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序言：寫作是分享個人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的技術(shù)創(chuàng)新能力樣本，期待這些樣本能夠為您提供豐富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新能力;核心競爭力;中小企業(yè);技術(shù)服務(wù)
中圖分類號：G710 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1005-1422（2015）02-0013-02
收稿日期：2015-01-06
作者簡介：張社就，廣東水利電力職業(yè)技術(shù)學(xué)院高級工程師，工學(xué)學(xué)士，本科。研究方向：模具設(shè)計與制造。（廣東 廣州/510925）
楊曉紅（1968-），廣東水利電力職業(yè)技術(shù)學(xué)院高級工程師，工學(xué)學(xué)士，本科。研究方向：機(jī)械制造工藝。（廣東 廣州/510925）
高職教育有三大基本功能：人才培養(yǎng)、技術(shù)創(chuàng)新及社會服務(wù)。高職院校在培養(yǎng)人才的同時，應(yīng)責(zé)無旁貸地開展技術(shù)創(chuàng)新與社會服務(wù)。隨著教育市場的加大開放、生源數(shù)量的逐年減少和高職辦學(xué)模式的趨同性，高職院校之間的競爭會日趨激烈。在核心競爭力理論視野之下，高職學(xué)院要在激烈的市場競爭中取勝，就必須具備可持續(xù)的競爭力，而強(qiáng)大的技術(shù)創(chuàng)新能力和社會服務(wù)能力正是形成和維系競爭優(yōu)勢的戰(zhàn)略基礎(chǔ)和外顯影響力。技術(shù)創(chuàng)新在發(fā)揮社會服務(wù)功能的同時，對于促進(jìn)高職院校建設(shè)、提升教師隊伍的實踐能力和業(yè)務(wù)水平有著直接的作用，因此，技術(shù)創(chuàng)新能力也是高職院校的核心競爭力。
一、高職技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀
1.服務(wù)意識薄弱
長期以來，高職受以教學(xué)為重的觀念影響，從主管部門、高職領(lǐng)導(dǎo)到教師個人，普遍缺乏服務(wù)社會的意識，只滿足于日常的正常教學(xué)，教師僅僅滿足完成教學(xué)工作量，缺乏為企業(yè)技術(shù)服務(wù)的意識，雖然也有教師每年下企業(yè)的制度，但實際上是有名無實。實踐是技術(shù)創(chuàng)新的源頭，尤其是實用性技術(shù)研發(fā)，更是與企業(yè)生產(chǎn)緊密相關(guān)，脫離生產(chǎn)實際，沒有實踐工作經(jīng)驗，則無法技術(shù)創(chuàng)新。長此以往，必然影響到教師能力的提高、校企合作關(guān)系的發(fā)展，最終會影響到人才培養(yǎng)的質(zhì)量和學(xué)校的競爭力。
2.技術(shù)創(chuàng)新文化缺乏
高職教育雖然強(qiáng)調(diào)以培養(yǎng)高技能人才為目標(biāo)，但在教師選拔、教師工作考核、職稱評定等方面仍和普通高等院校一樣，偏重于學(xué)問化，看重論文的刊物級別，重視教學(xué)改革項目，輕視校企合作技術(shù)項目;對企業(yè)開展技術(shù)服務(wù)的激勵機(jī)制不夠，校企合作項目科研分值和酬金偏低;教師系列職稱和工程技術(shù)系列職稱仍無法轉(zhuǎn)換、流通不暢等。
學(xué)校建筑物注重華麗氣派，缺乏實用性和科學(xué)性;校園景觀多以假山假石裝點(diǎn)，只顧營造園林情調(diào)，缺乏具有啟迪性、創(chuàng)新精神的科技雕塑作品。反觀國外的大學(xué)，在教學(xué)樓、實驗樓、圖書館的各個角落，都會因地制宜地設(shè)有座椅和桌子，墻上還配黑板等，便于師生隨時隨地進(jìn)行學(xué)習(xí)和學(xué)術(shù)交流，在校園隨處可見兼具科技性和藝術(shù)性的雕塑作品，令人在藝術(shù)欣賞之余，還有科學(xué)的思考。
3.師資能力不強(qiáng)
高職院校普遍存在教師隊伍能力不強(qiáng)、結(jié)構(gòu)不合理，大多數(shù)教師直接來自高校畢業(yè)生，缺乏企業(yè)實踐工作經(jīng)歷和經(jīng)驗，盡管我們一直強(qiáng)調(diào)建設(shè)“雙師”型教師隊伍，但在實際執(zhí)行中，重學(xué)歷，輕實踐經(jīng)驗的選擇標(biāo)準(zhǔn)沒有根本的改變，這對于以技能培養(yǎng)為主體的高職教育無疑是最大的缺陷。沒有企業(yè)工作經(jīng)驗，又何談技術(shù)服務(wù)企業(yè)呢？長期脫離企業(yè)生產(chǎn)工藝、技術(shù)研發(fā)，又哪來技術(shù)創(chuàng)新能力？另外，長期以來，高職教學(xué)任務(wù)偏重，科研經(jīng)費(fèi)不足，技術(shù)開發(fā)設(shè)備缺乏等因素，也限制了教師的科研水平的發(fā)揮。
二、提升技術(shù)創(chuàng)新能力應(yīng)從技術(shù)服務(wù)做起
1.樹立為企業(yè)服務(wù)的思想
高職應(yīng)該樹立服務(wù)企業(yè)（特別是中小企業(yè)）的思想，從制度建設(shè)、人員安排、工作考核等方面制定可行的措施，支持和激勵教師為企業(yè)服務(wù)。高職教師應(yīng)該走出校門，到生產(chǎn)實踐中尋找服務(wù)課題，開展包括應(yīng)用技術(shù)開發(fā)、科技成果推廣、生產(chǎn)技術(shù)革新、管理技術(shù)咨詢等技術(shù)服務(wù)工作，重視生產(chǎn)第一線的技術(shù)課題，充分體現(xiàn)高職教育為生產(chǎn)第一線服務(wù)的特點(diǎn)。在服務(wù)企業(yè)的過程中，不斷提升高職的技術(shù)服務(wù)能力，擴(kuò)大高職的影響力。只有具備了較強(qiáng)的技術(shù)服務(wù)能力，可以為企業(yè)解決技術(shù)升級、產(chǎn)品開發(fā)等難題，校企之間相互支持，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合實現(xiàn)了雙向互動的良性循環(huán)，才能進(jìn)入到技術(shù)創(chuàng)新的階段。因此，高職提升技術(shù)創(chuàng)新能力應(yīng)從技術(shù)服務(wù)做起。
2.培養(yǎng)“雙師素質(zhì)”的教師隊伍
（1）去大企業(yè)學(xué)習(xí)工作和技術(shù)開發(fā)經(jīng)驗。一般而言，大企業(yè)規(guī)模大，設(shè)備工藝先進(jìn)，技術(shù)力量雄厚，技術(shù)開發(fā)水平高，生產(chǎn)管理和技術(shù)研發(fā)體系完善，對行業(yè)和產(chǎn)業(yè)具有引領(lǐng)作用。因此，對于具有高學(xué)歷而缺乏實踐經(jīng)驗的高職教師來說，大企業(yè)無疑是掛職鍛煉的最佳選擇。高職院校應(yīng)分期分批派遣教師到大企業(yè)掛職鍛煉，并且不間斷接續(xù)下去，做到換人不停崗，以保證該工作崗位的連續(xù)性。每期掛職鍛煉時間應(yīng)不少于半年，以保證教師在崗位上有足夠的時間，熟悉崗位工作并做出一定的業(yè)績，讓企業(yè)在校企合作中得到實惠。教師通過在大企業(yè)掛職鍛煉，獲得實踐工作經(jīng)驗和技術(shù)研發(fā)能力，從而提高教學(xué)能力和技術(shù)服務(wù)能力。
（2）為中小企業(yè)提供技術(shù)服務(wù)。對于中小企業(yè)（特別是小微企業(yè)），由于設(shè)備和技術(shù)力量所限，無法形成完整的技術(shù)研發(fā)流程，技術(shù)開發(fā)能力薄弱，特別需要技術(shù)和人才的輸入。具備扎實理論知識和經(jīng)過大企業(yè)實踐鍛煉的高職教師，是中小企業(yè)極為需要的人才。因此，高職教師應(yīng)該主動走出去，為企業(yè)解決生產(chǎn)工藝中的技術(shù)難題，為企業(yè)提品設(shè)計、流程管理、技術(shù)開發(fā)等全方位的支持，以彌補(bǔ)中小企業(yè)技術(shù)力量的不足。通過教師團(tuán)隊或與企業(yè)人員組團(tuán)的形式，承擔(dān)企業(yè)技術(shù)開發(fā)任務(wù)，對企業(yè)提供持續(xù)和穩(wěn)定的技術(shù)支持，讓企業(yè)在合作中得到利益。高職院校也在合作過程中獲得科研成果和一定的經(jīng)濟(jì)收益，形成校企雙方緊密的合作關(guān)系。
（3）政策和機(jī)制的支持。在與大企業(yè)和中小企業(yè)不同角色的合作中，高職教師將逐漸成為具有豐富實踐經(jīng)驗的工程技術(shù)人員，其教學(xué)能力和技術(shù)服務(wù)能力將同步提高，使教師隊伍達(dá)到100%的“雙師”素質(zhì)。如果高職在與企業(yè)的合作中，能得到國家的政策扶持和資金支持，比如，以一定的資金資助形式，在大企業(yè)中建立高職教師實踐基地，接收高職教師掛職鍛煉;資助高職院校建立中小企業(yè)技術(shù)服務(wù)中心，為中小企提供全方位的技術(shù)支持，這對學(xué)校、企業(yè)以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)都是十分有益的。高職也要改革學(xué)校內(nèi)部人事管理分配制度，引導(dǎo)和激勵教師主動為企業(yè)和社會服務(wù)。
3.建設(shè)技術(shù)服務(wù)團(tuán)隊
（1）技術(shù)服務(wù)“預(yù)備役”團(tuán)隊，要開展技術(shù)服務(wù)工作，必須隨時能夠拉起一支專業(yè)對口，時間相對集中的技術(shù)服務(wù)團(tuán)隊。因此，平時應(yīng)按照專業(yè)類別，如生產(chǎn)工藝、裝備技術(shù)、工程建設(shè)等，以專家或?qū)I(yè)帶頭人為核心，在形式上組建起各專業(yè)技術(shù)服務(wù)“預(yù)備役”團(tuán)隊，學(xué)校應(yīng)適當(dāng)給予這個“預(yù)備役”團(tuán)隊的經(jīng)費(fèi)支持，平時做一些專業(yè)調(diào)研或?qū)ｎ}研究，加強(qiáng)與區(qū)域產(chǎn)業(yè)、行業(yè)企業(yè)的交流互動。高職應(yīng)把為行業(yè)企業(yè)提供技術(shù)服務(wù)、解決生產(chǎn)實踐中的技術(shù)難題作為科研工作的重要內(nèi)容和方向。有需要的時候就可以組成一個技術(shù)服務(wù)團(tuán)隊，為企業(yè)提供專業(yè)和全時的服務(wù)。
（2）技術(shù)服務(wù)“無界化”團(tuán)隊?，F(xiàn)代工業(yè)技術(shù)正在向自動化、智能化方向發(fā)展。一個項目往往需要多個學(xué)科的專業(yè)技術(shù)人員和不同單位的共同合作才能完成。因此，當(dāng)實際進(jìn)行技術(shù)服務(wù)運(yùn)作的時候，技術(shù)服務(wù)團(tuán)隊的建設(shè)應(yīng)打破學(xué)科專業(yè)界限、行政單位界限，以項目為載體跨專業(yè)、跨部門、甚至跨校企等方式組建，實現(xiàn)技術(shù)服務(wù)團(tuán)隊“無界化”的組合。實踐經(jīng)驗表明，技術(shù)服務(wù)團(tuán)隊由學(xué)校教師和被服務(wù)企業(yè)的技術(shù)人員組成，由教師做理論技術(shù)的論證、計算和設(shè)計，由企業(yè)技術(shù)人員做制造驗證、中間試驗的組合模式，較易獲得企業(yè)的信任，團(tuán)隊的運(yùn)作較為順利，項目容易成功。
4.建設(shè)技術(shù)服務(wù)中心
（1）技術(shù)服務(wù)中心應(yīng)面向中小企業(yè)。為中小企業(yè)生產(chǎn)一線服務(wù)。成立于70年代的臺灣工業(yè)研究院，以服務(wù)臺灣中小企業(yè)為宗旨，開創(chuàng)了臺灣工業(yè)發(fā)展的輝煌，值得我們借鑒。中小企業(yè)是數(shù)量最多、最有活力，而技術(shù)力量相對薄弱的經(jīng)濟(jì)體，對技術(shù)服務(wù)有廣闊的需求，特別需要在技術(shù)工藝、產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)管理等各方面的支持。因此，高職應(yīng)該利用人員和設(shè)備的優(yōu)勢，建立面向中小企業(yè)技術(shù)服務(wù)中心，以中小企業(yè)為主要的對象，開展技術(shù)服務(wù)。
（2）技術(shù)服務(wù)中心應(yīng)實行市場化經(jīng)營。高職院校作為學(xué)校的建制、尤其公辦學(xué)校，在對外經(jīng)營、財務(wù)管理等方面有諸多限制，對從事技術(shù)服務(wù)工作的激勵不夠，制約了教師的積極性。因此，每所高職院校應(yīng)建立一個面向市場，專門提供技術(shù)服務(wù)的經(jīng)濟(jì)實體。技術(shù)服務(wù)中心應(yīng)有專職的市場經(jīng)營、財務(wù)管理架構(gòu)，實行對外技術(shù)服務(wù)市場化的運(yùn)作，以便能夠更快更好為中小企業(yè)提供技術(shù)服務(wù)。
三、結(jié)論
高職要提高技術(shù)創(chuàng)新能力，必須樹立為企業(yè)（特別是中小企業(yè)）服務(wù)、為生產(chǎn)一線服務(wù)的思想，在意識、機(jī)制、環(huán)境等各方面營造技術(shù)創(chuàng)新的文化;通過教師下企業(yè)掛職鍛煉，獲得實踐工作經(jīng)驗和技術(shù)研發(fā)能力，培養(yǎng)“雙師素質(zhì)”的教師隊伍;建設(shè)技術(shù)服務(wù)團(tuán)隊和技術(shù)服務(wù)中心，以中小企業(yè)為作為主要對象，開展技術(shù)服務(wù);加強(qiáng)與區(qū)域產(chǎn)業(yè)、行業(yè)企業(yè)的技術(shù)合作，以此促進(jìn)高職院校技術(shù)服務(wù)能力的提高。只有具備了較強(qiáng)的技術(shù)服務(wù)能力，可以為企業(yè)解決技術(shù)升級、產(chǎn)品開發(fā)等難題，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合實現(xiàn)了雙向互動的良性循環(huán)，才能進(jìn)入到技術(shù)創(chuàng)新階段，研制出創(chuàng)新性產(chǎn)品。因此，高職提升技術(shù)創(chuàng)新能力應(yīng)從技術(shù)服務(wù)做起。
參考文獻(xiàn)：
[1]陳珉，陳珊.開展技術(shù)服務(wù)是高職師資隊伍建設(shè)的重要舉措[J].張家口職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報，2010（09）：17-18.
[2]吳勤喜.論高職院校技術(shù)創(chuàng)新文化是其核心競爭力的基礎(chǔ)[J].科技信息，2013（03）：304-336.
