發(fā)布時(shí)間：2022-07-19 08:45:22
序言：寫作是分享個(gè)人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了1篇的淺談環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請(qǐng)盡情閱讀。
摘要：本文在對(duì)創(chuàng)新環(huán)境理論文獻(xiàn)回顧的基礎(chǔ)上，提出了包含基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境、人力資源環(huán)境、制度法規(guī)環(huán)境、社會(huì)文化和服務(wù)環(huán)境六個(gè)維度及地區(qū)層、國(guó)家層和國(guó)際層三個(gè)層次的集群自主創(chuàng)新環(huán)境SCHISM模型，同時(shí)闡述了集群自主創(chuàng)新環(huán)境的特征。基于SCHISM模型本文從六個(gè)維度出發(fā)構(gòu)建了一個(gè)較為全面的集群自主創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，旨在為科學(xué)和全面地研究產(chǎn)業(yè)集群自主創(chuàng)新能力提供參考和依據(jù)。
關(guān)鍵字：產(chǎn)業(yè)集群、自主創(chuàng)新環(huán)境、指標(biāo)體系
一、引言
產(chǎn)業(yè)集群作為一種新興的世界性經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，已引起學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注。浙江省是國(guó)內(nèi)中小企業(yè)密集的地區(qū)之一，改革開放以來，借助民間力量，省內(nèi)的產(chǎn)業(yè)集群經(jīng)歷了快速增長(zhǎng)和結(jié)構(gòu)調(diào)整的階段，并逐步進(jìn)入穩(wěn)定發(fā)展的時(shí)期。然而，2007年美國(guó)次貸危機(jī)的爆發(fā)引發(fā)了全球性的金融海嘯，同時(shí)也影響到了浙江省內(nèi)大部分的產(chǎn)業(yè)集群，面對(duì)人力成本的增加，原材料價(jià)格上漲及企業(yè)資金緊張等諸多不利因素，集群的發(fā)展正面臨著一場(chǎng)前所未有的挑戰(zhàn)。當(dāng)前形勢(shì)下，中小企業(yè)如何抵御這場(chǎng)百年一遇的金融風(fēng)暴已成為政府、企業(yè)家及各界專家關(guān)注的焦點(diǎn)，我們認(rèn)為提高集群的自主創(chuàng)新能力是關(guān)鍵。省內(nèi)的產(chǎn)業(yè)集群以勞動(dòng)力密集型企業(yè)為主，企業(yè)的自主創(chuàng)新能力普遍比較薄弱?，部分產(chǎn)業(yè)集群已出現(xiàn)發(fā)展緩慢，甚至衰敗的現(xiàn)象。在金融危機(jī)的宏觀環(huán)境下，政府和企業(yè)不但要重視集群內(nèi)部的自主創(chuàng)新意識(shí)和自主創(chuàng)新條件，更需要為集群創(chuàng)造良好的自主創(chuàng)新環(huán)境，這是提高產(chǎn)業(yè)集群自主創(chuàng)新能力的重要基礎(chǔ)和保證。那么究竟什么是集群的自主創(chuàng)新環(huán)境？集群的自主創(chuàng)新環(huán)境包含哪些方面內(nèi)容？自主創(chuàng)新的環(huán)境將如何影響集群的自主創(chuàng)新能力？本文就這些問題展開了討論。
二、集群自主創(chuàng)新環(huán)境的概念
國(guó)外自主創(chuàng)新環(huán)境理論的發(fā)展大致經(jīng)歷了三個(gè)階段：1、萌芽階段。創(chuàng)新環(huán)境的理論最早可以追溯到馬歇爾的“創(chuàng)新氣氛說”[19]，他認(rèn)為“在一個(gè)企業(yè)集聚區(qū)域，存在著濃郁的創(chuàng)新氣氛，新工藝、新思想能很快地被接受、傳播”，這里所描述的“創(chuàng)新氣氛”實(shí)際上就是一種協(xié)同創(chuàng)新的環(huán)境。2、企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境研究階段。在1989年巴塞羅那會(huì)議上，歐洲的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境研究小組（GREMI）最早提出了“創(chuàng)新環(huán)境”的定義。他們認(rèn)為“創(chuàng)新環(huán)境”就是在有限的區(qū)域內(nèi)，主要的行為主體通過相互間的協(xié)同作用和集體學(xué)習(xí)過程，而建立的非正式的復(fù)雜的社會(huì)關(guān)系。隨后，他們又提出了“創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)”和“集群學(xué)習(xí)”等概念，并逐漸形成了創(chuàng)新環(huán)境學(xué)派。Porter在其著名的“鉆石理論”里也充分肯定了環(huán)境因素對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的重要作用[20]。之后的學(xué)者（如Maillat，1995[5]；Bramanti & Maggioni，1997[2]等）從創(chuàng)新個(gè)體――即企業(yè)的行為特征出發(fā)研究了創(chuàng)新環(huán)境，雖然他們中大部分學(xué)者提出企業(yè)需要在創(chuàng)新與發(fā)展過程中，同當(dāng)?shù)氐拇髮W(xué)、研究機(jī)構(gòu)、行會(huì)等中介組織及地方政府之間相互合作，建立有效的“創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)”，但尚未從產(chǎn)業(yè)集群的角度專門探討創(chuàng)新環(huán)境這一概念。3、集群創(chuàng)新環(huán)境研究階段。1998 年，Padmore等人[7]建立了一個(gè)以企業(yè)為中心的創(chuàng)新系統(tǒng)模型（GEM模型），并提出了以產(chǎn)業(yè)集群為基礎(chǔ)的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的三類構(gòu)成要素：環(huán)境（Groundings,包括要素資源和基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)設(shè)施）、產(chǎn)業(yè)（Enterprises，包括供應(yīng)商和相關(guān)企業(yè)）和市場(chǎng)（Markets，包括外部市場(chǎng)和內(nèi)部市場(chǎng)），這標(biāo)志著創(chuàng)新環(huán)境的研究真正進(jìn)入到產(chǎn)業(yè)集群研究的范疇。這一時(shí)期的學(xué)者通過大量的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)處于產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部的企業(yè)比外部孤立的企業(yè)更具創(chuàng)新性（Baptista & Swann，1998[1]；Poter，1998[8]），并且強(qiáng)調(diào)集群學(xué)習(xí)環(huán)境對(duì)集群創(chuàng)新的重要作用（Capello，1999[3]；Keeble，1999[4]等），同時(shí)也認(rèn)為創(chuàng)造良好的合作創(chuàng)新環(huán)境是提高集群創(chuàng)新能力的重要途徑（Meyer-Stamer，2002[6]）。
相比西方國(guó)家的研究，我國(guó)學(xué)者對(duì)集群的研究相對(duì)較為滯后，早期的學(xué)者（如王緝慈，1999[23]；王大洲，2001[22]；蓋文啟，2002[13]；胡太山，2002[15]；黃中偉，2004[16]等）主要運(yùn)用“創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)”的概念對(duì)影響集群發(fā)展的各類因素進(jìn)行了研究。李勇剛（2005）[17]首次將產(chǎn)業(yè)集群的“創(chuàng)新環(huán)境”和“創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)”的概念區(qū)分開來，他認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境是指集群促進(jìn)企業(yè)不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的特有的環(huán)境因素，包括基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境、勞動(dòng)力環(huán)境、制度法規(guī)環(huán)境、技術(shù)環(huán)境和社會(huì)文化環(huán)境六個(gè)方面。陳赤平（2006）[10]則將集群技術(shù)創(chuàng)新的外部環(huán)境劃分為四個(gè)層次：產(chǎn)業(yè)或部門層次的外部環(huán)境、區(qū)域?qū)哟蔚耐獠凯h(huán)境、國(guó)家層次的外部環(huán)境以及國(guó)際層次的外部環(huán)境，并對(duì)每個(gè)層次的內(nèi)涵作了詳細(xì)的闡述。
