發(fā)布時間：2023-06-25 16:11:08
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的市場監(jiān)管典型案例樣本，期待這些樣本能夠為您提供豐富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
2015年，全國工商和市場監(jiān)管部門充分發(fā)揮職能作用，以深化商事制度改革和推進工商行政管理改革為契機，認真開展了以農(nóng)資打假為重點的紅盾護農(nóng)行動，把紅盾護農(nóng)行動作為支持農(nóng)業(yè)發(fā)展和奪取糧食豐收的有力舉措，按照標本兼治、打防結合、突出重點、整體推進的原則，圍繞加強農(nóng)資市場監(jiān)管執(zhí)法，切實規(guī)范了農(nóng)資經(jīng)營行為；圍繞農(nóng)資市場的突出問題深化專項治理，增強了監(jiān)管的針對性和有效性；圍繞創(chuàng)新監(jiān)管方式推進農(nóng)資市場監(jiān)管信息化，提升了監(jiān)管現(xiàn)代化能力；圍繞信息公示加快長效機制建設，努力構建企業(yè)自治、行業(yè)自律、社會監(jiān)督、政府監(jiān)管的社會共治格局。2015年，全系統(tǒng)共查處各類農(nóng)資案件29957件，案值24737萬元，為農(nóng)民挽回直接經(jīng)濟損失3273萬元。
營造公平競爭的農(nóng)資市場環(huán)境
2016年，各級工商和市場監(jiān)管部門要切實將農(nóng)資市場監(jiān)管工作融入到各項改革發(fā)展的新要求中，按照《國務院關于“先照后證”改革后加強事中事后監(jiān)管的意見》有關要求，認真貫徹落實總局印發(fā)的《關于開展2016年紅盾護農(nóng)行動的通知》，堅持職責法定、信用約束、技術支撐、社會共治的原則，進一步下沉監(jiān)管重心，延伸農(nóng)資監(jiān)管工作觸角，繼續(xù)深入開展紅盾護農(nóng)行動，切實維護農(nóng)資市場健康秩序。
（一）強化信用監(jiān)管，切實落實農(nóng)資經(jīng)營主體責任。
加強事中事后監(jiān)管，加快實施信用監(jiān)管，是維護健康有序的農(nóng)資市場秩序的重要抓手，也是加強農(nóng)資市場主體信用建設的有效手段，各地要充分發(fā)揮信用監(jiān)管機制在市場監(jiān)管中的基礎作用。一是強化守信激勵和失信懲戒措施。認真落實企業(yè)信息公示、企業(yè)經(jīng)營異常名錄、嚴重違法企業(yè)名單等制度，努力構建以信息公示為手段，以信息歸集共享為基礎，以信用監(jiān)管為核心的農(nóng)資市場監(jiān)管體系，使農(nóng)資經(jīng)營主體“一處違法，處處受限”，以信用約束強化農(nóng)資經(jīng)營主體誠信經(jīng)營自律意識，切實落實農(nóng)資市場主體誠信經(jīng)營責任。二是推進誠信經(jīng)營農(nóng)資示范店創(chuàng)建活動。開展誠信經(jīng)營農(nóng)資示范店創(chuàng)建活動是加強農(nóng)資信用體系建設，著力構建農(nóng)資監(jiān)管長效機制的有力舉措。各地要結合本地農(nóng)資市場監(jiān)管實際，積極開展誠信經(jīng)營農(nóng)資示范店創(chuàng)建活動。已開展的地方要繼續(xù)完善相關制度，尚未開展的地方要認真制定相關工作方案，確保該項工作有序開展。
（二）強化行政執(zhí)法，切實解決農(nóng)資市場存在的突出問題。
一是加大專項執(zhí)法力度。各地要認真研究當?shù)剞r(nóng)資市場出現(xiàn)的新情況和新問題，緊扣農(nóng)時，繼續(xù)組織開展專項整治。要以農(nóng)資主銷區(qū)、糧食主產(chǎn)區(qū)、農(nóng)資案件高發(fā)區(qū)為重點區(qū)域，集中整治問題多和風險隱患較多的重點品種，要大力解決社會普遍關注、農(nóng)民消費者反映集中的熱點、難點問題，以點帶面，積極推動農(nóng)資市場健康發(fā)展。二是繼續(xù)做好農(nóng)資商品質量抽檢工作。要認真履行法定職責，突出重點品種，有計劃地開展農(nóng)資商品質量抽檢。特別要加強抽檢分析和抽檢統(tǒng)籌管理、信息共享，提高抽檢針對性和不合格商品發(fā)現(xiàn)能力。三是加強對網(wǎng)絡銷售假劣農(nóng)資違法行為的監(jiān)管。將農(nóng)資打假向網(wǎng)絡延伸是深化紅盾護農(nóng)行動的重要舉措，要通過查處一批大要案件、曝光一批典型案例，形成對網(wǎng)絡銷售假冒偽劣農(nóng)資違法行為的高壓態(tài)勢，震懾違法經(jīng)營者，促使經(jīng)營者誠信守法經(jīng)營。
（三）強化技術支撐，不斷提高監(jiān)管效能。
近兩年我局辦理一般程序案件1300件，結案1290件，實現(xiàn)罰沒款700萬元,其中萬元以上案件241件，5萬元以上案件45件，50萬元以上案件4件，移交司法機關21件。實現(xiàn)了案件數(shù)量、質量、領域和罰沒額的四大突破。反映出我局執(zhí)法的有效性，注重行刑銜接，發(fā)揮部門間通暢協(xié)作的合力作用，堅決貫徹落實省、市局決策部署，加強市場監(jiān)管，強化行政執(zhí)法，進一步優(yōu)化了營商環(huán)境，維護了市場秩序，彰顯了市場監(jiān)管的擔當作為，助推了三臺縣高質量轉型發(fā)展。
“守住底線、營造環(huán)境、規(guī)范競爭、提升質量、促進發(fā)展”是我局的基本思路，我們牢固樹立“大市場、大質量、大監(jiān)管”理念，堅持運用法治思維和法治方式，以開展“春雷行動”等專項行動為主抓手，扎實推進新時期市場監(jiān)管執(zhí)法工作，進一步實現(xiàn)有效執(zhí)法、精準執(zhí)法、智慧執(zhí)法，扎實推進新時期市場監(jiān)管執(zhí)法工作。主要做法有三點：
一、打鐵還需自身硬，筑牢執(zhí)法工作“基石”
我局以黨的政治建設為統(tǒng)領，穩(wěn)步推進執(zhí)法隊伍的法治建設、作風建設、廉政建設和信息化建設，全面提升執(zhí)法隊伍的理論素養(yǎng)和業(yè)務素質，形成了領導班子重視、坦誠擔當，隊伍凝心聚力的局勢，為執(zhí)法辦案注入“強心劑”。按機構改革要求，向縣委、縣府加強匯報，整合執(zhí)法力量，以執(zhí)法股為“排頭兵”，指導各所日常執(zhí)法工作，查辦各大要案，如長虹空調虛假宣傳案；通過演講比賽等形式，雙向競聘，崗位輪換，選拔勇于擔當、勤奮敬業(yè)的年輕干部到股所長崗位上和執(zhí)法隊伍中，各所依路聯(lián)合執(zhí)法，攜“匯江流成大?！敝畡荩タ恕叭饲榘浮?、“疑難案”和人員少等各項難題；我局進一步完善快檢設備、法律文書、案例解析等輔助工具配置，規(guī)范執(zhí)法流程；開展能力提升專題培訓，開辦專項學習會，采取“理論+實操+研討”的形式，以點破面，舉一反三，突出實用性、針對性，進一步夯實一線執(zhí)法辦案能力基礎，切實提升執(zhí)法專業(yè)水準；力抓信息報送、法制審核、廉潔勤政等各項監(jiān)督常態(tài)化。通過以上做法，以保障食品藥品安全“四個最嚴”要求的全面落實，努力鍛造一支政治過硬、業(yè)務精湛、秉公執(zhí)法、人民滿意的市場監(jiān)管執(zhí)法鐵軍。
二、警示嚴打兩手抓，高擎市場執(zhí)法“利劍”
這兩年我局全力開展“春雷行動”專項執(zhí)法行動，拆壁壘、破堅冰、去門檻。我局從“行政約談、行政指導、行政執(zhí)法、行政監(jiān)督”四位一體入手，規(guī)范行政執(zhí)法，近兩年約談企業(yè)63次，指導企業(yè)、個體134次，執(zhí)法2300人次，監(jiān)督5000人次。加強知識產(chǎn)權和消費者合法權益保護，守住質量安全紅線、食品安全底線，其中以“涪城麥冬”“潼川豆豉”為主，協(xié)助麥冬抽檢2480批次，約談相關企業(yè)50多起，查處地理標志保護產(chǎn)品侵權案共X起，規(guī)范行業(yè)標準；注重行刑銜接，加強司法、公安等多部門協(xié)同工作，其中查處“地溝油”案件3起，依法對14人追究其刑事責任，同時約談三臺縣所有的火鍋行業(yè)從業(yè)者以案釋法，查處農(nóng)村“假冒偽劣商品”171起；開展長江禁漁專項行動，保持“宣傳聲勢不斷、執(zhí)法力度不減、禁售節(jié)奏不停、督查問效不松、監(jiān)管盲區(qū)不留”的“五不”態(tài)勢，堅決徹底打贏打好長江禁捕攻堅戰(zhàn)，查處餐飲場所野生魚虛假宣傳6起，查辦市場售賣野生魚8起，移交公安立案查處；高質量切入安全生產(chǎn)，打擊非法小作坊，重點針對食品藥品違法情形，持續(xù)抓好安全生產(chǎn)違法案件查處，查處超范圍使用食品添加劑小作坊17戶次，其中最為突出的是某肉制品小作坊生產(chǎn)腌制肉產(chǎn)品，查處其各類無標簽產(chǎn)品107件，查處大吃方公司標注虛假生產(chǎn)日期食品550件，處罰沒款97萬元，查處“散白酒”小作坊違法添加案件5起；不斷強化重點領域不正當競爭執(zhí)法，突出平臺經(jīng)濟、教育培訓、醫(yī)療服務等重點領域，嚴查虛假宣傳、不正當競爭等違法行為，對14家醫(yī)院的病床低質高標，亂收費處罰35萬元，查辦超過國家標準外加價收取轉供電費案件X起，處罰沒款94萬元。
