發(fā)布時間：2023-03-22 17:37:24
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的馬克思理論論文樣本，期待這些樣本能夠為您提供豐富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
【摘要題】理論與方法
【英文摘要】InMarx’sworldtheory,theworldisasystem.Hisresearchandanalysisonthedevelopmentrulesofhumansocietyalsocontainhissystemthinking.Usingthemethodofsystematicanalysis,thispapergivesaoriginalexplanationtoMarx’sworldhistorytheory.TheauthorthinksthatMarx’sworldhistorytheoryhasthreecharacteristics:entirety,correlativityanddynamics.Theconflictamongsystemfactorscanbereducedtothedisequilibriumbetweenthedevelopmentsofeasterncivilizationandwesterncivilization.Theworldhistorydevelopmentispushedforwardbydisequilibrium.
【關鍵詞】馬克思/世界歷史/系統(tǒng)分析/Marx/Worldhistory/Systematicanalysis
【正文】
中圖分類號：K091文獻標識碼：A文章編號：1000-8691(2003)06-0115-03
馬克思的“世界歷史”理論是目前學術界關注的一個熱點問題。馬克思的“世界歷史”理論，為我們提供了一種從整體上系統(tǒng)地認識和把握人類社會發(fā)展規(guī)律的方法。系統(tǒng)論表明：世界上的任何事物，或大或小，或物質或精神，無不以系統(tǒng)的方式存在，是一個有機的統(tǒng)一整體。世界是系統(tǒng)的世界，我們所涉及的對象，都可以作為一個系統(tǒng)而加以討論和研究，找出其內在的必然的聯系，揭示一般規(guī)律，從而達到認識世界和改造世界的目的。本文認為，馬克思的“世界歷史”理論貫穿著系統(tǒng)論的基本思想，因此，對馬克思的“世界歷史”理論進行系統(tǒng)分析，將有助于我們從一個全新的視角來解讀馬克思的歷史觀。
一、馬克思“世界歷史”系統(tǒng)的基本特征
如果我們從系統(tǒng)論的角度審視馬克思的“世界歷史”理論，便不難發(fā)現，馬克思在探討世界歷史的發(fā)展變化規(guī)律過程中，是把“世界歷史”看作一個系統(tǒng)來分析和研究的。“世界歷史”理論集中表現出了系統(tǒng)的整體性、相關性和動態(tài)性。
1.“世界歷史”的系統(tǒng)整體性
“世界歷史”的系統(tǒng)整體性是說，對世界歷史必須給予全面的整體的系統(tǒng)的把握，立足于整體與部分、部分與部分的關系來考察世界歷史的發(fā)展規(guī)律。馬克思對于世界歷史的考察，恰恰是遵循了系統(tǒng)的整體性原則。馬克思不僅從某一側面、某一角度對世界歷史進行了審視，而且將其放到具體的歷史條件下進行了整體的、全面的考察。在馬克思看來，世界歷史的出現，并不僅僅意味著各個國家、民族經濟聯系的加強，而實質上反映了16世紀以來尤其是西方工業(yè)革命以來，在世界整體范圍內出現的以現代工業(yè)和科學技術為動力所引起的傳統(tǒng)農業(yè)社會向現代工業(yè)社會的巨大轉變，以及由此所引起的社會生活的全面變革和新的文明的創(chuàng)立。世界歷史從其形成的時候起，所顯示的意義是社會生活的整體變革。世界歷史固然是由現代生產力的發(fā)展引起的，但世界歷史并不僅僅標志著一場“技術革命”、“工業(yè)革命”，而是包含社會生活全面變革的“社會革命”，是“市民社會中的全面變革”[1](P281)。在世界歷史條件下，不僅生產、消費具有世界性，而且精神、文化的發(fā)展也具有世界性，就連人的發(fā)展也成為世界歷史作用的結果，“地域性的個人為世界歷史性的、經驗上普遍的個人所代替”[2](P86)。世界歷史體現了社會生活的全面變革，世界歷史的形成便意味著整個世界成為一個相聯相依的系統(tǒng)。因此，必須從世界歷史的系統(tǒng)整體出發(fā)，才能真正把握人類社會發(fā)展的普遍規(guī)律。
2.“世界歷史”的系統(tǒng)相關性
“世界歷史”的系統(tǒng)相關性是說，如果把世界歷史從整體上作為一個系統(tǒng)來考察，那么，構成它的子系統(tǒng)便是民族和國家。系統(tǒng)的相關性集中體現了不同民族和國家之間的相互關系。而馬克思在研究不同民族和國家之間的關系時，重點探討了不同文明尤其是東方文明和西文文明之間的沖突。馬克思在談到世界歷史條件下的文明關系時，講得最直接、最明快的是近幾年學者們經常引用的那段話：“資產階級使農村屈服于城市的統(tǒng)治。它創(chuàng)立了巨大的城市，使城市人口比農村人口大大增加起來，因而使很大一部分居民脫離了農村生活的愚昧狀態(tài)。正像它使農村從屬于城市一樣，它使未開化和半開化的國家從屬于文明的國家，使農民的民族從屬于資產階級的民族，使東方從屬于西方”[2](P276-277)。這里，馬克思從“三個從屬于”的角度揭示了近代以來世界歷史系統(tǒng)內基本要素之間的相關性特征，真實地反映了世界歷史條件下不同文明之間的真實關系。馬克思認為，這種關系的形成，主要原因是資產階級為增殖資本而拼命擴展的結果。馬克思說：“資產階級，由于一切生產工具的迅速改進，由于交通的極其便利，把一切民族甚至最野蠻的民族都卷到文明中來了。它的商品的低廉價格，是它用來摧毀一切萬里長城、征服野蠻人最頑強的仇外心理的重炮。它迫使一切民族—如果它們不想滅亡的話—采用資產階級的生產方式；它迫使它們在自己那里推行所謂的文明，即變成資產者。一句話，它按照自己的面貌為自己創(chuàng)造出一個世界”[2](P276)。應當說，馬克思當年所揭示的這種文明間的關系及其產生的原因至今依然存在著，而且有著繼續(xù)強化的趨勢。
3.“世界歷史”的系統(tǒng)動態(tài)性
“世界歷史”的系統(tǒng)動態(tài)性是說，世界歷史從整體看是一個動態(tài)的過程，每時每刻都處在運動、變化之中，靜止的、不變的事物在歷史上是不存在的。恩格斯曾明確提出，在人類歷史上，“除了變化本身之外沒有任何不變化的東西”[3](P37)。他在另一個地方，把世界歷史的動態(tài)性描述如下：“當我們深思熟慮地考察自然界或人類歷史或我們的精神活動的時候，首先呈現在我們眼前的，是一幅由種種聯系和相互作用無窮無盡地交織起來的畫面，其中沒有任何東西是不動的和不變的，而是一切都在運動、變化、產生和消失?！盵4](P417)現代科學還告訴我們，對于動態(tài)事物的認識，必須從時空相關性和事物之間的普遍聯系入手才能夠實現。由于整體就是部分與部分之間以及整體與環(huán)境之間的相互聯系構成的，因此，事物只能從整體上才能夠被理解，也只有從整體的角度才能得到對事物的真實認識。馬克思以唯物史觀為指導，以世界歷史的實際過程為依據，對人類社會發(fā)展規(guī)律的時空表現及其有序性給予了深刻揭示。社會發(fā)展規(guī)律是一個特定的動態(tài)的過程，這一過程通過不同的世界歷史階段以及它們之間的內在聯系表現出來。作為特定動態(tài)過程的社會發(fā)展規(guī)律在世界歷史時代的范圍內必然表現為世界歷史過程發(fā)展的有序性或階段性。目前，學術界對馬克思提出的社會發(fā)展的“五階段式”或“三階段式”問題有著熱烈的討論，但是，一個共同的認識就在于普遍承認世界歷史過程和發(fā)展過程的有序性或階段性。而這種有序性或階段性恰恰是世界歷史的系統(tǒng)動態(tài)性的展現。
二、馬克思“世界歷史”系統(tǒng)的發(fā)展圖式
在世界歷史時代，逐漸形成了一個全球緊密相聯與相依的整體。世界歷史整體是一個遠離平衡態(tài)的巨大系統(tǒng)，不平衡性是它的最基本屬性。按照馬克思的觀點，事物的內部矛盾是事物發(fā)展變化的根本動力。而對于世界歷史系統(tǒng)內在而言，雖然存在著諸多的內在矛盾，但是，在馬克思所闡述的世界歷史的形成過程中，世界歷史系統(tǒng)的內在矛盾集中表現為東西方文明間的矛盾和沖突。東西方文明間的矛盾和沖突展現給我們的是世界歷史系統(tǒng)中各個基本要素(不同的國家和民族)發(fā)展的不平衡性。因此，不平衡性就成為世界歷史系統(tǒng)發(fā)展的內在的基本動力。正是由于不平衡性，才使世界歷史具有了豐富多彩的、千姿百態(tài)的發(fā)展過程；也正是由于不平衡性，才使世界歷史走在一條逐漸進步、不斷優(yōu)化的光明大道上，使人類不斷趨向一種理想的未來圖景。
馬克思“世界歷史”理論的提出，開創(chuàng)了唯物主義解釋“民族歷史”向“世界歷史”轉變的先河，揭示了世界歷史的發(fā)展是由于不同民族和國家之間發(fā)展的不平衡性所推動并通過不同文明間的相互交往和相互沖突實現的。馬克思認為，世界歷史是在生產力普遍發(fā)展的基礎上，由各民族的相互交往而形成的?！爸挥须S著生產力的這種普遍發(fā)展，人們的普遍交往才能建立起來；普遍交往，一方面，可以產生一切民族中同時都存在著‘沒有財產的’群眾這一現象(普遍競爭)，使每一民族都依賴于其他民族的變革；最后，地域性的個人為世界歷史性的、經驗上普遍的個人所代替”[2](P89)。隨著近代以來生產力的巨大發(fā)展，“各個相互影響的活動范圍在這個發(fā)展進程中越是擴大，各民族的原始封閉狀態(tài)由于日益完善的生產方式、交往以及因交往而自然形成的不同民族之間的分工消滅得越是徹底，歷史也就越是成為世界歷史”[2](P86)。在這里，馬克思揭示出，世界歷史的形成源于不同民族和國家的物質生產力的不均衡發(fā)展，由于物質生產力的不均衡發(fā)展造成了不同民族和國家之間的不平衡狀態(tài)，推動著“民族歷史”向“世界歷史”轉變。馬克思認為，世界歷史的形成過程是先進生產力戰(zhàn)勝落后生產力、文明戰(zhàn)勝愚昧的過程，世界歷史的發(fā)展就是在生產力的推動下，先進文明不斷擴張的復雜過程。因此，世界歷史的形成，無論對于生產力優(yōu)先發(fā)展的西方民族，還是對于生產力相對落后的東方民族，都有著極其重要的意義。西方的工業(yè)革命，帶來了歐洲生產力的巨大發(fā)展，展現在人們面前的是東西方文明發(fā)展的不平衡。西方資本主義文明在其形成的過程中，通過開拓世界市場，推動著各民族從農業(yè)文明走向工業(yè)文明，從自然經濟走向商品市場經濟，從封閉走向開放，從區(qū)域走向全球?！按蠊I(yè)發(fā)達的國家也影響著或多或少非工業(yè)的國家，因為非工業(yè)國家由于世界交往而被卷入普遍競爭的斗爭中。”[2](P88)“大工業(yè)便把世界各國人民互相聯系起來，把所有地方性的小市場聯合成為一個世界市場，到處為文明和進步作好了準備，使各文明國家里發(fā)生的一切必然影響到其余各國?！盵2](P115)這就是說，人類歷史一開始并不是世界歷史，資本主義以前的社會，從總體上說，是以自然經濟為基礎的，以自給自足的孤立的經濟單位構成的封閉型的社會形態(tài)。伴隨著資本主義生產方式的確立，歷史向世界歷史的轉變才得以形成，生產的社會化、商品化驅使資產階級奔走于全球各地，力圖建立世界市場；大工業(yè)的建立，交通工具的發(fā)達，對東印度和中國的入侵以及美洲的殖民化等等，使世界市場得以形成。馬克思恩格斯曾經明確指出：“資產階級，由于開拓了世界市場，使一切國家的生產和消費都成為世界性的了……物質的生產是如此，精神的生產也是如此?！盵2](P234)馬克思還對資本主義在開創(chuàng)世界歷史中的作用給予了公正的評價，認為資本主義“首次開創(chuàng)了世界歷史，因為它使每個文明國家以及這些國家中的每一個人的需要的滿足都依賴于整個世界，因為它消滅了各國以往自然形成的閉關自守的狀態(tài)。”由此我們可以說，世界歷史的形成歸根到底是由于各個不同的民族和國家，源于生產力的巨大發(fā)展導致的不平衡狀態(tài)，并由此造成的普遍交往的結果。
收稿日期：2003-05-28
【參考文獻】
[1]馬克思恩格斯全集(第2卷)[M].北京：人民出版社，1957.
[2]馬克思恩格斯選集(第1卷)[M].北京：人民出版社，1995.
【摘要題】經濟理論研究
【英文摘要】Inhiseconomictheory，Marxdiscussesandanalyzescompetitionfromtheangleoftheunityandcontradictionbetweenproductiveforcesandproductiverelations.ThistheorycanbeveryinstructiveforChinainparticipatingininternationalcompetitionundertheframeworkofeconomicglobalization.Forinstance，Chinashouldconcentrateresourcesonindustrieswithcomparativeadvantages，developscienceandtechnologyandeducation，maintainandnationaleconomicsecurityandsovereignty，enhancethedegreeofopening-up，andactivelyembraceinternationalcompetition.
