序言：寫作是分享個人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的金融機(jī)構(gòu)安全自查報(bào)告樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。

第1篇

（一）時間：每季10日前稽核統(tǒng)計(jì)股對上季度本局業(yè)務(wù)經(jīng)辦情況進(jìn)行抽查。

（二）2015年度日常監(jiān)督重點(diǎn)：

1、養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)繳費(fèi)基數(shù)的調(diào)整：受理繳費(fèi)基數(shù)調(diào)整申請，是否嚴(yán)格執(zhí)行政策法規(guī)；是否執(zhí)行初審（錄入）和復(fù)審（監(jiān)督）、領(lǐng)導(dǎo)簽字認(rèn)可等程序；是否存在對已退休人員違規(guī)調(diào)整繳費(fèi)基數(shù)的行為；提交審核申報(bào)的資料是否真實(shí)、齊全并完整歸檔。

2、數(shù)據(jù)信息管理：是否對數(shù)據(jù)的修改、維護(hù)等操作有明確的權(quán)限，堅(jiān)持不相容崗位相互分離制度；業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)修改是否有業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)部門授權(quán)；數(shù)據(jù)修改記錄和手續(xù)是否完整、合規(guī)，并定期存檔備查；有關(guān)數(shù)據(jù)及相關(guān)資料是否及時備份，并建立數(shù)據(jù)遠(yuǎn)程備份機(jī)制。

3、單位增減人員的辦理：辦理人員增減時所收集的資料是否真實(shí)、齊全或有效；是否有初審（錄入）和復(fù)審（監(jiān)督）崗位，且復(fù)審不能對數(shù)據(jù)進(jìn)行修改，只能回退；辦理減少人員時，若參保單位或人員有欠費(fèi)的，是否要求完成清欠。

4、養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)和個人賬戶記賬：核查個人賬戶歷年記賬本金、利息計(jì)算是否符合邏輯關(guān)系，是否正確無誤；核查系統(tǒng)中個人賬戶繳費(fèi)記賬數(shù)額是否與征繳部門發(fā)出的繳費(fèi)計(jì)劃、基金財(cái)務(wù)部門基金實(shí)際到賬數(shù)值保持邏輯對應(yīng)關(guān)系，有無擅自更改繳費(fèi)基數(shù)、記賬金額的現(xiàn)象；個人繳費(fèi)基數(shù)變化或發(fā)生稽核補(bǔ)繳以往年度社會保險(xiǎn)費(fèi)，是否及時、準(zhǔn)確更新個人賬戶繳費(fèi)及記賬信息；核查業(yè)務(wù)股室是否定期與參保單位或個人核對年度繳費(fèi)信息，重點(diǎn)核查個人繳費(fèi)人員繳費(fèi)基數(shù)是否和省里規(guī)定的檔次一致。

5、社會保險(xiǎn)關(guān)系跨統(tǒng)籌地區(qū)轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出：核查轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出材料是否齊全、是否符合轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出條件；核查申請人的參保繳費(fèi)憑證和《接續(xù)信息表》上記載的基本信息和賬戶信息是否一致；核查轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)出人員歷年繳費(fèi)工資基數(shù)、繳費(fèi)年限、個人賬戶記賬額是否準(zhǔn)確、完整；核查業(yè)務(wù)經(jīng)辦環(huán)節(jié)是否按照規(guī)定程序辦理轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)出手續(xù)。

6、退休人員待遇審核發(fā)放：核查退休人員養(yǎng)老待遇核定資料是否齊全、程序是否健全、執(zhí)行是否到位；核查養(yǎng)老金發(fā)放計(jì)劃是否符合經(jīng)辦、審核、領(lǐng)導(dǎo)簽字的程序要求，對用人單位養(yǎng)老金發(fā)放情況進(jìn)行環(huán)比、跨年同期對比、重點(diǎn)核查部分養(yǎng)老金異常增長情況是否真實(shí)、準(zhǔn)確；核查養(yǎng)老金直發(fā)后業(yè)務(wù)部門與金融機(jī)構(gòu)、與待遇領(lǐng)取個人之間的各項(xiàng)經(jīng)辦操作是否符合內(nèi)控管理規(guī)定，是否采取必要措施確保數(shù)據(jù)傳輸準(zhǔn)確、安全。

