發(fā)布時間:2023-03-28 15:01:39
序言:寫作是分享個人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁,我們?yōu)槟x了8篇的個人信息論文樣本,期待這些樣本能夠為您提供豐富的參考和啟發(fā),請盡情閱讀。
一、個人信用缺失是影響目前個人消費信貸市場發(fā)展的關(guān)鍵因素
近幾年來,隨著我國個人消費信貸市場的推廣,人們逐漸接受這種新的消費形式,人們的“積蓄——購物——積蓄”的傳統(tǒng)消費觀念已經(jīng)在向“貸款——購物——積蓄還債”的觀念轉(zhuǎn)變,這一點在經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)和大中城市的居民身上體現(xiàn)得尤為明顯。因此,雖然個人消費觀念仍然影響著我國個人消費信貸市場的發(fā)展,但已經(jīng)不再是主要的制約因素。
從目前個人消費信貸的開辦情況來看,由于它風險小、收益高,各家銀行競相積極拓展此項業(yè)務(wù)。但隨著業(yè)務(wù)的展開,貸款風險也逐漸顯露出來。根據(jù)各商業(yè)銀行的有關(guān)規(guī)定,個人消費信貸的不良貸款比一般應(yīng)控制在5‰以內(nèi),但據(jù)有關(guān)數(shù)據(jù)顯示,目前個人消費貸款的還款率一般為70%~80%,而且還有繼續(xù)下降的趨勢。應(yīng)該說,貸款風險的加大是阻礙個人消費信貸市場發(fā)展的主要原因。
目前,理論界普遍認為,個人消費貸款風險加大除個人信用觀念淡薄外,關(guān)鍵原因還是由于我國以個人信用記錄為主體的信用管理制度尚未建立。應(yīng)該說,這種觀點有其正確的一面,但并不完全準確。市場經(jīng)濟是一種信用經(jīng)濟,市場交易離不開信用基礎(chǔ)。從個人信用來看,它包括道德信用和資產(chǎn)信用兩部分。道德信用指誠實守信的品質(zhì),它的好壞往往通過市場交易中的信用記錄來反映。資產(chǎn)信用指個人擁有的包括儲蓄、債券、股票、不動產(chǎn)等資產(chǎn)所具有的信用等級,它的高低由個人所擁有的資產(chǎn)的多少來決定,資產(chǎn)越多,信用等級越好。上述觀點是把道德信用當成了個人信用的主體,而忽略了個人資產(chǎn)信用的存在,因此這種觀點不完全準確。筆者認為,我國缺乏以個人信用記錄為主體的道德信用管理制度,以及以個人資產(chǎn)為主體的資產(chǎn)信用評價體系,這兩種信用的缺失直接影響著個人消費信貸市場的發(fā)展。
二、信息不對稱是個人消費信貸市場中產(chǎn)生信用缺失的主要原因
個人消費信貸風險的產(chǎn)生是由于信用缺失,而信用問題的產(chǎn)生源于信息不對稱。按照西方微觀信息經(jīng)濟學理論,信息不對稱是指市場中交易的一方比另一方擁有更多的信息。在具體工作中,按不對稱信息發(fā)生的時間,事前發(fā)生的信息不對稱會引起逆向選擇問題,而事后發(fā)生的信息不對稱會引起道德風險問題。按照西方微觀信息經(jīng)濟學理論的奠基人之一、2001年度諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者———斯蒂格利茨對信貸市場模型的分析,信貸市場中的借款人有高風險和低風險之分,但這一信息只有借款人自己知道,而銀行并不知道。在這種情況下,銀行為防范風險只好提高利率。當利率升高時,低風險的借款人不愿意借款,而高風險的借款人愿意支付較高的利息,因此仍積極借款,從而出現(xiàn)低風險的借款人逐漸退出市場,而高風險的借款人充斥信貸市場的逆向選擇現(xiàn)象。當雙方簽訂合同后,銀行對借款人的行為無法監(jiān)督,如果借款人不能嚴格履行合同,就會產(chǎn)生道德風險問題。
在個人消費信貸市場中,銀行和借款人之間永遠存在著信息不對稱問題,信息不對稱中的逆向選擇問題和道德風險現(xiàn)象在實際工作中普遍存在。一般情況下,借款人在向銀行申請借款時,知道自己是否具有償還的能力,但必然會更多地提供對自己有利的信息,而盡量少提或者干脆不提那些對自己不利的信息或者不確定性因素。銀行為防范風險只好提高利率或采取抵押擔保形式,這樣就增加了客戶的交易費用,使許多信用良好但不能提供抵押擔保的個人不能或不愿向銀行借款,從而產(chǎn)生事前的逆向選擇的現(xiàn)象。同時,由于銀行面對著千家萬戶,不可能對所有借款人的行為進行有效監(jiān)督,不遵守信用的借款人就可能不按時歸還借款和利息,就會產(chǎn)生事后的道德風險問題。在個人消費信貸市場中,信用缺失現(xiàn)象和信息不對稱是密切聯(lián)系的。信息不對稱是產(chǎn)生信用缺失現(xiàn)象的主要原因,信息不對稱的存在必然導致信用缺失現(xiàn)象,而信用缺失的程度直接與市場中的信息不對稱程度密切相關(guān)。信用可以看做是克服信息不對稱的一個非正式的合約安排,其重要作用在于減少交易費用,降低社會平均交易成本,使市場交易更加公平合理和有利可圖,促進市場健康有序地發(fā)展;而信用缺失則會增加交易費用,使得原本可以發(fā)生的交易不能維持下去。因此,如果不能有效地解決信息不對稱問題,信用缺失現(xiàn)象將不能避免。三、個人消費信貸市場中解決信息不對稱問題的措施和對策
按照西方微觀信息經(jīng)濟學理論,解決信息不對稱問題需要建立起激勵機制和信號傳遞機制。簡單地說,在出現(xiàn)逆向選擇現(xiàn)象時,委托人在簽訂合同時不完全知道人的私人信息,需要通過信號傳遞機制來解決,即需要設(shè)計一種機制讓擁有私人信息的人將信息傳遞給沒有信息的委托人,或者后者誘使前者披露其私人信息,從而達到一種最好的契約安排。在發(fā)生道德風險問題時,委托人在簽訂合同后不能充分掌握人的信息,這時委托人就需要設(shè)計出一個最優(yōu)的激勵機制,誘使人選擇委托人所希望的行動??傊?,應(yīng)該充分利用個人信用信息,通過建立和完善信號傳遞機制和激勵機制來解決個人消費信貸市場中的信息不對稱問題。在建立信號傳遞機制方面,要利用個人消費信用記錄信息,通過自身的良好信用來取得貸款,以解決事前的逆向選擇問題;在建立激勵機制方面,要有效地利用個人資產(chǎn)信用信息,通過完善抵押擔保手續(xù),以個人自有財產(chǎn)進行抵押擔保,以防止事后道德風險問題的發(fā)生。筆者認為,解決信息不對稱問題應(yīng)從以下幾個方面入手:
第一,要加強社會信用觀念建設(shè)和信用法制建設(shè)。一是政府要加強行政管理職能,強化公民信用意識,把誠實守信作為社會主義道德建設(shè)的基礎(chǔ)工程來抓,讓人們真正認識到個人信用是“第二身份證”,是“經(jīng)濟通行證”,將在今后的生活中扮演越來越重要的角色,應(yīng)當有效地加以維護,以形成“誠信為本,操守為重”的信用文化。二是要加強社會信用的法制建設(shè),建立健全與規(guī)范信用信息資源有關(guān)的法律法規(guī),用法律手段規(guī)范個人的信用行為。三是金融部門要加強與司法部門、經(jīng)濟管理執(zhí)法部門的合作,建立社會信用環(huán)境聯(lián)席會議制度,加大對不履行還債義務(wù)行為的法律約束。
第二,要堅持個人消費信貸審批條件。銀行要堅持貸款條件,完善貸款手續(xù)和合同,簡化貸款程序,工作中堅持“先抵押擔保,后信用放款”的原則。在實際工作中,個人消費貸款可分為抵押、擔保、信用三種。抵押擔保貸款一般需要客戶以自有財產(chǎn)作抵押或擔保,即以個人資產(chǎn)信用作保證。信用貸款可以僅憑個人信用記錄,即以個人道德信用作保證。為了防止出現(xiàn)事前的逆向選擇問題,保證貸款的安全性,一般只在信用體系健全的城市才采取信用放款形式。但是,為了防止事后道德風險問題的發(fā)生,銀行必須了解客戶的信用記錄,只向信用好的客戶發(fā)放貸款。
