發(fā)布時間：2022-04-04 02:15:33
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的經(jīng)濟(jì)研究管理論文樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
1。主流化原則：網(wǎng)景公司相信，要使導(dǎo)航者這個網(wǎng)絡(luò)瀏覽器軟件在市場中獲得成功，必須激發(fā)大量需求。因此，他們采取了特別行動，免費(fèi)贈送4000萬份軟件。通過快速形成巨大的市場占有率，導(dǎo)航者成為這個領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)。這種為了贏得市場最大份額而贈送第一代產(chǎn)品的做法被稱之為主流化原則。主流化原則有助于吸引顧客，迅速提高市場份額，使企業(yè)在市場上占有主流地位。
在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中，最初建立數(shù)字產(chǎn)品和基礎(chǔ)設(shè)施的費(fèi)用很大，繼續(xù)擴(kuò)張的成本卻很小，由此產(chǎn)生了新的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。而且，每生產(chǎn)一個產(chǎn)品，也是一個學(xué)習(xí)的機(jī)會。企業(yè)從生產(chǎn)中獲得了經(jīng)驗(yàn)，不斷改進(jìn)生產(chǎn)流程和技術(shù)方法，可以使成本降得更低一些。因此，爭奪市場份額或爭奪顧客，對企業(yè)來說是取得競爭優(yōu)勢的必由之徑。你占領(lǐng)的市場份額越大，你獲利就越多。前期付出巨大的代價(jià)，會在后期得到豐厚的補(bǔ)償。在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中，很多成功的公司都采用了主流化原則。
主流化原則可以推廣為：企業(yè)降低價(jià)格、鎖定特定的用戶群，發(fā)展長遠(yuǎn)的顧客。所謂鎖定，是指通過吸引顧客，使顧客無法放棄你的產(chǎn)品以占領(lǐng)市場的過程。由于慣性、懶惰與時間的珍貴，人們愿意始終只與一個相對固定的公司進(jìn)行交易。低價(jià)推動的正反饋機(jī)制是主流化原則的靈魂。微軟公司通過每六個月發(fā)行一個新版本的方法，從用戶身上獲取大量利潤。原用戶不但本身被鎖定在微軟產(chǎn)品上，通過重復(fù)購買產(chǎn)生累積效應(yīng)，而且還會向其親戚朋友進(jìn)行推薦，使微軟產(chǎn)品的影響迅速擴(kuò)大，在消費(fèi)者心目中逐步變成一種時尚，一種非買不可的產(chǎn)品。這時，該產(chǎn)品已取得主流地位。1994～1995年間，由于鎖定了用戶，微軟公司的市場占有率迅速從62%激增到達(dá)到壟斷狀態(tài)的77%。
2。個人市場原則：在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)中，通行以全體顧客為對象的大批量生產(chǎn)、大眾化銷售方式。在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中，出現(xiàn)了“柔性生產(chǎn)”技術(shù)。由于互聯(lián)網(wǎng)的互動作用，企業(yè)易于了解消費(fèi)者的個人偏好，可以借助于網(wǎng)絡(luò)和計(jì)算機(jī)，適應(yīng)個人的需要，有針對性地提供低成本、高質(zhì)量的產(chǎn)品或服務(wù)。個體化產(chǎn)品的售價(jià)要比大批量生產(chǎn)的產(chǎn)品價(jià)格高，這不但因?yàn)橹С龅某杀据^高，而且因?yàn)樗菀准て痤櫩偷馁徺I欲望。BroadVision可在網(wǎng)上向人們提供經(jīng)過剪裁的個人報(bào)紙。只要說出你感興趣的新聞的范圍、類型和側(cè)重點(diǎn)，以及對于版面設(shè)計(jì)或其他方面的基本要求，你就能得到一份充滿個人色彩的、圖文兼茂的報(bào)紙。
如果公司能在遵循個人市場原則的同時，依據(jù)達(dá)維多定律，不斷更新產(chǎn)品、提高質(zhì)量和降低價(jià)格，企業(yè)就能擁有更強(qiáng)的競爭實(shí)力和更大的增長潛力。
3。特定化原則：與個人市場原則密切相關(guān)的是特定化原則，即挖掘個人市場，然后瞄準(zhǔn)市場中某類特定顧客。公司必須首先找出具有代表性的個人習(xí)慣、偏好和品味，據(jù)此生產(chǎn)出符合個人需要的產(chǎn)品。然后，公司找出同類型的大量潛在客戶，把他們視作一個獨(dú)立的群體，向他們出售產(chǎn)品（服務(wù)）。為了吸引特定顧客的注意力，公司應(yīng)迎合他們共同的人生經(jīng)歷、價(jià)值觀念和興趣愛好，創(chuàng)造一個虛擬社會，喚起一種社區(qū)意識。虛擬社會能使客戶樹立對品牌的忠誠。在建立虛擬社會上投入的越多，得到的客戶忠誠和收入回報(bào)就越多。一項(xiàng)產(chǎn)品一旦成了虛擬社會注意的焦點(diǎn)，它就達(dá)到了鎖定客戶的目標(biāo)，該社區(qū)的成員將會拒絕購買其他同類產(chǎn)品。為了鎖定客戶，僅靠產(chǎn)品的品牌化是不夠的，客戶還應(yīng)因其忠誠而受到獎勵。瞄準(zhǔn)特定市場是一個循環(huán)往復(fù)的過程：公司跟蹤調(diào)查單個顧客的消費(fèi)行為，將有關(guān)數(shù)據(jù)輸入電腦，從而對某一消費(fèi)者群體的購買行為作出預(yù)測，并施加一定的影響，如郵寄廣告或有針對性的購物指南。對于那些老客戶，還可以享受額外的打折優(yōu)惠。
瞄準(zhǔn)特定客戶，是弱小公司的最佳策略。由于小公司的資源和能力有限，只能瞄準(zhǔn)范圍有限的特定客戶群。隨著鎖定一部分客戶并不斷擴(kuò)大戰(zhàn)果，公司可遵循主流化原則迅速提高市場占有率。但是，隨著市場份額的上升，瞄準(zhǔn)特定市場的效果也就逐步下降，因?yàn)槲词芸刂频姆蓊~在迅速縮小。當(dāng)然，隨著公司的發(fā)展，它所瞄準(zhǔn)的客戶的范圍將會不斷擴(kuò)大。
4。價(jià)值鏈原則：一種產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營會有多個環(huán)節(jié)，每個環(huán)節(jié)都有可能增值，我們將其整體稱作價(jià)值鏈。
價(jià)值鏈原則包括三層含義。其一，公司不應(yīng)只著眼于價(jià)值鏈某個分支的增值，而應(yīng)著眼于價(jià)值鏈的整合，著眼于整個價(jià)值鏈的增值。其二，公司應(yīng)盡可能多地?fù)碛谢蚩刂苾r(jià)值鏈上的分支，并從中賺取盡可能多的利潤。其三，公司應(yīng)縮短價(jià)值鏈，獲取由被砍掉的價(jià)值鏈分支曾經(jīng)獲取的收入。
價(jià)值鏈的每一環(huán)節(jié)都應(yīng)有價(jià)值增值，并使價(jià)值乘數(shù)達(dá)到最大。所謂價(jià)值乘數(shù)，是指增值總量與增加的投資之比。價(jià)值乘數(shù)的大小與客戶數(shù)量、反應(yīng)率、結(jié)帳率（實(shí)際購買人數(shù)）和價(jià)格成正向關(guān)系，與廣告費(fèi)用成反向關(guān)系。公司應(yīng)設(shè)法穩(wěn)定價(jià)格、增加客戶數(shù)量、提高反應(yīng)率和結(jié)帳率，減少廣告費(fèi)用。而要做到這一點(diǎn)，關(guān)鍵是瞄準(zhǔn)特定市場、創(chuàng)造虛擬社會，鎖定比較狹窄的客戶群；或者運(yùn)用“柔性生產(chǎn)”，使個人需要得到較大的滿足，使產(chǎn)品可以有更高的售價(jià)。換而言之，個人市場原則和特定化原則可使價(jià)值乘數(shù)達(dá)到最大化。
在價(jià)值鏈的整合中，合作具有至關(guān)重要的意義。由于技術(shù)的發(fā)展和產(chǎn)品的專門化，使PC機(jī)市場極大地分化了?？刂破?、調(diào)制解調(diào)器、聲卡、打印機(jī)、操作系統(tǒng)等均可單獨(dú)出售。任何一家公司都無法在上述所有領(lǐng)域中占據(jù)優(yōu)勢地位。而且，在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中，要求產(chǎn)品在極短的時間內(nèi)不斷提高質(zhì)量和降低成本。如果每一個分支都是獨(dú)立的，便可能出現(xiàn)無利可圖的情況。因此，對分散的價(jià)值鏈進(jìn)行組合、建立合作關(guān)系，使每一個公司都能依據(jù)自己的相對優(yōu)勢，在自己控制的價(jià)值鏈分支上發(fā)揮最大的作用，就能使整個價(jià)值鏈實(shí)現(xiàn)增值，使所有的合作伙伴都贏利。例如，微軟公司與英特爾公司攜起手來，從其互補(bǔ)性產(chǎn)品中獲得最大利潤。幾萬家微軟公司的合作經(jīng)銷商依靠整個價(jià)值鏈來獲益。它們提供專門化程度很高的目標(biāo)產(chǎn)品，從而推動了Wintel產(chǎn)品的主流化。
蘋果公司生產(chǎn)的Macintosh電腦，不需任何附加裝置就能立刻運(yùn)行。而采用Wintel技術(shù)的電腦使用時卻必須加上聲卡、顯卡、網(wǎng)卡、CD—ROM、鼠標(biāo)等。因此，在PC機(jī)發(fā)展之初，蘋果公司的優(yōu)勢非常明顯。但是，在電腦技術(shù)日新月異之時，蘋果公司卻未能繼續(xù)生產(chǎn)出性能最優(yōu)的磁盤驅(qū)動器等部件，Macintosh電腦逐步走向劣勢。而適應(yīng)高度分化的市場、進(jìn)行廣泛合作的Wintel產(chǎn)品，卻贏得了極大的成功。①軟件業(yè)也是如此，綜合性的軟件包，已被單個程序組所取代。因?yàn)榍罢卟荒芘c后者的最優(yōu)組合相抗衡。很多其他行業(yè)的公司，也已把合作看成是高度利用外在資源、充分發(fā)揮自身優(yōu)勢、迅速增強(qiáng)實(shí)力的有效手段。
在控制價(jià)值鏈分支上，最能帶來巨額利潤的是建立一個新的價(jià)值鏈，即建立一個由相關(guān)公司組成，存在著上、下游關(guān)系的產(chǎn)業(yè)。例如，微軟公司是一個產(chǎn)業(yè)，蘋果公司只是一個公司。微軟公司產(chǎn)業(yè)不僅包括了本公司，還包括成千上萬個開發(fā)商、合作伙伴和追隨者。索尼等游戲機(jī)制造商出售的游戲機(jī)是虧損的，但它可以鎖定用戶并將之納入自己的價(jià)值鏈中。索尼公司不但可以通過出售游戲軟件大發(fā)橫財(cái)，還可以從影院、快餐店及玩具制造廠等生產(chǎn)相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值鏈的分支上獲取利潤。
控制價(jià)值鏈分支的一個捷徑是公司兼并與收購。它可以使公司迅速擴(kuò)大市場份份額、取得競爭優(yōu)勢。1995年，麥卡菲的合伙人通過與Saber微軟公司的合并，獲得PC網(wǎng)絡(luò)管理程序41%的市場份額。1996年，Adobe公司在2D（二維圖形制作）軟件中遙遙領(lǐng)先，但在3D（三維圖形制作）軟件中卻落后了。反之，Autodesk公司在3D中是競爭者，在2D中卻毫無影響。后來，兩家公司合并，壟斷了圖案編輯軟件市場。②
網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的最大特點(diǎn)之一，是取消了某些中間環(huán)節(jié)，從而取消了中間商，使消費(fèi)者可以直接與產(chǎn)品制造商或服務(wù)提供商進(jìn)行交易，并享受到售后服務(wù)。消費(fèi)者可以足不出戶，購買到世界各地的產(chǎn)品。因縮短價(jià)值鏈而得到的利益，由網(wǎng)絡(luò)公司、制造商和消費(fèi)者共同分享。中間商之所以存在，是由于信息不對稱，即制造商可能不太了解消費(fèi)者或其他制造商的有關(guān)信息，消費(fèi)者對制造商的情況或有關(guān)專業(yè)知識幾乎一無所知。在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中，降低了尋找、收集信息和學(xué)習(xí)知識的成本，使中間商失去了存在的意義。
5。適應(yīng)性原則：由于互聯(lián)性的存在，市場競爭在全球范圍內(nèi)進(jìn)行，市場呈現(xiàn)出瞬息萬變之勢。精心制定好的發(fā)展計(jì)劃，很可能在轉(zhuǎn)眼間就成為一堆廢紙。因此，對公司的經(jīng)營策略及時作出調(diào)整，或使公司的組織結(jié)構(gòu)具有足夠的彈性，以適應(yīng)市場的急劇變化，已成為任何公司必須遵循的最基本的競爭原則之一。公司的適應(yīng)性原則包括三方面的內(nèi)容：公司產(chǎn)品的適應(yīng)性、公司行為的適應(yīng)性和公司組織的適應(yīng)性。
（1）公司產(chǎn)品的適應(yīng)性：即公司產(chǎn)品（服務(wù)）能適應(yīng)消費(fèi)者不斷變化的個人需要。在“個人市場原則”中，對這一點(diǎn)已經(jīng)進(jìn)行了闡述。
（2）公司行為的適應(yīng)性：即公司行為要適應(yīng)市場的急劇變化——
①讓市場來管理——讓市場對公司的產(chǎn)品（服務(wù)）進(jìn)行評價(jià)，并以此為依據(jù)不斷作出改進(jìn)，以滿足消費(fèi)者的需要。例如，網(wǎng)景公司發(fā)起“尋錯獎勵”運(yùn)動，發(fā)動顧客發(fā)現(xiàn)它所生產(chǎn)的軟件存在的問題。
②讓市場來定價(jià)——不是由公司來給產(chǎn)品（服務(wù)）定價(jià)，而是時刻由市場來定價(jià)。幾乎每個定單都由與網(wǎng)絡(luò)相連的任何制造商竟價(jià)。
③讓市場來營銷——市場可以非常有效地促銷你的產(chǎn)品。網(wǎng)景公司初期贈送瀏覽器軟件的舉動，就是這方面的典范。通過發(fā)放足夠多的產(chǎn)品，會擴(kuò)大其影響力，使人們開始議論你，對你的產(chǎn)品產(chǎn)生濃厚的興趣，繼而需要你的產(chǎn)品，并按照你開出的價(jià)格付賬。
（3）企業(yè)組織的適應(yīng)性：即企業(yè)組織要富于彈性，能隨著市場的變化而伸縮自如。公司組織通常等級森嚴(yán)、權(quán)力集中。在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中，面對著大量信息的快速傳遞，面對著市場的急劇變化，面對著全球范圍的競爭對手，現(xiàn)有的僵化的組織結(jié)構(gòu)已經(jīng)難以為繼了。如果任何一項(xiàng)行動都必須等待公司總裁的批準(zhǔn)，這項(xiàng)行動往往會變得毫無意義。③
在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)中，一個組織有如根據(jù)一定功能，經(jīng)過精心設(shè)計(jì)、制造的機(jī)器。一旦機(jī)器制造完畢，它就基本上定型了，最多進(jìn)行小幅度的調(diào)整與改造。設(shè)計(jì)機(jī)器式組織的目的是為了保證高效率。
在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中，由于外界環(huán)境的變化極其迅速，推動公司發(fā)展的不再是效率，而是高度的適應(yīng)性。應(yīng)該把公司看成是有機(jī)體，它可以感受環(huán)境、適應(yīng)環(huán)境，甚至改變環(huán)境。市場環(huán)境則是一種選擇機(jī)制，它可以判定哪種有機(jī)體更適合生存。公司可通過下列幾種手段來設(shè)計(jì)自己的組織結(jié)構(gòu)，使之具有高度的適應(yīng)性。
（1）多元化：圣達(dá)菲研究所只有三個長期的職員，分別是物理學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家和生物學(xué)家，其余的雇員都是短期性質(zhì)。它使跨學(xué)科的工作人員每天聚集在一起，平等參與討論會中的任何一個話題。由于環(huán)境的變化是多方面的，多元化的思想和不斷變化的新成員帶來的新思想，增強(qiáng)了該組織對市場的適應(yīng)性。
（2）可滲透邊界：一個組織的邊界應(yīng)該是模糊的，具有可滲透性，使組織可以隨時吸收它所需要的人，揚(yáng)棄它暫時不需要的人。以快速變化著稱的投資銀行，為了對市場上的新機(jī)會迅速作出反應(yīng)，以小組作為其基本組織單元。每個小組成員可隨時更新，增加能帶來新技術(shù)和新思想的成員和與外部專家的關(guān)系。投資銀行鼓勵員工相互交流，并與組織之外的人交流，對建立新關(guān)系的員工予以獎勵。滲透性的組織可以輕而易舉地建立關(guān)系，并借此把知識、人才和機(jī)會抓到手中。
