序言：寫(xiě)作是分享個(gè)人見(jiàn)解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了1篇的循環(huán)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利淺析樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請(qǐng)盡情閱讀。

2018年1月，甘肅省《關(guān)于構(gòu)建生態(tài)產(chǎn)業(yè)體系推動(dòng)綠色發(fā)展崛起的決定》提出，要培育發(fā)展清潔生產(chǎn)、節(jié)能環(huán)保、清潔能源、先進(jìn)制造、文化旅游、通道物流、循環(huán)農(nóng)業(yè)、中醫(yī)中藥、數(shù)據(jù)信息、軍民融合等十大生態(tài)產(chǎn)業(yè)。其中，循環(huán)農(nóng)業(yè)是指在農(nóng)作系統(tǒng)中促進(jìn)農(nóng)業(yè)資源高效流動(dòng)的活動(dòng)，以達(dá)到節(jié)能減排和資源可持續(xù)利用的目的，促進(jìn)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)和農(nóng)村的健康發(fā)展，是繼精準(zhǔn)農(nóng)業(yè)、生態(tài)農(nóng)業(yè)和可持續(xù)農(nóng)業(yè)后興起的一種新的農(nóng)業(yè)發(fā)展思路。循環(huán)農(nóng)業(yè)發(fā)展新模式旨在采用現(xiàn)代先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)及現(xiàn)代化管理理念來(lái)實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)與經(jīng)濟(jì)的有機(jī)結(jié)合，促進(jìn)人與自然的健康和諧發(fā)展[1]。通過(guò)分析全國(guó)及甘肅省循環(huán)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀以及甘肅省循環(huán)農(nóng)業(yè)專(zhuān)利情況，能夠?yàn)樯婕爱a(chǎn)業(yè)發(fā)展政策制定、科研項(xiàng)目立項(xiàng)、企業(yè)自主創(chuàng)新和市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)提供決策參考和技術(shù)支撐。

1全國(guó)循環(huán)農(nóng)業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)及專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)狀況分析

1.1數(shù)據(jù)來(lái)源與檢索策略

筆者根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦公室印發(fā)的《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類(lèi)與國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)參照關(guān)系表（2021）（試行）》[2]，并利用智慧芽專(zhuān)利信息檢索和分析平臺(tái)對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)名稱(chēng)為“生物農(nóng)業(yè)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)”的相關(guān)專(zhuān)利進(jìn)行檢索和分析。主要采用IPC分類(lèi)號(hào)的檢索方式，對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)名稱(chēng)為“生物農(nóng)業(yè)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)”相關(guān)的IPC分類(lèi)號(hào)進(jìn)行檢索，通過(guò)去噪去重，最終得到中國(guó)相關(guān)發(fā)明專(zhuān)利和實(shí)用新型專(zhuān)利850224件。

1.2專(zhuān)利申請(qǐng)趨勢(shì)

專(zhuān)利申請(qǐng)趨勢(shì)可以在一定程度上反映某一領(lǐng)域技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)。由圖1可知，在2010年以前，關(guān)于循環(huán)農(nóng)業(yè)方向的專(zhuān)利申請(qǐng)量增長(zhǎng)緩慢，2010年之后申請(qǐng)量迅速增長(zhǎng)，并于2017年達(dá)到最大值。然而，近年來(lái)申請(qǐng)量有所下降，但仍然維持在一個(gè)較高水平。這可能與我國(guó)農(nóng)業(yè)部2017年發(fā)布的《農(nóng)業(yè)綜合開(kāi)發(fā)區(qū)域生態(tài)循環(huán)農(nóng)業(yè)項(xiàng)目指引（2017—2020年）》的通知有關(guān)。該通知指出，從2017年起在農(nóng)業(yè)綜合開(kāi)發(fā)項(xiàng)目區(qū)集中力量快速推進(jìn)區(qū)域生態(tài)循環(huán)農(nóng)業(yè)項(xiàng)目建設(shè)。

