發(fā)布時(shí)間：2023-02-28 15:48:05
序言：寫作是分享個(gè)人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的經(jīng)濟(jì)政策論文樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請(qǐng)盡情閱讀。
（一）區(qū)域政策工具沖突政策工具即公共政策主體在政策制定和政策執(zhí)行過程中所依據(jù)的方式或手段，簡單地說，政策工具就是達(dá)成政策目標(biāo)的手段。為實(shí)現(xiàn)同一政策目標(biāo)，政府可能運(yùn)用多種政策工具。如在區(qū)域招商引資方面，可分為鼓勵(lì)性政策工具和控制性政策工具。其中鼓勵(lì)性政策工具包括直接援助（減免稅收、優(yōu)惠貸款、投資傾斜等），間接刺激手段（加強(qiáng)工業(yè)園區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、區(qū)域企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)政策、征地優(yōu)惠政策等）；而限制性工具則正好相反，主要包括增加企業(yè)稅收、禁止污染企業(yè)進(jìn)入、限制貸款額度等。[2]北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)尚處于發(fā)展之中，相關(guān)地方政府在制定公共政策時(shí)使用鼓勵(lì)性政策工具偏多，其目的是通過大量的優(yōu)惠政策吸引外資，從而帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。而在近幾年的發(fā)展中，由于限制性政策工具運(yùn)用較少，大量污染性企業(yè)進(jìn)入，使北部灣區(qū)域環(huán)境破壞嚴(yán)重，整體競爭力依舊不高。
（二）區(qū)域政策效益沖突同一項(xiàng)公共政策可能存在不同方面的政策效益，在無法有效均衡各方面政策效益的時(shí)候，公共政策沖突就會(huì)產(chǎn)生。例如，一項(xiàng)公共政策可能會(huì)極大地促進(jìn)當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展，但是同時(shí)也會(huì)造成嚴(yán)重的環(huán)境污染。北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)在發(fā)展之初引進(jìn)了大量的船舶制造企業(yè)、化工企業(yè)等重工業(yè)，在促進(jìn)區(qū)域發(fā)展的同時(shí)導(dǎo)致了區(qū)域嚴(yán)重的環(huán)境問題。當(dāng)一項(xiàng)公共政策在不同效益間發(fā)生矛盾的時(shí)候，個(gè)別執(zhí)行者往往會(huì)選擇對(duì)自己有利的一面，通過曲解政策、肢解政策來鉆政策的“空子”。[6]此外，政策效益沖突不僅局限于同一政策之中，在不同政策之間或不同政策制定部門之間也會(huì)存在不同程度的效益沖突。
二、區(qū)域公共政策沖突的形成原因分析
任何政策在制定到執(zhí)行的過程中都充滿了沖突，但政策沖突也不完全是消極的，其在一定程度上反映了政策本身存在的一些問題，同時(shí)能夠激發(fā)政策系統(tǒng)的活力，促進(jìn)政策不斷完善。作為普遍存在的政策沖突現(xiàn)象，其產(chǎn)生原因是多方面的。
（一）區(qū)域政府的自利性公共政策制定和執(zhí)行的效果在很大程度上取決于政策主體的素質(zhì)，政策主體包括相關(guān)政府部門及其工作人員。政府作為公共權(quán)力的代表者，其行為出發(fā)點(diǎn)本應(yīng)是大公無私的，然而在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，政府卻扮演著“理性經(jīng)濟(jì)人”的角色，追尋著自身利益的最大化。從“公地悲劇”“囚徒困境”等理論我們可以看出：一些個(gè)體看似最優(yōu)的選擇，并非集體的最優(yōu)選擇，個(gè)體的理往往會(huì)導(dǎo)致集體的非理性后果。由于一些部門的自利性導(dǎo)致的公共政策沖突現(xiàn)象層出不窮，嚴(yán)重影響了地方政府的形象與政策的執(zhí)行效果。目前，北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)各市一些部門為爭奪有限的利益，各自為政現(xiàn)象嚴(yán)重，公共政策沖突時(shí)有發(fā)生。例如，在港口建設(shè)方面，北海、防城港、欽州三市具有相同的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，都有發(fā)展大型港口的條件。因此，三市為爭奪資源互打“價(jià)格戰(zhàn)”，分別制定了不同的優(yōu)惠政策。這樣的利益競爭不僅導(dǎo)致主港口吞吐量下降，貨物分流，還使公共政策沖突嚴(yán)重，影響了經(jīng)濟(jì)區(qū)區(qū)域一體化進(jìn)程。
（二）區(qū)域政府職能交叉嚴(yán)重，區(qū)域政策一體化程度不足馬克斯•韋伯提出的官僚科層制倡導(dǎo)政府行政人員要絕對(duì)理性，試圖用無數(shù)的規(guī)章制度和部門設(shè)置來嚴(yán)格規(guī)定各自的職能權(quán)限。然而，現(xiàn)代官僚制在運(yùn)行過程中，由于職能機(jī)構(gòu)的擴(kuò)張，一些部門職能變得不明確，遇事相互推諉現(xiàn)象嚴(yán)重。在公共政策的制定過程中，由于一些地方政府之間或一些政府各部門之間職能交叉嚴(yán)重，機(jī)構(gòu)間缺乏一定的溝通與協(xié)調(diào)，導(dǎo)致公共政策在制定之初就可能存在一定的偏差，這種源頭上的政策偏差為執(zhí)行過程中公共政策沖突的產(chǎn)生埋下隱患。在政策執(zhí)行過程中，由于區(qū)域內(nèi)部分地方政府職能不明確，政策實(shí)施過程的監(jiān)督和管理就存在一定漏洞，使政策沖突不能得到及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正。
（三）區(qū)域政策信息的阻隔政策信息的公開與共享是政策過程良性運(yùn)行的基礎(chǔ)，政策信息阻隔可能會(huì)直接導(dǎo)致政策沖突現(xiàn)象，甚至造成政策失敗。政策信息阻隔的弊端有以下幾個(gè)方面。其一，政策信息阻隔會(huì)影響政策制定和執(zhí)行過程中的公民參與。公民參與體現(xiàn)了社會(huì)主義參與式民主的理念，在公共政策的制定和執(zhí)行過程中引入公民參與更是政策民主性的體現(xiàn)，同時(shí)在一定程度上保證了政策的科學(xué)性，利于政策的順利推進(jìn)和實(shí)施。政策信息的公開透明是公民有效參與的前提，信息的阻隔能夠直接降低公民參與的程度和水平，導(dǎo)致政策本身缺乏科學(xué)性，引發(fā)政策執(zhí)行主體與目標(biāo)群體的沖突。其二，政策信息阻隔影響各地方政府之間、政府各部門之間的協(xié)調(diào)和溝通。在地方政府制定公共政策的過程中，有時(shí)需要結(jié)合本地區(qū)本部門的實(shí)際情況，在這種情況下，就更加需要各政府之間、政府各部門之間保持信息的暢通無阻。然而，信息的阻隔使各政府部門間無法實(shí)現(xiàn)信息相通，形成一個(gè)個(gè)“信息孤島”，從而導(dǎo)致政策沖突的產(chǎn)生。
（四）區(qū)域政策沖突的監(jiān)控與預(yù)警機(jī)制不健全當(dāng)公共政策開始出現(xiàn)一些不協(xié)調(diào)狀態(tài)的時(shí)候，即為政策沖突的初級(jí)階段，只要及時(shí)采取適當(dāng)?shù)拇胧┘右越鉀Q，就不會(huì)造成較大的對(duì)抗斗爭等深層次的沖突現(xiàn)象。政策沖突治理的成本遠(yuǎn)高于對(duì)沖突的監(jiān)控和預(yù)警，所謂“防范于未然”。北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)還處于發(fā)展之中，區(qū)域一體化程度有待加強(qiáng)，尚未形成覆蓋整個(gè)區(qū)域的龐大的監(jiān)控與預(yù)警系統(tǒng)，這在一定程度上造成政策沖突無法得到及時(shí)有效解決，導(dǎo)致沖突進(jìn)一步惡化。
三、區(qū)域政策沖突的治理機(jī)制研究
適度的政策沖突在一定程度上可帶來積極作用，但總體而言，政策沖突的危害還是十分巨大的。政策沖突不僅可能直接導(dǎo)致政策失敗，造成資源浪費(fèi)，而且會(huì)破壞政策的統(tǒng)一性，削弱政府權(quán)威，影響政府形象，甚至可能造成諸多社會(huì)問題，阻礙社會(huì)和諧?；诖?，必須采取有效措施對(duì)政策沖突問題進(jìn)行治理。
（一）構(gòu)建利益協(xié)調(diào)機(jī)制，有效協(xié)調(diào)區(qū)域政府間的利益關(guān)系俗語有云“：沒有永遠(yuǎn)的朋友，只有永遠(yuǎn)的利益?！惫舱邲_突的本質(zhì)是利益的沖突，區(qū)域政府間的利益未得到有效協(xié)調(diào)是產(chǎn)生政策沖突的根本原因。因此，構(gòu)建一個(gè)區(qū)域政府利益協(xié)調(diào)機(jī)制就顯得尤為重要。其一，要建立利益表達(dá)和溝通渠道。如2009年將北海、防城港、欽州三個(gè)港口統(tǒng)稱為北海港，實(shí)現(xiàn)“三港合一”?！叭酆弦弧敝?，三市政府針對(duì)“三港”開發(fā)和管理的相關(guān)政策得到統(tǒng)一，但是需要有效地平衡三市之間的利益關(guān)系，才能避免由于利益分配不均衡引發(fā)更大的沖突。政府的自利性導(dǎo)致政策沖突的產(chǎn)生，若政府的利益可以得到表達(dá)和溝通，那么就會(huì)促進(jìn)政府之間的政策合作，減少政策沖突。其二，要完善利益糾紛解決機(jī)制?？山⒁粋€(gè)區(qū)域管理委員會(huì)，主要負(fù)責(zé)調(diào)解區(qū)域內(nèi)政府之間的關(guān)系，當(dāng)出現(xiàn)利益糾紛時(shí)，能及時(shí)出面調(diào)解。同時(shí)，可以引入非政府組織的力量來緩解利益沖突和矛盾。政策沖突的解決方式是融合，而非妥協(xié)或者爭斗、對(duì)抗。非政府組織作為社會(huì)發(fā)展的劑，可通過非政府組織論壇、政府合同承包等方式緩解政府之間的利益糾紛。其三，應(yīng)建立一個(gè)利益補(bǔ)償機(jī)制。在實(shí)際過程中，由于在不同地方之間的發(fā)展機(jī)會(huì)不均等和經(jīng)濟(jì)實(shí)力不均衡，政策制定的出發(fā)點(diǎn)往往是有利于自身的政策，對(duì)其他地區(qū)考慮不周，而這往往是政策沖突產(chǎn)生的原因。這就需要一個(gè)利益補(bǔ)償機(jī)制來平衡發(fā)展過程中各方的利益所得，減少因利益爭端而產(chǎn)生的政策沖突問題。
（二）理順政策制定機(jī)制公共政策出現(xiàn)沖突是政策制定體制存在漏洞、尚不完備的體現(xiàn)。在體制較完備的環(huán)境中，各政策制定主體的職能劃分較為清晰，責(zé)任明確，任何一項(xiàng)政策都在法定的程序中運(yùn)行，政策邊界清晰，不存在政策界限模糊和管理真空等現(xiàn)象，公共政策沖突產(chǎn)生的可能性就會(huì)大為減少。首先，應(yīng)明確區(qū)域政策制定部門的職能權(quán)限。職能劃分不清是產(chǎn)生政策沖突的一個(gè)重要原因，要想從源頭上減少政策沖突，就必須摒棄傳統(tǒng)的，構(gòu)建理性官僚制，嚴(yán)格劃分各部門的職能權(quán)限和所應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任。其次，要加強(qiáng)權(quán)力監(jiān)督體制。行政權(quán)力缺乏有效監(jiān)督與政策沖突的產(chǎn)生具有一定的關(guān)聯(lián)性，加強(qiáng)對(duì)行政權(quán)力的監(jiān)督，有利于規(guī)范行政權(quán)力的使用，減少權(quán)力濫用現(xiàn)象。最后，要加強(qiáng)政策制定主體的能力建設(shè)。政策制定主體即相關(guān)政府部門及其公務(wù)人員，其中，政府公務(wù)員的素質(zhì)和能力直接影響政策制定和執(zhí)行的效果。政府公務(wù)人員必須明確自身的角色定位，扮演好人民公仆的角色，并不斷強(qiáng)化自身的角色意識(shí)。
（三）加強(qiáng)區(qū)域政府間的政策合作，構(gòu)建政策部門整合機(jī)制政策整合，即對(duì)政策制定和執(zhí)行過程中的政府職能邊界問題、交叉問題進(jìn)行統(tǒng)一整合，并采取有效機(jī)制進(jìn)行管理。[3]政策部門整合機(jī)制運(yùn)用“整體性治理”的理念，在明確各部門職能的基礎(chǔ)上，通過區(qū)域間、部門間的政策協(xié)調(diào)與合作，對(duì)一些職能邊界不清的公共政策問題進(jìn)行跨區(qū)域、跨部門的綜合治理。例如，在政策制定環(huán)節(jié)，加強(qiáng)區(qū)域政府部門之間的交流與合作。北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)包括南寧、北海、欽州等六個(gè)城市，每個(gè)城市的地區(qū)優(yōu)勢(shì)以及發(fā)展模式存在一定的差異，政府部門會(huì)根據(jù)地區(qū)的實(shí)際情況制定各自的公共政策，導(dǎo)致一些區(qū)域公共問題往往出現(xiàn)無人關(guān)注、邊界模糊等現(xiàn)象?；诖?，可成立北部灣區(qū)域政策制定委員會(huì)，各市政府政策制定機(jī)構(gòu)派代表參與，建立一種聯(lián)合決策制度，統(tǒng)一制定區(qū)域的公共政策。2013年，廣西提出“兩區(qū)一帶”“雙核驅(qū)動(dòng)”的戰(zhàn)略取向，這是一種全新的區(qū)域政府合作模式，能在很大程度上提高區(qū)域政府間的政策合作力度，提升區(qū)域政府間聯(lián)合決策的水平。
[論文摘要]發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)對(duì)資源型城市經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、優(yōu)化和升級(jí)尤為重要。本文提出了資源型城市發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的基本途徑和政策措施。
目前，我國共有400多個(gè)資源型城市。資源型城市最大的特點(diǎn)，是以自然資源開發(fā)而興起，并以資源開采為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的城市，資源的開采量和利用程度關(guān)系著城市發(fā)展的前景。但是，資源開采和供給的有限性與資源消耗和需求無限性的矛盾，最終會(huì)造成資源的枯竭。資源枯竭不僅會(huì)給資源型城市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展帶來致命打擊，也會(huì)直接影響其它類型城市發(fā)展，制約整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展。進(jìn)入工業(yè)化中期，不少資源已經(jīng)枯竭或正在走向枯竭，帶來了一系列經(jīng)濟(jì)和社會(huì)問題，許多城市正在艱苦探索，努力尋找擺脫困境的新生之路，形成了各具特色的轉(zhuǎn)型之路。但不論采取哪種思路，都必須避免過去那種對(duì)資源的“大量生產(chǎn)、大量消費(fèi)、大量廢棄和低產(chǎn)出”的傳統(tǒng)模式，走循環(huán)經(jīng)濟(jì)之路，即“減量化、高效率、再利用、再循環(huán)”的良性增長模式。這對(duì)資源型城市經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、優(yōu)化、升級(jí)尤為重要，更具有特殊的意義。
一、資源型城市發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的基本途徑
1.要大力提高資源綜合開發(fā)和回收利用率。資源型城市作為資源的原發(fā)地，對(duì)資源的開發(fā)利用是否科學(xué)合理，不僅關(guān)系到資源型城市本身的發(fā)展，而且會(huì)直接影響到整個(gè)國家和世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此，資源型城市把好資源綜合開發(fā)和回收利用這一關(guān)十分重要。對(duì)礦產(chǎn)資源開發(fā)要統(tǒng)籌規(guī)劃，加強(qiáng)共生、伴生礦產(chǎn)資源的綜合開發(fā)和利用，實(shí)現(xiàn)綜合勘查、綜合開發(fā)、綜合利用；加強(qiáng)資源開采管理，健全資源勘查開發(fā)準(zhǔn)入條件，改進(jìn)資源開發(fā)利用方式，實(shí)現(xiàn)資源的保護(hù)性開發(fā)；積極推進(jìn)礦產(chǎn)資源深加工技術(shù)的研發(fā)，提高產(chǎn)品附加值，實(shí)現(xiàn)礦業(yè)的優(yōu)化與升級(jí)；開發(fā)并完善適合我國礦產(chǎn)資源特點(diǎn)的采、選、冶工藝，提高回采率和綜合回收率，降低采礦貧化率，延長礦山壽命。大力推進(jìn)尾礦、廢石的綜合利用；加強(qiáng)對(duì)冶金、有色、電力、煤炭、化工、建材廢棄物產(chǎn)生量大、污染重的重點(diǎn)行業(yè)的管理，提高廢渣、廢水、廢氣的綜合利用率。
2.要大力提高資源利用效率。資源型城市是以資源的開發(fā)和利用而興起的城市，是典型的重化工業(yè)城市，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)成超重型，是資源消耗的重點(diǎn)地區(qū)。因此，加強(qiáng)對(duì)鋼鐵、有色、電力、煤炭、石化、化工、建材等重點(diǎn)行業(yè)的能源、原材料、水等資源的消耗管理，實(shí)現(xiàn)能量的梯級(jí)利用、資源的高效利用和循環(huán)利用，努力提高資源的產(chǎn)出效益。機(jī)械制造行業(yè)要從產(chǎn)品設(shè)計(jì)入手，優(yōu)先采用資源利用率高、污染物產(chǎn)生量少以及有利于產(chǎn)品廢棄后回收利用的技術(shù)和工藝，盡量采用小型或重量輕、可再生的零部件或材料，提高設(shè)備制造技術(shù)水平。
3.要大力回收和循環(huán)利用各種廢舊資源。積極推進(jìn)廢鋼鐵、廢有色金屬、粉煤灰、煤矸石、廢輪胎、廢電子產(chǎn)品、廢舊機(jī)電產(chǎn)品、包裝廢棄物等的回收和循環(huán)利用；支持機(jī)械等廢舊機(jī)電產(chǎn)品再制造；建立垃圾分類收集和分選系統(tǒng)，不斷完善再生資源回收、加工、利用體系。
4.要大力推進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整。資源城市經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)普遍不合理，成超重型結(jié)構(gòu)，是造成資源浪費(fèi)大、能源消耗高、環(huán)境污染的重要原因。近年來，資源型城市盡管加快了結(jié)構(gòu)調(diào)整的步伐，但大多數(shù)城市還沒有實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化、升級(jí)。因此，必須按照循環(huán)經(jīng)濟(jì)的要求，大力推進(jìn)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型、優(yōu)化、升級(jí)。首先要抓好產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。當(dāng)前，我國資源型城市傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)仍占主導(dǎo)，多數(shù)企業(yè)仍使用陳舊的設(shè)備、落后的工藝，生產(chǎn)加工“粗老笨重”的傳統(tǒng)產(chǎn)品，資源消耗大、浪費(fèi)嚴(yán)重，附加值低。必須盡快改變這種狀況，利用先進(jìn)技術(shù)、設(shè)備和工藝，提高產(chǎn)品的科技含量和檔次，促進(jìn)產(chǎn)品升級(jí)換代，用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。所有產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品，生產(chǎn)都要貫穿循環(huán)經(jīng)濟(jì)理念，做到低消耗、低排放、少污染，能循環(huán)、可回收、再利用。其次，要抓好技術(shù)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。資源型城市發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)必須以先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)為支撐，用高新技術(shù)改造、提升和優(yōu)化傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。一是緊緊圍繞發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，制定科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新規(guī)劃，加快發(fā)展生態(tài)科技，集中解決制約循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)、重大裝備、新的工藝流程。二是大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)及其產(chǎn)品物耗低、能耗少，而且能生成新物質(zhì)、新能源，潛力無限，效益巨大，應(yīng)加快發(fā)展。三是加快傳統(tǒng)工業(yè)技術(shù)改造。面廣量大的傳統(tǒng)工業(yè)是高消耗、高排放的主體。應(yīng)制定規(guī)劃，分步實(shí)施，下決心用新技術(shù)、新工藝對(duì)傳統(tǒng)工業(yè)進(jìn)行改造，促使其升級(jí)換代，步入循環(huán)經(jīng)濟(jì)軌道。四是加大資源再生技術(shù)的開發(fā)。產(chǎn)品深度開發(fā)和資源再生利用技術(shù)是發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵，我們要加大投入，組織攻關(guān)，力求盡快有所突破。