7、基金財(cái)務(wù)管理：核查基金管理部門是否與開戶銀行簽定社?；鸫鎯?yōu)惠利率協(xié)議，是否按優(yōu)惠利率計(jì)息，確?；鸬谋Ｖ翟鲋?；是否建立業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、銀行自動對賬制度，實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)對賬日清月結(jié)；基金支付業(yè)務(wù)是否匹配業(yè)務(wù)計(jì)劃單據(jù)，支付結(jié)果是否與業(yè)務(wù)支付計(jì)劃一致；二次以上支付業(yè)務(wù)是否與發(fā)放失敗數(shù)據(jù)進(jìn)行比對，確保二次支付信息為上次失敗的支付信息后，財(cái)務(wù)才可辦理二次支付處理。

（三）抽查方式：養(yǎng)老保險(xiǎn)信息系統(tǒng)實(shí)時查詢、檔案室紙質(zhì)檔案查閱、實(shí)地問詢等。

（四）抽查程序：抽查相關(guān)記錄；填寫日常監(jiān)督記錄表；對發(fā)現(xiàn)的疑似問題經(jīng)稽核統(tǒng)計(jì)股負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)簽字后交予相關(guān)股室確認(rèn)，確認(rèn)沒有問題的應(yīng)提交書面說明，有問題的提交整改意見并落實(shí)。

二、風(fēng)險(xiǎn)管理檢查評估計(jì)劃

本次檢查評估按照統(tǒng)一部署、股室和單位自查、市處抽查的方式進(jìn)行。具體實(shí)施步驟和時間安排如下：

（一）自查階段（8月30日前完成）

1、成立自查評估小組。6月底前完成。本局抽調(diào)專人組成自查評估小組。

2、股室自查階段。7月底前完成。各股室對照本股室相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行自查，填寫相關(guān)表格，對內(nèi)部控制制度和執(zhí)行情況進(jìn)行全面自查，并將自查情況報(bào)自查評估小組。

3、自查評估小組抽查。8月底前完成。自查評估小組對各股室相關(guān)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度和執(zhí)行情況進(jìn)行抽查，作好相關(guān)記錄，并經(jīng)相關(guān)股室確認(rèn)，在抽查中發(fā)現(xiàn)問題的要報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，并提交整改意見，要求相關(guān)股室整改并落實(shí)，根據(jù)股室自查和自查評估小組的抽查情況形成自查報(bào)告。

第2篇

為認(rèn)真貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》精神，做好全省各類交易場所的清理整頓和規(guī)范管理工作，結(jié)合我省實(shí)際，提出如下實(shí)施意見：

一、總體目標(biāo)

以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，按照國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所的工作部署和要求，建立既有分工又相互配合的工作機(jī)制，有重點(diǎn)、有步驟地推進(jìn)各類交易場所的清理整頓工作，規(guī)范市場秩序，逐步形成各類交易場所規(guī)范有序發(fā)展的局面，為推動我省經(jīng)濟(jì)社會又好又快發(fā)展提供有力支撐。

二、工作原則

（一）堅(jiān)持統(tǒng)一部署、整體推進(jìn)、突出重點(diǎn)的原則。

（二）堅(jiān)持屬地管理原則。各市政府是本地區(qū)各類交易場所清理整頓工作的第一責(zé)任人，具體負(fù)責(zé)本地區(qū)各類交易場所的清理整頓、風(fēng)險(xiǎn)處置及以后的日常監(jiān)管工作。

（三）堅(jiān)持規(guī)范和發(fā)展并重的原則，促進(jìn)各類交易場所在規(guī)范運(yùn)作的前提下快速發(fā)展。

（四）堅(jiān)持清理整頓與日常監(jiān)管相結(jié)合的原則。在清理整頓的基礎(chǔ)上建立各類交易場所的日常監(jiān)管體系，構(gòu)建長效工作機(jī)制。

（五）堅(jiān)持穩(wěn)妥推進(jìn)的原則。妥善處理清理整頓工作中出現(xiàn)的問題，確保社會穩(wěn)定。

三、職責(zé)分工

省政府已經(jīng)成立省清理整頓各類交易場所工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱省領(lǐng)導(dǎo)小組），負(fù)責(zé)統(tǒng)籌組織協(xié)調(diào)全省清理整頓各類交易場所工作，研究處理清理整頓工作中的重大事項(xiàng)，指導(dǎo)、督促、檢查各市開展清理整頓工作。省領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位職責(zé)如下：

省政府金融辦負(fù)責(zé)全省清理整頓各類交易場所日常工作，承擔(dān)需省政府審批的交易所的材料審核、上報(bào)，牽頭負(fù)責(zé)全省產(chǎn)權(quán)交易所的清理整頓和日常監(jiān)管，負(fù)責(zé)與國家部際聯(lián)席會議的溝通聯(lián)系。

