創(chuàng)新能力及自我獨(dú)立能力。與此同時(shí)，教師需在教學(xué)內(nèi)容設(shè)計(jì)過程中，給予學(xué)生科學(xué)的指導(dǎo)和建議。除此之外，師生在教學(xué)互動(dòng)過程中，要對(duì)相關(guān)的活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估，并提供相關(guān)的可供參考借鑒的（包括行動(dòng)操作手冊(cè)以及教學(xué)互動(dòng)方案指南在內(nèi)的）交互規(guī)格說明。在教學(xué)內(nèi)容設(shè)計(jì)過程中，要突出學(xué)生的核心作用，使學(xué)生盡快融入到學(xué)習(xí)過程中，以評(píng)促教。

（四）西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)中教師與學(xué)生之間的交互設(shè)計(jì)方法

互動(dòng)媒體下的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)設(shè)計(jì)，師生交互設(shè)計(jì)是重點(diǎn)。而人際交流與溝通的核心依然是師生雙方。在教學(xué)過程中，重點(diǎn)要突出學(xué)生的的學(xué)習(xí)認(rèn)知能力，注重學(xué)生知識(shí)技能的獲取及知識(shí)理論體系的構(gòu)建和情感交流態(tài)度的變化記錄等。在互動(dòng)媒體環(huán)境下，教師與學(xué)生共處于同一個(gè)教學(xué)維度中，因此互動(dòng)媒體可發(fā)揮其良好的交互性作用，這種多維性的交互既可以是學(xué)生與學(xué)生之間的交互，同時(shí)也可以是師生之間的交互，甚至是學(xué)生與互動(dòng)媒體之間的交互等，從而構(gòu)建一個(gè)基于“人――機(jī)――人”的信息交互傳播鏈條。

（五）西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)中學(xué)生與學(xué)生之間的交互設(shè)計(jì)方法

學(xué)習(xí)者之間的交互設(shè)計(jì)主要是基于不同學(xué)習(xí)差異個(gè)體之間的交互性學(xué)習(xí)探索實(shí)踐方式?；诮虒W(xué)活動(dòng)的整體設(shè)計(jì)安排，可使不同學(xué)習(xí)者之間進(jìn)行合作交互及競(jìng)爭(zhēng)交互，甚至可在不同學(xué)習(xí)者之間進(jìn)行角色的深度交互等。因此，從上述師生交互模式設(shè)計(jì)分析中可知，其實(shí)質(zhì)上是一種學(xué)生主體與學(xué)習(xí)客體之間的交互性學(xué)習(xí)模式，而學(xué)習(xí)者之間的交互設(shè)計(jì)，從設(shè)計(jì)目的來看，其本質(zhì)上是不同學(xué)習(xí)主體之間，為了同一個(gè)學(xué)習(xí)目標(biāo)而達(dá)成共同學(xué)習(xí)意愿，從而通過小組角色互換、研討甚至爭(zhēng)論，從而不斷培養(yǎng)學(xué)生學(xué)習(xí)主動(dòng)能力的學(xué)習(xí)模式。因此，基于學(xué)生之間的互動(dòng)媒體教學(xué)設(shè)計(jì)，有助于不同學(xué)習(xí)團(tuán)隊(duì)之間進(jìn)行溝通、展示和匯報(bào)。從而以差異為前提、以個(gè)性為核心、以共性為目標(biāo)，在相互溝通交流中達(dá)成統(tǒng)一的學(xué)習(xí)共識(shí)。

四、互動(dòng)媒體下西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)的優(yōu)化策略――研討式教學(xué)法

基于上述互動(dòng)分析，本文為了設(shè)計(jì)一種更加契合互動(dòng)性學(xué)習(xí)特征的教學(xué)方案，創(chuàng)新性地引入了研討式教學(xué)法。這種教學(xué)方法的主要特征是學(xué)生在教師的指導(dǎo)下，充分發(fā)揮學(xué)生的主體性作用，從而構(gòu)建的一種基于師生之間共同交互性學(xué)習(xí)的教學(xué)模式。這種教學(xué)方法能夠?qū)⒔處煹慕虒W(xué)任務(wù)與科研工作有機(jī)結(jié)合，從而端正學(xué)生的學(xué)習(xí)態(tài)度，使學(xué)生養(yǎng)成獨(dú)立學(xué)習(xí)的良好習(xí)慣，以此激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性和創(chuàng)造性。因此，研討性教學(xué)方法改變了傳統(tǒng)教學(xué)模式中學(xué)生被動(dòng)接受知識(shí)理論的學(xué)習(xí)局面，更有利于知識(shí)的傳播及學(xué)生學(xué)習(xí)思維能力的培養(yǎng)。具體而言，其具有互動(dòng)性及探究性、靈活性、自主性等特征。在具體的實(shí)踐過程中需按照以下策略科學(xué)實(shí)施。

（一）優(yōu)化課前準(zhǔn)備工作

為了盡可能避免教師自發(fā)性及盲目性等不切實(shí)際的教學(xué)，從而導(dǎo)致學(xué)生學(xué)習(xí)效率不高等情況出現(xiàn)，在研討式教學(xué)過程中，教師首先需做好充分的準(zhǔn)備工作，做到“三備”，備學(xué)生、備主題及備教材。

在教學(xué)過程中，教師除了要全面了解學(xué)生在既往學(xué)習(xí)過程中是否學(xué)習(xí)過與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)聯(lián)的課程，同時(shí)明確其對(duì)具體知識(shí)點(diǎn)的掌握情況外，在此過程中還需了解學(xué)生是否具有主動(dòng)獨(dú)立去圖書館以及利用網(wǎng)絡(luò)資源查找相關(guān)學(xué)習(xí)資料，從而提煉自己觀點(diǎn)的能力，教師可通過網(wǎng)絡(luò)調(diào)查問卷形式或紙質(zhì)問卷形式了解學(xué)生的基本情況，提升教學(xué)的針對(duì)性。

其次，針對(duì)教學(xué)具體內(nèi)容選擇合適的教學(xué)主題。在確定教學(xué)研討的課堂主題時(shí)，教師需要充分把握不同教學(xué)資源之間的橫向及縱向聯(lián)系，從而使網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)中海量的信息資源成為學(xué)生學(xué)習(xí)的重要資源。

除此之外，教師要合理選擇符合教學(xué)實(shí)際的教學(xué)參考書目。

在學(xué)生的課外學(xué)習(xí)時(shí)間，學(xué)生可以通過查閱教師指定的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)課外讀本或者雜質(zhì)、媒體、APP甚至財(cái)經(jīng)類公共賬號(hào)等，不斷拓展自己的眼界及知R遷移能力、顯示問題分析能力和海量信息檢索和識(shí)別能力等。在研討式學(xué)習(xí)過程中，教師要發(fā)揮引路者的作用，積極引導(dǎo)學(xué)生通過閱讀及比較和借鑒等方式，加強(qiáng)生活實(shí)際與經(jīng)濟(jì)學(xué)理論之間的聯(lián)系。在此信息檢索與利用過程中，經(jīng)濟(jì)學(xué)界知名人士的微博、微信、博客及校園論壇，還有網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)中的各大門戶網(wǎng)站、校內(nèi)圖書館電子資源、紙質(zhì)資源等都要盡可能成為延伸學(xué)生學(xué)習(xí)鏈條的新領(lǐng)域，但教師需給出學(xué)生具體的參考意見，以免學(xué)生盲目學(xué)習(xí)。

（二）重視過程的考核導(dǎo)向

當(dāng)前高校西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)的最大弊端就是教師不愿將日常研討性教學(xué)的學(xué)習(xí)情況納入課程的最終績效考核中。因此，導(dǎo)致學(xué)生搭便車的僥幸心理存在。在研討式教學(xué)模式下，教學(xué)過程中引入課程考核環(huán)節(jié)，教師可結(jié)合學(xué)生的教學(xué)模塊設(shè)置相應(yīng)的考核指標(biāo)，使學(xué)生參與的每一項(xiàng)活動(dòng)及每一個(gè)環(huán)節(jié)都能有效納入到教學(xué)質(zhì)量考評(píng)過程中。與傳統(tǒng)的終期教學(xué)考評(píng)模式相比，研討式教學(xué)更加系統(tǒng)化和科學(xué)化，教師可于互動(dòng)媒體平臺(tái)中設(shè)置各個(gè)環(huán)節(jié)的考核日期截止時(shí)間，從而督促學(xué)生強(qiáng)化自我考評(píng)意識(shí)。

（三）重視軟硬件的投入

如前所述，研討式教學(xué)模式總體而言利大于弊，但其也具有一定的局限性，不僅花費(fèi)時(shí)間長，而且研討式教學(xué)更加適合于學(xué)生的小班教學(xué)，因此在這種環(huán)境下進(jìn)行教學(xué)，師生之間可以展開更加頻繁的交流。對(duì)此，在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)過程中，教師需要以互動(dòng)媒體為核心，充分完善高校的教學(xué)硬件設(shè)施與軟件設(shè)施，從而加大對(duì)高校文科基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投入力度，平衡硬件設(shè)施及互動(dòng)媒體資源設(shè)備在高校教學(xué)體系中的數(shù)量。

五、結(jié)束語

綜上所述，互動(dòng)媒體支撐下的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)，有助于學(xué)生在經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)課堂中與教師及教學(xué)設(shè)備進(jìn)行友好交互，從而建立良好的溝通機(jī)制，促進(jìn)高校西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)體系不斷完善。

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第4篇

關(guān)鍵詞　知識(shí)管理　融合　傘式媒介結(jié)構(gòu)　整合式人才

中圖分類號(hào)　G206　文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼　A

數(shù)字傳播時(shí)代，傳媒最本質(zhì)的變化就是數(shù)字化，技術(shù)邏輯的推進(jìn)引發(fā)了媒介內(nèi)涵的拓展，我們所稱謂的媒介不再是狹義的大眾媒介，而是指廣義的電子通訊科技，即各種借助于數(shù)字技術(shù)為依托的新媒介如網(wǎng)絡(luò)媒介、手機(jī)媒介、移動(dòng)視頻媒介等。媒介經(jīng)營管理學(xué)科教育的發(fā)展是伴隨著傳媒市場(chǎng)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程不斷推進(jìn)的。數(shù)字傳播時(shí)代，媒介形態(tài)的變遷必然導(dǎo)致我們?yōu)橹M(jìn)行人才貯備的媒介經(jīng)營管理學(xué)教育經(jīng)歷從內(nèi)涵演進(jìn)到市場(chǎng)定位再到融合式人才培育等各個(gè)層面的全面顛覆。因而，在新的時(shí)代背景下，我們有必要對(duì)媒介經(jīng)營管理教育學(xué)科進(jìn)行“無理由”論證，研究其本質(zhì)，對(duì)其價(jià)值前提再審視，從而探尋大媒介教育觀下融合式人才培育模式與實(shí)現(xiàn)路徑。

一、媒介經(jīng)營管理教育的“元理由”論證及其價(jià)值前提

一門教育課程之所以能夠作為獨(dú)立的學(xué)科立世，其邏輯起點(diǎn)和現(xiàn)實(shí)前提就是它必須擁有明確的學(xué)科內(nèi)涵、豐富的學(xué)科內(nèi)容、獨(dú)特的學(xué)科規(guī)律與準(zhǔn)確的研究對(duì)象。

1.反思：媒介經(jīng)營管理教育的本源探悉

作為邏輯和現(xiàn)實(shí)起點(diǎn)，媒介經(jīng)營管理學(xué)的概念界定與學(xué)科歸屬仍然是國內(nèi)學(xué)界最大的難題?！懊浇楣芾怼?、“媒介經(jīng)營管理”、“傳媒經(jīng)濟(jì)”、“媒體經(jīng)濟(jì)”，紛至沓來的學(xué)科概念和缺乏定論的學(xué)科范式研究充斥著傳媒學(xué)界，這種現(xiàn)實(shí)與目益勃興的傳媒市場(chǎng)、傳媒變革極不相稱。從世界媒介經(jīng)營管理學(xué)的發(fā)展百年歷史來看，表現(xiàn)出兩個(gè)顯著的特點(diǎn)：一是逐步為新聞界主導(dǎo)，因?yàn)樗侵苯訛樾侣剛髅椒?wù)的，同時(shí)新聞傳媒業(yè)的復(fù)雜性和特殊性令經(jīng)濟(jì)學(xué)家望而卻步。二是堅(jiān)持以經(jīng)濟(jì)學(xué)理論為支撐，研究經(jīng)濟(jì)問題必須在經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式內(nèi)展開。2004年到2006年，中國大陸掀起關(guān)于學(xué)科理論研究的兩次，并先后出現(xiàn)了“經(jīng)濟(jì)學(xué)派”和“新聞傳播學(xué)派”。

針對(duì)“經(jīng)濟(jì)學(xué)派”和“新聞傳播學(xué)派”兩種觀點(diǎn)的不相上下，學(xué)者們把有關(guān)媒介經(jīng)營管理學(xué)的研究歸為四種取向：

(1)經(jīng)濟(jì)學(xué)取向。經(jīng)濟(jì)學(xué)派認(rèn)為傳媒經(jīng)濟(jì)學(xué)是經(jīng)濟(jì)學(xué)下屬的應(yīng)用學(xué)科，代表者與觀點(diǎn)是趙曙光、史宇鵬的《媒介經(jīng)濟(jì)學(xué)――一個(gè)急速變革行業(yè)的原理和實(shí)踐》。

(2)管理學(xué)取向。管理學(xué)派把傳媒經(jīng)濟(jì)學(xué)列入管理學(xué)的范疇，主張從宏觀戰(zhàn)略層面上探討傳媒經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和傳媒運(yùn)作。如喻國明、張小爭(zhēng)的《傳媒競(jìng)爭(zhēng)力――產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈與模式》，邵培仁、陳兵的《媒介戰(zhàn)略管理》等。

(3)傳播學(xué)取向。主張以傳播學(xué)為主導(dǎo)，認(rèn)為只有從應(yīng)用傳播學(xué)的角度去分析傳媒現(xiàn)象，才能保證傳媒經(jīng)濟(jì)的科學(xué)性，才能科學(xué)回答或解決媒介活動(dòng)中的各種現(xiàn)象和問題。

(4)交叉取向。不少學(xué)者主張把媒介經(jīng)營管理學(xué)科視為一種交叉學(xué)科，如趙化勇在《電視媒介經(jīng)濟(jì)學(xué)》中提到：電視媒介經(jīng)濟(jì)學(xué)是屬于新聞傳播學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)交叉的產(chǎn)物。

四種取向代表著傳媒經(jīng)濟(jì)研究的不同思維與學(xué)科定位，雖然。我們認(rèn)同一門學(xué)科教育從雛形到成熟必然要經(jīng)歷眾多學(xué)者的千錘百煉，觀點(diǎn)的意見市場(chǎng)越豐富昭示著學(xué)科愈加強(qiáng)勁的生命力與研究價(jià)值。但是我們也堅(jiān)信一門課程能成為獨(dú)立的學(xué)科存在，就是基于其獨(dú)特的研究視角，能解決社會(huì)生活中的現(xiàn)實(shí)問題。在高校中開設(shè)媒介經(jīng)營管理教育課程正是為培養(yǎng)適合傳媒營運(yùn)的各類人才服務(wù)，如果一個(gè)學(xué)科缺乏核心的學(xué)術(shù)概念，沒有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯繉?duì)象，明確的研究范式與進(jìn)路，人才培養(yǎng)如何定位?課程設(shè)置如何安排?學(xué)界的研究必須符合業(yè)界的現(xiàn)實(shí)需求才是我們探討媒介經(jīng)營管理教育的最大價(jià)值點(diǎn)。正如陳中原所說“傳媒經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究在20世紀(jì)90年代以后，面臨一個(gè)新的歷史機(jī)遇和挑戰(zhàn)，網(wǎng)絡(luò)帶動(dòng)媒體沖破了時(shí)空限制，傳統(tǒng)意義上的區(qū)域市場(chǎng)不存在，所有媒介基本上都面向同一個(gè)市場(chǎng)――全球市場(chǎng)，而且提供多媒體產(chǎn)品，在傳媒技術(shù)革命的推動(dòng)下，傳媒經(jīng)濟(jì)學(xué)即將爆放理論革命”

