發(fā)布時間：2023-03-21 17:08:33
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的技術(shù)貿(mào)易論文樣本，期待這些樣本能夠為您提供豐富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
技術(shù)性貿(mào)易壁壘是指一國以維護國家安全或保護人類健康和安全，保護動植物的生命和健康，保護生態(tài)環(huán)境，或防止欺詐行為，保證產(chǎn)品質(zhì)量為由，采取一些強制性或非強制性的技術(shù)性措施，這些措施成為其他國家商品自由進入該國的障礙。它主要有以下三個特征：
（一）廣泛性
從產(chǎn)品到生產(chǎn)過程，技術(shù)壁壘無處不在。從初級產(chǎn)品到制成品，從勞動密集型到資本密集性，進口國有嚴格的限制。這種限制正在逐步的擴大，從生產(chǎn)過程看，它涵概了原料采購，生產(chǎn)加工，包裝，運輸，銷售，消費全過程。隨著技術(shù)的進步，技術(shù)壁壘即將擴展到國際貿(mào)易的各個領(lǐng)域。
（二）形式上的合法性
貿(mào)易壁壘大多以國內(nèi)國際公開立法的形式存在。由于國際上目前還沒有關(guān)于技術(shù)壁壘的統(tǒng)一立法，對進口商品的技術(shù)要求大多由國內(nèi)立法規(guī)定。這些法規(guī)是要求進口商強制遵守，這樣外國廠商被合法的排除在外。
（三）保護方式的隱蔽性
發(fā)達國家的設(shè)置標準高于世界平均水平，并以高科技手段進行檢驗，使科技發(fā)展水平相對落后的發(fā)展中國家難以適應(yīng)。這種方式表面上是對所有國家一視同仁，不直接體現(xiàn)歧視性，但發(fā)展中國家廠商為了獲得市場準入資格，不得不改進生產(chǎn)技術(shù)，調(diào)整原材料，增加了生產(chǎn)成本，降低了產(chǎn)品的競爭力。
二、我國成為技術(shù)保護壁壘受害國的主要原因
（一）發(fā)達國家貿(mào)易保護主義的加強
我國改革開放以來經(jīng)濟實力迅速提高，對外貿(mào)易飛速發(fā)展，在國民經(jīng)濟中的比重越來越大。外匯儲備逐年增加，隨著科技的發(fā)展，外貿(mào)產(chǎn)品中的科技含量也越來越高。我國已成為世界上最大的發(fā)展中國家和世界出口大國，引起了世界各國的關(guān)注。為了維護競爭中的支配地位，發(fā)達國家不斷加大對我國實施TBT的力度和密度，以達到限制我國出口，保護國內(nèi)市場和產(chǎn)業(yè)的目的。
（二）認識和管理不夠
我國出口企業(yè)大多沒有認識到TBT的重要性，對產(chǎn)品質(zhì)量沒用清醒地認識，不注重增加產(chǎn)品的附加值，一味的強調(diào)廉價勞動力和低成本的優(yōu)勢。這必然不利于企業(yè)的長期發(fā)展。對國際通用的國際標準和技術(shù)管理措施知之甚少，對主要貿(mào)易對象國的技術(shù)手段缺乏了解，不能對我國出口企業(yè)在宏觀上予以指導，這不利于我國在國際競爭中獲得優(yōu)勢。
（三）我國出口產(chǎn)品與產(chǎn)業(yè)的相對弱質(zhì)性
由于我國總體的科技發(fā)展水平相對落后，許多出口產(chǎn)品的技術(shù)含量低、質(zhì)量不高。相對于國外同類產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)、產(chǎn)品質(zhì)量與標準的不斷提高，出口產(chǎn)品的弱質(zhì)性就會明顯地表現(xiàn)出來。一些發(fā)達國家制定的技術(shù)標準即非復雜、苛刻，也足以將我們的許多出口產(chǎn)品拒之門外。
（四）對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的宏觀管理存在嚴重不足
我國對國際通用的標準和技術(shù)性管理措施知之不多，對主要對象國的技術(shù)性手段缺乏了解，不能對我國出口企業(yè)在宏觀上加以指導。此外，我國許多企業(yè)質(zhì)量管理意識、衛(wèi)生檢疫意識、環(huán)境意識淡薄也是一個重要原因。
三、技術(shù)性貿(mào)易壁壘對我國的影響
（一）市場準入性差
我國出口產(chǎn)品中以勞動密集型產(chǎn)品為主，受環(huán)保因素的影響比較大，出口市場又集中在歐、美、日等發(fā)達國家和地區(qū)，而這些國家往往在產(chǎn)品的安全、環(huán)保和衛(wèi)生等方面均制定了比較高的標準，使我國的許多產(chǎn)品無法進入國際市場，尤為嚴重的是，一些產(chǎn)品由于不符合衛(wèi)生檢疫要求而被扣留、查封或銷毀，出口利潤損失嚴重。不僅如此，在較高的技術(shù)和安全衛(wèi)生檢疫標準面前，有些已進入國際市場的產(chǎn)品也被迫退出。
（二）使國內(nèi)企業(yè)競爭力減弱，面臨危機
某些技術(shù)壁壘雖然不對產(chǎn)品市場準入直接設(shè)限，但為滿足要求而進行設(shè)備人力的投入以及昂貴的檢測費已增加了企業(yè)的成本，從而削弱了企業(yè)在國際市場上的競爭力；另外，由于國內(nèi)商檢部門缺乏測試評價的方法技術(shù)和標準樣品，不得不進口大量的檢測檢驗設(shè)備，致使出口產(chǎn)品成本大幅度上升，競爭力下降。在我國產(chǎn)品進口方面，除關(guān)稅壁壘外基本沒有采取系統(tǒng)有效的技術(shù)性措施。在本世紀進入關(guān)稅大幅度降低和非關(guān)稅壁壘強化的情況下，若不建立有效的強有力的技術(shù)防范體系，國內(nèi)企業(yè)將受到進口產(chǎn)品的沖擊，面臨嚴重的挑戰(zhàn)。
（三）貿(mào)易爭端大量出現(xiàn)
由于發(fā)達國家的措施具有隱蔽性、歧視性、廣泛性等特點且相互混雜，致使我國同貿(mào)易對象國之間難以協(xié)調(diào)，爭端不斷，嚴重影響了我國同對象國的貿(mào)易關(guān)系，爭端大量出現(xiàn)。
四、應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘所應(yīng)采取的對策
（一）出口企業(yè)應(yīng)制定可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略
在提高生產(chǎn)力的同時，注意提高環(huán)境保護意識和水平，建立綠色營銷。綠色壁壘的出現(xiàn)和國際環(huán)保消費的興起使得企業(yè)必須將環(huán)保作為重要的競爭因素加以考慮。企業(yè)要想跨越綠色壁壘，必須制定可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，加快樹立綠色產(chǎn)品觀念，統(tǒng)籌考慮企業(yè)利潤、消費者需求、環(huán)境保護三方面關(guān)系，從提高環(huán)保意識和水平入手，開發(fā)綠色產(chǎn)品，加強綠色管理，建立綠色營銷，確立我國出口產(chǎn)品在國際市場上的環(huán)境保護競爭優(yōu)勢。
（二）建立技術(shù)性貿(mào)易壁壘預警監(jiān)測機制
預警監(jiān)測機制是一個大概念，需要國家各個部門、行業(yè)組織積極參與，相互配合，分工協(xié)作。我們要建立專門的技術(shù)貿(mào)易壁壘信息收集和咨詢機構(gòu)，主要承擔技術(shù)法規(guī)、標準和合格評定程序的通報以及向企業(yè)傳遞有關(guān)信息，定期收集、整理、國外技術(shù)貿(mào)易壁壘的最新動態(tài)，研究主要貿(mào)易對象技術(shù)貿(mào)易壁壘對我國出口貿(mào)易的影響，并及時地將信息反饋給有關(guān)部門和企業(yè)，讓他們做好防范工作，采取積極措施突破壁壘，擴大出口。
（三）制定與國際標準一致的國家標準
一方面要廣泛宣傳推廣國際質(zhì)量認證標準和發(fā)達國家先進的質(zhì)量管理方法，促使我國國內(nèi)企業(yè)加強對技術(shù)貿(mào)易壁壘的認識，讓生產(chǎn)企業(yè)在掌握國際標準的基礎(chǔ)上去安排生產(chǎn)，改進產(chǎn)品以適應(yīng)各種先進標準，盡快通過國際標準與質(zhì)量認證，主動攻破國際貿(mào)易中的“技術(shù)壁壘”，擴大出口貿(mào)易；另一方面借鑒發(fā)達國家的成功經(jīng)驗，建立健全技術(shù)法規(guī)與標準體系，并適時構(gòu)筑我國國內(nèi)技術(shù)貿(mào)易壁壘體系，使外國因害怕報復而盡量減少歧視性的技術(shù)規(guī)定。
（四）提高創(chuàng)新能力
技術(shù)性貿(mào)易壁壘是利用科技手段形成的，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在注重新興技術(shù)改造的同時，要以市場為導向，與科技部門、質(zhì)量監(jiān)督部門攜手，注重科技創(chuàng)新，開發(fā)自己的核心技術(shù)，不斷開發(fā)新產(chǎn)品，提高企業(yè)的戰(zhàn)略管理以及經(jīng)營管理水平，適應(yīng)科技時展的需要，應(yīng)對挑戰(zhàn)。企業(yè)可以將ISO9000、ISO14000等管理標準與企業(yè)的實際情況結(jié)合起來，從制度上保證產(chǎn)品的質(zhì)量品質(zhì)和環(huán)保品質(zhì)，開發(fā)綠色產(chǎn)品，加強綠色營銷與綠色管理，使企業(yè)贏得環(huán)境優(yōu)勢。
（五）利用對外直接投資（FDI）跨越技術(shù)壁壘
一般而言，企業(yè)實施對外直接投資，開展國際化經(jīng)營是一個國家加入WTO后經(jīng)濟發(fā)展的必然趨勢，從事跨國經(jīng)營將是中國企業(yè)在全球化的世界經(jīng)濟中生存和發(fā)展的必然選擇。對于一國和一個國際化的企業(yè)來說，對外直接投資的一個重要功能之一，在于其可以避開或繞過國際貿(mào)易中的關(guān)稅或非關(guān)稅壁壘。所以，我國應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘也應(yīng)該發(fā)揮對外直接投資的作用，鼓勵國內(nèi)企業(yè)開展對外直接投資，實現(xiàn)跨國經(jīng)營。
關(guān)鍵詞WTO技術(shù)壁壘云南煙草
WTO各成員國制定《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議》的目的是：推動國際標準和合格評定制度的發(fā)展，提高生產(chǎn)效率，促進國際貿(mào)易，確保技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標準不會給國際貿(mào)易造成障礙。
一、什么是貿(mào)易技術(shù)壁壘
（一）貿(mào)易技術(shù)壁壘簡介
技術(shù)壁壘是非關(guān)稅壁壘的主要方面，主要由技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標準組成。技術(shù)壁壘產(chǎn)生的原因是世界各國為了限制進口，保護本國利益，借助本國文化背景、生活習俗、價值觀念的不同和科技發(fā)展水平的差異，從維護人體的健康、安全及環(huán)境保護等方面出發(fā)，制定各種切合本國利益的技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標準作為檢驗進口商品的標準；貿(mào)易技術(shù)壁壘構(gòu)筑的目的是保護本國市場，限制外國產(chǎn)品的輸入；技術(shù)壁壘的作用對象是進口產(chǎn)品；技術(shù)壁壘的根本作用機制是控制進口產(chǎn)品的價格和數(shù)量，即當產(chǎn)品超越技術(shù)壁壘時，因改造產(chǎn)品導致成本上升，此時，進口產(chǎn)品的價格比較優(yōu)勢削弱，技術(shù)壁壘表現(xiàn)為價格控制機制，當進口國用本國的技術(shù)法規(guī)或技術(shù)標準檢驗進口產(chǎn)品時，限制不符合標準產(chǎn)品的進入，數(shù)量控制發(fā)生作用。
貿(mào)易技術(shù)壁壘設(shè)置的手段靈活多變，形式隱蔽，雖然都有其共性，但在WTO法律框架體系中，難以用統(tǒng)一的法律規(guī)則來約束。根據(jù)WTO《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議》對成員國技術(shù)規(guī)定的要求，貿(mào)易技術(shù)壁壘的設(shè)置必須遵循三個條件：一、在最惠國待遇基礎(chǔ)上適用于所有來源的進口貨物；二、進口產(chǎn)品享受的待遇不低于國產(chǎn)產(chǎn)品享受的待遇，即國民待遇原則；三、制定和實施的形式不應(yīng)對貿(mào)易造成不必要的障礙。
（二）貿(mào)易技術(shù)壁壘的設(shè)置
國際貿(mào)易技術(shù)壁壘涉及的內(nèi)容廣泛，主要有以下幾種形式：
1、技術(shù)法規(guī)
根據(jù)國際標準化組織（ISO）在1983年頒布的一項指導性文件中指出，技術(shù)法規(guī)是指包含或引用有關(guān)標準或技術(shù)規(guī)范的法規(guī)，它主要涉及勞動安全、環(huán)境保護、衛(wèi)生與健康等。技術(shù)法規(guī)具有強制性，在實行市場經(jīng)濟的國家，標準，特別是產(chǎn)品質(zhì)量標準，一般為推薦性標準，不具有強制約束力，但標準一旦為法規(guī)所引用，便以法律的形式固定下來，成為貿(mào)易保護的工具。技術(shù)法規(guī)對標準的引用非常靈活，即可全部、又可部份，并可隨國家經(jīng)貿(mào)政策和市場形式的改變隨時修改法規(guī)，而不必顧及標準的技術(shù)屬性，所有這些措施，都為貿(mào)易保護帶來了種種方便和好處。技術(shù)法規(guī)不像技術(shù)標準那樣可以互相協(xié)調(diào)，一經(jīng)頒布，強制執(zhí)行，在國際貿(mào)易中構(gòu)成了比技術(shù)標準更難逾越的技術(shù)壁壘。
2、苛刻復雜的技術(shù)標準
標準作為加速產(chǎn)品貿(mào)易的一種語言和工具，已被公眾廣泛承認，技術(shù)標準不僅可以在條文上限制外國產(chǎn)品的進入，而且可以在實施過程中對外國產(chǎn)品的銷售設(shè)置重重障礙。因此，一些國家廣泛地應(yīng)用衛(wèi)生標準、環(huán)境保護標準、人身安全防護標準等為借口限制進口。
我國的國家標準和行業(yè)標準分為強制性標準和推薦性標準兩種，并且規(guī)定強制性標準必須執(zhí)行，在一定程序上甚至具有取代技術(shù)法規(guī)的作用，這種狀況明顯與《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議》中不應(yīng)給貿(mào)易造成不必要的障礙的要求有不適應(yīng)之處。
3、質(zhì)量認證、認可制度
質(zhì)量認證是由政府機關(guān)或經(jīng)國家法律承認的專門機構(gòu)頒發(fā)的生產(chǎn)許可證或質(zhì)量標志，認可和證明生產(chǎn)單位能夠提供符合質(zhì)量標準的產(chǎn)品的一種制度。國際貿(mào)易對產(chǎn)品的認證尤為重視，《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議》中第七、八、九條規(guī)定的認證制度，其目的是堅持認證制度的開放，消除認證制度對貿(mào)易造成的障礙。但在現(xiàn)實的貿(mào)易往來中，認證制度的差異，往往是構(gòu)成技術(shù)壁壘的一種手段；（1）由于認證內(nèi)容的不同使一些國家規(guī)定，對影響人身安全和健康的產(chǎn)品實行強制性認證，使用特定的認證標志，否則不許進入市場銷售；（2）質(zhì)量認證的基礎(chǔ)是標準，許多國家為維護本國利益，通常制定嚴格的技術(shù)標準有目的性地針對某國產(chǎn)品，從而形成保護本國的技術(shù)壁壘；（3）由于認證機構(gòu)和檢驗機構(gòu)的水平差異，認證機構(gòu)的信譽度和權(quán)威性也就成了影響國際貿(mào)易的一個因素，在國際上，經(jīng)UL（保險商試驗室）、LRQAC（英國勞氏船級社）的認證通常得到國際貿(mào)易的認可。
4、檢驗程序和檢驗手續(xù)
當借用技術(shù)標準的實施達不到設(shè)置貿(mào)易技術(shù)壁壘的目的時，一些國家就在產(chǎn)品的試驗、檢驗程序和手續(xù)上設(shè)置障礙。
5、對產(chǎn)品的特殊要求
因地理位置、生活習俗、文化觀念的不同而對產(chǎn)品提出特殊的技術(shù)要求也是設(shè)置技術(shù)壁壘的一種形式。
除以上幾種主要形式外，計量單位制、商品的品種、規(guī)格、花色、款式等外觀要求及標簽、物品的編碼標志系統(tǒng)等，都成為設(shè)置技術(shù)壁壘的手段。
二、煙草貿(mào)易技術(shù)壁壘的設(shè)置
貿(mào)易技術(shù)壁壘的制定主要是限制進口產(chǎn)品的進入，并用法定的標準來衡量產(chǎn)品是否合符本國的技術(shù)要求，執(zhí)行的組織機構(gòu)是國家法定的出入境檢驗檢疫部門，放行的依據(jù)是檢測結(jié)果。
（一）我國進口煙草及其制品的檢測現(xiàn)狀
1、卷煙
按國際通行規(guī)則，進口到我國的卷煙經(jīng)入境口岸的法定檢測部門中華人民共和國出入境檢驗檢疫局檢測合格后即可放行。出入境檢驗檢疫局對進口卷煙主要根據(jù)我國現(xiàn)行的卷煙國家檢測標準履行物理指標、化學指標和主流煙氣指標的常規(guī)檢測。物理檢測著重于外觀?；瘜W指標檢測除按國家標準執(zhí)行外，對卷煙其它成份的檢測均按照合同簽訂的要求履行，國家未對進口卷煙內(nèi)在品質(zhì)成份的檢測作出具體的要求和規(guī)定，也未設(shè)置任何障礙，尚未納入入關(guān)檢測范圍，這與許多國家嚴格考核卷煙內(nèi)在品質(zhì)，加強卷煙內(nèi)在成份檢測的要求形成了一定的差距。主流煙氣主要檢測焦油和煙堿含量，CO因無統(tǒng)一的國際標準，加拿大、歐盟已在著手制定CO量的限制指標，目前未列入強制檢測范圍，只是按合同中簽訂的款項執(zhí)行。
2、烤煙
進口烤煙的檢測由中華人民共和國出入境檢驗檢疫局執(zhí)行完成。進口烤煙主要履行等級、水份、包裝、外觀品質(zhì)、衛(wèi)生、病蟲害、砂塵粒、數(shù)量與重量等常規(guī)檢測，著重進行病蟲害，特別是霜霉病的檢測。因為烤煙的國際交易方式是制樣成交，各國制定的烤煙等級、采用的標準都不相同，進口烤煙除按國標履行以上項目的檢測外，對其它檢測項目，根據(jù)合同的具體要求而執(zhí)行，關(guān)于國際煙草界較為關(guān)注的煙草轉(zhuǎn)基因、化學農(nóng)殘、放射性物質(zhì)、重金屬含量等項目，我國均未列入入關(guān)檢測范圍。
（二）煙草貿(mào)易技術(shù)壁壘的設(shè)置方向
隨著“吸煙與健康”運動的升級，消費者迫切要求提高卷煙的內(nèi)在品質(zhì)，安全型卷煙、低危害性卷煙、低焦油卷煙成為世界卷煙產(chǎn)品的發(fā)展主流。煙草貿(mào)易技術(shù)壁壘的制定必須順應(yīng)世界煙草科技的發(fā)展
方向，充分利用世貿(mào)組織《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議》允許的合理限制及協(xié)議賦與發(fā)展中國家在一定限度內(nèi)靈活采用標準的權(quán)力，用符合國際慣例的做法，結(jié)合本國國情，從煙草對人體的危害、健康、安全、衛(wèi)生等領(lǐng)域，著重從卷煙的安全性、從降低卷煙含有的重要致癌物質(zhì)和有害生物活性及一些在國際上引起廣泛爭議但相關(guān)國際組織又無明確規(guī)定的方面考慮，才能使技術(shù)壁壘的構(gòu)筑既能滿足協(xié)議的要求，又不偏離國民待遇原則、最惠國待遇原則和透明度原則。
