發(fā)布時間：2023-03-30 11:30:00
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的工程項(xiàng)目融資論文樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
項(xiàng)目融資作為一種籌資方式,在國外的研究中,對項(xiàng)目融資也只是進(jìn)行了一種方法的介紹。而對項(xiàng)目在融資過程中,如何去志別、分析、控制、管理風(fēng)險,沒有做出系統(tǒng)、深入的研究。
在國際上,對項(xiàng)目融資風(fēng)險管理的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和學(xué)術(shù)會議很多,但最重要的也最有影響的國際項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)是國際項(xiàng)目管理協(xié)會(IPMA,InternationalProjectManagementAssociation)。該協(xié)會每兩年召開一次世界項(xiàng)目管理大會,出了論文集《ManagementbyProjects》,收集大量項(xiàng)目融資風(fēng)險管理的文章。在出版論文和專著方面,英國的學(xué)者J.P.Turner的著作《TheHandbookofProject-baseManagement》專辟一章討論風(fēng)險管理問題,最具有代表性的期刊是英國的《InternationalJournalofProjectManagement》。
N.Kartam與S.Kartam從項(xiàng)目訂約人角度對科威特建筑行業(yè)的風(fēng)險及風(fēng)險管理進(jìn)行研究,在問卷調(diào)查基礎(chǔ)上探如何評估、分散以及管理科威特建筑項(xiàng)目的風(fēng)險,并提出了兩種風(fēng)險管理方法,即預(yù)防風(fēng)險措施與緩和風(fēng)險措施。
PatrickTILam指出電力、交通、通信等公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的融資方面要考慮潛在的風(fēng)險影響,并以BOT這種融資方式為例,通過實(shí)例分析指出風(fēng)險因素的種類以及相應(yīng)的規(guī)避方法。
JyotiPGupta和AnilKSravat通過分析印度電力項(xiàng)目中融資和建設(shè)方面的關(guān)鍵因素,其中包括相關(guān)的政策、電力交易、風(fēng)險因素和融資等,介紹了外國投資的第一個IPP項(xiàng)目,并提出了相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。
MansoorDailami和DannyLeipziger提出了在BOT融資方式中通過特許權(quán)協(xié)議降低風(fēng)險的一些策略,如控制關(guān)鍵風(fēng)險因素的變化,通過法律手段固定項(xiàng)目參與方和貸款銀行之間的義務(wù)和權(quán)利等,并且運(yùn)用實(shí)例進(jìn)行了分析。
二、國內(nèi)研究現(xiàn)狀分析
我國風(fēng)險管理教學(xué)、研究和應(yīng)用也是開始于20世紀(jì)80年代,可惜系統(tǒng)地研究項(xiàng)目風(fēng)險管理理論與方法的不多。文獻(xiàn)首次對項(xiàng)目風(fēng)險管理作了理論綜述,文獻(xiàn)詳細(xì)介紹了風(fēng)險管理體系,文獻(xiàn)論述了工程項(xiàng)目的風(fēng)險管理體系及各種風(fēng)險評估定量方法,另外文獻(xiàn)引進(jìn)了重大工程項(xiàng)目風(fēng)險管理中的綜合集成方法。
關(guān)鍵詞：項(xiàng)目管理；建筑工程管理
中圖分類號：TL372+.3 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A一、工程項(xiàng)目管理模式概述 （一）工程項(xiàng)目管理概述 工程項(xiàng)目管理是按客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律對工程項(xiàng)目建設(shè)全過程進(jìn)行有效地計(jì)劃、組織、控制、協(xié)調(diào)的系統(tǒng)管理活動。從性質(zhì)上看，項(xiàng)目管理是固定資產(chǎn)投資管理的微觀基礎(chǔ)，其性質(zhì)屬投資管理范疇；從內(nèi)容上看，它是工程項(xiàng)目建設(shè)全過程的管理，即從項(xiàng)目建議書、可行性研究設(shè)計(jì)、工程設(shè)計(jì)、工程施工到竣工投產(chǎn)全過程的管理，任何一個項(xiàng)目的建設(shè)都需要這個過程，它是分階段進(jìn)行的。工程項(xiàng)目管理根據(jù)管理主體的不同可分為建設(shè)方的項(xiàng)目管理、承包商的項(xiàng)目管理、咨詢方的項(xiàng)目管理等，本文只討論建筑工程的項(xiàng)目管理模式問題。 （二）工程項(xiàng)目管理模式內(nèi)涵 工程項(xiàng)目管理模式，是指將管理的對象作為一個系統(tǒng)，通過一定的組織和管理方式，使系統(tǒng)能夠正常運(yùn)行，并確保其目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。我國的工程項(xiàng)目管理模式的選用應(yīng)符合我國市場經(jīng)濟(jì)的規(guī)律和國際慣例，并能促進(jìn)基本建設(shè)事業(yè)的發(fā)展。工程項(xiàng)目參與方都有自己的項(xiàng)目管理方式，但影響工程項(xiàng)目進(jìn)展和效益的主要是業(yè)主方的項(xiàng)目管理方式。
二、工程管理新模式
（一）項(xiàng)目管理模式（PM模式）工程項(xiàng)目管理是指從事工程項(xiàng)目管理的企業(yè)受業(yè)主委托，按照合同約定，代表業(yè)主對工程項(xiàng)目的組織實(shí)施進(jìn)行全過程或若干階段的管理和服務(wù)。工程項(xiàng)目管理企業(yè)不直接與該工程項(xiàng)目的總承包企業(yè)或勘察、設(shè)計(jì)、供貨和施工等企業(yè)簽訂合同，但可以按合同約定，協(xié)助業(yè)主與工程項(xiàng)目的總承包企業(yè)或勘察、設(shè)計(jì)、供貨和施工等企業(yè)簽訂合同，并接受業(yè)主委托監(jiān)督合同的履行。
在項(xiàng)目前期階段，從事工程項(xiàng)目管理的企業(yè)（PMC）的主要工作包括：（1）代表業(yè)主進(jìn)行項(xiàng)目策劃；（2）建設(shè)方案的優(yōu)化；（3）代表業(yè)主或協(xié)助業(yè)主進(jìn)行項(xiàng)目融資；（4）對項(xiàng)目風(fēng)險進(jìn)行優(yōu)化管理，分散或減少項(xiàng)目風(fēng)險；（5）負(fù)責(zé)組織完成基礎(chǔ)設(shè)計(jì)；確定所有技術(shù)方案、專業(yè)設(shè)計(jì)方案；確定設(shè)備、材料的規(guī)格與數(shù)量；（6）做出相當(dāng)準(zhǔn)確的費(fèi)用估算（±10％），并編制出工程設(shè)計(jì)、采購和建設(shè)的招標(biāo)書；（7）最終確定工程各個項(xiàng)目的總承包商（EP或EPC）。在項(xiàng)目執(zhí)行階段，PMC代表業(yè)主負(fù)責(zé)全部項(xiàng)目的管理協(xié)調(diào)和監(jiān)控工作，直到項(xiàng)目完成。這個階段由中標(biāo)的總承包商負(fù)責(zé)執(zhí)行詳細(xì)設(shè)計(jì)、采購和建設(shè)工作，但PMC單位會及時監(jiān)控并及時向業(yè)主報告進(jìn)而協(xié)調(diào)，業(yè)主則派出少量人員對PMC的工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查。
PM模式的主要特征有：通過PMC單位對建設(shè)各環(huán)節(jié)系統(tǒng)科學(xué)的管理，可以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目投資效益最大化。通過PM的多項(xiàng)目采購協(xié)議及統(tǒng)一的項(xiàng)目采購策略，降低投資費(fèi)用；通過PMC的管理協(xié)調(diào)，精簡業(yè)主方建設(shè)期的組織管理機(jī)構(gòu)，減少業(yè)主方事務(wù)性管理工作，從而集中主要精力進(jìn)行決策；另外，PMC單位還可通過其豐富的項(xiàng)目融資和項(xiàng)目財務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合工程實(shí)際對整個項(xiàng)目的現(xiàn)金流進(jìn)行優(yōu)化。PM模式主要應(yīng)用于國際性大型項(xiàng)目，適宜選用PM進(jìn)行管理的項(xiàng)目具有如下特點(diǎn)：
論文摘要：隨著工業(yè)化和城市化的不斷深入,基礎(chǔ)設(shè)施對城市可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生越來越重要的影響,甚至成為制約現(xiàn)代城市發(fā)展的瓶頸。究其原因，在于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金短缺,投融資渠道不足。本文對傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施投融資模式BOT、TOT、PFI以及新興的ABS、PPP等形式進(jìn)行比較研究,以對拓寬基礎(chǔ)設(shè)施投融資渠道進(jìn)行探討。
我國正處于城市環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)化與市場化的進(jìn)程之中，由于企業(yè)的市場參與所帶來的投資主體多元化,以及國內(nèi)資本市場的不斷發(fā)展、商業(yè)融資手段的不斷完善，為融資手段的多樣化創(chuàng)造了條件。城市是一個國家或地區(qū)的政治、經(jīng)濟(jì)和文化中心，是以人為主體，以自然環(huán)境為依托，以經(jīng)濟(jì)活動為基本內(nèi)容，按自身規(guī)律不斷運(yùn)轉(zhuǎn)，社會聯(lián)系極為緊密的有機(jī)整體；是人類集中，高效率利用自然資源、土地資源、空間資源和智力資源，創(chuàng)造物質(zhì)文明和精神文明的載體；是設(shè)施建設(shè)、經(jīng)營、管理和服務(wù)為一體的社會實(shí)體。
隨著工業(yè)化和城市化的不斷深入,基礎(chǔ)設(shè)施對城市可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生越來越重要的影響,甚至成為制約現(xiàn)代城市發(fā)展的瓶頸。究其原因，在于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金短缺,投融資渠道不足。對傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施投融資模式BOT、TOT、PFI以及新興的ABS（Asset－Backed—Securitization）、PPP(Public-PrivatePartnerships公私合伙制)等形式進(jìn)行比較研究,對拓寬基礎(chǔ)設(shè)施投融資渠道進(jìn)行探討是必要的。
一、BOT（Build－Operate－Transfer）融資方式
BOT意為“建設(shè)—經(jīng)營—轉(zhuǎn)讓”，實(shí)質(zhì)上是基礎(chǔ)設(shè)施投資、建設(shè)和經(jīng)營的一種方式。BOT最本質(zhì)的特點(diǎn)是使私營企業(yè)資金用于公用基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，其典型形式是：項(xiàng)目所在地政府授予一家或幾家投資人所組成的項(xiàng)目公司特許權(quán)利——就某項(xiàng)特定基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目進(jìn)行籌資建設(shè)，在約定的期限內(nèi)經(jīng)營管理，并通過項(xiàng)目經(jīng)營收入償還債務(wù)和獲取投資回報。約定期滿后，項(xiàng)目設(shè)施無償轉(zhuǎn)讓給項(xiàng)目所在地政府，項(xiàng)目設(shè)施的所有權(quán)最終歸屬于政府，因此，BOT模式有時也被稱為“暫時私有化”過程。
