發(fā)布時(shí)間：2023-03-10 14:52:13
序言：寫作是分享個(gè)人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的就業(yè)創(chuàng)業(yè)論文樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請(qǐng)盡情閱讀。
1.高校為培養(yǎng)實(shí)用型和創(chuàng)新型人才的需要
近幾年創(chuàng)業(yè)教育的興起，高校越來(lái)越多的創(chuàng)業(yè)大軍涌入到變化的市場(chǎng)。一方面高校的專業(yè)設(shè)置愈加具有實(shí)用性，注重專業(yè)的可操作性和使用性，緊跟市場(chǎng)需求，專業(yè)的創(chuàng)業(yè)易操作、易起步。一方面學(xué)生能夠在校就掌握實(shí)際操作能力和動(dòng)手能力，尤其是校企合作為學(xué)生的實(shí)習(xí)實(shí)訓(xùn)提供實(shí)踐機(jī)會(huì)。不斷證明了在高校中實(shí)施創(chuàng)業(yè)教育的重要性，并立足于將創(chuàng)業(yè)教育和專業(yè)教育有效融合的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。
2.行業(yè)領(lǐng)域發(fā)展為專業(yè)人才創(chuàng)業(yè)提供更多機(jī)遇
專業(yè)領(lǐng)域的行業(yè)發(fā)展為高校創(chuàng)業(yè)教育發(fā)展提供強(qiáng)大的推動(dòng)力。這種推動(dòng)力是長(zhǎng)期和有效的，專業(yè)的發(fā)展離不開行業(yè)的發(fā)展，行業(yè)發(fā)展的新趨勢(shì)帶動(dòng)專業(yè)的發(fā)展。以商務(wù)英語(yǔ)專業(yè)為例，電子商務(wù)領(lǐng)域的快速發(fā)展，帶動(dòng)了更多該專業(yè)學(xué)生的創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)，利用電子商務(wù)平臺(tái)創(chuàng)業(yè)，從事淘寶或是微商等進(jìn)行在線交易，創(chuàng)業(yè)成本低、風(fēng)險(xiǎn)小、收益快，都為高校貧困大學(xué)生帶來(lái)機(jī)遇和挑戰(zhàn)，也是運(yùn)用專業(yè)知識(shí)創(chuàng)業(yè)的最佳選擇。
3.少數(shù)民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要更多創(chuàng)業(yè)型專業(yè)人才
少數(shù)民族地區(qū)由于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)滯后、產(chǎn)業(yè)層次低等問題，需要?jiǎng)?chuàng)業(yè)的融入，以激活市場(chǎng)化意識(shí)，改變傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，發(fā)揮區(qū)域特色優(yōu)勢(shì)。如旅游英語(yǔ)專業(yè)的一位貧困大學(xué)生利用地域旅游和專業(yè)優(yōu)勢(shì)，自己創(chuàng)業(yè)開設(shè)家庭小旅館，通過網(wǎng)絡(luò)渠道為預(yù)訂房間和景點(diǎn)，接待外來(lái)游客提供一條龍服務(wù)。
二、高校創(chuàng)業(yè)教育和專業(yè)教育融合的路徑
高校在創(chuàng)業(yè)教育方面越來(lái)越重視，單一在教育中融入創(chuàng)業(yè)知識(shí)和理念會(huì)使教育空洞，在教育理念、培養(yǎng)模式、實(shí)踐平臺(tái)等方面都要探索結(jié)合創(chuàng)業(yè)教育。實(shí)施創(chuàng)業(yè)教育與專業(yè)教育融合將成為必然，融合的路徑方式可以考慮以下幾個(gè)方面：
1.教育理念融入到培養(yǎng)模式
高校專業(yè)教育的目的在于培養(yǎng)本專業(yè)領(lǐng)域的高級(jí)人才。創(chuàng)業(yè)教育理念的建立是學(xué)生掌握創(chuàng)業(yè)知識(shí)和提高創(chuàng)業(yè)能力的前提條件，讓學(xué)生吸收創(chuàng)業(yè)知識(shí)擁有原始創(chuàng)業(yè)活動(dòng)出發(fā)點(diǎn)。構(gòu)建創(chuàng)業(yè)教育理念，需從思想上灌輸?shù)綄W(xué)生的頭腦中，擁有創(chuàng)業(yè)激情和創(chuàng)業(yè)原動(dòng)力。
2.創(chuàng)業(yè)教育融合到專業(yè)培養(yǎng)計(jì)劃中
專業(yè)教育培養(yǎng)計(jì)劃是實(shí)現(xiàn)專業(yè)培養(yǎng)目標(biāo)的重要環(huán)節(jié)，是實(shí)施專業(yè)人才培養(yǎng)的藍(lán)圖。在專業(yè)教育培養(yǎng)中，高校各專業(yè)需要如何教、怎么教、教什么都是一個(gè)系統(tǒng)工程，高校要樹立全面的創(chuàng)業(yè)教育觀，注重培養(yǎng)計(jì)劃的全面和整體設(shè)計(jì)，把實(shí)用型人才培養(yǎng)和創(chuàng)業(yè)型人才培養(yǎng)放在同等高的位置，逐步探索適合高校自己專業(yè)特色的創(chuàng)業(yè)教育和專業(yè)教育融合。
3.課程設(shè)置增加創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新教育
創(chuàng)業(yè)教育的重點(diǎn)在于課程體系的設(shè)置和改革，主要將創(chuàng)業(yè)教育課程融入到專業(yè)課程體系中，以培養(yǎng)大學(xué)生具有創(chuàng)業(yè)精神和能力為導(dǎo)向的課程設(shè)置。課程設(shè)置立足于成功創(chuàng)業(yè)校友和行業(yè)頂尖企業(yè)合作創(chuàng)業(yè)課程，投入到精品創(chuàng)業(yè)課程的建設(shè)與投入，并將新理念的創(chuàng)業(yè)教育引入課堂。
4.教學(xué)方法和教學(xué)手段引入創(chuàng)業(yè)教育理念
由于高校教育的專業(yè)化培養(yǎng)只專注本專業(yè)領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)和技能傳授，其結(jié)果是導(dǎo)致學(xué)科之間孤立學(xué)習(xí)，形成知識(shí)和技能結(jié)構(gòu)單一的人才，制約了本專業(yè)與其他領(lǐng)域的聯(lián)系。教學(xué)方法和教學(xué)手段的改革需要引入到創(chuàng)業(yè)教育中，更注重學(xué)生和市場(chǎng)的需求，幫助大學(xué)生建構(gòu)擇業(yè)和就業(yè)的主動(dòng)性。
5.實(shí)踐平臺(tái)的搭建
校內(nèi)要把創(chuàng)業(yè)教育理念融入到校園文化建設(shè)中，開展創(chuàng)業(yè)大講堂、創(chuàng)業(yè)比賽、創(chuàng)業(yè)社團(tuán)等形式多樣的文化活動(dòng)，培養(yǎng)大學(xué)生在校內(nèi)的創(chuàng)業(yè)熱情。同時(shí)要加強(qiáng)創(chuàng)業(yè)基地建設(shè)，給予學(xué)生創(chuàng)業(yè)實(shí)踐空間，如建設(shè)大學(xué)生團(tuán)隊(duì)“創(chuàng)業(yè)園”，學(xué)生不但可以獲得創(chuàng)業(yè)知識(shí)和理論，體驗(yàn)創(chuàng)業(yè)實(shí)踐過程，增加創(chuàng)業(yè)成功率。校外與企業(yè)合作，帶動(dòng)創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目，如導(dǎo)師指導(dǎo)學(xué)生參與創(chuàng)業(yè)課題和創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目，積極引導(dǎo)學(xué)生參與到實(shí)踐拓展項(xiàng)目，從而提升學(xué)生創(chuàng)業(yè)能力。
6.電子商務(wù)平臺(tái)的搭建
當(dāng)世界經(jīng)濟(jì)步入知識(shí)經(jīng)濟(jì)與科技經(jīng)濟(jì)后，中小企業(yè)、新興企業(yè)成為技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新的主流。從1980年代開始，創(chuàng)業(yè)企業(yè)在創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)與促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方面作用越來(lái)越大，在許多發(fā)達(dá)國(guó)家甚至超過了傳統(tǒng)大工業(yè)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)。美國(guó)商業(yè)部統(tǒng)計(jì)分析資料表明：第二次世界大戰(zhàn)以來(lái)，美國(guó)95%的科技發(fā)明與創(chuàng)新都來(lái)自中小型新興企業(yè)，同時(shí)大多數(shù)高新科技成果的商品化、產(chǎn)業(yè)化也是經(jīng)由中小新興企業(yè)“初次吸納”而實(shí)現(xiàn)的。但是，無(wú)論發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家，中小企業(yè)，特別是新興中小企業(yè)，都面臨著嚴(yán)重的資金短缺問題。發(fā)明、創(chuàng)新及其產(chǎn)品化、市場(chǎng)化離不開資本，創(chuàng)造性知識(shí)向?qū)嶋H生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的必不可少的條件也是資本。然而，現(xiàn)實(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)中資本的供求卻存在著巨大的矛盾，一方面，是社會(huì)財(cái)富及銀行資產(chǎn)的巨大膨脹，而另一方面，是新興企業(yè)(在我國(guó)表現(xiàn)為民營(yíng)中小企業(yè)，即私營(yíng)企業(yè))的融資資金捉襟見肘。這種“缺口”阻礙了新興企業(yè)與中小企業(yè)的生成與發(fā)展，進(jìn)而影響了技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。產(chǎn)生這一“缺口”的根本原因，是融資者與創(chuàng)新企業(yè)之間存在著巨大的信息不對(duì)稱。而這種不對(duì)稱，是由創(chuàng)新企業(yè)的高風(fēng)險(xiǎn)性、技術(shù)的不確定性和創(chuàng)新性所決定的。
由于銀行體系本身性質(zhì)及金融法規(guī)所限，以銀行為中心的債務(wù)融資難以解決銀行與新興企業(yè)的信息不對(duì)稱問題及相應(yīng)的人問題，因而不能滿足新興企業(yè)的資金需求。而以公共股票市場(chǎng)為中心的股權(quán)市場(chǎng)由于規(guī)則限制與交易成本的制約，也將中小創(chuàng)新企業(yè)拒之門外。解決新興企業(yè)的資金缺口，顯然需要在宏觀經(jīng)濟(jì)法律框架內(nèi)設(shè)計(jì)某種能沖破信息不對(duì)稱問題的制度安排，使投融資人能夠安全順利進(jìn)入和退出新興企業(yè)。第二次世界大戰(zhàn)后，美國(guó)出現(xiàn)了一種新型的資本形態(tài)創(chuàng)業(yè)資本(ventureCapital)。經(jīng)過近40年的發(fā)展后，創(chuàng)業(yè)資本成為解決新興企業(yè)資金缺口的典范。培育了諸如Microsoft、lntel等世界級(jí)高技術(shù)企業(yè)，被譽(yù)為20世紀(jì)最后10年美國(guó)新經(jīng)濟(jì)的驅(qū)動(dòng)器。80年代我國(guó)引入了Venturecepital，并冠名為“風(fēng)險(xiǎn)投資”或“創(chuàng)業(yè)投資”應(yīng)用于企業(yè)投資活動(dòng)，但迄今還是只停留在創(chuàng)業(yè)資本作為一種投資形式所具有的意義。
由上可知，新興企業(yè)的生成和發(fā)展，要求一種新型的金融市場(chǎng)為其提供融資服務(wù)。在銀行為中心的債權(quán)市場(chǎng)及以股市為中心的公共股權(quán)市場(chǎng)無(wú)能為力的情況下，應(yīng)運(yùn)而生的是私人股權(quán)市場(chǎng)(privateequitymarket)，而在私人股權(quán)市場(chǎng)上，創(chuàng)業(yè)資本作為私人股權(quán)市場(chǎng)的主要組成部分，以其精巧的制度機(jī)制與契構(gòu)機(jī)制在解決新興企業(yè)的信息不對(duì)稱問題中發(fā)揮著中心作用。
二、銀行在創(chuàng)業(yè)企業(yè)融資中的困境
創(chuàng)業(yè)企業(yè)(包括種子企業(yè)及前期階段企業(yè))的特點(diǎn)是高度信息不對(duì)稱性、高風(fēng)險(xiǎn)性及高成長(zhǎng)性。信息不對(duì)稱表現(xiàn)在企業(yè)家本人更多知道自己的能力、技術(shù)可行性、產(chǎn)品的成功概率及市場(chǎng)前景等，是占有信息優(yōu)勢(shì)的一方。而投資者(外部人)對(duì)相關(guān)信息知之甚少，處于劣勢(shì)信息狀態(tài)。同時(shí)，創(chuàng)業(yè)企業(yè)(特別是高新技術(shù)企業(yè))的成長(zhǎng)過程具有高風(fēng)險(xiǎn)性和高成長(zhǎng)性兩大特征。高風(fēng)險(xiǎn)性特征表現(xiàn)在三個(gè)方面：(1)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。高新技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的產(chǎn)品或勞務(wù)具有明顯的不確定性，存在出現(xiàn)技術(shù)失敗而造成損失的可能。(2)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)產(chǎn)品面對(duì)著一個(gè)激烈競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，市場(chǎng)能否接受以及什么時(shí)候接受這種產(chǎn)品，它的擴(kuò)散速度、業(yè)務(wù)前景以及競(jìng)爭(zhēng)能力等都存在不確定性，因此，存在營(yíng)銷失敗的可能性。(3)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于一個(gè)新項(xiàng)目，投資預(yù)算很難準(zhǔn)確確定，投資能否回收以及什么時(shí)候回收存在著諸多不確定性，國(guó)外多項(xiàng)實(shí)證研究都表明，高新技術(shù)行業(yè)的企業(yè)成活率要比其他行業(yè)低得多。創(chuàng)新企業(yè)的第二個(gè)特征是高成長(zhǎng)性。高新技術(shù)產(chǎn)品一般具有較強(qiáng)的市場(chǎng)壟斷力，一旦這種產(chǎn)品為市場(chǎng)所接受，就會(huì)表現(xiàn)出極強(qiáng)的擴(kuò)張力。據(jù)統(tǒng)計(jì)，獲得美國(guó)政府小型企業(yè)創(chuàng)新研究項(xiàng)目資助的企業(yè)，在1985—1995年間的銷售收入和雇員人數(shù)分別增長(zhǎng)了151%和83%(Lener，1998)，這兩個(gè)數(shù)據(jù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高出其他行業(yè)。
從銀行業(yè)本身的性質(zhì)與創(chuàng)業(yè)家的特性來(lái)分析，銀行對(duì)創(chuàng)新企業(yè)的貸款存在著難以逾越的障礙。主要原因是：(1)因?yàn)樾畔⒉环Q，銀行很難估價(jià)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的信貸風(fēng)險(xiǎn)。在創(chuàng)業(yè)企業(yè)中，人力資本是其生存與發(fā)展的主要因素。但銀行很難估價(jià)創(chuàng)業(yè)家的真實(shí)能力及其市場(chǎng)價(jià)值。因?yàn)橄嚓P(guān)的信息很難得到，或者收集信息與處理信息成本太高。同理，銀行也很難估計(jì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的真正前景。因此在許多發(fā)達(dá)國(guó)家，銀行對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)貸款時(shí)要面對(duì)兩種錯(cuò)誤：一種錯(cuò)誤是企業(yè)貸款后隨之失敗，另一種錯(cuò)誤是對(duì)成功的企業(yè)拒貨款。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)說(shuō)，銀行的理性選擇是使第一種錯(cuò)誤最小化，因而要求企業(yè)提供抵押物作為其對(duì)企業(yè)或項(xiàng)目質(zhì)量的信心保障。(2)因?yàn)榛貓?bào)的不對(duì)稱性，銀行只能以資產(chǎn)抵押作為貸款的傳動(dòng)機(jī)制來(lái)降低道德風(fēng)險(xiǎn)。一旦貸款放出后，誰(shuí)也不能保證企業(yè)家按銀行的最大利益來(lái)經(jīng)營(yíng)企業(yè)。原因在于，企業(yè)家能夠完全得到企業(yè)成功所帶來(lái)的利益，因而關(guān)心的是回報(bào)最大化。但對(duì)銀行來(lái)說(shuō)，如果企業(yè)成功，他得到的還是固定利息，不能得到成功的利益；而如果企業(yè)失敗，銀行則可能損失100%的貸款資金。同理，如果企業(yè)陷入財(cái)務(wù)困境，企業(yè)家有可能以某種方式(如增加薪水、超額消費(fèi)等)抽回自己的投資。另外，銀行也很難評(píng)估企業(yè)家是否貢獻(xiàn)了必要的努力來(lái)保障企業(yè)的成功。因此，銀行必須通過合同嚴(yán)格規(guī)定企業(yè)家的責(zé)任、義務(wù)與行為并進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)視，以降低上述道德風(fēng)險(xiǎn)。但監(jiān)控成本也可能使銀行獲利甚微，尤其是小額貸款，銀行會(huì)得不償失。而采取抵押貸款的方式(尤其是以個(gè)人財(cái)產(chǎn)作抵押時(shí))，更能有效地解決道德風(fēng)險(xiǎn)問題。(3)抵押是銀行挽回?fù)p失的法寶。正因這一法寶的權(quán)威性，使銀行不愿為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供貸款。存貸利差是銀行生命之源，而英格蘭銀行1992年的一項(xiàng)調(diào)查表明，銀行對(duì)小企業(yè)的貸款利息差只有2.96%。也就是說(shuō)，只要貸款的33家企業(yè)出現(xiàn)一家失敗，銀行就顆粒無(wú)收了。而在創(chuàng)新企業(yè)的生成活動(dòng)中，卻只有20%左右的創(chuàng)業(yè)企業(yè)能夠最終獲得成功。
