發(fā)布時間：2023-03-02 15:03:48
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工程索賠是在工程管理實踐中產(chǎn)生出來的一門獨立的管理行為和專業(yè)知識，工程索賠管理是目合同管理的重要組成部分，是合同各方維護(hù)其合法權(quán)的重要管理行為。在工程實踐中，索賠實質(zhì)上是承包商和業(yè)主之間在分擔(dān)合同風(fēng)險方面重新分配責(zé)任的過程。
一、工程索賠的原則
1、根據(jù)招標(biāo)文件及合同要求中有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書，意向書中應(yīng)包含索賠樁號(結(jié)稱)、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失，無須附有詳細(xì)的計算資料和證明。這樣，使監(jiān)理工程師通過意向書就可以把整個事件的起因、地點及索賠方向有大致了解。
2、索賠意向書遞交監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)，必要時施工單位負(fù)責(zé)人、現(xiàn)人及現(xiàn)場監(jiān)理工程師、主管監(jiān)理工程師要一起到現(xiàn)場核對。
3、索賠意向書送交監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)后要及時收集證據(jù)，理由要充分工程費用和工期索賠應(yīng)附有現(xiàn)場工程監(jiān)理工程師認(rèn)可的記錄和計算資料及相關(guān)的證明材料。
二、索賠的具體操作步驟
1、當(dāng)索賠事件發(fā)生后，及時在合同規(guī)定的時限內(nèi)向監(jiān)理工程師提出索賠意向書，意向書應(yīng)根要求抄送、抄報相關(guān)單位。
（1）索賠項目種類及起止日期計算方法：①延期發(fā)出圖紙引起的索賠：當(dāng)接到中標(biāo)通知書后28天之內(nèi)，施工單位有權(quán)得到免費由業(yè)主托的設(shè)計單位提供的全部圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料。接中標(biāo)通知書29天為索賠起算日，收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。由于為施工前準(zhǔn)備階段，該類項只進(jìn)行工期索賠，相應(yīng)施工機(jī)械進(jìn)場，達(dá)到施工程度因未有詳細(xì)圖紙不能進(jìn)行施工時應(yīng)進(jìn)行機(jī)械〔機(jī)械臺班停滯費=(機(jī)械折舊費+經(jīng)常維修費)×50％傭索賠；②惡劣的氣候條件導(dǎo)致的索賠：分為工程損失索賠及工期索賠；業(yè)主一般對在建項目進(jìn)行投保惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機(jī)構(gòu)申請損失費用，在建項目未投保時，應(yīng)根據(jù)合同條款行索賠；該類索賠計算方法：在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日結(jié)束日；③工程變更導(dǎo)致的索賠：分為工程施工項目已進(jìn)行施工又進(jìn)行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等。計算方法：施工單位收到監(jiān)理工程師書面工程變更指令或業(yè)主下達(dá)的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結(jié)束日；④由于外界因素引起的索賠。由外部環(huán)境而引起的索賠，屬業(yè)主原因，由于外部環(huán)境影響(如征地拆遷、施工條件、用地的出人權(quán)和使用權(quán)等)而引起的索賠。根據(jù)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工計劃影響的第一天為起算日。經(jīng)業(yè)主協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響自行消失日為索賠事件結(jié)束日。
2、同期記錄
索賠意向書提交后，就應(yīng)從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止，要認(rèn)真做好同期記錄，每天均應(yīng)有記錄，又有現(xiàn)場監(jiān)理工程人員的簽字；索賠事件造成現(xiàn)場損失時，還應(yīng)做好現(xiàn)場照片、錄象資料的完整性，且粘貼打印說明后請監(jiān)理工程師簽字。否則在理賠時難以成為有利證據(jù)。
3、詳細(xì)情況報告
在索賠事件的進(jìn)行過程中(每隔一星期，或更長時間，或視具體情況由監(jiān)理工程師而定，承包人應(yīng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性詳細(xì)情況報告，說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費用索賠的依據(jù)。同時將詳紐隋況報告抄送、抄報相關(guān)單位。
4、最終索賠報告
當(dāng)索賠事件所造成的影響結(jié)束后，施工單位應(yīng)在合同規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠詳細(xì)報告，并同時抄送、抄報相關(guān)單位。最終報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：（1）施工單位的正規(guī)性文件；（2）索賠申請表：填寫索賠項目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和日期。在高速公路工程施工中，索賠項目一般包括工程變更引起費用、工期增加，由于地方關(guān)系影響造成局部或部分地段停工等引起的機(jī)械、人員停滯，相應(yīng)工期及費用增加等。索賠依據(jù)一般包括在建工程技術(shù)規(guī)范、施工圖紙、業(yè)主與施工單位簽訂的工程承包協(xié)議、業(yè)主對施工單位施工進(jìn)度計劃的批復(fù)、業(yè)主下達(dá)的變更圖紙、變更令及大型工程項目技術(shù)方案的修改等。索賠金額及工期的計算一般參照承包單位與業(yè)主簽訂合同中包含的工程量清單、交通部公路工程概預(yù)算定額、定額編制辦法、機(jī)械臺班單價，地方下達(dá)的定額補充編制辦法及業(yè)主、總監(jiān)下達(dá)的有關(guān)文件；（3）批復(fù)的索賠意向書；（4）編制說明：索賠事件的起因、經(jīng)過和結(jié)束的詳細(xì)描述；（5）附件：與本項費用或工期索賠有關(guān)的各種往來文件，包括施工單位發(fā)出的與工期和費用索賠有關(guān)的證明材料及詳細(xì)計算資料。
三、索賠的管理
1、由于索賠引起費用或工期增加，故往往為上級主管單位復(fù)查對象，為真實、準(zhǔn)確反映情況，施工單位應(yīng)建立、健全工程索賠臺帳或檔案。
2、索賠臺帳應(yīng)反映索賠發(fā)生的原因、索賠發(fā)生的時間，工程造價的控制除了設(shè)計，這一重要環(huán)節(jié)外，另一各環(huán)節(jié)就是工程索賠直接影響工程造價的增加或減少有些施工單位在投標(biāo)報價時采取低報價高索賠的策略，因此在工程施工中應(yīng)把握好工程變更審批關(guān)。工程變更審批必須以提高經(jīng)濟(jì)效益為原則，保證工程質(zhì)量為原則，控制工程造為原則。索賠意向提交時間，索賠結(jié)束時間，申請工期和金額，監(jiān)理工程師審核結(jié)果，業(yè)主審批結(jié)果等內(nèi)容。
關(guān)鍵詞施工索賠索賠意向書工程索賠臺賬
在建筑工程市場上，一般稱工程承包方提出的索賠為施工索賠，即由于業(yè)主或其他方面的原因致使承包者在項目施工中付出了額外的費用或造成了損失，承包商通過合法途徑和程序，通過談判、訴訟或仲裁，要求業(yè)主償還其在施工中的費用損失。施工企業(yè)在實際施工項目管理過程中，往往出現(xiàn)如下觀念上的誤區(qū)：當(dāng)索賠事件發(fā)生時，有些施工企業(yè)由于受我國傳統(tǒng)工程管理模式的影響，考慮與業(yè)主、監(jiān)理方面的關(guān)系，而沒有認(rèn)真對待索賠；項目經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人對索賠工作認(rèn)識不到位，沒有深刻認(rèn)識索賠工作管理程序，對可提可不提的索賠事項往往無法把握；主管人員對技術(shù)規(guī)范文件及業(yè)主、監(jiān)理、施工企業(yè)往來文件理解不深刻，對實際存在的索賠項目沒有充分理由；只注重索賠意向的提出，不重視索賠過程中的證據(jù)收集和時間準(zhǔn)確性，沒有及時做最終索賠報告；很多項目管理成員認(rèn)為只有施工企業(yè)向業(yè)主索賠，沒有考慮對方的反索賠。
為了順利地進(jìn)行索賠工作，施工企業(yè)提出索賠必須有充分的證據(jù)，同時必須謹(jǐn)慎地選擇證實損失的最佳方法，并根據(jù)合同規(guī)定，及時提出索賠要求。若超過索賠期限，遭遇損失方將無權(quán)提出索賠要求。因此，施工企業(yè)在施工過程的項目管理中應(yīng)認(rèn)識到如下幾點。
1索賠的原則
（1）必須以合同為依據(jù)。施工企業(yè)必須對合同條件、協(xié)議條款等有詳細(xì)了解，遭遇索賠事件時，以合同為依據(jù)來提出索賠要求。
（2）及時提交索賠意向書。根據(jù)招投標(biāo)文件及合同要求中的有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書，意向書應(yīng)包含索賠項目（分部分項目工程名稱）、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失，無須附詳細(xì)的計算資料和證明。索賠意向書遞交監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)，必要時施工企業(yè)負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場監(jiān)理工程師和主管監(jiān)理工程師要一起到現(xiàn)場核對。這樣，監(jiān)理工程師通過意向書就可以對整個事件的起因、地點及索賠方向有大致了解。
（3）必須注意資料的積累。積累一切可能涉及索賠論證的資料。施工企業(yè)與建設(shè)單位研究的技術(shù)問題、進(jìn)度問題和其他重大問題的會議應(yīng)做好文字記錄，并爭取與會者簽字，作為正式文檔資料。同時應(yīng)建立業(yè)務(wù)往來的文件檔案編號等業(yè)務(wù)記錄制度，做到處理索賠時以事實和數(shù)據(jù)為依據(jù)。收集的證據(jù)要確鑿，理由要充分，所有工程費用和工期索賠應(yīng)附該項目現(xiàn)場監(jiān)理工程師認(rèn)可的記錄、計算資料及相關(guān)的證明材料。
2索賠的具體操作步驟
2.1填寫索賠意向書
索賠事件發(fā)生后，及時在合同規(guī)定的時限內(nèi)（一般規(guī)定為28天）向監(jiān)理工程師提出索賠意向書。意向書應(yīng)根據(jù)合同要求抄送、抄報相關(guān)單位。