隨著科技的進(jìn)步和國際競爭的日趨激烈，技術(shù)創(chuàng)新能力對于企業(yè)的成功與生存的作用愈加凸顯，日益成為一個企業(yè)乃至國家贏得競爭力的核心因素。企業(yè)要想變得具有創(chuàng)新力與創(chuàng)造力，并將新的、改進(jìn)的、具有附加值的產(chǎn)品和服務(wù)引入市場，從而使企業(yè)實現(xiàn)更高的利潤是一項富有挑戰(zhàn)力的事情。在技術(shù)創(chuàng)新研究中，技術(shù)創(chuàng)新能力的定義與評價指標(biāo)的構(gòu)建求解一直是一個熱點(diǎn)和重點(diǎn)。本文從技術(shù)創(chuàng)新能力定義、評價指標(biāo)及評價求解方法三方面對國內(nèi)外的研究成果進(jìn)行梳理，評述其取得的進(jìn)展、不足及今后的研究方向，以期認(rèn)識企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的本質(zhì)與規(guī)律，進(jìn)而總結(jié)技術(shù)創(chuàng)新活動的經(jīng)驗，為企業(yè)以后創(chuàng)新戰(zhàn)略的制定提供有益借鑒。
一、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的理論界定
（一）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新概念的提出
最早明確提出技術(shù)創(chuàng)新能力概念的學(xué)者是約瑟夫?阿洛伊斯?熊彼特[1]。1912年，熊彼得在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中指出，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是指“企業(yè)家對生產(chǎn)要素所做的新的組合”，總體來說，熊彼特對于創(chuàng)新的作用是肯定的，他認(rèn)為資本主義正是由于創(chuàng)新而得到了發(fā)展。資本主義賴以生存的土壤就是不斷的創(chuàng)新?！督?jīng)濟(jì)發(fā)展理論》發(fā)表至今已經(jīng)一百多年，技術(shù)創(chuàng)新能力無論從定義的內(nèi)涵，還是定義的外延，都有了很大的發(fā)展。
（二）技術(shù)創(chuàng)新能力的理論界定
在熊彼特提出“技術(shù)創(chuàng)新”的概念之后，許多國內(nèi)外學(xué)者基于不同的研究需要，從不同的角度對技術(shù)創(chuàng)新能力的定義進(jìn)行研究。
第一類是“從能力本身來定義技術(shù)創(chuàng)新能力”，這種觀點(diǎn)認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力是組織本身所具有的，并能幫助組織創(chuàng)造新思維、新想法的一種能力。從這一角度對技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行定義的主要是國外學(xué)者，比較有代表性的觀點(diǎn)是：Burns等[2]最先從能力本身定義了技術(shù)創(chuàng)新能力一詞，將技術(shù)創(chuàng)新能力定義為“組織成功地采用或?qū)嵤┬掠^念、新工藝或新產(chǎn)品的能力”。Barton[3]則從創(chuàng)新能力的核心層面定義了技術(shù)創(chuàng)新能力，認(rèn)為：“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的核心是掌握專業(yè)知識的人、技術(shù)能力、管理能力及企業(yè)的價值觀。”
Burgelman等[4]提出：“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是支持企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略的一系列綜合特征的組合”，從創(chuàng)新能力構(gòu)成上對技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了定義。另外，O’Connor等[5]從一種更為新穎的角度對技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了定義，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是“資源（人力和關(guān)系）投入和中間變革資產(chǎn)”，該資源或資產(chǎn)是企業(yè)從事創(chuàng)新活動所必須的。
第二類是“從過程的層面來定義技術(shù)創(chuàng)新能力”，這種觀點(diǎn)認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力就是生產(chǎn)某種革新的、有意義的客體的過程。最早從過程層面來認(rèn)識技術(shù)創(chuàng)新能力定義的是Mumford等[6]，他認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力是生產(chǎn)新穎的、具有社會價值的產(chǎn)品的一個過程。隨后技術(shù)創(chuàng)新能力被定義成：多個人共同協(xié)作，從而創(chuàng)造有價值的新產(chǎn)品、新服務(wù)、新想法、新程序、新過程。該定義的創(chuàng)新之處在于將參與創(chuàng)新的主體引入到了技術(shù)創(chuàng)新概念之中，強(qiáng)調(diào)了人的主觀能動性。OECD（經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織）認(rèn)為“技術(shù)創(chuàng)新能力是一個由一系列活動組成的交互過程”。Fores等[7]則將技術(shù)創(chuàng)新能力闡釋為“學(xué)習(xí)能力對企業(yè)經(jīng)營績效產(chǎn)生效果的催化劑”，這也從過程層面來對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了定義。
中文文獻(xiàn)對技術(shù)創(chuàng)新能力定義的認(rèn)識還處于一種探索階段，我國學(xué)者魏江等[8]最早在企業(yè)研究層面對技術(shù)創(chuàng)新能力的概念進(jìn)行了探索，認(rèn)為“技術(shù)創(chuàng)新能力是支持企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略實現(xiàn)、由產(chǎn)品創(chuàng)新能力和工藝創(chuàng)新能力兩者耦合并由此決定的系統(tǒng)整體功能”。其次，王立新等[9]基于技術(shù)創(chuàng)新能力的研究現(xiàn)狀，將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力定義為“支持企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略實現(xiàn)，體現(xiàn)于企業(yè)創(chuàng)新全過程中的一種整體能力” 。
總體來說，從過程的層面來認(rèn)識創(chuàng)新能力的本質(zhì)是將企業(yè)創(chuàng)新比喻為一個流程，認(rèn)為創(chuàng)新是一個管理過程，需要特定的工具、規(guī)范和紀(jì)律。從這一點(diǎn)可以看出，技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)調(diào)的是將具體的、新穎的并且有用的想法引進(jìn)到一般的組織流程和步驟中的一種能力，組織通過運(yùn)用這種想法，能夠使組織產(chǎn)生顯著的進(jìn)步[10]。
第三類則是“從結(jié)果層面來認(rèn)識技術(shù)創(chuàng)新能力”，這種觀點(diǎn)認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力能生產(chǎn)出某種革新的、有意義的客體，更側(cè)重于創(chuàng)新的結(jié)果產(chǎn)出。Andrew等[11]認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新能力是指一些同以往相比具有新穎性和意義性的產(chǎn)出。Amidon在《知識經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新戰(zhàn)略――智慧的覺醒》一書中將技術(shù)創(chuàng)新能力定義為“企業(yè)創(chuàng)造并使用好思想，好思想最終轉(zhuǎn)化為市場化的產(chǎn)品或服務(wù)，并能夠為企業(yè)帶來利潤的能力”。在一些學(xué)術(shù)與政策的辯論上，創(chuàng)新能力作為一種抽象概念，用來表示一個系統(tǒng)將知識轉(zhuǎn)化為能夠推動經(jīng)濟(jì)長期增長和財富創(chuàng)造的新發(fā)明的一種實際和潛在的能力，該定義也從結(jié)果角度闡釋了技術(shù)創(chuàng)新能力的含義。
另外，我國學(xué)者張國良等[12]認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力就是“多、快、好、省”地形成商業(yè)化創(chuàng)新產(chǎn)出的潛力，與以往研究所不同的是，技術(shù)創(chuàng)新能力被同時賦予了數(shù)量、速度、效果、效率四個維度上的含義。
雖然學(xué)者們的定義角度不同，但技術(shù)創(chuàng)新能力的定義都與新思維與新技術(shù)有關(guān)，并且這種思維與技術(shù)都能給企業(yè)帶來長期的利益產(chǎn)出。總的來講，公司通過技術(shù)創(chuàng)新能力對原始的、相關(guān)的以及有價值的新產(chǎn)品、過程或服務(wù)知識進(jìn)行整合，使得組織能夠?qū)⒁恍┧季S轉(zhuǎn)化為新的或先進(jìn)的產(chǎn)品、服務(wù)或者流程，從而組織能在激烈的市場競爭中脫穎而出，這是企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)鍵所在。
另外，Burgelman等[4]在《技術(shù)和創(chuàng)新的戰(zhàn)略管理》一書中提出了一種技術(shù)創(chuàng)新能力的評價指標(biāo)體系，劉鴻淵等[25]曾選用該評價體系對四川一家大型企業(yè)的創(chuàng)新能力進(jìn)行研究，認(rèn)為該評價模型的指標(biāo)體系能夠比較客觀地反映企業(yè)創(chuàng)新能力的真實水平且具有系統(tǒng)性和簡潔性等優(yōu)點(diǎn)。
在國內(nèi)檢索到的文獻(xiàn)中，采用體系指標(biāo)來評價企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的文章占絕大多數(shù)，其核心指標(biāo)包括“創(chuàng)新投入能力、研究開發(fā)能力、創(chuàng)新管理能力、制造能力、營銷能力和創(chuàng)新產(chǎn)出能力”。一些典型的以系統(tǒng)觀來評價技術(shù)創(chuàng)新能力的文獻(xiàn)及主要指標(biāo)見表 1。
表1創(chuàng)新能力評價系統(tǒng)觀代表文獻(xiàn)及主要指標(biāo)主要指標(biāo)1主要觀點(diǎn)1文獻(xiàn)作者創(chuàng)新決策能力、R&D能力，生產(chǎn)能力、市場營銷能力和組織能力1從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過程來探討技術(shù)創(chuàng)新能力。1魏江等創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新管理能力、創(chuàng)新研發(fā)能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力1通過對已構(gòu)建的一個技術(shù)創(chuàng)新評價指標(biāo)體系的相關(guān)因素進(jìn)行分析，實現(xiàn)評價體系中各要素在不同類型企業(yè)創(chuàng)新中的重要程度的比較，對這些要素進(jìn)行排序，從而為各種不同類型的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，提供更加客觀公正的評價指標(biāo)體系構(gòu)建。1陳廣宇等外部環(huán)境、內(nèi)部環(huán)境、研發(fā)能力、信息化水平、制造能力、營銷能力、協(xié)同能力、經(jīng)濟(jì)社會效益1根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新能力活動的一般規(guī)律和特征，考慮到企業(yè)創(chuàng)新活動的重要方面和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，構(gòu)建出技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系。1董崗等企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、創(chuàng)新成果的擴(kuò)散、企業(yè)創(chuàng)新的信息源和創(chuàng)新障礙、企業(yè)創(chuàng)新的投入、政府在創(chuàng)新中的作用、企業(yè)創(chuàng)新的產(chǎn)出1技術(shù)創(chuàng)新能力評價是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及到創(chuàng)新能力各要素的諸多方面，可以說與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的全過程都相關(guān)。1察志敏等企業(yè)投入能力、研究開發(fā)能力、生產(chǎn)能力、市場營銷能力和創(chuàng)新管理能力1要全面考慮影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的特征因素，并結(jié)合我國企業(yè)的實際情況，建立一套完整、科學(xué)、全面的評價體系。1王立新等創(chuàng)新意識水平、創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新活動能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力、創(chuàng)新風(fēng)險控制能力、組織管理創(chuàng)新能力1不同的創(chuàng)新主體針對自身發(fā)展戰(zhàn)略的目標(biāo)，所選擇的評測內(nèi)容的出發(fā)點(diǎn)不同，因而指標(biāo)評測因子體系設(shè)計中選擇的側(cè)重點(diǎn)各異。1孫立媛等
（三）技術(shù)創(chuàng)新能力的評價求解方法
從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評價指標(biāo)可以看出，學(xué)者對于技術(shù)創(chuàng)新能力認(rèn)識的側(cè)重點(diǎn)不同，技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)分解也不同。在將創(chuàng)新能力分解成具體指標(biāo)之后，就需要采用不同的方法對指標(biāo)進(jìn)行量化，從而來評價企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價模型的求解關(guān)鍵在于各指標(biāo)權(quán)重的確定，權(quán)重是衡量某指標(biāo)相對重要程度的量值。總的來說，存在兩類確定權(quán)重值的方法，第一種為群體測試統(tǒng)計方法，該方法邀請相關(guān)專家對指標(biāo)進(jìn)行主觀估計，進(jìn)而應(yīng)用統(tǒng)計方法對估計的結(jié)果進(jìn)行分析，將得出的每個指標(biāo)權(quán)重的統(tǒng)計值作為最后結(jié)果；第二種為個體直觀判斷法，該方法由某個相關(guān)專家直接估計指標(biāo)權(quán)重，并把這種估計值直接作為最后結(jié)果。本文主要探討群體測試統(tǒng)計方法。從檢索的文獻(xiàn)來看，存在多種求解方法，具體見表2。
表2技術(shù)創(chuàng)新能力評價求解方法一覽表方法1特點(diǎn)1代表文獻(xiàn)作者線性加權(quán)和法1優(yōu)點(diǎn)是該方法既考慮了人們主觀上對各項指標(biāo)的重視程度，又考慮了各項指標(biāo)原始數(shù)據(jù)之間的相互聯(lián)系及它們對總體評價指標(biāo)的影響且具有較強(qiáng)的可行性和可操作性；缺點(diǎn)是計算量大。1曲國禹等 層次分析法（AHP）1優(yōu)點(diǎn)是該方法能用于層次較多，指標(biāo)較多的評價指標(biāo)體系權(quán)系數(shù)計算，簡單明了；缺點(diǎn)求解方法繁雜，計算量大，甚至要反復(fù)計算。1常玉等模糊綜合評價法1可以構(gòu)造三級以及多級模糊評價，能對不同企業(yè)的創(chuàng)新能力進(jìn)行評價。1姜炳麟等多層次灰色評價法1精確度高，為直接方法，可克服模糊綜合評判中有些白化值經(jīng)特征化處理后信息丟失的弱點(diǎn)。1唐炎釗等綜合指數(shù)法1可以使指標(biāo)值標(biāo)準(zhǔn)化，進(jìn)而可以準(zhǔn)確地評價工作的綜合水平。綜合指數(shù)值越大，工作質(zhì)量越好，對指標(biāo)的多少沒有限制。1鄭春東等數(shù)據(jù)包絡(luò)分法析1DEA方法直觀性好、可比性強(qiáng)，且每一指標(biāo)權(quán)重是根據(jù)決策單元的實際數(shù)據(jù)求得，而不是根據(jù)評價者的主觀認(rèn)定獲得，可以科學(xué)地評價創(chuàng)新能力，而且有利于制定有效的創(chuàng)新策略。1李守偉等BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法1優(yōu)點(diǎn)是：使系統(tǒng)誤差達(dá)到任何精度要求，且有收斂性；隨參評樣本的增加和時間的演進(jìn)，能進(jìn)行進(jìn)一步的時間學(xué)習(xí)和實現(xiàn)動態(tài)跟蹤評價，具有自學(xué)習(xí)、概括能力、自適應(yīng)能力以及強(qiáng)大的容錯性等特征。1李文博等二次相對評價法1能夠消除由于受客觀基礎(chǔ)條件優(yōu)劣影響而導(dǎo)致的對企業(yè)創(chuàng)新能力評價的不客觀性和不公正性，從而真正反映了人的有效主觀努力在加強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力的作用。1曲世友等
