序言：寫作是分享個(gè)人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了1篇的監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)與規(guī)避樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。

監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)與規(guī)避:淺談監(jiān)理工程師安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)與防范

摘要：監(jiān)理工程師在監(jiān)理工作中處于非常核心的位置，其工作質(zhì)量和態(tài)度的好壞直接決定了整個(gè)監(jiān)理項(xiàng)目的優(yōu)劣。該文根據(jù)《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》對監(jiān)理單位安全責(zé)任的要求，結(jié)合監(jiān)理工作實(shí)踐分析監(jiān)理工程師工作特征及安全監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，提出從監(jiān)理機(jī)構(gòu)本身的特點(diǎn)和對安全監(jiān)理進(jìn)行事前、事中、事后的控制等幾方面著手，進(jìn)行監(jiān)理工程師如何加強(qiáng)安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)防范建設(shè)的探討。

關(guān)鍵詞：監(jiān)理工程師；安全責(zé)任；風(fēng)險(xiǎn)

我國實(shí)行工程建設(shè)監(jiān)理制已經(jīng)有20多年的歷史，在這些年的發(fā)展過程中，建設(shè)監(jiān)理制正逐步走向成熟。監(jiān)理工程師作為工程建設(shè)的監(jiān)理主體，對工程建設(shè)的投資、質(zhì)量、進(jìn)度三大目標(biāo)的控制發(fā)揮著重要作用。在工程建設(shè)中，監(jiān)理工程師必須對工程質(zhì)量、安全承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。筆者結(jié)合多年的工作實(shí)際經(jīng)驗(yàn)和監(jiān)理工程師的工作特征，并結(jié)合近幾年工程監(jiān)理現(xiàn)狀，側(cè)重剖析監(jiān)理工程師的安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)及防范。

一、監(jiān)理工程師的工作特征

(1)工作具有委托性。根據(jù)我國《建筑法》規(guī)定，實(shí)行監(jiān)理的建筑工程由建設(shè)單位委托具有相應(yīng)資質(zhì)條件的工程監(jiān)理單位監(jiān)理。建設(shè)單位與其委托的工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)訂立書面委托監(jiān)理合同，監(jiān)理工程師依據(jù)委托監(jiān)理合同規(guī)定的條款開展工作。 (2)基于專業(yè)技術(shù)的服務(wù)。監(jiān)理工程師是一種專業(yè)技術(shù)人員，提供的是基于自身專業(yè)技能的管理、技術(shù)或咨詢服務(wù)。 (3)工作成效受主觀能動(dòng)性影響較大。監(jiān)理工程師的工作具有彈性。同樣的工作，可以細(xì)致認(rèn)真，也可以粗淺馬虎。其工作成效和自身的主觀能動(dòng)性有關(guān)。 (4)工作成果是集體行為的產(chǎn)物。監(jiān)理是一種需要專業(yè)配合協(xié)調(diào)的技術(shù)服務(wù)，監(jiān)理工程師的工作更多地體現(xiàn)集體行為。我國的監(jiān)理推行總監(jiān)負(fù)責(zé)制，總監(jiān)在監(jiān)理服務(wù)中主要起領(lǐng)導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)的作用，具體的專業(yè)監(jiān)理工作由專業(yè)監(jiān)理工程師完成。 (5)工作責(zé)任大。監(jiān)理工程師工作的對象和內(nèi)容客觀上決定了監(jiān)理工程師所需承擔(dān)的責(zé)任。隨著社會(huì)的進(jìn)步，人們法律意識(shí)的增強(qiáng)，包括監(jiān)理工程師在內(nèi)的工程相關(guān)人員需要承擔(dān)的法律責(zé)任也在逐步增加。

二、安全監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的主要原因

1主要外部原因分析

(1)在市場經(jīng)濟(jì)條件下，社會(huì)競爭激烈，存在低價(jià)競標(biāo)行為。企業(yè)中標(biāo)后縮減各種費(fèi)用支出，該設(shè)置的安全防護(hù)不設(shè)置，該實(shí)施的安全措施被取消。(2)”政績工程”造成的后果。一些項(xiàng)目建設(shè)的業(yè)主為片面追求”政績”，追求工期進(jìn)度，壓縮必要的技術(shù)間歇期，使安全技術(shù)措施得不到落實(shí)。(3)”掛靠”投標(biāo)，違法分包。有些不具備相應(yīng)資質(zhì)的施工單位為取得項(xiàng)目，掛靠有較高資質(zhì)的施工單位，自身安全管理能力嚴(yán)重不足。受掛靠單位也未嚴(yán)格履行安全管理職責(zé)。

2主要內(nèi)部原因分析

國家注冊監(jiān)理工程師人員比例不足。有無工程施工現(xiàn)場簽字權(quán)對施工安全的責(zé)任心是不一樣的，對現(xiàn)場安全問題嚴(yán)重性判斷也不一樣。(2)監(jiān)理人員的綜合素質(zhì)和監(jiān)理隊(duì)伍的整體素質(zhì)不高。相當(dāng)一部分監(jiān)理人員缺乏現(xiàn)場安全管理知識(shí)和管理經(jīng)驗(yàn)，缺乏對現(xiàn)場隱患的敏感性，分析、預(yù)測能力較差，難以承擔(dān)安全監(jiān)理的重任。 (3)監(jiān)理單位自身的安全監(jiān)理管理體系不健全。內(nèi)部的安全監(jiān)理管理制度不完善或執(zhí)行不到位。

3法律法規(guī)的缺陷

(1)監(jiān)理人員能力與責(zé)任的不對稱性?！督ㄖā肺匆蟊O(jiān)理人員具有的能力，《條例》卻有要求，現(xiàn)行的監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)和從業(yè)人員資格的管理以及物價(jià)行政主管部門制定監(jiān)理費(fèi)用的取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)并未考慮安全監(jiān)理的內(nèi)容。顯然，在現(xiàn)行的法規(guī)下，監(jiān)理企業(yè)和人員的能力與責(zé)任不對稱。

(2)監(jiān)理人員責(zé)任與權(quán)利的不對稱性。監(jiān)理人員應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和具有的權(quán)力是依據(jù)委托監(jiān)理合同，履行監(jiān)理合同而體現(xiàn)?！稐l例》明確賦予監(jiān)理人員安全監(jiān)理的權(quán)力，而在目前合同體系中，有些施工單位根本不把監(jiān)理單位的通知當(dāng)成一回事。責(zé)令停工還要先征得業(yè)主同意，如果業(yè)主不同意，監(jiān)理人員的意圖就得不到落實(shí)。監(jiān)理人員的責(zé)任和權(quán)力不對等。

