發(fā)布時(shí)間：2024-03-30 17:42:33
序言：寫作是分享個(gè)人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的政治發(fā)展的經(jīng)濟(jì)分析樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請(qǐng)盡情閱讀。
[關(guān)鍵詞] 協(xié)整分析 Granger因果檢驗(yàn) 向量自回歸模型 誤差修正模型
根據(jù)1999《世界投資報(bào)告》的概括分析， FDI能夠增加?xùn)|道國的稅收收入，促進(jìn)資源配置，加速技術(shù)進(jìn)步等方面具有突出貢獻(xiàn)。FDI在江西省所起到的積極作用也非常明顯，它在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、資本形成、技術(shù)進(jìn)步等方面的貢獻(xiàn)都非常明顯。
一、變量的選取和說明
本文假定以下幾個(gè)變量為外商直接投資的影響因素：
本文選取的數(shù)據(jù)為1985年～2005年的序列數(shù)據(jù)，為了避免異方差性的出現(xiàn)和壓縮測(cè)量變量的尺度，這里對(duì)所選變量的數(shù)據(jù)進(jìn)行取對(duì)數(shù)。
二、平穩(wěn)性檢驗(yàn)
平穩(wěn)性檢驗(yàn)是協(xié)整分析的前提。本文利用20世界80年代Engle和Granger提出的協(xié)整理論進(jìn)行建模分析，采用ADF檢驗(yàn)，滯后階的選擇根據(jù)AIC準(zhǔn)則和SC準(zhǔn)則確定。
其中 為對(duì)數(shù)似然值：在選擇模型的滯后階數(shù)時(shí)，AIC值和Schwarz值越小越好。
借助Eviews3.1軟件對(duì)所選取的序列（1985年～2005年）進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，可以知道只有基本建設(shè)支出（JJ）序列為二階單整，而其它變量都是一階單整。因此，協(xié)整檢驗(yàn)可以不考慮基本建設(shè)支出這個(gè)變量，因?yàn)橹挥型A單整的變量之間才有可能存在協(xié)整關(guān)系。
三、協(xié)整（Johansen）檢驗(yàn)
雖然一些經(jīng)濟(jì)變量是非平穩(wěn)的，但它們的組合卻很可能是平穩(wěn)的序列，這種平穩(wěn)的線性組合稱為協(xié)整方程，且和被解釋變量之間存在著長(zhǎng)期穩(wěn)定的均衡關(guān)系。為了進(jìn)一步得到外商直接投資與各變量之間的長(zhǎng)期均衡關(guān)系，這里對(duì)各變量進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)。在EG兩步法和極大似然估計(jì)法兩種檢驗(yàn)方法中，外國學(xué)者發(fā)現(xiàn)后者要優(yōu)于前者，因此這里采用極大似然估計(jì)進(jìn)行檢驗(yàn)。檢驗(yàn)原則是：如果極大似然比要大于臨界值，則拒絕原假設(shè)，接受備擇假設(shè)；反之則接受原假設(shè)。在確定滯后階的問題上，采用單位根檢驗(yàn)中赤池信息準(zhǔn)則（AIC）和施瓦滋（Schwarz）準(zhǔn)則最小化原則。
從檢驗(yàn)結(jié)果可以看出，國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）、科技投入（R&D）社會(huì)固定資產(chǎn)投資（SGT）、勞動(dòng)力資源（LB）、匯率變動(dòng)（HL）、進(jìn)出口總額（JCK）和外商直接投資都存在著長(zhǎng)期均衡的協(xié)整關(guān)系。
四、Granger因果檢驗(yàn)
上述的檢驗(yàn)結(jié)果說明FDI與六個(gè)變量都存在協(xié)整關(guān)系，為了得到各變量與FDI是否構(gòu)成因果關(guān)系，我們需要進(jìn)一步分析它們是否符合格蘭杰因果檢驗(yàn)。檢驗(yàn)的判定原則與平穩(wěn)性檢驗(yàn)的滯后階一樣，根據(jù)得到的P―值判斷它們是否存在因果關(guān)系。
從軟件運(yùn)行結(jié)果可以看出，國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）、社會(huì)固定資產(chǎn)投資（SGT）、勞動(dòng)力資源（LB）、科技支出(R&D)、匯率的變動(dòng)（HL）、進(jìn)出口總額（JCK）都是外商直接投資（FDI）的格蘭杰成因。同時(shí)，我們知道：外商直接投資也是進(jìn)出口總額的格蘭杰原因。這說明江西的對(duì)外開放程度對(duì)外商直接投資具有很強(qiáng)的吸引力，并且隨著外商直接投資的增加，進(jìn)一步促進(jìn)了江西的進(jìn)出口貿(mào)易，它們之間存在著雙向的因果關(guān)系。
五、各變量與外商直接投資的長(zhǎng)期均衡關(guān)系
根據(jù)上面的協(xié)整分析和Granger因果檢驗(yàn)，我們知道只有國內(nèi)生產(chǎn)總值、勞動(dòng)力資源、匯率、進(jìn)出口總額滿足建立向量自回歸模型（VAR（P））的條件。利用Eviews3.1軟件對(duì)它們建立VAR模型，滯后階的確定，仍然以AIC準(zhǔn)則和SC準(zhǔn)則最小值確定。經(jīng)過大量的實(shí)驗(yàn)，得到以下幾個(gè)動(dòng)態(tài)自回歸分布滯后模型：
考慮到“偽回歸”現(xiàn)象的出現(xiàn)，利用Eviews3.1軟件對(duì)上述七個(gè)向量自回歸模型的殘差序列進(jìn)行單位根檢驗(yàn)。如果殘差序列的ADF值小于1%或5%臨界值，表明建立的模型能夠很好的擬合歷史數(shù)據(jù)；相反，則說明在模型的建立過程中出現(xiàn)了較大偏差。
利用模型檢驗(yàn)，七個(gè)方程的殘差序列都是平穩(wěn)的。方程（1）中所估計(jì)的系數(shù)大部分在統(tǒng)計(jì)上都是顯著的，只有個(gè)別系數(shù)是不顯著的，主要是因?yàn)橐粋€(gè)方程中同一變量存在多個(gè)滯后值，容易產(chǎn)生多重共線性。但是結(jié)合殘差序列的單位根檢驗(yàn)，模型（1）的擬合度較高。
以上七個(gè)向量自回歸模型反映了各經(jīng)濟(jì)變量與外商直接投資之間的長(zhǎng)期均衡關(guān)系，為了能夠更好的描述它們之間的關(guān)系，我們對(duì)所有方程兩邊進(jìn)行取期望值，同時(shí)加入一個(gè)政策的影響因素Dt，得到以下八個(gè)協(xié)整方程：
從表2中可以知道，各個(gè)變量與外商直接投資之間多存在著正相關(guān)的關(guān)系。其中對(duì)外商直接投資影響因素最大的是勞動(dòng)力資源（彈性系數(shù)為13.326），這說明：當(dāng)江西勞動(dòng)力增加一個(gè)單位時(shí)，外商直接投資將增加13.326個(gè)單位，同時(shí)反映了目前江西吸引外商直接投資主要是依靠廉價(jià)的勞動(dòng)力資源。匯率對(duì)FDI的彈性系數(shù)為5.62，這表示：美元對(duì)人民幣的匯率增加一單位，F(xiàn)DI將增加5.62個(gè)單位。虛擬變量Dt的彈性系數(shù)較大(3.205),表明：中國加入世界貿(mào)易組織后,對(duì)江西省外商直接投資的影響較大。整體的經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)對(duì)外商直接投資的影響也較大，國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）增加一單位，F(xiàn)DI增加2.44單位（彈性系數(shù)為2.44）。進(jìn)出口總額（JCK）對(duì)外商直接投資也起到了促進(jìn)作用（彈性系數(shù)為2.373），但FDI對(duì)進(jìn)出口額的影響較?。◤椥韵禂?shù)為0.3797）。科技因素對(duì)FDI的影響相對(duì)較?。◤椥韵禂?shù)為2.228），這表明：江西省在吸引外商直接投資上，科技競(jìng)爭(zhēng)力并沒有成為主導(dǎo)力量。相反，一定程度上制約了外商直接投資的增長(zhǎng)。影響因素最弱的為社會(huì)固定資產(chǎn)投資（SGT），正向的彈性系數(shù)為1.063。通過上面的分析，我們可以知道目前江西省的外商直接投資屬于成本導(dǎo)向型，外商投資者主要是考慮江西廉價(jià)的勞動(dòng)力資源、匯率變動(dòng)和當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)規(guī)模。
六、基本結(jié)論與政策建議
通過上述建立的協(xié)整模型和誤差修正模型分析，我們得到以下幾點(diǎn)基本結(jié)論：
1.國內(nèi)生產(chǎn)總值、科技支出、社會(huì)固定資產(chǎn)投資、勞動(dòng)力資源、匯率變動(dòng)、進(jìn)出口貿(mào)易與外商直接投資的數(shù)據(jù)生成過程都是非平穩(wěn)的一階單整，但基本建設(shè)投資卻是二階單整。因此，在后面的模型建立過程中不予考慮這個(gè)變量。
2.Granger因果檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)：GDP、R&D、SGT、LB、HL五個(gè)變量是外商直接投資的單向因果關(guān)系，而進(jìn)出口總額和外商直接投資之間則是雙向的因果關(guān)系。這表明江西的進(jìn)出口貿(mào)易促進(jìn)了外商直接投資，另一方面，外商直接投資也促進(jìn)了江西省的對(duì)外貿(mào)易。
關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；外商直接投資；浙江
Abstract: This paper based on the theory of foreign direct investment and economic development, through the research of 1994-2011 in Zhejiang Province, using foreign relevant data and information, from GDP growth, capital accumulation, technology spillover and contribution of foreign trade, foreign direct investment to Zhejiang economic impact of the empirical study. Research shows that, the comprehensive effect of foreign direct investment on the economic development of Zhejiang is positive, but the Zhejiang in the use of foreign capital has a deficiency. Based on this, this article on how to better use of foreign capital of Zhejiang Province, and puts forward several policy suggestions.
Key words: economic growth; foreign direct investment; Zhejiang
中圖分類號(hào)：F文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：
一、引言
浙江省作為中國改革開放中的一個(gè)沿海發(fā)達(dá)省份，是中國民營(yíng)經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)、經(jīng)濟(jì)開放程度[]①最高的省份之一，也是中國吸引外資[]②最多、創(chuàng)匯最多的省份之一。它的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)已改變了改革開放前的封閉狀態(tài)，日益與世界經(jīng)濟(jì)聯(lián)系在一起。大規(guī)模利用外資是浙江省經(jīng)濟(jì)對(duì)外開放的重要表現(xiàn)，但也對(duì)浙江經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生重大影響。
利用外資是一把“雙刃劍”，既能在較短時(shí)間內(nèi)大幅度提升當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展，也能給當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展帶來負(fù)面影響。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家錢納里的“雙缺口理論”認(rèn)為，為維持經(jīng)濟(jì)的一定增長(zhǎng)速度，儲(chǔ)蓄缺口與外匯缺口必須保持平衡，而吸收外資可以同時(shí)填補(bǔ)這兩個(gè)缺口；后來經(jīng)濟(jì)學(xué)家又將技術(shù)要素引進(jìn)該理論，進(jìn)而形成“三缺口”理論，即發(fā)展中國家對(duì)外資需求的原因，除了儲(chǔ)蓄不足和外匯儲(chǔ)備缺乏，更重要的是技術(shù)落后；美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家波特的“全球價(jià)值鏈”理論認(rèn)為，通過國際資本流動(dòng)，實(shí)現(xiàn)要素和資源的重新組合，不斷改組原有的價(jià)值鏈和形成新的全球價(jià)值鏈，提高價(jià)值鏈的競(jìng)爭(zhēng)力，可增加?xùn)|道國在國際分工中的利益；這些理論為外商直接投資促進(jìn)東道國經(jīng)濟(jì)發(fā)展奠定理論基礎(chǔ)。但20世紀(jì)90年代以后，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)者根據(jù)發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家的外商直接投資與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的區(qū)別對(duì)促進(jìn)論提出了許多置疑，認(rèn)為外商直接投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用是建立在一系列條件基礎(chǔ)上的；Leh—man(1999)、Husain(2000) 、Balasubramanyan(1996) 、Dayal—Gulati(2000)、Paul(2004)、Congtruong(2004)、Groppand(2000)、Barro、Martin(1995)、Zhang(2001)等人通過研究認(rèn)為FDI是否促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，受東道國人力資本狀況、貿(mào)易條件、儲(chǔ)蓄率、金融自由化程度等條件影響；外商直接投資也會(huì)對(duì)東道國產(chǎn)生投資擠出、外貿(mào)替代、產(chǎn)業(yè)升級(jí)受阻等負(fù)面影響，從而影響東道國經(jīng)濟(jì)發(fā)展。另外Stoker(1999)認(rèn)為外商直接投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用是建立在一些非常嚴(yán)格的假設(shè)條件下的，而這些嚴(yán)格的條件在現(xiàn)實(shí)中完全不存在，所以，外商直接投資與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間沒有什么聯(lián)系。
本文利用1994-2011年浙江省利用外資相關(guān)數(shù)據(jù)和資料，從實(shí)證角度，對(duì)外商直投資對(duì)浙江省GDP增長(zhǎng)、資本積累、外貿(mào)貢獻(xiàn)、技術(shù)溢出等方面的影響進(jìn)行了研究，證實(shí)了外商直接投資對(duì)浙江經(jīng)濟(jì)發(fā)展的正面影響，也指出了浙江在利用外資上的不足，并提出了相關(guān)政策建議，以期為讀者朋友提供有益借鑒和啟示。
二、外商直接投資對(duì)浙江經(jīng)濟(jì)發(fā)展要素影響的實(shí)證分析
隨著開放初期浙江第一家外商投資企業(yè)——合資西湖藤器企業(yè)有限公司的成立，標(biāo)志著外資開始進(jìn)入浙江。30多年間，浙江利用外資從無到有，迅速發(fā)展。1985-2011年，實(shí)際利用外資年均增長(zhǎng)23.75%，其中外商直接投資年均增長(zhǎng)36.70%，大大高于同期GDP實(shí)際年均12.66%的增幅。截止2011年底，全省累計(jì)實(shí)際利用外資1397.68億美元；其中，利用外商直接投資累計(jì)986.60億美元，占全省累計(jì)實(shí)際利用外資的70.6%，是浙江利用外資的主要形式。2011年，浙江省實(shí)際利用外商直接投資116.66億美元，占全國實(shí)際利用外商直接投資的10.06%，位列全國各省（區(qū)、市）實(shí)際利用外商直接投資的第6位。
下面就外商直接投資對(duì)浙江經(jīng)濟(jì)發(fā)展各要素的影響做一實(shí)證分析（外商投資企業(yè)統(tǒng)計(jì)范圍包括外商投資和港澳臺(tái)商投資）。
（一）外商直接投資對(duì)浙江經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)證分析
一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)往往表現(xiàn)為GDP的增長(zhǎng)，而外商直接投資存量與一個(gè)地區(qū)國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重是衡量一個(gè)地區(qū)吸收和利用外商直接投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)重要性的主要指標(biāo)之一。如表1所示，浙江省累計(jì)利用外資占當(dāng)年GDP的比重正逐年提高，2011年浙江省累計(jì)FDI金額占實(shí)際GDP（以1994年為基期）比重已達(dá)到34.15%，與全國水平相比已從當(dāng)初不足一半轉(zhuǎn)變成超越。
表1、外商直接投資在浙江省國內(nèi)生產(chǎn)總值中的比重單位：億美元/%
數(shù)據(jù)來源：《浙江統(tǒng)計(jì)年鑒2012》、《中國統(tǒng)計(jì)年鑒2011》、《國家外匯管理局年報(bào)（2011）》，由筆者整理、計(jì)算。注：表中浙江省實(shí)際FDI金額為80年以來累計(jì)額（79年金額很?。?，全國為79年以來累計(jì)額；浙江GDP數(shù)據(jù)為按可比價(jià)計(jì)算，基期為1994年，已換算為美元，全國數(shù)據(jù)相同；“——”表示沒有獲得統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。
對(duì)FDI和GDP作一元回歸直線方程模型Y=a+b*X做相關(guān)性討論，其中Y代表GDP,其均值為；X代表FDI，其均值為,各期值為Yi,Xi。則根據(jù)表1中數(shù)據(jù)
可得：
由回歸方程Y=a+b*X得：GDP=299.9161+2.5682FDI
其中相關(guān)系數(shù)R=0.9985[① R的計(jì)算公式為]①
相關(guān)系數(shù)R是用來檢驗(yàn)選用樣本之間的相關(guān)性的一個(gè)重要指標(biāo)，其絕對(duì)值介于0和1之間，R越接近于1，表明選用樣本之間相關(guān)性就越強(qiáng)，R>0為正相關(guān)，R
（二）外商直接投資對(duì)浙江資本積累的實(shí)證分析
資本積累是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基本要素之一。這一原則在哈羅德——多馬的增長(zhǎng)理論和索羅關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素的實(shí)證研究中都得到了證實(shí)，不僅如此，近年來有關(guān)研究還表明，資本與其他增長(zhǎng)要素——如技術(shù)和人力資源之間也有密切的聯(lián)系。所以資本的增長(zhǎng)往往意味著經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。如表2所示，近20年來，浙江省外商直接投資占全社會(huì)固定資產(chǎn)投資比重約在6-10%之間，直接增加了資本積累，2003年后，比重高于全國水平；從對(duì)國內(nèi)投資的影響來看，除2001-2005年，浙江的外商直接投資占全社會(huì)固定資產(chǎn)投資比重和全國一樣都是呈逐年下降趨勢(shì)，對(duì)國內(nèi)投資呈擠入效應(yīng)，間接增加浙江資本積累。
表2、1994-2011年浙江省實(shí)際利用外資金額
數(shù)據(jù)來源:《浙江統(tǒng)計(jì)年鑒2012》、《中國統(tǒng)計(jì)年鑒2011》，《國家外匯管理局年報(bào)（2011）》由筆者整理、計(jì)算。注： “——”表示沒有獲得統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。
（三）外商直接投資對(duì)浙江外貿(mào)的實(shí)證分析
