發(fā)布時(shí)間：2023-06-30 16:06:51
序言：寫作是分享個(gè)人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的社會(huì)調(diào)查的特征樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請(qǐng)盡情閱讀。
【關(guān)鍵詞】未成年人案件；社會(huì)調(diào)查制度；現(xiàn)狀；完善
一、未成年人案件社會(huì)調(diào)查制度的現(xiàn)狀
未成年人案件社會(huì)調(diào)查制度是針對(duì)未成年人案件刑事審判而設(shè)立的一種特殊制度，即對(duì)未成年犯罪人的性格、特點(diǎn)、家庭環(huán)境、社會(huì)交往、成長(zhǎng)經(jīng)歷、犯罪行為特征、事后表現(xiàn)等進(jìn)行全方位的社會(huì)調(diào)查，最終對(duì)其人身危險(xiǎn)性和責(zé)任程度進(jìn)行評(píng)估，以此作為法院實(shí)施個(gè)別化處遇的參考。i
自社會(huì)調(diào)查制度建立以來(lái)，全國(guó)各地均進(jìn)行了積極的探索和嘗試。從社會(huì)調(diào)查員的組成來(lái)看，大體有以下四種情形：一是少年法庭的法官親自參與社會(huì)調(diào)查。能夠及時(shí)、全面的得到與未成年人被告人相關(guān)的第一手材料，并有利于增強(qiáng)法庭教育的針對(duì)性和實(shí)現(xiàn)量刑科學(xué)化。二是社會(huì)志愿者擔(dān)任社會(huì)調(diào)查員。即由法院聘請(qǐng)關(guān)注、熱愛未成年人工作且具有一定專業(yè)技能的相關(guān)人員從事社會(huì)調(diào)查工作。三是司法助理員擔(dān)任社會(huì)調(diào)查員。司法助理員是從事社區(qū)矯正工作的主體，由其擔(dān)任社會(huì)調(diào)查員，能在調(diào)查階段全面、直觀的了解未成年被告人的基本情況，且通過(guò)參加庭審，能實(shí)現(xiàn)法庭審判與社區(qū)矯正工作的無(wú)縫對(duì)接，增強(qiáng)今后社區(qū)矯正工作的針對(duì)性和實(shí)效性。四是由專業(yè)的社會(huì)工作者擔(dān)任社會(huì)調(diào)查員。即由法院委托社會(huì)工作者，由其利用社會(huì)學(xué)、心理學(xué)、倫理學(xué)等專業(yè)知識(shí)，綜合運(yùn)用社會(huì)工作的專業(yè)方法，對(duì)未成年被告人的生活背景展開深入、細(xì)致的調(diào)查，并對(duì)調(diào)查材料進(jìn)行綜合分析，對(duì)再犯可能性進(jìn)行評(píng)估，向法院提供詳細(xì)的社會(huì)調(diào)查報(bào)告。司法社會(huì)工作者應(yīng)是具有法律和社會(huì)工作雙重知識(shí)和背景，從事司法社會(huì)工作的專業(yè)人員。ii
二、未成年人案件社會(huì)調(diào)查制度的完善
從目前來(lái)看，未成年人案件社會(huì)調(diào)查制度主要存在以下四個(gè)方面的問(wèn)題：
一是社會(huì)調(diào)查對(duì)象輻射性不足。未成年人刑事案件審前社會(huì)調(diào)查的主體包括司法助理員以及專業(yè)司法社工，但仍未能實(shí)現(xiàn)社會(huì)調(diào)查對(duì)象的全覆蓋。司法助理員的社會(huì)調(diào)查對(duì)象僅限于具有本區(qū)戶籍的未成年被告人，對(duì)于非本區(qū)戶籍的未成年被告人只能委托司法社工進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，而此種社會(huì)調(diào)查需要耗費(fèi)更多的資金和精力。而社會(huì)調(diào)查資金和專業(yè)社會(huì)工作者人力資源的相對(duì)匱乏都制約了社會(huì)調(diào)查工作的進(jìn)一步開展。
二是社會(huì)調(diào)查主體法律地位不明確。目前法律上沒有明確規(guī)定社會(huì)調(diào)查員的法律地位，導(dǎo)致司法實(shí)踐中有些社會(huì)調(diào)查員并不參加庭審，有的社會(huì)調(diào)查員參加庭審時(shí)的地位也比較尷尬。因此，社會(huì)調(diào)查員法律地位的不明確制約了社會(huì)調(diào)查制度作用的充分發(fā)揮。
三是缺乏對(duì)社會(huì)調(diào)查結(jié)果的監(jiān)督機(jī)制。社會(huì)調(diào)查報(bào)告對(duì)法院的量刑起到重要的參考作用，因此，社會(huì)調(diào)查結(jié)論必須具有客觀性和科學(xué)性。目前，無(wú)論是司法助理員或者司法社工擔(dān)任社會(huì)調(diào)查員，對(duì)社會(huì)調(diào)查結(jié)論均缺少監(jiān)督機(jī)制，導(dǎo)致社會(huì)調(diào)查報(bào)告的客觀性和科學(xué)性在一定程度上遭到質(zhì)疑。
四是社會(huì)調(diào)查報(bào)告在裁判文書中應(yīng)用不充分。雖然最高人民法院對(duì)裁判文書中社會(huì)調(diào)查報(bào)告的適用做出了指導(dǎo)性的適用格式和標(biāo)準(zhǔn)，但并無(wú)強(qiáng)制性規(guī)定，這就導(dǎo)致了實(shí)踐中多地法院雖然適用了社會(huì)調(diào)查制度，但并未嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定在裁判文書中引入社會(huì)調(diào)查報(bào)告，使社會(huì)調(diào)查結(jié)論對(duì)量刑的參考作用未在裁判文書中予以體現(xiàn)。
針對(duì)上述問(wèn)題，筆者對(duì)完善未成年人社會(huì)調(diào)查制度提出以下建議：
第一，建立多層次的社會(huì)調(diào)查主體機(jī)制，保障實(shí)現(xiàn)社會(huì)調(diào)查對(duì)象的全覆蓋。
如前所述，司法社工擔(dān)任社會(huì)調(diào)查員與其他主體相比，具有專業(yè)性的優(yōu)勢(shì)。但從實(shí)際出發(fā)，為了確保每一名未成年被告人均能獲得社會(huì)調(diào)查的權(quán)利，一方面通過(guò)爭(zhēng)取相關(guān)部門的資金投入、加大司法社工隊(duì)伍建設(shè)等途徑，不斷擴(kuò)大司法社工參與社會(huì)調(diào)查的范圍；另一方面應(yīng)堅(jiān)持社會(huì)調(diào)查主體多元化發(fā)展方向，除了由司法助理員、司法社工、志愿者擔(dān)任社會(huì)調(diào)查員之外，也可以邀請(qǐng)人民陪審員、特邀監(jiān)督員或者是未成年人保護(hù)委員會(huì)、團(tuán)區(qū)委等部門熱心未成年權(quán)益保護(hù)工作的人員來(lái)?yè)?dān)任社會(huì)調(diào)查員，同時(shí)通過(guò)對(duì)非專業(yè)人員進(jìn)行定期學(xué)習(xí)培訓(xùn)、座談交流等形式，提高社會(huì)調(diào)查工作質(zhì)量。
第二，在法律上明確社會(huì)調(diào)查員的地位。未成年人刑事案件中的社會(huì)調(diào)查員的地位應(yīng)等同于鑒定人、翻譯等訴訟參與人的地位，原則上應(yīng)為社會(huì)調(diào)查員設(shè)立專門的報(bào)告席位，讓社會(huì)調(diào)查員參加庭審，并將親身經(jīng)歷的調(diào)查情況進(jìn)行歸納、總結(jié)，做出自己的綜合評(píng)定，而不僅僅只是照本宣科地朗讀，要根據(jù)庭審中不斷發(fā)生的情況結(jié)合調(diào)查進(jìn)行分析比較，真正觸動(dòng)未成年人的靈魂。
第三，建立社會(huì)調(diào)查結(jié)果的監(jiān)督制度。具備科學(xué)性、客觀性的社會(huì)調(diào)查報(bào)告才能真正達(dá)到了解未成年被告人犯罪原因、科學(xué)量刑的目的。因此，采取各項(xiàng)制度措施保障社會(huì)調(diào)查報(bào)告的質(zhì)量顯得尤為重要。筆者建議，應(yīng)建立社會(huì)調(diào)查報(bào)告監(jiān)督機(jī)構(gòu)，具體來(lái)說(shuō)，可以由專門從事未成年人保護(hù)工作的機(jī)構(gòu)擔(dān)任，由其統(tǒng)一制定包括社會(huì)調(diào)查內(nèi)容、程序等規(guī)范，并對(duì)社會(huì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督，以實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)調(diào)查員客觀、公正的開展社會(huì)調(diào)查工作的有效約束。
第四，制定裁判文書社會(huì)調(diào)查報(bào)告內(nèi)容指導(dǎo)性標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)規(guī)范化考核。針對(duì)未成年人刑事案件裁判文書中社會(huì)調(diào)查報(bào)告內(nèi)容規(guī)范性不強(qiáng)，不能很好地體現(xiàn)未成年被告人犯罪原因的情況，建議應(yīng)由最高法院做出強(qiáng)制性規(guī)定，并加強(qiáng)考核工作。具體內(nèi)容可以參照2010年8月中央綜治委、最高法院、最高檢察院、公安部、司法部及的《關(guān)于進(jìn)一步建立和完善辦理未成年人刑事案件配套工作體系的若干意見》中關(guān)于社會(huì)調(diào)查報(bào)告的相關(guān)規(guī)定，在依法保護(hù)未成年人隱私的前提下，結(jié)合各地法院對(duì)裁判文書提出的相關(guān)要求，因地制宜，制定出符合本地區(qū)特點(diǎn)的未成年人刑事案件裁判文書社會(huì)調(diào)查報(bào)告內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)，并要求每一名未成年人刑事案件的承辦法官學(xué)習(xí)掌握。
注釋：
【關(guān)鍵詞】品格證據(jù) 未成年人犯罪社會(huì)調(diào)查報(bào)告品格背景證據(jù)
一、品格證據(jù)新解
英美證據(jù)法上品格證據(jù)規(guī)則是指，關(guān)于某人品格的證據(jù)不能用來(lái)證明該人在特定場(chǎng)合下的行為與該品格有一致性，也就是說(shuō)品格證據(jù)不具有相關(guān)性。但英美法對(duì)品格證據(jù)的界定卻存在較大的分歧。
(一)品格證據(jù)概念的重新界定
根據(jù)英國(guó)1898年《刑事證據(jù)法》第1條，品格(character)包括聲譽(yù)和以某種特定方式行為或思考的傾向。墨菲(Murphy)認(rèn)為，品格指一個(gè)人在其所居住的社區(qū)或熟悉他的人群中所享有的名聲；或者指一個(gè)人以某種特定方式行事的性格傾向；或者指某人生活中的具體事件。美國(guó)《聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則》和普通法都沒有給品格下定義。據(jù)《布萊克法律詞典》解釋，品格證據(jù)是關(guān)于一個(gè)人個(gè)性特征的證據(jù)，是基于名聲或者意見確立的，關(guān)于一個(gè)人在社區(qū)中的道德地位的證據(jù)。麥考密克(McCormick)認(rèn)為，品格是對(duì)某人性情的一種概括性描述，或者是對(duì)性情的某種一般特征如誠(chéng)實(shí)、性格溫和或者愛好和平等的概括性描述。
上述詮釋的區(qū)別主要有兩方面：首先是品格的范圍不一致。麥考密克和《布萊克法律詞典》的品格證據(jù)僅指性格特征的證據(jù)，只不過(guò)《布萊克法律詞典》指明了性格特征的表現(xiàn)形式；英國(guó)《刑事證據(jù)法》里的品格證據(jù)指名聲和傾向；墨菲的品格證據(jù)范圍最廣，包括名聲、性格傾向和具體事件。其次是定義的方法不一樣。麥考密克采用提煉品格證據(jù)實(shí)質(zhì)的方式，《刑事證據(jù)法》和墨菲采用描述品格證據(jù)形式的方式，《布萊克法律詞典》兼采實(shí)質(zhì)和形式的方式。兼采實(shí)質(zhì)和形式的方法既有助于把握品格證據(jù)的本質(zhì)特征，又能夠非常直觀地把握品格證據(jù)的范圍，有助于正確區(qū)分品格證據(jù)和非品格證據(jù)。
因此，本文認(rèn)為對(duì)品格證據(jù)的界定兼采實(shí)質(zhì)加形式的方式比較適合。對(duì)品格證據(jù)的實(shí)質(zhì)的觀點(diǎn)比較統(tǒng)一，一般認(rèn)為品格證據(jù)是證明一個(gè)人性格特征的證據(jù)，關(guān)鍵是如何恰當(dāng)?shù)貏澏ㄆ犯褡C據(jù)的外延。我們?cè)u(píng)論一個(gè)人的性格特征必然是通過(guò)觀察其所實(shí)施的一個(gè)個(gè)具體的行為而得出的。具體事件的累積，會(huì)形成具體的證人對(duì)該人的性格特征的意見。一定范圍的人，都對(duì)該人的性格特征有相同的評(píng)價(jià)或意見，就會(huì)形成關(guān)于該人的多數(shù)人評(píng)價(jià)或名聲。本文之所以采用公眾評(píng)價(jià)或名聲的用語(yǔ)而不采用通常所用的社區(qū)名聲，是因?yàn)樯鐓^(qū)名聲這個(gè)概念固有的弊病，即社區(qū)的范圍已經(jīng)不再像早期那樣容易確認(rèn)。而多數(shù)人意見則可以采用多數(shù)人作為意見證人出庭或書寫書面證言的方式方便地確認(rèn)。而至于一個(gè)人依據(jù)其性格特征在特定情形下行事的傾向，只是其他人依據(jù)其品格進(jìn)行的一種推論，并不屬于品格本身。因此，本文認(rèn)為品格證據(jù)是指能夠證明一個(gè)人性格特征的特定事件、單一或多數(shù)證人的意見或評(píng)價(jià)。
(二)品格證據(jù)與其他行為證據(jù)、品格背景證據(jù)
首先要區(qū)分品格證據(jù)和其他行為證據(jù)。英美證據(jù)法區(qū)分品格證據(jù)和其他行為證據(jù)，其他行為證據(jù)主要是指本案中被指控的犯罪以外的其他犯罪、錯(cuò)誤或行為的證據(jù)。這類證據(jù)不能用來(lái)證明一個(gè)人的行為與其品行的一致性，但由于其行為中的一些細(xì)節(jié)部分本身就與被告人被指控的罪行存在著內(nèi)在的聯(lián)系，如在時(shí)間或情節(jié)上與被指控犯罪有緊密聯(lián)系，或者與當(dāng)前被指控犯罪具有驚人相似性，因此，可以用來(lái)證明動(dòng)機(jī)、機(jī)會(huì)、意圖、準(zhǔn)備、計(jì)劃、明知、身份，或用來(lái)證明沒有過(guò)失或不屬于意外事件等。
其次應(yīng)該區(qū)分品格證據(jù)和品格背景證據(jù)。除了品格證據(jù)以及其他行為證據(jù)，還有很多能夠證明一個(gè)人品格形成原因的證據(jù)，包括未成年人的家庭情況、成長(zhǎng)經(jīng)歷、現(xiàn)階段的思想狀態(tài)等。這類證據(jù)經(jīng)常會(huì)在出示品格證據(jù)時(shí)出現(xiàn)，甚至以品格證據(jù)的形式出現(xiàn)，但實(shí)際上并不屬于品格證據(jù)。對(duì)這類證據(jù)，可以單獨(dú)歸類、命名，以方便對(duì)其進(jìn)行研究運(yùn)用。本文采用品格背景證據(jù)這一用語(yǔ)，既可以區(qū)別現(xiàn)有概念，也可以直觀地表明這類證據(jù)的證明對(duì)象。
由于品格證據(jù)證明力較低并轉(zhuǎn)移對(duì)主要問(wèn)題的注意力、容易引起不公正的偏見、根據(jù)一個(gè)人的品格而不是行為來(lái)定罪被認(rèn)為是一種道德上的錯(cuò)誤等方面的原因，品格證據(jù)一般不具有可采性。但被告人的品格證據(jù)有三項(xiàng)例外，一是被告人自己提出的證明自己品格特征的證據(jù)，二是控訴方提出的用于反駁被告人提出之品格證據(jù)的證據(jù)，三是在被告人提出被害人品格之證據(jù)時(shí)，控訴方提出的用于證明被告人具有相同品格的證據(jù)。其他類似行為不能用來(lái)證明被告人在當(dāng)前案件中有實(shí)施類似行為的傾向，但可以證明動(dòng)機(jī)、機(jī)會(huì)、意圖、準(zhǔn)備、計(jì)劃、明知、身份等事項(xiàng)。品格背景證據(jù)一般只有量刑的意義，但在少數(shù)情況下也可以影響到定罪。