【關鍵詞】/競爭理論/經濟全球化/國際競爭/世界市場
Marxism/competitiontheory/economicglobalization/internationalcompetition/worldmarket
【正文】
隨著經濟全球化進程的加快，世界經濟日益融為一體。任何國家和民族都不能置身于國際競爭之外，筆者試圖從經濟學視角出發(fā)，分析當代世界經濟的國際競爭問題，并提出中國參與國際競爭的具體策略。
一、馬克思的競爭理論
競爭理論在馬克思經濟學中并不構成一個獨立的理論部分，而是貫穿并服從于他的勞動價值理論、剩余價值理論和平均利潤理論之中。馬克思正是在其經濟理論中從生產力和生產關系的內在統(tǒng)一和相互矛盾的角度討論與分析了競爭問題，從而形成了內容豐富的競爭理論。馬克思的競爭理論主要包括以下幾個方面：
1.競爭的本質是體現商品生產者之間的經濟關系。在競爭理論發(fā)展史上，馬克思最重要的貢獻就是為研究競爭提供了科學的世界觀。他超越了古典經濟學把競爭看作與人的本性相符合的永恒范疇的觀點，第一個把競爭當作歷史范疇加以考察，揭示了隱藏在競爭背后的經濟關系本質。馬克思認為，競爭作為一種經濟現象，是商品經濟的必然產物，在商品經濟下的社會分工體系中，交換雙方都具有自身的物質利益和要求，要實現這種利益就必然產生競爭。他指出：“社會分工則使獨立的商品生產者互相對立，他們不承認別的權威，只承認競爭的權威，只承認他們互相利益的壓力加在他們身上的強制”（394）。他第一次揭示了在資本主義競爭現象背后所掩蓋的經濟關系本質，他指出：“資本主義生產的內在規(guī)律在競爭中是以顛倒的形式表現出來的”（251），“只有了解了資本的內在本性，才能對競爭進行科學的分析，正像只有認識了天體的實際的、但又直接感覺不到的運動的人，才能了解天體的表面運動一樣”（352）。因此，競爭是一個歷史范疇，體現了商品生產者之間的經濟關系。資本主義競爭的本質是在資本主義私有制基礎上商品生產者之間爭奪經濟利益的斗爭。
2.競爭是一個動態(tài)的過程，在這個過程中，技術進步決定著勞動生產率的高低，從而決定競爭雙方的勝敗。馬克思考察了在競爭中由于技術進步和勞動生產率提高對價值形成和價值實現的影響，并且把這一變化過程看作是規(guī)律性的、長期的必然趨勢，從而在競爭理論發(fā)展史上第一次揭示了競爭的動態(tài)性質。他指出：“競爭首先在一個部門內實現的，是使商品各種不同的個別價值形成一個相同的市場價值和市場價格”（201）。這個相同的市場價值是由在競爭的作用下形成的社會必要勞動時間來決定，而且受勞動生產力高低的影響。“生產商品所需要的勞動時間隨著勞動生產力的每一變動而變動”（53）。這里，馬克思是從社會經濟運行的角度，把競爭與其他相關因素放在一起，在其相互作用中，揭示競爭的性質和功能，從而為研究競爭提供了科學的動態(tài)分析方法。馬克思還進一步揭示了資本主義技術進步引起的勞動生產率的變化對生產超額剩余價值和相對剩余價值的影響。他認為，在資本主義私有制條件下，資本家為了在競爭中獲利，不斷地改變他們的行為參數。其中，總是有少數資本家率先進行技術進步，提高勞動生產率，使其個別勞動時間低于社會必要勞動時間，從而獲得超額剩余價值。于是，其他資本家也不甘落后，競起摹仿，使這種創(chuàng)新的收益得到擴散，導致社會勞動生產率的提高。基于對新的超額剩余價值的追求，又會導致新一輪的創(chuàng)新，而后又是創(chuàng)新的擴散，帶來社會勞動生產率的進一步提高，商品的個別價值與社會價值的差額消失了，但相對剩余價值卻增加了。如此循環(huán)往復，就使競爭過程表現為一個周期性的動態(tài)過程。
恩格斯曾從一般意義上把競爭使供求變化導致價格圍繞價值上下波動概括為競爭規(guī)律。他指出，“競爭的規(guī)律是：供和求始終力圖互相適應，但是正因為如此，就從來不會互相適應”（613）。在這里，恩格斯實際上揭示了競爭的作用是在一個動態(tài)的過程中表現出來的，即通過競爭導致供求關系的變化，迫使商品價格圍繞價值上下波動，從而形成商品市場上供求平衡與不平衡的矛盾運動。這種運動促使生產資料和勞動力從一個生產領域轉移到另一個生產領域，使社會勞動重新趨向合乎比例地在不同生產部門進行分配。通過競爭調節(jié)供與求的平衡，但又由于競爭的作用，使供與求的平衡不斷被打破，從而推動商品經濟的發(fā)展。
3.資本主義的三種基本競爭形式。馬克思認為，競爭是價值規(guī)律的實現形式，而價值規(guī)律的要求包括三個層次，競爭的基本形式也包含三種：
（1）生產領域的競爭。在生產領域中，價值規(guī)律要求商品價值量由生產商品的社會必要勞動時間決定，而各個資本家的個別勞動時間量不一樣的，為了解決個別勞動時間與社會必要勞動時間的矛盾，只能通過同一部門資本家之間的競爭，從而形成商品的價值，在這一層面上，單個資本家通過改進技術，提高勞動生產率而進行的競爭，其目的在于縮短個別勞動時間，降低社會價值，獲得更多的超額剩余價值。
（2）流通領域的競爭。在流通領域中，價值規(guī)律要求商品按其內在價值量進行交換。但在不同的供求狀況下，價格和價值在每個個別場合往往是不一致的，這就構成了價格與價值之間的矛盾。這個矛盾只有通過商品生產者之間的競爭才能解決，商品價格才能以它的價值為基礎，商品價值才能轉換為生產價格，等價交換的原則才能實現。
（3）分配領域的競爭。占有和瓜分剩余價值是資本主義的根本目的，但資本家內部如何瓜分剩余價值是通過競爭規(guī)律的作用由平均利潤率規(guī)律決定的。就資本的性質和目的而言，任何單個資本在客觀上都要求等量資本獲得等量利潤，這種內在客觀要求是通過內部之間的競爭使利潤趨向平均化來實現的。由于各部門資本有機構成不同而產生不同的利潤率，通過不同部門的資本家以生產要素在部門之間的自由轉移為特征的激烈競爭，轉化為平均利潤率。這時利潤轉化為平均利潤，價值轉化為生產價格?？梢?，利潤平均化過程也就是部門內部和部門之間資本家激烈競爭的過程。
4.競爭的結果是優(yōu)勝劣汰，并推動資本主義生產集中和資本積聚，為資本主義自由競爭階段向壟斷階段過渡，最后為資本主義制度的毀滅提供條件。在資本主義私有制條件下，生產的無政府狀態(tài)加劇了市場供求矛盾，從而形成更大規(guī)模、更激烈的競爭?！案偁幍慕Y果總是許多較小的資本家，他們的資本一部分轉入勝利者手中，一部分歸于消滅”（687），這“是資本家剝奪資本家，是許多小資本變成少數大資本”（686），是“一個資本家打倒許多資本家”（831）。這一過程不斷進行，最后由于各種矛盾的尖銳化必然導致資本主義自由競爭階段向壟斷階段過渡，最后為資本主義制度的毀滅提供條件。對此，馬克思精辟地指出，“隨著這種集中或少數資本家對多數資本家的剝奪，規(guī)模不斷擴大的勞動過程的協(xié)作形式日益發(fā)展，科學日益被自覺地應用于技術方面，土地日益被有計劃地利用，勞動資料日益轉化為只能共同使用的勞動資料，一切生產資料因作為結合的社會勞動的生產資料使用而日益節(jié)省，各國人民日益被卷入世界市場網，從而資本主義制度日益具有國際的性質。隨著那些掠奪和壟斷這一轉化過程的全部利益的資本巨頭不斷減少，貧困、壓迫、奴役、退化和剝削的程度不斷加深，而日益壯大的、由資本主義生產過程本身的機構所訓練、聯合和組織起來的工人階級的反抗也不斷增長。資本的壟斷成了與這種壟斷一起并在這種壟斷之下繁盛起來的生產方式的桎梏。生產資料的集中和勞動的社會化，達到了同它們的資本主義外殼不能相容的地步。這個外殼就要炸毀了。資本主義私有制的喪鐘就要響了，剝奪者就要被剝奪了”。（831-832）社會主義代替資本主義是資本主義積累的歷史趨勢，而資本主義積累是在資本主義自由競爭基礎上發(fā)展起來的。
5.世界市場的競爭推動了世界市場商品的供求變化并引起商品國際價格的波動，促使商品國際價值的形成。商品的價值由生產該商品所耗費的社會平均必要勞動時間決定，當商品超越國家的地域范圍進入世界市場時，其價值就不能再由任何一國的社會平均必要勞動時間決定，而是由國際社會必要勞動時間來決定。不同國家由于其經濟技術水平、勞動強度以及勞動生產率不同，商品的國別價值有高有低，“因此，不同國家在同一勞動時間內所生產的同種商品的不同量有不同的國際價值”。（614）但是，決定商品國際價值量的，并不是某一個國家生產某種商品所耗費的勞動量，而是一定時期內，國際市場上絕大多數國家在大致相同的生產條件、技術水平和勞動強度的情況下，生產某種商品所需要的勞動量，這就是國際社會平均必要勞動時間。當然，在國際市場上這個平均單位是通過競爭來形成的，它不是固定不變的，而是隨著科學技術進步和社會生產力發(fā)展而不斷變化的。通過這個計量單位，可以將每個國家的社會平均必要勞動還原為國際社會平均必要勞動。正如馬克思所說：“國家不同，勞動的中等程度也就不同，有的國家高些，有的國家低些，于是各國的平均數形成一個階梯，它的計量單位是世界勞動的平均單位”。（614）它構成商品的國際價值。商品國際價值在世界市場上的貨幣表現就是國際市場價格，國際市場價格的基礎是國際價值，價值規(guī)律要求商品交換根據商品的國際價值來進行，這是國際市場價格形成和變動的基本規(guī)律。但這并不是說，在每一次交換時，國際市場價格都是和國際價值相一致的。因為國際市場上的供給和需求都是變化不定的，這種價格上的不一致，通過競爭，反過來又會影響世界市場上供給和需求的變化，使它們逐漸趨于平衡，從而使國際價格接近國際價值。價值規(guī)律在國際市場上的作用也是通過競爭來強制實現的。
二、馬克思競爭理論的意義及中國參與國際競爭的策略
馬克思的競爭理論以資本主義競爭作為研究對象，分析了競爭的本質、形式和結果；既包含了對資本主義競爭特殊性的分析，也包含了對競爭一般性的深刻分析，是兩者的高度統(tǒng)一。因此，馬克思的競爭理論為我們研究經濟全球化下國際競爭問題奠定了科學的方法論基礎，是中國參與經濟全球化下國際競爭的理論基礎。
1.經濟全球化下的國際競爭是國際經濟一體化發(fā)展特別是國際分工和國際交換發(fā)展的必然結果。同時，國際分工和國際交換又反過來推動了國際競爭的發(fā)展。早在16世紀，隨著歐洲一些發(fā)達國家資本主義工場手工業(yè)的興起，并力圖把其產品向國外推銷，世界市場即開始萌芽。到了17世紀中葉，商業(yè)和航運的快速發(fā)展，使各殖民地開始成為廉價的原料來源地和巨大的消費市場，各國瓜分已開辟出來的世界市場的斗爭漸趨激烈。而17世紀后半期開始的資本主義工業(yè)革命則采用機器生產，實行最廣泛的分工，使大工業(yè)得以盡快發(fā)展。技術進步、機器的大規(guī)模使用、交通工具的更新極大地拓展了市場范圍。這種資本主義世界化的趨勢，在整個19世紀和20世紀一直在不斷地強化之中，并形成了全球范圍的國際競爭?？梢哉f，正是生產力發(fā)展特別是國際分工的細化和深化推動了國際市場競爭向廣度和深度發(fā)展。國際分工構成了國際競爭的基礎，反過來，國際競爭的發(fā)展又進一步推動了國際分工的深化和細化。從深度上講，正是國際競爭的激烈使國際分工日益細密，由過去單一的垂直型分工發(fā)展為垂直型、水平型和混合型等多種分工形式并存的新格局。而從廣度上講，國際競爭使參與國際分工的國家和地區(qū)遍及全球，國際分工的細化和深化把每一個國家都納入全球經濟體系之中，推動了世界經濟的進一步發(fā)展。
在經濟全球化的潮流面前，中國絕不能將自己置身于國際競爭之外，而只能抓住機遇，迎接挑戰(zhàn)，發(fā)展自我，依靠增強自身經濟實力在國際競爭中取得優(yōu)勢。馬克思指出，只有積極參與世界經濟，“單個人才能擺脫種種民族局限和地域局限而同整個世界的生產（也同精神的生產）發(fā)生實際聯系，才能獲得利用全球的這種全面的生產（人們的創(chuàng)造）的能力”（89）。為了提高整個國家的國際競爭力，首先，在企業(yè)層次上，要不斷提高企業(yè)的創(chuàng)新能力、適應能力和組織能力；通過科技進步和有效管理努力降低成本，提高生產績效，以最小的投入取得最大的產出；在不斷進行的技術創(chuàng)新活動中開發(fā)設計出具有創(chuàng)新性、高需求、高附加值、高價格的產品；并優(yōu)化企業(yè)的組織結構以適應國際市場的變化。其次，在國家層次上，建設與競爭相關的基礎設施，培育企業(yè)生存、應變和發(fā)展的環(huán)境；積極促進市場開放和高新技術引入，使企業(yè)始終感到外在的競爭壓力而不得不提高生產率，最終縮短與世界最具創(chuàng)新和競爭能力企業(yè)的差距；精心制定增強國家新優(yōu)勢的產業(yè)政策、科技政策、貿易政策和規(guī)劃政策；由政府出面對國內各個部門和組織的競爭力進行系統(tǒng)整合，即根據國家總體發(fā)展的戰(zhàn)略目標，用系統(tǒng)的觀點與方法，以網絡與數據庫為手段，把權力、資金和知識在產學研一體化的基礎上有機地結合起來組成國家創(chuàng)新體系，提高國家綜合競爭力。
2.從競爭理論的觀點來看，經濟全球化下的國際競爭本質上仍然是體現了國與國之間的經濟關系。在國際市場上，國與國之間經濟關系的本質又是經濟利益關系，是世界各國為了追逐更大的自身利益向外進行擴張形成的一種國際利益關系。馬克思指出：“人們奮斗所爭取的一切，都同他們的利益有關”（82），而“每一個社會的經濟關系首先是作為利益關系表現出來”。因此，各個國家為了追逐經濟利益，都不會囿于國家邊界的限制，而是按照比較優(yōu)勢原則積極參與國際競爭，實現他們在國內無法實現的經濟利益。比較優(yōu)勢原則的本質是利用本國的比較優(yōu)勢來建立產業(yè)和配置資源，在國際市場上用本國花費勞動較少的產品交換到本國需要勞動較多或即使花費較多勞動也一時生產不出來的產品，這樣就能夠獲得廉價的原料、燃料以及機器、設備等生產資料，使不變資本更加便宜，從而節(jié)約了用于不變資本的成本費用，提高了剩余利益。為了在國際市場上獲得更大的經濟利益，壯大經濟實力，提高人民的生活福利水平，我國也必須根據本國國情按照比較優(yōu)勢原則參與國際競爭。當前我國的要素稟賦狀況仍然是勞動資源豐富而資本和技術有一定積累但仍短缺，因此，中國必須集中資源繼續(xù)發(fā)展技術含量較高的勞動密集型產業(yè)或產品，并向具有較好基礎的高新技術產業(yè)傾斜。
3.根據馬克思的競爭理論，勞動生產率的高低及技術進步的程度在競爭中起著決定性的作用。馬克思指出：在競爭中，為了追逐超額剩余價值和相對剩余價值，總是要千方百計改進技術、提高勞動生產率，這是“資本的內沖動和經常的趨勢”。（355）“價值由勞動時間決定的規(guī)律，既會使采用新方法的資本家感覺到，他必須低于商品的社會價值來出售自己的商品，又會作為競爭的強制規(guī)律，迫使他的競爭者也采用新的生產方式”。（354-355）經濟全球化下的國際競爭是在國際市場上產品和服務的競爭，但這種競爭的背后是科學技術的競爭，歸根到底是人才競爭。因此，中國應對國際競爭最根本的策略是大力發(fā)展科技和教育，積極培養(yǎng)各級各類人才，全面提高勞動者素質，特別是重視和加強基礎研究和高技術研究，培養(yǎng)一支精干的高水平科研隊伍和各類學科領頭人。我國在人才資源配置機制方面存在著嚴重缺陷，主要表現在人才激勵不完善，管理和專業(yè)人才收入水平相對較低，高效率與高收入相關性差，高素質人才外流現象嚴重。為此，應當建立公正、公平、公開的人才競爭激勵機制，疏通人才流動的合理渠道，消除人才浪費現象。同時，啟動吸引專業(yè)人才工程，加大改革和完善優(yōu)秀人才的收入分配制度，大幅度提高國內知識和技術密集型的高級管理人員、專業(yè)人員和學術帶頭人的薪酬水平，形成示范效應，實現高效高薪的良性循環(huán)，達到吸引和留住人才并從根本上提高我國國際競爭力的目的。
【內容提要】單個資本數量有限與生產資本最低額不斷提高的矛盾是股份制產生的直接原因。股份制為經濟發(fā)展迅速籌集大量資本，有利于吸收和培養(yǎng)優(yōu)秀經理人才，促進了社會生產力的發(fā)展，但也具有產生食利者階層，助長投機欺詐活動等消極作用。
【英文摘要】Thedirectcauseoftheappearanceofthestocksystemisthecontradictionbetweenlimitedamountofsinglecapitalandthecontinuousincreaseofthelowestsumofproductioncapital.Stocksystemhasproducedalargeamountofcapitalfortherapideconomicdevelopmentandacceleratedthedevelopmentofsocialproductiveforce,butithasalsonegativeeffectsonproducinganewclasslivingoninterests,assistingtheprofiteeringandswindlingactivities,etc.
