發(fā)布時(shí)間：2023-08-21 17:13:25
序言：寫作是分享個(gè)人見(jiàn)解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的規(guī)則的作用和意義樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請(qǐng)盡情閱讀。
關(guān)鍵詞：數(shù)據(jù)挖掘；數(shù)據(jù)庫(kù)；多數(shù)據(jù)庫(kù)；模式評(píng)價(jià)
中圖分類號(hào)：TP311文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1009-3044(2008)19-30021-02
Data Mining Pattern Valuation in Multi-database and Single-database
MI Jie, LI Ke
(Henan Institute of Engineering, Zhengzhou 450007, China)
Abstract: Some measures of pattern evaluation are analyzed from both the objective and subjective point of view respectively. Also two objective measures to evaluate patterns in multi-database are proposed.
Key words: data mining; database; multi-database; pattern evaluation
1 引言
數(shù)據(jù)挖掘(DM)，又稱為數(shù)據(jù)庫(kù)中的知識(shí)發(fā)現(xiàn)(KDD)。根據(jù)目前比較公認(rèn)、完整、深刻和全面的數(shù)據(jù)挖掘定義――德國(guó)Fayyadz等人在1996年發(fā)表的論文《From Data Mining to Knowledge Discovery》中提出：數(shù)據(jù)挖掘是從大量的數(shù)據(jù)中提取出有效的、新穎的、有潛在價(jià)值的、可信的、并能最終被人理解的模式的非平凡的處理過(guò)程。從該定義可以看出，數(shù)據(jù)挖掘得到的模式，評(píng)價(jià)其度量標(biāo)準(zhǔn)主要包括有效性、新穎性、潛在有用性和最終可理解性[1]。對(duì)它們進(jìn)行綜合度量的標(biāo)準(zhǔn)稱為模式或規(guī)則的感興趣度，它分為客觀感興趣度和主觀感興趣度。前者的主要根據(jù)是模式或規(guī)則的形式和數(shù)據(jù)庫(kù)中的數(shù)據(jù)，屬于數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)；而后者還要考慮用戶的參與等人為因素的影響，屬于用戶驅(qū)動(dòng)。在評(píng)價(jià)過(guò)程中應(yīng)該綜合使用這兩種度量標(biāo)準(zhǔn)，比較合理的方法是首先用客觀感興趣度作為第一級(jí)過(guò)濾器，選出潛在感興趣的模式，然后再用主觀感興趣度來(lái)對(duì)它們進(jìn)行第二級(jí)篩選，得到用戶真正感興趣的知識(shí)。
2 對(duì)單數(shù)據(jù)庫(kù)挖掘模式的評(píng)價(jià)
2.1 客觀評(píng)價(jià)
目前，感興趣度的研究主要針對(duì)規(guī)則的客觀感興趣度[2]，客觀度量是對(duì)用戶興趣的估計(jì)。有趣性的客觀評(píng)價(jià)是指規(guī)則的有趣性是由規(guī)則的具體結(jié)構(gòu)和在數(shù)據(jù)挖掘過(guò)程中所依賴的數(shù)據(jù)決定的，這種方法主要是在這些規(guī)則上應(yīng)用統(tǒng)計(jì)學(xué)方法，用定量的數(shù)值來(lái)判定規(guī)則的有趣性，從而避免了人為的主觀意見(jiàn)，因此從這個(gè)意義上講，規(guī)則有趣性的客觀評(píng)價(jià)是可靠的、有說(shuō)服力的。
一般的，影響規(guī)則感興趣度的數(shù)據(jù)方面的因素共有三個(gè)（假設(shè)規(guī)則為A=>B）：
(1)覆蓋度(Coverage)：指前件A出現(xiàn)的概率P(A)；
(2)完全性（Completeness）：指兩者（A與B）同時(shí)出現(xiàn)的概率與B出現(xiàn)的概率之比，即P P(A∧B)/P(B)；
(3)可信度（Confidence Factor）：指兩者（A與B）同時(shí)出現(xiàn)的概率與A出現(xiàn)的概率之比，即P(A∧B)/P(A)。
Piatetsky-Shapiro提出的規(guī)則感興趣性RI(Rule Interestingness)度量的三個(gè)準(zhǔn)則為：
(1)如果P(A∧B)=P(A)P(B)，那么RI=0；
(2)當(dāng)其它參數(shù)固定時(shí)，RI隨著P(A∧B)的增加單調(diào)遞增；
(3)當(dāng)其它參數(shù)固定時(shí)，RI隨著P(A)或P(B)的增加單調(diào)遞減。
Magor和Mangano提出了第四個(gè)準(zhǔn)則：
(4)當(dāng)給定的可信度大于允許的可信度時(shí)，RI隨著P(A)的增加單調(diào)遞增。
另一個(gè)通用的評(píng)價(jià)規(guī)則質(zhì)量的是規(guī)則簡(jiǎn)潔度。它是用來(lái)衡量規(guī)則的最終可理解程度的指標(biāo)。它表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一方面是在規(guī)則項(xiàng)的個(gè)數(shù)上，如果規(guī)則項(xiàng)數(shù)很多將不利于對(duì)這條規(guī)則的理解。因此，規(guī)則的項(xiàng)數(shù)是一個(gè)衡量規(guī)則簡(jiǎn)潔性的逆向指標(biāo)，即規(guī)則的項(xiàng)數(shù)越多，規(guī)則的簡(jiǎn)潔性越差；另一方面是在規(guī)則所包含的抽象層次上，層次越高，它對(duì)數(shù)據(jù)的解釋能力越強(qiáng)，也越容易理解；相反則它對(duì)數(shù)據(jù)的解釋能力越差，因此也越不容易理解。
Symth利用如下函數(shù)對(duì)規(guī)則A=>B的簡(jiǎn)潔性和包含的信息量進(jìn)行綜合度量，考慮了規(guī)則的前件A和后件B的概率分布的相似程度，以及用A的出現(xiàn)概率作為前件的簡(jiǎn)潔性的度量，但是，忽略了P(B)的作用。
■
以關(guān)聯(lián)規(guī)則為例，支持度和可信度度量是評(píng)價(jià)關(guān)聯(lián)規(guī)則的兩個(gè)常用客觀性指標(biāo)，支持度度量反映了規(guī)則的實(shí)用性，而可信度度量反映了規(guī)則的有效性。很多傳統(tǒng)的關(guān)聯(lián)規(guī)則挖掘算法就是基于這種模型來(lái)進(jìn)行關(guān)聯(lián)規(guī)則挖掘的，也就是找出所有的強(qiáng)關(guān)聯(lián)規(guī)則。但是強(qiáng)關(guān)聯(lián)規(guī)則并不一定是有趣的，有時(shí)甚至是有錯(cuò)誤的。
因此，有人提出了各種新的規(guī)則評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，并將其加入到挖掘算法中，對(duì)關(guān)聯(lián)規(guī)則的產(chǎn)生加以限制和約束，以得到更加新穎、更加有效的關(guān)聯(lián)規(guī)則。有人提出了興趣度（lift）度量方法。對(duì)于一條規(guī)則A=>B，興趣度定義為：
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興趣度反映了交易A和交易B之間的關(guān)系，當(dāng)興趣度等于1時(shí)，表明兩項(xiàng)交易同時(shí)出現(xiàn)屬于概率事件，不具有特別意義，即A和B是獨(dú)立的，稱該規(guī)則為不相關(guān)規(guī)則；興趣度小于1時(shí)表明其中一個(gè)項(xiàng)集的出現(xiàn)降低了另一個(gè)項(xiàng)集出現(xiàn)的可能性，稱為負(fù)相關(guān)規(guī)則；興趣度大于1時(shí)表明一個(gè)項(xiàng)集的出現(xiàn)會(huì)增加另一個(gè)項(xiàng)集出現(xiàn)的可能性，稱為正相關(guān)規(guī)則。一般情況下，挖掘出正相關(guān)的關(guān)聯(lián)規(guī)則更具現(xiàn)實(shí)意義，但有時(shí)負(fù)相關(guān)規(guī)則的出現(xiàn)也會(huì)為用戶帶來(lái)新的知識(shí)。
我們可以將興趣度同支持度和可信度一起作為規(guī)則的客觀度量標(biāo)準(zhǔn)，以提高所挖掘規(guī)則的有效性。
2.2 主觀評(píng)價(jià)
規(guī)則有趣性的客觀評(píng)價(jià)只是基于數(shù)據(jù)本身的結(jié)構(gòu)來(lái)展開(kāi)的[3]，規(guī)則的產(chǎn)生完全基于事實(shí)數(shù)據(jù)，并沒(méi)有考慮規(guī)則之間的聯(lián)系和用戶對(duì)規(guī)則的認(rèn)同程度。但是一個(gè)規(guī)則是否有趣最終要取決于用戶的感覺(jué)。只有用戶可以決定規(guī)則的有效性和可行性。我們應(yīng)該將用戶的需求和挖掘系統(tǒng)結(jié)合起來(lái)才能挖掘出更加有效的規(guī)則。因此，判斷規(guī)則的有趣性必須考慮到主觀層面上的意義。僅根據(jù)客觀感興趣度選取用戶所關(guān)注的模式，難以獲得用戶真正感興趣的模式，還需要人為的參與。從主觀的角度講，能使用戶對(duì)發(fā)現(xiàn)的模式產(chǎn)生興趣的原因主要有兩個(gè)：意外性和實(shí)用性。
這兩者是緊密相關(guān)的。以關(guān)聯(lián)規(guī)則為例，有趣性的主觀評(píng)價(jià)是指關(guān)聯(lián)規(guī)則的有趣性不僅由規(guī)則的具體結(jié)構(gòu)和在數(shù)據(jù)挖掘過(guò)程所依賴的數(shù)據(jù)決定，而還應(yīng)與使用規(guī)則的用戶感覺(jué)有關(guān)。而高支持度和高可信度的規(guī)則對(duì)用戶來(lái)講并不一定有意義，從用戶的主觀角度看，規(guī)則的非預(yù)期性(指所挖掘的規(guī)則對(duì)用戶來(lái)講是超乎想象的、沒(méi)曾見(jiàn)過(guò)的)和可行性（指依據(jù)所挖掘出來(lái)的規(guī)則進(jìn)行決策）應(yīng)該是用戶更感興趣的。
與主觀評(píng)價(jià)有關(guān)的指標(biāo)有新穎度、用戶感興趣度等，本文認(rèn)為，規(guī)則的新穎度是其中一個(gè)很重要的評(píng)價(jià)指標(biāo)。
模式的新穎性主要表現(xiàn)在發(fā)現(xiàn)模式與知識(shí)庫(kù)中模式的差異程度上。對(duì)模式的新穎性評(píng)價(jià)是針對(duì)于原有的模式而言的，這可能會(huì)包括兩個(gè)部分的內(nèi)容：
首先，所挖掘出來(lái)的模式與已有的模式有差異，產(chǎn)生這種情況的原因可能是：
(1)所挖掘的數(shù)據(jù)對(duì)象有問(wèn)題，則該模式是錯(cuò)誤的；
(2)新挖掘出來(lái)的模式是對(duì)原有模式的一個(gè)補(bǔ)充或具有更高的抽象層次；
(3)新挖掘出來(lái)的模式了原有的模式。這說(shuō)明原有的模式可能失效，應(yīng)刪除原有的模式。
其次，所挖掘出來(lái)的模式與用戶的期望模式有差異，用戶在進(jìn)行模式挖掘的過(guò)程中，往往期望得到一些自己感興趣的模式。然而，實(shí)際的挖掘過(guò)程中可能會(huì)出現(xiàn)用戶意想不到的新模式。這些可能有助于用戶修正原有的期望模式，同時(shí)可以通過(guò)對(duì)新模式的進(jìn)一步分析，從而得到更具新穎性的。
用戶對(duì)規(guī)則是否感興趣的重要指標(biāo)是新穎性，它是針對(duì)于原有知識(shí)而言的，這些知識(shí)包括兩個(gè)部分：一是以往得到的準(zhǔn)確性很高的規(guī)則，與當(dāng)前所得到的規(guī)則相悖；二是與用戶所期望的知識(shí)相悖。因此，衡量新穎性主要是從形式上進(jìn)行的，即分別用與規(guī)則的前件和后件的相悖程度來(lái)衡量，也可以用與原有知識(shí)的相悖的項(xiàng)數(shù)來(lái)衡量。我們可以通過(guò)模板匹配的方法來(lái)評(píng)價(jià)模式的新穎度，首先由用戶給出他所期望的模式作為模板，然后我們將挖掘得到的模式與模板對(duì)前件和后件分別進(jìn)行匹配。匹配的結(jié)果可以將挖掘得到的模式分成四類：前件后件都匹配、前件匹配后件不匹配、后件匹配前件不匹配及前件后件都不匹配。前件后件都匹配的模式與用戶的期望一致，達(dá)到了用戶預(yù)想的目的，但是它對(duì)用戶的期望不具有新穎性。其他三類模式均與用戶的期望有差異，也即具有新穎性，這時(shí)用戶便可以對(duì)這些模式進(jìn)行更深層次的分析，從而發(fā)現(xiàn)問(wèn)題或作出更加有利的決策。
3 多數(shù)據(jù)庫(kù)中的模式的評(píng)價(jià)
目前，專門針對(duì)多數(shù)據(jù)庫(kù)中的模式的評(píng)價(jià)尚不多見(jiàn)。本文認(rèn)為從主觀方面，對(duì)多數(shù)據(jù)庫(kù)中的模式的評(píng)價(jià)與單數(shù)據(jù)庫(kù)中的模式評(píng)價(jià)方法類似，但從客觀方面應(yīng)有不同，因?yàn)槎鄶?shù)據(jù)庫(kù)在數(shù)據(jù)方面與單數(shù)據(jù)庫(kù)有著很大差別，需要考慮許多單數(shù)據(jù)庫(kù)不需要考慮的因素，比如說(shuō)應(yīng)考慮多數(shù)據(jù)庫(kù)中每個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)的權(quán)重等。對(duì)于多數(shù)據(jù)庫(kù)中模式的客觀度量主要考慮以下兩方面：
3.1 模式的支持度
假設(shè)模式為A，我們定義模式A的支持度為多數(shù)據(jù)庫(kù)中模式A的支持程度，記為support(A)，計(jì)算方法如下：
■
其中，num(A)表示多數(shù)據(jù)庫(kù)中支持模式A的數(shù)據(jù)庫(kù)個(gè)數(shù)，n為總的數(shù)據(jù)庫(kù)個(gè)數(shù)。
模式的支持度反映了模式在多數(shù)據(jù)庫(kù)中的實(shí)用性或普遍性。支持模式的數(shù)據(jù)庫(kù)個(gè)數(shù)越多，則模式的支持度也越高，該模式在多數(shù)據(jù)庫(kù)中就越普遍，也即實(shí)用性也越高。
3.2 模式的重要度
我們定義多數(shù)據(jù)庫(kù)中模式的重要度為模式對(duì)整個(gè)多數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的重要程度，記為importance(A)。 計(jì)算方法如下：
其中，k為支持模式A的數(shù)據(jù)庫(kù)個(gè)數(shù)，即num(A)；Wi為支持模式A的第i個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)的權(quán)重，這里我們對(duì)如何為數(shù)據(jù)庫(kù)賦權(quán)值不作討論，只在我們假設(shè)多數(shù)據(jù)庫(kù)中各個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)具有相同地位時(shí)將其權(quán)重默認(rèn)為1；sup(Ai)為模式A在支持它的第i個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)中的支持度；min supi為支持模式A的第i個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)中用戶給定的最小支持度閾值；max supi為支持模式A的第i個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)中所有模式的最大支持度。
重要度的計(jì)算中我們主要考慮到三個(gè)因素：模式的支持度、支持模式的數(shù)據(jù)庫(kù)的權(quán)重及模式在支持它的數(shù)據(jù)庫(kù)中的相對(duì)支持度。模式的支持度反映了模式的實(shí)用性或普遍性；每個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)所在的分支對(duì)總公司的貢獻(xiàn)是不同的，因此對(duì)不同的數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)賦予不同的權(quán)重；每個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)有不同的數(shù)據(jù)信息，模式在支持它的不同數(shù)據(jù)庫(kù)中的支持度有著不同的標(biāo)準(zhǔn)，因此要計(jì)算模式在支持它的各個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)中的相對(duì)支持度，即公式中的■。
模式的重要度越大，我們認(rèn)為模式對(duì)整個(gè)多數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)越重要。
4 小結(jié)
在知識(shí)發(fā)現(xiàn)過(guò)程中，通過(guò)挖掘算法產(chǎn)生大量的模式，但是大多數(shù)用戶對(duì)此并不感興趣。如何對(duì)它們進(jìn)行評(píng)價(jià)，選取出用戶感興趣的和有用的知識(shí)是至關(guān)重要的，故對(duì)知識(shí)評(píng)價(jià)的研究具有重要的意義。
現(xiàn)有的各種評(píng)價(jià)方法都存在一定的缺陷，目前還沒(méi)有一種非常有效的評(píng)價(jià)方法能適應(yīng)所有的數(shù)據(jù)或不同的用戶需求。這方面的研究工作還有待我們繼續(xù)進(jìn)行。
參考文獻(xiàn)：
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[2] 婁蘭芳,蔣志芳,田世壯.影響關(guān)聯(lián)規(guī)則挖掘的有趣性因素[J].計(jì)算機(jī)工程與應(yīng)用,2003(6):190-191.