二、我國(guó)未成年人犯罪案件中“品格證據(jù)”之形式及梳理
我國(guó)立法上并沒有品格證據(jù)這個(gè)概念，但實(shí)務(wù)部門卻在未成年人犯罪案件中廣泛地運(yùn)用著“品格證據(jù)”。為規(guī)范品格證據(jù)的使用，需要對(duì)各種“品格證據(jù)”進(jìn)行梳理，分析其證據(jù)資格，探討其與品格證據(jù)的關(guān)系。
一是非羈押措施可行性評(píng)估報(bào)告。根據(jù)2006年《人民檢察院辦理未成年人刑事案件的規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《檢察院規(guī)定》)第12條，人民檢察院審查批準(zhǔn)逮捕未成年犯罪嫌疑人，應(yīng)當(dāng)根據(jù)未成年犯罪嫌疑人涉嫌犯罪的事實(shí)、主觀惡性、有無(wú)監(jiān)護(hù)與社會(huì)幫教條件等，綜合衡量其社會(huì)危險(xiǎn)性，確定是否有逮捕必要，慎用逮捕措施，可捕可不捕的不捕。實(shí)踐中，衡量未成年犯罪嫌疑人社會(huì)危險(xiǎn)性的方式之一是進(jìn)行非羈押措施可行性評(píng)估報(bào)告，這種報(bào)告被作為品格證據(jù)在使用。但是，由于檢察機(jī)關(guān)審查批準(zhǔn)逮捕的時(shí)間只有7天，沒有足夠的時(shí)間進(jìn)行調(diào)查，往往是通過(guò)未成年人的前科劣跡材料，再結(jié)合社會(huì)調(diào)查報(bào)告、心理測(cè)試結(jié)論得出評(píng)估意見，評(píng)估具有明顯的走過(guò)場(chǎng)嫌疑。這種走過(guò)場(chǎng)的評(píng)估報(bào)告完全可以由社會(huì)調(diào)查報(bào)告或心理測(cè)試結(jié)論所包含或替代。
二是未成年人心理測(cè)試結(jié)論。心理測(cè)試結(jié)論是由未成年人在心理測(cè)試問(wèn)卷調(diào)查表上做書面問(wèn)卷調(diào)查，再由特定部門分析犯罪動(dòng)因及性格特征，預(yù)測(cè)再犯可能性，為選擇強(qiáng)制措施、決定是否提供參考，也會(huì)被作為品格證據(jù)移送法院成為定罪量刑的依據(jù)。這種心理測(cè)試只是在上海市試行，還不具備代表性。而且，筆者認(rèn)為，心理測(cè)試結(jié)論并不具備證據(jù)資格。(1)缺乏客觀性。未成年人心理測(cè)試采用填寫問(wèn)卷調(diào)查表的方式，調(diào)查表采用的是上世紀(jì)80年代設(shè)計(jì)的明尼蘇達(dá)多相人格檢查表，測(cè)試題不符合當(dāng)代情況也不適合我國(guó)的被測(cè)試人，而且，測(cè)試程序也不規(guī)范。一項(xiàng)科學(xué)測(cè)試，必須有標(biāo)準(zhǔn)測(cè)試程序，具備可重復(fù)檢驗(yàn)性，既保證測(cè)試的準(zhǔn)確性，也為日后的復(fù)測(cè)提供條件，但未成年人心理測(cè)試卻缺乏標(biāo)準(zhǔn)的測(cè)試方法。(2)不具備合法性。首先，進(jìn)行心理測(cè)試缺乏法律依據(jù)。未成年人心理測(cè)試是依據(jù)辦案單位和測(cè)試部門簽訂的協(xié)議來(lái)進(jìn)行的，而進(jìn)行心理測(cè)試有可能侵犯被測(cè)試人的意志自由和隱私權(quán)，是涉
及到訴訟參與人基本權(quán)利的事項(xiàng)。依據(jù)程序法定原則，需要有法律的明文規(guī)定，而不能由司法機(jī)關(guān)自行決定實(shí)施。其次，心理測(cè)試的測(cè)試人不符合法律規(guī)定。心理測(cè)試結(jié)論要作為證據(jù)使用，只能是以鑒定結(jié)論或者專家意見的形式出現(xiàn)，則測(cè)試人必須滿足法律對(duì)鑒定人或?qū)＜易C人的要求，而目前的測(cè)試人員并沒有統(tǒng)一的資質(zhì)。
三是社會(huì)調(diào)查報(bào)告。2001年《最高人民法院關(guān)于審理未成年人刑事案件若干規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《若干規(guī)定》)第21條規(guī)定，開庭審理前，控辯雙方可以分別就未成年被告人性格特點(diǎn)、家庭情況、社會(huì)交往、成長(zhǎng)經(jīng)歷以及實(shí)施被指控的犯罪前后的表現(xiàn)等情況進(jìn)行調(diào)查，并制作書面材料提交合議庭。必要時(shí)，人民法院可以委托有關(guān)社會(huì)團(tuán)體組織就上述情況進(jìn)行調(diào)查或者自行進(jìn)行調(diào)查?！稒z察院規(guī)定》第16條第4款規(guī)定，審查未成年犯罪嫌疑人可以結(jié)合社會(huì)調(diào)查，通過(guò)學(xué)校、社區(qū)、家庭等有關(guān)組織和人員，了解未成年犯罪嫌疑人的成長(zhǎng)經(jīng)歷、家庭環(huán)境、個(gè)性特點(diǎn)、社會(huì)活動(dòng)等情況，為辦案提供參考。據(jù)此，社會(huì)調(diào)查報(bào)告在判斷未成年犯罪嫌疑人或被告人的人身危險(xiǎn)性以決定是否、是否有罪、判處何種刑罰以及刑罰的執(zhí)行等方面都起著重要作用。而2009年實(shí)施的一審未成年人刑事案件判決書樣式則明確規(guī)定了被告人情況調(diào)查報(bào)告在判決書中的表述，社會(huì)調(diào)查報(bào)告的重要性得到了進(jìn)一步確認(rèn)?！缎淌略V訟法修正案(草案)》第271條也規(guī)定，在法庭調(diào)查中，人民法院應(yīng)當(dāng)對(duì)未成年被告人的成長(zhǎng)經(jīng)歷、犯罪原因、教育改造條件進(jìn)行了解。社會(huì)調(diào)查報(bào)告的基本內(nèi)容包括個(gè)人概況、性格特征、家庭情況、道德品行、成長(zhǎng)經(jīng)歷、在校表現(xiàn)、社區(qū)表現(xiàn)及社會(huì)交往情況、犯罪后的表現(xiàn)、犯罪原因、就量刑及后期的幫教矯治措施提出的建議等。
一般認(rèn)為，社會(huì)調(diào)查報(bào)告是被法律明確認(rèn)可并得到實(shí)踐部門廣泛認(rèn)同的品格證據(jù)形式。但也有觀點(diǎn)從社會(huì)調(diào)查報(bào)告欠缺關(guān)聯(lián)性的角度認(rèn)為，社會(huì)調(diào)查不是對(duì)犯罪嫌疑人作案事實(shí)的調(diào)查，從法律意義上說(shuō)不是定罪量刑的依據(jù)，而是法院在定罪之后依法量刑時(shí)選擇最有利于被告人改造的刑罰執(zhí)行方式的參考。這種觀點(diǎn)是不正確的。關(guān)聯(lián)性并不是一個(gè)事物自身內(nèi)在的屬性，而是一個(gè)事物和其他事物之間的一種聯(lián)系。確定證據(jù)是否有關(guān)聯(lián)性，首先要看證據(jù)所試圖證明或指向的對(duì)象是什么。只要有這個(gè)證據(jù)和沒有這個(gè)證據(jù)相比，待證事實(shí)存在或不存在的，可能性更大或更小的，就是有關(guān)聯(lián)性。社會(huì)調(diào)查報(bào)告作為全面反映量刑事實(shí)的證據(jù)，與量刑事實(shí)的關(guān)聯(lián)性是不容置疑的。更何況，社會(huì)調(diào)查報(bào)告中也不乏與定罪有關(guān)的事實(shí)。如根據(jù)1998年《最高人民法院關(guān)于審理盜竊案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第6條，盜竊公私財(cái)物雖已達(dá)到“數(shù)額較大”的起點(diǎn)，但情節(jié)輕微，如果是滿十六周歲不滿十八周歲的未成年人作案的；或者是全部退贓、退賠的，可不作為犯罪處理。此處，是否是年滿十六周歲不滿十八周歲、是否全部退贓退賠等犯罪后的表現(xiàn)，是影響到罪與非罪的事實(shí)問(wèn)題，而年齡和犯罪后的表現(xiàn)都是社會(huì)調(diào)查報(bào)告的重要組成部分。因此，社會(huì)調(diào)查報(bào)告是與犯罪事實(shí)有關(guān)聯(lián)性的。在現(xiàn)代刑法強(qiáng)調(diào)懲罰是與犯罪人相適應(yīng)而不是與犯罪相適應(yīng)的背景下，容許品格證據(jù)尤其具有正當(dāng)性。
綜上，目前呈現(xiàn)多樣化的“品格證據(jù)”其實(shí)是一種假象。非羈押措施可行性評(píng)估報(bào)告和未成年人心理測(cè)試結(jié)論都不具備證據(jù)屬性，只有社會(huì)調(diào)查報(bào)告屬于證據(jù)。但社會(huì)調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容非常廣泛，并非全是品格證據(jù)的內(nèi)容，也不限于量刑的事實(shí)，需要對(duì)其分解適用。
三、社會(huì)調(diào)查報(bào)告的分解適用
對(duì)社會(huì)調(diào)查報(bào)告的分解，首先要明確社會(huì)調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容并不全是品格證據(jù)，要從中分離出品格證據(jù)和非品格證據(jù)的內(nèi)容；其次要分清定罪事實(shí)和量刑事實(shí)，恰當(dāng)進(jìn)行舉證和質(zhì)證。
社會(huì)調(diào)查報(bào)告和品格證據(jù)既有相似性也有明顯區(qū)別。第一，二者的適用對(duì)象具有包容關(guān)系。社會(huì)調(diào)查報(bào)告只適用于未成年犯罪嫌疑人和被告人，而品格證據(jù)則適用于所有人，包括成年人和未成年人，被告人、被害人和證人。第二，二者的具體內(nèi)容呈現(xiàn)交叉關(guān)系。社會(huì)調(diào)查報(bào)告除了有品格證據(jù)的內(nèi)容，還包括個(gè)人概況、家庭情況、身體特征、健康狀況、興趣愛好等其他行為證據(jù)和品格背景證據(jù)的內(nèi)容。而品格證據(jù)里有關(guān)被害人、證人和成年被告人品格的內(nèi)容卻是社會(huì)調(diào)查報(bào)告所不能涵括的。第三，二者的適用都有保護(hù)被告人利益的意圖，但品格證據(jù)被賦予了更多的訴訟價(jià)值期求。采用社會(huì)調(diào)查報(bào)告的主要目的是為了最大限度保護(hù)未成年被告人利益，而排除品格證據(jù)主要是為了嚴(yán)格限制品格證據(jù)的可采性，防止不公正的偏見。排除品格證據(jù)在防止偏見的同時(shí)其實(shí)也就保護(hù)了被告人的利益，只是品格證據(jù)的排除還有更多的意圖，如防止審判的主題發(fā)生偏離以及訴訟的拖延等。第四，在品格與被控罪行的相關(guān)性要求上，與未成年人各方面的品格有關(guān)的內(nèi)容都可以包含在社會(huì)調(diào)查報(bào)告里面，但是只有與被控罪行相關(guān)的品格才可以構(gòu)成品格證據(jù)的內(nèi)容。如根據(jù)品格證據(jù)的構(gòu)成要件，在傷害案件里不允許提出是否誠(chéng)實(shí)的品格證據(jù)。
[關(guān)鍵詞] 未成年被告人；社會(huì)調(diào)查；法理考察；司法實(shí)踐
[中圖分類號(hào)] D917.3[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A
一、刑事案件未成年被告人社會(huì)調(diào)查制度的法理考察
刑事案件未成年被告人社會(huì)調(diào)查制度（以下簡(jiǎn)稱社會(huì)調(diào)查制度），又稱為判決前調(diào)查制度或人格調(diào)查制度，是指在法院判決前，由專門機(jī)構(gòu)對(duì)被告人的個(gè)人情況、家庭環(huán)境、犯罪背景等進(jìn)行專門調(diào)查分析，并對(duì)其人身危險(xiǎn)性進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)估后，將調(diào)查評(píng)估報(bào)告提交法院，供法院在量刑時(shí)參考的制度。社會(huì)調(diào)查制度因其有利于達(dá)成量刑的科學(xué)化、合理化和準(zhǔn)確化，促進(jìn)刑罰效益的最優(yōu)實(shí)現(xiàn)，而在未成年人刑事案件的審理中被賦予特殊的關(guān)注，目前已成為各國(guó)少年刑事法中的通行制度。
社會(huì)調(diào)查制度以刑罰個(gè)別化原則為理論基礎(chǔ)，該理論由龍勃羅梭、菲利、李斯特等為代表的刑事實(shí)證學(xué)派提出?，F(xiàn)代刑罰個(gè)別化原則的要義在于：刑罰輕重不僅取決于犯罪人所犯罪行的大小，而且應(yīng)充分考慮其人身危險(xiǎn)性。但一個(gè)人的人身危險(xiǎn)性不像犯罪罪行那樣易于把握，為避免量刑的偏頗，必須以一定的方式、手段準(zhǔn)確地加以測(cè)定，而通過(guò)審判前社會(huì)調(diào)查所獲得的犯罪人的人格特征正是其人身危險(xiǎn)性的表征。因此，社會(huì)調(diào)查制度是獲知犯罪人人身危險(xiǎn)性，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)刑罰個(gè)別化的重要途徑。
隨著刑罰個(gè)別化觀念的深入人心，社會(huì)調(diào)查制度日益受到各國(guó)重視。美國(guó)、德國(guó)、日本、比利時(shí)等國(guó)均已實(shí)行這一制度，尤其在未成年人刑事司法中，往往以對(duì)犯罪人進(jìn)行社會(huì)調(diào)查作為審判的基礎(chǔ)。未成年人身體處于迅速發(fā)展階段，與此對(duì)應(yīng)的是心理發(fā)展往往相對(duì)滯后，不能與生理發(fā)展完全同步。這種身心發(fā)展的不平衡，使得未成年人抵抗外部世界的干擾能力相當(dāng)脆弱，一旦在家庭破裂，教育不當(dāng)，受到不良朋友或黃賭毒等外界因素影響下，容易做出游離于社會(huì)規(guī)范的出格行為，甚至違法犯罪。如果不考慮未成年人的人格因素，而機(jī)械地依據(jù)犯罪事實(shí)施以刑罰，將可能使某些因偶發(fā)因素而犯罪的青少年被司法的草率斷送一生。因此，司法機(jī)關(guān)對(duì)待未成年犯罪人應(yīng)盡可能通過(guò)社會(huì)調(diào)查方式，以廣泛的視角審視區(qū)別不同的犯罪人格，在刑罰個(gè)別化原則的指引下，準(zhǔn)確定罪量刑，從而實(shí)現(xiàn)刑罰的個(gè)別預(yù)防功能。
我國(guó)現(xiàn)行法律中并無(wú)關(guān)于社會(huì)調(diào)查制度的規(guī)定，但這一做法卻與現(xiàn)行刑事法所蘊(yùn)含的某些法律精神相契合。我國(guó)刑法第五條規(guī)定：“刑罰的輕重，應(yīng)當(dāng)與犯罪分子所犯罪行和承擔(dān)的刑事責(zé)任相適應(yīng)?！庇蟹▽W(xué)家認(rèn)為，該條文雖被稱為罪行相適應(yīng)原則，但已與刑事古典學(xué)派所主張的罪刑相適應(yīng)原則有著重大區(qū)別，其中已涵蓋了刑罰個(gè)別化的內(nèi)容。根據(jù)這一規(guī)定，刑罰的輕重不僅應(yīng)當(dāng)與所犯罪行，即已然的犯罪的社會(huì)危害性程度相適應(yīng)；而且應(yīng)當(dāng)與承擔(dān)的刑事責(zé)任，即未然的犯罪的可能性（人身危險(xiǎn)性）相適應(yīng)。[1]因此，作為人身危險(xiǎn)性表征的犯罪人個(gè)人情況及其人格特征，當(dāng)然的包含于“犯罪分子所承擔(dān)的刑事責(zé)任”之中。只是由于我國(guó)法律并未將相關(guān)調(diào)查程序作為刑罰適用的前置程序，造成法院量刑時(shí)往往囿于考察犯罪人罪行的輕重，而忽視對(duì)其個(gè)人情況及人格特征的了解與考量。1985年通過(guò)（我國(guó)于1991年加入）的《聯(lián)合國(guó)少年司法最低限度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》（簡(jiǎn)稱《北京規(guī)則》）則為我國(guó)構(gòu)建未成年被告人社會(huì)調(diào)查制度提供了國(guó)際法層面的依據(jù)?！侗本┮?guī)則》第十六條第一項(xiàng)規(guī)定：“所有案件除涉及輕微違法行為的案件外，在主管當(dāng)局作出判決前的最后處理之前，應(yīng)對(duì)少年生活的背景和環(huán)境，或犯罪的案件進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)查，以使主管當(dāng)局對(duì)案件作出明智的判決。”而2001年4月12日起施行的《最高人民法院關(guān)于審理未成年人刑事案件的若干規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《若干規(guī)定》）第二十一條規(guī)定：“開庭審理前，控辯雙方可以分別就未成年被告人性格特點(diǎn)、家庭情況、社會(huì)交往、成長(zhǎng)經(jīng)歷以及實(shí)施被指控犯罪前后的表現(xiàn)等情況進(jìn)行調(diào)查，并制作書面材料提交合議庭。必要時(shí)，人民法院也可以委托有關(guān)社會(huì)團(tuán)體組織就上述情況進(jìn)行調(diào)查或者自行進(jìn)行調(diào)查。”該規(guī)定為我國(guó)在未成年人刑事案件審理中設(shè)立社會(huì)調(diào)查制度提供了直接的司法依據(jù)。