三、秉公執(zhí)法守初心，樹立執(zhí)法普法“標桿”
2013年春節(jié)即將來臨，各類市場交易活動趨于活躍，大風、干燥天氣越來越多，制假售假等違法行為、火災爆炸等重特大事故進入多發(fā)時期。為確保人民群眾過上歡樂祥和的新春佳節(jié)，現(xiàn)就節(jié)日期間市場監(jiān)管有關事項通知如下：
一、高度重視，周密部署節(jié)日市場監(jiān)管工作。
節(jié)日期間歷來是市場安全事故易發(fā)與高發(fā)時段，加之近階段食品價格持續(xù)走高、不法分子不惜制假售假獲取高額利潤，使得食品安全風險增加。為此，各分局應充分認識加強節(jié)日市場監(jiān)管的重要意義，以對人民群眾生活和身體健康高度負責的態(tài)度，充分發(fā)揮市場監(jiān)管職能，統(tǒng)一協(xié)調內部職能機構，認真組織安排好節(jié)日期間市場專項檢查和各項管理工作，做到任務明確、監(jiān)管到位、督查到位、責任到位。
二、突出重點，千方百計確保節(jié)日消費安全。
各分局要結合節(jié)日市場消費特點，緊緊圍繞與人民群眾生活息息相關的食用油、蔬菜、豬肉、糧食、禽蛋、乳制品、糕點、兒童食品、保健食品、酒類、小食品等重點商品，以城鄉(xiāng)結合部、旅游景區(qū)、車站碼頭等為重點區(qū)域，以批發(fā)市場、集貿(mào)市場、鄉(xiāng)村集市為重點場所，集中開展專項執(zhí)法檢查，嚴厲打擊制假售假、欺行霸市、強買強賣、短斤少兩等違法行為，適時公布典型案例，及時銷毀假冒產(chǎn)品，以此震懾不法分子、維護市場秩序，切實規(guī)范食品經(jīng)營行為。
三、強化協(xié)作，嚴格規(guī)范春節(jié)期間市場秩序。
各分局要加強與有關部門的協(xié)作配合，及時互通信息，認真履行職責：一要加強與物價部門溝通配合，嚴厲打擊哄抬價格等炒作行為。2012年7月以來,受國內外多種因素影響,國內糧棉油糖等大宗農(nóng)產(chǎn)品以及蔬菜、畜禽等生活必需品價格上漲較快,加大了城鄉(xiāng)居民特別是中低收入群體生活負擔，迫切需要我們嚴厲打擊價實不符、摻雜使假等擾亂食品市場秩序違法行為，嚴格按照《價格法》等法律法規(guī)，配合打擊和查處囤積居奇、哄抬價格等炒作行為，確保節(jié)日市場繁榮穩(wěn)定；二要加強涉危市場主體管理，保障危險品經(jīng)營安全。重點加強對銷售煙花爆竹經(jīng)營戶的管理，凡煙花爆竹批發(fā)與零售企業(yè)應在登記注冊地點銷售，城鎮(zhèn)農(nóng)貿(mào)市場內與人員密集場所不得擺攤銷售煙花爆竹，不得允許走街串巷銷售煙花爆竹；三要加強與旅游部門溝通配合，確保假日旅游市場秩序。切實加強對旅游商品交易市場、旅游景區(qū)景點巡查及對旅游景點食品安全檢查，嚴厲打擊非法經(jīng)營旅游業(yè)務、銷售假冒偽劣旅游商品、無照經(jīng)營、騙買騙賣等行為，積極創(chuàng)造安全放心的旅游購物環(huán)境。
四、強化監(jiān)管，致力確保節(jié)日期間市場安全。
各分局要認真落實履行管理職能，進一步強化安全生產(chǎn)重點環(huán)節(jié)和重點部位監(jiān)督管理，全面落實安全生產(chǎn)監(jiān)管責任制：一要強化市場內消防安全。積極聯(lián)合消防、安監(jiān)部門，對轄區(qū)內所有商品交易市場進行一次全面消防安全檢查，特別要進一步強化市場主辦者、經(jīng)營者的消防安全責任，明確市場主辦者為市場消防安全管理第一責任人，具體負責消防安全管理工作落實。要檢查督促市場主辦者切實建立健全消防安全工作制度和應急措施，增強經(jīng)營者消防安全意識。要檢查督促市場內是否配備專職或兼職消防安全人員、消防設施是否符合消防安全技術規(guī)范等。各分局在組織開展節(jié)日市場檢查中發(fā)現(xiàn)的重大消防安全隱患，請及時上報縣局市場合同科和函告本級消防部門，堅決杜絕火災事故隱患，確保市場安全運營；二要強化對市場涉及安全生產(chǎn)重點環(huán)節(jié)和重要設備設施的監(jiān)管。地區(qū)已長時間沒有雨雪天氣，使得節(jié)日期間暴風雪可能性加大，需要各地進一步加強對市場內有關設備設施的安全檢查，督促大棚市場主辦方加固防雨、雪棚頂，堅決杜絕市場內占道經(jīng)營等不安全行為，確保消防通道安全暢通。
五、重視數(shù)據(jù)采集錄入，強化市場信用管理。
[關鍵詞]審計失??；證券審計；市場監(jiān)管
研究動機
在我國證券市場經(jīng)歷了10年的長足發(fā)展時，獨立審計的信息鑒證職能受到了前所未有的關注。從證券市場的“老三案”到“新三案”，再到近兩年來大量上市公司審計失敗案的出現(xiàn)，包括市場監(jiān)管者在內的信息使用者都在不斷地思考著原因與對策。
游士兵、吳圣濤（2001）考察了1994年1月到2000年12月中國證監(jiān)會披露的、對證券違法違規(guī)的226個處罰公告，統(tǒng)計出346項違反證券法規(guī)行為。在346個觀察值中，中介機構提供虛假證明的個例占10.7％；披露虛假財務報告的比重為8.4％，兩者合計19.1％；從各年度的分析來看，這兩類事件的處罰公告在大多數(shù)年份也非常頻繁（尤其在1998－2000年）。由此可見，公司欺詐發(fā)行與中介機構提供虛假證明的行為構成了證券市場監(jiān)管的重點之一。在此基礎上，本文進一步關注其中涉及注冊會計師在執(zhí)業(yè)過程中的違反證券法規(guī)情況，詳細考察了中國證監(jiān)會歷年來對會計師事務所及有關注冊會計師的處罰公告，分析這些案例的某些共同特征；相應地，我們也大體回顧了近年來我國證券審計市場的有關監(jiān)管政策，希望通過對有關監(jiān)管思想和潛在影響的分析，從審計及相關鑒證服務的監(jiān)管視角為證券市場會計信息質量的提高與綜合治理提供相對全面、合理的思路。
一、中國證監(jiān)會處罰公告分析
中國證監(jiān)會作為我國證券市場的主要監(jiān)管部門之一，對我國證券市場的發(fā)展與完善發(fā)揮了極其重要的積極作用。中國證監(jiān)會對證券市場會計信息質量的監(jiān)管工作始終非常重視，尤其在近年來加大了對證券審計市場的研究與監(jiān)管。近年來證券市場爆發(fā)了大量上市公司提供虛假會計信息及其他有損于投資者利益的違反法規(guī)行為，有少數(shù)注冊會計師作為有關信息或行為的鑒證者并沒有盡到應有的職業(yè)謹慎，或恪守職業(yè)道德，未能揭示客戶公司的違規(guī)行為，甚至與客戶公司串通舞弊，極大地損害了信息使用者的利益。中國證監(jiān)會在對其他有關涉案主體做出處罰的同時，也對有關涉案會計師事務所及其注冊會計師進行了處罰。這些典型的審計失敗案例為證券監(jiān)管部門提供了有利的監(jiān)管線索和經(jīng)驗來源，對注冊會計師在執(zhí)業(yè)過程中關注審計風險，提高執(zhí)業(yè)質量也具有積極作用。因此，我們以中國證監(jiān)會歷年來針對會計師事務所及相關注冊會計師的處罰公告為切入點，初步考察其中的某些信息與含義。
1、數(shù)據(jù)來源
我們在收集中國證監(jiān)會的處罰公告過程中，主要依賴于以下信息來源：
（1）對1994年第1期－2001年第11期的《中國證券監(jiān)督管理委員會公告》有關會計師事務所及涉案注冊會計師的處罰決定、通報批評及新聞稿進行了閱讀、分析（可通過以及書面公告查得），共識別出35例個案；
（2）根據(jù)胡春元（2001）文章補充兩例案件。
根據(jù)以上程序，我們得到了37個處罰案例，基本包含了近年來在證券市場中較有影響的、提供虛假會計信息或進行其他舞弊行為的案件。37個處罰公告中，包括了33例證監(jiān)會的處罰決定和4例新聞稿（其中兩例尚未做出最終的處罰決定）。
2、處罰公告的年度分布
從處罰公告的年度分布來看：1997年及之前年度僅有4例，1998年8例，1999年7例，2000年達到10例，2001年為8例。如果以財政部脫鉤改制通知的時點（1998年4月9日）為界，那么在此前后的處罰公告比率約為1：4.這在一定程度上體現(xiàn)出，脫鉤改制以后獨立審計行業(yè)的風險陡增，注冊會計師在不斷提高的市場需求和監(jiān)管要求之下形勢日益嚴峻。但值得注意的是，1999－2001年被證監(jiān)會實施處罰的25個案例中，有23例針對的是1996－1998年上市公司及注冊會計師的違反法規(guī)行為，我們有必要認識到：目前接連爆發(fā)的審計失敗案在多數(shù)情況下是證監(jiān)會對脫鉤改制以前大量不規(guī)范審計行為的揭示與處理，不能以此全盤否定脫鉤改制以后我國審計市場取得的進步與發(fā)展，也應當看到相當數(shù)量的會計師事務所和注冊會計師近年來執(zhí)業(yè)風險意識不斷增強、審計質量不斷提高的事實。
3、處罰公告類型