關(guān)鍵詞：原產(chǎn)地規(guī)則；原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)定；原產(chǎn)地規(guī)則委員會(huì)
中圖分類號(hào)：DF4 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2013）23-0297-02
一、原產(chǎn)地規(guī)則的含義及意義
原產(chǎn)地規(guī)則的產(chǎn)生，起源于一國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中對(duì)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)的需要。貨物的“原產(chǎn)地”通常指貨物的“原產(chǎn)國(guó)”（包括國(guó)家、國(guó)家集團(tuán)、地區(qū)）。 所謂貨物的“原產(chǎn)國(guó)”是指為了國(guó)際貿(mào)易的目的，依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)所確定的生產(chǎn)或制造貨物的國(guó)家。原產(chǎn)地規(guī)則應(yīng)定義為：一個(gè)國(guó)家或地區(qū)為確定貨物的原產(chǎn)地而實(shí)施的普遍適用的法律、法則和行政決定。①
原產(chǎn)地規(guī)則在國(guó)際貿(mào)易中的基本作用主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：
1.確立產(chǎn)品享受關(guān)稅待遇的依據(jù)。在貨物的進(jìn)出口貿(mào)易過(guò)程中，各國(guó)海關(guān)均依據(jù)進(jìn)口貨物的原產(chǎn)地，確定給予的相應(yīng)的“多欄制”差別關(guān)稅待遇。
2.實(shí)施非關(guān)稅措施的依據(jù)。在WTO 中，反傾銷措施、反補(bǔ)貼措施、保障措施、關(guān)稅配額等等都離不開(kāi)原產(chǎn)地規(guī)則。如反傾銷訴訟案中貨物的原產(chǎn)地就涉及到國(guó)內(nèi)價(jià)格的確定。
3.進(jìn)行貿(mào)易統(tǒng)計(jì)的依據(jù)，即用于聯(lián)合國(guó)、世界貿(mào)易組織等國(guó)際機(jī)構(gòu)及各國(guó)的國(guó)別貿(mào)易統(tǒng)計(jì)和分析。
二、原產(chǎn)地規(guī)則的協(xié)調(diào)進(jìn)程
（一）協(xié)調(diào)原產(chǎn)地規(guī)則的歷史進(jìn)程
1.GATT時(shí)代
在GATT之前有關(guān)原產(chǎn)地規(guī)則的國(guó)際協(xié)調(diào)行動(dòng)幾乎無(wú)跡可尋，哈瓦那的籌備委員會(huì)曾認(rèn)為，原產(chǎn)地的認(rèn)定屬于各國(guó)的自力，因此應(yīng)該按照各國(guó)法律為適用最惠國(guó)待遇規(guī)定的目的決定和貨品來(lái)源。但可以肯定的是1947年制定GATT前國(guó)際社會(huì)已經(jīng)意識(shí)到各行其是的各國(guó)原產(chǎn)地規(guī)則對(duì)國(guó)際貿(mào)易的消極影響，所以于GATT中對(duì)原產(chǎn)地有所定義，但GATT1947本身并無(wú)原產(chǎn)地規(guī)則的具體規(guī)定，僅由委員會(huì)建議了以下原產(chǎn)地規(guī)則，即“貨物系完全由一個(gè)國(guó)家的原料與勞力所制造者，系屬該國(guó)產(chǎn)品，即該產(chǎn)品系在該國(guó)收獲、由土地上取得、制造或用其他方法造成。一貨品系由兩個(gè)以上國(guó)家的原料及勞力所制造，其原產(chǎn)地的認(rèn)定，應(yīng)以此一貨品最終實(shí)質(zhì)轉(zhuǎn)型時(shí)所屬國(guó)家決定。由于加工的結(jié)果而給予貨品新的特性時(shí)，被認(rèn)為有本質(zhì)上的改變?！睘趵缁睾虾炗喌脑a(chǎn)地協(xié)定仍然是以這個(gè)定義為基礎(chǔ)而發(fā)展出來(lái)的。
GATT體系中，在烏拉圭回合之前，僅由東京回合時(shí)所制定的《政府采購(gòu)協(xié)定》對(duì)原產(chǎn)地規(guī)則有所提及。該協(xié)定第四條第一項(xiàng)規(guī)定，締約國(guó)就政府采購(gòu)所適用的原產(chǎn)地規(guī)則必須與產(chǎn)品及服務(wù)通常貿(mào)易過(guò)程所適用的原產(chǎn)地規(guī)則相同。但是，政府采購(gòu)協(xié)定本身沒(méi)有對(duì)原產(chǎn)地規(guī)則的內(nèi)容進(jìn)行任何說(shuō)明。
2.關(guān)稅合作理事會(huì)的“京都公約”
在GATT的體系之外，關(guān)稅合作理事會(huì)于1973年贊助簽訂并于1974年生效的《關(guān)稅程序的簡(jiǎn)化及統(tǒng)一化國(guó)際公約》（簡(jiǎn)稱“京都公約”）附件D.1.有較詳細(xì)的規(guī)定?！熬┒脊s”也是烏拉圭回合之前國(guó)際上唯一有關(guān)原產(chǎn)地規(guī)則的多邊協(xié)定。該公約附件D.1.將原產(chǎn)地的認(rèn)定分為兩類不同的情形：一是僅涉及一個(gè)國(guó)家的情況，即此產(chǎn)品系完全在一國(guó)生產(chǎn)者，該國(guó)家為產(chǎn)品的原產(chǎn)地。二是產(chǎn)品的制造過(guò)程涉及兩個(gè)以上的情形，“京都公約”以產(chǎn)品最終實(shí)質(zhì)轉(zhuǎn)型地點(diǎn)為原產(chǎn)地。
“京都公約”生效之后，由于其簽約國(guó)不多，且該公約對(duì)簽約國(guó)除強(qiáng)制性規(guī)定“完全在一國(guó)生產(chǎn)”的情形限于公約所列10種情況外，并未強(qiáng)制要求采取什么方式認(rèn)定“實(shí)質(zhì)轉(zhuǎn)型”，所以各國(guó)所采用的原產(chǎn)地規(guī)則自有不同。 京都公約只規(guī)定了供成員國(guó)自由造擇或參照的標(biāo)準(zhǔn)條款和建議條款，原產(chǎn)地規(guī)則的協(xié)調(diào)進(jìn)程并沒(méi)有因?yàn)椤熬┒脊s”而有質(zhì)的飛躍。
（二）WTO的原產(chǎn)地規(guī)則法律制度框架
1.WTO《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)定》
在烏拉圭回合中，應(yīng)美國(guó)、日本等國(guó)的要求，烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判的非關(guān)稅措施談判組將原產(chǎn)地規(guī)則問(wèn)題列為重點(diǎn)談判議題。在談判過(guò)程中，日本就原產(chǎn)地認(rèn)定基準(zhǔn)的程序、基本的規(guī)則框架、通報(bào)、協(xié)商及爭(zhēng)端解決的程序提出一個(gè)方案，美國(guó)也提出了方案，其后美日兩國(guó)在關(guān)稅合作理事會(huì)的配合之下，提出要制定包括特惠貿(mào)易的原產(chǎn)地規(guī)則。但是，歐共體主張?jiān)陉P(guān)稅合作理事會(huì)主持之下，制定不包括特惠貿(mào)易的原產(chǎn)地規(guī)則。1990年12月的布魯塞爾部長(zhǎng)會(huì)議最后達(dá)成妥協(xié)，同意把特惠貿(mào)易的規(guī)則作為原產(chǎn)地規(guī)則的附件，最終通過(guò)了原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)定?！对a(chǎn)地規(guī)則協(xié)定》 （ Agreement of Rules of Origin ）是WTO體系下唯一有關(guān)原產(chǎn)地規(guī)則的生效的國(guó)際協(xié)定。
《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)定》除了前言，由第1部分“定義與適用范圍”，第2部分“關(guān)于實(shí)施原產(chǎn)地規(guī)則的規(guī)定”，第3部分“通知，審查和爭(zhēng)端解決的程序安排”，第4部分“原產(chǎn)地規(guī)則的協(xié)調(diào)”，以及附錄1“原產(chǎn)地規(guī)則技術(shù)委員會(huì)”，附件2“關(guān)于優(yōu)惠性原產(chǎn)地規(guī)則的共同宣言”，這樣4個(gè)部分2個(gè)附錄所組成。
《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)定》將原產(chǎn)地規(guī)則定義為：“任何成員為確定貨物原產(chǎn)地而實(shí)施的普遍適用的法律、法規(guī)和行政裁決，”①“包括用于非優(yōu)惠商業(yè)政策工具的所有原產(chǎn)地規(guī)則”，“還應(yīng)包括用于政府采購(gòu)和貿(mào)易統(tǒng)計(jì)的原產(chǎn)地規(guī)則”。②這表明《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)定》將原產(chǎn)地規(guī)則定位于非優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則。
第二部分規(guī)定了過(guò)渡期內(nèi)和過(guò)渡期后的紀(jì)律。③第三部分涉及通知、審議、磋商和爭(zhēng)端解決的程序安排。第四部分是該協(xié)定的核心內(nèi)容，對(duì)原產(chǎn)地規(guī)則的協(xié)調(diào)目的、原則、工作計(jì)劃、實(shí)施期限及其聯(lián)系方式作了安排。在世界貿(mào)易組織協(xié)定生效后，立即開(kāi)始原產(chǎn)地規(guī)則的國(guó)際協(xié)調(diào)工作，要求在3年之內(nèi)完成。由世界海關(guān)組織提供詳盡的數(shù)據(jù)，技術(shù)委員會(huì)按照既定原則對(duì)有關(guān)協(xié)調(diào)工作提供解釋和意見(jiàn)。在技術(shù)委員會(huì)根據(jù)HS協(xié)調(diào)編碼制度目錄各章節(jié)所列產(chǎn)品類型的基礎(chǔ)上，完成協(xié)調(diào)工作計(jì)劃。
《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)定》的兩個(gè)附件具有與文本同樣的法律效能。一是《原產(chǎn)地規(guī)則技術(shù)委員會(huì)》；二是《關(guān)于優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則的共同宣言》。前者主要明確和規(guī)定了技術(shù)委員會(huì)的職責(zé)、工作要求和代表的產(chǎn)生等事宜；后者的定義不同于本協(xié)議正文中所述的非優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則，它是指一成員方為確認(rèn)貨物能否享受關(guān)稅減免優(yōu)惠的規(guī)則，適用自制的貿(mào)易體制而實(shí)施的有關(guān)原產(chǎn)地規(guī)則的法律、法規(guī)以及行政決定。世界各發(fā)達(dá)國(guó)家給發(fā)展中國(guó)家的關(guān)稅優(yōu)惠待遇G.S.P.普惠制方案中的原產(chǎn)地規(guī)則一般都應(yīng)遵循這個(gè)《宣言》制訂。
2.WTO《非優(yōu)惠原產(chǎn)地協(xié)調(diào)規(guī)則》
烏拉圭回合一覽子協(xié)議中的《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)議》規(guī)定，世界海關(guān)組織（WCO）框架下成立的原產(chǎn)地規(guī)則技術(shù)委員會(huì)負(fù)責(zé)制定協(xié)調(diào)非優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則的技術(shù)性工作。在世界貿(mào)易組織框架下成立的原產(chǎn)地規(guī)則委員會(huì)負(fù)責(zé)審議技術(shù)委員會(huì)無(wú)法達(dá)成一致的疑難問(wèn)題和政策性問(wèn)題。從1995年開(kāi)始至1999年2月，技術(shù)委員會(huì)共召開(kāi)了18次會(huì)議，基本完成了技術(shù)級(jí)的工作。等WTO原產(chǎn)地規(guī)則委員會(huì)將尚余的未決問(wèn)題解決后，由WTO部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議通過(guò)《非優(yōu)惠原產(chǎn)地協(xié)調(diào)規(guī)則》（簡(jiǎn)稱協(xié)調(diào)規(guī)則）的文本后，即對(duì)各成員國(guó)具有法律約束力。
國(guó)際協(xié)調(diào)是充分考慮在HS協(xié)調(diào)編碼制度的框架結(jié)構(gòu)的前提下，對(duì)烏拉圭回合貿(mào)易談判形成的《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)議》進(jìn)行細(xì)化，逐個(gè)商品討論其在HS某一數(shù)級(jí)（如6位、8位數(shù)等）歸類的改變是否構(gòu)成實(shí)質(zhì)性改變，以及必要時(shí)應(yīng)參考附加的輔助標(biāo)準(zhǔn)的周密考慮后形成的。協(xié)調(diào)規(guī)則的基本框架結(jié)構(gòu)主要由定義、總規(guī)則、主規(guī)則、補(bǔ)遺規(guī)則、附錄一、附錄二組成。
協(xié)調(diào)規(guī)則以“完全獲得”和“實(shí)質(zhì)性改變”作為原產(chǎn)地規(guī)則的基本標(biāo)準(zhǔn)，并規(guī)定“實(shí)質(zhì)性改變”的判定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)盡可能以國(guó)際通用的《商品名稱及編碼協(xié)調(diào)制度》目錄中歸類改變?yōu)榛A(chǔ)，必要采用“從價(jià)百分比”標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，必須列明計(jì)算這一百分率的方法；采用制造或加工工序標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，必須準(zhǔn)確地列明能授予有關(guān)產(chǎn)品原產(chǎn)地資格的制造或加工工序。