簡而言之，BOT一詞是對一個項(xiàng)目投融資建設(shè)、經(jīng)營回報、無償轉(zhuǎn)讓的經(jīng)濟(jì)活動全過程典型特征的簡要概括。BOT方式不僅是一個融資的協(xié)議，而且還是一個長期專業(yè)化的協(xié)議。在協(xié)議的基礎(chǔ)上，公私雙方建立起伙伴關(guān)系，并向公眾提供經(jīng)濟(jì)、高效的服務(wù)。
20世紀(jì)70年代后，無論是發(fā)展中國家還是發(fā)達(dá)國家，政府的財政預(yù)算越來越緊張，而面對的基礎(chǔ)設(shè)施的需求量越來越大，由政府充當(dāng)基礎(chǔ)設(shè)施投資主體越來越困難。BOT方式作為一種新的投融資方式，在發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家滿足了普遍性的內(nèi)在需求。各國都開始運(yùn)用這種新的模式進(jìn)行城市建設(shè)并取得了一定的成績。如英法海峽隧道、馬來西亞南北高速公路、我國第一個正式批準(zhǔn)的BOT試點(diǎn)項(xiàng)目——廣西來賓電廠等。
BOT作為一種新的融資模式，操作過程復(fù)雜，中間環(huán)節(jié)較多，涉及到工程技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律等諸多問題，需要通過規(guī)范的運(yùn)作程序和比較完善的特許協(xié)議來規(guī)避項(xiàng)目實(shí)施過程中存在的風(fēng)險。在BOT項(xiàng)目中，最重要的是資金的融資方式、風(fēng)險的分擔(dān)、資金的結(jié)構(gòu)、回報率的確認(rèn)以及政府與項(xiàng)目公司各自的地位等問題，這關(guān)系到項(xiàng)目的成功與否和雙方合作關(guān)系的長久維持。此外，BOT項(xiàng)目需嚴(yán)格控制工程的建設(shè)進(jìn)度和工程質(zhì)量，確保項(xiàng)目的順利實(shí)施。
BOT模式適用于那些投資額巨大、投資回收期長、建成后具有穩(wěn)定收益的建設(shè)項(xiàng)目。經(jīng)營性政府工程，如污水處理廠、發(fā)電站、高速公路、鐵路等公共設(shè)施具備這一特點(diǎn)。通過BOT模式，政府得以在資金匱乏的情況下利用民間資本進(jìn)行公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，減少項(xiàng)目建設(shè)的初始投入，將有限資金投入到更多的領(lǐng)域。目前，BOT模式在全國范圍內(nèi)應(yīng)用較為廣泛，已成為經(jīng)營性城建項(xiàng)目中一種較為成熟和有效的融資模式。
二、ABS（Asset－Backed－Securitization）融資方式
ABS是以項(xiàng)目所屬的資產(chǎn)為支撐的證券化融資。具體而言，它是以項(xiàng)目所擁有的資產(chǎn)為基礎(chǔ)，以項(xiàng)目資產(chǎn)可以帶來的預(yù)期收益為保證，通過在資本市場發(fā)行債券來募集資金的一種項(xiàng)目融資方式。這種融資方式的特點(diǎn)在于通過其特有的信用等級提高方式，使原本信用等級較低的項(xiàng)目照樣可以進(jìn)入國際高檔債券市場，利用該市場信用等級高、債券安全性和流動性高、債券利率低的優(yōu)勢，大幅度降低項(xiàng)目融資成本。
同其他融資方式相比，ABS證券可以不受項(xiàng)目原始權(quán)益人自身?xiàng)l件的限制，繞開一些客觀存在的壁壘，籌集大量資金，具有很強(qiáng)的靈活性。其優(yōu)勢具體表現(xiàn)在：（1）政府通過授權(quán)機(jī)構(gòu)投資某些基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，通過特設(shè)信托機(jī)構(gòu)發(fā)行ABS證券融資，用這些設(shè)施的未來收益償還債務(wù)，可以加快基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)速度，刺激經(jīng)濟(jì)增長。這樣，政府不需用自身的信用為債券的償還進(jìn)行擔(dān)保，不受征稅能力、財政預(yù)算（如發(fā)行債券）法規(guī)約束，不會增加財政負(fù)擔(dān)，緩解了財政資金壓力。（2）采用ABS方式融資，雖然在債券的發(fā)行期內(nèi)項(xiàng)目的資產(chǎn)所有權(quán)歸SPV所有，但項(xiàng)目的資產(chǎn)運(yùn)營和決策權(quán)依然歸原始權(quán)益人所有。因此，在運(yùn)用ABS方式融資時，不必?fù)?dān)心項(xiàng)目是關(guān)系國計(jì)民生的重要項(xiàng)目被外商所控制和利用。這是BOT融資所不具備的。（3）發(fā)債者與投資者純粹是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，并不改變項(xiàng)目的所有權(quán)益。因而，避免了項(xiàng)目被投資者控制，保證了基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營產(chǎn)生的利潤不會大幅度外流。作為業(yè)主的政府無需為項(xiàng)目的投資回報做出承諾和安排。（4）減輕了銀行信貸負(fù)擔(dān)，有利于優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)，分散投資風(fēng)險，也為廣大投資者提供了更廣的投資渠道。
三、TOT（Transfer-Operation-Transfer）融資方式
TOT意為“轉(zhuǎn)讓——經(jīng)營——轉(zhuǎn)讓”，此模式是指通過出售現(xiàn)有投產(chǎn)項(xiàng)目在一定期限內(nèi)的現(xiàn)金流量，從而獲得資金
來建設(shè)新項(xiàng)目的一種融資方式。在約定的時間內(nèi)，投資者擁有該資產(chǎn)的所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)，通過該資產(chǎn)取得現(xiàn)金流量收回全部投資和合理的回報后，再將該資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)和經(jīng)營權(quán)無償轉(zhuǎn)交給原產(chǎn)權(quán)所有人。
TOT模式與BOT模式不同在于：TOT模式是投資者購買已經(jīng)建成項(xiàng)目，政府獲得此資金建設(shè)新項(xiàng)目，而BOT是投資者通過建成項(xiàng)目，從而得到政府的特許經(jīng)營權(quán)的一種融資模式。
四、PFI(PrivateFinanceInitiative）融資方式
PFI意為私人主動融資，是指私營企業(yè)或私有機(jī)構(gòu)利用自己在資金、人員、設(shè)備、技術(shù)和管理等方面的優(yōu)勢，主動參與基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的開發(fā)建設(shè)、經(jīng)營。在此模式下，私營企業(yè)與私有機(jī)構(gòu)組建的項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、開發(fā)、融資和建設(shè)，項(xiàng)目公司把項(xiàng)目出售給當(dāng)?shù)卣跋嚓P(guān)部門。
PFI模式與BOT模式的區(qū)別在于：PFI實(shí)行全面制，人包括咨詢公司、設(shè)計(jì)院、監(jiān)理公司和建筑管理公司，由這些人實(shí)施并完成項(xiàng)目規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)和運(yùn)營等，同時PFI模式并不完全遵循BOT的3個過程：建設(shè)——經(jīng)營——轉(zhuǎn)讓。根據(jù)資金回收方式不同，PFI模式可以分為三類：
（1）獨(dú)立運(yùn)作型?；A(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目開發(fā)，遵循“建設(shè)——經(jīng)營——轉(zhuǎn)讓”3個過程，在遵循有關(guān)法律基礎(chǔ)上，PFI公司獨(dú)立經(jīng)營、自行收費(fèi)、自負(fù)盈虧，項(xiàng)目期滿后轉(zhuǎn)交政府。
（2）建設(shè)轉(zhuǎn)讓型?；A(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)完成以后，政府根據(jù)所提供服務(wù)的數(shù)量等情況，向PFI公司購買項(xiàng)目經(jīng)營權(quán)，不遵循“建設(shè)——經(jīng)營——轉(zhuǎn)讓”3個過程，但在一定期限內(nèi)，PFI公司負(fù)有對項(xiàng)目進(jìn)行維修管理的責(zé)任。
（3）綜合運(yùn)營型。對于特殊基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的開發(fā)，由政府進(jìn)行部分投資，數(shù)量因項(xiàng)目性質(zhì)和規(guī)模不同而不同，資金回收方式以及其它有關(guān)事項(xiàng)雙方在合同中規(guī)定，這類項(xiàng)目有時也稱為“官民協(xié)同項(xiàng)目”。
五、PPP(Private－Public－Project)融資方式
PPP即公共部門與私人企業(yè)合作模式，是指政府、營利性企業(yè)和非營利性企業(yè)以某個項(xiàng)目為基礎(chǔ)而形成的相互合作關(guān)系的模式。通過這種合作模式，合作各方可以得到比單獨(dú)行動更有利的結(jié)果。合作各方參與某個項(xiàng)目時，政府并不是把項(xiàng)目的責(zé)任全部轉(zhuǎn)移給私人企業(yè)，而是由參與合作的各方共同承擔(dān)責(zé)任和融資風(fēng)險。
PPP是一個完整的項(xiàng)目融資概念，其最原始的形式是在1985-1990年備受關(guān)注的BOT模式。較早的、比較正式的PPP模式出現(xiàn)在1992年英國保守黨政府提出的“私人融資計(jì)劃”（PrivateFinanceInitiative，PFI）中。當(dāng)時，PFI模式大多用于運(yùn)輸部門的建設(shè)（在英國曾高達(dá)85%）。但是現(xiàn)在，作為PFI的后繼者，PPP被廣泛運(yùn)用于各種基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的融資。
確切地說，PPP不是一種固定的模式，而是一系列可能的選擇，如服務(wù)或者管理合同、計(jì)劃—建設(shè)、計(jì)劃—建設(shè)—運(yùn)營，等等。這些不同的形式具有一些共同之處：（1）希望轉(zhuǎn)移更多的風(fēng)險到私人部門；（2）提高工程項(xiàng)目的成本利用效率；（3）提高對社區(qū)使用者的收費(fèi)效率和水平。
城市基礎(chǔ)設(shè)施是城市綜合服務(wù)的物質(zhì)載體，是城市經(jīng)濟(jì)和社會各項(xiàng)事業(yè)發(fā)展的重要基礎(chǔ)，也是城市現(xiàn)代化水平高低的一個重要標(biāo)志。融資模式只是從形式上對資金需求給予基本保證，但要從根本上克服資金短缺的瓶頸，除了要拓寬融資渠道、采用多種方式、多方面籌集資金之外，還要積極進(jìn)行城市基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域內(nèi)的投融資體制改革和制度創(chuàng)新，才能為基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目融資模式的順利推行提供制度保障，應(yīng)放松準(zhǔn)入限制，促使投資主體多元化，建立以政府為主體、民間和外資積極參與基礎(chǔ)設(shè)施投資的競爭機(jī)制。
參考文獻(xiàn)：
［1］鄧淑蓮.中國基礎(chǔ)設(shè)施的公共政策[M].上海:上海財經(jīng)大學(xué)出版社,2003，（07）.
