序言：寫作是分享個人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的電力發(fā)展史研討樣本，期待這些樣本能夠為您提供豐富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。

第1篇

近年來，全球經(jīng)濟社會發(fā)展遇到不少困難和問題，如地震、海嘯、颶風(fēng)、洪水災(zāi)害、嚴(yán)重干旱以及氣候變化、能源危機、經(jīng)濟危機等。人類發(fā)展史表明，應(yīng)對這些困難與挑戰(zhàn)，水庫大壩已經(jīng)發(fā)揮并將繼續(xù)發(fā)揮重要作用。大壩建設(shè)，事關(guān)防洪安全、糧食安全、供水安全、能源安全和生態(tài)安全，已成為現(xiàn)代社會基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的重要組成部分。

當(dāng)前，許多國家都將水庫大壩列為應(yīng)對全球氣候變化的主要工程措施，積極開展水庫大壩安全建設(shè)、運行風(fēng)險管理、應(yīng)對氣候變化、大壩與生態(tài)環(huán)境保護(hù)等有關(guān)方面的前沿研究。隨著世界經(jīng)濟社會的快速發(fā)展和人口的持續(xù)增長，全球水資源與水能資源的需求不斷上升，全社會的安全意識也不斷增強，這些對水庫大壩的安全穩(wěn)定長效運行提出了更高的要求。因此，如何在考慮氣候變化影響、重視生態(tài)環(huán)境保護(hù)的基礎(chǔ)上進(jìn)一步提高大壩技術(shù)，加強水庫大壩的安全建設(shè)與運行管理，充分發(fā)揮水庫大壩的長效性能，值得我們繼續(xù)深入探索、綜合研究、全面推進(jìn)。

中國的大壩數(shù)量和規(guī)模目前居世界第一位，但由于人口眾多，水資源時空分布不均，人均水資源占有量、人均庫容、人均水電裝機容量等多個指標(biāo)還比較低，要保障防洪安全、糧食安全、供水安全、能源安全和生態(tài)安全，中國還將繼續(xù)建設(shè)水庫大壩。為應(yīng)對氣候變化，2009年哥本哈根會議前夕，中國政府莊嚴(yán)承諾，到2020年單位GDP二氧化碳排放比2005年下降40%~45%，非化石能源占一次能源消費的比重達(dá)15%左右。根據(jù)這一要求，中國正著力調(diào)整能源結(jié)構(gòu)，核電、水電、太陽能、風(fēng)力發(fā)電等清潔能源都將有比較大的發(fā)展。目前，水電是中國資源最豐富、技術(shù)最成熟、成本最經(jīng)濟、電力調(diào)度最靈活的非化石能源、可再生能源，是最現(xiàn)實的、具有大規(guī)模開發(fā)能力的首選能源，水電可以為應(yīng)對氣候變化、完成國家節(jié)能減排目標(biāo)擔(dān)負(fù)更大的責(zé)任。

第2篇

關(guān)鍵詞：我國 無線電導(dǎo)航 發(fā)展的回顧 建議

無線電導(dǎo)航系統(tǒng)一般由裝在運載體上的導(dǎo)航設(shè)備和設(shè)在地面或衛(wèi)星上的導(dǎo)航臺（站）組成，通過在導(dǎo)航設(shè)備和導(dǎo)航臺站之間的無線電信號傳播和通信獲得導(dǎo)航信息，給運載體指示出實時位置或方位，使其順利完成導(dǎo)航任務(wù)。無線電導(dǎo)航已經(jīng)廣泛應(yīng)用于航空、航海及航天事業(yè)中，并且在陸路交通、工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、大地（海洋）勘探測量、旅游探險、科學(xué)研究等諸多方面發(fā)揮越來越重要的作用。

一、導(dǎo)航技術(shù)的概念

所謂導(dǎo)航，就是將航行的載體從一地引導(dǎo)到另一地的控制過程。現(xiàn)代導(dǎo)航技術(shù)的應(yīng)用，必須選擇導(dǎo)航方案，通過選用合適的、具有高可靠性和精度的導(dǎo)航設(shè)備來完成引導(dǎo)。導(dǎo)航設(shè)備構(gòu)成導(dǎo)航系統(tǒng)對各種導(dǎo)航要素進(jìn)行處理，給出定位信息，以實現(xiàn)正確可靠的引導(dǎo)。導(dǎo)航可以分為無線電導(dǎo)航、慣性導(dǎo)航、天文導(dǎo)航、多普勒導(dǎo)航和儀表導(dǎo)航等，方法上來看主要就是測角和測距。

二、無線電導(dǎo)航的現(xiàn)狀

縱觀無線電導(dǎo)航的發(fā)明和發(fā)展史，一般都是通過單獨或相互搭配地應(yīng)用各種導(dǎo)航手段，實現(xiàn)為運載體提供實時方位或定位信息的目的。到目前為止，無線電導(dǎo)航主要使用的還是陸基無線電導(dǎo)航系統(tǒng)，包括伏爾（VOR）、測距器（DME）、塔康（TACAN）、羅蘭-C（Loran-C）、無線電信標(biāo)（Radiobeacon）、儀表著陸系統(tǒng)（ILS）、微波著陸系統(tǒng)（MLS）、精密進(jìn)近雷達(dá)（PAR）等。自第二次世界大戰(zhàn)以來陸續(xù)出現(xiàn)的這些導(dǎo)航系統(tǒng)相互搭配，構(gòu)成了較為完備的導(dǎo)航混合體，基本滿足了航空和航海等運載體在不同航行階段對導(dǎo)航的不同要求，最近20年，以GPS為主導(dǎo)的衛(wèi)星導(dǎo)航技術(shù)得到了飛速發(fā)展，得到了廣泛應(yīng)用。另外，以信息技術(shù)的高速發(fā)展為支撐，光學(xué)陀螺捷聯(lián)式慣性導(dǎo)航儀、地形匹配導(dǎo)航、聯(lián)合戰(zhàn)術(shù)信息分發(fā)系統(tǒng)（JTIDS）、定位報告系統(tǒng)（PLRS）等新一代導(dǎo)航混合體也已經(jīng)問世并投入使用。

三、我國無線電導(dǎo)航發(fā)展的回顧與幾點建議

在自力更生與改革開放的正確路線指引下，經(jīng)過導(dǎo)航工業(yè)戰(zhàn)線的廣大職工半個世紀(jì)的積極努力與無私奉獻(xiàn)，使我國的無線電導(dǎo)航信息業(yè)取得了巨大成就。對我們導(dǎo)航領(lǐng)城的發(fā)展來說，就必須認(rèn)真總結(jié)以前的經(jīng)驗教訓(xùn)，并在已取得巨大成就的基礎(chǔ)上，加大力度發(fā)展我們自己的導(dǎo)航技術(shù)與導(dǎo)航信息產(chǎn)業(yè)，建立我們自己的全國性的高精度導(dǎo)航網(wǎng)，在21世紀(jì)里全面地跨入世界先進(jìn)行列，的的確確任重道遠(yuǎn)。

（一）國際發(fā)展趨勢

在未來的20到30年內(nèi)，無線電導(dǎo)航國際上主要發(fā)展趨向一是全球、全天候、高精度、連續(xù)、實時的全球衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)，包括CNss及其增強系統(tǒng)，發(fā)展由多種導(dǎo)航設(shè)備組合到一起的，尤其是采用數(shù)據(jù)融合技術(shù)，并以包括全球衛(wèi)星導(dǎo)航與慣性導(dǎo)航在內(nèi)的組合導(dǎo)航系統(tǒng)，發(fā)展集通信、導(dǎo)航、識別等多種功能于一體的綜合導(dǎo)航系統(tǒng)，以適應(yīng)現(xiàn)代化多兵種協(xié)同作戰(zhàn)的全方位立體化戰(zhàn)爭的需要。發(fā)展新型的著陸系統(tǒng)，包括利用全球定位系統(tǒng)等進(jìn)行精密著陸與進(jìn)出港系統(tǒng)；再就是發(fā)展以地形地貌特征為基礎(chǔ)的地形輔助導(dǎo)航系統(tǒng)。

（二）引進(jìn)的重點必須是技術(shù)

現(xiàn)代無線電導(dǎo)航是典型的高新科學(xué)技術(shù)。它是知識密集、技術(shù)密集和以科研開發(fā)為先導(dǎo)的復(fù)合型電子工業(yè)的一個十分重要的組成部分。涉及到現(xiàn)代工業(yè)與科學(xué)技術(shù)的各個領(lǐng)域。適當(dāng)引進(jìn)少量先進(jìn)的導(dǎo)航設(shè)備是必要的，但引進(jìn)的重點是技術(shù)，引進(jìn)的目的是為了開發(fā)。無數(shù)事實證明，真正先進(jìn)的東西是很難買得來的，甚至根本就買不來。因此，我們的立足點必須是切實依靠自己力量，大力加速發(fā)展我們自己的導(dǎo)航技術(shù)與導(dǎo)航信息產(chǎn)業(yè)。從長遠(yuǎn)角度講，只有這樣，才真正有利于我田導(dǎo)航事業(yè)的發(fā)展，才真正有益于我國防建設(shè)與國民經(jīng)濟建設(shè)。

（三）無線電導(dǎo)航技術(shù)的應(yīng)用領(lǐng)域迅速擴大

無線電導(dǎo)航技術(shù)的應(yīng)用正在迅速超越交通運輸?shù)姆懂牐瑵B透到國民經(jīng)濟和人民生活的各個方面，包括工業(yè)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、漁業(yè)、公安、急救、郵電、電力傳輸、地址、石油開采、信息網(wǎng)絡(luò)以及科學(xué)研究等等。無線電導(dǎo)航及其應(yīng)用技術(shù)將發(fā)展成一個重要的高科技信息產(chǎn)業(yè)，在促進(jìn)國民經(jīng)濟發(fā)展的同時，也在不斷提高著人民的生活質(zhì)量。

（四）軍事領(lǐng)域出現(xiàn)了新一代導(dǎo)航混合體

衛(wèi)星導(dǎo)航、微波著陸、組合導(dǎo)航等除了廣泛用于航行引導(dǎo)外，還具有廣泛的軍事作戰(zhàn)用途。而地形匹配輔助導(dǎo)航系統(tǒng)、聯(lián)合戰(zhàn)術(shù)信息分發(fā)系統(tǒng)及定位報告系統(tǒng)等在體制上與傳統(tǒng)導(dǎo)航有較大差距，它們一般不為航行提供服務(wù)，主要作為軍事戰(zhàn)場應(yīng)用，提供了戰(zhàn)場所需的高精度定位、抗干擾、抗毀滅、反利用、反欺騙等性能，形成了新一代的導(dǎo)航混合體，成為發(fā)展現(xiàn)代高科技軍事的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，并發(fā)揮出越來越大的作用。

（五）我國的民用航空導(dǎo)航技術(shù)政策趨向

我國的民用航空導(dǎo)航技術(shù)政策是逐步從提供導(dǎo)航信號過渡到提供基于性能的導(dǎo)航服務(wù)。中國民航計劃在未來的20年內(nèi)，實現(xiàn)從陸基導(dǎo)航系統(tǒng)向星基導(dǎo)航系統(tǒng)的過渡；逐步在民航實現(xiàn)并推廣RNP/RNAV，雖然衛(wèi)星導(dǎo)航技術(shù)發(fā)展迅速并在未來全球?qū)Ш江h(huán)境中起到重要作用，但在可預(yù)測的時間類陸基導(dǎo)航系統(tǒng)仍然要作為GNSS的所有飛行階段的重要備份系統(tǒng)。

三、結(jié)束語

從無線電導(dǎo)航技術(shù)發(fā)展歷程來看，上述陸基無線電導(dǎo)航系統(tǒng)，普遍存在下列不足：信號覆蓋區(qū)域有限、技術(shù)落后、設(shè)備陳舊、定位精度低，難以適應(yīng)現(xiàn)代民用航空的導(dǎo)航定位需要。星基無線電導(dǎo)航系統(tǒng)，特別是第二代星基無線電導(dǎo)航系統(tǒng)的問世，給無線電導(dǎo)航注入了強勁的生命活力，開創(chuàng)了無線電導(dǎo)航定位的新時代。衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)可以全球、全天候地高精度導(dǎo)航，具備成為支持民用航空的唯一導(dǎo)航系統(tǒng)的能力，隨著其在民用航空中的應(yīng)用和不斷推廣，國際民航界逐漸認(rèn)識到從現(xiàn)有陸基系統(tǒng)向星基系統(tǒng)過渡是未來空中交通管理系統(tǒng)發(fā)展的必然趨勢。

參考文獻(xiàn)：

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第3篇

關(guān)鍵詞：高校校報；CIS；策劃與實施

中圖分類號：G216　文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

CIS是英文CorporationIdentity System的縮寫，直譯為“企業(yè)識別系統(tǒng)”?！八菍⑵髽I(yè)經(jīng)營理念和個性特征，通過統(tǒng)一的設(shè)計加以整合傳達(dá)，建立具有鮮明個性的企業(yè)形象、品牌形象和產(chǎn)品形象，使社會產(chǎn)生一致認(rèn)同感和價值觀，從而創(chuàng)造最佳經(jīng)營環(huán)境，提高市場競爭力的現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略。”隨著我國市場經(jīng)濟不斷完善發(fā)展。CIS已經(jīng)成為企業(yè)競爭中的一個熱門話題。許多優(yōu)秀的報刊雜志都借助成功的企業(yè)形象策劃與推廣，塑造出深受讀者喜愛的優(yōu)秀品牌。而高校校報在導(dǎo)入企業(yè)形象策劃的進(jìn)程中卻相對遲緩，可查閱的案例幾乎沒有。為在“理念－行為－視覺”三個層面上打造全新的校報形象。提高辦報質(zhì)量和效益，《沈陽工程學(xué)院報》在導(dǎo)入CIS的策劃與實施上進(jìn)行了有益的探索。

一、以宗旨定位鑄就核心理念

企業(yè)形象設(shè)計包括理念識別(MI)、行為識別(BI)和視覺識別(VI)三個有機組成部分。高校校報的理念識別即校報的核心編輯理念，是“校報編輯在實踐活動中所體現(xiàn)出來的理想追求、價值準(zhǔn)則和行為規(guī)范在精神上的沉積和升華，是其政治素質(zhì)、思想素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)在校報工作中的外化與表現(xiàn)，”是校報文化最集中的體現(xiàn)。

企業(yè)形象設(shè)計中要嚴(yán)格遵循客觀形象，社會形象和主體形象“三象一致”的實事求是精神。既嚴(yán)格遵守企業(yè)的本身實態(tài)，以及結(jié)合來自內(nèi)部、外部兩方面對企業(yè)的形成的觀念從而提煉自己的核心理念。因此高校校報在理念識別設(shè)計時，要從研究自身的校報歷史人手，明確各自校報的宗旨和定位。從而確定自己校報的核心理念。

《沈陽工程學(xué)院報》自1982年11月1日創(chuàng)刊以來。一直以“內(nèi)鼓師生干勁、外塑學(xué)校形象、當(dāng)好學(xué)校喉舌、樂為師生益友”24字作為辦報宗旨。在近30年的辦報歷程中。工院報在學(xué)院發(fā)展的各個重大歷史機遇期，始終把握正確的輿論導(dǎo)向，及時傳播黨的路線、方針。政策，傳達(dá)學(xué)院黨委的精神。報道學(xué)院師生員工奮發(fā)向上、改革進(jìn)取的新面貌，堅持為廣大師生讀者提供喜聞樂見的新聞報道，形成了鮮明的高舉黨性旗幟的政治思想定位和尊重讀者需求的受眾定位。

基于上述分析，工院報將自身的核心理念凝練為遵循新聞規(guī)律、重視校報力量、勇于承擔(dān)責(zé)任的核心理念?！靶侣?力量?責(zé)任”成為工院報的形象口號。第一，遵循新聞規(guī)律。高校校報雖然與眾多社會報紙有著明顯的不同，但究其屬性也是新聞紙的一種，所以工院報要始終以“新聞”為主角，追求新聞的宣傳價值，尊重新聞的真實性和新聞價值要素。第二，重視校報力量。工院報充分認(rèn)識到高校校報作為一張新聞紙，在校園的建設(shè)發(fā)展中所能發(fā)揮的無盡的力量，在實際工作中重視對校報品牌力量、創(chuàng)新力量和文化力量的大力挖掘。第三。勇于承擔(dān)責(zé)任。勇于在校報的發(fā)展歷程中承擔(dān)特定時期的歷史責(zé)任，勇于在學(xué)院改革和發(fā)展中發(fā)揮應(yīng)有的作用，勇于在校園文化建設(shè)中貢獻(xiàn)校報的力量。

工院報根據(jù)這一全新的校報理念，提出了與時俱進(jìn)的以“堅持黨性原則、堅持以人為本、堅持改革創(chuàng)新、堅持傳媒建設(shè)、堅持隊伍建設(shè)”為主要內(nèi)容的編輯指導(dǎo)方針，并對校報四個版面的定位和欄目進(jìn)行了全新的設(shè)計，全面體現(xiàn)“新聞?力量?責(zé)任”的精神追求。一版為要聞版。以學(xué)院重要消息通訊、深入訪談報道、重要評論文章為主，引導(dǎo)校園輿論主流，重點推出新聞欄目“學(xué)院在線”，評論欄目“評論員文章”和深入策劃欄目“工院紀(jì)事”；二版為綜合新聞版，宣傳工作經(jīng)驗、典型事跡、科研成果，為讀者提供討論提供平臺和信息服務(wù)。重點推出新聞欄目“基層傳真”，評論欄目“暢言鍵行”，策劃訪談欄目“工院訪談”和人物事跡欄目“燭光閃閃”；三版為學(xué)生生活版。報道學(xué)生豐富多彩的校園文化生活，展示學(xué)生青春活力，引導(dǎo)學(xué)生立志成材。重點推出新聞欄目“院系視點”。評論欄目“快人快語”，深入策劃欄目“校園關(guān)注”。人物事跡欄目“學(xué)子風(fēng)采”和阿絡(luò)互動欄目“報網(wǎng)鏈接”；四版為文藝副刊版。展示師生文學(xué)藝術(shù)作品。提商讀者文化素養(yǎng)。重點推出評論欄目“心語心愿”，品讀欄目“書影天地”，隨筆欄目“人生絮語”。從而形成了四版皆有評論，重視深度報道與策劃，彰顯典型師生人物，記錄學(xué)院精彩瞬間，報網(wǎng)融合發(fā)展，引領(lǐng)校園主流文化，促進(jìn)學(xué)院全面提升的欄目新格局。

二、以核心理念規(guī)范典型行為

行為識別也就是企業(yè)理念付諸行動的行為方式。具體在組織制度、管理培訓(xùn)、行為規(guī)范、公共關(guān)系、營銷活動、公益事業(yè)中表現(xiàn)出來。而高校校報的行為識別則是在其核心理念的指導(dǎo)下形成的校報內(nèi)外各項運行活動的行為方式，它規(guī)范著校報的組織管理、新聞采編及報紙編排的所有活動，是高校校報動態(tài)的形象展示。它包括內(nèi)部行為識別和外部行為識別兩個部分。

工院報根據(jù)樹立全新校報形象的目的，對內(nèi)調(diào)整、制定了組織管理、員工培訓(xùn)、工作環(huán)境、獎懲機制等多項條例。以“小到收稿有登記，大到管理有手則”的精神，制定了《編輯工作條例》、《編輯工作流程》、《學(xué)生記者通聯(lián)工作條例》、《校報電子版工作流程》等，規(guī)范校報的編輯出版行為，增強工作的科學(xué)性、提高工作效率。為工院報的質(zhì)量提供制度保證；建立完善的編輯、通訊員、學(xué)生記者的培訓(xùn)成長體系。既重視其政治思想水平和專業(yè)能力的提高。又注重對其創(chuàng)新意識的培養(yǎng)。使編輯、通訊員、學(xué)生記者在各自的培訓(xùn)體系中找到生長點，為校報的持續(xù)發(fā)展提供保證；在編輯部內(nèi)部建立和諧的大家庭式工作環(huán)境，注重工作中的溝通與團結(jié)合作，提倡集思廣益。每期校報印發(fā)后分別召開編輯、記者總結(jié)計劃會，廣泛聽取意見和建議。每年舉行編輯部聯(lián)歡活動。增加集體的凝聚力。以適當(dāng)?shù)男问綖榫庉嫴克袔熒删幦藛T、通訊員、記者進(jìn)行生日慶祝，增加其歸屬感；建立對所有校報工作人員的獎勵機制，充分調(diào)動全體成員的工作積極性，發(fā)揮其最大工作潛力。通過上述系列活動，使全體工作人員對校報產(chǎn)生深厚的感情，激發(fā)其與校報榮辱與共的強大精神動力，自覺地把校報的理念通過自己的工作加以貫徹執(zhí)行。形成校報巨大的凝聚力。

校報外部行為識別指通過一定形式的宣傳，將校報的理念、行為方式傳遞給廣大讀者、相關(guān)單位部門，以樹立校報形象、擴大影響。它可以分為常規(guī)宣傳方式與重大活動策劃兩類進(jìn)行。校報的發(fā)行環(huán)節(jié)是最重要的常規(guī)形象宣傳方式，工院報為進(jìn)一步提高廣大教師的閱報率。改變了以往直

接向教研室報箱投報的方式，將校報直接發(fā)送到教職工班車上，使每一期校報都能最快速、最直接地發(fā)到放到教職工手中，編輯部還在教工食堂等顯著位置設(shè)置了免費取報點，不僅提高了教師閱報率，還擴大了校報的影響；充分利用互聯(lián)網(wǎng)，拓展紙質(zhì)校報的傳播媒介，也是對外宣傳的有效途徑之一。工院報在校報網(wǎng)絡(luò)版設(shè)置了“編讀往來”模塊。及時回答讀者回答讀者在線留言的提問。為擴大與師生讀者的互動交流，工院報開通了教師和學(xué)生兩個QQ流平臺，定期校報相關(guān)通知。組織讀者對校園熱點問題進(jìn)行討論。形成了校報編輯與師生讀者無時空界的全面良性互動，擴大了校報的影響。此外。為適應(yīng)報網(wǎng)合一的校報發(fā)展模式，工院報在原有的校報網(wǎng)絡(luò)版的基礎(chǔ)上，正著手推出全新的數(shù)字報，為讀者提供原汁原味的報紙閱讀效果。

策劃大型的校報推廣活動，是校報外部識別的最重要的手段，其宣傳效果最為明顯。工院報規(guī)定，每年將舉行一次全校范圍的校報工作研討會。邀請學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)、各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人回顧一年來的校報工作得失，共同總結(jié)辦報經(jīng)驗，對未來校報發(fā)展進(jìn)行研討。向師生員工展現(xiàn)開放辦報，勇于為學(xué)校的發(fā)展建設(shè)貢獻(xiàn)力量的形象；結(jié)全學(xué)校及校報的重大活動和紀(jì)念日。推出精心策劃編排的?？Ｒ愿哔|(zhì)量的打破常規(guī)的出報方式，體現(xiàn)校報的號召力和影響力，以實際行動推廣自身。

三、以視覺設(shè)計打造特色外觀

視覺識別是企業(yè)理念外在的具體形式和體現(xiàn)，是最直觀的部分。它以形式美感染人、吸引人，是人們最容易注意到并形成形象記憶的部分。高校校報視覺識別則是體現(xiàn)校報的編輯理念、校報文化的外在化的視覺設(shè)計，它包括基本要素，應(yīng)用要素和輔助要素三個部分。具體指校報編輯部的地址標(biāo)識、名片、信封、制服、辦公用品，以及集中體現(xiàn)在校報上的報名、報徽、報頭、標(biāo)準(zhǔn)版式、標(biāo)準(zhǔn)字體顏色等諸多要素。

徽章是一個企業(yè)最直觀的形象標(biāo)志。世界著名快餐品牌麥當(dāng)勞以及汽車品牌梅塞德斯?奔馳的徽章都以簡潔明快、設(shè)計富有內(nèi)含而深入人心。工院報采用感性化和理性化相結(jié)合的設(shè)計理念，以發(fā)電廠冷卻塔和正在展開的報紙為原型。設(shè)計了全新的報徽。輔以鮮明的紅色漸變色，展開的報紙邊緣配有白色剪邊“沈陽工程學(xué)院報”中英文字樣，具有強烈的視覺沖擊力，既體現(xiàn)了我院服務(wù)電力行業(yè)的辦學(xué)定位，又顯示出新聞紙的鮮明形象。

編輯部對校報開版進(jìn)行了全新調(diào)整，從傳統(tǒng)的對開，調(diào)整為更具國際流行趨勢的720*540mm開版，更加注重閱讀人性化；對報頭進(jìn)行了藝術(shù)化的設(shè)計。以本報網(wǎng)址和出版期數(shù)為主體，用灰色底紋巧妙地勾勒出“工”字型，與報名暗自呼應(yīng)，并將校報理念和新聞熱線加入報頭顯著位置，整個報頭區(qū)美觀大方、富有內(nèi)涵。

結(jié)合全新的校報編輯理念以及版面欄目調(diào)整。設(shè)計了校報各版的版頭和標(biāo)準(zhǔn)版式。整版采用中寬邊窄的三欄設(shè)計布局，頭條和尾條新聞跨兩欄對應(yīng)首尾橫排，版中心固定為大幅圖片，版間文章以分割線區(qū)分，標(biāo)題字號、字體統(tǒng)一分為三類，整版圖文并茂，錯落有致，美觀大方。其余版面皆參考頭版編排。顏色以報頭紅、工程藍(lán)和普黑為基本色，四個版面編排既有不同，又保持風(fēng)格一致，一張以人體工程學(xué)設(shè)計為出發(fā)點，品相美觀的高校校報呈現(xiàn)在讀者面前。

四、以大型策劃推廣全新形象

“CIS的實施管理階段是整個CIS推進(jìn)過程中的重要階段。”高校校報在CIS策劃之后，其全新形象是否能被師生員工熟知和接受。是否能樹立起校報特有的品牌形象，如何推廣實施將起著決定性作用。因此。高校校報在推廣其全新形象時。要做三件事，即對內(nèi)培訓(xùn)傳播、對外宣傳和策劃大型推廣活動。

工院報以CIS應(yīng)用手冊為藍(lán)本，對校報編輯、通訊員和學(xué)生記者進(jìn)行了CIS普及，在編輯部內(nèi)部形成了對校報編輯理念、行為規(guī)范的共識，并致立于將校報形象通過自身的言行舉止傳播于眾。

在編輯部內(nèi)部對全新形象形成共識后，工院報召開了一次全校范圍的校報工作研討會，邀請校領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人以及師生代表共同總結(jié)辦報經(jīng)驗、討論校報發(fā)展，并在會上了全新設(shè)計的校徽、校報理念和版面模板。

在此基礎(chǔ)上。校報編輯部以出版《沈陽工程學(xué)院報四百期特刊》為契機，對校報的全新形象進(jìn)行了整體的推廣。四百期特刊推出八個版面的全彩紀(jì)念版?？窃侯I(lǐng)導(dǎo)致詞，上級單位、兄弟院校賀信；對報徽、校報理念、欄目構(gòu)成以及版面進(jìn)行了詳細(xì)的圖解；編寫校報發(fā)展史、展示校報頭版變遷，讓讀者共享校報的發(fā)展足跡；以師生讀者的紀(jì)念性文章展示校報成長歷程和文化內(nèi)涵。此特刊將工院報的全新形象和文化淋漓盡致地展現(xiàn)在師生讀者面前，成功地實現(xiàn)了校報品牌形象的推廣。

第4篇

然而，隨著此后我國經(jīng)濟的繼續(xù)發(fā)展和改革步伐的不斷加快，市場經(jīng)濟體制得到確立并逐步走向完善，國內(nèi)經(jīng)濟環(huán)境和人文環(huán)境日新月異，客觀形勢對國有企業(yè)管理水平的要求不斷提升，經(jīng)濟責(zé)任制的管理思想和管理方法逐漸暴露出諸多缺陷和不足。

KPI（關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)）管理模式是目標(biāo)管理和績效管理理論的延伸，它以企業(yè)年度目標(biāo)為依據(jù)，主張確定企業(yè)、部門和員工個人的關(guān)鍵成果區(qū)域（KRA）并據(jù)此確定反映企業(yè)、部門和員工個人一定期限內(nèi)綜合業(yè)績的關(guān)鍵性量化指標(biāo)。KPI管理模式通過對關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)的考核和管理來評定和改進(jìn)員工個人、所在部門及企業(yè)整體的綜合績效。KPI管理模式是國際上廣泛采用的先進(jìn)管理模式，自1999年正式引入我國后，受到國內(nèi)企業(yè)界普遍的關(guān)注和歡迎，一些國有企業(yè)已率先在KPI管理模式方面實行了不同程度的改革。