上述的文獻(xiàn)回顧表明，理論界對(duì)創(chuàng)新環(huán)境的研究尚不成熟，尤其是國(guó)內(nèi)的學(xué)者，鮮見有學(xué)者專門從集群角度全面地對(duì)自主創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)體系進(jìn)行研究，因此本文將從不同維度專門研究集群的自主創(chuàng)新環(huán)境，下面筆者首先對(duì)集群自主創(chuàng)新環(huán)境的概念進(jìn)行闡述。
產(chǎn)業(yè)集群（Industrial clusters）的概念最早是由波特提出的，他認(rèn)為集群是指在特定區(qū)域中，具有競(jìng)爭(zhēng)與合作關(guān)系，且在地理上集中，有交互關(guān)聯(lián)的企業(yè)、專業(yè)化供應(yīng)商、金融機(jī)構(gòu)、相關(guān)產(chǎn)業(yè)的廠商及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)等組成的群體，集群代表著一種在效率、效益、柔性等方面具有明顯創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)的組織形式（Porter，1998）[8]。從上述定義中可以發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群具有明顯的地理性、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性和創(chuàng)新性，產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展與創(chuàng)新密切相連、不可分割。理論界對(duì)“自主創(chuàng)新”的研究早在20世紀(jì)90年代初就已出現(xiàn)，但直到目前尚未形成通說，比較有代表性的是周寄中教授[28]給出的定義，他認(rèn)為自主創(chuàng)新（Self-oriented innovation）就是指通過提高科技原始性創(chuàng)新能力、集成創(chuàng)新能力和引進(jìn)消化吸收能力，因而擁有一批自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，進(jìn)而提高國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的一種創(chuàng)新活動(dòng)。姚凌（2004）[25]總結(jié)了蓋文啟和王緝慈（1999）[12] 等一些經(jīng)濟(jì)地理學(xué)家對(duì)區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的定義，提出區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境是指一定區(qū)域內(nèi)，在行為主體（包括企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、政府、中介組織等）間正式或非正式的合作與交流基礎(chǔ)上所形成的，有利于創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)社會(huì)文化環(huán)境，包括基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境、社會(huì)文化環(huán)境、制度環(huán)境及學(xué)習(xí)環(huán)境。韓立民和趙新華（2006）[14]則認(rèn)為企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)的外延就是指企業(yè)外部的各種創(chuàng)新環(huán)境因素，包括政府政策、市場(chǎng)環(huán)境、創(chuàng)新投入的外部資金來源和制度基礎(chǔ)四個(gè)方面。張微（2007）[27]提出了“城市自主創(chuàng)新環(huán)境”的概念，他認(rèn)為城市自主創(chuàng)新環(huán)境是指“城市創(chuàng)新主體之間在長(zhǎng)期正式或非正式的合作與交流的基礎(chǔ)上所形成的相對(duì)穩(wěn)定的系統(tǒng)，自主創(chuàng)新環(huán)境的營(yíng)造是一個(gè)綜合性的系統(tǒng)，涉及政治、經(jīng)濟(jì)、文化、科技和教育等方面的內(nèi)在聯(lián)系?！?
根據(jù)上面的綜述，特別是借鑒“區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境”和“城市自主創(chuàng)新環(huán)境”的概念，本文認(rèn)為：集群自主創(chuàng)新環(huán)境就是指一定區(qū)域內(nèi)，與集群發(fā)展相關(guān)聯(lián)的各行為主體（包括企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、政府、中介組織等）間通過長(zhǎng)期正式或非正式的合作與交流所形成的有利于提高集群自主創(chuàng)新能力，進(jìn)而提高產(chǎn)業(yè)集群競(jìng)爭(zhēng)力的相對(duì)穩(wěn)定的綜合系統(tǒng)。這一系統(tǒng)包含六方面的構(gòu)成要素：制度法規(guī)（System）、社會(huì)文化（Culture）、人力資源（Human resource）、基礎(chǔ)設(shè)施（Infrastructure）、社會(huì)服務(wù)（Social service）和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)（Market economy）六類環(huán)境，我們將集群自主創(chuàng)新環(huán)境的系統(tǒng)模型稱之為“SCHISM模型”（如圖1所示）。
集群的自主創(chuàng)新環(huán)境具有如下特征：1、多元性。這一綜合系統(tǒng)內(nèi)部的構(gòu)成元素是多元的，不但包括有利于集群自主創(chuàng)新的硬環(huán)境（基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境、人力資源環(huán)境和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境），還包括鼓勵(lì)集群內(nèi)部自主創(chuàng)新的軟環(huán)境（體制法規(guī)環(huán)境、文化環(huán)境和社會(huì)服務(wù)環(huán)境）。2、區(qū)域性。由于集群具有明顯的地理特征，受不同地區(qū)社會(huì)文化環(huán)境和自然條件的差異影響，集群的自主創(chuàng)新環(huán)境自然會(huì)帶有顯著的區(qū)域特色。3、層次性。集群內(nèi)部和外部的環(huán)境都會(huì)影響到集群主體自主創(chuàng)新能力的提高，在國(guó)際經(jīng)濟(jì)一體化、通訊網(wǎng)絡(luò)發(fā)達(dá)的今天，產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展同地區(qū)政策法規(guī)、國(guó)家宏觀調(diào)控甚至是國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)息息相關(guān)，因此，集群的自主創(chuàng)新環(huán)境也具有層次性，可以分為地區(qū)層次、國(guó)家層次和國(guó)際層次三類（陳赤平，2006）[10]，每種環(huán)境所處的層次視環(huán)境對(duì)集群自主創(chuàng)新的影響程度而定，而本文的研究主要針對(duì)地區(qū)層次的環(huán)境。4、協(xié)調(diào)性。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代下，集群的自主創(chuàng)新不能單純依靠單一主體的行為，而是不同主體（包括企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、政府、中介組織等）之間有機(jī)結(jié)合、高效協(xié)作的過程，因此集群的自主創(chuàng)新環(huán)境具有一定的協(xié)調(diào)性，任何一個(gè)主體協(xié)作中斷或供需錯(cuò)位都會(huì)導(dǎo)致良好的自主創(chuàng)新環(huán)境被破壞。5、動(dòng)態(tài)性。為了進(jìn)一步促進(jìn)集群內(nèi)創(chuàng)新活動(dòng)的發(fā)生，集群的自主創(chuàng)新環(huán)境會(huì)隨著客觀條件的變化隨時(shí)進(jìn)行自我更新和改善，因此，集群自主創(chuàng)新環(huán)境的穩(wěn)定是相對(duì)的，系統(tǒng)內(nèi)部各元素的動(dòng)態(tài)發(fā)展則是伴隨集群發(fā)展過程始終的。
三、產(chǎn)業(yè)集群自主創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
在經(jīng)濟(jì)全球化、信息技術(shù)高速發(fā)展的背景下，集群作為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要組成部分，必然會(huì)受到來自地區(qū)、國(guó)家，甚至是國(guó)際層面各類環(huán)境因素的影響，根據(jù)相關(guān)的文獻(xiàn)分析和上文對(duì)集群自主創(chuàng)新環(huán)境的定義，本文認(rèn)為可以從以下六方面要素出發(fā)構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（見表1）：
1、 基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境