二、資源型城市發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的政策措施
資源型城市發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，制定各種政策措施，必須要堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，以優(yōu)化資源開發(fā)、利用為核心，以提高資源利用效率和降低廢棄物排放為目標(biāo)，以技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新為動(dòng)力，采取確實(shí)有效的措施，積極加以推進(jìn)。
1.用循環(huán)經(jīng)濟(jì)的理念指導(dǎo)編制各類規(guī)劃。資源型城市要把循環(huán)經(jīng)濟(jì)作為編制“十一五”規(guī)劃的重要指導(dǎo)原則，加快節(jié)能、節(jié)水、資源綜合利用、再生資源回收利用等循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)規(guī)劃的編制工作；建立科學(xué)的循環(huán)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，盡快研究提出發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略目標(biāo)、戰(zhàn)略重點(diǎn)及分階段推進(jìn)計(jì)劃。
[關(guān)鍵詞]網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)、非摩擦經(jīng)濟(jì)、經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、企業(yè)競爭策略
網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了一段時(shí)間的熱潮后似乎歸于平靜，然而網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)卻現(xiàn)實(shí)地發(fā)展著，關(guān)于網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的爭論也一直沒有停止。網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)有什么不同？網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行規(guī)律如何？網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)下企業(yè)的競爭策略是什么等問題值得人們深入思考。我認(rèn)為，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)是不同于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的一種低成本、無摩擦、高效率的全新的經(jīng)濟(jì)型態(tài)。網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)不僅對(duì)傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，而且對(duì)社會(huì)制度、法律、政府和人們的觀念形成巨大的沖擊，尤其是對(duì)企業(yè)的運(yùn)作機(jī)制和競爭策略提出了迫切的更新要求。
一、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的挑戰(zhàn)
西方交易費(fèi)用理論認(rèn)為，任何交易都是有成本的，是要花費(fèi)費(fèi)用的，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行是有摩擦、有阻力的，也就是說經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是一種摩擦經(jīng)濟(jì)。只有通過合理的產(chǎn)權(quán)界定和有效的制度安排，才能降低交易費(fèi)用，減少摩擦，提高經(jīng)濟(jì)效率。由此，如果說傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)是一種摩擦經(jīng)濟(jì)的話，那么網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)就是一種非摩擦經(jīng)濟(jì)。
網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)在大部分情況下就是沒有摩擦的經(jīng)濟(jì)，也就是說，生產(chǎn)、銷售和售后服務(wù)等費(fèi)用要比在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)模式下低得多，幾乎以接近于零的成本獲得無限資源，無限地提品、服務(wù)及創(chuàng)意，從而使經(jīng)濟(jì)狀況大為改觀。在某種意義上，這種新型的經(jīng)濟(jì)模式就如同一個(gè)虛擬的世界，只要產(chǎn)品低成本制造、廉價(jià)銷售，就會(huì)贏得用戶?？梢?，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)是不同于以往經(jīng)濟(jì)模式的一種低成本、無摩擦、高效率的全新的經(jīng)濟(jì)型態(tài)。
網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)向傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，具體來說，主要表現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：
（一）網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)了傳統(tǒng)的供需平衡機(jī)制
在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，生產(chǎn)隨需求而變化，企業(yè)根據(jù)需求的升降來調(diào)整生產(chǎn)。也就是說，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)是一種“供給支持需求”型經(jīng)濟(jì)，即“看不見的手”努力平衡供給和需求。它的傳導(dǎo)機(jī)制是：需求——價(jià)格——供給。具體來說，需求下降，引起價(jià)格降低，再引起供給減少；需求上升，引起價(jià)格升高，再引起供給擴(kuò)大。而在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中，由于沒有什么摩擦，沒有相互抵觸的因素，因而需求毫不費(fèi)力地隨生產(chǎn)的變化而變化。也就是說，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)是一種“供給主導(dǎo)需求”型經(jīng)濟(jì)，即“看不見的手”努力“主流化”。它的傳導(dǎo)機(jī)制是：供給——價(jià)格——需求。具體來說，供給增長，引起價(jià)格降低，刺激需求增長；供給增長，又引起價(jià)格降低，再刺激需求增長，如此循環(huán)往復(fù)。可見，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中供需平衡的規(guī)律顛倒了。
（二）網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)改變了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)中的“收益遞減規(guī)律”
收益遞減規(guī)律打個(gè)比方說就是，消費(fèi)者吃得越飽，饑餓感就越小，對(duì)食物的需求就越少，因此食品商的收益也就越小。而在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中，消費(fèi)者吃得越多，就越感到饑餓。例如，微軟公司的用戶需要越來越多的該公司生產(chǎn)的產(chǎn)品，因?yàn)檐浖脩粢驯绘i定在某一個(gè)文字處理系統(tǒng)或排版系統(tǒng)上，他們不愿學(xué)習(xí)使用新的系統(tǒng)，于是不斷購買原系統(tǒng)的新版本。不久，一種產(chǎn)品、一項(xiàng)服務(wù)或一個(gè)創(chuàng)意就取得了偶像地位，隨之在消費(fèi)者眼中變成了一種時(shí)尚，從而取得了主流地位。主流化了的產(chǎn)品、服務(wù)或創(chuàng)意能自身獲得動(dòng)力，從而使收益遞增，而不是遞減。
（三）網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)具有不同于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的“反饋機(jī)制”
這里首先要明確負(fù)反饋和正反饋的概念。所謂負(fù)反饋就象是汽車行駛太快時(shí)的突然剎車，是阻力、摩擦力。在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，負(fù)反饋既是阻力，表現(xiàn)為需求阻礙供給；又是摩擦力，表現(xiàn)為制造、分配和銷售的正常開支，表現(xiàn)為收益遞減。正反饋則截然相反，它是在加速而不是阻礙市場份額的變化。降低價(jià)格，鎖定特定的用戶群，發(fā)展長遠(yuǎn)客戶，所有這一切都刺激了需求的增長。這種正反饋機(jī)制促使需求不斷增長，迫使產(chǎn)量持續(xù)增長，直到市場飽和。因此，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)自身具有正反饋機(jī)制，這種正反饋機(jī)制與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的負(fù)反饋機(jī)制或收益遞減規(guī)律的運(yùn)作方式正好截然相反。
但是，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)雖然不同于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)，但它仍要受市場力量的支配。正如詹姆士·阿利指出的，“遞增利潤的存在并不意味著遞減利潤就不存在了，這兩種現(xiàn)象將永遠(yuǎn)共存，并且起著互補(bǔ)作用。”實(shí)際上，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)僅僅是延遲了遞減利潤開始產(chǎn)生影響的時(shí)間。
（四）網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)具有非線性的“混沌”特征
某些具有內(nèi)在不穩(wěn)定的系統(tǒng)時(shí)而會(huì)出現(xiàn)紊亂的態(tài)勢(shì)，數(shù)學(xué)上稱之為“混沌”。而非線性則是指人們難以預(yù)料的因果關(guān)系。例如股票市場價(jià)格的波動(dòng)就是一種混沌狀態(tài)，買賣、搶奪市場份額向來就是按非線性系統(tǒng)規(guī)律進(jìn)行的。一個(gè)混沌系統(tǒng)就是一個(gè)非線性系統(tǒng)。網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)就是這樣一個(gè)非線性的系統(tǒng)，它一旦有變化，就不是從一個(gè)值均勻地變化到另一個(gè)值，而是跳躍式地變化。網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)內(nèi)在的非線性特征正是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論無法解釋的主要原因所在。
這種現(xiàn)象只能用“混沌理論”來解釋。一個(gè)非線性系統(tǒng)即使呈不穩(wěn)定的混沌態(tài)勢(shì)，它仍會(huì)趨于某個(gè)均衡點(diǎn)，系統(tǒng)圍繞該點(diǎn)上下波動(dòng)，達(dá)到該點(diǎn)時(shí)，便處于穩(wěn)定狀態(tài)。這個(gè)點(diǎn)就是混沌系統(tǒng)的均衡點(diǎn)。運(yùn)用到股市上，它就成了某種股票價(jià)格的均衡點(diǎn)；運(yùn)用到網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中就是各公司的市場占有率。網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體系的本質(zhì)不同就在于它內(nèi)在的數(shù)學(xué)原理是用數(shù)理混沌理論描述的。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論只揭示了有形物品、貨物的供需以及市場總是從一種狀態(tài)線性地過渡到另一種狀態(tài)的規(guī)律，它無法解釋當(dāng)代網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)所具有的非線性混沌特征。
綜上所述，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)有著明顯的不同，傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論不再完全適用于現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)。
二、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的特殊定律
網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的定律不同，它有自身的一些特殊定律。
（一）莫爾定律（Moore’Law）
莫爾定律認(rèn)為，網(wǎng)絡(luò)技術(shù)改變了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的變化速度（rateofchange），網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)是按照“因特網(wǎng)時(shí)”（internettime）的速度運(yùn)轉(zhuǎn)的，計(jì)算機(jī)處理能力每18個(gè)月就翻一番。由于這個(gè)定律首先是由美國因特爾公司的戈登·莫爾提出并應(yīng)用的，因此被稱為“莫爾定律”。
“因特網(wǎng)時(shí)”是網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的變化速度，它是以小時(shí)為計(jì)量單位的，這已接近人類能夠吸收信息并做出決策的能力的極限。通常7年相當(dāng)于因特網(wǎng)時(shí)中的1年。在因特網(wǎng)時(shí)，每3~5年就是一個(gè)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)時(shí)段。一種產(chǎn)品在3~5年里就會(huì)達(dá)到主流飽和狀態(tài)。為了更鮮明地理解因特網(wǎng)時(shí)，可以將網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)與農(nóng)業(yè)、工業(yè)、后工業(yè)等經(jīng)濟(jì)時(shí)代列表對(duì)比如下：
網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的對(duì)比
時(shí)代延續(xù)時(shí)間（年）交互速度（英里/小時(shí)）環(huán)球所需時(shí)間
農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)3~50003~5（人力）3~5（年）
工業(yè)經(jīng)濟(jì)3~5003~50（馬車~汽車）0.3~0.5（月）
后工業(yè)經(jīng)濟(jì)3~503~500（飛機(jī)）0.03~0.05（天）
網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)3~53~5000（網(wǎng)絡(luò)）0.003~0.005（小時(shí)）
顯然，每個(gè)時(shí)代的長短取決于交通和通訊的速度，也就是那個(gè)時(shí)代的技術(shù)速度。根據(jù)上表，工業(yè)時(shí)代比農(nóng)業(yè)時(shí)代要短10倍，后工業(yè)時(shí)代要比工業(yè)時(shí)代短10倍，而網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中每個(gè)時(shí)代則只有3~5年，極其短暫。
極端的“因特網(wǎng)時(shí)”給網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行強(qiáng)加了一個(gè)非常重要的力量，那就是學(xué)習(xí)。莫爾定律是網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中企業(yè)和它的競爭對(duì)手必須遵循的一種業(yè)績學(xué)習(xí)曲線（performance-learningcurve）。網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)是給信息增殖的一種經(jīng)濟(jì)模式，增殖能產(chǎn)生更多的信息，而更多的信息又能進(jìn)一步增殖，這種不斷循環(huán)著的特殊的信息收集過程，被稱為學(xué)習(xí)。學(xué)習(xí)是運(yùn)行在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中的正反饋機(jī)制的核心部分，因?yàn)樗约夹g(shù)優(yōu)勢(shì)代替了物質(zhì)優(yōu)勢(shì)。一般來說，一項(xiàng)新發(fā)明、新的電腦程序或新方法問世后，必然會(huì)有人對(duì)其做出改進(jìn)，在原來的基礎(chǔ)上巧妙地修改、提高或運(yùn)用，從而掌握了增殖的奧秘。這促進(jìn)了更多的革新和改進(jìn)，于是就有了更多的學(xué)習(xí)，導(dǎo)致了后代產(chǎn)品的進(jìn)一步增殖。這個(gè)發(fā)明、學(xué)習(xí)和增殖的循環(huán)會(huì)一直持續(xù)到技術(shù)枯竭或該技術(shù)被其他技術(shù)所取代。學(xué)習(xí)導(dǎo)致了全社會(huì)都在追求速度，學(xué)習(xí)過程和與之相適應(yīng)的正反饋機(jī)制是網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)力，因此，控制學(xué)習(xí)變化速度是網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)關(guān)鍵因素。
（二）達(dá)維多定律（Davidow’Law）
達(dá)維多定律認(rèn)為，在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中，進(jìn)入市場的第一代產(chǎn)品能夠自動(dòng)獲得50%的市場份額，因此，一家企業(yè)如果要在市場上占據(jù)主導(dǎo)地位，就必須第一個(gè)開發(fā)出新一代產(chǎn)品。與其作為第二或第三家將新產(chǎn)品打入市場，絕對(duì)不如第一家，盡管你的產(chǎn)品那時(shí)還并不完美。該定律還認(rèn)為，任何企業(yè)在本產(chǎn)業(yè)中必須第一個(gè)淘汰自己的產(chǎn)品，即要自己盡快使產(chǎn)品更新?lián)Q代，而不要讓激烈的競爭把你的產(chǎn)品淘汰掉。這實(shí)際上是在“因特網(wǎng)時(shí)”中生活的一個(gè)必然結(jié)果。威廉·達(dá)維多在因特爾公司任副總裁時(shí)，就注意到了提高產(chǎn)品更新速度的重要性，并提出了這一定律。
（三）新蘭切斯特策略（NewLanchester’Strategy）
對(duì)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的形成產(chǎn)生重大影響的第三個(gè)人是英國的F.M.蘭切斯特（1868~1946），他設(shè)計(jì)了英國的第一輛汽車，寫了《戰(zhàn)時(shí)飛機(jī)：第四代武器的開端》一書，并于1916年創(chuàng)立了“數(shù)學(xué)理論策略”。他的思想影響了運(yùn)籌學(xué)的創(chuàng)始人伯拉德·庫柏曼。W.E.德明在60年代把上述兩人的思想介紹到日本，日本科學(xué)院院士申夫田岡博士總結(jié)了該理論中的精華部分，并以此為基礎(chǔ)針對(duì)日本人的消費(fèi)狀況制定了一種新的營銷策略，被稱之為“新蘭切斯特策略”。該策略描述的是網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的競爭規(guī)則。新蘭切斯特策略被用于商業(yè)時(shí)，就成為一整套的指導(dǎo)原則，指點(diǎn)市場部門如何在競爭中取勝。
具體來說，新蘭切斯特策略的運(yùn)用可以使產(chǎn)品、服務(wù)或標(biāo)準(zhǔn)主流化。某個(gè)產(chǎn)品一旦主流化，它的地位就不大可能被動(dòng)搖，鎖定了一大批固定用戶，并給生產(chǎn)該產(chǎn)品的公司帶來巨額利潤。因此，蘭切斯特被許多人視為運(yùn)籌學(xué)之父，在網(wǎng)絡(luò)世界里，可以稱為網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的建筑師，至少也可稱為市場交易策略的設(shè)計(jì)大師。
三、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中的生存原則和競爭策略
商場就是戰(zhàn)場。網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中的市場營銷就象打仗一樣。根據(jù)以上網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的特征以及運(yùn)行規(guī)律，企業(yè)必須采取不同于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的生存原則和相應(yīng)的競爭策略。