相對于經(jīng)濟責(zé)任制而言，KPI管理模式表現(xiàn)出以下六個明顯的不同之處:

第一，經(jīng)濟責(zé)任制關(guān)注的中心是企業(yè)和員工個人的經(jīng)濟、技術(shù)指標(biāo)以及這些指標(biāo)與企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、職能科室、車間、班組和員工個人的收入掛鉤情況。企業(yè)和員工業(yè)績及表現(xiàn)的其他方面僅僅被視為實現(xiàn)經(jīng)濟、技術(shù)指標(biāo)的相關(guān)因素，未能給予充分的重視。相反，KPI管理模式關(guān)注的中心則是企業(yè)的整體業(yè)績和表現(xiàn)。除經(jīng)濟、技術(shù)指標(biāo)外，內(nèi)部運營管理水平、內(nèi)外客戶滿意度以及開拓創(chuàng)新能力也被視為評價企業(yè)和員工業(yè)績的重要指標(biāo)。這樣一來，企業(yè)管理的關(guān)注點就被大大拓寬，職能管理、服務(wù)、溝通、研發(fā)、培訓(xùn)、創(chuàng)新的地位就被提升到前所未有的高度，企業(yè)內(nèi)部各層次的管理就有可能獲得全面、扎實的改善。

第二，經(jīng)濟責(zé)任制的理念基礎(chǔ)是X理論，即在潛意識中認(rèn)為多數(shù)員工天生懶散消極、安于現(xiàn)狀、不愿承擔(dān)責(zé)任、常常逃避工作。經(jīng)濟責(zé)任制力求用經(jīng)濟刺激和經(jīng)濟處罰的手段促使員工正常履行工作職責(zé)，對員工的正向激勵明顯不足。相反，KPI管理模式的理念基礎(chǔ)是Y理論，即認(rèn)為多數(shù)員工愿意積極工作和承擔(dān)責(zé)任并具有相當(dāng)水平的想象力和創(chuàng)造力。如果員工對工作做出承諾，他們就能進(jìn)行有效的自我指導(dǎo)和自我控制。企業(yè)主要應(yīng)當(dāng)通過研究和滿足員工在感情歸屬方面、受人尊重方面以及自我實現(xiàn)方面的不同需要而對他們進(jìn)行有效的激勵。這樣一來，員工的精神面貌和工作狀態(tài)就會大為改觀，企業(yè)各級工作目標(biāo)就能高效、有序地實現(xiàn)，企業(yè)內(nèi)部上下級之間以及各團隊之間就能形成信任理解、支持協(xié)作的伙伴關(guān)系而不是單純考慮自我的對立、排斥關(guān)系。

第三，經(jīng)濟責(zé)任制缺乏價值觀導(dǎo)向，對企業(yè)戰(zhàn)略和企業(yè)文化在實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營管理指標(biāo)方面的重大意義缺乏認(rèn)識。經(jīng)濟責(zé)任制將政治思想工作與企業(yè)哲學(xué)和企業(yè)宗旨建設(shè)混為一談，使企業(yè)管理工作處于缺乏靈魂的“精神沙漠化”狀態(tài)，全體員工的工作缺乏使命感、方向感和成就感。而KPI管理模式的依據(jù)是基于戰(zhàn)略的目標(biāo)績效管理思想，它將企業(yè)戰(zhàn)略和企業(yè)文化建設(shè)視為企業(yè)管理的成功之本。KPI管理模式主張建立富有生命力的企業(yè)愿景、核心價值觀及職業(yè)化行為準(zhǔn)則，并通過系統(tǒng)的教育和傳播在全體員工中充分共享。堅決淘汰與企業(yè)文化要求不符的人員，是KPI管理模式的必然選擇。這樣一來，工作富于使命感、方向感和成就感的企業(yè)各級組織就能始終保持高度的戰(zhàn)斗力，企業(yè)的共同意志和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的權(quán)威也能得到空前的強化。

第四，經(jīng)濟責(zé)任制指標(biāo)在企業(yè)、部門和員工個人之間的層層落實缺乏科學(xué)依據(jù)，協(xié)商性、支持性和過程管理明顯不足。而KPI管理模式從企業(yè)年度目標(biāo)、系統(tǒng)論和職能分析的角度出發(fā)，首先用平衡記分卡（BSC）方式確定企業(yè)級KPI，再將企業(yè)目標(biāo)分解為部門目標(biāo)并據(jù)此提取部門級KPI，最后將部門的目標(biāo)分解為員工的個人目標(biāo)并據(jù)此提取任職者個人的KPI。一般說來，KPI要經(jīng)過上下級之間充分交流、協(xié)商后以KPI管理協(xié)議的形式加以確認(rèn)。在KPI管理協(xié)議中，要明確KPI的具體標(biāo)準(zhǔn)以及上級對下級的授權(quán)和資源支持。客觀情況發(fā)生重大變化時，KPI管理協(xié)議還要適時進(jìn)行調(diào)整。KPI管理模式重視日常業(yè)績管理數(shù)據(jù)的收集、鑒別和整理，強調(diào)日常工作中對下屬KPI的全程跟蹤和及時輔導(dǎo)。這樣一來，業(yè)績指標(biāo)管理的科學(xué)性就得到大大加強，業(yè)績指標(biāo)管理促進(jìn)企業(yè)、部門和員工個人績效提升的功能也就大大加強。

第五，經(jīng)濟責(zé)任制基礎(chǔ)上的德、能、勤、績考核體系對經(jīng)濟、技術(shù)指標(biāo)以外其他指標(biāo)的客觀考核和有效管理幾乎無能為力，不同的績效管理者對考核指標(biāo)的理解和認(rèn)識也存在著重大差異。而KPI管理模式推崇全方位的量化管理，所有管理內(nèi)容都可通過科學(xué)的方法轉(zhuǎn)化為影響企業(yè)、部門和員工個人實現(xiàn)目標(biāo)的少數(shù)關(guān)鍵性量化指標(biāo)（每級指標(biāo)一般為4至8個）。KPI管理模式關(guān)注業(yè)績指標(biāo)的具體性、可測評性、挑戰(zhàn)性、可實現(xiàn)性、時間要求性及與上級業(yè)績指標(biāo)的協(xié)同性，強調(diào)對績效管理者的全程培訓(xùn)和督導(dǎo)，以維持績效管理和績效考核的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。這樣一來，在績效管理和績效考核操作大大簡化的同時，管理和考核的客觀性及有效性明顯改觀。

第六，經(jīng)濟責(zé)任制基礎(chǔ)上的員工薪酬管理體系缺乏公平性和競爭力，突出表現(xiàn)在:薪酬差距過小、平均主義嚴(yán)重、薪酬結(jié)構(gòu)繁雜且不合理;忽視對國家薪酬管理法律法規(guī)的研究和對市場薪酬的調(diào)查。而KPI管理模式基礎(chǔ)上的員工薪酬結(jié)構(gòu)大多簡明合理，員工薪酬差距一般都在10至15倍左右且能與市場標(biāo)準(zhǔn)接軌。基礎(chǔ)薪酬較低而績效薪酬較高，正是這些企業(yè)的共同特點。這樣一來，就能充分發(fā)揮薪酬體系在員工選拔、任用、激勵和保留方面的重要作用，有力支持企業(yè)的核心價值導(dǎo)向，促進(jìn)各級人員積極改善自我績效。

KPI管理模式與經(jīng)濟責(zé)任制相比表現(xiàn)出極大的優(yōu)越性，它對于國有企業(yè)增強核心競爭力、保持長期穩(wěn)定發(fā)展以及管理基礎(chǔ)的全面升級改造意義深遠(yuǎn)。從某種意義上說，推行KPI管理模式是當(dāng)前國有企業(yè)管理改革的希望之路。

倪楠，男，1968年4月出生，漢族，北京理實佳訓(xùn)管理顧問有限公司高級管理顧問，勞動部第一屆薪酬與激勵國際研討會特約培訓(xùn)師。曾為國內(nèi)多家醫(yī)藥食品企業(yè)、電力企業(yè)、航空工業(yè)企業(yè)、消防工程企業(yè)和智能建筑企業(yè)提供過組織文化、組織變革、基于戰(zhàn)略的人力資源開發(fā)管理等系列解決方案和專業(yè)培訓(xùn)，受到客戶廣泛好評。

在中國國有企業(yè)管理發(fā)展史上，經(jīng)濟責(zé)任制作為改革開放的第一項重大舉措從1981年開始在全國范圍內(nèi)逐步推行。經(jīng)濟責(zé)任制包括經(jīng)營責(zé)任制和生產(chǎn)責(zé)任制，在企業(yè)內(nèi)部主要以部門責(zé)任制和崗位責(zé)任制的形式體現(xiàn)，它將國家、企業(yè)和員工個人在生產(chǎn)、經(jīng)營活動中直接或間接承擔(dān)的經(jīng)濟責(zé)任與其相應(yīng)的物質(zhì)利益和工作權(quán)限緊密掛鉤，適應(yīng)了20世紀(jì)80年代我國企業(yè)管理模式從“生產(chǎn)型”向“生產(chǎn)經(jīng)營型”轉(zhuǎn)化的要求。因此，經(jīng)濟責(zé)任制曾對我國社會生產(chǎn)力的解放和國有企業(yè)的管理水平的提升產(chǎn)生過重大的推動作用。

然而，隨著此后我國經(jīng)濟的繼續(xù)發(fā)展和改革步伐的不斷加快，市場經(jīng)濟體制得到確立并逐步走向完善，國內(nèi)經(jīng)濟環(huán)境和人文環(huán)境日新月異，客觀形勢對國有企業(yè)管理水平的要求不斷提升，經(jīng)濟責(zé)任制的管理思想和管理方法逐漸暴露出諸多缺陷和不足。

KPI（關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)）管理模式是目標(biāo)管理和績效管理理論的延伸，它以企業(yè)年度目標(biāo)為依據(jù)，主張確定企業(yè)、部門和員工個人的關(guān)鍵成果區(qū)域（KRA）并據(jù)此確定反映企業(yè)、部門和員工個人一定期限內(nèi)綜合業(yè)績的關(guān)鍵性量化指標(biāo)。KPI管理模式通過對關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)的考核和管理來評定和改進(jìn)員工個人、所在部門及企業(yè)整體的綜合績效。KPI管理模式是國際上廣泛采用的先進(jìn)管理模式，自1999年正式引入我國后，受到國內(nèi)企業(yè)界普遍的關(guān)注和歡迎，一些國有企業(yè)已率先在KPI管理模式方面實行了不同程度的改革。

相對于經(jīng)濟責(zé)任制而言，KPI管理模式表現(xiàn)出以下六個明顯的不同之處:

第一，經(jīng)濟責(zé)任制關(guān)注的中心是企業(yè)和員工個人的經(jīng)濟、技術(shù)指標(biāo)以及這些指標(biāo)與企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、職能科室、車間、班組和員工個人的收入掛鉤情況。企業(yè)和員工業(yè)績及表現(xiàn)的其他方面僅僅被視為實現(xiàn)經(jīng)濟、技術(shù)指標(biāo)的相關(guān)因素，未能給予充分的重視。相反，KPI管理模式關(guān)注的中心則是企業(yè)的整體業(yè)績和表現(xiàn)。除經(jīng)濟、技術(shù)指標(biāo)外，內(nèi)部運營管理水平、內(nèi)外客戶滿意度以及開拓創(chuàng)新能力也被視為評價企業(yè)和員工業(yè)績的重要指標(biāo)。這樣一來，企業(yè)管理的關(guān)注點就被大大拓寬，職能管理、服務(wù)、溝通、研發(fā)、培訓(xùn)、創(chuàng)新的地位就被提升到前所未有的高度，企業(yè)內(nèi)部各層次的管理就有可能獲得全面、扎實的改善。 轉(zhuǎn)貼于

第二，經(jīng)濟責(zé)任制的理念基礎(chǔ)是X理論，即在潛意識中認(rèn)為多數(shù)員工天生懶散消極、安于現(xiàn)狀、不愿承擔(dān)責(zé)任、常常逃避工作。經(jīng)濟責(zé)任制力求用經(jīng)濟刺激和經(jīng)濟處罰的手段促使員工正常履行工作職責(zé)，對員工的正向激勵明顯不足。相反，KPI管理模式的理念基礎(chǔ)是Y理論，即認(rèn)為多數(shù)員工愿意積極工作和承擔(dān)責(zé)任并具有相當(dāng)水平的想象力和創(chuàng)造力。如果員工對工作做出承諾，他們就能進(jìn)行有效的自我指導(dǎo)和自我控制。企業(yè)主要應(yīng)當(dāng)通過研究和滿足員工在感情歸屬方面、受人尊重方面以及自我實現(xiàn)方面的不同需要而對他們進(jìn)行有效的激勵。這樣一來，員工的精神面貌和工作狀態(tài)就會大為改觀，企業(yè)各級工作目標(biāo)就能高效、有序地實現(xiàn)，企業(yè)內(nèi)部上下級之間以及各團隊之間就能形成信任理解、支持協(xié)作的伙伴關(guān)系而不是單純考慮自我的對立、排斥關(guān)系。

第三，經(jīng)濟責(zé)任制缺乏價值觀導(dǎo)向，對企業(yè)戰(zhàn)略和企業(yè)文化在實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營管理指標(biāo)方面的重大意義缺乏認(rèn)識。經(jīng)濟責(zé)任制將政治思想工作與

企業(yè)哲學(xué)和企業(yè)宗旨建設(shè)混為一談，使企業(yè)管理工作處于缺乏靈魂的“精神沙漠化”狀態(tài)，全體員工的工作缺乏使命感、方向感和成就感。而KPI管理模式的依據(jù)是基于戰(zhàn)略的目標(biāo)績效管理思想，它將企業(yè)戰(zhàn)略和企業(yè)文化建設(shè)視為企業(yè)管理的成功之本。KPI管理模式主張建立富有生命力的企業(yè)愿景、核心價值觀及職業(yè)化行為準(zhǔn)則，并通過系統(tǒng)的教育和傳播在全體員工中充分共享。堅決淘汰與企業(yè)文化要求不符的人員，是KPI管理模式的必然選擇。這樣一來，工作富于使命感、方向感和成就感的企業(yè)各級組織就能始終保持高度的戰(zhàn)斗力，企業(yè)的共同意志和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的權(quán)威也能得到空前的強化。

第四，經(jīng)濟責(zé)任制指標(biāo)在企業(yè)、部門和員工個人之間的層層落實缺乏科學(xué)依據(jù)，協(xié)商性、支持性和過程管理明顯不足。而KPI管理模式從企業(yè)年度目標(biāo)、系統(tǒng)論和職能分析的角度出發(fā)，首先用平衡記分卡（BSC）方式確定企業(yè)級KPI，再將企業(yè)目標(biāo)分解為部門目標(biāo)并據(jù)此提取部門級KPI，最后將部門的目標(biāo)分解為員工的個人目標(biāo)并據(jù)此提取任職者個人的KPI。一般說來，KPI要經(jīng)過上下級之間充分交流、協(xié)商后以KPI管理協(xié)議的形式加以確認(rèn)。在KPI管理協(xié)議中，要明確KPI的具體標(biāo)準(zhǔn)以及上級對下級的授權(quán)和資源支持。客觀情況發(fā)生重大變化時，KPI管理協(xié)議還要適時進(jìn)行調(diào)整。KPI管理模式重視日常業(yè)績管理數(shù)據(jù)的收集、鑒別和整理，強調(diào)日常工作中對下屬KPI的全程跟蹤和及時輔導(dǎo)。這樣一來，業(yè)績指標(biāo)管理的科學(xué)性就得到大大加強，業(yè)績指標(biāo)管理促進(jìn)企業(yè)、部門和員工個人績效提升的功能也就大大加強。

第五，經(jīng)濟責(zé)任制基礎(chǔ)上的德、能、勤、績考核體系對經(jīng)濟、技術(shù)指標(biāo)以外其他指標(biāo)的客觀考核和有效管理幾乎無能為力，不同的績效管理者對考核指標(biāo)的理解和認(rèn)識也存在著重大差異。而KPI管理模式推崇全方位的量化管理，所有管理內(nèi)容都可通過科學(xué)的方法轉(zhuǎn)化為影響企業(yè)、部門和員工個人實現(xiàn)目標(biāo)的少數(shù)關(guān)鍵性量化指標(biāo)（每級指標(biāo)一般為4至8個）。KPI管理模式關(guān)注業(yè)績指標(biāo)的具體性、可測評性、挑戰(zhàn)性、可實現(xiàn)性、時間要求性及與上級業(yè)績指標(biāo)的協(xié)同性，強調(diào)對績效管理者的全程培訓(xùn)和督導(dǎo)，以維持績效管理和績效考核的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。這樣一來，在績效管理和績效考核操作大大簡化的同時，管理和考核的客觀性及有效性明顯改觀。

第5篇

關(guān)鍵詞：低碳經(jīng)濟；低碳城市；產(chǎn)業(yè)調(diào)整；創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)園區(qū)

中圖分類號：F129.9

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

經(jīng)濟增長過程中的二氧化碳排放過剩引起的日益嚴(yán)峻的環(huán)境形勢，催生了當(dāng)前以低能耗、低污染、低排放為特性的“低碳經(jīng)濟”（Low Carbon Economy）發(fā)展模式。而城市作為人類生產(chǎn)生活的中心，消費了全球能源的75%，占全球溫室氣體排放的80%。例如倫敦市的碳排放量就占全英國碳排放量的8%，并且可能在2025年上升至15%。所以，城市的低碳化是實現(xiàn)低碳經(jīng)濟的關(guān)鍵。發(fā)達(dá)國家的眾多城市，如倫敦、東京等均制定了一系列低碳行動計劃，是低碳城市規(guī)劃和實踐的先行者。上海作為一個擁有深厚工業(yè)文明積淀，并正向國際化時尚都市邁進(jìn)的城市，在低碳城市建設(shè)上也應(yīng)走在全國的前列。

近年來，上海將城市中的工業(yè)老廠房等文明遺存加以改造，積極發(fā)展創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)并形成了一定的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢。上海的創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)園區(qū)發(fā)展體現(xiàn)了現(xiàn)代創(chuàng)意藝術(shù)與歷史文化的有機結(jié)合，它在優(yōu)化城市產(chǎn)業(yè)發(fā)展結(jié)構(gòu)、創(chuàng)造巨大經(jīng)濟效益的同時，又以極低的能耗盤活了城市中的工業(yè)遺存，提升了上海的城市形象?；谝陨险J(rèn)識，本文旨在從低碳經(jīng)濟視角分析上海的創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)園區(qū)發(fā)展，論證上海能否利用創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)園區(qū)進(jìn)行低碳城市的建設(shè)，并希望從低碳視角找到今后上海發(fā)展創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)園區(qū)的也應(yīng)走在全國的前列。

1 理論背景

1.1 低碳經(jīng)濟與低碳城市

低碳經(jīng)濟概念于2003年在英國政府發(fā)表題為“我們未來的能源：創(chuàng)建低碳經(jīng)濟（Our Energy Future：Creating a Low Carbon Economy）”的《能源白皮書》中首次提出，意指通過更少的自然資源消耗和更少的環(huán)境污染，獲得更多的經(jīng)濟產(chǎn)出的一種發(fā)展模式。它是低碳發(fā)展、低碳產(chǎn)業(yè)、低碳技術(shù)、低碳生活等一類經(jīng)濟形態(tài)的總稱，其實質(zhì)在于提升能源的高效利用、促進(jìn)產(chǎn)品的低碳開發(fā)和維持全球的生態(tài)平衡，其核心是使經(jīng)濟增長和碳排放脫鉤。實施低碳經(jīng)濟的戰(zhàn)略思想有兩點：一是改進(jìn)現(xiàn)有狀態(tài)，如使用低碳技術(shù)去改造優(yōu)化已有的工業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施；二是拓展新領(lǐng)域，如清潔能源、可再生能源等低碳能源的開發(fā)。發(fā)展低碳特征產(chǎn)業(yè)、調(diào)整目前產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及產(chǎn)業(yè)特征（工業(yè)和農(nóng)業(yè)）、建設(shè)低碳城市、擴大碳匯、加強碳排放交易等均為推進(jìn)低碳經(jīng)濟的可行路徑。

低碳城市就是在城市實行低碳經(jīng)濟，建設(shè)低碳城市就是要通過經(jīng)濟發(fā)展模式、消費理念和生活方式的轉(zhuǎn)變，在保證生活質(zhì)量不斷提高的前提下，實現(xiàn)有助于減少碳排放的城市建設(shè)模式和社會發(fā)展方式。與低碳經(jīng)濟戰(zhàn)略不同的是，低碳城市不光包括低碳生產(chǎn)，還強調(diào)了城市生活中的低碳消費。故建設(shè)低碳城市除了在能源、技術(shù)上的低碳化，更加強調(diào)調(diào)整城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展的低碳化，以及改變?nèi)藗兊南M方式以實現(xiàn)社會發(fā)展的低碳化。

1.2 低碳經(jīng)濟、低碳城市與產(chǎn)業(yè)調(diào)整的相關(guān)研究

由低碳經(jīng)濟與低碳城市的發(fā)展戰(zhàn)略可以看出，積極發(fā)展低碳產(chǎn)業(yè)，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是發(fā)展低碳經(jīng)濟、建設(shè)低碳城市的一條重要途徑。馮之浚提出低碳經(jīng)濟將創(chuàng)造一個新的游戲規(guī)則，碳排放是其新的價值衡量標(biāo)準(zhǔn)；低碳經(jīng)濟也將創(chuàng)造新的龍頭產(chǎn)業(yè)。所以未來低碳產(chǎn)業(yè)的投資與發(fā)展前景巨大。吳垠提出低碳經(jīng)濟發(fā)展模式的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)必然轉(zhuǎn)向以低碳乃至非碳消耗的新興產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)業(yè)簇群，而此類新型產(chǎn)業(yè)的核心問題便是要解決產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)力與生態(tài)生產(chǎn)力相互融合的問題。鮑健強等認(rèn)為調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)必須要限制高碳產(chǎn)業(yè)的市場準(zhǔn)入，發(fā)展具有低碳特征的產(chǎn)業(yè)，如知識密集型產(chǎn)業(yè)。以集群經(jīng)濟為核心推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)創(chuàng)新，以知識經(jīng)濟為核心推進(jìn)內(nèi)涵發(fā)展創(chuàng)新是低碳城市發(fā)展模式的重要步驟。付允用數(shù)據(jù)論證了城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化對產(chǎn)業(yè)能源消費結(jié)構(gòu)的影響，其中第二產(chǎn)業(yè)能耗最大，第三產(chǎn)業(yè)能耗最低。由此，范建華提出第三產(chǎn)業(yè)所占比重越多，低碳經(jīng)濟發(fā)展的狀態(tài)越好，但也有學(xué)者認(rèn)為，不能為減排而調(diào)低第二產(chǎn)業(yè)比重，而應(yīng)通過優(yōu)化發(fā)展降低其碳排放量實現(xiàn)?？傊?，低碳經(jīng)濟的發(fā)展不能憑空進(jìn)行，要借助于產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級低碳化。針對低碳城市建設(shè)，戴亦欣認(rèn)為低碳產(chǎn)業(yè)和與其相關(guān)的環(huán)保產(chǎn)業(yè)將形成低碳城市新的經(jīng)濟增長點，如何積極開發(fā)低碳產(chǎn)品，引導(dǎo)低碳消費，在市場的運作機制中嵌入低碳因素，是建立低碳城市不可或缺的方面。另外，由于中國仍處于工業(yè)化中期，所以與發(fā)達(dá)國家后工業(yè)化的低碳發(fā)展不同，劉志林認(rèn)為，中國低碳城市建設(shè)應(yīng)以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、產(chǎn)業(yè)能耗降低為主，不能盲目模仿英國、日本等國家以交通、商業(yè)與公用建筑以及住宅能耗問題為重點領(lǐng)域。

總之，從相關(guān)文獻(xiàn)綜述可以看出，低碳戰(zhàn)略已經(jīng)是當(dāng)前經(jīng)濟發(fā)展所應(yīng)保持的基本態(tài)度，而在眾多低碳經(jīng)濟推行策略中，發(fā)展以低碳為特征的新產(chǎn)業(yè)、積極調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，是非常重要的途徑之一。所以，了解創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的興起與產(chǎn)業(yè)調(diào)整的關(guān)系，是建立創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)與低碳經(jīng)濟聯(lián)系性的有效視角。

2 創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)調(diào)整

創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)是后工業(yè)化時代產(chǎn)業(yè)調(diào)整過程中興起的新型產(chǎn)業(yè)。當(dāng)全球經(jīng)濟逐步邁入后工業(yè)化時代，一方面，巨大的能源消耗和環(huán)境壓力逐漸增加，經(jīng)濟的新一輪增長要求產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整向微笑曲線附加價值更高的兩端提升；另一方面，人們對消費的需求開始不僅僅滿足于溫飽等基本要求，而逐漸轉(zhuǎn)向?qū)Ξa(chǎn)品和服務(wù)的個性化及精神文化層面的需要。這時觀念價值，即商品與服務(wù)背后包含的能與一些社會群體的精神追求或文化崇尚產(chǎn)生共鳴的附加物，譬如品位、情趣等，逐漸開始取代使用價值在商品市場價值中的決定性地位。這促使了注重個人創(chuàng)意、技巧及才華，通過知識產(chǎn)權(quán)的開發(fā)和運用，創(chuàng)造財富和就業(yè)的新型產(chǎn)業(yè)——創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生。創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)獨特的價值創(chuàng)造模式使之處于微笑曲線兩端位置，同時創(chuàng)意的設(shè)計、個性化的服務(wù)極大的滿足了人們對商品觀念價值的需求。創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)是迎合后工業(yè)化時代產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整需求的產(chǎn)物，它使新的經(jīng)濟增長與社會發(fā)展得以以智力資源為動力，擺脫了原先發(fā)展障礙的困擾。其中的發(fā)展障礙就包括工業(yè)化時代的高碳經(jīng)濟模式所造成的環(huán)境和資源壓力等。

上海是中國當(dāng)代的經(jīng)濟與金融中心，2009年實現(xiàn)人均GDPIl320.41美元，列中國大陸各省市第一。經(jīng)濟的極大豐富使城市居民有能力并傾向于追求商品與服務(wù)的消費上附加的觀念價值，這為上海率先發(fā)展創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)提供了堅實的物質(zhì)基礎(chǔ)；同時，上海又是近代中國工業(yè)的發(fā)源地，在20世紀(jì)末經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的環(huán)境下，上海以工業(yè)為主的舊式產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不再符合現(xiàn)代國際化大都市的定位要求。所以，很多高污染高能耗的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)實施了外遷，大量工業(yè)建筑歷史逐漸空置或廢棄。在這種情況下，眾多具有開放思維的藝術(shù)家和創(chuàng)意工作者紛紛租賃改造這些舊廠房，這使城市中優(yōu)秀的工業(yè)文明遺跡得到了保護(hù)，并以一種嶄新的姿態(tài)創(chuàng)造價值。這種行為逐漸得到上海市經(jīng)委等政府部門的支持，多個創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)由此形成。據(jù)統(tǒng)計，2009年上海創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)出達(dá)3900億，占全市GDP比重從5.8%提高到7.7%以上。上海目前擁有M50、田子坊等一批國內(nèi)外知名的創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)園區(qū)，已經(jīng)形成了一定的創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)品牌效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢。

可以看出，創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的興起是伴隨后工業(yè)化時代產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整形成的必然結(jié)果，而上海的創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)園區(qū)發(fā)展正是創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)發(fā)展史的典型體現(xiàn)。另外，由前述可知：產(chǎn)業(yè)調(diào)整是有效的低碳戰(zhàn)略之一，所以，創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)與發(fā)展低碳經(jīng)濟、建設(shè)低碳城市具備理論聯(lián)系性。但創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)是否是具有低碳特征的新型產(chǎn)業(yè)，需要進(jìn)一步對比分析兩者的特征契合性。

