發(fā)布時間：2023-06-02 15:11:37
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的廉潔風險點的防控措施樣本，期待這些樣本能夠為您提供豐富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
摘 要 兗礦集團全面開展廉潔風險防控工作已經進行了兩年多的時間，實踐表明，實行廉潔風險防控將防控滲透于日常工作之中，進一步增強了預防腐敗工作的實效性，能夠在有效防范經營風險的同時，強化相關人員的廉潔從業(yè)行為，確保反腐倡廉建設工作的有效推進和公司的健康發(fā)展，取得了很大的成績。
關鍵詞 廉潔風險防控 措施
一、實行廉潔風險防控的重要意義
廉潔風險防控是運用風險管理理論和經驗，形成有效識別、評估和控制廉潔風險的機制。
1.廉潔風險防控工作是懲防體系建設的核心內容。懲防體系是現(xiàn)階段反腐倡廉建設內涵的集中體現(xiàn)，推進反腐倡廉教育、制度、監(jiān)督、改革、糾風、懲治等各項工作并舉，保持高壓態(tài)勢，遏制腐敗現(xiàn)象易發(fā)多發(fā)勢頭，發(fā)揮典型案例的警示作用等，都體現(xiàn)了反腐倡廉建設的目的。而廉潔風險防控管理的理念、方法和流程源于企業(yè)的生產經營管理活動，可是說是結合了企業(yè)的實際，重點落實懲防體系的主要內容和要求，以加強制度建設為抓手，切實通過廉潔風險點的自查自糾和閉環(huán)管理，查找出薄弱環(huán)節(jié)和管理漏洞，是懲防體系融入生產經營管理的有效切入點，確保了懲防體系建設取得實效。
2.廉潔風險防控是運用風險管理理論和經驗開展反腐倡廉工作的重要載體。當前，黨風建設和反腐倡廉工作依然面臨著較為嚴峻的形勢，物資采購、招投標管理等關鍵領域問題不斷，這些問題的產生有著復雜的背景以及形成方式，同時腐敗行為的隱蔽性增強也給問題的調查處理帶來了極為不利的影響。因此廉潔風險防控所提出的前期預防、中期監(jiān)控、后期處置的防控機制就比單純的事后處置有著明顯的優(yōu)勢。
3.廉潔風險防控是兗礦集團事業(yè)發(fā)展公司管理創(chuàng)效的必然要求。事業(yè)發(fā)展公司正著力構建服務集成、多元化協(xié)同經營的商業(yè)模式，物業(yè)管理服務、醫(yī)療和健康服務、餐飲服務及勞務輸出、保安服務等板塊布局正逐步實現(xiàn)，我們要在改革發(fā)展的過程中最大限度地消除導致權力濫用、的因素和條件，把廉政風險降到最低，廉政風險防控管理是無疑是預防腐敗的最佳切入點。所以建立廉潔風險防控機制就成為預防和監(jiān)控上述風險，避免給企業(yè)和職工帶來重大損失的重要選擇。
二、事中防控的優(yōu)勢與作用
所謂的事中防控是相對事后防控而言的。這里的“事中”強調的是事物發(fā)展的“過程之中”，因而可以理解為對廉潔風險點實施全過程防控，既包括前期的預防教育，也包括過程中的監(jiān)控，以及對結果的監(jiān)督。與事后防控相比，事中防控具有明顯的優(yōu)勢：
1.有利于防止廉潔風險的發(fā)生。開展廉潔風險防控是企業(yè)發(fā)展規(guī)律的要求，因此，廉潔風險防控不僅要圍繞重點業(yè)務事項和業(yè)務環(huán)節(jié)展開，而且更需要與公司的中心工作同步進行，以有效的防控措施確保各項工作規(guī)范、高效地進行。通過建立行為規(guī)范，明確做事規(guī)則、程序等規(guī)定，使每個業(yè)務環(huán)節(jié)都有章可循、有制可守，才能最大程度的遏制廉潔風險的發(fā)生。只有對各個環(huán)節(jié)進行實時防控，才能使廉潔風險防控工作在企業(yè)的各項工作中真正起到保駕護航的作用。否則，如果防控工作在各項工作結束后進行，可能會造成“雨后送傘”的被動局面。
2.有利于防范違紀違法案件的發(fā)生。廉潔風險防控工作的最終目的并不是對已發(fā)生問題的查處和對責任人員的懲處，而是通過嚴格執(zhí)行防控措施從而防止從業(yè)人員違紀，教育和保護廣大干部職工。若想實現(xiàn)這一目的，最有效的辦法就是通過事中防控，使監(jiān)督“關口”前移，對廉潔風險點實施全過程防控，從而形成一種“不敢違”、“不能違”與“不愿違”的局面，真正有效的防止和杜絕違紀違法案件的發(fā)生。事實證明，事后防控所起到的警示作用，還不足以對違紀違法行為產生實質性的遏止作用。
3.有利于提高工作效率。事中防控能夠對各廉潔風險點進行即時性的防控，因而可以更加及時地發(fā)現(xiàn)并有效地解決問題，從而保證工作效率。從某種意義上講，廉潔風險防控的最大功效在于其突出的預防控制作用，能夠防患于未然，從而收到事半功倍的效果。
4.有利于及時發(fā)現(xiàn)并堵塞漏洞。事中防控最突出的優(yōu)點就是可以對各業(yè)務環(huán)節(jié)進行即時的“診斷”，盡早發(fā)現(xiàn)操作缺陷，即時堵塞漏洞，避免了問題的積重難返。而事后防控所發(fā)現(xiàn)的是問題造成的不良后果，一旦造成損失其結果一般都是既成的，最終影響了整體效果。
從上述分析可以看出，開展事中防控，對企業(yè)改革發(fā)展、強化管理具有積極意義。
三、強化事中防控的思路與措施
強化事中防控不僅要將其放在提高廉潔風險防控整體效益的高度切實提高思想認識，而且也需要從以下六個方面認真加以研究，以采取更為有效的措施。
