發(fā)布時間：2023-03-25 10:49:04
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的國際關(guān)系論文樣本，期待這些樣本能夠為您提供豐富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
關(guān)鍵詞：因果關(guān)系原因和條件內(nèi)外因關(guān)系邏輯
破壞分子發(fā)現(xiàn)炸藥倉庫的守護衛(wèi)兵在后半夜兩次交接班時警惕性較差，遂利用這一疏漏，接近倉庫點燃引爆物引發(fā)倉庫爆炸，使國家財產(chǎn)遭受重大損失。
破壞分子“點燃”引爆物的行為無疑是倉庫“爆炸”的原因。有人認(rèn)為，保衛(wèi)工作的“疏漏”也是“爆炸”事件發(fā)生的重要原因。還有人根據(jù)內(nèi)外因原理認(rèn)為，“炸藥能夠爆炸”（具有爆炸的性能）是內(nèi)因，破壞分子“點燃”引爆物是外因。內(nèi)因是根本的、決定性的原因。如果倉庫內(nèi)存放的只是一堆石子而沒有炸藥，就不會出現(xiàn)爆炸的結(jié)果。這一說法看似可笑，但與所說的“溫度不能使石頭變成小雞”的例子是頗為類似的。
人們普遍認(rèn)識到，現(xiàn)實中的因果關(guān)系是復(fù)雜的，存在“一因一果、一因多果、多因一果、多因多果”等情況。人們還從不同的角度把原因分為“直接—間接、主要—次要、重要—一般、偶然—必然”等等。但由于這些劃分標(biāo)準(zhǔn)沒有給予嚴(yán)格界定，這就引起許多不必要的爭議。本文試圖通過對概念進行嚴(yán)格定義，建立起“基本因果關(guān)系模型”，并以此為基礎(chǔ)對復(fù)雜因果關(guān)系作出解釋。
一、基本因果關(guān)系模型
哲學(xué)上把現(xiàn)象和現(xiàn)象之間那種“引起和被引起”的關(guān)系，叫做因果關(guān)系，其中引起某種現(xiàn)象產(chǎn)生的現(xiàn)象叫做原因，被某種現(xiàn)象引起的現(xiàn)象叫做結(jié)果。但在現(xiàn)實生活中，人們對“引起”和“被引起”卻有大不相同的看法，結(jié)果出現(xiàn)了許多復(fù)雜的因果關(guān)系表述形式。但是表述越是復(fù)雜，越容易出現(xiàn)模糊和混亂，給地認(rèn)識因果關(guān)系造成困難。所以對因果關(guān)系，學(xué)界至今還沒有建構(gòu)起比較完整的框架。
筆者以為，要想在因果關(guān)系上有所突破，應(yīng)當(dāng)借用數(shù)理邏輯的思想，從基本假設(shè)和定義出發(fā)，建構(gòu)起“基本因果關(guān)系模型”（理論），以此為基礎(chǔ)對復(fù)雜因果關(guān)系給予解釋。
作為建構(gòu)模型基礎(chǔ)的基本假設(shè)和定義，都必須從現(xiàn)實世界中歸納出來。模型本身，也應(yīng)當(dāng)反映日常生活中最基本的因果關(guān)系。學(xué)研究的主體（基本單位）是個人，研究的是人的活動（體現(xiàn)了與外界的關(guān)系）。筆者從經(jīng)濟學(xué)得到啟發(fā)，把通常所說的“事物”分解為動態(tài)的“事”和靜態(tài)“物”兩類?！拔铩笔钦軐W(xué)研究的主體，“事”則是“物”的動態(tài)變化過程，它體現(xiàn)了主體“物”之間的關(guān)系。所以，“事”是由“物”參與產(chǎn)生的，而靜態(tài)的“物”則可以獨立存在。
但是為了利用人們熟知的哲學(xué)術(shù)語，我們做如下定義：
靜態(tài)的“物”叫做“事物”，是哲學(xué)研究的主體，用A、B、C等表示；“事物”的變化叫做“現(xiàn)象”，是哲學(xué)研究的內(nèi)容，用A、B等表示；“引起”用“”表示；A現(xiàn)象“引起”B現(xiàn)象，即現(xiàn)象A是結(jié)果B的原因，用“AB”表示。
日常生活中最基本的因果關(guān)系可以用開關(guān)的“開、關(guān)”與燈泡的“亮、滅”來表示。我們用導(dǎo)線把電池、開關(guān)、燈泡三個元件串聯(lián)起來，構(gòu)成一個簡單電路，靜態(tài)的開關(guān)、燈泡、電池、導(dǎo)線就是“事物”，開關(guān)狀態(tài)的變化（開和關(guān)互變）與燈泡狀態(tài)的變化（滅和亮互變）就是“現(xiàn)象”?！伴_關(guān)由關(guān)到開”與“燈泡由滅到亮”兩個現(xiàn)象之間就具有“因果關(guān)系”。
“開關(guān)開”與“燈泡亮”（或“開關(guān)關(guān)與燈泡滅”）就存在“引起”和“被引起”的關(guān)系，可以用符號“AB”。我們把它作為“基本因果關(guān)系”的模型。下面就以“基本因果關(guān)系”為基礎(chǔ)，討論現(xiàn)實世界中復(fù)雜的因果關(guān)系。
二、區(qū)分原因和條件
我們把與結(jié)果發(fā)生有關(guān)的所有先前情況統(tǒng)稱為“先前因素”，探索因果關(guān)系就是要確定哪些（個）先前因素是原因，哪些先前因素是條件。
與因果現(xiàn)象實際發(fā)生的過程正好相反，人們在探討因果關(guān)系時往往是先知道結(jié)果，而后才去探討其原因，這一過程稱為“執(zhí)果索因”?！皥?zhí)果索因”中必須利用“邏輯推理”，推斷哪些現(xiàn)象可能引起結(jié)果的出現(xiàn)。
如果幾個現(xiàn)象必須全部出現(xiàn)，結(jié)果才出現(xiàn)，即對于結(jié)果來說（注意，是對于特定結(jié)果來說的），這些現(xiàn)象缺一不可，那么這些現(xiàn)象就稱為“串聯(lián)現(xiàn)象”；如果幾個現(xiàn)象中只要有一個出現(xiàn)，結(jié)果就必然出現(xiàn)，那么這些現(xiàn)象就稱為“并聯(lián)現(xiàn)象”。“串聯(lián)現(xiàn)象”和“并聯(lián)現(xiàn)象”是相關(guān)現(xiàn)象的兩類基本關(guān)系。串聯(lián)和并聯(lián)“混合”的現(xiàn)象，可在此基礎(chǔ)上，本文從略）。在一個電路中，串聯(lián)開關(guān)的每一個都必須“由關(guān)到開”，才會出現(xiàn)燈泡“由滅到亮”的結(jié)果，所以對于燈泡“由滅到亮”來說，每一個串聯(lián)開關(guān)“由關(guān)到開”的現(xiàn)象就屬于“串聯(lián)現(xiàn)象”；類似地，并聯(lián)開關(guān)只要有一個“由關(guān)到開”，即可出現(xiàn)燈泡“由滅到亮”的結(jié)果，所以對于燈泡“由滅到亮”的結(jié)果來說，并聯(lián)開關(guān)的每一個“由關(guān)到開”的現(xiàn)象，就屬于并聯(lián)現(xiàn)象。
我們之所以強調(diào)“對于特定的結(jié)果來說……”，是由于對于不同的結(jié)果來說，現(xiàn)象之間的關(guān)系就根本不同。例如對于燈泡“由亮到滅”來說，任何一個串聯(lián)開關(guān)“由開到關(guān)”都可以引起這一結(jié)果，所以對于燈泡“由亮到滅”來說，每一個串聯(lián)開關(guān)“由開到關(guān)”的現(xiàn)象，正好屬于“并聯(lián)現(xiàn)象”。同理還可以得出，對于燈泡“由亮到滅”來說，每一個并聯(lián)開關(guān)“由開到關(guān)”的現(xiàn)象，正好屬于“串聯(lián)現(xiàn)象”。
在強調(diào)一遍，“串聯(lián)現(xiàn)象”和“并聯(lián)現(xiàn)象”的劃分，是在“執(zhí)果索因”過程中對“可能引起”結(jié)果的現(xiàn)象從上進行的劃分，而現(xiàn)實中究竟是哪個現(xiàn)象“引起”了結(jié)果的發(fā)生，則必須從其它方面入手解決。為此，我們必須引入時間因素（參數(shù)）。
我們先研究“串聯(lián)現(xiàn)象”。假設(shè)有n個“串聯(lián)現(xiàn)象”，我們對它們發(fā)生（成就）的時間次序進行排列，分別為第1、2、3……n個現(xiàn)象。由于對結(jié)果現(xiàn)象來說，它們中的每一個都是必要的，缺一不可。而直到第n-1個現(xiàn)象出現(xiàn)，結(jié)果都沒有發(fā)生，即它們都沒有“引起”結(jié)果發(fā)生，所以都不是結(jié)果發(fā)生的原因。而第n個現(xiàn)象一出現(xiàn)，結(jié)果就發(fā)生了，根據(jù)“因果關(guān)系定義”，它就應(yīng)當(dāng)是結(jié)果發(fā)生的“原因”，其它n-1個現(xiàn)象則只是因果關(guān)系發(fā)生的相關(guān)“條件”。同理，“并聯(lián)現(xiàn)象”中任何一個現(xiàn)象的出現(xiàn)都足以引起結(jié)果的出現(xiàn)，所以并聯(lián)現(xiàn)象中最先出現(xiàn)的那個現(xiàn)象就“引起”了結(jié)果現(xiàn)象的出現(xiàn)，所以它就是結(jié)果發(fā)生的“原因”。
可見，時間因素對于因果關(guān)系具有重要意義?？梢哉J(rèn)為，從邏輯上說，原因和條件并無區(qū)別（因為邏輯不考慮時間因素）。只是由于它們出現(xiàn)的時間次序不同，才區(qū)分出“原因”和“條件”。
三、邏輯推理與因果關(guān)系的區(qū)別
邏輯推理與因果關(guān)系的區(qū)別主要有以下幾點：
1、如前所述，邏輯推理與因果關(guān)系的最根本的區(qū)別是，邏輯推理不考慮時間因素，而因果關(guān)系卻必須考慮時間因素。例如“父母結(jié)合”后“生出兒子”，在因果關(guān)系中，“父母結(jié)合”是原因，“生出兒子”是結(jié)果，二者不能顛倒。但從邏輯推理上說，男女結(jié)合卻不一定能夠生出兒子；反過來說，只要有“兒子出生”這一“條件”，則必然能夠推出“父母結(jié)合”這一結(jié)論。寫成邏輯推理形式，就是“因為兒子，所以父母”。由于有人把“因為……所以……”框架下的邏輯推理都看做“因果關(guān)系”，結(jié)果兒子倒成了父母的原因，鬧出大笑話。從這一情況可以看出，用“因為……所以……”形式表述的關(guān)系，也可能不是因果關(guān)系。
2、邏輯推理的條件是有限的，而在任何一個因果關(guān)系中，“條件”實際上是無限的。在邏輯推理中，有時一個條件即可推出一個結(jié)論，有時多個條件才能推出一個結(jié)論。但即使多個條件推出一個結(jié)論，這些條件的個數(shù)也都是有限的。但現(xiàn)實中的因果關(guān)系卻大不相同，與結(jié)果現(xiàn)象有關(guān)的條件實際上是無限（多）的，無法把它們窮舉出來。例如在我們的簡單電路中，導(dǎo)線的性能，元件的材料，以及是誰拉動了開關(guān)，他為什么要拉動等等，都是因果關(guān)系發(fā)生的相關(guān)情況。在研究中，我們只能夠限定范圍，對那些“不言而喻”的條件也只能“略而不提”，對那些超出界限的情況也不再研究?？傊F(xiàn)實中“原因和結(jié)果的關(guān)系”，要比邏輯推理中的“條件和結(jié)論的關(guān)系”復(fù)雜許多倍。
3、邏輯推理中（主要指演義推理），條件必然蘊涵結(jié)論；但在因果關(guān)系中，原因并不必然蘊涵結(jié)論，而只有在“條件”都已經(jīng)具備的情況下，原因的出現(xiàn)才引起了結(jié)果的發(fā)生。例如在電路中，n個串聯(lián)開關(guān)中，只有在前n-1個開關(guān)都發(fā)生了“由關(guān)到開”的變化之后，即在特定條件都已經(jīng)“成就”之后，第n個開關(guān)“由關(guān)到開”才能夠成為燈泡由滅變亮的“原因”。如果我們預(yù)先把n個開關(guān)進行編號，或者設(shè)想它們的顏色各不相同但功能完全相同，最后一個發(fā)生“由關(guān)到開”變化的那個開關(guān)是紅色的，那么只要前面n-1個開關(guān)中只要有一個沒有發(fā)生“由關(guān)到開”的變化，那么紅色開關(guān)“由關(guān)到開”的變化就并不能“引起”燈泡由滅變亮的結(jié)果。所以現(xiàn)實生活中發(fā)生的每一個因果關(guān)系都是具體的，都是特定的原因引起了特定的結(jié)果。也許只有在實驗室條件下（在實驗室中可以嚴(yán)格限定條件），原因和結(jié)果的關(guān)系才是確定不變的：相同的原因必然引起相同的結(jié)果，不同的原因引起不同的結(jié)果，就象人們在白開水中加入砂糖則必然使白開水變甜，而加入食鹽則會使白開水變咸一樣起清楚明確。通常人們認(rèn)為，“同果必然有同因”，“異果必然有異因”，這一原理也只有在實驗室條件下才是有效的。
4、因果關(guān)系是“現(xiàn)實”關(guān)系，只有在原因現(xiàn)象和結(jié)果現(xiàn)象已經(jīng)發(fā)生之后，我們才說，原因A和結(jié)果B之間存在“因果關(guān)系”。而“邏輯推理”是一種“理論”推導(dǎo)，它不需要任何現(xiàn)實性做支撐，條件就必然蘊涵結(jié)論。演繹推理的邏輯結(jié)構(gòu)是：
若A包含于B，并且B包含于C，則A包含于C。就象初等數(shù)學(xué)中A＜B并且B＜C，那么A＜C一樣。
但是因果關(guān)系卻不具有這種傳遞性。即A是B的原因，并且B是C的原因，卻不能得出A是C的原因。即結(jié)果原因的原因，不是結(jié)果的原因，就象西歐封建中的等級關(guān)系那樣：我的附庸的附庸，不是我的附庸。
當(dāng)然，也有人把原因的原因看作結(jié)果的原因，就象我的祖先的祖先，也是我的祖先一樣。但如果這樣理解因果關(guān)系，那么秦始皇統(tǒng)一也許就是兩千多年來一切社會事件的原因，一切事物的最終原因就都是界本身。這樣理解因果關(guān)系，就喪失了研究的意義。如果嚴(yán)格套用因果關(guān)系定義，可以看到這些理解并不符合因果關(guān)系定義。
不過，從另一個角度看，正是由于理論必須符合現(xiàn)實，它才能夠解釋和預(yù)測現(xiàn)實。邏輯推理盡管是理論上的，也許正是由于它是理論上的，所以可以用于推測因果關(guān)系的可能性，并由現(xiàn)實予以證實和證偽。實際上人們也正是這樣利用邏輯推理來探索因果關(guān)系的。結(jié)果在日常生活中，人們往往經(jīng)常把因果關(guān)系中的“結(jié)果”與邏輯推理中的“結(jié)論”相混淆，例如有人把公安機關(guān)偵破刑事案件的結(jié)論稱為“結(jié)果”。問“殺人案有結(jié)果了嗎？”答曰“有，是張三謀財殺人！”這里的所謂“結(jié)果”，實際上是指找到了“殺人結(jié)果”的“原因”，它應(yīng)當(dāng)屬于邏輯推理的“結(jié)論”而不是現(xiàn)實中因果關(guān)系的“結(jié)果”。再如我看到李四到就診，由于就診人都是因為有病，所以我就可以根據(jù)李四就診推斷他患了病，既由“就診”這一條件得出了“有病”這一結(jié)論。但在平時，我們會說“因為我看見李四就診，所以李四有病”。這樣的表述，“就診”好象成了“有病”的原因，正好顛倒了其中的因果關(guān)系。所以我們在分析“因為……所以……”這樣的表述時，一定要搞清它是邏輯推理，還是因果關(guān)系。
四、復(fù)雜因果關(guān)系
現(xiàn)實生活中人們往往會說，有時出現(xiàn)“多因一果”，有時出現(xiàn)“一因多果”，還有時出現(xiàn)“多因多果”。我們應(yīng)如何看待這些情況呢？