從表2 可以看出，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評價的求解方法有多種。有些方法的提出是為了解決權(quán)重求解時的主觀性問題，如“數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法”、“BP 神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法”等；有的是為了解決指標(biāo)本身可能存在的缺陷，如“模糊加權(quán)評價法”等?？偟膩碚f，每種方法都有其各自的優(yōu)缺點(diǎn)，應(yīng)該根據(jù)具體情況進(jìn)行選用，也可考慮幾種方法的聯(lián)合使用，如“二次相對評價法”。
三、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力存在的問題總結(jié)及展望
（一）關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的含義
綜上可見，國內(nèi)外學(xué)者對技術(shù)創(chuàng)新能力含義進(jìn)行界定時，無論是從能力本身，還是在過程和結(jié)果層面進(jìn)行界定，都豐富了創(chuàng)新能力內(nèi)涵，為今后研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提供了強(qiáng)有力的理論依據(jù)。但仍舊存在著一定的不足，對技術(shù)創(chuàng)新能力含義界定表述不一，沒有形成統(tǒng)一的定義。本文認(rèn)為，要想正確對技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行定義，就要把握企業(yè)創(chuàng)新的本質(zhì)，并貼近企業(yè)現(xiàn)實狀況，著眼于創(chuàng)新全過程，這樣才更有利于進(jìn)行把握技術(shù)創(chuàng)新能力的精髓所在。
（二）關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評價指標(biāo)
在這個方面學(xué)者們的共識是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是一系列能力的有機(jī)結(jié)合，但不論是評價指標(biāo)的要素觀、過程觀還是系統(tǒng)觀，在對指標(biāo)進(jìn)行具體分析時，由于對創(chuàng)新能力本質(zhì)的認(rèn)識不同，并沒有形成統(tǒng)一的指標(biāo)體系。本文認(rèn)為原因有二：其一，隨著國內(nèi)外學(xué)者對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力研究的深入，我們發(fā)現(xiàn)一些新的指標(biāo)會對技術(shù)創(chuàng)新能力產(chǎn)生影響，在構(gòu)建評價指標(biāo)時，除了考慮常規(guī)指標(biāo)外，我們還可以向新型指標(biāo)拓展。其二，在創(chuàng)建評價體系時，大多數(shù)學(xué)者把各基本要素放在了同一個層次來考慮，割裂了各層次基本要素之間的關(guān)系。從獨(dú)立的、靜止的、分散的角度來研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，其結(jié)果很難反映企業(yè)創(chuàng)新的實際狀況。鑒于上述兩個原因，本文認(rèn)為，在構(gòu)建評價體系時，要將系統(tǒng)理論和企業(yè)創(chuàng)新理論有機(jī)結(jié)合，將新型指標(biāo)引入到評價體系中，建立各層次指標(biāo)之間的聯(lián)系，并使用定性與定量結(jié)合的方式來評價企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，這也是今后評價指標(biāo)體系研究的一種新思維。
（三）關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評價求解方法
[關(guān)鍵詞]區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新；自主創(chuàng)新；區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展
在經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的背景下，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展呈現(xiàn)了區(qū)域化特征[1]。區(qū)域經(jīng)濟(jì)在世界經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的過程中發(fā)揮著重要的作用，特別是產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展極具區(qū)域性，極大促進(jìn)了世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。隨著國際經(jīng)濟(jì)競爭新格局的形成，區(qū)域創(chuàng)新已經(jīng)成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)競爭的核心要素，是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動力。區(qū)域創(chuàng)新能力已經(jīng)成為了獲取國際競爭優(yōu)勢的重要因素之一，完善區(qū)域創(chuàng)新體系是提高區(qū)域創(chuàng)新能力的根本途徑。隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展，創(chuàng)新能力的建設(shè)是決定經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心因素，不斷完善區(qū)域創(chuàng)新體系在促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、提高區(qū)域創(chuàng)新能力等方面發(fā)揮著越來越重要的作用。在區(qū)域創(chuàng)新體系的所有要素中，技術(shù)創(chuàng)新對提高區(qū)域創(chuàng)新能力的提升起著重要的作用[2]。
一、區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵及作用
創(chuàng)新是科技領(lǐng)域最重要的發(fā)展環(huán)節(jié)，也是科技不斷發(fā)展的驅(qū)動力。區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新不僅僅是一個技術(shù)概念，更是一個經(jīng)濟(jì)范疇，其最大的價值是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)從萌芽到起步再到發(fā)展的過程。區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新主要指在一個區(qū)域范圍內(nèi)進(jìn)行生產(chǎn)技術(shù)的創(chuàng)新，主要包括開發(fā)新技術(shù)，或?qū)ΜF(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行應(yīng)用創(chuàng)新。區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮了重要作用，主要體現(xiàn)在：第一，區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)了生產(chǎn)要素結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，主要是因為如果某區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力比較弱時，該區(qū)域就會依靠物資資源的投入來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，這種粗放型經(jīng)濟(jì)增長方式會進(jìn)一步透支資源，惡化環(huán)境，經(jīng)濟(jì)增長舉步維艱。如果一個區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力較強(qiáng)時，技術(shù)創(chuàng)新的成果會迅速轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，利用集約型的經(jīng)濟(jì)增長方式實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長，在提高經(jīng)濟(jì)效益的同時降低對資源的過度依賴，改善生態(tài)環(huán)境。第二，區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能夠進(jìn)一步促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化與升級。實際上，粗放型的經(jīng)濟(jì)增長模式只能在產(chǎn)業(yè)鏈的低端徘徊，經(jīng)濟(jì)效益很難實現(xiàn)本質(zhì)上的增加，導(dǎo)致的后果是該地區(qū)工業(yè)水平不高、農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)薄弱和服務(wù)業(yè)發(fā)展落后，進(jìn)而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的失衡。只有提升區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力才能夠為農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化提供驅(qū)動力，促進(jìn)工業(yè)化與信息化的發(fā)展與融合，增強(qiáng)工業(yè)競爭實力，促進(jìn)服務(wù)業(yè)的發(fā)展，使經(jīng)濟(jì)增長單純依靠第一與第二產(chǎn)業(yè)向依靠三大產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展。第三，區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能夠優(yōu)化需求結(jié)構(gòu)。由于我國在國際產(chǎn)業(yè)分工中處于產(chǎn)業(yè)鏈的低端，主要是依靠勞動力來賺取利潤，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈低端向高端的邁進(jìn)，必須要加強(qiáng)我國區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力，通過技術(shù)創(chuàng)新來掌握世界核心科技，擁有自主知識產(chǎn)權(quán)，打造世界名牌產(chǎn)品，不再依靠廉價的勞動力賺取利潤。同時，依靠技術(shù)創(chuàng)新可以擴(kuò)大國外與國內(nèi)市場的需求，優(yōu)化國內(nèi)市場與國外市場的需求結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變。
二、吉林省區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新存在的主要問題
近幾年來，吉林省GDP增長率的排名與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的排名比較接近，說明經(jīng)濟(jì)水平的發(fā)展與技術(shù)進(jìn)步是息息相關(guān)的，吉林省技術(shù)創(chuàng)新能力對于經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率較低，技術(shù)創(chuàng)新能力相對落后。當(dāng)前，吉林省區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的建設(shè)面臨著諸多問題，認(rèn)清問題才能夠找到解決問題的路徑。
1.吉林省科研成果轉(zhuǎn)化率低
當(dāng)前，吉林省科技創(chuàng)新能力無法提升的根本是科技成果與產(chǎn)業(yè)脫節(jié)，科研成果無法實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。雖然吉林省很多企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)不斷開展合作研發(fā)，但是以企業(yè)為主的科研市場的投資機(jī)制還不健全，科研成果的轉(zhuǎn)化率很低，嚴(yán)重制約了科研成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。雖然吉林省高校與科研機(jī)構(gòu)眾多，每年會研發(fā)出大量的具有價值的科技成果，但是由于缺少企業(yè)的投資與開發(fā)，很多的科技成果無法轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，科技資源也缺乏應(yīng)用價值，導(dǎo)致了科技成果閑置，科技資源浪費(fèi)嚴(yán)重，同時很多企業(yè)不得不繼續(xù)使用傳統(tǒng)的生產(chǎn)模式或者引進(jìn)國外技術(shù)，在產(chǎn)業(yè)鏈的低端徘徊，阻礙了產(chǎn)業(yè)競爭力的提升。
2.企業(yè)缺少自主創(chuàng)新的驅(qū)動力
盡管吉林省的企業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)張、數(shù)量不斷增長，但是多數(shù)企業(yè)的科研實力提升非常緩慢，缺少科技創(chuàng)新的驅(qū)動力。主要的原因是企業(yè)的科技創(chuàng)新需要循序漸進(jìn)，需要高投入與長周期，科技創(chuàng)新能力很難在短期內(nèi)見效，很多企業(yè)寧可長期進(jìn)行低水平的重復(fù)性生產(chǎn)活動，也不愿意花費(fèi)大量的資金來加強(qiáng)科研開發(fā)，在科研資金方面的投入有限，生產(chǎn)的產(chǎn)品缺少差異化的營銷策略，沒有通過創(chuàng)新與服務(wù)來提升產(chǎn)品的效益，寧愿模仿與抄襲其他企業(yè)的成果也不愿意加強(qiáng)科技研發(fā)，走自主創(chuàng)新之路。值得一提的是，吉林省的很多國有企業(yè)受到人事制度與考核機(jī)制等方面的制約，國有企業(yè)管理人更加迫切希望提高短期業(yè)績，利用大量的資金引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)，保障國有企業(yè)的短期效益，忽視了能夠帶來長期效益的自主研發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新，促使企業(yè)短期利潤最大化。因此，吉林省的私營企業(yè)與國有企業(yè)都缺少自主創(chuàng)新的驅(qū)動力，缺少創(chuàng)新的活力，不能滿足企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)實需要。
3.吉林省技術(shù)創(chuàng)新人才相對匱乏
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人才的不足是制約企業(yè)發(fā)展的瓶頸，企業(yè)自主創(chuàng)新的關(guān)鍵是人才的培養(yǎng)與使用，一流的科技人才是企業(yè)競爭制勝的法寶。近些年來，吉林省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅猛，對掌握核心技術(shù)、具備研發(fā)能力的高層次科技人才的需求與日俱增，但由于地域及經(jīng)濟(jì)發(fā)展等方面的限制，科技人才的數(shù)量往往不能滿足吉林省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。另外，從高層次科技人才的分布情況來看，區(qū)域差異明顯，吉林省的中心城市往往能夠吸引更多的科技人才就業(yè)和創(chuàng)業(yè)，但是相對偏遠(yuǎn)的地區(qū)卻無法吸引更多的科技人才，人才市場供給不足，制約了吉林省區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。再者，吉林省的科技人才匱乏也表現(xiàn)在高校專業(yè)設(shè)置與吉林省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整方面不匹配，人才培養(yǎng)的模式不能適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的需要，培養(yǎng)出的科技人才往往“英雄無用武之地”，使吉林省陷入了“高校眾多、科技人才匱乏”的尷尬境地。
三、吉林省區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力提升的路徑
要增強(qiáng)和提升我國整體區(qū)域創(chuàng)新能力，必須分集團(tuán)而不是整齊劃一地制定和實施增強(qiáng)區(qū)域自主創(chuàng)新能力的對策建議[3]。吉林省要結(jié)合當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實際，實現(xiàn)吉林省經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)、快速發(fā)展必須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式，加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)性調(diào)整，充分發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，注重技術(shù)資源的投入，健全相關(guān)法律政策，為技術(shù)創(chuàng)新營造良好的環(huán)境，從根本上解決阻礙吉林省技術(shù)創(chuàng)新的問題。
1.充分利用科教資源，針對性培養(yǎng)科技人才