1.提高認識。通過對廉潔風險防控的深入學習和對事中防控優(yōu)勢與作用的研究，使廣大干部職工認識到建立風險防控機制的理念是預防，并逐步確立以“事中防控為主，事后防控為輔”的防控思路。增強自我管理意識、自我調節(jié)與約束能力和崗位職責履行的水平，正確認識到廉潔風險防控并不是額外工作，而是做好本職工作的重要保證，從而幫助其提高履職能力，降低從業(yè)風險，增強抵御能力。只有認同，才能真正發(fā)自內心地去執(zhí)行這項工作，才能實現(xiàn)日常的自我管理。
2.把握關鍵。廉潔風險防控始終伴隨著企業(yè)中心工作進行，但并不是對所有業(yè)務事項的風險點都要一視同仁，而是應該從加強管理的實際需要出發(fā)，突出重點環(huán)節(jié)、關鍵領域，靈活掌握。對于風險等級高的廉潔風險點的防控，應當隨著業(yè)務事項的發(fā)生，嚴格按照防控措施的要求進行實時防控，例如加大對涉及“三重一大”事項的監(jiān)督檢查力度、加強招投標監(jiān)督防止行為失范、建立完善關鍵崗位權力制衡機制等；與此同時，對于風險等級為低的廉潔風險點，則可以靈活選擇事中、事后相結合的防控方式。如此就可以在最大程度地發(fā)揮事中防控優(yōu)勢的同時，以事后防控作為延伸和補充，使二者優(yōu)勢互補，提高廉潔風險防控的綜合作用。
3.明確責任。廉潔風險防控機制的重點就是崗位職責明確、崗位風險清楚、化解風險的措施得力。按照“全員參與、全面防控” 的工作要求，在防控工作的全過程中隨時完善礦處、部門、班組三級廉潔風險防控組織機構，使風險防控與“一崗雙責”在工作中動態(tài)地聯(lián)系起來，具體明確各級人員的任務目標和職責分工，落實專人負責，確保廉潔風險防控工作落實到崗、到人、到位。
4.完善制度。廉潔風險防控的過程是一個科學管理的過程，著重建立健全管理流程及制度規(guī)定，充分把握每一個環(huán)節(jié)和每一個過程，避免產生偏離或者不能控制的事項。結合具體工作實際以及各業(yè)務流程的不同廉潔風險和主要防控措施，在業(yè)務過程中細致梳理和全面排查與風險點有關的制度設計缺陷，明確制度關鍵控制節(jié)點，使從業(yè)人員自覺用制度約束自己的行為；隨時驗證并不斷修正防控措施與規(guī)章制度的可行性；對不重視制度建設、不按照制度辦事、影響防控機制有效運行的按照規(guī)定嚴格查處，從而建立起實時有效地監(jiān)控網絡。
【關鍵詞】廉潔風險防控管理
【Abstract】 from the connotation, characteristics and risk investigation, prevention and control the key link of management and other aspects, proposed the understanding and Consideration on strengthening the management and risk prevention and control work.
【keyword】 clean risk prevention and control management
中圖分類號：TE11文獻標識碼：A
開展廉潔風險防控管理是反腐倡廉建設思路方法的重要轉變和創(chuàng)新，是反腐倡廉建設領域深入貫徹科學發(fā)展觀的重要實踐。本文從廉潔風險的內涵特征、排查的關鍵環(huán)節(jié)、防控管理的主要手段等方面，對如何做好廉潔風險防控管理工作談幾點粗淺的認識和思考。
一、廉潔風險的基本內涵和特征
風險，顧名思義，是可能發(fā)生的危險。廉潔風險，是指實施公共權力的主體在履行職責過程中的可能性，重點是黨員干部和重點崗位人員在行使職權中可能出現(xiàn)的不正當履行職責的危險。其基本特征為：
（一）客觀性。廉潔風險源于權力，是權力的衍生品、附屬物。只要有權力就存在濫用權力和的可能性，就有廉潔風險。廉潔風險有高低取決于權力的大小、權重和管理范疇，權力越大其廉潔風險越高，權力小，廉潔風險也隨之降低。
（二）潛在性。廉潔風險隱藏在權力運行之中，不是已發(fā)生的現(xiàn)實問題，沒有直接造成損失和危害，恰恰因為這種隱性特點，往往使人們視而不見。危機管理學有一條定律，凡是有可能發(fā)生的危險，遲早要發(fā)生。認識不到廉潔風險的潛在性，看不到權力背后的廉潔風險才是最大的風險。
（三）可控性。廉潔風險與不可抗拒的自然力量不同，它是人為行為風險，風險來自于人為因素，所以，通過加強對權力人的教育、監(jiān)管、防控，可以將廉潔風險轉化為腐敗的幾率降到最低。
（四）高危性。如果說許多危機的爆發(fā)都會讓人類付出慘痛的代價的話，那么，廉潔風險得不到有效控制，一旦聚集爆發(fā)，必將給國家財產造成巨大損失，給社會的廉潔性帶來巨大的破壞，甚至足以對一個政黨、一個國家造成致命的威脅。
二、廉潔風險防控管理的幾個關鍵環(huán)節(jié)
抓好廉潔風險防控管理，提高認識是前提，搞好排查是基礎，找準方法是關鍵。
（一）提高思想認識
廉潔風險防控工作是推進懲治和預防腐敗體系建設的新探索和新實踐，涉及政府、企事業(yè)單位各個管理崗位和業(yè)務流程環(huán)節(jié)，是全員參與的工作。因此，要通過宣傳，提高各級管理人員對廉潔風險防控工作重要性的認識；引導干部員工認識到有崗就有責，有責就有權，有權就有風險，從而正視廉潔風險的客觀性和潛在性?？朔冯y情緒、打消思想顧慮，做到主動工作，自覺參與。
（二）明確排點
剖析眾多腐敗案例，廉潔風險主要存在以下方面：