3 低碳經(jīng)濟與創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的特征契合性分析

低碳經(jīng)濟以“三低三高”為顯著特征，即低能耗、低排放、低污染，高效能、高效率、高效益。

3.1 創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)與“三低”特征的契合性

首先，創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的知識密集型屬性契合低碳經(jīng)濟的三低要求。創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)是隨著知識經(jīng)濟對社會分工的影響深入，一些專門研究、開發(fā)、創(chuàng)新知識的工作從傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中逐步脫離出來而發(fā)展形成的一個獨立產(chǎn)業(yè)。故創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)是典型的知識密集型產(chǎn)業(yè)，其以文化、創(chuàng)意理念為核心，強調(diào)創(chuàng)新性，是人的知識、智慧和靈感在特定行業(yè)的物化表現(xiàn)。這一屬性決定了創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)也是通過滿足人的精神需求，即實現(xiàn)產(chǎn)品的觀念價值而產(chǎn)生社會和經(jīng)濟效益。其不同于對土地、資源存在巨大需求的傳統(tǒng)制造業(yè)，消耗自然資源少且無污染，符合低碳經(jīng)濟“三低”要求。

其次，創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的空間存在形式是適應(yīng)低碳經(jīng)濟特征的產(chǎn)物。創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)常以舊城區(qū)、舊工業(yè)建筑改造的創(chuàng)意集聚區(qū)形式存在。例如紐約的蘇荷原為19世紀(jì)的廠房倉庫，倫敦的泰德藝術(shù)館原為準(zhǔn)備拆除的火力發(fā)電廠，上海的M50原為停產(chǎn)的紡織廠。目前，在上海已經(jīng)授牌的81家創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)中，由工業(yè)老建筑改造而成的占了2/3以上。這些由舊廠房倉庫改造而來的創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)首先節(jié)省了建造成本，符合低能耗要求；其次以高碳為特征的工業(yè)化時期遺存所特有的歷史底蘊和文化內(nèi)涵得以保留和延伸，不僅使得其高碳經(jīng)濟引致的面臨廢棄的城市舊區(qū)可重新煥發(fā)價值，而且形成了符合低碳經(jīng)濟特征的低排放、低污染的城市創(chuàng)意新景觀。所以，創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)這種特殊的空間改造形式本身就是高碳城市向低碳城市轉(zhuǎn)型的典型表現(xiàn)。

3.2 創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)與“三高”特征的契合性

首先，創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的高附加值屬性體現(xiàn)了低碳經(jīng)濟的高效能、高效益特征。由微笑曲線可知，產(chǎn)業(yè)鏈中間生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)附加值低，處于兩端的產(chǎn)品設(shè)計和品牌營銷環(huán)節(jié)附加值高。創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)不僅以創(chuàng)造性的點子、設(shè)計為主要價值起點，并且通過賦予商品觀念價值而實現(xiàn)了品牌營銷，故創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)屬于處于產(chǎn)業(yè)鏈兩端的高附加值產(chǎn)業(yè)，是名副其實的高效能產(chǎn)業(yè)。另外，創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)還有一次投資、多次收益的延伸性特點，故其所衍生的附加價值使之產(chǎn)生更高效益。例如一部《哈里·波特》自1997年問世，圖書銷售量超過4億冊，由其改編的系列電影全球票房已達(dá)45億美元，DVD銷售收入達(dá)27億美元。這部小說是其作者J·K·羅琳的思維創(chuàng)意成果，它不僅使其由一個靠政府救濟生活的個人成為比“英國女王”還富有的作家，更使其投資公司華納兄弟以一次投資獲得了數(shù)以百倍計的多次收益，僅衍生品相關(guān)授權(quán)項目就為其帶了數(shù)十億美元的收入。即使電影在2011年完結(jié)后退出大銀幕，投資者還可以通過各種不同投資形式，例如籌建主題樂園等，繼續(xù)從這個經(jīng)典創(chuàng)意中創(chuàng)造更多財富。也有調(diào)查表明投資一美元的創(chuàng)意產(chǎn)品，其相關(guān)衍生產(chǎn)品可以帶來三至五美元的收益回報。

其次，創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的強融合性契合低碳經(jīng)濟的高效率要求。創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)以創(chuàng)新的思想、技術(shù)和設(shè)計為其他行業(yè)生產(chǎn)提供服務(wù)，這使其更容易與其他產(chǎn)業(yè)融合，從而實現(xiàn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的價值創(chuàng)新，并容易衍生出新的產(chǎn)業(yè)。創(chuàng)意旅游、創(chuàng)意農(nóng)業(yè)等概念均是創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)融合衍生的產(chǎn)物。創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)以其居于價值鏈高端的地位滲透融合其他產(chǎn)業(yè)，不僅為其他產(chǎn)業(yè)帶來了額外附加值，而且參與了更多的利潤分配，這使得創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的價值創(chuàng)造更加具有效率。例如創(chuàng)意農(nóng)業(yè)就改變了現(xiàn)代農(nóng)業(yè)“研發(fā)、生產(chǎn)、加工和銷售”的產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式，強調(diào)用文化元素提升農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)附加值，通過創(chuàng)意的投入使農(nóng)產(chǎn)品更具有市場吸引力和競爭力，創(chuàng)造出新價值和新市場空間的手段，從而實現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)的增值。

4 低碳視角的上海創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)園區(qū)實踐分析——以M50為例

4.1 M50發(fā)展沿革

M50創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)園位于中國民族工業(yè)的發(fā)源地之一，上海普陀區(qū)蘇州河南岸莫干山路50號。其前身為上海紡織控股集團下屬企業(yè)“上海春明粗紡廠”，原廠房建于1933年，工廠主要生產(chǎn)“孔雀牌”、“紅蝙蝠牌”呢絨和“金羊牌”毛毯。這些著名的毛紡品牌曾經(jīng)記錄了近代工業(yè)的輝煌。

上世紀(jì)80年代末90年代初，上海產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從適應(yīng)性調(diào)整轉(zhuǎn)向戰(zhàn)略性調(diào)整，制訂了“優(yōu)先發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)、積極調(diào)整第二產(chǎn)業(yè)、穩(wěn)定提高第一產(chǎn)業(yè)”的產(chǎn)業(yè)調(diào)整方針。在產(chǎn)業(yè)布局上，上海以“壯士斷腕”的勇氣，將不符合中心城區(qū)發(fā)展需要的、占地面積大、有污染的紡織、傳統(tǒng)制造業(yè)等搬遷到郊區(qū)。1999年春明粗紡廠隨之停產(chǎn)歇業(yè)，老廠房騰空。

第一階段，M50在探索中轉(zhuǎn)型。為了解決土地閑置與下崗工人安置問題，留守的30多名員工對老廠房進(jìn)行“整舊如舊”的適度包裝并出租。2002年，M50被上海市經(jīng)委命名為“上海春明都市型工業(yè)園區(qū)”，當(dāng)時園區(qū)的定位是建設(shè)技術(shù)含量高的工業(yè)園區(qū)。但是，很快遇到了能耗高，原有的電力配置不夠，環(huán)保成本高，建筑陳舊不符合現(xiàn)代工業(yè)要求等問題，作為工業(yè)園區(qū)，M50運營一直不太好。但同時，園區(qū)內(nèi)擁有的自上世紀(jì)30年代以來各個歷史時期的工業(yè)建筑群，其獨特的氣質(zhì)吸引了眾多藝術(shù)家前來入駐。所以，這一時期工廠與藝術(shù)家一度并存。

第二階段，M50主動向創(chuàng)意園區(qū)轉(zhuǎn)型。在2001與2002年之交，此地塊準(zhǔn)備轉(zhuǎn)讓并動遷改造。但同時越來越多的藝術(shù)家及創(chuàng)意工作者們進(jìn)駐園區(qū)，此時也正是國外創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)概念剛剛蓬勃興起之時，他們第一時間吸收了國外先進(jìn)的產(chǎn)業(yè)理念，并以此來論證莫干山工業(yè)建筑群的歷史文化價值。M50就此引發(fā)了來自社會各界、文化研究工作者以及政府對創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)概念的關(guān)注。2004年上海召開了文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)發(fā)展研討會，正式提出了文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的概念，并把莫干山路50號作為基地之一。

第三階段，M50正式發(fā)展為著名的創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)。M50自2005年4月被上海市經(jīng)委掛牌為上海第一批創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)之一，曾先后獲得“上海十大優(yōu)秀創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)”、“全國工業(yè)旅游示范點”等稱號。園區(qū)收入達(dá)兩千萬元以上。園區(qū)入駐企業(yè)130多家，年上繳稅收已達(dá)三千萬以上。

4.2 M50低碳經(jīng)濟理念體現(xiàn)

第一，M50探索轉(zhuǎn)型為工業(yè)園區(qū)的失敗體現(xiàn)了城市低碳化的必然。為了適應(yīng)上海的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整要求，M50在進(jìn)行轉(zhuǎn)型調(diào)整的第一階段首先定位為工業(yè)園區(qū)，但實際情況卻不盡如人意。究其原因是由于M50在探索轉(zhuǎn)型初期，沒有實質(zhì)上把握產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整應(yīng)遵循的原則，即摒棄高污染、高能耗的高碳經(jīng)濟模式，向低污染、低能耗的低碳經(jīng)濟模式轉(zhuǎn)變。實際上，工業(yè)園區(qū)的發(fā)展方向沒有從本質(zhì)上改變原粗紡廠的高碳模式，所以遭遇了能耗、環(huán)保等一系列高碳模式具有的障礙。這一失敗從事實的角度證明了城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整必然要走低碳化道路。

第二，M50主動轉(zhuǎn)型為創(chuàng)意園區(qū)的過程是創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)順應(yīng)低碳經(jīng)濟潮流興起的縮影。M50吸引藝術(shù)家自主入駐體現(xiàn)了創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)園區(qū)隨時代興起的一種必然性，而M50主動向創(chuàng)意園區(qū)轉(zhuǎn)型則是在社會各界進(jìn)一步認(rèn)清產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整應(yīng)遵循低碳化原則，認(rèn)識到創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)本質(zhì)上順應(yīng)了低碳經(jīng)濟潮流的基礎(chǔ)上，創(chuàng)意工作者、政府及園區(qū)管理者三方積極努力的成果。M50創(chuàng)意園的形成時間和方式與國外創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)興起發(fā)展過程接近，并且由于M50經(jīng)歷了工業(yè)園與藝術(shù)園、拆遷與保護(hù)的爭論，使之更具有典型性。

第三，M50創(chuàng)意園目前取得的成績是創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)適應(yīng)低碳城市建設(shè)的有利證據(jù)。M50由于發(fā)展創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)，首先使得蘇州河畔最完整的民族紡織工業(yè)建筑群得以保留，其包含的歷史文化價值得以延續(xù)；其次，粗紡廠以極低的改建成本重新倍數(shù)發(fā)揮其價值創(chuàng)造能力；并且，由于M50創(chuàng)意園主要產(chǎn)出物為畫、藝術(shù)品等，較之前的粗紡廠，其能耗、污染極低，而經(jīng)濟效益極高。總之，M50創(chuàng)意園不僅成功將原先污染嚴(yán)重的城市舊區(qū)盤活，并且以更加時尚且具有文化底蘊的姿態(tài)成為展示上海的獨特窗口，提升了上海國際化低碳時尚城市形象。

5 上海在低碳視角下發(fā)展創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)園區(qū)的建議

本文通過對低碳經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)調(diào)整以及創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)發(fā)展三者的兩兩關(guān)系研究，建立了創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)與低碳經(jīng)濟建設(shè)的理論聯(lián)系性，并進(jìn)一步通過對兩者的特征契合性分析和M50創(chuàng)意園案例研究證實了上海發(fā)展創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)園區(qū)符合發(fā)展低碳經(jīng)濟、建設(shè)低碳城市的時代要求。在此基礎(chǔ)上，本文試圖從低碳化視角對今后上海發(fā)展創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)園區(qū)提出一些建議。

第一，鼓勵運用創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)形式進(jìn)行舊城空間改造，實現(xiàn)低碳經(jīng)濟與城市文明的有效結(jié)合。創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)園區(qū)一般具有明顯邊界和隸屬管理單位，而集聚區(qū)往往是由舊城的街道、里弄和小廠房聯(lián)合自發(fā)形成的邊界不明顯的區(qū)域。一旦這樣的區(qū)域自發(fā)形成創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)集聚，它們不但與舊廠房改建而來的創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)園區(qū)一樣具有明顯的低碳化特征，而且會輻射和影響周邊普通居民的生活，從而更有利于低碳消費的形成，田子坊就是有力的例證。實際上現(xiàn)在上海由舊廠房改造而來的創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)園區(qū)占絕大多數(shù)，而自發(fā)形成的創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)相對較少。鼓勵創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的建立，將會更好的發(fā)揮創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的低碳影響力。

第6篇

一、經(jīng)濟發(fā)展取得的成就

（一）海港和空港經(jīng)濟的發(fā)展，基礎(chǔ)設(shè)施的互聯(lián)互通，促使這一區(qū)域逐步形成了連接歐亞大陸和太平洋的國際物流中心

2001年11月天津港率先成為中國北方第一個億噸大港后，大連港貨物吞吐量也超過億噸，秦皇島港又成為中國第一個億噸煤炭輸出港。2002年12月20日，青島港吞吐量突破1.2億噸，躍升至世界集裝箱大港15強。環(huán)渤海地區(qū)正在出現(xiàn)一個集裝箱集散中心，年吞吐量超過300萬標(biāo)箱。與此同時，中國的四大集裝箱碼頭，有三個正在這一地區(qū)加緊擴建。據(jù)不完全統(tǒng)計，渤海灣地區(qū)從事集裝箱運輸?shù)墓揪陀?0多家。環(huán)渤海地區(qū)成為中國億噸大港最密集的區(qū)域，同時也是中國北方最大的集裝箱海運中心。

2000年1月，北京和天津機場實現(xiàn)了中國民航跨區(qū)域的機場首次聯(lián)合后，2001年10月，北京與天津港口岸開始直通，兩市實現(xiàn)了港口功能一體化。天津港保稅區(qū)建立了中國首家空港國際物流區(qū)，目前這里已成為中國北方最大的國際貿(mào)易窗口和國際物流大進(jìn)大出的綠色通道。天津港保稅區(qū)內(nèi)的國際商品展銷中心，成為中國北方最大的免稅市場和生產(chǎn)資料市場。在此地區(qū)投資最大的跨國公司摩托羅拉副總裁稱之為，“基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)達(dá)、人力資源充沛及工業(yè)配套能力強等優(yōu)勢，環(huán)渤海區(qū)域成為外資青睞的核心區(qū)域和進(jìn)入中國北方市場的最便捷的通道”。由于擁有中國最密集的海陸空立體交通網(wǎng)絡(luò)，跨國公司漸漸開始把環(huán)渤海地區(qū)作為整體投資區(qū)域。目前越來越多的跨國公司在北京建立研發(fā)中心和運營總部，把生產(chǎn)基地建在天津、山東等地。

（二）行政區(qū)劃限制開始打破，經(jīng)濟區(qū)內(nèi)形成了以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、電子、汽車、機械制造業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)群，各具特色的產(chǎn)業(yè)帶逐漸形成

目前環(huán)渤海經(jīng)濟區(qū)內(nèi)各省市行政區(qū)劃的限制開始打破，各自為政現(xiàn)象逐漸消除，經(jīng)濟區(qū)內(nèi)高附加值、高科技含量的新型行業(yè)開始形成主導(dǎo)，產(chǎn)業(yè)群落漸漸形成。

北京有全國最大的中關(guān)村電子信息產(chǎn)業(yè)科研、貿(mào)易、生產(chǎn)基地，集中了軟件開發(fā)及信息技術(shù)的優(yōu)秀人才。天津開發(fā)區(qū)已成長為環(huán)渤海沿海經(jīng)濟活躍度最高、發(fā)展速度最快的區(qū)域。2004年1至9月，天津市電子信息產(chǎn)品制造業(yè)完成工業(yè)生產(chǎn)總值1013.25億元，同比增長40.24%，占全市工業(yè)總產(chǎn)值的27%左右，繼續(xù)保持第一支柱產(chǎn)業(yè)的地位；實現(xiàn)產(chǎn)品銷售收入993.98億元，同比增長48.55%；實現(xiàn)利潤總額89.22億元，同比增長240.04%，居全國第一。統(tǒng)計數(shù)字表明，國內(nèi)5部手機中有1部、4臺錄像機中有1部、3根電焊條中至少有1根均來自天津開發(fā)區(qū)，這里還是全國最大的電子通訊設(shè)備、液晶顯示器等生產(chǎn)基地。而山東半島也已成為全國重要的家電、電子生產(chǎn)基地。

環(huán)渤海區(qū)域同時是中國汽車工業(yè)比較發(fā)達(dá)和集中的區(qū)域，京津遼魯汽車產(chǎn)業(yè)各具特色，同時，毗鄰中國汽車綜合性生產(chǎn)基地吉林，積極開展了相關(guān)配套協(xié)作。2002年6月，中國最大的微型汽車生產(chǎn)基地之一的天津汽車集團與一汽集團聯(lián)合，開創(chuàng)了中國汽車工業(yè)發(fā)展史上規(guī)模最大的一次聯(lián)合重組，成為帶動環(huán)渤海區(qū)域汽車及配套產(chǎn)業(yè)發(fā)展聯(lián)合的動力。

（三）文化底蘊深厚，人力資本充足，日漸具備發(fā)展知識經(jīng)濟的條件

環(huán)渤海地區(qū)是全國政治、文化、教育、科技、信息和對外交往中心，人力資本積累能力強、人口和勞動者受教育程度高，信息基礎(chǔ)設(shè)施相對發(fā)達(dá)、數(shù)字化程度高，科學(xué)家和工程師密集、研究開發(fā)投入高、創(chuàng)新能力強，發(fā)展知識經(jīng)濟和循環(huán)經(jīng)濟具有明顯優(yōu)勢。據(jù)北大中國區(qū)域研究中心研制的《中國地區(qū)新經(jīng)濟指數(shù)》，環(huán)渤海地區(qū)在全國知識經(jīng)濟發(fā)展方面已處于領(lǐng)先地位。北京的知識密集度是全國平均水平的6.06倍，天津是2.83倍。環(huán)渤海經(jīng)濟圈擁有200多所院校和40多萬科研人員，占了全國的1／4。這一地區(qū)不僅聚集了全國第一流的科研、教學(xué)、規(guī)劃等機構(gòu)，而且是全國最大的科技信息和圖書資料中心，這無疑為發(fā)展知識密集型經(jīng)濟和技術(shù)密集型經(jīng)濟提供了雄厚的智力保證。

二、經(jīng)濟發(fā)展面臨的困難

繼珠江三角洲和長江三角洲相繼迸發(fā)活力之后，在環(huán)渤海地區(qū)蓄勢待發(fā)的過程中，也面臨著一系列的困難。比如國有經(jīng)濟比重過大、中小企業(yè)不夠發(fā)達(dá)、體制改革滯后、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新乏力、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)雷同、港口競爭無序、市場意識淡薄等障礙，其中最為突出的是：

（一）傳統(tǒng)資源依托型工業(yè)仍占主導(dǎo)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)尚未壯大

根據(jù)36種主要工業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)量區(qū)位商計算，環(huán)渤海地區(qū)在全國具有一定專業(yè)化優(yōu)勢（區(qū)位商大于5）的產(chǎn)品為15種，其中多為傳統(tǒng)資源依托型，如原鹽、原油、“兩堿”（純堿和燒堿）、鋼鐵、玻璃等。雖然這些工業(yè)產(chǎn)品仍有市場需求，但產(chǎn)品附加值低，技術(shù)含量不高，受資源約束強；有的產(chǎn)品生產(chǎn)工藝落后，并嚴(yán)重污染環(huán)境。近些年，環(huán)渤海地區(qū)在加大對傳統(tǒng)工業(yè)改造的同時，積極發(fā)展電子信息、生物制藥、新型材料和機電一體化等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，但迄今這些產(chǎn)業(yè)仍處于幼小階段。

環(huán)渤海地區(qū)高新技術(shù)實力比較強的北京市，2003年高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)工業(yè)增加值314.1億元，占全市生產(chǎn)總值的比重僅為8.57%（2003年北京市的生產(chǎn)總值為3663.1億元），而且今年1月份高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值同比下降6.9%。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展緩慢的原因很多，科技投入不足和自主開發(fā)能力弱是重要因素。近幾年北京市大中型工業(yè)企業(yè)尤其是聯(lián)想、清華紫光等一批高新技術(shù)企業(yè)加大了科技經(jīng)費投入力度，但科技投入的相對比重仍偏低。2002年全市工業(yè)企業(yè)科技活動經(jīng)費內(nèi)部支出占銷售收入的比重僅為2.54%；R＆D經(jīng)費占銷售收入的比重只有2.27%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)

達(dá)國家科技活動經(jīng)費投入占銷售收入比重（世界500強企業(yè)一般為5%—10%）。

（二）國有經(jīng)濟比重仍很大，體制創(chuàng)新上處于落后地位

環(huán)渤海地區(qū)國有工業(yè)比重不僅遠(yuǎn)高于東南沿海地區(qū)，而且高于全國平均水平。據(jù)2002年統(tǒng)計，全國國有及國有控股工業(yè)企業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重為37.53%，而環(huán)渤海地區(qū)則為39.36%，最高的遼寧省達(dá)58.11%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于珠三角和長三角。環(huán)渤海地區(qū)國有及國有控股企業(yè)產(chǎn)值占全國國有經(jīng)濟的比重為25.83%，高于該地區(qū)整個工業(yè)產(chǎn)值占全國的比重（24.64%）。另據(jù)北京市最新統(tǒng)計，2003年北京市國有經(jīng)濟比重為53.85%，而國有及國有控股企業(yè)增加值占工業(yè)增加值的比重高達(dá)70.16%。在全社會固定投資中，國有經(jīng)濟投資的比重，天津高達(dá)86.74%，北京和遼寧也都在40%以上。

由于環(huán)渤海地區(qū)工業(yè)結(jié)構(gòu)偏“重”（重工業(yè)比重超過全國近6個百分點），因而從企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)看，大型企業(yè)比重略高，中小企業(yè)相對較小。正是因為環(huán)渤海經(jīng)濟區(qū)內(nèi)的國有經(jīng)濟比重最高，行政干預(yù)經(jīng)濟發(fā)展的力量比較強，市場力量決定資源配置還相對較弱，中小企業(yè)沒有形成氣候，致使在體制創(chuàng)新上，環(huán)渤海地區(qū)遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于珠三角和長三角。

（三）產(chǎn)品出口競爭力和外資引力相對較弱

東南沿海5省市與環(huán)渤海地區(qū)5省市面積都是51萬平方公里，而東南沿海的出口份額占全國70%多，環(huán)渤海地區(qū)的份額僅占20%，僅廣東一省的出口額就是整個環(huán)渤海地區(qū)出口的近2倍。

環(huán)渤海地區(qū)對外貿(mào)易依存度低于全國平均水平。2003年全國進(jìn)出口依存度高達(dá)60.2%，環(huán)渤海地區(qū)平均為46.7%，低13.5個百分點；出口依存度與全國的差距還有所擴大，由1996年的2.49個百分點擴大到2003年的13.5個百分點。5省市間外貿(mào)依存度也有很大差距，北京和天津兩個直轄市依存度較大，河北和山東相對較小。

利用外資的情形與外貿(mào)相類似。我國的外商直接投資（FDI）大部分集中在東南沿海，環(huán)渤海地區(qū)的FDI占全國的份額較小，近些年還略有下降。2003年為25.29%，較之1999年的20.04%，增長幅度不大。環(huán)渤海地區(qū)外資區(qū)位引力（外資區(qū)位商）平均小于1，而且近些年也在下降，即由1996年的0.9443下降到2003年的0.8912。5省市中，天津和北京的外資引力較大，河北和遼寧較??；雖然從近幾年的變動趨勢看，北京的外資引力在不斷增強，河北在波動中略有上升，而天津、遼寧和山東均在波動中有所下降。出口競爭力和外資引力較弱，對環(huán)渤海地區(qū)工業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展無疑是十分不利的因素。

（四）區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)趨同化，缺乏緊密的分工協(xié)作關(guān)系

由于長期條塊體制的分割，環(huán)渤海地區(qū)在項目安排上呈現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的趨同現(xiàn)象。除了大部分省市都有鋼鐵、煤炭、化工、建材、電力、重型機械、汽車等傳統(tǒng)行業(yè)外，目前又在競相發(fā)展電子信息、生物制藥、新材料等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，甚至都要求有自己的出?？?。最為明顯的是鋼鐵工業(yè)，各省市都自稱體系，但是設(shè)備陳舊，而且往往只重視數(shù)量不重視質(zhì)量，產(chǎn)品不能滿足社會多元化的需要。區(qū)域內(nèi)各省市大多已形成自我循環(huán)的“都市經(jīng)濟圈”。區(qū)域聯(lián)合的意向多于實質(zhì)性行動，爭當(dāng)“龍頭”的傾向依然存在。在要素合理流動特別是在共同利益基礎(chǔ)上的項目開發(fā)和區(qū)內(nèi)跨省市資產(chǎn)重組或共同組建大型企業(yè)集團方面，進(jìn)展并不大。各自與國際經(jīng)濟聯(lián)系的緊密程度甚至大于區(qū)內(nèi)聯(lián)系，在對外貿(mào)易和招商引資上存在著相互競爭這一客觀現(xiàn)實。

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二、加快環(huán)渤海地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的對策

（一）突破行政限制，城市合理分工

環(huán)渤海經(jīng)濟區(qū)要全面展現(xiàn)其經(jīng)濟發(fā)展的實力，必須突破行政區(qū)限制，城市之間合理分工，形成完整的、有競爭力的產(chǎn)業(yè)體系、公共設(shè)施體系，既與世界經(jīng)濟和全國市場有開放的聯(lián)系，又有相當(dāng)?shù)膮^(qū)域特色，這是實現(xiàn)環(huán)渤海地區(qū)經(jīng)濟快速發(fā)展的重要思路。對于突破行政限制，首先要反對地方封鎖，全面清除阻礙生產(chǎn)要素流動的體制障礙，讓各類企業(yè)成為區(qū)域經(jīng)濟活動的主體，實現(xiàn)資本、勞動力等生產(chǎn)要素的自由流動。其次，核心區(qū)、各大城市要做好合理分工，比如環(huán)渤海的三大核心區(qū)（京畿圈、山東半島、遼中南地區(qū)）中，京畿圈是首都所在地，所以這個區(qū)域應(yīng)該注重全國政治、科技、教育、文化中心和對外交往中心的作用，知識經(jīng)濟發(fā)展?jié)摿Υ?、?yōu)勢明顯，而且應(yīng)該注重地緣政治。山東半島在石油、石化與海洋化工、機械制造、電子、輕紡等領(lǐng)域有較好的產(chǎn)業(yè)整合機會，通過調(diào)整重組、企業(yè)搬遷和產(chǎn)業(yè)調(diào)整，促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢整合。同時這個區(qū)域旅游資源豐富，統(tǒng)籌規(guī)劃旅游路線，促進(jìn)旅游業(yè)的發(fā)展。遼東半島是以重型機械、造船、化工等為主體的重型工業(yè)基地。對于這個核心區(qū)，在原油工業(yè)的基礎(chǔ)上，應(yīng)該積極改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，提高制造業(yè)的生產(chǎn)效益，達(dá)到資源的優(yōu)化配置。

對于區(qū)域中的城市來說，合理的定位也非常重要。作為全國的首都，北京應(yīng)該強化商務(wù)、金融、信息、科技創(chuàng)新功能，疏解部分生產(chǎn)和服務(wù)功能。天津則要進(jìn)一步發(fā)揮港口和濱海新區(qū)的作用，增強生產(chǎn)和制造基地功能，增強物流功能和制造基地功能，發(fā)揮已有優(yōu)勢的通信產(chǎn)業(yè)。河北要加強發(fā)展生態(tài)農(nóng)業(yè)、特色農(nóng)業(yè)、出口型創(chuàng)匯農(nóng)業(yè)，發(fā)展有比較優(yōu)勢的醫(yī)藥和紡織等行業(yè)。在遼中地區(qū)的沈陽要增強現(xiàn)代服務(wù)業(yè)功能，發(fā)展現(xiàn)代制造基地功能；大連要發(fā)展物流功能、國際交流功能；其他中小城市要發(fā)展制造基地，加強與兩大都市的產(chǎn)業(yè)配套。山東半島城市群中的濟南要增強中心城市的服務(wù)功能，青島、煙臺加強物流功能和外向型制造基地功能，其他中小城市要發(fā)展農(nóng)產(chǎn)品加工和功能互補關(guān)系，現(xiàn)階段特別要加強港口間的合理分工和物流發(fā)展的合理配置。（二）京津協(xié)同發(fā)展，提升城市競爭力