索賠項目種類及起止日期計算方法：
（1）延期發(fā)出圖紙引起的索賠。接到中標(biāo)通知書后28天之內(nèi)，中標(biāo)施工企業(yè)有權(quán)得到免費由業(yè)主或其委托的設(shè)計單位提供的全部圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料，并且進(jìn)行技術(shù)交底。如果在28天之內(nèi)未收到施工圖紙及其相關(guān)資料，作為施工企業(yè)應(yīng)依照合同提出索賠申請，接中標(biāo)通知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。由于是施工前準(zhǔn)備階段，該類項目一般只進(jìn)行工期索賠。相應(yīng)施工機(jī)械進(jìn)場，達(dá)到施工程度因未有詳細(xì)圖紙不能進(jìn)行施工時應(yīng)進(jìn)行機(jī)械停滯費用索賠。
（2）惡劣的氣候條件導(dǎo)致的索賠。它分為工程損失索賠及工期索賠。業(yè)主一般對在建項目進(jìn)行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機(jī)構(gòu)申請損失賠償。在建項目未投保時，應(yīng)根據(jù)合同條款及時進(jìn)行索賠。該類索賠計算方法為在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。
（3）工程變更導(dǎo)致的索賠。它分為工程項目已施工又進(jìn)行變更、項目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等。計算方法：施工企業(yè)收到監(jiān)理工程師書面工程變更指令或業(yè)主下達(dá)的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結(jié)束日。
（4）有經(jīng)驗的承包商不可預(yù)見引起的索賠。由于在工程投標(biāo)時施工圖紙或其他技術(shù)資料不全，有些項目承包商無法作正確計算，如地質(zhì)情況、地基處理等，該類項目一般索賠工程數(shù)量增加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等。計算方法：在承包商未能預(yù)見的情況開始出現(xiàn)的第一天為起算日，終止日為索賠結(jié)束日。
（5）由外部環(huán)境而引起的索賠。由于外部環(huán)境影響（如征地拆遷、施工條件、用地的使用權(quán)等）而引起的索賠。根據(jù)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工計劃影響的第一天為起算日，經(jīng)業(yè)主協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響自行消失日為索賠事件結(jié)束日。該類項目一般進(jìn)行工期及施工機(jī)械停滯費用索賠。
（6）監(jiān)理工程師指令導(dǎo)致的索賠。以收到監(jiān)理工程師書面指令時為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結(jié)束日。
（7）其他原因?qū)е碌氖┕て髽I(yè)索賠，視具體情況確定起算和結(jié)束日期。
2.2同期記錄
索賠意向書提交后，應(yīng)從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止，認(rèn)真做好同期記錄，每天均應(yīng)有記錄，并有現(xiàn)場監(jiān)理工程人員的簽字。索賠事件造成現(xiàn)場損失時，還應(yīng)做好現(xiàn)場照片、錄象資料的整理，打印后請監(jiān)理工程師簽字。
同期記錄的內(nèi)容有：事件發(fā)生時及過程中現(xiàn)場實際狀況；導(dǎo)致現(xiàn)場人員、設(shè)備的閑置清單；對工期的延誤；對工程的損害程度；導(dǎo)致費用增加的項目及所用的人員、機(jī)械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。
2.3詳細(xì)情況報告
在索賠事件的進(jìn)行過程中（每隔一星期或更長時間，或視具體情況由監(jiān)理工程師來定），承包人應(yīng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性詳細(xì)情況報告，說明索賠事件目前的損失款額、影響程度及費用索賠的依據(jù)。同時將詳細(xì)情況報告抄送、抄報相關(guān)單位。
2.4最終索賠報告
當(dāng)索賠事件所造成的影響結(jié)束后，施工企業(yè)應(yīng)在合同規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠詳細(xì)報告，并同時抄送、抄報相關(guān)單位。最終報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：
（1）施工單位的正規(guī)性文件。
（2）索賠申請表。填寫索賠項目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和日期。在一般建筑工程施工中，索賠項目一般包括工程變更引起的費用、工期增加，由于地質(zhì)條件造成局部或部分停工等引起的機(jī)械、人員窩工費用，相應(yīng)工期及費用增加等。索賠依據(jù)一般包括在建工程技術(shù)規(guī)范、施工圖紙、業(yè)主與施工企業(yè)簽訂的工程承包協(xié)議、業(yè)主對施工企業(yè)施工進(jìn)度計劃的批復(fù)、業(yè)主下達(dá)的變更圖紙、變更令及大型工程項目技術(shù)方案的修改等。索賠證明文件包括業(yè)主下達(dá)的各項往來文件及施工企業(yè)在施工過程中收集到的各項有利證據(jù)。索賠金額及工期的計算一般參照承包單位與業(yè)主簽訂合同中包含的工程量清單、工程概預(yù)算定額、機(jī)械臺班單價，地方政策文件及業(yè)主、總監(jiān)下達(dá)的有關(guān)文件。但是，多數(shù)施工企業(yè)往往在施工過程中只對存在的問題向上級主管單位進(jìn)行口頭匯報或只填寫索賠意向書而不注重證據(jù)的收集，最終導(dǎo)致很多本來對施工企業(yè)有利的索賠項目不能得到批復(fù)。
（3）批復(fù)的索賠意向書。
（4）編制說明。索賠事件的起因、經(jīng)過和結(jié)束的詳細(xì)描述。
（5）附件。與本項費用或工期索賠有關(guān)的各種往來文件，包括施工企業(yè)發(fā)出的與工期和費用索賠有關(guān)的證明材料及詳細(xì)計算資料。
3索賠的管理
由于索賠引起費用或工期增加，所以往往成為上級主管單位的復(fù)查對象。為真實、準(zhǔn)確反映索賠情況，施工企業(yè)應(yīng)建立完整的工程索賠臺帳或檔案。索賠臺賬應(yīng)反映索賠發(fā)生的原因、索賠發(fā)生的時間、索賠意向提交時間、索賠結(jié)束時間、索賠申請工期和金額、監(jiān)理工程師審核結(jié)果、業(yè)主審批結(jié)果等內(nèi)容。對合同工期內(nèi)發(fā)生的每筆索賠均應(yīng)及時登記。工程完工時應(yīng)形成一冊完整的臺帳，作為工程竣工結(jié)算資料的組成部分。
施工索賠是一項復(fù)雜的、系統(tǒng)性很強的工作，在索賠工作中施工企業(yè)要充分理解施工圖紙、技術(shù)規(guī)范、簽訂的合同、補充協(xié)議及與業(yè)主、監(jiān)理的各項往來文件，必須依合同、重證據(jù)、講技巧、樹信譽，踏踏實實地做好索賠管理基礎(chǔ)工作，嚴(yán)格按程序辦事。施工索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，也是項目管理的重要內(nèi)容，是施工企業(yè)贏取利潤的重要手段，只有把索賠工作處理好，才能切實維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，取得效益最大化。
參考文獻(xiàn)
1宋國防．工程經(jīng)濟(jì)學(xué)[M]．天津：天津大學(xué)出版社，2003
2叢培經(jīng)．工程項目管理[M]．北京：中國建筑工業(yè)出版社，1997
1．工程概況：濟(jì)德路七合同段地處濟(jì)南市西北部，北接黃河二橋，西接濟(jì)泰路，東接繞城路通向濟(jì)青路，合同段內(nèi)設(shè)有互通式立交l處，分離立交橋1處，中橋3座，小橋3座，箱通1道，涵洞19道；工程于1997年1月18日開工，1999年7月6日竣工。濟(jì)南繞城高速公路A合同設(shè)計有互通式立交l處，小橋l座，分離立交橋6處，箱通2道，圓管涵2道；工程于1998年1月28日開工，1999年9月30竣工，七合同、A標(biāo)段全長10.78公里，共有路基填方l64.7萬立方米，瀝青路面l393.8千平方米，砌石防護(hù)78838立方米，總造價為22980萬元。兩合同段路基為高填土路段，多數(shù)跨越漁塘、稻田，地形條件復(fù)雜，設(shè)計中地基已采取砂樁、粉噴樁及拋石擠淤處理，但部分地段仍不能滿足要求，我單位在施工過程中根據(jù)工地實際情況，積極的向上級有關(guān)單位提出合理化建議，且多數(shù)被采用，工程質(zhì)量得到了保證，工程進(jìn)度明顯加快，同時也不可避免的引起工程造價增加。為做到既保證工程質(zhì)量，又能維護(hù)業(yè)主和承包商雙方利益，我部實事求是地分別向業(yè)主和保險公司提出各項索賠，經(jīng)過大量的索賠工作，積累了一定的經(jīng)驗和方法。
2．工程索賠原則：
2．1根據(jù)招標(biāo)文件及合同要求中有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書，意向書中應(yīng)包含索賠樁號（結(jié)構(gòu)物名稱）、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失，無須附有詳細(xì)的計算資料和證明。這樣，使監(jiān)理工程師通過意向書就可以把整個事件的起因、地點及索賠方向有大致了解。
2．2索賠意向書遞交監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)，必要時施工單位負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場負(fù)責(zé)人及現(xiàn)場監(jiān)理工程師、主管監(jiān)理工程師要一起到現(xiàn)場核對。
2．3索賠意向書送交監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)后要及時收集證據(jù)，收集的證據(jù)要確鑿，理由要充分；所有工程費用和工期索賠應(yīng)附有現(xiàn)場工程監(jiān)理工程師認(rèn)可的記錄和計算資料及相關(guān)的證明材料。
3．索賠的具體操作步驟：
3．1當(dāng)索賠事件發(fā)生后，及時在合同規(guī)定的時限內(nèi)（濟(jì)德路、繞城路規(guī)定的時限為2l天）向監(jiān)理工程師提出索賠意向書，意向書應(yīng)根據(jù)合同要求抄送、抄報相關(guān)單位。
3．1．1索賠項目種類及起止日期計算方法：