2.回歸知識(shí)管理：為媒介經(jīng)營管理教育正名的研究

對(duì)一門學(xué)科本源的探究，終極目的是為探討這門學(xué)科對(duì)社會(huì)貢獻(xiàn)的意義和價(jià)值，長期以來有關(guān)媒介經(jīng)營管理學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)取向，管理學(xué)取向、傳播學(xué)取向三足鼎立，難以形成眾望所歸，其直接的后果就是導(dǎo)致人們對(duì)媒介經(jīng)營管理教育是不是一個(gè)獨(dú)立學(xué)科的質(zhì)疑。當(dāng)我們無法對(duì)一門學(xué)科教育的進(jìn)路和范式基礎(chǔ)形成主流傾向時(shí)，我們是否可以換一種思考路徑：從媒介經(jīng)營管理學(xué)教育的另一端――為社會(huì)培養(yǎng)的人才需求模式上，通過考量學(xué)科的定位、課程設(shè)置，學(xué)生的價(jià)值實(shí)現(xiàn)等方面推導(dǎo)媒介經(jīng)營管理教育的本質(zhì)屬性。

本著這樣的思維路徑，我們以為在數(shù)字傳播時(shí)代，媒介經(jīng)營管理教育應(yīng)該選擇“知識(shí)管理”作為自己定位與深入研究的進(jìn)路，媒介經(jīng)營管理的本源應(yīng)該是知識(shí)管理教育。媒介是生產(chǎn)并傳播知識(shí)的機(jī)構(gòu)和一種產(chǎn)業(yè)，知識(shí)管理的實(shí)質(zhì)就是將知識(shí)作為資源進(jìn)行開發(fā)和利用。將知識(shí)管理作為其本源取向，我們可以從兩個(gè)方面來理解：

其一：從學(xué)科培養(yǎng)的人才取向來看，媒介經(jīng)營管理教育培養(yǎng)的是懂經(jīng)營、擅策劃，能夠嫻熟掌握傳媒運(yùn)作流程的管理型人才。這樣的培養(yǎng)取向要求我們應(yīng)該將學(xué)科教育的進(jìn)路歸在“管理學(xué)”門下。而有關(guān)傳媒產(chǎn)業(yè)運(yùn)作、商品定價(jià)、促銷等經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析能力又要求在管理學(xué)科的范疇內(nèi)開設(shè)經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)課程，這就解決了傳媒經(jīng)濟(jì)學(xué)中經(jīng)濟(jì)學(xué)與管理學(xué)如何占位的問題。

其二，從媒介經(jīng)營管理學(xué)研究的對(duì)象來看，其研究的主體是傳媒組織的效率選擇，而知識(shí)管理的核心是如何培養(yǎng)學(xué)習(xí)型的組織，提高組織生產(chǎn)的有效性，學(xué)科培養(yǎng)的取向與學(xué)科本源定位的有機(jī)契合，要求我們?cè)诠芾韺W(xué)科的歸屬下，具體從知識(shí)管理的進(jìn)路研究媒介經(jīng)營管理學(xué)。

我們認(rèn)定知識(shí)管理取向是媒介經(jīng)營管理教育的進(jìn)路，還因?yàn)樵跀?shù)字傳播時(shí)代，它能夠滿足三大價(jià)值前提：

一是大媒介教育觀?！?shù)字傳播時(shí)代，媒介的內(nèi)涵空前擴(kuò)展，傳統(tǒng)的大眾傳媒不僅可以借助新媒體，延伸出新的媒介形態(tài)，如手機(jī)報(bào)、數(shù)字電視、網(wǎng)絡(luò)視頻等。同時(shí)大眾傳媒還通過數(shù)字化平臺(tái)實(shí)現(xiàn)與電信業(yè)、信息業(yè)之間的產(chǎn)業(yè)融合。正如美國學(xué)者凱文?曼尼的《大媒體潮》所描述“傳媒業(yè)不分領(lǐng)哦全面競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)象，一切傳統(tǒng)大眾傳媒業(yè)、電信業(yè)、信息(網(wǎng)絡(luò)業(yè))都將統(tǒng)合到一種新產(chǎn)業(yè)之下，這個(gè)新產(chǎn)業(yè)就是大媒體業(yè)?！?。由大媒介到大媒介教育觀，建立大媒介教育理念是時(shí)展的必然，大媒介教育觀的核心就是以各種媒介形態(tài)包括傳統(tǒng)的四大媒體、新興媒體、數(shù)字媒體等媒介組織作為自己的研究范疇，擺脫目前學(xué)界關(guān)于媒介經(jīng)營管理教育視野僅限在四大傳統(tǒng)媒體的片面，培養(yǎng)懂?dāng)?shù)字技術(shù)，懂市場(chǎng)運(yùn)作，又具有商業(yè)敏銳的經(jīng)營管理人才。在數(shù)字傳播時(shí)代，對(duì)人才能

力的要求更高，復(fù)合性、交叉性的人才素質(zhì)是必備，同時(shí)又有一定的技術(shù)能力。所以，為滿足多媒體運(yùn)營下的傳媒經(jīng)營，人才貯備必須提升到知識(shí)管理的語境下。

二是融媒經(jīng)濟(jì)。媒介融合時(shí)代，傳媒最大的改變是將不同介質(zhì)的媒介交融形成新的傳播載體，媒介市場(chǎng)從多元走向一體化――數(shù)字化媒介大平臺(tái)；媒介消費(fèi)者的消費(fèi)對(duì)象從單一走向多元，傳媒組織的收益無法依憑單一媒介效益衡量，適合新型媒介市場(chǎng)的“融合媒介”應(yīng)運(yùn)而生。知識(shí)管理作為管理學(xué)的延伸學(xué)科，誕生于技術(shù)拓進(jìn)的背景下，組織的管理與運(yùn)營能夠在技術(shù)平臺(tái)上實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一的資源調(diào)配，通過信息共享，從而達(dá)到運(yùn)營成本的最優(yōu)化。這些學(xué)科特點(diǎn)正好能滿足在融媒經(jīng)濟(jì)時(shí)代，傳媒的產(chǎn)品生產(chǎn)到運(yùn)營的有效實(shí)現(xiàn)。所以，融媒經(jīng)濟(jì)要求媒介經(jīng)營管理教育必須借助知識(shí)管理的理論學(xué)說。

三是大規(guī)模共享。媒介融合的終極形態(tài)是建立在數(shù)字平臺(tái)上的多媒體運(yùn)營，在數(shù)字技術(shù)催生下，大規(guī)模的內(nèi)容生產(chǎn)成為可能，同時(shí)出現(xiàn)了規(guī)?；膬?nèi)容消費(fèi)需求，在專業(yè)化分工條件下可以帶來更大規(guī)模效益的作用機(jī)制，而這一切實(shí)現(xiàn)的前提就是技術(shù)。而知識(shí)管理學(xué)研究的就是如何將技術(shù)作為一種可控資本進(jìn)行管理，營造人人都可以平等和普遍地獲取知識(shí)的公共平臺(tái)，從而實(shí)現(xiàn)大規(guī)模的知識(shí)共享，多媒體運(yùn)營要求與知識(shí)管理學(xué)科的內(nèi)在特質(zhì)是不謀而合的。

所以，我們認(rèn)定在數(shù)字時(shí)代，媒介經(jīng)營管理學(xué)教育的“元理由”應(yīng)該是知識(shí)資本管理，而且學(xué)科的層級(jí)設(shè)定應(yīng)該本科教育起步，拓深至研究生和博士生。

二、“傘式”媒介形態(tài)對(duì)人才教育的新需求

1.媒介經(jīng)營管理教育的現(xiàn)實(shí)景觀

有數(shù)據(jù)顯示，目前我國傳媒業(yè)者中諳熟媒介經(jīng)營管理的人才不到1％。目前全國主要新聞院系多數(shù)開設(shè)有媒介經(jīng)營管理方面的課程，同時(shí)一些著名院校還成立了專門的研究機(jī)構(gòu)，如人民大學(xué)傳媒經(jīng)濟(jì)研究所，清華大學(xué)媒介經(jīng)營與管理中心、復(fù)旦大學(xué)媒體管理中心、武漢大學(xué)媒體發(fā)展研究中心。雖然媒介經(jīng)營管理專業(yè)現(xiàn)在在中國大陸已經(jīng)開設(shè)了博士點(diǎn)，并成為新聞傳播學(xué)下屬的二級(jí)學(xué)科，但是長期以來其學(xué)科設(shè)置的大部分是基于新聞傳播。我們選取中國人民大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、武漢大學(xué)、中國傳媒大學(xué)等幾個(gè)有代表性院校的學(xué)科建設(shè)情況，以考證媒介經(jīng)營管理教育的現(xiàn)實(shí)景況。從下表中我們可以看出，“新聞事業(yè)管理”已經(jīng)作為新聞學(xué)本科必修課納入教育部大綱，媒介經(jīng)營管理教育主要開設(shè)在碩士和博士階段，傳媒經(jīng)濟(jì)學(xué)、媒介經(jīng)營管理、媒體研究學(xué)科的名稱沒有統(tǒng)一，而且從培養(yǎng)方案來看主要偏重于四大傳統(tǒng)媒體，這樣的學(xué)科設(shè)置肯定無法滿足在融媒時(shí)代傳媒市場(chǎng)對(duì)人才的需求與供給。

2.“傘式”媒介形態(tài)對(duì)管理人才的新需求

融媒時(shí)代。數(shù)字技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化打破了各類媒介內(nèi)容生產(chǎn)之間的壁壘，內(nèi)容生產(chǎn)獨(dú)立出來成為一個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈上的上游集群，通過各類渠道分配到各類終端，打破了“豎條式”的媒介結(jié)構(gòu)，彌合出一個(gè)統(tǒng)一、集成的數(shù)字內(nèi)容平臺(tái)，形成新的“傘式”媒介產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)。這種新的“傘式”結(jié)構(gòu)鏈對(duì)內(nèi)容生產(chǎn)帶來的直接變革是團(tuán)隊(duì)作業(yè)取代了單一媒介新聞?dòng)浾咚M(jìn)行的信息生產(chǎn)與加工傳輸，團(tuán)隊(duì)成果不為某一個(gè)載體所獨(dú)有，載體的使用完全以新聞傳播的整體效果最優(yōu)為月標(biāo)。從管理學(xué)的角度來講，這是一套復(fù)雜的網(wǎng)狀組織結(jié)構(gòu)的管理，每一套新聞產(chǎn)品都對(duì)應(yīng)所有的媒介，每一個(gè)媒介都能在成套的新聞產(chǎn)品中獲得最適合自己的那一部分。

因此，媒介的組織結(jié)構(gòu)發(fā)生如此變化，為傳媒組織培養(yǎng)、輸送人才，進(jìn)行人才儲(chǔ)備和教育的媒介經(jīng)營管理學(xué)，必定要與時(shí)俱進(jìn)，進(jìn)行相應(yīng)地從教學(xué)理念到人才培養(yǎng)模式的系列化調(diào)整。正如中國人民大學(xué)蔡雯教授所說：“融媒時(shí)代。媒介需要兩種新型人才：一是能夠在多媒體集團(tuán)中進(jìn)行整合傳播策劃的高層次管理人才；二是能夠運(yùn)用多種技術(shù)工具的全能型記者、編輯。第一類管理人才不同于傳統(tǒng)媒體的管理者，他們必須是精通各類媒介的專家，知道技術(shù)發(fā)展為新聞傳播所提供的可能性，知道如何運(yùn)用這些技術(shù)使新聞內(nèi)容得到更好的表現(xiàn)”。因此，懂新聞傳播流程、懂技術(shù)、懂管理而且擅長策劃是這種人才的必備素質(zhì)。這種”整合式“管理人才的培養(yǎng)一方面來源于實(shí)踐工作，在實(shí)際中磨練而成，另一方面。也需要我們媒介經(jīng)營管理學(xué)科教育轉(zhuǎn)化教育理念、調(diào)整課程設(shè)置，為學(xué)生適應(yīng)實(shí)際傳媒市場(chǎng)作好必備的知識(shí)儲(chǔ)備。

(1)整合式人才培養(yǎng)模式與實(shí)現(xiàn)路徑

整合式人才不同與以往媒介經(jīng)營管理教育重在培養(yǎng)復(fù)合式人才的教育理念，后者是要求多項(xiàng)技能的疊加，而前者要求是能力的整合。它要求從事“傘式”媒介形態(tài)運(yùn)作與管理的各類人才，首先必須掌握一定的信息技術(shù)，對(duì)多媒體數(shù)字傳媒平臺(tái)上的信息生產(chǎn)、儲(chǔ)存、傳輸、知識(shí)共享的流程與經(jīng)營擁有足夠的知識(shí)儲(chǔ)備。因此，以知識(shí)管理為核心的媒介經(jīng)營管理教育必須在新的市場(chǎng)需求下，順應(yīng)時(shí)代要求，重新規(guī)劃自己的教育模式。

(2)以知識(shí)管理為核心的課程設(shè)置

經(jīng)濟(jì)學(xué)和傳播學(xué)的相關(guān)原理依然是媒介經(jīng)營管理學(xué)教育中課程設(shè)置的基礎(chǔ)，我們應(yīng)該在大一大二學(xué)年開設(shè)傳播學(xué)概論、新聞學(xué)概論、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、市場(chǎng)營銷學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)等基礎(chǔ)學(xué)科，作為媒介經(jīng)營管理專業(yè)的知識(shí)塔基。

而融媒時(shí)代，直線式的、單向的媒介形態(tài)已經(jīng)為傘式結(jié)構(gòu)所取代，在多媒體平臺(tái)上對(duì)信息內(nèi)容的生產(chǎn)與管理的整合能力成為傳媒產(chǎn)業(yè)鏈的核心，而這一切需要知識(shí)管理學(xué)科的相關(guān)理論做支持。因此，為適應(yīng)融媒時(shí)代媒介產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新變化，我們必定要增設(shè)知識(shí)管理課程為新時(shí)代媒介經(jīng)營管理教育的核心課程。知識(shí)管理可分為人力資源管理和信息資源管理兩個(gè)方面，知識(shí)管理要求把信息與信息、信息與活動(dòng)、信息與人連接起來，實(shí)現(xiàn)知識(shí)共享，運(yùn)用集體的智慧和創(chuàng)新能力以贏得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。在大三，大四的學(xué)習(xí)中，我們應(yīng)該開設(shè)數(shù)據(jù)庫原理、數(shù)據(jù)庫結(jié)構(gòu)、網(wǎng)頁設(shè)計(jì)與網(wǎng)站建設(shè)、智能、知識(shí)挖掘等技術(shù)性課程。

而建立在知識(shí)管理基礎(chǔ)上的媒介經(jīng)營管理最終是為傳媒企業(yè)管理服務(wù)的，所以在核心課程的設(shè)置中還必須開設(shè)管理學(xué)概論、組織戰(zhàn)略與行為學(xué)、企業(yè)戰(zhàn)略管理、項(xiàng)月管理、企業(yè)資源計(jì)劃等必修課程。

同時(shí)還必須要求未來的管理人員熟悉國情與政策理論，這樣便形成以傳播學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)的、以知識(shí)管理與企業(yè)管理為核心的、以政治、文學(xué)為邊緣的知識(shí)結(jié)構(gòu)應(yīng)運(yùn)而生。

媒介經(jīng)營管理教育人才培養(yǎng)大致有兩種：一類是具有市場(chǎng)開拓意識(shí)，懂傳媒運(yùn)作流程，知曉多媒體實(shí)務(wù)操作的應(yīng)用型人才。這類人才可以由本科生或研究生來承擔(dān)。傳媒需要的另一種人才是有一定媒介運(yùn)營經(jīng)驗(yàn)的，懂多媒體戰(zhàn)略決策的高層次管理人員，也就是在傳媒細(xì)分市場(chǎng)有專長、或者懂得整體運(yùn)營設(shè)計(jì)的高級(jí)管理者，或是擅長資本運(yùn)作的專業(yè)人才，對(duì)于他們的培養(yǎng)應(yīng)該是理論加實(shí)踐的綜合成果。一方面我們開設(shè)媒介經(jīng)濟(jì)學(xué)、媒體管理這樣的深層次、專業(yè)化的博士、乃至博士后教育，培養(yǎng)學(xué)生的深層次思考與科研能力，如文廣傳媒已經(jīng)開設(shè)博士后方向，為自己進(jìn)行人才儲(chǔ)備；另一方面，走向社會(huì)，與媒介實(shí)體聯(lián)合開辦傳媒職業(yè)經(jīng)理人培訓(xùn)教育，培養(yǎng)cKO(知識(shí)管理總監(jiān))。因此，只有建立多層級(jí)的人才培養(yǎng)模式才能滿足媒介多元化時(shí)代的市場(chǎng)需求。具體的實(shí)現(xiàn)路徑可以從以下三個(gè)方面思考：

學(xué)科交叉培養(yǎng)：即鼓勵(lì)第二學(xué)位教育，讓經(jīng)濟(jì)管理學(xué)專業(yè)的學(xué)生進(jìn)入媒介領(lǐng)域，讓新聞學(xué)專業(yè)的學(xué)者選修經(jīng)濟(jì)學(xué)與管理學(xué)實(shí)現(xiàn)學(xué)科融合。在本科階段創(chuàng)辦“2+2”模式，既在本科教育前兩年進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)的通識(shí)化教育，讓新聞傳播學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)的學(xué)子互相選課，后兩年再根據(jù)學(xué)生的興趣、愛好進(jìn)行選擇進(jìn)入各自的學(xué)科領(lǐng)域。