由此可見，銀行的抵押要求是可以理解的。但從宏觀上看，抵押手段限制了新興企業(yè)的發(fā)展。因?yàn)椤皠?chuàng)業(yè)”的特性，創(chuàng)業(yè)企業(yè)無(wú)力提供傳統(tǒng)的抵押品，這主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：(1)可供抵押的個(gè)人財(cái)產(chǎn)(如創(chuàng)業(yè)者的私人房產(chǎn))一般只能進(jìn)行第一輪融資，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)(如技術(shù)、專利等)不能作為合適的抵押保障；(2)經(jīng)濟(jì)的快速變化、企業(yè)產(chǎn)品生命周期的不斷縮短，使固定投資的使作價(jià)值及資產(chǎn)價(jià)值不斷降低，銀行對(duì)個(gè)人資產(chǎn)、企業(yè)資產(chǎn)的估價(jià)也愈加保守。因此，創(chuàng)業(yè)企業(yè)增長(zhǎng)越快，獲得信貸的能力卻相對(duì)越低。(3)社會(huì)經(jīng)濟(jì)與文化的發(fā)展，增加了一批相當(dāng)數(shù)量的無(wú)力向銀行提供信貸抵押的企業(yè)家，如年輕人、工薪階層及無(wú)財(cái)產(chǎn)者等。
為解決新興企業(yè)與銀行之間的融資矛盾，許多國(guó)家政府為新興企業(yè)建立了貸款擔(dān)保制度，或制定各種優(yōu)惠措施來(lái)鼓勵(lì)銀行對(duì)新興企業(yè)的信貸。但是，且不論政府的這種措施見效與否，這里要強(qiáng)調(diào)的是：即使新興企業(yè)可以獲得銀行信貸，債務(wù)融資對(duì)其自身的發(fā)展也可能是一種不明智的選擇。因?yàn)閭鶆?wù)融資必須承擔(dān)還本付息的責(zé)任，過重的債務(wù)負(fù)擔(dān)會(huì)使新興企業(yè)過多關(guān)注于現(xiàn)金流的變化，而無(wú)力根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)條件變化駕馭經(jīng)營(yíng)管理并把握增長(zhǎng)機(jī)遇，這種負(fù)擔(dān)限制了新興企業(yè)本身特有的新創(chuàng)功能。另外，企業(yè)經(jīng)營(yíng)失敗最共同的原因之一，就是資本化程度低而債務(wù)化程度高，這一不成文的“定律”在發(fā)達(dá)國(guó)家很普遍，在發(fā)展中國(guó)家也很明顯。
三、股權(quán)融資的信息不對(duì)稱困境
在銀行債權(quán)融資陷入困境的情況下，大多數(shù)新興企業(yè)希望能免除債權(quán)融資的弊端，因此紛紛轉(zhuǎn)向股權(quán)融資并希望從股權(quán)融資中受益。在股權(quán)融資中，投資人不要求還款，只是以出售股份的形式獲取紅利和資本利得。因此企業(yè)家沒有還本付息的壓力，資金是長(zhǎng)期性的或永久性的。股權(quán)融資的資金來(lái)源可概括為兩類：一是來(lái)源于企業(yè)內(nèi)部，如企業(yè)家、管理層、企業(yè)雇員及利潤(rùn)留成等；二是來(lái)源于企業(yè)外部的個(gè)人及機(jī)構(gòu)投資者。在企業(yè)的早期發(fā)展階段，最急需的外部股權(quán)融資；因?yàn)樵诖穗A段，企業(yè)家在創(chuàng)新過程中幾乎用盡了全部?jī)?nèi)部資源。同時(shí)，因?yàn)槠髽I(yè)規(guī)模擴(kuò)張，固定資產(chǎn)投資增大、研究與開發(fā)及銷售渠道的擴(kuò)展等，營(yíng)運(yùn)資本的需求也猛增。企業(yè)要立于不敗之地，唯一的辦法是注入外部股權(quán)資金來(lái)建立自身的借款能力，同時(shí)在保障企業(yè)所有權(quán)不被過分稀釋的件下保持正常的運(yùn)營(yíng)。
但是股權(quán)融資同樣不能消除融資人與新興企業(yè)的信息不對(duì)稱缺口。新興企業(yè)的高度不確定性及信息缺口，同樣使外部融資人很難估價(jià)企業(yè)，同時(shí)，也可能使企業(yè)家在獲得融資后采取機(jī)會(huì)主義行為。例如，企業(yè)獲得外部融資后，企業(yè)經(jīng)理人或企業(yè)家可能會(huì)進(jìn)行某些浪費(fèi)性的開支(如購(gòu)置豪華辦公室、高級(jí)轎車等)。因?yàn)榇藭r(shí)企業(yè)家(經(jīng)理人)無(wú)需承但全部支出成本而可獲得全部使用價(jià)值。同時(shí)，巨大的信息缺口會(huì)產(chǎn)生“逆向選擇”及“敗德”等人問題。企業(yè)家獲取外部融資后，可能會(huì)將資本投資于一些有益于企業(yè)家私人利益而無(wú)益于股東回報(bào)的戰(zhàn)略研究或項(xiàng)目。這種研究或項(xiàng)目能給企業(yè)家(尤其是高技術(shù)企業(yè)的發(fā)起人)帶來(lái)很高的聲譽(yù)，但投資者可能一無(wú)所獲。另外企業(yè)家可能使項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)度增大；因?yàn)樵谕獠抗蓹?quán)融資完成后，企業(yè)家所擁有的股權(quán)本質(zhì)上是一種期權(quán)，如果公司運(yùn)作良好，企業(yè)家股權(quán)價(jià)值很高，但如果公司運(yùn)作失敗，損失則大部分由投資者承擔(dān)，這種情況與債權(quán)融資所產(chǎn)生的問題大同小異。因此，股權(quán)融資情況下，企業(yè)家仍可能去追逐那些過高風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目。
即便企業(yè)家的動(dòng)機(jī)是使股東價(jià)值最大化，信息缺口也可能使外部融資成本過高甚至完全阻礙外部股權(quán)融資。這方面較典型的問題是企業(yè)股權(quán)的“檸檬市場(chǎng)”問題：如果企業(yè)家或經(jīng)理人熟知企業(yè)的投資機(jī)會(huì)且以股東利息為目的而行事，那么從理性上看，只有當(dāng)企業(yè)股價(jià)高估時(shí)企業(yè)家才肯發(fā)行新股以籌集資本。在外部股權(quán)融資及股票市場(chǎng)中，這是一種矛盾的現(xiàn)象。國(guó)外大量的證券研究表明：新股發(fā)行公告出現(xiàn)時(shí)，股價(jià)則下跌；因?yàn)樾鹿砂l(fā)行給市場(chǎng)發(fā)送了消極信號(hào)。新興企業(yè)進(jìn)行外部股權(quán)融資，實(shí)質(zhì)就是發(fā)行新股，且這種檸檬現(xiàn)象更嚴(yán)重。
由此可見，如果外部融資人與新興企業(yè)的信息缺口問題可以解決或大部分解決，那么外部融資的困境也就隨之消除了。金融經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，通過對(duì)企業(yè)融資事前的密審查和事后的跟蹤監(jiān)控，一些專業(yè)中介(如投資銀行業(yè))及專業(yè)私人股權(quán)投資者可以縮小投資者與企業(yè)的信息差距、緩解外部股權(quán)融資的局限性。但事實(shí)上，即使是銀行業(yè)高度發(fā)達(dá)的國(guó)家，如德國(guó)及日本，專業(yè)金融中介還是偏向于大型及成熟的企業(yè)，究其原因，除前面所述的銀行抵押貸款對(duì)新興企業(yè)造成的融資困境外，銀行體系(包括其它金融中介)的局限性也使其難以通過事前審查與事后監(jiān)督來(lái)縮小信息不對(duì)稱缺口。這種局限性有法律方面的，如銀行不能持有企業(yè)股權(quán)；也有政策性的，如不能追加高利息來(lái)補(bǔ)償高風(fēng)險(xiǎn)。因此，新興企業(yè)的融資還是依靠私人股權(quán)市場(chǎng)，更具體地說(shuō)，是依靠私人股權(quán)市場(chǎng)的創(chuàng)業(yè)資本市場(chǎng)。但是，創(chuàng)業(yè)資本市場(chǎng)的作用決不是簡(jiǎn)單的事前審查與事后監(jiān)控，它是制度機(jī)制與契約機(jī)制的組合，是不對(duì)稱信息及委托問題下的一種精妙的資本形態(tài)。
參考文獻(xiàn)：
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縱觀各國(guó)的創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，對(duì)其設(shè)立模式可從多個(gè)角度進(jìn)行劃分比較。
從創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的運(yùn)行方式來(lái)分，有“一體式”和“分體式”兩種模式。
所謂“一體式”模式是指利用現(xiàn)有的證券交易場(chǎng)所和規(guī)則，在此基礎(chǔ)上再設(shè)立一個(gè)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，形成“一所兩板”的模式。這種模式下的創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)主要作為主板市場(chǎng)必要和有益的補(bǔ)充，它與主板市場(chǎng)采用相同的交易系統(tǒng)和組織管理系統(tǒng)，甚至采用相同的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。而與主板市場(chǎng)的區(qū)別則在于上市標(biāo)準(zhǔn)的高低，以及較高的監(jiān)管要求和更為嚴(yán)格的信息披露原則?！耙惑w式”創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)以香港的“增長(zhǎng)板”(GEM)市場(chǎng)、新加坡的SESDAQ市場(chǎng)和倫敦證券交易所的“另類”(AIM)市場(chǎng)為代表。
所謂“分體式”模式是指獨(dú)立于已有的證券交易系統(tǒng)，另外設(shè)立一個(gè)不同于主板市場(chǎng)的交易體系。該交易市場(chǎng)擁有自己獨(dú)特的組織管理系統(tǒng)、監(jiān)管系統(tǒng)和報(bào)價(jià)交易體系?！胺煮w式”創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市門檻低，且屬于全新設(shè)立、獨(dú)立運(yùn)作，受已有證券市場(chǎng)的不良影響較小，能夠采用較新的電訊手段為證券投資服務(wù)，因而發(fā)展迅速，效果良好。這類市場(chǎng)最成功的例子是美國(guó)的NASDAQ市場(chǎng)，此外還有日本的OTCEXCHANGE、歐洲的EASDAQ市場(chǎng)及我國(guó)臺(tái)灣的OTC市場(chǎng)。
從創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的監(jiān)管主體來(lái)看，可分為“自律型”和“他律型”兩種模式。
“自律型”模式是指由證券行業(yè)自律性組織對(duì)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管和審核，制定創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的各項(xiàng)規(guī)則，而不是由證券交易所直接開設(shè)。美國(guó)NASDAQ市場(chǎng)是這種模式的典型代表。NASDAQ市場(chǎng)隸屬于全美證券交易商協(xié)會(huì)(NASD)，該協(xié)會(huì)是在美國(guó)證券交易委員會(huì)注冊(cè)的券商自律性組織，幾乎包羅所有的美國(guó)證券商。NASDAQ市場(chǎng)通過協(xié)會(huì)的自動(dòng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)運(yùn)作。
“他律型”模式是指由證券交易所直接設(shè)立的，由證券交易所規(guī)定創(chuàng)業(yè)板上市的條件和標(biāo)準(zhǔn)，將創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市公司的股本大小、經(jīng)營(yíng)狀況、贏利能力及股權(quán)分散程度等與主板區(qū)分開來(lái)。這種類型的創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)其上市公司的股本規(guī)模、交易活躍程度都弱于主板。
從上市公司的發(fā)展前景來(lái)看，可分為“并行式”和“升級(jí)式”兩種模式。
“并行式”創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)是指創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)作為與主板平行的市場(chǎng)而設(shè)立，它與主板的區(qū)別主要在于上市標(biāo)準(zhǔn)的高低，而不存在主板與創(chuàng)業(yè)板的升級(jí)轉(zhuǎn)換關(guān)系。這種模式以新加坡的SESDAQ市場(chǎng)和馬來(lái)西亞的創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)為代表。
“升級(jí)式”創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)是作為主板的預(yù)備役來(lái)進(jìn)行資金融通的。該市場(chǎng)除負(fù)有滿足創(chuàng)業(yè)企業(yè)融資需求的責(zé)任外，還負(fù)責(zé)為主板市場(chǎng)提供良好的新鮮資源。在創(chuàng)業(yè)板上市的中小企業(yè)運(yùn)作一段時(shí)間后，通過自身實(shí)力的壯大，達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)后即可升級(jí)到主板市場(chǎng)掛牌交易。這種模式一方面促進(jìn)了上市企業(yè)的發(fā)展，另一方面對(duì)資本市場(chǎng)的整體穩(wěn)定和成熟起到良好作用。倫敦證券交易所的AIM市場(chǎng)采用的就是這種模式。
通過對(duì)以上國(guó)家和地區(qū)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)設(shè)立模式的比較研究，我們認(rèn)為，結(jié)合我國(guó)的具體情況，中國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的模式選擇必須重視以下幾方面內(nèi)容：
1.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的市場(chǎng)定位。在我國(guó)設(shè)立的創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)應(yīng)與主板市場(chǎng)形成怎樣一種關(guān)系，是建立一個(gè)獨(dú)立型的市場(chǎng)還是附屬型的市場(chǎng)？為了滿足我國(guó)經(jīng)濟(jì)改革和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的客觀需要，進(jìn)一步完善我國(guó)資本市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，我們認(rèn)為我國(guó)的創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，應(yīng)該是在現(xiàn)有的主板市場(chǎng)之外所建立的一個(gè)有著獨(dú)立的運(yùn)行規(guī)則、獨(dú)立的發(fā)展目標(biāo)、獨(dú)立的服務(wù)對(duì)象、獨(dú)立的上市基準(zhǔn)和獨(dú)立的交易機(jī)制的獨(dú)立型股票市場(chǎng)，從而有效規(guī)避主板市場(chǎng)的種種不足，使創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)真正建立在市場(chǎng)化、國(guó)際化的基礎(chǔ)之上。
2.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的服務(wù)方向定位。我國(guó)的創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)是應(yīng)單純服務(wù)于高科技企業(yè)還是綜合服務(wù)于各種類型的中小型企業(yè)，這是創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)自身定位的核心。我們認(rèn)為，把創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的服務(wù)對(duì)象局限在高科技企業(yè)上，雖然有利于加快高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展，但卻不利于不同行業(yè)的企業(yè)在市場(chǎng)上競(jìng)爭(zhēng)，不利于形成整個(gè)社會(huì)的市場(chǎng)融資體系。而且單純地為高新技術(shù)企業(yè)服務(wù)還會(huì)使行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)過度集中，造成市場(chǎng)結(jié)構(gòu)過于單一，不利于發(fā)揮資本市場(chǎng)在行業(yè)之間和企業(yè)之間通過資本轉(zhuǎn)移而形成的資源配置和優(yōu)化功能。因此，我國(guó)的創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)應(yīng)定位于為各種類型的中小型企業(yè)提供融資服務(wù)，以大力推動(dòng)我國(guó)新經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、有效解決中小企業(yè)特別是高新企業(yè)的資金瓶頸問題。
3.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。NASDAQ市場(chǎng)和日本的創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)采取的都是分體式結(jié)構(gòu)，前者分為“全美市場(chǎng)體系”和“小市場(chǎng)體系”，后者區(qū)分“普通企業(yè)板塊”與“增長(zhǎng)企業(yè)板塊”；其他國(guó)家或地區(qū)的創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)則大多是一體式結(jié)構(gòu)，即整個(gè)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)有一個(gè)統(tǒng)一的上市基準(zhǔn)。從我國(guó)的實(shí)際情況出發(fā)來(lái)看，現(xiàn)有的金融體系不健全，市場(chǎng)化的融資體系不完整，而要求進(jìn)入創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的企業(yè)眾多，證券交易所相對(duì)較少，因此在設(shè)立我國(guó)的創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)時(shí)必須要考慮到企業(yè)規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)程度的差別。我們建議我國(guó)的創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)采取分體式結(jié)構(gòu)，這種結(jié)構(gòu)不但有利于形成我國(guó)資本市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)和完整體系，而且也有利于不同類型的投資者根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力在投資時(shí)進(jìn)行選擇。