（3）大與小的辯證法：傳統(tǒng)上認(rèn)為，大公司由于盛行，難以適應(yīng)市場變化。小公司則反應(yīng)敏捷，具有很強(qiáng)的適應(yīng)性。但是，在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中，小公司也存在著問題，為發(fā)展經(jīng)濟(jì)網(wǎng)要消耗大量時間和人力資源，降低了公司的經(jīng)濟(jì)效益。在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中，公司要既大又小。它要足夠大，以便具有足夠大的視野，把握全球市場的轉(zhuǎn)變，進(jìn)行大規(guī)模的投資。它又要足夠小，以便靈活、機(jī)動、目標(biāo)單一，能對市場的變化作出即時反應(yīng)。要做到大與小的統(tǒng)一，關(guān)鍵在于如何看待基礎(chǔ)實(shí)施。軟件、網(wǎng)絡(luò)、工藝、資本設(shè)備都是基礎(chǔ)設(shè)施的一部分。一個公司不必?fù)碛谢A(chǔ)設(shè)施，但可以利用它并從中獲益。
一家小公司可以租借具備技術(shù)和行政支持的辦公場所，在世界范圍內(nèi)購買企業(yè)的軟件包，從專家那里獲取有用的市場信息；可以通過聯(lián)合其他公司，利用其他公司的能力，從而使自己保持很小的實(shí)體部分，但在功能上卻變得非常強(qiáng)大。這時，它可以同時享有大公司和小公司的優(yōu)勢而避免了它們的劣勢。
對一家大公司來說，在創(chuàng)建龐大的基礎(chǔ)設(shè)施的同時，建立若干小的團(tuán)隊(duì)，使之容易聚集、容易解散，并具有獨(dú)立行動的能力，可以讓專業(yè)人員最大限度地發(fā)揮他們的聰明才智。摩根·斯坦利投資銀行就是這樣運(yùn)行的。公司的聲望吸引了人才，持續(xù)保持的顧客關(guān)系帶來了機(jī)會，金融資本在市場上產(chǎn)生了影響力。但是，這一切都是由若干機(jī)動靈活的小團(tuán)隊(duì)完成的。它們充分利用龐大的電信網(wǎng)和數(shù)據(jù)庫等基礎(chǔ)設(shè)施，使之發(fā)揮出最大作用、創(chuàng)造出最大價(jià)值。
資料索引
①《非磨擦經(jīng)濟(jì)——網(wǎng)絡(luò)時代的經(jīng)濟(jì)模式》P132
[美]T·G·勒維斯江蘇人民出版社2000年
②《非磨擦經(jīng)濟(jì)——網(wǎng)絡(luò)時代的經(jīng)濟(jì)模式》P95
[美]T·G·勒維斯江蘇人民出版社2000年
關(guān)鍵詞：假定個人社會經(jīng)濟(jì)人道德人方法論
經(jīng)濟(jì)人假設(shè)作為經(jīng)濟(jì)學(xué)中的經(jīng)典假設(shè)即使僅從亞當(dāng)-斯密算起，也已經(jīng)使用了200余年。在這其中，關(guān)于經(jīng)濟(jì)人假設(shè)是否合理有效的討論、詰難、爭吵一直不絕于耳。對于經(jīng)濟(jì)學(xué)而言，我們是否需要一個完整的對人的假設(shè)，如果需要，到底那一種假設(shè)是最合理的——或者是給我們的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究帶來最小麻煩的？這是本文力圖討論的問題。本文將圍繞這個中心展開，并結(jié)合各種代表性的思想進(jìn)行比較分析，希望得出一個令自己滿意的結(jié)論。在文章的第一節(jié)將先對“人的假設(shè)”進(jìn)行具體的定義并對現(xiàn)有的本領(lǐng)域的論文進(jìn)行總結(jié)；第二節(jié)討論對人假設(shè)的必要性和重要程度；第三節(jié)試圖探詢一種合理的最有利于經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般化假設(shè)；在文章的最后則說幾句與本文相關(guān)又不相關(guān)的閑話。
一、討論前的準(zhǔn)備
所謂對人的假設(shè)，是指為了經(jīng)濟(jì)學(xué)分析、解釋、推導(dǎo)的需要對微觀的人的特點(diǎn)進(jìn)行抽象，并根據(jù)這種抽象分析其決策和行為。在這里要注意到的是，在絕大多數(shù)情況之下，對人的假設(shè)都是為了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的需要而作出的，其直接目的是為了簡化條件以便給出明確結(jié)果；而絕不是為了對人的特點(diǎn)或者“人性”作出描述甚至是評論性的結(jié)論。另一方面，要保證經(jīng)濟(jì)理論不是胡說八道，其對人的抽象（如果這項(xiàng)理論認(rèn)為需要這樣的抽象的話）也必須以現(xiàn)實(shí)為基礎(chǔ)。
依照以上的定義，由于經(jīng)濟(jì)學(xué)研究角度、研究需要的不同，對于人的抽象也是各不相同。同時，一千個人眼里有一千個哈姆雷特，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對人性不同的看法也影響了其對人的假設(shè)，——甚至有人認(rèn)為這位令人無法捉摸的王子根本就不該在經(jīng)濟(jì)學(xué)的舞臺上出現(xiàn)。無論如何，經(jīng)濟(jì)學(xué)中眾多的對人的抽象也吸引著學(xué)者對其進(jìn)行比較分析，同時也本著經(jīng)濟(jì)學(xué)家“最優(yōu)化”的嗜好試圖找到其中的最合理的一個。
國內(nèi)外對這方面的研究成果，一般以“經(jīng)濟(jì)人”名義冠之，盡管有不少人會把“道德”、“非理性”、“效用人”等等作為與“經(jīng)濟(jì)人”并列的概念進(jìn)行研究?？偟膩碚f基本是在經(jīng)濟(jì)人這一命題下描述經(jīng)濟(jì)學(xué)中對人的假設(shè)的演化過程。
筆者可以找到的英文文獻(xiàn)有三篇，它們是《理性經(jīng)濟(jì)人》（馬丁-霍利斯，愛德華-內(nèi)爾,1975）、《有思想的經(jīng)濟(jì)人》（米茲，1991）、《近代經(jīng)濟(jì)人的靈魂》（梅爾斯，1983），他們都以“經(jīng)濟(jì)人”這以假設(shè)為中心，評述了對人的各種抽象。值得注意的還有《現(xiàn)代制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)宣言》（霍奇遜，1993），其中的第三章“在個體主義的方法論背后”從方法論的角度對主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中的人的抽象進(jìn)行了總結(jié)并提出了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究是否應(yīng)該從人的基本假定開始的問題。
國內(nèi)本領(lǐng)域最出色的作品是《經(jīng)濟(jì)人與社會秩序分析》（楊春學(xué)，1998），該書從17世紀(jì)霍布思的“人性自私論”開始，直到現(xiàn)代新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)以及加里-貝克爾的“效用最大化”說，系統(tǒng)總結(jié)并評述了經(jīng)濟(jì)學(xué)上對人性假設(shè)的各種思想及其演進(jìn)。另外值得一提的是該書把“經(jīng)濟(jì)人”作為一個完整的經(jīng)濟(jì)學(xué)命題而不是研究方法進(jìn)行討論，這是與本文的方向有所不同的。其它此方面的文獻(xiàn)也較多，但其成果基本不出劉氏的范圍。至于一些關(guān)于“社會主義市場經(jīng)濟(jì)是否需要經(jīng)濟(jì)人”的問題，筆者以為已經(jīng)超出經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的討論，對此類文獻(xiàn)未予理會。
最后要指出的是，幾乎所有此類文獻(xiàn)，都沒有把經(jīng)濟(jì)學(xué)的有關(guān)闡述加入進(jìn)來。唯一能夠找到的是“經(jīng)濟(jì)學(xué)與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于“人”及其經(jīng)濟(jì)行為特征的分析比較”（胡均，劉風(fēng)義，2001）1，該文把經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“人”與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的人進(jìn)行了比較，其對經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“人”的總結(jié)相當(dāng)精辟，本文的對其某些觀點(diǎn)進(jìn)行了參考。
二、起點(diǎn)：個人，還是社會？這是個問題
我們的研究對象，不是一些簡單的個體，而是一些在社會秩序中占有一席之地的社會個體……為了了解這種個體，我們必須把它放在其全體環(huán)境中來加以研究；而為了了解這種群體，我們有必須了解那些個體，因?yàn)檎沁@些個體之間相互關(guān)連的行為組成了社會群體。
——索洛蒙-阿希（1952）
在討論經(jīng)濟(jì)學(xué)中人的抽象前，我們先要確定它在經(jīng)濟(jì)研究中的地位，是基礎(chǔ)性的還是附帶討論的。如果說人的行為目的和方式可以完全由外界條件——比如社會習(xí)慣、制度等決定，那么對人的抽象也就不那么重要。如果經(jīng)濟(jì)研究可以從其他方面而非個人（或者微觀經(jīng)濟(jì)主體）的行為開始的話，那么我們可以模仿帕雷托的句式說：“給我一組外部條件，那么個人就可以消失?！?
在這個問題上有兩種比較極端的觀點(diǎn)，一種是個人主義方法論，強(qiáng)調(diào)以拋開一切外部條件的個人主義為出發(fā)點(diǎn)。馮－米塞斯3用明確而有說服力的語言宣稱，對社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的分析，要從人類行為的有目的性和目標(biāo)導(dǎo)向這個前提出發(fā)。并且根據(jù)因果論的推導(dǎo)，個體有目的性乃是一切社會行為的充分起因。換而言之，這種目的（也許應(yīng)該加上偏好）在這里被預(yù)先給定，“人”的抽象已經(jīng)清晰地決定，并以此出發(fā)進(jìn)行其經(jīng)濟(jì)研究。應(yīng)該說絕大多數(shù)絕大多數(shù)經(jīng)濟(jì)理論都或多或少地因循了這種方法論。斯密的“經(jīng)濟(jì)人”命題也是明確地由微觀的自利的個人開始的。
另一種觀點(diǎn)則恰好相反，他們批判斯密、李嘉圖把那個時代的人不是看作歷史的結(jié)果，而是看作歷史的起點(diǎn)，并認(rèn)為合乎自然的的個人不是歷史中產(chǎn)生的而是由自然產(chǎn)生的觀點(diǎn)。同時他們也反對把人的范疇永恒化，得出一個一般性的規(guī)律性的抽象。持這種觀點(diǎn)的突出代表就是經(jīng)濟(jì)學(xué)?？v觀在經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的論述，盡管其一再申明不否定個人在社會經(jīng)濟(jì)活動中的能動性，認(rèn)為個體具有潛在地改變其關(guān)系規(guī)則地能動作用，批判那種“認(rèn)為人是環(huán)境和教育地產(chǎn)物”地機(jī)械唯物主義觀點(diǎn)；但是根據(jù)其對人的定義——“社會關(guān)系的總和”，即“人的本質(zhì)不是單個人所固有的抽象物，在現(xiàn)實(shí)性上，它是一切社會關(guān)系的總和”，4我們可以認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)的出發(fā)點(diǎn)是社會而非個人。進(jìn)一步的證據(jù)在于其以物化的生產(chǎn)資料為標(biāo)準(zhǔn)的階級劃分，各個階級的利益和目標(biāo)是既定的，個人的目的和行為服從其所屬階級。用比較簡單的推導(dǎo)來說即是社會存在的生產(chǎn)資料所有制決定了階級意識，階級意識決定了個人行為。因此其經(jīng)濟(jì)學(xué)的起點(diǎn)是社會而非個人，對個人的假設(shè)也相形見拙了。如我們前邊說到的那樣，王子由主角變成了配角，甚至有下崗的危險(xiǎn)。
當(dāng)然，越來越多的人的觀點(diǎn)則介乎于兩者之間而有所側(cè)重，比如新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)亦是以人為起點(diǎn)，但其在假定人的目的與偏好時卻又肯定社會制度會予之影響?？梢运闶羌骖櫫恕５菑母旧蟻碚f人脫離不了個體本位的藩籬。
論文經(jīng)濟(jì)人、道德人、階級人及其他來自免費(fèi)
我們這里無意討論哲學(xué)問題，但社會與個人的相互依存相互矛盾由的確蘊(yùn)涵了太多的哲學(xué)思考。在這里不準(zhǔn)備仔細(xì)討論它們的關(guān)系（我想已經(jīng)有足夠多的大腦給出了足夠多的答案），我們并不討論雞生蛋還是蛋生雞卻一樣能煎出美味的荷包蛋，因?yàn)槲覀円约咫u蛋為目的從而以雞蛋為起點(diǎn)。同樣的道理，經(jīng)濟(jì)研究的目的決定了其起點(diǎn)。不同的起點(diǎn)也決定了不同理論的局限性。如果我們把經(jīng)濟(jì)學(xué)對象定義為穆勒的四分法即“生產(chǎn)、交換、分配、消費(fèi)”的話，在絕大多數(shù)情況下，微觀主體是我們需要直接面對的，那么一個準(zhǔn)確合理的人的假設(shè)就是非常重要的而且對研究的方向的作用也是決定性的，那么在過多的拘泥與誰決定誰也是不明智的。
這樣得出結(jié)論也許有逃避問題之嫌，那么我們再提出一種區(qū)分的方法——把變量較多，較難認(rèn)識的作為假設(shè)前提進(jìn)行抽象，并以此為基礎(chǔ)進(jìn)行討論。相對社會而言，個人的偏好與目的更難于把握也更難于追根溯源，一個人為什么一定要實(shí)現(xiàn)利潤最大化（或者另一個偏偏不喜歡）？這樣的原因?qū)嵲谑遣缓冒盐?。我們假定的往往是不能通過邏輯推理而只能經(jīng)驗(yàn)抽象的，那么社會就相對簡單得多了。誠如加里-貝克爾所言：“口味這個東西是不能討論的?！庇谑菓?yīng)該以誰為起點(diǎn)也就顯而易見的。
最后指出的，我們不否認(rèn)某些領(lǐng)域從社會出發(fā)會更恰當(dāng)，一種騎墻的表述方式是“約束條件下最大化”，這樣研究者到底愛從條件還是主體來研究就自便了。這實(shí)在是個不受指責(zé)的好辦法。
三、人的假定：是一個兩個，還是很多很多？
人類的經(jīng)濟(jì)模式當(dāng)然不是唯一的模式。社會學(xué)向我們提供了了解人、了解人的社會關(guān)系的另一種方法；心理學(xué)也是這樣。但是，從科學(xué)觀點(diǎn)來看，真正的問題是在這些工具中，即在‘經(jīng)濟(jì)學(xué)模式’、‘社會學(xué)模式’、‘政治學(xué)模式’或‘心理學(xué)模式’等工具中間，找出最有效和‘競爭能力最強(qiáng)’的工具，以便盡可能準(zhǔn)確地抓住人類社會的復(fù)雜本質(zhì)，……
——亨利•勒帕日（1977）
如果我們的經(jīng)濟(jì)學(xué)確實(shí)需要一個“人”的假設(shè)的話，那么我們應(yīng)該以什么樣的標(biāo)準(zhǔn)來衡量我們的假定，什么樣的抽象才是最合理的?同樣是亨利•勒帕日（1977）給了我們一個標(biāo)準(zhǔn)：“一種科學(xué)工具的價(jià)值是不能以其假設(shè)的現(xiàn)實(shí)程度來衡量的，重要的是這些假設(shè)是否簡單明了，是否有效，以及二者之間的關(guān)系如何?！詈玫募僭O(shè)不一定是最接近復(fù)雜現(xiàn)實(shí)的假設(shè)，而是那種盡可能簡單明了，并且有盡可能大的解釋和預(yù)見能力的假設(shè)?！边@是一種純粹的效率原則。但是，經(jīng)濟(jì)學(xué)的確不應(yīng)該含蓋太多的價(jià)值判斷。作為一門科學(xué)，主觀上的價(jià)值判斷會極大的影響其解釋和預(yù)見能力，經(jīng)濟(jì)世界如同物理世界一樣并不會因?yàn)槲覀冋J(rèn)為它是什么就會如我們所愿。事實(shí)上，即使我們能在一時之間欺騙自己欺騙世界，但結(jié)果不是關(guān)起來的門窗終于漏了風(fēng)就是屋里的東西最終發(fā)了臭。總之，筆者堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)學(xué)純粹的科學(xué)性，因此這樣的經(jīng)濟(jì)學(xué)也只需要一種假設(shè)：最簡單最有效的那種。
一證券經(jīng)紀(jì)人的界定