（一）產(chǎn)品主流化（mainstreaming）：搶奪市場份額
主流化是網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)生存競爭的首要原則。為了贏得最大市場份額而贈(zèng)送第一代產(chǎn)品的做法就是主流化。主流化所追求的目標(biāo)就是“鎖定”（lock-in），即通過吸引客戶從而占領(lǐng)主要市場份額的過程。一旦數(shù)以百萬計(jì)的用戶對(duì)該產(chǎn)品有了依賴感，考慮到培訓(xùn)費(fèi)用和其他轉(zhuǎn)換成本，他們就再也逃脫不了；一旦某個(gè)產(chǎn)品取得了主流地位，這個(gè)地位就不大可能被動(dòng)搖。顯然，主流化有兩方面的意義：它不僅鎖定了用戶，同時(shí)還消除了競爭。
免費(fèi)贈(zèng)送是實(shí)現(xiàn)主流化的具體方式，它通過把自己產(chǎn)品的價(jià)格降到冰點(diǎn)，而使其普及程度一夜之間升到沸點(diǎn)，從而一躍成為市場霸主。許多網(wǎng)絡(luò)公司都是這么做的。這也就是著名的“剃須刀和刀片”原理，贈(zèng)送剃須刀就是為了長期推銷刀片。
主流化的直接目標(biāo)就是追求市場份額的最大化，而市場份額的多少與企業(yè)在競爭中的地位有直接的關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)，一個(gè)企業(yè)要想在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中白手起家，必須先擁有26.1%的份額，再贏得41.7%的份額，最后達(dá)到73.9%的份額。這一過程包括以下幾個(gè)階段：（1）當(dāng)一個(gè)企業(yè)使用高明的計(jì)謀達(dá)到26.1%的市場份額這一最低目標(biāo)時(shí)，才能成為“競爭者”，即才可被看作是一個(gè)可參與競爭的企業(yè)。若低于26.1%，則它的生存能力就很弱，只能算是“不穩(wěn)定的競爭者”，它的地位可能隨時(shí)會(huì)被競爭者取代。一旦擁有26.1%以上的份額，就開始與其他公司相脫離，處于領(lǐng)導(dǎo)市場產(chǎn)品的地位。獲利能力一改變，市場份額也隨之改變。（2）彌補(bǔ)缺口來進(jìn)一步贏得41.7%以上的市場份額，這樣就會(huì)成為市場“領(lǐng)導(dǎo)者”。所以市場霸主的目標(biāo)是獵取超出41.7%的份額，這時(shí)，該公司與它的競爭對(duì)手之間贏利能力的差距才能擴(kuò)大。在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中取得這一關(guān)鍵地位的捷徑常常是兼并和收購（M&A）。（3）通過主流化以賺取73.9%的份額，從而成為“壟斷者”。當(dāng)然，壟斷是每個(gè)雄心勃勃的公司的最終目標(biāo)。但是，但再往上超過73.9%時(shí)就會(huì)停滯不前，因?yàn)槠湟?，很難刺激出更多的商品需求量；其二，會(huì)引來與其他產(chǎn)業(yè)集團(tuán)或?qū)I(yè)化產(chǎn)品公司的競爭；其三，市場份額與贏利能力兩者之間就會(huì)錯(cuò)位。因此，雖然擁有90%、95%或100%的市場份額，似乎是最理想的目標(biāo)，但在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中不應(yīng)該是一個(gè)聰明企業(yè)的目標(biāo)。
（二）鑄造價(jià)值鏈：“黃金定律”
網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中，許多高科技產(chǎn)業(yè)已構(gòu)成價(jià)值鏈上的分支。價(jià)值鏈?zhǔn)怯苫A(chǔ)科技公司、中等增殖公司及最終用戶共同聯(lián)結(jié)成的價(jià)值增殖鏈條。網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)通過價(jià)值鏈實(shí)現(xiàn)價(jià)值增殖，企業(yè)從價(jià)值鏈的一個(gè)或多個(gè)分支中抽取資金，賺得利潤。網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)決定了任何公司若只是贏利，而不實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈增殖，將難以幸存。
價(jià)值鏈中包含有“黃金”，企業(yè)擁有或控制的價(jià)值鏈上的分支越多，它所獲取的“黃金”也越多，這就是“黃金定律”。任何企業(yè)意欲挖掘網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的潛力，就必須充分利用由一個(gè)甚至多個(gè)市場空間構(gòu)成的價(jià)值鏈。
網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)下，價(jià)值鏈比各組成部分的總和價(jià)值要大。單槍匹馬地干無濟(jì)于事，所以各企業(yè)要聯(lián)合起來，形成“價(jià)值鏈群”才能幸存。隨著產(chǎn)品的分解，價(jià)值鏈不斷整合。各企業(yè)應(yīng)建立合作關(guān)系，發(fā)揮聯(lián)合的作用，竭力從整個(gè)價(jià)值鏈上獲取利潤。
（三）PICN原則：產(chǎn)品個(gè)性化
網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中產(chǎn)品和服務(wù)必須要有個(gè)性，即質(zhì)量和外觀以及感覺要對(duì)人性因素具有吸引力。個(gè)性也許很難定義，但是有個(gè)性的產(chǎn)品就有市場。一個(gè)企業(yè)要在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)競爭中獲勝，必須瞄準(zhǔn)個(gè)體市場，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品、服務(wù)和創(chuàng)意的個(gè)性化，即遵循PICN原則。
PICN是一個(gè)縮略詞，由個(gè)人化（personalization）、個(gè)體化（individualization）、客戶化（customization）和特定化（narrowcasting）四個(gè)詞的英文首字母大寫組成。這里，個(gè)人化是指產(chǎn)品恰恰正好符合個(gè)人的需要；客戶化是指客戶能根據(jù)自己的需要去剪裁某項(xiàng)產(chǎn)品；個(gè)體化是指某項(xiàng)產(chǎn)品是專門為某個(gè)特定的人的生活方式而設(shè)計(jì)的；特定化即指客戶是通過單人市場發(fā)掘出來的。所有這些，都組成了PICN因素。在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中，個(gè)人化代替了效率，個(gè)體化代替了大規(guī)模生產(chǎn)，客戶化代替了客戶支持，特定化代替了大規(guī)模銷售。
顯然，PICN原則迫使生產(chǎn)超越了銷售的束縛。網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中的生產(chǎn)不再是整體地、大批量地生產(chǎn)出普通呆板的產(chǎn)品，或提供僵硬、沒有特色的服務(wù)，取而代之的是，它生產(chǎn)的產(chǎn)品或提供的服務(wù)事后能夠改進(jìn)。個(gè)人化和個(gè)體化使價(jià)值乘數(shù)達(dá)到了最大化。總之，在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中，個(gè)人化、個(gè)體化和個(gè)人市場這些新觀念正在深入人心，而提高效率、降低成本和節(jié)約資金這些傳統(tǒng)觀念正在悄然逝去。由于產(chǎn)品和服務(wù)越來越個(gè)性化了，所以心理學(xué)、社會(huì)學(xué)和人類學(xué)在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中變得越來越重要。
（四）虛擬社區(qū)和部落意識(shí)
虛擬社區(qū)是由有著相同需要的人組成的群體，隨著科技的發(fā)展越來越把世界各地的人們與世界各地的產(chǎn)品和服務(wù)聯(lián)結(jié)起來，虛擬社區(qū)這個(gè)概念將發(fā)揮更大的作用。
在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中，企業(yè)首先得找出富有代表性的個(gè)人習(xí)慣、個(gè)人喜好和個(gè)人品味，并據(jù)此生產(chǎn)出符合個(gè)人需要的產(chǎn)品。然后企業(yè)必須找出大量的這種類型的潛在客戶，把他們當(dāng)成一個(gè)獨(dú)特的群體，向他們出售產(chǎn)品。但是要想吸引住這個(gè)群體，就得迎合他們共同的人生經(jīng)歷、價(jià)值觀念和興趣愛好，也就是說，要?jiǎng)?chuàng)造出一種社區(qū)意識(shí)。一個(gè)成功的營銷策略必須迎合他們心靈深處的那種農(nóng)業(yè)時(shí)代的部落意識(shí)。網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中的產(chǎn)品和服務(wù)不僅要適合一個(gè)單個(gè)的人，同時(shí)要能引起整個(gè)部落的興趣。事實(shí)上，虛擬社區(qū)已超越了社團(tuán)的范疇，隨著網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)趨于成熟，每個(gè)人都將成為某個(gè)虛擬社區(qū)的一員。這一觀念實(shí)現(xiàn)主流化以后，很多后工業(yè)時(shí)代的做法將被過去的農(nóng)業(yè)時(shí)代的傳統(tǒng)所代替，人們的觀念必須領(lǐng)先一步得到更新。
（五）企業(yè)產(chǎn)業(yè)化
在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中，當(dāng)市場份額增加到最大值時(shí)，該產(chǎn)品就成了市場的主導(dǎo)產(chǎn)品，制造該產(chǎn)品的企業(yè)就能創(chuàng)立完整的產(chǎn)業(yè)。企業(yè)就要最大限度地把自己的產(chǎn)品轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，否則該企業(yè)就會(huì)失去壟斷市場的機(jī)會(huì)。發(fā)展一個(gè)產(chǎn)業(yè)與壯大一個(gè)公司有天壤之別，區(qū)別在于發(fā)展一個(gè)產(chǎn)業(yè)得到的回報(bào)比發(fā)展一件產(chǎn)品的回報(bào)更為豐厚；換言之，一家公司若是轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€(gè)產(chǎn)業(yè)，其價(jià)值就轉(zhuǎn)化為一個(gè)“金礦”。例如，微軟公司已發(fā)展成為一個(gè)產(chǎn)業(yè)，而蘋果公司只停留在一家公司。微軟公司的產(chǎn)業(yè)包括了本公司，外加成千上萬個(gè)第三方開發(fā)商、合作伙伴及追隨者，是最成功的例子。
綜上所述，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)條件下，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和企業(yè)內(nèi)外環(huán)境均發(fā)生了奇異的變化。企業(yè)只有密切注視并適應(yīng)這種變化，采取不同于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的競爭策略，才能在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)中生存和發(fā)展壯大。
[參考文獻(xiàn)]
1、T.G.勒維斯[美]，《非摩擦經(jīng)濟(jì)——網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的經(jīng)濟(jì)模式》，卞正東、王宇等譯，南京，江蘇人民出版社，1999.3；
【關(guān)鍵詞】經(jīng)濟(jì)適用房博弈論商品房
一、引言
在全國商品房價(jià)格一路飆升進(jìn)程中，隨著社會(huì)各階層人群收入水平差距的進(jìn)一步拉大和我國城市化進(jìn)程的迅猛發(fā)展，社會(huì)保障中關(guān)于中低收入家庭住房保障的壓力越來越大，矛盾也日益突出。中低收入家庭購房可望而不可及已經(jīng)成了社會(huì)各界關(guān)注的焦點(diǎn)。經(jīng)歷了無數(shù)期待之后我國出臺(tái)了現(xiàn)行的經(jīng)濟(jì)適用房政策，即政府提供無償劃撥土地，限定建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，供應(yīng)對(duì)象和銷售價(jià)格，建設(shè)經(jīng)濟(jì)適用房供給中低收入購房者。該項(xiàng)政策一度成為社會(huì)各界的希望，政府希望能借此消除由于房價(jià)過高而導(dǎo)致的不安定因素，實(shí)現(xiàn)“居者有其屋”的和諧社會(huì)。然而經(jīng)濟(jì)適用房在實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)和適用的社會(huì)保障特性時(shí)并不是一帆風(fēng)順，出現(xiàn)了許多奇怪現(xiàn)象，諸如開發(fā)商不積極履行開發(fā)建設(shè)合同；經(jīng)濟(jì)適用房最終為富人擁有等問題。這樣就與政府推行經(jīng)濟(jì)適用房政策的初衷相違背。原因是多方面的，本文將用經(jīng)濟(jì)學(xué)中的博弈論理論來加以分析。
二、基本假設(shè)
1、參與人是理性的,即嚴(yán)格追求自身的效用最大化。
2、僅考慮純戰(zhàn)略的情況。
3、“補(bǔ)磚頭”和“補(bǔ)人頭”?；?004年5月13日建設(shè)部、國家發(fā)改委、國土資源部、中國人民銀行聯(lián)合的《經(jīng)濟(jì)適用房管理辦法》的界定，目前我國經(jīng)濟(jì)適用房是指政府提供政策優(yōu)惠，限定建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，供應(yīng)對(duì)象和銷售價(jià)格，具有保障性質(zhì)的政策性商品住房。假設(shè)該政策為“補(bǔ)磚頭”；將政府對(duì)中低收入購房者僅提供資金補(bǔ)貼假設(shè)稱為“補(bǔ)人頭”。“補(bǔ)人頭”時(shí)，經(jīng)濟(jì)適用房開發(fā)建設(shè)過程和普通商品房一樣，只是在銷售階段對(duì)有資格的中低收入購房者提供資金補(bǔ)貼，其資金補(bǔ)貼額等于土地出讓金與部分稅費(fèi)之和，即將“補(bǔ)磚頭”時(shí)的優(yōu)惠補(bǔ)貼給中低收入購房者。
4、“正向努力”和“逆向努力”。房地產(chǎn)開發(fā)商積極履行建設(shè)合同，努力通過技術(shù)改進(jìn)和有效管理降低開發(fā)成本稱為“正向努力”，反之稱為“逆向努力”。
三、模型組成要素
本文應(yīng)用的是完全信息靜態(tài)博弈中的策略型表述，主要由以下三部分組成：
1、局中人。即博弈的參與者，他們是博弈的決策主體。本模型中參與者甲指政府，參與者乙指房地產(chǎn)開發(fā)商。
2、策略。指每個(gè)參與人在博弈中可以選擇采用的行動(dòng)方案。本模型中參與者甲的策略為s1i∈S1i=（s11,s12）=(補(bǔ)磚頭，補(bǔ)人頭),參與者乙的策略為s2i∈S2i=（s21,s22）=(正向努力，逆向努力)。
3、支付函數(shù)。支付是指參與人從各種策略中獲得的收益。經(jīng)濟(jì)適用房中政府的支付函數(shù)U(s1i)=R+F-C1-C2-E
R指土地的出讓金，F(xiàn)指相關(guān)稅收，C是政府政策的監(jiān)督成本，可細(xì)分為對(duì)開發(fā)商認(rèn)真履行合同的監(jiān)督成本C1和對(duì)購房者的監(jiān)督成本C2，E是政府對(duì)中低收入購房者的資金補(bǔ)貼。
作為理性人，開發(fā)商的支付函數(shù)有兩種，當(dāng)政府采用“補(bǔ)磚頭”政策時(shí):
C\''''=（P-∑Cj-C\''''\''''）÷r
式中r為經(jīng)濟(jì)適用房開發(fā)中開發(fā)商的利潤率，∑Cj為開發(fā)商開發(fā)經(jīng)濟(jì)適用房的各項(xiàng)直接成本之和，a為常數(shù)系數(shù)，k為大于1的常數(shù)，C\''''\''''為開發(fā)間接成本。P為中低收入家庭能夠接受的經(jīng)濟(jì)適用房最高價(jià)格。
公式說明：根據(jù)《經(jīng)濟(jì)適用住房價(jià)格管理辦法》中的規(guī)定，經(jīng)濟(jì)適用房開發(fā)商的利潤率不能超過開發(fā)直接成本的3%，這遠(yuǎn)低于一般商品住房開發(fā)的利潤率，因此開發(fā)商的利潤實(shí)際上成了開發(fā)直接成本的函數(shù)，利潤在一定程度上會(huì)隨著開發(fā)成本的增加而增長，當(dāng)成本增加引起的經(jīng)濟(jì)適用房價(jià)格上升到中低收入購房者能夠接受的最大限度時(shí)，開發(fā)商的利潤開始隨著成本的增加而降低。
當(dāng)政府采用“補(bǔ)人頭”方式時(shí):
U(s2i)=Q×P－Q×∑Cj－Q×∑Cj\''''\''''
此時(shí)將經(jīng)濟(jì)適用房開發(fā)建設(shè)放入商品房開發(fā)建設(shè)的大市場環(huán)境中,在短期內(nèi)，市場價(jià)格P不變。基于城市規(guī)劃對(duì)建筑密度和容積率都有限制，以保護(hù)居住環(huán)境，防止房地產(chǎn)開發(fā)商過渡開發(fā)所帶來的外部負(fù)效應(yīng)，住房開發(fā)量Q應(yīng)該有上限值Qmax，通常開發(fā)商為追求利潤最大化，開發(fā)時(shí)總是取Q=Qmax，于是此時(shí)U-i=Qmax×P－Qmax×∑Cj－Qmax×∑Cj\''''\''''，即開發(fā)商的支付函數(shù)實(shí)際為各項(xiàng)成本之和的函數(shù)。開發(fā)商的利潤會(huì)隨著開發(fā)成本的增加而降低，隨著開發(fā)成本的降低而增加。
四、占優(yōu)戰(zhàn)略均衡分析
1、對(duì)于政府。其策略為s1i∈S1i=（s11,s12）=(補(bǔ)磚頭，補(bǔ)人頭)，支付函數(shù)U=R+F-C1-C2-E
當(dāng)s1i=s11=“補(bǔ)磚頭”時(shí)，根據(jù)《經(jīng)濟(jì)適用房管理辦法》的規(guī)定，土地出讓方式為政府劃撥即土地成本為0，而且稅收優(yōu)惠1/2，取值F/2，但是沒有資金補(bǔ)貼。于是在政府采用“補(bǔ)磚頭”政策時(shí)，其支付函數(shù)U（s11）=F/2-C1-C2。
當(dāng)s1i=s12=“補(bǔ)人頭”時(shí)，由于將經(jīng)濟(jì)適用房開發(fā)商視同為普通商品房開發(fā)商，相對(duì)于“補(bǔ)磚頭”時(shí)，政府對(duì)開發(fā)商的監(jiān)督成本為0，同時(shí)和對(duì)待普通商品房一樣政府收取全額土地出讓金和各項(xiàng)稅費(fèi)(即此時(shí)的稅費(fèi)相當(dāng)于“補(bǔ)磚頭”時(shí)的2倍，取值F)，而根據(jù)模型的假設(shè)，政府對(duì)購房者的資金補(bǔ)貼為E=R+F/2，于是：
U（s12）=R+F-C2-（R+F/2）
U（s12）-U（s11）=［R+F-C2-（R+F/2）］-［F/2-C1-C2］=C1
由以上公式可以看出，假如政府采取“補(bǔ)人頭”政策，即使將全部土地出讓金和一半的稅費(fèi)用來補(bǔ)貼經(jīng)濟(jì)適用房購買者，那么還可以節(jié)省下對(duì)于開發(fā)商的監(jiān)督成本C1，當(dāng)然指的是相對(duì)于“補(bǔ)磚頭”時(shí)的監(jiān)督成本，并不是說對(duì)開發(fā)商沒有監(jiān)督。為了方便計(jì)算和比較，不妨將公式進(jìn)一步簡化，令U（s11）=0；U（s12）=C1（C1為正數(shù)）
2、對(duì)于開發(fā)商。在分析開發(fā)商的效用時(shí)，直接量化不容易，筆者在此根據(jù)支付函數(shù)的內(nèi)涵用量化利潤率來代替說明。
當(dāng)政府采用“補(bǔ)磚頭”政策時(shí)，其支付函數(shù)為：C\''''=（P-∑Cj-C\''''\''''）÷r
開發(fā)商的策略為s2i∈S2i=（s21,s22）=(正向努力，逆向努力)。當(dāng)s2i=s21=“正向努力”時(shí)，即開發(fā)商按照普通商品房經(jīng)營方式運(yùn)作經(jīng)濟(jì)適用房，在提高產(chǎn)品質(zhì)量的同時(shí)努力通過技術(shù)改進(jìn)和管理水平提高來降低成本，但這樣做的結(jié)果只是可以降低經(jīng)濟(jì)適用房價(jià)格卻并不能明顯增加開發(fā)商利潤率，因?yàn)榘匆?guī)定最高才是3%，假設(shè)開發(fā)商為追求利潤最大化取最高利潤率3%;當(dāng)s2i=s22=“逆向努力”時(shí)，根據(jù)此時(shí)的支付函數(shù)形式，開發(fā)商的收益其實(shí)是開發(fā)直接成本的函數(shù)，開發(fā)商在一定程度上可以通過增加成本而提高利潤，同時(shí)通過虛增成本和成本轉(zhuǎn)移這些在信息不完全對(duì)稱的情況下很難查知的方式適當(dāng)提高其利潤率，比3%高，但不會(huì)太高，假設(shè)為6%。
當(dāng)政府采用“補(bǔ)人頭”方式時(shí)，其支付函數(shù)為：U(s2i)=Q×P－Q×∑Cj－Q×∑Cj\''''\''''
據(jù)調(diào)查我國目前房地產(chǎn)市場上正常情況下普通商品房的利潤率約為10%，開發(fā)商的策略s2i=s21=“正向努力”時(shí)，根據(jù)支付函數(shù)形式，隨著開發(fā)成本的降低其收益將會(huì)增加，利潤率提高，可超出10%，假設(shè)取11%；相反s2i=s22=“逆向努力”時(shí)，利潤率將會(huì)低于10%，假設(shè)取9%。
通過上述博弈分析，將效用組合結(jié)果列表如下：