4 對監(jiān)理人員安全責(zé)任判定自由裁量的擴(kuò)大化

實(shí)際操作中，監(jiān)理人員經(jīng)常面臨如下現(xiàn)行法規(guī)中未能明確規(guī)定而又無法回避的問題， (1)對“安全措施”或“安全方案”是作程序性審查還是技術(shù)性審查不明確的責(zé)任問題。 (2)發(fā)現(xiàn)安全隱患，施工方拒不整改，要及時(shí)向有關(guān)主管部門報(bào)告，但是報(bào)告期間出現(xiàn)事故的責(zé)任。 (3)《建筑法》和《刑法》均只對監(jiān)理人員因有意降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)造成重大安全事故的才追究刑事責(zé)任。這里的工程并不是指臨時(shí)工程。臨時(shí)工程是施工方為完成產(chǎn)品所采取的措施，如：腳手架、基坑防護(hù)等。監(jiān)理人員不對臨時(shí)工程承擔(dān)法律責(zé)任。而《條例》第57條卻規(guī)定，對臨時(shí)工程“未審查、未要求、未報(bào)告”，要按照《刑法》追究監(jiān)理人員刑事責(zé)任。

以上三種情況將導(dǎo)致監(jiān)理人員的安全監(jiān)理責(zé)任的判定自由裁量權(quán)無限擴(kuò)大，將造成任何一個(gè)工地只要出現(xiàn)了安全事故，均可直接首先判定監(jiān)理有責(zé)任。對監(jiān)理人員的責(zé)任判定自由裁量權(quán)將是監(jiān)理工程師面臨的最大風(fēng)險(xiǎn)。

三、監(jiān)理工程師安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的防范

1規(guī)范機(jī)構(gòu)及人員配置，提高監(jiān)理人員的綜合素質(zhì)

監(jiān)理咨詢企業(yè)要配置相應(yīng)的安全監(jiān)理管理機(jī)構(gòu)和專業(yè)的安全監(jiān)理人員，具體負(fù)責(zé)安全監(jiān)理工作，指導(dǎo)、檢查、監(jiān)督安全工作。 監(jiān)理人員要加強(qiáng)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范及安全知識(shí)的學(xué)習(xí)，努力提高自身的專業(yè)技能和監(jiān)理知識(shí)，提高自身的素質(zhì)。在保證工程質(zhì)量的同時(shí)，保證工程安全。防止出現(xiàn)工程安全隱患和質(zhì)量安全事故。

2嚴(yán)格加強(qiáng)內(nèi)部管理

加強(qiáng)監(jiān)理咨詢企業(yè)的內(nèi)部管理，內(nèi)強(qiáng)素質(zhì)，制定和完善安全監(jiān)理工作的技術(shù)支持性文件和工作手冊、工作制度；切實(shí)加強(qiáng)對監(jiān)理人員工作的監(jiān)督，防止其利用職務(wù)之便監(jiān)守自盜。按照項(xiàng)目的《監(jiān)理規(guī)劃》和《監(jiān)理實(shí)施細(xì)則》編制有針對性的監(jiān)理監(jiān)督方案，充分發(fā)揮總監(jiān)領(lǐng)導(dǎo)對下屬監(jiān)理人員的監(jiān)督作用，對不定期進(jìn)行項(xiàng)目檢查、安全生產(chǎn)檢查和安全隱患排除的監(jiān)理人員按照規(guī)定進(jìn)行處罰。在實(shí)際建設(shè)施工中要注意監(jiān)理人員是否實(shí)行操作者的自檢、工人之間的互檢和專職檢驗(yàn)人員的專檢相結(jié)合的“三檢”制度、是否出現(xiàn)上班不在崗、在崗不負(fù)責(zé)等現(xiàn)象，如果以上失職或者擅離職守情況出現(xiàn)，就要采取相應(yīng)的處罰和處理措施。

3 做好安全監(jiān)理的事前、事中、事后控制

在做好事前控制方面，監(jiān)理單位應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)理從業(yè)人員的安全生產(chǎn)教育工作，牢固樹立監(jiān)理人員的安全責(zé)任防范意識(shí)，提高法制觀念和合同管理意識(shí)。分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，制定各項(xiàng)措施，防止安全事故的發(fā)生。項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)《條例》的規(guī)定，編制包括安全生產(chǎn)監(jiān)理方案的項(xiàng)目監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實(shí)施細(xì)則，并明確安全生產(chǎn)監(jiān)理工作的內(nèi)容、程序、制度、方法和措施。 (2)在事中控制上，監(jiān)理單位在審查勘察、設(shè)計(jì)文件時(shí)，若發(fā)現(xiàn)有不滿足有關(guān)法律、法規(guī)、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定或存在較大施工安全風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，要及時(shí)向建設(shè)單位、勘察設(shè)計(jì)單位提出，避免安全事故的發(fā)生。(3)監(jiān)理工程師要監(jiān)督監(jiān)理人員嚴(yán)格審查施工單位的安全保證體系過程，包括項(xiàng)目經(jīng)理和專職安全員是否考核合格，是否按規(guī)定配備專職安全員，施工單位的企業(yè)資質(zhì)和安全生產(chǎn)許可證是否合格等方面。

四、結(jié)束語

經(jīng)濟(jì)的蓬勃發(fā)展引起建筑行業(yè)的升溫必將是不可改變的趨勢。只有貼近監(jiān)理工程實(shí)際，制定一套有針對性的建筑施工行業(yè)監(jiān)理標(biāo)準(zhǔn)，才能解除當(dāng)前監(jiān)理行業(yè)實(shí)際操作中存在的禁錮。按照“綠色建筑 節(jié)能減排”的要求，杜絕問題房和劣質(zhì)房出現(xiàn)，切實(shí)提高監(jiān)理工程師的安全責(zé)任意識(shí)才能保證建筑監(jiān)理行業(yè)科學(xué)、健康的發(fā)展。

監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)與規(guī)避:監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)分析

摘要：隨著我國《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》和《建筑法》的頒布實(shí)施，這為我國的建設(shè)監(jiān)理制奠定了堅(jiān)實(shí)的法律基礎(chǔ)，監(jiān)理以及監(jiān)理工程師的作用和地位己明確指出。需要我們注意的是，監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任方面，卻存在著許多不明確的地方，工程界只強(qiáng)調(diào)監(jiān)理工程師必須對所負(fù)責(zé)的建筑工程質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任，但是對監(jiān)理責(zé)任的內(nèi)涵這一關(guān)鍵問題至今沒有明確的探討。認(rèn)識(shí)和防范監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)已成為一項(xiàng)十分緊迫和重要的任務(wù)，應(yīng)該引起高度重視。