最新頒布實(shí)施的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（下簡稱“條例”）首次對對證券經(jīng)紀(jì)人的概念做了界定。條例第三十八條明確規(guī)定：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格。證券公司應(yīng)當(dāng)與接受委托的證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，頒發(fā)證券經(jīng)紀(jì)人證書，明確對證券經(jīng)紀(jì)人的授權(quán)范圍，并對證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書。由此可得出以下結(jié)論：
第一，經(jīng)紀(jì)人受證券公司的委托從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，和證券公司之間是一種關(guān)系。第二，證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的過程中證券公司為投資人提供一些服務(wù)，但法律沒有規(guī)定證券公司必須雇傭證券經(jīng)紀(jì)人來開展證券業(yè)務(wù)，而是證券公司可以按照經(jīng)營方式和業(yè)務(wù)開展的需要委托公司之外的人員做證券經(jīng)紀(jì)人。第三，法律規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人首先要有證券從業(yè)人員資格，其次，要和證券公司簽定委托合同，在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)來開展業(yè)務(wù)，不能超越授權(quán)。
從目前市場實(shí)際狀況看，證券經(jīng)紀(jì)人就是在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中專門從事客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)，其薪金所得與其所招攬客戶資產(chǎn)額、交易量或產(chǎn)品銷售量掛鉤的市場開發(fā)人員。證券經(jīng)紀(jì)人主要分為兩類：一是作為證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)正式員工的證券經(jīng)紀(jì)人，通常稱作客戶經(jīng)理；二是非證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)正式員工的證券經(jīng)紀(jì)人，一般稱作居間人、經(jīng)紀(jì)人、營銷代表。但他們不是所聘用機(jī)構(gòu)的正式員工，管理松散。其中，第二類證券經(jīng)紀(jì)人未被納入證券公司員工管理，數(shù)量多且規(guī)模龐大，存在諸多管理問題，應(yīng)當(dāng)首先進(jìn)行規(guī)范。因此，本文所探討之證券經(jīng)紀(jì)人，在無特別說明情況下，專指各證券公司未納入員工管理的自然人形態(tài)的證券經(jīng)紀(jì)人
二我國證券經(jīng)紀(jì)人現(xiàn)狀及存在的問題
隨著券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)競爭的日益激烈，經(jīng)紀(jì)人制度作為爭取客戶與占領(lǐng)市場的一種競爭手段被越來越多的證券公司所采用。國內(nèi)大部分券商都擁有了自己的經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍；通過經(jīng)紀(jì)人開發(fā)客戶、為客戶提供信息咨詢、根據(jù)客戶的交易量給予經(jīng)紀(jì)人一定比例的傭金提成已成為一種普遍的經(jīng)營模式。經(jīng)紀(jì)人制度在我國證券市場已形成了一定的規(guī)模。
經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施以后，通過人員轉(zhuǎn)崗、效益與業(yè)績掛鉤等方式使普通員工逐漸向經(jīng)紀(jì)人轉(zhuǎn)變，員工收入直接與交易量掛鉤，員工的工作積極性與憂患意識都得到了明顯提高，大大提高了工作效率與服務(wù)質(zhì)量。經(jīng)紀(jì)人制度對證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的發(fā)展的確產(chǎn)生了一定的促進(jìn)作用。
但是，不少證券公司在起用證券經(jīng)紀(jì)人時，短期目標(biāo)太明顯，與證券經(jīng)紀(jì)人自身業(yè)務(wù)水平、道德素質(zhì)相比，更多地注重證券經(jīng)紀(jì)人的客戶資源，使得證券經(jīng)紀(jì)人制度在實(shí)際運(yùn)行過程當(dāng)中存在著很多問題。主要表現(xiàn)在：
第一，經(jīng)紀(jì)人制度的具體運(yùn)作方式較不規(guī)范，呈現(xiàn)多樣性。我國證券市場尚處于發(fā)展初期，證券經(jīng)紀(jì)人相對來說又是一種較新的事物，對于證券經(jīng)紀(jì)人尚無統(tǒng)一行為規(guī)范。這就使得各家證券公司在經(jīng)紀(jì)人制度的具體實(shí)施中采取了各種形式，甚至在同一證券公司內(nèi)部也不盡相同。具體而言，這些差別主要體現(xiàn)在：經(jīng)紀(jì)人與券商是否為隸屬關(guān)系；經(jīng)紀(jì)人是否享受或部分享受原有工資福利待遇；經(jīng)紀(jì)人傭金提成比例的高低；券商對經(jīng)紀(jì)人的業(yè)務(wù)支持程度；經(jīng)紀(jì)人之間是否存在分工與協(xié)作等幾個方面。
第二，證券公司員工實(shí)際業(yè)務(wù)水平與證券經(jīng)紀(jì)人標(biāo)準(zhǔn)存在較大差距。一名成功的證券經(jīng)紀(jì)人需要有全面的證券專業(yè)知識與良好的社會關(guān)系為基礎(chǔ)。而目前國內(nèi)證券經(jīng)紀(jì)人主要是由各證券公司營業(yè)部員工轉(zhuǎn)崗而來，在知識結(jié)構(gòu)、信息渠道、社會網(wǎng)絡(luò)等方面都與證券經(jīng)紀(jì)人的標(biāo)準(zhǔn)存在相當(dāng)大的差距。
第三，證券經(jīng)紀(jì)人缺乏證券公司有效的業(yè)務(wù)支持，主要依靠自身力量發(fā)展。證券經(jīng)紀(jì)人制度的實(shí)施是一項(xiàng)綜合工程，不是只需要一批經(jīng)紀(jì)人與一個分配制度；更需要證券公司從交易支持、專業(yè)培訓(xùn)到信息咨詢等多方面的支持與配合，以為證券經(jīng)紀(jì)人創(chuàng)造一個良好的發(fā)展環(huán)境。目前很多證券公司對經(jīng)紀(jì)人制度的認(rèn)識存在一定的偏差，認(rèn)為只要實(shí)行經(jīng)紀(jì)人制度就一定會促進(jìn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的增長與發(fā)展，而對證券經(jīng)紀(jì)人缺乏有效的業(yè)務(wù)支持與必要的管理。從而使得證券經(jīng)紀(jì)人只能依靠自身力量開展業(yè)務(wù)，在客戶基礎(chǔ)相對薄弱與普遍業(yè)務(wù)素質(zhì)較低的情況下發(fā)展就極為困難與不均衡。這就使得證券經(jīng)紀(jì)人與券商存在離心傾向，客觀上導(dǎo)致了包括全權(quán)代客理財(cái)在內(nèi)的一些違規(guī)行為的發(fā)生。
三如何規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)人的管理
目前證券市場中經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施的現(xiàn)狀，亟待改善。但是條例卻沒有對證券經(jīng)紀(jì)人的隸屬問題，以及如何規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)人管理作出明確的規(guī)定。在此，筆者認(rèn)為可以從以下方面著手來規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)人的管理。
第一，納入員工管理，建立多層次的證券經(jīng)紀(jì)人管理體系
條例規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人和證券公司之間是一種關(guān)系。也就是說，證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的關(guān)系是兩個獨(dú)立的法律主體的業(yè)務(wù)合作關(guān)系。筆者認(rèn)為這種界定是存在問題的，應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司的關(guān)系改變?yōu)槁殑?wù)關(guān)系，即將證券經(jīng)紀(jì)人納入證券公司員工管理。此外，還要建立證券監(jiān)管部門和證券自律組織對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行監(jiān)管和自律管理的管理制度。通過上述安排，建立起證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)制定、落實(shí)行業(yè)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人自律管理要求、證券公司負(fù)責(zé)本公司證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)范管理的實(shí)施、監(jiān)管部門對證券經(jīng)紀(jì)人管理進(jìn)行監(jiān)督的多級規(guī)范體系。
第二，建立證券經(jīng)紀(jì)人資格考試和培訓(xùn)制度
條例規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格。除此之外，各證券公司尤其是證券業(yè)協(xié)會還應(yīng)當(dāng)制定并建立完善、統(tǒng)一的證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和培訓(xùn)體系，提高證券經(jīng)紀(jì)人整體業(yè)務(wù)水平和合規(guī)意識。
第三，建立證券經(jīng)紀(jì)人注冊管理制度和信用檔案
為加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)人管理，提高證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)行為的規(guī)范性，應(yīng)當(dāng)建立證券經(jīng)紀(jì)人注冊管理制度，由證券業(yè)協(xié)會建立證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)檔案，對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行注冊管理。
第四，建立證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)范管理的保障機(jī)制，維護(hù)證券市場穩(wěn)定
在對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行規(guī)范管理的同時，必將打破證券市場現(xiàn)有狀態(tài)，使證券經(jīng)紀(jì)人和證券公司承擔(dān)更多的義務(wù)。要做好新制度與原有市場狀況的銜接和過渡，消除新制度施行可能帶來的不穩(wěn)定因素，就應(yīng)當(dāng)適當(dāng)采取“不溯及既往”的原則，增加管理制度的靈活性。一方面，對各證券公司新聘用證券經(jīng)紀(jì)人的資格、管理方式進(jìn)行嚴(yán)格要求；另一方面，在允許證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人對聘用關(guān)系存續(xù)與否進(jìn)行雙向自愿選擇的基礎(chǔ)上，給予不具備相應(yīng)資格的證券經(jīng)紀(jì)人一定的過渡期，鼓勵其取得相應(yīng)資格，維護(hù)市場穩(wěn)定。
第五，證券監(jiān)管部門和證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)承擔(dān)更多的監(jiān)管、管理責(zé)任。
證券監(jiān)管部門和追求將協(xié)會應(yīng)該對整個市場證券經(jīng)紀(jì)人動態(tài)進(jìn)行緊密關(guān)注，樹立綜合監(jiān)管理念，通過證券公司、證券營業(yè)部相互競爭關(guān)系建立起相互監(jiān)督體制，防止違規(guī)聘用證券經(jīng)紀(jì)人的行為，特別是無證券經(jīng)紀(jì)人資格的證券經(jīng)紀(jì)人掛靠其他證券經(jīng)紀(jì)人名下從事證券營銷活動。
第六，增加投資者的知情權(quán)。
證券經(jīng)紀(jì)人薪酬激勵機(jī)制并不能完全保證證券經(jīng)紀(jì)人與客戶利益的一致性。為防止證券經(jīng)紀(jì)人以不正當(dāng)手段誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)方面的書面提示，使相關(guān)客戶了解證券經(jīng)紀(jì)人行為權(quán)限，知悉自身、證券經(jīng)紀(jì)人、證券公司三者間利益關(guān)系；同時，證券公司要建立證券經(jīng)紀(jì)人客戶回訪機(jī)制，定期對證券經(jīng)紀(jì)人客戶進(jìn)行回訪，增強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)的合規(guī)性監(jiān)督。
【參考文獻(xiàn)】
【1】崔勇.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理[M].北京：企業(yè)管理出版社，2001
【2】吳曉求.海外證券市場[M].北京：中國人民大學(xué)出版社，2000
關(guān)鍵詞:商業(yè)地產(chǎn)運(yùn)營模式資本運(yùn)營產(chǎn)權(quán)式商鋪頤高模式萬達(dá)模式
隨著我國商業(yè)地產(chǎn)的迅猛發(fā)展,與商業(yè)地產(chǎn)相關(guān)的理論研究也逐漸成為學(xué)術(shù)界的嶄新課題。目前在商業(yè)地產(chǎn)領(lǐng)域有“萬達(dá)訂單模式”、商業(yè)地產(chǎn)產(chǎn)權(quán)式商鋪銷售運(yùn)營模式、房地產(chǎn)投資信托等等。
本文認(rèn)為商業(yè)地產(chǎn)運(yùn)營是個系統(tǒng)工程,并從商業(yè)地產(chǎn)運(yùn)營的構(gòu)成分析入手,結(jié)合成功案例和具體實(shí)踐,從系統(tǒng)角度對商業(yè)地產(chǎn)運(yùn)營模式進(jìn)行了研究,并提出了一種商業(yè)運(yùn)營商占商業(yè)地產(chǎn)運(yùn)營主導(dǎo)地位的新型商業(yè)地產(chǎn)運(yùn)營模式。
商業(yè)地產(chǎn)運(yùn)營構(gòu)成研究
商業(yè)地產(chǎn)運(yùn)營環(huán)節(jié)構(gòu)成
本文認(rèn)為,商業(yè)地產(chǎn)運(yùn)營環(huán)節(jié)應(yīng)主要由地產(chǎn)開發(fā)、商業(yè)運(yùn)營和資本運(yùn)營等三塊構(gòu)成。在商業(yè)地產(chǎn)整體運(yùn)營中,商業(yè)是核心和本質(zhì),項(xiàng)目的成敗最終取決于其商業(yè)運(yùn)營的成敗;地產(chǎn)開發(fā)是基礎(chǔ)和表現(xiàn),沒有主要包括拿地和建設(shè)的地產(chǎn)開發(fā),附著其上的商業(yè)運(yùn)營則失去了必要的基礎(chǔ)和載體;資本運(yùn)營是線索和目的,商業(yè)地產(chǎn)運(yùn)營的各環(huán)節(jié)都由資本運(yùn)營實(shí)現(xiàn)耦合,并且任何商業(yè)項(xiàng)目都是以良性的資本運(yùn)營為最終目的。
商業(yè)地產(chǎn)運(yùn)營主體構(gòu)成
根據(jù)運(yùn)營環(huán)節(jié)構(gòu)成,相應(yīng)的運(yùn)營主體應(yīng)包括地產(chǎn)開發(fā)商、商業(yè)運(yùn)營商和資本運(yùn)營商。在商業(yè)地產(chǎn)實(shí)際運(yùn)營中,可能出現(xiàn)主體重合的現(xiàn)象,比較常見的是地產(chǎn)開發(fā)商同時承當(dāng)了資本運(yùn)營商的角色,并且承當(dāng)了部分商業(yè)運(yùn)營商的工作,這是我國現(xiàn)階段商業(yè)地產(chǎn)運(yùn)營的一個顯著特點(diǎn)。
