發(fā)布時間：2023-03-21 17:10:19
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的貿(mào)易環(huán)境論文樣本，期待這些樣本能夠為您提供豐富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
國內(nèi)外學者關于對外貿(mào)易對環(huán)境污染影響的研究成果已經(jīng)非常豐富，但是很少關注腐敗對于一國對外貿(mào)易環(huán)境污染效應的影響，更多地是關注腐敗對環(huán)境的影響(Coleetal．，2010)，例如，Rehmanetal．(2007)以南亞四國為樣本，實證研究貿(mào)易、腐敗對環(huán)境的影響，發(fā)現(xiàn)腐敗上升直接抑制了貿(mào)易對環(huán)境的改善作用。本文將首先分析腐敗作用于對外貿(mào)易環(huán)境污染效應的影響機理，然后基于1992～2009年省級動態(tài)面板數(shù)據(jù)，運用系統(tǒng)廣義矩估計法克服內(nèi)生性問題，實證研究不同程度腐敗對于地區(qū)對外貿(mào)易的環(huán)境污染效應有何影響。
二、腐敗作用于對外貿(mào)易環(huán)境污染效應的影響機理分析
1．腐敗通過作用于規(guī)模效應改變對外貿(mào)易對環(huán)境污染的影響
當腐敗水平較低時，收入差距較小，這有助于拉動國內(nèi)消費需求，但不利于出口規(guī)模的擴大，在改善當?shù)丨h(huán)境的同時擴大了進口品的需求，從而進一步改善了當?shù)丨h(huán)境;反之，腐敗水平上升會導致收入差距拉大，致使國內(nèi)內(nèi)需不足，促使企業(yè)擴大出口規(guī)模從而惡化了當?shù)丨h(huán)境，同時，內(nèi)需不足一方面會直接減少國內(nèi)市場對進口產(chǎn)品的需求，另一方面使得國內(nèi)市場競爭更為激烈，促使一國采取貿(mào)易保護而減少進口，進而惡化了當?shù)丨h(huán)境。
2．腐敗通過作用于結(jié)構(gòu)效應改變對外貿(mào)易對環(huán)境污染的影響
當腐敗水平較低時，收入差距較小，伴隨人們收入的增加，消費結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會整體優(yōu)化，這有助于提高出口商品的結(jié)構(gòu)，減少高投入、高耗能、高污染產(chǎn)品的出口，從而改善了當?shù)丨h(huán)境;反之，腐敗水平上升會導致收入差距拉大，廣大低收入群體的存在不利于消費結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，進而致使出口商品結(jié)構(gòu)低下，出口商品技術(shù)含量較低，附加值較低，從而惡化了當?shù)丨h(huán)境。
3．腐敗通過作用于技術(shù)效應改變對外貿(mào)易對環(huán)境污染的影響
一方面，當腐敗水平較低時，用于進口技術(shù)和設備的資金就較多，這有利于促進當?shù)丨h(huán)境技術(shù)的提升，進而有助于對外貿(mào)易通過技術(shù)效應改善環(huán)境;反之，隨著腐敗水平的上升，用于進口技術(shù)和設備的資金就會減少，這不利于促進當?shù)丨h(huán)境技術(shù)的提升，進而阻礙了對外貿(mào)易通過技術(shù)效應改善環(huán)境。另一方面二是當腐敗水平較低時，用于研發(fā)支出、教育支出、健康衛(wèi)生支出、社會保障支出的資金就較多，也有助于金融資源的有效配置，這些有利于促進研發(fā)水平、人力資本和金融發(fā)展水平的提高，有助于吸收對外貿(mào)易的技術(shù)外溢效應，進而有助于對外貿(mào)易通過技術(shù)效應改善環(huán)境;反之，腐敗水平的上升會降低用于研發(fā)支出、教育支出、健康衛(wèi)生支出、社會保障支出的資金，也不利于金融資源的有效配置，阻礙了研發(fā)水平、人力資本、金融發(fā)展水平的提高，不利于對外貿(mào)易通過技術(shù)效應改善環(huán)境。
4．腐敗通過作用于環(huán)境規(guī)制改變對外貿(mào)易對環(huán)境污染的影響
伴隨著人們收入的提高，人們對于環(huán)境規(guī)制的要求也越來越高，當腐敗水平較低時，外貿(mào)企業(yè)所面臨的激烈市場競爭會促使政府通過提高環(huán)境規(guī)制而提升社會福利，并且通過行賄以左右政府降低環(huán)境規(guī)制的概率較低，這些有利于對外貿(mào)易改善環(huán)境。相反，當腐敗水平較高時，外貿(mào)污染企業(yè)會加大行賄力度，提高政府降低環(huán)境規(guī)制的概率，因而不利于對外貿(mào)易改善環(huán)境。綜上所述，本文提出以下假設:當一個地區(qū)腐敗水平較低時，對外貿(mào)易會改善當?shù)丨h(huán)境質(zhì)量，當腐敗達到一定水平后，對外貿(mào)易會加劇當?shù)丨h(huán)境污染。
三、實證研究
1．模型設定、變量測度和數(shù)據(jù)說明
對于環(huán)境污染水平的測度，現(xiàn)有文獻一般用單一或幾個環(huán)境污染指標或綜合環(huán)境污染指數(shù)來衡量，多數(shù)文獻是采用單一或幾個環(huán)境污染指標作為被解釋變量，本文借鑒多數(shù)學者的做法，采用人均工業(yè)廢氣、廢水、固體廢棄物排放量來測度。對于經(jīng)濟規(guī)模的測度，本文用人均國內(nèi)生產(chǎn)總值來衡量。環(huán)境庫茨涅茨曲線(EKC)假說認為，當一個國家經(jīng)濟規(guī)模較低時，環(huán)境污染的程度較輕，但是隨著人均收入的增加，環(huán)境污染由低趨高，環(huán)境惡化程度隨經(jīng)濟規(guī)模的增加而加劇;當經(jīng)濟規(guī)模達到一定水平后，隨著人均收入的進一步增加，環(huán)境污染又由高趨低，其環(huán)境污染的程度逐漸減緩，環(huán)境質(zhì)量逐漸得到改善，即環(huán)境污染和經(jīng)濟規(guī)模之間呈倒U形關系，因此，為了驗證該假說，我們在模型中加入了人均國內(nèi)生產(chǎn)總值的平方。對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的測度，本文用第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重來衡量。一般理論認為，在一國經(jīng)濟發(fā)展的初期階段，工業(yè)化往往需要利用大量的資源，消耗大量的能源，加劇了環(huán)境污染，但當經(jīng)濟發(fā)展達到一定水平時，經(jīng)濟增長方式會逐漸轉(zhuǎn)向集約型增長，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也會升級，此時第二產(chǎn)業(yè)在國內(nèi)生產(chǎn)總值中的比重會趨于下降，第三產(chǎn)業(yè)比重會迅速提升，從而會改善環(huán)境質(zhì)量。對于技術(shù)進步的測度，本文借鑒許和連和鄧玉萍(2012)的做法，采用資本勞動比來衡量技術(shù)進步。資本勞動比較高意味著技術(shù)效率較高，能夠提高技術(shù)進步速度和減污技術(shù)能力;并且，資本勞動比上升往往意味著產(chǎn)業(yè)由勞動密集型向資本技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變，產(chǎn)品的資本技術(shù)含量也將隨之增加。一般理論認為技術(shù)進步使得企業(yè)采用清潔生產(chǎn)技術(shù)進行生產(chǎn)成為可能，因此會減少污染排放量，改善環(huán)境。這里需要對資本進行計算，我們使用“永續(xù)盤存法”①。勞動力投入量用各地區(qū)年末就業(yè)人數(shù)來衡量。對于環(huán)境規(guī)制的測度，本文采用環(huán)境污染治理投入和排污費收入之和占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重來衡量。一般理論認為，隨著人們收入水平的提高，人們對環(huán)境質(zhì)量的要求也越來越高，政府也將提高環(huán)境規(guī)制，加大環(huán)境污染的治理力度和懲罰力度，進而改善環(huán)境質(zhì)量。對于對外貿(mào)易的測度，本文采用進出口總額來衡量。一方面，對外貿(mào)易為發(fā)展中國家?guī)砹讼冗M的技術(shù)，使發(fā)展中國家了解國際環(huán)境標準和國別標準以及國外消費者的環(huán)境偏好，當這些被發(fā)展中國家消化吸收后可以改進其自身的生產(chǎn)方式，推動改善環(huán)境管理，加強環(huán)境措施和提高環(huán)境標準。另一方面，發(fā)展中國家一般有著比較低的環(huán)境規(guī)制，對外貿(mào)易會使發(fā)展中國家成為“污染避難所”，促使發(fā)展中國家降低環(huán)境規(guī)制以維持或增強國際競爭力，出現(xiàn)所謂向底線賽跑的情形，從而惡化了環(huán)境?？傊?，對外貿(mào)易會通過規(guī)模、結(jié)構(gòu)、技術(shù)和規(guī)制等多種渠道對環(huán)境污染產(chǎn)生影響，是否改善或惡化環(huán)境取決于這些渠道作用的綜合結(jié)果。對于腐敗的測度，本文采用每十萬地區(qū)總?cè)丝谥胸澪圪V賂和瀆職侵權(quán)人數(shù)來衡量。腐敗往往會通過扭曲一國環(huán)境政策、降低環(huán)境管制力度、阻礙環(huán)境治理投入、減少環(huán)境技術(shù)的研發(fā)投入和引進投入等渠道加劇一國環(huán)境污染。對于外商直接投資的測度，本文采用各地區(qū)的實際利用外資金額占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重來衡量。一方面，外資流入把“綠色”節(jié)能技術(shù)或“清潔”技術(shù)傳播到發(fā)展中國家，并通過技術(shù)示范和溢出提高發(fā)展中國家企業(yè)的生產(chǎn)率，節(jié)約要素資源稟賦投入并改善環(huán)境質(zhì)量，即外資的技術(shù)效應降低了環(huán)境污染;另一方面，外資看重發(fā)展中國家的廉價勞動力并向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移污染程度高的加工制造業(yè)，且發(fā)展中國家地方政府競相降低環(huán)境規(guī)制吸引外資致使環(huán)境惡化，即外資的結(jié)構(gòu)效應和環(huán)境規(guī)制效應加劇了環(huán)境污染。因此，外商直接投資對環(huán)境的影響尚不能確定。上述變量的原始數(shù)據(jù)來源于《中國環(huán)境年鑒》、《中國統(tǒng)計年鑒》、各地區(qū)的統(tǒng)計年鑒和《中國檢察年鑒》。
2．內(nèi)生性問題
如果這里直接對計量模型進行回歸可能會因解釋變量的“內(nèi)生性”而導致估計偏差，內(nèi)生性來源于幾種因素:一是引入了被解釋變量一階滯后項作為動態(tài)項，該項易和隨機誤差項存在相關關系;二是各地區(qū)往往以犧牲環(huán)境為代價換取經(jīng)濟的高速增長，即更多的環(huán)境污染通常會促進經(jīng)濟增長，經(jīng)濟增長又能夠進一步吸引外資流入，并且經(jīng)濟增長也能夠帶來更高的貿(mào)易開放度，因此，更多的外資流入和更高的貿(mào)易開放度可能是結(jié)果，而不是原因?？梢?，即使回歸結(jié)果表明外資、對外貿(mào)易與環(huán)境污染關系顯著，也不能斷言兩者對后者有加劇作用，這里最小二乘法已經(jīng)不能一致和無偏地估計系數(shù)，因此本文運用系統(tǒng)廣義矩估計方法進行實證分析。
3．實證結(jié)果分析