1.3法律狀態(tài)分析

如圖2所示，在全國(guó)850224件專(zhuān)利中，失效專(zhuān)利409435件，占比高達(dá)48%；有效專(zhuān)利236228件，僅占28%。由此說(shuō)明，我國(guó)循環(huán)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域總體專(zhuān)利質(zhì)量有待提升。

1.4主要申請(qǐng)人分析

由圖2可知，全國(guó)關(guān)于循環(huán)農(nóng)業(yè)的專(zhuān)利申請(qǐng)量排名前十五的專(zhuān)利申請(qǐng)人分別為江南大學(xué)、浙江大學(xué)、上海博得基因開(kāi)發(fā)有限公司、四川農(nóng)業(yè)大學(xué)、中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)、華中農(nóng)業(yè)大學(xué)、南京農(nóng)業(yè)大學(xué)、華南農(nóng)業(yè)大學(xué)、福建農(nóng)林大學(xué)、江蘇省農(nóng)業(yè)科學(xué)院、西北農(nóng)林科技大學(xué)、廣西大學(xué)、山東農(nóng)業(yè)大學(xué)、上海交通大學(xué)及南京林業(yè)大學(xué)。從排名前十五的申請(qǐng)人可以看出，我國(guó)關(guān)于循環(huán)農(nóng)業(yè)方向的研究主要集中在高校，分布在公司的專(zhuān)利申請(qǐng)量較少，說(shuō)明該行業(yè)科研成果轉(zhuǎn)化率有待提升，大量的技術(shù)創(chuàng)新仍停留在基礎(chǔ)研究階段，未來(lái)在科研成果轉(zhuǎn)化方面還有很大上升空間。排名前五的申請(qǐng)人中，江南大學(xué)的專(zhuān)利技術(shù)主要集中在C12N（微生物或酶；其組合物；繁殖、保藏或維持微生物；變異或遺傳工程；培養(yǎng)基）；浙江大學(xué)的專(zhuān)利技術(shù)主要分布在C12N，其次是A01H（新植物或獲得新植物的方法；通過(guò)組織培養(yǎng)技術(shù)的植物再生）；上海博得基因開(kāi)發(fā)有限公司的專(zhuān)利技術(shù)主要分布在C12N等生物技術(shù)領(lǐng)域；四川農(nóng)業(yè)大學(xué)的專(zhuān)利技術(shù)則主要分布在A01G（園藝；蔬菜、花卉、稻、果樹(shù)、葡萄、啤酒花或海菜的栽培；林業(yè)；澆水）、A01H和C12N；中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)的專(zhuān)利技術(shù)分布主要集中在A01H和C12N。

1.5技術(shù)分布分析

中國(guó)循環(huán)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域?qū)＠夹g(shù)分布如圖3所示，相關(guān)技術(shù)主要集中在A23L（食品、食料或非酒精飲料；它們的制備或處理，例如烹調(diào)、營(yíng)養(yǎng)品質(zhì)的改進(jìn)、物理處理；食品或食料的一般保存）、C05G（肥料的混合物；由一種或多種肥料與無(wú)特殊肥效的添加劑組分的混合物；以形狀為特征的肥料）、A23K（專(zhuān)門(mén)適用于動(dòng)物的喂養(yǎng)飼料；其生產(chǎn)方法）、A01G、C12M（酶學(xué)或微生物學(xué)裝置）、C12N中。其中：在A23L技術(shù)領(lǐng)域，雀巢產(chǎn)品技術(shù)援助有限公司和江南大學(xué)專(zhuān)利申請(qǐng)量較多；在C05G技術(shù)領(lǐng)域，山東勝偉園林科技有限公司、貴州大學(xué)、深圳市芭田生態(tài)工程股份有限公司處于優(yōu)勢(shì)地位；在A23K技術(shù)領(lǐng)域，長(zhǎng)沙瑞多康生物科技有限公司具備顯著優(yōu)勢(shì)；在A01G技術(shù)領(lǐng)域，四川農(nóng)業(yè)大學(xué)專(zhuān)利申請(qǐng)量顯著領(lǐng)先于其他申請(qǐng)人；在C12M和C12N技術(shù)領(lǐng)域，浙江大學(xué)和上海博德基因開(kāi)發(fā)有限公司處于優(yōu)勢(shì)地位。

