發(fā)布時(shí)間：2023-05-17 15:42:56
序言：寫作是分享個(gè)人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的檔案管理風(fēng)險(xiǎn)防控樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請(qǐng)盡情閱讀。
【論文摘 要】目前，計(jì)算機(jī)技術(shù)的不斷普及使一些傳統(tǒng)的文件載體不斷消失，而計(jì)算機(jī)辦公自動(dòng)化正逐漸被很多企業(yè)推廣運(yùn)用。辦公自動(dòng)化最明顯的標(biāo)志就是信息檔案的建立，這種記錄信息的手段對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)更加方便和快捷，避免了傳統(tǒng)的紙張檔案的弊端。但是有利必有弊，計(jì)算機(jī)自身也存在著一些缺陷，導(dǎo)致企業(yè)在使用信息檔案這一手段時(shí)也存在一些弊端，針對(duì)這個(gè)問題，企業(yè)在運(yùn)用此技術(shù)時(shí)一點(diǎn)要做好風(fēng)險(xiǎn)的防范措施，力求使風(fēng)險(xiǎn)降到最低?；诖?，本文主要對(duì)電子信息檔案管理的風(fēng)險(xiǎn)控制方法進(jìn)行了探討。
目前，人們生活中一個(gè)非常重要的，必須的工具的就是電子計(jì)算機(jī)，其具有多種多樣的功能，這為企業(yè)的辦公帶來(lái)了巨大的變革，使企業(yè)辦公變得更加方便快捷。而在信息技術(shù)時(shí)代，最新的檔案方式就是電子信息檔案，它對(duì)企業(yè)在高科技方面的創(chuàng)新發(fā)展意義重大。但是根據(jù)具體情況來(lái)看，電子信息檔案并不全是優(yōu)化，它也有自己的不足，比如與傳統(tǒng)的紙張檔案相比，具有更大的風(fēng)險(xiǎn)性，如果沒有積極制定防范風(fēng)險(xiǎn)的措施，那么很容易導(dǎo)致企業(yè)的數(shù)據(jù)被盜，所以，企業(yè)在使用信息檔案時(shí)一定要注意信息的安全性，積極主動(dòng)的制定一些避免風(fēng)險(xiǎn)的措施，以使信息資源更加安全。
一、避免風(fēng)險(xiǎn)的措施
提前預(yù)防，在風(fēng)險(xiǎn)還沒有出現(xiàn)的時(shí)候就進(jìn)行遏制是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)最有效的方式，也是最經(jīng)濟(jì)的方式，對(duì)于電子檔案來(lái)說(shuō)，應(yīng)該以其自身的潛在缺陷為根據(jù)來(lái)實(shí)施控制管理，來(lái)保證內(nèi)部信息的安全可靠，主要措施有：電子信息檔案管理的風(fēng)險(xiǎn)控制方法如下：
1.積極引進(jìn)最新技術(shù)。計(jì)算機(jī)在工作過程中要同時(shí)結(jié)合多種措施，而規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的最好的辦法就是引進(jìn)新的技術(shù)，新技術(shù)對(duì)可以使電子信息檔案更加安全可靠。其中一個(gè)很重要的方法就是設(shè)置密碼，這是現(xiàn)代操作系統(tǒng)最常運(yùn)用的方式，在對(duì)電子信息檔案實(shí)施密碼設(shè)置后，要積極的訓(xùn)練一些計(jì)算機(jī)技術(shù)人員來(lái)實(shí)施管理控制，避免信息資源被一些外界因素干擾。
2.制定一些制度。為了保證信息資源的安全性，那么必要的管理制度是必不可少的，所以企業(yè)要主動(dòng)制定一些有針對(duì)性的制度來(lái)進(jìn)行預(yù)防，也可以根據(jù)需要授權(quán)檔案管理人員自己制定制度，例如：可以規(guī)定只有管理人員才能進(jìn)行相關(guān)的系統(tǒng)操控，而無(wú)關(guān)的人員沒有權(quán)利操作系統(tǒng)等。
3.及時(shí)消除風(fēng)險(xiǎn)。為了確保信息檔案數(shù)據(jù)的安全性，及時(shí)消除潛在的風(fēng)險(xiǎn)是非常重要的，在計(jì)算機(jī)維修期內(nèi)，企業(yè)尤其要注意隨時(shí)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，主動(dòng)采取應(yīng)對(duì)措施。因?yàn)橛?jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的的復(fù)雜性，使得控制風(fēng)險(xiǎn)工作也極其的不容易，不過，只要及時(shí)且做到全面看待問題，那么就可以把問題解決掉。比如，對(duì)于那種對(duì)計(jì)算機(jī)激進(jìn)主義異常敏感的機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，為了應(yīng)對(duì)潛在的危險(xiǎn)，那么采取一定的措施是非常必要的。
4.及時(shí)進(jìn)行預(yù)防和保護(hù)。為了消除危險(xiǎn)電子信息檔案的因素，其中一個(gè)很重要的措施就是安全防護(hù)，其可以有效的避免信息數(shù)據(jù)受到外界因素的破壞，保證信息的安全可靠。
二、緩解風(fēng)險(xiǎn)的措施
電子信息檔案在遭到外界的干擾后，為了把危險(xiǎn)降到最小，就需要管理人員盡最大的努力把危險(xiǎn)掌控在一定的范圍內(nèi)，那么管理人員應(yīng)該怎么做才能使風(fēng)險(xiǎn)得到緩解?目前，許多企業(yè)開始利用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的策略進(jìn)行緩解，電子信息檔案管理的風(fēng)險(xiǎn)緩解就是通過制定實(shí)施應(yīng)變計(jì)劃、災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃、電子信息檔案相關(guān)資產(chǎn)重新布置等手段來(lái)減小電子信息檔案及相關(guān)資產(chǎn)價(jià)值本身或風(fēng)險(xiǎn)的后果或影響。常見的風(fēng)險(xiǎn)緩解方法包括：事前措施、事后措施。前者是指在損失發(fā)生前為減少損失程度執(zhí)行的方案;后者是在損失發(fā)生后為減少損失執(zhí)行的方法。需要強(qiáng)調(diào)的是，在進(jìn)行電子信息檔案的管理時(shí)如果發(fā)生危險(xiǎn)，那么不管是什么情況，企業(yè)都要積極主動(dòng)的進(jìn)行及時(shí)的處理，這才是最為關(guān)鍵的。
三、分散風(fēng)險(xiǎn)的措施
在電子信息檔案管理中，還有一種經(jīng)常使用的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的措施就是轉(zhuǎn)移策略，所謂轉(zhuǎn)移策略實(shí)質(zhì)上是一種風(fēng)險(xiǎn)的分散，即把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)到其他的地方，以此來(lái)把已經(jīng)存在的風(fēng)險(xiǎn)降到最低，一般而言，能夠從多個(gè)角度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方法實(shí)施修正，如：修改配置模式、購(gòu)買保險(xiǎn)、外包給其他機(jī)構(gòu)、或者與提供商簽署服務(wù)合同等等。經(jīng)過這樣的處理之后，我們可以把復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)問題進(jìn)行簡(jiǎn)化，再對(duì)原先實(shí)施的電子信息檔案管理策略優(yōu)化改進(jìn)，創(chuàng)造更加先進(jìn)的電子信息檔案管理系統(tǒng)。此外，還可以與網(wǎng)絡(luò)供應(yīng)商互相協(xié)調(diào)，讓供應(yīng)商的安全服務(wù)符合電子信息檔案的使用需要。另外，還要強(qiáng)調(diào)的是，外包同樣隱含著風(fēng)險(xiǎn)，如果外包人員不符合合同的標(biāo)準(zhǔn)，那么后果會(huì)很嚴(yán)重。所以為了預(yù)防人為因素給企業(yè)造成損失，那么那些使用電子信息檔案的人員要做的就是一定要嚴(yán)格遵守操作標(biāo)準(zhǔn)。
四、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的措施