37例公告中，31例同時涉及了對會計師事務所和注冊會計師個人的處罰，6例系單純針對涉案注冊會計師名義做出。表1統(tǒng)計了針對會計師事務所和注冊會計師個人的處罰類型，提供了處罰類型的組成，但并不能充分反映監(jiān)管處罰的變動趨勢。例如，1998年以前，對會計師事務所的處罰以警告和通報批評為主，少有對注冊會計師個人的處罰；而在財政部脫鉤改制通知后不久，證監(jiān)會對瓊民源（于1998年4月27日公告處罰決定）涉案各方進行了處理，加大了處罰的嚴重程度；但沒收違法所得并罰款的處罰形式的普遍采用，是在紅光實業(yè)案件（于1998年10月26日公告處罰決定）之后；根據(jù)現(xiàn)有資料顯示，針對注冊會計師個人名義做出的處罰始于藍田股份案件（于1999年10月15日公告處罰決定），此后證監(jiān)會越來越多地在處罰決定中直接針對涉案注冊會計師個人；對個人處罰最重的個案包括紅光實業(yè)案件中涉案注冊會計師被認定為證券市場禁入者以及鄭百文案件中對原鄭州會計師事務所注冊會計師的處罰（個人罰款30萬元以及暫停執(zhí)業(yè)資格三年）。2001年爆發(fā)的銀廣夏、麥科特兩大案，則進一步顯現(xiàn)出注冊會計師個人法律責任尤其是刑事責任的加重，社會輿論對包括注冊會計師在內的涉案各方的民事賠償責任也有更高的呼聲。
表1證監(jiān)會處罰公告類型
處罰類型針對會計師事務所（34例）針對涉案注冊會計師（77人次＃）
未處罰——5＃＃6.5％
通報批評926.5％***67.8％
警告1750.0％3950.6％
沒收違法收入1132.4％——
罰款1544.1％2431.2％
暫停執(zhí)業(yè)資格5*14.7％1519.5％
撤銷事務所執(zhí)業(yè)資格1**2.9％——
吊銷執(zhí)業(yè)資格證書——911.7％
移送司法機關追究刑事責任——5＃＃＃6.5％
證券市場禁入者——22.6％
注：*分別為山東所（石油大明）、中華所（瓊民源）、海南大正（瓊民源）、成都蜀都（紅光實業(yè)）以及四川所（東方鍋爐）；
**根據(jù)公開信息披露，財政部擬吊銷中天勤會計師事務所的執(zhí)業(yè)資格，并會同證監(jiān)會吊銷其證券、期貨相關業(yè)務許可證；
***按9／34計算而得，表1和表2的其他頻數(shù)計算方法均與此相同。
＃由于缺失部分資料或尚未結案，此人數(shù)會少于實際處罰人數(shù)。
＃＃有2人系在處罰時已不具證券業(yè)務資格，另有3人的違法行為已過行政處罰追訴時效，不予行政處罰。
＃＃＃分別是銀廣夏和麥科特案件中的涉案注冊會計師。由于尚未結案，此人數(shù)僅根據(jù)有關媒體的披露確定，可能與實際情況存在一定的偏差。
如果將表1中的后5類（從暫停執(zhí)業(yè)資格到證券市場禁入者）涉及的案例界定為“重案”，有14個案例可被歸為重案；其余23個案例則作為非重案。
4.處罰原因分析
表2描述了37例案件在處罰原因上的主要構成。
表2證監(jiān)會的處罰原因分類匯總
處罰原因案例數(shù)頻數(shù)
融資過程中出具虛假、嚴重誤導性內容或重大遺漏的2562.5％
其中：涉及審計報告的1537.5％
涉及驗資報告的410％
涉及資產(chǎn)評估報告的25％
涉及盈利預測審核的410％
定期報告審計過程中出具虛假、嚴重誤導性內容或重大遺漏的2050％
【關鍵詞】：道路運輸；管理；執(zhí)法水平
中圖分類號：U41 文獻標識碼：A 文章編號：
引言
目前，道路運輸要以科學發(fā)展觀為指導，認真落實國務院關于加快發(fā)展服務業(yè)的戰(zhàn)略部署，充分發(fā)揮道路運輸業(yè)的比較優(yōu)勢，著實提高市場監(jiān)管能力，推進道路運輸業(yè)實現(xiàn)運輸安全高效、服務文明誠信、節(jié)能減排主導、技術裝備先進、市場規(guī)范有序、站運協(xié)調發(fā)展的目標。道路運輸市場監(jiān)管作為道路運輸業(yè)的管理部門，落實《意見》，就是要以行為規(guī)范、運轉協(xié)調、公正透明、廉潔高效的管理，構建和維護統(tǒng)一、開放、競爭、有序的道路運輸市場秩序，提供安全、便捷、可靠、經(jīng)濟、優(yōu)質的道路運輸公共服務，充分地滿足道路運輸服務消費者和道路運輸經(jīng)營者的需求，為構建社會主義和諧社會做出貢獻。但是近年來，我國道路系統(tǒng)已發(fā)生多起重大運輸災害事故，這暴露出道路運輸安全仍存在許多薄弱環(huán)節(jié)，應引起有關管理機構高度重視。因此，在這種形勢下，對道路運輸現(xiàn)狀加以研究尤為必要，并有針對性地改善道路運輸條件，提高道路運輸?shù)氖袌霰O(jiān)管。
一、提高道路運輸管理的執(zhí)法水平的必要性
從道路運輸業(yè)的業(yè)態(tài)，尤其是我國道路運輸業(yè)的現(xiàn)狀及發(fā)展前景看，我國道路運輸業(yè)基本不具備自然壟斷的條件，決定其必須要在政府主導的市場監(jiān)管下進行工作。某些公用事業(yè)性質的企業(yè)并不是自然壟斷的，并且也不是所有的自然壟斷企業(yè)都是公用事業(yè)。當前對道路運輸行業(yè)進行監(jiān)管主要是出于以下的考慮。第一，包括汽車運輸在內的交通運輸業(yè)對公眾的影響是非常顯著的，政府不能對與國計民生有重大關系的道路運輸失去控制和主導。第二，道路運輸業(yè)內存在著極其不公平的惡性競爭，嚴重地影響了行業(yè)內眾多守法企業(yè)和行業(yè)外消費者的公共利益。所以盡管道路運輸業(yè)內的自然壟斷并不明顯，但作為一類公用事業(yè)的道路運輸業(yè)，政府對其進行監(jiān)管是完全必要的。在市場監(jiān)管中，政府具有以下權:政府保留控制進人的權利，政府保留管制價格的權利，政府保留為公共利益而指定質量標準和某些其他服務條件的權利?？傊?，政府主管部門為了保證行業(yè)的服務質量和服務條件，必須對該行業(yè)的市場進人進行監(jiān)管，必要時還可對價格進行管制。但是監(jiān)管并不是對競爭的全然抹殺，恰恰相反，監(jiān)管的主要任務就是建立或者保持一種必不可少的條件，使全社會的資源得到有效的利用，同時保持競爭的機制。
二、當前道路運輸管理存在的問題
1、立法環(huán)節(jié)步伐緩慢
首先，從道路運輸業(yè)在國民經(jīng)濟發(fā)展中的重要地位來看，客觀上要求有一部效力相應的全國性法律文件引導、規(guī)范道路運輸行業(yè)的健康發(fā)展。但是部門利益、地方利益分歧很難形成統(tǒng)一的制度安排，所以長期以來國家依靠部門規(guī)章對全國龐大的道路運輸行業(yè)進行引導、規(guī)范。
2、?，F(xiàn)多頭監(jiān)管局面
《意見》對道路運輸?shù)母鱾€環(huán)節(jié)做出了嚴格的規(guī)定，設置了多個運管機構，各機構均可對外執(zhí)法。但相互之間協(xié)調、配合不夠，人員、車輛調動不便。因此，不能形成管理合力，對運輸市場監(jiān)管力度不夠。在一些地方幾個運管機構分屬多個領導分管，管理層級多、關系復雜、內部協(xié)調困難、存在各自為政的現(xiàn)象，管理關系不順。
3、安全監(jiān)管不到位
近年來，我國在道路運輸安全監(jiān)管方面開展了大量工作。但由于多方面的原因，針對道路運輸?shù)陌踩O(jiān)控與事故應急處置能力仍相對較弱，難以適應道路運輸迅猛發(fā)展的新形勢和新要求。一是靜態(tài)管理嚴謹，動態(tài)監(jiān)管薄弱。道路運輸?shù)淖C書情況、運輸狀況等進行檢查詢問仍未跳出靜態(tài)監(jiān)管的模式，運輸汽車的整個運輸、裝卸過程監(jiān)管不夠，未能在真正意義上實現(xiàn)從靜態(tài)監(jiān)管到動態(tài)監(jiān)管的轉變。二是全程動態(tài)監(jiān)管體系尚未建立。人力、物力資源的不足制約了全程動態(tài)監(jiān)管的實施，科技設備不能滿足動態(tài)監(jiān)管的需要。三是道路管理機構內部管理、運政等部門對危險品運輸?shù)谋O(jiān)管行政執(zhí)法效率不高。四是道路運輸信息化管理十分落后，大部分部門和單位依靠經(jīng)驗進行管理，遠遠不能適應形勢發(fā)展的需要。如果沒有信息系統(tǒng)，就難以為危險貨物作業(yè)人員和管理人員提供技術支持和應急處理指導，難以對道路進行有效的跟蹤管理。
4、從業(yè)資格證的定位存在偏差
目前人員資質已成為確保道路運輸市場安全重要的一關。但是我們認為，從業(yè)資格證不具有安全管理功能，只有駕駛證才具有安全管理職能。
5、農(nóng)村道路基礎設施薄弱
我國很多道路特別是農(nóng)村道路點多、面廣、戰(zhàn)線長，很多的道路是農(nóng)民群眾自籌自建。坡陡彎急，路況差，晴通雨阻現(xiàn)象嚴重。道路基礎設施比較薄弱，運輸管理力度較低。近幾年，農(nóng)民生活水平大幅提高，大量的機動車作為生產(chǎn)和生活工具進入了農(nóng)村家庭。農(nóng)用機動車主要是摩托車、農(nóng)用車、中巴車和貨車。其中兩輪摩托車用于個人交通或者載客，三輪摩托車和中巴車用于客運，農(nóng)用車和貨車用于貨運，少量參與客運。這些機動車種類繁多，質量性能參差不齊，使得安全技術狀況相對落后，此外村民的交通安全意識差，交通法規(guī)觀念十分淡薄。一些村民無證駕駛、駕駛無牌車輛、非客運車輛載客、酒后駕駛、駕乘摩托車不戴安全頭盔等嚴重交通違法行為時有發(fā)生，給人民群眾生命財產(chǎn)安全造成了極大的威脅，技術安全情況處于失控狀態(tài)。
