發(fā)布時(shí)間：2023-05-23 17:12:07
序言：寫作是分享個(gè)人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的科研項(xiàng)目績(jī)效管理樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請(qǐng)盡情閱讀。
關(guān)鍵詞：項(xiàng)目管理理論；高職院校；科研經(jīng)費(fèi)管理
近年來(lái)，高職院?？蒲兴饺諠u提升。以江蘇財(cái)經(jīng)職業(yè)技術(shù)學(xué)院（以下簡(jiǎn)稱“我院”）為例，近3年承擔(dān)的各級(jí)各類科研項(xiàng)目及籌措到的科研經(jīng)費(fèi)年均增幅分別超過44.2%和31.3%。這既為學(xué)院開展科研工作提供了良好的物質(zhì)條件，同時(shí)也給傳統(tǒng)科研經(jīng)費(fèi)管理模式帶來(lái)挑戰(zhàn)。
一、高職院校科研經(jīng)費(fèi)來(lái)源、特點(diǎn)及傳統(tǒng)管理模式存在的主要問題
（一）高職院校科研經(jīng)費(fèi)的來(lái)源及特點(diǎn)
目前，高職院校的科研經(jīng)費(fèi)來(lái)源已日趨多元化，以我院為例，主要包括縱向、橫向及院級(jí)科研經(jīng)費(fèi)三類。其中縱向科研經(jīng)費(fèi)主要來(lái)自教育部、省科技廳、省教育廳、市科技局等政府部門及省、市社科聯(lián)和各有關(guān)學(xué)會(huì)；橫向科研經(jīng)費(fèi)主要來(lái)自地方政府、企事業(yè)單位及行業(yè)協(xié)會(huì)。
雖然各高職院校科研工作開展?fàn)顩r不盡相同，但調(diào)研發(fā)現(xiàn)，我院科研經(jīng)費(fèi)“一多三少”的特點(diǎn)具有一定的代表性?！耙欢唷笔侵附鼛啄晡以韩@得的市、廳級(jí)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)數(shù)量多，且基本穩(wěn)占每年全院科研到賬總經(jīng)費(fèi)的80%左右；“三少”是指我院承擔(dān)的產(chǎn)學(xué)研橫向科研項(xiàng)目、省部級(jí)及以上縱向科研項(xiàng)目及院級(jí)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)數(shù)量相對(duì)較少。其中，前兩類科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)具有較大提升空間，院級(jí)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)穩(wěn)中有降。
（二）高職院校傳統(tǒng)科研經(jīng)費(fèi)管理模式存在的問題
1.項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理與項(xiàng)目研究管理脫節(jié)。高職院校普遍對(duì)科研項(xiàng)目實(shí)行多重管理，以我院為例，科研項(xiàng)目管理由科研處牽頭，協(xié)同財(cái)務(wù)處、審計(jì)處及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所在系（部）共同負(fù)責(zé)。然而，在實(shí)際管理過程中，財(cái)務(wù)處注重科研經(jīng)費(fèi)收支，審計(jì)處負(fù)責(zé)審計(jì)科研經(jīng)費(fèi)使用是否符合項(xiàng)目批復(fù)預(yù)算范圍及有關(guān)規(guī)定，科研處更關(guān)注科研項(xiàng)目、科研經(jīng)費(fèi)的獲取及科研項(xiàng)目研究進(jìn)展與成果質(zhì)量，而系（部）則更在意科研項(xiàng)目獲取數(shù)量及項(xiàng)目研究產(chǎn)出成果。四者之間往往缺乏交流，致使項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理與項(xiàng)目研究管理脫節(jié)。
2.科研人員對(duì)科研經(jīng)費(fèi)使用存在認(rèn)識(shí)誤區(qū)。部分科研人員認(rèn)為科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)是靠自己的能力和努力取得的，經(jīng)費(fèi)的使用權(quán)應(yīng)歸個(gè)人或項(xiàng)目組所有，只要按照項(xiàng)目任務(wù)書或者合同要求完成科研項(xiàng)目的各項(xiàng)考核指標(biāo)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人就對(duì)科研經(jīng)費(fèi)使用具有完全自，而學(xué)院相關(guān)職能部門的管理與監(jiān)督傷害了項(xiàng)目組的核心利益。
3.科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算編制缺乏嚴(yán)謹(jǐn)性，開支不合理。各級(jí)各類科研項(xiàng)目申報(bào)時(shí)，一般都要求申報(bào)人員編制全面的科研預(yù)算作為經(jīng)費(fèi)使用過程中的執(zhí)行依據(jù)。然而，由于項(xiàng)目負(fù)責(zé)人缺少財(cái)務(wù)管理知識(shí)，且對(duì)于科研預(yù)算執(zhí)行中的剛性要求認(rèn)識(shí)不足，確定資金使用方向和額度時(shí)，缺乏嚴(yán)謹(jǐn)性，給日后項(xiàng)目研究過程中科研經(jīng)費(fèi)使用埋下了隱患，輕者出現(xiàn)經(jīng)費(fèi)開支不合理，重者項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)開支出現(xiàn)嚴(yán)重結(jié)構(gòu)性失調(diào)。
4.缺乏績(jī)效考核，難以提升科研經(jīng)費(fèi)使用效益。一方面，多重原因?qū)е驴蒲许?xiàng)目實(shí)際投入成本難以準(zhǔn)確核算；另一方面，科研項(xiàng)目成果評(píng)價(jià)機(jī)制不科學(xué)，難以科學(xué)量化。高職院校因科研項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化率低，致使這種狀況尤為突出。因此，很難準(zhǔn)確計(jì)算科研項(xiàng)目的投入與產(chǎn)出比，從而妨礙了對(duì)科研項(xiàng)目進(jìn)行科研績(jī)效考核，致使科研經(jīng)費(fèi)使用效益進(jìn)一步提升缺乏行之有效的激勵(lì)。
5.管理制度不完善。高職院校一般都制定了科研經(jīng)費(fèi)使用的統(tǒng)一管理辦法，如我院于2009年出臺(tái)了《科研經(jīng)費(fèi)管理暫行辦法》，執(zhí)行一段時(shí)間后，又出臺(tái)了《科研經(jīng)費(fèi)使用補(bǔ)充規(guī)定》，對(duì)原暫行辦法內(nèi)容作了進(jìn)一步調(diào)整和補(bǔ)充。但即便這樣，在應(yīng)對(duì)學(xué)院日趨多元化的科研經(jīng)費(fèi)來(lái)源時(shí)，管理制度仍顯得不夠完善，甚至有時(shí)出現(xiàn)院級(jí)管理制度與經(jīng)費(fèi)下達(dá)部門的具體使用要求發(fā)生沖突的情況。
二、項(xiàng)目管理理論
項(xiàng)目管理是指把各種系統(tǒng)、方法和人員結(jié)合在一起，在規(guī)定的時(shí)間、預(yù)算和質(zhì)量目標(biāo)范圍內(nèi)完成項(xiàng)目的各項(xiàng)工作。即，從項(xiàng)目的投資決策開始到項(xiàng)目結(jié)束的全過程進(jìn)行計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)、控制和評(píng)價(jià)，以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的目標(biāo)。
項(xiàng)目管理理論是人們?cè)陧?xiàng)目管理實(shí)踐中概括出來(lái)的集時(shí)間、成本、績(jī)效管理等于一體的理論體系，其核心在于科學(xué)化、規(guī)范化，主要包括項(xiàng)目整體管理、項(xiàng)目范圍管理、項(xiàng)目成本管理、項(xiàng)目溝通管理等9個(gè)知識(shí)領(lǐng)域的規(guī)范化管理。項(xiàng)目管理理論強(qiáng)調(diào)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和產(chǎn)品的質(zhì)量，采用團(tuán)隊(duì)化工作模式，其成功的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)包括時(shí)間、成本、范圍、質(zhì)量和資源等5個(gè)方面。近10年，項(xiàng)目管理理論受到廣泛關(guān)注，并獲得廣泛應(yīng)用。
三、項(xiàng)目管理理論在高職院校科研經(jīng)費(fèi)管理中的實(shí)踐
自2010年起我院嘗試將項(xiàng)目管理理論引入科研經(jīng)費(fèi)管理實(shí)踐，針對(duì)過程管理、人員認(rèn)識(shí)、預(yù)算編制、開支結(jié)構(gòu)、科研成本核算、經(jīng)費(fèi)使用效益等問題，分別實(shí)施項(xiàng)目整體、項(xiàng)目溝通、項(xiàng)目時(shí)間、項(xiàng)目范圍、項(xiàng)目成本、項(xiàng)目采購(gòu)、項(xiàng)目質(zhì)量、項(xiàng)目人力資源和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等9大管理。
（一）項(xiàng)目整體管理和溝通管理
項(xiàng)目整體管理指在項(xiàng)目整個(gè)生命周期內(nèi)，匯集項(xiàng)目管理所有知識(shí)領(lǐng)域，對(duì)所有項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)行整合執(zhí)行及控制，以保證項(xiàng)目各要素相互協(xié)調(diào)的全部工作和活動(dòng)過程。項(xiàng)目溝通管理指為了確保項(xiàng)目信息合理收集和傳輸，以及最終處理所需實(shí)施的一系列過程。包括為確保項(xiàng)目信息及時(shí)適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)生、收集、傳播、保存和最終配置所必需的過程。
將項(xiàng)目整體管理和溝通管理引入科研經(jīng)費(fèi)管理后，一方面，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)到賬后，即由財(cái)務(wù)處和科研處對(duì)科研經(jīng)費(fèi)在分項(xiàng)管理、分項(xiàng)核算、分項(xiàng)評(píng)審、綜合評(píng)估的基礎(chǔ)上進(jìn)行“總控制”，實(shí)行集中管理，并由審計(jì)處跟蹤審計(jì)項(xiàng)目進(jìn)行中科研經(jīng)費(fèi)使用是否符合項(xiàng)目批復(fù)預(yù)算范圍及有關(guān)規(guī)定；另一方面，針對(duì)每一項(xiàng)市、廳級(jí)及以上科研項(xiàng)目，三部門、項(xiàng)目組及項(xiàng)目所在系（部）定期交換信息，溝通認(rèn)識(shí)上存在的誤區(qū)，目標(biāo)一致，保護(hù)項(xiàng)目組的核心利益，避免財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)科研經(jīng)費(fèi)的科學(xué)和規(guī)范管理。
（二）項(xiàng)目范圍管理
項(xiàng)目范圍管理指對(duì)項(xiàng)目必須包含的工作范圍加以定義并進(jìn)行管理。包括確定項(xiàng)目的需求、定義規(guī)劃項(xiàng)目的范圍、范圍管理的實(shí)施、范圍的變更控制管理以及范圍核實(shí)等。
引入項(xiàng)目范圍管理后，一方面，科研處協(xié)同項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所在系（部）監(jiān)督各級(jí)各類科研項(xiàng)目按照前期制定方案如實(shí)開展研究；另一方面，在不影響項(xiàng)目正常開展的前提下，對(duì)一些費(fèi)用開支設(shè)置必要限額，杜絕科研經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)性失調(diào)現(xiàn)象；第三，學(xué)院嚴(yán)把項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)報(bào)銷關(guān)，以論文為例，要求論文內(nèi)容必須與項(xiàng)目相關(guān)且文中須注明項(xiàng)目批號(hào)，并提供論文原件及與論文原件信息相符的版面費(fèi)票據(jù)、發(fā)票等，確保項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)專款專用。此外，針對(duì)學(xué)院科研經(jīng)費(fèi)來(lái)源多元性，盡量細(xì)化經(jīng)費(fèi)管理辦法，分縱向文科和理工科項(xiàng)目、橫向文科和理工科項(xiàng)目以及院級(jí)科研項(xiàng)目等多個(gè)類別分類管理，力爭(zhēng)把所有可能的情況都包含進(jìn)管理范圍之中。