由表可知，博弈中的占優(yōu)戰(zhàn)略組合為（s12，s21）（“補(bǔ)人頭”，“正向努力”），即政府應(yīng)采用“補(bǔ)人頭”方式，房地產(chǎn)開發(fā)商通過努力提高技術(shù)和管理水平來實(shí)現(xiàn)利潤最大化是經(jīng)濟(jì)適用房的良性循環(huán)之路。
四、結(jié)論
通過上述分析可知，政府積極采取經(jīng)濟(jì)適用房政策來緩解社會(huì)中低收入階層的住房壓力是正確的。但是在分析中，通過與“補(bǔ)人頭”政策的對(duì)比，暴露出了現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)適用房政策的根源，也預(yù)示著新的改進(jìn)方向。
第一，現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)適用房政策中規(guī)定的3%的利潤大限，違背了開發(fā)商的根本利益和市場經(jīng)濟(jì)法則，開發(fā)商背負(fù)了部分本不屬于自己的職能，這顯然不符合市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律，從而導(dǎo)致了政策執(zhí)行過程中的困難，也出現(xiàn)了許多荒唐的現(xiàn)象，比如將經(jīng)濟(jì)適用房賣給擁有豪華轎車的富人們，比如將經(jīng)濟(jì)適用房建設(shè)成大平米的豪宅等等。
而如果采用“補(bǔ)人頭”政策，將經(jīng)濟(jì)適用房并入普通商品房市場上，對(duì)于房地產(chǎn)開發(fā)商有足夠的利潤激勵(lì)其采用新技術(shù)，提高管理水品，從而節(jié)約社會(huì)資源和進(jìn)行良性競爭。與此同時(shí)，政府通過將征收的足額土地出讓金和部分稅費(fèi)補(bǔ)貼給有資格的中低收入購房者，來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)適用房的職能，保證了開發(fā)商利益的同時(shí)，也保障了中低收入家庭的住房需求。有效的避免了現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)適用房政策中3%利潤大限所帶來的種種弊端。
第二，現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)適用房政策加大了政府執(zhí)行該項(xiàng)政策成本，在低利潤率限制條件下，開發(fā)商開發(fā)經(jīng)濟(jì)適用房無非有兩種可能，一種是房地產(chǎn)公司通過開發(fā)一兩個(gè)經(jīng)濟(jì)適用房項(xiàng)目來作為點(diǎn)綴，其實(shí)是相當(dāng)于通過少掙的利潤來作宣傳增加知名度了；第二種便是房地產(chǎn)公司“逆向努力”來增加收益，比如通過虛增成本，成本轉(zhuǎn)移等方式增加收益和利潤率，或者干脆賄賂政府中不稱職官員改變土地用途直接獲取暴利。對(duì)于第二種可能，政府要很好地執(zhí)行政策必然會(huì)付出更多的監(jiān)督成本，增加了政府的負(fù)擔(dān)，降低了政策執(zhí)行效率。而“補(bǔ)人頭”方式中，政府只需按照普通商品房的監(jiān)督方法來管理經(jīng)濟(jì)適用房的開發(fā)建設(shè)，以及對(duì)購房受補(bǔ)貼的必要監(jiān)督，不用再增加成本來監(jiān)督開發(fā)商認(rèn)真履行合同了。
【參考文獻(xiàn)】
[1]王文舉：博弈論應(yīng)用與經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展，首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社[M]，2004。
[2]厲以寧：西方經(jīng)濟(jì)學(xué)，高等教育出版社[M]，2000。
稅制改革與優(yōu)化為稅收征管創(chuàng)造良好的實(shí)施基礎(chǔ),有助于稅收征管質(zhì)量和效率的提高;稅收征管是稅制改革與優(yōu)化的制約因素,良好的稅收征管是保證稅制有效運(yùn)行的手段,稅收征管質(zhì)量和效率的提高有利于稅制改革與優(yōu)化,為稅制改革與優(yōu)化提供更廣闊的空間.只有稅制改革、優(yōu)化與稅收征管均衡發(fā)展.才能更好地實(shí)現(xiàn)稅收政策的經(jīng)濟(jì)社會(huì)目標(biāo),充分發(fā)揮稅收的作用。
新一輪稅制改革已經(jīng)啟動(dòng)并且取得相應(yīng)進(jìn)展.從2004年出口退稅制度的改革,到2008年1月1日起正式實(shí)施的統(tǒng)一各類企業(yè)的所得稅改革,我國的稅制改革可謂是轟轟烈烈
與稅制改革相比,稅收征管改革卻顯得相對(duì)滯后.從以往的實(shí)踐來看,我國在1983-1984年、1994年進(jìn)行兩次重大稅制改革時(shí),都沒有推出整體稅收征管改革方案與之協(xié)調(diào).大多數(shù)專家學(xué)者在研究稅制改革時(shí),都忽略了稅收征管存在的問題.然而,正如維托.坦齊所說“稅收是強(qiáng)調(diào)可行性的學(xué)問.一種不可管理的稅制是沒有多少價(jià)值的.理論上最完美的稅制如果所表示的意圖在實(shí)踐中被歪曲,就可能變成蹩腳的稅制“.因此,在進(jìn)行稅制改革和稅制優(yōu)化時(shí),必須把稅收征管納入其研究范圍,充分考慮稅收征管能力,選擇可操作的“有效稅制“,使稅制改革和稅收征管均衡發(fā)展
一、稅制改革和優(yōu)化有利于稅收征管質(zhì)量和效率的提高
優(yōu)化稅制理論的精髓是,既然扭曲性稅收所帶來的效率損失是不可避免且可能很大,我們的任務(wù)就是要盡量使這些損失達(dá)到最小.在最簡化的優(yōu)化稅制模式中,將效率損失降低到最小就是唯一的目標(biāo).而在較為復(fù)雜的優(yōu)化稅制模式中,則應(yīng)在效率損失最小化與稅收公平、社會(huì)福利的社會(huì)分配等方面尋求一個(gè)權(quán)衡點(diǎn).優(yōu)化的稅制是理論上的一種理想模式,是各國稅制改革追求的目標(biāo).通過不斷的稅制改革與完善逐漸向最優(yōu)化的稅制結(jié)構(gòu)靠攏,在這一改革過程中效率損失逐漸降低,稅收公平逐步實(shí)現(xiàn),社會(huì)福利分配更加公平,使得納稅人的遵從意識(shí)不斷增強(qiáng),減輕納稅人的抵觸情緒.這樣既有利于征集到適度規(guī)模的稅收收入,又能降低稅收征管成本;同時(shí),有利于納稅人對(duì)政府職能部門的監(jiān)督,有利于納稅人之間的相互監(jiān)督.這一切無疑會(huì)提高稅收征管的質(zhì)量與效率（編世界稅制改革的實(shí)踐表明,許多國家以復(fù)雜的稅制去服務(wù)于眾多的政策目標(biāo),結(jié)果實(shí)際執(zhí)行的稅制往往不同于稅法意義的名義稅制,實(shí)際效果也大大偏離了政策初衷.這種情況在我國也很突出.因此,試圖利用稅收工具實(shí)現(xiàn)過多的社會(huì)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)是不現(xiàn)實(shí)的.稅收作為政策工具有其局限性,并不是萬能的.如果賦予它過多的額外的目標(biāo),本身也不符合優(yōu)化稅制的思想,反而會(huì)使稅制變得極其復(fù)雜.如過多的稅種、過高的稅率、過多地對(duì)納稅人的區(qū)別對(duì)待和繁雜的稅收優(yōu)惠的形式和數(shù)量等.都是直接造成稅制復(fù)雜的因素.對(duì)過窄的稅基征收高稅率不僅違背了有效和公平課稅的要求,而且也鼓勵(lì)了逃稅,啟動(dòng)了過多的稅收優(yōu)惠待遇降低了納稅人的奉行.所有這些因素都增加了稅收征管的難度,降低了稅收征管效率.反之,擴(kuò)大稅基、降低稅率、減少繁雜的稅收優(yōu)惠形式和數(shù)量,則會(huì)降低征管的難度,提高征管的質(zhì)量和效率;同時(shí),也有利于稅制優(yōu)化,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)目標(biāo)
一般而言,稅制本身包含的區(qū)別對(duì)待特征越少,稅率越低,稅收優(yōu)惠越簡單,稅收征管中的漏洞和隨意性就越小,可操作性就越強(qiáng),稅收成本就越低,就更有助于提高稅收征管的質(zhì)量和效率.玻利維亞、哥倫比亞、印度尼西亞、韓國和墨西哥就是采取了更寬和更加簡單限定稅基,加上更加統(tǒng)一的稅率結(jié)構(gòu)的稅制改革和優(yōu)化的措施,促進(jìn)了稅收征管水平的提高.為此,世界銀行把通過簡化稅基的確定加強(qiáng)稅收征管作為稅制改革的目標(biāo)之一
二、稅收征管質(zhì)量和效率提高有助于稅制改革與優(yōu)化的發(fā)展
稅收征管是整個(gè)稅收理論中非常重要的組成部分,因?yàn)槎愂照鞴苜|(zhì)量和效率的提高能夠使稅務(wù)部門高效率地貫徹和執(zhí)行稅法,使稅收職能真正發(fā)揮出效能與作用.也就是說,如果僅有稅率、征稅對(duì)象、征稅依據(jù)等稅制要素是不足以使稅收發(fā)揮其功能與作用的,還必須有稅務(wù)部門的征管行為,才能夠真正發(fā)揮稅收的各種職能作用。稅收征管對(duì)稅制改革與優(yōu)化具有約束作用.稅收制度是通過稅收征管作用于稅收分配的,稅收征管充當(dāng)了稅收制度與稅收分配之間的中介.嚴(yán)密而有效的征管,有利于稅制的貫徹執(zhí)行,并能及時(shí)發(fā)現(xiàn)稅制規(guī)定中的不完善之處.相反,超前或滯后的征管會(huì)成為稅制正確實(shí)施的絆腳石,阻礙稅制改革與稅制優(yōu)化的過程.如世界銀行2006年11月發(fā)表的《全球納稅情況總圖》指出,許多國家稅務(wù)征管要求過于苛刻,遵從征管已成為企業(yè)的重負(fù).如規(guī)定公司年平均報(bào)送35頁的納稅申報(bào)表,每家公司處理稅務(wù)事務(wù)平均耗時(shí)約322小時(shí).但發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家差異較大,巴西的企業(yè)填報(bào)年申報(bào)表要花2600小時(shí),而瑞典的企業(yè)平均只需花68小時(shí).復(fù)雜的稅收征管體制效率低下,勢(shì)必導(dǎo)致稅收收入下滑,無法體現(xiàn)其真實(shí)稅負(fù),不能實(shí)現(xiàn)稅制改革和優(yōu)化的目標(biāo)。
雖然稅制改革與優(yōu)化會(huì)受到稅收征管質(zhì)量和效率的制約,但是政府的稅收征管質(zhì)量和效率并不是一成不變的.隨著技術(shù)進(jìn)步、法制的健全、稅務(wù)人員素質(zhì)的提高以及管理制度更加科學(xué)規(guī)范,政府的征管質(zhì)量和效率會(huì)逐漸提高.而政府稅收征管質(zhì)量與效率的逐步提高則會(huì)給稅制改革與優(yōu)化的選擇提供更廣闊的空間,有助于稅制結(jié)構(gòu)更加合理、更加完善、更能適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,充分發(fā)揮稅收的職能作用。
我國目前的個(gè)人所得稅課稅采用分類所得稅模式,實(shí)行源泉扣繳的方式.它不能就個(gè)人各項(xiàng)所得的高低實(shí)行統(tǒng)一的累進(jìn)稅率,難于體現(xiàn)公平稅負(fù),也不利于對(duì)個(gè)人總收入水平的調(diào)節(jié).所以很多學(xué)者主張我國采取綜合所得稅制模式.然而,在稅收征管上,綜合所得課稅模式比分類所得課稅模式要求更高.國際稅收發(fā)展的實(shí)踐表明,綜合所得課稅模式要求建立納稅人編碼制度;準(zhǔn)確掌握納稅人各項(xiàng)收入;推行非貨幣化個(gè)人收入結(jié)算制度;建立電腦管理資訊網(wǎng)路,實(shí)現(xiàn)與銀行、工商、公安、海關(guān)等部門的聯(lián)網(wǎng).而我國目前尚不具備這些條件,這就造成了部分不透明、不公開、不規(guī)范的“灰色“或“黑色“個(gè)人收入的存在,妨礙了稅務(wù)部門對(duì)個(gè)人所得稅稅源的確定和稽核管理,而且大量現(xiàn)金交易也使許多個(gè)人收入游離于控管之外.隨著我國稅收征管改革以及相關(guān)配套改革的完成,征管水平的大幅度提高,我國的個(gè)人所得稅的課稅模式會(huì)逐漸向綜合所得稅模式過渡,這樣,我國的個(gè)人所得稅制在調(diào)解收入、促進(jìn)公平方面將充分發(fā)揮作用,從而使整個(gè)稅制結(jié)構(gòu)更加完善,進(jìn)而促進(jìn)稅制改革和優(yōu)化的實(shí)現(xiàn)稅收收入是理論稅制、稅收政策導(dǎo)向及稅收征管水平等因素的函數(shù).在其他因素既定的條件下,稅收征管的水平對(duì)稅收收入顯得尤為重要.不論是發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家,稅法規(guī)定與實(shí)際課稅結(jié)果都存在差異.如果理想的稅制超越了現(xiàn)存的征管水平,漏征率比重很大,稅收收入大大低于應(yīng)征稅款,則稅制的目標(biāo)就難以充分實(shí)現(xiàn).隨著我國稅收征管水平的提高,稅收的綜合征收率已經(jīng)由1994年的50%上下提升至2003年的70%以上,10年間提升了20個(gè)百分點(diǎn).具體到作為第一大稅種的增值稅,其征收率則已由1994年的57.45%提升到了2004年的85.73%,11年間提升了28.28個(gè)百分點(diǎn).這是我國近年來稅收收入持續(xù)高速增長的原因之一.稅收征管質(zhì)量和效率的提高,使得實(shí)征稅款與應(yīng)征稅款的差距逐漸縮小,當(dāng)初稅制設(shè)計(jì)的目標(biāo)逐漸顯現(xiàn)。
三、稅制改革、優(yōu)化與稅收征管均衡發(fā)展的對(duì)策
綜上所述,稅制改革、優(yōu)化與稅收征管存在兩個(gè)層面的關(guān)系.一方面,完善科學(xué)的稅制可以為稅收征管創(chuàng)造良好的實(shí)施基礎(chǔ);另一方面,有效的稅收征管是實(shí)現(xiàn)稅收制度政策目標(biāo)的必要手段和保證.無論從哪一個(gè)層面看,客觀上都要求稅收制度與稅收征管相互協(xié)調(diào),均衡發(fā)展.也正是因?yàn)槎愂赵趲椭龠M(jìn)政府政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)方面雖然可以發(fā)揮積極作用,但同時(shí)要受到稅收征管能力的限制并存在一定的代價(jià),決定了稅制在確定其政策目標(biāo)和繁簡程度時(shí),應(yīng)當(dāng)以已經(jīng)或可能達(dá)到的稅收征管能力為前提.明確二者的關(guān)系,有助于我們充分認(rèn)識(shí)稅收征管對(duì)于稅制改革和優(yōu)化的重要性,它對(duì)于我們實(shí)事求是地研究制定稅制改革和優(yōu)化方案具有重要的現(xiàn)實(shí)意義.因此,無論是在稅制改革和優(yōu)化時(shí),還是在優(yōu)化征管、提高征管質(zhì)量和效率時(shí),都應(yīng)該綜合考慮二者之間的關(guān)系,使稅制改革和優(yōu)化與稅收征管均衡發(fā)展,更好地實(shí)現(xiàn)稅收政策的經(jīng)濟(jì)社會(huì)目標(biāo)。
(一)應(yīng)對(duì)稅制進(jìn)行改革與優(yōu)化
稅制改革與優(yōu)化應(yīng)遵循法制化、簡化稅制、便利征納的原則.首先,要盡快完成稅收基本法的立法工作.稅收基本法應(yīng)包括各級(jí)政府開征新稅種、調(diào)整已有稅種的程序、納稅人的權(quán)利等內(nèi)容,逐步健全稅收實(shí)體法,將所有稅種完成立法手續(xù).以維護(hù)稅收法律的權(quán)威性和嚴(yán)肅性;完善稅收程序法,使稅收?qǐng)?zhí)法程序法制化.其次,簡化稅制,以便于征收管理.一項(xiàng)法律要得到恰當(dāng)?shù)貓?zhí)行就必須既適應(yīng)環(huán)境又便于執(zhí)行.如果將太多的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)融入稅法,就會(huì)造成稅制的復(fù)雜,既不便于納稅人也不便于稅務(wù)機(jī)關(guān)掌握.納稅人如果發(fā)現(xiàn)他們難以正確確定其納稅義務(wù),就不會(huì)自覺遵守稅法進(jìn)行稅收的自我評(píng)估.同樣,如果稅基設(shè)計(jì)不合理,或者規(guī)定了許多減免和扣除等,就會(huì)使執(zhí)行碰到困難.在健全稅收實(shí)體法過程中應(yīng)盡量使稅制簡化.簡化稅制不等于實(shí)行簡單的稅制,更不是說稅種越少越好,而是根據(jù)國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需要和稅收的本質(zhì)、特點(diǎn)及作用,科學(xué)、合理地設(shè)置稅種.我們應(yīng)注意兩方面的工作:一是作為具體體現(xiàn)稅制主要形式的稅法,必須全面、系統(tǒng)、協(xié)調(diào)、簡明、清楚,易于理解,易于執(zhí)行.在不同稅種和同一稅種的稅法規(guī)定中,既不要含糊不清,模棱兩可,也不要拖泥帶水,冗長繁雜,更不能存在自相矛盾或重疊等問題.以免出現(xiàn)年年補(bǔ)充解釋、層層補(bǔ)充解釋和“打補(bǔ)丁“的現(xiàn)象.二是稅種和稅基、稅目、稅率以及計(jì)算征收制度等的選擇與確定應(yīng)具體,符合客觀實(shí)際.只有這樣,才能增加稅法的透明度、易懂性,便于社會(huì)監(jiān)督,嚴(yán)格執(zhí)行,減少稅收漏洞,降低征管成本,以充分發(fā)揮稅收的雙重作用
(二)優(yōu)化稅收征管,為稅制改革與優(yōu)化提供更廣闊的空間
1、改變整個(gè)社會(huì)征納稅環(huán)境.影響稅收征管的除了稅收制度之外,還有文化因素,主要包括:懲治腐敗的制度化程度、公共道德的標(biāo)準(zhǔn)以及對(duì)達(dá)官貴人遵守法律的態(tài)度.盡管這些因素并非一成不變.而且它們對(duì)納稅人依法納稅的影響絕不是顯而易見的,但納稅人的遵從行為很大程度上與這些重要的但又看不見摸不著的因素有關(guān).通過改善這些因素可以使納稅人更好地遵從稅法.具體途徑有:對(duì)納稅人進(jìn)行教育,使其相信稅收是支付給社會(huì)的公共費(fèi)用;徹底改變政府形象,使納稅人相信政府征稅是為了改善人民生活而不是增加人民負(fù)擔(dān);政府對(duì)稅款的使用應(yīng)該公開、透明,并接受社會(huì)的有效監(jiān)督,使腐敗減少到最小.
2、加強(qiáng)稅收征收管理.應(yīng)借鑒西方發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的一些稅收征管經(jīng)驗(yàn),加強(qiáng)稅法宣傳,提高納稅咨詢服務(wù)質(zhì)量.應(yīng)積極開展稅收經(jīng)濟(jì)分析和企業(yè)納稅評(píng)估,建立稅源管理責(zé)任制,嚴(yán)格稅務(wù)登記管理,深入開展納稅評(píng)估,切實(shí)加強(qiáng)對(duì)納稅人的稅源監(jiān)控.同時(shí)與稅務(wù)評(píng)估相配合,開展稅務(wù)約談和經(jīng)常檢查,充分發(fā)揮納稅評(píng)估的作用.應(yīng)加大稅務(wù)稽查力度,它不僅是避免稅收損失、增加稅收收入的有效辦法,而且是加強(qiáng)稅法剛性,確保稅制優(yōu)化的重要保證.應(yīng)將對(duì)偷逃稅、騙稅、抗稅等違法者的違反稅法行為的處理作為硬指標(biāo),以保證稅務(wù)檢查雙重目的的實(shí)現(xiàn).同時(shí),稅務(wù)部門應(yīng)與檢察機(jī)關(guān)、法院配合,做到有法必依,執(zhí)法必嚴(yán),狠狠打擊涉稅違法者,保障稅收法制的權(quán)威性、嚴(yán)肅性.應(yīng)積極穩(wěn)妥地推進(jìn)多元申報(bào)納稅方式,方便納稅人自行申報(bào).通過簡化辦稅程序,減輕納稅人的遵從成本
宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)在許多方面是頗有爭議的，主要是對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的判斷和對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)的問題如何解決，在經(jīng)濟(jì)學(xué)家間往往眾說紛紜，莫衷一是，形成許多學(xué)派。在政府如何治理經(jīng)濟(jì)方面的作用，學(xué)派之間的主張分歧甚大。一部分經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，政府如果實(shí)行“無為而治”，充分發(fā)揮市場經(jīng)濟(jì)的作用，減少政府不必要是干預(yù)，宏觀經(jīng)濟(jì)的局面會(huì)更好。另一部分經(jīng)濟(jì)學(xué)家則持相反觀點(diǎn)，認(rèn)為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中政府的作用是不可或缺的，聽任市場經(jīng)濟(jì)的自發(fā)波動(dòng)會(huì)使宏觀經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)難以達(dá)到。誰都不否定市場經(jīng)濟(jì)和政府的作用，但每當(dāng)出現(xiàn)一個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)問題時(shí)，總是有兩派意見，一派強(qiáng)調(diào)市場的作用，另一派強(qiáng)調(diào)政府的作用。至于談及政府的干預(yù)時(shí)，對(duì)政府應(yīng)當(dāng)在多大程度上干預(yù)，在什么時(shí)候干預(yù)，以及實(shí)行什么樣的政策等諸多方面，在經(jīng)濟(jì)學(xué)家間又爭論不休。
我們?cè)谶@里將考察近代宏觀經(jīng)濟(jì)思想的演變過程。由于宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生于資本主義社會(huì)，所以，經(jīng)濟(jì)的社會(huì)背景基本上也是外國的。他山之石，可以攻玉。我們?cè)趯?shí)行市場經(jīng)濟(jì)中必然會(huì)碰到宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)的問題，事實(shí)上我們已經(jīng)歷了通貨膨脹和通貨緊縮兩方面的問題，了解國外宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)派以及在不同時(shí)期政府所實(shí)行的不同的經(jīng)濟(jì)政策和效果，是不無益處的。
宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)派爭論的主要問題表現(xiàn)在三個(gè)方面：
1.價(jià)格和工資是剛性的，還是靈活的？
一般說來，主張政府減少干預(yù)的政治家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家都認(rèn)為價(jià)格和工資相對(duì)是靈活的，也就是價(jià)格會(huì)隨著供求關(guān)系的變化而有漲有落，市場會(huì)很快出清。根據(jù)他們的觀點(diǎn)，失業(yè)現(xiàn)象是暫時(shí)的，不值得大驚小怪，從長期來說，市場的力量會(huì)使勞動(dòng)力嚴(yán)重過?，F(xiàn)象消失，只有很小一部分自然失業(yè)（這部分人的失業(yè)是正常的，無需政府關(guān)心）。對(duì)一時(shí)出現(xiàn)的勞動(dòng)力過剩現(xiàn)象，他們主張充分發(fā)揮市場的調(diào)節(jié)作用，讓企業(yè)和勞動(dòng)者對(duì)市場供求關(guān)系的變化及時(shí)作出反應(yīng)，對(duì)勞動(dòng)職位的空缺及時(shí)信息，鼓勵(lì)勞動(dòng)者在不同地區(qū)間和不同職業(yè)間流動(dòng)。
他們認(rèn)為，價(jià)格和工資從短期上說是有一定的剛性的，所謂剛性也就是不夠靈活，固定不變或只上不下。其主要原因是工會(huì)的力量比較強(qiáng)大，要把工資定在高于均衡的水平之上。在這種情況下，非均衡的失業(yè)現(xiàn)象會(huì)持續(xù)存在一段時(shí)間。他們的政策主張是，對(duì)工會(huì)的權(quán)力要有所制約，使工資水平隨著供求關(guān)系的變化而變化，使剛性消失，非均衡的失業(yè)現(xiàn)象也就會(huì)隨之消失。應(yīng)該說，持這種觀點(diǎn)的人可稱為右翼觀點(diǎn)。
左翼和中間派的觀點(diǎn)對(duì)價(jià)格和工資的靈活性的假設(shè)基本上持否定態(tài)度。他們的基本假設(shè)是，價(jià)格和工資是剛性的，也就是相對(duì)固定的，或者只能上不能下。在經(jīng)濟(jì)不景氣的時(shí)期，對(duì)勞動(dòng)的需求發(fā)生疲軟現(xiàn)象，要削減工人的工資必然會(huì)遭受到工會(huì)和工人的反抗。即使在某種程度上對(duì)工資作了削減，但也不足以解決非均衡的失業(yè)問題。而且削減工資的結(jié)果反而會(huì)減少總需求。
商品和服務(wù)的價(jià)格同樣對(duì)需求變化的反應(yīng)顯得很不靈活。隨著市場的結(jié)構(gòu)變得越來越集中，壟斷程度明顯增加后，企業(yè)對(duì)需求不足的反應(yīng)不是通過削減價(jià)格來增加銷售數(shù)量，而是通過別的辦法對(duì)付之。如果企業(yè)認(rèn)為需求不足是一種暫時(shí)現(xiàn)象的話，他們就增加存貨，減少現(xiàn)在的銷售，或者減少生產(chǎn)，從而減少就業(yè)。如果企業(yè)認(rèn)為需求不足會(huì)持續(xù)一段時(shí)間的話，他們就會(huì)采用成本加成的辦法，把經(jīng)濟(jì)損失轉(zhuǎn)嫁給消費(fèi)者。如果工資是剛性的，或只能上，不能下，并且工資成本的比重很大的話，商品和服務(wù)的價(jià)格也會(huì)是剛性的。因此，他們批評(píng)右翼觀點(diǎn)，認(rèn)為要依仗市場的力量解決失業(yè)的問題是一種奢望。
2.總供應(yīng)是固定的，還是可伸縮的？
如果總需求發(fā)生變化，國民產(chǎn)出會(huì)發(fā)生什么反應(yīng)？會(huì)對(duì)就業(yè)發(fā)生什么影響？
右翼的觀點(diǎn)認(rèn)為，總需求的變化，對(duì)總供應(yīng)只有在短期內(nèi)會(huì)作出一些反應(yīng)，從長期來說是不會(huì)作出什么反應(yīng)的?？偣?yīng)是不受需求因素決定的。它取決于生產(chǎn)要素的生產(chǎn)力和數(shù)量，也就是整個(gè)經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)能力，而不取決于總需求的水平。總需求水平的擴(kuò)張只會(huì)引起通貨膨脹。它不能造成國民產(chǎn)出和就業(yè)水平的長期增長。同樣，總需求的萎縮從長期來說也不會(huì)導(dǎo)致國民產(chǎn)出的下降和失業(yè)的增加，它只能引起價(jià)格的下降。
因此，如果政府要通過擴(kuò)大總需求來實(shí)現(xiàn)總供應(yīng)的增加和較快的經(jīng)濟(jì)增長速度并不是一種良策。他們主張，要直接鼓勵(lì)企業(yè)的發(fā)展和競爭，不要妨礙市場的正常運(yùn)作，只有這樣，總供應(yīng)才會(huì)增加。這種主張，通常被稱為供應(yīng)學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)。
與右翼的觀點(diǎn)相反，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，總需求的擴(kuò)大會(huì)促進(jìn)總供應(yīng)的增加，如果總需求有足夠的擴(kuò)大，失業(yè)率會(huì)下降。只要政府保持一種較高的擴(kuò)張的總需求，國民產(chǎn)出和就業(yè)水平的增加就會(huì)持續(xù)到長期。被擴(kuò)張的總需求刺激的市場會(huì)變得充滿活力和不斷擴(kuò)張，從而刺激企業(yè)充分利用生產(chǎn)能力，雇傭更多的工人，增加投資，進(jìn)而增加整個(gè)經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)能力。
他們認(rèn)為，要做到這一點(diǎn)，政府不能“無為而治”，不能對(duì)市場放任不管，相反，要加強(qiáng)對(duì)總需求的管理，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中出現(xiàn)的波動(dòng)要及時(shí)調(diào)節(jié)，確保經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定、持續(xù)的增長，防止經(jīng)濟(jì)的大起大落。不同觀點(diǎn)主要表現(xiàn)在對(duì)總供應(yīng)曲線的性質(zhì)的理解上。
右翼觀點(diǎn)認(rèn)為，總需求的擴(kuò)大幾乎不會(huì)對(duì)總供應(yīng)產(chǎn)生什么影響，所以總供應(yīng)曲線是一條垂直的曲線，總需求曲線的擴(kuò)大，不會(huì)使總供應(yīng)曲線向外移動(dòng)，結(jié)果只能造成價(jià)格水平的上升。
反對(duì)右翼觀點(diǎn)的人們認(rèn)為，社會(huì)生產(chǎn)能力是存在過剩的，總需求曲線的向外移動(dòng)（擴(kuò)大）會(huì)使國民產(chǎn)出增加，從極端的角度說，總供應(yīng)曲線是一條水平線，總需求擴(kuò)大的結(jié)果會(huì)使國民產(chǎn)出顯著增加。
不偏之為中的觀點(diǎn)是總需求的擴(kuò)大，既會(huì)使國民產(chǎn)出增加，也會(huì)使價(jià)格水平上升。如果經(jīng)濟(jì)特別不景氣，有大量的生產(chǎn)能力過剩，開工率甚低，失業(yè)率很高，總需求的擴(kuò)大會(huì)使國民產(chǎn)出增加很多，價(jià)格水平上升不大。但是，總需求擴(kuò)大的效果不是始終如此的，隨著生產(chǎn)能力的利用率逐漸增加，生產(chǎn)能力趨向于飽和，總供應(yīng)曲線就變得陡直起來，企業(yè)會(huì)發(fā)現(xiàn)要增加產(chǎn)出會(huì)很困難，對(duì)總需求擴(kuò)大的最直接、明顯的反應(yīng)就是提高價(jià)格水平。從長期來說，如果總需求的擴(kuò)大導(dǎo)致了社會(huì)投資的增加和生產(chǎn)能力的增加，總供應(yīng)曲線會(huì)向右移動(dòng)。從這點(diǎn)來看，長期總供應(yīng)曲線比短期總供應(yīng)曲線更有彈性。
3.預(yù)期的作用
人們有各種各樣的預(yù)期，從宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析，預(yù)期主要是指人們對(duì)價(jià)格和產(chǎn)出的變化會(huì)有多快的反應(yīng)和多大的反應(yīng)？他們預(yù)期的內(nèi)容是什么？這些預(yù)期對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生什么影響？
持右翼觀點(diǎn)的人認(rèn)為，人們對(duì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)政策變化會(huì)反應(yīng)很快，特別是對(duì)價(jià)格變化的預(yù)期。他們特別強(qiáng)調(diào)價(jià)格變化預(yù)期的作用。如果總需求擴(kuò)大了，人們就會(huì)預(yù)期價(jià)格水平就要上升了。工人對(duì)工資的增加理解為物價(jià)的上漲，名義工資的增加只是一種幻覺，因?yàn)楣べY的增加部分很快會(huì)被價(jià)格上漲所吞噬。企業(yè)對(duì)產(chǎn)品需求的增加也被理解為是通貨膨脹的信號(hào)，開始以增加產(chǎn)出作為響應(yīng)，后來發(fā)現(xiàn)用提價(jià)而不是增產(chǎn)的方法更為“有效”。不多時(shí)，企業(yè)紛紛仿效，整個(gè)經(jīng)濟(jì)提價(jià)成風(fēng)。企業(yè)不久發(fā)現(xiàn)工資、原材料等外購物品都漲價(jià)了，成本明顯提高，企業(yè)以此為由，又進(jìn)一步提高價(jià)格，結(jié)果價(jià)格水平被步步推高。因此，國民經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)出不會(huì)增加，因而就業(yè)人數(shù)也不會(huì)增加，只是價(jià)格水平提高。他們認(rèn)為，總需求的擴(kuò)大對(duì)增加產(chǎn)出和增加就業(yè)無濟(jì)于事，它只是通貨膨脹的代名詞。如果有什么作用的話，那就是使企業(yè)喪失生產(chǎn)的信心，不敢輕易投資，結(jié)果長期的經(jīng)濟(jì)增長受到嚴(yán)重的影響，就業(yè)水平不會(huì)因此而提高。
與右翼觀點(diǎn)相反的經(jīng)濟(jì)學(xué)家則認(rèn)為，預(yù)期的內(nèi)容不是如此簡單的。人們是否預(yù)期總需求的增加會(huì)導(dǎo)致通貨膨脹，這要看現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)的狀況，以及擴(kuò)張總需求的力度如何，不能一概而論。如果經(jīng)濟(jì)處于嚴(yán)重蕭條的時(shí)期，失業(yè)率很高，社會(huì)生產(chǎn)能力嚴(yán)重利用不足，政府以直接投資于基礎(chǔ)設(shè)施、醫(yī)院等公共工程的形式擴(kuò)大總需求，國民產(chǎn)出和就業(yè)人數(shù)就會(huì)迅速增加。在這種情況下，預(yù)期的效應(yīng)是有利的。企業(yè)對(duì)擴(kuò)大總需求不僅僅預(yù)期為通貨膨脹，而是預(yù)期經(jīng)濟(jì)會(huì)得到復(fù)蘇，企業(yè)會(huì)得到發(fā)展，市場也會(huì)擴(kuò)展。于是，企業(yè)就愿意投資，結(jié)果經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步得到發(fā)展，國民產(chǎn)出進(jìn)一步增長，就業(yè)人數(shù)進(jìn)一步增加。
因此，對(duì)預(yù)期理解的差別反映在對(duì)總供應(yīng)的看法上，右翼觀點(diǎn)是總需求的擴(kuò)張不會(huì)產(chǎn)生新的國民產(chǎn)出和就業(yè)人數(shù)，總供應(yīng)曲線是無彈性的，是一條垂直的線，所以，其效應(yīng)是直接導(dǎo)致通貨膨脹；反對(duì)右翼觀點(diǎn)的人認(rèn)為，總需求擴(kuò)大的結(jié)果會(huì)增加總供應(yīng)和就業(yè)人數(shù)，企業(yè)因而會(huì)預(yù)期國民產(chǎn)出增加。
對(duì)這些基本的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)問題的看法不同，反映在政府的作用上也是存在兩種觀點(diǎn)的。凡是認(rèn)為總需求只會(huì)導(dǎo)致通貨膨脹的人就主張政府不要干預(yù)經(jīng)濟(jì)，實(shí)行放任不管的政策，讓市場經(jīng)濟(jì)發(fā)揮充分的調(diào)節(jié)作用。要制定的政策就是要保護(hù)市場的正常運(yùn)作，比如，限制大企業(yè)的壟斷，限制工會(huì)的壟斷等。從長期來說，國民產(chǎn)出會(huì)增加，非均衡的失業(yè)率會(huì)降低到均衡的失業(yè)率（自然失業(yè)率）。擴(kuò)大總需求的做法，如同飲鴆止渴，毫無益處，從長期來說會(huì)影響國民產(chǎn)出的增長和就業(yè)。凡是認(rèn)為總需求會(huì)有助于國民產(chǎn)出的增長和就業(yè)的人認(rèn)為，如果聽?wèi){市場調(diào)節(jié)，非均衡的失業(yè)現(xiàn)象會(huì)長期存在，而且會(huì)相當(dāng)嚴(yán)重。因此主張政府干預(yù)，擴(kuò)張總需求，從而促進(jìn)總供應(yīng)的擴(kuò)張和就業(yè)人數(shù)的增加。
二、宏觀經(jīng)濟(jì)思想的演變和發(fā)展過程
在19世紀(jì)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的長期增長持著一種悲觀的態(tài)度，以馬爾薩斯的人口論為代表，認(rèn)為人口是以幾何級(jí)數(shù)增長，而國民產(chǎn)出則以算術(shù)級(jí)數(shù)增長，生產(chǎn)力存在的收益遞減的規(guī)律會(huì)抵消技術(shù)進(jìn)步和新資源以及原材料的發(fā)現(xiàn)所得到的益處。在此情況下，政府最好是實(shí)行自由放任的政策，鼓勵(lì)企業(yè)的發(fā)展，讓“看不見的手”發(fā)揮作用，反對(duì)重商主義，主張擴(kuò)大國際貿(mào)易，擴(kuò)大市場，增加就業(yè)機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)國民產(chǎn)出的增長。
到了20世紀(jì)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家的看法有了些改變。主要是工業(yè)革命后，資本主義經(jīng)濟(jì)得到了很大的發(fā)展，國際貿(mào)易也很興旺，對(duì)國民產(chǎn)出的長期增長不再那么悲觀了。在此情況下，經(jīng)濟(jì)學(xué)家更主張政府實(shí)行自由放任的政策，讓經(jīng)濟(jì)自行發(fā)展。當(dāng)時(shí)大多數(shù)的政治家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家和企業(yè)家都相信市場經(jīng)濟(jì)的魅力，把資本主義經(jīng)濟(jì)描繪成一架精妙的機(jī)器，會(huì)把社會(huì)稀缺資源引導(dǎo)到社會(huì)最有利的用途上去，會(huì)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的長期增長，就業(yè)不會(huì)成為一個(gè)嚴(yán)重的社會(huì)問題，政府不必多此一舉，干預(yù)經(jīng)濟(jì)。政府所要做的事就是不要過多發(fā)行貨幣，以免引起通貨膨脹。
古典學(xué)派對(duì)依靠市場經(jīng)濟(jì)達(dá)到充分就業(yè)的要求堅(jiān)信不疑，任何非均衡的失業(yè)現(xiàn)象是摩擦性的，經(jīng)過一定時(shí)期的調(diào)整，它終將消失。在第一次世界大戰(zhàn)之前，由于資本主義世界的失業(yè)不是很嚴(yán)重，所以，古典學(xué)派的觀點(diǎn)是占主流地位的，即使有爭論也不會(huì)引起人們特別的注意。但到了20世紀(jì)30年代，資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)生了前所未有的大蕭條。工人失業(yè)率驟然上升，上升到了兩位數(shù)，英國在1932-1933年達(dá)到了22%，工廠的開工率普遍不足，國民產(chǎn)出明顯下降，出現(xiàn)了嚴(yán)重的通貨緊縮，美國華爾街股市崩潰，國際貿(mào)易額大幅下降。
經(jīng)濟(jì)大蕭條與實(shí)行通貨緊縮的政策有關(guān)，它使失業(yè)現(xiàn)象加劇?；仡欉@次經(jīng)濟(jì)危機(jī)，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家指出，如果實(shí)行放松銀根的政策，本來的經(jīng)濟(jì)情況會(huì)好得多。但是，古典學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家和理財(cái)當(dāng)局堅(jiān)持反對(duì)把失業(yè)現(xiàn)象歸咎于需求不足的觀點(diǎn)，也不主張放松銀根或擴(kuò)大需求（比如增加政府開支）的做法。
根據(jù)古典學(xué)派的觀點(diǎn)，世界性的經(jīng)濟(jì)大蕭條不會(huì)導(dǎo)致失業(yè)，面對(duì)失業(yè)率上升的現(xiàn)實(shí)，他們認(rèn)為是勞動(dòng)力市場沒有出清的緣故，也就是勞動(dòng)力的價(jià)格沒有下降到足夠低，使其達(dá)到供求平衡的水平。因此，他們主張勞動(dòng)力的價(jià)格應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步下降。如果貨幣工資（勞動(dòng)力的價(jià)格）下降的幅度大于總的價(jià)格水平下降的幅度，說明實(shí)際工資下降。實(shí)際工資下降，會(huì)使就業(yè)人數(shù)增加，從而使商品的價(jià)格也進(jìn)一步下降，市場商品的需求增加，同時(shí)出口品的價(jià)格也隨之下降，增加出口，使國際收支逆差的局面也得到改善。
古典學(xué)派因此主張政府應(yīng)堅(jiān)持實(shí)行平衡財(cái)政預(yù)算，甚至不惜削減社會(huì)福利，增加失業(yè)人數(shù)，企圖以此“短痛”避免今后的“長痛”。事實(shí)證明，古典學(xué)派在經(jīng)濟(jì)大蕭條時(shí)期所采取的政策是錯(cuò)誤的，高失業(yè)率與需求不足同時(shí)存在了相當(dāng)長的時(shí)間，人們逐漸懷疑其理論的正確性和以該理論所制訂的宏觀經(jīng)濟(jì)政策的有效性。
凱恩斯認(rèn)為勞動(dòng)力的價(jià)格（工資）是很難在需求不足的情況下，達(dá)到供求均衡的水平的。當(dāng)需求不足出現(xiàn)的時(shí)候，社會(huì)對(duì)勞動(dòng)力的總需求下降，但勞動(dòng)力的價(jià)格仍維持在原來水平，結(jié)果勞動(dòng)力出現(xiàn)過剩（失業(yè)）。凱恩斯的觀點(diǎn)是，即使將工資水平可以壓到均衡的水平，但工人工資的減少，會(huì)進(jìn)一步使總需求減少，而且工資減少的幅度難以抵消總需求的減少，從而使市場出清難以做到，非均衡的失業(yè)現(xiàn)象將持續(xù)存在。企業(yè)主可能會(huì)發(fā)現(xiàn)勞動(dòng)力的價(jià)格的確是便宜了，但由于總的經(jīng)濟(jì)狀況不好，他們就不會(huì)貿(mào)然增加生產(chǎn)和增加雇工。結(jié)果，經(jīng)濟(jì)蕭條現(xiàn)象越發(fā)嚴(yán)重。
如果總需求嚴(yán)重不足，就會(huì)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)蕭條和高失業(yè)率。如果在國民經(jīng)濟(jì)中存在著潛在的生產(chǎn)能力和失業(yè)后備軍的話，通過擴(kuò)大總需求的方法會(huì)使國民收入增加。凱恩斯認(rèn)為，可以從財(cái)政政策上去促使總需求的擴(kuò)大，以達(dá)到充分就業(yè)的目的。政府如果在經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)期，總需求不足，漏出大于注入的時(shí)候，仍然采取緊縮的政策，必然會(huì)使經(jīng)濟(jì)更加蕭條。在此時(shí)，政府的正確做法是，不再固守財(cái)政預(yù)算平衡的政策，而是為使注入大于漏出，這就要求實(shí)行財(cái)政支出大于財(cái)政收入，換言之，要減少財(cái)政收入（稅收），增加財(cái)政支出，也就是實(shí)行財(cái)政赤字，以擴(kuò)大總需求，讓乘數(shù)效應(yīng)發(fā)揮作用，達(dá)到增加國民收入的目的。
凱恩斯指出，在經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)期，擴(kuò)大性的貨幣政策不如財(cái)政政策有效。因?yàn)樵黾迂泿殴?yīng)會(huì)有相當(dāng)數(shù)量的資金用于紙面資產(chǎn)（證券等）的投機(jī)，而增加政府支出會(huì)直接增加對(duì)實(shí)物資產(chǎn)的投資，從而帶動(dòng)國民經(jīng)濟(jì)的增長。在經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)期，最好的辦法是雙管齊下，在實(shí)行擴(kuò)張性財(cái)政政策的同時(shí)，擴(kuò)大貨幣供應(yīng)，這就不發(fā)生擠出效應(yīng)，較有效地促進(jìn)國民產(chǎn)出的增長。
如果總需求擴(kuò)張過度，總需求曲線外移，社會(huì)上閑置的生產(chǎn)能力和資源越來越少，已逐漸接近極限，此時(shí)，如果再實(shí)行擴(kuò)張性的財(cái)政政策和貨幣政策，就會(huì)導(dǎo)致價(jià)格的較大幅度的上漲，而對(duì)國民產(chǎn)出增加的貢獻(xiàn)很有限。對(duì)此種情況的出現(xiàn)，凱恩斯主張實(shí)行相反的財(cái)政政策和貨幣政策，以減少總需求，比如，財(cái)政政策方面，減少政府支出或增加稅收；貨幣政策方面，減少貨幣供應(yīng)。在減少總需求時(shí)，他還是認(rèn)為財(cái)政政策最為有效，當(dāng)然他仍主張財(cái)政政策應(yīng)當(dāng)與貨幣政策同時(shí)實(shí)施。