隨著人類邁入信息時代,社會信息化程度不斷加深。信息與知識一樣成為了社會生產(chǎn)力、國家競爭力和經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵。個人信息成為新科技時代的重要社會資源。社會生活物質(zhì)條件的變革為新的權(quán)利生成創(chuàng)造了必要的社會基礎(chǔ)和前提條件??v觀美國和德國個人信息法律保護的發(fā)展歷程,與調(diào)整個人信息相關(guān)的信息隱私權(quán)和信息自決權(quán)的出現(xiàn)與現(xiàn)實社會的需要都有著密不可分的聯(lián)系,這并不是歷史的巧合。如今,個人信息的法律保護也成為了一個我國亟待解決的社會問題。
康德認為,由于同一個人在不同的視角下存在的方式和性質(zhì)擁有差異,所以應(yīng)當以是否為人的感官所能達到為標準,對人的存在及其性質(zhì)做出經(jīng)驗與超驗雙重視覺觀察的區(qū)分。人在雙重的性質(zhì)中看待自己,首先,作為感官存在者在信息社會里,人的存在已經(jīng)超脫了傳統(tǒng)中可被感知肉體、生物體形式的呈現(xiàn)方式。人們自身會產(chǎn)生許多具有識別意義的信息,在各個方面被與自身關(guān)聯(lián)的信息所描述。因此,人逐漸的成為各種信息的集合體。這種信息集合體形式的存在也極大的豐富了經(jīng)驗領(lǐng)域中人的存在內(nèi)容,使得原本依附于人身之存在的精神利益有了更加豐富的直接現(xiàn)實意義。在信息社會,隨著人們改造客觀世界活動廣度和深度的增加,各個社會生活實踐領(lǐng)域的活動幾乎都有信息形式的記錄,人因此具有了一個豐滿的信息化外觀。這個信息化外觀不僅囊括了人的生物信息,還包括在社會、文化等方面的信息。有學者指出,有關(guān)個人的信息在一段時間內(nèi)積累到一定的程度,就能構(gòu)成與實際人格相似的信息人格或者數(shù)據(jù)人格,即以在社會生活中體現(xiàn)出來的信息或數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的個人公共形象被用來作為該個人的代號。
任何事物都具有兩面性,信息技術(shù)在給我們帶來便捷,成為社會發(fā)展強大助力的同時,也猶如一把雙刃劍。個人信息的屢屢泄漏也已經(jīng)對社會穩(wěn)定造成了極大的危害,對人們的社會生活帶來重大困擾。近期,中國青年報社會調(diào)查中心通過民意中國網(wǎng)和新浪網(wǎng),對1958人進行的在線調(diào)查顯示,86.5%的受訪者表示自己的個人信息曾遭泄露,49.8%的人抱怨信息遭泄露已嚴重影響自己的生活。
個人信息權(quán)的界定
個人信息保護問題的核心在于,信息主體同信息流轉(zhuǎn)機構(gòu)在信息流轉(zhuǎn)關(guān)系上的力量懸殊,又缺少恰當?shù)姆芍贫葋砥胶膺@種利益關(guān)系,使得信息主體個人無法有效的控制個人信息,無法適當?shù)膮⑴c信息流轉(zhuǎn)。個人信息保護要著力理順個人同其他個人信息流轉(zhuǎn)機構(gòu)之間的利益關(guān)系,這樣不僅能夠維護信息主體的個人利益,更有利于社會主義和諧社會的構(gòu)建與民主政治制度的運行,而這一切的前提條件是賦予信息主體一個強有力的個人權(quán)利個人信息權(quán)。通過賦予個人信息權(quán),使信息主體獲得個人信息利益,不僅僅是法律制度對一般社會利益的衡量選擇的結(jié)果,更加重要的意義在于為構(gòu)建一個平衡個人利益之間、個人利益與社會利益之間的法律框架奠定了基礎(chǔ)。
個人信息權(quán)的法律屬性
個人信息是自然人人格要素的一種,由此決定了個人信息權(quán)的人格權(quán)屬性。雖然個人信息可以被用來進行社會交換,表現(xiàn)出一定的財產(chǎn)利益,但個人信息權(quán)在民法權(quán)利框架內(nèi)屬于人格權(quán)范疇。探討個人信息權(quán)的人格權(quán)屬性問題,我們需要從個人信息所承載的利益入手。
【關(guān)鍵詞】個人信息;法律保護;現(xiàn)狀;建議
我國現(xiàn)已將個人信息法律保護問題列入立法議程,從法學理論的角度出發(fā)對個人信息進行科學定性和對個人信息法律保護提出相應(yīng)建議是促進個人信息保護立法的迫切需要。
一、個人信息的概念及法律屬性
何為“個人信息”,理論界主要存在概括型、概括列舉混合型和識別型三種模式。我國學者齊愛民認為,“我國個人信息保護立法應(yīng)該采取識別型定義和混合型模式相結(jié)合的立法模式。識別是界定個人信息的核心法律要素,而混合型模式可以兼顧概括型和列舉型的長處,既對個人信息做出了概括性規(guī)定,避免掛一漏萬,又突出了個人信息的重點內(nèi)容,符合立法明確化的要求?!惫P者認為,個人信息,顧名思義就是有關(guān)個人的一切資料,是一切可以識別特別個人的信息的總和,包括姓名、性別、年齡、血型、健康狀況、地址、職業(yè)、學位、生日、收入及消費習慣等可以直接或間接識別該個人的信息。
生活中充滿了各種各樣的信息,這些信息受到保護的具體原因有很多,歸納起來大致有兩類:財產(chǎn)性因素和人格性因素。個人信息同樣含有財產(chǎn)性因素,但個人信息的法律屬性不是直接財產(chǎn)利益。從屬性上看,個人信息應(yīng)屬于人格利益。我們不能僅僅因為個人信息具有財產(chǎn)利益就將個人信息歸入財產(chǎn)權(quán)的客體,個人信息具有強烈的人格屬性。對個人信息立法保護的價值取向不在于使個人信息作為一種財產(chǎn)權(quán)的客體從而加快其流通速度,而是力求在保護個人信息安全和促進信息流通之間尋求一種動態(tài)上的平衡,從而在更廣的范圍上維護人格受侵犯。
二、我國個人信息法律保護的現(xiàn)狀
對個人信息的法律保護在我國也不是一片空白,我國對個人信息的法律保護主要體現(xiàn)在在與個人信息保護有關(guān)的單項法律法規(guī)中設(shè)置個人信息保護條款對個人信息加以法律保護,主要有兩種形式,即法律法規(guī)明確提出對“個人信息”進行保護和法律法規(guī)通過提出對“人格尊嚴”、“個人隱私”等與個人信息相關(guān)的范疇進行保護進而引申出對個人信息的保護。
但是,我國在個人信息的法律保護方面也存在諸多不足,具體而言:保護個人信息的法律不統(tǒng)一,法律條款少且抽象,而且適用范圍狹窄,缺乏統(tǒng)一適用的《個人信息保護法》;我國關(guān)于個人信息的法律保護手段重管制輕救濟,這使得個人信息在遭受侵害后,信息主體的財產(chǎn)及非財產(chǎn)損失卻得不到任何實質(zhì)性的補償;在法律的可操作性上,大部分法律法規(guī)缺乏可操作性,許多條款僅僅規(guī)定了對個人信息的保密義務(wù),而缺乏相應(yīng)的罰則和救濟措施,大部分條款未能揭示個人信息保護的基本原則、信息主體的權(quán)利、個人信息收集、處理、利用及傳遞的規(guī)則、個人信息保護的執(zhí)行機制及監(jiān)督機制等個人信息保護法應(yīng)當具備的重要內(nèi)容。我國法律對個人信息的直接保護是近幾年來的新近發(fā)展趨勢,在較長時間內(nèi)對個人信息保護的重要意義缺乏正確認識而僅對個人信息采取了有限的間接保護措施。
三、對個人信息進行法律保護的意義
(一)保護個人信息是維護公民自身信息安全重要途徑,是法治社會的基本訴求。目前,個人信息泄露已成一大公害,為了遏制這種現(xiàn)象,世界上已有50多個國家和地區(qū)制定了相應(yīng)的個人信息保護法律,其實質(zhì)是在確保國家和公共利益的原則下,賦予公民對個人信息傳播的控制權(quán)。從價值層面看,我國立法保護個人信息,回應(yīng)了構(gòu)建和諧社會、法治社會的價值訴求,體現(xiàn)以人為本的價值理念。更為重要的是立法保護個人信息,突出了公民的信息自由權(quán),凸顯出法制社會的人權(quán)理念,成為法治社會的基本訴求。
