發(fā)布時間：2023-06-22 09:32:12
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的貨物貿(mào)易定義樣本，期待這些樣本能夠為您提供豐富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
生產(chǎn)貿(mào)易的相關(guān)概念界定
把服務(wù)業(yè)作為一個完整概念提出并進行系統(tǒng)的理論研究，是20世紀(jì)才開始的。基于服務(wù)業(yè)或服務(wù)部門的功能性（消費對象特征），可以將服務(wù)業(yè)劃分為消費業(yè)和生產(chǎn)業(yè)。最早對生產(chǎn)業(yè)進行研究是在20世紀(jì)60年代，甚或更早。由于研究對象不同，學(xué)者對生產(chǎn)業(yè)往往有不同的定義。但總的看來，學(xué)者常從要素密集程度、投入產(chǎn)出關(guān)系兩個方面界定生產(chǎn)業(yè)。
本文定義的生產(chǎn)業(yè)是指市場化的非最終消費服務(wù)，即作為其它產(chǎn)品或服務(wù)生產(chǎn)的中間投入的服務(wù)，它是伴隨著經(jīng)濟發(fā)展而帶來的社會分工深化的結(jié)果，是從生產(chǎn)企業(yè)內(nèi)部的服務(wù)部門分離出來、獨立發(fā)展、以知識密集為主的服務(wù)業(yè)。生產(chǎn)包括：金融保險、現(xiàn)代物流、商務(wù)服務(wù)，其中的商務(wù)服務(wù)包括：營銷、廣告與公關(guān)服務(wù)，建筑、科學(xué)與工程服務(wù)，法律服務(wù)，會計服務(wù)，計算機軟件與信息處理服務(wù)，研發(fā)與技術(shù)服務(wù)，經(jīng)營組織服務(wù)，人力資源發(fā)展服務(wù)。服務(wù)貿(mào)易則是以服務(wù)業(yè)為產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)的，因此，相應(yīng)的把服務(wù)貿(mào)易劃分為消費貿(mào)易和生產(chǎn)貿(mào)易。生產(chǎn)貿(mào)易是指生產(chǎn)的進出口，同樣，這種生產(chǎn)進出口的目的是為了作為其他產(chǎn)品或服務(wù)生產(chǎn)的中間投入。
模型檢驗
由于生產(chǎn)貿(mào)易的主體生產(chǎn)和貨物貿(mào)易的主體產(chǎn)品之間的緊密聯(lián)系，就使生產(chǎn)貿(mào)易與貨物貿(mào)易之間的關(guān)系變得很微妙，生產(chǎn)貿(mào)易對貨物貿(mào)易效率提升是否有積極地作用？
針對上述問題，本文構(gòu)建了一個理論模型進行檢驗。對柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)（Cobb-Douglasproductionfunction）進行拓展，把生產(chǎn)作為除勞動和資本外的另一種投入品，用投入的勞動數(shù)量來衡量，柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)變形為：
f（L，S，K）=A（LβS1-β）αK1-α
其中，f是貨物貿(mào)易的基礎(chǔ)制造業(yè)的產(chǎn)出函數(shù)；Aφ0，是衡量現(xiàn)有技術(shù)的生產(chǎn)率；L是用來生產(chǎn)最終產(chǎn)品的勞動；S是衡量生產(chǎn)投入的勞動數(shù)；K是資本投入量；α是勞動對產(chǎn)出的貢獻度；β是用于生產(chǎn)最終產(chǎn)品的勞動的貢獻度，且α，β（0，1）。
為了考察生產(chǎn)貿(mào)易對貨物貿(mào)易效益提升的影響，本文通過分析單位產(chǎn)品消耗成本的變動，如果單位成本下降，說明生產(chǎn)的投入會使產(chǎn)品成本下降，也就提高了以產(chǎn)品為主體的貨物貿(mào)易的效益。首先假定資本是外生的，不考慮資本成本變動從而簡化分析。只考慮L和S兩個因素，因此單位產(chǎn)量的成本就由生產(chǎn)最終產(chǎn)品的勞動者工資w和生產(chǎn)成本P構(gòu)成，即
f（L，S）=LβS1-β
成本函數(shù)：
C（w，P）=wL+pS
約束條件為：
min{wL+pS}
s.t.f（L，S）=1
構(gòu)造拉格朗日函數(shù)：
=wL+pS+λ（LβS1-β-1）
一階最優(yōu)條件：
推出成本函數(shù)為：
①
設(shè)生產(chǎn)貿(mào)易的種類為n，各種服務(wù)之間的替代彈性為，且φ1，某種服務(wù)的價格為pi，則生產(chǎn)貿(mào)易提供的服務(wù)總價格指數(shù)為：
，其中，α為反應(yīng)技術(shù)進步等引起的服務(wù)效率提高參數(shù)。
代入①得，
上式對n求偏導(dǎo)，得：
因為βπ1，φ1，故
π0②
由②式可以看出產(chǎn)品的單位成本呈減函數(shù)特征。
關(guān)鍵詞：環(huán)境貨物；多哈宣言；清單法；自由貿(mào)易協(xié)定
中圖分類號：F740.41
文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1002－0594(2008)02－0064－05 收稿日期：2007－11－23
為了在貿(mào)易、環(huán)境、發(fā)展之間創(chuàng)造“三贏”局面，在2001年《多哈宣言》第3l(iii)段中。WTO部長級會議要求各成員就“降低或適當(dāng)時消除有關(guān)環(huán)境貨物和服務(wù)(environmental goods and services)的關(guān)稅及非關(guān)稅壁壘”展開談判?？紤]到一方面我國正在努力營建節(jié)能型社會，進口西方先進的環(huán)境貨物對我國的可持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要，另一方面我國在環(huán)境貨物競爭力上與發(fā)達(dá)國家尚有較大差距。對該領(lǐng)域的國際貿(mào)易過度自由化可能導(dǎo)致我國民族產(chǎn)業(yè)的發(fā)展空間受到擠壓，故有必要弄清WTO環(huán)境貨物貿(mào)易談判的由來、最新進展，并結(jié)合我國實際情況確定我國的對策。遺憾的是，對經(jīng)WTO多哈部長級會議授權(quán)、自2002年開始綿延展開的WTO環(huán)境貨物貿(mào)易談判，國內(nèi)學(xué)者卻始終未予足夠注意，有關(guān)這方面的研究寥寥無幾，而國外同仁早已搶先一步。是以，筆者不揣淺陋，擬就WTO環(huán)境貨物貿(mào)易談判的最新進展及我國的法律對策進行探討。
一、WTO環(huán)境貨物貿(mào)易談判的由來
“環(huán)境貨物”是與“環(huán)境服務(wù)”相并列的概念。通俗地說，環(huán)境貨物就是具有環(huán)保作用的貨物，如空氣過濾器、汽車用催化式排氣凈化器等，而環(huán)境服務(wù)則是與環(huán)保有關(guān)的服務(wù)，如污水處理服務(wù)、固體廢物處理服務(wù)等。根據(jù)OECD(經(jīng)濟合作與發(fā)展組織，下同)1998年所采納的一個初步定義，環(huán)境貨物和服務(wù)指的是：測量、預(yù)防、限制、最小化或修復(fù)對水資源、空氣、土壤等的環(huán)境損害的貨物和服務(wù)；與廢物、噪音和生態(tài)系統(tǒng)相關(guān)的貨物和服務(wù)，包括具有減少環(huán)境損害風(fēng)險作用的貨物和服務(wù)、具有最小化污染和資源消耗作用的貨物和服務(wù)(STEENBLIK，2005)。雖然許多環(huán)?；顒佣纪瑫r涉及貨物和服務(wù)，如在污水處理服務(wù)中通常必須使用蓄水池、管道、水泵、化學(xué)藥劑等貨物，環(huán)境貨物貿(mào)易與環(huán)境服務(wù)貿(mào)易因此緊密相連，但是，由于WTO框架下的貨物貿(mào)易自由化和服務(wù)貿(mào)易自由化談判向來都分別進行、且適用非常不同的自由化規(guī)則，因此，WTO環(huán)境貨物貿(mào)易談判與環(huán)境服務(wù)談判也分頭展開。限于篇幅，本文對WTO環(huán)境服務(wù)談判問題不擬多及。
眾所周知，WTO及其前身自20世紀(jì)70年代以來就一直考慮貿(mào)易與環(huán)境的關(guān)系問題?？墒牵诃h(huán)境貨物貿(mào)易自由化方面，走在最前列的卻是APEC(亞太經(jīng)合組織，下同)和OECD。為推動亞太地區(qū)的貿(mào)易自由化，早在1995年11月，APEC各成員就開始調(diào)查在亞太地區(qū)將直接受益于逐步減少關(guān)稅措施的行業(yè)類別，也即查明適宜先行自由化(early liberalization)的地區(qū)行業(yè)，并準(zhǔn)備在這些行業(yè)采取降低關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘、促進貿(mào)易便利化、加強經(jīng)濟技術(shù)合作等措施。與此同時，為理解環(huán)境貨物的概念和分類，OECD和歐共體統(tǒng)計辦公室則共同組建了一個非正式工作組。通過收集和分析有關(guān)環(huán)境貨物產(chǎn)業(yè)的數(shù)據(jù)。該工作組在1995～1997年間對環(huán)境貨物進行了臨時性的界定和分類，并于1998年列出了一個非窮盡性的環(huán)境貨物清單。OECD的上述工作客觀上推動了APEC框架下環(huán)境貨物貿(mào)易自由化進程：1997年。APEC各成員分別就自己認(rèn)為在單個APEC國家以及整個APEC地區(qū)適宜自愿先行自由化的行業(yè)類別進行了指定，其指定范圍涉及40多個部門中的62個行業(yè)。在這一過程中，美國、加拿大、日本以及中國臺北利用OECD有關(guān)環(huán)境部門的初步定義，將環(huán)境貨物作為一種截然不同的行業(yè)類別進行了指定。最后，共有9個經(jīng)濟實體就屬于環(huán)境貨物的貨物類別提出了自己的建議。雖然美、加、日等國有關(guān)環(huán)境貨物貿(mào)易自由化的提議僅得到了APEC部分成員的支持，但此舉仍標(biāo)志著環(huán)境貨物貿(mào)易自由化問題正式進入APEC談判議程。此后，APEC各成員對環(huán)境貨物貿(mào)易自由化問題進行了廣泛的談判，但因在關(guān)稅減讓問題上各成員意見無法達(dá)成統(tǒng)一，APEC最終于1998年決定將有關(guān)環(huán)境貨物貿(mào)易的關(guān)稅減讓問題提交到WTO框架下，以期后者能在WTO成員間達(dá)成有約束力的協(xié)定。
在經(jīng)歷了無果而終的1999年西雅圖部長級會議后，WTO在2001年11月4日的《多哈宣言》第31(iii)段中就環(huán)境貨物貿(mào)易談判問題進行了具體規(guī)定，也即WTO部長級會議要求其成員“就降低或適當(dāng)時消除有關(guān)環(huán)境貨物……的關(guān)稅及非關(guān)稅壁壘展開協(xié)商”，以在貿(mào)易、環(huán)境和發(fā)展三個方面達(dá)到“三贏”結(jié)局。至此，推動環(huán)境貨物貿(mào)易自由化進程便成了具體的WTO義務(wù)。目前，WTO有關(guān)環(huán)境貨物的談判主要在非農(nóng)業(yè)產(chǎn)品市場準(zhǔn)入談判組之中進行。同時，貿(mào)易與環(huán)境委員會特別會議也一直在積極參與環(huán)境貨物概念的澄清問題，并監(jiān)督非農(nóng)業(yè)產(chǎn)品市場準(zhǔn)入談判組在實現(xiàn)《多哈宣言》第3l(iii)段要求方面的進展問題。
二、WTO環(huán)境貨物貿(mào)易談判的最新進展與主要爭議
鑒于環(huán)境貨物并非世界海關(guān)組織《商品描述和編碼協(xié)調(diào)系統(tǒng)》(HS)中的既有貨物類型，其在理論上已跨越了HS的多個章節(jié)，故開展環(huán)境貨物貿(mào)易自由化談判的首要前提便是界定環(huán)境貨物，而該界定將直接決定WTO成員在此類貿(mào)易自由化問題上的義務(wù)范圍。目前WTO成員有關(guān)環(huán)境貨物的談判恰恰僵持在環(huán)境貨物的界定問題上。
(一)環(huán)境貨物的界定方法
在應(yīng)援用何種方法界定“環(huán)境貨物”問題上，存在二三種不同主張。
1、清單法，也即通過制定肯定性清單的方法確定哪些貨物屬于環(huán)境貨物。這是美國、加拿大等成員的主張，但這些國家就此類清單的藍(lán)本到底為OECD還是APEC已開列出來的環(huán)境貨物清單意見不同。環(huán)境貨物和環(huán)保技術(shù)的更新?lián)Q代速度很快，如OECD(2005)的一份報告就指出，在未來10年內(nèi)極可能投人使用的環(huán)境貨物中，有半數(shù)現(xiàn)在還未出現(xiàn)，故美國、歐共體、瑞士、新西蘭等主張，應(yīng)將WTO成員提交的環(huán)境貨物清單看作是“活清單”(livinglist)，并通過一個法定程序更新和擴展該清單。目前，已有美國、加拿大、歐共體、日本、新西蘭、瑞士、韓國、卡塔爾和中國臺北共9個成員提交了自己的環(huán)境貨物清單。其中，日本的清單以能耗低的消費用設(shè)備為核心，卡塔爾的清單以碳排放量較低的高效能源(如天然氣)和相關(guān)技術(shù)為核心，韓國和中國臺北的清單則以污染控制設(shè)備為核心。
2、環(huán)境項目法，也即由各個WTO成員分別酌
情確定哪些貨物在什么時期內(nèi)屬于環(huán)境貨物。這是印度的提議。其基本構(gòu)想為：WTO各成員分別在國內(nèi)指定一個全國性主管機構(gòu)，該主管機構(gòu)根據(jù)本國的環(huán)境發(fā)展目標(biāo)和國際環(huán)境協(xié)定義務(wù)的需要設(shè)立具體的環(huán)境項目，如空氣污染控制項目、水資源管理與廢物處理項目、節(jié)能管理項目、可再生能源設(shè)施項目等。凡是經(jīng)批準(zhǔn)列入此類項目中的環(huán)境貨物將享受關(guān)稅減讓優(yōu)惠。印度認(rèn)為，該方法既解決了各國環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)差別很大的問題，又體現(xiàn)了共同而有區(qū)別的責(zé)任的原則，能使貿(mào)易自由化與環(huán)境及發(fā)展目標(biāo)相契合。此外，“環(huán)境項目”這一寬泛的措辭還允許WTO成員保留適當(dāng)?shù)恼呖臻g，容易被各WTO成員接受。目前，已有古巴、巴西、委內(nèi)瑞拉等成員對該方法表示支持。
