發(fā)布時(shí)間：2023-07-02 09:43:15
序言：寫作是分享個(gè)人見(jiàn)解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的外文研究論文樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請(qǐng)盡情閱讀。
一．國(guó)內(nèi)研究概況
目前，我們可搜集到的中國(guó)研究者與茶愛(ài)好者完成的圖書與著作有3000余種(包括茶具類)。通過(guò)“讀秀”搜索引擎，以“茶”為標(biāo)題關(guān)鍵字，可得到1832種圖書(截至2011年3月22日)，說(shuō)明多于一半的圖書被一些學(xué)術(shù)引擎納入其中，促進(jìn)了傳播與利用，但也有少數(shù)仍處于沉默狀態(tài)?？傮w而言，這些圖書可分為以下類別:綜合茶文化類(如《茶海之夢(mèng)足痕心跡:茶文化、茶生態(tài)、茶經(jīng)濟(jì)研究》，張順高、梁鳳銘著，2007)、茶的種植加工類(如《種茶和制茶》，劉佩娥等編，1983)、茶貿(mào)易類(如《官營(yíng)茶馬貿(mào)易研究》，王曉燕著，2004)、經(jīng)營(yíng)管理類(如《茶業(yè)經(jīng)營(yíng)管理》，姜愛(ài)芹編著，2005)、茶道茶藝類(如《非常茶非常道》，林清玄著，2008)、茶具類(如《圖說(shuō)茶具》，唐譯主編，2009)、養(yǎng)生保健類(如《中國(guó)茶與養(yǎng)生保健》，朱永興、張友炯、黃永生編著，2008)、工具書辭典類(如《中國(guó)茶典》，中國(guó)茶典編委會(huì)編，1995)、小說(shuō)散文類(如《國(guó)茶恩仇記》，趙宗琳著，2007)、人物介紹類(如《回甘人生:世界茶王李瑞河傳奇》，蔡慧菁著，2003)、茶館文化類(如《中國(guó)茶館的流變與未來(lái)走向》，劉清榮著，2007)、茶馬古道類(如《茶馬古道上的民族文化》，木霽弘著，2003)、古代典籍介紹、翻譯與選讀類(如《中國(guó)茶文化典籍選讀》，陳文華主編，2008)、生活哲學(xué)類(如《一杯茶的生活哲學(xué)》，池宗憲著，2005)等等幾大類。
從交叉學(xué)科的視角開(kāi)展的研究涉及到了美學(xué)、管理學(xué)、營(yíng)銷學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、貿(mào)易學(xué)、生物化學(xué)、文化學(xué)等諸多方面。主要的代表作品有:《中國(guó)茶美學(xué)研究:唐宋茶美學(xué)思想與當(dāng)代茶美學(xué)建設(shè)》(朱海燕著，2009)、《茶葉生物化學(xué)》(宛曉春主編，2003)、《茶業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)》(楊江帆主編，2010)、《茶業(yè)管理學(xué)》(楊江帆主編，2010)、《茶葉市場(chǎng)營(yíng)銷學(xué)》(姜含春主編，2010)、《茶葉經(jīng)濟(jì)管理學(xué)》(陳椽著，1992)、《唐宋茶業(yè)經(jīng)濟(jì)》(孫洪升著，2001)、《茶文化學(xué)》(徐曉村主編，2009)、《茶文化學(xué)》(劉勤晉主編，2001)、《茶葉經(jīng)濟(jì)管理學(xué)》(楊江帆、管曦編著，2004)，等等。
社會(huì)學(xué)與茶、茶文化相關(guān)聯(lián)的著作并不多，主要有《茶文化的傳播及其社會(huì)影響》(王家揚(yáng)主編，1992)、《茶、糖、樟腦業(yè)與臺(tái)灣之社會(huì)經(jīng)濟(jì)變遷》(林滿紅著，1997)、《杭州茶館:城市休閑方式的社會(huì)學(xué)分析》(徐明宏著，2007)、《茶與宋代社會(huì)生活》(沈冬梅著，2007)等。
《茶文化的傳播及其社會(huì)影響》是一部研究論文集，收錄了1992年5月在湖南常德召開(kāi)的第二屆國(guó)際茶文化研討會(huì)論文40篇，內(nèi)容涉及茶文化的內(nèi)涵發(fā)展、社會(huì)功能、飲茶習(xí)俗與茶藝、茶道等諸多方面，從社會(huì)學(xué)視角的研究特色并不明顯，主要集中于對(duì)個(gè)別性的茶與茶文化的社會(huì)功能的分析。
《茶、糖、樟腦業(yè)與臺(tái)灣之社會(huì)經(jīng)濟(jì)變遷》是一本從茶、糖、樟腦業(yè)研究臺(tái)灣社會(huì)和經(jīng)濟(jì)變遷的作品。1860－1863年，臺(tái)灣在及其附屬條約下，正式對(duì)外開(kāi)放淡水、基隆等地，1895年，臺(tái)灣被日本人統(tǒng)治。在此期間，茶、糖、樟腦是臺(tái)灣的三大出口品。該書分析了1860－1895年間三者的出口市場(chǎng)、生產(chǎn)及產(chǎn)銷組織，探討了三項(xiàng)產(chǎn)業(yè)對(duì)晚清臺(tái)灣社會(huì)及經(jīng)濟(jì)的影響，具有一定的社會(huì)學(xué)特色。
《茶與宋代社會(huì)生活》對(duì)茶與宋代政治、社會(huì)生活、宗教文化、中外交往等等方面進(jìn)行了研究，對(duì)宋代茶藝做了系統(tǒng)梳理與歷史比較，對(duì)宋代貢茶和賜茶的政治意蘊(yùn)、茶與宋代社會(huì)生活、茶與佛教、茶與中外文化交流、宋人茶觀念、宋代茶書、茶與宋代詩(shī)詞書畫等都進(jìn)行了細(xì)致的考辨和剖析。全書更注重社會(huì)史的研究，并在其中穿插社會(huì)功能分析。
《杭州茶館:城市休閑方式的社會(huì)學(xué)分析》以杭州茶館作為切入點(diǎn)，從社會(huì)學(xué)的視角較為詳細(xì)地描述了“茶館”作為一種休閑方式在杭州市的存在狀態(tài)，考察了茶館在社會(huì)生活中所扮演的各類社會(huì)角色及發(fā)揮的社會(huì)功能，同時(shí)分析了茶館休閑中存在的社會(huì)問(wèn)題，并在此基礎(chǔ)上闡述了杭州茶館休閑的未來(lái)，社會(huì)學(xué)研究特色明顯。關(guān)于從社會(huì)學(xué)視角來(lái)研究茶產(chǎn)業(yè)與茶文化的論文情況，我們?cè)凇爸袊?guó)期刊網(wǎng)”上進(jìn)行了搜索。以“茶”為“主題”字，可得到115400多條記錄(截至2011年2月28日)，其中包括了碩博論文與報(bào)紙文章。但以“茶社會(huì)學(xué)”為“主題”、“題目”、“內(nèi)容”進(jìn)行檢索，均未得到有效的文章?？梢?jiàn)，茶與社會(huì)學(xué)并沒(méi)有在學(xué)術(shù)論文中被直接聯(lián)系在一起，至少在論文題目中反映了這一情況。但這也并不能說(shuō)明我國(guó)研究者沒(méi)有開(kāi)展社會(huì)學(xué)視角的茶產(chǎn)業(yè)或茶文化研究，相關(guān)的論文主要涉及:茶的社會(huì)功能研究(成青，1995;徐永城，1997)、茶文化的社會(huì)特征研究(鄒明華，1994;沈海寶，2006)、茶與社會(huì)機(jī)體關(guān)系(盧祺義，1994)、茶與精神文明的關(guān)系(朱云松、江平，2007;鄒躍光、余玉榮，2006)等?？傮w而言，中國(guó)的研究者更多的是關(guān)注茶產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與茶實(shí)體的應(yīng)用、茶文化的傳統(tǒng)視野(茶藝、茶道、茶療等等)，這與茶產(chǎn)業(yè)、茶文化實(shí)踐情況相匹配，為中國(guó)茶產(chǎn)業(yè)與茶文化的發(fā)展提供了強(qiáng)大的動(dòng)力與現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，是中國(guó)茶產(chǎn)業(yè)在世界茶產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中站穩(wěn)腳跟、立于不敗之地的必不可少的要素。在我們討論的研究中(著作與論文)，社會(huì)學(xué)視野已經(jīng)有了明顯體現(xiàn)，多以文化分析的方式表現(xiàn)出來(lái)，并未形成系統(tǒng)的研究。隨著社會(huì)的發(fā)展，茶產(chǎn)業(yè)與茶文化應(yīng)該具有更為廣泛的視野與包容力。尤其在中國(guó)社會(huì)建設(shè)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)中，茶與茶文化必須要承擔(dān)起相應(yīng)的社會(huì)職責(zé)。因而，從社會(huì)學(xué)與茶產(chǎn)業(yè)、茶文化的交叉視角開(kāi)展深入的研究勢(shì)在必行，意義深遠(yuǎn)。
二．國(guó)外研究概況
在茶、茶文化和與茶相關(guān)的研究領(lǐng)域中，除了中國(guó)的研究者外，英、美、日、韓、印等國(guó)的研究者開(kāi)展的研究也相對(duì)較多，研究成果豐富;同時(shí)，這些國(guó)家都具有較為深厚的飲茶文化與習(xí)俗，飲茶的歷史也較為久遠(yuǎn);另外，考慮到英語(yǔ)在學(xué)術(shù)研究中應(yīng)用的廣泛性，一部好的研究作品勢(shì)必會(huì)有英文版本。所以，我們?cè)谶M(jìn)行外國(guó)文獻(xiàn)的梳理時(shí)，更多的是注重英文作品。在梳理過(guò)程中我們也發(fā)現(xiàn)，許多日本、韓國(guó)、印度以及其他國(guó)家研究者的著作均有英文版本，這在一定程度上佐證了我們選擇的可行性。另一點(diǎn)需要說(shuō)明的是，我們的梳理是相對(duì)的，是對(duì)茶學(xué)及以其他學(xué)科視角開(kāi)展的對(duì)茶與茶文化的研究的一種總體把握，在此基礎(chǔ)上發(fā)現(xiàn)國(guó)外對(duì)茶與社會(huì)關(guān)系研究的總體情況，尤其是茶研究與社會(huì)學(xué)的關(guān)系。我們首先對(duì)國(guó)外與茶、茶文化有關(guān)的圖書、著作進(jìn)行大致分類，并列出一些主要代表作品，進(jìn)而再對(duì)這些研究中與社會(huì)學(xué)有關(guān)的著作進(jìn)行簡(jiǎn)要介紹。
第一，科普類。主要介紹一些茶的種類，茶飲(餐)知識(shí)與方法，不同國(guó)家的茶文化，茶具、茶道、茶俗等等，如《Tea》(LydiaGautier，Jean－FrancoisMallet，2006)、《AlltheteainChina》(KitBoeyChow，IoneKramer，1990)、《TeaandEtiquette》(DorotheaJohnson，JamesNorwoodPratt，2002)、《TeaforAllSeasons》(ShellyRichardson，BruceRichardson，1996)、《TheTeaCompanion》(JanePettigrew，2004)、《Japaneseteaculture:art，history，andpractice》(MorganPitelka，2003)、《TeaandCeremony》(DianaSaltoon，2008)、《TeaCuisine:ANewApproachtoFlavoringContemporaryandTraditionalDishes》(JoannaPruess，JohnHarney，2006)、《CulinaryTea:MoreThan150RecipesSteepedinTraditionfromAroundtheWorld》(CynthiaGold，LiseStern，2010)、《Theteaceremony》(SenōTanaka，SendōTanaka，2000)、《Chadō:thewayoftea:aJapaneseteamastersalmanac》(SanmiSasaki，ShaunMcCabe，SatokoIwasaki，2001)、《TeaTimeEntertaining:ACollectionofTeaThemes＆Recipes》(DoloresSnyder，2004)、《AnintroductiontoJapanesetearitual》(JenniferLeaAnderson，1991)、《TheUltimateTeaDiet》(MarkUkra，SharynKol-berg，2007)、《ThebookofKoreantea:aguidetothehistory，cultureandphilosophyofKoreanteaandtheteacere-mony》(Yang－SeokYoo，2007)、《TheSpiritofTea》(SenSoshitsu，SōshitsuSen，2002)，等等。
第二，專業(yè)性較強(qiáng)的對(duì)茶的發(fā)展史及茶文化影響的形成和擴(kuò)散過(guò)程的研究類。如《Tea:thedrinkthatchangedtheworld》(LauraC．Martin，2007)、《Atimefortea:women，labor，andpost/colonialpoliticsonanIndi-anplantation》(PiyaChatterjee，2001)、《Tea:cultivationtoconsumption》(KenC．Willson，MichaelN．Clifford，1992)、《PassionforTea:ItsHistory，ItsFuture，ItsHealthBenefits》(BeverlyRorem，2008)、《Theempireoftea:theremarkablehistoryoftheplantthattookovertheworld》(AlanMacfarlane，IrisMacfarlane，2004)、《ForalltheteainChina:howEnglandstoletheworldsfavoritedrinkandchangedhistory》(SarahRose，2009)，等等。
第三，以茶為名、主題或線索的文學(xué)作品和紀(jì)實(shí)作品類。如詩(shī)集《Tea》(DouglasA．Powell，1998)、《TeaPartyToday:PoemstoSipandSavor》(EileenSpinelli，KarenDugan，2006)，小說(shuō)《Tea》(StaceyDErasmo，2001)、《Thetea－planter》(FEPenny，1906)，紀(jì)實(shí)作品《Threecupsoftea:onemansmissiontopromotepeace———oneschoolatatime》(GregMortenson，DavidOliverRelin，2006)、《TheMeaningofTea:ATeaInspiredJourney》(ScottChamberlinHoyt，PhilCousineau，2009)，包括了歷史、宣傳、文學(xué)作品介紹的《Anecessaryluxury:teainVictorianEngland》(JulieE．Fromer，2008)、《DrinktheTea:AMystery》(ThomasKaufman，2010)，等等。
第四，從不同視角對(duì)茶的諸多功能進(jìn)行專門研究與介紹的著作類。如關(guān)于茶的醫(yī)藥功能研究的有《Tea:bioactivityandtherapeuticpotential》(Yong－suZhen，2002)、《Greentea:healthbenefitsandapplications》(YukihikoHara，EbooksCorporation，2001)、《Protectiveeffectsofteaonhumanhealth》(NarenderKumarJain，MaqsoodSid-diqi，J．H．Weisburger，2006)，關(guān)于茶與人生修養(yǎng)和人生智慧的《MeditationswithTea:PathstoInnerPeace》(DianaRosen，2006)，關(guān)于茶與宗教的《TeaTimewithJesus》(LauraSanders，2008)，等等。
第五，以茶為線索的政治、經(jīng)濟(jì)史的研究類。如《Tea:Addiction，Exploitation，andEmpire》(RoyMoxham，2004)、《TheBostonTeaParty》(MattDoeden，2005)，等等。
第六，以社會(huì)學(xué)的視角進(jìn)行的研究類。主要有:《Asocialhistoryoftea》(JanePettigrew，2001)、《TeaplantationworkersinaHimalayanregion》(KhemrajSharma，2003)、《SociologyofIndianteaindustry:astudyofinter－ethnicrelationships》(KhemrajSharma，2005)、《Socio－economicandpoliticalproblemsofteagardenworkers:astudyofAs-sam》(ShyamNarainSingh，AmarendraNarain，PurnenduKumar，2006)、《ThetealabourersofNorthEastIndia:ananthropo－h(huán)istoricalPerspective》(SarthakSengupta，2009)，等等。
《Asocialhistoryoftea》對(duì)17世紀(jì)到21世紀(jì)(2001年)茶的社會(huì)歷史進(jìn)行了社會(huì)視角的綜合研究，尤其是對(duì)茶在日常生活中扮演的角色、發(fā)揮的功能以及與這些角色、功能相對(duì)應(yīng)的社會(huì)背景進(jìn)行了深入的考察，如茶舞蹈、茶的社會(huì)禮儀等等。該書主要談了英國(guó)和美國(guó)的許多城市的茶社會(huì)歷史，還涉及到了日本、印度、德國(guó)、意大利，對(duì)中國(guó)的城市涉及不多。該書對(duì)茶在社會(huì)生活中扮演的角色做了較為深入的調(diào)查與研究，是一部較為綜合的從社會(huì)學(xué)視角來(lái)考查茶的功能的著作;但顯然，其主要集中于對(duì)社會(huì)歷史中這些功能發(fā)揮的考查，沒(méi)有系統(tǒng)化地運(yùn)用社會(huì)學(xué)的視域來(lái)分析茶的社會(huì)性。
《TeaplantationworkersinaHimalayanregion》重點(diǎn)講述了印度、錫金的喜瑪拉雅山脈地區(qū)的茶農(nóng)的生存狀況:該書認(rèn)為，那些來(lái)自不同地域的人一旦受雇于種植園，便成為工薪階層，但從社會(huì)角度而言，他們是一種異質(zhì)的結(jié)構(gòu)。即使有著不同方言的兩個(gè)部族間難以達(dá)成有效互動(dòng)，但尼泊爾社會(huì)的異質(zhì)性有助于維持這種種植園系統(tǒng)的封閉狀態(tài)。該研究基于2000－2001年對(duì)TemiTeaEstateofSikkimHimalayas進(jìn)行的調(diào)查。他首先進(jìn)行了家庭統(tǒng)計(jì)(householdcensus)，共設(shè)計(jì)了15個(gè)問(wèn)題;然后，他又針對(duì)茶農(nóng)(工人)開(kāi)展了社會(huì)文化方面(socio－cul-turalaspects)的調(diào)查，共設(shè)計(jì)了60個(gè)問(wèn)題。通過(guò)這些數(shù)據(jù)收集來(lái)深入考察這些茶農(nóng)各方面的生存狀況。這是從社會(huì)學(xué)的視角來(lái)研究茶產(chǎn)業(yè)的一個(gè)典型代表，但尚欠缺交叉學(xué)科的特色與高度。