當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)臨后，企業(yè)最需要做的就是積極采取措施進(jìn)行處理，為了把風(fēng)險(xiǎn)造成的影響控制在最小的范圍內(nèi)，還要積極與其他措施相結(jié)合使用。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的是為了能夠使預(yù)防計(jì)劃更加科學(xué)合理，在對(duì)電子信息檔案實(shí)施全面分析的基礎(chǔ)上，探究引起風(fēng)險(xiǎn)的因素以及其帶來(lái)的后果。需要實(shí)施分析評(píng)估的基本內(nèi)容是：發(fā)生危險(xiǎn)的概率，危險(xiǎn)帶來(lái)的后果有多大，危險(xiǎn)的成本探析，有哪些合適的控制防范辦法等等。此外，企業(yè)管理者要樹立風(fēng)險(xiǎn)觀念，積極主動(dòng)的制定一套體系完善的針對(duì)多種風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防計(jì)劃。需要強(qiáng)調(diào)一點(diǎn)，如果機(jī)構(gòu)中每個(gè)已被識(shí)別的弱點(diǎn)通過承認(rèn)得以控制，這說(shuō)明企業(yè)在安全防范工作中未能給予足夠的重視。企業(yè)防范風(fēng)險(xiǎn)的最大弊端在于，許多經(jīng)營(yíng)管理者錯(cuò)誤地認(rèn)為電子信息檔案無(wú)危險(xiǎn)性，在使用檔案資料時(shí)未采取針對(duì)性的安全管理方案，這對(duì)于電子信息檔案帶來(lái)了諸多不便。而對(duì)于檔案管理人員來(lái)說(shuō)，其在管理期間要控制好各個(gè)環(huán)節(jié)的工作，這對(duì)于檔案管理是極為重點(diǎn)的。在進(jìn)行評(píng)估中，為了確保檔案信息的安全性，檔案管理人員就必須要非常警覺，對(duì)于潛在的風(fēng)險(xiǎn)能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并把其扼殺在萌芽狀態(tài)，對(duì)于已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)要積極采取措施，力求使風(fēng)險(xiǎn)造成的損失最小。
簡(jiǎn)而言之，管理者或管理部門在對(duì)電子信息檔案管理時(shí)，一定要有這樣的意識(shí)，即電子文件的風(fēng)險(xiǎn)不是主觀的，而是客觀存在的，這種風(fēng)險(xiǎn)不是確定的，而是不確定的，而且還可能帶來(lái)很大的危險(xiǎn)，所以一定要有對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的警覺度，把預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)看做所有工作的重中之重，積極制定風(fēng)險(xiǎn)防范辦法，使電子信息檔案的管理水平得以提高，這對(duì)于有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和降低損失有重要的意義。
參 考 文 獻(xiàn)
[1]馮惠玲.論電子文件的風(fēng)險(xiǎn)管理[J].檔案學(xué)通訊.2005(3)：8～11
[2]王兆新，裘潔.淺議電子文件信息的安全與保密[J].浙江檔案.2004(1)：36～37
[3]鄒生.開放網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的信息安全問題[J].信息安全與通信保密.2004(4)：28～29
關(guān)鍵詞：電子信息；檔案管理；風(fēng)險(xiǎn)分析
如今社會(huì)中，各行各業(yè)都開不開電子信息技術(shù)，紙質(zhì)記錄管理漸漸被取而代之，電子信息檔案管理，隨之因運(yùn)而生。電子檔案信息的安全是指保護(hù)該檔案、保護(hù)該檔案的核心內(nèi)容、數(shù)據(jù)文件，不受到破環(huán)、丟失和竊取。與傳統(tǒng)紙質(zhì)記錄比較，電子信息檔案管理顯得更加方便。但是在帶來(lái)巨大快捷的同時(shí)，電子信息檔案管理也存在著很大的風(fēng)險(xiǎn)隱患。
一、電子信息檔案管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)
可是就我國(guó)目前來(lái)說(shuō)，電子檔案系統(tǒng)的構(gòu)建才剛剛開始屬于萌芽階段，自身存在著很多缺陷，電子信息檔案管理的風(fēng)險(xiǎn)重在于對(duì)其的預(yù)防措施太單薄，很難去規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，不知道該如何加強(qiáng)信息保護(hù)，問題往往出現(xiàn)在電子信息管理人員缺乏科學(xué)技術(shù)，該管理人員對(duì)于電子信息的保護(hù)意識(shí)不夠清晰，沒有加大管理力度。管理中缺乏信息反饋。電子檔案信息的風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源于網(wǎng)絡(luò)黑客或其它網(wǎng)絡(luò)病毒，一旦受到攻擊和傳染，那么電子檔案信息的安全將無(wú)從談起，這種風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法得到及時(shí)有效的信息反饋，導(dǎo)致就算經(jīng)歷了惡意網(wǎng)絡(luò)攻擊傳染后，也并沒有及時(shí)加強(qiáng)管理補(bǔ)救措施，并未對(duì)電子信息檔案系統(tǒng)定期及時(shí)更新升級(jí)，導(dǎo)致系統(tǒng)老化，容易被襲擊。在傳統(tǒng)的管理方式落后的狀態(tài)下，新的管理模式仍然還尚未研究、補(bǔ)救、總結(jié)、反饋，使得風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)大大提升。未及時(shí)緩解突然風(fēng)險(xiǎn)。在電子信息檔案的管理中會(huì)存在很多方面的因素，導(dǎo)致原本簡(jiǎn)單的風(fēng)險(xiǎn)防御系統(tǒng)失效，電子信息檔案的管理本身就自帶不安全性，而在面臨突然情況時(shí)，如果稍有疏忽那簡(jiǎn)單的防御就會(huì)徹底崩盤，許多企業(yè)在選擇了電子信息檔案管理的同時(shí)，也做好了風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的準(zhǔn)備，而往往也有大多數(shù)企業(yè)管理人員未能及時(shí)采取措施，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、未能解決風(fēng)險(xiǎn)[1]。
二、電子信息檔案管理中應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策
（一）設(shè)置訪問權(quán)限，減少泄漏風(fēng)險(xiǎn)。諸多企業(yè)都存在著蓄意或者非蓄意的人為疏失，有關(guān)企業(yè)部門并未嚴(yán)格執(zhí)行人員個(gè)體確認(rèn)，因?yàn)闄n案工作管理人員，都曾或多或少的接觸過不同層次的檔案實(shí)體，該工作人員包括，企業(yè)人員異動(dòng)、崗位調(diào)換、退休、離職等因素，都很有可能造成電子信息檔案泄漏的風(fēng)險(xiǎn)。該風(fēng)險(xiǎn)需要靠企業(yè)落實(shí)到個(gè)人，對(duì)其個(gè)人設(shè)置訪問權(quán)限以及在有效期內(nèi)個(gè)人可以對(duì)某部分區(qū)域的電腦進(jìn)行管控和掌握使用權(quán)，這樣可大大減少人為泄漏的風(fēng)險(xiǎn)。所謂的電子信息檔案泄漏風(fēng)險(xiǎn)，除了人為泄漏因素外、還包括病毒泄漏。各個(gè)企業(yè)不光要大力宣導(dǎo)信息安全的觀念，更是要投入科學(xué)技術(shù)防護(hù)，安全觀念提醒我們，防毒措施以及相關(guān)資料備份的重要性。網(wǎng)絡(luò)這個(gè)大載體中可以無(wú)形間夾帶著病毒侵入電腦中，造成電子檔案信息系統(tǒng)的感染，導(dǎo)致電子信息資料可能會(huì)被某病毒摧毀或者泄漏。與此同時(shí)，檔案部門應(yīng)該建立更好的防毒環(huán)境。將重要資料盡可能備份在光碟中，讓備份可以工作法智能化。從而以保證電子信息檔案的安全。（二）維護(hù)信息檔案，規(guī)范操作流程。在各個(gè)企業(yè)檔案部門向外提供檔案資料的同時(shí)，盡可能的采用電子郵件或者網(wǎng)頁(yè)瀏覽的方式進(jìn)行傳遞操作，在信息檔案發(fā)送前應(yīng)進(jìn)行強(qiáng)力掃描殺毒，該內(nèi)容使用過濾方式循環(huán)阻隔其它普通網(wǎng)頁(yè)的侵入，以此來(lái)保證信息檔案的安全，監(jiān)督保持殺毒掃描前后原件數(shù)量是否一致，維護(hù)發(fā)送信息檔案的原件未受到惡意損壞或丟失，并組織確保已經(jīng)發(fā)送后的系統(tǒng)網(wǎng)頁(yè)攻擊事件的出現(xiàn)，以及被他人侵權(quán)或盜用其他用途的可能。在當(dāng)下科技發(fā)展如此飛快的社會(huì)，電子信息檔案的操作也需要不斷的更新學(xué)習(xí)，不光防控防病毒這一單方面，在信息系統(tǒng)維護(hù)上也要加大學(xué)習(xí)力度，不能一直停止在一個(gè)階段，維系著已經(jīng)過時(shí)的病毒庫(kù)，新的病毒體已經(jīng)出現(xiàn)，就需要檔案部門操作人員及時(shí)更新，研究對(duì)策，不能持續(xù)“以不變應(yīng)萬(wàn)變”的思想，應(yīng)該多方面掌握信息安全的資料，重點(diǎn)關(guān)注，就電子信息檔案的管理人員而言，最重要的就是對(duì)電子信息檔案的每個(gè)環(huán)節(jié)能有嚴(yán)格把控、縝密的的分析、迅速的決定。而多年來(lái)，檔案工作都普遍存在著“輕管、重用”的問題[2]。（三）完善培訓(xùn)計(jì)劃，統(tǒng)籌管理風(fēng)險(xiǎn)?？