3、綜合法，這是阿根廷綜合上述兩種方法提出的折中性主張。其主要構(gòu)想是：首先，由貿(mào)易與環(huán)境委員會特別會議(CTESS)確定諸如大氣污染控制之類的環(huán)境項目類別，以供各成員在全國性框架下發(fā)展此類環(huán)境項目：然后，貿(mào)易與環(huán)境委員會特別會議將符合上述全國性環(huán)境項目需要的貨物作為環(huán)境貨物納入各個項目種類中。各國通過多邊協(xié)定的方式承諾對此類環(huán)境貨物減免關(guān)稅和消除非關(guān)稅壁壘，但需要考慮到發(fā)展中國家的特殊和差別待遇。進口方成員對環(huán)境貨物所給予的關(guān)稅優(yōu)惠可有時間限制，比如，僅在該貨物所屬的環(huán)境項目實施期間給予關(guān)稅優(yōu)惠。
(二)環(huán)境貨物的界定標(biāo)準(zhǔn)
在環(huán)境貨物的界定標(biāo)準(zhǔn)上，還存在單一用途與多用途之爭。許多WTO成員提交的環(huán)境貨物清單中都包括了為數(shù)不少的具有雙重用途甚至多用途的貨物，如冷凝器、熱交換器、離心分離機、耐火磚等。另外，一些成員提交的環(huán)境貨物清單中還包含甚至不能被認(rèn)為是主要用作環(huán)保目的的設(shè)備，如微波爐、節(jié)能冰箱。很多發(fā)展中國家認(rèn)為，如果對這些具有雙重用途乃至多用途的貨物和消費品適用包括零關(guān)稅在內(nèi)的優(yōu)惠關(guān)稅，進口國的相關(guān)產(chǎn)業(yè)將會受到嚴(yán)重沖擊，尤其是對以中心企業(yè)為主的發(fā)展中國家和最不發(fā)達(dá)國家而言，情況更為嚴(yán)重。為解決該問題，他們提出，應(yīng)根據(jù)貨物的“最終用途”、“直接用途”或“單一最終用途”(single-end use)來確定其是否屬于環(huán)境貨物。但發(fā)達(dá)國家則反對說，這意味著只有諸如風(fēng)力渦輪機之類的一小撮貨物才能被界定為環(huán)境貨物。比如，加拿大認(rèn)為，許多環(huán)境貨物都具有非環(huán)境方面的用途，問題的關(guān)鍵在于，該貨物在解決環(huán)境問題方面是否相對較為重要、該貨物在非環(huán)境方面的用途是否有益無害，主張將具有非環(huán)境用途的貨物排除在環(huán)境貨物清單之外的WTO成員只考慮了貿(mào)易利益，沒有考慮該貨物的環(huán)境效益等其他因素，這當(dāng)然是過于片面的觀點。新西蘭則進一步指出，具有環(huán)境效益的雙重以及多用途貨物構(gòu)成了環(huán)境貨物貿(mào)易談判的固有部分，此類貨物對測量、預(yù)防、限制、最小化、糾正環(huán)境損害具有至關(guān)重要的作用。倘若不利用這些貨物，則許多與環(huán)保有關(guān)的活動將無法開展。如果發(fā)展中國家成員堅持“單一最終用途”法，則僅有極少數(shù)WTO成員能從環(huán)境貨物貿(mào)易自由化中受益，而如果有關(guān)環(huán)境貨物的談判需要解決環(huán)境以及發(fā)展問題，那么，就應(yīng)將具有環(huán)境效益的雙重以及多用途貨物視作環(huán)境貨物。歐共體提出了一個折中觀點，即把僅為了具體的環(huán)保目的或作為環(huán)保媒介而使用的貨物列入環(huán)境貨物清單。歐共體還認(rèn)為。一些工業(yè)品或消費品的生產(chǎn)過程或生產(chǎn)方法(PPM)對環(huán)境的不利影響要比同類替代性貨物小得多，對于這種通過有益于環(huán)境的生產(chǎn)過程或生產(chǎn)方法制造出來的貨物，應(yīng)將其列入環(huán)境貨物范疇之中，以為生產(chǎn)者提供激勵。但是，該主張遭到了多數(shù)WTO成員的反對。反對者認(rèn)為，根據(jù)WTO和世界海關(guān)組織的實踐，只能根據(jù)貨物的物理特征對貨物進行分類，不應(yīng)僅因為生產(chǎn)方法的不同而在同類貨物之間推行不同的關(guān)稅待遇。
三、我國的法律對策
如上所述，WTO部長級會議之所以在2001年《多哈宣言》第31(iii)段要求WTO成員就“降低或適當(dāng)時消除有關(guān)環(huán)境貨物……的關(guān)稅及非關(guān)稅壁壘”展開談判，其目的是為了在貿(mào)易、環(huán)境與發(fā)展三者之間創(chuàng)造“三贏”局面。由于環(huán)境貨物貿(mào)易自由化事宜目前尚在談判之中，遠(yuǎn)未付諸實施，故迄今的實證研究尚無法有效驗證此類自由化到底能給WTO發(fā)展中國家成員帶來哪些環(huán)境利益、發(fā)展利益。但不難推斷的是，至少在貿(mào)易利益方面，發(fā)展中國家將因環(huán)境貨物貿(mào)易的廣泛自由化而嚴(yán)重受損。這是因為，與發(fā)達(dá)國家相比，發(fā)展中國家僅在少量環(huán)境貨物(如純棉紡織品、真絲紡織品等)的貿(mào)易方面具有比較優(yōu)勢。據(jù)統(tǒng)計，在2000年，發(fā)展中國家所進口的環(huán)境貨物的82％來自于發(fā)達(dá)國家(YU,2007)；在2005年，全球環(huán)境產(chǎn)業(yè)的市場總值為6070億美元，而美國、西歐和日本共同占有的份額仍達(dá)84％(HAMWAY，2007)。
考慮到環(huán)境貨物貿(mào)易自由化對環(huán)境、可持續(xù)性發(fā)展的作用尚有待科學(xué)驗證，并且WTO的宗旨主要在于貿(mào)易而非環(huán)保。WTO也不是解決環(huán)境問題的最佳場所，而我國的環(huán)境產(chǎn)業(yè)競爭力并非很強，故筆者認(rèn)為，我國的法律對策應(yīng)為：
第一，就WTO談判而言，我國應(yīng)在摸清家底的前提下提出鮮明的談判主張，只同意就我國在貿(mào)易利益方面具有比較優(yōu)勢的少數(shù)環(huán)境貨物進行自由化。
從WTO公布出來的文件上看，我國雖然自始至終一直參與WTO環(huán)境貨物貿(mào)易談判，并已正式提出一些主張，但總體看來，我國的觀點并不明朗，所建議的方案也缺少建設(shè)性。比如，在環(huán)境貨物的界定方法上，我國雖然明確表態(tài)采納清單法，但卻提出環(huán)境貨物清單應(yīng)由“共同清單”和“發(fā)展清單”組成：所有獲得WTO成員一致公認(rèn)的貨物都列入共同清單，而WTO發(fā)展中國家成員有權(quán)根據(jù)本國國情對共同清單中所列的特定環(huán)境貨物減緩自由化速度，此類從共同清單中挑選出來的貨物構(gòu)成發(fā)展清單。筆者認(rèn)為，在環(huán)境貨物的界定方法上，印度提出的環(huán)境項目法不利于促進環(huán)境貨物出口，因為隸屬于特定環(huán)境項目之下的環(huán)境貨物所享受的優(yōu)惠待遇是單方、臨時、不穩(wěn)定的，而我國雖然在環(huán)境貨物整體競爭力上無法與發(fā)達(dá)國家相提并論，但在塑料制品、辦公用機器設(shè)備、單一功能的電力機器設(shè)備、鑄鐵等部分環(huán)境貨物出口方面卻的確存在比較優(yōu)勢，而且我國對強化環(huán)境產(chǎn)業(yè)、促進環(huán)境貨物出口一向有著濃厚興趣，故環(huán)境項目法并不適合我國。阿根廷提出的綜合法雖然在一定程度上加強了環(huán)境貨物所能享受的關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘優(yōu)惠的雙向性和可預(yù)見性，但仍具有穩(wěn)定性差、不利于有效促進本國具有比較優(yōu)勢的環(huán)境貨物出口的缺點，故亦不符合我國需要。與之相反，清單法促進了雙向優(yōu)惠，增強了可預(yù)見性，而且簡單明了，因此，我國采納清單法作為環(huán)境貨物的界定方法沒有問題。但是，在清單的構(gòu)成問題上，我國所提出的“共同清單”與“發(fā)展清單”方案盡管充分體現(xiàn)了發(fā)展中國家的特殊和差別待遇，使得經(jīng)濟發(fā)展水平不同、具體情況不同的發(fā)展中國家可機動
靈活地掌握自己的自由化程度，但因為從邏輯上說發(fā)展中國家可將共同清單中的所有貨物都?xì)w入發(fā)展清單。故這一主張根本沒有解決實質(zhì)問題，更缺乏建設(shè)性。實際上，我國之所以提出此類完全沒有現(xiàn)實性的方案，根本原因在于家底不清、不了解自己在哪些具有環(huán)保效果的貨物出口方面具有比較優(yōu)勢，故不敢提出明確方案，以免作繭自縛。因此，本文認(rèn)為，我國目前的當(dāng)務(wù)之急在于，盡快對我國的環(huán)保產(chǎn)業(yè)競爭力狀況進行深入調(diào)研，弄清我國相對優(yōu)勢所在，然后明確地僅將我國具有比較優(yōu)勢的少數(shù)貨物開列在清單上，并通過適當(dāng)設(shè)計使得清單構(gòu)成能照顧到發(fā)展中國家的特殊與差別待遇。上述建議與WTO成員的一般做法并不相悖，因為從WTO已經(jīng)公布出來的各國環(huán)境貨物清單看，各國均毫無例外地將本國具有比較優(yōu)勢的貨物開列在清單中，如富有石油、天然氣資源的卡塔爾將液態(tài)天然氣、天然氣驅(qū)動渦輪、丙烷等都開列在自己所提交的環(huán)境貨物清單中，而環(huán)保技術(shù)發(fā)達(dá)的日本則把變頻空調(diào)、超聲波洗碗機等能耗低的貨物開列在清單中(邊永民，2006)。此外，在環(huán)境貨物的界定標(biāo)準(zhǔn)上，盡管其他WTO成員在單一用途、多用途、最終用途、直接用途等標(biāo)準(zhǔn)之間爭執(zhí)不休，但我國除了指出不應(yīng)使用生產(chǎn)和加工方法來確定環(huán)境貨物之外，并沒有對這些標(biāo)準(zhǔn)的取舍明確發(fā)表意見，故加強環(huán)保產(chǎn)業(yè)競爭力狀況調(diào)研、盡快查明我國具有比較優(yōu)勢的貨物也將有助于我國及早確立在這一問題上的立場，有助于我國有效推動有利于自己的方案得到普遍接受。
【關(guān)鍵詞】生活飲用水;氣相色譜; 三氯乙醛
【中圖分類號】R885 【文獻標(biāo)識碼】A 【文章編號】1005-0515(2011)07-0253-01
三氯乙醛是飲用水加氯消毒的副產(chǎn)物之一，具有潛在的致癌性。三氯乙醛在水中不穩(wěn)定，以水合氯醛的形式存在。發(fā)達(dá)國家對消毒副產(chǎn)物的研究非常廣泛，日本對飲用水中三氯乙醛規(guī)定的限值為30μg／L，我國與世界衛(wèi)生組織推薦的標(biāo)準(zhǔn)相同，最高允許濃度為10μg／L，水中三氯乙醛的測定方法多采用直接頂空進樣氣相色譜法，我國《生活飲用水標(biāo)準(zhǔn)檢驗方法》推薦的方法為，在水樣中加堿與水合氯醛反應(yīng)生成氯仿，用頂空法測定加堿后氯仿的變化，填充柱氣相色譜法間接的測定三氯乙醛2。本方法采用高彈石英毛細(xì)管柱氣相色譜法測定生活飲用水中三氯乙醛，本方法具有提取效率高，精密，準(zhǔn)確等優(yōu)點，易于推廣應(yīng)用。
1.1 試劑與材料
1.1.1 載氣：高純氮（99.999%）。
1.1.2 氫氧化鈉溶液（100g/L）。
1.1.3 色譜標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)：水合三氯乙醛，分析純試劑。
1.2 儀器
1.2.1 氣相色譜儀
1.2.2 電子捕獲檢測器
1.2.3 色譜柱：HP-5（30m*0.25 mm*0.32?m）。
1.2.4 微量注射器：50μL。
1.2.5 帶有100ml刻度的頂空瓶：使用前120℃烘烤2h。
1.2.6 恒溫水?。嚎刂茰囟取?℃。
1.3 樣品:
1.3.1 采樣方法：取兩個裝有0.1g硫代硫酸鈉的頂空瓶帶到現(xiàn)場，充滿水樣帶回實驗室立即測定。
1.3.2 水樣預(yù)處理：水樣送到實驗室后倒出部分瓶中水樣至100ml刻度，立即蓋好瓶蓋。其中一瓶直接放入40℃恒溫水浴中為瓶1，另一瓶通過注射針頭注入0.4ml氫氧化鈉溶液（1.1.2），振蕩搖勻，放入恒溫水浴為瓶2，均于40℃恒溫水浴平衡2.5h。
1.4 分析步驟
1.4.1 儀器調(diào)整
1.4.2 氣化室溫度：200℃
1.4.3 柱溫：60℃
1.4.4 檢測器溫度：200℃
1.4.5 載氣流量：2ml/min
1.4.6 分流比：10：1
1.5 校準(zhǔn)
1.5.1 定量分析中的校準(zhǔn)方法：外標(biāo)法。
1.5.2 標(biāo)準(zhǔn)樣品
1.5.2.1 標(biāo)準(zhǔn)儲備溶液制備：稱取0.1120g水合三氯乙醛于100 ml容量瓶中,用蒸餾水定容,此溶液ρ(三氯乙醛)=1 mg/mL。
1.5.2.2 標(biāo)準(zhǔn)使用溶液的制備：臨用時用蒸餾水稀釋標(biāo)準(zhǔn)儲備溶液配制成0、10、20、30和40 μg/L的三氯乙醛標(biāo)準(zhǔn)系列。
1.5.2.3 使用標(biāo)準(zhǔn)樣品的條件:標(biāo)準(zhǔn)樣品與試樣同時分析。
1.5.2.4 工作曲線的繪制:取標(biāo)準(zhǔn)系列溶液100ml與5個裝有硫代硫酸鈉的頂空瓶中,分別加入0.4ml氫氧化鈉溶液(1.1.2), 振蕩搖勻，放入恒溫水浴, 40℃恒溫水浴平衡2.5h。取50μL頂空氣體注入氣相色譜儀.測定所生成的三氯甲烷的峰面積,每個濃度重復(fù)3次,取平均值減去空白峰高的平均值為縱坐標(biāo),以濃度(μg/L)為橫坐標(biāo)繪制工作曲線。
1.6 試驗
1.6.1 進樣方式:直接進樣。
1.5.2 進樣量: 50μL。
1.5.3 操作:用潔凈的注射器抽取瓶1和瓶2的上部氣體50μL頂空氣體注入氣相色譜儀,每個水樣重復(fù)三次,記錄峰面積,計算瓶1和瓶2的峰面積的平均值M1和M2。
1.5.4 色譜圖考察
1.5.4.1 標(biāo)準(zhǔn)色譜圖,見圖1
1.5.4.2 定性分析
1.5.4.2.1 出峰順序:1空氣,2三氯甲烷(由三氯乙醛生成)。
1.5.4.2.2 保留時間: 空氣峰1.548min,三氯甲烷1.946min.