關(guān)鍵詞：工程項(xiàng)目；管理模式；創(chuàng)新； 模式探索；組織形式
建筑工程項(xiàng)目集知識、技術(shù)、資金密集型為一體，因此建筑開發(fā)企業(yè)對工程項(xiàng)目需要投入巨大的人力、物力。大多數(shù)建筑工程項(xiàng)目都具有規(guī)模大、工期長、結(jié)構(gòu)復(fù)雜等特點(diǎn)。在施工過程中會受到外界各種因素的干擾，包括水文氣象、地質(zhì)條件的變化、規(guī)劃以及設(shè)計(jì)的變更、所在國家或地方法律的變化及其他人為因素等，這些因素都會對工程項(xiàng)目的工期造成影響。由于在工程項(xiàng)目的工期和費(fèi)用方面都存在著不穩(wěn)定、變化的因素，超出合同條件規(guī)定的事項(xiàng)可能層出不窮，因此絕大部分國際工程的計(jì)劃工期不能如期實(shí)現(xiàn)，工程項(xiàng)目只能是在實(shí)際條件下通過對進(jìn)度計(jì)劃的更新并根據(jù)新的進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行運(yùn)作。在項(xiàng)目實(shí)施過程中怎樣良好地控制投資、縮短工期呢?選擇合適的項(xiàng)目管理模式是解決這一問題的關(guān)鍵之一。因?yàn)橹挥性诖_定了合適的項(xiàng)目管理模式后，才能使項(xiàng)目在正確的管理系統(tǒng)中順利實(shí)施，使投資、進(jìn)度、質(zhì)量目標(biāo)得以保障[1]。
1 傳統(tǒng)的項(xiàng)目管理模式
設(shè)計(jì)一招標(biāo)一建造方式是一個歷史悠久的傳統(tǒng)模式(Design―Bid―BuildMethod)。這種模式在國際上最為通用，世行、亞行貸款項(xiàng)目和采用FIDIC合同條件項(xiàng)目均采用這種模式。采用這種方式由業(yè)主委托設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行前期的各項(xiàng)有關(guān)工作，簽訂專業(yè)服務(wù)合同。待項(xiàng)目評估立項(xiàng)后再進(jìn)行設(shè)計(jì)，在設(shè)計(jì)階段進(jìn)行施工招標(biāo)文件準(zhǔn)備，隨后通過施工招標(biāo)選擇承包商。業(yè)主和承包商訂立工程施工合同，有關(guān)工程部位的分包與設(shè)備、材料的采購一般由承包商和分包商和供應(yīng)商單獨(dú)簽訂合同組織實(shí)施。業(yè)主指派業(yè)主代表與咨詢方和承包商聯(lián)系，負(fù)責(zé)有關(guān)項(xiàng)目管理工作。但在國外大部分項(xiàng)目實(shí)施階段有關(guān)管理工作均授權(quán)工程師進(jìn)行，工程師與承包商沒有合同關(guān)系，但承擔(dān)業(yè)主委托的管理協(xié)調(diào)工作。
DBB模式的優(yōu)點(diǎn)是，參與工程項(xiàng)目的三方即業(yè)主、設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)、承包商在各自合同的約定下，各自行使自己的權(quán)利和履行義務(wù)。因而，可以使三方的權(quán)、責(zé)、利分配明確，避免了行政部門的過多干擾。由于項(xiàng)目效益及市場競爭等方面的原因，項(xiàng)目業(yè)主可自由選擇咨詢設(shè)計(jì)人員，對設(shè)計(jì)要求進(jìn)行控制;也可自由選擇監(jiān)理人員監(jiān)理工程從而保證施工質(zhì)量。同時，由于這種模式在世界各地普遍采用，因而管理方法較成熟，項(xiàng)目參與各方都熟悉有關(guān)程序[2]。
但是，這種模式也存在很大的缺陷。由于建造商無法參與設(shè)計(jì)工作，設(shè)計(jì)的“可施工性”差，設(shè)計(jì)變更頻繁，設(shè)計(jì)機(jī)構(gòu)與承包商之間協(xié)調(diào)比較困難，同時，工期太長，不利于工程事故的責(zé)任劃分。
2建筑工程管理模式
建筑工程管理模式（CM）是近年廣泛流行的一種合同管理模式。這種模式與過去那種設(shè)計(jì)圖紙全都完成之后才進(jìn)行招標(biāo)的連續(xù)建設(shè)生產(chǎn)模式不同。這種模式從項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段就雇傭CM經(jīng)理參與到項(xiàng)目實(shí)施過程中來，以便為設(shè)計(jì)專業(yè)人員提供施工方面的建議并隨后負(fù)責(zé)管理施工過程。CM模式可以有多種形式，業(yè)主可根據(jù)工程項(xiàng)目的具體情況選用，常用的有兩種。
一、型建筑工程管理方式
在此種模式下，CM經(jīng)理是業(yè)主的咨詢和，業(yè)主和CM經(jīng)理的服務(wù)合同規(guī)定費(fèi)用是固定酬金加管理費(fèi)。業(yè)主在各施工階段和承包商簽訂工程施工合同。這是一種較為傳統(tǒng)的形式，或稱為純粹的建筑工程管理模式。采用這種形式時，CM經(jīng)理是業(yè)主的咨詢?nèi)藛T和，提供CM服務(wù)。CM經(jīng)理可只提供項(xiàng)目某一階段的服務(wù)，亦可提供全過程的服務(wù)。
二、風(fēng)險型建筑工程管理
這種形式要求CM經(jīng)理同時擔(dān)任施工總承包商的角色，業(yè)主要求CM經(jīng)理提出保證最大工程費(fèi)用(Guaranteed MaximumPrice：GMP)，以保證業(yè)主的投資控制，如最后結(jié)算超過GMP，則由CM公司賠償：如低于GMP，則節(jié)約的投資歸業(yè)主所有，但CM公司由于額外承擔(dān)了保證施工成本風(fēng)險，因而能夠得到額外的收入。這種模式實(shí)際上是純粹的CM模式與傳統(tǒng)模式的結(jié)合。采用這種形式，CM經(jīng)理同時也擔(dān)任施工總承包商的角色，業(yè)主向CM經(jīng)理支付傭金及專業(yè)承包商所完成工程的直接成本。CM經(jīng)理由于額外承擔(dān)了保證施工成本風(fēng)險而能夠得到額外的收入[3]。
3交鑰匙工程管理模式
設(shè)計(jì)-采購-建設(shè)模式，又稱交鑰匙總承包(Engineering-Procurement-Construction，EPC)，是將設(shè)計(jì)與施工委托給一家公司來完成的項(xiàng)目實(shí)施方式。這種方式在招標(biāo)與訂立合同時以總價合同為基礎(chǔ)，設(shè)計(jì)、總承包商對整個項(xiàng)目的總成本負(fù)責(zé)，它可以自行設(shè)計(jì)或選擇一家設(shè)計(jì)公司進(jìn)行技術(shù)設(shè)計(jì)，然后，采取招標(biāo)方式選擇分包商，當(dāng)然它也可以充分利用自己的設(shè)計(jì)和施工力量完成大部分設(shè)計(jì)和施工工作。業(yè)主委托監(jiān)理工程師與設(shè)計(jì)、總承包商充分溝通并監(jiān)督其工作。
這種模式的主要特點(diǎn)是，業(yè)主把工程的設(shè)計(jì)、采購、施工和開工服務(wù)工作全部托付給工程總承包商負(fù)責(zé)組織實(shí)施，業(yè)主只負(fù)責(zé)整體的、原則的、目標(biāo)的管理和控制。業(yè)主可以自行組建管理機(jī)構(gòu)，也可以委托專業(yè)的項(xiàng)目管理公司代表業(yè)主對工程進(jìn)行整體的、原則的、目標(biāo)的管理和控制。業(yè)主把管理風(fēng)險轉(zhuǎn)移給總承包商，因而，工程總承包商在經(jīng)濟(jì)和工期方面要承擔(dān)更多的責(zé)任和風(fēng)險，同時承包商也擁有更多獲利的機(jī)會。業(yè)主只與工程總承包商簽訂工程總承包合同，設(shè)計(jì)、采購、施工的組織實(shí)施是統(tǒng)一策劃、統(tǒng)一組織、統(tǒng)一指揮、統(tǒng)一協(xié)調(diào)和全過程控制的。工程總承包商可以把部分工作委托給分包商完成，分包商的全部工作由總承包商對業(yè)主負(fù)責(zé)。
這種模式的缺點(diǎn)主要有兩個，一是業(yè)主不能對工程進(jìn)行全程控制。如果業(yè)主要審批設(shè)計(jì)的每個階段，然后再施工，就會使設(shè)計(jì)一施工合同的優(yōu)點(diǎn)部分喪失，也加大了業(yè)主的風(fēng)險。二是總承包商對整個項(xiàng)目的成本工期和質(zhì)量負(fù)責(zé)，加大了總承包商的風(fēng)險[4]。
4建造-運(yùn)營-移交模式
建造-運(yùn)營-移交(Build-Oper-ate-Transfer，BOT)模式是20世紀(jì)80年代國際上興起的一種項(xiàng)目融資和建設(shè)模式，這種方式是指一國財團(tuán)或投資人為項(xiàng)目的發(fā)起人，從一個國家的政府獲得某項(xiàng)目基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)特許權(quán)，然后由其獨(dú)立地聯(lián)合他方組建項(xiàng)目公司，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的融資、設(shè)計(jì)、建造和經(jīng)營。在整個特許期內(nèi)，項(xiàng)目公司通過項(xiàng)目的經(jīng)營獲得利潤，并用此償還債務(wù)。在特許期滿之時，整個項(xiàng)目由項(xiàng)目公司無償或以極少的名義價格移交給東道國政府。這是一種不改變項(xiàng)目所有權(quán)性質(zhì)的投資方式及融資方式，其實(shí)質(zhì)是一種債務(wù)和股權(quán)相混合的產(chǎn)權(quán)。當(dāng)項(xiàng)目公司與政府簽訂特許權(quán)協(xié)議后，即由一家總承包商負(fù)責(zé)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購、安裝調(diào)試和投產(chǎn)。這種總承包相當(dāng)于設(shè)計(jì)一建造或交鑰匙方式。它的基本運(yùn)作程序首先項(xiàng)目確定招標(biāo)，項(xiàng)目發(fā)起人組織投標(biāo)，成立項(xiàng)目公司，接下來簽署各種合同和協(xié)議進(jìn)行項(xiàng)目建設(shè)、項(xiàng)目經(jīng)營，最后項(xiàng)目移交。
BOT模式的最大優(yōu)點(diǎn)是由于獲得政府許可和支持，有時可得到優(yōu)惠政策，拓寬了融資渠道。此外，BOT項(xiàng)目通常都由外國的公司來承包，這會給項(xiàng)目所在國帶來先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，既給本國的承包商帶來較多的發(fā)展機(jī)會，也促進(jìn)了國際經(jīng)濟(jì)的融合。但是BOT方式也有以下缺點(diǎn)：參與方多，結(jié)構(gòu)復(fù)雜，項(xiàng)目前期過長且融資成本高，在特許期內(nèi)，政府對項(xiàng)目失去控制權(quán)。基于此，BOT模式主要用于基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。
5工程項(xiàng)目管理模式的創(chuàng)新
當(dāng)前我國建設(shè)工程項(xiàng)目管理模式正逐步走向規(guī)范化與多樣化。探索項(xiàng)目管理模式的創(chuàng)新發(fā)展將進(jìn)一步推進(jìn)和深化我國工程項(xiàng)目管理理論研究和實(shí)踐應(yīng)用。
一、樹立科學(xué)的發(fā)展觀