腐敗對于地區(qū)對外貿(mào)易環(huán)境污染效應的影響見表1。從表1可知，模型1的回歸結(jié)果表明，沒有引入腐敗變量時，對外貿(mào)易加劇了環(huán)境污染，但并不顯著。在模型2中引入了腐敗這一變量，回歸結(jié)果顯示腐敗通過扭曲環(huán)境政策、降低環(huán)境管制力度、阻礙環(huán)境治理投入、減少環(huán)境技術(shù)的研發(fā)投入和引進投入等渠道加劇了環(huán)境污染。在模型3中進一步引入了對外貿(mào)易和腐敗的交互變量，發(fā)現(xiàn)該交互變量的回歸系數(shù)顯著為正，這說明腐敗水平的增加通過規(guī)模效應、結(jié)構(gòu)效應、技術(shù)效應和環(huán)境規(guī)制加劇了對外貿(mào)易的環(huán)境污染，這也說明對外貿(mào)易惡化環(huán)境是有條件的，而其中一個條件是腐敗水平較高。從模型3中的回歸結(jié)果還可知，由于加入了對外貿(mào)易和腐敗的交互變量，對外貿(mào)易的回歸系數(shù)由不顯著的正數(shù)變?yōu)轱@著的負數(shù)，這說明控制腐敗對對外貿(mào)易的環(huán)境污染效應后，對外貿(mào)易改善了環(huán)境質(zhì)量。這可能是由于中國貨物出口和服務出口商品結(jié)構(gòu)的升級，貨物出口中的高新技術(shù)產(chǎn)品出口比重和服務出口中的新興服務出口比重均大幅增加，2009年高新技術(shù)產(chǎn)品出口比重和新興服務出口比重分別為31．%和3．3%，出口商品結(jié)構(gòu)升級降低了環(huán)境污染;還可能是由于20世紀90年代中期以來中國每年平均花費一百多億美元進口了大量的技術(shù)和設備，促進了技術(shù)進步，加上中國的研發(fā)水平提高、人力資本增加和金融發(fā)展，提高了對外貿(mào)易技術(shù)外溢的吸收能力從而進一步改善了環(huán)境質(zhì)量;并且還可能是由于對外貿(mào)易增加了中國的就業(yè)人數(shù)，提高了人均收入，從而致使人們對清潔環(huán)境的需求增加，促使中國環(huán)境標準提高，導致環(huán)境污染下降;最后還可能是由于國外綠色壁壘、技術(shù)性貿(mào)易壁壘等因素，使中國污染密集型產(chǎn)品的出口所占的比重很小(2009年僅為2．72%)，并且仍有下降的趨勢，從而致使環(huán)境污染下降。上述這些效應超過了出口增加所引起的環(huán)境污染規(guī)模效應。模型3中的回歸結(jié)果顯示對外貿(mào)易的回歸系數(shù)為負數(shù)，對外貿(mào)易和腐敗交互變量的回歸系數(shù)為正數(shù)，兩者方向相反，所以對外貿(mào)易對環(huán)境污染是否加劇將取決于腐敗水平。本文依據(jù)回歸系數(shù)計算出對外貿(mào)易加劇環(huán)境污染的腐敗水平臨界值約為2．97①，也就是說當腐敗水平低于2．97時，對外貿(mào)易會降低環(huán)境污染，改善環(huán)境質(zhì)量，對比2009年全國各省(自治區(qū)、直轄市)的腐敗水平可以發(fā)現(xiàn)只有北京、上海、河北、江蘇、安徽、江西、山東、廣東和四川的腐敗水平低于臨界值，對于這9個省市而言，對外貿(mào)易改善了環(huán)境質(zhì)量，而全國其他20個省(自治區(qū)、直轄市)的腐敗水平均高于臨界值，這意味著這些省市的對外貿(mào)易加劇了環(huán)境污染。這也證實了本文的假設，即腐敗水平較低時，對外貿(mào)易改善了當?shù)丨h(huán)境質(zhì)量，而當腐敗達到一定水平時，對外貿(mào)易加劇了當?shù)丨h(huán)境污染。進一步從區(qū)域角度來看，2009年東部地區(qū)的平均腐敗水平約為2．89，中部和西部地區(qū)的平均腐敗水平分別約為3．6和3．91，說明在我國三大區(qū)域中只有東部地區(qū)的對外貿(mào)易改善了環(huán)境質(zhì)量，而中西部地區(qū)的對外貿(mào)易加劇了環(huán)境污染。下面會進行穩(wěn)健性檢驗，即分別基于東中西部地區(qū)數(shù)據(jù)進一步驗證該結(jié)論②。從表1還可知其他變量與環(huán)境污染的關系。經(jīng)濟規(guī)模與環(huán)境污染成倒U型曲線，說明EKC假說在中國成立，符合預期;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)降低了環(huán)境污染，這可能是由于第二產(chǎn)業(yè)內(nèi)部行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整在由粗加工向精加工轉(zhuǎn)變，在由污染產(chǎn)品向清潔產(chǎn)品的方向轉(zhuǎn)變，環(huán)境與經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展的新型工業(yè)化道路已初見成效;技術(shù)進步、環(huán)境規(guī)制變量均改善了環(huán)境質(zhì)量;而外商直接投資可能由于結(jié)構(gòu)效應和環(huán)境規(guī)制效應大于技術(shù)效應，致使其加劇了環(huán)境污染，但這并沒有通過顯著性檢驗，這可能是因為本文采用實際利用外資占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重來衡量外商直接投資，而中國各地區(qū)的實際利用外資占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重均太小，2009年最高的地區(qū)也低于10%，各地區(qū)平均值僅為3%。
4．穩(wěn)健性檢驗
為了驗證東部地區(qū)的對外貿(mào)易改善了環(huán)境質(zhì)量，而中西部地區(qū)的對外貿(mào)易加劇了環(huán)境污染的結(jié)論，本文構(gòu)建以下模型:lnEPit=C+β0lnEPit－1+β1lnVGit+β2lnVG2it+β3lnISit+βlnTEit+β5lnEIit+β6lnTit+β7lnCOit+β8lnFit+μit該模型中的變量含義與上述模型相同，我們分別基于東中西部地區(qū)的動態(tài)面板數(shù)據(jù)，利用系統(tǒng)廣義矩估計克服內(nèi)生性，運用Stata11．0軟件進行回歸，結(jié)果見表2。從表2可知，東部地區(qū)的對外貿(mào)易改善了環(huán)境質(zhì)量，在10%的水平上通過了顯著性檢驗。原因可能有以下幾方面:一是東部地區(qū)的出口貿(mào)易中高新技術(shù)產(chǎn)品和新興服務出口比重高，出口商品結(jié)構(gòu)升級降低了環(huán)境污染;二是東部地區(qū)的研發(fā)水平、人力資本和金融發(fā)展水平高使得東部地區(qū)進口的技術(shù)得到了較好的消化和吸收，使得進口的設備得到了較好的利用，進而促進了技術(shù)進步，并且也使得該地區(qū)較好地吸收了對外貿(mào)易的技術(shù)外溢，進一步改善了環(huán)境質(zhì)量;三是較高比例的東部地區(qū)生活、生產(chǎn)所需的一些污染嚴重的產(chǎn)品是通過進口非本地區(qū)生產(chǎn)滿足需求，這降低了環(huán)境污染;四是東部地區(qū)通過對外貿(mào)易大幅提高了該地區(qū)的人均收入，致使當?shù)厝藗儗Νh(huán)境質(zhì)量要求增加，促使該地區(qū)制定更高的環(huán)境標準，導致環(huán)境質(zhì)量改善。上述這些效應超過了東部地區(qū)出口增加所引起的環(huán)境污染規(guī)模效應。中西部地區(qū)的對外貿(mào)易加劇了環(huán)境污染，也在10%的水平上通過了顯著性檢驗。原因可能有以下幾方面:一是中西部地區(qū)承接了東部地區(qū)的勞動密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，由于自身的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平不高致使中西部地區(qū)的出口貿(mào)易中高耗能、高排放產(chǎn)品和傳統(tǒng)服務出口比重高，出口商品結(jié)構(gòu)水平低下從而加劇了環(huán)境污染;二是中西部地區(qū)雖然也進口了不少技術(shù)和設備，但由于研發(fā)水平、人力資本和金融發(fā)展水平較低，這些技術(shù)和設備并沒有得到好的消化、吸收和利用，并且也使得對外貿(mào)易的技術(shù)外溢效應吸收有限，致使對外貿(mào)易通過技術(shù)效應改善環(huán)境質(zhì)量的作用很有限;三是中西部地區(qū)生活從而生產(chǎn)所需的一些污染嚴重的產(chǎn)品并不是通過進口滿足需求，而主要是本地區(qū)生產(chǎn)，這加劇了環(huán)境污染;四是中西部地區(qū)通過對外貿(mào)易提高人均收入的程度有限，當?shù)卣嘀塾谕ㄟ^對外貿(mào)易增加國內(nèi)生產(chǎn)總值，當?shù)氐娜藗兏嗟叵Ｍ谶M出口企業(yè)就業(yè)以增加收入，對于環(huán)境質(zhì)量的要求普遍不高，環(huán)保意識低于東部地區(qū)，促使中西部地區(qū)制定的環(huán)境標準低于東部地區(qū)，進而使環(huán)境質(zhì)量改善有限，這也使東部地區(qū)的一些無法滿足該地區(qū)環(huán)境標準的企業(yè)搬遷到中西部地區(qū)，更加劇了環(huán)境污染;五是中西部地區(qū)出口貿(mào)易增加所引起的規(guī)模效應也加劇了環(huán)境污染。綜合上述分析，中西部地區(qū)的對外貿(mào)易加劇了環(huán)境污染。從表2可知，腐敗等解釋變量以及東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的符號和顯著性與表1的回歸結(jié)果相同，而中西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的符號與表1的回歸結(jié)果相反，即中西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)加劇了環(huán)境污染。這說明中西部第二產(chǎn)業(yè)內(nèi)部行業(yè)結(jié)構(gòu)依然是以粗加工為主，更多地是勞動密集型的產(chǎn)品，這些產(chǎn)品往往附加值低，能耗高，污染高，可見中西部地區(qū)要實現(xiàn)環(huán)境與經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展的新型工業(yè)化還有很長的路要走，必須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以改善環(huán)境質(zhì)量。
四、相關政策建議
近些年我國環(huán)境破壞已經(jīng)危機到外貿(mào)及整個國民經(jīng)濟的健康發(fā)展，環(huán)境貿(mào)易壁壘極大的影響著我國的外貿(mào)出口，如何跨越國際貿(mào)易領域中環(huán)境貿(mào)易壁壘這個障礙，確保我國外貿(mào)持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展，須探討有效的對策和措施，減少以環(huán)保為借口的環(huán)境貿(mào)易壁壘所帶來的影響。
2.國際貿(mào)易中的環(huán)保問題。
隨著資源短缺、生態(tài)破壞等全球化環(huán)境問題的不斷出現(xiàn)，印證了環(huán)境污染無國界的說法，環(huán)境問題已經(jīng)成為人類共同關注的焦點。許多國際組織及社會團體發(fā)起了國際性環(huán)保運動，制定了各種規(guī)章、制度、標準，成立了相關的非政府組織來推動國際范圍內(nèi)的環(huán)保。
國際上對國際貿(mào)易中的環(huán)境問題最初是在關貿(mào)總協(xié)定時達成的決議，全球各國不同的環(huán)境標準存在的區(qū)域差異性導致了環(huán)境與貿(mào)易間的矛盾。環(huán)境與貿(mào)易矛盾在社會分工產(chǎn)生與交換活動伊始便存在，表現(xiàn)為具有增長機制的貿(mào)易活動對自然資源需求的無限性和具有穩(wěn)定性機制的生態(tài)環(huán)境對資源供給的有限性之間的矛盾，且在國際貿(mào)易活動的強化和環(huán)境與資源問題的惡化中被激化起來。各國為環(huán)保執(zhí)行的限制或禁止出口的環(huán)境貿(mào)易措施直接影響國際貿(mào)易的正常發(fā)展，尤其是對發(fā)展中國家影響更甚。
3.環(huán)境貿(mào)易壁壘。
3.1產(chǎn)生背景。
近年來，出于對生態(tài)環(huán)境的重視，各國政府進行環(huán)境立法，實施環(huán)保措施，倡導綠色消費，制定了分門別類的環(huán)境貿(mào)易壁壘，特別是發(fā)達國家出臺了一系列環(huán)境綠色法規(guī)法律，使得環(huán)境貿(mào)易壁壘在國際貿(mào)易中開始發(fā)揮其作用[1]。
環(huán)境貿(mào)易壁壘作為一種新型的非關稅壁壘形成于20世紀80年代后期，最典型的是1991年美國禁止進口墨西哥的金槍魚及其制品，其理由是為了保護海豚的生存。自此后許多國家開始仿效，環(huán)境貿(mào)易壁壘作為一種國際貿(mào)易手段正向法規(guī)化和國際化同步邁進[2]。
3.2概念及特征。
環(huán)境貿(mào)易壁壘又稱綠色壁壘，是一種新的非關稅貿(mào)易壁壘，是國際貿(mào)易中某些國家借保護有限資源、環(huán)境和人類健康所制定的一系列苛刻的、高于國際公認或絕大多數(shù)國家的環(huán)保標準，限制或禁止外國商品的進口，以達到貿(mào)易保護目的。
環(huán)境貿(mào)易壁壘具有如下特征：(1)表現(xiàn)內(nèi)容的合理性和表現(xiàn)形式的合法性;(2)涉及范圍的廣泛性和實施中的傳遞性;(3)保護方式的隱蔽性;(4)實施效果的歧視性[3]。
3.3內(nèi)容和形式。
3.3.1環(huán)境技術(shù)標準。
發(fā)達國家科技水平較高，嚴格的強制性技術(shù)標準均以發(fā)達國家生產(chǎn)和技術(shù)水平制定，較少或者基本不考慮發(fā)展中國家的實際情況，因此對發(fā)展中國家而言是難以企及的，進而輕易地將發(fā)展中國家的產(chǎn)品排斥在發(fā)達國家市場之外。
