發(fā)布時間：2022-09-16 04:19:37
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第一條為了規(guī)范村鎮(zhèn)房屋登記行為，保護權(quán)利人的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國物權(quán)法》、《村莊和集鎮(zhèn)規(guī)劃建設管理條例》、《建制鎮(zhèn)規(guī)劃建設管理辦法》、《吉林省村鎮(zhèn)規(guī)劃建設管理條例》、《中華人民共和國城市房地產(chǎn)管理法》有關規(guī)定，結(jié)合我縣實際，制定本辦法。
第二條本縣行政區(qū)域內(nèi)所有村鎮(zhèn)房屋登記均適用本辦法。
第三條本辦法所稱村鎮(zhèn)，包括建制鎮(zhèn)、集鎮(zhèn)和村屯。
第四條本辦法所稱村鎮(zhèn)房屋登記是指縣人民政府建設行政主管部門依法將房屋權(quán)利和其他應當記載的事項在房屋登記簿上予以記載的行為。
第五條縣建設局負責本縣行政區(qū)域內(nèi)村鎮(zhèn)房屋的統(tǒng)一登記和管理工作。
縣村鎮(zhèn)規(guī)劃建設管理處具體辦理建設局授權(quán)的村鎮(zhèn)房屋登記相關業(yè)務。
第二章村鎮(zhèn)房屋登記程序
第六條村鎮(zhèn)房屋登記遵循以下辦理程序：
（一）申請人持申請登記材料，向房屋所在鄉(xiāng)鎮(zhèn)建設管理機構(gòu)提出房屋登記申請。
（二）鄉(xiāng)鎮(zhèn)建設管理機構(gòu)負責房屋登記申請的受理工作，申請人提交的申請登記材料齊全且符合法定形式的，應予受理并出具書面憑證。
申請人提交的申請登記材料不齊全或不符合法定形式的，應不予受理，并書面告知申請人需補正內(nèi)容。
（三）申請人提交的申請登記材料齊全且符合法定形式的，鄉(xiāng)鎮(zhèn)建設管理機構(gòu)負責將申請登記材料統(tǒng)一報送縣建設局村鎮(zhèn)規(guī)劃建設管理處審核。
（四）縣建設局村鎮(zhèn)規(guī)劃建設管理處查驗申請登記材料并匯同鄉(xiāng)鎮(zhèn)建設管理機構(gòu)實地勘測、調(diào)查和詢問申請人，形成詢問結(jié)果材料當場經(jīng)申請人簽字確認。如認為申請登記房屋的有關情況需要進一步證明的，有權(quán)要求申請人補充材料。
（五）根據(jù)實際情況，縣建設局村鎮(zhèn)規(guī)劃建設管理處認為有必要就登記事項進行公告的，依法予以公告。
（六）縣建設局村鎮(zhèn)規(guī)劃建設管理處經(jīng)公告和審核無異議后，予以審批、發(fā)證，將房屋權(quán)利和需登記事項載入房屋登記簿。
第七條共有房屋，應當由共有人共同申請登記。
第八條未成年人的房屋，應當由其監(jiān)護人代為申請登記。監(jiān)護人代為申請未成年人房屋登記的，應當提交可證明監(jiān)護人身份的證明。
第九條委托人申請房屋登記的，人應當提交授權(quán)的委托書和身份證明。
第十條申請房屋登記的，申請人應當按照國家有關規(guī)定繳納登記費。
第十一條符合下列條件的，可申請村鎮(zhèn)房屋登記：
（一）申請人與依法提交的材料記載的主體一致；
（二）申請初始登記的房屋是申請人提交的房屋測繪報告記載的房屋；
（三）申請登記的內(nèi)容與有關材料證明事實相一致；
（四）申請登記的事項與房屋登記簿記載的房屋權(quán)利不沖突；
（五）不存在法律規(guī)定的不予登記的情形。
第十二條有下列情形之一的，不予辦理村鎮(zhèn)房屋登記：
（一）申請人不能提供合法、有效的權(quán)利來源證明文件或者申請登記的房屋權(quán)利與權(quán)利來源證明文件不一致的；
（二）申請登記事項與房屋登記簿記載沖突的；
（三）申請登記房屋不能特定或者不具有獨立利用價值的；
（四）房屋已被依法征收、沒收，原權(quán)利人申請登記的；
（五）房屋被依法查封期間，權(quán)利人申請登記的；
（六）法律、法規(guī)規(guī)定的其他不予登記的情形。
第十三條房屋權(quán)屬證書、登記證明與房屋登記簿記載不一致的，除有證據(jù)證明房屋登記簿確有錯誤外，以房屋登記簿為準。
第十四條房屋所有權(quán)證書、登記證明遺失的，經(jīng)查閱村鎮(zhèn)房屋登記檔案，已有登記且登記記載事項與權(quán)利人申請情況相一致的，應提交房屋四鄰證明、村委會證明和鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府建設管理機構(gòu)證明文件，并經(jīng)在縣建設局村鎮(zhèn)規(guī)劃建設管理處指定的報刊上刊登遺失聲明后，可以申請補發(fā)并將有關事項在房屋登記簿予以記載，補發(fā)的房屋權(quán)屬證書、登記證明上應當注明“補發(fā)”字樣。
第十五條房屋登記資料要及時歸檔并妥善管理。
申請查詢、復制房屋登記資料的，應當按照規(guī)定的權(quán)限和程序辦理。要求出具房屋證明的，需交納相關費用。
第三章村鎮(zhèn)房屋所有權(quán)登記
第十六條村鎮(zhèn)房屋登記分為：
（一）初始登記；
（二）轉(zhuǎn)移登記；
（三）變更登記；
（四）他項權(quán)利登記；
（五）注銷登記。
第十七條因合法建造房屋等事實行為取得房屋所有權(quán)的，可以申請房屋初始登記。
單位申請房屋初始登記，應提交下列材料：
建制鎮(zhèn)規(guī)劃區(qū)內(nèi)建房的需提交：建設項目批準文件、建設項目選址意見書、建設工程規(guī)劃許可證、建設用地批準文件及土地使用證明、建筑施工許可證或開工許可證、房屋竣工驗收合格證明（規(guī)劃、質(zhì)檢、消防等部門其他的證明材料）、房屋竣工圖紙、房屋測繪成果報告、單位法人資格證明等材料。
集鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）、村（屯）規(guī)劃區(qū)內(nèi)建房的需提交：建設項目批準文件、鄉(xiāng)村建設規(guī)劃許可證、建設用地批準文件及土地使用證明、建筑施工許可證或開工許可證、房屋竣工驗收合格證明（規(guī)劃、質(zhì)檢、消防等部門其他的證明材料）、房屋竣工圖紙、房屋測繪成果報告、單位法人資格證明等材料。
個人申請房屋初始登記，應提交下列材料：
建制鎮(zhèn)規(guī)劃區(qū)內(nèi)建房的需提交：建設項目選址意見書、建設工程規(guī)劃許可證、土地使用證、村鎮(zhèn)規(guī)劃驗收合格通知書、房屋委托測繪合同書、個人身份證明等材料。
集鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）、村（屯）規(guī)劃區(qū)內(nèi)建房的需提交：鄉(xiāng)村建設規(guī)劃許可證、土地使用證、村鎮(zhèn)規(guī)劃驗收合格通知書、房屋委托測繪合同書、個人身份證明等材料。
第十八條新建的房屋，申請人應當在房屋竣工后三個月內(nèi)向縣建設局村鎮(zhèn)規(guī)劃建設管理處申請房屋初始登記。
第十九條村鎮(zhèn)集體土地上的房屋轉(zhuǎn)為國有土地上的房屋，申請人應當自事實發(fā)生之日起30日內(nèi)向縣建設局村鎮(zhèn)規(guī)劃建設管理處提交用地證明等有關文件，申請房屋初始登記。
第二十條發(fā)生下列情形之一的，需辦理村鎮(zhèn)房屋轉(zhuǎn)移登記：
（一）買賣
應當提交下列材料：登記申請書、房屋所有權(quán)證、買賣合同、房屋評估報告、房屋測繪報告、完稅證明、村委員會和鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府建設管理部門證明、買賣雙方身份證明以及其他必要材料。
（二）互換
應當提交下列材料：登記申請書、雙方的房屋所有權(quán)證、公證機關公證的互換合同書、房屋評估報告、房屋測繪報告、村委員會和鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府建設管理部門證明、雙方身份證明以及其他必要材料。
（三）贈與
應當提交下列材料：登記申請書、房屋所有權(quán)證、經(jīng)公證機關公證的贈與合同書、房屋測繪報告、村委員會和鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府建設管理部門證明、雙方身份證明以及其他必要材料。
（四）繼承、受遺贈
應當提交下列材料：登記申請書、房屋所有權(quán)證、經(jīng)公證機關公證的繼承證明或受遺贈證明、房屋測繪報告、村委員會和鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府建設管理部門證明、雙方身份證明以及其他必要材料。
（五）房屋分割、合并
應當提交下列材料：登記申請書、房屋所有權(quán)證、分割協(xié)議或合并協(xié)議、房屋測繪報告、村委員會和鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府建設管理部門證明、申請人身份證明以及其他必要材料。
第二十一條發(fā)生下列情形之一的，權(quán)利人應當在有關法律文件生效或者事實發(fā)生后申請房屋所有權(quán)變更登記：
（一）村鎮(zhèn)房屋所有權(quán)人的姓名或名稱變更的；
（二）房屋座落的鎮(zhèn)區(qū)街道、門牌號或房屋名稱變更的；
（三）房屋面積增加或減少的；
（四）同一所有權(quán)人分割、合并房屋的；
（五）法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。
申請房屋所有權(quán)變更登記，應當提交下列材料：登記申請書、房屋所有權(quán)證、房屋測繪報告、申請人身份證明、證明發(fā)生變更事實的材料。
第二十二條以房屋設定抵押且符合法定條件的，當事人可以申請抵押權(quán)登記。
申請房屋抵押登記應當提交下列材料：
抵押登記申請書、房屋所有權(quán)證、村鎮(zhèn)房屋抵押合同、主債權(quán)合同、房屋評估報告、房屋測繪報告、申請人身份證明、登記原因證明文件以及為完成抵押權(quán)登記所必需的其他文件。
第二十三條發(fā)生下列情形之一的應申請房屋注銷登記
（一）房屋滅失；
（二）放棄所有權(quán)的；
（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
申請房屋注銷登記應提交下列材料：
登記申請書、房屋所有權(quán)證、申請人身份證明、證明房屋所有權(quán)消滅的材料以及其他必要材料。
第二十四條經(jīng)依法登記的房屋上存在他項權(quán)利時，所有權(quán)人放棄房屋所有權(quán)申請注銷登記的，應提供他項權(quán)利人的書面同意文件。
第二十五條經(jīng)登記的房屋所有權(quán)消滅后，原權(quán)利人未申請注銷登記的，縣建設局村鎮(zhèn)規(guī)劃建設管理處有權(quán)依據(jù)縣人民法院、仲裁委員會的生效法律文書或者縣人民政府的生效征收決定辦理注銷登記，將注銷事項記載于房屋登記簿，并書面通知當事人，原房屋所有權(quán)證收回或者公告作廢。
第四章村鎮(zhèn)房屋調(diào)查測繪
第二十六條村鎮(zhèn)房屋調(diào)查測繪堅持先行試點，摸清情況，逐步總結(jié)，規(guī)范運作，逐步推進的原則。
第二十七條選擇個別鄉(xiāng)鎮(zhèn)駐地及村屯進行試點，組織開展范圍內(nèi)的房屋調(diào)查測繪工作，逐步建立起完善的村鎮(zhèn)房屋產(chǎn)籍管理基礎檔案。
第二十八條村鎮(zhèn)房屋調(diào)查測繪工作的基本內(nèi)容：
（一）房屋座落調(diào)查；
（二）房屋產(chǎn)權(quán)人，產(chǎn)權(quán)性質(zhì)，產(chǎn)別和產(chǎn)權(quán)來源調(diào)查；
（三）房屋層數(shù)、層次、建筑結(jié)構(gòu)、建成年份調(diào)查；
（四）房屋用途、用地性質(zhì)、占地面積、建筑面積調(diào)查；
（五）房屋分層、分戶調(diào)查；
（六）墻體歸屬，產(chǎn)權(quán)糾紛和他項權(quán)利記錄；
（七）繪制房屋調(diào)查測繪圖。包括：
村鎮(zhèn)房產(chǎn)分幅平面圖。主要反映范圍內(nèi)村鎮(zhèn)房屋及其用地的位置和權(quán)屬等基本情況。
繪制的比例一般為1：500或1：1000。
村鎮(zhèn)房產(chǎn)分丘平面圖。分丘圖是分幅圖的局部圖，主要反映丘內(nèi)所有房屋及其用地情況、權(quán)界位置、界址點、房屋建筑面積、用地面積、四至關系、權(quán)利狀態(tài)等要素。
繪制的比例一般為1：100或1：200。
村鎮(zhèn)房產(chǎn)分戶平面圖。分戶圖是在分丘圖基礎上，以一戶產(chǎn)權(quán)人為單位，表示房屋權(quán)屬范圍的細部圖。
繪制的比例一般為1：200。
房產(chǎn)測量草圖。包括房產(chǎn)分幅圖和分戶圖草圖。實地記錄地塊、建筑物、位置關系和房產(chǎn)調(diào)查內(nèi)容，是填寫房屋登記表的原始根據(jù)。