吉林省高校與科研機(jī)構(gòu)眾多，具有良好的科教資源，其中國務(wù)院部屬、中科院所屬以及省屬科研機(jī)構(gòu)70余家、部屬及省屬高校40余所，有30余所國家野外觀測站以及60余所省級重點(diǎn)實驗室。吉林省在汽車、生物、光電子以及應(yīng)用化學(xué)等方面具有比較優(yōu)勢，科教資源優(yōu)勢明顯。近些年來，沿海地區(qū)在創(chuàng)新能力排名方面名列前茅[4]，但是吉林省區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢卻不明顯，區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于廣州、上海等發(fā)達(dá)城市。吉林省要充分發(fā)揮高校及科研機(jī)構(gòu)的力量，將高校與科研機(jī)構(gòu)作為技術(shù)創(chuàng)新人才的培養(yǎng)基地，肩負(fù)起為吉林省培育技術(shù)創(chuàng)新人才的重任。高校要擔(dān)負(fù)起服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)的社會責(zé)任與使命，加強(qiáng)人才培養(yǎng)模式的創(chuàng)新，在專業(yè)設(shè)置上要滿足吉林省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的需要，將產(chǎn)、學(xué)、研一體化合作作為培養(yǎng)技術(shù)人才的新模式，為吉林省區(qū)域科技能力的提升提供人才支撐。例如，吉林省相關(guān)部門要逐步引導(dǎo)科研機(jī)構(gòu)、高校以及企業(yè)共同創(chuàng)新人才培養(yǎng)基地，制定和實施科技人才培養(yǎng)政策，實施科技人才培養(yǎng)專項基金，對高層次科技領(lǐng)軍人才提供資金支持等，夯實創(chuàng)新基礎(chǔ)。另外，吉林省各大高?？梢耘c吉林省各級政府、金融機(jī)構(gòu)等建立信息協(xié)調(diào)與溝通機(jī)制，加強(qiáng)政府、高校與科研機(jī)構(gòu)之間的溝通與交流，高校與科研機(jī)構(gòu)要針對吉林省的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)開展創(chuàng)新技術(shù)、高新技術(shù)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究并實現(xiàn)科研技術(shù)成果化。高校與科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)以及政府在加強(qiáng)信息溝通與交流的過程中要充分發(fā)揮自身的優(yōu)勢，依托企業(yè)專業(yè)化的技術(shù)服務(wù)與市場實現(xiàn)對接，為吉林省的中小企業(yè)提供創(chuàng)新科技成果，為吉林省的國有企業(yè)以及大企業(yè)的技術(shù)集成提供充足的技術(shù)來源。
2.完善政策環(huán)境，提高科技成果的轉(zhuǎn)化率
吉林省要為技術(shù)創(chuàng)新提供良好的發(fā)展環(huán)境。據(jù)不完全統(tǒng)計，吉林省在技術(shù)創(chuàng)新能力方面遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于北京、上海等城市。吉林省的科技人才發(fā)展政策與科研開發(fā)扶持力度不夠，沒有構(gòu)建完善的人才激勵與評價機(jī)制，沒有真正地調(diào)動科技人才進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的積極性，科研成果的轉(zhuǎn)化率遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)城市。因此，吉林省各級政府要不斷營造技術(shù)創(chuàng)新的政策環(huán)境，不斷提高科技成果轉(zhuǎn)化率。首先，吉林省各級政府要逐步轉(zhuǎn)變自身職能，加強(qiáng)制度創(chuàng)新，減少對創(chuàng)新活動的直接介入與管理，逐步建立政策引導(dǎo)、監(jiān)督及激勵為主的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制。其次，吉林省各級政府要不斷完善科技創(chuàng)新的金融與財政扶持政策，鼓勵和引導(dǎo)企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)以及高校等積極開展創(chuàng)新活動，發(fā)揮政策的技術(shù)創(chuàng)新的中介服務(wù)作用，對有利于科技成果轉(zhuǎn)化的行為給予財政資金扶持，建立科技領(lǐng)軍人才的獎勵政策，加強(qiáng)科技成果的轉(zhuǎn)化。再次，吉林省各級政府要不斷完善科學(xué)的創(chuàng)新監(jiān)督與目標(biāo)考核體系，充分發(fā)揮自身的管理與協(xié)調(diào)的作用。例如逐步完善對科技人才的績效考核制度，對企業(yè)的科研成果的應(yīng)用于推廣進(jìn)行監(jiān)督等。
3.明確企業(yè)科研主體地位，加強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新平臺的建設(shè)
結(jié)合當(dāng)前企業(yè)自身的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r而言，企業(yè)還無法完全依靠自身的力量進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)缺少自主創(chuàng)新的驅(qū)動力。從吉林省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來看，傳統(tǒng)工業(yè)占有很大比重，國有經(jīng)濟(jì)成分占主導(dǎo)地位，但是吉林省的工業(yè)企業(yè)與國有企業(yè)的市場競爭力較弱，國有企業(yè)混合所有制改革難度較大。吉林省絕大多數(shù)企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新不敏感，缺少技術(shù)創(chuàng)新的積極性。據(jù)統(tǒng)計，吉林省區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)考核結(jié)果處于國內(nèi)下游水平，主要體現(xiàn)在吉林省企業(yè)對技術(shù)改造的資金投入較低、技術(shù)合作程度較低、擁有技術(shù)中心與研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)比重較小等。因此，吉林省企業(yè)要不斷加強(qiáng)科技創(chuàng)新平臺的構(gòu)建與完善，依靠政府的公共財政扶持機(jī)制與監(jiān)督考核機(jī)制來強(qiáng)化企業(yè)科技創(chuàng)新平臺的強(qiáng)大服務(wù)功能，強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的服務(wù)體系?？傊?，吉林省企業(yè)急需加快科研體制改革，構(gòu)建企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系，建立企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)對技術(shù)創(chuàng)新的資金投入，加強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新平臺的建設(shè)等，通過多渠道確立企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位。
作者:曹玲 單位:吉林工商學(xué)院
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關(guān)鍵詞：云南??；技術(shù)創(chuàng)新；技術(shù)創(chuàng)新能力；知識創(chuàng)造能力
中圖分類號：F124.4文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號：1673-291X（2008）011-0150-02
前言
現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的競爭，已經(jīng)由企業(yè)之間的競爭，延伸到區(qū)域、國家之間的競爭。在更大的范圍內(nèi)整合著各個創(chuàng)新要素，形成強(qiáng)大的合力，進(jìn)行著創(chuàng)新能力的較量。加快打造云南技術(shù)創(chuàng)新能力，成為了建立云南省創(chuàng)新體系的關(guān)鍵。怎樣合理配置全省的科技資源，優(yōu)化創(chuàng)新要素的結(jié)構(gòu)與功能，激發(fā)創(chuàng)新主體活力，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，為云南經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展，提供源源不斷的動力和源泉，是當(dāng)前云南科學(xué)發(fā)展中的一個重點(diǎn)問題。
一、知識創(chuàng)造能力分析
知識創(chuàng)造能力反映的是一個地區(qū)R&D投入能力、技術(shù)發(fā)明能力和知識創(chuàng)新能力的綜合指標(biāo)。云南省知識創(chuàng)造能力在全國的排位，從2001―2005年，一直處于25位以前，最好時期2001年排在12位，該項指標(biāo)排位領(lǐng)先于全省技術(shù)創(chuàng)新能力5～13位。
（一）研究開發(fā)投入（即R&D投入）
1.專業(yè)技術(shù)人才隊伍
截至2005年底，云南省各類專業(yè)人才總量為84萬，占總?cè)丝诘谋壤坏?%，低于全國平均數(shù)1.5個百分點(diǎn)。每年每萬人中的研發(fā)人員投入比小于1.5%，近年來呈增長趨勢，在人才結(jié)構(gòu)中，從職稱結(jié)構(gòu)看，全民所有制企事業(yè)單位，高職占5.7%，中職34%，初職55%，其他5%，高級人才顯得匱乏，高技術(shù)人才奇缺，躋身全國一流人才寥若晨星。近幾年有上升勢頭，但和云南經(jīng)濟(jì)科技發(fā)展的需要仍不相適應(yīng)。
2.研發(fā)機(jī)構(gòu)
全省技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)機(jī)構(gòu)有471家，非企業(yè)研究機(jī)構(gòu)131家，企業(yè)196家。企業(yè)的研發(fā)機(jī)構(gòu)主要集中于大中型企業(yè)。在599家大中型企業(yè)中，有研發(fā)機(jī)構(gòu)的112個，占大中型企業(yè)的18.7%。開展研發(fā)活動的企業(yè)只占大中型企業(yè)數(shù)的1/4。至2005年底，經(jīng)過省級、國家級認(rèn)定的企業(yè)技術(shù)中心42個，主要分布在機(jī)械、冶金、化工、醫(yī)藥、輕工行業(yè)。
3.R&D科研經(jīng)費(fèi)投入
云南省政府R&D經(jīng)費(fèi)投入占GDP的比重，2002―2004年一直在0.45%，比2001年的0.36%有較大提高，2005年達(dá)0.47%，排在全國第12位。2001―2005年，政府R&D經(jīng)費(fèi)投入的增長率17.6%，大于同期云南省GDP的增長率10.9%，顯示出政府對科技創(chuàng)新的高度重視和強(qiáng)有力支持，有鮮明的超前意識。
企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)的投入呈快速增長的趨勢，其增長速度快于政府投入的增長速度，企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體的地位在不斷增強(qiáng)。2005年，企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入占銷售收入的比例為0.58%，全國排名28位，還處于落后狀況。企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入占銷售額比重要力爭突破1%，否則產(chǎn)品的生存力和競爭力就會減弱。
從云南省科研經(jīng)費(fèi)投向看，2004年大中型企業(yè)占42%，高校和科研機(jī)構(gòu)占31%，其他占26%，企業(yè)仍是使用科研經(jīng)費(fèi)的主體，創(chuàng)新能力在逐漸增強(qiáng)，科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合得越來越緊密。
（二）專利產(chǎn)出情況
“十五”期間，我省專利工作發(fā)展較為迅速，2004年排位全國26位，2005年跳躍性地上升到19位。從2001―2006年云南省專利工作的統(tǒng)計數(shù)看，六年總申請數(shù)13 312件，授權(quán)7 970件，占60%，專利申請數(shù)和授權(quán)數(shù)在逐年增加，且申請數(shù)快于授權(quán)數(shù)。在鼓勵申請為主的同時，應(yīng)注意提高專利申請的質(zhì)量。
其次，從三種專利的結(jié)構(gòu)來看，發(fā)明專利、實用新型專利、外觀設(shè)計專利，申請比為29.3%∶38.6%∶32.1%，相當(dāng)于1∶1.3∶1.1，授權(quán)比為15.4%∶44.8%∶39.7%，相當(dāng)于1∶2.9∶2.6。雖然這些年來發(fā)明專利增長較快，但從結(jié)構(gòu)來看，申請數(shù)和授權(quán)數(shù)都低于實用新型專利和外觀設(shè)計專利，繼續(xù)加強(qiáng)原性創(chuàng)新和核心技術(shù)創(chuàng)新，將是一件長期性的任務(wù)。
再次,企業(yè)擁有知識產(chǎn)權(quán)的專利只占到全部專利數(shù)的1/4，研發(fā)能力十分有限，知識產(chǎn)權(quán)意識還較為淡薄。企業(yè)作為專利的使用方，要付出昂貴的費(fèi)用購買。
（三）科研論文產(chǎn)出
科研論文和學(xué)術(shù)專著是知識創(chuàng)造的重要標(biāo)志，顯示了知識擴(kuò)展的增量，為技術(shù)創(chuàng)新提供了堅實的理論基礎(chǔ)。
2005年，云南省科研論文綜合指標(biāo)在全國排在28位，僅稍領(lǐng)先于創(chuàng)新能力1位，說明科技基礎(chǔ)能力和可持續(xù)發(fā)展能力已處于全國落后地區(qū)行列，云南的科研能力和學(xué)術(shù)水平與全國還有很大差距?？蒲姓撐脑趪鴥?nèi)外公開發(fā)表的數(shù)量，2003年為3 576篇，增長率11.49%。目前正出現(xiàn)快速增長的勢頭。
（四）投入產(chǎn)出比
投入產(chǎn)出比是指科技投入與科研成果產(chǎn)出之間的比值關(guān)系，表現(xiàn)了科技創(chuàng)新的效率和科技創(chuàng)新的轉(zhuǎn)化能力。云南省科技投入產(chǎn)出比在全國排位處于中上等水平，2005年排在第9位，科技投入產(chǎn)出比高于全國平均水平。
二、知識獲取能力分析
1.科技合作與交流
國內(nèi)科技合作與交流。從20世紀(jì)90年代開始，云南省與中科院、國內(nèi)知名高校和發(fā)達(dá)地區(qū)，開展了科技合作與交流，簽訂了協(xié)議書，確立了項目研究與開發(fā)。
國際合作與交流。與發(fā)達(dá)國家美、法、加的部分地區(qū)和科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)，建立了長期穩(wěn)定的合作關(guān)系。利用云南的區(qū)位優(yōu)勢，與近鄰的東南亞、南亞國家開展了基礎(chǔ)設(shè)施、工業(yè)建設(shè)、經(jīng)濟(jì)貿(mào)易和科學(xué)技術(shù)等寬領(lǐng)域、全方位、深層次的共建合作，參與了“大湄公河次區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作”、“中國―東盟貿(mào)易區(qū)合作”，有了新進(jìn)展、新突破。
2.技術(shù)轉(zhuǎn)移
技術(shù)轉(zhuǎn)移主要是通過技術(shù)交易和技術(shù)引進(jìn)而獲得新技術(shù)的活動。云南省技術(shù)交易比較活躍，常規(guī)技術(shù)的技術(shù)市場交易合同數(shù)和合同額趨于平穩(wěn)，市場需求旺盛，但高端科技較少，合同數(shù)和合同額占全國的比例不到1%，國外技術(shù)引進(jìn)數(shù)量不多，技術(shù)資源供給不足，技術(shù)交易市場仍面臨著十分嚴(yán)峻的形勢。
3.外商直接投資
云南省外商直接投資起點(diǎn)低，增速快，從2001年只有0.65億美元增加到2006年的3.02億美元，年增長率36.17%，高于全國同期年平均增速6.1%，2006年占全國比例0.48%。但在全國仍處于很落后的狀態(tài)，外資總量少，規(guī)模小，分布散，帶動作用不強(qiáng)，還未得到根本性轉(zhuǎn)變。如何改善投資環(huán)境，提高服務(wù)水平，加強(qiáng)提高引資的宣傳、組織和引導(dǎo)工作，是需要進(jìn)一步解決的問題。
三、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力分析
1.研究開發(fā)投入能力。從R&D研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入看，近些年增長速度很快，企業(yè)已成為全社會使用R&D經(jīng)費(fèi)的主體，自主研發(fā)的能力在增強(qiáng)。但由于企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入占銷售額的比例太低，2005年僅為0.58%，全國排名28位，研發(fā)經(jīng)費(fèi)缺口較大，企業(yè)的研究開發(fā)能力很弱，拉住了企業(yè)創(chuàng)新能力的后腿，產(chǎn)品更新速度慢，科技含量和附加值不高。
2.設(shè)計能力。企業(yè)的設(shè)計能力主要表現(xiàn)在專利受理數(shù)和技術(shù)引進(jìn)與開發(fā)兩個方面。云南省企業(yè)擁有知識產(chǎn)權(quán)專利的只占全省專利數(shù)的1/4，企業(yè)的創(chuàng)新意識不強(qiáng)，研究開發(fā)能力較弱，技術(shù)引進(jìn)的數(shù)量少，消化、吸收、改造、創(chuàng)新的能力十分有限。
3.制造和生產(chǎn)能力。云南總體制造和生產(chǎn)能力弱小，且起伏性較大，2005年從上一年的29位躍居為20位。但也不乏在某些行業(yè)處于全國前列，如機(jī)械加工和機(jī)床生產(chǎn)，都有較強(qiáng)競爭力。大多數(shù)企業(yè)生產(chǎn)設(shè)備落后，更新?lián)Q代慢，技術(shù)改造投入資金不足，勞動生產(chǎn)效率低，中高級工、技師等技術(shù)工人短缺，勞動密集型產(chǎn)業(yè)多，粗放經(jīng)營占較大比重，因而生產(chǎn)力水平較為落后。
4.新產(chǎn)品產(chǎn)值。云南新產(chǎn)品產(chǎn)值和增長率以及占銷售額的比例都還很低，故這項指標(biāo)一直徘徊在全國28位左右，這與研究開發(fā)能力弱有直接相關(guān)性。
5.支柱產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r。“十五”期間，云南確立了煙草、生物、旅游、礦產(chǎn)、電力五大支柱產(chǎn)業(yè)，傾力打造，重點(diǎn)培育，成為了云南經(jīng)濟(jì)增長的發(fā)動機(jī)和主要源泉。2004年，五大支柱產(chǎn)業(yè)占全省GDP總量的34.44%，財政貢獻(xiàn)率60.68%。