4.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的上市機(jī)制。目前我國(guó)主板市場(chǎng)采用的發(fā)行上市機(jī)制為核準(zhǔn)制，而國(guó)際創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)通常采用注冊(cè)制。我們認(rèn)為在創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)設(shè)立初期，可以繼續(xù)實(shí)施核準(zhǔn)制，但隨著創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)逐漸發(fā)展成熟，其上市機(jī)制應(yīng)逐步過渡為標(biāo)準(zhǔn)制，以促進(jìn)資源的合理有效配置，降低上市公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和整個(gè)股票市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
5.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的監(jiān)管體系。從法律規(guī)范上來(lái)講，針對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)的具體特點(diǎn)，我們認(rèn)為應(yīng)不斷加強(qiáng)法制建設(shè)，健全相關(guān)配套的法規(guī)體系，形成一整套支持和保證創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)與上市公司成功運(yùn)作的制度環(huán)境和其他配套性的環(huán)境，以促進(jìn)市場(chǎng)運(yùn)作的規(guī)范化和制度化。從風(fēng)險(xiǎn)防范角度來(lái)看，由于創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的整體風(fēng)險(xiǎn)較高，我們必須健全相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范體系，完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，以實(shí)行有效的風(fēng)險(xiǎn)防范、控制、轉(zhuǎn)移和規(guī)避。鑒于創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的公司規(guī)模小于主板市場(chǎng)的上市公司，企業(yè)發(fā)展的不確定性和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)較大，因此嚴(yán)格對(duì)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)公司的監(jiān)管和市場(chǎng)監(jiān)管顯得尤為必要。對(duì)于創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)不僅需要采用更為嚴(yán)格的財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，而且需要強(qiáng)化上市公司在公司治理結(jié)構(gòu)等方面的行為準(zhǔn)則、運(yùn)作標(biāo)準(zhǔn)和運(yùn)作質(zhì)量的監(jiān)管，提高創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的透明度，強(qiáng)化上市公司的信息公開披露制度，以有效防范和化解市場(chǎng)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)市場(chǎng)規(guī)范、穩(wěn)健和高效運(yùn)作。
市場(chǎng)準(zhǔn)入比較
首先對(duì)全球創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的上市標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較。
1.NASDAQ的上市標(biāo)準(zhǔn)
2.歐洲創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的上市標(biāo)準(zhǔn)
注：
1.凈有形資產(chǎn)：資產(chǎn)總值（不含商譽(yù)）一總負(fù)債。
2.在選擇三之下，發(fā)起上市或持續(xù)上市，一個(gè)公司必須滿足要求：市值達(dá)75萬(wàn)美元以上，或總資產(chǎn)達(dá)75萬(wàn)美元，同時(shí)總收入達(dá)75萬(wàn)美元以上
3.公眾持股量排除“有發(fā)行公司的經(jīng)理或董事和擁有10%以上的收益權(quán)所有人直接或間接持有的股票”。
4.發(fā)起上市，一個(gè)公司必須滿足：凈有形資產(chǎn)達(dá)400萬(wàn)美元以上，或市值達(dá)5000萬(wàn)美元以上，或凈收入達(dá)75萬(wàn)美元以上，三個(gè)條件中的一個(gè)；持續(xù)上市則要求一個(gè)公司必須滿足：凈有形資產(chǎn)達(dá)200萬(wàn)美元以上，或市值達(dá)3500萬(wàn)美元以上，或凈收入達(dá)50萬(wàn)美元以上，三個(gè)條件中的一個(gè)。
注：
1.凈有形資產(chǎn)：資產(chǎn)總值（不含商譽(yù)）一總負(fù)債。
2.在選擇三之下，發(fā)起上市或持續(xù)上市，一個(gè)公司必須滿足要求：市值達(dá)75萬(wàn)美元以上，或總資產(chǎn)達(dá)75萬(wàn)美元，同時(shí)總收入達(dá)75萬(wàn)美元以上
3.公眾持股量排除“有發(fā)行公司的經(jīng)理或董事和擁有10%以上的收益權(quán)所有人直接或間接持有的股票”。
4.發(fā)起上市，一個(gè)公司必須滿足：凈有形資產(chǎn)達(dá)400萬(wàn)美元以上，或市值達(dá)5000萬(wàn)美元以上，或凈收入達(dá)75萬(wàn)美元以上，三個(gè)條件中的一個(gè)；持續(xù)上市則要求一個(gè)公司必須滿足：凈有形資產(chǎn)達(dá)200萬(wàn)美元以上，或市值達(dá)3500萬(wàn)美元以上，或凈收入達(dá)50萬(wàn)美元以上，三個(gè)條件中的一個(gè)。
1996年11月歐洲第一個(gè)為高成長(zhǎng)性和高科技企業(yè)融資的EASDAQ市場(chǎng)正式開始運(yùn)作。EASDAQ是小盤股市場(chǎng)，其發(fā)展目標(biāo)是建設(shè)一個(gè)泛歐洲的流動(dòng)、高效、公平和透明的交易市場(chǎng)，通過該市場(chǎng)，那些具有國(guó)際化目標(biāo)的歐洲或世界其他地區(qū)的高成長(zhǎng)型公司，可以從投資者手中籌集資金。但不同于NASDAQ的是，EASDAQ市場(chǎng)的上市對(duì)象并不嚴(yán)格鎖定于高科技企業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)，只要是具有較好的發(fā)展前景和增長(zhǎng)潛力的企業(yè)均可成為EASDAQ的成員。對(duì)于上市公司的最低要求EASDAQ規(guī)定：其總資產(chǎn)不能低于350萬(wàn)歐元，資金額不低于200萬(wàn)歐元；必須每三個(gè)月公布一次經(jīng)營(yíng)結(jié)果；以歐元、美元和英鎊為主要的結(jié)算貨幣，不能以歐元國(guó)家的本國(guó)貨幣來(lái)結(jié)算。
始建于1996年3月的歐洲新市場(chǎng)，是針對(duì)中小型高新技術(shù)企業(yè)和高成長(zhǎng)性企業(yè)而設(shè)立的新興網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)。其網(wǎng)絡(luò)成員包括布魯塞爾、巴黎、阿姆斯特丹、法蘭克福和米蘭證交所，具體運(yùn)作基本都依附于原有的交易所，但相應(yīng)采取單獨(dú)的規(guī)則和監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。
與務(wù)會(huì)員市場(chǎng)的主板相比較，“新市場(chǎng)”上市的條件較為寬松。在法國(guó)巴黎股市中的“新市場(chǎng)”板塊，其上市標(biāo)準(zhǔn)為：
上市前擁有不低于150萬(wàn)歐元的自有資金；
向公眾融資達(dá)到500萬(wàn)歐元或以上；
向公眾售股不少于10萬(wàn)股；
公眾持有不低于資本總額20%的資本；
須將融資金額的50%用于公司增資；
公司管理層股東，有一年售股期的限制。
3.日本創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的上市標(biāo)準(zhǔn)
“MOTHERS”是設(shè)立在東京證券交易所內(nèi)，與已有的一、二部股市并立的、在日本各地都可以上市的股票市場(chǎng)。其設(shè)立宗旨是為促進(jìn)引領(lǐng)日本經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新興企業(yè)的成長(zhǎng)，為它們提供有利的籌資機(jī)會(huì)。
MOTHERS的上市對(duì)象主要包括兩類：
一是從事屬于今后可能增長(zhǎng)并擴(kuò)大的行業(yè)，可能取得高速增長(zhǎng)的企業(yè)；
二是從事運(yùn)用新技術(shù)和創(chuàng)意的事業(yè)，可能快速成長(zhǎng)的企業(yè)。
在MOTHERS上市的公司必須達(dá)到以下標(biāo)準(zhǔn)，方可上市。
上市時(shí)要公開招募1000單位以上；
上市時(shí)股東需達(dá)到300人以上；
上市時(shí)的股票總值要達(dá)到5億日元以上；
每年分兩次公布每個(gè)季度的業(yè)績(jī)；
每年舉行兩次公司說(shuō)明會(huì)（上市后3年內(nèi)）。
4.香港創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的上市標(biāo)準(zhǔn)
香港創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)是由香港聯(lián)交所設(shè)立的主板市場(chǎng)之外的另一個(gè)獨(dú)立市場(chǎng)。它雖然由聯(lián)交所組織設(shè)立，并向聯(lián)交所組建的上市委員會(huì)申請(qǐng)上市，但創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)并非是低于現(xiàn)有市場(chǎng)的“次級(jí)市場(chǎng)”和“預(yù)備市場(chǎng)”。創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)擁有自己獨(dú)立的機(jī)構(gòu)和專職人員，進(jìn)行獨(dú)立的前線管理和市場(chǎng)監(jiān)管，并不負(fù)有為主板培養(yǎng)后備役的必要責(zé)任。香港創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)主要為兩大對(duì)象服務(wù)：一是為那些具有增長(zhǎng)潛力但需要資金支持其進(jìn)一步發(fā)展的公司提供融資渠道；二是為那些對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展前景抱有信心，并希望分享中國(guó)及周邊地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果的投資者提供投資機(jī)會(huì)。
根據(jù)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的服務(wù)對(duì)象，可以看出，創(chuàng)業(yè)板是以增長(zhǎng)型公司為上市目標(biāo)，對(duì)于上市公司的行業(yè)、規(guī)模及盈利等方面并不提出限制要求，只是看重企業(yè)未來(lái)的發(fā)展前景和增長(zhǎng)潛力，特別適合高科技企業(yè)發(fā)展的需求。同時(shí)對(duì)于上市公司所處的地域并無(wú)特別規(guī)定，但主要面向香港和中國(guó)內(nèi)地的中小企業(yè)。
香港創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)首次發(fā)行上市的基本要求：
一是首次招股時(shí)，最低公眾持股量為已發(fā)行股本的10%或3000萬(wàn)港元，以較高者為準(zhǔn)。
二是最低市值及最低盈利要求。
三是要求公司經(jīng)營(yíng)主業(yè)專一，但一些支持主線業(yè)務(wù)的周邊業(yè)務(wù)允許涉及。
四是招股章程中要求載有活躍業(yè)務(wù)記錄聲明。要求招股章程中必須載明在上市前12個(gè)月內(nèi)，發(fā)行人的業(yè)務(wù)進(jìn)展及取得的成績(jī)。
五是對(duì)公司業(yè)務(wù)目標(biāo)說(shuō)明的要求。這項(xiàng)規(guī)定要求申請(qǐng)公司披露在上市時(shí)的財(cái)政年度余下時(shí)間及上市后至少兩個(gè)完整財(cái)政年度內(nèi)各項(xiàng)主要業(yè)務(wù)活動(dòng)的發(fā)展目標(biāo)。
六是上市公司的控股股東必須披露與上市公司業(yè)務(wù)相關(guān)聯(lián)或競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。
七是公司管理層股東有12個(gè)月的股票禁售期限制，財(cái)政股東同樣有一年的售股限制期。
八是多類型綜合業(yè)務(wù)公司、投資公司及單位信托基金不準(zhǔn)上市。
九是衍生工具不準(zhǔn)上市。
十是公司在首次公開招股時(shí)不受包銷限定，但必須達(dá)到招股章程中的最低認(rèn)購(gòu)額，方可繼續(xù)上市。
十一，公司可自行決定招股方式。
十二，發(fā)行人可發(fā)行債務(wù)票據(jù)、認(rèn)股權(quán)證及其他可換股股本證券。
參考上述各個(gè)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的上市標(biāo)準(zhǔn)，我們可以看出，由于創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)是為那些暫不符合主板上市要求，但又具有高成長(zhǎng)性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)提供融資服務(wù)，因此，其上市標(biāo)準(zhǔn)通常較低。像英國(guó)的AIM市場(chǎng)對(duì)上市公司的規(guī)模、贏利、經(jīng)營(yíng)年限不做任何要求。我們認(rèn)為，我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的設(shè)置應(yīng)在吸收海外同類市場(chǎng)的規(guī)定、放寬限制的同時(shí)，結(jié)合我國(guó)的具體情況進(jìn)行發(fā)展創(chuàng)新。
首先，股本規(guī)模相對(duì)降低，但對(duì)業(yè)務(wù)要求更為嚴(yán)格。
相對(duì)主板市場(chǎng)而言，創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市公司的股本規(guī)模應(yīng)該降低，如設(shè)為2000萬(wàn)，從而盡可能讓規(guī)模偏小、缺乏資金、但產(chǎn)品前景良好的中小企業(yè)上市。但在我國(guó)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)成立初期，為了抑制過度投機(jī)，防范和控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，提高市場(chǎng)的營(yíng)運(yùn)質(zhì)量和運(yùn)作效率，除適當(dāng)放寬股本規(guī)模的要求之外，上市條件將不比主板市場(chǎng)寬松。
其次，對(duì)經(jīng)營(yíng)年限的要求相對(duì)降低，可以由目前的3年降到2年。
第三，要求有贏利記錄。在贏利情況上，需要考慮到我國(guó)的實(shí)際情況，目前我國(guó)中小企業(yè)數(shù)量眾多，在上市資源選擇上具有較大空間，因此，創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的上市公司應(yīng)該在廣泛的范圍內(nèi)進(jìn)行擇優(yōu)選擇，我們建議創(chuàng)業(yè)板的上市公司應(yīng)有1年的贏利記錄，虧損公司不在考慮之列，這有利于從總體上控制創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市資源的質(zhì)量與水平，為以后市場(chǎng)的平穩(wěn)健康運(yùn)行和風(fēng)險(xiǎn)控制奠定基礎(chǔ)。
第四，考慮到高新科技企業(yè)的特點(diǎn)，對(duì)于無(wú)形資產(chǎn)的入股比例可以大于《公司法》原來(lái)的規(guī)定。
第五，放寬關(guān)于股東人數(shù)的限制，社會(huì)公眾股比例可相對(duì)較低。為了確保和增強(qiáng)股票的流通性，創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)應(yīng)有足夠的社會(huì)公眾股股東，但考慮到創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的企業(yè)規(guī)模比主板市場(chǎng)小，因此對(duì)其社會(huì)公眾股的比例要求要相對(duì)降低。
第六，在對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市公司放松經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)，須對(duì)其業(yè)務(wù)范圍的集中程度提高要求，要求企業(yè)有嚴(yán)密的業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃、完整清晰的業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和較大的業(yè)務(wù)增長(zhǎng)潛力，以及擁有高質(zhì)量的管理團(tuán)隊(duì)和管理系統(tǒng)。
第七，在降低市場(chǎng)準(zhǔn)入條件的同時(shí)，我們要提高對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市公司的公司治理標(biāo)準(zhǔn)。要強(qiáng)化董事及董事會(huì)的責(zé)任，提高董事會(huì)的質(zhì)量和獨(dú)立性，以確保上市公司在規(guī)范的狀況下運(yùn)作，從而有效降低市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
交易制度比較
目前全球創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)所采取的交易制度主要是以做市商制度為特征的報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)交易機(jī)制。如美國(guó)的NASDAQ市場(chǎng)、英國(guó)的AIM市場(chǎng)、韓國(guó)的KOSDAQ市場(chǎng)、新加坡的SESDAQ市場(chǎng)等等。
美國(guó)NASDAQ市場(chǎng)：具有區(qū)別于其他證券市場(chǎng)的多重市場(chǎng)參與者的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。其交易主體主要分為兩大類：做市商和ECNs。
做市商制度是NASDAQ最具特色，也是最為成功的交易制度。做市商是獨(dú)立的股票交易商，他們通過在市場(chǎng)上報(bào)出各自的買賣價(jià)格來(lái)競(jìng)爭(zhēng)客戶的交易定單。利用遍布全球的電子交易系統(tǒng)，做市商隨時(shí)可接受客戶的買賣指令（在自身的報(bào)價(jià)水平上），為市場(chǎng)帶來(lái)了更高的流動(dòng)性和競(jìng)爭(zhēng)性，有助于滿足投資者的需求，使交易迅速而連續(xù)。做市商本身是承擔(dān)“機(jī)構(gòu)投資者”和“經(jīng)紀(jì)人”雙重角色的。作為機(jī)構(gòu)投資者，做市商利用自有資金買進(jìn)市場(chǎng)證券，為市場(chǎng)的交易活動(dòng)提供必要保證，同時(shí)為獲得自身利潤(rùn)，做市商又會(huì)挑選合適的賣出價(jià)實(shí)現(xiàn)其資本增值，這時(shí)它進(jìn)行的是經(jīng)紀(jì)人的工作。由于做市商與投資者之間是一種交易關(guān)系，因而不存在手續(xù)費(fèi)的問題，做市商在自己報(bào)價(jià)交易的基礎(chǔ)上，賺取買賣價(jià)差。