凱恩斯理論在1960年代和1970年代受到了嚴(yán)重的挑戰(zhàn)。對(duì)它最有力的沖擊是現(xiàn)代貨幣主義。現(xiàn)代貨幣主義是以美國芝加哥大學(xué)教授弗里德曼為代表。他以古典貨幣數(shù)量說為基礎(chǔ)，適當(dāng)吸收現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)（包括一些凱恩斯的觀點(diǎn)），對(duì)經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)的滯脹現(xiàn)象作了獨(dú)特的分析。
貨幣主義的核心內(nèi)容是說明價(jià)格水平與貨幣供應(yīng)數(shù)量存在著直接的因果關(guān)系。弗里德曼分析了美國歷史上價(jià)格水平和貨幣供應(yīng)數(shù)量的關(guān)系后，得出結(jié)論，即：通貨膨脹總是一種貨幣現(xiàn)象。如果長期的貨幣供應(yīng)的增長速度超過國民產(chǎn)出潛在的增長速度，通貨膨脹則不可避免。
貨幣主義者認(rèn)為，通貨膨脹只會(huì)對(duì)國民經(jīng)濟(jì)造成傷害，因?yàn)樗谷藗儗?duì)今后的投資前景發(fā)生懷疑，失去信心，從而減少投資；也因?yàn)橥ㄘ浥蛎浭贡緡纳唐吩趪H市場上缺乏競爭力。所以，他們主張政府要對(duì)貨幣供應(yīng)實(shí)行嚴(yán)格的控制，即主張確定貨幣控制目標(biāo)。溫和的、公開的貨幣供應(yīng)目標(biāo)會(huì)有助于減少人們對(duì)通貨膨脹的預(yù)期率。除對(duì)貨幣供應(yīng)實(shí)行嚴(yán)格的控制外，根據(jù)貨幣主義者的建議，政府應(yīng)盡可能減少對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，限制工會(huì)的壟斷權(quán)力，以排除人為的障礙，使市場經(jīng)濟(jì)能夠正常的運(yùn)作，發(fā)揮市場的效率。按此主張，企業(yè)和工人會(huì)對(duì)市場作出反應(yīng)，增加產(chǎn)出和勞動(dòng)，結(jié)果使總供應(yīng)得到增加。貨幣主義的刺激供應(yīng)的政策主要精神是要充分發(fā)揮“看不見的手”的作用，讓企業(yè)盡情追求自身的利益，使社會(huì)生產(chǎn)能力得以充分的利用。
根據(jù)資本主義國家的經(jīng)驗(yàn)，他們認(rèn)為自然失業(yè)率之所以上升（長期的菲利普斯曲線向右移動(dòng)），主要是工會(huì)的作用和對(duì)失業(yè)福利救濟(jì)的增加，從而使摩擦性失業(yè)和結(jié)構(gòu)性失業(yè)增加。滯脹的原因也正在于此。他們?cè)?970年代實(shí)行擴(kuò)張性的財(cái)政政策，人們?cè)黾恿藢?duì)通貨膨脹的預(yù)期。結(jié)果國民產(chǎn)出不僅沒有受到刺激，而且失業(yè)率仍居高不下。在1970年代末和1980年代，美國和英國政府都采用了貨幣主義（供應(yīng)學(xué)派）的觀點(diǎn)，對(duì)總需求有所遏制，花費(fèi)了一段時(shí)間，調(diào)整了人們對(duì)通貨膨脹的預(yù)期（預(yù)期通貨膨脹率下降），在短期內(nèi)，失業(yè)率有所上升，主要是因?yàn)楣べY上升的調(diào)整較慢，需要有一個(gè)過程。但從長期來看，根據(jù)貨幣主義者的觀點(diǎn)，通貨膨脹率會(huì)明顯下降，最終自然失業(yè)率也會(huì)明顯下降。
堅(jiān)持凱恩斯觀點(diǎn)的學(xué)者對(duì)貨幣主義的觀點(diǎn)不是完全排斥的，他們也認(rèn)為，如果總需求擴(kuò)大過猛，會(huì)使通貨膨脹率急增，有一部分失業(yè)率是不可能靠擴(kuò)大總需求的政策得到解決的。無論是社會(huì)的總供應(yīng)或社會(huì)的失業(yè)率都存在著某種極限。到了這種極限，一味擴(kuò)大總需求就會(huì)產(chǎn)生不良的效果?？偣?yīng)曲線是向上傾斜的，到了生產(chǎn)能力利用完畢的時(shí)候就變成垂直的了，說明是擴(kuò)大總需求政策有效性到了極限，再采取擴(kuò)張性的政策只會(huì)導(dǎo)致通貨膨脹，而對(duì)國民產(chǎn)出的增加無濟(jì)于事，國民經(jīng)濟(jì)存在一種潛在的產(chǎn)出水平，這就是社會(huì)所有的資源基本上得到充分利用的產(chǎn)出水平，這種產(chǎn)出水平不是完全可以依靠擴(kuò)大總需求的辦法來達(dá)到的。通貨膨脹率上升在一定范圍內(nèi)會(huì)導(dǎo)致失業(yè)率的減少，即通貨膨脹率與失業(yè)率呈反比關(guān)系，說明在這個(gè)范圍內(nèi)擴(kuò)張總需求的政策是有效的。但自然失業(yè)率不是靠擴(kuò)張性的政策所能解決的，如果在這時(shí)繼續(xù)實(shí)行擴(kuò)大總需求的政策，只會(huì)引起通貨膨脹的繼續(xù)上升，而對(duì)失業(yè)率的下降毫無作用。
盡管凱恩斯主義者在一定程度上接受了貨幣主義者的觀點(diǎn)，但在基本立場上并沒有改變。他們認(rèn)為，通貨膨脹的確是與過度的總需求擴(kuò)張有關(guān)，但到了1970年代中期，通貨膨脹不完全是一般性的總需求擴(kuò)張引起的，過度的需求集中在國民經(jīng)濟(jì)的某些部門。過度需求的部門的通貨膨脹壓力不能被需求不足的部門的通貨緊縮的壓力所抵消，因?yàn)楣べY和價(jià)格都存在著剛性，于是需求轉(zhuǎn)移型的通貨膨脹就發(fā)生了。1970年代的通貨膨脹也要?dú)w咎于成本推動(dòng)的壓力，大型的跨國公司過大的經(jīng)濟(jì)權(quán)力，大型工會(huì)的談判權(quán)力和發(fā)生的能源危機(jī)致使石油價(jià)格上升，都是導(dǎo)致通貨膨脹的原因。通貨膨脹的連續(xù)發(fā)生，工人對(duì)每年工資的增加產(chǎn)生預(yù)期，但工資的名義增長趕不上國民收入的實(shí)際增長。所以，從長期來看，主要問題不是人們對(duì)價(jià)格上升的預(yù)期，而是人們對(duì)實(shí)際生活水準(zhǔn)提高的預(yù)期。
凱恩斯主義者對(duì)1980年代出現(xiàn)的高失業(yè)率歸咎于總需求的不足?？偣?yīng)對(duì)總需求的減少呈現(xiàn)出較大彈性的下降。企業(yè)對(duì)總需求的下降的反應(yīng)是減少產(chǎn)出和減少對(duì)工人的雇傭。企業(yè)減少庫存，企圖降低成本增加利潤的做法，加劇了這種情勢(shì)。
凱恩斯主義者對(duì)貨幣主義者的觀點(diǎn)的批判主要集中在兩點(diǎn)：一是過分依仗市場的力量，認(rèn)為只要把企業(yè)和工人都推向市場就會(huì)解決問題；二是把通貨膨脹、失業(yè)率上升和經(jīng)濟(jì)蕭條等復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象簡單地歸為貨幣供應(yīng)的控制問題。
他們認(rèn)為，現(xiàn)實(shí)的市場不是完全競爭市場，市場的不完全性使“看不見的手”不能發(fā)揮應(yīng)有的作用，不會(huì)導(dǎo)致資源配置的最佳化。市場供應(yīng)和需求條件的變化往往反映短期的投機(jī)情況，不能正確反映長期的成本和效益的真實(shí)情況，特別是象證券市場、外匯市場，它們對(duì)短期的壓力反應(yīng)十分激烈，而且過分，對(duì)企業(yè)的長期投資非常不利。比如，外匯匯率的激烈波動(dòng)，怎么會(huì)使企業(yè)家對(duì)長期投資出口市場持有信心呢？因?yàn)闊o論匯率突然上升或者突然下降都會(huì)損害本國產(chǎn)品的出口。市場經(jīng)濟(jì)的自發(fā)波動(dòng)會(huì)對(duì)將來的需求、供應(yīng)和價(jià)格產(chǎn)生許多不確定性。不確定性會(huì)使企業(yè)減少投資，從而減緩經(jīng)濟(jì)的增長。據(jù)此，他們認(rèn)為政府對(duì)干預(yù)經(jīng)濟(jì)責(zé)無旁貸，以促進(jìn)投資和經(jīng)濟(jì)的不斷增長。凱恩斯主義者常常引用日本、法國和德國等例子，說明政府對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。
近幾十年是經(jīng)濟(jì)學(xué)家十分活躍的時(shí)期，如果把經(jīng)濟(jì)學(xué)家一分為二，不是貨幣主義者，就是凱恩斯主義者，未免太簡單了。如同經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象是復(fù)雜的一樣，經(jīng)濟(jì)學(xué)家也是流派紛呈，主張各異，面對(duì)各自的觀點(diǎn)，不是互走極端，而是在堅(jiān)持自己的主張的前提下，公開的或不公開的吸收合理的成分。當(dāng)你在一個(gè)學(xué)府問及一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家的時(shí)候，他可能會(huì)滔滔不絕，但不會(huì)給自己貼上什么學(xué)派的標(biāo)簽。學(xué)派的劃分，在很多場合，是評(píng)論家的分析或者歸納。
三、對(duì)我國宏觀調(diào)控政策選擇的啟示
以上簡要地概括了宏觀經(jīng)濟(jì)思想的發(fā)展和演變，以及政府采取的宏觀經(jīng)濟(jì)政策所依賴的理論基礎(chǔ)?？陀^經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象過于復(fù)雜，不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)派的政策主張所依賴的假設(shè)又各不相同，所以，經(jīng)濟(jì)學(xué)家的觀點(diǎn)是很難走到一起來的。不過，全面理解宏觀經(jīng)濟(jì)的各種思想，對(duì)我國宏觀調(diào)控政策的選擇是有借鑒意義的。我認(rèn)為，主要有以下三點(diǎn)啟示：
1.以總量調(diào)控為主，還是以結(jié)構(gòu)調(diào)控為主？
既然我國正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期，市場經(jīng)濟(jì)的基本框架有待逐漸形成，那么單單利用總量調(diào)控，就會(huì)達(dá)不到理想的效果。判斷市場經(jīng)濟(jì)的基本框架形成與否，至少有三個(gè)標(biāo)志：一是企業(yè)是否能按企業(yè)規(guī)則行事。比如企業(yè)是否有定價(jià)的自，也就是市場上的絕大部分商品的價(jià)格是由市場的供求關(guān)系決定的，企業(yè)是否有用工權(quán)，根據(jù)需要雇傭和解雇雇員；二是商品是否能在全國市場上自由流通，不受人為的限制和地方的保護(hù)和歧視；三是企業(yè)的形成與發(fā)展是否受到所有制的限制，特別是民營企業(yè)是否能夠根據(jù)市場競爭的原則可以自由進(jìn)入或退出；四是社會(huì)資本是否可以根據(jù)市場信號(hào)自由轉(zhuǎn)移；五是是否形成一套與市場經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的行政、稅務(wù)制度與法規(guī)。根據(jù)這些標(biāo)準(zhǔn)衡量，我國市場經(jīng)濟(jì)的形成尚有相當(dāng)長的一段路要走。由于如此，宏觀的總量調(diào)控，就會(huì)遇到許多的人為障礙，不能收到理想的效果。因?yàn)榭偭空{(diào)節(jié)的有效性的一個(gè)重要前提是，要有一個(gè)暢行無阻的傳導(dǎo)機(jī)制。比如，國家增加財(cái)政支出的目的是要通過乘數(shù)效應(yīng)帶動(dòng)整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，其前提就是要求企業(yè)對(duì)總需求的變化反應(yīng)十分敏感，這樣才會(huì)產(chǎn)生連鎖反應(yīng)，達(dá)到國民經(jīng)濟(jì)倍數(shù)增長。如果其中某一環(huán)節(jié)，對(duì)總需求的反應(yīng)并不敏感，就會(huì)使乘數(shù)效應(yīng)大打折扣。
可以說，我國經(jīng)濟(jì)在很大程度上還是有著計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的痕跡。國家對(duì)許多重要的商品價(jià)格還實(shí)行著嚴(yán)格的控制，國有企業(yè)的用工權(quán)還受到很多的限制，地方主義還時(shí)有抬頭，民營企業(yè)在行業(yè)進(jìn)入等方面都受到限制，國有企業(yè)的資本的大部分是不能流通的，我國的行政和稅務(wù)制度和法規(guī)很多是沿襲計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的一套。在這種情況下，宏觀調(diào)控恐怕宜以結(jié)構(gòu)性調(diào)控為主比較有效。結(jié)構(gòu)性調(diào)控的做法，似應(yīng)表現(xiàn)在：對(duì)國民經(jīng)濟(jì)的薄弱環(huán)節(jié)，即“瓶頸”行業(yè)注入必要的資金，使其緩解供應(yīng)緊張的局面；對(duì)生產(chǎn)能力過剩又沒有發(fā)展前途的“夕陽”行業(yè)實(shí)行關(guān)停并轉(zhuǎn)，對(duì)新興的行業(yè)政府宜采取扶持的政策，從稅收等方面給予優(yōu)惠，鼓勵(lì)民營企業(yè)的發(fā)展，取消“禁入”的規(guī)定，使它們能較快地進(jìn)入短缺的行業(yè)（在市場經(jīng)濟(jì)中，短缺行業(yè)是賺錢行業(yè)的同義詞），既增加投資的有效性，又緩解社會(huì)對(duì)特殊商品的供應(yīng)不足。
2.宏觀調(diào)控側(cè)重需求管理，還是供應(yīng)管理？
自凱恩斯以來，宏觀經(jīng)濟(jì)的視野確實(shí)有了很大的拓寬。他所強(qiáng)調(diào)的需求管理在調(diào)節(jié)西方經(jīng)濟(jì)方面的確取得了很大的成效，同時(shí)也產(chǎn)生了許多副作用，不然，宏觀經(jīng)濟(jì)思想不會(huì)像現(xiàn)在那樣混亂。凱恩斯主義的需求管理的好處是對(duì)經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)比較直接，對(duì)解決通貨緊縮特別有效。換言之，凱恩斯主義的政策只對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)生大蕭條時(shí)十分有效。問題是，現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行并不象1920年代末和1930年代初那樣低落。尤其是西方國家的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與政府調(diào)控能力與那時(shí)相比有了根本性的改變，也就是說，不太可能產(chǎn)生像那時(shí)出現(xiàn)的生產(chǎn)能力嚴(yán)重過剩、消費(fèi)嚴(yán)重不足的尖銳矛盾?？梢赃@樣說，經(jīng)濟(jì)大蕭條只是一種特例。它說明，如果不分經(jīng)濟(jì)情況的好壞，一味強(qiáng)調(diào)需求管理的宏觀調(diào)控政策可能會(huì)出現(xiàn)弊大于利的結(jié)果。它的好處仍然是拉動(dòng)總需求，刺激國民經(jīng)濟(jì)增長；它的弊病是，如果國民經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)能力已無多大剩余的話，就會(huì)引發(fā)通貨膨脹。從微觀層面看，會(huì)出現(xiàn)嚴(yán)重的“擠出效應(yīng)”，排斥私人投資，阻礙國民經(jīng)濟(jì)的增長。供應(yīng)學(xué)派的興起是對(duì)片面強(qiáng)調(diào)需求管理的一種糾正。
我國真正借鑒西方宏觀調(diào)節(jié)的做法可以說從1999年始，那時(shí)我國的經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了前所未有的疲軟，積極的財(cái)政政策的提法和做法正式出現(xiàn)在政府的報(bào)告和文件之中。積極的財(cái)政政策這一詞，雖然沒有什么標(biāo)新立異之處，但隱喻著擴(kuò)大總需求的政策意圖十分明顯。顯然，擴(kuò)大總需求，就是實(shí)行需求管理政策。從近兩年的實(shí)踐來看，需求管理的做法取得了一定的成效，對(duì)國民經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)是有一定貢獻(xiàn)的，有的學(xué)者估算，大概使國民經(jīng)濟(jì)增長一到二個(gè)百分點(diǎn)，但與人們對(duì)它的預(yù)期效果還是有較大的差距。人們對(duì)它產(chǎn)生的疑問有：為什么擴(kuò)張性的財(cái)政政策只有發(fā)行國債一途？我國屢次增發(fā)國債的效果究竟如何？當(dāng)然要說清楚這個(gè)問題是很困難的。我的看法是，發(fā)行國債后籌集的資金主要用于公共工程，是一種正確的做法，要比用于一般性的財(cái)政支出好得多。問題是，一方面公共工程是否對(duì)國民經(jīng)濟(jì)的總供應(yīng)產(chǎn)生明顯的效果，另一方面公共工程的乘數(shù)效應(yīng)究竟如何?？峙聝煞矫娴男Ч疾涣钊藵M意。前者，只具有總量調(diào)節(jié)的意義，對(duì)解決國民經(jīng)濟(jì)中的“瓶頸”不十分明顯（說實(shí)在，在需求疲軟的時(shí)候，“瓶頸”在哪里也難以說清）；后者，沒有引發(fā)新一輪的增產(chǎn)和投資熱潮，究其原因，主要是國有企業(yè)對(duì)需求刺激的反應(yīng)不敏感。事物總有它的兩面性，積極的財(cái)政政策既沒有促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)的有力增長，也沒有引發(fā)嚴(yán)重的通貨膨脹。
回過頭來看，如果我們把宏觀調(diào)控的重心放在供應(yīng)管理方面，也許效果會(huì)好得多。所謂供應(yīng)管理，從我國的國情出發(fā)，主要是要把國民經(jīng)濟(jì)的微觀基礎(chǔ)搞好。我們不能不看到，我國國有企業(yè)的潛在的生產(chǎn)能力是很有限的，尤其在停產(chǎn)之后，要再把生產(chǎn)重新組織起來，困難重重。有許多國有企業(yè)實(shí)際上是不破產(chǎn)的破產(chǎn)。在這種情況下要靠需求管理政策來拉動(dòng)國民經(jīng)濟(jì)，使國有企業(yè)的機(jī)器重新開動(dòng)起來是難上加難。當(dāng)務(wù)之急是要進(jìn)一步搞好國有企業(yè)的改革，使企業(yè)成為真正意義上的企業(yè)，也就是對(duì)宏觀調(diào)控的信號(hào)十分敏感的企業(yè)，有了這個(gè)條件，擴(kuò)張性的財(cái)政政策會(huì)把企業(yè)潛在的生產(chǎn)能力“拉動(dòng)出來”。
3.實(shí)現(xiàn)國民經(jīng)濟(jì)的均衡增長，更多地利用市場，還是依靠政府？
西方國家的宏觀經(jīng)濟(jì)思想的分歧爭論在很多問題上主要集中在對(duì)市場的看法上。
我們不會(huì)也不能對(duì)西方的兩種學(xué)術(shù)觀點(diǎn)作出裁判。我們經(jīng)濟(jì)理論工作者的任務(wù)是，聯(lián)系我國的實(shí)際，如何正視國民經(jīng)濟(jì)中存在的問題，提出治理經(jīng)濟(jì)的對(duì)策。我國長期來實(shí)行的是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，習(xí)慣于自上而下的行政命令。雖然我國已正式宣布實(shí)行市場經(jīng)濟(jì)，但在許多方面還是依靠行政命令指導(dǎo)和調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)。我國肯定了市場經(jīng)濟(jì)在配置資源方面的基礎(chǔ)作用，但對(duì)如何實(shí)現(xiàn)這個(gè)功能，或者了解甚少，或者做得很少。我們知道，在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的教科書中寫得很清楚，依靠市場要解決三大問題，即生產(chǎn)什么，如何生產(chǎn)和為誰生產(chǎn)。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)何嘗不想較好地解決這三大問題，但計(jì)劃經(jīng)濟(jì)實(shí)踐的結(jié)果是災(zāi)難性的。這是現(xiàn)在實(shí)行市場經(jīng)濟(jì)的歷史必然。其結(jié)論是不言而喻的，就是我們要在建立市場經(jīng)濟(jì)和完善市場經(jīng)濟(jì)上多下功夫，政府應(yīng)當(dāng)減少不必要的干預(yù)，讓市場成長和發(fā)育。應(yīng)當(dāng)看到，西方國家是市場經(jīng)濟(jì)的國家，它們的市場基礎(chǔ)遠(yuǎn)比我們深厚，他們尚且注意或政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的過多干預(yù)，我們還有什么顧慮，認(rèn)為讓市場發(fā)揮自身的作用會(huì)使國民經(jīng)濟(jì)失控呢。恐怕即使讓西方的凱恩斯主義者對(duì)中國的現(xiàn)狀發(fā)表意見，也許他們也會(huì)發(fā)出“政府干預(yù)太多”的感嘆。
【參考文獻(xiàn)】:
[1]RichardHofstadter.SocialDarwinisminAmericanThought:l860～l9l5[M].Philadephia:UniversityofPennsylvaniaPress,l944.
[2]LionelRobbins.TheTheoryofEconomicPolicyinEnglishClassicalPoliticalEconomy[M].London:MacmillianCo.,l952.
[3]WarrenG.Samuels.TheClassicalTheoryofEconomicPolicy:Non-LegalSocialControl[J].SouththernEconomicJournal,No.1,1964.
[4]JusephA.Schumpeter.HistoryofEconomicAnalysis[M].NewYork:OxfordUniversityPress,1954.
[5]JesephDorfman.TheEconomicMindinAmericanCivilisation[M].NewYork:vikingPress,1949.