關(guān)鍵詞：監(jiān)理工程師；責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)；分析

引言

從1988年建設(shè)工程監(jiān)理制度試行以來，建設(shè)工程監(jiān)理制度是工程項(xiàng)目管理的一種制度，為促進(jìn)我國建設(shè)工程項(xiàng)目管理體制改革，提高我國建設(shè)工程項(xiàng)目管理的水平，保障工程建設(shè)的質(zhì)量發(fā)揮了積極的作用。近年來，隨著我國的市場環(huán)境和相關(guān)政策法規(guī)的變化，監(jiān)理工程師所承擔(dān)的責(zé)任日益增加，監(jiān)理工程師的責(zé)任何權(quán)利嚴(yán)重失衡，不合理的監(jiān)理責(zé)任制度導(dǎo)致監(jiān)理行業(yè)的人員流失，已經(jīng)影響了整個(gè)監(jiān)理行業(yè)的健康發(fā)展。監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)越來越受到人們的關(guān)注[1][2]。

1 監(jiān)理工程師的工作特征

建設(shè)監(jiān)理是在業(yè)主委托的范圍內(nèi)，由監(jiān)理工程師運(yùn)用專業(yè)技術(shù)知識(shí)工作，以達(dá)到簽訂的監(jiān)理合同的要求，建設(shè)監(jiān)理是由監(jiān)理工程師提供一種有償?shù)膶I(yè)技術(shù)服務(wù)[3]。監(jiān)理工程師的工作主要有以下一些特征：

(一)具有集體性。我國的監(jiān)理制度推行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制，但是整個(gè)監(jiān)理的服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)水平最終是由監(jiān)理單位的整體配合的服務(wù)來體現(xiàn)的。只有保證整個(gè)項(xiàng)目監(jiān)理單位有效的運(yùn)作，才能使監(jiān)理機(jī)構(gòu)的績效得到體現(xiàn)。

(二) 工作責(zé)任巨大。監(jiān)理工程師工作的對象和內(nèi)容客觀上決定了監(jiān)理工程師需擔(dān)負(fù)非常重大的責(zé)任，因?yàn)楣こ添?xiàng)目投資巨大，且與社會(huì)公眾的切身利益密切相關(guān)，一旦損害發(fā)生，涉及到的經(jīng)濟(jì)額度很大，并可能造成人身傷亡等重大事故。

（三) 工作具有委托性?！督ㄖā访鞔_規(guī)定，由建設(shè)單位委托具有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位進(jìn)行監(jiān)理，并且雙方應(yīng)訂立書面的委托監(jiān)理合同。監(jiān)理工程師必須在委托合同規(guī)定的工作范圍內(nèi)開展工作。

(四) 專業(yè)技術(shù)性強(qiáng)。在同樣的工作范圍及權(quán)限內(nèi)，不同的監(jiān)理工程師提供服務(wù)的成效可能大不相同，這與監(jiān)理工程師本身所掌握的專業(yè)技能有關(guān)。

2 監(jiān)理工程師責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

（一）行為責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)理工程師的行為責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)來自兩個(gè)方面：一是監(jiān)理工程師超出了業(yè)主委托的工作范圍，從事不屬于自身職責(zé)范圍內(nèi)的工作，造成了工程損失，因此承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。如對于工程中某些涉及到需要由設(shè)計(jì)者或其他專業(yè)技術(shù)人員確認(rèn)的內(nèi)容，如鉆孔樁和橋梁基坑的地質(zhì)確認(rèn)，若監(jiān)理工程師利用自身的權(quán)力或者接受業(yè)主單位的口頭授權(quán)單方面指令承包商進(jìn)行相應(yīng)的作業(yè)，而工程因此發(fā)生了損失，則必須承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。二是監(jiān)理工程師未能正確地履行監(jiān)理合同中規(guī)定的職責(zé)，在工作中發(fā)生了失職行為。

（二）工作技能風(fēng)險(xiǎn)。由于監(jiān)理工作本身專業(yè)技能的限制，有時(shí)雖然監(jiān)理單位投入了很大的精力，可能并不一定能取得應(yīng)有的效果。

（三）職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)理工程師是有著豐富經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)技術(shù)人才，接受過良好的專業(yè)技術(shù)教育并有豐富的監(jiān)理工作經(jīng)驗(yàn)。監(jiān)理工程師在執(zhí)行監(jiān)理工作時(shí)，必須做到謹(jǐn)慎認(rèn)真，表達(dá)自身的意見必須明確，處理問題的時(shí)候必須客觀，同時(shí)要做到廉潔自律，勇于承擔(dān)應(yīng)付的責(zé)任，做高素質(zhì)的工程技術(shù)人員。

（四）社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。我們對監(jiān)理單位寄予了極大的期望，這種期望對建設(shè)監(jiān)理的發(fā)展有著積極的推動(dòng)作用。另一方面，我們對監(jiān)理工作認(rèn)識(shí)也有些片面，相當(dāng)一部分人認(rèn)為既然建設(shè)工程實(shí)施了監(jiān)理，監(jiān)理工程師就應(yīng)對工程質(zhì)量負(fù)全部責(zé)任，如果建設(shè)工程出了質(zhì)量問題，首先要追究監(jiān)理工程師的責(zé)任。我們應(yīng)該了解的是監(jiān)理工程師的監(jiān)理工作并不減少承包商的任何責(zé)任和義務(wù)。

3 監(jiān)理工程師責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)防范

1．推行職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)

如果監(jiān)理工程師對本身的職業(yè)責(zé)任向保險(xiǎn)公司投保，其損失的賠償由保險(xiǎn)公司來承擔(dān)，索賠的處理過程也由保險(xiǎn)公司來負(fù)責(zé)，這樣通過市場的手段可以轉(zhuǎn)移監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。

2．提高管理水平

監(jiān)理單位及監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部的管理機(jī)制應(yīng)健全，對監(jiān)理工程師應(yīng)有行之有效的約束機(jī)制，在有效運(yùn)作中提高管理水平，同時(shí)對監(jiān)理工程師的業(yè)績給予正確的評價(jià)、獎(jiǎng)勵(lì)，造成的損失要按不同的程度應(yīng)給予處罰。加。

3．提高專業(yè)技術(shù)能力

監(jiān)理工程師應(yīng)嚴(yán)格要求自己，在實(shí)際工作中不斷的總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)自身專業(yè)技能的提高，防范由于專業(yè)技能不足可能給自己帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

4．嚴(yán)格執(zhí)行合同

監(jiān)理工程師要注意在自身的職責(zé)范圍內(nèi)開展工作，以合同作為處理問題的基本依據(jù)，保證在業(yè)主的委托范圍內(nèi)，正確地履行和行使監(jiān)理合同賦予本人的責(zé)任和權(quán)利。