綠色發(fā)展是對外承包工程行業(yè)社會責任的重要體現(xiàn)，也是開拓歐美國際工程市場的必然要求。LEED是目前全球應用最為廣泛、影響力最大的綠色建筑認證體系。本文結(jié)合新頒布的LEED3.0認證體系，綜述了LEED認證的發(fā)展趨勢，對比分析了新舊版的LEED評價標準，介紹了LEED認證的實施程序，并從行業(yè)、企業(yè)和項目三個層次探討了我國對外承包工程行業(yè)的對策。關鍵詞
LEED 綠色建筑 可持續(xù)發(fā)展 國際工程
近年來，綠色建筑在全球范圍內(nèi)得到了廣泛的關注。美國綠色建筑協(xié)會(U.S.Green BuildingCouncil，USGBC)將“綠色建筑”定義為：“在設計及建造過程中充分考慮并兼顧了自然資源、人類健康及社會利益，開發(fā)更清潔、更健康的建筑，并且占用更少的資源。此外，它的建造及維護成本也可以是較低的?！泵绹ㄖ煂W會(AIA)2008年7月所公布的一項調(diào)查顯示：2003年以來擁有綠色建筑項目的國家增加了400％(Maura Dieringer，2008)。
綠色建筑是可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略在建筑領域的具體體現(xiàn)，其實踐需要確立明確的評價及認證系統(tǒng)，相應產(chǎn)生了美國的LEEDTM(Leadership in Energy&Environmental Design BuildingRating System，能源與環(huán)境建筑認證系統(tǒng))、英國的BREEAM(Building Research EstablishmentEnvironment
AssessmentMethod，建筑研究所環(huán)境評
估法)、日本的CASBEE(Compre-hensive Assessment System forBuildinz Environmental Efficien-cy，建筑物綜合環(huán)境性能評價方法)、澳大利亞的NABERS(Na-tional Australian Building Envi-ronmental Rating System，建筑環(huán)境評價體系)以及IISBE(Inter-national Initiative for aSustainable Built Envi-ronment，可持續(xù)建筑環(huán)境國際首創(chuàng)計劃)的GBTool
(Green BuildingT001)評估體系等，其中目前在全球范圍內(nèi)各類建筑環(huán)保評估、綠色建筑評估以及建筑可持續(xù)性評估中應用最為廣泛的則是LEED。綠色建筑評價體系不僅指導檢驗綠色建筑實踐，同時也為建筑市場提供制約和規(guī)范，促使在設計、施工、運行、管理和維護過程中更多考慮環(huán)境因素(阮儀，2005)。
隨著我國“走出去”戰(zhàn)略的進一步實施，國際工程的市場范圍、交易方式、競爭程度等均發(fā)生了深刻的變化，施工設計一體化的DB及EPC總承包模式以及涉及運營的DBO、BOT等承包模式日益增多，所涉及綠色建筑的領域和范圍也不斷擴大，必然要求要求在國際工程實
施過程中應用綠色建筑的評估體系，本文則對LEED認證3.0的有關問題進行探討。
一、LEED認證的特征及其實施現(xiàn)狀
LEED(Leadershio in Energyand Environmental Design，能源和環(huán)境設計先鋒獎)由美國綠色建筑協(xié)會(USGBC)提出，旨在為業(yè)主及經(jīng)營者提供一套切實可行而又可衡量的簡明框架，基于全壽命周期的視角，用以指導綠色建筑的設計、施工、運營及維護等活動，規(guī)范一個完整、準確的綠色建筑概念，防止建筑的濫綠色化。USGBC于1998年頒布了LEED1.O，此后，根據(jù)建筑業(yè)的發(fā)展態(tài)勢和綠色概念的不斷更新以及國際上環(huán)保標準的變化等，進行了多次修訂和補充，分別于2000年、2002年和2005年推出了LEED2.0、LEED2.1
和LEED2.2，2008年11月推出了2009版LEED，于2009年4月27日正式啟用。
LEED3.0包括三個部分，一是2009版LEED評價標準，二是LEED認證在線工具(LEED On-line)，三是基于ISO標準的認證模式變更。2008年USGBC專門成了“綠色建筑認證中心”(GreenBuilding Certification Institute，GBCI)，專門負責有關認證事宜。LEE
D3.0共有九種不同的認證體系，如表1所示。不同的LEED認證體系適用于不同的建筑類型，如LEED-NC主要適用于新建商業(yè)建筑，但在實踐中也曾經(jīng)應用于圖書館、博物館、教堂等公共建筑，賓館以及四層以上住宅。
LEED認證具有三個典型特征：第一是企業(yè)自愿行為，是一個自愿的以一致同意為基礎的，所針對的是愿意領先于市場、相對較早地采用綠色建筑技術(shù)應用的項目群體；第二是第三方認證，一般由業(yè)主或使用方提出認證申請，既不屬于設計方又不屬于使用方，在技術(shù)和管理上保持高度的權(quán)威性，有助于提高綠色建筑的市場聲譽，從而獲得優(yōu)質(zhì)的物業(yè)估值；第三是商業(yè)行為，收取一定的傭金，目前注冊費是450美元(非USGBC成員為600美元)，平均每個項目認證費為2000美元。
近年來，LEED更是發(fā)展極其迅速，由于其突出的實踐性特征和較高的市場接受度，為美國、墨西哥、加拿大、巴西、韓國、日本、新加坡、印度、沙特阿拉伯、澳大利亞、英國、法國、俄羅斯等十多個國家所接受。美國綠色建筑協(xié)會(USGBC)的《2009年度世界綠色建筑市場和影響報告》指出(Rob Watson，2009)，2009年新注冊申請LEED認證的建筑面積同比增長了40％以上；美國以外新注冊申請LEED認證的建筑面積近8億平方英尺，比2008年增長了30％。2009年通過LEED認證的建筑面積超過了3.5億平方英尺，比2008年增加了200％。2000年累計至今，全球已有超過70億平方英尺的建筑注冊申請了LEED認證。今后數(shù)年內(nèi)新注冊申請LEED認證以及通過LEED認證的建筑面積將繼續(xù)保持高速增長。
二、2009版LEED認證的評價標準分析
LEED認證的評價標準為績效標準(Performance Stan-dard)，主要強調(diào)建筑在整體、綜合性能方面達到建筑的綠色化要求，很少設置硬性指標，各指標間可通過相關調(diào)整形成相互補充，以方便使用者根據(jù)本地區(qū)的技術(shù)經(jīng)濟條件建造綠色建筑。LEED3.0中應用最廣泛的是LEED-NC，其評價標準如表2所示。
LEED3.0中LEED-NC共有基礎分100、設計創(chuàng)新分為6、本地優(yōu)先分為4，其中認證級要求分數(shù)為40～49分，銀級要求分數(shù)
為50～59分，金級要求分數(shù)為60～79分，白金級則要求分數(shù)在80分以上。相比于LEED2.2，LEED3.0的評價體系變化如表3所示。
首先，2009版LEED認證評價體系的總分值發(fā)生了變化，由原來的69分變?yōu)?10分，相應的評級標準也發(fā)生了變化；其次，2009版LEED認證評價體系增加了本地優(yōu)先的評價內(nèi)容，強調(diào)綠色建筑應該因地制宜；再次，在評價指標的分值配置上，“選址與可持續(xù)施工”、“耗水優(yōu)化”和“能源與大氣”的比重增加，反映了國際上關于“氣候變暖”、“水資源緊張”等問題的重視程度。隨著建筑技術(shù)的發(fā)展與社會觀念的更新，LEED也在不斷發(fā)展與調(diào)整，并增加了新的認證類別，以適應市場需求，并保證其綠色建筑認證的“權(quán)威”地位。
三、LEED3.0認證的實施程序
LEED3.0認證的實施程序如圖1所示。
(一)注冊。申請LEED認證，項目團隊必須填寫項目登記表并在GBCI網(wǎng)站上進行注冊，然后繳納注冊費，從而獲得相關軟件工具、勘誤表以及其他關鍵信息。項目注冊之后被列入LEEDOn，line的數(shù)據(jù)庫。
(二)準備申請文件。申請認證的項目必須完全滿足LEED評分標準中規(guī)定的前提條件和最低得分。在準備申請文件過程中，根據(jù)每個評價指標的要求，項目團隊必須收集有關信息并進行計算，分別按照各個指標的要求準備有關資料。
(三)提交申請文件。在GBCI的認證系統(tǒng)所確定的最終日期之前，項目團隊應將完整的申請文件上傳，并交納相應的認證費用，然后啟動審查程序。
(四)審核申請文件。根據(jù)不同的認證體系和審核路徑，申請文件的審核過程也不相同。一般包括文件審查和技術(shù)審查。GBCI在收到申請書的一個星期之內(nèi)會完成對申請書的文件審查，主要是根據(jù)檢查表中的要求，審查文件是否合格并且完整，如果提交的文件不充分，那么項目組會被告知欠缺哪些資料。文件審查合格后，便可以開始技術(shù)審查。GBCI在文件審查通過后的兩個星期之內(nèi)，會向項目團隊出具一份LEED初審文件。項目團隊有30天的時間對申請書進行修正和補充，并再度提交給GBCI。GBCI在30天內(nèi)對修正過的申請書進行最終評審，然后向LEED指導委員會建議一個最終分數(shù)。指導委員會將在兩個星期之內(nèi)對這個最終得分做出表態(tài)(接受或拒絕)，并通知項目團隊認證結(jié)果。
(五)頒證。在接到LEED認證通知后一定時間內(nèi)，項目團隊可以對認證結(jié)果有所回應，如無異議，認證過程結(jié)束。該項目被列為LEED認證的綠色建筑，USG-BC會向項目組頒發(fā)證書和LEED金屬牌匾，注明獲得的認國際經(jīng)濟合作2010年第3期證級別。
四、我國對外承包工程行業(yè)的對策分析
后工業(yè)時代的基本問題是實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，建筑領域則是實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關鍵領域之一，LEED在全球范圍內(nèi)的廣泛推廣體現(xiàn)出了全球?qū)τ诰G色建筑的關注程度。對于我國的對外承包工程行業(yè)而言，從宏觀、中觀和微觀分別有著不同的對策。
(一)政府部門、行業(yè)協(xié)會
首先應營造綠色建造理念，彰顯行業(yè)社會責任。隨著全球氣候問題的日益嚴峻，特別是哥本哈根氣候會議之后，低碳建筑已逐漸成為國際建筑界的主流趨勢，大力發(fā)展綠色建筑是大勢所趨。其次，應積極吸收國際先進經(jīng)驗和最新科技成果，推動我國綠色建筑標準的不斷完善，逐步與LEED認證的國際標準接軌，并應用到我國所承擔的國際工程項目之中，不斷提升我國綠色建筑標準的國際影響力。
(二)國際工程企業(yè)
應認真研習LEED認證的有關知識，培養(yǎng)自己的LEEDAPfLEED Professional Accredita-tion)隊伍，學習并應用“建筑信息模型”(BIM)等先進工具開展集成設計，從而促進市場開拓及企業(yè)競爭力的提升。LEED認證要求從設計、施工到運營的仝過程均執(zhí)行LEED的有關標準，必然要求承包商熟悉LEED認證的有關情況。另一方面，越來越多的業(yè)主在招標時，明確要求承包商擁有實施LEED認證項目的經(jīng)驗，或者要求項目團隊中擁有LEED AP資格的工程師。
河南降雨造成全省103個縣(市、區(qū))877個鄉(xiāng)鎮(zhèn)300.4萬人受災，河南災后補助申請書怎么寫呢?下面就是小編給大家?guī)淼?021河南水災補助申請書最新，希望能幫助到大家!
2021河南水災補助申請書最新__-___：
我叫__-_，系_村民，因我家于20_年_月_日遭到洪水災害而蒙受巨大損失，畢生財產(chǎn)全被洪水沖走，目前生活相當困難，特向領導申請水災救助，望政府能伸出援助之手，我們?nèi)覍⑷f分感激!20_年_月連日下雨，引發(fā)洪水災害，洪水將我家兩層十間房屋幾乎沖塌，門窗、家具、鍋碗瓢盆等生活用具及用品全被沖走，二兒子結(jié)婚置辦的家具、衣服、被褥及二媳婦的金項鏈等被“洗劫一空”，電焊機、切割機等經(jīng)營生意用的工具蕩然無存，院子里擺放的十多桶柴油、數(shù)噸煤炭也消失殆盡。據(jù)不完全計算，我家在此次洪水災害中損失至少達八萬元。
這場災難使我一生辛辛苦苦經(jīng)營的財產(chǎn)化為烏有、毀于一旦，我家一天內(nèi)遭到如此重大的變故，讓我呼天搶地、撕心裂肺、痛哭流涕，我真不知以后的生活該如何維持下去。眼前，我一無所有、一貧如洗，一家大小十幾口人的吃、穿、住都成了亟待解決的問題，生活沒有了基本保障，上學的女兒的學費也成了巨大的負擔。想到這些，我捶胸頓足、心如刀絞、痛不欲生。
災難發(fā)生后，親戚朋友都聞訓趕來，幫我處理善后事宜，他們在為我家的生活現(xiàn)狀深感同情的同時相互間開始為我家今后的生計“出謀劃策”。從他們的言語中，我無意中得知政府會給予受災農(nóng)民一定的救助，聽到這個消息，我如獲至寶，在絕境中又看到了希望。我不想麻煩政府，但對眼前的困難，我真的是一籌莫展、毫無他法，我真心的`希望政府能夠給我家適當?shù)木戎?，讓我度過眼前的難關。
望領導審查、核實、批準，再次真誠地感謝各位領導!