1、“多因一果”關(guān)系分析：
從邏輯上說，多個條件得出一個結(jié)論的情況很多，但只要引入時間因素“降到”現(xiàn)實中來，可以看到所謂“多因”，實際上只有一個是原因，而其它因素都是條件，就象串聯(lián)開關(guān)和并聯(lián)開關(guān)中只有一個的變化是原因，而其它都是條件一樣。還有一個簡單例子是有人認(rèn)為“父和母都是兒子的原因，并且不分先后次序”，即兩個原因“引起”一個結(jié)果。但這是由于沒有正確概念產(chǎn)生的缺陷。嚴(yán)格說來，原因現(xiàn)象和結(jié)果現(xiàn)象都應(yīng)當(dāng)是動態(tài)的，而父、母及兒子都是靜態(tài)的“物”，不符合“原因”和“結(jié)果”的要求。父母的“結(jié)合”與兒子的“出生”才是動態(tài)“現(xiàn)象”，它們才符合因果關(guān)系定義的要求。所以正確的因果關(guān)系表述應(yīng)當(dāng)是，“父母結(jié)合是兒子出生的原因”，原因和結(jié)果之間仍然是“一因一果”關(guān)系。
另外，籠統(tǒng)地看待結(jié)果卻具體地探索原因，也會出現(xiàn)所謂的多因一果。例如，籠統(tǒng)地認(rèn)識，會得出“社會秩序混亂”這一結(jié)果，應(yīng)當(dāng)說這是一個非常宏觀的“現(xiàn)象”。如果在同一層次上分析原因，應(yīng)當(dāng)有一個宏觀的術(shù)語表示“原因”。但實際上，到現(xiàn)在人們甚至還沒有試圖用一個宏觀術(shù)語來表述這一宏觀原因，于是只好談?wù)摚ㄔS多）具體原因，由于具體原因很多，實際上無法統(tǒng)計，人們注意到這一情況，所以認(rèn)為“多因一果”情況大量存在。但如果在同一層次上認(rèn)識，就可以認(rèn)為“社會秩序混亂是人的活動造成的”。只要在同一層次認(rèn)識問題，就仍然是一果一因。
還有一種復(fù)雜的因果關(guān)系“鏈條”（一連串的因果關(guān)系），人們往往把中間環(huán)節(jié)中出現(xiàn)的“結(jié)果”都作為最后結(jié)果的“原因”，于是就出現(xiàn)所謂的“多因一果情況”。例如，人們往往把一個人所有的“直系祖先”都看作產(chǎn)生這個人的“原因”。但是如前所述，把一個人的“出生”作為結(jié)果，父母的“結(jié)合”應(yīng)當(dāng)是原因，而祖父母的結(jié)合則是“父親”出生的原因，外祖父母的結(jié)合則是“母親”出生的原因……
有人認(rèn)為2004年美國總統(tǒng)大選時，布什戰(zhàn)勝克里而連任總統(tǒng)，是億萬選民投票的結(jié)果，其中每一個投布什選票的選民都是布什當(dāng)選為總統(tǒng)這一結(jié)果的“原因”。所以是億萬原因引起了一個結(jié)果。但如果我們引入時間因素，設(shè)想每個選民在不同的時刻投票，那么決定選舉結(jié)果的是其中某一個選民的選票，他的票使克里的支持者再沒有反敗為勝的可能，他的投票才是布什當(dāng)選總統(tǒng)的“原因”，而此前投票的其他選民則只是這一結(jié)果出現(xiàn)的條件（盡管也是非常必要的條件），此后投布什選票的選民，實際上在“布什當(dāng)選總統(tǒng)”這一結(jié)果現(xiàn)象中沒有起到作用（如果把選票總數(shù)作為“結(jié)果”，當(dāng)然每個選民都起了作用）。但在這一事件中，原因和條件的區(qū)分沒有多大實際意義，所以也沒人進行這一分析。
2、“一因多果”關(guān)系分析
“一因多果”的情況與“多因一果”的情況正好相反。首先，現(xiàn)實世界中存在連續(xù)因果關(guān)系，人們往往把最初因果關(guān)系之后，結(jié)果作為原因又引起的結(jié)果都看做最初原因的結(jié)果。例如一個（對）祖先可能有許多直系后裔，如果把每個后裔都作為“結(jié)果”，就出現(xiàn)“一因多果”的情況。
其次，宏觀地認(rèn)識原因而微觀地認(rèn)識結(jié)果，則是“一因多果”的更為普遍的情況。例如把世界上“人口太多”看作原因，它當(dāng)然會引起許多具體結(jié)果。因為人口有幾十億，每個人都要活動，都會引起相應(yīng)的結(jié)果，于是也出現(xiàn)一因多果的情況。一因多果可以用宏觀模型“總電閘斷開”與“每個用電器停電”之間的關(guān)系表示。這顯然是在不同層次上認(rèn)識問題造成的。如果我們限定在同一層次上分析問題，就可以說，“總電閘斷開”是原因，“全局停電”是結(jié)果，仍然是一因一果的關(guān)系。
3、“多因多果”關(guān)系分析
“多因多果”的現(xiàn)象，實際上是一因一果關(guān)系的復(fù)合。只要從結(jié)果中分解出單一結(jié)果，則不難在原因中分解出對應(yīng)的單一原因。例如，廚師在做湯時使用了很多作料，湯的味道鮮美可口。鮮美可口的味道是由許多單一的“味道”組合而成的，我們可以把它分解為單一味道分別加以。我們假定該湯的味道有苦、辣、酸、甜、咸五種，再分別探討，這五種味道是如何產(chǎn)生的。也許我們發(fā)現(xiàn)做湯前只加入了兩種調(diào)味品，即食鹽和五香粉。食鹽是單一調(diào)味品，它產(chǎn)生了“咸味”；但五香粉是一種混合物，它由幾種調(diào)料混合而成，只要再繼續(xù)分解，就可以找出是哪種物質(zhì)產(chǎn)生了苦味，哪種物質(zhì)產(chǎn)生了辣味等等。于是在“物質(zhì)”和“味道”之間就建立了一一對應(yīng)關(guān)系。
五、不同學(xué)科對因果關(guān)系的不同認(rèn)識和定義
我們前面是從上對因果關(guān)系進行定義的分析的，但是不同學(xué)科對因果關(guān)系往往有不同的定義和認(rèn)識。最典型的就是“上的因果關(guān)系”和“現(xiàn)實中的因果關(guān)系”就大不相同。
例如，果園主人為了防止有人偷果子，故意噴灑了巨毒農(nóng)藥，導(dǎo)致偷果子的人中毒死亡。按照我們的嚴(yán)格分析，對“死亡”來說，“噴灑農(nóng)藥”、“偷果子”、“誤食”是“串聯(lián)現(xiàn)象”，最后一個現(xiàn)象“誤食”，應(yīng)當(dāng)是死亡的“原因”，而“噴灑農(nóng)藥”、“偷果子”則是因果關(guān)系發(fā)生的相關(guān)條件。但在法律上，追查責(zé)任的標(biāo)準(zhǔn)是相關(guān)當(dāng)事人的“過錯”大小，由于果園主人違反了農(nóng)藥使用規(guī)定，主觀上有過錯（民事上不分故意和過失），所以就認(rèn)為果園主人“噴灑農(nóng)藥”的行為與偷果人中毒“死亡”的結(jié)果之間“具有法律上的因果關(guān)系”，于是判決果園主人承擔(dān)主要民事責(zé)任，甚至還可能承擔(dān)刑事責(zé)任。
在現(xiàn)實生活中，為了對付老鼠，我們可以從市場上購買一個鼠夾子，放置在老鼠經(jīng)常出沒的地方，最后確實逮住了老鼠。對于這一結(jié)果來說，我們往往說，“安放”鼠夾子的行為是原因，“逮住”老鼠是結(jié)果。但這樣說并不嚴(yán)格符合“因果關(guān)系定義”。根據(jù)我們的分析，“安放”鼠夾子時，結(jié)果并沒有發(fā)生，所以不應(yīng)該是引起結(jié)果的原因。最后的因素是老鼠“接觸”到了夾子鼠，它才是引起結(jié)果現(xiàn)象發(fā)生的原因。
在法律上把有可能導(dǎo)致結(jié)果發(fā)生的情況都稱為“原因”。例如在公路邊挖溝修管道，沒有作出明顯標(biāo)記，致使晚上騎自行車經(jīng)過此處的行人摔倒。如果行人是正常行使無過錯，就認(rèn)為挖溝人應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任，盡管按照因果關(guān)系定義，行人的行為是原因，而挖溝只是引起結(jié)果發(fā)生的有關(guān)“條件”。
六、回到問題
利用因果關(guān)系基本模型，可以對日常生活中與因果關(guān)系有關(guān)的情況作出分析和解釋。例如所謂的主要原因，是把“條件”都作為原因，根據(jù)它的重要程度所作的區(qū)分；間接原因，則是原因的原因或條件的原因而已；偶然原因是考察原因（或條件）的來源，把來源“偶然”的原因稱為“偶然原因”；根本原因是探討原因的原因，直到在特定范圍內(nèi)無法再繼續(xù)探討為止。有人把根本原因稱為“終極原因”，但是如前所述，如果不限定范圍，任何事物的終極原因都是界本身。所以脫離一定范圍，終極原因的探討就毫無意義。
學(xué)家總想探討社會的終極原因，這一想法是值得贊賞的。但是既然要探討終極原因，就應(yīng)當(dāng)限定范圍，確定探討到什么程度為止。美國學(xué)家諾思就探討到“人口的自然增長”。應(yīng)當(dāng)說，在社會的界限內(nèi)，這一原因確實可以稱為“終極原因”，因為再往前探討“人口自然增長”的原因，就是人的生物屬性，這就超出了社會科學(xué)的范圍。筆者認(rèn)為，古代社會的長期停滯根源于特定的地理條件，也是歸結(jié)到在社會科學(xué)范圍無法解釋的界限為止……
還是回到我們的炸藥倉庫爆炸的問題上來吧！在炸藥倉庫爆炸事件中，根據(jù)我們已經(jīng)闡述的原理，破壞分子“點燃”導(dǎo)火線的行為應(yīng)當(dāng)是原因；“炸藥能夠爆炸”是“不言而喻”的前提條件。保衛(wèi)工作的“疏漏”，是一個持續(xù)存在的因素，所以可以分兩個階段進行分析。首先，它被破壞分子發(fā)現(xiàn)，使他產(chǎn)生了引發(fā)爆炸的特定目的；其后，在破壞分子具體實施爆炸時，又被其直接利用接近倉庫。從激發(fā)了破壞分子的犯罪目的看，保衛(wèi)工作疏漏是條件的原因，也可以稱為“間接原因”；從被破壞分子利用接近倉庫的角度看，保衛(wèi)工作疏漏又是倉庫爆炸的直接“條件”。
“內(nèi)因外因”則是以某一事物作為界限，把界限內(nèi)的各種因素（條件）都稱為內(nèi)因，把界限外的事物都稱為外因。筆者以為，把內(nèi)因看成主要的、第一位的原因，也許在人們發(fā)揮主觀努力上具有作用，但卻難以對其進行嚴(yán)格的科學(xué)分析。用所謂“內(nèi)外因關(guān)系原理”解釋現(xiàn)實生活，則往往鬧出大笑話。例如用石頭去砸雞蛋，結(jié)果當(dāng)然是“雞蛋破碎”。在“用石頭砸”和“雞蛋破碎”這兩個現(xiàn)象中無疑存在因果關(guān)系，甚至可以說“砸”是“碎”的最直接、最主要、最重要、最根本……的原因，而沒有人把“雞蛋本身不夠堅硬”作為“雞蛋破碎”原因。
關(guān)鍵詞：技術(shù)壟斷技術(shù)擴散跨國公司
在經(jīng)濟和知識全球化中，國際先進技術(shù)的擁有者通過國際性的技術(shù)壟斷，抑制了先進技術(shù)的擴散，增強了對技術(shù)和產(chǎn)品市場的控制力，從而在市場競爭中獲取高額利潤。而對作為技術(shù)引進方的發(fā)展中國家來說，國際技術(shù)擴散作為其技術(shù)進步的重要外部途徑，不僅在靜態(tài)意義上提高了其技術(shù)存量水平，縮小了與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距，削弱國外的技術(shù)壟斷優(yōu)勢，而且在動態(tài)意義上通過各種途徑和機制促使其技術(shù)創(chuàng)新能力的提高以及創(chuàng)新機制的形成，為破除技術(shù)壟斷和趕超發(fā)達(dá)國家提供了可能性。技術(shù)擁有方與技術(shù)引進方在政治和經(jīng)濟山的利益沖突導(dǎo)致了其實施的各種國際技術(shù)壟斷和技術(shù)擴散機制之間存在著嚴(yán)重的對立和沖突，但不可否認(rèn)的是，各種技術(shù)壟斷與擴散機制之間還存在著一定程度的內(nèi)在協(xié)調(diào)性。
一、國際技術(shù)壟斷與國際技術(shù)擴散的沖突
國際技術(shù)擴散和國際技術(shù)壟斷對技術(shù)擁有方和技術(shù)引進方各自的政治和經(jīng)濟利益產(chǎn)生了不同的影響，因此，國際技術(shù)擴散與國際技術(shù)壟斷之間必然存在對立與沖突。
1.國際技術(shù)壟斷限制了國際技術(shù)的擴散
發(fā)達(dá)國際為維持在技術(shù)上的壟斷優(yōu)勢，最終實現(xiàn)其在軍事和經(jīng)濟上對發(fā)展中國家和地區(qū)的絕對優(yōu)勢，通過立法對發(fā)展中國家和地區(qū)的技術(shù)出口進行嚴(yán)格的限制，并采取技術(shù)壁壘等嚴(yán)密的高新技術(shù)保密措施，強化對技術(shù)輸出的控制、抑制技術(shù)的轉(zhuǎn)移，致使后者無法獲取某些核心技術(shù)。根據(jù)國際產(chǎn)品生命周期理論，發(fā)達(dá)國家在研制出新技術(shù)初期，是嚴(yán)格控制其專利技術(shù)的，總是先在國內(nèi)生產(chǎn)，以便獲取高額利潤，隨后才會一步步將已經(jīng)落后的技術(shù)擴散到國外，尤其是發(fā)展中國家和地區(qū)，其目的只是為了降低生產(chǎn)成本。
除了發(fā)達(dá)國家通過國內(nèi)立法等壟斷措施直接抑制技術(shù)擴散外，國際技術(shù)壟斷的主要途徑——知識產(chǎn)權(quán)保護制度的完善和跨國公司經(jīng)營——在全球化中表現(xiàn)出新的趨勢，這不同程度地抑制了國際技術(shù)的擴散。
(1)國際性知識產(chǎn)權(quán)保護制度的完善是增強國際技術(shù)不可缺少的因素。缺少完善的國際知識產(chǎn)權(quán)保護制度，國際性的技術(shù)壟斷就難以形成，發(fā)展中國家和地區(qū)可以通過國際技術(shù)擴散，充分利用和吸收國際先進技術(shù)，縮短本國與發(fā)達(dá)國家以及當(dāng)?shù)仄髽I(yè)與跨國公司之間的技術(shù)差距。因此，為抑制國際技術(shù)的擴散、增強其技術(shù)壟斷力量，國際技術(shù)壟斷者極力促進國際性知識產(chǎn)權(quán)保護協(xié)定的達(dá)成?！杜c貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護協(xié)議》作為烏拉圭回合談判的重要成果，加快了知識產(chǎn)權(quán)保護的國際化進程。
從東道國來看，發(fā)展中國家和地區(qū)將因知識產(chǎn)權(quán)保護的加強而降低或喪失其仿制產(chǎn)品的能力，而在進行技術(shù)引進和技術(shù)創(chuàng)新時不得不付出昂貴的費用，從而極大地提高了利用國際技術(shù)擴散的成本。
從技術(shù)壟斷方來看，知識產(chǎn)權(quán)保護制度的完善降低了技術(shù)溢出的可能性，增強了特定技術(shù)的壟斷優(yōu)勢，延長了其壟斷利潤的獲得期限，從而降低了壟斷方向東道國轉(zhuǎn)移最新技術(shù)的積極性。為了維持其長期的技術(shù)壟斷地位，技術(shù)壟斷方并不是把最先進的技術(shù)立即轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家和地區(qū)，而是將不同水平的技術(shù)進行梯次轉(zhuǎn)移,由此降低了國際先進技術(shù)向東道國的轉(zhuǎn)移速度和質(zhì)量。