外商直接投資對(duì)浙江出口貿(mào)易的帶動(dòng)作用,主要表現(xiàn)在外商投資企業(yè)出口值在浙江省總出口值中的高占比和對(duì)浙江總出口貿(mào)易的貢獻(xiàn)率及拉動(dòng)作用上。
1.外商投資企業(yè)出口值占全省總出口值的比重較高。如表3所示，1994-2011年，F(xiàn)DI企業(yè)每年出口值占總出口值20-40%，是浙江外貿(mào)出口的重要來源，并且1994-2006年占比基本呈不斷上升趨勢(shì)，但2006年之后，受國際金融危機(jī)后貿(mào)易保護(hù)主義的影響，F(xiàn)DI企業(yè)的出口占比不斷減少。
2.外商投資企業(yè)對(duì)浙江外貿(mào)出口的貢獻(xiàn)率和拉動(dòng)度均為正。如表3所示， 1999-2007年FDI企業(yè)對(duì)浙江外貿(mào)出口貢獻(xiàn)率都在30%以上，近年有所下降，是浙江外貿(mào)出口增長(zhǎng)的重要?jiǎng)恿υ?，但貢獻(xiàn)率每年波動(dòng)較大；除亞洲金融危機(jī)和國際金融危機(jī)期間，F(xiàn)DI企業(yè)對(duì)浙江外貿(mào)出口拉動(dòng)度均保持在10%左右，說明外商直接投資對(duì)浙江外貿(mào)出口總量的增長(zhǎng)有顯著貢獻(xiàn)。
表3、1994-2011年FDI企業(yè)出口量對(duì)浙江省總出口量的績(jī)效分析
數(shù)據(jù)來源：《浙江統(tǒng)計(jì)年鑒》（1994--2012），由筆者整理、計(jì)算。注：相關(guān)的計(jì)算公式是（1）FDI企業(yè)出口對(duì)外貿(mào)出口貢獻(xiàn)率=（FDI企業(yè)當(dāng)年出口值-FDI企業(yè)上年出口值）/（全省當(dāng)年總出口值-全省上年總出口值）*100%；（2）FDI企業(yè)拉動(dòng)整個(gè)外貿(mào)出口增長(zhǎng)率（拉動(dòng)度）=FDI企業(yè)出口對(duì)全省外貿(mào)出口的貢獻(xiàn)率*全省外貿(mào)出口的增長(zhǎng)率。
（四）外商直接投資對(duì)浙江產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和技術(shù)進(jìn)步的實(shí)證分析
1.外商直接投資對(duì)浙江三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有正效應(yīng)。經(jīng)研究表明，投資額和產(chǎn)出額成正相關(guān)性，在不考慮其他因素的情況下，投資額越大產(chǎn)出額越大；如圖1所示，F(xiàn)DI投資于浙江第二產(chǎn)業(yè)的比重不斷減少，投資于第三產(chǎn)業(yè)的比重不斷增加，投資于第一產(chǎn)業(yè)的比重基本上在1%以下，這有利于促進(jìn)浙江三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。從FDI對(duì)浙江三次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出值影響的實(shí)證角度出發(fā)，潘益興[]利用1985-2008年浙江省利用外資的相關(guān)數(shù)據(jù)得出的FDI每增加1%，三次產(chǎn)業(yè)GDP增加的百分比比例，與FDI在浙江三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的分布趨同；徐曉虹[]利用1983-2004年數(shù)據(jù)實(shí)證得出FDI對(duì)浙江第三產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用遠(yuǎn)大于第二產(chǎn)業(yè)；說明FDI確實(shí)促進(jìn)了浙江的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。
2.外商直接投資促進(jìn)了浙江技術(shù)進(jìn)步。根據(jù)產(chǎn)業(yè)前向一體化和后向一體化的理論，大型跨國公司的入住往往會(huì)帶動(dòng)周邊地區(qū)產(chǎn)業(yè)的配套升級(jí)；大型跨國公司及其研發(fā)中心（R&D）的入住，將更有助于當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和技術(shù)進(jìn)步。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2011年底，已有143家世界500強(qiáng)企業(yè)來浙江投資興辦了415家外資企業(yè)，有107家跨國公司在浙江設(shè)立了研發(fā)中心，這些機(jī)構(gòu)促進(jìn)了外商投資企業(yè)的管理外溢和技術(shù)外溢，促進(jìn)了浙江的技術(shù)進(jìn)步。但2001年以后，外商的獨(dú)資化傾向嚴(yán)重，以獨(dú)資方式利用外資額每年都保持在實(shí)際利用外資總數(shù)的50%以上，且呈不斷擴(kuò)大趨勢(shì)；2011年，浙江省以外商獨(dú)資形式實(shí)際利用外資846474萬美元，占總數(shù)的72.56%。外商獨(dú)資既不利于先進(jìn)管理、技術(shù)的引進(jìn)和吸收，也不利于對(duì)其進(jìn)行控制和監(jiān)管，甚至有損我國利益。
三、結(jié)論與政策建議
根據(jù)上文論述可知，外商直接投資總體上對(duì)浙江的經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈正效應(yīng)，外商直接投資促進(jìn)了浙江經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，增加了浙江資本積累，擴(kuò)大了浙江外貿(mào)出口，加快了浙江產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和技術(shù)進(jìn)步，對(duì)浙江的經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮了積極作用；但也存在占固定資產(chǎn)投資比重下降，對(duì)外貿(mào)貢獻(xiàn)減弱、不穩(wěn)定，獨(dú)資化傾向等問題。為更好的利用外資，發(fā)揮外資對(duì)浙江經(jīng)濟(jì)發(fā)展的更大作用，筆者提出如下政策建議，供各位讀者參考。
（一）創(chuàng)造條件吸引外商直接投資
1.要改善和優(yōu)化投資環(huán)境。加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，完善相關(guān)立法，制定優(yōu)惠政策，加大對(duì)外資開放領(lǐng)域，引進(jìn)專業(yè)技術(shù)人才，加強(qiáng)創(chuàng)新能力，提高政府工作效率，為吸引外資創(chuàng)造好的軟硬件環(huán)境。
2.加強(qiáng)資本重組服務(wù)和引導(dǎo)。促進(jìn)外資與國有企業(yè)的資本合作，參與國有企業(yè)的改組改造，實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展。引導(dǎo)外資參股民營(yíng)企業(yè)，利用浙江塊狀經(jīng)濟(jì)和外資本身優(yōu)勢(shì)，對(duì)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)進(jìn)行整合，完善產(chǎn)業(yè)鏈，并盡快融入國際產(chǎn)業(yè)分工。
（二）引導(dǎo)外資重點(diǎn)投向第三產(chǎn)業(yè)
大力引導(dǎo)外資投向第三產(chǎn)業(yè)，特別是生產(chǎn)業(yè)，為浙江制造和浙江生活質(zhì)量的改善服務(wù)。要結(jié)合浙江寧波-舟山港、蕭山國際機(jī)場(chǎng)、義烏小商品城等基礎(chǔ)設(shè)施優(yōu)勢(shì)，引導(dǎo)外資投向現(xiàn)代物流服務(wù)；利用浙江大學(xué)及浙江的人力資本優(yōu)勢(shì)，引導(dǎo)外資投向產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計(jì)、專業(yè)技術(shù)咨詢服務(wù)、高新技術(shù)等領(lǐng)域；利用浙江發(fā)達(dá)的專業(yè)市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，引導(dǎo)外資投向會(huì)展服務(wù)業(yè)；或者投向教育文化服務(wù)、房地產(chǎn)服務(wù)、信息服務(wù)、金融服務(wù)、環(huán)境服務(wù)、健康服務(wù)等第三產(chǎn)業(yè)。
（三）利用外資提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)
重點(diǎn)引進(jìn)管理和技術(shù)水平先進(jìn)的大型跨國公司及其研發(fā)中心，利用管理外溢和技術(shù)外溢效應(yīng)，提升浙江的企業(yè)管理水平和技術(shù)水平；并引導(dǎo)各類外資投向第三產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)浙江產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)；通過大型外資企業(yè)對(duì)浙江各生產(chǎn)要素的兼并重組，充分利用其現(xiàn)有的產(chǎn)業(yè)鏈條，進(jìn)入國際產(chǎn)業(yè)鏈，擴(kuò)大外貿(mào)出口，并提升浙江在國際產(chǎn)業(yè)分工中的層次水平，從而提升浙江產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平。
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內(nèi)容摘要:合作組織在農(nóng)民增收和新農(nóng)村建設(shè)中的作用,在不同區(qū)域因市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)育程度不同而呈現(xiàn)很大差異性。本文分析了合作組織在西部農(nóng)村的發(fā)展現(xiàn)狀,由于西部廣大農(nóng)村人口居住分散、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)育遲緩等原因,故合作組織功效微弱,使其不能成為現(xiàn)階段農(nóng)民增收的主要途徑,以及推動(dòng)新農(nóng)村建設(shè)的力量。本文進(jìn)而對(duì)全國的合作組織進(jìn)行橫向比較,以找出西部合作組織發(fā)展中存在的問題,并對(duì)此提出加強(qiáng)西部合作組織發(fā)展的政策建議。
關(guān)鍵詞:西部農(nóng)村 合作組織 適用性 功能思考
2008年和2009年的中央1號(hào)文件均提出要發(fā)展農(nóng)村經(jīng)濟(jì)合作組織(以下簡(jiǎn)稱合作組織),這說明合作組織在以農(nóng)民增收為核心的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)與新農(nóng)村建設(shè)工作中的地位日趨重要。為此,西部各地方政府也相繼出臺(tái)了發(fā)展規(guī)劃方案與相關(guān)政策,并提出硬性指標(biāo)和時(shí)間表。但筆者認(rèn)為,西部地方政府關(guān)于合作組織的認(rèn)識(shí)和現(xiàn)行政策措施值得商榷與探討,而這一切皆以合作組織的適用性與功能定位為基礎(chǔ)。
合作組織在西部農(nóng)村的發(fā)展現(xiàn)狀
盡管學(xué)界有人認(rèn)為富裕和貧窮兩極狀態(tài)都較易產(chǎn)生合作需求,且貧窮較富裕有更強(qiáng)的合作沖動(dòng)和愿望,更需要發(fā)展合作經(jīng)濟(jì)組織(王軍鋒,2006),但該觀點(diǎn)并未得到學(xué)界與政界的普遍認(rèn)可。筆者通過對(duì)甘肅六十多個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的實(shí)地調(diào)研認(rèn)為:合作組織的產(chǎn)生與發(fā)展均受制于當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平,它并非是任何地區(qū)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展所必需的組織形式。在自然經(jīng)濟(jì)條件下,盡管農(nóng)(牧)民希望有自己的“組織”來保障其權(quán)利不受或少受外部侵犯,但那種“組織”根本不可能是現(xiàn)代意義上的以產(chǎn)品交換為根本目的、以規(guī)模經(jīng)營(yíng)為基本特征的“合作組織”?？傮w而言,農(nóng)村市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)土壤缺失使西部廣大農(nóng)村目前尚不具備發(fā)展合作組織的前提條件。
合作組織是黨和政府指導(dǎo)農(nóng)業(yè)和農(nóng)村工作的重要渠道,發(fā)展合作組織,有利于促進(jìn)農(nóng)民增收和社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè),它在建設(shè)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)和增加農(nóng)民收入、構(gòu)建和諧社會(huì)中發(fā)揮了重要作用,發(fā)展合作組織是今后“三農(nóng)”工作方向性和全局性的大事,這是西部地方政府的普遍性認(rèn)識(shí)。不能否認(rèn),東部市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的合作組織在農(nóng)民增收和新農(nóng)村建設(shè)中具有舉足輕重的作用。調(diào)研情況表明,即使業(yè)已產(chǎn)生合作組織的西部農(nóng)村,它也并非農(nóng)民增收和新農(nóng)村建設(shè)的主要途徑。
以甘肅為例,不同區(qū)域的合作組織的增收功能存在較大差異:農(nóng)村市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高、人口密度越大、交通越便利的地區(qū),這種功能越強(qiáng),增收功能與區(qū)域經(jīng)濟(jì)(特別是農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì))市場(chǎng)化程度呈明顯的正相關(guān)性。即使在合作組織比較發(fā)達(dá)的地方,它也不是這些地方多數(shù)農(nóng)民增收的主要途徑,農(nóng)業(yè)收入遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于外出打工收入。2006年,甘肅省創(chuàng)勞務(wù)收入151.2億元,人均收入2823.53元,而甘肅省2005-2007年農(nóng)村居民每戶純收入分別為1980.00元、2134.00元和2328.92元。
合作組織在全國的橫向比較
從數(shù)據(jù)上看,西部合作組織的發(fā)展?fàn)顩r在全國處于中上位置,這實(shí)際上是認(rèn)識(shí)上的誤區(qū)。
統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示,西部地區(qū)合作組織數(shù)量在全國31個(gè)省市區(qū)中居于前位,在2007年底數(shù)據(jù)的13個(gè)省市區(qū)中,西部的陜西位居第1,即使甘肅也位居第8,排在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的廣東、北京、福建等省市前面;在截止2006年底數(shù)據(jù)的12個(gè)省市區(qū)中,西部的四川、重慶、內(nèi)蒙和云南,也分別處于第2-5位,同樣排在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的上海市之前。
全國合作組織密度(即每萬人擁有的合作組織的數(shù)量)處于前十位的省份中,西部省市區(qū)就占了5個(gè),而市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的廣東處于倒數(shù)第1位,浙江和江蘇也只排在12和14位。
從合作組織規(guī)模(每個(gè)合作組織擁有的戶數(shù))上看,西部的四川處于第2位,新疆為第4位,青海、內(nèi)蒙、甘肅分別排在第7、11、12位,而經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的廣東、山東等省卻位居20、23位。
這三組數(shù)據(jù)均反映出西部合作組織在全國均處于領(lǐng)先和比較領(lǐng)先地位,這似乎印證了“貧窮較富裕有更強(qiáng)的合作沖動(dòng)和愿望,更需要發(fā)展合作經(jīng)濟(jì)組織”的觀點(diǎn)。但由于數(shù)據(jù)不完整(如截止時(shí)間不同等)、統(tǒng)計(jì)口徑不統(tǒng)一和數(shù)據(jù)水分比較大等原因,不具有客觀上的可比性。甘肅的合作組織中,許多是由政府職能部門演變而來。以甘肅某縣數(shù)據(jù)為例,該縣登記注冊(cè)的合作組織10個(gè)中真正由農(nóng)民組成、由農(nóng)民管理的只有1個(gè)。實(shí)際上這種情況在甘肅其他地方普遍存在,在西部具有一定的代表性。
筆者針對(duì)甘肅不同區(qū)域的60個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)已加入合作組織的農(nóng)戶,從十個(gè)方面對(duì)合作組織的功能進(jìn)行調(diào)研,借以反映調(diào)研對(duì)象對(duì)合作組織的認(rèn)知度、信任度、重視度。匯總情況反映,除產(chǎn)品銷售上認(rèn)為合作組織發(fā)揮的功能比較大(63%)外,其余諸如生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資金問題、生產(chǎn)計(jì)劃安排、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)信息獲取、良種化肥等農(nóng)資來源、技術(shù)問題以及增收等方面數(shù)值均低,其比例分別為0%、7%、12%、17%、8%和36%,在維護(hù)會(huì)員權(quán)利上選擇 “能”和“基本能”的兩項(xiàng)合計(jì)只有8%,在會(huì)員的滿意度上,“滿意”和“基本滿意”的兩項(xiàng)合計(jì)僅為35%?？梢?合作組織在甘肅農(nóng)村的認(rèn)知度、信任度、重視度均比較低。并且,越是在落后地區(qū),這種現(xiàn)象就越嚴(yán)重。
筆者的基本結(jié)論是:甘肅多數(shù)地方的合作組織仍處于較低的層次,大多數(shù)農(nóng)村的合作組織尚處于萌芽狀態(tài),這在西部具有普遍代表性。
上述認(rèn)識(shí)上的局限性,導(dǎo)致地方政府有關(guān)政策或方案普遍具有以指標(biāo)化為顯著特征的 一刀切現(xiàn)象。這種忽視各地經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展實(shí)際和事物發(fā)展規(guī)律的揠苗助長(zhǎng)行為,從根本上扭曲了政府農(nóng)村經(jīng)濟(jì)工作和新農(nóng)村建設(shè)的發(fā)展進(jìn)程。
加強(qiáng)西部合作組織發(fā)展的政策建議
(一)政府要因地制宜發(fā)展合作組織
甘肅等西部合作組織發(fā)展滯后,是由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低下,土地等生產(chǎn)要素價(jià)格低廉(甚至無價(jià)),農(nóng)民居住分散,生產(chǎn)規(guī)模狹小等諸多因素決定的。西部地方政府要根據(jù)當(dāng)?shù)刈匀慌c社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r,研究制定不同的合作組織發(fā)展規(guī)劃,以避免指標(biāo)化與一刀切的現(xiàn)象。對(duì)于具備或基本具備合作組織產(chǎn)生條件的地方,政府要積極引導(dǎo),但不能作為政治任務(wù)指標(biāo)下達(dá),在不同鄉(xiāng)鎮(zhèn)之間、縣域之間不能搞不切實(shí)際的評(píng)比,合作組織的數(shù)量和規(guī)模不能作為政府評(píng)價(jià)不同地區(qū)官員的指標(biāo),應(yīng)杜絕層層驗(yàn)收、達(dá)標(biāo)升級(jí)、弄虛作假和勞民傷財(cái)事情發(fā)生。
(二)引導(dǎo)鼓勵(lì)農(nóng)村人口集中
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展首先需要人口的有效集中,否則,以交換為目的的農(nóng)村市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就缺乏基本前提,與規(guī)?；?jīng)營(yíng)相聯(lián)系的合作組織就更無從談起。無論從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度還是從社會(huì)學(xué)、政治學(xué)角度分析,加速人口集中意義重大而深遠(yuǎn)。