3.3.2環(huán)境標志。
環(huán)境標志也稱綠色標志或生態(tài)標志，是指認證機構(gòu)依據(jù)一定的環(huán)保標準、指標或規(guī)定，且符合要求的一種特定標志，以向消費者證明該產(chǎn)品從研制、開發(fā)、生產(chǎn)、消費、回收處理的各個環(huán)節(jié)符合環(huán)保要求，對環(huán)境或健康的危害極小。環(huán)境標志易構(gòu)成潛在的貿(mào)易歧視和現(xiàn)實的貿(mào)易沖突，能夠起到誘導消費者選擇的作用，且對出口產(chǎn)品的市場份額起到貿(mào)易壁壘作用。
3.3.3綠色包裝制度。
綠色包裝制度是指規(guī)范商品包裝(物)，包裝材料要符合節(jié)約資源、減少廢棄物、易于回收使用或自然分解、不違反環(huán)境要求的有關包裝方面的法律、規(guī)章。
3.3.4綠色補貼。
指一些國家特別是發(fā)展中國家在財稅上補貼出口企業(yè)，或在出口產(chǎn)品成本中補貼保護環(huán)境與資源消耗的成本，或在國際貿(mào)易中實行較低的環(huán)境標準，以使產(chǎn)品明顯低于進口國同類產(chǎn)品價格，影響進口國同類產(chǎn)品的市場競爭能力，招致進口國采取反綠色補貼的措施。
3.3.5衛(wèi)生檢驗制度。
《衛(wèi)生與動植物衛(wèi)生措施協(xié)議》中規(guī)定的有關衛(wèi)生與動植物衛(wèi)生檢疫的國際標準，其中規(guī)定成員國人畜事務為免遭污染物、毒素、添加劑影響，確保人類健康免遭動植物攜帶疾病的傷害，有權(quán)采取相應的管制措施。
3.3.6綠色關稅和市場準入。
綠色關稅指進口國以環(huán)保和人類健康為由，對其認定的污染環(huán)境、危害健康的進口產(chǎn)品，除了繳納正常的關稅外，格外加征的環(huán)境進口附加稅。市場準入指進口國以污染環(huán)境、危害人類健康以及違反有關的國際環(huán)境公約或國內(nèi)環(huán)境法律、規(guī)章而采取的限制外國產(chǎn)品進口措施。
3.3.7環(huán)境貿(mào)易制裁。
指對違反國際環(huán)保、瀕臨絕種野生動植物國際貿(mào)易保護公約等，而導致環(huán)境污染、野生動植物多樣性缺失的行為所采取的一種貿(mào)易制裁措施。
4.環(huán)境貿(mào)易壁壘對我國外貿(mào)的影響。
4.1對我國產(chǎn)品出口市場的影響。
我國外貿(mào)出口市場集中在歐美發(fā)達國家與韓國等新興工業(yè)化國家和地區(qū)，其出口份額約占80%，這些國家和地區(qū)多數(shù)是世界貿(mào)易組織與環(huán)境委員會成員，現(xiàn)已從環(huán)保立法階段轉(zhuǎn)向了環(huán)保執(zhí)法階段。這些國家和地區(qū)的環(huán)境技術(shù)標準比較高，如針對發(fā)展中國家實行苛刻的環(huán)境標準，這將使我國產(chǎn)品出口市場范圍面臨著縮小的危險。
4.2對我國產(chǎn)品出口增長速度的影響。
國際上針對工業(yè)品貿(mào)易、農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易、服務貿(mào)易、知識產(chǎn)品和投資等提出了環(huán)境方面的規(guī)范，而這些貿(mào)易為我國外貿(mào)中比重較大的出口貿(mào)易，若發(fā)達國家對這些類的產(chǎn)品進口執(zhí)行嚴格的環(huán)保標準，其產(chǎn)生的環(huán)境貿(mào)易壁壘，將嚴重影響我國產(chǎn)品出口的增長速度。
4.3對我國出口產(chǎn)品成本和企業(yè)效益的影響。
環(huán)境貿(mào)易壁壘的制定影響著產(chǎn)品從生產(chǎn)到銷售乃至報廢處理整個產(chǎn)品生命周期的各個環(huán)節(jié)，要求其過程為無公害、無污染的環(huán)境管理體系。我國企業(yè)缺乏資金，環(huán)保技術(shù)落后，為了達到進口國家的環(huán)境標準，不得不增加有關環(huán)保的檢驗、測試、認證和簽訂等手續(xù)并支付相關費用，還需對產(chǎn)品外觀裝潢、出口標簽和商品廣告做大幅度的調(diào)整，這勢必將增加出口產(chǎn)品的各種中間費用及附加費，導致我國出口產(chǎn)品的生產(chǎn)成本提高，使出口產(chǎn)品的企業(yè)的經(jīng)濟效益受到影響。
4.4對雙邊或多邊貿(mào)易關系的影響。
發(fā)達國家以環(huán)保為名而采取單方面的貿(mào)易措施來限制外國產(chǎn)品的進口，由此引發(fā)的雙邊與多邊貿(mào)易摩擦日益增多，其中以低于區(qū)域環(huán)境標準為由抵制來自于區(qū)域以外的產(chǎn)品案例甚多，這樣便形成了只有發(fā)達國家存在的區(qū)域性經(jīng)濟組織的自由貿(mào)易區(qū)，使我國無法介入。
4.5實例。
4.5.1包裝行業(yè)。
2006年1月開始執(zhí)行的環(huán)境包裝制品的回收率要達到85%以上這條標準，對發(fā)展中國家的包裝行業(yè)沖擊很大。我國的一次性餐具因沒有綠色標準而被禁止出口歐美市場，許多商品出口歐美還要支付高額的包裝廢棄物處理費用等。
4.5.2家電行業(yè)。
國際貿(mào)易中我國家電產(chǎn)品進口關稅被削減，國內(nèi)產(chǎn)品的價格優(yōu)勢降低，國外品牌在質(zhì)量上的優(yōu)勢添補了價格上的差異，從而對我國家電產(chǎn)品構(gòu)成了一定的威脅。受環(huán)境貿(mào)易壁壘影響，上海2006年8月份小家電出口歐盟呈明顯下降趨勢，在歐盟實施《廢舊電子電氣設備回收指令》后，上海小家電出口量降低到當年的最低水平。又如歐盟實施的《生態(tài)設計指令》的技術(shù)壁壘，進而對電氣電子產(chǎn)品設計、原材料采購到回收利用整個產(chǎn)品的生命周期突出了嚴格的環(huán)保要求，這也將對我國相關產(chǎn)品出口構(gòu)成較大的影響。
4.5.3紡織服裝工業(yè)。
紡織服裝工業(yè)是我國出口創(chuàng)匯的支柱性產(chǎn)業(yè)，也是外向依存度較高的行業(yè)，我國加入WTO后，該行業(yè)受惠較大，但受環(huán)境貿(mào)易壁壘的影響，我國紡織行業(yè)也受到不同程度的限制。據(jù)案例了解，因服裝沒有達到生態(tài)紡織品標準而被處以罰款或被迫回銷等情況常有發(fā)生。例如歐盟有關國家通過的OKO-TES100紡織品環(huán)保標準，就對進口服裝的甲醛、重金屬、防腐劑等100多種有害物質(zhì)含量進行限制，這些規(guī)定對中國服裝出口形成了技術(shù)性的環(huán)境貿(mào)易壁壘。
4.5.4農(nóng)業(yè)。
我國是農(nóng)業(yè)大國，受環(huán)境貿(mào)易壁壘影響較大的也是農(nóng)業(yè)，我國農(nóng)產(chǎn)品出口現(xiàn)存問題很多，主要是國內(nèi)動植物疫情、農(nóng)畜藥殘留問題。近些年來，我國發(fā)生的涉及到植物及植物產(chǎn)品的技術(shù)貿(mào)易壁壘有40多項，其中涉及出口問題的有17項，80%的出口企業(yè)受到不同程度的影響。
日本是中國農(nóng)產(chǎn)品的第一大出口市場，日本政府實施了肯定列表制后，我國對日農(nóng)產(chǎn)品出口量大幅下滑，因該項檢測食品中農(nóng)業(yè)化學品殘留的制度涵蓋了302種食品、799種農(nóng)業(yè)化學品以及54 782個限量標準。而各項標準大約是現(xiàn)行全部規(guī)定的3~5倍，且限量指標更為嚴格。這份名單涵蓋了大部分我國的輸日農(nóng)產(chǎn)品。
4.5.5化學工業(yè)。
國際貿(mào)易中對化學工業(yè)中的化學產(chǎn)品與醫(yī)藥產(chǎn)品的出口有較嚴格的規(guī)定，此類產(chǎn)品的出口主要受到對危險化學品分類管理、嚴格的化學品管理、對進口新化學品的管理、對農(nóng)藥的管理、對合成洗滌劑的管理等規(guī)定的影響。例如美國在很早就開始限制和禁止中草藥的進口，進口藥品到美國必須經(jīng)過美國食品藥品管理局的檢查，而我國國內(nèi)單項品種能通過美國食品藥品管理局的檢查的生產(chǎn)廠家僅有20多個企業(yè)，直接影響了該行業(yè)產(chǎn)品出口。
4.6可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略。
可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略在全球的經(jīng)濟中占有重要地位。國際貿(mào)易中的可持續(xù)發(fā)展，一是經(jīng)濟發(fā)展，因環(huán)境問題是在經(jīng)濟發(fā)展中產(chǎn)生，也只有在其中方可解決;二是經(jīng)濟發(fā)展過程必須考慮到來自環(huán)境與生態(tài)資源的支持與發(fā)展，中國的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略主要是在于謀求社會的可持續(xù)發(fā)展。環(huán)境與貿(mào)易的關系本質(zhì)上就是環(huán)境與發(fā)展的關系，只有良好的貿(mào)易和環(huán)境政策才可促使環(huán)境資源有效的配置，使環(huán)境與貿(mào)易互惠互利。
5.對策與建議。
5.1提高環(huán)保意識，完善環(huán)保立法。
5.1.1加大宣傳教育力度，增強環(huán)保意識，樹立綠色觀念。
環(huán)境貿(mào)易壁壘多由發(fā)達國家制定，作用于發(fā)展中國家，這種行為能夠保證全球經(jīng)濟良性的持續(xù)發(fā)展。為了我國外貿(mào)事業(yè)與整體經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展，需對全民進行生態(tài)知識和環(huán)保的普及宣傳，使其認識到環(huán)境質(zhì)量與自身的利益密切相關，從而提高全民的環(huán)保意識，積極地推進環(huán)保事業(yè)。
此外，我國應樹立正確的綠色觀念，引導大眾的綠色消費，為我國綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展開拓空間。尤其是我國的企業(yè)應投身到環(huán)保潮流中，積極自我完善，加強環(huán)境方面的技術(shù)研發(fā)，以在環(huán)保產(chǎn)業(yè)領域占據(jù)優(yōu)勢，增強在國際貿(mào)易中的競爭力，打破環(huán)境貿(mào)易壁壘的局限[5]。
5.1.2加強環(huán)保立法完善環(huán)境法制體系。
我國近年頒布了一系列的環(huán)保法律、與環(huán)境有關的資源法律及多項環(huán)保法規(guī)和標準，基本上形成了法律、法規(guī)、規(guī)定和標準構(gòu)成的法規(guī)體系。隨著環(huán)保問題的升溫及國際貿(mào)易形勢復雜化，我國應加強環(huán)保立法與環(huán)境法制體系的修改和完善，并加大執(zhí)法力度，為外貿(mào)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展創(chuàng)造良好的法制環(huán)境。
5.1.3加強國際環(huán)保法規(guī)的研究和環(huán)保領域的國際合作。
國際貿(mào)易的環(huán)境貿(mào)易壁壘種類繁多，涉及環(huán)保立法分門別類，我國應建立專門的研究機構(gòu)和外貿(mào)環(huán)境技術(shù)標準的信息系統(tǒng)，了解主要貿(mào)易國的環(huán)保法規(guī)、技術(shù)與標準，維護自己的利益，避免貿(mào)易中的摩擦產(chǎn)生。
此外，作為WTO的成員，我國應積極參與到多邊貿(mào)易協(xié)定和多邊貿(mào)易體制中去，維護發(fā)展中國家的利益，并加強國際間的交流與協(xié)作，有利于我國突破各種形式的環(huán)境貿(mào)易壁壘[6]。
5.2積極推進環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，并將環(huán)保納入外貿(mào)發(fā)展戰(zhàn)略。
環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展能夠提高我國企業(yè)的污染防治能力，為其產(chǎn)品能夠沖破環(huán)境貿(mào)易壁壘提供強有力的支持，并帶動相關產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。此外，還應制定適應形勢的技術(shù)標準與規(guī)定，將管理納入法律規(guī)程，并開展消除環(huán)境貿(mào)易壁壘影響的戰(zhàn)略謀劃，改變傳統(tǒng)的發(fā)展模式，推行以生態(tài)環(huán)境為中心的綠色增長模式，走可持續(xù)發(fā)展的道路。
5.3促進環(huán)境成本內(nèi)在化，推行企業(yè)清潔生產(chǎn)。
