發(fā)布時(shí)間：2023-07-14 16:34:50
序言：寫作是分享個(gè)人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的市場(chǎng)監(jiān)管所基本情況樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請(qǐng)盡情閱讀。
一、強(qiáng)化改革創(chuàng)新意識(shí)，與時(shí)俱進(jìn)，實(shí)現(xiàn)思想觀念的轉(zhuǎn)變
黨的*屆三中全會(huì)作出了《關(guān)于完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)若干問題的決定》，集中體現(xiàn)了改革、創(chuàng)新、發(fā)展的主題和與時(shí)俱進(jìn)的時(shí)代創(chuàng)新精神。目前，在監(jiān)管領(lǐng)域、監(jiān)管對(duì)象及監(jiān)管層次都發(fā)生深刻變化的情況下,工商所監(jiān)管的方式方法還未發(fā)生相應(yīng)的轉(zhuǎn)變,仍陷入微觀管理領(lǐng)域而不能自拔,完全習(xí)慣于那種重點(diǎn)整治或集中治理式管理方式而放棄或放松應(yīng)有的日常監(jiān)管，從而放棄從高層次上監(jiān)管市場(chǎng)。這在一定程度上鉗制了工商所監(jiān)管效能及執(zhí)法水平的提高。改革的當(dāng)務(wù)之急就是要聯(lián)系我們基層工商所的工作實(shí)際，把我們的思想認(rèn)識(shí)和工作的落腳點(diǎn)定位在執(zhí)法為民、服務(wù)于發(fā)展、創(chuàng)建良好的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序上來。要模式創(chuàng)新，增強(qiáng)活力，要改善管理，服務(wù)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展。因此要不斷地更新思想觀念，強(qiáng)化改革創(chuàng)新發(fā)展的意識(shí)。及時(shí)深入研究工商所監(jiān)管機(jī)制改革面臨的新情況，要善于用改革創(chuàng)新的觀念和方法去解決前進(jìn)中存在的一切問題。
轉(zhuǎn)變觀念作為強(qiáng)化工商行政管理的對(duì)策之一,這幾年也一直在強(qiáng)調(diào),但通過實(shí)踐我們可以看到,這一問題并未從根本上得到解決。比如對(duì)監(jiān)管社會(huì)主義大市場(chǎng)的深刻內(nèi)涵還缺乏準(zhǔn)確的把握,仍停留于監(jiān)管集貿(mào)市場(chǎng)就是一個(gè)突出的例子。因此,對(duì)于習(xí)慣了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下管理思想、管理方式方法的廣大工商管理干部尤其是基層工商干部來說,轉(zhuǎn)變觀念不是一蹴而就而是一個(gè)長(zhǎng)期漸進(jìn)的過程。廣大工商干部必須深刻理解和準(zhǔn)確把握社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的內(nèi)涵,認(rèn)清工商監(jiān)管社會(huì)主義大市場(chǎng)的深刻內(nèi)涵和重要意義,深刻認(rèn)識(shí)工商行政管理在國(guó)家宏觀調(diào)控體系中的重要地位和所肩負(fù)的崇高歷史使命。調(diào)準(zhǔn)管理觀念和管理思想,自覺提高管理層次,從狹隘的監(jiān)管集貿(mào)市場(chǎng)和個(gè)體私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的管理模式中擺脫出來,增強(qiáng)監(jiān)管的自覺性和準(zhǔn)確性,防止“穿新鞋走老路”。
二、進(jìn)一步深化工商所機(jī)構(gòu)改革，以適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和對(duì)監(jiān)管社會(huì)主義大市場(chǎng)的要求
“工欲善其事，必先利其器”。真正的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一種有規(guī)范、有秩序的經(jīng)濟(jì)，沒有規(guī)范、沒有秩序的經(jīng)濟(jì)絕對(duì)不是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，這是歷史的經(jīng)驗(yàn)，也是我們的總結(jié)。我們必須深入領(lǐng)會(huì)這一精神，承擔(dān)起歷史賦予的責(zé)任。
在現(xiàn)階段，工商所機(jī)構(gòu)的改革應(yīng)遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀規(guī)律，充分體現(xiàn)職能轉(zhuǎn)換和科學(xué)管理的要求。一是堅(jiān)持按經(jīng)濟(jì)區(qū)域設(shè)立工商所的原則，調(diào)整和規(guī)范工商所的設(shè)置。以適應(yīng)新形勢(shì)新體制下市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法的需要。二是遵循精簡(jiǎn)、統(tǒng)一效能的原則，合理配置工商所內(nèi)部的職能分工，針對(duì)工商所人員少，工作覆蓋面廣的特點(diǎn)，突出監(jiān)管職能的綜合性和協(xié)調(diào)性，進(jìn)行科學(xué)合理的歸類，探索出一種區(qū)別于機(jī)關(guān)內(nèi)部職能設(shè)置模式的基層工商所監(jiān)管分工模式。
三、充分發(fā)揮工商所市場(chǎng)監(jiān)管的職能作用，創(chuàng)新監(jiān)管形式，拓展監(jiān)管領(lǐng)域
一是實(shí)行三權(quán)分離制度，從根本上理順內(nèi)部結(jié)構(gòu)。三權(quán)分離即將工商所的登記初審權(quán)、監(jiān)督管理權(quán)、行政收費(fèi)權(quán)分離，相應(yīng)的建立三個(gè)管理室，即：初審登記室，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)由基層局登記管理企業(yè)的登記咨詢和年檢，負(fù)責(zé)個(gè)體工商戶的開業(yè)、變更、注銷登記的咨詢、受理初審和驗(yàn)照貼花等一切許可作為行為工作。監(jiān)督管理室，依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章賦予工商所的職權(quán)，負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)各類市場(chǎng)主體的經(jīng)營(yíng)行業(yè)進(jìn)行規(guī)范管理的指導(dǎo)服務(wù)，進(jìn)行日常監(jiān)督檢查。收費(fèi)管理室，依據(jù)有關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)管理費(fèi)和罰沒款的收取和上繳，負(fù)責(zé)管理各類票據(jù)和賬冊(cè)。工商所要在三權(quán)分離、三室建立的基礎(chǔ)上，針對(duì)三室職能協(xié)調(diào)配合中的關(guān)鍵問題，健全完善與新機(jī)制有效運(yùn)行相關(guān)的各項(xiàng)配套制度，增強(qiáng)三權(quán)分離的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，發(fā)揮三權(quán)分離的監(jiān)管執(zhí)法功能，做到三室互相制約，互相促進(jìn)，整體工作全面推進(jìn)。堅(jiān)定不移地把監(jiān)管執(zhí)法放在首位,各工商所配置到監(jiān)督管理室的人員一般不得少于本所人員的50%。
二是建檔立卡，管好經(jīng)濟(jì)戶口。工商所對(duì)轄區(qū)內(nèi)的個(gè)體工商戶和企業(yè)不論登記主管機(jī)構(gòu)和行政隸屬關(guān)系，都要按戶建檔立卡，健全完善經(jīng)濟(jì)戶口，實(shí)行全面監(jiān)管。檔案內(nèi)容包括登記注冊(cè)的基本資料、經(jīng)營(yíng)基本狀況、日常執(zhí)法檢查及處理情況、違法行為處罰情況，以及講誠(chéng)信、無假冒、重合同、守信用等其他管理資料。建檔立卡后，工商所根據(jù)經(jīng)濟(jì)戶口記錄的內(nèi)容，按年度確定監(jiān)管類別，實(shí)行分類管理，分類指導(dǎo)，確定日常監(jiān)管的方向和重點(diǎn)。經(jīng)濟(jì)戶口要逐步實(shí)行計(jì)算機(jī)信息化管理，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)，資源共享，面向社會(huì)開放。這是工商所機(jī)制改革基礎(chǔ)建設(shè)工作的一個(gè)重點(diǎn)。必須加強(qiáng)這項(xiàng)基礎(chǔ)性工作的力度，充實(shí)完善監(jiān)督管理檔案，促進(jìn)建檔立卡規(guī)范化，將轄區(qū)內(nèi)各級(jí)登記和各類性質(zhì)的經(jīng)營(yíng)主體搞清楚，并統(tǒng)一建檔立卡。要做到檔案建得全，企業(yè)基本情況說得清，切實(shí)發(fā)揮經(jīng)濟(jì)戶口在監(jiān)督管理中的作用。要求工商所建檔立卡率必須達(dá)100%
三是全面推行執(zhí)法責(zé)任追究制，做到五清，即執(zhí)法主體清、執(zhí)法責(zé)任清、執(zhí)法程序清、執(zhí)法目的清、執(zhí)法手段清。在確?！笆省鄙霞?xì)做文章，即登記初審正確率、個(gè)體工商戶及各類企業(yè)驗(yàn)照貼花年檢率；違法違章案件發(fā)案率、案件核審率、辦結(jié)率、準(zhǔn)確率、復(fù)議應(yīng)訴率；消費(fèi)者申訴案件處理率；個(gè)體私營(yíng)經(jīng)濟(jì)登記到位率、廣告管理備案到位率、非住宅房屋租賃合同登記率、管理費(fèi)收取上繳率，通過細(xì)化及數(shù)字化的管理，著力體現(xiàn)基層工商所精干效能和綜合監(jiān)管的特點(diǎn)，立足于培養(yǎng)復(fù)合型的監(jiān)管執(zhí)法人員，市場(chǎng)巡查要緊密結(jié)合轄區(qū)監(jiān)管任務(wù)的實(shí)際進(jìn)行，補(bǔ)充、完善、規(guī)范市場(chǎng)巡查內(nèi)容，探索市場(chǎng)巡查新的方法。注重提高監(jiān)管人員的巡查技能和責(zé)任心，保證巡查區(qū)域情況說得清，發(fā)現(xiàn)問題反應(yīng)快，對(duì)在巡查中發(fā)現(xiàn)的侵犯消費(fèi)者權(quán)益等各類違法行為，在巡查中發(fā)現(xiàn)一起就必須及時(shí)處理一起，在執(zhí)法中樹立工商的權(quán)威性。工商所在市場(chǎng)巡查中，既是執(zhí)法隊(duì)，又是法律宣傳隊(duì)，政府的工作隊(duì)。因此在市場(chǎng)宣傳中既要嚴(yán)肅查處各類違法違規(guī)行為，又要熱情、有針對(duì)性地為市場(chǎng)主體提供法律服務(wù)，不斷提高市場(chǎng)主體依法經(jīng)營(yíng)的自覺性。要在巡查中關(guān)注市場(chǎng)主體經(jīng)營(yíng)中存在的各種困難，在職能范圍內(nèi)從實(shí)際出發(fā)積極給予幫助解決，熱情指路。在執(zhí)法和服務(wù)中做一些實(shí)實(shí)在在的工作，以工作實(shí)績(jī)樹立工商部門的良好形象。總之，市場(chǎng)巡查工作要有新意，從規(guī)范市場(chǎng)行為，深化市場(chǎng)巡查內(nèi)容，加大市場(chǎng)巡查力度，探索市場(chǎng)巡查形式方法等方面不斷向縱深發(fā)展。
四是市場(chǎng)巡查，由“守株待兔”的靜態(tài)管理向動(dòng)態(tài)的綜合監(jiān)管轉(zhuǎn)變，由憑經(jīng)驗(yàn)、粗放型管理向科學(xué)、規(guī)范化監(jiān)管轉(zhuǎn)變。市場(chǎng)巡查的目的就是要對(duì)市場(chǎng)主體全方位進(jìn)行日常動(dòng)態(tài)監(jiān)管。巡查中必須做到九查：一查經(jīng)營(yíng)主體資格，堅(jiān)決取締無照商販；二查登記事項(xiàng)；三查接受管理情況消除管理死角；四查商品和服務(wù)質(zhì)量，規(guī)范其經(jīng)營(yíng)行為；五查商標(biāo)使用情況，有無侵權(quán)假冒和使用不規(guī)范的違法行為；六查廣告內(nèi)容和設(shè)置，是否合乎規(guī)范要求；七查有否合同欺詐；八查有無損害消費(fèi)者權(quán)益行為保護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益；九查有無依法按時(shí)繳費(fèi)。采取的巡查方式一是區(qū)域巡查與駐場(chǎng)管理相結(jié)合；二是全面巡查與專項(xiàng)整治巡查相結(jié)合；三是日常巡查與舉報(bào)出擊巡查相結(jié)合。對(duì)巡查中發(fā)現(xiàn)的問題，我們工商所大膽正確使用處罰權(quán)，要打破機(jī)械地按專業(yè)、專項(xiàng)分工的傳統(tǒng)模式，實(shí)施對(duì)管區(qū)內(nèi)的各類市場(chǎng)主體交易行為進(jìn)行全面統(tǒng)一的監(jiān)管。要通過改革創(chuàng)新工商所的監(jiān)管模式，促進(jìn)工商所綜合監(jiān)管效能的提高。
長(zhǎng)期以來，工商所行政收費(fèi)是硬指標(biāo)，執(zhí)法監(jiān)管是軟任務(wù)，在全面推行工商所日常監(jiān)管機(jī)制改革后，通過落實(shí)執(zhí)法責(zé)任制，完善評(píng)議考核制，獎(jiǎng)懲掛鉤，激勵(lì)和調(diào)動(dòng)干部執(zhí)法辦案的積極性，拓寬了監(jiān)管的領(lǐng)域，借此鍛煉培養(yǎng)一大批執(zhí)法干部，使干部從強(qiáng)迫學(xué)到自覺學(xué)蔚然成風(fēng)。由此產(chǎn)生良好的社會(huì)反響，從而全面提升工商機(jī)關(guān)的社會(huì)影響，使廣大群眾看到，工商所不再單純是“收費(fèi)所”，而是依法護(hù)權(quán)的經(jīng)濟(jì)衛(wèi)士。
四、注重拓寬知識(shí)領(lǐng)域，全面提高工商所人員素質(zhì)，不斷提升市場(chǎng)監(jiān)管水平
面對(duì)入世新形勢(shì)的挑戰(zhàn)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展全球化趨勢(shì)的要求，工商所監(jiān)管方式改革迫切需要提高執(zhí)法人員的整體素質(zhì)。在探索改革的同時(shí)，要大力加強(qiáng)外語、計(jì)算機(jī)等相關(guān)知識(shí)的學(xué)習(xí)，而不能只局限于具體單一的業(yè)務(wù)改革本身。