熊彼得在對(duì)創(chuàng)新含義的解釋中提到：取得或控制一種原材料或半成品的新的供給來源，不管這種來源是已經(jīng)存在還是第一次創(chuàng)造出來的也是創(chuàng)新的內(nèi)容之一。集群的基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境（包括硬件資源）與企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)密切相關(guān)，它是集群內(nèi)部創(chuàng)新產(chǎn)生的最基本的物質(zhì)保障，除了包括一般意義上的交通、能源、電力通訊等以外，主要是指為區(qū)域創(chuàng)新主體服務(wù)的公用設(shè)施，包括公用圖書館、公共實(shí)驗(yàn)室、公用會(huì)議室、公共信息服務(wù)網(wǎng)絡(luò)以及其它一些為知識(shí)的交流學(xué)習(xí)提供公共空間的有形設(shè)施（蔡秀玲，2004）[9]。集群中的企業(yè)通過這些技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施，可以跨越許多無形的障礙，方便快捷地接觸到技術(shù)創(chuàng)新思想的來源及知識(shí)、信息，從而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新（李勇剛，2005）[17]。結(jié)合相關(guān)文獻(xiàn)，筆者使用以下幾個(gè)指標(biāo)來測(cè)量集群的基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境：集群所在區(qū)域大學(xué)及各類研究機(jī)構(gòu)的相對(duì)數(shù)量、公共圖書館的相對(duì)數(shù)量、公共數(shù)據(jù)庫(kù)的完善程度、專利授權(quán)的數(shù)目、計(jì)算機(jī)及無線網(wǎng)絡(luò)的覆蓋率等。
2、 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境
集群所在區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與集群的自主創(chuàng)新能力密切相關(guān)。一般來說，第一產(chǎn)業(yè)比重較大，且生產(chǎn)現(xiàn)代化程度不高的地區(qū)，由于長(zhǎng)期以來相對(duì)穩(wěn)定的生產(chǎn)方式，創(chuàng)新不容易發(fā)生；而在二三產(chǎn)業(yè)比重較大的地區(qū)，由于相對(duì)激烈的競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)為了適應(yīng)市場(chǎng)的變化需要不斷對(duì)產(chǎn)品、技術(shù)和服務(wù)等進(jìn)行改良，創(chuàng)新活動(dòng)發(fā)生往往比較頻繁（崔浩敏，2007）[11]。我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展尚不健全，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序不規(guī)范，地方保護(hù)主義嚴(yán)重，那些處于行政壟斷或過度競(jìng)爭(zhēng)中的企業(yè)難以通過平等有效的競(jìng)爭(zhēng)尤其是技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)獲得發(fā)展，這使得企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力和能力（廖少綱，2008）[18]。因此筆者認(rèn)為集群所處的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的合理性、集群的產(chǎn)業(yè)配套條件和專業(yè)化協(xié)作水平等都是影響集群自主創(chuàng)新能力的重要因素，良好的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境將促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新的發(fā)展，反過來，自主創(chuàng)新也能促進(jìn)集群乃至整個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
3、 人力資源環(huán)境
人才作為企業(yè)自主創(chuàng)新的核心力量，決定著集群自主創(chuàng)新的能力和發(fā)展?jié)摿?。企業(yè)的各項(xiàng)創(chuàng)新活動(dòng)的開展都依賴于人的行動(dòng)和參與，發(fā)達(dá)國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn)表明，人才的培養(yǎng)和儲(chǔ)備、人力資源的規(guī)模和質(zhì)量在很大程度上決定了自主創(chuàng)新的深度和廣度。集群人力資源環(huán)境包括對(duì)各類專業(yè)技術(shù)人才的培養(yǎng)機(jī)制、企業(yè)對(duì)優(yōu)秀人才的激勵(lì)措施、集群內(nèi)部人才信息網(wǎng)及人才儲(chǔ)備制度的建立、人才交流平臺(tái)的搭建等。人才的高流動(dòng)性對(duì)于集群內(nèi)部某個(gè)企業(yè)來說是一種資源的流失，但是對(duì)整個(gè)區(qū)域來講卻是有利的，人才在不同的部門、企業(yè)之間流動(dòng)有利于知識(shí)的交換和碰撞，從而產(chǎn)生創(chuàng)新的火花。因此，集群內(nèi)應(yīng)當(dāng)對(duì)人才“跳槽”保持寬容的態(tài)度（葉帆，2006）[26]，重視人才，堅(jiān)持“人才是第一資源”是集群獲得創(chuàng)新動(dòng)力的源泉。
4、 社會(huì)文化環(huán)境
集群的文化環(huán)境是自主創(chuàng)新軟環(huán)境的重要部分之一，包括集群內(nèi)勞動(dòng)力的文化水平、價(jià)值觀念、社會(huì)風(fēng)氣等，它將直接影響到人們是否有追求創(chuàng)新的熱情，人與人之間是否建立起相互信任、相互合作的關(guān)系（李勇剛，2005）[17]。Michael Porter從競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的角度認(rèn)為，基于文化的優(yōu)勢(shì)是最根本、最難模仿的、最持久和最核心的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，要加強(qiáng)國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)力，最艱巨的任務(wù)之一就是如何改變經(jīng)濟(jì)文化[21]。同時(shí)，創(chuàng)新具有明顯的地域特色和文化烙印，培養(yǎng)良好的創(chuàng)新文化是集群自主創(chuàng)新能力提升的催化劑和動(dòng)力源泉。結(jié)合相關(guān)文獻(xiàn)，本文將促進(jìn)集群自主創(chuàng)新氛圍形成的文化環(huán)境概括為以下三方面：1、以科學(xué)精神為導(dǎo)向的自主創(chuàng)新氛圍，包括科學(xué)態(tài)度、科學(xué)信念、科學(xué)道德、科學(xué)方法、科學(xué)法規(guī)等。2、激勵(lì)和寬容并存的自主創(chuàng)新氛圍。集群的主體應(yīng)當(dāng)擁有鼓勵(lì)創(chuàng)新的企業(yè)文化，敢為天下先、敢于進(jìn)取、敢冒風(fēng)險(xiǎn)、寬容失敗。3、競(jìng)爭(zhēng)與合作并駕齊驅(qū)的自主創(chuàng)新氛圍。由于自主創(chuàng)新是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，要發(fā)揮整個(gè)區(qū)域乃至社會(huì)的創(chuàng)新資源，官、產(chǎn)、學(xué)、研、金各方資源積極配合、相互合作，同時(shí)，為適應(yīng)市場(chǎng)變化的需要，企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過競(jìng)爭(zhēng)不斷提升自我，激發(fā)員工的創(chuàng)造積極性和工作效率。
5、 制度法規(guī)環(huán)境
自主創(chuàng)新的制度法規(guī)環(huán)境是指政府通過一系列的制度、政策和法律規(guī)條來有效保護(hù)自主創(chuàng)新者的合法權(quán)益，以促進(jìn)自主創(chuàng)新的總體進(jìn)程。政策制度可以激勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)和個(gè)人的創(chuàng)新熱情，完備的法律體系可以保護(hù)創(chuàng)新企業(yè)和個(gè)體的利益。在信息技術(shù)日益發(fā)達(dá)的今天，新技術(shù)一旦被發(fā)明也就意味著全世界其他地方的人可以使用并模仿制造，如果沒有對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效保護(hù)，人的創(chuàng)造積極性會(huì)受到極大的制約，需要通過對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)和保障為技術(shù)創(chuàng)新提供持久的動(dòng)力。金融、稅收、財(cái)政、產(chǎn)業(yè)政策的效果可以衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策環(huán)境，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、政府采購(gòu)效果、人才激勵(lì)效果和相關(guān)法律保障可以衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制度環(huán)境（王影，2006）[24]。結(jié)合相關(guān)文獻(xiàn)，本文認(rèn)為寬松的財(cái)政稅收制度，有效的人才激勵(lì)制度，完善的技術(shù)交易制度，區(qū)域投融資制度以及有效的企業(yè)評(píng)價(jià)和認(rèn)定指標(biāo)體系建立都為集群的自主創(chuàng)新創(chuàng)造了良好的環(huán)境基礎(chǔ)。