與發(fā)達(dá)國家相比，我國建筑業(yè)的科技創(chuàng)新能力、技術(shù)裝備水平、建筑工業(yè)化程度、操作工人業(yè)務(wù)素質(zhì)等都還存在著一定差距，尤其是管理粗放，資源消耗大、安全生產(chǎn)事故等頑癥，長期困擾著建筑業(yè)的發(fā)展。要改變建筑業(yè)這種低效率、高消耗、粗放式發(fā)展的狀況，就必須下大力氣深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀，圍繞現(xiàn)代建筑業(yè)的科技理念、人文理念、綠色理念，通過項(xiàng)目管理模式創(chuàng)新，不斷破解在向現(xiàn)代建筑業(yè)跨越式發(fā)展進(jìn)程中出現(xiàn)的新難題。
二、提升工程總承包商的綜合服務(wù)能力
由于受到傳統(tǒng)的建筑施工管理體制的限制，我國基本建設(shè)產(chǎn)業(yè)鏈上形成了多行業(yè)相互割裂的狀態(tài)，造成設(shè)計(jì)、施工、采購供應(yīng)三權(quán)鼎立相互割裂，很不協(xié)調(diào)，其結(jié)果是增加管理成本、工期拖延、投資超額，合同糾紛增多。隨著建設(shè)工程生產(chǎn)方式的深層次變革，工程總承包市場發(fā)育將逐漸成熟。今后項(xiàng)目業(yè)主都希望承包商能夠?yàn)槠涮峁└?、更高效、更廣泛的服務(wù)。這就要求承包商能夠承擔(dān)從項(xiàng)目建議書、可行性研究分析、工程設(shè)計(jì)、物資采購、施工組織到竣工投產(chǎn)全過程的總承包管理。因此，必須通過企業(yè)資質(zhì)轉(zhuǎn)換，改造和重組勘察、設(shè)計(jì)、施工企業(yè)的組織機(jī)構(gòu)，以適應(yīng)項(xiàng)目管理模式的創(chuàng)新發(fā)展，打造建筑企業(yè)的綜合集成服務(wù)品牌優(yōu)勢，促使我國建筑企業(yè)盡快從單一的施工能力向多功能的工程總承包綜合服務(wù)能力邁進(jìn)。
參考文獻(xiàn)
[1] 陳軍. 淺談建設(shè)工程項(xiàng)目管理模式的發(fā)展與選擇[J]科技信息, 2009,(05)
[2] 彭飛. 國內(nèi)外幾種建設(shè)模式比較[J]中國工程咨詢, 2003,(10)
關(guān)鍵詞：BT建設(shè)模式；地下交通；應(yīng)用
中圖分類號： U491 文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A
BT建設(shè)模式是一種項(xiàng)目融資建設(shè)模式，即建設(shè)（Build）-移交（Transfer）簡稱BT。這種模式是指政府招募一個項(xiàng)目公司來融資建設(shè)本該政府投資建設(shè)的項(xiàng)目，然后再由政府出資回購該項(xiàng)目的產(chǎn)權(quán)。
BT建設(shè)模式起源于20世紀(jì)80年代，在政府投資能力不足以滿足社會發(fā)展需要的時候，一些民間融資建設(shè)模式應(yīng)運(yùn)而生。按照學(xué)者M(jìn).Fouzul Kabir Khan和Robert J.Parra認(rèn)為的，BT項(xiàng)目是出于安全和戰(zhàn)略的需要必須由政府直接運(yùn)營的非政府投資建設(shè)項(xiàng)目【1】。國內(nèi)學(xué)者普遍認(rèn)為該模式適用于非經(jīng)營性的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項(xiàng)目，如公路、橋梁、隧道及無法經(jīng)營的基礎(chǔ)設(shè)施等等【2】。
因?yàn)锽T模式的項(xiàng)目特殊性，該模式在國外主要以發(fā)展中國家運(yùn)用的較多，尤其是東南亞和南美一些新興國家。菲律賓完成的BT項(xiàng)目較多，而且運(yùn)作也較為成熟和規(guī)范，1994年菲律賓對BT模式進(jìn)行了專門的立法。越南也在2000年對BT模式的投資方式進(jìn)行了立法【3】。
2003年2月13日我國建設(shè)部下發(fā)《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》（建市【2003】30號）文件中首次在國家正式公布的政策性文件中引入BT的概念。該模式在我國發(fā)展至今，已經(jīng)有幾十個完成項(xiàng)目，涉及道路、橋梁、隧道、地鐵、公園、機(jī)場、住宅、供水、污水處理等多個方面。
盡管BT建設(shè)模式已經(jīng)運(yùn)用到政府的各種基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中，但是畢竟起步較晚，經(jīng)驗(yàn)和有關(guān)的管理人才不足，造成一些具體的運(yùn)用仍然不夠完善。而地下交通工程具有一般市政工程的特點(diǎn)，同時也具有其自身特殊性，因此在地下交通工程中如何應(yīng)用BT建設(shè)模式仍然是一個值得深入研究的課題。本文將從地下交通工程的特殊性出發(fā)，按照工程建設(shè)的時間順序，逐步分析研究該模式在地下交通工程中應(yīng)用的注意事項(xiàng)。
一、政府立項(xiàng)、可研、規(guī)劃階段的有關(guān)事項(xiàng)
1、科學(xué)合理的計(jì)劃BT建設(shè)項(xiàng)目
目前我國在選擇使用BT建設(shè)模式的程序上仍處于起步階段，政府在選擇建設(shè)模式的時候需要考慮的因素很多，尤其是地下交通這類項(xiàng)目，投資大、技術(shù)復(fù)雜、涉及較多的社會層面，資金、技術(shù)和管理缺一不可。所以科學(xué)合理的計(jì)劃BT建設(shè)項(xiàng)目是項(xiàng)目成功的第一步。
2、立項(xiàng)時政府出具支持性文件的難度
地下交通工程的投資額都很巨大，而且項(xiàng)目位置一般都在市區(qū)內(nèi)，涉及的管理部門較多，如果采用BT模式，政府內(nèi)部之間需要協(xié)調(diào)的部門較多，由于在立項(xiàng)方面欠缺有關(guān)的法律支持，一些政府部門沒有相關(guān)的行政依據(jù)，導(dǎo)致立項(xiàng)決議沒有固定格式和完成時間。目前，有關(guān)方面和人士已經(jīng)看到并呼吁盡快解決法律瓶頸問題，但是在還沒有出臺有關(guān)的BT建設(shè)模式法律法規(guī)之前，仍然只能由政府高層領(lǐng)導(dǎo)直接推動，方可縮短立項(xiàng)審批的時間。
3、項(xiàng)目審批文件的申報準(zhǔn)備
政府不能直接進(jìn)行項(xiàng)目申報，一般情況是政府下屬的產(chǎn)權(quán)管理單位負(fù)責(zé)辦理有關(guān)的手續(xù)，而地下交通工程中的產(chǎn)權(quán)單位、建設(shè)單位、運(yùn)營管理單位有時候是相互獨(dú)立運(yùn)作的，尤其是地鐵項(xiàng)目這種情況較多。為了更好的完成BT工程的申報工作和材料，優(yōu)先選擇產(chǎn)權(quán)單位負(fù)責(zé)申報工作，而產(chǎn)權(quán)單位則需要得到政府的授權(quán)來協(xié)調(diào)建設(shè)、運(yùn)營管理單位甚至是政府有關(guān)部門共同完成這項(xiàng)工作，同時產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用也需要有明確的條文來確定歸屬問題。
二、招標(biāo)、簽訂合同階段的有關(guān)事項(xiàng)
1、招標(biāo)文件、合同文件的格式、內(nèi)容
目前我國的BT建設(shè)工程還沒有標(biāo)準(zhǔn)的招標(biāo)文件和合同范本，這就使得BT建設(shè)模式的項(xiàng)目容易產(chǎn)生合同分歧。尤其在地下交通工程中，建設(shè)周期長，情況復(fù)雜多變，合同雙方的責(zé)權(quán)利界定不清會給雙方帶來不可預(yù)計(jì)的風(fēng)險。由于擔(dān)心合同糾紛和風(fēng)險，項(xiàng)目發(fā)起人和投標(biāo)人往往都互相選擇合作過的，信譽(yù)好的，相互認(rèn)可的業(yè)內(nèi)合作伙伴，這就造成融資渠道相對較少，BT建設(shè)模式發(fā)展受制約。在現(xiàn)階段的情況下，項(xiàng)目發(fā)起人只能通過增加招標(biāo)準(zhǔn)備時間，參考以前的BT工程，約請專家咨詢等方式盡量完善招標(biāo)文件和合同文本。而投標(biāo)人則要本著合作的態(tài)度，誠信的參加投標(biāo)。
2、資格預(yù)審的標(biāo)準(zhǔn)
地下交通工程的專業(yè)性很強(qiáng)，投資額巨大，選擇合適的BT建設(shè)公司十分重要。如果資格預(yù)審標(biāo)準(zhǔn)過低，會造成潛在合作對象的實(shí)力參差不齊，項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險增加。相反，標(biāo)準(zhǔn)過高，會造成融資渠道變窄，難以找到合作對象。
3、報價系統(tǒng)決定BT風(fēng)險
BT建設(shè)模式的報價與工程量清單報價不一樣，有很多項(xiàng)目是需要投標(biāo)人自己測算的。尤其是地下交通工程，需要自己測算的項(xiàng)目更多，造成競標(biāo)者標(biāo)價差距很大，這種情況下，項(xiàng)目發(fā)起人和投標(biāo)者的風(fēng)險都會變大。所以，合理報價是BT建設(shè)模式中雙方降低風(fēng)險的根本途徑。
4、政府或者項(xiàng)目發(fā)起人的回購擔(dān)保
在BT建設(shè)模式中，政府或者項(xiàng)目發(fā)起人的回購擔(dān)保是決定投資者積極性的重要因素。尤其是地下交通工程，巨大的投資和較長的建設(shè)期，資金風(fēng)險很高。強(qiáng)有力的回購擔(dān)保將是吸引投資者的有力途徑，也是促進(jìn)BT建設(shè)模式良性發(fā)展的保障。
三、BT公司融資階段的有關(guān)事項(xiàng)
1、投資人的資金要求
資金是項(xiàng)目建設(shè)的根本，也是BT建設(shè)模式的核心。項(xiàng)目發(fā)起人需在合同中對投資人的資金做出明確而具體的要求，以及違約的責(zé)任和補(bǔ)救措施等。地下交通工程的資金需求量大，前期專項(xiàng)工作所占的比重也較大，因此BT公司的注冊資金控制尤其重要，注冊資金的數(shù)量和到位時間必須保證前期專項(xiàng)工作能夠順利開展起來，否則將會影響到BT工程的工期，進(jìn)而連鎖的影響整個項(xiàng)目。
2、政府或者項(xiàng)目發(fā)起人的回購資金要求
因?yàn)榈叵陆煌üこ掏度氲馁Y金很多，前期所占比重也很大，再加上地下工程的建設(shè)周期較長，對投資方的資金考驗(yàn)很大，一般建議政府或者項(xiàng)目發(fā)起人盡可能的在BT建設(shè)項(xiàng)目的某些關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)進(jìn)行部分回購，例如主體結(jié)構(gòu)完成時進(jìn)行部分回購，以保證BT項(xiàng)目公司具有持續(xù)的建設(shè)能力，順利的實(shí)施BT項(xiàng)目的建設(shè)任務(wù)。
3、違約時相關(guān)的資金利息費(fèi)用
地下交通工程經(jīng)常因?yàn)椴疬w或者前期專項(xiàng)工作的原因而推遲開工時間，BT合同的雙方需提前在合同中明確雙方的責(zé)任，以及產(chǎn)生違約時造成資金的利息費(fèi)用如何補(bǔ)償?shù)膯栴}。通常是按照誰違約誰補(bǔ)償?shù)脑瓌t處理。
四、前期專項(xiàng)工作階段的有關(guān)事項(xiàng)
地下交通工程的前期專項(xiàng)工作存在很多不可預(yù)見因素，因此在合同中一定要不留死角的明確雙方責(zé)任，以減少雙方的經(jīng)濟(jì)糾紛。BT建設(shè)合同的雙方均應(yīng)該把前期專項(xiàng)工作作為建設(shè)成本的重點(diǎn)控制項(xiàng)目。
五、施工階段的有關(guān)事項(xiàng)
1、設(shè)計(jì)、勘察的代位管理要求