商業(yè)地產(chǎn)運(yùn)營中的常用模式
地產(chǎn)開發(fā)商占主導(dǎo)地位
所謂地產(chǎn)開發(fā)商占主導(dǎo)地位是指地產(chǎn)開發(fā)商除完成地產(chǎn)開發(fā)外,還參與項(xiàng)目選址、商業(yè)運(yùn)營商的選擇,并主導(dǎo)整個運(yùn)營過程的資本運(yùn)營。
從功能來講,地產(chǎn)開發(fā)是商業(yè)地產(chǎn)運(yùn)營的基礎(chǔ)和表現(xiàn)。地產(chǎn)開發(fā)是個階段,而商業(yè)地產(chǎn)運(yùn)營是個長期,所以從這個角度上考慮,地產(chǎn)開發(fā)商并不適合整體運(yùn)營的主導(dǎo)地位。但地產(chǎn)開發(fā)商具有資金雄厚、土地儲備豐富、拿地、建設(shè)和銷售流程熟悉的優(yōu)勢,并且由于商業(yè)地產(chǎn)在相當(dāng)一段時間里被認(rèn)為首先是地產(chǎn)開發(fā),然后才是商業(yè)經(jīng)營。地產(chǎn)開發(fā)商占商業(yè)地產(chǎn)運(yùn)營的主導(dǎo)地位,具有先天優(yōu)勢。
萬達(dá)模式是地產(chǎn)開發(fā)商占主導(dǎo)地位類型的代表,其創(chuàng)新性和優(yōu)勢在于:地產(chǎn)商充分發(fā)揮自身領(lǐng)域優(yōu)勢,通過模塊化的標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)可大大降低項(xiàng)目建設(shè)成本;通過耦合大型商業(yè),實(shí)現(xiàn)了商業(yè)地產(chǎn)運(yùn)營的內(nèi)在邏輯流程;在資本運(yùn)營上,也不僅僅局限于住宅的短期銷售模式,而是以地產(chǎn)為載體(分零銷售、整體銷售、整體上市等)實(shí)現(xiàn)資本運(yùn)營。
但萬達(dá)商業(yè)地產(chǎn)模式有幾個特點(diǎn)值得我們關(guān)注,它們分別是:
商業(yè)地產(chǎn)運(yùn)營中的地產(chǎn)開發(fā)具有地產(chǎn)項(xiàng)目本身的周期長、投資大的特點(diǎn),以地產(chǎn)耦合商業(yè),地產(chǎn)占主動對其在整個項(xiàng)目中的利益博弈并無益處,商業(yè)運(yùn)營商可能的變更對地產(chǎn)運(yùn)營商影響巨大。除通過地產(chǎn)的載體、租金的形式外,資本運(yùn)營未與商業(yè)運(yùn)營實(shí)現(xiàn)耦合。商業(yè)運(yùn)營與地產(chǎn)開發(fā)商通過契約方式的耦合,在實(shí)現(xiàn)商業(yè)的持續(xù)經(jīng)營上(尤其是在商業(yè)低迷階段時)存在一定隱患。
萬達(dá)商業(yè)地產(chǎn)模式要求作為項(xiàng)目主體的地產(chǎn)開發(fā)商同時擁有商業(yè)經(jīng)營、資本運(yùn)營方面豐富的能力。
商業(yè)運(yùn)營商占主導(dǎo)地位
所謂商業(yè)運(yùn)營商占主導(dǎo)地位是指商業(yè)運(yùn)營商除完成商業(yè)運(yùn)營外,還參與地產(chǎn)開發(fā)(主要是商業(yè)選址、商業(yè)設(shè)計(jì)和商業(yè)規(guī)劃),并主導(dǎo)整個運(yùn)營過程的資本運(yùn)營。
商業(yè)地產(chǎn)運(yùn)營的核心是商業(yè)運(yùn)營,無論是地產(chǎn)開發(fā)、資產(chǎn)運(yùn)營,最終的盈利都需要商業(yè)運(yùn)營來體現(xiàn)。商業(yè)運(yùn)營商承擔(dān)商業(yè)地產(chǎn)運(yùn)營的主導(dǎo)地位有以下優(yōu)勢:商業(yè)運(yùn)營商主導(dǎo)項(xiàng)目選址和前期規(guī)劃,為后期商業(yè)運(yùn)營的成功提供良好基礎(chǔ);商業(yè)運(yùn)營更具穩(wěn)定性和持續(xù)性;資產(chǎn)運(yùn)營可與商業(yè)運(yùn)營耦合,而不僅僅以地產(chǎn)為載體,可拓寬商業(yè)地產(chǎn)資產(chǎn)運(yùn)營渠道和手段。
下文以頤高商業(yè)地產(chǎn)模式為例,分析商業(yè)運(yùn)營商占主導(dǎo)地位的具體情況。
頤高是一家以專業(yè)數(shù)碼連鎖業(yè)務(wù)為基礎(chǔ),IT藍(lán)色房產(chǎn)、IT網(wǎng)絡(luò)資訊為核心業(yè)務(wù),融合IT相關(guān)產(chǎn)業(yè)于一體的全國性大型IT集團(tuán)公司。其商業(yè)地產(chǎn)具體運(yùn)營模式表現(xiàn)在以下幾方面:
地產(chǎn)耦合:頤高早期采用租賃、品牌輸出等形式實(shí)現(xiàn)商業(yè)擴(kuò)展;近年逐漸采取購置、聯(lián)合開發(fā)等形式進(jìn)入商業(yè)地產(chǎn)運(yùn)營的前端,直接與地產(chǎn)開發(fā)商在資產(chǎn)上進(jìn)行耦合,占據(jù)商業(yè)地產(chǎn)運(yùn)營的主導(dǎo)地位。表現(xiàn)在:參與并主導(dǎo)商業(yè)物業(yè)的選址;用資產(chǎn)的形式與開發(fā)商形成強(qiáng)耦合;在項(xiàng)目之初即與開發(fā)商建立完善的開發(fā)商退出機(jī)制,獲得項(xiàng)目建成后的資產(chǎn)處置權(quán)。
資本運(yùn)營:頤高通過購置、聯(lián)合開發(fā)等形式獲得房屋的產(chǎn)權(quán)處置權(quán),并在此基礎(chǔ)上建立兼顧商業(yè)經(jīng)營和物業(yè)資產(chǎn)的資本運(yùn)營模式。
總結(jié)頤高資本運(yùn)營模式,主要有以下幾點(diǎn):資產(chǎn)介入商業(yè)地產(chǎn)開發(fā),建立完善開發(fā)商退出機(jī)制,完成開發(fā)商的資本周期(投入并獲得合理回報(bào));通過物業(yè)資產(chǎn)的部分銷售、物業(yè)抵押、經(jīng)營型貸款或引入信托投資等形式,平衡前期資產(chǎn)投入;部分物業(yè)長期持有,通過持續(xù)經(jīng)營獲得持續(xù)的商業(yè)收益,物業(yè)增值,滿足投資人、信托基金的投資回報(bào)。
頤高商業(yè)地產(chǎn)模式是一種典型的商業(yè)運(yùn)營商占據(jù)商業(yè)地產(chǎn)運(yùn)營主導(dǎo)地位的商業(yè)地產(chǎn)運(yùn)營模式。該商業(yè)地產(chǎn)運(yùn)營模式的創(chuàng)新點(diǎn)在于:
充分發(fā)揮了商業(yè)運(yùn)營商在商業(yè)領(lǐng)域的專業(yè)性,通過資產(chǎn)的強(qiáng)耦合關(guān)系實(shí)現(xiàn)商業(yè)運(yùn)營在整體項(xiàng)目運(yùn)營的主導(dǎo)地位,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)商業(yè)地產(chǎn)運(yùn)營以商業(yè)運(yùn)營為核心;充分發(fā)揮了地產(chǎn)開發(fā)商在地產(chǎn)開發(fā)領(lǐng)域的專業(yè)性;完善的退出機(jī)制,保障地產(chǎn)開發(fā)商利益的同時,強(qiáng)化商業(yè)運(yùn)營對項(xiàng)目的主導(dǎo)作用;除傳統(tǒng)商業(yè)地產(chǎn)資產(chǎn)運(yùn)營模式外,還可實(shí)現(xiàn)以商業(yè)經(jīng)營為載體的資產(chǎn)運(yùn)營,使商業(yè)地產(chǎn)的運(yùn)營更具有持續(xù)性;頤高商業(yè)模式事實(shí)上是實(shí)現(xiàn)了以商業(yè)為核心,以資本為杠桿的商業(yè)地產(chǎn)運(yùn)營。
頤高商業(yè)地產(chǎn)模式對商業(yè)運(yùn)營商提出了新的要求,除商業(yè)運(yùn)營的領(lǐng)域能力外,還需要具備利用資本杠桿把控項(xiàng)目整體運(yùn)營的能力。
比較分析
1.對傳統(tǒng)檔案管理工作觀念的挑戰(zhàn)：傳統(tǒng)的檔案管理“重藏輕用”。知識經(jīng)濟(jì)時代對知識的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是知識向經(jīng)濟(jì)的變度，檔案工作者只有將所掌握的檔案知識和資源轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，才能得到社會的認(rèn)可。因此要改變“重藏輕用”的觀念，積極主動開發(fā)信息資源，使“死檔案”變成“活信息”，轉(zhuǎn)變服務(wù)觀念，大力開發(fā)檔案信息資源為社會和發(fā)展知識經(jīng)濟(jì)服務(wù)。
2.對傳統(tǒng)檔案管理手段和方式的挑戰(zhàn)：當(dāng)前，我們大部分的檔案工作仍然沿用傳統(tǒng)的檔案管理手段與方式。雖然有些單位使用了計(jì)算機(jī)，部分也實(shí)現(xiàn)了網(wǎng)絡(luò)化，但是網(wǎng)絡(luò)上并沒有多少可以傳輸?shù)臋n案信息，難以達(dá)到傳輸?shù)母咄炕途W(wǎng)絡(luò)化，難以形成新的知識生長點(diǎn)，也難以為知識經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)和供社會共享。因此，變革檔案管理手段，加速檔案管理現(xiàn)代化進(jìn)程是檔案工作在知識經(jīng)濟(jì)時代所面臨的重大課題。
3.對檔案工作者自身素質(zhì)提出的挑戰(zhàn)：知識經(jīng)濟(jì)的社會里，勞動密集型的社會結(jié)構(gòu)將被知識密集型的社會結(jié)構(gòu)所取代。要想在知識經(jīng)濟(jì)時代有所作為，必須具備一定的理論知識和專業(yè)技能，否則將被這個時代所淘汰。因此運(yùn)用檔案來傳播知識，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，使檔案中的知識轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力，成為新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)是檔案工作者義不容辭的責(zé)任和義務(wù)。
三、面對知識經(jīng)濟(jì)時代檔案管理應(yīng)采取的對策
1.要建立適應(yīng)知識經(jīng)濟(jì)時代檔案管理的新思路和新方法
首先，要樹立新的管理思想。在過去很長一段時間里，由于長期傳統(tǒng)環(huán)境下工作所形成的思維和方法上的定式，檔案工作者在思想觀念上難以將現(xiàn)代化管理引入到檔案工作中。近幾年，信息技術(shù)的迅速發(fā)展和對社會生活的巨大影響，已經(jīng)讓檔案工作者認(rèn)識到計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)等已成為檔案管理工作不可缺少的技術(shù)和工具之一。只有不斷解放思想，更新觀念，實(shí)現(xiàn)檔案管理思想的現(xiàn)代化，才能抓住機(jī)遇，開拓進(jìn)取，以開放的視角，積極尋求檔案工作的生長點(diǎn)，在較高層面上來籌劃檔案管理的現(xiàn)代化建設(shè)方略。其次，要積極引入新方法和新手段。檔案管理工作現(xiàn)代化，不能簡單地理解為買計(jì)算機(jī)，編程或買一份軟件，輸入微機(jī)三部曲。檔案管理工作現(xiàn)代化是一個系統(tǒng)工程，它包括檔案的整理、著錄標(biāo)引、數(shù)據(jù)輸入和為它們服務(wù)的分類法、詞表等檔案管理工作現(xiàn)代化的基礎(chǔ)工作。檔案原件是信息資源，是資源就有一個開發(fā)過程，計(jì)算機(jī)管理檔案不能只停留在目錄檢索那種初步的不充分的信息開發(fā)階段，而應(yīng)更深入地發(fā)掘檔案信息資源，變被動等待檢索利用為主動提供各類信息服務(wù)，這就提高了開發(fā)檔案的檔次。同時，社會的需求與承認(rèn)也會大大促進(jìn)檔案事業(yè)的發(fā)展。在市場經(jīng)濟(jì)條件下充分開發(fā)檔案信息資源變得愈來愈重要。這就要求我們檔案工作者積極探索行之有效的規(guī)范化的科學(xué)管理模式，改變封閉的現(xiàn)行管理方式為向外的“開放型”管理方式，使檔案服務(wù)由內(nèi)向型轉(zhuǎn)為外向型，直接面向經(jīng)濟(jì)，面向公眾和社會的需求。
最后，要積極拓展檔案館藏的新資源。檔案資源的現(xiàn)代化是檔案管理現(xiàn)代化的基礎(chǔ)，數(shù)據(jù)庫的建立則是檔案資源現(xiàn)代化的標(biāo)志。因此，檔案部門要把數(shù)據(jù)庫建設(shè)作為信息建設(shè)的基礎(chǔ)工程和核心任務(wù)來抓?，F(xiàn)行檔案館的館藏檔案多以紙質(zhì)、音像、聲像材料為主要載體，電子文件和數(shù)字信息非常少，勢必影響到數(shù)字檔案館信息的傳輸和信息的提供利用，造成信息停滯和利用需求的阻斷。因此，加快檔案館原始信息的數(shù)字化轉(zhuǎn)換進(jìn)程和電子文件的積累，保證可傳輸數(shù)字信息的數(shù)量，并不斷補(bǔ)充、更新和完善是檔案工作滿足社會需求、保持旺盛生命力的必不可少的一環(huán)。
2.要大力推進(jìn)檔案管理的信息化和數(shù)字化進(jìn)程
(1)建立“需求—開發(fā)—利用”的科學(xué)開發(fā)機(jī)制：首先，要立足自身資源，增加傳統(tǒng)的編研力度，建立特色數(shù)據(jù)庫，開展定向?qū)ｎ}信息服務(wù)。其次，信息資源開發(fā)應(yīng)充分分析并滿足用戶需求，檔案信息資源開發(fā)反映出檔案信息由保管向利用的一種高層次轉(zhuǎn)化，這將是一項(xiàng)以實(shí)現(xiàn)檔案價(jià)值為目的的信息服務(wù)工作，因此必須要處理好“需求”、“開發(fā)”、“利用”三者之間的關(guān)系。
(2)以電子文件歸檔為管理重點(diǎn)。當(dāng)前，檔案數(shù)字化相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)尚不完善，在此情況下大量開展數(shù)字化工作存在風(fēng)險(xiǎn)，有可能影響到今后的數(shù)字信息資源整合與共享。另外，盡早開展電子文件歸檔管理工作，有利于檔案工作與電子政務(wù)盡早接軌，為機(jī)關(guān)單位提供有效服務(wù)的同時，又能抓住機(jī)遇依托電子政務(wù)平臺推進(jìn)檔案信息化的進(jìn)程。
(3)有效整合檔案信息資源。合理整合檔案信息資源是充分發(fā)揮信息利用價(jià)值的有效途徑之一，也是深化檔案信息資源開發(fā)工作的必須。檔案信息化建設(shè)作為一項(xiàng)新興事業(yè)，并無多少經(jīng)驗(yàn)可循，理論指導(dǎo)又一向滯后于實(shí)踐，這就使得很多檔案部門在信息資源開發(fā)時難免各自為政，缺乏溝通，出現(xiàn)信息資源開發(fā)的“孤島”現(xiàn)象。
3.要為檔案管理人員建立多元化的繼續(xù)教育培養(yǎng)體系
繼續(xù)教育是全體在職檔案管理人員不斷調(diào)整知識結(jié)構(gòu)，適應(yīng)知識經(jīng)濟(jì)時代新要求的手段。面對檔案管理信息化建設(shè)的緊迫形勢，大部分在職人員是不可能有時間和機(jī)會到高校進(jìn)行系統(tǒng)學(xué)習(xí)的，而繼續(xù)教育采取專題講座、實(shí)習(xí)培訓(xùn)、現(xiàn)場研討等方式，具有時間短、效率高、內(nèi)容專一、形式靈活等特點(diǎn)，因而成為在職檔案管理人員及時提高信息素養(yǎng)，培養(yǎng)信息技能的有效途徑。
繼續(xù)教育必須制度化、全員化。所有在職人員都要定期參加各種類型的繼續(xù)教育，并要將參加繼續(xù)教育的情況列入考績、評審的范圍?！度珖鴻n案信息化建設(shè)實(shí)施綱要》中已明確提出，要“堅(jiān)持各級檔案部門領(lǐng)導(dǎo)干部進(jìn)修制度”。
繼續(xù)教育必須多元化、規(guī)范化。一方面要因材施教，充分利用各種教學(xué)資源，靈活開展各種形式、多個層次的檔案管理繼續(xù)教育，另一方面要嚴(yán)格審批和監(jiān)管開展檔案信息化繼續(xù)教育的機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一繼續(xù)教育的內(nèi)容體系，教學(xué)材料及實(shí)驗(yàn)環(huán)境，制定規(guī)范統(tǒng)一的分級、分類考評體系，建立“學(xué)考結(jié)合”的專業(yè)考核制度。
參考文獻(xiàn)：
[1]姜之茂.資源共享與檔案館.中國檔案，1999.12.