6、 社會(huì)服務(wù)環(huán)境
所謂“社會(huì)服務(wù)”是指以提供勞務(wù)的形式來滿足社會(huì)需求的活動(dòng)。狹義的社會(huì)服務(wù)指直接為改善和發(fā)展社會(huì)成員的生活福利而提供的如衣、食、住、行等方面的生活福利服務(wù)，而廣義的社會(huì)服務(wù)包括生活福利性服務(wù)、生產(chǎn)性服務(wù)和社會(huì)性服務(wù)。社會(huì)服務(wù)為集群的自主創(chuàng)新提供了信息交流、技術(shù)決策及資源配置的平臺(tái)，促使政府和各創(chuàng)新主體與市場(chǎng)之間知識(shí)流動(dòng)和技術(shù)轉(zhuǎn)移，對(duì)降低創(chuàng)新成本、化解創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)、加快科技成果轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力、提高創(chuàng)新效率都有重要的作用。王影（2006）[24]曾用政府機(jī)構(gòu)的服務(wù)水平和中介機(jī)構(gòu)的服務(wù)水平來衡量企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新支撐服務(wù)體系，中介服務(wù)機(jī)構(gòu)主要通過信息咨詢服務(wù)、技術(shù)開發(fā)與推廣、新技術(shù)交易服務(wù)、金融服務(wù)、創(chuàng)新培訓(xùn)服務(wù)、企業(yè)孵化服務(wù)、國(guó)際化服務(wù)等職能服務(wù)于企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)。本文認(rèn)為良好的自主創(chuàng)新社會(huì)服務(wù)環(huán)境可以大致歸結(jié)為以下幾方面：社會(huì)治安秩序良好；行政管理的效率高；交通物流業(yè)發(fā)達(dá)；中介服務(wù)機(jī)構(gòu)完善；地區(qū)的綜合影響力大等，具體到指標(biāo)如表1所示。
四、小結(jié)
本文在吸收國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有研究成果的基礎(chǔ)上，結(jié)合對(duì)集群自主創(chuàng)新環(huán)境定義與內(nèi)容的闡述，提出了集群自主創(chuàng)新環(huán)境的“SCHISM模型”，并建立了一套包含硬環(huán)境和軟環(huán)境的評(píng)價(jià)指標(biāo)。這套指標(biāo)中的硬環(huán)境主要包括基礎(chǔ)設(shè)施、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和人力資源環(huán)境，軟環(huán)境主要包括社會(huì)文化、制度法規(guī)和社會(huì)服務(wù)環(huán)境，在這六個(gè)維度下本文又設(shè)置了30個(gè)具體的指標(biāo)。受到數(shù)據(jù)獲得的限制，本文僅從理論上對(duì)集群的自主創(chuàng)新環(huán)境內(nèi)容進(jìn)行了闡述，下一步，筆者將采集相關(guān)數(shù)據(jù)，并運(yùn)用多因素模糊綜合評(píng)批模型和層次分析模型對(duì)國(guó)內(nèi)部分地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群的自主創(chuàng)新環(huán)境現(xiàn)狀進(jìn)行評(píng)價(jià)。
摘要：隨著服務(wù)外包業(yè)在世界范圍內(nèi)的迅速發(fā)展，許多跨國(guó)公司選擇通過在勞動(dòng)力成本較低的發(fā)展中國(guó)家建立服務(wù)中心來獲取外包服務(wù)，而發(fā)展中國(guó)家尤其是國(guó)內(nèi)亟待發(fā)展服務(wù)外包業(yè)的地區(qū)需要借助國(guó)際投資來促進(jìn)服務(wù)外包業(yè)的發(fā)展。因此，如何建立服務(wù)外包業(yè)國(guó)際投資區(qū)域環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，以完成國(guó)際投資環(huán)境評(píng)價(jià)，對(duì)于投資者和東道國(guó)，尤其是接受投資地區(qū)來說顯得尤為重要。在目前通用的國(guó)際投資區(qū)域環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，結(jié)合服務(wù)外包業(yè)的具體特征建立服務(wù)外包業(yè)國(guó)際投資區(qū)域環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，為相關(guān)研究以及跨國(guó)投資者和地區(qū)政府提供參考。
關(guān)鍵詞：服務(wù)外包業(yè)；國(guó)際投資區(qū)域環(huán)境；評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
一、國(guó)際投資環(huán)境
（一）國(guó)際投資環(huán)境定義及分類
國(guó)際投資環(huán)境是指在一定時(shí)間內(nèi)，東道國(guó)或地區(qū)所擁有的影響和決定國(guó)際直接投資進(jìn)入并取得預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益的各項(xiàng)因素組成的有機(jī)整體，它具有綜合性、先在性、差異性、動(dòng)態(tài)性和主觀性等特點(diǎn)。投資環(huán)境主要由政治、經(jīng)濟(jì)、基礎(chǔ)設(shè)施、法律、社會(huì)文化、自然地理等因素構(gòu)成，各因素在投資環(huán)境這個(gè)系統(tǒng)里相互聯(lián)系、相互制約、相互作用。
按照不同的分類標(biāo)準(zhǔn)，可以對(duì)國(guó)際投資環(huán)境進(jìn)行多種分類。首先，按投資環(huán)境要素存在形式的不同，可以分為硬環(huán)境和軟環(huán)境；其次，按投資環(huán)境涉及的層次不同，可以分為宏觀環(huán)境、中觀投資環(huán)境和微觀投資環(huán)境，其中，中觀投資環(huán)境又可分為區(qū)域投資環(huán)境和產(chǎn)業(yè)投資環(huán)境；最后，還可根據(jù)投資環(huán)境組成因素分為政治環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境、法律環(huán)境、社會(huì)文化環(huán)境以及自然地理環(huán)境等。
（二）國(guó)際投資環(huán)境的影響
國(guó)際投資環(huán)境對(duì)投資者而言主要是起到導(dǎo)向航標(biāo)的作用，能夠幫助投資者選擇最適合的投資目標(biāo)國(guó)以及目標(biāo)地，實(shí)現(xiàn)投資風(fēng)險(xiǎn)最小化和投資效益最大化。對(duì)于世界經(jīng)濟(jì)而言，國(guó)際投資環(huán)境的改善不僅有利于通過促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)進(jìn)而推動(dòng)國(guó)際分工的深化和細(xì)化，還有利于增進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的交流合作，加強(qiáng)南北協(xié)商，同時(shí)也加強(qiáng)發(fā)展中國(guó)家之間的經(jīng)濟(jì)往來，推動(dòng)南南合作，最終建立平等合理的國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序。
國(guó)際投資環(huán)境的影響主要集中在對(duì)東道國(guó)或地區(qū)的影響。第一，良好的國(guó)際投資環(huán)境是東道國(guó)或地區(qū)獲得外商直接投資以及引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)和經(jīng)營(yíng)管理知識(shí)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)振興的重要途徑。第二，良好的國(guó)際投資環(huán)境有助于促進(jìn)東道國(guó)或地區(qū)資源的有效開發(fā)和利用，合理配置生產(chǎn)力，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。第三，良好的國(guó)際投資環(huán)境可以加快東道國(guó)或地區(qū)與國(guó)際接軌步伐，通過積極開展國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作與交流提高自力更生能力。第四，良好的國(guó)際投資環(huán)境是東道國(guó)或地區(qū)在世界經(jīng)濟(jì)一體化以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)集團(tuán)化的背景下增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、開拓國(guó)際市場(chǎng)的有效競(jìng)爭(zhēng)手段。第五，通常經(jīng)濟(jì)發(fā)展較好的國(guó)家或地區(qū)的國(guó)際投資環(huán)境也較為優(yōu)越，而良好的投資環(huán)境也能夠從一個(gè)方面反映出東道國(guó)或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的良好態(tài)勢(shì)，因而可以作為判斷一國(guó)或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“晴雨表”。