環(huán)境成本包括開發(fā)、生產(chǎn)、運輸、使用、回收和處理商品及所造成的環(huán)境污染、生態(tài)破壞和資源浪費所需費用，為減少與企業(yè)經(jīng)營有關的影響，外貿(mào)企業(yè)可將環(huán)境和資源費用計算在市場價格之內(nèi)，使環(huán)境資源成本內(nèi)部化，這樣可實現(xiàn)貿(mào)易比較成本優(yōu)勢的產(chǎn)品生產(chǎn)和出口，有利于環(huán)保和公平競爭，并消除了環(huán)境所造成的貿(mào)易障礙，使企業(yè)從根本上能夠逾越環(huán)境貿(mào)易壁壘。
清潔生產(chǎn)有利于克服企業(yè)管理中生產(chǎn)與環(huán)保相脫離的問題，促使企業(yè)的技改具有針對性，即成為實施環(huán)境管理體系重要的基礎。通過實施清潔生產(chǎn)，在資源利用上提高市場競爭力，接軌國際以便適應新的發(fā)展形勢，為突破環(huán)境貿(mào)易壁壘創(chuàng)造條件。
5.4加強與環(huán)境有關的認證工作。
國際環(huán)境管理體系系列標準的認證等對企業(yè)是非強制性的，但其具有公正性的特點，企業(yè)申請認證有利于企業(yè)利益和效率的提高，應重視并加強此類的認證。
5.5嚴禁洋垃圾的流入。
因經(jīng)濟利益的驅(qū)動和道德法制觀念的缺乏，我國曾發(fā)生多起進口工業(yè)垃圾和有害物質(zhì)的事情，這嚴重的違背了《巴塞爾公約》等規(guī)定，還嚴重影響著生態(tài)環(huán)境，我國應提高警惕，采取有效的措施防止此類產(chǎn)品入境。
5.6充分發(fā)揮綠色營銷作用。
環(huán)保意識與市場營銷觀念共同形成了綠色市場營銷觀念，消費者對綠色產(chǎn)品的傾向，使綠色營銷成為企業(yè)競爭力的體現(xiàn)。綠色營銷在營銷策略上講究綠色化的組合，在產(chǎn)品策略、促銷策略、渠道策略和價格策略方面都體現(xiàn)了很強的綠色特性。我國綠色營銷發(fā)展具有極大的潛質(zhì)，我國出口企業(yè)應借鑒國際綠色營銷戰(zhàn)略，以開辟增強競爭力的新途徑，從而打破環(huán)境貿(mào)易壁壘。
5.7注意國際動態(tài)，打破環(huán)境貿(mào)易壁壘。
時刻注意國際貿(mào)易壁壘的動態(tài)，把握發(fā)展趨勢和特點，采取有效的措施，打破環(huán)境貿(mào)易壁壘，擴大我國的出口創(chuàng)匯。需研究國外環(huán)境貿(mào)易壁壘，提高產(chǎn)品的質(zhì)量，總結(jié)近年受阻經(jīng)驗，根據(jù)相關要求，制定有效對策，使我國產(chǎn)品順利打入國際市場。
國際貿(mào)易對我國環(huán)境保護產(chǎn)生的影響
出口貿(mào)易帶來的環(huán)境問題。20世紀90年代以前，我國的出口是以初級原料型產(chǎn)品為主，以量取勝，不考慮或很少考慮對資源、環(huán)境的影響。20世紀90年代以后，我國出口商品結(jié)構(gòu)雖然明顯優(yōu)化，但是對生態(tài)環(huán)境影響較大的初級產(chǎn)品和污染嚴重的中間產(chǎn)品和制成品所占的比例仍然較大。由于缺乏對環(huán)境的綜合考慮，出口貿(mào)易導致了一系列的環(huán)境問題：內(nèi)蒙古幾百噸發(fā)菜和山野菜出口帶來了200多平方公里土地的沙化；寧夏、新疆、內(nèi)蒙古等地盲目挖采甘草出口，加重了水土流失和土地沙化；廣西桂林出口鐘乳石造成了珍貴旅游資源的破壞等等。
進口貿(mào)易帶來的環(huán)境問題。進口貿(mào)易所帶來的環(huán)境問題突出表現(xiàn)為外國污染廢物，即洋垃圾進口現(xiàn)象。在我國東北、華北、華東、華南等地區(qū)都出現(xiàn)了一些工業(yè)化國家以經(jīng)濟利益為誘餌，企圖向我國出口工業(yè)垃圾、生活垃圾和廢舊物資的事件。我國對“洋垃圾”的關注始于1993年10月，當時南京1288噸韓國化學廢物進口案震驚了全國。幾年來，廣東、福建、江蘇、江西等省的口岸陸續(xù)發(fā)現(xiàn)一些外資或合資企業(yè)以加工廢塑料和其他廢物為名，從國外進口夾雜大量污穢物、細菌、病毒的垃圾。
引進技術(shù)、資金帶來的環(huán)境問題。隨著國際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和不同國家環(huán)境標準差異的存在，發(fā)達國家的污染密集型產(chǎn)業(yè)紛紛向環(huán)境要求相對較低的發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移。不少國家利用出口資金、技術(shù)之便，將大量的污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到我國。例如，據(jù)有關方面統(tǒng)計，20世紀90年代初外商在我國沿海地區(qū)投資興建了75家生產(chǎn)泡沫塑料、滅火劑、制冷劑的企業(yè)，而這些產(chǎn)品中相當多的化學成分是《關于消耗臭氧層物質(zhì)的蒙特利爾議定書》所禁止或限制的物質(zhì)。
完善我國環(huán)境保護的策略
深入認識和明確把握國際貿(mào)易與環(huán)境保護的關系，擺正位置，權(quán)衡利弊，是實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要保障。走清潔生產(chǎn)的可持續(xù)發(fā)展道路，已經(jīng)成為必然選擇。
增強環(huán)保觀念意識
“經(jīng)濟騰飛，環(huán)保欠債”是我國經(jīng)濟發(fā)展過程中的一個普遍問題，已經(jīng)對我國可持續(xù)發(fā)展帶來了嚴重影響。雖然近年來社會各界的環(huán)保意識有所增強，但仍然存在當涉及到經(jīng)濟利益時，又往往以犧牲環(huán)境為代價，換取經(jīng)濟發(fā)展的情況。為此，迫切需要樹立環(huán)保意識，重視環(huán)境因素。第一，充分利用電視、報紙、廣播等媒介，進行全民生態(tài)知識和環(huán)境保護的普及教育，使保護環(huán)境成為人們的自覺行動。第二，提高各級政府、企業(yè)的環(huán)保意識，倡導實行“環(huán)保一票否決制”。例如，江蘇的無錫市2001年對該市新上的19個工業(yè)、房地產(chǎn)項目因為“環(huán)境影響評價”無法過關而予以否決。第三，在我國消費者中普及綠色觀念，引導綠色消費，為我國的綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展開拓空間。第四，重視環(huán)境因素對貿(mào)易的影響，破除“產(chǎn)品高價、資源低價、環(huán)境廉價”的錯誤觀念。
完善法規(guī)政策
強化完善環(huán)境貿(mào)易法規(guī)我國目前已制訂了《環(huán)境保護法》等6部環(huán)保法律和《森林法》等9部資源保護法律。另外，其他已經(jīng)制定的與貿(mào)易有關環(huán)境保護部門規(guī)章和其他政策性措施也達18項。應該說，我國已經(jīng)建立起控制環(huán)境污染的法律法規(guī)框架。但是，我國目前不少法規(guī)還比較籠統(tǒng)，可操作性差，實施效果難免大打折扣?，F(xiàn)在急需借鑒國外的成功經(jīng)驗，制定一套完善的、便于操作的、適合于我國國情又與國際銜接的法律、法規(guī)體系和管理辦法，通過切實的貫徹實施，真正做到“有法必依”。
健全完善環(huán)境制度第一，完善環(huán)境標準。“環(huán)境標準是有關控制、保護環(huán)境的各種標準的總和。我國的環(huán)境標準與國際標準相比過低。在我國19278項已有的國家標準中，采用國際標準和國外先進標準的不足50%，高新技術(shù)標準嚴重缺乏。此外，國外標準在產(chǎn)品研發(fā)階段就已開始制定，而我國的標準制定卻相對落后，周期也長”（薛榮久，2002）。為此，根據(jù)我國國情，完善提高環(huán)境標準，縮小與國際標準的差距尤為重要。第二，積極開展ISO14000國際認證。我國于1996年開始引入ISO14000標準，并頒布了國家標準，開始在國內(nèi)企業(yè)中開展環(huán)境管理體系的認證工作，但是我國能夠獲得認證的企業(yè)卻為數(shù)不多。對此，我國應當積極關注ISO14000標準的修改、推廣過程，將已頒布的標準結(jié)合國情等同化為我國國家標準，在全國范圍內(nèi)積極開展認證工作，推動企業(yè)跨越綠色環(huán)境壁壘，更好的參與國際競爭。
培育發(fā)展綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè)我國的綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè)自上世紀70年代以來從無到有逐步發(fā)展，現(xiàn)已初具規(guī)模。但是與發(fā)達國家相比，差距仍十分明顯，主要表現(xiàn)為：產(chǎn)業(yè)規(guī)模小、結(jié)構(gòu)單一；技術(shù)基礎薄弱、質(zhì)量難以保證；配套設施缺乏、市場化程度低。要大力發(fā)展我國的綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè)，必須發(fā)揮政府的宏觀調(diào)控和支持作用。首先，制定綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃。在深入分析環(huán)保市場前景和我國具體國情的基礎上，確定綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展目標和發(fā)展重點。其次，制定產(chǎn)業(yè)傾斜政策，完善產(chǎn)業(yè)管理體系。第三，建立綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè)風險投資機制。綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè)作為新興產(chǎn)業(yè)，具有正外部性、公益性、非直接經(jīng)濟效益等特征。政府應盡快建立綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè)風險投資機制，開辟多層次、多渠道、多元化的社會融資渠道。
建立綠色貿(mào)易制度第一，調(diào)整出口產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。從長遠看，要發(fā)展高技術(shù)、高附加值、節(jié)約能源、低污染的產(chǎn)業(yè)。在短期產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)無法迅速升級的狀況下，應該以可持續(xù)發(fā)展為大前提，重新評估我國以前大力提倡的各種出口導向產(chǎn)業(yè)：對于出口份額較大的高污染產(chǎn)業(yè)施加必要的壓力；對于綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè)，從貿(mào)易方面給予支持。第二，嚴格進口產(chǎn)業(yè)的環(huán)境審查，堅決抵制“洋垃圾”。據(jù)不完全統(tǒng)計，我國進口的“洋垃圾”從1990年的99萬噸，增加到2000年的1750萬噸，對我國的環(huán)境產(chǎn)生了嚴重的危害作用。我國對此應提高警惕，明確進口商品的環(huán)境標準，加強進口商品的管理、審查、檢測，堅決杜絕危險、有毒的廢舊物質(zhì)進口。
加強國際合作方面
及時跟蹤國外環(huán)境壁壘動態(tài)國家應及時收集、跟蹤國外的環(huán)境壁壘動態(tài)，建立有關信息中心和數(shù)據(jù)庫及咨詢機構(gòu)，加強研究和信息收集工作，建立新貿(mào)易壁壘的預警機制。特別是對于我國的主要貿(mào)易對象，應成立專門的部門負責環(huán)境壁壘的信息收集和處理，加強對有關環(huán)境問題的公共技術(shù)的研究，建立咨詢點，方便企業(yè)查詢，為企業(yè)提供咨詢服務。
關鍵詞：單邊環(huán)境貿(mào)易措施；例外條款；域外管轄；透明度；國際環(huán)境法規(guī)范
Abtract:inhistoryofDSB,therewasaseriesofcasesabouttheenvironment-relatedtrademeasurestakenbysomecountries.Thisarticleelaboratesonsuchbehaviors’necessity&validitytogetherwithcorrelativeregulationsinGATT/WTOandDSB’spractice(especiallythelatter),then,givesabriefsummary.
Keywords:environment-relatedtrademeasures;exceptionarticle;jurisdictionbeyondterritory;transparency;internationalenvironmentlaw.