（三）項(xiàng)目時(shí)間管理
項(xiàng)目時(shí)間管理指為保證按時(shí)完成項(xiàng)目，合理分配資源，發(fā)揮最佳工作效率而進(jìn)行的活動(dòng)定義、活動(dòng)排序、活動(dòng)歷時(shí)估計(jì)、進(jìn)度計(jì)劃開發(fā)和進(jìn)度計(jì)劃控制的管理過程。
引入項(xiàng)目時(shí)間管理后，一方面由科研處協(xié)同系（部）督促項(xiàng)目組在盡可能短的時(shí)間內(nèi)，投入適量經(jīng)費(fèi)，產(chǎn)出較多成果，及早完成項(xiàng)目考核指標(biāo)，順利結(jié)題；另一方面，科研處配合財(cái)務(wù)處督促項(xiàng)目組在項(xiàng)目結(jié)題后盡快辦理項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)結(jié)算、結(jié)轉(zhuǎn)事宜，避免科研經(jīng)費(fèi)長(zhǎng)期閑置，提高科研經(jīng)費(fèi)使用效益。
（四）項(xiàng)目成本管理和采購(gòu)管理
項(xiàng)目成本管理指為使項(xiàng)目實(shí)際成本不超過項(xiàng)目預(yù)算成本而進(jìn)行的項(xiàng)目資源規(guī)劃、項(xiàng)目費(fèi)用估算、項(xiàng)目費(fèi)用預(yù)算和項(xiàng)目費(fèi)用控制的管理過程。項(xiàng)目采購(gòu)管理指從執(zhí)行組織之外獲取貨物和服務(wù)的過程，包括采購(gòu)計(jì)劃、詢價(jià)計(jì)劃、詢價(jià)、渠道選擇、合同管理和合同收尾。
引入項(xiàng)目成本管理和采購(gòu)管理后，一方面，我院實(shí)施了項(xiàng)目負(fù)責(zé)人協(xié)同科研處、財(cái)務(wù)處及審計(jì)處共同編制項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算制度。對(duì)于數(shù)額較大的經(jīng)費(fèi)預(yù)算，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在編制時(shí)，須提供詳盡的市場(chǎng)調(diào)研和技術(shù)方案論證報(bào)告，以確保經(jīng)費(fèi)預(yù)算編制的嚴(yán)謹(jǐn)性。另一方面，學(xué)院嚴(yán)把科研物資采購(gòu)關(guān)，在遵循科研活動(dòng)客觀規(guī)律的前提下，原則上規(guī)定項(xiàng)目研究用大宗設(shè)備應(yīng)根據(jù)經(jīng)費(fèi)預(yù)算報(bào)學(xué)院審批，由后勤管理處設(shè)備科采用招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、認(rèn)質(zhì)認(rèn)價(jià)、單一來(lái)源采購(gòu)等方式集中采購(gòu)一次，以避免因重復(fù)購(gòu)置造成的資源浪費(fèi)和經(jīng)費(fèi)流失。此外，科研處協(xié)同其他相關(guān)職能處室通過組織、安排、調(diào)配等手段，充分發(fā)揮經(jīng)費(fèi)投入的積極作用及教科研資源共享，從學(xué)院層面最大限度降低科研項(xiàng)目新增成本投入。
（五）項(xiàng)目質(zhì)量管理
項(xiàng)目質(zhì)量管理指保證項(xiàng)目?jī)冬F(xiàn)它關(guān)于滿足各種需求的承諾的一切活動(dòng)。其主要包括三個(gè)過程：質(zhì)量計(jì)劃、質(zhì)量保證和質(zhì)量控制。
引入項(xiàng)目質(zhì)量管理后，一方面，自2011年起我院要求新立項(xiàng)市、廳級(jí)及以上科研項(xiàng)目立項(xiàng)后1個(gè)月之內(nèi)參加由科研處組織、校內(nèi)外相關(guān)專家共同構(gòu)成答辯小組的項(xiàng)目公開開題答辯，從源頭起狠抓項(xiàng)目研究質(zhì)量；另一方面，充分發(fā)揮經(jīng)濟(jì)杠桿作用，對(duì)經(jīng)費(fèi)數(shù)目較大項(xiàng)目，如科技創(chuàng)新載體平臺(tái)等實(shí)施“343”階段性經(jīng)費(fèi)劃撥辦法，項(xiàng)目開題后經(jīng)費(fèi)劃撥30%，通過中期檢查后再劃撥40%，結(jié)題驗(yàn)收合格后兌現(xiàn)剩余30%?？蒲刑幣c財(cái)務(wù)處定期交換項(xiàng)目研究進(jìn)展與經(jīng)費(fèi)支出信息，全程掌控項(xiàng)目投入與成果產(chǎn)出情況，保證項(xiàng)目研究質(zhì)量和經(jīng)費(fèi)使用效益。此外，制定并實(shí)施《科研項(xiàng)目成果量化管理辦法》，科學(xué)量化項(xiàng)目成果，按年度考核項(xiàng)目績(jī)效，實(shí)施優(yōu)秀項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)制度，形成提升科研經(jīng)費(fèi)使用效益的長(zhǎng)效激勵(lì)效果。
（六）項(xiàng)目人力資源管理
項(xiàng)目人力資源管理指最有效地發(fā)揮每個(gè)參與項(xiàng)目人員作用的一切活動(dòng)。主要過程包括：組織計(jì)劃編制、人員獲取和團(tuán)隊(duì)建設(shè)。
引入項(xiàng)目人力資源管理后，一方面，我院實(shí)施了以項(xiàng)目或科技創(chuàng)新平臺(tái)為載體，將研究方向相對(duì)集中、研究能力、學(xué)術(shù)水平、學(xué)術(shù)道德和責(zé)任心俱佳的教師組成科研團(tuán)隊(duì)，并以團(tuán)隊(duì)為單位就有關(guān)管理制度進(jìn)行培訓(xùn)，為項(xiàng)目組科學(xué)、合理、規(guī)范使用科研經(jīng)費(fèi)打下良好基礎(chǔ)；另一方面，依托科研團(tuán)隊(duì)或技術(shù)平臺(tái)，精心培育科研項(xiàng)目，力爭(zhēng)經(jīng)過幾年研究積累，在沖擊更高層次科研項(xiàng)目方面有所突破。
（七）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理
項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是指通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)去認(rèn)識(shí)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，并以此為基礎(chǔ)，合理地使用各種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施、管理方法、技術(shù)和手段，對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行有效的控制，妥善處理風(fēng)險(xiǎn)事件造成的不利后果，以最少的成本保證項(xiàng)目總體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。
引入項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理后，一方面，我院實(shí)施科學(xué)、規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)捻?xiàng)目評(píng)審制度，嚴(yán)把項(xiàng)目申報(bào)關(guān)，在公開、公平、公正的前提下，確保研究能力強(qiáng)、學(xué)術(shù)水平高、學(xué)術(shù)道德和責(zé)任心俱佳的老師從申報(bào)隊(duì)伍中脫穎而出；另一方面，通過實(shí)施嚴(yán)格的經(jīng)費(fèi)報(bào)銷審批手續(xù)，嚴(yán)把費(fèi)用報(bào)銷關(guān)，堅(jiān)決杜絕違規(guī)經(jīng)費(fèi)支出現(xiàn)象，確?？蒲许?xiàng)目經(jīng)費(fèi)零風(fēng)險(xiǎn)管理。
四、結(jié)束語(yǔ)
為了應(yīng)對(duì)高職院校傳統(tǒng)科研經(jīng)費(fèi)管理模式存在的諸多問題，引入成功的管理理念，實(shí)現(xiàn)管理機(jī)制創(chuàng)新是關(guān)鍵。項(xiàng)目管理理論是現(xiàn)代管理學(xué)中一種先進(jìn)、實(shí)用且經(jīng)過實(shí)踐檢驗(yàn)并不斷完善的管理理論。將其引入高職院校科研經(jīng)費(fèi)管理后，促進(jìn)了科研經(jīng)費(fèi)管理的科學(xué)化、規(guī)范化，提升了科研經(jīng)費(fèi)的使用效益。在最大限度保護(hù)科研項(xiàng)目組核心利益的同時(shí)，有效推動(dòng)了高職院校科研工作的持續(xù)、健康、蓬勃發(fā)展。
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關(guān)鍵詞：績(jī)效預(yù)算管理 ARP預(yù)算管理系統(tǒng) 績(jī)效報(bào)告
一、項(xiàng)目預(yù)算中存在的問題
1. 項(xiàng)目預(yù)算編制中出現(xiàn)的問題
“一上”的預(yù)算憑空編制。雖然項(xiàng)目預(yù)算的編制是根據(jù)模板中的三級(jí)明細(xì)科目匯編的，做到了由粗放式到細(xì)致化的轉(zhuǎn)變，但在我國(guó)科研單位的管理體制處于計(jì)劃管理下，其考慮最多的是如何完成科研任務(wù)而不是將科研任務(wù)與預(yù)算相結(jié)合，這就造成課題負(fù)責(zé)人在進(jìn)行科研經(jīng)費(fèi)申報(bào)時(shí)不依據(jù)課題的實(shí)際情況，只是根據(jù)模板項(xiàng)目一一編制，對(duì)項(xiàng)目支出缺乏考察與深入研究，可行性分析缺乏深度，既降低了預(yù)算的可靠性，又增加了項(xiàng)目支出預(yù)算執(zhí)行操作的難度。
“一下”預(yù)算控制數(shù)的難以確定。由于“一下”預(yù)算的主要目的是由財(cái)政部下達(dá)各部門預(yù)算控制數(shù)，在這個(gè)過程中，由于財(cái)政部門不能夠完全了解預(yù)算的內(nèi)容所以很難給定一個(gè)合適的控制數(shù)，并且目前這個(gè)控制數(shù)僅僅是根據(jù)“一上”預(yù)算的總數(shù)往下削砍一定比例得來(lái)的。這就勢(shì)必會(huì)造成預(yù)算申報(bào)時(shí)的多報(bào)、虛報(bào)。
2.預(yù)算執(zhí)行中出現(xiàn)的問題
年度預(yù)算經(jīng)費(fèi)滯后。因項(xiàng)目預(yù)算是以會(huì)計(jì)年度為預(yù)算期的，而一般情況下，年度預(yù)算經(jīng)費(fèi)下達(dá)較晚， 這就在一定程度上阻礙了項(xiàng)目的執(zhí)行進(jìn)度。在“二上二下”過程中，不斷會(huì)有新的預(yù)算調(diào)整和項(xiàng)目預(yù)算加入，最終預(yù)算的下達(dá)通常要到下半年甚至更晚， 對(duì)于續(xù)作項(xiàng)目往往是上半年執(zhí)行上一年度的節(jié)余資金， 但對(duì)新上的項(xiàng)目由于資金不到位無(wú)法及時(shí)開展工作，雖然可以先通過借款取得一部分資金，但其主要工作仍然集中到預(yù)算下達(dá)后， 這樣就影響了預(yù)算的執(zhí)行進(jìn)度。
預(yù)算管理與技術(shù)管理的結(jié)合還不夠緊密。目前，項(xiàng)目管理由科研管理和財(cái)務(wù)管理兩部分構(gòu)成， 其具體工作分別由兩個(gè)部門負(fù)責(zé)。這兩個(gè)部門各司其職促進(jìn)了專業(yè)化管理，但彼此缺少有效的溝通機(jī)制。財(cái)務(wù)人員不了解項(xiàng)目實(shí)際的具體內(nèi)容和進(jìn)度， 而科研管理人員不了解預(yù)算執(zhí)行情況， 因而不能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)并協(xié)調(diào)預(yù)算執(zhí)行與項(xiàng)目進(jìn)度之間不匹配的問題。