(2)隨著全球化進程的加快，跨國公司在國際技術(shù)壟斷中扮演著越來越重要的角色，成為國際技術(shù)壟斷的重要載體?？鐕緫{借其先進的技術(shù)，在市場競爭中體現(xiàn)出一種技術(shù)壟斷優(yōu)勢進而形成對市場的壟斷。為維持和加強其技術(shù)壟斷優(yōu)勢，跨國公司在全球化經(jīng)營中出現(xiàn)東道國子公司的獨資化、研究與開發(fā)機構(gòu)本土化和獨資化等趨勢，并且廣泛地采取技術(shù)鎖定策略，以最大限度地抑制其技術(shù)的擴散。
2.國際技術(shù)擴散削弱了國際技術(shù)壟斷
國際先進技術(shù)向發(fā)展中國家和地區(qū)的擴散不僅會削弱國際技術(shù)壟斷力量，而且會通過東道國的技術(shù)吸收和創(chuàng)新過程成功破除發(fā)達(dá)國家和企業(yè)的技術(shù)壟斷。技術(shù)壟斷主要表現(xiàn)為發(fā)達(dá)國家和企業(yè)所具有的一種技術(shù)優(yōu)勢，當(dāng)其先進技術(shù)特別是核心技術(shù)擴散到發(fā)展中國家和地區(qū)時，其技術(shù)優(yōu)勢也將逐步喪失。以電子產(chǎn)業(yè)為例，韓國三星公司和中國臺灣宏基電腦公司的技術(shù)已經(jīng)達(dá)到世界先進技術(shù)水平。當(dāng)涉及國家戰(zhàn)略性技術(shù)時，國際技術(shù)擴散對發(fā)達(dá)國家的技術(shù)壟斷的消極影響則更為明顯。
技術(shù)壟斷的程度取決于技術(shù)使用的擴散范圍。對于給定的技術(shù)而言，使用的范圍越廣，采用該技術(shù)的企業(yè)越多，則技術(shù)壟斷的程度越低；反之，技術(shù)壟斷的程度越高。更為重要的是，成功的技術(shù)擴散還包括對先進技術(shù)的吸收和創(chuàng)新過程，發(fā)展中國家和地區(qū)發(fā)揮“后發(fā)優(yōu)勢”，利用技術(shù)的轉(zhuǎn)移和溢出，迅速提高自身的技術(shù)水平和創(chuàng)新能力，并通過二次創(chuàng)新最終實現(xiàn)技術(shù)的趕超，從而成功破除國際性的技術(shù)壟斷。這也正是技術(shù)壟斷者盡其所能采取各種措施極力抑制技術(shù)擴散的原因所在。
二、國際技術(shù)壟斷與國際技術(shù)擴散之間的內(nèi)在協(xié)調(diào)性
技術(shù)擁有方與技術(shù)引進方在政治和經(jīng)濟上的利益沖突導(dǎo)致了其實施的各種國際技術(shù)壟斷和技術(shù)擴散機制之間存在著嚴(yán)重的對立和沖突，但不可否認(rèn)的是各種技術(shù)壟斷與擴散機制之間還存在著一定程度的內(nèi)在協(xié)調(diào)性。
1.國際技術(shù)壟斷下的技術(shù)擴散
國際技術(shù)壟斷在一定程度上促進了國際技術(shù)的擴散，增強技術(shù)壟斷的各種途徑本身包含著技術(shù)的擴散，特別是知識產(chǎn)權(quán)保護制度的完善和跨國公司所采取的各種技術(shù)壟斷措施。
(1)知識產(chǎn)權(quán)保護制度的增強雖會降低跨國公司轉(zhuǎn)移技術(shù)的速度，但發(fā)展中國家和地區(qū)對知識產(chǎn)權(quán)保護的增強也會吸引更多的外國直接投資和專利許可。馬思科斯對美國流向發(fā)展中國家的對外直接投資的研究發(fā)現(xiàn)，加強知識產(chǎn)權(quán)保護對其產(chǎn)生正向效應(yīng)，特別是在發(fā)展中國家和地區(qū)的成本優(yōu)勢不太顯著時，知識產(chǎn)權(quán)保護力度的大小將左右外國直接投資的多寡。作為國際技術(shù)擴散的重要途徑，外商直接投資和專利許可的流入會使更多的國外技術(shù)轉(zhuǎn)移到東道國。
(2)跨國公司在增強其技術(shù)壟斷的過程中，各種經(jīng)營戰(zhàn)略在一定程度上也具有技術(shù)擴散的可能性?？鐕咀庸九c研發(fā)機構(gòu)的獨資化雖暫時抑制了技術(shù)的溢出，但從長期看有利于跨國公司最先進技術(shù)的引入，并最終通過各種渠道（如勞動力的流動、聯(lián)系效應(yīng)等）擴散到當(dāng)?shù)仄渌髽I(yè)，提升當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)水平。而跨國公司研發(fā)機構(gòu)的本土化則會直接導(dǎo)致科技資源、研發(fā)技能以及國外科技人員的流入，有助于東道國整體科技發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新能力的增強。同時，由于其對當(dāng)?shù)匮邪l(fā)人員的雇用和培養(yǎng)，則能促進當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)人力資源的開發(fā)，由此擴大東道國的技術(shù)基礎(chǔ)。東道國政府或企業(yè)若采用適宜的人才激勵政策。則會刺激部分人才回流到當(dāng)?shù)仄髽I(yè)或研發(fā)機構(gòu)，技術(shù)溢出也隨之發(fā)生。這種適用性技術(shù)的引入會有力地促進技術(shù)溢出和東道國對技術(shù)的吸收水平。此外，跨國公司盡管采取技術(shù)鎖定策略來抑制技術(shù)擴散，但對其非核心技術(shù)控制較弱，甚至?xí)龠M某些技術(shù)的擴散以增強當(dāng)?shù)仄髽I(yè)對自己的技術(shù)依賴性。
2.國際技術(shù)擴散對技術(shù)壟斷的積極意義
對國際技術(shù)壟斷的重要載體——跨國公司而言，技術(shù)壟斷與技術(shù)擴散之間還存在一種辨證統(tǒng)一的關(guān)系。技術(shù)壟斷在創(chuàng)造巨額利潤的同時也給企業(yè)帶來很多隱患，并在一定程度上威脅企業(yè)的生存與發(fā)展，其消極作用是：國際技術(shù)壟斷使跨國公司的經(jīng)營風(fēng)險大為增加，跨國公司既要投入大量的資金使生產(chǎn)能力滿足全球性市場的需求，又要承擔(dān)幾乎是全球性的市場風(fēng)險；龐大的生產(chǎn)規(guī)模給跨國公司的技術(shù)改造、技術(shù)更新帶來困難，而且越來越難以適應(yīng)科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展和市場需求的迅速變化。因此，許多跨國公司為了避免其國際技術(shù)壟斷的消極影響而主動打破嚴(yán)格的技術(shù)壟斷格局，采取技術(shù)擴散策略，廣泛地進行技術(shù)授權(quán)、轉(zhuǎn)讓，以爭取競爭上的主動和市場上的主導(dǎo)地位。國際技術(shù)的擴散給跨國公司帶來的利益是多方面的,主要表現(xiàn)為:技術(shù)擴散能夠有效地降低經(jīng)營風(fēng)險，增強企業(yè)實力。由于技術(shù)產(chǎn)品廣泛向外擴散，成本和風(fēng)險得以分散，企業(yè)能夠及時地向國外轉(zhuǎn)移本國已處于成熟期的技術(shù)，促進技術(shù)更新的發(fā)展，在國際上發(fā)展自己的企業(yè)聯(lián)盟，進而鞏固自己的競爭地位:技術(shù)擴散有利于企業(yè)回收資金，進行技術(shù)創(chuàng)新的再投資與開發(fā)。在技術(shù)更新?lián)Q代越來越快的今天，技術(shù)創(chuàng)新若不能馬上形成生產(chǎn)力，就很可能在“閑置”過程中被淘汰，因而與其被閑置，還不如盡快轉(zhuǎn)移出去，收回研制成本，獲得一定報酬，再盡快投入下一輪的研究開發(fā)，從而在動態(tài)中保持自己的技術(shù)壟斷優(yōu)勢;在競爭趨于白熱化的今天，越來越多的企業(yè)難以等到某項技術(shù)達(dá)到成熟期再行出口，往往在一項新技術(shù)問世之初就設(shè)法盡快向外傳播。采取這種戰(zhàn)略，技術(shù)擁有者往往不是為了賺取高額專利金，主要是為了搶占技術(shù)市場，掌握本行業(yè)的競爭主導(dǎo)權(quán)。企業(yè)可以通過技術(shù)擴散確立行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，從而奠定自己在行業(yè)中的技術(shù)壟斷地位。在這個意義上，技術(shù)擴散反而成了其維持技術(shù)壟斷的一種手段。
因此，盡管技術(shù)壟斷和技術(shù)擴散在性質(zhì)上是相互對立的，但由于競爭的作用使二者在當(dāng)代跨國公司的經(jīng)營管理中得到了統(tǒng)一：跨國公司為保持在競爭中的長期優(yōu)勢，實行技術(shù)壟斷與技術(shù)擴散的雙重競爭戰(zhàn)略，根據(jù)外界環(huán)境的變化和自身能力狀況來選擇壟斷的程度和擴散的時機。隨著新一輪產(chǎn)業(yè)革命的興起，高技術(shù)分工日益分散化、國際化，跨國公司在技術(shù)創(chuàng)新上既壟斷又?jǐn)U散的趨勢將會越來越顯著。
三、對策
通過上述國際技術(shù)壟斷與國際技術(shù)擴散間關(guān)系的分析可以看出:在國際技術(shù)壟斷與擴散過程中，技術(shù)擁有方與技術(shù)引進方之間存在嚴(yán)重的利益沖突，但技術(shù)壟斷與擴散機制本身存在一定程度的內(nèi)在協(xié)調(diào)性，從而為發(fā)展中國家和地區(qū)利用國際技術(shù)擴散提供了可能性。發(fā)展中國家既要反對技術(shù)擁有方對技術(shù)的國際壟斷，又要拓寬技術(shù)擴散渠道，充分利用技術(shù)壟斷機制中可能存在的技術(shù)擴散活動，轉(zhuǎn)移和吸收先進技術(shù)?？鐕静扇〖葘嵤┘夹g(shù)壟斷又采取技術(shù)擴散的經(jīng)營戰(zhàn)略，也會給發(fā)展中國家和地區(qū)的企業(yè)利用國際技術(shù)擴散提供契機。
1.在法律制度方面，東道國采取適宜的知識產(chǎn)權(quán)保護制度，同時加強國內(nèi)和國際反壟斷法規(guī)的建設(shè)，抑制技術(shù)壟斷
隨著《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護協(xié)議》的簽署，國際性知識產(chǎn)權(quán)保護制度逐步得到完善。發(fā)展中國家和地區(qū)應(yīng)順應(yīng)這種國際趨勢，增強本地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)保護以吸引外國直接投資和專利引入，促進國際先進技術(shù)的擴散。但發(fā)展中國家更應(yīng)注意知識產(chǎn)權(quán)保護的合理和適度，在向國際規(guī)范靠攏時，注意防止因過分保護發(fā)達(dá)國家的知識產(chǎn)權(quán)而導(dǎo)致國際性技術(shù)壟斷?？傊l(fā)展中國家和地區(qū)應(yīng)根據(jù)自身經(jīng)濟技術(shù)特點制定切合實際、有利于國際技術(shù)溢出和吸收的知識產(chǎn)權(quán)保護標(biāo)準(zhǔn)，并在國際知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議商討的過程中積極維護和爭取發(fā)展中國家和地區(qū)的利益，在充分促進國際技術(shù)擴散的同時，防止發(fā)達(dá)國家和企業(yè)利用知識產(chǎn)權(quán)保護進行技術(shù)壟斷。
與加強國際知識產(chǎn)權(quán)保護制度相結(jié)合，發(fā)展中國家和地區(qū)還應(yīng)加強其反壟斷法規(guī)的建設(shè)，并積極倡導(dǎo)國際反壟斷協(xié)議的達(dá)成。發(fā)展中國家和地區(qū)缺乏完善的反壟斷機制來約束來自國外的技術(shù)壟斷行為，但在對外經(jīng)濟活動中卻受到來自發(fā)達(dá)國家反壟斷法的限制，而發(fā)達(dá)國家的反壟斷法在限制進口產(chǎn)品技術(shù)壟斷的同時，卻對其國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)壟斷行為實行豁免，甚至扶持和鼓勵其進出口貿(mào)易卡特爾。因此，發(fā)展中國家和地區(qū)不僅需要健全其國內(nèi)的反壟斷機制，而且需要積極促進統(tǒng)一的國際反壟斷法律機制來限制發(fā)達(dá)國家反壟斷法的國際反競爭性。建立統(tǒng)一的國際反壟斷法律機制的另一主要原因在于：在經(jīng)濟和知識全球化下，各種技術(shù)壟斷行為是跨國進行的，僅依靠單一國家的法律機制已無法對其加以約束或規(guī)范。
2.在體制建設(shè)方面，完善相關(guān)體制，增強本國的技術(shù)吸收能力，促進國際技術(shù)的擴散
由于國際技術(shù)擴散會削弱技術(shù)壟斷力量，發(fā)展中國家和地區(qū)應(yīng)加大其開放度，拓寬技術(shù)擴散渠道，通過三大擴散載體——國際貿(mào)易、外國直接投資和專利申請與專利引用，引進、轉(zhuǎn)移和吸收國外先進技術(shù)，最終實現(xiàn)技術(shù)進步和創(chuàng)新，破除國際技術(shù)壟斷。在實現(xiàn)包含技術(shù)吸收和創(chuàng)新的技術(shù)擴散過程中，人力資本和研法是兩個決定性的因素，兩者都與東道國技術(shù)吸收能力相關(guān)。因此，發(fā)展中國家和地區(qū)應(yīng)注重人力資本的開發(fā)，加大研發(fā)投入，以增強自身的技術(shù)吸收能力。
(1)改革不完善的人力資本開發(fā)與管理體制，建立適當(dāng)?shù)娜瞬偶顧C制。發(fā)展中國家和地區(qū)原有人力資本開發(fā)與管理體制嚴(yán)重制約其人力資本、水平的提高，人力資源大量流失，特別是隨著跨國公司研發(fā)的當(dāng)?shù)鼗?，人才流失更為?yán)重。發(fā)展中國家和地區(qū)應(yīng)對其原有人才機制進行全面改革，從管理體制、激勵機制到思想觀念上進行全面解放，重視科技人才的培養(yǎng)和儲備，并通過創(chuàng)造吸引科技人才的企業(yè)氛圍、有利于實現(xiàn)高科技人員自身價值的研發(fā)環(huán)境以及適當(dāng)?shù)男匠甏碳さ却胧p少人才的流失，并激勵人才回流，以提升本國的人力資本水平。
(2)增強研發(fā)投入，建立有效的研發(fā)投入機制和分配體系。有的學(xué)者使用1974年～1990年期間來自12個經(jīng)濟合作與發(fā)展組織成員國的工業(yè)數(shù)據(jù)調(diào)查發(fā)現(xiàn)：國內(nèi)研發(fā)開支越大，與技術(shù)主導(dǎo)國的生產(chǎn)率差距縮小得越快。發(fā)揮“后發(fā)優(yōu)勢”，充分利用國際擴散技術(shù)對發(fā)展中國家和地區(qū)迅速提高技術(shù)水平固然重要，但最終實現(xiàn)技術(shù)的趕超必須依靠增加自身的研發(fā)投入，加強企業(yè)研發(fā)機構(gòu)建設(shè)，在引進先進技術(shù)的同時增強自身的技術(shù)吸收和創(chuàng)新能力。政府應(yīng)通過稅收優(yōu)惠、建立研發(fā)發(fā)展基金以及發(fā)展科技信貸業(yè)務(wù)，擴大金融機構(gòu)對企業(yè)的科技投入等方式建立多形式、多層次的研發(fā)投入機制和有效的研發(fā)資金分配體系。