【關鍵詞】馬克思/股份制理論/資本集中
Marx/stocksystemtheory/capitalconcentration
【正文】
馬克思在《資本論》等經典著作中，對股份制進行了深入考察和研究，形成了系統(tǒng)的理論體系。馬克思的股份制理論，對于我國國有企業(yè)改革，探索公有制的實現形式，具有重要的意義。
馬克思研究股份制的理論前提
馬克思在分析資本主義股份制時，股份企業(yè)制度還處于雛形，馬克思對有關股份企業(yè)制度的一些結論只是通過理論分析得出，并未經過實踐檢驗，這就意味著這些結論的確立必須依賴若干前提條件，搞清楚這些前提條件，對于我們正確認識馬克思的股份制理論極為重要。
1.人力資本零增長假設。馬克思所描述的股份制度之所以與后來實際發(fā)展狀況有所偏離，與他抽象掉人力資本有關。在馬克思看來，股份企業(yè)中主要涉及兩種類型的人——擁有資本所有權的資本家和出賣勞動的勞動者（廣義上說也包括經理），這兩種人是剝削與被剝削的關系，即資本家無償占有勞動者的剩余勞動。由于資本家不勞而獲，所以，馬克思稱之為“多余的人”。資本家即股東之所以成為多余的人，是相對于他們對剩余價值沒有任何貢獻而言的。事實上，在股份企業(yè)的實際運行過程中，股東的“用腳投票”和“舉手投票”行為不僅影響企業(yè)利潤水平，且一部分股東的確付出了一定的決策勞動，有時股東的決策勞動是一種復雜勞動。如果承認勞動力是人力資本，那么勞動者對其人力資本的所有權就和資本家對其物質資本的所有權至少在法律上是平等的，工作越復雜，崗位越重要，對人力資本的要求就越高，勞動者就越有發(fā)言權。隨著市場經濟的發(fā)育與完善，分工、協(xié)作水平的不斷提高，資本家對勞動者的人力資本的依賴程度不斷增強。顯然，資本家只有讓渡相應的財產和企業(yè)利潤，才能取得勞動者的合作。所以，我們看到現代股份企業(yè)常常出現勞動者參與分配企業(yè)財產權或企業(yè)利潤的現象，這與現代社會人力資本迅速增長，其重要性日趨顯露有直接的關系。從人力資本的角度看，經理在企業(yè)經營管理中投入了大量的精力和知識，形成人力資本的積聚，并據此參與企業(yè)收入分配?？傊R克思的分析，抽象掉了股東和經理的人力資本因素，并假定述勞動者的勞動力是靜態(tài)的，沒有考慮教育等因素引起的人力資本積累方面的問題。
2.完全信息假設。即使假定人力資本零增長，勞動者也有可能索回部分剩余勞動，因為勞動者的人力資本是一項“主動資產”，這意味著勞動力的定價是私人信息。即是說，只有勞動者本人知道自己的技能和知識水平，資本家無法準確判斷，也就無法準確定價。同時，勞動的供給是由勞動者本人控制的，在計件工資不適用的場合，資本家可以延長勞動時間，卻無法任意提高勞動供給水平。馬克思假定勞動力是公共信息，資本家很容易知道勞動者的人力資本質的高低與量的大小，同時他還假定了監(jiān)督成本為零，資本家能準確判斷勞動供給水平，在完全信息條件下，資本家取走了全部剩余價值，并獲得了對勞動者的完全控制。所有這些假設都是隱含的，一旦放松假設條件，我們便會看到，勞動者利用人力資本的私人信息，確實為自身爭取了一些應得的權益。
關于股份制的產生
股份制有著悠久的歷史，早在2000多年前的古希臘、古羅馬社會就已開始出現股份制的雛形，然而，現代意義上的股份制則是伴隨著資本主義市場經濟的產生、發(fā)展而產生和發(fā)展起來的。馬克思對股份制產生的研究，包含著豐富的內容。
單個資本數量有限與有效生產所需最低資本額不斷提高的矛盾是股份制產生的直接原因。在資本主義生產初期，某些生產部門由于所需資本的最低限額不足，國家不得不對這些私人企業(yè)進行補助，這就促使某些享有合法壟斷權的企業(yè)的形成，這些由過去獨資性質的私人企業(yè)轉化為國家投資與私人資本合股或私人資本之間合股經營的企業(yè)，這就是現代股份企業(yè)的前驅。對此，馬克思寫道：“單個的貨幣所有者或商品所有者要蛹化為資本家而必須握有的最低限度價值額，在資本主義生產的不同發(fā)展階段上是不同的，而在一定的發(fā)展階段上，在不同的生產部門內，也由于它們的特殊的技術條件而各不相同。還在資本主義生產初期，某些生產部門所需要的最低限額的資本就不是在單個人手中所能找到的。這種情況一方面引起國家對私人的補助……另一方面，促使對某些工商業(yè)部門的經營享有合法壟斷權的公司的形成，這種公司就是現代股份公司的前驅。”（注：馬克思.資本論：第一卷〔M〕.人民出版社，1975.343.）在資本主義生產的初期，股份企業(yè)數量不多，規(guī)模不大，組織簡單，主要以滿足在貨幣轉化為資本過程中所必需的價值額為目的。18世紀產業(yè)革命的興起，推動了生產社會化程度的提高，企業(yè)的生產規(guī)模不斷擴大，創(chuàng)辦一個大型企業(yè)所需的最低投資額也在不斷增加。往往超過了單個資本家的投資能力，單純依靠資本積聚已遠遠不能滿足擴大再生產追加資本的需要，單個資本的數量有限性與創(chuàng)辦大型企業(yè)所需巨額資本的矛盾日益突出。為克服這一矛盾，采取發(fā)行股票的方式籌集資本，實行資本入股聯合經營，創(chuàng)辦股份企業(yè)是理性的抉擇。
市場經濟的發(fā)展是股份制產生的根本條件?！肮煞莨臼请S著海外貿易和手工工場的出現而產生的，并席卷了它力所能及的一切工商業(yè)部門?！保ㄗⅲ厚R克思恩格斯全集：第3卷〔C〕.人民出版社，1965.431.）馬克思為什么這樣說呢？因為海外貿易和手工工場的出現標志著社會分工和市場經濟的發(fā)展達到相當的程度。只有社會分工和市場經濟已有相當程度，較大數量的資本積聚在單個資本家手中時，才能同時雇傭許多工人在一個工場內生產，從而產生工場手工業(yè)；工場手工業(yè)的發(fā)展進一步擴大了社會分工，推進了市場經濟的發(fā)展。而海外貿易促進了世界市場的建立和發(fā)展，并推動著國內市場經濟發(fā)育的完善與成熟。在西歐，正是由于16世紀世界貿易和世界市場的形成，給資本主義市場經濟的發(fā)展以有力的推動，才“揭開了資本的近代生產史”（注：馬克思.資本論：第一卷〔M〕.人民出版社，1975.167.）。市場經濟的發(fā)展，為實行股份制提供了必要的運行條件，因為股份制要求生產要素通過市場機制進行合理流動與優(yōu)化配置。
經濟主體的獨立所有權和利益是股份制產生的特殊條件。在股份制企業(yè)，所有權主體多元化，即每一個股東都擁有企業(yè)財產的一部分所有權，也就是股份，并據此享有一定的權利和利益，承擔一定的風險和責任?？梢?，股份制的推行和發(fā)展，有一個特殊的前提條件，就是投資入股的每一個經濟主體（投資主體或股東）具有獨立的所有權和利益。也就是說，具有獨立所有權的每一個經濟主體，為了追求自己獨立的經濟利益，才有可能聯合起來投資組成股份制企業(yè)。正如馬克思所說：“當資產者的利益要他們這樣做時……，他們隨時隨地都可以在競爭和私有財產所容許的范圍內‘協(xié)議’的，股份公司就證明了這一點?！保ㄗⅲ厚R克思恩格斯全集：第3卷〔C〕.人民出版社，1965.430～431.）
信用制度的發(fā)展是股份制產生的主要基礎。馬克思指出：“信用制度是資本主義的私人企業(yè)逐漸轉化為資本主義的股份公司的主要基礎，同時，它又是按或大或小的國家規(guī)模逐漸擴大合作企業(yè)的手段?！保ㄗⅲ厚R克思.資本論.第三卷〔M〕.人民出版社，1975.498.）在馬克思看來，信用雖然不是股份企業(yè)產生的原因，但它在促進和加速股份制發(fā)展進程中起著極其重要的作用。一方面，信用制度通過銀行把社會上閑散的資金集中起來，對資本家發(fā)放巨額貸款，使其擴大生產規(guī)模，進行技術改造，兼并中小企業(yè)，加速資本的積聚和集中。馬克思認為，“信用為單個資本家或被當作資本家的人，提供在一定界限內絕對支配別人的資本，別人的財產，從而別人的勞動的權利”（注：馬克思.資本論：第三卷〔M〕.人民出版社，1975.496.），這些，為創(chuàng)辦股份企業(yè)提供了必要的條件。另一方面，股份企業(yè)的建立和發(fā)展與信用制度特別是銀行信用有著直接的聯系。首先，股票本身是一種特殊的信用憑證，發(fā)行股票是信用活動的一種特殊形式，這只有在信用制度發(fā)展到一定程度才能產生。其次，股份企業(yè)的資本，是依靠發(fā)行股票集中起來的，而股票的發(fā)行和購買，很大一部分是通過銀行資本家來實現的?？梢?，股份企業(yè)的高度發(fā)展有賴于銀行業(yè)的高度發(fā)展，廣而言之，信用制度集中一切社會閑散資金，通過資本市場上的股票買賣，為建立股份企業(yè)提供了單個資本家所無力提供的巨額貨幣資本。因此，如果沒有高度發(fā)達的信用制度，股份企業(yè)就不可能得到大規(guī)模的發(fā)展。
競爭是股份制產生的催化劑。首先，競爭創(chuàng)造了股份制產生的前提。在馬克思看來，競爭和信用是資本集中的兩個最強有力的杠桿。其次，競爭加快了信用制度的發(fā)展。對此，馬克思生動地描寫道：“一種嶄新的力量——信用事業(yè)，隨同資本主義的生產而形成起來。起初，它作為積累的小小的助手不聲不響地擠了進來，通過一根根無形的線把那些分散在社會表面上的大大小小的貨幣資金吸引到單個的或聯合的資本家手中；但是很快它就成了競爭斗爭中的一個新的可怕的武器；最后，它變成一個實現資本集中的龐大的社會機構?！保ㄗⅲ厚R克思.資本論：第一卷〔M〕.人民出版社，1975.687.）第三，競爭使小資本通過股份企業(yè)實現了價值增值。在激烈的市場競爭中，只要新的、先進的生產設備普遍得到采用，較小的資本就有可能被排除在這種生產之外，但是，這些較小“資本在股份形式上的巨大的結合，在這里也找到了直接的活動場所”（注：馬克思.資本論：第三卷〔M〕.人民出版社，1975.292～293.）。股份企業(yè)不僅能為較小的資本帶來發(fā)展的經濟空間，而且還使那些貯藏貨幣等潛在資本通過認購股票實現了價值增值。因此，股份企業(yè)的出現既是社會化大生產的發(fā)展和資本自身增值的要求，同時也是競爭作為一種外在強制力量，迫使企業(yè)做出的選擇。
股份制的基本特征
股份制具有區(qū)別于非股份制的一些基本特征。
股份企業(yè)采取了發(fā)行股票的集資方式。在非股份制企業(yè)中，財產是由個人或合伙人出資和掌握的，而不是發(fā)行股票。股份企業(yè)的資本則通過發(fā)行股票來籌集的，在這里，股票是股份企業(yè)發(fā)給股東的入股憑證?！肮善保绻麤]有欺詐，它們就是對一個股份公司擁有的實際資本的所有權證書和索取每年由此生出的剩余價值的憑證?！保ㄗⅲ厚R克思.資本論：第二卷〔M〕.人民出版社，1975.387.）股票有很多類別，普通股和優(yōu)先股是最常見的兩種形式。除此之外，馬克思還從行業(yè)的角度對股票進行了分類，“首先是貨幣機構本身的股票：銀行股票；股份銀行的股票；交通工具的股票（鐵路股票最重要；運河股票；輪船公司股票；電報局股票，公共馬車公司股票）；一般工業(yè)企業(yè)的股票（礦業(yè)股票最重要）。其次是公用事業(yè)企業(yè)股票（煤氣公司股票，自來水公司股票）。……保管商品的企業(yè)股票……最后，作為全體的保證，有各種保險公司的股票”（注：馬克思恩格斯全集：第46卷上〔C〕.人民出版社，1979.238.）。不管五花八門的股票有什么樣的不同，歸納起來，股票具有以下特點：
第一，股票所代表的資本是虛擬資本。在馬克思看來，股票與債權（匯票）、國家證券一樣，“它們所代表的資本的貨幣價值也完全是虛擬的，是不以它們至少部分地代表的現實資本的價值為轉移的；既然它們只是代表取得收益的權利，并不代表資本，那末，取得同一收益的權利就會表現在不斷變動的虛擬貨幣資本上?！保ㄗⅲ厚R克思.資本論：第三卷〔M〕.人民出版社，1975.532.）
第二，股票可以流通。股東認購了股票之后，不能退股，但可以通過轉讓股票的方式收回資本。因此，股票作為一種“所有權證書，例如鐵路的所有權證書，每天都可以易手，它們的所有者甚至可以在國外出售這種證書而獲得利潤”（注：馬克思.資本論：第二卷〔M〕.人民出版社，1975.235.）。
