發(fā)布時(shí)間：2023-07-13 16:43:04
序言：寫(xiě)作是分享個(gè)人見(jiàn)解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的進(jìn)口貿(mào)易數(shù)據(jù)樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請(qǐng)盡情閱讀。
2.吉林大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院吉林長(zhǎng)春130012
作者簡(jiǎn)介：馮曉玲(1977-)，女，吉林通化人，吉林大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生，大連海事大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教師，主要研究方向?yàn)橹嘘P(guān)經(jīng)貿(mào)關(guān)系：
趙放(1961-)，北京人，吉林大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士、教授、博士生導(dǎo)師，主要研究方向?yàn)槭澜缃?jīng)濟(jì)、日本經(jīng)濟(jì)。摘要：有關(guān)中關(guān)兩國(guó)貿(mào)易數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)差異歷來(lái)存在著很多爭(zhēng)議，其中香港的作用被廣泛提及。文章將中國(guó)途經(jīng)香港到美國(guó)的商品分為“再出口”和“轉(zhuǎn)運(yùn)”兩大類(lèi)，以東、西行貿(mào)易的“鏡像數(shù)據(jù)”為基礎(chǔ).將其分為五種貿(mào)易流向進(jìn)行了分析比較，得出了香港在中國(guó)對(duì)美出口中的中介地位仍然不容忽視，從中國(guó)途經(jīng)香港出口到美國(guó)的商品統(tǒng)計(jì)有一部分實(shí)際上是再出口，而不是轉(zhuǎn)運(yùn)的結(jié)論。
關(guān)鍵詞：香港；再出口；轉(zhuǎn)運(yùn)；鏡像數(shù)據(jù)；統(tǒng)計(jì)差異
中圖分類(lèi)號(hào)：F207
文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1002-0594(2008)01-0015-06 收稿日期：2007-10-24
中美兩國(guó)的貿(mào)易數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)差異之大有目共睹，對(duì)于兩國(guó)報(bào)告的貿(mào)易數(shù)據(jù)彼此存在差異的原因，其中有關(guān)香港的作用，國(guó)內(nèi)外很多學(xué)者進(jìn)行了探討，并給出了一些結(jié)論：Fung and Lau(1998,2003)認(rèn)為，中美兩國(guó)統(tǒng)計(jì)的雙邊貿(mào)易差額數(shù)據(jù)都是不準(zhǔn)確的，兩國(guó)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)差異歸因于中美對(duì)經(jīng)由香港轉(zhuǎn)口、轉(zhuǎn)口毛利和服務(wù)貿(mào)易的不同處理；Chaodong Huang and Broadbent(1998)認(rèn)為，中美在編纂雙邊數(shù)據(jù)上存在著較大的差異，包括不同的計(jì)價(jià)基礎(chǔ)和運(yùn)輸時(shí)滯，特別是中國(guó)經(jīng)由香港的轉(zhuǎn)口貿(mào)易，以及確認(rèn)和正確的計(jì)價(jià)這些貿(mào)易流量的實(shí)際困難；Jialin Zhang(2000)認(rèn)為，中美貿(mào)易失衡的主要問(wèn)題在于美國(guó)使用原產(chǎn)地規(guī)則把經(jīng)由香港轉(zhuǎn)口到美國(guó)的中國(guó)產(chǎn)品統(tǒng)計(jì)為美國(guó)自華進(jìn)口，但是并不把經(jīng)由香港轉(zhuǎn)口到中國(guó)的美國(guó)產(chǎn)品統(tǒng)計(jì)為美國(guó)對(duì)華出口，因而放大了美中貿(mào)易逆差；USCBC(2004)認(rèn)為，美國(guó)的統(tǒng)計(jì)方法夸大了美中貿(mào)易逆差，因?yàn)槊绹?guó)按照f(shuō).a.s(裝運(yùn)港船邊交貨)計(jì)價(jià)，進(jìn)口按照c.i.f(成本加保險(xiǎn)加運(yùn)費(fèi))計(jì)價(jià)，并且美國(guó)把經(jīng)由香港轉(zhuǎn)口到美國(guó)的中國(guó)商品都統(tǒng)計(jì)為美國(guó)自華進(jìn)口，盡管香港的附加值高達(dá)25％。沈國(guó)兵(2005)將以上觀點(diǎn)進(jìn)行了綜合，得出香港轉(zhuǎn)口貿(mào)易和轉(zhuǎn)口毛利是直接造成中美貿(mào)易數(shù)據(jù)失真和扭曲的原因之一的結(jié)論。本文主要引入Michael J.Ferrantino(2007)“鏡像數(shù)據(jù)”的分析方法，將途經(jīng)香港的貨物分為“再出口”和“轉(zhuǎn)運(yùn)”兩大類(lèi)，探討其與中美貿(mào)易順差的關(guān)系。
一、再出口與轉(zhuǎn)運(yùn)
在實(shí)際業(yè)務(wù)當(dāng)中，再出口(re-export)和轉(zhuǎn)運(yùn)(transshipment)經(jīng)常被混淆，前者是指當(dāng)進(jìn)口的商品以某一香港買(mǎi)家為收貨人，該買(mǎi)家隨即擁有對(duì)該進(jìn)口品的法定所有權(quán)，并且可能在再出口之前時(shí)商品進(jìn)行一些不從根本上改變商品特性的加工；而后者指的是在同一聯(lián)運(yùn)提單下的貨物，由香港外某地運(yùn)至香港，而目的地為另一地時(shí)，在香港水域內(nèi)的同一艘船上裝運(yùn)或者由一艘船轉(zhuǎn)運(yùn)至另一艘船上。轉(zhuǎn)運(yùn)同為再出口而將貨物進(jìn)口至香港是不同的，它屬于“過(guò)境中的商品”，通常并不通過(guò)香港海關(guān)的估價(jià)程序。
附表1和附表2提供了香港、中國(guó)、美國(guó)三者之間的貿(mào)易數(shù)據(jù)。附表1是中國(guó)和香港海關(guān)提供的雙邊貿(mào)易數(shù)據(jù)。附表2是由中國(guó)和香港海關(guān)提供的與美國(guó)進(jìn)行貿(mào)易的有關(guān)數(shù)據(jù)。香港調(diào)查統(tǒng)計(jì)局將一國(guó)運(yùn)往另一國(guó)的貨物分為四類(lèi)，即進(jìn)口、出口(包括本地出口和再出口)、向中國(guó)國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)運(yùn)、向中國(guó)以外的國(guó)家轉(zhuǎn)運(yùn)。附表l中的A部分比較了香港和中國(guó)報(bào)告的貿(mào)易數(shù)據(jù)和香港的“在主要國(guó)家(國(guó)境)和裝運(yùn)港上卸下的港口貨物”的數(shù)據(jù)問(wèn)的區(qū)別，它表明中國(guó)報(bào)告的通過(guò)香港的出口(但是香港不一定是最終目的地)和香港報(bào)告的來(lái)自中國(guó)的進(jìn)口兩者間的差異日益增大，類(lèi)似的關(guān)系也可以在中國(guó)和香港對(duì)美國(guó)的出口數(shù)據(jù)和作為美國(guó)總貨物中的一部分的香港為中國(guó)轉(zhuǎn)運(yùn)至美國(guó)的數(shù)據(jù)中找到(見(jiàn)附表2的A部分)。附表I中的B部分比較了中國(guó)和香港報(bào)告的貿(mào)易數(shù)據(jù)和香港“在主要國(guó)家(國(guó)境)和裝運(yùn)港上裝運(yùn)的港口貨物”的數(shù)據(jù)間的區(qū)別。它表明中國(guó)報(bào)告的通過(guò)香港的進(jìn)口(但香港不一定為原產(chǎn)地)和香港報(bào)告的向中國(guó)的出口兩者間的差異日益增大，類(lèi)似的關(guān)系也可以在中國(guó)和香港自美進(jìn)口和作為來(lái)自美國(guó)進(jìn)口的總船貨中的一部分的香港為美國(guó)向中國(guó)轉(zhuǎn)運(yùn)的數(shù)據(jù)中找到(見(jiàn)附表2中B部分)。
由此可見(jiàn)，香港在中美貿(mào)易中的中介地位仍然是舉足輕重的。而在中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)中，很有可能出現(xiàn)途經(jīng)香港的出口中，一部分是通過(guò)香港再出口而另一部分是通過(guò)其轉(zhuǎn)運(yùn)的情況。然而，這種情況很難通過(guò)經(jīng)驗(yàn)來(lái)確定，因?yàn)樵谙愀鄣馁Q(mào)易和貨物數(shù)據(jù)中再出口是以美元來(lái)衡量，而轉(zhuǎn)運(yùn)則是以公噸來(lái)計(jì)算，因此很難直接地比較兩者。要想明確中國(guó)通過(guò)香港的再出口與轉(zhuǎn)運(yùn)及其同中國(guó)報(bào)告的直接出口和進(jìn)口的關(guān)系，一個(gè)恰當(dāng)?shù)耐緩骄褪呛ｊP(guān)要完全理解雙方在貿(mào)易數(shù)據(jù)上的顯著分別，所以在這里引入“鏡像數(shù)據(jù)”做進(jìn)一步的探討。
二、鏡像數(shù)據(jù)與東、西行貿(mào)易
理論上說(shuō)，一國(guó)對(duì)其貿(mào)易國(guó)的出口數(shù)據(jù)應(yīng)與其貿(mào)易國(guó)相應(yīng)的進(jìn)口數(shù)據(jù)相匹配，二者稱(chēng)為“鏡像數(shù)據(jù)”。本文使用以“東行貿(mào)易”和“西行貿(mào)易”為基礎(chǔ)編輯的鏡像數(shù)據(jù)來(lái)估算中國(guó)、香港、美國(guó)三者之間貿(mào)易數(shù)據(jù)的差異。在編輯鏡像數(shù)據(jù)時(shí)，一面用中國(guó)、香港所報(bào)告的數(shù)據(jù)，另一面則用美國(guó)報(bào)告的數(shù)據(jù)。鏡像數(shù)據(jù)的一對(duì)恰當(dāng)?shù)钠ヅ渲傅氖峭ㄟ^(guò)該途徑報(bào)告的貿(mào)易數(shù)據(jù)是可以互相印證的，然而很多原因?qū)е铝藬?shù)據(jù)差異的存在。
(一)“鏡像數(shù)據(jù)”的引入按照聯(lián)合國(guó)指導(dǎo)方針，美國(guó)是按原產(chǎn)國(guó)來(lái)記錄進(jìn)口數(shù)據(jù)的。美國(guó)所報(bào)告的來(lái)自中國(guó)的進(jìn)口包括直接從中國(guó)的進(jìn)口和通過(guò)香港及其他國(guó)家間接從中國(guó)的進(jìn)口。而美國(guó)報(bào)告的來(lái)自香港的進(jìn)口僅僅包括原產(chǎn)地為香港的進(jìn)口。所以，在東行貿(mào)易(中國(guó)一美國(guó)的出口)中，鏡像數(shù)據(jù)中的出口一面應(yīng)當(dāng)是中國(guó)報(bào)告的出口到美國(guó)的數(shù)據(jù)、香港本地出口數(shù)據(jù)和香港報(bào)告的中國(guó)再出口到美國(guó)的數(shù)據(jù)之和，而進(jìn)口一面的數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)?shù)扔诿绹?guó)報(bào)告的來(lái)自香港和中國(guó)的總進(jìn)口值之和。
類(lèi)似的，在西行貿(mào)易(美國(guó)一中國(guó)的出口)中，鏡像數(shù)據(jù)中的出口一面應(yīng)該等于美國(guó)報(bào)告的輸?shù)街袊?guó)的出口加上美國(guó)報(bào)告的輸?shù)较愀鄣目偝隹谥抵停M(jìn)口一面應(yīng)等于經(jīng)過(guò)離岸價(jià)／到岸價(jià)調(diào)整后的中國(guó)和香港報(bào)告的來(lái)自美國(guó)的進(jìn)口值減去美國(guó)途經(jīng)香港再到中國(guó)的再出口值，這是因?yàn)槊绹?guó)通過(guò)香港間接對(duì)中國(guó)的出口將在中國(guó)和香港報(bào)告的進(jìn)口中被計(jì)算兩次：一次是在貨物進(jìn)入香港海關(guān)時(shí)，緊接著當(dāng)再出口到中國(guó)時(shí)又會(huì)被中國(guó)海關(guān)計(jì)算一次。這就意味著中國(guó)和香港均是根據(jù)聯(lián)合國(guó)的指導(dǎo)方針，按照貨物的原產(chǎn)國(guó)來(lái)記錄數(shù)據(jù)的，這一點(diǎn)和美國(guó)做法相似。這樣做的好處在于通過(guò)避免調(diào)整香港再出口的標(biāo)高價(jià)格，簡(jiǎn)化了實(shí)際數(shù)據(jù)差異的估算，即通過(guò)這
種方法計(jì)算的數(shù)據(jù)差異的實(shí)際大小將免去由于估算香港再出口的標(biāo)高價(jià)而產(chǎn)生誤差的難題，因此從統(tǒng)計(jì)上更加令人滿(mǎn)意。報(bào)告的貿(mào)易數(shù)據(jù)的鏡像聯(lián)系見(jiàn)圖1和圖2。
(二)東行貿(mào)易附表3列出了中國(guó)和香港對(duì)美國(guó)出口的官方鏡像數(shù)據(jù)，有關(guān)的調(diào)整以及對(duì)1995年至2006年問(wèn)的統(tǒng)計(jì)差異的估計(jì)。它以美國(guó)官方報(bào)告的自中國(guó)和香港的進(jìn)口開(kāi)始，以中國(guó)和香港官方報(bào)告的同時(shí)期出口數(shù)據(jù)結(jié)束(該數(shù)據(jù)包括香港報(bào)告的對(duì)原產(chǎn)地為中國(guó)的商品向美國(guó)的再出口)。從附表3叫‘以看出：第一，在1995年和1996年中國(guó)和香港報(bào)告的輸至美國(guó)的出口量要高于美國(guó)報(bào)告的同時(shí)期從兩地輸入的進(jìn)口量，到了1997年，兩者才大致相等。從1997年開(kāi)始，雙方數(shù)據(jù)差異迅速增大，并在2004年達(dá)到最大差異點(diǎn)，相差19.53％。自1998年到2006年間，中國(guó)報(bào)告的輸至美國(guó)的出口量和美國(guó)報(bào)告的來(lái)自中國(guó)的進(jìn)口量問(wèn)的差距超過(guò)2倍。第二，在過(guò)去10年來(lái)，香港作為中國(guó)對(duì)美國(guó)出口貿(mào)易的中介人的地位迅速下降，從曾經(jīng)超過(guò)60％的比例到目前大約14％的比例，而在香港再出口至美國(guó)的產(chǎn)品中，原產(chǎn)地為中國(guó)的產(chǎn)品占到了超過(guò)90％，該比例一直保持穩(wěn)定。第三，香港本地對(duì)美國(guó)的出口量一直下降，并且隨著香港的經(jīng)濟(jì)越來(lái)越以服務(wù)業(yè)為導(dǎo)向，這一趨勢(shì)可能還會(huì)持續(xù)下去。
(三)西行貿(mào)易附表4列出了中國(guó)和香港自美國(guó)進(jìn)口的官方鏡像數(shù)據(jù)，有關(guān)的調(diào)整以及對(duì)1995年至2006年間的統(tǒng)計(jì)差異的估計(jì)。它以美國(guó)官方報(bào)告的對(duì)中國(guó)和香港的出口開(kāi)始，經(jīng)過(guò)了fob／eif的價(jià)格調(diào)整，另加上香港報(bào)告的對(duì)原產(chǎn)地為美國(guó)的商品再出口至中國(guó)的數(shù)據(jù)，最后以中國(guó)和香港官方報(bào)告的同時(shí)期的進(jìn)口數(shù)據(jù)結(jié)束。
與東行貿(mào)易中的數(shù)據(jù)不同的是，1995-2006年間西行貿(mào)易總的統(tǒng)計(jì)差異似乎沒(méi)有明顯的模式。僅在其中的1999年和2004年，中國(guó)和香港報(bào)告的來(lái)自美國(guó)的進(jìn)口額稍稍超出美國(guó)所報(bào)告的對(duì)其出口額，在余下的10年中，在鏡像數(shù)據(jù)的出口一面，統(tǒng)計(jì)差異比進(jìn)口一面要大得多。這就意味著出于逃稅和其他動(dòng)機(jī)，中國(guó)對(duì)來(lái)自美國(guó)的進(jìn)口低報(bào)價(jià)的情況更為平常。該數(shù)據(jù)的其他顯著特征就是香港作為方便美國(guó)對(duì)華出口的地位逐漸下降。中國(guó)從美國(guó)進(jìn)口的產(chǎn)品中，由香港再輸出的比例已由1995年的超過(guò)30％下降到2005年的12.4％。同時(shí)，由美國(guó)參與的香港通過(guò)中國(guó)再出口至其他國(guó)家的比例也由1995年的10％下降到2005年的不到5％。