（三）煙草檢測技術(shù)壁壘的構(gòu)筑
檢測項目、檢測標準是實施貿(mào)易技術(shù)壁壘的基礎(chǔ)，從檢測角度考慮，貿(mào)易技術(shù)壁壘的設(shè)置主要在以下幾個領(lǐng)域：
1、設(shè)置進口煙草轉(zhuǎn)基因檢測項目。
目前，轉(zhuǎn)基因在煙草上的應(yīng)用各國說法不一，以歐盟、日本為代表的一些國家普遍認為，生物基因工程技術(shù)雖然是劃時代的高新技術(shù)，但它的出現(xiàn)對人類來說是禍是福尚無定論，在沒有被公眾認可之前，消費者不能接受轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品。為此，歐盟的15個成員國于1990年制訂了對轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品的管理規(guī)定，各國在此基礎(chǔ)上又出臺了相關(guān)的法律措施，世界幾個主要的跨國煙草公司也以公眾不能接受轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品為借口，拒絕購買轉(zhuǎn)基因煙葉，在日本至今沒有針對煙草轉(zhuǎn)基因的安全性評價方法，立法的重點主要在轉(zhuǎn)基因的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、國際貿(mào)易和轉(zhuǎn)基因食品的市場銷售兩個方面。
我國的煙草出口曾因轉(zhuǎn)基因問題遭遇非難，造成我國煙葉出口的困難?，F(xiàn)實是我國對轉(zhuǎn)基因僅只處于研究階段，農(nóng)業(yè)上拒絕栽種轉(zhuǎn)基因煙草品種，工業(yè)上拒絕使用轉(zhuǎn)基因煙葉，市場上拒絕出現(xiàn)轉(zhuǎn)基因煙草產(chǎn)品。據(jù)現(xiàn)狀，我國對進口的煙草及其制品進行轉(zhuǎn)基因項目檢測，從貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議對成員國的要求和世貿(mào)組織賦與成員國的權(quán)力及要求成員國履行的義務(wù)來說都是可行的。
2、加強常規(guī)檢測，增加對卷煙中重要致癌物質(zhì)、有害生物活性及重金屬元素、放射性元素的檢測項目，明確檢測項目的劑量標準，并對標準的采用作出相應(yīng)的規(guī)定。
關(guān)于煙草的物理檢測指標與化學檢測指標，至今國際上尚無統(tǒng)一的標準，我國現(xiàn)執(zhí)行的標準是國家技術(shù)監(jiān)督局1996年頒布，1997年1月1日起實施的，目前，已滯后于發(fā)達國家采用的標準。隨著我國煙草科技的發(fā)展，國家煙草專賣局已經(jīng)明確規(guī)定，在2001年以前，卷煙的焦油含量每支降到15mg以下，到2005年，每支降到12mg以下。我國加入WTO是個動態(tài)的過程，在這個過程中對焦油、煙堿、CO等常規(guī)檢測項目標準的制定既要切合我國煙草科技的發(fā)展現(xiàn)狀，又要用發(fā)展的眼光制定并不斷修訂標準，才能發(fā)揮技術(shù)指標的有效性，同時，要核查進口卷煙的檢測值與標注值是否相符，規(guī)定劑量標準公差只能取下限不能取上限，以確保檢測結(jié)果能控制在我國的技術(shù)要求范圍內(nèi)。
加強對卷煙安全性的檢測。我省在卷煙有害生物活性研究方面取得的突破性進展已經(jīng)引起煙草界和衛(wèi)生界的關(guān)注與重視，云南煙草科學研究院正對卷煙的安全性評價體系作深入研究，且部份重要有害成份的定性定量分析方法正在建立，國家煙草專賣局希望在此工作的基礎(chǔ)上制訂相關(guān)的技術(shù)標準，并要求標準包括以下技術(shù)要求：（1）檢測重要致癌物質(zhì)，如3，4苯-并芘、煙草特有的亞硝胺等；（2）檢測重要有害生物活性，如焦油的致突變性和煙氣的急性毒性；（3）增加煙草及其制品中含有對人體健康有害的重金屬元素、放射性素的檢測，如砷、鉛、鎳等。對以上項目，必須明確劑量標準，把劑量標準控制在科學合理的范圍內(nèi)。
3、增加煙草及其制品化學農(nóng)藥殘留物檢測項目。
隨著農(nóng)業(yè)科技的發(fā)展，生物農(nóng)藥已經(jīng)普遍應(yīng)用于世界各國的煙葉生產(chǎn)中。關(guān)于化學農(nóng)藥的殘留對人體健康的潛在危害問題，已引起廣泛的國際爭議和關(guān)注，一些國家以法律的形式明確了禁止使用的化學農(nóng)藥品種，嚴禁帶有化學農(nóng)殘物的產(chǎn)品進入本國市場，如美國、菲律賓已經(jīng)把進口煙葉的化學農(nóng)藥殘留物檢測引入了本國的技術(shù)法規(guī)，以法律的形式設(shè)置隱蔽的技術(shù)壁壘，阻礙煙葉的正常貿(mào)易。我國的中國煙葉購銷公司和全國煙草病蟲害預測預報及綜合防治部門已經(jīng)明確規(guī)定了禁止在煙草上使用的農(nóng)藥達44種，在煙草上禁用的藥劑有13種。迄今為止，云南出口到美國的煙葉經(jīng)美國農(nóng)業(yè)部檢測，尚未出現(xiàn)農(nóng)藥殘留物超標問題，但是進口到我國的煙草及其制品在一定程度上可能存在化學農(nóng)殘問題，只是我國尚未把該項目列入商檢范疇。在此建議，制定適合于我國的煙草化學農(nóng)藥殘留物檢測標準，為保證進口煙草產(chǎn)品的質(zhì)量提供科學的依據(jù)。
4、推行實施安全質(zhì)量許可證制度，實施進口煙草制品目錄安全管理措施，限制進口卷煙添加劑的使用，對進口卷煙要求呈報添加劑的名稱和劑量。
隨著卷煙工藝技術(shù)的發(fā)展，煙草制品，特別是雪茄煙、卷煙等，為了改善其吸味，增加香郁濃度，添加劑在世界范圍內(nèi)被廣泛使用。目前，相關(guān)的世界煙草組織對添加劑的使用沒有一個統(tǒng)一的標準和規(guī)定，各國根據(jù)本國的技術(shù)情況對添加劑的使用要求不同，美國法律規(guī)定，允許加入煙草制品中的添加劑為499種，歐洲多達600多種，新西蘭的法律要求在卷煙配方中列出添加劑的名稱，加拿大要求公布進口卷煙添加劑的名稱，英國衛(wèi)生部門要求政府對批準使用的600余種添加劑采取嚴格的管理措施。由此可見，各國對添加劑態(tài)度的不同和技術(shù)要求的不一致，成為了設(shè)置技術(shù)壁壘的一個借口。在我國，對添加劑的使用應(yīng)該從衛(wèi)生與安全的角度考慮，特別需要考慮添加劑經(jīng)燃燒后產(chǎn)生有害物質(zhì)的問題。目前，我國對添加劑的使用尚無規(guī)定，而有關(guān)國際煙草組織已經(jīng)允許進口國要求出口國對煙草制品呈報使用的添加劑名稱和劑量。從世界范圍看，對煙草添加劑的使用要求已經(jīng)逐漸成為設(shè)置技術(shù)壁壘的一種手段。
此外，卷煙工業(yè)屬于食品工業(yè)的一個分支，按我國衛(wèi)生法的要求，對于直接接觸到人體口腔的煙用輔料水松紙、膠等也應(yīng)該按衛(wèi)生法的要求進行檢測。卷煙外包裝材料BOPP膜因其長時間不能降解而影響生態(tài)環(huán)境的問題，引起國際社會的高度重視與關(guān)注，我國的卷煙工業(yè)普遍使用BOPP膜作為卷煙外包裝的防水、防潮材料，從現(xiàn)階段看，還不可能以綠色營銷為由，阻止BOPP膜的進入，但可以對BOPP引起的爭議進行追蹤研究，努力尋找BOPP膜的替代物，逐步阻擊BOPP膜及用BOPP膜作包裝的外煙進入。
需要指出的是，盡管國外煙草貿(mào)易技術(shù)壁壘的設(shè)置因國而論，但大多都是從卷煙的安全性、低危害性及對人體的健康、衛(wèi)生和環(huán)境保護等方面產(chǎn)生的影響考慮，同時，也都在打球，利用在國際上引起廣泛爭議，但相關(guān)國際煙草組織又無具體規(guī)定和具體要求的領(lǐng)域設(shè)置貿(mào)易技術(shù)壁壘。以上所述領(lǐng)域也是各國設(shè)置貿(mào)易技術(shù)壁壘時主要考慮的方面，我國出口到國外的煙草及其制品一樣需要沖破國外煙草貿(mào)易技術(shù)壁壘的封鎖，接受國外煙草貿(mào)易技術(shù)壁壘的檢驗。
（四）煙草工業(yè)技術(shù)壁壘的構(gòu)筑
從煙草工業(yè)角度看，雖然我省對安全型卷煙、對降低有害生物活性的研究走在了前列，但在世界范圍內(nèi)，菲莫公司與雷諾士公司均宣布在今年下半年推出安全性、低危害性卷煙，兩大巨頭公司以強大的科技、經(jīng)濟基礎(chǔ)作支撐，我國安全性卷煙技術(shù)壁壘的構(gòu)筑只能在過渡期內(nèi)打一個有限的時間差。從總體上分析，國際煙草公司已經(jīng)具有一套較為完整的研究開發(fā)體系，較強的產(chǎn)品研究開發(fā)能力成為世界煙草科技發(fā)展的主導因素，要想突破跨國煙草公司較為成熟的工藝技術(shù)設(shè)置技術(shù)壁壘，從目前我國煙草工業(yè)發(fā)展的實際水平來說，還不大可行，加之煙草的產(chǎn)品質(zhì)量尚無統(tǒng)一的國際標準，我國現(xiàn)執(zhí)行的標準，特別是主要的技術(shù)指標與國際性煙草公司相比存在一定的差距，還無法對進口卷煙和原輔材料形成壁壘。
總之，世界各國因發(fā)展的差異，文化背景、生活習俗、科技水平的不盡相同，對產(chǎn)品的技術(shù)要求也不一樣，技術(shù)壁壘的設(shè)置需要針對不同的國家制定不同的政策。
三、貿(mào)易技術(shù)壁壘的積極作用
WTO各成員國在制訂《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議》時共同約定：技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標準對貿(mào)易的限制作用不得超越某個合法目的所能達到的程度，也就是說，技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標準的應(yīng)用必須遵守國民待遇原則，不得用本國達不到的標準去要求外國產(chǎn)品。同時，協(xié)議要求WTO各成員國制定的技術(shù)要求必須在公開、公正、科學的基礎(chǔ)上要求進口產(chǎn)品的加工方法和加工程序符合本國的技術(shù)規(guī)范，質(zhì)量達到本國的技術(shù)要求，鼓勵各成員國使用國際通用的技術(shù)標準作為本國的技術(shù)法規(guī)。由此可知，技術(shù)手段與檢測標準水平的高低是有效實施貿(mào)易技術(shù)壁壘的前提。對待技術(shù)壁壘我們不能僅只看作消極的防預手段，更多的是要認識到其對科技發(fā)展、標準采用、產(chǎn)品質(zhì)量提高等方面的積極推動作用。技術(shù)壁壘的積極效應(yīng)可以從以下幾個方面體現(xiàn)：（一）可以推動國際標準和合格評定制度的發(fā)展，促使各國的標準與國際標準接軌，促進技術(shù)的規(guī)范化、生產(chǎn)的標準化，提高生產(chǎn)效率；（二）國際標準化的公開和統(tǒng)一為實現(xiàn)公平競爭和反市場壟斷提供了一個通用的規(guī)則；（三）技術(shù)壁壘中的技術(shù)標準是推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)更新，提高產(chǎn)品競爭力，促進企業(yè)發(fā)展的動力之一；（四）技術(shù)標準的高要求可促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，促進社會資源的有效利用與優(yōu)化配置。
四、貿(mào)易技術(shù)壁壘對云南煙草的促動作用
加入WT0，意味著中國將參與到全球化的經(jīng)濟發(fā)展之中，成為世界經(jīng)濟主流的一部分。隨著國內(nèi)市場國際化進程的推進，國內(nèi)外煙草市場的現(xiàn)有格局必定要被打破，云南煙草在面臨嚴峻挑戰(zhàn)的同時，發(fā)展空間也隨之擴大，而發(fā)展空間的擴大是以企業(yè)整體素質(zhì)的提高和產(chǎn)品核心競爭力的提高為前提。在使用貿(mào)易技術(shù)壁壘充當保護主義手段時，貿(mào)易技術(shù)壁壘表現(xiàn)為對外實行競爭，對內(nèi)實行貿(mào)易保護，而保護的目的是依靠自己的力量尋求發(fā)展，培養(yǎng)自由競爭的能力，技術(shù)壁壘的最終目的是在一定限度保護產(chǎn)業(yè)的條件下，努力提高產(chǎn)品的核心競爭力，使企業(yè)積極參與到國際市場的競爭之中。鑒于貿(mào)易技術(shù)壁壘的實施主要通過技術(shù)標準、技術(shù)手段、合格評定程序來體現(xiàn)，根據(jù)技術(shù)壁壘的構(gòu)筑必需遵循國民待遇、最惠國待遇和透明度原則，基于其既要限制進口，又要滿足出口，還不能超越行業(yè)技術(shù)發(fā)展水平的現(xiàn)實，技術(shù)壁壘的構(gòu)筑必然要對行業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生促動作用。
（一）促進行業(yè)標準的國際化
技術(shù)壁壘的基礎(chǔ)是標準，隨著世界科技和經(jīng)濟的發(fā)展，標準的意義和所處的地位發(fā)生了根本變化，美國、德國、加拿大等發(fā)達國家對標準化工作高度重視，國際標準大多也是在歐美等發(fā)達國家標準的基礎(chǔ)上協(xié)調(diào)產(chǎn)生的，基本上代表了當今世界現(xiàn)代工業(yè)的技術(shù)水平。
1、標準對企業(yè)發(fā)展的促動作用
國際標準作為各國標準化機構(gòu)反復協(xié)商協(xié)調(diào)的產(chǎn)物，具有世界范圍內(nèi)的統(tǒng)一性和通用性，采用國際標準成為企業(yè)標準化的最高追求。對于一個企業(yè)來說，規(guī)范化和法律化的技術(shù)生產(chǎn)是企業(yè)生產(chǎn)標準化的前提和基礎(chǔ)，企業(yè)在生產(chǎn)、管理、經(jīng)營中執(zhí)行的標準向國際標準靠攏，是企業(yè)縮短標準采用的差距，提高生產(chǎn)效率，提高產(chǎn)品質(zhì)量，使產(chǎn)品打入國際市場，獲得理想經(jīng)濟效益必須努力的方向，也是企業(yè)與國際市場接軌的的必經(jīng)之路。標準對企業(yè)發(fā)展的促動作用主要體現(xiàn)在以下幾個方面：（1）從企業(yè)管理角度看，標準化是企業(yè)的一種整體行為，貫穿于企業(yè)的生產(chǎn)、管理、經(jīng)營之中，標準化的實施，特別是標準制度的實施，要求企業(yè)按照國家或國際的標準用規(guī)范化的生產(chǎn)運作休系確保產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量，嚴格成本管理、財務(wù)管理、質(zhì)量管理，建立起國際承認的質(zhì)量保證體系；（2）從貿(mào)易角度看，標準化國際貿(mào)易自由化市場的統(tǒng)一開放，公平競爭提供了一個公開的、共同的標準，為企業(yè)提供了一種固定標準的貿(mào)易條件，為消除貿(mào)易壁壘，特別是貿(mào)易技術(shù)壁壘提供了一個準則；（3）從信息化建設(shè)的角度看，節(jié)約了企業(yè)市場調(diào)研的成本和信息開發(fā)的費用；（4）從企業(yè)發(fā)展的角度看，企業(yè)因科技水平的差距，對標準的采用要求不一致，技術(shù)標準作為衡量產(chǎn)品科技含量的標志之一，企業(yè)為提高產(chǎn)品質(zhì)量，達到國內(nèi)外同類產(chǎn)品先進水平，必然要進行技術(shù)創(chuàng)新，修訂技術(shù)標準，采用最新技術(shù)，嚴格控制產(chǎn)品質(zhì)量，努力跟上世界先進水平，向更高的層次邁進；（5）從社會資源的配置來看，激烈的競爭必然要優(yōu)勝劣汰，行業(yè)內(nèi)科技含量低，生產(chǎn)水平能力低下的企業(yè)必然要遭到淘汰，科技創(chuàng)新能力強，技術(shù)標準發(fā)達的企業(yè)必定會發(fā)展壯大，行業(yè)的結(jié)構(gòu)調(diào)整必定會因技術(shù)標準的有效采用而趨于合理。
2、云南煙草標準化工作現(xiàn)狀
云南煙草的標準化工作經(jīng)過多年的發(fā)展，已經(jīng)按照國家技術(shù)監(jiān)督局和國家煙草專賣局的要求，建立了由技術(shù)標準、管理標準、工作標準組成的標準化體系，并在實際生產(chǎn)中嚴格執(zhí)行基礎(chǔ)標準、產(chǎn)品標準、檢測方法標準，云南煙草現(xiàn)執(zhí)行的各類標準均為國家標準或行業(yè)標準。截止1998年底，我國煙草行業(yè)共有國家標準23項，行業(yè)標準221項，在244項標準中基礎(chǔ)標準48項、產(chǎn)品標準142項、檢測標準53項，其中，強制性標準11項，推薦性標準233項，18項標準達到國際標準水平。這244項標準中的絕大多數(shù)都是國家技術(shù)監(jiān)督局1996年頒布，1997年1月1日起執(zhí)行的。從標準的制定水平與執(zhí)行水平看，我國現(xiàn)今執(zhí)行的標準普遍滯后于發(fā)達國家采用的標準，特別是主要涉及到煙草、煙草制品、煙機設(shè)備的產(chǎn)品標準，因無統(tǒng)一的國際標準，各國對產(chǎn)品標準的制定主要根據(jù)本國的生產(chǎn)情況和技術(shù)情況自定，各國對標準的采用往往因科技發(fā)展的差異而制定標準的起點不同，技術(shù)指標的側(cè)重點不同，內(nèi)容也不盡相同。
3、標準化對云南煙草的促動作用
標準化是促進國際貿(mào)易商品交換的重要手段，也是克服國際貿(mào)易技術(shù)壁壘的重要措施，標準的采用是隨科技的發(fā)展而發(fā)展的，當標準的滯后嚴重地阻礙了產(chǎn)品質(zhì)量的提高和企業(yè)的發(fā)展時，產(chǎn)品的市場競爭力也必定會受到削弱。加入WTO后，云南煙草面對市場空間的擴大和更加激烈的市場競爭，要想占有一席之地，必然迫切要求提高企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)水平和產(chǎn)品質(zhì)量，沖破國內(nèi)市場的地區(qū)封鎖，跨越國外的煙草貿(mào)易技術(shù)壁壘，開拓國際市場。云南作為中國的煙草大省，企業(yè)必將積極參與到國標的修訂和國內(nèi)外不斷更新的標準化活動之中，提高標準水平、采用國際標準和國外先進標準將成為企業(yè)標準化工作的重中之重。企業(yè)對標準的態(tài)度、認識必然要從消極的被動等待執(zhí)行，轉(zhuǎn)向積極跟蹤國際標準的發(fā)展和參與標準的研究制定之中，為縮短標準的制定周期，加快標準的調(diào)整和改進過程，及時跟上技術(shù)和市場發(fā)展的需要作努力，從而推動標準的發(fā)展和國標標準的采用，從根本上推動我國現(xiàn)行標準的結(jié)構(gòu)體系不能適應(yīng)科技發(fā)展和生產(chǎn)需要的矛盾的解決，使制定出的標準能面各消費者，面向市場，面向競爭，實現(xiàn)由生產(chǎn)型標準向市場型標準的轉(zhuǎn)變，更翻天覆地的是在我國加入WTO后，我們制定出的標準化體系能適應(yīng)國際貿(mào)易的需要，使標準一方面能合理合法地保護本國市場，另一方面能依據(jù)協(xié)定，對貿(mào)易行為作出正確的判斷，并提出合理要求，打破對方的技術(shù)壁壘，促進云南省及我國的煙草及其制品進入國際市場。