《SociologyofIndianteaindustry:astudyofinter－ethnicrelationships》主要是以社會(huì)學(xué)的視角對(duì)來(lái)自不同地區(qū)的遷移人口與當(dāng)?shù)厝丝谠谟《炔璁a(chǎn)業(yè)內(nèi)的融合與整合問(wèn)題開(kāi)展的研究。全書共分為五大部分:介紹、背景與范圍、工人的經(jīng)濟(jì)生活、工人的社會(huì)生活、外來(lái)文化群體關(guān)系(inter－ethnicrelationships)。作者首先收集了相關(guān)數(shù)據(jù)，包括對(duì)家庭情況的調(diào)查和個(gè)人情況的調(diào)查。在數(shù)據(jù)收集的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步開(kāi)展相關(guān)研究。在背景與范圍部分，分別討論了勞動(dòng)力的固有限制、ArunachalPradesh地區(qū)勞動(dòng)力的演化、勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)、工人的年齡結(jié)構(gòu)、ArunachalPradesh地區(qū)勞工的遷移、工人的出生地情況、工人與出生地的關(guān)聯(lián)、工人的教育、人口統(tǒng)計(jì)情況等等方面。作者進(jìn)而以社會(huì)學(xué)的視角研究了工人們的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活，并在此基礎(chǔ)上展開(kāi)了對(duì)印度茶產(chǎn)業(yè)內(nèi)人口融合與整合的研究。如同作者的另一部作品一樣(《TeaplantationworkersinaHimalayanregion》)，本書也是采用社會(huì)學(xué)的方法與視角以茶產(chǎn)業(yè)中的某一構(gòu)成(人口)為研究對(duì)象。這帶動(dòng)了印度學(xué)術(shù)界以社會(huì)學(xué)的視域?qū)Σ柁r(nóng)研究的熱潮，如ShyamNarainSingh，AmarendraNarain，PurnenduKumar(2006)的研究以及SarthakSengupta(2009)的研究。我們以SarthakSengupta的研究為例再簡(jiǎn)要介紹一下。
《ThetealabourersofNorthEastIndia:ananthropo－h(huán)istoricalPerspective》是一本以人類社會(huì)學(xué)視角對(duì)印度東北地區(qū)茶農(nóng)為研究對(duì)象的論文集。該書共收入了22篇針對(duì)茶農(nóng)的學(xué)術(shù)文章，研究?jī)?nèi)容涉及茶農(nóng)們各方面的生存狀況，如生活狀況、社區(qū)、身份認(rèn)同、女性工人、居住及社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活、政治狀況、教育設(shè)施、童工的雇傭、發(fā)展問(wèn)題、茶農(nóng)的人口統(tǒng)計(jì)、健康衛(wèi)生等等，茶農(nóng)們的生存狀況與社會(huì)結(jié)構(gòu)形成了一種相互的反襯狀態(tài)。該書以人類學(xué)與社會(huì)學(xué)的研究方法對(duì)茶農(nóng)開(kāi)展的研究也具有重要意義，對(duì)印度茶產(chǎn)業(yè)的良性發(fā)展起到了一定的理論指導(dǎo)意義。由于該書是研究論文的集合，必要的系統(tǒng)性尚不具備，沒(méi)有形成交叉學(xué)科成果。
以上圖書與著作只是從不同時(shí)段、不同方面做的簡(jiǎn)要介紹，是對(duì)茶進(jìn)行研究的各類圖書的冰山一角。我們根據(jù)有關(guān)資料發(fā)現(xiàn)，在2008年出版的關(guān)于茶的各類圖書達(dá)350余種，2009年全年出版的圖書達(dá)300余種，2010年達(dá)340余種。可見(jiàn)，英語(yǔ)世界對(duì)茶的關(guān)注近來(lái)一直處于較活躍狀態(tài)。但同時(shí)，我們很清晰地發(fā)現(xiàn)，這些圖書與研究多集中于科普類，真正從學(xué)術(shù)的視角開(kāi)展的研究主要集中于醫(yī)藥生物類。以印度研究者為主開(kāi)展的社會(huì)學(xué)方面的研究則主要關(guān)注了茶園、產(chǎn)茶區(qū)的人口問(wèn)題。從交叉學(xué)科的視角或系統(tǒng)全面地研究茶在社會(huì)生活中的社會(huì)學(xué)特征的著作幾乎處于空白狀態(tài)。
隨著資本國(guó)際化和國(guó)際直接投資的發(fā)展，跨國(guó)公司通過(guò)在世界范圍內(nèi)建立技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟、參股、控股與并購(gòu)等方式整合各國(guó)的資源，不斷擴(kuò)大市場(chǎng)份額已經(jīng)成為世界經(jīng)濟(jì)最引人注目的現(xiàn)象。據(jù)聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議統(tǒng)計(jì)，近20年來(lái)全球并購(gòu)以年平均42%的速度上升，2000年跨國(guó)并購(gòu)已達(dá)到11000億美元，其中單項(xiàng)交易超過(guò)10億美元的并購(gòu)有109起。
2002年我國(guó)以527億美元，居全世界吸引外資直接投資總額之最，我國(guó)正成為全球吸引外商直接投資的熱點(diǎn)地區(qū)。在1999～2000年合并熱之后，雖然全球的兼并與收購(gòu)數(shù)量大幅減少，2003年比2002年減少了40％以上，但是入世后國(guó)民經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展使得中國(guó)卻以不斷增長(zhǎng)的并購(gòu)交易數(shù)量和交易金額居于亞洲領(lǐng)先地位。根據(jù)湯姆森金融公司對(duì)跨國(guó)并購(gòu)和國(guó)內(nèi)并購(gòu)總額的統(tǒng)計(jì)，中國(guó)2003年前3季度的并購(gòu)額中，吸收跨國(guó)并購(gòu)占16%，約為38.4億美元。但相比于世界跨國(guó)直接投資的80%以并購(gòu)方式實(shí)現(xiàn)，我國(guó)目前以并購(gòu)方式吸引外資的比例僅為5%左右，因此我國(guó)外資并購(gòu)具有很大的發(fā)展空間。
近年來(lái)，中國(guó)政府放松了限制，出臺(tái)了一系列有利于外資參與國(guó)有企業(yè)改組改造的法律法規(guī)，公布了《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》（修訂）和《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)目錄》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》等法律法規(guī)。修訂后的政策將原來(lái)禁止進(jìn)入的電訊、燃?xì)?、熱力、供排水等城市管網(wǎng)首次列為對(duì)外開(kāi)放領(lǐng)域，增加了76條鼓勵(lì)類投資項(xiàng)目，減少限制類項(xiàng)目達(dá)2/3，在原來(lái)禁止、限制進(jìn)入的行業(yè)，外資通過(guò)并購(gòu)方式也可以快速進(jìn)入。國(guó)務(wù)院有關(guān)部門相繼出臺(tái)的《利用外資改組國(guó)有企業(yè)暫行規(guī)定》、《外國(guó)投資者并購(gòu)國(guó)內(nèi)企業(yè)暫行規(guī)定》，對(duì)外國(guó)投資者參與國(guó)有企業(yè)并購(gòu)重組作出了具體的規(guī)定，放寬了外資并購(gòu)主體和外國(guó)投資者并購(gòu)中國(guó)境內(nèi)企業(yè)的出資比例等。這些改變，大大加快了外資并購(gòu)國(guó)企的步伐。隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的不斷完善，中國(guó)將加快外資并購(gòu)國(guó)企進(jìn)程，大力發(fā)展資本市場(chǎng)和其他要素市場(chǎng)，積極推進(jìn)資本市場(chǎng)的改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展，擴(kuò)大直接融資，推動(dòng)了國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)的調(diào)整。
2外資并購(gòu)國(guó)企的動(dòng)機(jī)
外資并購(gòu)國(guó)有企業(yè)，是作為一種產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)中的商業(yè)行為與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，綜合起來(lái)大致有以下動(dòng)機(jī)：
2.1利用國(guó)企優(yōu)勢(shì)，布點(diǎn)全球戰(zhàn)略
我國(guó)國(guó)有企業(yè)具有自己的特點(diǎn)，它們?cè)诩夹g(shù)、人才、管理、設(shè)備、品牌等方面有優(yōu)勢(shì),作為中國(guó)產(chǎn)業(yè)的龍頭企業(yè)，深受外資并購(gòu)者的青睞?？鐕?guó)公司同國(guó)有企業(yè)早期組建合資企業(yè)，其目的之一是利用我國(guó)勞動(dòng)力成本低、原材料價(jià)格便宜等優(yōu)勢(shì)，降低生產(chǎn)成本，占領(lǐng)中國(guó)市場(chǎng)。外資如今并購(gòu)國(guó)有企業(yè)，是為了更有效地整合和利用這些資源，降低經(jīng)驗(yàn)成本曲線，和其全球戰(zhàn)略相一致。特別是在第二產(chǎn)業(yè)的制造業(yè)，外商通過(guò)多年的合資，已經(jīng)同不少國(guó)有企業(yè)建立起產(chǎn)品聯(lián)盟，獲取了不菲的市場(chǎng)收益。現(xiàn)在并購(gòu)國(guó)有企業(yè)，為的是在產(chǎn)權(quán)交易中獲得更大收益，并通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易達(dá)到產(chǎn)業(yè)上的全球協(xié)同，使其成為全球戰(zhàn)略的一部分。
外資并購(gòu)國(guó)有企業(yè)后，可迅速進(jìn)行全球業(yè)務(wù)上的戰(zhàn)略整合。如香港華潤(rùn)集團(tuán)公司通過(guò)收購(gòu)多家啤酒廠國(guó)有股,使其在短短幾年內(nèi)迅速成為中國(guó)的三大啤酒集團(tuán)之一，其業(yè)務(wù)分布南北東西都有，在中國(guó)這個(gè)世界上最大、并且還在迅速發(fā)展的啤酒市場(chǎng)上建立了較合理的布局，其中并購(gòu)國(guó)企發(fā)揮了關(guān)鍵作用。也有一些外資并購(gòu)國(guó)有企業(yè)通過(guò)拓展相關(guān)業(yè)務(wù)，進(jìn)一步加速公司內(nèi)的業(yè)務(wù)融合。如加拿大格林科爾公司（世界第三大制冷劑企業(yè)）用5.6億元和4.2億元的價(jià)格分兩次收購(gòu)了科龍電器34.06%的股權(quán)，就是為了實(shí)現(xiàn)制冷劑與電冰箱的業(yè)務(wù)融合，以電冰箱副業(yè)推動(dòng)制冷劑主業(yè)發(fā)展，并取得了良好的成績(jī)。
2.2為在競(jìng)爭(zhēng)中后來(lái)居上
中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)持續(xù)強(qiáng)勁，投資環(huán)境看好，吸引跨國(guó)公司紛紛來(lái)華投資。那些捷足先登的企業(yè)取得了直接投資的先發(fā)優(yōu)勢(shì)。于是，較晚進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)的跨國(guó)公司，特別愿意采用收購(gòu)國(guó)有企業(yè)的方式，縮小同競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之間的差距，以便后來(lái)居上。典型的例子是1998年柯達(dá)公司收購(gòu)了汕頭公元、廈門福達(dá)和無(wú)錫阿爾梅三家感光器材公司，將先進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)的日本富士公司甩在了自己的身后。這從另一方面可以看到，中國(guó)國(guó)有企業(yè)經(jīng)過(guò)改革開(kāi)放已積累了一定的資源優(yōu)勢(shì)，如一定能力的生產(chǎn)基地和營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)，收購(gòu)國(guó)有企業(yè)就可以取得更大的后發(fā)收益。
2.3資源外取動(dòng)機(jī)
改革開(kāi)放20多年來(lái)，許多國(guó)有企業(yè)在中國(guó)市場(chǎng)中形成了許多較外國(guó)公司而言具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)的資源，如營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)、具有一定能力的生產(chǎn)基地等。這些資源，往往是外資所不具備的，雖然某些國(guó)企從表象上看不具備這些優(yōu)勢(shì)，但它們通過(guò)注資和對(duì)技術(shù)、勞動(dòng)力、管理、設(shè)備、營(yíng)銷渠道等各種資源和無(wú)形資產(chǎn)進(jìn)行整合，使國(guó)有企業(yè)改善經(jīng)營(yíng)管理，盈利能力大幅提高。一些外資收購(gòu)國(guó)有企業(yè)，目的就是為了獲取這些具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)的資源。例如，柯達(dá)公司收購(gòu)汕頭公元、廈門福達(dá)和無(wú)錫阿爾梅三家公司，目的之就是為了獲取三家企業(yè)的生產(chǎn)能力，雖然這三家企業(yè)在并購(gòu)之前都是虧損企業(yè)，但這并沒(méi)有影響柯達(dá)公司的決定；阿爾卡特公司通過(guò)收購(gòu)國(guó)有股達(dá)到控股目的,原因之一是為了獲取和利用上海貝爾的營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)，這個(gè)營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)對(duì)阿爾卡特公司開(kāi)展其在中國(guó)的業(yè)務(wù)是十分重要的。
2.4充分利用中國(guó)的改革開(kāi)放政策，開(kāi)拓中國(guó)市場(chǎng)
中國(guó)眾多的人口、廣博的地域所形成的潛力無(wú)限的市場(chǎng)，對(duì)國(guó)外公司無(wú)疑是有巨大誘惑力的。例如，中國(guó)是世界上第一大啤酒市場(chǎng)、第一大手機(jī)市場(chǎng)、第四大汽車市場(chǎng)并且很快將成為第二大市場(chǎng)，從上面這些簡(jiǎn)單的數(shù)據(jù)就可以看到它們對(duì)相關(guān)的跨國(guó)公司意味著什么。德國(guó)大眾汽車公司作為世界六大汽車公司之一，目前在中國(guó)的利潤(rùn)占其全部公司利潤(rùn)的80%以上，中國(guó)不僅僅是一個(gè)巨大的市場(chǎng)，而且是一個(gè)有利可圖的市場(chǎng)。同時(shí)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)快速增長(zhǎng)、政治和社會(huì)的和諧與穩(wěn)定進(jìn)一步增大了對(duì)外國(guó)公司的吸引力。
隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，我國(guó)政府相繼出臺(tái)了《上市公司收購(gòu)管理辦法》、《關(guān)于向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股有關(guān)問(wèn)題的通知》和《利用外資改組國(guó)有企業(yè)暫行規(guī)定》等一系列法規(guī)規(guī)定。這些政策已經(jīng)突破了以前外資只能采取間接方式并購(gòu)?fù)顿Y國(guó)有企業(yè)的限制,確立了外資并購(gòu)國(guó)有企業(yè)的合法地位。這是外資難得的市場(chǎng)機(jī)遇,誰(shuí)抓住了這一機(jī)遇,誰(shuí)將在中國(guó)市場(chǎng)立足更穩(wěn)。中國(guó)利用外資先后經(jīng)歷了合資、后合資和并購(gòu)國(guó)企的三個(gè)階段。目前的并購(gòu)國(guó)企,具有廣闊的前景，它是在中國(guó)資本市場(chǎng)不斷完善和國(guó)有企業(yè)改革深入發(fā)展中出現(xiàn)的新機(jī)遇。聰明的外資能領(lǐng)悟到中國(guó)外資政策的轉(zhuǎn)變精神,懂得并購(gòu)國(guó)有企業(yè)的無(wú)限商機(jī)，為進(jìn)一步開(kāi)拓中國(guó)市場(chǎng)服務(wù)。
2.5其他國(guó)際慣例下的跨國(guó)并購(gòu)動(dòng)機(jī)
跨國(guó)公司并購(gòu)國(guó)企同時(shí)也存在著在別的國(guó)家并購(gòu)存在的相同動(dòng)機(jī)。例如，通過(guò)并購(gòu)，可以使跨國(guó)公司繞過(guò)關(guān)稅壁壘和貿(mào)易摩擦,有效地實(shí)現(xiàn)內(nèi)部化管理，降低交易費(fèi)用；可以降低跨國(guó)公司進(jìn)入新行業(yè)的障礙，減少原有企業(yè)的抵制，避免引發(fā)價(jià)格戰(zhàn)；可以降低發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)和成本；可以使跨國(guó)公司將自己在東道國(guó)的潛在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手轉(zhuǎn)化為合作伙伴，加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，形成自己的價(jià)值鏈；可以使跨國(guó)公司實(shí)現(xiàn)合理避稅，如采用換股并購(gòu)方式可以免稅，或者通過(guò)先轉(zhuǎn)換為可轉(zhuǎn)換債券，再轉(zhuǎn)換為股票實(shí)現(xiàn)免稅。另外，如果跨國(guó)公司并購(gòu)國(guó)有虧損企業(yè)，還可以根據(jù)國(guó)際慣例，利用虧損遞延條款享受東道國(guó)的免稅政策。
與組建一個(gè)新的合資企業(yè)相比，并購(gòu)國(guó)有企業(yè)，是跨國(guó)公司更為便捷的資本轉(zhuǎn)移方式和快速盈利途徑。中國(guó)有10萬(wàn)億國(guó)有資產(chǎn)存量和1000多家上市公司，為外商提供了巨大的選擇空間。中國(guó)入世后，外資普遍傾向于采用并購(gòu)國(guó)企的方式取代傳統(tǒng)的合資或獨(dú)資，在于它能夠縮短建設(shè)周期，加快投資周轉(zhuǎn)速度，以實(shí)現(xiàn)更快更好地盈利。一般情況下，收購(gòu)企業(yè)比新建企業(yè)形成一定的投資規(guī)模所需要的時(shí)間可縮短2～3年。
3外資并購(gòu)國(guó)企的效應(yīng)分析