刂骑L(fēng)險(xiǎn)作為損失縮小的最佳方法，加強(qiáng)培訓(xùn)防御措施不但能夠有效的控制風(fēng)險(xiǎn)，更能降低風(fēng)險(xiǎn)的可能性。學(xué)習(xí)引進(jìn)最先進(jìn)的防御系統(tǒng)，不被外界其它網(wǎng)絡(luò)網(wǎng)頁(yè)肆意侵略，確保電子信息檔案的安全性能，學(xué)習(xí)對(duì)于電子信息技術(shù)進(jìn)行加密處理。檔案部門人員可以再通過學(xué)習(xí)培訓(xùn)制定實(shí)施應(yīng)變計(jì)劃、災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃、以及各個(gè)電子信息檔案所相關(guān)資產(chǎn)的重新布置等計(jì)劃。管理中的黃金定律就是預(yù)防勝于治理，通過培訓(xùn)做到把風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防放到首位，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)真的出現(xiàn)時(shí)，采取有效的措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)緩解和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，盡可能降低各種風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的危害，這才是最為關(guān)鍵的[3]。
三、結(jié)論
關(guān)鍵詞：動(dòng)物重大疫?。环揽?；規(guī)范化管理
中圖分類號(hào)：S851 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：B 文章編號(hào)：1007-273X（2016）02-0057-02
動(dòng)物重大疫病存在幾大明顯特點(diǎn)，即傳播速度快、危害性高、破壞性高等[1]。為了動(dòng)物及人類的健康，采取有效防控措施，并在防控過程中實(shí)現(xiàn)規(guī)范化管理便顯得極為重要。本文重點(diǎn)對(duì)動(dòng)物重大疫病防控規(guī)范化管理模式進(jìn)行了探討。
1 資料與方法
1.1 一般資料
對(duì)2011年3月至2012年3月犍為縣動(dòng)物疫病預(yù)防控制中心在動(dòng)物重大疫病防控管理中的相關(guān)資料進(jìn)行了回顧性分析，同時(shí)對(duì)2012年4月至2013年4月縣動(dòng)物疫病預(yù)防控制中心在動(dòng)物重大疫病防控管理中的相關(guān)資料進(jìn)行了回顧性分析，發(fā)現(xiàn)兩份資料在畜類、疫病種類等基本資料方面無(wú)明顯差異（P>0.05），具有可比性。
1.2 方法
1.2.1 動(dòng)物重大疫病防控管理存在的問題分析 對(duì)2012年3月至2013年3月縣動(dòng)物疫病預(yù)防控制中心在動(dòng)物重大疫病防控管理中的相關(guān)資料進(jìn)行了回顧性分析，其主要存在的問題如下。
對(duì)于動(dòng)物疫病來(lái)說(shuō)，潛在三大危害性：①由于養(yǎng)殖規(guī)模大，因此，傳染病的傳播速度非?？臁＂谠谌诵蠊不嫉那闆r下，會(huì)對(duì)人類的身心健康構(gòu)成極大的威脅，甚至威脅人類的生命。③在疫病發(fā)生而得不到有效防控的情況下，會(huì)大大降低經(jīng)濟(jì)效益，同時(shí)大大降低社會(huì)效益。針對(duì)動(dòng)物重大疫病存在的這些危害性，采取有效防控管理便顯得極為重要。而縱觀近年來(lái)動(dòng)物重大疫病防控管理以及結(jié)合本次研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)，犍為縣動(dòng)物重大疫病防控管理還存在一些較為明顯的問題，主要表現(xiàn)為：①制度缺失，主要表現(xiàn)為畜禽相關(guān)管理制度不完善，如畜牧獸醫(yī)中心站動(dòng)物防疫督查制度、調(diào)入畜禽隔離觀察制度以及動(dòng)物防疫消毒制度等均不完善[2]。②動(dòng)物防疫檔案管理不規(guī)范，該方面工作做不好，將會(huì)加大動(dòng)物流行病的發(fā)生率，同時(shí)難以搜集到有效的防控信息。③專供疫苗缺乏規(guī)范化管理。其后果是疫苗的管理松散，從而發(fā)生疫苗亂放、隨意丟棄等狀況。④出入境動(dòng)物缺乏規(guī)范化管理。此方面管理的缺失會(huì)導(dǎo)致外來(lái)疫病入侵。⑤宣傳工作不到位，對(duì)于相關(guān)防控人員缺乏技術(shù)培訓(xùn)，從而加大了管理的風(fēng)險(xiǎn)。
1.2.2 動(dòng)物重大疫病防控規(guī)范化管理模式 成立小組，由小組成員對(duì)解決動(dòng)物防控管理的問題提出建設(shè)性意見，進(jìn)一步制定規(guī)范化管理模式，并將其實(shí)施于2013年4月至2014年4月的縣動(dòng)物重大疫病防控管理工作中，規(guī)范化管理模式如下。
（1）構(gòu)建完善的規(guī)范化管理制度。制度是各項(xiàng)工作開展的保證和依據(jù)。對(duì)于鄉(xiāng)鎮(zhèn)畜牧獸醫(yī)中心站來(lái)說(shuō)，對(duì)相關(guān)制度加以完善顯得非常重要。如畜牧獸醫(yī)中心站動(dòng)物防疫督查制度、調(diào)入畜禽隔離觀察制度以及動(dòng)物防疫消毒制度等，均需要加以完善，并根據(jù)所制定的制度，保證各項(xiàng)工作開展的嚴(yán)謹(jǐn)性及流暢性，進(jìn)一步為動(dòng)物重大疫病防控實(shí)現(xiàn)規(guī)范化管理提供保障依據(jù)。
（2）動(dòng)物防疫檔案實(shí)現(xiàn)規(guī)范化管理。防疫規(guī)范化管理并不是一項(xiàng)簡(jiǎn)單的工作，需從多方面加以完善。對(duì)于鄉(xiāng)鎮(zhèn)畜牧獸醫(yī)中心站來(lái)說(shuō)，要對(duì)各項(xiàng)文件進(jìn)行構(gòu)建和完善，如防疫通知書、免疫回執(zhí)卡以及免疫檔案等。將這些文件資料統(tǒng)一起來(lái)，進(jìn)行存檔，并做好各類檔案的分類工作，從而為動(dòng)物重大疫病的預(yù)防及控制提供充分有效的依據(jù)。
（3）針對(duì)強(qiáng)制免疫專供疫苗進(jìn)行規(guī)范化管理。為了使強(qiáng)制免疫專供疫苗管理更具規(guī)范性，需要對(duì)疫苗的相關(guān)信息進(jìn)行嚴(yán)格記錄，如疫苗的名稱、生產(chǎn)日期及批號(hào)等。對(duì)于養(yǎng)殖場(chǎng)（戶）來(lái)說(shuō)，在對(duì)畜禽進(jìn)行引進(jìn)的過程中，需具備動(dòng)物檢疫合格證，在通過各級(jí)審核后，方可引進(jìn)。并在引進(jìn)的同時(shí)做好免疫實(shí)施工作，借助信息化手段，實(shí)行程序免疫。對(duì)于對(duì)強(qiáng)制免疫專供疫苗倒買倒賣的現(xiàn)象需嚴(yán)厲打擊。
（4）加強(qiáng)出入境動(dòng)物規(guī)范化管理。除已有的檢疫申報(bào)制度外，還需要對(duì)隔離觀察制度加以構(gòu)建，使畜產(chǎn)品的質(zhì)量及安全得到充分有效的保障。
除此之外，為了使動(dòng)物重大疫病防控管理更具規(guī)范性，還需加大宣傳力度，同時(shí)做好相關(guān)工作人員的培訓(xùn)，如針對(duì)獸醫(yī)進(jìn)行動(dòng)物重大疫病防控方面的知識(shí)培訓(xùn)，在培訓(xùn)過程中需注重技術(shù)的強(qiáng)化及操作的規(guī)范性，以此為動(dòng)物重大疫病防控管理規(guī)范化的實(shí)現(xiàn)提供保障和依據(jù)。
1.3 統(tǒng)計(jì)分析
本研究應(yīng)用SPSS13.0統(tǒng)計(jì)學(xué)軟件進(jìn)行處理，數(shù)據(jù)以“平均數(shù)±標(biāo)準(zhǔn)差”表示，組間比較采取χ2檢驗(yàn)，P
2 結(jié)果與分析
2.1 規(guī)范化管理實(shí)施前后相關(guān)問題發(fā)生情況對(duì)比
實(shí)施規(guī)范化管理后，制度缺失、檔案管理薄弱、專供疫苗缺失以及出入境動(dòng)物管理缺失而引發(fā)的管理風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生率降低，僅為3.63%；而實(shí)施前發(fā)生率為22.94%。實(shí)施規(guī)范化管理后管理風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生率顯著低于實(shí)施前（x2=12.349，P
2.2 規(guī)范化管理實(shí)施前后各項(xiàng)指標(biāo)評(píng)分對(duì)比
采取自制調(diào)查問卷，包括制度建設(shè)、檔案管理、專供疫苗管理、出入境動(dòng)物管理以及宣傳培訓(xùn)管理五項(xiàng)指標(biāo)，設(shè)百分制、分?jǐn)?shù)越高，表示管理越規(guī)范。