在職培養(yǎng)模式：媒介經(jīng)營管理教育是一門實(shí)務(wù)操作性很強(qiáng)的學(xué)科，單一的課堂式教育無法滿足數(shù)字傳播時(shí)代，多元化人才的需求，所以，應(yīng)該在現(xiàn)行的人才培養(yǎng)模式中增加在職培養(yǎng)，通過在職教育，為媒介機(jī)構(gòu)的各類人員提供再培育，再提升的機(jī)會(huì)平臺(tái)。

第5篇

【關(guān)鍵詞】證券投資基金；精準(zhǔn)營銷；風(fēng)險(xiǎn)控制

投資人的理性程度與開放式證券投資基金的贖回風(fēng)險(xiǎn)大小有著重要的關(guān)系，我國是很有代表性的新興市場(chǎng)，投資人的理性投資意識(shí)、投資方法都還尚未普遍形成，為何投資證券投資基金以及如何投資證券投資基金也還沒有形成普遍的正確認(rèn)識(shí)，因而我國開放式證券投資基金市場(chǎng)的贖回風(fēng)險(xiǎn)問題尤其值得注意。

一、雙向選擇困難――贖回風(fēng)險(xiǎn)的來源

1．信息泛濫導(dǎo)致投資人在證券投資基金選擇上的“理性漠視”。信息是投資者選擇的依據(jù)，包括宏觀環(huán)境信息及單只證券投資基金的微觀信息。由于現(xiàn)代信息社會(huì)的特點(diǎn)，信息來源極其多樣，信息的易得性是伴隨著信息量的爆炸性增長而增長的，信息獲取成本的降低同時(shí)意味著信息篩選成本的增加，這種成本很大程度上表現(xiàn)為時(shí)間與精力上的消耗，而基金誕生本身就是要克服普通投資者投資時(shí)所遇到的這種問題，因而也是基金產(chǎn)品本身受歡迎與否的一大重要因素，然而在眾多基金中篩選出適合自己的基金同在股票市場(chǎng)上選擇股票一樣耗費(fèi)時(shí)間和精力時(shí)，基金產(chǎn)品本身（作為眾多投資工具的一種）的優(yōu)勢(shì)已經(jīng)打折扣了；另一方面，信息量和易得性的增加導(dǎo)致的另一個(gè)問題是信息價(jià)值問題，膚淺的評(píng)論、脫離實(shí)際的空談甚至根本錯(cuò)誤的觀點(diǎn)充斥整個(gè)輿論界的時(shí)候尤其需要投資人自己獨(dú)立的判斷，而獨(dú)立的判斷則需要廣泛的專業(yè)知識(shí)、需要花時(shí)間的研究和從性格角度上的獨(dú)立意識(shí)，而這恰巧是現(xiàn)階段普通投資人所欠缺的，也正是證券投資基金存在的另一個(gè)價(jià)值，然而由于信息甄別的困難這一價(jià)值也難以發(fā)揮。所以普通投資者會(huì)基于一種“理性漠視”（rational ignorance）理所當(dāng)然的認(rèn)為他所掌握的現(xiàn)有信息并不是全部信息，基于現(xiàn)有信息的資產(chǎn)配置決策（將自己的多少資產(chǎn)以銀行儲(chǔ)蓄形式存在、多少資產(chǎn)投資于證券投資基金）并不是最優(yōu)決策，而基于尚未掌握的信息所做出的決策很有可能與現(xiàn)有決策相沖突，因而從根本上否定處理信息并基于已掌握的信息來挑選合適自己投資風(fēng)格的證券投資基金這一資產(chǎn)配置決策的有效性和必要性。而證券投資基金的存在本身是基于現(xiàn)資組合理論的，現(xiàn)資組合理論則是基于這樣一個(gè)假設(shè)，投資者本身是理性的，作為理性的投資者理應(yīng)根據(jù)自己的投資風(fēng)格和外界信息判斷自己投資于何種證券投資基金。探討至此便出現(xiàn)了一個(gè)操作層面的矛盾――作為普通投資人無法找到自己合適的證券投資基金而作為基金管理公司同樣也沒有辦法鎖定自己的目標(biāo)客戶群體。下面的論述將更深入的探討這個(gè)問題。

2．由于“逆向選擇”證券投資基金經(jīng)理很難擺脫營銷和目標(biāo)客戶選擇上的被動(dòng)地位。逆向選擇（adverse selection）是由于信息不對(duì)稱帶來的一個(gè)問題，是指交易一方如果能夠利用多于另一方的信息使自己受益（同時(shí)會(huì)使另一方受損），則該方傾向于簽訂協(xié)議以進(jìn)行交易。逆向選擇問題是證券投資基金業(yè)的一大威脅。那么，逆向選擇問題是怎樣在證券投資基金營銷中體現(xiàn)的呢？如果證券投資基金經(jīng)理為了“沖規(guī)?！边M(jìn)行主動(dòng)營銷，通過營銷人員的努力，將會(huì)有更多的投資人投資于該基金，基金規(guī)模在推廣運(yùn)動(dòng)結(jié)束后將會(huì)有提升，但是從投資人結(jié)構(gòu)來看，通過促銷方法獲得的新投資人往往不是基金經(jīng)理所理想的具有專業(yè)知識(shí)和良好投資理念的人，因?yàn)檫@類人往往主動(dòng)尋找自己合適的投資渠道，也就是說，是他們選擇基金，而不是基金選擇他們。相反，促銷所吸引的往往都是缺乏專業(yè)知識(shí)和投資理念并且易被廣告所吸引的那一類。也就是說基金促銷活動(dòng)在需求傳遞效果上對(duì)這類投資者最為顯著，基金的主動(dòng)營銷最先吸引的也就是該類投資人，在缺乏固定投資理念支持下這類投資人在意識(shí)到也許這只證券投資基金并不適合自己的時(shí)候便會(huì)撤退出場(chǎng)。而證券投資基金往往在逆向選擇上無法提供有效的規(guī)避機(jī)制，因此處于被動(dòng)地位，任何主動(dòng)的營銷手段都會(huì)招致逆向選擇問題而其傷害又是裸的。由于很難采取主動(dòng)營銷，證券投資基金經(jīng)理在選擇自己所中意的目標(biāo)投資者時(shí)也會(huì)處于被動(dòng)地位，想要使自己的投資人群體都符合證券投資基金資產(chǎn)配置要求很困難。

綜上所述，由于多種不利因素的存在將導(dǎo)致普通投資者與證券投資基金經(jīng)理間雙向選擇的困難，進(jìn)而增加了基金的贖回風(fēng)險(xiǎn)。這一問題雖然很難從開放式證券投資基金自身機(jī)制設(shè)計(jì)上有效解決，但是從市場(chǎng)營銷學(xué)的角度來說，該問題實(shí)際上是目標(biāo)市場(chǎng)確定和營銷過程控制問題，在基于正確的營銷理念運(yùn)用正確的營銷原理和具體方法，雙向選擇困難的問題還是可以得到較好的解決的。

二、基于精準(zhǔn)營銷理念實(shí)現(xiàn)證券投資基金的穩(wěn)定運(yùn)行

（一）精準(zhǔn)營銷理念概述

精準(zhǔn)營銷（Precision Marketing）是建立在精準(zhǔn)定位的基礎(chǔ)上，依托現(xiàn)代技術(shù)手段，建立非傳統(tǒng)的客戶溝通服務(wù)體系，實(shí)現(xiàn)企業(yè)可度量的低成本擴(kuò)張。這個(gè)含義具體來說有三個(gè)層面來構(gòu)成：第一，明確的營銷思想，確定相對(duì)穩(wěn)定的營銷戰(zhàn)略，包括營銷對(duì)象等；第二，精準(zhǔn)營銷要求將營銷管理的各個(gè)要素轉(zhuǎn)化為可以量化的參數(shù)以作為實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)的手段；第三，精準(zhǔn)營銷依靠已量化的要素及相互間內(nèi)在關(guān)系進(jìn)行營銷決策。精準(zhǔn)營銷在理念層面上最核心的部分就是“量化”――傳統(tǒng)營銷手段一大弱點(diǎn)在于市場(chǎng)定位的分析和應(yīng)用手段只能是“定性”的，精準(zhǔn)營銷就是要依托數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)、數(shù)據(jù)庫管理等手段將營銷因素量化以求實(shí)現(xiàn)可以精準(zhǔn)度量精準(zhǔn)控制。

（二）證券投資基金的精準(zhǔn)營銷手段

1．投資者效用評(píng)分模型。在營銷戰(zhàn)略相對(duì)穩(wěn)定的基礎(chǔ)上，可以對(duì)證券投資基金精準(zhǔn)營銷方法進(jìn)行研究――確定變量并構(gòu)造關(guān)系。要考察證券投資基金運(yùn)行的穩(wěn)定性狀況，我們所要關(guān)心的是投資者什么時(shí)候會(huì)做出買入決策、什么時(shí)候會(huì)跨越贖回費(fèi)障礙做出退出決策，在實(shí)際中促使投資人做出以上兩種決定的因素很多，因此需要在沒有過多損失的條件下進(jìn)行適度的抽象，在這里使用許多金融理論者及CFA所廣泛應(yīng)用的一種投資者效用評(píng)分模型。首先應(yīng)做以下假設(shè)：（1）投資人自身財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)定。（2）投資人理性程度不變。（3）風(fēng)險(xiǎn)狀況相同的證券投資基金所帶來的投資回報(bào)相同?，F(xiàn)引入投資者效用評(píng)分模型：

其中U為投資者效用，E(R)為某項(xiàng)投資的收益期望值， 為一約定俗成的系數(shù)，A為投資者風(fēng)險(xiǎn)厭惡系數(shù)，為該項(xiàng)投資工具的風(fēng)險(xiǎn)衡量參數(shù)，即其收益的方差。

2．R指數(shù)的構(gòu)造。首先給投資者風(fēng)險(xiǎn)厭惡系數(shù)A設(shè)定一個(gè)合理的范圍，在此引入經(jīng)濟(jì)學(xué)中常用于衡量消費(fèi)者（此處即為投資人）效用水平的序數(shù)效用法。序數(shù)效用理論認(rèn)為，因?yàn)椤靶в谩笔侵饔^的，很難賦予一個(gè)具體的值，然而在實(shí)際的消費(fèi)者行為分析中，并不要求衡量具體的效用是多少，而只是要求消費(fèi)者能依據(jù)自己的偏好給不同的商品組合的效用排列出一個(gè)順序即可?，F(xiàn)在回到消費(fèi)者效用評(píng)分模型中，為了分析投資人什么時(shí)候會(huì)做出退出決策――我們可以將根據(jù)模型求出的投資人效用U進(jìn)行排序并分為兩類：第一類是使投資人選擇繼續(xù)持有證券投資基金的效用水平集合、第二類是使投資人選擇“用腳投票”的效用水平集合，U=0為投資人決策臨界點(diǎn)。當(dāng)U=0時(shí)，正的預(yù)期收益剛好被負(fù)的風(fēng)險(xiǎn)值與風(fēng)險(xiǎn)厭惡系數(shù)的乘積所抵消，投資人將認(rèn)為沒有必要作出任何決策。因此，可見，維持投資者持有證券投資基金意愿所必需的最低收益數(shù)值上等于 Aσ2，在基金經(jīng)理的角度設(shè)想在何種期望收益之下將導(dǎo)致“相當(dāng)規(guī)?！钡耐顿Y人“用腳投票”而導(dǎo)致巨額贖回，作為基金經(jīng)理，利用分析人員和自己的經(jīng)驗(yàn)確定一個(gè)底線收益σ2，作為證券投資基金目標(biāo)投資人的最低要求回報(bào)，投資組合的方差為 ，所要求的標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)厭惡系數(shù)為A。令U=0，則E(r)1= Aσ2，A= ，然而此時(shí)的A值往往不是整數(shù)，為了便于考量，將A乘以固定乘數(shù)IER而整數(shù)化以得出標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)厭惡系數(shù)Astd：

這樣就得到了一個(gè)證券投資基金經(jīng)理所需要的精確的風(fēng)險(xiǎn)厭惡系數(shù)，可以Astd為中心左減右加若干整數(shù)來描述所有證券投資基金投資人風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度，上面將Astd定為2，那么可以將所有投資人的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度分為3級(jí)，并賦予相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)厭惡系數(shù)：A1=2、A2=4、A3=6，A1表示最為激進(jìn)的投資者、A3表示最為保守的投資者。相應(yīng)的，我們就可以得出每種類型的投資人的投資人決策臨界點(diǎn)，即求出U=0時(shí)每類投資人的預(yù)期收益，當(dāng)已實(shí)現(xiàn)收益低于某個(gè)級(jí)別的預(yù)期收益時(shí)，該級(jí)別及風(fēng)險(xiǎn)厭惡系數(shù)大于該級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)厭惡系數(shù)的投資者便會(huì)選擇撤場(chǎng)。

設(shè)期末已實(shí)現(xiàn)收益為R。當(dāng)R Aσ2時(shí)，投資者繼續(xù)持有該證券投資基金，當(dāng)R< Aσ2時(shí)，投資者將拋售，最終的衡量標(biāo)準(zhǔn)是期末已實(shí)現(xiàn)收益R，它將決定下一期投資者是否繼續(xù)持有該投資組合?？梢园阉闯墒呛饬孔C券投資基金運(yùn)行穩(wěn)定性的一個(gè)參數(shù)。σ2是證券投資基金經(jīng)理所確定的投資組合的特征值，是證券投資基金經(jīng)理在制定投資戰(zhàn)略后確定投資組合中已經(jīng)確定下來的。風(fēng)險(xiǎn)厭惡系數(shù)A是投資人所特有的變量，A越大，證明投資者越討厭風(fēng)險(xiǎn)，相對(duì)而言對(duì)預(yù)期收益的要求也越高。為了簡化分析過程，我們以上的投資者分級(jí)為三級(jí)（實(shí)際操作中當(dāng)然分級(jí)越細(xì)越好）：極端厭惡風(fēng)險(xiǎn)者，A=6；溫和風(fēng)險(xiǎn)厭惡者，A=4；風(fēng)險(xiǎn)忽略者，A=2。那么，當(dāng)U=0時(shí)：極端厭惡風(fēng)險(xiǎn)者的預(yù)期回報(bào)Er1=3σ2，溫和厭惡風(fēng)險(xiǎn)者的預(yù)期回報(bào)Er2=2σ2，風(fēng)險(xiǎn)忽略者的預(yù)期回報(bào)Er3=σ2，這時(shí)，我們假設(shè)期末實(shí)現(xiàn)收益為R，當(dāng)R3σ2時(shí)，證明投資組合的業(yè)績不錯(cuò)，三類投資者都沒有理由撤出；當(dāng)2σ2R3σ2時(shí)，極端厭惡風(fēng)險(xiǎn)者認(rèn)為相對(duì)于其承受的風(fēng)險(xiǎn)而言，真實(shí)回報(bào)R太小以至于效用為負(fù)，該類投資者會(huì)果斷撤出，另外兩類投資者仍將選擇繼續(xù)持有。

設(shè)極端厭惡風(fēng)險(xiǎn)者所持有的證券投資基金份額為n，證券投資基金份額總規(guī)模為N。那么將會(huì)有 的投資人撤出?？梢?，證券投資基金基于風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度的投資者結(jié)構(gòu)將會(huì)對(duì)證券投資基金運(yùn)行穩(wěn)定與否產(chǎn)生重要影響，上例中，如果極端風(fēng)險(xiǎn)厭惡者證券投資基金持有數(shù)超過10%，即會(huì)構(gòu)成巨額贖回，將面臨從監(jiān)管到輿論到基金投資管理的重大壓力。更一般的，利用風(fēng)險(xiǎn)厭惡系數(shù)A將投資者分為s級(jí)，即風(fēng)險(xiǎn)厭惡系數(shù)A∈[1,s]，各級(jí)投資者所持有的證券投資基金份額為n1，n2，…ni，…ns；證券投資基金總規(guī)模為N，令期末實(shí)現(xiàn)收益R= iσ2（i ∈[1,s]）、贖回比率為D，那么D= ×100%，當(dāng)D≥10%時(shí)，證券投資基金將被巨額贖回。但是當(dāng)D被確定下來的時(shí)候贖回就已經(jīng)發(fā)生了，我們所要關(guān)心的是在實(shí)際贖回發(fā)生之前我們是否能夠進(jìn)行有效的預(yù)測(cè)，為了能在證券投資基金運(yùn)行過程中就及時(shí)發(fā)現(xiàn)證券投資基金的投資人風(fēng)險(xiǎn)厭惡結(jié)構(gòu)所存在的風(fēng)險(xiǎn)，我們可以將風(fēng)險(xiǎn)厭惡等級(jí)在Astd以上的投資人所持有的證券投資基金份額總數(shù)（n）與基金份額總規(guī)模（N）進(jìn)行對(duì)比并指數(shù)化，得出正常情況下投資人集體中會(huì)有多少人可能會(huì)對(duì)在一定風(fēng)險(xiǎn)下所產(chǎn)生的收益不滿而產(chǎn)生贖回風(fēng)險(xiǎn)，即，取風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)R，則R= ×100，這樣，就有了一個(gè)在證券投資基金運(yùn)行過程中就可以實(shí)時(shí)衡量衡量證券投資基金贖回風(fēng)險(xiǎn)的觀測(cè)指標(biāo)。