(二)立法保護個人信息有利于促進個人信息的自由共享與有序流動。隨著信息化的不斷發(fā)展,電子商務(wù)在國民經(jīng)濟中的作用越來越重要。電子商務(wù)的興起,傳統(tǒng)得買賣雙方的關(guān)系被改變,對保護公民個人信息帶來了新的挑戰(zhàn)。另外,時興的電子政務(wù)也已被視作建設(shè)高效、透明政府的重要舉措。進而,保護個人信息,是推進電子商務(wù)與電子政務(wù)的一項基礎(chǔ)性工程。有必要進行正式的立法規(guī)范,以確保網(wǎng)絡(luò)隱私權(quán)、網(wǎng)絡(luò)知情權(quán)、信息傳播權(quán)得以保護和限制。
(三)是與國際法接軌的重要途徑,是尊重國際貿(mào)易規(guī)則的必然選擇。在加拿大,通過頒布《隱私法》保護個人信息,在歐洲,對個人信息的法律保護也非常重視,歐盟早在1995年就正式通過了《數(shù)據(jù)保護規(guī)章》。國際合作中越來越重視對個人信息的法律保護,而我國由于沒有《個人信息保護法》,我國企業(yè)在歐盟、北美等地區(qū)已經(jīng)遭受了被禁止收集客戶信息的局面。缺乏個人信息權(quán)立法已經(jīng)成為區(qū)別對待我國企業(yè)與其他國家企業(yè)實行“差別待遇”的理由,這勢必使我國經(jīng)濟利益受到嚴重影響。
四、關(guān)于個人信息法律保護的建議
(一)亟需明確個人信息保護的法律原則。個人信息保護的法律原則主要有:1、信息收集的合法性。必須通過合法公平的手段來進行個人信息的收集,具體包括要求提供信息的法律依據(jù)、收集信息的目的、個人全部或部分拒絕提供信息時的法律保護等等。2、信息使用的安全性。對個人信息的使用必須征得其同意,否則任何人都不能隨意公開。3、信息使用狀況的可獲得性。個人信息的使用者應(yīng)該公開所持有的各類個人資料以該資料的主要用途,從而使資料當事人能夠判斷是否存在不合法的公開行為。
(二)建立專門的個人信息保護執(zhí)法機構(gòu),并且該機構(gòu)要有獨立性。為了保護個人信息,應(yīng)該成立專門的執(zhí)法機構(gòu),例如個人信息保護委員會。個人信息被侵犯后,可以直接向該機構(gòu)提出申訴或舉報。并且該機構(gòu)要有一定的獨立性,而不應(yīng)是某個機關(guān)的內(nèi)設(shè)部門,如此才能積極有效的保護公民的個人信息。
(三)增強個人信息保護的相關(guān)法律的針對性和可操作性。近年來,隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展,我國也逐漸重視個人信息的保護,如《刑法修正案(七)》專門針對國家機關(guān)或金融、電信、交通、教育、醫(yī)療等涉及公民個人信息較多的相關(guān)行業(yè)或單位規(guī)定保護公民個人信息的法律責任,但是對公民個人信息保護的規(guī)定仍過于模糊。我國應(yīng)該在確立個人信息保護法律基本原則之下制定更為具體的具備可操作性的保護個人信息的法律法規(guī),區(qū)分一般個人信息保護和特殊領(lǐng)域個人信息保護,分別進行立法,進一步增強法律的可操作性。
(四)在制定一部專門的個人信息安全保護法之前,可以先設(shè)立行業(yè)標準。之前,全國信息安全標準化技術(shù)委員會提出了制定個人信息保護指南,并由中國軟件測評中心透露聯(lián)合多家部門起草的《信息安全技術(shù)、公共及商用服務(wù)信息系統(tǒng)個人信息保護指南》已正式通過評審,正報批國家標準?!秱€人信息保護指南》對個人信息的處理包括收集、加工、轉(zhuǎn)移和刪除四個主要環(huán)節(jié),其中還提出了個人信息保護的原則,包括目的明確、最少使用、公開告知、個人同意、質(zhì)量保證、安全保障、誠信履行和責任明確等八項。此次個人信息安全國家標準“屬于技術(shù)指導文件”。有專家認為,該標準適用于除了政府機關(guān)等行使公共管理職能以外的各類組織和機構(gòu),特別是電信、醫(yī)療等涉及個人敏感信息比較多的服務(wù)機構(gòu)。
【參考文獻】
本文將對超個人心理學理論體系中具有重大意義的并居于中心地位的問題加以探討,弄清這幾個問題的是非得失以及其如何導致整個理論體系的最終效果。這幾個問題是:超個人心理學的人生意義論,超個人心理學的意識論以及其科學觀。正是在這幾個關(guān)鍵性的問題上,超個人心理學都有所突破和貢獻的,然而同時,為了將其所主張的思想推向極致,超個人心理學在這幾個方面都犯了嚴重的錯誤,從而導致其理論上的根本錯誤。
一、超個人心理學的人生意義論
超個人心理學十分重視人生的意義或價值,并認為對人生意義的研究、探討是心理學無可逃避的責任。
人本主義心理學堅持人生的意義并認為心理學應(yīng)從事這方面的研究。例如,馬斯洛就曾多次批評過傳統(tǒng)心理學的“脫離價值、價值中立的科學模式”,認為心理學如不涉及人生的價值和意義問題,就不會為培養(yǎng)真正健康的人格(成員)發(fā)揮作用[1](p171)。超個人心理學堅持人本主義心理學的這一主張,并加以。這種發(fā)展使人本主義心理學所理解的人生的意義和價值變得更為廣大、永恒和崇高。正如李安德在其《超個人心理學:心理學的新典范》一書中所說的那樣:“多虧人本心理學的努力才把價值與意義重新引進心理學研究范圍,超個人心理學不僅肯定這一發(fā)展趨勢,還把價值與意義放在人類生活的中心地位。此外,超個人心理學特別強調(diào)超越個人興趣的價值與意義,并且打破傳統(tǒng)的忌諱,研究終極的價值與意義[2](p204)。
超個人心理學實現(xiàn)自己的這一主張的第一步是對當前流行的個人主義的自我觀念與相應(yīng)的價值觀念的批判,認為社會上的許多問題都是由這種極端的個人主義價值觀念所引起的。李安德特別認真地列舉了前后曾任美國心理學會會長的七位著名的心理學家對流行的個人主義價值和意義觀點的嚴厲批評。這七位心理學家包括有:詹姆斯、墨菲、斯密斯、阿爾波特、羅杰斯、馬斯洛和堪拜爾(Campbell)。這些人大都批判了從個人主義來理解人生意義和價值的錯誤和危害,主張從超脫個體的更廣闊的范圍來理解人生的價值和意義。雖然這些人并非都是超個人心理學的同道者和支持者[2](p319-324)。
應(yīng)該說,到這一步為止,超個人心理學家們的主張、立論都是正確的和無可厚非的。但在其努力的下一步即如何擴展對人生意義的理解上卻發(fā)生了重大的問題。
從其具體講,所謂人生意義不外是指人的生活活動所造成的結(jié)果和,一般說是指其積極方面的影響而言的。從此就可以分析出所謂意義的成分或構(gòu)成要件。其中除了這種結(jié)果和影響本身以外,還有兩個方面的要件,即這一影響的始發(fā)者或制造者以及這一影響的承受者和評價者。由于人的活動是有目的有意識的,因此,影響和意義的發(fā)生常是人的有意識活動的結(jié)果。但它卻不以有這種意義的制造的目的者為限,因為無此目的的活動依然有其意義存在。意義的存在還依賴于這種影響的承受與評價者的存在。影響而無其承受者不成其為意義,其理極明。而如果沒有評價者,沒有對這種影響的覺察、審視和評價,也不會成其為意義。因為對于沒有覺察、評價能力的東西來說,雖然有各種各樣的影響,但卻是談不上意義的。另外,還需要指出,上述的影響雖屬客觀存在之物,但隨其制造者與承受者及其間關(guān)系的變化,它的作用也會有極大的不同。