在貿(mào)易的雙流向中，同貿(mào)易合作者所報(bào)告的貿(mào)易數(shù)據(jù)問(wèn)的估算有一些統(tǒng)計(jì)差異很容易被解釋?zhuān)热缤商m(由此最終出口到其他歐盟國(guó)家)、巴拿馬(中國(guó)出口至此地的商品中有很大一部分是要最終輸至美國(guó)的)的貿(mào)易，因?yàn)樗麄兺瑯右彩鞘澜甾D(zhuǎn)口貿(mào)易的中心。但是中國(guó)和香港在同其他貿(mào)易者的貿(mào)易往來(lái)中由于存在著多種不同的原因，如走私、低報(bào)價(jià)等因素，因此需要對(duì)所搜集的數(shù)據(jù)問(wèn)的整體差異進(jìn)行進(jìn)一步的分解，才可能找出導(dǎo)致統(tǒng)計(jì)差異逐漸擴(kuò)大的主要原因。
三、通過(guò)貿(mào)易流的子部類(lèi)來(lái)分解中美貿(mào)易間的統(tǒng)計(jì)差異
根據(jù)上文的以東西行貿(mào)易數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的鏡像數(shù)據(jù)顯示出了中美兩國(guó)與香港之間記錄的貿(mào)易數(shù)據(jù)差異，要進(jìn)一步研究差異的來(lái)源，有必要進(jìn)行貿(mào)易流向的分解。
(一)對(duì)鏡像數(shù)據(jù)進(jìn)行的貿(mào)易子部類(lèi)的分解在中國(guó)的出口數(shù)據(jù)中，中國(guó)海關(guān)要求貿(mào)易商說(shuō)明啟運(yùn)國(guó)和消費(fèi)國(guó)，其中前者是指在出口貨物離開(kāi)中國(guó)港口后下一個(gè)要到達(dá)的地點(diǎn)，它并不一定是貨物的最終目的國(guó)，而后者是指消費(fèi)該出口貨物的最終目的國(guó)。以這一信息為基礎(chǔ)，可以將中國(guó)對(duì)美國(guó)的出口細(xì)分為三類(lèi)。
a.美國(guó)既是啟運(yùn)國(guó)又是消費(fèi)國(guó)，這指的是中國(guó)直接對(duì)美國(guó)的出口；
h.香港是貨物的啟運(yùn)地，但美國(guó)是消費(fèi)國(guó)，這指的是出口貨物要通過(guò)香港轉(zhuǎn)運(yùn)才能到達(dá)美國(guó)；
c.啟運(yùn)國(guó)是除香港外的第三國(guó)，消費(fèi)國(guó)是美國(guó)。
如前所述，香港調(diào)查統(tǒng)計(jì)局將進(jìn)口和再出口時(shí)兩次不同的估價(jià)稱(chēng)作“香港調(diào)高價(jià)”，而在通過(guò)香港的轉(zhuǎn)運(yùn)中(通過(guò)香港港口的貨物而沒(méi)有通關(guān))，只報(bào)告貨物的重量值而并非價(jià)值，所以香港的轉(zhuǎn)運(yùn)數(shù)據(jù)僅以總量報(bào)告且以公噸為單位，對(duì)商品不進(jìn)行分類(lèi)。這就引發(fā)了一個(gè)問(wèn)題：在中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)中h類(lèi)型貿(mào)易能否反映出通過(guò)香港的再出口或轉(zhuǎn)運(yùn)。最明確的解釋就是h類(lèi)數(shù)據(jù)能夠反映出轉(zhuǎn)運(yùn)的有關(guān)數(shù)據(jù)，因?yàn)樵诖蠖鄶?shù)情況下，消費(fèi)國(guó)與貨物第一次通關(guān)的國(guó)家是同一個(gè)，所以在中國(guó)報(bào)告的數(shù)據(jù)中再出口數(shù)據(jù)會(huì)被記錄為以香港作為消費(fèi)地的出口，而不是對(duì)美國(guó)的出口。這類(lèi)貿(mào)易就是傳統(tǒng)上被歸結(jié)為導(dǎo)致貿(mào)易統(tǒng)計(jì)差異的主要因素。因?yàn)樨浳锿ǔ１幌愀鄣闹虚g商支配，所以中國(guó)的出口商可能事實(shí)上并不清楚貨物的最終日的地。如果出口商知道貨物的最終目的地是美國(guó)的話，而貨物由于物流原因需要經(jīng)過(guò)香港時(shí)，出口商很有可能會(huì)開(kāi)立一張聯(lián)運(yùn)提單以避免在香港通關(guān)時(shí)產(chǎn)生的費(fèi)用和麻煩。然而，這樣理解并非總是可信的，如果一些中國(guó)出口商拒絕接受通過(guò)香港時(shí)的商品分類(lèi)，那么有的再出口就要記錄在b類(lèi)統(tǒng)計(jì)中。
這樣從中國(guó)和香港海關(guān)的數(shù)據(jù)中，就可以找出五種可能的貿(mào)易流，歸納如下：
C1.中國(guó)報(bào)告的對(duì)美國(guó)的直接出口；
C2.中國(guó)報(bào)告的通過(guò)香港對(duì)美國(guó)的出口；
c3.中國(guó)報(bào)告的通過(guò)第三國(guó)而非香港對(duì)美國(guó)的出口(C1-C3對(duì)應(yīng)上文a-c)；
C4.香港報(bào)告的對(duì)美國(guó)的本地出口；
c5.香港報(bào)告的對(duì)原產(chǎn)地為中國(guó)的產(chǎn)品向美國(guó)的再出口。
正如前面討論過(guò)的美國(guó)的官方貿(mào)易數(shù)據(jù)僅僅指出的是貨物的原產(chǎn)地。但是，在美國(guó)商務(wù)部的詳細(xì)記錄的進(jìn)口數(shù)據(jù)中，卻含有貨物是否在途中經(jīng)過(guò)第三國(guó)到達(dá)美國(guó)的記錄，這一進(jìn)口數(shù)據(jù)覆蓋了1995-2005年間美國(guó)從中國(guó)的所有進(jìn)口數(shù)據(jù)。這里將這一數(shù)據(jù)作為美國(guó)報(bào)告的自香港進(jìn)口的官方數(shù)據(jù)的一個(gè)補(bǔ)充，并將美國(guó)數(shù)據(jù)分為以下五類(lèi)。
A1.從中國(guó)境內(nèi)港口直接運(yùn)至美國(guó)的貨物；
A2.從中國(guó)輸?shù)矫绹?guó)的貨物，但最后一個(gè)啟運(yùn)港是香港，貨物在香港并未通關(guān)；
A3.從中國(guó)輸?shù)矫绹?guó)的貨物，但最后一個(gè)啟運(yùn)港是在除香港外的第三國(guó)；
A4.美國(guó)對(duì)原產(chǎn)地為香港的貨物的進(jìn)口(來(lái)自官方公布的數(shù)據(jù))；
A5.從中國(guó)輸?shù)矫绹?guó)的貨物，在運(yùn)輸過(guò)程中在香港通關(guān)且最后一個(gè)啟運(yùn)港是香港，即通過(guò)香港的再出口。
如果采用對(duì)上述C2的最簡(jiǎn)單的理解，C1-C5同A1-A5之間依次存在著一一對(duì)應(yīng)的關(guān)系，可以得出圖3中列出的五種鏡像關(guān)系。該圖中有兩個(gè)額外的盒子。右側(cè)標(biāo)有問(wèn)號(hào)的盒子上標(biāo)注了在香港貨物數(shù)據(jù)中報(bào)告的通過(guò)香港轉(zhuǎn)運(yùn)的數(shù)據(jù)。正如前面所提到的那樣，因?yàn)檫@些數(shù)據(jù)不標(biāo)明商品的名稱(chēng)也不以?xún)r(jià)值來(lái)記錄而是采用以公噸為單位記錄，所以不能把它們用作分析中。左側(cè)標(biāo)有問(wèn)號(hào)的盒子代表了原產(chǎn)于中國(guó)的產(chǎn)品通過(guò)第三國(guó)的對(duì)外再輸出。如果將c3理解為僅僅包括轉(zhuǎn)運(yùn)而A3既包括轉(zhuǎn)運(yùn)又包括再出口的話，就會(huì)潛在的遺漏一部分?jǐn)?shù)據(jù)(即通過(guò)第一
國(guó)而不是香港的再出口)，而它們正是此盒子中代表的數(shù)據(jù)。
(二)中、港、美三方貿(mào)易數(shù)據(jù)的差異在恰當(dāng)?shù)卣页雒乐匈Q(mào)易中鏡像數(shù)據(jù)的兩方面后，就可以定義數(shù)據(jù)差異的兩種衡量方法。第一種方法是在商品水平上衡量貿(mào)易雙方的差異。
在這里M指的是貿(mào)易者r在第t年從s國(guó)進(jìn)口商品i的貿(mào)易數(shù)據(jù)，E指的是s國(guó)在第t年報(bào)告的輸?shù)絩方的商品i的出口值。這一指標(biāo)總是用于衡量鏡像貿(mào)易數(shù)據(jù)雙方的差異。
第二個(gè)指標(biāo)使用雙方報(bào)告的數(shù)據(jù)總和作為標(biāo)準(zhǔn)，它的值在100(M=O,E≠0)到100(M≠0，E=0)間變化。當(dāng)雙方報(bào)告的數(shù)據(jù)差別不大時(shí)，兩種方法得出的數(shù)值就會(huì)十分接近。
在東行貿(mào)易中，E等于中國(guó)報(bào)告的對(duì)貿(mào)易國(guó)的出口值、香港報(bào)告的對(duì)貿(mào)易國(guó)的本地出口值及其為中國(guó)的再出口值的和，M等于貿(mào)易國(guó)報(bào)告的來(lái)自中國(guó)和香港的進(jìn)[1值之和。在西行貿(mào)易中，E等于貿(mào)易國(guó)報(bào)告的對(duì)中國(guó)和香港的出口值之和，而M等于中國(guó)與香港報(bào)告的來(lái)自貿(mào)易國(guó)的進(jìn)口值減去香港報(bào)告的到中國(guó)的再出口值。
根據(jù)(1)、(2)計(jì)算出的中、港、美三方貿(mào)易數(shù)據(jù)的差異見(jiàn)表1。
對(duì)外貿(mào)易在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中具有重要作用。長(zhǎng)期以來(lái)，很多人一直強(qiáng)調(diào)出口對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)的重大影響，而關(guān)于對(duì)外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的研究文獻(xiàn)往往只關(guān)注和分析貿(mào)易開(kāi)放度、出口與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，很少注意進(jìn)口與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系。直到最近幾年，人們開(kāi)始意識(shí)到進(jìn)口也可能對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生積極的促進(jìn)作用，相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)研究文獻(xiàn)也因此陸續(xù)出現(xiàn)。日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家小島清認(rèn)為貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用是以貿(mào)易利益的形式來(lái)把握的，根據(jù)古典學(xué)派李嘉圖的比較成本理論，貿(mào)易利益主要是指進(jìn)口利益，出口是獲得進(jìn)口的手段。羅默（Romer,1993）利用76個(gè)發(fā)展中國(guó)家1960年的截面數(shù)據(jù)分析了機(jī)器和設(shè)備進(jìn)口對(duì)生產(chǎn)的影響?？频热耍–oeetal.,1997）考察了通過(guò)機(jī)器設(shè)備進(jìn)口而流向欠發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)溢出效應(yīng)。劉遵義（Lawrence,1999）在對(duì)20世紀(jì)80年代美國(guó)100多個(gè)制造業(yè)中國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)對(duì)其全要素生產(chǎn)率的影響進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)刺激了全要素生產(chǎn)率的提高。一些文獻(xiàn)還探討了普通進(jìn)口和技術(shù)擴(kuò)散之間的可能聯(lián)系（CoeandHelpman,1995；Keller,2001）?？抵Z利（Connolly,2003）用75個(gè)國(guó)家1965~1990年的專(zhuān)利數(shù)據(jù)代表這些國(guó)家的模仿與創(chuàng)新，量化了高科技產(chǎn)品進(jìn)口對(duì)進(jìn)口國(guó)（發(fā)展中國(guó)家）模仿與創(chuàng)新的溢出效應(yīng)。針對(duì)我國(guó)進(jìn)口與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的互動(dòng)作用，我國(guó)有不少經(jīng)濟(jì)學(xué)者就這一問(wèn)題進(jìn)行了定性或定量分析。普遍認(rèn)為進(jìn)口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有推動(dòng)作用（劉曉鵬，2001；張亞斌，2002；熊啟泉、楊十二，2005；廖進(jìn)中、鄧海濱，2006；張亮，2006）。熊啟泉和楊十二（2005）的“重新審視進(jìn)口再經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用”一文雖然應(yīng)用了計(jì)量分析中比較前沿的研究方法，將定性分析和定量分析相結(jié)合，研究了進(jìn)口貿(mào)易對(duì)GDP增長(zhǎng)的動(dòng)態(tài)影響及對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的傳導(dǎo)機(jī)制。楊全發(fā)等（1998）運(yùn)用巴拉薩和費(fèi)德等人建立的模型，對(duì)我國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)的數(shù)據(jù)進(jìn)行線性回歸分析，得出出口的增長(zhǎng)并不像想象的那樣對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到促進(jìn)作用。陳家勤從進(jìn)口依存度和進(jìn)口GDP增長(zhǎng)彈性分析，得出我國(guó)進(jìn)口的增長(zhǎng)在GDP的增長(zhǎng)中發(fā)揮了較大的作用。王建峰等依據(jù)已有的有關(guān)研究結(jié)果、數(shù)據(jù)、現(xiàn)實(shí)和歷史經(jīng)驗(yàn)提出對(duì)我國(guó)現(xiàn)行出口政策重新進(jìn)行定位和調(diào)整，重新審視出口導(dǎo)向政策等等。因此，筆者認(rèn)為，有必要再次對(duì)進(jìn)口與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系進(jìn)行討論。
首先從理論上分析當(dāng)前適當(dāng)增加進(jìn)口的必要性與可能性，在此基礎(chǔ)上利用Eview5進(jìn)行協(xié)整分析來(lái)檢驗(yàn)進(jìn)口對(duì)GDP增長(zhǎng)的作用。我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)一直實(shí)行出口導(dǎo)向性的戰(zhàn)略政策，不遺余力的推行以出口創(chuàng)匯為主要目標(biāo)的對(duì)外貿(mào)易政策，這在很多程度上促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。然而，隨著科技的發(fā)展和全球化程度的不斷加強(qiáng)，我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易發(fā)展進(jìn)入了一個(gè)新時(shí)期，國(guó)際貿(mào)易環(huán)境發(fā)生了很大的變化，對(duì)中國(guó)現(xiàn)行的對(duì)外貿(mào)易政策提出嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。隨著世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢，許多國(guó)家尤其是美國(guó)與中國(guó)的貿(mào)易摩擦不斷增加，我國(guó)已成為世界上反傾銷(xiāo)和貿(mào)易保護(hù)措施的最大受害者，出口貿(mào)易環(huán)境嚴(yán)重惡化。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2003年中國(guó)對(duì)外貿(mào)易依存度高達(dá)60%，在如此高的貿(mào)易依存度下，增強(qiáng)產(chǎn)品在國(guó)際上的競(jìng)爭(zhēng)力是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必要手段，而一味追求產(chǎn)品出口創(chuàng)匯則對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展構(gòu)成威脅。過(guò)去，我國(guó)外貿(mào)政策主要放在規(guī)模與速度的增長(zhǎng)上，追求貿(mào)易順差與外匯儲(chǔ)備，使企業(yè)片面強(qiáng)調(diào)多出口，多創(chuàng)匯，少進(jìn)口，節(jié)約使用外匯，從而導(dǎo)致出口商品供給的急劇增加，價(jià)格迅速下降，貿(mào)易條件惡化，出現(xiàn)“貧困化”增加。在這種情況下，仍然保持以往的出口策略將會(huì)阻礙我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展，影響我國(guó)的國(guó)際形象，破壞良好的國(guó)際環(huán)境，從而影響我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。要解決中國(guó)當(dāng)前面臨的這些問(wèn)題，就要轉(zhuǎn)變對(duì)出口的態(tài)度，適當(dāng)?shù)脑黾舆M(jìn)口。依據(jù)很多國(guó)家發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，出口在很大程度上可以促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。但各國(guó)宏觀政策的實(shí)施依據(jù)國(guó)情進(jìn)行，因此我們應(yīng)立足國(guó)情來(lái)正確看待進(jìn)出口對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用。