第三，股票價格決定的特殊性。股票價格與一般商品的價格決定不一樣，它不受價值規(guī)律支配，主要取決于預期股息收入的多少和當時銀行存款利率的高低。一方面，當銀行存款利率一定時，股票的市場價格同股息收入成正比，假定一張股票的票面金額是100元，當時的銀行存款利率為5％，在預期股份企業(yè)提供的股息為10元的情況下，這張股票可以按照200元的市場價格出售；如果股份企業(yè)提供的股息收入不是10元而是15元，則這張股票的市場價格為300元。另一方面，在預期的股息收入已定的情況下，股票“價格的漲落就和利息率成反比”（注：馬克思.資本論.第三卷〔M〕.人民出版社，1975.530.）。假定一張股票的票面金額仍然是100元，又假定股份企業(yè)每年提供的股息為20元，如果銀行利率為10％，則這張股票的市場價格為200元，如果銀行利率下降到5％，股票的市場價格就由200元上升到400元。此外，股票的市場價格還取決于它們的供求狀況。馬克思指出：“在貨幣市場緊迫的時候，這種有價證券的價格令雙重跌落；第一，是因為利息率提高，第二，是因為這種有價證券大量投入市場，以便實現為貨幣”（注：馬克思.資本論.第三卷〔M〕.人民出版社，1975.530.）。相反，在經濟繁榮時，銀根放松和對股票需求的增加等使股票價格上揚。
股份企業(yè)采取了社會資本的資本形式。在非股份制企業(yè)中，資本是以私人資本的形式存在的，資本的所有者用自己的私人資本購買生產資料和勞動力，這種企業(yè)就表現為私人企業(yè)。股份企業(yè)的成立，“使那種本身建立在社會生產方式的基礎上并以生產資料和勞動力的社會集中為前提的條件，在這里直接取得了社會資本（即那些直接聯合起來的個人的資本）的形式，而與私人資本相對立”（注：馬克思.資本論：第三卷〔M〕.人民出版社，1975.493.）。換言之，股份制企業(yè)的資本在形式上不單獨屬于某一股票所有者，而歸全體股東所有，股份企業(yè)利用這種集資的社會資本去購買生產資料和勞動力，這種企業(yè)就表現為社會企業(yè)，而與私人企業(yè)相對立。對于股東而言，雖然失去了獨立支配其持有股票對應的資本的權力，但他要收回資本，可以通過轉讓股票的形式來進行，而不必象非股份制企業(yè)主那樣，主要以出售其企業(yè)財產為前提。從表面上看，是股票的自由買賣，從深層次上分析，則是資本在企業(yè)之間、產業(yè)之間的自由流動與重組。因此，股份企業(yè)尤其是上市企業(yè)使其經營資產更加社會化、商品化和市場化，從而與非股份制企業(yè)在資本所有形式上區(qū)別開來。
股份制企業(yè)具有特定的產權結構。與非股份制企業(yè)的資本所有權、經營管理權結合在一起，所有者、經營管理者結合在一起不同，在股份制企業(yè)中，資本的所有權和經營管理權是分離的，資本的所有者、經營者是分離的，是不同的經濟行為主體。對此，馬克思寫道，在股份制企業(yè)的場合，“實際執(zhí)行職能的資本家轉化為單純的經理，即別人的資本的管理人，而資本所有者則轉化為單純的所有者；即單純的貨幣資本家”（注：馬克思.資本論.第三卷〔M〕.人民出版社，1975.493.）。這樣，在股份制企業(yè)內部，“留下的只有管理人員，資本家則作為多余的人從生產過程中消失了”（注：馬克思.資本論.第三卷〔M〕.人民出版社，1975.436.）。不僅如此，而且股東對投入財產的所有權是明晰的，但對企業(yè)產出的商品或財產增值來說，除了自己知道能按一定比例索取股息之外，則不知道自己擁有哪些權利。因此，馬克思指出：“股份公司有一個共同點：每個人都知道自己投入什么，但是不知道自己取出什么?！保ㄗⅲ厚R克思.資本論：第二卷〔M〕.人民出版社，1975.483～484.）
股份制企業(yè)的行為不一定是追求利潤的極大化。首先，由于實行執(zhí)行職能的資本家轉化為單純的經理，資本所有者轉化為單純的所有者。因此，“即使后者所得的股息包括利息和企業(yè)主收入……仍然只是在利息的形式上，即作為資本所有權的報酬獲得的。而這個資本所有權這樣一來現在就同現實再生產過程中的職能完全分離，正象這種職能在經理身上同資本所有權完全分離一樣”（注：馬克思.資本論：第三卷〔M〕.人民出版社，1975.493～494.）。因此，股份資本只是作為生息資本，股東據此取得報酬，他們對企業(yè)的成長和經營績效的關心與他們作為非股份制企業(yè)所有者時對企業(yè)行為和經營績效的關心是不一樣的，從某種程度上講，他們對股份資本的增值速度的關注更勝于對企業(yè)行為和經營績效的關注。其次，經理人員的收入，只是單純的監(jiān)督工資，“這種監(jiān)督工資象所有其他工資一樣，會隨著一個人數眾多的產業(yè)經理和商業(yè)經理階級的形成，越來越具有確定的水平和確定的市場價格”（注：馬克思.資本論.第三卷〔M〕.人民出版社，1975.437.），換言之，經理是在市場經濟條件下具有特定價格的職業(yè)選擇，但由于其收入和企業(yè)利潤水平的低相關性，他們缺乏使企業(yè)利潤極大化的內在動力。
交易所成為股份制經濟的重要特征。1865年以前，交易所在資本主義體系中還是一個次要的要素，國債券代表著交易所證券的主要部分，且數量有限。但在1866年經濟危機之后，情況大不一樣了，股份企業(yè)大量涌現，不管是鐵業(yè)，還是化學工業(yè)、機器制造業(yè)、紡織業(yè)，或是商業(yè)、農業(yè)等行業(yè)的企業(yè)，都采取了股份制形式。股份企業(yè)幾乎包括了國民經濟的所有部門，與此相適應，股票交易大量增加，并成為交易所的主要部分，交易所的職能也隨之發(fā)生了根本性的變化，這種變化使交易所的作用大大增強，并且在進一步的發(fā)展中還有一種趨勢，即要把包括工業(yè)生產和農業(yè)生產在內的全部生產，包括交通工具和交換職能在內的全部流通，都集中在交易所經紀人手里，這樣，“交易所就成了資本主義生產本身最突出的代表”（注：馬克思.資本論：第三卷〔M〕.人民出版社，1975.1028.）。此時的交易所已不可同日而語，它成為集中和再分配貨幣資本的重要場所，是股份企業(yè)運行狀況的集中反映，成為股份制經濟的一個重要特征和其運行機制的集中體現。
對股份制的利弊分析
股份制對經濟發(fā)展的作用是雙重的，一方面它對經濟的發(fā)展具有巨大的促進作用，另一方面，它對經濟的發(fā)展又具有一定的消極作用。股份制對經濟發(fā)展的促進作用主要表現在以下幾個方面：
1.股份制可以為經濟發(fā)展迅速籌集大量資本。股份制產生以前，資本積累主要依靠企業(yè)把一部分剩余價值轉化為追加資本，這種方式由于受到剩余價值量增長的限制，速度比較緩慢。股份制的出現打破了這種限制，它通過資本集中的方式，把眾多的社會閑散資本集合起來，在較短的時間內變成巨額資本。馬克思指出：“通過集中而在一夜之間集合起來的資本量，同其他資本量一樣，不斷再生產和增大，只是速度更快，從而成為社會積累的新的強有力的杠桿?！保ㄗⅲ厚R克思.資本論：第一卷〔M〕.人民出版社，1975.689.）雖然通過市場競爭對企業(yè)進行吞并也能達到資本集中的目的，但通過股份制形式進行的資本集中與之相比，更具有自己的優(yōu)勢。因為，股份制是一種比較平滑的辦法，把許多已經形成或正在形成的資本溶合起來，它貫徹了自愿聯合的經濟原則，避免了劇烈的經濟震蕩，能較為穩(wěn)妥地集中巨額資本。
2.股份制的出現，促進了社會生產力的發(fā)展。隨著資本主義生產和積累的發(fā)展，競爭和信用也以同樣的程度發(fā)展起來。同時，積累的增進又使可以集中的單個資本增加，而資本主義生產的擴大又替那些要有資本的預先集中才能建立起來的強大工業(yè)企業(yè)，一方面創(chuàng)造出社會需求，另一方面又創(chuàng)造了技術手段。正如馬克思所言：“假如必須等待積累去使某些單個資本增長到能夠修建鐵路的程度，那末恐怕直到今天世界上還沒有鐵路。但是，集中通過股份公司轉瞬之間就把這件事完成了?！保ㄗⅲ厚R克思.資本論：第一卷〔M〕.人民出版社，1975.688.）這表明，股份制的出現，促進了資本主義生產力的發(fā)展，“資本以新的形式無代價地合并了在它的形式背后所實現的社會進步”（注：馬克思.資本論：第一卷〔M〕.人民出版社，1975.664.）。19世紀50年代，股份制還只是處于自己發(fā)展的最初階段，它們還遠沒有為自己創(chuàng)造出適當的結構，但是它在當時就已經是發(fā)展社會生產力的強大杠桿，對經濟迅速增長的影響，恐怕估價再高也不為過。
3.股份制促進了資本有機構成和勞動生產率的提高。資本有機構成不斷提高是社會化大生產發(fā)展的必然趨勢，股份制的出現加速了這種趨勢的進程。股份制特有的集資方式在使生產規(guī)模迅速擴大的同時，也加劇了市場競爭的激烈程度。為在市場競爭中立于不敗之地，股份制企業(yè)必然會利用集中起來的資本，大力采用先進技術和先進設備，加速設備更新，調整資本結構，“減少資本的可變部分來增加它的不變部分”，（注：馬克思.資本論：第一卷〔M〕.人民出版社，1975.689.）使資本的有機構成不斷提高，從而提高勞動生產率。
4.股份資本的增加，可以阻撓和抵銷平均利潤率下降。資本的本質是追求最大的剩余價值，“在資本還沒有采取股份公司形式的時候，它總是只尋找自己價值增殖的特殊條件，而把共同的條件作為全國的需要推給整個國家。資本只經營有利的企業(yè)，只經營在它看來有利的企業(yè)?！保ㄗⅲ厚R克思恩格斯全集：第46卷下〔C〕.人民出版社，1980.24.）在馬克思看來，股份資本的增加可以阻撓和抵銷平均利潤率下降這一趨勢，在股份制的場合，資本利潤采取了純粹利息的形式，“那些僅僅提供利息的企業(yè)仍然可以存在；這是阻止一般利潤率下降的原因之一，因為那些不變資本比可變資本龐大得多的企業(yè)，不一定參加一般利潤率的平均化”（注：馬克思.資本論：第三卷〔M〕.人民出版社，1975.494.）。
5.股份制有利于吸收和培養(yǎng)優(yōu)秀經理人才。在馬克思的筆下，股份制企業(yè)的管理人員通常不是由資本所有者自己進行的，而是由專門的管理人員經理來承擔的，由此產生了職業(yè)化的經理隊伍。這種職業(yè)化經理產生的根本原因在于資本所有者擁有的資本與經營才能的不對稱。隨著社會化大生產的發(fā)展，企業(yè)內部分工越來越細，專業(yè)化程度越來越高，一個龐大企業(yè)的生產、供應、營銷、管理等是異常復雜的工作，靠單個業(yè)主或資本家憑借自己的經驗和能力往往已無法勝任。這時資本家只得把企業(yè)的經營管理權讓渡給具有專門才能的人，而那些具有經營管理才能的人卻不一定具有開辦企業(yè)所需的資本。在這里，不是誰有財產誰經營，而是誰有能力誰經營。馬克思在談到資本主義信用制度下即使自己沒有財產的人也能夠作為“可能的資本家”得到貸款時指出：“一個沒有財產但精明強手、穩(wěn)重可靠、經營有才的人，通過這種方式也能成為資本家”，“這種情況雖然不斷地把一系列不受某些現有資本家歡迎的新的幸運騎士召喚到戰(zhàn)場上來，但鞏固了資本本身的統(tǒng)治，擴大了它的基礎，使它能夠從社會下層不斷得到新的力量來補充自己”，“一個統(tǒng)治階級越能把被統(tǒng)治階級中的最杰出的人物吸收進來，它的統(tǒng)治就越鞏固，越險惡”（注：馬克思.資本論：第三卷〔M〕.人民出版社，1975.679.）。對于股份制企業(yè)來說，其中“單純的經理”連借入資本都可以沒有，這有利于把那些本身并無多少資本但具有專門經營才能的優(yōu)秀人才吸引進來，讓他們得以施展才華，并經受鍛煉，在實踐中很快成長。
6.股份制能分散風險，并控制和操縱社會資本。馬克思認為，商業(yè)銀行用貼現、貸款和發(fā)行銀行券使固定起的資本暫時得到自己的運用，股份制則把游資固定起來。例如，鐵路股票可以非常自由地流動，但這些股票所代表的資本，即投放在鐵路建設上的資本卻是固定的。如果企業(yè)在購置廠房和機器設備方面投放的資本和用于支付工資、購買原料的資本不相適應，他就不得不馬上關門，幾乎每一次經濟危機都同游資和固定起來的資本之間應有的比例關系遭到破壞有關。不可否認的是，在工業(yè)上運用股份制的形式，標志著現代經濟生活中一個新時代的開始，一方面，股份制顯示出過去料想不到的聯合的生產能力，使工業(yè)企業(yè)具有單個資本家力所不能及的規(guī)模；另一方面，在股份制企業(yè)中聯合起來的不是單個的人，而是資本。這樣，私有者變成了股東，資本的積聚加速了，特種工業(yè)巨頭出現了。特種工業(yè)巨頭只對其所有的那一大宗股票負責，而支配的卻是公司的全部資本，其結果，一方面，資本家投資的風險由少數資本家承擔變成了眾多股東共同分擔；另一方面，大資本家的少數資本控制和操縱著社會資本。
股份制對經濟發(fā)展也具有消極作用。