a．延期發(fā)出圖紙引起的索賠：當(dāng)接到中標(biāo)通知書后28天之內(nèi)，施工單位有權(quán)得到免費由業(yè)主或其委托的設(shè)計單位提供的全部圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料，并且向施工單位進(jìn)行技術(shù)交底。如果在28天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達(dá)的圖紙及其相關(guān)資料，作為施工單位進(jìn)行技術(shù)交底。如果在28天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達(dá)的圖紙及其相關(guān)資料，作為施工單位應(yīng)依照合同提出索賠申請，接中標(biāo)通知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。由于為施工前準(zhǔn)備階段，該類項目一般只進(jìn)行工期索賠，相應(yīng)施工機(jī)械進(jìn)場，達(dá)到施工程度因未有詳細(xì)圖紙不能進(jìn)行施工時應(yīng)進(jìn)行機(jī)械停滯費[機(jī)械臺班停滯費＝（機(jī)械折舊費+經(jīng)常維修費）×50％]用索賠。
b．惡劣的氣候條件導(dǎo)致的索賠：分為工程損失索賠及工期索賠；業(yè)主一般對在建項目進(jìn)行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機(jī)構(gòu)申請損失費用，在建項目未投保時，應(yīng)根據(jù)合同條款及時進(jìn)行索賠；該類索賠計算方法：在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。例七合同97年5月l3日-18日濟(jì)南市驟降大到暴雨，使便道、A匝道橋承臺基坑、部分涵洞及砂墊層受災(zāi)，我部立即向保險公司申請損失費用。
c．工程變更導(dǎo)致的索賠：分為工程施工項目已進(jìn)行施工又進(jìn)行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等；計算方法：施工單位收到監(jiān)理工程師書面工程變更指令或業(yè)主下達(dá)的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結(jié)束日。
d．以承包商之能力不可預(yù)見引起的索賠：由于在工程投標(biāo)時圖紙不全，有些項目承包商無法作正確計算，如地質(zhì)情況，軟基處理等，該類項目一般索賠工程數(shù)量增加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等。計算方法：在承包商未預(yù)見的情況開始出現(xiàn)的第一天為起算日，終止日為索賠結(jié)束日。
e．由外部環(huán)境而引起的索賠：屬業(yè)主原因，由于外部環(huán)境影響（如征地拆遷、施工條件、用地的出入權(quán)和使用權(quán)等）而引起的索賠。根據(jù)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工計劃影響的第一天為起算日。經(jīng)業(yè)主協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響自行消失日為索賠事件結(jié)束日。該類項目一般進(jìn)行工期及工程機(jī)械停滯費用索賠．
f．監(jiān)理工程師指令導(dǎo)致的索賠：以收到監(jiān)理工程師書面指令時為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結(jié)束日。
g．其他原因?qū)е碌氖┕挝坏乃髻r，視具體情況確定起算和結(jié)束日期。
3．2同期記錄：
a．索賠意向書提交后，就應(yīng)從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止，要認(rèn)真做好同期記錄，每天均應(yīng)有記錄，又有現(xiàn)場監(jiān)理工程人員的簽字；索賠事件造成現(xiàn)場損失時，還應(yīng)做好現(xiàn)場照片、錄象資料的完整性，且粘貼打印說明后請監(jiān)理工程師簽字。否則在理賠時難以成為有利證據(jù)。
b．同期記錄的內(nèi)容有：事件發(fā)生時及過程中現(xiàn)場實際狀況、導(dǎo)致現(xiàn)場人員、設(shè)備的閑置清單；對工期的延誤；對工程的損害程度；導(dǎo)致費用增加的項目及所用的人員、機(jī)械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。
3．3詳細(xì)情況報告：在索賠事件的進(jìn)行過程中（每隔一星期，或更長時間，或視具體情況由監(jiān)理工程師而定），承包人應(yīng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性詳細(xì)情況報告，說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費用索賠的依據(jù)。同時將詳細(xì)情況報告抄送、抄報相關(guān)單位。
3．4最終索賠報告：
3．4．1當(dāng)索賠事件所造成的影響結(jié)束后，施工單位應(yīng)在合同規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠詳細(xì)報告，并同時抄送、抄報相關(guān)單位。
3．4．2最終報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：
a．施工單位的正規(guī)性文件。
b．索賠申請表：填寫索賠項目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和日期。在高速公路工程施工中，索賠項目一般包括工程變更引起費用、工期增加，由于地方關(guān)系影響造成局部或部分地段停工等引起的機(jī)械、人員停滯，相應(yīng)工期及費用增加等。索賠依據(jù)一般包括在建工程技術(shù)規(guī)范、施工圖紙、業(yè)主與施工單位簽訂的工程承包協(xié)議、業(yè)主對施工單位施工進(jìn)度計劃的批復(fù)、業(yè)主下達(dá)的變更圖紙、變更令及大型工程項目技術(shù)方案的修改等。索賠證明文件包括業(yè)主下達(dá)的各項往來文件及施工單位在施工過程中收集到的各項有利證據(jù)，施工單位往往在施工過程中只對存在的問題向上級主管單位進(jìn)行口頭匯報或只填寫索賠意向書而不注重證據(jù)的收集，故業(yè)主使很多本來對施工單位有利的索賠項目不進(jìn)行最終批復(fù)。索賠金額及工期的計算一般參照承包單位與業(yè)主簽訂合同中包含的工程量清單、交通部公路工程概預(yù)算定額、定額編制辦法、機(jī)械臺班單價，地方下達(dá)的定額補充編制辦法及業(yè)主、總監(jiān)下達(dá)的有關(guān)文件。
c．批復(fù)的索賠意向書。
d．編制說明：索賠事件的起因、經(jīng)過和結(jié)束的詳細(xì)描述。
e．附件：與本項費用或工期索賠有關(guān)的各種往來文件，包括施工單位發(fā)出的與工期和費用索賠有關(guān)的證明材料及詳細(xì)計算資料。
4．索賠的管理：
4．1由于索賠引起費用或工期增加，故往往為上級主管單位復(fù)查對象，為真實、準(zhǔn)確反映索賠情況，施工單位應(yīng)建立、健全工程索賠臺帳或檔案。
4．2索賠臺帳應(yīng)反映索賠發(fā)生的原因、索賠發(fā)生的時間，索賠意向提交時間，索賠結(jié)束時間，索賠申請工期和金額，監(jiān)理工程師審核結(jié)果，業(yè)主審批結(jié)果等內(nèi)容。
4．3對合同工期內(nèi)發(fā)生的每筆索賠均應(yīng)及時登記。工程完工時應(yīng)形成一冊完整的臺帳，作為工程竣工資料的組成部分。
5．索賠存在的誤區(qū)：可以說索賠是對施工單位有百利而無一害的，故很多施工單位在索賠工作上大做文章，然在索賠過程中往往存在不少誤區(qū)，歸納起來，大致可分以下幾點：
5．1當(dāng)索賠事件發(fā)生時，有些施工單位考慮與業(yè)主、監(jiān)理單位的下一步合作，而不敢提出。
5．2項目經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人對索賠工作意識不到位，對可提可不提的索賠往往不提出。
5．3主管人員對技術(shù)規(guī)范文件及業(yè)主、監(jiān)理、施工單位往來文件理解不深刻，對實際存在的索賠項目無充分理由。
1．工程概況摘要：濟(jì)德路七合同段地處濟(jì)南市西北部，北接黃河二橋，西接濟(jì)泰路，東接繞城路通向濟(jì)青路，合同段內(nèi)設(shè)有互通式立交l處，分離立交橋1處，中橋3座，小橋3座，箱通1道，涵洞19道；工程于1997年1月18日開工，1999年7月6日竣工。濟(jì)南繞城高速公路A合同設(shè)計有互通式立交l處，小橋l座，分離立交橋6處，箱通2道，圓管涵2道；工程于1998年1月28日開工，1999年9月30竣工，七合同、A標(biāo)段全長10.78公里，共有路基填方l64.7萬立方米，瀝青路面l393.8千平方米，砌石防護(hù)78838立方米，總造價為22980萬元。兩合同段路基為高填土路段，多數(shù)跨越漁塘、稻田，地形條件復(fù)雜，設(shè)計中地基已采取砂樁、粉噴樁及拋石擠淤處理，但部分地段仍不能滿足要求，我單位在施工過程中根據(jù)工地實際情況，積極的向上級有關(guān)單位提出合理化建議，且多數(shù)被采用，工程質(zhì)量得到了保證，工程進(jìn)度明顯加快，同時也不可避免的引起工程造價增加。為做到既保證工程質(zhì)量，又能維護(hù)業(yè)主和承包商雙方利益，我部實事求是地分別向業(yè)主和保險公司提出各項索賠，經(jīng)過大量的索賠工作，積累了一定的經(jīng)驗和方法。
2．工程索賠原則摘要：
2．1根據(jù)招標(biāo)文件及合同要求中有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書，意向書中應(yīng)包含索賠樁號（結(jié)構(gòu)物名稱）、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失，無須附有具體的計算資料和證實。這樣，使監(jiān)理工程師通過意向書就可以把整個事件的起因、地點及索賠方向有大致了解。
2．2索賠意向書遞交監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)，必要時施工單位負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場負(fù)責(zé)人及現(xiàn)場監(jiān)理工程師、主管監(jiān)理工程師要一起到現(xiàn)場核對。
2．3索賠意向書送交監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)后要及時收集證據(jù)，收集的證據(jù)要確鑿，理由要充分；所有工程費用和工期索賠應(yīng)附有現(xiàn)場工程監(jiān)理工程師認(rèn)可的記錄和計算資料及相關(guān)的證實材料。
3．索賠的具體操作步驟摘要：
3．1當(dāng)索賠事件發(fā)生后，及時在合同規(guī)定的時限內(nèi)（濟(jì)德路、繞城路規(guī)定的時限為2l天）向監(jiān)理工程師提出索賠意向書，意向書應(yīng)根據(jù)合同要求抄送、抄報相關(guān)單位。