規(guī)范化管理實(shí)施前，制度建設(shè)（68.3±1.9）分、檔案管理（72.4±0.6）分、專供疫苗管理（63.8±1.4）分、出入境動(dòng)物管理（61.9±2.6）分；宣傳培訓(xùn)管理（63.2±2.8）分。
規(guī)范化管理實(shí)施后，制度建設(shè)（94.6±2.1）分、檔案管理（98.2±0.4）分、專供疫苗管理（93.2±1.8）分、出入境動(dòng)物管理（91.8±3.4）分；宣傳培訓(xùn)管理（96.8±2.3）分。
實(shí)施規(guī)范化管理后，各項(xiàng)指標(biāo)評(píng)分均顯著高于實(shí)施規(guī)范化管理前（P
3 小結(jié)與討論
動(dòng)物重大疫病防控管理存在一些較為明顯的問題，主要包括：制度缺失、動(dòng)物防疫檔案管理不規(guī)范、專供疫苗缺乏規(guī)范化管理、出入境動(dòng)物缺乏規(guī)范化管理以及宣傳工作不到位。鑒于此，需要構(gòu)建完善的制度，并加強(qiáng)檔案管理、專供免疫管理及出入境動(dòng)物管理等。結(jié)合本文研究結(jié)果，可得出結(jié)論：實(shí)施動(dòng)物重大疫病防控規(guī)范化管理，明顯改進(jìn)了管理模式，進(jìn)而使動(dòng)物重大疫病防控的質(zhì)量得到有效提高，也進(jìn)一步保障了出入境動(dòng)物管理的安全性。
參考文獻(xiàn)：
摘 要：信息技術(shù)在不斷的發(fā)展，現(xiàn)在各行各業(yè)都在利用信息技術(shù)，信息技術(shù)可以提高工作的效率，對(duì)人們的工作有著極大的好處，在電子文件檔案上也是如此，檔案在不斷的發(fā)展，現(xiàn)在的電子檔案已經(jīng)逐漸的取代了紙質(zhì)檔案，電子檔案自身有著很多的優(yōu)點(diǎn)，在檔案管理中是極其關(guān)鍵的。本文就是對(duì)試論電子文件檔案的優(yōu)越性及其風(fēng)險(xiǎn)防控措施的優(yōu)越性及其風(fēng)險(xiǎn)防控措施進(jìn)行分析，為相關(guān)的研究提供借鑒。
關(guān)鍵詞：電子文件檔案；優(yōu)越性；風(fēng)險(xiǎn)防控措施
檔案在國(guó)家的發(fā)展中是極其關(guān)鍵的，關(guān)系著我們的基本信息和國(guó)家的機(jī)密。隨著信息技術(shù)的不斷發(fā)展，傳統(tǒng)的紙質(zhì)檔案已經(jīng)無(wú)法滿足人們的基本需要，人們對(duì)檔案的要求在逐漸的增加，電子文件檔案已經(jīng)成為了檔案的主要方式，利用電子文件檔案可以減少檔案面臨的風(fēng)險(xiǎn)、也可以減少工作中的強(qiáng)度，可以說(shuō)電子文件檔案有著極大的優(yōu)越性。
一、電子文件檔案的優(yōu)越性
電子文件檔案是相對(duì)于紙質(zhì)檔案而言的，利用電子文件檔案可以加快檔案工作的效率，對(duì)檔案有著極其重要的作用，在電子文件檔案使用的過程中，可以簡(jiǎn)化很多的程序，僅僅需要在計(jì)算機(jī)上完善所有文件的歸檔工作，也便于文件的保存，對(duì)于檔案工作人員是非常有利的，作為檔案工作人員在相同的時(shí)間內(nèi)可以完成更多的工作量，對(duì)于檔案工作者來(lái)說(shuō)是非?？旖莸?，提高了工作的效率?，F(xiàn)代社會(huì)是一個(gè)信息化的社會(huì)，電子網(wǎng)絡(luò)在逐漸的普及，為電子文件的歸檔和是整理提供了科學(xué)的依據(jù)，在整理的過程中，減少了立卷。檢查、尋找的難度，僅僅將關(guān)鍵詞輸入到相應(yīng)的檔案系統(tǒng)中就可以將需要的信息檢索出來(lái)，利用虛擬的信息網(wǎng)絡(luò)，電子文件檔案可以減少檔案占用的空間，只需要使用先進(jìn)的存儲(chǔ)設(shè)備就可以將電子文件進(jìn)行存檔，如果是紙質(zhì)的文件，則需要大量的空間，在存儲(chǔ)的過程中對(duì)環(huán)境的要求也較高，隨著時(shí)間的推移，容易受到潮濕環(huán)境的影響，也不需要頻繁的進(jìn)行檔案的搬動(dòng)，減少了檔案出現(xiàn)遺漏、丟失和破損等現(xiàn)象，保證檔案可以科學(xué)合理的利用。
傳統(tǒng)的紙質(zhì)檔案在使用的過程中，需要對(duì)檔案進(jìn)行檢查，檔案工作人員在檢查的過程中需要逐字逐句的進(jìn)行檢查，保證文字的準(zhǔn)確性，章節(jié)之間的連貫性，檔案要健全，在排查完成之后，還要進(jìn)行查缺補(bǔ)漏，對(duì)紙質(zhì)檔案進(jìn)行完善，還要對(duì)修改的檔案進(jìn)行拆封，對(duì)這些文件進(jìn)行重新的訂裝，但是電子文件檔案就不需要這么多的環(huán)節(jié)，利用計(jì)算機(jī)進(jìn)行管理，可以在計(jì)算機(jī)上直接對(duì)相應(yīng)的檔案進(jìn)行修整，做到查缺補(bǔ)漏，利用計(jì)算機(jī)進(jìn)行修改，這樣就可以有效的保證電子文件檔案順利使用，在利用電子文件檔案的過程中，在計(jì)算機(jī)上直接對(duì)相應(yīng)的電子檔案進(jìn)行檢查，如果出現(xiàn)了問題就可以及時(shí)的進(jìn)行補(bǔ)漏增缺，如果出現(xiàn)了其他的問題也可以及時(shí)的發(fā)現(xiàn)，對(duì)整個(gè)電子檔案的利用有著極大的好處，不需要進(jìn)行反復(fù)的拆卷，也不需要進(jìn)行檢查裝訂，這樣就可以減少很多的環(huán)節(jié)，對(duì)檔案的管理有著極大的好處。
傳統(tǒng)的紙質(zhì)檔案在使用的過程中經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)各種個(gè)樣的問題，尤其是在保密性上，傳統(tǒng)的方式有發(fā)掘密道，后來(lái)又檔案館，但是這些檔案保密的方式都費(fèi)時(shí)費(fèi)力，對(duì)人們的利用也沒有好處，在使用的時(shí)候也有著很大的影，但是電子文件檔案在使用的時(shí)候是不需要進(jìn)行這些繁雜的環(huán)節(jié)進(jìn)行保密的，只需要在計(jì)算機(jī)上設(shè)置一個(gè)密碼鎖，這樣就可以對(duì)計(jì)算機(jī)內(nèi)的文件檔案進(jìn)行保密，在利用的過程中是極其便捷的，為了提高保密性，不會(huì)導(dǎo)致檔案的丟失，對(duì)檔案可以設(shè)置分部閱讀，人們?cè)诓檎业臅r(shí)候只能夠查到需要的那一部分，在使用的過程中是極其便捷的，作為修改人員也僅僅能夠看到所要修改的那一部分，不能看見全部檔案，對(duì)檔案的管理有著很大的好處，保證檔案的保密性，檔案不會(huì)被輕易的泄露。
二、電子檔案存在的風(fēng)險(xiǎn)
文件檔案的電子化一方面節(jié)省了人們對(duì)文檔進(jìn)行收集、保管、利用的成本，提高了工作效率，一方面也存在著諸多不安全因素，導(dǎo)致電子檔案的不真實(shí)、不完整和不可靠，影響其效力的發(fā)揮。那么文件檔案的電子化究竟存在哪些風(fēng)險(xiǎn)呢？
（一）計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)方面存在著不安全因素
由于網(wǎng)絡(luò)是開放的，任何人都能通過計(jì)算機(jī)進(jìn)入網(wǎng)絡(luò)，電子檔案的內(nèi)容和形式很容易被非法改動(dòng)、刪除、復(fù)制等，并且改后往往不留有任何痕跡。
（二）制度管理方面的不安全因素
電子檔案的編寫、搜集、整合、存檔、修改、檢索、維護(hù)、更新等都需要通過檔案管理人員的日常操作完成。參與的人數(shù)眾多。加之網(wǎng)絡(luò)的開放性，普通大眾也多能參與到各種電子檔案的編寫和修改當(dāng)中，人員的專業(yè)素養(yǎng)值得考究，業(yè)務(wù)水準(zhǔn)參差不齊，因此經(jīng)常會(huì)有一些管理上的漏洞，導(dǎo)致電子檔案信息被盜、泄密或者丟失。
（三）電子檔案的保存上不穩(wěn)定
電子檔案存儲(chǔ)的磁性材料從保存時(shí)限上說(shuō)最長(zhǎng)也就100年，而且其性質(zhì)極不穩(wěn)定，遇熱、濕、強(qiáng)磁場(chǎng)或技術(shù)升級(jí)等問題極容易丟失或破壞。再次，電子檔案在某種意義上說(shuō)是“電”檔案，它依賴于電能。一旦遭遇斷電，電子檔案是無(wú)法服務(wù)的，甚至可以說(shuō)，一旦失去了電力供應(yīng)，那么電子檔案將不復(fù)存在。
三、風(fēng)險(xiǎn)防控措施
（一）應(yīng)做好電子檔案使用中的控制與管理
首先，要進(jìn)行使用權(quán)限的審核，根據(jù)各種人員設(shè)置利用級(jí)別，進(jìn)行利用權(quán)限的認(rèn)定。其次，要嚴(yán)格控制電子檔案的可轉(zhuǎn)換性以保證電子檔案的安全。做好拷貝的提供與回收管理。應(yīng)盡量避免把載體上存儲(chǔ)的信息全部拷貝，采取技術(shù)手段防止所提供拷貝的資料再?gòu)?fù)制。第三，要加強(qiáng)電子檔案使用中的安全措施，對(duì)電子檔案的信息內(nèi)容根據(jù)密級(jí)層次進(jìn)行有效管理，系統(tǒng)要對(duì)利用的全過程進(jìn)行有效的跟蹤監(jiān)控，并自動(dòng)生成相關(guān)記錄，以作為日后查證的依據(jù)，從而保證電子文檔的原始性和真實(shí)性。
（二）要建立統(tǒng)一的電子文件管理體制