此致
敬禮!
申請人：/shenqing/
__年__月__日
自然災害有哪些大家都知道自然災害對人類生活有嚴重的影響，可是也想知道如何去預防自然災害。想要去預防，那么就要先知道九大自然災害分別是什么，在這里先給大家說一下，九大自然災害指的是地震，泥石流，滑坡，洪水，海嘯，臺風，龍卷風，雷擊和暴雪等。
首先來說一下地震，地震其實預防的最主要的方式就是通過現(xiàn)在的電視，手機等傳播信息，因為現(xiàn)在通過科技的發(fā)展，人類已經(jīng)可以通過科技手段監(jiān)測到地震帶幾十秒之前來領遇到地震時候大家千萬不要慌張，找一個比較安全的地方躲下來等待救援。
再來說一下滑坡，其實滑坡算是比較常見的一種自然災害，這種自然災害多在山區(qū)，我們要盡量避免在下雨天，到斜坡掩體巖土體附近，尤其是下暴雨的時候，一定要注意。洪水的話大家首先要注意看天氣預報，其次天氣不好的話盡量不要去河邊玩耍。如果已經(jīng)深陷洪水當中，一定要抱住漂浮的大型物體，比如大樹等等。
一般來說，海嘯都是由地震、海底火山噴發(fā)所引起來的，海嘯發(fā)生的時候會形成一個巨大的波浪，然后對沿海的城市造成大面積的破壞。臺風登陸的話我們也要注意，少出門盡量在家里避免出去被大風吹走。
龍卷風一般發(fā)生在海上，如果深陷龍卷風當中真的只能是自求多福了，雷擊的話其實就是說下雨天的時候盡量少在大樹下面或者金屬物體下面，不要在下雨天打電話，盡量躲在家里面就可以避免雷擊。
暴雪這種情況其實一般來說天氣預報都可以預報到，就是大家在平常的時候可以多關注一下本地的天氣，尤其是陰雨天、雨雪天的時候，一定要注意看一下天氣再出門，這樣就會減少自己遇到暴雪暴雨的幾率。
隨著科技的發(fā)展，人類對于這種自然災害的預測也越來越全面，這樣可以在很大的程度上減少我們的損失。
自然災害救助補助標準補助項目主要有六大項：災害應急救助、遇難人員家屬撫慰、過渡性生活救助、倒塌損壞住房恢復重建補助、旱災臨時生活困難救助、冬春臨時生活困難救助。
補助內(nèi)容：
災害應急救助，用于緊急搶救和轉(zhuǎn)移安置受災群眾，解決受災群眾災后應急期間無力克服的吃、穿、住、醫(yī)等臨時生活困難。
遇難人員家屬撫慰，用于向因災死亡人員家屬發(fā)放撫慰金。
過渡性生活救助，用于幫助“因災房屋倒塌或嚴重損壞無房可住、無生活來源、無自救能力”的受災群眾，解決災后過渡期間的基本生活困難。
倒塌、損壞住房恢復重建補助，用于幫助因災住房倒塌或嚴重損壞的受災群眾重建基本住房，幫助因災住房一般損壞的受災群眾維修損壞住房。
旱災臨時生活困難救助，用于幫助因旱災造成生活困難的群眾解決口糧和飲水等基本生活困難。
冬春臨時生活困難救助，用于幫助受災群眾解決冬令春荒期間的口糧、衣被、取暖等基本生活困難。
相關知識：
中華人民共和國國務院令第577號《自然災害救助條例》
第四章災后救助
第十八條受災地區(qū)人民政府應當在確保安全的前提下，采取就地安置與異地安置、政府安置與自行安置相結(jié)合的方式，對受災人員進行過渡性安置。
就地安置應當選擇在交通便利、便于恢復生產(chǎn)和生活的地點，并避開可能發(fā)生次生自然災害的區(qū)域，盡量不占用或者少占用耕地。
受災地區(qū)人民政府應當鼓勵并組織受災群眾自救互救，恢復重建。
第十九條自然災害危險消除后，受災地區(qū)人民政府應當統(tǒng)籌研究制訂居民住房恢復重建規(guī)劃和優(yōu)惠政策，組織重建或者修繕因災損毀的居民住房，對恢復重建確有困難的家庭予以重點幫扶。
居民住房恢復重建應當因地制宜、經(jīng)濟實用，確保房屋建設質(zhì)量符合防災減災要求。
受災地區(qū)人民政府民政等部門應當向經(jīng)審核確認的居民住房恢復重建補助對象發(fā)放補助資金和物資，住房城鄉(xiāng)建設等部門應當為受災人員重建或者修繕因災損毀的居民住房提供必要的技術(shù)支持。
第二十條居民住房恢復重建補助對象由受災人員本人申請或者由村民小組、居民小組提名。經(jīng)村民委員會、居民委員會民主評議，符合救助條件的，在自然村、社區(qū)范圍內(nèi)公示;無異議或者經(jīng)村民委員會、居民委員會民主評議異議不成立的，由村民委員會、居民委員會將評議意見和有關材料提交鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處審核，報縣級人民政府民政等部門審批。
第二十一條自然災害發(fā)生后的當年冬季、次年春季，受災地區(qū)人民政府應當為生活困難的受災人員提供基本生活救助。
受災地區(qū)縣級人民政府民政部門應當在每年10月底前統(tǒng)計、評估本行政區(qū)域受災人員當年冬季、次年春季的基本生活困難和需求，核實救助對象，編制工作臺賬，制定救助工作方案，經(jīng)本級人民政府批準后組織實施，并報上一級人民政府民政部門備案。
第五章救助款物管理
第二十二條縣級以上人民政府財政部門、民政部門負責自然災害救助資金的分配、管理并監(jiān)督使用情況。
縣級以上人民政府民政部門負責調(diào)撥、分配、管理自然災害救助物資。
第二十三條人民政府采購用于自然災害救助準備和災后恢復重建的貨物、工程和服務，依照有關政府采購和招標投標的法律規(guī)定組織實施。自然災害應急救助和災后恢復重建中涉及緊急搶救、緊急轉(zhuǎn)移安置和臨時性救助的緊急采購活動，按照國家有關規(guī)定執(zhí)行。
第二十四條自然災害救助款物?？?物)專用，無償使用。
定向捐贈的款物，應當按照捐贈人的意愿使用。政府部門接受的捐贈人無指定意向的款物，由縣級以上人民政府民政部門統(tǒng)籌安排用于自然災害救助;社會組織接受的捐贈人無指定意向的款物，由社會組織按照有關規(guī)定用于自然災害救助。
第二十五條自然災害救助款物應當用于受災人員的緊急轉(zhuǎn)移安置，基本生活救助，醫(yī)療救助，教育、醫(yī)療等公共服務設施和住房的恢復重建，自然災害救助物資的采購、儲存和運輸，以及因災遇難人員親屬的撫慰等項支出。
第二十六條受災地區(qū)人民政府民政、財政等部門和有關社會組織應當通過報刊、廣播、電視、互聯(lián)網(wǎng)，主動向社會公開所接受的自然災害救助款物和捐贈款物的來源、數(shù)量及其使用情況。
受災地區(qū)村民委員會、居民委員會應當公布救助對象及其接受救助款物數(shù)額和使用情況。
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一、試行學科
化學工程與技術(shù)、材料科學與工程兩個一級學科。申請考核擬錄取人數(shù)不超過學院該學科當年博士招生計劃的10%。
二、申請者基本條件
申請者須具備公開招考博士生報名條件，原則上報考類別為非定向就業(yè),同時應具備下列條件之一：
1. 申請者為國家“211工程”高?；蛑匾蒲性核驀抑攸c學科或國家重點實驗室的全日制優(yōu)秀應屆或往屆碩士研究生;
2. 已取得國外一流大學碩士學位;
3. 具有突出的科研能力，有較強的科研潛力，取得較為顯著的科研成果。如：省部級以上(含)科研項目骨干成員，獲得省部級以上(含)科技獎勵，發(fā)表高水平學術(shù)論文等;
各學科可根據(jù)學科要求制定其他申請條件。
三、申請考核程序
1. 報名申請
考生登錄博士研究生報名系統(tǒng)選擇"普通招考”類型進行網(wǎng)上報名，在規(guī)定的申請截止期內(nèi)將申請材料送交(或郵寄)至我校研究生招生辦公室，同時遞交申請考核制書面申請書。研招辦將符合條件的申請人材料送交至所申請學院。
2. 資格初審
學院申請考核博士生選拔領導小組根據(jù)考生所提交的申請
材料，對其報考資格、基本素質(zhì)和科研潛質(zhì)進行評估與初選，綜
合考生的科研基礎和招生導師的基本意向，確定進入綜合考核階段的考生名單。
通過初審考核的考生材料需在學院進行公示。
3. 綜合考核
申請人針對自己的研究課題及科研成果做一次學術(shù)報告(時常約三十分鐘)。學院組織考核專家組對申請者的外語水平、專業(yè)知識、科研能力與綜合素質(zhì)進行考核，形成綜合考核意見。
4. 錄取
學院申請考核博士生選拔領導小組確定擬錄取名單，擬錄取名單在研究生院網(wǎng)站進行公示，公示無異議報校研究生招生工作領導小組審批后錄取為博士研究生。
四、組織
學院成立申請考核博士生選拔領導小組。領導小組不少于5人，組長原則上由主管院長或?qū)W科負責人擔任，負責制定本學院申請考核制實施細則、組織考生材料審核、組織綜合考核命題、組織綜合素質(zhì)考核、確定擬錄取名單等。
學院可按招生學科成立若干綜合素質(zhì)考核專家組，專家組由不少于五名本學科教授(至少2名為外單位專家，申請人導師不進入專家組)組成，對參加綜合考核的考生進行學術(shù)水平考核，對考生是否具備博士生培養(yǎng)的潛能和綜合素質(zhì)形成綜合考核意見。
五、監(jiān)督和復議
1.實行責任制度和責任追究制度。研究生招生工作領導小組對選拔工作過程全程進行監(jiān)督，一旦出現(xiàn)違紀違規(guī)事件，須追究當事人的責任。
2.實行監(jiān)督制度和巡視制度。校監(jiān)察部門將對選拔工作進
行全面、有效監(jiān)督。
3.實行復議制度?？己私Y(jié)束后的一周內(nèi)，研究生招生辦公室受理具實名的書面投訴，對投訴問題經(jīng)調(diào)查屬實的，由研究生招生工作領導小組責成有關學院進行復議。
4.設置考生接待電話，其號碼為：64433759;設置監(jiān)督舉報電話，其號碼為：64434762。
六、其他說明
1. 各學院根據(jù)學科特點制定博士申請考核制實施細則，并在研究生院網(wǎng)站公示。
2. 未通過申請考核的考生可自愿參加當年博士研究生入學考試，無需再次報名。
第一條為了維護對外貿(mào)易秩序和公平競爭，根據(jù)《中華人民共和國對外貿(mào)易法》的有關規(guī)定，制定本條例。
第二條進口產(chǎn)品以傾銷方式進入中華人民共和國市場，并對已經(jīng)建立的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實質(zhì)損害或者產(chǎn)生實質(zhì)損害威脅，或者對建立國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實質(zhì)阻礙的，依照本條例的規(guī)定進行調(diào)查，采取反傾銷措施。
第二章傾銷與損害
第三條傾銷，是指在正常貿(mào)易過程中進口產(chǎn)品以低于其正常價值的出口價格進入中華人民共和國市場。
對傾銷的調(diào)查和確定，由對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部（以下簡稱外經(jīng)貿(mào)部）負責。
第四條進口產(chǎn)品的正常價值，應當區(qū)別不同情況，按照下列方法確定：
（一）進口產(chǎn)品的同類產(chǎn)品，在出口國（地區(qū)）國內(nèi)市場的正常貿(mào)易過程中有可比價格的，以該可比價格為正常價值；
（二）進口產(chǎn)品的同類產(chǎn)品，在出口國（地區(qū)）國內(nèi)市場的正常貿(mào)易過程中沒有銷售的，或者該同類產(chǎn)品的價格、數(shù)量不能據(jù)以進行公平比較的，以該同類產(chǎn)品出口到一個適當?shù)谌龂ǖ貐^(qū)）的可比價格或者以該同類產(chǎn)品在原產(chǎn)國（地區(qū)）的生產(chǎn)成本加合理費用、利潤，為正常價值。
進口產(chǎn)品不直接來自原產(chǎn)國（地區(qū)）的，按照前款第（一）項規(guī)定確定正常價值；但是，在產(chǎn)品僅通過出口國（地區(qū)）轉(zhuǎn)運、產(chǎn)品在出口國（地區(qū)）無生產(chǎn)或者在出口國（地區(qū)）中不存在可比價格等情形下，可以以該同類產(chǎn)品在原產(chǎn)國（地區(qū)）的價格為正常價值。
第五條進口產(chǎn)品的出口價格，應當區(qū)別不同情況，按照下列方法確定：
（一）進口產(chǎn)品有實際支付或者應當支付的價格的，以該價格為出口價格；
（二）進口產(chǎn)品沒有出口價格或者其價格不可靠的，以根據(jù)該進口產(chǎn)品首次轉(zhuǎn)售給獨立購買人的價格推定的價格為出口價格；但是，該進口產(chǎn)品未轉(zhuǎn)售給獨立購買人或者未按進口時的狀態(tài)轉(zhuǎn)售的，可以以外經(jīng)貿(mào)部根據(jù)合理基礎推定的價格為出口價格。