1.6專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)情況分析

專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)管理是企業(yè)專(zhuān)利資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中管理輔助活動(dòng)的總稱(chēng)[3]，包括專(zhuān)利的許可、質(zhì)押、轉(zhuǎn)讓等。專(zhuān)利許可是許可人以訂立專(zhuān)利實(shí)施許可合同的方式允許被許可人在一定范圍內(nèi)使用其專(zhuān)利的活動(dòng)[4]。專(zhuān)利質(zhì)押是指專(zhuān)利權(quán)人將擁有的專(zhuān)利權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)作為質(zhì)押物，向銀行申請(qǐng)貸款的一種融資方式[5]。專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓是指專(zhuān)利權(quán)人作為受讓方，將其發(fā)明創(chuàng)造專(zhuān)利的所有權(quán)交給受讓方的技術(shù)轉(zhuǎn)讓形式。我國(guó)循環(huán)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域?qū)＠?，發(fā)生權(quán)利轉(zhuǎn)移的專(zhuān)利共40494件，約占總申請(qǐng)量的4.8%；發(fā)生許可的有3784件，約占總申請(qǐng)量的0.45%；用于質(zhì)押的專(zhuān)利有3506件，約占總申請(qǐng)量的0.41%。反映現(xiàn)階段我國(guó)在循環(huán)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)專(zhuān)利技術(shù)市場(chǎng)轉(zhuǎn)化率低、專(zhuān)利許可專(zhuān)業(yè)化水平不高[6]的現(xiàn)狀。

2甘肅省循環(huán)農(nóng)業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)及專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)狀況分析

2.1專(zhuān)利申請(qǐng)趨勢(shì)

如圖4所示，甘肅省循環(huán)農(nóng)業(yè)專(zhuān)利總體申請(qǐng)趨勢(shì)與我國(guó)循環(huán)農(nóng)業(yè)專(zhuān)利總體申請(qǐng)趨勢(shì)保持一致，在2010年以前，專(zhuān)利申請(qǐng)量緩慢增長(zhǎng)，2010年以后申請(qǐng)量增長(zhǎng)迅速，并于2018年達(dá)到最大申請(qǐng)量。一方面相關(guān)創(chuàng)新主體的研發(fā)投入逐年遞增，另一方面與國(guó)家2010年以后陸續(xù)出臺(tái)的專(zhuān)利資助和推進(jìn)政策有關(guān)。

2.2法律狀態(tài)分析

在甘肅省循環(huán)農(nóng)業(yè)11880件專(zhuān)利中，失效專(zhuān)利數(shù)量達(dá)到5462件，占比高達(dá)46%；有效專(zhuān)利數(shù)量為4079件，僅占總申請(qǐng)量的34%；其余的2339件專(zhuān)利目前處于審查過(guò)程中。與全國(guó)水平相比，甘肅省循環(huán)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域?qū)＠行?shù)量占比高出全國(guó)循環(huán)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域有效專(zhuān)利6個(gè)百分點(diǎn)。