首先，應(yīng)實(shí)行文件管理與檔案管理統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和規(guī)劃，使二者同步發(fā)展；其次，要將文件管理的前期指導(dǎo)與控制納入檔案部門的工作職責(zé)，確保從文件的形成、歸檔到查閱、利用等各環(huán)節(jié)都在檔案部門的統(tǒng)一監(jiān)督指導(dǎo)下進(jìn)行；再次，要制定科學(xué)、合理、統(tǒng)一的電子文件歸檔管理標(biāo)準(zhǔn)；最后，檔案部門在接收電子文件時(shí)，要對(duì)歸檔電子文件信息內(nèi)容的原始性，真實(shí)性進(jìn)行鑒定。
（三）應(yīng)優(yōu)化專業(yè)結(jié)構(gòu)，建立一批新時(shí)代的檔案管理人員隊(duì)伍
檔案部門應(yīng)重視和加強(qiáng)對(duì)檔案管理人員的培養(yǎng)。一方面，要多渠道引進(jìn)專業(yè)的技術(shù)和管理人員，盡量使用素質(zhì)高，思想好，責(zé)任心強(qiáng)的人員做文書、檔案工作。另一方面要對(duì)現(xiàn)有的檔案人員進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)，特別是加大對(duì)現(xiàn)代科技知識(shí)和電子技術(shù)的培訓(xùn)。檔案管理部門應(yīng)盡快改變保管型人員過多、結(jié)構(gòu)單一的檔案隊(duì)伍現(xiàn)狀，建立一支具有較高素質(zhì)，結(jié)構(gòu)合理，適應(yīng)信息時(shí)代電子檔案管理需要的新型檔案工作人員隊(duì)伍。
四、結(jié)論
電子文件檔案的形成得益于高速發(fā)展的電子科技，它有著傳統(tǒng)紙質(zhì)文檔所無(wú)法比擬的優(yōu)越性。我們不僅要充分利用計(jì)算機(jī)技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，更要建立健全電子文件及電子資料管理制度，加強(qiáng)各個(gè)環(huán)節(jié)的溝通管理。
參考文獻(xiàn)：
（一）電子檔案管理能夠有效的節(jié)省人力和物力與傳統(tǒng)的檔案管理相比較，傳統(tǒng)的檔案保存工作中，由于某些重要的檔案資料，不但需要專門的人員進(jìn)行管理，還需要投入大量的管理經(jīng)費(fèi)，但是還是不能確保檔案的絕對(duì)安全性。隨著計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的廣泛應(yīng)用，給檔案的歸檔提供了更加方便和快捷的手段，并且還為檔案的提取和利用都提供了快捷的途徑，此外還為檔案的歸檔與檢索等當(dāng)面提供了相當(dāng)?shù)谋憷?。也就說(shuō)說(shuō)電子檔案不但加快了檔案歸檔的速度與質(zhì)量，還節(jié)約了大量的人力與物力。
（二）強(qiáng)化電子檔案管理，能夠有效的提高檔案服務(wù)的質(zhì)量檔案的電子化，其目的就是為人們提供簡(jiǎn)單快捷的檔案管理服務(wù)。電子檔案的特點(diǎn)就是信息化程度高，所有的原始檔案都通過數(shù)字化的信息形式儲(chǔ)存在計(jì)算機(jī)中，并且經(jīng)過互聯(lián)網(wǎng)的傳播，方便世界各地網(wǎng)絡(luò)在線的用戶查閱和篩選自己需要的信息。所以，強(qiáng)化對(duì)電子檔案的管理，不斷的利用新技術(shù)，完善電子檔案的管理模式和途徑。隨著時(shí)代的發(fā)展，許多的檔案使用者對(duì)電子檔案的要求越來(lái)越高，他們不但要求電子檔案提供原始的文字檔案，甚至有的還需要查看原始檔案的圖像以及相關(guān)的視頻資料等，由于傳統(tǒng)檔案的種種限制，導(dǎo)致是在電子檔案迅速發(fā)展的今天，已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)的不能滿足人類的需求。電子檔案因?yàn)槠渥陨淼奶厥庑?，能夠?yàn)槿藗兲峁└娴男畔⒎?wù)，隨著檔案需求的多樣性與社會(huì)科學(xué)的不斷發(fā)展，檔案管理工作的服務(wù)對(duì)象以及檔案的管理方法都在不斷的變化中。但是電子檔案因?yàn)槠鋭?dòng)態(tài)、全面的服務(wù)特點(diǎn)，在很大程度上能夠滿足人們逐漸多樣化的需求。
二、加強(qiáng)電子檔案管理的方法
（一）利用風(fēng)險(xiǎn)管理方法，提升電子檔案管理的水平
電子檔案管理由于利用的計(jì)算計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，致使其在存儲(chǔ)的過程中具有很大的危險(xiǎn)，所以采用風(fēng)險(xiǎn)管理的方法，對(duì)電子檔案的存儲(chǔ)中可能遇到的危險(xiǎn)進(jìn)行分別、估計(jì)、防護(hù)并且采取相應(yīng)的措施進(jìn)行應(yīng)對(duì)，通過這些手段的應(yīng)用，將電子檔案的管理風(fēng)險(xiǎn)降低到用戶可接受的范圍內(nèi)，進(jìn)一步的達(dá)到電子檔案管理的安全系數(shù)。
（二）規(guī)范電子檔案管理的操作流程
傳統(tǒng)的檔案管理在歸檔前與歸檔后的管理部門的分工是不同的，這就在一定程度上對(duì)文檔保存的連續(xù)性造成了破壞。電子檔案是建立在計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)上的虛擬信息，通過網(wǎng)絡(luò)這一特殊途徑，將文檔通過一定的管理流暢，順暢的將電子文檔進(jìn)行歸檔和存儲(chǔ)，文件的生成和保存是在一個(gè)完整的環(huán)節(jié)中實(shí)現(xiàn)的。電子檔案的生成到永久性的保存以及銷毀是一個(gè)不可分割的過程，因此對(duì)電子檔案生成的流程應(yīng)該按照不同的管理要求和流程，建立專門的管理部門進(jìn)行控制，將電子檔案的操作流程系統(tǒng)而安全的管理起來(lái)。
（三）強(qiáng)化工作人員的管理，建立完善的管理體制
電子檔案作為一種新興的事物，其發(fā)展是比較晚的，因此一套完整的管理體制對(duì)電子檔案的管理工作是相當(dāng)重要的。在建立完善的管理機(jī)制的基礎(chǔ)上，還應(yīng)該通過績(jī)效考核歸納到電子檔案的管理內(nèi)容中，以此來(lái)激勵(lì)管理人員的工作積極性。同時(shí)還應(yīng)該投入一定的資金，在硬件設(shè)備上提供一定的支持，保證管理機(jī)制高速、有效的運(yùn)行。
三、結(jié)語(yǔ)
一、增強(qiáng)企業(yè)檔案安全管理意識(shí)
企業(yè)檔案的管理工作并不僅僅是一個(gè)部門的責(zé)任，也是各個(gè)部門和員工的共同責(zé)任，因而強(qiáng)化企業(yè)整體的檔案安全管理意識(shí)就顯得非常必要。企業(yè)檔案是企業(yè)發(fā)展過程中形成的寶貴的無(wú)形財(cái)產(chǎn)，保證檔案數(shù)據(jù)的安全性是管理部門的主要責(zé)任，應(yīng)該充分認(rèn)識(shí)檔案在企業(yè)發(fā)展管理中所起的重要作用，在企業(yè)內(nèi)部加強(qiáng)檔案數(shù)據(jù)安全宣傳，增強(qiáng)企業(yè)員工對(duì)于檔案數(shù)據(jù)安全的管理意識(shí)，普及檔案數(shù)據(jù)安全方面的知識(shí)，讓企業(yè)內(nèi)的全體員工都能夠參與到檔案安全管理的工作當(dāng)中。同時(shí)，積極采取多種方法對(duì)檔案數(shù)據(jù)安全加以保護(hù)，從企業(yè)的日常工作上入手，讓每位員工都能夠切實(shí)感受到檔案數(shù)據(jù)安全的重要性，自覺在日常工作當(dāng)中注意保護(hù)檔案數(shù)據(jù)的安全，樹立起檔案數(shù)據(jù)安全第一的概念，認(rèn)真落實(shí)有關(guān)檔案數(shù)據(jù)安全管理的責(zé)任制度。另外，檔案管理部門應(yīng)該加強(qiáng)檔案數(shù)據(jù)安全方面的宣傳力度，對(duì)企業(yè)員工進(jìn)行安全宣傳教育，提升員工在檔案數(shù)據(jù)安全方面的意識(shí)，讓檔案人員能夠從細(xì)節(jié)入手，自覺維護(hù)企業(yè)檔案數(shù)據(jù)的安全性。
二、制定合理的安全管理措施
針對(duì)于當(dāng)前企業(yè)檔案管理的現(xiàn)狀，對(duì)于檔案數(shù)據(jù)安全管理不僅僅需要從員工思想層面入手，還需要配合具體的相應(yīng)對(duì)策和管理措施，以便切實(shí)有效維護(hù)企業(yè)檔案數(shù)據(jù)的安全，具體來(lái)說(shuō)可以從以下幾個(gè)方面入手：
（一）建立健全檔案數(shù)據(jù)存儲(chǔ)制度