[關(guān)鍵詞]福利經(jīng)濟(jì)學(xué)；社會救助
一、引言
福利經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門研究如何增進(jìn)社會福利的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)分支，主要研究如何進(jìn)行資源配置以提高效率、如何進(jìn)行收入分配以實(shí)現(xiàn)公平以及如何進(jìn)行集體選擇以增進(jìn)社會福利。社會救助是指公民因各種原因?qū)е码y以維持最低生活水平時，由國家和社會按照法定的程序給予款物接濟(jì)和服務(wù)，以使其生活得到基本保障的制度。一個真正具有生命力的制度不僅僅是一個技術(shù)設(shè)計(jì)完美無缺的制度，更重要的是把握住它的思想來源和精神基礎(chǔ)。社會救助制度的設(shè)計(jì)與實(shí)施，從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來說，就是要在公平和效益的博弈中最大程度地改善窮人福利的問題。在福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史演進(jìn)中，我們要汲取思想營養(yǎng)，為社會救助制度的設(shè)計(jì)提供理論指導(dǎo)，并在實(shí)踐中對社會救助的實(shí)施提供價(jià)值規(guī)范。
二、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史演進(jìn)中的主要思想
傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)對福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想都追溯到邊沁的功利主義上，而真正意義上將福利經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門獨(dú)立的學(xué)科來看待，并首次建立了福利經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的是庇古在1920年出版的《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》。二戰(zhàn)結(jié)束后，一大批福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家的出現(xiàn)和大量的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)的出版，極大地拓寬了福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究領(lǐng)域與內(nèi)容。因此，經(jīng)濟(jì)學(xué)界一般將福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展分為新舊兩派。舊派以英國庇古為代表，新派導(dǎo)源于意大利著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家帕累托，為英國的卡爾多、?？怂古c美國的勒納、薩繆爾森等所倡導(dǎo)。
1.庇古及其邊際效用價(jià)值論
庇古以邊沁的功利主義哲學(xué)及馬歇爾的基數(shù)效用論和局部均衡論為理論基礎(chǔ)，以完全競爭為前提，系統(tǒng)地論述了福利概念及其政策應(yīng)用。庇古認(rèn)為個人的福利可以用他所享受的物的效用來表示，整個社會的福利應(yīng)該是所有個人效用的簡單加總。在此基礎(chǔ)上，庇古論述了社會福利與國民收入之間的關(guān)系：國民收入水平越高，社會福利就越大；國民收入分配越平均，社會福利越大。進(jìn)而針對如何衡量和增進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)福利問題得出“收入均等化”的觀點(diǎn)，針對如何才能實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)資源最優(yōu)配置的問題得出了政府應(yīng)當(dāng)干預(yù)經(jīng)濟(jì)的結(jié)論。社會福利之所以會因收入分配均等化而增大，其依據(jù)是邊際效用遞減規(guī)律。他認(rèn)為，同一英磅的收入對窮人和富人的效用是不相同的，窮人一英磅收入的效用大于富人一英磅收入的效用。因此，將富人的一部分收入轉(zhuǎn)移給窮人會使社會總效用增大。
2.帕累托及其最優(yōu)理論
新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)采用序數(shù)效用論和無差異曲線作為分析工具，否認(rèn)個人間效用的可比性，排除舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的收入均等化理論，消費(fèi)者追求的并非最大滿足的總量或最大效用的總量，而是最高的滿足水平，即最高的無差異曲線。對于資源配置的評價(jià)以帕累托最優(yōu)為標(biāo)準(zhǔn)。帕累托最優(yōu)的概念是意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家帕累托提出，指的是這樣一種狀態(tài)：在這種狀態(tài)下，不可能通過資源的重新配置，在其他人的效用水平至少不下降的情況下，使任何個別人的效用水平有所提高。
3.補(bǔ)償原理
西方福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家們認(rèn)為帕累托標(biāo)準(zhǔn)太苛刻，在現(xiàn)實(shí)生活中很難達(dá)到，應(yīng)予以改進(jìn)與修補(bǔ)?？柖嗍紫忍岢鎏摂M補(bǔ)償原理，為在一項(xiàng)社會變革中，如果受益者在補(bǔ)償受損者后仍有剩余則這種變革應(yīng)該肯定，應(yīng)認(rèn)為其提高了社會福利。?？怂箤柖嗟脑u判標(biāo)準(zhǔn)又進(jìn)行了補(bǔ)充和發(fā)揮，提出了假定補(bǔ)償原理，認(rèn)為判斷社會福利的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該從長期來觀察，只要政府的一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策從長期看能夠提高全社會的生產(chǎn)效率，所有人的境況都會由于社會生產(chǎn)率的提高而“自然而然”地獲得補(bǔ)償。西托夫斯基對上述兩種補(bǔ)償原理的標(biāo)準(zhǔn)均不滿意，認(rèn)為這兩種標(biāo)準(zhǔn)只進(jìn)行了順向檢驗(yàn)，不能作出社會福利是否改善的結(jié)論，而要同時進(jìn)行逆向檢驗(yàn)。也就是說，只有當(dāng)某項(xiàng)變革能增加福利，而再回到變革前不能增加福利或較少增加福利時，此項(xiàng)變革才可取。
4.社會福利函數(shù)理論
伯格森認(rèn)為補(bǔ)償原理將效率與公平對立起來是錯誤的，薩繆爾森等人對此進(jìn)行了進(jìn)一步的闡述，形成了社會福利函數(shù)理論。薩繆爾森等人認(rèn)為應(yīng)從個人的主觀感受出發(fā)，應(yīng)該把福利最大化放在最適度條件的選擇上，應(yīng)將所有分配方面及其他支配福利的因素一并列入，編制一種“社會福利函數(shù)”，當(dāng)這個函數(shù)取最大值時，社會福利就達(dá)到了最大。他們認(rèn)為在一定的收入分配條件下，社會福利的最大化在于個人對各種不同配給的選擇，個人的自由選擇是決定個人福利最大化的重要條件，而社會福利又總是隨著個人福利的上升而上升。
5.阿馬蒂亞·森與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的新發(fā)展
阿馬蒂亞·森認(rèn)為傳統(tǒng)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)理論過分強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)的一面，認(rèn)為財(cái)富的增長可以解決社會中出現(xiàn)的貧困、不公平等問題。而實(shí)際上經(jīng)濟(jì)增長之所以重要并不是因?yàn)樵鲩L本身，而是因?yàn)樵鲩L過程中所帶來的相關(guān)利益。因此，經(jīng)濟(jì)學(xué)不應(yīng)只研究總產(chǎn)出、總收入，而應(yīng)關(guān)注人的權(quán)利和能力的提高。阿馬蒂亞·森的能力福利理論試圖把貧困與能力結(jié)合到福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架中來，認(rèn)為創(chuàng)造福利的不是商品本身，而是它所帶來的那些機(jī)會和活動，而這些機(jī)會和活動是建立在個人能力的基礎(chǔ)上，要形成達(dá)到最低可接受的基本生活水平的能力，可能需要有不同的最低充足收入來適應(yīng)。
三、社會救助制度的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋
從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展歷史來看，新舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的差別不在于結(jié)論而在于分析工具的不同，舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)即是以基數(shù)效用論為分析工具，而新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)則是以序數(shù)效用論作為分析工具，兩派一直都是以追求福利的最大化為目標(biāo)、圍繞著公平和效率兩大主題展開論戰(zhàn)。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)在長期發(fā)展過程中形成的一些基本精神，如社會中的貧困者需要救助、公民的生存與發(fā)展該有所保障、社會的潛在危險(xiǎn)應(yīng)該排除、由于非自我原因的損壞應(yīng)該得到補(bǔ)償?shù)龋粌H為人們普遍認(rèn)可，也為社會救助制度的存在及不斷完善提供了理論支持和可操作的建議，并且在實(shí)踐中對社會救助政策的實(shí)施提供了“以人為本”價(jià)值規(guī)范。
1.舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)思想與社會救助
庇古的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)采用了邊際效用分析法，在理論上論證了社會救助在增進(jìn)一國福利方面的作用，其收入均等化、國家干預(yù)論等觀點(diǎn)及轉(zhuǎn)移支付主張，對世界各國以社會公平為出發(fā)點(diǎn)，實(shí)行有利于窮人的社會救助政策具有相當(dāng)大的影響。在現(xiàn)代社會中，尤其是在經(jīng)濟(jì)、社會轉(zhuǎn)型的變革時期，從總體上看，造成貧困的原因中社會因素大于個人因素，所以，對于國家和社會來說，社會救助是其不容推卸的社會責(zé)任，社會救助制度通常被視為純粹的政府行為，是一種完全由政府運(yùn)作的最基本的再分配或轉(zhuǎn)移支付制度。因此，社會救助是每個公民應(yīng)該享有的受法律保護(hù)的基本權(quán)利，受助者不應(yīng)該受到任何歧視和懲罰。此外，庇古還對窮人享受富人轉(zhuǎn)移的福利提出了一些原則要求，他認(rèn)為，不論是直接轉(zhuǎn)移收入還是間接轉(zhuǎn)移收入措施，都要防止懶惰和浪費(fèi)，以便做到投資于福利事業(yè)的收益大于投資于機(jī)器的收益。庇古反對對窮人實(shí)行無條件的補(bǔ)貼，認(rèn)為最好的補(bǔ)貼是那種“能夠激勵工作和儲蓄”的補(bǔ)貼，在實(shí)行補(bǔ)貼時應(yīng)有以下條件，即先確定受補(bǔ)者自己掙得生活費(fèi)用的能力，再給予補(bǔ)貼。否則，那就會使某些有工作能力的人完全依靠救濟(jì)。這些原則也是各國在設(shè)計(jì)社會救助制度和對傳統(tǒng)社會救濟(jì)措施進(jìn)行改革時所追求的目標(biāo)，為了防止養(yǎng)懶漢，社會救助制度提供的僅僅是滿足最低生活需要的資金和實(shí)物，采用“需經(jīng)家庭經(jīng)濟(jì)調(diào)查”的資格審查手段，審核申請救助的公民及其家庭的經(jīng)濟(jì)收入是否低于貧困線，使真正有需要的公民得到政府的救助，將有限的資源用到最需要的人身上而不被濫用。
2.新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)思想與社會救助
雖然新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)更多的是關(guān)于效率問題的研究，但它與強(qiáng)調(diào)公平分配的社會救助不僅不矛盾，而且新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)能從更為宏觀的角度為社會救助提供了理論支撐。以效率為目標(biāo)，從宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)增長的角度來研究社會救助問題，進(jìn)一步揭示了社會救助政策的經(jīng)濟(jì)意義。由于價(jià)值規(guī)律的作用及資源的稀缺性，在市場經(jīng)濟(jì)進(jìn)程中及社會轉(zhuǎn)型變革時期產(chǎn)生了收入分配不公、貧富的兩極分化、貧窮等社會現(xiàn)象，并且市場在資源配置上強(qiáng)調(diào)物資資源的配置，而忽視了人力資源的配置，社會救助作為一種補(bǔ)救模式與手段是對帕累托無優(yōu)狀態(tài)的一種改進(jìn)，可以彌補(bǔ)市場分配的缺陷，提供安全穩(wěn)定的保障機(jī)制，對擺脫貧窮進(jìn)行幫助，同時社會救助對提高經(jīng)濟(jì)效率起獨(dú)特的作用，“是從人力資本數(shù)量和質(zhì)量兩個方面來保障對經(jīng)濟(jì)發(fā)展必要的要素投入，是更宏觀的意義上促進(jìn)人力資源的有效配置”〔1〕。因此，社會救助制度不僅有助于實(shí)現(xiàn)收入再分配中的公平問題，而且還有助于提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的效率問題。
另外，新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)同樣支持社會救助制度的設(shè)立應(yīng)防止“養(yǎng)懶漢”和國家應(yīng)當(dāng)承擔(dān)社會救助責(zé)任的思想。根據(jù)序數(shù)效用論，救助對象是否愿意退出社會救助，取決于救助對象對退出社會救助前后所能得到福利的比較，如果救助對象參加就業(yè)后并不能增加其福利或只能增加很少的福利，就會大大挫傷他們參加工作的積極性。因此，社會救助制度的設(shè)計(jì)應(yīng)能防止受助者形成長期福利依賴的思想，鼓勵受助者自立。補(bǔ)償原理認(rèn)為在市場機(jī)制的作用下，會出現(xiàn)一方得利、一方受損的現(xiàn)象，因而國家應(yīng)通過賦稅政策來予以調(diào)節(jié)，從受益者那里取走一部分補(bǔ)償受損者。社會福利函數(shù)理論也認(rèn)為，要使社會福利最大化，政府應(yīng)當(dāng)保證個人的自由選擇進(jìn)入“合理的”收入分配。因此，補(bǔ)償原理和社會福利函數(shù)理論均為國家通過經(jīng)濟(jì)干預(yù)措施來獲得社會救助的資金提供了理論依據(jù)。
3.阿馬蒂亞·森的福利經(jīng)濟(jì)思想與社會救助
根據(jù)阿馬蒂亞·森對新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展，我們不僅可以分析出傳統(tǒng)社會救助的缺陷，且能為社會救助制度的改革提出新的原則。森認(rèn)為傳統(tǒng)的貧困指數(shù)(以一國處于貧困線以下的人口份額作為衡量指標(biāo))僅僅反映了多數(shù)人生活狀態(tài)的平均數(shù)，忽視了貧窮群體內(nèi)部的不同貧困程度和福利分配的狀態(tài)，難以科學(xué)地反映許多人仍然一貧如洗的事實(shí)。根據(jù)森的見解，傳統(tǒng)的社會救助制度是“使一定的資源就象經(jīng)過漏斗一樣進(jìn)行分配”的制度〔2〕，既沒有實(shí)現(xiàn)資源的有效配置，也沒有遵循福利最大化的分配原則。因?yàn)?，這種制度針對的是所有的生活在貧困線以下的窮人，但是最貧窮的窮人卻無法從中收益。導(dǎo)致這種結(jié)果的主要原因是福利擴(kuò)散了，而對最悲慘的特殊群體的救助卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足，因而，應(yīng)該實(shí)行具有“選擇性”和“瞄準(zhǔn)性”的救助政策，對貧困進(jìn)行更為直接的打擊。由于消除貧困是社會救助的根本目標(biāo)，而貧困的顯著表現(xiàn)是收入的缺乏，因此以往消除貧困的社會救助政策也主要體現(xiàn)為各種形式的現(xiàn)金收入再分配，這種做法僅僅保障了救助對象的生存。現(xiàn)實(shí)中，貧困者的問題不僅僅是收入低下，他們還可能面臨“許多其它的問題：一定程度上失去了決策自由，喪失了其他人可以享受的一些機(jī)會，包括經(jīng)濟(jì)和參與社會活動的機(jī)會；由于長期脫離工作造成技術(shù)生疏和信心低下；體弱多病甚至死亡；喪失積極性；人際關(guān)系及家庭生活損失；社會價(jià)值與責(zé)任感下降；等等”〔3〕。而社會參與能力的下降實(shí)際構(gòu)成了社會排斥，并有可能陷入長久的惡性循環(huán)?，F(xiàn)金收入再分配只能維持現(xiàn)狀，而不能打破貧窮的循環(huán)。因而十分有必要區(qū)別收入貧困與能力貧困的差異，將社會救助的目標(biāo)從克服收入貧困上升到消除能力貧困，救助與發(fā)展相結(jié)合，提升救助對象的社會參與能力，協(xié)助他們自立、自強(qiáng)，最終消除社會排斥，實(shí)現(xiàn)社會整合。
四、結(jié)論與啟示
根據(jù)以上分析，現(xiàn)階段我國社會救助制度的目標(biāo)應(yīng)界定為兼顧收入安全和社會公平，要體現(xiàn)“以人為本”，有利于社會和諧；在救助責(zé)任上，政府應(yīng)該充分承擔(dān)對最困難的社會群體進(jìn)行救助和提供服務(wù)的責(zé)任，同時，鼓勵富人和社會團(tuán)體的慈善行為，在財(cái)富總量不變的情況下，增加了社會總福利；在救助理念上應(yīng)強(qiáng)調(diào)責(zé)任和權(quán)利的基本對等，對受助對象增加工作要求，即“無責(zé)任便無權(quán)利”，防止福利依賴；在救助方式上不僅要轉(zhuǎn)變社會救助就是一次性或幾次性現(xiàn)金幫困的陳舊觀念，更應(yīng)體現(xiàn)對受助對象“能力”和“機(jī)會”擴(kuò)展的幫助，“機(jī)會”擴(kuò)展可以解決我國當(dāng)前勞動力數(shù)量過多而造成的貧困，“能力”擴(kuò)展可以解決勞動力質(zhì)量低下而造成的貧困，；我國當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平?jīng)Q定了我國可用于救助的資源是有限的，因此在救助對象資格的確定上應(yīng)具有“選擇性”和“瞄準(zhǔn)性”，在制度的輸送渠道上要防止救助資源分散甚至流失，以至于救助的瞄準(zhǔn)機(jī)制失靈。
能夠給予一個制度靈魂的東西，是它的思想來源和精神基礎(chǔ)〔4〕。社會救助制度改革的歷程，從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來說，其實(shí)就是如何處理政府與市場、公平與效率關(guān)系問題及如何實(shí)現(xiàn)社會福利最大化的問題，改革的推進(jìn)過程也是對福利經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)識的不斷深化的過程。與前幾年相比，目前對我國社會救助制度改革的研究在數(shù)量上有所增加。但是，對這一制度思想來源的研究卻很不夠。面對現(xiàn)階段依然嚴(yán)峻的貧困及貧富差距問題和社會救助制度自身尚存在的缺陷，社會救助制度改革尤其要從庇古的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)思想、新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的帕累托最優(yōu)及補(bǔ)償原理、森的以“能力”為核心的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)思想中汲取營養(yǎng)，為我國建立新的社會救助制度提供使它真正具有生命力的精神基礎(chǔ)。
[參考文獻(xiàn)]
〔1〕曾昭寧.公平與效率〔M〕.東營：石油大學(xué)出版社，1994：281.