煙草是云南第一大產(chǎn)業(yè)。技術(shù)力量雄厚，資金充足，產(chǎn)業(yè)規(guī)模大。走過了一條從技術(shù)引進(jìn)到技術(shù)積累，再到自主創(chuàng)新的道路。形成了從原料基地建設(shè)到研究與開發(fā)，再到集約化生產(chǎn)和多元化經(jīng)營的完備產(chǎn)業(yè)體系，自主開發(fā)了上千個項目，其中多項達(dá)到國際領(lǐng)先水平。
生物資源是云南的一大特色，資源豐富，種類繁多。主要發(fā)展的是花卉、醫(yī)藥、保健食品、生物化工、香精香料等。經(jīng)過多年的開發(fā)積累，生物資源研究開發(fā)機(jī)構(gòu)和隊伍已形成比較完備的體系，取得了一批在國內(nèi)外處于先進(jìn)或領(lǐng)先水平的研究成果。
旅游產(chǎn)業(yè)從1999年昆明世博后，躍上一個新臺階?；A(chǔ)設(shè)施完備，市場逐步規(guī)范，旅游線路點(diǎn)、線、面相連，客源經(jīng)久不衰。云南自然風(fēng)光的旖旎，民族風(fēng)情的多樣性，原生態(tài)的民族文化，產(chǎn)生的“云南印象”沖擊波，在全國產(chǎn)生了巨大反響，資源優(yōu)勢正轉(zhuǎn)化為競爭優(yōu)勢。
礦產(chǎn)業(yè)是云南的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，經(jīng)過近十年的改制、改組、改造，已煥發(fā)出勃勃生機(jī)，發(fā)展成為云南第二大支柱產(chǎn)業(yè)，培育了一批骨干企業(yè)。采、選、冶、深加工等技術(shù)進(jìn)步明顯，工藝先進(jìn)，設(shè)備精良、研發(fā)實力雄厚、技術(shù)領(lǐng)先、科技人才密集，有了較強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新能力。
電力產(chǎn)業(yè)異軍突起，利用云南得天獨(dú)厚的水能資源，可開發(fā)容量居全國第二，到2020年，裝機(jī)容量達(dá)6 000萬~8 000萬瓦，有望超過煙草成為第一大支柱產(chǎn)業(yè)。目前正在調(diào)整發(fā)展，拉動了發(fā)電、輸送電、用電等一系列項目的技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新能力將有較大幅度提升。
四、結(jié)束語
鑒上，提升云南省技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵在于形成以政府為主導(dǎo)、充分發(fā)揮市場配置資源基礎(chǔ)性作用、各類科技創(chuàng)新主體緊密聯(lián)系和有效互動的創(chuàng)新系統(tǒng)。在此過程中，要把建設(shè)以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系作為戰(zhàn)略重點(diǎn)和突破口，把增強(qiáng)企業(yè)自身的人才集聚和創(chuàng)新能力作為當(dāng)務(wù)之急和重中之重，通過建立以政府為主導(dǎo)的科技管理調(diào)控體系、以企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研互動的技術(shù)創(chuàng)新體系、以各種中介機(jī)構(gòu)為紐帶的科技服務(wù)體系，通過構(gòu)筑科技信息、公共數(shù)據(jù)、技術(shù)交互的平臺基礎(chǔ)、適應(yīng)創(chuàng)新發(fā)展的人才基礎(chǔ)、有利于創(chuàng)新的政策法規(guī)基礎(chǔ)及激發(fā)創(chuàng)新活力的文化基礎(chǔ)，通過加強(qiáng)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新和集成創(chuàng)新，才能從根本上提升云南省的技術(shù)創(chuàng)新能力。
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隨著化工企業(yè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大和國際化進(jìn)程加快，傳統(tǒng)化工、石化、煤化工等領(lǐng)域的競爭日益激烈，資源、能源及環(huán)境對行業(yè)的約束和要求進(jìn)一步加強(qiáng)，行業(yè)發(fā)展面臨的挑戰(zhàn)更加突出，技術(shù)創(chuàng)新能力弱嚴(yán)重制約著化工行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，本文從技術(shù)創(chuàng)新的角度出發(fā)，研究了中國化工企業(yè)自主創(chuàng)新能力的問題和對策，對現(xiàn)代企業(yè)建立技術(shù)創(chuàng)新制度改革提供理論依據(jù)。
關(guān)鍵詞：
化工；企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新
1概念
技術(shù)創(chuàng)新最早是以經(jīng)濟(jì)學(xué)概念提出來的。但由于技術(shù)創(chuàng)新范疇中包含著眾多的組成要素且其與經(jīng)濟(jì)社會存在復(fù)雜的互動關(guān)系，因此，在不同的學(xué)科中對其存在著不同的理解。從本質(zhì)上說，技術(shù)進(jìn)步根源于技術(shù)創(chuàng)新，是各種創(chuàng)新累積性的體現(xiàn)。技術(shù)創(chuàng)新就是建立新的生產(chǎn)體系，使生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件重新組合，以獲得潛在的經(jīng)濟(jì)效益。技術(shù)創(chuàng)新就是從新概念的建立到形成物質(zhì)生產(chǎn)力，并成批的進(jìn)入市場獲得收益的整個過程[1]。技術(shù)創(chuàng)新，是指企業(yè)應(yīng)用創(chuàng)新的知識和新技術(shù)、新工藝，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營管理模式，提高產(chǎn)品質(zhì)量，開發(fā)生產(chǎn)新的產(chǎn)品，提供新的服務(wù)，占據(jù)市場并實現(xiàn)市場價值，技術(shù)創(chuàng)新是發(fā)展高科技、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的重要前提。提高自主創(chuàng)新能力是企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展和結(jié)構(gòu)升級的中心環(huán)節(jié)，也是應(yīng)對國際競爭的需要。我國各個行業(yè)的發(fā)展都進(jìn)入了轉(zhuǎn)型和結(jié)構(gòu)升級的重要階段，作為傳統(tǒng)的化工行業(yè)，產(chǎn)能增長方式相對落后，要想在新階段的競爭中取得優(yōu)勢，就必須依靠自助科技創(chuàng)新。
2當(dāng)前化工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不足的原因分析
2.1化工企業(yè)的現(xiàn)狀
2.1.1化工企業(yè)規(guī)模小、專業(yè)化水平低
我國化工行業(yè)發(fā)展很快，不少化工產(chǎn)品的產(chǎn)量在世界上名列前茅，但化工企業(yè)中大部分是中小企業(yè)，有自主知識產(chǎn)權(quán)、有核心競爭力、主營業(yè)績突出且在世界上有影響力的化工集團(tuán)很少，總體上整個行業(yè)處于中低端、粗放增長、低效運(yùn)行的局面。近年來，已有部分化工企業(yè)開始重視降低能耗、節(jié)約資源、發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，嘗試通過新技術(shù)進(jìn)行企業(yè)轉(zhuǎn)型，以求擺脫資源消耗為主的局面，嘗試通過創(chuàng)新從低中端向中高技術(shù)發(fā)展的結(jié)構(gòu)升級，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式。
2.1.2擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)少。產(chǎn)品技術(shù)含量低
我國知識產(chǎn)權(quán)新技術(shù)的匱乏已成為參與國際競爭的障礙。沒有強(qiáng)大自主創(chuàng)新力，就很難掌握核心技術(shù)，就很難在國際競爭中把握機(jī)遇和主動權(quán)。當(dāng)今世界，依靠資源和勞動力的發(fā)展模式正轉(zhuǎn)向依靠科技和人才的創(chuàng)新發(fā)展模式。與發(fā)達(dá)國家相比我國化工企業(yè)的競爭力的最大差距，就是由于創(chuàng)新能力的缺乏，導(dǎo)致的自身的核心技術(shù)競爭力的缺乏。我國很多的化工企業(yè)組織結(jié)構(gòu)不合理，企業(yè)沒有足夠?qū)嵙M(jìn)行較大力度的研究開發(fā)和對生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行更新?lián)Q代，還停留在利用自然資源和廉價勞動力創(chuàng)造產(chǎn)能，企業(yè)的創(chuàng)造力、管理和技術(shù)方面沒有優(yōu)勢，很大程度上阻礙了全行業(yè)的技術(shù)發(fā)展，結(jié)構(gòu)就導(dǎo)致沒有自主知識產(chǎn)權(quán)，新產(chǎn)品更新?lián)Q代慢，進(jìn)而導(dǎo)致整個行業(yè)的競爭力弱，產(chǎn)品技術(shù)含量低，檔次水平低，尤其是高新技術(shù)產(chǎn)品和原材料匱乏[2]。
2.2當(dāng)前化工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不足的原因
2.2.1資金短缺一方面，由于我國很大部分化工企業(yè)都屬于中小型企業(yè)，其中部分企業(yè)產(chǎn)品單一，技術(shù)含量和檔次水平低，市場競爭力弱，導(dǎo)致其經(jīng)營狀況不佳，沒有足夠資金投入技術(shù)創(chuàng)新。據(jù)了解，全國約有七成的化工企業(yè)提取的技術(shù)開發(fā)經(jīng)費(fèi)不足銷售收入的1％。另一方面，隨著近年來的金融改革一步步深化，經(jīng)營狀況不佳的企業(yè)貸款和融資的難度也在加大。企業(yè)經(jīng)營狀況不佳，導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入不足，導(dǎo)致自主創(chuàng)新水平低，又導(dǎo)致產(chǎn)品更新?lián)Q代慢，進(jìn)而使企業(yè)在市場中喪失競爭力，最終導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營狀況進(jìn)一步惡化，資金不足很容易讓企業(yè)進(jìn)入這樣一個惡性循環(huán)。由此看來，資金短缺是阻礙企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的最重要的原因。
2.2.2化工企業(yè)布局不合理，相互之間關(guān)聯(lián)度低
我國很大部分化工企業(yè)都屬于中小型企業(yè)，許多化工企業(yè)產(chǎn)品單一，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，它們在建立之初又缺乏統(tǒng)一的規(guī)劃和布局，沒有形成有組織結(jié)構(gòu)的化工院與，產(chǎn)品、公輔工程和配套設(shè)施無法與周邊企業(yè)進(jìn)行有效關(guān)聯(lián)，融合度差，難以形成有規(guī)模的工業(yè)園區(qū)，容易導(dǎo)致資源的浪費(fèi)和生產(chǎn)成本的增加，也難以市場競爭力。
2.2.3人才不足
隨著化工行業(yè)的發(fā)展，中小型化工企業(yè)，尤其是效益不佳的化工企業(yè)難以引進(jìn)頂尖工程技術(shù)人員，更缺乏企業(yè)家。一些企業(yè)除人才數(shù)量不足外，青年人才的流失也已經(jīng)成為了突出問題[3]。
3技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制與社會環(huán)境
3.1化工企業(yè)已初步形成市場導(dǎo)向的創(chuàng)新機(jī)制，但因企業(yè)制度和基礎(chǔ)條件不同存在差異
國有企業(yè)受傳統(tǒng)體制影響，至今仍存在授權(quán)不足和動力不夠并存的問題。私人企業(yè)發(fā)展動力強(qiáng)，但發(fā)展時間短、受限較多、缺資源、基礎(chǔ)弱，盡管發(fā)展快，實力很強(qiáng)的大企業(yè)近幾年才逐漸增多。經(jīng)營者在私人企業(yè)和混合所有制企業(yè)中自主決策作用較大，在國有獨(dú)資和控股企業(yè)中的作用，往往受制于持股機(jī)構(gòu)的開明程度。
3.2市場成長機(jī)會激勵和競爭激勵是影響中國大多數(shù)企業(yè)的成長和創(chuàng)新最重要的環(huán)境因素
中國加入WTO后，由于外資企業(yè)能更方便地進(jìn)入中國，這使得中國不少產(chǎn)業(yè)已從“保護(hù)下的競爭”轉(zhuǎn)為“更加開放下的競爭”。環(huán)境變化推動中國產(chǎn)業(yè)升級、強(qiáng)化國內(nèi)競爭激勵、激勵企業(yè)創(chuàng)新，但同樣有可能限制中國本土企業(yè)的成長空間、降低成長激勵。由于存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和市場的復(fù)雜性及不確定等因素，研發(fā)、制造、經(jīng)營投入大、風(fēng)險亦大，是否有足夠的成長激勵將成為影響企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)鍵。
3.3企業(yè)獲取資源的環(huán)境條件不斷改善，但仍存在不少問題
企業(yè)發(fā)展需要技術(shù)、人才、資金等資源資金資源是企業(yè)獲取技術(shù)和人的手段。中國企業(yè)資金的籌措條件雖逐漸有所改進(jìn)，但由于風(fēng)險資本、產(chǎn)業(yè)資本、市場尚不健全，各類資本市場及其與政策融資的結(jié)合方式仍不夠健全，中國的資金、資本體系還不能適應(yīng)企業(yè)在發(fā)展和創(chuàng)新不同階段的資金需求，因此成了實力相對弱小的中國企業(yè)創(chuàng)新的主要阻礙因素之一。
3.4制度因素是對化工企業(yè)發(fā)展和創(chuàng)新影響重大的一個環(huán)境因素
發(fā)展、改革、開放的基本國策對企業(yè)轉(zhuǎn)變發(fā)展機(jī)制及重視創(chuàng)新發(fā)展起了重要作用。但對企業(yè)、私人財產(chǎn)保護(hù)不夠，對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不夠等問題，及國有企業(yè)考核忽視創(chuàng)新激勵等問題，都不利于中國企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不高或執(zhí)行不力，加之市場秩序不規(guī)范往往導(dǎo)致“獎劣罰優(yōu)”，也是限制中國優(yōu)秀企業(yè)發(fā)展的重要因素。不同產(chǎn)業(yè)的具體政策對中國企業(yè)創(chuàng)新能力的形成有直接影響。但一些政策限制競爭、重項目不重企業(yè)能力等現(xiàn)狀，卻不利于激勵中國企業(yè)的發(fā)展和創(chuàng)新。
4建立加快技術(shù)創(chuàng)新的對策
4.1加快技術(shù)研發(fā)中心的建設(shè)對化工企業(yè)現(xiàn)行的科技管理體制進(jìn)行改造，企業(yè)自行成立技術(shù)研發(fā)中心，將信息、情報、科技、設(shè)計、研究等部門統(tǒng)一協(xié)調(diào)管理，使資源配置更加合理，同時提高技術(shù)創(chuàng)新效率，為加速產(chǎn)品更新?lián)Q代和提升生產(chǎn)技術(shù)水平提供技術(shù)保障和技術(shù)儲備。
4.2加大對提升自主創(chuàng)新能力的資金投入多方籌措資金，擴(kuò)大技術(shù)創(chuàng)新資金來源。首先，企業(yè)按規(guī)定提取技術(shù)創(chuàng)新資金，并使這部分資金真正用在技術(shù)創(chuàng)新上，其次，通過貸款、財政補(bǔ)助等拓寬融資渠道，引導(dǎo)以社會資本為主體的風(fēng)險投資體系加入企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新中來。最后，政府加大對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資金支持力度，比如加大對于在技術(shù)創(chuàng)新方面有突出貢獻(xiàn)和成果的企業(yè)進(jìn)行獎勵力度。
4.3加強(qiáng)化工企業(yè)與高等學(xué)校的合作校企聯(lián)合已經(jīng)成為企業(yè)、尤其是中小企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新能力的有效途徑。應(yīng)在總結(jié)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，努力探索當(dāng)前條件下企業(yè)與高校合作的新形式、新機(jī)制。一是要在合作方式上不斷創(chuàng)新。由單一技術(shù)項目合作、短期合作逐步向多領(lǐng)域、長期合作拓展。二是在合作范圍和空間上進(jìn)一步深化。不僅大中型企業(yè)要加強(qiáng)校企聯(lián)合工作，各類中小企業(yè)、民營企業(yè)也應(yīng)積極參與校企聯(lián)合活動，并建立完善考核機(jī)制，定期對校企聯(lián)合的成果進(jìn)行考核，對取得明顯成效的校企聯(lián)合項目進(jìn)行表彰獎勵，對長期進(jìn)展緩慢的校企聯(lián)合項目進(jìn)行分析總結(jié)，必要時取締該項目。高校對重點(diǎn)聯(lián)合企業(yè)和重點(diǎn)項目應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)幫促，推動校企聯(lián)合工作邁向更深的層次、更廣的領(lǐng)域。