檔案數(shù)據(jù)的安全離不開有效保管和存儲(chǔ)制度的支持，科學(xué)的保管和存儲(chǔ)才能夠保證數(shù)據(jù)的完整性和安全性。企業(yè)檔案管理部門可以在企業(yè)管理層的支持下，結(jié)合我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)檔案管理工作實(shí)際建立相應(yīng)的檔案管理制度，對(duì)檔案管理工作當(dāng)中的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范，對(duì)不同類型檔案的管理進(jìn)行規(guī)定。并且可依據(jù)相關(guān)檔案法建立檔案安全保密制度、保護(hù)制度、檔案利用制度、保管制度等等，對(duì)檔案的鑒定、借閱、保密等級(jí)、銷毀等進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，從而有效保證檔案數(shù)據(jù)的安全，最大程度地對(duì)檔案數(shù)據(jù)安全進(jìn)行管理。另外，檔案管理部門可依據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況制定檔案安全體系管理指南，對(duì)檔案數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)管理方法和規(guī)范進(jìn)行明確，對(duì)檔案的保密等級(jí)進(jìn)行具體規(guī)定，對(duì)電子檔案系統(tǒng)的訪問瀏覽進(jìn)行權(quán)限控制，并且對(duì)于電子檔案系統(tǒng)需要建立相應(yīng)的入侵檢測(cè)技術(shù)和防火墻技術(shù)等，保證電子檔案系統(tǒng)的安全性。在實(shí)施檔案數(shù)據(jù)安全管理措施時(shí)力求從多個(gè)方面對(duì)檔案數(shù)據(jù)進(jìn)行全面管理，包括數(shù)據(jù)的安全控制、網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)的安全、個(gè)人計(jì)算機(jī)的安全和外設(shè)管理等等方面，從而確保檔案數(shù)據(jù)能夠得到全方位的安全管理，切實(shí)有效地?Φ蛋附?行安全防控，為檔案數(shù)據(jù)安全工作提供有力保障。
（二）制定檔案數(shù)據(jù)應(yīng)急管理制度
應(yīng)急管理制度是在檔案部門發(fā)生緊急情況時(shí)采取的一系列措施，能夠有效降低檔案災(zāi)害的一種制度，減少突發(fā)性災(zāi)害對(duì)檔案造成的破壞，包括自然災(zāi)害、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和人為風(fēng)險(xiǎn)等，這些都有可能給檔案帶來(lái)毀滅性的破壞，因而需要從日常防范和應(yīng)急預(yù)案上入手，堅(jiān)持預(yù)防為主的原則，將檔案數(shù)據(jù)的損失降到最低，發(fā)生災(zāi)害的時(shí)候能夠有效保證檔案的安全性。在建立相關(guān)預(yù)案之后，應(yīng)該組織檔案管理人員進(jìn)行學(xué)習(xí)，并可定期組織進(jìn)行演習(xí)活動(dòng)，增強(qiáng)檔案人員的應(yīng)急意識(shí)，在發(fā)生應(yīng)急情況時(shí)不會(huì)慌亂，減少災(zāi)害對(duì)檔案的破壞，建立防災(zāi)減災(zāi)的安全體系，加強(qiáng)對(duì)檔案管理方面的技術(shù)研究，不斷引入先進(jìn)技術(shù)來(lái)確保檔案數(shù)據(jù)的安全性。
（三）加強(qiáng)檔案數(shù)據(jù)管理的監(jiān)督工作
企業(yè)應(yīng)該建立專門的檔案管理機(jī)構(gòu)，對(duì)企業(yè)內(nèi)部的檔案進(jìn)行統(tǒng)籌和組織管理，對(duì)企業(yè)內(nèi)部各個(gè)部門的檔案工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，并定期對(duì)企業(yè)的檔案工作情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，擴(kuò)展檔案管理部門的工作范圍，將其擴(kuò)展到整個(gè)企業(yè)各個(gè)類別和各種載體檔案的管理，讓企業(yè)當(dāng)中的檔案工作都能夠得到管理部門的監(jiān)督，以便能夠?qū)ζ髽I(yè)檔案數(shù)據(jù)進(jìn)行集中保存。同時(shí)能夠從源頭上入手，對(duì)各個(gè)部門當(dāng)中的檔案收集、管理進(jìn)行監(jiān)督管理，減少了檔案在源頭上的丟失或泄露的可能性。再者，對(duì)企業(yè)的各類檔案在收集、整理、保管、利用等環(huán)節(jié)進(jìn)行了統(tǒng)一規(guī)定，實(shí)施統(tǒng)一的管理標(biāo)準(zhǔn)，方便檔案管理部門對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督檢查。而且，專業(yè)的管理部門當(dāng)中人員素質(zhì)也較高，對(duì)于檔案數(shù)據(jù)的管理更加專業(yè)，也能夠有效降低檔案數(shù)據(jù)管理的安全風(fēng)險(xiǎn)。
**區(qū)人民檢察院（以下稱“區(qū)檢察院”）從檢察工作實(shí)際出發(fā)，將風(fēng)險(xiǎn)管理理論和質(zhì)量管理方法應(yīng)用于反腐倡廉建設(shè)，制定了《廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理實(shí)施細(xì)則》和《風(fēng)險(xiǎn)防范管理任務(wù)分解方案》，建立了廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作機(jī)制。在開展此項(xiàng)工作中，區(qū)檢察院經(jīng)歷了轉(zhuǎn)變觀念，形成共識(shí)，變共識(shí)為共為的過程。
堅(jiān)持三個(gè)明確
明確工作意義。20xx年初，區(qū)檢察院開始廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理試點(diǎn)工作。為使干警充分認(rèn)識(shí)、理解這項(xiàng)工作，區(qū)檢察院采取會(huì)議講解、廣泛宣傳、干警參與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找等形式，使大家了解廉政風(fēng)險(xiǎn)防范的基本內(nèi)涵、核心內(nèi)容、主要目的和工作方法，干警們?cè)谥饾u接受“廉政風(fēng)險(xiǎn)”這一全新概念的過程中，也充分認(rèn)識(shí)到了實(shí)行廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的重要性，自覺做到識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)在工作之前，防范意識(shí)在行動(dòng)之前，約束行為在辦案之前，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)了對(duì)檢察權(quán)正常運(yùn)行的規(guī)范制約和對(duì)腐敗問題的超前防范，使檢察機(jī)關(guān)行使檢察權(quán)時(shí)的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制更加完善。
明確工作內(nèi)容。在《實(shí)施細(xì)則》中，區(qū)檢察院結(jié)合自身工作特點(diǎn)，確立了相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)及運(yùn)行程序，明確了具體的考核內(nèi)容、考核標(biāo)準(zhǔn)和考核方法。同時(shí)，發(fā)動(dòng)廣大干警從思想道德、制度機(jī)制和崗位職責(zé)三個(gè)方面，認(rèn)真、全面、深入地分析了全院92個(gè)崗位可能出現(xiàn)的廉政風(fēng)險(xiǎn)，共查找出391個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，在此基礎(chǔ)上制定出切實(shí)可行的防控措施。
明確工作責(zé)任。在制定實(shí)施細(xì)則時(shí)，區(qū)檢察院還同步制定了《廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理任務(wù)分解方案》，針對(duì)思想道德風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)和崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)方面，分別將各項(xiàng)防范措施予以細(xì)化，并對(duì)每項(xiàng)措施的落實(shí)明確了責(zé)任部門以及責(zé)任人，做到防范措施有針對(duì)性、監(jiān)督措施有動(dòng)態(tài)性、處置辦法有實(shí)效性，使全院各個(gè)部門在反腐倡廉建設(shè)上形成工作合力。
做到兩個(gè)延伸
隨著廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的深入開展和干警們認(rèn)識(shí)的不斷提高，區(qū)檢察院不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，使廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作逐步融入到檢察工作的各個(gè)環(huán)節(jié)，做到兩個(gè)延伸：
一是適用范圍的延伸。最初確定這項(xiàng)工作的適用范圍是院領(lǐng)導(dǎo)班子成員，后擴(kuò)大到中層干部，最后延伸到全體干警，層層推進(jìn)，全員覆蓋。由開始的查找個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)，擴(kuò)大到檢察工作的重點(diǎn)部門、重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)，由點(diǎn)到面，不斷深入。