股份制的發(fā)展產生了一個食利者階層。由于股份制企業(yè)所具有的特定產權結構和運作方式，使資本所有者不再參與企業(yè)的經營管理活動，他們只是攬一點像公司董事或監(jiān)事之類的閑差事，以“剪息票”和“拿紅利”為主，逐漸形成了食利者階層。馬克思指出，股份制企業(yè)的出現“再生產出一種新的金融貴族，一種新的寄生蟲，——發(fā)起人、創(chuàng)業(yè)人和徒有其名的董事”（注：馬克思.資本論：第三卷〔M〕.人民出版社，1975.496.），“對于這些董事和監(jiān)事來說，管理和監(jiān)督實際上不過是掠奪股東、發(fā)財致富的一個借口而已”（注：馬克思.資本論：第三卷〔M〕.人民出版社，1975.438.）。并且，董事或監(jiān)事每出席一次企業(yè)會議都可以得到一定的報酬，“破產法庭進行的審理表明，這種監(jiān)督工資照例和這種掛名董事實際擔任的監(jiān)督成反比”（注：馬克思.資本論：第三卷〔M〕.人民出版社，1975.439.）。
股份企業(yè)的發(fā)展助長了經濟活動中的投機和欺詐活動。由于股票的買賣價格與生產過程中發(fā)揮職能作用的現實資本無關，而取決于預期股息收入的多少、當時銀行利率的高低和市場供求狀況等。股票價格決定的特殊性使股票交易帶有相當大的風險性和投機性，由所有權證書如股票“價格變動而造成的盈虧，以及這種證書在鐵路大王等人手里的集中，就其本質來說，越來越成為賭博的結果”（注：馬克思.資本論：第三卷〔M〕.人民出版社，1975.54.）。在這場賭博中，小魚為鯊魚所吞掉，羊為交易所的狼吞掉。因此，股份制“在創(chuàng)立公司、發(fā)行股票和進行股票交易方面再生產出了一整套投機和欺詐活動”（注：馬克思.資本論：第三卷〔M〕.人民出版社，1975.496.）。
股份制的發(fā)展會引起貨幣市場及相關企業(yè)的混亂。股份制的發(fā)展一方面使資本大量集中，生產規(guī)模驚人地擴大，生產能力大大提高，但由于資本主義固有的基本矛盾，使生產的擴大遠遠超過社會對產品的需求，大量商品過剩，不能實現從商品到貨幣的驚險跳躍，這必然引起貨幣流通領域的激烈震蕩和混亂。另一方面，股份企業(yè)的發(fā)展使競爭更加激烈，更加不擇手段，一些股票投機者和大的集團為打敗對手，往往通過股票交易尤其是買空賣空等方式影響股票價格，造成對方破產。同時，股票所代表的資本是固定在建設項目上不能自由流動的，有的股份企業(yè)為了獲得高額利潤，往往采取股票摻水的方法使股票的發(fā)行數量與實際生產能力嚴重脫節(jié)，使固定資本和流動資本等各種比例關系遭到破壞，造成生產、流通的混亂。正常的比例關系和經濟運行秩序“被信用制度和與此相聯的聯合經營（例如股份公司）打破了。因此，貨幣市場的混亂會使這類企業(yè)陷于停頓，而這類企業(yè)反過來又會引起貨幣市場的混亂（注：馬克思.資本論：第二卷〔M〕.人民出版社，1975.396.）。
股份制的歷史地位
馬克思科學地揭示了資本主義社會股份制的運動、變化規(guī)律，以及這種運動、變化規(guī)律與整個資本主義經濟運行規(guī)律的內在聯系，準確地把握其發(fā)展趨勢，從而對股份制的歷史地位進行了深刻評價。
股份制是由資本主義生產方式轉化為社會主義聯合生產方式的一種過渡形式。在馬克思看來，股份企業(yè)的出現是現代最不尋常的經濟現象，標志著現代各國經濟生活的新時代；它的問世是時代的曙光，其重要意義不亞于歐洲產業(yè)革命時期的蒸汽機的問世。股份制是資本主義生產方式轉化為社會主義聯合生產方式的一種過渡形式，是對私人資本和私人產業(yè)的揚棄，它使得私人資本取得了社會的性質。對此，馬克思分析說：“那種本身建立在社會生產方式的基礎上并以生產資料和勞動力的社會集中為前提的資本，在這里直接取得了社會資本（即那些直接聯合起來的個人的資本）的形式，而與私人資本相對立，并且它的企業(yè)也表現為社會企業(yè)，而與私人企業(yè)相對立。”（注：馬克思.資本論：第三卷〔M〕.人民出版社，1975.493.）在這里，私人資本終結，“資本達到了它的最后形式，在這里資本不僅按它的實體來說自在地存在著，而且在它的形式上也表現為一種社會力量和社會產物”（注：馬克思恩格斯全集：第46卷下〔C〕.人民出版社，1980.22.）。隨著股份企業(yè)這種“社會企業(yè)”的發(fā)展和“對資本主義的私人產業(yè)的揚棄，它越是擴大，越是侵入新的生產部門，它就越會消滅私人產業(yè)”（注：馬克思.資本論：第三卷〔M〕.人民出版社，1975.496.），因此，資本主義的股份企業(yè)，“也和合作工廠一樣，應當被看作由資本主義生產方式轉化為聯合的生產方式的過渡形式”（注：馬克思.資本論：第三卷〔M〕.人民出版社，1975.498.），是資本再轉化為生產者的財產所必經的過渡點。不過這種財產不再是各個相互分離的生產者的私有財產，而是聯合起來的生產者的財產，即直接的社會財產。這一轉變是資本所有權由私人性質向聯合生產者性質的轉變，是財產所有權性質的轉變，由此將引起社會生產方式的變革，為資本主義生產方式向社會主義聯合生產方式過渡提供了形式上的手段和線索。
股份企業(yè)沒有超越資本主義生產方式，它存在于資本主義生產方式本身的范圍之內。它在本質上是聯合的資本家，而不是對資本家的否定。正如馬克思所指出的：“資本主義經營本質上就是私人經營，即使由聯合的資本家代替單個資本家，也是如此?！保ㄗⅲ厚R克思.資本論：第二卷〔M〕.人民出版社，1975.272.）
股份企業(yè)是在資本主義生產方式范圍內的自我揚棄。在股份企業(yè)中，資本的私人性質直接表現為社會化的形式，正是在這個意義上說，股份企業(yè)在保存了資本主義生產方式的同時，又否定了資本主義生產方式。具體地說：
第一，從資本所有形式上看，股份企業(yè)的出現使原有單個私人資本轉化為聯合的社會資本而成為股份資本，股份資本取得了對他人資本和社會勞動的支配權，使它作為社會資本而與私人資本相對立，因此是“作為私人財產的資本在資本主義生產方式本身范圍內的揚棄”（注：馬克思.資本論：第三卷〔M〕.人民出版社，1975.493.）。
第二，從企業(yè)組織形式上看，股份企業(yè)是建立在社會化大生產方式上，并以生產資料和勞動力的集中為前提，是一種聯合的生產和經營組織形式，因而表現為社會企業(yè)形式，是在“資本主義體系本身的基礎上對資本主義的私人產業(yè)的揚棄”（注：馬克思.資本論：第三卷〔M〕.人民出版社，1975.496.）。
摘要:文章闡述了馬克思經濟學關于交換理論的研究、關于產品實現理論的研究和關于商品經濟條件下競爭理論的研究,指出了馬克思市場營銷思想要比現代西方市場營銷學者的論述更深刻、更全面。
關鍵詞：馬克思經濟學市場營銷交換競爭
馬克思的思想體系是人類歷史上的一座令人仰止的高峰。1999年,馬克思被英國BBC評為“千年偉人”。作為一代偉人,馬克思為人類留下了寶貴的精神財富。馬克思經濟學是的基礎,對馬克思經濟學體系的研究,有助于我們更好地認識、理解和掌握。是包括哲學、政治經濟學和科學社會主義三個組成部分的整體。馬克思經濟學有別于政治經濟學、經濟學。馬克思經濟學更加明確地是指馬克思本人在其有生之年確立的經濟學基本范疇、方法和結構的總和。通過對馬克思經濟學的研究,可以發(fā)現,馬克思不僅在哲學、政治經濟學和科學社會主義等領域為我們留下珍貴遺產,而且還形成了馬克思市場營銷思想,這對市場營銷理論的產生與發(fā)展作出了較大的貢獻。
一、馬克思關于交換的理論
馬克思經濟學,對交換做了較多的闡述。馬克思指出:“分工和交換是人的活動和本質力量———作為人的活動和本質力量———的明顯外化的表現?！边@表明馬克思對分工有足夠的認識,因為分工的不同產生了交換。在存在社會分工的條件下,交換是可能產品向現實產品轉化的基本途徑。馬克思進一步指出:“產品是作為價值,作為交換價值,作為等價物來生產的,不再是為了它同生產者直接個人關系而生產的?！边@個觀點是馬克思對交換的重視,因為交換是經濟社會中最普遍的現象,這種物與物或通過貨幣為媒介的物與物的交換,都是勞動交換。而交換是市場營銷的核心內容。馬克思還指出:“一切商品對它們的所有者是非使用價值,對它們的非所有者是使用價值。因此,商品必須全面轉手。這種轉手就形成商品交換,而商品交換使商品彼此作為價值發(fā)生關系并作為價值來實現。”在商品生產和商品經濟條件下,任何商品生產商和經銷商,都是為他人需要而生產和經銷商品的,都要通過交換實現價值增值和經營目的,以保證社會再生產過程的順利實現。
二、馬克思關于產品實現的理論
馬克思經濟學,有一個很重要的觀點,就是產品必須滿足市場的需要。馬克思指出:“產品不同于單純的自然對象,它在消費中才證實自己是產品,才成為產品?！边@表明,只有消費才能使產品最后完成,才能使?jié)撛诋a品或可能產品變成現實產品,這個過程是一個由商品變貨幣的過程。馬克思的論述指出了企業(yè)市場營銷活動必須對消費者的需求進行調研,根據消費者需求來設計產品,組織產品生產,這樣才能滿足消費者的個性化需求,同時也為社會資源的最佳配置指明了方向,使人類社會做到可持續(xù)發(fā)展。馬克思還指出:“要生產商品,它不僅要生產使用價值,而且要為別人生產使用價值,即生產社會的使用價值。”馬克思所闡述的使用價值,是一個廣義的概念,它不是一般意義上的商品是否有用,商品質量好壞,而是產品的整體概念———消費者購買產品所追求的利益(核心產品)、產品的物質形態(tài)(形式產品)、消費者得到的銷售服務與保障(附加產品)、消費者在購買該產品時期望得到的與產品密切相關的一整套屬性和條件(期望產品)以及消費者購買產品包括所有附加產品在內的可發(fā)展成為未來最終產品的潛在狀態(tài)的產品(潛在產品)。也就是說,生產者不僅要生產使用價值,而且還要生產滿足市場需要的使用價值。馬克思的這個觀點,實際就是市場營銷觀念的問題。即生產者要從滿足市場需要出發(fā),根據消費者的需求安排產品的生產,合理配置企業(yè)的資源。只有生產滿足消費者需求的產品,才有可能使生產的產品具有一定的價值,進而實現其價值。
三、馬克思關于商品經濟條件下競爭的理論
馬克思指出:“社會分工則使獨立的商品生產者互相對立,他們不承認任何別的權威,只承認競爭的權威。”馬克思的論述表明,競爭是商品經濟規(guī)律的要求,不是人們的主觀想象。因此,要發(fā)展市場經濟,必須要有適當的競爭。馬克思還指出:“自由競爭使資本主義生產的內在規(guī)律作為外在的強制規(guī)律對每個資本家起作用?！薄案偁幍慕Y果總是許多較小的資本家,他們的資本一部分轉入勝利者手中,一部分歸于消滅。”在這里,馬克思著重強調了市場經濟是在競爭中實現優(yōu)勝劣汰的,一個沒有競爭力的企業(yè)遲早會被淘汰。在市場經濟中,沒有競爭也就無法實現資源的合理配置。市場調控經濟運行過程只有在競爭前提下才是有效的,市場經濟歸根結底是競爭經濟,競爭是市場經濟內在要求的基本制度原則。競爭本質上體現的是競爭者相互之間的社會經濟關系,即經濟利益關系。馬克思還進一步指出“某種產品今天滿足一種社會需要,明天就可能全部地或部分地被一種類似的產品排擠掉?！边@表明,一種產品能夠滿足消費者的需要,是相對于競爭者的同類產品而言的。今天你生產的產品能比競爭者的產品更能滿足消費者的需要,明天可能競爭者生產出了更滿足消費者需要的產品,這樣,你生產的產品就被排擠掉了;再有,企業(yè)本身的資源也在發(fā)生變化,今天的資源生產的產品,明天可能就被新材料、新技術生產的產品所淘汰。值得指出的是,經濟環(huán)境的變化也會引起消費者消費傾向的變化,從而引起消費者需求的變化。由此,給我們這樣一個啟示:要使產品符合日益變化的消費者需求,就必須研究市場,研究消費者的需要,不斷進行市場創(chuàng)新,產品創(chuàng)新。綜上所述,馬克思經濟學的重要論述,對準確理解市場營銷理論,喚起企業(yè)、政府對市場營銷理論的研究與重視,建設具有中國特色的市場營銷理論,具有重要的理論意義和現實意義。馬克思雖然沒有明確使用“市場營銷”這個術語,但他對市場營銷理論的認識,對其重要性的闡述,要比現代西方市場營銷學者的論述更深刻、更全面。因此可以說,馬克思是創(chuàng)立市場營銷理論的先驅者之一。
參考文獻:
1.馬克思恩格斯全集.人民出版社,1995
2.楊春峰.《資本論》選編[M].人民出版社,1997
3.丁桂蘭.中國企業(yè)營銷管理創(chuàng)新研究[M].國防科技大學出版社,2000