一是外部環(huán)境風險。包括經濟環(huán)境、政治環(huán)境、文化環(huán)境、生活方式等方面存在的負面因素，這些因素時刻對行權軌跡產生刺激和影響。二是內部管理風險。一個單位、一個部門內部管理水平低，對權力運行監(jiān)管不到位，權力運行得不到紀律和法規(guī)制度約束，濫用權力得不到及時有效的制止和懲罰，廉潔風險不僅存量多，而且轉化為腐敗的可能性就大。三是思想道德風險。實踐表明，如果一個人長期放松思想政治學習，其世界觀、人生觀、價值觀就容易出現(xiàn)偏差，手中掌控權力的人在缺乏監(jiān)督約束的情況下，就有可能發(fā)生、等腐敗問題，這無疑是最大的廉潔風險。
在以上三類風險中，外部環(huán)境的轉變和人的思想道德境界的提升是長期的，而內部管理風險可以在短期內進行改進，并可以有效地抵御外部環(huán)境風險和人的主觀動機風險。所以，廉潔風險防控的重點在于完善內部管理，查找履行崗位職責、部門職權和單位職能過程中存在的的風險。
（三）探索排查方法
排查廉潔風險是查找出可能導致權力濫用的條件和因素，方法運用顯得尤為重要。在廉潔風險防控工作機制的初創(chuàng)階段，一般采取縱橫“雙向梳理”和重點領域集中排查等方法。所謂縱向梳理，是指以業(yè)務管理為核心，結合業(yè)務專項檢查，按照業(yè)務排查、制度排查等方法，從業(yè)務流程、制度依據(jù)、檢查主體、監(jiān)督主體等方面分析是否存在制度缺失、管理漏洞、監(jiān)督盲點等。所謂橫向梳理，是指以各級崗位為重點，采取崗位排查、權限排查等方法，從崗位職責、控制節(jié)點、隱患分析、責任主體等方面實施全方位排查，分析崗位職責是否明確，崗位工作流程是否清晰，崗位權力是否有相關制度約束，崗位工作人員是否按章辦事，從而制定切合實際的整改防范措施。“雙向梳理”能形成縱橫交錯的排查網絡，最大限度的杜絕排查“死角”，強化各級業(yè)務管理部門的介入程度。實際操作中，可采取崗位職權界定法、業(yè)務流程梳理法、制度建設評估法、工作方式分析法、典型案例剖析法等具體排查方法。
（四）評定風險等級
廉潔風險防控不能不分輕重緩急，眉毛胡子一把抓，必須針對風險的等級進行分類管理。這就要求必須對查找出的廉潔風險因素做出科學的識別評估。根據(jù)權力的重要程度，自由裁量權的大小，腐敗行為發(fā)生的概率及危害程度等因素，對排查的廉潔風險點，按照“高”、“中”、“低”3個等級進行評定?！案摺笔窃诰哂小叭匾淮蟆睕Q策權、項目審批權、物資管理權等重要崗位查找出的廉潔風險，一般應視為高等級的風險；“中”是雖然已有一些防控管理措施，但仍有隨時轉化為不廉潔和腐敗問題的不確定性，需要進一步采取措施加強防控，應視為“中”等級的風險；“低”是雖然存在廉潔風險，可能發(fā)生不廉潔行為，但都具有可控性和預防性的風險點。
在評定風險等級中，應堅持就高不就低的原則，寧可把小問題看大，也不可把大問題看??；同時必須堅持實事求是的原則，經過集體討論確認，避免人為降低或提高風險等級，要按照個人自評、內部評議、專家建議、組織審定的程序進行，并廣泛聽取各方意見，確定級別后進行公示，將審核確定的風險點匯集成冊，按照組織和干部管理權限，對不同級別的廉潔風險實行分級管理，分級負責，責任到人。
三、廉潔風險防控管理的主要手段
（一）注重預防，形成機制
預防是廉潔風險防控管理工作的核心。實踐表明，能夠滋生腐敗的人群多數(shù)是掌握實權的干部和一些重要崗位的人員。因此，做好這部分人員的防控是做好廉潔風險防控管理工作的關鍵所在。對掌握實權的領導干部和重點崗位的人員要安排加強學習，提高綜合素質，從自身的思想、認識和行為上做好風險預防工作。建立一套行之有效的思想教育和學習體系，通過經常性的教育和學習，使黨員干部時刻保持清醒的頭腦，做到警鐘長鳴。如：組織廉潔警示教育活動、定期提醒談話等。建立廉潔風險防控的預警機制，是防止腐敗發(fā)生最有效的途徑，從思想、教育、制度、行為上科學設置“防線”，形成以工作崗位為點、以業(yè)務流程為線、以管理制度為面，點線面環(huán)環(huán)相扣的廉潔風險防控機制。常言道：“磨刀不誤砍柴工”，只有加大力度做好主動預防、超前防控工作，才能有效的遏制、減少和降低腐敗的發(fā)生。
（二）融入體系，常態(tài)運行
將廉潔風險防控工作納入懲防體系建設和黨風廉政建設責任制工作范疇，同規(guī)劃、同落實、同考核。黨群部門要結合責任制巡回檢查、查辦、效能監(jiān)察、廠務公開等重點工作，將各類違紀苗頭和信息通過落實責任制檢查考核、召開通報會、參與重大事項監(jiān)督等途徑及時反饋；業(yè)務主管部門將廉潔風險防控作為促進部門日常工作的有效途徑，圍繞經濟活動業(yè)務流程，廣泛開展崗位責任制大檢查、勞動競賽以及專項巡視等，及時整改發(fā)現(xiàn)的問題，推動管理、業(yè)務工作規(guī)范運行；基層單位要結合崗位實際，把廉潔風險防控工作納入日?！叭惫ぷ?、“標桿管理”等生產經營環(huán)節(jié)，通過排查整改風險隱患，完善精細化管理模式，使之成為日常工作的必然行為。
一、燃煤管理廉潔風險的表現(xiàn)形式及其誘因
“廉潔風險”是指實施公共權力的主體可能產生或發(fā)生濫用公共權力謀取私利的可能性。它不是明確的腐敗行為，但卻是腐敗行為發(fā)生的條件，并與具體的職務和崗位密切相關，涉及到權力運行的每一個環(huán)節(jié)，具有四個顯著的特點：一是客觀性，任何人都具有為自己謀私的本性，掌握公共權力的個人都有發(fā)生腐敗行為的風險；二是隨機性，只要有權力就存在濫用權力的可能性，只要有職能就存在不作為、亂作為的可能性，具有人、財、物等資源配置權力的任何崗位、任何人員、任何時候都可能發(fā)生腐敗行為；三是高危性，廉潔風險一旦發(fā)生，將給企業(yè)及職工利益造成嚴重損失，并對當事人個人和家庭幸福帶來無法估量的危害；四是可控性，在日常工作中認真貫徹執(zhí)行針對廉潔風險制定的各項防范措施，可以控制和降低腐敗行為發(fā)生的可能性。