二是風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容的延伸。最初查找的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要集中在職位和職責(zé)上，隨著工作的不斷深入，區(qū)檢察院發(fā)現(xiàn)職位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)包含范圍較窄，不能涵蓋到所有風(fēng)險(xiǎn)。在區(qū)紀(jì)委的指導(dǎo)下，將教育、制度、監(jiān)督各項(xiàng)工作均納入進(jìn)來(lái)，最終落實(shí)到對(duì)思想道德、制度機(jī)制和崗位職責(zé)這三類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)防范管理，并以此為基礎(chǔ)，形成了區(qū)檢察院的《實(shí)施細(xì)則》。
立足三項(xiàng)建設(shè)
立足檢察業(yè)務(wù)建設(shè)，將廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作與檢察業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)緊密結(jié)合。在廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作中，區(qū)檢察院將加強(qiáng)執(zhí)法工作管理作為主要目標(biāo)之一，堅(jiān)持嚴(yán)格執(zhí)法，文明辦案，不斷規(guī)范辦案工作，提高辦案質(zhì)量，增強(qiáng)辦案效果。區(qū)檢察院認(rèn)真分析研究執(zhí)法活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)，將可能影響公正執(zhí)法的因素納入到風(fēng)險(xiǎn)防范的范圍內(nèi)。如對(duì)案件線索的移送是否按規(guī)定接收、登記；在執(zhí)法活動(dòng)中，是否具有違反有關(guān)廉潔從檢規(guī)定的行為等，通過對(duì)辦案程序、辦案紀(jì)律等方面風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的識(shí)別和規(guī)定，執(zhí)法活動(dòng)中的每一個(gè)關(guān)鍵細(xì)節(jié)都受到認(rèn)真監(jiān)督，起到了防范的作用。
一、當(dāng)前人民銀行事后監(jiān)督工作的現(xiàn)狀
目前,人民銀行事后監(jiān)督部門采取的監(jiān)督方式是人工監(jiān)督和計(jì)算機(jī)監(jiān)督相結(jié)合，除了ABS會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)采用系統(tǒng)監(jiān)督外，國(guó)庫(kù)、發(fā)行會(huì)計(jì)核算等其它業(yè)務(wù)實(shí)行人工監(jiān)督。
(一)電子化程度不足，事后監(jiān)督工作效率偏低，風(fēng)險(xiǎn)隱患突出。對(duì)于ABS會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)而言，雖然目前已實(shí)現(xiàn)影像系統(tǒng)監(jiān)督，但在當(dāng)前各縣支行業(yè)務(wù)統(tǒng)一交由地市中支集中事后監(jiān)督流程下，會(huì)計(jì)報(bào)表等無(wú)法以電子資料形式通過影像系統(tǒng)核查，在繳存款業(yè)務(wù)中，各縣支行必須將會(huì)計(jì)報(bào)表等相關(guān)資料以郵寄的形式送至中支事后監(jiān)督部門，郵寄過程中,打包、交接、配送、簽收等各個(gè)環(huán)節(jié)都存在憑證丟失損毀的風(fēng)險(xiǎn)，在責(zé)任追究上也很難明確當(dāng)事人。而對(duì)于國(guó)庫(kù)、發(fā)行等業(yè)務(wù)來(lái)說(shuō)，由于還沒有應(yīng)用影像監(jiān)督系統(tǒng)，事后監(jiān)督人員每天需對(duì)所有會(huì)計(jì)憑證進(jìn)行翻閱、審核，數(shù)據(jù)錄入工作量較大，憑證實(shí)物運(yùn)送與交接手續(xù)繁瑣，影響了監(jiān)督工作效率。
(二)事后監(jiān)督工作目標(biāo)單一、核心職能受到弱化。在大量手工監(jiān)督的前提下，監(jiān)督人員無(wú)法抽出足夠時(shí)間與精力對(duì)會(huì)計(jì)核算的重點(diǎn)問題進(jìn)行分析研究，也很難進(jìn)一步對(duì)監(jiān)督結(jié)果進(jìn)行利用和分析，有針對(duì)性地提出加強(qiáng)會(huì)計(jì)核算管理和防范資金風(fēng)險(xiǎn)的建議。事后監(jiān)督工作偏離“提供更多風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和預(yù)警方面的有效信息，幫助被監(jiān)督部門發(fā)現(xiàn)并有效預(yù)防、化解潛在風(fēng)險(xiǎn)的手段”的核心職能,監(jiān)督效果大打折扣。
(三)業(yè)務(wù)檔案管理滯后影響事后監(jiān)督工作有效開展。在檔案管理方面，人民銀行事后監(jiān)督中心仍停留在紙質(zhì)庫(kù)房保存和人工實(shí)物查閱的階段，事后監(jiān)督人員每天要花費(fèi)大量的精力和時(shí)間整理裝訂會(huì)計(jì)資料，給檔案管理和查詢、調(diào)閱檔案帶來(lái)很大困難，也容易造成工作職責(zé)不清、工作體系不夠合理的問題。
二、商業(yè)銀行事后監(jiān)督工作的經(jīng)驗(yàn)
(一)監(jiān)督方式全面轉(zhuǎn)向信息化，集約化。與人民銀行事后監(jiān)督信息化進(jìn)程相對(duì)緩慢不同，當(dāng)前商業(yè)銀行事后監(jiān)督工作信息化水平高，包括個(gè)人儲(chǔ)蓄、對(duì)公業(yè)務(wù)、支付結(jié)算、債權(quán)投資等各項(xiàng)業(yè)務(wù)的事后監(jiān)督工作均已實(shí)現(xiàn)了完全電子化，即：運(yùn)用OCR等影像技術(shù)，采用掃描和直接導(dǎo)入等方式，實(shí)現(xiàn)憑證、賬簿、報(bào)表等會(huì)計(jì)檔案資料影像采集、處理、存儲(chǔ)和調(diào)閱的全程自動(dòng)化和電子化，即：前臺(tái)業(yè)務(wù)人員完成憑證掃描并上傳到事后監(jiān)督系統(tǒng)；事后監(jiān)督人員在其業(yè)務(wù)系統(tǒng)中提取自動(dòng)生成的事后監(jiān)督資料包后，對(duì)照憑證影像，以系統(tǒng)提示監(jiān)督要點(diǎn)為依據(jù)，結(jié)合相關(guān)制度等要求進(jìn)行審核。這樣以來(lái)，既免除了用人工方式進(jìn)行會(huì)計(jì)資料的審核、清單勾對(duì)、憑證配對(duì)等繁瑣工作，大大提高了工作效率和監(jiān)督準(zhǔn)確率；同時(shí)會(huì)計(jì)檔案微縮管理也為各部門查閱、調(diào)閱會(huì)計(jì)檔案極大地提供了便利，實(shí)現(xiàn)了管理部門、各營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)和客戶的信息資源共享。
(二)監(jiān)督形式上體現(xiàn)為重點(diǎn)監(jiān)督和抽樣監(jiān)督相結(jié)合。由于商業(yè)銀行業(yè)務(wù)量較大，不能實(shí)現(xiàn)全面監(jiān)督，其主要監(jiān)督形式為重點(diǎn)監(jiān)督與抽樣監(jiān)督有機(jī)結(jié)合。按照審計(jì)監(jiān)督的重要性原則和經(jīng)濟(jì)性原則，重點(diǎn)監(jiān)督要求對(duì)新業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)較高的業(yè)務(wù)以及限額以上的大額等業(yè)務(wù)進(jìn)行100％的監(jiān)督。抽樣監(jiān)督則是對(duì)限額以下的小額業(yè)務(wù)，借助計(jì)算機(jī)系統(tǒng)隨機(jī)抽取樣本，只對(duì)樣本業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。