經(jīng)營(yíng)機(jī)制的僵化和管理水平一直是制約國(guó)有企業(yè)發(fā)展的根本問(wèn)題。在企業(yè)形成了巨大的內(nèi)部利益而無(wú)法從內(nèi)部突破時(shí)，只有借助于外部的力量來(lái)打破阻礙改革的利益鏈條。跨國(guó)公司正是這樣的一個(gè)外部力量，其雄厚的資本和高水平的公司治理模式，是國(guó)企改革走到今天最需要的東西。但外資并購(gòu)國(guó)企，尤如一把雙刃劍，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了深刻而又廣泛的影響，具有不同的效應(yīng)：
3.1正面效應(yīng)
3.1.1有利于深化國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革，建立現(xiàn)代企業(yè)制度
現(xiàn)代企業(yè)制度是適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的企業(yè)制度，為了建立現(xiàn)代企業(yè)制度，我們需要在產(chǎn)權(quán)、公司治理結(jié)構(gòu)等方面做相應(yīng)的調(diào)整。為了形成有效的公司治理結(jié)構(gòu)，解決國(guó)有企業(yè)出資者行為不到位問(wèn)題，一些競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域的大型國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)多元化，已經(jīng)是一個(gè)明確的改革方向。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)目前擁有國(guó)有企業(yè)近40萬(wàn)家，對(duì)其進(jìn)行資產(chǎn)重組至少需要資金3萬(wàn)億元。面對(duì)如此龐大的國(guó)有資產(chǎn)，要使其產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)多元化，國(guó)內(nèi)非國(guó)有投資者能力明顯不足，而跨國(guó)資本則是重要的現(xiàn)實(shí)來(lái)源。目前，跨國(guó)公司正在全球范圍內(nèi)進(jìn)行新一輪戰(zhàn)略性資源重組，這為我國(guó)引進(jìn)優(yōu)質(zhì)的外國(guó)資本提供了千載難逢的機(jī)遇。因此，利用好外資是有利于我們國(guó)企的改革。
3.1.2有利于國(guó)企競(jìng)爭(zhēng)力的提高
跨國(guó)公司不但擁有雄厚的資本實(shí)力，而且擁有強(qiáng)大的研發(fā)能力、先進(jìn)的技術(shù)、龐大的營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)、先進(jìn)的經(jīng)營(yíng)理念和管理方法。因此，吸引跨國(guó)公司來(lái)華投資，不僅可以引進(jìn)大量的資金，更重要的是可以引進(jìn)技術(shù)、營(yíng)銷、管理等知識(shí)資本，促進(jìn)我國(guó)企業(yè)戰(zhàn)略重組和技術(shù)升級(jí)，提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。而要想迅速提高國(guó)企的技術(shù)研發(fā)能力、經(jīng)營(yíng)理念和管理水平，往往需要較多的時(shí)間和較大的資金，而跨國(guó)公司的進(jìn)入，可以部分解決這些問(wèn)題。
3.1.3能夠使國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)存量變現(xiàn)獲得大量的資金，有利于國(guó)企改革
這些資金一方面可用于企業(yè)發(fā)展，另一方面可用于彌補(bǔ)社會(huì)保障資金的不足，為解決國(guó)有企業(yè)改革過(guò)程中富余人員的安置問(wèn)題掃除了障礙，為深化國(guó)有企業(yè)改革創(chuàng)造條件。國(guó)有企業(yè)由于歷史原因，存在著大量的富余人員，解決好他們的安置問(wèn)題，是國(guó)企改革的重要問(wèn)題，而最大的問(wèn)題是資金的問(wèn)題，即人員安排的資金，外資的并購(gòu)可以為我們提供安置富余人員的資金。
3.2負(fù)面影響
3.2.1產(chǎn)業(yè)安全和經(jīng)濟(jì)安全受影響
目前，國(guó)內(nèi)一些行業(yè)的龍頭企業(yè)被外商控股后，使外商占有相當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)份額，特別是在輕工、化工、醫(yī)藥、機(jī)械、電子等行業(yè)中，有不少已被外商占有約1／3的市場(chǎng)份額。如果我們完全不加以控制，就有可能損害我國(guó)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)和國(guó)家的經(jīng)濟(jì)安全，在這方面拉美國(guó)家為我們提供了寶貴的教訓(xùn)，特別是在關(guān)系一些國(guó)計(jì)民生的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)上，一定要保持本國(guó)企業(yè)的控制權(quán)。
3.2.2沖擊我國(guó)現(xiàn)有企業(yè)
外商并購(gòu)國(guó)有企業(yè)與國(guó)內(nèi)企業(yè)的兼并不能同日而語(yǔ)，跨國(guó)公司具有雄厚的資金，一流的管理和技術(shù)水平，全球化的運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，國(guó)內(nèi)企業(yè)往往很難抗衡，如果不對(duì)其加以控制，就有可能造成大量的國(guó)內(nèi)企業(yè)受到嚴(yán)重沖擊，損害我國(guó)的國(guó)有經(jīng)濟(jì)，不利于我國(guó)一些新興產(chǎn)業(yè)的興起，對(duì)此，我們要保持清醒的認(rèn)識(shí)，不能因?yàn)橐恍┩赓Y所帶來(lái)的暫時(shí)利益而放棄了長(zhǎng)遠(yuǎn)的利益。
從上面我們可以看到，外資并購(gòu)國(guó)企是有自己的戰(zhàn)略目標(biāo)和動(dòng)機(jī)，它所帶來(lái)的影響也是各有利弊，對(duì)此我們要有充分的認(rèn)識(shí)，保持清醒的判斷，只有這樣才能在對(duì)外開(kāi)放的過(guò)程中，興利除弊，不斷成長(zhǎng)壯大。
摘要伴隨著當(dāng)前中國(guó)入世后各項(xiàng)開(kāi)放政策的陸續(xù)實(shí)施，外資并購(gòu)國(guó)企成為關(guān)注的焦點(diǎn)。外資并購(gòu)國(guó)企，有它自己的動(dòng)機(jī)和目標(biāo)，尤如一把雙刃劍，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生積極影響的同時(shí)也有其不利的一面。因此，對(duì)外資并購(gòu)國(guó)企要有充分而又正確的認(rèn)識(shí)。
關(guān)鍵詞外資并購(gòu)國(guó)企動(dòng)機(jī)效應(yīng)分析
科技創(chuàng)業(yè)
當(dāng)前，經(jīng)濟(jì)全球化和新經(jīng)濟(jì)浪潮洶涌澎湃，國(guó)際跨國(guó)并購(gòu)活動(dòng)規(guī)模越來(lái)越大。與此同時(shí)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)正在進(jìn)行戰(zhàn)略性調(diào)整，國(guó)有經(jīng)濟(jì)改革進(jìn)入關(guān)鍵階段，加入WTO更使我國(guó)直面國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，外資并購(gòu)國(guó)企也一浪高過(guò)一浪。本文就當(dāng)前外商直接投資中的并購(gòu)國(guó)有企業(yè)問(wèn)題，探討了外商控股并購(gòu)國(guó)有企業(yè)的動(dòng)機(jī)及正負(fù)效應(yīng)。
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摘要：本文主要介紹外語(yǔ)閱讀焦慮的界定與分類及其相關(guān)理論、國(guó)內(nèi)外外語(yǔ)閱讀焦慮研究狀況，并點(diǎn)出研究不足之處及未來(lái)研究方向。
一、引言
語(yǔ)言學(xué)習(xí)焦慮研究始于20世紀(jì)40年代初。自從Horwitz（1986）等人的外語(yǔ)學(xué)習(xí)課堂焦慮量表（FLCAS）面世以來(lái)，外語(yǔ)學(xué)習(xí)焦慮研究結(jié)果表明：外語(yǔ)學(xué)習(xí)焦慮對(duì)外語(yǔ)學(xué)習(xí)的影響普遍存在，呈中度負(fù)相關(guān)關(guān)系。研究進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)在語(yǔ)言學(xué)習(xí)過(guò)程中有聽(tīng)力焦慮、閱讀焦慮和寫作焦慮的存在。
二、外語(yǔ)閱讀焦慮的課題研究
1.外語(yǔ)閱讀焦慮的界定。
資深學(xué)者Harwitz等（1986）對(duì)外語(yǔ)學(xué)習(xí)焦慮進(jìn)行了大量深入研究，把外語(yǔ)學(xué)習(xí)焦慮定義為“外語(yǔ)課堂學(xué)習(xí)中由獨(dú)特的語(yǔ)言學(xué)習(xí)過(guò)程引起的自我感知、對(duì)外語(yǔ)學(xué)習(xí)的看法、學(xué)習(xí)外語(yǔ)的感覺(jué)和學(xué)習(xí)行為等特殊的心理活動(dòng)”。外語(yǔ)閱讀焦慮和一般的外語(yǔ)學(xué)習(xí)焦慮既有區(qū)別又有聯(lián)系，被認(rèn)為是外語(yǔ)學(xué)習(xí)中的一種特別技能學(xué)習(xí)即閱讀情景中形成的焦慮，表現(xiàn)為學(xué)生對(duì)自己外語(yǔ)閱讀交際能力的過(guò)低評(píng)價(jià)，是在外語(yǔ)閱讀學(xué)習(xí)過(guò)程中產(chǎn)生的一種恐懼不安的緊張心理。
2.外語(yǔ)閱讀焦慮相關(guān)理論：克拉申輸入假說(shuō)和情感過(guò)濾假說(shuō)。
根據(jù)克拉申的輸入假說(shuō)（InputHypothesis），“當(dāng)外語(yǔ)學(xué)習(xí)者接觸到比當(dāng)前語(yǔ)言稍多一點(diǎn)的語(yǔ)言材料，他將沿著自然順序完善提高自己的外語(yǔ)水平。外語(yǔ)學(xué)習(xí)者所能做的一切就是接觸大量的可理解性輸入。教師的任務(wù)是提供這種輸入，降低學(xué)生的焦慮，提高他們的自信心。這樣，語(yǔ)言就會(huì)自然習(xí)得”。輸入渠道有兩種：聽(tīng)和讀。雖然只聽(tīng)也能夠吸收語(yǔ)言營(yíng)養(yǎng)，卻遠(yuǎn)不如閱讀那么有效與可靠，因?yàn)槁曇艮D(zhuǎn)瞬即逝的特征使聽(tīng)者難以在瞬間記住全部?jī)?nèi)容，而書面閱讀材料的靜止?fàn)顟B(tài)則有助于讀者通過(guò)反復(fù)閱讀來(lái)鎖定需要的目標(biāo)，并且在必要時(shí)還可從容地求助于詞典。因此閱讀是語(yǔ)言輸入和積累的主要來(lái)源。
克拉申指出，“情感過(guò)濾假說(shuō)（AffectiveFilterHypothesis）闡釋了情感因素和二語(yǔ)習(xí)得過(guò)程之間的關(guān)系”。學(xué)習(xí)者的語(yǔ)言習(xí)得水平高低與情感過(guò)濾的能力和水平有關(guān)。也就是說(shuō)在語(yǔ)言習(xí)得過(guò)程中，如果“情感過(guò)濾”過(guò)強(qiáng)，就會(huì)在大腦中形成障礙。語(yǔ)言輸出就會(huì)被過(guò)濾。無(wú)法進(jìn)入語(yǔ)言習(xí)得機(jī)制，結(jié)果就不能產(chǎn)生語(yǔ)言習(xí)得；反之，如果降低“情感過(guò)濾”，且保證語(yǔ)言輸入是可理解的，它就可以順暢地進(jìn)入語(yǔ)言學(xué)習(xí)機(jī)制。輸入假說(shuō)和情感過(guò)濾假說(shuō)以一種新的方式闡釋了語(yǔ)言教師。
3.外語(yǔ)閱讀焦慮國(guó)外研究現(xiàn)狀。
自從1986年Horwitz等人的外語(yǔ)學(xué)習(xí)課堂焦慮量表面世以來(lái)，外語(yǔ)學(xué)習(xí)焦慮研究得出了近乎一致的結(jié)論：外語(yǔ)學(xué)習(xí)焦慮對(duì)外語(yǔ)學(xué)習(xí)的影響普遍存在，呈中度負(fù)相關(guān)關(guān)系。研究者注意到了外語(yǔ)學(xué)習(xí)焦慮在聽(tīng)、說(shuō)、讀、寫不同技能中的不同表現(xiàn)。Horwitz（2001）把類似試圖找出更加具體的焦慮源，以及焦慮與不同二語(yǔ)水平之間關(guān)系的努力稱為外語(yǔ)學(xué)習(xí)焦慮研究的新趨勢(shì)。Saito，Horwitz和Garza（1999）首次提出了外語(yǔ)閱讀焦慮的構(gòu)想，闡明外語(yǔ)閱讀焦慮與普通的外語(yǔ)學(xué)習(xí)課堂焦慮既有聯(lián)系又有區(qū)別，是一個(gè)因母語(yǔ)與目標(biāo)語(yǔ)書寫系統(tǒng)和文化而異的特定技能型焦慮，并編制了外語(yǔ)閱讀焦慮量表進(jìn)行測(cè)量。Saito等人利用自己研制的外語(yǔ)閱讀焦慮量表調(diào)查顯示，閱讀外語(yǔ)也能產(chǎn)生焦慮，閱讀焦慮因目的語(yǔ)不同而不同；閱讀焦慮與學(xué)習(xí)成績(jī)負(fù)相關(guān)；當(dāng)學(xué)生感覺(jué)閱讀材料很難時(shí)，閱讀焦慮會(huì)升高。
4.外語(yǔ)閱讀焦慮國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀。
在國(guó)內(nèi)，有關(guān)焦慮的研究主要集中在對(duì)一般的英語(yǔ)焦慮的研究，關(guān)于外語(yǔ)閱讀焦慮的研究起步較晚，不過(guò)進(jìn)展較快。郝玫和郝若平（200l）對(duì)閱讀焦慮的研究發(fā)現(xiàn)焦慮會(huì)妨礙閱讀理解的測(cè)試成績(jī)。王才康（2003）采用外語(yǔ)課堂焦慮量表（FLCAS）和狀態(tài)-特質(zhì)焦慮量表（STAI）進(jìn)行的一項(xiàng)研究表明外語(yǔ)焦慮是一種不同于特質(zhì)焦慮和狀態(tài)焦慮的特殊的焦慮現(xiàn)象。戴玥斌（2004）對(duì)外語(yǔ)學(xué)習(xí)中閱讀焦慮感與閱讀的相關(guān)性進(jìn)行了實(shí)證研究，結(jié)果表明元認(rèn)知策略對(duì)外語(yǔ)閱讀有顯著、重要影響。陳素紅（2005）調(diào)查結(jié)果表明，高職學(xué)生普遍存在較高的英語(yǔ)閱讀焦慮；閱讀焦慮與英語(yǔ)成績(jī)呈負(fù)相關(guān)，對(duì)英語(yǔ)學(xué)習(xí)成績(jī)有顯著的預(yù)測(cè)性；閱讀焦慮對(duì)女生英語(yǔ)成績(jī)的預(yù)測(cè)力大于對(duì)男生。廖淑梅（2007）研究顯示：非英語(yǔ)專業(yè)學(xué)生都在不同程度上經(jīng)歷英語(yǔ)閱讀焦慮，非英語(yǔ)專業(yè)學(xué)生閱讀焦慮與英語(yǔ)成績(jī)呈顯著的負(fù)相關(guān)，高閱讀焦慮和低閱讀焦慮的學(xué)生在英語(yǔ)成績(jī)方面存在顯著的差異；非英語(yǔ)專業(yè)學(xué)生英語(yǔ)閱讀焦慮的程度也受學(xué)生個(gè)人因素的影響。三、外語(yǔ)閱讀焦慮研究不足及其今后研究方向
國(guó)內(nèi)外對(duì)外語(yǔ)閱讀焦慮研究仍然不夠充分，很多已經(jīng)得到的研究結(jié)論仍然需要運(yùn)用各種方法手段去證實(shí)和發(fā)展，比如說(shuō)焦慮程度不同，焦慮與閱讀表現(xiàn)關(guān)系是否不同？等等。Horwitz（2001）指出具體的焦慮源及焦慮與不同二語(yǔ)水平之間的關(guān)系的研究成為了21世紀(jì)外語(yǔ)焦慮研究的新趨勢(shì)。
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一、所有制關(guān)系
1．所有制變革。20世紀(jì)80年代，由匈牙利、波蘭、捷克等東歐國(guó)家開(kāi)始，蔓延到蘇聯(lián)的“市場(chǎng)社會(huì)主義”改革，與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不完全相同。東歐國(guó)家的改革，實(shí)行國(guó)家所有制并發(fā)展市場(chǎng)，取消命令經(jīng)濟(jì)。改革產(chǎn)生了一些變化，但是不徹底。
從中得出的第一條經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)是，一個(gè)有效能的市場(chǎng)或者說(shuō)運(yùn)行良好的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的必要條件之一是，在所有制結(jié)構(gòu)、財(cái)產(chǎn)所有權(quán)結(jié)構(gòu)中私有制占主導(dǎo)地位和財(cái)產(chǎn)私有權(quán)的支配地位。這個(gè)必要條件不是充分條件。所有制所有權(quán)結(jié)構(gòu)中的地位，不是以其與國(guó)民生產(chǎn)總值的比例來(lái)反映，而是以企業(yè)的規(guī)模與性質(zhì)去決定。如大型企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)是否具有私有性質(zhì)。
私有制是一個(gè)非常寬泛的概念。其所有者既可以是人格化的，亦可以是非人格化的。所謂人格化的所有者，即企業(yè)的所有者是明確的、明晰的，它或者是專門的投資機(jī)構(gòu)、或者是投資者集團(tuán)、或者是某位個(gè)人。所謂非人格化的所有者，即企業(yè)的所有者是不明確的、不明晰的，它或者是保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、或者是銀行及投資基金、或者是證券市場(chǎng)中購(gòu)買上市公司股票的投資者。在美國(guó)的所有制結(jié)構(gòu)中，非人格化所有者占有很重要的地位。在東歐改革中，這一問(wèn)題曾引起較大爭(zhēng)議；我個(gè)人認(rèn)為應(yīng)以非人格化的所有制占主導(dǎo)、但是從過(guò)程發(fā)展的順序看，所有制的起源是從人格化的所有者開(kāi)始，逐步進(jìn)化到非人格化在所有制結(jié)構(gòu)中占主導(dǎo)、支配地位。
從東歐國(guó)家經(jīng)濟(jì)改革中得出的第二條經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)是，運(yùn)行良好或有效能的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的另一個(gè)必要條件是，允許并鼓勵(lì)個(gè)人所有制即個(gè)人化、人格化的所有權(quán)制度，不要以非私人的所有制或非人格化的所有者硬性地人為地取代個(gè)人的所有權(quán)制度。
2．東歐國(guó)家國(guó)有企業(yè)變革。隨著經(jīng)濟(jì)體制改革與生產(chǎn)資料所有制變革，如何處置幾十年積累起來(lái)的國(guó)有資產(chǎn)？有兩種設(shè)想，一是出售所有權(quán)，二是分配所有權(quán)。
其具體操作有多種方式與技巧，如抵押、股權(quán)證等。所有國(guó)民及國(guó)有企業(yè)員工都能得到國(guó)有資產(chǎn)分割出的一小部分所有權(quán)。捷克和俄羅斯就是這樣做的。1989年，我在一本《通往免費(fèi)社會(huì)主義的道路》的書中指出，對(duì)國(guó)有企業(yè)應(yīng)采取拍賣等形式銷售，而不是配置給國(guó)民。如果每位國(guó)民都分配，企業(yè)就有很多所有者，也就等于沒(méi)有所有者，這是社會(huì)主義企業(yè)的普遍問(wèn)題。