關鍵詞：；西方經濟學；當代中國；失業(yè)問題
中圖分類號：F241 4 文獻標識碼：A 文章編號：1003―5656(2009)01―0044―06
改革開放以來，中國GDP年均增長率超過了9％，但就業(yè)率并未隨經濟增長而增長。學者們從不同側面來說明我國失業(yè)問題，但當代中國的失業(yè)問題十分復雜，需要系統(tǒng)的理論來解讀。
一、馬克思失業(yè)理論能夠解讀當代中國的失業(yè)問題嗎
馬克思失業(yè)理論是建立在科學勞動價值論基礎之上的，其主要內容是：第一，馬克思認為：資本主義社會失業(yè)的根源，來源于相對剩余價值的生產?！笆Ｓ鄡r值的第二種形式是相對剩余價值，它表現為工人勞動力的發(fā)展，就工作日來說，表現為必要勞動時間的縮短，就人口來說，表現為必要勞動人口的減少?！奔词钦f在資本主義條件下，資本家通過工人必要勞動時間的縮短，相對延長剩余勞動時間，使生產相同剩余價值的勞動力數量下降，必要勞動人口減少，使形成的過剩人口成為產業(yè)后備軍。第二，馬克思認為：資本主義失業(yè)人口產生的條件在于資本量及資本結構的變化。因為相對過剩人口是在資本積累過程中出現的，而隨著資本積累的加速，資本有機構成提高，由此引起對勞動需求的減少?！百Y本主義積累不斷地并且同它的能力和規(guī)模成比例地生產出相對的，即超過資本增值的平均需要的，因而是過剩的或追加的工人人口。”同時，“對勞動的需求，同總資本量相比相對地減少，并且隨著總資本量的增長以遞增的速度減少?！钡谌?，馬克思認為：資本主義的失業(yè)，還與資本家通過在內涵方面加強對工人的剝削有關。因為當單個工人能夠較以前提供更多的勞動，則可變資本增大時，資本家無須招收更多的工人，就可以利用現有工人來推動更多的勞動。哪怕是可變資本相對減少了，也只會使就業(yè)人數減少得更多?！跋鄬^剩人口的生產或工人的游離，此生產過程隨著積累的增進本身而加速的技術變革，比與此相適應的資本可變部分比不變部分的減少，更為迅速?！钡谒?，馬克思認為：相對過剩人口有流動的形式、潛在的形式、停滯的形式，而長期失業(yè)者往往與產業(yè)結構、技術結構的調整有密切關系。處于長期失業(yè)的勞動力“不斷地從大工業(yè)和農業(yè)的過剩者那里得到補充，特別是從那些由于手工業(yè)生產被工場手工業(yè)生產打垮，或者工場手工業(yè)生產被機器生產打垮而沒落的工業(yè)部門那里得到補充”。第五，馬克思深刻地分析了技術進步形成機器排擠工人及其補償的問題。他認為資本家為了追求最大利潤而使用機器，主要是為了節(jié)約勞動成本，獲得最大的資本增值?！巴ㄟ^機器進行的資本的自行增值，同生存條件被機器破壞的工人的人數成正比。”特別是由于被機器排擠的工人，如果還受本身的技能制約，則社會總體的失業(yè)率還進一步地升高。同時馬克思并不同意“排擠工人的機器，會同時游離出相應地資本，從而可以如數雇用被排擠的工人”的觀點，并認為，可變資本減少，社會對生活資料的需求下降，長期下去會形成生產生活資料的工人失業(yè)。這樣，“機器不僅在采用它的生產部門，而且還在沒有采用它的生產部門把工人拋向街頭”。第六，馬克思認為社會分工對擴大就業(yè)或減少失業(yè)有重要作用，因為分工能增加生產力?！皺C器生產同工場手工業(yè)相比使社會分工獲得無比廣闊的發(fā)展，因為它使它占領的行業(yè)的生產力得到無比巨大的增加”。但分工既有正面效應的作用，又有負面效應的作用。例如，正面效應表現在“工場手工業(yè)的分工，又使所使用的工人人數的增加成為技術上的必要?，F在，單個資本家所必須使用的最低限額的工人人數，要由現有的分工來規(guī)定。另一方面要得到進一步分工的利益，就必須進一步增加工人，而且只能按倍數增加”。而負面效應表現在它可以使工人長期處于技能單一，不能充分發(fā)揮才能，最后導致能力弱化，失業(yè)后難以再就業(yè)的境況?！按蠊I(yè)的本性決定了勞動的變換，職能的變動和工人的全面流動性。另一方面，大工業(yè)在它的資本主義形式上再生產出舊的分工及其固定的專業(yè)”。這里，馬克思揭示了不穩(wěn)定的工作與失業(yè)后不易再就業(yè)的矛盾。第七，馬克思認為資本主義經濟中，勞動力的供求關系是受資本的支配及控制的?！皠趧拥男枨笸Y本的增長并不是一回事，勞動的供給同工人階級的增長也不是一回事?！薄百Y本的積累一方面擴大對勞動的需求，另一方面又通過‘游離’工人來擴大工人的供給，與此同時，失業(yè)工人的壓力又迫使就業(yè)工人付出更多的勞動，從而在一定程度上使勞動的供給不依賴于工人的供給。勞動供求規(guī)律在這個基礎上的運動成全了資本的專制。”
馬克思的失業(yè)理論有嚴密的邏輯內涵和關系：資本為了追求最大利潤，通過剩余價值特別是相對剩余價值的生產，迫使資本主義社會產生大量的產業(yè)后備軍。資本有機構成的提高，排擠出大量的失業(yè)工人。在資本積累過程中，社會分工、產業(yè)結構的調整，對單個工人內涵的剝削，資本結構的變化都是造成工人失業(yè)的直接原因。馬克思失業(yè)理論深刻地揭示了資本主義社會失業(yè)的根源、形成失業(yè)的原因、造成失業(yè)的手段、失業(yè)的表現形式以及失業(yè)的社會后果。
中國在計劃經濟時期實行的是“低工資、高就業(yè)”的政策，基本上不存在失業(yè)現象。盡管一些學者認為當時存在著嚴重的“隱性失業(yè)”，但這只是描述在計劃體制下，工人勞動效率低，未能發(fā)揮出勞動力應有作用的狀態(tài)。根據國際勞動組織關于失業(yè)、就業(yè)的界定，以及世界各國對失業(yè)的界定和統(tǒng)計口徑，特別是根據馬克思失業(yè)理論的失業(yè)內涵，這種“隱性失業(yè)”不是我們通常所指的失業(yè)。改革開放后，我國失業(yè)問題日益突出，大量失業(yè)現象難以用一般的理論來解讀，這也是學者們觀點不同的重要原因，也是我國失業(yè)問題多年來未能解決的原因。馬克思失業(yè)理論是科學而完整的理論，如果用馬克思失業(yè)理論來解讀當代中國的失業(yè)問題，必須要克服下列困難：第一，馬克思失業(yè)理論是否對當代中國失業(yè)問題有現實意義；第二，馬克思失業(yè)理論的內容，是否符合當代中國失業(yè)問題的現狀。
不可否認，馬克思的失業(yè)理論創(chuàng)立于100多年以前，而當今中國乃至世界形勢與馬克思所處時代相比，已發(fā)生很大變化。這個時差障礙成為其解讀中國當代失業(yè)問題的困難之一。筆者盡管不同意有的學者認為馬克思理論“過時了”的觀點，也不贊成有的學者要用“建設的”取代“革命的”的觀點，但要用馬克思失業(yè)理論解讀中國當代的失業(yè)問題，的確必須要說明其具有現實性。
此外，馬克思的失業(yè)理論，揭示的是資本為追求增殖所形成的一種必然的社會結果。當代中國的失業(yè)，是否也是根源于資本增殖，是否也符合相對剩余價值的生產及資本有機構成提高的現狀，是否仍然受社會分工、產業(yè)結構變化、技術結構調整、資本結構變化的影響呢?如是，則解決當代中國失業(yè)問題，其
理論指導作用將極為重大。
二、西方主流失業(yè)理論能夠解讀當代中國的失業(yè)問題嗎
西方主流失業(yè)理論有以下內容：
第一，認為技術進步促成的機器使用和勞動分工對勞動者技能造成損害及約束，從而限制了就業(yè)的數量，增加了失業(yè)的可能性。因為在壟斷資本主義階段，資本家通過管理，會盡量降低雇傭勞動的成本，提高工作效率。而在提高效率過程中，以大機器的使用為代表的技術掌握在資本家手中，它的應用不光促進分工的進一步發(fā)展，還造成了對工人潛能的束縛?！皺C器可能做到的事非常之多，其中不少可能性都被資本故意挫傷了，而不是發(fā)展了”“在科學技術革命的時代里，發(fā)展最迅速的大量職業(yè)部門是與科學技術關系最少的那些部門，機器的目的不是為了增加而是為了減少從屬于它的工人的數目?！奔礄C器的使用，目的是為了減少成本，不是為了工人。這個觀點與馬克思失業(yè)理論的相關內容是類似的。
第二，認為工資高低會影響失業(yè)率。按照新古典經濟學的觀點，只要按照邊際收益產品來支付工資，就能保證充分就業(yè)，即不會出現失業(yè)。這個觀點與馬克思失業(yè)理論研究失業(yè)問題的視角不同，且使用的經濟范疇也不同。
第三，認為消費需求對失業(yè)狀況有重大影響。美國經濟學家謝爾曼認為，消費不足與投資過度將起到雙重作用，使生產成本上漲及價格下降，從而造成危機導致失業(yè)。按照另一經濟學家卡萊茨基的模型，低工資反而無助于高就業(yè)。因為由收入分配決定的低工資往往使得消費增加。Marclavoie認為，高工資產生失業(yè)的理論是錯誤的，因為在現有的有效勞動需求條件下，工資下降使工人的消費需求不足時，需要依靠來自利潤的消費和投資的增加，才能維持總的有效需求。但無論是資本家的自主花費或政府花費，都將最終伴隨工人工資的降低，使得“失業(yè)的最終解決還需要降低工資”。一些西方經濟學家的實證研究也得到相應的結果。Rowthorn及Glyn通過實證分析，認為在1979―1985年期間，一些人均消費大幅度出現負增長的國家，如西班牙、荷蘭、德國等，失業(yè)率也很高。
第四，認為經濟增長是解決失業(yè)問題的主要途徑。這是西方主流失業(yè)理論的重要觀點。宏觀經濟生產函數表明，經濟增長是由技術進步、資本積累和勞動力增加等因素共同作用的結果，因此，經濟增長與就業(yè)增長正相關。當然，降低失業(yè)率的主要途徑有賴于經濟增長。另一著名的理論是奧肯定律，這個定律表明經濟增長是解決失業(yè)問題的根本途徑。
西方主流失業(yè)理論著重分析了技術進步、勞動分工、工資高低及消費需求對失業(yè)的影響，指出經濟增長是解決失業(yè)問題的主要途徑。從現實性看，這些理論較之馬克思失業(yè)理論更符合當代時空條件。然而，其內容在解讀當代中國失業(yè)問題的現狀時，有著較大的缺陷。其一，這個理論本身與西方國家實際情況不能很好地吻合，使其理論的可信度差。其二，這個理論所描述的事實與趨勢，與當代中國失業(yè)的現狀不能很好地吻合，使其理論可信度進一步減弱。例如，在美國、德國、法國、日本等發(fā)達國家，科技進步盡管達到空前的地步，勞動分工也進一步細化，并形成了長達40年的資本主義經濟繁榮。但這種繁榮并沒有帶來失業(yè)率的下降，反而居高不下。英國中蘭開夏大學的高級講師密爾沃特2000年的統(tǒng)計數據表明，主要發(fā)達國家失業(yè)率不斷上升。英國1960年的失業(yè)率還不到2％，以后不斷升高，1983年甚至接近12％，1990年以來稍有下降，但至1997年，也僅下降到7.2％左右。在加拿大，1960年的失業(yè)率不到5.4％，1997年超過了12％。日本1960年失業(yè)率不到1.8％，1996年及1997年達到了3％的歷史高峰。德國1960--1966年基本上無失業(yè)，但以后失業(yè)率不斷上升，1995年達到13％左右，1997年仍在9％的高位。法國1980年的失業(yè)率為6％，1997年上升至12％。意大利1960年的失業(yè)率為4.1％，1997年升至12.5％。荷蘭在1970年，失業(yè)率僅為1.8％，1997年則達到6％。澳大利亞1960年失業(yè)率僅1.2％，1997年達到8，5％。在經合組織(OECD)20多個發(fā)達資本主義國家中，只有美國和愛爾蘭情況稍好，失業(yè)率時高時低，但總體水平仍較高。如美國在1982年和1983年，失業(yè)率超過9％，1997年也在4.8％左右。1997年以后，由于亞洲金融危機的影響，美國失業(yè)率還將持續(xù)走高。本人認為在2009年將達到7％左右。
根據《中國統(tǒng)計年鑒》數據計算，20世紀80年代以來，我國的經濟保持了較高的增長，年平均增長率達到9％以上，而就業(yè)增長率除了1990年達到15.5％以外，其他各年份均遠遠低于同期經濟增長的水平。就業(yè)增長彈性雖然在不同的年份有升有降，但是從長期看，仍然呈現出下降的趨勢。1979―1982年，GDP年平均增長率為7.425％，同期就業(yè)平均增長率為3.075％，GDP每增長1個百分點，就業(yè)增加O.414個百分點；1983--1988年，GDP年平均增長率為11.9％，同期就業(yè)平均增長率為3.07％，GDP每增長1個百分點，就業(yè)增加0.26個百分點；1991--2002年，GDP年平均增長率為9.76％，同期就業(yè)年平均增長率為1.19％，GDP每增長1個百分點，就業(yè)增加O.122個百分點；而2003--2005年，GDP年平均增長率為10.1％，同期就業(yè)年平均增長率為O.97％，GDP每增長1個百分點，就業(yè)僅增加0.096個百分點。2006年，GDP增長10.7％，GDP每增加1個百分點，就業(yè)僅增加0.092個百分點。數據顯示，1991年以來至今，我國GDP增長對就業(yè)的拉動作用大幅度降低，奧肯定律在中國出現嚴重不相符合的情況。