二、設(shè)立社會(huì)調(diào)查制度的意義
近年來(lái)，人民法院在《未成年人保護(hù)法》及《預(yù)防未成年人犯罪法》等相關(guān)法律規(guī)范的指引下，針對(duì)未成年犯罪人主觀惡性與人身危險(xiǎn)性小，具有極強(qiáng)的可塑性特征，積極探索未成年人刑事案件審理的有效模式，推出一系列改革措施。在此背景下，社會(huì)調(diào)查制度的設(shè)立至少在以下方面顯現(xiàn)出其積極意義：
（一）宣示司法對(duì)未成年人犯罪主體性特征的關(guān)注以及教育、保護(hù)的刑事政策導(dǎo)向
對(duì)未成年被告人實(shí)行廣泛的社會(huì)調(diào)查，既表明司法部門在處置未成年人犯罪時(shí)，從以犯罪行為為本位轉(zhuǎn)化為以犯罪行為與主體特征并重，進(jìn)而根據(jù)未成年人的身心特征、成長(zhǎng)環(huán)境與條件、犯罪誘因等因素著手對(duì)未成年被告人進(jìn)行矯正和治療的積極態(tài)度，同時(shí)也進(jìn)一步向社會(huì)闡明司法機(jī)關(guān)以實(shí)事求是的原則處置、以誠(chéng)懇的態(tài)度教育、以務(wù)實(shí)的措施挽救違法犯罪的未成年人，力求維護(hù)和體現(xiàn)司法公正的決心。
（二）有利于實(shí)現(xiàn)刑事司法教育人、改造人、挽救人的目的
社會(huì)調(diào)查由熟悉社會(huì)工作和未成年人身心特點(diǎn)的社會(huì)組織成員擔(dān)當(dāng)，相對(duì)獨(dú)立于各方當(dāng)事人，其本身具有的工作經(jīng)歷和在刑事訴訟中獨(dú)特的地位，造就其與眾不同的親合力，容易與未成年被告人溝通，獲得他們的信任，進(jìn)而在接觸中潛移默化地對(duì)未成年人予以引導(dǎo)、教育、感化，達(dá)到挽救未成年被告人的目的。
（三）體現(xiàn)了刑罰個(gè)別化理念，是法治文明進(jìn)步的標(biāo)志
不同的犯罪人，由于其主觀惡性不同，成長(zhǎng)經(jīng)歷不同，其人身危險(xiǎn)性也不相同，這直接影響到對(duì)其適用何種量度的刑罰才足以實(shí)現(xiàn)個(gè)別預(yù)防的效能。法治發(fā)達(dá)國(guó)家的司法經(jīng)驗(yàn)表明，將對(duì)犯罪人個(gè)體情況的調(diào)查作為法官裁量刑罰的參考，為有區(qū)別地采取靈活的刑罰措施，實(shí)現(xiàn)刑罰目的奠定了基礎(chǔ)。因此，這一制度不僅符合法治發(fā)展的非犯罪化、輕型化和非監(jiān)禁化的趨勢(shì)，而且在一定程度上能夠從更大范圍、更長(zhǎng)遠(yuǎn)角度解決未成年人犯罪上升的態(tài)勢(shì)。
（四）體現(xiàn)了司法民主的精神，有利于維護(hù)司法的公正
調(diào)查員以訴訟參與者的身份介入未成年人刑事訴訟，是人民參與司法的具體體現(xiàn)，是司法民主的實(shí)現(xiàn)方式之一。這一制度不僅可以彌補(bǔ)人民法院因客觀條件的制約所導(dǎo)致的審判視野的局限、社會(huì)監(jiān)督不足等缺陷，更可在法院與未成年被告人及社會(huì)之間建立某種渠道，實(shí)現(xiàn)監(jiān)督和反饋司法公正的效果，提升司法的公信力。
（五）體現(xiàn)了在追求司法公正的同時(shí)，兼顧提高訴訟效率，節(jié)約司法資源的精神
隨著未成年人犯罪數(shù)量逐漸增多，人民法院本已較為緊張的司法資源更顯捉襟見肘。法官有限的精力不僅要投入日漸繁重的案件審判，還要介入繁冗的社會(huì)調(diào)查當(dāng)中，往往導(dǎo)致顧此失彼，難以實(shí)現(xiàn)好未成年人刑事司法的目的。社會(huì)調(diào)查制度引入專業(yè)人員調(diào)查，使法官得以從社會(huì)調(diào)查工作中解脫出來(lái)，專心于案件審判，實(shí)現(xiàn)了法官的中立公正，提高了司法效率。
三、社會(huì)調(diào)查制度的構(gòu)想與江蘇的實(shí)踐
雖然最高人民法院的《若干規(guī)定》為社會(huì)調(diào)查制度的設(shè)立提供了司法依據(jù)，但其僅是原則規(guī)定，在訴訟法層面并沒有配套以具體的程序制度來(lái)貫徹和保障。所以實(shí)踐中在社會(huì)調(diào)查開展與否，社會(huì)調(diào)查承擔(dān)的主體、調(diào)查的內(nèi)容、運(yùn)作程序等具體操作問(wèn)題上均帶有很大的主觀隨意性，需要建立配套制度加以規(guī)范。江蘇省高級(jí)人民法院在充分調(diào)研論證的基礎(chǔ)上，積極借鑒吸收已有成熟經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合部分基層法院的試點(diǎn)實(shí)踐，會(huì)同有關(guān)部門于2006年10月1日出臺(tái)了《刑事案件未成年被告人審前調(diào)查實(shí)施辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施辦法》），對(duì)社會(huì)調(diào)查的主體、職責(zé)、調(diào)查的內(nèi)容、方法、程序等作出詳細(xì)規(guī)定，經(jīng)過(guò)一段時(shí)期的試行，取得了良好的法律和社會(huì)效果。
（一）社會(huì)調(diào)查的主體
社會(huì)調(diào)查主體的確定是制度設(shè)計(jì)的核心問(wèn)題。根據(jù)社會(huì)調(diào)查的性質(zhì)，調(diào)查主體的確定應(yīng)具備三項(xiàng)條件：一是必須中立。二是必須專業(yè)。三是必須敬業(yè)。
《若干規(guī)定》第二十一條暗含了四類調(diào)查主體，即公訴人、辯護(hù)人、法院委托的社會(huì)團(tuán)體組織的人員或其他社會(huì)工作者（如團(tuán)委、工會(huì)、婦聯(lián)、機(jī)關(guān)工委、基層司法助理員、離退休老干部、老教師等）以及少年法庭的法官。以往江蘇各地做法不一，四類主體均有嘗試，有的基層法院還成立專門的社會(huì)調(diào)查員辦公室，聘請(qǐng)固定的社會(huì)調(diào)查員專司對(duì)未成年被告人的社會(huì)背景調(diào)查。公允地評(píng)價(jià)，上述調(diào)查主體確為人民法院正確審理未成年人刑事案件作出了巨大貢獻(xiàn)，但客觀分析，各自又均有弊端：由于各自身份及思維習(xí)慣的不同，律師的調(diào)查可能更關(guān)注有利于未成年被告人的材料收集，而忽略對(duì)其不利的因素；公訴人的調(diào)查則可能偏重于收集不利于未成年被告人的材料，而忽略對(duì)其有利的因素；法官調(diào)查的視角比較中立、全面，但法官精力有限，且自查自判又有違法官中立超脫的地位，給人以“先入為主”之嫌；委托社會(huì)團(tuán)體組織調(diào)查，可能會(huì)因承擔(dān)調(diào)查任務(wù)的人員主業(yè)工作繁忙，經(jīng)常換人等客觀因素而無(wú)法保證調(diào)查的質(zhì)量和時(shí)效；聘請(qǐng)專職社會(huì)調(diào)查員效果雖好，但需一定經(jīng)費(fèi)和辦公場(chǎng)所作保障，使得大多數(shù)基層法院力有不逮。因此，我們?cè)诜e極實(shí)施社會(huì)調(diào)查工作的同時(shí)，一直在探索尋找更為合適的調(diào)查主體。
（二）調(diào)查主體的地位及職責(zé)范圍
從最高人民法院的《若干規(guī)定》來(lái)看，調(diào)查人員是接受法院委托，從事特定任務(wù)的主體。其由于受法院委托從事專項(xiàng)調(diào)查而介入訴訟，故有別于證人；而其從事事項(xiàng)與審判相關(guān)聯(lián)，關(guān)涉對(duì)未成年被告人的刑罰處置，故需要其參與庭審，接受質(zhì)詢。據(jù)此，我們將其作為一種較為特殊的訴訟參與人對(duì)待，賦予其類似于鑒定人的訴訟地位，并在法庭調(diào)查結(jié)束后設(shè)置獨(dú)立的聽審程序，由調(diào)查員出庭宣讀調(diào)查評(píng)價(jià)報(bào)告，并接受控辯審各方的詢問(wèn)。此外從效果出發(fā)，還安排調(diào)查員參與合議庭組織的對(duì)未成年被告人的庭審教育。
關(guān)于調(diào)查主體的職責(zé)范圍，即接受人民法院委托，通過(guò)開展獨(dú)立的調(diào)查，就其獲取的未成年被告人家庭背景、個(gè)性特點(diǎn)、以往表現(xiàn)等關(guān)涉量刑的事實(shí)提出書面意見，作為法院量刑時(shí)的參考，并協(xié)助人民法院對(duì)未成年被告人進(jìn)行教育、感化、挽救工作。具體包括：社會(huì)調(diào)查、制作書面報(bào)告、出庭宣讀報(bào)告并接受質(zhì)詢、對(duì)未成年被告人進(jìn)行庭審教育、對(duì)判處非監(jiān)禁刑的未成年人進(jìn)行監(jiān)督教育挽救等延伸工作。
（三）社會(huì)調(diào)查的內(nèi)容、對(duì)象和方式
與審理成年人犯罪案件相比，未成年人刑事司法制度更注重于對(duì)被告人個(gè)體情況的調(diào)查。即以未成年被告人為中心，對(duì)其身心狀況及周圍人員、環(huán)境等作全方位、多角度的調(diào)查評(píng)估，力求深入了解未成年被告人真實(shí)的內(nèi)心世界，全面、具體、客觀反映其真實(shí)面貌。我們根據(jù)最高人民法院《若干規(guī)定》的精神，結(jié)合以往工作經(jīng)驗(yàn)，在《實(shí)施辦法》中將以下六項(xiàng)內(nèi)容列為基本調(diào)查項(xiàng)目：“家庭背景”項(xiàng)目、“個(gè)性特點(diǎn)”項(xiàng)目、“案件情況”項(xiàng)目、“自我認(rèn)識(shí)”項(xiàng)目、“幫教條件”項(xiàng)目、“綜合評(píng)價(jià)意見”項(xiàng)目。
基于社會(huì)調(diào)查的內(nèi)容有別于查明犯罪事實(shí)是否存在的刑事偵查活動(dòng)，其調(diào)查對(duì)象不能僅局限于與案件有直接關(guān)系的同伙、受害人及證人，而應(yīng)將范圍擴(kuò)展到與其生活、學(xué)習(xí)、工作相關(guān)的人員，包括家長(zhǎng)、老師、同學(xué)、同事、領(lǐng)導(dǎo)、鄰居等。因此我們對(duì)調(diào)查對(duì)象盡可能廣泛地加以羅列，具體包括未成年被告人及其監(jiān)護(hù)人、就讀學(xué)校（工作單位）、同學(xué)（同事）、案件被害人及其家屬，社區(qū)組織、社區(qū)居民、被告人戶籍地（經(jīng)常居住地）派出所等。由于調(diào)查內(nèi)容多，涉及人員廣，社會(huì)調(diào)查通常由調(diào)查人員直接到未成年被告人生活、學(xué)習(xí)、工作的場(chǎng)所以及其他關(guān)系地，針對(duì)不同的調(diào)查對(duì)象，采取談話、觀察、電話、書信、委托等多種方式進(jìn)行，必要時(shí)各種方法可以交叉配合使用。調(diào)查的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)形成書面筆錄，并加以整理分析，以使內(nèi)容完整、準(zhǔn)確、詳實(shí)。
（四）社會(huì)調(diào)查報(bào)告
調(diào)查報(bào)告是社會(huì)調(diào)查內(nèi)容的綜合反映形式，是全部調(diào)查活動(dòng)和調(diào)查結(jié)論的載體。它反映未成年被告人的基本情況，揭示犯罪的原因和條件，發(fā)現(xiàn)教育、感化、挽救未成年被告人的“感化點(diǎn)”，為人民法院準(zhǔn)確適用刑罰提供依據(jù)。因此，對(duì)調(diào)查報(bào)告應(yīng)有較為嚴(yán)格的要求。首先，調(diào)查報(bào)告應(yīng)規(guī)范。未成年人刑事案件的調(diào)查報(bào)告應(yīng)固定為統(tǒng)一規(guī)范的格式，這不僅因?yàn)閳?bào)告在性質(zhì)上是一種法律文件，應(yīng)以規(guī)范的形式彰顯其法律效力，而且規(guī)范的報(bào)告形式利于調(diào)查人準(zhǔn)確制作，避免疏漏，同時(shí)便于法院正確參考適用。調(diào)查報(bào)告的規(guī)范化包括形式與內(nèi)容兩方面，形式上可采用表格式或分段敘述式，內(nèi)容上應(yīng)將調(diào)查項(xiàng)目編列為數(shù)個(gè)較為統(tǒng)一的欄目，并保證其詳略得當(dāng)，遣詞準(zhǔn)確，分析合理，避免空泛或不恰當(dāng)?shù)拿枋觥?shí)踐中，我們?cè)O(shè)計(jì)了統(tǒng)一格式的《刑事案件未成年被告人審前調(diào)查表》，并針對(duì)六項(xiàng)基本調(diào)查內(nèi)容設(shè)計(jì)了21個(gè)項(xiàng)目116個(gè)選項(xiàng)供調(diào)查人員選用，避免了制度施行初期因調(diào)查人員經(jīng)驗(yàn)不足或能力的差異而可能造成的報(bào)告內(nèi)容混亂與疏漏。其次，調(diào)查報(bào)告應(yīng)客觀、真實(shí)。調(diào)查報(bào)告將在法庭宣讀出示，其客觀真實(shí)性受到未成年被告人、監(jiān)護(hù)人、公訴人、辯護(hù)人、法官等多方質(zhì)詢，如果其中存在不實(shí)之處，不僅影響到法庭對(duì)未成年被告人刑罰裁量的公正性、準(zhǔn)確性，而且會(huì)打擊未成年被告人對(duì)司法制度和社會(huì)的信任，產(chǎn)生許多意想不到的后果。因此，要求調(diào)查人員以公允的態(tài)度，通過(guò)細(xì)致周到的工作，確保報(bào)告的客觀真實(shí)。第三，調(diào)查報(bào)告的制作應(yīng)根據(jù)案件性質(zhì)的不同而有所側(cè)重。不同類型的案件，其犯罪誘因必然有所差異，與之相對(duì)應(yīng)的法庭教育的切入點(diǎn)也就不同，所開展的社會(huì)調(diào)查及報(bào)告制作同樣應(yīng)具有針對(duì)性。以盜竊案件與案件為例，前者應(yīng)側(cè)重于未成年人消費(fèi)、金錢觀念的變化、交友情況等進(jìn)行調(diào)查，后者則應(yīng)側(cè)重于未成年人行心理、家庭、學(xué)校性教育方面的調(diào)查。
（五）社會(huì)調(diào)查的工作程序及監(jiān)督制約機(jī)制
1．啟動(dòng)程序。人民法院受理未成年人刑事案件后，應(yīng)向承擔(dān)社會(huì)調(diào)查的機(jī)構(gòu)發(fā)出委托調(diào)查函，并提供書副本，調(diào)查機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)指定所屬調(diào)查人員進(jìn)行調(diào)查。根據(jù)目前江蘇省社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)的人員配備情況，我們?cè)凇秾?shí)施辦法》中對(duì)受調(diào)查的未成年被告人范圍作了限定：“未成年被告人戶籍所在地或經(jīng)常居住地在本省各市轄區(qū)內(nèi)，依法可能判處三年以下有期徒刑、拘役并具有管制、緩刑條件的”。