在地下交通工程中，項(xiàng)目發(fā)起人為了完成立項(xiàng)、審批和招標(biāo)手續(xù)，必須提前委托設(shè)計(jì)和勘察單位進(jìn)行有關(guān)的工程咨詢。因此，對BT建設(shè)單位簽訂的合同范圍中，項(xiàng)目發(fā)起人要考慮BT建設(shè)單位代位管理設(shè)計(jì)和勘察的有關(guān)要求。
2、監(jiān)理單位與自身具備總承包資質(zhì)的BT建設(shè)單位之間的關(guān)系
由于地下交通工程的專業(yè)性很強(qiáng)，項(xiàng)目發(fā)起人傾向于選擇自身具備施工總承包資質(zhì)的BT建設(shè)單位。而工程監(jiān)理單位面對這樣的情況時，很難找到清晰的角色定位。因?yàn)樽鳛楸O(jiān)理既要服從BT建設(shè)單位的管理，同時又要負(fù)責(zé)監(jiān)督施工總承包單位，如果這兩個對象重合，既要聽從又要監(jiān)督就很難了。因此，這種情況下的BT項(xiàng)目投資者應(yīng)該主動的將建設(shè)與施工的管理人員明確的分開，最好能從合同法人層面上分開管理，給監(jiān)理單位提供監(jiān)督管理的空間，也為以后的回購和質(zhì)量保修提供分界線。
3、設(shè)計(jì)的變更管理
地下交通工程的復(fù)雜性和不確定性導(dǎo)致了相應(yīng)的設(shè)計(jì)變更會比較多。設(shè)計(jì)變更會導(dǎo)致工程造價的增減變化，對于固定總價合同，造價降低將會增加BT建設(shè)單位的利潤，因此為了盈利，BT項(xiàng)目公司會影響設(shè)計(jì)做出降低標(biāo)準(zhǔn)的變更，這是項(xiàng)目發(fā)起人和未來的運(yùn)營管理單位所不愿看到的。另一方面，項(xiàng)目發(fā)起人和運(yùn)營管理單位或者設(shè)計(jì)單位在初期考慮不周而缺少的內(nèi)容，在施工過程中通過變更的形式增加，導(dǎo)致造價提高則是BT項(xiàng)目公司不愿看到的。因此，地下交通工程的BT建設(shè)項(xiàng)目建議采用單價固定合同，或者單價固定結(jié)合部分項(xiàng)目總價固定的合同。
5、BT與非BT的協(xié)調(diào)配合
對于專業(yè)復(fù)雜的地下交通工程，項(xiàng)目發(fā)起人可能會將某些特殊專業(yè)單獨(dú)招標(biāo)，從而形成非BT范圍內(nèi)的一些施工單位。這些施工單位與BT建設(shè)單位所負(fù)責(zé)的施工內(nèi)容存在交叉與接口，如何管理這些交叉與接口，如何保證這些部位的施工質(zhì)量，這些問題應(yīng)該在BT建設(shè)合同中明確下來。項(xiàng)目發(fā)起人可以委托BT建設(shè)單位統(tǒng)一代管，這樣既能保證質(zhì)量，又能提高協(xié)調(diào)的效率。
6、BT公司資金使用的監(jiān)管
大型地下交通工程的建設(shè)費(fèi)用巨大，在施工過程中的資金監(jiān)管十分重要，定期核查BT建設(shè)資金的流向是很有必要的，一旦發(fā)現(xiàn)資金使用造成違約的，應(yīng)立即采取措施，否則很難補(bǔ)救。
六、竣工驗(yàn)收和移交階段的有關(guān)事項(xiàng)
1、BT與非BT的驗(yàn)收配合
作為一個整體工程的驗(yàn)收，非BT范圍的工程內(nèi)容也應(yīng)該與BT建設(shè)項(xiàng)目同時驗(yàn)收，而負(fù)責(zé)總體協(xié)調(diào)管理的最佳人選仍然是BT建設(shè)單位。
2、接收單位提出的新增內(nèi)容
地下交通工程在移交運(yùn)營管理單位時，常常會出現(xiàn)運(yùn)營管理單位從管理運(yùn)營的角度提出來的一些新增內(nèi)容。這些內(nèi)容一方面會造成造價增加，另一方面會造成接收時間延后，影響回購，增加投資者的資金利息。對于這些內(nèi)容，應(yīng)該在設(shè)計(jì)階段多注意，要從管理運(yùn)營的角度考慮一下設(shè)計(jì)內(nèi)容，另外BT建設(shè)合同可以采用單價固定合同，便于對新增內(nèi)容的造價確認(rèn)。如果新增內(nèi)容工期較長，造價較高，建議由政府出面協(xié)調(diào)，列為運(yùn)營管理的改造項(xiàng)目，重新招標(biāo)施工。
七、回購與運(yùn)營維護(hù)階段的有關(guān)事項(xiàng)
1、回購條件的認(rèn)定
在回購階段最重要的是回購條件的認(rèn)定，這是合同雙方爭議的根源，而現(xiàn)階段沒有相關(guān)的法律法規(guī)對此條件進(jìn)行約定，因此只能依據(jù)雙方簽署的合同。所以在項(xiàng)目發(fā)起人起草合同時一定要對回購條件進(jìn)行明確的規(guī)定，而且回購的條件要盡量的準(zhǔn)確和可執(zhí)行，如果回購延誤的責(zé)任無法界定，那么不僅會產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)糾紛，更會造成政府公信力下降，打擊BT投資者的投資積極性。
2、質(zhì)保期內(nèi)的維修保駕
質(zhì)保期內(nèi)的維修保駕一般采用扣留質(zhì)量保證金的方式，但是作為BT建設(shè)的項(xiàng)目公司將在回購以后不復(fù)存在，或者作為一個空殼歸屬于產(chǎn)權(quán)單位。如果需要維修保駕，回購?fù)瓿珊蟮捻?xiàng)目公司也是有心無力了。因此，建議BT建設(shè)項(xiàng)目公司與施工總承包單位簽訂質(zhì)量保修協(xié)議，回購時由回購單位一起將此合同作價回購，BT建設(shè)項(xiàng)目公司將質(zhì)量保修金移交回購單位，以后由施工總承包單位負(fù)責(zé)對產(chǎn)權(quán)單位質(zhì)量保修。
總結(jié)：BT建設(shè)模式是一種很好的建設(shè)模式，只是由于在我國起步較晚，目前應(yīng)用得還不夠多、不夠成熟。只要我們這些從業(yè)者多參與、多總結(jié)，建立科學(xué)合理的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的合同文本就指日可待了。
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關(guān)鍵詞：集成化管理；工程合同；合同策劃
一、 問題提出
在現(xiàn)代工程中，業(yè)主是通過合同運(yùn)作與管理來實(shí)施工程，實(shí)現(xiàn)工程總目標(biāo)。在項(xiàng)目的實(shí)施過程中，合同策劃具有非常重要的地位。合同策劃應(yīng)反映業(yè)主工程項(xiàng)目的實(shí)施策略。同時，通過合同策劃將工程項(xiàng)目新的管理理論和方法落實(shí)在合同條款中。現(xiàn)代工程項(xiàng)目強(qiáng)調(diào)集成化管理，形成工程管理的一體化，這對于提高工程管理績效有重要作用。如何在工程合同策劃中踐行集成化管理理論和方法，是現(xiàn)代工程合同管理的重大課題。
二、 傳統(tǒng)合同策劃存在的問題
工程合同策劃主要是確定對工程項(xiàng)目實(shí)施有重大影響的合同問題。對這些問題的決策就是合同策劃工作。正確的合同策劃能有助于工程的各個合同順利履行，減少合同索賠和爭議，提高工程管理績效，保證項(xiàng)目總目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因此，合同策劃必須反映業(yè)主的企業(yè)戰(zhàn)略、項(xiàng)目總目標(biāo)和項(xiàng)目實(shí)施策略。
在工程項(xiàng)目開始階段，業(yè)主進(jìn)行合同策劃時，主要對如下幾方面做出優(yōu)化和選擇：（1）項(xiàng)目融資工作由那一方負(fù)責(zé)； （2）設(shè)計(jì)與施工工作由那一方完成；（3）風(fēng)險分配到哪一方，尤其是質(zhì)量控制與估價方面。
傳統(tǒng)的合同策劃注重工程合同的分解，重點(diǎn)是考慮如何將一個工程分解成許多獨(dú)立的工作包，并以此為基礎(chǔ)從而形成工程合同體系。
對于單個具體合同內(nèi)容的策劃，注重每一份合同雙方當(dāng)事人之間的關(guān)系，如工程承包合同由業(yè)主與承包商之間簽訂，主要描述兩者之間的責(zé)權(quán)利關(guān)系，很少涉及其他工程參與方。這種設(shè)計(jì)也符合法律上的“合同相對性”的要求，在合同關(guān)系上也十分清晰。這種安排有利于雙方明確定義責(zé)任界限，有利于明確合同風(fēng)險分配。對承包商而言，業(yè)主的其他承包商、雇傭的工程師、供應(yīng)商都視為業(yè)主人員，其實(shí)施的行為以及產(chǎn)生的法律后果也由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任。同樣，承包商也對自己的分包商、分包商的人及其雇員的行為承擔(dān)責(zé)任。
現(xiàn)代工程越來越復(fù)雜，工程實(shí)施方式多樣化，使一個工程所涉及的合同數(shù)量多，種類多，合同體系異常復(fù)雜。如在南京地鐵1號線建設(shè)過程中，業(yè)主就簽訂了各色各樣的設(shè)計(jì)、施工、采購、委托咨詢合同三百多份，若加上承包商、專業(yè)承包商、材料與設(shè)備供應(yīng)商的合同，其數(shù)量就更多。在一個工程實(shí)施過程中，各個獨(dú)立的合同之間在工程范圍、履行時間、價款支付等等方面有復(fù)雜的關(guān)系。若僅僅將合同關(guān)系與責(zé)權(quán)利定位在雙方當(dāng)事人之間會可能帶來合同實(shí)施和管理的低效率和困難，不能滿足現(xiàn)代工程對于工程合同的要求。
三、 集成化管理對現(xiàn)代工程合同的要求
現(xiàn)代工程強(qiáng)調(diào)集成化管理。同時，集成化管理也是目前工程建設(shè)領(lǐng)域國際研究的重要和熱點(diǎn)課題。集成化的內(nèi)容一般包括過程集成、信息集成與組織集成等三個方面。在對英國建筑業(yè)發(fā)展有重大影響的艾根報告中（Egan Report， Rethinking Construction）中將過程集成作為建設(shè)業(yè)變革的五個關(guān)鍵推動力之一。建立工程項(xiàng)目的系統(tǒng)邏輯過程，將項(xiàng)目的全壽命期，包括項(xiàng)目構(gòu)思、項(xiàng)目的目標(biāo)系統(tǒng)設(shè)計(jì)、可行性研究、決策、設(shè)計(jì)和計(jì)劃、供應(yīng)、實(shí)施控制、運(yùn)行管理等過程綜合起來，即形成項(xiàng)目全壽命期的集成管理。過程集成的實(shí)現(xiàn)方法主要包括技術(shù)手段和組織手段兩個方面。技術(shù)手段主要是指借助信息技術(shù)（Information Technology， IT）促進(jìn)工程參與方的信息共享，形成統(tǒng)一的信息模型，消除過程冗余，提高工程管理的集成度。組織手段主要是指選擇采用一體化程度較高工程采購模式，如采用設(shè)計(jì)施工總承包模式將設(shè)計(jì)與施工工作全部交由一個承包商完成。發(fā)展設(shè)計(jì)與施工一體化模式及其更高層次的工程采購模式也是工程實(shí)務(wù)界與學(xué)術(shù)界關(guān)注的熱點(diǎn)問題。2011年12月20號，國家發(fā)展改革委員會等九部委了《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)文件》（2012年版），這也反映了工程實(shí)施方式向集成化模式邁進(jìn)。
同時，現(xiàn)代工程也是通過合同運(yùn)作的。工程合同即是法律文件，也是管理工程項(xiàng)目的工具。所有有關(guān)工程集成化管理的制度、方法、工具必須反映在合同中才能真正落實(shí)和行之有效。因此如何在合同策劃時，設(shè)計(jì)恰當(dāng)?shù)暮贤才牛菍?shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目集成化管理的關(guān)鍵。以下通過檢討FIDIC系列中的施工合同（紅皮書）和英國土木工程師學(xué)會（The Institution of Civil Engineers， ICE）的新工程合同 （New Engineering Contract， NEC）中具有集成管理思維的條款，來探究其集成化管理是如何實(shí)現(xiàn)的。
