發(fā)布時間：2023-03-25 10:48:28
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的民主與科學論文樣本，期待這些樣本能夠為您提供豐富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
一、 加強學習，完善自我。
為了豐富科學知識，提高教育教學水平，不斷提升自身的科學素養(yǎng)。我經(jīng)常從一些報刊、雜志上剪貼一些與科學課有關(guān)的知識，積累起來。我還經(jīng)常學習《山東教育》、《煙臺教育》上有關(guān)科學研究的內(nèi)容，課余時間觀看電視臺的“科學教育”節(jié)目，多媒體網(wǎng)絡(luò)也是我搜集材料、釋疑解惑的好幫手。課余時間我就到實驗室，把課堂上要做的實驗先做一遍，及時發(fā)現(xiàn)問題，解決問題，做到心中有數(shù)。勤于積累，勤于學習，勤于反思，使我在課堂上得心應手，也能使學生在課堂上心滿意足。
為了盡快跟上新課程教學改革的步伐，還積極參與各種培訓與教學研究，認真撰寫科學教學案例和教學論文。曾多次在區(qū)市科學論文評選活動中獲獎。在不斷的學習中我迅速成長起來。
二、充分準備，有的放矢。
小學科學教學如果沒有材料，那就是紙上談兵。每一節(jié)課我都布置學生課前準備材料。要求學生通過上網(wǎng)查閱、閱讀報紙、刊物、詢問父母、朋友等形式收集資料。另外我還利用農(nóng)村的天然資源。讓他們到自己熟悉的大自然中去調(diào)查了解進行探究。如在學習《各種各樣的礦物》時，我就帶領(lǐng)學生到大自然中去實地考察，對學生帶回來的各種礦石，進行科學的分析，在分析的過程中，學生對各種礦物的特征已有了比較充分的了解，課堂上學習的知識掌握得比較牢固。這樣讓學生親自動力手，既提高了學生的學習興趣，又提高了學習質(zhì)量，教學效果很理想。
再是，我不怕麻煩，自己動手，搜集和制作實驗所需的教具，并積極發(fā)動學生、家長尋找許多直接可以使用的教具：小鐵釘、細鐵絲、注射器、塑料吸管、電池和各種金屬等；可以尋找替代品：如臉盆代替水槽，普通玻璃杯或其他水杯代替加熱用的燒杯；利用不銹鋼的勺子、湯匙代替凸面鏡和凹面鏡等；可以尋找各種能夠制成教具的材料：如各種瓶子、線、廢紙、易拉罐、可樂瓶等。凡是人們看不上、用不上的東西往往在我們的科學課上都有用武之地。
三、激發(fā)興趣，巧妙引導。
要想激發(fā)學生的興趣，培養(yǎng)學生的愉快的心情，就應該努力創(chuàng)造一個民主、平等的氣氛，讓學生有自主時間去分析思考，去提出問題，去猜想假設(shè)，讓學生毫無顧忌地發(fā)表己見。在教學中我始終和學生站在同一起跑線上，和學生一起觀察、實驗、思考、分析、交流，和學生始終保持融洽的師生感情，加深了學生的實踐興趣，提高學生的實踐能力。
在課堂上我經(jīng)常利用故事法、懸念法、游戲法、謎諺語法等創(chuàng)設(shè)學習情境，啟迪學生提出問題，形成良好的學習動機。如在學習《生命的奧秘》一課時，我給學生講了女媧造人的神話故事，引起了學生極大的學習興趣。當學生在心理上有了愉悅感時，就敢想、敢說、敢為。我適時地、靈活地引導學生有序地進行探索，不包辦代替，引導學生在動手、動嘴之前先動腦。
課堂上對于學生經(jīng)過精心思考提出的問題，教師如果不能很好地加以處理，甚至置之不理，則很有可能打擊學生積極探索的興趣。使他們感到自己的想法沒有得到關(guān)注，從而放棄自己的努力。因此，在教學過程中，每當學生提出一個好的問題或答對一個有創(chuàng)造性的問題時，就及時地評價進行表揚，對一時答不上來或答錯的同學，也給予鼓勵。由于學生的想法能及時得到反饋，課堂氣氛活躍了。有時候我對學生的發(fā)言也不急于表態(tài)，因為過快的肯定和表揚往往傳遞著“討論已經(jīng)結(jié)束”的信息，應該給學生提供發(fā)表自己見解的自由空間，讓學生都有機會發(fā)言，嘗試成功的喜悅。
在做火山噴發(fā)實驗的時候的有個同學就提出了這樣的問題，老師：火山噴發(fā)給人們帶來了極大的災害，我們能不能用一個鍋蓋蓋在火上口上，這樣它就不會噴發(fā)了。我當時極力的忍住笑。沒有評價他的問題是否正確，而是讓同學們針對這個問題展開了討論。同學們從火山的形成，火山噴發(fā)的原因等方面進行了熱烈討論，課堂氣氛之活躍達到空前水平。
四、認真指導，及時反饋。
新的科學課程標準強調(diào)“科學學習要以探究為核心”、“讓探究成為科學學習的主要方式”。而實驗是學科學的最有效的手段。動手實驗可以激發(fā)學生愛科學的興趣，有效地幫助學生發(fā)展智力，提高學生科學素質(zhì)。
開學初，我直接給學生布置課外實踐活動，并未作具體指導和要求。結(jié)果，收效不大。有的未引起重視，忘了；有的遇到問題，卡殼了；有的未堅持觀察……我反思后認為，這主要是我的責任，是因為自己沒有做好指導工作。于是，我從幾個方面入手：1、講清家庭小實驗的重要性，講清每個實驗究竟要達到什么目的，讓學生做到心中有數(shù)。2、為學生提供他們難以找到的器材。例如，做“溶解”的實驗前，我就發(fā)給每個學生一點高錳酸鉀。3、作一些必要的演示。例如，“怎樣加快肥皂的溶解”的實驗，就涉及怎樣切肥皂的問題。我向?qū)W生作了演示，還提醒大家要買一塊較軟的肥皂，才容易切開。4.根據(jù)實際情況，對書上的實驗作適當?shù)母倪M。例如，做“火山噴發(fā)”的實驗時，由于用土豆泥做火山外殼，實驗多次不成功。后改用蘿卜做火山外殼，實驗很快成功。5.指導學生堅持觀察并作好記錄。例如，“雞蛋在醋中的變化”的實驗，我要求學生每天觀察記錄一次。
一、“為了每一朵花蕾的綻放”是學校發(fā)展的行為指南
過去花園小學辦學環(huán)境、校園文化離時代對教育的要求、國家對教育的要求、人民對教育的需求，學生發(fā)展對學校教育的渴求存在著一定的距離，學校缺乏特色，學校發(fā)展思路不清晰，無明確的學校辦學理念。為了讓學校順應社會發(fā)展的需要，讓學校具有中國特色社會主義校園文化特色、育人特色，讓學生、教師、學校能科學的、可持續(xù)發(fā)展，學校進行了廣泛的深入的辦學水平大討論：學校憑借花園小學的名稱、地域特點，憑借學校干部、教師團結(jié)向上、開拓創(chuàng)新的精神和教育對象學生的特點，提出了“為了每一朵花蕾的綻放”的辦學理念。這一理念體現(xiàn)了科學發(fā)展、和諧發(fā)展、可持續(xù)發(fā)展的人本理念。學生是祖國的未來，是祖國的花朵，這一理念就是要讓每一個學生的個性都得到發(fā)展，特長都得到培育，每一朵花蕾在園丁的培育下都能綻放，每一枚花朵都開得更香、更艷，這是時代的需求，是學校發(fā)展行為的指南。
二、為了每一朵花蕾的綻放”優(yōu)化了學校制度管理文化
俗話說：“沒有規(guī)矩不成方圓”。如果學校沒有好的規(guī)章制度，學校就不可能辦成為高品味的學校。由此，學校十分注重制度文化的建設(shè)，十分注重制度的科學性，也十分注重用發(fā)揮特長使用人，用民主管理激勵人，用感情投入感動人，用高尚精神塑造人，確立以人為本的花文化制度理念。
1、學校的制度文化的建立，緊緊圍繞“為了每一朵花蕾的綻放”的內(nèi)在理念，充分考慮以學生發(fā)展為本，以教師發(fā)展為本，調(diào)動人的積極性，用人性化的花文化語言整理、修改、完善各種制度。制度分成規(guī)范管理類、陽光引領(lǐng)類、溫馨提醒類、特色激勵類，將規(guī)范管理、人文管理、自主管理的理念與花文化特色有機結(jié)合，形成了獨具特色、活力的制度文化。為打造“人文花園、和諧花園”提供了制度文化保障。
2、學校的制度管理的目標就是讓學生成才、教師成長、學校成功，通過制度文化的建設(shè)管理學生，讓學生成為品學兼優(yōu)的花樣少年，通過制度文化的建設(shè)管理干部教師，讓干部教師成為顧全大局、精誠團結(jié)、分工協(xié)作的花樣教師。
3、在制度的落實上，學校力求讓制度入心、入腦，作為教師、學生的行為指南。在執(zhí)行上，力求做到按制度辦事，不照顧、不遷就，以制度條款為準繩，客觀公正，一視同仁。
三、為了每一朵花蕾的綻放”更新了教師的育人文化
教師文化建設(shè)在校園文化建設(shè)中起著重要的地位，起著引領(lǐng)作用?！芭c花為伴，隨花而舞”是學校的校風，描述的是學生在教師的培養(yǎng)教育下健康成長，教師在培養(yǎng)學生的同時成就自己，學生是朵朵花兒，教師像片片綠葉，相互依存，共同成長，互相尊重，和諧成長，教學相長。同時，要求教師不斷的學習創(chuàng)新，相互學習，演繹舞動教學的精彩?！芭c花為伴，隨花而舞”的教師文化，一方面凸顯教師為了學生成長而甘為人梯的奉獻觀，另一方面也體現(xiàn)師生共同成長的和諧觀?！芭c花為伴”表明了師生之間平等、民主、和諧的同伴關(guān)系；“隨花而舞”，指的是師生共同進步、共同成長、共同展示生命的風采，師與生在這個理念中融為一體。教師在教育活動中培養(yǎng)教育了學生，也實現(xiàn)提升了自己的人生價值和生命質(zhì)量。這既是教師成長的動力，也是教師前進的目標。在教師文化建設(shè)中，學校十分注重教師素質(zhì)的提高，教師在教書育人的同時學校給教師營造自我發(fā)展的學習氛圍：
1、倡導鼓勵教師關(guān)心國家大事，看書看報，收聽新聞，加強師德修養(yǎng)，進行不同層次的師德研討、演講、反思，嚴師表、鑄師魂、修師德，塑造教師新形象。讓教師們進行心靈的溝通和碰撞，讓教師反思自己的教育行為，讓教師享受人生的幸福和工作樂趣。
2、鼓勵教師主動學習，學習進修，提高學歷層次。
3，激勵教師勤實踐，常反思，讓教師在學習中、在教學實踐中成長，在教學實踐反思中成長。
4倡導互助學習，學校為教師提供請進來、走出去、教師間互相學習的平臺，提高教師的教育教學水平，舉辦教學基本功競賽、教學觀摩、案例交流活動。
5、倡導科研興校戰(zhàn)略，組織教育科研課題研究，提升教師素質(zhì)。如《以“花文化”為特色的校園文化建設(shè)實踐與研究》課題就是重慶市十一五教育科研課題，這個課題是全校師生共同參與、研究的具有較強的實用性，大大提高了學校的文化品味和文化特色。
四、為了每一朵花蕾的綻放” 創(chuàng)設(shè)了環(huán)境育人文化
為了增強學校校園的育人功能，學校領(lǐng)導班子動腦筋、下決心，改善了辦學條件，優(yōu)化了育人環(huán)境。學校在環(huán)境文化建設(shè)中突顯了花文化特色在思想理念、布局格調(diào)、育人功能上的和諧統(tǒng)一，在校園的綠化、美化、凈化、香化中做到布局合理，錯落有致，實現(xiàn)了春有花、夏有蔭、秋有香、冬有綠，顯示了校園的美麗和精致。
1、學校的?；丈线吺且欢浜诺幕ɡ伲岛盎▓@”二字首字母和花小建校年份1993字樣，下邊是兩片綠葉。從意義上看：上邊含苞待放的蓓蕾代表活潑可愛的孩子們，兩片綠葉代表著老師象綠葉一樣托起孩子們美好的明天。學校的辦學理念、校訓、校徽、校風、教風、學風，體現(xiàn)著師生的創(chuàng)新理念和人文精神，分別彰顯在教學樓和辦公樓顯眼墻面上，彰顯著各自的內(nèi)涵和魅力，其標準色是橙紅色、綠色，充滿了陽光和活力。校大門左側(cè)的文化墻上的雕塑是孩子們耳熟能詳?shù)膭钪境烧Z故事，有：“鑿壁偷光、鐵杵成針、聞雞起舞、負荊請罪”等等，激勵和教育孩子刻苦學習、誠實勇敢。操場前邊的宣傳櫥窗展示的是同學們在各種大型活動和比賽中的身影，展示的是老師教育、教學的風采，展示了國家、學校的大事、要事和花卉知識。辦公樓底樓花語墻即書香墻是孩子們賞花、品花、學習花文化的地方，有各種各樣名貴的花、花語、花的習性、花的品格和精神，還配有相關(guān)花的詩詞，讓學生擴展了花文化知識。如：山茶花學校的校花，就有著謙讓、可愛、向上的美德。教學樓走廊墻壁上是學生的書法、繪畫、攝影、剪紙作品，一二樓是各種不同的花，是學生參觀花卉、種植花卉、了解花文化的創(chuàng)作成果。校大門通道兩邊綠油油的大樹下面的樹池里種植有不同品種的鮮花，有孔雀花、鳳仙等，這兩排花池由全校各班級負責，同學們常對花池里面的花草進行澆水、施肥和除草。培養(yǎng)了孩子們愛花、賞花、養(yǎng)花的情懷。操場外邊坡種植園是荒地改良成的花卉種植園，種植了幾十種鮮花、樹木，有月季、梔子、桃花、茶花、黃桷蘭、桂花、梅花、櫻花等，是學校最有特色的花卉風景區(qū)。每到植樹種花的季節(jié)，同學們就會種上自己最喜歡的鮮花和樹木。培養(yǎng)了孩子們愛花、賞花、養(yǎng)花的情懷和品性。教學樓墻上的花樣少年笑臉是從各班中挑出的品學兼優(yōu)的孩子笑臉的組合，照片每年一換，通過挑選和展示是為了激勵更多的孩子早日成為“花樣少年”。
2、為了每一朵花蕾的綻放，發(fā)揮學生特長，促進學生全面發(fā)展，提升學生綜合素質(zhì)，學校設(shè)置了舞蹈室、音樂室、主題班會展示室、繪畫室、閱覽舞、科技室、實驗室、廣播室、微機室、多媒體室、綜合體育運動場，完善了校園網(wǎng)絡(luò)，實現(xiàn)了教室班班通，為學生提供了學習本領(lǐng)、展示才華的平臺。
五、“為了每一朵花蕾的綻放” 創(chuàng)新了豐富實用的校本課程文化
學校根據(jù)師生的實際，從花木文化中尋找有利于陶冶學生情操、錘煉學生意志、提高學生能力的知識和素材，編寫了花文化校本教材，對學生進行花文化教學。同時，各學科還滲透著花文化教學：在美術(shù)課上可欣賞花的圖片，制作花的書簽、花木標本、圖畫等，設(shè)計綠化校園的方案，種花扮靚教室與家園；在科學課或綜合實踐課上走出教室觀察花，介紹花木的基本知識（花名、花貌、花類）、培育花木的技能，認識花木對環(huán)境的影響，對美化生活的作用，根據(jù)植物的種子鑒別花木的品種。了解花木文化的發(fā)展史，花木克隆技術(shù)與發(fā)展前景等。并寫出實驗報告及科學論文等。通過活動和課程教學，讓師生具有“識花、賞花、品花、愛花”的素養(yǎng)，并能在自己的學習生活中踐行花的精神、花的品質(zhì)，以提高自身的素質(zhì)。
六、“為了每一朵花蕾的綻放” 創(chuàng)建了多姿多彩的學生文化
學生是校園特色文化即“我陽光 我燦爛”的最大受益者。學校播種熱愛，學生在溫暖的陽光照耀下努力學習、全面發(fā)展，像陽光一樣熱烈，像花一般美麗，學生刻苦鍛煉、野蠻體魄，有著良好的心態(tài)，文明、自信、自主、創(chuàng)新、快樂，陽光而燦爛。
1、為了豐富學生的校園生活、班級文化，學校開展了從教室環(huán)境建設(shè)、班級制度文化、班級精神文明方面的“向著太陽開放”的班級文化活動。
2、定期組織開展“陽光照耀我成長”的主題班隊會教育活動。
3、開展“花兒朵朵笑開顏”的傳統(tǒng)節(jié)日系列活動：每年3至5月，利用春暖花開的季節(jié)，舉辦“花兒朵朵笑開顏花卉節(jié)”，種花、賞花、畫花、誦花、護花；每年“六一”兒童節(jié)舉辦以音樂、舞蹈、游戲等形式的“花兒朵朵笑開顏快樂節(jié)”，為“陽光兒童”、“燦爛花朵”、“鮮花中隊”、“靚麗班級”頒獎；每年“三.八”婦女節(jié)、教師節(jié)舉辦“花兒朵朵笑開顏感恩節(jié)”，感謝長輩，感謝老師；每年10月組織“花兒朵朵笑開顏運動節(jié)”，開展體育競賽，野蠻學生體魄；每年11月組織“花兒朵朵笑開顏科普節(jié)”，開展科普知識競賽、科技作品制作，科學小論文答辯等，培養(yǎng)學生的創(chuàng)新能力和實踐能力；每年12月組織“花兒朵朵笑開顏迎新年活動”，為學生進入新一年的學習奠定基礎(chǔ)。