3．對(duì)風(fēng)險(xiǎn)厭惡系數(shù)A的進(jìn)一步討論。因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)厭惡系數(shù)A是每個(gè)投資者所特有的值，受很多因素影響，但是從證券投資基金經(jīng)理的角度出發(fā)，A值是綜合投資者本身各種因素的結(jié)果，更關(guān)心每個(gè)投資者A值具體是多少，而無需分析A值背后的構(gòu)成因素。A值的獲得，需要從營銷的過程管理中解決――設(shè)計(jì)一套問卷，通過投資者的反饋來建立基于風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度的證券投資基金投資人特征數(shù)據(jù)庫。在市場(chǎng)營銷過程管理上，根據(jù)問卷中投資者所獲分?jǐn)?shù)來劃分不同的風(fēng)險(xiǎn)厭惡等級(jí)并賦予相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)厭惡系數(shù)A，得分越低，A值越高。這樣就可以讓投資人的風(fēng)險(xiǎn)厭惡系數(shù)與證券投資基金經(jīng)理所設(shè)定的Astd相聯(lián)系，并以Astd為基準(zhǔn)向左右兩端確定一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)厭惡范圍。然而，完全理性的投資者是不存在的，要想通過一次測(cè)試便可獲知投資者自身都不是很明確的風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度值是不現(xiàn)實(shí)的，所以，客戶經(jīng)理們?cè)谌粘９ぷ髦性诰珳?zhǔn)營銷理念指導(dǎo)之下的一大任務(wù)就是在與投資人溝通的過程中去發(fā)現(xiàn)投資人真實(shí)風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度與數(shù)據(jù)庫中的偏差并隨時(shí)調(diào)整。在確定所有投資人A值之后，R指數(shù)便可以應(yīng)用來實(shí)時(shí)指示證券投資基金投資者結(jié)構(gòu)穩(wěn)定狀況了。

利用R指數(shù)指示投資人結(jié)構(gòu)，利用市場(chǎng)營銷過程管理控制證券投資基金運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)：一方面努力維護(hù)與目標(biāo)投資人的客戶關(guān)系，另一方面同時(shí)積極對(duì)非目標(biāo)投資人進(jìn)行投資人教育，將其持有的證券投資基金頭寸維持在合理水平上。同時(shí)，值得再次強(qiáng)調(diào)的是，證券投資基金的市場(chǎng)營銷遠(yuǎn)不只是把證券投資基金推銷給投資人這一簡單工作，而是牽扯到證券投資基金運(yùn)行穩(wěn)定和持續(xù)盈利的一項(xiàng)意義重大而且運(yùn)作復(fù)雜的系統(tǒng)性工程。

參考文獻(xiàn)

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第6篇

關(guān)鍵詞：大學(xué)本質(zhì)；讀書；創(chuàng)業(yè)；考證；社團(tuán)活動(dòng)

中圖分類號(hào)：G4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A doi：10.19311/ki.1672-3198.2016.33.143

1 引言

目前大學(xué)里面各專業(yè)課的老師，反映最多的問題就是現(xiàn)在的大學(xué)生不愿意讀書，要么沒有興趣讀書，要么沒有時(shí)間讀書。經(jīng)常是，大學(xué)生上課要么請(qǐng)假參加各種社團(tuán)活動(dòng)，要么去聽各種證書的培訓(xùn)班，更有甚者直接請(qǐng)假去創(chuàng)業(yè)。即使在教室也是心不在焉，上課時(shí)間玩手機(jī)、上網(wǎng)。大學(xué)階段本應(yīng)該是學(xué)習(xí)、讀書和積累知識(shí)的最佳時(shí)期，那么為什么出現(xiàn)了學(xué)生不愿意讀書，不愿意聽課，反而愿意參加各類社團(tuán)活動(dòng)或者樂于創(chuàng)業(yè)。

在“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)業(yè)”的政策感召下，無論是大學(xué)的老師還是學(xué)生，都認(rèn)為大學(xué)階段可以鼓勵(lì)學(xué)生創(chuàng)業(yè)或者多開設(shè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的課程。殊不知?jiǎng)?chuàng)新創(chuàng)業(yè)是一種理念，這種類似于“企業(yè)家精神”的東西不是后天培養(yǎng)或?qū)W習(xí)出來的，而是與生俱來的。各種社團(tuán)活動(dòng)也是占用了學(xué)生大量的學(xué)習(xí)時(shí)間，為了完成學(xué)分或者為了爭(zhēng)取獎(jiǎng)學(xué)金，大學(xué)生往往參加各種社團(tuán)，如創(chuàng)業(yè)協(xié)會(huì)、經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)、新雷鋒青年志愿者協(xié)會(huì)等；此外，他（她）們還參加校院兩級(jí)的學(xué)生會(huì)，熱心于學(xué)生會(huì)各部委的一些事務(wù)性或?qū)W生活動(dòng)。以W大學(xué)為例，一個(gè)學(xué)校就有大大小小的社團(tuán)60余個(gè)，還有部委齊全的校院兩級(jí)學(xué)生會(huì)。那么，大學(xué)階段我們到底該做什么？讀書、創(chuàng)業(yè)抑或參加社團(tuán)活動(dòng)。針對(duì)這一問題，目前主要有哪些觀點(diǎn)？為什么大學(xué)階段應(yīng)該閱讀經(jīng)典書籍？

2 主要觀點(diǎn)評(píng)價(jià)

目前，針對(duì)大學(xué)生在大學(xué)期間該如何選擇的問題，主要有以下幾種代表性觀點(diǎn)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，大學(xué)相比于高中自由，可以選擇進(jìn)入學(xué)生會(huì)或者什么社團(tuán)、組織之類，在里面做干部，即使不做干部，信息也會(huì)比其他同學(xué)靈通，能力也得到一些鍛煉。因此，在大一進(jìn)校后，同學(xué)們就紛紛競(jìng)選班干部、班長、學(xué)生會(huì)干部等，最留心的不是有什么學(xué)術(shù)講座、有那些經(jīng)典的專業(yè)書籍需要閱讀，而是學(xué)校什么時(shí)候搞什么活動(dòng)、什么時(shí)候有什么競(jìng)選，諸此類。因此，從大一開始就不斷忙碌，但是關(guān)鍵點(diǎn)其實(shí)已經(jīng)南轅北轍。這是典型的功利主義的大學(xué)觀，誤導(dǎo)了大學(xué)生，改變了他（她）們進(jìn)入大學(xué)的初衷。同時(shí)，扭曲了成立大學(xué)社團(tuán)的本意，把社團(tuán)變成了利益的角逐場(chǎng)。大學(xué)社團(tuán)本來是提供交流知識(shí)和鍛煉能力的地方，但是這種功利主義的入團(tuán)動(dòng)機(jī)，使得社團(tuán)變成了收集信息、“爭(zhēng)權(quán)奪利”的地點(diǎn)，鍛煉的往往不是學(xué)習(xí)的能力，而是收集干部選拔、黨員申請(qǐng)等信息的能力。因?yàn)樵谶@個(gè)階段，大學(xué)生最關(guān)心的就是何時(shí)入黨、能否成為學(xué)生干部等事情，這些往往與推優(yōu)、綜合成績?cè)u(píng)定直接相關(guān)。進(jìn)校的手冊(cè)上已經(jīng)寫明，參加活動(dòng)、當(dāng)任干部，可以獲得獎(jiǎng)勵(lì)加分，這分值遠(yuǎn)勝于考試成績，會(huì)直接影響到你的獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)定。實(shí)際上，此時(shí)輔導(dǎo)員的作用特別關(guān)鍵，他（她）們實(shí)際上就是學(xué)生的榜樣和標(biāo)桿。然而令人嘆息的是，輔導(dǎo)員也是功利的，追逐行政上的晉升機(jī)會(huì)是其理性選擇，因?yàn)橄啾扔谧x博士、搞科研、評(píng)教授，這種途徑既快捷又省成本。如何實(shí)現(xiàn)職位晉升？在晉升錦標(biāo)賽的大背景下，多搞活動(dòng)、搞好活動(dòng)、提升活動(dòng)的知名度，就是每個(gè)輔導(dǎo)員努力的方向。這種榜樣的力量，也使得學(xué)生特別熱衷于活動(dòng)，特別希望通過活動(dòng)被輔導(dǎo)員、被領(lǐng)導(dǎo)注意，因?yàn)樗ㄋ﹤冎g也在進(jìn)行著屬于自己的晉升錦標(biāo)賽。

另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，大學(xué)階段就應(yīng)該將更多的精力放在考取各種證書上，大一階段就可以收集各種信息，鼓勵(lì)同學(xué)們?nèi)チ私夂完P(guān)注與可能的就業(yè)方向有關(guān)的各類證書。而且，各種所謂的經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)也多有人堅(jiān)持這種觀點(diǎn)，認(rèn)為大學(xué)應(yīng)該規(guī)劃好自己未來從事的職業(yè)，想著你以后將要從事什么工作，在大學(xué)階段就應(yīng)該努力將與之有關(guān)的證書拿下，理由是畢業(yè)招聘會(huì)上各用人單位往往需要你提供一些證明能力的證書，如英語四六級(jí)證書、計(jì)算機(jī)等級(jí)證書、會(huì)計(jì)從業(yè)資格證、普通話證書等。并不否認(rèn)，可能會(huì)有一些用人單位在面試時(shí)需要你提供一些證書，因?yàn)樾畔⒉粚?duì)稱的前提下，用人單位無法知道你的能力高低，最后只能以你的證書多少、考取證書的難度來判定你的能力。但是，考取證書越多，只能說明你的考試能力越，證書往往不能與能力劃等號(hào)。走上社會(huì)，進(jìn)入工作崗位，最重要的是你的知識(shí)儲(chǔ)備、思辨能力和持續(xù)學(xué)習(xí)能力，因?yàn)榍皟烧邥?huì)讓你對(duì)同樣的問題看得更深、看得更透，能夠在紛繁復(fù)雜的觀點(diǎn)下不會(huì)迷失方向，更不會(huì)人云亦云?？既∽C書只能證明你具備一定的持續(xù)學(xué)習(xí)能力，但是不能證明你有雄厚的知識(shí)儲(chǔ)備和高超的邏輯思辨能力。這也就是很多同學(xué)畢業(yè)時(shí)證書很多，看似非常優(yōu)秀，但進(jìn)入工作崗位后，表現(xiàn)平平、發(fā)展?jié)摿Σ蛔愕谋举|(zhì)所在，因?yàn)榇髮W(xué)時(shí)期的積累不夠、知識(shí)儲(chǔ)備不夠、邏輯思辨能力訓(xùn)練不夠。

再一種觀點(diǎn)認(rèn)為，大學(xué)階段應(yīng)該培養(yǎng)創(chuàng)新思維和創(chuàng)業(yè)能力，主動(dòng)學(xué)習(xí)各類與創(chuàng)業(yè)有關(guān)的課程，為畢業(yè)后的創(chuàng)業(yè)打下基礎(chǔ)，甚至可以在大學(xué)階段就進(jìn)行創(chuàng)業(yè)。這種觀點(diǎn)實(shí)際上契合了當(dāng)下國務(wù)院提出的“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)業(yè)”的政策口號(hào)，試圖摒棄“大學(xué)畢業(yè)就應(yīng)該尋找工作”的傳統(tǒng)觀點(diǎn)，鼓勵(lì)更多的學(xué)子畢業(yè)后嘗試自己當(dāng)老板，將理論與實(shí)踐相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)更高的人生價(jià)值。那么如何培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)業(yè)能力，他（她）們開出的政策藥方是，一方面高校應(yīng)該多開設(shè)各類創(chuàng)業(yè)課程，如領(lǐng)導(dǎo)力、創(chuàng)業(yè)學(xué)、投資戰(zhàn)略管理等，同時(shí)請(qǐng)創(chuàng)業(yè)成功人士深入課堂與學(xué)生面對(duì)面，講授創(chuàng)業(yè)的成功經(jīng)驗(yàn)；另一方面大學(xué)還應(yīng)該鼓勵(lì)學(xué)生在校期間嘗試創(chuàng)業(yè)，如開設(shè)淘寶店、參與跳蚤市場(chǎng)建設(shè)等。實(shí)際上這是一種本末倒置的人才培養(yǎng)理念。大學(xué)之本在于學(xué)習(xí)知識(shí)，為人生的長遠(yuǎn)發(fā)展打好根基；大學(xué)之末在于走向社會(huì)，接受社會(huì)大課堂新的教育和檢驗(yàn)。試想，如果進(jìn)行創(chuàng)業(yè)，高中或者初中畢業(yè)即可，為何需要等到大學(xué)再來創(chuàng)業(yè)。大學(xué)階段即使學(xué)習(xí)了創(chuàng)業(yè)知識(shí)，這種知識(shí)也是過去式或者理論式的，難以適應(yīng)復(fù)雜多變的社會(huì)。即使大學(xué)階段創(chuàng)業(yè)成功了，未來也將是低層次的、短視的，因?yàn)闆]有厚重的知識(shí)積淀和學(xué)理支撐。這也就是為什么公司的董事長和總經(jīng)理還需要到大學(xué)讀MBA或EMBA，接受再教育或繼續(xù)學(xué)習(xí)的原因。筆者的觀點(diǎn)是，創(chuàng)業(yè)何時(shí)都不晚，但是錯(cuò)過大學(xué)這一學(xué)習(xí)知識(shí)的黃金期，終將后悔晚矣，懊惱終生。

3 大學(xué)階段學(xué)生為什么不讀書

大學(xué)之核心要?jiǎng)?wù)為讀書、學(xué)習(xí)，努力為未來積累無窮的財(cái)富。閱讀本領(lǐng)域的經(jīng)典書目，一是了解理論的由來以及學(xué)科的發(fā)展軌跡，即解決知事物來龍去脈之目的；二是加深對(duì)本專業(yè)課程知識(shí)點(diǎn)的理解，因?yàn)榻滩牡暮诵睦碚摼褪瞧鹪从诮?jīng)典原著。但是，目前讓筆者最為困惑的是，為什么大學(xué)生大多不讀書或者不愿意讀書，把讀書會(huì)上的讀書筆記匯報(bào)看成了一種負(fù)擔(dān)，以各種理由推遲或推脫。分析這一問題，還需要從理解偏差、環(huán)境變異、輿論導(dǎo)向等方面進(jìn)行深入分析。

就理解偏差而言。進(jìn)入大學(xué)之前，老師一再灌輸?shù)乃枷刖褪?，高中階段學(xué)習(xí)困難一些，好好努力進(jìn)入大學(xué)就輕松了。這樣學(xué)生們以為進(jìn)入大學(xué)就是進(jìn)入天堂了，開始放松或放縱自己，在各種誘惑面前迷失了方向，沉迷于網(wǎng)絡(luò)游戲，成為了課堂上的“低頭族”、課下的“懇談族”?？梢?，大家都忘記或者誤解了大學(xué)的本質(zhì)。大學(xué)不同于高中，正如《大學(xué)》一書所言“大學(xué)之于博學(xué)，博學(xué)之于大學(xué)”，意指利用自己的業(yè)余時(shí)間，廣泛的涉獵各種知識(shí)，做到由大而博，由博而精。先生對(duì)大學(xué)的理解是“大學(xué)者，‘囊括大典，網(wǎng)羅眾家’之學(xué)府也?！痹?917年就職北大的演講上，他又提出“大學(xué)者，研究高深學(xué)問者也”。說明大學(xué)是求真理、做學(xué)問的地方，絕非休閑之所、功利之地。大學(xué)生對(duì)大學(xué)的理解偏差，自然也就導(dǎo)致學(xué)生的行動(dòng)偏離。