一個區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展，往往要靠一兩個城市的帶動，珠三角要靠廣州、深圳的帶動。長三角要靠上海、蘇州、南京、杭州的帶動。環(huán)渤海灣的經(jīng)濟建設(shè)，與北京和天津的城市競爭力的提升關(guān)系密切。天津要努力建成現(xiàn)代化港口城市，和我國北方重要的經(jīng)濟中心。北京要繼續(xù)發(fā)揮政治文化中心的作用，同時建成為金融中心，積極發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)。天津要進(jìn)一步發(fā)揮港口和通信業(yè)的優(yōu)勢，大力發(fā)展海洋經(jīng)濟和中小企業(yè)、民營經(jīng)濟為主的私營經(jīng)濟。京津經(jīng)濟

整合機制一旦理順，環(huán)渤海地區(qū)就有了核心和龍頭，就有了推進(jìn)與遼中南地區(qū)和山東半島經(jīng)濟整合的條件。

最近幾年，天津的經(jīng)濟發(fā)展比較迅速，GDP已經(jīng)連續(xù)多年增長12%—13%，比全國的增幅高。天津是環(huán)渤海灣地區(qū)工業(yè)競爭力最強的城市，是中國城市綜合競爭力排名的前十位，工業(yè)發(fā)展速度也非?？?，天津的科技競爭力也在全國城市中排名第三，海關(guān)出口總值在4個直轄市中增速第一，完全有能力和有條件發(fā)揮在環(huán)渤海經(jīng)濟圈中的經(jīng)濟中心城市的地位。因此，要從各個方面進(jìn)一步提升天津城市的競爭力，如進(jìn)一步解放土地、勞動、資本、管理和科技，轉(zhuǎn)變企業(yè)的所有制結(jié)構(gòu)等等。天津正在全力實施五大戰(zhàn)略舉措，即重點發(fā)展海河經(jīng)濟、海洋經(jīng)濟、優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、區(qū)縣經(jīng)濟、中小企業(yè)和個體私營經(jīng)濟。這些都是天津的優(yōu)勢所在，蘊藏著巨大的發(fā)展?jié)摿Ατ趦?yōu)勢產(chǎn)業(yè)，天津作為中國的老工業(yè)基地，今后將重點發(fā)展和扶植電子信息、汽車、生物制藥與現(xiàn)代醫(yī)藥、無縫鋼管和高檔金屬制品、石油化工海洋化工精細(xì)化工、新能源6大支柱產(chǎn)業(yè)和12大產(chǎn)品制造及加工基地。預(yù)測到2010年工業(yè)總產(chǎn)值超過1萬億元，工業(yè)增加值超過2400億元。圍繞區(qū)縣經(jīng)濟發(fā)展，重點建設(shè)5個衛(wèi)星城、13個中心鎮(zhèn)和100個建制鎮(zhèn)。天津約有賬面凈資產(chǎn)500億元的中小國有企業(yè)可供境內(nèi)民間資本和外資兼并收購。為了促進(jìn)境內(nèi)外投資者并購境內(nèi)企業(yè)，必須在建立完善的一系列中介服務(wù)體系的基礎(chǔ)上，發(fā)展產(chǎn)權(quán)交易市場。

在天津和北京的協(xié)同發(fā)展上，有關(guān)方面也已經(jīng)有了思路。兩市已在醞釀策劃京津塘城際鐵路專線，增建2條京津高速公路，接通京津塘輕軌交通等建設(shè)方案。隨著北京、天津、唐山等城市經(jīng)濟快速發(fā)展，京津冀區(qū)域經(jīng)濟合作必然加強，環(huán)渤海地區(qū)將成為新世紀(jì)中國經(jīng)濟發(fā)展最為活躍的地區(qū)之一。

2003年上半年，京津地區(qū)召開京津塘科技新干線論壇，京津政府宣布了八條戰(zhàn)略合作措施，來促進(jìn)京津協(xié)同發(fā)展。這八條措施是：共同構(gòu)造、形成高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈，增創(chuàng)產(chǎn)業(yè)新優(yōu)勢；共同實施差異化競爭戰(zhàn)略，增創(chuàng)競爭新優(yōu)勢；共同打造一體化流通市場，增創(chuàng)市場新優(yōu)勢；共同加強高校、科研機構(gòu)合作，增創(chuàng)科研新優(yōu)勢；共同促進(jìn)環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展，增創(chuàng)生態(tài)新優(yōu)勢；共同加強城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和管理，增創(chuàng)交通新優(yōu)勢；共同創(chuàng)新區(qū)域利益分配機制，增創(chuàng)財政新優(yōu)勢；共同建立各園區(qū)政府間合作、協(xié)調(diào)機制，增創(chuàng)合作新優(yōu)勢。

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（三）積極推動產(chǎn)業(yè)整合，建成世界制造業(yè)基地

環(huán)渤海地區(qū)不僅要進(jìn)一步發(fā)展制造業(yè)，而且還要發(fā)展成為以京畿圈、山東半島、遼中南地區(qū)為支撐的世界重要的制造基地之一。世界制造業(yè)正在經(jīng)歷從歐美日韓向中國大陸的轉(zhuǎn)移，中國已經(jīng)進(jìn)入新的重工業(yè)化階段，正在迅速成長為世界制造基地。環(huán)渤海地區(qū)，特別是京畿圈、山東半島、遼中南地區(qū)是中國與世界的結(jié)合部，近鄰日本、韓國，同時又都是中國目前最主要的制造業(yè)集中地區(qū)之一，建設(shè)世界制造基地，既面臨重大機遇又具備優(yōu)越條件。

環(huán)渤海地區(qū)提高產(chǎn)業(yè)的國際競爭力，需要從許多方面努力。比如，要加快現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和升級，依靠技術(shù)創(chuàng)新?lián)屨籍a(chǎn)業(yè)技術(shù)的制高點；要通過制度創(chuàng)新，盡快建立起機制靈活的、適應(yīng)市場經(jīng)濟的企業(yè)體制；推動區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)的跨省市重組，實現(xiàn)環(huán)渤海地區(qū)的產(chǎn)業(yè)整合，以此形成區(qū)域整體競爭優(yōu)勢。

推動環(huán)渤海區(qū)域產(chǎn)業(yè)整合可以采取以下對策。一是要調(diào)整不利于跨地區(qū)重組的體制和政策尤其是稅制和金融體制，如改變按隸屬關(guān)系納稅的辦法，企業(yè)所得稅全部改為屬地征稅；改變按行政區(qū)劃貸款，銀行存款不能異地貸款使用的原則，對不同地區(qū)注冊的企業(yè)一視同仁，根據(jù)企業(yè)還貸能力發(fā)放貸款。二是在產(chǎn)業(yè)整合過程中，要加快現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和升級，依托科技力量來加速產(chǎn)業(yè)的整合。三是要強化政府對跨地區(qū)重組企業(yè)的支持手段，如充分利用區(qū)域聯(lián)合協(xié)作貸款、允許企業(yè)發(fā)行股票上市、企業(yè)兼并破產(chǎn)中給予呆壞帳核銷及債務(wù)清償時免息等優(yōu)惠政策。四是要培育和建立跨地區(qū)產(chǎn)權(quán)交易市場。

（四）統(tǒng)籌決策，促進(jìn)環(huán)渤海一體化

一個區(qū)域的發(fā)展，往往不能光就某個行政區(qū)劃為出發(fā)點來考慮，要通過區(qū)域內(nèi)各省市的協(xié)調(diào)統(tǒng)籌。環(huán)渤海地區(qū)在協(xié)調(diào)發(fā)展方面應(yīng)該做好以下幾項工作：

（1）建立區(qū)域統(tǒng)籌管理的機構(gòu)。要加強區(qū)域的統(tǒng)籌管理，建立行之有效的區(qū)域統(tǒng)籌管理的機構(gòu)，例如長江三角洲有市長聯(lián)席會議，就整個長三角的重大事項進(jìn)行協(xié)商討論，長三角的學(xué)術(shù)會議也是年年召開；珠三角也有這樣類似的機構(gòu)。所以環(huán)渤海要建立這樣的協(xié)調(diào)和仲裁機構(gòu)，重點研究制定區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略以及協(xié)調(diào)解決區(qū)內(nèi)跨省市協(xié)作、聯(lián)合、重組涉及的各方利益關(guān)系，減少經(jīng)濟活動的摩擦。

（2）制定區(qū)域發(fā)展的總體規(guī)劃。要推進(jìn)環(huán)渤海的一體化，必須要制定區(qū)域發(fā)展的總體規(guī)劃，以避免重復(fù)建設(shè)和內(nèi)部惡性競爭。尤其是面對不同的行政主體，不同的區(qū)域定位，要構(gòu)成區(qū)域經(jīng)濟一體化的復(fù)合體，規(guī)劃制定和學(xué)術(shù)研究要走在前面。

（3）構(gòu)建京津冀交通的網(wǎng)絡(luò)化體系。實現(xiàn)區(qū)域一體化，很大程度上依賴交通體系的完善。京津冀北、遼中南和山東半島等地區(qū)，可盡快形成以通勤為軸線的交通通道，將中心城市的一部分城市功能和產(chǎn)業(yè)擴散到近郊、遠(yuǎn)郊以及周邊城市。反過來，大城市周邊的中小城市可以借此承擔(dān)一部分中心城市的功能，強化空間、功能上的互補。環(huán)渤海地區(qū)受傳統(tǒng)重化工業(yè)的影響，運輸對象過分偏重能源、原材料等大宗貨物，鐵路運輸依然是長距離運輸?shù)闹髁Γ乱徊揭涌旃愤\輸和城市間軌道交通發(fā)展，發(fā)揮人流、物流運輸?shù)闹髑雷饔谩?/p>

（4）完善區(qū)域內(nèi)部合作機制，比如，建立異地銀行間的結(jié)算體系，企業(yè)異地注冊等。

（5）消除各種關(guān)卡，建立環(huán)渤海地區(qū)統(tǒng)一大市場，使資源、人才、資金、企業(yè)資產(chǎn)等生產(chǎn)要素在區(qū)域內(nèi)順暢流動。

（五）促進(jìn)民營經(jīng)濟發(fā)展，積極引進(jìn)外資

對于發(fā)展中國家來說，資本是實現(xiàn)經(jīng)濟起飛的必備條件，要實現(xiàn)環(huán)渤海地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展，絕對不能忽視民營資本和外來資本。

要放寬民營企業(yè)投資領(lǐng)域，根據(jù)民營經(jīng)濟的綜合投資能力，即包括經(jīng)濟實力、現(xiàn)代企業(yè)管理制度、人力資源等，引導(dǎo)他們進(jìn)入新能源、新材料、航空運輸?shù)痊F(xiàn)代產(chǎn)業(yè)。更為重要的一點是，允許民營資本進(jìn)入金融業(yè)，改造農(nóng)村信用社、城市商業(yè)銀行甚至在國有獨資商業(yè)銀行實

行股份制改造以后，可適當(dāng)參股。

為促進(jìn)環(huán)渤海地區(qū)民營經(jīng)濟的發(fā)展，1999年以來，北京、天津、河北、遼寧、山東、內(nèi)蒙等6省市區(qū)的工商聯(lián)已經(jīng)舉行了4次環(huán)渤海地區(qū)非公經(jīng)濟發(fā)展研討會，希望以此推動這一地區(qū)民營經(jīng)濟的發(fā)展。在環(huán)渤海地區(qū)投資的民營企業(yè)家，要揚長避短，突出主業(yè)，培育核心競爭力。還要提高企業(yè)家的素質(zhì)，提高他們對市場的敏感、決策的藝術(shù)、吸引人才的魅力和誠信的品格。

第7篇

碳金融屬于低碳經(jīng)濟發(fā)展模式中環(huán)境金融獨樹一幟的發(fā)展分支。淺層次的理解“低碳經(jīng)濟”是為了減少溫室氣體(GHG)排放，但實質(zhì)是能源消費方式、經(jīng)濟發(fā)展方式和人類生活方式的一次全新變革，是從化石燃料為特征的工業(yè)文明轉(zhuǎn)向生態(tài)經(jīng)濟文明的又一次巨大進(jìn)步。它代表了繼工業(yè)革命、信息革命后，第五波改變世界經(jīng)濟的浪潮—“低碳經(jīng)濟”—正逐步興起。從經(jīng)濟利益的角度看，，全世界若走向低碳，最終經(jīng)濟受益將會是每年2.5萬億美元。氣候變化形成的挑戰(zhàn)，一方面需要全球治理機制，另一方面給商業(yè)和金融領(lǐng)域提供了新的發(fā)展機會。傳統(tǒng)金融理論和實踐已無法應(yīng)對低碳經(jīng)濟時代的要求，有必要進(jìn)行金融創(chuàng)新，以適應(yīng)低碳經(jīng)濟的發(fā)展。在這方面，國外進(jìn)行了初步研究和大量實踐，尤其是在碳金融方面的實踐最為突出。國外成熟碳金融市場不僅包括金融機構(gòu)參與碳金融發(fā)展的有效機制，而且己經(jīng)建立較為成熟的碳交易市場;相比之下，中國碳金融市場發(fā)展落后，在國內(nèi)還沒有引起學(xué)術(shù)界足夠的重視，但碳金融市場發(fā)展?jié)摿薮?。目前國?nèi)有關(guān)發(fā)展我國碳金融方面的研究大部分都只關(guān)注于全球現(xiàn)有碳金融發(fā)展框架下的CDM領(lǐng)域，而本論文旨在通過分析歐美成熟碳金融市場的運作機制，進(jìn)而結(jié)合我國國情，從更加全面的角度研究發(fā)展我國碳金融市場的途徑。擬研究建立的碳金融市場，不僅僅是簡單對于發(fā)達(dá)國家碳金融市場的復(fù)制，更重要的是考慮如果更有效、更公平聯(lián)動發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家的碳金融;不僅可以促進(jìn)現(xiàn)階段中國作為發(fā)展中國家碳金融的發(fā)展，作為中國承擔(dān)碳減排義務(wù)之前促進(jìn)中國碳金融發(fā)展的過渡機制，更重要的是從長遠(yuǎn)角度，在后京都時代，此碳金融市場不僅成為碳交易爭奪定價權(quán)的關(guān)鍵所在，而且面對2012年后我國可能要面臨的減排的壓力，中國也迫切需要建立這樣一個完善的碳金融市場，減輕我國的減排壓力，增強我國在國際碳金融市場上的競爭力。其中，擬建立的全國性碳交易市場有望成為可以同歐盟排放貿(mào)易體系相抗衡的全球性碳交易市場，作為我國碳金融發(fā)展基礎(chǔ)的碳交易市場將推動中國整個碳金融領(lǐng)域的發(fā)展，為碳金融的各參與方提供可觀的利潤增長點，也將促進(jìn)中國快速適應(yīng)未來低碳經(jīng)濟發(fā)展趨勢，將適應(yīng)成本減到最低，同時獲得低碳經(jīng)濟發(fā)展中的巨大經(jīng)濟、社會收益。

2碳金融的理論基礎(chǔ)

碳金融起源于一項國際協(xié)議，是一種促進(jìn)有效減排溫室氣體的經(jīng)濟手段的應(yīng)用。從經(jīng)濟角度來看，碳金融是屬于低碳經(jīng)濟發(fā)展模式中環(huán)境金融獨樹一幟的發(fā)展分支。因此碳減排金融手段的理論基礎(chǔ)同于環(huán)境保護(hù)金融手段的理論基礎(chǔ)。

2.1環(huán)境金融理論的起源與發(fā)展

“環(huán)境金融”的定義可以理解為金融業(yè)在經(jīng)濟經(jīng)營活動中應(yīng)注重對環(huán)境的保護(hù)以及對環(huán)境破壞的治理，體現(xiàn)環(huán)保意識，注重環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，通過其金融杠桿職能引導(dǎo)社會資源配置，從而促進(jìn)經(jīng)濟與生態(tài)的和諧發(fā)展。具體分析，它包括兩方面的涵義:第一，從環(huán)境與金融的關(guān)系入手，重新審視金融的社會責(zé)任的同時，將環(huán)保理念引入金融，改變過去重數(shù)量輕質(zhì)量、高消耗低產(chǎn)出、以破壞環(huán)境為代價的金融增長方式，尋求有利于降低消耗、節(jié)約資源、改善環(huán)境、增加效益的新型金融發(fā)展模式:第二，將環(huán)保理念貫穿于產(chǎn)業(yè)發(fā)展，為環(huán)保產(chǎn)業(yè)提供配套的金融支持，促進(jìn)環(huán)保產(chǎn)業(yè)優(yōu)質(zhì)快

速發(fā)展。

環(huán)境金融、綠色金融已經(jīng)成為發(fā)達(dá)國家學(xué)術(shù)研究和發(fā)展的新領(lǐng)域，并且取得了肯定的成果，這為21世紀(jì)金融業(yè)的發(fā)展提供了重要的理論基礎(chǔ)與競爭的制高點。比如P~。ren(2007)、sanjeevBansal(2006)等的研究。國內(nèi)近年來也對環(huán)境金融進(jìn)行了相應(yīng)研究。環(huán)境金融是對傳統(tǒng)金融的擴展和延伸，是現(xiàn)在金融發(fā)展的一個新興領(lǐng)域和重要趨勢。從金融活動過程來看，環(huán)境金融和傳統(tǒng)金融是一致的。然而環(huán)境金融更注重強調(diào)人類社會的可持續(xù)發(fā)展，維護(hù)人類社會的長期利益及長遠(yuǎn)發(fā)展，是傳統(tǒng)金融的一種創(chuàng)新發(fā)展，它把保護(hù)環(huán)境與發(fā)展經(jīng)濟協(xié)調(diào)起來，減輕傳統(tǒng)金融業(yè)負(fù)面效應(yīng)的同時促進(jìn)經(jīng)濟科學(xué)健康發(fā)展。

2.2金融支持環(huán)境手段的研究與發(fā)展

在環(huán)境保護(hù)金融手段研究及運用上，理論界進(jìn)行了許多有益的研究與探討，并獲得了一些突破性的研究成果。從上世紀(jì)80年代，國內(nèi)學(xué)術(shù)領(lǐng)域開始對環(huán)境保護(hù)金融手段進(jìn)行研究，歷史比較短，主要是對國外較為成熟理論研究和實踐經(jīng)驗的借鑒吸收，并結(jié)合我國實際情況進(jìn)行了創(chuàng)新與改進(jìn)?？傮w來說，我國在環(huán)境保護(hù)相關(guān)的金融支持模式上的研究上有了一定進(jìn)展，金融手段運用不斷創(chuàng)新，融資渠道得到拓寬，在加上出臺了一些相關(guān)的金融政策，有效促進(jìn)了環(huán)境保護(hù)工作的開展。

2.2.1提出綠色信貸的概念，并對其意義與運用進(jìn)行了廣泛探索

所謂“綠色信貸”就是金融機構(gòu)尤其是銀行對于環(huán)境友好型的企業(yè)提供優(yōu)惠利率促進(jìn)發(fā)展，同時對于傳統(tǒng)的高污染、高消耗企業(yè)施行差別利率限制其發(fā)展的經(jīng)濟措施。綠色信貸是政府宏觀經(jīng)濟政策的重要組成部分，是國家運用金融杠桿推動環(huán)境保護(hù)的一項重要手段，金融機構(gòu)應(yīng)依據(jù)國家的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策與環(huán)境保護(hù)理念，對節(jié)能減排、發(fā)展新能源，從事循環(huán)經(jīng)濟生產(chǎn)、綠色制造和生態(tài)農(nóng)業(yè)的企業(yè)提供優(yōu)惠貸款支持;而高污染、高消耗項目的投資貸款和流動資金實施懲罰性高利率并進(jìn)行貸款額度限制，限制其發(fā)展。

2.2.2利用資本市場通過發(fā)行國債、企業(yè)債券、以及建立相關(guān)基金解決

環(huán)保事業(yè)資金不足

利用資本市場，拓展環(huán)境保護(hù)項目的融資渠道。通過設(shè)立生態(tài)環(huán)境基金、可持續(xù)發(fā)展基金等類似的專項基金專門投資于能夠促進(jìn)保護(hù)生態(tài)環(huán)境建設(shè)和經(jīng)濟與社會可持續(xù)發(fā)展的項目，同時這些專項基金可以為相關(guān)企業(yè)與機構(gòu)提供擔(dān)保來獲得銀行貸款、設(shè)備租賃等融資來源;鼓勵環(huán)保企業(yè)上市場融資，相應(yīng)降低相關(guān)企業(yè)的入市門檻，這一融資渠道其實已經(jīng)受到市場的認(rèn)可，我們可以從近期環(huán)境概念股受到資金追捧驗證到這種融資渠道的市場可行性;此外，國家可以通過發(fā)行國債為國家的重要環(huán)保項目進(jìn)行籌資建設(shè)，環(huán)保企業(yè)也可以通過發(fā)現(xiàn)企業(yè)債來增加融資渠道;最后，建立綠色證券機制，國家有關(guān)部門聯(lián)合已經(jīng)推出在上市融資和上市后的再融資等環(huán)節(jié)，審核其環(huán)保事項，環(huán)保不過關(guān)，不能上市或再融資。

2.2.3對資產(chǎn)證券化環(huán)境污染責(zé)任保險及BOT融資方式等進(jìn)行了研究

探討，提出了一些新的觀點

資產(chǎn)證券化融資(ABs)，在我國也已開始了試點。環(huán)保企業(yè)可以充分利用與發(fā)展這一新型融資手段;另外，彩票和環(huán)保基金也在環(huán)境保護(hù)實踐中得到運用。實行綠色保險制度，國家環(huán)保總局己與保監(jiān)會建立合作機制，準(zhǔn)備在有條件的地區(qū)和環(huán)境危險程度高、社會影響大的行業(yè)，聯(lián)合開展試點，共同推進(jìn)環(huán)境風(fēng)險責(zé)任的強制保險立法。此外，采用BOT方式進(jìn)行環(huán)保融資，己取得了較大成功。

2.3環(huán)境金融對于碳金融的啟示

一個具有社會責(zé)任的金融機構(gòu)不僅自己要在日常運行中要環(huán)境友好，還應(yīng)承擔(dān)起通過杠桿和利益?zhèn)鲗?dǎo)機制等功能來更廣泛的影響其它行為主體的責(zé)任。這已經(jīng)成為全球金融業(yè)發(fā)展的主流共識。以此為契機，全球眾多金融機構(gòu)轉(zhuǎn)變觀念，開始利用金融力量致力于解決以地球溫暖化為首的各種環(huán)境問題?！疤冀鹑凇本褪桥c減少碳排放有關(guān)的所以金融交易活動，既包括碳排放權(quán)及其衍生產(chǎn)品的買賣交易、投資或投機活動，也包括發(fā)展低碳能源項目的投融資活動以及相關(guān)的擔(dān)保、咨詢服務(wù)等相關(guān)活動。碳金融作為環(huán)境金融領(lǐng)域的一個重要分支，環(huán)境金融的理論研究與實踐創(chuàng)新都可以大膽嘗試運用于碳減排的金融服務(wù)業(yè)務(wù)。綠色信貸可以發(fā)展銀行業(yè)支持碳減排業(yè)務(wù)，生態(tài)基金的提出為碳基金的建立提供示范效應(yīng)，應(yīng)對中小企業(yè)污染防止而設(shè)立的專項基金也可以運用于中小企業(yè)的溫室氣體減排方面，而政府方面的信貸或是稅費支持更是可以為碳減排提供強大的政策支持。我國碳金融已經(jīng)在上述幾個方面做出了很多讓人欣喜的成績，但由于碳金融屬于環(huán)境金融的特殊領(lǐng)域，在國際上不僅己經(jīng)形成幾乎囊括所以國家的國際公約為其發(fā)展提供制度保證，而且也形成了國際的碳減排交易市場，吸引著發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家以及國際金融機構(gòu)的積極參與。國外成熟碳金融市場不僅包括金融機構(gòu)參與碳金融發(fā)展的有效機制，而且已經(jīng)建立較為成熟的碳交易市場;相比之下，中國碳金融市場發(fā)展落后，在國內(nèi)還沒有引起學(xué)術(shù)界足夠的重視，因此，我國碳金融要得到真正的發(fā)展，不僅需要已經(jīng)發(fā)展的環(huán)境金融手段的嘗試運用，而且還需要隨國際大勢，建立自己的碳金融市場，此市場聯(lián)系國際國內(nèi)，此市場使我國金融機構(gòu)分享世界碳金融發(fā)展過程中的巨大商機。

3碳金融發(fā)展現(xiàn)狀

環(huán)境問題己經(jīng)提到21世紀(jì)乃至更長時期人類需要解決的問題的日程之上。與此同時，與應(yīng)對全球氣候逐漸變暖而直接相關(guān)的新型金融—碳金融(。arbonfinance)的興起和迅速發(fā)展，給各國的企業(yè)尤其是金融業(yè)帶來巨大的發(fā)展商機。目前，“碳金融”在國際金融界中仍沒有一個統(tǒng)一的概念。狹義來講，碳金融也可以叫碳融資，就是與碳有關(guān)系的金融活動，可以說是環(huán)保項目投融資的代名詞;廣義來講，碳金融泛指所有服務(wù)于限制溫室氣體排放的金融活動，既包括碳排放權(quán)以及其衍生產(chǎn)品的買賣交易、投資或投機活動，也包括發(fā)展低碳能源項目的投融資活動以及相關(guān)的擔(dān)保、咨詢服務(wù)等相關(guān)活動。本文所研究的碳金融為廣義所界定的金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)。在碳金融領(lǐng)域，發(fā)達(dá)國家己經(jīng)進(jìn)行了大量積極的實踐，而我國則剛剛起步。

3.1碳金融的起源

碳金融起源于人類對于全球氣候變化關(guān)注。為應(yīng)對全球變暖1992年6月，聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會簽署了《聯(lián)合國氣候變化框架公約》并在1994年3月正式生效，在當(dāng)時己經(jīng)受到186個國家和區(qū)域組織的正式批準(zhǔn)文件。公約將把大氣中的溫室氣體濃度控制在一定的安全水平確定為公約實施的“最終目標(biāo)”。為達(dá)到這一目標(biāo)，所有國家都應(yīng)應(yīng)對氣候變化，采取措施適應(yīng)氣候變化的影響，并提交執(zhí)行框架公約的國家行動報告。氣候變化框架公約將全球各國分成兩組:即對氣候變化負(fù)有最大歷史責(zé)任的工業(yè)化國家構(gòu)成的“附件I國家”和主要由發(fā)展中國家構(gòu)成的“非附件工國家”。①公約依據(jù)公平原則以及“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則，要求工業(yè)化國家首先采取行動，因為發(fā)達(dá)國家以22%的世界人口占比，卻排放66%的世界溫室其他排放。為落實公約，1997年12月149個國家和地區(qū)的代表在日本京都通過了人類歷史上首次以法規(guī)的形式限制溫室氣體排放的《京都議定書》，并于2005年2月16日正式生效。此法規(guī)目的在于限制發(fā)達(dá)國家溫室氣體排放來緩解或抑制全球變暖?！毒┒甲h定書》規(guī)定了具有法律約束力的38個工業(yè)化國家的限排義務(wù)，即在2008年到2012年的承諾期內(nèi)，“附件工國家”中的這38個工業(yè)化國家要控制二氧化碳等6種溫室氣體的排放量比1990年減少5.2%;而這段時間發(fā)展中國家不承擔(dān)減排義務(wù)。此外，《京都議定書》的一個開創(chuàng)性突破，是建立市場手段控制溫室氣體排放的“合作機制”。根據(jù)一般的經(jīng)濟學(xué)原理，以及在地球上任何地方實現(xiàn)的溫室氣體減排對全球氣候變化產(chǎn)生的作用都是一樣的事實，為了以最小的成本實現(xiàn)最大的溫室氣體減排量，人類應(yīng)該在溫室氣體減排活動成本最低的地方安排減排活動。按照這一原理，《京都議定書》引入了三個基于市場的機制，即工ET(國際排放貿(mào)易機制)、JI(聯(lián)合履行機制)以及CDM(清潔發(fā)展機制)。IET(國際排放貿(mào)易機制)允許具有減排義務(wù)的發(fā)達(dá)國家之間相互轉(zhuǎn)讓它們剩余的排放配額;Jl(聯(lián)合履行機制)允許發(fā)達(dá)國家從其在有減排義務(wù)的其他發(fā)達(dá)國家投資的節(jié)能減排項目中獲得減排信用，用于抵消其減排義務(wù);CDM(清潔發(fā)展機制)允許發(fā)達(dá)國家的投資者從其在發(fā)展中國家實施的、有利于發(fā)展中國家可持續(xù)發(fā)展的減排項目中獲取“經(jīng)核證的減排量”(CERs)，以抵消其減排義務(wù)?？梢钥闯?，其中CDM其實就是JI(聯(lián)合履行機制)在發(fā)達(dá)國家的運作模式復(fù)制于發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間，是唯一在附件工國家和非附件工國家之間進(jìn)行的互利機制。這是一個既能幫助發(fā)達(dá)國家以較低成本實現(xiàn)減排，又能促進(jìn)發(fā)展中國家可持續(xù)發(fā)展的“雙贏”機制。②