比較切實(shí)可行的辦法是,與目前政府的“村村通”工程和“整體遷移扶貧”工程相結(jié)合,在住房與安家補(bǔ)貼、土地補(bǔ)償?shù)确矫?出臺(tái)相應(yīng)政策積極引導(dǎo)和鼓勵(lì)農(nóng)村人口實(shí)行有效集中。通過自然村搬遷合并,向自然承載力較強(qiáng)、交通比較便利、人口比較密集的中心村鎮(zhèn)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)的城鎮(zhèn)集中,借以促進(jìn)農(nóng)村市場(chǎng)體系形成和壯大,為合作組織產(chǎn)生與發(fā)展提供必要條件。如2008年甘肅省明確提出,今后5年甘肅的城鎮(zhèn)化率由31.6%提高到36%以上,農(nóng)村戶籍人口向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移120萬人以上。這種做法值得西部省市區(qū)推廣,中央政府應(yīng)出臺(tái)相應(yīng)支持性政策和措施,以提高甘肅等西部農(nóng)村人口集中的速度和規(guī)模。
(三)加大對(duì)現(xiàn)有合作組織的金融支持力度
對(duì)于業(yè)已具備合作組織產(chǎn)生與發(fā)展條件、且已有相當(dāng)組織規(guī)模的地方,政府應(yīng)首先加大金融方面的支持力度,這是確保業(yè)已產(chǎn)生并已具備一定規(guī)模的合作組織生存與發(fā)展的當(dāng)務(wù)之急。這也是2009年中央1號(hào)文件“開展示范社建設(shè)活動(dòng)”的基本要求,建議政府一方面出臺(tái)政府擔(dān)保政策措施,簡(jiǎn)化受信管理制度程序,適當(dāng)擴(kuò)大貸款額度,提供一定政府貼息以真正降低合作組織的利息負(fù)擔(dān);另一方面政府建立扶持合作組織財(cái)政專項(xiàng)基金,對(duì)具備一定規(guī)模且有發(fā)展前途的合作組織予以直補(bǔ),將中央的“示范社建設(shè)活動(dòng)”落到實(shí)處;另外,出臺(tái)政策允許合作組織內(nèi)成員之間以及合作組織之間的民間融資,以彌補(bǔ)政府金融支持之不足。
(四)創(chuàng)新扶貧方式以支持合作組織發(fā)展
增加農(nóng)民收入是政府支持合作組織發(fā)展的重要目標(biāo)之一,但扶貧政策也是目前國家支持甘肅等西部農(nóng)民增收的主要政策。合作組織作為甘肅等西部農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展重要項(xiàng)目,國家在項(xiàng)目扶貧中應(yīng)將其作為重點(diǎn)項(xiàng)目列入。2008年,甘肅省政府提出的“智力扶貧”、“教育移民”、“ 生態(tài)移民”和“易地扶貧”等,實(shí)際上是基于長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略考慮的扶貧方式創(chuàng)新,客觀上有利于合作組織發(fā)展,建議中央政府通過扶貧渠道,在項(xiàng)目和資金等方面支持甘肅等西部地區(qū)農(nóng)村合作組織發(fā)展。此外,甘肅等西部地方政府也應(yīng)創(chuàng)新扶貧方式,將合作組織納入扶貧項(xiàng)目范圍予以扶持。
(五)出臺(tái)招商引智政策以發(fā)展農(nóng)村“能人經(jīng)濟(jì)”
“能人經(jīng)濟(jì)”在學(xué)界和政府界均無統(tǒng)一規(guī)范的概念,本文可以簡(jiǎn)單理解為“能人主導(dǎo)下的經(jīng)濟(jì)”。其基本特征為:有號(hào)召力、凝聚力、敢于冒險(xiǎn),善于撲捉市場(chǎng)商機(jī)。十年西部大開發(fā)的最大功效,是由于國家資本投入增加使西部的硬件設(shè)施得以改進(jìn)、東西部經(jīng)濟(jì)差距縮小(劉生龍等,2009),但以吸引人才為代表的軟環(huán)境卻依然嚴(yán)峻,西部可持續(xù)發(fā)展能力低下且有不斷下降之趨勢(shì),與資金等其它生產(chǎn)要素比較,西部更加需要能人。甘肅等西部農(nóng)村發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)能人奇缺,中央和地方政府應(yīng)出臺(tái)相關(guān)政策(如稅收減免、土地使用、生活待遇等)吸引外部能人,實(shí)踐證明“能人經(jīng)濟(jì)”是發(fā)展縣域經(jīng)濟(jì)、增加農(nóng)民收入的一條有效途徑。如安徽臨泉縣政府明確表示把扶植經(jīng)濟(jì)能人、培育“能人經(jīng)濟(jì)”作為發(fā)展縣域經(jīng)濟(jì),幫助農(nóng)民增收致富的有效著力點(diǎn)來抓,發(fā)展農(nóng)村“能人經(jīng)濟(jì)”,既是催生甘肅等西部農(nóng)村合作組織的必要條件,也是西部農(nóng)村發(fā)展合作組織的必要途徑。
(六)借鑒外部經(jīng)驗(yàn)創(chuàng)新土地承包與流轉(zhuǎn)政策
土地經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)是農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營(yíng)的前提,也是合作組織發(fā)展壯大的必要條件。但如果沒有政府政策引導(dǎo)與扶持,西部農(nóng)村的土地流轉(zhuǎn)難以推進(jìn)。
東部發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)值得西部借鑒。以浙江湖州市為例,該市首先出臺(tái)了《扶持糧田適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)若干政策》、《關(guān)于大力發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的若干意見》等政策文件,通過財(cái)政扶持、貸款擔(dān)保、金融支持、政策性農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)等方面,扶持土地流轉(zhuǎn)和規(guī)模經(jīng)營(yíng)發(fā)展,其管轄的各縣區(qū)也出臺(tái)了推進(jìn)土地流轉(zhuǎn)的相關(guān)扶持政策,按照流轉(zhuǎn)規(guī)模分別給予每畝50元至500元不等扶持;其次,為了確保土地流轉(zhuǎn)后的相對(duì)穩(wěn)定,還探索建立了土地流轉(zhuǎn)價(jià)格逐年增長(zhǎng)和隨物價(jià)變動(dòng)機(jī)制,切實(shí)保護(hù)農(nóng)民利益,充分調(diào)動(dòng)了土地流轉(zhuǎn)雙方的積極性;第三,構(gòu)建以縣農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)網(wǎng)上服務(wù)平臺(tái)為依托、以鄉(xiāng)鎮(zhèn)土地流轉(zhuǎn)服務(wù)中心為主體、以村土地流轉(zhuǎn)服務(wù)站為基礎(chǔ)的三級(jí)服務(wù)網(wǎng)絡(luò),確保土地流轉(zhuǎn)供求信息有效對(duì)接;第四,通過政府對(duì)農(nóng)民培訓(xùn),以離土流轉(zhuǎn)方式加快勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移,為加快推進(jìn)土地流轉(zhuǎn)創(chuàng)造有利條件;第五,培育經(jīng)營(yíng)主體、提升土地流轉(zhuǎn);第六,強(qiáng)化基礎(chǔ)建設(shè),助推土地流轉(zhuǎn);第七,完善社保體系,保障土地流轉(zhuǎn)。將離土流轉(zhuǎn)與人口集中和整體遷移扶貧三者有效結(jié)合,是西部農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)政策創(chuàng)新的方向。
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【關(guān)鍵詞】 圍絕經(jīng)期綜合征;發(fā)病機(jī)制;中西醫(yī)治療
圍絕經(jīng)期，是指婦女自生育旺盛的性成熟期逐漸進(jìn)入老年的過渡時(shí)期。過去一直沿用更年期這個(gè)名詞，但由于其定義含糊欠準(zhǔn)確，世界衛(wèi)生組織于1994年用圍絕經(jīng)期一詞將其替代，并再次修訂圍絕經(jīng)期的定義，即：指絕經(jīng)前一段時(shí)間出現(xiàn)與絕經(jīng)有關(guān)的內(nèi)分泌、生物學(xué)改變及臨床特征到絕經(jīng)后12個(gè)月。圍絕經(jīng)期分為絕經(jīng)前期、絕經(jīng)期和絕經(jīng)后期三個(gè)階段，年齡范圍在40~60歲。一般絕經(jīng)前5~10年生殖功能開始減退，絕經(jīng)年齡在45~55歲。在圍絕經(jīng)期，婦女會(huì)出現(xiàn)不同程度的內(nèi)分泌、軀體和心理方面的變化，部分圍絕經(jīng)期婦女能通過神經(jīng)內(nèi)分泌自我調(diào)節(jié)達(dá)到新的平衡而無自覺癥狀，然而大約2/3圍絕經(jīng)期婦女會(huì)因不能適應(yīng)內(nèi)分泌的變化而表現(xiàn)出一系列的癥狀——圍絕經(jīng)期綜合征，即以內(nèi)分泌改變引起的自主神經(jīng)功能紊亂為主，伴有神經(jīng)心理癥狀的癥候群[1]。有的婦女病程可長(zhǎng)達(dá)10年之久，嚴(yán)重影響圍絕經(jīng)期婦女的身心健康。國內(nèi)外的許多研究證明[2~6]，卵巢功能減退，下丘腦-腺垂體-卵巢軸(HPOA)平衡失調(diào)，引起內(nèi)分泌紊亂是導(dǎo)致圍絕經(jīng)期綜合征的主要原因。但除與雌激素的減少主要相關(guān)外，還與社會(huì)、心理等因素有很大關(guān)系。由于圍絕經(jīng)期綜合征表現(xiàn)的癥狀繁多，又常因人而異，且與其他病的類似癥狀較難鑒別，診斷上亦存在一定難度，加之傳統(tǒng)的激素療法不良反應(yīng)較多，且有誘發(fā)子宮內(nèi)膜癌、乳腺癌、心血管疾病等風(fēng)險(xiǎn)，使應(yīng)用具有一定局限性。所以，從多方面研究圍絕經(jīng)期綜合征仍然是十分必要的。防治圍絕經(jīng)期綜合征也成了全球關(guān)注的醫(yī)學(xué)難題。
1圍絕經(jīng)期綜合征的發(fā)病相關(guān)因素研究進(jìn)展
1.1神經(jīng)內(nèi)分泌變化婦女絕經(jīng)后卵巢功能生理性減退，內(nèi)分泌失調(diào)，最終雌激素不足，是絕經(jīng)后心理和器官功能失調(diào)，以致發(fā)生退化性疾病的主要原因之一[7]。女性卵巢功能衰退最早出現(xiàn)的生殖內(nèi)分泌變化是垂體分泌促卵泡激素(FSH)增加，這是由于卵巢分泌的抑制垂體分泌FSH的因子減少所致。張雅萍等[8]研究表明，圍絕經(jīng)期綜合征組雌二醇(E2)水平明顯低于正常圍絕經(jīng)期婦女(P
1.2免疫功能改變張雅萍等[8]研究表明，隨著年齡的增長(zhǎng)，圍絕經(jīng)期婦女免疫調(diào)節(jié)功能的衰老現(xiàn)象，在圍絕經(jīng)期綜合征的發(fā)病機(jī)制中可能不重要，但圍絕經(jīng)期綜合征病人白介素2(IL-2)活性水平明顯低于正常圍絕經(jīng)期婦女，并與E2水平的下降呈相關(guān)性。有研究表明[14]圍絕經(jīng)期綜合征患者和正常圍絕經(jīng)期婦女免疫功能均衰減，即在機(jī)體免疫應(yīng)答過程中，調(diào)高免疫應(yīng)答能力的細(xì)胞群體(如CD3+、CD4+)減少，而調(diào)低免疫應(yīng)答能力的細(xì)胞群體(如CD8+細(xì)胞)增加[15]。相關(guān)分析表明[16]，老化過程中脾細(xì)胞ER含量的變化與血清E2水平呈明顯正相關(guān)，提示脾細(xì)胞ER隨著老化與雌激素的其他靶器官一樣出現(xiàn)進(jìn)行性下降趨勢(shì)，其原因可能是隨著老化的進(jìn)程E2水平下降，對(duì)ER的正向調(diào)節(jié)減弱所致，而機(jī)體老化的過程中受體蛋白合成減少，可能也是其主要原因之一。李大金等[17]研究表明，無論圍絕經(jīng)期綜合征癥候群發(fā)生與否，圍絕經(jīng)期組婦女的血FSH及LH均顯著高于正常生育期組婦女;圍絕經(jīng)期組婦女的免疫功能均衰減，是缺乏生理水平雌激素的刺激及細(xì)胞內(nèi)雌激素受體減少，使免疫細(xì)胞產(chǎn)生IL-2及β-EP等免疫調(diào)節(jié)物質(zhì)減少所引起的;而此時(shí)體內(nèi)去甲腎上腺素等活性物質(zhì)相對(duì)增加，提示這種生殖內(nèi)分泌-免疫調(diào)節(jié)功能的紊亂可能是引起圍絕經(jīng)期綜合征臨床諸癥發(fā)生的主要原因。
1.3自由基的影響近幾年的不斷研究發(fā)現(xiàn)，體內(nèi)自由基的含量與衰老也有著密切關(guān)系[18]。實(shí)驗(yàn)證明圍絕經(jīng)期組鼠血漿脂質(zhì)過氧化物水平較青年組鼠顯著上升，超氧化物歧化酶(SOD)、谷胱甘肽過氧化物酶活性顯著降低，說明圍絕經(jīng)期因內(nèi)分泌改變，有關(guān)器官逐漸衰老，出現(xiàn)了脂質(zhì)過氧化作用增加，自由基清除酶類活性下降[19]。方玉榮[20]等的研究表明絕經(jīng)后婦女血清E2水平降低，同時(shí)伴有SOD含量下降及由自由基損傷導(dǎo)致的脂質(zhì)過氧化物含量增加，可作為絕經(jīng)后機(jī)體抗氧化能力降低的可靠指標(biāo)。
1.4腎上腺皮質(zhì)的作用腎上腺皮質(zhì)在圍絕經(jīng)期綜合征發(fā)病的作用目前尚無定論。實(shí)驗(yàn)研究[19]發(fā)現(xiàn)圍絕經(jīng)期鼠存在卵巢及腎上腺皮質(zhì)形態(tài)和功能的衰減，表現(xiàn)為E2水平減低，LH、FSH水平升高，卵巢原始卵泡少、退化卵泡多，發(fā)育正常卵泡少，黃體數(shù)量少;腎上腺皮質(zhì)總厚度變薄，球、網(wǎng)狀帶增厚，皮質(zhì)結(jié)構(gòu)紊亂。
1.5血管舒縮因子的作用降鈣素基因相關(guān)肽是一種強(qiáng)有力的血管收縮因子，會(huì)引起皮膚潮紅。一氧化氮(NO)和內(nèi)皮素(ET)是目前發(fā)現(xiàn)的一對(duì)作用最強(qiáng)的血管舒縮因子，且在生殖系統(tǒng)研究中被證實(shí)對(duì)HPOA有重要的調(diào)節(jié)作用[21]。圍絕經(jīng)期綜合征患者體內(nèi)ET、NO的異常，導(dǎo)致了血管舒縮功能的改變，可能是潮熱汗出的主要原因。
1.6細(xì)胞凋亡學(xué)說目前較一致的觀點(diǎn)認(rèn)為卵巢顆粒細(xì)胞凋亡受Bcl-2，Bax 基因調(diào)控，卵巢顆粒細(xì)胞凋亡，觸發(fā)卵泡閉鎖，顆粒細(xì)胞產(chǎn)生E減少促性腺激素受體減少從而引發(fā)圍絕經(jīng)期綜合征(PMS)。相關(guān)研究結(jié)果提示，高濃度的E2可在體外增加胸腺細(xì)胞凋亡，降低胸腺細(xì)胞對(duì)T 細(xì)胞絲裂原的增殖反應(yīng)能力，而生理水平的E2則可保護(hù)外周血淋巴細(xì)胞免于凋亡。孕激素與其受體結(jié)合后通過上調(diào)脾細(xì)胞促凋亡Bax 基因的表達(dá)，在一定程度上對(duì)淋巴細(xì)胞凋亡起調(diào)控作用，并且存在濃度和組織的差異卵巢功能的衰退與細(xì)胞凋亡的關(guān)系仍有待進(jìn)一步研究[22]。
1.7社會(huì)心理因素大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為單純用雌激素下降來解釋圍絕經(jīng)期的癥狀不能成立，認(rèn)為絕經(jīng)期與雌激素水平有關(guān)，而恐怖與抑郁等圍絕經(jīng)期常見的情緒問題，多與社會(huì)文化因素、神經(jīng)質(zhì)個(gè)性有關(guān)。Huerta等[23]認(rèn)為，抑郁、焦慮與圍絕經(jīng)期婦女體內(nèi)的FSH 水平增高、對(duì)性的態(tài)度、在家庭中的作用等有關(guān)。Steiner等[24]則認(rèn)為，神經(jīng)內(nèi)分泌反應(yīng)增加了女性脆弱性，從而對(duì)社會(huì)心理因素、環(huán)境因素及生理因素更為敏感，易產(chǎn)生抑郁。劉靜等[25]也認(rèn)為，在中國不同的文化理念、工作性質(zhì)、生活狀態(tài)、人格特征和行為狀況，圍絕經(jīng)期綜合征的表現(xiàn)會(huì)出現(xiàn)顯著差異(P
2圍絕經(jīng)期綜合征的中西醫(yī)治療研究進(jìn)展
2.1激素療法由于雌激素缺乏是圍絕經(jīng)期綜合征發(fā)生的主要原因，因此目前國內(nèi)外主要的治療方法就是激素療法。
2.1.1激素治療的發(fā)展早在上個(gè)世紀(jì)60年代，人們就認(rèn)識(shí)到補(bǔ)充雌激素可以明顯緩解圍絕經(jīng)期綜合征的癥狀和體征[20]，并開始在臨床投入使用，稱為雌激素替代療法(ERT)。后來由于單純使用雌激素會(huì)增加子宮內(nèi)膜腺癌的發(fā)生[27]，而同時(shí)用雌激素和孕激素可以保護(hù)子宮內(nèi)膜，使子宮內(nèi)膜腺癌發(fā)生率不再上升[28]，因此，70年代，將ERT改為激素替代治療(HRT)。 因?yàn)閱渭儾捎么萍に?、孕激素替代治療并不能明顯改善精神神經(jīng)癥狀，而國外Banger等人發(fā)現(xiàn)加入睪酮的治療不僅可以使得情緒提高，還可以減少乳痛，提高性功能，因此激素替代療法中又在原有基礎(chǔ)上，加入雄激素，也產(chǎn)生了兼有雌激素、孕激素和雄激素作用的藥物。HRT在治療圍絕經(jīng)期綜合征很多方面的癥狀都在很多研究中得到廣泛認(rèn)可，但是許多研究也表明長(zhǎng)期使用有可增加乳腺癌等疾病發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。2002年7月美國國立衛(wèi)生研究院“婦女健康啟動(dòng)項(xiàng)目”(WHI)臨床試驗(yàn)安全監(jiān)察委員會(huì)提出終止連續(xù)聯(lián)合HRT組的臨床試驗(yàn)[29]。中華醫(yī)學(xué)會(huì)絕經(jīng)學(xué)組與全國相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜依^2003年公布討論后發(fā)表的HRT臨床應(yīng)用指南后，于2006年5月對(duì)2003年制定的指南進(jìn)行了討論和修改，一致同意采用激素治療(HT)代替原來的HRT更為恰當(dāng)，提高了激素療法的安全性，盡可能降低不良反應(yīng)的發(fā)生。
2.1.2HT治療圍絕經(jīng)期綜合征的適應(yīng)證HT治療圍絕經(jīng)期綜合征的適應(yīng)證主要包括血管舒縮失調(diào)癥狀、泌尿生殖道萎縮及相關(guān)癥狀、有骨質(zhì)疏松癥的高危因素(含低骨量)及絕經(jīng)后骨質(zhì)疏松癥[2]。
2.1.3HT的不良反應(yīng)及風(fēng)險(xiǎn)HT治療圍絕經(jīng)期綜合征有水鈉潴留、血壓升高、膽結(jié)石、血栓栓塞、胃腸道反應(yīng)、乳房脹痛、陰道分泌物增多等不良反應(yīng)，另外還有誘發(fā)子宮內(nèi)膜癌、卵巢癌、乳癌[30]、心血管疾病等風(fēng)險(xiǎn)。
2.2中醫(yī)中藥治療圍絕經(jīng)期綜合征由于激素治療的諸多不良反應(yīng)及風(fēng)險(xiǎn)，使人們更加傾向于立足整體治療，調(diào)節(jié)臟腑功能，且副作用少、可以長(zhǎng)期應(yīng)用的中醫(yī)藥治療。
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2.2.1辨證論治近些年，許多中醫(yī)學(xué)者將圍絕經(jīng)期綜合征的病因病機(jī)總結(jié)歸納為腎精虧損、腎虛及肝、腎虛痰瘀、心腎不交、腎虛血瘀、沖任二脈虛衰六個(gè)方面[31]，而在治療方面，已經(jīng)有補(bǔ)腎、益肝、健脾、寧心、活血、調(diào)補(bǔ)沖任等的中藥湯劑和成藥應(yīng)用于臨床，且收效顯著，尤其是針對(duì)腎精虧虛這一發(fā)病的根本原因。梁文珍等[32]采用益腎填精、調(diào)補(bǔ)陰陽的紫參顆粒治療本病腎虛型，結(jié)果顯示其療效能與尼爾雌醇媲美，其對(duì)頭暈?zāi)垦?、尿頻、少寐、虛煩的療效均顯著優(yōu)于尼爾雌醇，且無任何禁忌證，也未發(fā)現(xiàn)明顯的副作用和毒性反應(yīng)。
2.2.2專方專治中藥益坤寧[33]，由黃芪、桂枝、龍骨、牡蠣、當(dāng)歸、甘草等十味藥組成，是在《金匱要略》“桂枝加龍骨牡蠣湯”基礎(chǔ)上加減而成，以補(bǔ)腎調(diào)陽為主，兼以健脾。經(jīng)過前期臨床觀察發(fā)現(xiàn)，益坤寧可明顯降低圍絕經(jīng)期綜合征的臨床癥狀，使用安全可靠，是臨床療效確切的方劑[34]。夏桂成[ 35] 以更年1 號(hào)新方治療女性圍絕經(jīng)期綜合征120 例，方藥：山藥、山茱萸、牡丹皮、茯苓、鉤藤、蓮子心、紫貝齒，總有效率89.2%。方如丹[ 36] 以自擬滋腎養(yǎng)肝清心湯( 菟絲子、旱蓮草、女貞子、茯苓、丹參、麥冬、山茱萸、酸棗仁、五味子、炙甘草) 配合心理治療，心、肝、腎三臟同治，治療本病38 例，顯效16 例，有效22 例。