二、服務(wù)外包業(yè)國(guó)際投資區(qū)域環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
外商在進(jìn)行服務(wù)外包業(yè)國(guó)際直接投資前需要進(jìn)行投資環(huán)境評(píng)價(jià)，借此確定到底在哪個(gè)國(guó)家的哪個(gè)城市或地區(qū)投資建立服務(wù)中心。而評(píng)價(jià)指標(biāo)的建立是整個(gè)投資環(huán)境評(píng)價(jià)項(xiàng)目中一個(gè)十分重要的環(huán)節(jié)。
（一）國(guó)際投資環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系建立原則
1.系統(tǒng)性原則。國(guó)際投資環(huán)境是一個(gè)多維、多元、多層次的綜合系統(tǒng)，因此選擇的評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)能夠全面反應(yīng)國(guó)際投資環(huán)境這一大系統(tǒng)所包含的各子系統(tǒng)及其下屬構(gòu)成因素，以便從縱橫兩個(gè)方向揭示各子系統(tǒng)及各因素之間的相互關(guān)系，體現(xiàn)國(guó)際投資環(huán)境的系統(tǒng)特性。
2. 定性與定量相結(jié)合原則。國(guó)際投資環(huán)境各組成因素之間的差異性反映到評(píng)價(jià)指標(biāo)上，有的因素可以用數(shù)量表示，即可定量；有的因素則需以性質(zhì)來表明，即可定性。因此，在選擇評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)應(yīng)當(dāng)兼顧定量指標(biāo)和定性指標(biāo)的差異性，力求更加全面準(zhǔn)確地反映構(gòu)成國(guó)際投資環(huán)境的各個(gè)主要因素。
3. 針對(duì)性原則。由于投資所涉及的行業(yè)以及目標(biāo)國(guó)或地區(qū)的情況各不相同，因此，在選擇評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)應(yīng)當(dāng)針對(duì)具體行業(yè)及目標(biāo)國(guó)或地區(qū)的特征進(jìn)行選擇，使得根據(jù)建立的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系所得出的評(píng)價(jià)更加客觀具體，方便投資者制定更加詳細(xì)的投資計(jì)劃以及東道國(guó)或地區(qū)藉此了解投資者的投資目的、要求和期望。
4. 反映、監(jiān)測(cè)及預(yù)警原則。國(guó)際直接投資項(xiàng)目通常需跨越數(shù)年才能完成，在此期間東道國(guó)或地區(qū)的投資環(huán)境會(huì)發(fā)生一系列變化。因此，在建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系時(shí)，除了要能夠準(zhǔn)確地反映目標(biāo)國(guó)或地區(qū)的現(xiàn)狀，還應(yīng)當(dāng)能夠反映出當(dāng)某一投資環(huán)境因素發(fā)生變化時(shí)將對(duì)整體環(huán)境產(chǎn)生的影響，為投資者提供預(yù)警。
5.可比性原則。通常投資者在進(jìn)行國(guó)際投資環(huán)境評(píng)價(jià)時(shí)會(huì)挑選出一個(gè)以上的目標(biāo)國(guó)或地區(qū)進(jìn)行對(duì)比評(píng)價(jià)。因而所采用的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系在兼顧各目標(biāo)國(guó)或地區(qū)特性的同時(shí)還應(yīng)當(dāng)能夠通用于所有目標(biāo)國(guó)或地區(qū)，使投資者能夠在統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)下對(duì)目標(biāo)國(guó)或地區(qū)進(jìn)行比較和選擇。
（二）建立服務(wù)外包國(guó)際投資區(qū)域環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
在上述建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系原則的指導(dǎo)下，本文根據(jù)國(guó)際投資環(huán)境的元素結(jié)構(gòu)以及服務(wù)外包業(yè)的特點(diǎn)建立如下服務(wù)外包業(yè)國(guó)際投資區(qū)域環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。
1.政治因素指標(biāo)。政治因素指標(biāo)可以分為政局穩(wěn)定性、政府執(zhí)政能力、相關(guān)政策以及社會(huì)秩序等四個(gè)二級(jí)指標(biāo)以及下屬三級(jí)指標(biāo)來反映目標(biāo)地區(qū)的政治環(huán)境。政局穩(wěn)定性是決定和判斷目標(biāo)地區(qū)投資環(huán)境好壞的實(shí)質(zhì)因素，主要考察地方政府與中央政府關(guān)系；爆發(fā)戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工、暴動(dòng)等政治事件的可能性等內(nèi)容。而政府執(zhí)政能力對(duì)于建設(shè)和保持良好的投資環(huán)境也十分重要，主要涉及政府治理地方的能力以及辦事效率，包括政策執(zhí)行能力；財(cái)務(wù)能力；服務(wù)能力；突發(fā)事件處理幾方面。與服務(wù)外包業(yè)國(guó)際投資相關(guān)的政策則主要包括外資優(yōu)惠政策、外資限制政策、服務(wù)外包業(yè)發(fā)展政策等，它是影響外商做出投資決策的一個(gè)十分關(guān)鍵的因素，這些政策的連續(xù)性越好，外商在當(dāng)?shù)氐耐顿Y也就越穩(wěn)定。而由社會(huì)和諧度、社會(huì)治安維護(hù)體系、治安事件發(fā)生頻率等指標(biāo)所反映的社會(huì)秩序不僅關(guān)系到外商生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的順利進(jìn)行，還將對(duì)外商在當(dāng)?shù)氐娜松戆踩约吧顮顩r產(chǎn)生重要影響。
2.經(jīng)濟(jì)因素指標(biāo)。經(jīng)濟(jì)因素指標(biāo)由經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、工業(yè)水平、生產(chǎn)要素供應(yīng)、當(dāng)?shù)赝赓Y引進(jìn)情況四個(gè)二級(jí)指標(biāo)構(gòu)成。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平主要是指該地區(qū)在一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的總體面貌，涉及當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)能力、人民生活質(zhì)量以及經(jīng)濟(jì)活力等方面，可以從當(dāng)?shù)谿NP、人均GNP數(shù)值及增長(zhǎng)率；近年三次產(chǎn)業(yè)在GDP中所占比例；固定資產(chǎn)投資額及增長(zhǎng)率；進(jìn)出口貿(mào)易額；市場(chǎng)規(guī)模和潛力及開放度；近年通貨膨脹度；消費(fèi)水平及結(jié)構(gòu)等三級(jí)指標(biāo)進(jìn)行判斷。工業(yè)是服務(wù)外包業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，因此，當(dāng)?shù)氐墓I(yè)發(fā)展水平也是外商在進(jìn)行服務(wù)外包業(yè)國(guó)際投資時(shí)需要考慮的一個(gè)方面，主要涉及當(dāng)?shù)毓I(yè)發(fā)展水平及加工配套能力。生產(chǎn)要素的供應(yīng)直接決定和影響外商的投資經(jīng)營(yíng)成本和效率，所以目標(biāo)地區(qū)在原材料供應(yīng)及價(jià)格、勞動(dòng)力供應(yīng)及工資水平、土地資源及租金、資金供應(yīng)及利率、外匯管制及匯率五個(gè)方面的內(nèi)容都需進(jìn)行評(píng)價(jià)，尤其是勞動(dòng)力供應(yīng)及工資水平對(duì)于依托當(dāng)?shù)貏趧?dòng)力要素發(fā)展的服務(wù)外包業(yè)來說更是十分重要。而當(dāng)?shù)氐耐赓Y引進(jìn)情況對(duì)于外商的投資決策也起到十分重要的參考作用，據(jù)此可以更為準(zhǔn)確直觀地反映出目標(biāo)地對(duì)引進(jìn)外資的態(tài)度及有效利用外資的能力，主要包括當(dāng)?shù)亟闒DI總額、當(dāng)?shù)亟晖瓿蒄DI項(xiàng)目數(shù)、當(dāng)?shù)赝赓Y企業(yè)數(shù)及規(guī)模結(jié)構(gòu)等內(nèi)容。