1.5.4.2.3 定量分析
1.5.4.2.4 色譜峰的測量:積分峰面積。
1.5.4.2.5 計算:根據(jù)M1和M2峰面積的差值從工作曲線上查出三氯乙醛的濃度.若水樣經(jīng)稀釋后測定,應(yīng)該乘以稀釋倍數(shù)。
1.6 結(jié)果的表示
1.6.1 定性結(jié)果:根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)色譜組分的保留時間,確定被測定水樣中的組分,根據(jù)加堿前后三氯甲烷值增高與否來確定是否含有三氯乙醛。
1.6.2 定量結(jié)果
1.6.2.1 含量的表示方法:在工作曲線上查出三氯乙醛的質(zhì)量濃度,以微克每升表示(μg/L)表示。
2 結(jié)果與討論
2.1 色譜柱的選擇 分別用HP-5（30m*0.25 mm*0.32?m）和GDX-102填充柱進行實驗,發(fā)現(xiàn)三氯甲烷(由三氯乙醛生成)在HP-5（30m*0.25 mm*0.32?m）比在GDX-102填充柱的響應(yīng)值要高許多,所以我們選用HP-5（30m*0.25 mm*0.32?m）作為測定三氯甲烷(由三氯乙醛生成)的色譜柱.
2.2 線性范圍及檢出限 水中三氯乙醛含量的測定范圍測定濃度在0～40μg/L與峰面積有良好線性關(guān)系，相關(guān)系數(shù)r=0.9996。若取樣量為100ml，則水中三氯乙醛的按基線噪聲的3倍計算，檢出限為0.8μg/L。
2.3 精密度試驗按實驗方法操作，在方法的線性范圍內(nèi)選擇低、中、高3種不同濃度的試樣重復(fù)進樣6次〔1〕。表1表明，相對標(biāo)準(zhǔn)偏差(RSD)均在5%以下。
2.4 準(zhǔn)確度試驗分別對含有三氯乙醛6份樣品進行加標(biāo)回收試驗，加標(biāo)量分別為10.0，20.0和30.0μg/L（見表2）。結(jié)果表明，回收率分別為85.5%～105.7%，93.7%～102.3%，和91.9%～96.4%符合實驗要求。
3 結(jié)論
該方法精密度好，準(zhǔn)確度高， RSD均＜10%，回收率為85.5%～102.3%，檢出限為0.8μg/L , 符合試驗要求，具有操作簡單、快速的特點，適于水中三氯乙醛的測定。
參考文獻
[1] GB/T5009.1-2003 檢驗方法中技術(shù)參數(shù)和數(shù)據(jù)處理 〔S〕6-8
[2] 《生活飲用水標(biāo)準(zhǔn)檢驗方法》〔S〕393-395
關(guān)鍵詞：比較優(yōu)勢理論 要素稟賦論 國際服務(wù)貿(mào)易
20世紀(jì)70年代以來，國際服務(wù)貿(mào)易量不斷增加，服務(wù)貿(mào)易開始引起經(jīng)濟學(xué)家們的重視。20世紀(jì)80年代，在烏拉圭回合談判中，各國簽訂《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》明確服務(wù)貿(mào)易的定義為，跨境交付、境外消費、商業(yè)存在和自然人移動。服務(wù)貿(mào)易正式被納入國際貿(mào)易理論的研究中。
1、 比較優(yōu)勢理論不適用于服務(wù)貿(mào)易的觀點
由于服務(wù)貿(mào)易和貨物貿(mào)易存在著巨大的差別，因此，建立在貨物貿(mào)易基礎(chǔ)上的比較優(yōu)勢理論在應(yīng)用于服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域時，存在著諸多疑慮。
首先，對國際服務(wù)貿(mào)易的貿(mào)易壁壘較多。服務(wù)貿(mào)易的無形性導(dǎo)致服務(wù)貿(mào)易不能依賴關(guān)稅政策進行管制。因此國際服務(wù)貿(mào)易以非關(guān)稅壁壘為主，而這些非關(guān)稅貿(mào)易壁壘在大多數(shù)情況下有表現(xiàn)為一國政府對服務(wù)業(yè)進行管制的各種措施，如對專業(yè)服務(wù)行業(yè)的資格認(rèn)證和許可條件。服務(wù)業(yè)寡頭壟斷的市場結(jié)構(gòu)在世界范圍內(nèi)普遍存在，因此政府必須對服務(wù)業(yè)加強管制，防止損害貿(mào)易自由化的收入。
第二，服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展帶來的要素跨國流動。在服務(wù)貿(mào)易交易的過程中，無論是過境交付，商業(yè)存在還是消費或人員移動，都要涉及到生產(chǎn)要素的流動。而傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論采用靜態(tài)分析方法，在構(gòu)建模型時，一般都假設(shè)生產(chǎn)要素都不能跨國流動，因此，傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論中“生產(chǎn)要素不能跨國流動”的假設(shè)并不適用。
第三，服務(wù)的生產(chǎn)效率難以計量。傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論側(cè)重比較兩國的生產(chǎn)效率。在衡量貨物貿(mào)易中，貨物的生產(chǎn)效率僅由生產(chǎn)方確定，與消費者的效用沒有直接聯(lián)系。但由于服務(wù)是生產(chǎn)與消費同時存在的，所以服務(wù)貿(mào)易的效率不僅僅由服務(wù)的提供者決定，而且受消費者的效用高低的影響。而消費者效用的大小難以度量，因此服務(wù)的生產(chǎn)效率難以確定。
第四，H-O模型主要從要素的供給角度分析國際貿(mào)易，強調(diào)一國生產(chǎn)力水平和豐裕要素的供給結(jié)構(gòu)，最終出口國會出口大量使用本國豐裕要素的產(chǎn)品。然而，當(dāng)貿(mào)易服務(wù)的生產(chǎn)函數(shù)與主要要素投入相結(jié)合時，任何國際服務(wù)貿(mào)易都依賴于需求因素而不是生產(chǎn)成本，強調(diào)需求因素導(dǎo)致的貿(mào)易量的增加，消費者的選擇，運輸成本，信息成本，消費者收入和偏好，服務(wù)種類消費環(huán)境等因素都會影響服務(wù)出口的貿(mào)易條件，所以，西方經(jīng)濟學(xué)家認(rèn)為僅從資源稟賦角度探討服務(wù)貿(mào)易優(yōu)勢是不夠的，而更注重服務(wù)貿(mào)易的流向，相關(guān)的市場結(jié)構(gòu)和需求特征角度來檢測服務(wù)貿(mào)易性質(zhì)。
由于以上種種原因，傳統(tǒng)貿(mào)易理論并不能恰當(dāng)?shù)慕忉寚H服務(wù)貿(mào)易。在服務(wù)貿(mào)易理論研究早期，迪克等人利用顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)（RCA）對18個經(jīng)合組織國家的數(shù)據(jù)進行了實證研究，得出結(jié)果：沒有證據(jù)表明比較優(yōu)勢在服務(wù)貿(mào)易中的決定作用并不明顯。之后，山姆普森（Sampson）和斯納普（Snape）根據(jù)對國際服務(wù)貿(mào)易實例的研究認(rèn)為，傳統(tǒng)的要素稟賦理論并不適合國際服務(wù)貿(mào)易，對傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論的適用性提出了質(zhì)疑。
2、比較優(yōu)勢理論完全適用于服務(wù)貿(mào)易
另一種觀點則完全相反，認(rèn)為比較優(yōu)勢理論完全使用與服務(wù)貿(mào)易。沒有必要把服務(wù)貿(mào)易與貨物貿(mào)易完全分離。1981年，薩皮爾（A.Sapir）和盧茲(E.lutz)對迪克等人的觀點提出挑戰(zhàn)，通過對35個國家服務(wù)貿(mào)易數(shù)據(jù)進行定量分析，表明有形資本稟賦充裕的國家在運輸服務(wù)業(yè)享有比較優(yōu)勢，人力資本豐富的國家在保險和其他私人服務(wù)業(yè)擁有比較優(yōu)勢。因此，他們得出比較優(yōu)勢理論不僅適用于貨物貿(mào)易，而且適用于服務(wù)貿(mào)易，要素稟賦在貨物和服務(wù)貿(mào)易模式的決定上都具有重要作用。美國著名的國際經(jīng)濟學(xué)家查德?庫珀（R.Koope）認(rèn)為，“作為一個簡單的命題，比較優(yōu)勢說是普遍有效的，正如存在與商品生產(chǎn)中那樣，比較優(yōu)勢也存在于服務(wù)貿(mào)易中?！?/p>
3、比較優(yōu)勢理論不完全適用于服務(wù)貿(mào)易
第三種觀點，介于前兩種觀點中間，即承認(rèn)比較優(yōu)勢理論在解釋服務(wù)貿(mào)易方面存在缺陷，但經(jīng)過一定改進后，還是適用于服務(wù)貿(mào)易的。這種觀點得到了學(xué)術(shù)界大多數(shù)人的認(rèn)可。迪爾多夫（A.Deardoff）對H-O模型中的個別要素做了改變，成功的解釋了對比較優(yōu)勢理論在服務(wù)貿(mào)易中的適用性。1990年，伯格斯（D.Burgess）對傳統(tǒng)的H-O-S模型進行了簡單修正，將生產(chǎn)者服務(wù)作為一種投入要素放入商品生產(chǎn)的成本函數(shù)中，發(fā)現(xiàn)各國生產(chǎn)者的技術(shù)和質(zhì)量差異將影響該國商品生產(chǎn)的比較劣勢和貿(mào)易模式。他認(rèn)為，服務(wù)貿(mào)易自由化和服務(wù)技術(shù)會改變出口國的貿(mào)易條件，提高出口國的整體福利水平。這個結(jié)論證明了傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論是可以用來解釋服務(wù)貿(mào)易的。
長期以來，在國際貿(mào)易中，貨物貿(mào)易占主導(dǎo)地位，服務(wù)貿(mào)易為輔。隨著服務(wù)貿(mào)易的興起和發(fā)展，有關(guān)服務(wù)貿(mào)易的理論也開始逐漸發(fā)展。傳統(tǒng)貿(mào)易理論的實質(zhì)在于各國利用本國比較優(yōu)勢，實現(xiàn)貿(mào)易自由化，提高本國福利水平。世界各國通過實行包括服務(wù)貿(mào)易在內(nèi)的自由貿(mào)易，必然促進經(jīng)濟資源在各國間的合理分配，產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)，達(dá)到各國經(jīng)濟共同發(fā)展，整體福利提高的目標(biāo)。
參考文獻：
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[2]龔新宇，李才波.比較優(yōu)勢理論在國際服務(wù)貿(mào)易中的適應(yīng)性分析[J].當(dāng)代財經(jīng),2000年第1期
關(guān)鍵詞：世界經(jīng)濟失衡；產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；資本流動；可持續(xù)性
中圖分類號：F113.7 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1008－2972(2008)06－0005－05
隨著經(jīng)濟全球化發(fā)展，各國間經(jīng)濟失衡現(xiàn)象日益突出。在此背景下，國內(nèi)外學(xué)術(shù)界、決策部門和企業(yè)界都日益關(guān)注世界經(jīng)濟失衡及其對世界經(jīng)濟發(fā)展帶來的影響。目前對世界經(jīng)濟失衡的研究主要集中在三個方面：什么是世界經(jīng)濟失衡?即世界經(jīng)濟失衡的實質(zhì)；世界經(jīng)濟失衡產(chǎn)生的原因；世界經(jīng)濟失衡是否可持續(xù)。
一、世界經(jīng)濟失衡的實質(zhì)
2005年2月23日，國際貨幣基金組織(IMF)總裁拉托(Rodrigo de Rato y Figaredo)首次正式提出并界定“世界經(jīng)濟失衡”(global imbalance)，認(rèn)為：世界經(jīng)濟失衡主要表現(xiàn)為以美國為代表的一方擁有大量貿(mào)易赤字，而對應(yīng)的貿(mào)易盈余則集中在其他一些經(jīng)濟體，即東亞地區(qū)，特別是中國。Aheame等(2006)進一步指出，目前世界經(jīng)濟失衡的實質(zhì)是：一方面美國存在巨額貿(mào)易逆差，另一方面，亞洲和一些產(chǎn)油國有巨額貿(mào)易順差，而歐元區(qū)國家加上英國基本實現(xiàn)了經(jīng)常項目的平衡。張燕生(2006)則認(rèn)為，世界經(jīng)濟失衡的特征是結(jié)構(gòu)性的，而不是周期性的，它是世界經(jīng)濟內(nèi)在的總量失衡、系統(tǒng)失衡和制度失衡，而不是暫時性的市場失衡。Gruber等(2005)則認(rèn)為此次世界經(jīng)濟失衡除經(jīng)常項目收支失衡外，還包括其引發(fā)的各主要經(jīng)濟體間的跨國資本流動，使其資本與金融項目也出現(xiàn)失衡。從上述定義看，此次世界經(jīng)濟失衡起源于美國，且主要存在于美國與亞洲主要發(fā)展經(jīng)濟體之間，各經(jīng)濟體間的貿(mào)易失衡及由于收益率差異導(dǎo)致的資本流出流入不平衡。
在許多學(xué)者探討世界經(jīng)濟失衡實質(zhì)的同時，一些學(xué)者也對世界經(jīng)濟是否真的失衡提出質(zhì)疑。Hausmann等(2006)認(rèn)為：世界經(jīng)濟失衡根本就是一個“偽命題”，它是不存在的，世界經(jīng)濟是均衡發(fā)展的。
總體而言，當(dāng)前的世界經(jīng)濟失衡是美國與亞洲主要經(jīng)濟體和產(chǎn)油國間的貨物貿(mào)易的結(jié)構(gòu)性失衡，而非貨物與服務(wù)貿(mào)易的總體失衡，以及由其引發(fā)的各主要經(jīng)濟體在資本流動、儲蓄與投資上的失衡。據(jù)美國商務(wù)部統(tǒng)計，2007年美國貨物貿(mào)易逆差總額為7909.91億美元，其中美國對亞洲地區(qū)經(jīng)濟體的貨物貿(mào)易逆差高達(dá)4147.25億美元，占美國貨物貿(mào)易逆差總額的52.43％；對石油輸出國組織(OPEC)的貿(mào)易逆差則達(dá)到1273.82億美元，占美國貨物貿(mào)易逆差總額的16.10％，二者對美貿(mào)易差額之和占美國對外貿(mào)易逆差總額的比重超過2/3(見表1)。其中尤以美中貿(mào)易失衡最為突出，2007年中國是美國貨物貿(mào)易逆差的第一來源國，高達(dá)2562.59億美元，占美國貨物貿(mào)易逆差總額的32.40％。而美中貿(mào)易失衡的持續(xù)存在同時也是美中兩國在資本流出人、儲蓄總量與投資方向上不平衡的反映，例如2006年美國的儲蓄－投資差額為-861.6億美元，而2005年中國的儲蓄－投資差額已高達(dá)52277.4億元人民幣(約合6534.68億美元)。