5．強(qiáng)職業(yè)道德約束

監(jiān)理工程師應(yīng)該把職業(yè)道德當(dāng)作自己從業(yè)的重要標(biāo)準(zhǔn)：作風(fēng)正派，行為規(guī)范，愛崗敬業(yè)，大公無私。

6．完善法律體系

監(jiān)理工程師應(yīng)該在立法，完善法律及自覺執(zhí)法工作中起到積極的表率作用。

4 結(jié)語

造成監(jiān)理工程師責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的原因是多種多樣的、復(fù)雜的，有的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)來自監(jiān)理工程師本身，有些責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)來自社會(huì)環(huán)境，有些責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)來自工作環(huán)境[4][5]。監(jiān)理工程師自身造成的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，可以通過監(jiān)理工程師加強(qiáng)職業(yè)道德約束、提高管理水平、做好日常管理、加強(qiáng)合同管理、努力學(xué)習(xí)專業(yè)技能等手段來防范；對來自于工作環(huán)境，社會(huì)環(huán)境的監(jiān)理工程師責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，就需要全社會(huì)共同努力完善法律法規(guī)制度體系，對監(jiān)理工程師所承擔(dān)的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)有個(gè)明確的規(guī)定和劃分，通過這些手段來減輕和防范監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。

監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)與規(guī)避:淺論工程師的責(zé)任困境

[摘 要] 工程師的責(zé)任問題是工程倫理探討的一個(gè)核心問題,特別是在現(xiàn)代,伴隨著技術(shù)的進(jìn)步,工程的發(fā)展,作為工程活動(dòng)的主要技術(shù)力量體現(xiàn)者,工程師的職業(yè)責(zé)任由原來的對雇主負(fù)責(zé)已經(jīng)擴(kuò)展到對公眾的健康、安全、福利負(fù)責(zé),對社會(huì)負(fù)責(zé)。伴隨著這種擴(kuò)展,工程師面臨著嚴(yán)重的責(zé)任困境,而公眾參與和在技術(shù)評估中考慮周全是使工程師擺脫責(zé)任困境的兩種有效途徑。

[關(guān)鍵詞] 工程師 責(zé)任困境 公眾參與 考慮周全

近代以來,工程越來越深刻地影響著人類社會(huì)的方方面面,人們逐漸意識(shí)到“當(dāng)前的時(shí)代不但是科學(xué)的時(shí)代和技術(shù)的時(shí)代,更是工程的時(shí)代”“工程活動(dòng)已經(jīng)成為人類最基本的實(shí)踐活動(dòng)方式?！倍こ處熥鳛橐粋€(gè)職業(yè)群體,已經(jīng)成為各種工程活動(dòng)中的關(guān)鍵角色。工程師在研究和開發(fā)各種技術(shù)與產(chǎn)品,設(shè)計(jì)、建造和實(shí)施各種工程項(xiàng)目時(shí),必然要對所有的利益相關(guān)者的健康、安全、福利承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。因此,責(zé)任問題已經(jīng)成為工程倫理探討的一個(gè)核心內(nèi)容。

一、工程師的責(zé)任

責(zé)任(responsibility)一詞源于拉丁文“respondere”,有響應(yīng)、回應(yīng)和回答之意,它在日常用法中一般有承擔(dān)責(zé)任、追究責(zé)任和懲罰三種含義。在古代,責(zé)任的概念與制造和使用人工物的技術(shù)活動(dòng)很少聯(lián)系在一起。但在現(xiàn)代,增長著的技術(shù)力量已使得與各種技術(shù)活動(dòng)相聯(lián)系的法律的、社會(huì)的、職業(yè)的、宗教的以及道德的責(zé)任在增長。尤納斯就曾經(jīng)指出“技術(shù)將‘責(zé)任’推到了倫理理論的中心?！彪S著科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展,特別是19世紀(jì)中葉以來,工程師手中的技術(shù)力量和改造自然的能力大大提高,工程師的社會(huì)地位、職業(yè)權(quán)利也隨之加強(qiáng),進(jìn)而社會(huì)及公眾對其工程后果的責(zé)任也開始更為關(guān)注,并形成了工程師的責(zé)任意識(shí)。

從工程活動(dòng)產(chǎn)生到現(xiàn)在,工程師的責(zé)任范圍經(jīng)歷了復(fù)雜的變化。首先,當(dāng)工程師還不是一個(gè)嚴(yán)格定義的職業(yè)時(shí),他們從屬于某種組織或團(tuán)體,其責(zé)任就是按他們的行規(guī)行事,忠實(shí)于公司或者機(jī)構(gòu),強(qiáng)調(diào)對雇主的義務(wù)。后來,隨著工程師手中技術(shù)力量的增強(qiáng)以及人數(shù)的增加,他們開始尋求一種獨(dú)立的職業(yè)理想,嘗試對一切負(fù)責(zé)。從19世紀(jì)末20世紀(jì)初的“工程師叛亂”到后來的“專家治國運(yùn)動(dòng)”,這樣一種擴(kuò)大工程責(zé)任的夢想到達(dá)了頂峰,但由于多方面的原因,這種膨脹的夢想破滅了。在工程師嘗試對一切負(fù)責(zé)失敗之后,他們現(xiàn)在爭論其有限責(zé)任范圍――對他們自己、對他們的雇主、對公眾的責(zé)任。由原來的對一切負(fù)責(zé)到現(xiàn)在的職業(yè)責(zé)任、有限責(zé)任,工程師的倫理責(zé)任看起來像是縮小了,而不是增大了。但無論怎樣,隨著技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展,工程師的社會(huì)意識(shí)和公眾意識(shí)日益提高,他們更加關(guān)注公眾的安全、健康和福利?！斑^去,工程倫理學(xué)主要關(guān)心是否把工作做好了,而今天是考慮我們是否作了好的工作?！?