正是上述三個方面的差異造成了人生意義的差異。而在這三者之中,可以認為,正是影響的制造者與承受者兩個方面的差異對人生意義的差異有更大的影響。例如,對影響和意義的承受者所理解和認定的范圍,就對人生意義的大小和時間的持久性有重大的影響:當把影響和意義的承受者只設(shè)想或限制于其制造者個人本身的時候,人生的意義就會是極其狹小的或在時間上極其短暫的,如超個人心理學家所批判的極端個人主義者或我國上楊朱派所主張的那樣;而當把它擴展到他人、制造者所屬的群體乃至人類全體時,人生的意義就會更為廣大并在所經(jīng)歷的時間上大為延長,如果進一步把它理解為和推廣到超出人類之上的某種精神實體時,則不僅人生的意義會得到無限擴大,在時間上也成為永恒的東西了。而從影響和意義的制造者一方來看,如果把它僅歸結(jié)為個體的某種偶然的行為,則其意義就會顯得平凡而不足稱道;而如果能使之歸屬為人類的某種普遍本性(如弗蘭克爾的“意義意志”),它就會顯得更為高尚和圣潔;而如果能把這種制造意義或影響的行為與某種超越人類的精神力量聯(lián)系起來作為其作用的結(jié)果,則這種行為及其所體現(xiàn)的人生意義,就將成為無上神圣的了。
超個人心理學的倡導者們就是從這種思路出發(fā)來行事的。超個人心理學者提出要求人類“從小我歸向大我”。他們認為,除了我們通常所體驗到的自我之外,還有一個超乎個體之上的高層的我。它也可以被稱之為“大我”、“宇宙我”或“普遍我”,它是我們自己以外的存在的“全體”。這種“宇宙我”或“大我”與我們的個體自我同樣具有有意識的性質(zhì),具有個體我所具有的那些優(yōu)美的品性,只不過它具有更為廣大、根本和原初的性質(zhì)。兩者相比,個體之我不過只是它在意識之中的殘缺不全的倒影,個體我的一切思想行為都是在它的指令或感召之下發(fā)生和實現(xiàn)的[2](p317-318)。經(jīng)過這樣的一番提升工夫,個體之我也就成了這種具有意識性的宇宙大我的一部分,個體我對影響和意義的創(chuàng)造行為與承受評價等,都成了這種無所不包的永存的大我的意志和愿望的表現(xiàn),因而人生的意義也就可以提升到無限寬廣、永恒和至高神圣的境界了。
這種作法是有效的,但也給超個人心理學帶來損失,使之受到理所應(yīng)得的責難。因為,作為與宇宙同在的超人類的精神的、意識的本體是不可能存在的,而這種主張的提出是與整個科學發(fā)展所積累的事實相沖突的。同時,這種主張也使超個人心理學淪入與宗教為伴的境地。雖然超個人心理學家不斷申言自己與宗教的區(qū)別,強調(diào)相信來世和再生的只是他們之中的一部分,但是這種辯解只能是徒勞的。因為,承認一個超越整個人類之上的有意識的本體(如詹姆斯所稱為的宇宙意識流)的存在,這個有意識的本體不是宗教中的神又是什么?教人們相信一個超自然的、永恒的有意識的力量的存在及其對人的一切思想和行為的支配作用,其社會作用與一般的宗教宣傳有什么差別?因此,對某些超個人心理學家來說,即使他們不公開宣揚宗教中的人格神的作用,也不能使他們擺脫其為宗教的親密伙伴的尷尬局面。這樣,為了提升人生意義的廣闊性、永恒性和神圣性,而不得不放棄對其現(xiàn)實性上的要求。
在當代西方著名的心理學家中,弗蘭克爾要算是最重視對人生意義的研究了。因此,他的名字和言論也就極常為超個人心理學的有關(guān)的著作所引用。但是,弗蘭克爾與超個人心理學之間是有同又有異。弗蘭克爾與超個人心理學家同樣重視人生意義的研究并將它置于自己心理學理論的中心位置上,這一點使人們有理由把他們同樣地稱為意義心理學家;但是,他們關(guān)于人生意義的理解和說明卻有根本的不同。弗蘭克爾也將影響和意義的承受者從其創(chuàng)制者的個人加以擴延,但他所擴及的只是他人、個人所屬的人群以至全人類為止,并未擴展到一個超人類、超自然的精神實體;在人的有意義的思想和行為的內(nèi)在依據(jù)方面,他也只是達到了人類本身所普遍具有的“意義意志”,并未提到其背后的超人類超自然的宇宙精神實體。而如果一切都還停留在“全人類”本身,就不可能有超個人心理的被推出并加以宣揚和推崇,因為作為整體的“全人類”是不能離開人類的個體存在的,完全沒有必要和可能引申出超個人,超出個體的腦,身體和心理的[3](p18、20-21、220)。從這些看來,弗蘭克爾并不是原本意義上的超個人心理學家,而頻頻地引用弗蘭克爾,也終將無助于超個人心理學擺脫其理論上的真正困境。
二、超個人心理學的意識論
超個人心理學理論的另一個重要的方面是其關(guān)于意識的理論。意識理論同樣是其整個理論的支柱,但與其關(guān)于人生意義理論的作用有異。如果說后者主要的只是為其整個理論提出的緣起的話,前者的作用則在于為其理論提供某些重要的例證和依據(jù)。
超個人心理學是以反對還原主義為號召而建立其意識理論的。因此,反對還原主義的有關(guān)理論闡述及其中的是非得失也無不在其有關(guān)意識的理論中留下深刻的影響。
從世界范圍來看,信息服務(wù)業(yè)作為一項以文獻、圖書、情報等的采集、利用為主要內(nèi)容的傳統(tǒng)服務(wù)早已存在。但作為新興的信息產(chǎn)業(yè)的支柱組成之一的信息服務(wù)產(chǎn)業(yè),其崛起卻是在20世紀60年代以后。信息服務(wù)的根本立足點在于實現(xiàn)對信息資源的采集、處理、傳輸、利用等綜合服務(wù)內(nèi)容上的商品化、產(chǎn)業(yè)化和手段上的電子化、網(wǎng)絡(luò)化。上述信息資源,有相當部分來自個人資料。而國際互聯(lián)網(wǎng)的興起,為資料的跨國流通與信息服務(wù)貿(mào)易提供了便利。
資料的跨國流通,英文為TRANSBORDERDATAFLOWS(簡稱TDF或TBDF),TDF最早在由經(jīng)合組織贊助的一個關(guān)于隱私權(quán)保護研討會上首次使用。經(jīng)合組織于1980年9月23日通過的《隱私權(quán)保護及個人資料跨國流通準則》提到“TDF是指個人資料跨越國境的流通”。該準則指出個人資料是指任何關(guān)于一個被識別或可以被識別的自然人(本人)的信息,其形式不僅限于電腦處理的個人資料,還包括以人工處理的個人資料。其流通方式包括國際航空信件、國際電話、電報,無線廣播、電視之跨國廣播,互聯(lián)網(wǎng)傳播,甚至各種有形資料通過人工攜帶出境。
TDF最初是圍繞個人隱私權(quán)保護提出的,然而,隨著跨國經(jīng)濟組織的蓬勃發(fā)展,TDF的范圍已不限于個人資料,而是包括了大量的商業(yè)數(shù)據(jù)、科教文化資料等。本文僅涉及個人資料。信息服務(wù)的跨國貿(mào)易迅猛發(fā)展,要求資訊(包括個人資料)在全球范圍內(nèi)自由流通,個人資料的安全在貿(mào)易自由化過程中不可避免受到影響。如何在貿(mào)易自由與保護個人資料之間尋求一個最佳結(jié)合點,是本文要討論的問題。
二、信息服務(wù)貿(mào)易與個人資料保護的矛盾及沖突
1.資料與信息
資料(data)一般指關(guān)于某一方面事物或人的原始數(shù)據(jù),比如個人的身高、體重、膚色等外貌特征。信息(information)是指按照不同目的、方法,對資料進行分析處理,經(jīng)過特定處理的資料就成為對人們有用的信息。比如通過對特定人群的個人資料進行分析處理,就可得出他們的消費習慣、消費心理等信息。資料是信息的基本要素,信息由資料處理而來。而資料與信息的區(qū)分也不是絕對的,因為信息還可以再加工,對再加工的信息而言,前面的信息也是資料。因此,本文在討論信息跨國服務(wù)時,對二者并沒有嚴格區(qū)分。
2.信息服務(wù)貿(mào)易對個人資料保護的影響
(1)資料成為貿(mào)易標的。經(jīng)合組織最早提出資料跨國流通,是以保護自然人隱私權(quán)為出發(fā)點的。在上個世紀80年代,國際間對資料跨國流通討論的重點主要仍在于個人資料的保護上,而隨著信息服務(wù)業(yè)漸次發(fā)達,有百分之九十的資料跨國流通是屬于非個人資料之傳輸,因此如何避免各國藉保護個人資料之名行貿(mào)易保護之實,成為世界貿(mào)易組織及各國著力解決的新問題。
以提供信息服務(wù)為目的的交易行為,我們稱之為信息服務(wù)貿(mào)易。