第六條進口產(chǎn)品的出口價格低于其正常價值的幅度，為傾銷幅度。
對進口產(chǎn)品的出口價格和正常價值，應當考慮影響價格的各種可比性因素，按照公平、合理的方式進行比較。
傾銷幅度的確定，應當將加權(quán)平均正常價值與全部可比出易的加權(quán)平均價格進行比較，或者將正常價值與出口價格在逐筆交易的基礎上進行比較。
出口價格在不同的購買人、地區(qū)、時期之間存在很大差異，按照前款規(guī)定的方法難以比較的，可以將加權(quán)平均正常價值與單一出易的價格進行比較。
第七條損害，是指傾銷對已經(jīng)建立的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實質(zhì)損害或者產(chǎn)生實質(zhì)損害威脅，或者對建立國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實質(zhì)阻礙。
對損害的調(diào)查和確定，由國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會（以下簡稱國家經(jīng)貿(mào)委）負責；其中，涉及農(nóng)產(chǎn)品的反傾銷國內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查，由國家經(jīng)貿(mào)委會同農(nóng)業(yè)部進行。
第八條在確定傾銷對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成的損害時，應當審查下列事項：
（一）傾銷進口產(chǎn)品的數(shù)量，包括傾銷進口產(chǎn)品的絕對數(shù)量或者相對于國內(nèi)同類產(chǎn)品生產(chǎn)或者消費的數(shù)量是否大量增加，或者傾銷進口產(chǎn)品大量增加的可能性；
（二）傾銷進口產(chǎn)品的價格，包括傾銷進口產(chǎn)品的價格削減或者對國內(nèi)同類產(chǎn)品的價格產(chǎn)生大幅度抑制、壓低等影響；
（三）傾銷進口產(chǎn)品對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的相關經(jīng)濟因素和指標的影響；
（四）傾銷進口產(chǎn)品的出口國（地區(qū)）、原產(chǎn)國（地區(qū)）的生產(chǎn)能力、出口能力，被調(diào)查產(chǎn)品的庫存情況；
（五）造成國內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害的其他因素。
對實質(zhì)損害威脅的確定，應當依據(jù)事實，不得僅依據(jù)指控、推測或者極小的可能性。
在確定傾銷對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成的損害時，應當依據(jù)肯定性證據(jù)，不得將造成損害的非傾銷因素歸因于傾銷。
第九條傾銷進口產(chǎn)品來自兩個以上國家（地區(qū)），并且同時滿足下列條件的，可以就傾銷進口產(chǎn)品對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成的影響進行累積評估：
（一）來自每一國家（地區(qū)）的傾銷進口產(chǎn)品的傾銷幅度不小于2％，并且其進口量不屬于可忽略不計的；
（二）根據(jù)傾銷進口產(chǎn)品之間以及傾銷進口產(chǎn)品與國內(nèi)同類產(chǎn)品之間的競爭條件，進行累積評估是適當?shù)摹?/p>
可忽略不計，是指來自一個國家（地區(qū)）的傾銷進口產(chǎn)品的數(shù)量占同類產(chǎn)品總進口量的比例低于3％；但是，低于3％的若干國家（地區(qū)）的總進口量超過同類產(chǎn)品總進口量7％的除外。
第十條評估傾銷進口產(chǎn)品的影響，應當針對國內(nèi)同類產(chǎn)品的生產(chǎn)進行單獨確定；不能針對國內(nèi)同類產(chǎn)品的生產(chǎn)進行單獨確定的，應當審查包括國內(nèi)同類產(chǎn)品在內(nèi)的最窄產(chǎn)品組或者范圍的生產(chǎn)。
第十一條國內(nèi)產(chǎn)業(yè)，是指中華人民共和國國內(nèi)同類產(chǎn)品的全部生產(chǎn)者，或者其總產(chǎn)量占國內(nèi)同類產(chǎn)品全部總產(chǎn)量的主要部分的生產(chǎn)者；但是，國內(nèi)生產(chǎn)者與出口經(jīng)營者或者進口經(jīng)營者有關聯(lián)的，或者其本身為傾銷進口產(chǎn)品的進口經(jīng)營者的，可以排除在國內(nèi)產(chǎn)業(yè)之外。
在特殊情形下，國內(nèi)一個區(qū)域市場中的生產(chǎn)者，在該市場中銷售其全部或者幾乎全部的同類產(chǎn)品，并且該市場中同類產(chǎn)品的需求主要不是由國內(nèi)其他地方的生產(chǎn)者供給的，可以視為一個單獨產(chǎn)業(yè)。
第十二條同類產(chǎn)品，是指與傾銷進口產(chǎn)品相同的產(chǎn)品；沒有相同產(chǎn)品的，以與傾銷進口產(chǎn)品的特性最相似的產(chǎn)品為同類產(chǎn)品。
第三章反傾銷調(diào)查
第十三條國內(nèi)產(chǎn)業(yè)或者代表國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的自然人、法人或者有關組織（以下統(tǒng)稱申請人），可以依照本條例的規(guī)定向外經(jīng)貿(mào)部提出反傾銷調(diào)查的書面申請。
第十四條申請書應當包括下列內(nèi)容：
（一）申請人的名稱、地址及有關情況；
（二）對申請調(diào)查的進口產(chǎn)品的完整說明，包括產(chǎn)品名稱、所涉及的出口國（地區(qū)）或者原產(chǎn)國（地區(qū)）、已知的出口經(jīng)營者或者生產(chǎn)者、產(chǎn)品在出口國（地區(qū)）或者原產(chǎn)國（地區(qū)）國內(nèi)市場消費時的價格信息、出口價格信息等；
（三）對國內(nèi)同類產(chǎn)品生產(chǎn)的數(shù)量和價值的說明；
（四）申請調(diào)查進口產(chǎn)品的數(shù)量和價格對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的影響；
（五）申請人認為需要說明的其他內(nèi)容。
第十五條申請書應當附具下列證據(jù)：
（一）申請調(diào)查的進口產(chǎn)品存在傾銷；
（二）對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的損害；
（三）傾銷與損害之間存在因果關系。
第十六條外經(jīng)貿(mào)部應當自收到申請人提交的申請書及有關證據(jù)之日起60天內(nèi)，對申請是否由國內(nèi)產(chǎn)業(yè)或者代表國內(nèi)產(chǎn)業(yè)提出、申請書內(nèi)容及所附具的證據(jù)等進行審查，經(jīng)商國家經(jīng)貿(mào)委后，決定立案調(diào)查或者不立案調(diào)查。
在決定立案調(diào)查前，應當通知有關出口國（地區(qū)）政府。
第十七條在表示支持申請或者反對申請的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)中，支持者的產(chǎn)量占支持者和反對者的總產(chǎn)量的50％以上的，應當認定申請是由國內(nèi)產(chǎn)業(yè)或者代表國內(nèi)產(chǎn)業(yè)提出，可以啟動反傾銷調(diào)查；但是，表示支持申請的國內(nèi)生產(chǎn)者的產(chǎn)量不足國內(nèi)同類產(chǎn)品總產(chǎn)量的25％的，不得啟動反傾銷調(diào)查。
第十八條在特殊情形下，外經(jīng)貿(mào)部沒有收到反傾銷調(diào)查的書面申請，但有充分證據(jù)認為存在傾銷和損害以及二者之間有因果關系的，經(jīng)商國家經(jīng)貿(mào)委后，可以決定立案調(diào)查。
外經(jīng)貿(mào)部和國家經(jīng)貿(mào)委，以下統(tǒng)稱調(diào)查機關。
第十九條立案調(diào)查的決定，由外經(jīng)貿(mào)部予以公告，并通知申請人、已知的出口經(jīng)營者和進口經(jīng)營者、出口國（地區(qū)）政府以及其他有利害關系的組織、個人（以下統(tǒng)稱利害關系方）。
立案調(diào)查的決定一經(jīng)公告，外經(jīng)貿(mào)部應當將申請書文本提供給已知的出口經(jīng)營者和出口國（地區(qū)）政府。
第二十條調(diào)查機關可以采用問卷、抽樣、聽證會、現(xiàn)場核查等方式向利害關系方了解情況，進行調(diào)查。
調(diào)查機關應當為有關利害關系方提供陳述意見和論據(jù)的機會。
外經(jīng)貿(mào)部認為必要時，可以派出工作人員赴有關國家（地區(qū)）進行調(diào)查；但是，有關國家（地區(qū)）提出異議的除外。
第二十一條調(diào)查機關進行調(diào)查時，利害關系方應當如實反映情況，提供有關資料。利害關系方不如實反映情況、提供有關資料的，或者沒有在合理時間內(nèi)提供必要信息的，或者以其他方式嚴重妨礙調(diào)查的，調(diào)查機關可以根據(jù)已經(jīng)獲得的事實和可獲得的最佳信息作出裁定。
第二十二條利害關系方認為其提供的資料泄露后將產(chǎn)生嚴重不利影響的，可以向調(diào)查機關申請對該資料按保密資料處理。
調(diào)查機關認為保密申請有正當理由的，應當對利害關系方提供的資料按保密資料處理，同時要求利害關系方提供一份非保密的該資料概要。
按保密資料處理的資料，未經(jīng)提供資料的利害關系方同意，不得泄露。
第二十三條調(diào)查機關應當允許申請人和利害關系方查閱本案有關資料；但是，屬于按保密資料處理的除外。
第二十四條外經(jīng)貿(mào)部、國家經(jīng)貿(mào)委根據(jù)調(diào)查結(jié)果，分別就傾銷、損害作出初裁決定，并就二者之間的因果關系是否成立作出初裁決定，由外經(jīng)貿(mào)部予以公告。
第二十五條初裁決定確定傾銷、損害以及二者之間的因果關系成立的，外經(jīng)貿(mào)部、國家經(jīng)貿(mào)委應當對傾銷及傾銷幅度、損害及損害程度繼續(xù)進行調(diào)查，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果分別作出終裁決定，由外經(jīng)貿(mào)部予以公告。
在作出終裁決定前，應當由外經(jīng)貿(mào)部將終裁決定所依據(jù)的基本事實通知所有已知的利害關系方。
第二十六條反傾銷調(diào)查，應當自立案調(diào)查決定公告之日起12個月內(nèi)結(jié)束；特殊情況下可以延長，但延長期不得超過6個月。
第二十七條有下列情形之一的，反傾銷調(diào)查應當終止，并由外經(jīng)貿(mào)部予以公告：
（一）申請人撤銷申請的；
（二）沒有足夠證據(jù)證明存在傾銷、損害或者二者之間有因果關系的；
（三）傾銷幅度低于2％的；
（四）傾銷進口產(chǎn)品實際或者潛在的進口量或者損害屬于可忽略不計的；
（五）外經(jīng)貿(mào)部和國家經(jīng)貿(mào)委共同認為不適宜繼續(xù)進行反傾銷調(diào)查的。
來自一個或者部分國家（地區(qū)）的被調(diào)查產(chǎn)品有前款第（二）、（三）、（四）項所列情形之一的，針對所涉產(chǎn)品的反傾銷調(diào)查應當終止。
第四章反傾銷措施
第一節(jié)臨時反傾銷措施
第二十八條初裁決定確定傾銷成立，并由此對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害的，可以采取下列臨時反傾銷措施：
（一）征收臨時反傾銷稅；
（二）要求提供現(xiàn)金保證金、保函或者其他形式的擔保。
臨時反傾銷稅稅額或者提供的現(xiàn)金保證金、保函或者其他形式擔保的金額，應當不超過初裁決定確定的傾銷幅度。