二、燃煤管理廉潔風險防控工作應著力解決的問題
加強燃煤管理廉潔風險防控工作，目的是針對燃煤業(yè)務管理權力運行風險和監(jiān)督管理中的薄弱環(huán)節(jié)，主動預防，超前防范，推動監(jiān)督關口前移，有效防止權力濫用、等腐敗風險，最大限度控制和減少腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率，降低腐敗行為帶來的危害。工作中必須著力解決以下四個問題：
一是著力解決業(yè)務權力“職責不明、邊界不清”的問題。要認真梳理燃煤管理業(yè)務流程，按照“權責明晰、易于操作、便于監(jiān)督、提升效能”的原則，對燃煤管理所有崗位實施流程再造，細化燃煤業(yè)務處置權力行使過程中每個節(jié)點的監(jiān)管責任和控制措施，突出抓住定價、簽約、檢斤、檢質、結算等關鍵節(jié)點，繪制職權運行流程圖，從預防腐敗的角度進行研究分析，制定簡潔有效、便于操作的風險防控措施，確保權力行使過程公開透明、廉潔高效。
二是著力解決風險查找“避實就虛、空泛無著”的問題。在梳理燃煤業(yè)務處置職權職責、排查廉潔風險的過程中，要著重從企業(yè)當前燃煤管理體制機制存在的缺陷不足對照查找、從當前燃煤監(jiān)管工作開展和制度建設中的隱患漏洞對照查找、從近年來燃煤管理舉報反映的突出問題對照查找、從系統(tǒng)和兄弟單位發(fā)生的典型案例對照查找，認真分析可能出現(xiàn)權力尋租和有自由裁量權的環(huán)節(jié)與崗位，查找在思想道德、崗位職責、業(yè)務流程、制度機制和外部環(huán)境等方面存在的廉潔風險。
三是著力解決防控制度“流于形式、約束無力”的問題。要從腐敗現(xiàn)象易發(fā)的關鍵環(huán)節(jié)、關鍵崗位入手，建立包括廉潔教育、內控機制、檢查考核、監(jiān)督問責等內容的燃煤管理廉潔風險防控制度體系，重點抓好內控機制建設中有關業(yè)務流程、風險評估、監(jiān)控重點、監(jiān)控措施、監(jiān)控方法等內容的細化完善，并借助分級授權、網絡在線運行、不可逆操作、電子監(jiān)控、留存履職痕跡等技術手段，把廉潔風險防控制度固化為操作流程，形成環(huán)環(huán)相扣的權力運行監(jiān)控流程，確保制度的剛性執(zhí)行。
四是著力解決監(jiān)控責任“虛位缺位、有名無實”的問題。要實行廉潔風險防控責任承諾制度，堅持誰主管、誰負責的原則，完善廉潔風險防控責任層級管理機制，建立廉潔風險防控監(jiān)管連帶責任制度，明確防控制度落實人和監(jiān)管責任人，對廉潔風險防控不力、責任不落實、監(jiān)督不到位、發(fā)生嚴重違紀違法問題的，除追究當事人外，對負有領導責任、監(jiān)管責任的人員一并問責。
三、加強燃煤管理廉潔風險防控工作的思路和措施
分析燃煤管理廉潔風險的表現(xiàn)形式及其誘因，目的是為了防范風險、控制風險和化解風險。風險有大有小、發(fā)生的可能性大小也不一樣。因此，廉潔風險防控管理不能眉毛胡子一把抓，要根據(jù)風險發(fā)生可能性的高低、風險控制的難易程度、風險發(fā)生后造成的危害大小等因素，借助風險坐標圖、ABC分類法等手段進行分析、評估，確定各個廉潔風險的風險等級，結合實際制定落實防控措施。
一是在崗位個人方面，要從柔性教育和剛性制約兩方面入手，既要經常對風險崗位上的管理人員開展廉潔從業(yè)教育、警示教育，發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性的問題及時開展誡勉談話，引導燃煤管理人業(yè)人員樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀，筑牢思想道德防線；也要制定落實廉潔自律公開承諾制度、燃煤管理從業(yè)人員相互制衡機制、定期輪崗制度、關鍵指標激勵約束制度、舉報制度等，認真開展燃煤管理專項效能監(jiān)察和審計監(jiān)督工作，構建燃煤管理從業(yè)人員不想腐敗、不敢腐敗、不能腐敗的風險防控機制。如永安發(fā)電公司近年來堅持在燃煤管理部門深入開展以案說紀、廉潔家訪等活動，經常為燃煤管理從業(yè)人員敲響廉潔從業(yè)警鐘，打造“竹貴氣節(jié)，人貴勤廉”廉潔文化氛圍，并制定出臺熱值差獎懲辦法等制度，調動和保護燃煤管理從業(yè)人員積極性，鼓勵他們維護企業(yè)利益。
二是在企業(yè)內控方面，要從燃煤管理的關鍵風險點入手，健全完善企業(yè)內部監(jiān)督管理機制。如永安發(fā)電公司在燃煤管理組織架構上，按照決策權、執(zhí)行權和監(jiān)督權相互獨立、相互制衡的原則，成立并明確了公司燃料管理領導小組、燃料采購工作小組、商務糾紛處置工作小組、燃料管理監(jiān)督小組的職責權限、議事規(guī)則和工作程序；成立了燃料經營部、燃料管理部分別負責燃煤供應采購、廠內管理工作，分別納入企業(yè)經營和生產序列管理，分別由分管經營和生產的領導協(xié)助主要領導管理；將原燃管班拆分為燃管班、化驗班，分別負責采樣、制化工作等。在燃煤定價環(huán)節(jié)，由燃料采購部門及時了解掌握市場變化情況，相關部門集體研究討論采購建議，并報公司燃料領導小組集體決策，信息共享、公開透明，避免了權力過于集中。