具體的交易流程如下：
英國(guó)AIM市場(chǎng)：實(shí)行競(jìng)爭(zhēng)報(bào)價(jià)機(jī)制，只許一個(gè)或多個(gè)做市商當(dāng)天進(jìn)行雙向報(bào)價(jià)。
德國(guó)新市場(chǎng)：采用中央訂單與指定保薦人雙向報(bào)價(jià)相結(jié)合的機(jī)制，并提供兩種競(jìng)價(jià)方式以適應(yīng)不同股票。
法國(guó)新市場(chǎng)：采用集體訂單和做市商相結(jié)合的交易機(jī)制。
韓國(guó)KOSDAQ市場(chǎng)：在場(chǎng)外交易系統(tǒng)基礎(chǔ)上引入NASDAQ自動(dòng)報(bào)價(jià)交易系統(tǒng)。
新加坡SESDAQ市場(chǎng)：采用指令撮合系統(tǒng)的做市商。
香港GEM市場(chǎng)：與NASDAQ市場(chǎng)不同，香港創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)采用的是買賣指令驅(qū)動(dòng)型交易制度。雖然GEM是通過SEHK現(xiàn)有的第三代自動(dòng)對(duì)盤（撮合）系統(tǒng)進(jìn)行交易，清算與交割也是SEHK的中央結(jié)算系統(tǒng)進(jìn)行的，但由于GEM沒有引入多元的做市商制度，相比之下，在市場(chǎng)流動(dòng)性和波動(dòng)性方面GEM較易受到市場(chǎng)交易者行為的影響。
關(guān)鍵詞素質(zhì)培養(yǎng)創(chuàng)業(yè)教育職業(yè)指導(dǎo)
1加強(qiáng)職業(yè)指導(dǎo)和創(chuàng)業(yè)教育
技工學(xué)校的生源主要來(lái)自于初中畢業(yè)生，他們踏入技工學(xué)校，經(jīng)過3年學(xué)習(xí)，畢業(yè)時(shí)年齡也就在18歲左右，卻要面臨選擇職業(yè)和身份適應(yīng)，對(duì)他們開展職業(yè)和創(chuàng)業(yè)教育很有必要。尤其近年來(lái)受“普高熱”和“免試入學(xué)”等因素的影響，技校生入學(xué)時(shí)的素質(zhì)普遍偏低，自身存在著學(xué)習(xí)目的不明確、學(xué)習(xí)態(tài)度不積極、怕吃苦、眼高手低等一些問題，不能把握就業(yè)機(jī)會(huì)，使加強(qiáng)對(duì)其的職業(yè)指導(dǎo)和創(chuàng)業(yè)教育變得更為緊迫。下列兩類學(xué)生尤要加強(qiáng)指導(dǎo)、教育：一是被動(dòng)地接受教育。學(xué)校有部分學(xué)生往往是家長(zhǎng)出于無(wú)奈而將其送來(lái)“托管”的，無(wú)心向?qū)W，提不起學(xué)習(xí)興趣是他們的共性，連專業(yè)知識(shí)和專業(yè)技能都是老師“強(qiáng)行”灌輸給他們的，所以，在他們的頭腦里根本沒有“讀書為了就業(yè)”的觀念，到了該就業(yè)的時(shí)候，便顯得不知所措，過分地依賴社會(huì)和父母，自立能力差；二是為好奇而讀書。有部分學(xué)生來(lái)學(xué)校讀書的主要目的只是對(duì)某個(gè)專業(yè)產(chǎn)生好奇，而不是為了獲取職業(yè)，對(duì)未來(lái)職業(yè)的認(rèn)識(shí)是朦朧的、淺薄的，對(duì)自己的職業(yè)興趣、職業(yè)氣質(zhì)、職業(yè)能力都缺乏了解，因此，一旦到了真正選擇職業(yè)的時(shí)候，東不成西不就。這在技工學(xué)校汽車維修專業(yè)的學(xué)生中尤為突出，他們擇業(yè)時(shí)往往首選到經(jīng)濟(jì)效益較好的單位(如廣州白云國(guó)際機(jī)場(chǎng)波音飛機(jī)維修公司、廣州五羊－本田摩托公司、廣東太古可口可樂公司、廣州本田汽車有限公司等)，還有部分學(xué)生寧可守著枯燥的生產(chǎn)線當(dāng)生產(chǎn)工人，也不愿意干又臟又累的汽車維修工作。
造成技校生就業(yè)難的另一個(gè)重要原因，是學(xué)生對(duì)社會(huì)需求不了解，不能擺正自己的位置。擇業(yè)時(shí)安排到國(guó)有企業(yè)怕效益不好、收入低；安排到外資企業(yè)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，私營(yíng)企業(yè)工作擔(dān)心不穩(wěn)定、沒有保障；創(chuàng)業(yè)又嫌太苦、太累、風(fēng)險(xiǎn)大。另一方面，畢業(yè)生在供需見面時(shí)普遍存在自我推薦能力差、不善于包裝自己等弱點(diǎn)。由此可見，學(xué)生在選擇職業(yè)和就業(yè)創(chuàng)業(yè)方面存在很大的盲目性。要改變這種不良狀況，有必要加強(qiáng)職業(yè)指導(dǎo)和創(chuàng)業(yè)教育，通過職業(yè)指導(dǎo)和創(chuàng)業(yè)教育達(dá)到以下目的：
1.1使學(xué)生與職業(yè)聯(lián)系起來(lái)
學(xué)生的就業(yè)愿望與社會(huì)的職業(yè)需求相分離的狀況，是導(dǎo)致學(xué)生錯(cuò)失就業(yè)機(jī)會(huì)的一大障礙。職業(yè)指導(dǎo)和創(chuàng)業(yè)教育，能幫助學(xué)生轉(zhuǎn)變觀念，改變頭腦中的職業(yè)偏見，樹立正確的擇業(yè)觀；熟悉職業(yè)情況，明白學(xué)習(xí)為了工作，要生存必須工作，要提高生活質(zhì)量必須努力工作的道理，進(jìn)而有目的地發(fā)展自己的個(gè)性與潛能，并自覺地將社會(huì)需要與個(gè)人志趣結(jié)合起來(lái)，把在學(xué)校的學(xué)習(xí)活動(dòng)與未來(lái)的職業(yè)有機(jī)地結(jié)合起來(lái)。
1.2使教育與職業(yè)聯(lián)系起來(lái)
一方面，傳統(tǒng)的技工教育模式因沒有突出“教育為職業(yè)服務(wù)”的環(huán)節(jié)而顯得不夠完美。近年來(lái)，勞動(dòng)社會(huì)保障部門大力提倡“服務(wù)就業(yè)”，就是要求技工學(xué)校樹立教育為職業(yè)服務(wù)的觀念；另一方面，激烈的勞動(dòng)力市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境也迫使技工學(xué)校必須樹立“服務(wù)就業(yè)”意識(shí)才能獲得更大的生存、發(fā)展空間。職業(yè)指導(dǎo)和創(chuàng)業(yè)教育是“服務(wù)就業(yè)”的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，它能使我們的教育與社會(huì)的職業(yè)需求、與學(xué)生的就業(yè)緊密地聯(lián)系起來(lái)，可以提高學(xué)生的職業(yè)意識(shí)，開發(fā)他們的創(chuàng)業(yè)精神，培養(yǎng)他們的創(chuàng)業(yè)能力，樹立正確的擇業(yè)觀；實(shí)現(xiàn)觀念上的根本轉(zhuǎn)變，正確面對(duì)新問題、新環(huán)境，善于解決新問題，從容應(yīng)對(duì)新變化，形成新思路、新對(duì)策；勇于投入創(chuàng)業(yè)實(shí)踐，不畏艱難，不怕挫折，艱苦創(chuàng)業(yè)；善于把所學(xué)的專業(yè)知識(shí)和職業(yè)技能轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)力的提高。
1.3使學(xué)校與社會(huì)聯(lián)系起來(lái)
經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)要調(diào)整、產(chǎn)業(yè)要升級(jí)，對(duì)勞動(dòng)力必然會(huì)提出更高的要求，也就給教育提出新的要求。而技工學(xué)校，只有緊跟市場(chǎng)步伐，及時(shí)調(diào)整、開設(shè)與社會(huì)勞動(dòng)力市場(chǎng)相適應(yīng)的專業(yè)，培養(yǎng)社會(huì)所需要的技能人才，才能適應(yīng)社會(huì)發(fā)展要求。與此同時(shí)，加強(qiáng)職業(yè)指導(dǎo)和創(chuàng)業(yè)教育，積極拓展推薦就業(yè)門路，努力提高學(xué)生的就業(yè)率，才能在招生工作中爭(zhēng)取主動(dòng)，進(jìn)而促進(jìn)學(xué)校辦學(xué)規(guī)模的發(fā)展。否則，脫離了社會(huì)需要的辦學(xué)方向只能是死路一條。通過職業(yè)指導(dǎo)和創(chuàng)業(yè)教育，可以使同學(xué)們?cè)诰蜆I(yè)時(shí)主動(dòng)地適應(yīng)社會(huì)主義建設(shè)和當(dāng)代職業(yè)發(fā)展的需要，認(rèn)識(shí)社會(huì)、認(rèn)識(shí)職業(yè)，揚(yáng)長(zhǎng)避短，合理選擇職業(yè)，用學(xué)到的知識(shí)和技能到勞動(dòng)力市場(chǎng)上去競(jìng)爭(zhēng)、自主擇業(yè)或立業(yè)創(chuàng)業(yè)，在為國(guó)家和社會(huì)作貢獻(xiàn)的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)自己的人生價(jià)值。
2開展職業(yè)指導(dǎo)和創(chuàng)業(yè)教育
2.1介紹職業(yè)特點(diǎn)，增強(qiáng)對(duì)職業(yè)的了解
所謂職業(yè)，是指社會(huì)分工的產(chǎn)物，是勞動(dòng)者隨著社會(huì)的進(jìn)步以獲取經(jīng)常性收入為目的而從事連續(xù)性的、相對(duì)穩(wěn)定的專門業(yè)務(wù)，通常又叫工作崗位。職業(yè)有隨著時(shí)間的推移而變化的特點(diǎn)：①職業(yè)是隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展而變化的。職業(yè)隨人類社會(huì)的進(jìn)步而產(chǎn)生，也隨科學(xué)技術(shù)的發(fā)展而變化。在以前，會(huì)打算盤就能干財(cái)會(huì)工作的在我國(guó)比比皆是，隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和電子計(jì)算機(jī)的普及，而今對(duì)財(cái)會(huì)人員的要求不再停留在是否會(huì)打算盤上，更重要的是要掌握電子計(jì)算機(jī)的應(yīng)用和現(xiàn)財(cái)新觀念、新知識(shí)。而且，隨著社會(huì)生產(chǎn)力水平的逐步提高，科學(xué)技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展，同一個(gè)職業(yè)的科技含量也會(huì)隨之提高。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，人的一生中可能會(huì)面臨多次的職業(yè)變化，要想不被社會(huì)淘汰，就要不斷學(xué)習(xí)新知識(shí)，適應(yīng)社會(huì)的發(fā)展要求；②職業(yè)也隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展而變化。經(jīng)濟(jì)格局和經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度在制約著人們生活水平和生活質(zhì)量的同時(shí)，也制約著人們的勞動(dòng)方式。我國(guó)在改革開放前的生產(chǎn)力水平很低，生產(chǎn)工人往往從事比較單一的職業(yè)便能應(yīng)付正常工作，因而工種分類相當(dāng)細(xì)，如機(jī)械類的鉗工專業(yè)就細(xì)分到裝配鉗工、維修鉗工等。隨著社會(huì)的進(jìn)步和生產(chǎn)力水平的提高，對(duì)生產(chǎn)工人的要求也隨之提高，那些單一的專業(yè)(工種)已不能適應(yīng)社會(huì)需要，機(jī)電一體化等專業(yè)應(yīng)運(yùn)而生。近年來(lái)，由于我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力不斷增強(qiáng)，并及時(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，使得企業(yè)原來(lái)殘舊的、低效率的、勞動(dòng)強(qiáng)度大的設(shè)備逐步淘汰，取而代之的是自動(dòng)化程度較高的多功能設(shè)備，這對(duì)勞動(dòng)者的要求又提升了一個(gè)檔次，因此，工業(yè)自動(dòng)化、數(shù)控等專業(yè)如雨后春筍般地在各技工學(xué)校爭(zhēng)相開設(shè)?？梢?，職業(yè)是隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展而變化的；③職業(yè)因地域、環(huán)境的不同而不同。常言說(shuō)：“靠山吃山，靠水吃水?！毖睾５貐^(qū)的水產(chǎn)資源豐富，因而漁業(yè)較發(fā)達(dá)；大慶的地下蘊(yùn)藏著豐富的石油資源，石油開采成了那里的主要行業(yè)；珠江三角洲毗鄰香港、澳門，港澳臺(tái)同胞回鄉(xiāng)投資辦廠較多，因而手工業(yè)較發(fā)達(dá)。這些都表明職業(yè)是因地域或自然環(huán)境的不同而有所不同的。
職業(yè)也隨當(dāng)?shù)氐耐顿Y環(huán)境、投資方向或歷史發(fā)展不同而有所不同，如北京、廣州市的旅游資源較豐富，旅游業(yè)相對(duì)較發(fā)達(dá)；景德鎮(zhèn)、佛山市盛產(chǎn)陶瓷而被譽(yù)為瓷都；順德市成為小家電、熱水器的生產(chǎn)大鎮(zhèn)，開平市的話筒生產(chǎn)量占全國(guó)70％等。
了解自己的個(gè)性，增強(qiáng)自信
每個(gè)人都有自己的個(gè)性、興趣、特長(zhǎng)，這些因素影響著他在職業(yè)上的選擇和發(fā)揮。因此，讓學(xué)生先了解自己的興趣、特長(zhǎng)，明白自己想做什么；再了解自己的個(gè)性，明白自己能做什么，然后結(jié)合現(xiàn)實(shí)情況，揚(yáng)長(zhǎng)避短，找一個(gè)最佳結(jié)合點(diǎn)。
2.3介紹社會(huì)現(xiàn)狀和就業(yè)形勢(shì)，增強(qiáng)學(xué)生對(duì)社會(huì)的了解
我國(guó)現(xiàn)正處在一個(gè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷調(diào)整，產(chǎn)業(yè)不斷升級(jí)的新時(shí)代，職業(yè)多變、人才競(jìng)爭(zhēng)加劇是其特征之一，學(xué)校要結(jié)合社會(huì)實(shí)際，向?qū)W生們介紹社會(huì)現(xiàn)狀，介紹世界經(jīng)濟(jì)、國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)情況和就業(yè)形勢(shì)，讓學(xué)生充分了解社會(huì)，做好適應(yīng)社會(huì)的心理準(zhǔn)備，從而幫助他們樹立正確的人生觀、職業(yè)觀、擇業(yè)觀，培養(yǎng)他們具有良好的職業(yè)理想和職業(yè)道德，具有高尚的職業(yè)情操和扎扎實(shí)實(shí)的工作作風(fēng)；能夠根據(jù)社會(huì)需要和個(gè)人特點(diǎn)正確選擇職業(yè)，順利成才。另外，加大就業(yè)形勢(shì)的宣傳，引導(dǎo)學(xué)生樹立“雙向選擇，競(jìng)爭(zhēng)上崗”的觀念，讓學(xué)生了解勞動(dòng)力市場(chǎng)及運(yùn)作機(jī)制，明白一個(gè)人在一個(gè)單位的一個(gè)崗位上工作一輩子的可能性越來(lái)越小，從而樹立競(jìng)爭(zhēng)上崗觀念，做好多次就業(yè)準(zhǔn)備。
3職業(yè)指導(dǎo)和創(chuàng)業(yè)教育的方法
3.1建立職能機(jī)構(gòu)，配備專業(yè)教師，開設(shè)相關(guān)課程
為了提高就業(yè)指導(dǎo)與創(chuàng)業(yè)教育的科學(xué)性、系統(tǒng)性，我校建立了相關(guān)的職能機(jī)構(gòu)，將職業(yè)指導(dǎo)和創(chuàng)業(yè)教育工作作為該部門的一項(xiàng)主要職能；配備了職業(yè)指導(dǎo)和創(chuàng)業(yè)教育專業(yè)教師，校長(zhǎng)帶頭參加全國(guó)職業(yè)指導(dǎo)知識(shí)培訓(xùn)班并考取了高級(jí)職業(yè)指導(dǎo)師任職資格，同時(shí)安排職業(yè)指導(dǎo)人員參加培訓(xùn)，開設(shè)《職業(yè)指導(dǎo)與創(chuàng)業(yè)教育》這門課程并將其納入教學(xué)計(jì)劃，做到有計(jì)劃、有目標(biāo)地開展，常抓不懈，保證了職業(yè)指導(dǎo)的時(shí)間與空間，規(guī)范化與有效性，改變了以前在學(xué)生臨畢業(yè)之前講一講或搞幾個(gè)活動(dòng)了事，取得了連年就業(yè)率達(dá)到95％以上的好成績(jī)。
3.2貫穿教學(xué)活動(dòng)，全面指導(dǎo)教育
職業(yè)指導(dǎo)和創(chuàng)業(yè)教育是一門綜合性的教學(xué)活動(dòng)，涉及到多方面的知識(shí)和能力，除了具有本身獨(dú)立的內(nèi)容外，有些內(nèi)容還會(huì)反映在其他學(xué)科中。因此，在職業(yè)指導(dǎo)和創(chuàng)業(yè)教育過程中還要注意這門課與其他學(xué)科，尤其是專業(yè)課的結(jié)合，做到相互滲透，進(jìn)行知識(shí)的遷移和轉(zhuǎn)化。如上德育課時(shí)，我們強(qiáng)調(diào)職業(yè)道德與就業(yè)的關(guān)系；上專業(yè)課時(shí)，又強(qiáng)調(diào)學(xué)好專業(yè)課與將來(lái)就業(yè)的關(guān)系；上基礎(chǔ)課時(shí)，給同學(xué)們講清楚學(xué)不好基礎(chǔ)課會(huì)影響專業(yè)課的學(xué)習(xí)而影響將來(lái)的就業(yè)的關(guān)系。此外，還利用班會(huì)課、黑板報(bào)或廣播就某些“就業(yè)失敗案例”展開大討論。除了建立一支高素質(zhì)的專業(yè)隊(duì)伍、規(guī)范地開展職業(yè)指導(dǎo)和創(chuàng)業(yè)教育相關(guān)課程的教學(xué)外，還注意到這項(xiàng)工作的“全面性”，即職業(yè)指導(dǎo)和創(chuàng)業(yè)教育是我校全體教職工的事，利用一切可能的機(jī)會(huì)，對(duì)全體學(xué)生進(jìn)行全方位的指導(dǎo)。
3.3理論與實(shí)踐相結(jié)合
職業(yè)指導(dǎo)和創(chuàng)業(yè)教育不是空洞的理論說(shuō)教，而是實(shí)踐性較強(qiáng)的學(xué)科，要求知行合一。因此，根據(jù)同學(xué)們所學(xué)專業(yè)和社會(huì)需求，針對(duì)現(xiàn)代技工教育的特點(diǎn)，有的放矢地加以指導(dǎo)、教育。使同學(xué)們?cè)趯W(xué)習(xí)有關(guān)職業(yè)、擇業(yè)、創(chuàng)業(yè)、心理、社會(huì)等有關(guān)知識(shí)的同時(shí)，積極參加課堂內(nèi)的各種教學(xué)活動(dòng)，把個(gè)人的職業(yè)興趣、職業(yè)理想、職業(yè)心理、職業(yè)能力和求職技巧等的培訓(xùn)變成在理論指導(dǎo)下的自覺行動(dòng)。比如，通過觀看錄像、模擬訓(xùn)練、座談?dòng)懻?、參觀考察等活動(dòng)，反復(fù)思考，牢固掌握職業(yè)指導(dǎo)和創(chuàng)業(yè)教育的理論知識(shí)，勇于實(shí)踐探索，在實(shí)踐中培養(yǎng)和增強(qiáng)求職能力和創(chuàng)業(yè)能力。再比如，采取請(qǐng)進(jìn)來(lái)、走出去的方法，請(qǐng)優(yōu)秀畢業(yè)生回校進(jìn)行現(xiàn)身教育，或安排學(xué)生走出社會(huì)，到現(xiàn)實(shí)中去接觸勞動(dòng)模范、企業(yè)家、崗位能手，從而懂得有所作為和人生價(jià)值的真諦。