第二十九條征收臨時反傾銷稅，由外經(jīng)貿(mào)部提出建議，國務院關稅稅則委員會根據(jù)外經(jīng)貿(mào)部的建議作出決定，由外經(jīng)貿(mào)部予以公告。要求提供現(xiàn)金保證金、保函或者其他形式的擔保，由外經(jīng)貿(mào)部作出決定并予以公告。海關自公告規(guī)定實施之日起執(zhí)行。
第三十條臨時反傾銷措施實施的期限，自臨時反傾銷措施決定公告規(guī)定實施之日起，不超過4個月；在特殊情形下，可以延長至9個月。
自反傾銷立案調(diào)查決定公告之日起60天內(nèi)，不得采取臨時反傾銷措施。
第二節(jié)價格承諾
第三十一條傾銷進口產(chǎn)品的出口經(jīng)營者在反傾銷調(diào)查期間，可以向外經(jīng)貿(mào)部作出改變價格或者停止以傾銷價格出口的價格承諾。
外經(jīng)貿(mào)部可以向出口經(jīng)營者提出價格承諾的建議。
調(diào)查機關不得強迫出口經(jīng)營者作出價格承諾。
第三十二條出口經(jīng)營者不作出價格承諾或者不接受價格承諾的建議的，不妨礙對反傾銷案件的調(diào)查和確定。出口經(jīng)營者繼續(xù)傾銷進口產(chǎn)品的，調(diào)查機關有權(quán)確定損害威脅更有可能出現(xiàn)。
第三十三條外經(jīng)貿(mào)部認為出口經(jīng)營者作出的價格承諾能夠接受的，經(jīng)商國家經(jīng)貿(mào)委后，可以決定中止或者終止反傾銷調(diào)查，不采取臨時反傾銷措施或者征收反傾銷稅。中止或者終止反傾銷調(diào)查的決定由外經(jīng)貿(mào)部予以公告。
外經(jīng)貿(mào)部不接受價格承諾的，應當向有關出口經(jīng)營者說明理由。
調(diào)查機關對傾銷以及由傾銷造成的損害作出肯定的初裁決定前，不得尋求或者接受價格承諾。
第三十四條依照本條例第三十三條第一款規(guī)定中止或者終止反傾銷調(diào)查后，應出口經(jīng)營者請求或者調(diào)查機關認為有必要，調(diào)查機關可以對傾銷和損害繼續(xù)進行調(diào)查。
根據(jù)前款調(diào)查結(jié)果，作出傾銷或者損害的否定裁定的，價格承諾自動失效；作出傾銷或者損害的肯定裁定的，價格承諾繼續(xù)有效。
第三十五條外經(jīng)貿(mào)部可以要求出口經(jīng)營者定期提供履行其價格承諾的有關情況、資料，并予以核實。
第三十六條出口經(jīng)營者違反其價格承諾的，外經(jīng)貿(mào)部經(jīng)商國家經(jīng)貿(mào)委后，依照本條例的規(guī)定，可以立即決定恢復反傾銷調(diào)查；根據(jù)可獲得的最佳信息，可以決定采取臨時反傾銷措施，并可以對實施臨時反傾銷措施前90天內(nèi)進口的產(chǎn)品追溯征收反傾銷稅，但違反價格承諾前進口的產(chǎn)品除外。
第三節(jié)反傾銷稅
第三十七條終裁決定確定傾銷成立，并由此對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害的，可以征收反傾銷稅。
第三十八條征收反傾銷稅，由外經(jīng)貿(mào)部提出建議，國務院關稅稅則委員會根據(jù)外經(jīng)貿(mào)部的建議作出決定，由外經(jīng)貿(mào)部予以公告。海關自公告規(guī)定實施之日起執(zhí)行。
第三十九條反傾銷稅適用于終裁決定公告之日后進口的產(chǎn)品，但屬于本條例第三十六條、第四十三條、第四十四條規(guī)定的情形除外。
第四十條反傾銷稅的納稅人為傾銷進口產(chǎn)品的進口經(jīng)營者。
第四十一條反傾銷稅應當根據(jù)不同出口經(jīng)營者的傾銷幅度，分別確定。對未包括在審查范圍內(nèi)的出口經(jīng)營者的傾銷進口產(chǎn)品，需要征收反傾銷稅的，應當按照合理的方式確定對其適用的反傾銷稅。
第四十二條反傾銷稅稅額不超過終裁決定確定的傾銷幅度。
第四十三條終裁決定確定存在實質(zhì)損害，并在此前已經(jīng)采取臨時反傾銷措施的，反傾銷稅可以對已經(jīng)實施臨時反傾銷措施的期間追溯征收。
終裁決定確定存在實質(zhì)損害威脅，在先前不采取臨時反傾銷措施將會導致后來作出實質(zhì)損害裁定的情況下已經(jīng)采取臨時反傾銷措施的，反傾銷稅可以對已經(jīng)實施臨時反傾銷措施的期間追溯征收。
終裁決定確定的反傾銷稅，高于已付或者應付的臨時反傾銷稅或者為擔保目的而估計的金額的，差額部分不予收取；低于已付或者應付的臨時反傾銷稅或者為擔保目的而估計的金額的，差額部分應當根據(jù)具體情況予以退還或者重新計算稅額。
第四十四條下列兩種情形并存的，可以對實施臨時反傾銷措施之日前90天內(nèi)進口的產(chǎn)品追溯征收反傾銷稅，但立案調(diào)查前進口的產(chǎn)品除外：
（一）傾銷進口產(chǎn)品有對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害的傾銷歷史，或者該產(chǎn)品的進口經(jīng)營者知道或者應當知道出口經(jīng)營者實施傾銷并且傾銷對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)將造成損害的；
（二）傾銷進口產(chǎn)品在短期內(nèi)大量進口，并且可能會嚴重破壞即將實施的反傾銷稅的補救效果的。
第四十五條終裁決定確定不征收反傾銷稅的，或者終裁決定未確定追溯征收反傾銷稅的，已征收的臨時反傾銷稅、已收取的現(xiàn)金保證金應當予以退還，保函或者其他形式的擔保應當予以解除。
第四十六條傾銷進口產(chǎn)品的進口經(jīng)營者有證據(jù)證明已經(jīng)繳納的反傾銷稅稅額超過傾銷幅度的，可以向外經(jīng)貿(mào)部提出退稅申請；外經(jīng)貿(mào)部經(jīng)審查、核實并提出建議，國務院關稅稅則委員會根據(jù)外經(jīng)貿(mào)部的建議可以作出退稅決定，由海關執(zhí)行。
第四十七條進口產(chǎn)品被征收反傾銷稅后，在調(diào)查期間未向中華人民共和國出口該產(chǎn)品的新出口經(jīng)營者，能證明其與被征收反傾銷稅的出口經(jīng)營者無關聯(lián)的，可以向外經(jīng)貿(mào)部申請單獨確定其傾銷幅度。外經(jīng)貿(mào)部應當迅速進行審查并作出終裁決定。在審查期間，可以采取本條例第二十八條第一款第（二）項規(guī)定的措施，但不得對該產(chǎn)品征收反傾銷稅。
第五章反傾銷稅和價格承諾的期限與復審
第四十八條反傾銷稅的征收期限和價格承諾的履行期限不超過5年；但是，經(jīng)復審確定終止征收反傾銷稅有可能導致傾銷和損害的繼續(xù)或者再度發(fā)生的，反傾銷稅的征收期限可以適當延長。
第四十九條反傾銷稅生效后，外經(jīng)貿(mào)部經(jīng)商國家經(jīng)貿(mào)委，可以在有正當理由的情況下，決定對繼續(xù)征收反傾銷稅的必要性進行復審；也可以在經(jīng)過一段合理時間，應利害關系方的請求并對利害關系方提供的相應證據(jù)進行審查后，決定對繼續(xù)征收反傾銷稅的必要性進行復審。
價格承諾生效后，外經(jīng)貿(mào)部可以在有正當理由的情況下，決定對繼續(xù)履行價格承諾的必要性進行復審；也可以在經(jīng)過一段合理時間，應利害關系方的請求并對利害關系方提供的相應證據(jù)進行審查后，決定對繼續(xù)履行價格承諾的必要性進行復審。
第五十條根據(jù)復審結(jié)果，由外經(jīng)貿(mào)部依照本條例的規(guī)定提出保留、修改或者取消反傾銷稅的建議，國務院關稅稅則委員會根據(jù)外經(jīng)貿(mào)部的建議作出決定，由外經(jīng)貿(mào)部予以公告；或者由外經(jīng)貿(mào)部依照本條例的規(guī)定，商國家經(jīng)貿(mào)委后，作出保留、修改或者取消價格承諾的決定并予以公告。
第五十一條復審程序參照本條例關于反傾銷調(diào)查的有關規(guī)定執(zhí)行。
復審期限自決定復審開始之日起，不超過12個月。
第五十二條在復審期間，復審程序不妨礙反傾銷措施的實施。
第六章附則
第五十三條對依照本條例第二十五條作出的終裁決定不服的，對依照本條例第四章作出的是否征收反傾銷稅的決定以及追溯征收、退稅、對新出口經(jīng)營者征稅的決定不服的，或者對依照本條例第五章作出的復審決定不服的，可以依法申請行政復議，也可以依法向人民法院提訟。
第五十四條依照本條例作出的公告，應當載明重要的情況、事實、理由、依據(jù)、結(jié)果和結(jié)論等內(nèi)容。
第五十五條外經(jīng)貿(mào)部、國家經(jīng)貿(mào)委可以采取適當措施，防止規(guī)避反傾銷措施的行為。
第五十六條任何國家（地區(qū)）對中華人民共和國的出口產(chǎn)品采取歧視性反傾銷措施的，中華人民共和國可以根據(jù)實際情況對該國家（地區(qū)）采取相應的措施。
第五十七條外經(jīng)貿(mào)部負責與反傾銷有關的對外磋商、通知和爭端解決事宜。
案例介紹
案例一：唐某訴某銀行理財產(chǎn)品糾紛案
這是一起典型的因不滿銀行理財產(chǎn)品收益而引起的被訴案件，基本案情如下：原告訴稱，2004年4月1日某銀行向其推薦“XXXX”外匯理財產(chǎn)品，并一再保證該產(chǎn)品的利息比一般的外匯存款利息高許多，為此，被銀行說動，與銀行簽訂了一份《“XXXX”個人外匯理財產(chǎn)品協(xié)議書》，根據(jù)合同約定：投資期為72個月，在保證年利率5.7％的基礎上，根據(jù)市場行情利率還會上浮。合同簽訂后，原告在銀行處存入美金13.8萬元。2005年4月8日，銀行應向原告支付利息美金7866元，但支付了6839元。自2005年4月8日起銀行就再也未支付利息。故原告要求銀行向其支付利息美金16759元（自2005年4月8日起至2007年4月8日止利息美金15732元及第一年銀行少支付的利息美金1027元），并承擔本案的訴訟費用。
經(jīng)查，某銀行與客戶簽訂的理財協(xié)議，其性質(zhì)為委托理財合同，協(xié)議所約定的投資收益不是固定的利息收益，而是按照與國際市場上的主要利率指標掛鉤的外匯理財收益，協(xié)議和產(chǎn)品說明書中對產(chǎn)品的風險做了詳細描述，客戶對此應為明知。當然，從實際收益來看，該產(chǎn)品投資期限為6年，在此期間客戶不得單方提前贖回，截至目前美元6個月LIBOR計息率全部超過計息區(qū)間，該產(chǎn)品已連續(xù)兩年多沒有任何收益，客戶尚需承擔匯率下降的風險，客戶的損失顯而易見。
案例二：胡某訴某銀行財產(chǎn)損害賠償案
原告請求判令某銀行賠償其投資收益3.33萬港元，折合人民幣3.25萬元，本案訴訟費用由某銀行承擔。原告訴稱，2006年6月11日，原告與某銀行簽署了格式合同文本“聚金”個人外匯理財產(chǎn)品協(xié)議書，由原告將104.4萬元港幣交某銀行境外委托理財，委托理財期限2006年6月15日至2007年6月15日，年固定收益率4.25％。委托理財期滿后原告到柜臺查詢得知，某銀行有三個季度的投資收益即3.33萬港幣未向其支付。另外，某銀行存折記載顯示相當混亂。原告認為某銀行合同文本免除自己責任、加重客戶責任、排除客戶主要權(quán)利，在履行合同時缺乏誠信，故某銀行。
經(jīng)查，2006年6月15日原告在某銀行購買了“聚金”外匯理財產(chǎn)品104.4萬港幣，產(chǎn)品協(xié)議書約定，投資期限為一年，每三個月計息一次，銀行有權(quán)在每個計息期結(jié)束日付息后提前終止本期理財產(chǎn)品；還約定，在行使提前贖回權(quán)利時，銀行將按甲方預留聯(lián)系方式，電話通知客戶，但無論是否通知到客戶，只要在付息日當天，銀行將投資保證金全額劃入其清算賬戶，即表明提前贖回。同時約定，客戶應在各付息日及時核對賬戶余額。2006年9月15日，某銀行單方對該產(chǎn)品提前贖回，并于同日將原告的本金和三個月收益劃入原告賬戶。據(jù)查，某銀行業(yè)務人員并未電話通知到客戶。另外，由于系統(tǒng)設置原因，客戶使用的存折上只反映出累存、累取金額，未逐筆打印交易明細，導致客戶認為某銀行存折打印混亂，同時也無法看出某銀行是否返還、何時返還了產(chǎn)品本金與收益。