二、工程師面臨的責(zé)任困境

實(shí)際上,工程師的責(zé)任是非常有限的,即使隨著工程師所掌握的技術(shù)力量的增強(qiáng),這種責(zé)任的有限性也并未改變。但從最初的對個(gè)人和公司負(fù)責(zé)發(fā)展到對公眾、社會(huì)負(fù)責(zé),工程師的責(zé)任范圍在實(shí)質(zhì)上還是有所擴(kuò)展,伴隨著這種擴(kuò)展,他們也面臨著更多的責(zé)任困境。

首先,科學(xué)技術(shù)本身有價(jià)值傾向。即使使用技術(shù)的人們沒有隨意誤用或?yàn)E用技術(shù),科學(xué)技術(shù)自身仍經(jīng)常會(huì)帶來倫理問題。技術(shù)本身出現(xiàn)的價(jià)值傾向成為造成科技人員倫理困境的重要原因。特別是20世紀(jì)中期之后,隨著一批高新技術(shù)的出現(xiàn),產(chǎn)生了依托高新技術(shù)的許多工程,由于這些高新技術(shù)本身的復(fù)雜性和不確定性,使得一項(xiàng)工程的設(shè)計(jì)者和實(shí)施者根本無法完全預(yù)測或控制這項(xiàng)工程可能出現(xiàn)的意外后果。技術(shù)過程的不可預(yù)見性,即使是對那些控制著相關(guān)領(lǐng)域核心的專家來說也是一樣。

其次,多重角色之間可能存在的矛盾使工程師陷入責(zé)任困境。工程師在廣闊的社會(huì)經(jīng)濟(jì)背景下扮演著不同的職業(yè)角色和公眾角色,角色的變化使工程師不僅要承擔(dān)職業(yè)責(zé)任,還要額外的承擔(dān)對公眾的責(zé)任,角色的激增以及角色間可能出現(xiàn)的矛盾使工程師陷入責(zé)任困境。在職業(yè)活動(dòng)中,工程師經(jīng)常會(huì)面對這樣的局面:雇主為了經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)而犧牲產(chǎn)品的安全性,或者是對環(huán)境造成危害,由此導(dǎo)致產(chǎn)品的直接消費(fèi)者的健康、安全和福利受到損害。工程師是否應(yīng)該拒絕執(zhí)行雇主的指令,甚至向社會(huì)揭露這一問題呢?作為雇員、公眾顧問、管理者等多種角色集于一身的工程師應(yīng)作如何選擇,這將使他們陷入兩難的責(zé)任困境。

最后,責(zé)任主體的集體化造成工程師的責(zé)任困境。當(dāng)工程師集體和其他社會(huì)集體共同實(shí)行問題性行為時(shí),我們?nèi)绾螒?yīng)對責(zé)任問題?當(dāng)對一個(gè)工程事件進(jìn)行追蹤時(shí),應(yīng)該由誰承擔(dān)責(zé)任以及承擔(dān)怎樣的責(zé)任?這是至今在任何國家都無法精確劃分的問題。

三、工程師擺脫責(zé)任困境的途徑

面對工程師的責(zé)任困境問題,很多學(xué)者都提出了解決途徑。比如:加強(qiáng)工程倫理教育,增強(qiáng)政府監(jiān)督力度,提高工程師自身的職業(yè)素養(yǎng)和道德水準(zhǔn)等。這些措施都將有效防止工程師在面對物質(zhì)、名譽(yù)、地位等功利主義的誘惑時(shí)出現(xiàn)搖擺不定、左右為難的情況。除了這些措施外,筆者認(rèn)為,倡導(dǎo)公眾參與和加強(qiáng)技術(shù)評估是使工程師擺脫責(zé)任困境的最為行之有效、立竿見影的途徑。

公眾參與就是讓公眾參與到工程或者技術(shù)的決策過程中來。美國著名技術(shù)哲學(xué)家米切姆曾經(jīng)指出:“考慮新技術(shù)的倫理問題不再是專家們的事情,而是這個(gè)時(shí)代所有人的事情?！爆F(xiàn)代技術(shù)與工程極大地改變著人類的生活,同時(shí)也產(chǎn)生了很多負(fù)面效應(yīng),公眾作為這種負(fù)面效應(yīng)的直接受害者,他們有權(quán)要求參與到技術(shù)或工程的決策中來,對這種決策是否傷害到自身利益做出判斷和提醒。況且,專家在決策過程中很可能因?yàn)閭€(gè)人的興趣或考慮不周而忽視公眾的福利,公眾參與決策將會(huì)避免這種情況的發(fā)生?！肮姟笔且粋€(gè)很寬泛的概念,它可以包括各行各業(yè)、各年齡層次、各文化層次的公民。在工程決策中,到底什么樣的公眾應(yīng)該參與進(jìn)來,這是一個(gè)關(guān)鍵的問題。我國學(xué)者李伯聰強(qiáng)調(diào)“利益相關(guān)者”出場,實(shí)際上,工程決策中強(qiáng)調(diào)的“公眾參與”主要指的就是“利益相關(guān)者參與”。一般來說,一個(gè)決策是否達(dá)到了更高的倫理水準(zhǔn)不應(yīng)該主要由“局外”的公眾來判斷,而應(yīng)該主要由“局內(nèi)”的利益相關(guān)者來判斷。建立一個(gè)由利益相關(guān)的公眾組成,同時(shí)包括技術(shù)專家、倫理學(xué)家以及管理者組成的共同體對工程決策與實(shí)施問題進(jìn)行思考是解決工程師責(zé)任困境的重要途徑。

技術(shù)評估是解決工程師責(zé)任困境的又一途徑。在技術(shù)應(yīng)用之前對其可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測和評估,然后做出相應(yīng)對策,從而避免不良后果的出現(xiàn),這樣,工程師也就會(huì)避免受到公眾的倫理職責(zé),擺脫責(zé)任困境。技術(shù)評估是一種事前思維,其重點(diǎn)是強(qiáng)調(diào)要在決策階段中對已完成的某個(gè)設(shè)計(jì)方案的預(yù)測的實(shí)施效果――尤其是“派生效果”和“長期效果”――進(jìn)行全面地、綜合性的、帶預(yù)見性的評價(jià),并把這種帶預(yù)見性的對預(yù)測的“事后效果”的評價(jià)作為事前決策的根據(jù)。因此,確切地說,技術(shù)評估是“事前”對“事后”進(jìn)行“先思”的思維。技術(shù)評估是為了避免風(fēng)險(xiǎn),為了安全。這就要求工程師遵循考慮周全的倫理原則?？紤]周全是指工程師在工程設(shè)計(jì)與工程實(shí)施中盡可能多地考慮更多現(xiàn)實(shí)因素,確保工程安全,它是一種更為理想的工程設(shè)計(jì)倫理原則。在工程設(shè)計(jì)中除了考慮技術(shù)因素,一些非技術(shù)因素,如環(huán)境、社會(huì)背景、利益相關(guān)者等非技術(shù)因素也應(yīng)被納入考慮的范圍。工程設(shè)計(jì)中包含著無法僅由知識(shí)化的技術(shù)系統(tǒng)替代的人文內(nèi)涵?，F(xiàn)實(shí)情況是嬗變的,并且人類的活動(dòng)是自由的,這些都可能使理論的設(shè)計(jì)同現(xiàn)實(shí)結(jié)合后并不能表現(xiàn)最佳,很多重大的工程事故都是由于設(shè)計(jì)中考慮不周造成的。因此在對工程進(jìn)行技術(shù)評估中,工程師應(yīng)盡可能考慮周全,以避免由于設(shè)計(jì)上的缺憾而使自己陷入兩難境地。