一、引言
隨著經(jīng)濟全球化的進程不斷加快，有關環(huán)境與貿(mào)易問題的爭論也愈演愈烈，“過去十年中，人們對貿(mào)易與環(huán)境、勞工標準之間聯(lián)系的興趣重新涌現(xiàn)”。環(huán)境的惡化觸及和動搖了自由貿(mào)易的物質(zhì)基礎，作為多邊貿(mào)易體制法律和組織保障的WTO，如何使WTO有關環(huán)保貿(mào)易條款在實施中找到自由貿(mào)易和環(huán)境保護的最佳平衡點，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的宗旨是擺在WTO面前的現(xiàn)實難題。
這些問題包括：1、環(huán)境法規(guī)對貿(mào)易的影響（競爭力問題）；2、與環(huán)境相關的標準對貿(mào)易的影響；3、為環(huán)境目標而采取的貿(mào)易措施的合法性；4、貿(mào)易和貿(mào)易自由化對環(huán)境的效應。其中第三個問題主要包括多邊環(huán)境協(xié)定中的貿(mào)易措施和一些國家單邊采取的貿(mào)易措施，如限制或禁止進口、許可證制度、征收環(huán)境附加稅等。本文將重點論述國家采取的單邊環(huán)境貿(mào)易措施在GATT/WTO體制下的合法性問題。
二、GATT/WTO體制下的相關規(guī)定
（一）、GATT/WTO共有的規(guī)定
重審歷史，我們發(fā)現(xiàn)有關環(huán)保與貿(mào)易的關系并非是GATT/WTO全新的課題，只不過GATT的起草者們并未料到今日面臨的嚴重環(huán)境問題，畢竟促進自由貿(mào)易的增長是GATT當時頭等重要的任務。以下是GATT時期有關環(huán)保和貿(mào)易的條款，這些條款也為WTO所繼承，被認為是解決成員間有關環(huán)保和貿(mào)易爭端的最基本的法律依據(jù)。
1、按照《關稅與貿(mào)易總協(xié)定》第2條、第3條第2款及第3款規(guī)定，締約方可以在不違反國民待遇的前提下，按照自己的環(huán)境計劃自行決定對進口產(chǎn)品征收以保護環(huán)境為目的的環(huán)境稅費。但同時限定條件，包括：（1）所征收的環(huán)境稅費在計算上必須合理；（2）所征收的環(huán)境稅費必須符合國民待遇原則，不能對進口產(chǎn)品和出口產(chǎn)品搞差別待遇。（3）不能將對進口產(chǎn)品征收環(huán)境稅費的方法對國內(nèi)生產(chǎn)提供保護。
2、第11條關于進出口產(chǎn)品數(shù)量限制的規(guī)定，一般而言，WTO禁止實行數(shù)量限制，但不適用于下列措施；（1）是出口締約方出于糧食或其他必需品的嚴重短缺而臨時實施的出口禁止或限制；（2）是為實施某些商品歸類、分級和銷售法規(guī)而必須實施的進出口限制；（3）是在符合某些特定條件下的對進口農(nóng)產(chǎn)品和魚制品的進口限制?？梢钥闯?，這些例外均直接的或間接地可歸于一國出于環(huán)保目的而采取的貿(mào)易限制措施，從而獲得WTO義務的豁免。
3、關貿(mào)總協(xié)定第20條關于一般例外的規(guī)定。具體內(nèi)容為：“在遵守關于此類措施的實施不在情形相同的國家之間構(gòu)成任意的或不合理歧視的手段或構(gòu)成對國際貿(mào)易的變相限制的要求前提下，本協(xié)定的任何規(guī)定不得解釋為阻止任何締約方采取或?qū)嵤┮韵麓胧骸?guī)定締約方可以為保護環(huán)境采取下列措施：“(B)為保障人類、動物或植物的生命或健康所必需的措施；……(G)為保護可用竭的天然資源有關的措施，如此類措施與限制國內(nèi)生產(chǎn)或消費一同實施……”。鑒于該條（B）和（G）款被普遍認為與環(huán)境保護有關，也是成員方引用最多、分歧最大之處，在爭端解決機制的實踐中亦形成了一套相對系統(tǒng)的適用規(guī)則，在接下來的具體案件分析中，將以此為主要法律依據(jù)展開論述。
（二）、WTO對環(huán)境貿(mào)易條款的發(fā)展
一方面來自發(fā)達國家、環(huán)保組織的壓力，一方面也是出于環(huán)境與貿(mào)易之間的能動關系，WTO對環(huán)境與貿(mào)易關系的課題也做出了積極的回應。
1、《建立世界貿(mào)易組織協(xié)議》序言：“……而且按可持續(xù)發(fā)展的目標使世界資源獲得最佳利用，力求兼顧保持與維護環(huán)境，并以符合經(jīng)濟發(fā)展不同水平的需要和關注，加強達此目的的措施……”，明確將可持續(xù)性發(fā)展納入多邊貿(mào)易體制，而且這也是“環(huán)境”字眼首次出現(xiàn)在多邊貿(mào)易協(xié)議中。
2、其他各項一攬子協(xié)議中所包含的環(huán)境條款。包括《貿(mào)易的技術(shù)壁壘協(xié)定》、《衛(wèi)生與植物檢疫措施協(xié)定》、《補貼和反補貼措施協(xié)定》、《農(nóng)業(yè)協(xié)定》、《服務貿(mào)易總協(xié)定》、《與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》中的相應規(guī)定，主要為成員方采取的與環(huán)境有關的措施設定了紀律和行為準則。
3、WTO成立后有關部長會議的宣言、決議。如2001年第四屆部長會議通過的多哈宣言中的《貿(mào)易與環(huán)境》工作計劃。
小結(jié)：從以上歸納可以看出，與其他投資、知識產(chǎn)權(quán)等議題不同，世貿(mào)組織并未形成關于環(huán)境保護的單項協(xié)議，而是主要通過成員方在環(huán)境保護方面達成的合意以“環(huán)保例外+限制條件”的條款形式加以表現(xiàn)，其規(guī)則具有分散性、原則性、高度抽象等特點，從而導致相關環(huán)保條款只有在訴諸爭端解決機制后，才得以逐步澄清、確定和發(fā)展。因而，對WTO案例的研究在環(huán)保方面具有相當大的理論和實踐的雙重價值，下面結(jié)合GATT/WTO史上的經(jīng)典案例就以下幾個在適用過程中出現(xiàn)爭議和分歧較多的問題加以分析和澄清，從中總結(jié)、歸納WTO在處理該方面形成的規(guī)則，推敲WTO對該問題的態(tài)度和基本原則，以期對成員方的行為起到一定的指引和調(diào)整作用。
三、案例分析
（一）對條文用語的擴大/松動解釋
適用WTO條款第一步的工作就是解釋條文的含義。解釋的原則、方法在很大程度上決定了WTO在環(huán)境保護和自由貿(mào)易之間進行協(xié)調(diào)的能力。爭端解決機構(gòu)在對有關協(xié)議的適用和解釋方面，一改GATT爭端解決機構(gòu)的保守作風，積極致力于對環(huán)境貿(mào)易關系的協(xié)調(diào)，在對條文用語的解釋上，明顯地放松了標準，更加注重了環(huán)境保護的需要。
1、可用竭的天然資源
根據(jù)立法背景和通常理解，對“可用竭的天然資源”一詞的合理解釋應是諸如煤、礦產(chǎn)品等有限的資源，而不是其他可更新、可再生的資源甚至生物資源。但在GATT后期就開始體現(xiàn)出體現(xiàn)了對該詞語寬泛、擴大解釋的趨向。
在WTO受理的第一起上訴案中，專家組和上訴機構(gòu)均認為，清潔空氣屬于20條意義上的可用竭的天然資源，資源的可再生性不能成為反對構(gòu)成可用竭天然資源的理由，初步體現(xiàn)了DSB在環(huán)境貿(mào)易措施保護對象的范圍的放松傾向。而1998年WTO上訴機構(gòu)對海龜案的最終裁決報告可以說是全面表述了DSB在此方面所持的立場。上訴機構(gòu)解釋到：首先，根據(jù)條約文字，可用竭的天然資源與可再生的資源以及生物資源并不相互排斥，活的物種雖然從理論上來講可以再生，但由于人類的活動，也是可以耗盡窮竭并滅失的。其次，條約解釋應遵循同時展（contemporarydevelopment）的原則，WTO協(xié)議的序言明確提出了可持續(xù)發(fā)展和保持與維護環(huán)境的重要性，：現(xiàn)代國際公約和宣言經(jīng)常把天然資源看作兼指有生命和無生命的資源，在這種情況下，GATT1994第20條（g）項解讀為僅指養(yǎng)護可用竭的礦產(chǎn)或無生命資源，未免太落伍了；再者，前此GATT1947通過的兩個專家組報告（1982年的美國禁止從加拿大進口金槍魚案和1988年的加拿大影響鯡魚和鮭魚出口案）都認為，魚類作為有生命的自然資源屬于可用竭的天然資源；最后，上訴機構(gòu)注意到所有當事方和參加的第三方都承認其可用竭性和本案所涉五種海龜已都列入《野生動植物瀕危物種的國際貿(mào)易公約》的事實。根據(jù)海龜案上訴機構(gòu)報告第129—132段?？梢钥闯?，上訴機構(gòu)在此充分運用了條約解釋的方法，如通常含義、立法變遷、條約的后續(xù)實踐、其他國際法源源的發(fā)展、爭訴方的特定情況，對“可用竭的天然資源”的解釋范圍大大放松了，雖未明言環(huán)境保護的目標，但已具保護之實，為在WTO框架下締約國合法合理地實行環(huán)境貿(mào)易措施提供了很大的適用空間，充分表明，“至少在目前情況下，WTO依然是解決國際貿(mào)易爭議乃至與其他議題交叉爭議的良好場所”。
2、“必需”
在GATT/WTO很多規(guī)則中都涉及到，它（必需）是指不能夠選擇符合GATT的措施或者沒有與GATT較少抵觸的措施時才可以采用這項措施，換言之，援用該款必須首先證明本國采取的措施是達到保護人民動植物健康目的唯一手段。在1990年泰國香煙案中，專家組認為可供泰國選擇的既符合GATT規(guī)定又符合保障人民生命健康目的的措施很多，如危險標記標識、禁止香煙廣告、維持煙草專賣等等，因此泰國對美國香煙的進口加以限制不是必需的，不能適用B款。這一理解在其后的91年美國禁止從墨西哥進口金槍魚案、韓國牛肉案和美國汽油規(guī)則案中均得以堅持和貫徹。事實上，在絕大多數(shù)情況下，專家組總能設想出一種既與GATT相符有能達到被訴方相關目的的替代措施，因而如果嚴格適用，幾乎沒有什么措施能夠通過“必要性審查”在這種情況下，不少成員方對WTO能否承擔起合理審查一國環(huán)保貿(mào)易措施合法性的問題表示擔憂。
值得注意的是，在最近的加拿大訴歐盟石棉案中上訴機構(gòu)對“必需”的認定標準有了很大變化：“WTO成員有權(quán)決定他們認為合適的健康保護水平，法國選擇的保護水平是阻止石棉產(chǎn)生的健康風險擴散，石棉禁令是達到這一目的所必需的。而‘控制使用石棉（加拿大所訴稱的）’的措施不足以實現(xiàn)法國所確定的健康保護水平，并非是可以合理獲得的替代措施”。我們可以這樣推導出，WTO爭端解決機構(gòu)在考察必需的時候，已經(jīng)開始從其“是否是專屬的與WTO規(guī)則唯一相符或損害程度最小的措施”的審查標準逐步過渡到“該措施是否可用于實現(xiàn)被訴方所確立的公共健康保護水平”。存在兩個衡量因素，一是所稱的替代措施在多大程度上可以有助于實現(xiàn)希望達到的目標；二是所追求的共同利益或共同價值越至關重要，就越容易接受用以實現(xiàn)那些目標的措施是必要的。
3、有關及有關的措施
在GATT的專家組實踐中，對“必須”（necessary）和“有關”(relatingto)其實并未明確加以區(qū)分，專家組在對“有關”進行解釋時，往往沿襲了對B款“必需”的解釋思路和判斷標準。在WTO后的爭端解決實踐中，這個問題終于得到了澄清。在汽油規(guī)則案中，上訴機構(gòu)批評了專家組違反了條約解釋的基本原則，“第20條中各項使用的不同措辭體現(xiàn)了不同的立法意圖，對‘必須’和‘有關’應有不同的理解”。同時上訴機構(gòu)認為有關的措施是指一國為了環(huán)境保護目的而頒布的被指責為限制貿(mào)易的政策、法規(guī)、命令，而不是指包括在該法令政策中的具體方式和手段，所以在該案中，應考察“有關的措施”——汽油規(guī)則的主要目的是否是保護資源，而不是先驗地考慮對進口汽油給予相對于國產(chǎn)汽油“較低待遇”的主要目的旨在保護清潔空氣免受污染。