3.4堅(jiān)持學(xué)校與家庭、社會(huì)相結(jié)合
關(guān)鍵詞：英語(yǔ)專業(yè)；畢業(yè)論文；選題；創(chuàng)新性；研究
對(duì)于英語(yǔ)專業(yè)即將畢業(yè)的學(xué)生來(lái)說(shuō)，要想順利獲取學(xué)士學(xué)位證書，其畢業(yè)論文就必須具備相應(yīng)的專業(yè)特色，展現(xiàn)其專業(yè)水平。進(jìn)行畢業(yè)論文題目的設(shè)計(jì)不僅能夠反映出畢業(yè)生對(duì)所學(xué)專業(yè)的掌握情況，還能夠體現(xiàn)出畢業(yè)生對(duì)問題的分析能力和解決能力。而當(dāng)下許多英語(yǔ)專業(yè)的學(xué)生在進(jìn)行畢業(yè)論文的設(shè)計(jì)時(shí)，不能夠充分利用所學(xué)的專業(yè)對(duì)相關(guān)問題進(jìn)行分析和考慮，這也主要表現(xiàn)在進(jìn)行畢業(yè)論文的選題時(shí)沒有創(chuàng)新性。因此，研究高校英語(yǔ)專業(yè)畢業(yè)論文選題的創(chuàng)新性十分有必要。
一、英語(yǔ)專業(yè)在畢業(yè)論文選題方面缺乏創(chuàng)造性的原因
根據(jù)調(diào)查表明，許多高校的英語(yǔ)專業(yè)在畢業(yè)論文選題方面主要有以下幾方面的問題。第一，畢業(yè)論文的題目和英語(yǔ)專業(yè)沒有直接的聯(lián)系。例如，“得體的禮貌”、“日本的茶文化”等。第二，選題的題材過于單一和傳統(tǒng)。大多數(shù)的學(xué)生多是選擇文學(xué)類的題材作為自身選題的主要方向，尤其是對(duì)文學(xué)名著的分析，在畢業(yè)論文中更是十分普遍。例如，關(guān)于世界名著《呼嘯山莊》，英語(yǔ)專業(yè)的學(xué)生就只是簡(jiǎn)單地將題目設(shè)計(jì)為《呼嘯山莊人物分析》或是《呼嘯山莊人物性格特點(diǎn)分析》。借用別人的畢業(yè)論文題目進(jìn)行局部修改，再次套用，缺乏自身的思想和觀點(diǎn)。第三，題目設(shè)計(jì)沒有立足于實(shí)際，過于空、大。
二、提升英語(yǔ)專業(yè)在畢業(yè)論文選題創(chuàng)新性的建議
(一)充分利用所學(xué)的專業(yè)知識(shí)進(jìn)行畢業(yè)論文的選題
英語(yǔ)專業(yè)作為一個(gè)大的專業(yè)方向，不僅有英語(yǔ)語(yǔ)言能力的培養(yǎng)，還有英語(yǔ)技能的掌握，有著非常多的英語(yǔ)語(yǔ)言學(xué)習(xí)方向。例如，英語(yǔ)語(yǔ)言學(xué)專業(yè)、英語(yǔ)文學(xué)專業(yè)、英語(yǔ)翻譯學(xué)專業(yè)、旅游英語(yǔ)專業(yè)、科技英語(yǔ)專業(yè)等。所以，英語(yǔ)專業(yè)的學(xué)生在進(jìn)行畢業(yè)論文的選題之前，要結(jié)合自身所學(xué)的專業(yè)方向，并運(yùn)用自身所學(xué)到的專業(yè)知識(shí)對(duì)寫作材料進(jìn)行收集。在這一環(huán)節(jié)中，學(xué)生就要有創(chuàng)新意識(shí)，對(duì)相關(guān)資料進(jìn)行全面綜合地收集，不可只局限于文學(xué)方面。當(dāng)前英語(yǔ)專業(yè)的學(xué)生在畢業(yè)論文選題方面沒有創(chuàng)新性，主要是由于大部分的學(xué)生將文學(xué)方面的題材作為最重要的一個(gè)選題方向。除了一些學(xué)生偏愛文學(xué)題材以外，還有一個(gè)關(guān)鍵原因在于，文學(xué)資料相較于其它的資料，方便查找和理解，可供參考的文獻(xiàn)也比較多。所以，許多學(xué)生認(rèn)為選擇文學(xué)類選題更好進(jìn)行畢業(yè)論文的創(chuàng)作。針對(duì)這種情況，英語(yǔ)專業(yè)的學(xué)生必須立足所學(xué)專業(yè)，根據(jù)自身的專業(yè)進(jìn)行有針對(duì)性的資料收集，同時(shí)，還要勤于觀察和思考，著眼于大處，著手于小處。例如，英語(yǔ)語(yǔ)言學(xué)專業(yè)的學(xué)生在進(jìn)行畢業(yè)論文的選題時(shí)，就可以將落腳點(diǎn)放在語(yǔ)言方面，針對(duì)我國(guó)公民對(duì)英語(yǔ)語(yǔ)言的學(xué)習(xí)情況進(jìn)行論文創(chuàng)作。而旅游英語(yǔ)專業(yè)的學(xué)生則可以將旅游和英語(yǔ)有機(jī)結(jié)合，針對(duì)旅游和英語(yǔ)的關(guān)系進(jìn)行論文創(chuàng)作，而不必要將選題局限于文學(xué)方面。
(二)專業(yè)知識(shí)結(jié)合日常生活進(jìn)行畢業(yè)論文的選題
將專業(yè)知識(shí)結(jié)合日常生活，就是將理論和實(shí)踐結(jié)合在一起。總的來(lái)說(shuō)，英語(yǔ)專業(yè)的畢業(yè)論文在選題方面有許多的素材。隨著世界一體化進(jìn)程的速度加快，英語(yǔ)被廣泛應(yīng)用于我國(guó)社會(huì)生產(chǎn)生活的各個(gè)領(lǐng)域，例如，商務(wù)英語(yǔ)；英語(yǔ)教育；英語(yǔ)電影、英語(yǔ)歌曲等都可以作為論文題目。當(dāng)然，理論來(lái)自于實(shí)踐，應(yīng)當(dāng)為實(shí)踐服務(wù)。因此，英語(yǔ)畢業(yè)論文選題的創(chuàng)新性必須要建立在實(shí)用性的基礎(chǔ)上，只有具備了實(shí)用性，方可談創(chuàng)新性。英語(yǔ)專業(yè)的學(xué)生在進(jìn)行畢業(yè)論文的選題時(shí)，要選擇那些具有現(xiàn)實(shí)意義的題目，還要考慮其是否具有理論價(jià)值和認(rèn)識(shí)價(jià)值，是否具有普遍性的意義，是否能對(duì)其進(jìn)行理論分析和綜合認(rèn)識(shí)。對(duì)于那些與實(shí)際生活相脫離、過分咬文嚼字、追求時(shí)髦沒有意義的題目，要果斷摒棄。除了將專業(yè)知識(shí)結(jié)合日常生活以外，還可以將專業(yè)知識(shí)結(jié)合社會(huì)熱點(diǎn)問題進(jìn)行畢業(yè)論文的選題。社會(huì)熱點(diǎn)問題就是指那些在社會(huì)上乃至全世界范圍內(nèi)，人們都高度關(guān)注的問題。而且對(duì)于學(xué)生來(lái)說(shuō)進(jìn)行這方面的論文創(chuàng)作，其好處在于，第一，在一定的時(shí)間里，各種媒體都會(huì)對(duì)該事件進(jìn)行跟蹤報(bào)導(dǎo)，資料便于收集。第二，在現(xiàn)實(shí)生活中，關(guān)于這類問題有著自身的切身感受，更加容易找到切入點(diǎn)。第三，由于許多人都關(guān)注這類問題，更加容易引起人們的關(guān)注和共鳴。通過把人們關(guān)注的社會(huì)熱點(diǎn)問題結(jié)合自身所學(xué)的專業(yè)知識(shí)，更加能夠體現(xiàn)出學(xué)生對(duì)事物的觀察能力和解決問題的能力，有利于學(xué)生綜合素養(yǎng)的鍛煉。例如，有一段時(shí)間里，美國(guó)槍擊平民案件經(jīng)常見諸報(bào)紙，引起了我國(guó)公民的廣泛關(guān)注，不少人都在討論這些問題。結(jié)合這種現(xiàn)象，英語(yǔ)專業(yè)的學(xué)生就可以把“美國(guó)槍支文化”當(dāng)做畢業(yè)論文的題目進(jìn)行相關(guān)的論文創(chuàng)作，以此，做到題目上的創(chuàng)新，獨(dú)具一格，吸引老師的眼球。
三、結(jié)束語(yǔ)
通過本文的分析可以知道，英語(yǔ)專業(yè)的學(xué)生在畢業(yè)設(shè)計(jì)的選題方面，其創(chuàng)造性還有待加強(qiáng)。本文簡(jiǎn)單地對(duì)一些方法進(jìn)行了介紹。但是，對(duì)于強(qiáng)化畢業(yè)設(shè)計(jì)選題的創(chuàng)新性還有許多方法，需要英語(yǔ)專業(yè)的學(xué)生在實(shí)踐中不斷探究和創(chuàng)新，從而更好地提出問題進(jìn)行畢業(yè)論文的創(chuàng)作。
作者:王連雙 單位:大連東軟信息學(xué)院
參考文獻(xiàn)：
本文我們以狹義的概念來(lái)理解和論述創(chuàng)業(yè)。創(chuàng)業(yè)指的是“從零開始創(chuàng)辦一家新企業(yè)”；創(chuàng)業(yè)企業(yè)指的是“新創(chuàng)建的企業(yè)即新創(chuàng)企業(yè)”。由于當(dāng)代的創(chuàng)業(yè)大多發(fā)生在高科技領(lǐng)域，如信息、生物基因工程、新材料、新能源、先進(jìn)環(huán)保技術(shù)等，因此，本文中的當(dāng)代創(chuàng)業(yè)企業(yè)，特指“新創(chuàng)立的當(dāng)代科技創(chuàng)新型企業(yè)”，其創(chuàng)業(yè)者是當(dāng)代科技創(chuàng)新勞動(dòng)者。
一、當(dāng)代科技創(chuàng)新勞動(dòng)的異質(zhì)性
創(chuàng)業(yè)企業(yè)的誕生始發(fā)于創(chuàng)業(yè)者的創(chuàng)業(yè)勞動(dòng)，創(chuàng)業(yè)勞動(dòng)實(shí)際上是科技創(chuàng)新勞動(dòng)的拓展與延續(xù)，科技創(chuàng)新勞動(dòng)是創(chuàng)業(yè)勞動(dòng)的“源”與“核”。探尋當(dāng)代創(chuàng)業(yè)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)，其出發(fā)點(diǎn)和關(guān)鍵就在于對(duì)當(dāng)代科技創(chuàng)新勞動(dòng)的性質(zhì)的理解。當(dāng)代科技創(chuàng)新勞動(dòng)，是一種有機(jī)融合科學(xué)與技術(shù)內(nèi)在稟性的高智力勞動(dòng)。從勞動(dòng)形式上分析，這種高智力勞動(dòng)是一種高度復(fù)雜勞動(dòng)，不同于一般的復(fù)雜勞動(dòng)和智力勞動(dòng)，更完全不同于簡(jiǎn)單勞動(dòng)或體力勞動(dòng)，呈現(xiàn)出自身所特有的異質(zhì)性。（注：這里的“異質(zhì)性”是從具體勞動(dòng)的層面上所作出的分析，而不是抽象勞動(dòng)的層面。根據(jù)馬克思的分析，凝結(jié)在商品中的人類的抽象勞動(dòng)是無(wú)差異的。）
1.勞動(dòng)內(nèi)容的高度專業(yè)化與勞動(dòng)形態(tài)的高度專用性
與工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的機(jī)器發(fā)明、機(jī)械制造、工藝設(shè)計(jì)等行為中的創(chuàng)新勞動(dòng)相比較，由于市場(chǎng)深化與細(xì)化程度的不斷提升，當(dāng)代科技創(chuàng)新勞動(dòng)的專業(yè)化水平更高。在科技產(chǎn)品日新月異、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)更趨激烈、消費(fèi)需求更趨個(gè)性化的當(dāng)代經(jīng)濟(jì)生活中，科技創(chuàng)新活動(dòng)要取得成功，必然要確定極其明確的目標(biāo)，瞄準(zhǔn)極其清晰的制高點(diǎn)和攻關(guān)領(lǐng)域，專注于特定的活動(dòng)對(duì)象與活動(dòng)空間。這集中體現(xiàn)為當(dāng)代科技創(chuàng)新勞動(dòng)內(nèi)容的高度專業(yè)化。它要求接受更為專門化的教育與訓(xùn)練，要求培育更有創(chuàng)造性的思維能力，要求掌握更為精、尖、新的知識(shí)與擁有更為豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、實(shí)驗(yàn)?zāi)芰Α?/p>
與高度專業(yè)化相適應(yīng)的是當(dāng)代科技創(chuàng)新勞動(dòng)形態(tài)的高度專用性。高度專業(yè)化的學(xué)習(xí)、研究、創(chuàng)造與實(shí)踐，經(jīng)過一段較長(zhǎng)時(shí)間的積淀后，往往形成為一種特定的思維能力與勞動(dòng)品質(zhì)而表現(xiàn)為勞動(dòng)形態(tài)的高度專用性。這種高度專用性的勞動(dòng)形態(tài)，一旦移作他用，往往成為“沉沒”資產(chǎn)，其內(nèi)在的價(jià)值就大大受損。
2.勞動(dòng)物化產(chǎn)品的高度創(chuàng)造性
(1)體現(xiàn)為產(chǎn)品市場(chǎng)需求的先導(dǎo)性與創(chuàng)造性。飛躍式的當(dāng)代科技創(chuàng)新勞動(dòng)的物化產(chǎn)品具有優(yōu)質(zhì)的消費(fèi)屬性（包括生活消費(fèi)與生產(chǎn)消費(fèi)）。一個(gè)成功的高科技產(chǎn)品（包括有形的商品與無(wú)形的服務(wù)）的開發(fā)與問世，往往開辟了一個(gè)全新的市場(chǎng)，適應(yīng)了市場(chǎng)需求者的消費(fèi)趨勢(shì)，強(qiáng)有力地引導(dǎo)著市場(chǎng)消費(fèi)的方向，強(qiáng)勁地改善著人們的消費(fèi)結(jié)構(gòu)，提升了人類的生活質(zhì)量。當(dāng)代科技創(chuàng)新活動(dòng)的蓬勃興起和所獲得的巨大成功，賦予了薩伊的“供給創(chuàng)造需求”理論以新的內(nèi)涵。
(2)體現(xiàn)為產(chǎn)品效用的高度創(chuàng)造性。當(dāng)代高科技產(chǎn)品是一種高知識(shí)密集型產(chǎn)品，從而富有高效用。也就是說(shuō)，單位產(chǎn)品具有更大的有用性，能更好地滿足人們的某一種或幾種需要。①當(dāng)代科技創(chuàng)新是對(duì)自然物質(zhì)屬性和自然能力的深度開發(fā)和利用，區(qū)別于傳統(tǒng)工業(yè)機(jī)器生產(chǎn)在性質(zhì)上僅僅是對(duì)自然物質(zhì)的一般加工和表層屬性的自然能力的利用（劉詩(shī)白，2001）。因此，較之傳統(tǒng)工業(yè)生產(chǎn)，當(dāng)代科技創(chuàng)新勞動(dòng)能夠帶來(lái)勞動(dòng)生產(chǎn)力的幾何級(jí)數(shù)式的提高，從而創(chuàng)造出巨大的生產(chǎn)能力。同時(shí)，高科技生產(chǎn)手段的一個(gè)重要特點(diǎn)是其所耗費(fèi)的非核心技術(shù)或產(chǎn)品的其他物質(zhì)資源的成本極低，高科技產(chǎn)品在批量生產(chǎn)下邊際物質(zhì)成本幾乎為零。②高知識(shí)密集型產(chǎn)品更具“人性化”特征。高科技消費(fèi)品更適合消費(fèi)者自身的生理和心理特征，符合消費(fèi)者個(gè)體的物質(zhì)和精神上的更為內(nèi)在、真實(shí)的需求，能迎合消費(fèi)者對(duì)單元產(chǎn)品的高質(zhì)量多功能提供的要求。高知識(shí)含量的消費(fèi)品由于更能滿足現(xiàn)代人的文明消費(fèi)和審美情趣，從而富有高效用。
(3)體現(xiàn)為產(chǎn)品價(jià)值的高度創(chuàng)造性。當(dāng)代科技創(chuàng)新勞動(dòng)，作為一種比馬克思筆下的工程師一類的“高級(jí)工人”的所謂一般“復(fù)雜勞動(dòng)”更高層次的“高度復(fù)雜勞動(dòng)”，是一般復(fù)雜勞動(dòng)的倍加。這種高度復(fù)雜勞動(dòng)，比起一般復(fù)雜勞動(dòng)，具有以下兩個(gè)更為突出的特點(diǎn)：①勞動(dòng)力再生產(chǎn)的費(fèi)用更高。當(dāng)代科技創(chuàng)新活動(dòng)，勞動(dòng)的專業(yè)化特征表現(xiàn)得極為明顯，它需要更為扎實(shí)的科學(xué)基礎(chǔ)理論與專業(yè)知識(shí)的積累，需要更為豐富的實(shí)踐與實(shí)驗(yàn)經(jīng)驗(yàn)。因此，科技勞動(dòng)力的形成，需要投入更高的學(xué)習(xí)教育費(fèi)用；當(dāng)代科技創(chuàng)新活動(dòng)具有更高的勞動(dòng)強(qiáng)度，是一種高強(qiáng)度的勞動(dòng)力耗費(fèi)，需要有較高的勞動(dòng)力的補(bǔ)償費(fèi)用。另外，由于當(dāng)代科技創(chuàng)新勞動(dòng)的高度社會(huì)化（即是高度社會(huì)結(jié)合和社會(huì)協(xié)助的勞動(dòng)），創(chuàng)新者的勞動(dòng)能力實(shí)際形成費(fèi)用中還必須包含間接參與科技創(chuàng)新的社會(huì)勞動(dòng)能力的再生產(chǎn)費(fèi)用（劉詩(shī)白，2001）。因此，對(duì)當(dāng)代科技創(chuàng)新勞動(dòng)者而言，其勞動(dòng)力再生產(chǎn)的費(fèi)用應(yīng)該高于一般復(fù)雜勞動(dòng)。②勞動(dòng)力使用創(chuàng)造的價(jià)值增值更大。高品質(zhì)的科技創(chuàng)新產(chǎn)品的成功問世，在一定時(shí)期內(nèi)往往占據(jù)了一定的市場(chǎng)壟斷地位，由此獲得了可觀的“超額利潤(rùn)”。綜合以上兩點(diǎn)，我們認(rèn)為，與一般勞動(dòng)產(chǎn)品相比，在高科技產(chǎn)品中，其所耗費(fèi)的物質(zhì)資源C部分可能下降，但是勞動(dòng)力價(jià)值V部分與價(jià)值增值M部分卻以更大比例上升。這樣，在同一單位時(shí)間內(nèi)，C+V+M在整體上是大大提高了。實(shí)際上，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，當(dāng)代科技創(chuàng)新勞動(dòng)作為一種高度復(fù)雜勞動(dòng)，同樣能夠換算為“自乘的”“多倍的”簡(jiǎn)單勞動(dòng)，因此較一般復(fù)雜勞動(dòng)能形成更高的價(jià)值。
3.價(jià)值創(chuàng)造的高度風(fēng)險(xiǎn)性
一方面，某種創(chuàng)意、想法、靈感要轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的物化產(chǎn)品，需要“苦思冥想”、持續(xù)探索、高度關(guān)注，需要反復(fù)試錯(cuò)、重復(fù)實(shí)驗(yàn)，最終仍有可能失敗。這期間不僅要投入大量的、常人難以想像的精力，還往往需要投入一定的物質(zhì)資源。失敗的結(jié)局是“竹籃打水一場(chǎng)空”，當(dāng)事人要承擔(dān)著極大的人力資本與物質(zhì)資本的投資風(fēng)險(xiǎn)。另一方面，即使研發(fā)取得了現(xiàn)實(shí)的物質(zhì)載體，由于當(dāng)代科技創(chuàng)新的快節(jié)奏和當(dāng)代市場(chǎng)演變的高速度，同樣面臨著極大的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)代科技產(chǎn)品周期極短，產(chǎn)品更新速度極快，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)又日趨激烈，這使得在高科技產(chǎn)業(yè)中，某一項(xiàng)技術(shù)往往只有NO.1是成功者，NO.2以下大都難以得到能夠賴以生存的市場(chǎng)份額，從而成為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的失敗者。硅谷中平均大約九成的風(fēng)險(xiǎn)投資是不成功的，就充分表明了當(dāng)代科技創(chuàng)新勞動(dòng)的高度風(fēng)險(xiǎn)性。