2．調(diào)查程序。調(diào)查人員應(yīng)于收到委托調(diào)查函后的一定期限內(nèi)通過(guò)走訪未成年被告人的關(guān)系人，收集調(diào)查資料并制作完成調(diào)查報(bào)告提交法庭。《實(shí)施辦法》針對(duì)適用簡(jiǎn)易程序和普通程序的案件，分別規(guī)定了五個(gè)和七個(gè)工作日的調(diào)查時(shí)限。為了強(qiáng)化社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)的內(nèi)部把關(guān)機(jī)制，《實(shí)施辦法》規(guī)定調(diào)查人員完成報(bào)告后，應(yīng)先提交所屬縣（市、區(qū)）級(jí)社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)，由其初步審核并簽署意見后再移交人民法院。此外，我們考慮到目前調(diào)查人員進(jìn)入羈押場(chǎng)所對(duì)訴訟中的在押未成年被告人進(jìn)行調(diào)查尚無(wú)法律依據(jù)，所以規(guī)定當(dāng)調(diào)查人員不便到看守所調(diào)查時(shí)，調(diào)查報(bào)告中與案件有關(guān)的情況由法官及時(shí)提供。
3．審查程序。人民法院對(duì)調(diào)查報(bào)告進(jìn)行質(zhì)詢的，調(diào)查人員應(yīng)在法庭調(diào)查結(jié)束后出庭宣讀調(diào)查報(bào)告，并接受控辯雙方及其他訴訟參與人的質(zhì)詢，最終由人民法院在依據(jù)事實(shí)和法律的基礎(chǔ)上，參考調(diào)查報(bào)告決定對(duì)未成年被告人的量刑。《實(shí)施辦法》中關(guān)于此節(jié)的具體流程、環(huán)節(jié)，前文中已作介紹，不再贅述。
我們注意到，學(xué)者們?cè)诔浞挚隙ㄉ鐣?huì)調(diào)查制度積極意義的同時(shí)，也屢屢表達(dá)出對(duì)確保調(diào)查公正性，防范虛假報(bào)告的關(guān)注。為了保障未成年被告人的合法權(quán)益，防止社會(huì)調(diào)查不公正，我們?cè)凇秾?shí)施辦法》中規(guī)定了一系列監(jiān)督制約措施：（1）檢察機(jī)關(guān)全程監(jiān)督制度，明確檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)調(diào)查工作實(shí)施全程法律監(jiān)督；（2）兩人調(diào)查制度，社區(qū)矯正工作機(jī)構(gòu)必須指派二名以上專職工作人員進(jìn)行調(diào)查，以確保調(diào)查過(guò)程的公正；（3）兩級(jí)把關(guān)制度，調(diào)查報(bào)告需經(jīng)鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）及縣（市、區(qū)）兩級(jí)社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)審核后方能提交人民法院；（4）回避制度，調(diào)查人員與未成年被告人之間存在親屬或其他利害關(guān)系時(shí)，應(yīng)自行回避；當(dāng)其在庭審中被申請(qǐng)回避時(shí)，由合議庭或獨(dú)任審判員決定是否采納其調(diào)查報(bào)告；（5）法庭審查和復(fù)核制度，調(diào)查報(bào)告一般需經(jīng)庭審質(zhì)證后才能作為量刑的參考；各方對(duì)調(diào)查報(bào)告發(fā)生較大爭(zhēng)議時(shí)，法庭有權(quán)作出復(fù)核的決定；（6）保密制度，調(diào)查人員不得泄露在開展調(diào)查、參與訴訟中獲取的案情及未成年人隱私等信息。
四、完善社會(huì)調(diào)查制度的思考
社會(huì)調(diào)查制度作為我國(guó)在未成年人刑事司法領(lǐng)域中的一項(xiàng)有益探索，已為近年來(lái)的司法實(shí)踐證明具有十分積極的作用，它拓寬了預(yù)防未成年人犯罪工作的視野，探索出一條未成年人刑事審判的新途徑，體現(xiàn)了現(xiàn)代司法的人性化理念。但由于該項(xiàng)制度在我國(guó)還處于探索階段，現(xiàn)行法律體系尚未為其提供充分的法律依據(jù)和準(zhǔn)備，諸多問(wèn)題還需通過(guò)立法加以明確。
（一）明確調(diào)查主體的法律地位
調(diào)查主體的法律地位關(guān)系到其在刑事訴訟中的身份、享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)，涉及其履行職務(wù)時(shí)的職權(quán)保障，決定其制作的調(diào)查報(bào)告的屬性，影響其調(diào)查職能的充分發(fā)揮。因此，應(yīng)盡快從立法層面明確界定調(diào)查主體的法律地位，賦予調(diào)查人員等同于鑒定人的訴訟參與人身份，以使調(diào)查人員能以正當(dāng)?shù)拿輩⒓油彛?dú)立自主地提出調(diào)查報(bào)告并接受各方質(zhì)證。結(jié)合調(diào)查人員參與法庭教育的職能，還應(yīng)為其在法庭上設(shè)立專門席位，以顯現(xiàn)其特殊的地位，保障其更好地履行職責(zé)。
（二）確立調(diào)查報(bào)告的法律屬性
調(diào)查報(bào)告在未成年人刑事司法審判中的積極價(jià)值得到了司法實(shí)踐的充分驗(yàn)證，并獲得學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)同，我們沒有理由再讓其因性質(zhì)歸屬的爭(zhēng)論而備受爭(zhēng)議。立法上應(yīng)在明確調(diào)查主體法律地位的基礎(chǔ)上，盡快將調(diào)查報(bào)告納入證據(jù)范疇，以徹底化解認(rèn)識(shí)上的分歧，同時(shí)保證所有調(diào)查報(bào)告都能經(jīng)歷庭審質(zhì)證過(guò)程的檢驗(yàn)而確?？陀^公正。
（三）提前啟動(dòng)社會(huì)調(diào)查程序
我國(guó)刑事訴訟法給予刑事案件的審理期限普通程序?yàn)橐粋€(gè)半月、簡(jiǎn)易程序?yàn)槎眨虼烁鞯匾?guī)定社會(huì)調(diào)查的時(shí)限普遍不超過(guò)十天，而社會(huì)調(diào)查必須通過(guò)走訪眾多單位和人員，進(jìn)行深入細(xì)致地調(diào)查分析，才能出具高質(zhì)量的調(diào)查報(bào)告，如此短的時(shí)限難以保證調(diào)查質(zhì)量。因此，有必要將社會(huì)調(diào)查的啟動(dòng)時(shí)間提前到偵查階段，這樣不僅能為調(diào)查的質(zhì)量提供時(shí)間上的保障，而且能為偵查機(jī)關(guān)是否對(duì)未成年犯罪嫌疑人適用強(qiáng)制措施提供客觀、準(zhǔn)確的依據(jù)。
（四）擴(kuò)大社會(huì)調(diào)查的案件范圍
目前因客觀條件所限，社會(huì)調(diào)查尚未普及到所有未成年人刑事犯罪案件，往往僅限于犯罪事實(shí)較輕，具備管制、緩刑條件的案件。這不僅大大限制了社會(huì)調(diào)查制度優(yōu)越性的充分發(fā)揮，對(duì)于那些不具備管制、緩刑條件案件中的未成年被告人無(wú)疑也是不公正的。因此，在條件成熟后應(yīng)將社會(huì)調(diào)查的案件范圍擴(kuò)大到所有未成年人刑事犯罪案件，使這一制度的有益價(jià)值惠及所有未成年被告人，實(shí)現(xiàn)司法的公平。
（五）建立嚴(yán)格的制裁措施
根據(jù)目前我們掌握的情況，實(shí)踐中對(duì)于調(diào)查人員在調(diào)查工作中的失職、違規(guī)行為尚無(wú)相應(yīng)的制裁措施。應(yīng)當(dāng)看到社會(huì)調(diào)查主要在社區(qū)環(huán)境進(jìn)行，調(diào)查人員往往是基層社會(huì)工作者，與社區(qū)群眾交往密切，而調(diào)查對(duì)象又或多或少與被調(diào)查人存在某種關(guān)系，在沒有嚴(yán)格約束的情況下，難以保證調(diào)查報(bào)告客觀公正。應(yīng)盡快在相關(guān)規(guī)定中設(shè)立嚴(yán)格的制裁措施，對(duì)于調(diào)查人員在調(diào)查中有不認(rèn)真盡責(zé)、徇私枉法或者收受賄賂等情況，作出不實(shí)調(diào)查報(bào)告的，根據(jù)情形給予相應(yīng)的懲罰。此外，對(duì)于故意向調(diào)查人員提供歪曲事實(shí)的人也應(yīng)進(jìn)行相應(yīng)制裁。
關(guān)鍵詞：社會(huì)調(diào)查；法理依據(jù)；法律屬性；程序構(gòu)建
《刑訴法修正案》中增加了“未成年人犯罪案件訴訟程序”作為第五編第一章，第二百六十八條規(guī)定：公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院辦理未成年人刑事案件，根據(jù)情況可以對(duì)未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長(zhǎng)經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育等情況進(jìn)行調(diào)查。自此，社會(huì)調(diào)查最終以法律的形式加以明確。但此規(guī)定相對(duì)概括，造成調(diào)查主體多元、調(diào)查內(nèi)容模糊、程序不具體等實(shí)踐性問(wèn)題，筆者擬從社會(huì)調(diào)查的內(nèi)涵及法理依據(jù)、法律屬性、實(shí)踐性程序構(gòu)建幾個(gè)方面略陳己見。
一、社會(huì)調(diào)查的內(nèi)涵及法理依據(jù)
社會(huì)調(diào)查是指通過(guò)走訪未成年犯罪嫌疑人、被告人的監(jiān)護(hù)人、就讀學(xué)校、同學(xué)、社區(qū)居民等，對(duì)未成年被告人性格愛好、身心狀況、家庭狀況、生活環(huán)境、成長(zhǎng)經(jīng)歷、社會(huì)交往等情況進(jìn)行全面調(diào)查，對(duì)其人身危險(xiǎn)性和再犯可能性綜合評(píng)估，形成書面社會(huì)調(diào)查報(bào)告，為司法機(jī)關(guān)正確處理和教育、感化、挽救未成年被告人提供重要依據(jù)［1］。其法理依據(jù)主要在：
（一）行為模式的規(guī)律性。從生物學(xué)上看，每個(gè)人分析、理解問(wèn)題的方式具有穩(wěn)定性，導(dǎo)致個(gè)人行為具有反復(fù)性或規(guī)律性。從心理學(xué)角度看，世界上每個(gè)人都有自己的個(gè)性。個(gè)性從內(nèi)在看包括獨(dú)特而穩(wěn)定的態(tài)度、思想、認(rèn)知等，從外在看是一種習(xí)慣化的行為模式。個(gè)性主要是人在后天與環(huán)境的相互作用中形成的。通過(guò)對(duì)一個(gè)人個(gè)性的了解，不僅可以掌握其當(dāng)前的行為，而且可以根據(jù)其個(gè)性，預(yù)見其未來(lái)的行為。對(duì)某個(gè)情境中的行為的最好預(yù)測(cè)，是看在某個(gè)可比情境中過(guò)去的行為。當(dāng)然，由于行為受多種因素的影響，個(gè)性與行為的關(guān)系不是直接的必然的決定關(guān)系，而是一種模糊的具有較高概率的相關(guān)關(guān)系。一個(gè)屢次偷盜的人，如果沒有足夠的教育警醒，那么再次偷盜的可能性就大；一個(gè)以往脾氣暴躁、容易沖動(dòng)的人，我們并不能百分之百地肯定在這次行為中他是沖動(dòng)的，而只能說(shuō)他表現(xiàn)出沖動(dòng)的概率較高，這就是運(yùn)用社會(huì)調(diào)查判斷人身危害性的理論基礎(chǔ)。
（二）未成年人的特殊性。社會(huì)調(diào)查發(fā)揮作用在很大程度上是以對(duì)某人的了解為基礎(chǔ)，對(duì)于一個(gè)“陌生人”，很難形成諸如“聲譽(yù)”或者“性格傾向”等評(píng)價(jià)。未成年人與成人相比，生活地域范圍相對(duì)狹窄，相對(duì)減少了社會(huì)調(diào)查的難度。同時(shí)未成年人在生活中不易偽裝，更多的表現(xiàn)出真實(shí)的自我，社會(huì)調(diào)查報(bào)告反映未成年人人身危險(xiǎn)性時(shí)具有較大的可信性［2］。未成年人的身心發(fā)育尚未成熟，他們并不具備完全的辨別是非能力和自我控制能力，容易受不良環(huán)境的影響走上違法犯罪的道路。其主觀惡性較小，因此，在辦理未成年案件時(shí)應(yīng)以更寬容的心去對(duì)待他們，力求尋找誘發(fā)其犯罪的原因，用最佳的處理手段讓其回歸社會(huì)。
（三）教育挽救的目的性。以懲罰和威懾為核心的刑罰觀念已經(jīng)逐漸退出歷史的舞臺(tái)，教育刑理論逐步興起，并已普遍為當(dāng)代各國(guó)刑事立法與刑事司法所接受。未成年人容易受到不良家庭環(huán)境和社會(huì)環(huán)境的影響，情緒容易沖動(dòng)，雖然做出某些不合乎法律規(guī)范或社會(huì)規(guī)范的行為，其本身的主觀過(guò)錯(cuò)相對(duì)較小。未成年人并未形成類似成年犯罪人那樣穩(wěn)固的犯罪人格，對(duì)其不良行為進(jìn)行矯治、重塑其人格比較容易?！堵?lián)合國(guó)少年司法最低限度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》相關(guān)規(guī)定要求，在處理未成年人犯罪案件時(shí)，不能機(jī)械地強(qiáng)調(diào)處理結(jié)果與犯罪輕重相適應(yīng)，而應(yīng)更加關(guān)注處理結(jié)果與未成年犯罪人的教育、矯治的實(shí)際需要相適應(yīng)［3］。盡管未成年人作為一個(gè)群體有其共性，但每個(gè)具體案件中，行為人的人格特征、所處環(huán)境、平時(shí)表現(xiàn)、致罪原因等各有不同，只有通過(guò)社會(huì)調(diào)查綜合分析，才能選擇最合理的處理方式，從根本上遏制未成年人犯罪上升的態(tài)勢(shì)。
二、社會(huì)調(diào)查的法律屬性
未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度的法律屬性問(wèn)題，主要指社會(huì)調(diào)查報(bào)告是否具有證據(jù)屬性。這一問(wèn)題理論界一直存在爭(zhēng)議：有人認(rèn)為，社會(huì)調(diào)查報(bào)告符合《刑事訴訟法》有關(guān)證據(jù)規(guī)定，應(yīng)該是具備證據(jù)效力，與《刑事訴訟法》第42條規(guī)定的“鑒定結(jié)論”相似，是“準(zhǔn)證據(jù)”。有人認(rèn)為，社會(huì)調(diào)查報(bào)告是一種“特殊的”證人證言，是“品格證據(jù)”，只要在法庭上接受控辯雙方的詢問(wèn)和質(zhì)證，并經(jīng)過(guò)查實(shí)以后，可以作為定案的依據(jù)。也有人認(rèn)為，社會(huì)調(diào)查報(bào)告對(duì)于未成年被告人定罪量刑具有重要的參考價(jià)值，但是并不具有證據(jù)的屬性。司法實(shí)踐來(lái)看，有的將其作為證據(jù)適用，可以對(duì)其進(jìn)行質(zhì)證；有的不將其作為證據(jù)，不允許對(duì)其質(zhì)證，但允許訴訟參與人發(fā)表意見。