關(guān)鍵詞:經(jīng)濟(jì)適用房;政策偏差;政策缺陷
中圖分類號(hào):F293.3文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號(hào):1673-291X(2009)32-0097-02
一、經(jīng)濟(jì)適用房政策的演變
改革開放以來,我國逐步對(duì)舊的住房制度進(jìn)行改革,至今大致經(jīng)歷了五個(gè)階段:第一階段,1980―1985年,進(jìn)行了國家、企業(yè)、個(gè)人三者共同負(fù)擔(dān)購買住房的試點(diǎn);第二階段,1986―1990年,進(jìn)行了以提高住房租金為突破口的住房體制改革;第三階段,1991―1993年,以公房出售為重點(diǎn),住房制度改革在我國全面鋪開;第四階段,1994―1997年,以住房公積金、安居工程為依托,住房制度改革全面推進(jìn);第五階段,1998年至今,全面停止了實(shí)物分配的福利分房制度,住房體制開始探索市場化運(yùn)作。至1998年國務(wù)院發(fā)文以“經(jīng)濟(jì)適用住房”的提法代替“安居工程”,并明確提出,建立和完善以經(jīng)濟(jì)適用住房為主體的住房供應(yīng)體系,對(duì)不同收入家庭實(shí)行不同的住房供應(yīng)政策,經(jīng)濟(jì)適用住房政策正式出臺(tái)。
二、經(jīng)濟(jì)適用房政策失效的表現(xiàn)
(一)政策目標(biāo)異化
我國制定經(jīng)濟(jì)適用房的初衷是為了解決中低收入者的住房問題,保證“人人享有適當(dāng)住房”社會(huì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。在我國多層次的住房保障體系中,廉租房和經(jīng)濟(jì)適用房政策是解決中低收入者住房問題的主要手段。具體而言,低收入者通過政府的廉租房或廉租房補(bǔ)貼解決住房問題,中低收入人群通過有限產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)適用房購買有限產(chǎn)權(quán)住房。經(jīng)濟(jì)適用房政策推行至今已有11個(gè)年頭,不但“中低收入人群通過有限產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)適用房購買有限產(chǎn)權(quán)住房”、“調(diào)控房地產(chǎn)市場運(yùn)行”的政策目標(biāo)沒有實(shí)現(xiàn),而其因?yàn)榻?jīng)濟(jì)適用房戶型不合理、價(jià)格過高、質(zhì)量問題嚴(yán)重,經(jīng)濟(jì)適用房交易黑市活躍,高收入階層也投機(jī)購買的突出現(xiàn)象等問題的出現(xiàn),使得經(jīng)濟(jì)適用房政策還遭到了來自多方的質(zhì)疑。
(二)政策表面化現(xiàn)象凸顯
目前,經(jīng)濟(jì)適用住房的建設(shè)規(guī)模遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于社會(huì)需求量。從2001年開始,我國的經(jīng)濟(jì)適用住房供給持續(xù)減少,從投資建設(shè)的面積來看,每年經(jīng)濟(jì)適用住房新開工面積占住宅新開工面積的比重呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。2000年,經(jīng)濟(jì)適用住房新開工面積占當(dāng)年住宅新開工面積比重達(dá)到最高值,為21.77%。從2001年開始,這一比重開始出現(xiàn)下降。到了2005年,該比重僅為6.37%。從投資規(guī)模來看,國家統(tǒng)計(jì)局頒布的“國房景氣指數(shù)”表明:2006年1―11月,全國完成房地產(chǎn)開發(fā)投資16 416億元,完成商品住宅投資11 550億元,其中經(jīng)濟(jì)適用住房投資526億元,經(jīng)濟(jì)適用住房投資規(guī)模占住宅投資比重為4.55%,如果以月平均值換算,2006年的經(jīng)濟(jì)適用住房投資規(guī)模占住宅投資比重也不過是4.97%[1]。對(duì)絕大部分中低收入家庭來說,經(jīng)濟(jì)適用房可望而不可及。
(三)政策扭曲化現(xiàn)象明顯
一些地方政府在執(zhí)行政策過程中使經(jīng)濟(jì)適用房政策的調(diào)控對(duì)象、范圍超越了既定的要求。按《經(jīng)濟(jì)適用住房價(jià)格管理辦法》之規(guī)定:“經(jīng)濟(jì)適用住房要嚴(yán)格控制在中小套型,中套住房面積控制在80平方米左右,小套住房面積控制在60平方米左右。市、縣人民政府可根據(jù)本地區(qū)居民的收入和居住水平等因素,合理確定經(jīng)濟(jì)適用住房的戶型面積和各種戶型的比例,并嚴(yán)格進(jìn)行管理?！钡聦?shí)上,一些經(jīng)濟(jì)適用房的面積大、價(jià)格高,經(jīng)濟(jì)適用房的“不經(jīng)濟(jì)”弱化了經(jīng)濟(jì)適用房的社會(huì)保障作用。此外,經(jīng)濟(jì)適用房一般建在交通條件差、配套設(shè)施不完善的遠(yuǎn)郊地區(qū),導(dǎo)致購房者生活成本增加,一直以來備受追捧的經(jīng)濟(jì)適用房在一些城市受到人們的冷落,出現(xiàn)無人問津的現(xiàn)象。
三、經(jīng)濟(jì)適用房政策失效原因分析
(一)政策缺陷
1.政策目標(biāo)偏差
政策目標(biāo)偏差主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面:一是政策目標(biāo)缺乏有效性,經(jīng)濟(jì)適用房政策將中低收入人群納入保障范圍,按照收入水平劃分,商品房、經(jīng)濟(jì)適用房和廉租住房的住房供應(yīng)體系覆蓋人口范圍大約分別是15%、80%和5%,而如果將80%的中低收入者和5%的最低收入者都納入社會(huì)保障的范圍,無疑是與商品化、社會(huì)化的改革目標(biāo)存在矛盾的[2];統(tǒng)計(jì)數(shù)字顯示,我國大多數(shù)家庭屬于中等收入家庭,約占城市家庭總數(shù)2/3左右,范圍如此之大,使得經(jīng)濟(jì)適用房解決中低收入人群住房問題力不從心,政策目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)?！爸械褪杖胝摺钡臉?biāo)準(zhǔn)過于寬泛,現(xiàn)實(shí)操作過程中較難確定中低收入者的具體標(biāo)準(zhǔn)。二是政策價(jià)值目標(biāo)偏差,經(jīng)濟(jì)適用房政策的制定涉及“公平”與“效率”,政府為保證“人人享有適當(dāng)住房,社會(huì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)”,通過政策補(bǔ)貼等措施,完成社會(huì)財(cái)富的二次分配,實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平,但這種公平在現(xiàn)實(shí)操作過程中難以實(shí)現(xiàn),即使實(shí)現(xiàn)了也是一種低效的公平,而將房地產(chǎn)市場一份為二,實(shí)行二元體制,這與當(dāng)前我國正大力推進(jìn)的市場經(jīng)濟(jì)體制相矛盾,人為對(duì)市場的劃分必然造成市場分割,導(dǎo)致社會(huì)福利的損失。
2.政策執(zhí)行機(jī)制存在缺陷
就政策執(zhí)行機(jī)制而言,經(jīng)濟(jì)適用房政策的執(zhí)行,實(shí)際上是國家請(qǐng)客而地方政府買單,因?yàn)樽鳛榻?jīng)濟(jì)適用房的土地是無償劃撥的,相關(guān)費(fèi)用是由地方政府承擔(dān)的,所以,地方政府建設(shè)經(jīng)濟(jì)適用房的積極性不是太高,直接造成政策表面化、扭曲化現(xiàn)象出現(xiàn)。
3.政策過程的監(jiān)督難以實(shí)現(xiàn)
經(jīng)濟(jì)適用房政策是涉及政府、房地產(chǎn)企業(yè)、目標(biāo)消費(fèi)群體三大政策主體的多過程的復(fù)雜政策?，F(xiàn)代公共選擇理論的代表人物詹姆斯?布坎南提出,人們?cè)谑袌鲂袨楹驼涡袨橹卸际菫榱俗非笞约旱睦妗９策x擇理論認(rèn)為,地方政府也是追求自身利益最大化的“經(jīng)濟(jì)人”,政府官員不是簡單的政策解釋者和執(zhí)行者,而是在個(gè)人利益的驅(qū)動(dòng)下去解釋政策和執(zhí)行計(jì)劃[3]。政策參與的各個(gè)主體追求自身利益的特性決定了,決定了政策的高效執(zhí)行需要對(duì)各主體的行為進(jìn)行有效限制,監(jiān)督必不可少。
(二)政策執(zhí)行主體動(dòng)機(jī)偏差
我國正處于轉(zhuǎn)型時(shí)期,不規(guī)范的分權(quán)及地方官員政績?cè)u(píng)價(jià)體制,導(dǎo)致地方政府自利性動(dòng)機(jī)的膨脹,尤其在經(jīng)濟(jì)適用房政策領(lǐng)域更加明顯。當(dāng)前,地方財(cái)政的收入主要包括預(yù)算內(nèi)收入預(yù)算外收入和制度外收入等三類。地方財(cái)政由土地所產(chǎn)生的收入來源主要有三個(gè)方面:第一是預(yù)算內(nèi)的土地帶來的相關(guān)稅收的收益構(gòu)成了地方政府財(cái)政預(yù)算內(nèi)收入的支柱?，F(xiàn)行分稅制下,城市擴(kuò)張和土地占用帶來的稅收包括建筑業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)的營業(yè)稅、所得稅及耕地占用稅等則全部由地方享有,近年來已經(jīng)成為地方政府預(yù)算內(nèi)的支柱性收入。第二是土地收益已經(jīng)成為地方政府預(yù)算外收入的主要來源。在現(xiàn)實(shí)的開發(fā)過程中由于無法核實(shí)相應(yīng)的土地開發(fā)成本,土地出讓的收益幾乎全部留歸地方。1994年之后,土地出讓的收益完全留與地方政府不再上繳中央財(cái)政。土地出讓的收益成為政府預(yù)算外收入的支柱性來源。“東部一些發(fā)達(dá)地區(qū)城市土地出讓金幾乎占預(yù)算外收入的60%以上。”[5]第三是一些部門征收的土地規(guī)費(fèi)和制度外收費(fèi),比重相對(duì)較低。
四、對(duì)策及措施
1.明確經(jīng)濟(jì)適用房政策在保障性住房政策體系中的角色
經(jīng)濟(jì)適用房政策是具有過渡性質(zhì)的住房保障政策,是我國住房政策領(lǐng)域由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌的特殊產(chǎn)物。經(jīng)濟(jì)適用房具有保障性與商業(yè)性雙重屬性,由于政策制定本身存在缺陷,執(zhí)行主體利益驅(qū)動(dòng)機(jī)制偏差,監(jiān)督成本過高等方面因素嚴(yán)重制約了經(jīng)濟(jì)適用房地保障屬性了發(fā)揮,政策目標(biāo)偏離和政策效率低下。從我國國情出發(fā),應(yīng)推行廉租房政策為主逐步淡化經(jīng)濟(jì)適用房政策角色住房保障體系,在促進(jìn)社會(huì)公平的基礎(chǔ)上更好地分配社會(huì)資源, 真正幫助弱勢(shì)群體解決住房問題。
2.強(qiáng)化政策執(zhí)行主體的公共服務(wù)動(dòng)機(jī)
地方政府有義務(wù)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任和謀求公共利益,制定并高效執(zhí)行住房保障政策,解決低收入人群的住房問題,但不可忽視的是,在現(xiàn)有體制之下地方政府的自身訴求利益與其應(yīng)承擔(dān)的公共服務(wù)角色存在矛盾,致使政策執(zhí)行出現(xiàn)偏差。追究其原因,我們“不能單純地從官僚的個(gè)人品質(zhì)上去找原因,而是因在充分認(rèn)識(shí)官僚個(gè)人需要和利益的同時(shí),提供一種良性的壓力,引導(dǎo)官僚的理做出有利于組織的選擇。”經(jīng)濟(jì)適用房政策在出現(xiàn)政策表面化、擴(kuò)大化、扭曲化等問題,其主要原因是作為政策執(zhí)行主體的地方政府缺乏執(zhí)行政策的激勵(lì)機(jī)制,即所謂的“良性的壓力”。因此,我們?cè)谡咴O(shè)計(jì)的過程中體現(xiàn)為對(duì)各方利益的考慮和均衡配置。譬如中央適當(dāng)分擔(dān)地方財(cái)政負(fù)擔(dān),或者將土地的無償劃撥變?yōu)榈蛢攧潛?從而使地方也有利可圖。在具體操作的過程中,體現(xiàn)為選擇性激勵(lì)機(jī)制的配套建立。例如,在對(duì)地方政府官員的政績考核制度中,納入對(duì)經(jīng)濟(jì)適用房市場規(guī)制職能履行的內(nèi)容,使這些因素也直接影響其晉升。如此雙管齊下,從政府官員個(gè)人和地方政府兩個(gè)方面建立利益動(dòng)機(jī)。
3.推進(jìn)經(jīng)濟(jì)適用房政策的市場化運(yùn)作
在經(jīng)濟(jì)適用房政策過程中,堅(jiān)持市場優(yōu)先原則,運(yùn)用供給、價(jià)格、競爭、稅收等多種手段,靈活選擇各種政策補(bǔ)貼工具,最終使經(jīng)濟(jì)適用房步入正軌,發(fā)揮其保障效用,真正實(shí)現(xiàn)“安得廣廈千萬間,大庇天下寒士俱歡顏”的社會(huì)價(jià)值。
參考文獻(xiàn):
[1]林.經(jīng)濟(jì)適用房政策的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析[J].北京社會(huì)科學(xué),2007,(2):78-83.
[2]賀翔,唐果.公共選擇理論對(duì)我國政府管理的幾點(diǎn)啟示[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理,2005,(2):89-91.
[3]魏明,袁爍,陳鐵成.低收入階層住房保障研究及住房供應(yīng)體系構(gòu)建[J].山西建筑,2007,(2):247-248.
(一)有關(guān)概念的界定
所謂開放經(jīng)濟(jì)是與經(jīng)濟(jì)國際化、經(jīng)濟(jì)全球化、經(jīng)濟(jì)一體化緊密相連的一個(gè)經(jīng)濟(jì)概念,是與封閉經(jīng)濟(jì)相對(duì)應(yīng)的一種經(jīng)濟(jì)形態(tài),其主要特點(diǎn)是:其一,一國經(jīng)濟(jì)納入了國際經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行范圍;其二,宏觀經(jīng)濟(jì)政策既要實(shí)現(xiàn)內(nèi)部均衡目標(biāo),又要實(shí)現(xiàn)外部均衡目標(biāo)。所謂貨幣政策也就是金融政策,它是中央銀行為實(shí)現(xiàn)其特定的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)而采取的各種控制和調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)量或信用量的方針和措施的總稱,主要包括信貸政策、利率政策和外匯政策。
(二)開放經(jīng)濟(jì)對(duì)貨幣政策的影響
從上述定義可以看出開放經(jīng)濟(jì)和貨幣政策是不同性質(zhì)的兩個(gè)概念,但兩者之間卻存在著必然的聯(lián)系。相對(duì)封閉經(jīng)濟(jì)而言,開放經(jīng)濟(jì)條件下一國貨幣政策的制定就必然要考慮國際經(jīng)濟(jì)的影響。這是因?yàn)橐粐泿耪叩膶?shí)施,必須依賴于具體的經(jīng)濟(jì)和金融環(huán)境。換句話說,如果客觀經(jīng)濟(jì)金融環(huán)境已經(jīng)發(fā)生了變化,那么貨幣政策也應(yīng)該相應(yīng)地做出調(diào)整。20世紀(jì)80年代以來的世界金融創(chuàng)新、金融自由化、金融國際化等變化趨勢(shì)共同改變了貨幣政策實(shí)施所依賴的整個(gè)金融環(huán)境。盡管市場的開放、資本的國際流動(dòng)可以在微觀層面上改善資源在全球范圍內(nèi)的優(yōu)化配置,但是在宏觀層面上卻給政府當(dāng)局制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策(這里主要指金融政策)帶來了困惑:各國貨幣政策的有效性、獨(dú)立性受到?jīng)_擊,傳統(tǒng)的貨幣政策工具顯得不能適應(yīng)新的金融環(huán)境,貨幣政策目標(biāo)(包括中介目標(biāo))以及傳導(dǎo)機(jī)制也受到了影響。也就是說,在開放經(jīng)濟(jì)條件下,貨幣政策的制定和實(shí)施都出現(xiàn)了一些新變化。比如,貨幣當(dāng)局不僅要考慮內(nèi)部均衡還要考慮外部均衡;在貨幣政策中介目標(biāo)的選擇上,不得不放棄總量指標(biāo)(貨幣供應(yīng)量)而轉(zhuǎn)向價(jià)格性指標(biāo)(利率);在貨幣政策操作工具上更多地依靠公開市場業(yè)務(wù)操作來實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)。當(dāng)然,更為重要的變化體現(xiàn)在貨幣政策的獨(dú)立性和有效性方面。傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為,如果實(shí)行浮動(dòng)匯率制度,各國將重新獲得利用獨(dú)立的貨幣政策來影響國內(nèi)實(shí)際產(chǎn)出水平和實(shí)現(xiàn)各自宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的能力。然而,布雷頓森林體系崩潰以來的貨幣政策實(shí)踐證明,即使是在浮動(dòng)匯率制度下,各國貨幣政策之間的相互影響也是很大的,差異性貨幣政策所誘發(fā)的國際資本流動(dòng)同樣嚴(yán)重地干擾了各國貨幣政策的實(shí)際效果。
既然開放經(jīng)濟(jì)對(duì)貨幣政策的一系列影響是如此之大,那么,這種影響有解決之道嗎?可以說自布雷頓森林體系崩潰以來的國際貨幣理論及實(shí)踐都很好地回答了這個(gè)問題,也即貨幣政策的國際協(xié)調(diào)可以在某種程度上減輕這種影響,盡管國際經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)協(xié)調(diào)的收益大小尚無定論。
二、貨幣政策國際協(xié)調(diào)的理論基礎(chǔ)
(一)貨幣政策國際協(xié)調(diào)的定義及前提條件借鑒30國集團(tuán)1988年對(duì)國際經(jīng)濟(jì)政策協(xié)調(diào)所給出的概念,對(duì)貨幣政策國際協(xié)調(diào)的含義做出以下界定:貨幣政策國際協(xié)調(diào)就是“各國充分考慮國際經(jīng)濟(jì)聯(lián)系,有意地以互利的方式調(diào)整各自貨幣政策”的過程。這種協(xié)調(diào)通常分為兩種,即以規(guī)則為基礎(chǔ)的協(xié)調(diào)和隨機(jī)協(xié)調(diào),前者是以各種制度為基礎(chǔ)的,如金本位制、布雷頓森林體系和歐洲貨幣體系;而后者主要是指為應(yīng)付某一具體事件,有關(guān)國家進(jìn)行磋商后作出的、持續(xù)時(shí)間有限的特殊協(xié)議,其典型的案例是1978年的波恩首腦會(huì)議、1985年的廣場協(xié)定以及1987年的盧浮宮會(huì)議等。
那么,貨幣政策國際協(xié)調(diào)的前提條件是什么呢?首先,政策協(xié)調(diào)一定是在利益主體(國家或經(jīng)濟(jì)地區(qū))之間發(fā)生了利益沖突的條件下才會(huì)發(fā)生的合作行為。在開放經(jīng)濟(jì)條件下,世界經(jīng)濟(jì)相互聯(lián)系、相互影響是一種常態(tài),一般地理解,只要有交往就難免有沖突,那么協(xié)調(diào)就有必要。但是,這里依然存在一個(gè)問題:什么樣的主體之間才需要協(xié)調(diào)呢?回答當(dāng)然是大國與大國之間才需要協(xié)調(diào),因?yàn)閷?duì)小國來說存在一個(gè)談判地位與力量問題,這里隱含的意思就是有一個(gè)協(xié)調(diào)的成本與收益的比較問題。同樣地,當(dāng)所有的國家都是小國的時(shí)候,一個(gè)國家實(shí)行的政策措施,對(duì)其它任何一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行都不會(huì)產(chǎn)生多大影響。其次,只有在通過沖突雙方的協(xié)定或者說妥協(xié)可以使雙方都獲利,亦或說至少可以改善一方的境況而另一方不受到損害的條件下,協(xié)調(diào)才會(huì)發(fā)生,如果說只有一方獲利,那么這種協(xié)調(diào)不會(huì)進(jìn)行下去。
(二)為什么要進(jìn)行貨幣政策國際協(xié)調(diào)
1.貨幣政策國際協(xié)調(diào)的現(xiàn)實(shí)要求———經(jīng)濟(jì)的相互依存性。國際經(jīng)濟(jì)學(xué)界廣泛認(rèn)為經(jīng)濟(jì)的相互依存性是進(jìn)行貨幣政策國際協(xié)調(diào)的一個(gè)外在動(dòng)因。按照西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家的理解,這種相互依存主要體現(xiàn)在結(jié)構(gòu)上的相互依存,經(jīng)濟(jì)目標(biāo)上的相互依存,國家之間政策上的相互依存。筆者在這里想強(qiáng)調(diào)的是政策上的相互依存,即一個(gè)國家的最佳政策得以實(shí)現(xiàn),更多地取決于其他國家的行動(dòng)。當(dāng)然我
并不否認(rèn)其他方面的依存,因?yàn)檎呱系南嗷ヒ来媸怯捎诮Y(jié)構(gòu)上和經(jīng)濟(jì)目標(biāo)上的相互依存所直接引起的。
盡管在過去的幾十年里,這種對(duì)外開放和相互依存為世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶來了許多好處,比如,促進(jìn)了國際貿(mào)易的發(fā)展,加深了國際資本的自由流動(dòng),從而優(yōu)化了世界資源的配置。但是,不爭的事實(shí)也有力地說明,國際間經(jīng)濟(jì)依存度的加大極大地降低了國內(nèi)貨幣政策的有效性,并增加了世界各國的溢出效應(yīng)。盡管理論分析表明,一個(gè)國家的政府可通過國內(nèi)貨幣政策和財(cái)政政策的調(diào)整來實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)的內(nèi)外均衡。但實(shí)際上在相互依存的國際環(huán)境中,一國貨幣政策的成敗在很大程度上依存于其他國家的政策、行動(dòng)和做出的反應(yīng)。由于自的減少,其政策的作用與效力便難以預(yù)測。所以說,國際貨幣政策協(xié)調(diào)是世界經(jīng)濟(jì)相互依存不斷加深的必然要求。
2.貨幣政策國際協(xié)調(diào)的內(nèi)在動(dòng)因。如果說開放經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致各國在貨幣經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的相互聯(lián)系、相互影響和相互依存日益加深,那么,當(dāng)一國獨(dú)立地制定貨幣政策就可能會(huì)對(duì)其他國家的政策運(yùn)行施加顯著的影響,也可能受制于它國的貨幣政策,通常地將這種效應(yīng)稱為貨幣政策的溢出效應(yīng)(Monetarypolicyspill-overeffect)。溢出效應(yīng)很早以來就被國際經(jīng)濟(jì)學(xué)界所認(rèn)識(shí),許多學(xué)者如哈馬達(dá)(Hama2da,1974,1976,1979,1985)、米勒和薩曼(MillerandSalman,1985)、柯里和萊文(CurrieandLevine,1985)都已注意到了政策溢出效應(yīng)。溢出效應(yīng)可以通過多種渠道傳遞,一般認(rèn)為主要是通過貿(mào)易渠道和資本流動(dòng)渠道。以貿(mào)易渠道為例,緊縮性的貨幣政策可能導(dǎo)致進(jìn)口需求下降,而其政策溢出則給予其主要貿(mào)易伙伴一個(gè)外源性的需求緊縮。溢出效應(yīng)產(chǎn)生于各種原因,包括那些將國外政策誘發(fā)干擾的影響傳遞給國內(nèi)經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵宏觀經(jīng)濟(jì)變量的各種貿(mào)易與金融聯(lián)系。
在這里需要強(qiáng)調(diào)的是:大量的研究證明這種貨幣政策溢出是普遍存在的。既然貨幣政策溢出是普遍的,而從理論上講,通過國際協(xié)調(diào)可以降低這種溢出效應(yīng)(這已為絕大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家所承認(rèn))。那么,從這個(gè)意義上說,政策的溢出效應(yīng)就是國際協(xié)調(diào)存在的一個(gè)內(nèi)在動(dòng)因。但是,國際協(xié)調(diào)是怎樣減少這種外部性影響的呢?下面將更進(jìn)一步地談到。
(三)貨幣政策國際協(xié)調(diào)的基本方法———博弈論分析
從20世紀(jì)60年代開始,許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家運(yùn)用各種方法對(duì)各國間貨幣政策的沖突與協(xié)作進(jìn)行了分析,并產(chǎn)生了運(yùn)用博弈分析的戰(zhàn)略決策方法(StrategicApproach),從而為貨幣政策的國際協(xié)調(diào)在方法上提供了理論依據(jù)。
博弈論(GameTheory)又稱對(duì)策論,是研究理性的決策主體之間在其行為發(fā)生沖突時(shí)的決策方法以及這種決策的均衡問題,也是研究理性決策主體之間的沖突與合作的理論。其主要特征是決策主體之間的行為是直接相互影響的,因此,決策主體在決策時(shí)必須考慮其他決策主體的反應(yīng)。在相互依存性很強(qiáng)的開放經(jīng)濟(jì)中,各國貨幣政策的外部性越來越明顯,作為世界經(jīng)濟(jì)中的經(jīng)濟(jì)主體,一國的貨幣政策會(huì)影響到他國的社會(huì)福利函數(shù),反過來,又受其他國家政策的影響。因此,各國貨幣政策的制定和選擇過程就好似一局博弈。一國在制定貨幣政策以及實(shí)施經(jīng)濟(jì)行為時(shí),不得不考慮它國的反應(yīng)以及將會(huì)采取的措施,以盡可能地做出使自身利益最大化的決策,而這種決策取決于雙方博弈的結(jié)果。博弈理論研究的結(jié)果顯示:國際間經(jīng)濟(jì)政策不協(xié)調(diào)是無效率的,而通過國際間經(jīng)濟(jì)政策的協(xié)調(diào)可以達(dá)到帕累托效率。但需要指出的是,在短期內(nèi),協(xié)調(diào)收益的分配取決于博弈雙方的談判力量。而在長期內(nèi),隨著博弈雙方地位的此消彼長,原有的利益分配格局勢(shì)必被打破,雙方又開始一輪新的談判與協(xié)調(diào)。
三、貨幣政策的國際協(xié)調(diào)是否有效
從理論上講,通過國際貨幣政策協(xié)調(diào)可以實(shí)現(xiàn)帕累托效率,使各國的福利均接近最佳點(diǎn),整體經(jīng)濟(jì)福利也高于非協(xié)調(diào)狀態(tài)。但世界經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)實(shí)卻與此大相徑庭,國際貨幣政策協(xié)調(diào)往往不能順利實(shí)施,“以鄰為壑”的自利行為經(jīng)常發(fā)生。為何國際貨幣政策協(xié)調(diào)出現(xiàn)現(xiàn)實(shí)失靈呢?