省服務(wù)業(yè)委牽頭負(fù)責(zé)對大宗商品中遠(yuǎn)期交易場所的清理整頓及日常監(jiān)管，監(jiān)督管理大宗商品中遠(yuǎn)期交易。

省知識產(chǎn)權(quán)局牽頭負(fù)責(zé)對知識產(chǎn)權(quán)及專利交易場所的清理整頓及日常監(jiān)管，監(jiān)督管理知識產(chǎn)權(quán)及專利交易。

省國資委負(fù)責(zé)對國有產(chǎn)權(quán)交易市場的清理整頓工作，監(jiān)督規(guī)范國有產(chǎn)權(quán)交易。

省工商局負(fù)責(zé)對列入清理整頓名單的交易場所暫停辦理年檢，清理整頓結(jié)束后對驗(yàn)收合格的交易場所進(jìn)行年檢；對未按規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立或違反規(guī)定在名稱中使用“交易所”字樣的交易場所，不予辦理工商登記或年檢，并限期辦理變更登記或注銷登記，或者依法吊銷營業(yè)執(zhí)照；為有關(guān)部門提供所需的交易場所信息，配合做好各類交易場所的調(diào)查統(tǒng)計(jì)工作。

遼寧銀監(jiān)局、大連銀監(jiān)局負(fù)責(zé)督促轄區(qū)內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不得為違法證券期貨交易活動提供開戶、托管、資金劃匯、買賣、投資咨詢等中介服務(wù)；對已提供服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)責(zé)令做好善后工作。

省委宣傳部按照等五部門下發(fā)的《關(guān)于貫徹落實(shí)國務(wù)院決定加強(qiáng)文化產(chǎn)權(quán)交易和藝術(shù)品交易管理的意見》（中宣發(fā)〔2011〕49號）有關(guān)要求，牽頭負(fù)責(zé)對文化產(chǎn)權(quán)交易和文化藝術(shù)品交易場所的清理整頓及日常監(jiān)管。

其他成員單位負(fù)責(zé)各自行業(yè)或領(lǐng)域的交易場所清理整頓工作；監(jiān)督管理各自行業(yè)或領(lǐng)域的交易場所，協(xié)助其他部門研究解決清理整頓工作中遇到的相關(guān)問題。

各市要結(jié)合本地區(qū)實(shí)際情況，建立工作機(jī)制，成立相應(yīng)的工作機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本市各類交易場所的清理整頓工作，并報(bào)省領(lǐng)導(dǎo)小組備案。

四、清理整頓范圍和主要內(nèi)容

（一）清理整頓范圍。除經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立從事金融產(chǎn)品交易的交易場所外，凡在我省注冊登記或雖然沒有登記注冊但實(shí)際從事權(quán)益類交易（包括產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)、林權(quán)、礦權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)、文化藝術(shù)品權(quán)益、金融資產(chǎn)權(quán)益等）、大宗商品中遠(yuǎn)期交易及其他標(biāo)準(zhǔn)化合約類交易（包括有價證券、利率、匯率、指數(shù)、碳排放權(quán)、排污權(quán)等）的各類交易場所，均在此次清理整頓的范圍之內(nèi)。

（二）清理整頓主要內(nèi)容。

1．未經(jīng)依法批準(zhǔn)從事將權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行的；采取集中競價、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易的；將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易的；買入后賣出或者賣出后買入同一交易品種的時間間隔少于5個交易日的；除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計(jì)超過200人的。

2．未經(jīng)國務(wù)院或者國務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，以集中競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式從事標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的。

3．未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)，從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的。

4．未經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)，在名稱中使用“交易所”字樣的。

五、清理整頓的方法步驟

（一）確定名單。各市要對本地區(qū)各類交易場所進(jìn)行摸底調(diào)查，確定納入清理整頓的交易場所名單，報(bào)送省領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。省領(lǐng)導(dǎo)小組組織相關(guān)成員單位對各市上報(bào)的清理整頓名單進(jìn)行核對、確認(rèn)并反饋各市，作為各市開展清理整頓工作的依據(jù)。各市要對列入清理整頓名單的交易場所暫停辦理工商年檢，清理整頓合格后方可予以年檢。

（二）明確責(zé)任。省領(lǐng)導(dǎo)小組按照各成員單位的職責(zé)分工，對列入名單的交易場所確定負(fù)責(zé)開展清理整頓工作的省直牽頭部門和協(xié)助部門。牽頭部門負(fù)責(zé)交易場所清理整頓總體工作，協(xié)助部門負(fù)責(zé)與本部門相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)范和指導(dǎo)工作。