農(nóng)村道路質量差，安全系數(shù)不高且環(huán)境氣候惡劣，長期制約著農(nóng)村道路交通安全管理工作的順利開展。農(nóng)村實施的“村村通”工程，導致所修的鄉(xiāng)村公路質量較差，且大多依山傍水、坡陡路窄、彎多彎急、路險難行，極易引發(fā)道路交通事故。其他農(nóng)村道路設施建設條件也不能適應機動車快速增長的形勢和現(xiàn)代農(nóng)村交通的需求，同時，堆物占道、亂設攤點等違章現(xiàn)象比較普遍，對道路交通安全形成嚴重影響。
三、加強道路運輸市場監(jiān)管的措施
1、創(chuàng)新機制，不斷推進依法行政
要做到嚴格、公正、文明執(zhí)法，就必須大力加強執(zhí)法制度建設。執(zhí)法制度建設對道路運輸管理的執(zhí)法能力建設具有全局性影響，起著長期整體性的規(guī)范作用，是道路運輸管理執(zhí)法系統(tǒng)推進依法行政，加強能力建設的客觀要求。
（1）堅持制度建設的現(xiàn)實性和針對性。道路運輸管理執(zhí)法工作涉及面廣，新問題層出不窮，并受現(xiàn)階段條件限制。為此，執(zhí)法制度建設要抓住與人民群眾切身利益密切相關的熱點、難點問題和執(zhí)法工作中的薄弱環(huán)節(jié)，結合執(zhí)法任務分工，細化、明確具體的執(zhí)法程序和裁量標準，逐步推進。
（2）堅持嚴格執(zhí)法工作程序，保證執(zhí)法行為的規(guī)范化。加強執(zhí)法制度建設，必須加強執(zhí)法程序規(guī)范建設，建立標準的執(zhí)法操作規(guī)范，包括客運、貨運、站場、駕培、維修等方面的行政許可工作規(guī)范和程序等，確保在各項執(zhí)法活動、執(zhí)法環(huán)節(jié)上都有法可依、有章可循，促進執(zhí)法水平的提高。
（3）規(guī)范行政處罰自由裁量權，防止自由裁量權的濫用。細化罰則，制定操作性強的實施辦法。遵循法定、公正、公開原則，將處罰標準細化、量化，設定和實施處罰要與違法行為的事實、性質、情節(jié)相當。重點掌握好適用減輕處罰、免予處罰的尺度，便于執(zhí)法人員實際操作，增強執(zhí)法統(tǒng)一性和嚴肅性。
(4)建立嚴格的考評、激勵機制。建立完善的考核機制，采取定期考核和不定期抽查相結合的方式，強化對執(zhí)法人員的全面考核，并將考核結果、作為晉升、晉級、獎懲等方面的重要依據(jù)。
2、提高素質，切實加強執(zhí)法隊伍建設
提高執(zhí)法主體素質是提高執(zhí)法水平的前提和基礎。只有進一步強化對執(zhí)法人員的教育培訓，大力加強隊伍作風建設，不斷加大行政執(zhí)法保障能力建設，才能從根本上提高道路運輸管理依法行政能力，減少或杜絕行政亂作為和不作為。
（1）強化學習教育，確保學習效果。一是建立健全執(zhí)法培訓機制。依據(jù)按需施教，學用結合的原則，研究制定切實可行的執(zhí)法培訓機制，提高培訓工作的科學化、制度化、規(guī)范化程度；二是把握重點內容進行教育。培訓內容應具有超前性和針對性，不斷增加新理論，新知識。要結合思想實際，加強理想信念教育，引導執(zhí)法人員牢固樹立正確的人生觀、價值觀；同時應加強法紀法規(guī)教育，提高執(zhí)法人員反腐倡廉意識，筑牢思想防線；三是以人為本，創(chuàng)新教育方式方法。依托多媒體技術，采取座談會、建立運政執(zhí)法教育網(wǎng)站、廣泛征集疑難案例，聘請專家結合典型案例進行法制教育、知識競賽等寓教于樂的教育形式，從而突出執(zhí)法教育的實效性，達到潛移默化、點滴滲透的效果，真正做到學用結合，理論和實踐相結合，力求建設高素質隊伍，爭創(chuàng)一流工作業(yè)績。
（2）加強作風建設，運用科學技術手段，提高行政執(zhí)法保障能力。一是抓主題教育。要積極探索道路運輸管理執(zhí)法、文化育人的新途徑，廣泛開展以道路運輸管理執(zhí)法為主題的文化創(chuàng)建活動。提高履行執(zhí)法職責能力，把執(zhí)法為民的宗旨融入道路運輸管理執(zhí)法職業(yè)道德培育和精神文明建設的全過程，不斷推進道路運輸管理執(zhí)法者的文化素養(yǎng)建設，形成公正執(zhí)法、嚴明執(zhí)法、文明執(zhí)法的良好氛圍；二是抓典型示范。大力宣揚道路運輸管理執(zhí)法工作中出現(xiàn)的典型事例，并相互交流和促進，充分調動執(zhí)法人員的積極性和主動性，營造人人爭當執(zhí)法標兵的濃烈氣氛。選樹典型，發(fā)揮帶動作用，注重抓基本理論的學習、抓職業(yè)道德素質的養(yǎng)成，使執(zhí)法人員識大體、顧大局；三是狠抓廉政建設。通過采取組織紀檢法規(guī)知識學習、觀看警示教育片、邀請紀檢監(jiān)察領導授課、由分管領導與執(zhí)法人員進行集體廉政談話等一系列措施，引導廣大執(zhí)法人員強化廉潔從政意識，筑牢拒腐防變的思想防線，營造良好的廉政執(zhí)法氛圍；四是信息技術是提高行政執(zhí)法水平和質量的有效途徑，應不斷加快運管執(zhí)法信息化建設，逐步實現(xiàn)運輸市場準入、監(jiān)管、退出全過程的信息化、網(wǎng)絡化管理，建設安全監(jiān)控信息平臺，加強對客運班車、危險貨物運輸車輛監(jiān)管等。
3、樹立執(zhí)法為民的思想意識
思想是行動的指南。作為道路運輸管理的執(zhí)法人員，都應該明確執(zhí)法宗旨，端正執(zhí)法思想，轉變執(zhí)法觀念，牢固樹立執(zhí)法為民的正確理念。目前，正值交通行業(yè)進行機構向“大交通”轉型的變革時期，公交系統(tǒng)、出租車管理即將全部納入到交通局統(tǒng)一管理，在這一特殊時期，多種矛盾日益凸顯。因此，如何提高交通運輸業(yè)和管理水平已成為進一步探討的課題。
（1）強化“四種意識”，切實端正執(zhí)法思想。一是要強化責任意識。道路運輸管理執(zhí)法人員應不斷增強責任感和使命感，自覺維護黨和政府的威信；二是要強化法治意識。作為維護公平與正義的執(zhí)法機關和執(zhí)法者，要掌握業(yè)務知識，增強執(zhí)法素質和執(zhí)法能力；三是要強化服務意識。道路運輸管理執(zhí)法工作要服務于經(jīng)濟發(fā)展的大局，做發(fā)展先進生產(chǎn)力的促進者，做廣大人民群眾根本利益的捍衛(wèi)者；四是要強化大局意識。自覺將道路運輸管理執(zhí)法工作置于經(jīng)濟發(fā)展大局之下，以發(fā)展的眼光分析道路運輸管理執(zhí)法工作的現(xiàn)狀。
（2）處理好“四種關系”，切實轉變執(zhí)法觀念。一是要處理好公正與效率的關系。公正是執(zhí)法的核心與靈魂，效率則是保證公正的及時實現(xiàn)。要按照“合理、合法、效能、監(jiān)督”的原則，進一步理清審批事項，簡化審批程序，減少中間環(huán)節(jié)，縮短辦事時間，創(chuàng)新執(zhí)法手段，提高執(zhí)法效果；二是要處理好管理與服務的關系。堅決克服和摒棄那種以創(chuàng)收而執(zhí)法的錯誤思想，樹立管理就是服務、服務就是發(fā)展的意識；三是要處理好技術與效果的關系。不能以執(zhí)法數(shù)量論成績，硬性規(guī)范罰款數(shù)量、處理人數(shù)，防止執(zhí)法權力濫用，過度實施強制措施，影響執(zhí)法的社會效果；四是要處理好處罰與教育的關系。既要依法依規(guī)處罰，又要注重教育，不能簡單一罰了之。
結束語
總之，要提高道路運輸管理部門的執(zhí)法質量，全面系統(tǒng)地規(guī)范執(zhí)法過程，就必須進一步強化制約機制，以保障權力的正確行使。一是強化外部監(jiān)督，積極推進政務公開。通過經(jīng)營者座談、設立征求意見箱、接待、閱卷審查、舉報核查、聘請社會監(jiān)督員、明查暗訪等方式，加強對執(zhí)法工作的監(jiān)督，在法律允許的范圍內公開辦事制度，把執(zhí)法工作置于人民群眾的監(jiān)督之下；定期公布有關道路運輸管理的重大事項，廣泛聽取社會各方面意見，接受社會監(jiān)督；二是完善內部監(jiān)督機制，建立經(jīng)常性、規(guī)范化的監(jiān)督檢查制度，形成有效的制約機制?？茖W、合理地設置監(jiān)督機構及職責，使內部機構責任明晰。充分發(fā)揮執(zhí)法督查機構的職能，開展明查暗訪，監(jiān)督、檢查執(zhí)法人員違規(guī)行為，做到執(zhí)法行為事前、事中、事后全過程監(jiān)督；三是建立健全行政執(zhí)法過錯責任追究制。緊密結合道路運輸管理執(zhí)法工作實際情況，科學建立結構合理、程序嚴密、制約有效的權力運行機制，從決策和執(zhí)行等環(huán)節(jié)加強對權力的監(jiān)督。突出審查、監(jiān)督、考核、追究等環(huán)節(jié)，建立和完善行政執(zhí)法責任制，并且要求各級道路運輸管理行政執(zhí)法部門及行政執(zhí)法人員，處理好責、權、利的關系，認真遵守和嚴格執(zhí)行，確保責任制的全面落實。