4、進行“榮譽花兒”的評比活動。進行文明之花、紀之花、衛(wèi)生之花評比活動，讓流動的?；ǔ蔀閷W校的一道靚麗的風景；進行“陽光兒童”、“花樣少年”、“鮮花中隊”、“靚麗班級”等評比活動，定期表彰先進。
自1997年初之后，我國科教界關(guān)注的熱點是知識的到來；自1997年夏季之后，我國經(jīng)濟界最關(guān)注的熱點問題是東亞的危機。這兩件事在20世紀末不期而遇，絕不是偶然的。早在90年代初，就有位美國經(jīng)濟學家指出："并沒有什么東亞的經(jīng)濟奇跡，他們沒有上的創(chuàng)新，沒有新經(jīng)濟制度突破，整個東亞經(jīng)濟就象一個巨大的肥皂泡，只要用針尖輕輕一戳就會破滅。"這句話今天被言中了。而這些年來，美國的5000家軟件公司高速，創(chuàng)造的利潤價值使美國經(jīng)濟獲得了強大的助推力。連續(xù)幾年經(jīng)濟上獲得高增長，失業(yè)率降到最低點。這一消一長，反差如此之大，原因當然是多方面的；但是，除了金融管理方面的諸多原因之外，有一個教訓也是深刻的：一個缺少科學儲備和創(chuàng)新能力的國家，不可能持久地繁榮。
"一個沒有創(chuàng)新能力的民族，難以屹立于世界先進民族之林。""全黨、全都要高度重視知識創(chuàng)新人才的開發(fā)對經(jīng)濟發(fā)展和社會進步的重大作用。使科教興國真正成為全民族的廣泛共識和實際行動。"這是主席代表國家對所有教育工作者的號召。如果到現(xiàn)在我們?nèi)圆挥X悟，仍然沒有為國家本世紀的騰飛，培養(yǎng)出一代具有創(chuàng)新意識和創(chuàng)新能力的新人，那將是我們教育的重大歷史性失誤。
為了迎接知識經(jīng)濟時代的到來，現(xiàn)在大家都在議論建立國家的創(chuàng)新體系。教育在國家創(chuàng)新體系中有著無可替代的作用。一個創(chuàng)新人才既要具備創(chuàng)新意識，又要具備創(chuàng)新能力。首先，創(chuàng)新意識是屬于世界觀的范疇。我們知道：一個人的世界觀是在十七、八歲的時候形成的，而這個年齡的人正是處在高中時期。不能設(shè)想一個從小沒有好奇心、對新事物不敏感、對科學新發(fā)展沒有興趣、沒有批判意識、沒有為事業(yè)獻身精神的人，長大以后能成為一個具有創(chuàng)造性的人才。而人的這些可貴的精神，必須從小經(jīng)過啟蒙、引導、愛護、培養(yǎng)、發(fā)展。
另一方面，創(chuàng)新能力是屬于思維能力的范疇。心告訴我們：一個人的思維能力，發(fā)展到十八歲就基本成熟。而在這之前，整個青少年時期有兩次思維能力發(fā)展的。一次是在十四歲，正值初中階段；一次是在十七歲，正值高中階段。在這兩個階段培養(yǎng)成的思維習慣，會與人終生相隨。這說明創(chuàng)新教育必須從基礎(chǔ)教育抓起。
我們的教育自古至今，不論大中小學，都太注重繼承，都太注重記憶，總認為就是吸收知識，把知識記到腦子里就是真正學到了東西。所以，我們大中小學課本的知識容量和難度遠大于歐美。我們的學生學得很苦、很累，他們把功夫都下在強化重復性思維方面。我們的學生發(fā)展了這方面的能力，所以參加各種學科競賽，歐美的學生根本不是我們的對手。但是西方人拿諾貝爾獎的卻遠遠多于我們。
注重效益的西方人認識到：腦子不是主要用來記憶和的。人類不具備鳥類的飛行功能，但卻設(shè)計出飛機、火箭，比鳥飛得更高更快；人類的奔跑速度和耐力不如很多動物，但能設(shè)計出汽車、火車，比任何動物跑得更遠更快；人腦的記憶和計算能力有限，但可以設(shè)計出記憶、運算能力無比強大的計算機?？梢娙祟愓抢米约鹤羁少F的創(chuàng)造性思維能力，使自己機體的各種能力得到發(fā)展和延伸，使全社會不斷發(fā)展和進步。這就是教育工作者在本世紀末最應該深刻認識到的現(xiàn)實。今天國家強大起來了，經(jīng)濟上有了一定的發(fā)展。唯獨深入每個中國人骨髓的傳統(tǒng)教育觀念沒有變。今天，的功能得以進一步發(fā)揮，重復、記憶負擔比幾十年前有過之而無不及。這樣的教育怎能應付本世紀世界經(jīng)濟的挑戰(zhàn)？
綜上，基礎(chǔ)教育應該是國家創(chuàng)新體系中的重要環(huán)節(jié)。從國家的最高利益來考慮，改變基礎(chǔ)教育現(xiàn)狀，實施創(chuàng)新教育，是我國基礎(chǔ)教育改革的重要方向，培養(yǎng)創(chuàng)新人才是我國基礎(chǔ)教育最重要的任務(wù)之一。
二、實施創(chuàng)新教育須進行的幾項改革
高考制度的改革。
有人說："高考不改革，的基礎(chǔ)很難有根本性的改變。"此話不無道理。不是有人把高考比作"獨木橋"嗎？現(xiàn)在就是有千軍萬馬急于要通過它，因為只有通過它才可能達到充滿希望并獲得的彼岸。如果我們不去改造這座"獨木橋"，不去建筑新的通道，只是一味地宣傳、動員大家不要擁擠，那不是解決的根本辦法。幾十年來，我們從批判片面追求升學率，到反對"應試教育"，問題真正解決了嗎？
現(xiàn)在的高考，用一張試卷、一個標準、一個模式來要求和鑒別幾百萬學生，至少有兩個弊端是明顯的。第一，在這種統(tǒng)一標準的下，因為試卷主要考查學生的知識復制、遷移、運用能力，學校教師也用主要精力培養(yǎng)學生這方面的能力，結(jié)果造成了我國青少年，在整個基礎(chǔ)教育階段，創(chuàng)造才能得不到有力的發(fā)展和培養(yǎng)。第二，人的精力是有限的，人有所長就有所不長，很多創(chuàng)新型人才并不全面。所以說，這種制度在選拔出一大批有才能青年的同時，也扼殺了一批有突出特長、有創(chuàng)造性才能的人。
其實這種統(tǒng)一考試的弊端，早在選拔、美術(shù)、表演、等特殊人才的過程中就被人們認識到了，而且做了改進，形成了一個細小的通道。實踐證明，以上院校按照他們各自的招生都挑選到符合自己培養(yǎng)目標的新生?，F(xiàn)在的問題是對、科學的各個領(lǐng)域具有創(chuàng)新意識和創(chuàng)新能力的青少年也應該開辟這樣一個通道，使他們的能力得到鑒別，使他們不拘一格地受到重視和培養(yǎng)。
這種選拔工作開始時可以控制在一定的范圍之內(nèi)，只有少數(shù)的重點高校參加。特別應該強調(diào)這種選拔應該不同于過去的保送生，因為過去的保送生絕大多數(shù)是通過各種形式不同的考試（如學科競賽）來證明他們的繼續(xù)進入高校的潛能。而對具有創(chuàng)造能力學生的鑒別，應該以中學生科研論文答辯會的形式來進行。各個高校、自然科學和社會科學的各種協(xié)會以及大的集團，每年可以按期組織一個或幾個中學生科學論文評選和答辯會。關(guān)鍵是由學生已經(jīng)完成的創(chuàng)造性工作的成果來說明他們的學習能力和創(chuàng)造性能力。與之相輔可以對他們相應的文化基礎(chǔ)做一定的綜合考查。如果這樣的通道一旦開通，它的好處是多方面的。首先，這種招生方式是一個指揮棒，它使得所有的學校都來重視學生創(chuàng)造能力的發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)。這對整個中華民族的創(chuàng)新意識和創(chuàng)新能力的提高將產(chǎn)生不可估量的作用，對整個基礎(chǔ)教育的教育觀念、教育方法都會產(chǎn)生很大的影響。第二，高校能招到一批在某一個領(lǐng)域已經(jīng)自學了相當，有一定研究能力和研究興趣的新生。外國的經(jīng)驗證明，這樣的學生在研究領(lǐng)域的成功率遠高于各種學科競賽獲獎的選手。第三，如果這樣兩種高等學校的錄取方式并存，形成一個雙渠道的高校招生體系的話，一方面它們可以相互補充，另一方面它們也可以相互競爭、相互影響。這樣勢必可以促進原有高考制度改革步伐的加快。
課程和教材的改革。
在學校我們是通過課程和教材對學生進行教育，是通過課程和教材來具體地體現(xiàn)我們的教育目標。每一門課程都是以學科體系為中心，系統(tǒng)深入地介紹本學科的基礎(chǔ)知識。雖然因?qū)W生的負擔過重，幾經(jīng)刪減，但是由于指導思想沒有根本變動，學科體系沒有改變，刪的總是皮毛，負擔依舊不變。知識的到來，人類創(chuàng)造新知識的速率成幾何倍率增加，知識更新的周期在不斷縮短，學生在學校所學的知識，將不再能夠適應未來的需要。時代的發(fā)展，注定了"人為了生存，不得不終生學習"。所以，學校不僅要傳授給學生人類積累的重要知識，更重要的是要教育學生如何自己去學習，使他的終身學習比較順利。這是一種全新的課程觀、教材觀。在這種新觀念的指導下，我們應該作以下幾方面的改革：
（1）改變必修課的教學方式。
培養(yǎng)學生的創(chuàng)新精神，不是對基礎(chǔ)知識的否定，更不是不要基礎(chǔ)知識的教學；創(chuàng)新不是異想天開，新知識的發(fā)現(xiàn)是在扎實的基礎(chǔ)知識上，運用創(chuàng)造思維能力，通過艱苦的探索和努力才能獲得。所以，我們強調(diào)創(chuàng)新精神培養(yǎng)的同時，也要強調(diào)學生要具有扎實的基礎(chǔ)知識。為此，我們必須重視必修課的教學，必須把素質(zhì)教育的要求落實到必修課的教學當中。這就首先要改變教師的教學觀念，改變課堂的教學方式，積極實行啟發(fā)式和討論式教學，激發(fā)學生的獨立思考和創(chuàng)新意識，切實提高教學質(zhì)量。
（2）改變必修課、科目。
在保證培養(yǎng)學生能力所必需的基礎(chǔ)知識的基礎(chǔ)上，刪減一些必修課的內(nèi)容，與此同時增加培養(yǎng)創(chuàng)新意識和創(chuàng)新能力的內(nèi)容。必修課不一定都要學得那樣系統(tǒng)，可以合并成一些綜合的科目；還可以刪減一些必修科目，把一些必修科目改為選修科目。這樣做，一方面有利于學生自主學習，為他們的興趣愛好和創(chuàng)造能力留下空間；另一方面有利于給開設(shè)一些適應新需要的課程留下時間。
（3）開設(shè)新課程。
實際上，我國的廣大工作者早已呼喚要開設(shè)新課程。在全國各地的教改實驗中，出現(xiàn)了學法課、小論文課、實驗課、創(chuàng)造發(fā)明課、科學專題講座、科學專題討論會等等。在這一類課程中，突出的特點是：激發(fā)學生對科學的興趣，引導學生去自學，使學生學會在實踐和學習科學的過程中，發(fā)現(xiàn)、提出問題、問題，系統(tǒng)地學習科學的研究。這樣，就把學生的精力引導到進行科學或社會科學的研究之中，從中培養(yǎng)學生的創(chuàng)新意識、創(chuàng)新能力。現(xiàn)在的問題是應該擴大這種教改實驗的范圍和深度，經(jīng)過提煉形成新的課程，并最后把這種課程納入我們的課程體系之中。
教學環(huán)境的改造。
培養(yǎng)創(chuàng)造性人才，需要改革教育制度和教育內(nèi)容，但創(chuàng)新教育不是只能在特殊的課程和活動中才能進行，它應該貫穿于學校整個教學、教育活動之中。在我們的學校里應該形成一種培養(yǎng)創(chuàng)造性人才的環(huán)境和氛圍。學校的辦學思想和校長、教師們的教育觀念、教育方式和教學方法是形成這種環(huán)境和氛圍的重要因素。
由于我們歷來重視培養(yǎng)學生重復性思維能力，重視以統(tǒng)一的來鑒別學生是否優(yōu)秀，所以我們傳統(tǒng)觀念中的好學生就是努力學習，成績門門優(yōu)秀的學生。按照這樣的好學生標準，那些有突出特長、有想象力、創(chuàng)造力的學生就可能不在其列。由于我們強調(diào)學習前人所積累的知識，所以在師生關(guān)系上，我們維持師道尊嚴，強調(diào)趨同性，凡事都要求統(tǒng)一。有人甚至想把軍營里一切劃一的要求，也移植到我們的學校里面來，認為只有那樣才體現(xiàn)學生素質(zhì)高。而所有這一切都是和培養(yǎng)創(chuàng)造性人才的要求相背的。
學生健康的個性是發(fā)展學生創(chuàng)造性才能的基礎(chǔ)。一個人的精力是有限的，要求每一個學生都門門優(yōu)秀，就會把一個天才變?yōu)槠胀ㄈ?。有想象力、?chuàng)造性的孩子，總是好奇好問，好突發(fā)奇想，具有思維的批判性，往往會使我們的教師難堪，無法應對。為了培養(yǎng)創(chuàng)新人才，使我們的學校成為培養(yǎng)創(chuàng)新人才的沃土，我們必須建立一種新的學生觀。我們要重視學生對人類過去積累知識的學習，但是，決不要苛求有個性特長的學生門門優(yōu)秀，不要以他們在我們眼前表現(xiàn)的不足而過多地責備他們，而應該把他們看成一個個正在發(fā)展的個體，尊重他們、寬容他們，要對他們身上表現(xiàn)出來的每一點可貴傾向，都給予鼓勵和幫助。我們的學校里，要形成一種民主的教學氛圍，因為只有民主，才有可能發(fā)展求異思維，使有創(chuàng)造性的思想、見解充分地發(fā)表出來。
教學方法就是培養(yǎng)人才的方法。不同性質(zhì)的人才應該用不同的方法去塑造。過去，我們著重培養(yǎng)重復性思維的人才，把學生作為儲藏知識的容器。傳統(tǒng)的教學方法--講授法就是用告訴的方法傳授知識，這是因為單純就傳授知識而言。告訴的方法效率最高，它可以細致準確地把知識傳授給學生，剩下的問題就是看哪個學生記憶得最好。可以說從古至今，我們的大多數(shù)課堂都是承襲這種教學方法，而且成為成千萬計教師的教學習慣，而今天的時代，要求培養(yǎng)善于思考、有創(chuàng)新精神的人才，學生不能只是被動地接受所謂的真理。學生在課堂上應該是學習的主動參與者，他們應該在積極的思辨中、在不同見解的碰撞中，發(fā)展自己的思維能力。我們要培養(yǎng)和發(fā)展他們思維的批判性、發(fā)散性，要使他們不僅準確地掌握人類已發(fā)現(xiàn)的知識本身，還要他們在課堂上、在教師的精心組織下，體會人類發(fā)現(xiàn)這些的過程，要引導學生去自學、去研究、去爭論、去自己推理歸納、去做探索性實驗。
關(guān)鍵詞：澳大利亞 科技政策 政策研究 科技戰(zhàn)略 ARC
Abstract: As a Commonwealth R&D funding agency， Australian Research Council (ARC) play an important role in giving advice on national S&T policy and its coordination while it makes an effort to policy research and strategic planning for its own development. The paper examines policy research and strategic planning in ARC and their effects in-depth in the context of Australian innovation system， in order to learn lessons for R&D management of our government， especially during this socio-economic transition time of China.