2.2.3針灸治療近年來文獻(xiàn)報(bào)道顯示，針灸治療圍絕經(jīng)期綜合征也取得了很好的療效，通過取穴，根據(jù)辨證施以補(bǔ)瀉之法，或針?biāo)幭嗪?，以達(dá)通利諸脈、填腎精、溝通上下、陰陽平調(diào)之功[37]。陳寅螢等[38]通過文獻(xiàn)歸納針灸治療圍絕經(jīng)期綜合征臨床上可運(yùn)用體針、耳針、穴位埋線、綜合療法等多種方法，其機(jī)制研究包括調(diào)節(jié)神經(jīng)-內(nèi)分泌-免疫、調(diào)節(jié)自由基代謝、調(diào)節(jié)血脂、調(diào)節(jié)骨代謝等方面，表明針灸治療該病療效確切，具有方便、經(jīng)濟(jì)、安全等優(yōu)勢(shì)。臨床實(shí)踐也表明，針灸療法可以綜合調(diào)整患者內(nèi)分泌功能，改善體內(nèi)性激素水平，從而達(dá)到治療的目的，又因無任何副作用，使其具有很大的優(yōu)越性和發(fā)展?jié)摿Α１M管如此，由于單純使用中醫(yī)藥治療起效緩慢，患者治病心切，難以滿足患者藥到病除的要求，所以臨床很多醫(yī)生采取中西醫(yī)結(jié)合的方法來治療圍絕經(jīng)期綜合征，即運(yùn)用雌激素配合中醫(yī)藥治療，不僅能很快改善患者的臨床癥狀，而且對(duì)于患者的全身癥狀也起到調(diào)理和治療作用，且這種配伍方法減少了激素藥物的用量，大大降低了出現(xiàn)子宮內(nèi)膜癌、乳腺癌的風(fēng)險(xiǎn)，是臨床上可供選擇的一種治療方法，其療效好于單用中藥或者西藥[39~41]。
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關(guān)鍵詞：政策性金融;效應(yīng)分析;VAR模型
中圖分類號(hào)：F830.31 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：B 文章編號(hào)：1674-0017-2015（4）-0038-04
一、甘肅政策性金融發(fā)展現(xiàn)狀
1994年12月，農(nóng)發(fā)行甘肅省分行在蘭州成立，隨后相應(yīng)在地市和部分縣域成立轄屬機(jī)構(gòu)。20年來，先后經(jīng)歷了糧棉油及扶貧貼息貸款、糧棉油收購資金供應(yīng)與管理、全方位信貸支農(nóng)等三個(gè)重要階段，目前形成了以傳統(tǒng)糧棉油業(yè)務(wù)為一輪，以農(nóng)業(yè)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施中長(zhǎng)期貸款為另一輪的“兩輪驅(qū)動(dòng)”的發(fā)展格局。至2013年底，累計(jì)發(fā)放貸款1800多億，各項(xiàng)貸款余額從建行初期的45.36億元增加到460.41億元，存款余額從3.34億元增加到40.48億元。
1999年12月，國家開發(fā)銀行甘肅省分行在蘭州成立。15年來，致力于公路、鐵路、電力等公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，同時(shí)積極關(guān)注保障性住房、中小企業(yè)、生源地助學(xué)貸款等民生領(lǐng)域，是全省中長(zhǎng)期和對(duì)外投融資的主力銀行。至2013年底，累計(jì)投放貸款3500多億，各項(xiàng)貸款余額從建行初期的97.46億元增加到1093.57億元，存款余額從0.96億元增加到109.6億元，為全省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展作出了積極貢獻(xiàn)。
二、甘肅省經(jīng)濟(jì)發(fā)展與政策性金融支持
（一）1994年以來全省經(jīng)濟(jì)總量、居民收入與政策性金融情況
一是經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)，結(jié)構(gòu)逐步優(yōu)化。1994年-2013年，甘肅省生產(chǎn)總值從453.61億元增加到6268.01億元，增長(zhǎng)13.82倍，年平均增長(zhǎng)率為10.9%。甘肅省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比重由22.89：43.79：33.32調(diào)整為14.03：45.01：40.96，第一產(chǎn)業(yè)占比下降8.86個(gè)百分點(diǎn)，第二產(chǎn)業(yè)占比提高1.22個(gè)百分比，第三產(chǎn)業(yè)占比提高7.64個(gè)百分點(diǎn)。
二是城鄉(xiāng)居民收入穩(wěn)步增長(zhǎng)，生活水平不斷提高。1994年甘肅省城鎮(zhèn)居民人均可支配收入2658.13元，農(nóng)村居民純收入723.73元，2013年全省城鎮(zhèn)居民人均可支配收入18965元，農(nóng)村居民純收入5108元，分別增長(zhǎng)7.13倍、7.06倍。
三是政策性金融支持力度持續(xù)加大，效能明顯增強(qiáng)。2000年甘肅省政策性貸款余額203.16億元，其中中長(zhǎng)期貸款余額94.36億元，占比46%，每百元GDP占用政策性貸款19.29元;2013年全省政策性貸款余額1553.98億元，其中中長(zhǎng)期貸款余額1313.99億元，占比85%，每百元GDP占用政策性貸款24.79元。
（二）政策性金融支持全省經(jīng)濟(jì)發(fā)展效應(yīng)的計(jì)量分析
1、研究指標(biāo)選取、平穩(wěn)性檢驗(yàn)、協(xié)整檢驗(yàn)
本文使用了三組指標(biāo)來衡量全省經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和政策性金融支持情況，具體見表1。為減小模型的估計(jì)誤差，對(duì)甘肅省生產(chǎn)總值、政策性貸款余額首先利用消費(fèi)者價(jià)格指數(shù)剔除價(jià)格因素，然后進(jìn)行取對(duì)數(shù)處理，取對(duì)數(shù)后的符號(hào)設(shè)定為L(zhǎng)GDP和LDKYE。為避免出現(xiàn)“偽回歸”現(xiàn)象，在實(shí)證分析前對(duì)時(shí)間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，這里利用Dickey和Fuller（1974）提出的ADF檢驗(yàn)法分別對(duì)變量進(jìn)行單位根檢驗(yàn)。
表2的檢驗(yàn)結(jié)果顯示，LGDP、LDKYE和DKBL三個(gè)指標(biāo)在5%的顯著性水平上均為一階單整序列。
利用Johansen協(xié)整檢驗(yàn)，跡統(tǒng)計(jì)量和最大特征值統(tǒng)計(jì)量均顯示，在LGDP、LDKYE和DKBL三個(gè)指標(biāo)之間存在1個(gè)協(xié)整關(guān)系。
2、靜態(tài)效應(yīng)分析
在研究政策性金融與甘肅省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系上，主要是通過分析政策性貸款余額、短期貸款與中長(zhǎng)期貸款比例與甘肅省生產(chǎn)總值的關(guān)系，用逐步回歸法建立如下的回歸方程：
模型結(jié)果顯示，常數(shù)項(xiàng)及LDKYE的系數(shù)在1%的顯著性水平上顯著，DKBL的系數(shù)在10%的顯著性水平上顯著，模型的整體擬合優(yōu)度達(dá)到0.98，模型的殘差項(xiàng)平穩(wěn)。
3、動(dòng)態(tài)效應(yīng)分析
為反應(yīng)政策性金融支持與甘肅省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)態(tài)關(guān)系，通過向量自回歸（VAR）模型來刻畫。
（1）VAR模型的滯后階數(shù)確定。由于受到樣本數(shù)量的限制，模型的滯后值只能計(jì)算到2期。
由表4可知，在滯后階數(shù)為2時(shí)，LogL、LR、FPE、AIC、SC和HQ中除FPE外，均支持VAR模型的最優(yōu)滯后階數(shù)確定為2期。
（2）VAR模型建立。運(yùn)用Eviews軟件，建立甘肅省生產(chǎn)總值、政策性貸款余額和短期貸款與中長(zhǎng)期貸款比重三個(gè)變量的無約束VAR模型，模型的估計(jì)結(jié)果如下：
剔除在5%顯著性水平上不顯著的系數(shù)后，將矩陣形式轉(zhuǎn)化為表達(dá)式即為：
模型總體的擬合優(yōu)度較高，三個(gè)模型的擬合優(yōu)度均超過0.96。
（3）脈沖響應(yīng)分析。VAR模型的所有特征根均位于單位圓內(nèi)，即小于1，我們可以認(rèn)為VAR（2）模型是穩(wěn)定的，可以做脈沖響應(yīng)分析。
4、實(shí)證分析結(jié)論
（1）從甘肅省經(jīng)濟(jì)發(fā)展和政策性金融支持的靜態(tài)關(guān)系來看，甘肅省生產(chǎn)總值與政策性貸款余額、短期貸款同中長(zhǎng)期貸款比例有著長(zhǎng)期穩(wěn)定的關(guān)系，政策性信貸投入對(duì)甘肅省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有積極的推動(dòng)作用，政策性貸款余額每增長(zhǎng)1%，會(huì)推動(dòng)甘肅省生產(chǎn)總值增長(zhǎng)0.297%。同時(shí)，短期貸款比例提高會(huì)使得政策性資金對(duì)甘肅省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率下降，短期貸款相對(duì)于中長(zhǎng)期貸款每多投放1個(gè)百分點(diǎn)，對(duì)生產(chǎn)總值的貢獻(xiàn)率減少0.003%。
（2）從二者的動(dòng)態(tài)關(guān)系來看，上期的貸款余額對(duì)本期的生產(chǎn)總值有正向的推動(dòng)作用，前兩期短期貸款比例提高對(duì)本期生產(chǎn)總值增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)效率降低，前兩期的生產(chǎn)總值能夠增加對(duì)本期的貸款需求，生產(chǎn)總值和貸款余額對(duì)貸款比例均沒有影響。甘肅省經(jīng)濟(jì)發(fā)展自身有一定的慣性，上期生產(chǎn)總值每增長(zhǎng)1%就會(huì)推動(dòng)本期生產(chǎn)總值增長(zhǎng)0.794%，上期政策性貸款余額每增長(zhǎng)1%就會(huì)推動(dòng)本期生產(chǎn)總值增長(zhǎng)0.149%，與投入等額比例的中長(zhǎng)期貸款比較，前兩期短期貸款比例每提高1個(gè)百分點(diǎn)就會(huì)使本期生產(chǎn)總值發(fā)展速度減緩0.0024%。
（3）進(jìn)一步脈沖響應(yīng)分析結(jié)果顯示，一是政策性貸款余額對(duì)甘肅省生產(chǎn)總值有穩(wěn)定長(zhǎng)期的正向效應(yīng)，給政策性貸款余額一個(gè)正向沖擊，甘肅省生產(chǎn)總值在當(dāng)期開始提高，在第2期達(dá)到最大，從第4期趨于穩(wěn)定;二是政策性資金中短期貸款占比的相對(duì)提高對(duì)甘肅省生產(chǎn)總值有長(zhǎng)期的負(fù)效應(yīng)，這種負(fù)效應(yīng)在第3期最為明顯，在第4期開始走向穩(wěn)定;三是當(dāng)期的生產(chǎn)總值對(duì)其后三期的生產(chǎn)總值有正向效應(yīng)，但這種效應(yīng)會(huì)逐步下降，從第4期起沒有任何影響。
三、政策性金融支持甘肅經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展的策略
圍繞政府意圖加大投入，積極支持政府宏觀政策目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)。政策性金融應(yīng)充分體現(xiàn)服務(wù)宏觀調(diào)控的性質(zhì)，落實(shí)地方加快經(jīng)濟(jì)社會(huì)總體發(fā)展戰(zhàn)略，根據(jù)各自的業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和市場(chǎng)定位，對(duì)接好相關(guān)的融資主體和項(xiàng)目，積極向總行爭(zhēng)取更多適合甘肅地區(qū)發(fā)展的信貸政策，爭(zhēng)取更多的信貸規(guī)模和資金，在防范好風(fēng)險(xiǎn)的前提下，持續(xù)增加投入，努力支持甘肅經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、產(chǎn)業(yè)升級(jí)和民生建設(shè)。
堅(jiān)持業(yè)務(wù)政策性特點(diǎn)同時(shí)兼顧商業(yè)性創(chuàng)新，促進(jìn)自身可持續(xù)發(fā)展。在農(nóng)業(yè)方面，積極支持各類農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體開展糧食、特色優(yōu)勢(shì)經(jīng)濟(jì)作物的生產(chǎn)加工和購銷儲(chǔ)，以及農(nóng)村道路、土地整治、基地建設(shè)等農(nóng)業(yè)農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè);在工業(yè)方面，大力支持通過高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)來促進(jìn)全省工業(yè)轉(zhuǎn)型提質(zhì)增效，重點(diǎn)支持循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和交通、信息等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè);在服務(wù)業(yè)方面，著力支持旅游景區(qū)、商貿(mào)服務(wù)平臺(tái)、區(qū)域性物流基地和跨區(qū)域大型商品交易市場(chǎng)建設(shè)。圍繞這些關(guān)鍵領(lǐng)域，在政策允許的范圍內(nèi)審慎開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新，逐步涉足配套政策性項(xiàng)目的商業(yè)性金融，從風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)等方面實(shí)現(xiàn)自身可持續(xù)發(fā)展。
突出重點(diǎn)項(xiàng)目先行投資，積極引導(dǎo)商業(yè)性資金流向。甘肅省屬傳統(tǒng)的欠發(fā)達(dá)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)地區(qū)，工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)欠賬較多，外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不高，很多農(nóng)業(yè)發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、傳統(tǒng)工業(yè)改造和戰(zhàn)略性新型產(chǎn)業(yè)的項(xiàng)目都需要大量資金支持，但此類項(xiàng)目往往風(fēng)險(xiǎn)大、收益不明朗，商業(yè)性金融為規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)不愿介入?，F(xiàn)有的政策性金融機(jī)構(gòu)應(yīng)配套政府財(cái)政資金在這些領(lǐng)域進(jìn)行先行投資，向商業(yè)性金融機(jī)構(gòu)傳遞政府經(jīng)濟(jì)政策導(dǎo)向，帶動(dòng)商業(yè)性資金參與;或者通過對(duì)基礎(chǔ)行業(yè)、新興行業(yè)的投入，打開經(jīng)濟(jì)發(fā)展的瓶頸或開辟新的市場(chǎng)，促使商業(yè)性資金的后續(xù)跟進(jìn)，更大程度上形成突破經(jīng)濟(jì)發(fā)展瓶頸的合力。
優(yōu)化信貸期限結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮政策性中長(zhǎng)期貸款的助推作用。甘肅省目前所處的發(fā)展階段對(duì)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)開發(fā)、重要基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、工業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)、保障房建設(shè)等領(lǐng)域都有大量的中長(zhǎng)期資金需求，按照實(shí)證分析結(jié)論，政策性金融機(jī)構(gòu)應(yīng)繼續(xù)優(yōu)化信貸期限結(jié)構(gòu)，以提供長(zhǎng)期甚至超長(zhǎng)期貸款為主，對(duì)投資規(guī)模大、回收期較長(zhǎng)、實(shí)現(xiàn)效益慢的項(xiàng)目進(jìn)行融資，有效發(fā)揮政策性金融獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)甘肅經(jīng)濟(jì)社會(huì)加快實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型跨越發(fā)展。
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The Analysis on the Effect of Policy-oriented Financial Support to the Local Economic Development and Strategy Choice
――A Case of Gansu Province
CHEN Haiyan LI Ning
（Zhangye Municipal Sub-branch PBC， Zhangye Gansu 734000）
最初的專著性西方財(cái)政學(xué)是從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度展開論述的，巴斯塔布爾指出，“從最初意義上看，財(cái)政科學(xué)是經(jīng)濟(jì)研究的產(chǎn)物?！保ㄗⅲ築astable，C.F.PublicFinance.London：Macmillan&Co.，1892，P7.）漢特（Hunter，M.H.）1921年《公共財(cái)政學(xué)大綱》第一章第三節(jié)標(biāo)題就是“公共財(cái)政學(xué)是經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)分支”（注：Hunter，M.H.OutlineofPublicFinance.NewYork：Harper&BrothersPublishers，1921，P4.），盡管作者接著于下一節(jié)“公共財(cái)政與其他學(xué)科的關(guān)系”中，也指出了財(cái)政學(xué)與政治學(xué)、歷史學(xué)的密切關(guān)系，（注：Hunter，M.H.OutlineofPublicFinance.NewYork：Harper&BrothersPublishers，1921，P4，PP5-7.）但并不否定他的關(guān)于財(cái)政學(xué)是經(jīng)濟(jì)學(xué)分支的觀點(diǎn)。
與這種經(jīng)濟(jì)學(xué)觀相反，西方財(cái)政學(xué)在其發(fā)展過程中，開始出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)交叉學(xué)科觀。道爾頓（Dalton，H.）1922年的《公共財(cái)政學(xué)原理》一書，第一句就指出，“財(cái)政學(xué)是介于經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)之間的一門學(xué)科?！保ㄗⅲ篋alton，H.PrinciplesofPublicFinance.London：GeorgeRoutledge&Sons，Ltd.，1922，P3.）不過，由于英美早期財(cái)政思想傳統(tǒng)的影響，直至本世紀(jì)50年代末為止，認(rèn)為財(cái)政學(xué)是經(jīng)濟(jì)學(xué)分支的看法在西方財(cái)政學(xué)中占據(jù)了主導(dǎo)地位。這種主張隨著社會(huì)抉擇理論從60年代開始逐步被納入西方財(cái)政學(xué)而發(fā)生了很大的變化，因?yàn)樯鐣?huì)抉擇論從威克塞爾開始，就是主張政治程序進(jìn)入財(cái)政分析視野的。為此，作為社會(huì)抉擇學(xué)派代表人物的布坎南，在1960年《公共財(cái)政學(xué)：教科書導(dǎo)論》一書“前言”中就指出，財(cái)政學(xué)是涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)兩個(gè)方面的學(xué)科。（注：Buchanan，J.M.ThePublicFinances：AnIntroductoryTextbook.Homewood：RichardD.Irwin，Inc.，1960，pvii.）此后盡管許多財(cái)政學(xué)著作不再指出財(cái)政屬于何種學(xué)科，但由于它們所包含的有關(guān)社會(huì)抉擇論的內(nèi)容，總或多或少涉及到政治學(xué)的分析。所以，現(xiàn)代西方財(cái)政學(xué)盡管從根本上看屬于經(jīng)濟(jì)學(xué)，但又具有經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)交叉學(xué)科的性質(zhì)，將其視為純經(jīng)濟(jì)學(xué)科的看法，顯然是缺乏說服力的。