3．1．1索賠項目種類及起止日期計算方法摘要：
a．延期發(fā)出圖紙引起的索賠摘要：當(dāng)接到中標(biāo)通知書后28天之內(nèi)，施工單位有權(quán)得到免費由業(yè)主或其委托的設(shè)計單位提供的全部圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料，并且向施工單位進(jìn)行技術(shù)交底。假如在28天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達(dá)的圖紙及其相關(guān)資料，作為施工單位進(jìn)行技術(shù)交底。假如在28天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達(dá)的圖紙及其相關(guān)資料，作為施工單位應(yīng)依照合同提出索賠申請，接中標(biāo)通知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。由于為施工前預(yù)備階段，該類項目一般只進(jìn)行工期索賠，相應(yīng)施工機(jī)械進(jìn)場，達(dá)到施工程度因未有具體圖紙不能進(jìn)行施工時應(yīng)進(jìn)行機(jī)械停滯費[機(jī)械臺班停滯費＝（機(jī)械折舊費+經(jīng)常維修費）×50％用索賠。
b．惡劣的氣候條件導(dǎo)致的索賠摘要：分為工程損失索賠及工期索賠；業(yè)主一般對在建項目進(jìn)行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機(jī)構(gòu)申請損失費用，在建項目未投保時，應(yīng)根據(jù)合同條款及時進(jìn)行索賠；該類索賠計算方法摘要：在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。例七合同97年5月l3日-18日濟(jì)南市驟降大到暴雨，使便道、A匝道橋承臺基坑、部分涵洞及砂墊層受災(zāi)，我部立即向保險公司申請損失費用。
c．工程變更導(dǎo)致的索賠摘要：分為工程施工項目已進(jìn)行施工又進(jìn)行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等；計算方法摘要：施工單位收到監(jiān)理工程師書面工程變更指令或業(yè)主下達(dá)的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結(jié)束日。
d．以承包商之能力不可預(yù)見引起的索賠摘要：由于在工程投標(biāo)時圖紙不全，有些項目承包商無法作正確計算，如地質(zhì)情況，軟基處理等，該類項目一般索賠工程數(shù)量增加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等。計算方法摘要：在承包商未預(yù)見的情況開始出現(xiàn)的第一天為起算日，終止日為索賠結(jié)束日。
e．由外部環(huán)境而引起的索賠摘要：屬業(yè)主原因，由于外部環(huán)境影響（如征地拆遷、施工條件、用地的出入權(quán)和使用權(quán)等）而引起的索賠。根據(jù)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工計劃影響的第一天為起算日。經(jīng)業(yè)主協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響自行消失日為索賠事件結(jié)束日。該類項目一般進(jìn)行工期及工程機(jī)械停滯費用索賠．
f．監(jiān)理工程師指令導(dǎo)致的索賠摘要：以收到監(jiān)理工程師書面指令時為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結(jié)束日。
g．其他原因?qū)е碌氖┕挝坏乃髻r，視具體情況確定起算和結(jié)束日期。
3．2同期記錄摘要：
a．索賠意向書提交后，就應(yīng)從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止，要認(rèn)真做好同期記錄，天天均應(yīng)有記錄，又有現(xiàn)場監(jiān)理工程人員的簽字；索賠事件造成現(xiàn)場損失時，還應(yīng)做好現(xiàn)場照片、錄象資料的完整性，且粘貼打印說明后請監(jiān)理工程師簽字。否則在理賠時難以成為有利證據(jù)。
b．同期記錄的內(nèi)容有摘要：事件發(fā)生時及過程中現(xiàn)場實際狀況、導(dǎo)致現(xiàn)場人員、設(shè)備的閑置清單；對工期的延誤；對工程的損害程度；導(dǎo)致費用增加的項目及所用的人員、機(jī)械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。
3．3具體情況報告摘要：在索賠事件的進(jìn)行過程中（每隔一星期，或更長時間，或視具體情況由監(jiān)理工程師而定），承包人應(yīng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性具體情況報告，說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費用索賠的依據(jù)。同時將具體情況報告抄送、抄報相關(guān)單位。
3．4最終索賠報告摘要：
3．4．1當(dāng)索賠事件所造成的影響結(jié)束后，施工單位應(yīng)在合同規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠具體報告，并同時抄送、抄報相關(guān)單位。
3．4．2最終報告應(yīng)包括以下內(nèi)容摘要：
a．施工單位的正規(guī)性文件。
b．索賠申請表摘要：填寫索賠項目、依據(jù)、證實文件、索賠金額和日期。在高速公路工程施工中，索賠項目一般包括工程變更引起費用、工期增加，由于地方關(guān)系影響造成局部或部分地段停工等引起的機(jī)械、人員停滯，相應(yīng)工期及費用增加等。索賠依據(jù)一般包括在建工程技術(shù)規(guī)范、施工圖紙、業(yè)主和施工單位簽訂的工程承包協(xié)議、業(yè)主對施工單位施工進(jìn)度計劃的批復(fù)、業(yè)主下達(dá)的變更圖紙、變更令及大型工程項目技術(shù)方案的修改等。索賠證實文件包括業(yè)主下達(dá)的各項往來文件及施工單位在施工過程中收集到的各項有利證據(jù)，施工單位往往在施工過程中只對存在的新問題向上級主管單位進(jìn)行口頭匯報或只填寫索賠意向書而不注重證據(jù)的收集，故業(yè)主使很多本來對施工單位有利的索賠項目不進(jìn)行最終批復(fù)。索賠金額及工期的計算一般參照承包單位和業(yè)主簽訂合同中包含的工程量清單、交通部公路工程概預(yù)算定額、定額編制辦法、機(jī)械臺班單價，地方下達(dá)的定額補充編制辦法及業(yè)主、總監(jiān)下達(dá)的有關(guān)文件。
c．批復(fù)的索賠意向書。
d．編制說明摘要：索賠事件的起因、經(jīng)過和結(jié)束的具體描述。
e．附件摘要：和本項費用或工期索賠有關(guān)的各種往來文件，包括施工單位發(fā)出的和工期和費用索賠有關(guān)的證實材料及具體計算資料。
4．索賠的管理摘要：
4．1由于索賠引起費用或工期增加，故往往為上級主管單位復(fù)查對象，為真實、準(zhǔn)確反映索賠情況，施工單位應(yīng)建立、健全工程索賠臺帳或檔案。
4．2索賠臺帳應(yīng)反映索賠發(fā)生的原因、索賠發(fā)生的時間，索賠意向提交時間，索賠結(jié)束時間，索賠申請工期和金額，監(jiān)理工程師審核結(jié)果，業(yè)主審批結(jié)果等內(nèi)容。
4．3對合同工期內(nèi)發(fā)生的每筆索賠均應(yīng)及時登記。工程完工時應(yīng)形成一冊完整的臺帳，作為工程竣工資料的組成部分。
5．索賠存在的誤區(qū)摘要：可以說索賠是對施工單位有百利而無一害的，故很多施工單位在索賠工作上大做文章，然在索賠過程中往往存在不少誤區(qū)，歸納起來，大致可分以下幾點摘要：
5．1當(dāng)索賠事件發(fā)生時，有些施工單位考慮和業(yè)主、監(jiān)理單位的下一步合作，而不敢提出。
5．2項目經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人對索賠工作意識不到位，對可提可不提的索賠往往不提出。
5．3主管人員對技術(shù)規(guī)范文件及業(yè)主、監(jiān)理、施工單位往來文件理解不深刻，對實際存在的索賠項目無充分理由。
關(guān)鍵詞：索賠、依據(jù)、資料、收集
Abstract: in this paper the author according to his many years work experience, the main expounded on in engineering construction, the contractor on the claim evidence in the key points of the data collection.
Keywords: claims, basis, material, collection
中圖分類號： G272.2 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：
索賠的概念和作用
索賠是當(dāng)事人在合同實施過程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對并非由于自己的過錯，而由于合同對方應(yīng)承擔(dān)的情況造成損失后，向?qū)Ψ教岢鲅a償要求的過程。在工程建設(shè)過程的各個階段，都有可能發(fā)生索賠。如果承包人不能進(jìn)行有效的索賠，不精通索賠，往往會損失的得不到合理的、及時的補償，從而不能進(jìn)行正常的生產(chǎn)經(jīng)營，甚至破產(chǎn)。索賠在施工合同中是經(jīng)常出現(xiàn)的，并且費用可觀，作為施工單位來說，就是要按合同文件的要求認(rèn)真收集，做好各項索賠的證據(jù)和資料, 使自己在索賠談判時處于有利地位，爭取費用索賠的批復(fù)，維護(hù)單位利益。
索賠的程序
索賠程序是從索賠事件產(chǎn)生到最終處理全過程所包括的工作內(nèi)容和工作步驟，是一項繁瑣、細(xì)致、耗費精力和時間的工作，所以承包人必須嚴(yán)格按照合同規(guī)定的索賠程序進(jìn)行工作，才有可能圓滿解決索賠問題。索賠的簡單流程如下：索賠事件發(fā)生承包人提出索賠意向承包人準(zhǔn)備索賠文件監(jiān)理工程師審核索賠文件監(jiān)理工程師與承包人、業(yè)主協(xié)商后提出索賠處理意見業(yè)主對索賠的審查承包人同意索賠處理或不接收索賠處理結(jié)果，可以仲裁或訴訟。
2.1上報索賠意向書。當(dāng)索賠事件發(fā)生后，即需根據(jù)招標(biāo)文件及合同要求中有關(guān)規(guī)定在21天內(nèi)上報索賠意向書到監(jiān)理辦，同時抄送指揮部。意向書中應(yīng)包含索賠樁號或結(jié)構(gòu)物名稱、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失，無須附有詳細(xì)的計算資料和證明。讓監(jiān)理工程師通過意向書對整個事件的起因、地點及索賠方向有大致了解即可。