就環(huán)境變異而言。浮躁的社會(huì)環(huán)境，金錢拜物教主義、庸俗的享樂主義盛行于校園，改變了簡單、安靜的大學(xué)環(huán)境。受浮躁的社會(huì)環(huán)境影響，大學(xué)生難以堅(jiān)持坐冷板凳，出現(xiàn)了手機(jī)控、電腦控、游戲控，無法靜下心來每天閱讀經(jīng)典；再加上受課程密集安排、各種社團(tuán)活動(dòng)等因素影響，使得本就難以平復(fù)的心更難以回歸書本。金錢拜物教主義更是把學(xué)生單純的心靈擊得粉碎。家長和學(xué)生在進(jìn)入大學(xué)前，就挑選未來收入高、就業(yè)難度小的專業(yè)，即使未能如愿，在進(jìn)入大學(xué)之后也會(huì)通過轉(zhuǎn)專業(yè)、輔修第二專業(yè)等方式擠入入門專業(yè)，期望謀求未來的高薪。因此考證潮也就在所難免，各種考證輔導(dǎo)班進(jìn)入學(xué)校，充斥著整個(gè)校園；另外，在大學(xué)階段的兼職、創(chuàng)業(yè)也是非常普遍，一些人認(rèn)為上大學(xué)的最終目的還是掙錢，早謀劃、早創(chuàng)業(yè)也就早掌握未來的掙錢或謀生的技能。因此金錢拜物教主義，拉開了學(xué)生與經(jīng)典書本之間的距離。庸俗的享樂主義，誤導(dǎo)了大學(xué)生，使得他（她）們存在彌補(bǔ)過去損失的心理，認(rèn)為中學(xué)階段尤其是高中階段的學(xué)習(xí)太苦，現(xiàn)在進(jìn)入大學(xué)里可以放松一下，應(yīng)該把中學(xué)階段所受的苦通過大學(xué)階段的放縱彌補(bǔ)回來，沉迷于游戲、沉迷于娛樂活動(dòng)、沉迷于集體的聚會(huì)等就是這些大學(xué)生的理性選擇了。

就輿論導(dǎo)向而言。目前，讀書無用論充斥著整個(gè)社會(huì)，尤其是來自農(nóng)村的大學(xué)生受這種觀點(diǎn)的影響更大。因?yàn)檗r(nóng)村父母看到最多的就是其他家庭子女打工的現(xiàn)金收入，相比較自己孩子上大學(xué)的花銷以及未來就業(yè)的不確定性，自然會(huì)衍生出心理的差異和不平衡，這種心理會(huì)影響到學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性。部分學(xué)生就堅(jiān)持讀書無用論，在大學(xué)階段就不專心學(xué)習(xí)各種知識(shí)，認(rèn)為書本上皆是理論，往往不切實(shí)際，對(duì)理論知識(shí)產(chǎn)生抵觸情緒，導(dǎo)致他（她）們不愿意讀經(jīng)典書籍。

4 回歸大學(xué)本質(zhì)：大學(xué)生應(yīng)該讀書

筆者認(rèn)為，大學(xué)就是老師與學(xué)生研究和探討高深學(xué)問的地方，大學(xué)生在大學(xué)階段最主要的事就是讀書，這才是大學(xué)的本質(zhì)以及大學(xué)階段的第一要?jiǎng)?wù)，其他事情都只是為了豐富大學(xué)生活，切忌本末倒置。

首先，大學(xué)階段讀書是為了實(shí)現(xiàn)與老師研究和探討高深學(xué)問。以經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)為例，本專業(yè)開設(shè)的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》、《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》、《中級(jí)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》、《中級(jí)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》等課程，僅僅讓你掌握經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理，如果想要知道經(jīng)濟(jì)學(xué)的來龍去脈必須要通讀經(jīng)典，從《國富論》開始讀起，因?yàn)閬啴?dāng)?斯密是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的鼻祖。當(dāng)然這還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，還需要閱讀《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》、《經(jīng)濟(jì)分析史》等書籍，了解古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的演變以及經(jīng)濟(jì)思想的變遷；此外，馬克思的《資本論》（一、二、三卷）可謂是曠世之作，對(duì)于政治濟(jì)學(xué)相關(guān)原理的把握尤為關(guān)鍵。如果再想了解宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的起源以及為什么會(huì)有凱恩斯革命，就需要研讀凱恩斯的《通論》以及斯洛東的《Modern Macroeconomics：its origins，development and current state》等等。這些書籍看似深?yuàn)W，其實(shí)只要花工夫都是可以讀出韻味、讀出真諦。也只有讀懂了這些經(jīng)典的原著，才知道經(jīng)濟(jì)學(xué)的由來，才可以站在巨人的肩上看得更遠(yuǎn)，這樣你才有資格與老師坐而論道。因此如果大學(xué)生在大學(xué)階段不讀書，如何能夠與老師探究學(xué)術(shù)問題，何談經(jīng)邦濟(jì)世，更甚者何談上過大學(xué)。

其次，大學(xué)階段讀書是為未來積淀知識(shí)和能量。

正所謂“書中自有黃金屋，書中自有顏如玉”，這句話說的不是讀書能讓你未來多么富有、多么的風(fēng)流，實(shí)際上道出的是讀書的能量，是知識(shí)在不久的將來會(huì)產(chǎn)生巨大的作用。其實(shí)大學(xué)階段是讀書、治學(xué)、積累知識(shí)的最好時(shí)光，用黃金期來形容一點(diǎn)也不為過。因?yàn)橐坏┳呱瞎ぷ鲘徫?，工作上的事情、家庭的瑣事、?jīng)濟(jì)上的壓力，都會(huì)讓你筋疲力盡，根本無法專心讀書，這樣你的視野、境界、對(duì)于問題的把握程度都將無法提升，可能就停留在高中階段，往往會(huì)人云亦云，沒有自己獨(dú)到的觀點(diǎn)和看法。而且，經(jīng)典的書籍之所以稱為經(jīng)典，是因?yàn)榇蠹叶纪扑]閱讀，是因?yàn)橛歇?dú)特的地方，其實(shí)最核心的在于它是前人畢生的精華，是前人多年對(duì)專業(yè)、對(duì)人生、對(duì)生活的感悟。如果你讀懂了它，就是在與智者對(duì)話、與本領(lǐng)域的曠世大師在對(duì)話。如果你理解了它，你就吸收了前人多年的精華，擁有了非普通人所達(dá)到的境界和視野。那么可想而知，大學(xué)畢業(yè)后你不僅會(huì)有能力自信，更重要的是具有理論自信，你的前程將不可限量。

最后，大學(xué)階段讀書是為了不辱大學(xué)這片讀書治學(xué)之地。大學(xué)是象牙塔，是讀書治學(xué)的神圣之地。為什么將大學(xué)比作象牙塔，一是她不是輕易所能進(jìn)入，為人之精英者才能踏入之地，因此大學(xué)里面不僅有大樓還有大師；二是她高高在上，只有經(jīng)過艱苦的、持之以恒的攀登才可以達(dá)到塔之巔峰，在高校擴(kuò)招之前，農(nóng)村孩子實(shí)現(xiàn)鯉魚跳龍門的精彩一躍就是考取大學(xué)；三是它乃安靜、神圣之地，不容許外界無端涉入和踐踏。如何與大師對(duì)話，如何成為人之精英，上大學(xué)、讀經(jīng)典、交流讀書心得，就是最好的途徑。大學(xué)容不得行政式的“晉升錦標(biāo)賽”，更容不得社會(huì)上讀書無用論的觀點(diǎn)滲入，還要堅(jiān)決抵制庸俗主義、享樂主義盛行。大學(xué)就是大學(xué)，是引領(lǐng)社會(huì)思潮的發(fā)源地，而非迎合所謂就業(yè)導(dǎo)向的庸俗人才培養(yǎng)觀。職業(yè)技術(shù)學(xué)院就是以就業(yè)為導(dǎo)向，但是可悲的是，大家最終還是難以給予這類學(xué)校培養(yǎng)出來的畢業(yè)生高度評(píng)價(jià)。因?yàn)槲覀兌己芮宄?，沒有深厚的文化積淀、沒有大師的大學(xué)，不會(huì)是讀書治學(xué)的神圣之地，也培養(yǎng)出來有靈魂、有思想、有見底、有潛力的高水平大學(xué)生。

第7篇

關(guān)鍵詞　農(nóng)村強(qiáng)勢(shì)成員；影響力；農(nóng)村公共產(chǎn)品

作者簡介：焦少飛，男，西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，西安710127

我國農(nóng)村公共產(chǎn)品一直處于制度外供給狀態(tài)。農(nóng)村稅費(fèi)改革后，農(nóng)村公共產(chǎn)品供給體制并未得到更新，而且由于基層財(cái)政困難加劇，許多基層政府成為“空心政府”，即政府機(jī)構(gòu)雖然繼續(xù)存在，但已經(jīng)缺乏必要的能力來實(shí)現(xiàn)某些既定的公共目標(biāo)。這種情況下，農(nóng)民自我提供某些公共產(chǎn)品成為農(nóng)村公共產(chǎn)品供給的重要途徑。實(shí)踐中，自我供給的模式不外乎兩種：個(gè)人單獨(dú)提供和眾人聯(lián)合提供。后者涉及集體行動(dòng)問題。筆者在觀察和調(diào)查時(shí)發(fā)現(xiàn)，在聯(lián)合提供公共產(chǎn)品時(shí)，有的成功了，有的則失敗了。本文以聯(lián)合提供公共產(chǎn)品的集體行動(dòng)為切入點(diǎn)，試圖對(duì)影響集體行動(dòng)成敗的因素做出分析。通過引入強(qiáng)勢(shì)成員概念，本文認(rèn)為，與沒有強(qiáng)勢(shì)成員存在的情況相比，強(qiáng)勢(shì)成員的存在有利于集體行動(dòng)的成功，進(jìn)而有利于小集團(tuán)公共產(chǎn)品供給水平的提高?！?/p>

一、相關(guān)文獻(xiàn)的述評(píng)

科斯認(rèn)為，只要交易成本為零，并且當(dāng)事人雙方的談判是自愿的，則通過自愿談判來解決外部性引起的爭(zhēng)端，其結(jié)果必定是有效的。這就是科斯定理中的“有效性”命題。根據(jù)“有效性”命題，不依靠政府，社會(huì)成員以自愿談判的方式，可以解決外部性問題，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)公共產(chǎn)品的供給。但“有效性”命題要成立必須解決兩方面的問題：(1)交易成本問題。如果缺乏有效的交易手段、交易工具與交易方式，高昂的交易成本將使得許多談判無法發(fā)生。在公共產(chǎn)品的供給過程中，交易成本隨著參與談判的人數(shù)的增加而增加，從而嚴(yán)重影響公共產(chǎn)品的有效供給；(2)集體行動(dòng)問題。奧爾森(1965)從集體行動(dòng)的角度分析，認(rèn)為群體中可能存在的“搭便車”行為，使得“自愿談判”非常困難，從而公共產(chǎn)品的供給是不可能的，至少是低效的。[1]

就目前我國農(nóng)村公共產(chǎn)品而言，基層政府“空心化”使得其供給在很大程度上需要農(nóng)民自愿談判解決，這其間就面臨著交易成本問題和集體行動(dòng)問題。為了對(duì)農(nóng)村公共產(chǎn)品供給過程中的集體行動(dòng)進(jìn)行分析，本文首先簡要介紹奧爾森關(guān)于集體行動(dòng)的基本理論及已有擴(kuò)展。

奧爾森在《集體行動(dòng)的邏輯》中分析小集團(tuán)時(shí)認(rèn)為，個(gè)人愿意提供邊際單位集體物品的充分必要條件為：Fi≥dC／dVg，即個(gè)體的收益占總收益的比重(Fi)大于或等于最后一單位集體物品的供給成本(dC)占它給集團(tuán)所帶來收益(dVg)的比例。所以，在奧爾森那里，F(xiàn)i在決定個(gè)體成員的行動(dòng)上起著關(guān)鍵作用。奧爾森認(rèn)為Fi，是集團(tuán)成員數(shù)量(N)和個(gè)體成員規(guī)模(Si)的函數(shù)，即

其中Si指的是個(gè)體“從一定水平的集體物品供給中的獲益程度”。按照奧爾森的分析，集體行動(dòng)是很難達(dá)成的，即使是小集團(tuán)，其公共產(chǎn)品的供給往往在達(dá)到最優(yōu)水平之前就停止了。

但經(jīng)驗(yàn)表明，小集團(tuán)中存在著某種克服“搭便車”的機(jī)制，由此導(dǎo)致的集體公共物品的供給水平要超過奧爾森模型所允許的水平。為此，經(jīng)濟(jì)學(xué)家從不同角度對(duì)奧爾森的理論進(jìn)行了擴(kuò)展。諾斯(1981)試圖從意識(shí)形態(tài)的角度解決集體行動(dòng)中的“搭便車”問題。他認(rèn)為，一個(gè)成功的意識(shí)形態(tài)必須克服“搭便車”問題，其目的在于促進(jìn)個(gè)人不再按簡單的成本、收益計(jì)算來行動(dòng)。[2]黃少卿、余暉(2005)引入聲譽(yù)機(jī)制，解釋了為什么中等規(guī)模集團(tuán)可以實(shí)現(xiàn)提供集體物品的集體行動(dòng)。他們認(rèn)為，如果一個(gè)集團(tuán)能夠給成員提供較大的聲譽(yù)收益，那么集團(tuán)成員愿意承擔(dān)集體物品供給成本的可能性越大。[3]朱林可(2005)建立了榜樣示范機(jī)制模型，他認(rèn)為人們的搭便車行為是相互依賴的，搭便車的人越多，則人們的“搭便車”傾向就越強(qiáng)，反之亦然。[4]榜樣示范機(jī)制起作用的前提是至少要有一個(gè)帶頭人，而這個(gè)帶頭人本身不是由其他榜樣帶動(dòng)的，對(duì)于帶頭人存在著諸如榮譽(yù)、追求自我實(shí)現(xiàn)等激勵(lì)機(jī)制。

上述理論擴(kuò)展均具有一定的解釋能力，但它們要么沒有考慮成員間的交互影響，要么在分析交互影響時(shí)，沒有建立一個(gè)具體框架分析其間可能存在的組織問題。在上述研究基礎(chǔ)上，本文試圖從擴(kuò)展的異質(zhì)性假設(shè)人手，引入強(qiáng)勢(shì)成員概念，建立一個(gè)簡單的模型，分析農(nóng)村強(qiáng)勢(shì)成員對(duì)集體行動(dòng)的影響。

二、基本模型

(一)概念的引入與討論

本文將集團(tuán)規(guī)模大小和成員差異化程度作為區(qū)分集團(tuán)的兩個(gè)維度。顯然，奧爾森集中分析的是集團(tuán)規(guī)模對(duì)集體行動(dòng)的影響。奧爾森(1965)認(rèn)為“規(guī)模是決定對(duì)個(gè)體利益自發(fā)、理性的追求是否會(huì)導(dǎo)致有利于集體行動(dòng)的行為的決定性因素”。集團(tuán)規(guī)模越大，個(gè)體越多，個(gè)體所占的份額就越小，個(gè)人所受激勵(lì)就越小，團(tuán)體的公共產(chǎn)品的供給量就越遠(yuǎn)離最優(yōu)水平。

集團(tuán)的另一維度是成員間的差異化程度――異質(zhì)性。②從集體行動(dòng)的角度考慮，異質(zhì)性應(yīng)包含兩層次的含義：其一是個(gè)體成員規(guī)模的大??；其二是成員影響力的大小。如果用方差。表示成員差異化程度，則公共產(chǎn)品的供給水平Q可表示為成員數(shù)量N和σ的函數(shù)，即Q＝Q(N，σ)。從本文第二部分的介紹可以看出，奧爾森在分析集體行動(dòng)時(shí)，僅簡要分析了第一個(gè)層次。他認(rèn)為個(gè)體成員規(guī)模的大小決定著個(gè)人從公共產(chǎn)品中獲益的“份額”，在個(gè)體份額接近的團(tuán)體中，公共產(chǎn)品的供給水平要低于個(gè)體份額差異較大的團(tuán)體。因?yàn)樵趥€(gè)體規(guī)模差異大的團(tuán)體中，大成員從同一公共產(chǎn)品中所獲得的效用要高于小成員，③因此大成員有提供公共晶的激勵(lì)。由于成員規(guī)模的大小不涉及成員之間的相互影響，這里的分析對(duì)象仍是原子化的個(gè)人。在社會(huì)成員原子化條件下，一方面，成員間的社會(huì)聯(lián)系薄弱；另一方面，在謀求利益時(shí)，是以個(gè)人而非群體的形式行動(dòng)。因此，如果僅分析成員規(guī)模的大小，必然得出公共產(chǎn)品低水平供給甚至無法供給的結(jié)論。