項(xiàng)目承擔(dān)單位超能力承擔(dān)項(xiàng)目等也是影響預(yù)算執(zhí)行的重要因素。一方面，單位為取得預(yù)算收入而申報(bào)過多的項(xiàng)目，使得其工作有些應(yīng)接不暇。另一方面，在項(xiàng)目申報(bào)時(shí)沒有認(rèn)真考慮和調(diào)查項(xiàng)目的可行性和工作難度，往往是先申請(qǐng)下來(lái)再考慮具體的工作內(nèi)容，尤其是期限較長(zhǎng)，較為復(fù)雜的項(xiàng)目很有可能超出本部門單位的承擔(dān)能力[1]。
3.預(yù)算控制和績(jī)效考核問題
第一，缺乏有效的技術(shù)手段和控制機(jī)制。目前的項(xiàng)目預(yù)算，在預(yù)算控制的即時(shí)性及與決算統(tǒng)一融合等方面有著明顯不足。尤其是對(duì)內(nèi)容多，角度新、資金使用時(shí)間長(zhǎng)的項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，評(píng)價(jià)指標(biāo)如何設(shè)置，如何保證各項(xiàng)定量定性指標(biāo)科學(xué)合理等問題，在實(shí)際預(yù)算運(yùn)行中幾乎空白，需要在實(shí)踐中不斷探索完善。
第二，目前績(jī)效評(píng)價(jià)只針對(duì)單個(gè)項(xiàng)目或某一部門，不能反映項(xiàng)目之間、部門之間的績(jī)效差異，因此無(wú)法對(duì)項(xiàng)目的投入產(chǎn)出效益進(jìn)行評(píng)價(jià)，也不能很好地橫向比較項(xiàng)目的優(yōu)略，造成項(xiàng)目選擇的限制。
第三，項(xiàng)目從投入到產(chǎn)出，再到效益發(fā)揮，需要一個(gè)較長(zhǎng)的過程，評(píng)價(jià)時(shí)點(diǎn)如果選擇在項(xiàng)目完成后，則項(xiàng)目效益遠(yuǎn)未充分體現(xiàn)；如果選擇在項(xiàng)目效益充分發(fā)揮后，則時(shí)間跨度過長(zhǎng)，即使評(píng)價(jià)結(jié)果相對(duì)客觀，也無(wú)法做到及時(shí)調(diào)整預(yù)算。
二、完善經(jīng)費(fèi)預(yù)算管理的對(duì)策
1.構(gòu)建績(jī)效預(yù)算管理的框架體系[2]
績(jī)效預(yù)算管理是指利用預(yù)算績(jī)效信息設(shè)定統(tǒng)一的績(jī)效目標(biāo)進(jìn)行資源配置與優(yōu)先順序的安排，以幫助管理者維持或改變既定目標(biāo)計(jì)劃、并報(bào)告其結(jié)果與目標(biāo)符合程度的過程。其核心是將績(jī)效水平與具體的預(yù)算數(shù)額聯(lián)系起來(lái)?？?jī)效預(yù)算管理框架體系包括項(xiàng)目績(jī)效計(jì)劃、年度績(jī)效報(bào)告、績(jī)效評(píng)價(jià)和反饋績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果。
項(xiàng)目績(jī)效計(jì)劃。項(xiàng)目績(jī)效計(jì)劃通常在編制項(xiàng)目預(yù)算和項(xiàng)目任務(wù)書時(shí)根據(jù)項(xiàng)目的戰(zhàn)略目標(biāo)確立，包括以結(jié)果為導(dǎo)向的績(jī)效目標(biāo)、實(shí)現(xiàn)績(jī)效目標(biāo)需要開展詳細(xì)的活動(dòng)和需要?jiǎng)佑玫馁Y源、衡量績(jī)效目標(biāo)的具體指標(biāo)以及按照正常條件能夠打到的績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)等。
年度績(jī)效報(bào)告。為跟蹤部門年度績(jī)效計(jì)劃的進(jìn)展情況，一般要求部門管理者定期或者不定期地提交績(jī)效報(bào)告?？?jī)效報(bào)告通過實(shí)際績(jī)效和計(jì)劃績(jī)效的比較，描述績(jī)效目標(biāo)的完成進(jìn)度?？?jī)效報(bào)告的主要用途包括：有利于部門管理者發(fā)現(xiàn)管理中存在的問題，及時(shí)提出改正措施，并據(jù)以調(diào)整資源分配；有利于部門管理者向公眾證明本部門履行職能的有關(guān)情況。
績(jī)效評(píng)價(jià)?？?jī)效評(píng)價(jià)是對(duì)部門完成績(jī)效情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。雖然績(jī)效報(bào)告一般會(huì)對(duì)部門績(jī)效目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況做出判斷，但是，由于績(jī)效報(bào)告由部門自己提供，是對(duì)項(xiàng)目績(jī)效的自評(píng)，很難保證評(píng)價(jià)結(jié)果的客觀公正性。為了更好地對(duì)部門績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，很多國(guó)家開始采用公民取向的績(jī)效觀，即績(jī)效報(bào)告要向社會(huì)公眾公布，由公眾進(jìn)行評(píng)價(jià)。
反饋績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果?？?jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果的反饋能幫助相關(guān)部門發(fā)現(xiàn)管理中存在的問題，從而不斷完善和加強(qiáng)其預(yù)算管理體系。績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果產(chǎn)生的作用不同：對(duì)于部門管理者，績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果有利于其了解公眾的偏好以及自身的不足，據(jù)以加強(qiáng)管理、提高管理效率；對(duì)于預(yù)算分配部門，績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果是調(diào)整以后年度預(yù)算分配的重要依據(jù)。
2.使績(jī)效預(yù)算體系和ARP系統(tǒng)相融合
績(jī)效預(yù)算是預(yù)算管理的一種行之有效的方法，兼顧經(jīng)濟(jì)性和效益性。ARP預(yù)算管理系統(tǒng)是一整套為預(yù)算管理而建立的預(yù)算管理服務(wù)信息技術(shù)平臺(tái)，通過登錄網(wǎng)站即可錄入和查詢信息。因此將兩者有機(jī)的結(jié)合不僅能夠達(dá)到上述績(jī)效預(yù)算管理的目的，而且還能夠起到完善ARP預(yù)算管理系統(tǒng)、優(yōu)化預(yù)算管理的作用。
融合流程圖
首先，中科院ARP系統(tǒng)中的預(yù)算分析表中僅僅包含了預(yù)算的完成情況而沒有項(xiàng)目的完成情況，因此，為使兩者結(jié)合從而對(duì)項(xiàng)目績(jī)效做出全面、客觀的評(píng)價(jià)，需要加入包含項(xiàng)目績(jī)效和預(yù)算績(jī)效的部門自評(píng)而形成的績(jī)效報(bào)告。其次，ARP系統(tǒng)當(dāng)中的預(yù)算錄入只是對(duì)預(yù)算金額的錄入，而沒有項(xiàng)目計(jì)劃總體目標(biāo)和階段性目標(biāo)的錄入。因而會(huì)造成績(jī)效評(píng)估內(nèi)容的缺失，因此除預(yù)算錄入原本包含的三個(gè)二級(jí)科目外，還應(yīng)加入項(xiàng)目計(jì)劃的錄入。這樣才能為后面進(jìn)行的績(jī)效評(píng)估提供依據(jù)，為最終績(jī)效報(bào)告的生成做準(zhǔn)備。
績(jī)效報(bào)告的形成。這里的績(jī)效報(bào)告其實(shí)就是部門的自評(píng)報(bào)告。對(duì)于實(shí)施范圍內(nèi)的跨年度項(xiàng)目，在每個(gè)預(yù)算年度結(jié)束后兩個(gè)月內(nèi)，項(xiàng)目實(shí)施部門對(duì)績(jī)效階段性目標(biāo)完成情況和資金使用情況實(shí)施一年一評(píng)的中期評(píng)價(jià)，自評(píng)結(jié)束后將自評(píng)報(bào)告報(bào)業(yè)務(wù)主管部門和財(cái)務(wù)部門；在該項(xiàng)目完成后兩個(gè)月內(nèi)，項(xiàng)目實(shí)施部門對(duì)績(jī)效總目標(biāo)完成情況和資金使用情況進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，自評(píng)結(jié)束后仍將自評(píng)報(bào)告報(bào)上述部門。對(duì)實(shí)施范圍內(nèi)的非跨年度項(xiàng)目，在預(yù)算項(xiàng)目完成后兩個(gè)月內(nèi)，項(xiàng)目實(shí)施部門對(duì)項(xiàng)目支出的績(jī)效和預(yù)定目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行自評(píng)，自評(píng)結(jié)束后將自評(píng)報(bào)告報(bào)業(yè)務(wù)主管部門和財(cái)務(wù)部門。
項(xiàng)目預(yù)期績(jī)效總目標(biāo)和階段性目標(biāo)。預(yù)期績(jī)效總目標(biāo)反映項(xiàng)目實(shí)施后所要解決的問題、達(dá)到的目的、產(chǎn)生的效果等。根據(jù)項(xiàng)目管理實(shí)施文件要求、上級(jí)和區(qū)政府工作考核標(biāo)準(zhǔn)、部門制定中長(zhǎng)期規(guī)劃、部門年度工作計(jì)劃、申請(qǐng)項(xiàng)目資金時(shí)提出的預(yù)期績(jī)效目標(biāo)等方面綜合分析后填寫。
項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)完成情況分析。第一，對(duì)于項(xiàng)目完成情況的分析。首先，考察項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)性：主要體現(xiàn)在項(xiàng)目以最低成本達(dá)到目標(biāo)，即是否節(jié)約了資金。其次，考量項(xiàng)目的效率性：主要反映項(xiàng)目的實(shí)施能否按照預(yù)定目標(biāo)快速、高效組織實(shí)施并完成，主要從實(shí)施質(zhì)量與進(jìn)度方面來(lái)反映。最后，評(píng)估項(xiàng)目的有效性：主要是指多大程度上達(dá)到政策目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和其他預(yù)期結(jié)果，反映項(xiàng)目實(shí)施是否達(dá)到預(yù)定目標(biāo)。除了上述三方面還可從其產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益、政治效益、社會(huì)效益等方面進(jìn)行考慮。第二，對(duì)預(yù)算完成情況的分析。預(yù)算完成情況可用預(yù)算完成率來(lái)評(píng)估，具體情況如下表：
第三，自評(píng)結(jié)論，出現(xiàn)的問題及建議。主要從項(xiàng)目完成情況和預(yù)算完成情況兩個(gè)來(lái)說(shuō)明本項(xiàng)目的績(jī)效目標(biāo)完成情況。對(duì)其中完成情況不理想的項(xiàng)目進(jìn)行重點(diǎn)考察，更新計(jì)劃目標(biāo)或節(jié)制預(yù)算。
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作者簡(jiǎn)介：
關(guān)鍵詞：項(xiàng)目管理 質(zhì)量管理 高等學(xué)校
全面質(zhì)量管理（ Total Quality Management，TQM） 原是企業(yè)管理的概念，全面質(zhì)量管理理論和方法已在企業(yè)中得到成功運(yùn)用。高?？蒲许?xiàng)目管理是通過人、財(cái)、物的調(diào)集與配置、學(xué)術(shù)資源的組織與交流的系列管理活動(dòng)，也具有一般管理的共性。本文試借鑒全面質(zhì)量管理的理論與實(shí)踐來(lái)探討高校的科研項(xiàng)目管理。
1.全面質(zhì)量管理理念與高校科研項(xiàng)目管理
60年代初，美國(guó)的費(fèi)根堡姆（A.V. Feigenbaum）和朱蘭（J.M. Juran）提出了全面質(zhì)量管理的科學(xué)概論和理論，在美國(guó)和世界范圍內(nèi)很快被普通接受和應(yīng)用[1]。TQM的主要特征有三個(gè)方面：一是系統(tǒng)性。二是全面性。三是科學(xué)性。[2]
當(dāng)前，高?？蒲许?xiàng)目管理存在“三重三輕”的問題，高?？蒲许?xiàng)目管理工作未形成一套行之有效的系統(tǒng)科學(xué)指導(dǎo)下的管理理論和方法。項(xiàng)目管理借鑒全面質(zhì)量管理理論，不僅基于該理論在企業(yè)管理中的行之有效性，重要的是，其基本理念符合高?？蒲泄芾硪?。因此，科研項(xiàng)目實(shí)施全面質(zhì)量管理是非常必要的。
2.高?？蒲许?xiàng)目的全過程管理