Keywords: Australian S&T Policy; Policy Research; Strategic Planning; ARC
科技政策與戰(zhàn)略是科學技術(shù)事業(yè)的重要組成部分，在科技發(fā)展中占有舉足輕重的地位，不同的國家或機構(gòu)從不同時期國家社會經(jīng)濟和科技發(fā)展的需求出發(fā)，制定與其總體發(fā)展目標相適應的政策與戰(zhàn)略，構(gòu)成了各具特色的科技體制的基石。20世紀下半葉以來，特別是冷戰(zhàn)結(jié)束后，隨著國際政治經(jīng)濟格局的新變化、全球化進程的加劇以及知識經(jīng)濟的崛起，許多國家的科技政策與戰(zhàn)略發(fā)生了很大的變化，對各國的科技、經(jīng)濟、社會等方面產(chǎn)生了深遠影響，科技政策與戰(zhàn)略的重要性也被提升到前所未有的戰(zhàn)略高度，其制定過程也逐步規(guī)范化與制度化。了解這些制度與方法，對于我國制定科技政策與戰(zhàn)略、特別是國家中長期科技發(fā)展規(guī)劃和“十一五”科技發(fā)展戰(zhàn)略具有積極的現(xiàn)實意義。
與美國、英國、日本等國相比，澳大利亞的研究與發(fā)展（R&D）規(guī)模相對較小，但其研究領(lǐng)域又呈現(xiàn)出往往是科技大國才會具有的多樣性，更接近于如我國等發(fā)展中大國可能達到的狀況，因此，其R&D管理應當是我們關(guān)注的研究對象，而國內(nèi)現(xiàn)有的研究多以美國、日本等科技大國為主，對澳大利亞的研究相對較少。而且，近年來面對知識經(jīng)濟時代的到來，澳聯(lián)邦政府在推動科技為解決國家社會經(jīng)濟重大問題服務(wù)以及在科技管理部門推行績效管理等方面的改革，和我國轉(zhuǎn)型時期科技體制改革也有相似之處，其科技政策研究和戰(zhàn)略制定中的許多方法和經(jīng)驗值得我們借鑒，但國內(nèi)關(guān)于澳大利亞的研究多針對其政策戰(zhàn)略的具體內(nèi)容，缺乏對其制定過程及方法的分析。本文試圖以澳大利亞研究理事會（Australian Research Council，ARC）作為政策研究與戰(zhàn)略制定的范例，把對ARC的分析置于澳國家科技政策與戰(zhàn)略演變的背景下，深入考察其政策研究與戰(zhàn)略制定過程及其產(chǎn)生的作用與影響，提示對我國R&D管理的借鑒與啟示意義。
1 ARC的改革與發(fā)展
1.1 澳大利亞的科技政策與R&D管理體制
澳大利亞具有較強大的科學基礎(chǔ)，在科學發(fā)現(xiàn)與技術(shù)創(chuàng)新的世界舞臺上表現(xiàn)活躍。迄今為止，已有7位澳大利亞科學家獲得諾貝爾科學獎，SCI統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，1993-1997年澳研究人員發(fā)表科學論文的數(shù)量占世界論文總數(shù)的2.7%，平均每百萬人每年發(fā)表的論文數(shù)高于美國、德國和法國等科研規(guī)模更大的國家。[ ]“澳大利亞的科學基礎(chǔ)比許多國家更具多樣性，……在地球和環(huán)境科學、生物學和醫(yī)藥研究方面特別具有優(yōu)勢”[ ]，這與澳大利亞獨特的自然資源狀況有關(guān)。在一定程度上用以說明科學研究與技術(shù)創(chuàng)新間關(guān)系的指標——專利對科學論文的引證——顯示，在如生物技術(shù)和信息技術(shù)等知識密集的高技術(shù)行業(yè)，澳大利亞專利對化學、物理學、工程學和生物學等學科的高質(zhì)量論文有很高的引用率，而且，這些專利所引用的澳大利亞論文中有95%產(chǎn)生于公共資金資助的研究。[ ]
澳大利亞政府從20世紀20年代后期開始資助科學研究，但直到70年代初以前，聯(lián)邦政府沒有統(tǒng)一的R&D或科技預算，沒有全國性的科學咨詢機構(gòu)，沒有一個負責制定科技政策或協(xié)調(diào)全國研究工作的政府部門。[ ]進入70年代后尤其是80年代以來，聯(lián)邦政府的科技政策理念發(fā)生了根本性變化，認為創(chuàng)新對國家的繁榮至關(guān)重要，科技政策逐步從對科學研究的自由放任轉(zhuǎn)變?yōu)閺娬{(diào)科技為國家的經(jīng)濟社會發(fā)展作貢獻，與此同時，政府也加大了R&D的投入和支出水平。澳大利亞的R&D支出從20世紀80年代起保持快速增長，到90年代中期R&D占GDP的比例已接近經(jīng)濟與合作發(fā)展組織（OECD）國家的平均水平，1996-1997澳大利亞R&D的總支出為87億澳元，約占GDP的1.65%，其中公共部門的R&D支出占GDP的0.85%，在OECD國家中排第四位。[ ]近年來，隨著政府進一步鼓勵公共部門R&D成果的商業(yè)化和私人部門向R&D投資，產(chǎn)業(yè)界的R&D支出占GDP的比例持續(xù)上升，政府及公共部門對R&D的支持也在加大，但公共資金支持的主要領(lǐng)域仍然是基礎(chǔ)研究。
澳大利亞的R&D管理體制呈現(xiàn)由聯(lián)邦政府起主導作用的多元化格局，政府通過投資和政策引導等方式，在推動科學發(fā)展的同時促進技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟繁榮，其活動范圍覆蓋了從基礎(chǔ)研究、應用研究到實驗開發(fā)乃至商業(yè)化等R&D的各種類型。目前，澳聯(lián)邦政府資助R&D活動的主要部門和機構(gòu)有聯(lián)邦教育、科學與培訓部（DEST）、國防科學技術(shù)組織（DSTO）、聯(lián)邦科學與工業(yè)研究組織（CSIRO）、國家健康與醫(yī)學研究理事會（NHMRC）、澳大利亞研究理事會（ARC）、澳大利亞核科學技術(shù)組織(ANSTO)等，其中只有ARC是以支持醫(yī)學研究之外的所有學科的科學研究和研究培訓為主的資助機構(gòu)。
1.2 ARC的成立與發(fā)展
ARC的前身是成立于1965年的澳大利亞研究撥款委員會（Australian Research Grants Committee，縮寫為ARGC），負責資助大學的高水平科研，澳全國范圍的同行評議系統(tǒng)就是自那時起建立和發(fā)展起來的。如前所述，70年代、特別是80年代以來，澳大利亞的科技政策發(fā)生了很大變化，政府開始質(zhì)疑使用公共資金的科學研究到底為納稅人貢獻了什么，要求研究人員走出“象牙塔”，參與更廣泛的競爭，為解決國家社會經(jīng)濟發(fā)展中的重大問題服務(wù)。[ ]ARC于1988年依據(jù)《就業(yè)、教育與培訓法（1988）》成立，取代ARGC，成為國家就業(yè)、教育與培訓委員會（National Board of Employment，Education and Training，縮寫為NBEET）的組成部分，與原機構(gòu)相比其職能也得到了拓展，負責資助與管理大學和大學以外的科學研究及其教育計劃及項目，完成NBEET和聯(lián)邦就業(yè)、教育與培訓部交付的任務(wù)，以及就國家優(yōu)先研究領(lǐng)域或研究政策的協(xié)調(diào)等問題向NBEET提供咨詢。
然而，在ARC成立近10年后，對其整體運行狀況開展的評估發(fā)現(xiàn)，ARC在履行資助管理和政策咨詢這兩項職能時不能很好地協(xié)調(diào)——ARC本身更多地關(guān)注資助活動的管理，而負責聽取其政策建議的直接主管和決策部門NBEET又對高等教育部門之外的研究政策興趣不大。[ ]因此，為了使ARC更好地履行職責，同時也是借鑒其他發(fā)達國家（特別是美國）的經(jīng)驗，聯(lián)邦國會于2001年3月通過了《澳大利亞研究理事會法案（2001）》（簡稱為ARC法案），決定同年7月起，ARC成為聯(lián)邦就業(yè)、教育與培訓部（2001年11月26日更名為教育、科學與培訓部）下一個法定的獨立機構(gòu)，擁有自己獨立的決策部門——ARC委員會，在資助活動及其管理中享有更大的自主權(quán)，在國家政策和戰(zhàn)略制定中也將發(fā)揮更為積極的作用。
1.3 ARC法案及其影響
根據(jù)ARC法案，ARC的作用是對聯(lián)邦政府的研究資助和科學政策提出建議，并推動開展最高水平的、有益于澳大利亞全社會的科學研究與研究培訓。在研究資助方面，ARC繼續(xù)支持除了臨床醫(yī)學和牙醫(yī)研究以外所有學科領(lǐng)域內(nèi)具有高度競爭性的科學研究和研究培訓；在政策與戰(zhàn)略方面，除了ARC原有的就國家優(yōu)先研究領(lǐng)域和研究政策協(xié)調(diào)提出建議之外，政府于1999年12月的白皮書《知識與創(chuàng)新：研究與研究培訓的政策聲明》，向ARC提出的3項重點要求也仍然適用于作為獨立機構(gòu)的ARC：幫助形成與保持學術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界、政府組織和國際社會的有效聯(lián)系；促進公眾理解科學及其對社會的貢獻；比較澳大利亞與其他研究活躍的國家的科研績效，并評估國家對科研投資的回報。[ ]
新法案實施后，ARC最大的變化是在其組織結(jié)構(gòu)、資助框架和管理模式等幾方面。在組織結(jié)構(gòu)方面，作為獨立法定機構(gòu)的ARC有著自己的決策部門ARC委員會，成員由14位來自有關(guān)政府部門、聯(lián)邦研究資助機構(gòu)、學術(shù)界、產(chǎn)業(yè)界和相關(guān)社會各界代表組成，ARC的日常工作由具有卓越科研水平和突出研究管理能力的首席執(zhí)行官（CEO）負責。ARC下設(shè)三個部門，即：學科與項目管理、政策與計劃協(xié)調(diào)以及合作部門。其中最大的是學科與項目管理部門，分為6個學科群（生物科學與生物技術(shù)；工程學與環(huán)境科學；人文學科與創(chuàng)造性藝術(shù)；數(shù)學、信息與通訊科學；物理學、化學與地球科學；社會、行為與經(jīng)濟科學），每個學科與項目管理機構(gòu)都有一個專家咨詢委員會，負責對研究申請進行同行評議。[ ]
在資助框架的變化方面，新的ARC將原有支持項目、人員、設(shè)備和機構(gòu)的資助類型進行重新整合，避免資助活動中的分散與重復。新的資助框架稱為“國家競爭性資助計劃”（NCGP），分為兩種資助類型“發(fā)現(xiàn)”和“合作”——“發(fā)現(xiàn)”旨在發(fā)展和保持澳大利亞在廣泛的學科領(lǐng)域范圍內(nèi)具有國際水準的高水平的科學基礎(chǔ)，而“合作”則是試圖通過加強澳大利亞國家創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部以及澳大利亞與國外創(chuàng)新系統(tǒng)的聯(lián)系，鼓勵和拓展各種合作方式，以使科學研究更好地為社會經(jīng)濟發(fā)展服務(wù)。[ ]
在管理模式方面，《知識與創(chuàng)新》白皮書提出，新的ARC必須建立計劃透明、重在績效的管理體制。因此，ARC聲明每年將提交一份覆蓋未來三年的戰(zhàn)略計劃，設(shè)立擬達到的目標，并提出戰(zhàn)略實施行動的時間表以及結(jié)果形式，以實現(xiàn)真正的績效管理。[ ]事實上，從2000年到目前為止，ARC共制定兩份戰(zhàn)略計劃，即2000-2002年戰(zhàn)略計劃和2002-2004年戰(zhàn)略行動計劃，是ARC資助及管理工作的政策與戰(zhàn)略指南。
2 ARC的政策研究與戰(zhàn)略制定
ARC不僅在國家科技政策與戰(zhàn)略的制定、協(xié)調(diào)和實施中發(fā)揮重要作用，與此同時，ARC也十分重視針對自身資助和管理工作而開展的政策研究和戰(zhàn)略制定，以下將分別進行分析。
2.1 國家科技政策研究與戰(zhàn)略制定
由于ARC負有向聯(lián)邦政府提出有關(guān)科技活動及其資助政策建議的責任，從成立之日起，ARC就開始了一系列國家科技政策研究和戰(zhàn)略制定工作，其中有些是由ARC主持的，有些是ARC參與的工作。
由ARC支持的國家科技政策研究包括政策分析、政策評估和政策建議等多種形式，政策分析重在理論研究，為政策制定奠定理論基礎(chǔ)；政策評估重在對已有政策進行評估，為政策調(diào)整提供實際依據(jù)；而政策建議則針對具體問題，提出可操作的政策措施建議。其政策研究多是利用其與學術(shù)界（特別是科技政策研究專家）的廣泛聯(lián)系，以委托研究課題方式或由ARC人員牽頭、政策專家參與的方式進行，課題或研究任務(wù)完成后形成的專題研究報告、評估報告或政策建議由ARC提交有關(guān)部門，其內(nèi)容涉及國家創(chuàng)新體系的發(fā)展、產(chǎn)學研結(jié)合、科學研究的資助模式、學科交叉研究、科學研究的評估指標、科學研究及其教育活動的國際化等國際科技政策界也普遍關(guān)注的問題。特別是近年來，關(guān)于科學研究的商業(yè)化問題、知識產(chǎn)權(quán)管理問題、科學研究的評估問題等在ARC的政策研究中占到相當?shù)谋戎?，如《將科學研究的效益最大化：ARC和高等教育理事會關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的聯(lián)合建議》（1995）、《評估大學的研究：英國和澳大利亞的研究評估實踐之比較》（1997）、《學科交叉研究》（1999）、《向未來投資：澳大利亞專利與基礎(chǔ)研究的關(guān)系》（2000）、《為了國家利益的研究：澳大利亞大學研究的商業(yè)化》（2000）、《多樣性與集中性：澳大利亞大學的研究資助與研究活動模式》（2000）等。這些政策研究為國家科技政策制定奠定了科學的基礎(chǔ)。