1進(jìn)口貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的理論研究
進(jìn)口與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的研究最早可以追溯到古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)代。亞當(dāng)•斯密認(rèn)為，出口帶來(lái)的收益及換回本國(guó)需求的產(chǎn)品沒(méi)有機(jī)會(huì)成本的付出，因此必然促進(jìn)本國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)(交易生利)。大衛(wèi)•李嘉圖指出,通過(guò)對(duì)外貿(mào)易從國(guó)外獲得較便宜的食品等生活必需品以及原材料，就能穩(wěn)定物價(jià),阻止利潤(rùn)下降的趨勢(shì)，保證資本積累，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。約翰•穆勒認(rèn)為,通過(guò)貿(mào)易可以得到本國(guó)不能生產(chǎn)的原材料和機(jī)器設(shè)備等經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展所必須的物質(zhì)材料，同時(shí)推動(dòng)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)過(guò)程的創(chuàng)新和改良，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率；通過(guò)產(chǎn)品進(jìn)口造成新的需求，刺激和引導(dǎo)新產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)。
受古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家上述觀點(diǎn)和理論的啟發(fā)，后來(lái)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家進(jìn)一步探討了進(jìn)口貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)的帶動(dòng)問(wèn)題。D•H•羅伯特遜和R•納克斯認(rèn)為資本品的進(jìn)口使該國(guó)取得國(guó)際分工的利益，大大節(jié)約了生產(chǎn)要素的投入量,它是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要因素；馬克斯•科登提出的貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率影響效應(yīng)理論，認(rèn)為如果大量進(jìn)口投資品，會(huì)使國(guó)內(nèi)投資品相對(duì)價(jià)格較低，投資成本下降,而投資率的提高無(wú)疑會(huì)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的上升。
20世紀(jì)80年代初,新貿(mào)易理論開(kāi)始將進(jìn)口貿(mào)易作為主要因素來(lái)解釋技術(shù)進(jìn)步，認(rèn)為進(jìn)口貿(mào)易是促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的一個(gè)重要因素，同時(shí)將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)引入這一分析框架,把技術(shù)作為內(nèi)生變量，研究技術(shù)變動(dòng)、進(jìn)口貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)三者之間的互動(dòng)關(guān)系。他們認(rèn)為，技術(shù)通過(guò)中間產(chǎn)品的投入產(chǎn)生擴(kuò)散。如果一國(guó)的R&D活動(dòng)產(chǎn)生新的中間產(chǎn)品與現(xiàn)有的中間產(chǎn)品不同，或比現(xiàn)有的中間產(chǎn)品更好當(dāng)這些中間產(chǎn)品出口時(shí)，進(jìn)口國(guó)的生產(chǎn)力就會(huì)通過(guò)其貿(mào)易伙伴的研發(fā)效應(yīng)和技術(shù)擴(kuò)散得到提高。
2數(shù)據(jù)、模型與實(shí)證分析
分析所使用的樣本選取1985~2006年的有關(guān)數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來(lái)源于2007的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。根據(jù)研究問(wèn)題的需要，按進(jìn)口（M）、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）等指標(biāo)，作為樣本進(jìn)行分析。
由于大多數(shù)時(shí)間序列數(shù)據(jù)都是非平穩(wěn)的，不滿(mǎn)足傳統(tǒng)的多元回歸或其他方法對(duì)數(shù)據(jù)平穩(wěn)的要求。在這種情況下，即便變量之間沒(méi)有關(guān)系，也會(huì)由于非平穩(wěn)的序列帶有趨勢(shì)而顯現(xiàn)一定的關(guān)系，這也是所謂的“偽回歸”的問(wèn)題。針對(duì)這一問(wèn)題，采用協(xié)整分析方法可以有效加以避免。另一方面，以多元回歸方法為代表的實(shí)證方法是事前假定，即先假定變量存在因果關(guān)系，然后進(jìn)行驗(yàn)證；而協(xié)整分析則是事后假定，即先判斷單整階數(shù)，只有變量間單整階數(shù)相同，或不同階數(shù)的變量經(jīng)過(guò)組合后，理論上可能存在長(zhǎng)期的均衡關(guān)系，才可以假定方程式。筆者根據(jù)研究問(wèn)題的需要，選取我國(guó)1985~2006年的數(shù)據(jù)作為樣本進(jìn)行計(jì)量分析，在進(jìn)行數(shù)據(jù)分析時(shí)，GDP按當(dāng)年匯率折算成美元。為了更容易得到平穩(wěn)序列，分別對(duì)各個(gè)變量取自然對(duì)數(shù)，這可消除各個(gè)變量之間的異方差性，使趨勢(shì)線性化，不改變變量之間的協(xié)整關(guān)系。為考察進(jìn)口貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，本文采用GDP、M的自然對(duì)數(shù)形式，分別記為L(zhǎng)nGDP、LnM。
2.1樣本數(shù)據(jù)描述性分析
從我國(guó)進(jìn)口貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的對(duì)數(shù)圖（圖1）來(lái)看，在1985~2006年，我國(guó)進(jìn)口貿(mào)易成上升趨勢(shì)，LnGDP也呈上升趨勢(shì)。序列表現(xiàn)不平穩(wěn)，即序列使非平穩(wěn)時(shí)間序列。LnGDP、LnM一階差分后，由圖2表明，新得到的數(shù)據(jù)序列沒(méi)有明顯的上升、下降趨勢(shì)，調(diào)整后的時(shí)間序列趨于平穩(wěn)。
2.2樣本數(shù)據(jù)平穩(wěn)性檢驗(yàn)
在進(jìn)行計(jì)量分析時(shí)，首先要對(duì)時(shí)間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，即單位根檢驗(yàn)。本文采用ADF（AugmentDickey-Fuller）檢驗(yàn)。
由于ADF=-1.739381，大于1%臨界值，所以LnGDP是非平穩(wěn)的，ADF=1.737057同樣大于1%臨界值，所以LnM也是非平穩(wěn)的。進(jìn)一步檢驗(yàn)變量一階差分序列以確定變量的單整階數(shù)，在一階差分中LnGDP、LnM的ADF值均小于5%臨界值，因此它們的一階差分是平穩(wěn)的，即LnGDP、LnM為一階單整變量，可以進(jìn)行協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)。D-W值在2附近，表明時(shí)間序列是非自相關(guān)的。
2.3Granger因果檢驗(yàn)
進(jìn)口貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的因果關(guān)系用經(jīng)濟(jì)計(jì)量方法檢驗(yàn)可得。將LnGDP、LnM數(shù)據(jù)調(diào)入Eview5.0進(jìn)行Granger因果檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表2。
從表2可以看出，進(jìn)口是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因，即進(jìn)口和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間具有Granger因果關(guān)系。所以筆者在做協(xié)整分析時(shí)可以根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)理論，將進(jìn)口作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)原因來(lái)分析。
2.4協(xié)整分析
前面的單位根檢驗(yàn)表明，我國(guó)GDP和進(jìn)口貿(mào)易總額數(shù)據(jù)都是一階單整的，他們之間應(yīng)該存在一個(gè)平穩(wěn)的線性組合，即LnGDP、LnM之間有長(zhǎng)期穩(wěn)定關(guān)系。根據(jù)最小二乘法，可以定量確定LnGDP、LnM兩者之間的方程。
LnGDP、LnM之間協(xié)整回歸方程：
其中括號(hào)內(nèi)給出的數(shù)字是t值。根據(jù)t值、R2值，可知回歸方程解釋能力較好，殘差項(xiàng)有較強(qiáng)的一階自相關(guān)性，進(jìn)口每增長(zhǎng)1%，GDP就隨之增長(zhǎng)1.123%。
進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)，就是檢驗(yàn)回歸方程殘差序列的平穩(wěn)性，若殘差序列是平穩(wěn)的，則變量之間的關(guān)系是協(xié)整的；反之，則不是協(xié)整的。其檢驗(yàn)方法就是采取單位根（ADF）檢驗(yàn)。假定方程的殘差表示為e。
在做單位根檢驗(yàn)時(shí)，一般在5%拒絕零假設(shè)，即序列平穩(wěn)。從殘差序列的單位根檢驗(yàn)結(jié)果看，e在5%、10%的置信范圍，其ADF值均小于置信值，接受零假設(shè)，說(shuō)明e通過(guò)了單位根檢驗(yàn)，表明e時(shí)間序列平穩(wěn)。進(jìn)而說(shuō)明LnGDP與LnM之間存在協(xié)整關(guān)系，即國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值與進(jìn)口之間存在穩(wěn)定的均衡關(guān)系。
3結(jié)論
通過(guò)對(duì)我國(guó)進(jìn)口貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的實(shí)證分析，以及根據(jù)GDP、M因果關(guān)系分析，并在此基礎(chǔ)上建立協(xié)整分析，可以看出進(jìn)口與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值之間存在較強(qiáng)的相關(guān)關(guān)系，盡管各自的增長(zhǎng)是非平穩(wěn)的，但LnGDP與LnM之間存在長(zhǎng)期穩(wěn)定均衡關(guān)系，進(jìn)口在很大程度上可以促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。通過(guò)實(shí)證分析得出，進(jìn)口與GDP之間存在協(xié)整關(guān)系，從長(zhǎng)期來(lái)看，進(jìn)口增加1%，會(huì)引起經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)1.123%。當(dāng)前出口導(dǎo)向的政策不僅為我國(guó)對(duì)外貿(mào)易帶來(lái)的很多問(wèn)題，而且大量的出口初級(jí)產(chǎn)品導(dǎo)致我國(guó)資源外流，降低了社會(huì)福利和人民生活水平。而適當(dāng)增加原材料、設(shè)備、尤其是高科技產(chǎn)品的進(jìn)口，這不僅有利于解決當(dāng)前我國(guó)對(duì)外貿(mào)易存在的問(wèn)題，而且有助于提高我國(guó)技術(shù)水平及資源使用率，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，改變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，還可以緩和我國(guó)收入分配惡化的趨勢(shì)，從而提高社會(huì)福利和人民生活水平。另外，當(dāng)前的外匯儲(chǔ)備為我國(guó)增加進(jìn)口提供了充足的資金。因此，要對(duì)我國(guó)的進(jìn)出口有一個(gè)重新的認(rèn)識(shí)，不能一味的強(qiáng)調(diào)出口、強(qiáng)調(diào)順差、“重出口輕進(jìn)口”，要認(rèn)識(shí)到進(jìn)口對(duì)GDP的拉動(dòng)作用，保持進(jìn)口與出口的均衡發(fā)展，從而促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康增長(zhǎng)。
參考文獻(xiàn)
【關(guān)鍵詞】中國(guó)-東盟；貿(mào)易效應(yīng)；協(xié)整檢驗(yàn)
一、引言
中國(guó)-東盟自由貿(mào)易區(qū)（CAFTA），于2002年11月簽署，2005年1月生效，2010年1月1日正式全面啟動(dòng)，涵蓋11個(gè)國(guó)家、19億人口，是世界上人口最多的自由貿(mào)易區(qū)，也是發(fā)展中國(guó)家間最大的自由貿(mào)易區(qū)。
關(guān)于經(jīng)濟(jì)一體化對(duì)貿(mào)易影響的研究比較成熟的是對(duì)歐洲經(jīng)濟(jì)一體化的貿(mào)易效應(yīng)研究，大部分研究發(fā)現(xiàn)，歐洲經(jīng)濟(jì)一體化對(duì)于貿(mào)易是正的且顯著的效應(yīng)。國(guó)內(nèi)對(duì)中國(guó)-東盟的貿(mào)易效應(yīng)研究顯示，CAFTA對(duì)貿(mào)易具有擴(kuò)大效應(yīng)，但對(duì)中國(guó)的凈的貿(mào)易效應(yīng)為負(fù)。陳漢林，涂艷（2007）認(rèn)為貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)遠(yuǎn)大于貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)，且差額在逐年增加，對(duì)中國(guó)而言?xún)糍Q(mào)易效應(yīng)為負(fù)；陳雯（2009）和徐婧（2008）認(rèn)為CAFTA對(duì)區(qū)域內(nèi)貿(mào)易有正的效應(yīng)，且對(duì)中國(guó)從東盟進(jìn)口的作用較大。
使用引力模型估計(jì)是研究貿(mào)易協(xié)定效應(yīng)的重要方法。早期的研究多使用橫截面的分析方法，如：徐婧（2008）；近期的研究多使用面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析如：郎永峰，尹翔碩（2009），陳雯（2009），Marie，Eric（2011）。但現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)CAFTA效應(yīng)的研究大多忽略了由于遺漏變量導(dǎo)致的內(nèi)生性問(wèn)題，且在使用面板數(shù)據(jù)分析時(shí)忽略了數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性，可能會(huì)造成謬誤回歸。本文進(jìn)行了面板單位根檢驗(yàn)和協(xié)整檢驗(yàn)，且使用個(gè)體固定效應(yīng)模型估計(jì)，減輕由于遺漏變量產(chǎn)生的內(nèi)生性問(wèn)題。