筆者認(rèn)為，社會(huì)調(diào)查報(bào)告不是證據(jù)，社會(huì)調(diào)查不宜與“品格調(diào)查”等同。社會(huì)調(diào)查制度是我國(guó)法制建設(shè)進(jìn)步的表現(xiàn)，但是仍不應(yīng)有悖于現(xiàn)有的刑法原則和法律規(guī)定?！缎淌略V訟法》第四十二條明確規(guī)定：證明案件真實(shí)情況的一切事實(shí)，都是證據(jù)?！缎淌略V訟法修正案》修改為：可以用于證明案件事實(shí)的材料，都是證據(jù)。無(wú)論怎樣定義，證據(jù)必須與案件事實(shí)本身有客觀的必然的聯(lián)系，同案情沒有關(guān)聯(lián)的不能成為刑事訴訟的證據(jù)。調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容包括涉案嫌疑人在案發(fā)前的日常生活學(xué)習(xí)表現(xiàn)等非涉案情況，并不是直接反應(yīng)案件本身的犯罪事實(shí)，所以社會(huì)調(diào)查報(bào)告不符合我國(guó)刑事訴訟法法定證據(jù)的特性，嚴(yán)格意義上講不能稱之為刑事訴訟證據(jù)。同時(shí)社會(huì)調(diào)查報(bào)告也不能作為“意見證據(jù)”?！皟蓚€(gè)證據(jù)”規(guī)定中首次對(duì)意見證據(jù)做了規(guī)范［4］。所謂意見證據(jù)是指證人根據(jù)其所感知的事實(shí)作出的意見或推斷性證言。根據(jù)證據(jù)法原理，一般證人的證言僅僅是指某人就自己親自經(jīng)歷或者體驗(yàn)的事實(shí)而在法庭上所作的客觀陳述，若證人證言中包含對(duì)案件事實(shí)發(fā)生、發(fā)展經(jīng)過(guò)的猜測(cè)、推理和評(píng)論因素，則屬于意見證據(jù)。而未成年人社會(huì)調(diào)查報(bào)告是就未成年人的個(gè)人情況、性格愛好和家庭背景等方面了解情況，并不包含對(duì)案件事實(shí)發(fā)生、發(fā)展經(jīng)過(guò)的猜測(cè)、推理和評(píng)論因素，因此不屬于意見證據(jù)。社會(huì)調(diào)查也不宜簡(jiǎn)單的與“品格調(diào)查”等同，因?yàn)樯鐣?huì)調(diào)查的范圍不僅限于嫌疑人、被告人的“品行”，還包括其生活環(huán)境、家庭情況等。社會(huì)調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容與定罪無(wú)關(guān)，與量刑也沒有直接關(guān)系，但可以在一定程度上說(shuō)明犯罪行為人的主觀惡性、社會(huì)危險(xiǎn)性、可矯治性和社會(huì)公眾接受的程度，因而可以作為案件處理中適用強(qiáng)制措施、訴與不訴、非監(jiān)禁刑罰適用的參考依據(jù)。根據(jù)有利于被告原則，對(duì)有利于被告的調(diào)查報(bào)告和結(jié)論可以不質(zhì)證，不利于被告的報(bào)告和結(jié)論應(yīng)當(dāng)質(zhì)證。
三、社會(huì)調(diào)查的實(shí)踐性程序構(gòu)建
《刑事訴訟法修正案》第二百六十八條對(duì)社會(huì)調(diào)查制度的概括性規(guī)定，以法的形式解決社會(huì)調(diào)查的合法性、規(guī)范性問(wèn)題。從實(shí)踐的角度看，需要重點(diǎn)明確社會(huì)調(diào)查操作主體、社會(huì)調(diào)查內(nèi)容、社會(huì)調(diào)查程序三個(gè)問(wèn)題。
（一）社會(huì)調(diào)查的操作主體。六部門《意見》規(guī)定由司法行政機(jī)關(guān)社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)［5］。按照《刑事訴訟法修正案》的規(guī)定，公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、法院都可以進(jìn)行社會(huì)調(diào)查。目前，實(shí)踐中公檢法三機(jī)關(guān)并未對(duì)所有未成年人案件啟動(dòng)社會(huì)調(diào)查，一般根據(jù)各自的需要而有選擇地開展社會(huì)調(diào)查。這樣主體多元，很可能造成重復(fù)調(diào)查，司法資源的浪費(fèi)；也可能因調(diào)查方法各異、結(jié)果差異造成適用困難等問(wèn)題。
筆者認(rèn)為，六部門的《規(guī)定》具有合理性，但卻缺乏可行性。一是社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)缺人、缺錢、缺物，其自身工作自顧不暇，基本上無(wú)力承擔(dān)社會(huì)調(diào)查工作。例如四川資陽(yáng)市現(xiàn)有175個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）建立了司法所，但專職司法助理員卻只有87人，有一半司法所無(wú)專職司法助理員。同時(shí)兼職人員數(shù)量嚴(yán)重不足，而且部分司法助理員年齡偏大，學(xué)歷偏低，缺乏相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)，難以有效開展矯正工作，社會(huì)調(diào)查就更難落實(shí)。二是耗費(fèi)巨大，單獨(dú)進(jìn)行社會(huì)調(diào)查工作的繁重程度幾乎與案件偵查工作量相當(dāng)，給社會(huì)增加很大的負(fù)擔(dān)。依照公檢法三機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定，社會(huì)調(diào)查報(bào)告應(yīng)普遍適用于所有未成年人刑事案件［6］。對(duì)行為人的人格狀況的測(cè)定與評(píng)估，不是把各個(gè)項(xiàng)目簡(jiǎn)單羅列，而是通過(guò)由表及里、由表象到實(shí)質(zhì)的調(diào)查分析，來(lái)綜合判斷行為人的個(gè)性特征、心理活動(dòng)、發(fā)展趨勢(shì)，其調(diào)查程序的嚴(yán)謹(jǐn)性和調(diào)查結(jié)論的重要性，決定了調(diào)查應(yīng)由專業(yè)人員或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)來(lái)完成。公安機(jī)關(guān)是最早接觸未成年人刑事案件的司法機(jī)關(guān)，其偵查期限較長(zhǎng)，調(diào)查阻力小，由其調(diào)查，有利于收集未成年犯罪嫌疑人在辦案期間的表現(xiàn)及是否具備逮捕必要性的證據(jù)。從實(shí)踐角度說(shuō)，筆者認(rèn)為比較可行的辦法是：一般案件由公安機(jī)關(guān)在偵查的同時(shí)收集社會(huì)調(diào)查需要的資料，并填寫社會(huì)調(diào)查報(bào)告；交由社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)審核并簽署意見；社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要另行調(diào)查或者補(bǔ)充調(diào)查的，可以自行調(diào)查；人民檢察院、法院認(rèn)為有必要另行調(diào)查或者補(bǔ)充調(diào)查的，可委托社區(qū)矯正部門另行調(diào)查或補(bǔ)充調(diào)查；影響較大的案件由公安機(jī)關(guān)委托社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)或其他團(tuán)體、社會(huì)工作者獨(dú)立開展調(diào)查工作，形成調(diào)查報(bào)告。這樣只有少量影響大的案件委托社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)或其他團(tuán)體、社會(huì)工作者獨(dú)立開展調(diào)查，既保證了公正性，又減輕了公安機(jī)關(guān)和社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)的工作壓力。
（二）社會(huì)調(diào)查的內(nèi)容。社會(huì)調(diào)查報(bào)告制度作為建立和完善未成年人刑事案件配套工作體系的重要舉措，是公安、檢察、審判機(jī)關(guān)確認(rèn)未成年人犯罪原因，準(zhǔn)確定罪，公正量刑，有的放矢矯治未成年人犯罪，開展法制教育的重要依據(jù)?！缎淘V法修正案》中概括規(guī)定包括成長(zhǎng)經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護(hù)教育等情況。根據(jù)六部門《規(guī)定》中相關(guān)規(guī)定，社會(huì)調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容包括行為人的性格特點(diǎn)、家庭情況、社會(huì)交往、成長(zhǎng)經(jīng)歷、是否具備有效監(jiān)護(hù)條件或者社會(huì)幫教措施、居住環(huán)境及睦鄰關(guān)系的調(diào)查、涉嫌犯罪前后表現(xiàn)、分析犯罪的原因、就量刑以及后期的幫教矯治措施提出建議等，項(xiàng)目繁多，看起來(lái)較分散與雜亂。
筆者認(rèn)為，社會(huì)調(diào)查應(yīng)秉持刑罰個(gè)別化理念，緊緊以行為人為核心展開，從各個(gè)方面收集和行為人相關(guān)的信息和資料，全面掌握行為人的個(gè)體情況，在此基礎(chǔ)上分析、判定行為人的素質(zhì)特性。同時(shí)充分考慮個(gè)案的不同側(cè)重點(diǎn)，重點(diǎn)收集與未成年人的犯罪行為、刑事責(zé)任確定、刑罰裁量以及教育矯治相關(guān)的材料，并圍繞此中心形成社會(huì)調(diào)查報(bào)告。比如，對(duì)于一個(gè)涉嫌盜竊犯罪的未成年犯罪嫌疑人，應(yīng)當(dāng)以其盜竊行為為原點(diǎn)，全面收集其實(shí)施盜竊行為前的行為表現(xiàn)、家庭經(jīng)濟(jì)收入情況、父母對(duì)其在金錢方面的教育和管理情況、平時(shí)交友中的經(jīng)濟(jì)來(lái)往情況等，區(qū)分是因無(wú)生活來(lái)源作案還是有生活來(lái)源因一時(shí)貪念、期望不勞而獲而作案。在全面、客觀、公正地反映未成年犯罪嫌疑人、被告人的同時(shí)，還應(yīng)對(duì)未成年人的父母進(jìn)行調(diào)查，以確定未成年人是否具備幫教條件。對(duì)于那些主要受環(huán)境影響實(shí)施的較為輕微犯罪行為的未成年人，如果通過(guò)對(duì)他的生活環(huán)境進(jìn)行改善或調(diào)整，可望得到改造，不致再犯的，可以考慮暫緩。
（三）社會(huì)調(diào)查的方式。實(shí)踐中，調(diào)查方式較為簡(jiǎn)單，采取訊問(wèn)、談話（電話）、發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷、填制社會(huì)調(diào)查報(bào)告表等方式，制成調(diào)查筆錄。有的甚至對(duì)未成年人的個(gè)人基本信息、社會(huì)經(jīng)歷、家庭背景三方面進(jìn)行簡(jiǎn)單訊問(wèn)，并記錄在訊問(wèn)筆錄之中，以此作為調(diào)查結(jié)論，使得調(diào)查報(bào)告流于形式，其客觀性、真實(shí)性均難以得到保證。
筆者認(rèn)為，在調(diào)查時(shí)應(yīng)該以走訪為主，到未成年犯罪嫌疑人、被告人戶籍所在地、生活、學(xué)習(xí)、工作所在地以及其他關(guān)系地進(jìn)行實(shí)地走訪，向其本人、父母、親友、老師、鄰居在內(nèi)的相關(guān)知情人了解情況，并制作調(diào)查筆錄。對(duì)所有移送檢察機(jī)關(guān)的案件，應(yīng)形成詳細(xì)的調(diào)查報(bào)告，以利于發(fā)現(xiàn)未成年犯罪嫌疑人案發(fā)的潛在的問(wèn)題，指導(dǎo)后期的矯治教育。在調(diào)查過(guò)程中，如果發(fā)現(xiàn)未成年犯罪嫌疑人、被告人個(gè)體情況比較復(fù)雜，難以通過(guò)直接的調(diào)查獲取精神、生理或心理特性等方面的確定信息時(shí)，可以向公安機(jī)關(guān)申請(qǐng)鑒定或測(cè)評(píng)。但該鑒定測(cè)評(píng)應(yīng)盡早提出，以便公安機(jī)關(guān)進(jìn)行專業(yè)測(cè)評(píng)［7］。調(diào)查應(yīng)堅(jiān)持迅速原則?！侗本┮?guī)則》第20條規(guī)定，“每一案件從一開始就應(yīng)迅速處理，不應(yīng)有任何不必要的拖延?！辈⒃凇罢f(shuō)明”中解釋到，“在少年案件中迅速辦理正式程序是首要的問(wèn)題。否則法律程序和處理可能會(huì)達(dá)到的任何好效果都會(huì)有危險(xiǎn)?！眳⒄彰绹?guó)青少年司法和犯罪預(yù)防咨詢委員會(huì)的建議，如果未成年犯被羈押，應(yīng)在5天內(nèi)完成社會(huì)調(diào)查，如未成年犯未被羈押，應(yīng)在10天內(nèi)社會(huì)調(diào)查。
參考文獻(xiàn)：
［1］《試論社會(huì)調(diào)查制度在檢察機(jī)關(guān)辦理未成年人刑事案件中的運(yùn)用》莫洪憲鄧小?。ǎ?/p>
［2］劉立霞，尹璐，未成年刑事案件的審前調(diào)查制度探討（J），2007年《青少年犯罪問(wèn)題（1）》。
［3］《聯(lián)合國(guó)少年司法最低限度標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》（北京規(guī)則）第三部分“審判和處理”，第17款第一條：采取的反應(yīng)不僅應(yīng)當(dāng)與犯罪的情況和嚴(yán)重性相稱，而且應(yīng)當(dāng)與少年情況和需要以及社會(huì)的需要相稱。
［4］最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國(guó)家安全部、司法部于2010年6月23日聯(lián)合制定的《關(guān)于辦理死刑案件審查判斷證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》和《關(guān)于辦理刑事案件排除非法證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》
［5］“六部門《規(guī)定》”：2010年8月14日，中央綜治委預(yù)防青少年違法犯罪工作領(lǐng)導(dǎo)小組、最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部、六部門聯(lián)合制定，出臺(tái)了《關(guān)于進(jìn)一步建立和完善辦理未成年人刑事案件配套工作體系的若干意見》，簡(jiǎn)稱“六部門《規(guī)定》”。其中三.（一）1：社會(huì)調(diào)查由未成年犯罪嫌疑人、被告人戶籍所在地或居住地的司法行政機(jī)關(guān)社區(qū)矯正工作部門負(fù)責(zé)。司法行政機(jī)關(guān)社區(qū)矯正工作部門可聯(lián)合相關(guān)部門開展社會(huì)調(diào)查，或委托共青團(tuán)組織以及其他社會(huì)組織協(xié)助調(diào)查。
關(guān)鍵詞 “社會(huì)調(diào)查方法” 探究能力培養(yǎng) 教學(xué)改革
中圖分類號(hào)：G424 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
“社會(huì)調(diào)查方法”是社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、公共管理學(xué)、政治學(xué)等人文社會(huì)科學(xué)的普及型課程。該課程的教學(xué)目標(biāo)是讓學(xué)生在領(lǐng)會(huì)系統(tǒng)的社會(huì)研究方法論的基礎(chǔ)上，掌握具體的調(diào)查方法和技術(shù)，具備探究社會(huì)真實(shí)的能力，兼具理論性、實(shí)踐性和綜合性。在實(shí)用主義教學(xué)觀下，“社會(huì)調(diào)查方法”課程的教學(xué)一直定位于技能獲得，將學(xué)生作為技能培訓(xùn)的對(duì)象，忽視了社會(huì)調(diào)查調(diào)查方法在大學(xué)生綜合素質(zhì)，特別是科學(xué)探究能力培養(yǎng)方面的作用。這不僅不符合對(duì)素質(zhì)教育和創(chuàng)新性人才培養(yǎng)的要求，也忽視了”社會(huì)調(diào)查方法”這門課程應(yīng)具有的終極目標(biāo)。本文以風(fēng)笑天著《社會(huì)研究方法》的教材所包含的教學(xué)內(nèi)容為例，提出旨在提高學(xué)生探究能力為核心的綜合性教學(xué)改革思路。