2.3主要申請(qǐng)人分析

如圖5所示，甘肅省關(guān)于循環(huán)農(nóng)業(yè)方向的專(zhuān)利集中在甘肅省各個(gè)科研院所，其中甘肅農(nóng)業(yè)大學(xué)專(zhuān)利申請(qǐng)量為599件，排名第一；中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院蘭州畜牧與獸藥研究所、中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院蘭州獸醫(yī)研究所和蘭州大學(xué)分別排名第二、三、四，這3家單位申請(qǐng)量接近。在排名前十五的申請(qǐng)人中，高校及科研院所共有13個(gè)，說(shuō)明甘肅省循環(huán)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域相關(guān)技術(shù)主要集中在科研院所。對(duì)申請(qǐng)量明顯較多的前4位申請(qǐng)人進(jìn)行具體技術(shù)分支的統(tǒng)計(jì)，發(fā)現(xiàn)甘肅農(nóng)業(yè)大學(xué)專(zhuān)利技術(shù)主要集中在A01G、C12N、A23K等領(lǐng)域；中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院蘭州畜牧與獸藥研究所專(zhuān)利技術(shù)主要集中在C12M、A01K（畜牧業(yè)；養(yǎng)鳥(niǎo)業(yè)；養(yǎng)蜂業(yè)；養(yǎng)魚(yú)業(yè)；捕魚(yú)業(yè)；飼養(yǎng)或養(yǎng)殖其他類(lèi)不包含的動(dòng)物；動(dòng)物的新品種）等領(lǐng)域；中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院蘭州獸醫(yī)研究所專(zhuān)利技術(shù)主要集中在A61P（化合物或藥物制劑的特定治療活性）、C12N等領(lǐng)域；蘭州大學(xué)專(zhuān)利技術(shù)主要分布在C12N、A01G及A01H等領(lǐng)域。

2.4技術(shù)分布分析

甘肅省循環(huán)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域?qū)＠夹g(shù)分布情況如圖6所示，甘肅省循環(huán)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域?qū)＠夹g(shù)主要集中在A01G、C05G、A01K、A23L、A23K、C12M等IPC分類(lèi)號(hào)中，與全國(guó)總體趨勢(shì)存在細(xì)微差別，A01K出現(xiàn)在甘肅省主要技術(shù)中。其中：在A01G和A23K技術(shù)領(lǐng)域，甘肅農(nóng)業(yè)大學(xué)處于優(yōu)勢(shì)地位；在A01K和C12M技術(shù)領(lǐng)域，中國(guó)農(nóng)業(yè)科學(xué)院蘭州畜牧與獸藥研究所具備明顯優(yōu)勢(shì)；在C05G和A23L技術(shù)領(lǐng)域，慶陽(yáng)敦博科技發(fā)展有限公司和甘肅大整健康管理股份有限公司具備微弱優(yōu)勢(shì)。

2.5專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)情況分析

甘肅省發(fā)生權(quán)利轉(zhuǎn)移的專(zhuān)利共計(jì)426件，占甘肅省循環(huán)農(nóng)業(yè)專(zhuān)利總量的3.6%；發(fā)生許可的專(zhuān)利共13件，約占申請(qǐng)總量的0.1%；發(fā)生質(zhì)押的專(zhuān)利共23件，約占申請(qǐng)總量的0.2%。其中：首件質(zhì)押專(zhuān)利發(fā)生在2010年，質(zhì)押登記生效日期主要集中在2015—2020年，其中甘肅雙創(chuàng)信用擔(dān)保有限公司以及各銀行作為主要質(zhì)權(quán)人，反映出甘肅省循環(huán)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域?qū)＠傮w運(yùn)營(yíng)水平滯后，主要是專(zhuān)利本身質(zhì)量不高或申請(qǐng)人自行轉(zhuǎn)化意愿較低等諸多因素導(dǎo)致這一局面。