(3)建立和完善以企業(yè)為主的技術(shù)創(chuàng)新體系。目前，發(fā)展中國家和地區(qū)的技術(shù)發(fā)展以跟蹤模仿為主，但產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)，特別是前沿和戰(zhàn)略性高端技術(shù)是不可能通過技術(shù)的轉(zhuǎn)移和擴散來獲取的。這樣只會拉大同世界先進水平之間的差距，并將最終形成技術(shù)依賴。此外，從經(jīng)濟、政治、軍事等方面的安全考慮，發(fā)展中國家和地區(qū)也必須具備自主研發(fā)實力，建立自主研發(fā)體系，掌握關(guān)系國家安危、涉及經(jīng)濟命脈的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的核心關(guān)鍵技術(shù)。只有具備了自主技術(shù)和自主創(chuàng)新能力，才能有效地防止發(fā)達(dá)國家的技術(shù)壟斷，更好地消化和吸收各國的科學(xué)技術(shù)，實現(xiàn)成功的技術(shù)趕超。
3.在思想觀念上，注重自主知識產(chǎn)權(quán)的形成，增強企業(yè)的自主產(chǎn)權(quán)保護意識
在知識產(chǎn)權(quán)盛行的時代，發(fā)展中國家和地區(qū)的真正崛起必須掌握知識產(chǎn)權(quán)，否則將難以脫離知識產(chǎn)權(quán)所有者的控制。首先，發(fā)展中國家和地區(qū)要形成更多的自主知識產(chǎn)權(quán)，應(yīng)注意圍繞基礎(chǔ)專利技術(shù)和引進的先進技術(shù)，及時主動地形成更多的專利。其次，技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)也并非必須通過自主研發(fā)，在全球化格局下有多種獲取途徑，包括委托研發(fā)、購買具有自主知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)、收購擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心企業(yè)等。
論文關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易勞工標(biāo)準(zhǔn)全球化
一、國際勞工標(biāo)準(zhǔn)的歷程和特點
隨著全球化進程的不斷推進，各國之間的貿(mào)易往來也不斷增長，國際勞工標(biāo)準(zhǔn)與國際貿(mào)易的聯(lián)系在日益增強，國際貿(mào)易中的國際勞工標(biāo)準(zhǔn)問題日益成為世界各國政府和學(xué)術(shù)界關(guān)注的熱點?！皣H勞工標(biāo)準(zhǔn)”(InternationaILobourStandards)是指為了促進對全世界勞動者基本權(quán)益的保護而由國際勞工組織(InternationaILabouOrganization，IL0)制定的勞工公約和建議書。這些公約和建議書的目的是促進對全世界勞動者基本權(quán)益的保護，其發(fā)展同經(jīng)濟的全球化進程聯(lián)系在一起。國際勞工標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)涵，狹義上應(yīng)該指與貿(mào)易利益相關(guān)的勞工條件標(biāo)準(zhǔn)，包括工人的工資水平、工作時間工作條件、勞動環(huán)境、福利待遇等，廣義上還包括禁止強迫勞動、結(jié)社自由、組織和集體談判權(quán)、清除剝削童工和消除就業(yè)歧視等。
從性質(zhì)上看，國際勞工標(biāo)準(zhǔn)屬于國際法范疇，但它同一般國際法相比，又具有自己的特點。第一，國際勞工標(biāo)準(zhǔn)的制定體現(xiàn)了政府、雇主和工人三方合作共同改善勞動條件的精神，較好地照顧到三方的利益。第二，國際勞工標(biāo)準(zhǔn)的適用的絕大多數(shù)公約和建議書都是以調(diào)整成員國國內(nèi)勞動關(guān)系為目標(biāo)的。而且國際勞動公約和建議書，雖然是由全體成員國參加的國際勞工大會上以三分之二的多數(shù)票通過的，但通過以后并不直接發(fā)生效力，必須經(jīng)過成員國政府批準(zhǔn)才能對批準(zhǔn)國產(chǎn)生約束力。
將勞工標(biāo)準(zhǔn)與國際貿(mào)易相掛鉤這一建議具有較長的歷史淵源，早在WT0的前身GATT時期就已經(jīng)提出過。隨著國際貿(mào)易的不斷增長，2O世紀(jì)90年代，國際社會又掀起了新一輪關(guān)于勞工標(biāo)準(zhǔn)的激烈爭論。國際勞工標(biāo)準(zhǔn)具有雙重功能，調(diào)節(jié)會員國國內(nèi)勞動關(guān)系和調(diào)節(jié)國家間貿(mào)易競爭的作用。國際勞工標(biāo)準(zhǔn)通過國際組織和發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)下的貿(mào)易協(xié)定，試圖逐漸在WTO組織中形成與國際貿(mào)易掛鉤的機制。
二、國際貿(mào)易實踐中的勞工標(biāo)準(zhǔn)問題
隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，WTO內(nèi)對貿(mào)易與勞工問題爭論的核心是勞工標(biāo)準(zhǔn)問題。在發(fā)展中國家參與全球經(jīng)濟一體化的程度逐漸提高的情況下，發(fā)達(dá)國家提出勞工標(biāo)準(zhǔn)與貿(mào)易掛鉤是發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家在國際貿(mào)易領(lǐng)域斗爭日益激烈的表現(xiàn)。
勞工標(biāo)準(zhǔn)是一個頗有爭議的問題，盡管發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家在此問題上存在著明顯的分歧，但是，勞工標(biāo)準(zhǔn)正在一步步地被納入多邊貿(mào)易討論領(lǐng)域卻是一個不爭的事實。西方發(fā)達(dá)國家試圖將勞工問題納入到WTO框架內(nèi)并在區(qū)域性或雙邊貿(mào)易協(xié)議中訂入勞工條款或附加勞工標(biāo)準(zhǔn)與國際貿(mào)易掛鉤，以及在國內(nèi)法中加以規(guī)定，使勞工問題和國際貿(mào)易掛鉤得到法律上的支持，并使其合法化，這些都對發(fā)展中國家不利。
西方國家還通過SA8000認(rèn)證等方式將二者掛鉤。SA8000社會責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)在企業(yè)發(fā)展的同時，更多地考慮了人的發(fā)展，這與經(jīng)濟發(fā)展的目的就是讓更多的人享受到社會發(fā)展進步的好處相吻合。但是SA8000作為貿(mào)易壁壘的工具，內(nèi)容就是勞工標(biāo)準(zhǔn)，其具有隱蔽性、靈活性和可操作性的特點。對發(fā)展中國家來說，勞工成本是其最大的比較優(yōu)勢，而SA80O0將大大削弱發(fā)展中國家的這一優(yōu)勢。特別在關(guān)稅和一般非關(guān)稅壁壘不斷被削減的今天，其非常容易被貿(mào)易保護主義所利用，成為限制發(fā)展中國家勞動密集型產(chǎn)品出口的工具。如果在短期內(nèi)，強制實施統(tǒng)一的勞工標(biāo)準(zhǔn)，將使發(fā)展中國家在國際貿(mào)易中的相對優(yōu)勢蕩然無存，使發(fā)展中國家的發(fā)展速度從根本上受到影響。勞工標(biāo)準(zhǔn)被發(fā)達(dá)國家作為非關(guān)稅壁壘的工具之一加以運用，是發(fā)達(dá)國家實行的一種新的貿(mào)易保護主義措施。發(fā)達(dá)國家將勞工標(biāo)準(zhǔn)以尊重人權(quán)為由與國際貿(mào)易掛鉤，推行全球性勞工標(biāo)準(zhǔn)，以改善發(fā)展中國家人權(quán)狀況，這在表面上有其合理性的一面。如果通過WT0規(guī)則強制執(zhí)行勞工標(biāo)準(zhǔn)，低勞工標(biāo)準(zhǔn)的國家將會受到制裁，而這只能會加劇貧困和推延工作條件的改善。對發(fā)展中國家來說，對勞工的尊重要從其客觀的歷史發(fā)展出發(fā)，尊重其特有的人權(quán)狀況，只有這樣，才能根本上改善其勞工狀況，國際貿(mào)易才能真正健康發(fā)展。
因此，盡管從法律上，還有實踐中，國際勞工標(biāo)準(zhǔn)與國際貿(mào)易的聯(lián)系在日益增強，都有國家期望將勞工標(biāo)準(zhǔn)和國際貿(mào)易掛鉤，但筆者認(rèn)為不宜貿(mào)然將這二者相掛鉤，應(yīng)使兩者漸進的和諧統(tǒng)一。規(guī)范企業(yè)的社會責(zé)任，保護勞工權(quán)益，促進公平貿(mào)易。全球經(jīng)濟一體化是歷史的必然，勞工標(biāo)準(zhǔn)與國際貿(mào)易的關(guān)系必定也是順應(yīng)歷史的潮流向前發(fā)展的。
三、我國對國際貿(mào)易與勞工標(biāo)準(zhǔn)同囊的應(yīng)對措施
中國是世界上的貿(mào)易大國又是WTO的成員之一，在全球化的浪潮下，國際勞工標(biāo)準(zhǔn)日益受到國際社會的重視。應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，中國的勞工標(biāo)準(zhǔn)不但達(dá)不到發(fā)達(dá)國家所提出的勞工標(biāo)準(zhǔn)，即使同國際勞工組織制定的勞工標(biāo)準(zhǔn)相比，中國也仍然存在一定差距。從長遠(yuǎn)來看，中國應(yīng)當(dāng)逐步與國際勞工標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成一致，積極參與并推動國際社會處理國際勞工標(biāo)準(zhǔn)問題，促進國際貿(mào)易的發(fā)展。
(一)加快批準(zhǔn)國際勞工公約。我國在批準(zhǔn)國際勞工公約的方面存在兩個問題：一是數(shù)量偏少，二是批準(zhǔn)公約的進度較慢。中國適當(dāng)多批準(zhǔn)一些條件基本具備的公約，從根本上說，加快批準(zhǔn)國際勞工公約，有利于中國在國際勞工領(lǐng)域中爭取主動，有利于擴大我國的國際影響，使我國在國際勞工組織中處于更有利的地位，同時也有助于中國發(fā)展與國際勞工組織的技術(shù)合作并獲得其援助。我國應(yīng)緊密關(guān)注國際勞工標(biāo)準(zhǔn)及勞工標(biāo)準(zhǔn)和貿(mào)易問題方面的新動態(tài)，收集和翻譯主要貿(mào)易對象國已和實施的勞工法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。
(二)中國作為最大的發(fā)展中國家，應(yīng)當(dāng)客觀地看待勞工標(biāo)準(zhǔn)問題，既要爭取國際話語權(quán)，又要適時適度提高勞工標(biāo)準(zhǔn)，這樣才能減少貿(mào)易摩擦，提高經(jīng)濟效益，促進社會發(fā)展。伴隨經(jīng)濟影響力的上升，我們應(yīng)以適合大國身份的地位、適合大國身份的條件發(fā)揮積極作用，特別是在何為核心勞工標(biāo)準(zhǔn)和如何促進這些標(biāo)準(zhǔn)的實施等實質(zhì)性問題方面，積極闡明自己的觀點，努力參與勞工標(biāo)準(zhǔn)的制定。我們不應(yīng)一味擔(dān)心勞工標(biāo)準(zhǔn)納入WTO后會傷害中國的競爭力，關(guān)鍵是要有一個公正、有效的聯(lián)系機制來維護國家利益。應(yīng)當(dāng)從自身做起，改善我國國內(nèi)的勞工條件，逐步建立與國際勞工標(biāo)準(zhǔn)相一致的國內(nèi)勞工標(biāo)準(zhǔn)。
關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易環(huán)境保護
一、國際貿(mào)易與環(huán)境保護的沖突
為了經(jīng)濟發(fā)展要追求最大限度的貿(mào)易自由，為了可持續(xù)發(fā)展的環(huán)保目標(biāo)要限制或禁止某些國際貿(mào)易，兩者之間存在沖突。亞歷山大O基斯說：”在國際貿(mào)易與環(huán)境保護的關(guān)系中存在著兩個對立的趨勢：一方面是為了環(huán)境保護控制某些國際貿(mào)易的愿望，另一方面是為了自由貿(mào)易取消所有貿(mào)易障礙的愿望。”所以，國際貿(mào)易與環(huán)境保護的沖突表現(xiàn)為下面兩種具體的形式：
(一)國際貿(mào)易對環(huán)境保護的限制影響
當(dāng)代世界各國都在努力尋求貿(mào)易自由，減少各種各樣的貿(mào)易障礙，以提高人類的生活水平和根據(jù)可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)最佳地利用世界資源。貿(mào)易自由化可以促進世界經(jīng)濟的發(fā)展，貿(mào)易自由化要力求掃清各種貿(mào)易障礙。但貿(mào)易自由化的放任自流則會造成生態(tài)資源的過度開發(fā)，使生態(tài)環(huán)境遭受嚴(yán)重的破壞。其主要表現(xiàn)是：
首先，發(fā)達(dá)國家利用大國優(yōu)勝和不合理的國際經(jīng)濟舊秩序，推行環(huán)境殖民主義，發(fā)展中國家出口以初級產(chǎn)品為主，這是建立在對其國內(nèi)資源的高強度開發(fā)甚至掠奪性開發(fā)的基礎(chǔ)上，是用生態(tài)破壞和環(huán)境污染作高昂代價換來的，而發(fā)達(dá)國家卻以低于實際資源價格的(即沒有考慮環(huán)境資源價值)的市場價格購買初級產(chǎn)品。
其次，新一輪環(huán)境侵略將使環(huán)境安全面臨新的威脅，長期以來，一些發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移污染和危害環(huán)境的工業(yè)，設(shè)備，產(chǎn)品和有害廢物，進行環(huán)境侵略(也稱生態(tài)侵略，生態(tài)殖民)。隨著國際貿(mào)易自由化和經(jīng)濟全球化，發(fā)展中國家遭受環(huán)境侵略的可能性大大增加。
(二)環(huán)境保護對國際貿(mào)易的制約
正是由于貿(mào)易自由帶來了新的環(huán)境問題，所以整個國際社會都試圖在貿(mào)易中考慮環(huán)境保護，來協(xié)調(diào)好貿(mào)易自由與環(huán)境保護的關(guān)系。具體來講，是在貿(mào)易規(guī)則中考慮相關(guān)環(huán)境因素，在環(huán)境規(guī)則中對與環(huán)境有關(guān)的貿(mào)易進行規(guī)定、限制，甚至禁止一定的國際貿(mào)易。這樣，環(huán)保措施在實現(xiàn)其環(huán)境保護目的的同時，對國際貿(mào)易必然構(gòu)成一定的障礙，其主要障礙主要表現(xiàn)在以下幾個方面：
1．環(huán)境保護對國際貿(mào)易構(gòu)成的法律障礙
首先是國際法中與環(huán)境有關(guān)的貿(mào)易規(guī)則。這類條約以促進貿(mào)易自由化為目的，在規(guī)定貿(mào)易規(guī)則的同時考慮了相關(guān)環(huán)境因素。最為典型的是GATT第20條。其次是國際法中與貿(mào)易有關(guān)的環(huán)境規(guī)則。這類規(guī)則以保護環(huán)境為目的，規(guī)定了影響環(huán)境的有關(guān)貿(mào)易規(guī)則。