1998年的加拿大鯡魚和鮭魚出口案的專家組報告可以說是全面的闡述和體現(xiàn)了WTO爭端解決機構(gòu)在對G項上的適用原則：“第20條G款不僅包括對養(yǎng)護可用盡的自然資源必需的措施，也包括范圍更為廣泛的有關措施。只要所采取的措施的首要目的（primarilyaimedat）旨在保護可用盡的自然資源，即便此種措施在客觀上并不能有效地保護可用盡的自然資源，也仍可解釋為有關的措施”。可以說，WTO爭端解決實踐在三個方面降低了成員方援用20條G款的難度：1、“有關的措施”的范圍大大擴大，對有關的解釋突破了以往對必需解釋的限制；2、有關的判斷標準得以放松，專家組和上訴機構(gòu)審查的對象是措施與環(huán)境保護目的的相關性而不是措施中包含的具體內(nèi)容（往往是造成歧視效果的元兇），同時，對“主要目的”的解釋從以往一貫堅持的“直接聯(lián)系”過渡到只要存在“一定真實、密切的合理聯(lián)系”即可；3、有關的非效果原則：只要認定了主要目的旨在保護資源，即使這種措施的實施在實際上并未達到聲稱的積極保護效果，也可被認為符合WTO對有關的要求。
4、與限制國內(nèi)生產(chǎn)或消費一同實施
在引用20條G款“與保護可用竭的天然資源有關的措施”為自己的貿(mào)易限制措施辯護時，需要同時充分“此類措施與限制國內(nèi)生產(chǎn)和消費一同實施”的條件。何謂一道實施，實施的對象、效果等問題在不同的案件中專家組、上訴機構(gòu)的理解也存在差異。在WTO首例上訴案——汽油規(guī)則案中上訴機構(gòu)作出了相對明確的解釋：“要求該施加限制的措施，不僅是對進口汽油的也是對本國汽油的”，不是要求進行“效果判斷，也不是要求措施產(chǎn)生實際效果”，也就是說，G款要求的針對產(chǎn)品的限制措施，只要對于進口產(chǎn)品和國內(nèi)產(chǎn)品都產(chǎn)生了公平(evenhandedness)而非歧視的影響，就可以認為是滿足了一同實施的要件，而不要求達到完全相同的限制效果。另外，“或”是一個反義連接詞，這表明，在“國內(nèi)生產(chǎn)限制”和“國內(nèi)消費限制”中，只要有某一項實施即可。在海龜案中，上訴機構(gòu)同樣根據(jù)這一標準審查了美國的第609條款對進口海蝦和國內(nèi)捕蝦拖網(wǎng)船所撈到的蝦所施加的限制，得出了美國養(yǎng)護海龜?shù)拇胧┐篌w上是不偏不倚的，因而認定其滿足了“同限制國內(nèi)生產(chǎn)一同實施”的條件。
（二）域外管轄權(quán)/單邊措施的有效性
鑒于環(huán)境保護的整體性、一體化特點，為了更有效的保護環(huán)境，一國采取的限制貿(mào)易措施很有可能波及至其管轄范圍之外。一國能否用貿(mào)易限制的方式來保護在該國管轄范圍外的環(huán)境事項，從GATT到現(xiàn)在的WTO始終是一個飽受爭議而未獲澄清的問題。第20條的例外條款能否域外適用，只能去相關案件的審理結(jié)果中尋求答案。
在1991年的第一金槍魚案件中，專家組通過考察對20條B款的起草歷史，認為該條的起草者們集中關注的是進口國范圍內(nèi)的為保障人類動植物生命或健康的衛(wèi)生措施的使用，應限于有關國家的地域范圍之內(nèi)；同時還引用了1990年泰國香煙案中的結(jié)論，認為如果每一締約方可單方確定其生命或健康保護政策，那么總協(xié)定將不再構(gòu)成一個在所有締約方間貿(mào)易的多邊框架，可見專家組持絕對禁止的立場。在后續(xù)的1994年歐共體訴美國的第二金槍魚案件中，專家組的態(tài)度有所不同。專家組認為并沒有有效的理由支持GATT第20條只適用于締約方領域內(nèi)的可用竭資源的保護，但只能對其自己的國民和船舶強制實施域外管轄。言下之意是20條可以適用域外環(huán)境保護，但只能對本國國民發(fā)生效力并強制其遵守，對其他國家則無效，不能強迫他們改變他們管轄下的政策。在這里，專家組運用了國際法屬人管轄原則對20條的適用做了些許松動。遺憾的是，該案專家組在GATT全體會議上并未獲得通過，因而也就不具備拘束力。
在WTO的第一龍蝦海龜案中，上訴機構(gòu)同樣沒有對于20條的域外適用作出明確裁定，而是采取了一種靈活務實的方式，具體分析了該案中美國所采取措施的性質(zhì)、實施方式等，指出了美國609條款在實施過程中存在的不合理及任意的歧視，避免了環(huán)境與貿(mào)易問題的直接交鋒。報告中寫道；我們沒有宣布過第20條（g）項是否暗示管轄上的限制，若有的話其性質(zhì)或范圍。我們僅注意到，就本案所審理的特定情況而論，為第20條（g）項目的，在所涉的這些游動并瀕危的海洋物種與美國之間有著足夠的聯(lián)結(jié)（nexus）”（報告第133段）。也就是說，出口國生產(chǎn)加工的行為所威脅到的環(huán)境事項（可用竭資源、人類健康等）如果與進口國存在足夠的聯(lián)結(jié)時，進口國可以域外實施20條規(guī)定下的貿(mào)易限制措施。當然，何謂足夠的聯(lián)結(jié)，還需在爭端解決機制的實踐中加以確立。盡管對于域外效力，WTO沒有明確答復，但是它卻“透露”了一些與以往不同的“信息”，在某種程度上，可以被理解為是傾向于環(huán)境保護的“信息”。這也是盡管美國敗訴，卻對上訴機構(gòu)報告中體現(xiàn)出對于環(huán)境貿(mào)易措施的審查方式表示歡迎的原因。海龜案的判決也引起了不少成員國的擔心和疑慮，認為它認可了單邊環(huán)境行動的合法性，給一國采取單邊貿(mào)易措施開了方便之門，這種憂慮不無道理。不過值得注意的是，在2000年的石棉案中，上訴機構(gòu)首次肯認了非違反之訴也可以適用于環(huán)境貿(mào)易措施，也就是說，即使一國的單邊貿(mào)易措施被認定符合WTO，受損方也可以基于WTO第23條第1款B提出非違反之訴，要求對其造成的貿(mào)易利益的傷害進行協(xié)商和賠償，從而在一定程度上抑制成員國的單邊環(huán)境行動的泛濫，相當于起到了一個安全閥的作用。目前這方面還未有案例出現(xiàn)，對非違反之訴在環(huán)境貿(mào)易關系領域中的適用我們將拭目以待。
（三）國際法尤其是國際環(huán)境法規(guī)范在WTO內(nèi)的效力
GATT時期的專家組在實踐中通常傾向于單純依靠立法歷史、國家意識來解釋規(guī)則條文，排除GATT之外的國際法規(guī)范的適用。對于當事方援引用來證明其采取的有關環(huán)境貿(mào)易措施合法性的國際環(huán)境協(xié)定，關貿(mào)總協(xié)定專家組一般強調(diào)，其職責僅限于根據(jù)總協(xié)定有關規(guī)定審查爭端涉及的措施，而對被引用的國際環(huán)境協(xié)定不予考慮。如在第二個金槍魚案件中，專家組認為，與關貿(mào)總協(xié)定不相關的國際協(xié)定只能在關貿(mào)總協(xié)定不清楚時作為次要解釋淵源。而且，即使關貿(mào)總協(xié)定規(guī)定不清楚，由于當事方援引的國際協(xié)定從未在總協(xié)定起草過程中被提到，因此，這些國際協(xié)定不具備什么證明價值。對于這種GATT規(guī)則與一般國際法的脫節(jié)的現(xiàn)象，有學者批評為“獨門獨院、自成體系、自我封閉”。
WTO成員方注意到了這個問題，在諒解總則第3條別指出：用國際公法（條約）解釋的習慣規(guī)則來闡明協(xié)議中的權(quán)利和義務。隨后，一批國際法專家/上訴機構(gòu)成員為將WTO規(guī)則與一般國際法聯(lián)系起來做出了積極的努力。在WTO成立后的第一案——美國汽油規(guī)則案中，就發(fā)出了不能將“WTO法”與國際公法分離開的呼聲。而在海龜案中，上訴機構(gòu)為印證對“可用竭的天然資源”進行的解釋，廣泛地引用了《聯(lián)合國海洋法公約》、《生物多樣性公約》、《第21世紀議程》、《養(yǎng)護野生動物的游動種群的公約》、《野生動植物瀕危物種的國際貿(mào)易公約》等公約中的相關條文，甚至還擴及到國際法院對納米比亞咨詢案和愛琴海大陸架案的判決乃至《奧本海國際法》這樣的著作。由此做出的法律推理說理充分、論證詳密，得到了當事國和有關國際組織的認同，也頻為以后的案件審理所引用。但值得注意的是，上訴機構(gòu)只是對國際環(huán)境法規(guī)范（尤其是當事國均接受的公約）可以作為解釋WTO有關條文乃至當事國措施合理限度等事項的依據(jù)作出了肯定，而未涉及其他如國際環(huán)境法規(guī)范與WTO法的協(xié)調(diào)、發(fā)生沖突時的效力等級等更具實質(zhì)意義的問題。因而，國際環(huán)境法規(guī)范在WTO中的法律地位仍尚待確定，但我們畢竟看到，作為爭端解決機構(gòu)的DSB已經(jīng)率先邁出了一步。
（四）專家組透明度/非政府組織的作用
WTO爭端解決機制包括專家組和上訴機構(gòu)審查2個主要程序，專家組審查具體貿(mào)易爭議的過程一般處于與公眾隔絕的“黑箱”狀態(tài)，“在爭端解決過程中，他們（當秘密進行工作時）不能做出傳達來自許多利益共同體，包括非政府環(huán)境政策團體的論點、信息和證據(jù)的準備”，非經(jīng)專家組決定，一般不向外界尋求法律或?qū)I(yè)方面的幫助；上訴機構(gòu)也僅僅對具體案件涉及到的法律問題進行分析，按照WTO有關規(guī)則和協(xié)議作出最終裁判。因而在許多著述中都呼吁改進爭端解決機制的程序規(guī)則，增加透明度和吸引有關國家、組織的參與。目前，在爭端解決機構(gòu)和非政府組織的關系方面已取得了一些進展。
1、經(jīng)專家組要求進行的合作
DSU第13條明文規(guī)定：“每個專家組有權(quán)向其認為適當?shù)膫€人或機構(gòu)獲取資料和專門意見?！鲗＜医M可以從任何有關來源索取資料并可以咨詢專家以獲得他們對該事項某些方面的意見?！崩缭谔﹪拗葡銦熯M口案中，專家組與WHO（世界衛(wèi)生組織）進行了積極合作，由后者對卷煙對人體健康的影響等問題提出意見，并且對該意見及WHO的一些相關做法和建議給予了關注，以此為依據(jù)對該案中涉及到的如是否是“必需”及是否存在其他可替代的措施等問題進行了分析。
2、非經(jīng)要求情況下，非政府機構(gòu)主動提供材料的接受
關于非政府機構(gòu)主動提供的材料，DSU并未明確規(guī)定專家組或上訴機構(gòu)是否有權(quán)接受或拒絕，從而留下了一個法律適用的漏洞。這個問題是在處理有關案件的實踐中加以填補的。在98年的第一龍蝦海龜案中，專家組就收到了來自以美國為主的一個NGO協(xié)會以及WWF（世界野生動物基金會）提交的文件。然而，專家組認為從非政府渠道接受未經(jīng)尋求的信息與諒解不符，因而決定不予考慮。該案的上訴機構(gòu)通過對諒解的分析，推斷出WTO規(guī)定并未禁止專家組接受非政府組織主動遞交的利益方陳述，專家組有收集信息的義務，以此為由拒絕采信沒有根據(jù)，應該允許非政府組織直接向爭端解決機構(gòu)遞交申請和意見，從而為公眾團體對爭端解決機制的介入打開了方便之門。
3、對于上訴審中設立附加程序規(guī)定的運用
爭端解決機構(gòu)一向強調(diào)和堅持在處理貿(mào)易糾紛時在成員方引用具體例外的權(quán)利和其他成員方在WTO下合理期待獲得的實體權(quán)利之間劃出一條“平衡線”，那么這條界限的劃定無疑離不開對具體案情的分析。
1996年通過的《常設上訴機構(gòu)上訴審查工作程序規(guī)則》第16條規(guī)定：“為了一項上訴案件的審理的公平性和有序程序，如出現(xiàn)本工作程序所未涉及的某項程序問題，任何上訴庭可以只為該項上訴案之目的通過任一適當程序?！边@一規(guī)定在如何處理非政府機構(gòu)提交的書面意見上得到了運用。在98年的石棉案中，上訴機構(gòu)在咨詢了爭端當事方和第三方的意見后，于2000年通過了僅對該案適用的附加程序，允許任何自然人和法人（非爭端當事方和第三人即案外人）在遵循特定程序下，提交書面意見，上訴機構(gòu)將予以審查和考慮，但并不一定在報告中加以論述。在規(guī)定的時間期限內(nèi)，上訴機構(gòu)收到了11份來自不同非政府組織和個人（知名教授）的要求提交書面簡要的申請。盡管經(jīng)過審查和考慮，并未獲得最終批準，但可以說是充分考慮到了環(huán)境與貿(mào)易案件的特殊性和環(huán)境組織的作用，從而大大加強了爭端解決機制的透明度。
（五）第20條序言和具體例外條款的關系
1、適用環(huán)境例外條款的邏輯順序