高校科研項(xiàng)目的全面質(zhì)量管理首先是全過程的管理。科研項(xiàng)目的管理包括課題的申報(bào)立項(xiàng)、開題論證、中期檢查、結(jié)題鑒定、成果評(píng)獎(jiǎng)、成果推廣等一系列環(huán)節(jié)。根據(jù)TQM理念，科研的質(zhì)量不只是來(lái)自一兩個(gè)環(huán)節(jié)，而是要在整個(gè)過程中得到控制。
（1）申報(bào)立項(xiàng)階段：包括科研項(xiàng)目來(lái)源渠道信息獲取與、組織申報(bào)、立項(xiàng)管理等環(huán)節(jié)?？蒲泄芾聿块T首先要建立起獲取和信息的渠道，及時(shí)掌握科研動(dòng)態(tài)，并向相關(guān)對(duì)象通報(bào)。然后要積極動(dòng)員申報(bào)，精心組織協(xié)調(diào)聯(lián)合攻關(guān)。同時(shí)具體指導(dǎo)申報(bào)者做好標(biāo)書，以提高課題申報(bào)質(zhì)量；對(duì)申報(bào)標(biāo)書要嚴(yán)格把關(guān)，進(jìn)行預(yù)審查。課題申報(bào)后，要及時(shí)注意動(dòng)態(tài)變化；課題批準(zhǔn)立項(xiàng)后，要及時(shí)反饋通知申報(bào)者實(shí)施。
（2）項(xiàng)目實(shí)施階段：包括開題論證、中期檢查環(huán)節(jié)。課題的開題論證是課題研究的開端，可確保課題研究工作在科學(xué)有序的軌道上進(jìn)行。中期檢查是了解課題研究進(jìn)度，確保研究工作不至于半途而廢。針對(duì)不同性質(zhì)類別的課題，中期檢查可采取不同的形式，既可由學(xué)校層面的科研管理部門組織，也可由學(xué)院組織。
（3）結(jié)題鑒定階段：包括結(jié)題、鑒定、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)節(jié)。通過結(jié)題鑒定，總結(jié)和挖掘科研課題成果，發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)尖子和科研骨干，為成果的推廣應(yīng)用奠定基礎(chǔ)。
（4）推廣應(yīng)用階段：科研成果來(lái)源于實(shí)踐并服務(wù)于實(shí)踐，課題研究成果推廣應(yīng)用是科研的最終目的?？蒲腥藛T和科研管理部門要主動(dòng)出擊，為科研成果尋找市場(chǎng)，促使成果產(chǎn)業(yè)化，盡早轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。
3.高校科研項(xiàng)目的全員管理
高?？蒲许?xiàng)目的全面質(zhì)量管理應(yīng)是全員參與的管理。高?？蒲谐寺毮懿块T的管理，還應(yīng)包括課題組成員、開題論證者、中期檢查者、結(jié)題鑒定者等人員參與的管理。只有全體人員樹立起“質(zhì)量第一，人人有責(zé)”的管理觀念，才能真正確?？蒲许樌_展，提高科研成果質(zhì)量。高?？蒲械娜珕T管理分為三個(gè)層面：
一是管理者層面：高?？蒲许?xiàng)目管理者包括科研（技）處管理人員、院系科研管理人員以及科研設(shè)備與經(jīng)費(fèi)管理人員。要加強(qiáng)管理人員的思想和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，使之不斷更新觀念，強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)，精通業(yè)務(wù)，力求成為研究型、專家型的管理者。
二是研究者層面：主要是抓好課題主持人和課題主要研究人員研究能力、研究水平的提高工作，這直接關(guān)系著科研的成敗和質(zhì)量。高校科研管理部門也要營(yíng)造良好的學(xué)術(shù)氛圍，為科研人員的學(xué)術(shù)交流創(chuàng)造條件，積極扶植培養(yǎng)有潛力的科技人才。
三是專家層面：包括參與立項(xiàng)評(píng)審、開題論證、中期檢查、結(jié)題鑒定的專家以及校學(xué)術(shù)委員會(huì)成員等。高校課題涉及多個(gè)學(xué)科，要選擇相應(yīng)的內(nèi)行參與對(duì)口管理，才能達(dá)到有效管理的目的?？蒲泄芾聿块T還要組織實(shí)行課題管理的專家研討制、專家論證制和專家評(píng)審制，引領(lǐng)科研方向，保持學(xué)術(shù)公正，防止學(xué)術(shù)腐敗。
4.高校科研項(xiàng)目的全因素管理
影響高?？蒲匈|(zhì)量的因素是方方面面的。根據(jù)TQM理念，科研項(xiàng)目管理要抓好影響質(zhì)量的各個(gè)因素特別是可控因素的管理工作。人是處于中心地位的因素，開展全面質(zhì)量管理，必須高度重視人員素質(zhì)的提高和人力資源的配置。科研管理的一個(gè)重要任務(wù)就是為科學(xué)研究提供信息，為科技管理的調(diào)控和決策服務(wù)?？蒲袟l件因素是較客觀存在的，而科研氛圍和政策因素就有較大的可變性。科研規(guī)章制度的制定既是全過程質(zhì)量管理的重要環(huán)節(jié)，也是全因素管理的重要內(nèi)容。實(shí)行制度管理，既要充分體現(xiàn)研究工作的規(guī)范性，又要保證學(xué)術(shù)民主，保護(hù)廣大科研人員的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性。為科研營(yíng)造健康的學(xué)術(shù)氛圍，建立科學(xué)的科研考核與激勵(lì)機(jī)制，制定合理的政策導(dǎo)向，能有效地促進(jìn)科研朝良好的方向發(fā)展，產(chǎn)生更多更有價(jià)值的科研成果。
科研項(xiàng)目管理需要科學(xué)的理論來(lái)指導(dǎo)，需要不斷創(chuàng)新和提高管理水平。把全面質(zhì)量管理理念引入高校科研項(xiàng)目管理，能促使高校更全面地考慮科研質(zhì)量問題，把科研項(xiàng)目管理作為一個(gè)系統(tǒng)來(lái)對(duì)待，更加關(guān)注科研的各個(gè)環(huán)節(jié)的工作質(zhì)量，更加強(qiáng)調(diào)參與管理的每一成員的質(zhì)量意識(shí)，更加強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)中各要素的整體優(yōu)化。但是，企業(yè)管理理論的引入，并不能照搬照抄。因而在借鑒運(yùn)用企業(yè)全面質(zhì)量管理時(shí)，不能生搬硬套，使科研管理工作走入誤區(qū)。
注：本文是上海師范大學(xué)科研項(xiàng)目“高?？蒲许?xiàng)目管理及績(jī)效研究”（編號(hào)：SK201139）的部分研究成果。
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[2]王惠琴.企業(yè)TQM對(duì)高校管理的啟示.合肥工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2000（4）：1-2
1 高校重大項(xiàng)目科研統(tǒng)計(jì)工作中存在的問題
1.1 重大項(xiàng)目科技統(tǒng)計(jì)中的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)缺乏準(zhǔn)確性
在收集信息的過程中，各種數(shù)據(jù)資料的規(guī)范性、準(zhǔn)確性和真實(shí)性是科技統(tǒng)計(jì)信息的重要條件。目前的高?？萍冀y(tǒng)計(jì)普遍存在基礎(chǔ)數(shù)據(jù)缺乏準(zhǔn)確性的通病。主要原因在于項(xiàng)目組由于平時(shí)疏于整理項(xiàng)目數(shù)據(jù)，統(tǒng)計(jì)時(shí)臨時(shí)抱佛腳，不認(rèn)真核實(shí)數(shù)據(jù)。有些量化指標(biāo)中由于缺少相關(guān)附件材料支撐，填寫較隨意，極易導(dǎo)致數(shù)據(jù)誤差較大，嚴(yán)重影響了科技統(tǒng)計(jì)工作的有效性發(fā)揮。①
1.2 重大項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)涵蓋面不全
高校的項(xiàng)目科技統(tǒng)計(jì)主要集中于科技經(jīng)費(fèi)、科技成果（包括：論文、專利、獎(jiǎng)勵(lì)等）等方面。而對(duì)于一些重大項(xiàng)目的科技交流情況、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等統(tǒng)計(jì)指標(biāo)沒有給予一定的重視。然而在現(xiàn)階段高校重大產(chǎn)學(xué)研及國(guó)際合作項(xiàng)目的申報(bào)中，必須注重平時(shí)收集相關(guān)產(chǎn)業(yè)化及科技交流信息，才能更好地把握項(xiàng)目申報(bào)機(jī)會(huì)。
1.3 不重視重大項(xiàng)目數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)工作
在部分高?？蒲泄芾砉ぷ髦校毡檎J(rèn)為科技統(tǒng)計(jì)只是臨時(shí)性的工作，科技統(tǒng)計(jì)工作意識(shí)薄弱，不適應(yīng)高?？萍蓟顒?dòng)迅速發(fā)展的趨勢(shì)。有些學(xué)校由于重大項(xiàng)目數(shù)量相對(duì)較少，往往將重大項(xiàng)目與其他的項(xiàng)目情況一并統(tǒng)計(jì)，這樣往往掩蓋了重大項(xiàng)目中的問題。還有高校在重大項(xiàng)目情況統(tǒng)計(jì)過程中，統(tǒng)計(jì)工作的時(shí)間、流程安排不合理，導(dǎo)致項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為了趕時(shí)間應(yīng)付統(tǒng)計(jì)，嚴(yán)重地降低了統(tǒng)計(jì)質(zhì)量。
1.4 高校內(nèi)的科研統(tǒng)計(jì)人員缺乏統(tǒng)計(jì)專業(yè)背景，流動(dòng)性大②
很多高校中，絕大部分的重大項(xiàng)目科研統(tǒng)計(jì)人員是兼職負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)工作的科研行政人員，往往不具備統(tǒng)計(jì)專業(yè)知識(shí)，平時(shí)忙于應(yīng)對(duì)重大項(xiàng)目的管理工作，在統(tǒng)計(jì)工作上付出的時(shí)間和經(jīng)歷相對(duì)有限。有些個(gè)別高校的統(tǒng)計(jì)人員幾乎每年調(diào)換，前后無(wú)法銜接，更易使科研統(tǒng)計(jì)工作缺乏長(zhǎng)效性與承接性。
1.5 重大項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)工作信息化建設(shè)落后
高校重大項(xiàng)目科技統(tǒng)計(jì)工作相對(duì)繁瑣，涉及的欄目廣，統(tǒng)計(jì)范圍較大，但是現(xiàn)階段有些高校的科研統(tǒng)計(jì)工作往往還要依靠人工進(jìn)行匯總、計(jì)算，費(fèi)時(shí)費(fèi)力，信息化程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后，統(tǒng)計(jì)的準(zhǔn)確性難以得到保障。
2 加強(qiáng)科技統(tǒng)計(jì)工作，完善高校重大項(xiàng)目全過程管理
重大項(xiàng)目的全過程管理涉及重大項(xiàng)目申報(bào)、立項(xiàng)、中期檢查、結(jié)題驗(yàn)收的全過程。如何更有效地促進(jìn)重大項(xiàng)目申報(bào)、規(guī)范管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)重大項(xiàng)目進(jìn)展過程中的問題，這就需要在高校重大項(xiàng)目管理全過程中，必須利用科研統(tǒng)計(jì)這個(gè)有效的工具來(lái)發(fā)現(xiàn)問題，解決問題。筆者在查閱文獻(xiàn)、調(diào)研的基礎(chǔ)上，針對(duì)如何在重大項(xiàng)目管理中發(fā)揮科研統(tǒng)計(jì)的重要作用等方面，提出相關(guān)建議。
2.1 注重在重大項(xiàng)目全過程管理中發(fā)揮科技統(tǒng)計(jì)的重要作用