對于信息服務(wù)的定義,各國法律并無一致規(guī)定,我國《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》第二至第四條規(guī)定:本辦法所稱互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù),是指通過互聯(lián)網(wǎng)向上網(wǎng)用戶提供信息的服務(wù)活動。
根據(jù)不同標準,可對信息服務(wù)進行不同分類?;谛畔a(chǎn)出流程,可將信息服務(wù)分為:①信息生成與采集服務(wù)。②信息加工篩選與處理服務(wù)。③信息傳輸與利用服務(wù)。
信息服務(wù)所涉范圍較廣,本文僅討論與資料跨國流通有密切聯(lián)系的利用國際網(wǎng)絡(luò)提供信息的電信增值網(wǎng)絡(luò)服務(wù)業(yè),即信息傳輸與利用服務(wù)業(yè)。
與國際貨物買賣相比,信息服務(wù)貿(mào)易具有以下特征:①交易標的不同。國際貨物買賣的標的為實體上的有形物(something),而信息服務(wù)貿(mào)易則以理念、知識、信息等無形財產(chǎn)權(quán)為主要貿(mào)易對象。②交易渠道不同。前者運送標的物的渠道有車、船、航空器等傳統(tǒng)交通工具,而信息服務(wù)則需藉由光纖、衛(wèi)星、電腦、電話等通信網(wǎng)絡(luò)來傳輸信息資料。③交易形式不同。電腦與電信結(jié)合之后,信息的內(nèi)容非同于以往,僅以書籍、紙張等有形物顯示,而可改以其他特殊物理形式出現(xiàn),如電腦熒幕顯示的畫面、電腦磁盤、無線電波等形式。
(2)信息服務(wù)貿(mào)易中個人資料本人的權(quán)利。信息服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展使得我們每個人的資料可能在不知不覺中成為他人貿(mào)易的標的,對此我們應(yīng)主張何種權(quán)利?如何尋求救濟?根據(jù)對個人資料的不同保護模式,會得出不同答案。如依據(jù)財產(chǎn)權(quán)保護模式,則本人可向信息提供者請求返還不當?shù)美?;如依?jù)隱私權(quán)保護模式,則會主張侵犯隱私權(quán)的精神損害賠償。如上所述,個人資料體現(xiàn)的是某種與特定自然人有特定聯(lián)系的信息,是自然人身份的標識,與人格利益相關(guān)。而信息的價值因人而異,沒有一個客觀標準,因此,財產(chǎn)保護模式不能很好地救濟資料本人所受侵害。至于隱私權(quán)保護模式,可以在一定程度上解決問題,但并非所有的個人資料都涉及隱私,商家收集的消費者資料大多與隱私無關(guān),如年齡、性別、收入等。因此,應(yīng)該采取個人資料自決權(quán)保護模式。在信息服務(wù)貿(mào)易中資料本人的權(quán)利應(yīng)包括:①個人資料公開權(quán)。即本人可向信息服務(wù)業(yè)者提供自己的個人資料。②個人資料更正權(quán)。提供給信息服務(wù)商的資料如與真實情況有出入,可向其要求更正。③停止侵害與損害賠償請求權(quán)。未經(jīng)本人同意而將其個人資料加以處理并供他人利用,本人可請求信息服務(wù)商停止使用或永久刪除其個人資料并給予損害賠償?;谝话闳烁駲?quán)的損害賠償并沒有一個客觀標準,可根據(jù)對本人精神上的損害程度和信息服務(wù)獲利情況來決定。
3.個人資料保護一定程度上限制了信息服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展
各國對信息服務(wù)貿(mào)易的限制措施主要有以下幾種:①限制信息產(chǎn)業(yè)的外國投資。②施行貿(mào)易保護政策。③通過個人資料保護嚴格控制資料跨國流通。
為保護本國公民的個人資料不被濫用,各國都對TDF采取相應(yīng)的限制措施。如德國《聯(lián)邦個人資料保護法》第17條、英國《數(shù)據(jù)保護法》第3、5、12、37、39條的規(guī)定,以及我國香港《個人隱私條例》及臺灣《電腦處理個人資料保護法》的相關(guān)規(guī)定。歸納起來,各國對TDF的限制主要包括以下幾種方式:①內(nèi)容限制,如涉及國家利益、公共利益的資料不得輸出。②程序限制,如需獲得權(quán)利人的書面許可,履行相應(yīng)的審查、登記、備案手續(xù)。③法律限制,指資料傳輸目的國對個人資料有與輸出國程度相當?shù)姆杀Wo。
在個人資料保護較為嚴格的國家,資料的跨國流通受到諸多限制,這就使得相當部分的資料無法作為信息服務(wù)的標的,或者要經(jīng)過繁瑣的登記審批程序,影響了信息服務(wù)跨國貿(mào)易的發(fā)展。而貿(mào)易自由化是全球經(jīng)濟發(fā)展的要求,因此,國際社會在信息服務(wù)貿(mào)易方面出臺了一些規(guī)范,以促進各國信息服務(wù)業(yè)的健康發(fā)展。
三、國際間關(guān)于信息服務(wù)貿(mào)易的規(guī)范
1.經(jīng)合組織資料跨國流通宣言
經(jīng)合組織于1985年通過了世界第一份有關(guān)資料跨國流通經(jīng)濟性議題的文件,即資料跨國流通宣言,內(nèi)容如下:
(1)由于信息技術(shù)發(fā)展,使得各國經(jīng)濟發(fā)生結(jié)構(gòu)性變動,各國應(yīng)認識到建立共識、協(xié)調(diào)解決方案的重要性。
(2)在尊重各國國內(nèi)法律的情況下,各會員國政府應(yīng)盡力促成信息服務(wù)業(yè)的開放,避免對資料跨國流通產(chǎn)生不公平障礙。要求各國將相關(guān)法規(guī)透明化,發(fā)展并尋求解決資料跨國流通所生問題的方案,考慮他國處理資料跨國流通相關(guān)問題的可能措施。
(3)資料跨國流通的三種類型,供各國參考。三種類型的資料跨國流通包括了公司內(nèi)部資料、從事國際貿(mào)易所生資料、信息服務(wù)業(yè)者提供的資料。
該宣言與上述經(jīng)合組織的《個人TDF及隱私權(quán)保護指導綱領(lǐng)》相同,均不具有法律約束力。
2.WTO服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定
針對是否將服務(wù)貿(mào)易納入GATT多邊貿(mào)易體系的問題,發(fā)達國家與發(fā)展中國家間存在較大分歧。以美國為首的發(fā)達國家希望自由服務(wù)貿(mào)易國際規(guī)范的制定消除服務(wù)貿(mào)易障礙,以促使各國開放市場。另一方面,由于發(fā)展中國家在服務(wù)貿(mào)易上多不具優(yōu)勢,故對服務(wù)貿(mào)易自由化持反對態(tài)度。經(jīng)過若干協(xié)商,1986年GATT始將服務(wù)貿(mào)易列入談判議程。經(jīng)過七年談判,在1993年12月15日達成協(xié)議,稱服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定(GeneralAgreementonTradeinServices),簡稱GATS??倕f(xié)定附則3為電信附件,適用于會員國有關(guān)公共電信傳輸網(wǎng)絡(luò)及服務(wù)之接入或使用辦法,而不及于電話、電報、傳真、電視等基本電信網(wǎng)絡(luò)的經(jīng)營。也就是說,附則3是規(guī)范電信增值服務(wù)業(yè)者及其他服務(wù)業(yè)部門供應(yīng)者使用電信傳輸網(wǎng)絡(luò)及服務(wù)問題。服務(wù)總協(xié)定還確定了服務(wù)貿(mào)易的漸進式自由化模式。