面對WTO的挑戰(zhàn)，云南省煙草質(zhì)量監(jiān)督檢測站結(jié)合我國現(xiàn)執(zhí)行的卷煙國標注重外觀分值考核，對卷煙內(nèi)在品質(zhì)指標考核不嚴，與先進標準有較大出入，且不能適應(yīng)卷煙生產(chǎn)發(fā)展的現(xiàn)狀，結(jié)合市場的需求變化，根據(jù)國外先進標準的制定和發(fā)展趨勢，在對國標進行深入分析研究的基礎(chǔ)上，經(jīng)實驗取證，對卷煙國標的修改提出以下建議：
（1）降低“GB5606.3——1996卷煙卷制技術(shù)要求”中外觀單項得分的比例
（2）完善和改進“GB5606.5——1996卷煙主流煙氣與煙絲化學技術(shù)指標”中的焦油量測定的試驗方法，使能適應(yīng)各質(zhì)檢機構(gòu)現(xiàn)用儀器設(shè)備，使焦油量測定有較完善和規(guī)范的標準依據(jù)。
（3）增加卷煙主流煙氣中一氧化碳量指標的考核
（4）對不能滿足卷煙國標引用標準“GB/T16447——1996煙草和煙草制品調(diào)節(jié)和測試的大氣環(huán)境”中大氣壓力限制范圍（96±10）的質(zhì)檢站實驗室的大氣壓力應(yīng)給出一個明確的規(guī)定。
（5）調(diào)整“GB5606.5——1996卷煙質(zhì)量綜合判定”中卷煙質(zhì)量總得分各項得分的比例，降低感官質(zhì)量和包裝與卷制質(zhì)量得分比例，提高焦油量和煙氣煙堿量得分比例，同時增加煙氣一氣化碳得分進入總分計算。
（6）增加一些對人體健康有害的煙氣重要化學成分的檢測，如煙草有的亞硝胺和焦油中重金屬元素等項目的檢測，進行限量考核。其目的是為適應(yīng)煙草發(fā)展的需要和為我國入世后卷煙產(chǎn)品在國際和國內(nèi)市場上的競爭作好準備。
（二）促進企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量認證等合格評定制度的開展
產(chǎn)品質(zhì)量認證實質(zhì)上是認證機構(gòu)通過測試、試驗、檢驗等各種必要的程序，證明產(chǎn)品符合規(guī)定的標準或技術(shù)要求，并用合格證或合格標志的形式予以正式認可。認證的對象是產(chǎn)品或服務(wù)，認證的依據(jù)是標準，認證的主體是第三方認證機構(gòu)。經(jīng)國際標準化組織認證委員會制定的ISO9000系列質(zhì)量認證條例標準得到了世界各國的普遍認可，為各國的質(zhì)量管理和質(zhì)量保證提供了一個統(tǒng)一的準則，為全球質(zhì)量管理和質(zhì)量保證走向規(guī)范化、程序化提供了一個基本的模式，為貿(mào)易技術(shù)壁壘的清除作出了積極的貢獻。一些發(fā)達國家在積極并努力促進ISO9000條例應(yīng)用同時，規(guī)定了只有經(jīng)過ISO9000條例認證的產(chǎn)品才能進入該國市場。在西歐，幾乎所有的卷煙工業(yè)企業(yè)都已通過了ISO9000系列的認證，由此，歐共體提出了自1993年后凡進入歐共體統(tǒng)一市場的產(chǎn)品必須得通過認證，且可享受相應(yīng)的優(yōu)惠待遇。
在云南煙草10家卷煙工業(yè)企業(yè)中，現(xiàn)有6家企業(yè)通過了ISO9000系列質(zhì)量認證。質(zhì)量體系的認證促使企業(yè)規(guī)范了內(nèi)部生產(chǎn)管理體系，提高了管理效率和生產(chǎn)效率，改進并穩(wěn)定提高了企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量，規(guī)范了市場行為，贏得了市場信譽，為云南煙草加快國際化進程奠定了質(zhì)量信譽基礎(chǔ)。加入WTO后，質(zhì)量認證作為云南煙草走向國際市場的一個必要條件，企業(yè)必然要加快質(zhì)量認證的步伐，為提高產(chǎn)品競爭力，消除貿(mào)易技術(shù)壁壘，向更高的層次邁進。
（三）全面提高企業(yè)管理水平
企業(yè)管理的核心是質(zhì)量管理，質(zhì)量管理的基礎(chǔ)是標準，體現(xiàn)過程是質(zhì)量管理體系總體要求的具體實施。在我國加入WTO這個動態(tài)的過程中，標準水平的提升和認證制度的引入開展，必定要引導云南煙草企業(yè)傳統(tǒng)管理方法的更改。
目前，云南煙草企業(yè)的管理水平大多不太高，現(xiàn)有的管理水平還不能完全適應(yīng)市場競爭的需要，雖然云南各煙草企業(yè)都在積極推進并努力實現(xiàn)ISO9000系列質(zhì)量認證，但認證體系僅只是規(guī)范管理的一模本，具體的實施操作還需要企業(yè)認真按照認證體系的具體要求制定具體的管理目標，這個目標的制定過程和實現(xiàn)過程就是企業(yè)提高管理水平的過程。加入WTO后，面對國內(nèi)外煙草市場格局改變的機遇和更加嚴峻的競爭挑戰(zhàn)，云南煙草要想在優(yōu)勝劣汰中茁壯成長，企業(yè)管理必定要以提高企業(yè)競爭力，特別是核心競爭力為主要目標，而產(chǎn)品的核心競爭力又主要體現(xiàn)在產(chǎn)品檔次的提高、質(zhì)量的提高和消費者對產(chǎn)品檔次的提高、質(zhì)量的提高和消費者對產(chǎn)品的滿意程度上。由此，現(xiàn)代質(zhì)量管理的市場觀念、法制觀念、以消費者需求為中心的產(chǎn)品服務(wù)觀念將隨競爭的需要確立。同時，面對激烈的競爭和形勢的變化，企業(yè)將屏拋傳統(tǒng)的管理思想、管理方法、管理手段、管理組織形式，應(yīng)用科學的現(xiàn)代化管理思想樹立起以人為本，以市場和消費者為中心，以創(chuàng)新為基礎(chǔ)，以成本管理、資金管理、質(zhì)量管理為重點的全新的企業(yè)管理意識，使企業(yè)能在經(jīng)濟合理的水平上考慮并充分滿足顧客的條件下進行市場研究、設(shè)計、生產(chǎn)和服務(wù)，從根本上保證產(chǎn)品核心競爭力的提高。
面對WTO的挑戰(zhàn)，我們應(yīng)該正確而積極的認識貿(mào)易技術(shù)壁壘的作用，任何的保護只能維持一時的生存，不可能有持久的發(fā)展，云南煙草要想在競爭中真正取勝，必須用一種全新的開放的觀念來處理好機遇與挑戰(zhàn)的關(guān)系，任何等待，任何依賴都不可能帶來發(fā)展，提高企業(yè)綜合素質(zhì)的產(chǎn)品的市場競爭力才是戰(zhàn)勝挑戰(zhàn)的根本。
五、建議
（一）成立中國煙草進出口煙葉檢測站（南方中心），負責南方片區(qū)的轉(zhuǎn)基因檢測和研究工作
云南是中國的烤煙生產(chǎn)和出口大省，目前我省烤煙的種植與生產(chǎn)目前尚未接觸到轉(zhuǎn)基因，烤煙的出口也沒有受到進口國關(guān)于轉(zhuǎn)基因問題的刁難。但據(jù)轉(zhuǎn)基因易于污染、傳播的特性，云南煙葉一旦出現(xiàn)轉(zhuǎn)基因問題，不但會影響國家和地方、以及煙農(nóng)的財政收入，其波及效應(yīng)將會影響到全中國的煙葉生產(chǎn)。目前我國能進行轉(zhuǎn)基因項目檢測的機構(gòu)只有一家，中國東北牡丹江的中國煙草進出口煙葉檢測站。我省的出口煙葉要接受它的檢測鑒定，因地域的差距，檢測周期長、送檢費用高，一但出現(xiàn)問題，不能及時挽救，很不利于保護云南的煙葉出口。為此，云南省煙草公司可建議國家煙草專賣局根據(jù)實際情況，在已有的云南省煙草質(zhì)量監(jiān)督檢測站內(nèi)，考慮籌建中國煙草進出口煙葉檢測站南方中心，開展對我國南方片區(qū)煙葉轉(zhuǎn)基因的檢測、研究工作，加大對云南煙葉以至南方片區(qū)煙葉的保護力度，為我國煙葉的順利出口做好檢測保障工作。
（二）全面推廣實驗室認證制度，積極開展煙草企業(yè)出口實驗室認證工作，為云南煙草走向國際市場奠定基礎(chǔ)
實驗室認證是目前國際上通行的由權(quán)威機構(gòu)證明實驗室的管理水平和技術(shù)能力滿足規(guī)定要求的一種方式，也是隨著全球國際貿(mào)易自由化程度的提高，消除貿(mào)易壁壘，特別是技術(shù)壁壘，形成統(tǒng)一開放的大市場所必須提供的一種公平、公正、科學、權(quán)威的社會服務(wù)。中國實驗室國家認可委員會（CNACL）是目前國內(nèi)唯一一家由國家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局授權(quán)統(tǒng)一負責校準和檢測實驗室資格認可，及獲準和檢測實驗室資格認可，及獲準認可和進行日常監(jiān)督的國家認證機構(gòu)，具有國際信譽，上海煙草質(zhì)檢站是全國煙草系統(tǒng)首家通過中國實驗室國家認可委員會（CNACL）認可的質(zhì)檢站。
加入WTO后，開展實驗室認證是云南煙草今后企業(yè)管理標準化必須進行的一項工作。云南省煙草質(zhì)量監(jiān)督檢測站于1999年底通過了國家煙草專賣局的行業(yè)認證，目前正在為接受由中國實驗室國家認可委員會（CNACL）授權(quán)云南省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局進行的認證工作作準備。隨著云南煙草實驗室認證活動的廣泛深入開展，實驗室的管理水平將隨之提高，并逐漸向國際標準靠近，為最終消除國際貿(mào)易中由于檢測和校準數(shù)據(jù)不信任而造成的貿(mào)易技術(shù)壁壘奠定良好的基礎(chǔ)。
云南出入境檢驗檢疫局是中國進出口商品質(zhì)量認證中心（CKUC）云南評審中心，具有ISO9000系列出口企業(yè)商檢認證資格，享有國際信譽。保山香料煙責任有限公司向云南省出入境檢驗檢疫局提出申請后，現(xiàn)已通過了出口企業(yè)的認證工作，為云南香料煙的出口奠定了質(zhì)量與信譽基礎(chǔ)。為了在加入WTO后，云南煙草的出口能享受相關(guān)的優(yōu)惠待遇，建議云南省煙草質(zhì)量監(jiān)督檢測站與云南出入境檢驗檢疫局相互支持合作，積極開展云南煙草企業(yè)出口實驗室的認證工作，為促進云南煙草的出口，提高云南煙草的國際信譽做好保障工作。
（三）與云南出入境檢驗檢疫局形成固定的合作模式，為充分發(fā)揮煙草貿(mào)易技術(shù)壁壘的作用和為云南煙草出口做好基礎(chǔ)工作
按我國法律的規(guī)定，進口的煙草制品通過進口口岸海關(guān)的出入境檢驗檢疫部門檢驗合格后，即可放行，不須經(jīng)過行業(yè)專門的質(zhì)量檢測機構(gòu)，這種因職能分工的不同而造成行業(yè)專業(yè)檢測機構(gòu)與執(zhí)法機構(gòu)分離的體制導致了在實際工作中檢測設(shè)備的精確度、檢測方法設(shè)計的科學性、檢測工作程序等因素的不一致而造成的檢測結(jié)果的不同。為了在國際貿(mào)易中公平、公正、科學的對待客戶，體現(xiàn)國民待遇和最惠國待遇，避免標準執(zhí)行的差異，合理配置資源并充分發(fā)揮行業(yè)先進檢測設(shè)備的作用和雄厚的技術(shù)力量，建議云南省煙草質(zhì)量監(jiān)督檢測站與云南出入境檢驗檢疫局加大技術(shù)合作力度，在對標準的認識上形成共識，消除檢測結(jié)果差異，形成合力，一致對外。合作方式可以以技術(shù)交流、信息共享、合做課題等形式進行，對于檢驗檢疫局受條件限制不能進行的檢測項目，可以委托煙草權(quán)威機構(gòu)進行檢測，并形成固定的合作模式。
論文關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易新理論；不完全競爭；規(guī)模經(jīng)濟
一、傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論回顧
國際貿(mào)易理論作為現(xiàn)代經(jīng)濟理論的分支始于亞當·斯密。1776年斯密提出了絕對成本說。絕對成本說并不難理解，但是，它在國際貿(mào)易學說史上，乃至人類認識史上，從勞動分工原理出發(fā)，第一次論證了貿(mào)易互利性原理。
1941年后，大衛(wèi)·李嘉圖提出了比較成本說，克服了斯密絕對成本說的明顯局限性。李嘉圖比較成本說的問世，標志著國際貿(mào)易學說總體系的建立。保羅·A·薩繆爾森稱它為“國際貿(mào)易不可動搖地基礎(chǔ)”。
繼而。里昂惕夫之謎引起了對上述理論的挑戰(zhàn)。圍繞里昂惕夫之謎所作出的種種理論分析，補充豐富了要素稟賦理論，增強了這一理論對國際貿(mào)易實踐的解釋力度。在雷布津斯基以及薩繆爾森等經(jīng)濟學家的完善補充后，形成了我們今天所熟知的流行國際貿(mào)易理論的內(nèi)容。傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論邏輯嚴密，形勢完美。但是這也正是其缺點所在，畢竟現(xiàn)實世界并不如其想象的完美。
二、國際貿(mào)易新理論的內(nèi)涵、產(chǎn)生、發(fā)展及特點
(一)國際貿(mào)易新理論的內(nèi)涵
新貿(mào)易理論有廣義和狹義之分。從廣義上講，它涵蓋了Paul·Krugman等人創(chuàng)立的新貿(mào)易理論、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論、國家競爭優(yōu)勢理論、貿(mào)易投資一體化理論、制度經(jīng)濟學對國際貿(mào)易的變量關(guān)系、環(huán)境問題與公共物品對國際貿(mào)易的影響等。狹義上看，僅指以Paul·Krugman為代表的國際貿(mào)易新理論?？唆敻衤蜗蟮馗爬ㄕf，如果要舉一個什么是新貿(mào)易理論的具體事例的話，就可能是傳統(tǒng)貿(mào)易理論將世界貿(mào)易看成是完全發(fā)生在像小麥這樣的商品上，而新貿(mào)易理論則將世界貿(mào)易看成完全發(fā)生在像飛機這樣的商品上。
(二)新理論的產(chǎn)生及發(fā)展
二戰(zhàn)后，尤其是20世紀70年代后期，國際貿(mào)易在迅速發(fā)展的同時，也出現(xiàn)了一系列新的變化，主要表現(xiàn)在：
1．工業(yè)發(fā)達國際之間的貿(mào)易量大大增加。
2．產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的迅速發(fā)展。
3．跨國公司對外直接投資增長迅速。
4．一些新興工業(yè)化國家或地區(qū)迅速取得國際競爭優(yōu)勢。
當國際貿(mào)易實踐中出現(xiàn)如上所列等新現(xiàn)象后，人們首先往往希望能夠用傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論加以解釋和說明。當貿(mào)易理論家們將這些新情況與傳統(tǒng)的以比較優(yōu)勢為基礎(chǔ)的赫克歇爾一俄林模型加以對照時，發(fā)現(xiàn)這些理論不能或者不完全能解釋國際貿(mào)易中的新變化，因此，也必然會引起貿(mào)易理論家們對傳統(tǒng)貿(mào)易理論的局限性進行重新思考并進行現(xiàn)實修正。其代表人物主要有保羅·克魯格曼、迪克西特、諾曼、蘭開斯特、赫爾普曼、埃西爾、布蘭德(Brander)、斯潘塞、伊頓和格羅斯曼等等。
1777年，迪克西特和斯蒂格利茨發(fā)表了《壟斷競爭和最優(yōu)產(chǎn)品多樣化》一文。該文建立了一個規(guī)模經(jīng)濟和多樣化消費者之間的兩難沖突模型(D—S模型)。D—S模型的假設(shè)前提是，生產(chǎn)中存在無止境的規(guī)模經(jīng)濟，而消費者則具有多樣化的消費偏好。這二者實際上存在著生產(chǎn)和消費兩方面的兩難沖突。而從這一角度考察的結(jié)論就是，即便不存在大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢，對規(guī)模經(jīng)濟和差別產(chǎn)品的需求也可以導致國際貿(mào)易的發(fā)生。D—S模型為國際貿(mào)易理論的深入研究提供了一個明確的方向。
70年代末期，Paul·Krugaan首先將D—S模型應(yīng)用于國際貿(mào)易的分析中并大有所獲?？唆敻衤栌昧薉—S模型的分析方法并做了少許修改。首先較為系統(tǒng)地將產(chǎn)業(yè)組織理論和市場結(jié)構(gòu)理論嫁接人國際貿(mào)易中針對傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論中的完全競爭、規(guī)模報酬不變等假設(shè)條件，運用規(guī)模報酬遞增、壟斷競爭、差別產(chǎn)品等范疇來構(gòu)筑新的貿(mào)易理論模型。
另外，值得一提的是，1984年，克魯格曼在“以進口保護促進口”一文中證明，在寡頭壟斷和規(guī)模經(jīng)濟條件下，一國政府可以采取較高的進口關(guān)稅這種戰(zhàn)略性政策來保護本國具有戰(zhàn)略意義的幼稚產(chǎn)業(yè)，當本國市場容量足夠大，將會使其獲得靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟效益，降低邊際生產(chǎn)成本，在此基礎(chǔ)上提高其出口競爭能力，從而促進出口。這就是影響廣泛的“戰(zhàn)略性貿(mào)易政策”的主要理論依據(jù)。
幾乎與此同時，另外一大批經(jīng)濟學家也發(fā)表了一系列相關(guān)論著，這些論著都大大豐富了新貿(mào)易理論，使其實用性進一步增強，在貿(mào)易理論界引起了廣泛深遠的關(guān)注和影響。
(三)新貿(mào)易理論的若干創(chuàng)新特征
1．理論假設(shè)前提：逼近現(xiàn)實。首先，市場結(jié)構(gòu)的假設(shè)由完全競爭轉(zhuǎn)為不完全競爭，同時放棄規(guī)模收益不變的假定，承認規(guī)模報酬遞增的存在。按克魯格曼的話說，“這種不完全是經(jīng)濟學家認識的不完全，而不是真實世界的不完全?！逼浯危瑢⒎止つＪ接筛叨瘸橄蟮?x2X2模式，回歸到現(xiàn)實中，大膽地探索了J×N×M模式下的貿(mào)易結(jié)構(gòu)和貿(mào)易利益格局。
2．全新的結(jié)論。國際貿(mào)易純理論所要回答的基本問題有三個方面，即國際貿(mào)易的原因、國際貿(mào)易的構(gòu)成和國際貿(mào)易的結(jié)果。在以上理論假設(shè)前提下，我們來看新貿(mào)易理論給出的結(jié)論：
首先，貿(mào)易原因。新理論從供給和需求的互動關(guān)系角度進行了解釋。強調(diào)需求因素對貿(mào)易的產(chǎn)生和結(jié)構(gòu)的影響是的一個重要方面，這也填補了貿(mào)易動因研究視角上的空白。林德爾的“重疊需求理論”運用“人均收入水平”這一概念，論述了需求偏好相似對于國際貿(mào)易的地理結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的影響。
其次，貿(mào)易構(gòu)成和貿(mào)易量。封閉經(jīng)濟與開放經(jīng)濟相比較，由于市場的規(guī)模變得更為龐大，產(chǎn)品變體種類增加，消費者可選擇空間更大，為達社會福利最大(至少更大)，兩國必然互相進行對方的變體商品，于是，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生。而傳統(tǒng)貿(mào)易理論則只考察了產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，忽視了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，與現(xiàn)實相距甚遠。就貿(mào)易量而言，根據(jù)林德的“相似偏好”或“重疊需求”假設(shè)，具有相似偏好和收入水平的國家之間的貿(mào)易量是最大的。