3結(jié)論

甘肅省是典型的農(nóng)業(yè)省份，近些年以構(gòu)建資源節(jié)約型、環(huán)境友好型農(nóng)業(yè)為目標(biāo)，堅(jiān)持綠色發(fā)展，大力開(kāi)展生態(tài)循環(huán)農(nóng)業(yè)建設(shè)，積極推廣先進(jìn)生態(tài)循環(huán)農(nóng)業(yè)發(fā)展[6]，但是在發(fā)展的同時(shí)也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題。從總體專(zhuān)利申請(qǐng)量來(lái)看，排名全國(guó)中后，反映出甘肅省總體專(zhuān)利技術(shù)創(chuàng)新仍面臨挑戰(zhàn)；從專(zhuān)利有效性來(lái)看，現(xiàn)有專(zhuān)利失效率較高，反映出甘肅省循環(huán)農(nóng)業(yè)相關(guān)專(zhuān)利中的低質(zhì)量專(zhuān)利較多；從專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)來(lái)看，運(yùn)營(yíng)水平遠(yuǎn)低于我國(guó)總體運(yùn)營(yíng)水平，說(shuō)明獲得授權(quán)的相關(guān)專(zhuān)利大量成為沉睡專(zhuān)利[7]。針對(duì)上述問(wèn)題，甘肅省需采取措施來(lái)推動(dòng)省內(nèi)循環(huán)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。

4建議

4.1加大研發(fā)投入，尋求技術(shù)突破，提升專(zhuān)利創(chuàng)新水平

甘肅省專(zhuān)利總體申請(qǐng)量為11880件，全國(guó)排名第25位，且該領(lǐng)域起步晚于全國(guó)5年左右，因而發(fā)展較為滯后。但是，近年來(lái)專(zhuān)利申請(qǐng)量呈迅速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，說(shuō)明甘肅省相關(guān)科研單位及企業(yè)已經(jīng)關(guān)注到該領(lǐng)域并積極研發(fā)。未來(lái)相關(guān)科研單位及企業(yè)應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注該領(lǐng)域，在現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上努力實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破，提升專(zhuān)利創(chuàng)新水平。

4.2提升專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)水平，助力甘肅省循環(huán)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展

甘肅省循環(huán)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域?qū)＠\(yùn)營(yíng)水平遠(yuǎn)低于全國(guó)水平，大量專(zhuān)利被閑置，反映出現(xiàn)有的已授權(quán)專(zhuān)利市場(chǎng)價(jià)值較低，這就要求相關(guān)科研單位及企業(yè)提升專(zhuān)利質(zhì)量，申請(qǐng)人應(yīng)深入研究循環(huán)農(nóng)業(yè)各個(gè)技術(shù)領(lǐng)域，并將相關(guān)研究轉(zhuǎn)化為知識(shí)產(chǎn)權(quán)，提升專(zhuān)利的市場(chǎng)價(jià)值。同時(shí)，各個(gè)專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提升專(zhuān)利代理人員的專(zhuān)業(yè)性，避免由于撰寫(xiě)問(wèn)題導(dǎo)致高價(jià)值專(zhuān)利未獲得授權(quán)從而影響專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)水平，以此推動(dòng)甘肅省循環(huán)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展。

4.3緊跟政策導(dǎo)向，關(guān)注特色領(lǐng)域，發(fā)揚(yáng)優(yōu)勢(shì)技術(shù)

申請(qǐng)人應(yīng)及時(shí)跟進(jìn)國(guó)家相關(guān)政策，根據(jù)我國(guó)循環(huán)農(nóng)業(yè)發(fā)展大趨勢(shì)預(yù)判未來(lái)發(fā)展熱點(diǎn)，搶占新技術(shù)發(fā)展高地。進(jìn)一步結(jié)合甘肅省循環(huán)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)特色領(lǐng)域發(fā)展優(yōu)勢(shì)技術(shù)，以此打破甘肅省循環(huán)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)目前處于較為落后態(tài)勢(shì)的局面，助力甘肅省循環(huán)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)展。

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作者:尤瑾 喬志偉 李洋 馬玉萍 黃新業(yè) 單位:蘭州大學(xué)藥學(xué)院 蘭州大學(xué)技術(shù)與創(chuàng)新支持中心 蘭州大學(xué)科學(xué)技術(shù)發(fā)展研究院