在簽約環(huán)節(jié)，對地產小煤由采購部門向公司在冊的所有地產煤供應商發(fā)出簽約邀請，并探索采取電子郵件、傳真等方式留存履職痕跡；對海運煤實施“陽光采購”，并對供應商報價郵箱密碼一分為二，燃煤采購部門、紀檢監(jiān)察部門各持一半，只有當兩個密碼同時輸入且均正確時才能打開郵箱。在檢斤環(huán)節(jié)定期請地方技術監(jiān)督部門檢驗過重回皮設備，定期開展各衡器間的比對分析工作，確保檢斤工作的合法性和準確性。在檢質環(huán)節(jié)，開展現(xiàn)場煤質目測比對分析，強化質檢人員與采樣人員的相互監(jiān)督；推動機械采樣裝置的投入使用，減少人為干預因素；實行煤質異常處置集體決策機制，避免個人說了算；實施采制化三級編碼，避免三個環(huán)節(jié)相互串通、人為操控熱值；在關鍵部位加裝攝像監(jiān)控設備，并將監(jiān)控視頻連接至運行集控室，接受廣大職工群眾的監(jiān)督；升級化驗設備，促進計量檢質數(shù)據(jù)直接上傳集團燃料管理平臺等等。在統(tǒng)計結算環(huán)節(jié)，形成了驗收部門統(tǒng)計、采購部門結算、財務部門審核的三級會審機制，監(jiān)察審計部門也定期不定期開展專項審計監(jiān)督。
2020年X月
為進一步推動嵌入式廉潔風險防控機制建設工作的有效落地，確保嵌入式廉潔風險防控機制發(fā)揮實效。按照公司的統(tǒng)一部署安排，XX分公司對廉潔風險防控工作情況開展了全面自查，結合公司特點，認真查找風險點，完善風險防控措施，規(guī)范權力運行的制約和監(jiān)督機制，要求各風險崗位嚴格遵守崗位職責，自覺接受員工群眾的監(jiān)督?，F(xiàn)將有關工作匯報如下：
一、開展自查的目的
針對容易產生風險的崗位進行分析評估，有效遏制和減少腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。大力推行重點風險崗位考評制。通過考評增強風險崗位人員的防范意識、責任意識，促使各項工作落到實處。不斷改進風險防控機制，構建權力運行的動態(tài)監(jiān)管模式。從源頭上拒腐防變。推進黨風廉政建設的深入開展。為創(chuàng)造和諧的工作環(huán)境提供保障。
三、自查內容
（一）XXXX：共6個風險點，其中A類風險點2個，B類2個，C類2個。由XXX負責，自查過程中未發(fā)現(xiàn)違規(guī)情況。
（二）XXXX：共6個風險點，其中B類風險點2個，C類4個。由XXX負責，自查過程中未發(fā)現(xiàn)違規(guī)情況。
（三）XXXX：共10個風險點，其中A類風險點2個，B類5個，C類3個。由負責XX工作的XXX負責，自查過程中未發(fā)現(xiàn)違規(guī)情況。
四、今后的風險防控工作措施
（一）XXXX方面，要嚴格把控各類驗收和費用關口，未達標準的決不驗收，嚴格執(zhí)行中央八項規(guī)定精神。
（二）XXXX方面，一是要對業(yè)務受理人員經常性地進行風險提醒教育，防范風險發(fā)生；二是對受理情況做好稽核跟蹤，做好事前防控，事后監(jiān)督。
（三）XXXX方面，要重點做好資金監(jiān)管，嚴格按天進行營業(yè)款稽核，確保營業(yè)款零風險。
XXXX分公司
【關鍵詞】廉潔文化建設；石油企業(yè)；推進
在理論中，廉潔文化建設可以說是其中不可或缺的有機組成部分，是建設社會主義先進文化的一項重要內容，并且還是新時期倡廉反腐的一項基礎性工作。廉潔文化建設是新時代下企業(yè)發(fā)展的新課題，對人有著和風細雨、潛移默化的教育功能，需要借助于一定的方法及形式加以表現(xiàn)，進而逐漸的被人們認可與接受。在石油企業(yè)中推進廉潔文化建設，是密切干群黨群關系，強化黨員干部廉潔意識，創(chuàng)設有助于倡廉反腐及黨風建設工作環(huán)境，推動企業(yè)和諧、有效及持續(xù)發(fā)展的必然選擇。由此可見，研究石油企業(yè)的廉潔文化建設，有著尤為重大的現(xiàn)實意義。
一、推進石油企業(yè)廉潔文化建設的有效途徑
（一）在企業(yè)文化中建設中融入廉潔文化建設
為企業(yè)的發(fā)展營造良好的內部環(huán)境以及提高企業(yè)的政治文明水平是企業(yè)廉潔文化建設的出發(fā)點。從總體上來看，廉潔文化共涉及到四方面的內涵：其一，以優(yōu)良的傳統(tǒng)示范激勵；其二，以崇高的信念理想凝魂；其三，以嚴明的制度法紀約束；其四，以高尚的道德觀念固本。這些均與企業(yè)員工的行為標準以及企業(yè)文化理念有著相通性、一致性，所以，應當有機的將廉潔文化建設和企業(yè)文化建設加以結合，將廉潔文化建設不斷的滲透到企業(yè)的物質文化建設、制度文化建設、精神文化建設中，貫穿到企業(yè)的整個管理過程中，以此強化企業(yè)廉潔文化建設的力度，豐富及拓展企業(yè)文化的內涵。
（二）常抓不懈，循序漸進
企業(yè)廉潔文化建設是文化層面廉政工作的延伸與深化，所以，石油企業(yè)應當對廉潔文化建設加以長期開展，傳播廉政知識，灌輸廉潔理念，促使員工能夠將廉潔誠信當作是共同的行為準則、職業(yè)操守，在企業(yè)的凝聚力、創(chuàng)造力和生命力中熔鑄廉潔文化的力量。企業(yè)的廉潔文化建設是長期性、系統(tǒng)性的一項重大工程，是需要長期堅持的一項工作，因而必須常抓不懈、循序漸進、持之以恒，要逐步的將廉潔理念樹立起來，發(fā)揮企業(yè)優(yōu)勢，繼承創(chuàng)新，為廉潔文化建設的順利推進奠定堅實的基礎。
（三）堅持“以人為本”的工作理念