隨著新的監(jiān)管體制的建立，應(yīng)引導(dǎo)大家與時(shí)俱進(jìn)，全面掌握工商執(zhí)法業(yè)務(wù)，培養(yǎng)復(fù)合型人才，研究新問題，掌握新方法，增強(qiáng)工作的主動(dòng)性，不斷提高依法行政水平。要督促工商干部熟悉與國(guó)際慣例相銜接的有關(guān)法律法規(guī)，掌握流通領(lǐng)域產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管的方法，研究反傾銷、反補(bǔ)貼、貿(mào)易壁壘的對(duì)應(yīng)措施，營(yíng)造公平、有序、合理的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。要加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)、電子商務(wù)等新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的監(jiān)管知識(shí)的學(xué)習(xí)，掌握金融、財(cái)會(huì)等相關(guān)知識(shí)，提高監(jiān)管手段的科技含量，努力造就一支高素質(zhì)、有權(quán)威的執(zhí)法隊(duì)。要在干部中大力提倡“講學(xué)習(xí)、講政治、講紀(jì)律”活動(dòng)，不斷提高工商所干部的政治素質(zhì)、法律素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)和文化素質(zhì)。逐步形成一批對(duì)法律法規(guī)學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)透徹、適用法律法規(guī)定性處理問題恰當(dāng)、年富力強(qiáng)的法制骨干。
五、按照適應(yīng)建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的要求，采取措施，提高監(jiān)管效率，注意降低執(zhí)法成本，在監(jiān)管中尋求監(jiān)管效能的最優(yōu)化。
現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要高效率的行政管理,這是一條已被市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家的實(shí)踐所一再證明的規(guī)律。一般來說,管理效率高,管理效果自然就好。因此從提高效率角度強(qiáng)化工商行政管理更具有直接的意義。垂管后，我們的各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)全部納入預(yù)算管理，降低執(zhí)法成本是各級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)所面臨的新課題。筆者認(rèn)為，建立最優(yōu)化監(jiān)管模式又是降低執(zhí)法成本的最有效途徑。在工商所的監(jiān)管方式改革中，應(yīng)運(yùn)用系統(tǒng)工程原理合理調(diào)整人員布局結(jié)構(gòu)，在重點(diǎn)監(jiān)管領(lǐng)域集中優(yōu)勢(shì)兵力，以最小的投入贏得最大效應(yīng)。在此基礎(chǔ)上，不斷加強(qiáng)辦公自動(dòng)化建設(shè)，運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段，減少繁瑣的手工統(tǒng)計(jì)查詢作業(yè)方式。我們看到，不少基層工商所堆放著大量的“經(jīng)濟(jì)戶口”和相關(guān)檔案資料，并常?；ㄙM(fèi)很多人力、物力去搞手工式的調(diào)整、整理，結(jié)果卻很難達(dá)到指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和建立預(yù)警、信用制的目的，這種局面的改變迫在眉睫。
在逐步實(shí)行辦公自動(dòng)化的過程中，還要正確把握國(guó)家賦予工商行政管理部門的市場(chǎng)監(jiān)管權(quán)力界限。市場(chǎng)巡查建立的企業(yè)信用檔案很重要，但其內(nèi)容應(yīng)圍繞市場(chǎng)監(jiān)管范圍進(jìn)行調(diào)查。因?yàn)槠髽I(yè)信用信息是由多部門掌握提供的，其中資信體系是信用制的核心，主要由金融、信貸、稅務(wù)等部門掌握相關(guān)資料。因此工商部門在評(píng)定信用等級(jí)、不能大包大攬，而應(yīng)根據(jù)自身監(jiān)管的范圍科學(xué)制定標(biāo)準(zhǔn)，重點(diǎn)抓住企業(yè)經(jīng)營(yíng)者產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量、合同履行簽約、商標(biāo)及廣告真實(shí)性、企業(yè)準(zhǔn)入及退出等基本情況。由于工商所僅掌握局部信用資料，所以不能全面評(píng)價(jià)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的信用程度，對(duì)企業(yè)發(fā)生的不良資產(chǎn)等情況把握不準(zhǔn)，因此，在推廣新的監(jiān)管方式時(shí)切不可盲目。要在國(guó)家法律職責(zé)范圍內(nèi)，以最合理的投入取得最好的市場(chǎng)監(jiān)管效果。
取得明顯成效。
一、統(tǒng)籌安排，徹底清理整頓保險(xiǎn)兼業(yè)市場(chǎng)
為做好清理整頓工作，**保監(jiān)局制定印發(fā)了《清理整頓保險(xiǎn)兼業(yè)市場(chǎng)秩序工作方案》，專門召開了全省保險(xiǎn)兼業(yè)工作會(huì)議，確定清理整頓工作按保險(xiǎn)公司、銀郵類、非銀郵三種機(jī)構(gòu)分類分步展開。
（一）自查與抽查相結(jié)合，規(guī)范保險(xiǎn)公司兼業(yè)業(yè)務(wù)。一是保險(xiǎn)公司、銀郵類機(jī)構(gòu)由上至下通過文件、會(huì)議、培訓(xùn)等形式，將清理整頓的要求傳達(dá)到基層公司以及合作的兼業(yè)機(jī)構(gòu)。二是各保險(xiǎn)公司對(duì)自身的兼業(yè)業(yè)務(wù)，從健全管理制度、規(guī)范委托合同、強(qiáng)化遠(yuǎn)程出單管理、完善業(yè)務(wù)臺(tái)賬等四個(gè)方面，進(jìn)行自查自糾。三是保監(jiān)局對(duì)照各公司自查自糾報(bào)告，結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，對(duì)地市中支的清理整頓工作進(jìn)行督導(dǎo)，對(duì)保險(xiǎn)公司所反映的問題進(jìn)行抽查核實(shí)，督促保險(xiǎn)公司加強(qiáng)對(duì)保險(xiǎn)兼業(yè)業(yè)務(wù)的管控。
（二）清理與催繳監(jiān)管費(fèi)相結(jié)合，整頓保險(xiǎn)兼業(yè)機(jī)構(gòu)。一是保險(xiǎn)公司對(duì)有合作關(guān)系的所有非銀郵類兼業(yè)機(jī)構(gòu)的16個(gè)方面情況進(jìn)行摸底調(diào)查，填制調(diào)查表，反映保險(xiǎn)兼業(yè)機(jī)構(gòu)的基本情況、管理制度建設(shè)以及違法違規(guī)情況。二是各銀郵類機(jī)構(gòu)對(duì)所屬網(wǎng)點(diǎn)持有《保險(xiǎn)兼業(yè)業(yè)務(wù)許可證》、從業(yè)人員持有《保險(xiǎn)從業(yè)人員資格證書》情況進(jìn)行梳理統(tǒng)計(jì)，對(duì)管理制度加以完善。三是將繳納監(jiān)管費(fèi)與清理工作相結(jié)合，分類繳納監(jiān)管費(fèi)，各銀郵類保險(xiǎn)兼業(yè)機(jī)構(gòu)由省級(jí)分行或法人機(jī)構(gòu)統(tǒng)一辦理繳納，非銀郵類保險(xiǎn)兼業(yè)機(jī)構(gòu)委托保險(xiǎn)公司代辦繳納。四是保監(jiān)局根據(jù)保險(xiǎn)公司與銀郵機(jī)構(gòu)的自查報(bào)告，將經(jīng)審核未列入清理范圍的機(jī)構(gòu)進(jìn)行公示，要求保險(xiǎn)公司從違法違規(guī)、拖欠保費(fèi)單證等方面，對(duì)公示的保險(xiǎn)兼業(yè)機(jī)構(gòu)提出意見。五是經(jīng)公示、審核合格的保險(xiǎn)兼業(yè)機(jī)構(gòu)，依據(jù)規(guī)定收繳監(jiān)管費(fèi)，清繳率達(dá)到100％；依法對(duì)名存實(shí)亡、經(jīng)查實(shí)違法違規(guī)嚴(yán)重、拒絕繳納監(jiān)管費(fèi)的1500余家機(jī)構(gòu)進(jìn)行清理，登報(bào)予以注銷。從清理結(jié)果來看，銀郵類機(jī)構(gòu)留存率為80％，清理對(duì)象主要為撤并機(jī)構(gòu)；車商類機(jī)構(gòu)留存率為48％，清理對(duì)象主要為一些規(guī)模較小、運(yùn)作不規(guī)范的機(jī)構(gòu)；其余類機(jī)構(gòu)留存率較低，主要原因?yàn)橹鳂I(yè)與保險(xiǎn)業(yè)不夠密切，監(jiān)管費(fèi)起到了一定的進(jìn)入門檻作用。
通過清理整頓，一方面規(guī)范了保險(xiǎn)公司的兼業(yè)業(yè)務(wù)，另一方面將一批有實(shí)力、有活力的保險(xiǎn)兼業(yè)機(jī)構(gòu)留在了市場(chǎng)中。
二、改進(jìn)監(jiān)管方式，構(gòu)建規(guī)范兼業(yè)市場(chǎng)的長(zhǎng)效機(jī)制
在清查規(guī)范的同時(shí)，**保監(jiān)局抓住重點(diǎn)領(lǐng)域，針對(duì)突出問題，從制度和機(jī)制上逐步解決造成市場(chǎng)不規(guī)范的深層次問題。
（一）逐步加大直接監(jiān)管力度。為加強(qiáng)對(duì)銀郵機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，**保監(jiān)局逐步轉(zhuǎn)變監(jiān)管方式，從間接監(jiān)管逐步轉(zhuǎn)變?yōu)橹苯颖O(jiān)管。一是要求銀郵機(jī)構(gòu)在清理整頓工作中，直接向保監(jiān)局匯報(bào)自查自糾情況，與此同時(shí)建立了季度報(bào)表制度，提高了非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的可靠性；二是銀郵機(jī)構(gòu)的保險(xiǎn)兼業(yè)資格，由保險(xiǎn)公司代為申報(bào)，轉(zhuǎn)變?yōu)橛摄y郵省級(jí)機(jī)構(gòu)或法人機(jī)構(gòu)直接向保監(jiān)局申報(bào)，有利于理順監(jiān)管關(guān)系；三是銀郵機(jī)構(gòu)的監(jiān)管費(fèi)必須由銀郵機(jī)構(gòu)自行繳納，不得委托保險(xiǎn)公司代辦，避免了保險(xiǎn)公司代替其繳納監(jiān)管費(fèi)；四是召開全省銀郵保險(xiǎn)兼業(yè)工作會(huì)議，直接向銀郵機(jī)構(gòu)傳達(dá)全國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)管工作會(huì)議精神，以及其他方面的監(jiān)管政策，保證了監(jiān)管政策的順暢傳達(dá)。
（二）前移監(jiān)管防線，加強(qiáng)事前監(jiān)管。一是在申報(bào)兼業(yè)資格環(huán)節(jié)，實(shí)行監(jiān)管提示制度，促使其完善保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的制度和操作規(guī)程，明確監(jiān)管高壓線，在從業(yè)之初就樹立依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)。二是從源頭上切實(shí)防范銀郵機(jī)構(gòu)的銷售誤導(dǎo)，在銀郵機(jī)構(gòu)的《保險(xiǎn)兼業(yè)業(yè)務(wù)許可證》上明示，銷售投連、萬能產(chǎn)品的從業(yè)人員必須持有資格證書；為銀郵機(jī)構(gòu)提供專門的培訓(xùn)和考試服務(wù)，以提高從業(yè)人員的持證率；要求銀郵機(jī)構(gòu)必須在其代辦保險(xiǎn)的網(wǎng)點(diǎn)，全文張貼保監(jiān)會(huì)的《關(guān)于投保新型人身保險(xiǎn)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)提示的公告》。
（三）完善監(jiān)管、自律、聯(lián)合執(zhí)法相結(jié)合的保險(xiǎn)兼業(yè)市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制。一是建立保險(xiǎn)兼業(yè)機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司遠(yuǎn)程出單點(diǎn)信息披露制度。對(duì)于合格的保險(xiǎn)兼業(yè)機(jī)構(gòu)和遠(yuǎn)程出單點(diǎn)及時(shí)在有關(guān)媒體網(wǎng)站進(jìn)行披露，以利于社會(huì)監(jiān)督。二是要求地市行業(yè)自律組織加強(qiáng)對(duì)遠(yuǎn)程出單點(diǎn)的管理。針對(duì)保險(xiǎn)公司在一些市縣車管所周圍違規(guī)設(shè)置遠(yuǎn)程出單點(diǎn)行為，要求地市行業(yè)自律組織對(duì)違規(guī)遠(yuǎn)程出單點(diǎn)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)清理，關(guān)閉非法遠(yuǎn)程出單點(diǎn)，同時(shí)建議行業(yè)協(xié)會(huì)為某一規(guī)模較大的機(jī)構(gòu)申請(qǐng)保險(xiǎn)兼業(yè)資格，將所有保險(xiǎn)兼業(yè)機(jī)構(gòu)是保險(xiǎn)市場(chǎng)的重要組成部分，近年來業(yè)務(wù)發(fā)展迅猛。但由于保險(xiǎn)兼業(yè)機(jī)構(gòu)點(diǎn)多面廣，從業(yè)人員參差不齊，違規(guī)手段較為隱蔽，成為保險(xiǎn)市場(chǎng)監(jiān)管的難點(diǎn)。**保監(jiān)局經(jīng)過深入調(diào)研，把規(guī)范保險(xiǎn)兼業(yè)市場(chǎng)作為一項(xiàng)系統(tǒng)工程，以清理保險(xiǎn)兼業(yè)機(jī)構(gòu)為抓手，以規(guī)范保險(xiǎn)公司兼業(yè)業(yè)務(wù)為重點(diǎn)，多管齊下構(gòu)建保險(xiǎn)兼業(yè)市場(chǎng)監(jiān)管的長(zhǎng)效機(jī)制，取得明顯成效。
一、統(tǒng)籌安排，徹底清理整頓保險(xiǎn)兼業(yè)市場(chǎng)
為做好清理整頓工作，**保監(jiān)局制定印發(fā)了《清理整頓保險(xiǎn)兼業(yè)市場(chǎng)秩序工作方案》，專門召開了全省保險(xiǎn)兼業(yè)工作會(huì)議，確定清理整頓工作按保險(xiǎn)公司、銀郵類、非銀郵三種機(jī)構(gòu)分類分步展開。