2．環(huán)境保護對國際貿(mào)易設(shè)置的經(jīng)濟障礙
第一，課征環(huán)境進口附加稅。進口國以保護環(huán)境為理由，對某項產(chǎn)品的出口，除征收一般進口關(guān)稅外，還另外加征稅款。第二，綠色壁壘。它是進口國以保護國內(nèi)的環(huán)境，人民和動植物的健康和安全為目的而采取的各種措施，這些根據(jù)WTO，GATT的相關(guān)規(guī)定的條款制定的措施在一定程度上成了限制和約束國際貿(mào)易的隱蔽壁壘。第三，環(huán)境貿(mào)易制裁。即一國針對另一國違反國際條約而采取的強制性貿(mào)易制裁措施。
3．各國環(huán)境保護對國際貿(mào)易形成的行政障礙
各國為保護本國環(huán)境會制定一系列環(huán)境管制措施，環(huán)境管制是指為環(huán)保目的而采取的貿(mào)易限制措施。各個國家實施環(huán)境管制的主要措施包括：第一，以保護環(huán)境為名，征收環(huán)境進口附加稅。第二，采用強制性措施，限制或禁止進口，其依據(jù)是進口產(chǎn)品的生產(chǎn)制造方法不符合本國的環(huán)境要求。第三，推行國際標(biāo)準(zhǔn)，即對未達(dá)到國際組織制定的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品禁止或限制進出口。第四，政府環(huán)境補貼。即政府以政治原因或經(jīng)濟原因(如因經(jīng)濟困難商無力支付污染防治費用)而對廠商進行環(huán)境補貼。因此，國際組織和各個國家制定的環(huán)境法規(guī)和貿(mào)易規(guī)則構(gòu)成了環(huán)境管制的法律基礎(chǔ)和依據(jù)。隨著環(huán)境貿(mào)易政策的增多，環(huán)境管制措施日趨多樣化，由此引發(fā)的貿(mào)易問題也日益增多，從而對國際貿(mào)易的發(fā)展提出了挑戰(zhàn)。
二、國際貿(mào)易與環(huán)境保護沖突的實質(zhì)
(一)利益的沖突
環(huán)境保護與貿(mào)易自由化的目的不能同時達(dá)到是一種表面上的沖突，更深層的沖突是南北國家之問的沖突；是南北之間在經(jīng)濟發(fā)展水平、環(huán)保水平上的差異所造成的沖突；是發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家在經(jīng)濟利益、環(huán)境利益上的沖突。發(fā)展中國家尚處于工業(yè)化的過程中，希望擴大對外貿(mào)易特別是出口貿(mào)易以推動本國經(jīng)濟的發(fā)展。盡管過量開發(fā)自然資源可能破壞環(huán)境，但這些國家迫于貧困很難為了保護自然環(huán)境而放棄出口收入。另外，它們對環(huán)境保護的意識還很淡薄，環(huán)境法規(guī)極不健全，環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)相對低下，且無力支付改善環(huán)境狀況的高昂費用。發(fā)達(dá)國家已完成工業(yè)化過程，環(huán)境污染的一度加劇，公眾環(huán)境意識的提高，迫使這些國家逐步完善其環(huán)境法規(guī)，在產(chǎn)品的生產(chǎn)、加工、運輸、銷售的各個環(huán)節(jié)都有相關(guān)的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境措施。所以，環(huán)境與貿(mào)易之問的沖突其實是不同的經(jīng)濟發(fā)展水平、不同環(huán)境意識基礎(chǔ)上的不同利益的沖突。
(二)規(guī)則的沖突
國際上環(huán)境與貿(mào)易爭端日益成為焦點，案例之多，種類之多，是空前的。這里還有一一個重要的原因，便是打規(guī)則仗，各種各樣的規(guī)則為爭論的各方所援引。而規(guī)則的模糊性、規(guī)則的不協(xié)調(diào)正是造成沖突的重要原因。發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家各自的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)截然不同(其中發(fā)達(dá)國家的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)相對嚴(yán)格)，難以協(xié)調(diào)，從而導(dǎo)致發(fā)達(dá)圍家與發(fā)展中國家在追求環(huán)境保護與追求貿(mào)易自由上矛盾更趨尖銳復(fù)雜。問題的復(fù)雜性還在于，保護環(huán)境是目前國際社會的人趨勢，將環(huán)保措施納入到周際貿(mào)易的目標(biāo)和規(guī)則中，發(fā)達(dá)國家的這一行為似乎代表了歷史發(fā)展的大趨勢，但發(fā)達(dá)國家同時又運用各種規(guī)則中的例外規(guī)定來為自己辯解，規(guī)則的原則性、模糊性為其援用提供了一定的便利。這就需要國際社會從全局考慮問題，綜合考慮問題的各個方面，以求規(guī)則的協(xié)調(diào)統(tǒng)，減少因規(guī)則不協(xié)調(diào)引起的糾紛，加強規(guī)則的可操作性和明確性。
三、國際貿(mào)易與環(huán)境保護沖突的協(xié)調(diào)
㈠國際貿(mào)易與環(huán)境保護沖突的法律協(xié)調(diào)途徑：
1．不斷完善國際法
首先，賦予發(fā)達(dá)國家更多的國際義務(wù)。根據(jù)圈際環(huán)境法上共同但有區(qū)別責(zé)任原則，賦予發(fā)達(dá)國家在環(huán)境保護上更多的義務(wù)和責(zé)任。各國負(fù)有保護全球環(huán)境的共同責(zé)任，但存各國之間，豐要是發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家之間，這個責(zé)任的分擔(dān)不是平均的。一方面，發(fā)達(dá)國家要對一些對環(huán)境有重大影響物質(zhì)的生產(chǎn)、排放進行控制，率先采取相關(guān)措施，列出時間表，而適當(dāng)給予發(fā)展中國家一定的寬限期。另一方面，發(fā)達(dá)國家應(yīng)當(dāng)在技術(shù)、資金上給予發(fā)展中國家額外的資助。所幸的是，這些已經(jīng)在一些國際性的條約、協(xié)定中有所體現(xiàn)，也引起了同際社會的共同關(guān)注。
其次，標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)。我們應(yīng)當(dāng)尋求產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)。產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的高低表明一國在制度選擇上是環(huán)保優(yōu)先還是貿(mào)易優(yōu)先。環(huán)保優(yōu)先會阻礙貿(mào)易，貿(mào)易優(yōu)先會降低某些國家的環(huán)保水平，所以，在全球范圍內(nèi)，產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)也顯得尤為重要。
2．國內(nèi)法與國際法協(xié)
調(diào)發(fā)展，在協(xié)調(diào)環(huán)境與貿(mào)易關(guān)系上，除了國際法的完善，各國尤其是發(fā)展中國家的國內(nèi)法也應(yīng)作相應(yīng)調(diào)整，把國際法、多邊協(xié)議的內(nèi)容以國內(nèi)法的形式規(guī)定下來，履行國際義務(wù)。保護環(huán)境不能以經(jīng)濟”零增長”為代價，應(yīng)當(dāng)在參與經(jīng)濟全球化的過程中實現(xiàn)發(fā)展與環(huán)保的雙重目標(biāo)，所以要完善環(huán)境貿(mào)易法規(guī)，在環(huán)境立法中積極考慮外貿(mào)行為，在外貿(mào)立法中考慮環(huán)境管理；推廣”清潔生產(chǎn)”工藝和技術(shù)，開發(fā)綠色產(chǎn)品，發(fā)展環(huán)保產(chǎn)業(yè)；推廣實施ISO14000國際標(biāo)準(zhǔn)；制定和完善外商投資法規(guī)：等等。通過這‘系列措施協(xié)調(diào)好環(huán)境保護和國際貿(mào)易的關(guān)系，達(dá)到環(huán)保水平和貿(mào)易自由的共同提高。
3．完善解決爭端機制，環(huán)境與貿(mào)易的沖突源于發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家利益的沖突，且這種沖突短時期內(nèi)不會消失。環(huán)境保護與貿(mào)易自由表面目的的不一致和根本目的的一致性，環(huán)境與貿(mào)易之間不可分割的聯(lián)系決定了這兩者必然會發(fā)生交叉和沖突，并最終協(xié)調(diào)融為一體，但這個協(xié)調(diào)過程也是漫長的。所以，現(xiàn)階段，一旦發(fā)生沖突，還是要有相對完備的救濟機制，妥善解決環(huán)境．貿(mào)易糾紛與爭端，促使兩者走上良性循環(huán)，在發(fā)展經(jīng)濟的同時保護好地球環(huán)境，實現(xiàn)全球的共同繁榮和可持續(xù)發(fā)展。
(二)國際貿(mào)易與環(huán)境保護沖突的經(jīng)濟協(xié)調(diào)途徑：
首先，廣大發(fā)展中國家要立足于本國，加強彼此之間的團結(jié)合作，積極開發(fā)環(huán)境無害技術(shù)，環(huán)保工業(yè)產(chǎn)品，實行傾斜扶持政策，發(fā)展綠色經(jīng)濟，以科學(xué)技術(shù)為推動力，應(yīng)用清潔生產(chǎn)技術(shù)，資源節(jié)約技術(shù)等等，來協(xié)調(diào)經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護的關(guān)系；同時要抓住機遇，加強與發(fā)達(dá)國家繁榮交流合作，借鑒吸收其先進技術(shù)與經(jīng)驗，爭取早日達(dá)到發(fā)達(dá)國家的水平。
其次，改變舊的、不平等的國際經(jīng)濟秩序，建立新的，平等的國際經(jīng)濟秩序。只有本著建立新的，平等的國際經(jīng)濟秩序和新的，全球伙伴關(guān)系的思想，各國共同努力，調(diào)整現(xiàn)行多邊國際貿(mào)易制度與多邊環(huán)境條約之間的關(guān)系，貿(mào)易與環(huán)境保護的協(xié)調(diào)和人類社會的可持續(xù)發(fā)展才能實現(xiàn)，因此發(fā)達(dá)國家應(yīng)從技術(shù)，資金，人力等方面伸出援助之手，使發(fā)展中國家在內(nèi)外因素的雙重作用，迅速走出生存經(jīng)濟狀態(tài)，提高其參與國際競爭的能力。發(fā)展中國家要積極參加國際社會有關(guān)貿(mào)易與環(huán)境問題的會議，爭取與發(fā)達(dá)國家一起制定公平合理的環(huán)境貿(mào)易政策，措施，保證其透明度，以免形成新的貿(mào)易壁壘，或不利于其本國的環(huán)境保護。
最后，尊重各自的國情，區(qū)別各國不同的經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r，環(huán)境保護與自由貿(mào)易之間的沖突在許多場合下，其本質(zhì)上都是發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的利益沖突關(guān)系。作為發(fā)達(dá)國家，其已經(jīng)渡過了發(fā)展與積累的階段，在經(jīng)濟上處了二有利地位，因此，在面臨環(huán)境危機時，對環(huán)境問題有更多的傾向性措施，甚至不惜減慢發(fā)展的速度。而在發(fā)展中國家，其正在進入艱苦的發(fā)展階段，甚至有些國家還在為國民的溫飽問題苦苦掙扎，因此生存才是其第～要事，面對環(huán)境問題其往往心有余而力不足。因此，在解決環(huán)境保護與自由貿(mào)易沖突時，要充分尊重不同國家的實際國情，充分考慮發(fā)展中國家的特殊情況。:
協(xié)議管轄制度，是指在法律允許的范圍內(nèi)，雙方當(dāng)事人通過協(xié)議將他們之間業(yè)已發(fā)生或可能會發(fā)生的涉外民商事爭議，交付某國法院審理的管轄權(quán)制度。協(xié)議管轄在國際私法上的意思是自治原則在國際民事訴訟領(lǐng)域的延伸和體現(xiàn)，是對選法自由的補充，也是國家在地域管轄權(quán)上的相互妥協(xié)，它在某種程度上賦予了私人以立法者所具有的權(quán)力。協(xié)議管轄制度已為當(dāng)今世界各國所普遍接受和采用。
各國之所以紛紛將協(xié)議管轄作為一項確定國際民事管轄權(quán)的一般原則，主要是因為其自身具有諸多明顯的優(yōu)點。第一，賦予當(dāng)事人選擇法院的自，不僅有助于避免有關(guān)國家的管轄權(quán)規(guī)定因刻板、僵化而可能造成的不公平、不合理管轄的現(xiàn)象，而且借當(dāng)事人之手使各國間民事管轄權(quán)的沖突輕松而巧妙地得到了解決。第二，在各國法院平行管轄的情況下，原告獲得了更多的選擇機會，他可以選擇到那個為其所信任且對其最為有利的法院去，而被告則只能屈就原告的選擇，或者另擇法院。前者導(dǎo)致當(dāng)事人之間訴訟機會的不均等，后者導(dǎo)致一事多訴，兩者均不利于國際交流的健康發(fā)展。承認(rèn)協(xié)議管轄，則能實現(xiàn)當(dāng)事人之間程序和實體的平衡，并能有效防止和減少一事多訴現(xiàn)象的產(chǎn)生。第三，允許當(dāng)事人協(xié)議選擇法院，當(dāng)事人雙方即可在簽訂協(xié)議時對法院辦案的公正性、訴訟所用語言及交通方面的便利程度、雙方對訴訟采用程序的熟悉程度、判決的可執(zhí)行程度及費用的可接受程度等因素進行全面的考慮和權(quán)衡，大大增強了訴訟的確定性和可預(yù)見性，有利于維護交易安全及交易雙方的合法權(quán)益。
盡管各國立法都允許當(dāng)事人協(xié)議選擇管轄法院，但當(dāng)事人的意思自治不是毫無限制的。歸納起來，主要有以下共同限制條件：一是當(dāng)事人協(xié)議選擇管轄法院不得違反法院地國的公共秩序；二是當(dāng)事人協(xié)議選擇管轄法院不得排除法院地國的專屬管轄權(quán)；三是當(dāng)事人協(xié)議選擇管轄法院必須出于善意。
二、協(xié)議管轄制度的國際發(fā)展趨勢
1.協(xié)議管轄適用的范圍趨向逐步寬泛。關(guān)于當(dāng)事人選擇法院方面，各國規(guī)定并不一致。匈牙利是只允許在合同爭議上設(shè)立管轄協(xié)議的國家。捷克的規(guī)定不僅包括合同爭議，而且還有金錢債務(wù)的爭議。南斯拉夫則進一步擴大動產(chǎn)物權(quán)。在大多數(shù)情況下，承認(rèn)協(xié)議管轄的范圍限于契約、不當(dāng)?shù)美⑿磐械葌鶛?quán)訴訟。對于與人身有密切聯(lián)系的自然人、婚姻家庭、繼承以及帶有很強地域特征的破產(chǎn)等事項，一般不允許當(dāng)事人約定管轄法院。