異質(zhì)性更為重要的一面是成員影響力的大小。影響力即影響其他成員的能力。這里的影響力是從行動(dòng)的角度去定義的，而不是指成員間簡單的交互影響。所謂簡單交互影響可以用下面的情形描述：如果甲是一個(gè)具有影響力的成員，則在集體行動(dòng)過程中，甲對(duì)集團(tuán)內(nèi)其他成員的影響僅是間接的，甲沒有有意識(shí)的運(yùn)用自己的影響力去影響其他成員，尤其是沒有將自己的影響力作為組織、協(xié)調(diào)集體行動(dòng)的手段。奧爾森曾分析了成員間的簡單交互影響，在那里，大成員就公共產(chǎn)品的供給向小成員發(fā)出“威脅”――“如果你不提供……我就要減

少供給量”。[1](53)另外，成員間的示范作用也是成員間簡單交互影響的體現(xiàn)。

影響力取決于個(gè)人擁有的能力、聲譽(yù)和社會(huì)資本以及個(gè)人的主觀努力程度。影響力與成員規(guī)模有一定的聯(lián)系，大規(guī)模成員在集團(tuán)中一般具有一定的影響力，而具有影響力的成員往往具備一定的規(guī)模。具有影響力的成員還可以發(fā)揮行動(dòng)的作用。本文將農(nóng)村中擁有影響力的成員稱為農(nóng)村強(qiáng)勢(shì)成員。

(二)模型分析

奧爾森(1965)指出，在較小規(guī)模的集團(tuán)中，很少有某個(gè)成員有動(dòng)力單獨(dú)提供公共產(chǎn)品；同時(shí)，一旦要提供公共品，單個(gè)成員的機(jī)會(huì)主義行為將對(duì)其他成員產(chǎn)生較大影響。這樣的集團(tuán)要獲得公共產(chǎn)品，“一個(gè)正式組織甚至一個(gè)非正式的協(xié)議……是必不可少的”。[1]在這里，他實(shí)際上已經(jīng)意識(shí)到了集體行動(dòng)過程中可能存在的組織問題。為了分析集體行動(dòng)中的組織過程，通過引入強(qiáng)勢(shì)成員概念，我們有以下命題：

命題1：強(qiáng)勢(shì)成員將通過行動(dòng)，來提高其個(gè)人影響力，進(jìn)而獲得相關(guān)收益。

設(shè)E代表強(qiáng)勢(shì)成員行動(dòng)的努力程度，且0＜E＜1；Y代表強(qiáng)勢(shì)成員的收益；I代表影響力，它是強(qiáng)勢(shì)成員追求自身利益的一種手段，影響力積累得越多，將在其他方面獲得越多的額外收益。

收益Y包括強(qiáng)勢(shì)成員從公共產(chǎn)品中獲得的直接收益，以及憑借影響力所獲得其它物質(zhì)和非物質(zhì)收益(如社會(huì)地位、心理滿足等)。為了集中分析影響力對(duì)

由(2)式可得一階條件：E=g2。即強(qiáng)勢(shì)成員的最優(yōu)努力程度與個(gè)人對(duì)收益的偏好有關(guān)。其邏輯是：如果強(qiáng)勢(shì)成員對(duì)個(gè)人收益Y存在偏好，那么，為了獲得個(gè)人收益，強(qiáng)勢(shì)成員必須提高自己的影響力I，這就要求其提高行動(dòng)的努力程度E。這在客觀上實(shí)現(xiàn)了強(qiáng)勢(shì)成員的個(gè)人利益與集體利益的激勵(lì)相容。⑤

在農(nóng)村中，作為一種獲得收益的手段，強(qiáng)勢(shì)成員所獲得的影響力是一種專用性品牌資產(chǎn)，具有極強(qiáng)的地域性，一旦離開了其所依存的某一村落場(chǎng)域，其專用性品牌資產(chǎn)的價(jià)值就會(huì)大大降低。因此，強(qiáng)勢(shì)成員必須通過行動(dòng)使得其與其他成員之間的非正式契約安排保持穩(wěn)定和持久――在這種非正式契約安排中強(qiáng)勢(shì)成員擁有聲譽(yù)、威望等權(quán)威性價(jià)值分配。

命題2：強(qiáng)勢(shì)成員的個(gè)人影響力與公共產(chǎn)品的產(chǎn)出存在正相關(guān)關(guān)系。

假設(shè)公共產(chǎn)品的產(chǎn)出Q由下列函數(shù)給定：

所以，強(qiáng)勢(shì)成員擁有的影響力對(duì)公共產(chǎn)品的產(chǎn)出水平有正面的影響。

我們可以對(duì)命題2進(jìn)行一些有益的拓展。并有以下推論：

推論1：由強(qiáng)勢(shì)成員在公共產(chǎn)品的供給過程中發(fā)揮組織作用，能夠節(jié)約集體行動(dòng)過程中的交易成本。

交易成本是人與人打交道時(shí)所發(fā)生的成本，包括事前發(fā)生的為達(dá)成契約而發(fā)生的成本和事后發(fā)生的監(jiān)督貫徹該契約發(fā)生的成本。一個(gè)組織要求有人去組織它，所有組織成本都是交易成本。在成員同質(zhì)的條件下，原子化成員之間溝通困難或者根本就不存在溝通，將他們組織起來要求付出高昂的組織成本，由此導(dǎo)致集體行動(dòng)難以達(dá)成。由于交易成本的高低對(duì)于能否將外部性內(nèi)部化進(jìn)而解決公共品供給至關(guān)重要，所以，尋找合理的制度安排以降低交易成本就成為一個(gè)關(guān)鍵問題，這也是科斯定理的引申之意。

在農(nóng)村中，成員之間存在著很高的交易頻率，因此尋找一種合宜的契約安排以節(jié)約交易費(fèi)用是經(jīng)濟(jì)的。在聯(lián)合提供公共產(chǎn)品的集體行動(dòng)中，強(qiáng)勢(shì)成員是作為一種節(jié)約交易費(fèi)用的手段而出現(xiàn)的。在長期的交往過程中，一些成員發(fā)現(xiàn)某一成員具有良好的個(gè)人品質(zhì)、擁有較高的能力或社會(huì)資本，于是，成員之間逐漸形成一種非正式的契約安排，賦予該成員某些權(quán)威性價(jià)值，由其組織、協(xié)調(diào)集體行動(dòng)。這樣的契約安排有利于節(jié)約集體內(nèi)部的交易成本。從聲譽(yù)效應(yīng)機(jī)制的角度講，強(qiáng)勢(shì)成員的聲譽(yù)對(duì)以強(qiáng)勢(shì)成員為核心的交易關(guān)系的長期穩(wěn)定提供了保障，所有其他成員都愿意與強(qiáng)勢(shì)成員簽訂契約、愿意服從其具有權(quán)威性的組織動(dòng)員。于是起到了降低集團(tuán)內(nèi)部交易成本的作用。

推論2：強(qiáng)勢(shì)成員的存在有利于減輕公共產(chǎn)品供給過程中其他成員的搭便車傾向。

搭便車是指某些人或團(tuán)體在不付出任何成本的情況下，從別人那里獲得收益的行為。雖然農(nóng)村社會(huì)的特性本身決定了農(nóng)村成員的搭便車傾向會(huì)受到一定的約束，但村莊成員作為分散經(jīng)營的小生產(chǎn)者，在自我決策時(shí)難免存在搭便車傾向。如果在集體行動(dòng)中引入強(qiáng)勢(shì)成員，搭便車傾向?qū)⑹艿接行Ъs束。(1948)在分析差序結(jié)構(gòu)時(shí)曾指出，在村莊中以每一家為中心所形成的“街坊”的范圍，依著中心的勢(shì)力厚薄而定，有勢(shì)力的人家的“街坊”可以遍及全村。[5]在農(nóng)村內(nèi)部，強(qiáng)勢(shì)成員往往依靠其個(gè)人能力以及諸如宗族勢(shì)力等社會(huì)資本，具有權(quán)威性價(jià)值分配，影響力頗廣。村莊凝聚力的維持，也與強(qiáng)勢(shì)成員的存在密切相關(guān)。這樣，在集體行動(dòng)過程中，強(qiáng)勢(shì)成員的存在就有利于降低其他成員的機(jī)會(huì)主義傾向。

可以利用圖1對(duì)上述模型進(jìn)行簡明的概括。圖中通過引入影響力，強(qiáng)勢(shì)成員將愿意組織公共產(chǎn)品的供給。在組織過程中，其個(gè)人的影響力得到積累，這將降低其今后行動(dòng)的成本，從而形成一個(gè)動(dòng)態(tài)的良性循環(huán)。

通過上述分析，本文得出以下結(jié)論：在考慮交易費(fèi)用和搭便車的情況下，通過引入強(qiáng)勢(shì)成員，可以較好地解決小集團(tuán)集體行動(dòng)問題。從而，與沒有強(qiáng)勢(shì)成員存在的情況相比，強(qiáng)勢(shì)成員的存在，有利于提高小集團(tuán)公共品的供給水平。

三、政策含義

(1948)指出，在社會(huì)變遷時(shí)期，農(nóng)村需要一些能提得出辦法、有能力組織新的試驗(yàn)、能獲得人們信任的人，這種人可以支配跟從他的群眾。將這些人稱為“文化英雄”，將其間發(fā)生的權(quán)力稱為“時(shí)勢(shì)權(quán)力”。他進(jìn)一步指出，在一個(gè)落后國家走向現(xiàn)代化的過程中，這種權(quán)力表現(xiàn)得最清楚。

目前，農(nóng)村中以經(jīng)濟(jì)和文化網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)的各類強(qiáng)勢(shì)成員迅速成長，并在農(nóng)村公共事務(wù)中發(fā)揮著越來越重要的作用。他們擁有或者可以調(diào)動(dòng)比一般村民更多的稀缺資源，并利用這些資源取得了某一方面的成功，進(jìn)而為農(nóng)村的發(fā)展做出了貢獻(xiàn)。農(nóng)村強(qiáng)勢(shì)成員的影響力不僅來源于經(jīng)濟(jì)地位，也來源于個(gè)人品質(zhì)、聲譽(yù)、威望、宗族勢(shì)力、組織公共事務(wù)的能力等。研究表明，農(nóng)村強(qiáng)勢(shì)成員在帶領(lǐng)村民致富、發(fā)展農(nóng)村公共事業(yè)等方面發(fā)揮著組織領(lǐng)導(dǎo)、技術(shù)服務(wù)和經(jīng)營管理等作用。[6]

“十一五”規(guī)劃指出，建設(shè)社會(huì)主義新農(nóng)村是我國現(xiàn)代化進(jìn)程中的重大歷史任務(wù)。要建設(shè)社會(huì)主義新農(nóng)村，改善農(nóng)民生活條件，一個(gè)重要內(nèi)容就是加大農(nóng)村公共產(chǎn)品的供給。從外部條件上講，這要求擴(kuò)大公共財(cái)政覆蓋農(nóng)村的范圍，強(qiáng)化

政府對(duì)農(nóng)村的公共服務(wù)；從內(nèi)部因素講，可以充分發(fā)揮村莊中強(qiáng)勢(shì)成員在農(nóng)村集體行動(dòng)中的作用。有鑒于此，政府應(yīng)該采取措施保護(hù)農(nóng)村強(qiáng)勢(shì)成員的成長，充分發(fā)揮其在集體行動(dòng)中的積極作用，并建立有效的制度安排，避免農(nóng)村內(nèi)部強(qiáng)勢(shì)成員之間的負(fù)和博弈。

注 釋：

①集團(tuán)是一種帶有目的性的團(tuán)體，是一種有機(jī)的團(tuán)結(jié)。習(xí)慣上將本文所分析的對(duì)象稱為集體，是因?yàn)槿藗冊(cè)谝黄鹕疃纬傻囊环N機(jī)械的團(tuán)結(jié)。但當(dāng)(部分)成員面臨集體行動(dòng)時(shí)，可以將其作為一個(gè)集團(tuán)來分析。本文中集團(tuán)和集體的概念是通用的。

②按照系統(tǒng)論的觀點(diǎn)，“非平衡是有序之源”，這是普遭規(guī)律。非平衡即有差異。此可作如下推論：集團(tuán)中成員的差異化意味著某種程度的非平衡狀態(tài)的存在，只有這種非平衡狀態(tài)的存在才有可能使一些集體行動(dòng)產(chǎn)生自發(fā)解。值得指出的是，同質(zhì)性假定是主流微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的假定之一，這一假定造成主流微觀經(jīng)濟(jì)理論與現(xiàn)實(shí)脫節(jié)，解釋能力削弱。實(shí)際上，對(duì)異質(zhì)性的考量在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)說史上時(shí)有出現(xiàn)，而且往往成為理論創(chuàng)新的突破點(diǎn)。例如，壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論的創(chuàng)立就是考慮到企業(yè)異質(zhì)性的結(jié)果。

③由于公共產(chǎn)品的非排他性，一旦公共產(chǎn)品被提供，每個(gè)成員將享用同一公共產(chǎn)品份額。所以，本文用效用來測(cè)度個(gè)體成員的收益。奧爾森所構(gòu)造的“份額”概念似乎不符合公共晶的特性，雖然分析的結(jié)論是相同的。

④該模型參照了馮曲、張軍等人的研究。與之不同的是，本文分析的是影響力，它不同于企業(yè)內(nèi)部的行政權(quán)威；而且，本文研究的是影響力在集體行動(dòng)中的作用；最后，本文將交易成本引入模型。參見馮曲：《權(quán)威、權(quán)威組織與效率》，《世界經(jīng)濟(jì)文匯》，2002年第5期，第33-34頁。張軍、王祺：《權(quán)威、企業(yè)績效與國有企業(yè)改革》，《中國社會(huì)科學(xué)》2004年第5期，第107―110頁。

⑤奧爾森也注意到了非物質(zhì)因素的影響，但這些因素在他那里只是作為選擇性激勵(lì)手段。參見奧爾森：《集體行動(dòng)的邏輯》，上海三聯(lián)書店和上誨人民出版社1995年版，第70-78頁。

主要參考文獻(xiàn)：

[1][美]曼瑟爾?奧爾森．集體行動(dòng)的邏輯[M]．上海：上海三聯(lián)書店、上海人民出版社，1995．

[2)[美]道格拉斯?C?諾斯．經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷[M]．上海：上海三聯(lián)書店、上海人民出版社，1994．

[3]黃少卿，余暉．民間商會(huì)的集體行動(dòng)機(jī)制[J]．經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較，2005(4)．

[4]朱林可．集體行動(dòng)中的搭便車問題和行業(yè)協(xié)會(huì)，2005年經(jīng)濟(jì)學(xué)年會(huì)人選論文．

第8篇

知識(shí)經(jīng)濟(jì)是繼高度發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)之后新的經(jīng)濟(jì)形態(tài)。工業(yè)經(jīng)濟(jì)是以材料、能源等為主要的物的因素居主導(dǎo)地位，產(chǎn)品生產(chǎn)主要是集成資源。21世紀(jì)知識(shí)經(jīng)濟(jì)的到來，人的知識(shí)（智力）成為最關(guān)鍵的居于主導(dǎo)地位的因素，人們開始認(rèn)識(shí)到：人盡其才（能）是物盡其用的基礎(chǔ)。產(chǎn)品生產(chǎn)不再主要是集成資源，而主要是集成知識(shí)（智力）。產(chǎn)品的知識(shí)（智力）含量越高，價(jià)值越大?？梢娪晒I(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變?yōu)橹R(shí)經(jīng)濟(jì)，從生產(chǎn)要素看，主要是由資源依賴型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變?yōu)橹R(shí)（智力）依賴型經(jīng)濟(jì)。由此而形成的知識(shí)經(jīng)濟(jì)管理上的基本特征，具體體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：

（一）管理特征從物本管理向人本、智本管理。

物本管理把人作為單純的管理對(duì)象和生產(chǎn)操作的工具，最多把人看作是“經(jīng)濟(jì)動(dòng)物”，而把盡可能提高生產(chǎn)效率作為管理工作追求的首要目標(biāo)。因而物本管理，是一種單純以效率和物質(zhì)利益為中心的管理。

從管理發(fā)展史看，20世紀(jì)初期，泰羅創(chuàng)立的管理就是典型的物本管理。因?yàn)樘┝_基于“經(jīng)濟(jì)人”（Economic man）假設(shè)，把工人看作是機(jī)器設(shè)備的附屬品，他倡導(dǎo)的“時(shí)間”、“動(dòng)作研究”就是使人依附于機(jī)器，把人性物化，把人也當(dāng)作物來管理。因而泰羅創(chuàng)立的科學(xué)管理，實(shí)質(zhì)上是一種非人性化的物本管理。