國(guó)有企業(yè)常常出現(xiàn)虧損而資不抵債，對(duì)這樣的企業(yè)不能拍賣銷售，只能破產(chǎn)。
從東歐國(guó)家經(jīng)濟(jì)改革中得出的第三條經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)是，對(duì)于國(guó)有資產(chǎn)不應(yīng)分配給每位國(guó)民，但可以大規(guī)模銷售出去。
3．如何選擇未來(lái)企業(yè)的所有者。所有制變革、企業(yè)變革，未來(lái)企業(yè)的所有者是由企業(yè)內(nèi)部人擔(dān)當(dāng)還是由企業(yè)外部人承負(fù)，是Insider還是Outsider，用效率這把尺子衡量也是很困難的。當(dāng)私有制被強(qiáng)大的社會(huì)力量推動(dòng)后，企業(yè)內(nèi)部員工的愿望是誰(shuí)靠近火誰(shuí)先得到肉（注：中國(guó)相應(yīng)的說(shuō)法是近水樓臺(tái)先得月），而市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的經(jīng)驗(yàn)證明Outsider作為企業(yè)所有者是更有效率的。這是因?yàn)?，Out－sider更易于監(jiān)督企業(yè)管理者，如果企業(yè)管理者沒(méi)有效率，來(lái)自外部的企業(yè)所有者可能容易地將其解雇。
從東歐國(guó)家經(jīng)濟(jì)改革中得出的第四條經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)是，對(duì)于由誰(shuí)來(lái)?yè)?dān)當(dāng)企業(yè)未來(lái)的所有權(quán)人，Outsider比Inside，獲得所有權(quán)要好。當(dāng)然從法律上并不需要禁止Insider所有制，只是政府應(yīng)鼓勵(lì)Outsider所有制。
4．怎樣對(duì)待虧損企業(yè)。企業(yè)由于虧損資不抵債不能生存下去，宣布破產(chǎn)是一件困難的事。這是一個(gè)有秩序的過(guò)程，債權(quán)人將分割破產(chǎn)企業(yè)，以拍賣的形式將其肢解賣掉，可能會(huì)有人買下整個(gè)企業(yè)。
從東歐國(guó)家經(jīng)濟(jì)改革中得出的第五條經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)是，對(duì)虧損資不抵債的企業(yè)，重要的手段是通過(guò)破產(chǎn)與清償實(shí)行私有化。
二、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的規(guī)章制度與約束機(jī)制
在東歐國(guó)家經(jīng)濟(jì)改革開(kāi)始之時(shí)，我們必須去做兩個(gè)重要方面的改變。一是自由化，即廢除早期對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的法律限制、行政約束和官僚管制的所有變革，包括勞動(dòng)的自由、放開(kāi)價(jià)格、市場(chǎng)進(jìn)入與退出自由等；另一方面是改變所有制。那時(shí)起，我們需要新的約束、新的規(guī)則。在原先經(jīng)濟(jì)條件下，規(guī)章制度與約束機(jī)制是一種行政管制，體制上分為上層的管理部門和下層的執(zhí)行者，通常由上層下達(dá)命令，由執(zhí)行者執(zhí)行命令。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，體制上是一種平行的、橫向的關(guān)系，規(guī)章制度與約束機(jī)制是買者與賣者的關(guān)聯(lián)。這種市場(chǎng)約束成為我們市場(chǎng)化改革中最大的問(wèn)題。因?yàn)樵谶^(guò)去，人們習(xí)慣于遵命。而現(xiàn)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，賣者與買者不是被命令與命令關(guān)系，但卻出現(xiàn)了賣者不能按照承諾兌現(xiàn)合同、拖延時(shí)間不按期交貨；而買主則在收到貨物后不履行付款義務(wù)，以至形成債務(wù)連鎖反應(yīng)。
約束系統(tǒng)的另一個(gè)層面是銀行與企業(yè)的關(guān)系。銀行借款給企業(yè)，而企業(yè)作為貸方卻既不還本又不付息。這在運(yùn)行良好的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，違約不履行合同是要受到法律制裁的，但在后社會(huì)主義國(guó)家對(duì)此還遠(yuǎn)不適應(yīng)。在《短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)》中，我討論了軟預(yù)算約束帶來(lái)的危害。在社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)中軟預(yù)算約束是一個(gè)嚴(yán)重的問(wèn)題，因?yàn)閲?guó)有企業(yè)拖欠的債務(wù)總會(huì)由政府處理掉。
從東歐國(guó)家經(jīng)濟(jì)改革中得出的第六條經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)是：改革需要新的規(guī)則與約束，一個(gè)有效能且運(yùn)行良好的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，強(qiáng)化合同管理、嚴(yán)肅全融紀(jì)律秩序和硬化預(yù)算約束都是必要條件。
在制度變遷的初始階段，銀行仍為國(guó)家擁有，這是造成軟化預(yù)算約束的一個(gè)重要原因。銀行提供給企業(yè)的軟貸款不能得到償還，這成為一種隱蔽的財(cái)政補(bǔ)貼。一些企業(yè)看上去擁有很多財(cái)產(chǎn)，但虧損的窟窿卻更大，壞帳、呆帳很多。在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，應(yīng)該注意呆壞帳指數(shù)，如果指數(shù)很高，那會(huì)對(duì)銀行系統(tǒng)構(gòu)成威脅，成為一種定時(shí)炸彈。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)狀態(tài)下會(huì)發(fā)生金融危機(jī)，而且可能會(huì)突然發(fā)生。
從東歐國(guó)家經(jīng)濟(jì)改革中得出的第七條經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)是，銀行提供給企業(yè)的軟貸款是沒(méi)有透明度的，應(yīng)清理和改組那些不能依據(jù)審慎和縝密的銀行業(yè)務(wù)規(guī)則運(yùn)行的金融部門，將來(lái)完成銀行部門的私有化。
三、法治法制建設(shè)
新的規(guī)則、紀(jì)律、約束能夠得以遵循、遵守、執(zhí)行，必須有制度保障，這要從一系列立法工作做起。如破產(chǎn)法、合同法、會(huì)計(jì)法、銀行法等等。法律規(guī)范必須嚴(yán)厲、明確，需要完備的法律法規(guī)系統(tǒng)，且法紀(jì)亦嚴(yán)明。熟悉民商法的律師應(yīng)起重要作用。
從東歐國(guó)家經(jīng)濟(jì)改革中得出的第八條經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)是，強(qiáng)化國(guó)家法律是有效能且良好運(yùn)行的南場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的必要條件。
四、對(duì)腐敗行為的防范監(jiān)督
盡管上述研究從不同側(cè)面討論了對(duì)外開(kāi)放程度對(duì)外商直接投資溢出效應(yīng)的影響，但是還沒(méi)有人詳細(xì)闡述這種影響的具體機(jī)制，相關(guān)的實(shí)證研究也缺乏理論基礎(chǔ)。所以，本文首先對(duì)東道國(guó)開(kāi)放度影響外商直接投資溢出效應(yīng)的具體機(jī)制進(jìn)行了描述，然后又以趙奇?zhèn)サ热耍?007）所建立的一個(gè)包含制度因素的內(nèi)生增長(zhǎng)模型為基礎(chǔ)，建立計(jì)量模型，就東道國(guó)開(kāi)放度對(duì)外商直接投資溢出效應(yīng)的影響進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。最后，根據(jù)計(jì)量分析的結(jié)果做出結(jié)論，并提出政策建議。
一、東道國(guó)開(kāi)放程度影響
外商直接投資溢出效應(yīng)的機(jī)制分析
在進(jìn)行實(shí)證分析之前，我們有必要解釋東道國(guó)對(duì)外開(kāi)放度是如何影響外商直接投資溢出效應(yīng)實(shí)現(xiàn)途徑的。
1.外商直接投資溢出效應(yīng)的實(shí)現(xiàn)途徑
外商直接投資的溢出效應(yīng)包括積極的技術(shù)溢出效應(yīng)和負(fù)向的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。首先，跨國(guó)公司在東道國(guó)實(shí)施外商直接投資可以引起當(dāng)?shù)丶夹g(shù)進(jìn)步，帶來(lái)積極的技術(shù)外溢效應(yīng)。張誠(chéng)等人（2001）認(rèn)為積極的技術(shù)溢出效應(yīng)主要通過(guò)以下途徑實(shí)現(xiàn)：第一，跨國(guó)公司采用先進(jìn)技術(shù)對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)產(chǎn)生示范作用，或者通過(guò)增加競(jìng)爭(zhēng)壓力，迫使國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手謀求提高技術(shù)水平，并引起當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的模仿；第二，通過(guò)跨國(guó)公司的員工流向本地企業(yè)而實(shí)現(xiàn)技術(shù)溢出；第三，跨國(guó)公司子公司會(huì)以供應(yīng)商、顧客、合作伙伴等身份與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)建立起業(yè)務(wù)聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)，從而通過(guò)前向聯(lián)系與后向聯(lián)系帶來(lái)技術(shù)溢出。其次，跨國(guó)公司也會(huì)擠占當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的市場(chǎng)份額，引致負(fù)的溢出效應(yīng)。在進(jìn)入初期，跨國(guó)公司通常會(huì)帶來(lái)激烈競(jìng)爭(zhēng)，改變當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)的供求狀況。在這種情況下，雖然當(dāng)?shù)仄髽I(yè)受益于積極的溢出效應(yīng)而降低平均成本曲線，但因?yàn)榭鐕?guó)公司擴(kuò)大市場(chǎng)份額或?qū)⑿枨髲漠?dāng)?shù)仄髽I(yè)轉(zhuǎn)到其他企業(yè)，從而使當(dāng)?shù)仄髽I(yè)維持低成本所需要的生產(chǎn)規(guī)模無(wú)法實(shí)現(xiàn)，結(jié)果是企業(yè)實(shí)際生產(chǎn)點(diǎn)只能沿其平均成本曲線向上移動(dòng)，其實(shí)際生產(chǎn)的單位成本仍很高，甚至高于跨國(guó)公司進(jìn)入以前的成本(Markusen&Venables,1999)。此外，如果東道國(guó)的勞動(dòng)力市場(chǎng)低估人才的真實(shí)價(jià)值，跨國(guó)公司的進(jìn)入就會(huì)從當(dāng)?shù)仄髽I(yè)吸引大量人才，造成負(fù)向的溢出效應(yīng)。
可以用一個(gè)簡(jiǎn)單的模型來(lái)描述外商直接投資積極的技術(shù)外溢效應(yīng)和負(fù)的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)（Aitken&Harrison,1999）。假定在一個(gè)完全競(jìng)爭(zhēng)的本地市場(chǎng)中存在若干面臨固定生產(chǎn)成本的企業(yè)。由于邊際成本較低，跨國(guó)公司通常會(huì)選擇更大的生產(chǎn)規(guī)模，而為本地市場(chǎng)生產(chǎn)時(shí)跨國(guó)公司就將會(huì)擠占當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的市場(chǎng)份額，迫使其削減產(chǎn)量。如圖1所示，積極的技術(shù)溢出效應(yīng)使得本地企業(yè)的平均成本曲線由AC0下移至AC1，但額外的競(jìng)爭(zhēng)迫使當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的產(chǎn)量從Q0削減至Q1。由于現(xiàn)在當(dāng)?shù)仄髽I(yè)只能在一個(gè)更小的產(chǎn)量上平攤固定成本，所以平均成本沿AC1上移至C點(diǎn)，外商直接投資的凈效應(yīng)是提高了當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的平均成本(由最初的OA′提高至OC′)?？梢?jiàn)，如果競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)B′C′足夠大，則即使存在積極的技術(shù)溢出效應(yīng)A′B′，外商直接投資的凈溢出效應(yīng)A′C′也會(huì)為負(fù)。
2.東道國(guó)對(duì)外開(kāi)放程度對(duì)外商直接投資溢出效應(yīng)的影響
東道國(guó)對(duì)外開(kāi)放程度可以對(duì)外商直接投資溢出效應(yīng)產(chǎn)生重要影響。東道國(guó)對(duì)外開(kāi)放程度的提高使得當(dāng)?shù)仄髽I(yè)可以從全球范圍內(nèi)進(jìn)行融資和招募人才，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)就更有機(jī)會(huì)利用新技術(shù)，經(jīng)由示范模仿、人員流動(dòng)和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)等途徑獲取積極的外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)。同時(shí)，對(duì)外開(kāi)放程度的提高使得當(dāng)?shù)仄髽I(yè)面臨更為廣闊的全球市場(chǎng)，所以當(dāng)?shù)仄髽I(yè)可以在不斷擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模中獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)，降低生產(chǎn)成本，縮小內(nèi)外資企業(yè)的能力差距，使得當(dāng)?shù)仄髽I(yè)在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲取更為有利的位置。相反，如果東道國(guó)對(duì)外開(kāi)放程度很低，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)就難以達(dá)到最優(yōu)的生產(chǎn)規(guī)模，內(nèi)外資企業(yè)的能力差距就會(huì)加大，限制了東道國(guó)企業(yè)吸收外商直接投資帶來(lái)的正溢出效應(yīng)。
東道國(guó)開(kāi)放程度對(duì)外商直接投資溢出效應(yīng)的影響可以用圖1來(lái)說(shuō)明。如上所述，積極的技術(shù)溢出效應(yīng)和負(fù)的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)分別取決于A′B′和B′C′的大小，而外商直接投資的凈溢出效應(yīng)則由A′C′表示。東道國(guó)的對(duì)外開(kāi)放程度會(huì)影響到企業(yè)的平均成本。如果東道國(guó)的對(duì)外開(kāi)放程度很高，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)不僅更容易獲取所需生產(chǎn)要素，還可以面臨更廣闊的市場(chǎng)，從而比封閉國(guó)家的企業(yè)更容易形成最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模，在圖1中AC1必然是該期內(nèi)較低的一條平均成本曲線，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)充分獲取外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)。同時(shí)，由于內(nèi)外資企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力更為接近，跨國(guó)公司就難以大幅度擠占當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的市場(chǎng)份額，所以當(dāng)?shù)仄髽I(yè)產(chǎn)量削減不會(huì)太多，Q0和Q1比較接近，故而競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)B′C′較小。這樣的話，外商直接投資的凈溢出效應(yīng)就會(huì)為正，在圖形上體現(xiàn)為C′落入A′B′線段上。東道國(guó)的對(duì)外開(kāi)放程度越高，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)獲取所需生產(chǎn)要素就越便利，企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模越趨于最優(yōu)規(guī)模，正的外商直接投資凈溢出效應(yīng)就會(huì)越大，C′就會(huì)越接近于B′點(diǎn)①。相反，在相對(duì)封閉的國(guó)家，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)就很難獲取所需生產(chǎn)要素，技術(shù)溢出效應(yīng)不會(huì)使AC0下移到最低的平均成本曲線，而競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)則會(huì)使產(chǎn)量削減的幅度足夠大，結(jié)果使得C′就會(huì)落在A′點(diǎn)之上，外商直接投資的凈溢出效應(yīng)為負(fù)。所以，外商直接投資凈溢出效應(yīng)的大小取決于東道國(guó)對(duì)外開(kāi)放的程度。
二、東道國(guó)開(kāi)放度對(duì)外商直接投資
溢出效應(yīng)影響的實(shí)證分析