3.法律因素指標(biāo)。法律因素指標(biāo)主要包括法律體系完善程度和法律有效性兩個(gè)方面，完善的法律環(huán)境對(duì)于外商直接投資的順利運(yùn)營(yíng)以及合法權(quán)益得到有效保護(hù)提供了可靠的保障。法律體系主要涉及金融類法規(guī)、審計(jì)類法規(guī)、經(jīng)營(yíng)類法規(guī)、外商投資法規(guī)、服務(wù)外包業(yè)法規(guī)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法等法律法規(guī)，由于本文研究的是區(qū)域性國(guó)際投資環(huán)境評(píng)價(jià)，因此，本處所說法律主要是地方政府依照法律規(guī)定的權(quán)限制定的地方性規(guī)章制度以及對(duì)相關(guān)法律和規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行能力。
4.產(chǎn)業(yè)因素指標(biāo)。產(chǎn)業(yè)因素指標(biāo)主要是針對(duì)服務(wù)外包業(yè)這一特定產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)環(huán)境所選定的指標(biāo)，包括產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀和配套因素兩個(gè)二級(jí)指標(biāo)。產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀是通過對(duì)近年服務(wù)外包合同額、離岸外包合同額及所占比例；服務(wù)外包企業(yè)主要業(yè)務(wù)內(nèi)容及市場(chǎng)結(jié)構(gòu)；服務(wù)外包企業(yè)數(shù)及規(guī)模結(jié)構(gòu)；服務(wù)外包人才培訓(xùn)機(jī)構(gòu)數(shù)；服務(wù)外包業(yè)就業(yè)人員素質(zhì)等方面的評(píng)價(jià)來幫助外商了解目標(biāo)地區(qū)服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，例如當(dāng)?shù)胤?wù)外包市場(chǎng)規(guī)模、發(fā)展水平、是否有其他跨國(guó)企業(yè)投資建立服務(wù)中心等。而配套產(chǎn)業(yè)則是反映與服務(wù)外包業(yè)發(fā)展密切相關(guān)的關(guān)聯(lián)企業(yè)發(fā)展水平，主要從協(xié)作企業(yè)數(shù)及規(guī)模結(jié)構(gòu)、協(xié)作企業(yè)信譽(yù)等方面來考察。
5.基礎(chǔ)設(shè)施因素指標(biāo)。根據(jù)主要服務(wù)對(duì)象的不同，基礎(chǔ)設(shè)施可以分為生產(chǎn)性基礎(chǔ)設(shè)施和社會(huì)性基礎(chǔ)設(shè)施兩類。其中，生產(chǎn)性基礎(chǔ)設(shè)施又細(xì)分為通訊能力，交通能力，能源供應(yīng)數(shù)量、品種、質(zhì)量及滿足需要程度，給排水設(shè)施及能力，減災(zāi)與防災(zāi)設(shè)施幾方面。對(duì)于投資活動(dòng)來說，生產(chǎn)性基礎(chǔ)設(shè)施的重要性大大超過社會(huì)性基礎(chǔ)設(shè)施，因?yàn)橥晟频纳a(chǎn)性基礎(chǔ)設(shè)施程度是外商直接投資項(xiàng)目順利進(jìn)行的重要物質(zhì)基礎(chǔ)。尤其是通訊能力和交通能力，因?yàn)橥獍?wù)主要是依靠當(dāng)今發(fā)達(dá)的現(xiàn)代通訊技術(shù)來完成，而便利的交通能力則能夠幫助發(fā)包商和接報(bào)企業(yè)在必要時(shí)進(jìn)行更好的面對(duì)面交流往來。社會(huì)性基礎(chǔ)設(shè)施則更多是涉及到當(dāng)?shù)氐纳顥l件及公共環(huán)境和設(shè)施，包括生活服務(wù)系統(tǒng)，如住宅、商店、醫(yī)院及其他一些服務(wù)性機(jī)構(gòu)，還有當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境保護(hù)能力，如綠化建設(shè)。
6.社會(huì)文化因素指標(biāo)。社會(huì)文化因素對(duì)國(guó)際投資行為、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)將產(chǎn)生巨大的影響和制約，尤其是當(dāng)雙方文化差異較大時(shí)，對(duì)投資項(xiàng)目的順利進(jìn)行的影響也就更大。社會(huì)文化因素主要包括社會(huì)觀念、社會(huì)文化、高校教育、科研，這些因素均源自于當(dāng)?shù)氐臍v史傳承，具有深厚的歷史根基，涉及居民價(jià)值觀念、居民道德觀念、種族自我中心程度、居民工作積極性；當(dāng)?shù)卣Z言、宗教信仰、民族結(jié)構(gòu)、風(fēng)俗習(xí)慣、歷史傳統(tǒng)等多個(gè)方面。而高校教育和科研能力則是在國(guó)家統(tǒng)一方針的領(lǐng)導(dǎo)下由各地政府積極建設(shè)發(fā)展，以提高當(dāng)?shù)氐娜瞬艃?chǔ)備和自主創(chuàng)新能力，可以從高等院校數(shù)量、近年高校畢業(yè)生人數(shù)、每萬人中大學(xué)生人數(shù)、近年投入教育經(jīng)費(fèi)及占GDP比重、科研機(jī)構(gòu)數(shù)量等角度來考察。
7.自然因素指標(biāo)。自然因素是所有國(guó)際投資環(huán)境主要構(gòu)成因素中最難以改變和不可控制的先在性因素，包括地理位置和自然資源。理想的地理位置能夠?yàn)槟繕?biāo)地區(qū)更好的獲取外來資源，同時(shí)將自身的優(yōu)勢(shì)更好的向外界展示有著決定性的作用。就服務(wù)外包業(yè)來說，比較重要的地理位置因素包括與投資國(guó)距離、與本國(guó)主要經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)城市距離、與重要國(guó)際國(guó)內(nèi)交通線的距離三方面。自然資源是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)，涉及到生產(chǎn)和生活的方方面面。由于服務(wù)外包業(yè)屬于人力資源密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，對(duì)礦產(chǎn)資源等物質(zhì)生產(chǎn)資源消耗較少，因此，所需要的自然資源更多是關(guān)于氣候條件、資源狀況、自然災(zāi)害發(fā)生頻率集中度、自然景區(qū)及森林覆蓋率等環(huán)境資源。
三、結(jié)論
確立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是各種投資環(huán)境評(píng)價(jià)方法中必需的一個(gè)步驟，而建立一個(gè)科學(xué)全面又不失針對(duì)性的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，能夠幫助外商在選擇服務(wù)外包業(yè)國(guó)際投資目標(biāo)地區(qū)時(shí)做出更加客觀合理的評(píng)價(jià)，使投資項(xiàng)目能夠更加順利地運(yùn)行，以幫助外商降低經(jīng)營(yíng)成本、獲取優(yōu)質(zhì)服務(wù)、增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力，并且開拓海外市場(chǎng)，擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)范圍，分散經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，最終實(shí)現(xiàn)效益最大化。而對(duì)于東道國(guó)尤其是接受投資的城市或地區(qū)來說，經(jīng)常進(jìn)行自身投資環(huán)境評(píng)價(jià)，能夠使政府及時(shí)發(fā)現(xiàn)不足，積極改善投資環(huán)境，提高地區(qū)招商引資能力，彌補(bǔ)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)發(fā)展資金不足的問題，并且在合作過程中獲取外商所提供的先進(jìn)服務(wù)技術(shù)及經(jīng)營(yíng)管理理念，迅速提高當(dāng)?shù)赝獍髽I(yè)服務(wù)水平，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，開拓國(guó)際客戶市場(chǎng)，進(jìn)而推動(dòng)當(dāng)?shù)胤?wù)外包業(yè)發(fā)展，加速地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。
摘要：本文從指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)選擇、要素層劃分和指標(biāo)層確定等三個(gè)方面系統(tǒng)闡述了人居環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建方法，并從地域性、價(jià)值觀等6個(gè)方面指出了今后我國(guó)城市人居環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究需要改進(jìn)的地方。