二、數(shù)據(jù)和模型設(shè)定
本文使用的引力模型是對(duì)Ma'tya's，L.（1997）中引力模型樣板的一個(gè)改版。Ma'tya's，L.（1997）認(rèn)為正確的計(jì)量經(jīng)濟(jì)引力模型的樣板如下：
ln（EXPijt）=αi+γj+λt+β1ln（Yit）+β2ln（Yjt）+β3ωij+β4CAFijt+...+μijt（1）
其中，EXPijt是i國(guó)與j國(guó)在t期的貿(mào)易量；Yit和Yjt分別是i國(guó)和j國(guó)在t期的實(shí)際GDP；ωij是指i國(guó)和j國(guó)的貿(mào)易組特征，如共同邊界、共同貨幣、距離和文化聯(lián)系等；CAFijt虛擬變量，當(dāng)i國(guó)和j國(guó)在t期時(shí)是自由貿(mào)易區(qū)的成員時(shí)取1，否則取0；αi是進(jìn)口國(guó)固定效應(yīng)；γj是出口國(guó)固定效應(yīng)；λt是時(shí)間固定效應(yīng)；μijt是隨機(jī)誤差項(xiàng)。
由于本文是基于中國(guó)角度分析CAFTA的影響，因而采用“單國(guó)模式”進(jìn)行研究。“單國(guó)模式”與“多國(guó)模式”的不同在于需要分別對(duì)進(jìn)口和出口進(jìn)行回歸。
本文使用的回歸方程如下：
ln（IMijt）=α0+α1ln（Yit）+α2ln（Yjt）+α3DGDPPCijt+α4ln（DISTij）+α5CAFijt+α6LANij+μijt（2）
ln（EXijt）=α0+α1ln（Yit）+α2ln（Yjt）+α3DGDPPCijt+α4ln（DISTij）+α5CAFijt+α6LANij+μijt（3）
方程（2）是進(jìn)口的回歸方程，方程（3）是出口的回歸方程。其中，i國(guó)表示中國(guó)，j國(guó)表示其貿(mào)易伙伴；DGDPPCijt是j國(guó)與中國(guó)在t期的實(shí)際人均GDP差額，DGDPPCijt=|ln（GDPPCit）-ln（GDPPCjt）|，GDPPCit和GDPPCjt分別表示中國(guó)和j國(guó)在t期的實(shí)際人均GDP，根據(jù)林達(dá)的偏好相似理論，實(shí)際人均收入的差距與貿(mào)易量應(yīng)當(dāng)是反向關(guān)系；DISTij表示j國(guó)與中國(guó)的距離，兩國(guó)距離遠(yuǎn)近可以衡量貿(mào)易成本的大小，因而距離與貿(mào)易量是反向關(guān)系；CAFijt與LANij為虛擬變量，CAFijt中國(guó)與j國(guó)在t期都為中國(guó)-東盟自由貿(mào)易區(qū)成員時(shí)取1，否則取0；LANij中國(guó)與j國(guó)使用同一種語(yǔ)言取1，否則取0，使用同一種語(yǔ)言的兩國(guó)或地區(qū)其文化聯(lián)系較大，因而對(duì)貿(mào)易的效應(yīng)是正的。
本文樣本是中國(guó)與東盟十國(guó)以及12個(gè)主要的貿(mào)易伙伴2000-2012年間的雙邊貿(mào)易流量數(shù)據(jù)。其中東盟十國(guó)是文萊、緬甸、柬埔寨、印度尼西亞、老撾、馬來(lái)西亞、菲律賓、新加坡、泰國(guó)、越南；12個(gè)主要的貿(mào)易伙伴包括：香港、日本、巴西、英國(guó)、德國(guó)、法國(guó)、意大利、荷蘭、俄羅斯、加拿大、美國(guó)和澳大利亞。
數(shù)據(jù)來(lái)源：雙邊貿(mào)易流量數(shù)據(jù)來(lái)源于聯(lián)合國(guó)UNCTAD數(shù)據(jù)庫(kù)；以2005年為基期的實(shí)際人均GDP來(lái)源于ERS International Macroeconomic 數(shù)據(jù)庫(kù)；以2005年為基期的實(shí)際GDP來(lái)源于IMF數(shù)據(jù)庫(kù)；RTA數(shù)據(jù)來(lái)源于WTO數(shù)據(jù)庫(kù)；距離以及共同語(yǔ)言數(shù)據(jù)來(lái)源于CEPII數(shù)據(jù)庫(kù)。
三、實(shí)證結(jié)果
為避免數(shù)據(jù)序列因存在單位根過(guò)程而造成的謬誤回歸，本文進(jìn)行面板單位根檢驗(yàn)和面板協(xié)整檢驗(yàn)，回歸結(jié)果見(jiàn)表1和表2。結(jié)果顯示：所有變量在1%顯著水平下都是一階單整的，且在1%顯著水平下拒絕沒(méi)有協(xié)整關(guān)系的零假設(shè)，即存在協(xié)整關(guān)系。表1IPS單位根檢驗(yàn)結(jié)果變量ExportsImportsGDPDGDPPCGDPPC變量水平截距項(xiàng)3.142.794.614.684.82截距項(xiàng)和趨勢(shì)項(xiàng)2.430.640.751.530.19一階差分截距項(xiàng)-6.71***-8.07***-6.75***-5.16***-6.77***注：滯后長(zhǎng)度根據(jù)BIC準(zhǔn)則選擇；***表示1%水平下顯著。
表2面板協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果
Panel vPanel PPPanel ADFGroup PPGroup ADF6.23***-5.46***-7.35***-8.91***-7.39***注：協(xié)整檢驗(yàn)包含截距項(xiàng)和趨勢(shì)項(xiàng)，滯后長(zhǎng)度根據(jù)SIC標(biāo)準(zhǔn)選擇，最大為2；***表示在1%水平下顯著。
本文對(duì)方程（2）和（3）的回歸采用混合面板回歸的方法，回歸結(jié)果見(jiàn)表三。由于遺漏變量的存在可能導(dǎo)致解釋變量與隨機(jī)誤差項(xiàng)相關(guān)，進(jìn)而導(dǎo)致實(shí)證結(jié)果存在內(nèi)生性偏誤。本文通過(guò)固定個(gè)體效應(yīng)控制樣本不可觀測(cè)的遺漏因素減輕內(nèi)生性問(wèn)題，即采用個(gè)體固定效應(yīng)模型估計(jì)。
由表可以看出：
（1）實(shí)際GDP對(duì)貿(mào)易的效應(yīng)是正的，且在混合面板回歸和個(gè)體固定效應(yīng)回歸的結(jié)果都是在1%水平下顯著，表明貿(mào)易量與經(jīng)濟(jì)規(guī)模正相關(guān)；實(shí)際人均收入差額對(duì)出口的影響在混合面板回歸和個(gè)體固定效應(yīng)回歸中的結(jié)果符號(hào)不同且不顯著，而對(duì)進(jìn)口的影響在混合面板回歸中是負(fù)的且顯著，但在個(gè)體固定效應(yīng)回歸中符號(hào)改變且不顯著，此結(jié)果不支持林達(dá)的偏好相似理論；兩國(guó)的距離可以表示兩國(guó)間貿(mào)易的運(yùn)輸成本，對(duì)進(jìn)口和出口的回歸結(jié)果顯示距離的系數(shù)為負(fù)且顯著，與預(yù)期一致；共同語(yǔ)言代表兩國(guó)或地區(qū)間的文化聯(lián)系，其系數(shù)在進(jìn)口和出口的回歸結(jié)果中都為正且顯著，表明貿(mào)易雙方間的文化聯(lián)系對(duì)貿(mào)易有正的影響，與預(yù)期相符。
（2）CAFTA虛擬變量的系數(shù)在對(duì)進(jìn)口和出口的混合面板回歸中為負(fù)且不顯著，但在個(gè)體固定效應(yīng)回歸中符號(hào)發(fā)生變化，其中對(duì)出口的回歸中系數(shù)為正且在5%水平下顯著，對(duì)進(jìn)口的回歸中系數(shù)為負(fù)且在5%水平下顯著。這表明控制遺漏變量造成的內(nèi)生性的重要作用，即在控制了由于遺漏變量產(chǎn)生的內(nèi)生性后中CAFTA的簽訂對(duì)中國(guó)向東盟國(guó)家的出口由不顯著的負(fù)效應(yīng)轉(zhuǎn)變?yōu)檎?yīng)；而對(duì)中國(guó)從東盟國(guó)家的進(jìn)口的負(fù)效應(yīng)有微弱增加。表3對(duì)出口和進(jìn)口的回歸結(jié)果
出口方程進(jìn)口方程解釋變量混合面板回歸固定效應(yīng)回歸混合面板回歸固定效應(yīng)回歸ln（Y1）1.70***（-15）1.39***（-8.6）1.52***（-11）1.63***（-7.9）ln（Y2）0.96***（-38）1.29***（-4）1.02***（-33）1.19***（-2.9）DGDPPC-0.02（-0.5）0.2（-1.6）-0.25***（-4.7） 0.12（-0.8）CAFTA-0.036（-0.70）0.067**（-2.02）-0.089（-1.93） -0.091**（-2.17）LAN0.70***（-14）1.08***（-18）ln（DIST）-0.89***（-11） -0.97***（-10） 注：括號(hào)里面為t值，***表示1%水平下顯著，**表示5%顯著水平下顯著。
四、結(jié)論
本文利用引力模型的拓展版本對(duì)CAFTA的貿(mào)易效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證分析，結(jié)果顯示：貿(mào)易雙方的經(jīng)濟(jì)規(guī)模、文化聯(lián)系對(duì)貿(mào)易有正的影響，而距離對(duì)貿(mào)易的影響是負(fù)的，這與經(jīng)典的引力模型分析結(jié)果是一致的。
CAFTA對(duì)中國(guó)與東盟國(guó)家之間貿(mào)易的影響在沒(méi)有控制遺漏變量產(chǎn)生的內(nèi)生性時(shí)為負(fù)且不顯著，這與現(xiàn)有文獻(xiàn)（陳雯 2009，徐婧 2008）的結(jié)論不一致。在控制內(nèi)生性的個(gè)體固定效應(yīng)回歸中CAFTA對(duì)中國(guó)向東盟的出口具有促進(jìn)作用，而對(duì)中國(guó)從東盟的進(jìn)口是負(fù)效應(yīng)，對(duì)中國(guó)而言?xún)舻馁Q(mào)易效應(yīng)是正的，這與大部分現(xiàn)有文獻(xiàn)的結(jié)論一致，說(shuō)明建立中國(guó)-東盟自由貿(mào)易區(qū)能夠促進(jìn)我國(guó)對(duì)東盟的出口。
參考文獻(xiàn)：
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[4]陳漢，林涂艷.中國(guó)一東盟自由貿(mào)易區(qū)下中國(guó)的靜態(tài)貿(mào)易效應(yīng)——基于引力模型的實(shí)證分析[J].國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題，2007（5）：47-52
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關(guān)鍵詞：河北??；區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；對(duì)外貿(mào)易
1 區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與對(duì)外貿(mào)易的相關(guān)理論
區(qū)域經(jīng)濟(jì)，指在生產(chǎn)要素、商品勞務(wù)不能完全流動(dòng)，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不完全可分，創(chuàng)新能力具有部分排他性和競(jìng)爭(zhēng)性的前提下，特定區(qū)域的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)關(guān)系的總和。區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展就是經(jīng)濟(jì)進(jìn)步，區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)方面。
對(duì)外貿(mào)易是指某個(gè)國(guó)家或地區(qū)與其他國(guó)家或地區(qū)之間所進(jìn)行的商品或服務(wù)的交換活動(dòng)，其本質(zhì)是商品和服務(wù)在世界范圍的跨境轉(zhuǎn)移和重新配置。
對(duì)外貿(mào)易與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系一直是理論界爭(zhēng)論的焦點(diǎn)之一。按照的觀點(diǎn)，對(duì)外貿(mào)易與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，歸根到底是交換與生產(chǎn)的關(guān)系。較系統(tǒng)地論述貿(mào)易發(fā)展利益的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家，是英國(guó)的約翰?穆勒，他第一次明確區(qū)分了貿(mào)易利益和發(fā)展利益。之后的亞當(dāng)?斯密、李嘉圖、俄林等也對(duì)這一觀點(diǎn)進(jìn)行了發(fā)展。其中較為著名的是d?h?羅伯特遜在20世紀(jì)30年代首次提出來(lái)的對(duì)外貿(mào)易是“區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)”命題。而到了70年代，克拉維斯提出了對(duì)外貿(mào)易不是增長(zhǎng)的“發(fā)動(dòng)機(jī)”，而只是增長(zhǎng)的“侍女”（handmaiden）的見(jiàn)解。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)此問(wèn)題的研究較晚， 大多集中在對(duì)我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與貿(mào)易的時(shí)間序列數(shù)據(jù)的檢驗(yàn)上。
我國(guó)各省市之間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異很大，對(duì)外貿(mào)易對(duì)一個(gè)地區(qū)有推動(dòng)作用不代表對(duì)所有地區(qū)都有推動(dòng)作用。因此， 本文采集了相關(guān)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)， 對(duì)河北省對(duì)外貿(mào)易與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的相關(guān)性進(jìn)行了分析，力求突破以往研究的局限性。
2 對(duì)外貿(mào)易與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的相關(guān)分析
2.1 衡量指標(biāo)及數(shù)據(jù)的選取
對(duì)外貿(mào)易量指標(biāo)為進(jìn)出口總額、出口總額、進(jìn)口總額；衡量區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的指標(biāo)有很多，如GDP、GNP、GNI等，本文選用GDP來(lái)衡量，這也是我國(guó)常采用的一種衡量指標(biāo)。本文選取1989～2008年進(jìn)出口總額、出口總額、進(jìn)口總額與GDP，數(shù)據(jù)來(lái)源于2009年經(jīng)濟(jì)年鑒，其中的進(jìn)出口額是采用2008年底人民幣對(duì)美元匯率（6.8252）進(jìn)行處理后得到的，金額單位為億元（人民幣），其具體數(shù)值見(jiàn)表1。
2.2 數(shù)據(jù)的處理過(guò)程
本文利用一元線性回歸分析進(jìn)行數(shù)據(jù)處理，所謂回歸分析法，是在掌握大量觀察數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，利用數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法建立因變量與自變量之間的回歸關(guān)系函數(shù)表達(dá)式（稱(chēng)回歸方程式）。如果在回歸分析中，只包括一個(gè)自變量和一個(gè)因變量，且二者的關(guān)系可用一條直線近似表示，這種回歸分析稱(chēng)為一元線性回歸分析，其數(shù)學(xué)公式為yi=a+bxi+εi。本文是利用excel進(jìn)行的數(shù)據(jù)處理，其基本步驟為：
1）利用數(shù)據(jù)建立散點(diǎn)圖，選中數(shù)據(jù)，再依次選擇“插入”-“圖表”，選擇X，Y散列點(diǎn)圖。
2）添加趨勢(shì)線，單擊新生成的X，Y散列點(diǎn)圖，在依次選擇工具欄按鈕“添加趨勢(shì)線”-“類(lèi)型”中選“線性”，“選項(xiàng)”選擇“顯示公式”和“顯示R平方值”。
3）檢驗(yàn)，給定顯著性水平為0.001，按n-2查相關(guān)系數(shù)臨界值表，查出相應(yīng)的臨界值 ，將相關(guān)系數(shù)R2與其進(jìn)行比較，當(dāng)R2>= 時(shí)，其相關(guān)性水平顯著，說(shuō)明該模型通過(guò)檢驗(yàn)。