財(cái)政學(xué)僅屬于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)還是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀學(xué)兼有？
宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是本世紀(jì)30年代凱恩斯主義出現(xiàn)之后的產(chǎn)物，在此之前西方財(cái)政學(xué)是談不上以宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)的。財(cái)政政策是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要內(nèi)容之一，隨著財(cái)政政策的成功運(yùn)用，它逐步進(jìn)入西方財(cái)政學(xué)中而成為其重要內(nèi)容，就很自然了。這樣，西方財(cái)政學(xué)除了原有的微觀經(jīng)濟(jì)分析之外，同時(shí)出現(xiàn)了宏觀經(jīng)濟(jì)分析的內(nèi)容，威廉斯（Williams，A.）1963年的《公共財(cái)政與預(yù)算政策》一書，就鮮明地體現(xiàn)了這點(diǎn)。該書體系分為兩大部分，即“A編：微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)”和“B編：宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)”，前者分析的內(nèi)容包括稅收、政府支出和預(yù)算范圍等問題，后者則分析了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與增長(zhǎng)、預(yù)算與經(jīng)濟(jì)政策等問題。（注：Williams，A.PublicFinanceandBudgetPolicy.NewYork：PrederickA.Praeger，Publisher，1963.）紐曼（Newman，H.E.）1968年的《公共財(cái)政學(xué)引論》指出，公共財(cái)政學(xué)所分析的政府三大任務(wù)，即穆斯格雷夫所指出的效率、公平和穩(wěn)定，前二者屬于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，而后者即穩(wěn)定任務(wù)則屬于宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。（注：Newman，H.E.AnIntroductiontoPublicFinance.NewYork：JohnWiley&Sons，Inc.，1968，P223.）溫弗雷（Winfrey，J.C.）1973年的《公共財(cái)政學(xué)：公共抉擇與公共經(jīng)濟(jì)》，也將財(cái)政的微觀與宏觀問題分開論述，即該書第三篇為“微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與公共部門”，分析稅收與公共支出；第四篇為“宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與公共部門”，分析凱恩斯主義、貨幣主義等的財(cái)政政策。（注：Winfrey，J.C.PublicFinance：PublicChoicesandthePublicEconomy.NewYork：Harper&Row，Publishers，1973.）此外，其后還有許多西方財(cái)政學(xué)也包括了財(cái)政政策的內(nèi)容，表明傳統(tǒng)地只局限于微觀經(jīng)濟(jì)分析的西方財(cái)政學(xué)，已開始接納宏觀經(jīng)濟(jì)內(nèi)容了。
但與此同時(shí)，許多西方財(cái)政論著仍堅(jiān)持了原有的微觀經(jīng)濟(jì)分析傳統(tǒng)。這點(diǎn)，只要看一看許多西方財(cái)政學(xué)仍然不包括財(cái)政政策的內(nèi)容就可明了。布朗（Brown，C.V.）和杰克遜（Jackson，P.M.）1978年的《公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)》就明確指出：“……公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，是限制在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的知識(shí)范圍內(nèi)的。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，尤其是一般均衡分析的發(fā)展，在20世紀(jì)50年代使公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)生了質(zhì)的飛躍。目前公共部門經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論發(fā)展，應(yīng)直接歸功于微觀經(jīng)濟(jì)理論?！保ㄗⅲ築rown，C.V.&P.M.Jackson.PublicSectorEconomics.Oxford：MartinRober-taon，1978，P7.）瓦格納（Wagner，R.E.）1983年的《公共財(cái)政學(xué)：民主社會(huì)中的收支》一書，也將財(cái)政學(xué)研究對(duì)象歸入微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中。他指出：“公共財(cái)政學(xué)的研究有兩個(gè)主要分支：公共抉擇和運(yùn)用微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)?！\(yùn)用微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，檢驗(yàn)的是公民個(gè)人對(duì)公共抉擇的反映?！保ㄗⅲ篧agner，R.E.PublicFinance：RevenuesandExpendituresinaDemocraticSociety.LittleBrown&Co.，1983，P4.）羅森（Rosen，H.S.）的《公共財(cái)政學(xué)》在1995年的第四版中，仍未將財(cái)政政策內(nèi)容包括在內(nèi)，并且也如同其他許多主張財(cái)政學(xué)僅屬微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的財(cái)政學(xué)論著一樣，設(shè)有專門的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基本內(nèi)容的篇章，作為全書的理論基礎(chǔ)。（注：Rosen，H.S.PublicFinance.4thed，Homewood：Irwin，1995.）這些，都清楚地表明了作者的財(cái)政學(xué)屬于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的主張。
進(jìn)一步看，就是并不反對(duì)財(cái)政學(xué)也包括宏觀經(jīng)濟(jì)分析內(nèi)容的許多學(xué)者，也仍將財(cái)政學(xué)的分析基點(diǎn)和重點(diǎn)放在微觀經(jīng)濟(jì)分析上。在西方財(cái)政學(xué)界有著很大影響的阿特金森（Atkinson，A.B.）和斯蒂格里茲（Stiglitz，J.E.），在其1980年的《公共經(jīng)濟(jì)學(xué)教程》引言中指出，“最認(rèn)真地說，（本書）不打算包括穩(wěn)定和宏觀經(jīng)濟(jì)政策內(nèi)容。……在穆斯格雷夫時(shí)代，他可以在其《公共財(cái)政學(xué)理論》（1959）中包括210頁的有關(guān)穩(wěn)定政策的內(nèi)容。然而，自那時(shí)以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)出版狀況變了，人們?cè)谖墨I(xiàn)中對(duì)該問題作了大量的精彩描述。所以，我們的重點(diǎn)僅放在（政府）目標(biāo)而不是穩(wěn)定政策上?！保ㄗⅲ篈tkinson，A.B.&J.E.Stig-litz.LecturesonPublicEconomics.NewYork：McGraw—Hill，1980，pxv&P4.）盡管這段話表明了作者并不反對(duì)財(cái)政學(xué)也包含有宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容，但至少表明了作者仍是將財(cái)政學(xué)重點(diǎn)和基點(diǎn)放在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)上的。對(duì)此，米爾利斯（Mirrlees，J.A.）在奎格里（Quigley，J.M.）和斯莫琳斯基（Smolensky，E.）1994年主編的《現(xiàn)代公共財(cái)政學(xué)》中總結(jié)性地指出：“在穆斯格雷夫的《公共財(cái)政學(xué)理論》中，他以三個(gè)政策目標(biāo)：配置、分配和穩(wěn)定等術(shù)語，概括了他的主題，……。該書以超過200頁的篇幅研究了穩(wěn)定問題，即我們現(xiàn)在稱之為宏觀經(jīng)濟(jì)政策的問題。在較后的教科書即阿金森與斯蒂格里茲的《公共經(jīng)濟(jì)學(xué)教程》（1980）中，宏觀經(jīng)濟(jì)政策問題被排除了。……公共經(jīng)濟(jì)學(xué)，甚至公共財(cái)政學(xué)，被認(rèn)為僅涉及配置和分配問題。而穩(wěn)定問題則被留給宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)及其教科書?！保ㄗⅲ篞uigley，J.M.&E.Smolensky，ed：ModernPublicFinance.Cambridge，Massachusetts：HarvardUniversityPress，1994，P213.）
然而，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于微觀和宏觀的劃分，本身就存在許多問題而爭(zhēng)論不休，這造成了西方財(cái)政學(xué)的爭(zhēng)論和困惑。也是在奎格里與斯莫琳斯基主編的《現(xiàn)代公共財(cái)政學(xué)》中，由戴門德（Diamond，P.）撰寫的第八章名為“配置與穩(wěn)定混一的預(yù)算”，資源的配置屬于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)問題，而經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定屬于宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)問題，因而該標(biāo)題清楚表明了作者將宏觀經(jīng)濟(jì)分析和微觀經(jīng)濟(jì)分析兩大內(nèi)容統(tǒng)一于財(cái)政的意圖。（注：Quigley，J.M.&E.Smolensky，ed：ModernPublicFinance.Cambridge，Massachusetts：HarvardUniversityPress，1994，P213.）
附帶應(yīng)指出的是，即使在主張財(cái)政也應(yīng)包括宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)容的西方財(cái)政學(xué)著作中，其體系內(nèi)容的大部分以及基礎(chǔ)部分仍然是微觀經(jīng)濟(jì)分析。因此，西方財(cái)政學(xué)在這一問題上的分歧，不在于有沒有包括微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)，而在于有沒有包括宏觀經(jīng)濟(jì)分析的內(nèi)容。
總之，盡管現(xiàn)代西方財(cái)政學(xué)已或多或少地加入了宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容，但從根本上看，它沿襲的仍然是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)。此外，西方財(cái)政學(xué)在其上百年的發(fā)展過程中，還隨著微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的變化而變化。早期西方財(cái)政學(xué)專著已包含了福利經(jīng)濟(jì)學(xué)思想，這在道爾頓《公共財(cái)政學(xué)原理》第二章“社會(huì)利益最大化原則”中就有反映。作者在該章中批判了薩伊的“金律”，即“最好的政府是支出最少的政府，最佳的稅收是數(shù)額最低的稅收”的觀點(diǎn)，反對(duì)了傳統(tǒng)的“稅收邪惡論”，提出了財(cái)政和稅收的社會(huì)利益最大化原則。（注：Dalton，H.PrinciplesofPublicFinance.London：GeorgeRoutledge&Sons，Ltd.，1922，PP7—15.）此后，作為微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分支的福利經(jīng)濟(jì)成為西方財(cái)政學(xué)的理論基礎(chǔ)，關(guān)于公共產(chǎn)品最佳供應(yīng)問題的分析，最終落實(shí)到社會(huì)福利函數(shù)所確定的最大效用點(diǎn)上。這使得西方經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的效率分析，與私人經(jīng)濟(jì)學(xué)的效率分析一樣，都統(tǒng)一到福利經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)上來了。這是西方財(cái)政學(xué)完全建立于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的理論表現(xiàn)。
西方財(cái)政學(xué)的價(jià)值理論基礎(chǔ)
不管是主張財(cái)政學(xué)具有何種學(xué)科性質(zhì)，西方財(cái)政論著都必須對(duì)財(cái)政問題進(jìn)行大量經(jīng)濟(jì)分析，因而必然要受到當(dāng)時(shí)流行的經(jīng)濟(jì)學(xué)價(jià)值理論和概念影響，必然或遲或早地按照已變化了的經(jīng)濟(jì)學(xué)價(jià)值理論和概念來修正與重構(gòu)自身的理論體系。
在英語財(cái)政學(xué)專著出現(xiàn)之前，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)上的“邊際革命”已經(jīng)發(fā)生，邊際效用價(jià)值論很自然地成為西方財(cái)政學(xué)的價(jià)值論基礎(chǔ)。道爾頓的《公共財(cái)政學(xué)原理》鮮明地體現(xiàn)了這點(diǎn)。他在該書第三章第二節(jié)提出，私人分配支出所應(yīng)遵循的邊際效用相等原則也應(yīng)運(yùn)用到公共支出的使用分配上來，指出：“除了法律上的意義以外，公共當(dāng)局并不是一個(gè)人，難以象一個(gè)人那樣預(yù)計(jì)各種支出的邊際效用。但政治家們據(jù)以開展行動(dòng)的總原則仍是相同的。對(duì)于公共當(dāng)局來說，各種公共支出的邊際效用應(yīng)該相等。從理論上看，既定支出總量在不同項(xiàng)目之間分配就是這樣決定的”（注：Dalton，H.PrinciplesofPublicFinance.London：GeorgeRoutledge&Sons，Ltd.，1922，PP17—18.）
在1928年的《公共財(cái)政學(xué)研究》一書中，皮古也有相同的表述：“就如一個(gè)私人應(yīng)當(dāng)通過在不同支出類別之間保持平衡，從而以其收入獲得更大的滿足一樣，作為一個(gè)共同體通過其政府的活動(dòng)也應(yīng)如此?！保ㄗⅲ篜igou，A.C.AStudyinPublicFinance.London：Macmillan&Co.，Ltd.，1928，P50.）皮古接著還運(yùn)用這些原則，去解決公共部門如何決定哪些公共服務(wù)應(yīng)予提供的難題，指出“支出應(yīng)當(dāng)用于戰(zhàn)艦還是用于濟(jì)貧，應(yīng)按此種明智的方式，即由它們各自所提供的最后一先令所產(chǎn)生的相同的真實(shí)報(bào)酬來決定?！保ㄗⅲ篜igou，A.C.AStudyinPublicFinance.London：Macmillan&Co.，Ltd.，1928，P50.）按皮古的看法，這一方式可用來得出某一精確的社會(huì)平衡點(diǎn)，即如果共同體是一個(gè)統(tǒng)一的存在體，“支出就應(yīng)在各方面逐步增加到這一點(diǎn)，此時(shí)花費(fèi)的最后一先令所獲得的滿足，應(yīng)等于由于政府服務(wù)而相應(yīng)要求的最后一先令所損失的滿足?！保ㄗⅲ篜igou，A.C.AStudyinPublicFinance.London：Macmillan&Co.，Ltd.，1928，P50.）皮古所建立的這一模型被稱為皮古模型，是現(xiàn)代西方財(cái)政學(xué)關(guān)于公共產(chǎn)品最佳供應(yīng)若干著名模型中的一個(gè)。這樣，皮古就從邊際效用價(jià)值論出發(fā)，在理論上界定了公共部門與私人部門之間資源配置的最佳點(diǎn)。
不過，皮古等人引入西方財(cái)政學(xué)的，是當(dāng)時(shí)通行的可測(cè)度的、可比較的、同一的基數(shù)效用函數(shù)。這一效用函數(shù)在本世紀(jì)30年代，隨著帕累托新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)取代了皮古的舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)而被否定，取而代之的是主觀的個(gè)人評(píng)價(jià)的序數(shù)效用函數(shù)，等效用曲線等帕累托概念也被運(yùn)用到財(cái)政學(xué)上來。其后西方財(cái)政學(xué)對(duì)于公共產(chǎn)品最佳供應(yīng)模型問題的分析，對(duì)于稅收以及其他各種財(cái)政效率問題的分析等，也都建立在效用無差異曲線上了。
這樣，私人經(jīng)濟(jì)分析所能適用的價(jià)值理論和其他基本概念，都被運(yùn)用到公共經(jīng)濟(jì)分析上來了，公共財(cái)政學(xué)不再是與經(jīng)濟(jì)學(xué)的其他分支相抵觸的一門學(xué)說了。與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)在價(jià)值論上的統(tǒng)一，無疑為西方財(cái)政學(xué)在本世紀(jì)60年代及其以后的大發(fā)展，提供了最基本的理論條件。
西方財(cái)政學(xué)理論基礎(chǔ)分析的借鑒意義
第一，財(cái)政學(xué)從根本上看是一門經(jīng)濟(jì)學(xué)，但又具有與政治學(xué)交叉學(xué)科的性質(zhì)
關(guān)于財(cái)政學(xué)僅是經(jīng)濟(jì)學(xué)分支，還是經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)交叉學(xué)科的問題，我國財(cái)政理論界也曾有過類似爭(zhēng)議，即關(guān)于“財(cái)政是上層建筑還是經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)”問題的爭(zhēng)議，這是本世紀(jì)60年代初由于財(cái)政本質(zhì)問題爭(zhēng)議而引發(fā)的。此后，在后的80年代初，我國財(cái)政理論界結(jié)合著新的歷史背景舊話重提，又一次以財(cái)政本質(zhì)問題為中心形成了對(duì)此問題的爭(zhēng)論。這些爭(zhēng)議大致形成了三大類不同的觀點(diǎn)：（1）主張財(cái)政屬于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，僅是經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)分支，認(rèn)為只能從經(jīng)濟(jì)的角度去分析財(cái)政問題；（2）主張財(cái)政屬于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，但又兼有上層建筑的性質(zhì)，或者主張財(cái)政既是經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)又是上層建筑。這就不能僅從經(jīng)濟(jì)角度來看待財(cái)政問題；（3）主張財(cái)政屬于上層建筑。在我國財(cái)政理論界，持第三種觀點(diǎn)的人數(shù)很少，大部分持第一、二種觀點(diǎn)，并且第一種觀點(diǎn)還有逐步占據(jù)優(yōu)勢(shì)的趨勢(shì)。但如同財(cái)政本質(zhì)問題一樣，這一爭(zhēng)議在當(dāng)時(shí)被視為是一種純學(xué)術(shù)的探討，經(jīng)過那兩次爭(zhēng)議之后，至今已極少有人問津，除了在高校教學(xué)中作為一種理論問題介紹外，似乎已被人們遺忘了。在實(shí)踐中，人們則是將財(cái)政作為經(jīng)濟(jì)工作來對(duì)待的。