最后，關(guān)于貿(mào)易結(jié)果，也就是貿(mào)易利益的產(chǎn)生與分配。傳統(tǒng)貿(mào)易理論不考察動態(tài)利益，是一種靜態(tài)貿(mào)易利益，這種貿(mào)易利益來自專業(yè)化生產(chǎn)的生產(chǎn)效率的提高。而新貿(mào)易理論強調(diào)貿(mào)易的潛在動態(tài)利益：(1)基于規(guī)模經(jīng)濟的生產(chǎn)效率效益。貿(mào)易使報酬遞增產(chǎn)業(yè)由于市場的擴大而擴大，規(guī)模經(jīng)濟增加提高了效率；(2)生產(chǎn)集中。貿(mào)易使報酬遞增的產(chǎn)業(yè)，集中于世界上生產(chǎn)效率最高的國家或地區(qū)生產(chǎn)；(3)生產(chǎn)的合理化。加劇不完全競爭行業(yè)的競爭，優(yōu)化資源配置；(4)產(chǎn)品多樣化。整個世界市場比之某一國內(nèi)市場而言，其規(guī)模優(yōu)勢明顯，全球各企業(yè)競爭的結(jié)果是相異產(chǎn)品種類增加，增進了世界福利。
三、新貿(mào)易理論的創(chuàng)新之處
新貿(mào)易理論是在國際貿(mào)易領(lǐng)域發(fā)生一系列新變化新現(xiàn)象時，傳統(tǒng)貿(mào)易理論不能完全做出解釋，需要理論創(chuàng)新的時候，一些經(jīng)濟學家對傳統(tǒng)貿(mào)易理論繼承修正并建立新的模型從而提出的。我認為，國際貿(mào)易新理論的創(chuàng)新可以從以下兩點來考察：理論創(chuàng)新：新貿(mào)易理論與傳統(tǒng)貿(mào)易理論的一個重要區(qū)別，就在于它們不僅從國家的角度，更重要的是從產(chǎn)業(yè)和企業(yè)本身競爭的角度來考察國際貿(mào)易問題。新貿(mào)易理論的核心部分是壟斷競爭與產(chǎn)品種類內(nèi)生化的模型，這種研究方法的創(chuàng)始人是迪克西特，把它應(yīng)用到國際貿(mào)易理論分析中的是克魯格曼。政策創(chuàng)新：在貿(mào)易改策方面，新貿(mào)易理論提出了所謂的對策貿(mào)易政策理論或者戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，即以著名的“波音一空中客車”的例子為模型所引出的貿(mào)易政策。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的提出令人耳目一新，可以說是新貿(mào)易理論中重要的政策理論。
一、影響加工貿(mào)易技術(shù)進步與技術(shù)外溢的主要因素
技術(shù)溢出是加工貿(mào)易對當?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)示范效應(yīng)和競爭效應(yīng)等帶來的對當?shù)禺a(chǎn)業(yè)技術(shù)進步的綜合外部收益。對當?shù)馗偁幤髽I(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的示范、刺激與推動,稱為平行溢出;對當?shù)厣舷掠侮P(guān)聯(lián)企業(yè)的技術(shù)進步的示范、援助與帶動,稱為垂直溢出。研究表明,無論在發(fā)達東道國還是在發(fā)展中東道國,如果能夠確定發(fā)生了技術(shù)轉(zhuǎn)讓,技術(shù)溢出都會或多或少地存在。由于加工貿(mào)易可以帶動相關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,通常情況下,技術(shù)溢出效應(yīng)與加工貿(mào)易所聯(lián)動的當?shù)禺a(chǎn)業(yè)鏈條的長短成正比。
一項技術(shù)轉(zhuǎn)移大致包含四要素:技術(shù)轉(zhuǎn)移的輸出方、接受方、技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道和技術(shù)本身。當技術(shù)既定時,影響技術(shù)轉(zhuǎn)移水平的主要因素在于技術(shù)的收受雙方和技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式。
對于發(fā)展中國家而言,跨國公司是技術(shù)轉(zhuǎn)移的輸出方,跨國公司轉(zhuǎn)移技術(shù)的主要目的,是在保持技術(shù)壟斷的前提下,獲得技術(shù)創(chuàng)新的利潤最大化。
以技術(shù)壟斷為前提,跨國公司進行的技術(shù)轉(zhuǎn)移都是成熟性技術(shù),因此,不論處在全球化生產(chǎn)鏈條的哪個環(huán)節(jié),從事加工貿(mào)易的東道國企業(yè)都不可能獲得最先進技術(shù)的轉(zhuǎn)移,依靠技術(shù)轉(zhuǎn)移也就不可能實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的趕超。這是對加工貿(mào)易技術(shù)轉(zhuǎn)移的起碼定位。即使位于較核心的產(chǎn)業(yè)鏈條,依靠技術(shù)轉(zhuǎn)移與核心技術(shù)的靠近仍是十分有限的。新興工業(yè)化國家(地區(qū))面臨的情況就是很好的說明。與發(fā)達國家的技術(shù)差距越近,他們通過外部化購買就越困難,即使實施內(nèi)部化轉(zhuǎn)移,與核心技術(shù)依然保持差距。
為實現(xiàn)利潤最大化目標,跨國公司按照各個子公司和分包體系在全球化生產(chǎn)體系中的位置決定其轉(zhuǎn)移的技術(shù)水平,并根據(jù)其技術(shù)綜合能力提升技術(shù)水平。因此,加工貿(mào)易發(fā)展初期,東道國當?shù)禺a(chǎn)業(yè)的綜合技術(shù)水平和比較優(yōu)勢決定了其在全球產(chǎn)業(yè)鏈條中的位置,進而確立了技術(shù)轉(zhuǎn)移的初期水平。長期來看,東道國如果能夠不斷推進產(chǎn)業(yè)技術(shù)的進步和比較優(yōu)勢的動態(tài)轉(zhuǎn)換,進而提升其在產(chǎn)業(yè)鏈條中的位置,跨國公司將會穩(wěn)步提升技術(shù)轉(zhuǎn)移的水平。為保持和提高跨國公司整體的競爭力量和盈利水平,在沉淀成本較大的情況下,跨國公司本身也需要不斷提高子公司和配套企業(yè)的技術(shù)水平。亞洲國家計算機產(chǎn)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移水平不斷提升的動力,就來源于母公司與子公司和配套企業(yè)雙方共同的利益要求。
不同的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式也對技術(shù)轉(zhuǎn)移效果產(chǎn)生影響。與外部化轉(zhuǎn)移相比較,內(nèi)部化轉(zhuǎn)移的相對優(yōu)勢突出表現(xiàn)為兩方面。其一,許多不愿對非關(guān)聯(lián)方出售的有價值的新技術(shù)通常只有內(nèi)部化方式才能獲得,這對于在瞬息萬變的市場競爭中保持出口競爭能力是十分關(guān)鍵的;其二,內(nèi)部化轉(zhuǎn)移使子公司更容易獲得與轉(zhuǎn)移技術(shù)相配套的資金和新的管理與組織技術(shù)、營銷方法、培訓方法及其他知識,這是技術(shù)低成本、高速度轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的條件。內(nèi)部化轉(zhuǎn)移的最大缺陷在于東道國企業(yè)受到跨國公司“所有權(quán)優(yōu)勢”的控制,因此,在跨國公司體系內(nèi)部使用的新技術(shù)和相關(guān)經(jīng)驗資產(chǎn)向東道國產(chǎn)業(yè)的深化和溢出可能會受到阻礙,子公司會傾向于依賴母公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移而很少努力于新技術(shù)的消化、吸收和再創(chuàng)新。這樣,短期里,外資企業(yè)的加工貿(mào)易生產(chǎn)和出口效益顯著,但長期里,完全依靠外企從事加工貿(mào)易,產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力難有提高。
通過加工貿(mào)易推動現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展的韓國和我國臺灣,在產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力的建立和發(fā)展過程中,主要依靠的是外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移,這種發(fā)展模式的前提是當?shù)毓居心芰νㄟ^外部化轉(zhuǎn)移形成有效的生產(chǎn)力和后繼的深化發(fā)展能力。隨著產(chǎn)業(yè)國際競爭力的提高、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和對尖端產(chǎn)品需求的增長,他們發(fā)現(xiàn)外部化轉(zhuǎn)移是遠遠不夠的。因此,內(nèi)部化轉(zhuǎn)移和外部化轉(zhuǎn)移應(yīng)并行,并相互促進。同時,無論是內(nèi)部化還是外部化,東亞產(chǎn)業(yè)技術(shù)成長的成功經(jīng)驗在于,政府采取一系列整合戰(zhàn)略促進轉(zhuǎn)移技術(shù)的深化和外溢,這一整合戰(zhàn)略包括建立廣泛的教育基礎(chǔ)和對民族產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的強力扶持。這一戰(zhàn)略對于消化吸收轉(zhuǎn)移技術(shù)、縮短技術(shù)差距、提升產(chǎn)業(yè)鏈條中的位置,進而最終形成產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力是根本性的措施。
技術(shù)溢出是技術(shù)轉(zhuǎn)移的后續(xù)過程,對關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)帶動是技術(shù)溢出的主要渠道。在開放經(jīng)濟中,在產(chǎn)品質(zhì)量、運輸成本等情況相同的條件下,公司傾向于當?shù)夭少徱越档徒灰壮杀?。在加工貿(mào)易發(fā)展初期,由于對當?shù)仄髽I(yè)缺乏了解并難以建立強有力的信任關(guān)系,或服從于跨國公司整體戰(zhàn)略需要,子公司會從國外采購,但隨著時間的推移和當?shù)鼗瘧?zhàn)略的實施,當?shù)夭少徛蕰€(wěn)步增長。長期來看,關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展狀況關(guān)鍵取決于當?shù)仄髽I(yè)的供應(yīng)能力。加強當?shù)仄髽I(yè)與跨國公司之間的聯(lián)系,提高當?shù)毓?yīng)商的生產(chǎn)能力,是擴大技術(shù)溢出效果的主要措施。
有關(guān)跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢的研究還發(fā)現(xiàn),通常情況下,下列因素也可能對技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢的效果產(chǎn)生影響:其一,外資企業(yè)的股權(quán)安排。合資企業(yè)一般比獨資企業(yè)會產(chǎn)生更強的技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢效果(UNCTC1985,1987;OECD,1992,1993);其二,合資企業(yè)的建立方式。在內(nèi)資企業(yè)基礎(chǔ)上建立的合資企業(yè)比新建企業(yè)有更強的技術(shù)吸收和轉(zhuǎn)化能力,因而會產(chǎn)生更好的效果(Lee,1991);其三,跨國公司來源。不同國籍的母公司技術(shù)水平和技術(shù)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略不同,進而形成的轉(zhuǎn)移和外溢效果不同(Vernon1981,1992;Dunning1988,1994)。歐美國家跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢的效果多數(shù)較強。
研究表明(江小涓，馮遠：合意性、一致性與政策作用空間：外商投資高新技術(shù)企業(yè)的行為分析，管理世界，2000年第3期),受跨國公司戰(zhàn)略影響,面向東道國國內(nèi)市場的外商投資,通常不會使用母公司最先進的技術(shù),但由于面向國內(nèi)市場,往往國內(nèi)采購比例較高,發(fā)展配套產(chǎn)業(yè)意愿較強,研發(fā)行為較為積極,因而,其技術(shù)的溢出效應(yīng)較大。然而,正是由于面向國內(nèi)市場,這種跨國投資對民族產(chǎn)業(yè)的沖擊是直接的和強有力的;面向國際市場的加工貿(mào)易投資,為適應(yīng)國際市場的需求結(jié)構(gòu)變化,保持市場競爭力,絕大多數(shù)企業(yè)技術(shù)水平較高,一部分會跟隨母公司保持國際先進水平,但與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度較差,發(fā)展配套產(chǎn)業(yè)和進行研發(fā)的意愿較弱,因而,“飛地效應(yīng)”明顯,技術(shù)溢出效應(yīng)較校另外,由于面向國際市場,這種跨國投資對民族產(chǎn)業(yè)的沖擊只是間接的。
理論和經(jīng)驗都證實,東道國在加工貿(mào)易發(fā)展中存在著很大的努力空間。如果在加工貿(mào)易的發(fā)展中能夠適時提高技術(shù)水平,發(fā)展起配套產(chǎn)業(yè)體系,加工貿(mào)易的“飛地效應(yīng)”就會得到有效抑制,產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)會得到發(fā)揮。此時,跨國公司會相應(yīng)調(diào)整在該地區(qū)的戰(zhàn)略,出于成本最小化和利潤最大化的目的,跨國公司會提高子公司的技術(shù)水平,提升其在全球化產(chǎn)業(yè)鏈條中的位置,如此形成良性循環(huán)。80年代亞洲“四斜的產(chǎn)業(yè)升級就是建立在當?shù)仄髽I(yè)在加工貿(mào)易發(fā)展中迅速形成配套供應(yīng)能力的基礎(chǔ)之上,在我國深圳、東莞和蘇州等地,加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)配套發(fā)展趨勢十分明顯,并且,這些配套產(chǎn)業(yè)能力成為吸引新一輪外商投資的優(yōu)勢,產(chǎn)業(yè)升級的良性循環(huán)態(tài)勢已經(jīng)顯現(xiàn)。
二、中國加工貿(mào)易的技術(shù)水平
我們首先考察加工貿(mào)易技術(shù)水平的現(xiàn)實狀況。表1展示了加工貿(mào)易企業(yè)對自身技術(shù)水平的評價。如表1所示,加工貿(mào)易企業(yè)的技術(shù)水平參差不齊。一方面,有近1燉4企業(yè)的技術(shù)水平屬于國內(nèi)一般水平,另一方面,有1燉5強的企業(yè)使用母公司的先進技術(shù)。由于各項選擇可以復選,我們尚不能判定使用國內(nèi)先進水平技術(shù)的企業(yè)是否超過3/4,但1/4企業(yè)使用國內(nèi)一般技術(shù),表明加工貿(mào)易企業(yè)的技術(shù)水平低于已有的各項調(diào)研中顯示的三資企業(yè)的技術(shù)水平,而且也低于人們的預期水平。
技術(shù)使用水平與加工貿(mào)易的行業(yè)特征息息相關(guān)。在勞動密集型行業(yè),如木制品、雜項制品行業(yè),我國產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平在國際市場上已相對較高,外資的優(yōu)勢可能更多地表現(xiàn)在銷售渠道和提供服務(wù)等方面,而在高技術(shù)行業(yè),外資帶入的技術(shù)水平會相對提升。這是加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)水平偏低的主要原因。
技術(shù)使用水平也受制于投資主體的影響。如表1所列,大型跨國公司為主體的加工貿(mào)易投資,使用母公司先進水平的企業(yè)比例最高,使用國內(nèi)一般水平的企業(yè)比例最低,而中小企業(yè)則相反。中小企業(yè)投資的主要目的是利用廉價勞動力,他們進行的多是發(fā)達國家轉(zhuǎn)移的勞動密集型產(chǎn)業(yè)鏈條的再轉(zhuǎn)移,因而技術(shù)帶動作用相對較弱。
從企業(yè)類型上考察加工貿(mào)易的技術(shù)水平可以發(fā)現(xiàn),國有和集體企業(yè)中居母公司先進水平的企業(yè)比例最小,三資企業(yè)該項比例最大。相反,在國內(nèi)一般水平的企業(yè)比例中,集體企業(yè)最小,但國有企業(yè)的比例遠高于三資企業(yè)。總體看,內(nèi)資加工貿(mào)易企業(yè)的技術(shù)水平落后于外資企業(yè),其中,國有加工貿(mào)易企業(yè)的技術(shù)水平最低。國有企業(yè)是我國內(nèi)資企業(yè)中技術(shù)整體實力最強的群體,國有企業(yè)的技術(shù)實力沒有顯現(xiàn),是加工貿(mào)易發(fā)展中的一大不足。
表1加工貿(mào)易企業(yè)的技術(shù)水平企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、母公司先進水平12021.05
B、母公司一般技術(shù)水平8014.04
C、國內(nèi)先進水平26847.02
D、國內(nèi)一般技術(shù)水平14024.56
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計算。
表2加工貿(mào)易技術(shù)水平與投資主體
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計算。
表3加工貿(mào)易技術(shù)水平與企業(yè)類型
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計算。
表4加工貿(mào)易企業(yè)的相對競爭優(yōu)勢
(與國外同行業(yè)企業(yè)相比)
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計算。
表5加工貿(mào)易企業(yè)的相對競爭優(yōu)勢
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計算。
我們再從相對競爭優(yōu)勢角度考察加工貿(mào)易的技術(shù)水平。表4和表5分別展示了與國內(nèi)外同行業(yè)企業(yè)相比,加工貿(mào)易企業(yè)的競爭優(yōu)勢。與國外同行業(yè)企業(yè)相比,我國加工貿(mào)易企業(yè)的競爭優(yōu)勢依次排列為:按客戶需求提供生產(chǎn)和服務(wù)能力強,勞動力成本低,質(zhì)量一流,技術(shù)先進。其中,勞動力成本優(yōu)勢位于第二位,表明勞動力價格低廉雖然仍是我國加工貿(mào)易的強項,但在勞動密集型產(chǎn)業(yè)的國際競爭中,靈活多變的生產(chǎn)和服務(wù)能力更為重要,過硬的質(zhì)量也是競爭取勝不可缺少的要素,而這些恰恰是內(nèi)資企業(yè)所缺乏的。技術(shù)要素在四項選擇中居末位,并且比重遠遠低于其他三項選擇,表明我國加工貿(mào)易出口總體上看并不具備技術(shù)優(yōu)勢,勞動力優(yōu)勢仍是競爭取勝的決定因素。這也是加工貿(mào)易總體技術(shù)水平不高的重要原因。