思想道德問題可謂是腐敗的根本所在，而第一道抵御腐敗的防線就是強化思想道德建設。所以，石油企業(yè)應當始終堅持“以人為本”的基本廉潔理念，不僅要嚴格的抓好管理人員、黨員干部等重要群體，還應當延伸教育面至一線員工，逐步形成領導干部、一般黨員干部、管理人員及普通員工層面的廉潔教育宣傳路子。其中，普通員工所進行的主要是公民道德教育及職業(yè)道德教育，以便于盡快形成以德治企的風尚；管理人員及一般黨員干部要樹立廉潔清明、廉潔勤政、樂于奉獻、忠于職守的意識，主動自覺的經受各種各樣的挑戰(zhàn)和考驗；黨員領導干部應當重點進行黨紀黨規(guī)教育以及理論教育，要使黨員干部尤其是領導干部樹立正確的利益觀、地位觀、權力觀、人生觀、價值觀、世界觀，要常懷律己之心，常思貪欲之害，常修為政之德。
（四）創(chuàng)新完善的企業(yè)廉潔風險防控體系
根據(jù)企業(yè)自身特點創(chuàng)立廉潔風險防控體系好處，一是職工反腐倡廉的意識比加強，因為有了具體的崗位風險點，反腐倡廉成了每個人的事，與所在崗位每個人都分不開，人人要參與，積極性和意識自然得到了加強，突破反腐倡廉與我無關思想認識階段；二是集體議事的程序進一步得到了規(guī)范、透明，民主集中制原則得以有效貫徹執(zhí)行；三是崗位職責更加明確，崗位風險更加清晰，防控措施更加具體；四是業(yè)務流程更加規(guī)范，在對業(yè)務流程潛在風險點進行查找時，對不規(guī)范的流程及漏洞進行修改，促進了企業(yè)管理，把反腐倡廉各項要求融入到每個工作崗位。建設廉潔風險防控體系，可以選擇窗口單位熱點崗位進行試點。圍繞著權力運行和監(jiān)督制約，風險防控要以促進單位管理，完善部門制度，規(guī)范崗位工作程序為目的，自上而下，先部門后崗位，先領導后個人的順序，展開廉潔風險防控體系建設。廉潔風險防控體系并非只是制定個方案措施，必須對部門、崗位職責以及制度進行深入分析探討，從而找出風險點，制定防范措施，所以在制定風險防控人員和時間安排要嚴謹，必須成立專業(yè)小組來負責，風險點、防范措施、風險等級應該由廠黨委研究通過，逐步推廣全面執(zhí)行。
二、結語
中國石油企業(yè)發(fā)展已經逐漸形成自身獨特的文化，文化建設折射出的是企業(yè)的一種精神、企業(yè)的魂，是凝聚人心的力量。文化建設必須符合客觀實際，統(tǒng)一規(guī)劃，才能起到整體推進作用，而廉潔文化工作是一項艱巨的系統(tǒng)工程，在懲防結合、標本兼治、多管齊下、綜合治理指引下，需要企業(yè)干部職工共同努力，也需要全社會的共同努力。廉潔文化是企業(yè)文化的一部分，他們之間相互融合，才能真正的實現(xiàn)廉潔文化建設與企業(yè)管理之間的互動，從而推動企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。
參考文獻
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關鍵詞：廉政風險；防控；機制；信息技術
中圖分類號：F61 文獻標識碼：B
開展廉政風險防控體系建設，立足于預防，防范于未然，是構建懲防體系網格化的重要環(huán)節(jié)。江蘇省徐州市郵政局以規(guī)范權力運行為主線，借鑒風險管理系統(tǒng)控制的科學理念，強化制度建設，加強過程管控和監(jiān)督，并利用信息化手段，提升廉政風險的防控能力，推進廉政風險防控工作朝規(guī)范化、流程化、信息化、系統(tǒng)化、公開化的方向發(fā)展，保證權力沿著制度化、法制化的軌道運行，切實推進懲防體系建設。
1完善理論，確立目標，創(chuàng)新廉政風險防控管理工作
自2009年初江蘇省郵政公司開始部署查找“廉政風險點”活動以來，徐州市郵政局立即組織全局相關人員開展“以廉政風險點查找推進廉政風險防控創(chuàng)新”的調研活動，并利用一個月的時間解決了廉政風險防控理論的完善、風險識別的方法、措施制訂的途徑、監(jiān)督監(jiān)控的方法、考核評估的內容和工作的組織實施等問題。明確廉政風險點查找的范圍為各縣、市局單位，重點圍繞決策審批，組織人事，資金使用和管理，物資設備的采購、管理、分配、使用等關鍵環(huán)節(jié)和重點崗位，確立廉政風險防控工作目標：一是找全廉政風險點。通過對全局員工擔任的工作職責逐一排查，對權力運行每個環(huán)節(jié)逐一分析，對每條制度執(zhí)行情況逐一檢查，找出所有廉政風險點。二是訂準防范措施。通過深入分析每個廉政風險點產生的主客觀原因，有針對性地制訂切實可行的防范措施，對廉政風險點實施有效防控。三是健全規(guī)章制度。根據(jù)查找到的廉政風險點，及時修訂、完善相關規(guī)章制度，作為懲防體系的重要組成部分，對懲防體系進行補充完善，以提高制度的針對性、可操作性、規(guī)范性。四是使基層員工滿意。通過開展廉政風險點查找工作，進一步加強黨員干部的廉潔自律，進一步提高基層員工對全市郵政黨風廉政建設工作的滿意度。
2明確流程，穩(wěn)步實施，構建廉政風險防控長效管理機制
為切實做好“廉政風險點”的查找工作并推進“廉政風險點”在廉政風險防控管理中發(fā)揮作用，徐州市郵政局將此項工作分為六個步驟，即宣傳發(fā)動、初查公示、梳理定位、評估分級、簽字承諾、長效防控。通過有力執(zhí)行，徐州市郵政局共查找出廉政風險點2012個。分為103種，9大類，涉及風險崗位426個，涉及風險崗位人員389人。
2.1宣傳發(fā)動