物本管理遵循物質(zhì)運(yùn)動(dòng)的客觀，使它具有明顯的確定性、可定量化、可優(yōu)化等特點(diǎn)。

20世紀(jì)30年代以后，隨著人際關(guān)系、行為科學(xué)等的形成與發(fā)展，人們開始認(rèn)識(shí)到把人看作是只會(huì)打工掙錢、養(yǎng)家糊口的單純的“經(jīng)濟(jì)人”，未免太簡單化了。除了經(jīng)濟(jì)因素外，還必須充分考慮人的思想感情和心理、社會(huì)等方面的因素，于是有“人本管理”思想的萌芽。到20世紀(jì)中葉以后人本管理的思想在理論上更趨成熟，在實(shí)踐上也較廣為流行。

人本管理強(qiáng)調(diào)人在管理中的主體性，并認(rèn)為人的存在，在一定意義上是一種精神存在，即人不能沒有物質(zhì)生活，更不能沒有精神生活，這是人區(qū)別于一般動(dòng)物的根本出發(fā)點(diǎn)。因而認(rèn)為：不能把管理看作是單純的物質(zhì)技術(shù)過程，而應(yīng)更重視它的社會(huì)文化層面。據(jù)此，人本管理認(rèn)為，管理者首先不應(yīng)把人看作是單純的“經(jīng)濟(jì)人”，而應(yīng)如實(shí)地把人看作是“社會(huì)人”（social man）以至“文化人”（叫cultural man），從而在尊重人的人格獨(dú)立與個(gè)人尊嚴(yán)的前提下，確立人在生產(chǎn)經(jīng)營中的主體地位。

由此可見，人本管理與物本管理有質(zhì)的不同，“以人為本”的管理系統(tǒng)是復(fù)雜的社會(huì)系統(tǒng)，所涉及的人的心理、社會(huì)層面、豐富的感情世界以及復(fù)雜的人際關(guān)系，具有很大的靈活性和不確定性，是難以用精確的數(shù)據(jù)來表現(xiàn)的。這是人本管理的重大特點(diǎn)。

隨著21世紀(jì)知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來，人們進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到人本的關(guān)鍵在于人的智力。由此而形成了比一般所說的“人本管理”更高一個(gè)層次的以人的智力為核心的“智本管理”，它是一種以盡最大可能促進(jìn)“知識(shí)創(chuàng)新”為中心任務(wù)的管理，是“人本管理”的進(jìn)一步深化和提高。

（二）管理思維從科學(xué)思維方式向人文思維方式轉(zhuǎn)變。

1.科學(xué)思維方式與人文思維方式的對(duì)比?？茖W(xué)思維（理性思維，或稱邏輯思維、抽象思維）（注：關(guān)于理性思維或稱邏輯思維、抽象思維與形象（直覺）思維和靈感（頓悟）思維的劃分及其有關(guān)的闡述，可參見錢學(xué)森《關(guān)于思維科學(xué)》一文，載錢學(xué)森主編《關(guān)于思維科學(xué)》，上海人民出版社，1986年7月第1版。）具有推理嚴(yán)謹(jǐn)、定量嚴(yán)密等特點(diǎn)?！熬_定量”是“科學(xué)語言”的基本特征。

思維是人腦的機(jī)能活動(dòng)?？茖W(xué)思維是一種鏈條式、環(huán)環(huán)相扣的遞進(jìn)式的思維方式。它是近代在科學(xué)的研究、探索中形成發(fā)展起來的，因而通稱為科學(xué)思維。人類要改造世界，首先要認(rèn)識(shí)世界。認(rèn)識(shí)（Cognition）是人的大腦對(duì)客觀現(xiàn)實(shí)世界的感知，感知形成觀念（Conception），是以語言為其表現(xiàn)形式（有發(fā)達(dá)的語言系統(tǒng)，是人不同于一般動(dòng)物的重要標(biāo)志）。因此，從認(rèn)識(shí)論看，語言是認(rèn)識(shí)的工具?！翱茖W(xué)語言”是自然科學(xué)家認(rèn)識(shí)“物的世界”的重要工具?！熬_定量”是“科學(xué)語言”是基本特征。因?yàn)樽匀豢茖W(xué)向來被稱為精密科學(xué)，其“精密”之處就在于：可以借助于嚴(yán)密的定量分析，得出相應(yīng)的結(jié)論?？梢?，“科學(xué)語言”是“科學(xué)思維”的外殼。

人文思維包含形象（直覺）思維和靈感（頓悟）思維（注：關(guān)于理性思維或稱邏輯思維、抽象思維與形象（直覺）思維和靈感（頓悟）思維的劃分及其有關(guān)的闡述，可參見錢學(xué)森《關(guān)于思維科學(xué)》一文，載錢學(xué)森主編《關(guān)于思維科學(xué)》，上海人民出版社，1986年7月第1版。）。人文思維不同于科學(xué)思維，因?yàn)樗芯康摹叭宋氖澜纭辈煌凇拔锏氖澜纭?，它涉及“精神世界”（mental world）不具物質(zhì)實(shí)體的許多復(fù)雜多變的方方面面，如人的思想、情感、意志、倫理等，這些都是難于甚至無法直接從量上進(jìn)行把握的。因而對(duì)于它們，并不追求條分縷析地進(jìn)行刻畫，而是著眼于對(duì)象的整體特征，寓理于形象，通過慎思明辨，綜合、權(quán)衡，達(dá)到對(duì)研究對(duì)象整體性的質(zhì)的把握，這是人文思維與科學(xué)思維的重大差別。與此相聯(lián)系，“人文語言”，作為人文思維的外在形式，是以“思辨定性”為其基本特征。

同自然科學(xué)家在科學(xué)研究中常用的科學(xué)思維方式稱“科學(xué)思維”相對(duì)應(yīng)，人文、社會(huì)科學(xué)家在學(xué)術(shù)研究中常用的人文思維方式也可稱之為“思維”。藝術(shù)思維不同于科學(xué)思維，在于后者的精確度大，前者的自由度大。但藝術(shù)家藝術(shù)思維進(jìn)行創(chuàng)作實(shí)踐，也要嚴(yán)格遵循局部服從整體的原則。也就是：藝術(shù)作品既要有生動(dòng)的細(xì)節(jié)上的描述，更強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)整體性的把握；細(xì)節(jié)的描繪，服從和服務(wù)于整體性主題的體現(xiàn)。如黃河大合唱，許多音符組合起來，能唱出黃河奔騰澎湃整體的雄偉氣勢(shì)，才算是成功的作品；又如畫家作“登泰山圖”，可以從許許多多方面、方向取景，最終要能體現(xiàn)出“會(huì)當(dāng)凌絕頂，一覽眾山小”的宏偉氣勢(shì)，才能算作是成功的作品。藝術(shù)家是如此，管家也應(yīng)是這樣。

2.運(yùn)用不同的思維方式，研究不同類型的管理。物本管理遵循物質(zhì)運(yùn)動(dòng)的客觀規(guī)律。因而以物為本的管理系統(tǒng)，要求管理人員運(yùn)用以“精確定量”為基本特征的“科學(xué)思維”，深入到生產(chǎn)經(jīng)營的主要方面和主要過程，去認(rèn)識(shí)、分析、研究相關(guān)，從中取得一些規(guī)律性的認(rèn)識(shí)，并采用數(shù)量化進(jìn)行描述。數(shù)量方法的核心是建立數(shù)學(xué)模型，并通過求解數(shù)學(xué)模型引出基本結(jié)論，并可編成嚴(yán)密的程序，用機(jī)來模擬再現(xiàn)。

人（智）本管理不同于物本管理，在于人（智）本管理的核心因素是人。按照行為科學(xué)理論，人總有自己的需要和追求，有自己的感情和意志。人的行為總是在一定的思想觀念的指導(dǎo)下進(jìn)行的，具有主動(dòng)性、創(chuàng)造性的特點(diǎn)，因而在人（智）本管理中，人的因素、精神因素和文化因素總是起主導(dǎo)作用的。與此相適應(yīng)，人（智）本管理認(rèn)為，不可能從員工的屈從中得到真正的創(chuàng)造力，因而要求管理人員運(yùn)用以“思辨定性”為基本特征的自由度較大的“人文思維”，深入到人的心理、社會(huì)層面和豐富的感情世界去認(rèn)識(shí)、分析、研究相關(guān)問題，力求從員工對(duì)自己行為的自主性和人際關(guān)系的和諧性出發(fā)，來充分調(diào)動(dòng)廣大員工個(gè)人和各種組織群體的積極性和創(chuàng)造性。這和當(dāng)代管理大師Peter Drucker（彼得·德魯克）把管理視為一種“自由藝術(shù)”（Management as Liberal Art）（注：[美]彼得·德魯克著：《管理宗師德魯克文選》（版），機(jī)械工業(yè)出版社，1999年1月第1版。），而不是刻板的機(jī)械性的工作的見解相一致的。

由此可見，即使今天的電腦技術(shù)已經(jīng)高度發(fā)展了，歸根到底，它還只是一個(gè)“數(shù)字相關(guān)系統(tǒng)”，是不能直接用來分析、處理人的“精神世界”的相關(guān)問題的。因?yàn)槿说摹熬袷澜纭钡膯栴}，是屬于“人文層面”的問題，已超出了現(xiàn)有信息技術(shù)的作用范圍，需要用“人文觀”而不是“技術(shù)觀”為指導(dǎo)來進(jìn)行分析、研究和處理。在這里，人文思維、藝術(shù)思維的運(yùn)用，是起主導(dǎo)作用的。

（三）管理決策目標(biāo)從“最優(yōu)化”向“滿意性”轉(zhuǎn)變。

一般都認(rèn)為，管理首先要決策，決策是領(lǐng)導(dǎo)者、管理者的首要職能。由此可見，管理決策在整個(gè)管理體系中的重要地位和主導(dǎo)作用。

從現(xiàn)代決策理論的發(fā)展，可以看到，同“物本管理”相適應(yīng)的管理決策，決策目標(biāo)遵循“最優(yōu)化”準(zhǔn)則，要求決策者從“客觀的理性”（objective rationality）出發(fā)，尋求在一定條件下目標(biāo)函數(shù)唯一的“最優(yōu)解”（Optimal solution）。為此，就要求建立復(fù)雜的數(shù)學(xué)模型，進(jìn)行嚴(yán)密的數(shù)量分析，從而把決策模式的重心放在分析性的技術(shù)方法上。

諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的獲得者[美]赫伯特·西蒙教授對(duì)這一決策模式提出了嚴(yán)厲的批評(píng)，認(rèn)為這樣做“為的是產(chǎn)生那些非常動(dòng)人的數(shù)學(xué)模型，用來表示簡化的世界。在這方面，近年來人們已經(jīng)提出了疑問，懷疑那些假說是否與人類行為的事實(shí)相距過遠(yuǎn)，以至根據(jù)那些假設(shè)所得出的理論同我們所處現(xiàn)實(shí)狀況已經(jīng)不再有什么關(guān)系了”（注：[美]赫伯特·西蒙著：《現(xiàn)代決策理論的基石》，作者為中譯本寫的“前言”。楊礫、徐立譯，北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社，1989年3月第1版。）。也可以這樣說，“最優(yōu)化準(zhǔn)則僅僅存在于邏輯推理中，沒有實(shí)踐價(jià)值”（注：袁寶華主編：《企業(yè)管理全書》（上），企業(yè)管理出版，1984年2月第1版。）。

隨著現(xiàn)代管理從“物本管理”向“人（智）本管理”轉(zhuǎn)變，決策目標(biāo)以“滿意性準(zhǔn)則”取代“最優(yōu)化準(zhǔn)則”就成為的必然。

現(xiàn)代管理大師西蒙教授提出的以“有限理性”與“令人滿意”準(zhǔn)則取代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)原來奉行的“完全理性”與“最大化原則”，是其決策理論的核心理論。其優(yōu)越性，正如西蒙教授所說：“我認(rèn)為，我提出的‘尋求滿意的人’這一模型同那種‘尋求最優(yōu)的人’的古典概念相比，在有關(guān)經(jīng)濟(jì)行為的經(jīng)驗(yàn)研究中獲得了多得多的支持”（注：[美]赫伯特·西蒙著：《現(xiàn)代決策理論的基石》，作者為中譯本寫的“前言”。楊礫、徐立譯，北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社，1989年3月第1版。）。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，遵循滿意性準(zhǔn)則進(jìn)行決策，適當(dāng)?shù)貞?yīng)用數(shù)學(xué)模型進(jìn)行定量分析，是完全必要的，問題是不能把它強(qiáng)調(diào)過了頭，不能見物不見人，把定量分析推向極端。以數(shù)學(xué)模型的定量分析為基礎(chǔ)，決策者要善于運(yùn)用自己的學(xué)識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和直觀判斷能力對(duì)模型輸出的結(jié)果進(jìn)行全面的分析和評(píng)價(jià)，以實(shí)現(xiàn)決策者的智慧和推斷同定量模型的解析相結(jié)合，借以獲得更深刻、更全面的認(rèn)識(shí)。在社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，人的因素總是居于主導(dǎo)地位的。決策的層次越高、涉及面越廣、情況越復(fù)雜，戰(zhàn)略性、非規(guī)范性、不確定性越強(qiáng)，決策人員和決策支持人員的遠(yuǎn)見卓識(shí)和非凡的洞察力及由此而形成的高屋建瓴式的綜合判斷就越帶根本性。

二、管理的新特點(diǎn)

管理會(huì)計(jì)是融管理和會(huì)計(jì)于一體的一個(gè)專門領(lǐng)域，是企業(yè)信息系統(tǒng)中的一個(gè)子系統(tǒng)，是決策支持系統(tǒng)的重要組成部分。因而其特性自然是依管理的特性為轉(zhuǎn)移，并隨著管理特性的發(fā)展而發(fā)展。

與上述知識(shí)經(jīng)濟(jì)管理上的基本特征相適應(yīng)，在新的歷史條件下，管理會(huì)計(jì)呈現(xiàn)的新特點(diǎn)，可概括為以下三個(gè)方面：

（一）管理會(huì)計(jì)新方法論的開創(chuàng)。

適應(yīng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代“智本管理”的要求，以及基于對(duì)管理特性的新認(rèn)識(shí)，管理會(huì)計(jì)應(yīng)遵循藝術(shù)規(guī)律，開創(chuàng)出認(rèn)識(shí)上的新的方法論。新的方法論，可歸結(jié)為：三個(gè)“重于”、三個(gè)“并重”。（注：余緒纓：“管理特性的轉(zhuǎn)變歷程與知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下管理會(huì)計(jì)的人文化趨向”，《財(cái)會(huì)通訊》，2001年第10期。）

三個(gè)“重于”是指：（1）“衡量”（measuring）重于“計(jì)算”（counting），正如管理大師Peter Drucker（德魯克）所說，在管理上“我們需要的是進(jìn)行衡量，而不是計(jì)算”（We need to measure，not count）（注[美]彼得·德魯克著：《現(xiàn)代管理宗師德魯克文選》（英文版），機(jī)械工業(yè)出版社，1999年1月第1版。）。（2）認(rèn)知性（cognition）重于精確性（precision）：認(rèn)知性重在整體的質(zhì)的把握，精確性重在細(xì)節(jié)的量的描述。（3）悟性重于理性：是上述第2點(diǎn)的進(jìn)一步概括：重整體的質(zhì)的把握，屬藝術(shù)思維；重細(xì)節(jié)的量的描述，屬科學(xué)思維，藝術(shù)思維重悟性；科學(xué)思維重理性。

強(qiáng)調(diào)這一點(diǎn)，有什么實(shí)際意義呢？例如：關(guān)于顧客滿意程度消長變化的分析，并不是完全靠計(jì)算就能直接掌握的，深層次的問題要靠“悟”——“悟”出在深層次起作用的企業(yè)的經(jīng)營思想上的方向性問題，認(rèn)真進(jìn)行改進(jìn)，才能從根本上消除對(duì)顧客滿意程度造成負(fù)面的種種因素。

三個(gè)“并重”是指：（1）量化與非量化并重（對(duì)可以量化的因素進(jìn)行量化，難于量化的因素不強(qiáng)求量化，可以用其他形式如文字說明等進(jìn)行反映）。（2）量化的各種形式并重：如考核成績，100分制是一種量化形式，五分制是另一種量化形式。五分制是把學(xué)習(xí)成績分成3個(gè)檔次。按百分制，認(rèn)為得76分的人比得75分的學(xué)得好一些，是很牽強(qiáng)的。按五分制，認(rèn)為得80分的人比得70分的學(xué)得好一些，更符合客觀實(shí)際，因?yàn)?0分和70分屬于不同檔次。（3）量化的各種形式中，貨幣計(jì)量與非貨幣計(jì)量并重：也就是不把貨幣計(jì)量定于一尊，在管理活動(dòng)中，許多因素從深層次看，是不能或不宜于進(jìn)行貨幣計(jì)量的。如成員之間的協(xié)作配合情況、生產(chǎn)安全情況、員工對(duì)工作的滿意程度……，是不能完全采用貨幣計(jì)量形式的。