這里需要進(jìn)一步說(shuō)明的是，協(xié)調(diào)規(guī)則是建立在協(xié)調(diào)編碼制度的基礎(chǔ)上，二者是相互依存的關(guān)系。實(shí)質(zhì)性改變的首選標(biāo)準(zhǔn)是稅則歸類的改變。協(xié)調(diào)制度發(fā)生改變，協(xié)調(diào)規(guī)則也要進(jìn)行重新審議。
協(xié)調(diào)規(guī)則所附的“附錄一”、“附錄二”是判定貨品原產(chǎn)地的標(biāo)準(zhǔn)?！案戒浺弧贝_定了完全獲得的貨品的定義和適用范圍，以及對(duì)某些微小加工或處理的限定。“附錄二”是產(chǎn)品特定的原產(chǎn)地規(guī)則，其適用范圍是指那些當(dāng)按照“附錄一”不能確定貨品是在一個(gè)國(guó)家完成時(shí)，采用“附錄二”規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)判定的貨品。
協(xié)調(diào)規(guī)則至今仍未發(fā)生法律效力，而仍由協(xié)調(diào)項(xiàng)目工作組主持對(duì)核心政策問(wèn)題進(jìn)行磋商，到2004年7月為止，已經(jīng)經(jīng)過(guò)了4次修改。協(xié)調(diào)項(xiàng)目工作組的主席向相關(guān)成員國(guó)提交了涉及94項(xiàng)核心政策問(wèn)題的一攬子建議。按照第4次修改的協(xié)調(diào)規(guī)則的規(guī)定，基于操作的原因，協(xié)調(diào)規(guī)則將于2007年正式生效。這表明協(xié)調(diào)規(guī)則工作組認(rèn)為協(xié)調(diào)規(guī)則還將進(jìn)行再次修改。
三、原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)調(diào)化的前景分析
原產(chǎn)地規(guī)則應(yīng)該有統(tǒng)一的、合理的標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)成為各國(guó)的共識(shí)，但由于原產(chǎn)地規(guī)則關(guān)系到各國(guó)的重大利益和敏感利益，原產(chǎn)地規(guī)則的協(xié)調(diào)進(jìn)程還有很長(zhǎng)的一段路才能達(dá)到完美的境界。區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的勢(shì)頭使原產(chǎn)地規(guī)則的協(xié)調(diào)分成了兩條相互平行、相互作用的主線。一是在世界貿(mào)易組織主持下的非優(yōu)惠原產(chǎn)地規(guī)則的全球性協(xié)調(diào)行動(dòng)，另一條是各個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)集團(tuán)內(nèi)部的優(yōu)惠性原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)調(diào)行動(dòng)。
關(guān)鍵詞： 貿(mào)易規(guī)則; 區(qū)域一體化; 諸邊協(xié)定; 多邊體系
DOI：10.13939/ki.zgsc.2015.05. 073
危機(jī)往往不可阻擋的扮演著國(guó)際新規(guī)則催化劑的角色。發(fā)端于2008年的全球金融危機(jī)在沖擊世界經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，也促使全球貿(mào)易的新規(guī)則不斷的醞釀和發(fā)展，呈現(xiàn)了新的發(fā)展趨勢(shì)和動(dòng)向。整體上，國(guó)際貿(mào)易新規(guī)則正從幾個(gè)方面逐步發(fā)展。第一，跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定（Tans-Pacific Partnership，簡(jiǎn)稱TPP）和跨大西洋貿(mào)易和投資伙伴協(xié)定（Tans-Atlantic Trade and Investment Partnership，簡(jiǎn)稱TTIP）等區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展很可能會(huì)在未來(lái)形成富有影響力的新規(guī)則和新體系;第二，世界貿(mào)易組織（World Trade Organization，簡(jiǎn)稱WTO）框架體系內(nèi)的諸邊協(xié)定談判會(huì)在具體領(lǐng)域形成新的規(guī)則和制度;第三，WTO多邊貿(mào)易體系隨著“巴厘協(xié)定”的達(dá)成，未來(lái)也可能會(huì)形成新的國(guó)際貿(mào)易規(guī)則。
一、TPP和TTIP等區(qū)域一體化的發(fā)展與貿(mào)易規(guī)則的變化
全球金融危機(jī)之后，新一輪區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化風(fēng)起云涌，并且重點(diǎn)關(guān)注非關(guān)稅壁壘的削減以及國(guó)際貿(mào)易新規(guī)則的構(gòu)建。尤其是跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定（TPP）和跨大西洋貿(mào)易和投資伙伴關(guān)系協(xié)定（TTIP）。
TPP是2010年正式發(fā)起、由美國(guó)主導(dǎo)的旨在進(jìn)一步推動(dòng)亞太地區(qū)經(jīng)濟(jì)自由化的高水平多邊自由貿(mào)易安排，參與的國(guó)家目前有13個(gè)。2013年8月日本正式成為TPP的談判成員，9月韓國(guó)宣布加入TPP談判。TPP預(yù)計(jì)很可能會(huì)在2014年達(dá)成協(xié)定。根據(jù)TPP發(fā)展的規(guī)劃，將在2015年之前實(shí)現(xiàn)13個(gè)成員的目標(biāo)，即韓國(guó)加入TPP;而終極的目標(biāo)是要建成亞太地區(qū)所有國(guó)家參與的高標(biāo)準(zhǔn)區(qū)域一體化安排。
TPP涵蓋了亞太地區(qū)的12個(gè)重要國(guó)家，包括了主要的發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體和不少發(fā)展中國(guó)家。建成之后，將成為現(xiàn)有最大的自由貿(mào)易區(qū)或區(qū)域一體化組織。TPP成員的貿(mào)易總額約占世界貿(mào)易份額的25%以上，出口總額占世界份額的約23%，而進(jìn)口總額占世界份額的約28%。TPP總體上占據(jù)了世界貿(mào)易的約1/4，這樣的區(qū)域一體化組織對(duì)于全球貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)的影響不言而喻。
TTIP是2013年2月13日由美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬、歐洲理事會(huì)主席范龍佩、以及歐盟委員會(huì)主席巴羅佐聯(lián)合發(fā)起的自貿(mào)區(qū)安排。2013年3月12日，歐盟委員會(huì)通過(guò)了與美國(guó)進(jìn)行自由貿(mào)易協(xié)定談判的授權(quán)書(shū)，2013年6月14日歐盟各成員國(guó)通過(guò)了歐盟委員會(huì)開(kāi)啟TTIP談判的決議。2013年7月8日～12日，美國(guó)和歐盟在華盛頓啟動(dòng)了TTIP的第一輪談判，初步確定了談判框架;截至目前已進(jìn)行了七輪談判。
TTIP如若建成，將是世界第一大超級(jí)自由貿(mào)易區(qū)。同時(shí)，美國(guó)和歐盟是世界最主要的服務(wù)貿(mào)易大國(guó)，雙邊相互投資額巨大，在服務(wù)貿(mào)易和相互投資上的合作空間很大。顯然，TTIP對(duì)于世界經(jīng)貿(mào)的影響將是巨大的。
TPP和TTIP關(guān)注的內(nèi)容和議題反映了重建國(guó)際貿(mào)易規(guī)則的訴求。TPP涉及的議題包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、勞工標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展、金融監(jiān)管、競(jìng)爭(zhēng)政策、國(guó)有企業(yè)條款、經(jīng)濟(jì)立法、市場(chǎng)透明、反貪等[3]。TTIP包括農(nóng)業(yè)和工業(yè)產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入、政府采購(gòu)、投資、服務(wù)、能源和原材料、監(jiān)管議題、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、中小企業(yè)、國(guó)有企業(yè)等20項(xiàng)議題。這些議題主要關(guān)乎新的規(guī)則。正如TTIP談判中的美歐聯(lián)合申明所述：“通過(guò)談判，美國(guó)與歐盟將不僅有機(jī)會(huì)促進(jìn)大西洋兩岸的貿(mào)易與投資，也可能會(huì)成為全球貿(mào)易規(guī)則的制定者和主導(dǎo)者，進(jìn)而改變現(xiàn)有的多邊貿(mào)易體系”，這充分說(shuō)明了TTIP的目標(biāo)在于重塑全球貿(mào)易新規(guī)則[2]。
近年來(lái)TPP和TTIP等主要區(qū)域一體化安排與以往相比具有差異，特點(diǎn)顯著。第一，重點(diǎn)在非關(guān)稅壁壘的削減和新規(guī)則、新制度的建設(shè)。無(wú)論是跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定還是跨大西洋貿(mào)易和投資伙伴關(guān)系協(xié)定，都無(wú)一例外的關(guān)注非關(guān)稅壁壘的減讓和新規(guī)則的制定與事實(shí)。第二，似乎有意避開(kāi)并游離于WTO體系之外。TPP和TTIP都是WTO體系之外的區(qū)域一體化安排。第三，以發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體為核心，撇開(kāi)發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體。TPP由美國(guó)主導(dǎo)，日本參與;TTIP由美國(guó)和歐盟共同主導(dǎo)和參與。第四，美國(guó)和發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體推動(dòng)一體化的意愿高度強(qiáng)烈，發(fā)展進(jìn)程“出乎意料”的迅速。無(wú)論是TPP還是TTIP，都設(shè)定了密集的談判議程，預(yù)定達(dá)成協(xié)議的時(shí)間安排非常緊迫，反映了發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的迫切心態(tài)?？梢?jiàn)，區(qū)域一體化構(gòu)建全球貿(mào)易新規(guī)則的主導(dǎo)和推動(dòng)力量主要是美國(guó)和歐盟等發(fā)達(dá)國(guó)家。
TPP和TTIP已經(jīng)囊括了大多數(shù)的發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，如果建成了高標(biāo)準(zhǔn)的區(qū)域一體化組織，吸納越來(lái)越多的國(guó)家參與，很容易形成事實(shí)上的全球主導(dǎo)型貿(mào)易規(guī)則，最終TPP和TTIP取代現(xiàn)有的WTO多邊貿(mào)易體系而發(fā)揮作用，或者回到多邊體系框架下成為名正言順的全球貿(mào)易規(guī)則。無(wú)論何種發(fā)展結(jié)果，TPP和TTIP都是潛在的國(guó)際貿(mào)易新規(guī)則形成路徑。
二、WTO框架下的諸邊協(xié)定談判與貿(mào)易規(guī)則的變化
WTO框架下的諸邊談判是在世貿(mào)組織框架下，部分成員采取自愿的方式參與的涉及具體領(lǐng)域的協(xié)定談判。目前比較有影響的談判主要有全球服務(wù)貿(mào)易協(xié)定（Trade in Service Agreement，簡(jiǎn)稱TISA）、信息技術(shù)協(xié)定（Information and Technology Agreement，簡(jiǎn)稱ITA）和政府采購(gòu)協(xié)定（Government Procurement Agreement，簡(jiǎn)稱GPA），分別體現(xiàn)了服務(wù)貿(mào)易、信息技術(shù)貿(mào)易和政府采購(gòu)上國(guó)際貿(mào)易新規(guī)則的談判和發(fā)展。
《全球服務(wù)貿(mào)易協(xié)定》（TISA）是世界貿(mào)易組織框架下的諸邊談判，美國(guó)和歐盟等國(guó)家認(rèn)為20年前達(dá)成的《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS）已經(jīng)落后于時(shí)代，主張使用“負(fù)面清單”談判模式推動(dòng)達(dá)成更高標(biāo)準(zhǔn)的服務(wù)貿(mào)易協(xié)定。TISA陣營(yíng)目前已有48個(gè)國(guó)家，覆蓋了全球70%的服務(wù)貿(mào)易[2]。
《信息技術(shù)協(xié)定》（ITA）是世貿(mào)組織項(xiàng)下1997年生效的諸邊協(xié)定，成員涵蓋全球97%的IT產(chǎn)品出口，旨在分階段將信息技術(shù)產(chǎn)品的關(guān)稅削減至零。中國(guó)在加入WTO談判中承諾加入?yún)f(xié)定，并成為成員。