這是一起因銀行行使提前贖回權(quán)利而引發(fā)的糾紛，在本案中銀行顯然是有提前贖回權(quán)利的，因為銀行和客戶在合同中對于單方解除合同的權(quán)利進行了約定。提前贖回即合同雙方按照合同約定行使合同解除權(quán)，《合同法》第九十六條規(guī)定：“當事人一方依照本法第九十三條第二款、第九十四條的規(guī)定主張解除合同的，應當通知對方。合同自通知到達對方時解除。對方有異議的，可以請求人民法院或者仲裁機構(gòu)確認解除合同的效力?！北景笍暮贤P系分析，某銀行可能存在未履行法定附隨義務的過錯行為。雖然合同上寫明無須通知，但某銀行是格式合同的提供方，以格式條款形式規(guī)避自身本應履行的附隨義務，其效力值得懷疑。另該理財產(chǎn)品說明書對于產(chǎn)品的性質(zhì)、內(nèi)容、雙方的權(quán)利義務作了明確規(guī)定，但存在以下問題（1）說明書僅由客戶簽字確認，并非協(xié)議雙方簽章的合同樣式；（2）說明書沒有明示與協(xié)議書的法律關系；（3）說明書載有“本說明書不具有任何法律效力”的語句。在訴訟過程中，雙方當事人基于約定相對簡單的理財協(xié)議書就爭議焦點無法達成一致時，某銀行主張使用說明書的約定，但由于上述三個問題，我方主張遭到了司法實踐的否定。
兩起糾紛案例對銀行的啟示
結(jié)合案例反映出的問題，筆者認為銀行在理財業(yè)務方面應注意以下事宜：
妥善協(xié)調(diào)理財產(chǎn)品說明書和協(xié)議書的關系
目前某些銀行發(fā)行的理財產(chǎn)品業(yè)務憑證由理財產(chǎn)品申請書、協(xié)議書、說明書三份業(yè)務單據(jù)組成。實踐中存在遺漏其中一份業(yè)務單據(jù)的操作風險。在糾紛發(fā)生時就導致銀行證據(jù)缺失，使銀行處于不利的法律地位。故建議將理財產(chǎn)品申請書并入理財產(chǎn)品協(xié)議書，變兩張業(yè)務憑證為一張從而減少操作風險發(fā)生的概率。
說明書對于理財產(chǎn)品的約定非常詳細、周全，尤其對于銀行提前終止、客戶大額贖回、保證收益型理財產(chǎn)品所附條件等都有詳細的約定。但是相反這些關系客戶利益的重要條款均沒有在協(xié)議書中反映，容易導致客戶誤解與歧義。如案例二胡某與銀行的理財產(chǎn)品糾紛中，就是因為協(xié)議書與說明書的約定不一致而導致了糾紛的發(fā)生。協(xié)議書中理財產(chǎn)品的期限是由電腦打印的，表示為xx個月，容易導致客戶誤以為是固定期限的理財產(chǎn)品，而忽視理財產(chǎn)品期限可能因為銀行行使提前終止權(quán)而發(fā)生變動的事實。而糾紛產(chǎn)生時，客戶則以銀行的說明書與協(xié)議書兩份格式文本對于期限的約定不一致，對合同條款存在兩種解釋而要求適用對銀行不利的解釋。
同時司法實踐中還存在認為說明書的效力低于協(xié)議書的觀點，說明書僅僅是客戶單方確認的文件，協(xié)議書卻是銀行與客戶的合議，即使說明書與協(xié)議書的約定不一致也可以認為是銀行和客戶在協(xié)議書中對于合同條款進行了變更。
針對以上兩點，建議在理財產(chǎn)品說明書中增加其與理財產(chǎn)品協(xié)議書的關系條款，指明理財產(chǎn)品說明書是理財產(chǎn)品協(xié)議書的組成部分，以解決兩者的法律關系問題。同時建議將理財產(chǎn)品說明書由客戶單方面簽字的說明書樣式改為銀行與客戶雙方簽字的合同樣式，并將理財產(chǎn)品說明書、理財產(chǎn)品申請書作為理財產(chǎn)品協(xié)議書的附件，在理財產(chǎn)品協(xié)議書中增加“附件一理財產(chǎn)品說明書、附件二理財產(chǎn)品申請書是本協(xié)議的組成部分，本協(xié)議與附件約定不一致的以附件為準”，并以黑色粗體字突出顯示。
理財產(chǎn)品法律文件的內(nèi)容應該明晰、準確
由于每一份理財產(chǎn)品都有其獨特的結(jié)構(gòu)和風險，而應當如量體裁衣般度身定制每一份理財協(xié)議和產(chǎn)品說明書。但理財產(chǎn)品又有其共通的特點，應當遵循共同的原則，為此，銀行擬訂理財產(chǎn)品法律文件的具體條款時，應該注意以下幾點：（1）理財產(chǎn)品的基本要素（包括產(chǎn)品類型、投資幣種、目標客戶、認購期日期、起點金額、起始日、到期日、本金及理財收益支付等內(nèi)容）、投資方向、收益的計算方式、最不利投資情況應當要作為合同的必備要素并充分、準確、科學的予以說明。（2）關系客戶切身利益的事項在披露時不使用含糊不清、存有歧義的表述。根據(jù)銀監(jiān)會頒發(fā)的相關指引的精神，客戶投資有關的關系客戶切身利益的重要事項都應當予以充分披露，由此可以看出銀行負有充分披露的義務。如果銀行披露時遮遮掩掩、含混不清，不僅沒有達到披露的效果，沒有履行披露的義務，而且存在誤導客戶的嫌疑。（3）不做無科學依據(jù)、數(shù)據(jù)支持的任何承諾（不僅限于理財收益的承諾），不夸大宣傳。誠信即是法律的基本原則與要求，也是銀行安身立命的根本，不能因為眼前的小利而使銀行遭受信譽上重大的損失。（4）信息披露、風險揭示涉及的事項除非涉及銀行合法擁有的商業(yè)秘密，并且一旦披露會給銀行造成重大的、難以彌補的損失，才可以在披露時做出一定的保留，但是應當告知客戶并充分說明不披露的理由，以及根據(jù)銀行掌握的商業(yè)秘密客戶在不知情的情況下做出投資可能面臨的風險與損失。
慎重對待理財產(chǎn)品相關通知或公告的方式問題
目前，銀行理財產(chǎn)品涉及公告的情況主要是銀行行使提前贖回權(quán)時，因逐個通知客戶難以做到,故多以銀行網(wǎng)站或網(wǎng)點公告的方式宣布權(quán)利，并要求客戶主動上網(wǎng)或至網(wǎng)點查詢。
對于合同的終止應該如何通知或者征得對方同意的問題，司法實踐中存在爭議。根據(jù)《合同法》第三十九條規(guī)定，提供格式條款的一方應當遵循公平原則確定當事人之間的權(quán)利和義務，并采取合理的方式提請對方注意免除或者限制其責任的條款，按照對方的要求，對該條款予以說明。第四十條又規(guī)定，提供格式條款一方免除其責任、加重對方責任、排除對方主要權(quán)利的，該條款無效。對于合同的解除，法律規(guī)定享有解除權(quán)的一方應當負有通知的義務?！逗贤ā返诰攀龡l、九十六條規(guī)定，雙方約定解除合同的，一方行使合同解除權(quán)時應當通知對方，合同自通知到達對方時解除。合同解除對于合同相對方而言是關系其合同利益的重大事項，以公告方式通知客戶并要求客戶主動查詢網(wǎng)站公告、網(wǎng)點公告的終止形式，對于客戶而言有顯失公平的嫌疑。一般理財產(chǎn)品短則半年長則兩三年甚至五年之久，而銀行終止合同對于客戶而言僅僅是一種將來可能發(fā)生的事實，要求客戶不時主動關注已經(jīng)成立的合同是否被解除有些不合常理，一些客戶不會使用網(wǎng)上銀行、或者因為工作原因不能時常到網(wǎng)點咨詢，如此約定顯然增加了客戶的負擔。現(xiàn)在銀行在銷售理財產(chǎn)品時通常要求預留客戶的聯(lián)系方式，既然預留了聯(lián)系方式，銀行應當能夠做到逐個以短信或電話的方式通知客戶合同解除的事實。目前，已有因銀行行使解除權(quán)沒有逐個通知客戶而導致被訴案件的發(fā)生，司法實踐中傾向于保護客戶的利益而主張該條款無效（案例二胡某與某銀行理財產(chǎn)品糾紛就是一例）。故建議銀行應當將合同終止的方式約定為短信或者電話通知并要求業(yè)務部門保留好通知的相關材料。若業(yè)務操作堅持使用公告通知的方式，則建議除在銀行網(wǎng)站或網(wǎng)點公告外，增加在主流新聞媒體上公告的形式，以確保銀行合理地行使合同賦予的權(quán)利，確?？蛻臬@得通知、及時進行其他的資金安排，盡可能減少客戶的損失。
為了防控客戶的抗辯風險，筆者建議銀行應就發(fā)行理財產(chǎn)品不成立時公告。目前銀行合同文本中普遍載有理財產(chǎn)品不成立時的風險告知條款，故建議在該風險告知條款中增加理財產(chǎn)品不成立時，銀行的告知安排，如同銀行提前終止合同一般，約定以公告的方式在主流媒體上予以通知由客戶自己關注或者以電話、短信的方式通知客戶。建議銀行提示客戶與銀行簽訂合同并被劃轉(zhuǎn)款項后不代表認購成功，以免客戶產(chǎn)生誤解。
理財產(chǎn)品管理和服務中的操作規(guī)范問題
鑒于目前不少投被訴案件的發(fā)生都與銀行理財業(yè)務人員的銷售、操作不規(guī)范有或多或少的關系，故建議提示業(yè)務部門加強人員培訓與管理，完善內(nèi)部控制體系，防范個人理財業(yè)務的操作風險。
1.1、fprc證券質(zhì)押典當
fprc系統(tǒng)是由創(chuàng)元開發(fā)的《證券質(zhì)押典當業(yè)務管理與風險監(jiān)控系統(tǒng)》的簡稱。該系統(tǒng)通過電腦網(wǎng)絡技術(shù)，依照《典當管理辦法》，為乙方提供最短2天最長不超過15天股票當質(zhì)押服務體系，包含了相關動態(tài)監(jiān)管與風險監(jiān)控功能。fprc《網(wǎng)上交易客戶端》是甲方提供給乙方作為申請證券質(zhì)押典當業(yè)務使用的軟件，包括股票買賣撤單、查詢、結(jié)算等功能.
甲乙雙方簽署本合同后，乙方在本合同有效期內(nèi)使用《網(wǎng)上客戶端》自助申請當金購買股票，隨買即借隨賣即還，周而往復。甲方按乙方實際使用當金的天數(shù)計算和收取典當綜合管理費。
1.2、 帳戶說明
1.2.1、質(zhì)押帳戶
質(zhì)押帳戶（包括資金帳戶、股票帳戶）簡稱a帳戶，是乙方在證券公司設立的個人帳戶，在本合同有效期內(nèi)，乙方已將該帳戶的所有資產(chǎn)作為質(zhì)押物俗稱“當物”，質(zhì)押給典當行；乙方喪失a帳戶的所有權(quán)，但可對該帳戶進行股票交易 。
1.2.2、典當帳戶
典當帳戶是由典當行提供的資金帳戶（包括資金帳戶、股票帳戶）簡稱b帳戶，在本合同有效期內(nèi)，乙方質(zhì)押獲取的當金由該帳戶提供；乙方取得在該帳戶內(nèi)進行股票買賣交易（包括資金帳戶、股票帳戶）的使用授權(quán)。
1..3證券質(zhì)押授信與當金額度管理辦法
本合同對乙方進行授信管理。甲方通過對乙方歷史交易能力的評估確定乙方授信級別。本合同有效期內(nèi)，fprc系統(tǒng)根據(jù)乙方使用b帳戶的交易頻率與盈虧狀況，對該授信級別定期自動調(diào)整，若授信級別降至25分，甲方有權(quán)提前終止本合同。
乙方只有在a帳戶的現(xiàn)金95%購買股票后方可申請質(zhì)押典當，fprc系統(tǒng)自動根據(jù)乙方當時持有股票市值的評估總額乘以乙方授信級別計算并批復；乙方當日申請到的當金額度僅限當日有效。
1.4典當期限與月綜合服務管理
本合同期限為半年，到期后甲乙雙方重新簽定合同。本合同中，乙方應在質(zhì)押典當?shù)狡谇耙曳綉鲃訏伿踒帳戶的股票，否則未拋售股票視為“絕當”，甲方有權(quán)強行拋售；乙方以其a帳戶的資產(chǎn)承擔所有風險、綜合管理費。
1.5、定期清算、平倉清算、合同到期清算
1.5.1、定期清算
甲方每月20日對乙方使用當今的所有交易及占用當金的典當綜合管理費進行定期清算。fprc系統(tǒng)自動管理乙方的融資買賣記錄，乙方使用fprc《網(wǎng)上交易客戶端》可以隨時查詢。清算日乙方未拋售的股票當月不清算，至下月定期清算日再作清算；當月沒有申請質(zhì)押典當?shù)囊曳讲粎⑴c清算。乙方若盈利，甲方將盈利部分由b帳戶劃撥資金到乙方a帳戶，乙方若虧損，乙方或主動支付虧損部分給甲方，或甲方使用乙方預留的授權(quán)委托書，從乙方a 帳戶劃撥資金到b帳戶彌補虧損。
1.5.2、平倉清算
乙方授權(quán)甲方在乙方a帳戶資產(chǎn)及b帳戶當金資產(chǎn)總市值跌落到本合同約定的平倉線以下時，進行平倉清算。甲方有權(quán)不通知乙方，市價拋售乙方b帳戶、a帳戶的股票，并從乙方a帳戶劃撥資金以彌補乙方占用b帳戶當金的典當本息及虧損。對于a帳戶全部劃撥或股票全部買出后仍不足彌補甲方虧損，甲方有權(quán)向乙方繼續(xù)追索。
1.5.3、 合同到期日清算：
合同到期日前20日內(nèi)，停止乙方貸款權(quán)利，到期日前5天辦理清算手續(xù)。
二、典當綜合管理費用率及計算
甲方有權(quán)調(diào)整典當綜合管理費率。fprc系統(tǒng)將自動提示乙方每次申請當金的實際費率，該費率在當次質(zhì)押典當期內(nèi)不會變動。甲方按乙方實際占用當金額度、及占用時限計算綜合服務費；當金占用時限從乙方b帳戶當金買入股票之日起計，至賣出日次日為法定節(jié)假日則延續(xù)計費。