2.2.1 進(jìn)口總額與GDP 的回歸分析
設(shè)進(jìn)口總額為自變量，GDP為因變量，分析結(jié)果見(jiàn)下圖：
其中，n=20，查出相應(yīng)的臨界值 =0.6524，R2=0.9108，R2> ，其相關(guān)性水平顯著，即進(jìn)出口總額對(duì)GDP的影響是顯著的。
以上模型從經(jīng)濟(jì)意義上解釋?zhuān)?dāng)進(jìn)出口額每增加1個(gè)單位會(huì)給GDP總量帶來(lái)6.5465個(gè)單位的增加量。因此，今后應(yīng)重視發(fā)展對(duì)外貿(mào)易充分發(fā)揮對(duì)外貿(mào)易對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，增強(qiáng)國(guó)民區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)能力。
2.2.2 出口總額與GDP 的回歸分析
設(shè)出口總額為自變量，GDP為因變量，分析結(jié)果如下
其中，n=20，查出相應(yīng)的臨界值 =0.6524，R2=0.9228，R2> ，其相關(guān)性水平顯著，即出口總額對(duì)GDP的影響是顯著的。該模型從經(jīng)濟(jì)意義上解釋?zhuān)?dāng)出口額每增加1個(gè)單位會(huì)給GDP總量帶來(lái)10.405個(gè)單位的增加量。
2.2.3 進(jìn)口總額與GDP 的回歸分析
設(shè)進(jìn)口總額為因變量，GDP為自變量，分析結(jié)果如下。
其中，n=20，查出相應(yīng)的臨界值 =0.6524，R2=0.8802，R2> ，其相關(guān)性水平顯著，即進(jìn)口總額對(duì)GDP的影響是顯著的。該模型從經(jīng)濟(jì)意義上解釋?zhuān)?dāng)出口額每增加1個(gè)單位會(huì)給GDP 總量帶來(lái)17.454個(gè)單位的增加量。
3 結(jié)論與思考
3.1 結(jié)論
本文對(duì)對(duì)外貿(mào)易整體與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系、區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與進(jìn)、出口之間的相關(guān)性進(jìn)行了回歸分析，得出進(jìn)出口總額、出口總額、進(jìn)口總額對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有較大的影響，出口和進(jìn)口共同對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起促進(jìn)作用。在早期經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低時(shí)，出口對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有較大的促進(jìn)作用，但到了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高時(shí)，我們更應(yīng)該注重進(jìn)口貿(mào)易對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。
一國(guó)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要取決于投資需求、消費(fèi)需求和出口需求三駕馬車(chē)， 在其他條件不變時(shí)， 出口的擴(kuò)大意味著有效需求的擴(kuò)大， 從而促進(jìn)了區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。但我們同樣不可忽視進(jìn)口的作用， 河北的進(jìn)口品中有大量的省內(nèi)急需的關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備、高新技術(shù)和重要原材料， 這些進(jìn)口品有利于促進(jìn)科技進(jìn)步和生產(chǎn)率的提高， 在生產(chǎn)中發(fā)揮了重要作用， 有些進(jìn)口品是直接為出口服務(wù)的，而且我們可以看出就現(xiàn)階段而言，進(jìn)口而對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響是最大的。
應(yīng)制定進(jìn)口戰(zhàn)略，把進(jìn)口與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、技術(shù)改造緊密結(jié)合起來(lái)，有秩序地促進(jìn)那些經(jīng)濟(jì)建設(shè)急需的資源、原材料及先進(jìn)的設(shè)備和適用技術(shù)進(jìn)口，加快進(jìn)口向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化?？傊?，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，面對(duì)對(duì)外貿(mào)易的新趨勢(shì)，對(duì)外貿(mào)易要求的發(fā)展應(yīng)實(shí)現(xiàn)從對(duì)外貿(mào)易觀念的創(chuàng)新到對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略政策、體制的創(chuàng)新，直到對(duì)外貿(mào)易法制制度、貿(mào)易構(gòu)成和貿(mào)易工具的全面創(chuàng)新。
3.2 思考
雖然我們可以得出，進(jìn)口對(duì)河北省的區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有較大的影響，但是當(dāng)增加1個(gè)單位的進(jìn)口量和增加1個(gè)單位的出口量時(shí)，那么對(duì)外貿(mào)易總額就增加了2個(gè)單位，可是區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)量此時(shí)卻存在矛盾，這是我們需要思考的問(wèn)題。
雖然不能解釋上述原因，但我們至少可以明白：（1）這不是一個(gè)簡(jiǎn)單的加量運(yùn)算；（2）在影響河北省區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的三個(gè)量中，影響最大的是進(jìn)口；（3）雖然進(jìn)口對(duì)河北省的區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響最大，但我們不能盲目的去提高進(jìn)口水平，而需要綜合考慮各種因素，制定出一個(gè)合理的增加進(jìn)口的方法策略。
參考文獻(xiàn)：
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首先從理論上分析當(dāng)前適當(dāng)增加進(jìn)口的必要性與可能性，在此基礎(chǔ)上利用eview5進(jìn)行協(xié)整分析來(lái)檢驗(yàn)進(jìn)口對(duì)gdp增長(zhǎng)的作用。我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)一直實(shí)行出口導(dǎo)向性的戰(zhàn)略政策，不遺余力的推行以出口創(chuàng)匯為主要目標(biāo)的對(duì)外貿(mào)易政策，這在很多程度上促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。然而，隨著科技的發(fā)展和全球化程度的不斷加強(qiáng)，我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易發(fā)展進(jìn)入了一個(gè)新時(shí)期，國(guó)際貿(mào)易環(huán)境發(fā)生了很大的變化，對(duì)中國(guó)現(xiàn)行的對(duì)外貿(mào)易政策提出嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。隨著世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢，許多國(guó)家尤其是美國(guó)與中國(guó)的貿(mào)易摩擦不斷增加，我國(guó)已成為世界上反傾銷(xiāo)和貿(mào)易保護(hù)措施的最大受害者，出口貿(mào)易環(huán)境嚴(yán)重惡化。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2003年中國(guó)對(duì)外貿(mào)易依存度高達(dá)60%，在如此高的貿(mào)易依存度下，增強(qiáng)產(chǎn)品在國(guó)際上的競(jìng)爭(zhēng)力是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必要手段，而一味追求產(chǎn)品出口創(chuàng)匯則對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展構(gòu)成威脅。過(guò)去，我國(guó)外貿(mào)政策主要放在規(guī)模與速度的增長(zhǎng)上，追求貿(mào)易順差與外匯儲(chǔ)備，使企業(yè)片面強(qiáng)調(diào)多出口，多創(chuàng)匯，少進(jìn)口，節(jié)約使用外匯，從而導(dǎo)致出口商品供給的急劇增加，價(jià)格迅速下降，貿(mào)易條件惡化，出現(xiàn)“貧困化”增加。在這種情況下，仍然保持以往的出口策略將會(huì)阻礙我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展，影響我國(guó)的國(guó)際形象，破壞良好的國(guó)際環(huán)境，從而影響我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。要解決中國(guó)當(dāng)前面臨的這些問(wèn)題，就要轉(zhuǎn)變對(duì)出口的態(tài)度，適當(dāng)?shù)脑黾舆M(jìn)口。依據(jù)很多國(guó)家發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，出口在很大程度上可以促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。但各國(guó)宏觀政策的實(shí)施依據(jù)國(guó)情進(jìn)行，因此我們應(yīng)立足國(guó)情來(lái)正確看待進(jìn)出口對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用。
1 進(jìn)口貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的理論研究
進(jìn)口與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的研究最早可以追溯到古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)代。亞當(dāng)•斯密認(rèn)為，出口帶來(lái)的收益及換回本國(guó)需求的產(chǎn)品沒(méi)有機(jī)會(huì)成本的付出，因此必然促進(jìn)本國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)(交易生利)。大衛(wèi)•李嘉圖指出,通過(guò)對(duì)外貿(mào)易從國(guó)外獲得較便宜的食品等生活必需品以及原材料，就能穩(wěn)定物價(jià),阻止利潤(rùn)下降的趨勢(shì)，保證資本積累，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。約翰•穆勒認(rèn)為,通過(guò)貿(mào)易可以得到本國(guó)不能生產(chǎn)的原材料和機(jī)器設(shè)備等經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展所必須的物質(zhì)材料，同時(shí)推動(dòng)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)過(guò)程的創(chuàng)新和改良，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率；通過(guò)產(chǎn)品進(jìn)口造成新的需求，刺激和引導(dǎo)新產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)。
受古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家上述觀點(diǎn)和理論的啟發(fā)，后來(lái)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家進(jìn)一步探討了進(jìn)口貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)的帶動(dòng)問(wèn)題。d•h•羅伯特遜和r•納克斯認(rèn)為資本品的進(jìn)口使該國(guó)取得國(guó)際分工的利益，大大節(jié)約了生產(chǎn)要素的投入量,它是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要因素；馬克斯•科登提出的貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率影響效應(yīng)理論，認(rèn)為如果大量進(jìn)口投資品，會(huì)使國(guó)內(nèi)投資品相對(duì)價(jià)格較低，投資成本下降,而投資率的提高無(wú)疑會(huì)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的上升。
20世紀(jì)80年代初,新貿(mào)易理論開(kāi)始將進(jìn)口貿(mào)易作為主要因素來(lái)解釋技術(shù)進(jìn)步，認(rèn)為進(jìn)口貿(mào)易是促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的一個(gè)重要因素，同時(shí)將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)引入這一分析框架,把技術(shù)作為內(nèi)生變量，研究技術(shù)變動(dòng)、進(jìn)口貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)三者之間的互動(dòng)關(guān)系。他們認(rèn)為，技術(shù)通過(guò)中間產(chǎn)品的投入產(chǎn)生擴(kuò)散。如果一國(guó)的r&d活動(dòng)產(chǎn)生新的中間產(chǎn)品與現(xiàn)有的中間產(chǎn)品不同，或比現(xiàn)有的中間產(chǎn)品更好當(dāng)這些中間產(chǎn)品出口時(shí)，進(jìn)口國(guó)的生產(chǎn)力就會(huì)通過(guò)其貿(mào)易伙伴的研發(fā)效應(yīng)和技術(shù)擴(kuò)散得到提高。
2 數(shù)據(jù)、模型與實(shí)證分析
分析所使用的樣本選取1985~2006年的有關(guān)數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來(lái)源于2007的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。根據(jù)研究問(wèn)題的需要，按進(jìn)口（m）、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（gdp）等指標(biāo)，作為樣本進(jìn)行分析。
由于大多數(shù)時(shí)間序列數(shù)據(jù)都是非平穩(wěn)的，不滿(mǎn)足傳統(tǒng)的多元回歸或其他方法對(duì)數(shù)據(jù)平穩(wěn)的要求。在這種情況下，即便變量之間沒(méi)有關(guān)系，也會(huì)由于非平穩(wěn)的序列帶有趨勢(shì)而顯現(xiàn)一定的關(guān)系，這也是所謂的“偽回歸”的問(wèn)題。針對(duì)這一問(wèn)題，采用協(xié)整分析方法可以有效加以避免。另一方面，以多元回歸方法為代表的實(shí)證方法是事前假定，即先假定變量存在因果關(guān)系，然后進(jìn)行驗(yàn)證；而協(xié)整分析則是事后假定，即先判斷單整階數(shù)，只有變量間單整階數(shù)相同，或不同階數(shù)的變量經(jīng)過(guò)組合后，理論上可能存在長(zhǎng)期的均衡關(guān)系，才可以假定方程式。筆者根據(jù)研究問(wèn)題的需要，選取我國(guó)1985~2006年的數(shù)據(jù)作為樣本進(jìn)行計(jì)量分析，在進(jìn)行數(shù)據(jù)分析時(shí)，gdp按當(dāng)年匯率折算成美元。為了更容易得到平穩(wěn)序列，分別對(duì)各個(gè)變量取自然對(duì)數(shù)，這可消除各個(gè)變量之間的異方差性，使趨勢(shì)線性化，不改變變量之間的協(xié)整關(guān)系。為考察進(jìn)口貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，本文采用gdp、m的自然對(duì)數(shù)形式，分別記為lngdp、lnm。由于adf=-1.739381，大于1%臨界值，所以lngdp是非平穩(wěn)的，adf=1.737057同樣大于1%臨界值，所以lnm也是非平穩(wěn)的。進(jìn)一步檢驗(yàn)變量一階差分序列以確定變量的單整階數(shù)，在一階差分中l(wèi)ngdp、lnm的adf值均小于5%臨界值，因此它們的一階差分是平穩(wěn)的，即lngdp、lnm為一階單整變量，可以進(jìn)行協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)。d-w值在2附近，表明時(shí)間序列是非自相關(guān)的。