然而，財(cái)政作為政府的分配活動(dòng)，它采用的不是市場(chǎng)自愿等價(jià)交換的方式，而是由政府以強(qiáng)制形式完成的；它不是以市場(chǎng)為媒介和通過市場(chǎng)渠道來完成的，而是由政府在國家預(yù)算的形式下，通過政治程序的安排與運(yùn)作來展開的。這樣，財(cái)政的運(yùn)作過程就直接表現(xiàn)為是對(duì)市場(chǎng)的否定，具有強(qiáng)烈的政治內(nèi)容和因素。對(duì)于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)來說，由于其本身就否定著市場(chǎng)，本身就政企不分，因而財(cái)政這種非市場(chǎng)性與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上是相通的，只提財(cái)政的經(jīng)濟(jì)性而不提政治性，并不影響問題的實(shí)質(zhì)，即不影響人們實(shí)際上從經(jīng)濟(jì)和政治兩重角度去考慮財(cái)政問題。
但對(duì)于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)則不同。由于此時(shí)政企必須分開，這樣財(cái)政所包含的兩重屬性合一的問題就凸顯出來了：財(cái)政作為一種分配，它是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一部分；但作為通過政治程序直接安排和操作的活動(dòng)，它又與政府的具體政治制度和規(guī)則密不可分。此時(shí)如果只談?wù)撠?cái)政的經(jīng)濟(jì)性，其結(jié)果只能是忽略政治程序在財(cái)政活動(dòng)中的作用，忽略政治權(quán)力憑籍財(cái)政分配介入和干預(yù)企業(yè)正常市場(chǎng)活動(dòng)的可能性，這顯然是不利于根據(jù)財(cái)政的特性去指導(dǎo)財(cái)政實(shí)踐的。
我國財(cái)政理論否定政治程序是財(cái)政活動(dòng)的內(nèi)容之一，在實(shí)踐上導(dǎo)致了忽視乃至否定建立科學(xué)規(guī)范合理的財(cái)政制度與程序的結(jié)果，使得我國實(shí)際財(cái)政工作缺乏必要的制度和程序的規(guī)范、制衡與監(jiān)督。隨著市場(chǎng)取向改革的進(jìn)展，由于缺乏自我約束能力的政治權(quán)力本身的不規(guī)范行為，導(dǎo)致了我國財(cái)政新老問題和弊端的急劇膨脹與擴(kuò)大，是目前我國財(cái)政經(jīng)濟(jì)工作分配秩序嚴(yán)重混亂，腐敗浪費(fèi)低效猖獗的關(guān)鍵原因所在。因此，承認(rèn)基本上是一門經(jīng)濟(jì)學(xué)的財(cái)政學(xué)，具有一定的經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)交叉學(xué)科的性質(zhì)，正視財(cái)政活動(dòng)中所具有的政治性質(zhì)與內(nèi)容，在實(shí)際的財(cái)政工作中相應(yīng)地從整頓規(guī)范與財(cái)政相關(guān)的政治程序和規(guī)則入手，使之從原有的與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的基點(diǎn)轉(zhuǎn)到與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的基點(diǎn)上來，才是對(duì)癥下藥之舉。為此，在以經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)理論的同時(shí)，也有必要從政治學(xué)角度來開展我國的財(cái)政研究。
第二，財(cái)政學(xué)以微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)為理論基礎(chǔ)，也包括著宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容
關(guān)于財(cái)政學(xué)以微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)還是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)為理論基礎(chǔ)的問題。我國財(cái)政學(xué)從未討論過這一問題，但由于我國財(cái)政理論強(qiáng)調(diào)財(cái)政是國家作為社會(huì)中心組織進(jìn)行的一種分配，是從整個(gè)社會(huì)角度進(jìn)行的活動(dòng)，因而人們理所當(dāng)然地視財(cái)政為一種宏觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，而否定從微觀經(jīng)濟(jì)的角度來看待財(cái)政問題。在最近的政府機(jī)構(gòu)改革中，財(cái)政部被列入宏觀部門之內(nèi)，就充分地說明了這點(diǎn)。對(duì)此，在過去的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下是無關(guān)緊要的，因?yàn)楫?dāng)時(shí)正是以否定企業(yè)的獨(dú)立自主性和以國家從整個(gè)社會(huì)的角度直接安排國民經(jīng)濟(jì)活動(dòng)為體制特征的，并且此時(shí)的財(cái)政是國家從整個(gè)社會(huì)角度安排經(jīng)濟(jì)建設(shè)資金的主要和基本手段。但在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下則不同。此時(shí)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)單位已不再是國家而是企業(yè)了，此時(shí)財(cái)政從宏觀上調(diào)控經(jīng)濟(jì)盡管是其極為重要的內(nèi)容，但尊重企業(yè)的獨(dú)立市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)主體地位，確保國家不干預(yù)企業(yè)正常的市場(chǎng)活動(dòng)，則是我國政府和財(cái)政在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下必須學(xué)會(huì)的嶄新內(nèi)容。
西方財(cái)政學(xué)從微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看待財(cái)政問題，對(duì)我國是具有重要借鑒作用的：
1.西方財(cái)政學(xué)從微觀角度分析財(cái)政問題，是隱含著這么一種涵義的，即此時(shí)的政府參與社會(huì)資源配置，其地位如同企業(yè)和個(gè)人一樣，都是身份相等的市場(chǎng)活動(dòng)主體，即企業(yè)和個(gè)人是處于市場(chǎng)有效運(yùn)行領(lǐng)域的活動(dòng)主體，而政府則是處于市場(chǎng)失效領(lǐng)域的活動(dòng)主體，它們進(jìn)行的都是同等的資源配置活動(dòng)。這樣，它們之間除了依法正常交往如照章征稅納稅之外，只能是互相尊重，互不侵犯和干預(yù)，而不能是國家凌駕于企業(yè)和個(gè)人之上，可以隨心所欲地干預(yù)它們的市場(chǎng)正?；顒?dòng)。
2.財(cái)政活動(dòng)除了作用于宏觀經(jīng)濟(jì)的內(nèi)容之外，僅就其本身對(duì)于社會(huì)資源的配置來看，則應(yīng)視為是一種微觀行為。只有這樣，才能正確界定政府在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位。否則的話，將財(cái)政活動(dòng)等同于宏觀調(diào)控，而財(cái)政干預(yù)企業(yè)市場(chǎng)活動(dòng)也就等于政府的宏觀調(diào)控活動(dòng)，由于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下政府的宏觀調(diào)控又是必要的，其結(jié)果實(shí)際上是為政府和財(cái)政隨心所欲地干預(yù)企業(yè)的微觀活動(dòng)，提供了理論依據(jù)。這些年來，人們?cè)谪?cái)政經(jīng)濟(jì)工作中總會(huì)情不自禁地干預(yù)和插手企業(yè)的正常市場(chǎng)活動(dòng)，其理論根源就在于此。這點(diǎn)，在防止政府和財(cái)政隨意干預(yù)企業(yè)問題上，是可資借鑒的。
3.在財(cái)政僅是一種宏觀經(jīng)濟(jì)行為的思想指導(dǎo)下，我國迄今為止在稅收和財(cái)政支出的具體分析上，即如何按效率原則來取得和配置歸政府支配的資源方面，其研究是相當(dāng)薄弱的。這也是我國現(xiàn)實(shí)財(cái)政工作缺乏效率和嚴(yán)重浪費(fèi)的關(guān)鍵原因之一。這與西方財(cái)政學(xué)所進(jìn)行的大量卓有成效的微觀經(jīng)濟(jì)分析，是形成鮮明對(duì)比的。為此，借鑒西方財(cái)政學(xué)的微觀分析方法去研究我國的財(cái)政問題，也是我國財(cái)政研究亟須開展和加強(qiáng)的領(lǐng)域。
摘要：自1892年巴斯塔布爾（Bastable，C.F.）出版《公共財(cái)政學(xué)》以來，百余年間西方財(cái)政學(xué)有了很大的發(fā)展，但在其理論基礎(chǔ)問題上則始終存在分歧。本文認(rèn)為，財(cái)政學(xué)從根本上看屬于經(jīng)濟(jì)學(xué)，但又包含有一定的政治學(xué)內(nèi)容，是經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)的交叉學(xué)科；財(cái)政活動(dòng)主要的和基本的是微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，但也包含著派生的宏觀經(jīng)濟(jì)內(nèi)容。
關(guān)鍵詞：西方財(cái)政學(xué)；財(cái)政學(xué)理論；理論基礎(chǔ)
【關(guān)鍵詞】大數(shù)據(jù)時(shí)代；經(jīng)濟(jì)學(xué)；研究探討
在這全球信息量倍增的大數(shù)據(jù)時(shí)代環(huán)境里，數(shù)據(jù)信息成了為當(dāng)今天經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的重要的一項(xiàng)資源之一，數(shù)據(jù)量的龐大與多樣性，都可以經(jīng)過分析處理進(jìn)而取得有用的數(shù)據(jù)，從而為經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供必要、可靠、客觀的理論依據(jù)，由此可見，大數(shù)據(jù)在經(jīng)濟(jì)中發(fā)打揮著重要的作用。
一、大數(shù)據(jù)的特點(diǎn)與應(yīng)用
大數(shù)據(jù)又可以稱之為巨量資料，它的概念比較抽象，其定義是依靠互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)下的主流軟件對(duì)一些規(guī)模較大、較復(fù)雜的資料進(jìn)行處理、分析、管理，從而形成對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展更加有用的信息。大數(shù)據(jù)的主要特點(diǎn)就是信息量大、多樣化、高速、價(jià)值等，由于大數(shù)據(jù)的形成需要特殊專業(yè)的技術(shù)，例如互聯(lián)網(wǎng)、數(shù)據(jù)挖掘電子網(wǎng)或者大規(guī)模并行處理數(shù)據(jù)庫等軟件 ，能夠有效的掌握豐富的數(shù)據(jù)資源，并對(duì)這些數(shù)據(jù)進(jìn)行專業(yè)化的處理，從而在經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展中實(shí)現(xiàn)盈利，把對(duì)大數(shù)據(jù)的處理加工有效的轉(zhuǎn)變?yōu)樾畔①Y產(chǎn)。
隨著外界環(huán)境的快速發(fā)展與變化，大數(shù)據(jù)開始漸漸的融入了企業(yè)的營(yíng)銷、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)、客戶服務(wù)等方面。大稻葑魑一個(gè)開放性的平臺(tái)，無論是個(gè)人還是企業(yè)都可以通過大數(shù)據(jù)平臺(tái)，獲得信息資源的共享，同時(shí)也可以為大數(shù)據(jù)平臺(tái)提供更多豐富、新鮮的數(shù)據(jù)。企業(yè)通過對(duì)大數(shù)據(jù)的有效運(yùn)用，可以擺脫傳統(tǒng)、陳舊的企業(yè)經(jīng)營(yíng)模式，進(jìn)而提高企業(yè)在經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)力與洞察力，非常有助于企業(yè)的健康持續(xù)發(fā)展，以及企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的部署，因而被越業(yè)越多的企業(yè)所重視。
二、大數(shù)據(jù)對(duì)經(jīng)濟(jì)的重要作用
（一）經(jīng)濟(jì)的分析提供了豐富的數(shù)據(jù)支撐
由于影響經(jīng)濟(jì)分析的因素比較多，因而在具體的分析過程中往往會(huì)涉及到非常廣泛的內(nèi)容。相對(duì)于傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)分析，因所獲取的數(shù)據(jù)不僅缺乏全面性、科學(xué)性與準(zhǔn)確性，而且獲取的數(shù)據(jù)在時(shí)效性上表現(xiàn)的非常低，而大數(shù)據(jù)時(shí)代下對(duì)經(jīng)濟(jì)的分析，在很大程度上都可以對(duì)傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)分析中所呈現(xiàn)的問題進(jìn)行解決。依托互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的輔助，可以使得對(duì)經(jīng)濟(jì)分析的相關(guān)部門快速、準(zhǔn)確的收集到分析過程中所需要的數(shù)據(jù)。例如我們?nèi)鐣?huì)每年的用電量、全社會(huì)中商品的銷售總額、房子商品的購買量等，在互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)下，這些大數(shù)據(jù)獲取的時(shí)間非常的短，甚至有的軟件還可以實(shí)現(xiàn)立即獲得，由此可見，大數(shù)據(jù)時(shí)代下對(duì)經(jīng)濟(jì)的分析提供了豐富、準(zhǔn)確、有效的理論數(shù)據(jù)支持。
（二）可以有效的為經(jīng)濟(jì)分析提供多種方法
傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)分析方法比較單一化，而大數(shù)據(jù)的出現(xiàn)，使得經(jīng)濟(jì)分析有效的擺脫了傳統(tǒng)模式的分析模式，有效的把傳統(tǒng)的抽樣分析轉(zhuǎn)變?yōu)榱丝傮w的分析。而且總體的經(jīng)濟(jì)分析與抽樣分析相比，更加有助于提高經(jīng)濟(jì)分析的準(zhǔn)確性與有效性。對(duì)于傳統(tǒng)的抽樣經(jīng)濟(jì)分析中，基本上是把樣本假設(shè)成為整體來進(jìn)行分析的，這種假設(shè)性的分析本身就會(huì)與實(shí)際情況有著非常大的區(qū)別，而大數(shù)據(jù)時(shí)代下的經(jīng)濟(jì)分析，不再采用了對(duì)整體性的假設(shè)方式，而是以真實(shí)存大的巨大的數(shù)據(jù)信息量，通過計(jì)算機(jī)軟件進(jìn)行準(zhǔn)確、自動(dòng)的分析，從而有效的提高了經(jīng)濟(jì)分析的可靠性與科學(xué)合理性。
（三）促進(jìn)了對(duì)經(jīng)濟(jì)分析技術(shù)的提高
傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)分析基本上是依靠人工來進(jìn)行分析，而大數(shù)據(jù)時(shí)代下的經(jīng)濟(jì)分析，有效的結(jié)合了計(jì)算機(jī)技術(shù)，通過在軟件中引入多樣化的數(shù)據(jù)分析模型，是傳統(tǒng)的手工經(jīng)濟(jì)分析所無法實(shí)現(xiàn)的。除此之外，通過大數(shù)據(jù)的分析，還可以實(shí)現(xiàn)對(duì)人語音的識(shí)別、圖像的識(shí)別等科學(xué)技術(shù)，從而輔助專業(yè)的分析人員，對(duì)大數(shù)據(jù)進(jìn)行多角度、多方位的分析，有效的降低了人工分析的工作量，提高了對(duì)大數(shù)據(jù)信息分析工作效率。
三、目前大數(shù)據(jù)時(shí)代信息經(jīng)濟(jì)的發(fā)展現(xiàn)狀
就目前而言，大數(shù)據(jù)已經(jīng)迅速的 滲透到了社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的各個(gè)行業(yè)與領(lǐng)域，并成為了很多企業(yè)生產(chǎn)的重要影響因素。在大數(shù)據(jù)時(shí)代下，全球著名的麥肯錫曾認(rèn)為，以數(shù)據(jù)信息為基礎(chǔ)的生產(chǎn)增長(zhǎng)率、經(jīng)濟(jì)效益的增長(zhǎng)時(shí)代已經(jīng)來到，我們將共同進(jìn)入一個(gè)大數(shù)據(jù)時(shí)代。隨著近幾年的快速發(fā)展，無論是在金融、軍事、通訊還是在我們的日常生活中，大數(shù)據(jù)都已然在體現(xiàn)并滲透著，同時(shí)一些有關(guān)的信息產(chǎn)業(yè)與數(shù)據(jù)信息經(jīng)濟(jì)的發(fā)展被越來越多的人所關(guān)注與重視，由此可見，大數(shù)據(jù)已然成為了一種非常重要的資產(chǎn)。例如在我國的騰訊、百度等這些IT行業(yè)，也開始了進(jìn)行數(shù)據(jù)化的運(yùn)營(yíng)，并把大數(shù)據(jù)作為了其中的關(guān)鍵任務(wù)，再如2013年，大數(shù)據(jù)被美國的奧巴馬形象的比較為“未來的石油”，并在3月份進(jìn)行了與大數(shù)據(jù)有關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的推廣，實(shí)現(xiàn)了大數(shù)據(jù)的戰(zhàn)略發(fā)展。除此之外，在這大數(shù)據(jù)時(shí)代的經(jīng)濟(jì)發(fā)展下，依托互聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算等這些新興的科學(xué)技術(shù)，全球的信息經(jīng)濟(jì)正面臨著翻天覆地的改革變化 ，并在國家的戰(zhàn)略層與企業(yè)的實(shí)踐活動(dòng)中得到了有效的體現(xiàn)。例如在2013年的11月，國家的統(tǒng)計(jì)局與企業(yè)之間簽署了有關(guān)大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略合作的協(xié)議，并把大數(shù)據(jù)作為了企業(yè)信息經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中重要的因素，從而為企業(yè)帶來更多的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。
隨著對(duì)經(jīng)濟(jì)體制的一步步改革發(fā)展，在這個(gè)以經(jīng)濟(jì)信息創(chuàng)造價(jià)值的環(huán)境下，大數(shù)據(jù)的優(yōu)勢(shì)被越來越多的人所認(rèn)可，例如大數(shù)據(jù)具有海量的數(shù)據(jù)庫、類型復(fù)雜、結(jié)構(gòu)眾多等優(yōu)點(diǎn)，大數(shù)據(jù)的有效運(yùn)用，會(huì)根據(jù)其所運(yùn)用領(lǐng)域、運(yùn)用模式的不同而對(duì)其信息數(shù)據(jù)進(jìn)行不同的挖掘。隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的快速發(fā)展，為大數(shù)據(jù)的運(yùn)用提供了一個(gè)良好的平臺(tái)，并在一定程度上為大數(shù)據(jù)的發(fā)展提供了動(dòng)力，由數(shù)據(jù)信息的消費(fèi)拉動(dòng)了消耗的新一輪熱潮，有助于傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)能夠更好更快的找到適合的轉(zhuǎn)型方向，提高企業(yè)的營(yíng)運(yùn)效率。
四、大數(shù)據(jù)時(shí)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢(shì)