違約金：乙方占用當金超過15日未歸還，按日加收4‰違約金。
三、 乙方出質(zhì)帳戶及出質(zhì)資產(chǎn)總值
甲方雙方簽署本合同后，乙方已將a帳戶作為典當質(zhì)押物。質(zhì)押期間，乙方可對a帳戶進行正常的股票買賣，乙方始終以其a帳戶內(nèi)總值項下的資金和證券持續(xù)作為典當?shù)馁|(zhì)押物（當物）。乙方自愿向指定營業(yè)部辦理不可撤消的a帳戶的《帳戶委托申請》和《授權(quán)委托書》指令。同時乙方將深、滬股東及身份證復印件留置甲方。
四、質(zhì)押擔保范圍
質(zhì)押物的質(zhì)押擔保范圍指本合同重要一欄所規(guī)定的當金、當金利息、綜合費（含利息）、違約金、損害賠償金及為實現(xiàn)債權(quán)所發(fā)生的費用。
五、乙方當金申請與股票買賣規(guī)則
5.1本合同有效期內(nèi)，甲方將b帳戶授權(quán)乙方使用，乙方通過frpc《網(wǎng)上交易客戶端》自動進入交易及查詢交易記錄。
5.2本合同有效期內(nèi)fprc系統(tǒng)自動限制乙方買入具有風險的股票。甲方有權(quán)在任何時間對股票的風險幾級別進行調(diào)整，風險級別在25分以下的股票為系統(tǒng)限制交易的股票，st、st類股票的默認風險分別為零。乙方認可該限制可能對乙方的投資產(chǎn)生影響，并承諾對此限制不提出任何異議。
5.3乙方對所持有的a帳戶總資產(chǎn)享有完全的無可爭議的所有權(quán)，不得將該帳戶的資金及其對應證券帳戶資產(chǎn)借或設定任何形式的擔保。
5.4若乙方違反上述約定，甲方有權(quán)終止本合同，并要求乙方承擔所導致的全部經(jīng)濟損失。
六、帳戶凍結(jié)、合同單方終止
6.1乙方需要向甲方指定營業(yè)部提交《帳戶委托申請書》后方可獲得會員資格。申請書申明自愿在本合同有效期內(nèi)凍結(jié)a帳戶，包括停止上述資金帳戶的銀證轉(zhuǎn)帳功能、柜面資金提取與轉(zhuǎn)出，限制證券帳戶辦理股票轉(zhuǎn)托管（深圳）指令、辦理撤單指定交易（上海）指令、禁止本人消戶等。
6.2乙方只有在完整填寫了《授權(quán)委托書》后，才能獲得典當質(zhì)押資格。合同有效內(nèi)遇定期清算或平倉清算，該《授權(quán)委托書》被使用后，乙方需要再次填寫并提交甲方后，才能繼續(xù)申請當金額度、并獲得交易授權(quán)。否則按乙方單方終止本合同。
6.3合同有效期內(nèi)，乙方在未使用b帳戶資金或與甲方辦理清算手續(xù)后，可單方提出終止本合同；甲方也可在乙方未使用b帳戶資金或與乙方辦理清算手續(xù)后，由于乙方授新額度降低至合同規(guī)定最低值時，單方面終止本合同。
七、續(xù)當、贖當、合同絕當、交易絕當
7.1、本合同不得續(xù)當。本合同限界滿前20日內(nèi)，乙方可向甲方申請重新訂立合同。
7.2、乙方應在本合同期限界滿日完成贖當，逾期未贖當（即支付典當本金、綜合服務費及利息），也未征得甲方同意辦理重新訂立新合同，即視為“合同絕當”；甲方有權(quán)對“交易絕當”進行強行拋售，拋售“交易絕當”股票產(chǎn)生的盈虧均由乙方承擔；無論“交易絕當”是否盈利，甲方可立刻降低乙方授信額度，直至取消授信額度或單方面終止本合同。
八、風險控制、預警及平倉條款
8.1乙方授權(quán)甲方對乙方 a帳戶、b帳戶及對應的證券資產(chǎn)總和（指資金余額加證券市值）進行實時查詢。
8.2乙方申請當金股票到拋售前，若a帳戶、b帳戶及對應達到證券資產(chǎn)總和低于警戒線（警戒線值見本合同重要條款一欄）時，甲方將通知并要求乙方在第二個交易日內(nèi)向a帳戶補充資金，使資產(chǎn)總和恢復到警戒線以上。否則甲方將乙方視為高?？蛻?；乙方將可能遇到隨時被甲方平倉的風險。
8.3、平倉清算條款
8.3.1、當乙方a帳戶、b子帳戶及其對應的證券資產(chǎn)總和低于乙方本次占用b帳戶當金本金及綜合管理的平倉線（平倉線值見本合同重要條款一欄）時，乙方授權(quán)甲方?。ㄉ矸葑C號：）憑乙方預留的《授權(quán)委托書》（見附件一）、《帳戶委托書》（見附件二）進行平倉清算。而不論平倉時乙方是否接到通知，或乙方接到通知后，資產(chǎn)市值總和是否回升到平倉線以上，甲方均可有權(quán)進行平倉清算。
8.3.2、無論合同絕當、交易絕當，甲方均有權(quán)無須通知乙方即進行平倉清算。
九、其他
合同存續(xù)期內(nèi)，若乙方發(fā)生經(jīng)濟狀況惡化及其他特殊情況，乙方應立即通知甲方，甲方有權(quán)決定是否終止本合同并立即進行清算處理，或者決定由乙方的權(quán)利義務承受人繼續(xù)履行本協(xié)議。乙方如不通知甲方將承擔相應的法律后果。
9.1、本合同履行過程中若發(fā)生爭議，應友好協(xié)商，協(xié)商不成的，由甲方所在地人民法院處理。
9.2、本合同有效期：自簽訂之日起六個月內(nèi)有效，或甲乙雙方結(jié)清債權(quán)債務之日止。
9.3、本合同附件是本合同不可分割的組成部分，與本合同正文具有同等法律效力。
9.4、本合同一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份。
十、附件清單：
第一條為了規(guī)范國內(nèi)水路運輸市場管理，維護水路運輸經(jīng)營者、旅客、貨主的合法權(quán)益，保障人民生命和財產(chǎn)安全，促進水路運輸事業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國水路運輸管理條例》和有關法律、法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條本規(guī)定適用于在中華人民共和國沿海、江河、湖泊及其他通航水域內(nèi)從事營業(yè)性運輸?shù)钠髽I(yè)和個人的經(jīng)營資質(zhì)管理。
港口作業(yè)區(qū)內(nèi)為船舶、旅客和貨物提供服務的駁運和拖輪經(jīng)營不適用本規(guī)定。
第三條國內(nèi)水路運輸經(jīng)營按照航行區(qū)域分為沿海運輸和內(nèi)河運輸。
國內(nèi)水路運輸經(jīng)營按照經(jīng)營船舶的種類分為貨船運輸和客船運輸。貨船運輸分為普通貨船運輸和散裝液體危險品船運輸,散裝液體危險品船運輸分為液化氣體船運輸、化學品船運輸和油船（含瀝青船）運輸?？痛\輸分為普通客船（含客渡船、旅游客船）運輸、客滾船（含車客渡船、載貨汽車滾裝船）運輸和高速客船運輸。
第四條從事國內(nèi)水路運輸?shù)钠髽I(yè)和個人，應當依照本規(guī)定達到并保持相應的經(jīng)營資質(zhì)條件，并在核定的經(jīng)營范圍內(nèi)從事水路運輸經(jīng)營活動，不得轉(zhuǎn)讓或者變相轉(zhuǎn)讓水路運輸經(jīng)營資質(zhì)。
第五條各級人民政府交通主管部門依法對國內(nèi)水路運輸經(jīng)營資質(zhì)實施管理，其設置的航運管理機構(gòu)可以承擔具體工作。
第二章經(jīng)營資質(zhì)條件
第六條除經(jīng)營單船600總噸以下的內(nèi)河普通貨船運輸外，經(jīng)營國內(nèi)水路運輸應當取得企業(yè)法人資格。
自然人經(jīng)營單船600總噸以下的內(nèi)河普通貨船運輸應當辦理個體工商戶登記。
第七條從事國內(nèi)水路運輸?shù)钠髽I(yè)應當具備下列經(jīng)營資質(zhì)條件：
（一）擁有與經(jīng)營區(qū)域范圍、經(jīng)營業(yè)務相適應的自有并經(jīng)營的適航船舶，且上述船舶總運力規(guī)模滿足第八條的要求；
（二）有滿足經(jīng)營需要和安全管理要求的經(jīng)營、海務、機務、船員管理等組織機構(gòu)、固定辦公場所和國家規(guī)定的注冊資本；
（三）有健全的安全生產(chǎn)責任制度、安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程以及生產(chǎn)安全事故應急救援預案等安全管理與生產(chǎn)經(jīng)營管理制度，并且按照《中華人民共和國航運公司安全與防污染管理規(guī)定》的要求建立安全管理體系；
（四）有與經(jīng)營船舶種類、經(jīng)營規(guī)模相適應的經(jīng)營、海務、機務專職管理人員，相關專職管理人員應當滿足本規(guī)定第九條的要求；
（五）經(jīng)營客船運輸?shù)?，應當落實船舶靠泊、旅客上下船所必需的服務設施和安全設施。
第八條除在省、自治區(qū)、直轄市行政區(qū)域內(nèi)的封閉通航水域經(jīng)營客船運輸外，國內(nèi)水路運輸企業(yè)自有并經(jīng)營的適航船舶總運力規(guī)模應當分別滿足下列最低要求：
（一）經(jīng)營省、自治區(qū)、直轄市之間（以下簡稱“省際”）沿海普通貨船運輸?shù)模浩胀ㄘ洿?000總噸；
（二）經(jīng)營省、自治區(qū)、直轄市內(nèi)（以下簡稱“省內(nèi)”）沿海普通貨船運輸?shù)模浩胀ㄘ洿?000總噸；
（三）經(jīng)營內(nèi)河普通貨船運輸?shù)模浩胀ㄘ洿?00總噸；
（四）經(jīng)營省際沿海散裝液體危險品船運輸?shù)模何ｋU品船2000總噸，其中經(jīng)營液化氣體船運輸?shù)模号撊?000立方米；
（五）經(jīng)營省內(nèi)沿海散裝液體危險品船運輸?shù)模何ｋU品船1000總噸，其中經(jīng)營液化氣體船運輸?shù)模号撊?000立方米；
（六）經(jīng)營省際內(nèi)河散裝液體危險品船運輸?shù)模何ｋU品船1000總噸，其中經(jīng)營液化氣體船運輸?shù)模号撊?00立方米；
（七）經(jīng)營省內(nèi)內(nèi)河散裝液體危險品船運輸?shù)模何ｋU品船500總噸，其中經(jīng)營液化氣體船運輸?shù)模号撊?00立方米；
（八）經(jīng)營省際沿?？痛\輸?shù)模浩胀痛?00客位，高速客船200客位，客滾船3000總噸并且400客位；
（九）經(jīng)營省內(nèi)沿?？痛\輸?shù)模浩胀痛?00客位，高速客船100客位，客滾船1000總噸并且100客位；
（十）經(jīng)營省際內(nèi)河客船運輸?shù)模浩胀痛?00客位，高速客船100客位，客滾船1000總噸并且50客位；
（十一）經(jīng)營省內(nèi)內(nèi)河客船運輸?shù)模浩胀痛?00客位，高速客船50客位，客滾船300總噸并且50客位。
同時經(jīng)營油船和化學品船運輸或者同時經(jīng)營普通客船和高速客船運輸?shù)?，總運力規(guī)?？梢院喜⒂嬎?，但每一船舶種類應當至少擁有一艘自有并經(jīng)營的適航船舶。
交通運輸部可以針對因市場需求有限，致使從事水路運輸?shù)钠髽I(yè)運力規(guī)模無法滿足第一款要求的情況，公布低于第一款規(guī)定的總運力規(guī)模的特定區(qū)域。
第九條從事國內(nèi)水路運輸?shù)钠髽I(yè)應當至少配備1名經(jīng)營專職管理人員，并配備滿足下列數(shù)量要求的海務、機務專職管理人員：
（一）經(jīng)營沿海普通貨船1至10艘的，至少分別配備1人；11至20艘的，至少分別配備2人；21至30艘的，至少分別配備3人；30艘以上的，至少分別配備4人；
（二）經(jīng)營內(nèi)河普通貨船1至10艘的，至少分別配備1人；11至50艘的，至少分別配備2人；51至100艘的，至少分別配備3人；100艘以上的，至少分別配備4人；
（三）經(jīng)營沿海散裝液體危險品船或者客船1至5艘的，至少分別配備1人；6至10艘的，至少分別配備2人；11至20艘的，至少分別配備3人；20艘以上的，至少分別配備4人；
（四）經(jīng)營內(nèi)河散裝液體危險品船或者客船1至10艘的，至少分別配備1人；11至20艘的，至少分別配備2人；21至30艘的，至少分別配備3人；30艘以上的，至少分別配備4人。
前款規(guī)定的專職管理人員應當與企業(yè)簽訂一年以上全日制用工的勞動合同，在合同期限內(nèi)不得在船上或者其他企業(yè)兼職。
經(jīng)營普通貨船運輸企業(yè)的海務、機務專職管理人員應當具有與所經(jīng)營船舶種類和航區(qū)相對應的不低于大副、大管輪任職的從業(yè)資歷。