碳金融可以說是在《京都議定書》框架下應(yīng)運而生。利用《京都議定書》的這些合作機制，承擔(dān)減排義務(wù)的發(fā)達(dá)國家以及其私人經(jīng)濟實體可以選擇在世界任何成本更低的地方實施減排活動，獲得減排信用，用于完成其減排義務(wù)。承擔(dān)法定限制溫室氣體排放量的國家對于其超標(biāo)的排放需要經(jīng)濟補償，否則就會得到經(jīng)濟懲罰，這就為“出錢購買”排放權(quán)提供可能性。而具有超額完成排放標(biāo)準(zhǔn)的國家又有出賣額外排放權(quán)的利益驅(qū)動。由此形成溫室氣體減排量國際間貿(mào)易的一個特殊的金融市場。由此可以通過全球配置減排項目來刺激國際投資，從而為實現(xiàn)各國“低碳”經(jīng)濟發(fā)展提供有效的實施措施?；\統(tǒng)地說，“碳金融”就是與減少碳排放有關(guān)的所以金融交易活動以及這些金融活動的衍生金融活動，既包括碳排放權(quán)及其衍生產(chǎn)品的買賣交易、投資或投機活動，也包括發(fā)展低碳能源項目的投融資活動已經(jīng)相關(guān)的擔(dān)保、咨詢服務(wù)等相關(guān)活動。碳物質(zhì)就是指清潔發(fā)展機制規(guī)定的與減少溫室氣體排放有關(guān)的環(huán)境污染物，它們可以運用上述機制進(jìn)行投資、投機或者買賣交易，所籌得的資金反過來又可用來投資于旨在減少COZ等溫室氣體排放的項目，在客觀的經(jīng)濟價值后面還蘊藏著巨大的金融商機。③

3.2國際“碳金融”發(fā)展現(xiàn)狀

確定《京都議定書》以來，與應(yīng)對全球氣候變暖而直接聯(lián)系的創(chuàng)新金融—碳金融(CarbonFinance)迅速興起并發(fā)展起來，給各國的企業(yè)尤其是金融機構(gòu)帶來了巨大的發(fā)展商機。

3.2.1清潔發(fā)展機制(CDM)項目的實施

清潔發(fā)展機制(CDM)是《京都議定書》中唯一在附件工國家和非附件工國家之間進(jìn)行的互利機制，在用以幫助發(fā)達(dá)國家以最小成本方式實現(xiàn)溫室氣體控制和減排義務(wù)的同時，為發(fā)展中國家參與方提供了一種新型融資機制。清潔發(fā)展機制的基本思路是:發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家合作，發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家提供資金以及轉(zhuǎn)讓先進(jìn)節(jié)能減排技術(shù)，在發(fā)展中國家開展增加溫室氣體吸收(碳匯)或減少溫室氣體排放(減排)項目，所獲得的經(jīng)驗證的碳信用指標(biāo)，可以用于抵減發(fā)達(dá)國家所承擔(dān)的減排義務(wù)。CDM是一種雙贏機制，對發(fā)達(dá)國家而言，可以通過CDM機制以遠(yuǎn)低于其國內(nèi)所需的成本實現(xiàn)《京都議定書》約束的減排指標(biāo)，節(jié)約大量資金;而對于發(fā)展中國家，通過CDM項目可以在獲得發(fā)達(dá)國家為實現(xiàn)節(jié)能減排提供資金和先進(jìn)技術(shù)援助的同時實現(xiàn)國家的可持續(xù)發(fā)展。

隨著近年來CDM項目操作方法的成熟以及相關(guān)國際法規(guī)對其實施模式的相應(yīng)調(diào)整，現(xiàn)在CDM的交易模式更加靈活化與多樣化。CDM項目主要集中在能效提高、可再生能源利用、甲烷避免、燃料轉(zhuǎn)換、氫氟碳化物減排、工業(yè)廢氣利用、動物廢棄物管理、工業(yè)污水回收、造林等領(lǐng)域。CDM的交易模式主要有單邊、雙邊、多邊及混合等四種模式。所謂單邊CDM模式是由東道國自行投資的CDM項目，減排碳信用全由東道國獲得，并將其減排量交易或儲存。雙邊CDM模式，由發(fā)達(dá)國家為發(fā)展中國家提供資金或減排技術(shù)援助完成CDM項目開發(fā)，來滿足投資過的需求，項目成果根據(jù)雙方投入項目比例所簽訂的合作協(xié)議進(jìn)行分配。多邊CDM模式與雙邊CDM模式最大區(qū)別在于如世界銀行、區(qū)域銀行或私人企業(yè)等經(jīng)紀(jì)人的介入，此模式中因存在中介機構(gòu)提供的監(jiān)督協(xié)商服務(wù)，從而可以避免附件工國家和非附件I國家發(fā)生單獨談判所面臨的風(fēng)險?；旌夏Ｊ骄C合單邊、雙邊及多邊幾種模式的可取之處，投資者可能是東道國、國際組織、私人財團法人、多邊開發(fā)銀行以及其他團體等。對應(yīng)于多種CDM交易模式存在多種融資方式，主要有遠(yuǎn)期購買方式、CERs購買協(xié)議或合同、訂金一CERs購買協(xié)議、國際基金、期貨、直接投資、融資租賃等，有關(guān)具體操作過程下文會展開說明?？傊?，不同的融資方式使得CDM各參與主體承擔(dān)不同程度的項目風(fēng)險。④CDM機制之所以能夠成為新型的融資渠道，就在于它存在并儲蓄了一個現(xiàn)實的買方市場。根據(jù)估算，目前這個買方市場的規(guī)模在2012年前有125億到250億美元左右，主要由世界銀行、荷蘭、日本、瑞士、芬蘭、加拿大、英國、德國、丹麥和意大利等國的七類買家組成，這七類買家又可以具體歸類為:第一類買家是政府多邊基金，主要由世界銀行牽頭進(jìn)行;第二類是政府基金，包括荷蘭政府CERs購買計劃(CERUPT)、芬蘭CDM汀1先驅(qū)項目、蘇黎世國際氣候投資CDM計劃、奧地利JnCDM購買計劃和意大利CDM基金;第三類是通過多邊組織的買家，如世界銀行的荷蘭清潔發(fā)展機構(gòu)(7000萬歐元)，IFC(荷蘭碳機構(gòu)，4400萬歐元);第四類是通過商業(yè)銀行機構(gòu)進(jìn)行交易的買家;第五類是通過簽訂雙邊交易備忘錄的買家之間，如荷蘭政府和玻利維亞、哥倫比亞之間，加拿大政府和哥倫比亞、智利之間，丹麥CDM部長和洪都拉斯、馬來西亞之間簽訂的雙邊交易備忘錄就屬此類;第六類是歐盟內(nèi)部交易體制(EU一ETS)交易，滿足歐盟交易體制的減排承諾的雙邊協(xié)議;第七類是CERs的中間商。⑥近幾年發(fā)達(dá)國家將有約500億美元的投資通過cDM渠道資助發(fā)展中國家。另外，私營企業(yè)的介入是一個重大突破，越來越多的投資銀行、商業(yè)銀行、保險公司以及對沖基金等金融機構(gòu)和貿(mào)易公司對CER本身以及與之相關(guān)的項目投融資非常感興趣。在這個特殊的金融市場上，風(fēng)險管理也參與進(jìn)來并變得更加專業(yè)化。

3.2.2“碳交易”市場機制的設(shè)立。⑥

經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護(hù)共贏的實踐一直以來都收效甚微，而控制溫室氣體(GHG)排放則為實踐市場機制在環(huán)保領(lǐng)域的應(yīng)用創(chuàng)造了一個突破口。市場機制在環(huán)境領(lǐng)域最典型的應(yīng)用就是排污權(quán)交易制度，體現(xiàn)在溫室氣體排放控制領(lǐng)域，則是GHG的排放權(quán)交易。COZ是最常見的一種溫室氣體，并且目前統(tǒng)一將對其他溫室氣體的計量都換算成COZ當(dāng)量，因此在GHG減排方案中，排污權(quán)交易的市場機制也俗稱為“碳市場”。

目前碳交易大體可以分成兩大類:其一是基于配額的交易;其二是基于項目的交易?；谂漕~的交易是買家在“限量與貿(mào)易”體制下購買由管理者統(tǒng)一制定并分配(或拍賣)的減排配額，譬如《京都議定書》規(guī)定下的分配數(shù)量單位(AAU)，或者歐盟排放交易體系(EUETS)規(guī)定下的歐盟配額(EUAs)。而基于項目的交易則是買家向可證實減少溫室氣體排放的項目購買標(biāo)準(zhǔn)減排額。最典型的此類交易為清潔發(fā)展機制(CDM)下的核證減排量(CR五)以及聯(lián)合履行機制(JI)下的減排單位(ERUs)。

目前全球最大的碳市場是歐盟排放交易體系，其他比較有影響的還包括美國芝加哥氣候交易所(CCX)、英國排放交易體系市場(UKETS)和澳洲新南威爾士體系(NSw)。亞洲一些地區(qū)和國家也開始探索建立碳交易市場，如東京證券交易所與東京工業(yè)品交易所共同聯(lián)合建立的碳排放權(quán)交易所以及2008年年初香港交易所開始推動的碳排放結(jié)構(gòu)性商品交易。隨著越來越多市場的興起，國際碳金融交易迅速發(fā)展。自10年前第一宗碳減排交易成交以來，碳金融的承諾總量和總金額增長都十分迅速。據(jù)統(tǒng)計，2006年全球碳交易量為17.45億噸，交易值312.35億美元，2007年交易量達(dá)29.83億噸，交易值倍增到640.35億美元，而到2009年僅CDM市場就超過1600億美元，預(yù)計志2020年，交易市值可望達(dá)到2兆歐元(約3.12兆美元)的規(guī)模。碳交易市場的迅速發(fā)展，給各國的企業(yè)特別是金融業(yè)帶來了巨大的發(fā)展商機。如今，很多知名金融機構(gòu)活躍在這些市場上，包括uBS、MorganStanley、巴克利 (Bardayscanital)、荷蘭銀行(ABNAMRo)以及高盛(GoldmanSachs)等跨國金融集團。

3.2.3碳基金的建立

基金指具有特定用途的資金?；鹗恰耙恢б皇铡笔降倪\作模式，即基金的使用具有一次性和專項性的特征。根據(jù)設(shè)立的用途和目的的不同，基金可分為公益性基金和商業(yè)性基金，前者通常是指由政府或民間發(fā)起的一種非營利性的公益事業(yè)，后者則具有營利目的⑦。碳基金是碳匯基金的簡稱，是為了推進(jìn)國際碳交易活動，一些國際金融組織實施的以全球減緩溫室氣體排放和增強碳吸收匯為目的的項目而專門設(shè)立的融資渠道，碳基金具有基金專項用途的基本特征。目前國際上的碳基金的發(fā)起人既包括政府機構(gòu)，也包括私營機構(gòu)。

許多國家政府和金融機構(gòu)積極參與國際碳金融市場，開發(fā)創(chuàng)新業(yè)務(wù)，建立碳基金。世界銀行目前是最大的CDM買主風(fēng)險投資機構(gòu)的傳統(tǒng)投資方向主要是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、新工藝和新材料領(lǐng)域，但是新的動向表明向碳金融這一領(lǐng)域的開發(fā)已經(jīng)成為風(fēng)險投資或國際機構(gòu)投資者的新目標(biāo)。因為存在大量極具發(fā)展?jié)摿Φ奶冀灰资袌龊拖嚓P(guān)金融需求，國際投資銀行也非?？春锰冀鹑谶@一潛力巨大的“藍(lán)?！笔袌?。據(jù)統(tǒng)計，國際上的碳基金目前已達(dá)到5S只以上，規(guī)模超過100億美元。下面就目前國際市場上具有影

響力的各類碳基金做簡單概述。⑧

3.2.3.1亞太碳基金(APCF)

APCF是一個碳市場信托基金，以推進(jìn)亞太地區(qū)清潔能源項目，由亞洲開發(fā)銀行于2006年11月22日宣布批準(zhǔn)建立?？蔀榍鍧嵞茉错椖刻峁邦A(yù)先支付”的支持⑨

3.2.3.2英國碳基金

英國碳基金成立于2001年，是由政府投資、按企業(yè)模式運作的獨立公司，目的是支持商業(yè)和公共部門減少溫室氣體的排放從而尋求英國發(fā)展低碳經(jīng)濟的途徑。此基金的主要資金來源是英國的氣候變化稅。氣候變化稅(CCL)是2001年4月舊開始實施的向工業(yè)、商業(yè)及公共部門，其中住宅及交通部門、居民除外，征收的一種能源使用稅。每年大約有6600萬英鎊的氣候變化稅提供給碳基金管理使用。碳基金的資金用于投資3個方面，一是促進(jìn)研究與開發(fā)低碳技術(shù)，二是加速技術(shù)商業(yè)化，三是投資孵化器。

3.2.3.3意大利碳基金

意大利碳基金于2004年3月啟動，由意大利政府出資吸引公共和私人部門投資，并由世界銀行負(fù)責(zé)管理和運行的信托基金，主要涉及能源服務(wù)、煤層甲烷收集、填埋氣體、農(nóng)業(yè)垃圾發(fā)電、氣體燃燒等項目。

3.2.3.4日本碳基金

此基金于2004年11月啟動，由日本主要31家私人企業(yè)和兩家政策貸款機構(gòu)舊本國際協(xié)力銀行和日本政策投資銀行)出資建立?？傤~約1億美元，用于購買從提高能效、可再生能源、廢物處置與循環(huán)利用、燃料轉(zhuǎn)換、化工等項目產(chǎn)生的溫室氣體減排量。德國碳基金和日本碳基金的運作相似，也是由本國政府、投資銀行和企業(yè)出資建立。

3.2.3.5德國碳基金

德國和日本的碳基金相似，都是由本國投資銀行、政府和企業(yè)出資建立的，如德國復(fù)興銀行碳基金是為德國和歐洲有意購買交易證書企業(yè)提供的一種服務(wù)工具，基金總規(guī)模為7000萬歐元，其中德國復(fù)興銀行出資1000萬歐元，德國政府出資800萬歐元。

3.2.3.6歐洲碳基金

這是一個于2005年4月啟動，由2家歐洲著名銀行(法國信托銀行和比利時/荷蘭富通銀行)投資設(shè)立的專門基金，集合了環(huán)境保護(hù)方面的專業(yè)能力，目前己經(jīng)成功向多家著名財務(wù)投資機構(gòu)募集約1.43億歐元。該基金致力于在全球范圍投資溫室氣體減排項目，以幫助減緩全球變暖。⑩

3.2.4商業(yè)銀行碳金融業(yè)務(wù)創(chuàng)新

商業(yè)銀行碳金融業(yè)務(wù)創(chuàng)新的一個普遍也是交成熟的業(yè)務(wù)是為碳交易提供中介服務(wù)，在此業(yè)務(wù)基礎(chǔ)上再發(fā)展與創(chuàng)新其他的業(yè)務(wù)，主要包括從碳交易中介服務(wù)發(fā)展到碳融創(chuàng)新業(yè)務(wù)方面發(fā)展較成熟的商業(yè)銀行有英國標(biāo)準(zhǔn)銀行與荷蘭銀行，他們自身并沒有承擔(dān)碳減排義務(wù)。英國標(biāo)準(zhǔn)銀行參與CDM項目，其對減排量的需求主要包括三種交易途徑:一是交給委托人，此委托人包括終端消費者與貿(mào)易商;二是轉(zhuǎn)賣給其他的貿(mào)易商;三是自己作為最終買家持有，用于現(xiàn)金流是來自碳信用所需要的風(fēng)險管理。在荷蘭銀行的碳金融業(yè)務(wù)主要集中在兩方面:一是作為交易商從事碳交易業(yè)務(wù)。荷蘭銀行已碳交易領(lǐng)域排名世界前十位的交易商，憑借其全球廣泛的客戶基礎(chǔ)，為碳交易提供服務(wù)，為各方牽線搭橋，獲取中間業(yè)務(wù)收入，并利用其在交易業(yè)務(wù)增長和交易經(jīng)驗積累的基礎(chǔ)上，荷蘭銀行又做起了碳信用的自營業(yè)務(wù)，利潤額大幅提高。二是開發(fā)有關(guān)碳減排概念的理財產(chǎn)品。荷蘭銀行通過對各類上市公司股價的研究，發(fā)現(xiàn)近年來開展碳減排業(yè)務(wù)的上市公司股價表現(xiàn)遠(yuǎn)好于綜合股市指數(shù)，于是選擇并設(shè)計了以這些公司為樣本股的氣候指數(shù)和水資源指。前不久，日本國際協(xié)力銀行(JBIC)為日本金融機構(gòu)(JCF)參與并購買65萬噸CER相關(guān)項目提供貸款，同時三菱重工(MHI)則為項目提供技術(shù)支持。此外，日本國際協(xié)力銀行(JBIC)還參與創(chuàng)建碳基金，向世界銀行原型碳基金承諾1.8億美元?？梢姡鳛橐豁椉嚷男袊H責(zé)任同時有利可圖的交易，全球碳交易量將持續(xù)增長，碳金融業(yè)也會迅速發(fā)展。國際性的商業(yè)銀行正在搶占碳金融市場份額，并尋找發(fā)展商機。

3.2.5碳減排期貨與期權(quán)市場

《京都議定書》簽訂以來，碳信用之類的環(huán)保衍生品逐漸成為機構(gòu)投資者熱衷的新興投資品。隨著碳交易市場的發(fā)展成熟，其能夠保證碳交易價格的公開透明，還可以同時進(jìn)行現(xiàn)貨和期貨的交易，這對于屬于遠(yuǎn)期交易的碳信用交易類型具有非常重要的作用。

全球最大的商品期貨期權(quán)交易所紐約商業(yè)交易所己經(jīng)上市溫室氣體排放權(quán)期貨產(chǎn)品，還將牽頭組建全球最大的環(huán)保衍生品交易所“GreenExchange”，上市投資產(chǎn)品包括環(huán)保期貨、期貨、互換(swaP)合約。這些創(chuàng)新投資品將廣泛涉及各類環(huán)保市場，包括碳排放物以及可再生能源相關(guān)項目，嘗試用市場機制促進(jìn)解決全球性的環(huán)保問題。其初始交易品種，包括歐盟排放交易體系下發(fā)放的碳排放額度(EUAs)、清潔發(fā)展機制(CDM)發(fā)放的碳排放信用(CERs)，及通過美國Green--e認(rèn)證發(fā)放的可再生能源許可額度(RECs)。此外，于2008年一季度開始交易的NYMEX與摩根士丹利、美林、都鐸投資等9家公司合伙籌建的又一新交易所，2009年接受美國商品期貨交易委員會(CFTC)的監(jiān)管。還有歐洲氣候交易所也是全球主要的減排量交易所之一。該交易所在2008年第一季度引入標(biāo)準(zhǔn)格式的碳減排權(quán)合同，推出涉及碳減排權(quán)的期貨產(chǎn)品，為全世界的買家提供了統(tǒng)一平臺進(jìn)行交易。

3.3我國“碳金融”發(fā)展現(xiàn)狀

1998年5月，中國在聯(lián)合國總部簽署了《京都議定書》，并于2002年8月31日正式核準(zhǔn)《京都議定書》，由此碳金融正式進(jìn)入中國

3.3.1基于CMD項目的碳金融在我國的發(fā)展

我國的溫室氣體排放量僅次于美國，參與發(fā)展清潔發(fā)展機制潛力很大。研究顯示，中國將在未來的CDM市場中占40%一60%的份額。通過參與該機制引進(jìn)外資與節(jié)能減排技術(shù)能夠促進(jìn)我國的環(huán)保事業(yè)發(fā)展，同時項目業(yè)主可以通過在碳交易市場出售CERs (CertifiedEmissionReductions，CERs)彌補其實施碳減排所增加的成本。清潔發(fā)展機制對國內(nèi)從事清潔能源項目的企業(yè)機構(gòu)來說，多了一個融資和技術(shù)改造的途徑。

國際上知名的“點碳(PoiniCarbon)”機構(gòu)通過對CDM項目東道國進(jìn)行考察與研究排名并定期更新。中國由于不斷增大的注冊項目基數(shù)和潛在的巨大CDM市場以及日漸健全的國內(nèi)申報審批體制，近期連續(xù)高居CDM東道國吸引力排名榜首。排名主要根據(jù)以下指標(biāo):第一，包括審批CDM項目政策框架和政府態(tài)度的東道國的CDM體制;第二，包括政治穩(wěn)定、對投資者的友好程度、資本和服務(wù)市場等的投資環(huán)境;第三，潛在的CDM項目以及已批準(zhǔn)的CDM項目數(shù)量等。

2004年6月30日，由國家發(fā)改委、科技部和外交部聯(lián)合的《清潔發(fā)展機制項目運行管理暫行辦法》在中國正式生效并于2005年10月12日頒發(fā)《清潔發(fā)展機制項目運行管理辦法》，這標(biāo)志著基于CMD項目的碳金融在我國的發(fā)展有了明確并且相對規(guī)范的政策機制支持，附于了國內(nèi)相關(guān)企業(yè)和國際買家更加穩(wěn)定的回報承諾。自《京都議定書》生效之日起，我國政府和企業(yè)積極參與CDM項目，各省市各部門也紛紛舉辦有關(guān)CDM機制的研討會和培訓(xùn)，積極推進(jìn)清潔發(fā)展機制參與能力建設(shè)。在國內(nèi)，截止到2007年4月2日，我國共有383個CDM項目獲得國家發(fā)改委的批準(zhǔn)，這些項目潛在的溫室氣體減排量將對減緩全球氣候變化有著重要的作用。在國際，截至到2007年4月12日，中國已經(jīng)有76個項目被聯(lián)合國氣候變化框架公約的執(zhí)行理事會(EB)正式批準(zhǔn)為清潔發(fā)展機制項目，排在所有東道國的首位，預(yù)計的年平均減排量為61，717，664tCO2。目前，中國的CDM項目主要集中在可再生能源開發(fā)、甲烷回收、HFC一23分解等領(lǐng)域。

在中國，一系列的CDM能力實踐活動加深了我國CDM市場相關(guān)人員對CDM市場的認(rèn)識，越來越多的項目成功開發(fā)并注冊，使清潔發(fā)展機制在我國得到了充分的利用，使得一大批本來實施起來很困難的清潔能源項目得以實施，對我國的經(jīng)濟與社會的可持續(xù)發(fā)展起到了積極的推動作用。但是在CDM市場上，風(fēng)險與機遇同在。國際CDM市場在變化，聯(lián)合國清潔發(fā)展機制執(zhí)行理事會有關(guān)規(guī)則在變化，我國CDM的市場與我國國情也在變化。所有的這些變化都使得我國CDM市場充滿了挑戰(zhàn)與風(fēng)險，尤其是隨著2012年的迫近，如何去面對和迎接這些挑戰(zhàn)與風(fēng)險，化風(fēng)險為機遇，是每一個從事CDM項目的人士所要面對與思考的問題。

3.3.2碳交易市場在我國的發(fā)展

3.3.2.1碳交易活動的“三個角度的認(rèn)識”

從實體經(jīng)濟的角度認(rèn)識，碳交易是實體經(jīng)濟中的排放企業(yè)根據(jù)其各自的排放成本將其碳排放權(quán)進(jìn)行交易。不同企業(yè)的排放量與減排成本不同，持有較多排放權(quán)的企業(yè)以將多余的指標(biāo)出售給排放權(quán)不足的企業(yè)，排放成本高的企業(yè)可以向排放成本低的企業(yè)購買排放指標(biāo);碳排放權(quán)可以同一般的商品一樣在排放企業(yè)間交易;由此，碳交易把原本一直處于企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債表外的氣候變化因素納入了資產(chǎn)負(fù)債表，改變了企業(yè)的收支結(jié)構(gòu)。

從經(jīng)濟流動性的角度認(rèn)識，碳交易的支付方式可以是以下的一種或幾種:實物交易如提供減排技術(shù)、現(xiàn)金、等價物、債券或認(rèn)股權(quán)證等。

從虛擬經(jīng)濟的角度認(rèn)識，金融機構(gòu)可以開發(fā)基于碳排放權(quán)的創(chuàng)新投資產(chǎn)品，如保險產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品以及衍生產(chǎn)品等來獲得更多、更可持續(xù)的利潤以及為防范氣候變化的不確定性進(jìn)行相關(guān)風(fēng)險管理;在碳排放權(quán)市場，金融資本的介入，使碳排放權(quán)不再是簡單的商品;碳排放權(quán)逐漸成為一種金融產(chǎn)品或金融工具，其價格越來越依賴于金融市場。

3.3.2.2我國碳交易市場發(fā)展現(xiàn)狀

隨著全球?qū)Α皻夂蛭C”的不斷關(guān)注，有關(guān)碳排放權(quán)己經(jīng)成為繼石油等大宗商品之后的又一新的價值取向，未來碳可能會超越石油，而碳交易市場也將成為全球第一市場?！毒┒甲h定書》為碳交易奠定了國際法律基礎(chǔ)，它不僅以法規(guī)的形式限制了相關(guān)國家溫室氣體的排放量，更從市場角度，催生出以二氧化碳排放權(quán)為主要交易對象的碳交易市場。目前國際社會已經(jīng)形成了碳交易貨幣、碳交易市場和碳金融體系，“碳減排”技術(shù)及其產(chǎn)品即將成為重要的國際戰(zhàn)略資產(chǎn)和資源。金融危機前，國內(nèi)碳交易價格在n歐元/噸左右，在歐洲碳交易一級市場為16、18歐元/噸，二級市場為22、25歐元/噸，豐厚的收益催生出大量中介公司，摩根士丹利、高盛等都在積極發(fā)展創(chuàng)新旗下的碳交易業(yè)務(wù)并增設(shè)碳基金。

在我國，目前正處于的階段是大規(guī)模碳排放交易的預(yù)備期。預(yù)備期有兩個階段，第一個階段是資金爭奪資源，無論是水資源、石油、煤炭，都在資金跑馬圈地之列，而后是緊接著資源品價格將堅定上漲。第二個階段是進(jìn)入投資新能源高峰期，全球資金將像追逐互聯(lián)網(wǎng)概念一樣追逐新能源概念，這一點也得到現(xiàn)實市場的驗證;過了預(yù)備期就是成熟階段，是新能源商業(yè)運用階段，屆時碳貨幣將是全球主要儲備貨幣之外的最重要貨幣。應(yīng)對這一趨勢，中國政府己經(jīng)做出努力培育交易市場，進(jìn)行小規(guī)模的交易試點。2008年，即1958年中國證券交易所的籌辦正式啟動的后20年，北京、上海、天津、武漢、深圳等城市相繼成立環(huán)境交易所。不過與證券交易相比，這次中國環(huán)境交易市場的起步只比西方落后了5年。北京、上海、天津三地的環(huán)境交易所現(xiàn)在主要業(yè)務(wù)是二氧化硫排放權(quán)和排污權(quán)交易以及節(jié)能環(huán)保技術(shù)交易。雖然是全球最大的溫室氣體排放國以及碳排放權(quán)供應(yīng)國，不過中國目前還沒有承擔(dān)減排義務(wù)，“碳交易”于中國環(huán)交所的交易中還不是主要業(yè)務(wù)。

第一，北京環(huán)境交易所

中國最大的環(huán)境交易所北京環(huán)境交易所在成立之初，就宣布其主要業(yè)務(wù)將發(fā)展節(jié)能減排技術(shù)交易、碳交易指標(biāo)交易以及為溫室氣體減排量建立信息服務(wù)平臺，希望通過市場化手段解決節(jié)能減排的環(huán)保方面的問題。此外，北京環(huán)境交易所還于2009年6月18日與全球最大碳交易所一一歐洲的BlueNext交易所簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，屆時在北京環(huán)境交易所掛牌的CDM項目將同時在BlueNext上，這是碳交易的中國賣家第一次直接面向全球公開。