（一）自查與抽查相結(jié)合，規(guī)范保險(xiǎn)公司兼業(yè)業(yè)務(wù)。一是保險(xiǎn)公司、銀郵類機(jī)構(gòu)由上至下通過文件、會(huì)議、培訓(xùn)等形式，將清理整頓的要求傳達(dá)到基層公司以及合作的兼業(yè)機(jī)構(gòu)。二是各保險(xiǎn)公司對(duì)自身的兼業(yè)業(yè)務(wù)，從健全管理制度、規(guī)范委托合同、強(qiáng)化遠(yuǎn)程出單管理、完善業(yè)務(wù)臺(tái)賬等四個(gè)方面，進(jìn)行自查自糾。三是保監(jiān)局對(duì)照各公司自查自糾報(bào)告，結(jié)
合現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，對(duì)地市中支的清理整頓工作進(jìn)行督導(dǎo)，對(duì)保險(xiǎn)公司所反映的問題進(jìn)行抽查核實(shí)，督促保險(xiǎn)公司加強(qiáng)對(duì)保險(xiǎn)兼業(yè)業(yè)務(wù)的管控。
（二）清理與催繳監(jiān)管費(fèi)相結(jié)合，整頓保險(xiǎn)兼業(yè)機(jī)構(gòu)。一是保險(xiǎn)公司對(duì)有合作關(guān)系的所有非銀郵類兼業(yè)機(jī)構(gòu)的16個(gè)方面情況進(jìn)行摸底調(diào)查，填制調(diào)查表，反映保險(xiǎn)兼業(yè)機(jī)構(gòu)的基本情況、管理制度建設(shè)以及違法違規(guī)情況。二是各銀郵類機(jī)構(gòu)對(duì)所屬網(wǎng)點(diǎn)持有《保險(xiǎn)兼業(yè)業(yè)務(wù)許可證》、從業(yè)人員持有《保險(xiǎn)從業(yè)人員資格證書》情況進(jìn)行梳理統(tǒng)計(jì)，對(duì)管理制度加以完善。三是將繳納監(jiān)管費(fèi)與清理工作相結(jié)合，分類繳納監(jiān)管費(fèi)，各銀郵類保險(xiǎn)兼業(yè)機(jī)構(gòu)由省級(jí)分行或法人機(jī)構(gòu)統(tǒng)一辦理繳納，非銀郵類保險(xiǎn)兼業(yè)機(jī)構(gòu)委托保險(xiǎn)公司代辦繳納。四是保監(jiān)局根據(jù)保險(xiǎn)公司與銀郵機(jī)構(gòu)的自查報(bào)告，將經(jīng)審核未列入清理范圍的機(jī)構(gòu)進(jìn)行公示，要求保險(xiǎn)公司從違法違規(guī)、拖欠保費(fèi)單證等方面，對(duì)公示的保險(xiǎn)兼業(yè)機(jī)構(gòu)提出意見。五是經(jīng)公示、審核合格的保險(xiǎn)兼業(yè)機(jī)構(gòu)，依據(jù)規(guī)定收繳監(jiān)管費(fèi)，清繳率達(dá)到100％；依法對(duì)名存實(shí)亡、經(jīng)查實(shí)違法違規(guī)嚴(yán)重、拒絕繳納監(jiān)管費(fèi)的1500余家機(jī)構(gòu)進(jìn)行清理，登報(bào)予以注銷。從清理結(jié)果來看，銀郵類機(jī)構(gòu)留存率為80％，清理對(duì)象主要為撤并機(jī)構(gòu)；車商類機(jī)構(gòu)留存率為48％，清理對(duì)象主要為一些規(guī)模較小、運(yùn)作不規(guī)范的機(jī)構(gòu)；其余類機(jī)構(gòu)留存率較低，主要原因?yàn)橹鳂I(yè)與保險(xiǎn)業(yè)不夠密切，監(jiān)管費(fèi)起到了一定的進(jìn)入門檻作用。
通過清理整頓，一方面規(guī)范了保險(xiǎn)公司的兼業(yè)業(yè)務(wù)，另一方面將一批有實(shí)力、有活力的保險(xiǎn)兼業(yè)機(jī)構(gòu)留在了市場(chǎng)中。
二、改進(jìn)監(jiān)管方式，構(gòu)建規(guī)范兼業(yè)市場(chǎng)的長(zhǎng)效機(jī)制
在清查規(guī)范的同時(shí)，**保監(jiān)局抓住重點(diǎn)領(lǐng)域，針對(duì)突出問題，從制度和機(jī)制上逐步解決造成市場(chǎng)不規(guī)范的深層次問題。
（一）逐步加大直接監(jiān)管力度。為加強(qiáng)對(duì)銀郵機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，**保監(jiān)局逐步轉(zhuǎn)變監(jiān)管方式，從間接監(jiān)管逐步轉(zhuǎn)變?yōu)橹苯颖O(jiān)管。一是要求銀郵機(jī)構(gòu)在清理整頓工作中，直接向保監(jiān)局匯報(bào)自查自糾情況，與此同時(shí)建立了季度報(bào)表制度，提高了非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的可靠性；二是銀郵機(jī)構(gòu)的保險(xiǎn)兼業(yè)資格，由保險(xiǎn)公司代為申報(bào)，轉(zhuǎn)變?yōu)橛摄y郵省級(jí)機(jī)構(gòu)或法人機(jī)構(gòu)直接向保監(jiān)局申報(bào)，有利于理順監(jiān)管關(guān)系；三是銀郵機(jī)構(gòu)的監(jiān)管費(fèi)必須由銀郵機(jī)構(gòu)自行繳納，不得委托保險(xiǎn)公司代辦，避免了保險(xiǎn)公司代替其繳納監(jiān)管費(fèi)；四是召開全省銀郵保險(xiǎn)兼業(yè)工作會(huì)議，直接向銀郵機(jī)構(gòu)傳達(dá)全國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)管工作會(huì)議精神，以及其他方面的監(jiān)管政策，保證了監(jiān)管政策的順暢傳達(dá)。
自今年以來，宜春市袁州區(qū)城北工商所勇于創(chuàng)新，沖破傳統(tǒng)觀念束縛，加強(qiáng)信息化建設(shè)和應(yīng)用，利用電腦進(jìn)行業(yè)務(wù)管理，大大提高了監(jiān)管效率，改變了傳統(tǒng)的監(jiān)管模式。城北工商所的經(jīng)驗(yàn)對(duì)基層工商所不失為一種良好的啟迪。
一、城北工商所實(shí)施電腦收費(fèi)及管理的投資
1、購置一臺(tái)電腦，不到5000元；
2、研究開發(fā)應(yīng)用軟件。
袁州區(qū)工商分局晏江、城西工商所趙曉鴻同志自行開發(fā)了一套以基層工商所收費(fèi)為主的、適應(yīng)工商所使用的軟件。該軟件同時(shí)在城北工商所等四個(gè)工商所推廣，由于種種原因（主要是觀念問題），只有城北工商所使用較好并取得良好效果。
可以看出，一個(gè)工商所要實(shí)現(xiàn)“管理電腦化”，其投資并不大。
目前，省局正在研究開發(fā)一套工商所使用的“經(jīng)濟(jì)戶口”監(jiān)管軟件。
二、管理電腦化與監(jiān)管模式的改革
實(shí)現(xiàn)管理電腦化后，城北工商所在監(jiān)管模式上有以下改變：
1、變“上門收費(fèi)”為“上門繳費(fèi)”，有利于實(shí)行規(guī)費(fèi)送交制。
在電腦管理以前，自覺上門繳納規(guī)費(fèi)的經(jīng)營(yíng)戶為20~30%。今年以來，由于實(shí)現(xiàn)了計(jì)算機(jī)收費(fèi)管理，在定費(fèi)問題上做到了公平、公正和公開，減少了隨意性，上門繳費(fèi)的經(jīng)營(yíng)戶上升到90%以上。這種變革產(chǎn)生了較好的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益。
①用技術(shù)手段杜絕了收費(fèi)中的腐敗現(xiàn)象，樹立了良好的工商形象。
收費(fèi)系統(tǒng)有嚴(yán)格的程序管理。更改內(nèi)容需程序管理員才能操作，而收費(fèi)另有其人。就是說，既使所長(zhǎng)要減免規(guī)費(fèi)，也必須通過程序管理員和收費(fèi)工作人員，這就使監(jiān)督和制約機(jī)制得到加強(qiáng)。該所實(shí)行的是“外勤”巡查核報(bào)、所長(zhǎng)把關(guān)、集體決定的定費(fèi)制度，一經(jīng)定費(fèi)，執(zhí)行中不易再作更改，減少了上門收費(fèi)時(shí)的“彈性”。電腦收費(fèi)系統(tǒng)的應(yīng)用有力地杜絕了“人情費(fèi)”甚至用收費(fèi)權(quán)與經(jīng)營(yíng)戶做交易的腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。
②提高了應(yīng)收規(guī)費(fèi)上繳率，基本上做到了“應(yīng)收盡收”。
今年1--6月，該所規(guī)費(fèi)收入與去年同期相比，增幅達(dá)48%，實(shí)收規(guī)費(fèi)104萬元。近兩個(gè)月來，經(jīng)營(yíng)戶一般在每月1--10日主動(dòng)上門，極少數(shù)未上門的，再上門催繳。有效地堵塞了人為因素造成的規(guī)費(fèi)流失。
2、變“定任務(wù)、下指標(biāo)”為統(tǒng)一窗口收費(fèi)，有利于市場(chǎng)巡查制的到位。
一般而言，工商所收費(fèi)是將有關(guān)收費(fèi)目標(biāo)分解到組室（按業(yè)務(wù)分組）甚至個(gè)人，并將完成任務(wù)的情況與個(gè)人利益掛鉤。如：個(gè)體、市場(chǎng)收費(fèi)有穩(wěn)定的“費(fèi)源”且因經(jīng)營(yíng)戶及其經(jīng)營(yíng)狀況的不同，使定費(fèi)有一定的不確定性，任務(wù)完成較容易；注冊(cè)登記、商標(biāo)廣告、經(jīng)濟(jì)合同的收費(fèi)規(guī)定比較確定，變通余地不大；查辦案件相對(duì)較難、較辛苦而又無法與收費(fèi)掛鉤……。由此造成容易完成收費(fèi)任務(wù)的崗位大家搶，反之則互相推。這種矛盾牽制了所長(zhǎng)相當(dāng)大的精力，同時(shí)也不利于監(jiān)管效率的提高。在實(shí)行電腦收費(fèi)管理以前，該所人員的大部分精力集中在“上門收費(fèi)”上，使工商行政管理的主要職能無法到位。
實(shí)行電腦收費(fèi)，一個(gè)窗口對(duì)外后，改變了原有的“定任務(wù)、下指標(biāo)”方式，使工商所的分工模式更加合理，市場(chǎng)監(jiān)管效率大大提高。城北工商所將全所人員21名分為“內(nèi)勤”和“外勤”兩大塊：“內(nèi)勤”負(fù)責(zé)市場(chǎng)主體登記、規(guī)費(fèi)征收、財(cái)務(wù)、消費(fèi)者投訴、文書檔案、來信來訪、后勤服務(wù)以及信息收集整理等工作。“外勤”的職責(zé)是市場(chǎng)巡查，依據(jù)工商行政管理各項(xiàng)職責(zé)并結(jié)合當(dāng)前的重點(diǎn)工作，對(duì)市場(chǎng)和經(jīng)營(yíng)主體實(shí)施監(jiān)督、管理、服務(wù)，查辦案件，并全面實(shí)行執(zhí)法責(zé)任制。由于收繳規(guī)費(fèi)的效率提高了，使工商所有條件集中力量實(shí)行市場(chǎng)巡查制。
3、變“人腦記憶”及書式查詢?yōu)椤半娔X查詢”，提高了管理效率和服務(wù)效能。
將市場(chǎng)主體的基本信息及管理信息輸入電腦，可以及時(shí)調(diào)閱經(jīng)營(yíng)者的基本情況及幾年來執(zhí)行工商行政管理法律法規(guī)情況，其意義在于：
①便于市場(chǎng)監(jiān)管和行政執(zhí)法；
②便于向經(jīng)營(yíng)者提供相關(guān)信息查詢服務(wù)；
強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度在推動(dòng)國(guó)家各種技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的貫徹、規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序、打擊假冒偽劣行為、促進(jìn)產(chǎn)品的質(zhì)量管理水平和保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益等方面，具有其他工作不可替代的作用和優(yōu)勢(shì)，而完善的產(chǎn)品認(rèn)證制度離不開完善的監(jiān)督機(jī)制保護(hù)。
中國(guó)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度(CCC 認(rèn)證) 作為中國(guó)的合格評(píng)定制度，是基于中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)尚不發(fā)達(dá)，產(chǎn)品質(zhì)量安全狀況需要提高的情況下發(fā)展起來的，因而采取有效的市場(chǎng)監(jiān)管措施保證投放中國(guó)市場(chǎng)的產(chǎn)品質(zhì)量安全，對(duì)保護(hù)消費(fèi)者安全、促進(jìn)企業(yè)發(fā)展是十分必要的。而歐盟CE 指令是歐盟針對(duì)歐洲分散的特殊狀況，為了形成統(tǒng)一市場(chǎng)，統(tǒng)一市場(chǎng)準(zhǔn)入與監(jiān)管而制定的合格評(píng)定模式，經(jīng)過多年的發(fā)展和完善，為了保證投放市場(chǎng)的產(chǎn)品完全符合CE 指令的基本要求，市場(chǎng)監(jiān)督已成為歐盟法律框架中不可或缺的一部分。
本文旨在解讀和討論中國(guó)強(qiáng)制性認(rèn)證制度與歐盟CE指令市場(chǎng)監(jiān)管行為及二者異同，在歐盟CE 指令進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)管先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，立足中國(guó)國(guó)情，對(duì)如何規(guī)范和完善我國(guó)的CCC 認(rèn)證制度的市場(chǎng)監(jiān)管進(jìn)行了一些思考。
2 中國(guó)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度(CCC)與
歐盟CE 指令簡(jiǎn)介
2.1 中國(guó)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度(CCC)
我國(guó)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度是以《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》、《中華人民共和國(guó)進(jìn)出口商品檢驗(yàn)法》和《中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化法》為基礎(chǔ)建立的，并在《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》中正式給予法制化。其目的旨在保護(hù)國(guó)家安全，防止欺詐行為，保護(hù)人體健康或者安全、保護(hù)動(dòng)植物的生命或者健康、保護(hù)環(huán)境。