4.效應(yīng)產(chǎn)生的高度非線性
一般性的生產(chǎn)性勞動(dòng)或簡(jiǎn)單勞動(dòng)，其效應(yīng)的產(chǎn)生往往是直接而明顯的、即期而平穩(wěn)的，勞動(dòng)的付出與其所產(chǎn)生的效應(yīng)之間往往呈現(xiàn)出一種顯著的恒比例關(guān)系即線性關(guān)系。當(dāng)代科技創(chuàng)新勞動(dòng)作為一種高度復(fù)雜勞動(dòng)則與此不同，其效應(yīng)的產(chǎn)生往往不是直接和即期的，更多的是具有潛在性、時(shí)間性、動(dòng)態(tài)性以及跳躍性?？萍紕趧?dòng)者價(jià)值的創(chuàng)造并不完全是一時(shí)的，而是長(zhǎng)期的；并不完全是當(dāng)期就能表現(xiàn)出來(lái)的，有的要經(jīng)過一段時(shí)期才能體現(xiàn)出來(lái)；并不是均勻分布的，而是動(dòng)態(tài)變化的；并不完全是連續(xù)的，而是階段性的。用數(shù)學(xué)語(yǔ)言來(lái)表達(dá)，就是當(dāng)代科技創(chuàng)新勞動(dòng)的付出與其所產(chǎn)生的效應(yīng)或價(jià)值創(chuàng)造之間不是一種恒定的比例關(guān)系即線性關(guān)系，而往往呈現(xiàn)出一種倍增或倍減的非恒定關(guān)系即非線性關(guān)系。
5.集聚社會(huì)資源的高度粘吸性
科技創(chuàng)新勞動(dòng)，作為當(dāng)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種關(guān)鍵性資源，具有強(qiáng)大的集聚社會(huì)資源的功能。工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的物質(zhì)資本往往是配置社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源的發(fā)動(dòng)機(jī)和粘合劑，處于資源組合的核心地位。當(dāng)代科技創(chuàng)新勞動(dòng)，作為一種具有邊際報(bào)酬遞增生產(chǎn)力形態(tài)的人力資本，已經(jīng)獨(dú)立地走向社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的舞臺(tái)中心?？萍紕?chuàng)新勞動(dòng)物化產(chǎn)品的高度創(chuàng)造及其特征，強(qiáng)有力地吸引著其他的社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源與之結(jié)合，并相互耦合、相互滲透，呈現(xiàn)為當(dāng)代科技創(chuàng)新勞動(dòng)所特有的集聚社會(huì)資源的“高粘性”。正是由于這種特性，才出現(xiàn)了當(dāng)代的“創(chuàng)業(yè)革命”即創(chuàng)業(yè)職能的職業(yè)化現(xiàn)象與趨勢(shì)。
在當(dāng)代創(chuàng)業(yè)企業(yè)中，出資者不僅與經(jīng)營(yíng)管理者實(shí)現(xiàn)了分離，而且與創(chuàng)業(yè)者也實(shí)現(xiàn)了分離。事實(shí)上，當(dāng)代計(jì)算機(jī)、因特網(wǎng)、通信信息、生物醫(yī)藥等新興產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展過程，同時(shí)也是科技創(chuàng)新工作者在風(fēng)險(xiǎn)資本支撐下轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)家的過程。像康柏電腦、美國(guó)在線、E-Bay、雅虎等這些享譽(yù)全球的明星企業(yè)，正是創(chuàng)業(yè)革命進(jìn)程的產(chǎn)物與見證。原為斯坦福大學(xué)計(jì)算機(jī)教授的非吉米·克拉克先生就是這一進(jìn)程中的一個(gè)極具象征意義的代表人物?？死讼群蟪晒?chuàng)立了3家市值超過10億美元的知名高科技企業(yè)，卻沒有在其中任何一家公司中擔(dān)任經(jīng)營(yíng)層職務(wù)。他不僅不介入企業(yè)成立后的營(yíng)運(yùn)管理，甚至對(duì)技術(shù)開發(fā)本身，也是只講創(chuàng)意而不問實(shí)施。這樣，克拉克成了一個(gè)純粹的創(chuàng)業(yè)者。他的職能是在于最大限度地發(fā)揮出他的優(yōu)勢(shì)，即在于對(duì)技術(shù)發(fā)展方向作出敏銳的判斷及在此基礎(chǔ)上提出企業(yè)的創(chuàng)意。
二、當(dāng)代科技創(chuàng)新勞動(dòng)報(bào)酬計(jì)量的復(fù)雜性與艱巨性
與一般的生產(chǎn)性勞動(dòng)最大的區(qū)別是，當(dāng)代科技創(chuàng)新勞動(dòng)的異質(zhì)性決定了該勞動(dòng)報(bào)酬形式的多元化和多層次性。從構(gòu)成上看，科技創(chuàng)新勞動(dòng)報(bào)酬(Y)應(yīng)該包括和體現(xiàn)為以下幾種收入形式：①工資性收入A。這是一種再生產(chǎn)勞動(dòng)力費(fèi)用，是當(dāng)代科技創(chuàng)新勞動(dòng)報(bào)酬的初級(jí)或低級(jí)形式。當(dāng)代科技創(chuàng)新勞動(dòng)者的收入更主要地是體現(xiàn)在其他的非工資性收入形式上。②風(fēng)險(xiǎn)收入B。當(dāng)代科技創(chuàng)新勞動(dòng)的高度專用性以及價(jià)值創(chuàng)造的高風(fēng)險(xiǎn)性特征，使得科技勞動(dòng)者承擔(dān)著極大的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)與財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者應(yīng)該獲得相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)收入。③超額收入C。當(dāng)代科技創(chuàng)新勞動(dòng)物化產(chǎn)品的高度創(chuàng)造性帶來(lái)了巨大的超額利潤(rùn)，超額利潤(rùn)的源泉是科技創(chuàng)新勞動(dòng)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，超額利潤(rùn)的創(chuàng)造者應(yīng)該獲得相應(yīng)的超額收入。④非線性收入D。當(dāng)代科技創(chuàng)新勞動(dòng)效應(yīng)的產(chǎn)生和價(jià)值創(chuàng)造的高度不確定性即非線性使得企業(yè)利潤(rùn)的實(shí)現(xiàn)也呈現(xiàn)出潛在性、時(shí)間性、動(dòng)態(tài)性、跳躍性特征。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)的非線性特征帶來(lái)了一種特殊的收入報(bào)酬形式即非線性收入。⑤創(chuàng)業(yè)收入E。當(dāng)代科技創(chuàng)新勞動(dòng)集聚社會(huì)資源的高粘吸性帶來(lái)了社會(huì)資源的重新整合，實(shí)現(xiàn)了資源配置狀態(tài)和經(jīng)濟(jì)組織狀態(tài)的創(chuàng)新，從而產(chǎn)生了創(chuàng)業(yè)利潤(rùn)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，創(chuàng)業(yè)者應(yīng)該獲得創(chuàng)業(yè)收入。
當(dāng)代科技創(chuàng)新者的勞動(dòng)報(bào)酬是由以上幾個(gè)部分共同組成的，即Y=A+B+C+D+E。（注：嚴(yán)格地講，B、C、D、E各種形式的收入之間存在著交叉或部分重疊的可能性。為了分析的方便，我們?cè)诒疚闹袝呵也豢紤]這種情況，這并不影響問題的探討與結(jié)論。）缺少了其中的任何一個(gè)部分，都難以全面地反映出當(dāng)代科技創(chuàng)新勞動(dòng)的異質(zhì)性。這里，我們需要特別指出的是，式中的B、C、D、E等非工資性收入形式都是由科技創(chuàng)新勞動(dòng)的自身屬性帶來(lái)的，是特殊的勞動(dòng)報(bào)酬形式，不能把它們完全歸類于非勞動(dòng)屬性的收入，這是一種根植于科技創(chuàng)新勞動(dòng)基礎(chǔ)上的市場(chǎng)化收入。
由多層次、多元化的收入形式構(gòu)成的報(bào)酬結(jié)構(gòu)特征充分體現(xiàn)了當(dāng)代科技創(chuàng)新勞動(dòng)報(bào)酬計(jì)量的特殊性、復(fù)雜性與艱巨性：①由于風(fēng)險(xiǎn)是不可計(jì)量的，與其相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)收入就是難以直接測(cè)算的。②超額利潤(rùn)是個(gè)事后變量，而且是極不確定的。通過科技勞動(dòng)力市場(chǎng)上的直接交易，以固定合約的工資形式給付，根本無(wú)法真實(shí)體現(xiàn)當(dāng)代科技創(chuàng)新勞動(dòng)的高價(jià)值形成功能。超額收入是無(wú)法事先計(jì)量的。③創(chuàng)造價(jià)值的潛在性、時(shí)間性、動(dòng)態(tài)性、跳躍性特點(diǎn)決定了一次性計(jì)量和當(dāng)期計(jì)量的非科學(xué)性，人為計(jì)量或計(jì)劃計(jì)量也必然是失真的。非線性收入是難以進(jìn)行一次性計(jì)量或當(dāng)期計(jì)量的。④創(chuàng)業(yè)收入是集合了多種要素共同作用而產(chǎn)生的一種“組織租金”，這種“組織租金”只能以某種特殊的“剩余索取權(quán)”的形式表現(xiàn)出來(lái)。總而言之，當(dāng)代科技創(chuàng)新勞動(dòng)是無(wú)法直接地、一次性地、事前地給予定價(jià)的。很顯然，無(wú)論是采用單一的固定合約的工資形式，還是采用傳統(tǒng)的年薪制、獎(jiǎng)金制或業(yè)績(jī)提成制等一般性的剩余索取的形式，都是無(wú)法真實(shí)、全面反映當(dāng)代科技創(chuàng)新勞動(dòng)的市場(chǎng)價(jià)值的?？萍紕?chuàng)新者的風(fēng)險(xiǎn)收入、超額收入、非線性收入、創(chuàng)業(yè)收入是高度不確定的，多層次、多元化、以不確定性收入為主的報(bào)酬結(jié)構(gòu)充分體現(xiàn)了當(dāng)代科技創(chuàng)新勞動(dòng)報(bào)酬計(jì)量的復(fù)雜性與艱巨性。
三、當(dāng)代科技創(chuàng)新勞動(dòng)的市場(chǎng)性綜合定價(jià)機(jī)制
當(dāng)代科技創(chuàng)新勞動(dòng)的異質(zhì)性決定了對(duì)這種勞動(dòng)報(bào)酬的計(jì)量只能采取間接的、重復(fù)的、持續(xù)的、適合于不確定性狀態(tài)的定價(jià)機(jī)制。我們認(rèn)為，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，這樣的定價(jià)機(jī)制實(shí)質(zhì)上就是市場(chǎng)中的企業(yè)定價(jià)機(jī)制。由科技創(chuàng)新者自身創(chuàng)辦企業(yè)，擁有創(chuàng)業(yè)企業(yè)的所有權(quán)，就是對(duì)當(dāng)代科技創(chuàng)新勞動(dòng)報(bào)酬進(jìn)行計(jì)量的一種較好的市場(chǎng)性綜合定價(jià)機(jī)制。
1.企業(yè)的生產(chǎn)機(jī)制提供了對(duì)科技創(chuàng)新勞動(dòng)進(jìn)行間接定價(jià)的基礎(chǔ)
多元化的科技創(chuàng)新勞動(dòng)的報(bào)酬結(jié)構(gòu)首先表明了市場(chǎng)無(wú)法對(duì)它進(jìn)行直接定價(jià)，只能采取間接定價(jià)的迂回方式，即先是通過市場(chǎng)對(duì)“勞動(dòng)的實(shí)體”的交易進(jìn)行直接定價(jià)后再來(lái)間接反映科技創(chuàng)新勞動(dòng)報(bào)酬。在科技勞動(dòng)力市場(chǎng)上的直接交易僅僅反映科技勞動(dòng)者的一般工資性收入部分，而其他形式的勞動(dòng)報(bào)酬都只能通過“勞動(dòng)的實(shí)體”的交易來(lái)體現(xiàn)和獲取。這里所謂的“勞動(dòng)的實(shí)體”是指勞動(dòng)的物化產(chǎn)品（包括有形的和無(wú)形的）或勞動(dòng)者勞動(dòng)持久性投入的組織載體。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中，這個(gè)“勞動(dòng)的實(shí)體”就是企業(yè)本身或企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品。產(chǎn)品源于企業(yè)的生產(chǎn)機(jī)制，離開了企業(yè)最基本的生產(chǎn)，與現(xiàn)代生產(chǎn)力相適應(yīng)的產(chǎn)品的提供是根本不可能的。同樣，離開了企業(yè)的生產(chǎn)機(jī)制（提供服務(wù)性商品的企業(yè)也具有生產(chǎn)），企業(yè)在市場(chǎng)上的交易就失去了根基。因此，企業(yè)內(nèi)在的生產(chǎn)機(jī)制提供了對(duì)當(dāng)代科技創(chuàng)新勞動(dòng)進(jìn)行間接定價(jià)的基礎(chǔ)。要實(shí)現(xiàn)對(duì)科技創(chuàng)新勞動(dòng)的間接定價(jià)，只能采取企業(yè)組織的迂回計(jì)量方式。
2.企業(yè)的交易機(jī)制提供了對(duì)當(dāng)代科技創(chuàng)新勞動(dòng)報(bào)酬進(jìn)行多次重復(fù)地間接計(jì)量的平臺(tái)
我們知道，現(xiàn)代企業(yè)理論尤其是其中的企業(yè)契約理論的一個(gè)基本出發(fā)點(diǎn)是，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的企業(yè)是一系列契約的聯(lián)結(jié)體，是某個(gè)“中心簽約人”與一系列市場(chǎng)上的經(jīng)濟(jì)主體相互交易的產(chǎn)物（阿爾欽、德姆塞茨，1972；詹森、麥克林，1976；巴澤爾，1989）。這就是我們所說(shuō)的企業(yè)的交易機(jī)制的內(nèi)涵。企業(yè)的交易機(jī)制提供了一個(gè)對(duì)當(dāng)代科技創(chuàng)新勞動(dòng)進(jìn)行多次重復(fù)地間接計(jì)量的平臺(tái)。從最基本的意義上分析，企業(yè)的交易機(jī)制體現(xiàn)為企業(yè)主與產(chǎn)品市場(chǎng)、資本市場(chǎng)、勞動(dòng)力市場(chǎng)上的各經(jīng)濟(jì)主體之間的相互交易。各種市場(chǎng)主體以各自特有的方式對(duì)科技創(chuàng)新勞動(dòng)報(bào)酬進(jìn)行著計(jì)量，科技創(chuàng)新勞動(dòng)報(bào)酬就是在這樣的相互交易過程中實(shí)現(xiàn)的。下面我們對(duì)此分別作簡(jiǎn)要分析。
(1)資本市場(chǎng)上投資者對(duì)科技創(chuàng)新勞動(dòng)的計(jì)量。①風(fēng)險(xiǎn)資本市場(chǎng)上風(fēng)險(xiǎn)資本家的計(jì)量。一般來(lái)說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)投資家是按照某創(chuàng)業(yè)者預(yù)期會(huì)創(chuàng)造出最高價(jià)值的標(biāo)準(zhǔn)，從每個(gè)研發(fā)項(xiàng)目中選定一個(gè)進(jìn)行階段性融資以使項(xiàng)目得以完成。風(fēng)險(xiǎn)資本家與創(chuàng)業(yè)者之間存在著階段性博弈，他們之間是進(jìn)行著一場(chǎng)錦標(biāo)賽，只有那些能產(chǎn)生最高的預(yù)期價(jià)值的創(chuàng)業(yè)者才能得到在第三階段完成項(xiàng)目所必要的資本。這種“錦標(biāo)賽式”的治理機(jī)制（青木昌彥，2000）最顯著的功能是風(fēng)險(xiǎn)資本家在一群創(chuàng)業(yè)者的試錯(cuò)過程中能夠把確實(shí)具有創(chuàng)業(yè)才能且能帶來(lái)最高預(yù)期價(jià)值的創(chuàng)業(yè)者甄別出來(lái)。實(shí)際上，這種特殊的錦標(biāo)賽式的治理機(jī)制也是風(fēng)險(xiǎn)資本家對(duì)科技創(chuàng)新勞動(dòng)的定價(jià)機(jī)制。科技創(chuàng)新勞動(dòng)所內(nèi)含的的真實(shí)價(jià)值就是在這樣的階段性錦標(biāo)賽式的治理過程中一步步反映出來(lái)的。這種靈活的治理機(jī)制有效地反映了科技創(chuàng)新勞動(dòng)的高風(fēng)險(xiǎn)性與非線性。②股票市場(chǎng)上社會(huì)投資者的計(jì)量。人們借助于股票或由其派生的股票期權(quán)等種種金融工具，通過股票市場(chǎng)上的價(jià)格信號(hào)，巧妙地實(shí)現(xiàn)了對(duì)科技創(chuàng)新勞動(dòng)的多次重復(fù)地間接定價(jià)。在股票市場(chǎng)上，各種各樣復(fù)雜的內(nèi)生力量相互運(yùn)動(dòng)、博弈和共同作用而自發(fā)生成的股價(jià)信號(hào)內(nèi)在地包含了科技創(chuàng)新勞動(dòng)的種種特性。投資者是通過股票市場(chǎng)上的買或賣來(lái)判斷和決定創(chuàng)業(yè)企業(yè)的無(wú)形資產(chǎn)價(jià)值，也是通過股票市場(chǎng)上提供的價(jià)格信號(hào)來(lái)預(yù)期某種高科技產(chǎn)品的內(nèi)在價(jià)值，更是通過股票市場(chǎng)上的股票價(jià)格生成機(jī)制來(lái)對(duì)不可捉摸的充滿高風(fēng)險(xiǎn)性的科技創(chuàng)新勞動(dòng)進(jìn)行他們各自心目中的“理想”定價(jià)。用一句話概括就是：投資者在股票市場(chǎng)上對(duì)科技創(chuàng)新勞動(dòng)“出價(jià)”并最終形成了科技創(chuàng)新勞動(dòng)報(bào)酬。這樣，借助于投資者在資本市場(chǎng)上的投資行為，實(shí)現(xiàn)了科技勞動(dòng)力市場(chǎng)上無(wú)法直接計(jì)量的定價(jià)機(jī)制的轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)了企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行計(jì)量的艱巨性到企業(yè)外部的資本市場(chǎng)的轉(zhuǎn)移。