第二，天津排放權(quán)交易所

與北京、上海兩家交易所不同，天津排放權(quán)交易所(TCX)是一家中外合資企業(yè)是國外從事碳交易的芝加哥氣候交易所在中國市場上嘗試性的復(fù)制，其股東包括芝加哥氣候交易所(CCX)、中石油(CNPC)下屬的中油資產(chǎn)管理有限公司和天津產(chǎn)權(quán)交易中心。其中芝加哥氣候交易所持有總股份的25%，中油資產(chǎn)管理有限公司持有總股份的53%，天津產(chǎn)權(quán)交易中心持有22%的股份。天津排放權(quán)交易所在創(chuàng)建之初就借鑒芝加哥氣候交易所的自愿限額交易模式。

天津排放權(quán)交易所于2009年9月正式對外推出“企業(yè)自愿減排聯(lián)合行動”，即在目前仍未設(shè)定絕對減排限額的情況下，企業(yè)本著“自愿設(shè)計規(guī)則、自愿確定目標(biāo)、自愿參與交易”的原則，企業(yè)自愿簽署具有法律約束力的減排協(xié)議，并通過招募、設(shè)計和交易三個階段，研究和執(zhí)行實施符合中國國情以及企業(yè)實際的二氧化碳溫室氣體測量、報告和核實體系、目標(biāo)承諾與減排和交易體系，通過天津排放權(quán)所交易所這一服務(wù)平臺組織實施。按照計劃，“企業(yè)自愿減排聯(lián)合行動”首批將選擇涵蓋不同行業(yè)的2。家國內(nèi)擁有較大排放規(guī)模的企業(yè)。另根據(jù)設(shè)計，交易所需的限額(caP)是增量放緩而并非存量絕對減排。

第三，其他排放權(quán)交易所

面對未來龐大的中國碳交易發(fā)展?jié)摿Γ?008年7月以來，山西呂梁節(jié)能減排項目交易中心、上海環(huán)境能源交易所、重慶排污權(quán)交易所、昆明環(huán)境能源交易所等交易機構(gòu)相繼成立，廣東也正考慮建立適合廣東省情的CDM機制和包括碳排放在內(nèi)的污染排放權(quán)交易市場，促進(jìn)CDM在中國以及在廣東的發(fā)展與實施，同時還積極推動低碳經(jīng)濟發(fā)展區(qū)的建設(shè)。這些省市所建立的交易所盯準(zhǔn)的都是碳交易。其中，以北京環(huán)交所為其第二大股東昆明環(huán)境能源交易所是北京環(huán)境交易所布局全國戰(zhàn)略的第一步，選擇在昆明建環(huán)交所的布局是想輻射東盟地區(qū)的市場，另外2009年下半年在東北建立的面向東亞日、韓、俄的環(huán)交所己于九月份掛牌，此外北京環(huán)境交易所還將布局在西北建立環(huán)境交易所，從而完成全國布局戰(zhàn)略，并延伸擴展至周邊國家。

碳市場不是單獨的市場，與普通市場不同，有點像能源市場，也可視為金融市場。人們?yōu)榱俗裱梢?guī)定參與到這個市場，采用不同方式完成減排目標(biāo)，包括強制市場、清潔發(fā)展機制、聯(lián)合履行機制和自愿減排市場。2009年12月的全球氣候會議哥本哈根會議上，中國政府承諾到2020年時單位GDP碳排放將比2005年減少40%到45%。有了_總量控制，就有了交易需求和前提條件，這個承諾為中國碳交易市場提供了新的契機，近期啟動國內(nèi)碳交易市場的可能性非常大大。雖然現(xiàn)在只是醞釀階段，但中國碳市場在三五年之內(nèi)肯定會有翻天覆地的變化。中國碳市場將在建立現(xiàn)貨市場之后，發(fā)展成為衍生品市場、期貨市場，走向一條金融、證券道路。

3.3.3我國金融機構(gòu)參與“碳金融”的現(xiàn)狀分析

3.3.3.1我國碳基金的發(fā)展現(xiàn)狀

2.3.3.1.1國際碳基金在我國的發(fā)展現(xiàn)狀

國際碳基金己經(jīng)進(jìn)入中國，發(fā)起人包括國外投資銀行和從事碳交易的風(fēng)險投資基金，對具有碳交易潛力的節(jié)能減排項目進(jìn)行投融資。

在CDM機制下，中國首個提高能效的項目是由世界銀行代表的意大利碳基金與一家中國企業(yè)簽署的一份溫室氣體減排購買協(xié)議，該項目預(yù)計將每年減少6萬噸的二氧化碳排放。意大利碳基金首先通過南鋼項目第一子項目購買減排量，預(yù)計在未來10年通過世界銀行購買該項目572205噸二氧化碳。在完成第一子項目全部審核后，再從第二子項目購買，從而購買減排量將可能會隨之增加1倍。2007年3月成立的沛雅霓資本 (PconycaPital)公司，在中國的啟動資金高達(dá)4億歐元，專注于投資中國碳排放交易市場，蓋茨基金是其創(chuàng)始合伙人之一。沛雅霓資本公司主要業(yè)務(wù)是向中國的減排項目提供資金和技術(shù)支持，以減緩全球環(huán)境壓力。它旨在通過投資清潔能源以及碳減排項目實現(xiàn)良好回報和碳信用的管理。

另外影響較大的國際相關(guān)碳基金為中國碳基金。中國碳基金總部設(shè)于荷蘭，其核心業(yè)務(wù)是為中國CDM項目獲得的減排量進(jìn)入國際碳市場交易市場提供專業(yè)服務(wù)，尤其是為歐洲各國政府組織、金融機構(gòu)、企業(yè)用戶與中國的CDM開發(fā)方之間的協(xié)作和碳融資提供全面服務(wù)，通過中國碳基金將采購上萬噸碳減排證。‘2此外，瑞典碳資產(chǎn)管理公司、英國益可環(huán)境集團、高盛、花旗銀行、匯豐銀行等都以建立基金形式己經(jīng)在中國開展節(jié)能減排投融資業(yè)務(wù)。

3.3.3.1.2我國成立的碳基金的發(fā)展現(xiàn)狀

第一，政府基金一中國清潔發(fā)展機制基金

中國清潔發(fā)展機制基金(CDMF)于2007年3月正式運營，該基金是我國相應(yīng)國際清潔發(fā)展機制而設(shè)立的，同時該基金的設(shè)立也促進(jìn)了我國經(jīng)濟社會的可持續(xù)發(fā)展。中國清潔發(fā)展機制基金(CDMF)是依據(jù)中國政府制定的《清潔發(fā)展機制項目管理辦法》而的規(guī)定，基金來源包括清潔發(fā)展機制減排項目收益、國際金融組織機構(gòu)贈款、個人贈款以及國務(wù)院批準(zhǔn)的其它收入組成。該基金設(shè)于財政部下，由清潔發(fā)展機制基金管理中心管理，由“基金審核理事會”審核，該理事會由國家發(fā)改委、財政部、科技部、外交部等部委組成，為國家應(yīng)對氣候變化的相關(guān)項目提供持續(xù)和穩(wěn)定的資金支持。中國清潔發(fā)展機制基金所關(guān)注與支持的項目重點考慮社會效益，特別是關(guān)于可再生能源開發(fā)的項目。由于中國清潔發(fā)展機制基金(CDMF)發(fā)起人為政府，所以屬于政府所建立的碳基金。

第二，民間基金一中國綠色碳基金

我國碳基金的發(fā)展目前仍處于引進(jìn)起步階段。從學(xué)術(shù)理論方面看，國內(nèi)學(xué)者‘滲照國際碳基金的運作模式以及國際自愿市場的實踐經(jīng)驗，提出了在我國建立一個林業(yè)碳匯基金的設(shè)想，命名為中國綠色碳基金，簡稱綠色碳基金?！皬膶嵺`方面看，我國到目前為止仍然沒有可以直接參與國際林業(yè)碳匯交易項目的碳基金，但已經(jīng)有不少與國際碳基金合作的林業(yè)碳匯項目。中國綠色碳基金設(shè)在中國綠化基金下，于2007年7月20日宣布成立，是一個用于支持中國應(yīng)對溫室氣體變化和促進(jìn)經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展的專項造林減排基金，其發(fā)起者包括中國綠化基金會、國家林業(yè)局、中國石油天然氣集團公司、嘉漢林業(yè)(中國)投資有限公司、美國大自然保護(hù)協(xié)會。該基金屬于全國性公募基金，吸收來自國內(nèi)外政府、組織、企業(yè)以及個人的資金，融資渠道多元化，用于林業(yè)碳匯項目以減緩溫室氣體排放，為企業(yè)、機構(gòu)和個人自愿參加植樹造林、森林經(jīng)營保護(hù)等碳匯活動搭建了一個平臺?；鹪缙谟芍袊吞烊粴饧瘓F公司注資3億人民幣，用于發(fā)展旨在固定二氧化碳的植樹造林、森林經(jīng)營保護(hù)以及能源林基地建設(shè)等項目。通過3億元碳匯基金的投入，中國石油預(yù)計在之后10年內(nèi)吸收和固定500萬至1000萬噸二氧化碳，從而降低溫室氣體濃度。中國綠色碳基金為全國性公募基金，屬于民間基金。

中國綠色碳基金屬于碳匯基金，其林木所固定的二氧化碳將記入到投資企業(yè)的社會責(zé)任賬戶，如果儲存的碳信用符合清潔發(fā)展機制林業(yè)碳匯項目的要求，可以賣給國外買家，同時，也可以進(jìn)入如芝加哥氣候交易所‘5這樣的國際碳匯自愿市場。企業(yè)加入中國綠色碳基金，不僅為應(yīng)對氣候變化做出了貢獻(xiàn)，而且可以積累碳減排或者碳匯項目的經(jīng)驗、培養(yǎng)專門人才，樹立綠色經(jīng)營形象，展現(xiàn)社會責(zé)任，有利于企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展。具體可以獲得以下方面收益:(1)獲得由相關(guān)權(quán)威主管部門簽發(fā)的經(jīng)過計量、核查、登記的碳匯信用指標(biāo)，體現(xiàn)企業(yè)對改善和保護(hù)環(huán)境的貢獻(xiàn)，并可在其產(chǎn)品上以適當(dāng)方式標(biāo)注;(2)投資企業(yè)可以獲得企業(yè)所得稅優(yōu)惠及其他表彰形式;(3)積累碳匯交易活動的經(jīng)驗，增強未來面對低碳經(jīng)濟的應(yīng)對能力;(4)培養(yǎng)企業(yè)內(nèi)部熟悉相關(guān)環(huán)境產(chǎn)品的專業(yè)人員，有助于企業(yè)市場開發(fā)與產(chǎn)品創(chuàng)新;(5)促進(jìn)企業(yè)樹立綠色營銷形象，展現(xiàn)企業(yè)社會責(zé)任感，從而增強企業(yè)影響力與榮譽感。

3.3.3.2我國商業(yè)銀行碳金融業(yè)務(wù)的發(fā)展現(xiàn)狀

3.3.2.2.1我國商業(yè)銀行開展碳金融業(yè)務(wù)的國際國內(nèi)環(huán)境

作為現(xiàn)代經(jīng)濟的核心和樞紐，銀行不單為社會提供金融服務(wù)和金融工具，為客戶傳遞和增加價值，更由于銀行發(fā)揮配置全社會資源的獨特作用，從而社會對其應(yīng)承擔(dān)的社會責(zé)任提出更高的要求。銀行承擔(dān)社會責(zé)任就是在開展業(yè)務(wù)過程中貫徹對社會負(fù)責(zé)的態(tài)度，展示銀行對于環(huán)境保護(hù)和責(zé)任營銷的應(yīng)有認(rèn)識與理解，主動把追求經(jīng)濟、社會和環(huán)境的和諧發(fā)展自覺納入自身的發(fā)展目標(biāo)，從而使銀行業(yè)創(chuàng)造出一種可持續(xù)性的經(jīng)營方式，展示企業(yè)社會責(zé)任，使其獲得令人信服與尊重的雙底或多底商業(yè)機會，同時推動各利益相關(guān)者的有效互動。

第一，國際環(huán)境一赤道原則

赤道原則 (theEquatorPrincinles，簡稱EPs)廣泛運用于國際融資實踐，并且已經(jīng)發(fā)展成為銀行業(yè)慣例。赤道原則制定于2002年10月，由世界銀行下屬的荷蘭銀行和國際金融公司，根據(jù)世界銀行和國際金融公司的政策指南建立，旨在判斷、評估和管理項目融資中社會與環(huán)境風(fēng)險而確立的金融行業(yè)基準(zhǔn)。赤道原則于2006年7月由成員銀行對其進(jìn)行了修訂，除了將適用于赤道原則的項目融資規(guī)模從5000萬美元降至1000萬美元，另外更加強調(diào)與注重項目社會風(fēng)險與相關(guān)承諾進(jìn)行定期信息披露以增加項目的透明度，并且在項目分類上進(jìn)一步明確區(qū)分社會和環(huán)境影響評價，從而使得赤道原則更趨完善。赤道原則在國際金融發(fā)展史上猶如一個重要的里程碑，第一次把項目融資中不明確的環(huán)境和社會標(biāo)準(zhǔn)清晰化、具體化，將整個銀行業(yè)的環(huán)境與社會標(biāo)準(zhǔn)基本統(tǒng)一，確立了國際項目融資關(guān)于環(huán)境與社會的最低行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，有利于平整游戲場地和形成良性循環(huán)，提升整個銀行業(yè)的道德水準(zhǔn)。就單個銀行來講，接受赤道原則不僅有利于獲得或維持好的聲譽，保持與保護(hù)市場份額，而且也有利于良好的公司治理和對金融風(fēng)險進(jìn)行科學(xué)、準(zhǔn)確的評估，同時也可以減少項目的政治風(fēng)險;而對于整個社會來講，可以使得保護(hù)環(huán)境和社會可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略落到實處，赤道銀行客觀上成為促進(jìn)環(huán)境與社會可持續(xù)發(fā)展的私家人，通過發(fā)揮金融在現(xiàn)代經(jīng)濟社會中的核心與樞紐作用，可以促進(jìn)人與自然、社會得到和諧的發(fā)展。

2003年6月，分屬7個國家的花旗銀行、荷蘭銀行、巴克萊銀行和西德意志州立銀行等10家國際知名銀行宣布實行赤道原則。隨后，摩根大通、匯豐銀行、渣打銀行和美洲銀行等世界領(lǐng)先金融機構(gòu)也紛紛接受赤道原則。截止到目前，全球60多個金融機構(gòu)接受了赤道原則，其中既有發(fā)達(dá)國家的成員，也包括發(fā)展中國家的成員，它們在全球100多個國家都有分支機構(gòu)。數(shù)量雖然不算多，但是它們都是全球規(guī)模以及影響力非常大的大型金融機構(gòu)，這些機構(gòu)的項目融資額約占全球項目融資總額的90%，在全球的業(yè)務(wù)量和影響巨大，將社會責(zé)任成功運用于國際融資實踐中。

我國是一個以間接融資為主的國家，企業(yè)投資項目的融資渠道主要依賴銀行信貸。在銀行貨幣信貸支持過程中，我國主張中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會以政策的形式，要求國內(nèi)銀行以及其他金融機構(gòu)發(fā)放投資貸款時遵循赤道原則實施開展信貸業(yè)務(wù)，增加項目環(huán)保評估要求。我國的商業(yè)銀行機構(gòu)中，興業(yè)銀行正在試圖成為赤道原則在我國的探路者。2006年5月，興業(yè)銀行與國際金融公司合作，率先在國內(nèi)推出“綠色信貸”這一“節(jié)能減排項目貸款”產(chǎn)品。綠色信貸源于國家環(huán)?？偩謺袊嗣胥y行、中國銀監(jiān)會與2007年7月聯(lián)合出臺的《關(guān)于落實環(huán)境保護(hù)政策法規(guī)防范信貸風(fēng)險的意見》中提及的政策及制度規(guī)定。2008年，興業(yè)銀行擴大此類貸款規(guī)模同時拓展融資適用范圍。并于同年7月，興業(yè)銀行公司董事會通過《關(guān)于申請加入“赤道原則”的議案》，并授權(quán)高級管理層積極推進(jìn)加入赤道原則的各項工作，更好地承擔(dān)履行對環(huán)境和社會的責(zé)任。興業(yè)銀行這一創(chuàng)新行為向我國銀行業(yè)發(fā)出這樣的積極信號:在整個金融行業(yè)中占絕對權(quán)重的商業(yè)銀行，已在逐步意識到應(yīng)該擔(dān)負(fù)更多社會責(zé)任的同時意識到履行這種責(zé)任可操作的實現(xiàn)路徑，即開始利用金融手段來限制高污染和高能耗，實現(xiàn)社會與經(jīng)濟的和諧發(fā)展發(fā)展。

第二，國內(nèi)環(huán)境

在我國，通過銀行業(yè)務(wù)服務(wù)實現(xiàn)節(jié)能減排、環(huán)境保護(hù)還處于起步探索階段。從中國的實際情況看，“節(jié)能環(huán)保”的實施情況不容樂觀。此外，應(yīng)對十七大報告強調(diào)的“深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀”、“加強能源資源節(jié)約和生態(tài)環(huán)境保護(hù)，增強可持續(xù)發(fā)展能力”、“建設(shè)生態(tài)文明，基本形成節(jié)約能源資源和保護(hù)生態(tài)環(huán)境的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、增長方式、消費模式”以及2009年12月丹麥哥本哈根會議上我國承諾于2020年我國GDP能耗降低40%等政策，我們面臨的環(huán)保和社會等問題迫切需要重視與解決、因此，必須從多方面尋求實現(xiàn)“節(jié)能環(huán)?！钡挠行緩?，以實現(xiàn)和達(dá)到既定的發(fā)展要求和目標(biāo)。

20多年以來我國商業(yè)銀行經(jīng)歷了微觀漸進(jìn)的金融改革過程，商業(yè)銀行的經(jīng)營體制發(fā)生了巨大的變化，從開始強調(diào)承擔(dān)社會責(zé)任為重，到主要追逐經(jīng)濟利益而忽視社會職責(zé)，再發(fā)展到現(xiàn)在重新審視自己應(yīng)履行的社會責(zé)任，其承載的社會功能同社會職責(zé)隨之幾經(jīng)變更，不僅體現(xiàn)了現(xiàn)代新型經(jīng)營管理思維方式的轉(zhuǎn)變，而且還具有重要的理論意義與現(xiàn)實意義。金融創(chuàng)新作為經(jīng)濟發(fā)展的重要推動力之一，國內(nèi)銀行掀起了一股“綠色信貸”的創(chuàng)新風(fēng)暴，對“節(jié)能環(huán)?！蹦繕?biāo)的實現(xiàn)起到舉足輕重的積極作用。目前國內(nèi)并為形成關(guān)于綠色信貸的權(quán)威定義，其簡要表述即指以信貸為手段限制高污染、高耗能產(chǎn)業(yè)的盲目擴張，利用金融信貸的經(jīng)濟手段協(xié)助產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，從而承擔(dān)其社會責(zé)任，促進(jìn)環(huán)保事業(yè)的進(jìn)行?！疤冀鹑凇弊鳛椤熬G色信貸”的一個特殊而重要的分支，勢必對商業(yè)銀行于綠色金融的貢獻(xiàn)起到廣泛深遠(yuǎn)的作用。

此外，作為發(fā)展中國家，中國提供最大的碳減排市場，市場地位可以相當(dāng)于石油市場中的沙特，CDM潛在市場份額約占全球的一半。從國內(nèi)政策環(huán)境來講，國家為了啟動內(nèi)需，提振消費，出臺了積極的財政政策和寬松適度的貨幣政策，重點發(fā)展包括環(huán)保項目方面的投資，各家商業(yè)銀行響應(yīng)國家經(jīng)濟決策，也在加大信貸的有效投放力度，這些都為銀行更好的開展綠色信貸和碳金融交易提供了廣闊的營銷環(huán)境。

3.3.2.2.2商業(yè)銀行碳金融業(yè)務(wù)的實踐

近年來，我國碳金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)如同商品衍生交易業(yè)務(wù)一樣正在國內(nèi)市場大力培育和快速發(fā)展。目前國內(nèi)諸多銀行，比如北京銀行、興業(yè)銀行和上海浦東發(fā)展銀行，已經(jīng)開始試水碳金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)，2007年就與國際金融公司簽訂合作關(guān)系，在國內(nèi)開展碳融資業(yè)務(wù)，2008年還跟國內(nèi)多家主要的碳基金(CCC、CAMCO、Arreon)談判CDM項目合作，都取得了可喜的收益。

第一，現(xiàn)有碳交易合作機構(gòu)的流程如下圖:

第二，案例:興業(yè)銀行在CDM項目的投入及獲取碳交易效益的分析;

2006年基于市場價值和品牌，興業(yè)銀行與國際金融公司IFC合作簽署了《能源效率融資項目(CHUEE)合作協(xié)議》，即《損失分擔(dān)協(xié)議》，成為國內(nèi)第一家推出“能效貸款”產(chǎn)品的商業(yè)銀行。根據(jù)該協(xié)議，國際金融公司IFC以向興業(yè)銀行提供2億元人民幣的本金損失分擔(dān)來支持最高可達(dá)4.6億元人民幣的貸款組合，興業(yè)銀行則根據(jù)國際金融公司IFC評估認(rèn)定的環(huán)保型企業(yè)和項目為基礎(chǔ)發(fā)放貸款，同時國際金融公司IFC為這些貸款項目提供相關(guān)的業(yè)績激勵和技術(shù)援助，并收取一定的手續(xù)費。能效貸款并非簡單提供信貸，而是深入挖掘節(jié)能減排行業(yè)的供應(yīng)鏈，除了向節(jié)能減排企業(yè)或項目提供融資支持外，還提供相關(guān)財務(wù)顧問服務(wù)，并且?guī)椭切┠軌虍a(chǎn)生二氧化碳等溫室氣體減排量的企業(yè)或項目發(fā)現(xiàn)碳交易價值。據(jù)資料證實，至2007年10月30日該行以直接貸款模式、CDM模式、合同能源管理模式、融資租賃模式和設(shè)備供應(yīng)商買方信貸模式共提供能效貸款總計金額5.28億人民幣，而此貸款支持的項目可在未來的五年中實現(xiàn)二氧化碳減排當(dāng)量921萬噸。

具體案例分析一項目名稱:興業(yè)銀行支持梅州二期垃圾填埋場沼氣利用該行經(jīng)過論證認(rèn)為該項目符合CDM項目經(jīng)濟要求，以CDM、合同能源管理模式兩種模式為該項目融資貸款720萬人民幣，期限3年。通過此CDM項目，項目業(yè)主(合同能源管理單位)不僅得到了沼氣發(fā)電收益，而且還獲得CDM項目認(rèn)可的碳減排量收益近200萬美元，同時此CDM項目碳排放交易收益為項目新增加現(xiàn)金流近50%。

興業(yè)銀行支持企業(yè)利用垃圾填埋場等項目發(fā)電，符合CDM項目經(jīng)濟要求，不僅獲得了豐厚的項目直接利息收益和CDM項目碳交易財務(wù)顧問等中間業(yè)務(wù)收益，而且還符合社會可持續(xù)發(fā)展要求;創(chuàng)造經(jīng)濟收益同時，贏得社會影響力和聲譽。

第三，其他國內(nèi)銀行在碳金融業(yè)務(wù)方面的嘗試

在碳金融業(yè)務(wù)創(chuàng)新方面國內(nèi)銀行走得較快的還有民生銀行。民生銀行將節(jié)能減排貸款與碳金融相結(jié)合，創(chuàng)新開發(fā)出以CDM機制項目獲得的CERS作為貸款還款來源之一的節(jié)能減排融資模式，也稱“碳金融”模式，為尋求融資支持的節(jié)能減排企業(yè)或項目提供了新的選擇。

另外，農(nóng)業(yè)銀行總行成立了投資銀行部，先后與四川、湖北等多個省份的十幾家企業(yè)進(jìn)行了接洽，與多家尋求融資支持的節(jié)能減排企業(yè)達(dá)成了CDM項目合作意向書，涵蓋了煉鋼高爐余熱發(fā)電、水泥回轉(zhuǎn)窖余熱發(fā)電和小型水力發(fā)電等清潔發(fā)展項目。農(nóng)行采取了培養(yǎng)組建專業(yè)隊伍、培訓(xùn)篩選客戶、加強制度建設(shè)等措施，促進(jìn)CDM業(yè)務(wù)平穩(wěn)發(fā)展。此外，深圳發(fā)展銀行和中國銀行還推出了“掛鉤海外二氧化碳排放額度期貨價格”的理財產(chǎn)品。

4進(jìn)一步發(fā)展我國“碳金融”的必要性

在國際碳金融發(fā)展領(lǐng)域，碳交易市場發(fā)展規(guī)模越來越大，碳排放權(quán)衍生發(fā)展為具有流動性和投資價值的金融創(chuàng)新產(chǎn)品，同時碳貨幣化程度也越來越高。發(fā)達(dá)國家都盡先搶占碳金融市場，圍繞碳減排權(quán)，建立并完善碳交易市場，試圖構(gòu)建碳交易貨幣，并發(fā)展包括相關(guān)直接投資融資、銀行貸款、碳基金、碳排放期權(quán)期貨以及碳衍生理財產(chǎn)品等一系列金融創(chuàng)新產(chǎn)品為支撐的碳金融體系。同時新興市場在碳金融領(lǐng)域的探索也不甘落后。在韓國，韓國光州銀行協(xié)同地方政府的支持推出“碳銀行”計劃，試圖將居民節(jié)省下的能源折合成積分，用積分來進(jìn)行日常消費。對于中國來講，盡管我國擁有極具潛力和極其豐富的碳減排資源和碳減排市場，但是碳金融在我國的發(fā)展仍處于起步階段，目前中資金融機構(gòu)僅在“綠色信貸”方面有所作為，不僅缺乏有效的碳交易制度和碳交易平臺，而且在碳證券、碳期貨期權(quán)、碳基金、碳衍生理財產(chǎn)品等各種碳金融創(chuàng)新投資產(chǎn)品方面的發(fā)展也非常落后，同時缺乏相關(guān)科學(xué)合理的利益補償機制，從而使中國在全球碳金融及其定價權(quán)方面面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

4.1我國碳金融市場蘊藏巨大商機

對于我國來講，中國碳金融市場發(fā)展?jié)摿薮?。我國是世界上最大的煤炭消費國(我國煤炭消費量占世界消費量的310&)，目前溫室氣體排放總量居世界第二位，而預(yù)計到2020年，我國的溫室氣體凈排放總量將與美國相當(dāng);同樣有統(tǒng)計顯示，我國的萬元GDP能耗是世界平均水平的好幾倍。作為全球最大的發(fā)展中國家，我國現(xiàn)在還未承擔(dān)國際減排義務(wù)，但作為一個負(fù)責(zé)任的大國，我國應(yīng)具有保護(hù)環(huán)境的義務(wù)。另一方面，對于發(fā)達(dá)國家而言，需要高昂的成本來進(jìn)行能源結(jié)構(gòu)的調(diào)整、高能耗高污染產(chǎn)業(yè)的技術(shù)改造以及相關(guān)設(shè)備的更新，溫室氣體減排成本在每噸碳100美元以上。而如果在我國發(fā)展CDM項目等節(jié)能減排活動，減排成本可降至每噸碳20美元。這種巨大的減排成本差異和利益驅(qū)動，促使發(fā)達(dá)國家的企業(yè)、機構(gòu)積極進(jìn)入我國尋找合作機會。而中國在2012年以前不需要承擔(dān)減排義務(wù)，可以按照清潔發(fā)展機制將在我國境內(nèi)所減少的溫室氣轉(zhuǎn)變成有價商品，出售給發(fā)達(dá)國家出售。而剛剛落幕的歌本哈根會議上，中國政府也承諾到2020年時單位GDP碳排放將比2005年減少400rk。目前，中國己經(jīng)被國際社會看做是最具潛力的減排市場。對于中國的金融界來講，如何把國家面臨的壓力轉(zhuǎn)化為可貴的市場機遇，如何在承擔(dān)建立和諧世界的社會責(zé)任的同時分享碳金融時代的“蛋糕”，將是他們所要面臨的巨大的挑戰(zhàn)。

4.2基于CMD項目的碳金融在我國發(fā)展過程中存在不足

雖然我國積極參與開發(fā)CDM項目、促進(jìn)溫室氣體減排，也做出了不少成績，但由于CDM項目在我國的發(fā)展仍然處于起步階段，所以在開發(fā)CDM項目過程中仍然存在參與主體對項目認(rèn)識不足、項目信息不對稱、項目融資模式選擇低效、項目成果CER國際議價能力低等諸多問題急需解決。