互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)的快速發(fā)展，促進(jìn)了社交網(wǎng)絡(luò)在我們?nèi)粘Ｉ钪械钠占?，以及傳感設(shè)備的廣泛應(yīng)用，因而使得對(duì)大數(shù)據(jù)信息的采集，變得更加的主動(dòng)化，而且依托先進(jìn)行計(jì)算機(jī)軟件，變得越來越自動(dòng)，與此同時(shí)，對(duì)大數(shù)據(jù)采集的科學(xué)技術(shù)要求也越來越高，因此，對(duì)于大數(shù)據(jù)的分析與總結(jié)已經(jīng)成為了計(jì)算機(jī)領(lǐng)域所研究的重點(diǎn)課題。對(duì)大數(shù)據(jù)的收集與分析，需要以專業(yè)的大數(shù)據(jù)人才作為前提條件。美國作為大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略開展最早的國家，而且計(jì)算機(jī)技術(shù)也是最先進(jìn)的一個(gè)國家，但卻同樣也面臨著大數(shù)據(jù)分析這方面人才的緊缺。由此可見，在中國當(dāng)代大數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)屏的時(shí)代下，需要加強(qiáng)對(duì)技術(shù)人員的培養(yǎng)，并構(gòu)建起完善的大數(shù)據(jù)管理模式。
在大數(shù)據(jù)時(shí)代的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，漸漸的呈現(xiàn)出共創(chuàng)生產(chǎn)的模式、共治管理的模式以及共享信息模式的三種經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)，其中的共創(chuàng)生產(chǎn)模式，是由傳統(tǒng)的企業(yè)獨(dú)創(chuàng)模式，漸漸的轉(zhuǎn)向了由公眾參與產(chǎn)品的生產(chǎn)與價(jià)值創(chuàng)造的社會(huì)化的一種共創(chuàng)模式，共治管理模式是企業(yè)有效的運(yùn)用大數(shù)據(jù)平臺(tái)，與社會(huì)中的媒體、企業(yè)、公眾以及產(chǎn)業(yè)鏈等實(shí)現(xiàn)了共同協(xié)作的管理，共創(chuàng)多贏、互利互惠的模式，共享信息則是通過把巨大的數(shù)據(jù)與公眾進(jìn)行共享，并有效的發(fā)揮出公眾的智慧，從而促進(jìn)產(chǎn)品附加值的增值。值得注意的是，大數(shù)據(jù)共享很難在商業(yè)的實(shí)踐活動(dòng)中順利的開展，因而還需要國家對(duì)大數(shù)據(jù)的開放與共享制定嚴(yán)格的制度，并進(jìn)行統(tǒng)一集中的管理，逐步的建立起有關(guān)大數(shù)據(jù)共享的專職機(jī)構(gòu)，并對(duì)其大數(shù)據(jù)共享的服務(wù)制定評(píng)價(jià)機(jī)制，從而有效的推動(dòng)大數(shù)據(jù)信息產(chǎn)業(yè)的健康持續(xù)發(fā)展。
五、大數(shù)據(jù)時(shí)代下的經(jīng)濟(jì)分析與企業(yè)發(fā)展
（一）大數(shù)據(jù)時(shí)代經(jīng)濟(jì)分析的機(jī)遇
巨大的大數(shù)據(jù)信息資源為當(dāng)代經(jīng)濟(jì)的分析提供了眾多的數(shù)據(jù)理論支持，同時(shí)隨著互聯(lián)網(wǎng)信息科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，為大數(shù)據(jù)時(shí)代下的經(jīng)濟(jì)分析提供了多種多樣的分析方法，因此，在大數(shù)據(jù)時(shí)代的環(huán)境下，經(jīng)濟(jì)的分析將面臨著非常多的機(jī)遇。例如在大數(shù)據(jù)時(shí)代下的對(duì)數(shù)據(jù)的經(jīng)濟(jì)分析，在時(shí)間長(zhǎng)度與空間的廣度上都有了很大范圍的擴(kuò)大，同時(shí)依托計(jì)算機(jī)軟件，實(shí)現(xiàn)了對(duì)大數(shù)據(jù)信息采集的智能化，有助于大數(shù)據(jù)信息采集的及時(shí)性、真實(shí)性以及實(shí)效性，因此，大數(shù)據(jù)時(shí)代下經(jīng)濟(jì)的分析也面臨著信息廣度與時(shí)性的良好機(jī)遇。除此之外，所構(gòu)建起的大數(shù)據(jù)信息分析平臺(tái)，通過對(duì)各種模塊的加入，可以實(shí)現(xiàn)多種模型下的大數(shù)據(jù)分析，并對(duì)所收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行更進(jìn)一步的預(yù)測(cè)與分析，在一定程度上提升了對(duì)大數(shù)據(jù)信息的分析速度，有助于大數(shù)據(jù)信息資源在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中價(jià)值的體現(xiàn)。
（二）大數(shù)據(jù)時(shí)代經(jīng)濟(jì)分析的不足
大數(shù)據(jù)時(shí)代下的經(jīng)濟(jì)分析除了面臨著眾多的機(jī)遇之外，同時(shí)在具體的發(fā)展過程中也存在著很多的不足，例如，在對(duì)龐大的數(shù)據(jù)信息進(jìn)行分析時(shí)，如果對(duì)其中有價(jià)值的數(shù)據(jù)信息進(jìn)行挑選時(shí)，就會(huì)遇到一定的困難，很難在短時(shí)間內(nèi)提取到對(duì)自己有用的數(shù)據(jù)信息。除此之外，大數(shù)據(jù)的采集主要是依靠互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)與計(jì)算機(jī)技術(shù)，而網(wǎng)絡(luò)環(huán)境很容易遭到病毒、黑客等的侵入，很難保證網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的安全性，再者就是計(jì)算機(jī)軟件，會(huì)隨著使用時(shí)間的增長(zhǎng)需要升級(jí)更新，如果操作不當(dāng)很容易造成對(duì)大數(shù)據(jù)信息的丟失，因此，就目前我國的互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，大數(shù)據(jù)的安全性很難保障，而且由于目前我國經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)中大數(shù)據(jù)分析與應(yīng)用人才的缺失，也直接影響著大數(shù)據(jù)在經(jīng)濟(jì)分析中價(jià)值的體現(xiàn)與發(fā)揮。
（三）企業(yè)的發(fā)展
在經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的趨勢(shì)下，由于不同的企業(yè)在具體的經(jīng)營(yíng)過程中，都有著其自身的優(yōu)點(diǎn)與要求，因此，在進(jìn)行大數(shù)據(jù)的分析過程中也會(huì)有所不同，分別在政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、技術(shù)等這些方面對(duì)企業(yè)的發(fā)展形成很大的影響。例如政府部門可以對(duì)進(jìn)入市場(chǎng)以及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的變量，進(jìn)行直接全面的干預(yù)，如果是銷售類企業(yè)，相關(guān)的部門會(huì)對(duì)銷售行業(yè)制定出相應(yīng)的規(guī)定，從而對(duì)企業(yè)銷量、生產(chǎn)、生產(chǎn)計(jì)劃等產(chǎn)生很大的影響。目前在大數(shù)據(jù)時(shí)代背景下，我國的政府部門對(duì)信息化與電子科學(xué)技術(shù)等方面投入了很多，例如信息網(wǎng)絡(luò)與硬、軟件設(shè)備提提供，都為大數(shù)據(jù)的有效發(fā)展創(chuàng)造了有利的條件，與此同時(shí)，建立起了相應(yīng)的協(xié)調(diào)平臺(tái)，首先，是通過成立專門的大數(shù)據(jù)管理組織，即時(shí)刻對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)中大數(shù)據(jù)的有效性做出各個(gè)方面的綜合判斷，從而有效的確保大數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性；其次，就是加強(qiáng)對(duì)信息技術(shù)的培養(yǎng)，通過技術(shù)渠道把大數(shù)據(jù)信息進(jìn)行匯總，并進(jìn)行進(jìn)一步的分析與審核，做到對(duì)大數(shù)據(jù)的有效控制。
六、大數(shù)據(jù)時(shí)代下經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)策
（一）合作共享、保護(hù)隱私
社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的各個(gè)領(lǐng)域都需要進(jìn)行海量數(shù)據(jù)信息資源庫存的量化進(jìn)程，通過各個(gè)領(lǐng)域之間大數(shù)據(jù)信息資源的共享合作，能夠有效的促進(jìn)大數(shù)據(jù)的快速發(fā)展，因此，社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與一些科研類型單位的合作，從而對(duì)大數(shù)據(jù)的收集、分析技術(shù)進(jìn)行研發(fā)，并創(chuàng)新出新的應(yīng)用，當(dāng)然，在對(duì)大數(shù)據(jù)進(jìn)行科研的過程中國家也應(yīng)當(dāng)給予適合的政策鼓勵(lì)與資金的扶持，從而為大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)的科研、發(fā)展提供必備的技術(shù)條件與物質(zhì)方面的基礎(chǔ)。
（二）建立安全的大數(shù)據(jù)獲取環(huán)境
為了保證大數(shù)據(jù)收集與分析過程中的安全性與準(zhǔn)確性，應(yīng)當(dāng)建立起一個(gè)龐大、安全的大數(shù)據(jù)收集系統(tǒng)，并制定其相關(guān)的收集計(jì)劃，從而有效的保證大數(shù)據(jù)能夠有序、順利的進(jìn)行。而大數(shù)據(jù)環(huán)境的營(yíng)造主要還是得依靠政府部門，首先需要政府的相關(guān)部門，能夠從思想上達(dá)到對(duì)大數(shù)據(jù)信息資源的重視，并對(duì)大數(shù)據(jù)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中所做貢獻(xiàn)的價(jià)值有一個(gè)J可，在具體的實(shí)際工作中，對(duì)大數(shù)據(jù)系統(tǒng)的構(gòu)建投入穩(wěn)定的資金，以及相關(guān)的政策法規(guī)等；其次就是政府部門應(yīng)當(dāng)加大我國高校對(duì)大數(shù)據(jù)相關(guān)專業(yè)人才的培養(yǎng)，以及相關(guān)的科研機(jī)構(gòu)對(duì)大數(shù)據(jù)的應(yīng)用的研究投入力度，有效的支持科研機(jī)構(gòu)對(duì)大數(shù)據(jù)進(jìn)行深度的分析與挖掘，有助于大數(shù)據(jù)在經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中發(fā)揮出更多的價(jià)值。除此之外，政府的相當(dāng)部門還應(yīng)當(dāng)提倡企業(yè)采用現(xiàn)代化的信息技術(shù)手段，并對(duì)其進(jìn)行引導(dǎo)與培訓(xùn)，從而為大數(shù)據(jù)的收集與獲取創(chuàng)造基礎(chǔ)性的條件。例如為了擴(kuò)大大數(shù)據(jù)信息收集范圍，國家可以為電力行業(yè)中信息化管理提供一定的資金投入，并幫助電力企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)改造，有效的推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中電力企業(yè)的信息化管理的開展。通過信息化管理技術(shù)的普通，有助于對(duì)企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的數(shù)據(jù)信息進(jìn)行收集，從而為經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的大數(shù)據(jù)分析提供最為原始的基礎(chǔ)資料。
（三）培養(yǎng)人才、帶動(dòng)發(fā)展
大數(shù)據(jù)信息主要是依托于云計(jì)算、互聯(lián)網(wǎng)等IT類技術(shù)所進(jìn)行的一次技術(shù)性的改革，并如何通過這些技術(shù)有效的把大數(shù)據(jù)信息資源盤活，從而為國家的政策管理、企業(yè)的經(jīng)營(yíng)以及個(gè)人的日常生活服務(wù)等提供必要的理論依據(jù)。在這大數(shù)據(jù)信息時(shí)代，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展急需有關(guān)云計(jì)算、互聯(lián)網(wǎng)等相關(guān)的人才，同時(shí)也是經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)發(fā)展的需要。因此，很多的高校通過校企的合作方式，大數(shù)據(jù)分析與應(yīng)用人才的培養(yǎng)基地，建設(shè)為社會(huì)培養(yǎng)眾多的大數(shù)據(jù)信息人才，有效的構(gòu)建起大數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)的生態(tài)系統(tǒng)，從而保障大數(shù)據(jù)信息經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)的健康持續(xù)發(fā)展。
通過對(duì)大數(shù)據(jù)分析與應(yīng)用人才的培養(yǎng)，可以為經(jīng)濟(jì)的分析提供強(qiáng)有力的支撐，因此，需要不斷提升對(duì)大數(shù)據(jù)分析與應(yīng)用人才培養(yǎng)。例如政府部門應(yīng)當(dāng)對(duì)大數(shù)據(jù)分析與應(yīng)用人才的培養(yǎng)出臺(tái)其相應(yīng)的支持政策，以此來體現(xiàn)政府部門對(duì)大數(shù)據(jù)分析與應(yīng)用人才的重視，與此同時(shí)，企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過程中也應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)大數(shù)據(jù)分析c應(yīng)用人才的培養(yǎng)，從而幫助員工掌握更多有關(guān)大數(shù)據(jù)分析與應(yīng)用的技能。
（四）提高對(duì)大數(shù)據(jù)的采集與管理
通過對(duì)大數(shù)據(jù)的采集與管理過程中的規(guī)范化，才能夠有效的保障所獲取的大數(shù)據(jù)信息資源的準(zhǔn)確性與實(shí)效性，以及大數(shù)據(jù)采集的順利取得。由于大數(shù)據(jù)信息資源是經(jīng)濟(jì)發(fā)展分析過程中最為原始、基礎(chǔ)的資料，因此，有效的采集大數(shù)據(jù)信息資源是非常的重要。我國從2008年開始已經(jīng)加強(qiáng)了對(duì)大數(shù)據(jù)信息采集工作的重視，但由于在大數(shù)據(jù)采集的過程中受到眾多因素的影響，從而使得在采集過程中仍然還存在著很多的問題，同時(shí)，大數(shù)據(jù)在采集過程中與管理過程中也會(huì)受到人中因素的影響，因此，為提高大數(shù)據(jù)信息采集與管理過程中的安全性與準(zhǔn)確性，可以對(duì)大數(shù)據(jù)信息的采集工作流程進(jìn)行不斷的完善與規(guī)范，并根據(jù)其實(shí)際的情況制定出科學(xué)、合理、有效的大數(shù)據(jù)采集體系，從而有效的促進(jìn)大數(shù)據(jù)信息采集工作的有序進(jìn)行。另外，如果在大數(shù)據(jù)信息采集過程中，遇到一些因?yàn)槔娑慌浜洗髷?shù)據(jù)信息采集的企業(yè)與個(gè)人，可以制定出其相應(yīng)的懲罰制度，從而降低大數(shù)據(jù)采集工作中的不良情況。與此同時(shí)，通過提高大數(shù)據(jù)信息采集與管理工作人員的專業(yè)水平與職業(yè)素養(yǎng)，使得他們能夠?qū)Υ髷?shù)據(jù)分析工作進(jìn)行熟練的操作，有效的促進(jìn)大數(shù)據(jù)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中發(fā)揮出更高的價(jià)值。
在經(jīng)濟(jì)與信息全球化發(fā)展的背景下，大數(shù)據(jù)的存在推動(dòng)了科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，目前大數(shù)據(jù)已經(jīng)滲透到了我們的日常生活與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并有效的促進(jìn)了信息經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，在這大數(shù)據(jù)時(shí)代背景下，有助于人們對(duì)社會(huì)各個(gè)方面信息資源的獲取，從而為生活與經(jīng)濟(jì)帶來眾多的利益，因此，要不斷加強(qiáng)大數(shù)據(jù)采集環(huán)境的安全性，以及大數(shù)據(jù)采集與管理的體系，最終促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的有效快速發(fā)展。
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關(guān)鍵字：第三部門；制度創(chuàng)新；成本效應(yīng)
一、文獻(xiàn)回顧
（一）“第三部門”的定義
“第三部門”這一概念首先由列維特等人于1973年提出，目前學(xué)術(shù)界關(guān)于“第三部門”的定義并沒有完全達(dá)成共識(shí)，大多認(rèn)同“第三部門”是除政府部門和企業(yè)以外的不以營(yíng)利為目的的一切志愿團(tuán)體、社會(huì)組織或民間協(xié)會(huì)等向社會(huì)提供服務(wù)的組織。
塞拉蒙認(rèn)為，“第三部門”有6個(gè)基本特征：“正規(guī)性”、“民間性”、“非營(yíng)利性”、“自治性”、“志愿性”和“公益性”。
在中國，完全符合西方標(biāo)準(zhǔn)的“第三部門”幾乎不存在，但又確實(shí)存在一些從形式和運(yùn)作機(jī)制上不同于政府和企業(yè)的社會(huì)組織，因而中國學(xué)者大多傾向于從推動(dòng)和促進(jìn)非營(yíng)利組織發(fā)展的角度出發(fā)，不將定義限制得過于嚴(yán)格。例如康曉光就認(rèn)為只要是依法注冊(cè)的正式組織，從事非營(yíng)利性活動(dòng)，滿足志愿性和公益性（或互益性）要求，具有不同程度的獨(dú)立性和自治性，即可稱為中國的“第三部門”。
（二）“第三部門”起源的一般解釋
“第三部門”起源的經(jīng)濟(jì)分析主要包括經(jīng)濟(jì)背景分析和經(jīng)濟(jì)原因分析。經(jīng)濟(jì)背景分析是對(duì)“第三部門”興起的經(jīng)濟(jì)大環(huán)境的研究，經(jīng)濟(jì)原因分析是借用經(jīng)濟(jì)學(xué)工具對(duì)其興起的本質(zhì)原因進(jìn)行論述。
西方關(guān)于“第三部門”起源問題的研究成果主要集中于以下三方面：由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家韋斯布羅德（1974）提出的政府失靈理論，該理論通過論證政府和市場(chǎng)在提供公共物品上的局限性，從功能上證明“第三部門”存在的必要性。不過該理論更多的是說明了政府與“第三部門”之間的互補(bǔ)關(guān)系，并沒有揭示是什么因素使得某些產(chǎn)品或服務(wù)只能由“第三部門”提供。在此基礎(chǔ)上，美國法律經(jīng)濟(jì)學(xué)家漢斯曼（1980）提出了合約失靈理論，通過分析市場(chǎng)的局限性（信息不對(duì)稱）及“第三部門”的特征（受“不得分配盈利”約束），解釋了在市場(chǎng)機(jī)制與第三部門之間選擇后者的原因。但事實(shí)上，政府失靈理論和合約失靈理論都未能很好地解釋政府與“第三部門”之間的合理分工問題。而且從比較研究的角度看，為什么不同社會(huì)條件下的“第三部門”的結(jié)構(gòu)及分布領(lǐng)域各不相同？于是，學(xué)者們又從社會(huì)傳統(tǒng)文化因素考慮“第三部門”的產(chǎn)生。譬如James （1987）的實(shí)證研究證明：荷蘭和比利時(shí)的文化多樣性比較高，所以在他們多樣化的社會(huì)需求條件下，形成了較大規(guī)模的第三部門。