(三)監(jiān)督理念上由復(fù)核型向風(fēng)險(xiǎn)防控型轉(zhuǎn)變。隨著監(jiān)督理念的逐步轉(zhuǎn)變，商業(yè)銀行也在不斷改造監(jiān)督流程，加強(qiáng)監(jiān)督資源共享，建立風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量模型，逐步實(shí)現(xiàn)監(jiān)督重點(diǎn)從復(fù)核型向風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控型轉(zhuǎn)變，表現(xiàn)在：通過在事后監(jiān)督系統(tǒng)中大量添加風(fēng)險(xiǎn)管理模塊，識(shí)別、確認(rèn)、收集風(fēng)險(xiǎn)事件與風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因素，利用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估功能對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行持續(xù)評(píng)估、反饋，根據(jù)評(píng)估結(jié)果優(yōu)化監(jiān)督模型、確定質(zhì)檢對(duì)象和檢查對(duì)象，進(jìn)一步提升監(jiān)督的針對(duì)性和有效性，最終實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向和流程導(dǎo)向的監(jiān)督。
三、商業(yè)銀行事后監(jiān)督工作對(duì)人民銀行的啟示
商業(yè)銀行事后監(jiān)督工作的開展，通過信息技術(shù)在事后監(jiān)督工作中的應(yīng)用，提高了自動(dòng)控制能力和對(duì)各種操作的監(jiān)控能力，更重要的是通過人的因素將信息技術(shù)的應(yīng)用與事后監(jiān)督信息的加工使用相整合，建立起包括風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、識(shí)別、評(píng)估、分析、報(bào)告完善的操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系，這對(duì)人民銀行的事后監(jiān)督工作有很強(qiáng)的借鑒意義。
(一)樹立操作風(fēng)險(xiǎn)管理理念，建立全面事后監(jiān)督體系。加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督，是事后監(jiān)督工作的主要著力點(diǎn)和發(fā)展方向。 因此全行要樹立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理觀，建立完善全面的事后監(jiān)督體系，各業(yè)務(wù)崗位應(yīng)將自身涉及操作的各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和梳理，列出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，將其納入事后監(jiān)督的范圍，防止出現(xiàn)操作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督的盲點(diǎn)。
(二)整合影像技術(shù)、加快事后監(jiān)督信息化進(jìn)程。人民銀行應(yīng)加快事后監(jiān)督系統(tǒng)的信息化建設(shè)步伐，一方面要盡快組織相關(guān)部門開發(fā)國(guó)庫(kù)、發(fā)行等會(huì)計(jì)核算事后監(jiān)督子系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)影像技術(shù)的整合，促進(jìn)事后監(jiān)督的全面集中，使事后監(jiān)督工作人員可以通過影像和交易流水的配對(duì)實(shí)施監(jiān)督，從而徹底打破事后監(jiān)督工作在時(shí)間、空間上的限制，降低監(jiān)督成本、保證監(jiān)督的時(shí)效性和準(zhǔn)確性。另一方面，要抓緊修正完善ABS會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)事后監(jiān)督工作的缺陷，在做好憑證傳遞環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理、落實(shí)責(zé)任到人的同時(shí)，還應(yīng)盡快將會(huì)計(jì)報(bào)表等資料納入影像監(jiān)督系統(tǒng)。此外，在檔案管理方面，紙質(zhì)檔案可通過塑封的方式由檔案管理部門統(tǒng)一保管，事后監(jiān)督中心只需通過影像縮微技術(shù)平臺(tái)建立統(tǒng)一的電子檔案庫(kù),以供各被監(jiān)督單位通過網(wǎng)絡(luò)，在被允許的授權(quán)范圍內(nèi)，訪問電子檔案中心的數(shù)據(jù)庫(kù)，自動(dòng)查詢相關(guān)的業(yè)務(wù)檔案影像。這樣以來(lái)，既可以充分發(fā)揮電子影像記錄準(zhǔn)確、精度高、信息存儲(chǔ)量大、節(jié)省空間的優(yōu)點(diǎn)，又可以實(shí)現(xiàn)應(yīng)用和管理的完全分離，減少因原始檔案保管不當(dāng)而引發(fā)的潛在風(fēng)險(xiǎn)，從根本上解決紙制檔案的歸類和保管問題。
(三)完善事后監(jiān)督系統(tǒng)、引入操作風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)模型。人民銀行可以依據(jù)制度規(guī)定和差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)案例建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)模型，開發(fā)計(jì)算機(jī)輔助風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)監(jiān)督系統(tǒng)，即通過對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)深入分析和典型案例分析，找出問題發(fā)生時(shí)在業(yè)務(wù)系統(tǒng)中反映出的基本特征，據(jù)此設(shè)計(jì)檢索條件，建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)模型，通過不間斷地監(jiān)測(cè)、監(jiān)督、檢查、反饋、整改、完善，形成良性循環(huán)，對(duì)于系統(tǒng)監(jiān)測(cè)到的風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)，配合人工追蹤與延伸監(jiān)督，穩(wěn)定地壓縮風(fēng)險(xiǎn)空間。事后監(jiān)督部門還可以根據(jù)本地區(qū)的實(shí)際和風(fēng)險(xiǎn)狀況、事后監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的典型問題、監(jiān)管部門和上級(jí)行的案件通報(bào)和風(fēng)險(xiǎn)指引等信息不斷豐富和完善風(fēng)險(xiǎn)模型，利用這些預(yù)警和模型，能實(shí)現(xiàn)對(duì)重要業(yè)務(wù)、重要交易、重大金額、重要賬務(wù)環(huán)節(jié)的有效監(jiān)督。
(四)加強(qiáng)事后監(jiān)督信息應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)事后監(jiān)督職能向綜合風(fēng)險(xiǎn)管理轉(zhuǎn)變。事后監(jiān)督信息來(lái)源于各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)生的最前端，是人民銀行整體操作風(fēng)險(xiǎn)的最真實(shí)反映，但是這些信息通常是零散的，被監(jiān)督部門也只針對(duì)這些個(gè)別差錯(cuò)信息進(jìn)行孤立、單一的整改，這也是一些差錯(cuò)屢改屢犯的重要原因。因此，人民銀行要利用這些個(gè)別的事后監(jiān)督信息，運(yùn)用特定的方法進(jìn)行匯總、加工和分析，使之形成相互聯(lián)系的、普遍的綜合信息，充分揭示出某一部門在特定時(shí)期的風(fēng)險(xiǎn)狀況，從而進(jìn)行有針對(duì)性的控制與防范，這是事后監(jiān)督工作的發(fā)展方向。首先，應(yīng)利用相關(guān)學(xué)科特別是統(tǒng)計(jì)學(xué)的原理和方法，對(duì)差錯(cuò)和風(fēng)險(xiǎn)等事后監(jiān)督信息進(jìn)行匯總、分類、比對(duì)、歸納，形成進(jìn)一步分析的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。其次，對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行綜合分析，總結(jié)差錯(cuò)和風(fēng)險(xiǎn)形成的原因及其規(guī)律，提出有針對(duì)性的改進(jìn)建議和控制措施。對(duì)于原因的分析尤其要走出一個(gè)誤區(qū)，不要把差錯(cuò)簡(jiǎn)單歸咎于操作人員的錯(cuò)誤，而應(yīng)從流程設(shè)置和制度規(guī)定是否有缺陷，系統(tǒng)設(shè)計(jì)是否不完善或不便捷，操作人員的激勵(lì)處罰機(jī)制是否不合理等方面綜合分析，從根源上管理和控制風(fēng)險(xiǎn)。再次，事后監(jiān)督部門應(yīng)定期將一定區(qū)域，一定時(shí)期的操作風(fēng)險(xiǎn)狀況、新特點(diǎn)、應(yīng)對(duì)辦法和措施形成報(bào)告供管理層及相關(guān)部門知悉并作為決策參考依據(jù)。