四、 現(xiàn)代工程合同中集成化管理方法實(shí)現(xiàn)
從20世紀(jì)90年代以來，國際上新的標(biāo)準(zhǔn)工程合同在集成化管理方法的應(yīng)用方面做了許多工作，比較典型的是紅皮書和NEC標(biāo)準(zhǔn)合同范本，其中一些典型條款反映了現(xiàn)代工程合同集成化管理思維。
1. 在紅皮書中4.20款中規(guī)定，承包商可以使用業(yè)主提供的施工設(shè)備和臨時工程，但需要支付相關(guān)費(fèi)用。同時還規(guī)定，承包商要接受工程師的指令提供施工設(shè)備和臨時工程，而業(yè)主要需要支付相關(guān)費(fèi)用。一般來說，業(yè)主進(jìn)行工程建設(shè)本身是不需要施工設(shè)備的，同時業(yè)主一般也沒有施工設(shè)備提供給承包商。業(yè)主采用集成化的手段，通過合同策劃，使與業(yè)主簽訂合同的幾個承包商之間通過工程師指令，互相利用施工設(shè)備和臨時工程，在施工現(xiàn)場形成高效率的資源共享，防止重復(fù)購置施工設(shè)備和建造臨時工程，降低整個工程成本（如圖1所示）。
2. 在紅皮書中4.7款中規(guī)定，業(yè)主需提供設(shè)計(jì)圖紙、原始基準(zhǔn)點(diǎn)、基準(zhǔn)線和參照標(biāo)高等資料。當(dāng)這些基礎(chǔ)資料有明顯錯誤，而承包商在使用這些資料前沒有付出應(yīng)有的努力去驗(yàn)證實(shí)其準(zhǔn)確性而按照錯誤的資料施工，導(dǎo)致?lián)p失，承包商應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。上述資料一般是勘察設(shè)計(jì)單位提供給業(yè)主的。通過這樣的合同安排，給承包商設(shè)置“驗(yàn)證”的義務(wù)，使承包商與勘查設(shè)計(jì)單位充分溝通，讓承包商與勘察設(shè)計(jì)單位的工作形成集成化，以避免這些基礎(chǔ)資料不準(zhǔn)確帶來的損失（如圖2所示）。
3. 為了使在現(xiàn)場的各個承包商、供應(yīng)商成為一體，在工程合同中強(qiáng)調(diào)承包商與其他方的配合。如NEC中25.1款規(guī)定，承包商應(yīng)在獲得和提供與合同工程的相關(guān)信息方面同其他方合作。這樣使承包商和業(yè)主的其他承包商和供應(yīng)商在信息溝通方面形成集成化體系。
4. 通過承包商編制綜合性計(jì)劃使現(xiàn)場的項(xiàng)目管理工作一體化。NEC中31.2款規(guī)定，承包商提交的施工進(jìn)度計(jì)劃，不僅包括自己的工作進(jìn)度計(jì)劃，而且包括“在工程信息中規(guī)定的業(yè)主和其他方的工作計(jì)劃”，以及“為允許業(yè)主和其他方進(jìn)行其工作而承包商計(jì)劃先應(yīng)完成的工程的完成日期”，“由業(yè)主供應(yīng)的設(shè)備和材料以及其他物品的進(jìn)場日期”。
5. 承包商需承擔(dān)工程預(yù)警義務(wù)。NEC中16.1款規(guī)定，承包商一經(jīng)覺察將導(dǎo)致增加合同價款、延長工期和削弱合同工程的使用功能后果的事件，應(yīng)立即通知工程師。紅皮書1.9款規(guī)定，當(dāng)必需的圖紙或指示不能在合理的特定時間內(nèi)提供給承包商，從而可能引起工程延誤或中斷時，承包商應(yīng)預(yù)先通知工程師。以上所說的“事件”一般是應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任或在業(yè)主風(fēng)險范圍內(nèi)的，在通常情況下，發(fā)生這樣的事件應(yīng)該給予承包商賠償。而讓承包商預(yù)警，是使承包商工作與業(yè)主工作集成化與一體化。
五、 集成化合同策劃方法的應(yīng)用
在南京地鐵的合同策劃中，不僅應(yīng)用了上述條款，而且還采用了上述集成化管理思維構(gòu)建了混凝土供應(yīng)體系及其相關(guān)合同設(shè)計(jì)。
1. 集成化混凝土采購模式設(shè)計(jì)。
南京地鐵1號線共有四十多個施工標(biāo)段，工程量非常大，物資供應(yīng)難度大?；炷临|(zhì)量是影響整個工程質(zhì)量的關(guān)鍵因素。如何保證混凝土質(zhì)量是在進(jìn)行合同策劃時需要考慮一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)?；炷凉?yīng)有兩種可以選擇的模式，
（1）由各個土建承包商分別采購。四十多個土建承包商需分別與商品混凝土供應(yīng)商簽訂采購混凝土供應(yīng)合同。
（2）采用集成化的采購模式。由業(yè)主與混凝土供應(yīng)商簽一份采購合同，統(tǒng)一對這四十多位施工承包商供應(yīng)。同時攪拌混凝土的原料水泥也由業(yè)主采購，供應(yīng)給混凝土供應(yīng)商。集成化混凝土供應(yīng)方式，如圖3所示。
若采用模式1，則需要簽訂四十多份混凝土供應(yīng)合同，合同關(guān)系十分復(fù)雜，并且承包商與混凝土供應(yīng)商訂立混凝土供應(yīng)合同，業(yè)主控制混凝土質(zhì)量的難度增大，施工場地協(xié)調(diào)的難度增大。若采用模式2，合同關(guān)系大大簡化，業(yè)主直接與混凝土供應(yīng)商訂立混凝土供應(yīng)合同，同時業(yè)主給混凝土供應(yīng)商提供水泥，能有效控制混凝土質(zhì)量，并降低施工組織協(xié)調(diào)的難度。最終采用模式2，作為南京地鐵1號線混凝土采購供應(yīng)方式。
2. 集成化合同條款設(shè)計(jì)。
按照業(yè)主的總體實(shí)施策略，同時保證業(yè)主對工程施工和供應(yīng)的有效控制，必須打破傳統(tǒng)的施工合同慣例和關(guān)于“甲供材料”的一般做法，需專門設(shè)計(jì)土建施工合同、混凝土供應(yīng)合同和水泥供應(yīng)合同中相關(guān)條例，加大供應(yīng)商和承包商的合同責(zé)任，使不同的供應(yīng)商和承包商之間直接溝通。
由于這三種合同之間有復(fù)雜的關(guān)聯(lián)性，在合同策劃過程中，土建施工合同、混凝土供應(yīng)合同與水泥供應(yīng)合同之間須有良好的接口，以保證整個施工和供應(yīng)過程的順利連接。
（1）在施工合同中，要求承包商與混凝土供應(yīng)商在供應(yīng)時間和數(shù)量方面直接進(jìn)行溝通，對業(yè)主提供的混凝土質(zhì)量的進(jìn)行控制，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。在很大程度上，如同土建承包商自己采購應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。
（2）在混凝土供應(yīng)合同中，要求混凝土供應(yīng)商對水泥的質(zhì)量監(jiān)控負(fù)有責(zé)任，與它在供應(yīng)時間和數(shù)量方面直接進(jìn)行協(xié)調(diào)，在水泥的接收、檢驗(yàn)等方面承擔(dān)責(zé)任?；炷凉?yīng)商既與水泥供應(yīng)商直接進(jìn)行溝通，接受材料，進(jìn)行質(zhì)量檢查，同時與土建承包商進(jìn)行溝通，共同確定供應(yīng)的質(zhì)量、時間計(jì)劃、數(shù)量等。業(yè)主的工程師主要負(fù)責(zé)檢查、監(jiān)督和確認(rèn)水泥和混凝土的數(shù)量和質(zhì)量。
3. 應(yīng)用效果評價。
在本工程結(jié)束后，合同策劃人分別邀請業(yè)主單位相關(guān)人員、承包商的項(xiàng)目經(jīng)理和供應(yīng)商代表進(jìn)行合同后評價工作。綜合工程的實(shí)施狀況和他們對這種集成化模式的評價，這種由業(yè)主集中供應(yīng)的集成化模式與由各個標(biāo)段的施工承包商分別采購模式相比，主要有如下優(yōu)點(diǎn)：
（1）由業(yè)主對混凝土和水泥的供應(yīng)實(shí)行統(tǒng)一計(jì)劃、采購、檢驗(yàn)、儲運(yùn)、配送，對關(guān)鍵工程材料實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)控，有效的保證了業(yè)主對于工程質(zhì)量的控制權(quán)，防止假冒偽劣材料的流入，從而保證了工程質(zhì)量。
（2）業(yè)主統(tǒng)一采購，形成采購批量化，比每個標(biāo)段承包商分別采購降低了混凝土價格，同時還可以優(yōu)選供應(yīng)廠家和運(yùn)輸方案，從而降低工程成本。
（3）能保證按時、按質(zhì)、按量、經(jīng)濟(jì)合理地組織混凝土供應(yīng)，全方位地滿足工程施工和管理的需要，能保證工程進(jìn)度計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)。
（4）由業(yè)主統(tǒng)一采購混凝土，有助于工程投資的科學(xué)管理，提高資金的使用效果，保證工程資金的?？顚Ｓ?。
（5）這種模式更有利于各標(biāo)段之間的協(xié)調(diào)與溝通，充分發(fā)揮業(yè)主協(xié)調(diào)職能。雖然是“甲供材”，但并沒有降低土建承包商對混凝土質(zhì)量控制的責(zé)任和積極性。
（6）而對承包商來說，與其自己采購相比，可以減少資金的投入，降低財務(wù)費(fèi)用。
六、 結(jié)語
在南京地鐵1號線的合同策劃中，借鑒紅皮書和NEC中具有典型集成化特征的條款，并應(yīng)用工程集成化管理思維設(shè)計(jì)了混凝土采購供應(yīng)體系，取得了良好的實(shí)踐效果。集成化合同策劃能夠帶來工程實(shí)施和管理效率的提高，但帶也來合同和合同管理理論的問題。在工程實(shí)務(wù)工作中，由于每份合同有不同的實(shí)施策略，集成化合同策劃的相關(guān)內(nèi)容難以應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)化的合同范本，所涉及的合同條款一般都必須進(jìn)行專門設(shè)計(jì)（在南京地鐵1號線中的三份合同都是單獨(dú)設(shè)計(jì)）。同時，在法律層面，由于在一份合同中不僅僅約定了合同雙方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，有時還需要約定對第三人履行義務(wù)的承諾（例如在南京地鐵1號線中業(yè)主與承包商的合同中對承包商與混凝土供應(yīng)商有關(guān)供應(yīng)時間、數(shù)量的溝通以及質(zhì)量檢查等方面的約定），這就突破了“合同相對性”原則，需要考慮數(shù)份合同之間的關(guān)聯(lián)性，增加了合同策劃的難度。同時，為了在現(xiàn)行法律框架保證此類條款有效，就需要在其他相關(guān)合同中起草相對應(yīng)的條款，保證一致性（如在南京地鐵1號線中業(yè)主與混凝土供應(yīng)商的合同中規(guī)定混凝土供應(yīng)商與承包商協(xié)調(diào)供應(yīng)時間和數(shù)量的義務(wù)）。由于以上原因，在進(jìn)行合同集成化設(shè)計(jì)時，策劃人需具有工程管理與法律復(fù)合型知識體系，來解決關(guān)系復(fù)雜集成化合同條款設(shè)計(jì)問題。
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關(guān)鍵詞：工程管理；新生研討課；探索
中圖分類號：G642.0 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1674-9324（2016）11-0151-02
一、前言