《政府采購(gòu)協(xié)議》（GPA）是世界貿(mào)易組織（WTO）框架下的一項(xiàng)諸邊協(xié)議，目標(biāo)是促進(jìn)成員方開(kāi)放政府采購(gòu)市場(chǎng)，擴(kuò)大國(guó)際貿(mào)易。GPA由WTO成員自愿簽署，目前有美國(guó)、歐盟等14個(gè)參加方，共41個(gè)國(guó)家和地區(qū)簽署了協(xié)議。
WTO框架內(nèi)的諸邊協(xié)定談判基于自愿的基礎(chǔ)，并且主要包括的都是利益攸關(guān)方，部分成員參與的談判不僅更加容易達(dá)成協(xié)定，同時(shí)參與的成員本身就說(shuō)明存在參與協(xié)定的愿望。由此，WTO框架內(nèi)的諸邊協(xié)定談判將比多邊談判容易的多。從目前進(jìn)展看，信息技術(shù)協(xié)定和政府采購(gòu)協(xié)定已經(jīng)達(dá)成，全球服務(wù)貿(mào)易協(xié)定仍在談判中，中國(guó)2013年已經(jīng)宣布參與全球服務(wù)貿(mào)易談判。
諸邊協(xié)定談判同樣主要由發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體主導(dǎo)，在世貿(mào)組織的多邊體系框架內(nèi)開(kāi)展談判，并且通常主要聚焦某一個(gè)領(lǐng)域，一旦協(xié)定達(dá)成，將會(huì)形成在某些特定領(lǐng)域新的國(guó)際貿(mào)易規(guī)則。如TISA談判一旦達(dá)成，由于匯聚了主要的服務(wù)貿(mào)易大國(guó)，將會(huì)形成服務(wù)貿(mào)易新的規(guī)則，成為事實(shí)上的主要通行規(guī)則，未來(lái)很容易上升為全球性的國(guó)際貿(mào)易規(guī)則。因而，WTO框架內(nèi)的諸邊協(xié)定談判同樣是重要的全球規(guī)則變動(dòng)主要路徑之一。
三、后巴厘時(shí)代的多邊貿(mào)易體系與貿(mào)易規(guī)則的變化
WTO多邊貿(mào)易談判一直是國(guó)際貿(mào)易新規(guī)則和新體制形成的主要機(jī)制。但世貿(mào)組織新一輪的多哈回合歷經(jīng)10多年的談判一直毫無(wú)結(jié)果，發(fā)達(dá)國(guó)家成員和發(fā)展中國(guó)家成員很難在一些核心議題上達(dá)成一致。但隨著區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展形成的壓力，推動(dòng)多哈回合在2013年底達(dá)成了“巴厘一攬子協(xié)定”，宣告了多邊體系下仍然可以達(dá)成協(xié)議，具有重要意義。
從“巴厘協(xié)定”的內(nèi)容看，主要包括貿(mào)易便利化、給發(fā)展中國(guó)家在糧食安全上更多選擇權(quán)、協(xié)助欠發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展貿(mào)易等三個(gè)方面。這些內(nèi)容具有重要的價(jià)值和意義，貿(mào)易便利化有利于降低貿(mào)易成本，促進(jìn)貿(mào)易發(fā)展，尤其有利于全球價(jià)值鏈貿(mào)易的發(fā)展。但“巴厘協(xié)定”的內(nèi)容仍然沒(méi)有涉及貿(mào)易一體化和自由化的核心議題，沒(méi)有涉及非關(guān)稅減讓，沒(méi)有形成核心的國(guó)際貿(mào)易規(guī)則?？梢哉f(shuō)，在國(guó)際貿(mào)易規(guī)則的形成上，基本沒(méi)有實(shí)質(zhì)的推動(dòng)和貢獻(xiàn)。
“巴厘協(xié)定”對(duì)新貿(mào)易規(guī)則的意義主要在于：第一，增強(qiáng)了未來(lái)在多邊框架下談判貿(mào)易規(guī)則和貿(mào)易自由化的信心，具有重要的象征意義;第二，貿(mào)易便利化是貿(mào)易自由化的一方面，在貿(mào)易便利化上形成的規(guī)則和措施，同樣也是國(guó)際貿(mào)易規(guī)則的一部分;第三，“巴厘協(xié)定”為后巴厘時(shí)代的貿(mào)易規(guī)則談判提供了榜樣和效仿效應(yīng)，有利于未來(lái)的談判。
總體上，多邊體系下的國(guó)際貿(mào)易新規(guī)則談判并不容易，遇到的問(wèn)題和困難很多，預(yù)計(jì)很難有較大的進(jìn)展。
四、全球貿(mào)易規(guī)則變化的新動(dòng)向
全球貿(mào)易新規(guī)則形成的三種路徑選擇中，正倚賴和快速發(fā)展的是區(qū)域一體化實(shí)現(xiàn)路徑和WTO框架下的諸邊協(xié)定路徑，但“巴厘協(xié)定”似乎點(diǎn)亮了WTO多邊框架的“星星之火”。目前，國(guó)際貿(mào)易新規(guī)則的發(fā)展呈現(xiàn)了新的動(dòng)向，TPP可能會(huì)在不遠(yuǎn)的未來(lái)可以達(dá)成協(xié)定，WTO體系下的諸邊談判達(dá)成的可能性很大，發(fā)達(dá)國(guó)家似乎希望形成WTO體系內(nèi)外相互補(bǔ)充的規(guī)則體系，未來(lái)TPP等區(qū)域一體化可能會(huì)納入WTO體系。
（一）TPP談判已經(jīng)進(jìn)入最后階段，可能年內(nèi)達(dá)成
TPP原定計(jì)劃在2013年底完成談判，但由于各位訴求的差異未能達(dá)成。但預(yù)計(jì)，TPP能夠在不遠(yuǎn)的未來(lái)很可能會(huì)達(dá)成協(xié)定，初步建成一個(gè)高標(biāo)準(zhǔn)的區(qū)域一體化組織。TTIP目前已經(jīng)進(jìn)行了七輪談判，從目前的進(jìn)展看，雙方達(dá)成協(xié)議的意愿較強(qiáng)，但談判中存在的矛盾很多，預(yù)計(jì)短期內(nèi)較難達(dá)成。
（二）諸邊協(xié)定談判成功的概率較高
WTO框架內(nèi)的諸邊協(xié)定談判基于自愿的基礎(chǔ)，并且主要包括的都是相關(guān)利益攸關(guān)方，部分成員參與的談判不僅更加容易達(dá)成協(xié)定，同時(shí)參與的成員本身就說(shuō)明存在參與協(xié)定的愿望。由此，WTO框架內(nèi)的諸邊協(xié)定談判將比多邊談判容易的多。
從目前進(jìn)展看，信息技術(shù)協(xié)定和政府采購(gòu)協(xié)定已經(jīng)達(dá)成，全球服務(wù)貿(mào)易協(xié)定仍在談判中。預(yù)計(jì)諸邊協(xié)定談判都能夠在不遠(yuǎn)的未來(lái)達(dá)成協(xié)議。
（三）WTO后巴厘時(shí)代的多邊體系較難推動(dòng)貿(mào)易新規(guī)則的發(fā)展
“巴厘協(xié)定”證明了多哈回合的多邊體系是可以達(dá)成新的協(xié)議和新的規(guī)則，但從2013年底達(dá)成的“巴厘一攬子協(xié)定”的內(nèi)容看，主要包括貿(mào)易便利化、給發(fā)展中國(guó)家在糧食安全上更多選擇權(quán)、協(xié)助欠發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展貿(mào)易等三個(gè)方面。這些內(nèi)容雖然具有著重要的價(jià)值和意義，但還沒(méi)有觸及國(guó)際貿(mào)易新規(guī)則的主體，也沒(méi)有體現(xiàn)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的核心訴求與期望。雖然多數(shù)成員國(guó)，尤其是發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體都希望推動(dòng)WTO多邊協(xié)定并借以重塑全球貿(mào)易規(guī)則，但心有余而力不足。WTO多邊體系似乎較難在國(guó)際貿(mào)易新規(guī)則上取得突破和發(fā)展。
事實(shí)上，TPP和TTIP等區(qū)域一體化的發(fā)展有利于倒逼WTO多邊體系的推進(jìn)。WTO巴厘一攬子協(xié)定的達(dá)成，很大程度上是發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體受到了區(qū)域一體化發(fā)展的壓力，希望回歸WTO談判促進(jìn)貿(mào)易自由化發(fā)展而形成的結(jié)果。因而，后巴厘時(shí)代的多邊體系也可能有在區(qū)域一體化的壓力下推動(dòng)發(fā)展全球貿(mào)易新規(guī)則。
（四）發(fā)達(dá)國(guó)家或希望形成WTO體系內(nèi)外相互補(bǔ)充的規(guī)則體系
全球貿(mào)易新規(guī)則的發(fā)展和推進(jìn)途徑顯示了WTO體系內(nèi)外相互補(bǔ)充和強(qiáng)化的特點(diǎn)。體系內(nèi)的諸邊協(xié)定談判和體系外的區(qū)域一體化談判相互補(bǔ)充，諸邊協(xié)定主要關(guān)注具體領(lǐng)域而區(qū)域一體化關(guān)注整體方面，相互補(bǔ)充且里應(yīng)外合推行新的全球貿(mào)易規(guī)則。
（五）未來(lái)區(qū)域一體化的發(fā)展可能會(huì)納入WTO議題
近期以來(lái)，不少的研究倡議將區(qū)域一體化的發(fā)展納入WTO議題，在WTO體系中討論區(qū)域一體化，并促成與多邊體系的協(xié)調(diào)發(fā)展，同時(shí)提高區(qū)域一體化發(fā)展的信息共享和透明度。這一新的趨勢(shì)意味著，未來(lái)通過(guò)TPP和TTIP等區(qū)域一體化建立的貿(mào)易新規(guī)則很可能會(huì)回到多邊體系框架內(nèi)，逐步形成多邊的全球貿(mào)易規(guī)則。
五、對(duì)中國(guó)的影響及應(yīng)對(duì)策略
中國(guó)是全球第二大經(jīng)濟(jì)體，第一大貿(mào)易國(guó)，全球貿(mào)易規(guī)則的變動(dòng)對(duì)中國(guó)的潛在影響毋庸置疑。整體上的影響是“有近憂而無(wú)遠(yuǎn)慮”;即雖然在短期內(nèi)會(huì)帶來(lái)負(fù)面沖擊，但長(zhǎng)遠(yuǎn)與中國(guó)的利益訴求一致。
（一）對(duì)中國(guó)的影響
短期內(nèi)的沖擊和影響主要包括以下四個(gè)方面。
第一，TPP和TTIP等區(qū)域一體化的發(fā)展會(huì)沖擊中國(guó)的出口貿(mào)易和對(duì)外投資。美國(guó)的重要貿(mào)易伙伴是美國(guó)和歐盟，而兩國(guó)都在TPP或TTIP的體系內(nèi)。
第二，新規(guī)則的形成將迫使中國(guó)等新興市場(chǎng)國(guó)家進(jìn)一步開(kāi)放市場(chǎng)，而一步到位的市場(chǎng)開(kāi)放對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的短期沖擊是無(wú)法避免的。
第三，會(huì)削弱中國(guó)等新興經(jīng)濟(jì)體的影響力和話語(yǔ)權(quán)。發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體重建全球貿(mào)易規(guī)則的行動(dòng)安排中，中國(guó)等發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體基本沒(méi)有參與或者被排除在外。
第四，中國(guó)基本被排除在新貿(mào)易規(guī)則的形成體系之外，很難在新規(guī)則形成中提出自己的訴求，不利于貿(mào)易的發(fā)展。但中長(zhǎng)期之內(nèi)，發(fā)達(dá)國(guó)家倡導(dǎo)全球貿(mào)易新規(guī)則的主要目的是要推動(dòng)全球貿(mào)易自由化的發(fā)展，開(kāi)放更多的市場(chǎng)，這也是符合中國(guó)利益的。故而長(zhǎng)期內(nèi)與中國(guó)的利益一致，并不需要過(guò)分擔(dān)憂。
（二）應(yīng)對(duì)策略
中國(guó)的應(yīng)對(duì)策略上，面對(duì)美國(guó)重塑全球貿(mào)易規(guī)則的發(fā)展，應(yīng)有的選擇包括以下五個(gè)方面。
第一，密切關(guān)注全球貿(mào)易規(guī)則的發(fā)展動(dòng)向。掌握最新的進(jìn)展并準(zhǔn)確評(píng)估可能存在的影響效應(yīng)，及時(shí)根據(jù)發(fā)展動(dòng)向制定相應(yīng)的對(duì)策策略。
第二，積極參與全球貿(mào)易規(guī)則的重建。參與的方式包括加入這些新的區(qū)域、諸邊和多邊協(xié)定的談判中。積極參與的好處包括：首先，及時(shí)了解和影響新規(guī)則的制定朝著有利于中國(guó)的方向發(fā)展;其次，早參與比晚加入能夠獲得先發(fā)優(yōu)勢(shì);再次，以開(kāi)放促進(jìn)國(guó)內(nèi)的改革;最后，實(shí)踐證明，進(jìn)一步開(kāi)放市場(chǎng)可能對(duì)中國(guó)更加有利。
第三，強(qiáng)化中國(guó)在WTO體系中的作用。WTO體系具有無(wú)法替代的優(yōu)勢(shì)，貿(mào)易新規(guī)則最終預(yù)計(jì)都需要回歸或者上升到WTO的多邊體系中，才能夠成為全球規(guī)則。增強(qiáng)在WTO體系中的話語(yǔ)權(quán)對(duì)中國(guó)來(lái)說(shuō)非常重要。中國(guó)也應(yīng)該積極倡導(dǎo)在WTO多邊體系中推動(dòng)全球貿(mào)易新規(guī)則。
第四，中國(guó)也應(yīng)積極主導(dǎo)和推動(dòng)全球貿(mào)易規(guī)則發(fā)展。中國(guó)作為全球第一大貿(mào)易國(guó)，也應(yīng)該積極主導(dǎo)和推動(dòng)全球貿(mào)易規(guī)則，制定有利于中國(guó)貿(mào)易發(fā)展的規(guī)則體系。
第五，團(tuán)結(jié)和凝聚其他發(fā)展中大國(guó)，集體行動(dòng)影響全球貿(mào)易規(guī)則的形成，努力構(gòu)建有利于中國(guó)和發(fā)展中國(guó)家利益的全球貿(mào)易和投資規(guī)則，促進(jìn)多邊貿(mào)易體系的指針朝著發(fā)展中國(guó)家的方向偏移。
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【關(guān)鍵詞】傳聞證據(jù)規(guī)則；發(fā)展概況；例外規(guī)定；借鑒意義