強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證涉及的產(chǎn)品范圍為涉及人體健康、動(dòng)植物生命安全、公共安全和國(guó)家安全的產(chǎn)品，目前中國(guó)CCC 認(rèn)證制度強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證目錄內(nèi)產(chǎn)品，包括汽車摩托車及其零部件、低壓電器設(shè)備、家電、消防及安防設(shè)備、建材產(chǎn)品、玩具、農(nóng)機(jī)產(chǎn)品等。
實(shí)施CCC 制度的認(rèn)證機(jī)構(gòu)和檢測(cè)機(jī)構(gòu)及檢查機(jī)構(gòu)由國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)(CNCA)負(fù)責(zé)指定，指定承擔(dān)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證工作的機(jī)構(gòu)也都是在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的法律實(shí)體。截止目前指定的認(rèn)證機(jī)構(gòu)共15 家，指定實(shí)驗(yàn)室167 家，指定的實(shí)施機(jī)構(gòu)(認(rèn)證機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室)均為中國(guó)國(guó)營(yíng)企業(yè)或國(guó)有事業(yè)單位(也有極少數(shù)機(jī)構(gòu)在得到指定之后改制為股份制企業(yè)或民營(yíng)企業(yè))，指定的機(jī)構(gòu)在CNCA 授權(quán)的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證工作。
2.2 歐盟CE 指令
CE 是英語Conformity With European的簡(jiǎn)稱，是歐盟法律對(duì)產(chǎn)品提出的一種強(qiáng)制性安全合格標(biāo)志，CE標(biāo)志不是質(zhì)量認(rèn)證標(biāo)志，它僅代表加貼標(biāo)志的產(chǎn)品完成了規(guī)定的合格評(píng)定程序，符合歐盟指令的要求, 因而CE 標(biāo)志制度是歐盟的產(chǎn)品準(zhǔn)入制度。相比中國(guó)CCC 強(qiáng)制性認(rèn)證制度是以政府為主導(dǎo)的強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度，歐盟的CE 標(biāo)志制度則是由條約、指令、成員國(guó)為保障指令得以實(shí)施的法律措施等組成的強(qiáng)制市場(chǎng)準(zhǔn)入制度。
歐盟CE 指令適用的產(chǎn)品領(lǐng)域包括低壓設(shè)備、簡(jiǎn)單壓力容器、玩具、建筑產(chǎn)品、機(jī)械、無線電及電信終端設(shè)備、船用設(shè)備、醫(yī)療器械、燃?xì)馄骶?、載人索道設(shè)備等，目前已發(fā)展至30 多個(gè)類別。針對(duì)絕大部分的消費(fèi)品以及工業(yè)品，歐盟都要求實(shí)行CE 指令體系。指令規(guī)定的產(chǎn)品絕大多數(shù)必須加貼CE 標(biāo)志，只有當(dāng)產(chǎn)品符合所有相關(guān)指令的規(guī)定并且依據(jù)所有相關(guān)指令進(jìn)行合格評(píng)定后，產(chǎn)品才能投放市場(chǎng)或交付使用。
CE 指令的指定機(jī)構(gòu)與中國(guó)CCC 認(rèn)證制度基本一致，兩者均為通過各自認(rèn)可體系認(rèn)可的第三方機(jī)構(gòu)承擔(dān)合格評(píng)定活動(dòng)。CE 指令的第三方機(jī)構(gòu)既包括了認(rèn)證機(jī)構(gòu)也包括了測(cè)試機(jī)構(gòu)，而中國(guó)的CCC 指定機(jī)構(gòu)通常明確區(qū)分了認(rèn)證機(jī)構(gòu)和檢測(cè)機(jī)構(gòu)。CE 指令雖然不是認(rèn)證制度，但歐洲理事會(huì)決議93/465/EEC《關(guān)于合格評(píng)定各階段程序及加貼和使用旨在用于技術(shù)協(xié)調(diào)指令的CE 合格標(biāo)志的規(guī)則》為新方法指令中的合格評(píng)定制訂了指南和詳細(xì)程序，通過引入模塊化的合格評(píng)定方法對(duì)不同危險(xiǎn)程度的產(chǎn)品進(jìn)行區(qū)別對(duì)待。
3 CCC 認(rèn)證與歐盟CE 指令市場(chǎng)監(jiān)管差異性研究
由于整體監(jiān)管框架的不同，歐盟CE 指令在市場(chǎng)監(jiān)管方面與我國(guó)存在很大的不同，本文將從三個(gè)方面對(duì)二者的異同進(jìn)行闡述：
3.1 實(shí)施監(jiān)管的主體及作用：
3.1.1CCC 實(shí)施監(jiān)管主體及作用
自中國(guó)于2002 年5 月1 日全面實(shí)施強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證工作以來，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委以完善工作、解決問題、加強(qiáng)監(jiān)管、提高認(rèn)證有效性為主要目的，陸續(xù)法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件，形成了比較完善的強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證法律法規(guī)體系，尤其是《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》的公布，明確了強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證國(guó)家監(jiān)管的地位。
我國(guó)《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》、《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》、《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)、檢查機(jī)構(gòu)和實(shí)驗(yàn)室管理辦法》以及國(guó)家認(rèn)監(jiān)委有關(guān)規(guī)范性文件均對(duì)承擔(dān)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證任務(wù)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)、檢測(cè)機(jī)構(gòu)、檢查機(jī)構(gòu)以及檢查人員等提出了明確的管理與技術(shù)、法律責(zé)任的要求，由國(guó)家認(rèn)監(jiān)委負(fù)責(zé)全國(guó)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證工作的組織實(shí)施、監(jiān)督管理和綜合協(xié)調(diào)。主要包括組織查處認(rèn)證違法行為，對(duì)重大認(rèn)證違法案件進(jìn)行督辦和業(yè)務(wù)指導(dǎo);實(shí)施停業(yè)整頓、撤銷指定或者撤銷批準(zhǔn)文件等處罰。
國(guó)家認(rèn)監(jiān)委不參與CCC 認(rèn)證的具體事務(wù)性工作，由地方認(rèn)證監(jiān)管部門依法負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)所轄區(qū)域內(nèi)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證活動(dòng)的監(jiān)督管理/執(zhí)法查處/工作，負(fù)責(zé)CCC認(rèn)證行政執(zhí)法工作。
3.1.2 歐盟實(shí)施監(jiān)管主體及作用
歐盟實(shí)施市場(chǎng)監(jiān)管的主要依據(jù)文件為安全保護(hù)條款程序。歐盟委員會(huì)利用這類條款分析和判斷限制貼有CE 標(biāo)志產(chǎn)品自由流通的國(guó)家的法規(guī)措施是否合理。針對(duì)產(chǎn)品的安全問題，歐盟制定了《產(chǎn)品責(zé)任指令》(85/374/EEC)和《一般產(chǎn)品安全指令》(2001/95/EC)，在協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)(由歐洲標(biāo)準(zhǔn)化組織受歐盟委員會(huì)委托制訂的歐洲標(biāo)準(zhǔn))的情況下，這些為在歐盟范圍內(nèi)評(píng)估與產(chǎn)品相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)提供了共同基礎(chǔ)。
為了保證市場(chǎng)監(jiān)督運(yùn)作的公正性，市場(chǎng)監(jiān)督工作必須由各成員國(guó)政府主管當(dāng)局負(fù)責(zé)，如質(zhì)量監(jiān)督部門、海關(guān)、安全監(jiān)督部門等。市場(chǎng)監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證其獨(dú)立、公正、無偏見，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，為了保護(hù)商業(yè)秘密或者根據(jù)國(guó)家立法保護(hù)個(gè)人資料。并建立適當(dāng)?shù)某绦颍ǎ焊M(jìn)投訴報(bào)告有關(guān)產(chǎn)品所帶來的風(fēng)險(xiǎn)問題;監(jiān)測(cè)事故及引起健康危害的產(chǎn)品;核實(shí)是否已采取糾正措施;跟進(jìn)有關(guān)的科學(xué)和技術(shù)知識(shí)并落實(shí)安全問題。各成員國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)關(guān)其市場(chǎng)監(jiān)督的能力只限于每個(gè)成員國(guó)司法轄區(qū)內(nèi)，成員國(guó)應(yīng)告知委員會(huì)，他們的市場(chǎng)監(jiān)督機(jī)構(gòu)和各自的職權(quán)范圍，委員會(huì)將信息傳遞到其他成員國(guó)。
但由于各成員國(guó)之間在國(guó)家層面上采納法律、標(biāo)準(zhǔn)的方式和管理體制的差異，故市場(chǎng)監(jiān)督的組織架構(gòu)不盡相同，而且其監(jiān)督機(jī)關(guān)使用不同的方式、方法和實(shí)際做法均不盡相同。為使市場(chǎng)監(jiān)管工作更加有效地運(yùn)作，這就特別要求在國(guó)家監(jiān)督機(jī)構(gòu)之間要建立適當(dāng)?shù)臏贤ê褪袌?chǎng)監(jiān)督機(jī)構(gòu)之間的協(xié)調(diào)機(jī)制，以確保歐盟內(nèi)的保護(hù)水平相同。國(guó)家行政部門之間的合作通常是以工作組的方式進(jìn)行的。因市場(chǎng)監(jiān)督涉及所有新方法指令中所適用的條款，工作組根據(jù)新方法指令成立。
3.2 對(duì)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
3.2.1CCC 對(duì)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
為進(jìn)一步規(guī)范認(rèn)證行為，維護(hù)認(rèn)證認(rèn)可的權(quán)威性和公信力，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委構(gòu)建了比較完善的CCC 認(rèn)證監(jiān)管體系，保證CCC 認(rèn)證制度長(zhǎng)期穩(wěn)定地貫徹。監(jiān)管包括兩個(gè)部分：一是對(duì)列入CCC 認(rèn)證目錄的產(chǎn)品企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，二就是根據(jù)《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》和《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》的規(guī)定，由國(guó)家認(rèn)監(jiān)委對(duì)認(rèn)證活動(dòng)和認(rèn)證結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)于指定機(jī)構(gòu)及工廠檢查員進(jìn)行的監(jiān)管。
國(guó)家認(rèn)監(jiān)委根據(jù)《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)、檢查機(jī)構(gòu)和實(shí)驗(yàn)室管理辦法》要求，指定了中國(guó)質(zhì)量認(rèn)證中心等13 家認(rèn)證機(jī)構(gòu)承擔(dān)CCC 認(rèn)證的具體業(yè)務(wù)，并向社會(huì)公布這些認(rèn)證機(jī)構(gòu)的信息和能力范圍。自2004 年以來，為了進(jìn)一步健全強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證指定機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理機(jī)制，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委每年都會(huì)從多個(gè)方面組織部署對(duì)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證所有指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)和部分領(lǐng)域的指定實(shí)驗(yàn)室實(shí)施專項(xiàng)監(jiān)督檢查，依照相關(guān)法律法規(guī)采用行政告誡限期整改暫停或者撤銷指定業(yè)務(wù)范圍等各種手段，嚴(yán)格規(guī)范指定機(jī)構(gòu)行為。通過專項(xiàng)監(jiān)督檢查，可及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正認(rèn)證實(shí)施機(jī)構(gòu)和企業(yè)存在的問題，規(guī)范指定機(jī)構(gòu)和認(rèn)證人員的認(rèn)證、檢測(cè)行為，打擊強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證違法違規(guī)行為，維護(hù)了強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的權(quán)威性和有效性。