（1）項(xiàng)目申報(bào)時(shí)，科技統(tǒng)計(jì)主要發(fā)揮前期的材料收集與匯總作用，為申請(qǐng)新項(xiàng)目申報(bào)提供素材。每個(gè)重大項(xiàng)目攻關(guān)目標(biāo)的確定，一般以科學(xué)分析歷年科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為依據(jù)。通過準(zhǔn)確、全面地收集歷年重大科技項(xiàng)目活動(dòng)的數(shù)據(jù)，掌握重大項(xiàng)目科技活動(dòng)的結(jié)構(gòu)和布局特征，為組織申報(bào)重大項(xiàng)目提供確切的數(shù)據(jù)支撐。這項(xiàng)工作不是一蹴而就的，需要多年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的積累與支持。有些專家建議在科研管理工作中要把重大項(xiàng)目的科技統(tǒng)計(jì)工作列入年度科研工作計(jì)劃。同時(shí)要重視統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量就必須高度重視基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的采集工作，如健全科技統(tǒng)計(jì)原始記錄，結(jié)合學(xué)校實(shí)際建立有關(guān)科技指標(biāo)體系和定期報(bào)告制度，規(guī)范科技統(tǒng)計(jì)工作，使統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)建立在扎實(shí)可靠的基礎(chǔ)上，使高校科技統(tǒng)計(jì)真正為重大項(xiàng)目申報(bào)提供可靠的依據(jù)。③
（2）項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)，主要是制定合理經(jīng)費(fèi)預(yù)算和項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃等相關(guān)工作。這也離不開重大項(xiàng)目的科研統(tǒng)計(jì)，通過積累相關(guān)的信息，給項(xiàng)目的預(yù)算申報(bào)及實(shí)施計(jì)劃提供合理建議。
（3）項(xiàng)目實(shí)施過程中，有專家建議通過定時(shí)的科技統(tǒng)計(jì)跟蹤能夠及時(shí)了解重大項(xiàng)目的進(jìn)展情況及產(chǎn)出狀況，是管理部門及時(shí)了解項(xiàng)目進(jìn)展保障項(xiàng)目順利完成的重要手段。通過科技統(tǒng)計(jì)，幫助項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及時(shí)梳理項(xiàng)目完成情況，幫助科研管理部門跟蹤分析項(xiàng)目進(jìn)展情況及項(xiàng)目進(jìn)展中所遇到的問題，從而更有效預(yù)防項(xiàng)目技術(shù)攻關(guān)中的紕漏，防止項(xiàng)目管理漏洞，同時(shí)將妨礙項(xiàng)目完成的問題消滅在萌芽狀態(tài)。通過項(xiàng)目情況跟蹤統(tǒng)計(jì)，切實(shí)了解經(jīng)費(fèi)支出情況，便于加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)監(jiān)管，有效地防止經(jīng)費(fèi)亂支出的現(xiàn)象，對(duì)于經(jīng)費(fèi)管理尤為重要。
（4）項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)題后科研管理部門應(yīng)及時(shí)對(duì)該項(xiàng)目中關(guān)于科研人員、科研經(jīng)費(fèi)、科技機(jī)構(gòu)、科研成果以及成果轉(zhuǎn)化等各個(gè)方面都進(jìn)行量化統(tǒng)計(jì)，和預(yù)定的目標(biāo)任務(wù)進(jìn)行比對(duì)，對(duì)科研和科研管理工作做出詳細(xì)和客觀的評(píng)價(jià)。對(duì)反映出來(lái)的問題加強(qiáng)改進(jìn)，努力提高科研管理的效率和水平，對(duì)于高校科研管理規(guī)范化、科學(xué)化、制度化，以及創(chuàng)新科研管理工作有著重要的意義。同時(shí)也為再次申報(bào)重大項(xiàng)目積累了大量的科學(xué)統(tǒng)計(jì)分析資料，為重大項(xiàng)目的管理起到了承上啟下的作用。
2.2 高度重視穩(wěn)定的統(tǒng)計(jì)人員培養(yǎng)工作
高校的重大項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)工作中應(yīng)配備與統(tǒng)計(jì)任務(wù)相適應(yīng)的相對(duì)穩(wěn)定的專職科技統(tǒng)計(jì)人員，更有利于統(tǒng)計(jì)工作的長(zhǎng)期開展。同時(shí)通過學(xué)習(xí)、培訓(xùn)與交流，不斷提高科技統(tǒng)計(jì)人員的綜合素質(zhì)。重大項(xiàng)目的復(fù)雜多樣的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)要求統(tǒng)計(jì)人員知識(shí)結(jié)構(gòu)多元化，既要懂得統(tǒng)計(jì)專業(yè)知識(shí)，又要對(duì)科技項(xiàng)目、財(cái)務(wù)審計(jì)、信息處理等各方面知識(shí)都有所了解。因此必須重視培養(yǎng)和鼓勵(lì)統(tǒng)計(jì)人員努力提高自身素質(zhì)以適應(yīng)不斷提高的統(tǒng)計(jì)要求。
2.3 完善重大項(xiàng)目科研統(tǒng)計(jì)的信息系統(tǒng)
高校重大項(xiàng)目科技統(tǒng)計(jì)工作內(nèi)容廣泛從前期支持，產(chǎn)出成果到成果轉(zhuǎn)化，后續(xù)項(xiàng)目的申報(bào)支持等，都在統(tǒng)計(jì)的范圍中。要想讓科技統(tǒng)計(jì)工作做到準(zhǔn)確、高效，單憑人工統(tǒng)計(jì)必然存在一定的不準(zhǔn)確性。因此在統(tǒng)計(jì)實(shí)踐中，要充分利用網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)庫(kù)等信息平臺(tái)促進(jìn)科技統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)采集，利用完善專業(yè)的統(tǒng)計(jì)信息系統(tǒng)，及時(shí)處理及分析數(shù)據(jù)，減少統(tǒng)計(jì)過程中的人為誤差。從而準(zhǔn)確地實(shí)現(xiàn)重大項(xiàng)目情況從宏觀到微觀，橫向到縱向的比對(duì)。
2.4 強(qiáng) 化科技統(tǒng)計(jì)意識(shí)
最后筆者認(rèn)為應(yīng)強(qiáng)化科技統(tǒng)計(jì)意識(shí)，高度重視統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的采集工作。必須強(qiáng)化從科研管理人員到項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目參與人員的科研統(tǒng)計(jì)意識(shí)，只有思想上重視了，才能主動(dòng)地積累重大項(xiàng)目的原始數(shù)據(jù)，保證基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，從根本上有利于重大科技項(xiàng)目管理的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。
高校重大項(xiàng)目科研統(tǒng)計(jì)工作為高校組織申報(bào)重大項(xiàng)目提供依據(jù)，幫助管理部門了解項(xiàng)目進(jìn)展，優(yōu)化重大項(xiàng)目全過程管理過程中都起了重要作用。因此科研統(tǒng)計(jì)工作在重大項(xiàng)目全過程管理工作中意義重大。高校重大項(xiàng)目全過程管理工作必須與科研統(tǒng)計(jì)工作有機(jī)融合，重視統(tǒng)計(jì)人才的培養(yǎng)，建立完善的統(tǒng)計(jì)信息系統(tǒng)，強(qiáng)化統(tǒng)計(jì)意識(shí)，才能使科研統(tǒng)計(jì)更好地為重大項(xiàng)目項(xiàng)目管理服務(wù)，從而不斷提高重大項(xiàng)目的管理效率。
項(xiàng)目基金：上海高校青年教師培養(yǎng)資助計(jì)劃
注釋
① 劉勇.高校科技統(tǒng)計(jì)工作存在的問題及對(duì)策[J].前沿，2013（2）：19-20.
績(jī)效管理是當(dāng)前世界各國(guó)政府行政改革的潮流?？蒲锌?jī)效管理不論從行業(yè)管理領(lǐng)域幻視具體的單位內(nèi)部管理,都是涉及一個(gè)公共服務(wù)和管理的問題?？?jī)效管理本身包含著豐富的內(nèi)容,其本身就是由許多要件、環(huán)節(jié)構(gòu)成的體系。從科學(xué)的決策分析評(píng)價(jià)科研工作的績(jī)效,還必須能夠從實(shí)際出發(fā),合理科學(xué)地分層次地進(jìn)行。因此,加強(qiáng)科研工作績(jī)效管理研究,對(duì)于完善公共管理研究領(lǐng)域具有重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。
1關(guān)于科研績(jī)效管理的理解與認(rèn)識(shí)
科研管理工作大到行業(yè)管理,小到具體的單位內(nèi)部管理,都是以為科技工作者服務(wù)為基本特征的部門管理,從屬于公共服務(wù)部門的一個(gè)部分,以提供管理和服務(wù)為目標(biāo),具有社會(huì)公益特點(diǎn)。
績(jī)效,又稱生產(chǎn)力、業(yè)績(jī)、作為等,指的是行為主體的工作和活動(dòng)所取得的成就或者產(chǎn)生的積極效果,是對(duì)資源投入-產(chǎn)出行為效益的評(píng)價(jià)。針對(duì)農(nóng)業(yè)科研工作來(lái)說(shuō),具體到科研管理的工作實(shí)踐,就是通過科研組織系統(tǒng)整合資源達(dá)成目標(biāo)的行為,從全方位對(duì)科研工作績(jī)效進(jìn)行監(jiān)控、行為改進(jìn)和評(píng)估,它主體功能是評(píng)估、衡量、追蹤,主要作用表現(xiàn)在:(1)對(duì)科研項(xiàng)目、科研工作的責(zé)任落實(shí);(2)承擔(dān)工作利害關(guān)系人的期望;(3)科技成果、工作結(jié)果導(dǎo)向的強(qiáng)調(diào);(4)個(gè)人績(jī)效和組織績(jī)效的雙重需要;(5)激發(fā)人們的工作熱情;(6)有效的管理工具與工作改進(jìn)。
從管理學(xué)來(lái)講,績(jī)效管理是管理組織績(jī)效的實(shí)現(xiàn)過程,管理學(xué)界對(duì)績(jī)效管理的研究和認(rèn)識(shí)隨著社會(huì)實(shí)踐的不斷豐富而發(fā)展完善?？?jī)效管理作為一種動(dòng)態(tài)的改進(jìn)公共績(jī)效果的管理方式,在科研單位內(nèi)部它以單位的整體績(jī)效為分析單元,更加強(qiáng)調(diào)結(jié)果導(dǎo)向、戰(zhàn)略管理與系統(tǒng)管理,有利于進(jìn)一步提高單位的工作效益和業(yè)績(jī)、明確管理職責(zé)和任務(wù),強(qiáng)化單位內(nèi)部的激勵(lì)機(jī)制,優(yōu)化單位內(nèi)部的資源配置。
2當(dāng)前我國(guó)科研工作績(jī)效管理中存在的問題
隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展趨勢(shì)的加快,績(jī)效管理作為一種新管理理念和實(shí)踐,在我國(guó)不少地區(qū)、單位進(jìn)行的推廣應(yīng)用,也取得了不小的成績(jī)。但是從總體上來(lái)看,我國(guó)的科研工作特別是在農(nóng)業(yè)科研單位中,績(jī)效管理還處在起步發(fā)展階段,不夠完備,存在不少問題,主要表現(xiàn)在:
(1)科研工作的產(chǎn)出難以量化,運(yùn)行的成本缺乏可比性
農(nóng)業(yè)科研工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期的工作,也是一項(xiàng)受環(huán)境因素干擾較為嚴(yán)重的工作,特別是科研項(xiàng)目來(lái)源多元化、考核指標(biāo)的多元化、考核過程的復(fù)雜化、科研工作量化的復(fù)雜性、考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)的多元化等等,都決定了科研工作難以以正確測(cè)量技術(shù)進(jìn)行度量或者量化。不同的項(xiàng)目來(lái)源責(zé)任方對(duì)項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)要求也不盡相同,在同一個(gè)單位內(nèi)部不同類項(xiàng)目之間目標(biāo)考核的差異較為明顯,而對(duì)同類項(xiàng)目之間科研產(chǎn)出也難盡相同,不可類比。農(nóng)業(yè)科研工作包括農(nóng)業(yè)科研項(xiàng)目既要注重實(shí)效性又要注重時(shí)效性,更多地農(nóng)業(yè)科研項(xiàng)目的投入更關(guān)注社會(huì)效益,不是一個(gè)簡(jiǎn)單的經(jīng)濟(jì)運(yùn)算問題,因而無(wú)法取得比較可靠的比較成本和收益數(shù)據(jù),在績(jī)效評(píng)價(jià)上造成困難。