傳聞證據(jù)規(guī)則，也稱禁止傳聞規(guī)則、傳聞法則或傳聞排除規(guī)則等，是英美法系證據(jù)法中最為著名的規(guī)則, 也是其中最為復(fù)雜的規(guī)則。證據(jù)法學(xué)大師威格默爾（Wigmore）教授曾盛贊其為英美法中除陪審團(tuán)之外對(duì)審判程序做出了最偉大且最獨(dú)特貢獻(xiàn)的法律制度。隨著我國(guó)刑事訴訟法的修改再次被提上議事日程, 有關(guān)證據(jù)規(guī)則的研究熱潮正方興未艾。在此背景下，從該規(guī)則發(fā)展演變的歷史軌跡中，把握其最新的改革動(dòng)向，無(wú)疑將對(duì)完善我國(guó)刑事證據(jù)立法具有重大的啟發(fā)意義，本文的研究目的即在于此。
一、傳聞證據(jù)規(guī)則概述
1.傳聞證據(jù)辨析
按照美國(guó)證據(jù)法學(xué)家華爾茲教授的觀點(diǎn)，傳聞證據(jù)是指“在審判或聽(tīng)證時(shí)作證的證人以外的人所表達(dá)或做出的，被作為證據(jù)提出以證實(shí)其所主張的事實(shí)的真實(shí)性的，一種口頭或書(shū)面的主張或有意無(wú)意地帶有某種主張的非語(yǔ)言行為”。由這個(gè)定義可以推導(dǎo)出傳聞證據(jù)包括三種形式：口頭傳聞、書(shū)面?zhèn)髀労托袨閭髀?。狹義的傳聞證據(jù)專指“陳述”而言, 包括口頭陳述和書(shū)面陳述，《美國(guó)聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則》第801條（c）項(xiàng)和《加利福尼亞州證據(jù)法典》即采用這種定義。我國(guó)臺(tái)灣學(xué)者也將傳聞證據(jù)分為廣、狹義兩種。“傳聞證據(jù)，本有廣狹二義，從狹義言，系專指言詞而言，即證人并非陳述自己親身經(jīng)歷之事實(shí)，而僅就他人在審判外所為之陳述原供述，代為提出以作自己之供述者而言。從廣義言，則除上述言詞外，書(shū)面之陳述亦包括之，通常所謂傳聞證據(jù)，系指廣義而言，其范圍包括口頭陳述與書(shū)面陳述?！?/p>
2.傳聞證據(jù)規(guī)則及其理論依據(jù)
所謂傳聞證據(jù)規(guī)則，簡(jiǎn)言之，即除法律規(guī)定的情況外，傳聞證據(jù)不具有可采性?！睹绹?guó)聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則》第802條規(guī)定：“傳聞證據(jù)，除本證據(jù)規(guī)則或其他聯(lián)邦最高法院根據(jù)立法授權(quán)或國(guó)會(huì)立法所確認(rèn)的規(guī)則另有規(guī)定外，不得采納”。 據(jù)此，除非法律另有規(guī)定，出庭證人轉(zhuǎn)述他人的庭外陳述以及目擊證人用書(shū)面記錄代替到庭陳述，均不得作為證據(jù)提交法庭進(jìn)行調(diào)查質(zhì)證；已經(jīng)在法庭出示的，不得提交陪審團(tuán)作為評(píng)議的根據(jù)。
二、傳聞證據(jù)規(guī)則成長(zhǎng)的歷史軌跡
1.傳聞證據(jù)規(guī)則的產(chǎn)生
英國(guó)是最早確立傳聞證據(jù)規(guī)則的國(guó)家，陪審制的發(fā)展被認(rèn)為是這項(xiàng)規(guī)則產(chǎn)生的一個(gè)重要因素。早期的陪審團(tuán)是一種“知情陪審團(tuán)”，因?yàn)檫@些陪審員沒(méi)有受過(guò)法律訓(xùn)練，且不了解案件事實(shí)，只能通過(guò)各種證據(jù)來(lái)查明案件事實(shí)，而傳聞證據(jù)的價(jià)值開(kāi)始受到人們的懷疑，于是，證人到庭作證的作用便凸顯出來(lái)。盡管傳聞證據(jù)規(guī)則確立的確切時(shí)間已經(jīng)不可考，但可以確定的是，在17世紀(jì)下半葉，該法則已經(jīng)逐漸得到承認(rèn)。在18、19世紀(jì)，傳聞證據(jù)規(guī)則得到了長(zhǎng)足發(fā)展，并且隨著英國(guó)的殖民擴(kuò)張迅速傳到英美法系的其他國(guó)家。
2.傳聞證據(jù)規(guī)則的發(fā)展概況
（1）英國(guó)的發(fā)展概況。在英國(guó)，1938年證據(jù)法允許在民事訴訟定條件下可以采納第一手書(shū)面?zhèn)髀勛C言。1968年《民事證據(jù)法》中進(jìn)一步放寬了限制，在一定條件下可以采納口頭、書(shū)面的傳聞證據(jù)、計(jì)算機(jī)制作的文件中所包含的陳述。1995年《民事證據(jù)法》的實(shí)施，標(biāo)志著傳聞證據(jù)規(guī)則在民事領(lǐng)域的終結(jié)。該法第一條即開(kāi)宗明義的規(guī)定：“在民事程序中，證據(jù)不應(yīng)因其為傳聞證據(jù)而被拒絕采納”。此后，在刑事訴訟領(lǐng)域也表現(xiàn)出明顯寬松化、自由化的傾向。如，2003年《刑事司法法》規(guī)定：首先，對(duì)傳聞證據(jù)的基本態(tài)度從原則上排除轉(zhuǎn)變?yōu)橛袟l件地接受，清楚地表明了立法者進(jìn)一步放寬傳聞證據(jù)規(guī)則的傾向。其次，賦予法官在處置傳聞證據(jù)上享有極為寬泛的自由裁量權(quán)，允許法官采納任何符合公平正義要求的傳聞證據(jù)。另一方面，法案第126 條允許法院排除任何傳聞，只要法院認(rèn)為采納該傳聞將導(dǎo)致不恰當(dāng)?shù)臅r(shí)間浪費(fèi)。
（2）美國(guó)的發(fā)展情況。在美國(guó)，1942年《示范證據(jù)法典》第503條規(guī)定，如果法官發(fā)現(xiàn)陳述人不能作為證人到庭或者出庭接受交叉詢問(wèn)，庭外陳述就具有可采性，當(dāng)然該陳述指的是第一手傳聞。雖然該法典受到“傳聞證據(jù)規(guī)則自由化”傾向的批評(píng)而未能實(shí)施，但是對(duì)隨后的《聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則》產(chǎn)生了重大影響。20世紀(jì)90年代，在傳聞證據(jù)領(lǐng)域，紐約州上訴法院進(jìn)行了引人注目的改革，重新定義了傳聞證據(jù)的可采性標(biāo)準(zhǔn)，史無(wú)前例地對(duì)當(dāng)事人的庭外陳述加以認(rèn)可。
（3）其它國(guó)家的近況。澳大利亞的《1995 年證據(jù)法》，保留了排除性的傳聞證據(jù)規(guī)則，但是在能否根據(jù)可信性決定是否采納傳聞證據(jù)的問(wèn)題上，以及在法官的自由裁量權(quán)方面，澳大利亞也采取了較為寬松的規(guī)則。加拿大1985年《加拿大證據(jù)法》第二章“證人”附錄規(guī)定了“若達(dá)到可靠性的標(biāo)準(zhǔn)，事實(shí)審理者可以適用先前陳述。法律不但強(qiáng)調(diào)了被告人的對(duì)質(zhì)權(quán)，還提出了證據(jù)的可靠性要求。當(dāng)然，根據(jù)陪審制的要求，證據(jù)的最終可靠性，應(yīng)當(dāng)由陪審團(tuán)來(lái)判斷。
對(duì)制度未來(lái)的發(fā)展預(yù)測(cè)恰恰來(lái)源于對(duì)制度發(fā)展軌跡的追蹤。在我國(guó)當(dāng)前歷史時(shí)期內(nèi)，制度的變革和規(guī)則的構(gòu)建也擺脫不了向他國(guó)學(xué)習(xí)的命運(yùn)。我們只有深入到制度產(chǎn)生、發(fā)展的內(nèi)部，才能對(duì)其大致發(fā)展趨勢(shì)做出準(zhǔn)確的判斷。對(duì)傳聞證據(jù)規(guī)則的歷史考察以及對(duì)其未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)的預(yù)測(cè)，必將對(duì)我國(guó)在借鑒或引進(jìn)這一制度時(shí)的具體設(shè)計(jì)產(chǎn)生不可估量的積極作用。
參考文獻(xiàn)：
[1]［美］喬恩?R?華爾茲：《刑事證據(jù)大全》（第二版），何家弘等譯，中國(guó)人民公安大學(xué)出版社2004年，第102頁(yè)。
[2]參見(jiàn)［美］麥考密克《麥考密克論證據(jù)》，湯維建譯，中國(guó)政法大學(xué)出版社2004年版，第479頁(yè)。
[3]徐繼軍.《傳聞證據(jù)規(guī)則在美國(guó)紐約州法院的適用》（上），載《環(huán)球法律評(píng)論》，2002年冬季號(hào)。
片段 1：“規(guī)則源于生活”
1. 輕松游戲，體驗(yàn)規(guī)則。
師：今天，我們就以小組為單位，老師來(lái)帶大家玩“傳球”的游戲，怎么樣？
2. 開(kāi)始游戲（在游戲中發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題，引發(fā)學(xué)生爭(zhēng)論）。
3. 針對(duì)問(wèn)題，解決問(wèn)題，再次游戲。
（1）小組討論，如何解決這些問(wèn)題（教師引導(dǎo)學(xué)生為游戲制定規(guī)則）。
（2）共同制定游戲規(guī)則，按照規(guī)則再次玩游戲。
4. 明白規(guī)則的意義——校園生活，尋找規(guī)則。
師：規(guī)則對(duì)人有約束作用，但規(guī)則也是為大家服務(wù)的。同學(xué)們有很多時(shí)間都是在學(xué)校度過(guò)的，今天我們先來(lái)說(shuō)說(shuō)學(xué)校的規(guī)則。你們知道學(xué)校里有哪些規(guī)則嗎？（課堂規(guī)則、值日規(guī)則、升旗規(guī)則、排隊(duì)規(guī)則、考試規(guī)則……）
5. 走出校園，了解規(guī)則。
師：同學(xué)們，除了在校園內(nèi)我們要遵守規(guī)則，在校外還有許多需要我們?nèi)プ袷氐囊?guī)則，你們知道有哪些嗎？
（1）同桌交流討論。
（2）匯報(bào)、交流。（交通規(guī)則、購(gòu)物規(guī)則、家庭規(guī)則……）
反思
一堂有實(shí)效的課，必須結(jié)合實(shí)際，抓準(zhǔn)學(xué)生現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，針對(duì)學(xué)生的不同特點(diǎn)和問(wèn)題來(lái)制定學(xué)習(xí)目標(biāo)和設(shè)計(jì)學(xué)習(xí)活動(dòng)。本次學(xué)習(xí)活動(dòng)，緊扣學(xué)生的校園生活和校外生活兩方面進(jìn)行，讓學(xué)生在輕松和快樂(lè)中初步了解規(guī)則，以及規(guī)則的重要性。這些規(guī)則，是從學(xué)生身邊熟知的事情中發(fā)現(xiàn)的，貼近學(xué)生生活，充分體現(xiàn)了《品德與社會(huì)》課的以兒童社會(huì)生活為基礎(chǔ)的設(shè)計(jì)要求。
規(guī)則的產(chǎn)生不是偶然的，而是人們生活的需要，它的產(chǎn)生和矛盾的激發(fā)是跟生活密不可分的，所以說(shuō)它是源于生活的，規(guī)則的制定又是為了人們能更好的生活，培養(yǎng)學(xué)生遵守規(guī)則的理念，其實(shí)就是為了讓學(xué)生能更好的生活。
兒童是非常天真的，他們喜歡游戲，渴望快樂(lè)，教學(xué)中就抓住了這一契機(jī)。
片段2：“生活需要規(guī)則”
1. 沒(méi)有規(guī)矩不成方圓。
師：假如現(xiàn)在讓你選擇一個(gè)最重要的規(guī)則，你會(huì)選擇哪個(gè)？為什么？
（1）和你的同桌交流。
（2）指定一些學(xué)生談一談。
2. 剛才同學(xué)們選擇了自己認(rèn)為最重要的規(guī)則，你認(rèn)為誰(shuí)說(shuō)的最有道理？
3. 逆向思維。
師：是啊，生活中的任何一個(gè)規(guī)則，不管我們認(rèn)為是重要還是不重要，只要有這個(gè)規(guī)則，肯定就有它的作用。我們可以假設(shè)一下，假如生活中沒(méi)有了其中一個(gè)規(guī)則，我們的生活會(huì)出現(xiàn)哪些問(wèn)題呢？（課件）
假如活動(dòng)中沒(méi)有游戲規(guī)則……
假如學(xué)習(xí)中沒(méi)有校園規(guī)則……
假如生活中沒(méi)有交通規(guī)則……
假如……
師：同學(xué)們，由此我們可以得出一個(gè)什么結(jié)論呢？
（生活中每一個(gè)規(guī)則都很重要，缺少哪一個(gè)都不行?。?/p>
4. 如何遵守規(guī)則。
師：如何讓我們周圍的人也能知道規(guī)則的重要性呢？我們又該怎么做呢？（首先自己要自覺(jué)做到，并用自己的行動(dòng)告訴他人，規(guī)則很重要，它是一個(gè)人文明素養(yǎng)的體現(xiàn)）
反思
本次設(shè)計(jì)與教學(xué)始終以兒童生活為主線，在教學(xué)中通過(guò)游戲這個(gè)“點(diǎn)”，對(duì)規(guī)則進(jìn)行定義后，逐步擴(kuò)大學(xué)生的認(rèn)知領(lǐng)域，讓學(xué)生明白，無(wú)論是學(xué)習(xí)中還是生活中，我們都無(wú)法離開(kāi)規(guī)則。此片段的設(shè)計(jì)沒(méi)有采用說(shuō)教的形式強(qiáng)行灌輸給學(xué)生，而是拋出一個(gè)引發(fā)學(xué)生爭(zhēng)議的話題：“你認(rèn)為哪個(gè)規(guī)則最重要？”一石激起千層浪，學(xué)生紛紛選擇自己認(rèn)為最重要的規(guī)則，調(diào)動(dòng)一切已有經(jīng)驗(yàn)，向同學(xué)證明自己選擇的規(guī)則才是最重要的。在學(xué)生僵持不下之時(shí)，選擇一個(gè)有學(xué)生認(rèn)為不太重要的規(guī)則，拋出問(wèn)題：“假如沒(méi)有了這個(gè)規(guī)則會(huì)如何？”學(xué)生這才豁然大悟：“原來(lái)每一個(gè)規(guī)則都很重要！”學(xué)生在教室里辯論、探討，打破了課堂單一呆板、師生對(duì)立的關(guān)系，使師生、生生多向互動(dòng)，學(xué)生的主觀能動(dòng)性得到極大的發(fā)揮，并能使學(xué)生從自己生活中去尋找答案和體驗(yàn)，很好地達(dá)成了教學(xué)意圖。
論文摘要:言語(yǔ)行為的概念提出以后，受到了語(yǔ)言研究學(xué)界的廣泛關(guān)注。后經(jīng)塞爾等人的完善和發(fā)展，成為哲學(xué)、語(yǔ)言學(xué)的重要研究課題，也成為現(xiàn)代語(yǔ)用學(xué)的核心內(nèi)容之一。