二、世界經(jīng)濟失衡形成的原因
對當(dāng)前日益突出的世界經(jīng)濟失衡形成的原因，各國機構(gòu)與學(xué)者從儲蓄、投資和匯率等不同視角提出了眾多觀點，正如艾琛格林(Eichengreen，2005)所評述的，我們現(xiàn)在對世界經(jīng)濟失衡的認(rèn)識就像是盲人摸象。這深刻揭示了當(dāng)前對世界經(jīng)濟失衡原因的認(rèn)識尚處在初級階段。
1、儲蓄論。一類觀點認(rèn)為世界經(jīng)濟失衡是亞洲過度儲蓄的結(jié)果，全球儲蓄過剩是當(dāng)前世界經(jīng)濟失衡的重要原因(Bemanke，2005；Greenspan，Kennedy，2005)；另一類觀點認(rèn)為全美儲蓄率的下降是造成美國經(jīng)常項目逆差的主要原因，由于美國國內(nèi)的過度消費，導(dǎo)致其國內(nèi)出現(xiàn)嚴(yán)重的儲蓄不足，并使得美國必須大量吸收國外儲蓄以維持美國經(jīng)濟的持續(xù)增長，從而形成美國巨大的經(jīng)常項目赤字，最終導(dǎo)致美國與其他國家間的貿(mào)易失衡(Roubini，Setser，2004)。
2、投資論。一類觀點認(rèn)為由于國際分工進入要素合作階段，產(chǎn)生“要素合作國際專業(yè)化”，要素的流動、集聚和要素流動的體制偏向性帶來了生產(chǎn)出口在亞洲國家集中和資本向發(fā)達(dá)國家流動，使得世界經(jīng)濟運行方式發(fā)生實質(zhì)性改變，從而造成亞洲出口順差、美國消費過度和貿(mào)易逆差(張幼文，2006)；另一類觀點認(rèn)為世界經(jīng)濟失衡是全球投資不足以及由此引致的儲蓄一投資不平衡的結(jié)果(Rajan，2006)；還有一類觀點認(rèn)為金融資產(chǎn)的短缺是世界經(jīng)濟失衡問題的核心(caballero，2006)，新興經(jīng)濟體中不發(fā)達(dá)的金融市場和多樣的宏觀和微觀經(jīng)濟的缺陷加劇了世界經(jīng)濟失衡(Rajan，2006)。
3、匯率論。一類觀點認(rèn)為人民幣匯率的低估是當(dāng)前世界經(jīng)濟失衡的原因之一。根據(jù)美國部分學(xué)者的研究，人民幣幣值在2000年被低估了大約35％(Frankel，2004)，在2003年被低估了15％～30％(Goldstein，2004)，由于人民幣幣值被低估，使中國商品在美國市場上具有很強的價格優(yōu)勢，進口的快速增長造成了美國經(jīng)常項目的巨額赤字，從而導(dǎo)致當(dāng)前世界經(jīng)濟的失衡。另一類觀點則認(rèn)為，匯率變動只在短期內(nèi)對資本流動有著較大影響，而在長期則主要通過貿(mào)易效應(yīng)來調(diào)節(jié)世界經(jīng)濟失衡(Gregorio，2006)；尤其是人民幣匯率不是導(dǎo)致中美貿(mào)易失衡的主要原因(劉偉、凌江懷，2006)；人民幣升值將對減少美國經(jīng)常項目赤字沒有什么幫助(王勝，陳繼勇，吳宏，2007)，而對其他亞洲發(fā)展中國家向發(fā)達(dá)國家的出口亦影響甚微。
此外，部分學(xué)者還從其他角度闡述世界經(jīng)濟失衡形成的原因。如Chinn(2005)認(rèn)為，21世紀(jì)初以來美國財政赤字的惡化與前期的低利率政策降低了美國政府和家庭的儲蓄，使其消費與進口能力持續(xù)提升。Kamin(2005)指出，1996－2004年美國經(jīng)常項目赤字占GDP的比重增加的4.1個百分點中，有1個百分點是石油價格上漲引起的。㈣豪斯曼等(Hausmann et a1.，2005)提出世界經(jīng)濟失衡還應(yīng)歸因于統(tǒng)計機構(gòu)對于經(jīng)常賬戶部分失效的統(tǒng)計，譬如美國黑市上出口貨物的統(tǒng)計。然而，這些觀點僅能解釋世界經(jīng)濟在某一特定時間點上的失衡原因，不能完整解釋自21世紀(jì)初至今世界經(jīng)濟失衡形成的一
般原因。
我們認(rèn)為世界經(jīng)濟失衡是一個結(jié)構(gòu)性問題，單純從某一個或幾個現(xiàn)象出發(fā)并不能抓住世界經(jīng)濟失衡的本質(zhì)，而應(yīng)采用結(jié)構(gòu)主義的思想，應(yīng)用系統(tǒng)論的方法展開研究，才能較好地解釋世界經(jīng)濟失衡的原因。如20世紀(jì)90年代以來，美中兩國儲蓄一投資余額向相反方向發(fā)展，使美國自華進口大幅增加，尤其是制成品進口逐年增加，2007年美中制成品貿(mào)易逆差高達(dá)2688.09億美元。但同時自1994年以來，美中初級產(chǎn)品卻呈貿(mào)易順差，2007年達(dá)到125.40億美元(見表2)，這種相反的發(fā)展趨勢是儲蓄論無法解釋的。而結(jié)構(gòu)論卻可以充分闡釋這一難題：由于美國和亞洲其他經(jīng)濟體對中國加工裝配類制造業(yè)FDI的增加，使中國對原材料、礦產(chǎn)等初級產(chǎn)品的進口需求擴大，同時外資在華企業(yè)制成品的加工出口貿(mào)易也隨之增加，最終形成美中兩國間現(xiàn)有的貿(mào)易結(jié)構(gòu)。因此，世界經(jīng)濟失衡的實質(zhì)是一種美國與亞洲經(jīng)濟體間的結(jié)構(gòu)性貨物貿(mào)易失衡。在經(jīng)濟全球化背景下，由于全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的驅(qū)動，勞動密集型產(chǎn)業(yè)開始在亞洲發(fā)展中國家或地區(qū)集聚，資本與技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)在發(fā)達(dá)經(jīng)濟體集聚，帶來了美國等發(fā)達(dá)經(jīng)濟體與亞洲發(fā)展經(jīng)濟體間互補貿(mào)易的迅速發(fā)展，最終形成當(dāng)前的世界經(jīng)濟失衡。
三、世界經(jīng)濟失衡的可持續(xù)性
從近年來世界經(jīng)濟失衡的發(fā)展看，失衡趨勢始終存在并日趨惡化，這種日益擴大的貿(mào)易失衡是否可持續(xù)也因此引起國內(nèi)外許多學(xué)者的關(guān)注。Dodge(2006)認(rèn)為：由于非彈性的勞動力市場、不適宜的財政政策、各國現(xiàn)存的貿(mào)易壁壘、功能不全的資本市場以及市場均衡機制無法按其正常的運行機制和方式運行，全球經(jīng)濟范圍內(nèi)的經(jīng)常賬戶失衡有可能將持續(xù)下去。Roubini等(2005)則認(rèn)為，在美國對外債務(wù)越來越高的背景下，美國的經(jīng)常項目逆差將持續(xù)增長。這一觀點實質(zhì)強調(diào)了資本流入對世界經(jīng)濟失衡可持續(xù)的重要作用，由于從2002年開始美國經(jīng)濟重新恢復(fù)增長，在美元金融霸權(quán)的影響下，2002－2005年美國可以源源不斷地獲得外來資本流入，持續(xù)擴大進口，這一定程度上支持了美國對外貿(mào)易逆差的持續(xù)，使世界經(jīng)濟失衡得以延續(xù)。
但是，更多的政府機構(gòu)與學(xué)者則贊成“世界經(jīng)濟失衡將在未來不可持續(xù)”。Taniuchi(2006)提出，伴隨美元資產(chǎn)收益的下降，外國資本將逐步轉(zhuǎn)投日本、歐盟等經(jīng)濟體，資本流人的減少將使美元逐步貶值，對外進口減少，出口增加，經(jīng)常賬戶逆差將向相反方向發(fā)展。Gregorio(2005)也贊成：由于美國不能永久從國外借入資金，美國的外部失衡是不可持續(xù)的。姚枝仲(2006)則認(rèn)為：美國的貿(mào)易逆差和對外債務(wù)／GDP是不穩(wěn)定的，且是不可持續(xù)的；同時，從資本的流入意愿看，即使對外債務(wù)／GDP能收斂于94％的水平，美國的貿(mào)易逆差和對外債務(wù)也很可能是不可持續(xù)的。從這些觀點看，他們幾乎均贊成世界經(jīng)濟失衡是否可持續(xù)取決于美國貿(mào)易逆差是否可持續(xù)，而決定美國貿(mào)易逆差是否可持續(xù)的關(guān)鍵因素是外國對美國的資本流入是否可持續(xù)。只有外部資本源源不斷地流入美國，才能保證美元霸權(quán)地位和對外進口擴大的持續(xù)。
我們認(rèn)為，影響當(dāng)前世界經(jīng)濟失衡是否可持續(xù)的關(guān)鍵因素有兩點：
1、國際貿(mào)易中的結(jié)構(gòu)性差異是否持續(xù)存在。如果以美國為首的發(fā)達(dá)經(jīng)濟體對中國等亞洲經(jīng)濟體的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移始終持續(xù)，那么國際貿(mào)易中的這種結(jié)構(gòu)性貿(mào)易失衡將長期存在，世界經(jīng)濟失衡將不會逆轉(zhuǎn)；反之，伴隨各主要經(jīng)濟體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級帶來的貿(mào)易結(jié)構(gòu)差異的縮小，世界經(jīng)濟失衡將可能逆轉(zhuǎn)。具體到美中貿(mào)易失衡，有三大因素將可能導(dǎo)致其難以持續(xù)：首先，中國對外資流向引導(dǎo)政策的逐步改變，如近年來中國開始實施的取消對多數(shù)加工裝配類制造業(yè)外資的“超國民待遇”，實施“國民待遇”，將使外資逐步從加工裝配類制造業(yè)向仍在實施“超國民待遇”的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，使中國逐步形成與美國的一種競爭性貿(mào)易結(jié)構(gòu)。其次，人民幣升值效應(yīng)的不斷累積，將使外商在華直接投資企業(yè)的勞動力成本上升，最終抑制美國等對中國的持續(xù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。最后，中國自主創(chuàng)新水平的提高與保護知識產(chǎn)權(quán)力度的加強，將使中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐步升級到以自主研發(fā)制造業(yè)與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為主，也將進一步抑制外商對中國的加工裝配制造業(yè)FDI增加，最終改變中美兩國間互補型的貿(mào)易結(jié)構(gòu)，使美中兩國間的結(jié)構(gòu)性貿(mào)易逆差難以持續(xù)。
2、美國國內(nèi)是否有持續(xù)的外來資本流入。當(dāng)前世界經(jīng)濟失衡局面的維持，很大程度上取決于外來資本對美國的可持續(xù)性流入和美元強勢地位的持續(xù)存在。然而，資本的大量流入也帶來了美國乃至全球許多國家房地產(chǎn)、股市等領(lǐng)域泡沫經(jīng)濟的出現(xiàn)。如果這些資產(chǎn)泡沫能順利軟著陸，那么美國國內(nèi)的資本流入將持續(xù)進行，失衡局面將繼續(xù)維持；反之，如果各主要經(jīng)濟體的資產(chǎn)泡沫破滅，世界經(jīng)濟失衡將會得到遏制，但泡沫的破滅，將抑制其他國家對美資本的流入，使這些本應(yīng)流入美國的美元儲備用于維護各國國內(nèi)金融穩(wěn)定。尤其是從2005年至今美元匯率的演變看，美元貶值已逐步形成趨勢，當(dāng)美元資產(chǎn)的收益下降時，許多國家或地區(qū)將很可能減少對美國的資本流入。
四、主要結(jié)論
綜上所述，我們認(rèn)為應(yīng)從下列五個方面重新理解世界經(jīng)濟失衡的實質(zhì)、成因及其可持續(xù)性。
1、世界經(jīng)濟失衡主要表現(xiàn)為單個國家和單個地區(qū)間的經(jīng)常項目失衡。此次失衡最大的特點是全球經(jīng)常項目逆差主要集中在一個國家――美國，以往的主要逆差地區(qū)，如歐洲，則不在此次經(jīng)常項目逆差的地區(qū)范圍內(nèi)。這使得美國成為要求緩解世界經(jīng)濟失衡的主要發(fā)起國，由世界經(jīng)濟失衡帶來的國際經(jīng)貿(mào)摩擦也主要圍繞美國發(fā)生。
2、在短期趨勢下，首先是由中美兩國間結(jié)構(gòu)性的貨物貿(mào)易失衡對世界經(jīng)濟失衡產(chǎn)生重大影響。此次世界經(jīng)濟失衡的中心集中體現(xiàn)在中國與美國間貨物貿(mào)易的結(jié)構(gòu)性失衡，即中國對美國呈初級產(chǎn)品貿(mào)易逆差，制成品貿(mào)易順差，這種互補型的貿(mào)易結(jié)構(gòu)導(dǎo)致美中乃至全球經(jīng)常項目的持續(xù)失衡。
3、世界經(jīng)濟失衡在貿(mào)易失衡的基礎(chǔ)上，通過匯率傳導(dǎo)機制進一步延伸到國際資本流動、投資與儲蓄的全球性失衡。由于美元霸權(quán)在亞洲地區(qū)的長期影響，亞洲經(jīng)濟體普遍實施的是本幣釘住美元的匯率制度，為了避免美國長期貿(mào)易逆差可能導(dǎo)致的美元貶值，進而引發(fā)亞洲地區(qū)經(jīng)濟體貨幣的競相貶值，再次發(fā)生貨幣危機；以中國為代表的亞洲經(jīng)濟體被迫將過剩儲蓄用于購買美元債券，導(dǎo)致美國與亞洲經(jīng)濟體之間出現(xiàn)與雙邊貿(mào)易失衡相反趨勢的資本流動失衡，在這一過程中，實際上美國的國際收支項目余額整體是均衡的，而美國關(guān)注的世界經(jīng)濟失衡主要集中在貿(mào)易領(lǐng)域。
4、從長期趨勢來看，世界經(jīng)濟失衡是在20世紀(jì)90年代以來經(jīng)濟和金融全球化快速發(fā)展背景下，新一輪產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移帶來的各國互補性分工格局形成后的必然產(chǎn)物，是美國等發(fā)達(dá)國家企業(yè)在以追求自身利益最大化為目標(biāo)的市場機制的推動下，將自身比較劣勢的生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中經(jīng)濟體而引致的，市場機制的驅(qū)動是世界經(jīng)濟失衡產(chǎn)生的內(nèi)在動力。