ARC主持的國家科技戰(zhàn)略制定主要圍繞資助戰(zhàn)略展開，如90年代制定若干前沿學科的國家資助戰(zhàn)略，2000年主辦基因組學與基因技術(shù)國家戰(zhàn)略研討會，2002年制定國家的優(yōu)先研究領(lǐng)域等。而ARC參與制定的國家科技戰(zhàn)略議題廣泛，形式多樣。以1999-2000年度為例，1999年針對其參與起草的聯(lián)邦政府關(guān)于21世紀發(fā)展高等教育部門研究與研究培訓的政策性文件《新知識、新機遇》討論稿，ARC向?qū)W術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界廣泛征詢意見，以完善這一國家科技發(fā)展戰(zhàn)略；1999年ARC還參與了國家科學技術(shù)普及戰(zhàn)略和產(chǎn)學合作戰(zhàn)略的討論和制定；2000年3月ARC主席參加了國家創(chuàng)新峰會，負責主持《向思想投資》主題的討論；同年3月，ARC主席赴歐洲參加歐盟政策研討會和出席澳大利亞與歐盟科學技術(shù)合作聯(lián)合委員會會議，推動雙方的科技合作；2000年6月ARC主席參與主持了在巴黎舉行的OECD全球科學論壇，代表澳大利亞政府提出建立全球創(chuàng)新平臺，促進科學研究的國際合作，等等。[ ]可以說，這些戰(zhàn)略制定大多是以ARC開展的政策研究為基礎(chǔ)的。
轉(zhuǎn)貼于 2.2 ARC政策的評估與研究
在開展國家科技政策研究和戰(zhàn)略制定的同時，ARC也十分重視自身決策與管理水平的提高。由于評估是提高決策與管理水平的重要手段乃至前提條件之一，尤其是隨著近十多年來OECD國家科研評估之風興起和澳大利亞本國政府對績效評估的重視，因此ARC的政策研究常常伴隨有評估。ARC政策領(lǐng)域的研究和評估主要對象有其學科政策、資助政策和管理政策等。
第一類是學科評估與學科發(fā)展戰(zhàn)略研究。1990-1997年ARC對其在自然科學、工程學、社會科學和人文學科幾大領(lǐng)域中發(fā)揮重要作用的24個學科的5年資助結(jié)果進行了評估，以說明其“分配資源的管理工作”是否有效。[ ]評估由3-4位專家（包括聘請的國外專家）組成的評估專家組獨立進行，內(nèi)容涉及資助結(jié)果和資助過程及管理，如：資助項目的產(chǎn)出和影響如何？受資助方向和人員是否合適？資助強度是否足夠？項目遴選和評議工作如何？等等。專家組根據(jù)評估結(jié)果對ARC所資助的學科研究水平做出判斷，并就相關(guān)管理問題提出建議。ARC有義務(wù)回答評估專家的問題，針對接受的建議提出解決設(shè)想，對不接受的建議則需說明理由。因此，評估過程既是ARC了解其資助績效的過程，也是改進其政策和管理工作的過程。在開展學科評估的同時，ARC也結(jié)合評估結(jié)果開展學科資助政策研究工作，為制定學科發(fā)展戰(zhàn)略提供依據(jù)。
第二類可稱為資助類型的評估與研究。在1992-1998年間，ARC還針對其項目類型的運行情況進行了評估，包括研究項目類型、教育項目類型、研究設(shè)施資助計劃和研究中心資助計劃等。以小額項目類型評估和研究為例，其內(nèi)容主要有：小額項目類型作為一個整體是否合適？與大額項目的關(guān)系是否協(xié)調(diào)、在實現(xiàn)其近期和長期目標方面有效性怎樣？該項目類型的整體性（項目人員、規(guī)模和用途等）如何？經(jīng)費分配的機制和準則是否需要改進以及其他與項目運行有關(guān)的問題。[ ]
第三類是管理政策的評估與研究，通常委托專業(yè)的政策研究專家進行，對象包括ARC的同行評議過程、對學科交叉研究的資助政策、任命學科評審組成員的程序、ARC的組織結(jié)構(gòu)，等等。專家開展這類評估和研究，往往是基于較為深入的理論研究，并進行國際比較，分析ARC存在的問題，提出改進意見。以評估ARC的同行評議為例，評估報告分析了同行評議的定義和起源、開展有效的項目申請同行評議所需條件、同行評議的局限與受到的批評等，同時還介紹了美國國家科學基金會（NSF）和國立衛(wèi)生研究院（NIH）等相關(guān)機構(gòu)的同行評議，研究了ARC大額項目申請同行評議的情況，最后提出政策建議。[ ]
上述三類政策評估與研究工作在ARC的政策制定和改進管理工作中發(fā)揮了重要作用，受到ARC的高度重視。而且，多數(shù)評估與研究報告都可從ARC網(wǎng)站獲得，從而使得ARC的工作與澳大利亞更多的政府部門、更廣泛的科學界和更廣大的社會各界公眾構(gòu)成了公開、透明、活躍的互動關(guān)系，推動了科學的社會化，也提高了ARC自身的影響力。
2.3 ARC戰(zhàn)略的制定
ARC自身戰(zhàn)略可分為學科戰(zhàn)略和總體戰(zhàn)略兩個層次，關(guān)于學科戰(zhàn)略的制定前面已經(jīng)提及，主要結(jié)合學科評估進行，而總體戰(zhàn)略的制定如前所述，在《知識與創(chuàng)新》白皮書對ARC提出績效管理的要求以來已成為ARC工作必不可少的內(nèi)容。ARC的戰(zhàn)略制定從機構(gòu)的使命出發(fā)，首先明確制定戰(zhàn)略的指導原則，然后設(shè)立主要發(fā)展目標，再將總體戰(zhàn)略分解為幾個主要領(lǐng)域，結(jié)合經(jīng)費預算，形成戰(zhàn)略實施的行動時間表，并提出衡量其結(jié)果的績效指標。
以ARC的2002-2004年戰(zhàn)略行動計劃為例。[ ]其制定戰(zhàn)略計劃的指導原則為卓越性、集中性、靈活性、戰(zhàn)略性、伙伴關(guān)系、橋梁作用和績效管理，與7個主要發(fā)展目標相對應的7個戰(zhàn)略行動領(lǐng)域是：發(fā)現(xiàn)、合作、研究培訓與職業(yè)發(fā)展、研究設(shè)施、優(yōu)先領(lǐng)域制定、公眾理解科學和績效管理。限于篇幅，不可能對這些領(lǐng)域的戰(zhàn)略逐一介紹，僅以“發(fā)現(xiàn)”領(lǐng)域為例?！鞍l(fā)現(xiàn)”的戰(zhàn)略目標是“發(fā)展和保持澳大利亞在廣泛的學科領(lǐng)域范圍內(nèi)具有很高國際水準的科學基礎(chǔ)”，這一目標又可分為3個子目標：卓越性、靈活性和創(chuàng)造性，在每個子目標下制定不同的投資戰(zhàn)略，采取不同的實施措施。（1）在“卓越性”目標下的投資戰(zhàn)略是通過同行評議遴選具有高國際水準的研究，確保澳大利亞擁有實現(xiàn)研究卓越性的廣泛基礎(chǔ)。正在采取的行動包括：繼續(xù)改進ARC的同行評議，并在保證研究質(zhì)量的基礎(chǔ)上，對學科間的資助經(jīng)費進行調(diào)整；通過提供研究的直接成本，確保ARC的資助達到可與國際競爭的水平。（2）在“靈活性”目標下的投資戰(zhàn)略是保持與加強反應迅速的靈活資助機制，以滿足不同研究的需求，抓住新出現(xiàn)的研究機會。正在采取的行動是在NCGP框架下保持“發(fā)現(xiàn)”領(lǐng)域的資助靈活性，并在廣泛的研究領(lǐng)域內(nèi)保證都有資助活動；從2003年開始的行動是在不同的計劃間實現(xiàn)靈活資助，以滿足不同學科群的需求；2004年開始的行動是縮短項目申請?zhí)幚碇芷冢磕陮嵭卸噍喪芾砼c批準。（3）在“創(chuàng)造性”目標下的投資戰(zhàn)略是支持多學科研究和早期研究人員提出的創(chuàng)新性方法，正在采取的行動是，向最優(yōu)秀和最具創(chuàng)造力的研究人員提供長期項目支持，保留對早期研究人員的資助計劃，向創(chuàng)新性研究提供約100萬澳元的種子資金資助。
在制定發(fā)展目標、投資戰(zhàn)略和具體行動的同時，ARC還提出了“發(fā)現(xiàn)”領(lǐng)域的預期結(jié)果——即促進知識進步以推動新發(fā)現(xiàn)與創(chuàng)新產(chǎn)生——以及衡量結(jié)果是否成功的指標：（1）“卓越性”的績效指標有兩項：通過國際同行和終端用戶的評估顯示，并輔以投入-產(chǎn)出定量分析的支持，表明“發(fā)現(xiàn)”在廣泛的學科范圍內(nèi)產(chǎn)生了國內(nèi)外具有競爭力的產(chǎn)出與結(jié)果；澳大利亞具有競爭優(yōu)勢的研究領(lǐng)域其實力得到加強。（2）“靈活性”的績效指標也有兩項：對ARC受資助者所來自的國別進行調(diào)查和分析顯示，“發(fā)現(xiàn)”吸引國際水平的研究人員來到并留在澳大利亞；對“發(fā)現(xiàn)”領(lǐng)域ARC資助計劃的靈活性和敏捷性進行調(diào)查，人們表示滿意。（3）“創(chuàng)造性”的績效指標為一項：評議報告和國際同行的評估顯示，ARC通過申請書評議和項目遴選過程而支持的研究具有新穎性特征，采用了創(chuàng)新方法。
從上述指標的具體化程度可以看出，ARC的戰(zhàn)略絕非“大而無當”或“空洞無物”，每個戰(zhàn)略目標都有可測度的績效指標，真正能夠發(fā)揮“宏觀指導、微觀操作”之功效。需要強調(diào)的是，ARC從2000-2001年度報告起，每年在年度報告中根據(jù)戰(zhàn)略計劃提出的績效指標，列出本年度采取的措施和取得的進展，以檢驗其實現(xiàn)戰(zhàn)略目標的績效情況，使得戰(zhàn)略計劃最終能夠落到實處。
3 結(jié)論與借鑒
制定科技政策與戰(zhàn)略是政府R&D管理部門和機構(gòu)的主要職責之一，其公開性、科學性、合理性、可行性是國家R&D管理水平的重要體現(xiàn)。從ARC的政策研究和戰(zhàn)略制定可以看到，作為一個政府機構(gòu)不僅要積極參與國家相關(guān)政策的制定，而且要重視自身的政策研究與戰(zhàn)略制定，以此提高決策的科學性，并提升自身的影響力；科學合理的評估是制定政策與戰(zhàn)略的重要依據(jù)，也是檢驗政策與戰(zhàn)略實施結(jié)果及效果的手段之一；政策和戰(zhàn)略制定的過程可看作是實施的基礎(chǔ)，因為政策與戰(zhàn)略制定過程中的公開討論與磋商能夠使相關(guān)各方的思想進行充分的交流與協(xié)調(diào)，以求達成必要的共識，并產(chǎn)生廣泛的社會影響，而這正是政策與戰(zhàn)略得以順利實施的重要保障。對比我國的科技政策與戰(zhàn)略制定工作，我國存在重制定、輕實施的現(xiàn)象，在戰(zhàn)略制定中又存在重設(shè)想、輕論證的問題，在公開性、科學性和可行性等方面也有許多可改進之處。考察ARC的狀況，有以下幾方面的經(jīng)驗可以借鑒。
3.1 戰(zhàn)略制定是績效管理的重要組成部分
實行績效管理是近年來發(fā)達國家政府公共管理改革的一大趨勢。美國于1993年頒布了《政府績效與結(jié)果法案》（GPRA），率先通過法律在聯(lián)邦政府部門和機構(gòu)實行績效管理，要求各部門和機構(gòu)制定5年戰(zhàn)略規(guī)劃（且每3年修訂一次），并每年提交年度績效規(guī)劃和績效報告，年度經(jīng)費預算的批準與績效報告的審議直接相關(guān)。[ ]澳大利亞也于1997年通過了《財政管理和績效法案（1997）》，1999年通過了《公共服務(wù)法案（1999）》，規(guī)定了要對政府的工作實行績效管理。ARC法案的第6章對“規(guī)劃和報告”制度作了詳細規(guī)定，明確指出制定戰(zhàn)略計劃在其整個工作中的重要地位，要求年度報告中必須包括根據(jù)戰(zhàn)略計劃中設(shè)立的目標對ARC當年的實施情況進行績效評估的內(nèi)容。因此，對于ARC來說，戰(zhàn)略制定不是一種姿態(tài)的展示，更不是爭取經(jīng)費的手段，而是法律所要求的實行績效管理的重要組成部分。這種制度將其工作置于政府和社會的公開監(jiān)督之下，結(jié)果恰恰是增強了政府和公眾對ARC工作的信心，政府對ARC的投資在2001-2005年間將增加一倍！
我國近幾年也在公共管理中引入了績效管理的概念，但實施中只是在局部有所試點，沒有明確的法律依據(jù)和制度安排。在戰(zhàn)略制定中往往仍然沿用計劃經(jīng)濟時期的做法，偏愛制定宏大的中長期規(guī)劃，缺乏包括具體績效指標的實施方案、特別是年度績效規(guī)劃，而且，在規(guī)劃或計劃覆蓋的時期結(jié)束時也不要求開展評估，易造成“虎頭蛇尾”的現(xiàn)象。
3.2 評估是制定科技政策與戰(zhàn)略的重要依據(jù)
ARC凡有重大的政策變動或戰(zhàn)略出臺，必評估先行，評估已成為政策與戰(zhàn)略制定的重要依據(jù)乃至必要前提。ARC在2001年轉(zhuǎn)變?yōu)楠毩C構(gòu)前，對其組織結(jié)構(gòu)、資助計劃、評議過程等開展了一系列評估，包括對國外職能類似的組織進行比較研究。在專門針對機構(gòu)改革而開展的評估中，政策研究專家從科學研究與技術(shù)創(chuàng)新對澳大利亞的重要性出發(fā)，就ARC的組織機構(gòu)、運行機制和管理成本等與美國、英國、加拿大、荷蘭等國的類似機構(gòu)進行比較，充分討論現(xiàn)有體制的利弊，探討組建新機構(gòu)的可能性，并提出具體建議。無獨有偶，日本國會于2002年秋通過法案，決定從2003年10起將日本學術(shù)振興會（JSPS）轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€獨立機構(gòu)。此前，JSPS也委托包括國外專家在內(nèi)的外部評估委員會，于2002年2月開始對JSPS的組織結(jié)構(gòu)及運行狀況等進行評估，充分考慮將來作為獨立機構(gòu)的JSPS的地位、組織、功能與作用等方方面面，以此為依據(jù)提出政策建議。通過這樣的嚴格評估過程制定出來的政策與戰(zhàn)略，自然很有針對性，而缺乏評估的政策與戰(zhàn)略制定則如同“盲人摸象”。近年來我國科技界也開展了廣泛的評估活動，但評估對象還多限于研究人員、研究機構(gòu)和研究項目等，以科技政策為對象的評估還不多見。隨著我國科技體制改革的不斷深化，評估活動也將逐步成為政策與戰(zhàn)略制定工作的重要組成部分。
3.3 公開的政策與戰(zhàn)略制定過程是實施的重要保障