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作者：楊躍 單位：四川省工商局副局長
抗震救災中應急市場建設經(jīng)驗
堅持人民利益高于一切的民本意識，全力以赴投身抗震救災。面對突如其來的災情，四川省工商局快速啟動了抗震救災市場監(jiān)管應急預案，全體干部職工臨危不懼、團結一心，以高度的政治敏銳性、強烈的責任感和使命感，積極投身到災區(qū)應急市場建設和維護市場穩(wěn)定的工作中。停水停電，工商干部手寫通告向災區(qū)群眾傳遞信息，借著煤油燈整理巡查記錄；通信不暢，工商干部將12315投訴舉報電話轉移到自己的手機上，確保特殊時期消費申訴舉報渠道暢通；動員多方力量，迅速恢復和重建市場，對保障災區(qū)的生活必需品供應，滿足受災群眾的日常生活消費基本需求；本著先群眾后干部、先基層后機關的原則，服從地方的安置政策和進度安排，想方設法解決好過渡安置問題。利用市場機制解決群眾消費需求，為抗震救災發(fā)揮重要作用。在縣城、鄉(xiāng)鎮(zhèn)及農(nóng)村設立的受災群眾安置點生活必需品供應中，更多地考慮群眾的消費習慣，根據(jù)安置點的規(guī)模，規(guī)劃農(nóng)副產(chǎn)品交易市場，鼓勵個體經(jīng)營者和周邊農(nóng)民群眾銷售生活必需品，既能解決安置點群眾的消費需求，又能減少環(huán)節(jié)，降低費用、成本，減輕賑災的資金壓力，增強賑災工作透明度，同時促進受災地區(qū)的就業(yè)，穩(wěn)定社會，方便農(nóng)民群眾、個體工商戶參與市場，獲得一定的收益，為重建家園積累寶貴資金。堅持自強自立生產(chǎn)自救，積極穩(wěn)妥抓好恢復重建工作。本著一切為了災區(qū)群眾需要，堅持自強自立生產(chǎn)自救，迅速采取非常舉措，積極組織個體戶進場經(jīng)營，免收一切費用，允許經(jīng)營戶先經(jīng)營，后完善相關證照，并主動與成都大型超市、批發(fā)市場聯(lián)系，深入受災群眾安置點，開辦賑災便民超市，暢通質優(yōu)價廉的生活必需品供應渠道，保證了災后數(shù)百萬群眾生活所需。震后的青川、德陽綿陽大部分個體經(jīng)營門市嚴重損毀，為抗災自救，恢復生產(chǎn)經(jīng)營，青川縣工商局、個私協(xié)積極鼓勵他們搭棚經(jīng)營、流動經(jīng)營、上門經(jīng)營，允許以街為市，組織場外興市，幫助維修復市，實施應急辦市，采取多種方式恢復市場營業(yè)。保障供給，確保災區(qū)市場穩(wěn)定。地震次日，全省啟動了市場監(jiān)管應急預案Ⅰ級響應，啟動食品安全應急機制。先后切實保障災區(qū)食品安全、嚴禁倒賣救災物資等通告。實行24小時不間斷巡查，各級工商干部一律著制服上崗，工商執(zhí)法車停放在受災群眾聚集點，增強群眾消費安全感。一是強化監(jiān)管執(zhí)法，嚴厲打擊擾亂災后市場秩序的違法行為。把集貿(mào)市場、超市商場、受災群眾集中區(qū)、救災物資發(fā)放點作為重點監(jiān)管區(qū)域，嚴厲打擊擾亂市場秩序的違法行為。特別是涉及哄抬物價的，露頭就打，一律依法快處、重處。向社會曝光了部分典型案例，極大地震懾了違法行為。截止6月30日，全省工商系統(tǒng)出動執(zhí)法人員20.9萬人/次，出動車輛5.2萬臺/次，檢查各類市場4.2萬個/次，查處各類案件1460余件，案件數(shù)比去年同期下降。二是突出食品安全監(jiān)管，確保消費安全。加強定向監(jiān)測、跟蹤監(jiān)測和快速檢測工作，及時公布檢測信息。開展創(chuàng)建抗震救災食品安全示范店活動，督促經(jīng)營者認真履行保障食品安全的責任。嚴厲打擊制售假冒偽劣食品等違法行為，杜絕假冒偽劣、過期、變質食品流向災區(qū)，確保災區(qū)食品市場消費安全。省“5.12”抗震救災指揮部要求省工商局牽頭負責災區(qū)食品安全工作，面對全國各地數(shù)以百萬噸計的食品短時間集聚災區(qū)，加之高溫、暴雨等諸多不利因素的嚴峻挑戰(zhàn)，省局迅速建立了16個相關部門參與的食品安全聯(lián)席會議制度；組織了3次聯(lián)合檢查，17次明查暗訪；組織編印《食品安全宣傳手冊》6萬冊。勇于創(chuàng)新，非常之時采取非常舉措主動承擔“救市”職責。經(jīng)工商部門和協(xié)會發(fā)動，廣大個體經(jīng)營戶積極參與，全省工商系統(tǒng)建立了應急市場體系，確保了災區(qū)生活必需品供應，搶購、漲價等問題迎刃而解。應急市場的開辦，解決了震后人民群眾的生活急需，保障了市場供應，穩(wěn)定了市場，穩(wěn)定了人心，地方黨委、政府給予了充分肯定，深受災區(qū)群眾的歡迎。6個重災區(qū)個體工商戶目前生產(chǎn)經(jīng)營的已達25.9萬戶，占總戶數(shù)75.2%；企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的4.5萬戶，占總戶數(shù)的65.3%。并及時通過四川省新聞會，向公眾介紹了工商部門促進災區(qū)市場供應及加強市場監(jiān)管情況，社會反響非常好。目前已有數(shù)十家境內外媒體廣泛報道了四川省工商局生活必需品應急市場（商店）及災區(qū)市場供應與市場監(jiān)管的成果，贏得了社會各界的廣泛好評。
建立健全應急市場建設的長效機制
切實提升市場監(jiān)管技術含量，提高應對突發(fā)事件的組織、協(xié)調、配合、保障能力，提高各級工商行政管理機關應對突發(fā)事件的快速反應和處置的能力，鍛煉廣大干部應急狀態(tài)下敏銳、果斷、高效、嚴謹?shù)墓ぷ髯黠L，建立健全預警和應急處置體系，推動四川市場應急管理工作走上科學化、規(guī)范化的軌道，最大限度地減輕和消除突發(fā)事件造成的危害，已成當務之急。強化市場應急功能，有效應對突發(fā)事件。有效應對突發(fā)事件，首先應當遵循預防為主、常備不懈的方針。這是減少各類突發(fā)事件的保證，是有效應對突發(fā)事件的前提。做好突發(fā)事件市場應急工作，要堅持“以人為本、依法行政、強化預防、統(tǒng)一指揮、屬地監(jiān)管、分級響應、快速處置、加強協(xié)作”的原則，強化市場應急功能，有效應對突發(fā)事件。搞好市場預警機制和市場消費安全的應急處置機制建設。工商部門應有針對性地加強對重點商品和服務領域的市場監(jiān)管，加強消費維權監(jiān)管執(zhí)法的制度建設，引導、監(jiān)督經(jīng)營者和市場開辦者完善自律制度；健全和完善商品市場準入制度、市場巡查制度、消費者申訴舉報制度、消費維權責任制度等。工商部門應當在流通環(huán)節(jié)發(fā)生重大食品安全事故時，和其他有關部門及單位按照規(guī)定的職責和應急預案的規(guī)定，迅速向本級人民政府報告，做好事故的應急處置工作。做好主要生活必需品市場供應，不斷掌握重要商品應急資源信息，重點加強豬肉、食糖、食鹽、成品油等商品儲備，及時調控市場。健全和完善市場監(jiān)測預警制度，充分發(fā)揮工商行政管理信息網(wǎng)絡平臺的作用，加強市場動態(tài)監(jiān)測，嚴格信息報送制度，暢通信息溝通渠道，及時、準確掌握市場動態(tài)，一旦發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性的問題，必須及時上報，為政府處置突發(fā)事件提供準確依據(jù)。還要建立完善進貨檢查驗收、索證索票、購銷臺賬、質量承諾等制度，認真落實不合格商品下架、退市、銷毀制度，確保市場商品質量安全。建立健全應急管理制度，開展市場突發(fā)事件應急實戰(zhàn)演練。建立信息通報制度。工商行政管理部門在發(fā)現(xiàn)突發(fā)事件，特別是發(fā)現(xiàn)重大自然災害、疫情、事故、群體性搶購事件時，應迅速將有關情況報告領導小組辦公室。領導小組也應將市場供應信息和應急工作情況等通報各成員單位和有關部門、單位。建立應急值班制度。根據(jù)突發(fā)事件影響市場供應的狀態(tài)級別，實行三級值班制度。干預措施的特別審批制度：出現(xiàn)突發(fā)事件導致市場供應緊張且需要采取干預時，領導小組可通過電話、口頭、書面請示等形式（電話、口頭請示后保留書面記錄），報政府批準后，依法統(tǒng)一緊急調集應急生活必需品、交通工具以及相關設施，并應以市場異常波動發(fā)生前的合理價格予以補償。建立健全應急系統(tǒng)的檢查制度。定期檢查應急機構、隊伍、車輛、物資、設備的狀況，確保應對突發(fā)性事件時通訊暢通、指揮靈敏、行動迅速、應對及時；要建立健全應急預案的快速啟動制度，確保一旦發(fā)生突發(fā)事件時能按照預案要求采取行動。建立市場應急預案的演練制度。要結合專項整治行動取得的經(jīng)驗，進一步對已經(jīng)制定的預案進行修訂和完善，使之更符合本地預警和處置食品安全和商品質量突發(fā)事件的需要。開展市場突發(fā)事件應急實戰(zhàn)演練。抽調精兵強將組成指揮部辦公室、案件調查、食品排查、秩序維護、后勤保障、宣傳報道組和督察工作組全面實行科學編組、合理安排，迅速投入處置現(xiàn)場。通過開展針對性極強的實戰(zhàn)演練，在全省工商系統(tǒng)基本建立起以快速信息收集、快速科學決策、快速指揮調度、快速應急處置的市場突發(fā)事件預防預警和快速反應機制。