2.4 協(xié)整分析
前面的單位根檢驗(yàn)表明，我國(guó)gdp和進(jìn)口貿(mào)易總額數(shù)據(jù)都是一階單整的，他們之間應(yīng)該存在一個(gè)平穩(wěn)的線性組合，即lngdp、lnm之間有長(zhǎng)期穩(wěn)定關(guān)系。根據(jù)最小二乘法，可以定量確定lngdp、lnm兩者之間的方程。
lngdp、lnm之間協(xié)整回歸方程：
其中括號(hào)內(nèi)給出的數(shù)字是t值。根據(jù)t值、r2值，可知回歸方程解釋能力較好，殘差項(xiàng)有較強(qiáng)的一階自相關(guān)性，進(jìn)口每增長(zhǎng)1%，gdp就隨之增長(zhǎng)1.123%。
進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)，就是檢驗(yàn)回歸方程殘差序列的平穩(wěn)性，若殘差序列是平穩(wěn)的，則變量之間的關(guān)系是協(xié)整的；反之，則不是協(xié)整的。其檢驗(yàn)方法就是采取單位根（adf）檢驗(yàn)。假定方程的殘差表示為e。
在做單位根檢驗(yàn)時(shí)，一般在5%拒絕零假設(shè)，即序列平穩(wěn)。從殘差序列的單位根檢驗(yàn)結(jié)果看，e在5%、10%的置信范圍，其adf值均小于置信值，接受零假設(shè)，說(shuō)明e通過(guò)了單位根檢驗(yàn)，表明e時(shí)間序列平穩(wěn)。進(jìn)而說(shuō)明lngdp與lnm之間存在協(xié)整關(guān)系，即國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值與進(jìn)口之間存在穩(wěn)定的均衡關(guān)系。
3 結(jié)論
通過(guò)對(duì)我國(guó)進(jìn)口貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的實(shí)證分析，以及根據(jù)gdp、m因果關(guān)系分析，并在此基礎(chǔ)上建立協(xié)整分析，可以看出進(jìn)口與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值之間存在較強(qiáng)的相關(guān)關(guān)系，盡管各自的增長(zhǎng)是非平穩(wěn)的，但lngdp與lnm之間存在長(zhǎng)期穩(wěn)定均衡關(guān)系，進(jìn)口在很大程度上可以促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。通過(guò)實(shí)證分析得出，進(jìn)口與gdp之間存在協(xié)整關(guān)系，從長(zhǎng)期來(lái)看，進(jìn)口增加1%，會(huì)引起經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)1.123%。當(dāng)前出口導(dǎo)向的政策不僅為我國(guó)對(duì)外貿(mào)易帶來(lái)的很多問(wèn)題，而且大量的出口初級(jí)產(chǎn)品導(dǎo)致我國(guó)資源外流，降低了社會(huì)福利和人民生活水平。而適當(dāng)增加原材料、設(shè)備、尤其是高科技產(chǎn)品的進(jìn)口，這不僅有利于解決當(dāng)前我國(guó)對(duì)外貿(mào)易存在的問(wèn)題，而且有助于提高我國(guó)技術(shù)水平及資源使用率，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，改變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，還可以緩和我國(guó)收入分配惡化的趨勢(shì)，從而提高社會(huì)福利和人民生活水平。另外，當(dāng)前的外匯儲(chǔ)備為我國(guó)增加進(jìn)口提供了充足的資金。因此，要對(duì)我國(guó)的進(jìn)出口有一個(gè)重新的認(rèn)識(shí)，不能一味的強(qiáng)調(diào)出口、強(qiáng)調(diào)順差、“重出口輕進(jìn)口”，要認(rèn)識(shí)到進(jìn)口對(duì)gdp的拉動(dòng)作用，保持進(jìn)口與出口的均衡發(fā)展，從而促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康增長(zhǎng)。
參考文獻(xiàn)
內(nèi)容摘要:基于擴(kuò)展的引力模型,本文就解釋中美貿(mào)易不平衡的主要觀點(diǎn):貿(mào)易政策論、美國(guó)在華直接投資論、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移論和人民幣匯率論的解釋能力做了定量分析。結(jié)論表明:美國(guó)在華FDI并不是導(dǎo)致中美貿(mào)易不平衡的因素,相反,美國(guó)在華FDI傾向于減少中美貿(mào)易順差,這與美國(guó)經(jīng)濟(jì)分析局的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)相吻合;此外,貿(mào)易政策論、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移論和人民幣匯率論分別在一定程度上解釋了中美貿(mào)易的不平衡。
關(guān)鍵詞:中美貿(mào)易 貿(mào)易逆差 引力模型
近年來(lái),中美貿(mào)易格局基本以我國(guó)對(duì)美國(guó)的貿(mào)易順差逐年上升為顯著特征。這一貿(mào)易格局引起了人們的極大關(guān)注,并引發(fā)了許多解釋性的觀點(diǎn)。對(duì)中美貿(mào)易不平衡原因的解釋主要包括美國(guó)對(duì)華出口的限制性貿(mào)易政策、美國(guó)在華直接投資、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移以及匯率因素等。本文以引力模型為基礎(chǔ),以上述主要觀點(diǎn)為參本,以期對(duì)每種觀點(diǎn)的解釋能力做一個(gè)客觀的評(píng)價(jià)。
本文與類(lèi)似文獻(xiàn)的不同之處在于以下幾個(gè)方面:首先,本文綜合考慮了影響中美貿(mào)易差額的主要因素,并把它們引入到擴(kuò)展的引力模型中,避免了前人研究中由于缺失重要解釋變量而產(chǎn)生的自相關(guān)問(wèn)題;其次,本文分別以中國(guó)對(duì)美國(guó)的出口和從美國(guó)的進(jìn)口作為被解釋變量建立引力模型,從而從出口和進(jìn)口兩個(gè)方面考察貿(mào)易差額產(chǎn)生的原因,這與前人單純以中美貿(mào)易差額作為被解釋變量建立模型相比,能夠帶來(lái)更豐富的結(jié)論;第三,本文對(duì)各種觀點(diǎn)的解釋能力做了定量分析。本文最主要的發(fā)現(xiàn)是美國(guó)在華直接投資并不是導(dǎo)致中美貿(mào)易差額的因素,相反,美國(guó)在華直接投資傾向于減少中美貿(mào)易差額,這與前人的研究結(jié)論是不一致的,美國(guó)經(jīng)濟(jì)分析局(BEA)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)支持本文的觀點(diǎn)。此外,貿(mào)易政策論、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移論和人民幣匯率論分別在一定程度上解釋了中美貿(mào)易不平衡的原因。
中美貿(mào)易不平衡原因的主要觀點(diǎn)
目前關(guān)于中美貿(mào)易不平衡的原因分析主要有以下幾類(lèi)主要觀點(diǎn):
(一)貿(mào)易政策論
中美兩國(guó)在國(guó)際分工中資源稟賦不同,雙方經(jīng)濟(jì)存在明顯的互補(bǔ)性。一方面,中國(guó)在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢(shì),加之中國(guó)長(zhǎng)期采取出口導(dǎo)向型的政策,對(duì)出口有大量的政策鼓勵(lì)和制度激勵(lì),導(dǎo)致大量中國(guó)產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng);美國(guó)雖然在高科技產(chǎn)品生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢(shì),但由于對(duì)華實(shí)行嚴(yán)格的出口管制,因此,美國(guó)貨物貿(mào)易的對(duì)華出口始終小于從華進(jìn)口,這是構(gòu)成是美中貿(mào)易逆差的一個(gè)原因。Zhang(2000)認(rèn)為美國(guó)的出口管制政策是自相矛盾的,一方面強(qiáng)調(diào)美國(guó)對(duì)華貿(mào)易逆差,另一方面卻又不想取消對(duì)華出口管制,這就成為發(fā)展與擴(kuò)大中美貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)關(guān)系的主要障礙。林玨(2008)通過(guò)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)和顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)分析中美雙邊貿(mào)易產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力狀況,認(rèn)為中國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)已經(jīng)釋放,而美國(guó)始終沒(méi)有對(duì)華開(kāi)放高科技產(chǎn)品出口,只要美國(guó)放松對(duì)華出口管制,是完全能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)華貿(mào)易平衡的。
(二)美國(guó)在華投資論
美國(guó)在華直接投資主要通過(guò)三種途徑對(duì)中美貿(mào)易差額產(chǎn)生影響:一是在華直接投資的貿(mào)易替代效應(yīng)減少了美國(guó)對(duì)中國(guó)最終產(chǎn)品的出口;二是在華直接投資的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)增加了美國(guó)對(duì)中國(guó)中間產(chǎn)品或相關(guān)產(chǎn)品的出口;三是在華跨國(guó)公司向美國(guó)的產(chǎn)品返銷(xiāo)擴(kuò)大了中國(guó)對(duì)美國(guó)的出口。綜合以上三種途徑,美國(guó)在華直接投資擴(kuò)大了中國(guó)向美國(guó)的出口,而對(duì)中國(guó)從美國(guó)進(jìn)口的影響是不確定的。因此,美國(guó)在華直接投資對(duì)中美貿(mào)易差額的影響依賴(lài)于這三種途徑的力量比較。許多學(xué)者在這方面做了實(shí)證研究,幾乎所有研究表明美國(guó)在華直接投資是中美貿(mào)易差額的一個(gè)重要影響因素。楊來(lái)科和廖春(2006)發(fā)現(xiàn)美國(guó)在華直接投資增長(zhǎng)較快的行業(yè),美國(guó)企業(yè)在華的銷(xiāo)售額也增長(zhǎng)較快,同時(shí)美國(guó)對(duì)華出口下降的速度也比較快,因此,他們發(fā)現(xiàn)美國(guó)對(duì)華投資企業(yè)的貿(mào)易替代效應(yīng)占主導(dǎo)地位。付強(qiáng)和朱竹穎(2008)通過(guò)協(xié)整檢驗(yàn)并構(gòu)建誤差修正模型,說(shuō)明中美貿(mào)易不平衡問(wèn)題在很大程度上是由美國(guó)在華直接投資所引致,這種引致過(guò)程主要通過(guò)美在華投資企業(yè)加工貿(mào)易返銷(xiāo)造成。
(三)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移論
該觀點(diǎn)認(rèn)為東亞地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移,使中國(guó)承接了東亞地區(qū)對(duì)美國(guó)的貿(mào)易順差。東亞主要經(jīng)濟(jì)體通過(guò)將部分產(chǎn)業(yè)向中國(guó)轉(zhuǎn)移再由中國(guó)向美國(guó)出口,把中國(guó)作為外貿(mào)出口的生產(chǎn)平臺(tái)。這種產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移造成的貿(mào)易順差轉(zhuǎn)移加劇了中美貿(mào)易失衡。大多數(shù)實(shí)證研究證實(shí)了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移論對(duì)中美貿(mào)易順差的影響。Yang等(2004)指出,中國(guó)大陸的外貿(mào)伙伴中國(guó)香港、中國(guó)臺(tái)灣和韓國(guó)將勞動(dòng)密集型生產(chǎn)設(shè)備轉(zhuǎn)移到中國(guó)大陸,通過(guò)在中國(guó)大陸進(jìn)行外向加工,然后對(duì)美出口。這些產(chǎn)品占了美國(guó)從華進(jìn)口的很大份額,因而美中貿(mào)易逆差的增加部分是美國(guó)對(duì)中國(guó)香港、中國(guó)臺(tái)灣和韓國(guó)貿(mào)易逆差轉(zhuǎn)移的結(jié)果。
(四)人民幣匯率論
該觀點(diǎn)認(rèn)為中國(guó)對(duì)美國(guó)不斷上升的貿(mào)易順差是由于人民幣匯率人為地維持在低水平上所引起的。人民幣匯率的壓低導(dǎo)致中國(guó)商品在美國(guó)市場(chǎng)上形成了非自然的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),因此導(dǎo)致了中國(guó)對(duì)美國(guó)存在大量的貿(mào)易順差。關(guān)于匯率因素對(duì)中美貿(mào)易差額的影響,學(xué)者們并未達(dá)成一致意見(jiàn)。沈國(guó)兵(2004)利用協(xié)整檢驗(yàn)的方法對(duì)美中貿(mào)易逆差與人民幣匯率之間的關(guān)系進(jìn)行了研究,認(rèn)為前者并非由后者引起。與他們的研究結(jié)論相反,在最近的一項(xiàng)研究中,余淼杰(2009)采用引力模型,使用2002-2007年間的行業(yè)面板數(shù)據(jù)考察人民幣匯率對(duì)于中美雙邊貿(mào)易的影響,發(fā)現(xiàn)人民幣貶值能夠顯著地增加中美貿(mào)易順差。
擴(kuò)展的引力模型、變量和數(shù)據(jù)
Anderson和van Wincoop(2003)指出,引力理論也許是當(dāng)今唯一能成功地解釋雙邊貿(mào)易額的模型。20世紀(jì)七八十年代以后,應(yīng)用引力模型的實(shí)證研究得到了發(fā)展?；疽δＰ屯ㄟ^(guò)被加入一些新的變量而有了擴(kuò)展性的應(yīng)用。
引力模型的基本形式是:
(1)
其中,Xij是國(guó)家i和國(guó)家j之間的貿(mào)易流量;Yi和Yj分別為國(guó)家i和國(guó)家j的GDP;Ni和Nj分別為兩國(guó)的人口數(shù)量;Dij是兩國(guó)經(jīng)濟(jì)中心之間的空間距離;Pij是影響雙邊貿(mào)易的其他因素,例如兩國(guó)是否結(jié)成優(yōu)惠貿(mào)易安排、兩國(guó)是否邊界相鄰,是否使用共同語(yǔ)言、進(jìn)出口相似性指數(shù)等變量;Uij是隨機(jī)誤差項(xiàng)。在應(yīng)用中,人們會(huì)對(duì)引力模型進(jìn)行擴(kuò)展和變形。
上文總結(jié)的不同解釋性觀點(diǎn)揭示了不同的因素對(duì)中美貿(mào)易不平衡的影響,本章以引力模型為基礎(chǔ),把上述因素考慮進(jìn)去,對(duì)各因素對(duì)中美貿(mào)易不平衡的影響作定量分析。借鑒貿(mào)易引力模型的形式,本文引入進(jìn)出口相似性指數(shù)、美國(guó)在華FDI,東亞國(guó)家在華FDI、人民幣實(shí)際匯率等解釋變量,建立對(duì)貿(mào)易流量分析的模型。本文設(shè)定計(jì)量模型如下:
(2)
(3)