〔2〕穆懷中.社會保障國際比較〔M〕.北京：中國勞動社會保障出版社，2002：344.
〔3〕李秉勤，JohnG·Pinel.社會政策的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)能力、貧困、社會排斥及福利〔R〕.中國社會學(xué)網(wǎng).
〔4〕尚曉援，張秀蘭，周武光，李海燕.中國社會救助體系改革研究報(bào)告〔R〕.中國民政部網(wǎng)站.
〔5〕李玉山，田艷琴.從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的演進(jìn)看中國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展與和諧社會建設(shè)〔J〕.湖北經(jīng)濟(jì)學(xué)院學(xué)報(bào)，2005，(7).
〔6〕井潤生.西方福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展演變〔J〕.石家莊經(jīng)濟(jì)學(xué)院學(xué)報(bào)，2001，(12).
〔7〕姚明霞.西方福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的沉浮〔J〕.當(dāng)代經(jīng)濟(jì)研究，2000，(7).
〔8〕任保平.當(dāng)代西方社會保障經(jīng)濟(jì)理論的演變及其評析〔J〕.陜西師范大學(xué)學(xué)報(bào)，2001，(2).
〔9〕黃晨熹，王大奔，邱世昌，蔡敏.讓就業(yè)有利可圖——完善上海城市最低生活保障制度研究〔J〕，市場與人口分析，2005，(3).
關(guān)鍵詞：中小旅游企業(yè)；發(fā)展策略；政策扶持
一、引言
改革開放30年以來，我國旅游產(chǎn)業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，2008年國家旅游局統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，我國旅行社達(dá)到1.97萬家，星級飯店1.3萬家，全國縣級以上旅游景區(qū)達(dá)2萬個。根據(jù)2006年、2007年、2008年連續(xù)三年中國旅游統(tǒng)計(jì)年鑒(副本)中有關(guān)旅游相關(guān)企業(yè)家數(shù)、從業(yè)人數(shù)及其營業(yè)收入統(tǒng)計(jì)，2005年至2007年這三年我國旅行社和星級飯店所占旅游企業(yè)的家數(shù)、從業(yè)人數(shù)及其營業(yè)收入等平均比例分別為76％、70％和80，8％。若按照我國中小企業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)，我國旅游統(tǒng)計(jì)年鑒中的許多全國雙百強(qiáng)旅行社仍屬于中小企業(yè)，比如上海國內(nèi)旅行社2007年度列入全國100強(qiáng)的上海楊浦休養(yǎng)旅游社有限責(zé)任公司(上海排名第4、全國排名15)的營業(yè)收入總額為7106萬元；2005年至2007年這三年星級飯店的中小型飯店的平均比例高達(dá)95％。除了星級飯店外，我國存在的大量社會旅館和個體旅館，在經(jīng)營規(guī)模上幾乎都屬于中小企業(yè)。無疑，中小旅游企業(yè)尤其是旅行社和住宿類中小旅游企業(yè)是我國旅游業(yè)創(chuàng)造就業(yè)的重要載體，是旅游經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量。
國內(nèi)外實(shí)踐證明，旅游業(yè)是比較適合中小企業(yè)經(jīng)營的產(chǎn)業(yè)。旅游業(yè)是出售吸引物、給人觀光休閑度假的產(chǎn)業(yè)，旅游者的旅程不是單一的產(chǎn)品，是由交通、住宿、餐飲、旅行社、旅游景區(qū)等不同要素構(gòu)成的組合型產(chǎn)品，所以生產(chǎn)過程即服務(wù)過程是可以分割的，其中許多單項(xiàng)服務(wù)分包給中小企業(yè)會更經(jīng)濟(jì)。其次，在旅游業(yè)發(fā)達(dá)國家，市場經(jīng)濟(jì)的繁榮來自競爭，大量中小旅游企業(yè)能夠?qū)Υ笮吐糜纹髽I(yè)構(gòu)成壓力，始終保持競爭態(tài)勢。而且，中小企業(yè)經(jīng)營的靈活性，使它們與大企業(yè)相比更容易接近顧客需求等。與旅游業(yè)發(fā)達(dá)國家相比，我國旅游產(chǎn)業(yè)的狀況是“大的不強(qiáng)，小的更弱”。就中小旅游企業(yè)發(fā)展來說，一方面，我國中小旅行社普遍采用“小作坊”經(jīng)營方式，產(chǎn)品單一，除因國家特許經(jīng)營權(quán)力的分配和地理分布的原因而導(dǎo)致的部分旅行社的市場差異外，不同規(guī)模的中小旅行社之間基本上沒有明顯的專業(yè)分工，競爭的主要手段是降價(jià)；我國中小飯店基本上是屬于經(jīng)驗(yàn)型管理，面對“國際競爭國內(nèi)化、國內(nèi)市場國際化”的住宿市場格局，各行其是，通常中小飯店難以提供標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)，缺乏明確市場定位；對國有中小景點(diǎn)景區(qū)，市場化運(yùn)作困難，服務(wù)質(zhì)量差，效率低等。對民營景區(qū)景點(diǎn)，景點(diǎn)景區(qū)管理經(jīng)驗(yàn)缺乏，產(chǎn)品檔次不高，市場定位泛化，重復(fù)性建設(shè)多等。另一方面，由于重點(diǎn)在“抓大”，不少政府部門對中小旅游企業(yè)的關(guān)注明顯不夠，更有把“放小”執(zhí)行為“放棄小”的傾向。另外，資金的短缺、銀行貸款的高門檻、信息和知識的獲取缺乏系統(tǒng)的路徑等等，均是我國尤其是中、西部等欠發(fā)達(dá)地區(qū)的中小旅游企業(yè)發(fā)展遇到的較大困難。所有這些情形與中小旅游企業(yè)在我國旅游產(chǎn)業(yè)中的地位是不相稱的。因此，應(yīng)正視我國中小旅游企業(yè)的發(fā)展，剖析和借鑒國外成功經(jīng)驗(yàn)，探討我國中小旅游企業(yè)如何應(yīng)對問題和挑戰(zhàn)，為自身的可持續(xù)發(fā)展創(chuàng)造更多的優(yōu)勢，具有一定現(xiàn)實(shí)意義。
二、歐盟中小旅游企業(yè)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)借鑒
歐盟是全球最大的旅游目的地和客源地，旅游業(yè)是歐盟最大的產(chǎn)業(yè)之一。根據(jù)歐盟統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)(Eurostat，2004-2006)，廣義旅游占?xì)W盟GDP的11％，所提供就業(yè)人數(shù)占總就業(yè)人數(shù)的12％。盡管歐盟國家之間的文化、社會和政治各不相同，但旅游業(yè)中大部分企業(yè)是中小企業(yè)。這些中小旅游企業(yè)成為歐盟旅游業(yè)的主體，對當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)有很大的貢獻(xiàn)，平均每個國家的中小旅游企業(yè)對國家的GDP的貢獻(xiàn)為6.5％。目前，歐盟99％的旅游企業(yè)的員工不超過250人，94％的旅游企業(yè)員工不超過10人。同時，平均每個中小旅游企業(yè)的員工人數(shù)是6人，家庭式經(jīng)營酒店、餐館和旅館等小型旅游企業(yè)在歐盟隨處可見。在歐盟，中小旅游企業(yè)同樣容易受到經(jīng)濟(jì)和環(huán)境因素的影響，包括需求、接待力限制、游客偏好改變等，這使中小旅游企業(yè)面臨一個不確定和不穩(wěn)定的市場環(huán)境?，F(xiàn)實(shí)中的歐盟中小旅游企業(yè)之所以發(fā)展得比較好，是受內(nèi)在因素和外部因素的相互影響和作用：一方面是因?yàn)檫@些中小旅游企業(yè)根據(jù)自身的條件和當(dāng)?shù)氐穆糜钨Y源等，采取合適的發(fā)展策略，獲取旅游市場上生存和發(fā)展的競爭力；另一方面是因?yàn)樽?0世紀(jì)80、90年代起歐盟十分重視中小旅游企業(yè)發(fā)展，制定了比較完善的中小旅游企業(yè)扶持和配套政策等(如圖1所示)。
(一)采取合適的發(fā)展策略，提高中小旅游企業(yè)自身競爭力
一些歐洲學(xué)者實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，歐盟比較成功的中小旅游企業(yè)在制定發(fā)展目標(biāo)時很多都會有一套系統(tǒng)的發(fā)展戰(zhàn)略和策略制定方法和流程，他們總結(jié)了這些成功中小旅游企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)：
1把握好戰(zhàn)略計(jì)劃和選擇。中小旅游企業(yè)良性發(fā)展第一個階段就是要制定一個正式的戰(zhàn)略計(jì)劃。分析宏觀和微觀環(huán)境，弄清企業(yè)現(xiàn)有的資源和能力(包括可以獲得的政府補(bǔ)助等)，來考慮可以選擇的發(fā)展戰(zhàn)略。通常，這一戰(zhàn)略制定過程是為中小旅游企業(yè)提供一個結(jié)果型的導(dǎo)向，并為中小旅游企業(yè)設(shè)立一個標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行有效的控制。根據(jù)歐盟經(jīng)驗(yàn)，除了中小旅游企業(yè)可以采取模仿戰(zhàn)略，即模仿其他比較成功的企業(yè)經(jīng)營模式外，中小旅游企業(yè)戰(zhàn)略上的優(yōu)勢首先取決于多大程度上能利用差異化戰(zhàn)略與競爭對手區(qū)分開來。比如，西班牙是僅次于法國的世界第二大旅游目的地國，從度假游、文化游、外語游到會議游和體育游，項(xiàng)目多樣化和特色化是西班牙中小旅游企業(yè)蓬勃發(fā)展的秘訣。其次是實(shí)施集中戰(zhàn)略，又稱利基戰(zhàn)略。比如，法國一些以康體為目的的度假者就非常青睞能提供一些健身、美容的場所和一系列相關(guān)項(xiàng)目的中小精品度假酒店等。第三，虛擬增值戰(zhàn)略，即中小旅游企業(yè)利用信息技術(shù)，把握虛擬價(jià)值鏈與企業(yè)實(shí)體價(jià)值鏈一體化，提升中小旅游企業(yè)服務(wù)競爭力。比如，由于互聯(lián)網(wǎng)的普及性和便捷性，目前歐盟中小旅游企業(yè)不少采用了電子商務(wù)虛擬團(tuán)隊(duì)的發(fā)展策略，加強(qiáng)中小旅游企業(yè)之間的合作交流，彌補(bǔ)自身“短板”，實(shí)現(xiàn)增值服務(wù)。
2構(gòu)建關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和合作聯(lián)盟。這一策略主要是考慮中小旅游企業(yè)和利益相關(guān)者(尤其是顧客和其它中小旅游企業(yè))的各種關(guān)系的建立。中小旅游企業(yè)自身服務(wù)能力的制約以及單靠一次性的生意買賣不會保持其持續(xù)有效的發(fā)展，中小企業(yè)之間的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的建立和企業(yè)之間的聯(lián)盟的成立可以更好地促進(jìn)中小旅游企業(yè)的發(fā)展。比如，通過和其他區(qū)域的旅游企業(yè)保持好的合作聯(lián)盟關(guān)系，對于本地有效的營銷和配送產(chǎn)品和服務(wù)是十分重要的。中小旅游企業(yè)之間的聯(lián)盟也可以作為一種跨區(qū)域銷售，以及增強(qiáng)創(chuàng)新能力和提高技術(shù)水平的一種有效的方式。在歐盟，對于那些因?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施欠發(fā)達(dá)和資源匱乏而很難與發(fā)達(dá)國家或地區(qū)的中小旅游企業(yè)競爭的國家或地區(qū)，加強(qiáng)中小旅游企業(yè)之間的合作建立區(qū)域集群是提高他們服務(wù)優(yōu)勢的有效選擇之一。而對那些有一定競爭力的中小旅游企業(yè)則可以選擇加入國際連鎖品牌或者創(chuàng)造國內(nèi)自己的連鎖品牌。
3關(guān)注培育企業(yè)家精神和素質(zhì)。通常，歐盟很多中小旅游企業(yè)都是家族企業(yè)，家族企業(yè)中經(jīng)營管理權(quán)力大部分集中在家族成員手中。由于財(cái)務(wù)方面的原因，在一些中小旅游企業(yè)里，許多管理者基本上參與企業(yè)運(yùn)作的每一個流程，但他們作為“外人”卻很難參與企業(yè)的決策。這種家族式的企業(yè)模式會抑制企業(yè)更好的發(fā)展，特別是一些國家和地區(qū)，人力資源不是很發(fā)達(dá)，同時管理者和員工也不太愿意創(chuàng)新，這時家族管理者作為企業(yè)家精神和素質(zhì)的培育顯得尤為重要，要注意把一些權(quán)力下放，讓員工感覺到被重視同時愿意為企業(yè)做出自己的貢獻(xiàn)，要培育一種現(xiàn)代企業(yè)制度，而不是作坊業(yè)主式的什么事情都要親力親為。
4挖掘和培訓(xùn)適用人才。中小旅游企業(yè)面臨的很大的一個威脅就是員工流失，這導(dǎo)致了企業(yè)人才的流失和專業(yè)經(jīng)驗(yàn)的不足。特別是在歐盟那些市場轉(zhuǎn)型國家的中小旅游企業(yè)，往往缺少對培訓(xùn)的重視，同時，由于勞動力廉價(jià)，他們很多依賴于外包公司，這樣使得人力資源很不穩(wěn)定。因而，挖掘和培訓(xùn)適用人才是歐盟一直努力的方向。盡管有人承認(rèn)正式的員工培訓(xùn)對中小型旅游企業(yè)的業(yè)績表現(xiàn)沒有直接的影響，但員工培訓(xùn)的投資對于培養(yǎng)員工專業(yè)化技能和灌輸企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)仍然是十分重要的。
5保持創(chuàng)新思維定式。面臨十分激烈的競爭，中小旅游企業(yè)要保持好的競爭力，必須浸透一種創(chuàng)新的意識，在開發(fā)產(chǎn)品和服務(wù)時保持創(chuàng)新性，以及關(guān)注利益相關(guān)者的信息并做出反應(yīng)。對歐盟不少成功的中小旅游企業(yè)來說，一種值得倡導(dǎo)的企業(yè)文化的核心就是加強(qiáng)對變化的管理。一方面，需要全體員工一起溝通，提高員工參與創(chuàng)新的積極性，讓他們在組織里成為創(chuàng)新的主力軍。另一方面，還需要將創(chuàng)新的范圍擴(kuò)大到外部的供應(yīng)商等利益相關(guān)者，將外部和企業(yè)內(nèi)部聯(lián)系起來，有效促進(jìn)不同層次之間的信息通暢等。
(二)制定比較完善的中小旅游企業(yè)扶持和配套政策
早在2000年3月，歐盟委員會在里斯本宣布，在未來的10年將采取一些措施使歐洲成為一個現(xiàn)代的、有競爭力的、知識型的經(jīng)濟(jì)體，成為一個能持續(xù)發(fā)展、不斷創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會、有更好的社會凝聚力的經(jīng)濟(jì)體。其中，歐盟國家層面的政策制定者意識到中小旅游企業(yè)的重要性，針對中小旅游企業(yè)面臨許多挑戰(zhàn)，歐盟國家的公共政府部門提供了許多旨在為中小旅游企業(yè)發(fā)展創(chuàng)造更好條件的措施。這些措施包括建立信息化中心網(wǎng)絡(luò)，中小企業(yè)政策制定以及一些財(cái)政扶助的手段等，比如創(chuàng)業(yè)技術(shù)便利、中小企業(yè)擔(dān)保便利，種子資本行動計(jì)劃等。所有這些政策扶持措施在改善旅游基礎(chǔ)設(shè)施，創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會，增加投資渠道等方面都有積極的作用。需要提出的是，歐盟特別重視對創(chuàng)業(yè)企業(yè)的扶持，通過各種財(cái)政補(bǔ)助和金融工具為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供全方位的資金扶持，包括從中小企業(yè)的前種子期到發(fā)展壯大期再到后期的上市都有一系列相關(guān)的金融機(jī)構(gòu)和基金來提供扶持基金，幫助創(chuàng)業(yè)的中小企業(yè)能順利地成長發(fā)展。當(dāng)然，也有歐盟研究者認(rèn)為中小企業(yè)一味依賴財(cái)政扶持不利于培養(yǎng)企業(yè)的創(chuàng)造性，因而需要設(shè)置一個提供扶助的標(biāo)準(zhǔn)，對于促進(jìn)中小企業(yè)可持續(xù)性的發(fā)展來說是很重要的。