4.4企業(yè)自身建立健全的技術(shù)創(chuàng)新體系建立完善技術(shù)創(chuàng)新體系，是企業(yè)提升自主技術(shù)創(chuàng)新能力的重要保障。一方面企業(yè)特別是大中型企業(yè)應(yīng)加快建立技術(shù)中心，迅速搭建起研究水平高、開發(fā)能力強(qiáng)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系主骨架；另一方面，大力引進(jìn)培養(yǎng)技術(shù)創(chuàng)新型人才。人才是企業(yè)推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵，化工企業(yè)要為人才創(chuàng)造良好的生活、工作環(huán)境，充分調(diào)動員工的工作積極性，充分發(fā)揮科技人員的積極性和創(chuàng)造性，激發(fā)他們的潛能。
4.5加大政策的扶持力度從政策上強(qiáng)制技術(shù)革新，對現(xiàn)有的落后的生產(chǎn)工藝及技術(shù)，強(qiáng)制進(jìn)行改造升級或者取締；從政策上引導(dǎo)企業(yè)建立完善的技術(shù)創(chuàng)新體系，積極推進(jìn)應(yīng)用型研究院（所）整體或部分進(jìn)入企業(yè)，或轉(zhuǎn)變成科技型企業(yè)，或扶持發(fā)展一批技術(shù)研發(fā)型的小企業(yè)，成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的一部分，以提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力；從政策上降低企業(yè)實施技術(shù)創(chuàng)新項目的風(fēng)險，對于一些風(fēng)險較大的技術(shù)創(chuàng)新項目，國家與企業(yè)共同承擔(dān)項目的風(fēng)險后果，減少企業(yè)實行技術(shù)創(chuàng)新的后顧之憂[4-6]。
5結(jié)語
在產(chǎn)品日益趨同，市場競爭逐漸進(jìn)入白熱化的形式下，企業(yè)追求技術(shù)創(chuàng)新，提高產(chǎn)品競爭力是其增強(qiáng)自身市場競爭力的必要手段。企業(yè)走技術(shù)創(chuàng)新之路或是其必然的選擇。然而，企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新之前，首先應(yīng)該明確的首要問題是走何種技術(shù)創(chuàng)新之路，即選擇哪種技術(shù)創(chuàng)新模式。這對企業(yè)來說是個嚴(yán)肅的問題。因為不同的選擇會給企業(yè)帶來完全不同的命運(yùn)。自主創(chuàng)新需要投入大量資源，風(fēng)險較大，因此對企業(yè)的技術(shù)、資金等實力要求最高，一般只有大型跨國公司或大型企業(yè)集團(tuán)采用該模式。然而，一旦成功企業(yè)將獨(dú)享技術(shù)創(chuàng)新帶來的巨大經(jīng)濟(jì)利益。模仿創(chuàng)新是針對市場中新興產(chǎn)品進(jìn)行及時模仿跟進(jìn)，以在新興產(chǎn)品市場中占有一席之地。因此，該模式市場風(fēng)險較小，但對企業(yè)的學(xué)習(xí)能力及創(chuàng)新速度要求較高。如果企業(yè)學(xué)習(xí)能力不強(qiáng)，不能及時推出類似新產(chǎn)品，其將錯過市場成長期，從而大大降低了企業(yè)的收益。相比較來說，合作創(chuàng)新對企業(yè)要求較低。各方面的創(chuàng)新資源為合作方共同承擔(dān)，大家共攤風(fēng)險，對企業(yè)來講，風(fēng)險最小。當(dāng)然，創(chuàng)新的成果也要各方共享，企業(yè)創(chuàng)新獲利也有限。不同的技術(shù)創(chuàng)新有其各自的特點(diǎn)，適用對象不同。因此，企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身戰(zhàn)略及實力，綜合考慮各方面因素，選擇適合企業(yè)自身的技術(shù)創(chuàng)新模式[7]。
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關(guān)鍵詞：開放式創(chuàng)新；吸收能力；轉(zhuǎn)化能力；技術(shù)擴(kuò)散能力
中圖分類號：F270.7
文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A
文章編號：1003-7217(2007)02-0098-05
一、引言
一直以來，內(nèi)部研發(fā)被認(rèn)為是一項戰(zhàn)略資產(chǎn)，甚至是許多行業(yè)防止競爭對手進(jìn)入的重要門檻，只有那些具有雄厚的資源和長期研發(fā)能力的大公司才有不可動搖的競爭力。如英特爾和微軟等公司，自己本身幾乎不具備較強(qiáng)的基礎(chǔ)研究能力，但他們的創(chuàng)新能力很強(qiáng)，他們都是在其他公司的研究成功的基礎(chǔ)之上進(jìn)行創(chuàng)新。而且這些成功的公司背后，還有一大批年輕的企業(yè)虎視眈眈地期望在時機(jī)成熟時取代這些公司的領(lǐng)導(dǎo)地位。同樣，這些年輕的公司也主要靠別人的研究成果來獲得行業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)[1]。2003年美國學(xué)者亨利?切薩布魯夫教授在其學(xué)術(shù)專著《開放式創(chuàng)新:從技術(shù)創(chuàng)新中獲利的新規(guī)則》中，首次提出開放式創(chuàng)新模式。目前國際許多大企業(yè)正在實施開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略。引入開放式創(chuàng)新,整合創(chuàng)新資源,成了企業(yè)搶占市場機(jī)會的一個關(guān)鍵手段。
開放式創(chuàng)新是一種與封閉式創(chuàng)新相反的模式:開放式創(chuàng)新意味著好的技術(shù)解決方案可以從企業(yè)外部也可以從企業(yè)內(nèi)部獲取,開放式創(chuàng)新策略對來自內(nèi)部和外部的創(chuàng)新理念同等對待,用最快的速度將新產(chǎn)品或新服務(wù)提供給顧客。這種創(chuàng)新模式把外部的創(chuàng)意和外部市場化渠道的作用上升到和封閉式創(chuàng)新模式下內(nèi)部創(chuàng)意以及內(nèi)部市場化渠道同樣重要的地位，它的思維邏輯是建立在擁有廣泛的知識技術(shù)基礎(chǔ)之上，只要向發(fā)明技術(shù)的公司提供一筆費(fèi)用就可以很容易地使用這項技術(shù)。同樣地，企業(yè)不再把新技術(shù)保存起來以備后用，企業(yè)可有很多選擇，可以充分利用新技術(shù)賺錢，研究實踐不再僅限于研究發(fā)明新技術(shù)，好的研究實踐還包括獲得和整合外部知識技術(shù)。企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理的目的也不再僅僅是防止別人使用，完全可以通過競爭對手對新技術(shù)的使用而獲利。當(dāng)然，研發(fā)工作并未停止，不論研究什么課題，都必須把外部的活動和資源考慮進(jìn)去。新技術(shù)從外部進(jìn)入企業(yè)，經(jīng)過整合、加工、轉(zhuǎn)化，再擴(kuò)散到企業(yè)內(nèi)部或外部。因此，實施開放式創(chuàng)新的企業(yè)，要具有較強(qiáng)的吸收能力、轉(zhuǎn)化能力和擴(kuò)散能力[1]。
根據(jù)對已有文獻(xiàn)的梳理，可以將開放式創(chuàng)新模式下的技術(shù)創(chuàng)新能力概括為技術(shù)擴(kuò)散能力、轉(zhuǎn)換能力、吸收能力等構(gòu)成要素，見圖1。下面，以IBM公司為例，對其開放式創(chuàng)新模式下的技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行研究。財經(jīng)理論與實踐(雙月刊)2007年第2期2007年第2期(總第146期)楊靜武：開放式創(chuàng)新模式下的技術(shù)創(chuàng)新能力研究
二、開放式創(chuàng)新模式下的吸收能力
Cohen & Levinthal在1990年提出吸收能力概念，認(rèn)為“企業(yè)有能力去辨識新的價值、獲取外部知識、去消化吸收并將此知識運(yùn)用于商業(yè)目的上”。企業(yè)吸收能力越高，對于外界環(huán)境的經(jīng)營控制能力也愈高，越有機(jī)會將競爭對手的外溢知識引進(jìn)企業(yè)內(nèi)部。也就是說吸收能力代表組織對外吸收新知識的能力[2]。在Cohen & Levinthal提出吸收能力后，引發(fā)其它學(xué)者討論并提出多種關(guān)點(diǎn),如Graud & Nayyar（1994）認(rèn)為吸收能力是如何察覺、開發(fā)外界技術(shù)性知識的能力，技術(shù)性知識是來自于企業(yè)外界;Mowery & Oxley（1995）將吸收能力定義為“需要處理移轉(zhuǎn)知識的隱性成分和修正重要知識的技能”[3]；Kim（1997a、b，1998）則提出吸收能力是“學(xué)習(xí)跟解決問題的能力[4]”。
Zahra & George（2002）將吸收能力分為潛在能力與實現(xiàn)能力。潛在能力為“取得能力”、“辨識能力”；實現(xiàn)能力為“轉(zhuǎn)換能力”、“應(yīng)用能力”。取得能力即企業(yè)有能力去評價及取得外部新知識；辨識能力，透過組織員工的日常運(yùn)作去分析、解釋及了解由外部來的資訊，轉(zhuǎn)換能力；企業(yè)有能力去組合現(xiàn)存的知識和新取得的知識；應(yīng)用能力；新知識納入企業(yè)的現(xiàn)行運(yùn)作之中。在吸收能力如何影響組織結(jié)果中，上述四種能力扮演不同卻互補(bǔ)的角色[5]。Eisenhardt & Martin（2000）認(rèn)為這些能力在不同企業(yè)間具有其共通性和維持相同結(jié)構(gòu)，但因為在企業(yè)追求、發(fā)展、利用的過程中是有特性的，這些變化使企業(yè)得以發(fā)展不同型態(tài)的競爭優(yōu)勢[6]。從以上學(xué)者的觀點(diǎn)可以看出，企業(yè)的吸收能力是企業(yè)獲取、學(xué)習(xí)外部知識與技術(shù)的能力。英特爾公司成功的開放式創(chuàng)新模式充分說明增強(qiáng)吸收能力對開放式創(chuàng)新的重要性。2001年英特爾公司成為世界第一流的半導(dǎo)體公司，年收入達(dá)265億美元，在世界80多個國家擁有8.3萬名職工，公司的規(guī)模較大，但是歷史很短，但在高科技行業(yè)里，英特爾公司獲得如此巨大的成功，自己本身很少進(jìn)行基礎(chǔ)研究。英特爾公司的研發(fā)模式是典型的開放式創(chuàng)新模式。
首先，公司致力于構(gòu)建新型組織機(jī)制來管理研發(fā)和生產(chǎn)部門。英特爾公司的模式是，所有的新進(jìn)入公司的研究人員必須在生產(chǎn)部門工作六個月，之后如果你被分配到開發(fā)部門的話，自己可購買新設(shè)備設(shè)計芯片，但是必須自己操作設(shè)備，還要在現(xiàn)在的生產(chǎn)部門內(nèi)找到放置的空間。這種模式下，科學(xué)研究不是推動創(chuàng)新的主要因素，而是來源于對技術(shù)轉(zhuǎn)入生產(chǎn)程序的密切關(guān)注。過去，先進(jìn)的研發(fā)部門與生產(chǎn)部門之間是完全分割，生產(chǎn)部門對于如何更好地開發(fā)產(chǎn)品有自己的想法，研究和開發(fā)部門都有自己獨(dú)立的設(shè)備、工藝和完全分開的生產(chǎn)線，公司不存在統(tǒng)一的設(shè)計原則或生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)，所以，設(shè)計部門覺得自己已經(jīng)完成了新產(chǎn)品的設(shè)計工作，就會把設(shè)計方案“扔過墻”落到生產(chǎn)部門進(jìn)行生產(chǎn)。新的機(jī)制既能使每一位研發(fā)人員了解生產(chǎn)一線的情況，也彌合了生產(chǎn)和研發(fā)部門的裂痕。
其次，公司關(guān)注內(nèi)外部知識的連接以及建立獲取外部知識的輔助機(jī)制。外部知識與內(nèi)部知識同樣重要，企業(yè)必須具備多個領(lǐng)域的專業(yè)知識，去了解每個技術(shù)是怎樣被利用的。英特爾公司的研究理念促使研究人員十分關(guān)注外部的知識技術(shù)資源的獲取。在決定內(nèi)部研究項目之前，英特爾公司總是要先搜集一下相關(guān)外部資源。公司努力思考如何把分散的外部技術(shù)和內(nèi)部的技術(shù)聯(lián)系起來，利用這些知識和技術(shù)創(chuàng)在一個新的架構(gòu)或系統(tǒng)。此外，公司還設(shè)計了多種方式加強(qiáng)實驗室與外部研究機(jī)構(gòu)的聯(lián)系。公司每年的內(nèi)部技術(shù)會議把各試驗室的研究人員聚集在一起交流思想；舉辦論壇和研討會使公司的研究人員有機(jī)會與外界的學(xué)者交流；定期出版各種學(xué)術(shù)報告和技術(shù)周刊，建立研究委員會負(fù)責(zé)外部的研究項目，針對外部的研究活動設(shè)計全面管理政策。例如支持哪些項目、資助哪些學(xué)者或?qū)W校，公司并不簡單地向研究生提供基金，而是派自己的雇員直接與資助的研究生和導(dǎo)師取得聯(lián)系。1999年公司派31名雇員專職負(fù)責(zé)此事，還有87名自愿顧問指派給學(xué)生，使自己的經(jīng)理們了解到感興趣的領(lǐng)域正研究著哪些先進(jìn)的研究項目。此外，公司還在大學(xué)附近建立實驗室，每個實驗室的負(fù)責(zé)人就是一位教授，希望通過這種方式，與大學(xué)教授合作，選擇性地對學(xué)術(shù)研究項目提供資金，從而把分散的大學(xué)科研項目集成一個大的科研項目。
第三、表面看英特爾公司不具備獨(dú)立的研究機(jī)構(gòu)，但是在研發(fā)事業(yè)上也投入了大筆的資金。2001年英特爾公司投入了38億美元，1／3用于工藝改進(jìn)項目，2／3用于新產(chǎn)品的開發(fā)。公司不采取中央實驗室的模式，但建立了三個實驗室，每個實驗室都有自己的專門的研究領(lǐng)域，構(gòu)建一個分散化的分布式的研究模式，這種安排是希望每個實驗室能對自己的研究領(lǐng)域更有針對性和研究深度。開放式創(chuàng)新的模式擴(kuò)大了研發(fā)部門的職能，使之除了技術(shù)的更新之外還要擔(dān)任技術(shù)流動的中介人。
開放式創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)利用外部技術(shù)，吸收能力成為外部技術(shù)進(jìn)入企業(yè)的關(guān)鍵因素。Cohen & Levinthal等認(rèn)為影響吸收能力的因素有：組織與外界環(huán)境的溝通結(jié)構(gòu)、公司的R＆D投資、外界環(huán)境的特質(zhì)和先驗知識等。英特爾公司的創(chuàng)新機(jī)制中，建立新的管理機(jī)制和獲得外部知識的輔機(jī)制有利于組織學(xué)習(xí)機(jī)制的更新和組織先驗知識的積累，增強(qiáng)了企業(yè)的吸收能力。同時，加大研發(fā)投入與制定新的研發(fā)模式等措施，也不同程度地加強(qiáng)了組織的吸收能力。
三、開放式創(chuàng)新模式下的轉(zhuǎn)化能力
轉(zhuǎn)換能力（transformative capacity）是指組織內(nèi)部持續(xù)重新定義產(chǎn)品技術(shù)的能力，當(dāng)組織所擁有的知識或技術(shù)與目前的市場需求之間有差距（gap）產(chǎn)生時，組織若擁有此能力將保留正確的知識或技術(shù)，組織會在創(chuàng)新活動中獲得較大的成效或較快達(dá)成組織的目標(biāo)。
Graud & Nayyar（1994）認(rèn)為，吸收能力是如何察覺、開發(fā)外界技術(shù)性知識的能力，技術(shù)性知識是來自于企業(yè)外界；相對地，轉(zhuǎn)換能力則是基于廠商內(nèi)部機(jī)會，不斷重新定義產(chǎn)品組合能力，因此，技術(shù)性機(jī)會是來自于企業(yè)內(nèi)部[7]。
IBM公司的開放式創(chuàng)新模式充分說明提高轉(zhuǎn)化能力對于開放式創(chuàng)新的重要性。IBM公司設(shè)計了許多向客戶學(xué)習(xí)的項目，較著名的是“第一類”項目（first of a kind）簡稱FOAK，該項目讓研究機(jī)構(gòu)與領(lǐng)導(dǎo)型的大客戶簽約，解決重大問題，公司還會派出自己的研究隊伍在客戶那里工作一段時間。這種安排擴(kuò)大了研究人員的視野，有助于他們獲得多個部門的信息，使研究人員更加關(guān)注客戶的需求，而不僅僅是學(xué)術(shù)難題。同時，這一措施使IBM公司能夠及時了解客戶需求，能夠快速地調(diào)整自己的產(chǎn)品，以適應(yīng)市場的需求。
IBM公司清楚地意識到，光有新產(chǎn)品還不足以營利，必須建立一種適合的商業(yè)模式，這樣才能從創(chuàng)新中獲得價值。公司的客戶群是大公司和政府機(jī)構(gòu)，公司為這部分客戶群提供完整的解決方案，IBM公司意識到用于向消費(fèi)者傳遞完整解決方案所需的價值鏈不能局限于自身的研發(fā)成果，公司再也不能包攬所有的基礎(chǔ)元件設(shè)備的制造，必須從外部尋找最先進(jìn)的技術(shù)，并提高公司將這些技術(shù)整合到有效解決方案里的能力。公司充分利用了很多種外部的技術(shù)，擴(kuò)大了收入流結(jié)構(gòu)，甚至還創(chuàng)造了直接出售管理知識的業(yè)務(wù)形式。
IBM公司實施開放式創(chuàng)新的關(guān)鍵措施是致力于找出現(xiàn)有業(yè)務(wù)的盲點(diǎn)、存在的問題，以及為實現(xiàn)將來的目標(biāo)公司現(xiàn)有的業(yè)務(wù)存在哪些差距，哪些領(lǐng)域缺乏適合的產(chǎn)品，而該產(chǎn)品是維持公司銷售額和市場發(fā)展動力的必要因素。IBM公司就是因為發(fā)現(xiàn)了他們只能向主要客戶(花旗銀行)提供基礎(chǔ)性技術(shù)，而不能向更多的銀行提供業(yè)務(wù)所需設(shè)備，進(jìn)而改變了公司未來發(fā)展的方向，使自身的客戶能長期地使用自己的產(chǎn)品，從而達(dá)到了創(chuàng)新并長期獲利的目標(biāo)。
IBM公司的這些措施，有利于公司不斷重新定義自己的新產(chǎn)品，以適應(yīng)市場的需求，在不斷贏利的同時也提高了公司的轉(zhuǎn)化能力。而較強(qiáng)的轉(zhuǎn)化能力，也有利于公司的開放式創(chuàng)新模式的實施。
四、開放式創(chuàng)新模式下的技術(shù)擴(kuò)散