(2) 式和(3)式分別是中國(guó)對(duì)美國(guó)出口和從美國(guó)進(jìn)口的引力模型。其中,EX和IM分別表示中國(guó)對(duì)美國(guó)出口額和從美國(guó)進(jìn)口額,單位為萬(wàn)美元。數(shù)據(jù)來(lái)源于聯(lián)合國(guó)Comtrade數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)口國(guó)的報(bào)告數(shù)據(jù),即中國(guó)對(duì)美國(guó)出口額采用美國(guó)報(bào)告的進(jìn)口數(shù)據(jù),中國(guó)從美國(guó)進(jìn)口額采用中國(guó)報(bào)告的進(jìn)口數(shù)據(jù)。一般認(rèn)為,由于對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征收關(guān)稅等原因,進(jìn)口國(guó)在貿(mào)易統(tǒng)計(jì)上較為嚴(yán)謹(jǐn)。同時(shí),采用美國(guó)報(bào)告的進(jìn)口數(shù)據(jù)能夠避免因忽略中國(guó)內(nèi)地從香港轉(zhuǎn)口造成的數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確問(wèn)題。
GDPUS是美國(guó)的GDP,GDPC是中國(guó)的GDP(按1990年不變價(jià)格計(jì)算),數(shù)據(jù)來(lái)源于IMF2008年世界經(jīng)濟(jì)展望,單位為萬(wàn)美元。出口國(guó)的GDP越大意味著出口供給能力越強(qiáng),進(jìn)口國(guó)GDP越大意味著進(jìn)口吸收能力越強(qiáng),因此它們的系數(shù)都期望為正值。
COSCUS和COSUSC表示中國(guó)和美國(guó)的進(jìn)出口相似性指數(shù)。前者是以中國(guó)作為出口國(guó)、美國(guó)作為進(jìn)口國(guó)計(jì)算的,后者是以美國(guó)作為出口國(guó)、中國(guó)作為進(jìn)口國(guó)計(jì)算的。本文采用Cees和Hans(1991)提出的計(jì)算兩國(guó)進(jìn)出口相似性指數(shù)的方法:
其中,i、j、k分別表示出口國(guó)、進(jìn)口國(guó)及商品類(lèi)別 ;Eik為出口國(guó)i向世界其他各國(guó)出口k類(lèi)商品的總量;Eik為進(jìn)口國(guó)j從世界其他各國(guó)進(jìn)口k類(lèi)商品的總量。COS的值位于0至1之間,取值越大,意味著兩國(guó)進(jìn)出口相似性越大,雙方存在的貿(mào)易潛力也就越大。有些現(xiàn)實(shí)原因可能會(huì)使這種貿(mào)易可能性受到影響,例如各種貿(mào)易政策和貿(mào)易壁壘。本文在(2)式和(3)式中分別加入了COSCUS和COSUSC,二者的計(jì)算基于SITC兩位數(shù)的分類(lèi),數(shù)據(jù)來(lái)源于聯(lián)合國(guó)Comtrade數(shù)據(jù)庫(kù),二者的系數(shù)β3和α3都期望為正值。
FDIUS是美國(guó)在華FDI存量,由各年度FDI流量加總得到,考慮到1986年之前美國(guó)在華FDI存量較小,所以起始年度為1986年。數(shù)據(jù)來(lái)自于中經(jīng)網(wǎng)《中國(guó)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)》,FDIUS的單位為萬(wàn)美元。根據(jù)前文的分析,美國(guó)在華FDI會(huì)促進(jìn)中國(guó)對(duì)美國(guó)的出口,因此,β4的符號(hào)期望為正值。而美國(guó)在華FDI對(duì)中國(guó)從美國(guó)進(jìn)口的影響是不確定的,所以α4的符號(hào)是不確定的。
FDIEA是東亞國(guó)家在華FDI存量,由日本、韓國(guó)、中國(guó)香港、中國(guó)臺(tái)灣和新加坡五個(gè)國(guó)家或地區(qū)各年度FDI流量加總得到,同樣,考慮到1986年之前各國(guó)在華FDI存量較小,所以起始年度為1986年。數(shù)據(jù)來(lái)自于中經(jīng)網(wǎng)《中國(guó)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)》,FDIEA的單位為萬(wàn)美元。東亞國(guó)家在華FDI會(huì)促進(jìn)中國(guó)對(duì)美國(guó)的出口,因此,β5的符號(hào)期望為正值。而東亞國(guó)家在華FDI對(duì)中國(guó)從美國(guó)進(jìn)口也會(huì)起促進(jìn)作用,所以α5的符號(hào)也期望為正值。
匯率水平Exchange為人民幣實(shí)際有效匯率,數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)際清算銀行網(wǎng)站,系數(shù)β6期望為正值,α6期望為負(fù)值,這是因?yàn)槿嗣駧刨H值有利于中國(guó)對(duì)美國(guó)出口,而不利于中國(guó)從美國(guó)進(jìn)口。Ut和εt分別為方程(2)和(3)的隨機(jī)誤差項(xiàng)。方程(2)和(3)使用1986年至2007年的時(shí)間序列數(shù)據(jù)。對(duì)于FDIUS、FDIEA、EX和IM,為了消除物價(jià)變動(dòng)的影響,用國(guó)際貨幣基金組織的中國(guó)GDP縮減指數(shù)進(jìn)行了處理(1990年為100),然后取對(duì)數(shù)。對(duì)GDPUS和GDPC(已是按不變價(jià)格計(jì)算的)、Exchange、COSCUS和COSUSC也取對(duì)數(shù)。
計(jì)量模型的檢驗(yàn)、結(jié)果與分析
(一)計(jì)量模型的檢驗(yàn)與結(jié)果
如果直接將非平穩(wěn)時(shí)間序列進(jìn)行回歸分析,可能會(huì)造成偽回歸。但如果多個(gè)非平穩(wěn)變量具有協(xié)整性,則這些變量可以合成一個(gè)平穩(wěn)的時(shí)間序列。這個(gè)平穩(wěn)的時(shí)間序列可用來(lái)描述原變量間的均衡關(guān)系。因此,在進(jìn)行協(xié)整分析前,首先檢驗(yàn)序列的平穩(wěn)性。檢驗(yàn)結(jié)果表明,各變量在差分前是不平穩(wěn)序列,經(jīng)過(guò)一階差分后是平穩(wěn)序列。在變量時(shí)間序列都為一階單整的基礎(chǔ)上,檢驗(yàn)它們之間是否存在協(xié)整關(guān)系?？紤]到變量的內(nèi)生性問(wèn)題,例如,匯率并不是外生給定的,而是受到雙邊貿(mào)易額的影響,均使用解釋變量的滯后一期值作為它們的工具變量。首先用(2)式做如下協(xié)整回歸并檢驗(yàn)各變量是否存在協(xié)整關(guān)系。
(4)
“***”、“**”和“*”分別表示通過(guò)了1%、5%和10%水平的t檢驗(yàn)。各變量的符號(hào)與我們期望的一致。美國(guó)在華FDI的符號(hào)雖然為正值,但僅通過(guò)10%水平的t檢驗(yàn)。其他變量都通過(guò)了1%或5%水平的t檢驗(yàn)。若上述變量存在協(xié)整關(guān)系,則(4)式中殘差序列ut應(yīng)具有平穩(wěn)性。通過(guò)進(jìn)行AEG檢驗(yàn),結(jié)果表明(4)式中各變量存在協(xié)整關(guān)系。
同樣,用(3)式做如下協(xié)整回歸并檢驗(yàn)各變量是否存在協(xié)整關(guān)系。
(5)
人民幣匯率符號(hào)與期望不一致,這可能是由于加工貿(mào)易進(jìn)口對(duì)匯率變動(dòng)不敏感所致。美國(guó)在華FDI的符號(hào)為正,這說(shuō)明美國(guó)在華FDI的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)要大于貿(mào)易替代效應(yīng)。其他變量的符號(hào)與預(yù)期一致,并通過(guò)了1%或5%水平的t檢驗(yàn)。若上述變量存在協(xié)整關(guān)系,則(5)式中殘差序列εt應(yīng)具有平穩(wěn)性。AEG檢驗(yàn)表明(5)式中各變量也存在協(xié)整關(guān)系。
(二)穩(wěn)定性檢驗(yàn)
為了確認(rèn)回歸結(jié)果的可信性,本文進(jìn)一步進(jìn)行了穩(wěn)健性分析。首先,考慮到1994年人民幣匯率并軌,匯率發(fā)生了結(jié)構(gòu)性變化,本文使用1994年至2007年的數(shù)據(jù)重新對(duì)方程(4)和方程(5)進(jìn)行了回歸,結(jié)果發(fā)現(xiàn)除了回歸系數(shù)略有變化外,各變量仍然保持了原有的符號(hào),并且除了美國(guó)在華FDI未通過(guò)10%水平的t檢驗(yàn)外,其它各變量均通過(guò)1%或5%水平的t檢驗(yàn)。
另外,考慮到大多數(shù)引力模型也把人均GDP變量作為解釋變量,本文把中國(guó)和美國(guó)的人均GDP變量分別用PGDPUS和PGDPC表示(數(shù)據(jù)來(lái)源于IMF2008年世界經(jīng)濟(jì)展望,按1990年不變價(jià)格計(jì)算,單位為萬(wàn)美元),并引入到方程(4)和方程(5)中重新進(jìn)行了回歸檢驗(yàn),結(jié)果發(fā)現(xiàn)原有變量的系數(shù)仍然保持了穩(wěn)定性,不過(guò)中國(guó)和美國(guó)的人均GDP變量回歸系數(shù)均為負(fù)數(shù),這結(jié)果與余淼杰(2009)的發(fā)現(xiàn)非常相似。余淼杰(2009)對(duì)此的解釋是人均GDP變量不是外生的,而是受該國(guó)制度所影響的。由于人均GDP變量不具有統(tǒng)計(jì)顯著性,所以我們不必在意這個(gè)結(jié)果。
(三)對(duì)計(jì)量模型結(jié)果的分析
本文以方程(4)式和(5)式為依據(jù),對(duì)計(jì)量模型的結(jié)果進(jìn)行分析:
從兩國(guó)的GDP看,由(4)式和(5)式可知,美國(guó)GDP每增加1%,中國(guó)對(duì)美國(guó)的出口增加0.69%,而中國(guó)從美國(guó)的進(jìn)口增加0.67%;中國(guó)GDP每增加1%,中國(guó)對(duì)美國(guó)的出口增加1.70%,而中國(guó)從美國(guó)的進(jìn)口增加1.47%。因此,美國(guó)和中國(guó)GDP的增加都有利于擴(kuò)大中國(guó)對(duì)美國(guó)的貿(mào)易順差。GDP的增加意味著出口供給能力和進(jìn)口需求能力的提高,與美國(guó)相比,中國(guó)在一個(gè)較低發(fā)展水平上的GDP的增加帶來(lái)出口供給能力和進(jìn)口需求能力更快的提高。
從進(jìn)出口相似性指數(shù)看,(4)式和(5)式表明進(jìn)出口相似性指數(shù)每增加1%,中國(guó)對(duì)美國(guó)出口增加2.21%,而中國(guó)從美國(guó)進(jìn)口增加2.06%。由此可見(jiàn),隨著中美貿(mào)易互補(bǔ)程度的提高,中國(guó)對(duì)美國(guó)出口的增加速度要超過(guò)中國(guó)從美國(guó)進(jìn)口的增加速度。原因是多方面的,主要是貿(mào)易政策方面的,比如美國(guó)對(duì)華高科技產(chǎn)品的出口限制以及中國(guó)擁有比美國(guó)更為嚴(yán)格的進(jìn)口限制措施等。
從美國(guó)在華FDI看,(4)式表明美國(guó)在華FDI每增加1%,中國(guó)對(duì)美國(guó)出口僅增加0.34%;(5)式表明美國(guó)在華FDI每增加1%,中國(guó)從美國(guó)進(jìn)口增加0.62%。因此,美國(guó)在華FDI的增加傾向于減少中美貿(mào)易差額。根據(jù)美國(guó)經(jīng)濟(jì)分析局(BEA)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),美國(guó)在華投資企業(yè)的銷(xiāo)售額中,分別都有超過(guò)40%的比例在中國(guó)銷(xiāo)售或出口到第三國(guó),而只有10%左右返銷(xiāo)到美國(guó)。因此,美國(guó)對(duì)華投資大多數(shù)屬于水平型投資和出口平臺(tái)投資,這種以占領(lǐng)中國(guó)市場(chǎng)和他國(guó)市場(chǎng)為主要目的的投資,雖然促進(jìn)了美國(guó)對(duì)中國(guó)的中間產(chǎn)品出口,但沒(méi)有使中國(guó)對(duì)美出口顯著地增加。因此,與傳統(tǒng)觀點(diǎn)相反,美國(guó)在華FDI并不是引起中美貿(mào)易差額的重要因素,相反,美國(guó)在華FDI傾向于減少中美貿(mào)易差額。
從東亞國(guó)家在華FDI看,(4)式和(5)式表明東亞國(guó)家在華FDI每增加1%,中國(guó)對(duì)美國(guó)出口增加0.43%,而中國(guó)從美國(guó)進(jìn)口增加0.24%。因此,東亞國(guó)家在華FDI傾向于擴(kuò)大中美貿(mào)易差額。東亞國(guó)家在華FDI中相當(dāng)一部分屬于出口平臺(tái)型直接投資,這些企業(yè)除了從本國(guó)進(jìn)口部分中間產(chǎn)品外,從美國(guó)也進(jìn)口部分中間產(chǎn)品,最終產(chǎn)品的一部分出口到美國(guó)。從總體效應(yīng)看,東亞國(guó)家在華直接投資造成的貿(mào)易逆差轉(zhuǎn)移加劇了中美貿(mào)易失衡。
從人民幣實(shí)際匯率看,人民幣實(shí)際匯率每貶值1%,中國(guó)對(duì)美國(guó)出口增加2.11%,而中國(guó)從美國(guó)進(jìn)口增加0.9%。人民幣實(shí)際貶值提高了中國(guó)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力,有利于擴(kuò)大中國(guó)對(duì)美國(guó)的出口。由于中國(guó)對(duì)外貿(mào)易總額中加工貿(mào)易占的比重很大,加工貿(mào)易出口產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力的提高帶來(lái)加工貿(mào)易進(jìn)口的增加,所以即使人民幣實(shí)際貶值1%,中國(guó)從美國(guó)的進(jìn)口依然增加0.9%?？傮w來(lái)看,人民幣實(shí)際匯率維持在一個(gè)比較低的水平是中美貿(mào)易不平衡的一個(gè)重要原因。
結(jié)論
本文通過(guò)應(yīng)用擴(kuò)展的引力模型考察了解釋中美貿(mào)易不平衡的幾種觀點(diǎn)的解釋能力,得到以下結(jié)論:
本文最主要的發(fā)現(xiàn)是美國(guó)在華直接投資并不是導(dǎo)致中美貿(mào)易差額的重要因素。由于美國(guó)在華直接投資企業(yè)的產(chǎn)品大多數(shù)在中國(guó)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)或第三國(guó)市場(chǎng)銷(xiāo)售,返銷(xiāo)到美國(guó)的產(chǎn)品數(shù)量很少,同時(shí),美國(guó)在華直接投資帶動(dòng)了美國(guó)對(duì)中國(guó)的中間產(chǎn)品出口,所以美國(guó)在華直接投資并不是解釋中美貿(mào)易差額的重要變量,相反,美國(guó)在華FDI傾向于減少中美貿(mào)易差額。
貿(mào)易政策論、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移論和人民幣匯率論從不同角度解釋了中美貿(mào)易不平衡的原因。隨著中美兩國(guó)貿(mào)易互補(bǔ)程度的提高,中國(guó)對(duì)美國(guó)的出口與從美國(guó)的進(jìn)口并沒(méi)有同等程度地提高,中美兩國(guó)的貿(mào)易政策,例如,美國(guó)對(duì)華高科技產(chǎn)品出口的限制政策,是造成這種差異的重要原因。東亞國(guó)家在華直接投資帶來(lái)的貿(mào)易逆差轉(zhuǎn)移也加劇了中美之間貿(mào)易的失衡。人民幣實(shí)際貶值對(duì)中國(guó)對(duì)美國(guó)出口和從美國(guó)進(jìn)口產(chǎn)生了不平衡的影響,人民幣實(shí)際貶值擴(kuò)大了中美貿(mào)易的不平衡。
此外,隨著中美兩國(guó)GDP的增長(zhǎng),與美國(guó)相比,中國(guó)出口供給能力和進(jìn)口需求能力提高得更快;隨著中國(guó)GDP的增長(zhǎng),與進(jìn)口需求能力相比,中國(guó)出口供給能力提高更快。中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)帶來(lái)的出口供給能力和進(jìn)口需求能力的變化也是導(dǎo)致中美貿(mào)易不平衡的一個(gè)重要原因。
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概述