2.3、詳細(xì)情況報告。在索賠事件的進(jìn)行過程中，承包人應(yīng)每隔一段時間（一般為每個月）應(yīng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性詳細(xì)情況報告，說明索賠事件目前的損失款額影 響程度及費用索賠的依據(jù)。同時將詳細(xì)情況報告抄送、抄報相關(guān)單位。
2.4、最終索賠報告。當(dāng)索賠事件所造成的影響結(jié)束后，施工單位應(yīng)在合同規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠詳細(xì)報告，并同時抄送、抄報相關(guān)單位。最終報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：①索賠申請表：填寫索賠項目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和日期。在高速公路工程施工中，索賠項目一般包括工程變更引起費用、工期增加，由于政策處理影響造成局部或部分地段停工等引起的機(jī)械、人員窩工，相應(yīng)工期及費用增加等。②批復(fù)的索賠意向書。③編制說明： 索賠事件的起因、經(jīng)過和結(jié)束的詳細(xì)描述。④附件：與本項費用或工期索賠有關(guān)的各種往 來文件，包括施工單位發(fā)出的與工期和費用索賠有關(guān)的證明材料及詳細(xì)計算資料。
2.5索賠談判。索賠是一項復(fù)雜細(xì)致而艱巨的工作，要確定正確的索賠戰(zhàn)略和策略。通過對被索賠方和自身經(jīng)營戰(zhàn)略分析，確定索賠目標(biāo)。談判之前要做好充分準(zhǔn)備，談判過程中要講事實，重證據(jù)，既要據(jù)理力爭，又要適當(dāng)讓步，機(jī)動靈活，最終達(dá)到索賠的目的。
三、索賠證據(jù)的收集
在索賠的全過程中，承包人最重要也是最基礎(chǔ)的工作就是收集證據(jù)資料。
3.1 索賠資料的要求。
3.1.1 真實性。索賠證據(jù)必須是合同履行過程中確實存在和實際發(fā)生的，是施工過程中產(chǎn)生的真實資料，能經(jīng)得起推敲和查證。
3.1.2及時性。索賠證據(jù)的取得及提交應(yīng)及時，要特別注意合同條款中規(guī)定的索賠的時效性及證據(jù)資料的時效性，及時性反應(yīng)了承包人對索賠管理的態(tài)度和水平。
3.1.3全面性。所收集的索賠資料能說明事件的全過程，索賠報告涉及的索賠理由、事件過程、影響、索賠值等都應(yīng)有相應(yīng)證據(jù)，不能零亂和支離破碎。
3.1.4系統(tǒng)性。索賠證據(jù)資料能系統(tǒng)的反應(yīng)索賠時間的全貌，從時間、空間、原因、過程、結(jié)果等方面系統(tǒng)的給予證明。
3.1.5關(guān)聯(lián)性。索賠的證據(jù)應(yīng)當(dāng)與索賠事件有必然聯(lián)系，并能說明互相說明、符合邏輯、不能互相矛盾。
3.1.6有效性。索賠證據(jù)資料必須具有法律效力，一般要求證據(jù)必須是書面文件，有關(guān)記錄、協(xié)議、紀(jì)要必須是雙方簽署，工程中重大事件、特殊情況的記錄、統(tǒng)計必須有相關(guān)人員簽字，為對簿公堂做好基礎(chǔ)。
3.2收集證據(jù)資料。索賠意向書遞交監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)后，要及時收集資料，重要資料需有監(jiān)理的認(rèn)可。有些資料監(jiān)理確認(rèn)困難時，可以通過公證機(jī)關(guān)給予公證。索賠資料在很大的程度上關(guān)系到索賠的成功與否，資料不全、不足或沒有，索賠是很難取得成功的。主要的索賠證據(jù)資料有：
3.2.1各種合同文件。包括工程合同及附件、中標(biāo)通知書、投標(biāo)書、各種標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范、圖紙、工程量清單、工程報價單或預(yù)算書、有關(guān)的技術(shù)資料和要求等。具體的如發(fā)包人提供的水文地質(zhì)、地下管網(wǎng)資料、施工所需的證件、批件、臨時用地或占地手續(xù)、坐標(biāo)控制點資料，時代在進(jìn)步，政策處理的難度越來越大，承包人施工用地計劃必須在正式開工后及時上報，為以后的索賠做好前提準(zhǔn)備。
3.2.2經(jīng)監(jiān)理批準(zhǔn)的承包人施工進(jìn)度計劃、施工方案、施工組織設(shè)計和具體的現(xiàn)場實施情況記錄、施工人員每月統(tǒng)計表、每月施工設(shè)備報表等。并按時間順序歸檔，以便隨時查閱。
3.2.3施工日志、備忘錄等，施工中發(fā)生的影響工期或工程資金的所有對承包人有利的事件，導(dǎo)致現(xiàn)場人員、設(shè)備的閑置清單均應(yīng)寫入施工日志，每月上報監(jiān)理。
3.2.4工程有關(guān)施工部位的照片及錄像等。保存工程照片需能有效的顯示工程受外界影響的情況，能涵蓋標(biāo)志性的建筑物，拍攝時應(yīng)注明日期事件等六要素，以便日后識別，必要時可請公證處給與公證。
3.2.5工程各項往來文件、記錄、指令、信函、通知、答復(fù)等。有關(guān)工程的來往文件內(nèi)容包括某時期工程進(jìn)展情況的總結(jié)以及和工程有關(guān)的當(dāng)事人，特別業(yè)主和監(jiān)理下發(fā)的各種文件簽發(fā)日期對計算索賠的費用和延誤時間具有很大的參考價值。
3.2.6工程各項會議紀(jì)要，協(xié)議書以及各種簽約、與業(yè)主代表的談話資料等。在此類會議上，目的就是解決施工中可能發(fā)生或已經(jīng)發(fā)生的意外情況，會碰到或已經(jīng)碰到的延誤事由。一旦發(fā)生進(jìn)度受到延誤，承包人即可根據(jù)此類文件記錄說明延誤的原因是業(yè)主造成，為索賠提供有利證據(jù)。
3.2.7發(fā)包人或工程師的各種書面指令書和確認(rèn)書，承包人的報告文件等。
3.2.8氣象報告和資料。如有關(guān)天氣的溫度、風(fēng)力、雨雪的資料等。
3.2.9投標(biāo)前業(yè)主提供的參考資料和現(xiàn)場資料。
3.2.10各類財務(wù)憑證。承包人應(yīng)注意保管和分析工程項目的會計核算資料，以便及時發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會，準(zhǔn)確地計算索賠的款額，爭取合理的利益。
3.2.11其他。包括官方的物價指數(shù)、影響工程造價、工期的文件、規(guī)定等。
四、結(jié)束語
索賠工作是一項艱巨、復(fù)雜、涉及較多技巧和較廣知識面的工作，索賠資料的收集完善與否，需要項目部設(shè)置應(yīng)該有專門負(fù)責(zé)的部門，做到職責(zé)分明，具體工作落實到人，做好證據(jù)資料收集完善，才能保證索賠的順利進(jìn)行。
參考文件：
關(guān)鍵詞：工程項目管理；工程索賠；索賠管理
Abstract: This paper describes the different causes of concrete caused by the engineering claim and claim basis, principle and claims, claims procedures and claim management.
Key words: project management; construction claim; claim management
中圖分類號：TL372+.31 工程索賠的定義索賠是指在合同履行過程中,對于并非自己的過錯,而是應(yīng)由對方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的實際損失,向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)補償和時間補償?shù)囊蟆９こ趟髻r是雙向的,包括施工索賠和業(yè)主索賠兩個方面,一般習(xí)慣上將承包商向業(yè)主的施工索賠簡稱“索賠”,將業(yè)主向承包商的索賠稱為“反索賠”。
2 工程索賠簡述
在工程施工中，由于工期長、技術(shù)復(fù)雜，必然有許多簽約階段不可能預(yù)見的事件發(fā)生。盡管合同準(zhǔn)備工作非常細(xì)致，合同條款內(nèi)容嚴(yán)謹(jǐn)、全面，業(yè)主和施工企業(yè)在合同履行過程中也非常守信譽，但由于工程項目施工的復(fù)雜性和人的預(yù)見能力的有限，仍然或多或少地會發(fā)生索賠。因此，施工企業(yè)應(yīng)當(dāng)重視索賠，強化索賠管理，建立健全索賠管理臺賬，及時詳細(xì)地記錄合同工期內(nèi)發(fā)生的每筆索賠事件，工程完工時形成一冊完整的臺賬，作為竣工驗收資料的組成部分；提高項目經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人的索賠意識，克服“只注重索賠意向的提出，不重視索賠過程中證據(jù)的收集和及時做出索賠報告”的壞習(xí)慣；加強學(xué)習(xí)，努力掌握索賠的原則、方法、技巧，減少和防止因工作失誤、疏忽而發(fā)生反索賠的機(jī)會，維護(hù)企業(yè)利益，確保索賠的成功和合同的正常履行。索賠是雙方當(dāng)事人各自享有的權(quán)利。但索賠并不是滿天要價利任意賠償，索賠是“邊緣科學(xué)”，科學(xué)就是尊重客觀規(guī)律，就是實事求是，按客觀事實辦事。因此，施工索賠應(yīng)站在客觀公正的立場，以實際賠償為原則，遵守時效性，超過雙方約定的索賠期限，受損害的一方無權(quán)提出索賠要求。如在合同中規(guī)定“索賠事件發(fā)生后20天內(nèi)承包商向業(yè)主提出索賠申請，超過20天索賠事項自負(fù)?！边@說明承包商向業(yè)主提出索賠申請必須在索賠事件發(fā)生后的20天內(nèi)提出，超過20天提出索賠是無效的。索賠又是一項知識及技術(shù)面廣，復(fù)雜細(xì)致的工作，不但要善于發(fā)現(xiàn)和把握索賠的機(jī)會，還要善于收集、整理與施工索賠有關(guān)的依據(jù)和資料，如承發(fā)包雙方依法簽訂的施工合同和相關(guān)的法律、法規(guī)以及施工圖、施工組織設(shè)計、招標(biāo)文件、標(biāo)底、定標(biāo)書、圖紙會審紀(jì)要、設(shè)計變更通知單、施工現(xiàn)場簽證、施工進(jìn)度表、施工備忘錄、有關(guān)工程的工程照片、隱蔽記錄、驗收證明書以及業(yè)主指派的施工現(xiàn)場工程師的指令書和雙方來往的書信等等，熟悉和了解施工現(xiàn)場，參加必要的工程例會。更重要的是會處理索賠，分清那些屬于施工中的索賠，在什么情況下可以索賠，怎樣計算索賠，及時提出索賠報告。發(fā)現(xiàn)索賠或意識到索賠在工程項目建設(shè)施工中潛在時，承包商首先是按照雙方簽訂的施工合同約定的有效時間，將索賠書面通知發(fā)包人(業(yè)主)委派的現(xiàn)場工程師。索賠事件發(fā)生后，應(yīng)依照施工合同約定和有關(guān)法規(guī)對索賠事件盡快進(jìn)行處理。任何對在中期付款中發(fā)生索賠事件擱置不處理，都會影響到工程項目建設(shè)的工期、質(zhì)量和工程結(jié)算以及責(zé)任劃分、質(zhì)量處理、利息和預(yù)期利潤補償?shù)鹊?。因此，?dāng)遇到索賠事件時，發(fā)包人(業(yè)主)與承包商不要回避，應(yīng)積極配合，組織有良好素質(zhì)、思維敏捷、邏輯性強，辦事效率快、有協(xié)調(diào)能力、有索賠經(jīng)驗的合同法律專家、工程技術(shù)人員、造價工程師、經(jīng)濟(jì)師等有關(guān)人員進(jìn)行索賠事件的處理。編寫完整和具有說服力的索賠報告，是索賠成功的關(guān)鍵。索賠事件發(fā)生后，雖然有了依據(jù)、事實和費用的計算，沒有強有力的文字說明和表達(dá)能力，被索賠的一方不理解或不了解索賠事件的具體情況和索賠內(nèi)容等，也不可能賠，要求索賠的一方也就達(dá)不到索賠的目的，就不可能挽回因索賠事件發(fā)生對工程項目建設(shè)施工中的損失。因此，編寫好索賠報告是一項法律、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、專業(yè)、語言性強，有技巧的復(fù)雜工作。在市場經(jīng)濟(jì)體制的建筑市場中，做好施工索賠工作對控制建筑成本，挽回經(jīng)濟(jì)損失，加強工程項目建設(shè)施工計劃和施工合同管理，提高工程造價人員的業(yè)務(wù)能力和工程項目建設(shè)施工文檔管理水平，有著重要的意義和促進(jìn)作用。