而地方認(rèn)證監(jiān)管部門則在國(guó)家認(rèn)監(jiān)委的指導(dǎo)下，完成法律賦予的監(jiān)管職責(zé)，其對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)違法行為的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)?shù)玫絿?guó)家認(rèn)監(jiān)委的確認(rèn)。
由此可見，中國(guó)的強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度對(duì)于認(rèn)證機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，其實(shí)質(zhì)是以政府為主導(dǎo)，地方監(jiān)管部門為輔助的市場(chǎng)監(jiān)管體系，在此監(jiān)管體系下，各指定認(rèn)證機(jī)構(gòu)紛紛制定、完善管理文件，建立了獲證企業(yè)分類管理體系、認(rèn)證質(zhì)量可追溯和責(zé)任追究體系、產(chǎn)品信息接口處理和風(fēng)險(xiǎn)防控體系，并取得了良好的實(shí)施效果。
3.2.2 歐盟對(duì)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
而在歐盟各成員國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管的整個(gè)過程中，為避免利益沖突，指定機(jī)構(gòu)不得參與其中。雖然指定機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)監(jiān)督主管當(dāng)局在成員國(guó)中是受上級(jí)同一主管當(dāng)局管理，但二者所承擔(dān)的責(zé)任是完全不同的，并要明確劃分合格評(píng)定與市場(chǎng)監(jiān)管的區(qū)別，市場(chǎng)監(jiān)督機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)產(chǎn)品投放市場(chǎng)后對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行監(jiān)督檢查，而指定機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)產(chǎn)品在投放歐盟市場(chǎng)之前是否符合新方法指令的基本要求，兩者雖然職責(zé)不同，但互為補(bǔ)充。
各成員國(guó)可能有不同的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)評(píng)估不同產(chǎn)品的安全性，而一些國(guó)家還有跨部門的產(chǎn)品安全監(jiān)督體系，可能有兩個(gè)或者三個(gè)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)監(jiān)管一個(gè)產(chǎn)品的安全。產(chǎn)品的檢測(cè)通常會(huì)使用權(quán)力機(jī)關(guān)大量的經(jīng)費(fèi)，而這導(dǎo)致一些成員國(guó)不進(jìn)行產(chǎn)品檢測(cè)，而是主要依靠其他成員國(guó)的通告。其他成員國(guó)有資源在特定時(shí)間僅關(guān)注有限數(shù)量的產(chǎn)品(如比利時(shí))。同樣，一些機(jī)關(guān)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方面經(jīng)驗(yàn)豐富，并且有能力制訂和應(yīng)用比較復(fù)雜的方法。
為使市場(chǎng)監(jiān)督工作更加有效地運(yùn)作，歐盟還采用了大量的、行之有效的方法，諸如為消費(fèi)者建立信息快速交換系統(tǒng)、為醫(yī)療設(shè)備建立警戒系統(tǒng)、為收集傷害數(shù)據(jù)建立的數(shù)據(jù)收集和信息交換系統(tǒng)。在以上的基礎(chǔ)上，歐盟市場(chǎng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管保證了監(jiān)管機(jī)構(gòu)的公正性和獨(dú)立性，使市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)起到了市場(chǎng)醫(yī)生的作用，并保護(hù)最終使用者的健康和安全，保證商品在內(nèi)部市場(chǎng)的自由流通并消除不公平競(jìng)爭(zhēng)。
3.3 對(duì)產(chǎn)品的監(jiān)管
3.3.1CCC 對(duì)產(chǎn)品的監(jiān)管
為確保強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度的有效實(shí)施，對(duì)CCC 認(rèn)證目錄里的產(chǎn)品采取的市場(chǎng)監(jiān)管方式主要是日常監(jiān)督檢查與專項(xiàng)檢查相結(jié)合，不斷采取各項(xiàng)措施完善并創(chuàng)新目錄內(nèi)產(chǎn)品證后監(jiān)督工作。監(jiān)管的重要內(nèi)容是未經(jīng)CCC 認(rèn)證的產(chǎn)品、假冒CCC 認(rèn)證標(biāo)志的產(chǎn)品、受到消費(fèi)者投訴的產(chǎn)品。國(guó)家認(rèn)監(jiān)委每年都會(huì)組織地方兩局在流通、生產(chǎn)和進(jìn)口領(lǐng)域內(nèi)開展大規(guī)模的執(zhí)法檢查和日常監(jiān)督抽查工作，同時(shí)根據(jù)社會(huì)反映、抽查結(jié)果等信息不定期地開展針對(duì)某類高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品的專項(xiàng)整治工作。
而地方認(rèn)證監(jiān)管部門在國(guó)家認(rèn)監(jiān)委的指導(dǎo)下，需完成法律賦予的監(jiān)管職責(zé)。一是積極地參與強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度的建設(shè)并做好前期的調(diào)研工作，理順和協(xié)調(diào)強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度和其他質(zhì)量監(jiān)管制度、相關(guān)部門監(jiān)督管理制度之間的關(guān)系，把強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度的實(shí)施與促進(jìn)強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施結(jié)合起來，把生產(chǎn)許可證管理與強(qiáng)制性認(rèn)證管理的產(chǎn)品分開，采用一次合格評(píng)定的方式，最大限度地避免了強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度和其他相關(guān)監(jiān)督管理制度的矛盾，減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)。二是調(diào)查摸底，為搞清當(dāng)?shù)匦枰〉脧?qiáng)制性認(rèn)證的產(chǎn)品和企業(yè)的基本情況，地方認(rèn)證監(jiān)管部門建立了相關(guān)檔案，掌握和了解強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施的進(jìn)展情況，并邀請(qǐng)國(guó)家指定機(jī)構(gòu)與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)直接見面，如此以來，應(yīng)該取得強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的企業(yè)都能充分了解有關(guān)制度的內(nèi)容和要求，為企業(yè)充分地提供公開的信息和政策咨詢。三是按照法定職責(zé)，對(duì)所轄地區(qū)《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證目錄描述與界定表》中產(chǎn)品實(shí)施監(jiān)督并負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)本轄區(qū)CCC 認(rèn)證行政處罰工作，負(fù)責(zé)CCC 認(rèn)證行政執(zhí)法工作。
依據(jù)自2009 年9 月1 日施行的《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》(國(guó)家質(zhì)檢總局第117 號(hào)令)，在市場(chǎng)監(jiān)管活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)不合格品可加以證書暫停，撤銷并輔以對(duì)相關(guān)制造商予以經(jīng)濟(jì)處罰的措施，視情節(jié)不同處罰金額而不同，對(duì)照原2001 年頒布的《管理規(guī)定》，通常認(rèn)為新《管理規(guī)定》比原規(guī)定內(nèi)容更加具體、監(jiān)管更加有力、處罰更加嚴(yán)厲、責(zé)任更加明確。而國(guó)家認(rèn)監(jiān)委可根據(jù)利害關(guān)系人的請(qǐng)求或者依據(jù)職權(quán)，可以撤銷對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)、檢查機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室的指定。值得注意的是，未獲得CCC 認(rèn)證的產(chǎn)品不一定就是不合格產(chǎn)品或者偽劣產(chǎn)品，因此在執(zhí)法過程巾，要注意對(duì)產(chǎn)品采取強(qiáng)制性措施的尺度。
3.3.2 歐盟對(duì)產(chǎn)品的監(jiān)管
在歐盟，對(duì)于產(chǎn)品的市場(chǎng)監(jiān)督活動(dòng)主要包括兩項(xiàng)內(nèi)容：一是由各成員國(guó)的主管當(dāng)局監(jiān)督通過采取檢查措施監(jiān)督投放到市場(chǎng)的產(chǎn)品，檢查其是否符合所適用的新方法指令中的相關(guān)條款要求;二是采取必要的一致性措施。當(dāng)國(guó)家主管當(dāng)局發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不符合適用指令條款的規(guī)定時(shí), 必須采取適宜的行動(dòng)，其所采取的糾正措施視產(chǎn)品的不合格程度而不同。如產(chǎn)品沒有正確加貼CE 標(biāo)志(如尺寸或設(shè)計(jì))，屬于輕度不合格;若產(chǎn)品不符合新方法指令的基本要求，或是沒有采用合格評(píng)定程序，從而可以推測(cè)產(chǎn)品可能會(huì)危及人們的健康和安全，這種問題則被視為嚴(yán)重不合格，主管當(dāng)局必須采取措施使不合格品符合要求, 并限制或禁止這類嚴(yán)重不合格產(chǎn)品投放市場(chǎng)及投入使用, 最終保證這類產(chǎn)品從市場(chǎng)撤出。采用禁止或限制產(chǎn)品投放市場(chǎng)的措施是暫時(shí)的，旨在允許監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)產(chǎn)品可能產(chǎn)生的危險(xiǎn)或其他重大不合格項(xiàng)獲取足夠的證據(jù)。對(duì)不合格品所采取的措施還包括警告或法律訴訟(甚至包括對(duì)指定機(jī)構(gòu)和相關(guān)人員)。
根據(jù)《產(chǎn)品責(zé)任指令》(85/374/EEC)和《一般產(chǎn)品安全指令》(2001/95/EC)，在出現(xiàn)不合格品時(shí)，產(chǎn)品制造商作為產(chǎn)品的安全責(zé)任方，一旦面對(duì)在用戶和消費(fèi)者因使用某種產(chǎn)品遭受傷害，向制造商提出的指控時(shí)，作為被告的制造商將負(fù)有舉證責(zé)任：即制造商須自己設(shè)法證明對(duì)用戶和消費(fèi)者的此種傷害并非由其產(chǎn)品所造成，否則制造商將承擔(dān)由產(chǎn)品責(zé)任法所確定的，包含對(duì)人員/ 財(cái)產(chǎn)/牲畜等的傷害。由于按產(chǎn)品責(zé)任法判定的賠償往往數(shù)額十分巨大，因此對(duì)產(chǎn)品制造商/ 供應(yīng)商具有較強(qiáng)的鎮(zhèn)懾作用，促使其必須提供優(yōu)質(zhì)和安全的產(chǎn)品，并在最大程度上采取可靠的防護(hù)措施(既可以采用技術(shù)性措施防止傷害，也可以通過標(biāo)注警示作用的語句提醒消費(fèi)者)。
一、 培訓(xùn)學(xué)習(xí)的基本情況
此次培訓(xùn)時(shí)間跨度為2個(gè)月，在教學(xué)時(shí)數(shù)不變的情況下共設(shè)置了56門課程，按照適應(yīng)性公共行政基礎(chǔ)知識(shí)、專業(yè)性市場(chǎng)監(jiān)管業(yè)務(wù)、操作性市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法規(guī)程與實(shí)務(wù)三個(gè)模塊進(jìn)行分類編排，并適時(shí)契入案例分析討論報(bào)告、參觀考察及問題答疑等環(huán)節(jié)。
（一）珍惜機(jī)會(huì)、態(tài)度端正。轉(zhuǎn)業(yè)意味著從優(yōu)勢(shì)到劣勢(shì)的轉(zhuǎn)變，在心理上需要有一個(gè)適應(yīng)調(diào)整的過程，如果不及時(shí)調(diào)整，在很大程序上將會(huì)影響到當(dāng)前、乃至今后的工作?？梢?，從一名軍隊(duì)轉(zhuǎn)業(yè)干部到一名地方行政管理人員的轉(zhuǎn)變，不只是一個(gè)稱謂的變化，更重要的是工作方式的根本性變化。在當(dāng)前市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)改革的關(guān)鍵階段，省局能夠?qū)ｉT抽出時(shí)間組織此次脫產(chǎn)學(xué)習(xí)，機(jī)會(huì)難得、意義重大。因此，我們十分珍惜這次學(xué)習(xí)、鍛煉的機(jī)會(huì)，深知只有不斷更新知識(shí)，拓寬視野，解放思想，才能更好地成為一名合格公務(wù)員。通過此次系統(tǒng)的培訓(xùn)，讓我們?cè)谒枷肷献龊贸浞值臏?zhǔn)備，及時(shí)調(diào)整了心態(tài)、找準(zhǔn)了定位，把思想集中到市場(chǎng)監(jiān)管事業(yè)中、把行動(dòng)落實(shí)到日常工作中，心甘情愿、腳踏實(shí)地當(dāng)好一名“新兵”，努力學(xué)習(xí)、勤奮工作，以更加嶄新的姿態(tài)融入到新的集體和團(tuán)隊(duì)中去。