公眾參與與技術(shù)評估是使工程師擺脫責(zé)任困境的兩種途徑,同時(shí),它們也是技術(shù)決策過程的重要環(huán)節(jié),其目的主要是為了解決工程技術(shù)人員的有限責(zé)任和技術(shù)實(shí)施過程的無限可能之間的矛盾?，F(xiàn)代社會(huì),工程項(xiàng)目越來越大,技術(shù)越來越復(fù)雜,工程的后果也越來越難以預(yù)料,作為工程活動(dòng)的主要主體,工程師應(yīng)該把忠誠于雇主與對大眾負(fù)責(zé)統(tǒng)一起來,在社會(huì)進(jìn)步中發(fā)揮應(yīng)有的作用,對技術(shù)或工程伴生的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)與規(guī)避:淺談監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)和防范措施

【摘要】工程建設(shè)施工階段處于多因素、多環(huán)節(jié)、高危性生產(chǎn)環(huán)境。監(jiān)理工程師受業(yè)主的委托和監(jiān)理單位的指派，從事工程建設(shè)安全、質(zhì)`量、進(jìn)度、投資等監(jiān)理活動(dòng)，不可避免地要承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任、行政責(zé)任、民事責(zé)任、無法回避監(jiān)理過程中的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。如何防范和處理這類責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)是監(jiān)理工程師必須正視的課題。

【關(guān)鍵詞】監(jiān)理工程師；責(zé)任；風(fēng)險(xiǎn)；防范措施；應(yīng)對策略

1 項(xiàng)目實(shí)施過程中風(fēng)險(xiǎn)評估、對策及實(shí)施

監(jiān)理工程師首先必須加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提高對風(fēng)險(xiǎn)的警覺和防范，規(guī)避減少和控制責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。針對上述監(jiān)理工程師責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的來源，可以考慮從如下方面著手：

1.1 嚴(yán)格履行合同

這是防范監(jiān)理行為風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)。監(jiān)理工程師必須樹立起鞏固的合同意識(shí)，對工作中涉及到關(guān)于合同內(nèi)容的，都必須做到心中有數(shù)。對自身在監(jiān)理過程中的義務(wù)及責(zé)任要有清醒的認(rèn)識(shí)。以合同為處理問題的基準(zhǔn)，在業(yè)主委托的范圍之內(nèi)，不折不扣地履行自身的責(zé)任及義務(wù)，正確行使監(jiān)理委托合同中賦予的權(quán)利，合理運(yùn)用自身掌握的專業(yè)技能，為業(yè)主提供專業(yè)服務(wù)。

1.2 加強(qiáng)自身專業(yè)技能

對監(jiān)理工程師來說。專業(yè)技能是其提供監(jiān)理服務(wù)的必要條件，不斷學(xué)習(xí)，努力提高自身的專業(yè)技能，是監(jiān)理工程師所從事的職業(yè)對自身提出的客觀要求。如果監(jiān)理工程師墨守成現(xiàn)，不注意學(xué)習(xí)，僅憑以往的經(jīng)驗(yàn)辦事，就無法適應(yīng)現(xiàn)代工程項(xiàng)目建設(shè)的要求，顯然風(fēng)險(xiǎn)也就無法避免。因此，監(jiān)理工程師絕不能滿足現(xiàn)狀，必須不斷學(xué)習(xí)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，提高自身的專業(yè)技術(shù)功底，鍛煉自身的組織協(xié)調(diào)能力，防范由于技能不足可能給自身帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

1.3 提高自身管理水平

監(jiān)理單位和監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部的管理機(jī)制是否健全，運(yùn)作是否有效，是發(fā)揮監(jiān)理工程師主觀能動(dòng)性，提高監(jiān)理工程師工作效率的重要方面。同時(shí)也是防止管理風(fēng)險(xiǎn)的重要關(guān)節(jié)。

1.4 加強(qiáng)職業(yè)道德約束

要有效地防范監(jiān)理工程師職業(yè)道德帶來的風(fēng)險(xiǎn)，需要解決三方面的問題：一是需要對監(jiān)理工程師應(yīng)該遵守的職業(yè)道德做出明確的界定。目前我國在這方面的工作顯得較為粗糙、薄弱，雖然對職業(yè)操守作了一些定義，但缺乏實(shí)際上的操作性。因此，有必要結(jié)合監(jiān)理工程師工作特征、責(zé)任等對其職業(yè)道德做出界定，便于監(jiān)理工程師遵守；二是需要在此基礎(chǔ)上，加強(qiáng)對監(jiān)理工程師的職業(yè)道德教育，使遵守職業(yè)道德成為監(jiān)理工程師的自覺行動(dòng)；三是需要健全這一方面的監(jiān)督機(jī)制，監(jiān)理行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該在這方面發(fā)揮積極作用。

1.5 實(shí)行合同轉(zhuǎn)移

合同轉(zhuǎn)移的優(yōu)點(diǎn)主要體現(xiàn)在：一是可以轉(zhuǎn)移某些不可保的潛在損失，如物價(jià)上漲、法規(guī)變化、設(shè)計(jì)變更等引起的投資增加；二是被轉(zhuǎn)移者往往能較好地進(jìn)行損失控制，如承包商相對于業(yè)主能更好地把握施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，專業(yè)分包商相對于總包商能更好地完成專業(yè)性強(qiáng)的工程內(nèi)容。但是，合同轉(zhuǎn)移的媒介是合同，這就可能因?yàn)殡p方當(dāng)事人對合同條款的理解發(fā)生分歧而導(dǎo)致轉(zhuǎn)移失效。另外，在某些情況下，可能因被轉(zhuǎn)移者無力承擔(dān)實(shí)際發(fā)生的重大損失而導(dǎo)致仍然由轉(zhuǎn)移者來承擔(dān)損失。合同轉(zhuǎn)移一般都要付出一定的代價(jià)，有時(shí)轉(zhuǎn)移代價(jià)可能超過實(shí)際發(fā)生的損失，從而對轉(zhuǎn)移者不利。

1.6 實(shí)行職業(yè)保險(xiǎn)