從近年的國際私法立法來看，協(xié)議管轄已經(jīng)開始將其勢力范圍滲透到身份、婚姻家庭、繼承等領(lǐng)域。根據(jù)1984年《秘魯民法典》第2058條和第2062條的規(guī)定，協(xié)議管轄適用于“世襲財產(chǎn)案件”(即合同之債、侵權(quán)之債、財產(chǎn)物權(quán))以及訴因與秘魯有實際聯(lián)系的當(dāng)事人明示或默示接受秘魯法院管轄的自然人的身份和能力或家庭問題的案件。
2.管轄協(xié)議的形式要件日益放寬。根據(jù)管轄協(xié)議訂立的方式，可將管轄協(xié)議分為明示的管轄協(xié)議和默示的管轄協(xié)議。對于明示的管轄協(xié)議，大多數(shù)法律都要求以書面形式達(dá)成。這無疑有利于防止和減少管轄權(quán)爭議的產(chǎn)生，即使產(chǎn)生爭議，也容易舉證并及時解決。但是，過于強調(diào)書面形式，很多時候并不利于國際民商事爭議的妥善解決，無益于保護當(dāng)事人的正當(dāng)權(quán)益。因此，許多國家都主張對管轄協(xié)議的書面形式作擴大和靈活的解釋。例如，2005年海牙《協(xié)議選擇法院公約》第3條第3項即集中反映了各國的這種普遍要求：“排他選擇法院協(xié)議必須以下列方式締結(jié)或獲得證明：(i)書面方式；或(ⅱ)通過其他任何能夠提供可獲取的供后來援用的信息的傳送方式?！边@樣，就將傳統(tǒng)的書面方式及隨著科技尤其是信息技術(shù)的發(fā)展而出現(xiàn)的電子方式或其他新的技術(shù)方式均包括進來了。在國內(nèi)立法中，1987年《瑞士聯(lián)邦國際私法法規(guī)》當(dāng)為改革的先行者。該法第5條第1款對管轄協(xié)議的形式作出的規(guī)定亦十分寬松和靈活：“在有關(guān)財產(chǎn)的事項中，當(dāng)事人可以協(xié)商選定處理就特定的法律關(guān)系所產(chǎn)生或?qū)⒁a(chǎn)生的爭議的法院?？赏ㄟ^書寫、電報、電傳、傳真或其他可構(gòu)成書面證明的通訊方式達(dá)成選擇協(xié)議。如無相反的規(guī)定，對法院的選擇是排他的?！?/p>
3.協(xié)議法院與案件之間的聯(lián)系日遭淡化。對于當(dāng)事人協(xié)議選擇的法院是否必須與案件之間有一定的聯(lián)系，存在兩種對立的觀點。英、美等國家認(rèn)為，當(dāng)事人選擇的法院與案件沒有聯(lián)系并不影響管轄協(xié)議的效力，不會對當(dāng)事人將爭議提交給與當(dāng)事人及其爭議均無聯(lián)系但有著處理某類案件豐富經(jīng)驗的法院審理構(gòu)成妨礙。另一種相反的觀點則是要求當(dāng)事人選擇的法院必須是與爭議和案件有著直接聯(lián)系或?qū)嵸|(zhì)性聯(lián)系的地點的法院。
主張漠視聯(lián)系因素的國家主要是出于能給當(dāng)事人提供和創(chuàng)造更多便利和自由的考慮，因為如果允許當(dāng)事人任意選擇與案件毫無聯(lián)系的法院，便更能保證所選法院的中立性、公正性和便利性。強調(diào)聯(lián)系因素的國家則出于各種擔(dān)心而顯得比較謹(jǐn)慎和保守。他們認(rèn)為，如果允許當(dāng)事人選擇與案件毫無聯(lián)系的法院進行審理，將會給案件的審理(如取證、適用法律等)帶來諸多不便，結(jié)果反而不利于其真正保護當(dāng)事人的利益。通過比較和分析，前一種主張似乎更為合理，也更符合協(xié)議管轄原則的本意，而后一種主張則在很大程度上難以成立或經(jīng)不起推敲。第一，認(rèn)為不強調(diào)聯(lián)系因素便不能照顧到司法便利性的觀點就有些牽強，這種擔(dān)心也顯得多余，因為不將當(dāng)事人的目光嚴(yán)格限定在與案件有聯(lián)系的法院上，會使當(dāng)事人獲得更多的自由，當(dāng)事人因而可在更廣泛的范圍內(nèi)結(jié)合法院的中立性、公正性以及訴訟的專業(yè)性、便利性和判決的可執(zhí)行性等各種因素進行全面和充分的考慮，然后作出最明智、最適當(dāng)?shù)倪x擇。第二，幾乎各國國內(nèi)法和國際條約都對當(dāng)事人選擇法院施加了一項不得違反專屬管轄的限制，有了這種專屬管轄優(yōu)先于協(xié)議管轄的限制，就不必?fù)?dān)心當(dāng)事人會利用選擇與案件毫無聯(lián)系的法院的機會損害一國的司法和公共秩序了。第三，淡化所選法院與案件之間的聯(lián)系，使當(dāng)事人選擇法院的范圍大大拓展，無疑可為當(dāng)事人更順利地達(dá)成合意提供便利和支持。
正是基于上述原因，近年頒布的國際私法大都沒有要求當(dāng)事人必須選擇與案件有聯(lián)系的法院。1987年《瑞士聯(lián)邦國際私法法規(guī)》第5條、1995年《意大利國際私法制度改革法》第4條以及1998年《突尼斯國際私法》第4條，均無不體現(xiàn)了這種新的立法趨勢。
4.保護弱者原則在管轄約定中充分體現(xiàn)。管轄協(xié)議有可能被經(jīng)濟上占優(yōu)勢地位(尤其是壟斷或事實上壟斷)的一方當(dāng)事人利用來侵犯較弱一方當(dāng)事人，造成形式上的自治平等，實質(zhì)上有悖公平的結(jié)果，與協(xié)議管轄所追求的價值取向背道而馳。典型情況是，當(dāng)合同雙方當(dāng)事人實際議價能力懸殊，諸如格式合同中，合同條款由當(dāng)事人一方預(yù)先擬定，對方只能附合該條款意思，而擬定條款一方在經(jīng)濟上又具有絕對優(yōu)勢地位，使其可以將合同條款包括協(xié)議條款強加給對方。一般而言，弱方當(dāng)事人只有被動地“自愿”接受合同中明顯對其不利的協(xié)議管轄條款。
值得注意的是，1968年《布魯塞爾公約》協(xié)議管轄制度對弱方當(dāng)事人的保護獨具匠心，那便是從協(xié)議訂立的時間角度體現(xiàn)對弱者的保護。公約規(guī)定，除其它條件外，保險合同、賒購合同、租購合同中的管轄權(quán)約定于糾紛發(fā)生后訂立始得尊重，在糾紛發(fā)生之前訂立的，不予遵從。我們知道，管轄協(xié)議訂立在糾紛發(fā)生之后，雙方意思表示真實，心存僥幸或屈就訂約的情形很少發(fā)生，但在糾紛發(fā)生之前，弱方當(dāng)事人屈于雙方經(jīng)濟地位懸殊的現(xiàn)實，無暇顧及或者是抱著良好愿望接受對己不利的管轄協(xié)議條款的情形在實踐中卻屢見不鮮。總之，保護弱者原則對協(xié)議管轄效力的限制，是協(xié)議管轄真正體現(xiàn)其價值優(yōu)越性的必備要件，也是當(dāng)事人議價能力懸殊合同管轄規(guī)定中這一原則精神正得以實現(xiàn)的必要保障條款。這一原則在協(xié)議管轄制度中的充分體現(xiàn)是完善協(xié)議管轄立法的必然選擇。
三、我國有關(guān)協(xié)議管轄制度的立法及其完善
1.我國有關(guān)協(xié)議管轄制度的立法。1991年《中華人民共和國民事訴訟法》第244條規(guī)定：“涉外合同或者涉外財產(chǎn)權(quán)益糾紛的當(dāng)事人，可以用書面協(xié)議選擇與爭議有實際聯(lián)系的地點的法院管轄。選擇中華人民共和國人民法院管轄的，不得違反本法關(guān)于級別管轄和專屬管轄的規(guī)定?！钡?45規(guī)定：“涉外民事訴訟的被告對人民法院管轄不提出異議，并應(yīng)訴答辯的，視為承認(rèn)該人民法院為有管轄權(quán)的法院?！?/p>
1992年最高人民法院《關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>若干問題的意見》第305條指出：“依照民事訴訟法第34條和第246條規(guī)定，屬于中華人民共和國人民法院專屬管轄的案件，當(dāng)事人不得用書面協(xié)議選擇其他國家法院管轄。但協(xié)議選擇仲裁裁決的除外?！薄睹袷略V訟法》第34條規(guī)定：“下列案件，由本條規(guī)定的人民法院專屬管轄：(一)因不動產(chǎn)糾紛提起的訴訟，由不動產(chǎn)所在地人民法院管轄；(二)因港口作業(yè)中發(fā)生糾紛提起的訴訟，由港口所在地人民法院管轄；(三)因繼承遺產(chǎn)糾紛提起的訴訟，由被繼承人死亡時住所地或者主要遺產(chǎn)所在地人民法院管轄。”第246條規(guī)定：“因在中華人民共和國履行中外合資經(jīng)營企業(yè)合同、中外合作經(jīng)營企業(yè)合同、中外合作勘探開發(fā)自然資源合同發(fā)生糾紛提起的訴訟，由中華人民共和國人民法院管轄?！?/p>
2000年《中華人民共和國海事訴訟特別程序法》第8條規(guī)定“海事糾紛的當(dāng)事人都是外國人、無國籍人、外國企業(yè)或者組織，當(dāng)事人書面協(xié)議選擇中華人民共和國海事法院管轄的，即使與糾紛有實際聯(lián)系的地點不在中華人民共和國領(lǐng)域內(nèi)，中華人民共和國海事法院對該糾紛也具有管轄權(quán)?！?/p>
2.我國現(xiàn)行協(xié)議管轄制度的缺陷
第一，協(xié)議管轄的適用范圍太窄且模糊不清。涉外民事案件的協(xié)議管轄僅限于涉外合同或者涉外財產(chǎn)權(quán)益糾紛，對于因婚姻家庭、繼承等引起的財產(chǎn)爭端是否可以納入“財產(chǎn)權(quán)益糾紛”的范疇，我國法律也沒有明確。所謂“合同糾紛”中的“合同”是否有一定的限定范圍，我國法律也未做具體規(guī)定。
第二，管轄協(xié)議形式要件嚴(yán)格的“書面”化。對協(xié)議管轄的形式要件，我國仍采取嚴(yán)格的書面形式，即只承認(rèn)狹義的“書面協(xié)議”，否認(rèn)電報、電傳、傳真、或其他可構(gòu)成書面證明的通訊方式所達(dá)成的選擇協(xié)議的法律效力，更不用說口頭形式了。這不僅與當(dāng)今的國際趨勢不一致，而且與我國1999年《合同法》中新的立法趨勢也是相悖的。
第三，協(xié)議選擇的法院太窄。我國《民事訴訟法》規(guī)定，當(dāng)事人必須協(xié)議選擇與爭議有實際聯(lián)系的地點的法院，這顯然與當(dāng)今國際上主張漠視或淡化協(xié)議法院與案件之間的聯(lián)系的發(fā)展趨勢是背道而馳的。這種做法不僅不利于協(xié)議管轄制度優(yōu)勢的充分發(fā)揮，而且大大限制了當(dāng)事人協(xié)議選擇法院的自由。
第四，保護弱者原則的缺位。一方面，管轄協(xié)議有可能被經(jīng)濟上占優(yōu)勢地位的一方當(dāng)事人利用來侵犯較弱一方當(dāng)事人，造成形式上的自治平等，實質(zhì)上有悖公平的結(jié)果，與協(xié)議管轄所追求的價值取向背道而馳；另一方面，在一些人身權(quán)案件中，如撫養(yǎng)或扶養(yǎng)案件等，原告往往是年幼或年邁體弱者，單純地以被告住所地確定管轄法院會造成原告的不便，增加其訴累，影響到原告權(quán)利實現(xiàn)及其權(quán)利實現(xiàn)的程度。因此，隨著“以人為本”法律思想的確立，為實現(xiàn)實質(zhì)意義上的公平，各國法律都對弱者利益給予著重的保護，這一精神在協(xié)議管轄制度上亦得到了體現(xiàn)。我國協(xié)議管轄制度在保護弱者之效力限制上存在明顯的立法疏漏。
3.我國現(xiàn)行協(xié)議管轄制度的完善
第一，擴大適用協(xié)議管轄案件的范圍。協(xié)議管轄制度體現(xiàn)了國家對當(dāng)事人意愿的尊重，是訴訟民主的一種表現(xiàn)形式。為充分發(fā)揮這一制度的作用，進一步推進訴訟民主，提高訴訟效率，立法者在修訂民事訴訟法時，應(yīng)借鑒和吸收國外協(xié)議管轄方面的立法經(jīng)驗和成功做法，適當(dāng)擴大國際民事訴訟協(xié)議管轄的案件范圍。建議將國際民事訴訟協(xié)議管轄的適用范圍擴大到涉外民商事合同糾紛和涉外財產(chǎn)權(quán)益糾紛案件，以及除人身損害賠償、交通事故損害賠償案件以外的其他各類涉外侵權(quán)糾紛案件。為適應(yīng)WTO法制統(tǒng)一原則和透明度原則的要求，便于當(dāng)事人依法及時行使協(xié)議管轄權(quán)，便于法院依法及時審案，可以考慮借鑒我國仲裁法中確定仲裁范圍的方式，采取概括規(guī)定與否定列舉(排除法)相結(jié)合的方式界定民事訴訟協(xié)議管轄的案件范圍。即對國際民事訴訟協(xié)議管轄的適用范圍可以規(guī)定為：“涉外合同、涉外財產(chǎn)權(quán)益糾紛或者涉外侵權(quán)糾紛的當(dāng)事人，可以依法采用書面協(xié)議等形式選擇爭議的管轄法院?！辈⒘硇幸?guī)定，“婚姻、收養(yǎng)、監(jiān)護、繼承糾紛，專利糾紛以及有關(guān)破產(chǎn)的案件當(dāng)事人不得協(xié)議管轄?！?/p>
第二，擴大當(dāng)事人選擇管轄法院的范圍。理想的立法應(yīng)該是只要不違背專屬管轄，且不得存在重大的不方便，應(yīng)允許當(dāng)事人協(xié)議選擇任一法院包括與案件沒有實際聯(lián)系的法院。對涉外協(xié)議管轄來說，實際上對本國司法管轄權(quán)的一種限制，這有助于克服“一事兩訴”的現(xiàn)象，公平、有效地解決國際民商事糾紛與爭議。
第三，放寬管轄協(xié)議的形式要件。放棄嚴(yán)格單一的書面主義，相應(yīng)地作出靈活寬松的規(guī)定，即當(dāng)事人既可以書寫、電報、電傳、傳真、或其他可構(gòu)成書面證明的通訊方式達(dá)成選擇協(xié)議，也允許雙方以口頭形式協(xié)議或合意選擇管轄法院，但對口頭形式應(yīng)該作一些限制，如只能適應(yīng)一些簡單或訴額較小的民商事案件或人身權(quán)案件等。這樣，不但與國際通行的做法和發(fā)展趨勢保持一致，同時也可消除與我國合同法相關(guān)條文的矛盾。
第四，體現(xiàn)和貫徹弱者保護原則。在有關(guān)財產(chǎn)權(quán)益糾紛案件中，主要是一些經(jīng)濟地位相對懸殊的特殊合同糾紛，如消費合同、雇傭合同、保險合同、賒購合同、租賃合同等，應(yīng)規(guī)定，只有在爭議發(fā)生后訂立的管轄協(xié)議才有效力，并給予弱勢方當(dāng)事人優(yōu)先選擇管轄法院的權(quán)利，以防止弱勢當(dāng)事人只能被動地“自愿”接受合同中明顯對其不利的協(xié)議管轄條款。在人身權(quán)糾紛案件中，如婚姻負(fù)擔(dān)、撫養(yǎng)費或扶養(yǎng)費案件等，可規(guī)定，原告有權(quán)自行選擇法院提訟，即原告享有選擇法院的權(quán)利，實行被告就原告原則。
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關(guān)鍵詞：銀行體系；銀行風(fēng)險； 金融監(jiān)管；多元化；獨立性
1.銀行風(fēng)險
銀行風(fēng)險體現(xiàn)在：銀行與貸款者、儲戶之間存在著契約。但是因為信息不對稱，銀行與貸款企業(yè)兩邊契約的“硬度”不一樣。貸款企業(yè)，例如國有企業(yè)，貸款后國有企業(yè)還不出錢來而使銀行一籌莫展。因此從某種意義上來說，銀行把許多企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險集中到自己身上。