與國內(nèi)同行業(yè)企業(yè)相比,我國加工貿(mào)易企業(yè)的競爭優(yōu)勢依次排列為:擁有國際銷售渠道,工藝設(shè)備先進,技術(shù)先進,資金充足、規(guī)模大,管理成本低和生產(chǎn)成本低。其中,“擁有國際銷售渠道”比重最高,說明擁有國際銷售渠道是外資投資加工貿(mào)易的首要優(yōu)勢,也表明獲得國際銷售渠道是我國內(nèi)資企業(yè)發(fā)展加工貿(mào)易的主要突破口;“工藝設(shè)備先進”的比重緊隨其后,這是大部分技術(shù)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)通過將先進技術(shù)物化為先進設(shè)備,轉(zhuǎn)而采用廉價勞動力操作的結(jié)果,也從側(cè)面反映出我國相當一部分資本燉技術(shù)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)加工是以勞動密集型操作方式實現(xiàn)的。
我們最后考察加工貿(mào)易的技術(shù)來源和技術(shù)開發(fā),前者是加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)的主要外部供給,后者是加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)的內(nèi)部自我獲取能力。按照表6提供的數(shù)據(jù),我國加工貿(mào)易企業(yè)的主要來源中,母公司提供和公司自主開發(fā)各占近一半的比重,在國內(nèi)外購買比重不大。調(diào)查還顯示,母公司提供的技術(shù)中,35%是母公司先進技術(shù),24%是母公司一般技術(shù),41%是國內(nèi)先進水平,仍有11%是國內(nèi)一般水平,也就是說,母公司提供的技術(shù)中,有少部分僅屬國內(nèi)一般水平,但有1燉3強的企業(yè)獲得了跨國公司母公司的先進技術(shù),這是十分值得重視的。
接受調(diào)研的加工貿(mào)易企業(yè)的技術(shù)開發(fā)狀況優(yōu)于預期水平。70%強的樣本企業(yè)設(shè)有技術(shù)開發(fā)機構(gòu),近半數(shù)的樣本企業(yè)能夠提供企業(yè)所需大部分技術(shù)。這部分技術(shù)開發(fā)的層次受制于加工貿(mào)易生產(chǎn)產(chǎn)品的性質(zhì),但對于先進技術(shù)而言,它能夠成為有效的技術(shù)進步和外溢的渠道。
表6加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)的主要來源
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、主要由海外母公司提供26145.79
B、主要由國際市場購買5710.18
C、主要由國內(nèi)市場購買417.32
D、本公司自主開發(fā)27048.21
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計算。
表7母公司轉(zhuǎn)移技術(shù)的技術(shù)水平
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、母公司先進水平9235.25
B、母公司一般技術(shù)水平6424.52
D、國內(nèi)先進水平10841.38
E、國內(nèi)一般技術(shù)水平2911.11
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計算。
表8加工貿(mào)易企業(yè)的技術(shù)開發(fā)
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、有技術(shù)開發(fā)機構(gòu)并能提供企業(yè)所需大部分技術(shù)26748.28
B、有技術(shù)開發(fā)機構(gòu)但只能提供企業(yè)所需少部分技術(shù)12222.06
C、有技術(shù)開發(fā)機構(gòu)且出售技術(shù)專利71.27
D、沒有技術(shù)開發(fā)機構(gòu)15828.57
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計算。
三、加工貿(mào)易的產(chǎn)品性質(zhì)
考察加工貿(mào)易產(chǎn)品性質(zhì),可以測度其產(chǎn)品的技術(shù)含量,進而得出有關(guān)技術(shù)進步的狀況。課題組調(diào)查的加工貿(mào)易樣本企業(yè)中,57%的企業(yè)從事成品組裝生產(chǎn),20%的企業(yè)從事零部件生產(chǎn),35%的企業(yè)從事中間產(chǎn)品生產(chǎn),同時,67%的企業(yè)的生產(chǎn)屬于勞動密集型,7%的企業(yè)生產(chǎn)屬于資本密集型,17%的企業(yè)生產(chǎn)屬于技術(shù)密集型?？傮w來看,加工貿(mào)易擺脫勞動密集型生產(chǎn)的企業(yè)在20～30%之間。
從外方投資者的角度來觀察,大型跨國公司的加工貿(mào)易在加工貿(mào)易階梯中的狀況與其它投資者相比沒有明顯的差別,說明無論發(fā)達國家大型跨國公司還是亞洲新興工業(yè)體的中小企業(yè),他們移入中國的全球化產(chǎn)業(yè)鏈條的性質(zhì)基本相同。但考察加工貿(mào)易要素密集度,來自投資者的差異就十分明顯,大型跨國公司投資的加工貿(mào)易中,勞動密集型生產(chǎn)的比例遠遠小于其他投資者,而技術(shù)密集型生產(chǎn)的比例遠遠大于其他投資者,說明即使在相同的生產(chǎn)鏈條中,跨國公司投資進行的加工貿(mào)易具有更高的技術(shù)含量,這對于我國提高產(chǎn)業(yè)的技術(shù)密集度、實現(xiàn)制造業(yè)的技術(shù)密集化具有重要意義。
表9加工貿(mào)易的外方投資者與加工貿(mào)易階梯(%)
成品組裝零部件生產(chǎn)中間產(chǎn)品生產(chǎn)
A、大型跨國公司58.2618.2634.78
B、個人投資者55.1715.5241.37
C、中小企業(yè)51.4124.6533.80
D、其他68.756.4525.80
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計算。
表10加工貿(mào)易的外方投資者與加工貿(mào)易的要素密集度(%)
勞動密集型資本密集型技術(shù)密集型其他
A、大型跨國公司56.938.7630.668.03
B、個人投資者78.313.616.0213.25
C、中小企業(yè)75.542.7213.0411.96
D、其他61.1111.1113.8922.22
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計算。
加工貿(mào)易企業(yè)出口產(chǎn)品的升級換代情況反映了加工貿(mào)易發(fā)展的技術(shù)進步狀況。在表11中可以看到,與投資初期相比,44%的企業(yè)產(chǎn)品已經(jīng)進行了升級換代,還有15%的企業(yè)產(chǎn)品面臨新的升級換代。產(chǎn)品的升級換代主要取決于企業(yè)在市場競爭中的需要,其次是母公司戰(zhàn)略的決定,再者,產(chǎn)品升級換代與否還受樣本企業(yè)投資設(shè)廠的時間的影響,因此,沒有產(chǎn)品的升級換代并不代表技術(shù)陳舊和落后,44%的升級換代比例表明加工貿(mào)易近半數(shù)的企業(yè)在市場競爭中實現(xiàn)了技術(shù)進步。
從產(chǎn)品性質(zhì)考察加工貿(mào)易的技術(shù)含量,結(jié)果表明,我國加工貿(mào)易生產(chǎn)和出口大部分位于全球化生產(chǎn)經(jīng)營鏈條的勞動密集型環(huán)節(jié),技術(shù)含量不高,實現(xiàn)技術(shù)進步的企業(yè)比例尚不足半數(shù),與我國加工貿(mào)易發(fā)展推動技術(shù)進步的意愿顯然有一定的距離。但是也可以看到,在樣本企業(yè)中,有35%的企業(yè)進入了中間產(chǎn)品的生產(chǎn),30%的企業(yè)在跨國公司的全球化鏈條中從事著技術(shù)密集型的生產(chǎn)活動,這是我國加工貿(mào)易向技術(shù)密集化制造業(yè)發(fā)展的良好開端。
表11加工貿(mào)易企業(yè)出口產(chǎn)品的升級換代
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、與初期產(chǎn)品相比，實現(xiàn)了升級換代24044.28
B、與國內(nèi)產(chǎn)品相比，實現(xiàn)了升級換代10319.00
C、競爭能力強，不需要升級換代7614.02
D、母公司沒有升級換代計劃478.67
E、面臨升級換代8315.31
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計算。
四、加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)
發(fā)展配套產(chǎn)業(yè),是加工貿(mào)易帶動產(chǎn)業(yè)升級的主要途徑,也是加工貿(mào)易實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)外溢的直接渠道。通過當?shù)夭少?通過對當?shù)嘏涮咨坍a(chǎn)品生產(chǎn)的質(zhì)量監(jiān)督、技術(shù)援助,跨國公司可以帶動配套供應(yīng)商和分包商的生產(chǎn)發(fā)展和技術(shù)進步。當本地產(chǎn)業(yè)還沒有具備配套生產(chǎn)能力時,外資配套企業(yè)的進入,可以通過示范效應(yīng)、技術(shù)資本和人力資本的投入以及再配套等環(huán)節(jié)為當?shù)仄髽I(yè)培育和發(fā)展配套能力提供間接條件。通常情況下,當?shù)夭少徛试礁?、采購產(chǎn)品的技術(shù)含量越大、內(nèi)資企業(yè)進入配套體系越多,技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢效果越明顯,則加工貿(mào)易通過配套產(chǎn)業(yè)發(fā)展對技術(shù)進步的積極作用發(fā)揮越充分。
表12、13、14分別展示了樣本企業(yè)加工貿(mào)易的國內(nèi)采購情況。根據(jù)表中展示的情況可以看到,46%的企業(yè)在國內(nèi)進行原材料和零部件的采購,與其它采購來源相比,國內(nèi)采購成為加工貿(mào)易企業(yè)原材料和零部件最廣泛的來源途徑(表12)。但調(diào)研數(shù)據(jù)也顯示,加工貿(mào)易企業(yè)國內(nèi)采購的原材料和零部件在企業(yè)零部件采購總量中的比重較低,在機器設(shè)備總量中的比重更低(表13),并且,國內(nèi)采購的原材料和零部件基本都是初級產(chǎn)品和勞動密集型產(chǎn)品,資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品只占13%(表14)。國內(nèi)采購的狀況說明,加工貿(mào)易的國內(nèi)配套作用很低,大進大出的局面沒有徹底改觀。在這種情況下,加工貿(mào)易對關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)帶動作用難以發(fā)揮,技術(shù)外溢效果也深受抑制。
表12接受調(diào)查企業(yè)原材料和零部件主要來源
企業(yè)數(shù)比重
A.母公司內(nèi)部采購9516.8%
B.母國進口10718.9%
C.訂購方提供13724.2%
D.其他國際采購20436.1%
E.中國國內(nèi)采購26146.2%
接受此項調(diào)查的企業(yè)565142.3%
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計算。
表13接受調(diào)查企業(yè)國內(nèi)采購比率
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計算。
表14接受調(diào)查企業(yè)在國內(nèi)采購的原材料與零部件屬性
企業(yè)數(shù)比重
A.初級產(chǎn)品28149.7%
B.勞動密集型工業(yè)制成品23140.9%
C.資本技術(shù)密集型工業(yè)制成品7413.1%
接受此項調(diào)查的企業(yè)565103.7%
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計算。
表15顯示了加工貿(mào)易企業(yè)對配套企業(yè)的技術(shù)援助狀況?？梢钥吹?實施了技術(shù)援助的企業(yè)占有效樣本企業(yè)的36%,64%的企業(yè)沒有實施技術(shù)援助,其中,27%的企業(yè)認為沒有必要進行技術(shù)援助。技術(shù)援助比例不高,這既與國內(nèi)采購產(chǎn)品的技術(shù)含量不高有關(guān),也與大量采購來源于國外配套企業(yè)的跟隨進入有關(guān)。從不同的投資主體進行考察,大型跨國公司比其他投資者具有較強的技術(shù)援助傾向,47%的大型跨國公司投資的加工貿(mào)易企業(yè)對配套企業(yè)進行了技術(shù)援助,這一比例比中小企業(yè)高出近18個百分點,大型跨國公司子公司的技術(shù)援助在技術(shù)水平和援助效果上顯然也要高于中小企業(yè),因而,調(diào)研結(jié)果表明,他們在推動配套產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展中的作用總體上優(yōu)于其它投資者。
表15加工貿(mào)易企業(yè)對配套企業(yè)的技術(shù)援助
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、進行技術(shù)援助19135.97
B、沒有技術(shù)援助15128.44
C、準備技術(shù)援助509.42
D、不必進行技術(shù)援助14126.55
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計算。
表16不同投資主體對配套企業(yè)的技術(shù)援助(%)
大型跨國公司個人投資中小企業(yè)其他
A、進行技術(shù)援助46.9232.4729.5243.75
B、沒有技術(shù)援助27.6925.9727.7131.25
C、準備技術(shù)援助6.159.0912.053.13
D、不必進行技術(shù)援助19.2332.4731.3321.88
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計算。
亞洲“四小龍”的經(jīng)驗表明,以內(nèi)資企業(yè)為主體的供應(yīng)商群體是加工貿(mào)易避免“飛地效應(yīng)”、加速升級換代的重要保證。因此,在現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)上,發(fā)揮現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)和技術(shù)能力,推動現(xiàn)有內(nèi)資企業(yè)尤其是國有企業(yè)融入配套體系,是我國加工貿(mào)易發(fā)展中有效拉長產(chǎn)業(yè)鏈條、促進跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢的重要方面。根據(jù)表17的調(diào)研數(shù)據(jù),有49%的企業(yè)與國有企業(yè)有配套關(guān)系,僅次于外資企業(yè)51%的比例,其余依次是民營企業(yè)、集體企業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)。拋開配套產(chǎn)品的技術(shù)含量來看,國有企業(yè)在配套體系中的地位有所上升,這有利于推動加工貿(mào)易的技術(shù)進步步伐和提高技術(shù)外溢效果。但實地考察調(diào)研表明,為加工貿(mào)易配套的內(nèi)資企業(yè),尤其是國有企業(yè)配套產(chǎn)品的技術(shù)含量很低,加工貿(mào)易的主要配套產(chǎn)品,特別是中間產(chǎn)品的配套生產(chǎn)基本是由跟隨進入的外資配套廠家完成的。
表17加工貿(mào)易配套企業(yè)的構(gòu)成
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、國有企業(yè)27649.11
B、集體企業(yè)14024.91
C、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)12021.35
D、民營企業(yè)16629.54
E、外資企業(yè)28550.71
資料來源:國務(wù)院發(fā)展研究中心對外經(jīng)濟研究部課題組企業(yè)調(diào)查。
表18在國內(nèi)采購原材料與零部件(或設(shè)備)的主要障礙
企業(yè)數(shù)比重
A.國內(nèi)產(chǎn)品價格高于進口品8915.8%
B.國內(nèi)產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定39470.1%
C.國內(nèi)產(chǎn)品交貨不及時7413.2%
D.缺乏國內(nèi)供貨商的信息519.1%
E.國內(nèi)采購運輸環(huán)節(jié)沒有保障234.1%
F.母公司的發(fā)展戰(zhàn)略安排285.0%
G.國外客戶要求使用進口原材料或零部件14926.5%
H.國內(nèi)采購出口退稅時間太長10719.0%
I.深加工結(jié)轉(zhuǎn)手續(xù)太繁瑣10418.5%
J.其他142.5%
接受此項調(diào)查的企業(yè)562183.8%
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計算。
表18是樣本企業(yè)對國內(nèi)采購原材料和零部件障礙的信息反潰從表中可以看到,“國內(nèi)產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定”是排在第一位的障礙,選擇該項因素的企業(yè)比例高達70%,并與其他選擇拉開了很大的距離,表明我國企業(yè)進入全球化產(chǎn)業(yè)鏈條、拉長加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)鏈的主要、最大障礙是產(chǎn)品質(zhì)量問題。其余幾項選擇比例相對較大的障礙性因素依次分別是,國外客戶要求、出口退稅時間較長、深加工接轉(zhuǎn)手續(xù)繁瑣、國內(nèi)產(chǎn)品價格高和國內(nèi)產(chǎn)品交貨不及時。除去出口退稅和深加工結(jié)轉(zhuǎn)兩項政策面問題外,其余都與企業(yè)的技術(shù)管理水平息息相關(guān)。因為長期里,客戶出于降低成本考慮,都希望采購本地化,只有當本地企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)次價高時,才會要求使用進口原材料和零部件。因此,推動內(nèi)資企業(yè)積極提高技術(shù)管理水平,提高內(nèi)資企業(yè)的分包供應(yīng)能力,形成加工貿(mào)易技術(shù)進步與產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的良性循環(huán),成為我國加工貿(mào)易今后發(fā)展的核心問題。