現(xiàn)代政治的特征之一就是其公開性，從問題的提出到公眾參與的各方討論，再到政策制定與實施，都要求公開進行。ARC的經(jīng)驗表明，公開的政策與戰(zhàn)略制定過程不僅是民主政治的內(nèi)在要求，也是政策戰(zhàn)略得以順利實施的重要保障。制定優(yōu)先資助領(lǐng)域戰(zhàn)略以及在不同的學科間分配經(jīng)費一直是政府科研資助機構(gòu)工作的重點和難點，因為每個學科都有其要求增加資助的理由。ARC的策略是，讓本機構(gòu)以外的其他相關(guān)政府機構(gòu)、澳大利亞科學界以外的國外科學家、科學界以外的產(chǎn)業(yè)界以及更廣泛的公眾參與這一過程，通過對其他機構(gòu)資助活動及重點的了解，對與國家經(jīng)濟社會發(fā)展密切相關(guān)的關(guān)鍵技術(shù)和科學問題的把握，以及聽取國外科學家的咨詢意見，制定的優(yōu)先領(lǐng)域具有廣泛的代表性與可行性，不僅得到科學界的理解，也得到公眾的支持，保證了優(yōu)先領(lǐng)域資助戰(zhàn)略的順利實施。而我國以往在科技政策與戰(zhàn)略實施中多有不到位的情況，除了政策與戰(zhàn)略目標不夠明確、內(nèi)容不夠具體等原因，也和制定過程缺乏公開性和相關(guān)各方的廣泛參與有一定的關(guān)系，這也應是今后改革的一個重點。顯然，ARC的策略值得借鑒。
參考文獻
[ ] Department of Industry， Science and Resources， Australian Science and Technology at a Glance 2000，Canberra：Australian Government Publishing Service，2000
[ ] P.J.Sheehan等著，柳卸林等譯，《澳大利亞與知識經(jīng)濟》[M]，北京：機械工業(yè)出版社，1997年，p64
[ ] F. Narin等， Investing Our Future：the link between Australian patenting and basic research[R]，Canberra：ARC and CSIRO，2000，arc.gov.au/pdf/00_02.pdf
[ ] J Ronayne，Science in Government[M]，London：Edward Arnold (Publishers) Ltd，1984
[ ] 同1
[ ] Don Aitkin， Research policy in Australia， 1989-1999: a retrospective[J]， Research Evaluation， Vol.8， No.2， August 2000， pp151-154
[ ] Professor David Penington， Review of the Organisational Structure of the Australian Research Council[R]， ARC， July 1998， arc.gov.au/pdf/98_11.pdf
[ ] Australian Research Council， Annual Report1999-2000[R]，2000， arc.gov.au/pdf/00_05.pdf
[ ] Australian Research Council， Annual Report2001-2002[R]， 2002，arc.gov.au/pdf/ar_2001-02_chap2.pdf
[ ] Department of Education， Training and Youth Affairs， Knowledge and Innovation: A Statement on Research and Research Training[R]， 1999， detya.gov.au/archive/highered/whitepaper
[ ] 同10
[ ] 同8
[ ] 同7
[ ] Peter Laver， Advice on the Small Grants Scheme， 1992， arc.gov.au/pdf/92_14.pdf
[ ] Fiona Q. Wood， The Peer Review Process[R]， Canberra：Australian Government Publishing Service， 1997
【關(guān)鍵詞】國際傳播；英語強勢；影響
隨著全球化和信息化浪潮的到來，一個不爭的事實是：越來越多來自不同國家的人們在用一種語言即英語相互交流和傳播思想。不管你是否喜歡英語，如果你要想融入全球化趨勢和信息化浪潮，并開展有效的國際傳播，或成為一個在世界范圍內(nèi)有一定影響力的政治家、商人和科學家，那么你必須（至少學會）能夠用英語進行國際傳播?！坝⒄Z語言的這種強勢就像是一個巨大的雪球，幾乎無法阻擋”。[1]
一、國際傳播中英語強勢的表現(xiàn)方式
首先，國際傳播中英語強勢表現(xiàn)為使用英語的人口數(shù)量上。目前，全世界有近3.8億人口把英語作為母語，約2.5億人口把英語用作第二語言。而學習英語的人數(shù)則更多。英國文化委員會估計，全球正在學習英語的人口大約為10億，另有15-20億人口每天使用接觸英語。到2050年，全球一半人口會較熟練使用英語。[2]
語言學家把上述使用英語的人口分為三大類：第一類是指把英語作為他們的母語的人們，通常也是他們惟一的語言。這些人主要居住在美國、英國、加拿大、澳大利亞、新西蘭、冰島、南非。第二類是指把英語當作第二語言的人們，這些人一般居住在曾經(jīng)是英國殖民地或美國擁有較大影響力的國家和地區(qū)，如印度、尼加拉瓜、新加坡、菲律賓和中國的香港。第三類是指把英語作為外語來學習的國家和地區(qū)，一般與美國和英國沒有十分密切關(guān)系。[3]
雖說把漢語作為母語的人口目前也要超過13億（包括海外華人），但講漢語人口多限于中國人和華人，外國人把漢語作為母語或第二語言畢竟鳳毛麟角。這些年，隨著中國的國力的增強，也出現(xiàn)了漢語熱，但與英語熱相比，還不能同日而語。
其實，國際傳播中的英語強勢不但體現(xiàn)在使用的人口數(shù)量上，更多體現(xiàn)在英語的應用范圍之中。冷戰(zhàn)結(jié)束后，隨著全球化和信息化的到來，英語在全世界各個領(lǐng)域被廣泛應用，包括政治、經(jīng)濟、貿(mào)易、文化、外交、旅游、通訊、自然科學和人文科學的學術(shù)研究等。據(jù)統(tǒng)計，目前世界上有60多個國家把英語作為官方性的語言。[4]有85%的國際組織把英語列為通用語言（聯(lián)合國、歐盟等）。世界上有75%的郵件是用英語寫的，80%的出版物和互聯(lián)網(wǎng)信息都是用英語出版和的。[5]英語強勢在科學研究領(lǐng)域的交流中尤為明顯。在第一次世界大戰(zhàn)前后，德語曾替代英語成為科學研究的主要語言。但是隨著二戰(zhàn)后（尤其是冷戰(zhàn)后20年中）美國在世界上超霸地位的確立，英語的強勢已勢不可擋。據(jù)科學引用指數(shù)（SCI）的創(chuàng)始者尤金·加菲爾德（EugeneGarfield）教授對1997年全世界幾千份主要科學期刊調(diào)查發(fā)現(xiàn)，1997年全球共發(fā)表925，000份科學論文，其中95%是用英語撰寫，而且這些論文中只有一半是由來自英語國家的作者撰寫的，也即有一半的論文是非英語國家的作者用英語撰寫的。英語的強勢可見一斑。[6]
國際傳播中的英語強勢在我國也較為明顯，尤其是在過去20年中更是如此。我國英語媒體的大量出現(xiàn)便是例證。到目前為止，我國以傳播新聞為主的英語媒體包括一個英語電視頻道、一個外語電臺、9家英文日報和周報、10家英語雜志和9大英文網(wǎng)站。這對于一個以中文為官方語言的國家而言，已足以顯示我國在對外傳播事業(yè)取得了巨大成績，但同時也從一個側(cè)面說明了英語語言的重要性。[7]上述的統(tǒng)計中還未包括全國各地以英語學習為主的英語報紙。
除英語媒體的發(fā)展外，中國的英語學習人數(shù)之龐大也足以說明英語強勢的影響。據(jù)估計，我國約有3億人口在學習和使用英語[8]，出現(xiàn)了前所未有的英語熱，而且這個數(shù)字還在不斷增長。
我國英語熱的出現(xiàn)與國家的開放政策有密切關(guān)聯(lián)，這一點在我國入世后更是如此?，F(xiàn)在，我國不但要求高初中以上所有學生必修英語，從2001年起，還要求在有條件的城市中普及小學三年級英語教學[9]。英語也是我國每年高考和研究生考試的必考科目，還是提拔干部和晉升技術(shù)職稱的必要條件之一。在上海這樣的大城市，一個人的英語能力還可以決定他是否能夠成為國際化人才的標志。
二、國際傳播中形成英語強勢的成因
英語語言的強勢是經(jīng)歷了漫長的發(fā)展過程才形成的。1300年，英語還只是英格蘭的“下等人”所說的語言到1500年以后，現(xiàn)代英語才開始形成，主要指英語已擁有相對穩(wěn)定的拼寫、發(fā)音和詞義[10]。但英語真正作為國際性語言的出現(xiàn)是19世紀以后的事情。本文認為主要有以下三大方面的原因促成了英語的國際性地位。
1.從宏觀角度講，英語強勢并非語言本身所促成的，因此英語強勢在國際傳播中的出現(xiàn)并非只是這種語言本身的強勢。正如牛津大學教授瓊·艾奇遜（JeanAitchison）指出的那樣，一種語言的成功或失敗與語言的內(nèi)在特性并無多大關(guān)聯(lián)，而與使用這種語言的人的力量有很大關(guān)系。[11]
就英語而言，這一點最明顯不過了。在18-19世紀中，工業(yè)革命使得大英帝國的影響力開始遍及世界各個角落。英語也隨著大不列顛日不落帝國的士兵和商人開始流行到世界各地，并向全球性語言的目標邁進。英語不光在英國的殖民地使用，就連非英語國家的外交談判也用英語進行。1940年，德國和日本兩國在商議建立反英美的聯(lián)盟時，兩國的外長（JoachimvonRibbentrop和YosukeMatsuoka）就使用了英語進行談判。[12]
不過，無論英語的適應性有多強，也不管英語勢力曾覆蓋多大面積，目前英語的國際性地位主要源于二戰(zhàn)以后講英語的美國的大國地位。丘吉爾在二戰(zhàn)結(jié)束后意識到大英帝國的沒落不可避免，于是設(shè)想用美國的力量來維持英國對世界的領(lǐng)導地位，當然他得到的只是美英之間的“特殊關(guān)系”。隨著全球影響力向大西洋的另一端轉(zhuǎn)移，一種新的英語（美式英語）在全世界流行[13]。美式英語的流行與英式英語稍有不同：美式英語主要不靠政治和軍事，而是依托流行文化和媒體市場的力量向全世界推廣，其廣度和深度前所未有，于是出現(xiàn)了“可口殖民主義”、“文化帝國主義”等新的術(shù)語來描繪英語在國際傳播中的強勢。
除上述原因外，20世紀末，全球化的經(jīng)濟發(fā)展和新的政治格局也迫切需要一種“國際性”的通用語言，于是，英語語言本身的某些便利使其很快成為首選目標。
2.從語言層面講，國際傳播中的英語強勢與英語語言本身的生命力有密切關(guān)聯(lián)。首先，英語與印歐語系的所有語言都有聯(lián)系。對于東方人而言，英語也許會很難。但對于西歐人、俄羅斯人甚至伊朗人來說，英語也許不那么難學，因為他們會發(fā)現(xiàn)英語的語法和詞匯與他們的母語有相似之處。
與印歐語系的語言相比，英語又獨具“世界語言”的特性，即英語的多樣性、靈活性和適應性。盡管英語強勢源于英國和美國英語，但是全世界五大洲都有國家把其列為官方語言。同時，英語雖然詞匯量是世界上最大的語言，至少有50萬個單詞，比德語（近20萬）和法語（10萬）都要多，但一般使用者只要能掌握1000到2000個英語單詞就可以用英語有效交流。
此外，英語能允許非英語人士進行“本土化”，創(chuàng)造出適合他們的英語，如新加坡式、中式英語（普通話和英語混合）、西式英語（西班牙文加英語）、日式英語（日文加英語）、克里奧耳語（西印地語加英語）、甚至法式英語（法語加英語）和德式英語（德語加英語）等[14]，也可以包括在上海出現(xiàn)的“洋涇浜”英語?？傊?，英語的強勢表現(xiàn)為其“能容忍非英語人士用蹩腳的英語使用英語”，進而使他們覺得英語的便利性和親近性[15]，使之更具“世界性”。
3.英語的這些“世界性”當然與其文化價值體系有密切關(guān)系。相比其他文化而言，英美文化價值觀能更多地鼓勵創(chuàng)新、能容忍“異己”。也許正因為如此，像比爾·蓋茨這樣的人物可能只能出現(xiàn)在美國，他不太可能出現(xiàn)在強調(diào)集體主義的歐洲和東方國家。
其次，英美媒體強大的市場化傾向和技術(shù)強勢也足以使英語在國際傳播中占主導作用。這里最值得一提的是“好萊塢效應”和“硅谷現(xiàn)象”。前者主要是指文化產(chǎn)品，包括英語媒體、電影等娛樂產(chǎn)品；后者主要是指電腦和互聯(lián)網(wǎng)為基礎(chǔ)的技術(shù)產(chǎn)品。這些產(chǎn)品在世界的風靡必然導致產(chǎn)品所包含的英語語言流行到全世界，這些產(chǎn)品在世界的主導地位當然也會幫助英語在國際傳播過程中取得強勢。
最后，英語強勢的形成還因為現(xiàn)存世界性文化中多數(shù)已以英語語言形式出現(xiàn)。如上文所述，世界上80%的文獻是用英語撰寫的。要把這些文獻轉(zhuǎn)化為其他一種世界性的語言，如世界語、漢語或德語等，幾乎是不可能的事情。于是，英語的強勢的形成就成了一個輪回邏輯：英語是世界性的，因為它本來已經(jīng)具有世界性了。[16]
三、英語強勢的特點
從上述論述中，我們不難發(fā)現(xiàn)國際傳播中英語強勢的三大特點。
1.首先，英語強勢的實質(zhì)是講英語國家的強勢。這在英語國家中也不例外。目前，美式英語之所以能取代英式英語也只是對美國在世界格局中作為惟一超級大國的地位和實力的反映而已。因此，如今席卷全球的語言雖然還被稱為“英語”，但它攜帶的內(nèi)容卻是美國文化。[17]
2.這種英語強勢是不可抗拒的，而且在短時期內(nèi)較難改變。非英語國家可以選擇順應這種強勢還是拒絕，但無法阻擋這種英語強勢的出現(xiàn)。
3.由于語言和政治、經(jīng)濟、文化和國際傳播業(yè)等領(lǐng)域是緊密相聯(lián)的。英語語言強勢必然也會反過來進一步強化這個國家在政治、經(jīng)濟、文化和國際傳播業(yè)上的強勢。也就是說，英語強勢不是簡單的語言世界性的問題，它會通過其強勢地位運用各種手段對世界其他國家的各個方面（包括語言）產(chǎn)生影響。
四、英語強勢的影響
英語強勢的影響像把雙刃劍。它們可以是正面的，也可以是負面的，也可以同時出現(xiàn)，即一個看似是負面的影響往往也會伴隨著有利的一面，反之亦然。有趣的是這一點不但適用于非英語國家，也同樣適用于英語國家本身。