上述認(rèn)識(shí)上的新方法論及其在管理會(huì)計(jì)中的應(yīng)用，蘊(yùn)含著人的因素、精神因素和文化因素在其中的主導(dǎo)作用。

（二）決策支持模式從觀向人文觀轉(zhuǎn)變。

管理師，作為決策支持系統(tǒng)中的參謀人員，主要從事決策的工作，為決策系統(tǒng)中的決策者正確有效地進(jìn)行決策提供咨詢服務(wù)。適應(yīng)“管理決策”的要求，決策支持在不同的決策模式下具有不同的特點(diǎn)：

根植于“物本管理”的管理決策，決策目標(biāo)遵循“最優(yōu)化準(zhǔn)則”，要求運(yùn)用以“精確的定量”為基本特征的“科學(xué)語言”，尋求目標(biāo)函數(shù)在一定條件下的“最優(yōu)解”。與此相適應(yīng)，決策支持系統(tǒng)中的參謀人員要把工作的重點(diǎn)放在：根據(jù)所研究的具體特點(diǎn)，對(duì)有關(guān)資料進(jìn)行加工、改制，找出存在于有關(guān)變量之間的相互依存、相互制約的關(guān)系，建立相應(yīng)的數(shù)學(xué)模型，即借助于模型，對(duì)所研究的對(duì)象進(jìn)行嚴(yán)密的定量描述，以掌握有關(guān)變量之間的相關(guān)性；進(jìn)而把數(shù)學(xué)模型和最優(yōu)化（技術(shù)）結(jié)合起來，確定有關(guān)變量在一定條件下的最優(yōu)數(shù)量關(guān)系，為決策者最終尋求決策目標(biāo)的“最優(yōu)解”提供依據(jù)?？梢?，把重點(diǎn)放在性的技術(shù)方法上，是這一決策支持模式的重要特點(diǎn)。

根植于“人本（智）管理”的管理決策，決策目標(biāo)以“滿意性準(zhǔn)則”取代“最優(yōu)化準(zhǔn)則”。“滿意性準(zhǔn)則”是一種自由度較大的準(zhǔn)則，它主要不要求“精確定量”，而要求“思辨定性”。因而要求作為決策支持系統(tǒng)參謀人員的管理會(huì)計(jì)師，圍繞決策目標(biāo)，擬訂多種可供選擇的方案，并通過相關(guān)人員生動(dòng)活潑地、獨(dú)立自主地自由發(fā)表意見，對(duì)多個(gè)備選方案進(jìn)行分析、論證，權(quán)衡利害、比較得失；再以此為基礎(chǔ)，進(jìn)行綜合分析，幫助決策系統(tǒng)中的決策者擇善而從，做出滿意的選擇，最終得到?jīng)Q策目標(biāo)的“滿意解”。

在現(xiàn)實(shí)生活中，遵循滿意性準(zhǔn)則進(jìn)行決策，更重視決策人員和決策支持人員的智能與判斷，是符合當(dāng)代的潮流的。因?yàn)檎绻芾泶髱煴说谩さ卖斂怂f：“不管后資本主義機(jī)信息處理技術(shù)如何先進(jìn)，它不能取代管理者的決策行為，只能是一種管理工具。”（注：[美]彼得·德魯克著：《管理宗師德魯克文選》（版），機(jī)械出版社，1999年1月第1版。）先進(jìn)的信息處理技術(shù)既不可能取代決策行為，自然也不可能取代決策咨詢，因?yàn)闆Q策咨詢是整個(gè)決策程序的重要組成部分。這也意味著：已經(jīng)把整個(gè)決策程序推進(jìn)到一個(gè)層次更深、境界更高的發(fā)展階段。

（三）為“知識(shí)創(chuàng)新”服務(wù)的管理會(huì)計(jì)新體系的創(chuàng)建。

1.“知識(shí)創(chuàng)新”的人文基礎(chǔ)。前已指出，“智本管理”是一種以盡最大可能促進(jìn)“知識(shí)創(chuàng)新”為中心任務(wù)的管理，是“人本管理”的進(jìn)一步深化和提高。

怎樣才能有效地促進(jìn)知識(shí)創(chuàng)新？進(jìn)入21世紀(jì)的知識(shí)經(jīng)濟(jì)，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、財(cái)富的增長，更有賴于人的創(chuàng)造力的自由、充分的發(fā)揮。而人的創(chuàng)造力的自由發(fā)揮，又以人的各種基本自由得到充分尊重和保障為前提，以人作為人能享有本身應(yīng)有的尊嚴(yán)和價(jià)值為前提。這就要求形成一種機(jī)制，以促進(jìn)人的人本立場(chǎng)、主體意識(shí)和人性智慧的回歸，從而為知識(shí)經(jīng)濟(jì)不斷向前發(fā)展，奠定牢固的人文基礎(chǔ)。

更具體地說，知識(shí)是高度個(gè)人化的、深藏在人的大腦中的精神財(cái)富，是不可能依靠外力的強(qiáng)制（如通過上級(jí)的發(fā)號(hào)施令）把它挖掘出來的。而通過知識(shí)類型的轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)知識(shí)創(chuàng)新，則是一個(gè)知識(shí)社會(huì)化、共享化過程，只有在認(rèn)識(shí)一致、感情共鳴、價(jià)值取向相同的基礎(chǔ)上，讓人們自覺地形成樂于奉獻(xiàn)的精神——“力惡其不出于身也，不必為己”的精神，才有可能實(shí)現(xiàn)。為此，就必須在內(nèi)部實(shí)行產(chǎn)業(yè)民主，使員工和經(jīng)理人員處于平等地位，享有充分的自主權(quán)、參與權(quán)、知情權(quán)，把人本主義、民主管理的思想貫穿于企業(yè)管理過程的始終，使企業(yè)真正成為民主的、人性化的組織，才有可能從人的內(nèi)心深處激發(fā)每個(gè)人的主人翁責(zé)任感，并在組織與成員、成員與成員之間形成一種“風(fēng)雨同舟、患難與共”的共同理念。這是促使每個(gè)人頭腦中的知識(shí)寶庫能轉(zhuǎn)化為企業(yè)取之不盡的創(chuàng)造源泉的微觀基礎(chǔ)和條件。

2.創(chuàng)建為“知識(shí)創(chuàng)新”服務(wù)的管理會(huì)計(jì)新體系。如前所說，“知識(shí)創(chuàng)新”是一個(gè)社會(huì)過程。也就是新知識(shí)一般不是某個(gè)人單獨(dú)創(chuàng)造的，而是在一個(gè)組織內(nèi)通過團(tuán)隊(duì)（一個(gè)群體）中的各個(gè)成員共享知識(shí)而產(chǎn)生。知識(shí)創(chuàng)新的關(guān)鍵，是要發(fā)掘員工頭腦中潛在的想法、直覺和靈感，并綜合起來加以運(yùn)用，最終轉(zhuǎn)化成對(duì)企業(yè)整體有價(jià)值的知識(shí)。在這里，碰到的最困難的問題在于：一個(gè)人的知識(shí)有顯性與隱性之分，顯性知識(shí)具有規(guī)范化、系統(tǒng)化的特點(diǎn)，易于同企業(yè)內(nèi)其他成員溝通和共享；而隱性知識(shí)是高度個(gè)人化的只可意會(huì)、不可言傳的知識(shí)，難于同企業(yè)內(nèi)其他成員溝通和共享。所以知識(shí)創(chuàng)新，是以隱性知識(shí)為起點(diǎn)，并通過知識(shí)類型的轉(zhuǎn)變而實(shí)現(xiàn)。顯性、隱性兩種知識(shí)類型，可以形成如下四種形式的轉(zhuǎn)變：①從隱性知識(shí)到隱性知識(shí)；②從顯性知識(shí)到顯性知識(shí)；③從隱性知識(shí)到顯性知識(shí)；④從顯性知識(shí)到隱性知識(shí)。（注：較詳細(xì)的論述，請(qǐng)參見[日]野中郁次郎著：《知識(shí)創(chuàng)新型企業(yè)》一文，載彼得·F·德魯克等著：《知識(shí)管理》，人民大學(xué)出版社1999年11月第1版。）從以上知識(shí)類型四種形式的轉(zhuǎn)變，可以看到：知識(shí)資源不同于物質(zhì)資源的一個(gè)重大特點(diǎn)，在于知識(shí)資源并不會(huì)因?yàn)橛筛嗳朔窒矶鴾p少，反而會(huì)增加，即一個(gè)人的知識(shí)同別人分享了，別人受益，自己也無損。

設(shè)計(jì)一種指標(biāo)多樣化的瞬時(shí)信息卡，掌握企業(yè)各成員四種形式的知識(shí)轉(zhuǎn)變。如前所說，隱性知識(shí)是無形的，是深藏在人的頭腦中既看不見、也摸不著的。而知識(shí)類型的轉(zhuǎn)變是發(fā)生在人的內(nèi)心深處的活動(dòng)，怎樣運(yùn)用信息卡來掌握各個(gè)人知識(shí)類型的轉(zhuǎn)變呢？對(duì)于這個(gè)問題，我的總的思路是：知識(shí)類型轉(zhuǎn)變的過程的確是無法捉摸的內(nèi)心活動(dòng)，但知識(shí)類型轉(zhuǎn)變的結(jié)果卻是有蹤跡可尋的。有跡可尋，就可以為人所掌握。那么，是怎樣有跡可尋呢？假如有一個(gè)極其高明的面包師（注：較詳細(xì)的論述，請(qǐng)參見[日]野中郁次郎著：《知識(shí)創(chuàng)新型企業(yè)》一文，載彼得·F·德魯克等著《知識(shí)管理》，中國人民大學(xué)出版社1999年11月第1版。）他擁有一種與其他面包師不同的訣竅，他做出的面包有一種特殊的深受消費(fèi)者喜愛的風(fēng)味，其他的人無法模仿，他自己也無法用明確的、系統(tǒng)的方式進(jìn)行表述，說出一個(gè)所以然來。所以，他的這種訣竅，是作為一種隱性知識(shí)存在。后來另一成員向他拜師學(xué)藝，他言傳身教，學(xué)徒也有所領(lǐng)會(huì)，手藝有很大提高，做出的面包也很受歡迎，但學(xué)徒也無法明確表述其中的奧妙，這種手藝對(duì)學(xué)徒來說，也還是一種隱性知識(shí)。這就意味著：原來一個(gè)人的隱性知識(shí)轉(zhuǎn)變成了兩個(gè)人的隱性知識(shí)，表現(xiàn)為從隱性知識(shí)到隱性知識(shí)的轉(zhuǎn)變；再經(jīng)過較長期的實(shí)踐，師、徒雙方或其中的一方，認(rèn)識(shí)上出現(xiàn)了一個(gè)飛躍（思想上豁然貫通了），可以把所擁有的訣竅明確、系統(tǒng)地表述出來，寫出完整的、可操作性面包制作方案，甚至可據(jù)以生產(chǎn)出特種類型的面包機(jī)。這樣，就實(shí)現(xiàn)了從隱性知識(shí)向顯性知識(shí)的轉(zhuǎn)變。

以上兩個(gè)階段轉(zhuǎn)變，怎樣有跡可尋呢？我認(rèn)為：轉(zhuǎn)變的結(jié)果是有跡可尋的。其中第一階段知識(shí)類型的轉(zhuǎn)變，表現(xiàn)為由師傅一人的隱性知識(shí)轉(zhuǎn)變?yōu)閹熗蕉说碾[性知識(shí)。對(duì)這一轉(zhuǎn)變的成果進(jìn)行差量分析：設(shè)師傅授徒時(shí)仍然照常進(jìn)行生產(chǎn)操作，其產(chǎn)出品（面包）的產(chǎn)量、產(chǎn)值可以存而不論；產(chǎn)出差量表現(xiàn)在學(xué)徒學(xué)藝取得的新知識(shí)會(huì)融入到他制作的產(chǎn)出品（面包）上，相應(yīng)地表現(xiàn)為產(chǎn)量，產(chǎn)值的增加。其中第二階段知識(shí)類型的轉(zhuǎn)變，表現(xiàn)為除了師、徒二人仍擁有原來的隱性知識(shí)而照常生產(chǎn)的產(chǎn)出品可以存而不論外，產(chǎn)出的差量表現(xiàn)為隱性知識(shí)顯性化而形成的一項(xiàng)新的面包制作方案，這是一項(xiàng)新增的無形資產(chǎn)（因?yàn)榭砂匆?guī)定程序取得專利權(quán)）。

可見，知識(shí)創(chuàng)新的成果，可以用為企業(yè)形成的產(chǎn)出增量來表現(xiàn)。但這里所說的“產(chǎn)出”，應(yīng)從廣泛的意義上來理解，可以是有形的，也可以是無形的；可以是物質(zhì)層面的，也可以是精神層面的，不能局限于上例中所說的有形的物質(zhì)的“產(chǎn)品”和“資產(chǎn)”的產(chǎn)出。對(duì)知識(shí)創(chuàng)新成果（表現(xiàn)為產(chǎn)出）作廣泛意義上的理解，對(duì)生產(chǎn)性企業(yè)整體來說，可以考慮以下一些方面：在生產(chǎn)成果上表現(xiàn)為產(chǎn)量增加、產(chǎn)品質(zhì)量改進(jìn)，新品種的投產(chǎn)等；在生產(chǎn)條件上表現(xiàn)為生產(chǎn)安全情況的改進(jìn)，生產(chǎn)彈性程度的提高，適時(shí)制與全面質(zhì)量管理的實(shí)施更有成效等；在生產(chǎn)儲(chǔ)備上表現(xiàn)為開發(fā)、人才開發(fā)、產(chǎn)品開發(fā)等的超前性提高等；在企業(yè)內(nèi)部的人際關(guān)系上表現(xiàn)為生產(chǎn)經(jīng)營各個(gè)環(huán)節(jié)之間、成員與成員之間協(xié)作配合情況的改進(jìn)等；在企業(yè)與外界的關(guān)系上表現(xiàn)為顧客滿意程度、銷協(xié)作配合、環(huán)境保護(hù)、社會(huì)責(zé)任履行情況的改進(jìn)等。

由此可見，通過上述各個(gè)方面的消長變化來反映以“產(chǎn)出”表現(xiàn)的知識(shí)創(chuàng)新的成果，說明知識(shí)作為一種無形的精神財(cái)富，是可以滲透、融入到企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的主要方面和主要過程的。從這里，我們可以得到這樣一個(gè)基本認(rèn)識(shí)：企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的作業(yè)鏈、行為鏈，同時(shí)表現(xiàn)為知識(shí)鏈、價(jià)值鏈。也就是在完成各項(xiàng)作業(yè)的行為中，新知識(shí)的融入，導(dǎo)致凝聚在所完成的作業(yè)上價(jià)值的增加，而產(chǎn)品作為各作業(yè)的總集成，各有關(guān)作業(yè)上價(jià)值的增加，自然也會(huì)凝集在最終產(chǎn)品上，表現(xiàn)為產(chǎn)品總價(jià)值相應(yīng)地增加。由此可以看到企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的作業(yè)鏈、行為鏈、知識(shí)鏈和價(jià)值鏈的統(tǒng)一。它充分說明：在知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下，對(duì)生產(chǎn)性企業(yè)來說，知識(shí)創(chuàng)新是企業(yè)整體價(jià)值增加最重要的源泉。

上述多樣化的指標(biāo)體系可按企業(yè)內(nèi)部各個(gè)組成單位的工作任務(wù)，各有側(cè)重地納入各個(gè)組成單位的“瞬時(shí)信息卡”、并可參照我國20世紀(jì)50年代曾廣泛實(shí)施過的“班組核算”的做法，由各個(gè)組成單位以一定的基數(shù)為底數(shù)，自行逐日按人進(jìn)行差量反映（反映在原有基數(shù)上新發(fā)生的增減變動(dòng)情況），然后，由管理會(huì)計(jì)師定期（周或旬）進(jìn)行綜合性的分析研究，借以全面掌握知識(shí)創(chuàng)新在整個(gè)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)上的具體體現(xiàn)。由此而形成的核算體系，可以視為為創(chuàng)建直接服務(wù)于“知識(shí)創(chuàng)新”的管理會(huì)計(jì)新體系奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

「

1.[美]彼得·德魯克著：《現(xiàn)代管理宗師德魯克文選》（英文版），機(jī)械工業(yè)出版社，1999年1月第1版。

2.[美]赫伯特。西蒙著：《現(xiàn)代決策的基石》，楊礫、徐立譯，北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社，1989年3月第1版。

3.余緒纓“管理特性的轉(zhuǎn)變歷程與知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下管理會(huì)計(jì)的人文化趨向”，《財(cái)會(huì)通訊》，2001年第10期。