從上述國際協(xié)議的內(nèi)容可看出,信息服務(wù)貿(mào)易的開放與個人資料的保護均為今后世界貿(mào)易的發(fā)展方向。但如何規(guī)范信息服務(wù)貿(mào)易過程中發(fā)生的侵權(quán)行為,是我們今后要著力解決的問題。
四、我國的應(yīng)有立場
1.國內(nèi)現(xiàn)行規(guī)定
2000年以來,與信息服務(wù)相關(guān)的《電信服務(wù)標準》、《電信管理條例》、《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》、《互聯(lián)網(wǎng)電子公告服務(wù)管理辦法》等一系列法律法規(guī)相繼出臺。如《中華人民共和國電信條例》附則二對增值電信業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍作了列舉式規(guī)定,包括以下九種:(2)電子郵件;(2)語音信箱;(3)在線信息庫存儲和檢索;(4)電子數(shù)據(jù)交換;(5)在線數(shù)據(jù)處理與交易處理;(6)增值傳真;(7)互聯(lián)網(wǎng)接入服務(wù);(8)互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù);(9)可視電話會議服務(wù)。
而《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》則對信息服務(wù)作了概括式定義,并將其分為經(jīng)營性與非經(jīng)營。其第15條、16條、20條對信息服務(wù)者提供內(nèi)容的限制及其法律責任作了規(guī)定。
由于該辦法屬于行政法規(guī),對違反第15條的信息服務(wù)商僅規(guī)定了其行政責任,刑事責任與民事責任有待其他法律來確定,而個人資料本人也不能從本法中直接得到救濟。并且第15條第八項中的“合法權(quán)益”能否包括個人信息自決權(quán)還有待進一步解釋。
總的來說,我國的信息服務(wù)業(yè)仍處在起步階段,而上述立法也比較概括,多為宣言式條文和授權(quán)性規(guī)范,對信息服務(wù)中發(fā)生的侵犯個人資料、信息服務(wù)業(yè)的開放等問題沒有具體規(guī)定。
2.我國應(yīng)持逐步開放,兼顧保護的立場
如何平衡貿(mào)易自由與個人資料保護的關(guān)系,頗費思量。這涉及法律的價值選擇問題,即自由與安全的選擇。法的價值是有位階性、沖突性的。當貿(mào)易自由與個體權(quán)利發(fā)生沖突時我們該如何取舍?我們應(yīng)該鼓勵交易還是僅關(guān)注個人資料的安全?信息服務(wù)業(yè)的開放是實現(xiàn)信息服務(wù)貿(mào)易自由化的必經(jīng)之路,而個人資料在信息服務(wù)業(yè)的發(fā)展過程中也不可避免會受到更多侵害。個人資料在本人不知不覺中已成為跨國貿(mào)易的標的。資料本人應(yīng)如何主張、救濟自己的權(quán)利?個人資料保護在發(fā)達國家已有先例可循,而我國在這方面的立法尚屬空白。
WTO要求其成員必須在市場經(jīng)濟的共同基礎(chǔ)上,實現(xiàn)全球范圍的貿(mào)易自由化,信息服務(wù)貿(mào)易是其中的重要組成。而我國電信體制在這一方面卻相距甚遠,目前尚無完整成文的《電信法》,所以,加入WTO,我國的電信服務(wù)業(yè)將面臨一場嚴峻的挑戰(zhàn)。當然,中國加入WTO后,按《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的電信服務(wù)協(xié)議,作為發(fā)展中國家,中國在開放過程中可逐步參與,并可以要求有關(guān)的電信組織和一些發(fā)達國家提供先進的通信技術(shù)設(shè)備和相應(yīng)的服務(wù)技術(shù)幫助我國發(fā)展電信業(yè)。還可以利用保護幼稚產(chǎn)業(yè)、安全例外等條款,保證民族產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。
按照我國加入WTO的有關(guān)協(xié)議,中國將在兩年內(nèi)取消增值電信服務(wù)的地域限制,而外資最高可達50%。基礎(chǔ)電信業(yè)的開放也將在新一輪的談判中解決。由此可見,服務(wù)貿(mào)易自由化的腳步越來越近,而我國國內(nèi)相關(guān)立法還遠遠不能滿足要求。就個人資料保護而言,是當前最為迫切的立法要求。在經(jīng)濟全球化、貿(mào)易自由化成為歷史發(fā)展趨勢的今天,個人的私權(quán)利不得不在相當程度上容忍全球化對其帶來的負面影響。自由與安全其實是對立統(tǒng)一的。在信息時代,如果個人資料得不到有效保護,則會嚴重挫傷消費者享受信息服務(wù)的積極性,從而阻礙信息服務(wù)業(yè)的發(fā)展。因此,我國的立場應(yīng)是順應(yīng)貿(mào)易自由化的國際趨勢,逐步開放信息服務(wù)業(yè);同時,加快規(guī)范信息服務(wù)業(yè),以及個人資料保護的立法,以期獲得貿(mào)易自由與個人資料保護的雙贏。
關(guān)鍵詞:研究生;學位論文;控制體系
引言
隨著知識經(jīng)濟逐漸代替工業(yè)經(jīng)濟,社會各界對高級人才的需求也越來越大。研究生教育是培養(yǎng)高級人才的重要渠道,同時也是推動科技管理創(chuàng)新、管理水平提升的重要力量,許多國家和地區(qū)都非常重視研究生教育的發(fā)展。自1999年高校擴招以來,我國研究生教育規(guī)模迅速擴大。與此同時,教育培養(yǎng)過程中也逐漸暴露出若干問題,如學位論文質(zhì)量下降、畢業(yè)生素質(zhì)良莠不齊等。隨著社會各界對研究生教育的質(zhì)疑不斷增多,提高質(zhì)量成為當前研究生教育所面臨的挑戰(zhàn)。學位論文是研究生在校學習和科研工作的結(jié)晶,不僅可以反映研究生對基礎(chǔ)理論知識的掌握程度,而且也在一定程度上體現(xiàn)了研究生的科研能力。因此,研究生教育必須要加強對學位論文的質(zhì)量管理,現(xiàn)行的學位論文管理體系亟待優(yōu)化。
目前,國內(nèi)已有相關(guān)研究探討了如何加強研究生學位論文的質(zhì)量管理。楊同毅(1999)將質(zhì)量保障概念引入研究生學位論文質(zhì)量管理體系,認為學位論文質(zhì)量應(yīng)由國家、社會和學校三方共同保障。張意湘(2003)、溥純芝(2005)和嚴江(2012)指出了當前研究生學位論文管理存在的問題,如選題不合理、缺乏創(chuàng)新性、開題把關(guān)不嚴、導師指導不力以及答辯流于形式等,并提出從研究生生源質(zhì)量、課程設(shè)置、導師隊伍建設(shè)等方面進行改善。陳勇和王道紅(2006)認為,對研究生學位論文的管理除了要重視相關(guān)規(guī)章制度的制定,還要積極采取措施保證規(guī)章制度落實,如對研究生院的工作進行檢查與監(jiān)督,對研究生實行彈性學制等。另外,王科(2011)認為研究生自身也應(yīng)當注重提高學術(shù)水平,培養(yǎng)閱讀經(jīng)典原著的意識,恪守“原典為王”、學以致用、質(zhì)量本位的理念,充分汲取經(jīng)典原著的營養(yǎng),切實提高研究生學位論文質(zhì)量。通過上述文獻回顧可知,絕大多數(shù)相關(guān)研究仍徘徊在現(xiàn)象描述,忽略了對管理體系背后理論基礎(chǔ)的思考。因此,本文將基于控制論視角,探討如何對研究生學位論文的質(zhì)量控制體系進行優(yōu)化,從而培養(yǎng)研究生的創(chuàng)新能力,提升研究生的教育水平。