三、理論的困惑及實踐的出路：當代中國失業(yè)問題的解讀
西方主流失業(yè)理論把失業(yè)的主要原因歸結為技術進步、勞動分工、工資率及消費需求的不足，而這些在馬克思的失業(yè)理論中也早有論述，只不過其表述手段及方法不同罷了。如果考慮到兩種理論在“失業(yè)”這個經濟范疇的內涵上并無根本沖突和歧義，且考慮到時序的延續(xù)性及理論的發(fā)展性，也可以認為西方主流失業(yè)理論受到過馬克思失業(yè)理論的影響，或在一定程度上傳承了馬克思失業(yè)理論。
然而，在解決失業(yè)問題的途徑上，兩種理論產生了根本的沖突。馬克思失業(yè)理論要求從根源上解決資本無限地追求增殖而最大限度地進行剩余價值的生產，從而造成大量失業(yè)的問題。西方主流失業(yè)理論則希望通過經濟增長的途徑達到失業(yè)問題的解決。雖然，一些西方經濟學家提出通過刺激需求、改變工資率等作為擴大就業(yè)的途徑，但實際上他們主張解決失業(yè)問題的根本途徑，仍是倡導經濟增長。
馬克思失業(yè)理論既指出了資本主義社會失業(yè)的根源、原因、表現形式，又指出了資本家造成失業(yè)的手段及引發(fā)的社會后果，顯得系統(tǒng)而嚴密。西方主流失業(yè)理論，對失業(yè)的原因分析得多，對失業(yè)的根源揭示得少；對失業(yè)的表現形式論述得多，對失業(yè)的社會后果及資本家造成失業(yè)的手段論述得少，其系統(tǒng)性不如馬克思失業(yè)理論。
通過兩種理論的比較，可以發(fā)現，馬克思失業(yè)理論與西方主流失業(yè)理論在解讀中國失業(yè)問題的時候
均會出現理論困惑：馬克思失業(yè)理論揭示的是資本主義制度下的失業(yè)問題，而當代中國的失業(yè)問題是社會主義初級階段的失業(yè)問題；西方主流失業(yè)理論盡管形成于當代歷史條件之下，具有現實性，但其理論與當代中國的現實狀況乃至與世界的現實情況嚴重不合。解讀當代中國的失業(yè)問題，任何理論都需要有系統(tǒng)性、現實性、相符性三大要素，其中最關鍵的要素是相符性。再精致的理論，如果不能被現實證實或檢驗，即沒有相符性，其理論的指導作用將不存在。因此，西方主流失業(yè)理論不能解讀當代中國的失業(yè)問題，理所當然地不能作為解決當代中國失業(yè)問題的理論依據。
盡管馬克思失業(yè)理論誕生于一百多年前，但仍對解讀當代中國失業(yè)問題具有根本性、基礎性的現實指導意義，即仍然具有現實性。其一，當代中國所處的社會主義初級階段，是成長著的社會主義及衰亡著的資本主義階段，與馬克思所處的時代具有共性；其二，當代中國的社會主義市場經濟，其理論與實踐所涉及的商品、貨幣、市場、價格等經濟范疇與馬克思時代相同；其三，當代中國的失業(yè)問題已無法由西方主流失業(yè)理論來解讀和解決，理所當然應由馬克思失業(yè)理論來解讀和解決。中國的現實情況表明，馬克思失業(yè)理論的相關內容，完全與中國現狀相符，即具有很好的相符性。其一，當代中國絕大部分企業(yè)在《勞動法》規(guī)定的用工時間約束下，仍努力追求最大利潤。從社會整體而言，基本上以相對剩余價值的生產作為主要方式；其二，當代中國的失業(yè)問題，是伴隨著產業(yè)結構調整及以產權改革為主要形式的社會資本結構調整形成的；其三，當代中國已占“半壁河山”的非公企業(yè)乃至一些公有制企業(yè)，即使在《勞動法》規(guī)定的工作時間以內，也能通過定額加大、要求過高的方式，形成對單個勞動力創(chuàng)造的剩余價值進行擴大的內涵式獲?。黄渌?，當代中國具有的流動形式、潛在形式、停滯形式的相對過剩人口仍然存在；其五，當代中國高新技術的不斷采用、高新技術產業(yè)不斷地擴大，使得傳統(tǒng)產業(yè)不斷地縮小，從而游離出了大量傳統(tǒng)產業(yè)的下崗工人、失地農民等過剩人口；其六，當代中國的社會分工隨社會的發(fā)展更為明細，因而對勞動者的專業(yè)技能要求更高，在不確定的市場條件下，會長期形成大量的難以調整技能結構、因而再就業(yè)困難的失業(yè)群體；如此等等。馬克思失業(yè)理論完整地解讀著當代中國的失業(yè)問題。
在“敬天時、法地利”的前提下，賈思瓣還提倡“順自然”與“駱馬首”相結合的農業(yè)科技思想，強調既要因時因地安排農業(yè)生產，又要巧用心機，了解物性，把握住動植物的生長規(guī)律，運用人類智慧與自然規(guī)律相結合的運作方式，幫助農作物和牲畜生長、繁衍。而這種農業(yè)科技倫理思想具體表現為“循物之性”，即認識動植農作物的品種屬性、生長習性以及發(fā)育規(guī)律，把握住生態(tài)系統(tǒng)內植物與植物之間、動物與動物之間、植物與動物之間相生相克的關系，利用這種“物性”來實現農業(yè)發(fā)展和生態(tài)保護協(xié)同推進。
首先是植物與植物方面，賈思瓣說“槐子熟時，多收，孽取，數曝，勿令蟲生。五月夏至前十余日，以水浸之，如浸麻子法也?！糜攴N麻時，和麻子撒之?！槭靹⑷?，獨留槐。槐既細長，不能自立，根別豎木，以繩攔之?！髂陱P地令熟，還于槐下種麻。脅槐令長。三年正月，移而植之，亭亭條直?！?《要術·種槐、柳、揪、梓、梧、柞第五十》)所謂“蓬生麻中，不扶自直?！本褪抢么舐楹突泵缰g的競爭關系而威脅槐樹的成長，減少人為的過多干涉，最后實現槐樹的挺拔通直，茁壯成長。
在植物與動物方面，賈思瓣強調“凡五谷地畔近道者，多為六畜所犯，宜種胡麻、麻子以遮之。胡麻六畜不食;麻子督，則科大。收此二實，足供美燭之費也。”(《要術·種麻子第九》)把芝麻或雌麻種在道路旁，利用牲畜不吃芝麻的習性保護了土地內的其它農作物，同時因為雌麻被啃后會長出更多的側枝，進而長成“大科叢”(注疏者繆啟愉語:種雌麻收子，要求分枝多以做火“燭”)。
在動物與動物方面，賈思瓣在書中提到“朱公曰:..…求懷子鯉魚……至四月內一神守，六月內二神守，八月內三神守。神守者，鱉也。所以內鱉者，魚滿三百六十，則蛟龍為之長，而將魚飛去，內鱉則魚不復去?！责B(yǎng)鯉者。鯉不相食，又易長也?！?《要術·養(yǎng)魚第六十一》)他認為飼養(yǎng)鯉魚既要掌握鯉魚淺水環(huán)洲而游，亦可深水棲息的習性，也要恰當地處理好魚鱉的互生關系，在維護生態(tài)系統(tǒng)平衡的基礎上實現漁業(yè)的可持續(xù)生產。
【關鍵詞】；人的全面發(fā)展理論；理工科大學生；人文精神
一、人的全面發(fā)展理論對培育高校理工科大學生人文精神的理論支撐
按照馬克思的觀點，人的全面發(fā)展是人的發(fā)展之最高目標，是現實人類總體和每個人充分自由的發(fā)展。它主要包含以下幾個方面的內容：
（一）人的能力的全面發(fā)展。在談到人的能力全面發(fā)展時，馬克思常用的表述是“發(fā)揮他的全部才能和力量”。在談到全面發(fā)展的人的能力時，恩格斯說這是“各方面都有能力的人?！比说哪芰χ饕溉说膭趧恿?、社會交際能力、管理力、科技研究能力和藝術創(chuàng)造能力等。它是人們具有的表現、實現和確證自己的社會本質的內在力量，是其他能力形成和發(fā)展的基礎。
（二）人的自由個性的充分發(fā)展。人的個性發(fā)展是人的本質力量發(fā)展的集中體現，也是人的全面發(fā)展的根本內涵。人的個性是人與人的特性方面的差異，如行為特點、愛好、性格、心理、氣質等。主要表現為兩個方面：一是人的獨特性發(fā)展。沒有差異就沒有個性，馬克思強調人要“獨創(chuàng)的和自由的發(fā)展”；二是人的自主性發(fā)展。馬克思把人的個性叫做“自由個性”，就意味著，只有獨立才能自由，只有自主才能自由，只有自由才有個性。
（三）人的社會關系的全面發(fā)展。人的本質在于其社會性。作為現實的人的本質，是由其所處的社會關系的總和來規(guī)定的，并且隨著社會關系的變化而變化。從這個意義上說，人的全面發(fā)展就是人的社會關系的全面發(fā)展。馬克思指出：“社會關系實際上決定著一個人能夠發(fā)展到什么程度”。只有社會關系的豐富性和處在社會關系中的人的豐富性都得到實現，人才能有實現全面發(fā)展的社會條件。
（四）人的主體性的全面發(fā)展。馬克思一再說：“人始終是主體?！敝黧w性是指憑借自己的綜合素質與實踐活動而處于支配地位，成為主人的人所具有的特殊屬性，是人在實踐活動中所表現出來的目的性、自主性、能動性、創(chuàng)造性等。人的主體性的全面發(fā)展不但指其特殊屬性的充分發(fā)揮，而且指人成為自然界的主體、社會的主體和自我發(fā)展的主體。這是人全面發(fā)展的重要條件。
（五）人的價值的全面實現。在哲學里人的價值形式主要有：個人對社會的價值、社會對個人的價值和自我價值。三者是辯證統(tǒng)一的。對個人來說，只有對社會有所貢獻，個人才能更好地享受；對于社會來說，只有重視個人的需要，才能強調個人對社會的貢獻。人的全面發(fā)展最終要體現在人的價值的全面實現上。
二、人的全面發(fā)展理論與高校理工科大學生人文精神培育的關系分析
（一）人的全面發(fā)展理論對理工科大學生人文精神培育的理論指導意義。在人的素質結構中，思想道德素質是人的核心素質，它決定著人的其它素質的方向和性質，它要求培育理工科大學生人文精神，不僅要提升大學生的思想道德素質，還要兼顧大學生其它方面的發(fā)展。人的全面發(fā)展理論還為理工科大學生人文精神培育提供反思的視角。理工科大學生人文精神培育做的效果如何，存在哪些問題，皆可以以“是否促進人的全面發(fā)展”的標準來衡量。
（二）理工科大學生人文精神培育對于人的全面發(fā)展理論的意義。理工科大學生人文精神培育是人的全面發(fā)展的實現路徑之一，其最終目標是促進大學生的全面發(fā)展。人文精神培育的目標涉及到大學生人生觀、價值觀、他們的道德意識、道德觀念等。人的全面發(fā)展的關鍵點則在于素質的提高。大學生人文精神培育的實踐成果也可以進一步豐富和發(fā)展人的全面發(fā)展理論。
三、人的全面發(fā)展理論視野下高校理工科大學生人文精神培育的實踐路徑
（一）端正思想觀念。傳統(tǒng)教育重傳授知識，輕培養(yǎng)能力。培養(yǎng)理工科大學生的人文精神，要轉變舊觀念，確立新的人才觀、質量觀，把培養(yǎng)人文精神當作培養(yǎng)目標中的重要指標，把能否培養(yǎng)出真正具有人文精神的理工科大學生，作為衡量學校理工科教學質量、教師教學水平的重要標準。一個學校要把人文精神的培養(yǎng)真正落在實處，就要既形成積極的輿論，又要加以深入研究，以提高水平、加大力度、強化思想和行為的自覺性。
（二）優(yōu)化校園文化氛圍。校園文化對于陶冶學生性情、提升境界、升華情感和內化人文知識的作用很突出。校園的第二課堂活動具有獨特的教育功能，它能夠優(yōu)化校園環(huán)境，提高學生的文化品位和審美情趣，陶冶學生情操，增強學生的集體榮譽感，引導學生樹立正確的價值觀，還能達到教育和自我教育的目的。可以采取“走出去，請進來”的辦法，經常邀請名校的人文學院專家學者或其他大師級人物來校講學，定期開展人文講座，進行深層次的人文知識的探討；利用各種大學生社團活動，豐富大學生的文化生活。
（三）提高課堂教學質量。課堂是培養(yǎng)人文精神的重要陣地。這里既有培養(yǎng)人文精神的課堂觀問題，又有優(yōu)化課堂教學的問題；既有教學內容問題，又有教學方法問題。教師應該牢固占領課堂這個培育人文精神的陣地。
理論課是我國高等院校學生的必修課，但其教學效果一直不理想，影響因素包括多方面，如教學內容、教材問題、教學方法問題、考試方式等，在這所有因素中，筆者認為，第一線教師隊伍的建設是最關鍵的。作為教學活動的實施者，教師在教學活動中起著主導作用，教師的自身素質與教學方法直接影響著理論課的教學效果。教師只有從自身做起，不斷提高自身的素養(yǎng)與教學水平，加強和改進大學生理論課教育的目的才會實現。