趙奇?zhèn)?、張誠(chéng)（2007）建立了一個(gè)包含金融制度在內(nèi)的內(nèi)生增長(zhǎng)模型，在模型中，金融深化程度通過(guò)影響國(guó)內(nèi)研發(fā)部門的知識(shí)積累對(duì)外商直接投資技術(shù)溢出的途徑產(chǎn)生影響。我們可以把他們的理論模型進(jìn)一步擴(kuò)展，可以理解為包含對(duì)外開(kāi)放程度等因素在內(nèi)的制度變量對(duì)溢出效應(yīng)的影響。所以，在他們理論模型的基礎(chǔ)上，我們可以構(gòu)建計(jì)量模型如下：
γYit=β0+β1FDIit+β2Hit+β3θit+β4openit+β5openit×FDIit+uit，i=1、2、......31；t=1、2、......8（設(shè)1997年為時(shí)刻1）。
其中，被解釋變量γYit為我國(guó)1997～2004年31個(gè)省市中第i地區(qū)第t年的工業(yè)總產(chǎn)值增長(zhǎng)率。工業(yè)總產(chǎn)值用工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)（1991=100）調(diào)整為實(shí)際值，單位為億元，數(shù)據(jù)取自1997～2005年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。類似地，Hit為i地區(qū)第t年的人力資本存量，由各地區(qū)受教育年限的加權(quán)平均值來(lái)刻畫。具體計(jì)算時(shí)，我們把小學(xué)、初中、高中和大專及以上的受教育年限分別記為6年、9年、12年和16年，則各地人力資本存量的計(jì)算公式為：小學(xué)比重×6+初中比重×9+高中比重×12+大專及以上學(xué)歷比重×16①。所使用數(shù)據(jù)來(lái)自1998～2005年《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》。
θit為內(nèi)外資企業(yè)的技術(shù)差距，計(jì)算方法為外資企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率與內(nèi)資企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率之比減去1。其中，勞動(dòng)生產(chǎn)率表示為工業(yè)增加值與就業(yè)人員的比值。在這里，外商投資工業(yè)企業(yè)工業(yè)增加值單位為億元，外企就業(yè)人數(shù)單位為萬(wàn)人，兩類數(shù)據(jù)均來(lái)自《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》。內(nèi)資企業(yè)工業(yè)增加值缺乏直接數(shù)據(jù)，由各地區(qū)工業(yè)增加值扣除掉外商投資工業(yè)企業(yè)工業(yè)增加值得到。其中，各地區(qū)工業(yè)增加值單位為億元，數(shù)據(jù)取自國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站②。
openit是對(duì)外開(kāi)放度。一國(guó)的對(duì)外開(kāi)放度可以用外資依存度③來(lái)表示。外資比重越大，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)與其接觸的機(jī)會(huì)就越多，示范-模仿效應(yīng)發(fā)生的可能性就越大（Findlay,1978）；開(kāi)放度還可以用一國(guó)的貿(mào)易依存度來(lái)表示（中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展報(bào)告課題組，1995），發(fā)展對(duì)外貿(mào)易一方面可以加速世界先進(jìn)科學(xué)技術(shù)的知識(shí)和人力資本在世界范圍內(nèi)的傳遞，使知識(shí)和專業(yè)化人力資本能夠在貿(mào)易伙伴國(guó)內(nèi)迅速積累；另一方面，由于知識(shí)傳播與人力資本的外部效應(yīng)，各國(guó)之間開(kāi)展貿(mào)易還可以節(jié)約一部分研究與開(kāi)發(fā)費(fèi)用，避免重復(fù)勞動(dòng)。這些都為東道國(guó)獲取外商直接投資溢出效應(yīng)創(chuàng)造了更多條件；此外，也有人綜合考慮前面兩個(gè)因素，用外資依存度和貿(mào)易依存度之和來(lái)表示對(duì)外開(kāi)放度（蘭宜生，2002）。本文中選取的指標(biāo)是貿(mào)易依存度，即進(jìn)出口貿(mào)易總額與GDP之比來(lái)表示open，這主要是為了避免回歸分析中的多重共線性。其中，進(jìn)出口總額根據(jù)各年度匯率中間價(jià)調(diào)整為人民幣計(jì)價(jià),以和GDP單位相統(tǒng)一。進(jìn)出口貿(mào)易總額、匯率中間價(jià)和各地區(qū)GDP數(shù)據(jù)均來(lái)自1998～2005年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。
在把openit和FDIit作為控制變量后，我們就可以用openit×FDIit來(lái)衡量受東道國(guó)開(kāi)放程度制約的外商直接投資溢出效應(yīng)。為了更準(zhǔn)確地衡量外資的技術(shù)溢出效應(yīng)，我們分別用兩個(gè)指標(biāo)來(lái)刻畫實(shí)際利用外商直接投資額在中國(guó)經(jīng)濟(jì)中的存在水平。一是用實(shí)際利用外商直接投資額GDP和的比值FGDP，另一個(gè)是實(shí)際利用外商直接投資額和全社會(huì)固定資產(chǎn)投資總額之比AFDI。所用數(shù)據(jù)均來(lái)自1998～2005年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。我們約定，使用FGDP時(shí)的計(jì)量模型為模型1，使用AFDI時(shí)為模型2。
根據(jù)表1的回歸結(jié)果，開(kāi)放度所決定的外商直接投資溢出效應(yīng)在1997～2004年期間為負(fù)，即開(kāi)放度相對(duì)于外資規(guī)模來(lái)講相對(duì)較低。這個(gè)結(jié)論可能和很多人的判斷不一致，因?yàn)樗麄冇X(jué)得中國(guó)的對(duì)外開(kāi)放度已經(jīng)很高了。這需要從兩方面來(lái)解釋：第一，為了避免多重共線性，我們采用外貿(mào)依存度而不是外資依存度和外貿(mào)依存度之和來(lái)表示開(kāi)放度，這顯然會(huì)低估開(kāi)放度的值；第二，蘭宜生（2003）指出，盡管我國(guó)目前的名義貿(mào)易依存度已達(dá)到較高水平，但綜合考慮經(jīng)濟(jì)規(guī)模、貿(mào)易形式差異、匯率和通貨膨脹率等因素的影響，我國(guó)的實(shí)際貿(mào)易依存度并不高，遠(yuǎn)低于主要發(fā)達(dá)國(guó)家及大部分發(fā)展中國(guó)家，只略高于印度和巴西；第三，國(guó)內(nèi)許多產(chǎn)業(yè)雖然貿(mào)易依存度很高，但沒(méi)有形成較強(qiáng)的前后向聯(lián)系，不能起到結(jié)構(gòu)進(jìn)步的“出口導(dǎo)向”作用。為了觀測(cè)我國(guó)對(duì)外開(kāi)放度對(duì)外商直接投資溢出效應(yīng)的動(dòng)態(tài)影響，我們分1997～2000，2001～2004年再做計(jì)量分析。如表2所示，外商直接投資溢出效應(yīng)在1997～2000，2001～2004年兩個(gè)階段都為負(fù)，但是在第二個(gè)階段負(fù)效應(yīng)更為明顯。這說(shuō)明，開(kāi)放度在第一個(gè)階段相對(duì)于外資規(guī)模已經(jīng)較低，到了2001年，隨著外資累計(jì)規(guī)模的進(jìn)一步增大，開(kāi)放度相對(duì)更低了。
三、結(jié)論
根據(jù)上述理論模型及實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果，可以得出如下結(jié)論：
第一，東道國(guó)對(duì)外開(kāi)放程度是決定外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)的重要因素。由于開(kāi)放度高的國(guó)家可以為當(dāng)?shù)仄髽I(yè)提供融資、獲取人才、以及接觸外資企業(yè)上的便利，所以開(kāi)放程度高的國(guó)家或地區(qū)可以獲取正的外商直接投資技術(shù)溢出效應(yīng)，而開(kāi)放程度低的國(guó)家或地區(qū)的外商直接投資溢出效應(yīng)不明顯甚至為負(fù)。
關(guān)鍵詞：外科感染手術(shù)感染腹部外科感染治療
一診斷
根據(jù)典型的局部癥狀和體征，位置表淺的外科化膿性感染的診斷一般不困難。波動(dòng)征表示存在膿腫。局部壓痛是深部化膿性感染，特別是軟組織深部化膿性感染的重要體征之一，往往可以憑此做出診斷。必要時(shí)可在壓痛最劇處作診斷性穿刺，但有些深部感染如膈下、腸間、腹膜后感染等，由于缺乏早期的定位癥狀，診斷有時(shí)會(huì)發(fā)生困難。又如深部感染，特別是經(jīng)過(guò)大劑量抗生素的治療后，即使已存在巨大膿腫，也可無(wú)明顯的發(fā)熱、壓痛或白細(xì)胞計(jì)數(shù)增加。因此，對(duì)這些患者必須仔細(xì)詢問(wèn)病史和做體格檢查以及進(jìn)行必要的輔助檢查，才能確定感染是否存在和確定感染的位置。
二治療
(一)治療
原則治療外科感染的原則，是消除感染病因和毒性物質(zhì)(膿骸⒒鄧?yán)讬┋?，增強(qiáng)人體的抗感染和修復(fù)能力。感染較輕或范圍較小的淺部感染可用外用藥、熱敷和手術(shù)等治療；感染較重或范圍較大者，同時(shí)內(nèi)服或注射各種藥物。深部感染一般根據(jù)病菌種類作治療。全身性感染更需積極進(jìn)行全身療法，必要時(shí)應(yīng)做手術(shù)。
(二)治療方法
1.局部療法
(1)患部制動(dòng)、休息可減輕疼痛，而且有利于炎癥局限化和消腫。感染在肢體的，可抬高患肢，必要時(shí)，可用夾板或石膏夾板固定。
(2)外用藥有改善局部血液循環(huán)，散瘀消腫、加速感染局限化，以及促使肉芽生長(zhǎng)等作用，大多適用于淺部感染，但有時(shí)也用于深部感染。①熱敷。炎癥在早期可局部作熱敷，腫脹明顯者用50%硫酸鎂溶液濕熱敷。②藥物外敷。有消腫、止痛等作用。方法新鮮蒲公英、紫花地丁、馬齒莧、敗醬草等搗爛外敷，在淺部感染初期有效；b.硫酸鎂溶液濕敷，可用于蜂窩織炎、淋巴結(jié)炎等；c.金黃散、玉露散、雙柏散等用醋調(diào)外敷，適用于淺部或稍深的感染初期或中期；d.鯽魚膏、千捶膏等，或魚石脂軟膏，適用于癤等較小的感染中期；e.已破潰后，可用八二丹、生肌玉紅膏、紅油膏等。
(3)物理療法有改善局部血液循環(huán)，增加局部抵抗力，促進(jìn)炎癥吸收或局限化的作用。耳癤、鼻癤等可用超短波或紅外線。
(4)手術(shù)治療包括膿腫的切開(kāi)引流和發(fā)炎臟器的切除。膿種必須切開(kāi)引流，才能在全身療法的輔助下促進(jìn)炎癥的消退。手術(shù)前須先明確膿腫的部位、大小。深部膿腫在切開(kāi)前可先作穿刺抽膿，根據(jù)穿刺針的方向和進(jìn)針的深度作切開(kāi)引流。
膿腫切開(kāi)或自行潰破后，應(yīng)根據(jù)具體情況處理。一般可用等滲鹽水或1:5000呋喃西林溶液清洗傷口，用凡士林紗布填人，以起引流、止血和保護(hù)創(chuàng)面的作用；如傷口腐爛、多膿、惡臭，可用1:5000高錳酸鉀溶液沖洗、浸泡或用2%優(yōu)瑣溶液沖洗、浸泡，以加速壞死組織的脫落；厭氧性細(xì)菌感染的傷口可用3%過(guò)氧化氫溶液沖洗；傷口如有綠膿桿菌感染，可用4%硼酸溶液或1%苯氧乙醇溶液清洗、濕敷，也可用10%甲磺滅膿濕敷；如創(chuàng)面肉芽生壬過(guò)多或不健康，可用10%～20%硝酸銀腐蝕，再用等滲鹽水拭凈；創(chuàng)面過(guò)大者，可待肉芽健康后進(jìn)行植皮，以加速愈合。
某些發(fā)炎的臟器也應(yīng)施行手術(shù)，予以切除，例如急性闌尾炎可作闌尾切除術(shù)，急性膽囊炎可做膽囊切除術(shù)。
2.全身療法
全身療法主要用于感染較重，特別是全身性感染的患者，包括支持療法和抗菌藥物等。
(1)支持療法目的是改善患者全身情況和增加抵抗力，使各種療法可以通過(guò)人體防御功能而發(fā)揮作用。
①保證患者有充分的休息和睡眠，必要時(shí)用鎮(zhèn)靜、止痛藥物。②高熱量和易消化的飲食，補(bǔ)充多種維生素，尤其是維生素B、維生素C。③高熱患者，宜用物理降溫法(冷敷、冰袋、乙醇擦浴)或針刺曲池穴降溫，以減少身體的消耗。④高熱和不能進(jìn)食的患者，應(yīng)經(jīng)靜脈輸液，補(bǔ)充所需的液體和熱量，并糾正水、電解質(zhì)和酸堿平衡失調(diào)。⑤有貧血、低蛋白血癥或全身性消耗者，應(yīng)予以輸血。特別是膿毒癥時(shí)，多次適量的輸入鮮血，可補(bǔ)充抗體、補(bǔ)體和白細(xì)胞等，對(duì)增強(qiáng)抵抗力、恢復(fù)體質(zhì)有很大幫助。⑥有條件時(shí)，嚴(yán)重感染的患者可給予胎盤球蛋白、丙種球蛋白或康復(fù)期血清肌肉注射，以增加免疫能力。⑦對(duì)嚴(yán)重感染，可考慮應(yīng)用腎上腺皮質(zhì)激素，以改善患者的一般情況，減輕中毒癥狀。但腎上腺皮質(zhì)激素有使感染擴(kuò)散的危險(xiǎn)，并能掩蓋臨床癥狀，使用時(shí)必須同時(shí)給予足量有效的抗生素并進(jìn)行嚴(yán)密觀察。
(2)抗菌藥物應(yīng)用這類抗菌藥物必須有一定的適應(yīng)證。要正確應(yīng)用抗菌藥物，盲目使用抗生素或磺胺類藥物。不僅浪費(fèi)藥物，且可引起細(xì)菌的耐藥性，影響療效。全身化膿性感染或深部組織感染一般需用抗生素治療。局部急性化膿性感染，全身癥狀不明顯者可不用抗生素。一般可根據(jù)細(xì)菌培養(yǎng)的結(jié)果來(lái)選用有效的磺胺類藥物或抗生素，如無(wú)條件作細(xì)菌培養(yǎng)或細(xì)菌培養(yǎng)尚無(wú)明確結(jié)果時(shí)，可根據(jù)臨床表現(xiàn)、膿液性狀、感染來(lái)源和膿液涂片檢查等來(lái)估計(jì)病原
菌的種類，以選用適當(dāng)?shù)目咕幬??？偟膩?lái)說(shuō)，葡萄球菌對(duì)芐星青霉素、半合成青霉素、紅霉素、麥迪霉素、頭孢菌素、氯林可霉素等敏感；鏈球菌對(duì)磺胺類藥物、芐星青霉素、氨芐西林、紅霉素、麥迪霉素等敏感；大腸桿菌對(duì)氨基甙類抗生素、氨芐西林、頭孢菌素等敏感；綠膿桿菌對(duì)慶大霉素、氨芐西林、多黏菌素等敏感；變形桿菌對(duì)芐星青霉素、氨芐西林、氨基苷類抗生素敏感；克雷白細(xì)菌、沙雷細(xì)菌對(duì)氨基苷類抗生素、頭孢菌素等敏感；類桿菌對(duì)氯林可霉素、甲硝唑、頭孢菌素、芐星青霉素、氯霉紊等敏感。
(3)中藥一般可用清熱解毒的蒲公英、紫花地丁、野、金銀花等煎劑，或用銀、清熱消炎片、解毒消炎丸等成藥。對(duì)較嚴(yán)重的感染應(yīng)辯證論治。
三預(yù)防
總的預(yù)防原則是增強(qiáng)人體的全身和局部抵抗力，減少致病菌進(jìn)入人體的機(jī)會(huì)。
(1)開(kāi)展衛(wèi)生宣傳，注意個(gè)人衛(wèi)生，及時(shí)治療各種瘙癢性皮膚病，以防止體表化膿性感染的發(fā)生。
(2)做好勞動(dòng)保護(hù)工作，預(yù)防創(chuàng)傷的發(fā)生；及時(shí)和正確處理傷口，包括做好清創(chuàng)術(shù)。
(3)糖尿病、尿毒癥、白血病、大劑量激素療法和抗癌療法等均可消弱人體抵御感染的能力。要加強(qiáng)對(duì)這些患者的醫(yī)療和護(hù)理。以防嚴(yán)重感染的發(fā)生。
(4)注意手術(shù)時(shí)的無(wú)菌技術(shù)，操作輕柔，愛(ài)護(hù)組織，徹底止血，防止積液。
(5)換藥、氣管切開(kāi)、靜脈內(nèi)插管、留置導(dǎo)尿管，以及燒傷患者的護(hù)理，均應(yīng)遵守?zé)o菌操作規(guī)則，以預(yù)防或減少感染的發(fā)生。
在美國(guó)，擔(dān)保法屬于州法，各州有關(guān)擔(dān)保的立法差別很大，在司法實(shí)踐當(dāng)中矛盾和沖突的地方很多，由此引發(fā)了諸多的問(wèn)題。為了統(tǒng)一法律的適用，1972年統(tǒng)一州法全國(guó)委員會(huì)與美國(guó)法學(xué)會(huì)頒布了修正后的《統(tǒng)一商法典》（UCC）第9章，后來(lái)逐漸為多數(shù)州所采用。UCC第9章制定的目的就是為了簡(jiǎn)化和統(tǒng)一眾多的擔(dān)保形式，從而使擔(dān)保程序的成本更低、穩(wěn)定性更強(qiáng)。實(shí)踐證明UCC第9章的這種目的實(shí)現(xiàn)了。[2]但是該法僅僅調(diào)整在不動(dòng)產(chǎn)以外的財(cái)產(chǎn)上設(shè)定的擔(dān)保，在不動(dòng)產(chǎn)上設(shè)定的擔(dān)保則適用有關(guān)抵押（mortgage）的法律規(guī)定。本文內(nèi)容由于是對(duì)美國(guó)擔(dān)保法的概括介紹，所以內(nèi)容就不局限于《統(tǒng)一商法典》第9章的規(guī)定。
一、擔(dān)保物
（一）擔(dān)保物的范圍
作為一個(gè)一般的原則，擔(dān)保物可以是任何財(cái)產(chǎn)。擔(dān)保物既可以是動(dòng)產(chǎn)，也可以是不動(dòng)產(chǎn)；既可以是有形財(cái)產(chǎn)，又可以是無(wú)形財(cái)產(chǎn)。然而，不同類型的擔(dān)?？赡軐?duì)充當(dāng)擔(dān)保物的財(cái)產(chǎn)有不同的要求，例如UCC第9章就要求擔(dān)保物只限于動(dòng)產(chǎn)、半無(wú)形財(cái)產(chǎn)或者無(wú)形財(cái)產(chǎn)，而判決擔(dān)保的擔(dān)保物通常就是不動(dòng)產(chǎn)。雖然擔(dān)保物的典型形式是債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)，但是現(xiàn)金、有價(jià)證券等財(cái)產(chǎn)權(quán)益作為擔(dān)保物的實(shí)例已經(jīng)越來(lái)越多。大部分擔(dān)保是建立在一個(gè)或一部分財(cái)產(chǎn)之上的，但是也有一些擔(dān)保是建立在債務(wù)人的全部財(cái)產(chǎn)之上的。例如，聯(lián)邦稅收擔(dān)保就是以債務(wù)人的所有財(cái)產(chǎn)作為擔(dān)保的。但以債務(wù)人的所有財(cái)產(chǎn)提供擔(dān)保并不是一種普遍存在的擔(dān)保形式。