(2)績(jī)效管理項(xiàng)目目標(biāo)缺乏準(zhǔn)確性
在公共部門的管理過程中,一般情況下,績(jī)效管理項(xiàng)目目標(biāo)都缺乏一定的準(zhǔn)確性,在現(xiàn)實(shí)社會(huì)生活中,眾多的公共項(xiàng)目在管理的過程中都包含著許多價(jià)值判斷和政治因素,難以以數(shù)量或者正確定量定性表達(dá),在社會(huì)成員中很難形成一致的看法或者評(píng)價(jià)尺度,甚至在項(xiàng)目指標(biāo)的設(shè)計(jì)上有一些長(zhǎng)官意志,缺乏科學(xué)依據(jù),與實(shí)際脫節(jié);甚至在一些競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目的申請(qǐng)上,申請(qǐng)者之間對(duì)同一項(xiàng)目的實(shí)施結(jié)果和效果相互攀比。而從公共管理者的角度出發(fā),農(nóng)業(yè)科研工作的管理部門更多地愿意把管理目標(biāo)、工作目標(biāo)用文字性語(yǔ)言修飾完滿、表述含糊,這樣為避免更多的社會(huì)責(zé)任而尋求突破口。
由于農(nóng)業(yè)行業(yè)和產(chǎn)業(yè)的特殊性和特殊地位,農(nóng)業(yè)科研不僅僅涉及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng),也涉及到農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展,農(nóng)業(yè)是一項(xiàng)涉及民生和社會(huì)長(zhǎng)久穩(wěn)定發(fā)展的公共事業(yè)。因此在農(nóng)業(yè)科技項(xiàng)目績(jī)效管理目標(biāo)中涉及眾多內(nèi)容,在科研工作具體的管理和執(zhí)行實(shí)踐中,同一類農(nóng)業(yè)科研項(xiàng)目之間考核指標(biāo)的定性和定量標(biāo)準(zhǔn)很難確定一致。由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)有一定的特殊性,農(nóng)業(yè)科研既需要實(shí)驗(yàn)室工作,又需要更多地田間實(shí)驗(yàn)實(shí)踐等等,因而農(nóng)業(yè)科研工作的運(yùn)行成本在一定程度上,取決于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的實(shí)際,所以在很大程度上具有難確定性,不可能完完全全地實(shí)施剛性管理制度,更多地需要彈性和柔性管理。
(3)理論和實(shí)踐不足
從我國(guó)目前的績(jī)效評(píng)價(jià)的實(shí)踐來(lái)看,從參與績(jī)效評(píng)價(jià)的研究者本身講,要求要有多學(xué)科的知識(shí)背景,如管理學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、心理學(xué)、行政學(xué)、法學(xué)等,對(duì)研究人才的要求很高,而我國(guó)在這方面的人才比較少。
從農(nóng)業(yè)科研工作績(jī)效管理運(yùn)行來(lái)看,特別是現(xiàn)實(shí)國(guó)情的制約、體制和傳統(tǒng)作風(fēng)的影響,使得對(duì)績(jī)效管理的研究難、見效慢,同時(shí)績(jī)效評(píng)價(jià)過多地帶有行政色彩,也使得績(jī)效評(píng)價(jià)與一般工作考核差異不大。其次,由于農(nóng)業(yè)科研項(xiàng)目的實(shí)施周期較長(zhǎng),特別是科研項(xiàng)目更注重社會(huì)效益、生態(tài)效益,這種效益的測(cè)算標(biāo)準(zhǔn)、方法還不健全和科學(xué),從而使得農(nóng)業(yè)科研工作的績(jī)效難以有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和方法。第三,績(jī)效評(píng)價(jià)針對(duì)的測(cè)評(píng)群體都是具有專業(yè)技能的高知群體,在科研項(xiàng)目、科研工作管理的過程中,難以形成統(tǒng)一整合的量化行為標(biāo)準(zhǔn),對(duì)人才考核的標(biāo)準(zhǔn)在不同的項(xiàng)目、工作領(lǐng)域不同。第四,在具體實(shí)踐方面,我國(guó)開展績(jī)效管理起步較晚,相關(guān)的理論研究不足,績(jī)效管理的制度基礎(chǔ)薄弱,績(jī)效管理較多地停留行政模式的基礎(chǔ)之上,在績(jī)效評(píng)價(jià)的指標(biāo)設(shè)計(jì)以及評(píng)估方法的選擇上,受到局限,也使得績(jī)效管理的效用難以有效發(fā)揮,績(jī)效管理理論上有待于進(jìn)一步深化,逐步建立和完善。
3完善我國(guó)農(nóng)業(yè)科研工作績(jī)效管理的措施和建議
(1)積極培育績(jī)效管理的生態(tài)環(huán)境
目前我國(guó)農(nóng)業(yè)科研工作推行績(jī)效管理之所以舉步維艱,其中一個(gè)重要原因是還沒有形成一個(gè)有利于主管部門和單位組織機(jī)構(gòu)實(shí)施績(jī)效管理的社會(huì)生態(tài)環(huán)境?？?jī)效管理是管理的一個(gè)非常重要的組成部分,它植根于發(fā)育良好的公共管理的土壤之中,也植根于社會(huì)這一更大的土壤之中。
農(nóng)業(yè)科研績(jī)效管理涉及面廣、寬泛,我國(guó)的績(jī)效管理要能夠健康發(fā)展,并迎頭趕上國(guó)外先行國(guó)家的水平,現(xiàn)在就需要認(rèn)真總結(jié)改革開放以來(lái)農(nóng)業(yè)科研工作的得失成敗,要審時(shí)度勢(shì),在新的歷史時(shí)期,農(nóng)業(yè)科研事業(yè)單位要善于抓住國(guó)家深化科技體制改革的機(jī)遇,加強(qiáng)農(nóng)業(yè)科研績(jī)效管理的宣傳和理論研究,要增加人力、財(cái)力和物力的投入,遵循農(nóng)業(yè)科研工作規(guī)律,合理配置科技資源,加強(qiáng)單位內(nèi)部組織文化建設(shè),積極轉(zhuǎn)變管理理念和管理方式,更加注重加強(qiáng)行業(yè)主管部門在提供績(jī)效管理全面質(zhì)量,積極改變不適應(yīng)發(fā)展需要的考評(píng)制度,不斷探索和建立科學(xué)的考評(píng)體系,為開展績(jī)效管理的發(fā)展提供條件,在全社會(huì)營(yíng)造合理公平的環(huán)境,建立“以人為本”作為基本價(jià)值取向,以責(zé)任性、回應(yīng)性、公平性、節(jié)約性、高效性為基本特征,積極推進(jìn)科研工作績(jī)效管理工作。
(2)不斷完善績(jī)效管理的配套體系
一是要實(shí)現(xiàn)科學(xué)地評(píng)價(jià)公共管理部門的績(jī)效,需要建立一個(gè)規(guī)范的、合法的、真實(shí)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)系統(tǒng),逐步與國(guó)際接軌,建立科學(xué)的標(biāo)價(jià)指標(biāo)體系和科學(xué)的方法,采集真實(shí)的數(shù)據(jù),進(jìn)行分析評(píng)估的出正確的結(jié)論。
二是要逐步建立導(dǎo)入基于績(jī)效的預(yù)算體系。要將加大對(duì)涉及公共事業(yè)運(yùn)行成本的核算和監(jiān)督,加強(qiáng)各級(jí)人大對(duì)政府預(yù)算審定和監(jiān)督,努力構(gòu)建完善的基于績(jī)效的公共預(yù)算體系,提高效率、降低成本,從而為公共部門績(jī)效管理提供基礎(chǔ)。
三是要加強(qiáng)績(jī)效評(píng)估的后管理過程。要積極把績(jī)效評(píng)估的結(jié)果納入到日常的管理過程之中,讓參與者真正能正確認(rèn)識(shí)到其有存有的價(jià)值,減少組織內(nèi)部成員對(duì)自我評(píng)價(jià)偏失造成了工作上的被動(dòng),把組織內(nèi)部成員的獎(jiǎng)金分配、職務(wù)升遷等與績(jī)效考評(píng)的結(jié)果聯(lián)系起來(lái),發(fā)揮好績(jī)效管理的積極作用,同時(shí)也可把績(jī)效評(píng)估的結(jié)果做好今后組織內(nèi)部政策、制度等改進(jìn)的依據(jù)。
(3)強(qiáng)化績(jī)效意識(shí),促使績(jī)效改進(jìn)
一是要積極改變績(jī)效意識(shí),積極改變績(jī)效核算的方式和體系把績(jī)效評(píng)估納入管理成本效益的核算體系,建立公眾參與的評(píng)價(jià)方式方法,改變主管部門績(jī)效評(píng)估的方式。
二是要根據(jù)不同科研項(xiàng)目、科研工作的性質(zhì)以及現(xiàn)實(shí)情況和階段發(fā)展,樹立科學(xué)的發(fā)展觀、正確的政績(jī)觀,制定靈活多樣的績(jī)效目標(biāo)和績(jī)效規(guī)劃。
三是要建立多重績(jī)效評(píng)估體制,特別是要積極改變以往單純靠農(nóng)業(yè)科技主管部門評(píng)估的單一主體形式,逐步實(shí)現(xiàn)官方評(píng)估、民間評(píng)估、專家評(píng)估并或者多元化評(píng)估。
四是要建立全新的激勵(lì)機(jī)制。促使農(nóng)業(yè)科技工作者,特別是科技項(xiàng)目的參與者、執(zhí)行者以及相關(guān)的社會(huì)公眾,參與改進(jìn)績(jī)效評(píng)估的方式方法,為科學(xué)評(píng)價(jià)奠定良好的基礎(chǔ)。
五是要建立績(jī)效管理的誠(chéng)信機(jī)制。把績(jī)效管理納入常規(guī)工作之中,建立一種相互之間的誠(chéng)信機(jī)制,有效降低績(jī)效考核中隨機(jī)誤差,使考核的結(jié)果更能珍視與現(xiàn)實(shí),實(shí)現(xiàn)績(jī)效管理的常態(tài)化和動(dòng)態(tài)化管理。
關(guān)鍵詞：農(nóng)業(yè)科研單位、科研工作績(jī)效管理
1 關(guān)于科研績(jī)效管理的理解與認(rèn)識(shí)
科研管理工作大到行業(yè)管理,小到具體的單位內(nèi)部管理,都是以為科技工作者服務(wù)為基本特征的部門管理,從屬于公共服務(wù)部門的一個(gè)部分,以提供管理和服務(wù)為目標(biāo),具有社會(huì)公益特點(diǎn)。
績(jī)效,又稱生產(chǎn)力、業(yè)績(jī)、作為等,指的是行為主體的工作和活動(dòng)所取得的成就或者產(chǎn)生的積極效果,是對(duì)資源投入-產(chǎn)出行為效益的評(píng)價(jià)。針對(duì)農(nóng)業(yè)科研工作來(lái)說(shuō),具體到科研管理的工作實(shí)踐,就是通過科研組織系統(tǒng)整合資源達(dá)成目標(biāo)的行為,從全方位對(duì)科研工作績(jī)效進(jìn)行監(jiān)控、行為改進(jìn)和評(píng)估,它主體功能是評(píng)估、衡量、追蹤,主要作用表現(xiàn)在:(1)對(duì)科研項(xiàng)目、科研工作的責(zé)任落實(shí);(2)承擔(dān)工作利害關(guān)系人的期望;(3)科技成果、工作結(jié)果導(dǎo)向的強(qiáng)調(diào);(4)個(gè)人績(jī)效和組織績(jī)效的雙重需要;(5)激發(fā)人們的工作熱情;(6)有效的管理工具與工作改進(jìn)。
從管理學(xué)來(lái)講,績(jī)效管理是管理組織績(jī)效的實(shí)現(xiàn)過程,管理學(xué)界對(duì)績(jī)效管理的研究和認(rèn)識(shí)隨著社會(huì)實(shí)踐的不斷豐富而發(fā)展完善。績(jī)效管理作為一種動(dòng)態(tài)的改進(jìn)公共績(jī)效果的管理方式,在科研單位內(nèi)部它以單位的整體績(jī)效為分析單元,更加強(qiáng)調(diào)結(jié)果導(dǎo)向、戰(zhàn)略管理與系統(tǒng)管理,有利于進(jìn)一步提高單位的工作效益和業(yè)績(jī)、明確管理職責(zé)和任務(wù),強(qiáng)化單位內(nèi)部的激勵(lì)機(jī)制,優(yōu)化單位內(nèi)部的資源配置。
2 當(dāng)前我國(guó)科研工作績(jī)效管理中存在的問題
隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展趨勢(shì)的加快, 績(jī)效管理作為一種新管理理念和實(shí)踐,在我國(guó)不少地區(qū)、單位進(jìn)行的推廣應(yīng)用,也取得了不小的成績(jī)。但是從總體上來(lái)看,我國(guó)的科研工作特別是在農(nóng)業(yè)科研單位中,績(jī)效管理還處在起步發(fā)展階段,不夠完備,存在不少問題,主要表現(xiàn)在:
(1)科研工作的產(chǎn)出難以量化,運(yùn)行的成本缺乏可比性