以往GATT實踐甚至初期的WTO都沒有在邏輯上理清對20條序言（也有引言、前言等譯法，筆者注）和各單項例外的審查順序問題。同時GATT時期的專家組在審查涉及第20條的案件時，也沒有統(tǒng)一的程序。而在1998年的海龜案中，上訴機構(gòu)明確糾正了專家組跳過具體例外條款，直接審查有關措施是否符合第20條序言的做法，“分析要分兩步走：第一步，以該措施的特征為理由，暫定符合第20條（g）項規(guī)定；第二步，按第20條引言規(guī)定，對該同一措施（的實行）作進一步審議。（報告第118段）……對專家組來說，把美國汽油案的次序顛倒過來，‘似乎同樣合適’。我們對此不能同意?！保▓蟾娴?19段）。也就是說，一項環(huán)境貿(mào)易措施被單個例外條款證明正當之后（有關條件在上文中已一一述及），還要經(jīng)受序言的檢驗。
這個解釋是合乎邏輯的，因為各個單項例外本身就是破壞WTO多邊貿(mào)易原則的例外措施，第20條序言的目的與宗旨正是為了防止對第20條特定例外的濫用，可以說是實施“例外”所要遵循的“原則”，自然要遵循從例外到原則的審查順序。如果先行依據(jù)序言進行審查，由于環(huán)境貿(mào)易措施先天具備的威脅、破壞多邊貿(mào)易規(guī)則的性質(zhì)很容易被認定不符合序言，從而使得各單項例外條款成為多余，成員方援引環(huán)保例外權(quán)成為一種形同虛設的權(quán)利。而該案的上訴機構(gòu)確認了WTO各成員方根據(jù)本國的健康水平和環(huán)境目標，采取本國的保護環(huán)境政策的合法性，只要在這么做時履行WTO協(xié)定規(guī)定的義務并尊重其他成員方的權(quán)利。衡量其是否達到該要求的重任或者說作為對各國援用環(huán)境保護例外權(quán)的最后一道閥門就由序言來承擔了。
2、序言的適用標準
在上訴機構(gòu)針對汽油規(guī)則案件的報告中第一次對序言做出了全面權(quán)威的解釋，上訴機構(gòu)認為，序言針對的不是措施或它的某項內(nèi)容，而是措施實施的方式（MANNER）。因而對于成員方濫用例外權(quán)的防止是通過審查有關措施實行的方式及對相關國家造成的影響進行的。
具體的標準則是三個：不得在情形相同的國家之間構(gòu)成“任意”的或“不合理歧視”的手段或構(gòu)成對“國際貿(mào)易的變相限制”。在第一海龜案中，上訴機構(gòu)進一步指出，成員方享有環(huán)保例外權(quán)的同時負有善意行使條約權(quán)利，不得濫用的義務。因而，序言適用的原則是善意原則（principleofgoodfaith）這個國際法的一般原則。其任務在于是在一個成員方引用第20條中例外的權(quán)利，和其他成員方在GATT1994里各實體法權(quán)利之間劃出一條平衡線。這條平衡線的位置，隨著作為措施形態(tài)和種類的不同而變動，因特定條件的事實不同而變動。因而序言的適用具有更大的靈活性，賦予了爭端解決機構(gòu)較大的隨著形式發(fā)展和具體案情調(diào)整貿(mào)易與環(huán)境關系的自由裁量權(quán)，當然，不可簡單地理解成DSB更傾向于保護環(huán)境的結(jié)論，對序言的適用可以從兩個方面理解，一是成員方的環(huán)境例外權(quán)要獲得尊重，二是這種權(quán)利的行使不得濫用，而DSB最終做出的裁決主要依賴對于案件和當事國所采取措施的分析。例如在第一海龜案中，上訴機構(gòu)雖然認為美國的措施雖有資格引用第20條（g）項，但未滿足第20條序言的要求，指出了美國在適用609條款中存在的七個漏洞，從而在情形相同的國家之間構(gòu)成“任意”的或“不合理歧視”，判其敗訴。但在2002年的第二龍蝦海龜案中，上訴機構(gòu)維持了專家組關于美國執(zhí)行DSB裁定的措施即修訂規(guī)則并未構(gòu)成對國際貿(mào)易的變相限制的裁決，判美國勝訴。
四、總結(jié)、評議及展望
在對爭端解決機制協(xié)調(diào)貿(mào)易與環(huán)境作用方面存在著兩種不同的看法，一種認為WTO仍然是解決環(huán)境貿(mào)易爭議的良好場所，在幾個重要案件的處理中體現(xiàn)出了強大生命力；后者則持批評和反面態(tài)度，認為爭端解決機構(gòu)的實踐是令人沮喪的。
在WTO解決環(huán)境貿(mào)易問題的作用上，我們首先應該明確，從本質(zhì)上講，GATT/WTO是一個貿(mào)易組織也無意于成為一個環(huán)保機構(gòu)，因而沒有可能也沒有必要在WTO框架內(nèi)對環(huán)境問題規(guī)定地事無巨細，對它在處理某些環(huán)境問題上的“無能”橫加指責是毫無道理的。
（一）傳統(tǒng)能源行業(yè)國際貿(mào)易特點
傳統(tǒng)能源包括煤炭、石油、天然氣等，是促進人類社會發(fā)展和進步的重要能源。傳統(tǒng)能源是國際貿(mào)易中最重要的組成部分，其中，石油是傳統(tǒng)能源國際貿(mào)易比重最大的能源之一。石油是現(xiàn)代工業(yè)的血液，是工業(yè)社會發(fā)展的動力，世界各國，尤其是工業(yè)發(fā)達的國家對于石油的需求量大，我國對原油的依賴度超過60%，這就意味著國際石油貿(mào)易在現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展中的重要地位。因此，各個國家都在積極的拓展石油對外貿(mào)易合作，多渠道、多角度的開發(fā)石油貿(mào)易通道，保證國內(nèi)石油供應量。
（二）新能源行業(yè)國際貿(mào)易特點
新能源包括太陽能、風能、海洋能、地熱能等，與傳統(tǒng)能源相比，生產(chǎn)規(guī)模較小，使用范圍狹窄。但隨著傳統(tǒng)能源消耗日益增大，對生態(tài)環(huán)境和人類健康造成的巨大威脅，新能源產(chǎn)業(yè)逐漸發(fā)展。成為國際貿(mào)易新的增長點，并逐漸發(fā)展成為發(fā)達國家經(jīng)濟發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。因此，各個國家加大對新能源的研發(fā)和投入，在國際貿(mào)易中也進行大量補貼，并且將新能源產(chǎn)業(yè)作為“再工業(yè)化”的發(fā)力點，試圖通過新能源國際貿(mào)易加快本國新能源戰(zhàn)略布局，提高本國新能源產(chǎn)業(yè)的競爭力。
（三）可再生能源行業(yè)國際貿(mào)易特點
可再生能源主要包括太陽能、風能、生物能、潮汐能等?？稍偕茉吹闹饕攸c是在自然界可以循環(huán)再生。據(jù)有關調(diào)查報告顯示，可再生能源是目前世界增長最快的市場之一。由于可再生能源對于環(huán)境保護和實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展具有重要的意義，世界各國加大對本國可再生能源的開發(fā)利用，并積極的進行國際間的貿(mào)易，從而彌補傳統(tǒng)能源貿(mào)易中的弱勢，加速向綠色經(jīng)濟轉(zhuǎn)型。
二、電子商務給我國能源行業(yè)國際貿(mào)易經(jīng)濟發(fā)展帶來的影響
我國電子商務的迅速發(fā)展為我國能源行業(yè)的國際貿(mào)易帶來了深刻的影響，在化工、鋼鐵、石油等重要的能源行業(yè)，已經(jīng)開始依托電子商務平臺進行產(chǎn)業(yè)整合，實現(xiàn)國際貿(mào)易往來，為世界經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展提供了重要的技術(shù)手段和操作平臺。電子商務對我國能源行業(yè)國際貿(mào)易發(fā)展的影響主要包括以下幾個方面。
（一）改變了我國能源貿(mào)易方式
我國傳統(tǒng)的能源貿(mào)易方式是以書面文件等形式為主要依據(jù)進行貿(mào)易方式交流與合作，通過電子商務技術(shù)的運用，使我國的能源貿(mào)易方式打破了傳統(tǒng)的貿(mào)易形式?；诰W(wǎng)絡技術(shù)為依托，以虛擬的網(wǎng)絡操作平臺為貿(mào)易交流方式，提高了貿(mào)易經(jīng)濟合作效率，加快了我國能源經(jīng)濟的發(fā)展。
（二）提高了我國能源國際貿(mào)易管理方式
電子商務是基于網(wǎng)絡技術(shù)為依托，為能源貿(mào)易提供了豐富準確的信息資源，為我國能源建設和發(fā)展提供了有力的理論支撐和技術(shù)支持，使我們能夠在第一時間獲取有力的信息資源，使國際貿(mào)易市場變得更加公平健康。另外，通過對國際市場的了解，可以加強我國能源行業(yè)的資源配置和資源整合，使我國的國際貿(mào)易管理更加科學化和規(guī)范化，不斷的向國家化邁進。同時，電子商務環(huán)境下，各個國家開始不斷研究和創(chuàng)新貿(mào)易方式，很大程度上刺激了我國能源行業(yè)管理模式的轉(zhuǎn)變，使我國加強對能源出入境管理和稅收制度的改革，加大海關對貨物稽查的力度，促進我國各項制度健全完善。
（三）為我國能源國際貿(mào)易提供了更好的發(fā)展空間
電子商業(yè)環(huán)境下，使得我國傳統(tǒng)的貿(mào)易手段逐漸被電子商業(yè)化所代替，加快了全球化進程，促進了全球經(jīng)濟的共同發(fā)展。通過全球信息資源共享，提高了我國對國際經(jīng)濟、政治、能源等信息的了解，提高了對國際能源貿(mào)易環(huán)境的預測和評估的科學性，提高了我國能源經(jīng)濟貿(mào)易活動的經(jīng)濟利益，為我國的能源發(fā)展提供了更為廣闊的發(fā)展空間。
三、電子商務環(huán)境下我國國際貿(mào)易經(jīng)濟的發(fā)展對策
（一）提升我國能源企業(yè)應用電子商務的水平
通過報紙、電視、網(wǎng)絡等新聞媒體，大力宣傳電子商務，提高能源企業(yè)應用電子商務技術(shù)，發(fā)展電子商務活動的積極性，通過全球信息資源共享，提高我國能源行業(yè)的技術(shù)管理水平和科學決策能力。但由于我國電子商務開展的時間較短，很多企業(yè)在電子商務應用過程中存在一定的局限，技術(shù)水平較低，缺乏相關的技術(shù)人才。因此，應該加大政府對電子商務應用的扶持，定期組織電子商務技術(shù)培訓和學習，培養(yǎng)一批專業(yè)的電子商務專業(yè)人才，提高能源行業(yè)的人才結(jié)構(gòu)，提高我國能源產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，提升我國能源行業(yè)的國際地位。
（二）加快電子商務基礎設施的建設
完善的基礎設施建設是實現(xiàn)電子商務活動的基本條件和根本保障。因此，必須加大對電子商務基礎設施的資金投入，加強對網(wǎng)絡資源建設，提高網(wǎng)絡環(huán)境的安全性和規(guī)范性。同時，由于電子商務中的資金流轉(zhuǎn)都是通過網(wǎng)絡技術(shù)實現(xiàn)，因此，必須加強對跨區(qū)域、跨銀行的資金劃撥、交易等活動的便捷和安全，滿足不同區(qū)域、不同企業(yè)對于金融交易的需求，保證高質(zhì)量、高效率的金融轉(zhuǎn)賬服務。另外，必須加強我國金融安全風險防范措施，建立健全相關的預警機制，保證我國電子商務系統(tǒng)的安全性和穩(wěn)定性，從而實現(xiàn)我國能源行業(yè)國際貿(mào)易的健康發(fā)展。
（三）加快電子商務技術(shù)的創(chuàng)新發(fā)展
全球經(jīng)濟快速發(fā)展，國際間競爭激烈，想要在國際競爭中突出我國能源行業(yè)的優(yōu)勢，提高國際地位，必須加強電子商務技術(shù)的創(chuàng)新與發(fā)展，加強基礎設施和相關軟件的更新?lián)Q代。根據(jù)時展要求，提高我國電子商務技術(shù)的先進性，為我國能源行業(yè)的國際貿(mào)易活動提供良好的技術(shù)支持。另外，基于電子商務的環(huán)境下，由于商業(yè)活動一般是通過虛擬網(wǎng)絡進行，缺乏對客戶的登門拜訪，因此，要加強對客戶的維護，將行業(yè)發(fā)展動態(tài)及時介紹給客戶，讓客戶了解我國能源行業(yè)的最新研發(fā)動向。加強對門戶網(wǎng)站的建設，及時更新行業(yè)新聞和相關的動態(tài)，提高我國能源企業(yè)的知名度。