監(jiān)理工程師對自身因工作的疏忽或過失造成合同對方或其他第三方的損失而承擔(dān)賠償?shù)穆殬I(yè)責(zé)任進(jìn)行投保，一旦由于職業(yè)責(zé)任導(dǎo)致了業(yè)主或其他第三方的損失，其賠償由保險(xiǎn)公司來承擔(dān)，索賠的處理過程也由保險(xiǎn)公司來負(fù)責(zé)。也就是說，通過市場手段來轉(zhuǎn)移監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。這在國際上是一種通行的辦法對于保障業(yè)主及監(jiān)理工程師的切身利益起到很好的作用。需要強(qiáng)調(diào)的是，職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)的保險(xiǎn)標(biāo)的是無形的物質(zhì)載體，其保險(xiǎn)的你的是責(zé)任。因此，要開展這種保險(xiǎn)，必須首先對監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任進(jìn)行研究分析，搞清楚他的職業(yè)責(zé)任和其他責(zé)任的區(qū)別。特別需要注意的是，監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)是多方面的，并不是監(jiān)理工程師的任何責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)都能夠通過保險(xiǎn)來解決。職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)所針對的僅僅是職業(yè)責(zé)任，即只針對監(jiān)理工程師根據(jù)委托監(jiān)理合同在提供服務(wù)時(shí)由于疏忽行為而造成業(yè)主或依賴于這種服務(wù)的第三方的損失。且這種行為力主觀上必須是無意的，并僅限于監(jiān)理工程師專業(yè)范圍內(nèi)的行為，而不負(fù)責(zé)和專業(yè)范圍無關(guān)的疏忽行為造成的損失，職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)在國內(nèi)尚無開展的先例，但目前已經(jīng)在工程設(shè)計(jì)等領(lǐng)域開始試點(diǎn)。以可行的試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上逐步試行監(jiān)理職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)。

2 監(jiān)理工程師責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避和防范措施

針對各工程項(xiàng)目建設(shè)行為不規(guī)范的具體情況，在監(jiān)理實(shí)踐中，監(jiān)理工程師要充分調(diào)動(dòng)所有人員的積極性，冷靜應(yīng)對。實(shí)踐證明采取下列應(yīng)對措施和監(jiān)理方法可有效地降低或規(guī)避建設(shè)行為不規(guī)范所帶來的監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)。

2.1 充分利用合同條款，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

業(yè)主片面追求施工進(jìn)度導(dǎo)致工程在施工質(zhì)量和安全無法得到保證且又向更不利方面發(fā)展的趨勢而又無法控制時(shí)，監(jiān)理工程師要當(dāng)機(jī)立斷，充分利用合同條款，采取強(qiáng)有力的措施及時(shí)處理。即按監(jiān)理合同或監(jiān)理規(guī)范中“監(jiān)理機(jī)構(gòu)簽發(fā)停工令、復(fù)工令應(yīng)事先征得發(fā)包人同意”的條款，向業(yè)主報(bào)告請示后簽發(fā)停工令，此舉措有兩個(gè)好處：第一經(jīng)過業(yè)主同意，停工整改有利于整個(gè)工程建設(shè)的質(zhì)量控制；第二即使業(yè)主不同意停工，也對業(yè)主起到了忽視質(zhì)量與安全帶來的嚴(yán)重后果的提醒和警示作用。但應(yīng)注意的是，若停工草率，則對施工進(jìn)度將會(huì)帶來極大的被動(dòng)，只有在涉及質(zhì)量、安全無法保障的情況下，才能采取停工的方式解決。

2.2 控制施工節(jié)奏，掌握主動(dòng)權(quán)。

作為投資方總希望工程盡快投入使用產(chǎn)生效益或是縮短資金周轉(zhuǎn)期，因此大多數(shù)業(yè)主是強(qiáng)調(diào)進(jìn)度并且設(shè)有進(jìn)度獎(jiǎng)，而受監(jiān)工程基本沒有設(shè)安全獎(jiǎng)和質(zhì)量獎(jiǎng)的。業(yè)主掌握工程建設(shè)監(jiān)控主動(dòng)權(quán)，關(guān)鍵在于每一個(gè)單位工程開工前要嚴(yán)格審查施工進(jìn)度計(jì)劃和規(guī)章制度及質(zhì)檢程序，并且向業(yè)主通報(bào)，使業(yè)主建立各階段工程建設(shè)形象面貌和質(zhì)量意識(shí)基調(diào)。在此條件下，當(dāng)施工準(zhǔn)備階段和開工初期即監(jiān)理和施工單位之間的磨合期，業(yè)主就會(huì)支持監(jiān)理按程序和進(jìn)度計(jì)劃狠抓質(zhì)量，在施工階段的施工過程中，當(dāng)施工方遇到暫時(shí)困難時(shí)就不會(huì)心慈手軟而遷就施工單位，業(yè)主和監(jiān)理目標(biāo)一致共同以鐵的制度和手腕對施工單位進(jìn)行管理，也就不會(huì)被施工方牽著鼻子走，從而控制施工節(jié)奏，保證工程質(zhì)量，掌握主動(dòng)權(quán)，才能游刃有余。

2.3 深入現(xiàn)場，發(fā)現(xiàn)問題并及時(shí)處理問題。

深入現(xiàn)場要一看、二查、三問、四想，通過細(xì)致的實(shí)際工作要掌握質(zhì)量與安全的第一手資料，經(jīng)分析而發(fā)現(xiàn)問題，并應(yīng)立即采取處理措施，若施工單位對處理事項(xiàng)有異議可召開專題會(huì)議或向施工單位簽發(fā)整改指令，必要時(shí)以書面形式即監(jiān)理報(bào)告、聯(lián)系單等形式向業(yè)主報(bào)告，盡快將發(fā)現(xiàn)的問題予以處理。當(dāng)有些問題不能立即解決時(shí)要舉一反三，善于溝通與交流。與此同時(shí)，處理問題的監(jiān)理文件該簽發(fā)的要及時(shí)簽發(fā)，一遍不行再簽發(fā)第二遍直至下發(fā)停工令。這樣做的好處一是引起業(yè)主、施工方的高度重視，使業(yè)主與監(jiān)理共同督促施工單位著手解決問題；二是降低監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)理在施工過程中除了對施工單位的監(jiān)督責(zé)任外，許多情況還負(fù)有法律責(zé)任，因此只有依照法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)程規(guī)范的有關(guān)條款處理問題，才是規(guī)避或降低監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)和增強(qiáng)自我保護(hù)的良策與方法，才能不至于因監(jiān)理工作沒有做到位而承擔(dān)額外風(fēng)險(xiǎn)。