我國理論界對(duì)中國“第三部門”起源問題的研究成果主要集中于社會(huì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)這兩大領(lǐng)域。從社會(huì)學(xué)研究角度看，如何理解中國改革開放后“市民社會(huì)”的出現(xiàn)和新的社會(huì)中介組織的成長(zhǎng)，已成為90年代以來社會(huì)學(xué)研究的一個(gè)重要主題（孫立平，1992、1994；鄧正來，1993、1998；王穎、折小葉，1993；謝維和，1993；王穎，1994；孫炳耀，1994；張靜，1998）。并已從理論概念的引入到關(guān)注本土經(jīng)驗(yàn)的實(shí)證研究（陳健民、丘海雄，1999；孫立平等，1999），以及從單一的國外經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｊ浇榻B向綜合的比較研究分析轉(zhuǎn)向（王紹光，1999）。
從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，目前對(duì)中國“第三部門”起源問題的經(jīng)濟(jì)分析更多的是對(duì)其經(jīng)濟(jì)背景的分析，如康曉光（1999）在《轉(zhuǎn)型時(shí)期的中國社團(tuán)》一文中曾指出中國社團(tuán)是“集權(quán)體制松動(dòng)”的產(chǎn)物；鄧勝國（2004）、俞可平（2004）及王紹光（2004）等在對(duì)中國第三部門發(fā)展環(huán)境的研究中也認(rèn)為經(jīng)濟(jì)體制改革是引發(fā)第三部門產(chǎn)生的其中一個(gè)環(huán)境因素。
對(duì)經(jīng)濟(jì)原因的分析目前仍處于對(duì)西方研究理論的梳理及引進(jìn)階段，在研究方式上也大多借用西方的研究方式，重點(diǎn)集中于應(yīng)用市場(chǎng)失靈、政府失靈及合約失效等經(jīng)濟(jì)學(xué)理論（郭國慶，1995；謝岳，2000；李勇軍、路金亮，2002；謝蕾，2002；張建川，2004）。在引入西方理論的過程中，部分學(xué)者也意識(shí)到國外理論解釋中國“第三部門”起源問題的局限性，并進(jìn)行了一些探討，其中田凱（2003）在《國外非營(yíng)利組織理論述評(píng)》一文中指出韋斯布羅德的“政府失靈”理論的前提和條件在中國并不適用；康曉光（1999，2004）也撰文指出不能把中國社團(tuán)的迅猛發(fā)展看作是對(duì)西方語境里的“市場(chǎng)失靈”或“政府失靈”的反應(yīng)，因?yàn)楫?dāng)時(shí)的中國既不存在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，也不存在民主政治體制。
在此基礎(chǔ)上，一些學(xué)者開始應(yīng)用其他經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析“第三部門”的起源問題，希望能找到適用于中國國情下的“第三部門”起源問題的經(jīng)濟(jì)理論。例如申毅（2003）在《非營(yíng)利組織興起的經(jīng)濟(jì)分析》一文中通過對(duì)非營(yíng)利組織興起的經(jīng)濟(jì)分析解析非營(yíng)利組織興起的一般規(guī)律；劉霞，張丹（2004）在《經(jīng)濟(jì)學(xué)與組織學(xué)交叉視野下的公民社會(huì)》一文中從經(jīng)濟(jì)學(xué)和組織學(xué)的交叉視野，探究其宏觀和微觀的成因。雖然這些學(xué)者嘗試用其他經(jīng)濟(jì)學(xué)理論為分析我國“第三部門”的起源提供了新的思路，但其分析的對(duì)象仍是西方社會(huì)的“第三部門”，并沒有將我國“第三部門”興起的特殊性考慮在內(nèi)。
（三）幾點(diǎn)評(píng)論
西方有關(guān)“第三部門”起源問題的經(jīng)濟(jì)解釋以“市場(chǎng)失靈”與“政府失靈”最具代表性與普適性，但這些經(jīng)濟(jì)理論在解釋我國“第三部門”起源問題就表現(xiàn)出一定的局限性：一方面，“市場(chǎng)失靈”理論的假設(shè)前提是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，即“第三部門”的產(chǎn)生是對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制失靈的一種反應(yīng)?；仡欀袊暗谌块T”的出現(xiàn)時(shí)機(jī)，可以發(fā)現(xiàn)一個(gè)事實(shí)：在改革開放前中國并不存在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，其計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制從某種程度上看是一種集權(quán)體制，在這種體制下，理論上既不允許“第三部門”的存在，也無法提供其存在所需的空間。但在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的改制過程中，市場(chǎng)關(guān)系和所有權(quán)的重新確立，使得政府之外的公共領(lǐng)域在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的背景下具有存在的空間。因此，確切的說，中國的“第三部門”是對(duì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制失靈的反應(yīng)。
另一方面，由于西方國家代議民主制政府的投票決策方式，政府決策往往只是代表了中位選民的意見，而不能滿足其它選民的需求。因此，政府提供公共品也有很大的局限性，即出現(xiàn)“政府失靈”。但該理論也是基于一個(gè)前提：即代議民主制政府特定的運(yùn)作邏輯無法滿足各階層選民的需求。這與中國“第三部門”產(chǎn)生的政治制度環(huán)境存在較大差異。中國的政府失靈更多地是由于集權(quán)政治體制引發(fā)的政府資源配置、社會(huì)治理以及政府治理模式的失靈，而不是投票決策方式導(dǎo)致的失靈。因此，與西方的“政府失靈”認(rèn)為“第三部門”是對(duì)民主政治體制失靈的反應(yīng)不同，中國“第三部門”是對(duì)集權(quán)政治體制失靈的反應(yīng)。
總的來看，雖然我國學(xué)術(shù)界已經(jīng)認(rèn)識(shí)到西方理論在解釋我國“第三部門”起源具有一定的局限性，也進(jìn)行了一些有益的探討。但就目前的研究現(xiàn)狀來看，仍處于對(duì)西方理論的小范圍修正階段，并沒有提出系統(tǒng)的，權(quán)威的，具有普適性的，并與中國國情相聯(lián)系的，可以很好解釋我國“第三部門”起源問題的經(jīng)濟(jì)理論。
二、關(guān)于中國“第三部門”起源的經(jīng)濟(jì)分析
從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角看，“第三部門”作為一種制度安排，是由制度環(huán)境所決定的，而制度安排又反作用于制度環(huán)境，因此，對(duì)中國“第三部門”起源的制度背景進(jìn)行分析有助于理解其興起的內(nèi)在原因。本文通過經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法找出“第三部門”興起和發(fā)展的經(jīng)濟(jì)層面的邏輯和意義，從而為“第三部門”的普適性找到經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論依據(jù)。
（一）中國“第三部門”起源的經(jīng)濟(jì)背景
中國“第三部門”是伴隨著經(jīng)濟(jì)體制改革而出現(xiàn)并發(fā)展起來的，它的興起有深層次的經(jīng)濟(jì)和政治原因，這些原因發(fā)端于集權(quán)體制在中國現(xiàn)代化建設(shè)中的失敗。
一方面，通過經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化，重構(gòu)了市場(chǎng)關(guān)系和所有權(quán)，引起國家—社會(huì)關(guān)系的變更，其結(jié)果是集權(quán)體制的松動(dòng)，產(chǎn)生大量自由流動(dòng)的資源、自由活動(dòng)的空間以及多元利益主體，為“第三部門”的產(chǎn)生提供了可能。
另一方面，由于經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型過程中非秩序化競(jìng)爭(zhēng)較為明顯，民眾對(duì)政府信任度下降；同時(shí)，受一些非正常因素的影響，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的特征發(fā)揮得并不顯著，這種經(jīng)濟(jì)環(huán)境也促使“第三部門”的產(chǎn)生。
結(jié)合我國經(jīng)濟(jì)體制改革看“第三部門”的產(chǎn)生，可以發(fā)現(xiàn)其起源于傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的改革，與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)組織幾乎同時(shí)產(chǎn)生，前者追求的是利潤(rùn)，后者則體現(xiàn)了公益性（或互益性）的努力，并不存在特定的對(duì)“市場(chǎng)失靈”反應(yīng)問題。因此，本文嘗試采用經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度變遷理論及成本理論來分析中國“第三部門”起源的經(jīng)濟(jì)原因。
（二）中國“第三部門”起源的經(jīng)濟(jì)原因——制度原因
當(dāng)原先的制度失靈時(shí)，一種新的制度安排或組織形式便會(huì)出現(xiàn)，來實(shí)現(xiàn)帕累托改進(jìn)或希克斯改進(jìn)。因此，“第三部門”的興起和發(fā)展在制度層面必然有其特定原因。
與國外“第三部門”大多是誘致性制度變遷不同，我國的“第三部門”屬于強(qiáng)制性制度變遷而引起的誘致性制度變遷。
第一，從制度變遷的時(shí)間看：我國“第三部門”是伴隨著經(jīng)濟(jì)體制改革出現(xiàn)的。這一階段，我國先是堅(jiān)持計(jì)劃經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)模式，政府則扮演著“全能政府”的角色，強(qiáng)調(diào)依靠行政權(quán)力配置資源，具體表現(xiàn)為集權(quán)政治體制。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與社會(huì)的進(jìn)步，原有的集權(quán)體制模式遭到質(zhì)疑，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式倍受推崇，政府開始實(shí)施強(qiáng)制性制度變遷，逐漸放松對(duì)經(jīng)濟(jì)干預(yù)。但民眾對(duì)政府的信任度卻由于經(jīng)濟(jì)體制改革中非秩序化競(jìng)爭(zhēng)的加劇而降低，同時(shí)，在建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的過程中，一些非正常因素的影響較多，使得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的特征發(fā)揮得并不是十分顯著，這使得經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化與政治民主化陷入理論和現(xiàn)實(shí)的雙重尷尬境地，政府關(guān)于經(jīng)濟(jì)與政治領(lǐng)域的改革也并沒有得到公民的完全認(rèn)可。此外，國際社會(huì)“第三部門”的興起和發(fā)展，提供了政府——市場(chǎng)——第三部門三方互動(dòng)的社會(huì)控制和管理機(jī)制，從而為通過制度移植來達(dá)到社會(huì)的最終協(xié)調(diào)和穩(wěn)定帶來了希望。因此，在強(qiáng)制性制度變遷基礎(chǔ)上，我國的“第三部門”開始了誘致性制度變遷的歷程。
第二，從制度變遷的空間看：通過體制改革，重構(gòu)了市場(chǎng)關(guān)系和所有權(quán)，引起國家——社會(huì)關(guān)系的變更，其結(jié)果是集權(quán)體制的松動(dòng)，產(chǎn)生了大量自由流動(dòng)的資源、自由活動(dòng)的空間以及多元利益主體出現(xiàn)；同時(shí)，轉(zhuǎn)型過程中由于原有的低效率制度的逐步廢除，新制度又尚未完善，出現(xiàn)了嚴(yán)重的制度“雙重失落”，即國家領(lǐng)域和市場(chǎng)領(lǐng)域在轉(zhuǎn)型期間無法涵蓋社會(huì)管理的所有領(lǐng)域，亦不能解決社會(huì)發(fā)展的全部問題。因此，按照誘致性制度變遷的發(fā)生必須具備某些來自制度不均衡的獲利機(jī)會(huì)的觀點(diǎn)，兩個(gè)領(lǐng)域之外的第三域就存在著誘致性制度變遷的可能和契機(jī)，即第三域?qū)儆谥贫茸冞w的空間?！暗谌块T”迅速崛起的空間恰好位于存在著制度變遷空間的第三域。因此，從制度變遷的空間看，中國“第三部門”的興起應(yīng)該是其準(zhǔn)確占據(jù)誘致性制度變遷空間的必然結(jié)果。
第三，從制度變遷的主體形式看：我國“第三部門”起源于經(jīng)濟(jì)體制改革。經(jīng)濟(jì)體制改革（強(qiáng)制性制度變遷）首先起源于農(nóng)村，制的廢除與的實(shí)行，使得農(nóng)村中國家—集體—個(gè)人的關(guān)系發(fā)生了顯著的變化：由于的核心是以家庭為基本經(jīng)營(yíng)單位，作為生產(chǎn)主體的獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的農(nóng)民需要有一種新的組織形式來學(xué)習(xí)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)；并且，改制后分散經(jīng)營(yíng)的農(nóng)民也需要新的組織形式來改變其在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的不利地位。在這種背景與需求下，中國農(nóng)村出現(xiàn)了第一批農(nóng)民自發(fā)組織起來的自下而上的“第三部門”。同時(shí)，也改變了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期城市中國家—單位—個(gè)人的結(jié)構(gòu)，單位影響力逐漸弱化，國家與社會(huì)的關(guān)系發(fā)生了重構(gòu)：一方面，游離于單位制以外的利益主體需要新的組織形式以維護(hù)自己的利益；另一方面，政府也需要一個(gè)中介性組織來溝通政府和多元利益主體?？梢?，通過誘致性制度變遷，我國“第三部門”的主體形式表現(xiàn)為一種以自我管理為管理方式，以非營(yíng)利性、非政府性、志愿性、公益性（或互益性）為組織屬性的組織形式。
（三）中國“第三部門”起源的經(jīng)濟(jì)原因——成本效應(yīng)
從微觀層面看，“第三部門”興起和發(fā)展于政府和市場(chǎng)之外有其成本效應(yīng)上的原因。
1.生產(chǎn)成本效應(yīng)
“第三部門”的基本組織屬性——志愿性使其在人力輸入上主要依靠志愿勞動(dòng)力，在物力和財(cái)力的輸入上主要依靠志愿者、社會(huì)捐贈(zèng)以及政府的財(cái)政支出。政府和企業(yè)則不同，前者受財(cái)政預(yù)算的限制和政治因素的影響，后者受資金約束。在資源輸出上，“第三部門”在提供公共產(chǎn)品和服務(wù)上大多有特定的目標(biāo)人群，采用自助方式，既有效節(jié)約產(chǎn)品的生產(chǎn)成本和組織資源的消耗，又滿足目標(biāo)人群多元化的需求。因此，“第三部門”的志愿性使得它在資源輸入和輸出上，具有比政府和企業(yè)更低的生產(chǎn)成本。
2.交易成本效應(yīng)
一方面，與政府體制中單一的權(quán)利控制中心和科層制的組織模式相比，“第三部門”自我管理的方式及相對(duì)扁平的組織結(jié)構(gòu)減少了組織監(jiān)督和控制的成本，從而降低了交易成本。同時(shí)，“第三部門”民間性（包括我國“第三部門”的特殊情況——官民兩重性）使得“第三部門”更接近基層民眾，對(duì)基層多元化的需求能作出更快捷的回應(yīng)，從而降低兩者之間的交易成本。另一方面，從科斯的交易成本擴(kuò)大理論出發(fā)，可以證明，政府將部分職能轉(zhuǎn)移給“第三部門”，雖然增加了訂立合約和進(jìn)行監(jiān)督的成本，但這些都低于提供公共服務(wù)的成本。
科斯定理認(rèn)為企業(yè)生產(chǎn)目標(biāo)的確定減少了市場(chǎng)的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，從而大大降低了交易費(fèi)用。那么依此思路，企業(yè)就具有代替市場(chǎng)機(jī)制，節(jié)省費(fèi)用的性質(zhì)，而與企業(yè)相比，“第三部門”特定的組織屬性——志愿性、非營(yíng)利性和公益性（或互益性），又具有比一般企業(yè)更低的交易成本，具體體現(xiàn)在三個(gè)層次：第一，生產(chǎn)者與生產(chǎn)者之間的交易成本效應(yīng)：由于企業(yè)需要對(duì)其內(nèi)部生產(chǎn)者之間的利益進(jìn)行協(xié)調(diào)，必然會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的管理成本，從而導(dǎo)致企業(yè)存在追加交易費(fèi)用上升的可能性。而志愿者作為“第三部門”主要的生產(chǎn)者，他們共同的價(jià)值取向（公益或互益性），既降低了組織動(dòng)員的成本，又減少了生產(chǎn)者之間的隱性摩擦和協(xié)調(diào)成本，從而有效降低了生產(chǎn)者與生產(chǎn)者之間的交易費(fèi)用。
第二，生產(chǎn)者與消費(fèi)者之間的交易成本效應(yīng)：生產(chǎn)者與消費(fèi)者之間存在的最明顯的交易成本是由信息不對(duì)稱引起的度量產(chǎn)品品質(zhì)費(fèi)用。一方面，在某些領(lǐng)域，消費(fèi)者缺少足夠的信息來評(píng)估產(chǎn)品的質(zhì)和量；另一方面，如果產(chǎn)品由企業(yè)提供的話，他們很可能利用自己在信息不對(duì)稱關(guān)系中所占的優(yōu)勢(shì)地位欺騙消費(fèi)者，謀求自己利潤(rùn)的最大化，產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)。盡管市場(chǎng)的很多方式可以降低這種不確定性，但過高的交易費(fèi)用使得市場(chǎng)和普通企業(yè)都很難支付。而“第三部門”的非營(yíng)利性及其對(duì)公益性（或互益性）的追求能較好的解決這一問題，非營(yíng)利性的特征使其無須為了增加利潤(rùn)而夸大其產(chǎn)品的內(nèi)在品質(zhì)，而對(duì)公益性（或互益性）的追求又使得其非常重視自身的社會(huì)形象，認(rèn)為夸大產(chǎn)品品質(zhì)而失去誠信的代價(jià)是巨大的。因此，“第三部門”可以作為減少和消除生產(chǎn)者與消費(fèi)者之間因信息不對(duì)稱所引起的度量產(chǎn)品品質(zhì)費(fèi)用的一種資源配置機(jī)制。
第三，消費(fèi)者與消費(fèi)者之間的交易成本效應(yīng)：由于私人品消費(fèi)具有競(jìng)爭(zhēng)性與派他性，因此，消費(fèi)者之間的交易費(fèi)用最典型的是對(duì)公共品的消費(fèi)。由于公共品的非競(jìng)爭(zhēng)性與非排他性，無法避免“搭便車”行為的存在?；凇袄硇匀恕钡募僭O(shè)，消費(fèi)者對(duì)公共品的支付意愿為零。除非消費(fèi)者之間的交易費(fèi)用低到能有效地使消費(fèi)者進(jìn)行協(xié)商，最終達(dá)成共同付款的協(xié)議。但這種情況在一個(gè)大規(guī)模的集團(tuán)中是不可能的，因?yàn)槊總€(gè)消費(fèi)者之間各自應(yīng)該支付多大份額的價(jià)款進(jìn)行談判和協(xié)商是極其困難的，成本相當(dāng)高，足以阻止最后協(xié)定的形成。布坎南認(rèn)為可以通過消費(fèi)者俱樂部來解決這一問題。消費(fèi)者俱樂部也是“第三部門”（互益性），該組織通過向消費(fèi)者成員收費(fèi)的方式，增加消費(fèi)的排他性，有效解決了公共品的生產(chǎn)問題，并通過準(zhǔn)入性收費(fèi)來克服“搭便車”的擁擠現(xiàn)象。
綜上所述，對(duì)起源的經(jīng)濟(jì)分析有助于理解“第三部門”在中國興起的特殊的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，即集權(quán)體制的失靈，民眾對(duì)政府的信任度的降低，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)特征的模糊。同時(shí)，通過經(jīng)濟(jì)原因的分析，了解到“第三部門”作為一種新的制度安排，其興起和發(fā)展在制度層面有其特定原因；而其特定的管理方式、組織屬性及組織結(jié)構(gòu)，使其具有良好的成本優(yōu)勢(shì)，有利于資源的優(yōu)化配置，從而印證了“第三部門”的興起和發(fā)展具有重要的經(jīng)濟(jì)邏輯和經(jīng)濟(jì)意義。
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