銀行主要面臨以下幾種風(fēng)險：
(1)信用風(fēng)險(2)市場風(fēng)險(3)利率風(fēng)險(4)流動性風(fēng)險(6)法律風(fēng)險(7)聲譽風(fēng)險
銀行發(fā)放貸款信貸就面臨著風(fēng)險。從理論上講絕對避免壞賬是不可能的，在正常情況下，銀行會用自身的利潤來沖銷壞賬損失，資金流通鏈要靠銀行資金流動性。信息不對稱存在著另一方面的問題，儲戶會在得知銀行資金流通出現(xiàn)問題時大量提款，導(dǎo)致銀行體系資金流通紊亂，影響金融機構(gòu)的運營，引發(fā)金融風(fēng)暴和社會風(fēng)暴。由于存在金融市場失靈的可能，金融機構(gòu)之間的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系非常復(fù)雜，一家金融機構(gòu)出現(xiàn)的危機會牽連到其他金融機構(gòu)，而且會損害公眾對整個金融體制銀行業(yè)務(wù)的本質(zhì)決定了它需要承擔(dān)各種類型的風(fēng)險，因此了解這些風(fēng)險并確保銀行能妥善地計量和管理風(fēng)險是銀行監(jiān)管的重頭戲。
2.金融監(jiān)管的目的
對金融機構(gòu)實施監(jiān)管的主要目的在于：
(1)維持金融業(yè)健康運行的秩序，最大限度地減少銀行業(yè)的風(fēng)險，保障存款人和投資者的利益，促進銀行業(yè)和經(jīng)濟的健康發(fā)展。
(2)確保公平而有效地發(fā)放貸款的需要。
(3)在一定程度上確保金融服務(wù)達(dá)到一定水平從而提高社會福利也可以保證實現(xiàn)銀行在執(zhí)行貨幣政策時的傳導(dǎo)機制。
(5)中央銀行通過貨幣儲備和資產(chǎn)分配來向國民經(jīng)濟的其他領(lǐng)域傳遞貨幣政策。
(6)金融監(jiān)管可以提供交易賬戶，向金融市場傳遞違約風(fēng)險信息。
金融監(jiān)管可以通過解決信息不對稱所產(chǎn)生的問題從而提高社會福利。因此，為了保護民眾的利益一定要對金融機構(gòu)實行比其他企業(yè)更為嚴(yán)格的監(jiān)督管理。
3.及時關(guān)閉資不抵債的銀行
及時關(guān)閉那些資不抵債的銀行是保證金融體制穩(wěn)定的一個重要條件。主要理由如下：
(1)銀行是一種特殊的企業(yè)。銀行危機具有一般企業(yè)危機所不具有的蔓延性或傳染性。某一家銀行發(fā)生信用危機，出現(xiàn)擠兌，儲蓄者會同時懷疑其他銀行的信譽，會導(dǎo)致整個商業(yè)銀行體系崩潰，造成整個金融體制混亂。
(2)商業(yè)銀行影響著整個社會經(jīng)濟體系中的貨幣供給。大量資不抵債銀行的存在是貨幣流通體系的一大隱患，一旦商業(yè)銀行信用危機蔓延，部分準(zhǔn)備金制度下的倍數(shù)放大效應(yīng)將使得大量貨幣突然退出流通，甚至可能引發(fā)經(jīng)濟蕭條。
(3)向現(xiàn)有銀行發(fā)出信號：政府把商業(yè)銀行作為企業(yè)對待，從而可以有效避免由于政府隱性補貼導(dǎo)致的呆壞賬進一步積累，有利于銀行改進經(jīng)營管理，提高效率。
(4)只有及時關(guān)閉資不抵債的銀行才能維系儲蓄者對整個銀行系統(tǒng)的信心。
銀行的自有資本代表了銀行股東的金融權(quán)益。它可以用來緩沖可能出現(xiàn)的損失。應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)有風(fēng)險為基礎(chǔ)來計算資本充足率。商業(yè)銀行的經(jīng)營必然會遭遇到各種風(fēng)險。如果發(fā)放的貸款不能收回，那么就難免出現(xiàn)資產(chǎn)損失。銀行應(yīng)當(dāng)用日常的收益進行抵付。如果日常收益還不能支付資產(chǎn)損失，那么就必須動用銀行自有資產(chǎn)。如果銀行的損失超過了自有資本總量，那么就會損害存款人的利益。銀行出現(xiàn)資不抵債的狀況會導(dǎo)致整個銀行系統(tǒng)的經(jīng)營狀況。
要保證金融體制改革作的透明度，要求金融機構(gòu)能夠按照統(tǒng)一的會計準(zhǔn)則，向監(jiān)管當(dāng)局報告真實數(shù)據(jù)。我國中央銀行的知情權(quán)、金融機構(gòu)報表的質(zhì)量、統(tǒng)計制度等方面都有待于改善和加強。為加強金融管力度，就一定要對違規(guī)行為懲罰措施。金融行業(yè)不僅需要準(zhǔn)入準(zhǔn)則，更需要退出準(zhǔn)則。如果銀行違反規(guī)則就要有人來出示黃牌警告，直到出示紅牌，把違章的金融機構(gòu)及時處罰。在金融監(jiān)管體系中，負(fù)責(zé)出示黃牌的應(yīng)當(dāng)是信息非常靈通的民營的存款審計公司和存款保險公司，而最后出示紅牌的應(yīng)當(dāng)是中央銀行。若要維護國家金融穩(wěn)定，處理那些經(jīng)營不當(dāng)?shù)你y行必須要及時、果斷。一旦銀行資不抵債，立即清理出場。
4.金融監(jiān)管機構(gòu)的獨立性和多元化
金融監(jiān)管的要害是信息的真實性。改革開放二十多年來，中央銀行一直在強調(diào)真實性監(jiān)管。我國必須改進現(xiàn)有的法定監(jiān)管主體的權(quán)責(zé)制度，塑造真正具有獨立和自主執(zhí)法權(quán)的監(jiān)管主體，防止地方政府及其他部門的干預(yù)。因為金融監(jiān)管是專業(yè)性、技術(shù)性很強的工作，也是很復(fù)雜的工作，如果不是獨立性很強的專門機構(gòu)，就很難有效地承擔(dān)和進行這種工作。
金融監(jiān)管涉及社會各方面利益，如果監(jiān)管機構(gòu)沒有獨立性，其監(jiān)管過程和目標(biāo)易受各種利益集團的干擾，那就很難做到公正、公平。
金融監(jiān)管機構(gòu)是政府系列或政府授權(quán)的機構(gòu)，如果它不具有相當(dāng)?shù)莫毩⑿?，其監(jiān)管行為及其目標(biāo)就難以擺脫政治上的干預(yù)和壓力而單純化，其監(jiān)管對象即金融機構(gòu)也很難按商業(yè)化原則經(jīng)營。
金融監(jiān)管體系必須多元化。只有金融監(jiān)管多元化才能夠防范在金融監(jiān)管領(lǐng)域出現(xiàn)行賄、受賄，從而保證金融信息的真實性。
建立強制的金融機構(gòu)信息披露制度。應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定金融機構(gòu)的信息披露等級。建立多頭分立、互相監(jiān)督的金融監(jiān)管機構(gòu)。由此可見，多元化監(jiān)管是取得準(zhǔn)確信息、維護金融秩序的必要條件。
5.我國金融監(jiān)管體制上的主要問題
我國金融監(jiān)管的主要毛病有：監(jiān)管方式單一，監(jiān)管部門缺乏獨立性，缺乏監(jiān)管的激勵機制，由于缺乏有效的處罰手段，監(jiān)管力度不夠。
第一，目前，商業(yè)銀行的監(jiān)管職能主要是由中國人民銀行負(fù)責(zé)。盡管負(fù)責(zé)監(jiān)管的人數(shù)不少，各種監(jiān)管制度和規(guī)定的條文也很清楚，但是，由于監(jiān)管渠道單一必然帶來信息不暢通的弊病，監(jiān)管效果并不理想。
第二，中國人民銀行不僅承擔(dān)著金融監(jiān)管的任務(wù)還負(fù)責(zé)執(zhí)行貨幣政策。在中央銀行的宗旨上把促進經(jīng)濟發(fā)展放在非常重要的位置。中央銀行的多重目標(biāo)常常相互沖突，貨幣政策目標(biāo)與監(jiān)管目標(biāo)相混淆。作為政府的一個職能部門，中央銀行監(jiān)管部門受到各級政府的干預(yù)，在多重目標(biāo)中舉措不定，缺乏獨立執(zhí)行監(jiān)管政策的條件。
一、國際稅收法律關(guān)系的要素
（一）國際稅收法律關(guān)系的主體[1]
國際稅收法律關(guān)系的主體，又稱為國際稅法主體，是參與國際稅收法律關(guān)系，在國際稅收法律關(guān)系中享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的當(dāng)事人。有學(xué)者將國際稅收法律關(guān)系的主體分為征稅主體、納稅主體和特殊主體，分別指國家、居民和國際組織。[2]我們認(rèn)為，國際組織或者屬于納稅主體或者屬于征稅主體，將其單列為一類主體似乎不妥。
國際稅法的主體，從其在國際稅收法律關(guān)系中所處的地位來看，可以分為國際征稅主體、國際納稅主體和國際稅收分配主體；從主體的表現(xiàn)形式來看，有國家、國際組織、法人和自然人。目前，國內(nèi)幾乎所有研究國際稅法的學(xué)者都將國際稅法的主體分為國家和跨國納稅人（包括自然人和法人）兩種。我們認(rèn)為，這種分法有失偏頗?；讷@得跨國收入的跨國納稅人不足以涵蓋在“國家涉外稅收征納關(guān)系”中的所有納稅主體，而只是其中的一部分，盡管是其主要部分；當(dāng)然，在主要涉及所得稅的國際協(xié)調(diào)問題等方面，使用“跨國納稅人”的稱謂仍然是可以的。
國家在國際稅收法律關(guān)系中同時作為征稅主體和稅收分配主體，這與國家在國內(nèi)稅收法律關(guān)系中僅作為征稅主體的身份的單一性是不同的，此其一。其二，國家在國際稅法和國內(nèi)稅法中分別作為不同主體身份的依據(jù)也是不同的。在國內(nèi)稅法中，國家作為唯一的實質(zhì)意義上的征稅主體是國家的對內(nèi)最高權(quán)的具體體現(xiàn)之一；而在國際稅法中，特別是國家作為國際稅收分配主體時，則是國家的對外獨立權(quán)的具體表現(xiàn)。其三，對單個國家而言，國家在國內(nèi)稅法中征稅主體的地位是唯一的，在數(shù)量上是一元的；而在國際稅法中，國家在數(shù)量上是多元的，必須存在兩個或兩個以上的國家，否則就無法構(gòu)成國際稅收法律關(guān)系。
自然人和法人在國際稅法和國內(nèi)稅法中都是納稅主體，而且在國際私法和國際經(jīng)濟法其他分支中也可以作為主體。一般來說，則不能作為國際公法的主體，但自第一次世界大戰(zhàn)以后，西方國際法學(xué)界也出現(xiàn)了主張個人和法人是國際法主體的觀點。[3]此外，一些國際經(jīng)濟組織，也是國際稅法中的納稅主體。有的學(xué)者就認(rèn)為，國際稅法是調(diào)整國家間、國際組織、法人和自然人之間關(guān)于國際稅收關(guān)系的國際、國內(nèi)稅法規(guī)范的總和。
（二）國際稅收法律關(guān)系的內(nèi)容
國際稅收法律關(guān)系的內(nèi)容，是指國際稅收法律關(guān)系主體所享有的權(quán)利和所承擔(dān)的義務(wù)。關(guān)于國際稅收法律關(guān)系內(nèi)容的特點，有學(xué)者認(rèn)為，它已經(jīng)不象國內(nèi)稅收法律關(guān)系那樣，主體之間的權(quán)利義務(wù)從總體上講是不對等的和非互惠的，國家與國家之間的權(quán)利義務(wù)是建立在平等互惠的基礎(chǔ)之上的，國家與涉外納稅人之間的權(quán)利義務(wù)也已經(jīng)不完全取決于一個征稅主體的單方意志了。[4]我們認(rèn)為這一觀點比較科學(xué)。
在國家與國家之間的法律關(guān)系中，二者權(quán)利義務(wù)是對等的。一般來講，國家所享有的權(quán)利包括征稅權(quán)、稅收調(diào)整權(quán)、稅務(wù)管理權(quán)以及根據(jù)國際稅收協(xié)定所規(guī)定的其他權(quán)利，國家所承擔(dān)的義務(wù)包括限額征稅義務(wù)、稅收減免義務(wù)、稅務(wù)合作義務(wù)以及根據(jù)國際稅收協(xié)議所規(guī)定的其他義務(wù)。
在國家與涉外納稅人之間的法律關(guān)系中，二者的權(quán)利義務(wù)在總體上是不對等的。一般來講，國家所享有的權(quán)利主要包括征稅權(quán)、稅收調(diào)整權(quán)、稅務(wù)管理權(quán)和稅收處罰權(quán)等，國家所承擔(dān)的義務(wù)主要包括限額征稅義務(wù)、稅收減免義務(wù)、稅收服務(wù)義務(wù)等，涉外納稅人所承擔(dān)的義務(wù)主要包括納稅的義務(wù)、接受稅收調(diào)整的義務(wù)、接受稅務(wù)管理的義務(wù)以及接受稅收處罰的義務(wù)等，涉外納稅人所享有的權(quán)利主要包括依法納稅和限額納稅權(quán)、稅收減免權(quán)、享受稅收服務(wù)權(quán)、保守秘密權(quán)、稅收救濟權(quán)等。
（三）國際稅收法律關(guān)系的客體[5]
國際稅收法律關(guān)系的客體是國際稅法主體權(quán)利義務(wù)所共同指向的對象。有學(xué)者認(rèn)為，國際稅收法律關(guān)系的客體就是國際稅收的征稅對象，是納稅人的跨國所得或跨國財產(chǎn)價值。[6]也有學(xué)者認(rèn)為，國際稅收法律關(guān)系的客體主要指跨國納稅人的跨國所得。[7]我們認(rèn)為，把國際稅法等同于國際稅收的征稅對象是不全面的，把國際稅收的征稅對象局限在跨國所得或跨國財產(chǎn)之上也是不全面的。
國際稅法的客體包含著具有遞進關(guān)系的兩個層面的內(nèi)容。第一層面，是國際稅法的征稅對象。在這一問題上，我們贊成廣義的國際稅法客體說，認(rèn)為，國際稅法所涉及的稅種法除了所得稅、財產(chǎn)稅等直接稅以外，還包括關(guān)稅、增值稅等商品稅。理由如下：（1）從國際稅法的早期發(fā)展歷史來看，商品課稅的國際經(jīng)濟矛盾及其協(xié)調(diào)（如關(guān)稅同盟）比所得課稅的國際性協(xié)調(diào)活動要早，是國際稅法產(chǎn)生、形成和發(fā)展的整個歷史進程的起始環(huán)節(jié)。如果將關(guān)稅法等商品稅法排除在國際稅法的范圍之外，則無異于割裂了國際稅法發(fā)展的整個歷史過程。因此，應(yīng)當(dāng)歷史地、整體地看問題。把對在國際商品貿(mào)易中于商品流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)課征的國際協(xié)調(diào)活動看作是國際稅收活動中的一個組成部分，從而將關(guān)稅法等商品稅法一并納入國際稅法的范圍。（2）持狹義的國際稅法客體說的學(xué)者的理由之一就是國際稅收分配關(guān)系主要發(fā)生在所得稅上。事實的確如此。但是，國際稅收分配關(guān)系只是國際稅法的調(diào)整對象的一部分，廣義國際稅法中國際稅法的調(diào)整對象還包括國家的涉外稅收征納關(guān)系；如果僅以國際稅收分配關(guān)系所涉及的稅種來限定國際稅法所涉及的稅種，豈不是以偏概全？豈不是正好符合了狹義的國際稅法說的觀點？而實際上，上述學(xué)者又都是持廣義國際稅法說，并且也承認(rèn)廣義的國際稅法客體說的合理性，同時對關(guān)稅等商品稅加以論述。[8]（3）誠然，對商品國際貿(mào)易課稅，雖然不可能在同一時間對同一納稅人的同一課稅對象重復(fù)征稅，但仍然可能發(fā)生不同國家的政府對不同納稅人的同一課稅對象（如進出口商品金額等）的重復(fù)征稅。例如，甲國實行產(chǎn)地征稅原則，乙國實行消費地（目的地）征稅原則，現(xiàn)甲國向乙國出口一批產(chǎn)品，則兩國都會依據(jù)各自的稅收管轄權(quán)對這筆交易額課稅，這批產(chǎn)品的所有人也就同時承擔(dān)了雙重納稅義務(wù)。而各國實行不同的商品課稅政策，如低進口關(guān)稅或免關(guān)稅政策，也會引起國際間避稅或逃稅活動的發(fā)生。況且隨著國際經(jīng)濟交往的深入開展，對國際商品在流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)的課稅和跨國所得課稅將會更加密切地交織在一起，其相互轉(zhuǎn)化的趨勢也會愈加明顯。各國對進出口商品流轉(zhuǎn)額的課稅對國際經(jīng)濟活動的影響以及為此采取的一系列國際協(xié)調(diào)活動，說明這些稅收本身作為各國涉外稅收的同時，進一步涉及到國家與國家間稅收利益的分配，反映了國際稅收的本質(zhì)。[9]