基于控制論的質(zhì)量管理體系優(yōu)化設(shè)計
控制論是現(xiàn)代科學發(fā)展所取得的重大成就之一。1948年,諾伯特?維納(Norbert Wiener)的專著《控制論》出版標志著控制論理論的形成??刂普搶茖W研究、工程技術(shù)和經(jīng)濟管理都產(chǎn)生了巨大的影響,顯示出自身強大的生命力,它不僅對生物和生命現(xiàn)象的研究有深刻的意義,而且對哲學和社會現(xiàn)象的研究也有很大意義(童天湘, 1979)??刂普撜J為任何系統(tǒng)、過程與運動都可以看成一個復雜的控制系統(tǒng),控制是一個十分廣泛而重要的概念。一般來說,控制是在有組織的系統(tǒng)根據(jù)外部條件的變化而進行調(diào)整,以克服系統(tǒng)的不確定性,使系統(tǒng)穩(wěn)定地保持或者達到某種特定狀態(tài),或者使系統(tǒng)按某種規(guī)律變化的一種過程(刁在祥, 王少君 & 張軍波, 1998)??刂普摪严到y(tǒng)的功能作為其主要研究內(nèi)容與研究對象,不論這個系統(tǒng)是動物還是機器,控制論只考慮它們的功能,而不考慮它們的其他特征(張峰, 2008)。根據(jù)控制論的基本思維方式,要先確定控制想要達成的預(yù)期目標,根據(jù)確定的預(yù)期目標來選擇可行性的工具與手段,對控制對象進行控制,使受控對象達到之前的預(yù)期目標。同時,為了更好地達成目標,保證控制的有效性,可以進行信息反饋。根據(jù)控制論的觀點,研究生學位論文的質(zhì)量管理也是一個可控的過程。我們以提高學位論文的質(zhì)量為目標,從開始到論文完成,可以采取多種方式來對各個階段進行控制,從而達到最終目的。為了體現(xiàn)管理體系的系統(tǒng)性和層次性,本研究將研究生的學位論文質(zhì)量管理體系劃分為前饋控制、過程控制和終結(jié)控制三個階段。
1.前饋控制
前饋控制是指在研究生學位論文生產(chǎn)過程之前所需要進行的控制,這主要表現(xiàn)為對研究生生源質(zhì)量的控制。生源質(zhì)量是影響研究生學位論文質(zhì)量的重要前提因素,經(jīng)驗表明:生源質(zhì)量的高低會對研究生畢業(yè)論文的質(zhì)量造成一定影響。高質(zhì)量的生源是優(yōu)秀學位論文的基礎(chǔ),研究生生源質(zhì)量下滑,不僅會降低研究生學位論文的質(zhì)量,引發(fā)外界對高校辦學質(zhì)量下降的思考,還會對高校的品牌知名度造成長遠影響。反之,這些不良影響也給研究生招生帶來不便,導致高校難以吸引優(yōu)秀的生源。因此,高校應(yīng)當采取適當措施,竭力保證研究生生源質(zhì)量。
第一,完善研究生推免制度
推免生一般具有較好的理論基礎(chǔ)和專業(yè)知識。參與推免的學生一般都是各學校根據(jù)前三年的學習成績和綜合考核成績擇優(yōu)確定推免資格的,相對于通過研究生入學考試選拔的考生來說,推免生具有更好的專業(yè)能力(李彩麗 & 繆園, 2009)。因此,各高校要建立完善的研究生推免制度,保證推免各個環(huán)節(jié)的公開、公平和公正,采取多種方式吸引優(yōu)秀的本科畢業(yè)生。例如:高??梢蚤_展假期夏令營活動促進雙方之間的溝通和交流,同時,通過活動來考察學生的綜合素質(zhì),為之后的招生工作提供一定參考。另外,高校應(yīng)當加強招生宣傳工作的力度,到優(yōu)質(zhì)生源地進行宣講,提高學校的知名度,吸引更多的優(yōu)質(zhì)生源。對于能力優(yōu)秀、表現(xiàn)良好的本科畢業(yè)生,給予其推免生的資格。同時,對推免生的初試和復試環(huán)節(jié)進行嚴格管理,堅持客觀公正,保證推免生的招生質(zhì)量。
第二,加強研究生全國統(tǒng)考制度改革
自2003年以來,國家教育部加大了對研究生統(tǒng)考招生制度的改革,將原來的“3+2”考試制度改革為“3+1+1”考試制度,正式將復試列入了考試錄取環(huán)節(jié)中,從而擴大了高校的招生錄取自,為高校選拔高素質(zhì)的創(chuàng)新人才提供了基本的制度保證(張意湘, 2003)。這一舉措在一定程度上扭轉(zhuǎn)了長期存在的“重成績、輕素質(zhì)”的弊病。但我們也應(yīng)當注意到,部分高校在復試環(huán)節(jié)中缺乏細致的工作流程和監(jiān)督機制,導致復試過程流于形式。因此,為了確保生源質(zhì)量,目前迫切需要對研究生復試環(huán)節(jié)進行改革。首先,要確保復試流程的公開、公平以及規(guī)范性,復試的具體內(nèi)容要科學合理,全面考察每個學生的綜合素質(zhì)和能力;其次,對復試小組成員進行資質(zhì)審查,明確成員的具體權(quán)責;最后,要建立完善的監(jiān)督管理機制,成立研究生招生復試監(jiān)督小組,對研究生復試全程進行監(jiān)督和管理,確保復試流程的透明度。
2.過程控制
過程控制指在學位論文生產(chǎn)過程之中所需要進行的監(jiān)控,這主要體現(xiàn)在研究生培養(yǎng)制度設(shè)計、導師指導和開題報告審核上。研究生的學位論文質(zhì)量和綜合素質(zhì)是一個相輔相成的過程,期間培養(yǎng)制度起到十分關(guān)鍵的作用。導師的必要指導也是保證和提高學位論文質(zhì)量的重要因素之一(李艷明, 2004),為了保證研究生學位論文的質(zhì)量,加強研究生導師管理也是十分必要的。另外,設(shè)立規(guī)范的開題報告審核制度是保證學位論文質(zhì)量的必要途徑,在論文撰寫之初就要嚴格把關(guān),確保過程控制的嚴謹性和科學性。
第一,改革創(chuàng)新研究生培養(yǎng)制度
首先,及時修訂培養(yǎng)方案,改善陳舊的課程設(shè)置,保證課程的科學性和前瞻性,提高授課質(zhì)量。在信息爆炸的時代,科學知識更新十分迅速,社會對研究生的能力要求也在不斷變化。培養(yǎng)方案是研究生培養(yǎng)過程中重要的指導性文件,是研究生培養(yǎng)最基本的質(zhì)量標準(常寶英, 2008),但有些高校對研究生的培養(yǎng)方案不能與時俱進、課程設(shè)置落后,導致研究生教育與社會實踐嚴重脫節(jié),這些都會使得研究生的培養(yǎng)質(zhì)量大打折扣。學校應(yīng)該根據(jù)各個專業(yè)的特點,結(jié)合實際需求,對研究生課程進行合理的改革,合理設(shè)置基礎(chǔ)課程、專業(yè)課程和方法課程的比例,使三者協(xié)調(diào),既讓學生掌握堅實的理論基礎(chǔ),又能了解專業(yè)領(lǐng)域的前沿發(fā)展動態(tài)。同時,鼓勵授課教師改變傳統(tǒng)的授課方式,鼓勵教師進行教學方式創(chuàng)新,引入豐富靈活的教學模式,讓教師在教學中充分發(fā)揮自己的優(yōu)勢。學校也可以采取相應(yīng)的激勵措施,充分調(diào)動教師的教學積極性,提高教學效率。
其次,加強研究生的基礎(chǔ)文獻學習?;A(chǔ)文獻學習對研究生培養(yǎng)來講是十分重要的。一方面,通過基礎(chǔ)文獻學習可以加強對理論知識的了解和鞏固,豐富其知識結(jié)構(gòu),并從中學習嚴謹?shù)目茖W研究方法;另一方面,通過基礎(chǔ)文獻學習可以接觸到學科發(fā)展的最新前沿領(lǐng)域,增進對交叉學科的了解,引導研究生學會發(fā)現(xiàn)問題、分析問題和解決問題,從而為后續(xù)研究開展提供更多的啟發(fā)?;A(chǔ)文獻學習的重中之重是要加強對國外經(jīng)典文獻的學習,通過閱讀外文文獻,可以最大限度地擴大知識面,從而掌握當前學科發(fā)展的最新動態(tài)。同時,外文文獻的利用能力是研究生創(chuàng)新能力的重要表現(xiàn),外文文獻的利用狀況是衡量研究生學位論文質(zhì)量和創(chuàng)新程度的重要標志(張意湘, 2003)。因此,高校應(yīng)當有導向地加強研究生基礎(chǔ)文獻學習的力度,建立正式的文獻分享機制,鼓勵研究生進行文獻分享和交流,這樣可以有效提高學習水平和學習效率。