（三）全面自查。各市、各有關(guān)部門要組織指導(dǎo)列入清理整頓名單的交易場所針對管理制度、交易品種、交易模式、客戶資金安全等方面進(jìn)行自查，并上報(bào)自查報(bào)告。

（四）綜合檢查。各市對各類交易場所進(jìn)行檢查，省級行業(yè)主管部門加強(qiáng)組織指導(dǎo)和督促檢查，對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)交易活動，及時采取有效措施，確保投資者資金安全和社會穩(wěn)定。

（五）整改處置。對檢查發(fā)現(xiàn)需進(jìn)行整改的交易場所，要限期整改，期間不得以任何形式擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍、新增交易品種和投資者。需暫停營業(yè)的，要加強(qiáng)監(jiān)督管理和安全防控；對應(yīng)撤銷的交易場所，各市要會同有關(guān)部門制定風(fēng)險(xiǎn)防范預(yù)案，做好善后工作；對拒不整改或撤銷的交易場所，要依法予以查處。

（六）結(jié)果確認(rèn)。各市將完成清理整頓的交易場所報(bào)省直牽頭部門確認(rèn)合格后，于2012年6月15日前報(bào)省領(lǐng)導(dǎo)小組備案。取得省領(lǐng)導(dǎo)小組備案回執(zhí)后，各市方可通知相關(guān)工商部門予以辦理工商手續(xù)。

各市對在名稱中擬保留使用“交易所”字樣的交易場所，須由市政府向省政府提出申請，申請前須征求省直牽頭主管部門意見。省政府報(bào)請國家部際聯(lián)席會議后，決定是否批準(zhǔn)。清理整頓期間，不批準(zhǔn)設(shè)立新的開展標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品或合約交易的交易場所。

六、日常監(jiān)管

清理整頓結(jié)束后，各市要建立各類交易場所的日常監(jiān)管體系，負(fù)責(zé)對本地區(qū)的交易場所進(jìn)行日常監(jiān)管。原則上本次清理整頓中的牽頭負(fù)責(zé)部門就是日常監(jiān)管的責(zé)任部門，負(fù)責(zé)該交易場所的日常統(tǒng)計(jì)監(jiān)測、違規(guī)處理等工作。各監(jiān)管部門在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)交易場所有違反本實(shí)施意見的情況，要及時采取措施予以規(guī)范，同時報(bào)省領(lǐng)導(dǎo)小組。

對于擬新設(shè)立的名稱中使用“交易所”字樣的交易場所，須先辦理工商企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)登記，再經(jīng)當(dāng)?shù)厥姓畬徍瞬⒄髑笫≈毙袠I(yè)主管部門意見后，向省政府報(bào)送請示，經(jīng)省政府報(bào)請國家部際聯(lián)席會議后，決定是否批準(zhǔn)。對于擬新設(shè)立的文化產(chǎn)權(quán)交易所，在上報(bào)省政府之前，須按照中宣發(fā)〔2011〕49號文件有關(guān)要求，完成相關(guān)行業(yè)主管部門的審批。其他有行業(yè)管理辦法的交易所審批，也須先履行行業(yè)審批，再報(bào)請省政府和國家部際聯(lián)席會議。未按規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立的交易所，工商部門不得為其辦理工商登記。

七、風(fēng)險(xiǎn)處置

各市政府是各類交易場所風(fēng)險(xiǎn)處置的第一責(zé)任人。各市要針對交易場所的實(shí)際情況，對可能存在的群體性風(fēng)險(xiǎn)隱患逐一排查，制定有針對性的維穩(wěn)工作預(yù)案，采取有效措施，防范和化解不穩(wěn)定因素。對發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或隱患的，要在第一時間上報(bào)省領(lǐng)導(dǎo)小組。各市、各有關(guān)部門要密切關(guān)注市場動向和投資者動態(tài)，提前化解矛盾糾紛，保護(hù)投資者合法權(quán)益，切實(shí)維護(hù)社會穩(wěn)定。

八、工作要求

（一）統(tǒng)一思想，周密部署。清理整頓各類交易場所是完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的重要舉措，是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展的重要保障。各市、各有關(guān)部門要切實(shí)增強(qiáng)責(zé)任感和緊迫感，切實(shí)做好各類交易場所的清理整頓工作，務(wù)求取得實(shí)效。做好清理整頓政策的解釋工作，做好正面引導(dǎo)，確保社會穩(wěn)定。各市要結(jié)合實(shí)際情況，制定本地區(qū)的清理整頓工作方案，并報(bào)省領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。