1.對英語國家的影響
對英語國家或以英語為母語的人口而言，英語強勢所帶來的影響應該說正面、有利的影響要多于負面、不利的影響。首先英語強勢使得這些國家在政治、經(jīng)濟、文化等各個方面的強勢進一步強化，這些強勢反過來又會進一步加強英語的強勢；其次，英語強勢還會促使這些國家的國民自然產(chǎn)生一種民族優(yōu)越感，使他們覺得作為英語人口的榮譽感。從長遠講，這是英語強勢給英語國家?guī)淼淖畲蠛锰帲ɑ蛴欣绊懀驗檫@會使得整個國家和民族始終保持一種高昂姿態(tài)并會表現(xiàn)出一種強烈的凝聚力。當然，這種優(yōu)越感和榮譽感在各個英語國家中的表現(xiàn)程度也會有差別，實力最強的美國可能表現(xiàn)最為強烈。
但是，這種強勢所帶來的優(yōu)越感和榮譽感有時也會帶來負面影響。例如，由于英語在世界范圍內(nèi)的通用性和便利性，多數(shù)英語國家的國民沒有興趣去了解其他國家和文化，較少關(guān)心國際新聞，也不想學習外國語。據(jù)了解，以英語為母語的人使用其他語言能力最差。2000年，全美所有大學學習阿拉伯語的人中，只有9人畢業(yè)，而英國是歐洲使用語言最單一的國家。這種惰性使得他們會越來越封閉，思維方式也會逐步僵化。[18]
此外，英語強勢及其普及性也會導致英語的變種，如新加坡式、中式英語（普通話和英語混合）。這種變種不但會引起某種語言交流障礙，同時對英美兩國的英語語言本身也產(chǎn)生了影響。《金融時報》指出對英語的真正挑戰(zhàn)來自那些把英語作為第二語言的人口，因為目前這些人口不但在數(shù)量上已遠遠超過英語母語人口，這些人口人數(shù)也正以迅猛速度增長。該報預言這種情況必將對英語本身產(chǎn)生深遠的影響。[19]
2.對非英語國家影響
英語強勢給非英語國家?guī)淼挠绊懣赡芘c英語國家正好相反，其負面不利的影響可能要多于正面有利的影響。英語成為全球通用語言帶來的直接好處是不同國家的人們能夠自由地進行交流，但是語言并不僅僅是傳播的工具，它同時也是文化的載體和身份的標志。面對英語強勢的不可抗拒性，許多非英語國家覺得無可奈何，但對英語強勢所帶來的文化入侵（文化帝國主義）又表示擔憂，因為這些文化入侵所帶來的影響雖然看不見、摸不到，但確確實實存在，而且在短時間內(nèi)無法改變。有人甚至認為文化帝國主義是這些殖民宗主國過去炮艦政策的延續(xù)，只是現(xiàn)在殖民的手段相對文明了一點。[20]
尤其是對那些少數(shù)語種和民族而言，英語的強勢可能是毀滅性的，甚至意味著他們的語言、文化和身份的消亡。語言的消亡這種情況古已有之，只是現(xiàn)在規(guī)模更大，速度更快而已。有人說到本世紀中有一半的語言會消失，而有人說是90%。[21]
對于那些也想成為語言強國的非英語西方國家（如法國）而言，這種無可奈何的心理更為明顯。現(xiàn)在，法國盡管每年花費一億美元來推廣法語文化，但是法語在世界語言中的排名仍然只有第9位，而且法語的衰落仍到處可見。法國的科學家們清楚地意識到他們的處境，“要么用英語發(fā)表文章，要么說著法語默默無聞地死去”[22]。
于是，非英語國家便會面臨一種困境：是要融入世界、要現(xiàn)代化，還是要孤立自己、保持民族性？要現(xiàn)代化就必須融入世界，而要融入世界肯定會對于本民族的語言和傳統(tǒng)文化帶來一定的變化。從目前情況看，能否成功地走出這一困境在很大程度上決定了能否有效處理國際傳播中英語強勢的問題。
3.對中國的影響
英語強勢對我國來說正面和負面的作用都有。從正面角度講，英語強勢的直接作用是促使英語在我國的大范圍的普及，從而有效提高了我國國民的素質(zhì)和國際化程度，改善了我國與世界接軌的軟環(huán)境。試想：如果在過去20年中沒有英語這座語言橋梁，我國改革開放的結(jié)局會怎樣？如果我國不引入英語強勢，不重視英語學習，不把英語水平與接受教育、晉升和就職等方面掛鉤，那么過去20年中就不可能出現(xiàn)一個又一個的英語熱：從新概念英語，到3L，到《走遍美國》，到瘋狂英語，也不可能出現(xiàn)所謂的“英語經(jīng)濟”，也不可能每年大批中國莘莘學子赴國外留學，也不可能出現(xiàn)上文中提及的那么多英語媒體。
總之，沒有20多年來對英語強勢的有效吸收，就沒有我國現(xiàn)在具有初步國際化程度的大環(huán)境，而沒有這樣的大環(huán)境，我國要能夠加入世貿(mào)、申奧成功也是不可想象的。
我國的經(jīng)驗表明，只要能把英語強勢處理得當，只把英語當作融入世界的工具使用，那么我們就能用較少的成本較快發(fā)展本國現(xiàn)代化，縮小落后的時間，為盡快進行“趕超”打下基礎(chǔ)。
當然，許多中國學者對目前的英語強勢和普及所帶來的潛在危險表示擔憂。1998年在哈爾濱召開的“技術(shù)進步和當今世界發(fā)展”研討會上，他們認為在當今信息技術(shù)時代，語言的強勢必然會觸發(fā)文化強勢，從而產(chǎn)生新的不公正。[23]
這種擔憂顯然是有道理的。只要看一下英語在漢語中的滲透就可以知道：政府官員在記者招待會上隨口會說出WTO、PNTR、APEC等英語縮寫，仿佛說自己家鄉(xiāng)話一樣。年青人中更是滿口TOEFL、GRE、NBA。即使你問一位老太太去醫(yī)院干嗎，她會回答：“我做CT”。
著名社會語言學家陳原認為這是漢語的奇觀，奇在沒有任何紅頭文件規(guī)定的情況下，英語單詞會如此自然地出現(xiàn)在漢語中，即使像老太太不懂CT為何義但照說無妨。[24]
那么，如何看待英語強勢在帶來積極作用時也可能帶來潛在的危險（負面作用）呢？如何看待英語強勢對漢語甚至我國文化可能會產(chǎn)生的負面作用？本文認為首先我們沒有必要杞人憂天。正如陳原教授所說的那樣，有生命力的語言（或文化）從來不怕異物的“入侵”。任何語言都不是自給自足的，時不時會攙雜一些異物才能豐富和發(fā)展自己。[25]從另一個角度看，漢語在英語強勢面前能夠有效吸收眾多的英語單詞，正是漢語有生命力和活力的表現(xiàn)。因此，面對英語的強勢和我們漢語的彈性，我們應該充滿自信心和自豪感，而不是滿懷憂慮感。
語言如此，文化當然也如此。中華文化五千年來之所以能源遠流長靠的就是其能去粗取精的特性。西方文化通過英語強勢必然會影響我國的文化。但是，從長遠講，我們?nèi)绻芪⊥鈬幕木A，去其糟粕，中華文化也一定會在吸收西方文化的基礎(chǔ)上獲得新的發(fā)展，更顯示其強大的生命力。
五、結(jié)束語：英語強勢的未來
在英語強勢之前，其他語言（如拉丁語、世界語、法語和德語）也曾出現(xiàn)過強勢，但是隨著講這種語言的國家影響力的下降，這些語言的強勢已經(jīng)不復存在，有的甚至已經(jīng)死亡。那么，英語也會沉浮嗎？英語會像其他語言一樣出現(xiàn)頹勢嗎？
答案當然是肯定的。既然其他語言都會沉浮，英語也不應該是個例外。那么英語頹勢的標志是什么呢？《英語的未來》的作者大衛(wèi)·格雷多爾（DavidGraddol）認為科學技術(shù)是一大標志，他認為英語出現(xiàn)頹勢的標志可能是當重大技術(shù)發(fā)現(xiàn)不斷出現(xiàn)在中國或其他國家的時候。這個時候英語的重要性可能會大幅度下降。[26]
科學技術(shù)當然是一個標志，但筆者認為英語出現(xiàn)頹勢肯定還會在其他方面（如政治影響力、經(jīng)濟實力等）有所表現(xiàn)，畢竟一種語言的強勢是靠其他強勢來支撐的。事實上，英語國家公民中對國際新聞缺乏興趣、對世界事務(wù)缺乏了解以及學習外國語言所表現(xiàn)出的“低能”都表明了這些英語國家（至少在這些方面）的不靈活性甚至僵化趨勢。從長遠來講，這也許是英語走向頹勢的開始，但是應該承認這一過程將是漫長的。
參考文獻
[1][2][3][19][26] English is the international language.Financial Times.December 28.2000.p.20
[2][10][11][12] A world empire by other means.The Triumph of EnglishDecember 22 2001.Christmas special of The Economist.p.63.
[4][23] Huang.C.Z.Linguistic Diversity a concern a global village.December 11.2000.China Daily.p.4.
[6] The Dominance of English: Colleges worldwide abandon their native languages for acommon tongue.The Chronicle of Higher Education.September8.2000.p.1.
[7]郭可：《我國英語媒體的發(fā)展趨勢和傳播效果》，2002年未。
[8]Zhao.Y. & Keith.P.C..(1998)English in China.World Englishes. Vol. 14. No. 3.p. 377-399.
[9]China Boosts English.21st Century.March 29.2001.p14.
[13]Stevenson.R.L(1994)Global Communication in the 21st Century.Longman Publishing Group.New York:Longman.p.88.
[14]《地道英語將不復存在》，《參考消息》，2001年3月29日第6版。
[15]Stevenson.R.L(1994)Global Communication in the 21st Century.Longman Publishing Group.New York:Longman.p.91.
[16][20]Stevenson.R.L.(1994)Global Communication in the 21st Century.Longman Publishing Group.New York:Longman.p.92.
馬塞爾 ·普魯斯特，《追憶逝水年華》（marcel proust, a la recherché du temps perdu）
語言交換--發(fā)出者與接收者之間建立于編碼與解碼的基礎(chǔ)之上，在一定規(guī)則或創(chuàng)造力的輔助下的一種交流關(guān)系--也是一種經(jīng)濟交換。它形成于生產(chǎn)者與消費者（或者市場）之間一種特定的象征性權(quán)力關(guān)系中，其中生產(chǎn)者被賦予了一定的語言資本，而消費者，則有能力獲得一定的物質(zhì)的或象征性的利潤。換句話說，言說并不僅僅是需要被理解和破譯的符號（除了在特別的情形中）；他們還是財富的符號（signs of wealth），意欲被評價和贊美；也是權(quán)威的符號（signs of authority），意欲被相信和遵從。與文學（尤其是詩歌）中語言的運用大相徑庭，在日常生活中語言很少被作為單純的交流工具。對于信息最大效率的追求僅僅是語言生產(chǎn)的另一個突出目標，并且它所暗示的這種對語言的工具性使用，往往與對象征性利潤的下意識追求相沖突。因為除了明確表達出的信息之外，不可避免地，語言實踐還在交流著關(guān)于交往態(tài)度或曰表達風格（expressive style）的信息，而這種表達風格，被參照理論的或?qū)嵺`的競爭風格來看待和欣賞，則具有著社會價值和象征的有效性。
資本、市場與價格
言說只有在與市場的關(guān)系中才能獲得自己的價值及其意義，而這一市場則以特殊的價格形成規(guī)律為其特征。言說的價值取決于言說者語言能力之間所固有的權(quán)力關(guān)系，這種權(quán)力關(guān)系，既可以理解為他們生成性的能力，也可以理解為他們獲取認可和贊賞的能力；換句話說，言說的價值取決于交換關(guān)系中所涉及的各不同主體是否具有將最有利于自己的欣賞準則強加于其他主體的能力。這種能力并不僅僅取決于語言本身。顯然，語言能力（作為被社會界定了的生產(chǎn)能力，它形成了由社會界定的各語言生產(chǎn)集團的特征；而作為獲取認可和贊賞的能力，它界定了其自身帶有社會烙印的市場）之間的關(guān)系，幫助確定了特殊的交換行為中價格的形成規(guī)律。但是語言的權(quán)力關(guān)系并非完全是由占主流地位的語言力量所單獨決定的；它還與所講語言自身的特點、使用這種語言的言說者、各不同集團對該語言的相應掌握水平有關(guān)，整個社會結(jié)構(gòu)在此（因而也在言說話語的過程中）相互作用。這正是被相互作用主義者的眼光所忽視了的一點。相互作用主義者把相互作用看成是一個封閉的世界，而忘記了發(fā)生在兩個人之間的事--是在雇傭者與被雇傭者之間，還是在殖民時期的講法語者與講阿拉伯語者之間，或者是在后殖民主義時期發(fā)生在前殖民國家的兩個成員之間，譬如說一個講阿拉伯語者和一個講法語者之間。相互作用主義者的這種看法，從相應的語言或用法，以及講這些語言的集團之間的客觀關(guān)系中，推導出了言說的具體形式。對于要回到事物本身，并取得對"事實"更為確切的把握的關(guān)注（這一關(guān)注常引起對微觀社會學項目的研究興趣），只能使人純粹而簡單地錯過"事實"，因為事實常常存在于結(jié)構(gòu)之中，并且這種結(jié)構(gòu)超越了其所揭示的相互作用，因而并不會為直接的直覺讓步。于此最好的例子莫過于由屈尊策略（strategies of condescension）所提供的了。一份貝亞恩省(béarn，法國西南部的一個省) 發(fā)行的報紙如此寫道，波市（pau）的市長，在一次紀念貝亞恩語詩人的慶典上，對與會的群眾用貝亞恩語發(fā)表了講話，"聽眾被這種細心的舉動深深地打動了" 。要使母語為貝亞恩語的聽眾感覺市長用貝亞恩語發(fā)表講話是一種細心的舉動，大家必須默認，法語是正式場合發(fā)表正式講話的唯一可接受語言。屈尊策略正是從每個人在實踐當中所面對的（甚至或尤其是當法語空缺時）客觀存在的語言權(quán)力關(guān)系中，通過象征性地放棄這一權(quán)力關(guān)系（指語言之間的等級制度與講這些語言的人們之間的等級制度）而獲得利潤（profit）。只要在場的人們之間明顯的地位差異（或者說是他們社會屬性之間的差異）已經(jīng)為所有人(尤其是參與這一過程的人們，包括參與者與旁觀者)充分理解和認同，那么象征性地放棄這種等級制度（例如通過使用"能打動一般人的本領(lǐng)"），就能使言說者獲得一種來源于未被解除的等級關(guān)系以及來源于明確地象征性地放棄這一等級關(guān)系的雙重利潤--這里沒有一絲一毫的利潤是通過加強等級關(guān)系獲得的，盡管利用這種等級關(guān)系與社會認同是相一致的。事實上，貝亞恩人的市長能夠取得這種屈尊的效果僅僅是因為，作為一個大城市的市長，除了他所表現(xiàn)出的從容自信之外，他還具有所需的頭銜（他是一位稱職的教授）以確保他是理所當然的"高級"語言的"高級"使用者[沒有人，尤其不會有省報的記者，會想到要像稱贊市長的貝亞恩語一樣稱贊他的法語；因為依據(jù)職權(quán)（ex officio），他被認定就應當是一個合格的、被獲準的能夠講一口"標準流利"的法語的人]。被稱贊為"標準流利的貝亞恩語"，必須是來自合法語言的合法言說者；否則就會被認為完全是毫無價值的--并且從社會學的角度看，在正式場合里這是不可能的--譬如從一個農(nóng)民口中說出，譬如他為了解釋為什么盡管他獲得了較大份額的選票，但他并不曾夢想成為村里的村長，說（用法語）他"不懂得如何講話（指法語）"。這就揭示出對于語言能力的定義完全是社會性的。由此還可以看出，在語言場域，要推翻現(xiàn)存的等級制度（在文化場域也是這樣），也（also）與屈尊策略相類似，是那些對自己在現(xiàn)存等級制度中的地位充分自信的人的專利，因為只有他們才能否定這種等級制度同時又不會顯得無知或無法滿足自己的需求。假如貝亞恩語[或者其他如克里奧爾語（creole） ]有一天可以在正式場合講，那么這也是由于講支配性語言者的功勞；他們對于語言的合法性有充足的理由（至少在他們的談話者眼里是這樣的），能夠避免被懷疑為退回到落后的語言或者缺少更好的東西（faute de mieux）。