目前，我國基本進(jìn)入大學(xué)即分專業(yè)，僅有少數(shù)幾所高校在試點(diǎn)進(jìn)入大學(xué)后前兩年進(jìn)行通識教育，第三年根據(jù)興趣選擇專業(yè)，國外的學(xué)者認(rèn)為過早地選擇專業(yè)，不利于培養(yǎng)興趣，國內(nèi)的學(xué)者也認(rèn)為過分強(qiáng)調(diào)專業(yè)教育不利于跨學(xué)科研究，但現(xiàn)實(shí)的教育制度下高校分專業(yè)基本都很早，由于學(xué)生高中時只知道埋頭苦讀，對專業(yè)幾乎一無所知，甚至有的學(xué)生是因?yàn)閷I(yè)名字好聽而選擇工程管理專業(yè)，因此進(jìn)入大學(xué)以后，迫切想知道專業(yè)都學(xué)什么，專業(yè)學(xué)完了有什么用，考公務(wù)員工程管理專業(yè)可以嗎？未來的就業(yè)情況（這個是所有專業(yè)學(xué)生最關(guān)心的），專業(yè)的前景，考研都可以考什么學(xué)校，工程管理專業(yè)哪些高校比較好，甚至畢業(yè)后能賺多少錢……前幾天大學(xué)生職業(yè)規(guī)劃小組讓教師幫做一份問卷，有一道題：將來工作的一天是什么樣子的？大致的流程是什么？……從以上可以看出新生對于專業(yè)知識渴望，因此開設(shè)新生研討課是十分必要的。
20世紀(jì)50年代末以哈佛大學(xué)為代表開創(chuàng)了本科教學(xué)領(lǐng)域的一個新課程―新生研討課，80年代在美國高校中迅速發(fā)展，2003年我國的清華大學(xué)率先引入新生研討課，新生研討課一般由大學(xué)知名教授專門為大一新生開設(shè)的小班專題討論課程，主要教學(xué)方式是小組方式與開課就某一專題共同開展研究，在教師指導(dǎo)下開展小組討論，進(jìn)行口頭辯論等，原則上全校不分專業(yè)，根據(jù)興趣愛好自由選擇，盡管我國目前大部分高校在大一后可以轉(zhuǎn)專業(yè)，但還是90%以上學(xué)生沒有轉(zhuǎn)專業(yè)，針對目前工程管理專業(yè)現(xiàn)狀，新生研討課應(yīng)以講授、啟發(fā)、課后討論形式比較合適，高校知名教授學(xué)者大多科研任務(wù)重，投入本科教學(xué)精力是十分有限的，在我國高?？梢钥紤]副教授、講師、或者由幾名教師分別講幾個專題，教師之間事先溝通好各自講的專題等方法，目前進(jìn)入高校老師基本都是博士畢業(yè)，在專業(yè)的了解上足以滿足學(xué)生的要求[1，2]。
二、新生研討課內(nèi)容探索
新生研討課沒有固定的教材，開課專題可以涉及任何學(xué)科及任何領(lǐng)域，這就必須要求教師應(yīng)選擇合適的內(nèi)容及專題進(jìn)行討論。對于工程管理專業(yè)來說新生研討課應(yīng)主要由兩部分內(nèi)容。
（一）大學(xué)的學(xué)習(xí)和生活
前耶魯大學(xué)校長-理查德萊文說過：如果一個學(xué)生從耶魯大學(xué)畢業(yè)時，居然擁有了某種專業(yè)知識和技能，這是耶魯教育的最大失敗，真正的教育是自由的精神、公民的責(zé)任、遠(yuǎn)大的志向、是批判性的獨(dú)立思考、時時刻刻的覺知、終身學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)、獲得幸福的能力。美國斯坦福大學(xué)也提出成功的公式為：
成功=20%IQ+40%EQ+40%SQ
IQ（智商）；EQ（情商）；SQ（高靈商：代表有正確的價值觀，能否分辨是非、甄別真?zhèn)?，那些沒有正確的價值觀指引，無法辨別是非黑白的人，其他方面的能力越強(qiáng)，對他人的危害就越大）
21世紀(jì)最需要的七種人才（融會貫通者、創(chuàng)新與實(shí)踐結(jié)合者、跨領(lǐng)域的綜合人才、三商兼高者、溝通合作者、熱愛工作者、積極樂觀者）基本都反映了對于學(xué)生綜合素質(zhì)的培養(yǎng)是十分重要的，那么大學(xué)四年的生活應(yīng)該怎么度過，規(guī)劃是很重要的，通過對一些大學(xué)通識功能的介紹以及關(guān)于你眼中大學(xué)、你理想中大學(xué)、你認(rèn)為大學(xué)功能等環(huán)節(jié)的討論，給學(xué)生建議大學(xué)中值得借鑒的學(xué)習(xí)方法（目標(biāo)明確做好四年的規(guī)劃、合理安排時間、積極參加體育活動、做好課堂筆記、多向老師合同學(xué)們請教、利用課余時間多去圖書館等），同時公布專業(yè)課教師的聯(lián)系方式，使學(xué)生盡早接觸專業(yè)教師，了解專業(yè)方向?，F(xiàn)在的聯(lián)系方式較多，QQ、微信、微薄等，公布教師的聯(lián)系方式，學(xué)生可以在QQ群等上互動、專業(yè)討論、答疑解惑，取得了不錯的效果。
（二）工程管理前沿分析
結(jié)合目前專業(yè)的國內(nèi)外研究現(xiàn)狀，給學(xué)生已方向性的展望，最好以案例的形式生動展示專業(yè)的研究前景，由于大一學(xué)生對專業(yè)知識茫然，所以最好以圖片、視頻、白話形式講解，這樣不至于學(xué)生聽不懂，我認(rèn)為目前工程管理前沿分析可以從以下幾個方面討論，當(dāng)然不局限于以下方面，在每個方向討論中都要給予實(shí)際案例，讓同學(xué)們了解未來可以做什么，并給予啟發(fā)[3-5]。（1）復(fù)雜項(xiàng)目管理：以“上海中心”為例分析工程管理該管理什么，以討論的形式，基本上在討論中，學(xué)生們基本把工程管理的三大控制（質(zhì)量、進(jìn)度、成本），加安全、環(huán)境、健康、風(fēng)險等全部討論出來，從而引出工程管理專業(yè)開設(shè)的專業(yè)課程，以及在大三的時候工程管理專業(yè)兩個方向即工程造價方向和項(xiàng)目管理方向，在這里可以進(jìn)一步討論三大控制之間辯證統(tǒng)一的關(guān)系。（2）項(xiàng)目融資模式：同樣配合案例教學(xué)，讓同學(xué)們討論，怎么樣在沒錢的情況下把工程完成，同學(xué)們基本上會考慮貸款、融資等模式，這里以中國第一個國家正式批準(zhǔn)的BOT試點(diǎn)項(xiàng)目――廣西來賓電廠為例分析，大部分學(xué)生對于經(jīng)濟(jì)都十分敢興趣，所以在這里可以引出未來的研究方向，成本分析、成本控制、概算、預(yù)算、結(jié)算、決算等，簡單講解目前比較流行的EPC＼BOT+EPC＼PPP＼BT等模式，同時讓同學(xué)們討論一下這些風(fēng)險會出現(xiàn)什么樣的風(fēng)險。（3）綠色建筑：綠色建筑涵蓋了最小化對環(huán)境的影響、提升建筑使用者的健康水平、對開發(fā)商以及社區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及回報、對規(guī)劃以及開發(fā)過程的全壽命周期考慮。從以上幾個方面討論綠色建筑的內(nèi)涵，同時簡單講解LEED（Leadership in Energy and Environmental Design）和我國的綠標(biāo)，引出目前國際工程較多，從而引出英語的重要性，并以古代宋真宗年代皇宮建造為例，講解古代項(xiàng)目管理的特點(diǎn)。（4）建筑信息模型（Building Information Modeling）：以我國典型的BIM工程（上海中心）為例，講解BIM到里是什么，是否僅是一個工具，帶來了哪些傳統(tǒng)工程管理方面的變革，由于現(xiàn)在學(xué)生計(jì)算機(jī)水平較好，鼓勵學(xué)生學(xué)習(xí)軟件，由于學(xué)生專業(yè)課知識幾乎沒有，所以要用動畫或視頻方式展示BIM。（5）工程風(fēng)險管理：以一個具體公路工程（國際工程）失敗的案例，討論為什么失敗，由于同學(xué)們目前沒有專業(yè)方面的知識，可以啟發(fā)同學(xué)們未來的工作也好、生活也罷，遇到事情存在風(fēng)險應(yīng)如何應(yīng)對，通常情況下自己都是如何處理的，把生活中遇到的風(fēng)險引申到工程項(xiàng)目，這樣把生活實(shí)際與工程聯(lián)系起來更容易理解，通過同學(xué)們的討論發(fā)言，基本討論出風(fēng)險識別，風(fēng)險評價，風(fēng)險應(yīng)對措施。啟發(fā)同學(xué)們?nèi)绾芜M(jìn)行風(fēng)險評價，未來我們需要研究的課題。
三、結(jié)語
通過新生研討課，使學(xué)生對大學(xué)的功能，什么樣才算是真正受過高等教育的學(xué)生有了新的理解，同時，通過工程管理專業(yè)前沿分析，讓同學(xué)們知道了未來學(xué)習(xí)什么，研究什么，有了方向性，取得了良好的效果。
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05879
汽車電氣設(shè)備與維修
05873
汽車保險與理賠
A090603 鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)管理（?？疲?/p>
03971
經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)
04540
寫作基礎(chǔ)與應(yīng)用
00333
鄉(xiāng)鎮(zhèn)資源開發(fā)與環(huán)境保護(hù)
07492
農(nóng)村政策法規(guī)
08114
財務(wù)管理學(xué)（一）
11383
鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)生產(chǎn)管理
07481
管理學(xué)基礎(chǔ)
11382
鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)經(jīng)營管理
07787
會計(jì)學(xué)原理
A090604 農(nóng)村財會與審計(jì)（?？疲?/p>
03172
農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)(二)
02827
農(nóng)村企事業(yè)會計(jì)
04534
財政與農(nóng)村金融
00944
審計(jì)
08114
財務(wù)管理學(xué)（一）
04540
寫作基礎(chǔ)與應(yīng)用
07481
管理學(xué)基礎(chǔ)
07492
農(nóng)村政策法規(guī)
07787
會計(jì)學(xué)原理
B020104 財稅（獨(dú)立本科段）
03403
國有資產(chǎn)管理
00069
國際稅收
00062
稅收管理
00999
政府預(yù)算管理
00068
外國財政
B020110 國際貿(mào)易（獨(dú)立本科段）
11465
現(xiàn)代公司管理
B020157 財務(wù)會計(jì)與審計(jì)
（獨(dú)立本科段）
00974
統(tǒng)計(jì)學(xué)原理
00061
國家稅收
03703
國際會計(jì)與審計(jì)準(zhǔn)則
00944
審計(jì)
04532
財務(wù)會計(jì)專題
03702
會計(jì)制度設(shè)計(jì)與比較
04534
財政與農(nóng)村金融
04533
管理與成本會計(jì)
04531
微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)
06069
審計(jì)學(xué)原理
06270
技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)
B020177
投資理財（獨(dú)立本科段）
05175
稅收籌劃
07250
投資學(xué)原理
08592
房地產(chǎn)投資
12327
金融理財規(guī)劃
B020180 會展管理（獨(dú)立本科段）
03875
會展概論
03872
會展?fàn)I銷
03878
會議運(yùn)營管理
08884
會展經(jīng)濟(jì)學(xué)
03877
會展項(xiàng)目管理
08888
會展企業(yè)戰(zhàn)略管理
08889
會議酒店管理
08887