（二）學(xué)習(xí)認(rèn)真、能力提升。此次培訓(xùn)，省局基層處和學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)為我們制定了周密細(xì)致的學(xué)習(xí)計(jì)劃、邀請(qǐng)了各條線上的行家里手、組織了豐富多彩的參觀見學(xué)，并印刷裝訂了《市場(chǎng)監(jiān)督管理執(zhí)法依據(jù)選編》，切實(shí)從方方面面為我們解決了培訓(xùn)教材缺乏、工作動(dòng)力不足等現(xiàn)實(shí)問題。在近兩個(gè)月的培訓(xùn)時(shí)間里，我們先后學(xué)習(xí)了黨建、工商、食藥、質(zhì)監(jiān)、物價(jià)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等六個(gè)方面的主要內(nèi)容，通過學(xué)習(xí)一些常用的法律法規(guī)知識(shí)，不斷豐富了自身的專業(yè)知識(shí)，提高了認(rèn)識(shí)、提升了水平。與此同時(shí)，我們還積極參與案例分析討論報(bào)告、參觀考察及問題答疑等環(huán)節(jié)，通過學(xué)員的小組討論與現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告等途徑，強(qiáng)化業(yè)務(wù)知識(shí)掌握的實(shí)效性。培訓(xùn)全程共組織了6次專業(yè)知識(shí)考試（含省市場(chǎng)監(jiān)管管理執(zhí)法證考試），全體學(xué)員都能精心準(zhǔn)備、認(rèn)真對(duì)待，均取得了較好的成績(jī)。
（三）遵章守紀(jì)、維護(hù)集體。在本期培訓(xùn)班中，學(xué)院培訓(xùn)中心負(fù)責(zé)人基于培訓(xùn)人數(shù)及教學(xué)條件等諸因素考慮，先期編發(fā)培訓(xùn)管理制度，強(qiáng)化學(xué)員規(guī)矩意識(shí)，做到制度清晰有章可循，并采取分班教學(xué)、班委統(tǒng)管、領(lǐng)隊(duì)負(fù)責(zé)、小組監(jiān)督教學(xué)架構(gòu)下的統(tǒng)分結(jié)合模式，為我們創(chuàng)造了互幫互學(xué)、競(jìng)爭(zhēng)中趕學(xué)幫超良好學(xué)習(xí)氛圍。我們?cè)趯W(xué)院嚴(yán)格要求的基礎(chǔ)上，為了便于溝通、了解、掌握相關(guān)情況，及時(shí)建立了日查人（查簽到、查在位、查就寢）、周班會(huì)（傳達(dá)上級(jí)要求、了解學(xué)習(xí)情況、解決相關(guān)問題）、月總結(jié)（分享學(xué)習(xí)心得、對(duì)照成績(jī)總結(jié)、研究方法措施）等相關(guān)制度規(guī)定，確保指示要求落實(shí)到位、確保學(xué)習(xí)生活正規(guī)有序。特別在堅(jiān)持請(qǐng)銷假制度方面，我們能夠嚴(yán)格遵守學(xué)院培訓(xùn)管理制度規(guī)定，堅(jiān)持按程序請(qǐng)假、按規(guī)定銷假，既維護(hù)了正常的教學(xué)秩序，又解決了學(xué)員的實(shí)際困難。
二、培訓(xùn)學(xué)習(xí)的主要收獲
通過此次培訓(xùn),對(duì)于我們今后實(shí)現(xiàn)角色轉(zhuǎn)變、立足本職崗位、續(xù)寫華麗篇章有了新的認(rèn)識(shí)、新的思考和新的動(dòng)力。
一是加強(qiáng)專業(yè)學(xué)習(xí),不斷提升能力。學(xué)習(xí)是提高能力素質(zhì)的重要途徑,“活到老,學(xué)到老”這句話永遠(yuǎn)不會(huì)過時(shí),尤其是對(duì)于軍轉(zhuǎn)干部,要盡快適應(yīng)新的工作環(huán)境和新的工作崗位,就必須勤于學(xué)習(xí),勇于學(xué)習(xí),善于學(xué)習(xí)。本次培訓(xùn)，省局和學(xué)院在沒有相關(guān)教材的情況下，為我們邀請(qǐng)的專業(yè)老師和業(yè)務(wù)處長(zhǎng)進(jìn)行授課，并印刷裝訂了《市場(chǎng)監(jiān)督管理執(zhí)法依據(jù)選編》，僅僅靠培訓(xùn)的時(shí)間，是不可能全部理解和掌握的。我們應(yīng)該把這些學(xué)習(xí)到的知識(shí)，帶回來進(jìn)行消化理解，要崗位實(shí)踐中繼續(xù)運(yùn)用深化。同時(shí)，還要努力廣泛系統(tǒng)學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)、法律、現(xiàn)代管理、現(xiàn)代社會(huì)學(xué)、現(xiàn)代科技等方面知識(shí)，盡快熟練掌握本職崗位所需的專業(yè)知識(shí)和能力素質(zhì)。
二是立足本職崗位,敢于擔(dān)當(dāng)盡責(zé)。任何一個(gè)人,一旦走上了自己的工作崗位,那么做好自己的本職工作就是該階段一個(gè)永恒的主題。當(dāng)前處于市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)機(jī)構(gòu)改革的關(guān)鍵階段，我們作為這支隊(duì)伍中補(bǔ)入的新生力量，應(yīng)該要一如既往的發(fā)揚(yáng)我軍干一行愛一行、干一行鉆一行、干一行精一行的優(yōu)良傳統(tǒng)。無論什么時(shí)候、什么地方、什么崗位,熱愛自己所從事的職業(yè),切忌敷衍了事、得過且過、當(dāng)一天和尚撞一天鐘地混日子,要以認(rèn)真的態(tài)度,飽滿的熱情,嚴(yán)謹(jǐn)?shù)淖黠L(fēng),負(fù)責(zé)的態(tài)度,擔(dān)當(dāng)?shù)木袢ト硇耐度氲焦ぷ髦腥?讓自己所做的工作有亮點(diǎn)、出業(yè)績(jī)。
三是踐行為民情懷,堅(jiān)持無私奉獻(xiàn)。當(dāng)前，全省上下都在大力開展“三服務(wù)”活動(dòng)，作為市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)的一名干部就要努力成為“三服務(wù)”活動(dòng)的積極踐行者。切實(shí)強(qiáng)化“365天，天天在服務(wù)”的鮮明導(dǎo)向，消除“官本位”思想，樹立“店小二”意識(shí)，積極主動(dòng)投身服務(wù)企業(yè)的主戰(zhàn)場(chǎng)、服務(wù)群眾的第一線、服務(wù)基層的最前沿，把上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要求的、群眾反映強(qiáng)烈的，全部變成自己要去做的，真正做到讓政府滿意、讓群眾滿意。作為軍轉(zhuǎn)干部,要始終保持軍人吃苦耐勞的精神,腳踏實(shí)地的工作,從身邊最具體的事情做起,從小事做起, 把工作做深入,做扎實(shí),甘于奉獻(xiàn),樂于奉獻(xiàn), 在不斷的工作實(shí)踐中,錘煉自己,提高自己,積極探索新形勢(shì)下工作的新思路、新方法,不斷開拓工作新局面。
三、培訓(xùn)學(xué)習(xí)的建議意見
通過近兩個(gè)月的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，無論是在計(jì)劃制定、教學(xué)安排方面，還是在后勤保障、精準(zhǔn)服務(wù)方面，我們總體感覺很好。為便于以后諸如此類相關(guān)培訓(xùn)更加合理、有效組織，建議如下：
（一）為解決培訓(xùn)時(shí)間較短與教學(xué)內(nèi)容較多的問題，能否考慮從兩個(gè)方面進(jìn)行改進(jìn)：一是總體上增加集中培訓(xùn)的時(shí)間（或者是壓縮第二個(gè)階段單位實(shí)習(xí)時(shí)間）；二是調(diào)整教學(xué)內(nèi)容（重新確定共同課程和專業(yè)課程時(shí)間比例，把主要精力放在基層一線執(zhí)法處置和日常實(shí)務(wù)操作的教學(xué)上）；
一、中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰公告分析
1.處罰公告的年度分布情況
通過對(duì)1993年第1期到2009年第6期的《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告》有關(guān)會(huì)計(jì)師事務(wù)所及涉案注冊(cè)會(huì)計(jì)師的處罰決定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書進(jìn)行了閱讀、分析,共獲得61例個(gè)案,年度分布情況如表1。從處罰公告的年度分布來看,1997年及1997年之前均低于5例,1998年開始出現(xiàn)逐步上升的趨勢(shì),2000年達(dá)到10例。如果以1998年度為分界點(diǎn)(中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)于1998年4月《關(guān)于執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所與掛靠單位脫鉤的通知》,并于同年6月《關(guān)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師行業(yè)清理整頓有關(guān)處理的政策通知》),那么在此前后的處罰公告比率約為1:7;對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師的處罰在1998年以前僅為1人次,而1998年度及以后為124人次,其中以2000年處罰29人次為最,這反映出政府部門獨(dú)立審計(jì)信用監(jiān)管和處罰力度有較大提高,也在一定程度上說明了脫鉤改制以后獨(dú)立審計(jì)行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)陡增。值得注意的是,1993—2008年被證監(jiān)會(huì)實(shí)施處罰的62個(gè)案例中,有58例針對(duì)的是1997—2005年上市公司及注冊(cè)會(huì)計(jì)師的違反法規(guī)行為,其中1998—2000年脫鉤改制期間共出具了25例處罰決定,這進(jìn)一步說明證監(jiān)會(huì)為加強(qiáng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所和注冊(cè)會(huì)計(jì)師獨(dú)立審計(jì)信用監(jiān)管所做的努力。而自2006年開始出現(xiàn)的下降趨勢(shì),與財(cái)政部組織駐地財(cái)政監(jiān)察專員辦事處和省級(jí)財(cái)政部門開展會(huì)計(jì)信息質(zhì)量檢查和會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)質(zhì)量監(jiān)察,加大了獨(dú)立審計(jì)信用監(jiān)管力度有關(guān)。
2.處罰公告類型分析
筆者根據(jù)證監(jiān)會(huì)對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所和注冊(cè)會(huì)計(jì)師的處罰輕重程度,將處罰公告中的處罰類型分為未處罰、通報(bào)批評(píng)、警告、沒收違法收入、罰款、暫停執(zhí)業(yè)資格、撤銷事業(yè)所執(zhí)業(yè)資格、吊銷執(zhí)業(yè)資格證書、移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任、證券市場(chǎng)禁入者等十類,并按其統(tǒng)計(jì)了針對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所和注冊(cè)會(huì)計(jì)師個(gè)人的處罰類型及其構(gòu)成,如表2。如表2所示,證監(jiān)會(huì)處罰公告中針對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的處罰類型以為罰款和警告為主,兩項(xiàng)分別占34.15%,31.71%,沒收違法收入則占15.85%;而針對(duì)涉案注冊(cè)會(huì)計(jì)師的處罰類型也是多采用警告和罰款的方式,兩者合計(jì)為70.78%,次之的暫停執(zhí)業(yè)資格處罰方式占10.39%。可見,我國(guó)證券審計(jì)市場(chǎng)對(duì)違規(guī)會(huì)計(jì)師事務(wù)所和注冊(cè)會(huì)計(jì)師的處罰還主要依靠行政處罰,處罰力度不大且威懾力不強(qiáng)。
3.證監(jiān)會(huì)處罰原因分析
仔細(xì)閱讀處罰公告發(fā)現(xiàn),證監(jiān)會(huì)根據(jù)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》和《證券會(huì)》等對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所和涉案注冊(cè)會(huì)計(jì)師的處罰的原因主要集中在融資過程中出具虛假報(bào)告和定期報(bào)告審計(jì)過程中出具虛假報(bào)告兩大領(lǐng)域。表3描述了1993—2008年62例案件在處罰原因上的主要構(gòu)成。表3中,融資環(huán)節(jié)(主要是發(fā)行上市過程)發(fā)生虛假會(huì)計(jì)信息和虛假證明的比重為38.24%,在各種業(yè)務(wù)類型中,審計(jì)業(yè)務(wù)發(fā)生舞弊的情況較普遍,高達(dá)23.53%,驗(yàn)資業(yè)務(wù)和盈利預(yù)測(cè)審核業(yè)務(wù)的問題則相對(duì)緩和;定期報(bào)告及其審計(jì)(主要是年度審計(jì))過程中的違反法規(guī)行為比重較高,占處罰案件的8.82%,主要原因是注冊(cè)會(huì)計(jì)師未勤勉盡責(zé),未按照行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范公正執(zhí)業(yè),未發(fā)現(xiàn)會(huì)計(jì)報(bào)表中的重大錯(cuò)報(bào)、漏報(bào),而針對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師因?qū)徲?jì)程序缺陷所做出處罰的案件很少,這與S.tPierre與Anderson(1984年)的研究結(jié)果類似。
二、分析結(jié)果
考察中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券許可會(huì)計(jì)師事務(wù)所的處罰公告后,我們發(fā)現(xiàn)獨(dú)立審計(jì)信用的監(jiān)管中的一些問題:
(1)脫鉤改制期間證監(jiān)會(huì)對(duì)審計(jì)失敗案的查處數(shù)量增加,而隨著2006年財(cái)政部加大會(huì)計(jì)信息質(zhì)量監(jiān)管力度后,處罰公告有所下降,這反映出我國(guó)正日益重視獨(dú)立審計(jì)信用的監(jiān)管問題。2008年10月中國(guó)證監(jiān)會(huì)在會(huì)計(jì)監(jiān)管工作會(huì)議中要求會(huì)計(jì)師事務(wù)所切實(shí)增強(qiáng)誠(chéng)信意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和危機(jī)意識(shí),大力加強(qiáng)治理機(jī)制、內(nèi)部控制、人才隊(duì)伍、專業(yè)基礎(chǔ)等四項(xiàng)基礎(chǔ)建設(shè),而證監(jiān)會(huì)將加強(qiáng)與財(cái)政部、審計(jì)署、國(guó)資委等部門的溝通協(xié)調(diào),研究建立會(huì)計(jì)信息舉報(bào)中心,嚴(yán)肅處理會(huì)計(jì)信息造假的上市公司、證券公司等機(jī)構(gòu)和會(huì)計(jì)師事務(wù)所。通過切實(shí)加強(qiáng)資本市場(chǎng)會(huì)計(jì)監(jiān)管與服務(wù)工作,促進(jìn)資本市場(chǎng)審計(jì)水平的提升和資本市場(chǎng)會(huì)計(jì)信息質(zhì)量的提高。