(2)產(chǎn)品市場(chǎng)上消費(fèi)者和供應(yīng)商對(duì)科技創(chuàng)新勞動(dòng)的計(jì)量。消費(fèi)者日常的“貨幣選擇”行為表面上看是對(duì)科技消費(fèi)產(chǎn)品的購(gòu)買，實(shí)際上是在進(jìn)行著對(duì)凝結(jié)在科技產(chǎn)品身上的科技創(chuàng)新勞動(dòng)的市場(chǎng)化計(jì)量，這一點(diǎn)無(wú)需多言。我們要進(jìn)一步指出的是，創(chuàng)業(yè)企業(yè)與眾多的供應(yīng)商之間的產(chǎn)品交易過程，也體現(xiàn)了供應(yīng)商對(duì)科技創(chuàng)新勞動(dòng)的計(jì)量意義。供應(yīng)商對(duì)購(gòu)銷合約的履行狀況、供應(yīng)商的資產(chǎn)專用性投資的熱情度大小，創(chuàng)業(yè)企業(yè)外部網(wǎng)絡(luò)化中各相關(guān)協(xié)作經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)行為，實(shí)際上都或多或少反映了他們對(duì)科技創(chuàng)新勞動(dòng)形成價(jià)值功能的判斷與預(yù)期，直接或間接體現(xiàn)了他們對(duì)科技創(chuàng)新勞動(dòng)效應(yīng)發(fā)揮的現(xiàn)狀或未來(lái)潛力的許可或質(zhì)疑。這些都是供應(yīng)商對(duì)科技創(chuàng)新勞動(dòng)進(jìn)行計(jì)量的表現(xiàn)。
(3)勞動(dòng)力市場(chǎng)上非科技創(chuàng)新勞動(dòng)者對(duì)科技創(chuàng)新勞動(dòng)的計(jì)量?？萍紕?chuàng)新者的創(chuàng)業(yè)收入、超額收入等非合約性收入的獲得，是建立在企業(yè)內(nèi)其他非科技創(chuàng)新勞動(dòng)者之間相互協(xié)作產(chǎn)生的“集體力”基礎(chǔ)上的。勞動(dòng)者對(duì)各自雇傭合約的執(zhí)行態(tài)度、勞動(dòng)力的流動(dòng)勢(shì)態(tài)，都在很大程度上影響著這個(gè)“集體力”的形成。勞動(dòng)力市場(chǎng)上供給方的“出價(jià)”行為以及從業(yè)者對(duì)他們所工作的企業(yè)的認(rèn)同感，不僅體現(xiàn)了勞動(dòng)者對(duì)自身能力的評(píng)價(jià)，也是勞動(dòng)者對(duì)創(chuàng)業(yè)者的價(jià)值創(chuàng)造功能的評(píng)價(jià)。
以上的分析表明，作為一種異質(zhì)性的科技創(chuàng)新勞動(dòng)的報(bào)酬計(jì)量，本來(lái)應(yīng)在科技勞動(dòng)力市場(chǎng)上由供需雙方來(lái)解決或應(yīng)在企業(yè)內(nèi)部由創(chuàng)業(yè)者與其他要素所有者各方來(lái)解決但又難以合理解決的問題，卻在多元的市場(chǎng)交易中由千千萬(wàn)萬(wàn)的“局外人”解決了。在這多元的市場(chǎng)上，無(wú)數(shù)的經(jīng)濟(jì)主體以各自的方式相互作用、綜合交織，共同計(jì)量著當(dāng)代科技創(chuàng)新勞動(dòng)者的勞動(dòng)報(bào)酬。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，具備這樣的通過多元化的市場(chǎng)交易重復(fù)多次地間接地進(jìn)行的綜合定價(jià)機(jī)制，除了企業(yè)組織外別無(wú)他物。從這個(gè)意義上說(shuō)，企業(yè)是個(gè)多元市場(chǎng)性的綜合定價(jià)機(jī)制。
3.企業(yè)的產(chǎn)權(quán)機(jī)制適應(yīng)了以不確定性收入為主的當(dāng)代科技創(chuàng)新勞動(dòng)的報(bào)酬結(jié)構(gòu)特征
所謂企業(yè)的產(chǎn)權(quán)機(jī)制，這里是指由各種要素產(chǎn)權(quán)的讓渡而形成的企業(yè)所有權(quán)尤其是剩余索取權(quán)的安排機(jī)制，其核心功能在于對(duì)企業(yè)剩余的高效率配置。讓最為關(guān)鍵性的要素所有者擁有企業(yè)所有權(quán)，獲取剩余，是一個(gè)有效率的企業(yè)產(chǎn)權(quán)機(jī)制的應(yīng)有之意?？萍紕?chuàng)新勞動(dòng)是一種高度稀缺性資源，是當(dāng)代企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵性要素。科技創(chuàng)新者通過創(chuàng)辦企業(yè)，必然要擁有企業(yè)的所有權(quán)，因此其報(bào)酬收入主要是以索取剩余的方式體現(xiàn)出來(lái)的。這樣的獲取收入的方式，恰恰最大程度地適應(yīng)了當(dāng)代科技創(chuàng)新勞動(dòng)價(jià)值創(chuàng)造的不確定性特征，符合當(dāng)代科技創(chuàng)新勞動(dòng)的異質(zhì)性。
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文章摘要：我國(guó)民營(yíng)企業(yè)走過創(chuàng)業(yè)期、成熟期，進(jìn)入規(guī)范發(fā)展階段需要實(shí)施“公司治理"(CorporateGovernance)。什么叫公司治理呢?經(jīng)合組織(DECD)認(rèn)為:“公司治理結(jié)構(gòu)是一種據(jù)以對(duì)公司進(jìn)行管理和拉制的體系”。目前我國(guó)大部分股份制民營(yíng)企業(yè)在所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離后，急需處理好企業(yè)股東、經(jīng)營(yíng)者、管理層之間的利益關(guān)系，就涉及到民營(yíng)企業(yè)公司治理的問題，本文介紹了世界上主要的三種會(huì)司治理模式，并對(duì)當(dāng)前民營(yíng)企業(yè)司治理中出現(xiàn)的問題進(jìn)行簡(jiǎn)要分析。
公司治理又稱法人治理結(jié)構(gòu)、企業(yè)管治和企業(yè)管理，經(jīng)合組織(OECD)對(duì)公司治理的定義是:“公司治理結(jié)構(gòu)是一種據(jù)以對(duì)公司進(jìn)行管理和控制的體系”。作為一種體系，公司治理不僅規(guī)定公司各個(gè)參與者的責(zé)任和權(quán)利分布，而且明確決策公司事務(wù)時(shí)所應(yīng)遵循的規(guī)則和程序。
一、公司治理的模式
當(dāng)前國(guó)際主流的公司治理模式分為三種類型，即以英美為代表的外部監(jiān)管模式、以日德為代表的內(nèi)部監(jiān)管模式和以東南亞為代表的家族監(jiān)管模式。
英美模式公司的目標(biāo)在于股東利益的最大化，日德模式則強(qiáng)調(diào)保障各相關(guān)利益主體的權(quán)利和人本主義的思想，東南亞模式深受儒家家族主義的傳統(tǒng)主義影響，由家族直接控制公司的發(fā)展，體現(xiàn)了以家族為代表的控股股東。從二種主要的公司治理模式來(lái)看，其各有特點(diǎn)，主要是由其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同演變過程所決定的，也與其所在國(guó)家的歷史文化傳統(tǒng)具有深刻的聯(lián)系。
1)英美模式一外部監(jiān)管型。英美模式的最大特點(diǎn)是股權(quán)高度分散。無(wú)論是機(jī)構(gòu)持股人還是個(gè)人持股者，通常不直接干預(yù)公司運(yùn)營(yíng)，而更關(guān)心股票市場(chǎng)的走勢(shì)，通過股票買賣的形式來(lái)參與公司重大決策，也被稱為用腳投票，即當(dāng)公司業(yè)績(jī)不佳時(shí)，便迅速拋售股票，以調(diào)整投資結(jié)構(gòu)，降低風(fēng)險(xiǎn)。持股的短期行為使得股票市場(chǎng)交易十分活躍，公司接管與兼并事件頻繁發(fā)生，市場(chǎng)上股票價(jià)格對(duì)公司管理者形成間接約束。對(duì)公司管理者的選擇、監(jiān)控和激勵(lì)主要依賴于外部市場(chǎng)，尤其是資本市場(chǎng)，在運(yùn)營(yíng)機(jī)制上，主要以CEO為首的行政決策系統(tǒng)指揮管理公司，很多公司的董事長(zhǎng)兼任CEO。公司治理結(jié)構(gòu)依賴于企業(yè)運(yùn)作的高度透明和相應(yīng)完善的立法及執(zhí)法機(jī)制。
也正是由于這種特性，英美模式的公司治理更關(guān)心短期收益，把股東財(cái)富最大化視為公司運(yùn)營(yíng)的最高目標(biāo)，注重分工和制衡，收人中紅利的比例較大，使現(xiàn)金重新回到市場(chǎng)，而不是留在企業(yè)組織內(nèi)部。管理人員的選擇本身也是市場(chǎng)行為，流動(dòng)性較大。
2)大陸模式一內(nèi)部監(jiān)管型。大陸模式以德國(guó)、日本為代表，最大特點(diǎn)是股東相對(duì)集中、穩(wěn)定。盡管日本、德國(guó)有發(fā)達(dá)的股票市場(chǎng)，但對(duì)于公司取得資金和接受監(jiān)管來(lái)說(shuō)非常有限，公司治理結(jié)構(gòu)是典型的內(nèi)部監(jiān)管模式。
德國(guó)公司多為大銀行直接持股，銀行與企業(yè)的存貸關(guān)系使銀行成為一個(gè)重要的利益相關(guān)者，銀行控制的方式是向監(jiān)事會(huì)派出代表。德國(guó)公司另一個(gè)突出特點(diǎn)是實(shí)行雙重委員會(huì)制度，設(shè)監(jiān)事會(huì)和管理委員會(huì)，監(jiān)事會(huì)由股東代表、雇員代表和獨(dú)立董事共同組成，管理委員會(huì)的委員稱為執(zhí)行董事，負(fù)責(zé)公司具體運(yùn)營(yíng)。
日本公司則是公司法人間相互持股，董事會(huì)成員主要來(lái)自公司內(nèi)部，決策與執(zhí)行都由內(nèi)部人員承擔(dān)。外部的監(jiān)督與約束主要來(lái)自兩個(gè)方面:持股法人和主銀行。個(gè)企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部公司相互持股，總裁會(huì)就成為大股東會(huì)，主銀行雖不直接持股，但對(duì)公司有實(shí)際的控制權(quán)。
大陸模式的公司治理，更著眼于公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，綜合考慮各方一利益相關(guān)者，強(qiáng)調(diào)協(xié)調(diào)、合作，經(jīng)理人員多為大股東選派，其變動(dòng)更多地受該大股東的影響。
3)東南亞模式一家族監(jiān)管型。東南亞大多數(shù)公司由家族控制。突出特點(diǎn)是穩(wěn)定和家族或個(gè)人控股。以香港為例，除匯豐銀行外，在香港聯(lián)交所上市的大多數(shù)公司，從第一次公開發(fā)行起，大股東就一直保持控股權(quán)。內(nèi)部管理和經(jīng)理人員高比例持股，使得公司利益和個(gè)人利益趨于同步。實(shí)現(xiàn)雙重激勵(lì)，是公司的主要控制方式和行為特征。這種治理結(jié)構(gòu)與東南亞地區(qū)傳統(tǒng)儒家文化的影響、政府主導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)和政府扶植、不完全的市場(chǎng)體系有關(guān)。其優(yōu)點(diǎn)是家族成員會(huì)竭盡全力去經(jīng)營(yíng)，以公司長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)為重，激勵(lì)機(jī)制完善，但是公司所需的大量資本包括人力資本和非人力資本，都是家族不能提供的，將最終導(dǎo)致治理結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變。
二、民營(yíng)企業(yè)的公司治理現(xiàn)狀
民營(yíng)企業(yè)是指企業(yè)的產(chǎn)權(quán)主要?dú)w私人所有，并由其控制經(jīng)營(yíng)的營(yíng)利性經(jīng)濟(jì)體。與之相對(duì)的是，產(chǎn)權(quán)歸國(guó)家所有的國(guó)有企業(yè)。民營(yíng)企業(yè)是我國(guó)改革開放過程中出現(xiàn)的非公有制經(jīng)濟(jì)的組成部分。目前，民營(yíng)企業(yè)已逐步成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的一支生力軍，成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。民營(yíng)經(jīng)濟(jì)不僅吸納了大量剩余勞動(dòng)力就業(yè)，而且對(duì)各級(jí)政府財(cái)政收人具有舉足輕重的作用。
但近幾年，我國(guó)民營(yíng)企業(yè)發(fā)展迅猛，出現(xiàn)了一人批規(guī)模較大的企業(yè)，這些企業(yè)，開始大量引進(jìn)外來(lái)人才，逐漸實(shí)現(xiàn)所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離，這就使得這些企業(yè)不得不開始考慮和著手解決公司治理問題。從現(xiàn)狀看，我國(guó)民營(yíng)企業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)類似東南亞的家族監(jiān)管型，存在經(jīng)營(yíng)不規(guī)范等行為，嚴(yán)重影響了公司正常運(yùn)作和發(fā)展。存在的問題主要表現(xiàn)在以下方面:
1)所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)分離問題。在民營(yíng)企業(yè)發(fā)展初期，家庭成員共同創(chuàng)業(yè)，所有者和經(jīng)營(yíng)者融為一體，既提高了決策效率，也降低了監(jiān)督成本。當(dāng)企業(yè)發(fā)展到一定規(guī)模，為了提高企業(yè)的運(yùn)營(yíng)效率必須實(shí)行所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離，而家族內(nèi)部成員之間產(chǎn)權(quán)界定不清，往往很容易引起產(chǎn)權(quán)紛爭(zhēng)，最終影響企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)。此外，還存在所有權(quán)過度集中的問題，民營(yíng)企業(yè)的創(chuàng)立和發(fā)展階段，企業(yè)創(chuàng)始人具有高度決策權(quán)和領(lǐng)導(dǎo)力，在后期創(chuàng)始人一股獨(dú)大，在產(chǎn)權(quán)上缺乏開放與合作的觀念，也由于受傳統(tǒng)觀念影響，一些民營(yíng)企業(yè)在產(chǎn)權(quán)上處于封閉狀態(tài)，這不僅不利于企業(yè)迅速做大，也不利于吸引優(yōu)秀人才。
2)決策機(jī)制問題。在規(guī)范化的企業(yè)經(jīng)營(yíng)，各部門和人員的權(quán)利、責(zé)任、利益需要有明確的劃分和規(guī)劃，這樣才能保企業(yè)經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)定性和連續(xù)性，各部門各司其職同時(shí)又互相監(jiān)督，保持平衡。但大多數(shù)民營(yíng)公司尚未建立科一學(xué)的決策機(jī)制，一些重大決策缺少集思一益的民主決策程序，往往是大老板個(gè)人“拍腦袋”一個(gè)人說(shuō)了算，這種憑經(jīng)驗(yàn)，缺乏實(shí)際調(diào)查和系統(tǒng)研究做出的決策，會(huì)給企業(yè)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)很大的風(fēng)險(xiǎn)。
3)經(jīng)營(yíng)理念的問題。民營(yíng)企業(yè)在建立之初，家族成員的加人促進(jìn)了企業(yè)的發(fā)展和擴(kuò)張，但在企業(yè)規(guī)模迅速擴(kuò)大之后，必須建立現(xiàn)代化的經(jīng)營(yíng)理念，要擺脫在家族、親戚、朋友和同學(xué)的小圈子用人引入科學(xué)的公司治理流程，梳理企業(yè)組織架構(gòu)和權(quán)責(zé)關(guān)系，樹立企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略日標(biāo)。受傳統(tǒng)觀念影響，一些企業(yè)主存在著“寧為雞頭，不為風(fēng)尾”的思想，缺乏合作意識(shí)，使企業(yè)失去很多發(fā)展的機(jī)會(huì)。有些人對(duì)外人不放心，不能放手引進(jìn)人才，制約廠企業(yè)發(fā)展。
4)企業(yè)素質(zhì)間題。民營(yíng)企業(yè)是在改革開放特殊的歷史背景下發(fā)展成長(zhǎng)的，經(jīng)營(yíng)者經(jīng)歷各異，但其素質(zhì)普遍不高。除高科技和少數(shù)行業(yè)外，民營(yíng)公司經(jīng)營(yíng)者的文化水平和知識(shí)能力較國(guó)有企業(yè)和外資企業(yè)有很大的差距。知識(shí)水平的限制，使經(jīng)營(yíng)者的思想境界受到局限，公司管理也難以走幾科學(xué)的軌道，尊重知識(shí)和科學(xué)的風(fēng)尚也難以形成。民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵是要有一批每懷博人、具有戰(zhàn)略眼光和創(chuàng)新思想的企業(yè)家。要擺脫狹隘的利益圈子，構(gòu)筑共同的利益平臺(tái)，重視人力資本在企業(yè)中的作用，建認(rèn)而向未來(lái)’學(xué)習(xí)型組織。
5)職業(yè)經(jīng)理人困境。民營(yíng)企業(yè)在改變家族式經(jīng)營(yíng)的過程中，急需引人職業(yè)經(jīng)理人來(lái)幫助企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度。我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)尚處于初級(jí)階段，各種要素市場(chǎng)發(fā)育不成熟，適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的職業(yè)經(jīng)理市場(chǎng)遠(yuǎn)未形成，企業(yè)很難聘到具有職業(yè)素養(yǎng)和品德的經(jīng)理人。在此情形下，企業(yè)不得不更多地依賴于內(nèi)部培養(yǎng)。內(nèi)部培養(yǎng)需要時(shí)間和過程，并且由于民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的素質(zhì)限制，內(nèi)部培養(yǎng)多數(shù)情形下難以成功。高素質(zhì)的職業(yè)經(jīng)理隊(duì)伍是解決好民營(yíng)企業(yè)公司治理問題的必要條件?？梢哉f(shuō)，沒有高素質(zhì)的職業(yè)經(jīng)理就不可能有優(yōu)秀的公司治理。
6)監(jiān)事會(huì)功能弱化。監(jiān)事會(huì)一方面受股東大會(huì)領(lǐng)導(dǎo)，另一方一面，對(duì)董事和經(jīng)理的監(jiān)督又無(wú)權(quán)采取措施，而必須通過股東大會(huì)，在大股東進(jìn)人董事會(huì)或擔(dān)任總經(jīng)理的情況卜，監(jiān)事會(huì)往往處在非常尷尬的地位。假如股東大會(huì)缺乏足夠的能力或產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)，則公司就會(huì)由于糾錯(cuò)機(jī)制失靈而不可避免地造成損失?，F(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)的核心是基于所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離而建立的制衡體系，即建立一套股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理之的制衡體系，因此民營(yíng)企業(yè)監(jiān)事會(huì)必須起到正確的監(jiān)督管理作用，作為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范的高墻。