UCC第9章規(guī)定的擔(dān)保物可以分為三類：貨物、半無(wú)形物和無(wú)形物。貨物一般指有形動(dòng)產(chǎn)，可以分為消費(fèi)品（consumergoods）、農(nóng)產(chǎn)品（farmproducts）、庫(kù)存（inventory）和設(shè)備（equipment）四類。這種分法窮盡了貨物的所有種類，凡是不屬于消費(fèi)品、農(nóng)產(chǎn)品和庫(kù)存的貨物，統(tǒng)統(tǒng)都屬于設(shè)備的范疇。半無(wú)形物（semi-intangiblecollateral）主要是指向第三人行使的財(cái)產(chǎn)請(qǐng)求權(quán)。第9章規(guī)定了三類：物權(quán)憑證（documentsoftitle）、債權(quán)證書（chattelpaper）和票據(jù)（instruments）。物權(quán)憑證主要是指貨物的保管人、承運(yùn)人出具的證明收到、持有財(cái)產(chǎn)的證明文件，例如提單、倉(cāng)儲(chǔ)收據(jù)等。債權(quán)證書主要指對(duì)特定財(cái)產(chǎn)所享有的債權(quán)或者擔(dān)保權(quán)益的證明文書。例如承租人的承租權(quán)可以作為擔(dān)保物，設(shè)定擔(dān)保權(quán)益，那么承租人與出租人之間的租約就是一種債權(quán)證書；后面講到的價(jià)款擔(dān)保權(quán)益當(dāng)中當(dāng)事人雙方的買賣合同也屬于一種債權(quán)證書。票據(jù)包括商業(yè)票據(jù)、股票、債券、其它可以轉(zhuǎn)讓的證明付款請(qǐng)求權(quán)的書面文件（租約和擔(dān)保協(xié)議除外）。無(wú)形物包括兩類：賬款和一般無(wú)形財(cái)產(chǎn)。賬款指除票據(jù)和債權(quán)證書以外對(duì)出售貨物或者提供服務(wù)享有請(qǐng)求付款的權(quán)利，主要是指
普通的開(kāi)口應(yīng)收賬款（ordinaryopenaccountreceivable）。一般無(wú)形財(cái)產(chǎn)指除貨物、物權(quán)證書、債權(quán)證書、票據(jù)、賬款、現(xiàn)金之外的任何動(dòng)產(chǎn)，主要包括商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)、版權(quán)、商譽(yù)、特別許可權(quán)等。一般無(wú)形財(cái)產(chǎn)是一種拾遺性的財(cái)產(chǎn)分類，上述諸種財(cái)產(chǎn)分類中沒(méi)有包括在內(nèi)的財(cái)產(chǎn)都可以歸入其中。[3]
如果擔(dān)保是通過(guò)簽定擔(dān)保合同設(shè)立的，那么雙方當(dāng)事人首先應(yīng)當(dāng)在擔(dān)保物的問(wèn)題上達(dá)成一致意見(jiàn)，充當(dāng)擔(dān)保物的財(cái)產(chǎn)通常在設(shè)立擔(dān)保的合同中進(jìn)行描述，所以擔(dān)保物一般是明確的、具體的；如果擔(dān)保是根據(jù)法律或者司法程序設(shè)立的，那么法律規(guī)則就決定了哪些財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)作為擔(dān)保物，當(dāng)事人一般是沒(méi)有選擇權(quán)的。
（二）預(yù)期財(cái)產(chǎn)可以作為擔(dān)保物
一般來(lái)說(shuō)，擔(dān)保物應(yīng)當(dāng)是特定的、具體的財(cái)產(chǎn)，在抽象的財(cái)產(chǎn)上設(shè)定擔(dān)保是沒(méi)有意義的。然而，在一項(xiàng)或一類財(cái)產(chǎn)實(shí)際存在之前或者在債務(wù)人取得所有權(quán)之前，該財(cái)產(chǎn)也是可以設(shè)定擔(dān)保的。創(chuàng)設(shè)這樣的擔(dān)保要求：（1）債務(wù)人雖然沒(méi)有取得財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)，但是此財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的取得應(yīng)當(dāng)是確定的，對(duì)債權(quán)的擔(dān)保是具有現(xiàn)實(shí)性的；（2）債務(wù)人已經(jīng)完成了設(shè)立擔(dān)保的所有法律程序；（3）在債務(wù)人取得財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)之前，擔(dān)保的效力不可能延伸至該財(cái)產(chǎn)。但是，一旦債務(wù)人取得了財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)，擔(dān)保就會(huì)自動(dòng)在該財(cái)產(chǎn)上生效。當(dāng)然，在擔(dān)保設(shè)立時(shí)，必須對(duì)作為擔(dān)保物的財(cái)產(chǎn)有明確的說(shuō)明和界定，不至于在債務(wù)人取得財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)后對(duì)屬于擔(dān)保物的財(cái)產(chǎn)范圍出現(xiàn)爭(zhēng)議。
（三）價(jià)款擔(dān)保權(quán)益
人們舉債的一般目的在于獲得具體財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)，即人們往往因?yàn)榻?jīng)濟(jì)的原因不可能一次完全支付財(cái)產(chǎn)的全部對(duì)價(jià)，所以不得不向他人舉債。而借款人為了擔(dān)保自己的債權(quán)能夠正常實(shí)現(xiàn)，常常要求債務(wù)人提供相應(yīng)的擔(dān)保。隨著商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人們發(fā)現(xiàn)提供擔(dān)保是一件十分困難的事情，特別是在不動(dòng)產(chǎn)和大件商品交易之中猶甚。這時(shí)，價(jià)款擔(dān)保權(quán)益（purchasemoneysecurityinterest，簡(jiǎn)稱為P.M.S.I）就應(yīng)運(yùn)而生。價(jià)款擔(dān)保權(quán)益的主要目的就是為了保護(hù)消費(fèi)者。[4]價(jià)款擔(dān)保權(quán)益包括兩種形式：（1）在財(cái)產(chǎn)交易中，買方當(dāng)事人不能足額支付對(duì)價(jià)，賣方可以用交易的財(cái)產(chǎn)作為收回對(duì)價(jià)的擔(dān)保，一旦買方當(dāng)事人不能清償債務(wù)，擔(dān)保債權(quán)人就可以以該財(cái)產(chǎn)的價(jià)值來(lái)實(shí)現(xiàn)自己的債權(quán)。（2）在財(cái)產(chǎn)交易中，買方當(dāng)事人通過(guò)向銀行或者其它實(shí)體貸款來(lái)支付財(cái)產(chǎn)的對(duì)價(jià)，銀行或者其它實(shí)體以該財(cái)產(chǎn)作為貸款的擔(dān)保，在買方當(dāng)事人不能還款時(shí)，銀行或者其它實(shí)體可以以該財(cái)產(chǎn)的價(jià)值來(lái)實(shí)現(xiàn)自己的債權(quán)。這樣當(dāng)事人就可以減少許多不必要的麻煩，同時(shí)，這也是商品社會(huì)由賣方市場(chǎng)向買方市場(chǎng)轉(zhuǎn)化的必然要求。例如，房產(chǎn)或汽車的購(gòu)買人僅僅支付一小部分價(jià)款，剩余的對(duì)價(jià)由賣方提供信用或者銀行提供貸款來(lái)解決，賣方可以以房產(chǎn)或汽車作為債權(quán)的擔(dān)保。
價(jià)款擔(dān)保權(quán)益的最大特點(diǎn)就是它優(yōu)先于任何先前設(shè)立的擔(dān)保權(quán)益。一般說(shuō)來(lái)，存在競(jìng)爭(zhēng)性的多個(gè)擔(dān)保權(quán)益之間的優(yōu)先順位是以它們?cè)O(shè)立的時(shí)間先后順序?yàn)橐罁?jù)的，先設(shè)立的擔(dān)保權(quán)益優(yōu)先于后設(shè)立的擔(dān)保權(quán)益。但是，價(jià)款擔(dān)保權(quán)益優(yōu)先于任何先前設(shè)立的擔(dān)保權(quán)益。所以，價(jià)款擔(dān)保權(quán)益被稱為是“超級(jí)擔(dān)保權(quán)益”。[5]價(jià)款擔(dān)保權(quán)益中的擔(dān)保物與債務(wù)之間的關(guān)系是十分明顯的，債務(wù)人以債權(quán)人所轉(zhuǎn)讓的財(cái)產(chǎn)作為擔(dān)保物，對(duì)雙方都是有利的，因此，大宗交易中經(jīng)常采用這種形式，有時(shí)法律對(duì)此也會(huì)做出很大的讓步。例如，UCC第9章在價(jià)款擔(dān)保權(quán)益的完善上規(guī)定了更大的靈活性，并且在一些情況下享有更大的優(yōu)先權(quán)。不過(guò)，雖然價(jià)款擔(dān)保權(quán)益要比其它種類的擔(dān)保權(quán)益受到較多的保護(hù)，但這種區(qū)別不應(yīng)被夸大，畢竟它僅僅是一種經(jīng)過(guò)當(dāng)事人雙方許可的擔(dān)保，要受眾多擔(dān)保規(guī)則的制約。
二、擔(dān)保設(shè)立的時(shí)間
任何一項(xiàng)擔(dān)保債權(quán)的存在都必須具備兩個(gè)要素：債權(quán)和擔(dān)保物，這兩者之間是密不可分的。如果僅有債權(quán)的存在而沒(méi)有擔(dān)保物，那么債權(quán)的實(shí)現(xiàn)就得不到保證，這種債權(quán)僅屬于一般債權(quán)；同理，擔(dān)保物的存在是以債權(quán)的存在為前提的，如果擔(dān)保物擔(dān)保的僅僅是抽象的權(quán)利，而不是實(shí)際的債權(quán)，那么這種擔(dān)保的存在就沒(méi)有任何法律上的意義。因此，從傳統(tǒng)理論上說(shuō)，只有首先在當(dāng)事人之間存在債權(quán)債務(wù)關(guān)系，當(dāng)事人才能在此關(guān)系上設(shè)立擔(dān)保。隨著擔(dān)保理論的發(fā)展，當(dāng)事人之間也可能先設(shè)立擔(dān)保，隨后才有債權(quán)債務(wù)關(guān)系的發(fā)生，但是這并非擔(dān)保的典型形態(tài)。債權(quán)和擔(dān)?？赡墚a(chǎn)生于同一時(shí)間，依據(jù)同一法律在同一合同中規(guī)定；債權(quán)和擔(dān)保也可能產(chǎn)生于不同的時(shí)間，并且為不同的合同和法律所創(chuàng)設(shè)。不同的債權(quán)種類對(duì)擔(dān)保設(shè)立的時(shí)間有不同的要求，并且不同時(shí)間設(shè)立的擔(dān)保會(huì)對(duì)債權(quán)的實(shí)現(xiàn)帶來(lái)不同的影響。
1.債權(quán)和擔(dān)?？梢酝瑫r(shí)設(shè)立。當(dāng)事人在設(shè)立債權(quán)債務(wù)關(guān)系時(shí)就可能同時(shí)設(shè)立擔(dān)保，特別是債權(quán)人對(duì)債務(wù)人的履約能力沒(méi)有把握時(shí)。這種情況下的債權(quán)和擔(dān)保甚至可能是存在于同一個(gè)合同之中，往往擔(dān)保就是合同成立的一個(gè)條件，債權(quán)人的債權(quán)從設(shè)立之日起就是擔(dān)保債權(quán)。這對(duì)于債權(quán)人來(lái)說(shuō)是特別有利的，因?yàn)閭鶛?quán)人無(wú)需擔(dān)心債權(quán)的實(shí)現(xiàn)問(wèn)題。
2.一個(gè)未擔(dān)保的債權(quán)可以隨時(shí)被擔(dān)保。債權(quán)在設(shè)立之時(shí)可能是無(wú)擔(dān)保的，但是在債權(quán)被設(shè)立后獲得清償前，它可以隨時(shí)轉(zhuǎn)化為擔(dān)保債權(quán)。在實(shí)際生活中，當(dāng)事人完全可以簽訂一個(gè)擔(dān)保合同為先期存在的債權(quán)設(shè)立擔(dān)保。另外，通過(guò)相應(yīng)的法律規(guī)定或司法程序也可以產(chǎn)生一個(gè)未經(jīng)雙方合意的擔(dān)保債權(quán)。只要在執(zhí)行前擔(dān)保被創(chuàng)立，那么債權(quán)就是擔(dān)保債權(quán)，擔(dān)保物就是可以被執(zhí)行的。然而，如果在債權(quán)的設(shè)立和擔(dān)保設(shè)立的期間內(nèi)當(dāng)事人以外的第三人取得了擔(dān)保物的所有權(quán)，那么此所有權(quán)就優(yōu)先于擔(dān)保債權(quán)。另外，擔(dān)保設(shè)立的遲延會(huì)在破產(chǎn)法上引起一系列后果，對(duì)此我們將在后面的章節(jié)中進(jìn)行論述。
3.預(yù)期債權(quán)也可以設(shè)立擔(dān)保。按照一般理論，當(dāng)事人只能為既存?zhèn)鶛?quán)設(shè)立擔(dān)保，但是在有些情況下當(dāng)事人也可以為預(yù)期債權(quán)設(shè)立擔(dān)保。例如，一個(gè)預(yù)期的債權(quán)人和一個(gè)預(yù)期的債務(wù)人可能設(shè)計(jì)這樣一種關(guān)系：債權(quán)人為債務(wù)人提供資金，特別是當(dāng)這一關(guān)系是長(zhǎng)期、持續(xù)進(jìn)行的時(shí)候，預(yù)期的債務(wù)人可能需要提供一系列的擔(dān)保，這樣對(duì)當(dāng)事人雙方都是極為麻煩的。債權(quán)人可以在提供資金之前就要求債務(wù)人為今后所有可能發(fā)生的交易設(shè)定擔(dān)保。當(dāng)然擔(dān)保并非一經(jīng)創(chuàng)設(shè)就是可執(zhí)行的，而必須等到債務(wù)不予清償時(shí)才能發(fā)揮作用。但是，擔(dān)保的存在對(duì)債務(wù)的履行提供了保障。如果債權(quán)人提供了一系列的資金，那么設(shè)定的擔(dān)保可以為將來(lái)每一筆交易的進(jìn)行提供擔(dān)保，這就使債權(quán)人的利益得到最大程度的保護(hù)，避免了在每一筆資金提供時(shí)都要設(shè)定擔(dān)保的麻煩。
三、擔(dān)保的設(shè)立和完善
擔(dān)?？赡芑诋?dāng)事人雙方的合同約定產(chǎn)生，也可能基于各種法律規(guī)定產(chǎn)生。但是，每一個(gè)擔(dān)保的設(shè)立要經(jīng)過(guò)相應(yīng)的法定程序，遵守紛繁復(fù)雜的制定法規(guī)則、普通法規(guī)則或衡平法原則。不同擔(dān)保的設(shè)立需要不同的方式，每一種擔(dān)保都有一套自己的規(guī)則和方案來(lái)規(guī)范擔(dān)保的設(shè)立、運(yùn)作和執(zhí)行，但是不同的擔(dān)保之間也存在一些共同的規(guī)則。這些共同規(guī)則實(shí)際上是所有擔(dān)保建立的基礎(chǔ)，同時(shí)，對(duì)這些共同規(guī)則的研究也有利于我們更好的理解不同種類的擔(dān)保。
對(duì)于一個(gè)完全有效的擔(dān)保來(lái)說(shuō)，它不僅應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人是有效的，而且對(duì)當(dāng)事人以外的任何第三人也應(yīng)當(dāng)是有效的，這樣才能使擔(dān)保物起到對(duì)債權(quán)實(shí)現(xiàn)的保證作用。對(duì)債務(wù)人設(shè)立有效擔(dān)保的程序被稱為“擔(dān)保的設(shè)立”（attachment），使擔(dān)保對(duì)第三人生效的程序被稱為“擔(dān)保的完善”（perfection）。有時(shí)，一個(gè)單一的程序中就可能既包括擔(dān)保的設(shè)立程序，也包括擔(dān)保的完善程序；但是在有些情況下要求擔(dān)保的設(shè)立程序與完善程序應(yīng)當(dāng)被分別完成。擔(dān)保在當(dāng)事人之間有效是顯而易見(jiàn)的，但是還應(yīng)當(dāng)特別強(qiáng)調(diào)擔(dān)保對(duì)第三人有效的重要性。如果債權(quán)人對(duì)擔(dān)保財(cái)產(chǎn)的權(quán)利僅對(duì)債務(wù)人有效，那么一旦第三人取得了財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)，債權(quán)人的債權(quán)實(shí)現(xiàn)就失去了保證。在這種情況下，第三人就可以自由取得財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)，而不受擔(dān)保存在的制約，這樣設(shè)立擔(dān)保的目的就落空了。然而，一旦財(cái)產(chǎn)上的擔(dān)保經(jīng)過(guò)了完善程序的完善，擔(dān)保就取得了對(duì)任何第三人的效力，財(cái)產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓就要受擔(dān)保的制約，并且擔(dān)保權(quán)益一般不會(huì)因?yàn)樨?cái)產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓而消滅。
1.擔(dān)保的設(shè)立
擔(dān)保的設(shè)立是以債權(quán)人和債務(wù)人之間預(yù)先存在某種關(guān)系為前提的，這種關(guān)系多為借款、買賣等合同關(guān)系。但是也不絕對(duì)，這種關(guān)系的存在是擔(dān)保產(chǎn)生的必要條件但不是充要條件，債權(quán)人不可能僅僅因?yàn)槠鋫鶛?quán)的存在就當(dāng)然地獲得擔(dān)保權(quán)益。擔(dān)保的產(chǎn)生必須經(jīng)過(guò)相應(yīng)的設(shè)立程序。擔(dān)保的設(shè)立可能是因?yàn)楹贤瑩?dān)保條款的要求，也可能是因?yàn)楹馄椒ㄕJ(rèn)可這種擔(dān)保，還可能是因?yàn)樘貏e的審判程序判決產(chǎn)生了此擔(dān)保，因此不同種類擔(dān)保的產(chǎn)生應(yīng)當(dāng)符合不同法律的規(guī)定。以合同雙方當(dāng)事人約定的擔(dān)保為例，擔(dān)保的設(shè)立一般需要滿足三個(gè)條件：（1）債權(quán)的存在；（2）債務(wù)人對(duì)擔(dān)保物擁有相應(yīng)的權(quán)利；（3）約定擔(dān)保的協(xié)議。假設(shè)債權(quán)人和債務(wù)人之間存在一個(gè)貸款合同：首先，只有債權(quán)人貸款給債務(wù)人才能主張?jiān)O(shè)立擔(dān)保。如果沒(méi)有債權(quán)的存在，擔(dān)保的設(shè)立就失去了存在的基礎(chǔ)；其次，債務(wù)人必須對(duì)提供的擔(dān)保物享有相應(yīng)的權(quán)利。債務(wù)人的這種權(quán)利并不要求必然是所有權(quán)，但是債務(wù)人享有的權(quán)利應(yīng)該足以保證其把該財(cái)產(chǎn)設(shè)立為擔(dān)保物。例如，債務(wù)人得到出租人的授權(quán)可以把自己的承租權(quán)設(shè)立為擔(dān)保利益；最后，債權(quán)人和債務(wù)人之間必須簽訂相應(yīng)的擔(dān)保協(xié)議。擔(dān)保協(xié)議才是擔(dān)保權(quán)產(chǎn)生的效力淵源，并且擔(dān)保協(xié)議必須符合法律規(guī)定的形式和要求。UCC第9章就規(guī)定擔(dān)保協(xié)議必須采取書面形式；擔(dān)保協(xié)議上可以沒(méi)有債權(quán)人的簽字，但債務(wù)人的簽字是必不可少的；擔(dān)保協(xié)議必須對(duì)擔(dān)保物進(jìn)行明確說(shuō)明且須達(dá)到足以確定擔(dān)保物的程度。因此，在設(shè)立擔(dān)保時(shí)一些程序是必不可少的，例如擔(dān)保物的選擇，擔(dān)保合同的制定，行使相應(yīng)的通知程序等，這些程序的完成就標(biāo)志著擔(dān)保設(shè)立的完成。每一種類的擔(dān)保都有自己相對(duì)獨(dú)立的設(shè)立程序，不經(jīng)過(guò)設(shè)立程序，擔(dān)保是不可能存在的。