在歐盟，政策扶持每個國家都不盡相同。比如，斯洛伐克政府有專門針對中小旅游企業(yè)的發(fā)展扶助計(jì)劃。主要的受扶助項(xiàng)目是：旅游基本設(shè)施的建設(shè)，旅游中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的開發(fā)和培訓(xùn)，合伙制的輔導(dǎo)。除了這些方面得到政府的幫助，斯洛伐克的中小旅游企業(yè)還有一些財(cái)政和非財(cái)政方面的補(bǔ)貼。在財(cái)政方面。包括信用貸款、利息補(bǔ)貼、政府擔(dān)保貸款、免費(fèi)的資助、風(fēng)險(xiǎn)投資公司的投資等。在非財(cái)政方面，扶持主要是在咨詢和培訓(xùn)上，因?yàn)檫@些活動的成本超過了中小旅游企業(yè)所能負(fù)擔(dān)的能力范圍。而作為一個旅游業(yè)比較成熟的歐洲國家，英國政府在政府行政管理、法律支持、財(cái)政稅收、融資支持、社會化服務(wù)以及人力資源支持等方面形成了完善有效的中小旅游企業(yè)政府扶持體系。(1)在行政管理支持系統(tǒng)方面，英國政府在地方都設(shè)立了中小企業(yè)管理機(jī)構(gòu)、中小企業(yè)服務(wù)中心，形成一個行政管理網(wǎng)絡(luò)。(2)在法律支持體系方面，目前關(guān)于英國中小旅游企業(yè)的法律幾乎包括中小企業(yè)發(fā)展的方方面面，這些法律為中小旅游企業(yè)穩(wěn)定經(jīng)營提供了有效、可靠的法律保證。(3)在財(cái)政稅收支持方面，形成了較全面的中小旅游企業(yè)優(yōu)惠稅收體系。為鼓勵中小旅游企業(yè)吸收社會剩余勞力，減輕失業(yè)壓力，從1997年7月開始，英國政府還從已私有化的公用事業(yè)單位征收“暴利稅”，用以資助中小企業(yè)招收失業(yè)青年，每招收一名工人，雇主可以獲得政府當(dāng)時提供的每周75鎊的補(bǔ)貼。(4)在融資支持方面，建立了一個多種類型金融機(jī)構(gòu)并存和相互補(bǔ)充的中小企業(yè)金融體系，比如出臺了小型企業(yè)貸款擔(dān)保計(jì)劃(SFLG)，成立了專門投資于中小企業(yè)的“31”金融公司，以便對中小企業(yè)提供長期信貸支持，解決所謂“麥克米倫缺口”問題。(5)在社會化服務(wù)支持方面，成立了一個被稱作“企業(yè)聯(lián)系”的商業(yè)合作網(wǎng)絡(luò)來對中小企業(yè)提供中介服務(wù)。(6)在人力資源支持方面，強(qiáng)調(diào)教學(xué)、研究與實(shí)際相結(jié)合。其中值得提出的是“英國跳板”組織，這一個國家性的組織主要目的是使人們得到關(guān)于旅游業(yè)相關(guān)的職業(yè)教育以滿足旅游業(yè)對人力的需求，尤其重視實(shí)踐，吸引一定素質(zhì)的、有技術(shù)的合適人才加入到旅游業(yè)中。
三、我國中小旅游企業(yè)發(fā)展對策與建議
(一)中小旅游企業(yè)主體自身發(fā)展策略
1找出自身的“短板”與“長板”，把握自身所處發(fā)展階段，實(shí)施“小而專、小而精、小而特、小而新”發(fā)展特色和優(yōu)勢。很多中小旅游企業(yè)在發(fā)展時具有一定的盲目性，加之規(guī)模小、資源有限等“短板”，中小旅游企業(yè)在旅游市場尚未形成品牌的情況下，產(chǎn)品雷同而導(dǎo)致價(jià)格戰(zhàn)也就在所難免了。但是，“船小好掉頭”，同時，中小型企業(yè)具有補(bǔ)缺的功能。鑒于大型企業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中處于主導(dǎo)地位，中小型企業(yè)可以開拓那些不被大型企業(yè)注意的或者大型企業(yè)沒有精力去做的細(xì)分市場。在我國，中小旅游企業(yè)健康發(fā)展首先要找準(zhǔn)自己在整個旅游價(jià)值鏈的“長板”，努力避開與大型企業(yè)的正面競爭，走“專、精、特、新”路線，打造自我品牌。其次，要深入分析和把握我國“東”“中”“西”部地區(qū)各省市不同區(qū)域、不同產(chǎn)業(yè)以及不同企業(yè)所處的發(fā)展階段，因勢利導(dǎo)，因地制宜，靈活運(yùn)用“以轉(zhuǎn)型為主導(dǎo)”(如發(fā)展新興產(chǎn)業(yè))、“以升級為主導(dǎo)”(如傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新)、“轉(zhuǎn)型與升級并重”等不同創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，有效解決大眾旅游時代人們正在迅速膨脹的旅游需求與旅游資源環(huán)境保護(hù)約束下的旅游有限供給之間的矛盾。同時，要建立一套科學(xué)的評價(jià)體系，尋找潛力企業(yè)，加以重點(diǎn)培育和扶持，不斷推進(jìn)在線旅行社、分時度假產(chǎn)品、旅游書店、會展旅游等創(chuàng)新業(yè)態(tài)，建立創(chuàng)業(yè)基地，產(chǎn)生旅游業(yè)態(tài)創(chuàng)新示范效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)我國中小旅游企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。
2學(xué)會“借勢”。謀求企業(yè)間各種形式的合作，共享資源和品牌。雖然中小旅游企業(yè)有“船小好掉頭”的優(yōu)勢，但對于一些“小、散、弱、差”中小旅游企業(yè)，僅僅依靠自己的力量很難取得好的發(fā)展。所以要學(xué)會“借勢”，積極謀求企業(yè)間的合作，獲得協(xié)作效應(yīng)。首先，對大型旅游企業(yè)而言附加值低的業(yè)務(wù)、或不具規(guī)模經(jīng)濟(jì)的市場，對中小旅游企業(yè)而言卻是不錯的商機(jī)。中小旅游企業(yè)可通過產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈并在大型旅游企業(yè)的監(jiān)督和指導(dǎo)下，把自身納入分工和協(xié)作生產(chǎn)體系。其次，合作不僅要尋求同業(yè)企業(yè)之間的合作，還需要跨越時空，積極尋求和其他的企業(yè)組織合作。比如，除了那些有一定基礎(chǔ)和規(guī)模的中小飯店和旅行社，可以考慮“借雞下蛋”加入旅游企業(yè)集團(tuán)的特許連鎖經(jīng)營，獲得品牌效應(yīng)和專業(yè)化管理模式外，大部分中小飯店和社會旅館可以和當(dāng)?shù)仄渌埖旰蜕鐣灭^結(jié)成聯(lián)盟，或共同使用訂房系統(tǒng)，或共同使用一些建筑和一些服務(wù)設(shè)施(比如游泳池、網(wǎng)球和高爾夫球場，以及一些文化藝術(shù)場館等)，或在營銷渠道、員工的培訓(xùn)和教育等方面同經(jīng)銷商和教育機(jī)構(gòu)、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)合作。第三，中小旅游企業(yè)還可以在一定地域空間上形成旅游企業(yè)集群，發(fā)揮集群發(fā)展效應(yīng)，合創(chuàng)共享一個品牌。要鼓勵中小旅游企業(yè)集群內(nèi)的分工協(xié)作，以及樹立與集群內(nèi)龍頭企業(yè)在生產(chǎn)、研發(fā)、設(shè)計(jì)、營銷等方面開展協(xié)作配套的示范中小旅游企業(yè)，實(shí)行小批量、多品種的“柔性”生產(chǎn)方式，以快速響應(yīng)消費(fèi)者需求，體現(xiàn)集群競爭力。
3講求信用，增強(qiáng)組織管理執(zhí)行力，是中小旅游企業(yè)應(yīng)有的“襟”。提供讓游客滿意的旅游產(chǎn)品。不斷提高服務(wù)質(zhì)量，注意去保持好與游客的關(guān)系，是中小旅游企業(yè)吸引游客和維持現(xiàn)有游客的關(guān)鍵。通常。中小旅游企業(yè)比如小型飯店在保持顧客關(guān)系方面可以做得比大型飯店好，這可能是因?yàn)楦鼮閭€性化、友好的服務(wù)和與游客更親密的接觸的原因，或者游客對小型飯店的期望比對大型飯店的期望要低很多的原因。但是，當(dāng)前中小旅游企業(yè)特別是旅行社存在大量誠信缺失現(xiàn)象，同時，現(xiàn)實(shí)中大量的誠信缺失現(xiàn)象通常也多非故意所為，其中不少原因或是企業(yè)為了獲得業(yè)務(wù)而盲目過度承諾；或是企業(yè)缺少計(jì)劃而超出自身接待能力；或是其他超出企業(yè)自身掌控能力的外在因素，等等。要避免這種非故意誠信缺失的發(fā)生，首先要提高員工的誠信意識和業(yè)務(wù)能力，執(zhí)行嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操作規(guī)范和程序；其次要制定相應(yīng)的懲罰制度予以保障。這需要增強(qiáng)組織管理執(zhí)行力，組織管理執(zhí)行力是中小旅游企業(yè)講求信譽(yù)的重要支撐要素。就中小旅游企業(yè)來說，增強(qiáng)組織管理執(zhí)行力離不開有強(qiáng)烈的事業(yè)心和責(zé)任心的創(chuàng)業(yè)者，要認(rèn)識到當(dāng)務(wù)之急不是為了取得短期的財(cái)務(wù)目標(biāo)，而是要不斷通過“干中學(xué)”與“用中學(xué)”，獲得經(jīng)營企業(yè)所必須的經(jīng)驗(yàn)和技能。
(二)中小旅游企業(yè)扶持和配套政策
1健全中小旅游企業(yè)政府服務(wù)體系。設(shè)置重點(diǎn)扶持“風(fēng)向標(biāo)”。針對當(dāng)前我國不少中小旅游企業(yè)(比如“夫妻老婆店”、“掛靠經(jīng)營”等)存在著行業(yè)管理不規(guī)范、服務(wù)意識差甚至出現(xiàn)“不合理收費(fèi)”、“黑車”等問題和現(xiàn)象，當(dāng)務(wù)之急的是中小旅游企業(yè)的行業(yè)規(guī)范問題首先必須提到議事日程，要創(chuàng)造公平競爭的外部環(huán)境，有效約束和規(guī)范中小旅游企業(yè)，恪守誠信原則，促進(jìn)中小旅游企業(yè)的健康發(fā)展。其次，通過制定財(cái)稅、工商和勞動等一系列相關(guān)配套政策，尤其要改變某些企業(yè)重復(fù)享受政策優(yōu)惠，而中小旅游企業(yè)特別是小型旅游企業(yè)享受不到政策優(yōu)惠的問題。要區(qū)分不同的市場結(jié)構(gòu)，研究和制定發(fā)展大、中、小型旅游企業(yè)之間的分包制政策，制定保障中小旅游企業(yè)經(jīng)營領(lǐng)域的反壟斷政策，逐步形成具有我國特色的中小旅游企業(yè)政府服務(wù)體系。第三，從國內(nèi)外的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)來看，健全中小旅游企業(yè)政府服務(wù)體系，建立統(tǒng)一的專門管理中小旅游企業(yè)的行政職能部門，從宏觀上指導(dǎo)和促進(jìn)中小旅游企業(yè)的健康發(fā)展。同時，要把政府扶持重點(diǎn)和傾向轉(zhuǎn)移到幫助中小旅游企業(yè)自主創(chuàng)新和品牌建設(shè)等方面來。
2完善中小旅游企業(yè)融資擔(dān)保支撐體系，解決銀行“惜貸”問題。由于不少中小旅游企業(yè)誠信度不高或信息不對稱、“機(jī)會主義”傾向、缺少資產(chǎn)抵押物等，商業(yè)銀行一般“惜貸”。針對當(dāng)前現(xiàn)狀，可以從以下幾個方面考慮完善中小旅游企業(yè)融資擔(dān)保體系，緩解融資難題：一是，或在現(xiàn)有的一些金融機(jī)構(gòu)中，根據(jù)中小旅游企業(yè)特點(diǎn)設(shè)立專門面向中小旅游企業(yè)融資的獨(dú)立部門；或根據(jù)不同區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況，相應(yīng)采取股份制、合作制等方式，適度發(fā)展中小金融機(jī)構(gòu)尤其是民營中小銀行，探索建立適合中小旅游企業(yè)發(fā)展的區(qū)域性金融體系；或?qū)⒎?wù)上有一定聯(lián)系的中小旅游企業(yè)聯(lián)合在一起，建立一種有效機(jī)制和平臺，鼓勵民間的散資、游資參與中小旅游企業(yè)的發(fā)展。二是，根據(jù)中小旅游企業(yè)發(fā)展的區(qū)域性和特殊性，組建不同的形式的適合本地的中小旅游企業(yè)融資擔(dān)保體系。中小旅游企業(yè)還可以把握大型旅游企業(yè)在某項(xiàng)服務(wù)方面(如信息技術(shù))對其的依賴性，而讓大型企業(yè)擔(dān)當(dāng)中小企業(yè)和銀行之間的擔(dān)保中介；或者進(jìn)行互助形式擔(dān)保，如類似我國寧波的“貸促會模式”，中小企業(yè)共同出資組建，形成擔(dān)保規(guī)模效應(yīng)，消除銀行對中小企業(yè)提供貸款時的疑慮。三是，嘗試股權(quán)投資形式的中小旅游企業(yè)發(fā)展基金。中小旅游企業(yè)從最初的創(chuàng)立到市場開拓?cái)U(kuò)張到后期的資產(chǎn)更新?lián)Q代都需要一定的資金扶持，可以嘗試以股權(quán)投資的形式向新成立的有潛力的中小企業(yè)提供投資基金，基金可以分享企業(yè)成功經(jīng)營的利潤，同時也要負(fù)責(zé)對企業(yè)的后期發(fā)展提供后續(xù)的監(jiān)督和扶持。
3正視中小旅游企業(yè)培訓(xùn)的實(shí)踐性和多樣性。不斷提升“軟實(shí)力”。人才流動和從業(yè)人員素質(zhì)低是制約中小旅游企業(yè)發(fā)展的突出的問題。需要政府和相關(guān)部門組織教育機(jī)構(gòu)和一些社會培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和旅游企業(yè)合作，進(jìn)一步調(diào)整教育的內(nèi)容和方法，以適應(yīng)實(shí)踐的需要，探索個性化、模塊化的培訓(xùn)方式，促進(jìn)多種形式的產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合。國內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)表明，中小旅游企業(yè)培訓(xùn)的參與程度不是很高，盡管很多都是免費(fèi)提供的，所以有必要考慮其他的一些更有創(chuàng)造性的措施，比如可以有效利用網(wǎng)絡(luò)化虛擬情景教學(xué)的方式，或者采取一些措施如關(guān)鍵事件的學(xué)習(xí)或基于社會網(wǎng)絡(luò)(虛擬團(tuán)隊(duì))的方式促進(jìn)企業(yè)之間的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)合作，激發(fā)主動性，有效幫助解決中小旅游企業(yè)人力資源問題。