3 工程索賠原則及依據(jù)
3．1工程索賠原則
3．1.1 根據(jù)招標(biāo)文件及合同要求中有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書，意向書中應(yīng)包含索賠樁號（結(jié)構(gòu)物名稱）、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失，無須附有詳細(xì)的計算資料和證明。這樣，使監(jiān)理工程師通過意向書就可以把整個事件的起因、地點及索賠方向有大致了解。 3．1.2 索賠意向書遞交監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)，必要時施工單位負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場負(fù)責(zé)人及現(xiàn)場監(jiān)理工程師、主管監(jiān)理工程師要一起到現(xiàn)場核對。3．1.3 索賠意向書送交監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)后要及時收集證據(jù)，收集的證據(jù)要確鑿，理由要充分；所有工程費用和工期索賠應(yīng)附有現(xiàn)場工程監(jiān)理工程師認(rèn)可的記錄和計算資料及相關(guān)的證明材料。
3.2工程索賠依據(jù)
工程索賠依據(jù)包括:
(a)招標(biāo)文件、工程合同及附件,發(fā)包方認(rèn)可的施工組織設(shè)計、工程圖紙、各種變更、簽證、技術(shù)規(guī)范等。
(b)工程各項會議紀(jì)要、往來信件、指令、信函、通知、答復(fù)等。
(c)施工計劃、現(xiàn)場實施情況記錄、施工日報、工作日志、備忘錄,圖紙變更、交底記錄的送達(dá)份數(shù)及日期記錄,工程有關(guān)施工部位的照片及錄像等,工程驗收報告及各項技術(shù)鑒定報告等。
(d)工程材料采購、訂貨、運輸、進(jìn)場、驗收、使用等方面的憑據(jù);工程停送電、停送水、道路開通封閉等干擾事件影響的日期及恢復(fù)施工的日期;工程現(xiàn)場氣候記錄,有關(guān)天氣的溫度、風(fēng)力、雨雪等。
(e)國家、省、市有關(guān)影響工程造價、工期的文件、規(guī)定等。
(f)工程材料采購、訂貨、運輸、進(jìn)場、驗收、使用等方面的憑據(jù);工程預(yù)付款、進(jìn)度款撥付的數(shù)額及日期記錄;工程會計核算資料等其他與工程有關(guān)的資料。4 索賠的具體操作步驟4．1 索賠項目種類及起止日期計算方法a．延期發(fā)出圖紙引起的索賠：當(dāng)接到中標(biāo)通知書后28天之內(nèi)，施工單位有權(quán)得到免費由業(yè)主或其委托的設(shè)計單位提供的全部圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料，并且向施工單位進(jìn)行技術(shù)交底。如果在28天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達(dá)的圖紙及其相關(guān)資料，作為施工單位進(jìn)行技術(shù)交底。如果在28天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達(dá)的圖紙及其相關(guān)資料，作為施工單位應(yīng)依照合同提出索賠申請，接中標(biāo)通知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。b．惡劣的氣候條件導(dǎo)致的索賠：分為工程損失索賠及工期索賠；業(yè)主一般對在建項目進(jìn)行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機(jī)構(gòu)申請損失費用，在建項目未投保時，應(yīng)根據(jù)合同條款及時進(jìn)行索賠；該類索賠計算方法：在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。c．工程變更導(dǎo)致的索賠：分為工程施工項目已進(jìn)行施工又進(jìn)行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等；計算方法：施工單位收到監(jiān)理工程師書面工程變更指令或業(yè)主下達(dá)的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結(jié)束日。 d．以承包商之能力不可預(yù)見引起的索賠：由于在工程投標(biāo)時圖紙不全，有些項目承包商無法作正確計算，如地質(zhì)情況，軟基處理等，該類項目一般索賠工程數(shù)量增加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等。計算方法：在承包商未預(yù)見的情況開始出現(xiàn)的第一天為起算日，終止日為索賠結(jié)束日。e．由外部環(huán)境而引起的索賠：屬業(yè)主原因，由于外部環(huán)境影響（如征地拆遷、施工條件、用地的出入權(quán)和使用權(quán)等）而引起的索賠。根據(jù)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工計劃影響的第一天為起算日。經(jīng)業(yè)主協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響自行消失日為索賠事件結(jié)束日。該類項目一般進(jìn)行工期及工程機(jī)械停滯費用索賠．f．監(jiān)理工程師指令導(dǎo)致的索賠：以收到監(jiān)理工程師書面指令時為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結(jié)束日。g．其他原因?qū)е碌氖┕挝坏乃髻r，視具體情況確定起算和結(jié)束日期。4．2同期記錄a．索賠意向書提交后，就應(yīng)從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止，要認(rèn)真做好同期記錄，每天均應(yīng)有記錄，又有現(xiàn)場監(jiān)理工程人員的簽字；索賠事件造成現(xiàn)場損失時，還應(yīng)做好現(xiàn)場照片、錄象資料的完整性，且粘貼打印說明后請監(jiān)理工程師簽字。否則在理賠時難以成為有利證據(jù)。b．同期記錄的內(nèi)容有：事件發(fā)生時及過程中現(xiàn)場實際狀況、導(dǎo)致現(xiàn)場人員、設(shè)備的閑置清單；對工期的延誤；對工程的損害程度；導(dǎo)致費用增加的項目及所用的人員、機(jī)械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。4．3 詳細(xì)情況報告
在索賠事件的進(jìn)行過程中（每隔一星期，或更長時間，或視具體情況由監(jiān)理工程師而定），承包人應(yīng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性詳細(xì)情況報告，說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費用索賠的依據(jù)。同時將詳細(xì)情況報告抄送、抄報相關(guān)單位。4．4 最終索賠報告4．4．1當(dāng)索賠事件所造成的影響結(jié)束后，施工單位應(yīng)在合同規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠詳細(xì)報告，并同時抄送、抄報相關(guān)單位。4．4．2最終報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：a．施工單位的正規(guī)性文件。b．索賠申請表：填寫索賠項目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和日期。 在高速公路工程施工中，索賠項目一般包括工程變更引起費用、工期增加，由于地方關(guān)系影響造成局部或部分地段停工等引起的機(jī)械、人員停滯，相應(yīng)工期及費用增加等。 索賠依據(jù)一般包括在建工程技術(shù)規(guī)范、施工圖紙、業(yè)主與施工單位簽訂的工程承包協(xié)議、業(yè)主對施工單位施工進(jìn)度計劃的批復(fù)、業(yè)主下達(dá)的變更圖紙、變更令及大型工程項目技術(shù)方案的修改等。 索賠證明文件包括業(yè)主下達(dá)的各項往來文件及施工單位在施工過程中收集到的各項有利證據(jù)，施工單位往往在施工過程中只對存在的問題向上級主管單位進(jìn)行口頭匯報或只填寫索賠意向書而不注重證據(jù)的收集，故業(yè)主使很多本來對施工單位有利的索賠項目不進(jìn)行最終批復(fù)。 索賠金額及工期的計算一般參照承包單位與業(yè)主簽訂合同中包含的工程量清單、交通部公路工程概預(yù)算定額、定額編制辦法、機(jī)械臺班單價，地方下達(dá)的定額補充編制辦法及業(yè)主、總監(jiān)下達(dá)的有關(guān)文件。c．批復(fù)的索賠意向書。d．編制說明：索賠事件的起因、經(jīng)過和結(jié)束的詳細(xì)描述。e．附件：與本項費用或工期索賠有關(guān)的各種往來文件，包括施工單位發(fā)出的與工期和費用索賠有關(guān)的證明材料及詳細(xì)計算資料。 5 索賠的管理5．1由于索賠引起費用或工期增加，故往往為上級主管單位復(fù)查對象，為真實、準(zhǔn)確反映索賠情況，施工單位應(yīng)建立、健全工程索賠臺帳或檔案。5．2索賠臺帳應(yīng)反映索賠發(fā)生的原因、索賠發(fā)生的時間，索賠意向提交時間，索賠結(jié)束時間，索賠申請工期和金額，監(jiān)理工程師審核結(jié)果，業(yè)主審批結(jié)果等內(nèi)容。
5．3 對合同工期內(nèi)發(fā)生的每筆索賠均應(yīng)及時登記。工程完工時應(yīng)形成一冊完整的臺帳，作為工程竣工資料的組成部分。6 索賠存在的誤區(qū)