(2)在處罰決定中不再僅僅對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行處罰,越來越多的直接針對(duì)涉案的注冊(cè)會(huì)計(jì)師個(gè)人,1993—2008年間共處罰涉案注冊(cè)會(huì)計(jì)師125人次。這顯現(xiàn)了我國(guó)獨(dú)立審計(jì)信用監(jiān)管方面司法介入和注冊(cè)會(huì)計(jì)師刑事責(zé)任要求的增強(qiáng)趨勢(shì)。
(3)對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所與涉案注冊(cè)會(huì)計(jì)師的處罰均以警告與罰款為主,采用暫停注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)資格、撤銷會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)資格、吊銷執(zhí)業(yè)資格證書等其他處罰形式較少。而警告與罰款這種懲罰方式力度并不大,警告對(duì)其業(yè)務(wù)活動(dòng)幾乎沒有影響,罰款則更是較之國(guó)外的罰款水平低很多,導(dǎo)致處罰的威懾力不強(qiáng),將對(duì)預(yù)期處罰效果的實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生一定的影響。
(4)20世紀(jì)90年代,所查處的案件中會(huì)計(jì)師事務(wù)所和涉案注冊(cè)會(huì)計(jì)師的處罰原因多是其為上市公司的融資環(huán)節(jié)提供虛假會(huì)計(jì)信息和虛假證明;但進(jìn)入21世紀(jì)后,處罰原因轉(zhuǎn)變?yōu)閷徲?jì)過程中注冊(cè)會(huì)計(jì)師未勤勉盡責(zé),出具了虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性內(nèi)容或重大遺漏。
三、獨(dú)立審計(jì)信用監(jiān)管的制度建設(shè)
證監(jiān)會(huì)處罰公告涉及的案件都反映出我國(guó)獨(dú)立審計(jì)信用的監(jiān)管狀況,如處罰力度不夠等。我國(guó)不少學(xué)者針對(duì)這一問題進(jìn)行了初步研究,提出了許多方案設(shè)想,為我國(guó)資本市場(chǎng)監(jiān)管的理論創(chuàng)新和我國(guó)審計(jì)制度的改革提供了新的研究思路。但整體上看,尚缺乏以獨(dú)立審計(jì)信用為監(jiān)管對(duì)象且操作性強(qiáng)系統(tǒng)化的監(jiān)管框架。而獨(dú)立審計(jì)信用監(jiān)管機(jī)制是以獨(dú)立審計(jì)信用監(jiān)督與管理為中心,依據(jù)相關(guān)的法律、法規(guī)及行業(yè)準(zhǔn)則、制度等,搜集、加工處理并且向社會(huì)公開提供相關(guān)職業(yè)人員以及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的審計(jì)信用信息的動(dòng)態(tài)操作系統(tǒng)。獨(dú)立審計(jì)信用監(jiān)管機(jī)制立足于審計(jì)監(jiān)管制度創(chuàng)新,有助于提高審計(jì)市場(chǎng)運(yùn)行效率與監(jiān)管效力,促進(jìn)完善審計(jì)理論與方法體系。它既屬于社會(huì)信用監(jiān)管體系中的子系統(tǒng),又是資本市場(chǎng)監(jiān)管中的重要組成部分。
獨(dú)立審計(jì)信用監(jiān)管機(jī)制建設(shè)的基本思路是關(guān)系到獨(dú)立審計(jì)信用監(jiān)管機(jī)制框架設(shè)計(jì)成敗的重要策略性問題。獨(dú)立審計(jì)信用機(jī)制建設(shè)的思路雖具有較強(qiáng)的主觀性,但應(yīng)當(dāng)反映客觀要求,符合客觀規(guī)律。筆者認(rèn)為,建設(shè)獨(dú)立審計(jì)監(jiān)管應(yīng)堅(jiān)持以發(fā)展的眼光與創(chuàng)造性的思維看待獨(dú)立審計(jì)信用監(jiān)管機(jī)制,深刻認(rèn)識(shí)審計(jì)信用不僅需要調(diào)控,更需要?jiǎng)?chuàng)新與發(fā)展;堅(jiān)持以提升社會(huì)公眾對(duì)會(huì)計(jì)市場(chǎng)信心為目標(biāo),以制度建設(shè)為落腳點(diǎn);監(jiān)管要解決的是一種制度安排問題,需要依靠法制來實(shí)現(xiàn)制衡機(jī)制。要系統(tǒng)解決獨(dú)立審計(jì)信用監(jiān)管問題需要從信用征信、信用評(píng)估、獎(jiǎng)懲制度三個(gè)方面構(gòu)建獨(dú)立審計(jì)信用監(jiān)管框架,如圖1所示。見、同業(yè)互查及受獎(jiǎng)罰情況等。這些信息需要專門機(jī)構(gòu)去通過各種渠道獲取。由于信息是不斷變化的,因此信息的收集需持續(xù)展開并定期更新。信息來源渠道的廣泛性要求我們對(duì)獲取的信息進(jìn)行篩選鑒別,去粗取精,去偽存真,以保證信息的及時(shí)性、客觀性和相關(guān)性。獨(dú)立審計(jì)信用評(píng)估體系是通過建立科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)的指標(biāo)評(píng)價(jià)體系,對(duì)獨(dú)立審計(jì)信用征信所傳送的信息進(jìn)行分類、匯總、加工、整理,并據(jù)此對(duì)事務(wù)所做出客觀科學(xué)的評(píng)價(jià)。其中評(píng)估體系的設(shè)計(jì)與評(píng)估方法的選擇是關(guān)鍵所在。通過對(duì)事務(wù)所的專業(yè)能力、執(zhí)業(yè)質(zhì)量和誠(chéng)信度進(jìn)行評(píng)級(jí),將事務(wù)所的基本情況和聲譽(yù)信息予以量化,將更利于信息的傳播。因此,獨(dú)立審計(jì)信用評(píng)估體系是獨(dú)立審計(jì)信用監(jiān)管機(jī)制運(yùn)行的技術(shù)保證。
成立工商管理和質(zhì)量監(jiān)督局電動(dòng)自行車整治工作領(lǐng)導(dǎo)小組。
下設(shè)職能組：
綜合協(xié)調(diào)組：設(shè)立日常工作辦公室，由市場(chǎng)監(jiān)管科負(fù)責(zé)，個(gè)體私營(yíng)經(jīng)濟(jì)協(xié)會(huì)配合。負(fù)責(zé)組織收集、整理相關(guān)信息，向社會(huì)公告在省內(nèi)銷售的符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、地方法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的電動(dòng)自行車產(chǎn)品及主要特征、參數(shù)。個(gè)體私營(yíng)經(jīng)濟(jì)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)做好本市個(gè)體私營(yíng)經(jīng)濟(jì)協(xié)會(huì)全體會(huì)員宣傳動(dòng)員工作。
生產(chǎn)情況檢查組：由質(zhì)量監(jiān)督科、標(biāo)準(zhǔn)計(jì)量監(jiān)督科負(fù)責(zé)，各工商質(zhì)檢所配合，負(fù)責(zé)全市電動(dòng)自行車、電動(dòng)三輪車和電動(dòng)四輪車生產(chǎn)企業(yè)全面排查；負(fù)責(zé)對(duì)接并通報(bào)上級(jí)部門制定電動(dòng)自行車目錄及管理辦法。
銷售情況檢查組：由市場(chǎng)監(jiān)管科牽頭，各工商質(zhì)監(jiān)所負(fù)責(zé)加強(qiáng)日常監(jiān)管，摸清本轄區(qū)內(nèi)電動(dòng)自行車、電動(dòng)三輪車和電動(dòng)四輪車銷售企業(yè)戶數(shù)及銷售情況，向電動(dòng)自行車、電動(dòng)三輪車和電動(dòng)四輪車銷售企業(yè)宣傳在省內(nèi)銷售的符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、地方法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的電動(dòng)自行車產(chǎn)品及主要特征、參數(shù)。
消費(fèi)調(diào)解組：由消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)科負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)調(diào)解消費(fèi)者因購買設(shè)計(jì)最高時(shí)速、空車質(zhì)量、外形尺寸不符合電動(dòng)自行車國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、地方法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，或者與省工商行政管理局公告的產(chǎn)品技術(shù)參數(shù)不一致的電動(dòng)自行車導(dǎo)致無法辦理車輛登記的電動(dòng)自行車，依法維護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益。
執(zhí)法整治行動(dòng)組：由經(jīng)濟(jì)檢查大隊(duì)負(fù)責(zé)，各工商質(zhì)監(jiān)所配合，負(fù)責(zé)依法查處無照經(jīng)營(yíng)、生產(chǎn)、銷售不合格電動(dòng)自行車、電動(dòng)三輪車和電動(dòng)四輪車違法行為。
二、工作目標(biāo)
（一）總體目標(biāo)
通過建立健全政府牽頭、部門聯(lián)動(dòng)、全民參與的電動(dòng)自行車管理制度，在生產(chǎn)和銷售方面，對(duì)電動(dòng)自行車實(shí)現(xiàn)依法管理和規(guī)范管理，改變當(dāng)前電動(dòng)自行車管理失管、失控、無序的狀況。
（二）分項(xiàng)目標(biāo)
一是凡未納入省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局公布的產(chǎn)品目錄的電動(dòng)自行車，生產(chǎn)企業(yè)不得組織生產(chǎn)。
二是凡不符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、地方法規(guī)、規(guī)章制定的電動(dòng)自行車，一律禁止銷售。
三、方法步驟
電動(dòng)自行車整治工作分四個(gè)階段：
（一）準(zhǔn)備階段
質(zhì)量監(jiān)督科、標(biāo)準(zhǔn)計(jì)量監(jiān)督科：根據(jù)省質(zhì)監(jiān)部門向社會(huì)公布的全省獲得工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證的電動(dòng)自行車生產(chǎn)企業(yè)，以及產(chǎn)品主要特征參數(shù)，摸清全市電動(dòng)自行車生產(chǎn)企業(yè)基本情況。
市場(chǎng)監(jiān)管科：根據(jù)省工商管理部門向社會(huì)公告的在省內(nèi)銷售的符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、地方法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的電動(dòng)自行車產(chǎn)品及主要特征、參數(shù)，加強(qiáng)向社會(huì)公告力度。
個(gè)體私營(yíng)經(jīng)濟(jì)協(xié)會(huì)：做好本市個(gè)體私營(yíng)經(jīng)濟(jì)協(xié)會(huì)全體會(huì)員宣傳動(dòng)員工作。
各工商質(zhì)監(jiān)所：摸清本轄區(qū)內(nèi)電動(dòng)自行車、電動(dòng)三輪車和電動(dòng)四輪車銷售企業(yè)戶數(shù)及銷售情況。
（二）實(shí)施階段
各工商質(zhì)監(jiān)所：依法加強(qiáng)電動(dòng)自行車銷售企業(yè)的日常監(jiān)督，督促銷售企業(yè)建立并切實(shí)執(zhí)行進(jìn)貨檢查驗(yàn)收制度，驗(yàn)明電動(dòng)自行車合格證明和其他標(biāo)識(shí)，核查整車質(zhì)量、外形尺寸等參數(shù)，確保銷售的電動(dòng)自行車符合法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求。要強(qiáng)化流通領(lǐng)域電動(dòng)自行車產(chǎn)品質(zhì)量的監(jiān)督檢查，加大案件查辦力度。
消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)科：要發(fā)揮12315消費(fèi)者申訴舉報(bào)的作用，及時(shí)受理和依法處理消費(fèi)者相關(guān)投訴舉報(bào)，切實(shí)維護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益。
質(zhì)量監(jiān)督科、標(biāo)準(zhǔn)計(jì)量監(jiān)督科：檢查納入工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理的電動(dòng)自行車生產(chǎn)企業(yè)是否取得生產(chǎn)許可證資質(zhì)，產(chǎn)品是否符合國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，電機(jī)、電池等部件是否取得3C認(rèn)證。
（三）檢查整治階段
經(jīng)濟(jì)檢查大隊(duì)、各工商質(zhì)監(jiān)所：依法查處一批不能保證產(chǎn)品質(zhì)量的電動(dòng)自行車和未列入工業(yè)和信息化部《道路機(jī)動(dòng)車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品公告》的電動(dòng)三輪車、電動(dòng)四輪車等拼裝車的生產(chǎn)企業(yè)；依法查處一批無證經(jīng)營(yíng)和銷售不符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的電動(dòng)自行車、電動(dòng)三輪車和電動(dòng)四輪車銷售企業(yè)。
四、工作要求