4.2.1對CDM機制和碳金融的認(rèn)識尚不足

CDM和碳金融在我國的傳播時間短，是隨著國際碳交易市場的興起而進(jìn)入我國的。因此，國內(nèi)許多企業(yè)和金融機構(gòu)仍未認(rèn)識到其中蘊藏著巨大商機，對CDM項目開發(fā)、碳排放權(quán)交易規(guī)則、碳資產(chǎn)的價值、操作模式等尚不熟悉。在我國，目前關(guān)注碳金融的機構(gòu)除了少數(shù)商業(yè)銀行以外，其他金融機構(gòu)鮮有涉及。

4.2.2缺乏成熟完善的中介機構(gòu)

CDM機制項下的碳減排額是一種虛擬商品，其交易規(guī)則十分嚴(yán)格，開發(fā)程序也比較復(fù)雜，銷售合同涉及境外客戶，合同期限很長，非專業(yè)機構(gòu)難以具備此類項目的開發(fā)和執(zhí)行能力。在國外，CDM項目的評估及排放權(quán)的購買大多數(shù)是由中介機構(gòu)完成，而我國本土的中介機構(gòu)尚處于起步階段，難以開發(fā)或者消化大量的項目。另外，也缺乏專業(yè)的技術(shù)咨詢體系來幫助金融機構(gòu)分析、評估、規(guī)避項目風(fēng)險和交易風(fēng)險。

4.2.3CDM項目開發(fā)風(fēng)險因素多

CDM項目與一般的投資項目相比需要經(jīng)歷更為復(fù)雜的審批程序，這為CDM項目開發(fā)帶來額外的交易成本。更值得注意的是，開發(fā)CDM項目所涉及的風(fēng)險因素很多

主要包括政策風(fēng)險、項目風(fēng)險和CDM特有風(fēng)險以及CDM開發(fā)周期風(fēng)險等。項目風(fēng)險主要指工程建設(shè)風(fēng)險，如資金是否預(yù)期獲得、項目是否能夠按期建成投產(chǎn)等。而在項目可行性認(rèn)定方面，能效貸款較一般性貸款也更為復(fù)雜和專業(yè)，我國商業(yè)銀行人員在這方面的專業(yè)技術(shù)判斷能力不足。

4.2.4CDM項目周期比較長，融資支持不足

CDM項目成果CER的支付時間往往在項目獲得CER后，此時企業(yè)己經(jīng)在前期為開發(fā)投建CDM項目投入大量資金，導(dǎo)致CDM項目中經(jīng)常存在融資問題。整個項目的融資機構(gòu)是開發(fā)投建CDM項目所需要重點考慮的問題。對于中小型企業(yè)來說，尋找愿意承擔(dān)風(fēng)險的融資機構(gòu)的支持成為其開發(fā)CDM項目的必要，通過貸款或貸款擔(dān)保的方式，打通融資渠道，同時分擔(dān)部分風(fēng)險。從對國際CDM融資渠道分析可知，融資方式往往與CDM項目成果CER的議價結(jié)果有直接聯(lián)系，議價能力強，意味著融資渠道暢通，而我國企業(yè)在運行CDM項目后對于CER較低的議價能力決定了我國企業(yè)在相關(guān)項目開發(fā)方面低效的融資方式，這不僅會導(dǎo)致我國企業(yè)得不到有效的資本和技術(shù)支持，嚴(yán)重打擊我國企業(yè)參與CDM項目的積極性，更重要的是不利于CDM項目在我國的長遠(yuǎn)發(fā)展。

4.2.5缺乏直接參與國際碳交易市場機制，預(yù)期收益大幅縮水

作為發(fā)展中國家，由于我國尚不具備直接參與國際碳交易市場的權(quán)利，國內(nèi)也缺乏如何可以直接參與國際碳交易市場方面的機制探索，目前，我國企業(yè)獲得的排放權(quán)如果用于出售，主要由一些國際組織，例如世界銀行，和國際金融機構(gòu)參與購買，再進(jìn)入國際碳交易市場進(jìn)行交易。于是這些投資于減排權(quán)的機構(gòu)就可以從中可掙取高額差價。如在2006年8月29日的交易中，中方一家單位將減排配額出售給中介機構(gòu)一世界行的價格是每噸6歐元，而2006年8月31日在北歐電力交易所的碳排放權(quán)交易市場上的行情為每噸15.99歐元;再加上現(xiàn)在CDM活動基本上屬于買方市場，發(fā)展中國家企業(yè)的碳排放權(quán)議價能力較弱，而且隨著全球?qū)DM機制的逐步認(rèn)識，將來會有越來越多的企業(yè)加入到碳交易市場中成為供給方，那時減排權(quán)的價格會進(jìn)一步降低，預(yù)期的收益也隨之大幅度縮水。

4.3我國仍未建立為碳金融發(fā)展提供重要基礎(chǔ)的全國性碳交易市場

4.3.1碳交易市場的金融化特征

以碳交易形式為核心的溫室氣體減排交易市場其實在2005年《京都議定書》生效之前就已經(jīng)在全球范圍內(nèi)開展了。目前國際碳交易市場發(fā)展迅速，尤其在市場化成熟的西方社會，碳信用(CarbonCredit)己經(jīng)快速發(fā)展成為一種新興的衍生投資產(chǎn)品，交易非常活躍。碳信用其實是一種泛指，包含了在碳市場上進(jìn)行交易的如CERs、EUAs以及VERS等各類產(chǎn)品形式。在碳交易市場中，實際的減排往往發(fā)生在交易之后，這種交易方式與商業(yè)信用十分類似，即買賣交易商品時采用延期付款而非立即支付現(xiàn)金的形式，碳信用的概念由此被引用，在目前的碳市場交易中此概念也已經(jīng)被普遍接受。碳信用存在上述不同形式，但其根本的含義都反應(yīng)了實現(xiàn)的溫室氣體減排量，這種溫室氣體減排量在大部分情況下都被量化成二氧化碳當(dāng)量進(jìn)行計算。

碳交易市場在保證交易價格公開透明的同時還可以進(jìn)行現(xiàn)貨和期貨的交易，這對于屬于遠(yuǎn)期交易交易類型的碳信用具有非常重要的作用。碳交易所公開交易的形式在最大程度上減少信息不對稱，從而避免價格損失和交易風(fēng)險，使得產(chǎn)生的碳信用充分市場化。此外，利用碳交易所還可以以期貨交易方式進(jìn)行碳排放信用交易，期貨交易方式在市場化比較完善的國家被廣泛應(yīng)用于金融、能源以及新興的碳交易系統(tǒng)中，由此使得買方和賣方都能夠通過套期保值來規(guī)避價格波動風(fēng)險，可以更有效穩(wěn)定市場價格，由此在很大程度上為交易系統(tǒng)的安全提供更多的安全備用保障。

由于交易所準(zhǔn)入制度十分嚴(yán)格，為了節(jié)約交易成本，目前碳市場交易大部分通過有中介機構(gòu)參與的場外柜臺交易(OTC)完成。場外柜臺交易是市場化程度較高的歐美商品與證券交易中普遍采用的一種市場化模式。較直接的雙邊交易，場外柜臺交易操作更加靈活，價格也比較公開透明。可以看出，碳信用作為一種創(chuàng)新的環(huán)境金融產(chǎn)品，雖然發(fā)展時間不長，但己經(jīng)依托國際商品和金融市場得到了快速的發(fā)展，同時全球碳市場也在日益繁榮擴張的交易活動中日趨成熟。

4.3.2碳交易市場提供我國“碳金融”發(fā)展的基礎(chǔ)

4.3.2.1碳交易市場降低碳金融的交易成本

目前，中國的碳交易仍處在主要集中在具體項目上的“農(nóng)貿(mào)市場”階段，而同為發(fā)展中大國的印度已經(jīng)在碳金融層次開始布局。碳金融和碳交易好比兩條腿，沒有完善的碳交易市場平臺的支撐，中國不僅將失去碳交易的定價權(quán)，而且將又一次失去金融創(chuàng)新的機會。中國碳交易市場的完善現(xiàn)在最關(guān)鍵的是解決市場需求問題。中國碳交易需要建立一個標(biāo)準(zhǔn)化的、規(guī)范運作的市場，這樣才能在產(chǎn)生交易產(chǎn)品的基礎(chǔ)上吸引企業(yè)和金融機構(gòu)以較低的交易成本進(jìn)入市場。同時，金融機構(gòu)作為碳交易市場的重要參與主體，同樣可以憑借自身特殊的功能參與完善碳交易市場的工作中，活躍并強大碳交易市場。

4.3.2.2碳交易市場提供碳金融創(chuàng)新產(chǎn)品衍生基礎(chǔ)

隨著碳交易的成熟與擴展，碳排放權(quán)才可以發(fā)展衍生為如碳排放權(quán)期貨與期權(quán)、碳基金、由碳減排有關(guān)的直接投融資以及開發(fā)相關(guān)理財產(chǎn)品等具有流動性和投資價值的金融產(chǎn)品。例如，目前碳交易指數(shù)也已經(jīng)成為重要的市場指標(biāo)。2008年紐約一泛歐交易所推出低碳100歐洲指數(shù)，此創(chuàng)新指數(shù)是一個確認(rèn)有低碳排放記錄的歐洲公司碳指數(shù);另外，標(biāo)準(zhǔn)普爾等指數(shù)部門也開發(fā)建立了類似的低碳環(huán)保指數(shù)。具有創(chuàng)新眼光的金融機構(gòu)還在此類指數(shù)的基礎(chǔ)上開發(fā)了ETF基金，比如巴黎銀行EasyETF低碳100歐洲，此基金就是一只由紐約一泛歐指數(shù)而開發(fā)創(chuàng)建的ETF基金。此外，商業(yè)銀行在碳交易領(lǐng)域也進(jìn)一步發(fā)展了碳金融創(chuàng)新。初期銀行參與碳交易的一般途徑是為碳交易提供中介服務(wù)，此后在碳金融領(lǐng)域發(fā)展了包括為減排企業(yè)提供投融資、擔(dān)保以及設(shè)計各種碳金融理財產(chǎn)品等服務(wù)。因此，參與構(gòu)建碳交易市場，不僅可以成為中國參與國際金融體系構(gòu)建的“突破口”，而且也為我國解決節(jié)能減排事業(yè)發(fā)展過程中綠色技術(shù)應(yīng)用缺乏的問題提供了的有效途徑。

4.3.2.3碳交易市場促進(jìn)我國金融機構(gòu)搶占國際碳金融創(chuàng)新領(lǐng)域

目前中國缺乏完善的碳交易市場。由于碳交易的市場和標(biāo)準(zhǔn)都在國外，中國為世界創(chuàng)造巨大的核證減排量，但卻被發(fā)達(dá)國家以低價購買，或直接利用，或在國際碳交易市場交易來掙錢高額差價，然后再經(jīng)過其金融機構(gòu)包裝、開發(fā)成為價格更高的金融衍生產(chǎn)品、擔(dān)保產(chǎn)品在國外進(jìn)行交易，這才使得一批國際金融機構(gòu)爭先參與碳交易，或充當(dāng)直接買家，或充當(dāng)中介角色，并不斷開發(fā)創(chuàng)新相關(guān)金融產(chǎn)品，從中獲取巨大商業(yè)利潤。發(fā)達(dá)國家如今還積極吸引中國本土的金融機構(gòu)參與到他們所建立的碳金融市場中賺取中國資本的利潤。而目前中國碳交易市場發(fā)展滯后，不能為買賣雙方提供完整、詳細(xì)、準(zhǔn)確的碳交易細(xì)節(jié)，無法提供信息對稱的基礎(chǔ)，保證碳交易順利開展，缺乏議價能力，導(dǎo)致本土的金融系統(tǒng)、金融機構(gòu)在對碳金融業(yè)務(wù)沒有較為充分把握的情況下不敢貿(mào)然介入其中。如商業(yè)銀行以及第三方核準(zhǔn)機構(gòu)(DoE)等在參與碳交易方面還處在非常初級的探索階段。因此，我國金融機構(gòu)發(fā)展碳金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)需要完善的符合我國國情的碳交易市場平臺。

4.3.3碳交易蓬勃發(fā)展催生高層次碳金融產(chǎn)物一碳貨幣

4.3.4.1碳貨幣

“碳貨幣”是全球應(yīng)對氣候變暖，在碳交易蓬勃發(fā)展的基礎(chǔ)上被提出來的新名詞，指國際貨幣體系可能建立“碳本位”，將“碳點”貨幣發(fā)展為一種全新的超貨幣，讓二氧化碳排放權(quán)成為繼白銀、黃金、美元之后的國際貨幣基礎(chǔ)。碳交易的基本原理是，交易一方通過支付另一方獲得溫室氣體減排額，可將購得的溫室氣體減排額實現(xiàn)其減排的目標(biāo)。國際碳市場在《京都議定書》生效后幾年內(nèi)快速增長并漸趨成熟。世界銀行統(tǒng)計顯示，全球碳交易市場在2008年規(guī)模高達(dá)1300億美元，交上年擴大了一倍。另有2009年6月英國新能源財務(wù)公司的預(yù)測報告，全球碳交易市場2020年有望超過石油市場而成為世界第一大交易市場，將達(dá)到3.5萬億美元。目前建立“碳本位”，實現(xiàn)以“碳貨幣”作為超貨幣的構(gòu)想還為時較早，現(xiàn)階段較為可行的是先探索利用碳交易市場的快速發(fā)展來助推國際貨幣多元化。

4.3.4.2碳貨幣推進(jìn)高層次碳金融發(fā)展

隨著碳交易市場的發(fā)展壯大，碳貨幣的概念也漸漸變的清晰。當(dāng)未來統(tǒng)一的全球碳市場運行成熟、碳減排權(quán)價值趨于穩(wěn)定以及減排技術(shù)高度發(fā)達(dá)之后，各個國家和地區(qū)的超額減排量運用碳貨幣體系定價與交易，為形成以“碳本位”為基礎(chǔ)的國際貨幣體系提供可能。面對全球新趨勢與新挑戰(zhàn)，中國必須全方謀劃戰(zhàn)略，構(gòu)建碳金融以及其碳資本體系，從而使得人民幣成為碳交易計價的主要結(jié)算貨幣，這是中國在新能源領(lǐng)域爭取定價權(quán)的關(guān)鍵一步，同時也是人民幣發(fā)展為國際貨幣的必由之路。

從貨幣發(fā)展史分析，一國貨幣發(fā)展成為國際貨幣甚至國際儲備貨幣一般需要遵循“計價結(jié)算貨幣一儲備貨幣一錨貨幣”的基本路徑。此規(guī)律中，某國貨幣與國際大宗商品，尤其是能源貿(mào)易的計價和結(jié)算貨幣的綁定權(quán)往往是該貨幣崛起的起點。例如“煤炭一英鎊”、“石油一美元”的能源貿(mào)易計價和結(jié)算貨幣綁定權(quán)與貨幣霸權(quán)的演繹發(fā)展形成了現(xiàn)行的“信用本位制”下的國際貨幣體系。目前歐洲氏碳革命以及清潔能源技術(shù)的突飛猛進(jìn)已經(jīng)成為歐元國際貨幣地位提升的新動力。在此趨勢下，各國貨幣都爭先爭奪碳交易的主導(dǎo)貨幣。在碳交易市場發(fā)展早期，世界銀行等美元機構(gòu)基金為碳減排權(quán)采購主體，后來歐盟買家數(shù)量逐年增加并占據(jù)主導(dǎo)。根據(jù)法國信托局氣候金融部研究數(shù)據(jù)顯示，2007年58只碳基金的貨幣組成中，來自包括政府機構(gòu)、發(fā)展銀行的政府投資者的資金93.3%是歐元;包括世界銀行、其他發(fā)展銀行、私有部門、政府機構(gòu)的混合投資者的資金84.7%為歐元。包括私有部門、發(fā)展銀行、公共/私人合伙的私人投資者的資金60.1906為歐元。其余為美元和極少的瑞士法郎和英鎊。從這些數(shù)據(jù)可以看出，使用歐元作為國際碳交易的計價與結(jié)算貨幣已成為普遍事實。特別是美國退出《京都議定書》后使其喪失對碳市場的主導(dǎo)權(quán)，歐盟后來居上。加上美元的長期疲勢，進(jìn)一步擴大了發(fā)展中國家碳項目交易市場以歐元作為計價結(jié)算貨幣的比重。

隨者各國參與碳交易市場程度的提高，將有越來越多的國家利用碳交易，提升其本國貨幣在國際貨幣體系中的地位，從而有助于其躋身于世界主導(dǎo)國際貨幣的行列。目前，日元已經(jīng)在努力爭取，澳元、加元等都具備提升空間。如果美國國會通過瓦克斯曼馬基法案并最終立法，美元將大大加強其在在碳交易領(lǐng)域的話語權(quán)。中國2008年的CDM項目所獲得的核準(zhǔn)減排量(CER)成交量，已占世界總成交量八成。作為CDM機制的最大供給國，中國應(yīng)當(dāng)抓住機遇，爭取碳交易市場定價權(quán)，因此必須建立規(guī)范而具規(guī)模的碳交易市場，并與國際碳交易市場形成聯(lián)動。這樣才有可能發(fā)展中國的碳金融并爭奪到碳資產(chǎn)定價權(quán)，加速人民幣的國際化。通過國內(nèi)碳金融體系的建立，包括人民幣相關(guān)碳金融投資品和人民幣碳基金的開發(fā)與推出，將助推人民幣國際化這一進(jìn)程。

4.3.4我國碳交易市場發(fā)展滯后

雖然中國是最大的減排市場提供者，但碳交易定價權(quán)并不掌握在中國企業(yè)手中，中國企業(yè)仍舊處于適應(yīng)之中。對于未來的碳交易市場，最重要的還是進(jìn)一步確定市場秩序，要靠市場的自身來完善，有關(guān)部門只需給予一定的政策、資金扶持，將國內(nèi)的碳交易市場平全打造起來。

中國處于整個碳交易產(chǎn)業(yè)鏈的最低端，一方面在碳交易中買方和賣方不能互通有無。目前碳排放交易相當(dāng)一部分是境外買家，其中不乏很多國際金融機構(gòu)的參與。國內(nèi)企業(yè)與國際買家談判時，最終的成交價格與國際市場價格相去甚遠(yuǎn)。據(jù)悉，國際市場上碳排放交易價格一般在每噸17歐元左右，而國內(nèi)的交易價格在8歐元至10歐元左右。事實上，中國碳排放交易跟西方的碳交易市場有很大差距，信息的透明程度很不夠，使得中國企業(yè)在談判中處于弱勢地位。另一方面碳排放協(xié)議及其談判的過程十分復(fù)雜漫長:減排量價格、付款范圍和條件、核實成本和收益成本、適用的法律等，其中有很多都是我們國內(nèi)企業(yè)并不十分了解的。由于中國缺乏定價中心，中國企業(yè)在出售二氧化碳減排量的價格時，價格差只是當(dāng)時國際市場交易價的1/2。再一方面目前中國污染排放與溫室氣體排放交易都分散在各個城市和各個行業(yè)。這種狀況也導(dǎo)致中國企業(yè)在談判中處于弱勢地位，最終的成交價格與國際市場價格相差甚遠(yuǎn)。

擁有碳市場的定價權(quán)不僅取決于碳貿(mào)易量，還首先必須建立統(tǒng)一的碳交易平臺，為買賣雙方提供充分的供求信息，降低交易成本，實現(xiàn)公平合理定價。目前，中國的碳減排額度往往是先出售給中介方(即DOE，一般是擁有驗證能力的、國外大型投行的碳金融管理機構(gòu))，然后再由其出售給需要購買減排指標(biāo)的企業(yè)。這樣經(jīng)中介方易手，必然會造成成交價和國際價格的脫節(jié)?！?對此，中國需要建立一個包括碳排放在內(nèi)的排放權(quán)交易市場，整合各種資源與信息，通過市場發(fā)現(xiàn)價格，用市場化的方法去規(guī)范各個企業(yè)的單兵作戰(zhàn)。而碳交易所的成立則能夠為買賣雙方提供一個公平、公正、公開的對話機制;交易的模式也非常簡潔，即通過引入競價機制充分發(fā)現(xiàn)價格，從而有效地避免暗箱操作。同時，專業(yè)的交易市場還是一個更有利參與國際市場的途徑。因為，建立碳交易市場，不僅有利于減少買賣雙方尋找項目的搜尋成本和交易成本，還將增強中國在國際碳交易定價方面的話語權(quán)。

4.4金融機構(gòu)碳金融業(yè)務(wù)在我國發(fā)展滯后

4.4.1我國金融機構(gòu)“碳金融”業(yè)務(wù)發(fā)展與國際金融機構(gòu)的差距

4.4我國碳基金與國際碳基金的差距

隨著碳交易的擴大，碳排放權(quán)進(jìn)一步衍生為具有投資價值和流動性的金融資產(chǎn)，國際金融機構(gòu)和風(fēng)險投資介入的碳金融活動、碳減排期貨、期權(quán)市場、碳排放信用等環(huán)保衍生品的規(guī)模越來越大。其中碳資產(chǎn)越來越受到私募資本的關(guān)注。2000年，世界銀行發(fā)行了首只投資減排項目的碳原型基金，目前已經(jīng)設(shè)立了8個碳基金，總額高達(dá)10億美元。自2004年以后，私人資本開始大舉投資減排項目。截至2007年底，私募資本主導(dǎo)的基金數(shù)量超過了政府機構(gòu)或組織主導(dǎo)的基金，如挪威碳點公司、歐洲碳基金等都非常活躍。而具體到在我國建立的相關(guān)的碳基金，如前文所述，大多是歸于國際金融機構(gòu)參與建立，我國本土建立的碳基金也大多是政府屬性，由金融機構(gòu)自發(fā)成立的碳基金幾乎沒有。面對我國碳金融發(fā)展滯后的狀況，金融機構(gòu)如果不快速跟進(jìn)碳基金領(lǐng)域的探索，勢必將這一創(chuàng)新業(yè)務(wù)市場份額拱手讓給國外具有遠(yuǎn)見的國際碳基金。

3.4.1.2我國商業(yè)銀行與國際商業(yè)銀行的差距

隨著國外商業(yè)銀行金融全能性機構(gòu)轉(zhuǎn)型的完成，國內(nèi)幾乎所有的商業(yè)銀行也加緊跟隨其發(fā)展步伐。過去我國商業(yè)銀行只注重存貸款業(yè)務(wù)的發(fā)展模式已經(jīng)不符合現(xiàn)代商業(yè)銀行的發(fā)展趨勢。目前國際商業(yè)銀行大部分都經(jīng)歷過了痛苦的轉(zhuǎn)型期，例如，轉(zhuǎn)型成功的典范德意志銀行，重點發(fā)展表外業(yè)務(wù)，如咨詢服務(wù)、理財業(yè)務(wù)以及投行業(yè)務(wù)等，同時通過合并拍賣等途徑使得其最初高達(dá)8000多億美元的公司法人客戶資產(chǎn)降為1000多億美元，從而經(jīng)受住了經(jīng)濟周期的沖擊。目前，國際大銀行中間業(yè)務(wù)收入比例都在40%到50%左右，有些所占比重更大。而我國卻一般低于20%，有些甚至更低，因此有必要調(diào)整這種非常危險的經(jīng)營模式。而碳金融對于商業(yè)銀行來講，其創(chuàng)新的內(nèi)涵與外延意義可以說是巨大的，不僅僅是相關(guān)中間業(yè)務(wù)的開拓，更多的意義在于在這一新興領(lǐng)域快速搶占市場份額，否則其后果將永遠(yuǎn)是復(fù)制國際具備先進(jìn)理念銀行所丟棄的業(yè)務(wù)領(lǐng)域。而目前本土的金融系統(tǒng)，金融機構(gòu)在對碳金融業(yè)務(wù)沒有較為充分把握的情況下不敢貿(mào)然介入其中。如商業(yè)銀行以及第三方核準(zhǔn)機構(gòu)(DOE)等在參與碳交易方面還處在非常初級的探索階段。因此，我國商業(yè)銀行發(fā)展碳金融業(yè)務(wù)緊迫而且必要。

4.4.2我國金融機構(gòu)發(fā)展“碳金融”業(yè)務(wù)的巨大商機開展碳排放業(yè)務(wù)對于金融機構(gòu)而言，無論是碳基金，或商業(yè)銀行，在搶占碳金融領(lǐng)域市場份額，獲取巨大經(jīng)濟利潤的同時，還有利于提升社會形象，增強公信力和美譽度。

首先，開展碳排放業(yè)務(wù)利潤空間很大。據(jù)世界銀行統(tǒng)計，2006年在CERS價格上，中國與歐盟相差大概10歐元/噸，這里存在巨大價差與巨大的利潤空間。無論2012年后《京都議定書》是否續(xù)簽?zāi)辏?010后中國是否繼續(xù)在非附件國家，無論哥本哈根會議能否達(dá)成協(xié)議，或所達(dá)成的協(xié)議約束力是否夠強，碳金融市場自身的特點決定了這個市場將持續(xù)走高，因為歐盟和更多的國家都己經(jīng)開始加入排放貿(mào)易的游戲。因此我國金融機構(gòu)理應(yīng)順應(yīng)歷史發(fā)展潮流，積極探索與發(fā)展碳金融業(yè)務(wù)。

其次，商業(yè)銀行參與cDM項目開發(fā)，并不失時機地開展碳交易業(yè)務(wù)等碳金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)，不僅是“赤道原則”的要求，更是實現(xiàn)自身業(yè)務(wù)創(chuàng)新和可持續(xù)發(fā)展的需要。

一是響應(yīng)“赤道原則”的需要。宣布實行赤道原則的銀行必須審慎調(diào)查核實項目融資中的環(huán)境和社會的因素，使得項目在執(zhí)行過程中對環(huán)境和社會負(fù)責(zé)，實施與“赤道原則”相一致的內(nèi)部政策和程序。我國商業(yè)銀行作為實行“赤道原則”的成員機構(gòu)，積極參與CDM項目，實施節(jié)能環(huán)保，并積極發(fā)展其碳金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)正好與“赤道原

則”相吻合。

二是開發(fā)包括綠色信貸在內(nèi)的環(huán)保金融產(chǎn)品線。商業(yè)銀行參與CDM項目的同時，應(yīng)該開發(fā)出與CDM項目相配套的金融產(chǎn)品，比如CDM項目申報費用需墊支的搭橋融資、前期投入的融資租賃或設(shè)備融資、其CDRS(減排量)項下的全球市場風(fēng)險管理、貨幣市場管理以及交易結(jié)算管理等;此外，開發(fā)與碳交易相關(guān)的金融理財產(chǎn)品，也是商業(yè)銀行搶占碳金融市場的有效途徑之一。只有這樣CDM項目給商業(yè)銀行所帶來的綜合效益才能得以充分體現(xiàn)。

三是踐行綠色金融經(jīng)營理念和擔(dān)負(fù)社會責(zé)任的需要。商業(yè)銀行在綜合平衡投資項目可能產(chǎn)生的短期利益和長期整體利益時，應(yīng)謀求可持續(xù)發(fā)展。要以承擔(dān)社會責(zé)任為前提，在踐行保護(hù)環(huán)境義務(wù)的同時，大力增強自身的利益空間和國際競爭力。否則只注重短期效益與眼前利益而以環(huán)境為代價只會以更大的成本來彌補。

四是提高金融服務(wù)檔次。商業(yè)銀行要在完善有關(guān)cDM項目金融配套服務(wù)的同時提高服務(wù)質(zhì)量，尤其對涉及跨國性的金融業(yè)務(wù)，要設(shè)計出全球性風(fēng)險管理方案，確保cDM項目與銀行金融服務(wù)實現(xiàn)投入產(chǎn)出雙贏。

5發(fā)展和完善我國“碳金融”市場的政策建

議

5.1解決我國CMO項目發(fā)展過程中存在問題的對策建議

隨著我國碳金融市場的發(fā)展，相關(guān)碳金融產(chǎn)品和服務(wù)將日益豐富，其中CDM項也將得到快速發(fā)展。但這種快速發(fā)展需要相關(guān)配套措施的調(diào)整與完善，函待各級政府或主管部門理順相關(guān)政策和機制，為逐步建立和發(fā)展適合中國國情的CDM市場創(chuàng)造更為有利的環(huán)境和條件。根據(jù)近幾年的實踐，以下五個方面的相關(guān)政策和機制期待重點調(diào)整和完善。