首先,宏觀經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型的不確定性。要進(jìn)行國際協(xié)調(diào),首先要了解相關(guān)國家的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀,一般是根據(jù)各國所用的模型來判斷各國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),在此基礎(chǔ)上協(xié)調(diào)各國的利益。近年來,許多學(xué)者對(duì)外國貨幣政策會(huì)在多大程度上影響本國的宏觀經(jīng)濟(jì)變量進(jìn)行了研究,但由于使用的模型多種多樣,在某些具體數(shù)值上很難達(dá)成一致結(jié)論,由此導(dǎo)致協(xié)調(diào)利益的不確定性,使合作協(xié)調(diào)很難形成。
其次,違約沖動(dòng)帶來的不確定性。即使知道國際貨幣政策協(xié)調(diào)能夠獲利,也不能保證協(xié)調(diào)的政策能夠順利實(shí)施。如果采取協(xié)調(diào)以外的政策的獲利大于協(xié)調(diào)政策時(shí)的獲利,就會(huì)出現(xiàn)免費(fèi)搭車或違約行為。如果很難監(jiān)督貨幣政策的話,那么每個(gè)國家都可以在振振有辭地證明它堅(jiān)持了協(xié)議政策的同時(shí)違約,由此,出現(xiàn)不協(xié)調(diào)的結(jié)果將是很容易的。而且如果政策協(xié)調(diào)是在多個(gè)國家之間進(jìn)行,那么違約的動(dòng)機(jī)會(huì)更強(qiáng)。要消除免費(fèi)搭車或違約行為,可以采取兩項(xiàng)措施:一是使協(xié)調(diào)經(jīng)?；?即博弈不僅僅限于一次,這樣參與國就必須在背棄協(xié)議政策的預(yù)期收益與下一期對(duì)方國不合作行為的可能成本之間做出比較選擇;二是引
進(jìn)客觀指標(biāo),完善協(xié)調(diào)政策的監(jiān)督體制。
最后,政策協(xié)調(diào)中分配利益和分?jǐn)倕f(xié)調(diào)成本的不確定性。到目前為止,經(jīng)濟(jì)學(xué)者的研究結(jié)果還不能計(jì)算出成功的政策協(xié)調(diào)所帶來的收益,而且對(duì)成功協(xié)調(diào)的收益分配與協(xié)調(diào)成本分?jǐn)偟难芯恳策€很少,對(duì)協(xié)調(diào)收益究竟由什么因素決定仍未達(dá)成一致意見。這樣一來,即使關(guān)于協(xié)調(diào)的論證再詳細(xì),也很難為實(shí)踐所接受。在這種局面下,要說服任何獨(dú)立自主的一國政府,為了一些不完全歸自己所有且數(shù)量不確定的國際協(xié)調(diào)收益而放棄自己的某些目標(biāo)是非常困難的,因?yàn)?收益可能在任何情況下都會(huì)更多地流向其他參與國,而不是本國。盡管貨幣政策國際協(xié)調(diào)由于上述不確定因素的存在而出現(xiàn)了失靈,以及在完全信息和靜態(tài)的一次性博弈的最優(yōu)化假設(shè)下建立的協(xié)調(diào)模型存在著潛在的局限性,即使是在動(dòng)態(tài)結(jié)構(gòu)模型中也存在著政策協(xié)調(diào)障礙(比如說政策協(xié)調(diào)的連續(xù)性問題或者說可維持性問題),但是,在這里需要強(qiáng)調(diào)的是在不完全信息條件下權(quán)威貨幣當(dāng)局之間彼此協(xié)調(diào)對(duì)世界如何運(yùn)作的看法也許比政策協(xié)調(diào)的本身更為重要。這是因?yàn)樾畔⒔粨Q不需要規(guī)范的政策協(xié)調(diào),并且交換也不會(huì)使貨幣蒙受伴生性的損失,它可能是一個(gè)比成熟的合作本身更容易實(shí)現(xiàn)的目的,即使大多數(shù)實(shí)證經(jīng)驗(yàn)顯示政策協(xié)調(diào)的收益不如想象的那么好,但結(jié)果依然非常顯著。根據(jù)休斯-哈利特在完全信息假設(shè)下的估計(jì),政策協(xié)調(diào)收益對(duì)美國和歐佩克其他國家來說,大約相當(dāng)于每年額外GDP增長的3%～5%和4%～6%。在這里之所以要列舉這樣一個(gè)數(shù)據(jù),只是想表明一種觀點(diǎn):世界各國實(shí)現(xiàn)共同目標(biāo)的奮斗軌跡與合作協(xié)定本身應(yīng)該是同樣重要的,也許今后世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的事實(shí)會(huì)更充分地證明政策協(xié)調(diào)在經(jīng)濟(jì)福利方面所產(chǎn)生的顯著收益。四、中國貨幣政策的國際協(xié)調(diào)現(xiàn)狀、存在的問題和原因以及對(duì)策研究
依據(jù)中國近20年來的改革開放實(shí)踐以及一些學(xué)者的實(shí)證研究證明,中國目前已經(jīng)初步具備了開放經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)。但是,其他國家的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)顯示,從封閉經(jīng)濟(jì)過渡到開放經(jīng)濟(jì)是一個(gè)充滿風(fēng)險(xiǎn)的過程。開放經(jīng)濟(jì)條件下,中國貨幣政策制定與執(zhí)行也會(huì)同樣地受到其他經(jīng)濟(jì)體的影響,同時(shí)也會(huì)影響到其他經(jīng)濟(jì)體的政策利益,既然如此,中國也應(yīng)充分重視貨幣政策的國際協(xié)調(diào)。
(一)中國貨幣政策國際協(xié)調(diào)的現(xiàn)狀、存在的問題及原因分析
1.中國貨幣政策國際協(xié)調(diào)的現(xiàn)狀。中國貨幣政策的國際協(xié)調(diào)主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面:首先,體現(xiàn)在中國與國際貨幣基金組織等國際性組織在資金貸款、政策對(duì)話、技術(shù)援助、法律協(xié)調(diào)以及信息交流等方面卓有成效的合作。當(dāng)然,中國與IMF的合作與協(xié)調(diào)更為重要的表現(xiàn)還在于與IMF的積極配合方面。比如在東南亞危機(jī)風(fēng)波中,中國對(duì)危機(jī)所采取的“同舟共濟(jì)”的態(tài)度,特別是中國政府自東南亞金融危機(jī)以來對(duì)國際社會(huì)所做出的“人民幣不貶值”的慎重承諾,這種承諾為國際金融危機(jī)的緩解以及國際經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展做出了巨大貢獻(xiàn);其次,體現(xiàn)在中國與區(qū)域性經(jīng)濟(jì)組織的合作與協(xié)調(diào)上,比如說,中國與亞太經(jīng)合組織(APEC)的合作與協(xié)調(diào)。中國還積極參與區(qū)域性貨幣合作,加強(qiáng)了中國與亞洲各國或地區(qū)中央銀行的合作,進(jìn)一步鞏固“10+3”(東盟10國加上中、日、韓三國,簡稱“10+3”)的金融合作成果,同時(shí)根據(jù)“清邁倡議”,加快了成員國之間簽署雙邊貨幣互換協(xié)議的進(jìn)程。目前,中國已與日本、泰國、韓國、馬來西亞簽署雙邊貨幣互換協(xié)議,涉及金額共計(jì)85億美元,與其它國家的貨幣互換協(xié)議也正在談判與磋商之中。在此基礎(chǔ)上,進(jìn)一步探討了加強(qiáng)各國貨幣合作的機(jī)制。
2.中國貨幣政策國際協(xié)調(diào)存在的問題及原因
(1)匯率協(xié)調(diào)問題。匯率和匯率政策的協(xié)調(diào)一直是各國貨幣政策國際協(xié)調(diào)的核心。中國自1994年實(shí)行匯率制度改革以來,官方一再說中國實(shí)行的是有管理的浮動(dòng)匯率制度,中央銀行的任務(wù)就是穩(wěn)定人民幣匯率。但I(xiàn)MF認(rèn)為由于人民幣匯率波動(dòng)幅度太小(不足±1%),因此屬于固定匯率制。那么中國目前的這種匯率政策是否合理呢?如果說在1997年的東南亞危機(jī)中,人民幣不貶值的承諾是為了顧全大局(因?yàn)槿绻袊矊?shí)行貶值政策的話,那么只會(huì)招致國際社會(huì)的報(bào)復(fù)性反應(yīng),這對(duì)各方都沒有好處,只會(huì)使景況變得更糟,按照國際協(xié)調(diào)理論,這也符合其宗旨),那么,在危機(jī)過后,是否一定還要履行這種承諾呢?換句話說,中國是否要以匯率穩(wěn)定作為唯一目標(biāo)呢?筆者同意何澤榮教授的觀點(diǎn):穩(wěn)定匯率是匯率政策的一個(gè)目的,但不是唯一目的。當(dāng)然,這里不是說中國貨幣一定要貶值,只是想表明這樣一種觀點(diǎn):中國至少應(yīng)該尋求一種在國際社會(huì)能夠承受的合理限度內(nèi)調(diào)整匯率的機(jī)制。
(2)利率協(xié)調(diào)問題。國與國之間的實(shí)際利率差異會(huì)引起國際間的套利行為,從而導(dǎo)致國際資本的流動(dòng),并進(jìn)而會(huì)直接影響到匯率的運(yùn)動(dòng)。也就是說,在國際間(特別是經(jīng)濟(jì)大國之間)存在利率協(xié)調(diào)問題。這里有一個(gè)問題,即是不是國外(特別是美國)利率調(diào)整了中國也應(yīng)該相應(yīng)的調(diào)整呢?當(dāng)然不是,中國連續(xù)8次下調(diào)利率,事實(shí)上對(duì)內(nèi)需的刺激并未達(dá)到預(yù)期的效果也許就是一個(gè)有力的證明。在這里要說的是,在開放經(jīng)濟(jì)條件下,利率變動(dòng)的環(huán)境、條件、因素及其范圍,與封閉經(jīng)濟(jì)條件下相比較是有質(zhì)的區(qū)別的。由于中國目前實(shí)行的是有管理的浮動(dòng)匯率制(但因匯率變動(dòng)幅度過小,國際貨幣基金組織把我國歸到固定匯率制),因此對(duì)未來匯率變動(dòng)是一種靜態(tài)預(yù)期;另外,中
國還沒有實(shí)現(xiàn)資本項(xiàng)目的可兌換,資本是不完全流動(dòng)的;更為重要的是我國目前沒有實(shí)現(xiàn)利率市場化,沒有形成一種利率的市場反應(yīng)機(jī)制;所有這些因素都決定了中國利率政策從短期來說應(yīng)該自主性地決定。但這絕對(duì)不是說中國不需要進(jìn)行利率協(xié)調(diào),只是說存在一個(gè)自我決策問題。
(3)中國在國際協(xié)調(diào)中的地位問題。由于獲得協(xié)調(diào)利益的大小取決于協(xié)調(diào)雙方的談判力量,而這種力量從根本上來說又取決于一個(gè)國家自身政治、經(jīng)濟(jì)實(shí)力的強(qiáng)弱。中國改革開放以來,經(jīng)濟(jì)實(shí)力得到極大的提高,但是相對(duì)于這樣一個(gè)10多億人口的大國來說,中國的經(jīng)濟(jì)實(shí)力與西方發(fā)達(dá)國家相比仍有巨大差距。自布雷頓森林體制崩潰以來,在國際貨幣領(lǐng)域沒有一個(gè)專門負(fù)責(zé)貨幣國際協(xié)調(diào)的機(jī)構(gòu)(在崩潰以前是由國際貨幣基金組織完成),在這種背景下,由于“八國集團(tuán)”在經(jīng)濟(jì)實(shí)力和能力上對(duì)世界經(jīng)濟(jì)的重大影響,因此它們?cè)趪H貨幣金融領(lǐng)域的合作與協(xié)調(diào)成為世界關(guān)注的中心,是當(dāng)今世界上除IMF以外最重要的國際經(jīng)濟(jì)政策協(xié)調(diào)機(jī)制。盡管這種協(xié)調(diào)機(jī)制只是一種隨機(jī)協(xié)調(diào)行為,但在新的統(tǒng)一的國際貨幣體系(這還需要很長的路要走)未形成之前,它不失為一種最佳選擇。但是,中國到目前為止尚未被吸納為該組織成員,這對(duì)中國在國際協(xié)調(diào)中的地位是有不利影響的。
(二)中國貨幣政策國際協(xié)調(diào)的對(duì)策
1.完善人民幣匯率制度,積極參與國際協(xié)調(diào)。由于中國匯率市場不完善,不是有效的匯率市場,存在封閉性和壟斷性,人民幣匯率變動(dòng)從某種意義上說體現(xiàn)了政府的政策取向,而無法通過市場供求關(guān)系來實(shí)現(xiàn)。針對(duì)目前經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀,可以采取人民幣適度貶值,刺激出口,擴(kuò)大外需,拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長,緩解失業(yè)壓力,與此同時(shí)積極參與國際協(xié)調(diào),注意國際社會(huì)的反應(yīng)。
2.有步驟地開放金融領(lǐng)域,有效管理國際資本流動(dòng),循序漸進(jìn)地推進(jìn)人民幣可兌換進(jìn)程。加入WTO,中國金融業(yè)對(duì)外開放不可避免,但中國金融業(yè)對(duì)外開放的速度取決于諸多因素,比如經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、金融體制改革進(jìn)程、金融法規(guī)的完善程度、國家對(duì)金融業(yè)的監(jiān)管水平以及金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營能力和競爭力。因此,中國金融對(duì)外開放應(yīng)該是一個(gè)有步驟的、漸進(jìn)的過程。隨著經(jīng)濟(jì)金融開放的深入,國際資本流動(dòng)將加快,由此必須加強(qiáng)對(duì)國際資本流動(dòng)的有效管理和合理利用,建立防范國際資本流動(dòng)沖擊的機(jī)制。隨著國際資本流動(dòng)加大,必然會(huì)對(duì)資本項(xiàng)目可兌換提出要求。但是,人民幣的自由兌換不能急于求成,應(yīng)該是一個(gè)漸進(jìn)的歷程。
3.探索貨幣政策中介目標(biāo)的選擇,加快利率市場化改革進(jìn)程。中國目前貨幣供應(yīng)量與產(chǎn)出、物價(jià)之間仍然具有很大的相關(guān)性,而且可以通過利率、再貸款、公開市場操作對(duì)其加以調(diào)節(jié)。因此,中國目前仍需把貨幣供應(yīng)量作為貨幣政策操作的中介目標(biāo)。但是,從長期來看,也要認(rèn)真探討其他參照指標(biāo),研究新形勢(shì)下中介目標(biāo)的選擇問題。今后幾年中國應(yīng)該穩(wěn)步推進(jìn)人民幣利率市場化改革。以為貨幣政策中介目標(biāo)的選擇奠定基礎(chǔ)。
4.加強(qiáng)國內(nèi)金融監(jiān)管,建立危機(jī)防范與預(yù)警機(jī)制。貨幣政策國際協(xié)調(diào)也體現(xiàn)在對(duì)國際金融犯罪的共同治理上。為此,中國要加強(qiáng)國內(nèi)監(jiān)管,規(guī)范銀行業(yè)務(wù),實(shí)現(xiàn)與國際接軌;還要積極參與國際合作,建立強(qiáng)大的信息網(wǎng)。同時(shí),面對(duì)可能發(fā)生的金融危機(jī),要建立危機(jī)防范與預(yù)警機(jī)制。
5.采用多種政策工具,實(shí)行政策的相機(jī)抉擇,保證經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。我們知道,一國經(jīng)濟(jì)內(nèi)外均衡目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),并不僅僅依靠貨幣政策,應(yīng)該同時(shí)依靠其他政策,比如財(cái)政政策的配合。就是說可以尋求通過財(cái)政政策來控制經(jīng)常性帳戶,從而調(diào)整匯率。
參考文獻(xiàn):
[1]PierpaoloBenigno,“ASimpleApproachtoInternationalMonetaryPolicyCoordination”,SSRNWorkingPapers,June24,1998.
[2]PaulR.BerginandOscarJorda,“MonetaryPolicyCoordination:ANewEmpiricalApproach”,SSRNWorkingPapers,February25,2001.
[3]ManjiraDattaandLeonardJ.Mirman,“DynamicExternalitiesandPolicyCoordination”,SSRNWorkingPapers,Septermber1996.
[4]LaurenceH.Meyer,BrianM.Doyle,JosephE.GagnonandDaleW.Henderson,“InternationalCoordinationofMacroeconomicPolicies:StillAliveintheNewMillennium?”,SSRNWorkingPapers,April2002.
[5]保羅•克魯格曼,茅瑞斯•奧伯斯法爾德.國際經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京:中國人民大學(xué)出版社,1998.
[6]何澤榮.入世與中國金融國際化研究[M].成都:西南財(cái)大出版社,2002.
[7]戴維•里維里恩,克里斯•米爾納.國際貨幣經(jīng)濟(jì)學(xué)前沿問題[M].北京:中國稅務(wù)出版社,2000.
[8]凱文•多德,默文•K•劉易斯.金融與貨幣
經(jīng)濟(jì)學(xué)前沿問題[M].北京:中國稅務(wù)出版社,2001.
[9]姜波克.開放經(jīng)濟(jì)下的政策搭配[M].上海:復(fù)旦大學(xué)出版社,1999.