會展場館經(jīng)營與管理
08725
會展客戶關(guān)系管理
08890
會展管理信息系統(tǒng)
B020204 會計(jì)（獨(dú)立本科段）
00974
統(tǒng)計(jì)學(xué)原理
04531
微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)
03703
國際會計(jì)與審計(jì)準(zhǔn)則
B020208 市場營銷（獨(dú)立本科段）
07072
企業(yè)形象設(shè)計(jì)(CIS)
07353
管理學(xué)原理(一)
B020216 電子商務(wù)（獨(dú)立本科段）
03339
信息化理論與實(shí)踐
B020218 人力資源管理（獨(dú)立本科段）
00164
勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)
00324
人事管理學(xué)
00463
現(xiàn)代人員測評
06183
工資管理
00294
勞動社會學(xué)
07484
社會保障學(xué)
11467
人力資源統(tǒng)計(jì)學(xué)
11366
人口與勞動資源
11365
勞動力市場學(xué)
11466
現(xiàn)代企業(yè)人力資源管理概論
11470
國際勞務(wù)合作和海外就業(yè)
11468
工作崗位研究原理與應(yīng)用
11465
現(xiàn)代公司管理
11469
宏觀勞動力配置
11471
勞動爭議處理概論
B020222 物業(yè)管理（獨(dú)立本科段）
02659
房地產(chǎn)項(xiàng)目管理
05673
城市社區(qū)建設(shè)概論
00176
物業(yè)管理
05674
物業(yè)信息管理
05672
物業(yè)設(shè)備管理
05675
物業(yè)管理國際標(biāo)準(zhǔn)與質(zhì)量認(rèn)證
06569
物業(yè)管理實(shí)務(wù)
05676
城市環(huán)境保護(hù)
07519
公司管理學(xué)
B020229
物流管理（獨(dú)立本科段）
07006
供應(yīng)鏈與企業(yè)物流管理
03361
企業(yè)物流
03365
物流運(yùn)輸管理
03364
供應(yīng)鏈物流學(xué)
07724
物流系統(tǒng)工程
07729
倉儲技術(shù)和庫存理論
07725
物流規(guī)劃
B020230 公共事業(yè)管理（獨(dú)立本科段）
03335
公共管理學(xué)
05724
公共衛(wèi)生管理
03331
公共事業(yè)管理
03312
勞動和社會保障概論
B020235 國際旅游管理
（獨(dú)立本科段）
00191
旅行社經(jīng)營與管理
00187
旅游經(jīng)濟(jì)學(xué)
00188
旅游心理學(xué)
04138
旅游文化
11403
中國旅游文學(xué)作品選
05034
旅游地理學(xué)
03529
國際旅游飯店管理
11404
旅游飯店設(shè)備管理
18960
禮儀學(xué)
11341
國際旅游學(xué)
11343
旅游會計(jì)學(xué)
11405
美食與菜系
11406
旅游資源開發(fā)與環(huán)境保護(hù)
B020236 會計(jì)電算化（獨(dú)立本科段）
08674
計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)
03703
國際會計(jì)與審計(jì)準(zhǔn)則
02376
信息系統(tǒng)開發(fā)
B020256 項(xiàng)目管理（獨(dú)立本科段）
05060
項(xiàng)目范圍管理
05058
管理數(shù)量方法
04154
項(xiàng)目采購管理
05063
項(xiàng)目時間管理
05067
項(xiàng)目管理案例分析
05062
項(xiàng)目質(zhì)量管理
05061
項(xiàng)目成本管理
05066
項(xiàng)目論證與評估
09413
項(xiàng)目管理概論
10427
項(xiàng)目人力資源與溝通管理
B020277 環(huán)境保護(hù)與管理
（獨(dú)立本科段）
04518
環(huán)境化學(xué)
04523
水污染控制工程（一）
02472
環(huán)境質(zhì)量評價
02471
環(huán)境生態(tài)學(xué)
04525
環(huán)境微生物學(xué)
04526
環(huán)境工程導(dǎo)論
04521
大氣污染控制技術(shù)
04519
固體廢物管理
04528
城市生態(tài)與環(huán)境學(xué)
05580
環(huán)境保護(hù)
04527
環(huán)境規(guī)劃與管理
06270
技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)
B020279 工程管理（獨(dú)立本科段）
03303
建筑力學(xué)與結(jié)構(gòu)
06087
工程項(xiàng)目管理
06289
工程招標(biāo)與合同管理
04037
施工技術(shù)與組織
03823
建筑制圖
08263
工程經(jīng)濟(jì)學(xué)與項(xiàng)目融資
06936
建筑法規(guī)
06393
土木工程概論
08262
房地產(chǎn)開發(fā)與經(jīng)營
06962
工程造價確定與控制
B020282
采購與供應(yīng)管理
（獨(dú)立本科段）
03613
采購與供應(yīng)關(guān)系管理
03615
采購績效管理
03618
采購項(xiàng)目管理
03619
運(yùn)作管理
B020309 現(xiàn)代企業(yè)管理
（獨(dú)立本科段）
08816
現(xiàn)代企業(yè)管理信息系統(tǒng)
05171
中小企業(yè)戰(zhàn)略管理
06092
工作分析
08819
企業(yè)管理咨詢與診斷
10425
企業(yè)內(nèi)部控制
06093
人力資源開發(fā)與管理
07114
現(xiàn)代物流學(xué)
10422
電子商務(wù)運(yùn)營管理
18960
禮儀學(xué)
10421
客戶服務(wù)管理
07481
管理學(xué)基礎(chǔ)
10424
資本運(yùn)營與融資
10423
銷售業(yè)務(wù)管理
10426
團(tuán)隊(duì)管理
B030203 社會工作與管理
（獨(dú)立本科段）
00285
中國福利思想
00279
團(tuán)體社會工作
00283
社會行政
00282
個案社會工作
03335
公共管理學(xué)
05963
績效管理
00280
西方社會學(xué)理論
00281
社區(qū)社會工作
00278
社會統(tǒng)計(jì)學(xué)
00276
人類成長與環(huán)境
03346
項(xiàng)目管理
B040102 學(xué)前教育（獨(dú)立本科段）
00881
學(xué)前教育科學(xué)研究與論文寫作
00403
學(xué)前兒童家庭教育
00886
學(xué)前兒童心理衛(wèi)生與輔導(dǎo)
00399
學(xué)前游戲論
00884
學(xué)前教育行政與管理
00887
兒童文學(xué)名著導(dǎo)讀
00885
學(xué)前教育診斷與咨詢
B040107 教育管理（獨(dú)立本科段）
10488
班級管理學(xué)
00442
教育學(xué)（二）
10489
現(xiàn)代學(xué)校人力資源管理
10490
教育財政學(xué)
00459
高等教育管理
B040108 教育學(xué)（獨(dú)立本科段）
01281
中國教育史
00442
教育學(xué)（二）
00471
認(rèn)知心理
00448
學(xué)校管理學(xué)
02018
數(shù)學(xué)教育學(xué)
01282
外國教育史
07824
語文教育學(xué)導(dǎo)論
B040110 心理健康教育
（獨(dú)立本科段）
00266
社會心理學(xué)（一）
02108
實(shí)驗(yàn)心理學(xué)
00471
認(rèn)知心理
03519
心理測評技術(shù)與檔案建立
05951
心理與教育統(tǒng)計(jì)
04269
人格心理學(xué)
04267
學(xué)習(xí)心理與輔導(dǎo)
B040302 體育教育（獨(dú)立本科段）
11123
社會體育學(xué)
00486
運(yùn)動生理學(xué)
00497
運(yùn)動訓(xùn)練學(xué)
06743
運(yùn)動醫(yī)學(xué)
11397
體育科研方法
00501
體育史
B050113 漢語言文學(xué)教育
（獨(dú)立本科段）
00821
現(xiàn)代漢語語法研究
00814
中國古代文論選讀
11344
中國近代文學(xué)史
11345
文體寫作
11495
古代漢語(二)
04579
中學(xué)語文教學(xué)法
11494
古代漢語(一)
11346
近代漢語
11347
唐詩宋詞研究
11501
中國當(dāng)代文學(xué)史
B050206 英語教育（獨(dú)立本科段）
00841
第二外語(法語)
05187
中學(xué)英語教學(xué)法（小教）
07374
高級英語（一）
00840
第二外語（日語）
10101
美國文學(xué)選讀
06422
英語語言學(xué)
11416
翻譯
10100
英國文學(xué)選讀
11499
英語論文寫作
11488
基礎(chǔ)英語(二)
11487
基礎(chǔ)英語(一)
10876
英美報刊選讀
11489
基礎(chǔ)英語(三)
11497
高級英語(二)
11500
外語教學(xué)心理學(xué)
B050218 商務(wù)英語（獨(dú)立本科段）
05355
商務(wù)英語翻譯
05439
商務(wù)英語閱讀
05440
商務(wù)英語寫作
00840
第二外語（日語）
B050302 廣告學(xué)（獨(dú)立本科段）
00635
廣告法規(guī)與管理
00639
廣播電視廣告
00641
中外廣告史
00634
廣告策劃
00850
廣告設(shè)計(jì)基礎(chǔ)
00640
平面廣告設(shè)計(jì)
B050311 廣播電視編導(dǎo)
（獨(dú)立本科段）
01178
電視藝術(shù)概論
01180
電視采訪
01170
電視畫面編輯基礎(chǔ)
01171
電視攝影造型基礎(chǔ)
01183
電視文藝編導(dǎo)
01184
電視藝術(shù)片創(chuàng)作
01187
電視片結(jié)構(gòu)
01179
非線性編輯
01185
廣播新聞節(jié)目創(chuàng)作
01186
電視節(jié)目包裝與編排
01181
電視節(jié)目導(dǎo)播
B050408 音樂教育（獨(dú)立本科段）
06955
中國音樂史
04366
曲式與作品分析
11419
和聲學(xué)（二）
11427
歌曲作法(二)
11422
音樂作品欣賞(二)
11421
外國音樂史
B050410 美術(shù)教育（獨(dú)立本科段）
00747
美術(shù)教育學(xué)
11330
設(shè)計(jì)學(xué)
00745
中國畫論
00744
美術(shù)鑒賞
B050418 數(shù)字媒體藝術(shù)（獨(dú)立本科段）
00504
藝術(shù)概論
05710
多媒體技術(shù)應(yīng)用
07759
Visual Basic程序設(shè)計(jì)
B050437 藝術(shù)設(shè)計(jì)（獨(dú)立本科段）
09235
設(shè)計(jì)原理
04026
設(shè)計(jì)美學(xué)
10177
設(shè)計(jì)基礎(chǔ)
B050443 服裝設(shè)計(jì)與工程
（獨(dú)立本科段）
03907
西洋服裝史
03908
服裝材料學(xué)
03911
服裝國際貿(mào)易
03902
服裝發(fā)展簡史
03918
服飾流行分析
03916
服裝消費(fèi)心理學(xué)
03915
服裝連鎖店管理
03910
服裝工業(yè)工程
07541