最后,鼓勵研究生參與創(chuàng)新實踐。創(chuàng)新性是衡量研究生學位論文質(zhì)量的重要指標之一,因此研究生的學習不僅要注重理論基礎(chǔ),還要注重加強實踐能力和創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。高??梢酝ㄟ^提供創(chuàng)新平臺、設(shè)置科技創(chuàng)新獎學金等措施,鼓勵研究生參與創(chuàng)新實踐活動。這些創(chuàng)新實踐活動能夠增強研究生對學術(shù)的了解,培養(yǎng)研究生的科研興趣,提升其科研水平。高校應(yīng)當大力推進研究生的學術(shù)交流活動,鼓勵研究生深度參與,通過學術(shù)交流拓寬研究生的學術(shù)視野,激發(fā)其科研興趣。另外,高校還應(yīng)定期邀請知名的專家學者進行學術(shù)講座,加強與學生的溝通和學術(shù)探討,從而為學位論文撰寫打下堅實的基礎(chǔ)。
第二,建立合理的導師指導機制
一是加強研究生導師隊伍建設(shè),提高導師自身水平,明確導師的責任和義務(wù)。導師制度在研究生教育中具有重要作用,導師是提高研究生學位論文質(zhì)量的關(guān)鍵(姜晶玲, 2005),研究生導師的思維方式、學術(shù)作風在日常的學術(shù)輔導過程中都會潛移默化地影響學生。為了保證優(yōu)質(zhì)的導師素質(zhì),高校應(yīng)當建立科學合理的導師遴選機制,及時將道德水平高、科研能力強的青年教師引入到導師隊伍中來,促進導師隊伍年齡結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。再則,高校應(yīng)為研究生導師提供必要的學習機會,鼓勵導師參與進修學習,指導的同時也要注意提高自身的科研水平。然后,要明確導師在研究生教育中的地位,對導師的責任和義務(wù)要有明確的規(guī)定,導師對于研究生學位論文的撰寫要給予建設(shè)性的建議,切實履行自己的責任和義務(wù),為學位論文的質(zhì)量進行把關(guān)。
二是注重導師對研究生學位論文選題的指導。學位論文選題對于學位論文質(zhì)量來講至關(guān)重要,好的選題可以起到事半功倍的效果。選題本身就是一項創(chuàng)新性工作,它需要具備堅實的理論基礎(chǔ),廣泛的查閱文獻,科學的辯證思維,發(fā)現(xiàn)問題并提出具有建設(shè)性的思路和方法(文道貴 & 潘建紅, 2008)。好的選題往往需要進行長時間的思考和推敲,要對研究相關(guān)領(lǐng)域有充分的了解,才能找到適合自己的研究方向。選題作為一項復雜且重要的工作,需要導師的必要指導和幫助。導師應(yīng)當指導研究生通過資料查找和信息搜集,了解研究問題的最新進展,啟發(fā)研究生的創(chuàng)作思維,為學生提供學術(shù)指導。另外,導師也可以結(jié)合自己的科研項目,結(jié)合研究生自身的能力和特點,為研究生學位論文選題提供參考。
第三,建立規(guī)范的開題報告審核制度
開題報告是研究生對學位論文選題階段的工作總結(jié),也是學位論文寫作的總體思路和框架。作為學位論文撰寫的一個重要環(huán)節(jié),高校要加強對開題報告管理,建立規(guī)范的開題報告審核制度。高??梢耘e辦相關(guān)專題講座,為研究生傳授開題經(jīng)驗和寫作技巧,避免開題中存在失誤??梢愿鶕?jù)專業(yè)的特點,對開題報告的格式進行統(tǒng)一規(guī)范,如開題報告的內(nèi)容可以包括選題的背景和意義、國內(nèi)外相關(guān)研究的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢、研究內(nèi)容、預(yù)期達到的目標以及研究方法和研究路徑等。責成學院組成開題報告專家組,對研究生的開題報告進行檢查和評價,并給出具體的意見。對于審核合格的開題報告予以通過,對于審核不合格的也要給予意見,修改后再進行審核。
3.終結(jié)控制
終結(jié)控制是指對學位論文質(zhì)量的成果檢驗,它主要表現(xiàn)在成果審核、答辯程序和激勵機制上。學位論文的撰寫是學位論文完成的必要步驟,高校通過對學位論文撰寫結(jié)果進行控制,了解研究生論文的寫作進展和工作質(zhì)量,對撰寫過程中產(chǎn)生的風險進行控制,從而提高研究生學位論文的質(zhì)量。
第一,建立嚴格的學位論文審核制度
研究生學位論文完成后,需要由評審專家小組進行審核,對研究生的論文成果進行評價。高校要建立一套完整的研究生學位論文質(zhì)量評價體系,選取合適的指標對學位論文質(zhì)量進行評估,從而保證評價結(jié)果的科學性和合理性。在評價制度上,建議采取導師和專家組共同評議的機制,先由研究生導師對學位論文進行評價,再采用“雙盲評審”的方式交予專家組進行評價?!半p盲評審”是指研究生在送審的學位論文中要求隱去研究生本人及其指導教師的個人信息,而論文評審專家也對研究生及其導師保密(劉之葵 & 周, 2007)。在綜合導師和專家組的共同意見后,得出最終的評審結(jié)果,從而保證評價結(jié)果的客觀性。
第二,規(guī)范學位論文的答辯程序
論文答辯是對研究生掌握的基礎(chǔ)理論、專業(yè)知識以及綜合能力的現(xiàn)場考驗,是研究生獲得答辯專家小組對論文成果的審核、認定或否決的過程(劉敏, 2007)。為此,學校要制定嚴格規(guī)范的論文答辯程序,答辯專家小組的成員選擇要保證客觀性和公平性,答辯過程不是走過場,專家小組要嚴格按照答辯流程,通過提問了解研究生的基礎(chǔ)知識以及對所研究問題的掌握程度,對研究生是否能夠通過答辯予以判斷。
第三,建立合理有效的獎勵機制
對于優(yōu)秀的學位論文可以設(shè)立獎勵來進行鼓勵。一方面,這是對研究生科研能力、科研工作和科研成果的肯定;另一方面,通過獎勵機制鼓勵后續(xù)的研究生加強對學位論文的重視,強化科研能力的培養(yǎng),有利于督促學位論文質(zhì)量的提升。目前,絕大多數(shù)高校都設(shè)立了優(yōu)秀學位論文評選制度,但是從執(zhí)行力度來看仍有上升空間,再就是重精神激勵的同時也要加強物質(zhì)激勵,鼓勵高水平的科研成果脫穎而出。
研究生學位論文是衡量研究生教育水平的重要標準,因此高校有必要采取措施對學位論文的質(zhì)量進行管理,從而確保研究生學位論文的質(zhì)量。本研究從控制論視角出發(fā),優(yōu)化了研究生學位論文質(zhì)量管理體系,通過前饋控制、過程控制和終結(jié)控制三個過程來對學位論文質(zhì)量進行監(jiān)督和管理。學位論文既能體現(xiàn)研究生對專業(yè)理論知識的掌握程度,也能反映研究生從事科研的能力,是檢驗研究生綜合素質(zhì)的主要依據(jù)。學位論文是培養(yǎng)研究生科研能力,鼓勵研究生獨立進行科研工作的一個重要環(huán)節(jié),是對研究生培養(yǎng)質(zhì)量最后的成果檢驗,為了提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量,需要不斷加強對研究生學位論文質(zhì)量的管理和優(yōu)化。
本文系湖北省教育廳科學研究計劃項目(B2014116);中南財經(jīng)政法大學校級教學研究項目(2013YB31);中南財經(jīng)政法大學校級實驗教學項目(SY201429)成果
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