4完善中小旅游企業(yè)社會化服務(wù)體系，借助“第三方”健全中小旅游企業(yè)信息平臺。中小企業(yè)旅游的健康發(fā)展除政府部門對中小旅游企業(yè)提供針對性支持外，大量的支援服務(wù)工作需要由社會機(jī)構(gòu)承擔(dān)(包括公益性社會服務(wù)和商業(yè)性中介服務(wù)等)，并與政府部門的服務(wù)工作形成較強(qiáng)的互補(bǔ)優(yōu)勢。針對當(dāng)前我國中小旅游企業(yè)的社會化服務(wù)很不完善，建議建立“東”“中”“西”部地區(qū)從各省區(qū)市到縣的多層次的服務(wù)中小旅游企業(yè)的社會中介組織，充分發(fā)揮其廣泛而多樣化的服務(wù)功能，最終形成行政性協(xié)調(diào)服務(wù)、公益性社會服務(wù)和商業(yè)性中介服務(wù)相互連接、功能互補(bǔ)的中小旅游企業(yè)社會化服務(wù)體系。另外，加快促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)化建設(shè)，構(gòu)建中小旅游企業(yè)信息平臺。帶有“零散性質(zhì)”的旅游業(yè)是非常適合信息化經(jīng)營的產(chǎn)業(yè)，電子商務(wù)和網(wǎng)絡(luò)組織可以使中小旅游企業(yè)有效突破規(guī)模制約和時空壁壘。但由于中小旅游企業(yè)的實(shí)力很難自己單獨(dú)開發(fā)信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，需要借助社會“第三方”的技術(shù)平臺(如公共商務(wù)網(wǎng)、商業(yè)性旅游網(wǎng)站、旅游目的地營銷系統(tǒng)等)來實(shí)現(xiàn)信息化和電子商務(wù)化，尤其是可以建立中小旅游企業(yè)參與的網(wǎng)絡(luò)化聯(lián)盟，最終實(shí)現(xiàn)中小旅游企業(yè)虛擬價(jià)值鏈與實(shí)體價(jià)值鏈一體化發(fā)展，提升自身服務(wù)優(yōu)勢。
[關(guān)鍵詞]管理理論；企業(yè)管理；趨勢
一、管理理論的發(fā)展進(jìn)程回顧
自1769年世界上第一家現(xiàn)代企業(yè)誕生以來，企業(yè)已經(jīng)歷了200多年的發(fā)展歷史，企業(yè)管理理論和實(shí)踐也經(jīng)歷了巨大的變化?？v觀企業(yè)管理的全部歷史，企業(yè)管理大致經(jīng)歷了經(jīng)驗(yàn)管理、科學(xué)管理、文化管理和組織管理四個階段，實(shí)現(xiàn)了兩次大的飛躍：
(一)從經(jīng)驗(yàn)管理到科學(xué)管理—企業(yè)管理的第一次飛躍
傳統(tǒng)的經(jīng)驗(yàn)管理方式從1769年一直持續(xù)到1910年，這種管理的性質(zhì)是非理性的，經(jīng)營者完全依靠個人的經(jīng)驗(yàn)和直覺作出經(jīng)營決策，企業(yè)內(nèi)部沒有健全的規(guī)章制度可循，各職能部門沒有明確的分工，屬師傅領(lǐng)導(dǎo)直線型組織形式。大多數(shù)企業(yè)所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)不分，生產(chǎn)力發(fā)展極其緩慢。
直到1911年，美國著名的“管理之父”泰羅就工廠管理中如何提高勞動效率進(jìn)行了“動作與時間的研究”，其代表作《科學(xué)管理原理》標(biāo)志著企業(yè)管理從經(jīng)驗(yàn)管理階段邁向了科學(xué)管理階段。在這一階段，企業(yè)家不再依靠個人經(jīng)驗(yàn)和直覺進(jìn)行管理，取而代之的是調(diào)查研究的科學(xué)方法，極大地推動了生產(chǎn)效率的提高，如1914年美國福特汽車公司的汽車裝配流水線就給汽車工業(yè)帶來了歷史上的第一次變革。
1916年，法國著名的管理學(xué)家法約爾在《工業(yè)管理與一般管理》一書中提出了勞動分工、權(quán)利與責(zé)任等一般管理14條原則，其管理思想的一大重要內(nèi)容是把管理活動分為計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)與控制五大職能，并對這五大管理職能進(jìn)行了詳細(xì)的分析和討論，對管理理論的發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響?？茖W(xué)管理階段的管理模式是理性的，其特點(diǎn)是以法治替代人治，組織形式由直線式轉(zhuǎn)為職能式，管理性質(zhì)屬純理性，主張人為經(jīng)濟(jì)人。強(qiáng)調(diào)“數(shù)字化”管理手段，實(shí)行任務(wù)管理方法，重視采用數(shù)量模型和邏輯程序進(jìn)行方案決策。
(二)從科學(xué)管理到文化管理——企業(yè)管理的第二次飛躍
科學(xué)管理使企業(yè)管理走上了規(guī)范化、制度化和科學(xué)化的軌道，極大地推動了生產(chǎn)效率的提高。但二戰(zhàn)以來，隨著自動化技術(shù)的推廣和腦力勞動在管理中的地位的突出，科學(xué)管理在實(shí)踐中暴露出其本質(zhì)的弱點(diǎn)——對人的忽視，造成工人對工作的厭煩、勞資矛盾的激化等。
面對全球性的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，從20世紀(jì)30年代到70年代，管理學(xué)者們開始從微觀上研究造成企業(yè)效率下降的“軟件”影響因素。由梅奧主持進(jìn)行的“霍桑實(shí)驗(yàn)”的結(jié)果表明：(1)職工是“社會人”而不是“經(jīng)濟(jì)人”；(2)企業(yè)中存在著“非正式組織”；(3)生產(chǎn)效率主要取決于職工工作態(tài)度及其與周圍人的關(guān)系。這一結(jié)果奠定了行為科學(xué)理論的基礎(chǔ)。在這一時期具有代表性的還有馬斯洛的需求層次理論、赫茨伯格的雙因素理論、麥格雷戈的“X理論”和“Y理論”等。他們認(rèn)為管理過程既是決策制定過程，又是創(chuàng)新和執(zhí)行的過程，而這兩個過程帶有強(qiáng)烈的無法測度的個人感彩，很難單靠嚴(yán)密的組織計(jì)劃和機(jī)械的數(shù)字化管制方法加以掌控。他們還強(qiáng)調(diào)企業(yè)要充分運(yùn)用“軟”性的管理因素，通過培育企業(yè)文化來提高企業(yè)員工的凝聚力。
20世紀(jì)80年代的企業(yè)文化理論提出了完整的與科學(xué)管理不同的管理思想和管理框架，實(shí)現(xiàn)了企業(yè)管理的第二次飛躍——企業(yè)文化建設(shè)為主的企業(yè)管理模式。相對于科學(xué)管理來說，其特征變化主要表現(xiàn)在：(1)管理的人性假設(shè)前提不同，文化管理把人看作是自我實(shí)現(xiàn)人和觀念人，以“性善論”為哲學(xué)基礎(chǔ)，認(rèn)為人有著巨大的潛能有待開發(fā)。(2)管理的中心不同，由科學(xué)管理的以物為中心轉(zhuǎn)為以人為中心，旨在尊重人、培養(yǎng)人、理解人、關(guān)心人、激勵人，最大限度開發(fā)人的潛能，實(shí)現(xiàn)企業(yè)與員工的共同愿景。(3)組織形式由職能型轉(zhuǎn)為學(xué)習(xí)型。(4)激勵方式由外激轉(zhuǎn)向以內(nèi)激為主、外激為輔。(5)管理性質(zhì)由科學(xué)管理的純理性轉(zhuǎn)為理性與非理性結(jié)合。
之后，1990年彼得圣吉在其著作《第五項(xiàng)修煉》一書中提出了學(xué)習(xí)型組織，他認(rèn)為企業(yè)唯一持久的競爭優(yōu)勢源于比競爭對手學(xué)得更快更好的能力，學(xué)習(xí)型組織正是人們從工作中獲得生命意義、實(shí)現(xiàn)共同愿景和獲取競爭優(yōu)勢的組織保證。到20世紀(jì)90年代以后，隨著電腦和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的高速發(fā)展，出現(xiàn)了虛擬組織，該組織是通過計(jì)算機(jī)信息技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)以及通信技術(shù)達(dá)到全球企業(yè)合作目的，一旦合作意向達(dá)成，合作關(guān)系即可解除。虛擬組織非常靈活，能迅速獲取全球資源，同時還可避免劇烈的環(huán)境變動給組織帶來的沖擊。
二、現(xiàn)代企業(yè)管理行為與傳統(tǒng)企業(yè)管理行為的比較
現(xiàn)代企業(yè)管理行為與傳統(tǒng)企業(yè)相比，在生產(chǎn)管理與經(jīng)營等諸方面表現(xiàn)出了明顯的差異：
(一)人與物的管理上不同。傳統(tǒng)企業(yè)管理重在管物，重在對物的分配、調(diào)度、安置、收入、支出；而現(xiàn)代企業(yè)管理重在管人，強(qiáng)調(diào)管理的核心是人的管理，重在調(diào)動員工的內(nèi)在積極性。與此同時，現(xiàn)代企業(yè)管理還注重人與物的匹配，強(qiáng)調(diào)資源的綜合利用和效能的發(fā)揮。
(二)管理的理念上不同。傳統(tǒng)企業(yè)管理重視制度的建立和完善，其宗旨是以周密的制度約束確保企業(yè)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；而現(xiàn)代企業(yè)管理注重人的素質(zhì)、人的協(xié)調(diào)、人的激勵和人的自控，旨在通過較高的領(lǐng)導(dǎo)層素質(zhì)和員工素質(zhì)、合理的人力資源配置，使企業(yè)形成良好的組織氛圍和自律自激機(jī)制，最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)的管理目標(biāo)。
(三)管理的內(nèi)涵和目標(biāo)上不同。傳統(tǒng)企業(yè)管理行為總是針對某一管理要素實(shí)施，不管是在對問題的揭示上，還是在對問題的分析或處理措施的制定上，基本上是直觀的線性思維、單維的平面式管理；而現(xiàn)代企業(yè)管理行為是針對多個管理因素實(shí)施，注重多維的立體式協(xié)調(diào)處理(如銷售問題必須與生產(chǎn)技術(shù)開發(fā)、人員安排、制度分配、經(jīng)營方向、市場定位等相聯(lián)系)。多維管理是現(xiàn)代企業(yè)管理的一個突出特征。此外，傳統(tǒng)的企業(yè)管理對產(chǎn)品的質(zhì)量保障只著眼于生產(chǎn)過程中，而現(xiàn)代企業(yè)管理則著眼于產(chǎn)品生產(chǎn)全過程的各個環(huán)節(jié)，從而建立起全員參加、全過程展開的全面質(zhì)量理體系。
(四)市場營銷方式不同。傳統(tǒng)企業(yè)管理在產(chǎn)品銷售方向的選擇上，一般著眼于區(qū)域內(nèi)、部門內(nèi)市場或既定的市場，這種市場營銷的市場容量相對有限，因而稱其為小市場營銷；而現(xiàn)代企業(yè)管理則與之相反，產(chǎn)品銷售方向選擇的是大市場營銷觀念，強(qiáng)調(diào)市場營銷要打破傳統(tǒng)的部門和行政界限，跨區(qū)域甚至跨國境進(jìn)行，國內(nèi)市場與國際市場融為一體開展?fàn)I銷。而且，它強(qiáng)調(diào)市場的多變性和可引導(dǎo)性，企業(yè)可以引導(dǎo)消費(fèi)，創(chuàng)造新的產(chǎn)品需求市場。企業(yè)的市場開發(fā)和創(chuàng)新是持久的行為，因此，從某種程度上說市場時空是無限的三、現(xiàn)代企業(yè)管理的發(fā)展趨勢
隨著知識經(jīng)濟(jì)、經(jīng)濟(jì)一體化在全球范圍內(nèi)的興起，企業(yè)經(jīng)營與管理外部環(huán)境發(fā)生了重大的變化，對企業(yè)管理提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。而企業(yè)外部環(huán)境的變化對企業(yè)管理產(chǎn)生的影響是推動企業(yè)管理不斷創(chuàng)新的源動力。主要呈現(xiàn)以下幾種趨勢：
(一)戰(zhàn)略化管理
科學(xué)正確的戰(zhàn)略構(gòu)想關(guān)系到現(xiàn)代企業(yè)的興衰存亡；而戰(zhàn)略研究的成功與否，取決于對客觀事實(shí)的實(shí)際了解、分析能力和預(yù)測技術(shù)的發(fā)展。因此。從實(shí)際出發(fā)注重對左右組織或企業(yè)成敗的長期計(jì)劃和戰(zhàn)略進(jìn)行研究，必將成為管理中突出的熱門課題。在知識經(jīng)濟(jì)時代，隨著科技競爭的加劇。企業(yè)間競爭日趨激烈，企業(yè)外部環(huán)境龐大而紛呈多變。管理所涉及的因素日趨復(fù)雜。整合多方因素，現(xiàn)代企業(yè)的管理戰(zhàn)略將發(fā)生很大的變化。這種變化主要表現(xiàn)在：(1)在投資戰(zhàn)略上，大量投資主要向人才培訓(xùn)、激勵創(chuàng)新、知識產(chǎn)品及服務(wù)等方面傾斜；(2)在競爭戰(zhàn)略上，注重保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)這一利器，把蘊(yùn)涵在產(chǎn)品或服務(wù)中的知識含量作為競爭中取勝的關(guān)鍵；(3)在經(jīng)營戰(zhàn)略上，圍繞發(fā)揮和塑造企業(yè)的核心競爭能力來制定；(4)在成長戰(zhàn)略上，則大力依靠無形資產(chǎn)的創(chuàng)造和增值來實(shí)現(xiàn)企業(yè)的壯大和發(fā)展；依靠智力擴(kuò)張、知名度的提高、信譽(yù)的增強(qiáng)、形象的完善和最佳經(jīng)濟(jì)效益使企業(yè)經(jīng)久不衰。日本松下公司靠大量生產(chǎn)的“自來水哲學(xué)”和仿制為主的“后發(fā)制人策略”，長期保持服務(wù)優(yōu)質(zhì)和價(jià)格低廉的競爭優(yōu)勢，成為世界家電行業(yè)的龍頭老大。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在發(fā)達(dá)國家，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)一年中要花大約40％的時間去研究戰(zhàn)略。美國通用電氣公司的韋爾奇說：我整天沒有做幾件事，但有一件做不完的工作，那就是規(guī)劃未來。
(二)信息化管理
企業(yè)管理者發(fā)揮各種職能作用，都要以掌握大量真實(shí)、準(zhǔn)確、及時的信息為前提。隨著新科技革命的興起與發(fā)展，生產(chǎn)技術(shù)、社會需求以及市場競爭等日新月異、瞬息萬變，伴隨著電子商務(wù)、虛擬公司等新的營銷方式和企業(yè)的興起，企業(yè)管理正面臨著信息化的挑戰(zhàn)，信息管理正成為企業(yè)競爭致勝的重要法寶。傳統(tǒng)的企業(yè)管理不能滿足企業(yè)經(jīng)營管理對信息的要求，也不能適應(yīng)現(xiàn)代的信息處理要求。對現(xiàn)代企業(yè)處理信息的要求，首先必須及時掌握必要和準(zhǔn)確豐富的信息，并正確地加工和處理、迅速地傳遞和分享；其次強(qiáng)調(diào)把信息融合到產(chǎn)品和生產(chǎn)服務(wù)過程及企業(yè)的整個經(jīng)營與管理過程之中。這樣才能保證企業(yè)作出迅速而正確的決策。
(三)人性化管理
隨著企業(yè)管理信息化程度的不斷提高，企業(yè)管理中的物質(zhì)資本地位相對下降和人力資本地位相對上升必將成為信息技術(shù)、知識經(jīng)濟(jì)社會條件下管理發(fā)展的必然趨勢。知識經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主導(dǎo)要素是人才，人對知識的掌握和駕馭以及由此而帶來的企業(yè)管理創(chuàng)新，使人在經(jīng)濟(jì)活動中的地位和作用比以往更加突出和重要。把人看作是一種使企業(yè)在激烈的競爭中生存、發(fā)展、始終充滿生機(jī)和活力的特殊資源來最大限度地發(fā)掘、科學(xué)地管理，已是現(xiàn)代企業(yè)管理的一項(xiàng)重大使命。人是管理活動中的決定因素，因此，管理活動中必須體現(xiàn)人本精神；管理方式上，更加強(qiáng)調(diào)柔性法，尊重個人的價(jià)值和能力，通過激勵人、鼓勵人，以情系人，調(diào)動人的積極性、主動性和創(chuàng)造性，實(shí)現(xiàn)人力資源的優(yōu)化配置，建立企業(yè)的長效發(fā)展機(jī)制。日本索尼公司董事長盛田昭夫曾說：如果說日本式經(jīng)營有什么秘訣的話，那么，“人”是一切秘訣最根本的出發(fā)點(diǎn)?！敖?jīng)營之神”松下幸之助也說：松下公司的口號是“企業(yè)即人”，且多次宣稱“要造松下產(chǎn)品，先造松下人”。