除了民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部對(duì)公司治理存在不足外，我國(guó)對(duì)公司治理的外部監(jiān)管也不健全。尤其是會(huì)計(jì)師、審計(jì)師、律師、資產(chǎn)評(píng)估師等中介機(jī)構(gòu)的專業(yè)素質(zhì)和獨(dú)1!性較差，信譽(yù)度低，不能給企業(yè)高水準(zhǔn)的專業(yè)指導(dǎo)，對(duì)公司非規(guī)范的治理行為形成有效約束。這樣，民營(yíng)企業(yè)在完善公司治理結(jié)構(gòu)的努力中，還存在外部環(huán)境的制約。
三、改善民營(yíng)企業(yè)公司治理的幾點(diǎn)建議
近年來(lái)UE(;l)制定并了公司治理結(jié)構(gòu)原則以后，在公司治理的基本原則、要求和框架方面，國(guó)際上達(dá)成了一些基本共識(shí)。從公司發(fā)展的實(shí)踐幾看，國(guó)際社會(huì)認(rèn)為，比較好的公司治理結(jié)構(gòu)應(yīng)具備某些共同的要素，對(duì)于我國(guó)民營(yíng)企業(yè)，公司治理要遵循“效率、公平、透明、問責(zé)”原則。為此，從以下四個(gè)方面提出具體建議:
1)問責(zé)機(jī)制。權(quán)力與責(zé)任要匹配。股東、董串一、經(jīng)理三方一要共同接受法律培訓(xùn)，丁解各自的權(quán)力、責(zé)任和利益，預(yù)防公司法人及個(gè)人違法犯罪;要建立科學(xué)、合理的信任托管、委托的監(jiān)控和約束機(jī)制。特別要明確監(jiān)事會(huì)的職責(zé)，強(qiáng)化監(jiān)事的誠(chéng)信與勤勉義務(wù)，確保監(jiān)事會(huì)對(duì)經(jīng)理層的有效監(jiān)督，建立健全績(jī)效評(píng)價(jià)與激勵(lì)約束機(jī)制。超級(jí)秘書網(wǎng)
2)高效決策原則。為了提高決策質(zhì)量，要分步實(shí)施所有權(quán)與控制權(quán)的分離，強(qiáng)化董事會(huì)的效用和能力;建立符合行業(yè)價(jià)值鏈的業(yè)務(wù)流程控制體系;建立專業(yè)化、專職化的決策程序;對(duì)外要建立科學(xué)、有效的市場(chǎng)調(diào)研機(jī)制，內(nèi)部要建立一個(gè)完整、實(shí)時(shí)的業(yè)務(wù)平臺(tái)管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)核算數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)臺(tái)賬數(shù)據(jù)同步記賬，確保財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)有效;要建立規(guī)范的制度體系和完善的授權(quán)經(jīng)營(yíng)體系;要加強(qiáng)對(duì)公司核心竟?fàn)巸?yōu)勢(shì)的管理會(huì)訓(xùn)分析，盡可能建立符合自身特點(diǎn)的戰(zhàn)略樞架和分析模型;要合理地界定公司的規(guī)模和邊界，堅(jiān)決反對(duì)盲目“做大”。
3)公平性原則。從所有權(quán)角度，公平地對(duì)待資金提供者和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者。要平等地對(duì)待所有股東，句中小股東提供足夠的決策信官、和風(fēng)險(xiǎn)信自、;要保障債權(quán)人利益，重大信息要及時(shí)披露，誠(chéng)信經(jīng)商。從行業(yè)價(jià)值鏈角度，應(yīng)該公平地對(duì)待客戶、供應(yīng)商、員工。要尊重客、供應(yīng)商的法定權(quán)利和經(jīng)濟(jì)利益，合理地沒定公司上下游邊界，減少內(nèi)部及關(guān)聯(lián)交易;要克服家族管理的狹隘觀念，逐步擴(kuò)大選才用才范圍，解決好事業(yè)傳承;要建立科學(xué)合理的激勵(lì)機(jī)制，保障職業(yè)經(jīng)理人合法權(quán)利。
近年來(lái)，江蘇省的美術(shù)學(xué)研究生教育在基本遵循該專業(yè)學(xué)科特點(diǎn)和教學(xué)規(guī)律的前提下，逐漸走向規(guī)范和成熟，在教育模式和教學(xué)方法等方面進(jìn)行了一些有益的探索，也取得了一些可喜的成績(jī)。然而，在日益蓬勃發(fā)展的背后，也凸顯和存在著一些亟待解決的問題。
1．缺乏清晰的人才培養(yǎng)目標(biāo)文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的發(fā)展態(tài)勢(shì)，亟需培養(yǎng)一支隊(duì)伍龐大、素質(zhì)較高的創(chuàng)意人才大軍，而作為人才輸出的重要職能部門，高等藝術(shù)院校的人才培養(yǎng)目標(biāo)的準(zhǔn)確度與清晰度顯得尤為關(guān)鍵。而在實(shí)際調(diào)研過程中，我們發(fā)現(xiàn)，有相當(dāng)一部分高校的美術(shù)學(xué)研究生人才培養(yǎng)目標(biāo)與市場(chǎng)需求脫節(jié)，存在不同程度的“滯后”或“超前”現(xiàn)象。一是人才培養(yǎng)計(jì)劃缺乏與時(shí)俱進(jìn)的即時(shí)調(diào)整，多年沿用，一成不變，對(duì)于社會(huì)和市場(chǎng)的人才需求變化關(guān)注不夠，此一“滯后”現(xiàn)象必然導(dǎo)致了人才培養(yǎng)走向的適用性存在偏差。與此相反的另一現(xiàn)象則是在人才培養(yǎng)計(jì)劃的制定中不聞當(dāng)下實(shí)際和動(dòng)態(tài)的盲目“超前”，缺乏對(duì)校方自身辦學(xué)條件、現(xiàn)狀以及市場(chǎng)調(diào)研的客觀分析和定位，在沒有科學(xué)系統(tǒng)的理論指導(dǎo)和規(guī)劃的情況下制訂超出現(xiàn)有辦學(xué)能力和水平的人才培養(yǎng)目標(biāo)，結(jié)果必然導(dǎo)致研究生在畢業(yè)后無(wú)法達(dá)到社會(huì)對(duì)其期望值，更無(wú)法滿足文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)對(duì)于高素質(zhì)高水平創(chuàng)新型人才的實(shí)際要求。
2．教學(xué)模式較為單一傳統(tǒng)的美術(shù)學(xué)研究生教育主要依賴于校內(nèi)資源，即大部分甚至完全靠固定而有限的專職教師在課堂上展開教學(xué)工作。雖然這種教學(xué)模式在時(shí)間和內(nèi)容等方面具有一定的穩(wěn)定性，但是也不可避免地抑制了更為廣泛的教學(xué)途徑的拓展。學(xué)生缺乏更多與校外產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)相關(guān)聯(lián)的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，而作為培養(yǎng)人才的這些校內(nèi)教學(xué)者本身，由于工作性質(zhì)和科研壓力等多方面因素的制約，在教學(xué)內(nèi)容與方法上存在一定的局限，學(xué)生難以接觸到更為多元的教學(xué)引導(dǎo)，專業(yè)學(xué)習(xí)容易出現(xiàn)單一化的傾向，創(chuàng)造力的進(jìn)一步開發(fā)和提升也因此容易受阻。
3．課程結(jié)構(gòu)設(shè)置有待完善和優(yōu)化當(dāng)前江蘇省高等藝術(shù)院校的美術(shù)學(xué)研究生教育的課程設(shè)置普遍集中關(guān)注學(xué)生對(duì)于專業(yè)知識(shí)與技能的掌握，尤其是強(qiáng)調(diào)對(duì)于學(xué)生專業(yè)技能水平培養(yǎng)的專業(yè)課程。這就形成了一種不可避免的傾向，專業(yè)領(lǐng)域的課程數(shù)量與內(nèi)容在相當(dāng)程度上壓制了其他綜合或人文課程的比例，而培養(yǎng)出來(lái)的研究生也不可避免地存在重“專”輕“博”、重“專”輕“文”的現(xiàn)象，只精通自己專業(yè)領(lǐng)域的知識(shí)內(nèi)容，缺乏廣博的綜合知識(shí)儲(chǔ)備和人文修養(yǎng)。而在專業(yè)課程的內(nèi)部配比上，也或多或少地存在理論類課程與實(shí)踐類課程失衡的情況，或偏理論，或重實(shí)踐，沒有真正將二者統(tǒng)一至一個(gè)相輔相成、互惠互利的平臺(tái)之上。這些問題都在一定程度上制約了整個(gè)美術(shù)學(xué)研究生教育的課程建設(shè)的科學(xué)性與合理性。
4．師資隊(duì)伍構(gòu)成較為局限當(dāng)前江蘇省高等藝術(shù)院校的美術(shù)學(xué)研究生教育的師資構(gòu)成，雖然對(duì)教師的任教資格設(shè)定了條件和門檻，但依然存在一定的局限。一是較大程度或者完全依賴校內(nèi)師資進(jìn)行教學(xué)，缺乏更為廣泛的教師來(lái)源。雖然很多院校聘請(qǐng)了個(gè)別具有較高知名度的校外相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域?qū)＜易鳛榧媛毥淌趨⑴c導(dǎo)師組，但由于校方缺乏長(zhǎng)期和具體的指導(dǎo)政策和教學(xué)分工，很多校外師資常常形同虛設(shè)，并沒有在實(shí)際教學(xué)中發(fā)揮應(yīng)有的功能和作用。二是教師的理論與實(shí)踐水平存在不同程度的失衡，很多院校的教師由于個(gè)人在此二者之一的傾向性，在研究生教育過程中或偏倚學(xué)術(shù)理論的培養(yǎng)，或一味偏重創(chuàng)作實(shí)踐，尚無(wú)法給予學(xué)生以更加綜合、全面、平衡的專業(yè)指導(dǎo)，由此培養(yǎng)出來(lái)的學(xué)生常常帶有明顯的導(dǎo)師個(gè)人風(fēng)格與特點(diǎn)，這也使得學(xué)生創(chuàng)新素質(zhì)和能力的開發(fā)受到了約束。
5．評(píng)價(jià)體系趨于單一化文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)類別的多樣性決定了其對(duì)于創(chuàng)意人才綜合素質(zhì)與能力的強(qiáng)調(diào)和重視，而當(dāng)前很多院校在美術(shù)學(xué)研究生的培養(yǎng)過程中缺乏更為多元的評(píng)價(jià)機(jī)制，相對(duì)單一的評(píng)價(jià)視角、方式和來(lái)源在一定程度上壓制了學(xué)生可能的創(chuàng)新潛質(zhì)的開發(fā)，尤其是仍然存在一些“一言堂”式的評(píng)價(jià)傾向，導(dǎo)師單方面的擅長(zhǎng)和喜好左右了學(xué)生學(xué)習(xí)的走向和結(jié)果，因而無(wú)法從多向度對(duì)其展開全方位的專業(yè)評(píng)判和認(rèn)定。
二、對(duì)策與建議
江蘇省高等藝術(shù)院校美術(shù)學(xué)研究生教育所凸顯的諸多問題，極大地影響和限制了培養(yǎng)人才進(jìn)入文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)的適用性和有效性，因此，針對(duì)以上現(xiàn)狀，在今后的教育教學(xué)過程中加以調(diào)整和改進(jìn)刻不容緩。立足當(dāng)前文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展的有利背景下，美術(shù)學(xué)研究生教育理應(yīng)把握好這一歷史機(jī)遇，客觀認(rèn)識(shí)美術(shù)學(xué)科在新形勢(shì)下的優(yōu)勢(shì)與局限，堅(jiān)持以學(xué)生為根本、以創(chuàng)新為導(dǎo)向，積極探索一切可能提升美術(shù)學(xué)研究生教育質(zhì)量和教學(xué)水平的方式方法，從而更快更好地實(shí)現(xiàn)自身與文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)的對(duì)接與整合。
1．基于多方關(guān)系的權(quán)衡制定人才培養(yǎng)計(jì)劃在培養(yǎng)目標(biāo)的設(shè)定與實(shí)施過程中，應(yīng)從單一注重理論水平或是強(qiáng)調(diào)技能技巧向提升學(xué)生的專業(yè)綜合素質(zhì)和創(chuàng)新能力拓展。努力做到知己知彼，權(quán)衡利弊，注意目標(biāo)取向與過程取向相結(jié)合。一方面，積極處理好國(guó)家對(duì)于美術(shù)學(xué)研究生人才培養(yǎng)的統(tǒng)一要求、產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)的當(dāng)前需求與各培養(yǎng)單位辦學(xué)特色與能力的關(guān)系。另一方面，注重解決美術(shù)專業(yè)學(xué)位人才統(tǒng)一質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與學(xué)生個(gè)性發(fā)展的關(guān)系、學(xué)生的理論研究水平與藝術(shù)創(chuàng)作實(shí)踐能力和整體素質(zhì)的關(guān)系。此外還要根據(jù)美術(shù)學(xué)研究生教育與一般學(xué)術(shù)性學(xué)位研究生教育的差異與特殊性，轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)教育觀念，探索適合美術(shù)學(xué)研究生的人才培養(yǎng)模式。
2．實(shí)行產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的教學(xué)模式校方應(yīng)與校外相關(guān)文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)和單位建立各種形式的教學(xué)合作，建立多樣化的創(chuàng)作實(shí)踐基地，注重實(shí)際參與，擴(kuò)大實(shí)踐范圍，展開具體有效的雙邊交流，讓學(xué)生的學(xué)術(shù)理論與創(chuàng)作實(shí)踐能力在直接的校外見習(xí)實(shí)戰(zhàn)中得以檢驗(yàn)和提升。可以積極探索和推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研一體化的教學(xué)模式，將學(xué)校、企業(yè)和科研單位等共同融入教學(xué)過程中。“產(chǎn)學(xué)研合作教育是指高等學(xué)校與工廠合作培養(yǎng)大學(xué)生的一種形式，是學(xué)校同校外工作單位合作進(jìn)行的使校內(nèi)學(xué)習(xí)課程與校外工作經(jīng)驗(yàn)結(jié)合的教育方式?！保?］因此，應(yīng)梳理和建立并協(xié)調(diào)好作為產(chǎn)學(xué)研合作教育主體的高等院校、企業(yè)與科研單位之間的關(guān)系，使各部門充分發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，堅(jiān)持“利益互補(bǔ)、互惠互利、共謀發(fā)展”的原則，建立起長(zhǎng)期有效的“合作磁場(chǎng)”，在穩(wěn)固基礎(chǔ)的前提下，探索更加有利于美術(shù)學(xué)研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)的教學(xué)模式。
3．構(gòu)建科學(xué)合理的課程體系課程設(shè)置的科學(xué)性、合理性與有效性，是保證和提高研究生教育質(zhì)量的一個(gè)重要因素。因此，必須加強(qiáng)真正適合美術(shù)學(xué)研究生教育的課程建設(shè)，在類別和內(nèi)容等方面緊緊圍繞文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)之于創(chuàng)新型人才的各種具體要求，既要保證學(xué)生獲得扎實(shí)系統(tǒng)的專業(yè)理論知識(shí)，又要注重在給予其充分自由與空間的前提下展開藝術(shù)創(chuàng)作實(shí)踐，優(yōu)化知識(shí)結(jié)構(gòu)與能力結(jié)構(gòu)，在平衡理論課與實(shí)踐課的基礎(chǔ)上，全面提高學(xué)生的藝術(shù)修養(yǎng)與創(chuàng)新能力。同時(shí)，在專業(yè)知識(shí)與技能的傳授和學(xué)習(xí)之外，還有必要增加和深化諸如哲學(xué)、文學(xué)、美學(xué)、歷史等相關(guān)人文素質(zhì)課程的滲透，通過對(duì)這些人文學(xué)科知識(shí)的學(xué)習(xí)和了解，提升學(xué)生的綜合素質(zhì)和知識(shí)儲(chǔ)備，改變傳統(tǒng)美術(shù)學(xué)研究生教育向?qū)I(yè)理論與技能學(xué)習(xí)“一邊倒”的傾向，努力打造有利于學(xué)生將不同學(xué)科知識(shí)融會(huì)貫通、綜合運(yùn)用，既能夠提高學(xué)生的專業(yè)素質(zhì)，又能夠提升學(xué)生的人文素質(zhì)與文化底蘊(yùn)的課程體系。
4．提升師資隊(duì)伍的深度和廣度由于研究生教育階段實(shí)行導(dǎo)師制，導(dǎo)師的業(yè)務(wù)能力和綜合素質(zhì)對(duì)于美術(shù)學(xué)研究生在理論研究與創(chuàng)作實(shí)踐方面的影響更為直接和深遠(yuǎn)，因此，加強(qiáng)和深化美術(shù)學(xué)研究生的師資隊(duì)伍建設(shè)，提升其深度和廣度，具有極為重要的意義。由于美術(shù)學(xué)學(xué)科的特點(diǎn)，這種提升不單指涉學(xué)歷層次，更是教師的學(xué)術(shù)研究與藝術(shù)創(chuàng)作能力方面的提高。具體而言，可以通過“走出去”與“引進(jìn)來(lái)”的方式得以實(shí)現(xiàn)。一方面，校內(nèi)導(dǎo)師在保證和完成好校內(nèi)各項(xiàng)科研活動(dòng)的同時(shí)，應(yīng)積極“走出去”參與各項(xiàng)校外文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)相關(guān)的課題、項(xiàng)目以及社會(huì)實(shí)踐，不斷學(xué)習(xí)提升自身的專業(yè)素質(zhì)和綜合能力，掌握最新的學(xué)科前沿動(dòng)態(tài)和成果，進(jìn)而更好地反哺教學(xué)。另一方面，吸引和聘用校外各美術(shù)相關(guān)文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)實(shí)踐領(lǐng)域的專家，以兼職教師的身份參與和承擔(dān)研究生教學(xué)工作，制定具體的校外教師的教學(xué)計(jì)劃和階段性任務(wù)，定期開展不同主題的專業(yè)講座，與學(xué)生分享藝術(shù)創(chuàng)作以及市場(chǎng)策劃、營(yíng)銷等方面的經(jīng)驗(yàn)和案例，開闊學(xué)生思路，指導(dǎo)學(xué)生實(shí)踐，也在一定程度上配合和補(bǔ)充了校內(nèi)專職教師的教學(xué)內(nèi)容。有學(xué)者在探討創(chuàng)意人才的主要特點(diǎn)時(shí)指出:“他們的團(tuán)隊(duì)體現(xiàn)了文與理、科學(xué)與技術(shù)、創(chuàng)意與操作的結(jié)合。不但有專業(yè)化的分工，而且有文與理、設(shè)計(jì)與操作、創(chuàng)意與營(yíng)銷等交叉經(jīng)營(yíng)的良好氛圍?！庇纱丝梢姡瑒?chuàng)意人才的專業(yè)素質(zhì)與綜合能力的拓展非常關(guān)鍵。而實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，則需要各方面多領(lǐng)域不同教師組合的共同努力，通過上述方式，整合各種資源，拓寬教師隊(duì)伍，提升教師層次，博采眾長(zhǎng)，在理論與實(shí)踐雙方面共同保障美術(shù)學(xué)研究生教育的高效率和高質(zhì)量。