五、加工貿(mào)易的人力資源投入
隨著跨國經(jīng)營的當?shù)鼗l(fā)展,對當?shù)厝肆Y源的培育和人力資源的流動成為技術(shù)外溢的間接渠道。對于投資方而言,相對于資金和設(shè)備,掌握技術(shù)資源的人力資本的沉淀是其撤資轉(zhuǎn)移時100%的損失,因而也是東道國最保險的收益。所以,鼓勵外資企業(yè)人力培訓、促進人力資源流動是各東道國外資政策中的重要內(nèi)容。通常情況下,外資企業(yè)技術(shù)與管理人員當?shù)鼗壤礁摺⑷肆ε嘤枲顩r越好、流動性越強、向內(nèi)資企業(yè)流動越多,技術(shù)外溢效果越好。
表19、20顯示了對加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)與管理人員聘用和培訓情況的調(diào)研結(jié)果。從表中數(shù)據(jù)可以看到,加工貿(mào)易企業(yè)當?shù)鼗壤芨?近80%的企業(yè)技術(shù)與管理人員主要來自本地招聘。同時,加工貿(mào)易企業(yè)的人員培訓狀況也較好,85%的企業(yè)對員工進行國內(nèi)培訓,還有24%的企業(yè)對員工進行出國培訓。高比例的當?shù)仄赣寐屎团嘤柭视欣谔岣邌T工素質(zhì)、培養(yǎng)精良的技術(shù)管理人才和熟練技術(shù)工人隊伍,同時也為員工流動進而產(chǎn)生技術(shù)外溢創(chuàng)造了條件。
表19加工貿(mào)易企業(yè)管理與技術(shù)人員的主要來源
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、主要來自外商投資國6711.45
B、投資國和本地招聘457.69
C、主要本地招聘46779.83
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計算。
表20加工貿(mào)易企業(yè)員工培訓狀況
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、出國培訓12721.30
B、國內(nèi)培訓50985.40
C、沒有培訓538.89
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計算。
表21、22顯示了對加工貿(mào)易企業(yè)員工流動情況的調(diào)研結(jié)果。根據(jù)表中數(shù)據(jù),加工貿(mào)易企業(yè)員工隊伍基本穩(wěn)定,同時,72%的企業(yè)存在合理的流動,這種流動為技術(shù)外溢提供了前提條件。但如表22所示,加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)與管理人員主要在外資企業(yè)之間“跳槽”,流入外資企業(yè)的技術(shù)與管理人員占流動的70%,這使得通過人才流動實現(xiàn)的間接的技術(shù)外溢效果大打折扣。除去外資企業(yè)外,人才流動的主要去向依次是自創(chuàng)企業(yè)、民營企業(yè)和國有企業(yè),其中,向國有企業(yè)流動比例最低,并與前兩者差距較大,表明國有企業(yè)對人才的吸引力很差,民營企業(yè)是未來實業(yè)界接受技術(shù)外溢和實現(xiàn)技術(shù)進步的主要載體。
表21加工貿(mào)易企業(yè)員工流動狀況
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、很穩(wěn)定，基本沒有跳槽14524.09
B、存在合理流動43371.93
C、流動過于頻繁264.32
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計算。
表22加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)與管理人員流動方向
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、外資企業(yè)37669.12
B、國有企業(yè)529.56
C、私營企業(yè)10118.57
D、自己創(chuàng)立企業(yè)10619.49
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計算。
考察加工貿(mào)易企業(yè)員工聘用、培訓和流動情況可以看到,加工貿(mào)易企業(yè)人員聘用的當?shù)鼗壤芨?培訓狀況良好,流動性也很強。但由于當?shù)仄髽I(yè)在用人機制和經(jīng)營環(huán)境方面與外資企業(yè)之間存在著較大的差距,人員流動主要在外資企業(yè)之間進行,外企向內(nèi)企的流動比例較低,從而使得以人才流動為渠道的技術(shù)外溢難以取得應(yīng)有的效果。人才流動的局限性也在一定程度上影響了相關(guān)配套產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。只有當內(nèi)資企業(yè)具備或創(chuàng)造出相應(yīng)的人才吸引機制,上述狀況才可能發(fā)生改變。
關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易；技術(shù)壁壘；影響；對策
1國際技術(shù)貿(mào)易壁壘對我國對外貿(mào)易的影響?yīng)?/p>
據(jù)有關(guān)部門調(diào)查，至2006年底，我國外貿(mào)企業(yè)在出口過程中幾乎都遇到過技術(shù)性貿(mào)易壁壘的問題和障礙，每年大約有超過450億美元的出口商品受到不利影響，其中勞動密集型產(chǎn)品受損最為嚴重，高新技術(shù)和機電產(chǎn)品受損呈明顯上升趨勢。事實證明再加入世界貿(mào)易組織之后，以技術(shù)性貿(mào)易壁壘為核心的新貿(mào)易壁壘對我國出口貿(mào)易的影響就仍然很大。
（1）在市場準入方面。在國外越筑越高、范圍越來越廣的技術(shù)性壁壘面前，我國部分出口商品的市場迅速萎縮，甚至被擋在進口國的國門之外。
（2）對價格競爭力的影響。技術(shù)性貿(mào)易壁壘增加了出口成本，使出口國產(chǎn)品的競爭力下降，或者因為延誤時機而失去市場機會。
（3）由于發(fā)達國家的貿(mào)易技術(shù)壁壘名目繁多、變化頻繁,且具有一定隱蔽性，往往使我國一些經(jīng)驗不足的出口企業(yè)應(yīng)付不及，被動地陷入貿(mào)易糾紛，致使出口產(chǎn)品在發(fā)達國家市場上被扣留、查封甚至銷毀。而且我國產(chǎn)品進入歐美市場，需要取得該國或國際通行的認證標志。
2我國如何應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘
2.1政府應(yīng)建立技術(shù)貿(mào)易壁壘的預警和快速反應(yīng)機制
目前我國大多數(shù)企業(yè)應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的最大困難是“信息不靈”、信息“渠道不暢”、得不到針對性的有效的咨詢服務(wù)等。具體建立預警機制的主要內(nèi)容包括:（1）真正形成以政府、行業(yè)協(xié)會、企業(yè)、研究機構(gòu)等為主體的多層次產(chǎn)業(yè)預警系統(tǒng)，政府作為建立機制的發(fā)起方，應(yīng)主動承擔整個預警機制的協(xié)調(diào)規(guī)劃工作，同時依托行業(yè)協(xié)會等機構(gòu)的數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)，建立起為出口企業(yè)服務(wù)的平臺，有針對性地提出調(diào)整和完善預警機制的建議和意見；（2）形成一套有效的通報、評議、咨詢、審議制度；（3）組織專門的人力、物力研究國外的TBT系統(tǒng)，按出口對象和產(chǎn)品類別全面、及時、準確地收集、整理、跟蹤國外的TBT信息，建立相應(yīng)的TBT信息中心和信息數(shù)據(jù)庫；四是建立高效的TBT信息咨詢服務(wù)體系，及時預警信息。通過對TBT問題的認真研究，及時作出預警分析，幫助企業(yè)提高質(zhì)量意識，尋求我國商品突破技術(shù)性貿(mào)易壁壘的切入點。
（1）建立并完善我國產(chǎn)品質(zhì)量法律法規(guī)體系和技術(shù)法規(guī)體系。
我國應(yīng)針對已加入WTO的情況，建立健全技術(shù)法規(guī)和技術(shù)體系，構(gòu)筑我國的技術(shù)性貿(mào)易壁壘保護體系，按照國際慣例，將安全、衛(wèi)生、健康、環(huán)保等保護消費者利益方面的重要問題，作為貿(mào)易技術(shù)法規(guī)建設(shè)的重點，通過制定強制性標準，把未達到技術(shù)標準的產(chǎn)品拒之門外。
（2）政府應(yīng)積極參與國際標準化活動，大力推動標準化。
在國際貿(mào)易中，發(fā)達國家設(shè)置了一些非常嚴格甚至苛刻的標準，我國為了達到其市場準入標準，導致生產(chǎn)、加工成本大大增加，降低了我國產(chǎn)品的市場競爭力。制定、實施標準化戰(zhàn)略是我國建立技術(shù)貿(mào)易保護體系，維護國家利益，跨越技術(shù)壁壘的重要途徑。為此，我認為我們應(yīng)該做好以下幾方面工作:
①認真研究和積極推廣國際標準。國際標準，特別是ISO9000系列標準和ISO14000體系標準認證反映了國際上先進的科技水平，代表著一定的質(zhì)量水平，成為國家之間的協(xié)調(diào)標準和處理貿(mào)易糾紛的重要基礎(chǔ)，采用國際標準，可以使國內(nèi)企業(yè)積極邁向國際市場，與國際環(huán)境接軌，不僅能給本國技術(shù)、經(jīng)濟的發(fā)展帶來巨大的經(jīng)濟利益，使生產(chǎn)更加便利，也更容易了解國外市場需求，打破貿(mào)易技術(shù)壁壘。
②適應(yīng)我國出口貿(mào)易需要，調(diào)整我國標準結(jié)構(gòu)。我國目前是以國家標準為主體，行業(yè)標準、地方標準和企業(yè)標準相互協(xié)調(diào)配套的標準化體系，改變了無標生產(chǎn)的狀況。
③積極參加國際標準化的活動。WTO要求成員國積極參與國際標準的制訂，我國作為發(fā)展中國家，應(yīng)該借鑒發(fā)達國家的經(jīng)驗，積極參與各種標準化組織的活動，爭取主動權(quán)，特別是爭取具有中國特色的文化、傳統(tǒng)工藝品等納入國際標準，將我國在國際上處于領(lǐng)先地位的科研成果和技術(shù)變化及時轉(zhuǎn)化為技術(shù)標準，并推薦為國際標準在國際貿(mào)易中使用。
2.2我國企業(yè)的應(yīng)對策略
應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘時，企業(yè)應(yīng)該和政府緊密配合，制定企業(yè)的應(yīng)對之策。面對國外的技術(shù)性貿(mào)易措施，企業(yè)應(yīng)做好以下幾個方面的工作：
（1）掌握WTO的游戲規(guī)則和TBT協(xié)議的要求，熟悉目標市場的有關(guān)規(guī)則和標準。企業(yè)要從新的國際分工格局中獲益，就要熟悉、掌握WTO的游戲規(guī)則，以減少進入國際市場的盲目性，必要時運用WTO的貿(mào)易爭端解決機制維護自己的權(quán)益。
（2）加快技術(shù)創(chuàng)新步伐，提高技術(shù)創(chuàng)新能力，強化標準意識。企業(yè)在世界經(jīng)濟的大舞臺上是否能夠得到更大的發(fā)展，根本上取決于企業(yè)的綜合素質(zhì)和競爭能力。
（3）積極申請國際認證及貿(mào)易對象國的認證，取得通往國際市場的通行證。采用國際標準是沖破技術(shù)性貿(mào)易壁壘的一種有效手段，這在出口企業(yè)中己形成一種共識。企業(yè)要加強收集和研究各國和國際組織的技術(shù)法規(guī)、標準、檢驗與認證制度，把與企業(yè)出口商品相關(guān)的內(nèi)容加以吸收，并制定到自己的產(chǎn)品標準中去，嚴格按標準組織生產(chǎn)，使自己的產(chǎn)品具有穿透對方技術(shù)性貿(mào)易壁壘的能力。建立適應(yīng)質(zhì)量管理科學和環(huán)保所要求的清潔生產(chǎn)需要的管理體系，從根本上保證中國出口商品質(zhì)量和生產(chǎn)過程的環(huán)保要求能經(jīng)得起國際上各類認證的考驗，通過貿(mào)易伙伴國的各種檢驗和要求，積極推行ISO9000族、ISO14000族質(zhì)量管理體系和環(huán)保體系標準及注冊認證。
最后，在應(yīng)對國際技術(shù)性貿(mào)易壁壘的同時，企業(yè)必須充分發(fā)揮專業(yè)性行業(yè)協(xié)會的作用與職能，即立足于國際市場，針對各行業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模、供求關(guān)系、價格水平、創(chuàng)新能力、技術(shù)標準、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)等一系列情況進行研究和對外交流，建立良好的貿(mào)易預警機制，及時向企業(yè)和有關(guān)政府部門提供國內(nèi)外市場的動態(tài)數(shù)據(jù)和分析報告，為企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營提供決策依據(jù)，協(xié)助政府在WTO規(guī)則范圍內(nèi)與其他成員國協(xié)商解決各種貿(mào)易爭端。
參考文獻
關(guān)鍵詞：技術(shù)性貿(mào)易壁壘中小企業(yè)建議
20世紀90年代以來，隨著貿(mào)易自由化呼聲的高漲和全球經(jīng)濟一體化趨勢的加深，貿(mào)易壁壘在國際組織的規(guī)范和各國之間相互協(xié)調(diào)的努力作用下逐步得到了降低。在這種背景下，技術(shù)性貿(mào)易壁壘（TechnicalBarriersToTrade，簡稱TBT）正在扮演越來越重要的角色，世界各國，特別是發(fā)達國家，憑借自己在技術(shù)上的優(yōu)勢，越來越多的采用具有針對性、靈活性、廣泛性、隱蔽性和強制性的技術(shù)性貿(mào)易壁壘作為保護本國產(chǎn)業(yè)的重要手段。雖然WTO規(guī)則就如何實施技術(shù)性貿(mào)易措施制定了規(guī)范，以減少對貿(mào)易的扭曲，但由于各國經(jīng)濟發(fā)展水平不同，技術(shù)法規(guī)和標準差別很大，發(fā)展中國家的出口經(jīng)常面臨歧視性TBT措施限制。我國在加入WTO后，由于技術(shù)水平、出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)等方面的原因，近年來我國產(chǎn)品出口尤其是中小企業(yè)產(chǎn)品出口頻頻遭遇發(fā)達國家的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。在這種背景下，分析中小企業(yè)屢屢受限的原因，并提出有針對性的對策建議，顯得意義重大。
一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的含義及構(gòu)成體系
技術(shù)性貿(mào)易壁壘(TechnicalBarriersToTrade)簡稱TBT，是指為了限制進口所規(guī)定的復雜苛刻的技術(shù)標準、衛(wèi)生檢疫規(guī)定,以及商品包裝和標簽規(guī)定，這些規(guī)定往往以維護國家安全、保障人類健康、保護生態(tài)環(huán)境、防止欺詐行為、保證產(chǎn)品質(zhì)量等為由，通過頒布法律、法令、條例、規(guī)定、建立技術(shù)標準、認證制度、衛(wèi)生檢驗檢疫制度等方式，對外國進口商品制定苛刻的技術(shù)、衛(wèi)生檢疫、商品包裝和標簽等標準，從而提高對進口產(chǎn)品技術(shù)要求，最終達到限制其他國家商品自由進入該國市場的目的的一種非關(guān)稅壁壘措施。
技術(shù)壁壘體系主要由技術(shù)法規(guī)與標準、質(zhì)量認證制度、標簽和包裝要求、商品檢疫和檢驗規(guī)定、環(huán)境壁壘和信息技術(shù)壁壘等六個體系構(gòu)成。
二、中小企業(yè)出口屢遭技術(shù)性貿(mào)易壁壘的原因
近年來，隨著我國對外貿(mào)易的快速發(fā)展，我國出口產(chǎn)品遭遇國外的技術(shù)壁壘也不斷增加，而相對于大型企業(yè)而言，中小企業(yè)遭遇國外的技術(shù)壁壘頻率更高，對企業(yè)的不利影響也更大。究其原因，有以下的幾個方面：
1.出口產(chǎn)業(yè)的弱質(zhì)性
我國科技水平落后于發(fā)達國家，由此導致我國出口產(chǎn)品的技術(shù)含量低及質(zhì)量水平不高。我國相當多的企業(yè)技術(shù)裝備落后，即使在改革開放后引進了許多生產(chǎn)技術(shù)裝備，也是發(fā)達國家在進行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整時，淘汰下來的20世紀80年代、甚至六七十年代的生產(chǎn)設(shè)施，造成我國的產(chǎn)品質(zhì)量實際水平落后于發(fā)達國家10年～20年。而世界范圍的產(chǎn)品質(zhì)量的迅速提高和質(zhì)量標準不斷更新，使得我國的出口產(chǎn)品更易受到發(fā)達國家技術(shù)性貿(mào)易壁壘的限制。這方面的問題，中小企業(yè)由于在理念、資金等方面相對較弱而顯得尤為突出。
體現(xiàn)在出口商品結(jié)構(gòu)上，雖然近年來高新技術(shù)產(chǎn)品出口得到較快增長，但在總出口中占的比重還很低，中小企業(yè)的出口產(chǎn)品以附加值低的勞動密集型產(chǎn)品和資本密集型產(chǎn)品占出口主導地位。
2.環(huán)保意識薄弱、經(jīng)營理念落后
目前，大多數(shù)發(fā)達國家的技術(shù)性貿(mào)易壁壘是借環(huán)境保護之名行貿(mào)易壁壘之實。而我國的相當部分中小企業(yè)由于在生產(chǎn)過程和包裝上缺乏環(huán)境保護意識，仍然停留在以消耗能源、資源,甚至不惜采取掠奪性、毀滅性經(jīng)營模式來換取經(jīng)濟增長的發(fā)展階段，一方面對生態(tài)造成難以恢復的破壞;另一方面使得很多企業(yè)達不到綠色認證標準,出口受阻。3.對技術(shù)性貿(mào)易壁壘不夠熟悉和重視
我國目前在質(zhì)量管理上存在國家標準、地方標準、行業(yè)標準和企業(yè)標準，且這些標準絕大多數(shù)低于國際通用標準或與國際通用標準不接軌；大多數(shù)企業(yè)對IS09000、IS014000不甚了解，對歐盟、美國、日本等地的區(qū)域性標準就更是知之甚少，對主要貿(mào)易對象國的技術(shù)手段缺乏了解。政府在宏觀上對企業(yè)的指導也僅僅停留在對諸如IS09000、IS014000等國際通用標準的宣傳上，至于企業(yè)如何通過這些標準認證，政府沒有什么實質(zhì)性的指導措施。同時對WTO的TBT/SPS協(xié)議的普及力度也不夠。
三、中小企業(yè)出口應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的建議
1.提高創(chuàng)新能力實現(xiàn)技術(shù)超越