農(nóng)業(yè)科研工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期的工作,也是一項(xiàng)受環(huán)境因素干擾較為嚴(yán)重的工作,特別是科研項(xiàng)目來(lái)源多元化、考核指標(biāo)的多元化、考核過程的復(fù)雜化、科研工作量化的復(fù)雜性、考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)的多元化等等,都決定了科研工作難以以正確測(cè)量技術(shù)進(jìn)行度量或者量化。不同的項(xiàng)目來(lái)源責(zé)任方對(duì)項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)要求也不盡相同,在同一個(gè)單位內(nèi)部不同類項(xiàng)目之間目標(biāo)考核的差異較為明顯,而對(duì)同類項(xiàng)目之間科研產(chǎn)出也難盡相同,不可類比。農(nóng)業(yè)科研工作包括農(nóng)業(yè)科研項(xiàng)目既要注重實(shí)效性又要注重時(shí)效性,更多地農(nóng)業(yè)科研項(xiàng)目的投入更關(guān)注社會(huì)效益,不是一個(gè)簡(jiǎn)單的經(jīng)濟(jì)運(yùn)算問題,因而無(wú)法取得比較可靠的比較成本和收益數(shù)據(jù),在績(jī)效評(píng)價(jià)上造成困難。
(2)績(jī)效管理項(xiàng)目目標(biāo)缺乏準(zhǔn)確性
在公共部門的管理過程中,一般情況下,績(jī)效管理項(xiàng)目目標(biāo)都缺乏一定的準(zhǔn)確性,在現(xiàn)實(shí)社會(huì)生活中,眾多的公共項(xiàng)目在管理的過程中都包含著許多價(jià)值判斷和政治因素,難以以數(shù)量或者正確定量定性表達(dá),在社會(huì)成員中很難形成一致的看法或者評(píng)價(jià)尺度,甚至在項(xiàng)目指標(biāo)的設(shè)計(jì)上有一些長(zhǎng)官意志,缺乏科學(xué)依據(jù),與實(shí)際脫節(jié);甚至在一些競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目的申請(qǐng)上,申請(qǐng)者之間對(duì)同一項(xiàng)目的實(shí)施結(jié)果和效果相互攀比。而從公共管理者的角度出發(fā),農(nóng)業(yè)科研工作的管理部門更多地愿意把管理目標(biāo)、工作目標(biāo)用文字性語(yǔ)言修飾完滿、表述含糊,這樣為避免更多的社會(huì)責(zé)任而尋求突破口。
由于農(nóng)業(yè)行業(yè)和產(chǎn)業(yè)的特殊性和特殊地位,農(nóng)業(yè)科研不僅僅涉及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng),也涉及到農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展,農(nóng)業(yè)是一項(xiàng)涉及民生和社會(huì)長(zhǎng)久穩(wěn)定發(fā)展的公共事業(yè)。因此在農(nóng)業(yè)科技項(xiàng)目績(jī)效管理目標(biāo)中涉及眾多內(nèi)容,在科研工作具體的管理和執(zhí)行實(shí)踐中,同一類農(nóng)業(yè)科研項(xiàng)目之間考核指標(biāo)的定性和定量標(biāo)準(zhǔn)很難確定一致。由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)有一定的特殊性,農(nóng)業(yè)科研既需要實(shí)驗(yàn)室工作,又需要更多地田間實(shí)驗(yàn)實(shí)踐等等,因而農(nóng)業(yè)科研工作的運(yùn)行成本在一定程度上,取決于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的實(shí)際,所以在很大程度上具有難確定性,不可能完完全全地實(shí)施剛性管理制度,更多地需要彈性和柔性管理。
(3)理論和實(shí)踐不足
從我國(guó)目前的績(jī)效評(píng)價(jià)的實(shí)踐來(lái)看,從參與績(jī)效評(píng)價(jià)的研究者本身講,要求要有多學(xué)科的知識(shí)背景,如管理學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、心理學(xué)、行政學(xué)、法學(xué)等,對(duì)研究人才的要求很高,而我國(guó)在這方面的人才比較少。
從農(nóng)業(yè)科研工作績(jī)效管理運(yùn)行來(lái)看,特別是現(xiàn)實(shí)國(guó)情的制約、體制和傳統(tǒng)作風(fēng)的影響,使得對(duì)績(jī)效管理的研究難、見效慢,同時(shí)績(jī)效評(píng)價(jià)過多地帶有行政色彩,也使得績(jī)效評(píng)價(jià)與一般工作考核差異不大。其次,由于農(nóng)業(yè)科研項(xiàng)目的實(shí)施周期較長(zhǎng),特別是科研項(xiàng)目更注重社會(huì)效益、生態(tài)效益,這種效益的測(cè)算標(biāo)準(zhǔn)、方法還不健全和科學(xué),從而使得農(nóng)業(yè)科研工作的績(jī)效難以有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和方法。第三,績(jī)效評(píng)價(jià)針對(duì)的測(cè)評(píng)群體都是具有專業(yè)技能的高知群體,在科研項(xiàng)目、科研工作管理的過程中,難以形成統(tǒng)一整合的量化行為標(biāo)準(zhǔn),對(duì)人才考核的標(biāo)準(zhǔn)在不同的項(xiàng)目、工作領(lǐng)域不同。第四,在具體實(shí)踐方面,我國(guó)開展績(jī)效管理起步較晚,相關(guān)的理論研究不足,績(jī)效管理的制度基礎(chǔ)薄弱,績(jī)效管理較多地停留行政模式的基礎(chǔ)之上,在績(jī)效評(píng)價(jià)的指標(biāo)設(shè)計(jì)以及評(píng)估方法的選擇上,受到局限,也使得績(jī)效管理的效用難以有效發(fā)揮,績(jī)效管理理論上有待于進(jìn)一步深化,逐步建立和完善。
3 完善我國(guó)農(nóng)業(yè)科研工作績(jī)效管理的措施和建議
(1)積極培育績(jī)效管理的生態(tài)環(huán)境
目前我國(guó)農(nóng)業(yè)科研工作推行績(jī)效管理之所以舉步維艱,其中一個(gè)重要原因是還沒有形成一個(gè)有利于主管部門和單位組織機(jī)構(gòu)實(shí)施績(jī)效管理的社會(huì)生態(tài)環(huán)境。績(jī)效管理是管理的一個(gè)非常重要的組成部分,它植根于發(fā)育良好的公共管理的土壤之中,也植根于社會(huì)這一更大的土壤之中。
農(nóng)業(yè)科研績(jī)效管理涉及面廣、寬泛,我國(guó)的績(jī)效管理要能夠健康發(fā)展,并迎頭趕上國(guó)外先行國(guó)家的水平,現(xiàn)在就需要認(rèn)真總結(jié)改革開放以來(lái)農(nóng)業(yè)科研工作的得失成敗,要審時(shí)度勢(shì),在新的歷史時(shí)期,農(nóng)業(yè)科研事業(yè)單位要善于抓住國(guó)家深化科技體制改革的機(jī)遇,加強(qiáng)農(nóng)業(yè)科研績(jī)效管理的宣傳和理論研究,要增加人力、財(cái)力和物力的投入,遵循農(nóng)業(yè)科研工作規(guī)律,合理配置科技資源,加強(qiáng)單位內(nèi)部組織文化建設(shè),積極轉(zhuǎn)變管理理念和管理方式,更加注重加強(qiáng)行業(yè)主管部門在提供績(jī)效管理全面質(zhì)量,積極改變不適應(yīng)發(fā)展需要的考評(píng)制度,不斷探索和建立科學(xué)的考評(píng)體系,為開展績(jī)效管理的發(fā)展提供條件,在全社會(huì)營(yíng)造合理公平的環(huán)境,建立“以人為本”作為基本價(jià)值取向,以責(zé)任性、回應(yīng)性、公平性、節(jié)約性、高效性為基本特征,積極推進(jìn)科研工作績(jī)效管理工作。
關(guān)鍵詞： 科研行業(yè) 績(jī)效管理 績(jī)效考核 績(jī)效監(jiān)控 助力科研
中圖分類號(hào)：G311 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
一、實(shí)施背景
我國(guó)科研單位在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)體制轉(zhuǎn)變的過程中，取得了一系列改革成果，但對(duì)科研人員的績(jī)效考核仍然存在重定性、輕定量，重經(jīng)驗(yàn)印象、輕科學(xué)測(cè)評(píng)，重歷史表現(xiàn)、輕發(fā)展?jié)摿?，靜態(tài)考核多、動(dòng)態(tài)考核少等問題。以往由于缺乏良性的內(nèi)部考核機(jī)制，對(duì)員工工作績(jī)效和貢獻(xiàn)的評(píng)價(jià)科學(xué)性、客觀性不足，導(dǎo)致難以激發(fā)科研人員的工作熱情和創(chuàng)新行為。
南方電網(wǎng)科學(xué)研究院（簡(jiǎn)稱南網(wǎng)科研院）在建院之初，即對(duì)科研單位績(jī)效管理現(xiàn)狀進(jìn)行深入調(diào)研，把握績(jī)效管理難點(diǎn)，提出兩個(gè)量化的“雙核心”思路，以期避免科研單位普遍存在的科技轉(zhuǎn)化滯后、個(gè)人與團(tuán)體成果難區(qū)分、科研人員激勵(lì)不足等問題。
二、內(nèi)涵和做法
（一）工作內(nèi)涵
南網(wǎng)科研院以彼德 ? 德魯克提出的目標(biāo)管理理論作為績(jī)效體系建設(shè)的理論依據(jù)，該理論認(rèn)為動(dòng)機(jī)產(chǎn)生于人的需要，且支配著人的行動(dòng)。因此，將院所發(fā)展需求和員工成長(zhǎng)需求結(jié)合起來(lái)以激發(fā)動(dòng)機(jī)，引導(dǎo)科研人員作出符合整體組織目標(biāo)的行為。植根于此理論，科研院對(duì)績(jī)效考核體系提出了“以凈工作量量化貢獻(xiàn)，以掙值管理全程監(jiān)控”為核心的四個(gè)設(shè)計(jì)創(chuàng)新點(diǎn)。
1.基于同一性的目標(biāo)設(shè)立與分解
南網(wǎng)科研院是科技型、知識(shí)密集型企業(yè)，需要依靠持續(xù)不斷的技術(shù)創(chuàng)新來(lái)保持其生命力和競(jìng)爭(zhēng)力，而科研人員便是維持發(fā)展的核心資源。因此，科研院績(jī)效管理第一要義在于通過考核者和被考核者共同商定考核計(jì)劃，達(dá)成績(jī)效期望方面的共識(shí)以調(diào)動(dòng)科研人員的積極性，促進(jìn)企業(yè)和員工共同成長(zhǎng)。
2.基于凈工作量的績(jī)效考核方法
由于科研工作本身的特點(diǎn)，科研院的科研工作以項(xiàng)目制為主要形式，大部分由團(tuán)隊(duì)共同承擔(dān)，合作占主導(dǎo)地位，個(gè)人價(jià)值難以從團(tuán)隊(duì)價(jià)值中區(qū)分出來(lái)。針對(duì)這一實(shí)際問題，科研院制定了凈工作量考核細(xì)則，在對(duì)科研項(xiàng)目進(jìn)行分解的基礎(chǔ)上，計(jì)算每位科研人員的凈工作量完成情況，再與設(shè)定的考核標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較，從而得出考核結(jié)果，同時(shí)實(shí)現(xiàn)團(tuán)隊(duì)激勵(lì)和個(gè)人激勵(lì)。
3.基于掙值管理法的項(xiàng)目進(jìn)度控制和成本健康平衡
科研院主要以項(xiàng)目形式完成院所經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，南網(wǎng)科研院績(jī)效管理體系以掙值管理方法實(shí)現(xiàn)科研項(xiàng)目的全程監(jiān)控。一方面，有效管理科研項(xiàng)目的成本和進(jìn)度，為項(xiàng)目執(zhí)行的每一個(gè)階段提供項(xiàng)目狀態(tài)可靠的衡量標(biāo)準(zhǔn)；另一方面，掙值管理方法有助于幫助科研人員對(duì)工作目私行自我控制，提升工作動(dòng)力。
4.基于閉環(huán)管理的考核體系建設(shè)
對(duì)科研項(xiàng)目實(shí)行全閉環(huán)的績(jī)效管理，通過持續(xù)開放的有效溝通，以績(jī)效計(jì)劃、績(jī)效監(jiān)控、績(jī)效評(píng)價(jià)、績(jī)效反饋四個(gè)環(huán)節(jié)構(gòu)成的閉環(huán)系統(tǒng)，使員工個(gè)人目標(biāo)同企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，充分發(fā)揮激勵(lì)作用，幫助員工持續(xù)改進(jìn)工作績(jī)效，并最終提升企業(yè)整體績(jī)效水平。
（二）具體做法