堅持教育為先，廣泛宣傳發(fā)動，樹立風險理念，筑牢思想防線。通過召開動員會、專題培訓、重點輔導、交流研討等方式，加強對廉政風險點查找工作的宣傳，提高廣大黨員干部對開展廉政風險點查找工作重要性和緊迫性的認識水平。通過警示教育、專題黨課、大討論等活動，加強黨紀、法規(guī)教育，積極引導廣大黨員干部牢固樹立“崗位有風險，用權須謹慎”的意識，自覺養(yǎng)成“工作要有原則、做人要有人格、行為不能出格”的職業(yè)操守，增強做好廉政風險點查找工作的自覺性。讓大家理解查找風險點的目的是為了減少發(fā)生腐敗的可能性，防微杜漸，從根本上保護領導干部和每一位員工。
2.2初查公示
按照“對照崗位——梳理崗位職責——查找廉政風險——制定防范措施——公示接受建議”的流程，全面排查崗位風險。徐州市郵政局組織全體員工依據(jù)各人的崗位職責，從決策審批，組織人事，資金使用和管理，物資設備的采購、管理、分配、使用等關鍵環(huán)節(jié)和重點崗位，分析并查找可能引發(fā)不廉潔行為甚至違紀違法問題的廉政風險點；制定防范控制風險點的管理措施，填寫《徐州郵政局廉政風險點自查、分析、防范承諾表》，做到每查找到一個廉政風險點就填一張表，通過公示欄等形式進行公示，并及時收集反饋意見，對廉政風險點的防控措施進行修訂、完善。
2.3梳理定位
在采取自下而上的方式查找廉政風險點的基礎上，廉政風險點查找活動領導小組對各單位上報的自查情況進行嚴格的梳理審查，查不準的堅決不放過。對自我查找不到位、風險點定位不準確、預防控制不適用以及應付了事的人員，責令其重新分析查找，確保廉政風險點準確定位。
2.4評估分級
將查找出來的廉政風險點進行風險評估，確定風險等級，明確責任追究的規(guī)定。根據(jù)廉政風險可能對郵政企業(yè)造成的經濟損失和不良影響及后果的嚴重程度，確定廉政風險等級分為三級：一級為最高，風險造成后果最為嚴重，由紀檢監(jiān)察重點監(jiān)控；二級是可能出現(xiàn)廉政風險苗頭的，由分管領導重點監(jiān)控；三級為最低，即可能轉變?yōu)轱L險苗頭的，由部門領導監(jiān)控。對應的責任追究規(guī)定是：一級廉政風險對應的責任追究為停職檢查和通報批評，二級廉政風險對應的責任追究為誡免談話或通報批評，三級廉政風險對應的責任追究為批評教育。
2.5簽字承諾
查找到的風險點經領導小組確認并評級后，所涉及風險崗位的風險防范承諾人(即各單位廉政風險崗位人員)分別簽訂《徐州郵政局廉政風險防范承諾書》，并由廉政風險防范監(jiān)督人(即單位主要負責人或廉政風險監(jiān)控崗位人員)和紀檢監(jiān)察部門簽字確認。同時，要求廉政風險防范承諾人熟知本崗位的廉政風險、責任和防范措施，嚴格執(zhí)行本崗位的工作制度和流程，積極參加政治思想教育和業(yè)務培訓，努力做到廉潔奉公、遵章守紀，維護國家和企業(yè)利益。廉政風險防范監(jiān)督人對監(jiān)控范圍內的廉政風險崗位人員負有教育、檢查、監(jiān)督的責任，要切實做到對廉政風險的有效監(jiān)督和控制，將有可能出現(xiàn)的問題消滅在萌芽狀態(tài)，讓廉政風險崗位人員少犯或不犯錯誤，讓國家和企業(yè)利益少受或不受損失。要求廉政風險防控工作必須做到責任到人、監(jiān)控到位、防范有力，最終達到風險點無風險的目的。
一、指導思想和目標要求
（一）指導思想。以“防范在前、預警在先”為出發(fā)點，以排查廉政風險為基礎，以制約和監(jiān)督權力運行為核心，以完善制度機制為重點，切實抓好財政全系統(tǒng)重點崗位、重點部位、重點環(huán)節(jié)的廉政風險防范管理工作，有效建立廉政預警防范機制，促進財政工作健康發(fā)展。
（二）目標要求。開展廉政風險防控管理工作，要達到以下目標：一是增強風險意識。各股室、二級機構防范廉政風險的主動性要進一步提高，黨員干部防范廉政風險的自覺性要進一步加強。二是找準廉政風險。對重點股室、重點崗位等廉政風險點進行全面排查，切實做好找準查深。三是完善防控措施。逐步建立以工作崗位為點、工作程序為線、監(jiān)管制度為面的廉政風險防控管理機制。四是有效預防腐敗。最大限度地減少腐敗問題的發(fā)生，保護財政干部干事創(chuàng)業(yè)的積極性。
二、實施范圍和主要任務
（一）實施范圍。局機關各股室、二級機構及全體黨員干部職工均應參與廉政風險防控活動。
（二）主要任務。進一步清理確認內部管理權力，以權力運行過程為主線，以業(yè)務流程為依據(jù)，認真分析易發(fā)問題的重點部位和關鍵環(huán)節(jié)，繼續(xù)深入排查廉政風險點，科學劃分風險等級，制定風險防控措施、落實風險防控責任。按照“職權明確、配置科學、運行公開、制約有效”的原則，構建“權責清晰、流程規(guī)范、風險明確、措施有力、制度管用、預警及時”的廉政風險防控機制，促進行政權力運行規(guī)范，公共服務公開透明，實現(xiàn)對權力的有效監(jiān)督制約，最大限度地減少腐敗問題的發(fā)生。
三、工作內容
（一）制定防控手冊，規(guī)范工作流程
1、按照“職權法定、權責一致”的要求和“誰行使、誰清理”的原則，對各股室、二級機構和崗位權力事項進行全面清理，摸清底數(shù)，確定對管理和服務相對人行使的職權。
2、對依法確定的職權進行分項梳理，編制“職權目錄”，明確職權名稱、內容、辦理主體和法律依據(jù)。按照“程序法定、流程簡便”的要求，對每一項職權，明確辦理主體、依據(jù)、程序、監(jiān)督渠道，科學編制“權力運行流程圖”。
（二）排查廉政風險，評估風險等級
1、圍繞權力運行，通過自己找、領導提、群眾幫、集體定等多種形式，全面查找崗位職責、業(yè)務流程、制度機制等方面可能存在的廉政風險。對查找的廉政風險點進行綜合分析和研判，建立廉政風險目錄，并在一定范圍內公開，接受社會監(jiān)督。