1 以探究能力培養(yǎng)為核心的必要性
“社會(huì)調(diào)查方法”是社會(huì)科學(xué)諸學(xué)科探索社會(huì)現(xiàn)象、發(fā)現(xiàn)社會(huì)規(guī)律的方法和途徑，從素質(zhì)教育和創(chuàng)新性人才培養(yǎng)的角度來(lái)看，單純的方法和技能是不夠的。通過(guò)該門課程的學(xué)習(xí)，社會(huì)科學(xué)相關(guān)專業(yè)的學(xué)生應(yīng)具備科學(xué)的世界觀和科學(xué)的探索精神，并掌握科學(xué)探究的方法，即獲得“如何了解事物，而不是知道什么事物”的探究能力。①在建構(gòu)主義學(xué)習(xí)觀看來(lái)，單純的科學(xué)知識(shí)是一種不完美的知識(shí)，（科學(xué)事實(shí)、科學(xué)概念和原理）是不斷發(fā)展的、暫時(shí)的，相比于科學(xué)知識(shí)，科學(xué)精神和科學(xué)方法具有更高的價(jià)值。②大多關(guān)于“社會(huì)調(diào)查方法”的教改思路都將實(shí)踐教學(xué)放在了突出位置，忽視了對(duì)學(xué)生探究能力等綜合素質(zhì)的培養(yǎng)。③
筆者在“社會(huì)調(diào)查方法”的教學(xué)實(shí)踐中體會(huì)到，之所以造成以上傾向的主要原因是對(duì)這門課程教學(xué)內(nèi)容的性質(zhì)認(rèn)識(shí)不夠充分，對(duì)“社會(huì)調(diào)查方法”課程所指涉的終極教學(xué)目標(biāo)認(rèn)識(shí)不到位。“社會(huì)調(diào)查方法”課程內(nèi)容可分為個(gè)方面，社會(huì)調(diào)查理論（科學(xué)方法論）、調(diào)查的方法和技術(shù)，多學(xué)科的綜合知識(shí)。除調(diào)查的方法和技術(shù)之外，科學(xué)方法論和多學(xué)科綜合知識(shí)兩方面的教學(xué)內(nèi)容皆不適合實(shí)踐教學(xué)。教學(xué)內(nèi)容的性質(zhì)決定了采取什么樣的教學(xué)方法，一定的教學(xué)方法又服務(wù)于教學(xué)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。要達(dá)到預(yù)期的教學(xué)目標(biāo)，必須以提高學(xué)生的探究能力為旨?xì)w，針對(duì)不同教學(xué)內(nèi)容的重點(diǎn)和難點(diǎn)，在教學(xué)實(shí)踐中有針對(duì)性采取不同的教學(xué)方式。
2 “社會(huì)調(diào)查方法”教學(xué)內(nèi)容的性質(zhì)
作為一種系統(tǒng)的科學(xué)方法，“社會(huì)調(diào)查方法”的教學(xué)內(nèi)容既包含了對(duì)學(xué)生而言的先驗(yàn)性的理論知識(shí)，又包含了讓學(xué)生以經(jīng)驗(yàn)的方式認(rèn)知社會(huì)現(xiàn)實(shí)，形成新認(rèn)識(shí)和創(chuàng)造新知識(shí)的實(shí)操性課程內(nèi)容。國(guó)內(nèi)使用較為普遍“社會(huì)調(diào)查方法”教材是風(fēng)笑天所著的《社會(huì)研究方法》，其主要內(nèi)容分為3個(gè)部分：社會(huì)調(diào)查的基礎(chǔ)、社會(huì)調(diào)查的方式，資料的分析和表達(dá)。④社會(huì)調(diào)查基礎(chǔ)實(shí)質(zhì)上是科學(xué)調(diào)查方法論的內(nèi)容，是科學(xué)探究方法的總論。社會(huì)調(diào)查方式包括問(wèn)卷法、實(shí)驗(yàn)法、文獻(xiàn)法、實(shí)地調(diào)查等4種方式，具體的方法和技術(shù)包含在以上4種研究方式的不同環(huán)節(jié)以及資料的分析與表達(dá)中，科學(xué)世界觀和科學(xué)探究精神滲透在各部分教學(xué)內(nèi)容中。此外，該門課程還包含了社會(huì)統(tǒng)計(jì)學(xué)、概率論和統(tǒng)計(jì)分析軟件的應(yīng)用等涉及多個(gè)學(xué)科的教學(xué)內(nèi)容。這些教學(xué)內(nèi)容從探究能力培養(yǎng)的角度來(lái)看具有不同性質(zhì)。
（1）理論性的調(diào)查方法論：作為指導(dǎo)社會(huì)調(diào)查的理論基礎(chǔ)，方法性課程必然包含著方法論的理論內(nèi)容。社會(huì)調(diào)查的哲學(xué)基礎(chǔ)、社會(huì)調(diào)查的方法體系、科學(xué)求知的一般程序、調(diào)查方式的概要介紹等都屬于這部分內(nèi)容。這部分內(nèi)容的教學(xué)重點(diǎn)是要讓學(xué)生明白：科學(xué)的、可靠的認(rèn)識(shí)是如何來(lái)的；以經(jīng)驗(yàn)觀察和邏輯推理為核心的科學(xué)求知方式與傳統(tǒng)的權(quán)威法、樸素經(jīng)驗(yàn)法和思辨法的不同之處。此外，這部分教學(xué)內(nèi)容還對(duì)上述4種研究方式從研究范式層次進(jìn)行了歸類，并區(qū)分了定性研究和定量研究。這些內(nèi)容與哲學(xué)上的認(rèn)識(shí)論內(nèi)有關(guān)，其難點(diǎn)在于讓學(xué)生理解科學(xué)探究的哲學(xué)基礎(chǔ)，通過(guò)這部分內(nèi)容的學(xué)習(xí)學(xué)生應(yīng)該能體會(huì)到科學(xué)探究的精神內(nèi)核。在教學(xué)實(shí)踐中，習(xí)慣了基礎(chǔ)知識(shí)接受性學(xué)習(xí)的低年級(jí)大學(xué)生接受這方面內(nèi)容有一些困難，而這部分內(nèi)容也不可能通過(guò)實(shí)踐性教學(xué)來(lái)完成。
（2）實(shí)操性的調(diào)查方法和技術(shù)：“社會(huì)調(diào)查方法”課程的具體目標(biāo)是教給學(xué)生從現(xiàn)實(shí)生活中獲取有用信息的系統(tǒng)方法，必然涉及到一些實(shí)操性內(nèi)容，這些內(nèi)容就是調(diào)查方式和具體的方法與技術(shù)。這部分內(nèi)容是“社會(huì)調(diào)查方法”課程的主體部分，是科學(xué)探究能力的具體表現(xiàn)形式。調(diào)查方式指的是貫穿于調(diào)查研究全過(guò)程的程序與方法，包括抽樣、問(wèn)卷調(diào)查、訪談、觀察等具體的方法與技術(shù)。如，如何選題、如何抽樣、調(diào)查方式的選擇，4種研究方式的操作過(guò)程，以及資料分析的方法和技術(shù)。與上述理論性內(nèi)容不同，這部分教學(xué)內(nèi)容如同操作說(shuō)明書，程序性較強(qiáng)，課堂教授只能一般性地介紹各種方法和技術(shù)的操作規(guī)程，以及各個(gè)環(huán)節(jié)的注意事項(xiàng)。從知識(shí)內(nèi)容角度來(lái)看，這部分實(shí)操性的教學(xué)內(nèi)容是程序性知識(shí)。
程序性的知識(shí)有兩種表現(xiàn)形態(tài)，一是“技術(shù)知識(shí)”，如一些操作步驟，可以在課堂講解中被告知；二是表現(xiàn)為“實(shí)踐的知識(shí)”，其特點(diǎn)是內(nèi)隱的，很難通過(guò)課堂講解方式傳遞給學(xué)習(xí)者，學(xué)習(xí)者只能通過(guò)親身參與實(shí)踐才能意會(huì)或體驗(yàn)到。⑤可以說(shuō)這種知識(shí)是不能被“教”會(huì)的，只能在做的過(guò)程中被“領(lǐng)悟”。在教學(xué)實(shí)踐中筆者注意到，僅僅通過(guò)課堂講授，很難引起學(xué)生高度注意力和興趣，學(xué)生既不可能也沒有必要將各種操作程序和技術(shù)記下，一些需要理解的內(nèi)容也只有在具體的實(shí)際操作中理解。
（3）多學(xué)科的綜合性知識(shí)和素養(yǎng)：“社會(huì)調(diào)查方法”是社會(huì)學(xué)、心理學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)、人類學(xué)等學(xué)科的共同研究手段，同時(shí)，“社會(huì)調(diào)查方法”也是借鑒和吸納了上述多學(xué)科的方法而逐漸發(fā)展成熟的。⑥這就決定了這門課程一些教學(xué)內(nèi)容會(huì)涉及到多學(xué)科的知識(shí)，其教學(xué)內(nèi)容具有綜合性的特點(diǎn)。比如，來(lái)源于統(tǒng)計(jì)學(xué)的抽樣和定量資料分析，借鑒于心理學(xué)的實(shí)驗(yàn)法，借鑒于人類學(xué)的觀察法和訪談法，借鑒于歷史學(xué)的文獻(xiàn)法，還有計(jì)算機(jī)輔助技術(shù)以及基于網(wǎng)絡(luò)的調(diào)查分析。各種調(diào)查方式各有其不同的學(xué)科背景，而且隨著社會(huì)調(diào)查方法的發(fā)展，其他一些方法和技術(shù)也不斷地被吸納進(jìn)來(lái)，調(diào)查方法越來(lái)越走向多學(xué)科的綜合。比如，近年來(lái)基于大數(shù)據(jù)的社會(huì)計(jì)算的發(fā)展，是社會(huì)科學(xué)、信息科學(xué)和管理科學(xué)等多學(xué)科交叉融合的結(jié)果，⑦跨越了人文社會(huì)科學(xué)和理工學(xué)科的界限。
要具備一定的探究能力，僅僅掌握了具體的方法和技術(shù)是不夠的。學(xué)生如果要開展社會(huì)調(diào)查，必須深入到社會(huì)生活中去，主動(dòng)與日常生活之外的人打交道，因此與人溝通的藝術(shù)也是“社會(huì)調(diào)查方法”課程中必不可少的教學(xué)內(nèi)容。除了文獻(xiàn)研究之外其他3種調(diào)查方式，都要求調(diào)查者與他人打交道，因此，調(diào)查者必須具備一定的人際交往能力。社會(huì)調(diào)查過(guò)程中的人際交往方式有兩種：一種是通過(guò)問(wèn)卷和調(diào)查表的間接交往，一種是與調(diào)查對(duì)象直接接觸。前者要求調(diào)查者與調(diào)查對(duì)象進(jìn)行書面溝通，后者要求調(diào)查者與調(diào)查對(duì)象面對(duì)面溝通。無(wú)論是哪一種溝通方式，都是對(duì)調(diào)查者社交能力的考驗(yàn)。從這一點(diǎn)來(lái)說(shuō)，“社會(huì)調(diào)查方法”課程的教學(xué)就不僅僅是讓學(xué)生習(xí)得一種方法和技術(shù)那么簡(jiǎn)單，人際交往、溝通協(xié)調(diào)等社會(huì)實(shí)踐能力的培養(yǎng)也是其必然的教學(xué)內(nèi)容和目標(biāo)。
3 以提高學(xué)生探究能力為目標(biāo)的教改思路
按照課程設(shè)計(jì)理論中的目標(biāo)模式，教學(xué)目標(biāo)是教學(xué)設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)和核心，教學(xué)設(shè)計(jì)要圍繞著教學(xué)目標(biāo)的確立、實(shí)現(xiàn)及評(píng)價(jià)而進(jìn)行。⑧要建立與上述教學(xué)內(nèi)容性質(zhì)相協(xié)調(diào)的教學(xué)方案，達(dá)到提高學(xué)生探究能力為核心綜合素質(zhì)，首先必須明確不同的教學(xué)內(nèi)容應(yīng)達(dá)到的教學(xué)目標(biāo)，其次確立達(dá)到相應(yīng)教學(xué)目標(biāo)教學(xué)方法，最后要注意將科學(xué)世界觀、科學(xué)精神和科學(xué)方法等綜合素養(yǎng)的培養(yǎng)滲透在各個(gè)教學(xué)環(huán)節(jié)?！吧鐣?huì)調(diào)查方法”課程的理論性的內(nèi)容大多指向科學(xué)世界觀和科學(xué)精神的培養(yǎng)，而實(shí)操性的內(nèi)容指向科學(xué)探究方法的培養(yǎng)，這幾個(gè)方面共同構(gòu)成了對(duì)學(xué)生探究能力的培養(yǎng)。顯然，要達(dá)到這些教學(xué)目標(biāo)需按照“有的放矢”的原則將培養(yǎng)學(xué)生的探究能力擺在突出位置。具體的教學(xué)改革思路可以從以下幾個(gè)方面展開：
（1）針對(duì)理論性內(nèi)容采取啟發(fā)式教學(xué)：“社會(huì)調(diào)查方法”中理論性的教學(xué)內(nèi)容從知識(shí)類型上來(lái)說(shuō)是理解性知識(shí)，這部分教學(xué)內(nèi)容對(duì)學(xué)生來(lái)說(shuō)是間接性的經(jīng)驗(yàn)，不宜采用傳統(tǒng)的注入式教學(xué)方式，啟發(fā)式的教學(xué)方式才有可能取得良好的教學(xué)效果。啟發(fā)式教學(xué)的直接目標(biāo)在于改變學(xué)生被動(dòng)接受知識(shí)的局面，讓學(xué)生在積極思考的過(guò)程中領(lǐng)會(huì)科學(xué)思維的精神，具備科學(xué)探究的氣質(zhì)。比如，在對(duì)“科學(xué)環(huán)”知識(shí)點(diǎn)的教學(xué)中，可以通過(guò)提出問(wèn)題引導(dǎo)學(xué)生學(xué)習(xí)的積極性，基本內(nèi)容講解之后，引入相關(guān)實(shí)例鼓勵(lì)學(xué)生獨(dú)立思考，學(xué)生通過(guò)積極地、獨(dú)立地思考，嘗試形成自己對(duì)科學(xué)思維的認(rèn)識(shí)。在此，教師起到引導(dǎo)者的作用。這樣的教學(xué)設(shè)計(jì)思路的思想基礎(chǔ)是，讓學(xué)生在積極思考的過(guò)程中，體驗(yàn)運(yùn)用科學(xué)方法探索問(wèn)題、解決問(wèn)題的過(guò)程，讓間接性的經(jīng)驗(yàn)轉(zhuǎn)變成直接性的經(jīng)驗(yàn)，以促成其探究能力的養(yǎng)成。
（2）針對(duì)實(shí)操性的內(nèi)容采取分組實(shí)訓(xùn)模式：要讓學(xué)生真正掌握一種方法，最好的方式當(dāng)然是讓學(xué)生在應(yīng)用中掌握。針對(duì)“社會(huì)調(diào)查方法”課程中的實(shí)操性內(nèi)容，教學(xué)實(shí)踐中宜采取項(xiàng)目分組實(shí)訓(xùn)方式，將其與學(xué)生主持或參加的各種項(xiàng)目課題結(jié)合起來(lái)，讓學(xué)生在實(shí)踐中體驗(yàn)如何進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，訓(xùn)練其探索社會(huì)現(xiàn)象和社會(huì)問(wèn)題的能力。具體做法是：①?gòu)倪x擇調(diào)查題目的章節(jié)開始，將學(xué)生分為每組6人左右的實(shí)訓(xùn)小組，指定一名組長(zhǎng)；②在選擇調(diào)研題目、制定調(diào)查方案、概念的操作化、抽樣、問(wèn)卷設(shè)計(jì)、訪談提綱的制定、觀察表格的制定、資料的整理和分析、研究報(bào)告等關(guān)鍵環(huán)節(jié)讓學(xué)生提交書面作業(yè)；③針對(duì)學(xué)生所提交的作業(yè)，結(jié)合相關(guān)教學(xué)內(nèi)容進(jìn)行糾錯(cuò)整改；④每個(gè)小組的作業(yè)完成情況作為課程成績(jī)的一部分，一般占最終成績(jī)的20%。分組實(shí)訓(xùn)的方法是任務(wù)教學(xué)法的一種具體運(yùn)用，不僅可以提高學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，而且在課程糾錯(cuò)和整改中還可以讓學(xué)生發(fā)現(xiàn)理論內(nèi)容的重要性，使其切身體會(huì)到科學(xué)方法論的重要性。在分組實(shí)訓(xùn)中學(xué)生所選擇的調(diào)查課題貫穿整個(gè)課程的始終，學(xué)生上完這門課程，相當(dāng)于完成了一個(gè)小的課題調(diào)查，社會(huì)調(diào)查的各個(gè)環(huán)節(jié)以及一些關(guān)鍵的方法和技術(shù)都將有所實(shí)踐?！俺赃^(guò)桃子的人，才知道桃子的滋味”，經(jīng)過(guò)分組實(shí)訓(xùn)，學(xué)生一方面實(shí)踐了科學(xué)探究的方法，另一方面也切身體驗(yàn)了科學(xué)方法的魅力。