5、由于多種因素長期發(fā)展趨勢的不確定性，使當(dāng)前的世界經(jīng)濟失衡很可能難以持續(xù)。雖然此次世界經(jīng)濟失衡在短期內(nèi)持續(xù)發(fā)展并有不斷惡化的趨勢，但從長期趨勢看，由于美國及亞洲經(jīng)濟體對華加工裝配類制造業(yè)直接投資難以持續(xù)導(dǎo)致的中美貿(mào)易逆差不可持續(xù)、外國對美資本流入存在轉(zhuǎn)移的可能、亞洲地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與升級導(dǎo)致美亞互補型貿(mào)易結(jié)構(gòu)正逐步改變等影響，此次世界經(jīng)濟失衡將很難持續(xù)。而一旦失衡“崩潰”，其帶來的美國及全球許多國家房地產(chǎn)與股票市場的資產(chǎn)“泡沫”的破滅，不僅將使美國的消費與投資需求降低，而且世界經(jīng)濟也將因為美國經(jīng)濟減速及資產(chǎn)泡沫“硬著陸”帶來的緊縮效應(yīng)，陷入長期經(jīng)濟衰退。
緊急保障措施是指“一成員方為了臨時保護其國內(nèi)產(chǎn)業(yè)免受嚴(yán)重?fù)p害或者嚴(yán)重?fù)p害的威脅，針對另一成員方的產(chǎn)品或服務(wù)的進口，采取的臨時取消或改變的行動”。也就是說緊急保障措施是在限制公平貿(mào)易特殊情況下的產(chǎn)品或服務(wù)的進口。本質(zhì)上是一種“義務(wù)逃避條款”。其目的是允許WTO成員對商品或服務(wù)市場的開放保持某些靈活性，是進口國貿(mào)易發(fā)展的一個“安全閥”，即當(dāng)開放商品或服務(wù)市場，推行貿(mào)易自由化出現(xiàn)意外情況時，可以合法地采取有關(guān)限制措施，為本國的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造一個調(diào)整的機會，以達(dá)到貿(mào)易救濟的目的。
一、服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域?qū)嵤┚o急保障措施存在分歧
國際服務(wù)貿(mào)易就是服務(wù)的國際交換。按照世界貿(mào)易組織在服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定中對服務(wù)貿(mào)易的界定，服務(wù)貿(mào)易包括四方面內(nèi)容：(1)跨境交付(CrOSS-borderSupply)：指從一國境內(nèi)向另一國境內(nèi)提供服務(wù)。如，電訊、郵政和金融。(2)境外消費(Consumplion Abroad)：指在一國境內(nèi)向其他國家的消費者提供服務(wù)。如：旅游、留學(xué)。(3)商業(yè)存在(Commercial presence)：指一個國家通過在另一個國家境內(nèi)建立某種形式的商業(yè)機構(gòu)提供服務(wù)。如，外資服務(wù)業(yè)企業(yè)。(4)自然人流動(Movement of personnel)：指一個國家的個人在另一國家境內(nèi)以自然人存在的形式提供服務(wù)。如，外籍教師、律師等以自然人的身份在我國境內(nèi)提供服務(wù)。
近年來，在商品貿(mào)易領(lǐng)域，許多國家都相續(xù)采取緊急保障措施保護本國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展。隨著服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的逐步開放，是否及如何對服務(wù)貿(mào)易實施緊急保障措施被提到了議事日程。由于服務(wù)領(lǐng)域各國的發(fā)展水平存在很大差異，因此，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家存在著嚴(yán)重的分歧
以美國、歐共體、加拿大和日本為代表的發(fā)達(dá)國家對服務(wù)貿(mào)易中實施緊急保障措施的必要性提出了質(zhì)疑。其理由是：
一是服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定(GATS)已經(jīng)生效多年，在這期間，各成員從未援用過緊急保障措施。相反，很多成員繼續(xù)開放其市場并擴大其承諾范圍。這表明，對于各成員在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的現(xiàn)有承諾，沒有必要使用緊急保障措施。
二是在GATS中已經(jīng)對各成員規(guī)定了相當(dāng)大的靈活性。如GATS允許最惠國待遇原則的例外，國民待遇原則也受制于列出的條件和資格。在市場準(zhǔn)八方面，只是要求各成員在其時間表中具體承諾的領(lǐng)域允許市場準(zhǔn)入，換句話說，各成員可以將一定的部門和模式從其承諾中排除。實際上發(fā)達(dá)國家因為其國內(nèi)服務(wù)業(yè)競爭力較強，所以要求發(fā)展中國家開放服務(wù)市場，以便他們具有優(yōu)勢的服務(wù)業(yè)的進入。因此他們不希望在服務(wù)貿(mào)易中也援引緊急保障措施。
包括中國在內(nèi)的廣大發(fā)展中國家對服務(wù)貿(mào)易中實施緊急保障措施普遍采取支持態(tài)度。其理由是：
第一，緊急保障措施可以使成員方在做出開放國內(nèi)服務(wù)業(yè)的自由化承諾時免除后顧之憂，從而促進自由化水平的提高：絕大多數(shù)發(fā)展中國家服務(wù)貿(mào)易的自由化程度較低，在緊急保障措施的保障下，成員方將會有承擔(dān)更廣泛的自由化的信心，在今后的服務(wù)談判中更加放心的做出減讓。
第二，當(dāng)成員方的相關(guān)服務(wù)業(yè)確實需要暫時保護時，保障措施規(guī)則提供了一個合法手段。在服務(wù)貿(mào)易中，當(dāng)因貿(mào)易自由化導(dǎo)致的進口增加，正在威脅或可能威脅國內(nèi)同類服務(wù)或直接競爭服務(wù)的提供者時，成員方應(yīng)當(dāng)能夠采取緊急保障措施，給國內(nèi)服務(wù)業(yè)提供調(diào)整適應(yīng)新競爭條件的喘息空間，以消除貿(mào)易協(xié)議中的承諾和義務(wù)所產(chǎn)生的臨時困難或壓力。而所謂的GATS中的“靈活性”條款雖然具有一定的保障作用，但不能使相關(guān)的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)免受服務(wù)進口大量增加對其造成的損害。例如第21條規(guī)定對承諾的任何修改，必須在該承諾生效3年之后且修改程序嚴(yán)格、耗費時間，無法及時應(yīng)對緊急情況。
二、服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域?qū)嵤┚o急保障措施的模式設(shè)計
目前針對服務(wù)貿(mào)易緊急保障措施的模式，可以歸納為以下幾種：
(一)在承諾表列明保障性規(guī)定
美國提出在成員方的具體承諾表中，包含一些保障類型的規(guī)定，但應(yīng)伴隨該行業(yè)的自由化承諾。這種方法的好處在于具有可預(yù)見性，無論是服務(wù)提供者還是其他成員均可以清楚地從承諾表中了解保障措施啟動的條件及相關(guān)風(fēng)險。然而，其缺點也是顯而易見的：如無法列舉未來在談判中可能出現(xiàn)的“不可預(yù)見的情形”，來導(dǎo)致對緊急保障措施的需要；也會給承諾表帶來負(fù)面影響，例如減少貿(mào)易或投資的吸引力，加大承諾表的閱讀難度；并且如何記載，何種規(guī)則下記載都很難達(dá)成一致。
(二)以《農(nóng)產(chǎn)品協(xié)議》為參考設(shè)計保障措施條款
這種主張是以《農(nóng)產(chǎn)品協(xié)議》第5條“特別保障措施”作為服務(wù)貿(mào)易緊急保障措施的基礎(chǔ)，即只要某項產(chǎn)品在承諾表中明確規(guī)定，符合有關(guān)的進口數(shù)量觸發(fā)條件或價格觸發(fā)條件，就可以啟動該機制，允許征收一定的額外關(guān)稅。這種機制并不要求對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害，因此當(dāng)進口數(shù)量增加或進口價格降低時就可以采用，但是這種數(shù)量和價格數(shù)據(jù)在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域很難得到，而且《農(nóng)產(chǎn)品協(xié)議》是針對特殊的貨物貿(mào)易，規(guī)定簡單，對服務(wù)貿(mào)易的保障措施的借鑒意義不大。
(三)以《紡織品與服裝協(xié)定》為參考設(shè)計保障措施條款
這種主張以《紡織品與服裝協(xié)定》第6條作為建立緊急保障措施的基礎(chǔ)。根據(jù)該協(xié)定，成員可以對造成其國內(nèi)生產(chǎn)相似或直接競爭產(chǎn)品的紡織業(yè)遭受嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅的，來自特定成員的特定紡織品或服裝大量增加采取保障措施。這種保障措施可以任意選擇實施對象而不必遵循非歧視原則。其缺點是：首先，《紡織品與服裝協(xié)定》在2005年1月1日已經(jīng)到期；其次，與GATS要求采取緊急保障措施應(yīng)遵循非歧視原則相悖：最后，證明因特定來源的服務(wù)大量增加而導(dǎo)致國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的嚴(yán)重?fù)p害的統(tǒng)計數(shù)字在服務(wù)貿(mào)易中依然難以克服。
(四)貨物貿(mào)易的保障機制
參照關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定(GAFF)第19條及《保障措施協(xié)定》的規(guī)定，采取與貨物貿(mào)易領(lǐng)域保障措施機制類似的形式。在貨物貿(mào)易領(lǐng)域采取保障措施限于下列情形：一是進口量相對于國內(nèi)生產(chǎn)大量增加，二是這種增加使得生產(chǎn)同類產(chǎn)品或處于直接競爭地位的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)遭受嚴(yán)重?fù)p害或損害威脅，三是進口的大量增加與這種損害之間有因果關(guān)系。從實踐角度來看，沿用現(xiàn)有的貨物保障措施將是一個有效方式。
鑒于上述考慮，并結(jié)合保障措施本身的性質(zhì)，GATT第19條及WTO《保障措施協(xié)定》可以作為制訂服務(wù)貿(mào)易緊急保障措施制度的主要參照物。稍加變動后為 由于.外國服務(wù)的生產(chǎn)和消費絕對或相對增加，對提供相同服務(wù)或直接與其競爭服務(wù)的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成了嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)
重?fù)p害的威脅。但服務(wù)貿(mào)易畢竟不同于貨物貿(mào)易，如果將貨物貿(mào)易的保障措施規(guī)則直接適用于服務(wù)貿(mào)易，會產(chǎn)生一些概念上的和實踐中的困難。因此需要研究的是將GATT第19條和《保障措施協(xié)定》的規(guī)定進行適當(dāng)移植，以適用于服務(wù)貿(mào)易的特殊情況。
三、中國在服務(wù)談判中就有關(guān)服務(wù)貿(mào)易緊急保障措施問題的應(yīng)對
就我國而言，在服務(wù)貿(mào)易中實施緊急保障措施的必要性是不言而喻的。從我國加入WTO時所做出的服務(wù)貿(mào)易開放承諾的內(nèi)容來看，太部分逐漸開放行業(yè)承諾的時間期限已到，國內(nèi)服務(wù)業(yè)的自由化進程將大大加快。從市場準(zhǔn)入的角度來看，國內(nèi)服務(wù)市場的開放程度，尤其是幾個關(guān)鍵部門(如銀行、保險、電信等)的開放程度都有大幅提高，典型的表現(xiàn)就是素來禁止外商投資的電信業(yè)務(wù)已承諾向外資開放，外資的保險企業(yè)、銀行已陸續(xù)進入我國的市場。從外國服務(wù)提供者的待遇標(biāo)準(zhǔn)來看，第一，盡管GATS體制中的國民待遇本來只是成員方可以選擇在具體服務(wù)部門實施的特定義務(wù)，但從我國八世的具體承諾來看，除了通過“自然人流動”這種方式以外，通過“跨境提供”、“境外消費”和“商業(yè)存在”方式提供的外國服務(wù)和服務(wù)提供者基本上都享受國民待遇。第二，盡管GATS允許成員方保留對外國服務(wù)提供者實行最惠國待遇的服務(wù)部門，但經(jīng)過艱苦的談判以后，我國也只在國際海運業(yè)的“貨物和旅客”運輸中取得了維持最惠國待遇豁免的權(quán)利。這遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于WTO的創(chuàng)始成員方所維持的最惠國待遇豁免的一般水平，事實上已賦予外國服務(wù)提供者普遍的最惠國待遇。
因此，我國的服務(wù)業(yè)正面臨著來自國外的強大競爭，必然要經(jīng)歷一段調(diào)整期?；谖覈鴩鴥?nèi)服務(wù)業(yè)整體發(fā)展水平偏低和某些關(guān)鍵部門關(guān)系國家經(jīng)濟安全及社會公共利益這一客觀事實的存在，考慮到外國服務(wù)大量進入所可能帶來的負(fù)面影響，在WTO法制許可的范圍內(nèi)對外國服務(wù)施以必要的限制和對國內(nèi)服務(wù)業(yè)提供，必要的保護是必不可少的，而緊急保障措施正是達(dá)到此種目的的一個主要手段。為此，我們需要做到
1 我國應(yīng)在認(rèn)清我國服務(wù)貿(mào)易現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上積極參與緊急保障措施的構(gòu)建
與貨物貿(mào)易相比發(fā)展相對滯后，我國服務(wù)貿(mào)易額僅占世界服務(wù)貿(mào)易額的3％左右，且處于逆差狀態(tài)，逆差額一直居高不下；結(jié)構(gòu)不合理：我國服務(wù)貿(mào)易的出口仍然以旅游、運輸、建筑產(chǎn)業(yè)為主：我國在絕大多數(shù)服務(wù)貿(mào)易項目上不具備比較優(yōu)勢：如金融保險業(yè)、計算機和信息服務(wù)、法律咨詢、廣告宣傳等；但我國也有一些具有比較優(yōu)勢的領(lǐng)域，如工程建筑、遠(yuǎn)洋運輸、餐飲業(yè)、中醫(yī)中藥等。