2、在找準查深廉政風險的基礎上，依據(jù)廉政風險點的多少和權力重要性、權力行使的頻率、腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率等內容，評定廉政風險點。對廉政風險實行分級管理、分級負責，重點突出對高等級風險的有效防控。
（三）制定防控措施，規(guī)范權力運行
1、圍繞查找的廉政風險點和確定的風險等級，有針對性地制定并推進防控措施，有效化解廉政風險。按照廉潔、效能、便民的原則，制定業(yè)務流程圖，確保程序規(guī)范、效率提高、簡明清晰、方便辦事。屬于制度機制缺失或不完善方面的，建立健全相關制度機制，并抓好制度的落實。
2、廉政風險防控要著眼于建立權力分解和制衡機制，對權力進行科學分解和配置，建立決策權、執(zhí)行權、監(jiān)督權，既相互制約又相互協(xié)調的權力結構和運行機制；全面實行崗位責任制、首問負責制、限時辦結制、績效評估制、責任問責制等工作制度。
（四）加強公示公開，推進科技防控
1、通過政府網站、媒體、上墻等方式，主動向社會公開不涉及國家秘密和個人隱私的職權目錄、“權力運行流程圖”，接受社會監(jiān)督。特別是對干部選拔任用、財務報銷、政府采購、項目工程、資產狀況等各類內部事項，加大公開力度，切實加強廉政風險防控。
2、加強統(tǒng)一規(guī)劃和資源整合，充分利用現(xiàn)有電子政務設施，依托科技手段優(yōu)化權力運行、防控廉政風險。建立完善權力網上公開運行機制。探索運用信息化手段，加強對單位內部行使的人、財、物管理等權力的廉政風險防控。
（五）構建長效機制，強化監(jiān)督檢查
1、建立健全教育長效機制，通過開展權力觀教育、崗位廉政教育、示范教育、警示教育和法紀教育，引導財政干部牢固樹立廉潔意識、風險意識和責任意識，增強拒腐防變的主動性和堅定性。
一、工作目標
按照全面開展、扎實推進、突出重點、務求實效的要求，緊緊抓住“找、防、控”三個關鍵環(huán)節(jié)，全面查找并有效識別黨員干部在思想道德、崗位職責、業(yè)務流程、制度機制、工作效能、外部環(huán)境等方面存在或潛在的風險，探索尋找能夠有效防控風險的途徑，形成科學化、標準化廉能管理規(guī)范，把對權力的監(jiān)督制約貫穿于工作運行的各個方面，使黨員干部得到保護，工作效能得到提升，發(fā)展環(huán)境得到優(yōu)化。
二、方法步驟
1、宣傳發(fā)動。成立風險崗位廉能管理工作機構，制定具體的工作實施方案，召開風險崗位廉能管理工作動員會，全面啟動風險崗位廉能管理工作。
2風險采集。重點圍繞“人、財、物”管理的權力運行和監(jiān)督制約，結合工作實際，采取自己找、群眾提、互相查、領導點、組織評等方法，充分利用三務公開（黨務、政務、村務公開）、行風評議、環(huán)境監(jiān)測、問卷調查、舉報投訴、財務審計、執(zhí)法檢查、考核考察等監(jiān)督渠道收集風險。（1）思想道德風險。主要表現(xiàn)為放松思想政治理論學習、理想信念動搖，世界觀、人生觀、價值觀偏離，廉潔從政意識淡化，不思想進取，脫離群眾，貪圖享受，腐化墮落等。（2）崗位職責風險。主要表現(xiàn)在履行職責、提供管理服務工作過程中，由于崗位的特殊性，可能造成崗位人員不履行或不正確履行職責的風險，可分為三個層面：一是領導崗位。從體制機制、權力運行、人員管理等環(huán)節(jié)中查找風險，分析工作運行過程中產生風險的環(huán)節(jié)及表現(xiàn)，重點查找重大決策、重要干部任免、重大項目安排和大額度資金使用等方面容易產生違紀違法行為的風險。二是中層崗位。重點查找在行使行政審批權、行政執(zhí)法權、自由裁量權、現(xiàn)場決策權和內部管理權等過程中可能存在的風險及表現(xiàn)形式。三是操作崗位。對照崗位職責和工作制度，查找個人在履行職責、執(zhí)行制度、行使自由裁量權、業(yè)務處置權等方面存在或潛在的風險及其表現(xiàn)形式，重點圍繞資金流量大、業(yè)務頻率高、權力相對集中的崗位。（3）業(yè)務流程風險。主要表現(xiàn)為業(yè)務流程設計不夠完善，個人自由裁量權過大，工作流程各環(huán)節(jié)之間不能發(fā)揮監(jiān)督制約作用。評估衡量體系存在缺失，可能造成權力失控和行為失范的因素。（4）制度機制風險。主要表現(xiàn)為不能適應改革發(fā)展和黨風廉政建設的需要，制度存在缺失，可操作性不強；制度機制之間缺乏支撐銜接，約束力或監(jiān)督力作用不明顯；制度貫徹落實不到位，缺乏監(jiān)督落實的相應措施，導致行政行為失控的因素。（5）工作效能風險。主要表現(xiàn)為由于主客觀原因造成拖延懈怠、推諉塞責、執(zhí)行不力、效能低下等方面。（6）外部環(huán)境風險。主要表現(xiàn)為管理服務對象在工作往來中可能對崗位責任人給予非正常影響或利益誘惑，導致行為失范，產生失職瀆職或權錢交易等風險。
3、風險評定。將采集到的風險進行分析測評，綜合風險危害程度及發(fā)生機率等因素，將風險崗位由高到低劃分為三個等級。一級風險。指發(fā)生機率高，社會影響大，或者一旦發(fā)生損害嚴重的風險，如有可能觸犯國家法律，構成犯罪的風險等。二級風險。指發(fā)生機率較高，有一定社會影響，或者一旦發(fā)生損害較為嚴重的風險，如有可能涉及違相關法規(guī)，受到紀律處分的風險等。三級風險。指發(fā)生機率較小，或者有可能造成不良政治、社會影響，產生經濟損失的風險。風險等級由崗位責任人自評，經分管領導審核后提交黨委審批。