2.4 勤于動(dòng)筆作詳實(shí)的監(jiān)理記錄備查。

監(jiān)理記錄是監(jiān)理工作的真實(shí)寫照，也是監(jiān)理檔案的重要資料。該資料也可起到自我保護(hù)作用，并且是監(jiān)理單位為業(yè)主提供服務(wù)的佐證。因此監(jiān)理工作除外業(yè)工資外，平時(shí)應(yīng)勤于動(dòng)筆，本著實(shí)事求是、以規(guī)范的用語和科學(xué)的態(tài)度，認(rèn)真記錄在工作中發(fā)現(xiàn)和處理的問題用以備查。

2.5 加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高服務(wù)水平。

監(jiān)理工程師應(yīng)本著對業(yè)主負(fù)責(zé)、對監(jiān)理公司負(fù)責(zé)、為業(yè)主服務(wù)為工程建設(shè)服務(wù)的精神，切實(shí)履行監(jiān)理合同規(guī)定范圍內(nèi)的義務(wù)與責(zé)任，監(jiān)理工程師應(yīng)突出其技術(shù)服務(wù)的特點(diǎn)，必須不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高技術(shù)水平和服務(wù)水平，自身的技術(shù)素質(zhì)提高了，才能有遇見性地處理問題，也才能判斷是非而規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

2.6 監(jiān)理工程師發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)主觀能動(dòng)性。

在尊重客觀規(guī)律和客觀實(shí)際的前提下，將原則性和靈活性高度統(tǒng)一起來，創(chuàng)造性地開展工作，做到當(dāng)行則行、當(dāng)止則止、實(shí)現(xiàn)規(guī)避監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)之目的。

3 項(xiàng)目實(shí)施過程中，監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的案例分析

3.1 監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)分析

因支架失穩(wěn)導(dǎo)致重大安全事故，監(jiān)理人員受到刑事制裁的典型案例。2000年10月25日南京電視臺(tái)演播中心裙樓大演播廳舞臺(tái)頂部混凝土澆筑過程中，因模板支撐體系失穩(wěn)，屋蓋坍塌，造成6人死亡，35人受傷（重傷1人），直接經(jīng)濟(jì)損失79余萬元。2001年5月26日南京白下區(qū)法院以重大責(zé)任事故罪判處監(jiān)理工程師韓**有期徒刑五年。主要原因是監(jiān)理工程師未按規(guī)定履行職責(zé)，在明知模板支架施工設(shè)計(jì)方案未經(jīng)審批、已搭建的模板支架存在嚴(yán)重安全隱患的情況下，默許項(xiàng)目部進(jìn)行模板支架施工。

因現(xiàn)場監(jiān)理工程師未履行監(jiān)理職責(zé)未到位受到刑事制裁的典型案例。２００９年６月２７日５時(shí)許，上?！吧徎ê优暇霸贰皹峭嵬帷钡顾录?，總包單位把總包范圍的地下車庫開挖工程，違規(guī)分包給沒有公司機(jī)構(gòu)且不具備資質(zhì)的人員，違規(guī)開挖堆土。明知地下車庫尚處于基坑圍護(hù)期內(nèi)，也未進(jìn)行天然地基承載力計(jì)算，為趕工程進(jìn)度而地下車庫進(jìn)行開挖，并將開挖出的土方繼續(xù)向現(xiàn)場附近堆放。在短期內(nèi)堆土過高，同時(shí)緊鄰大樓南側(cè)的地下車庫基坑正在開挖，大樓兩側(cè)的壓力差使土體發(fā)生水平位移，過大的水平力超過樁基的抗側(cè)能力導(dǎo)致房屋整體傾倒，造成作業(yè)人員一人逃生不及，軀體受壓致機(jī)械性窒息而死亡。2010年２月１１日，上海市閔行區(qū)人民法院已經(jīng)幾名責(zé)任人作出一審判決，以重大責(zé)任事故罪判處總監(jiān)３年。監(jiān)理方上海光啟建設(shè)監(jiān)理有限公司的總監(jiān)理喬磊對土方施工人員資質(zhì)怠于審查，雖對違規(guī)挖土、堆土曾提出過安全異議，但未依監(jiān)理職責(zé)進(jìn)行有效制止。

3.2 防范措施

3.2.1 向業(yè)主或通過業(yè)主向設(shè)計(jì)單位及其有關(guān)各方提出自己的合理化建議。

3.2.2 在實(shí)施監(jiān)理過程中應(yīng)按照委托監(jiān)理合同的約定切實(shí)履行監(jiān)理義務(wù)，對應(yīng)當(dāng)檢查驗(yàn)收的項(xiàng)目應(yīng)按規(guī)定及時(shí)檢查驗(yàn)收，不應(yīng)將不合格的工程按合格進(jìn)行驗(yàn)收。

3.2.3 實(shí)施監(jiān)理過程中發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，應(yīng)要求承包商整改，情況嚴(yán)重的，應(yīng)要求承包商暫停施工，并及時(shí)報(bào)告建設(shè)單位，承包商拒不整改或者不停止施工的應(yīng)及時(shí)向有關(guān)主管部門報(bào)告。

3.2.4 該審批的應(yīng)及時(shí)審批，對施工組織設(shè)計(jì)（施工方案）、安全管理方案、建筑節(jié)能方案、進(jìn)度款支付申請、簽證等應(yīng)進(jìn)行及時(shí)認(rèn)真的審批。

3.2.5 該巡視的應(yīng)巡視，該旁站的應(yīng)進(jìn)行旁站，對本應(yīng)該發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)能及時(shí)發(fā)現(xiàn)。

3.2.6 應(yīng)按規(guī)定簽發(fā)指令，如及時(shí)按規(guī)定簽發(fā)開工、停工、復(fù)工、變更等有關(guān)指令。

4 結(jié)論與展望

總之，監(jiān)理工程師的職業(yè)責(zé)任涉及面較廣，專業(yè)技術(shù)強(qiáng)。正確認(rèn)識(shí)和掌握監(jiān)理工程師職業(yè)責(zé)任，提高監(jiān)理工程師自身的業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)業(yè)水平，切實(shí)履行監(jiān)理職責(zé)，防范職業(yè)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)對監(jiān)理工程師具有重大的意義。目前，監(jiān)理行業(yè)不斷壯大，不能只單純發(fā)展而忽視了監(jiān)理工程師的風(fēng)險(xiǎn)防范，如何提高監(jiān)理工程師的風(fēng)險(xiǎn)防范能力就成為迫切需要解決的問題。所以，我們可借鑒一些國外先進(jìn)項(xiàng)目管理公司的做法，推行,為監(jiān)理工程師提供一條安全而經(jīng)濟(jì)的途徑，來轉(zhuǎn)移由于職業(yè)責(zé)任給業(yè)主或第三方造成的損失所必須承擔(dān)的法律責(zé)任，從而使雙方的利益都得到合理的保護(hù)。