（3）多種教學(xué)方法的綜合運(yùn)用：將“社會(huì)調(diào)查方法”的教學(xué)內(nèi)容分為理論性的內(nèi)容和實(shí)操性的內(nèi)容，很大程度上是為了敘述的方便，從知識(shí)論的角度來(lái)講，一些教學(xué)內(nèi)容實(shí)際上很難絕對(duì)地區(qū)分為是理論性的內(nèi)容還是實(shí)操性的內(nèi)容。針對(duì)這些既有理論性特征又有操作性特征的教學(xué)內(nèi)容，不應(yīng)拘泥某一種固定的教學(xué)模式，通過(guò)與學(xué)生的溝通和對(duì)教學(xué)效果的評(píng)估筆者發(fā)現(xiàn)，通過(guò)課堂精解、主題式學(xué)習(xí)和案例教學(xué)等多種教學(xué)方法綜合運(yùn)用才能取得較好的教學(xué)效果。比如“概念的操作化”既具有理論性的特征，又是任何一種調(diào)查方法的必不可少環(huán)節(jié)，具有一定的實(shí)操性。“概念的操作化”是將抽象的概念轉(zhuǎn)化成可以進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)觀察的指標(biāo)體系，經(jīng)過(guò)概念的操作化，較為抽象調(diào)查內(nèi)容才有可能轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)生活可以經(jīng)驗(yàn)觀察的現(xiàn)象。在筆者的實(shí)踐中，盡管結(jié)合多個(gè)操作化的實(shí)例進(jìn)行了精講，但是在學(xué)生課后交回的作業(yè)中，經(jīng)常發(fā)現(xiàn)一些學(xué)生并沒有完全理解“概念操作化”的要義。其主要原因是學(xué)生將“概念的操作化”作為一個(gè)知識(shí)點(diǎn)來(lái)學(xué)習(xí)，而沒有理解“概念的操作化”是整個(gè)調(diào)查方法體系的一環(huán)。針對(duì)這種情況，單一的教學(xué)方法顯然不行，需要在課堂精講的基礎(chǔ)上，將主題式教學(xué)與案例教學(xué)結(jié)合起來(lái)，給學(xué)生提供與其生活實(shí)際相貼近的需要進(jìn)行操作化的概念主題，在現(xiàn)實(shí)情景中培養(yǎng)學(xué)生的問(wèn)題意識(shí)和解決問(wèn)題的能力，充分激發(fā)其自主探究的積極性，“做”的過(guò)程中學(xué)習(xí)概念操作化的內(nèi)涵和方法。
4 余論
將培養(yǎng)學(xué)生的探究能力作為“社會(huì)調(diào)查方法”課程的核心，最為重要的是通過(guò)精講、實(shí)訓(xùn)及各種教學(xué)方法的綜合運(yùn)用，讓學(xué)生具備進(jìn)行科學(xué)探究的素養(yǎng)。不同性質(zhì)的教學(xué)內(nèi)容相輔相成，具有內(nèi)在的邏輯關(guān)系，如果對(duì)理論性的方法論內(nèi)容沒有深透的理解，學(xué)生即使會(huì)用各種調(diào)查方法和技術(shù)，那也只能是成為一個(gè)調(diào)查員，而不具備進(jìn)行科學(xué)探究的精神氣質(zhì)。反之，如果僅僅以灌輸科學(xué)探索精神的理論性內(nèi)容為主要教學(xué)目標(biāo)，那么這門課程就失去了方法的意義，且無(wú)益于對(duì)學(xué)生實(shí)操能力、協(xié)同能力、社會(huì)交往能力等實(shí)踐素質(zhì)的培養(yǎng)?？傊?，教師在教學(xué)實(shí)踐中，課堂精講和實(shí)操訓(xùn)練兩個(gè)不可偏廢，應(yīng)著力做到讓學(xué)生在理解理論內(nèi)容的基礎(chǔ)上展開實(shí)操訓(xùn)練，以科學(xué)探索的精神靈活運(yùn)用各種方法和技術(shù)。這樣才能夠達(dá)到讓學(xué)生運(yùn)用科學(xué)的方法觀察社會(huì)現(xiàn)象、解釋社會(huì)現(xiàn)象和解決社會(huì)問(wèn)題的教學(xué)目標(biāo)。這也是創(chuàng)新性人才培養(yǎng)和素質(zhì)教育的要求所在。
項(xiàng)目：本文為西北農(nóng)林科技大學(xué)教學(xué)改革研究項(xiàng)目“主題教學(xué)法在通識(shí)課程《社會(huì)調(diào)查方法》教學(xué)中的運(yùn)用研究”（項(xiàng)目編號(hào)：JY1302118）的階段性成果
注釋
① 艾爾?巴比.社會(huì)研究方法（第十一版）[M].邱澤奇，譯.北京：華夏出版社，2009：5.
② 袁維新.科學(xué)探究：當(dāng)代科學(xué)教學(xué)的基本理念[J].上海教育科研，2004.35（4）：68-71.
③ 相關(guān)文獻(xiàn)可參見：周琳琳.《社會(huì)調(diào)查方法》實(shí)踐教學(xué)設(shè)計(jì)與效果評(píng)價(jià)[J].學(xué)理論，2013.17（4）：241-243；李向前.圍繞三個(gè)環(huán)節(jié)強(qiáng)化實(shí)踐教學(xué)效果――“社會(huì)調(diào)查方法”課程教學(xué)探索[J].2012.4（21）；徐曉軍、鄭倫楚.“社會(huì)調(diào)查方法”課程參與式研究性教學(xué)模式[J].中國(guó)大學(xué)教育，2010.36（2）：48-50.
④ 風(fēng)笑天.社會(huì)研究方法[M].北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2009：2-3.
⑤ 夏正江，梅珍蘭.對(duì)研究性課程內(nèi)涵的一種解讀[J].教育研究，2001.31（6）：66-70.
⑥ 袁方主編.社會(huì)研究方法教程[M].北京：北京大學(xué)出版社，1997：59.
民調(diào)，是民意調(diào)查的簡(jiǎn)稱。其基本方法是通過(guò)抽樣調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析，在特定的調(diào)查范圍內(nèi)抽取一個(gè)有代表意義的樣本實(shí)施調(diào)查，再根據(jù)對(duì)樣本的統(tǒng)計(jì)分析，推論出總體的狀況和結(jié)論。一個(gè)民調(diào)能否真實(shí)、準(zhǔn)確地反映總體，可從以下方面進(jìn)行判斷：有無(wú)合理的研究設(shè)計(jì)？問(wèn)題設(shè)計(jì)是否科學(xué)？抽樣是否具有代表性？有否實(shí)行嚴(yán)格的調(diào)查控制？
從廣義上說(shuō)，民意調(diào)查是社會(huì)調(diào)查的一種，但從狹義來(lái)看，民意調(diào)查更側(cè)重于對(duì)社會(huì)總體輿論的關(guān)注，主題多是了解民眾的輿論評(píng)價(jià)。而社會(huì)調(diào)查主題更為廣泛多樣化，主要是社會(huì)事實(shí)、行為特征、社會(huì)關(guān)系特征等方面的調(diào)查。舉例來(lái)說(shuō)，“大學(xué)生就業(yè)狀況公眾評(píng)價(jià)”屬于民調(diào)，它的調(diào)查對(duì)象是常住居民，目的是了解大學(xué)就業(yè)狀況的社會(huì)輿論是怎樣的；而“大學(xué)生就業(yè)狀況調(diào)查”屬于社會(huì)調(diào)查，調(diào)查對(duì)象是在讀、即將畢業(yè)的大學(xué)生，目的是把握大學(xué)生就業(yè)的真實(shí)情況。
民意調(diào)查跟市場(chǎng)調(diào)查，其實(shí)有很多相似點(diǎn)，但兩者最大的區(qū)別在于調(diào)查的主題。市場(chǎng)調(diào)查主要是對(duì)市場(chǎng)營(yíng)銷信息的收集和研究，包括對(duì)市場(chǎng)環(huán)境、市場(chǎng)狀況、銷售可能性、消費(fèi)者消費(fèi)需求等開展調(diào)查。舉例來(lái)說(shuō)，“供水狀況居民評(píng)價(jià)”屬于民調(diào)，它的目的主要是了解當(dāng)?shù)鼐用駥?duì)供水服務(wù)質(zhì)量、收費(fèi)、監(jiān)管等方面的評(píng)價(jià)和看法；而“直飲水推廣調(diào)查”則屬于市場(chǎng)調(diào)查，它的目的是掌握居民購(gòu)買、使用直飲水的意愿，為今后銷售策略提供方向和思路。
2．目前不少政府部門會(huì)向民眾派發(fā)征詢意見調(diào)查表，這些征詢意見表能稱為民調(diào)嗎？
一、品格證據(jù)在我國(guó)未成年人刑事訴訟中存在的主要形式
（一）社會(huì)調(diào)查報(bào)告
社會(huì)調(diào)查報(bào)告，指由一些具有心理學(xué)、醫(yī)學(xué)、精神病學(xué)、社會(huì)學(xué)、教育學(xué)、人類學(xué)等專門知識(shí)，熟悉未成年人身心特點(diǎn)，具有豐富未成年人工作經(jīng)驗(yàn)的調(diào)查者，對(duì)與未成年人犯罪行為相關(guān)的情況進(jìn)行全面調(diào)查（包括本案相關(guān)情況、未成年人本人的基本情況、社會(huì)生活情況、家庭情況、受教育情況、職業(yè)情況以及其他必要事項(xiàng)），然后基于其專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用科學(xué)的方法，對(duì)該未成年人進(jìn)行客觀、全面、綜合、公正的評(píng)價(jià)，并對(duì)造成犯罪的原因、未成年人的人身危險(xiǎn)性和社會(huì)危險(xiǎn)性進(jìn)行科學(xué)的、深層次的、專業(yè)的分析判斷，然后提出處理意見，做出專業(yè)的書面意見報(bào)告，為法官對(duì)未成年被告人定罪量刑時(shí)考慮從輕、減輕處罰提供法律依
據(jù)。[1]自1997年上海長(zhǎng)寧區(qū)檢察院開展社會(huì)調(diào)查工作以來(lái)，各地司法機(jī)關(guān)在工作中已經(jīng)積累了廣泛的經(jīng)驗(yàn)，新的刑事訴訟法將其納入未成年人刑事案件中，彰顯了對(duì)未成年人保護(hù)的同時(shí)，也進(jìn)一步明確了社會(huì)調(diào)查報(bào)告的證據(jù)效力。在未成年人刑事訴訟中，社會(huì)調(diào)查報(bào)告可以成為量刑的參考。
（二）心理測(cè)試結(jié)論
心理測(cè)試結(jié)論是由未成年人在心理測(cè)試問(wèn)卷調(diào)查表上做書面問(wèn)卷調(diào)查，再由特定部門分析犯罪動(dòng)因及性格特征，預(yù)測(cè)再犯可能性，為選擇強(qiáng)制措施、決定是否起訴提供參考，也會(huì)被作為品格證據(jù)移送法院成為定罪量刑的依據(jù)。[2]測(cè)謊技術(shù)和測(cè)真技術(shù)在我國(guó)被統(tǒng)稱為心理測(cè)試技術(shù)。[3]犯罪心理測(cè)試技術(shù)作為一項(xiàng)偵查手段，在刑事司法領(lǐng)域的應(yīng)用已有相當(dāng)長(zhǎng)的歷史了，其科學(xué)性自不待言。但人們對(duì)犯罪心理測(cè)試在刑事訴訟中的運(yùn)用也存在很大的爭(zhēng)議。對(duì)于犯罪心理測(cè)試結(jié)論在刑事訴訟中的運(yùn)用問(wèn)題，我國(guó)立法尚無(wú)明確規(guī)定，現(xiàn)今關(guān)于心里測(cè)評(píng)報(bào)告的證據(jù)屬性仍然在學(xué)術(shù)界爭(zhēng)議不斷，但是至少在司法實(shí)踐中其價(jià)值僅限于促進(jìn)偵查工作，并未作為證據(jù)作為定罪、量刑的參考。
（三）非羈押措施可行性評(píng)估報(bào)告
作為保護(hù)未成年人身心健康，避免了逮捕羈押帶來(lái)的染缸效應(yīng)， 非羈押性強(qiáng)制措施相對(duì)于逮捕措施而言，優(yōu)勢(shì)明顯。根據(jù)2006年《人民檢察院辦理未成年人刑事案件的規(guī)定》 第12 條的規(guī)定，人民檢察院審查批準(zhǔn)逮捕未成年犯罪嫌疑人，應(yīng)當(dāng)根據(jù)未成年犯罪嫌疑人涉嫌犯罪的事實(shí)、主觀惡性、有無(wú)監(jiān)護(hù)與社會(huì)幫教條件等，綜合衡量其社會(huì)危險(xiǎn)性，確定是否有逮捕必要，慎用逮捕措施，可捕可不捕的不捕。實(shí)踐中，非羈押措施可行性評(píng)估報(bào)告作為品格證據(jù)，用以衡量未成年犯罪嫌疑人社會(huì)危險(xiǎn)性。然而現(xiàn)實(shí)中，由于大多數(shù)辦案人員傾向適用逮捕，沒有充分考慮適用，加之檢察機(jī)關(guān)審查批準(zhǔn)逮捕的時(shí)間只有7 天，沒有足夠的時(shí)間進(jìn)行調(diào)查，往往是通過(guò)未成年人的前科劣跡材料，再結(jié)合社會(huì)調(diào)查報(bào)告得出評(píng)估意見，使得未成年人非羈押措施適用率并不高。
二、品格證據(jù)在我國(guó)未成年人刑事訴訟應(yīng)用中存在的問(wèn)題
品格證據(jù)在我國(guó)證據(jù)體系中是空缺的內(nèi)容，雖然新《刑事訴訟法》對(duì)社會(huì)調(diào)查的運(yùn)用作出了規(guī)則，但是也是限于“可以進(jìn)行”的領(lǐng)域，沒有強(qiáng)制性的規(guī)定。司法解釋和行政規(guī)章對(duì)品格證據(jù)適用的規(guī)定，仍不能避免司法實(shí)踐中存在一些問(wèn)題，主要表現(xiàn)在：
（一）品格證據(jù)的法律地位不明確
品格證據(jù)的效力問(wèn)題法律上沒有明確的規(guī)定，在司法實(shí)踐中大多是作為量刑的酌定情節(jié)予以考慮，不是庭審的必要環(huán)節(jié)。未成年人刑事訴訟中雖然涉及社會(huì)調(diào)查程序，但是由于缺乏強(qiáng)制力，使得法院判決很少體現(xiàn)品格證據(jù)應(yīng)有的價(jià)值。
（二）品格證據(jù)的調(diào)查主體不統(tǒng)一，呈現(xiàn)多元化特點(diǎn)
通過(guò)兩高的司法解與各地的試行規(guī)定可以看出，我國(guó)品格證據(jù)的調(diào)查主體具體分為四類：控訴方（包括公安機(jī)關(guān)和檢察院）、辯護(hù)方、社會(huì)團(tuán)體組織、法院。調(diào)查主體的多元化和混亂，很可能造成重復(fù)調(diào)查既浪費(fèi)了司法資源，又給被調(diào)查者的生活帶來(lái)諸多不便。同時(shí)，多元的調(diào)查主體，容易造成調(diào)查責(zé)任的互相推諉，工作流于形式等問(wèn)題，不利于收集到客觀、正確、公正的內(nèi)容。
（三）品格證據(jù)的內(nèi)容不明晰、采信規(guī)則不規(guī)范
《若干規(guī)定》第21條及《刑事訴訟法》第268條規(guī)定的調(diào)查內(nèi)容比較寬泛；同時(shí)，關(guān)于品格證據(jù)的調(diào)查程序、質(zhì)證程序、采信標(biāo)準(zhǔn)等都缺乏明確的法律規(guī)定，這些都會(huì)導(dǎo)致司法實(shí)踐中，品格證據(jù)的應(yīng)用混亂，得不到法官的重視，采信度不高。
三、構(gòu)建我國(guó)未成年人刑事案件品格證據(jù)制度的設(shè)想
（一）明確品格證據(jù)的法律效力