國際稅收法律關(guān)系第二層面的客體是在國家間進行分配的國際稅收收入或稱國際稅收利益。看起來，這似乎僅僅是國際
稅收分配關(guān)系的客體，將其作為國際稅法的客體似乎又犯了以偏概全的錯誤。其實不然，因為這一國際稅收收入正是通過各國行使稅收管轄權(quán)進行涉外稅收征管而獲得的，與各國的涉外稅收征納關(guān)系有著密不可分的聯(lián)系。也正因為在國家間進行分配的國際稅收利益直接來源于各國對其涉外稅種的征稅對象的課征，我們才認(rèn)為后者作為國際稅法第一層面的客體與前者作為第二層面的客體間存在著遞進關(guān)系，從而共同構(gòu)成了國際稅法的雙重客體。需要說明的是，并不存在一個超國家的征稅主體，對各國涉外稅種的征稅對象加以課征而獲得國際稅收收入，再將其分配給有關(guān)各國；實際上，這部分稅收利益在征收之時就已經(jīng)通過國際稅收協(xié)定隨著對某一征稅對象的征稅權(quán)的劃歸而歸屬于各個國家了。因此，從理論上看，國際稅收利益是各國的涉外稅收收入?yún)R總而形成的整體利益；但從實踐上看，國際稅收利益并未實際匯總，而是分散于各個國家的控制之中。正是由于國際稅收利益這種理論上的整體性和實踐中的分散性，以及其對各國征稅乃至相應(yīng)征稅對象的強烈依附，使我們在分析國際稅法的客體時容易將其忽視。然而，與其說各國締結(jié)國際稅收協(xié)定的目的在于劃分對某一跨國征稅對象的征稅，不如說其實質(zhì)目的在于劃分從征稅對象上可獲得的實際的稅收利益。故國際稅收利益是潛在的，但卻是能夠從深層次上反映國際稅收法律關(guān)系的客體層面。
二、國際稅收法律關(guān)系的運行
國際稅收法律關(guān)系的運行，是指國際稅收法律關(guān)系的產(chǎn)生、變更和消滅的整個過程。國際稅收法律關(guān)系的要素是從靜態(tài)的角度揭示國際稅收法律關(guān)系的構(gòu)成，而國際稅收法律關(guān)系的運行則是從動態(tài)的角度揭示國際稅收法律關(guān)系的構(gòu)成。
（一）國際稅收法律關(guān)系的運行狀態(tài)
國際稅收法律關(guān)系的產(chǎn)生，是指國際稅收法律關(guān)系在相關(guān)當(dāng)事人之間的建立，或者說是國際稅收權(quán)利義務(wù)在相關(guān)當(dāng)事人之間的確立。國際稅收法律關(guān)系的產(chǎn)生需要國際稅法的存在以及國際稅法所規(guī)定的稅收要素成立或者啟動相關(guān)程序的法定要件成立。
國際稅收法律關(guān)系的變更，是指國際稅收法律關(guān)系的主體、客體和內(nèi)容所發(fā)生的變化。國際稅收法律關(guān)系的變更一般需要滿足國際稅法所規(guī)定的法定要件的成立，如涉外納稅人滿足稅收減免的條件，則相應(yīng)發(fā)生國際稅收法律關(guān)系內(nèi)容的變更。
國際稅收法律關(guān)系的消滅，是指國際稅收法律關(guān)系所確定的權(quán)利義務(wù)在相關(guān)當(dāng)事人間的消失或終結(jié)。一般來講，當(dāng)相關(guān)主體的權(quán)利得到實現(xiàn)，義務(wù)得到履行，國際稅收法律關(guān)系完成其歷史使命的時候就會發(fā)生消滅的結(jié)果。如涉外納稅人依法繳納稅款，國家與涉外納稅人之間的權(quán)利義務(wù)就消滅了；相關(guān)國家的稅務(wù)主管機關(guān)依法完成稅務(wù)合作事項，相關(guān)權(quán)利義務(wù)也就消滅了。
（二）國際稅收法律事實
國際稅收法律事實（LegalFactofInternationalTax），是指能導(dǎo)致國際稅收法律關(guān)系產(chǎn)生、變更和消滅效果的客觀事實。國際稅收法律事實包括國際稅收法律行為和國際稅收法律事件。前者是體現(xiàn)主體意志或以主體意志為轉(zhuǎn)移的事實，而后者則是不體現(xiàn)主體意志或者不以主體意志為轉(zhuǎn)移的事實。國際稅收法律事實主要包括國際稅法的制定、涉外納稅人的行為或狀態(tài)以及國家的行為。國際稅法的制定可以導(dǎo)致抽象國際稅收法律關(guān)系的建立，而涉外納稅人以及國家的行為可以導(dǎo)致具體國際稅收法律關(guān)系的產(chǎn)生、變更和消滅。
小結(jié)
國際稅法是調(diào)整在國家與國際社會協(xié)調(diào)直接稅與商品稅的過程中所產(chǎn)生的國家涉外稅收征納關(guān)系和國家間稅收分配關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。國際稅法具有公法兼私法性質(zhì)、國際法兼國內(nèi)法性質(zhì)、程序法兼實體法性質(zhì)。國際稅法的宗旨為：維護國家稅收和涉外納稅人基本權(quán)。國際稅法的作用主要體現(xiàn)在三個方面：消除和避免國際雙重征稅、防止國際逃稅和國際避稅以及實現(xiàn)國際稅務(wù)合作。國際稅法的地位是指國際稅法是不是一個獨立的法律部門，以及國際稅法在整個法律體系中的重要性如何。國際稅法由調(diào)整國際稅收分配關(guān)系的狹義國際稅法和調(diào)整涉外稅收征納關(guān)系的涉外稅法所組成。國際稅法的淵源包括兩大類：國際法淵源和國內(nèi)法淵源。國際稅收法律關(guān)系是國際稅法在調(diào)整國際稅收分配關(guān)系和涉外稅收征納關(guān)系的過程中所形成的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。國際稅收法律關(guān)系的主體，又稱為國際稅法主體，是參與國際稅收法律關(guān)系，在國際稅收法律關(guān)系中享有權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的當(dāng)事人。國際稅收法律關(guān)系的內(nèi)容，是指國際稅收法律關(guān)系主體所享有的權(quán)利和所承擔(dān)的義務(wù)。國際稅法的客體包含著具有遞進關(guān)系的兩個層面的內(nèi)容。國際稅收法律關(guān)系的運行，是指國際稅收法律關(guān)系的產(chǎn)生、變更和消滅的整個過程。國際稅收法律事實，是指能導(dǎo)致國際稅收法律關(guān)系產(chǎn)生、變更和消滅效果的客觀事實。
「注釋
[1]參見劉劍文、李剛：《國際稅法特征之探析》，載《武漢大學(xué)學(xué)報》（哲學(xué)社會科學(xué)版）1999年第4期，第16頁。
[2]參見陳大鋼：《國際稅法原理》，上海財經(jīng)大學(xué)出版社1997年版，第18-20頁。
[3]參見王鐵崖主編：《國際法》，法律出版社1981年版，第98-100頁。
[4]參見廖益新主編：《國際稅法學(xué)》，北京大學(xué)出版社2001年版，第15-16頁。
[5]參見劉劍文、李剛：《國際稅法特征之探析》，載《武漢大學(xué)學(xué)報》（哲學(xué)社會科學(xué)版）1999年第4期，第15-16頁。
[6]參見廖益新主編：《國際稅法學(xué)》，北京大學(xué)出版社2001年版，第15頁。
[7]參見陳大鋼：《國際稅法原理》，上海財經(jīng)大學(xué)出版社1997年版，第20頁。
論文關(guān)鍵詞：貿(mào)易 產(chǎn)業(yè) 結(jié)構(gòu) 研究
論文正文：
中國國際貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系研究
中國改革開放30多年，面對不同的機遇與挑戰(zhàn)，不斷調(diào)整國際貿(mào)易發(fā)展政策，進而促進國際貿(mào)易的快速發(fā)展。繼我國加入WTO后，經(jīng)濟對外開放程度加強，國際貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)部門之間的聯(lián)系日益密切和復(fù)雜，相互之間的影響日益明顯。因此，分析和研究我國國際貿(mào)易與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的聯(lián)系有其重要的現(xiàn)實意義。
一、中國國際貿(mào)易現(xiàn)狀分析
在世界貿(mào)易迅猛發(fā)展的國際大環(huán)境中，中國國際貿(mào)易發(fā)展迅速，增長速度快于世界貿(mào)易增長的平均水平，在世界貿(mào)易中占據(jù)的份額逐漸提高。2005年，中國貨物貿(mào)易進口額占全球總額的6.1%，貨物貿(mào)易出口額占全球總額的7.3%，均大幅超越位居第四的日本，躍居世界第三。2009年至2011年，中國始終是世界最大出口國和第二大進口國。2012年中國貨物貿(mào)易進出口額在世界貨物進口和出口的比重分別達(dá)到了9.7%和11.13%;2013年中國貨物貿(mào)易進出口額的比重進一步上升到了10.32%和11.74%。
隨著中國對外開放程度的加強，中國的對外貿(mào)易依存度也在不斷提高。1990年中國的對外貿(mào)易依存度為30%，在1995年上升到40%，2011年則達(dá)到了50.1%，2013年外貿(mào)依存度雖然出現(xiàn)回落，但仍高達(dá)46%。
綜上所述，改革開放以來中國國際貿(mào)易發(fā)展迅猛，外需拉動已成為國民經(jīng)濟增長的重要動力。近十年來，中國外貿(mào)出口對GDP增長的貢獻(xiàn)率年均超過2個百分點。可以預(yù)計的是，隨著全球經(jīng)濟一體化的推進，中國經(jīng)濟不斷發(fā)展，未來二三十年中國國民經(jīng)濟的發(fā)展會更離不開國際市場，離不開國際貿(mào)易的帶動。
二、中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀分析
產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，即國民經(jīng)濟的部門結(jié)構(gòu)，主要是指國民經(jīng)濟各產(chǎn)業(yè)的構(gòu)成以及產(chǎn)業(yè)間的聯(lián)系和構(gòu)成比例。中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分配不太合理，第二產(chǎn)業(yè)所占比重較大，第三產(chǎn)業(yè)所占比重較小。農(nóng)工商發(fā)展不均衡，基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)實力較為薄弱，重工業(yè)發(fā)展不協(xié)調(diào)，服務(wù)業(yè)水平較低，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在較大的優(yōu)化空間。
為了順應(yīng)經(jīng)濟發(fā)展，中國不斷調(diào)整優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，重視第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展。目前，第一產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值在國內(nèi)生產(chǎn)總值所占比重明顯下降，第二產(chǎn)業(yè)所占比重有小范圍的波動，第三產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值所占比重有大幅度提升。第二第三產(chǎn)業(yè)現(xiàn)在已經(jīng)代替第一第二產(chǎn)業(yè)成為國民經(jīng)濟的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，整個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)由低級向高級演變的趨勢。
雖然中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級保持良好的態(tài)勢，但是在產(chǎn)業(yè)機構(gòu)調(diào)整中還是存在著很多問題與不足制約著整個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與經(jīng)濟實力的增強。第一產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中所占比例過大，內(nèi)部結(jié)構(gòu)不合理?；A(chǔ)設(shè)施不夠完善，生產(chǎn)效益低下，優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品率較低，具有較強競爭力行業(yè)較少且對第一產(chǎn)業(yè)貢獻(xiàn)較小。第二產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平較低，缺乏自主創(chuàng)新的企業(yè)精神，生產(chǎn)效率不高。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)落后于發(fā)達(dá)國家，基礎(chǔ)設(shè)施不完善制約了經(jīng)濟的發(fā)展。第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展遲緩，落后于發(fā)達(dá)國家，缺乏核心競爭力。發(fā)展較快的傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)生產(chǎn)率低下、經(jīng)濟效益差，現(xiàn)代服務(wù)業(yè)則沒有充分發(fā)展，這對第三產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展極為不利。
三、國際貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系分析
產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是國際貿(mào)易的基礎(chǔ)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的水平?jīng)Q定了國際貿(mào)易的水平。國際貿(mào)易是建立在本國比較優(yōu)勢基礎(chǔ)上進行的，進行貿(mào)易的產(chǎn)品要受國內(nèi)供給結(jié)構(gòu)、要素稟賦、技術(shù)水平等產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相關(guān)因素的制約。