可以說索賠是對施工單位有百利而無一害的，故很多施工單位在索賠工作上大做文章，然在索賠過程中往往存在不少誤區(qū)，歸納起來，大致可分以下幾點：6．1當(dāng)索賠事件發(fā)生時，有些施工單位考慮與業(yè)主、監(jiān)理單位的下一步合作，而不敢提出。6．2項目經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人對索賠工作意識不到位，對可提可不提的索賠往往不提出。6．3主管人員對技術(shù)規(guī)范文件及業(yè)主、監(jiān)理、施工單位往來文件理解不深刻，對實際存在的索賠項目無充分理由。6．4只注重索賠意向的提出，不重視索賠過程中的證據(jù)收集和及時作最終索賠報告。結(jié)語
隨著工程招、投標(biāo)制度的不斷完善及業(yè)主、監(jiān)理、施工單位管理章程進(jìn)一步健全，索賠工作也逐步步入正常軌道，只要我們充分理解施工圖紙、技術(shù)規(guī)范及業(yè)主、監(jiān)理、施工單位簽訂約合同協(xié)議和各項往來性文件，在索賠工作中做到有理、有據(jù)，將會有更多的索賠項目被受理或批復(fù)。
參考文獻(xiàn)：
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作。本文對索賠的意義、概念、操作步驟、索賠管理進(jìn)行了闡述、分析，并提出了相應(yīng)注意事項。
關(guān)鍵詞：施工索賠 索賠意向書
1 概述
在施工管理中，工程索賠是一項復(fù)雜的造價管理工作?，F(xiàn)階段，隨著國內(nèi)建筑市場上企業(yè)競爭的加劇，很多施工單位多通過低價中標(biāo)來承攬工程建設(shè)，工程索賠逐漸成為施工單位增加收益的有效途徑。
處理好施工索賠是施工企業(yè)、業(yè)主保障自我利益的重要手段，探析索賠的基本原則方法是十分必要的。
2 工程造價索賠現(xiàn)狀
2.1 索賠概念：顧名思義，索取賠償是指作為合法的所有者及權(quán)利方申請或要求應(yīng)該得到的資格、權(quán)益或付款。建筑工程項目承包合同，是業(yè)主和承包商雙方權(quán)利和義務(wù)對等的合約，當(dāng)事人任何一方既享有合同賦予的權(quán)利，又必須履行合同所要求的責(zé)任和義務(wù)。
一旦一方?jīng)]有履行自己的義務(wù)，就造成違約行為。若這種違約行為給另一方造成損失，違約方必須按照法律和合同的規(guī)定給對方予以補償。
2.2 當(dāng)前工程索賠中存在的問題和索賠現(xiàn)狀。最近幾年，筆者根據(jù)行業(yè)經(jīng)驗對當(dāng)前建筑市場上，合同雙方的履約情況以及工程建設(shè)情況進(jìn)行了廣泛的市場調(diào)研，發(fā)現(xiàn)合同雙方的履約情況，尤其是合同價款結(jié)算和變更調(diào)整等流程存在諸多問題；例如在結(jié)算階段，因發(fā)包方和承包方在材料、機(jī)械和人工費的認(rèn)定上意見不一致，嚴(yán)重拖延了結(jié)算進(jìn)度，目前這種現(xiàn)象相當(dāng)普遍。
出現(xiàn)上述現(xiàn)象的原因主要是由于材料費、機(jī)械租賃費和人工雇傭費的市場價格的波動范圍超出了承包方的承擔(dān)能力，造成其無法履約，深入分析后發(fā)現(xiàn)此類問題的根源在于不規(guī)范的合同簽訂流程。有的工程合同未明確提出價格波動所產(chǎn)生的負(fù)面影響及其應(yīng)對策略，部分合同內(nèi)容有失公平，為后續(xù)的結(jié)算工作帶來諸多不便。
3 工程造價索賠無果的案例
3.1 案例一：2008年，某建筑安裝有限公司承包某省水利水電工程局某廠灰壩排水系統(tǒng)工程，此項目是一次性包死，施工時圖紙沒出來，按上期圖紙做預(yù)算，施工后圖紙出來由原立柱四個改為六個，此項增加10噸鋼材，加上水泥砂石共計增加15萬元，而且預(yù)算合同中末考慮發(fā)電設(shè)備，灰場是有施工電源的，但排水管距電源線路由于太遠(yuǎn)無法到達(dá)，該建筑安裝公司采用230千瓦發(fā)電車施工2個月計算近18萬元，共計33萬元無法索賠。
3.2 案例二：2005年，某建筑安裝有限公司承包某電建公司電除塵加熱器缺陷處理總計達(dá)100萬元施工費到今索賠未果，此類事件從事建筑市場的人員深有感觸，舉不勝舉，不少人為此家破人亡、痛不欲生。
4 工程造價索賠的原則
4.1 必須以合同為依據(jù)。
4.2 按規(guī)定的期限提交索賠意向書。
4.3 在工程管理過程中注意積累索賠證據(jù)。
5 工程造價索賠的具體操作步驟
5.1 填寫索賠意向書。索賠事件發(fā)生后，及時在合同規(guī)定的時限內(nèi)（國際承包工程中FIDIC合同條款規(guī)定為28天）向監(jiān)理工程師提出索賠意向書。意向書應(yīng)根據(jù)合同要求抄送、抄報相關(guān)單位。
5.2 索賠項目種類：①延期發(fā)出圖紙引起的索賠。②惡劣的氣候條件導(dǎo)致的索賠。③工程變更導(dǎo)致的索賠。④承包商不可預(yù)見引起的索賠。⑤由外部環(huán)境而引起的索賠。⑥監(jiān)理工程師指令導(dǎo)致的索賠。⑦其他原因?qū)е碌氖┕て髽I(yè)索賠，視具體情況確定起算和結(jié)束日期。⑧施工材料管理索賠，首先明確材料價格范圍的約定，在這個范圍內(nèi)，包括鋼材、木材、水泥等類對工程造價影響較大的主要材料及人工和機(jī)械。⑨工程變更索賠。工程變更可以有不同的分類辦法。根據(jù)國內(nèi)工程的實際情況和一般做法，常用的工程變更分類辦法有以下四種：A.根據(jù)指令變更的不同形式，工程變更分為以下三種：a指令性變更（或正式的變更）。b推定性變更。c核心變更。B.根據(jù)工程變更的不同內(nèi)容，工程變更分為以下三種：a合同變更。b設(shè)計變更。c施工變更。C.根據(jù)工程變更申請者的不同，工程變更分為以下四種：a業(yè)主和咨詢方的變更。b設(shè)計方的變更。c承包商的變更。d其他原因的變更。D.工程變更的原因。a根據(jù)新的或修改的功能要求和功能需要，業(yè)主、用戶要求的工程變更。b發(fā)包后工程質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的改變和施工、設(shè)計規(guī)范的改變。c由于工期延誤而采取的加速施工措施，要求承包商施工方案的變更。d項目計劃的改變，業(yè)主要求增加投標(biāo)范圍外的新增工程（額外工程）。e遇到不可預(yù)見的現(xiàn)場條件。f承包商進(jìn)行價值工程分析后提出的施工技術(shù)和順序等的施工變更（承包商享有一定的變更費用節(jié)省比例）。
5.3 注重索賠證據(jù)收集。①各種合同、協(xié)議、圖紙等文件。②雙方的往來信函及各種會談紀(jì)要。③進(jìn)度計劃和具體的進(jìn)度以及項目現(xiàn)場的有關(guān)文件。④施工階段的各項記錄、報告。氣象資料、工程檢查驗收報告以及各類技術(shù)鑒定報告，施工中的水電使用、道路開通以及封閉的記錄與證明。⑤國家法律規(guī)范及市場行情有關(guān)資料。⑥原始資料積累。
5.4 詳細(xì)情況報告。在工程索賠階段，承包人應(yīng)定期編制索賠事件的階段性詳細(xì)報告報送向監(jiān)理工程師，對索賠事件目前的損失款額、影響程度、費用索賠依據(jù)等進(jìn)行具體說明，并且將報告抄送給有關(guān)單位。
5.5 最終索賠報告。當(dāng)索賠事件的影響結(jié)束后，施工單位必須編制最終索賠的詳細(xì)報告，在合同規(guī)定的期限內(nèi)報送至監(jiān)理工程師，并抄送給有關(guān)單位。報告所設(shè)計的內(nèi)容主要有五項：一是施工單位的正規(guī)性文件；二是索賠申請表；三是批復(fù)的索賠意向書；四是編制說明，即工程索賠發(fā)生的原因、經(jīng)過和結(jié)束的詳細(xì)描述。五是附件。與本項費用或工期索賠有關(guān)的各種往來文件，包括施工企業(yè)發(fā)出的與工期和費用索賠有關(guān)的證明材料及詳細(xì)計算資料。
6 索賠的管理
工程索賠通常會拖延工期進(jìn)度，而且可能造成施工費用的增加，因此一直是主管部門重點檢查的項目。施工單位必須按要求建立一套客觀反映工程索賠情況（包括索賠的原因、發(fā)生的時間、索賠意向提交和索賠結(jié)束的時間、索賠申請工期和金額、監(jiān)理工程師和業(yè)主的審核結(jié)果等）的工程索賠檔案或臺帳。施工方要詳細(xì)記錄合同期內(nèi)發(fā)生的索賠事件，完工后將其整理成應(yīng)臺帳，作為結(jié)算內(nèi)容的一部分。
工程索賠工作系統(tǒng)性強，且流程復(fù)雜。施工單位在索賠階段應(yīng)該吃透設(shè)計圖、施工技術(shù)規(guī)范、合同條款、補充協(xié)議及與業(yè)主、監(jiān)理的各項往來文件，嚴(yán)格按照合同內(nèi)容和相關(guān)規(guī)范開展索賠工作，要講信譽、重證據(jù)，注重細(xì)部環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范辦事流程。施工索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，也是項目管理的重要內(nèi)容，是施工企業(yè)贏取利潤的重要手段，只有把索賠工作處理好，才能切實維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，取得效益最大化。
7 可索賠的費用
施工企業(yè)可以索賠的費用一般應(yīng)該基于工程投標(biāo)報價所包括的內(nèi)容，但也有一些不包括在內(nèi)的，具體可索賠的項目包括：①直接費：包括額外發(fā)生的人工費、材料費、機(jī)械折舊費及機(jī)械購置費、分包商費等。②間接費：包括工地管理費、保函費、保險費、稅金、貸款利息、臨時工地設(shè)施費等。③上級單位管理費。④業(yè)主方原因延長工期的間接費等。⑤業(yè)主拖延付款利息。⑥交涉索賠發(fā)生的費用。⑦利潤。⑧其他。
8 索賠應(yīng)注意事項
一方面，認(rèn)真履行合同。因為確保工程優(yōu)質(zhì)高效地完成，最大受益人是業(yè)主，施工企業(yè)對合同中規(guī)定的義務(wù)的認(rèn)真履行，可以為索賠打下一個良好的基礎(chǔ)。即使在索賠談判中遇到麻煩，施工方也應(yīng)堅持正常施工。另一方面，注意平日和業(yè)主、監(jiān)理工程師建立個人間的友誼，這將十分有利于解決索賠和爭端，可以把一些“談判”變成個人之間的意見交換，使彼此的觀點接近，再在正式談判中確認(rèn)。
總之，施工索賠是利用經(jīng)濟(jì)杠桿進(jìn)行項目管理的有效手段，對處理索賠問題水平的高低，反映了建筑企業(yè)對項目管理水平的高低。由于索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，也是計劃管理的動力，更是挽回成本損失的重要手段；所以隨著建筑市場的建立和發(fā)展，它將成為項目管理中越來越重要的問題。施工索賠也是一件十分重要而艱難的工作，它關(guān)系到施工企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益、進(jìn)度和質(zhì)量管理、甚至項目的成敗。一個施工企業(yè)既面對業(yè)主方，又面對眾多的分包方、供應(yīng)商，彼此之間都有一個向?qū)Ψ剿髻r和研究處理對方要求索賠的問題，因而索賠管理從一開始就應(yīng)列入重要議事日程，使全體管理人員都具有索賠意識，這同樣牽扯每個施工人員的切身利益。
參考文獻(xiàn)：
[1]陳志強.工程索賠與工程造價[J].施工技術(shù)，2007（S1）.