大力提升市場監(jiān)管技術含量，提升市場監(jiān)管信息化和現(xiàn)代化裝備建設水平。通過健全組織網(wǎng)絡體系、責任體系、監(jiān)測體系、信用體系、追溯體系等建設，提升專業(yè)執(zhí)法效能與服務四川和諧社會建設緊密結合，將治標與治本相結合，不斷完善應急市場監(jiān)管體系，建立長效監(jiān)管機制；建立全省統(tǒng)一的應急市場追溯數(shù)據(jù)中心，下設市場監(jiān)管“四化”建設、農(nóng)資、農(nóng)產(chǎn)品、經(jīng)紀人、災區(qū)應急市場追溯子系統(tǒng)，以風險預警為基礎，設立相應的風險警戒線，加強市場秩序風險管理和應急管理，對各類市場的監(jiān)管、安全、應急管理追溯信息進行歸集、分析、評估、跟蹤、預警，進一步提高市場控制力。突破傳統(tǒng)的管理思維模式，樹立現(xiàn)代化監(jiān)管理念。要規(guī)范執(zhí)法行為，逐步實現(xiàn)工商執(zhí)法流程的規(guī)范化和行為的標準化。建立突發(fā)事件應急管理人才庫，培養(yǎng)多層次全方位的市場應急管理人才隊伍。為應對和處置突發(fā)事件，四川應當建立市場應急管理人才庫。教育經(jīng)費投入和市場應急管理人力資源開發(fā)納入應急體系建設和發(fā)展的規(guī)劃中，為應急人才的培養(yǎng)提供政策和資金支持。在平時可以有針對性地對市場應急管理人才進行跨行業(yè)、跨區(qū)域專業(yè)技能培訓，培養(yǎng)一支具有先進意識和專業(yè)知識的市場應急管理骨干隊伍，提升突發(fā)事件市場應急管理的總體水平。同時，要加強教學體系改革，培養(yǎng)多層次的市場應急管理人才。修訂和完善突發(fā)事件應急管理法律法規(guī)，加快突發(fā)事件管理能力和法制建設步伐。為了預防和減少突發(fā)事件的發(fā)生，建議修訂和完善《突發(fā)事件應對法》、《突發(fā)公共衛(wèi)生事件應急條例》等法律法規(guī)。進行調查研究，論證修改《四川省防震減災條例》。強化應急管理領導，落實應急管理領導責任追究制，狠抓應急隊伍建設，從人力、財力等資源的統(tǒng)籌規(guī)劃，建立預報預警機制，對可能發(fā)生的突發(fā)事件做到早發(fā)現(xiàn)、早報告、早處置，形成高效的應急管理體系；強化完善應急預案體系。
一、農(nóng)資市場監(jiān)管工作存在的主要問題
(一)無照或超范圍經(jīng)營行為仍然存在
從近兩年寧波市杭州灣新區(qū)農(nóng)資市場的檢查中發(fā)現(xiàn)，仍存在著無照、無證銷售農(nóng)資等問題，一些農(nóng)資經(jīng)銷人員肆意夸大農(nóng)資使用范圍和效果，誤導農(nóng)民消費。由于其流動性強、隱蔽性大，品種質量、售后服務均無保障，對種子市場安全構成極大威脅。
(二)農(nóng)資市場經(jīng)營不夠規(guī)范
有的農(nóng)藥夸大產(chǎn)品作用，在包裝袋上冠以欺騙性的名稱，欺瞞消費者；有的農(nóng)藥有效成分和實際含量不達標，虛假標識，肥料標注虛假含量，夸大總養(yǎng)分含量。按照國家工商總局公布的“企業(yè)登記前置行政許可經(jīng)營項目目錄”中的規(guī)定，化肥、農(nóng)藥、農(nóng)膜屬于國家專營產(chǎn)品，只有農(nóng)資公司、供銷合作社等農(nóng)資部門才有經(jīng)營主體資格，但部分個體經(jīng)營戶為了達到經(jīng)營農(nóng)資產(chǎn)品的目的，掛靠農(nóng)業(yè)部門等單位從事農(nóng)資經(jīng)營活動。
(三)不正當競爭問題比較突出
一些農(nóng)資經(jīng)營單位使用假的生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品合格證、說明書等，采用更換包裝、更換廠名、更換生產(chǎn)日期、以次充好等方法欺騙農(nóng)民，使農(nóng)民利益受損。
此外，農(nóng)村的一些個體經(jīng)營戶，將日常生活用品和農(nóng)藥化肥等混合經(jīng)營，給農(nóng)民消費者的生命健康帶來安全隱患。
二、農(nóng)資市場監(jiān)管出現(xiàn)難點的原因
(一)監(jiān)管手段相對落后，農(nóng)業(yè)專業(yè)知識缺乏
工商行政管理部門對農(nóng)資市場的監(jiān)管一直沿襲著靠組織大規(guī)模整頓，憑經(jīng)驗、直覺、感觀執(zhí)法，監(jiān)管手段相對落后，難以承擔當前農(nóng)資市場經(jīng)營主體多元化、經(jīng)營方式多樣化的監(jiān)督管理。在對農(nóng)資產(chǎn)品的鑒定上，由于農(nóng)資商品品種多、批次多，工商部門主要側重于經(jīng)營行為和主體資格的監(jiān)管，對農(nóng)資商品質量的監(jiān)管則是近年來才進行的。農(nóng)資商品的特殊性，決定了管理者必須具備較強的專業(yè)知識，工商行政管理隊伍尤其是監(jiān)督第一線的執(zhí)法人員，存在缺乏專業(yè)知識等問題，制約了執(zhí)法的準確性和高效性。
(二)監(jiān)管體系尚未建立，協(xié)調聯(lián)動力度不夠
從農(nóng)資監(jiān)管層面來看，雖然國家為保證農(nóng)產(chǎn)品安全相繼出臺了《農(nóng)藥管理條例》、《產(chǎn)品質量法》等相關法律法規(guī)，但是目前農(nóng)資監(jiān)管存在著多頭執(zhí)法、重復執(zhí)法、責任主體不明等問題，雖農(nóng)業(yè)、質監(jiān)、工商、公安等部門對農(nóng)資行業(yè)行使著不同的管理職能，但各個部門由于既定的職能不同，尚未形成完整統(tǒng)一而堅強有力的監(jiān)管體系。
(三)經(jīng)營者道德誠信缺乏，自律管理意識不強
農(nóng)資經(jīng)營單位“兩賬兩票一卡一書”(進銷貨臺賬、進銷貨發(fā)票、質?？?、承諾書)制度的建立和公示不全，導致不合格農(nóng)資上市銷售。農(nóng)資經(jīng)銷商普遍缺乏售后服務，農(nóng)民買到農(nóng)資產(chǎn)品后，難以得到應有的后續(xù)服務。還有的農(nóng)資產(chǎn)品生產(chǎn)商、經(jīng)營者缺乏誠信、守法意識，“缺斤少兩”、“以次充好”等事件時有發(fā)生。
(四)農(nóng)民維權意識淡薄，自我保護意識不強
當前，從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的人員大多年齡偏大，缺乏識別假冒偽劣農(nóng)資的能力，在購買農(nóng)資時，關心的往往是價格，忽視對質量的要求，容易上當受騙；另外，一些農(nóng)民對假劣農(nóng)資防患意識較弱，存在盲目跟進購買的現(xiàn)象，出現(xiàn)農(nóng)資糾紛后，又不懂得依法維權。從近幾年工商部門查辦的農(nóng)資案件來看，屬于消費者舉報投訴而查辦的案件很少，這從一個側面反映了農(nóng)資消費者維權意識的淡薄。
三、深化農(nóng)資市場監(jiān)管的幾點建議
(一)強化責任意識，完善科學監(jiān)督手段
一是層層落實責任，將農(nóng)資市場監(jiān)管的各項任務逐一分解，量化到人。二是進一步加強對市場監(jiān)管一線工商執(zhí)法人員的業(yè)務培訓，不斷提高隊伍整體素質和市場監(jiān)管水平。三是成立農(nóng)資專項執(zhí)法隊伍，加大農(nóng)資市場監(jiān)管力度，嚴厲打擊農(nóng)資經(jīng)營中的假冒偽劣、坑農(nóng)害農(nóng)、無照經(jīng)營、虛假宣傳等違法違規(guī)經(jīng)營行為。四是健全和完善農(nóng)資商品質量檢測制度，針對農(nóng)資市場特點，建立抽檢制度，有重點、分步驟地組織力量對農(nóng)資商品進行分品種、分批次、不定期的抽樣檢查，并通過新聞媒體、公示欄等形式及時向社會公布抽檢結果，嚴防偽劣農(nóng)資流入市場。五是嚴格工作責任，強化對農(nóng)資市場監(jiān)管失職失察的追究。
(二)加大監(jiān)管力度，充分發(fā)揮工商職能
一是嚴格準入，規(guī)范優(yōu)化經(jīng)營主體。工商行政管理部門嚴格把好市場主體準入關，認真審查登記材料?；鶎庸ど趟鶎ι孓r(nóng)市場主體進行認真核查，加大對違法違規(guī)行為治理整頓的力度，特別是一些農(nóng)村小賣店代賣農(nóng)資產(chǎn)品要堅決取締。同時依法建立和完善各類農(nóng)資生產(chǎn)、經(jīng)營主體檔案記錄。結合年檢驗照工作，督促已開業(yè)的農(nóng)資經(jīng)營者自覺維護其合法市場主體地位。二是突出重點，有針對性地開展專項整治。三是實施商品質量監(jiān)測，加強上市農(nóng)資商品質量監(jiān)控。通過實施監(jiān)測，及時發(fā)現(xiàn)違法行為，為監(jiān)管執(zhí)法提供線索，同時準確掌握農(nóng)資市場狀祝，為監(jiān)管提供第一手資料。
(三)規(guī)范經(jīng)營行為，積極引導行業(yè)自律