2.擔(dān)保的完善
擔(dān)保經(jīng)過(guò)設(shè)立程序后僅僅在當(dāng)事人之間產(chǎn)生法律效力，不能對(duì)抗當(dāng)事人以外的第三人。第三人主要包括：（1）債務(wù)人的債權(quán)人。即設(shè)立擔(dān)保權(quán)益的債權(quán)人以外的其它債權(quán)人，包括享有法定擔(dān)保權(quán)益的實(shí)體；（2）從債務(wù)人處購(gòu)買擔(dān)保物的實(shí)體；（3）在同一擔(dān)保物上主張擔(dān)保權(quán)益的其它當(dāng)事人。如果擔(dān)保沒(méi)有經(jīng)過(guò)完善，那么當(dāng)事人以外的第三人很難知道當(dāng)事人之間的合同或者類似文件的內(nèi)容，因此，一旦當(dāng)事人以外的第三人在債權(quán)到期之前取得了擔(dān)保物的所有權(quán)，債權(quán)人在擔(dān)保物上存在的權(quán)利就不能延伸至第三人，這樣債權(quán)人設(shè)立擔(dān)保的目的就會(huì)落空。如果擔(dān)保經(jīng)過(guò)了完善程序，那么第三人即使取得了擔(dān)保物的所有權(quán)也是不能對(duì)抗債權(quán)人的擔(dān)保權(quán)益的。不同的擔(dān)保種類有不同的完善規(guī)則。對(duì)于有些擔(dān)保來(lái)說(shuō)，只要擔(dān)保是有效設(shè)立的，那么擔(dān)保就自動(dòng)得到了完善，無(wú)需額外的完善程序。然而，絕大多數(shù)擔(dān)保都是需要經(jīng)過(guò)完善程序的，只有采取了一些法律規(guī)定的特殊措施，擔(dān)保才能對(duì)第三人生效。UCC中規(guī)定的擔(dān)保完善方式有兩種：（1）占有。債權(quán)人通過(guò)對(duì)擔(dān)保物的占有從而使擔(dān)保權(quán)益得以完善。實(shí)際上就是質(zhì)權(quán)，也是最為簡(jiǎn)單、最為古老的擔(dān)保方式。絕大多數(shù)擔(dān)保物都可以通過(guò)占有來(lái)完善，對(duì)于金錢和流通票據(jù)而言，占有是唯一的完善方式。[6]擔(dān)保物既可以由擔(dān)保權(quán)人親自占有，也可以由其人代為占有；（2）登記。一般說(shuō)來(lái)，凡是不能通過(guò)占有獲得完善的擔(dān)保都需要通過(guò)登記進(jìn)行完善。絕大多數(shù)擔(dān)保都可以采取占有和登記兩種完善形式。一些只能采取特定完善形式的擔(dān)保，UCC第9章都作出了相應(yīng)規(guī)定。例如，一般的貨物、可轉(zhuǎn)讓的物權(quán)憑證來(lái)說(shuō)，占有和登記都可以作為完善的方式；但是對(duì)于賬款、一般無(wú)形物來(lái)說(shuō)，由于債權(quán)人不能占有，所以登記就是債權(quán)人獲得完善的唯一方式。[7]擔(dān)保一經(jīng)完善就會(huì)產(chǎn)生針對(duì)當(dāng)事人以外第三人的法律效力，即使第三人是善意合理地取得擔(dān)保物的所有權(quán)，也不能抗辯債權(quán)人在擔(dān)保物上的權(quán)利。
綜上可知，擔(dān)保設(shè)立的日期是擔(dān)保對(duì)債務(wù)人生效的日期，擔(dān)保完善的日期是擔(dān)保對(duì)第三人生效的日期。這就意味著，在擔(dān)保完善之前，債權(quán)人是不能被完全有效保護(hù)的，盡管擔(dān)保已經(jīng)對(duì)對(duì)債務(wù)人生效，但是尚未轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N普遍生效的權(quán)利，無(wú)論擔(dān)保是自愿產(chǎn)生的還是法律強(qiáng)制產(chǎn)生的，它都不能夠有效對(duì)抗取得財(cái)產(chǎn)的第三人。所以，一項(xiàng)完全有效的擔(dān)保債權(quán)必須經(jīng)過(guò)設(shè)立和完善程序，這樣才能在破產(chǎn)分配中取得相應(yīng)的優(yōu)先權(quán)。沒(méi)有完善的擔(dān)保債權(quán)在破產(chǎn)分配中的情況將在后文敘述。
四、擔(dān)保的實(shí)行
擔(dān)保程序的實(shí)行（foreclosure），即取消擔(dān)保物的回贖權(quán)。它是指在債務(wù)人沒(méi)有履行合同義務(wù)時(shí)，債權(quán)人可以取消債務(wù)人對(duì)擔(dān)保物的回贖權(quán)，以擔(dān)保物的價(jià)值來(lái)實(shí)現(xiàn)自己的債權(quán)。擔(dān)保的種類不同其實(shí)現(xiàn)程序也是有較大差異的。例如，一些擔(dān)保的實(shí)現(xiàn)需要取得法院的裁決，其余擔(dān)保的實(shí)現(xiàn)則無(wú)需法院的裁決，只要有違約行為的出現(xiàn)即可。但是，如果債務(wù)人或者其它利害關(guān)系人對(duì)擔(dān)保的實(shí)現(xiàn)提出質(zhì)疑，擔(dān)保權(quán)人就需要得到法院的裁決。擔(dān)保的實(shí)現(xiàn)一般包括兩步：一是對(duì)擔(dān)保物的占有；二是用擔(dān)保物清償債務(wù)。
1.對(duì)擔(dān)保物的占有
一些擔(dān)保，例如普通法中手藝人的擔(dān)保，是以占有作為擔(dān)保完善的方式，所以對(duì)這些擔(dān)保來(lái)說(shuō)，盡管可能會(huì)要求某種形式的通知，但是專門的占有行為就是不必要的。如果債務(wù)人違約時(shí)擔(dān)保權(quán)人沒(méi)有占有擔(dān)保物，那么，作為擔(dān)保實(shí)現(xiàn)的前提條件首先要求擔(dān)保權(quán)人占有該擔(dān)保物。在一些擔(dān)保中，擔(dān)保物的占有無(wú)需法院的協(xié)助，擔(dān)保權(quán)人依靠自己的行為即可完成，即self—help；而在其它的擔(dān)保中或者債務(wù)人有阻礙占有企圖的情況下，就需要得到法院的幫助。
2.用擔(dān)保物清償債務(wù)
一旦擔(dān)保物處于擔(dān)保權(quán)人控制之中，實(shí)現(xiàn)程序就不可避免。用擔(dān)保物清償債務(wù)有兩種方法：變賣（通過(guò)出售取消擔(dān)保物的回贖權(quán)）和抵債（嚴(yán)格的取消擔(dān)保物的回贖權(quán)）。抵債的方式只有在特定的情況下才會(huì)使用，用擔(dān)保物清償債務(wù)的典型方式是變賣。
（1）變賣
用擔(dān)保物清償債務(wù)的最常用的方法就是變賣擔(dān)保物。通常擔(dān)保權(quán)人可以自己變賣擔(dān)保物，有時(shí)候則由司法行政官員或法院人員進(jìn)行變賣。變賣一般應(yīng)當(dāng)通過(guò)公開(kāi)拍賣進(jìn)行，但是有些擔(dān)保權(quán)人被授權(quán)可以自行出售擔(dān)保物。[8]無(wú)論由誰(shuí)變賣擔(dān)保物，也無(wú)論采用何種變賣方式，擔(dān)保物的變賣都應(yīng)當(dāng)遵守特定的形式和一系列規(guī)則，以保證變賣行為是誠(chéng)實(shí)的、正常的，在當(dāng)時(shí)的環(huán)境下提供的價(jià)格是盡可能合理的。這些規(guī)則通常包括變賣廣告、給予債務(wù)人的通知、實(shí)際變賣行為等。但是這并不意味著擔(dān)保權(quán)人可以從變賣中得到豐厚的回報(bào)，法律設(shè)計(jì)的變賣程序使擔(dān)保物很少能以理想的價(jià)格出售，相反常常是大大低于市場(chǎng)價(jià)格的。因此，除非法律提供了保護(hù)措施或者法院確信在出售程序中存在不正常的現(xiàn)象，擔(dān)保物以極低的價(jià)格出售是不可避免的。
一旦擔(dān)保物依據(jù)法律規(guī)定的程序出售，出售所得價(jià)款就被用來(lái)償還債務(wù)。如果出售所得不足以償還債務(wù)，除非債權(quán)人棄權(quán)，債務(wù)人仍須償還差額部分，當(dāng)然，差額部分一般是作為無(wú)擔(dān)保債務(wù)進(jìn)行清償?shù)?；如果?dān)保物的出售所得價(jià)款超過(guò)了債務(wù)額，超過(guò)的部分用于清償在擔(dān)保權(quán)實(shí)現(xiàn)中處于次位優(yōu)先權(quán)的債權(quán)人；如果仍有剩余或者沒(méi)有這樣的債權(quán)人，那么剩余的部分將返還給債務(wù)人。
需要特別指出的是，在公開(kāi)進(jìn)行的變賣中擔(dān)保權(quán)人也有權(quán)投標(biāo)或競(jìng)買該財(cái)產(chǎn)。擔(dān)保權(quán)人往往以大大低于市場(chǎng)價(jià)格的價(jià)格購(gòu)得該財(cái)產(chǎn)，并且可以對(duì)不足清償部分繼續(xù)追償，這樣對(duì)債務(wù)人是不公平的。如果擔(dān)保權(quán)人從變賣中獲利太多，法院就可能以濫用權(quán)利為由把擔(dān)保物的變賣行為歸于無(wú)效，也可能裁定擔(dān)保權(quán)人所購(gòu)得的財(cái)產(chǎn)已清償全部債務(wù)，債務(wù)人不必再就未清償?shù)牟糠肿鞒銮鍍敗?/p>
（2）抵債
一、西方代表人物和流派的研究
伴隨著新世紀(jì)的來(lái)臨、全球化的浪潮和全球范圍內(nèi)的科技革命景觀，以及國(guó)內(nèi)哲學(xué)創(chuàng)新的迫切性，國(guó)外的西方研究似有重“熱”之趨向。因此，整理并發(fā)掘已有的史料，立足于新的視野，重新研究西方的代表人物和思想流派，就成為一項(xiàng)擺在面前的重要工作。就過(guò)去的一年看，西方的研究覆蓋了盧卡奇、葛蘭西、布洛赫、列斐伏爾和阿爾都塞等人，也包括了各個(gè)思想流派，如法蘭克福學(xué)派、西方國(guó)家理論、英國(guó)的等。既有新譯著的面世，也有立足新角度的深入挖掘。
1.西方代表人物的研究
在過(guò)去的一年中，對(duì)盧卡奇、葛蘭西、布洛赫和晚期列斐伏爾等人的研究是國(guó)內(nèi)學(xué)界關(guān)注和研究的重點(diǎn)。首先要提及的是盧卡奇的一本重要著作《理性的毀滅》，于2005年由江蘇教育出版社出版。該書以第二次世界大戰(zhàn)為背景，從意識(shí)形態(tài)上對(duì)德國(guó)法西斯主義做了“追究既往”式的思想清算。作者把德國(guó)法西斯主義的興起和第二次世界大戰(zhàn)的罪責(zé)追溯到了非理性主義的思想學(xué)說(shuō)，對(duì)自20世紀(jì)起的西方非理性主義思潮的源流、演變和社會(huì)后果等做了系統(tǒng)的考察和批判。作者認(rèn)為叔本華、尼采等人的非理性主義思潮在德國(guó)法西斯主義的興起和第二次世界大戰(zhàn)的爆發(fā)中承擔(dān)了不可推卸的“思想責(zé)任”。盧卡奇的這一觀點(diǎn)在我們看來(lái)并不陌生，也不一定完全贊同，但此書的出版為國(guó)內(nèi)的盧卡奇研究提供了另一新的材料來(lái)源。另外，其他學(xué)者也從各個(gè)角度對(duì)盧卡奇的思想做了分析。張亮對(duì)盧卡奇的研究進(jìn)行了方法論的反思，在對(duì)盧卡奇自傳文獻(xiàn)產(chǎn)生過(guò)程進(jìn)行歷史分析的基礎(chǔ)上，揭示了其政治辯護(hù)的本質(zhì)和自我遮蔽的不良后果，并為國(guó)內(nèi)研究走出盧卡奇晚年自傳的陰影提供了建設(shè)性的向度。張雙利在《對(duì)資本主義危機(jī)的末世論的洞見(jiàn)》一文中闡釋了早年盧卡奇思想向其著作《歷史與階級(jí)意識(shí)》轉(zhuǎn)變的內(nèi)在歷程，以此為基礎(chǔ)，作者在現(xiàn)代性批判的論域中，重新闡釋了《歷史與階級(jí)意識(shí)》中物化理論和階級(jí)革命之間的內(nèi)在關(guān)系。作者認(rèn)為，盧卡奇的《歷史與階級(jí)意識(shí)》對(duì)現(xiàn)代性的批判是一種末世論的洞見(jiàn)，它既看到了資本主義的末日，也預(yù)示了末日之后災(zāi)難重生的光明道路，喚起了理論中革命的階級(jí)意識(shí)。張秀芹以“物化、總體性與階級(jí)意識(shí)——盧卡奇意識(shí)形態(tài)理論研究”為題，仔細(xì)地考察了盧卡奇的意識(shí)形態(tài)理論。盧卡奇作為西方的鼻祖，雖然國(guó)內(nèi)對(duì)其研究較多，但對(duì)有關(guān)其意識(shí)形態(tài)理論則關(guān)注不夠；而且盧卡奇本人可能也沒(méi)有系統(tǒng)的意識(shí)形態(tài)理論論述，所以從意識(shí)形態(tài)角度來(lái)考察盧卡奇，不失為一個(gè)較好視野。
2005年有關(guān)葛蘭西的研究應(yīng)當(dāng)引起學(xué)界的關(guān)注。這不僅僅是因?yàn)楦鹛m西是西方的重要代表，而且還因?yàn)楦鹛m西的理論，特別是其意識(shí)形態(tài)和“霸權(quán)”(也有譯為“文化霸權(quán)”或“領(lǐng)導(dǎo)權(quán)”等)理論與我們當(dāng)今的中國(guó)現(xiàn)實(shí)社會(huì)發(fā)生著密切的關(guān)系。隨著國(guó)內(nèi)學(xué)界對(duì)后研究的關(guān)注，特別是隨著國(guó)內(nèi)近年來(lái)后研究的興起，葛蘭西思想與后的關(guān)系成了一個(gè)重要的理論問(wèn)題。如何理解和翻譯葛蘭西的"hegemony"概念，本身就包含著對(duì)葛蘭西思想的不同取向和視野。因此，對(duì)葛蘭西的思想及其影響給予格外的關(guān)注，自有其合理性。周凡和楊海鋒都對(duì)葛蘭西的"hegemony"概念做了辨析。周凡在《重讀葛蘭西的霸權(quán)理論》一文中，從"hegemony"的譯名，即目前國(guó)內(nèi)將之翻譯為“霸權(quán)”、“文化霸權(quán)”、“領(lǐng)導(dǎo)權(quán)”和“主導(dǎo)權(quán)”等數(shù)種譯名出發(fā)，結(jié)合葛蘭西對(duì)"hegemony"的使用及其理論擴(kuò)展，詳細(xì)考察了葛蘭西的"hegemony"一詞的意義及其演變。他認(rèn)為，"hegemony"描述的是某一社會(huì)集團(tuán)爭(zhēng)取其他集團(tuán)對(duì)其表示積極贊同，自覺(jué)地服從并自動(dòng)融入到該社會(huì)集團(tuán)的權(quán)利結(jié)構(gòu)中來(lái)的一種控制方式。葛蘭西的"hegemony"的產(chǎn)生既表現(xiàn)為一個(gè)負(fù)責(zé)的歷史綜合，也表現(xiàn)為一種意義的把握和延伸，而其理論內(nèi)涵在市民社會(huì)、完整的國(guó)家和意識(shí)形態(tài)概念的闡發(fā)中得到了深度而充分的展現(xiàn)。因而，將"hegemony"譯為“霸權(quán)”是恰當(dāng)?shù)?。楊海鋒在《葛蘭西的霸權(quán)概念研究》一文中也比較詳細(xì)地考察了"hegemony"一詞的含義及其延伸意義。此兩篇文章都與國(guó)內(nèi)對(duì)"hegemony"一詞的多種譯名有關(guān)，也與葛蘭西理論在當(dāng)今社會(huì)的重要意義有關(guān)。楊海鋒還在《葛蘭西對(duì)克羅齊哲學(xué)的批判改造》一文中就葛蘭西與歷史學(xué)家克羅齊的關(guān)系做了探討。他認(rèn)為，葛蘭西批判地改造了克羅齊的哲學(xué)，而克羅齊的哲學(xué)則構(gòu)成了葛蘭西思想的一個(gè)重要的理論基礎(chǔ)。
2005年是德國(guó)哲學(xué)家恩斯特·布洛赫誕辰120周年。布洛赫的思想研究，是中國(guó)的西方研究的相對(duì)薄弱環(huán)節(jié)。有學(xué)者發(fā)表多篇文章，對(duì)布洛赫思想加以評(píng)述。夢(mèng)海發(fā)表《思想就意味著超越》和《布洛赫的希望哲學(xué)與》等文，對(duì)布洛赫的思想予以評(píng)論。他認(rèn)為，布洛赫著作是具有包羅萬(wàn)象性質(zhì)的形而上學(xué)體系，在哲學(xué)的貧乏時(shí)代，布洛赫通過(guò)《希望的原理》等一系列著作使形而上學(xué)重新成為真理與現(xiàn)實(shí)。20世紀(jì)西方世界是人性嚴(yán)重扭曲、精神普遍衰退的世紀(jì)。與聽(tīng)天由命、悲觀絕望和虛無(wú)主義相反，布洛赫的希望哲學(xué)具有一種面向未來(lái)、積極進(jìn)取、富于挑戰(zhàn)的思想。在此意義上，他的哲學(xué)思想遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了20世紀(jì)西方哲學(xué)史。此外，夏凡對(duì)布洛赫哲學(xué)在國(guó)內(nèi)外的研究狀況做了概述和評(píng)論。他認(rèn)為國(guó)內(nèi)外的主流意見(jiàn)有兩種，第一種意見(jiàn)是把布洛赫當(dāng)做一位烏托邦的者，第二種是把布洛赫哲學(xué)看做與猶太—基督教的彌賽亞主義的結(jié)合。夏凡則傾向于把布洛赫哲學(xué)理解為一種人本主義倫理學(xué)。他在總結(jié)各主要觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上，提出了布洛赫思想淵源的“五基音”說(shuō)，認(rèn)為布洛赫哲學(xué)是由基督教倫理、古典人本主義、哲學(xué)唯物主義、德國(guó)古典哲學(xué)和現(xiàn)代人本主義共同譜寫而成的交響曲。
列斐伏爾是西方的重要代表，是法國(guó)后現(xiàn)代主義大師、消費(fèi)社會(huì)的研究者鮑德里亞的導(dǎo)師，其日常生活理論與當(dāng)今世界的消費(fèi)社會(huì)有著內(nèi)在的密切關(guān)系。但長(zhǎng)期以來(lái)，國(guó)內(nèi)學(xué)界對(duì)列斐伏爾的思想研究不夠，而對(duì)其晚期思想研究，國(guó)內(nèi)學(xué)界更是缺乏應(yīng)有的重視。劉懷玉近年來(lái)一直在對(duì)這位西方學(xué)者進(jìn)行研究。他強(qiáng)調(diào)了長(zhǎng)期處于默默無(wú)聞狀態(tài)的《日常生活批判》第二卷的重要而不可替代的地位和價(jià)值，指出其意義在于它是列斐伏爾一生中惟一一卷將日常生活概念及其基本范疇進(jìn)行周密而系統(tǒng)地闡述的著作。劉懷玉還對(duì)晚期列斐伏爾所提出的“空間的生產(chǎn)”思想進(jìn)行了評(píng)介，指出晚期對(duì)歷史唯物主義的空間化解釋包含著更深層的邏輯分歧，而晚期列斐伏爾在生產(chǎn)的歷史辯證法與空間的生產(chǎn)辯證法之間的左右客串和搖擺對(duì)這種分歧的產(chǎn)生具有重要影響。另外他還在現(xiàn)代日常生活批判的視域中介紹了列斐伏爾引發(fā)的消費(fèi)社會(huì)批判思潮，并把它與馬爾庫(kù)塞的“單向度社會(huì)”批判理論和哈貝馬斯公共生活領(lǐng)域理論進(jìn)行了比較分析。
當(dāng)然，關(guān)于2005年西方代表人物的研究絕不止上述幾位，諸如對(duì)阿爾都塞、柯?tīng)柺┖涂潞嗟热说乃枷氲难芯?。有關(guān)阿爾都塞的研究，其研究重心基本轉(zhuǎn)移到了阿爾都塞的意識(shí)形態(tài)理論。雖然國(guó)內(nèi)學(xué)界對(duì)阿爾都塞的意識(shí)形態(tài)理論已給予了足夠的重視，但有關(guān)這一理論及其影響，仍需給予更深入的探討。但從總體來(lái)看，2005年有關(guān)阿爾都塞的研究并未超越張一兵的《問(wèn)題式：癥候閱讀與意識(shí)形態(tài)》一書所涵蓋的范圍。當(dāng)然，這并不排除在阿爾都塞研究方面的一些補(bǔ)充性的工作。值得一提的是阿爾都塞早期政治哲學(xué)論文集《黑格爾的幽靈——政治哲學(xué)論文集》，已由南京大學(xué)唐正東等人翻譯出版，它為阿爾都塞的早期思想研究提供了最新的文獻(xiàn)資料。此外，“西方”早期代表人物柯?tīng)柺┖臀鞣降姆治鰧W(xué)派的代表人物柯亨的思想也受到了國(guó)內(nèi)學(xué)界的注意。