關(guān)鍵詞：人居環(huán)境；指標(biāo)體系；城市
1 引言
城市人居環(huán)境是全球高度關(guān)注的重要課題。我國(guó)學(xué)術(shù)界對(duì)城市人居環(huán)境問題的普遍關(guān)注始于上世紀(jì)90年代以后工業(yè)化和城市化快速推進(jìn)的大背景下，許多學(xué)者對(duì)我國(guó)城市人居環(huán)境現(xiàn)狀和存在問題等進(jìn)行了比較深入的研究，政府也設(shè)置了中國(guó)人居環(huán)境獎(jiǎng)。這些都在很大程度上都涉及人居環(huán)境的評(píng)價(jià)問題，導(dǎo)致人居環(huán)境指標(biāo)體系的研究方興未艾。
2 城市人居環(huán)境指標(biāo)體系構(gòu)建
城市人居環(huán)境指標(biāo)體系構(gòu)建一般應(yīng)處理好指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)、要素層和指標(biāo)層這三方面的因素。
2.1 指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)的選擇
常見的指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)有多指標(biāo)簡(jiǎn)單集合結(jié)構(gòu)、樹形結(jié)構(gòu)和網(wǎng)絡(luò)形結(jié)構(gòu)等三種。多指標(biāo)簡(jiǎn)單集合結(jié)構(gòu)中的各指標(biāo)同屬于一個(gè)系統(tǒng)，但相互之間沒有其他關(guān)系，每個(gè)指標(biāo)都可單獨(dú)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行評(píng)價(jià)。樹形結(jié)構(gòu)不同層次之間的指標(biāo)具有從屬關(guān)系，通過綜合而形成對(duì)系統(tǒng)的評(píng)價(jià)。網(wǎng)絡(luò)形結(jié)構(gòu)是從多個(gè)角度出發(fā)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行評(píng)價(jià)，一般多用于復(fù)雜系統(tǒng)。
多指標(biāo)簡(jiǎn)單集合結(jié)構(gòu)多用于表彰類指標(biāo)體系，這是因?yàn)樵u(píng)選獎(jiǎng)項(xiàng)往往并不強(qiáng)求面面俱到，而是更加注重針對(duì)性和引導(dǎo)性，指標(biāo)體系內(nèi)在的邏輯性非其考慮重點(diǎn)。中國(guó)人居環(huán)境獎(jiǎng)參考指標(biāo)體系就采用了這一結(jié)構(gòu)。
樹形結(jié)構(gòu)有助于指標(biāo)分類，指標(biāo)之間的關(guān)系也比較清楚，是最為常用的一種指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)，也是以綜合評(píng)價(jià)為目的的城市人居環(huán)境指標(biāo)體系普遍采用的結(jié)構(gòu)。因?yàn)榫C合評(píng)價(jià)研究更強(qiáng)調(diào)指標(biāo)體系的全面性和綜合性，通過樹形結(jié)構(gòu)可將評(píng)價(jià)系統(tǒng)劃分為相互聯(lián)系的子系統(tǒng)，形成一個(gè)有機(jī)的整體。評(píng)價(jià)類人居環(huán)境指標(biāo)體系采用的樹形結(jié)構(gòu)自上而下可分為目標(biāo)層、要素層和指標(biāo)層。
網(wǎng)絡(luò)形結(jié)構(gòu)因其構(gòu)建比較復(fù)雜，因此在人居環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究中極少應(yīng)用。
2.2 要素層的劃分
要素層根據(jù)對(duì)城市人居環(huán)境內(nèi)涵理解的不同角度而定。目前較多的做法是將城市人居環(huán)境這一大系統(tǒng)劃分為社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、自然生態(tài)等各個(gè)子系統(tǒng)，這也符合我們對(duì)城市人居環(huán)境最為普遍的一種認(rèn)知方式。如吳志強(qiáng)等將其劃分為5個(gè)子系統(tǒng)――經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)、社會(huì)發(fā)展指標(biāo)、資源與環(huán)境發(fā)展指標(biāo)、科技發(fā)展指標(biāo)和物質(zhì)發(fā)展指標(biāo) ，羅亞蒙等將其劃為由社會(huì)文明度、經(jīng)濟(jì)富裕度、環(huán)境優(yōu)美度、資源承載度、生活便宜度和公共安全度等6個(gè)一級(jí)子系統(tǒng)和政治文明、人均GDP、生態(tài)環(huán)境、人均可用淡水資源總量等28個(gè)二級(jí)子系統(tǒng)組成的要素層 。
2.3 指標(biāo)層的確定
指標(biāo)層中各項(xiàng)具體指標(biāo)的確定是整個(gè)人居環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的重點(diǎn)。
2.3.1指標(biāo)因子的選取
具體指標(biāo)的選取方法有德爾菲法、公眾咨詢法、頻度分析法和理論分析法等。德爾菲法又稱專家意見法，該方法主要是以書面形式背靠背地征詢和匯總專家意見，確定指標(biāo)因子。公眾咨詢法是通過問卷或訪談方式征詢公眾意見擬定指標(biāo)，但一般要研究者事先擬定一批指標(biāo)因子以供公眾選擇。頻度分析法是根據(jù)對(duì)人居環(huán)境已有的相關(guān)研究進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，選取使用頻率較高指標(biāo)的方法。采用頻度分析法可以選出能得到公認(rèn)的，且具代表性的一些指標(biāo)。理論分析法是根據(jù)對(duì)人居環(huán)境內(nèi)涵的理解，選擇能反映人居環(huán)境本質(zhì)和內(nèi)涵的指標(biāo)。
在初步選出指標(biāo)因子后，一般都需要對(duì)指標(biāo)因子進(jìn)行進(jìn)一步的篩選。因?yàn)榇罅康闹笜?biāo)因子不但增加了日后收集數(shù)據(jù)的工作量，而且各指標(biāo)因子之間可能存在的相關(guān)關(guān)系會(huì)極大地增加分析的復(fù)雜性，這就需要運(yùn)用一定的方法減少指標(biāo)因子數(shù)量，降低指標(biāo)的冗余度，同時(shí)要盡量減少指標(biāo)因子所包含信息的損失。常用的方法有聚類分析法、主成分分析法和相關(guān)分析法等。
2.3.2指標(biāo)權(quán)重的確定
權(quán)重是表示該指標(biāo)在指標(biāo)體系中的相對(duì)重要程度。一組評(píng)價(jià)指標(biāo)體系相對(duì)應(yīng)的權(quán)重組成了權(quán)重體系。確定權(quán)重可采取以下三類方法：主觀賦權(quán)法、客觀賦權(quán)法和主客觀相結(jié)合的賦權(quán)法。主觀賦權(quán)法又包括德爾菲法、主觀經(jīng)驗(yàn)法、專家排序法、專家會(huì)議法、層次分析法等?？陀^賦權(quán)法有相關(guān)系數(shù)法、回歸分析法、因子分析法、算術(shù)均數(shù)組合賦權(quán)法等，其權(quán)重根據(jù)各項(xiàng)指標(biāo)所提供的信息量的大小來決定的。主客觀結(jié)合賦權(quán)法則是對(duì)上述兩種方法的綜合。
2.3.3指標(biāo)賦值
指標(biāo)賦值涉及對(duì)指標(biāo)的評(píng)價(jià)方法。主要有兩種方法：一種是主觀評(píng)價(jià)賦值法，常見于公眾調(diào)查型人居環(huán)境評(píng)價(jià)。指標(biāo)多為主觀指標(biāo)，難以直接用具體的數(shù)字表示。指標(biāo)值的取得取決于公眾對(duì)人居環(huán)境的主觀感受，由公眾根據(jù)滿意度進(jìn)行賦值，一般多采用五級(jí)分值制。還有一種是客觀評(píng)價(jià)賦值法，通過統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)等對(duì)一系列客觀指標(biāo)進(jìn)行賦值。需要指出的是，客觀指標(biāo)原始數(shù)據(jù)雖然可以通過統(tǒng)計(jì)資料獲取，但為了解決各項(xiàng)指標(biāo)因不同量綱無法進(jìn)行直接匯總計(jì)算的問題，還必須對(duì)這些原始數(shù)據(jù)進(jìn)行消除量綱影響的處理，也稱為同度量處理。常用的有相對(duì)化處理方法、函數(shù)化處理方法和標(biāo)準(zhǔn)化處理方法。
3 今后研究的展望
綜觀我國(guó)目前城市人居環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究成果，筆者認(rèn)為，以下幾個(gè)方面尚有所不足，在今后研究中應(yīng)該加強(qiáng)。
3.1 地域性不夠突出
人居環(huán)境首先是個(gè)地域空間的概念，是以一定的空間表現(xiàn)形式體現(xiàn)出來的，能為我們感官能具體感知的物質(zhì)空間以及為知覺感知的社會(huì)文化空間。地域性是人居環(huán)境的重要內(nèi)在特征。目前我國(guó)一些城市人居環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究在指標(biāo)因子的通用性設(shè)計(jì)上有余，地域特征表現(xiàn)得卻不夠鮮明，針對(duì)性不強(qiáng)。