一是督促農(nóng)資經(jīng)營者建立健全“兩賬兩票一卡一書”制度、重要農(nóng)資商品入市備案制度、不合格農(nóng)資商品下架召回制度等經(jīng)營自律制度，簽訂責任書，從市場經(jīng)營主體一方規(guī)范進銷貨行為。二是充分發(fā)揮農(nóng)資行業(yè)協(xié)會的自律作用，倡導守法經(jīng)營、公平競爭理念，促進建立健全農(nóng)資生產(chǎn)經(jīng)營者自我教育，切實提高農(nóng)資經(jīng)營者的素質，充分調動和發(fā)揮行業(yè)協(xié)會在農(nóng)資市場管理和農(nóng)資打假活動中的積極作用。三是實行信用分類監(jiān)管。以建立農(nóng)資“經(jīng)濟戶口”為依托，結合對經(jīng)營主體市場交易行為的動態(tài)監(jiān)管，依相關信用信息確定經(jīng)營主體的信用等級。四是加強相關法律法規(guī)和業(yè)務知識的培訓。通過行業(yè)協(xié)會或農(nóng)資連鎖企業(yè)對經(jīng)營人員組織開展農(nóng)資誠信經(jīng)營，有效提高經(jīng)營者依法經(jīng)營、誠信經(jīng)營的整體素質，為工商部門有效監(jiān)管提供良好的執(zhí)法環(huán)境。
(四)強化宣傳教育，營造濃厚監(jiān)管氛圍
一是通過“3?15”等現(xiàn)場宣傳活動，曝光一批典型的農(nóng)資打假案例，同時講解農(nóng)資的簡易鑒別方法和識假辨假知識，介紹欺詐經(jīng)營的表現(xiàn)形式，增強農(nóng)民識假防假能力，提高農(nóng)民依法維護自身權益的能力。二是組織農(nóng)資經(jīng)營者培訓會，使廣大經(jīng)營者知法、懂法，提高農(nóng)資經(jīng)營者的行業(yè)自律意識。三是通過多種渠道和媒介，多角度、全方位加強對農(nóng)資打假工作的宣傳，擴大農(nóng)資監(jiān)管的社會影響力。
錄
一、證券監(jiān)管體制的基本模式
（一） 政府型監(jiān)管體制
（二） 自律型監(jiān)管體制
二、我國自律管理體系的現(xiàn)狀
三、強化和完善我國證券市場自律管理的建議
（一） 轉變觀念，強化自律管理的意識
（二）完善《證券法》及相關體系，明確自律管理的定位
（三）健全自律管理的規(guī)則
（三） 加強自律管理機構的組織建設
提要：在短短的幾十年里，我國的證券市場得到了迅速的。但其中也暴露出來不少的，證券監(jiān)管體制不完善就是其中之一。我國的監(jiān)管體制層次過于單一，還沒有形成政府、證券業(yè)本身自律及等多個層次的監(jiān)督體系。本文主要就我國證券市場自律管理體系中存在的問題進行，并借鑒國外成功經(jīng)驗提出完善我國證券市場自律管理體系的幾點拙見。
關鍵詞：證券監(jiān)管 自律管理 政府監(jiān)管 證券交易所 證券業(yè)協(xié)會
對證券市場進行權威性、制度性的法律監(jiān)督，是一個國家或地區(qū)證券市場良性、有效運作的重要保證。我國的證券市場是在特定的環(huán)境下伴隨市場體制的逐步建立成長起來的，擔負著為國民經(jīng)濟服務的重要使命。但從證券市場誕生之日起，由于種種原因，證券市場在具體運行過程中，出現(xiàn)了各種不規(guī)范的行為，干擾了證券市場正常的運行秩序，阻礙了證券市場和國民經(jīng)濟的有效發(fā)展。要從根本上構筑有效的證券市場監(jiān)管體系，加強證券監(jiān)管，其重要前提之一就是要理順證券監(jiān)管體制。
一、證券監(jiān)管體制的基本模式
綜觀世界各國的和現(xiàn)狀，證券監(jiān)管體制并沒有固定的、一成不變的模式，各國證券監(jiān)管體制因對證券市場和對證券監(jiān)管手段功效的認識不同以及法律傳統(tǒng)不同而各不相同，并且隨著證券市場的發(fā)展變化而或多或少地發(fā)生變化。但從總體上看，證券監(jiān)管體制可以分為兩大類，即政府型監(jiān)管體制和自律型監(jiān)管體制，并且近年來這兩種監(jiān)管體制出現(xiàn)了融合趨勢。
（一）政府型監(jiān)管體制
政府型監(jiān)管體制是指政府通過立法及設立全國性的證券監(jiān)督管理機構對整個證券市場實施監(jiān)督和管理的制度。美國是實行這一監(jiān)管體制的典型代表。此外，加拿大、韓國、德國、法國、日本、我國的地區(qū)等也實行政府型監(jiān)管體制。政府型監(jiān)管體制的突出優(yōu)點表現(xiàn)在：（1）監(jiān)管機構超脫于證券市場的當事者之外，避免了市場監(jiān)管與自身利益沖突出現(xiàn)的可能性，因此更能嚴格、公平、有效地發(fā)揮其監(jiān)管作用，特別是能夠兼顧證券業(yè)和投資者的利益，注重投資者利益的保護。（2）設有全國性的管理機構，可以有效協(xié)調全國各證券市場，防止出現(xiàn)由于群龍無首、過度競爭或惡性競爭而引起的混亂現(xiàn)象，并且能夠促進全國統(tǒng)一市場的形成，提高資本的流動性和證券市場的國際競爭力。（3）政府型監(jiān)管體制注重立法管理，而法律的穩(wěn)定性、明確性和強制性特征以及法律面前人人平等的原則，使這種政府管理手段更具有嚴肅性、公正性和權威性。
當然這種體制也存在一定缺陷。證券市場的管理具有相當復雜性，涉及面廣，單靠政府的證券主管機關而沒有證券交易所和證券業(yè)協(xié)會等自律組織的配合就難以勝任其職，難以實現(xiàn)既有效監(jiān)管又不過分干預市場。證券市場不同于一般商品市場，證券交易在實質上是一種信用交易，受市場信用程度的；同時，證券交易日益與高相結合，在交易方式、交易手段上不斷創(chuàng)新，市場也變得瞬息萬變，如果不身在其中，就難以及時把握其變化。因此，如果僅僅依靠政府主管機構，要實現(xiàn)對證券市場的有效監(jiān)管，必然要求政府深入市場，這不可避免地導致政府過分干預市場；而如果保持政府監(jiān)管的適當程度，又難以確保政府監(jiān)管的及時和有效。
（二）自律型監(jiān)管體制
自律型監(jiān)管體制是指政府除了某些必要的立法外，較少干預證券市場，對證券市場的管理主要是由證券交易所和證券業(yè)協(xié)會等組織自我管理，以促進行業(yè)的公平、有序發(fā)展。實行此種體制的典型代表是英國，其他原英聯(lián)邦國家和地區(qū)也多采用這一監(jiān)管體制，如澳大利亞、新加坡、馬來西亞和我國的香港都采用這種體制。自律管理在某種程度上是與政府監(jiān)管相對的，因此恰恰能在政府監(jiān)管的局限性方面顯示出自身的比較優(yōu)勢和特殊作用。一般說來，自律型監(jiān)管體制之所以行之有效，主要原因有：（1）它為充分的投資保護跟競爭與創(chuàng)新的市場結合提供了最大的可能性。（2）它不僅讓證券交易商參與制定和執(zhí)行證券市場管理條例，而且鼓勵模范地遵守這些條例，這樣的市場管理將更有效。（3）能夠自己制定和執(zhí)行管理條例的私營機構，與靠議會變更管理條例的機構相比，在經(jīng)營上具有更大的靈活性。（4）證券交易商擁有專業(yè)知識，對現(xiàn)場發(fā)生的違法行為有充分準備，并且能夠對此作出迅速而有效的反應。（5）這種監(jiān)管體制將政府排除在證券市場監(jiān)管之外，最大限度地減少政府對證券市場的不必要的干預，從而保證證券市場活動能按照市場進行。
自律型監(jiān)管體制也有其局限性，第一，自律管理通常把重點放在市場的有效運作和保護證券交易所會員及其他證券業(yè)自律組織成員的經(jīng)濟利益上，對投資者往往沒有提供充分的保障；第二，管理者的非超脫性難以保證管理的公正；第三，由于缺乏強硬的法律后盾和基礎，管理手段較軟弱，一旦發(fā)生證券市場的震蕩或危機，便會顯得無能為力；第四，由于沒有全國性的管理機構，比較難以實現(xiàn)全國證券市場的協(xié)調發(fā)展，容易造成混亂狀態(tài)。
由于上述兩種體制各有優(yōu)點，也各有缺點，在經(jīng)歷了多次股災之后，以及隨著證券市場日益國際化，出現(xiàn)了證券市場監(jiān)管體制融合的趨勢。政府型監(jiān)管體制和自律型監(jiān)管體制正在發(fā)生改變，出于證券市場監(jiān)管及時性、有效性需要，自律組織和政府機關在分工監(jiān)管的基礎上，相互協(xié)作和補充，自律管理和政府監(jiān)管被緊密結合在一起。其中，政府更多地作為法律的執(zhí)行者、政策的支持者和違法行為的查處者，而證券交易所和其他自律組織更多地作為市場運作的組織者、市場秩序的一線監(jiān)管者和違規(guī)行為的發(fā)現(xiàn)者。[1]例如，美國是典型的政府型監(jiān)管體制，但其證券商協(xié)會、證券交易所等在證券監(jiān)管中也發(fā)揮一定作用，特別是場外交易市場，主要靠證券商協(xié)會管理。英國在自律管理的基礎上，根據(jù)1986年通過的《服務法》建立了證券和投資局（SIB），1997年更名為英國金融服務管理局（FSA），專門負責證券市場的管理，雖然這一機構不是官方機構，但其管理方面吸收了政府型監(jiān)管體制的許多做法，把自我管理和法令管理融為一體。
二、我國自律管理體系的現(xiàn)狀