關(guān)鍵詞：工程造價管理，工程索賠
中圖分類號：TU723文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A
1、前言
在施工管理過程中，工程索賠是一項復(fù)雜的造價管理工作。隨著國內(nèi)建筑市場競爭的加劇，許多施工單位以低價中標(biāo)來承攬工程建設(shè)，工程索賠逐漸成為施工單位增加收益的有效途徑。處理施工索賠是建筑公司、業(yè)主保障自身的權(quán)益的重要手段，探析索賠的基本原則方法是十分必要的。
2.工程索賠的現(xiàn)狀
2.1 索賠意識較弱
在現(xiàn)今國際工程項目的建設(shè)過程中，我國在索賠方面的教訓(xùn)是很多的，也曾遭受過非常大的損失。所以在經(jīng)歷了這些教訓(xùn)之后，我國的業(yè)主和承包商也積累了一定的經(jīng)驗，也逐漸了解了索賠對工程建設(shè)的重要意義，提高了對其的重視程度。但一些初入國際市場發(fā)展的工程企業(yè)，對索賠工作仍然沒有引起足夠的重視，索賠意識還很薄弱。
2.2 對索賠的意義理解不到位
索賠并不是一種無理取鬧的行為，而是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利，是在合同的實施過程當(dāng)中再正常不過的行為。一項有根據(jù)的、有理有節(jié)的索賠要求并不是什么不合理的行為，而是在正確的履行合同的基礎(chǔ)之上應(yīng)該得到合理化的賠償。但是在我國的很大一部分的建筑企業(yè)如果害怕提出索賠的話，會損害和業(yè)主之間的關(guān)系，覺得索賠得了，對于工程項目后期利潤的獲得是一種負(fù)面的影響，害怕進(jìn)行了索賠之后會引發(fā)雙方對簿公堂。
2.3 索賠證據(jù)收集和整理的欠缺
因為我國的承包商在對工程索賠的定義上理解模糊，沒有正確的理解好索賠的意義。所以，在平時的工程建設(shè)的工作上，就不會刻意的去收集和整理關(guān)于索賠的證據(jù)。這就會造成索賠事件發(fā)生之后，沒有能夠使工程師和業(yè)主信服的關(guān)于要求索賠的證據(jù)來，也找不出刻意援引的著名的工程索賠的相關(guān)的案例，就造成了索賠的失敗。
3 工程造價索賠無果的案例
案例：2008 年，某建筑安裝有限公司承包某省水利水電工程局某廠灰壩排水系統(tǒng)工程，此項目是一次性包死，施工時圖紙沒出來，按上期圖紙做預(yù)算，施工后圖紙出來由原立柱四個改為六個，此項增加 10 噸鋼材，加上水泥砂石共計增加 15 萬元，而且預(yù)算合同中末考慮發(fā)電設(shè)備，灰場是有施工電源的，但排水管距電源線路由于太遠(yuǎn)無法到達(dá)，該建筑安裝公司采用 230 千瓦發(fā)電車施工 2 個月計算近 18 萬元，共計 33 萬元無法索賠。
4 工程造價索賠的原則
4.1 必須以合同為依據(jù)。
4.2 按規(guī)定的期限提交索賠意向書。
4.3 在工程管理過程中注意積累索賠證據(jù)。
5 工程造價索賠的具體操作步驟
5.1 填寫索賠意向書。索賠事件發(fā)生后，及時在合同規(guī)定的時限內(nèi)（國際承包工程中 FIDIC 合同條款規(guī)定為28 天）向監(jiān)理工程師提出索賠意向書。意向書應(yīng)根據(jù)合同要求抄送、抄報相關(guān)單位。
5.2 索賠項目種類：①延期發(fā)出圖紙引起的索賠。②惡劣的氣候條件導(dǎo)致的索賠。③工程變更導(dǎo)致的索賠。④承包商不可預(yù)見引起的索賠。⑤由外部環(huán)境而引起的索賠。⑥監(jiān)理工程師指令導(dǎo)致的索賠。⑦其他原因?qū)е碌氖┕て髽I(yè)索賠，視具體情況確定起算和結(jié)束日期。⑧施工材料管理索賠，首先明確材料價格范圍的約定，在這個范圍內(nèi)，包括鋼材、木材、水泥等類對工程造價影響較大的主要材料及人工和機(jī)械。⑨工程變更索賠。工程變更可以有不同的分類辦法。根據(jù)國內(nèi)工程的實際情況和一般做法，常用的工程變更分類辦法有以下四種：A.根據(jù)指令變更的不同形式，工程變更分為以下三種：a 指令性變更(或正式的變更)。b 推定性變更。c 核心變更。B.根據(jù)工程變更的不同內(nèi)容，工程變更分為以下三種：a 合同變更。b 設(shè)計變更。c 施工變更。C.根據(jù)工程變更申請者的不同，工程變更分為以下四種：a 業(yè)主和咨詢方的變更。b 設(shè)計方的變更。c 承包商的變更。d 其他原因的變更。D.工程變更的原因。a 根據(jù)新的或修改的功能要求和功能需要，業(yè)主、用戶要求的工程變更。b 發(fā)包后工程質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的改變和施工、設(shè)計規(guī)范的改變。c 由于工期延誤而采取的加速施工措施，要求承包商施工方案的變更。d 項目計劃的改變，業(yè)主要求增加投標(biāo)范圍外的新增工程(額外工程)。e 遇到不可預(yù)見的現(xiàn)場條件。f 承包商進(jìn)行價值工程分析后提出的施工技術(shù)和順序等的施工變更(承包商享有一定的變更費用節(jié)省比例)。
5.3 注重索賠證據(jù)收集。①各種合同、協(xié)議、圖紙等文件。②雙方的往來信函及各種會談紀(jì)要。③進(jìn)度計劃和具體的進(jìn)度以及項目現(xiàn)場的有關(guān)文件。④施工階段的各項記錄、報告。氣象資料、工程檢查驗收報告以及各類技術(shù)鑒定報告，施工中的水電使用、道路開通以及封閉的記錄與證明。⑤國家法律規(guī)范及市場行情有關(guān)資料。⑥原始資料積累。
5.4 詳細(xì)情況報告。在工程索賠階段，承包人應(yīng)定期編制索賠事件的階段性詳細(xì)報告報送向監(jiān)理工程師，對索賠事件目前的損失款額、影響程度、費用索賠依據(jù)等進(jìn)行具體說明，并且將報告抄送給有關(guān)單位。
5.5 最終索賠報告。當(dāng)索賠事件的影響結(jié)束后，施工單位必須編制最終索賠的詳細(xì)報告，在合同規(guī)定的期限內(nèi)報送至監(jiān)理工程師，并抄送給有關(guān)單位。報告所設(shè)計的內(nèi)容主要有五項：一是施工單位的正規(guī)性文件；二是索賠申請表；三是批復(fù)的索賠意向書；四是編制說明，即工程索賠發(fā)生的原因、經(jīng)過和結(jié)束的詳細(xì)描述。五是附件。與本項費用或工期索賠有關(guān)的各種往來文件，包括施工企業(yè)發(fā)出的與工期和費用索賠有關(guān)的證明材料及詳細(xì)計算資料。
6 索賠的管理
工程索賠通常會拖延工期進(jìn)度，而且可能造成施工費用的增加，因此一直是主管部門重點檢查的項目。施工單位必須按要求建立一套客觀反映工程索賠情況（包括索賠的原因、發(fā)生的時間、索賠意向提交和索賠結(jié)束的時間、索賠申請工期和金額、監(jiān)理工程師和業(yè)主的審核結(jié)果等）的工程索賠檔案或臺帳。施工方要詳細(xì)記錄合同期內(nèi)發(fā)生的索賠事件，完工后將其整理成應(yīng)臺帳，作為結(jié)算內(nèi)容的一部分。
工程索賠工作系統(tǒng)性強，且流程復(fù)雜。施工單位在索賠階段應(yīng)該吃透設(shè)計圖、施工技術(shù)規(guī)范、合同條款、補充協(xié)議及與業(yè)主、監(jiān)理的各項往來文件，嚴(yán)格按照合同內(nèi)容和相關(guān)規(guī)范開展索賠工作，要講信譽、重證據(jù)，注重細(xì)部環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范辦事流程。施工索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，也是項目管理的重要內(nèi)容，是施工企業(yè)贏取利潤的重要手段，只有把索賠工作處理好，才能切實維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，取得效益最大化。
7 可索賠的費用
施工企業(yè)可以索賠的費用一般應(yīng)該基于工程投標(biāo)報價所包括的內(nèi)容，但也有一些不包括在內(nèi)的，具體可索賠的項目包括：①直接費：包括額外發(fā)生的人工費、材料費、機(jī)械折舊費及機(jī)械購置費、分包商費等。②間接費：包括工地管理費、保函費、保險費、稅金、貸款利息、臨時工地設(shè)施費等。③上級單位管理費。④業(yè)主方原因延長工期的間接費等。⑤業(yè)主拖延付款利息。⑥交涉索賠發(fā)生的費用。⑦利潤。⑧其他。
8 索賠應(yīng)注意事項
一方面，認(rèn)真履行合同。因為確保工程優(yōu)質(zhì)高效地完成，最大受益人是業(yè)主，施工企業(yè)對合同中規(guī)定的義務(wù)的認(rèn)真履行，可以為索賠打下一個良好的基礎(chǔ)。即使在索賠談判中遇到麻煩，施工方也應(yīng)堅持正常施工。另一方面，注意平日和業(yè)主、監(jiān)理工程師建立個人間的友誼，這將十分有利于解決索賠和爭端，可以把一些“談判”變成個人之間的意見交換，使彼此的觀點接近，再在正式談判中確認(rèn).
結(jié)語
總之，施工單位必須嚴(yán)格按照索賠原則與索賠程序做好工程索賠管理，通過建立完整的工程索賠臺賬，準(zhǔn)確反映工程索賠過程中的各事項，包括索賠原因、索賠發(fā)生的時間、索賠意向提交時間、索賠申請金額與工期等等，嚴(yán)格做好索賠過程中各事項的同步記錄，切實維護(hù)施工單位的合法權(quán)益，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效益的最大化。
參考文獻(xiàn)