我國在服務(wù)貿(mào)易緊急保障措施談判中應(yīng)著眼于本國的比較劣勢的服務(wù)產(chǎn)業(yè)，努力爭取有利地位。例如，隨著越來越多的外資進入我國的服務(wù)業(yè)(銀行，保險，零售業(yè))，我國相關(guān)部門面臨著極大的沖擊。因此將這些納入緊急保障措施，可以緩解我國市場受到的沖擊力。另外對于我國的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，應(yīng)在談判中爭取逐步取消進入限制。
中國的服務(wù)業(yè)發(fā)展還相當(dāng)落后，假如說過去封閉的國內(nèi)服務(wù)市場把我們和國際競爭隔離開來，使我們不能深切地感受到這種落后，那么加入WTO之后，面臨日趨激烈的國際服務(wù)貿(mào)易的競爭，假如我們的服務(wù)業(yè)不能得到實質(zhì)性的改善，必將感受到市場拱手讓人的切膚之痛。本文對國際服務(wù)貿(mào)易的宏觀決定因素進行分析，試圖解釋服務(wù)貿(mào)易是如何隨著經(jīng)濟發(fā)展和商品貿(mào)易擴張而發(fā)展的。
一、國際服務(wù)貿(mào)易的宏觀分析框架
對國際服務(wù)貿(mào)易有不同的理解。按照傳統(tǒng)的觀點，國際服務(wù)貿(mào)易被視為服務(wù)的進出口，這是一種跨境貿(mào)易的概念。按照《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的觀點，國際服務(wù)貿(mào)易還應(yīng)包括由商業(yè)存在——簡單地說，就是屬于服務(wù)業(yè)的外國直接投資企業(yè)——所完成的貿(mào)易。由于目前除美國外各國尚未公布有關(guān)服務(wù)貿(mào)易定義的數(shù)據(jù)，因此本文所采用的仍是傳統(tǒng)的跨境貿(mào)易的概念。
出口方是服務(wù)的供給者，進口方是服務(wù)的需求者。因此，服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展是由對服務(wù)的供給和需求而決定的，國際服務(wù)貿(mào)易的宏觀分析框架就是識別影響國際服務(wù)貿(mào)易的供給和需求的宏觀變量。
（一）影響國際服務(wù)貿(mào)易供給的宏觀變量
一個國家或地區(qū)向國際市場提供服務(wù)的能力直接受國內(nèi)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的影響。服務(wù)區(qū)別于貨物的一個顯著特征在于生產(chǎn)者和消費者有很大程度的互動，換言之，服務(wù)生產(chǎn)過程在很大程度上影響消費者對服務(wù)的最終結(jié)果的評價。因此，國內(nèi)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平高的國家或地區(qū)積累了豐富的服務(wù)生產(chǎn)經(jīng)驗，能夠高效率地提供顧客滿足的服務(wù)，在國際市場上的競爭力也會較強。
根據(jù)波特的“國家鉆石”理論，一個國家或地區(qū)向國際市場提供服務(wù)的能力還受國內(nèi)服務(wù)需求的影響。國內(nèi)服務(wù)需求較高，越能推動國內(nèi)服務(wù)業(yè)的發(fā)展，從而向國際市場提供服務(wù)的能力也越強。但是，國內(nèi)服務(wù)需求大也可能導(dǎo)致另一個結(jié)果，即服務(wù)對象主要在國內(nèi)，出口動機受到抑制，尤其是國內(nèi)經(jīng)濟規(guī)模大的國家更可能以內(nèi)需為主。
一個國家或地區(qū)向國際市場提供服務(wù)的能力還受其自身貨物貿(mào)易能力的影響。一方面，許多服務(wù)貿(mào)易是伴隨著貨物貿(mào)易而發(fā)生的，如國際貨運服務(wù)、保險服務(wù)、進出口信貸服務(wù)和維修服務(wù)等；另一方面，根據(jù)波特的理論，跨國商務(wù)活動是產(chǎn)業(yè)國際競爭力的重要影響因素，在貨物出口市場上領(lǐng)先的國家或地區(qū)積累了豐富的國際商務(wù)經(jīng)驗，有助于順利開展國際服務(wù)貿(mào)易。
（二）影響國際服務(wù)貿(mào)易需求的宏觀變量
一個國家或地區(qū)對國外服務(wù)的需求直接受國內(nèi)服務(wù)需求的影響。服務(wù)需求主要來自兩個方面，一是來自生產(chǎn)的需求，即生產(chǎn)者需求；二是來自消費的需求，即消費者需求。生產(chǎn)者服務(wù)需求受國內(nèi)經(jīng)濟規(guī)模的影響，國內(nèi)經(jīng)濟規(guī)模越大，對生產(chǎn)者服務(wù)的需求越大；后者受收入水平的影響，收入越高，對服務(wù)的消費需求越高。
一個國家或地區(qū)對國外服務(wù)的需求還受國內(nèi)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的影響。假如國內(nèi)服務(wù)生產(chǎn)足以滿足國內(nèi)需求，則對國外服務(wù)的需求就低。
同樣，一個國家或地區(qū)對國外服務(wù)的需求還受它對國外貨物的需求的影響，原因在于許多貨物進口會引致相應(yīng)的服務(wù)進口。
二、服務(wù)貿(mào)易宏觀決定因素的實證分析
選取如下宏觀變量對服務(wù)貿(mào)易進行實證分析摘要：用國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP，10億美元）反映國內(nèi)經(jīng)濟規(guī)模；用人均國民收入（GNIPC，美元）反映收入水平；用服務(wù)業(yè)增加值（VAS，億美元）及其年增長率(AGS,%)反映國內(nèi)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平；此外，還包括兩個貨物貿(mào)易指標(biāo)，即商品出口（EXG，億美元）和商品進口（IMG，億美元）。
分析所用的樣本數(shù)據(jù)是1982-1998年17個國家或地區(qū)的數(shù)據(jù)，這17個國家或地區(qū)在世界服務(wù)貿(mào)易中處于領(lǐng)先地位，而且在國家的選取上盡可能多樣化，即樣本國家既包含發(fā)達(dá)國家，又包含發(fā)展中國家。其中，盡管美國的服務(wù)貿(mào)易在世界上遙遙領(lǐng)先，但由于美國的情況比較非凡，故樣本中不包括美國。這17個國家或地區(qū)為摘要：奧地利、澳大利亞、比利時、法國、韓國、荷蘭、加拿大、馬來西亞、墨西哥、日本、瑞典、泰國、中國香港、意大利、印度、英國和中國。數(shù)據(jù)取自中經(jīng)網(wǎng)。
在分析方法上，鑒于數(shù)據(jù)為時間序列和截面數(shù)據(jù)的混合數(shù)據(jù)，采用PanelData回歸分析方法?？紤]到時間序列可能存在自相關(guān)，且樣本國家之間可能存在相互影響，故采用有同代相關(guān)的一階自回歸模型。利用SAS軟件的TSCSREG程序得到如下回歸結(jié)果，見表1、表2。
表1因變量摘要：服務(wù)出口單位摘要：億美元
自變量系數(shù)標(biāo)準(zhǔn)誤差tPr＞│t│
截距3.1731.66081.910.0571
GDP-0.0130.00153-8.81＜.0001
GNIPC0.0040.00005082.29＜.0001
VAS0.0020.0002966.71＜.0001
AGS0.2510.014916.83＜.0001
EXG0.1800.000987182.20＜.0001
R[2=0.9968
表2因變量摘要：服務(wù)進口單位摘要：億美元
自變量系數(shù)標(biāo)準(zhǔn)誤差tPr＞│t│
截距-21.1770.7089-29.87＜.0001
GDP0.1000.0025539.08＜.0001
GNIPC0.0030.00006449.82＜.0001
VAS0.0030.0004208.20＜.0001
AGS-1.1480.0364-31.56＜.0001
IMG0.1590.00149106.96＜.0001
R[2=0.9956
由表1可以看到，5個變量和服務(wù)出口的關(guān)系都很顯著，可以解釋服務(wù)出口變動的99.68%。具體來看摘要：(1)在其他變量得到控制的條件下，國內(nèi)經(jīng)濟規(guī)模對服務(wù)出口的凈影響為負(fù)，GDP每增加10億美元，服務(wù)出口就會減少130萬美元。這意味著經(jīng)濟規(guī)模較大的國家或地區(qū)的服務(wù)生產(chǎn)主要用于滿足國內(nèi)需求，而一些服務(wù)業(yè)發(fā)達(dá)但國內(nèi)市場有限的國家或地區(qū)則注重開拓國際市場，這也正是中國香港和比利時－盧森堡出現(xiàn)在服務(wù)出口前10名的原因。(2)在其他變量得到控制的條件下，收入水平對服務(wù)出口有顯著的正向影響，GNIPC每提高1美元，服務(wù)出口就會增加40萬美元，其t值僅次于商品出口。這個關(guān)系解釋了服務(wù)出口領(lǐng)先國家?guī)缀跞渴前l(fā)達(dá)國家的現(xiàn)象。(3)在其他變量得到控制的條件下，國內(nèi)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平對服務(wù)出口有顯著的推動功能，服務(wù)業(yè)增加值每提高1億美元，服務(wù)出口就增加20萬美元，服務(wù)業(yè)增加值每增長1個百分點，服務(wù)出口就增加2510萬美元。相對而言，服務(wù)業(yè)增長率對服務(wù)出口的影響更為顯著，這意味著服務(wù)業(yè)發(fā)展迅速的國家或地區(qū)往往比服務(wù)業(yè)成熟的國家或地區(qū)更傾向于拓展國際市場。(4)在其他變量得到控制的條件下，商品出口對服務(wù)出口有顯著的拉動效應(yīng)，商品出口每增加1億美元，就會導(dǎo)致服務(wù)出口增加1800萬美元。商品出口的t值最大，表明它是5個變量中對服務(wù)出口影響最為顯著的變量。由此啟示我們，盡管服務(wù)貿(mào)易和貨物貿(mào)易是兩種相對獨立的貿(mào)易形式，但在貨物貿(mào)易的發(fā)展過程中蘊含著服務(wù)貿(mào)易的巨大機會，發(fā)展中國家應(yīng)當(dāng)善于主動把握這些機會，實現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易和貨物貿(mào)易的共同發(fā)展。
由表2可以看到，5個變量和服務(wù)進口的關(guān)系都很顯著，可以解釋服務(wù)進口變動的99.56%。具體來看摘要：(1)在其他變量得到控制的條件下，國內(nèi)服務(wù)需求對服務(wù)進口有顯著的正向影響，GDP每增加10億美元，服務(wù)進口就會增加1000萬美元；GNIPC每提高1美元，服務(wù)進口就會增加30萬美元。GNIPC的t值大于GDP的t值，表明服務(wù)的消費需求比生產(chǎn)需求對服務(wù)進口的影響更為顯著，因此消費結(jié)構(gòu)服務(wù)化程度較高的國家或地區(qū)對國際服務(wù)需求也較大。(2)在其他變量得到控制的條件下，國內(nèi)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平對服務(wù)進口的影響是雙向的，服務(wù)業(yè)增加值每提高1億美元，服務(wù)進口就增加30萬美元，而服務(wù)業(yè)增加值每增長1個百分點，服務(wù)進口就減少1.148億美元。這種現(xiàn)象表明國內(nèi)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平對服務(wù)進口的凈影響有階段性。一般地，服務(wù)業(yè)增加值和服務(wù)業(yè)增長速度為負(fù)相關(guān)，利用樣本數(shù)據(jù)計算這兩個指標(biāo)的相關(guān)系數(shù)，為-0.22,p-value為0.0001。當(dāng)服務(wù)業(yè)增加值處于某一臨界值以下時，服務(wù)業(yè)增長較快，快速擴張的國內(nèi)服務(wù)業(yè)能夠滿足國內(nèi)服務(wù)需求的增加，因此服務(wù)業(yè)發(fā)展水平對服務(wù)進口的凈影響為負(fù)；當(dāng)服務(wù)業(yè)增加值超過臨界值時，服務(wù)業(yè)增長放緩，國內(nèi)服務(wù)業(yè)的發(fā)展不能滿足國內(nèi)服務(wù)需求的膨脹，因此服務(wù)業(yè)發(fā)展水平對服務(wù)進口的凈影響為正。(3)在其他變量得到控制的條件下，商品進口對服務(wù)進口有顯著的拉動效應(yīng)，商品進口每增加1億美元，就會導(dǎo)致服務(wù)進口增加1590萬美元。商品進口的t值最大，表明它是5個變量中對服務(wù)進口影響最大的變量，再一次揭示出服務(wù)貿(mào)易和貨物貿(mào)易的相互依存關(guān)系。
綜上，宏觀變量對服務(wù)貿(mào)易的影響可用圖1表示。圖中，虛線表示負(fù)向影響，實線表示正向影響。
附圖
圖1宏觀變量對服務(wù)貿(mào)易的影響
三、中國服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的目前狀況和策略
2000年，中國商業(yè)出口總額為301億美元，占世界商業(yè)出口總額的2.1%，排在第12位；商業(yè)進口總額為359億美元，占世界商業(yè)出口總額的2.5%，排在第10位?？梢哉f，中國的服務(wù)貿(mào)易已經(jīng)成為國際市場上一支不容忽視的力量。
盡管如此，中國國際服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展和其他宏觀經(jīng)濟變量并不協(xié)調(diào)，有明顯的滯后。中國服務(wù)貿(mào)易的實際值遠(yuǎn)低于按上述回歸模型計算的擬合值，尤其是服務(wù)出口和擬合值的差距逐步擴大（見圖2和圖3），表明中國的服務(wù)貿(mào)易遠(yuǎn)未達(dá)到理想的水平。
附圖
圖2服務(wù)出口實際值和擬合值的差距
附圖
圖3服務(wù)進口實際值和擬合值的差距
中國是一個發(fā)展中大國，其特征在于摘要：(1)經(jīng)濟規(guī)模很大，但專業(yè)化分工水平較低，因此對社會化的生產(chǎn)者服務(wù)需求不足；收入水平較低，消費結(jié)構(gòu)仍以實物消費為主，對消費者服務(wù)的需求不足。服務(wù)需求不足既抑制了進口需求，也制約了服務(wù)業(yè)的發(fā)展，從而削弱了服務(wù)出口能力。(2)服務(wù)業(yè)發(fā)展滯后，但增長迅速。中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的一個突出特征就是服務(wù)業(yè)比重偏低，不到GDP的1/3，而且服務(wù)業(yè)素質(zhì)較低，不利于服務(wù)出口；而根據(jù)前面對服務(wù)業(yè)發(fā)展水平對進口的凈影響的分析可知，中國服務(wù)業(yè)發(fā)展水平對服務(wù)進口的影響尚不到轉(zhuǎn)折點。(3)商品進出口規(guī)模都較大，但中國企業(yè)不注重發(fā)掘貨物貿(mào)易蘊含的服務(wù)貿(mào)易的機會，因此盡管商品出口規(guī)模較大，但沒有充分帶動服務(wù)出口；相反，發(fā)達(dá)國家善于利用這一機會，在向中國輸出商品的同時，也大量輸出服務(wù)。