充分的自律意識和自律管理是證券監(jiān)管的充分條件，而政府只有在此基礎上加強監(jiān)管，才能起到良好的作用。境外證券市場發(fā)展的成功實踐告訴我們，自律管理制度成功的關鍵在于處理好政府監(jiān)管和自律管理之間的關系。這種關系應該是互為依存，相互補充的。我國證券市場經(jīng)過十余年發(fā)展，已初步建立了自律管理體系，證券交易所和證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能得到了重視，自律管理作用也得到了一定的發(fā)揮。但我國證券法所規(guī)定的證券市場監(jiān)管基本上是行政監(jiān)管為主，而未對自律監(jiān)管作系統(tǒng)性表述。這主要是因為我國處于轉軌時期，市場發(fā)展主要是由政府主導和推動，市場的監(jiān)管也主要依靠行政權力，監(jiān)管體系缺乏層次性。自律管理機制和職能的發(fā)揮沒有真正到位，在法律上證券市場自律管理也就缺乏相應的地位。由于歷史原因和特殊的國情，現(xiàn)階段，我國證券交易所和證券業(yè)協(xié)會都帶有一定的行政色彩，還缺乏應有的獨立性，不是真正意義上的自律組織，通常被看作準政府機構。相應得，證券交易所、證券業(yè)協(xié)會實行的自律管理，也常常被認為是政府監(jiān)管的延伸。自律管理與政府監(jiān)管的權力邊界不夠清晰，職責分工和監(jiān)管機制還沒有理順，有的地方存在交叉或重疊，有的地方出現(xiàn)了缺位或越位。
證券業(yè)協(xié)會是由證券經(jīng)營機構組成的全國性的會員組織，所有證券經(jīng)營機構必須加入證券業(yè)協(xié)會，沒有加入的證券經(jīng)營機構不得營業(yè)。證券業(yè)協(xié)會的主要職責是：制定自律性的章程或規(guī)則，進行行業(yè)管理；協(xié)調證券業(yè)與其他行業(yè)的關系；代表會員共同利益，反映會員愿望與要求，為會員提供必要的服務；協(xié)調會員之間及證券業(yè)內的關系，解決會員之間及會員與客戶之間的糾紛；監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律和協(xié)會章程的會員給予紀律處分；收集及整理證券業(yè)信息進行統(tǒng)計分析；就證券業(yè)的重大問題想主管機關提出建議或報告。證券業(yè)盡管是一個行業(yè)自律組織，但其領導機制是半官半民，決策層由國家有關部委領導擔任，這使得其自律監(jiān)管職能履行不實、成效不大。證券業(yè)協(xié)會自成立10年來僅開過第一次會員大會，除組織一兩次學術會議、業(yè)務培訓之外，還沒有擔負起主要的職責。正是由于證券業(yè)協(xié)會不能充分反映會員的要求，無法代表會員的利益，而證券經(jīng)營機構也并不把證券業(yè)協(xié)會視為自律組織。
證券交易所是不以盈利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所設施，實行自律性管理的會員制事業(yè)法人。我國證券交易所的監(jiān)管問題主要有：（1）上市監(jiān)管形同虛設。我國現(xiàn)有兩大證券交易所——深交所和上交所，由于我國股票發(fā)行采取額度控制、實質審批的原則，交易所之間競爭激烈，相互掙搶公司上市，上市監(jiān)管無從提起。（2）市場披露混亂。完善的信息披露是證券市場得以良好運作的保證，也是保護廣大投資者利益的先決因素，然而，交易所并沒有很好地履行上市公司信息披露的職責。（3）證券交易所作為證券業(yè)協(xié)會的會員，自律組織重疊。另外，證交所的職責履行也受到地方政府的干預，地方政府出于保護自身利益，保證稅收與資金，削弱了證交所的自律監(jiān)管作用。
三、強化和完善我國證券市場自律管理的建議
（一）轉變觀念，強化自律管理的意識
我國證券監(jiān)管體系中，自律管理不完善，原因是方面的，既有政府干預證券市場過多，使自律機構無用武之地的原因，也是因為證券市場建立時間短，自律機構及其規(guī)則不完善所致。應當說在證券市場建立和初期，自律管理薄弱有其特殊的意義。作為一個新興市場，在市場機制和政府監(jiān)管制度不完善的情況下，自律監(jiān)管的作用是蒼白無力的，過分依靠自律監(jiān)管可能非但不能起到保障市場有效運作的作用，而且可能造成市場失控和投資者的巨大損失；而只有當市場具有一定的成熟度或政府監(jiān)管制度較完善的情況下，自律監(jiān)管的優(yōu)點才能充分發(fā)揮。經(jīng)過十幾年的摸爬滾打，我國的證券市場已日漸成熟，高大量于證券市場的運作之中，創(chuàng)新的速度也得以加快，政府監(jiān)管作為體外監(jiān)管的滯后性，應變性差等弊端日益突出，這就要求自律管理給予必要補充。我們必須要從傳統(tǒng)思想的藩籬中跳出來，充分認識到完善自律管理對實現(xiàn)證券市場有效監(jiān)管的必要性。
（二）完善《證券法》及相關體系，明確自律管理的定位
現(xiàn)行《證券法》并未對自律管理給予系統(tǒng)的闡述，從某種意義上而言，當前我國證券市場的自律管理權力更多是一種行政授權而非源于法律直接規(guī)定。法定自律是更為高級的自律制度，能夠提高證券市場自律管理的效力層次，保證自律管理的權威性，劃分清自律管理和行政監(jiān)管的權責邊界。因此在修改《證券法》時，首先應明確自律管理機構的監(jiān)管權限，從授權自律轉向法定自律，恢復自律管理的本來面目；其次要理順自律管理與政府監(jiān)管的關系。在立法中，改變過去以政府監(jiān)管為主的模式，建立起自律管理與政府監(jiān)管并重的格局。理順二者關系最重要是界定清二者的職權范圍，協(xié)調二者的關系。證監(jiān)會應對全國證券市場進行統(tǒng)一監(jiān)管，以保護投資者，特別是中小投資者利益和保障市場機制正常運作為主；在監(jiān)管上，主要精力應放在保證信息披露的真實性和全面性上。而自律組織首先應該是行業(yè)利益的維護者，然后才是市場秩序的監(jiān)管者。具體而言，證券交易所應充分發(fā)揮一線監(jiān)管優(yōu)勢；證券業(yè)協(xié)會可以對各類市場參與主體的市場表現(xiàn)進行考核和評分，公布考核結果。自律組織在授權范圍內有權建立和解、調解機制，為一定范圍內的證券糾紛提供解決渠道，建立起我國證券糾紛多元化解決機制。而且自律組織應充分發(fā)揮其在證券市場與證券主管部門之間的紐帶作用，促進證券市場的規(guī)范發(fā)展。
（三）健全自律管理的規(guī)則
作為自律管理機構，必須有相應的自律管理規(guī)則，這種管理規(guī)則必須不同于國家法律，而體現(xiàn)為行業(yè)規(guī)則和該自律組織的內部規(guī)章，這些規(guī)則和規(guī)章必須嚴于法律的要求，比法律具有更強的操作性。但從我國深、滬證券交易所和證券業(yè)協(xié)會的有關內部規(guī)定看，其主要內容是要求會員或成員遵守國家或地律法規(guī)，而幾乎沒有本組織的特有的要求和規(guī)定。因此從嚴格意義上講，這些組織不具有自律組織的特征。因為遵守法律只是參與證券市場活動的基本的、最低的要求，即使不是某一自律組織的成員也同樣要遵守國家有關證券法規(guī)，這是法律強制性本身要求的，不存在自律。[2]自律組織沒有屬于本組織的完善的規(guī)則，那么它的一切管理活動都會猶如海市蜃樓，既然規(guī)定了成為本組織會員的條件和會員的行為準則，就應該規(guī)定不符合或違反會員條件或行為準則的處理辦法，否則所有的條件和準則都只會是一紙空文，證券交易所和證券業(yè)協(xié)會在這一方面急需完善。
（四）加強自律管理機構的組織建設
第一，減少證券業(yè)協(xié)會的行政色彩，將其辦成非官方的民間機構。協(xié)會的領導成員由其會員大會通過民主選舉在會員中產(chǎn)生，而不是由有關部委的負責人組成，使證券業(yè)協(xié)會成為真正意義上的自律組織，而不是政府部門的附屬物。第二，證券業(yè)協(xié)會應切實地進行自律管理，強化行業(yè)自律。比如可以由證券業(yè)協(xié)會對各類市場參與主體（如上市公司、證券經(jīng)營機構、中介機構等）的市場表現(xiàn)進行考核和評分，公布考核結果。對考核好的機構，其業(yè)務經(jīng)營在同等情況下享有優(yōu)先權，這樣不僅證券市場的自律行為有了比較堅實的基礎，而且維護了證券業(yè)協(xié)會在行業(yè)自律中的重要地位。第三，借鑒國外的先進經(jīng)驗，在現(xiàn)有基礎上不斷改進和完善證券交易所的組織機構，逐步形成會員大會、理事會和交易管理人員的合理分工，建立規(guī)范化的注冊和監(jiān)管程序。證券交易所應當充實會員管理和上市公司管理的有關機構，對會員公司和上市公司實施有效管理。
總之，面對我國證券市場自律管理中存在的問題，我們應該清醒地認識，不斷探索，在借鑒外國先進經(jīng)驗的基礎上完善證券市場自律管理體系。
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7、宋明春：《加入WTO與我國證券市場監(jiān)管體系的完善》，載《經(jīng)濟前沿》2001年第5期。