言語(yǔ)行為(speechact)指人們?yōu)閷?shí)現(xiàn)交際目的而在具體的語(yǔ)境中使用語(yǔ)言的行為。英國(guó)人類學(xué)家馬林諾夫斯基(M.Malinovski)于1923年首先提出這一概念。馬林諾夫斯基從人類學(xué)的角度，通過(guò)觀察一個(gè)民族的文化生活和風(fēng)俗習(xí)慣來(lái)研究語(yǔ)言的功能，認(rèn)為與其把語(yǔ)言看成“思想的信號(hào)”，不如說(shuō)它是“行為的方式”。在語(yǔ)用學(xué)興起后，這一術(shù)語(yǔ)得到了廣泛的運(yùn)用，言語(yǔ)行為被理解為人類實(shí)現(xiàn)目的的一種活動(dòng)，構(gòu)成人類總活動(dòng)的有機(jī)組成部分。人們的行為總要受到社會(huì)規(guī)約的支配，言語(yǔ)行為也就被看成受各種社會(huì)規(guī)約支配的一種行為。英國(guó)哲學(xué)家?jiàn)W斯汀(J.L.Austin)于20世紀(jì)50年代提出“言語(yǔ)行為理論”(speechacttheory)，后經(jīng)塞爾(Searle)的完善和發(fā)展，成為哲學(xué)、語(yǔ)言學(xué)的重要研究課題，也成為現(xiàn)代語(yǔ)用學(xué)核心內(nèi)容之一。它為哲學(xué)、語(yǔ)義學(xué)、語(yǔ)用學(xué)的研究開(kāi)辟了一個(gè)新領(lǐng)域。
一、奧斯汀的言語(yǔ)行為理論
過(guò)去人們一般認(rèn)為行為是動(dòng)作，言語(yǔ)只是說(shuō)話，算不得行為。但奧斯汀指出，說(shuō)話本身就是行為。言語(yǔ)行為是人們?cè)谶M(jìn)行交際時(shí)的語(yǔ)句(utterance)，一個(gè)語(yǔ)句可能是語(yǔ)法上的一個(gè)或幾個(gè)句子。奧斯汀認(rèn)為，語(yǔ)句有兩種意義:
(一)命題意義(prepositionalmeaning)或表述意義，這是語(yǔ)句的字面意義，由語(yǔ)句里的特定的詞匯和結(jié)構(gòu)來(lái)表達(dá);
(二)施為意義(illocutionarymeaning)，又叫施為作用(illocutionaryforce)，是指語(yǔ)句在聽(tīng)者方面產(chǎn)生的效果。
例如，It''''scoldhere這句話，其字面意義或命題意義是指說(shuō)話者的生理感受，而其施為作用則指說(shuō)話者所希望產(chǎn)生的效果。表面上這句話是陳述句，但真正的目的也許是要求別人關(guān)上門窗或打開(kāi)空調(diào)。
奧斯汀認(rèn)為，人類交際的基本因素不是單個(gè)的詞或句，而是人們?cè)谡f(shuō)出詞或句時(shí)的特定的言語(yǔ)行為，也就是以言行事行為(illocutionaryacts或illocution)。在這個(gè)意義上，言語(yǔ)行為理論把語(yǔ)言理論看成語(yǔ)言行為總的語(yǔ)用理論的一部分。提出言語(yǔ)行為理論是源于對(duì)三個(gè)哲學(xué)問(wèn)題的探索:日常語(yǔ)言與哲學(xué)研究的關(guān)系、行為研究的方法論，以及述謂句與施為句的劃分，其根本目的不是為了解決語(yǔ)言使用問(wèn)題，而是為了解決當(dāng)時(shí)困擾哲學(xué)界的“意義”問(wèn)題，并為他本人的行為研究建立理論根據(jù)。在哲學(xué)研究轉(zhuǎn)向之前，哲學(xué)家們一直認(rèn)為陳述之言或描述事物的狀態(tài)，或陳述某個(gè)事實(shí)，二者必居其一，而且陳述句必須具有真假值(truthvalue)和可驗(yàn)證性(verifiability)。但奧斯汀認(rèn)為許多陳述之言只不過(guò)是些偽陳述(pseudo-statement)，人們所說(shuō)的某些話貌似陳述，但它們卻不是以記敘或傳遞有關(guān)事實(shí)的信息為目的，或僅僅是部分地以此為目的。語(yǔ)言除了表述作用之外，還有許多非表述作用，說(shuō)出的話語(yǔ)不只是表述，同時(shí)也實(shí)施一種言語(yǔ)行為，而言語(yǔ)行為并不總是要區(qū)分真假。奧斯汀的理論思想集中體現(xiàn)在“施為句”(performatives)和“指陳句”(constatives)的區(qū)分以及“言語(yǔ)行為三分說(shuō)”理論之中。奧斯汀認(rèn)為它們的關(guān)系是個(gè)別與一般的關(guān)系。他認(rèn)為施為句有以下的特征:說(shuō)話本身就是做某事;不使用語(yǔ)言說(shuō)出來(lái)就不能做某事;施為句是一個(gè)肯定陳述句，句子以施為動(dòng)詞作為主要?jiǎng)釉~、第一人稱、現(xiàn)在時(shí)、主動(dòng)語(yǔ)態(tài)。
奧斯汀把詞典中的施為動(dòng)詞檢索出來(lái)，并歸出五大類:裁決型(ve記ictives、行使型(exer-citives}、承諾型(commissives、表態(tài)型(behabi-tives、闡述型(expositives。
以言行事三分說(shuō)包括以言指事(locution),以言行事(illocution)和以言成事(perlocution)。在奧斯汀看來(lái)，說(shuō)話人如何用語(yǔ)言表達(dá)自己的意圖，聽(tīng)話人如何正確地理解說(shuō)話人的意圖，是研究語(yǔ)言交際的中心問(wèn)題。
二、塞爾的言語(yǔ)行為理論
塞爾完善和發(fā)展了奧斯汀的言語(yǔ)行為理論，但在這一過(guò)程中，他放大了奧斯汀的“語(yǔ)言乃是人類用概念認(rèn)識(shí)世界的媒介”這一思想基點(diǎn)，并把它作為自己語(yǔ)言哲學(xué)的構(gòu)架。他全方位地從心智(mind)、語(yǔ)言(language)和世界(world)三方面多維度地進(jìn)行語(yǔ)言哲學(xué)研究，致力于探索心智怎樣通過(guò)語(yǔ)言將人類與世界相關(guān)聯(lián)。語(yǔ)言分析由哲學(xué)研究的一種方法成為了語(yǔ)言哲學(xué)的不可分割的一部分。
塞爾不是簡(jiǎn)單地繼承奧斯汀的言語(yǔ)行為理論，他把言語(yǔ)行為理論對(duì)孤立的話語(yǔ)意義的研究提升到對(duì)人類交際的研究。他認(rèn)為使用語(yǔ)言就像人類許多別的活動(dòng)一樣是一種受到規(guī)則制約的有意圖的行為。這些規(guī)則區(qū)分為調(diào)節(jié)規(guī)則(regulativerules)和構(gòu)成規(guī)則(consitiverules)。調(diào)節(jié)規(guī)則調(diào)節(jié)先前存在的行為形式，這種活動(dòng)的存在邏輯上獨(dú)立于規(guī)則的存在;構(gòu)成規(guī)則不僅調(diào)節(jié)而且創(chuàng)造或規(guī)定新的行為方式，這種活動(dòng)在邏輯上是依賴于規(guī)則的存在而存在的。奧斯汀試圖論證這樣一個(gè)假設(shè):一種語(yǔ)言的語(yǔ)義學(xué)被視為一系列構(gòu)成規(guī)則的系統(tǒng)，并且以言行事的行為就是按照這種構(gòu)成規(guī)則完成的行為。塞爾繼承了奧斯汀和格賴斯(Grice)的“意圖”論，認(rèn)為說(shuō)一種語(yǔ)言就是完成一系列的言語(yǔ)活動(dòng)，每一個(gè)言語(yǔ)行為都體現(xiàn)了說(shuō)話人的意圖。為了闡明這個(gè)語(yǔ)言哲學(xué)的中心問(wèn)題，他偏激地認(rèn)為，表達(dá)和理解話語(yǔ)的意圖是格萊斯會(huì)話含義理論的全部?jī)?nèi)容。
塞爾在研究和繼承的基礎(chǔ)上，將奧斯汀的言語(yǔ)行為理論修正為以言行事理論和間接言語(yǔ)行為理論。他把奧斯汀的言語(yǔ)行為三分說(shuō)改造為命題內(nèi)容和以言行事。他認(rèn)為，要成功地實(shí)施某一言語(yǔ)行為，除了一般的輸人和輸出條件外，必須滿足以下四個(gè)條件:
第一、本條件(essentialconditions):說(shuō)話者打算通過(guò)說(shuō)出一個(gè)語(yǔ)句，使他承擔(dān)實(shí)施某一行為的義務(wù);
第二、命題內(nèi)容條件(contentconditions):說(shuō)話者在說(shuō)出一個(gè)語(yǔ)句時(shí)表達(dá)了一個(gè)命題;在表達(dá)命題時(shí)，說(shuō)話者斷定了自己將來(lái)的行為;
第三、預(yù)備條件(preparatoryconditions):A,聽(tīng)話者愿意說(shuō)話者實(shí)施某一行為，并且說(shuō)話者相信他所要做的事是符合聽(tīng)話人的利益的，但這件事并非是他經(jīng)常做的;B、講話者在事情的正常進(jìn)程中將去實(shí)施某一行為，這對(duì)講話者和聽(tīng)話者來(lái)說(shuō)都是不明顯的。以言行事要有一定的要旨(point。語(yǔ)言中有一種最小努力原則在起作用，體現(xiàn)為以最小的語(yǔ)言努力去獲得最大的以言行事結(jié)果的原則;
第四，真誠(chéng)條件(sincerityconditions):說(shuō)話者打算從事某一行為。
在這四個(gè)條件中，第四個(gè)條件具有構(gòu)成規(guī)則的范式，而第一到第三條件則與調(diào)節(jié)規(guī)則相對(duì)應(yīng)。
在將“合適條件”(felicityconditions)(保證言語(yǔ)行為得以成功實(shí)施的條件)作為使用恰當(dāng)?shù)囊匝孕惺轮甘菊Z(yǔ)的規(guī)則的過(guò)程中，塞爾還提到“表達(dá)原則”，認(rèn)為它可以單獨(dú)地使基本上是語(yǔ)用上的言語(yǔ)行為的分析與字面意義的語(yǔ)義分析相一致，這樣就可以把言語(yǔ)行為理論分為兩類:一類為偏重于語(yǔ)義的言語(yǔ)行為理論(seman-tically-oriented)，另一類為偏重于語(yǔ)用的言語(yǔ)行為理論(pragmatically-oriented)，前者關(guān)注顯示言語(yǔ)行為特征的表達(dá)式的分析，而后者將交際過(guò)程作為其出發(fā)點(diǎn)。
塞爾將言語(yǔ)行為重新分為五類，他把他的分類建立在以言行事((illocutionary)與語(yǔ)法(grammatical)指示詞和不同的言語(yǔ)行為所確定的不同的“詞語(yǔ)”與“世界”的關(guān)系上。這五類言語(yǔ)行為是:
A、斷言類(assertive)，以前也稱描述類(rep-resentatives)，指描述世界上的狀況或事件的言語(yǔ)行為，如斷言、主張、報(bào)告等;
B、指示類(directives)，說(shuō)話者想使聽(tīng)話者做某事，如建議、請(qǐng)求、命令等;
C、承諾類(commissives)，指說(shuō)話人表示將要做某事的言語(yǔ)行為，如許諾、恐嚇等;
D、表達(dá)類(expressives)，在這種言語(yǔ)行為中，說(shuō)話者表達(dá)自己對(duì)某事的情感和態(tài)度，如道歉、抱怨、感謝、祝賀等;
E、宣告類(declaratives)，指能改變世界上某種事態(tài)的言語(yǔ)行為，例如法庭上法官說(shuō):"Guil州”，被告便成了罪人。
塞爾對(duì)言語(yǔ)行為理論的另一個(gè)重大貢獻(xiàn)是提出了“間接言語(yǔ)行為理論”(indirectspeechacttheory)。在“間接言語(yǔ)行為”一文中，塞爾一開(kāi)始就指出:“意義最簡(jiǎn)單的情況是說(shuō)話者說(shuō)出的東西。在這樣的情況下，說(shuō)話者打算在聽(tīng)話者那里產(chǎn)生某種以言行事的效果，他打算通過(guò)讓聽(tīng)話者領(lǐng)會(huì)產(chǎn)生該效果的這種意向來(lái)產(chǎn)生這種效果，他打算憑借聽(tīng)話者所具有的有關(guān)語(yǔ)句表達(dá)規(guī)則的知識(shí)來(lái)使聽(tīng)話者領(lǐng)會(huì)這種意向。”然而，不是所有意義的情況都這么簡(jiǎn)單。例如暗示、暗諷、反語(yǔ)和隱喻中，說(shuō)話者的表述意義和語(yǔ)句意義是以各種形式分離的。其中一類很重要的情況是，說(shuō)話者說(shuō)出一個(gè)語(yǔ)句，意指他所說(shuō)的東西，同時(shí)還意指其它更多的東西。這里有兩種情況:
其一，當(dāng)一個(gè)包含著一個(gè)用于以言行事為語(yǔ)力指示者的語(yǔ)句被說(shuō)出時(shí)，它能夠另外完成另一類型的以言行事行為;
其二，說(shuō)話者說(shuō)出一個(gè)語(yǔ)句且意指他所說(shuō)出的東西，但同時(shí)還意指具有一種不同命題內(nèi)容的另一種以言行事。這第二種情況就是間接言語(yǔ)行為。
這里的難題是，聽(tīng)話者是如何判斷出這樣一種另外的以言行事行為的?塞爾認(rèn)為，在間接言語(yǔ)行為中，說(shuō)話者依賴他們彼此分享的語(yǔ)言和非語(yǔ)言的背景知識(shí)，加上聽(tīng)話者一方的一般推理和推斷能力，說(shuō)話者和聽(tīng)話者所交流的要比說(shuō)話者實(shí)際所說(shuō)出的多。因此，說(shuō)明間接言語(yǔ)行為的間接部分所必須的條件包括:一種言語(yǔ)行為理論、合作會(huì)話的某些一般原則、說(shuō)話者和聽(tīng)話者彼此分享的事實(shí)背景信息以及聽(tīng)話者一方的推理能力，而約定俗成則在某些情況下扮演了一個(gè)極為特殊的角色。
另外，塞爾還認(rèn)為，間接言語(yǔ)行為除了關(guān)系到意義和言語(yǔ)行為理論外，它也具有哲學(xué)上的重要性。
Abstract:Based on the discussion of the teaching purposes and the problems we have in our current teaching of International Business Rules， suggestions are given on what our academic targets should be and what sort of teaching methods should be applied. The conclusion is drawn that training of the students'practical ability of the International Business Rules should be the final targets of our teaching.