摘要
本次核對研究涵蓋了2000年、2004年和2006年的雙邊貨物貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)。主要發(fā)現(xiàn)和結(jié)論如下:
一、無論是東向貿(mào)易(中國出口至美國)還是西向貿(mào)易(美國出口至中國),雖然雙邊貿(mào)易規(guī)模及統(tǒng)計差異在不斷擴大,但差異率(統(tǒng)計差異絕對值占相應(yīng)進口額的比率)卻在不斷下降。這說明如果剔除貿(mào)易規(guī)模擴大的影響,雙邊的貿(mào)易統(tǒng)計差異實際上在逐步縮減。
二、雙邊貿(mào)易統(tǒng)計的最大差異來自東向貿(mào)易,約占整體統(tǒng)計差異的80%～90%。近年來,東向統(tǒng)計差異隨雙邊貿(mào)易規(guī)模的增長而不斷擴大。2000年～2006年,美國自華進口從1 001億美元增至2 878億美元,增長187%;中國對美出口從521億美元增至2 035億美元,增長291%。同期,東向統(tǒng)計差異從480億美元擴至843億美元,西向統(tǒng)計差異從61億美元減至40億美元。由于東向統(tǒng)計差異占比較大,工作小組重點對其進行了研究。
三、造成東向統(tǒng)計差異的原因,可能源于數(shù)據(jù)加工和處理過程中的概念性和方法論差異。主要包括:統(tǒng)計上的地域概念差異、記錄時間差異、出口統(tǒng)計中是否包含“再出口”數(shù)據(jù)。但這些差異對雙邊統(tǒng)計差異的凈影響不大。為深入研究雙邊統(tǒng)計差異問題,工作小組分別對東向貿(mào)易中的間接貿(mào)易和直接貿(mào)易進行了研究。
──東向間接貿(mào)易是指從中國起運的貨物,在中轉(zhuǎn)國(地區(qū))進行商業(yè)交易后再轉(zhuǎn)運至美國。近年來,間接貿(mào)易在雙邊東向貿(mào)易中的比重逐步下降,但2006年,其造成的統(tǒng)計差異仍然高達(dá)東向整體統(tǒng)計差異的52%。盡管中美貿(mào)易統(tǒng)計均遵循聯(lián)合國的伙伴國屬地原則,但由于進口按原產(chǎn)地統(tǒng)計、出口按可知目的地統(tǒng)計,雙邊的貿(mào)易統(tǒng)計難免會產(chǎn)生差異。主要包括兩種情形:當(dāng)貨物經(jīng)第三方轉(zhuǎn)口時被深加工、再包裝或轉(zhuǎn)賣加價而產(chǎn)生增加值;或者中國企業(yè)在出口報關(guān)時不知美國為其貨物的最終目的地,報作對中轉(zhuǎn)地的出口,但美方按原產(chǎn)地規(guī)則記作自中國的進口。大部分間接貿(mào)易主要經(jīng)由香港轉(zhuǎn)口,但其所占比重正逐年下降;經(jīng)由其他地區(qū)的間接貿(mào)易規(guī)模及其導(dǎo)致的統(tǒng)計差異在持續(xù)增長。
經(jīng)測算,在東向間接貿(mào)易中,2000年、2004年及2006年,由以上原因?qū)е碌慕y(tǒng)計差異分別為289億美元、327億美元和441億美元。
──東向直接貿(mào)易是指從中國起運的貨物,未經(jīng)停其他國家(地區(qū))進行商業(yè)交易而直接出口至美國。2006年,直接貿(mào)易統(tǒng)計差異約占東向整體統(tǒng)計差異的48%。研究發(fā)現(xiàn):雙方報關(guān)價格不同是導(dǎo)致東向直接貿(mào)易統(tǒng)計差異的重要原因;美方進口報關(guān)價格高于中方出口報關(guān)價格,是直接貿(mào)易統(tǒng)計差異中一個可量化因素。從中國出口的貨物在運抵美國途中,所屬權(quán)有可能發(fā)生變更。相對于一般貿(mào)易商品,這種情況在加工貿(mào)易商品中更經(jīng)常發(fā)生。較高的美國進口報價體現(xiàn)了商品的加價行為,并沒反映出所屬權(quán)的變更。
為找出量化此部分差異的方法,工作小組對若干技術(shù)問題進行了深入探討。經(jīng)測算,在東向直接貿(mào)易中,2000年、2004年及2006年,因報價不同導(dǎo)致的統(tǒng)計差異分別為132億美元、194億美元和210億美元。
──綜上所述,工作小組對東向統(tǒng)計差異的原因進行識別,并量化估算了其對整體統(tǒng)計差異的影響。對統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行估算調(diào)整后,研究年度內(nèi)的雙邊統(tǒng)計差異顯著縮小:2000年,兩國官方公布的東向統(tǒng)計差異為480億美元,對能夠解釋的差異進行調(diào)整后,統(tǒng)計差異縮減為75億美元;2004年和2006年,統(tǒng)計差異分別由原來的718億美元、843億美元調(diào)減為235億美元和242億美元。三年中每年的留存差異率(即工作小組未作解釋的東向剩余統(tǒng)計差異在美國自華進口額中的比率)均在8%～12%區(qū)間。
四、鑒于西向貿(mào)易統(tǒng)計差異占整體統(tǒng)計差異的比重較小,小組未對西向貿(mào)易數(shù)據(jù)進行直接貿(mào)易和間接貿(mào)易的區(qū)分處理,僅對概念性和方法論導(dǎo)致的統(tǒng)計差異進行了研究。結(jié)果表明:兩國計價方式不同(中國進口采用CIF “到岸價格”計價,美國出口采用FAS“舷邊交貨價”計價)是導(dǎo)致西向貿(mào)易統(tǒng)計差異的主要原因。
正文
一、概述
(一)研究背景
1994年,第8屆中美商貿(mào)聯(lián)委會曾設(shè)立統(tǒng)計小組,對雙邊貨物貿(mào)易統(tǒng)計差異問題進行核對研究,以解釋和量化兩國官方統(tǒng)計數(shù)據(jù)之間存在的差異。該項研究的初衷,源于兩國公布的統(tǒng)計數(shù)據(jù)之間存在超乎尋常的巨大差異。自20世紀(jì)90年代以來,中美雙邊貿(mào)易顯著增長,貿(mào)易統(tǒng)計差異也隨之?dāng)U大。據(jù)中方統(tǒng)計,1993年～2006年間,兩國貿(mào)易額從277億美元增至2 627億美元,對美順差從63億美元增至1 443億美元;據(jù)美方統(tǒng)計,同期兩國貿(mào)易額從403億美元增至3 430億美元,對華逆差從228億美元增至2 326億美元。
為深入了解近期形勢變化下雙邊貿(mào)易統(tǒng)計差異的成因,在2004年4月舉行的第15屆中美商貿(mào)聯(lián)委會上,雙方商定再次成立貿(mào)易統(tǒng)計工作小組,作為聯(lián)委會下一個合作磋商機制,對貿(mào)易統(tǒng)計差異問題共同進行核對研究并互換意見。中方成員單位包括中國商務(wù)部和海關(guān)總署,美方成員單位包括美國商務(wù)部和貿(mào)易代表辦公室。
(二)研究范圍
該項研究的目的,旨在找出兩國官方數(shù)據(jù)產(chǎn)生統(tǒng)計差異的原因,促進數(shù)據(jù)使用者對雙邊貿(mào)易統(tǒng)計差異成因形成共識。這些差異可能來自數(shù)據(jù)收集和處理過程中的概念性和方法論差異。工作小組研究的重點是識別并量化雙邊統(tǒng)計差異的主要成因。數(shù)據(jù)核對工作中所進行的調(diào)整,既不意味著任何一方的貿(mào)易統(tǒng)計制度有誤,也不表示要對任何一方公布的官方數(shù)據(jù)進行修訂或更正。
研究核對內(nèi)容為2000年、2004年和2006年中美官方公布的貨物貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù),具體包括:商品協(xié)調(diào)制度編碼、起運地/運抵地、運輸方式和其他信息。
(三)研究方法
盡管中美兩國都遵循聯(lián)合國貨物貿(mào)易統(tǒng)計制度,但并不意味著相互的進口和出口數(shù)據(jù)能夠吻合,計價方式、伙伴國屬性等因素均會導(dǎo)致雙邊統(tǒng)計差異。比如:國際運費和保險費計入中國的進口統(tǒng)計,但不計入美國的出口統(tǒng)計。
轉(zhuǎn)口貿(mào)易,特別是途徑香港的轉(zhuǎn)運,對雙邊數(shù)據(jù)的比對影響可以量化。中美兩國均將原產(chǎn)地作為進口統(tǒng)計依據(jù),把出口所知目的地作為出口統(tǒng)計依據(jù)。在中美之間途經(jīng)香港的貿(mào)易中,出口時所知目的地通常被報作是香港,然而當(dāng)貨物最終進口至中國或美國時,進口國會根據(jù)原產(chǎn)地規(guī)則進行統(tǒng)計,這時統(tǒng)計的“出口方”有可能不是香港。
即使剔除已知的和可量化的概念性與方法論差異,統(tǒng)計差異依然存在。與西向貿(mào)易相比,東向貿(mào)易的統(tǒng)計差異尤為顯著,故工作小組將其作為研究重點。工作小組將東向貿(mào)易分為兩部分以研究相關(guān)統(tǒng)計差異:(1)直接貿(mào)易,是指從中國起運的貨物,未經(jīng)停其他國家(地區(qū))進行商業(yè)交易而直接出口至美國;(2)間接貿(mào)易,是指從中國起運的貨物,在中轉(zhuǎn)國(地區(qū))進行商業(yè)交易后再轉(zhuǎn)運至美國。詳見下文。
二、東向貿(mào)易
中美官方貿(mào)易統(tǒng)計的最大差異來自東向貿(mào)易。研究年度內(nèi),中國出口數(shù)據(jù)與美國進口數(shù)據(jù)間的差額在持續(xù)擴大,但差異率(雙方統(tǒng)計差異與美國自華進口額的比率)已有所下降。2000年、2004年及2006年,東向貿(mào)易統(tǒng)計差異分別為480億美元、718億美元及843億美元,分別占相應(yīng)年份整體統(tǒng)計差異的88.7%、87.8%和95.5%(見表1)。
如表1所示,盡管差異率從2000年的47.9%下降至2006年的29.3%,顯示統(tǒng)計差異可能在縮減,但由于雙邊貿(mào)易量的增長,2006年843億美元的統(tǒng)計差異仍較往年高出許多。
(一)統(tǒng)計方法及概念定義性差異(已知及可量化部分)
1.統(tǒng)計轄區(qū)差異
美國將波多黎各和美屬維爾京群島視為美國海關(guān)關(guān)境區(qū)域,中國將其視為單獨行政區(qū)域。因此,中國在出口統(tǒng)計中將其單獨列出,未包含在與美國的貿(mào)易統(tǒng)計之中。根據(jù)美方統(tǒng)計,2000年、2004年和2006年,以上兩地自華進口額分別為2億美元、4億美元和7億美元。
2.運輸時滯差異
運輸時滯差異是指因商品跨年度運輸而對雙方統(tǒng)計造成的差異,往往由長途海運造成。以美國進口統(tǒng)計中的出口和進口日期為依據(jù),工作小組測算:2000年、2004年和2006年,運輸時滯導(dǎo)致的統(tǒng)計差異分別為9億美元、20億美元和27億美元。
3.中國再出口差異
中國出口統(tǒng)計中包括非原產(chǎn)于中國但經(jīng)中國再出口至美國的貨物。美國將這些貨物統(tǒng)計為自原產(chǎn)地而非中國的進口。據(jù)中方統(tǒng)計,2000年、2004年和2006年,中國再出口貨值分別為10億美元、24億美元和30億美元。
4.其他差異
除以上差異外,東向貿(mào)易中還存在其他可能的統(tǒng)計差異,比如美國對中國商品的再出口(見附錄2)。由于此部分差異的信息不全,工作小組沒有嘗試對其進行估算調(diào)整,但這并不排除其造成東向貿(mào)易統(tǒng)計差異的可能性。
(二)直接貿(mào)易差異
自20世紀(jì)90年代雙方進行首次核對研究以來,中美之間的直接貿(mào)易顯著增長。據(jù)中方統(tǒng)計,研究年度內(nèi),直接貿(mào)易方式在中國對美出口總值中的比重,由2000年的71%上升至2004年的84.5%、2006年的88.7%;美方統(tǒng)計的比重,則由2000年的56%上升至2004年的73.5%、2006年的76.7%。
研究年度內(nèi),大約50%的東向統(tǒng)計差異由直接貿(mào)易造成。加工貿(mào)易商品在直接貿(mào)易中占比較高(據(jù)中方統(tǒng)計,2006年占60%),這些商品通常因中間商加價行為導(dǎo)致美方的進口報關(guān)價格高于中方的出口報關(guān)價格。通常的做法是:中國企業(yè)從境外(也包括美國)進口原輔材料、零配件、包裝物料等,經(jīng)加工或裝配后,再將產(chǎn)品出口至美國。中國加工企業(yè)通常通過中間商接收訂單并將加工后的商品轉(zhuǎn)賣給美國買家。因此,中國加工企業(yè)的出口報關(guān)價格往往是中間商的較低買進價格,而美國買家的進口報關(guān)價格則是經(jīng)中間商加價后的較高賣出價格。除此之外,可能還會有其他原因?qū)е轮苯淤Q(mào)易統(tǒng)計差異,但工作小組此次沒有進行探究。
中美雙方都沒有足夠的信息來識別被中間商購買和轉(zhuǎn)賣的直接貿(mào)易交易商品。工作小組曾將中方直接貿(mào)易出口信息與對應(yīng)的美方進口信息進行抽樣比對,但主要由于兩組信息不能一一對應(yīng),無法從中得出關(guān)于直接貿(mào)易統(tǒng)計差異成因的結(jié)論。然而,兩國的非官方信息均支持以下推論:在涉及加工貿(mào)易商品的交易中,直接貿(mào)易的運輸有可能通過中間商來安排并進行。
經(jīng)工作小組估算(具體方法見附錄3),加工貿(mào)易商品在直接貿(mào)易過程中經(jīng)中間商轉(zhuǎn)賣造成的統(tǒng)計差異分別為:2000年132億美元,2004年194億美元,2006年210億美元。
(三)間接貿(mào)易差異
從中國出口的貨物,可直接運抵美國,亦可經(jīng)中間國(地區(qū))進行商業(yè)交易后轉(zhuǎn)運至美國。盡管中美兩國均遵循聯(lián)合國的伙伴國屬地原則,轉(zhuǎn)口貿(mào)易還是導(dǎo)致了統(tǒng)計差異,并成為雙邊貿(mào)易統(tǒng)計差異成因中的一個重要因素。主要包括以下情形:
1.貨物經(jīng)第三方轉(zhuǎn)口期間,被重新加工或包裝,形成新的增加值;