一、理工科院校理論教育有其自身特點
教育教學理念要求貫徹以學生為本的思想，教育學里有一個原則叫做“因材施教”，提高理論課的教學效果首先應該深入地了解教育對象的特點。理論課教育教學一定要從學生的實際情況出發(fā)，為學生的健康成才服務，如果培養(yǎng)學生像工業(yè)化流水線生產一樣，那肯定不是一個好的教育方法。理工科院校實施馬克思理論教育首先應該了解學生的特點。
1．理工科院校學生與綜合院校學生的共同點 目前無論是理工科院校還是綜合性院校，學生對理論課的認識都存有偏見。理論課在高校中口碑普遍不好，在接觸到馬克思理論課之前，很多學生已經產生了先人為主的抵觸情緒，把理論課等同于純粹的政治說教或空洞理論的述說，認為這門課程應該是無聊的，甚至是“恐怖”的。面對現代社會日益加劇的競爭，還有一部分學生尤其是理工科院校的學生，從實用的立場出發(fā)認為理論課與以后畢業(yè)找工作、個人發(fā)展關系不大，從開始就沒打算認真對待這門課程，為了在未來的擇業(yè)中處于有利地位，這些學生對自己的專業(yè)學習抓得較緊，而不注重理論的學習。
2．理工科院校開設理論課應把握的自身特點 (1)理工科院校學生對馬克思理論課的需求有其自身的特點。長久以來，我國已經形成了文理嚴重分科的教育體制，理工科院校的院系設置以理工科為主，相應地，課程設置也以理工科課程為主。為了拓寬學生的知識面和人文修養(yǎng)，雖然一些理工科院校在文史哲和藝術門類中開設選修課，但從總體而言學生對人文科學的接觸是有限的，選修課的設置不能完全滿足學生對人文教育的需求。理論課作為理工科院校學生接受人文教育的主要渠道，學生會自然而然地會把這門課作為開闊人文視野的窗口，把自己對人文知識的渴望寄托在理論課上，希望通過這些課程了解更多的現實與歷史問題。這樣，學生就會對理論課抱著看似矛盾的態(tài)度：希望與失望并存，對馬克思理論課即抵觸叉渴望。(2)在理工科院校開展人文學科的教學，教學方式有其自身特點。理工科的學生有別于綜合院校的學生，在學習方法上，他們往往不能把人文學科和自然科學加以區(qū)別對待。理工科院校的學生把大部分的學習時間花費在做題目或做實驗上，而做題目或作實驗都要求得出一個確定的結論。久而久之學生在思維方式上就會形成固定的套路，凡事都會試圖尋求固定答案，用“對”或“錯”、“是”或“非”來評價所遇到的問題。一旦找不到固定的答案，學生就會感到迷茫，不知所措。而作為一門人文科學的理論課，很多情況下并不是能簡單地用“對”或“錯”來作出評價的。在教學過程中教師應該重視人文學科區(qū)別于其他知識性學科的特點，把理論教育同自然科學的知識教育和技術教育區(qū)別對待。教師應該積極對待學生提出的問題，對其進行適時、恰當地引導，把他們從固定的思維模式中引導出來，培養(yǎng)他們獨立分析問題的能力，這對開闊學生的思路和對他們未來從事自然科學研究都會受益匪淺的。
二、理工科院校理論課教學重在提高學生興趣
在我國高校開設理論課的主要目的是對大學生進行思想政治教育，教師如果不掌握一定的教學方法，生硬地把馬克思理論課當成“填鴨”式的說教灌輸給學生，這勢必會引起學生的反感。學生學習的積極性和主動性沒法調動起來，就會采取缺課、逃課等方式消極對抗，教師只好用點名、缺勤者給予扣分的方式予以處罰。這種教學方式是無法實現理論進學生頭腦目的的，教師只有不斷地改進自己的教學方法，從學生的實際情況出發(fā)，了解理工科大學生的興趣所在，才能提高馬克思理論課的教學效果。通過教學實踐我們得知，幾乎沒有學生喜歡純粹理論性的說教，大多數學生對理論課提出兩方面的要求：一是要求理論聯系現實，二是要求理論結合歷史。
1．課堂中把理論恰當、緊密地和現實聯系在一起會極大地激發(fā)學生的學習興趣 理論聯系“現實”主要指兩方面的現實：社會現實和學生的現實生活。
(1)學生關注社會現實問題，關注影響國家發(fā)展的重大現實問題。理工科院校的大部分學生幾乎整天沉迷于題海中，對外面世界和現實社會接觸的機會較少，但是大學生主體是關心社會、關心政治的，學生會強烈地要求理論聯系實際，解決現實問題。這樣，教師就需要了解學生的熱點難點問題，把現實中學生關注的國內外重大政治、經濟、社會問題與理論結合起來，并作出恰當的評述，特別是為學生思考這些問題提供方法論的指導。經驗證明，思想政治理論課教學如果能夠這樣做，學生是需要的、歡迎的。(2)學生希望通過理論學習來解決自己生活中遇到的現實問題以及他們的未來相關甚密的問題。目前中國社會正處于轉型期，無可否認這是一個價值觀普遍迷失的時期，學生自身存在的深層次的思想認識問題，他們對學習生活和人生的價值取向等方面存在很多困惑，渴望得到思想上的指引。理論課教師如果能從學生的實際情況出發(fā)，為學生的健康成才服務，而不是去講空話敷衍了事，學生就不會再說這是一門“沒有用”的課程了。事實表明，當代大學生對理論不存在天然的隔閡，關鍵在我們的教育工作是不是真正做到家了。
2．課堂中把理論與歷史結合起來很受學生歡迎 所有重大理論觀點、重要論斷的產生都要其歷史脈絡，理論也有自身產生和發(fā)展的歷史，它本身就是一個動態(tài)的開放系統(tǒng)。理工科院校的學生對歷史知識的掌握相對匱乏，教師應該充實進理論發(fā)展史的有關內容，使學生知曉思維的歷史，從歷史的角度了解理論的發(fā)展，把哲學課的講授放在一個動態(tài)的過程中予以把握，這樣呈現給學生的就不是一種僵死的教條，而是一種活生生、具有強大生命力的理論。另外，教師還應進一步做到史論結合，引導學生在特定歷史情境中對史實作出分析，對理論形成的歷史作出評價，這樣不但會培養(yǎng)學生分析問題的能力，還會提高他們對理論本身的興趣。
3．要做到聯系現實和理論并結合史實必然要訴諸于案例 教學目前我國教育界對案例教學法的運用還沒有形成統(tǒng)一、一致的觀點，反對案例教學法的觀點認為案例教學法會導致理論庸俗化、會淡化理論的意識形態(tài)性。盡管對案例教學法的使用存在著異議，但是案例教學法在理工科院校的理論課教學中是一種行之有效的教學方法。理工科院校的教師如果一味地給學生灌輸純粹的理論，絕大多數學生是會感到頭痛的，倒不如通過生動的、深入的案例加深學生對理論的理解，還可以提高他們學習的積極性和主動性。需要指出的是，教師運用案例教學法并不是為了迎合學生、取悅學生，而是通過案例教學法培養(yǎng)學生分析、解決問題的能力，讓學生從被動接受轉向主動思考。事實上，能否恰當地運用案例、從案例人手解析理論恰恰是一個教師教學能力與自身素質的體現。
三、提高理工科院校理論課教師開展案例教學的實效性
一名優(yōu)秀的教師，其基本素質不是與生俱來的，而是在長期的教學實踐中逐步形成和完善起來的。教師只有從考察學生的實際情況出發(fā)，不斷豐富自己的知識，總結教學的經驗和技巧，提高教學水平，才能提高案例教學的實效性。案例教學法要求教師既能夠理論聯系實際，又要具備堅實的理論功底、廣博的知識背景。
1．教師應該關注社會現實，注重培養(yǎng)學生的人文關懷 理論課是一門全校公共課，其工作特點決定了它具有很大的重復性。同樣一節(jié)課要在不同的班級講，在不同的學年輪番講，這種授課形式容易使教師產生惰性，把講課完全當成了一種重復性的簡單勞動，有的教師講了一輩子理論課，對每一屆學生所講的內容幾乎是大同小異，甚至快退休了用的還是幾十年前的教案。如此必定無法激發(fā)學生的聽課興趣。(1)教師應該關注現實的社會問題，把學生關心、關注的國內外重大政治、經濟、社會問題即時變成案例，成為當時馬克恩主義理論課教學內容，這是克服當前大學生馬克思理論教育脫離學生思想實際問題的有效途徑。因此，教師應對現實發(fā)生的重大事件及時做出反應，編選資料及時運用于當前教學。這樣的教學目標本身就對教師的科研提出了更高層次的要求，需要教師努力加強對思想政治理論課所涉及到的重大理論和實踐問題的研究，要用深入研究所獲得的成果去支撐高水平的教學，用自己深刻理解和真正把握了的科學理論去講解，才能說服學生、打動學生，才能真正實現科學理論進學生頭腦的目的。(2)教師應該有意識地培養(yǎng)理工科院校學生的人文關懷，有針對性的選編案例。在我國，在專才教育體制成長起來的理工科學生往往缺乏基本的人文素養(yǎng)，對自身的發(fā)展乃至社會的進步和發(fā)展難以有一個寬闊的視野和深謀遠慮的計劃。單純科學性與技術性的教育很容易使學生形成唯科學主義的信念，而隨著科技深深介入現實的政治、經濟、文化生活諸方面，科學與社會的關系問題，科學本身在這個時代的正當性問題已經成為人們不得不反思的問題。教師應該聯系理論恰當引入案例，引導學生全方位地開展關于科學的反思和理解，使學生更為深入地思考科學技術與社會、科學技術在人類發(fā)展中所起到的作用。在課堂上，我們節(jié)選英國bbc紀錄片《愛因斯坦三部曲》給學生放映，并針對片中內容提出問題引發(fā)學生討論。通過討論進一步引發(fā)學生的深入思考，使他們切身體會一個偉大科學家的人文關懷，正如愛因斯坦本人在對加州理工學院的講話中所說的：“如果你們想使你們一生的工作有益于人類，那么，你們只懂得應用科學本身是不夠的。關心人的本身，應該始終成為一切技術上奮斗的主要目標，關心怎樣組織人的勞動和產品分配這樣一些尚未解決的重大問題，用以保證我們科學思想的成果造福于人類，而不至于成為禍害。在你們埋頭于圖表和方程時，千萬不要忘記這一點!”
2．教師應該拓展人文社科知識 在理工科院校開設理論課教學不能完全等同于文科教學。從教學方式上看，文科專業(yè)課教學要求“專”而“細”，而理論課教學適宜“泛”而“博”。為了提高理工科院校學生的人文素養(yǎng)，更好地運用案例教學法，教師應該具備開闊的學術視野，了解各種社會思潮和思想流派，熟悉學術前沿和學術動態(tài)發(fā)展情況，在理論層面上應該盡可能地“廣”，這樣在教學中才會有“底氣”，才能夠提出思想深刻、內容生動的案例。為此，要求教師在知識儲備上應該具備兩方面的基本素質，(1)才能熟悉思想史。不熟悉思想的歷史，就無法洞悉思想的本質，就提不出有說服力的案例分析。(2)了解當代各種思想流派。不了解各種學術思想，不能對各種思潮作出評介，就只能是就“書本”，講“書本”，把理論作為單純的知識傳授。以哲學為例，首先教師應熟悉哲學史的相關內容，把馬克思哲學具體原理和哲學史結合起來講解。比如講唯物辯證法，可以從介紹哲學史上關于辯證法理論的典型案例人手，如古希臘的芝諾悖論、智者學派的二難推理“半費之訟”、蘇格拉底的“精神助產術”等。通過對哲學史的回顧，不但會擴展學生的知識面，還會引發(fā)他們課外進一步學習的興趣。另外，教師還應加強西方哲學的修養(yǎng)，了解當代西方哲學的各種思潮，加強和西方哲學的“對話”。在講授哲學時，可以適當介紹一些西方哲學家的基本思想，提取與哲學相關的理論甚至對立的觀點引發(fā)學生的思考，這對豐富學生的人文知識，啟發(fā)學生智慧是有幫助的。有人視對立的理論如洪水猛獸，唯恐對立觀點的介紹會引起學生對理論的叛逆。實際上這樣的憂慮大可不必，理論本身是一個開放性的理論，并非是一個封閉的系統(tǒng)。我們介紹不同的觀點，其目的是在批判的分析中進一步深化對理論的理解和認識。只要教師能夠作出恰當的引導，西方理論的介紹不但不會引起學生對理論的反感，反而對培養(yǎng)學生的批判性思維是有益的。
3．教師應該加強自身的自然科學知識素養(yǎng) 理工科院校的理論課教師，除了拓展自己的社會科學視野外，還應該加強自然科學知識素養(yǎng)。面對受專業(yè)知識訓練的理工科大學生，教師如果能夠把自然科學的知識融人案例教學中，如大家所關注的科學史或者科學思想發(fā)展邏輯行程和歷史行程中的相關內容選編為案便。這樣不但會加深學生對理論本身的理解，引發(fā)學生學習興趣，而且對他們學習本專業(yè)的科學理論也是有益的。
選取科學史中的材料作為案例，需要針對不同專業(yè)學生，適當調整授課內容。大多數理論課教師都有這樣的體會，對同樣一節(jié)課的內容，不同專業(yè)學生的反應差別很大。不同專業(yè)學生的知識背景是不同的，教師應該針對不同專業(yè)學生的特點，對授課內容作適當調整，選取不同的案例，增強與學生專業(yè)學習的結合。比如在講必然性與偶然性辯證關系問題的時候，對生物系的學生，以達爾文和華萊士同時發(fā)現生物進化論作為案例；對化學系的學生，以弗萊明偶然發(fā)現青霉素、倫琴偶然發(fā)現x射線為案例；對數學系的學生，以牛頓與萊布尼茨同時發(fā)現微積分案例。在教學實踐中對于上述教學方式，各系學生給予了充分的肯定，取得了較好教學效果。