由于某些能動者不能夠?qū)⒆钣欣谧约旱臏蕜t施加于由他們自己或由別人所提供的語言產(chǎn)品之上，所以這一事實就顯現(xiàn)并且被確認了下來，即：在語言市場上所取得的權(quán)力關(guān)系，其變化決定了同樣的話語在不同的市場上可以獲得的價格的變化。這種強加的合法性的影響越大--市場法則就越是有利于由最大語言能力的擁有者所提供的產(chǎn)品--當合法語言的使用更具有強制性，也就是說，當場合更加正規(guī)時（也就是當情況對那些或多或少有正式發(fā)言權(quán)的人更有利時），消費者也就對合法語言和合法語言能力給予更加完全的確認（這一確認與其對這種語言的知識相對無關(guān)）。換句話說，市場越是正規(guī)，其準則在實踐上也就越是與合法語言的標準相等同，支配者或曰合法語言能力的所有者，有權(quán)發(fā)表講話的權(quán)威者，也就越發(fā)處于支配性地位。語言能力并不僅僅是技術(shù)能力，并且只要它是依靠法定屬性[貴人行為理應高尚，（noblesse oblige）]的影響，靠強加法定能力而獲得的，那它就是經(jīng)常與技術(shù)能力相伴隨的一種法定的能力，而非通常所認為的那樣，技術(shù)能力是法定能力的基礎(chǔ)。合法的語言能力是一個獲得了授權(quán)的人所具有的獲得了法律認可的能力--即一個"權(quán)威"在正式場合中使用合法的（或曰正式的）語言的能力。經(jīng)過授權(quán)的、權(quán)威性的語言，是為官方所認可的話語，是值得相信的，用一句話來說，是操作性的（performative），是宣稱為（并且具有最大的成功可能性）有效的。上述所界定的合法語言能力揭示了操作的有效性，讓人可以理解，在社會心理學確定言說有效性的具體實驗中，言說的說服力依賴于言說者講話時的發(fā)音（pronunciation）（其次是用詞）；也就是說通過這種對法定能力的特殊的、可靠的衡量尺度，言說的說服力依賴于言說者的權(quán)威性。對于決定了相關(guān)市場中通行的價格評估準則的象征性權(quán)力關(guān)系的估價，僅在它們表達了言說他們的那些人的社會權(quán)威和社會能力的范圍內(nèi)，考慮到了話語特殊的語言屬性。它們發(fā)揮作用的方法與其他非語言的屬性--例如聲音的特點（鼻音或者喉音）--相同，發(fā)音器官的恒久傾向是最有影響力的社會標志之一，而所有更為外在的社會品質(zhì)，如貴族或者學術(shù)頭銜；服飾，尤其是制服和正式服裝；某些制度的特征，例如神父的講壇、教授的講臺、演講者的演講壇和麥克風，所有這些都把合法言說者置于一個突出重要的位置，并且通過這種預設(shè)的空間結(jié)構(gòu)形成了整體結(jié)構(gòu)的相互作用，并最終建構(gòu)成一個整體，而語言交換正是在這一整體中發(fā)生的。
因此，越是在正規(guī)的情況下，支配性語言能力就越是有可能在特定市場中發(fā)揮其作為語言資本，強行將最有利于自己產(chǎn)品的價格形成規(guī)律施加于市場，并且確保自身獲得相應的象征性利潤的作用。因為情況越是正規(guī)，他也就越發(fā)能夠憑借自身的力量，強加對支配性表達方式的合法性的認同，把作為其特征的可選的諸形式（至少在發(fā)音的層次上），轉(zhuǎn)變?yōu)椴豢筛牡囊?guī)則，轉(zhuǎn)變?yōu)?禮儀上必要的（de rigueur）"（就像正式宴會中的黑領(lǐng)帶），從而使這些語言產(chǎn)品的接受者，即使在正規(guī)情況的限制之外，也傾向于知曉并且承認這種表達方式的合法性。換句話說，這些不同的條件越是趨同，這種情況在市場上發(fā)生的程度也就越高，在實踐當中賦予市場上彼此沖突的語言產(chǎn)品的價值與其在理論上所具有的價值--也即，在假設(shè)的統(tǒng)一市場中，它們與其在整個語言風格系統(tǒng)中的位置相對應所具有的價值--也就越是接近。另一方面，隨著交換環(huán)境正式程度的減弱，以及交換被具有高度權(quán)威的人所支配的程度的減弱，價格形成規(guī)律對于被支配性語言慣習的產(chǎn)品所產(chǎn)生的不利影響也就趨向于減弱。
確實，象征性權(quán)力關(guān)系，作為市場的重要構(gòu)成要素，其定義可以通過談判（negotiation）磋商，而且在一定限度內(nèi)，市場可以被關(guān)于話語使用條件的元話語（metadiscourse） 所操縱。這包括，例如，用于引入或解釋過于隨便或者令人吃驚的表達（"您如果允許的話"，"假如我可以這樣說"，"您如果原諒我這種說法"，"帶著所有的尊敬"，等等）或者是那些強調(diào)性的，通過非常明確的語言表達，在特殊市場上被欣賞的坦率（"私下說"，"僅限于我們之間"等等）。但有一點是無須說的，就如在屈尊策略中所表現(xiàn)的那樣，一個人擁有的資本越多，他就越有能力操縱市場。還有一點也是確定的，即無論市場多么統(tǒng)一完整，都無法阻止被支配個人在私人生活的空間里，在朋友中間，找到一個使正式市場中通行的價格形成規(guī)律無法發(fā)揮作用 的市場。在這些同類伙伴之間的私人交換中，"非法"的語言產(chǎn)品是按照這類標準--即按照他們自己的生產(chǎn)準則調(diào)整過的標準--來加以判定的：也就是把他們從必須的、相對的區(qū)隔邏輯和價值邏輯中解放出來。盡管如此，正式的規(guī)則，只是暫時失靈而非真的被違背了 ，它仍然是有效的，并且一旦被支配個人離開這些可以暢所欲言的場域（他們有可能在這里度過終生），正式規(guī)則就會重新強加到他們身上，就如其在正式場合控制發(fā)言人的語言生產(chǎn)時所表現(xiàn)出來的那樣。因此，要在這片自由綠洲的語言使用中，找到一種"真正的"通俗語言，將是相當錯誤的。因為在這里人們有許可(license，一個典型的詞典詞)，處于朋友之中，不必"管好自己"。這一點也是確實的，即當面對正式的市場，例如由語言測試或者科研調(diào)查所形成的市場時，通俗語言的能力往往被摧毀了。語言合法性的事實正在于此：即使被支配個人像韋伯所描述的賊那樣，在正式規(guī)則所觸及不到的地方度過終生，但他們?nèi)耘f總是處于正式規(guī)則的潛在判決（potential jurisdiction）之下，所以當一旦被置于正式環(huán)境中時，他們就只能像語言調(diào)查中所記錄的那樣，只有沉默或者結(jié)結(jié)巴巴的話語。
這意味著，相同語言慣習的生產(chǎn)隨著市場的不同而有所不同，并且所有對語言的觀察都記錄了一種話語，而這種話語是語言能力與語言調(diào)查所形成的特殊市場的聯(lián)合產(chǎn)物。由于在語言調(diào)查所形成的特殊市場中，價格形成規(guī)律與學術(shù)市場的價格形成規(guī)律緊密相關(guān)，因此，在這一市場中緊張程度是非常之高的。要把所有可以解釋記錄中的這些差異的變量都詳細地確定下來的所有努力，都有忽視調(diào)查環(huán)境本身的風險，而作為一個隱藏的變量，它無疑是不同變量所具有的不同權(quán)重的根源(a hidden variable which is doubtless the source of the differential weight of different variables)。那些希望打破語言的抽象性，試圖建立對語言能力的社會因素進行考察的統(tǒng)計指標（用這種或那種發(fā)音學的、用詞學的或者是語法學的指數(shù)）的嘗試，只是走了一半路：他們事實上忘記了這一點，即在特殊市場環(huán)境中所衡量的不同因素--由詢問本身所造成的--在不同的環(huán)境里可能具有非常不同的相對權(quán)重，因此重要的是確定決定能力的各不同因素--即那些決定了能力的解釋權(quán)重是如何隨著市場情況的不同而變化的因素--（這要求要發(fā)展適宜的實驗項目）。
象征性資本：一種被認同的權(quán)力
如果我們把操作性言說看成是象征性支配--在所有語言交換中都會發(fā)生的--的影響的一個特例，那么關(guān)于操作性言說的問題將會顯得更加清楚。語言的權(quán)力關(guān)系絕不能僅憑現(xiàn)存語言能力之間的關(guān)系予以界定。不同能動者的重要性還依賴于他們的象征性資本--即他們從集團中所獲得的象征性資本--或曰依賴于認同（recognition），無論這種認同是否已經(jīng)制度化了。象征性強制--這種巫術(shù)般的有效性既是命令又是通行密碼，而且是要求得以實施的儀式話語或簡單的命令，或者甚至是恐嚇或侮辱--只有同社會條件相吻合時才能發(fā)揮作用，而社會條件與話語的嚴格語言邏輯是大相迥異的。哲學家的語言，若要獲得它所宣稱的重要性，就必須與社會條件相吻合，以確保他人對之（指哲學語言賦予自己的重要性）給予相應的認同 ；同等的，儀式交換的設(shè)立，就如同眾多事物中的彌撒，以下面所述為前提條件：即所有社會條件都已經(jīng)確立好，而這些社會條件正是為了確保已經(jīng)在彼此內(nèi)部取得一致的、合適的發(fā)出者與合適的接收者的語言生產(chǎn)獲得應有的效果所必需的。理所當然，當能夠確保這種認同關(guān)系再生產(chǎn)的機制，也就是作為權(quán)威基礎(chǔ)的機制，停止運作時，宗教語言的象征有效性就將受到威脅。這一點在任何象征性強制的關(guān)系中都是正確的，即使在使用要求被聽從、被相信并且被遵守的合法語言時，也是如此，只有在上面分析的所有保證了支配性語言及其合法性認同的順利再生產(chǎn)的機制都有效時，它才能發(fā)揮其特殊的有效性。人們或者可以順便注意到，任何由使用合法語言所獲得的獨特性利潤的源泉，都取自社會世界的整體，以及賦予其結(jié)構(gòu)的支配關(guān)系，盡管這一利潤的最重要要素之一似乎單單基于該人的個人品質(zhì)。
奧斯汀關(guān)于操作性言說的記述并非僅僅局限于語言的范圍。這些制度行為（acts of institution）的巫術(shù)般的有效性，是與制度的存在分不開的，而正是這種制度，界定了巫術(shù)話語發(fā)揮效力所必需的條件（關(guān)于參與者、時間或地點等等）。正如奧斯汀所分析的案例中所表明的，這些"恰當性條件"是社會條件，當某人希望恰當?shù)?felicitously)進行為船舶命名或為人洗禮的儀式時，他必須是有資格（entitled）這樣做的，這與命令時必須具有為命令接受者所認同的權(quán)威是相同的。確實，語言學家已經(jīng)紛紛在奧斯汀對操作性的斷斷續(xù)續(xù)的定義中，發(fā)現(xiàn)了一個駁回奧斯汀所提問題的借口，并且以此試圖忽視市場效果而回到狹義的語言學定義上來。他們正是通過在明確的操作性--即其自身就表征了某個動作的完成，因而是自我檢驗的表達--與含義更廣泛地、意味著一個動作被完成所需要的陳述、而不僅僅是為了說些什么的操作性之間做出區(qū)分，或者更簡單點說，在嚴格的語言行為（例如宣布一個會議開始了）與超語言行為（通過宣布會議開始來開始這一會議）之間做出區(qū)分來做到這一點的。通過這一方法，他們認為，自己反對任何分析操作性言說得以運作的社會條件的行為是正確的。因為奧斯汀所討論的恰當條件只涉及超語言行為；只有為了有效地開始一個會議，才需要被授權(quán)這樣做，而任何人都可以宣布會議開始，即使他的宣布是完全無效的。