經(jīng)營客船、散裝液體危險品船運輸企業(yè)的最高管理層中至少有1人專職負責安全管理工作并具有與所經(jīng)營船舶種類和航區(qū)相對應的船長或者輪機長任職的從業(yè)資歷；其海務、機務專職管理人員應當具有與其所經(jīng)營船舶種類和航區(qū)相對應的船長、輪機長任職的從業(yè)資歷。
第十條從事國內(nèi)水路運輸?shù)钠髽I(yè)可以將其所屬船舶的安全與防污染管理委托具有國內(nèi)船舶管理業(yè)經(jīng)營資格的船舶管理企業(yè)代管。
在有效代管期內(nèi)，委托企業(yè)可以不按照第九條第一款中要求的按照經(jīng)營船舶的規(guī)模配備相應數(shù)量的海務、機務專職管理人員，但是應當至少分別配備1人。
第十一條從事國內(nèi)水路運輸?shù)膫€體經(jīng)營者應當擁有自有并經(jīng)營的適航船舶，并取得與其經(jīng)營船舶相對應的有效內(nèi)河船員適任證書。
第十二條經(jīng)營國內(nèi)水路運輸?shù)拇皯敵钟信浒l(fā)的《船舶營業(yè)運輸證》，并持有有效的《船舶所有權(quán)登記證書》、《船舶國籍證書》、《船舶檢驗證書》或者《船舶入級證書》、《船舶最低安全配員證書》?！吨腥A人民共和國航運公司安全與防污染管理規(guī)定》適用范圍內(nèi)的船舶還應當持有有效的“安全管理證書”或者“臨時安全管理證書”。
第三章經(jīng)營資質(zhì)審批
第十三條申請經(jīng)營國內(nèi)水路運輸業(yè)務的企業(yè)和個人，應當向其所在地人民政府交通主管部門提交本規(guī)定第二十二條要求的相應申報材料。
第十四條受理申請的交通主管部門應當在核實申報材料中的原件和復印件后，蓋章確認復印件的內(nèi)容與原件一致，將材料原件退還申請人；并按照《中華人民共和國水路運輸管理條例實施細則》規(guī)定的審批權(quán)限，將初步審查意見和全部申請材料逐級轉(zhuǎn)報至有審批權(quán)的交通主管部門審批。
第十五條申請經(jīng)營國內(nèi)客船、散裝液體危險品船運輸?shù)?，市（設區(qū)的市）級人民政府交通主管部門應當在收到申報或者轉(zhuǎn)報材料后的10個工作日內(nèi)，根據(jù)申報材料和實地調(diào)查情況，對申請人是否符合國內(nèi)水路運輸經(jīng)營資質(zhì)條件進行評估，出具評估報告。評估結(jié)束后，市（設區(qū)的市）級人民政府交通主管部門應當及時將評估報告和申報材料一并轉(zhuǎn)報至有相應審批權(quán)限的交通主管部門。
省級人民政府交通主管部門應當對評估的過程進行監(jiān)督檢查，對評估結(jié)果有異議的，可以組織復評。
國內(nèi)水路運輸經(jīng)營資質(zhì)評估辦法由交通運輸部另行制定。
第十六條具有相應審批權(quán)限的交通主管部門在收到申報或者轉(zhuǎn)報材料后，應當按照本規(guī)定要求的經(jīng)營資質(zhì)條件和國家有關規(guī)定進行審查。符合條件的，作出許可決定，并且向申請人頒發(fā)《水路運輸許可證》；不符合條件的，作出不予許可決定，并且應當書面通知申請人不予許可的理由。
第十七條應當事人申請，具有相應審批權(quán)限的交通主管部門可以參照本規(guī)定要求的經(jīng)營資質(zhì)條件，對于籌建期的企業(yè)頒發(fā)《水路運輸許可證（籌建專用）》。企業(yè)憑籌建批準文件和《水路運輸許可證（籌建專用）》辦理購建船舶、工商注冊登記等手續(xù)。
第十八條符合下列情形并經(jīng)交通運輸部批準，中國企業(yè)可以租用外國籍船舶在中華人民共和國港口之間從事不超過兩個航次或者期限為30日的臨時運輸或者拖航：
（一）確實沒有滿足所申請的運輸或者拖航要求的中國籍船舶；
（二）?？康母劭诨蛘咚驗橹腥A人民共和國對外開放的港口或者水域。
第十九條租用外國籍船舶進行臨時運輸或者拖航的中國企業(yè)應當向交通運輸部提交申請書及能夠證明符合第十八條第一款第（一）項規(guī)定情形的相關材料。申請書應當說明該申請事項的理由、承運的貨物、運輸航次或者期間、?？扛劭?、船舶名稱、船舶類型、船舶國籍及船舶的適航狀況等。
交通運輸部應當自受理申請之日起20個工作日內(nèi)，對申請事項進行審核。符合第十八條規(guī)定條件的，作出許可決定并且頒發(fā)許可文件；不符合條件的，作出不予許可決定，并且應當書面通知申請人不予許可的理由。
第二十條從事國內(nèi)船舶運輸或者拖航的外國籍船舶，應當遵守國內(nèi)水路運輸管理的有關規(guī)定，并應當按照交通運輸部批準的范圍和期限進行運輸或者拖航。
第二十一條國內(nèi)水路運輸經(jīng)營資質(zhì)的審批程序和期限，本規(guī)定未作要求的，按照《中華人民共和國行政許可法》、《中華人民共和國水路運輸管理條例》及其實施細則、《交通行政許可實施程序規(guī)定》的有關規(guī)定執(zhí)行。
第二十二條申請經(jīng)營國內(nèi)水路運輸或者擴大國內(nèi)水路運輸經(jīng)營范圍，應當根據(jù)不同情況，提交下列相應申報材料：
（一）申請書，包括申請的經(jīng)營范圍、運力規(guī)模及其來源；
（二）可行性報告，包括客貨源市場分析及落實情況、資金來源及落實情況、營運經(jīng)濟效益分析；
（三）《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》或《營業(yè)執(zhí)照》（籌建的提供《企業(yè)名稱預先核準通知書》即可）及其復印件；
（四）企業(yè)股東的基本情況和說明股東投資情況的證明文件,法人股東提供《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》及其復印件，自然人股東提供身份證及其復印件；
（五）公司章程及其復印件，固定辦公場所使用證明及其復印件；
（六）組織機構(gòu)的設置和本規(guī)定第九條要求的專職管理人員配備情況的證明文件，包括專職管理人員名單、任職文件、身份證、任職資歷材料、勞動合同（籌建的提供意向協(xié)議即可）等及其復印件；
（七）包括生產(chǎn)經(jīng)營管理與安全管理制度在內(nèi)的企業(yè)基本管理制度；
（八）按照《中華人民共和國航運公司安全與防污染管理規(guī)定》需要建立安全管理體系的，應當提供有效的“符合證明”或者“臨時符合證明”證書及其復印件；符合本規(guī)定第十條規(guī)定的，應提供其與船舶管理企業(yè)簽訂的安全與防污染管理協(xié)議、船舶管理企業(yè)的《水路運輸服務許可證》和有效的“符合證明”或者“臨時符合證明”證書及其復印件；
（九）擬由其經(jīng)營并投入國內(nèi)水路運輸?shù)拇皝碓醋C明文件和有效的《船舶所有權(quán)登記證書》、《船舶國籍證書》、《船舶檢驗證書》或者《船舶入級證書》、《船舶最低安全配員證書》及其復印件，《中華人民共和國航運公司安全與防污染管理規(guī)定》適用范圍內(nèi)的船舶還應當提供有效的“安全管理證書”或者“臨時安全管理證書”及其復印件；
（十）經(jīng)營客船運輸?shù)?，應當提供與經(jīng)營航線?？空军c的港口經(jīng)營人達成的靠泊港航協(xié)議及其復印件，或者已經(jīng)對客船靠泊、旅客上下船所必需的服務設施、安全設施作出安排的其他證明文件；
（十一）個體運輸經(jīng)營者，提供本人身份證及其復印件和本規(guī)定第十一條要求的相關證明文件及其復印件。
企業(yè)籌建應當提交本條第－款第（一）項至第（七）項、第（十）項規(guī)定的申報材料。
企業(yè)開業(yè)應當提交本條第一款第（一）項至第（十）項規(guī)定的申報材料，有籌建環(huán)節(jié)的需要提供《水路運輸許可證（籌建專用）》及籌建批準文件復印件。
已經(jīng)取得國內(nèi)水路運輸經(jīng)營資質(zhì)的企業(yè)擴大經(jīng)營范圍，應當提交本條第一款第（一）項、第（二）項、第（六）項至第（十）項規(guī)定的申報材料及原批準文件復印件和《水路運輸許可證》（副本）。
個體運輸經(jīng)營者申請從事國內(nèi)水路運輸應當提交本條第一款第（一）項、第（九）項、第（十一）項規(guī)定的申報材料。
第四章監(jiān)督檢查
第二十三條各級人民政府交通主管部門應當依法對從事國內(nèi)水路運輸?shù)钠髽I(yè)和個人的經(jīng)營資質(zhì)進行監(jiān)督檢查。
國內(nèi)水路運輸經(jīng)營者所在地人民政府交通主管部門負責日常監(jiān)督檢查工作，對國內(nèi)水路運輸經(jīng)營者經(jīng)營資質(zhì)的有效維持進行監(jiān)督。
第二十四條國內(nèi)水路運輸經(jīng)營者取得經(jīng)營資質(zhì)后，應當有效保持經(jīng)營資質(zhì)條件。達不到本規(guī)定要求的經(jīng)營資質(zhì)條件的，其所在地人民政府交通主管部門應當責令其限期整改。整改期限視情況確定，其中運力規(guī)模達不到經(jīng)營資質(zhì)條件的，整改期限最長不超過6個月，其他情況最長不超過3個月。
經(jīng)營企業(yè)在整改期間已開工建造但尚未竣工的船舶可以計入運力規(guī)模。船舶竣工后，如果該船舶并未由該經(jīng)營企業(yè)實際擁有并經(jīng)營的，應當繼續(xù)進行整改。
第二十五條國內(nèi)水路運輸經(jīng)營者應當積極配合交通主管部門開展的運輸經(jīng)營資質(zhì)監(jiān)督檢查，并如實提供有關憑證、文件以及其他有關資料。
第二十六條發(fā)生下列情況后，國內(nèi)水路運輸經(jīng)營者應當在15個工作日內(nèi)以書面形式向其所在地人民政府交通主管部門報備，并提供相關證明材料：
（一）企業(yè)主要股東及其股份構(gòu)成情況、注冊資本發(fā)生變化；
（二）公司章程及基本管理制度發(fā)生重大變化；
（三）企業(yè)海務、機務、經(jīng)營、船員管理等部門及其職責發(fā)生變化；
（四）企業(yè)主要負責人以及本規(guī)定第九條要求的相關專職管理人員發(fā)生變化；
（五）經(jīng)營的船舶運力規(guī)模發(fā)生變化；
（六）經(jīng)營的船舶發(fā)生安全責任事故；
（七）符合本規(guī)定第十條規(guī)定的，其委托的船舶管理企業(yè)或者委托管理協(xié)議發(fā)生變化。
國內(nèi)水路運輸經(jīng)營者所在地人民政府交通主管部門收到有關報備材料后，應當逐級轉(zhuǎn)報至原審批機關。
第二十七條各級人民政府交通主管部門應當建立、健全國內(nèi)水路運輸經(jīng)營資質(zhì)監(jiān)督檢查制度，對國內(nèi)水路運輸經(jīng)營者的經(jīng)營資質(zhì)實施動態(tài)管理，建立預警制度。對于經(jīng)營資質(zhì)水平下降或者存在違反本規(guī)定行為的國內(nèi)水路運輸經(jīng)營者，應當加強監(jiān)管措施。
第二十八條經(jīng)營資質(zhì)監(jiān)督檢查包括經(jīng)營資質(zhì)定期核查和不定期抽查。
第二十九條國內(nèi)水路運輸經(jīng)營者所在地人民政府交通主管部門應當定期將其經(jīng)營資質(zhì)維持情況通報當?shù)睾Ｊ鹿芾頇C構(gòu)。
海事管理機構(gòu)應當將有關國內(nèi)運輸船舶重大以上安全事故情況及結(jié)論意見及時書面通知該船舶經(jīng)營者所在地人民政府交通主管部門。
第五章法律責任
第三十條國內(nèi)水路運輸經(jīng)營企業(yè)違反本規(guī)定第九條規(guī)定，由其所在地人民政府交通主管部門責令改正，并且可以對其處以5000元以上1萬元以下罰款。
第三十一條國內(nèi)水路運輸經(jīng)營者違反本規(guī)定第二十五條、第二十六條規(guī)定，由其所在地人民政府交通主管部門責令改正，并且可以對其處以500元以上2000元以下罰款。
第三十二條對取得經(jīng)營資質(zhì)后不能保持，經(jīng)整改后仍然達不到經(jīng)營資質(zhì)條件的國內(nèi)水路運輸經(jīng)營者，負責審批的交通主管部門發(fā)現(xiàn)其不再具備安全生產(chǎn)條件的，應當撤銷原批準的國內(nèi)水路運輸經(jīng)營資質(zhì)。