5.1.1加強研究環(huán)境金融的理論和政策

環(huán)境金融的實踐性和操作性很強，既涉及到金融領(lǐng)域，也涉及到經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域、環(huán)境領(lǐng)域、管理學(xué)領(lǐng)域和法律領(lǐng)域。作為溫室氣體排放大國的中國，尤其應(yīng)該對自身參與CDM項目的潛力及規(guī)模進(jìn)行認(rèn)真研究。目前我國環(huán)境金融尚處于萌芽狀態(tài)，而碳金融是屬于低碳經(jīng)濟發(fā)展模式中環(huán)境金融獨樹一幟的發(fā)展分支，所以加強研究環(huán)境金融的理論和政策，將為碳金融未來的發(fā)展提供有力的理論支持和政策指導(dǎo)。

5.1.2建立碳交易市場

溫室氣體排放權(quán)既是有限的環(huán)境資源，同時也是國家和經(jīng)濟發(fā)展的戰(zhàn)略資源。在我國，應(yīng)借鑒國際碳交易市場發(fā)展機制，研究和探索碳排放權(quán)或排放配額制度以及相關(guān)碳交易市場運行機制，利用碳交易市場發(fā)現(xiàn)排放權(quán)價格，積極促進(jìn)企業(yè)與金融機構(gòu)進(jìn)入CDM市場，有效配置經(jīng)濟主體間利益，鼓勵和引導(dǎo)優(yōu)化升級產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，落實節(jié)能減排和環(huán)境保護(hù)。

5.1.3積極推廣宣傳

推廣宣傳CDM項目，使企業(yè)充分認(rèn)識CDM項目運行機制，同時意識到參與開發(fā)CDM項目、進(jìn)行節(jié)能減排所蘊涵的巨大價值，促進(jìn)CDM項目業(yè)主以及相關(guān)開發(fā)商可以根據(jù)行業(yè)與自身發(fā)展情況制定計劃，并推動其擴大國際間合作，力爭企業(yè)利益和國家環(huán)境資源利益最大化。

中介市場是開發(fā)CDM項目的關(guān)鍵，應(yīng)制定支持政策，鼓勵金融機構(gòu)與民間機構(gòu)參與進(jìn)入。在我國，金融機構(gòu)參與與促進(jìn)CDM項目發(fā)展的潛力巨大，其作為項目交易中介和資金中介的作用尤其重要。因此，應(yīng)鼓勵金融機構(gòu)作為中介購買CDM項目成果或直接與項目業(yè)主聯(lián)合開發(fā)CDM項目。

5.1.5建立有效激勵機制

CDM項目涉及環(huán)境、金融、管理、法律等方方面面，需要項目業(yè)主、金融機構(gòu)、國際買家的等的參與，同時政策性強，因此，發(fā)展我國的CDM項目是個系統(tǒng)工程，需要各級政府和主管依據(jù)可持續(xù)發(fā)展原則制定一系列規(guī)則與標(biāo)準(zhǔn)，提供相關(guān)的信貸支持、稅收、投資等配套政策，鼓勵金融機構(gòu)參與CDM與節(jié)能減排領(lǐng)域的投融資活動，促進(jìn)我國CDM項目的發(fā)展。

5.2建立我國碳交易市場的基本框架

目前，國際上發(fā)展成熟的碳交易市場可以大致分為兩種:規(guī)范市場和自愿市場。其中大部分為了滿足國際、區(qū)域性或國內(nèi)強制法規(guī)的最終目標(biāo)，例如《京都議定書》、歐盟排放貿(mào)易體系等，有排放限量的國家或企業(yè)進(jìn)行碳指標(biāo)買賣的交易行為稱為規(guī)范市場(comPhanoeMarket);除此之外，出于自愿目的，從社會責(zé)任和品牌建設(shè)等目的而進(jìn)行碳指標(biāo)購買的交易行為被看作是自愿市場(voluntaryMarket)。這是中國目前可以采取的交易模式。二者并存于目前的碳市場，相互間有一定的區(qū)別和聯(lián)系。

5.2.1國際規(guī)范市場與自愿市場的運行機制

5.2.1.1規(guī)范性市場

規(guī)范性市場必須約束于強制性的法規(guī)或協(xié)議下，《京都議定書》是目前最主要的強制性國際協(xié)議?，F(xiàn)行的最大規(guī)范性碳交易市場是歐盟成員國之間實行的歐盟排放貿(mào)易體系(Europeanunion阮issions腸祖ingscheme，EuETs)。

歐盟排放貿(mào)易體系采用的是總量管制兼排放交易的管理和交易模式，歐盟各成員國每年先預(yù)定與《京都議定書》規(guī)定的減排標(biāo)準(zhǔn)相一致的可能的二氧化碳排放量，然后政府依據(jù)總排放量向該政府各企業(yè)發(fā)放二氧化碳排放權(quán)，即歐盟排碳配額(EUA)，每個配額允許企業(yè)排放1噸的二氧化碳。企業(yè)在期限內(nèi)可以“出售”其沒有使用完的配額來套利。同時，企業(yè)可以通過碳交易市場從有剩余配額的企業(yè)手中購買其排放量超出分配的配額的部分，否則就會被處以重罰。這些配額通過類似銀行間的轉(zhuǎn)賬方式以電子賬戶操作模式在企業(yè)或國家之間自由轉(zhuǎn)移。同時，歐盟排放貿(mào)易體系也在不斷發(fā)展中壯大。2004年歐盟通過“連接指令(LinkingDirective，LD)”規(guī)定了EUETS與《京都議定書》的對接，2005年1月1日起與清潔發(fā)展機制，即CDM項目市場對接，2008年1月1日起與聯(lián)合履行機制J工對接，2。也就是說《京都議定書》下的CERS和ERUS可以在歐盟排放貿(mào)易體系下轉(zhuǎn)換成EUAS，從而使得碳交易的模式更為靈活。

除了歐盟排放貿(mào)易體系這一全球最大的規(guī)范性碳交易市場外，全球比較有名的規(guī)范性碳交易市場還有美國一些州政府制定的區(qū)域性的強制溫室氣體減排法規(guī)所形成的除《京都議定書》和EUETS之外的碳市場。例如美國東北部十州簽訂的“區(qū)域溫室氣體行動 (RegionalGreenhouseGasInitiative，RGGI)”，該行動同樣采用“限值一貿(mào)易”的模式，并確定溫室氣體減排目標(biāo)，即在2009年到201互年間，將碳排放維持在和目前排放大致相當(dāng)?shù)乃缴?，?0巧年到2018年間每年削減2.506，由此在2018年的排放量將會比2009年時減少10%。

5.2.1.2自愿性市場

自愿市場的交易環(huán)境相對規(guī)范市場來說比較自由，沒有強制性減排目標(biāo)的約束，完全是出于成員間的自發(fā)組織以社會責(zé)任和品牌建設(shè)為目的而進(jìn)行的碳交易。自愿市場由于沒有強制性的購買需求，因此交易沒有規(guī)范市場活躍，但其相對的低交易成本仍吸引了很多參與者。自愿市場的交易行為出于“碳中和(CarbonNeutral)”的考慮購買各種排放指標(biāo)或者源于某些個人或者企業(yè)對例如航空和工業(yè)加工此類特定的溫室氣體排放活動進(jìn)行補償。芝加哥氣候交易所 (chicagoClimateExchange，ccx)這樣的交易平臺就是典型的自愿性碳交易平臺。

芝加哥氣候交易所現(xiàn)有來自全球范圍內(nèi)的交通、環(huán)境、電力、汽車等數(shù)十個不同行業(yè)的會員近300個，是全球唯一個同時開展《京都議定書》中所要求控制排放的涉及二氧化碳、甲烷、六氟化硫、全氟化物、氫氟碳化物、氧化亞氮等6種溫室氣體減排交易的交易所。芝加哥氣候交易所要求要求其會員通過自身的減排行為或者購買補償項目(O能etProjeets)的減排量，做到在2003年到2006年實現(xiàn)排放比基準(zhǔn)線減少4%，在2007年到2010年將實現(xiàn)606的減排目標(biāo)。其中基準(zhǔn)線的定義是1998一2001年的年平均排放量。在芝加哥氣候交易所進(jìn)行交易的對象稱為碳金融證券Carbon交易。

自愿市場除了交易所交易方式外還有多種場外交易模式，所交易的碳信用涉及面更廣，即包括經(jīng)核實的減排量(、℃力 fiedEmissionReductions，VERS)，也包括未經(jīng)核實的減排量(Non一veri五ed枷issionReduction，ER)以及預(yù)期的減排量(prospectiveEmissionReduction)等。同時，在規(guī)范市場中交易的CERs、EUAS、ERUS以及其他形式的配額和碳信用都可以在自愿市場上進(jìn)行交易。

5.2.2借鑒成熟市場經(jīng)驗，建立適合我國國情的碳交易市場的基本框架

中國目前的政策環(huán)境尚不適合“激進(jìn)式”的改革模式，即立即采取限額交易。根據(jù)中國碳交易發(fā)展的經(jīng)驗，“漸進(jìn)式”改革模式更適用于中國碳排放權(quán)交易市場的建立與發(fā)展。本文在對國際國內(nèi)碳交易市場分析的基礎(chǔ)上，初步設(shè)想建立適合我國國情的碳交易基本框架，即中國作為發(fā)展中國家在其還未承擔(dān)國際社會法定溫室氣體排放量限制時期，可以建立初級階段的碳排放交易市場作為過渡，并在適當(dāng)?shù)臅r候再建立可以與歐盟碳交易體系相抗衡的完善的碳交易市場。

5.2.2.1過渡期—初級階段的市場

中國作為發(fā)展中國家，現(xiàn)階段并不需要承擔(dān)溫室氣體排放限制，但是并不意味著我國在國際碳排放交易中可以不作為。相反，我們應(yīng)該未雨綢繆，在中國還未具備利用強制法規(guī)或協(xié)議限定企業(yè)進(jìn)行碳排放約束時，可以考慮先建立初級的碳排放市場，即自愿性碳交易市場。

這個自愿減排就是沒有國家強制減排責(zé)任的企業(yè)，基于企業(yè)社會責(zé)任，或者企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展，自愿減排產(chǎn)生的減排量。

第一，參與主體來源的確定性分析。未來經(jīng)濟發(fā)展趨勢將是低碳經(jīng)濟，無論是宏觀國家經(jīng)濟，還是微觀企業(yè)經(jīng)濟，誰先順應(yīng)歷史發(fā)展趨勢，搶占經(jīng)濟新的增長點，誰就將獲得市場認(rèn)可以及資金的追捧，引領(lǐng)世界經(jīng)濟。企業(yè)進(jìn)行減排活動和企業(yè)追求發(fā)展兩者并不存在根本性的矛盾。短期內(nèi)可能有所沖突，但從長期看并不矛盾。進(jìn)行減排的企業(yè)可以通過碳交易市場獲得相應(yīng)的經(jīng)濟補償;而購買指標(biāo)的企業(yè)由于有壓力進(jìn)行技術(shù)改造和升級進(jìn)行減排，因此會“被動”地提高能源資源利用率和能效水平。相比于其他企業(yè)，從事這樣的主動減排行為的企業(yè)就有可能具備技術(shù)領(lǐng)先，當(dāng)強制減排成為普遍政策時，其就具備了明顯的減排優(yōu)勢，有利于企業(yè)長遠(yuǎn)的發(fā)展。反之，落后企業(yè)如果對減排繼續(xù)保持排斥心理，那么長期看，吃虧的就是企業(yè)自身了。此外，碳排放權(quán)供給者如果由于各種原因無法通過CDM機制得到補償，同樣可以到國內(nèi)的碳交易市場上獲得經(jīng)濟補償。因此在中國建立自愿減排市場，會涌現(xiàn)出大批具有發(fā)展眼光的企業(yè)參與到碳交易市場成為碳排放權(quán)標(biāo)準(zhǔn)的需求者或供給者。

第二，完善現(xiàn)有的國內(nèi)各大碳交易平臺。中國目前已經(jīng)建立了數(shù)家碳交易市場，雖然并沒有從事真正意義上的碳交易活動，大多只是節(jié)能減排和環(huán)保技術(shù)及資產(chǎn)類的交易，但是有了這樣的初級平臺就意味著可以發(fā)展成為較為完善的交易平臺。發(fā)揮現(xiàn)有的CDM技術(shù)服務(wù)中心以及排放權(quán)交易所機構(gòu)的信息與交易平臺的作用，同時還要鼓勵全國各個地區(qū)積極構(gòu)建碳交易區(qū)域市場，尤其是長江三角洲和珠江三角洲區(qū)域。眾多的區(qū)域市場是建立統(tǒng)一的國內(nèi)市場的基礎(chǔ)。此外，在目前排污權(quán)交易試點不斷完善的基礎(chǔ)上，逐步推進(jìn)其他創(chuàng)新產(chǎn)品的交易。

第三，建立全國統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的碳交易市場體系，有效降低減排成本并優(yōu)化資源配置。在完善現(xiàn)有的國內(nèi)各大碳交易市場的基礎(chǔ)上，建立全國統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的碳交易市場體系。自愿減排市場上交易規(guī)則、交易制度以及信息的披露主體可以由已經(jīng)對與碳金融有一定了解的金融機構(gòu)來參與制定，為買賣雙方提供準(zhǔn)確、完整、詳細(xì)的碳交易細(xì)節(jié)，在信息對稱的基礎(chǔ)上，保證碳交易順利開展。

5.2.2.2完善的市場交易方式

在筆者看來，當(dāng)中國企業(yè)經(jīng)歷過上述過度時期碳減排的自愿交易模式后，會比較容易過度到規(guī)范的碳交易市場機制。借助綠色利益驅(qū)動，這是中國在長期發(fā)展低碳經(jīng)濟的必由之路。

第一，統(tǒng)一全國碳交易平臺，建立規(guī)范碳交易體系，并與國際碳交易市場建立聯(lián)

動。

構(gòu)建一整套與發(fā)展全國統(tǒng)一碳市場相關(guān)的法律法規(guī)體系，由于碳排放權(quán)的稀缺性來設(shè)立強制性企業(yè)排放上限，政府根據(jù)總排放量向各企業(yè)分發(fā)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的二氧化碳排放權(quán)，建立類似歐盟碳排放交易體系的規(guī)范碳交易市場。此外，信息收集的充分程度將直接影響交易成本和交易成功率。全國統(tǒng)一的碳交易平臺將為交易雙方進(jìn)行排污權(quán)交易提供其需要的大量的有關(guān)價格、需求量和供給量、需求單位和供給單位等市場信息。如果信息不充分，就會導(dǎo)致交易價格上升，交易成功率就會卞降。同時，可以考慮利用網(wǎng)上平臺，設(shè)計出與國際碳交易聯(lián)動的網(wǎng)絡(luò)鏈接，積極有效參與國際碳交易市場。良好的網(wǎng)上平臺可以使信息得到充分的釋放，同時降低成本。

第二，制定排放權(quán)法規(guī)并強化政府對于碳交易市場的監(jiān)能力。

規(guī)范性的碳交易市場能否順利建立，關(guān)鍵在于政府能否建立沒有漏洞的法制與監(jiān)控系統(tǒng)。科斯定理說明明晰的產(chǎn)權(quán)歸屬，能有效劃分責(zé)任，從而有益于排放權(quán)交易的進(jìn)行。我國的排放權(quán)交易健康的成長道路需要完善的法律提供保障。目前我國已制定的一些地方性政策法規(guī)仍不夠完備細(xì)致，因此需要結(jié)合我國國情和其他國家的實踐進(jìn)一步地改進(jìn)。此外，沒有政府的有效監(jiān)管，排放權(quán)交易很難實施，排放權(quán)交易的整個過程離不開政府的監(jiān)督行為。政府作為交易的保護(hù)者和監(jiān)督者，有責(zé)任促使交易雙方完成其承諾的減排責(zé)任，保證市場機制更好地運行。

第三，我國政府和企業(yè)還應(yīng)提高自身認(rèn)知，為新的變化做準(zhǔn)備。

首先，從可持續(xù)發(fā)展和經(jīng)濟全球化角度看待排放權(quán)交易與我國的聯(lián)系。其次，運用科學(xué)技術(shù)控制和減少我國的溫室氣體排放總量。加強國際規(guī)則的約束力，完善排放權(quán)交易的法律法規(guī)，制訂科學(xué)的環(huán)境監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)，建立完善的排放權(quán)交易平臺。再次，我國企業(yè)要抓住碳排放權(quán)交易帶來的機遇和挑戰(zhàn)，壯大和發(fā)展自己。

5.3我國金融機構(gòu)發(fā)展碳金融業(yè)務(wù)的途徑

5.3.1促進(jìn)碳基金在我國的發(fā)展

5.3.1.1建立跨國金融戰(zhàn)略聯(lián)盟，積極開展國內(nèi)碳基金培育工作

碳基金等風(fēng)險投資隊伍正隨著國際碳交易數(shù)量的擴容而不斷擴大，碳排放權(quán)交易作為一種金融產(chǎn)品日益受到金融機構(gòu)與專業(yè)人士的青睞。國內(nèi)碳基金認(rèn)識碳交易相關(guān)投資產(chǎn)品較晚，起步較國際投行也慢，因此有效參與該市場的競爭和經(jīng)營需要與富有經(jīng)驗的國際投行或公司建立戰(zhàn)略合作和聯(lián)盟關(guān)系，目的是在保住國內(nèi)市場的同時發(fā)展自身的國際市場。借鑒管理與經(jīng)營有經(jīng)驗的國際投行或?qū)I(yè)風(fēng)險投資機構(gòu)并與之建立戰(zhàn)略關(guān)系是進(jìn)入碳金融市場的最捷徑路徑。

5.3.1.2培養(yǎng)覆蓋CDM項目投融資和流通領(lǐng)域的管理與交易的高素質(zhì)碳基金運作團隊

碳基金業(yè)務(wù)的全過程不僅涉及碳專業(yè)技術(shù)內(nèi)容，還涉及全球碳交易市場:不僅涉及國內(nèi)金融，還涉及國際金融;不僅涉及一般風(fēng)險投資業(yè)務(wù)，還涉及投資銀行業(yè)務(wù);不僅要求國內(nèi)金融產(chǎn)品服務(wù)，還要求國際金融產(chǎn)品服務(wù);不僅需要為其提供原生產(chǎn)品服務(wù)，還要為其配備衍生產(chǎn)品配套措施。只有一支具備全面素質(zhì)的金融員工隊伍，才可以做到碳金融服務(wù)的盡善盡美，同時控制自身風(fēng)險并且更好地實施跨國金融戰(zhàn)略。

5.3.1.3引導(dǎo)碳基金積極參與碳匯項目

全國森林資源統(tǒng)計顯示，目前，我國尚有的宜林荒山荒地以及人工造林保存面積占我國森林總面積的近4成，居世界首位。另外，我國森林面積中中幼齡林占比55.390k，森林單位面積蓄積量尚沒有達(dá)到應(yīng)有的水平。我國林業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)顯示，計劃凈增森林面積7482.39萬hmZ，未來50年森林覆蓋率將由目前的19%提高到26%以上。因此，我國具備開展林業(yè)碳匯項目的巨大潛力，在國際市場上有較強的競爭力。由以上數(shù)據(jù)可以得出，在我國建立綠色碳基金，積極參與國際林業(yè)碳匯項目，在吸收發(fā)達(dá)國家技術(shù)和資金的同時，一方面引導(dǎo)碳基金抓緊機遇參與碳匯項目，有效促進(jìn)我國碳基金的發(fā)展，更重要的是促進(jìn)我國林業(yè)可持續(xù)發(fā)展并產(chǎn)生巨大的生態(tài)效益。

5.3.2促進(jìn)商業(yè)銀行“碳金融”業(yè)務(wù)的發(fā)展

碳排放業(yè)務(wù)實際上存在一個價值鏈，整個鏈條對商業(yè)銀行來說蘊藏了很多商機。商業(yè)銀行要善于捕捉商機，開展中間業(yè)務(wù)。

5.3.2.1發(fā)展商業(yè)銀行“碳金融”投融資服務(wù)

在我國，融資市場以間接融資為主，商業(yè)銀行在投資領(lǐng)域充當(dāng)主要作用。近年來，商業(yè)銀行的信貸資金投向出現(xiàn)產(chǎn)能過剩的問題，業(yè)務(wù)固定在傳統(tǒng)領(lǐng)域存在較大的風(fēng)險。因此，商業(yè)銀行必須尋求新的開拓領(lǐng)域，CDM項目就是一個很好投資方向。在我國開展的CDM項目主要涉及節(jié)能與提高能效、工業(yè)廢熱回收利用以及垃圾焚燒發(fā)電、煤氣層回收利用、化工廢氣分解減排、造林和再造林等多個領(lǐng)域。截止2008年6月17日聯(lián)合國清潔發(fā)展機制執(zhí)行理事會(EB)公布的數(shù)據(jù)，在全球范圍內(nèi)CDM中，EB共給中國224個項目核發(fā)了CERS額度 111679665噸，分別占東道國注冊項目總數(shù)的20.55%和年減排量的51.42%，按照單位價格10美元計量，市值已經(jīng)超過了n億美元。

從全球來看，CDM市場前景十分廣闊。據(jù)國際金融公司預(yù)測，在2008至2010年期間，發(fā)達(dá)國家要履行其在《京都議定書》下承諾，每年將需要通過CDM項目購買約億2至4億噸二氧化碳當(dāng)量的溫室氣體，形成巨大的CDM項目需求。目前中國可以提供所需CDM項目一半以上，作為暫不承擔(dān)減排任務(wù)的發(fā)展中國家，中國的cDM市場發(fā)展?jié)摿薮蟆Ｉ虡I(yè)銀行應(yīng)該抓住機遇，積極開展碳金融投融資服務(wù)，貢獻(xiàn)中國企業(yè)在CDM項目中所需的數(shù)十億美元融資，從而獲得巨大經(jīng)濟效益。

5.3.2.2發(fā)展商業(yè)銀行國際國內(nèi)“碳交易”中介服務(wù)

商業(yè)銀行雖然與投資銀行有所區(qū)別，但本質(zhì)上也是調(diào)節(jié)資金余缺的媒介，是促進(jìn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化的中介組織。隨著混業(yè)經(jīng)營的發(fā)展，商業(yè)銀行經(jīng)營應(yīng)順應(yīng)多元化發(fā)展趨勢。隨著綠色經(jīng)濟的發(fā)展，商業(yè)銀行應(yīng)積極探索如何在碳金融領(lǐng)域中發(fā)揮作用，促進(jìn)經(jīng)營業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型。

目前，妨礙我國碳排放業(yè)務(wù)發(fā)展的一個方面就是中介組織的缺失。作為碳排放的出售方，目前我國政府或企業(yè)與國際碳基金、國際投資銀行等碳排放權(quán)購買方之間進(jìn)行交易時，缺乏對項目比較了解的中介服務(wù)，往往由于缺乏經(jīng)驗以及買賣雙方信息不對稱，在談判中處于弱勢地位，嚴(yán)重制約了我國碳排放業(yè)務(wù)的開展。中介組織的重要性包括兩個層面，一是一級市場的撮合;二是二級市場的交易平臺。國內(nèi)商業(yè)銀行的投資銀行部門應(yīng)努力學(xué)習(xí)國際金融機構(gòu)成熟碳金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗，積極與國外投行溝通合作，發(fā)展與開拓銀行提供咨詢業(yè)務(wù)、充當(dāng)財務(wù)顧問以獲取手續(xù)費。據(jù)報道，2008年1月23日，紐約一泛歐交易所與法國國有金融機構(gòu)信托投資局合作建立一個被命名為BhieNext的二氧化碳排放權(quán)全球交易平臺。這個交易平臺以現(xiàn)貨交易為主，并在2008年第二季度設(shè)立期貨市場同時開展各種與環(huán)境有關(guān)的金融衍生品交易。在此之前，歐洲、加拿大、新加坡、東京都建立了二氧化碳排放權(quán)交易機制，亞洲還通過電子交易系統(tǒng)來進(jìn)行CERS的交易。由此可以看出，我國商業(yè)銀行也應(yīng)該積極充當(dāng)碳交易中介，實現(xiàn)巨大金融綜合效益。

5.3.2.3促進(jìn)商業(yè)銀行參與國際“碳減排”投融資

投資銀行業(yè)務(wù)延伸了供應(yīng)鏈的價值，是對傳統(tǒng)銀行業(yè)務(wù)的有益補充。商業(yè)銀行起初僅僅重視CDM項目的貸款投資價值，并未發(fā)掘貸款后針對cDM項目衍生的投資產(chǎn)品，因而所獲得的綜合效益大打折扣。目前，作為附件11國家，我國并不承受溫室氣體減排法定義務(wù)，不能直接參與國際碳排放交易市場，CERS只能單向流向國外，同時國內(nèi)子帳戶之間不可交易，亦不能相互自由流動，但這并不代表國內(nèi)的商業(yè)銀行在此領(lǐng)域就可以無作為。相反，’國內(nèi)商業(yè)銀行可以通過間接途徑參與國際碳排放交易。我國商業(yè)銀行可以在附件I國家注冊或投資入股投資公司，取得相關(guān)資格后，可以直接以境外買家的身份參與境內(nèi)CDM項目，也可以在歐洲二級市場進(jìn)行交易，這樣就會消除一、二級市場價格差異，從而大幅提高企業(yè)盈利能力。此外，商業(yè)銀行也可以參與境外CERs買方債權(quán)融資，一同向CDM項目提供優(yōu)惠融資方案，類似出口賣方信貸或買方信貸品種，分享一部分CERS出售的收人，這樣可大大促進(jìn)中間收人的提高。

5.3.2.4開拓商業(yè)銀行“碳金融”衍生商品

首先，積極開發(fā)與碳排放權(quán)掛鉤的理財產(chǎn)品

隨著我國國民收人的迅速增長，人們的投資渠道也日益多樣化。開發(fā)富有新意而且具備較大增值空間的碳金融衍生商品具有很大的需求市場。類似與股票指數(shù)或與美元收益掛鉤所開發(fā)的理財產(chǎn)品，碳排放權(quán)由于其金融特性可以成為理財投資品開發(fā)標(biāo)的。目前荷蘭銀行、中國銀行與深圳銀行推出的與碳排放權(quán)掛鉤的理財產(chǎn)品的市場反響度都很大。因此商業(yè)銀行應(yīng)該具備前瞻眼光，積極開拓“碳金融”前景廣闊的衍生商品。

再次，開展碳基金托管等業(yè)務(wù)

作為重要的募集資金手段，無論是私募，還是公募，碳基金都應(yīng)該是未來充滿潛力的融資方式。2007年10月到2008年3月近個5月中，有多達(dá)12只新成立的碳基金，目前世界上建立的碳基金己經(jīng)有58只，而且規(guī)模很大，說明碳排放業(yè)務(wù)發(fā)展前景巨大。雖然中國目前在碳基金領(lǐng)域發(fā)展起步晚，但預(yù)計未來將得到迅速發(fā)展。憑借托管國內(nèi)證券基金經(jīng)驗的商業(yè)銀行應(yīng)積極參與托管碳基金業(yè)務(wù)。這也是一塊待開墾的藍(lán)海市場。

5.3.2.5結(jié)合節(jié)能減排項目貨款，開展碳權(quán)質(zhì)押融資貨款

尋求融資的企業(yè)利用抵押擔(dān)保用以獲得商業(yè)銀行的貸款資金，抵押擔(dān)保是銀行可以收獲貸款資金的最后一道防。通常尋找合適的抵押擔(dān)保是融資企業(yè)所面臨的一個困境，銀行會由于借款單位缺乏認(rèn)可的抵押品而不為其提供貸款。對于節(jié)能減排項目，也會像三農(nóng)、中小企業(yè)一樣往往因為沒有合理抵押擔(dān)保品而難以獲取銀行貸款。銀行如果想在此領(lǐng)域開拓利潤增值點，就必須進(jìn)行金融創(chuàng)新。如出口企業(yè)采用出口退稅質(zhì)押貸款模式為中小企業(yè)打開利用知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押的創(chuàng)新融資渠道。同樣，對于CDM項目也可以用碳權(quán)質(zhì)押貸款。具體操作可以為銀行與業(yè)主及發(fā)改委簽訂三方約定，規(guī)定客戶出售CERs所獲得的資金只能進(jìn)人指定的帳戶，并在客戶不能償還貸款時，貸款銀行有權(quán)處置客戶獲得的CERS。這樣就可以解決節(jié)能減排項目的融資擔(dān)保問題。隨著CDM項目的進(jìn)一步發(fā)展，商業(yè)銀行應(yīng)以碳權(quán)質(zhì)押，對CDM項目提供貸款支持，促進(jìn)綠色經(jīng)濟的發(fā)展。