2.西方流派的研究
(1)法蘭克福學(xué)派研究。多年來(lái)法蘭克福學(xué)派一直是學(xué)界關(guān)注的重點(diǎn)，諸如馬爾庫(kù)塞、霍克海默爾、阿多諾和哈貝馬斯等人的研究。2005年，仍有不少學(xué)者對(duì)法蘭克福學(xué)派傾注了心血。如張亮從歷史的視角，對(duì)阿多諾的胡塞爾現(xiàn)象學(xué)研究的歷史緣起進(jìn)行了細(xì)致的梳理，并在此基礎(chǔ)上對(duì)其批判的思想進(jìn)行了重新評(píng)判。法蘭克福第二代代表人物哈貝馬斯目前仍是學(xué)界研究的重點(diǎn)。隨著研究的不斷深入，哈貝馬斯的其他思想，諸如有關(guān)精神分析理論與批判理論、哈貝馬斯有關(guān)科學(xué)技術(shù)(特別是有關(guān)基因技術(shù))的論述，已引起國(guó)內(nèi)研究者的重視，并可能成為未來(lái)關(guān)注的熱點(diǎn)。另外，在已有多本哈貝馬斯研究專著的基礎(chǔ)之上，2005年我們又看到了有關(guān)哈貝馬斯的另一本研究專著。賀翠香的《勞動(dòng)交往實(shí)踐——論哈貝馬斯對(duì)歷史唯物論的重建》一書于2005年由中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社出版。該書基于哈貝馬斯為什么要重建歷史唯物主義，他是如何重建的，他重建的怎樣這三個(gè)方面的分析，討論了哈貝馬斯對(duì)歷史唯物論的重建及其不足。本年度，除相關(guān)研究論文和專著外，也還有相關(guān)的譯著面世。馬爾庫(kù)塞弟子，現(xiàn)已移居到加拿大的芬伯格教授的技術(shù)批判理論綜合了技術(shù)建構(gòu)論和馬爾庫(kù)塞的社會(huì)批判理論，并在此基礎(chǔ)上批判了哈貝馬斯的社會(huì)批判理論和科學(xué)技術(shù)觀點(diǎn)。芬伯格的研究路徑和觀點(diǎn)顯然不同于法蘭克福學(xué)派，其理論已受到了國(guó)內(nèi)學(xué)界的關(guān)注和研究。他的《技術(shù)批判理論》一書也于2005年由韓連慶等人翻譯出版，這將有助于人們進(jìn)一步了解和研究芬伯格的技術(shù)批判理論。
近年來(lái)，學(xué)界關(guān)注和研究的重點(diǎn)已轉(zhuǎn)移到了法蘭克福學(xué)派的第三代，諸如哈貝馬斯的學(xué)生韋默爾和霍耐特等學(xué)者的身上。必須承認(rèn)，法蘭克福第三代學(xué)人所面臨的是不同于早期霍克海默爾和阿多諾等人的理論語(yǔ)境和和社會(huì)實(shí)踐背景。語(yǔ)言學(xué)的轉(zhuǎn)向和后現(xiàn)代哲學(xué)思潮的興起、西方社會(huì)物質(zhì)匱乏的消失、消費(fèi)社會(huì)的來(lái)臨，以及西方社會(huì)的階級(jí)結(jié)構(gòu)和當(dāng)代資本主義制度的內(nèi)部變化，都向社會(huì)批判理論的第三論家提出了更多理論挑戰(zhàn)。韋默爾和霍耐特二人雖然都是哈貝馬斯的弟子，但二人與哈貝馬斯的思想的遠(yuǎn)近卻并不等同。相比較而言，韋默爾更多地繼承了哈貝馬斯的新啟蒙和新理性的思想，他的思想的核心目標(biāo)仍是建立后形而上學(xué)的現(xiàn)代性理論，批判地重建啟蒙和現(xiàn)代性的思想。而霍耐特則試圖另立門戶，創(chuàng)建自己的思想體系，這就是近年來(lái)國(guó)內(nèi)學(xué)界關(guān)注較多的霍耐特的承認(rèn)理論。從總體而言，國(guó)內(nèi)學(xué)界對(duì)法蘭克福學(xué)派第三代代表人物的研究還僅僅剛剛開(kāi)始。近年來(lái)，學(xué)界對(duì)韋默爾的思想已有所關(guān)注和研究，如在《現(xiàn)代性的現(xiàn)象學(xué)》一書中就有專章介紹，而對(duì)法蘭克福學(xué)派的第三代掌門人霍耐特的思想還缺乏系統(tǒng)的研究。但可喜的是，這一狀況將在短時(shí)期內(nèi)可能會(huì)得到改觀，因?yàn)榛裟吞氐某姓J(rèn)理論已普遍地引起了國(guó)內(nèi)學(xué)界的關(guān)注。
(2)生態(tài)研究。生態(tài)學(xué)是西方的最新流派之一。2005年，學(xué)界對(duì)生態(tài)學(xué)有較多的關(guān)注，發(fā)表了不少相關(guān)的研究論文。20世紀(jì)以來(lái)的現(xiàn)當(dāng)代社會(huì)，生態(tài)問(wèn)題已經(jīng)成為困擾著現(xiàn)代人生存的一個(gè)重要的社會(huì)問(wèn)題，因此，對(duì)生態(tài)的關(guān)注，某種程度上就是對(duì)人類自身的關(guān)注。王雨辰對(duì)奧康納的生態(tài)學(xué)理論進(jìn)行了系統(tǒng)的論述，并分析了奧康納與其他生態(tài)學(xué)理論家在理論上的異同及其理論得失。郭劍仁則對(duì)以福斯特、奧康納為代表的北美生態(tài)學(xué)進(jìn)行了考察，指出福斯特理論的特點(diǎn)是力圖通過(guò)對(duì)馬克思理論文本的解讀，挖掘其中的生態(tài)哲學(xué)思想，從而建構(gòu)出他自己的生態(tài)唯物主義哲學(xué)和物質(zhì)變換裂縫理論。在此基礎(chǔ)上，福斯特分析了資本主義制度同生態(tài)危機(jī)的關(guān)聯(lián)，其理論側(cè)重點(diǎn)是環(huán)境社會(huì)學(xué)研究。奧康納則是通過(guò)建構(gòu)歷史唯物主義的文化和自然緯度，揭示資本主義二重矛盾同生態(tài)危機(jī)的關(guān)系，提出生態(tài)社會(huì)主義構(gòu)想，其理論側(cè)重點(diǎn)在于生態(tài)政治學(xué)。王建輝認(rèn)為生態(tài)學(xué)的重大理論貢獻(xiàn)在于其整體性方法。陳食霖針對(duì)部分論者將生態(tài)學(xué)看做是后思潮或后現(xiàn)代哲學(xué)思潮，指出應(yīng)當(dāng)在西方論域中認(rèn)識(shí)生態(tài)學(xué)。郇慶治在《西方生態(tài)社會(huì)主義述評(píng)》一文中概述了國(guó)外生態(tài)社會(huì)主義的發(fā)展。他認(rèn)為，20世紀(jì)以來(lái)，北美的生態(tài)學(xué)比歐洲的理論更活躍。
(3)西方的國(guó)家理論。國(guó)家理論是歷史唯物主義的重要內(nèi)容。但隨著時(shí)代的變化，特別是20世紀(jì)發(fā)生的兩次世界大戰(zhàn)，使西方資本主義國(guó)家的結(jié)構(gòu)和功能都發(fā)生了很大的變化。新葛蘭西主義國(guó)家理論研究者R·米利班德等人圍繞著西方資本主義國(guó)家的性質(zhì)和功能展開(kāi)長(zhǎng)時(shí)期的爭(zhēng)論?？梢哉f(shuō)，西方理論家在這一領(lǐng)域已做了一些有意義的探討。因此，加強(qiáng)對(duì)這一領(lǐng)域的追蹤研究，是一件刻不容緩的任務(wù)。就國(guó)內(nèi)目前已有的文獻(xiàn)和已發(fā)表的論文看，有關(guān)西方國(guó)家理論的研究尚處于起步階段，還需要對(duì)這一課題不斷地進(jìn)行追蹤研究。2005年南麗軍、尹樹廣以“雅索普的資本主義國(guó)家理論”為題介紹了雅索普的國(guó)家理論。他們認(rèn)為，雅索普在綜合了制度主義、西方的話語(yǔ)分析理論、自組織理論和生活世界理論基礎(chǔ)上，發(fā)展了西方的國(guó)家理論。在國(guó)家的方法論層次上，雅索普提出了資本主義國(guó)家與資本主義經(jīng)濟(jì)之間存在著內(nèi)在的聯(lián)系，并強(qiáng)調(diào)國(guó)家、經(jīng)濟(jì)和生活世界之間相互制約的關(guān)系。雅索普認(rèn)為，雖然國(guó)家自身的規(guī)定性建立在經(jīng)濟(jì)與政治之間的制度化分離的基礎(chǔ)之上，但其分離的界限則是復(fù)雜多變的，它們構(gòu)成了資本主義國(guó)家策略選擇能力的前提。
(4)英國(guó)的研究。英國(guó)的研究具有長(zhǎng)久的歷史傳統(tǒng)。20世紀(jì)中葉以來(lái)，英國(guó)學(xué)界左右兩翼圍繞著展開(kāi)長(zhǎng)期的爭(zhēng)論。20世紀(jì)60年代阿爾都塞的結(jié)構(gòu)主義傳入英國(guó)之后，又引發(fā)了結(jié)構(gòu)主義與歷史主義，以及其他研究派別的爭(zhēng)論。綜合國(guó)內(nèi)近年來(lái)的研究，可以說(shuō)，英國(guó)的，特別是文化學(xué)派的研究已引起國(guó)內(nèi)學(xué)界的關(guān)注，但總的來(lái)說(shuō)，對(duì)這一學(xué)派的研究力度還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。喬瑞金、師文兵在《歷史主義與結(jié)構(gòu)主義——英國(guó)新哲學(xué)探索的主導(dǎo)意識(shí)》一文中，對(duì)英國(guó)在20世紀(jì)中期以來(lái)的的發(fā)展做了追蹤考察。他們認(rèn)為，自20世紀(jì)中期后，英國(guó)出現(xiàn)了一批新者，也形成了許多新學(xué)派，其中歷史主義的和結(jié)構(gòu)主義的兩個(gè)學(xué)派尤為引人注目。歷史主義學(xué)派包括M·多布、E·霍布斯鮑姆、C·希爾、R·希爾頓和E·P·湯普森等。湯普森是歷史主義學(xué)派的代表人之一。而結(jié)構(gòu)主義的學(xué)派則產(chǎn)生于20世紀(jì)60年代，它們由P·安德森、T·奈恩和布萊克伯恩等人組成，安德森是其領(lǐng)軍人物。由于研究方法和角度的不同，這兩個(gè)學(xué)派之間產(chǎn)生了激烈的爭(zhēng)論，其中尤其以湯普森和安德森的長(zhǎng)期論戰(zhàn)最為突出。湯普森繼承了英國(guó)的經(jīng)驗(yàn)主義的傳統(tǒng)和歷史主義的研究方法。而安德森則對(duì)來(lái)自于歐洲大陸的結(jié)構(gòu)主義方法，尤其是法國(guó)的結(jié)構(gòu)主義方法特別關(guān)注，并將這一研究方法運(yùn)用到英國(guó)工人階級(jí)的分析。喬瑞金、師文兵從這兩個(gè)學(xué)派的不同的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)和方法的對(duì)立出發(fā)，具體分析了兩派爭(zhēng)論的焦點(diǎn)、實(shí)質(zhì)和目的，并對(duì)歷史主義方法與結(jié)構(gòu)主義方法的區(qū)別及其特征做了對(duì)比分析，認(rèn)為雙方雖然在研究中各有重點(diǎn)，但并非是拒絕相互借鑒和吸收。英國(guó)歷史主義學(xué)派并非僅僅使用歷史主義方法，而結(jié)構(gòu)主義學(xué)派也并非僅僅使用了結(jié)構(gòu)主義方法，他們常常是二者的相互結(jié)合，其中的差別僅僅在于其側(cè)重點(diǎn)不同。這可能是關(guān)于這兩個(gè)學(xué)派研究中應(yīng)該予以注意的。
二、后的研究
2005年，后研究逐漸成為國(guó)外研究的一個(gè)熱點(diǎn)，并迅速地?cái)U(kuò)張其研究領(lǐng)地。涉入到這一領(lǐng)域研究的主要是一些中青年學(xué)者。盡管對(duì)“后”這一稱謂目前還沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的內(nèi)涵和外延的界定，但這不并妨礙對(duì)這一最新的國(guó)外思潮的研究和挖掘。事實(shí)上，如同“西方”這一概念已經(jīng)存在的歧義和爭(zhēng)議一樣，筆者以為，有關(guān)“后”這一稱謂，最終也不可能取得一個(gè)完全一致的規(guī)定。但隨著研究的深入，取得越來(lái)越多的共識(shí)，當(dāng)是我們所期望的。而且，我們也有理由相信，有關(guān)“后”這一術(shù)語(yǔ)的探討和爭(zhēng)論，會(huì)有助于該概念的澄清。
1.拉克勞、墨菲與后
拉克勞和墨菲作為后的代表人物是學(xué)界研究的重點(diǎn)。周凡分別以《回答一個(gè)問(wèn)題：何謂后？》、《后：概念的譜系學(xué)及其語(yǔ)境》(上、中、下)等文，對(duì)后的源流和概念譜系進(jìn)行了詳細(xì)的追蹤考察。他認(rèn)為，后是20世紀(jì)70年代以來(lái)興起的國(guó)外的一種新思潮，其盛行的主要根源可追究到資本主義的新變化、社會(huì)主義的挫折、的復(fù)興、新左派的思想轉(zhuǎn)變、工人階級(jí)在社會(huì)和政治領(lǐng)域內(nèi)重要性的衰微，以及新社會(huì)運(yùn)動(dòng)的興起等一系列政治和社會(huì)背景。后解構(gòu)了古典的核心范疇，并在話語(yǔ)理論的支撐下，對(duì)社會(huì)主義概念進(jìn)行了戰(zhàn)略性的重建。正由于此，后自從它一出現(xiàn)起，就引起了廣泛而持久的爭(zhēng)論和來(lái)自不同方向的理論回應(yīng)。20世紀(jì)80年代后期以標(biāo)榜“后”而聞名的拉克勞、墨菲只能算是后的旗手，而不能被視為后的鼻祖。因?yàn)樵谄渲暗?0年代，就既有英國(guó)的赫斯特和辛達(dá)思這樣的后的先行者，也有50年代末的波蘭尼和70年代的D·貝爾等西方學(xué)者。而圍繞后的有關(guān)爭(zhēng)論，則起到推波助瀾的作用，擴(kuò)大了拉克勞、墨菲在西方學(xué)界的影響和知名度。付文忠在《對(duì)政治自由主義與社群主義之爭(zhēng)的超越》一文中，比較系統(tǒng)地分析了墨菲的后的政治哲學(xué)思想。他認(rèn)為，作為后的重要代表人物，墨菲在后期介入到了當(dāng)代西方政治哲學(xué)有關(guān)政治自由與社群主義的爭(zhēng)論中。墨菲拓展了《霸權(quán)與社會(huì)主義策略：走向一種激進(jìn)的民主政治》一書中有關(guān)“政治先于社會(huì)”的命題，強(qiáng)調(diào)沖突和對(duì)抗是現(xiàn)代政治的本質(zhì)特征，政治競(jìng)爭(zhēng)的對(duì)手不是有待消滅的敵人；現(xiàn)代民主的整個(gè)問(wèn)題均與多元主義有關(guān)，并力圖在自由主義和社群主義的爭(zhēng)論中力圖超越二者之間的爭(zhēng)論，等等。孔明安在《“他者”的境界與“對(duì)抗”的世界——拉康的“他者”到拉克勞和墨菲的“社會(huì)對(duì)抗”理論》、《后的政治哲學(xué)批判——拉克勞和墨菲的多元激進(jìn)民主理論研究》等文中對(duì)以拉克勞、墨菲為代表的后的觀點(diǎn)做了評(píng)述。他認(rèn)為，“社會(huì)對(duì)抗”學(xué)說(shuō)構(gòu)成了后的核心概念，它是拉克勞、墨菲在葛蘭西的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)思想、阿爾都塞的作為意識(shí)形態(tài)的國(guó)家機(jī)器的思想、拉康的精神分析學(xué)說(shuō)，以及著名哲學(xué)家德里達(dá)的解構(gòu)哲學(xué)基礎(chǔ)上精心構(gòu)建的一個(gè)核心概念。這一概念不僅體現(xiàn)了拉克勞、墨菲在構(gòu)建后理論方面的苦心孤詣，也是后理論區(qū)別于其他流派學(xué)說(shuō)的關(guān)鍵。而且，“社會(huì)對(duì)抗”概念使拉克勞、墨菲與當(dāng)代社會(huì)主義的理論和實(shí)踐溝通了起來(lái)，并通向其所主張的“多元、激進(jìn)的民主社會(huì)主義”的政治學(xué)說(shuō)。這一學(xué)說(shuō)使拉克勞、墨菲成為后政治學(xué)說(shuō)的核心，并使其區(qū)別于當(dāng)今政治哲學(xué)中的自由主義和社群主義兩大流派。因此，對(duì)“后”的政治哲學(xué)應(yīng)該給予更多的關(guān)注。
2.《馬克思的幽靈》與廣義的后研究
從廣義上而言，后當(dāng)然絕不僅限于拉克勞和墨菲二人。可以說(shuō)，20世紀(jì)70年代之后那些從后現(xiàn)代主義或后結(jié)構(gòu)主義角度來(lái)解讀馬克思的學(xué)者也可以被納入到后的行列之中來(lái)。就此點(diǎn)而論，南京大學(xué)早在本世紀(jì)之初，已率先對(duì)該流派進(jìn)行了較多的關(guān)注和研究。2005年，張一兵在以往構(gòu)建的全新理論平臺(tái)的基礎(chǔ)上對(duì)該領(lǐng)域個(gè)案人物拉康、德波和德里達(dá)等進(jìn)行了深入細(xì)致的文本學(xué)解讀。他系統(tǒng)地對(duì)精神分析大師拉康的哲學(xué)思想進(jìn)行了研究，出版了一本專著《不可能的存在之真——拉康哲學(xué)映像》(商務(wù)印書館)。他還解讀了德波的《景觀社會(huì)》的一些重要章節(jié)，發(fā)表了相關(guān)的系列文章。同時(shí)，張一兵近年來(lái)在完成了對(duì)阿爾都塞的研究之后，開(kāi)始關(guān)注德里達(dá)。雖然德里達(dá)在國(guó)內(nèi)的影響頗大，他的《馬克思的幽靈》一書也早已翻譯出版，但國(guó)內(nèi)學(xué)界對(duì)《馬克思的幽靈》的系統(tǒng)解讀也只能說(shuō)剛起步不久。圍繞著德里達(dá)的思想，張一兵在《德里達(dá)幽靈說(shuō)的理論邏輯》一文中，比較詳細(xì)地分析了德里達(dá)《馬克思的幽靈》的理論邏輯基礎(chǔ)，并闡釋了德里達(dá)試圖維護(hù)“馬克思的幽靈們”的真實(shí)含義。尚杰多年從事德里達(dá)研究，近來(lái)他也開(kāi)始涉獵德里達(dá)《馬克思的幽靈》一書。他在《“看不見(jiàn)的現(xiàn)象”暨“沒(méi)有宗教的宗教”——再讀德里達(dá)〈馬克思的幽靈們〉》一文，試圖把《馬克思的幽靈》一書中的德里達(dá)與德里達(dá)的解構(gòu)哲學(xué)聯(lián)系起來(lái)。他認(rèn)為，德里達(dá)隱晦哲學(xué)的思想并非無(wú)“規(guī)律”可尋，但目前國(guó)內(nèi)大多數(shù)學(xué)者對(duì)德里達(dá)的理解是不正確的，因?yàn)榈吕镞_(dá)的主要哲學(xué)貢獻(xiàn)不是對(duì)傳統(tǒng)哲學(xué)的消解和顛覆，而是揭示出哲學(xué)從未有過(guò)的新面貌，即事物如何出場(chǎng)和如何傳播；德里達(dá)正是根據(jù)這樣的思路來(lái)閱讀馬克思的《資本論》的，而這樣的閱讀同時(shí)也是對(duì)《資本論》中“看不見(jiàn)的現(xiàn)象”的閱讀，是對(duì)書中“幽靈性”的閱讀，這一態(tài)度，表明了德里達(dá)所持的是一種“沒(méi)有宗教的宗教”的立場(chǎng)。楊生平則從一種通常的視角來(lái)解讀隱晦哲學(xué)家德里達(dá)。他認(rèn)為，德里達(dá)所理解的馬克思的批判精神實(shí)際上是一種解構(gòu)主義精神，德里達(dá)所提倡的馬克思的解放精神實(shí)際上是一種延異精神。因此，德里達(dá)的《馬克思的幽靈》不是為了發(fā)展，而是借馬克思的文本進(jìn)一步完善解構(gòu)主義，使解構(gòu)主義一開(kāi)始就具有而始終未得到系統(tǒng)表達(dá)的政治思想得到進(jìn)一步的展開(kāi)?！恶R克思的幽靈》抓住的至多只是馬克思的“幽靈”，丟失的卻是馬克思的“靈魂”。