對出口企業(yè)而言，跨越技術(shù)壁壘的最根本的途徑是提高企業(yè)的技術(shù)水平和管理水平。作為一個發(fā)展中國家，出口企業(yè)提高產(chǎn)品的技術(shù)含量主要依靠兩個途徑:一是通過技術(shù)轉(zhuǎn)移。二是通過技術(shù)創(chuàng)新。企業(yè)的核心競爭力來源于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。對于中小企業(yè)而言，技術(shù)創(chuàng)新顯然是更可行的方法。因此企業(yè)應(yīng)該加強對R&D的投入，研究并開發(fā)自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)和主導產(chǎn)品，降低生產(chǎn)成本，從而最終掌握競爭的主動權(quán)，打破技術(shù)壁壘的封鎖。
2.大力推動企業(yè)實行標準化
企業(yè)采用國際標準和國外先進技術(shù)標準是提高企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量、增強產(chǎn)品市場競爭力的有效途徑。加速企業(yè)標準化進程，促進企業(yè)更快與國際接軌，是消除和解決技術(shù)性貿(mào)易壁壘的重要措施，企業(yè)要加強合格認證工作。合格評定是技術(shù)法規(guī)、標準的實現(xiàn)過程，不管多么嚴格的技術(shù)法規(guī)、標準，最終都要落實到合格評定上。因此，合格認證就成為企業(yè)沖破技術(shù)行貿(mào)易壁壘的有利武器。產(chǎn)品認證要有所選擇，因為發(fā)達國家都有自己在國際上較有影響的產(chǎn)品認證標準，企業(yè)產(chǎn)品出口到哪個國家或地區(qū)，就要通過他們所要求和認同或承認的認證，并獲得相應(yīng)標志，如IS09000國際質(zhì)量體系認證、IS014000國際環(huán)境管理體系標準認證、OHSAS18000職業(yè)健康與安全體系認證等等。所有這些認證，都是對企業(yè)品質(zhì)的肯定，它能向公眾證明其高品位的良好形象，為企業(yè)帶來商機和利潤空間。企業(yè)的技術(shù)人員應(yīng)對安全規(guī)則有一定的了解，從產(chǎn)品研制開發(fā)開始，就應(yīng)該按照相關(guān)規(guī)則，有針對性地根據(jù)出口目標市場進行生產(chǎn)，并在權(quán)威認證機構(gòu)的協(xié)助下，從產(chǎn)品的原料、結(jié)構(gòu)、包裝等各個細節(jié)嚴格把關(guān)，從而保證產(chǎn)品能順利地通過各國設(shè)置的技術(shù)壁壘。
3.貫徹“綠色”理念，實施綠色營銷
企業(yè)應(yīng)搜集綠色信息、開發(fā)綠色產(chǎn)品、設(shè)計綠色包裝、制定綠色價格、建立綠色銷售渠道及開展綠色促銷等。企業(yè)一方面通過自身的綠色形象在新的國際市場環(huán)境中提高產(chǎn)品的環(huán)境競爭力；另一方面本身也承擔著相應(yīng)的社會責任，對公眾的消費行為存在導向和強化作用，這有利于開拓綠色產(chǎn)品市場。
4.了解和熟悉TWO的相關(guān)規(guī)則
只有了解了游戲規(guī)則才能夠更好的參與到游戲當中，以減少進入國際市場的盲目性，必要時運用WTO的貿(mào)易爭端解決機制維護自己的權(quán)益。對于中小企業(yè)來說，有一項迫切的任務(wù)，就是要加強加深對國際規(guī)范的了解。并且遵循這些規(guī)則，防止由于不了解規(guī)則而帶來不必要的經(jīng)貿(mào)摩擦、糾紛和損失，學會充分利用WTO的規(guī)則合法保護自身的利益。
參考文獻：
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[2]馮宗憲柯大鋼：《開放經(jīng)濟下的國際貿(mào)易壁壘——變動效用·影響分析·政策研究》.經(jīng)濟科學出版社，2001年
(一)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與出口貿(mào)易關(guān)系研究國外學者對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與出口貿(mào)易的關(guān)系進行了大量的研究。Stern等(1981)對美國的出口貿(mào)易進行了深入的研究，發(fā)現(xiàn)出口貿(mào)易在很大程度上受到技術(shù)的影響[1]；Wakelin（1998）研究發(fā)現(xiàn)，國際貿(mào)易與技術(shù)的關(guān)聯(lián)性較為顯著，技術(shù)能夠極大地推動國際貿(mào)易的發(fā)展[2]；RoperS等（2002）研究了英國制造業(yè)中技術(shù)創(chuàng)新與出口競爭的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)的出口貿(mào)易具有顯著的推動作用[3]；Montobbio等(2005)對出口貿(mào)易與創(chuàng)造力的關(guān)系進行了深入的研究，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)造力能夠顯著地促進出口貿(mào)易的增加[4]。國內(nèi)對于出口貿(mào)易與企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的研究也不少。劉仁平（2006）認為，在國際貿(mào)易中的競爭優(yōu)勢與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級都得益于技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新對兩者具有顯著的促進作用[5]；鄒武鷹等（2008）認為，出口貿(mào)易能夠顯著影響技術(shù)創(chuàng)新并對地區(qū)創(chuàng)新能力的提升具有巨大的推動作用[6]；王華等（2010）認為，就培育中國企業(yè)的自生能力來說，國際貿(mào)易以及國際技術(shù)許可都會起到不可忽視的作用[7]；鄭義等（2011）對外資與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系進行了實證研究，認為技術(shù)研發(fā)的投入是技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)和源泉，國家經(jīng)濟的增長必須要靠技術(shù)進步[8]；徐二明與楊正沛等（2011）實證研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新能夠顯著影響出口績效[9]；趙偉等（2012）認為，政府對企業(yè)參與國際競爭的支持程度與企業(yè)的自主創(chuàng)新能力具有密切的聯(lián)系，出口貿(mào)易能夠有效提升各類企業(yè)的創(chuàng)新傾向[10]。
（二）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的互動關(guān)系研究國內(nèi)外學者對制度創(chuàng)新與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系存在較大爭議，目前比較有代表性的是制度決定論以及技術(shù)決定論，前者認為制度創(chuàng)新決定技術(shù)創(chuàng)新，后者認為技術(shù)創(chuàng)新決定制度創(chuàng)新[11]。馬克思從辯證唯物主義的角度對兩者關(guān)系進行了闡述，認為兩者之間存在著一種相互促進、相互依存又相互制約的辯證關(guān)系。在國內(nèi)，杜偉（2004）通過研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新聯(lián)系緊密，兩者相互促進[12]；蔡烏趕（2012）認為，制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新之間存在著復雜的協(xié)同演化關(guān)系[13]。
（三）制度創(chuàng)新與出口貿(mào)易關(guān)系研究制度創(chuàng)新與出口貿(mào)易之間關(guān)系較為密切。新制度經(jīng)濟學認為制度對于國民經(jīng)濟的發(fā)展以及經(jīng)濟的運行效率具有顯著的影響作用[14]。在國內(nèi)，金祥榮、茹玉驄等（2008）利用新經(jīng)濟地理學的分析框架，構(gòu)架兩國三地區(qū)的壟斷競爭開放模型，并利用1998—2004年的非連續(xù)數(shù)據(jù)進行實證研究，發(fā)現(xiàn)通過改善企業(yè)生存的制度環(huán)境有助于緩解地區(qū)出口差異，縮小地區(qū)間經(jīng)濟發(fā)展不平衡[15]；張杰等（2009）發(fā)現(xiàn)出口貿(mào)易對于提高企業(yè)全要素生產(chǎn)率以及改善企業(yè)的外部制度環(huán)境方面具有顯著的促進作用[16]。
二、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與出口貿(mào)易的協(xié)同演化關(guān)系分析
如前所述，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與出口貿(mào)易三者緊密相關(guān)，既相互促進、相互依賴，又相互制約。為了更好地協(xié)調(diào)三者之間的發(fā)展，形成企業(yè)的競爭優(yōu)勢，有必要對三者的協(xié)同演化關(guān)系進行研究，了解其動態(tài)互動關(guān)系及作用機理。
（一）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與出口貿(mào)易的互動關(guān)系企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是進行出口貿(mào)易的原動力，技術(shù)創(chuàng)新加快了企業(yè)技術(shù)進步的步伐，能夠為企業(yè)提供新產(chǎn)品或服務(wù)，同時對原有產(chǎn)品及服務(wù)進行升級，而新產(chǎn)品則可以加強企業(yè)競爭力，使得企業(yè)在國際上形成自己的競爭優(yōu)勢，從而有效地提高出口貿(mào)易額。反過來，出口貿(mào)易對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有反作用。首先，企業(yè)要想維持在國際競爭中的地位并保證出口貿(mào)易的持續(xù)增長就必須加大技術(shù)研發(fā)的力度。其次，出口貿(mào)易取得的收入及資源有相當一部分被投入到企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新里面，這就為企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新提供了良好的物質(zhì)基礎(chǔ)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新為出口貿(mào)易提供了原動力，并有效地促進了企業(yè)國際化的進程；反過來，出口貿(mào)易使得企業(yè)可以利用自身技術(shù)優(yōu)勢獲得巨額利潤，并維持企業(yè)在國際同行業(yè)的競爭地位。因此，兩者之間存在著緊密的互動關(guān)系。
（二）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的協(xié)同關(guān)系已有的研究以及實踐表明，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新之間密切聯(lián)系、相互促進、動態(tài)發(fā)展。企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新上的迫切要求決定了企業(yè)必須在制度上進行一定程度的改變。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新同時降低了制度安排的成本，如信息技術(shù)的使用及辦公自動化大大降低了組織形式上的成本。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新為制度創(chuàng)新提供了原動力，使得那些不利于企業(yè)發(fā)展的制度逐漸發(fā)生改變，以適應(yīng)企業(yè)的發(fā)展。反過來，制度創(chuàng)新為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供了支撐與保障。其次，制度創(chuàng)新為企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新提供了穩(wěn)定的環(huán)境、必要的外在條件，同時也提供了堅實的制度保障。綜上所述，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新雖然各有特點，但兩者之間相互促進、相互協(xié)調(diào)、相互影響、相互制約，共同推動和影響企業(yè)的發(fā)展。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新要求與其相適應(yīng)的制度安排，并為制度創(chuàng)新提供了基礎(chǔ)；反過來，制度創(chuàng)新為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供了便利條件，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有重要作用?？傊咧g相互協(xié)同演化。
（三）制度創(chuàng)新與出口貿(mào)易的互動關(guān)系在國際貿(mào)易過程中，企業(yè)的最終目標就是奠定自己的國際地位并獲得足夠的利潤。企業(yè)進行出口貿(mào)易必須要遵守一定的規(guī)則，企業(yè)內(nèi)部的、企業(yè)外部的、國內(nèi)的抑或國外的制度，只有在一定的制度框架內(nèi)進行貿(mào)易，才能保證出口貿(mào)易的有序進行，良好的制度能夠保證企業(yè)進行出口貿(mào)易的效率。因此，可以認為制度創(chuàng)新為出口貿(mào)易提供了適合的制度保障。制度創(chuàng)新包括國家宏觀經(jīng)濟制度創(chuàng)新與企業(yè)微觀經(jīng)濟制度創(chuàng)新。企業(yè)微觀制度創(chuàng)新包括組織制度、管理方式等方面的制度創(chuàng)新；國家宏觀經(jīng)濟制度創(chuàng)新包括經(jīng)濟體制、法律制度、行政制度等方面的創(chuàng)新。企業(yè)對自身制度進行創(chuàng)新，形成適合于企業(yè)進行出口貿(mào)易的經(jīng)營制度，可以有效提高企業(yè)出口貿(mào)易的效率。政府加大改革開放力度，制定相應(yīng)的法律制度，對經(jīng)濟體制進行創(chuàng)新，可以為企業(yè)的出口貿(mào)易發(fā)展提供堅實的保障。反過來，企業(yè)出口貿(mào)易額的不斷增加，能夠為制度創(chuàng)新提供物質(zhì)條件，并檢驗制度創(chuàng)新是否有效。綜上所述，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與出口貿(mào)易相互促進、相互影響又相互制約，三者之間協(xié)同演化。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新為出口貿(mào)易提供了技術(shù)與制度支持，使得企業(yè)在進行出口貿(mào)易的過程中更具有競爭優(yōu)勢，而企業(yè)的出口貿(mào)易又為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新提供了物質(zhì)條件，促進了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新以及制度創(chuàng)新。
三、協(xié)同演化模型構(gòu)建
基于以上分析，制度創(chuàng)新、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與出口貿(mào)易之間具有密切的聯(lián)系。從系統(tǒng)論的角度來看，三個子系統(tǒng)通過相互作用形成具有自身特色的復雜系統(tǒng)。本文采用徐向藝、徐英吉（2008）[17]建立的復合系統(tǒng)協(xié)同度模型，來研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與出口貿(mào)易之間的協(xié)同度。
（一）概念界定“協(xié)同”指事物間相互匹配的關(guān)系；協(xié)同度，是用來衡量系統(tǒng)內(nèi)部各要素之間和諧與匹配的程度。協(xié)同度的取值范圍為[-1,1]。
（二）模型構(gòu)建1.子系統(tǒng)有序度模型假設(shè)復合系統(tǒng)由若干子系統(tǒng)或要素構(gòu)成，即：Z=（Z1，Z2，Z3……Z），其中Zi為第i個子系統(tǒng)或基本要素。考慮子系統(tǒng)Zi，i∈[1,m],設(shè)其在發(fā)展成長過程中的序變量為xi=(xi1,xi2……,xin)，其中n≥1,βij≤xij≤αij,j∈[1,n]。通常，系統(tǒng)的有序度有兩種。一種假定xi1,xi2,…xin取值越大，系統(tǒng)的有序度越高；取值越小，系統(tǒng)的有序度越低，如投資回報率、資產(chǎn)收益率等等。另一種情況假定xi1,xi2,…xin的取值越小，系統(tǒng)的有序度越高；其取值越大，系統(tǒng)的有序度越低，如負的外部性。
四、實證研究與結(jié)果分析
（一）實證研究據(jù)前面的分析可知，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與出口貿(mào)易三者之間關(guān)系緊密、協(xié)同演化，下面利用上文所建立的協(xié)同演化模型來研究三者之間的協(xié)同度。本文選取比較有代表性的國有高新技術(shù)企業(yè)統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行實證研究，考慮到國有企業(yè)內(nèi)部制度的復雜性，在考慮制度創(chuàng)新指標時僅考慮外部指標。1.指標確定首先需要確定企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新以及出口貿(mào)易的度量指標。指標的選擇必須遵循科學性與易操作性的原則，使得指標的科學性與操作性達到較好的平衡。參考《中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》以及其他文獻，本文將指標設(shè)立如下（見表1）。2.數(shù)據(jù)采集國有企業(yè)在國民經(jīng)濟中占據(jù)主導地位，同時也是中國進行出口貿(mào)易的主要施行者，因此對其進行研究更具有現(xiàn)實意義。為了更好地研究技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與出口貿(mào)易之間的關(guān)系，本文在進行數(shù)據(jù)采集時，選擇比較有代表性的國有高新技術(shù)企業(yè)。對于各項數(shù)據(jù)的具體數(shù)值、技術(shù)創(chuàng)新以及出口貿(mào)易測度指標值通過查閱《中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒2013》獲得。對于如何將制度創(chuàng)新進行量化，不同的文獻給出了不同的方法，在此根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性并綜合各類文獻，本文選取兩個比較有代表性的指標：市場化指數(shù)與對外開放程度。其中，市場化指數(shù)通過《中國市場經(jīng)濟發(fā)展報告》獲得；參考《中國統(tǒng)計年鑒2012》、《中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒2013》、《中國科技統(tǒng)計年鑒2013》以及《中國市場經(jīng)濟發(fā)展報告》，計算得到中國國有高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與出口貿(mào)易的相關(guān)數(shù)據(jù)，如表2所示。3.權(quán)重的確定對于權(quán)重的確定，本文采用相關(guān)矩陣賦權(quán)法，具體操作步驟如下：設(shè)包含有n個指標的指標體系，其相關(guān)矩陣為。為了更直觀地呈現(xiàn)出國有高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與出口貿(mào)易三者之間的協(xié)同度，構(gòu)建三者的折線圖，如圖3所示。