花費這么多的精力，只為了去發(fā)現(xiàn)我所做的必須是我所說的，是否有必要？但是通過把語言與超語言之間區(qū)隔的推論推進到一個極限--語用學正是意欲以這一極限作為其自治的基礎(chǔ)（與社會學相關(guān)時更是如此）--語用學通過歸謬法（reductio ad absurdum）證明，像奧斯汀所描繪的那種非語言風格行為（illocutionary act） ，如果其背后不具有某種社會秩序，那它就只能是無法獲得認可的制度行為。"很顯然，鑒于一個人必須經(jīng)過授權(quán)才能開始會議，但并非處于較高職位才能下達命令，因此一個戰(zhàn)士可以對他的長官下達命令，盡管他的命令幾乎沒有被遵從的可能" ?；蛘哌€有："要有效地召開一場會議，并非所有人，而只有一個人是必須由相應的制度所授權(quán)的；但是每個人都有權(quán)說完一句類似于命令的話，因此所有人都有權(quán)完成這樣的語言動作。" 這種由明確的操作性所表征的"純"操作性的建構(gòu)，具有能夠通過對立推理（a contrario）帶出關(guān)于普通操作性表達的前提條件的優(yōu)點，而這則暗示著與其成功所需要的社會條件的關(guān)聯(lián)。從嚴格的語言學角度看，任何人都可以說任何話，一個列兵可以命令他的上尉去"清掃廁所"，但是從社會學的角度看（事實上這正是奧斯汀考察恰當條件的問題時所采用的角度），很明顯并非任何人可以宣布任何事，或者只能冒著風險宣布；任何人都可以在公共場所高叫，"我命令全民總動員"，但是由于缺少必要的權(quán)威，這不能成其為"行動"，這樣一種言說僅僅是言語而已；它將自身降格為無用的吵鬧，孩子氣，或者瘋狂。 將語言行為與其實現(xiàn)條件分離開的邏輯實驗，通過這一抽象行為所引發(fā)的荒唐，顯示出，操作性言說作為一種制度行為,從社會學角度看，不能脫離給予其存在的理由或目的（raison d’être）的制度而獨立存在；假如它不顧一切地產(chǎn)生了，那么它將失去任何社會意義。 由于一項命令或者甚至僅僅是一個通行口令，都只能在事物的一定秩序的情況下發(fā)揮功效，因此，其成功取決于所有構(gòu)成社會秩序的各種規(guī)則的關(guān)系。如他們所說，一個人如果在不具備恰當條件的情況下夢想命令，將是一種瘋狂的行為。對恰當條件的預期，通過仔細考慮并感受言說的合理性和現(xiàn)實性，將有助于確定言說。只有一個無望的戰(zhàn)士（或者一個"純的""語言者"）才會想象到要給他的長官下達命令。操作性言說暗示著對擁有這種或那種權(quán)力的公開要求 ，一種或多或少被認同因此也或多或少為社會所批準的要求。這一要求，通過詞語而作用于社會世界，即巫術(shù)一般地，其或多或少的瘋狂或者合理取決于它有多少社會客觀基礎(chǔ) ，因此我們可以對比兩種巫術(shù)般的命名行為，這兩種行為具有完全不等的社會保證性：缺乏授權(quán)的侮辱（"你只不過是一個教授"），冒著被反擊的危險；與官方命名或曰"任命"（"我任命你為教授"），帶著由集團所賦予的所有強有力的權(quán)威，并且能夠授予被命名者以一個合法的、也即被廣泛認同的身份。
關(guān)于操作性言說的限制的例子，是法律行為--當它按照規(guī)定，為有相應權(quán)力的人說出 ，也即由代表整個群體的能動者所說出時--能夠以語言代替行動，如他們所說，是具有效力的：法官只需要說"我認定你有罪"，因為有一系列的人和制度去保證判決的實施。對于話語中"非語言風格力量"背后的具體語言規(guī)則的研究，此時就要讓步于對何等條件下個人及其言語才能具有這樣的權(quán)力的明顯社會學研究。操作性言說具有如此魔力的真實源泉，就在于職責的秘密，或曰由于委任的特點使一個人--國王、教士或發(fā)言人--獲得了代替一個集團講話并且行動的授權(quán)，因此，魔力就在他身上得以建構(gòu)并且由他來建構(gòu)了 。更準確地說，它存在于職責制度（institution）的社會條件之中；而正是這種職責制度，通過授命人作為集團與社會世界之間的媒介，把合法的代表建構(gòu)成了能夠通過言語作用于社會世界的能動者；并且它是通過以特殊的符號和徽章來表明這一事實--即他并非以自己的名義和以自己的權(quán)威的名義在行動--而做到這一點的。
所有的象征性權(quán)力都來自于對權(quán)力的象征。象征性特征--在權(quán)杖（skeptron）的例證以及在對非法穿著制服者的制裁中得到了最好的說明--是一種公開的表現(xiàn)，并且是委任和約的一種官方化：標志著法官職位和貴族身份的貂皮長袍和醫(yī)生的大褂，表明了法官或醫(yī)生是被認為具有正當理由（在集體的認同之下）宣稱自己是法官或醫(yī)生的，他的冒名頂替--從他外表表現(xiàn)出來的裝扮來看--是合法的。能力，尤其是語言能力--醫(yī)生們所講的拉丁語或者是發(fā)言人的雄辯--從有權(quán)講話并且通過講話而行使權(quán)力的角度來看，也是一種能力的表現(xiàn)。權(quán)威語言的各個方面，包括它的修辭、句法、詞匯甚至是發(fā)音，都僅僅是為了強調(diào)其作者的權(quán)威以及他所要求獲得的信任的。在這一方面，風格只是機制（mechanism）的一個元素，從帕斯卡式的（pascalian） 意義上來說，語言通過這一機制，達到了生產(chǎn)和強加其自身重要性的表征的目標，并且達到了幫助確保其可信性的目標 。權(quán)威話語的象征有效性總是部分地依賴于言說者的語言能力的。當然，如果講話者的權(quán)威沒有被明確的授權(quán)，那么這一點就將更為正確。依此類推，象征性權(quán)力的實施與對話語形式（form）的注重是相伴的，在古代社會中詩人的例子已經(jīng)充分證明，對話語形式的注重具有展現(xiàn)言說者的掌握能力，并且為其獲取集團的認同的目標。 [這一邏輯在流行的挖苦技巧中也可以見到，它通過夸張的言談和對儀式程序的有規(guī)則扭曲，產(chǎn)生了一種表達效果，即允許人"讓人們同他一起嘲笑"]
這樣，正如在陳述性的例子中與市場的關(guān)系界定了被接受的可能性，并且由此界定了話語的形式，在操作性言說的例子中，與可能性--由特定市場所提供的可能性--之間的關(guān)系，決定了恰當性的條件。我們必須因此而斷言，與所有明顯的語言秩序的自治形式相反，所有的言語都是由市場生產(chǎn)也是為市場而生產(chǎn)的，并且正是市場決定了言語的存在及其最為具體的屬性。 利 潤 預 期
既然話語只能在其存在的形式中存在，只要它不單單是語法上正確的，并且最重要的，還具有社會可接受性，即能夠被聽到、被相信，并且在既定的生產(chǎn)和流通關(guān)系的狀態(tài)中是有效的，那么依此類推，對于話語的科學分析，就必須要考慮到作為相關(guān)市場之特征的價格形成規(guī)律，或者換句話說，要考慮到界定了話語可接受性的社會條件（包括具體語言學的語法規(guī)則）。在現(xiàn)實中，所面對的接受條件是生產(chǎn)條件的一部分，而對市場裁決的預期，則有助于決定話語的生產(chǎn)。這一預期，與有意識地計算毫無相似之處，是語言慣習的一個方面，作為與特定市場規(guī)律延長的、初始關(guān)系的產(chǎn)物，它傾向于作為對可接受性的實踐感覺和對自身語言生產(chǎn)的可能價值的實踐感覺，以及其他語言生產(chǎn)在不同市場上的可能價值的實踐感覺，而發(fā)揮作用 。正是這種對可接受性的感覺，而非其他形式的源自對象征性利潤最大化的理智計算，鼓勵人們在生產(chǎn)話語的過程中，把話語的可能價值考慮在內(nèi)，從而決定了修正和其他形式的自我審查制度--個人通過接受使自己在社會中被接受這一事實，而對社會世界所做的讓步。
由于語言符號也是商品，也注定了要被能夠提供信用的權(quán)力（隨其所在市場的不同規(guī)律而不同）給定一個價格，因此，語言生產(chǎn)不可避免地要受對市場裁決的預期的影響：所有動作性的表達--無論是朋友之間的言語交換，官方授權(quán)發(fā)言人的言辭或者是科學論文的學術(shù)話語--都以可接受條件為標志，并且其屬性的一部分（即使從語法層次講）要依存于這一事實，即，在對相關(guān)市場規(guī)律的預期的基礎(chǔ)上，其作者經(jīng)常不明智地、無意識地這樣做，試圖將其從實踐--而實踐，不可分割地，是為了交流而定位的，并且需要被估價--中可獲得的象征性利潤最大化。 這意味著市場決定了語言產(chǎn)品的價格和性質(zhì)，因此也決定了它的客觀價值；而對這一價格的實踐性預期也有助于此；并且這還意味著與市場的實踐關(guān)系（從容，羞怯，緊張，尷尬，沉默，等等）有助于確定市場裁決，因此也為部分地促使這種關(guān)系產(chǎn)生的裁決提供了一個明顯合理的理由。
在象征性生產(chǎn)的例子中，由市場通過對可能利潤的預期所施加的限制很自然地采取了對審查制度(censorship)的預期的形式，這種預期是一種自我審查制度，它不僅決定了說話的方式，即語言的選擇--在雙語情況下的"符碼轉(zhuǎn)換"--或者語言的"水平"，而且決定了哪些東西是可以說的，哪些東西是不可以說的。
在每一種具體情況中，所有事件的發(fā)生好像都是這樣的，即語言規(guī)范（價格形成規(guī)律）是由最接近合法語言能力的能力擁有者所施加的，或曰，是由相互作用中的支配性言說者所施加的，并且正規(guī)程度（在公共場合，正式場合，等等）越高，情況就越是如此。看來似乎是這樣的：當不同種類資本之間的差距越大時，即使所有的其他情況都不變，施加于被支配言說者身上的審查制度對他的影響，或者更確切地說是他采取合法表達方式[在講方言土語（patois）的言說者的例子中即法語]的必要性，也將更強大--然而這種限制在相同的象征性資本和語言資本的所有者之間，例如在農(nóng)民之間，是不存在的。從特殊語言資本和其他種類資本的分布結(jié)構(gòu)的角度來看，使用兩種語言的情況，能夠使人準實驗性地觀察到，語言的使用是如何隨著言說者之間的關(guān)系和他們所掌握的表達工具的不同而有所不同的。這樣，在1963年貝亞恩省的一個城鎮(zhèn)中觀察到的一系列相互作用中，同一個人（住在附近村莊的一位老婦人）先是在城里用一種"方言土語的法語"同一位年輕的商店女老板講話，這位女老板來自貝亞恩省另外一個較大的城市（并且，作為一個更加的"城市人"，她或許聽不懂貝亞恩語，或者會裝作聽不懂）。然后，她用貝亞恩語同一位居住在城里，年紀與她差不多，但來自農(nóng)村的老婦人講話；然后她用認真"修正過的"法語同一位城市小官員講話；最后，她用貝亞恩語同一位來自農(nóng)村、年紀與她相仿的城市修路工講話。非常明顯，調(diào)查者，作為一位"受過教育的"城市居民，只能遇到認真修正的法語或者沉默；假如他自己使用貝亞恩語，這或許會緩和交換中的緊張，但是無論他的目的是什么，都會如屈尊策略一樣，可能造成一種不亞于最初關(guān)系的虛假局面。
對于市場所固有的規(guī)律以及體現(xiàn)市場規(guī)律的裁決的認識和認同，決定了對話語的策略性調(diào)整，決定了在合法發(fā)音的代表在場時，他們是否注重"修正"自己的低級發(fā)音，并且更為普遍的，決定了所有的修正--即通過更為準確地使用可利用資源，以傾向于維持自己語言產(chǎn)品的修正--或者，決定了一種相反的趨勢，即為了生產(chǎn)適應特殊市場需求的產(chǎn)品，退而使用較為簡單的句法以及短語的趨勢。社會心理學家在成年人對孩子說話時經(jīng)常觀察到這種趨勢。對于"講好"和"講話得體"的關(guān)注，總是使話語從一定程度上更加接近于委婉語（euphemisms）；它們是妥協(xié)的形式compromise formations)，是表達利益（所說的內(nèi)容）與特定語言的生產(chǎn)關(guān)系中（不管是語言相互作用的結(jié)構(gòu)還是特殊場域的結(jié)構(gòu)）所固有的審查制度--即一種強加于被賦予了一定的社會能力的言說者或者寫作者之上的審查制度，或曰，一種存在于這些象征性權(quán)力關(guān)系 之上的具有或多或少重要性的象征性權(quán)力--相互交易的結(jié)果。
話語形式（form）的區(qū)別，更準確地說是其在形式上[正式性的（formal）]被控制主宰和推敲提煉的程度，因此一方面就取決于市場的客觀緊張程度（objective tension），即環(huán)境的正式程度，以及在相互作用的情形中，發(fā)出者與接收者之間社會差距的程度（在語言及其他種類資本的分布結(jié)構(gòu)上）或者是他們各自所屬的相應集團之間社會差距的程度；另一方面，取決于言說者對這種緊張程度及其所暗示的審查制度的"敏感性"，同時還在于言說者對高度緊張做出高度控制的、由此也是非常委婉的表達反應的緊密相關(guān)的自然傾向。換句話說，話語的形式和內(nèi)容取決于慣習（它本身也是具有一定水平緊張度的市場裁決的產(chǎn)品）與市場之間的關(guān)系，這一市場由或多或少被強化了的一定水平的緊張度所界定，由此也是由它對那些對"正確性"和正式用法所要求的"形式的強加"未給予充分重視者所施加的懲罰的嚴厲程度所界定的。
因此，我們還無法弄清，一個人除了從市場緊張程度的變化的角度之外，還能夠如何理解風格的變化(stylistic variations)呢？于此，巴利(bally) 用一系列都可引致同樣的實踐結(jié)果，因而看似是可以互相替換的表達方式，舉了一個很好的例子 （在這里用相近的英語同義詞來表示）："來！"，"一定來！"，"你不愿意來嗎？"，"你會來的，不是嗎？"，"說你一定會來"，"如果你來了呢？"，"你應該來"，"來這兒"，"這兒"--對此還可以再加上"你來嗎？"，"你會來的"，"你來多好啊"，"你肯賞光來嗎？"，"是哥們兒就來"，"請光臨！"，"來吧，我求你"，"我希望你會來"，"我盼望你……"諸如此類數(shù)不清的（ad infinitum）例子。雖然這些措辭從理論上來說是等同的，但是在實踐中卻并不等同。其中任何一個，當被恰當?shù)剡\用時，都能通過對可利用資源最大限度的使用，取得表達意圖--在這一例子中，堅持要求冒著看來似乎是無理侵犯或者不被接受的壓力的風險--與多少有些不對等的社會關(guān)系中所固有的審查制度之間妥協(xié)的最適度形式，無論它們是否已經(jīng)像禮貌措辭一樣被客觀化和程式化了，或者仍然以事實上的狀態(tài)存在。這里堅持的程度與個人"允許自己"所使用的程度相一致，只要遵奉了"形式"。在"您如果賞臉光臨"比較合適的場合，"你必須來"就完全不合適，因為太簡慢；而"你來嗎？"則明顯"粗魯"了。在社會形式主義中，與在巫術(shù)的形式主義中一樣，在每個實例中只有一種慣用語"有效"。如果一個人對市場情況具有完全的把握，那么所有為了盡可能地達到完美的慣用語句的禮貌努力都將立即不言而喻。
形式以及與之相伴的信息，濃縮并且象征了整個社會關(guān)系的結(jié)構(gòu)，而且它們正是在此得以存在并且獲得其有效性（即著名的"非語言風格的力量"）的。所謂的策略或者技巧，就在于考慮到發(fā)出者與接收者在不同種類資本的等級制度中的相對位置，以及性別和年齡，還有這種關(guān)系中所固有的限制，并且當有必要時，通過委婉的手法儀式性地超越它們。命令口吻的緩和，在"這兒"，"來"，或"來這兒"中降低為零，而在"如果您能賞光從這邊兒來"中則非常明顯。通常用來中和"不禮貌"的形式可以是一個簡單疑問句（"你來嗎？"），或者是考慮到了被拒絕的可能性的倍加微妙的否定問句（"你不愿意來嗎？"），這或許已經(jīng)成為堅持的一種程式了，通過宣稱被拒絕的可能性和妥協(xié)的價值而裝做不堅持。在這一例子中，采取一種口語的形式，可能在同齡者中較為合適（"賞臉來"），一種"呆板做作"的形式（"你能賞臉來嗎"），甚至是一種諂媚奉承的形式（"如果你賞光來"）；或者還可以是對問句本身的合法性提出疑問的玄妙語言學的形式（"我可以請求你來嗎？"）。