技術(shù)擴(kuò)散（technological diffusion）是指一種“新技術(shù)”透過某種“信息的傳播方式”隨著“時間”的經(jīng)過，散布在某一群“潛在使用者”中?？梢娂夹g(shù)擴(kuò)散包含了四個要素，即新技術(shù)、時間、潛在使用者的特質(zhì)以及傳播信息的方式。Mansfield（1961）按技術(shù)擴(kuò)散的范圍將其分為三種：（1）企業(yè)間的擴(kuò)散（inter-firm diffusion），指某一產(chǎn)業(yè)中，新生產(chǎn)方法由一企業(yè)擴(kuò)展到另一企業(yè)的過程。（2）企業(yè)內(nèi)的擴(kuò)散（intra-firm diffusion），指個別企業(yè)開始采用新生產(chǎn)方法之后，由部分到大量，甚至全部采用該生產(chǎn)方法的過程。（3）全面擴(kuò)散（overall diffusion）指某種新生產(chǎn)方法透過產(chǎn)業(yè)間的擴(kuò)散，乃至全面采用的過程，一般亦稱為產(chǎn)業(yè)間的擴(kuò)散[8]。因此，如何將現(xiàn)有的先進(jìn)技術(shù)合理擴(kuò)散，關(guān)系到企業(yè)能否最大程度地獲利。這樣，技術(shù)擴(kuò)散能力可以概括為正確通過技術(shù)擴(kuò)散獲取最大利潤的能力。
在封閉式創(chuàng)新模式下，IBM公司僅將技術(shù)專門應(yīng)用于自己的產(chǎn)品和服務(wù)中，其他公司要想獲得子系統(tǒng)，就必須購買整個系統(tǒng)。在開放式創(chuàng)新模式下，公司改變了戰(zhàn)略。1993年公司向蘋果公司出售2.5英寸驅(qū)動器，蘋果公司利用此驅(qū)動器生產(chǎn)暢銷的膝上電腦，雖然IBM公司自己也擁有膝上電腦，但是公司認(rèn)為與其將先進(jìn)的驅(qū)動器用于自己產(chǎn)品賺取利潤，還不如通過銷售驅(qū)動器賺取更多的利潤?？梢?，將技術(shù)向其他公司的擴(kuò)散也是盈利的有效方法。
此外，IBM公司不僅將外部先進(jìn)技術(shù)充分應(yīng)用于自己的產(chǎn)品中，還向其他公司出售技術(shù)和專利使用權(quán)。僅2001年IBM公司因出售專利使用權(quán)而收到的特許使用金達(dá)19億美元，而當(dāng)年的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)只有6億美元。
可見，開放式創(chuàng)新模式下企業(yè)不僅可以自身利用新技術(shù)，還可以向其他企業(yè)甚至整個行業(yè)出售自己的技術(shù)，從而獲利。如何正確地選擇技術(shù)擴(kuò)散的類型的能力也就是技術(shù)擴(kuò)散能力，是開放式創(chuàng)新模式最終獲利的關(guān)鍵。
五、結(jié)論
總之，企業(yè)需要有大量的新技術(shù)才能跟上市場的變化，而研發(fā)部門無法滿足企業(yè)戰(zhàn)略需求。即使象IBM這樣的具有較強(qiáng)基礎(chǔ)研究能力的公司也無法跟上快速變化的市場。開放式創(chuàng)新模式是一種快速跟進(jìn)的戰(zhàn)略，強(qiáng)調(diào)在對內(nèi)、外技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評估的前提下，凡是有利于加快創(chuàng)新的因素，不管它是來自企業(yè)內(nèi)部還是外部，都應(yīng)積極地創(chuàng)造組織模式去利用這些因素來參與創(chuàng)新。Oliver Gassmann & Ellen Enkel(2004)認(rèn)為利用技術(shù)獲利的途徑也不僅僅限于現(xiàn)有市場，企業(yè)的邊界應(yīng)該是一個半透膜，便于技術(shù)溢出和引入[9]。成功的創(chuàng)新來源于內(nèi)部和外部知識技術(shù)的充分而及時的利用，以一種全新的、不同的方式創(chuàng)造性地將各種技術(shù)整合起來，創(chuàng)造新產(chǎn)品和新服務(wù)而獲利，或者通過轉(zhuǎn)讓專利獲得利潤。企業(yè)應(yīng)將目光投向外部，吸收外部知識與技術(shù)， 經(jīng)轉(zhuǎn)化、整合后，再擴(kuò)散到原有市場或新市場。成功地實施開放式創(chuàng)新模式，要求企業(yè)有較強(qiáng)的吸收能力、轉(zhuǎn)化能力和技術(shù)擴(kuò)散能力，即要有較強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新能力；同時，開放式創(chuàng)新模式的實施，也加強(qiáng)了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。我國企業(yè)現(xiàn)階段實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，不意味著封閉式的創(chuàng)新模式，所以，研究開放式創(chuàng)新模式，對于我國企業(yè)的創(chuàng)新活動有著積極的意義。
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Research of the Enterprise Technology Innovation Capacity under
the New Model of Open Innovation. YANG Jin-wu
【關(guān)鍵詞】FDI;技術(shù)創(chuàng)新能力;影響;協(xié)整
引言
技術(shù)創(chuàng)新活動是社會生存和發(fā)展的永恒主題,加入WTO以來,外商直接投資(FDI)在促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中扮演著非常重要的角色,國內(nèi)外的許多專家學(xué)者從不同角度研究FDI的技術(shù)外溢效應(yīng)及對東道主國經(jīng)濟(jì)增長的影響,普遍的觀點(diǎn)認(rèn)為:對資金流入的國家和地區(qū)而言,FDI不僅能夠提供資本促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的增長,而且還可以產(chǎn)生技術(shù)外溢效應(yīng)、產(chǎn)生升級效應(yīng)、貿(mào)易效應(yīng)、環(huán)境效應(yīng)和就業(yè)效應(yīng)等。大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家強(qiáng)調(diào),外商直接投資是解釋30余年來我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速增長奇跡和技術(shù)進(jìn)步的重要指標(biāo)之一。整體而言,關(guān)于FDI與技術(shù)創(chuàng)新能力關(guān)系的研究,國內(nèi)外學(xué)者是近十年才開始探討的,之前的文獻(xiàn)雖有涉及,但主要是基于全國范圍的,缺少針對地區(qū)性的研究。
武漢市自20世紀(jì)80年代以來開始利用外商直接投資,截至2007年,武漢實際利用外資總額為225005萬美元①,規(guī)模以上工業(yè)增加值中外商投資企業(yè)所占比重達(dá)15.63%,規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中外商投資總資產(chǎn)貢獻(xiàn)率高達(dá)29.78%。武漢作為中部地區(qū)最大的省會城市,擁有良好的自然條件,相對較好的資源優(yōu)勢,優(yōu)越的交通通訊區(qū)位,比較雄厚的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ),智力密集的科教和人才資源等優(yōu)勢,經(jīng)濟(jì)上取得長足的發(fā)展。隨著中部崛起戰(zhàn)略、“兩型社會”和武漢“1+8”城市經(jīng)濟(jì)圈的提出,武漢經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展將越來越依靠科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步與創(chuàng)新。因此,以武漢市為例研究FDI對技術(shù)創(chuàng)新能力的影響具有一定的理論價值和實踐意義。
1.FDI對技術(shù)創(chuàng)新能力的影響效應(yīng)
一般看來,跨國公司是FDI影響東道國技術(shù)創(chuàng)新能力的載體,FDI通過跨國公司在東道國經(jīng)營對其技術(shù)創(chuàng)新能力產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響?？鐕疽灾型夂腺Y、中外合作和外商獨(dú)資的形式在東道國投資設(shè)廠,可以為東道國子公司提供技術(shù),促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高。同時東道國通過學(xué)習(xí)跨國企業(yè)先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行自主創(chuàng)新,促進(jìn)東道國技術(shù)創(chuàng)新能力的提高。
1.1 示范-模仿效應(yīng)
由于跨國公司(Multi-national Enterprise,簡寫為“MNE”)與東道國企業(yè)之間存在著技術(shù)差距,東道國企業(yè)可能通過學(xué)習(xí)、模仿其行為來提高自身技術(shù)和生產(chǎn)力水平,這也叫傳染效應(yīng)(contagion effect)。外資企業(yè)不僅將新設(shè)備和新產(chǎn)品或者新的加工方法引入到國內(nèi)市場,還帶來了產(chǎn)品選擇、銷售策略及管理理念等非物化技術(shù)。在某些情況下,國內(nèi)公司僅僅通過觀察和學(xué)習(xí)鄰近的外資公司就可以提高自己的勞動生產(chǎn)率。
1.2 競爭效應(yīng)
這一效應(yīng)多發(fā)生于產(chǎn)業(yè)內(nèi)各廠商之間。競爭效應(yīng)一方面指跨國企業(yè)子公司與東道國企業(yè)之間爭奪有限的市場資源,加大了市場的競爭,刺激當(dāng)?shù)貜S商有效地使用現(xiàn)有的資源,推動本土技術(shù)效率的提高;另一方面指在本來具有強(qiáng)大行業(yè)壁壘的產(chǎn)業(yè),由于跨國企業(yè)的進(jìn)入,在一定程度上消除壟斷,社會福利水平得以提高。
1.3 培訓(xùn)效應(yīng)
從發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗可以證實,國外資本所具有的競爭優(yōu)勢是無法脫離其人力資源而完全物化在設(shè)備和技術(shù)上的。因此,跨國企業(yè)海外投資項目的有效運(yùn)轉(zhuǎn),往往和當(dāng)?shù)氐娜肆Y源開發(fā)結(jié)合在一起。如當(dāng)?shù)丶夹g(shù)及管理人員和跨國公司總部派遣的專家一起工作;對當(dāng)?shù)厝藛T進(jìn)行培訓(xùn);當(dāng)?shù)丶夹g(shù)人員參與對技術(shù)、產(chǎn)品和工藝的改進(jìn)工作甚至研發(fā)活動;高級管理人員了解、參與跨國公司全球網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)作過程。需要指出的是,大多數(shù)學(xué)者主要針對FDI在東道國創(chuàng)新能力的某一渠道展開研究,沒有考慮各渠道之間的相互關(guān)系,缺少系統(tǒng)性的考慮。另外,關(guān)于FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的影響因素理論研究還很少。
2.武漢市1990-2007年數(shù)據(jù)的協(xié)整分析
2.1 指標(biāo)的選取與數(shù)據(jù)來源
測度技術(shù)創(chuàng)新能力時,首先涉及到一個對技術(shù)創(chuàng)新能力衡量指標(biāo)的問題。國際上常用的衡量科技產(chǎn)出效率的指標(biāo)有:專利、科技論文、高科技產(chǎn)品或技術(shù)密集型產(chǎn)品、技術(shù)貿(mào)易等。我國專利法第22條規(guī)定“授予專利權(quán)的發(fā)明和實用新型,應(yīng)當(dāng)具備新穎性、創(chuàng)造性和實用性”。本文結(jié)合研究實際,在諸多的評價科技產(chǎn)出指標(biāo)中,選取專利授權(quán)數(shù)量作為地區(qū)評價技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)。
在FDI指標(biāo)選取時,本文選取武漢市統(tǒng)計局公布的實際利用的FDI作為FDI變量的指標(biāo)。由于實際利用FDI都是以萬美元標(biāo)價,為方便起見,本文把每年的FDI原始數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換為以人民幣標(biāo)價的外國直接投資額(RFDI),再對RFDI值取對數(shù)(LNRFDI)。最終本文以FDI流量和專利授權(quán)數(shù)作為替代指標(biāo),以此來研究FDI對地區(qū)創(chuàng)新能力的影響。可以看出,LNRFDI與LNPTN隨著時間變化,因而是非平穩(wěn)時間序列,存在“偽回歸”現(xiàn)象,因而本文采用Granger,Johansen的協(xié)整檢驗。
2.2 模型設(shè)定
本文用LNPTN做被解釋變量,PNRFDI作為解釋變量,設(shè)置FDI與技術(shù)創(chuàng)新能力模型如下:
LNPTN=α+βLNRFDI+ξ (1)
2.3 模型檢驗與分析
2.3.1 ADF檢驗
分別對LNPTN、LNRFDI和一階差分后的DLNPTN、DLNFDI進(jìn)行ADF檢驗,并繪制其一階差分時間序列圖,結(jié)果如表1。
雖然LNPTN和LNRFDI的時間序列是非平穩(wěn)的,但是其一階差分卻是平穩(wěn)的,即時間序列LNPTN和LNTFDI都是一階單整的(即為I(1)序列)。因而該兩個時間序列可能存在協(xié)整關(guān)系,即LNPTN和LNRFDI之間存在著長期、穩(wěn)定的關(guān)系。
2.3.2 協(xié)整分析
本文運(yùn)用E-G兩步法,對LNPTN和LNRFDI之間的協(xié)整關(guān)系進(jìn)行檢驗,具體步驟如下:
注:檢驗類型(I,T,L)分別表示ADF檢驗中是否會有常數(shù)項(Intercept)、時間趨勢項(Trend)以及最大滯后期數(shù)為(Maximum lags)。-2.717511***表示該值是1%的顯著水平下的臨界值;-1.96627**表示該值是5%的顯著水平下的臨界值;-2.666593*表示該值是10%的顯著水平下的臨界值。
第一步:模型估計――最小二乘法
運(yùn)用EVIEWS6.0對模型(1)進(jìn)行回歸,結(jié)果如下:
LNPTN=-0.316421+0.522958***LNRFDI(2)
t=(-0.169743)(3.761860)
R2=0.469348F=14.15159
根據(jù)以上分析,LNPTN對LNRFDI進(jìn)行的普通最小二乘法,得到彈性系數(shù)顯著,所建模型整體上對樣本數(shù)據(jù)擬和較好,表明FDI每增加1個單位,專業(yè)授權(quán)量增加52.3%。
第二步:殘差的單位根檢驗
根據(jù)估計的方程(2)可得殘差估計
U=LNPTN-0.522958LNRFDI+0.316421(3)
運(yùn)用EVIEWS6.0軟件,可得殘差圖及殘差序列ADF檢驗。
表2顯示,ADF值為-3.335266,小于1%顯著水平臨界值-2.717511,因而殘差序列ξ在1%的顯著水平下拒絕原假設(shè),不存在單位根,即殘差序列ξ是零階單整。根據(jù)以上結(jié)果可知,LNPTN和LNRFDI存在協(xié)整關(guān)系,協(xié)整向量為(1,-0.522958,0.316421)。該檢驗反映在FDI流量與技術(shù)進(jìn)步上可以看出,從長期看來,RFDI的對技術(shù)創(chuàng)新能力的彈性為0.522958,即RFDI每增加1%,專利授權(quán)數(shù)增加0.522958%。這表明FDI對技術(shù)創(chuàng)新能力的拉動作用不明顯。
2.3.3 誤差修正模型
根據(jù)上文分析,描述技術(shù)創(chuàng)新能力隨著FDI流入的變化的長期均衡調(diào)整的誤差修正模型為:
ΔLNPTNt=α+β*ΔLNRFDIt+aecmt-1+ut (4)
本文首先選定4階的滯后變量,再逐步排除一些不顯著的變量,最終得到估計后的誤差修正模型如下:
DLNPTN=0.457621***-0.480393**DLNPTN(-2)-0.544131***DLNPTN(-3)-0.315339*DLNRFDI(-3)-0.235761*ecmt-1 (5)
R2=0.885520
從以上分析可得出以下結(jié)論:(1)武漢外商直接投資流量與專利授權(quán)數(shù)之間存在著長期動態(tài)的均衡關(guān)系。(2)在一定時期內(nèi),專利授權(quán)數(shù)受到本身和外商直接投資流量變動的影響。從方程(5)可知,滯后2年和3年武漢專利授權(quán)數(shù)增長變動和滯后3年的FDI流量的變動對專利授權(quán)數(shù)變動的影響分別在5%、1%、10%的水平下顯著。(3)誤差修正項ecm的系數(shù)為負(fù)數(shù),這符合經(jīng)濟(jì)意義,若上期大于本期,則本期經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)會產(chǎn)生一個負(fù)向的作用,這個作用使得PTN和GDP兩個變量能夠在長期中達(dá)到均衡;相反,若小于則進(jìn)行正向修正,修正力度均為0.235761,該修正系數(shù)也說明專利授權(quán)數(shù)和FDI流量短期變動偏離長期均衡關(guān)系的程度不大,即FDI流量和專利授權(quán)數(shù)兩者之間的均衡關(guān)系對當(dāng)期的非均衡誤差調(diào)整自身修正能力不強(qiáng)。
2.3.4 Granger因果檢驗
根據(jù)協(xié)整分析,可知外商直接投資流量與武漢的專利授權(quán)數(shù)之間存在一個長期的均衡關(guān)系。進(jìn)一步進(jìn)行Engle-Grange因果檢驗,由于Engle-Grange因果檢驗只適應(yīng)于平穩(wěn)序列,因而本文采用一階差分后的數(shù)據(jù),結(jié)果如表3所示。
通過上表可知,滯后期為2年和3年時,在1%的顯著水平下,外商直接投資流量是構(gòu)成專利授權(quán)數(shù)的Grange原因。同樣在5%顯著水平下,滯后2期專利授權(quán)數(shù)是構(gòu)成FDI流量變動的Grange原因;在10%顯著水平下,滯后3期專利授權(quán)數(shù)是構(gòu)成FDI流量變動的Grange原因。
3.基本結(jié)論及建議
3.1 基本結(jié)論
通過利用1990-2007年武漢的專利授權(quán)數(shù)和FDI流入量的時間序列數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)的協(xié)整分析,可以看到:外商直接投資流量與專利授權(quán)數(shù)之間存在著一定的相關(guān)關(guān)系,雖然各自的增長是非平穩(wěn)的時間序列,但它們之間是一種長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系。短期內(nèi),在5%顯著水平下,滯后2年的專利授權(quán)數(shù)與FDI流量之間互為Grange原因;在1%水平下,滯后3年的FDI流量是專利授權(quán)數(shù)變動的Grange原因;在10%水平下,滯后3年的專利授權(quán)數(shù)變動是FDI流量變動的Grange原因。其他情形下,專利授權(quán)數(shù)與外商直接投資流量之間不存在顯著的因果關(guān)系,這表明在短期內(nèi),FDI流量對專利授權(quán)數(shù)的貢獻(xiàn)不明顯。