RECAP棉按照國(guó)際棉花貿(mào)易慣例是允許進(jìn)行交易的。因?yàn)槊藁ㄊ亲匀簧L(zhǎng)的農(nóng)產(chǎn)品，棉纖維的品質(zhì)受各種因素影響（品種、栽培、天氣、收摘、加工等）品質(zhì)必然參差不齊，美國(guó)棉花倉(cāng)庫(kù)在優(yōu)先對(duì)一致質(zhì)量等級(jí)的棉花組批的同時(shí)，也就是我們平時(shí)所說(shuō)的描述棉花（如SM 1-1/8 3.5-4.9 28GPT）和綠卡棉（如21-2-36），有時(shí)為了方便和減少調(diào)配的勞務(wù)成本，會(huì)形成一些批次的棉花在指標(biāo)等級(jí)以及長(zhǎng)度等方面有跨越上下等級(jí)的差別，也有時(shí)倉(cāng)儲(chǔ)企業(yè)或貿(mào)易企業(yè)大批量棉花組批成交后尚余留下來(lái)的“倉(cāng)囤統(tǒng)花”，數(shù)量一般不大。上述情況為了更客觀透明地讓客戶(hù)了解所購(gòu)美棉的質(zhì)量全貌，美國(guó)棉農(nóng)合作社或棉商會(huì)預(yù)先將這些棉花以整數(shù)集裝箱倍數(shù)為單位的棉包形成批次，將農(nóng)業(yè)部已檢驗(yàn)的HVI數(shù)據(jù)做電腦統(tǒng)計(jì)，標(biāo)明各種等級(jí)顏色的包數(shù)，不同長(zhǎng)度、馬克隆值、強(qiáng)度的包數(shù)，從而形成組批的RECAP綠卡棉花。但從口岸報(bào)檢資料提供的HVI報(bào)告和現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)：到貨的RECAP棉花批次，色澤特征（GRADE）：21，22，23，…，51，52，53；雜質(zhì)（LF）：2，3，…，8；長(zhǎng)度（LENGTH）：34，…，38；馬克隆值（MIC）：2.5～2.6，2.7～2.9，3.0～3.2，…，3.5～4.9，5.0～5.2，5.3～6.0；斷裂強(qiáng)度（GPT）：25.5，26.4，27，…，30.5，and above；包與包間品質(zhì)離散系數(shù)偏大，且所有RECAP棉提供的是一份平均數(shù)據(jù)報(bào)告。由于RECAP棉概念在市場(chǎng)上出現(xiàn)時(shí)間不長(zhǎng)，提供的數(shù)據(jù)又是平均數(shù)據(jù)；加之報(bào)盤(pán)價(jià)格比較低，有一定的市場(chǎng)誘惑力，迎合一些貿(mào)易、生產(chǎn)企業(yè)采取40%關(guān)稅配額通關(guān)和尋找價(jià)格較低的行為，但隱藏著一定的風(fēng)險(xiǎn)和缺乏相關(guān)的法律法規(guī)支撐。
分析評(píng)估
1.進(jìn)口貿(mào)易企業(yè)及紡織企業(yè)：企業(yè)采購(gòu)RECAP棉，貨物到達(dá)目的地或工廠后，一般貿(mào)易人員即使檢驗(yàn)檢測(cè)人員一是對(duì)RECAP棉表述不明白，如何掌握不清楚，抽樣無(wú)依據(jù)，更談不上驗(yàn)收；二是面對(duì)這樣的棉花，紡織企業(yè)在工藝按批配棉上遇到新的挑戰(zhàn)，一時(shí)難以適用；三是與企業(yè)提升產(chǎn)品質(zhì)量，做好做強(qiáng)自我品牌和高端產(chǎn)品，以質(zhì)取勝、以質(zhì)占領(lǐng)國(guó)際國(guó)內(nèi)紡織市場(chǎng)極不適應(yīng)。
2.檢驗(yàn)檢疫部門(mén)：針對(duì)目前企業(yè)簽訂采購(gòu)的RECAP棉，依據(jù)國(guó)檢局現(xiàn)行進(jìn)出口棉花檢驗(yàn)檢疫操作規(guī)程，檢驗(yàn)檢疫部門(mén)不具備對(duì)到貨的RECAP棉進(jìn)行包包檢驗(yàn)檢測(cè)的能力?，F(xiàn)行進(jìn)出口棉花檢驗(yàn)檢疫操作規(guī)程對(duì)到貨棉花規(guī)定扦樣數(shù)按整批數(shù)量的10%扦取，針對(duì)RECAP棉現(xiàn)場(chǎng)無(wú)法保證抽樣均等有代表性，況且進(jìn)口包裝（進(jìn)口包裝規(guī)定國(guó)家尚未制定）在運(yùn)輸過(guò)程中常見(jiàn)標(biāo)牌掉落或不清楚，如采用分等分級(jí)分項(xiàng)目進(jìn)行逐包扦樣，耗費(fèi)大量的人力物力，用HVI檢測(cè)鑒定工作量之大、現(xiàn)實(shí)操作之難可想而知。
3.質(zhì)量對(duì)外索賠：RECAP棉包含各項(xiàng)檢測(cè)指標(biāo)，國(guó)檢局無(wú)法依據(jù)合同檢驗(yàn)檢測(cè)，檢驗(yàn)證書(shū)也就無(wú)法提供。即使依據(jù)供應(yīng)商提供的HVI數(shù)據(jù)（有時(shí)還不能提供每包的詳細(xì)數(shù)據(jù)）進(jìn)行檢測(cè)，如何逐包對(duì)比？目前中紡條款或中棉協(xié)條款也無(wú)相關(guān)規(guī)定，最終導(dǎo)致檢驗(yàn)檢疫部門(mén)對(duì)外檢驗(yàn)證書(shū)無(wú)力、索賠無(wú)果，質(zhì)量糾紛難以處理。進(jìn)口貿(mào)易企業(yè)或紡織企業(yè)只能經(jīng)濟(jì)損失自負(fù)，真是啞巴吃黃連有苦說(shuō)不出。
4.質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)與誠(chéng)信評(píng)估：隨著國(guó)際國(guó)內(nèi)棉花市場(chǎng)的波動(dòng)性和存在一定的價(jià)差，加之棉花金融屬性的體現(xiàn)以及我國(guó)進(jìn)口棉花配額管理規(guī)定，今后用RECAP棉貿(mào)易方式進(jìn)口棉花的數(shù)量會(huì)不斷增加，一旦RECAP棉無(wú)標(biāo)準(zhǔn)、無(wú)規(guī)范，勢(shì)必帶來(lái)一系列的相關(guān)管理和技術(shù)層面的問(wèn)題，如不能盡快解決好這一棉業(yè)新課題，將會(huì)被不良棉商乘機(jī)而為，也會(huì)給目前較為健康的棉花市場(chǎng)帶來(lái)隱患，必將給我國(guó)紡織行業(yè)帶來(lái)不可估量的影響，從而大大削弱我國(guó)紡織服裝行業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上的質(zhì)量核心競(jìng)爭(zhēng)力，不利于我國(guó)紡織服裝行業(yè)的健康發(fā)展。
建議
政策決斷是艱難而復(fù)雜的過(guò)程，新興事物不斷出現(xiàn)，我們必須徹底更新觀念，消除過(guò)去形成的心理定式和慣性思維，轉(zhuǎn)換到多維和深遠(yuǎn)的角度看待RECAP棉花貿(mào)易方式的出現(xiàn)。
1.國(guó)家管理層面必須加強(qiáng)制約和規(guī)定。按照我國(guó)現(xiàn)行棉花標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定，像RECAP棉在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上是不允許銷(xiāo)售的，更是無(wú)法進(jìn)入期貨交割和電子撮合的。我國(guó)目前存在棉花庫(kù)存壓力巨大，棉花產(chǎn)能過(guò)剩的危機(jī)，今年國(guó)家又不收儲(chǔ)，棉農(nóng)將面臨賣(mài)棉難的困境，如果還要大量進(jìn)口棉花，無(wú)疑會(huì)使矛盾更加激化。采取歐盟、美國(guó)、日本等國(guó)家和地區(qū)針對(duì)我國(guó)實(shí)施的貿(mào)易壁壘的措施，能否從國(guó)內(nèi)國(guó)際棉花市場(chǎng)考慮，貼近棉花企業(yè)和紡織企業(yè)需求，預(yù)防RECAP棉對(duì)國(guó)內(nèi)棉花市場(chǎng)沖擊，針對(duì)性地在今后棉花貿(mào)易活動(dòng)中，嚴(yán)格限制RECAP棉花進(jìn)口量。
2.遵循棉花貿(mào)易規(guī)則，主動(dòng)作為注重引導(dǎo)。從規(guī)范進(jìn)口棉花秩序和加強(qiáng)進(jìn)口棉商信用等級(jí)評(píng)估，遵循WTO國(guó)民待遇原則，考慮在允許RECAP棉貿(mào)易方式存在的前提下，一是鼓勵(lì)進(jìn)口貿(mào)易企業(yè)對(duì)到貨后的RECAP棉的按照外商提供的HVI原始數(shù)據(jù)進(jìn)行分類(lèi)堆放、按品質(zhì)指標(biāo)重新組批后銷(xiāo)售市場(chǎng)；二是指導(dǎo)紡織企業(yè)適度適量選擇質(zhì)量數(shù)據(jù)相對(duì)集中（質(zhì)量指標(biāo)的離散系數(shù)要小）的RECAP棉，適紡一些市場(chǎng)要求不高的產(chǎn)品。
3.加強(qiáng)對(duì)RECAP棉知識(shí)的宣傳與普及。隨著信息時(shí)代的不斷深入和加快，棉花供應(yīng)鏈新的貿(mào)易方式和手段的不斷引進(jìn)與增多，新的貿(mào)易企業(yè)不斷加入棉花行業(yè)以及大量的信息數(shù)據(jù)涌現(xiàn)，相關(guān)培訓(xùn)顯得尤為必要與迫切。相關(guān)管理部門(mén)要通過(guò)各種方式和渠道來(lái)介紹RECAP棉所包含的含義、技術(shù)指標(biāo)、質(zhì)量數(shù)據(jù)以及對(duì)應(yīng)的適紡范圍，并在貿(mào)易合同中規(guī)定相關(guān)的理賠方案，維護(hù)企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益不受損失。
4.加強(qiáng)進(jìn)口RECAP棉的審核工作。從進(jìn)口源頭把好RECAP棉的到貨質(zhì)量，每批到貨的RECAP棉在通關(guān)申報(bào)放行時(shí)，必須提供由美國(guó)農(nóng)業(yè)部出具的FORM R表格。無(wú)法提供每包HVI數(shù)據(jù)的，進(jìn)口貿(mào)易企業(yè)或紡織企業(yè)有權(quán)拒收，以防止個(gè)別外商弄虛作假，坑害國(guó)內(nèi)企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益。
為加強(qiáng)跨境資金流動(dòng)的管理，有效監(jiān)控企業(yè)短期外債，配合出口收結(jié)匯聯(lián)網(wǎng)核查，國(guó)家外匯局于2008年7月2日了《關(guān)于實(shí)行企業(yè)貨物貿(mào)易項(xiàng)下外債登記管理有關(guān)問(wèn)題的通知》，明確對(duì)企業(yè)出口預(yù)收貨款和進(jìn)口延期付款實(shí)行登記管理，要求企業(yè)從2008年7月14日起，出口預(yù)收貨款不分時(shí)間長(zhǎng)短和金額大小，都要進(jìn)行預(yù)收貨款網(wǎng)上登記，登記后，在額度范圍內(nèi)可在銀行辦理結(jié)匯或劃轉(zhuǎn)手續(xù)。2009年6月，外匯局將預(yù)收貨款和延期付款基礎(chǔ)比例調(diào)整為30%，允許分局按照企業(yè)經(jīng)營(yíng)需要核定收付匯比例，允許分局為新成立及其他無(wú)收付匯數(shù)據(jù)企業(yè)核定年度收付匯數(shù)據(jù)。對(duì)于貿(mào)易信貸資產(chǎn)，2008年10月30日，外匯局出臺(tái)了《國(guó)家外匯管理局關(guān)于對(duì)企業(yè)貨物貿(mào)易項(xiàng)下對(duì)外債權(quán)實(shí)行登記管理有關(guān)問(wèn)題的通知》，明確將企業(yè)貨物貿(mào)易項(xiàng)下進(jìn)口預(yù)付貨款納入管理。要求企業(yè)從2008年11月15日起，企業(yè)的進(jìn)口預(yù)付貨款，原則上不得超過(guò)企業(yè)前12個(gè)月進(jìn)口付匯額的10%。匯綜發(fā)[2009]108號(hào)文件又將預(yù)付貨款基礎(chǔ)比例調(diào)整為30%，且企業(yè)5萬(wàn)美元以下的出口預(yù)收貨款、進(jìn)口延期付款和預(yù)付貨款登記后，不納入比例限制。
二、現(xiàn)行貿(mào)易信貸管理中存在的問(wèn)題
（一）貿(mào)易信貸監(jiān)管難度較大。目前我國(guó)對(duì)貿(mào)易信貸的管理主要集中在對(duì)預(yù)收貨款、預(yù)付貨款和延期付匯上。監(jiān)管難度主要表現(xiàn)：一是真實(shí)性審核難度大。一方面，由于貿(mào)易隱蔽性高，流動(dòng)性強(qiáng)，隨著我國(guó)貨物貿(mào)易的迅速發(fā)展，在一筆收付匯業(yè)務(wù)中，既有正常貿(mào)易收付匯，又有貿(mào)易信貸收付匯，不排除將貿(mào)易信貸項(xiàng)下的資金往來(lái)夾雜進(jìn)一般貿(mào)易項(xiàng)下跨境流出入。另一方面，企業(yè)登記的貿(mào)易信貸信息的真?zhèn)坞y辯，額度內(nèi)企業(yè)可在銀行自行結(jié)售匯；額度外到外匯局手工確認(rèn)，而外匯局審核的企業(yè)出口合同、收匯憑證、登記信息等，都屬于表面真實(shí)性審核的范圍，而對(duì)貿(mào)易雙方是否簽訂虛假合同、是否存在無(wú)貿(mào)易實(shí)質(zhì)的收匯等信息的審核和監(jiān)管則屬空白，無(wú)法從根本上防止無(wú)真實(shí)貿(mào)易背景套利資金的混入。
（二）貿(mào)易信貸監(jiān)管政策法規(guī)有待進(jìn)一步完善。一是政策設(shè)計(jì)的局限性。貿(mào)易信貸監(jiān)管政策法規(guī)部分內(nèi)容與現(xiàn)行的實(shí)際操作管理不銜接，存在管理偏松、有效約束手段不足等問(wèn)題，對(duì)政策的貫徹實(shí)施和管理效果會(huì)產(chǎn)生一定的影響，從而形成了監(jiān)管方面的難點(diǎn)。二是政策監(jiān)督乏力。相當(dāng)?shù)钠髽I(yè)和銀行對(duì)政策理解認(rèn)識(shí)上存在誤區(qū)和偏差；貿(mào)易信貸業(yè)務(wù)流程和操作時(shí)間冗長(zhǎng)復(fù)雜，既不利于促進(jìn)投資貿(mào)易便利化，又不利于貿(mào)易信貸監(jiān)管工作的開(kāi)展；三是政策執(zhí)行的隨意性。受利益驅(qū)使和逃避監(jiān)管的雙重作用，銀行和貿(mào)易信貸企業(yè)在執(zhí)行政策上存在很大的隨意性。如企業(yè)預(yù)收貨款額度不足時(shí)，銀行為其一般貿(mào)易項(xiàng)下進(jìn)行核查結(jié)匯，導(dǎo)致企業(yè)既逃避了貿(mào)易信貸登記，造成貿(mào)易信貸數(shù)據(jù)失真，更為嚴(yán)重的是當(dāng)企業(yè)一旦發(fā)生中斷出口時(shí)，其此前的出口收匯因無(wú)額度而無(wú)法結(jié)匯。
（三）貿(mào)易信貸監(jiān)管系統(tǒng)有待進(jìn)一步升級(jí)。一是數(shù)據(jù)處理的時(shí)滯性。目前貿(mào)易信貸登記系統(tǒng)采取的當(dāng)日登記的預(yù)收、預(yù)付、延收、延付四個(gè)模塊的數(shù)據(jù),系統(tǒng)當(dāng)晚23點(diǎn)予以確認(rèn),于次日能查詢(xún)到額度后,企業(yè)方可結(jié)售匯或劃轉(zhuǎn)。額度外的還需人工確認(rèn),業(yè)務(wù)處理時(shí)間更長(zhǎng)。數(shù)據(jù)處理的時(shí)滯性,加大了企業(yè)的財(cái)務(wù)成本和匯率風(fēng)險(xiǎn)。二是信息共享的片面性。貿(mào)易信貸信息管理系統(tǒng)與帳戶(hù)信息管理系統(tǒng)、金宏系統(tǒng)、出口收匯核報(bào)系統(tǒng)、進(jìn)口付匯監(jiān)管等系統(tǒng)共享性差，導(dǎo)致企業(yè)在貿(mào)易信貸系統(tǒng)登記國(guó)際收支申報(bào)號(hào)、信貸進(jìn)出口報(bào)關(guān)單號(hào)等信息時(shí),其關(guān)聯(lián)性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性不能得到有效核查，弱化了貿(mào)易信貸監(jiān)管效力。另一方面，貿(mào)易信貸登記系統(tǒng)中采集的企業(yè)前12個(gè)月的收付匯數(shù)據(jù)和出口收匯核報(bào)系統(tǒng)、進(jìn)口付匯監(jiān)管系統(tǒng)以及金宏系統(tǒng)中采集的數(shù)據(jù)各不相同，系統(tǒng)給出的企業(yè)控制額度和企業(yè)根據(jù)自身前12個(gè)月進(jìn)出口報(bào)送數(shù)據(jù)計(jì)算出的額度差異很大，給交易真實(shí)性審核帶來(lái)一定難度。三是系統(tǒng)功能的缺失性。目前的貿(mào)易信貸登記系統(tǒng)以業(yè)務(wù)審批、簡(jiǎn)單查詢(xún)、單一統(tǒng)計(jì)統(tǒng)功等功能為主，缺少綜合查詢(xún)、指標(biāo)預(yù)警、監(jiān)管分析等功能。目前，全國(guó)大部分都采用的是福建或江蘇分局開(kāi)發(fā)的“貿(mào)易信貸數(shù)據(jù)綜合利用系統(tǒng)”，但不同地區(qū)外匯管理部門(mén)根據(jù)各自對(duì)貿(mào)易信貸管理的理解，有的系統(tǒng)以主體監(jiān)管為主，有的系統(tǒng)以非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管為主，且這些系統(tǒng)都在貿(mào)易信貸管理系統(tǒng)體外存在，增加了監(jiān)管難度。
三、完善貿(mào)易信貸管理的政策建議
（一）源頭治理，降低高風(fēng)險(xiǎn)貿(mào)易信貸管理難度。深化利率市場(chǎng)化改革，降低本外幣利差套利空間；控制人民幣升值的步伐，降低套匯的空間；穩(wěn)步推進(jìn)人民幣國(guó)際化，鎖定進(jìn)口成本和出口收益，降低企業(yè)使用出口提前收款、進(jìn)口延期付款的方式來(lái)規(guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn)的需求，從源頭防范投機(jī)資金跨境流出入風(fēng)險(xiǎn)。