如前文所述，品格證據(jù)在未成年人刑事訴訟中的應(yīng)用符合我國(guó)刑事政策的要求，也是未成年人司法實(shí)踐與國(guó)際接軌的必然要求。因此明確品格證據(jù)的法律地位，確立品格證據(jù)在少年司法程序中作為法定的定罪量刑證據(jù)之一的法律地位顯得尤為重要。根據(jù)1998年《最高人民法院關(guān)于審理盜竊案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第6條，盜竊公私財(cái)物雖已達(dá)到“數(shù)額較大”的起點(diǎn)，但情節(jié)輕微，如果是滿十六周歲不滿十八周歲的未成年人作案的；或者是全部退贓、退賠的，可不作為犯罪處理。此處，年齡和犯罪后的表現(xiàn)都是社會(huì)調(diào)查報(bào)告的重要組成部分。因此，在現(xiàn)在教育為主、懲罰為輔的大背景下，容許品格證據(jù)尤其具有正當(dāng)性。此外，司法實(shí)踐中也在進(jìn)行著一些大膽的嘗試，上海檢察機(jī)關(guān)正在積極推動(dòng)未成年人刑事案件品格證據(jù)制度的建立，以期將在辦案中形成的社會(huì)調(diào)查、心理測(cè)試等報(bào)告作為刑事訴訟證據(jù)，發(fā)揮對(duì)量刑的影響作用。[4]
（二）品格調(diào)查由法院委托專業(yè)人員或機(jī)構(gòu)承擔(dān)
與公安機(jī)關(guān)進(jìn)行的刑事偵查相比，品格證據(jù)的調(diào)查，在性質(zhì)和內(nèi)容上有很大的不同。一律由控方調(diào)查無(wú)疑加劇了檢察機(jī)關(guān)的工作量，同時(shí)社會(huì) 調(diào)查工作稍有不慎就有可能給未成年人造成心理陰影，對(duì)心理咨詢能力、教育溝通能力等要求強(qiáng)于調(diào)查取證能力。借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)結(jié)合我國(guó)實(shí)際，由人民法院委托相對(duì)獨(dú)立的專業(yè)人員或機(jī)構(gòu)作為社會(huì)調(diào)查主體更為合理。由中立機(jī)構(gòu)的人員進(jìn)行品格調(diào)查更能體現(xiàn)公正性，避免了由控訴機(jī)關(guān)進(jìn)行品格調(diào)查所帶來(lái)的負(fù)面效應(yīng)，又能保證調(diào)查內(nèi)容的科學(xué)、客觀、公正。
（三）完善品格證據(jù)的質(zhì)證規(guī)則、程序
針對(duì)目前我國(guó)司法解釋對(duì)品格證據(jù)調(diào)查內(nèi)容規(guī)定相對(duì)寬泛，不易操作的問(wèn)題。筆者認(rèn)為，立法應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步明確和具體未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查的內(nèi)容。并允許社會(huì)調(diào)查員發(fā)揮主觀能動(dòng)性對(duì)一些內(nèi)容進(jìn)行靈活和必要的調(diào)整或補(bǔ)充。另外，調(diào)查結(jié)束后，社會(huì)調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容必須規(guī)范化。其中涉及心理、生理等專業(yè)性的問(wèn)題必須經(jīng)過(guò)有關(guān)人員的測(cè)評(píng)鑒定。調(diào)查人員要根據(jù)調(diào)查報(bào)告給出刑事案件量刑中明確的處理建議。
同時(shí)，關(guān)于品格證據(jù)的采信規(guī)則和程序還需要明確和規(guī)范。只有完善規(guī)則和程序，使品格證據(jù)在法庭辯論中得到真正的重視，控辯雙方對(duì)其進(jìn)行充分闡述，才能保證其真實(shí)性和有效性。從而體現(xiàn)法庭裁決的客觀、公正性。
品格證據(jù)是非常特殊的證據(jù)而且在我國(guó)的司法實(shí)踐中并沒有得到足夠的重視。未成年人刑事司法領(lǐng)域品格證據(jù)的應(yīng)用有著必要性和可行性，只有法律上確立了其證據(jù)地位，并明確其具體內(nèi)容和采信規(guī)則，才能為其進(jìn)一步完善奠定基礎(chǔ)。我國(guó)的相關(guān)的法律法規(guī)也為確立品格證據(jù)規(guī)則創(chuàng)造了條件。當(dāng)然，品格證據(jù)的問(wèn)題本來(lái)很復(fù)雜，建立品格證據(jù)制度還必須有相應(yīng)的配套措施，建立與我國(guó)未成年人刑事司法發(fā)展情況相適應(yīng)的品格證據(jù)應(yīng)用制度，還需要司法實(shí)踐中進(jìn)一步的研究和探索。
注釋：
[1]陳立毅：《我國(guó)未成年人刑事案件社會(huì)調(diào)查制度研究》，載于《中國(guó)刑事法雜志》，2012年第6期，第73頁(yè)。
[2]邁克爾·H·格萊姆：《聯(lián)邦證據(jù)法》，法律出版社1999 年版，第105 頁(yè)。
[3]參見邵劭：《心理測(cè)試結(jié)論的證據(jù)地位》，載于《中國(guó)刑事法雜志》，2012年第2期。
藝術(shù)設(shè)計(jì)學(xué)科的專業(yè)實(shí)踐通常包括專業(yè)實(shí)習(xí)、專業(yè)社會(huì)調(diào)查以及專業(yè)實(shí)踐幾個(gè)方面內(nèi)容。
一、專業(yè)實(shí)習(xí)
藝術(shù)設(shè)計(jì)學(xué)的專業(yè)實(shí)習(xí)是在高年級(jí)開設(shè)的一門綜合性實(shí)踐課程，旨在幫助學(xué)生盡快適應(yīng)就業(yè)環(huán)境，探尋自我社會(huì)定位。一方面，它是學(xué)生將學(xué)校所學(xué)知識(shí)和技能進(jìn)行應(yīng)用和實(shí)踐的平臺(tái)，是對(duì)學(xué)生四年專業(yè)學(xué)習(xí)水平的全面檢驗(yàn)；另一方面，它能讓學(xué)生融入社會(huì)基層，幫助學(xué)生獲得社會(huì)生活經(jīng)驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)自身價(jià)值，塑造和完善人格?？傊?，它是學(xué)生從學(xué)校走向社會(huì)的一次嘗試，在嘗試中進(jìn)行綜合能力的鍛煉，在嘗試中不斷成熟和發(fā)展。
藝術(shù)設(shè)計(jì)學(xué)是一門實(shí)用學(xué)科，這一學(xué)科性質(zhì)決定了它必須走服務(wù)社會(huì)的道路，而服務(wù)社會(huì)的根本出路在于深入社會(huì)，深入生產(chǎn)第一線。本科學(xué)生在學(xué)校經(jīng)過(guò)三年的專業(yè)理論、專業(yè)基礎(chǔ)和專業(yè)技能技巧的學(xué)習(xí)，掌握了基本的設(shè)計(jì)理論，也具有一定的設(shè)計(jì)能力，但未經(jīng)歷過(guò)從設(shè)計(jì)到產(chǎn)品的過(guò)程，其具體運(yùn)用的認(rèn)識(shí)和經(jīng)驗(yàn)都極度缺乏。例如一幅大型的戶外平面廣告，電腦里的小樣與實(shí)際成品會(huì)有巨大的差異，成品需要講究與環(huán)境的協(xié)調(diào)性，講究視覺沖擊力，對(duì)這些差異的把握是需要足夠的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的。又如室內(nèi)設(shè)計(jì)中的造型與家具尺寸的問(wèn)題，教科書上有前人總結(jié)的經(jīng)驗(yàn)，但在實(shí)際應(yīng)用中也不能缺乏靈活性，同樣一個(gè)造型在不同大小的環(huán)境中尺寸是怎樣變化的，同一件家具的設(shè)計(jì)是否能跳開人體工程學(xué)和傳統(tǒng)造型等的束縛而有所創(chuàng)新，等等。這些靈活性的獲得，也需要足夠的實(shí)踐。特別是對(duì)生產(chǎn)材料的運(yùn)用，可以說(shuō)是學(xué)生的致命弱點(diǎn)。就室內(nèi)設(shè)計(jì)而言，木板面材和地板面材就有幾百上千種，他們的紋飾、性能、檔次、價(jià)位如何，怎樣使用等，對(duì)于一個(gè)設(shè)計(jì)師而言都是至關(guān)重要的，這種見識(shí)更需要實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。因此，一定要讓學(xué)生深入到生產(chǎn)第一線，全面了解生產(chǎn)過(guò)程。為此，要解決的第一個(gè)問(wèn)題是“選擇實(shí)習(xí)地點(diǎn)”。由于專業(yè)實(shí)習(xí)接受單位的客觀條件限制，專業(yè)實(shí)習(xí)單位一般采取學(xué)校推薦、用人單位聘用、學(xué)生自行聯(lián)系等方式確定。選擇的實(shí)習(xí)單位要有實(shí)力和活力，能為學(xué)生提供較高水平的技術(shù)平臺(tái)、鮮活的生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)、充足的實(shí)踐機(jī)會(huì)。要解決的第二個(gè)問(wèn)題是“選擇實(shí)習(xí)導(dǎo)師”。除了為學(xué)生聯(lián)系一個(gè)有較高專業(yè)水平的設(shè)計(jì)師作為導(dǎo)師外，還要提醒學(xué)生注意向身邊每個(gè)團(tuán)隊(duì)成員學(xué)習(xí)，每個(gè)設(shè)計(jì)師都有他擅長(zhǎng)的，甚至包括工人師傅，他們?cè)陂L(zhǎng)期的生產(chǎn)施工過(guò)程中總結(jié)了很多既規(guī)范又有效的多快好省的方法，這些都是在教科書上學(xué)不來(lái)的。在專業(yè)實(shí)習(xí)期間，學(xué)生還應(yīng)主動(dòng)向指導(dǎo)教師匯報(bào)實(shí)習(xí)情況，以便及時(shí)得到教師各方面的指導(dǎo)，同時(shí)指導(dǎo)教師要及時(shí)進(jìn)行實(shí)地檢查，監(jiān)督和檢查學(xué)生的實(shí)習(xí)情況并給予有效指導(dǎo)。
藝術(shù)設(shè)計(jì)學(xué)科的專業(yè)實(shí)習(xí)是畢業(yè)設(shè)計(jì)的有機(jī)組成部分。畢業(yè)設(shè)計(jì)是四年本科學(xué)習(xí)績(jī)效的集中體現(xiàn)，也是一個(gè)本科生在校期間提交的最后一份“課堂作業(yè)”，而專業(yè)實(shí)習(xí)就聯(lián)系著畢業(yè)設(shè)計(jì)，是畢業(yè)設(shè)計(jì)的前奏，是畢業(yè)設(shè)計(jì)的醞釀期，同時(shí)也是畢業(yè)設(shè)計(jì)題材、內(nèi)容的重要來(lái)源之一。因此，要解決的第三個(gè)問(wèn)題是“確定實(shí)習(xí)內(nèi)容”。實(shí)習(xí)的基本指導(dǎo)原則是將課堂學(xué)習(xí)內(nèi)容應(yīng)用于實(shí)踐，實(shí)習(xí)要有鮮明的專業(yè)特色，不提倡與專業(yè)學(xué)習(xí)內(nèi)容毫不相干的實(shí)習(xí)。在實(shí)習(xí)過(guò)程中要幫助學(xué)生擺正位置、調(diào)整心態(tài)，正確處理學(xué)習(xí)與工作中可能遇到的各種矛盾，協(xié)調(diào)好學(xué)校與實(shí)習(xí)單位的關(guān)系，提醒學(xué)生留心身邊的工作，啟發(fā)學(xué)生在工作中發(fā)現(xiàn)和挖掘各種潛在的題材和研究項(xiàng)目，并指導(dǎo)學(xué)生將專業(yè)實(shí)習(xí)和畢業(yè)設(shè)計(jì)有機(jī)結(jié)合起來(lái)等等，這些都是實(shí)習(xí)教學(xué)的重要內(nèi)容。
二、專業(yè)社會(huì)調(diào)查和專業(yè)實(shí)踐
藝術(shù)設(shè)計(jì)學(xué)科的專業(yè)社會(huì)調(diào)查是幫助學(xué)生認(rèn)識(shí)市場(chǎng)、適應(yīng)市場(chǎng)的重要教學(xué)活動(dòng)。藝術(shù)設(shè)計(jì)學(xué)是一門與社會(huì)時(shí)展、人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)緊密相連的學(xué)科，從事藝術(shù)設(shè)計(jì)的人員如果沒有敏銳的市場(chǎng)意識(shí)，就將被市場(chǎng)無(wú)情拋棄。藝術(shù)設(shè)計(jì)學(xué)科要重視教學(xué)與市場(chǎng)的結(jié)合，關(guān)注和研究當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的特征，動(dòng)態(tài)搜集和整理市場(chǎng)信息，從而使教學(xué)活動(dòng)目標(biāo)明確，教學(xué)內(nèi)容充實(shí)而不空泛。
社會(huì)調(diào)查的主要內(nèi)容包括社會(huì)環(huán)境調(diào)查、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)調(diào)查和專業(yè)（行業(yè)）現(xiàn)狀考察。其中，社會(huì)環(huán)境可以細(xì)分為政治環(huán)境和經(jīng)濟(jì)環(huán)境，它是一切社會(huì)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基礎(chǔ)。顯然，一個(gè)國(guó)家在一定歷史條件和歷史時(shí)期內(nèi)，社會(huì)的政治、經(jīng)濟(jì)環(huán)境具有相對(duì)穩(wěn)固性，或者說(shuō)具有不可更改性。但在局部區(qū)域，社會(huì)的政治和經(jīng)濟(jì)環(huán)境具有其個(gè)別色彩，這些個(gè)別色彩是構(gòu)成對(duì)設(shè)計(jì)及其設(shè)計(jì)事務(wù)起著根本作用的外部條件。明確地向?qū)W生傳達(dá)與之相關(guān)的信息，對(duì)于學(xué)生正確理解社會(huì)大環(huán)境和小環(huán)境，對(duì)于學(xué)生建立有效社會(huì)調(diào)查、形成完整社會(huì)認(rèn)知，具有十分重要的意義。
市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)則可以細(xì)分為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)狀態(tài)，它反映了藝術(shù)設(shè)計(jì)服務(wù)對(duì)象的市場(chǎng)表現(xiàn)。與社會(huì)環(huán)境相比，一個(gè)產(chǎn)品的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)狀態(tài)具有更大的復(fù)雜性和多樣性，這也是學(xué)生進(jìn)行專業(yè)社會(huì)調(diào)查的重點(diǎn)所在。要進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查，首先要確定目標(biāo)市場(chǎng)，這是在紛繁市場(chǎng)下確立市場(chǎng)調(diào)查坐標(biāo)的第一步，同時(shí)也是重要的一步。其次，將目標(biāo)市場(chǎng)按高、中、低層次分解為若干個(gè)市場(chǎng)區(qū)間，為紛繁的市場(chǎng)分門別類。再次，要深入目標(biāo)市場(chǎng)的具體經(jīng)營(yíng)單位，采集鮮活的市場(chǎng)數(shù)據(jù)，為專業(yè)社會(huì)調(diào)查報(bào)告的撰寫收集充分和翔實(shí)的資料。
專業(yè)（行業(yè)）現(xiàn)狀是指該專業(yè)（行業(yè)）的現(xiàn)實(shí)發(fā)展水平，了解行業(yè)現(xiàn)狀能幫助學(xué)生拓展專業(yè)眼界。通過(guò)調(diào)查可以發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)作品所處的現(xiàn)實(shí)狀態(tài)和存在的問(wèn)題，從而有針對(duì)性地進(jìn)行主題設(shè)計(jì)和方案調(diào)整。大量前沿信息的掌握，也使得學(xué)生的設(shè)計(jì)理念和方法始終保持先進(jìn)性，能緊緊跟上時(shí)代的步伐，在未來(lái)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中不被淘汰。