3.2 對策建議
武漢經(jīng)濟(jì)的發(fā)展主要走的是一條以中小企業(yè)、民營企業(yè)為主的內(nèi)生型發(fā)展道路,引進(jìn)外資能力較低,抑制了本地技術(shù)創(chuàng)新能力的提高。一個國家或地區(qū)要真正擁有核心競爭力,最終占據(jù)技術(shù)競爭的領(lǐng)先地位,就要擺脫對外部技術(shù)的依賴,要依靠自身力量、通過獨(dú)立的研發(fā)活動獲得技術(shù)創(chuàng)新能力的提高,即進(jìn)行自主創(chuàng)新。
3.2.1 注重利用外資質(zhì)量
應(yīng)進(jìn)一步改善外商投資環(huán)境,擴(kuò)大吸收外資規(guī)模,提高利用外資的水平與質(zhì)量。隨著中部崛起、“兩型社會”和武漢“1+8”城市圈的提出,武漢經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式迫切需要從內(nèi)生型轉(zhuǎn)向內(nèi)生成長與外向發(fā)展協(xié)調(diào)發(fā)展。借鑒沿海各省的經(jīng)驗,積極引進(jìn)外資,充分利用國外的先進(jìn)科技資源,把握國際產(chǎn)業(yè)分工和轉(zhuǎn)移的機(jī)遇,承接和吸納國外先進(jìn)制造業(yè)和研發(fā)中心的轉(zhuǎn)移。因此,武漢應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè),在繼續(xù)改善投資的硬環(huán)境基礎(chǔ)上,著力改善投資的軟環(huán)境。建立統(tǒng)一、規(guī)范和公開的外資準(zhǔn)入制度,簡化外商投資的審批程序,提高審批工作的效率,改善對外商投資企業(yè)的服務(wù),進(jìn)一步完善行政管理環(huán)境,以此提高外資進(jìn)入的積極性。同時,還應(yīng)建立公平、有效的市場環(huán)境,以促進(jìn)跨國公司對武漢轉(zhuǎn)移技術(shù),加大對武漢技術(shù)創(chuàng)新水平的影響。將利用外資方式從數(shù)量型向質(zhì)量型轉(zhuǎn)變,建立合理的招商引資質(zhì)量考評體系,注重引進(jìn)科技創(chuàng)新型、環(huán)境友好型、資源節(jié)約型投資項目,促進(jìn)先進(jìn)管理經(jīng)驗和技術(shù)的引進(jìn)。
3.2.2 鼓勵企業(yè)自主創(chuàng)新
武漢本地企業(yè)在引進(jìn)、消化和吸收的基礎(chǔ)上,通過模仿創(chuàng)新提高自己的技術(shù)水平,已取得了很大的成功。然而技術(shù)的提高,不僅需要外部力量的推動,更需要有自生的技術(shù)來源,能夠依靠自身力量、通過獨(dú)立的研究開發(fā)活動進(jìn)行自主創(chuàng)新,獲得核心關(guān)鍵技術(shù),取得競爭優(yōu)勢。通過集成創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新兩種方式,提高企業(yè)和區(qū)域自主創(chuàng)新能力。加強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力,最主要的是要增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力,使企業(yè)能夠積極地成為創(chuàng)新主體。然而,自主創(chuàng)新畢竟是“厚積薄發(fā)”的過程,具有投入高、周期長、風(fēng)險高的性質(zhì),很難短期見效。任何企業(yè)對既有發(fā)展模式都有很強(qiáng)的依賴,沒有強(qiáng)大的外力或內(nèi)部變革,不會輕易地改變傳統(tǒng)路徑。由技術(shù)引進(jìn)走向自主創(chuàng)新,是企業(yè)技術(shù)路線的轉(zhuǎn)軌。促使企業(yè)下決心轉(zhuǎn)軌,必須有強(qiáng)烈的外因和內(nèi)因。一般來說,外因主要來自于企業(yè)外部的壓力和吸引力。例如政府的政策激勵、企業(yè)生存環(huán)境的壓力、市場競爭的壓力,會鞭策企業(yè)走創(chuàng)新之路。內(nèi)因則主要來自內(nèi)生的追求和激情,表現(xiàn)在公司長遠(yuǎn)戰(zhàn)略和企業(yè)家精神。因此,為促使企業(yè)成為自主創(chuàng)新的主體,政府需要并正在制定一系列鼓勵政策,例如對實行自主創(chuàng)新的企業(yè)給予優(yōu)惠政策,這充分表明國家促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新的決心。但這些只是外因,如果不能調(diào)動起企業(yè)和企業(yè)家內(nèi)在動力,政府的號召、干部考核的壓力也可能只使企業(yè)“奉命創(chuàng)新”。這種為完成“交辦任務(wù)”而進(jìn)行的創(chuàng)新,很難想象有好的效果。因此,這就需要公司能夠制定長期戰(zhàn)略,加強(qiáng)企業(yè)文化和價值觀,有較強(qiáng)的企業(yè)家精神,內(nèi)生出進(jìn)行自主創(chuàng)新的欲望和激情,從而從本質(zhì)上提高企業(yè)自主創(chuàng)新的動力。
3.2.3 鼓勵外商研發(fā)本地化
要促進(jìn)FDI對技術(shù)創(chuàng)新能力的提高,就需要加強(qiáng)外資企業(yè)的在東道國的根植性,鼓勵外商研發(fā)本地化?？鐕咀鳛榧夹g(shù)創(chuàng)新的主體,可以跟內(nèi)資企業(yè)相互作用,促進(jìn)其技術(shù)創(chuàng)新的提高。但要達(dá)到這樣的目的,是在跨國公司研發(fā)本地化的基礎(chǔ)上才能實現(xiàn)。而當(dāng)今有一部分外商投資企業(yè)都是看重一些地方政府的優(yōu)惠政策,紛紛在內(nèi)地設(shè)廠,而當(dāng)享受優(yōu)惠之后,又會到另外地方重復(fù)同樣的投資,很少對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)有技術(shù)溢出,更不用說對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生促進(jìn)作用。因此,要提高FDI對技術(shù)創(chuàng)新的正向促進(jìn)作用,需要讓外商企業(yè)在東道國根植,外企只有在具有較強(qiáng)的根植性之后,才會把先進(jìn)的技術(shù)投入其生產(chǎn)當(dāng)中,并將其轉(zhuǎn)移到當(dāng)?shù)亍Ｒ虼?武漢應(yīng)進(jìn)一步完善鼓勵外商投資高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和設(shè)立研發(fā)中心的政策措施,努力營造適合于高科技創(chuàng)業(yè)型企業(yè)發(fā)展的外商投資的政策、市場空間,促進(jìn)跨國公司研發(fā)機(jī)構(gòu)的本地化,促使跨國公司在當(dāng)?shù)亟⒓夹g(shù)研究與開發(fā)中心,積極開發(fā)專利。并加強(qiáng)外企與本地工業(yè)企業(yè)的融合,使本地企業(yè)能在更大程度上通過引進(jìn)、消化、吸收最終達(dá)到模仿創(chuàng)新,提高本地企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平。
注釋:
①包括外商及港、澳、臺投資(下同)。
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關(guān)鍵詞：工業(yè)企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新能力；影響因素
隨著全球化的深入推進(jìn)，企業(yè)競爭日趨激烈。工業(yè)企業(yè)在市場競爭中，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的高低，關(guān)系到企業(yè)生存與持續(xù)發(fā)展。天津是我國重要的工業(yè)基地，認(rèn)識提升天津工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力意義重大。
一、技術(shù)創(chuàng)新能力概述
1.技術(shù)創(chuàng)新能力概念。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)創(chuàng)新的基礎(chǔ)能力，是企業(yè)發(fā)展技術(shù)能力的核心，包括創(chuàng)新資源投入能力、創(chuàng)新管理能力、創(chuàng)新研究開發(fā)能力、制造能力和營銷能力等。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新一般分為技術(shù)研發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)化和技術(shù)擴(kuò)散三個階段，各階段相互作用，并呈螺旋式發(fā)展。工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力集技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出能力和過程能力為一體，較好地反映了工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新當(dāng)前的實際能力與績效。2.工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素。國內(nèi)外學(xué)者對工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素進(jìn)行了大量的研究。李海東，吳健，易娟娟構(gòu)建了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系，指出影響技術(shù)創(chuàng)新能力的因素，包括R&D活動人員全時當(dāng)量、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出、研發(fā)機(jī)構(gòu)碩博占比、人均R&D內(nèi)部支出、技術(shù)市場成交合同數(shù)和技術(shù)市場成交金額等指標(biāo)。通過回歸分析，認(rèn)為在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動中，技術(shù)研發(fā)能力對技術(shù)創(chuàng)新能力的影響最大；人才與資金在技術(shù)創(chuàng)新活動中也發(fā)揮重要的作用；但還需要不斷提高人才對技術(shù)創(chuàng)新能力的貢獻(xiàn)程度。張梅琳強(qiáng)調(diào)，影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的因素包括內(nèi)部因素和外部因素，內(nèi)部因素指標(biāo)有技術(shù)能力、決策水平、資金和人才投入、內(nèi)部管理能力、設(shè)備及信息等因素，這些因素在技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)、設(shè)計、試制與生產(chǎn)階段起著不同程度的影響；在外部因素中，政府政策是主要的影響因素。李曉霞以上海制造業(yè)為實證，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了深入的研究。
二、實證分析
本研究運(yùn)用主成分分析法，對諸多工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素進(jìn)行降維處理，運(yùn)用SPSS19.0軟件進(jìn)行統(tǒng)計分析，得出工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵影響因素。1.變量選取及樣本數(shù)據(jù)來源。（1）被解釋變量：技術(shù)創(chuàng)新能力（F）為被解釋變量。（2）解釋變量：將工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素作為解釋變量，影響工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的因素很多，出于數(shù)據(jù)收集的便利性及研究的合理性，選取的解釋變量指標(biāo)包括：R&D經(jīng)費(fèi)支出總額（X1）、R&D人員全時當(dāng)量（X2）、新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出（X3）、新產(chǎn)品銷售收入（X4）、專利申請數(shù)（X5）、R&D項目數(shù)（X6）。（3）樣本數(shù)據(jù)主要根據(jù)天津市統(tǒng)計年鑒，選取2001—2015年天津工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素上述6項指標(biāo)數(shù)據(jù)。2.統(tǒng)計結(jié)果分析。（1）KMO和Bartlett的檢驗。為避免偽主成分分析現(xiàn)象，需要進(jìn)行KMO檢驗與Bartlett球度檢驗，將樣本數(shù)據(jù)輸入SPSS19.0進(jìn)行檢驗。檢驗結(jié)果顯示，KMO測度檢驗值為0.774，Bartlett球度檢驗的Sig值為0＜5%，適合運(yùn)用樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行主成分分析。（2）系數(shù)相關(guān)矩陣。表1為系數(shù)相關(guān)矩陣，結(jié)果顯示，天津工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響因素之間都有一定的相關(guān)關(guān)系而且系數(shù)都比較大，接近于1，因此很適合使用主成分分析（3）各成分的方差貢獻(xiàn)率和累計貢獻(xiàn)率。各成分的方差貢獻(xiàn)率和累計貢獻(xiàn)率如表2所示，結(jié)果顯示第一主成分特征值大于1，方差貢獻(xiàn)率為94.165%。提取方法：主成份分析。（4）主成分系數(shù)及主成分表達(dá)式。通過提取主成分，得到R&D經(jīng)費(fèi)支出總額系數(shù)為0.984，R&D人員全時當(dāng)量系數(shù)為0.952，新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出系數(shù)為0.983，新產(chǎn)品銷售收入系數(shù)為0.982，專利申請數(shù)為0.972，R&D項目數(shù)系數(shù)為0.95。在這些影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的因素中，R&D經(jīng)費(fèi)支出總額對技術(shù)創(chuàng)新的影響作用最大，其他因素作用大小依次為新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、新產(chǎn)品銷售收入、專利申請數(shù)、R&D人員全時當(dāng)量和R&D項目數(shù)。根據(jù)主成分在各變量上的載荷，可得出主成分表達(dá)式如下：F=0.984×X1+0.952×X2+0.983×X3+0.982×X4+0.972×X5+0.95×X6。
三、提升天津工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的建議
1.構(gòu)建以企業(yè)為創(chuàng)新主體的技術(shù)創(chuàng)新體系。建立有效的技術(shù)創(chuàng)新體系，是提高技術(shù)創(chuàng)新能力的重要保障。應(yīng)建立以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系，在技術(shù)創(chuàng)新決策上創(chuàng)造有利條件。通過完善技術(shù)創(chuàng)新體系，制定相應(yīng)的提高技術(shù)創(chuàng)新能力措施，進(jìn)一步完善現(xiàn)代制度、培育技術(shù)市場、構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新激勵機(jī)制。企業(yè)在感到技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)發(fā)展的重要性時，才會更加重視改進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的影響因素，以提高自主技術(shù)創(chuàng)新能力。2.選擇適合的技術(shù)創(chuàng)新模式。在企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動過程中，選擇適合的技術(shù)創(chuàng)新模式，關(guān)系到技術(shù)創(chuàng)新方案能否順利實施和能否持續(xù)開展，也是提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵。從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式類型來看，通常有內(nèi)部型、合作型和合同型三種模式，企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身的技術(shù)創(chuàng)新資源條件和特點(diǎn)，選擇適合自身發(fā)展的技術(shù)創(chuàng)新模式。對于資金雄厚、技術(shù)力量強(qiáng)的企業(yè)，可選擇內(nèi)部型技術(shù)創(chuàng)新模式；對有資金但技術(shù)力量相對不足的企業(yè)，可選擇合作型或合同型模式。，同時，還要考慮市場開拓因素，以保證技術(shù)創(chuàng)新活動的持續(xù)開展。3.正確處理技術(shù)引進(jìn)與消化吸收之間的關(guān)系。工業(yè)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，涉及技術(shù)引進(jìn)問題。在此過程中，應(yīng)充分認(rèn)識在技術(shù)引進(jìn)中重視消化吸收，只有把握好兩者的關(guān)系，才能進(jìn)一步提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，從而在技術(shù)能力上增強(qiáng)綜合競爭力。重視消化吸收的投入是提高消化吸收能力的關(guān)鍵，因此除了企業(yè)重視自身投入外，政府還應(yīng)給以一定的扶持，尤其在重點(diǎn)企業(yè)和重點(diǎn)行業(yè)的消化吸收投入方面，在政策上給予相應(yīng)的支持。
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