關(guān)鍵詞：國(guó)際貿(mào)易規(guī)則；教學(xué)目的；教學(xué)方法；運(yùn)用能力
Key words: international business rules；teaching purposes and methods；practical ability
中圖分類號(hào)：G42文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1006-4311（2011）22-0191-02
0引言
國(guó)際貿(mào)易發(fā)展到今天，已經(jīng)形成了一個(gè)相對(duì)固定的國(guó)際貿(mào)易規(guī)則框架體系。來(lái)自不同國(guó)家的國(guó)際貿(mào)易當(dāng)事人必須在這個(gè)框架體系內(nèi)，遵循各個(gè)環(huán)節(jié)的相關(guān)規(guī)則，用規(guī)則約束和檢驗(yàn)雙方的行為，才能確保交易的順利進(jìn)行和成功。國(guó)際貿(mào)易規(guī)則既是交易雙方必須遵守的行為準(zhǔn)則，也是國(guó)際貿(mào)易過(guò)程的具體操作內(nèi)容。對(duì)國(guó)際貿(mào)易規(guī)則的掌握和運(yùn)用能力是對(duì)外銷員的核心素質(zhì)要求。
國(guó)際貿(mào)易規(guī)則的教學(xué)，不可能通過(guò)一門課程完成，而是貫穿整個(gè)專業(yè)教學(xué)的始終。由于是多門課程、長(zhǎng)時(shí)間的協(xié)調(diào)配合，所以其教學(xué)目的、教學(xué)方法，以及教學(xué)效果的檢驗(yàn)都存在著諸多的困難和明顯的問(wèn)題和不足。只有首先明確教學(xué)目的，采用正確的教學(xué)方法，對(duì)相關(guān)課程統(tǒng)籌安排、綜合協(xié)調(diào)，才能達(dá)到教學(xué)的最佳效果。
1國(guó)際貿(mào)易規(guī)則教學(xué)的目的
1.1 作為國(guó)際貿(mào)易的行為準(zhǔn)則，首先要解決“弄懂”的問(wèn)題 就國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐而言，國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)的操作過(guò)程實(shí)際上就是對(duì)各相關(guān)規(guī)則的遵守和實(shí)施的過(guò)程。從根據(jù)《C.I.S.G）》訂立合同，根據(jù)《INCOTERMS》選用價(jià)格條件，到使用《UCP》、《URC》等規(guī)則制單結(jié)匯，國(guó)際貿(mào)易規(guī)則貫穿始終。對(duì)各規(guī)則基本原則和具體條款的嚴(yán)格遵循，是交易成功的前提和保障，是外銷員的行為準(zhǔn)則。
國(guó)際貿(mào)易教學(xué)中的首要任務(wù)就是對(duì)各規(guī)則的作用進(jìn)行明確的定位，對(duì)各規(guī)則的基本原則和條款作全面準(zhǔn)確的講解；緊密結(jié)合貿(mào)易實(shí)踐，說(shuō)明規(guī)則條款的實(shí)務(wù)含義。解決學(xué)生對(duì)規(guī)則“弄懂”的問(wèn)題，使學(xué)生全面準(zhǔn)確地掌握他們?cè)谖磥?lái)工作實(shí)踐中必須奉行的“行為準(zhǔn)則”。
1.2 作為貿(mào)易實(shí)踐的操作內(nèi)容，最終要落實(shí)“會(huì)用”的問(wèn)題 作為外銷員，合同的起草訂立、信用證的審核執(zhí)行、單據(jù)的制作審核，以及對(duì)爭(zhēng)議分歧的交涉和解決，每一個(gè)環(huán)節(jié)都離不開(kāi)對(duì)各相關(guān)規(guī)則條款的具體援引和運(yùn)用。相關(guān)規(guī)則的具體條款就是外銷員業(yè)務(wù)操作過(guò)程中的具體操作內(nèi)容。
國(guó)際貿(mào)易教學(xué)，在學(xué)生“弄懂”了個(gè)規(guī)則的前提下，必須引導(dǎo)學(xué)生完成對(duì)規(guī)則文本全面準(zhǔn)確的掌握，了解規(guī)則的基本結(jié)構(gòu)框架，熟悉規(guī)則的具體內(nèi)容，培養(yǎng)運(yùn)用規(guī)則語(yǔ)言的能力，最終達(dá)到學(xué)生對(duì)各規(guī)則“會(huì)用”的教學(xué)目的，使學(xué)生切實(shí)具備在未來(lái)工作實(shí)踐中對(duì)這一核心“操作內(nèi)容”的實(shí)踐能力。
目前的國(guó)際貿(mào)易規(guī)則教學(xué)中普遍存在的問(wèn)題是偏重于理論，停步于理論，而對(duì)規(guī)則操作能力的培養(yǎng)不足。首先，在教學(xué)安排上，對(duì)規(guī)則運(yùn)用的講授和訓(xùn)練不足，一般僅通過(guò)實(shí)務(wù)課和商法課對(duì)各規(guī)則的原則和部分內(nèi)容進(jìn)行講解，沒(méi)有后續(xù)課程加以歸納和補(bǔ)充，未能給學(xué)生展示規(guī)則的全貌，導(dǎo)致學(xué)生知識(shí)的掌握缺乏全面性和條理性，不利于操作能力的形成。其次，在教學(xué)內(nèi)容上，對(duì)規(guī)則原文的講授和要求不到位，導(dǎo)致畢業(yè)生到外銷崗位就發(fā)現(xiàn)，幾乎天天要用的規(guī)則原文，自己卻從未通讀，甚至未見(jiàn)過(guò)，只好找來(lái)一本來(lái)惡補(bǔ)，硬著頭皮上陣，操作中漏洞、錯(cuò)誤不可避免。第三，由于學(xué)生缺乏對(duì)規(guī)則原文的全面學(xué)習(xí)和掌握，工作中出現(xiàn)了講道理時(shí)（漢語(yǔ)），頭頭是道；具體操作時(shí)（英語(yǔ)），一籌莫展，在業(yè)務(wù)條款上往往被外商牽著鼻子走。
這些問(wèn)題的出現(xiàn)，反映出我們國(guó)貿(mào)規(guī)則教學(xué)目的的含混不清，教學(xué)方法的不合理?！芭币?guī)則是前提，而“會(huì)用”規(guī)則才是終極目的。
2國(guó)際貿(mào)易規(guī)則教學(xué)的方法
2.1 分步進(jìn)行循序漸進(jìn)教學(xué)目的的兩個(gè)不同層次決定了在教學(xué)中必須采用分步進(jìn)行，循序漸進(jìn)的方法。第一步，首先解決“弄懂”的問(wèn)題，重點(diǎn)放在各規(guī)則的基本原則和操作標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)習(xí)上。第二步，解決“會(huì)用”的問(wèn)題，教學(xué)重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到規(guī)則文本、結(jié)構(gòu)、語(yǔ)言的剖析講解和規(guī)律總結(jié)上。
2.2 多門課程協(xié)同配合第一步的教學(xué)，以確保學(xué)生準(zhǔn)確理解和掌握規(guī)則為目的，漢語(yǔ)教學(xué)較為適宜。通過(guò)《國(guó)際貿(mào)易》引導(dǎo)學(xué)生初步認(rèn)識(shí)國(guó)際貿(mào)易規(guī)則，了解它們的種類、意義和地位；通過(guò)《國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)》從貿(mào)易操作角度，具體講解貿(mào)易實(shí)踐中各環(huán)節(jié)對(duì)應(yīng)的貿(mào)易規(guī)則、操作原則和標(biāo)準(zhǔn)；通過(guò)《國(guó)際商法》將各規(guī)則的運(yùn)用歸納、提高到法律的高度，幫助學(xué)生初步形成業(yè)務(wù)操作的“行為標(biāo)準(zhǔn)”。第二步的教學(xué)，應(yīng)采用英文教學(xué)。通過(guò)相關(guān)的規(guī)則閱讀課程，使學(xué)生接觸規(guī)則原文，熟悉規(guī)則的結(jié)構(gòu)，掌握規(guī)則的語(yǔ)言，最終具備對(duì)各規(guī)則的“運(yùn)用能力”。
2.3 必須掌握規(guī)則原文國(guó)際貿(mào)易專業(yè)的一個(gè)顯著特點(diǎn)就是其涉外性，從信函往來(lái)、合同訂立、審證發(fā)運(yùn)到制單結(jié)匯，英語(yǔ)是必須的工作語(yǔ)言。作為核心操作內(nèi)容的各規(guī)則條款，使用的必須是其原文。離開(kāi)規(guī)則原文，在貿(mào)易實(shí)踐中的運(yùn)用就無(wú)從談起。我們教學(xué)中，必須最終讓學(xué)生接觸到各主要規(guī)則的原文，從讀懂到熟知，再?gòu)氖熘届`活運(yùn)用，只有這樣才能最終實(shí)現(xiàn)我們的終極教學(xué)目的。
2.4 總結(jié)規(guī)律應(yīng)對(duì)更新國(guó)際貿(mào)易規(guī)則緣自實(shí)踐，反映實(shí)踐，經(jīng)歸納整理再反過(guò)來(lái)指導(dǎo)實(shí)踐。規(guī)則隨著實(shí)踐的發(fā)展而發(fā)展，不斷地更新、變化。從UCP500到600，從INCOTERMS90到2000，再到2010，這種被戲稱作“十年之癢”的規(guī)則升級(jí)現(xiàn)象是國(guó)際貿(mào)易行業(yè)的一個(gè)特色，國(guó)貿(mào)規(guī)則的升級(jí)是外銷員必須隨時(shí)準(zhǔn)備應(yīng)對(duì)的常態(tài)的變化。對(duì)規(guī)則新版本的適應(yīng)速度和質(zhì)量，能否盡快在實(shí)踐中準(zhǔn)確應(yīng)用新版本，也是對(duì)外銷員的一個(gè)重要素質(zhì)要求。
培養(yǎng)學(xué)生具備應(yīng)對(duì)升級(jí)變化的能力是我們教學(xué)又一重要內(nèi)容。首先是幫助學(xué)生掌握規(guī)則的精髓。在課堂上，重點(diǎn)突出各規(guī)則的宗旨、實(shí)踐意義和規(guī)則的歷史沿革；使學(xué)生熟悉規(guī)則的基本原則、結(jié)構(gòu)框架、語(yǔ)言特點(diǎn)，全面透徹地掌握現(xiàn)有版本，為應(yīng)對(duì)升級(jí)變化打好扎實(shí)的基礎(chǔ)。其次要引導(dǎo)學(xué)生跟蹤各規(guī)則更新的過(guò)程。引導(dǎo)學(xué)生關(guān)注現(xiàn)有版本中存在的問(wèn)題，追蹤規(guī)則更新過(guò)程對(duì)存在問(wèn)題的解決方案，將學(xué)生進(jìn)入規(guī)則的修訂過(guò)程。將新舊版本進(jìn)行對(duì)比，歸納變化要點(diǎn)，總結(jié)變化規(guī)律，完成對(duì)學(xué)生適應(yīng)更新變化能力的培養(yǎng)和訓(xùn)練。
參考文獻(xiàn)：
[1]魯世平，吳煦.論國(guó)際貿(mào)易慣例.商場(chǎng)現(xiàn)代化，2007，（5）.