（一）強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。各責(zé)任科、所、大隊(duì)務(wù)必充分認(rèn)識(shí)整治工作的重要作用，制定具體工作方案，落實(shí)職能職責(zé)，建立目標(biāo)考核體系，切實(shí)將綜合整治措施落到實(shí)處。
（二）強(qiáng)化輿論宣傳。做好宣傳工作是整治的重要環(huán)節(jié)，也是維護(hù)穩(wěn)定的重要保障。要充分發(fā)揮宣傳部門的職能作用，制定宣傳方案，運(yùn)用各類媒體持續(xù)廣泛宣傳電動(dòng)自行車管理相關(guān)政策、辦理注冊(cè)登記點(diǎn)位、便民服務(wù)措施等信息，力求做到家喻戶曉、婦孺皆知。要積極引導(dǎo)群眾購買、使用符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的電動(dòng)自行車，積極引導(dǎo)群眾主動(dòng)購買保險(xiǎn)和辦理牌證。要設(shè)立舉報(bào)投訴電話、信箱、電子郵箱、微博，發(fā)動(dòng)社會(huì)監(jiān)督，倡導(dǎo)、鼓勵(lì)公眾對(duì)違規(guī)生產(chǎn)、違規(guī)銷售、違規(guī)上路行駛等問題進(jìn)行舉報(bào)、投訴，形成人人杜絕違規(guī)的良好社會(huì)氛圍。
（三）嚴(yán)肅責(zé)任追究。各工商質(zhì)監(jiān)所、經(jīng)濟(jì)檢查大隊(duì)要加強(qiáng)對(duì)非法生產(chǎn)、銷售電動(dòng)自行車等違法行為的查處力度。對(duì)生產(chǎn)、銷售不符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)電動(dòng)自行車的，以及銷售產(chǎn)品的電機(jī)、電池等部件未取得3C認(rèn)證的，要嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》第49條和《中華人民共和國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》等相關(guān)規(guī)定，責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售，并沒收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，處違法生產(chǎn)、銷售（包括已售和未售的產(chǎn)品）貨值金額等值以上、3倍以下的罰款；有違法所得的，并處沒收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷生產(chǎn)許可證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
縣工商行政管理局
縣工商局認(rèn)真落實(shí)中央1號(hào)文件精神，把開展“紅盾護(hù)農(nóng)”作為落實(shí)“三個(gè)代表”重要思想，促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展、維護(hù)農(nóng)村穩(wěn)定、確保農(nóng)民增收的一項(xiàng)重要措施，充分發(fā)揮工商行政管理職能作用，加強(qiáng)農(nóng)資市場(chǎng)監(jiān)管，規(guī)范農(nóng)資經(jīng)營(yíng)行為，努力建立農(nóng)資市場(chǎng)監(jiān)管的長(zhǎng)效機(jī)制，有效地維護(hù)了農(nóng)資市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序。今年以來,共立案查處各類農(nóng)資案件85起,占案件總數(shù)的30%，罰沒24萬元，查獲、沒收劣質(zhì)化肥28噸，假冒復(fù)合肥7噸，劣質(zhì)農(nóng)膜280公斤，假冒農(nóng)藥46箱。目前，我縣農(nóng)資經(jīng)營(yíng)秩序良好，農(nóng)資商品質(zhì)量合格率有明顯提高。我局“紅盾護(hù)農(nóng)”行動(dòng)得到了縣委、縣政府和廣大農(nóng)民的肯定，被縣委、縣政府評(píng)為全縣“支持農(nóng)業(yè)工作先進(jìn)單位”，在全縣“小康杯”競(jìng)賽上獲得“優(yōu)質(zhì)服務(wù)金杯”，這是我縣表彰行政執(zhí)法部門服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最高榮譽(yù)。
一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，精心組織，確保紅盾護(hù)農(nóng)工作扎實(shí)開展
我局成立了以局長(zhǎng)任組長(zhǎng)，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，監(jiān)管股、消保股、經(jīng)檢隊(duì)、注冊(cè)股等股室負(fù)責(zé)人為成員的“紅盾護(hù)農(nóng)”工作領(lǐng)導(dǎo)小組。局長(zhǎng)與各工商所簽訂了目標(biāo)管理責(zé)任書，實(shí)行目標(biāo)管理；其他黨組成員分片包所，督促檢查；各工商所把對(duì)農(nóng)資經(jīng)營(yíng)戶的監(jiān)管落實(shí)到人，并與責(zé)任人簽訂責(zé)任書，層層嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任制和責(zé)任追究制。
為集中力量查處農(nóng)資案件，我局規(guī)定，凡是涉及假冒偽劣農(nóng)資案件，都由一名黨組成員親自督辦；為解決辦案力量不足的問題，我局建立了局所聯(lián)動(dòng)、聯(lián)合辦案、聯(lián)片辦案的體制。由經(jīng)檢隊(duì)分片包所，具體指導(dǎo)、協(xié)助工商所辦案；與工商所聯(lián)合辦案。各工商所互通農(nóng)資質(zhì)量信息，互相支援，形成了執(zhí)法合力，有效利用了執(zhí)法資源，保證了農(nóng)資案件及時(shí)發(fā)現(xiàn)，快查快結(jié)。
二、強(qiáng)化宣傳，為“紅盾護(hù)農(nóng)”營(yíng)造良好氛圍
我局采取多種形式宣傳“紅盾護(hù)農(nóng)”行動(dòng)，力爭(zhēng)做到家喻戶曉，人人皆知。一是采取宣傳車、橫幅、標(biāo)語、宣傳單等形式在全縣開展有關(guān)農(nóng)資市場(chǎng)管理法律法規(guī)和農(nóng)資質(zhì)量基本知識(shí)的宣傳，提高農(nóng)民的維權(quán)能力，引導(dǎo)農(nóng)民自覺從正規(guī)渠道購買農(nóng)資。共懸掛橫幅140多條，張貼標(biāo)語850條、印制了4500多份化肥農(nóng)藥簡(jiǎn)易鑒別方法宣傳單，在農(nóng)村發(fā)放、張貼；把有關(guān)農(nóng)資市場(chǎng)監(jiān)管的法律法規(guī)、農(nóng)資鑒別的知識(shí)制成版面，懸掛在農(nóng)資經(jīng)營(yíng)戶的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。
二是與新聞單位聯(lián)合開展宣傳活動(dòng)，擴(kuò)大“紅盾護(hù)農(nóng)”的影響。先后與縣電視臺(tái)、許昌市電視合制作了“紅盾護(hù)農(nóng)”的專題片，在全縣、全市播放后引起強(qiáng)烈反響。同時(shí)，還積極向新聞單位投稿，宣傳在“紅盾護(hù)農(nóng)”行動(dòng)中的具體措施、大要案件，今年以來，在省市新聞媒體上刊登有關(guān)紅盾護(hù)農(nóng)的稿件40多篇。
三是開展“送法下鄉(xiāng)”、“送知識(shí)下鄉(xiāng)”活動(dòng)。各工商所利用鄉(xiāng)鎮(zhèn)文化大院，“零距離”宣傳法律法規(guī)和農(nóng)資使用知識(shí)。編印了簡(jiǎn)明易懂、順口實(shí)用“農(nóng)資識(shí)假七字歌”發(fā)放到農(nóng)民手中；邀請(qǐng)有關(guān)農(nóng)技專家和工商人員一道，向農(nóng)民朋友講解科學(xué)施肥、病蟲害防治、高產(chǎn)栽培等知識(shí)，引導(dǎo)農(nóng)民正確使施用農(nóng)資。今年以來，共舉辦各類培訓(xùn)班30多期，參加的農(nóng)民近萬人，受到了農(nóng)民和鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的好評(píng)。
三、完善制度，建立農(nóng)資市場(chǎng)監(jiān)管長(zhǎng)效機(jī)制
在農(nóng)資打假“紅盾護(hù)農(nóng)”行動(dòng)，我局逐步建立了工商監(jiān)管和商戶自律相結(jié)合的農(nóng)資市場(chǎng)管理制度，長(zhǎng)效管理機(jī)制初步形成。
在監(jiān)管方面，實(shí)行了以市場(chǎng)巡查制、大要案限時(shí)辦結(jié)制、農(nóng)資經(jīng)營(yíng)企業(yè)檔案制度、農(nóng)資商品質(zhì)量監(jiān)測(cè)制度、不合格農(nóng)資退市制度等。各工商所對(duì)農(nóng)資經(jīng)營(yíng)戶建立了明細(xì)臺(tái)賬，實(shí)行分級(jí)管理，提高了監(jiān)管的針對(duì)性和有效性。在監(jiān)管巡查中做到責(zé)任到人，每?jī)商煅膊橐淮?，巡查記錄登記在“?jīng)濟(jì)戶口”上，詳細(xì)掌握轄區(qū)內(nèi)農(nóng)資經(jīng)營(yíng)企業(yè)的基本情況，實(shí)現(xiàn)了對(duì)農(nóng)資市場(chǎng)的有效監(jiān)管。
我局還實(shí)行了假劣農(nóng)資召回制度，規(guī)定在查處農(nóng)資案件時(shí)，首先考慮召回流入市場(chǎng)的假劣農(nóng)資，防止坑農(nóng)事件的發(fā)生。在查處一個(gè)供銷社銷售偽劣化肥案件中，我局堅(jiān)持把農(nóng)民利益放在第一位，先責(zé)令這個(gè)供銷社追回所出售的偽劣復(fù)合肥，賠償農(nóng)民損失，為25戶農(nóng)民挽回?fù)p失1萬多元。之后才進(jìn)行了處罰。為此，先后有三批農(nóng)民敲鑼打鼓給我局送錦旗，表示感謝。
在經(jīng)營(yíng)戶自律方面，工商所與農(nóng)資經(jīng)營(yíng)戶簽訂目標(biāo)責(zé)任書，建立了經(jīng)營(yíng)承諾制、信譽(yù)卡制、索證索票制、“兩賬兩票一卡一書”制、企業(yè)進(jìn)貨查驗(yàn)制、種子留樣備案制和農(nóng)資市場(chǎng)主辦方先行賠付制、農(nóng)資經(jīng)營(yíng)單位第一責(zé)任人制等等，并要求經(jīng)營(yíng)者將承諾書張貼在自己門店前，讓社會(huì)進(jìn)行監(jiān)督；推行了農(nóng)資產(chǎn)品質(zhì)量信譽(yù)卡，規(guī)范銷售行為。
為推動(dòng)“紅盾護(hù)農(nóng)”行動(dòng)的深入開展,我局還動(dòng)員社會(huì)力量參與農(nóng)資市場(chǎng)監(jiān)督。在全縣聘請(qǐng)農(nóng)資監(jiān)督員90名,這些監(jiān)督員主要是鄉(xiāng)鎮(zhèn)主管農(nóng)業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)、農(nóng)業(yè)技術(shù)員、人大代表、政協(xié)委員、農(nóng)村干部和農(nóng)資用量大戶，通過他們了解群眾在使用農(nóng)資過程中存在的問題，社會(huì)各方面對(duì)“紅盾護(hù)農(nóng)”的建議和意見，監(jiān)督農(nóng)資質(zhì)量，監(jiān)督工商執(zhí)法人員的監(jiān)管行為，增加監(jiān)管工作的透明度，樹立工商部門的良好形象。
四、構(gòu)建維權(quán)網(wǎng)絡(luò)，全力打假維權(quán)
為拓寬農(nóng)村消費(fèi)者投訴渠道，我局開展了“12315進(jìn)農(nóng)家”活動(dòng)，在全縣220個(gè)行政村、街道辦事處設(shè)立了12315投訴站聯(lián)絡(luò)點(diǎn)，形成了局、所、村三級(jí)、遍布全縣的投訴網(wǎng)絡(luò)，農(nóng)民不出村就可以進(jìn)行投訴。真正實(shí)現(xiàn)了維權(quán)網(wǎng)絡(luò)全覆蓋，護(hù)農(nóng)打假到家門。
今年5月，王洛鎮(zhèn)農(nóng)民閆某通過12315投訴電話反映說，他和其他三戶農(nóng)民的10多畝小麥因?yàn)槭┯昧艘环N化肥導(dǎo)致麥苗枯黃、減產(chǎn)。但經(jīng)銷商卻百般推諉、不想賠償。我局接到投訴后十分重視，指派消保股長(zhǎng)和監(jiān)管股長(zhǎng)兩人親自會(huì)同王洛工商所調(diào)查處理，并請(qǐng)農(nóng)業(yè)專家進(jìn)行鑒定。經(jīng)銷商這時(shí)認(rèn)識(shí)到了問題的嚴(yán)重，在工商人員的主持下與閆某等達(dá)成協(xié)議，賠償閆某等2000多元。
在處理投訴中，我局把人民群眾是否滿意作為是否取得成效的第一標(biāo)準(zhǔn)。麥嶺工商所在處理一農(nóng)民投訴的化肥質(zhì)量糾紛中，已確定該批化肥屬合格產(chǎn)品的情況下，為使這位農(nóng)民滿意，工商所長(zhǎng)請(qǐng)來縣農(nóng)業(yè)局的農(nóng)技師三次來這位農(nóng)民的豆地，現(xiàn)場(chǎng)為他講解莊稼的致病原因，講得劉某心服口服。他說，你們工商所為我這一畝地可真沒少操心??！
完善的維權(quán)網(wǎng)絡(luò)，強(qiáng)大的執(zhí)法力量，保證了農(nóng)資案件得到及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)查處，我局連續(xù)查獲多起社會(huì)影響大、群眾反映良好的重大違法案件。
今年6月，我局連續(xù)在十里鋪鄉(xiāng)兩個(gè)化肥銷售點(diǎn)查獲假冒“撒可富”復(fù)合肥5噸，案值13000多元。因這種復(fù)合肥在我縣銷售量大，信譽(yù)良好，深受農(nóng)民歡迎。出現(xiàn)假冒后我局高度重視，立即在縣電視臺(tái)了召回公告，并部署各工商所深入各村進(jìn)行走訪調(diào)查，以防假冒化肥被施用到農(nóng)田中，給農(nóng)民造成損失。一周內(nèi)，賣出的化肥全部被收回，這些做法都受到了群眾的好評(píng)。我局又順藤摸瓜，查獲了含量幾乎為零的假冒硫酸鉀復(fù)合復(fù)合肥2噸。
8月，北環(huán)路工商所得到群眾舉報(bào)，一舉查獲不合格尿素10噸，經(jīng)銷商卻狡辯說他銷售的不是尿素而是硫氮肥，因?yàn)榘b袋上雖有醒目的“尿素”字樣，但用淺色小字標(biāo)注了“硫氮肥”。針對(duì)經(jīng)銷商的辯解，工商人員深入村莊，請(qǐng)農(nóng)民當(dāng)場(chǎng)辯認(rèn)包裝，農(nóng)民都說這只能當(dāng)做尿素購買而不會(huì)認(rèn)為是硫氮肥。在事實(shí)和證據(jù)面前，經(jīng)銷商不得不承認(rèn)了他經(jīng)銷不合格化肥和虛假宣傳的違法行為。