（二）結(jié)果分析通過對2008—2012年我國國有高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與出口貿(mào)易復合系統(tǒng)協(xié)同度計算分析發(fā)現(xiàn)：（1）技術(shù)創(chuàng)新有序度大體呈上升趨勢，并有輕微波動。國有高新技術(shù)企業(yè)不斷提高對技術(shù)創(chuàng)新的投入，這對于國有高新技術(shù)企業(yè)在國際貿(mào)易中形成自己的競爭優(yōu)勢具有重要作用。（2）制度創(chuàng)新有序度總體呈上升趨勢，但2012年略有下降。為了適應(yīng)經(jīng)濟全球化的趨勢，國家在制度創(chuàng)新方面做了很多努力，以期有利于企業(yè)的出口貿(mào)易。（3）出口貿(mào)易有序度在2009年以前逐漸遞增，在2009—2011年間呈下降趨勢。其原因可能是2009年前得益于中國的低成本勞動力，中國國有高新技術(shù)企業(yè)以低成本優(yōu)勢在出口貿(mào)易中占據(jù)有利地位。然而2009年后隨著國外對中國的技術(shù)壁壘的設(shè)置，以及中國勞動力成本的逐漸增加，國有高新技術(shù)企業(yè)的出口貿(mào)易額有所下降。然而近些年來，國外尤其是美國與歐洲經(jīng)濟相對來說較為不景氣，中國內(nèi)部由于特殊的制度受國外經(jīng)濟影響相對較小，這使得中國企業(yè)的出口貿(mào)易額得到顯著提升。（4）制度創(chuàng)新與出口貿(mào)易協(xié)同度在區(qū)間[-0.8,0.5]，協(xié)同度整體偏低，表明出口貿(mào)易與制度創(chuàng)新良性協(xié)同發(fā)展機制尚未形成，宏觀經(jīng)濟制度有待于進一步改革，以便適應(yīng)中國企業(yè)不斷的出口貿(mào)易需求。（5）技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新協(xié)同度維持在區(qū)間[-0.4,0.3]之間，由圖2看出，其協(xié)同度逐漸趨于平穩(wěn)，這表明國有高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展機制有待于進一步完善。（6）技術(shù)創(chuàng)新與出口貿(mào)易協(xié)同度在2008—2011年間較平穩(wěn)，自2011年后協(xié)同度得到較大提高，表明國有高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與出口貿(mào)易之間的協(xié)同發(fā)展機制發(fā)展良好。綜上所述，國有高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與出口貿(mào)易以及企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與出口貿(mào)易的協(xié)同度是密切相關(guān)的，三者協(xié)同演化發(fā)展，這種協(xié)同演化發(fā)展的趨勢將促使中國國有高新技術(shù)企業(yè)不斷進行技術(shù)創(chuàng)新并影響中國的制度創(chuàng)新，同時其出口貿(mào)易額也將不斷增加，進而提升國有高新技術(shù)企業(yè)在國際上的優(yōu)勢競爭地位。
五、結(jié)論、政策建議與展望
（一）結(jié)論本文在對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與出口貿(mào)易三者相互作用分析的基礎(chǔ)上，根據(jù)協(xié)同演化理論，并通過對2008—2012年國有高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與出口貿(mào)易進行實證研究，確立了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與出口貿(mào)易協(xié)同發(fā)展模型，揭示了三者之間的協(xié)同演化關(guān)系。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新都是影響企業(yè)出口貿(mào)易的重要因素，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新可以為企業(yè)進行出口貿(mào)易提供原動力，制度創(chuàng)新為企業(yè)出口貿(mào)易提供了制度保障；反過來，出口貿(mào)易為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新以及制度創(chuàng)新提供了物質(zhì)條件，同時檢驗了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的成果。綜合來看，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新與出口貿(mào)易之間存在著協(xié)同演化關(guān)系，三者相輔相成，每一個方面的改變都將對其他兩者產(chǎn)生重要作用?？傊髽I(yè)要想在經(jīng)濟全球化的浪潮中，樹立自身的國際競爭優(yōu)勢地位，就必須注重技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新以及出口貿(mào)易三者的協(xié)同關(guān)系。
邁入21世紀，我國服務(wù)貿(mào)易呈現(xiàn)可持續(xù)快速發(fā)展態(tài)勢。2013年我國服務(wù)貿(mào)易總額達到0．5萬億美元，較上年增長14．7個百分點，較同年貨物貿(mào)易總額7．6%的增速超出近1倍，較2001年服務(wù)貿(mào)易總額0．1萬億美元增長了4倍以上。我國服務(wù)貿(mào)易總額在全球服務(wù)貿(mào)易總額中的占比由2001年的2．4%升至2013年的5．8%，其中服務(wù)貿(mào)易出口額在全球服務(wù)貿(mào)易出口總額中的占比由2001年的2．2%提高至2013年的4．6%，服務(wù)貿(mào)易進口額在全球服務(wù)貿(mào)易進口總額中的占比由2001年的2．6%提高至2013年的7．1%，2001年至2013年期間，我國服務(wù)貿(mào)易進口總額、出口總額的年均增長率均近20%。隨著我國服務(wù)貿(mào)易總額和服務(wù)貿(mào)易在全球占比的增加，我國服務(wù)貿(mào)易的世界排名由2001年的第10位上升至2013年的第3位，國際地位有了大幅度提高。我國服務(wù)貿(mào)易雖取得令世人矚目的成就，但新的歷史時期其發(fā)展仍然存在諸多環(huán)境約束。
(一)國際市場動蕩不安，貿(mào)易保護主義抬頭一是國際石油價格的持續(xù)走高和高位徘徊使全球第二大石油消費國的我國面臨巨大的挑戰(zhàn)，致使服務(wù)貿(mào)易中的交通運輸及其他相關(guān)行業(yè)的經(jīng)營成本提高。二是全球金融市場穩(wěn)定性不足。美國次級住房抵押貸款危機產(chǎn)生了一系列的“暈輪效應(yīng)”，對“后金融危機”時代全球金融市場的影響仍在持續(xù)，世界各國為了避免損失而不斷調(diào)整貨幣政策和貿(mào)易政策，進而導致國際服務(wù)貿(mào)易市場動蕩不安。三是國際貿(mào)易保護主義隱蔽而盛行。一方面，發(fā)達國家憑借服務(wù)技術(shù)上的優(yōu)勢，設(shè)置了較高的技術(shù)性壁壘，同時限制人員跨境流動，僅對與商業(yè)機構(gòu)有關(guān)的少數(shù)高級管理或技術(shù)人員的流動給予承諾;另一方面，一些國際競爭力較弱的國家為了保護國內(nèi)弱勢服務(wù)產(chǎn)業(yè)，對本國服務(wù)市場的開放也設(shè)立了諸多包括技術(shù)標準、資格認證、外匯要求等方面的限制，這嚴重阻礙了我國服務(wù)貿(mào)易的環(huán)境約束。
(二)貿(mào)易結(jié)構(gòu)欠合理，服務(wù)貿(mào)易長期逆差一是服務(wù)貿(mào)易在貿(mào)易總額中占比偏低。2013年我國服務(wù)貿(mào)易在貿(mào)易總額的占比為13．0%，遠落后于歐美等發(fā)達國家，較全球平均水平也低7個百分點。服務(wù)貿(mào)易占比低反映了當前我國在全球產(chǎn)業(yè)價值鏈中仍處于弱勢地位，通過服務(wù)貿(mào)易獲取的附加值和經(jīng)濟利益較少。二是服務(wù)貿(mào)易內(nèi)部結(jié)構(gòu)不合理。服務(wù)貿(mào)易出口方面，2013年我國旅游、建筑和運輸?shù)茸罹弑容^優(yōu)勢的傳統(tǒng)服務(wù)貿(mào)易出口三大部門的出口額在服務(wù)貿(mào)易出口總額中仍占47．5%，而具有一定技術(shù)含量的金融保險、計算機信息、咨詢、專利權(quán)使用費和特許費等服務(wù)雖然出口占比有了一定提升，達到30．8%，但其發(fā)展仍較緩慢，不僅與發(fā)達國家有一定的差距，還遠落后于同為發(fā)展中國家的印度。服務(wù)貿(mào)易進口方面，2013年我國旅游和運輸服務(wù)進口占比上升至67．8%，特別是持續(xù)升溫的入境游已成為我國服務(wù)進口第一大類，同期咨詢、保險、專利權(quán)使用費和特許費等高附加值服務(wù)進口占比由23%降至20．3%。三是服務(wù)貿(mào)易逆差難以扭轉(zhuǎn)。2001年至2013年我國服務(wù)貿(mào)易逆差呈上升趨勢，逆差額從2001年的61．3億美元升至2013年的1184．6億美元，其中逆差主要集中于金融保險、運輸和旅游等服務(wù)領(lǐng)域達1718．5億美元，而順差主要集中于建筑等服務(wù)領(lǐng)域達527．7億美元。服務(wù)貿(mào)易的長期逆差說明我國服務(wù)貿(mào)易還存在極大提升空間。
(三)服務(wù)貿(mào)易開放水平較低，國際市場競爭力不強一方面，一國開放程度越高，意味著國際競爭越激烈，短期內(nèi)不利于出口，但長遠則能夠增加一國國際交流與合作的機會，進而提高國際競爭力。2001年至2013年我國服務(wù)貿(mào)易開放度由5．4%升至8．1%，開放水平有所提高但仍存在較大差距，因為早在1999年英國、法國的開放度就分別達到了12．0%和10．6%。另一方面，我國服務(wù)貿(mào)易的國際市場競爭力較弱。2001年至2013年我國服務(wù)貿(mào)易國際市場占有率由2．2%提升至6．0%，但與美國近15．1%的服務(wù)貿(mào)易占有率相比仍有較大差距;期間服務(wù)貿(mào)易競爭力指數(shù)由－0．08上升至－0．03，但始終小于0且低于世界平均水平，說明我國服務(wù)貿(mào)易的國際競爭力雖逐年提升但一直較弱，而同期美國、法國、英國的服務(wù)貿(mào)易競爭指數(shù)均大于0，說明這些國家的服務(wù)貿(mào)易是具有國際競爭力的;期間美、德、英、意、法等國的相對出口績效指數(shù)均大于1，說明這些國家均為世界服務(wù)貿(mào)易發(fā)達國家，服務(wù)貿(mào)易具有“顯性”比較優(yōu)勢，服務(wù)貿(mào)易的國際競爭力強，而同期我國出口績效指數(shù)一直在0．4至0．6之間波動，說明我國服務(wù)貿(mào)易在國際市場中仍缺乏競爭力。
(四)服務(wù)貿(mào)易法規(guī)體系缺失，高素質(zhì)專業(yè)人才匱乏雖然現(xiàn)行服務(wù)貿(mào)易法規(guī)體系對我國服務(wù)貿(mào)易商業(yè)行為的規(guī)范化、市場競爭的有序化等起到了積極的作用，但該體系立法內(nèi)容仍不全面、立法層次較低。我國至今尚未有一部單獨的《服務(wù)貿(mào)易法》，致使在一些服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域缺乏解決爭端的法律依據(jù)。即使一些有關(guān)服務(wù)貿(mào)易的法律法規(guī)已頒布實施，但其范圍過于寬泛，內(nèi)容不夠明晰，時效性和應(yīng)用性也受到影響，不利于我國服務(wù)貿(mào)易行業(yè)的規(guī)范、健康發(fā)展。同時，我國目前從事服務(wù)行業(yè)的勞動力比重及從業(yè)人員素質(zhì)仍較低。2013年我國從事服務(wù)業(yè)的勞動力比率為38%，遠低于美國、英國等歐美發(fā)達國家近80%的比率。此外，無論高校、研究機構(gòu)還是服務(wù)性行業(yè)，對服務(wù)貿(mào)易人才培養(yǎng)的重視程度均不夠，專業(yè)人才的培養(yǎng)培訓不深入、不科學、不規(guī)范，致使服務(wù)貿(mào)易從業(yè)人員綜合素質(zhì)不高。
二、新時期我國服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的策略取向
我國具備發(fā)展服務(wù)貿(mào)易的基礎(chǔ)、潛力和空間，為最大程度地分享經(jīng)濟全球化的發(fā)展成果，我國應(yīng)立足長遠，在開放的國際競爭環(huán)境中大力發(fā)展服務(wù)貿(mào)易。
(一)完善服務(wù)貿(mào)易管理體制，消除服務(wù)貿(mào)易發(fā)展障礙一是明確服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的規(guī)劃，制定服務(wù)貿(mào)易實施細則，運用政府宏觀調(diào)控手段對各地區(qū)、各部門進行科學的指導和協(xié)調(diào)，最大程度實現(xiàn)國家與各地區(qū)、各部門服務(wù)貿(mào)易發(fā)展政策規(guī)章的統(tǒng)一。二是轉(zhuǎn)變政府行政管理職能，增強服務(wù)意識，簡化程序環(huán)節(jié)，提高行政效率和透明度，加強社會公眾監(jiān)督，促進服務(wù)貿(mào)易以完全企業(yè)的方式發(fā)展。三是深化服務(wù)貿(mào)易管理體制改革，完善市場調(diào)節(jié)機制和競爭機制，吸引和鼓勵民間資本涉入原國有經(jīng)濟壟斷的服務(wù)領(lǐng)域并促進其公平競爭以激發(fā)活力和提高效益。四是培育全國性的非官方或半官方服務(wù)貿(mào)易行業(yè)協(xié)會，既可發(fā)揮其在政府和企業(yè)間橋梁紐帶、跟蹤國內(nèi)外服務(wù)貿(mào)易市場動態(tài)、參與多邊雙邊服務(wù)貿(mào)易談判、進行行業(yè)監(jiān)督和指導等作用，又可避免政府機構(gòu)違背市場法則實施“人制”，致使服務(wù)貿(mào)易市場因行政手段干預而降低活力。五是充分利用GATS等國際相關(guān)規(guī)定降低服務(wù)貿(mào)易壁壘帶來的影響，利用WTO爭端解決機制解決爭端，堅決反對不合理的貿(mào)易保護政策和措施;轉(zhuǎn)變服務(wù)貿(mào)易經(jīng)營策略，盯緊國際技術(shù)標準、國際資格認證和環(huán)境要求等，通過提高服務(wù)質(zhì)量和核心競爭力實現(xiàn)由單純依靠價格優(yōu)勢向依靠技術(shù)優(yōu)勢的轉(zhuǎn)變;建立并完善服務(wù)貿(mào)易預警機制，根據(jù)實際情況的變化及時調(diào)整服務(wù)貿(mào)易政策和措施。
(二)優(yōu)化服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)，發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)貿(mào)易一是對服務(wù)業(yè)領(lǐng)域進行細致深入的產(chǎn)業(yè)劃分，引導服務(wù)貿(mào)易朝著規(guī)范化、專業(yè)化、系統(tǒng)化、科學化的方向發(fā)展。二是加快服務(wù)領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，優(yōu)先發(fā)展包括金融保險、計算機信息通信、郵電通訊服務(wù)等在內(nèi)的技術(shù)密集型和資本密集型產(chǎn)業(yè)。三是按“又好又快”發(fā)展國民經(jīng)濟的要求轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式，完善居民服務(wù)消費政策以進一步刺激國內(nèi)消費。四是加大對服務(wù)領(lǐng)域的科技投入，通過管理創(chuàng)新、技能創(chuàng)新和知識創(chuàng)新，利用高新技術(shù)和擁有知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)對傳統(tǒng)服務(wù)行業(yè)實施改造。五是幫助服務(wù)行業(yè)調(diào)整好發(fā)展方向和實施策略。要鼓勵服務(wù)行業(yè)按照市場原則進行整合，通過兼并、聯(lián)合等方式組成大型服務(wù)企業(yè)集團走規(guī)?；?jīng)營的發(fā)展道路;樹立現(xiàn)代服務(wù)貿(mào)易理念，不斷提高服務(wù)意識和質(zhì)量，積極維護企業(yè)信用和形象，持續(xù)提升服務(wù)效益和影響力，努力培育和形成服務(wù)市場知名品牌。
(三)加強區(qū)域合作交流，開放服務(wù)貿(mào)易市場一是從長遠利益出發(fā)，樹立和平友好的國際形象，堅持共同發(fā)展的合作方向，與世界貿(mào)易組織、歐盟等國際組織保持緊密聯(lián)系和密切合作，創(chuàng)造良好寬松的外部環(huán)境。同時加強對服務(wù)貿(mào)易運籌機制的研究，通過參與國際規(guī)則的制定來體現(xiàn)和維護我國的利益需求。二是擴大與其他國家或地區(qū)服務(wù)貿(mào)易的往來，吸引全球更多的服務(wù)型跨國企業(yè)到內(nèi)地投資共享國內(nèi)服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的成果。三是引進先進的理念、知識和技術(shù)搭建國際交易平臺，完善服務(wù)貿(mào)易交易網(wǎng)絡(luò)。四是有層次、有步驟地逐步開放市場。如對交通運輸、郵電通信、教育文化等長期處于壟斷地位的行業(yè)，可通過實行先對國內(nèi)民營資本開放再對外資開放等的逐步開放政策，這既能有效地規(guī)避服務(wù)型跨國公司進入國內(nèi)服務(wù)市場所帶來的生存和發(fā)展威脅，又可有效提升我國服務(wù)貿(mào)易的綜合發(fā)展水平和核心競爭力。