3.2 多總量指標(biāo)和平均指標(biāo)，缺少變異指標(biāo)
目前人居環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究中所選用的指標(biāo)的大多是總量指標(biāo)或平均指標(biāo)，這些指標(biāo)較好地反映了人居環(huán)境總體評(píng)價(jià)和一般水平，但在另一方面卻又掩蓋了總體各單位的差異及其分布情況。這一不足有必要通過引入變異指標(biāo)來加以彌補(bǔ)。變異指標(biāo)又稱標(biāo)志變動(dòng)度，是反映總體各單位標(biāo)志值差別大小程度的綜合指標(biāo)。如反映居民經(jīng)濟(jì)收入分配差異狀況的基尼系數(shù)即是一個(gè)變異指標(biāo)。在目前人居環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)中，類似的變異指標(biāo)太少，而且尚未引起普遍重視。
3.3 應(yīng)明確指標(biāo)因子反映的不同需求層次
馬斯洛需求層次理論將人的需求由低到高分為五個(gè)層次。從某種意義上說，具體指標(biāo)因子實(shí)際上就反映了人們對(duì)人居環(huán)境各方面的不同需求。根據(jù)馬斯洛理論，這些需求的重要和迫切程度是有所不同的。因此，在指標(biāo)體系研究中，我們應(yīng)該將這些指標(biāo)因子適當(dāng)區(qū)分，明確哪些是構(gòu)成人居環(huán)境的最基本因子，哪些是在追求更美好的人居環(huán)境的需求中派生的，并通過權(quán)重設(shè)置等方法予以反映，以設(shè)計(jì)出一套結(jié)構(gòu)清晰合理的指標(biāo)體系。
3.4 應(yīng)突出指標(biāo)體系的可操作性
可操作性是建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的一個(gè)基本原則。人居環(huán)境評(píng)價(jià)是一項(xiàng)實(shí)踐活動(dòng)，這就要求實(shí)施評(píng)價(jià)時(shí)要經(jīng)濟(jì)、可行?？刹僮餍灾饕ㄟ^數(shù)據(jù)的可獲取性體現(xiàn)，要求數(shù)據(jù)易于采集，應(yīng)該最大限度地采用現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，這樣不但指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)口徑比較一致，而且也經(jīng)濟(jì)。
[摘要] 本文在對(duì)中小城市投資軟環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的特性進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，合理設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，為中小城市投資軟環(huán)境的評(píng)估、診斷提供參考。
[關(guān)鍵詞] 中小城市 軟環(huán)境 評(píng)價(jià)模型 構(gòu)建
一、構(gòu)建中小城市投資軟環(huán)境評(píng)價(jià)模型的目的及背景
隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，地區(qū)之間、城市之間的生存較量已從規(guī)模、專業(yè)、淺層次的外在競(jìng)爭(zhēng)，逐步發(fā)展到內(nèi)在的、隱含的、綜合性的、深層次的戰(zhàn)略性競(jìng)爭(zhēng)，這就涉及到軟環(huán)境。我國(guó)學(xué)者對(duì)投資環(huán)境的研究還處在探索階段，現(xiàn)有的評(píng)價(jià)體系和評(píng)估方法主要針對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境而設(shè)計(jì)，由于投資軟環(huán)境含義廣闊，評(píng)價(jià)范圍過于宏大和寬泛，評(píng)價(jià)指標(biāo)直接關(guān)系到的是國(guó)家或區(qū)域創(chuàng)造性能力的提升，對(duì)中小城市而言，缺少針對(duì)性、可比性和可操作性。因此，筆者對(duì)中小城市投資軟環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行構(gòu)建，便于指導(dǎo)實(shí)踐工作。
二、中小城市投資軟環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的特性
1．價(jià)值性。中小城市投資軟環(huán)境的建設(shè)和優(yōu)化是富有戰(zhàn)略價(jià)值的，因此，設(shè)計(jì)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系不僅具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值，還應(yīng)具有政治價(jià)值和社會(huì)價(jià)值。指標(biāo)中要具體體現(xiàn)降低企業(yè)成本、吸引外部資本、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)繁榮和改善民眾生活質(zhì)量、解決社會(huì)矛盾方面的問題。
2.獨(dú)特性。投資軟環(huán)境是一個(gè)城市在長(zhǎng)期發(fā)展過程中培育和積淀而成的，它是一個(gè)城市內(nèi)在的、隱含的、深層次的，是本城市所特有的，能為城市帶來持續(xù)發(fā)展能力的內(nèi)在因素，它不易被其他城市模仿和替代。設(shè)計(jì)的中小城市投資軟環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系要反映城市的歷史優(yōu)勢(shì)、資源優(yōu)勢(shì)、文化優(yōu)勢(shì)等信息。
3.整合性。中小城市的投資軟環(huán)境是由政治、經(jīng)濟(jì)、法律、社會(huì)文化等要素構(gòu)成的有機(jī)整體。單個(gè)某一方面的優(yōu)勢(shì)和強(qiáng)大都不足以提升城市的整體價(jià)值。因此，這些要素必須與城市的其他軟環(huán)境要素形成一個(gè)有機(jī)的能力體系或具有整體互動(dòng)的功能，才能向國(guó)內(nèi)外的投資商展示出相對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的顯著優(yōu)越性。
4.針對(duì)性。中小城市無論在規(guī)模、基礎(chǔ)設(shè)施、發(fā)展機(jī)遇、人力資源等方面都無法與大城市相比。因此，中小城市投資軟環(huán)境的建設(shè)應(yīng)具有針對(duì)性。著力于解決在執(zhí)法、政府政務(wù)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、文化特色等方面問題，所列指標(biāo)要突出企業(yè)和群眾經(jīng)常關(guān)注的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題，切實(shí)改善中小城市投資軟環(huán)境建設(shè)。
5.導(dǎo)向性。評(píng)價(jià)指標(biāo)體系既要反映投資軟環(huán)境的現(xiàn)狀，又要導(dǎo)向未來，指引人們應(yīng)該如何加強(qiáng)投資軟環(huán)境建設(shè)。
三、建立中小城市投資軟環(huán)境的評(píng)價(jià)指標(biāo)內(nèi)容
對(duì)投資軟環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的特性分析為探索中小城市投資軟環(huán)境的構(gòu)成提供了理論基礎(chǔ)。經(jīng)過研究發(fā)現(xiàn)，中小城市投資軟環(huán)境建設(shè)的好壞集中在法治與政策環(huán)境、行政服務(wù)環(huán)境、商務(wù)環(huán)境和社會(huì)文化環(huán)境等四大方面，其構(gòu)成了中小城市投資軟環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的核心內(nèi)容。在此基礎(chǔ)上，下設(shè)法制環(huán)境、政策環(huán)境、政務(wù)環(huán)境、投資服務(wù)環(huán)境、資金盈余環(huán)境、誠(chéng)信環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境、社會(huì)基礎(chǔ)服務(wù)、商務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施、文化環(huán)境、輿論環(huán)境和教育環(huán)境等12個(gè)二級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)，并通過51個(gè)觀測(cè)群的調(diào)查分析，對(duì)中小城市投資軟環(huán)境的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)和診斷。建立的中小城市投資軟環(huán)境的評(píng)價(jià)指標(biāo)內(nèi)容詳見下面圖表。
中小城市投資軟環(huán)境綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是一個(gè)包含了目標(biāo)層、指標(biāo)層、觀測(cè)層等多層面的綜合評(píng)價(jià)體系。指標(biāo)數(shù)量要繁簡(jiǎn)適中，以便用來測(cè)度和分析我國(guó)中小城市的投資軟環(huán)境。