（四）深化能源體制改革
崛場制作所是全球十大分析儀器供應商之一，其在全球共有41個子公司，1995起進入中國市場。就堀場制作所的發(fā)展歷史、在中國開拓市場的經(jīng)驗以及金融危機中的發(fā)展情況等問題，本刊記者于會后采訪了堀場制作所北京分公司總經(jīng)理小谷正直先生。
成立于戰(zhàn)后廢墟中
崛場制作所和很多日本的企業(yè)一樣是個家族企業(yè)，它的創(chuàng)辦人是堀場雅夫。
昭和20年(即1945年)9月2日，在停泊在橫濱海域的美國軍艦“密蘇里”號里，舉行了簽字儀式。日本戰(zhàn)敗，日本全境處于廢墟狀態(tài)的時候，堀場雅夫還剛剛是京都大學物理系三屆生。
由于他學的是核物理，所有的實驗裝置都已被美軍破壞，導師也走了，希望幾近破滅。為了完成學業(yè)，在父親的支持下，他在學校附近租了一間小屋，掛上“堀場無線研究所”的牌子，踏上了學生創(chuàng)業(yè)的路程。這就是60多年后年銷售額達1443億日元的堀場制作所誕生時的情景。
堀場雅夫的初衷是大學里不能做實驗，那就在自己的研究所里做，他硬是靠這種辦法完成了畢業(yè)論文并取得了學士學位。但是，在這過程中，他發(fā)現(xiàn)可以用自己的知識創(chuàng)造財富，如自己發(fā)明的“停電應急燈”成了暢銷產(chǎn)品，醫(yī)療用的“脈沖振蕩器”也很受用戶歡迎，同時也積累了一些資金。于是，他在1953年將研究所法人化，正式成立了股份制的堀場制作所。
公司成立以后，馬上就遇到人手不夠的問題，于是，堀場雅夫來到母校招聘員工。當時，京都大學物理系的本科畢業(yè)生不外乎三種去向，一是讀研，二是當公務員，三是進大企業(yè)，誰也不會想到去只有幾個人的小企業(yè)。但是，堀場雅夫憑著三寸不爛之舌，硬是讓學生相信他說的話句句都是真理，“對自己缺乏信心的人才去大企業(yè)，有實力的人最適合去中小企業(yè)”，“進大企業(yè)的話，再怎么努力，最多就是做到部長，而進小企業(yè)猶如在自己家里一樣，可以靠自己的雙手把它做大”，結(jié)果還真的招到了優(yōu)秀的人才，這些人以后都成了堀場制作所的棟梁。
壓倒性優(yōu)勢的四大系列產(chǎn)品
公司成立后的第一個產(chǎn)品是“玻璃電極PH測定儀”。PH是表示水溶液酸堿性的單位。上世紀50年代初期，日本為了增產(chǎn)糧食，對化肥硫酸銨有很大的需求，而要生產(chǎn)高品質(zhì)的硫酸銨，就必然要用到PH測定儀。當時日本的化肥廠使用的PH測定儀都是從美國進口的，價格貴，性能也不穩(wěn)定，而堀場制作所生產(chǎn)的“玻璃電極PH測定儀”不但便宜，性能也穩(wěn)定，很快就贏得了市場。
對液體進行測定并首戰(zhàn)告捷以后，堀場雅夫就在考慮能否把這種測定技術(shù)應用到氣體的測定上，他首先想到的是測定人的肺功能，即分析由肺中呼出的氣體的成分，為醫(yī)生提供診斷的依據(jù)。由于這是一個原創(chuàng)性的產(chǎn)品，市場上沒有第二家，同樣獲得了很大的成功。
在氣體檢測方面，堀場制作所相繼研制了多種產(chǎn)品，問世時都是絕無僅有，而在這一領域站住腳以后，又把視野擴大到了固體，也就是對各種物質(zhì)進行檢測，尤其是向同行們尚未攻克的課題挑戰(zhàn)。經(jīng)過半個多世紀的奮斗，堀場制作所成了世界上最具權(quán)威的檢測儀器的研制商，跨越從物體(液體、氣體、固體)到人體(呼氣、血液、體溫)的廣闊領域。
現(xiàn)在，堀場制作所的產(chǎn)品分為四個大類，即“汽車測試系統(tǒng)”、“分析系統(tǒng)”、“半導體系統(tǒng)”和“醫(yī)療系統(tǒng)”，每個系統(tǒng)中都有幾項在世界上占壓倒優(yōu)勢的拳頭產(chǎn)品，而所有的產(chǎn)品都圍繞著“分析儀器”這個概念而展開，從而形成了它的核心競爭力。這一點，與本田公司圍繞發(fā)動機展開多元化的戰(zhàn)略極為相似。
這是一家典型的研發(fā)型企業(yè)。那么，其每年投入的研發(fā)費占銷售額的比例是多少呢?根據(jù)近十幾年的堀場年報，堀場制作所研發(fā)費占銷售額的比例始終保持在5％以上，這個比率在日本的上市公司中也算高的，如日立(4.46％)、日產(chǎn)(4.45％)、本田(5.27％)、東芝(5.77％)等著名企業(yè)都沒有堀場制作所高。
被逼出來的國際化經(jīng)營
日本的汽車公司架子很大，初次接觸時，一個勁地詢問堀場制作所的歷史和主要客戶，當聽說堀場制作所只有十幾年的歷史，也沒有大客戶，馬上就起身告辭，都認為一家小公司還能造出什么好產(chǎn)品來，所以，別說讓他們買了，連產(chǎn)品說明都不愿意聽。碰了一鼻子灰的堀場雅夫并不氣餒，在日本賣不了，那就到美國去賣。
1970年，堀場雅夫扛著30公斤重的樣機赴美，來到世界汽車巨頭們聚集的底特律，晚上入住廉價旅店，白天挨個去敲通用、福特和克萊斯勒的大門。美國人確實和日本人不一樣，不管公司大小有無客戶，只要產(chǎn)品好，照樣認可，在聽了產(chǎn)品介紹以后就要求提供樣機進行測試，而測試結(jié)果一出來，訂單也就接踵而來。堀場雅夫就是靠著這種拼勁撬開了美國市場。令他哭笑不得的是，日本的汽車廠商聽說美國的汽車三巨頭已經(jīng)認可以后，馬上就來向堀場雅夫訂貨。
為了研制適合美國市場的產(chǎn)品以及按要求發(fā)貨，1970年堀場制作所首先與合作方共同組建了合資企業(yè)，兩年以后又買下了合作方的股份，使其成為獨資企業(yè)。在拿下美國市場以后，堀場制作所又開始向歐洲進軍，先是在德國設立子公司，等到站住了腳以后，再向法國、英國等主要國家開拓，顯得很有章法，穩(wěn)扎穩(wěn)打。
以技術(shù)和耐心贏得中國市場
1996年2月，堀場制作所在北京來開設了駐華辦事處，為進入中國市場做準備。2002年7月，作為堀場集團在中國的生產(chǎn)銷售和售后服務的據(jù)點，獨資企業(yè)“堀場儀器(上海)有限公司”正式成立。在此基礎上，2004年又成立了統(tǒng)轄中國業(yè)務的“堀場貿(mào)易(上海)有限公司”。
事實上，比起其他進軍中國市場的日資公司，堀場絕對不算早。小谷正直解釋說，“中國這么大的市場，又是日本的鄰國，Horiba不可能看不到。之前之所以沒有開始在中國的業(yè)務，是因為中國的經(jīng)濟發(fā)展還沒有到了那一步?！?/p>
堀場是日本分析機器工業(yè)會(JAIMA)的成員企業(yè)，在開始中國業(yè)務之前，Horiba對中國市場進行了非常詳細的調(diào)查分析。到了1995年，中國的經(jīng)濟進入了高速發(fā)展期，而且充滿了巨大的潛力，堀場認為時機已經(jīng)成熟，于1995年開始發(fā)展中國業(yè)務。
據(jù)小谷正直介紹，堀場在中國開發(fā)市場遇到最大的難題，既不是技
術(shù)，也不是競爭對手，而是中國的人際關系。堀場所提供的技術(shù)，常常與環(huán)保類有關，因此合作對象包括政府機構(gòu)、公共機構(gòu)或者私人企業(yè)，和這些單位合作的過程中會遇到各種問題。但是，小谷正直表示，“我們盡量不著急，我們并不求于短期的利益，我們非常有耐心，入鄉(xiāng)隨俗，并用自己的先進技術(shù)和服務贏得市場。”
堀場在中國也會遇到其他來自歐美國家的競爭對手，技術(shù)上和歐美同行相比各有千秋，價格也不相上下，“畢竟好東西都不會便宜的?！毙」日闭J為，堀場的優(yōu)勢在于，第一是中日兩國沒有時差，服務可以在第一時間趕到；第二服務非常專業(yè)和周到，“日本企業(yè)的服務在全球都是有名的?！?/p>
2008年，中國業(yè)務占全球業(yè)務的7％，這個數(shù)字不高，所以小谷正直認為，“中國市場潛力很大?！毙」日苯榻B說，北京的業(yè)務占中國總業(yè)務的15％，北京市場表現(xiàn)最好的是汽車產(chǎn)業(yè)中的用于機動車動力傳動性的開發(fā)，以及尾氣排放檢測方面的產(chǎn)品和系統(tǒng)。
“現(xiàn)在談一個業(yè)務時間都很長，周期很長，但是我非常有耐心?！弊鲋袊鴺I(yè)務會不會遇到民族主義情緒?“不會，這個我有信心。我們的技術(shù)非常好，服務無可挑剔，無論從哪個角度都有競爭力?！?/p>
獨特的國際化經(jīng)營模式
小谷正直告訴記者，堀場國際化經(jīng)營不外乎兩個模式：一是獨資設立子公司，二是在建立合作的基礎上進行收購。
至今為止，堀場制作所只有過一次與合作伙伴合資的經(jīng)歷，也就是1970年在美國設立的“奧爾森堀場公司”，但雙方各出50％的合資企業(yè)的弊端很快就在重要事項的議決權(quán)上暴露出來，擅長一錘定音的堀場雅夫無法容忍這種狀態(tài)，所以在兩年后買下了合作方的所有股權(quán)。有了那次教訓以后，堀場制作所在向國外拓展時都堅持獨資，以確保對子公司的完全控制。
先建立合作關系，待時機成熟以后再進行收購，是堀場制作所國際化經(jīng)營的另一個特征。當堀場制作所在分析儀器的某一領域不占優(yōu)勢而此領域?qū)ζ湔麄€產(chǎn)品線的形成又很重要時，就會采取與對方合作的形式，如部分出資、合作研究，等等。由于堀場制作所在分析儀器領域所擁有的實力，所以外國方面通常也愿意與其合作。而當合作發(fā)展到一定的程度，對方的資金鏈遇到困難時，堀場制作所就會采取收購的方式，這樣做既緩解了對方的危機，也避免核心技術(shù)落入競爭者的手里。這種手法似乎有先伸橄欖枝投其所好，乘人之危時投石入井之嫌，但因在這之前雙方已經(jīng)建立良好的合作關系，所以被堀場制作所收購以后的企業(yè)(如法國的ABX公司、JOBIN Yvon公司、德國的卡爾?辛克公司)通常都保持了較好的發(fā)展勢頭。
現(xiàn)在，堀場制作所已經(jīng)形成以日本京都為中心、亞歐美三足鼎立的國際化經(jīng)營的格局，集團下屬的41家公司分布在世界23個國家和地區(qū)。
小谷正直還介紹，堀場在開發(fā)市場過程中，也會做一些必要的商業(yè)推廣，比如參加各種展覽展會、研討會、交流會、商務洽談會等等，提高曝光度。金融危機后，堀場市值總體平穩(wěn)
堀場于1971年在大阪證交所2部和京都證交所上市，1974年在東京證交所2部上市，以及1982年的大阪證交所1部和東京證交所1部升格，而進入東京證交所1部以后，就成了社會所認可的大公司，資金籌集、信用保證、品牌管理等方面都會享受到很多益處，同時也要承擔更多的社會責任。
金融危機對日本經(jīng)濟產(chǎn)生深刻的影響，尤其是汽車板塊。那么這場危機是否影響到了為這些大公司提供技術(shù)服務的堀場制作所呢?
小谷正直告訴記者，自從2008年以來，堀場的總體股價平穩(wěn)，這是因為堀場的業(yè)務分布一共有五大塊，其中汽車、半導體受到了影響，但是環(huán)境、科學和醫(yī)療受影響較小，由此可以減少損失；另外從區(qū)域來說，在全球41個不同的分公司中，有些國家和地區(qū)的業(yè)務是上升的，比如中國，汽車方面反而上升，但是日本國內(nèi)則嚴重下滑。“所以通過不同方面的平衡，總體來講迄今為止，Horiba的業(yè)績是平穩(wěn)的?！?/p>
金融危機中，堀場并沒未像一些別的企業(yè)那樣去裁員，采取盡量保住現(xiàn)有崗位的策略。到了今年，堀場還通過開拓新市場，還擴大了一些員工招聘，特別是在中國市場。
對中國經(jīng)濟保持樂觀態(tài)度
日本企業(yè)在此次全球金融危機中同樣遇到了巨大的困難。他們在三季度的業(yè)績比較差，并且開始裁員以節(jié)約成本。絕大多數(shù)企業(yè)預計明年的市場環(huán)境將難以好轉(zhuǎn)，并因此下調(diào)了他們的經(jīng)營目標。與中國企業(yè)一樣，在10月和11月，日本公司發(fā)現(xiàn)在中國的銷售出現(xiàn)了巨大下滑。
不過日本企業(yè)無論在短期還是長期都對中國經(jīng)濟持樂觀態(tài)度，他們對4萬億的財政投資有很高的期望(日本也有類似的政府財政刺激，但規(guī)模相對較小)。崛場制作所計劃將生產(chǎn)從發(fā)達國家轉(zhuǎn)移到中國以降低成本。在長期以來，日本公司認為中國的工業(yè)化和城鎮(zhèn)化將繼續(xù)推動中國經(jīng)濟強勁增長。
總體上看，受經(jīng)濟危機影響，日本企業(yè)將減少生產(chǎn)并降低成本。但幾乎沒有企業(yè)表示將降低研發(fā)支出，而并購活動將可能增加。