2.部分貨物在出口報關(guān)時不知其最終目的地,因此被記作對中轉(zhuǎn)地的出口。
以上情形均會導(dǎo)致美國的進口統(tǒng)計大于中國的出口統(tǒng)計。
雖然轉(zhuǎn)口貿(mào)易是造成中美統(tǒng)計差異的一個重要原因,但其貿(mào)易規(guī)模自20世紀(jì)90年代以來持續(xù)下降。2000年～2006年間,據(jù)中方統(tǒng)計,間接貿(mào)易在東向貿(mào)易中的比重從28.9%下降到11.3%,美方統(tǒng)計的比重則從44%下降到23.3%。然而,間接貿(mào)易導(dǎo)致的統(tǒng)計差異仍占東向整體統(tǒng)計差異的一半左右。因此,間接貿(mào)易仍被認(rèn)為是造成東向貿(mào)易統(tǒng)計差異的一個重要因素。
工作小組同時發(fā)現(xiàn),在東向貿(mào)易統(tǒng)計差異中,香港轉(zhuǎn)口因素導(dǎo)致的差異比重正不斷縮小,經(jīng)由其他地區(qū)的轉(zhuǎn)口貿(mào)易規(guī)模及其統(tǒng)計差異在逐年擴大。據(jù)統(tǒng)計,經(jīng)香港轉(zhuǎn)口導(dǎo)致的差異占東向整體差異的比重已由2000年的49.7%降至2006年的25.8%;經(jīng)其他地區(qū)轉(zhuǎn)口導(dǎo)致的差異比重則從2000年的10.6%升至2004年的17.6%、2006年的26.5%。
1.經(jīng)香港的轉(zhuǎn)口差異
如前所述,中國商品在經(jīng)香港轉(zhuǎn)口到美國時,除非商品性質(zhì)在香港發(fā)生了實質(zhì)性改變,否則美國將此批貨物連同增加值一同記作“自中國的進口”。此外,還有部分貨物在中國出口報關(guān)時報作“對香港的出口”,實際上最后出口到了美國。以上兩種情形均需做出調(diào)整。
經(jīng)測算(具體方法見附錄4),2000年、2004年和2006年,經(jīng)香港轉(zhuǎn)口導(dǎo)致的統(tǒng)計差異分別為239億美元、201億美元和217億美元。
2.經(jīng)其他國家(地區(qū))的轉(zhuǎn)口差異
此部分差異也包括兩種情形:一是中國商品在出口美國時,經(jīng)其他國家(地區(qū))轉(zhuǎn)口過程中產(chǎn)生了增加值;二是部分商品從中國出口時將中轉(zhuǎn)地報作最終目的地,但最終進入了美國。
2000年、2004年和2006年,按美方統(tǒng)計,經(jīng)香港以外地區(qū)進口的中國商品分別為55億美元、130億美元和228億美元;按中方統(tǒng)計,以上相應(yīng)年份,經(jīng)香港以外地區(qū)轉(zhuǎn)口到美國的商品分別為5億美元、4億美元和5億美元。據(jù)此測算,經(jīng)其他地區(qū)轉(zhuǎn)口導(dǎo)致的統(tǒng)計差異大致為50億美元、126億美元和223億美元。
(四)東向貿(mào)易統(tǒng)計差異調(diào)整結(jié)果
綜合以上研究結(jié)果,工作小組將雙邊東向貿(mào)易統(tǒng)計差異調(diào)整如下(見表2):
三、西向貿(mào)易
就規(guī)模而言,西向貿(mào)易較東向貿(mào)易小很多,差異情況也大致如此。研究年度內(nèi),西向平均差異低于70億美元,東向平均差異則較其大10倍,幾近700億美元。盡管西向統(tǒng)計差異數(shù)值較小,但占西向貿(mào)易的比重一直很大,近年來才有所降低。2000年和2004年,西向差異率(雙方統(tǒng)計差異占中國自美進口額的比率)約為25%左右,2006年下降至7%(見表3)。
(一)統(tǒng)計方法及概念定義性差異(已知和可量化部分)
1.統(tǒng)計轄區(qū)差異
美國將波多黎各和美屬維爾京群島視為美國海關(guān)關(guān)境區(qū)域,中國將其視為單獨行政區(qū)域,調(diào)整時應(yīng)從美國出口額中剔除。研究年度內(nèi)的3年數(shù)值都很小。據(jù)美方統(tǒng)計,2000年、2004年和2006年,以上兩地對華出口額分別為0.15億美元、0.74億美元和1.03億美元。
2.航運費用差異
中國進口統(tǒng)計采用到岸價格(CIF)計價,其中包括保險費和運輸費;美國出口統(tǒng)計采用舷邊交貨價(FAS)計價,不包括以上兩項費用。為解決兩國因?qū)H航運費用進行不同處理而產(chǎn)生的統(tǒng)計差異,工作小組對中國進口數(shù)據(jù)進行了調(diào)整。
鑒于美國、中國的西向貿(mào)易統(tǒng)計均未對航運費用進行直接計算,工作小組采用了估算方法。美國在東向貿(mào)易進口統(tǒng)計中有關(guān)于“貨物航運費”的單獨記錄,因此可用“航運費與FAS進口額之比”來估算西向貿(mào)易的運輸費用。該比值比較穩(wěn)定,研究年度內(nèi)均在7%左右。
由此推算,2000年、2004年和2006年,雙方由于計價方式不同而產(chǎn)生的統(tǒng)計差異分別為12億美元、24億美元和39億美元。
3.美國再出口差異
美國出口統(tǒng)計中包含非原產(chǎn)于美國、但經(jīng)美國再出口到中國的貨物;中國的進口統(tǒng)計將其記作自原產(chǎn)地而非美國的進口。既然此部分貨物不是“美國商品”,應(yīng)將其從美國出口數(shù)據(jù)中剔除。
據(jù)美方統(tǒng)計,研究年度內(nèi),西向再出口貨值占美國出口總額的比重一直在6%左右。2000年、2004年和2006年,美國再出口貨值分別為9億美元、21億美元和36億美元。
4.修理費用差異
美國把修理貨物的費用計入其出口額,但中國沒把此類貿(mào)易統(tǒng)計在其進口項下,因此應(yīng)將修理費用從美國出口數(shù)據(jù)中剔除。
據(jù)美方統(tǒng)計,2000年、2004年和2006年,對華出口的“貨物修理費用”分別為0.76億美元、1.03億美元和1.46億美元。
5.其他差異
鑒于西向貿(mào)易統(tǒng)計差異占整體統(tǒng)計差異的比重較小,且缺乏運輸時滯以及區(qū)分間接貿(mào)易和直接貿(mào)易的數(shù)據(jù),工作小組未對這些因素做嘗試量化調(diào)整。然而,這并不排除其造成西向貿(mào)易統(tǒng)計差異的可能性。
(二)西向貿(mào)易統(tǒng)計差異調(diào)整結(jié)果
西向貿(mào)易研究結(jié)果只解釋了西向統(tǒng)計差異的一小部分(見表4),其原因是在研究年度內(nèi),對美國出口數(shù)據(jù)中的“再出口”調(diào)整幾乎與中國進口數(shù)據(jù)中的“航運費”調(diào)整相抵消。另外,由于西向統(tǒng)計差異相對較小且逐漸下降,加之量化調(diào)整所需數(shù)據(jù)難以獲取,一些概念和定義性差異以及轉(zhuǎn)口貿(mào)易差異只是被特別點明,而未做量化調(diào)整。調(diào)整后的留存差異率在7%～27%之間。
四、結(jié)論
通過對中美貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)及相關(guān)信息的比對研究,工作小組找到了雙邊貿(mào)易統(tǒng)計差異的主要特征及其成因,并盡可能對可量化的統(tǒng)計差異進行了調(diào)整。有關(guān)結(jié)論如下:
(一)雖然中美貿(mào)易規(guī)模在逐年擴大,但東向及西向貿(mào)易的差異率均在不斷下降。2000年、2004年和2006年,東向貿(mào)易的差異率由47.9%下降至36.5%、29.3%,西向貿(mào)易的差異率由27.3%下降至22.2%、6.7%。這說明若不考慮貿(mào)易規(guī)模增長的影響,雙邊的統(tǒng)計差異實際上在逐步縮減。
(二)中美貿(mào)易統(tǒng)計的最大差異來自東向貿(mào)易。研究年度內(nèi),東向統(tǒng)計差異約占整體統(tǒng)計差異的80%～90%。也就是說,美方統(tǒng)計的自華進口額遠(yuǎn)大于中方統(tǒng)計的對美出口額,而對應(yīng)的美國對華出口額與中國自美進口額則比較接近。隨著雙邊貿(mào)易規(guī)模的不斷擴大,東向貿(mào)易統(tǒng)計差異亦不斷增多。因此,工作小組重點對東向貿(mào)易統(tǒng)計差異進行了核對研究。
(三)工作小組分析了東向貿(mào)易統(tǒng)計差異的成因,主要發(fā)現(xiàn)包括:
1.東向直接貿(mào)易(從中國起運的貨物,未在其他國家或地區(qū)進行商業(yè)交易而直接運抵美國)導(dǎo)致的統(tǒng)計差異占東向整體統(tǒng)計差異的近一半。究其原因,主要是由于加工貿(mào)易商品在其中占很高的比重(按中方統(tǒng)計,2006年為60%),并因中間商加價行為導(dǎo)致美方的進口報關(guān)價格高于中方的出口報關(guān)價格。2000年至2006年,隨著東向直接貿(mào)易比重的不斷增大,其導(dǎo)致的統(tǒng)計差異也隨之增多。
2.轉(zhuǎn)口貿(mào)易及其增加值也是造成雙邊統(tǒng)計差異的重要原因。近年來,雖然轉(zhuǎn)口貿(mào)易在雙邊貿(mào)易中的比重大幅下降,但其導(dǎo)致的統(tǒng)計差異仍然占整體統(tǒng)計差異的近一半。其中,經(jīng)香港轉(zhuǎn)口的差異影響最大,但近年來已逐漸減弱。
3.雙方統(tǒng)計差異還來自于數(shù)據(jù)加工處理過程中的統(tǒng)計方法和概念定義的不同,主要包括統(tǒng)計轄區(qū)差異、運輸時滯差異、中國再出口差異等等。由于這些因素相互抵消,它們對雙邊統(tǒng)計差異的凈影響不大。
(四)鑒于西向貿(mào)易統(tǒng)計差異占整體統(tǒng)計差異的比重較小,而且缺乏轉(zhuǎn)口運輸及運輸時滯等數(shù)據(jù),工作小組僅從統(tǒng)計方法及概念定義性差異方面,對西向貿(mào)易中已確定和可量化的統(tǒng)計差異進行了研究。結(jié)果表明:兩國計價方式不同(中國進口采用CIF計價,美國出口采用FAS計價)產(chǎn)生的差異是西向貿(mào)易中的最大差異,但與“美國再出口”導(dǎo)致的差異相抵后,對整體差異的影響很小。
附錄1:
附錄2:
關(guān)于美國對華商品再出口的說明
美國可能會作為中轉(zhuǎn)國,將原產(chǎn)于中國的商品再出口至其他國家或地區(qū),如加拿大或墨西哥。在這種情況下,盡管雙方均遵循聯(lián)合國的伙伴國屬地原則,但仍會產(chǎn)生統(tǒng)計差異。由于美國按原產(chǎn)地(中國)統(tǒng)計進口,中國按最終目的國(比如加拿大或墨西哥)統(tǒng)計出口,因此美國的進口數(shù)字可能高于中國的出口數(shù)字。
美國不統(tǒng)計再出口到墨西哥或其他國家(地區(qū))的貨物原產(chǎn)地信息。但根據(jù)美國和加拿大簽訂的數(shù)據(jù)交換協(xié)議,可獲知美國再出口到加拿大且原產(chǎn)于中國的商品信息:2000年、2004年和2006年,分別為10億美元、24億美元和30億美元。
鑒于美國對華商品再出口的信息不完整,工作小組沒有嘗試進行估算調(diào)整。
附錄3:
直接貿(mào)易中加工貿(mào)易商品增加值測算方法
對于中國直接出口到美國的加工貿(mào)易商品,美國統(tǒng)計的進口價值可能會高于中國統(tǒng)計的出口價值。這是由于這些貨物在出口后可能被中間商購買,隨后以更高的價格轉(zhuǎn)賣給美國買家,以上加價沒有被計入中方出口統(tǒng)計,但被計入了美方進口統(tǒng)計。這是導(dǎo)致中美貿(mào)易統(tǒng)計差異的一個重要因素。
這些商品的增值率,是指美國進口值與經(jīng)價格調(diào)整后的中國出口值之間的比率。計算直接貿(mào)易中加工貿(mào)易商品增加值的方法,參照的是香港轉(zhuǎn)口增加值的測算方法(見附錄4)。公式如下:
出口調(diào)整值=中國加工貿(mào)易商品出口單價×美國進口數(shù)量
加工貿(mào)易出口調(diào)整值=出口調(diào)整值×加工貿(mào)易比重
增值率=∑加工貿(mào)易出口調(diào)整值/∑美國進口值
=(這些商品單價×商品數(shù)量)之和/美國進口值
根據(jù)計算得出的增值率,可推導(dǎo)出直接貿(mào)易中加工貿(mào)易商品的增加值:
增加值=(增值率-1)×貨物進口值
以上增值率的計算依據(jù)及數(shù)據(jù)來源,主要包括:
(1)使用中方統(tǒng)計的對美直接貿(mào)易出口中,加工貿(mào)易占比50%以上的HS6位碼商品數(shù)據(jù),以及對應(yīng)的美方統(tǒng)計的6位碼進口數(shù)據(jù)。由于美國統(tǒng)計中不能區(qū)分出加工貿(mào)易方式,因此工作小組使用了50%這一閥值來估選對應(yīng)的美國進口統(tǒng)計中的加工貿(mào)易商品。
(2)對直接貿(mào)易中加工貿(mào)易商品調(diào)整值的計算,基于中方貨物的單價及美方的進口值。
(3)測算范圍包括報關(guān)單價可獲且調(diào)整值低于美方進口值的HS6位碼商品。工作小組認(rèn)為HS6位碼商品報關(guān)價格造成的差異調(diào)整值不應(yīng)大于相應(yīng)的美國進口值,所以在實際計算中剔除了一些不合理的商品編碼。
附錄4:
香港轉(zhuǎn)口增加值測算方法
經(jīng)香港轉(zhuǎn)運至美國的中國貨物,其價值通常高于香港自中國內(nèi)地進口時的價值。這是因為貨物在香港被進一步加工后產(chǎn)生了增加值,或轉(zhuǎn)運商為逐利而抬價。這部分增加值或抬價沒被計入中國的出口統(tǒng)計,但被計入了美國的進口統(tǒng)計。這是導(dǎo)致中美貿(mào)易統(tǒng)計差異的一個重要因素。
此處所指的轉(zhuǎn)口增值率,是指“經(jīng)香港轉(zhuǎn)運的中國貨物的價值”與“香港從中國內(nèi)地進口時的價值”相較后的增長率。即:香港轉(zhuǎn)口值中所包含的香港增加值的比率。其計算公式如下:
根據(jù)計算得出的轉(zhuǎn)口增值率,可按如下公式計算經(jīng)由香港轉(zhuǎn)口的增加值:
增加值=(增值率-1)×轉(zhuǎn)口貨物的進口值
關(guān)于轉(zhuǎn)口增值率的計算依據(jù)及數(shù)據(jù)來源,主要包括:(1)使用香港統(tǒng)計的商品進口及轉(zhuǎn)口數(shù)據(jù);(2)比較香港自中國內(nèi)地的進口單價與轉(zhuǎn)口中國內(nèi)地貨物到美國的單價變化情況;(3)計算可獲得單價信息的HS6位碼商品。
(文章來源:商務(wù)部網(wǎng)站)
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