關(guān)鍵字：編譯原理；知識(shí)意義；建構(gòu)主義
中圖分類號(hào)：G642.3 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1674-9324（2014）50-0208-02
編譯原理是計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)專業(yè)的一門重要專業(yè)課程。該課程的目的是讓學(xué)生了解編譯程序構(gòu)造的一般原理、基本設(shè)計(jì)方法和主要實(shí)現(xiàn)技術(shù)，從而讓學(xué)生了解將高級(jí)程序設(shè)計(jì)語(yǔ)言源程序翻譯成計(jì)算機(jī)能處理的目標(biāo)代碼語(yǔ)言的整個(gè)過(guò)程。該課程兼具抽象程度高和實(shí)踐性強(qiáng)兩大特點(diǎn)。在教學(xué)過(guò)程中，其抽象性為學(xué)生的學(xué)習(xí)帶來(lái)很大困惑。例如，編譯原理采用正規(guī)式、上下文無(wú)關(guān)文法等形式概念描述詞法規(guī)則和語(yǔ)法規(guī)則等。這種描述方式迥異于本科生在之前學(xué)習(xí)中接觸到的規(guī)則描述形式，學(xué)生初次接觸此類概念時(shí)較難將概念與其意義聯(lián)系起來(lái)，形成直觀而清晰的印象。另一方面，其算法借助自動(dòng)機(jī)等概念予以刻畫(huà)。對(duì)于學(xué)生而言，這些計(jì)算機(jī)領(lǐng)域的經(jīng)典抽象概念的理解本身就較為困難，將其視為算法并據(jù)此實(shí)現(xiàn)程序則更為困難。上述種種導(dǎo)致學(xué)生較難建立規(guī)則與判定算法之間的聯(lián)系，從而無(wú)法深入理解根據(jù)規(guī)則構(gòu)造算法的基本思想，往往只能停留在牢記概念、牢記算法的層面，將描述規(guī)則的概念與其判定算法割裂開(kāi)來(lái)，不能形成聯(lián)系，無(wú)法實(shí)現(xiàn)自身對(duì)知識(shí)意義的建構(gòu)，這使得編譯原理的學(xué)習(xí)既顯得枯燥乏味，又無(wú)助于學(xué)生程序設(shè)計(jì)思維能力的培養(yǎng)。有鑒于此，本文嘗試將建構(gòu)主義學(xué)習(xí)理論應(yīng)用于編譯原理的教學(xué)中，以期能夠幫助學(xué)生實(shí)現(xiàn)相關(guān)概念、算法等知識(shí)的意義建構(gòu)。
一、建構(gòu)主義教學(xué)模式和教學(xué)方法
建構(gòu)主義的基本思想早在18世紀(jì)就由哲學(xué)家維柯提出。他認(rèn)為：人們只能清晰地理解他們自己建構(gòu)的一切。建構(gòu)主義在認(rèn)知領(lǐng)域最早是由心理學(xué)家皮亞杰引入并將其發(fā)展為認(rèn)知領(lǐng)域建構(gòu)主義學(xué)派，一般將其稱為日內(nèi)瓦學(xué)派。皮亞杰指出，知識(shí)既非來(lái)自主體，也不完全來(lái)自客體，而是在主體與客體的交互中建構(gòu)起來(lái)的。在此學(xué)派中，科爾伯格就認(rèn)知結(jié)構(gòu)的性質(zhì)與認(rèn)知結(jié)構(gòu)的發(fā)展條件等問(wèn)題展開(kāi)了研究；斯騰伯格和卡茨等人深入研究了認(rèn)知過(guò)程中個(gè)體的主動(dòng)性作用，他們認(rèn)為個(gè)體的主動(dòng)性在認(rèn)知結(jié)構(gòu)的建構(gòu)過(guò)程中會(huì)發(fā)揮關(guān)鍵作用。以維果茨基為首的維列魯學(xué)派的研究對(duì)于理解建構(gòu)主義也有重要作用。他們認(rèn)為社會(huì)歷史文化背景對(duì)個(gè)體的學(xué)習(xí)發(fā)展起到重要的支持和促進(jìn)作用。他們將各種背景下獲得的日常經(jīng)驗(yàn)稱為“自下而上”的知識(shí)，將課堂教學(xué)中的知識(shí)稱為“自上而下”的知識(shí)，只有二者發(fā)生聯(lián)系并相互作用才能真正成為個(gè)體所掌握的知識(shí)。建構(gòu)主義認(rèn)為，學(xué)習(xí)的最終目標(biāo)是完成知識(shí)的意義建構(gòu)，即理解事物的性質(zhì)和規(guī)律，并建立事物之間的內(nèi)在聯(lián)系。因此，建構(gòu)主義學(xué)習(xí)理論強(qiáng)調(diào)以學(xué)生為中心，要求教師改變?cè)械闹R(shí)傳授者與灌輸者的角色，要求教師作為情景設(shè)計(jì)者為學(xué)生提供建構(gòu)知識(shí)意義所必須的教材、媒體、環(huán)境，并據(jù)此構(gòu)筑知識(shí)框架，要求教師輔助學(xué)生完成知識(shí)意義的建構(gòu)；要求學(xué)生發(fā)揮更多的主體作用，從知識(shí)的接受者和灌輸對(duì)象的角色轉(zhuǎn)變?yōu)橹R(shí)意義的主動(dòng)建構(gòu)者?；谏鲜鏊枷?，文獻(xiàn)[1]中將與建構(gòu)主義理論適應(yīng)的教學(xué)模式概括為：“以學(xué)生為中心，在整個(gè)教學(xué)過(guò)程中由教師發(fā)揮組織者、指導(dǎo)者、幫助者和促進(jìn)者的作用，利用情境、協(xié)作、會(huì)話等學(xué)習(xí)環(huán)境要素充分發(fā)揮學(xué)生的主動(dòng)性、積極性和首創(chuàng)精神，最終達(dá)到使學(xué)生有效地實(shí)現(xiàn)對(duì)當(dāng)前所學(xué)知識(shí)的意義建構(gòu)的目的”。在這種教學(xué)模式的指導(dǎo)下，多種教學(xué)方法被提出，例如，支架式教學(xué)、拋錨式教學(xué)等。本文將介紹支架式教學(xué)和拋錨式教學(xué)在編譯原理教學(xué)中的應(yīng)用。
二、建構(gòu)主義教育模式下的編譯原理教學(xué)
（一）支架式教學(xué)方式的應(yīng)用
支架式教學(xué)方式的理論基礎(chǔ)來(lái)源于維果斯基的“最鄰近發(fā)展區(qū)”理論。這一理論區(qū)分了學(xué)生當(dāng)前的解決問(wèn)題能力和教師指導(dǎo)下可能擁有的解決問(wèn)題能力，維果斯基將這種差距稱為最鄰近發(fā)展區(qū)。按照這種理論，教學(xué)既要考慮學(xué)生當(dāng)前的解決問(wèn)題能力與期望其擁有能力之間的差距，要使得學(xué)生能夠跨越這種差距；又不能一味消極地遷就學(xué)生當(dāng)前的能力，而應(yīng)當(dāng)恰當(dāng)為其樹(shù)立更高的目標(biāo)，不斷地提高其能力。支架式教學(xué)方式主要用于克服學(xué)生當(dāng)前能力與期望能力差距過(guò)大的困難。為此，建構(gòu)主義者提出了概念框架的思想，為學(xué)生當(dāng)前能力與期望能力之間建立若干概念節(jié)點(diǎn)，這些節(jié)點(diǎn)組成概念框架，學(xué)生可以沿著這個(gè)概念框架由當(dāng)前的解決問(wèn)題能力過(guò)渡提升獲得期望其擁有的能力。支架式教學(xué)方式由以下三個(gè)環(huán)節(jié)組成：搭腳手架（分解問(wèn)題，按子問(wèn)題難易程度組合，使學(xué)生能夠循序漸進(jìn)），進(jìn)入問(wèn)題情形（讓學(xué)生由簡(jiǎn)單問(wèn)題入手，逐漸過(guò)渡到更深入的問(wèn)題），獨(dú)立探索（由學(xué)生自己總結(jié)已經(jīng)獲得的信息和知識(shí)，完成意義建構(gòu)）。支架式教學(xué)方式可用于在上下文無(wú)關(guān)文法相關(guān)概念和推導(dǎo)能力的教學(xué)培養(yǎng)中。上下文無(wú)關(guān)文法作為一個(gè)抽象的語(yǔ)法規(guī)則描述形式，其概念及衍生而來(lái)的推導(dǎo)、二義性證明等對(duì)于初學(xué)者都是較難理解的。為此，按照“最鄰近發(fā)展區(qū)”的思想，將上述問(wèn)題分解為：自然語(yǔ)言的規(guī)則描述、自然語(yǔ)言句子的推導(dǎo)、程序語(yǔ)言的規(guī)則描述、程序語(yǔ)言的句子推導(dǎo)、上下文無(wú)關(guān)文法描述語(yǔ)法規(guī)則、上下文無(wú)關(guān)文法下的推導(dǎo)等若干由具體到抽象的問(wèn)題。這些問(wèn)題及概念就為該知識(shí)點(diǎn)構(gòu)建了一個(gè)概念框架。進(jìn)而，學(xué)生由自然語(yǔ)言的語(yǔ)法規(guī)則這個(gè)非常熟悉的領(lǐng)域和問(wèn)題入手，逐步按照上述問(wèn)題次序，步步深入問(wèn)題情形，從而理解相關(guān)概念。在這個(gè)問(wèn)題深入過(guò)程中，大多數(shù)問(wèn)題的解決都可以由學(xué)生自行總結(jié)和完成。換言之，除了個(gè)別抽象概念的解釋，學(xué)習(xí)過(guò)程的大部分可以由學(xué)生獨(dú)立探索完成的，這樣對(duì)于學(xué)生相關(guān)知識(shí)意義的建構(gòu)有很大的幫助。
（二）拋錨式教學(xué)方式的應(yīng)用
拋錨式教學(xué)方式又被稱為基于問(wèn)題的教學(xué)，其關(guān)鍵在于確定一個(gè)對(duì)學(xué)生有吸引力的問(wèn)題，這個(gè)問(wèn)題一般來(lái)源于實(shí)際，而不是抽象的某個(gè)教學(xué)知識(shí)點(diǎn)。當(dāng)這個(gè)問(wèn)題確定，學(xué)生的興趣被引導(dǎo)到問(wèn)題中來(lái)，則教學(xué)內(nèi)容和教學(xué)進(jìn)程也將圍繞這個(gè)問(wèn)題展開(kāi)。因此，這個(gè)問(wèn)題被稱為“錨”。拋錨式教學(xué)方式可以包含如下環(huán)節(jié)：創(chuàng)設(shè)情境，確定問(wèn)題，自主學(xué)習(xí)，協(xié)作學(xué)習(xí)等。其中，最重要最核心的環(huán)節(jié)在于確定一個(gè)“有趣”的問(wèn)題。所謂“有趣”的問(wèn)題可能是在實(shí)際情景中遇到的問(wèn)題，也可能是工作學(xué)習(xí)中困惑很久的問(wèn)題。對(duì)于大學(xué)生專業(yè)課的教學(xué)而言，這種問(wèn)題更多的是學(xué)生在教學(xué)實(shí)踐或?qū)嵙?xí)環(huán)節(jié)中遇到的問(wèn)題。在編譯原理的課程內(nèi)容中，有很多算法都可以直接用于解決平常遇到的編程問(wèn)題。但在傳統(tǒng)的教學(xué)中，往往將重點(diǎn)放在算法的介紹上，而較少提及該算法在編譯程序構(gòu)造之外的用處，這使得學(xué)生對(duì)于相關(guān)算法的學(xué)習(xí)缺乏興趣。所以，拋錨式教學(xué)方式可以在一定程度上解決這個(gè)問(wèn)題。即，在介紹算法時(shí)，首先介紹一個(gè)日常編程所可能遇到的問(wèn)題，然后圍繞該問(wèn)題將算法作為一種解決思路教授給學(xué)生，再由學(xué)生自行利用該算法解決實(shí)際問(wèn)題。采用這種方法一方面可以吸引學(xué)生的注意力，使其對(duì)所學(xué)內(nèi)容產(chǎn)生興趣；另一方面，學(xué)生通過(guò)使用該算法解決問(wèn)題幫助學(xué)生理解和掌握算法。這種方法可以用于編譯原理教學(xué)的很多方面。例如，在詞法分析相關(guān)內(nèi)容學(xué)習(xí)中，正規(guī)式概念用于描述詞法規(guī)則，而自動(dòng)機(jī)用于描述算法。學(xué)生可能對(duì)于抽象的詞法規(guī)則沒(méi)有直觀的概念，所以不感興趣。為了克服這個(gè)障礙，在教學(xué)中提出了一個(gè)對(duì)學(xué)生有吸引力的問(wèn)題：“滿足什么規(guī)則的字符串是一個(gè)合法的用戶名，如何判定？”這個(gè)問(wèn)題在網(wǎng)站、信息管理系統(tǒng)等程序設(shè)計(jì)中經(jīng)常遇到，對(duì)于學(xué)生是有吸引力的?；诖藛?wèn)題，正規(guī)式作為描述規(guī)則的概念被引入，確定型自動(dòng)機(jī)作為判定算法的描述媒介被提出，在教授和學(xué)習(xí)過(guò)程中，步步緊扣這個(gè)問(wèn)題。在介紹了正規(guī)式概念之后，由學(xué)生自己給出一個(gè)正規(guī)式用來(lái)描述合法用戶名所應(yīng)滿足的規(guī)則；而后給出正規(guī)式到確定型自動(dòng)機(jī)的轉(zhuǎn)換方法后，交由學(xué)生自行完成描述合法用戶名的正規(guī)式到相應(yīng)自動(dòng)機(jī)的轉(zhuǎn)換；最后，學(xué)生根據(jù)該自動(dòng)機(jī)獨(dú)立完成判定程序的設(shè)計(jì)與實(shí)現(xiàn)。在上述過(guò)程中，除了部分抽象知識(shí)需要教授外，很多工作和內(nèi)容都是由學(xué)生自行完成和實(shí)現(xiàn)的。這樣做，一方面可以充分調(diào)動(dòng)學(xué)生的興趣和積極性，另一方面，通過(guò)實(shí)踐可以使學(xué)生將抽象的概念與具體問(wèn)題聯(lián)系在一起，完成知識(shí)意義的建構(gòu)。然而，需要指出的是，拋錨式課程對(duì)教師提出的最大挑戰(zhàn)之一就是角色的轉(zhuǎn)換，即教師應(yīng)從信息提供者、轉(zhuǎn)變?yōu)椤敖叹殹焙蛯W(xué)生的“學(xué)習(xí)伙伴”。當(dāng)選擇的問(wèn)題超出教師的能力范圍時(shí)，教師也變?yōu)榱藢W(xué)習(xí)者。此時(shí)，教學(xué)進(jìn)程將變得不可控，可能無(wú)法完成“教學(xué)大綱”對(duì)教學(xué)進(jìn)度和內(nèi)容的要求。因此，在選擇問(wèn)題時(shí)需要非常慎重，要顧及學(xué)生的學(xué)習(xí)經(jīng)歷和興趣，既不能脫離教學(xué)內(nèi)容太遠(yuǎn)，也不能超出學(xué)生能力太多，在這方面還需要更多的研究和嘗試。
編譯原理作為一門專業(yè)性抽象性較高的課程，一直是本科教學(xué)的難點(diǎn)。在其教學(xué)過(guò)程中，學(xué)生通常會(huì)有無(wú)法理解相關(guān)概念和算法的問(wèn)題，也會(huì)有學(xué)習(xí)這些有什么用的問(wèn)題。前者是由該課程的抽象性決定的，后者則是由于教學(xué)中側(cè)重算法概念介紹而不介紹算法應(yīng)用情形。為了解決這些問(wèn)題，本文將建構(gòu)主義教學(xué)理論和教學(xué)模式引入編譯原理的教學(xué)中。采用這些方法，可以使學(xué)生將抽象的概念與具體現(xiàn)實(shí)問(wèn)題緊密地聯(lián)系起來(lái)，可以幫助學(xué)生更好地掌握相關(guān)概念和算法，并促進(jìn)培養(yǎng)其根據(jù)規(guī)則給出算法的能力。在過(guò)去幾年的實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)這些方法是切實(shí)可用的。甚至在畢業(yè)學(xué)生已經(jīng)忘記具體概念和算法后，仍然能夠回憶起其思想和方法，這對(duì)于面向程序的思維能力的培養(yǎng)而言是成功的。在這些成功的鼓舞下，我們將來(lái)的工作中將更多地嘗試新的教學(xué)模式，使編譯原理這門課程不再成為學(xué)生眼中的“天書(shū)”，而是一門可以幫助他們更好地理解計(jì)算機(jī)思維的課程。