1.設(shè)計(jì)以“凈工作量”為核心的績(jī)效指標(biāo)體系
作為科研型企業(yè)，如何對(duì)處于項(xiàng)目制工作中的科研人員進(jìn)行量化的績(jī)效考核，一直以來(lái)就是理論界和實(shí)踐界研究的重點(diǎn)。南網(wǎng)科研院構(gòu)建以能夠量化員工貢獻(xiàn)的“凈工作量”為核心的二維評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（見圖1）。指標(biāo)體系涵括能力和績(jī)效，前者考核科研人員的勝任能力，即能不能做；后者考核員工的工作績(jī)效，即做得怎么樣。
（1）能力維度
能力強(qiáng)度大體是體現(xiàn)被考核人完成各項(xiàng)專業(yè)性工作所具備的特殊能力和崗位所需要的素質(zhì)能力。能力維度考核除基本教育背景、工作經(jīng)驗(yàn)等維度外，著重考核崗位勝任力里的素質(zhì)能力和專業(yè)技術(shù)能力，其中素質(zhì)能力包括系統(tǒng)思維能力、戰(zhàn)略執(zhí)行能力、創(chuàng)新能力、分析判斷、組織協(xié)調(diào)等，依據(jù)不同崗位性質(zhì)設(shè)定具體的能力指標(biāo)。因此，能力考核直接決定了科研人才隊(duì)伍的素質(zhì)。
（2）績(jī)效維度
績(jī)效維度大體是體現(xiàn)員工通過努力獲得的工作成果，對(duì)院所業(yè)績(jī)起直接貢獻(xiàn)的量化指標(biāo)。具體包括：一是任務(wù)績(jī)效：體現(xiàn)為南網(wǎng)科研院本職工作的完成結(jié)果。每個(gè)崗位都有對(duì)應(yīng)崗位職責(zé)的任務(wù)指標(biāo)并以崗位責(zé)任書明確下來(lái)，任務(wù)績(jī)效作為個(gè)人與團(tuán)隊(duì)的基礎(chǔ)績(jī)效考核指標(biāo)，明確了科研人員工作方向。二是周邊績(jī)效：體現(xiàn)為員工對(duì)部門其他員工的協(xié)助和支持績(jī)效。周邊績(jī)效的考核提高了團(tuán)隊(duì)間科研人員相互協(xié)助的意愿和效率。
在所有考核維度中，對(duì)科研人員“凈工作量”的考核占全年考核指標(biāo)的50%，是影響績(jī)效系數(shù)的重要因素。凈工作量量化了業(yè)績(jī)績(jī)效指標(biāo)，體現(xiàn)了南網(wǎng)科研院市場(chǎng)化的考核機(jī)制，通過將二維指標(biāo)的考核評(píng)估及與考評(píng)掛鉤的薪酬設(shè)計(jì)牽引員工對(duì)雙因素的改進(jìn)，促使科研人員積極追求科研項(xiàng)目業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)。
同時(shí)，南網(wǎng)科研院為了制衡“凈工作量”考核可能帶來(lái)的科研人員只重視具有近期收益科研項(xiàng)目的問題，提取專業(yè)所項(xiàng)目?jī)艄ぷ髁?0%用于非項(xiàng)目性工作和項(xiàng)目性工作量調(diào)劑的項(xiàng)目留存凈工作量分配，對(duì)那些在目前市場(chǎng)價(jià)格不高但前景好的項(xiàng)目中工作的科研人員進(jìn)行適度傾斜。
通過“凈工作量”的考核以及”留存凈工作量“的分配，南網(wǎng)科研院在有效提升院所營(yíng)業(yè)收入的同時(shí)也激勵(lì)了科研人員對(duì)具有長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略性重大科研項(xiàng)目的攻關(guān)。
2.設(shè)計(jì)以“掙值管理”為核心的全過程績(jī)效管理體系
在“凈工量”考核的基礎(chǔ)上，南網(wǎng)科研院引入了“掙值管理”的理念，對(duì)科研項(xiàng)目進(jìn)度進(jìn)行有效監(jiān)控，并以此為核心，構(gòu)建了四環(huán)節(jié)的全過程績(jī)效管理體系（見圖2），從考核計(jì)劃的制定，到實(shí)施考評(píng)和績(jī)效監(jiān)控，再到考評(píng)反饋形成閉環(huán)的績(jī)效管理，逐步提升員工個(gè)人績(jī)效與公司整體績(jī)效。
（1）共同商定績(jī)效計(jì)劃，啟動(dòng)目標(biāo)管理
依據(jù)目標(biāo)管理理論，南網(wǎng)科研院績(jī)效考核第一步是制定績(jī)效考核計(jì)劃，確定企業(yè)和個(gè)人共同期望的業(yè)績(jī)目標(biāo)。
①分解目標(biāo)，以凈工作量量化工作任務(wù)
由于科研項(xiàng)目的長(zhǎng)期性、周期性甚至是不確定性，以結(jié)果為導(dǎo)向的績(jī)效評(píng)價(jià)難以應(yīng)用到實(shí)際操作過程中?？蒲性翰捎庙?xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)（PWBS）方法將公司戰(zhàn)略目標(biāo)層層分解為小而明確的任務(wù)，科研人員對(duì)某個(gè)（些）小任務(wù)負(fù)責(zé)，作為績(jī)效考核的目標(biāo)內(nèi)容。 “目標(biāo)層層分解、責(zé)任層層落實(shí)，壓力層層傳遞、動(dòng)力層層激發(fā)”的管理機(jī)制使項(xiàng)目工作更容易評(píng)估和管理。
②共同商定，提高考核接受度
根據(jù)公司整體目標(biāo)和部門年度計(jì)劃，科研院出臺(tái)了由“部所、項(xiàng)目部和個(gè)人”雙方共同界定工作范圍，共同制定科研人員個(gè)人考核計(jì)劃的制度。由考核者和被考核者共同參與考核計(jì)劃的制訂，商定考核期內(nèi)的工作目標(biāo)、任務(wù)及考核標(biāo)準(zhǔn)，在績(jī)效期望方面達(dá)成共識(shí)。該制度有助于提高考核的接受度，從被動(dòng)考核心態(tài)向主動(dòng)考核心態(tài)轉(zhuǎn)變，有效激發(fā)科研人員工作積極性。
（2）引入掙值管理理念，實(shí)施績(jī)效監(jiān)控
為有效管理項(xiàng)目的成本和進(jìn)度，以使項(xiàng)目執(zhí)行的每一個(gè)階段都有可靠的項(xiàng)目狀態(tài)衡量標(biāo)準(zhǔn)，科研院引入掙值管理理念，對(duì)項(xiàng)目過程實(shí)施監(jiān)控，并對(duì)偏離監(jiān)控值的結(jié)果進(jìn)行干預(yù)。
①設(shè)定基準(zhǔn)值，為監(jiān)控提供標(biāo)尺
在掙值管理里，掙值（EV）指的是已完成工作量的預(yù)算工時(shí)（BCWP，Budgeted Cost for Work Performed）。掙值（EV）提供了精確的進(jìn)度偏差，將已完成工作所花費(fèi)的工時(shí)和計(jì)劃完成工作所需工時(shí)做比較，可以確定項(xiàng)目真正的進(jìn)度狀態(tài)。其用以判斷進(jìn)度狀態(tài)的進(jìn)度績(jī)效指數(shù)SPI=EV（掙值）/PV（計(jì)劃預(yù)算量），SPI>1，進(jìn)度超前；SPI=1，進(jìn)展正常；SPI
南網(wǎng)科研院將掙值法應(yīng)用到科研項(xiàng)目管理中，在績(jī)效計(jì)劃中已把項(xiàng)目工作任務(wù)由凈工作量量化。因此，科研院項(xiàng)目計(jì)劃預(yù)算值PV即等于分解到該項(xiàng)目的凈工作量，各工作任務(wù)計(jì)劃預(yù)算值PV等于分解到該工作任務(wù)的凈工作量，這使得項(xiàng)目總體進(jìn)度績(jī)效指數(shù)及個(gè)人進(jìn)度績(jī)效指數(shù)的計(jì)算和個(gè)人業(yè)績(jī)計(jì)算成為一體，對(duì)SPI的監(jiān)控不僅明確了項(xiàng)目的進(jìn)度狀態(tài)，也為科研人員監(jiān)控其業(yè)績(jī)情況提供了數(shù)據(jù)支持。
除依據(jù)項(xiàng)目工作計(jì)劃對(duì)項(xiàng)目總體進(jìn)度進(jìn)行績(jī)效監(jiān)控外，南網(wǎng)科研院還為每個(gè)科研技術(shù)崗位設(shè)定了年度工作量基準(zhǔn)值。科研人員可依據(jù)各自崗位的凈工作量基準(zhǔn)值進(jìn)行月度、季度的績(jī)效監(jiān)控，隨時(shí)調(diào)整工作節(jié)奏和方法以保證在年度考核中取得良好的成績(jī)。
②實(shí)施監(jiān)控，對(duì)監(jiān)控結(jié)果進(jìn)行干預(yù)
在制定工作計(jì)劃和崗位工作量基準(zhǔn)值的基礎(chǔ)上，科研院實(shí)施嚴(yán)密的績(jī)效監(jiān)控?？蒲腥藛T每周填報(bào)工時(shí)、項(xiàng)目工作任務(wù)及非項(xiàng)目性工作等完成情況，并由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（項(xiàng)目經(jīng)理）每月審核，根據(jù)員工項(xiàng)目工作任務(wù)完成質(zhì)量，考核項(xiàng)目成員（包括負(fù)責(zé)人本人）的月度掙值EV（項(xiàng)目?jī)艄ぷ髁浚ㄟ^EV與PV的比較，確定項(xiàng)目總體績(jī)效進(jìn)度以及每個(gè)項(xiàng)目成員的績(jī)效進(jìn)度。
當(dāng)出現(xiàn)績(jī)效進(jìn)度落后的情況，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人即對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行過程中出現(xiàn)的問題和相關(guān)負(fù)責(zé)人員及時(shí)溝通，據(jù)此提供必要的工作指導(dǎo)和資源支持?？蒲腥藛T通過明晰現(xiàn)狀與目標(biāo)的差距，改進(jìn)工作態(tài)度 工作方法，以實(shí)現(xiàn)預(yù)期績(jī)效目標(biāo)。
（3）實(shí)施多層級(jí)考核，保障考核嚴(yán)密性
南網(wǎng)科研院依據(jù)自身行業(yè)特性，針對(duì)兩類指標(biāo)的考核將考核主體分為兩類，平衡考核的可執(zhí)行性和嚴(yán)密性。針對(duì)“計(jì)劃完成情況考核”，采用“上級(jí)評(píng)價(jià)下級(jí)”的方法進(jìn)行考核。針對(duì)“綜合測(cè)評(píng)指標(biāo)”采取多維度評(píng)價(jià)方法，由員工所在組織全體人員評(píng)分，考核者權(quán)重中，上級(jí)占60%，平級(jí)占15%，下級(jí)占15%。
科研院?jiǎn)T工業(yè)績(jī)考核工作全程在信息系統(tǒng)上完成，實(shí)現(xiàn)了考核信息化，極大地提升了績(jī)效考核工作效率。多層級(jí)和全程上系統(tǒng)的考核措施減少考評(píng)過程中人為主動(dòng)或被動(dòng)過失，保證了科研院績(jī)效考核的嚴(yán)密性。
（4）考核結(jié)果多方位應(yīng)用，確?？己司呒?lì)性
考核者及時(shí)將考評(píng)結(jié)果向被考核者進(jìn)行反饋，肯定成績(jī)，指出不足，提出改進(jìn)意見和建議。并實(shí)行個(gè)人業(yè)績(jī)考核結(jié)果“四個(gè)掛鉤”，充分調(diào)動(dòng)了員工的科研積極性。
①業(yè)績(jī)考核結(jié)果與績(jī)效工資掛鉤
考核結(jié)果分為A+、A、B、C、D五級(jí)（適用于科研崗位年度考核），每一級(jí)別對(duì)應(yīng)一個(gè)績(jī)效工資的考核系數(shù)。員工季度業(yè)績(jī)考核結(jié)果與員工月度績(jī)效工資掛鉤，月度績(jī)效工資=員工個(gè)人崗級(jí)、薪級(jí)對(duì)應(yīng)薪點(diǎn)數(shù)（薪點(diǎn)工資的運(yùn)用）×月度績(jī)效工資點(diǎn)值×業(yè)績(jī)考核系數(shù)×績(jī)效工資傾斜系數(shù)；員工的年度業(yè)績(jī)考核結(jié)果與員工年度績(jī)效工資掛鉤，年度績(jī)效工資=員工個(gè)人崗級(jí)、薪級(jí)對(duì)應(yīng)薪點(diǎn)數(shù)×年度績(jī)效工資點(diǎn)值×業(yè)績(jī)考核系數(shù)。
②業(yè)績(jī)考核結(jié)果與薪級(jí)崗級(jí)調(diào)整掛鉤
科研院根據(jù)員工崗位統(tǒng)一建立業(yè)績(jī)考核積分賬戶，并記入員工個(gè)人檔案。積分賬戶實(shí)行臺(tái)賬式管理。根據(jù)員工所在組織（指員工所在的部、所）和員工本人年度業(yè)績(jī)考核結(jié)果，計(jì)算（增加或減少）員工業(yè)績(jī)考核計(jì)分，并計(jì)入業(yè)績(jī)考核計(jì)分賬戶。業(yè)績(jī)考核計(jì)分按表1確定：
由表可以看出，科研院在績(jī)效考核的過程中有意識(shí)地將組織考核與個(gè)人考核相結(jié)合，組織考核結(jié)果會(huì)影響個(gè)人考核結(jié)果對(duì)應(yīng)的積分，引導(dǎo)員工將組織目標(biāo)與個(gè)人目標(biāo)合二為一。員工業(yè)績(jī)考核積分用于各崗位層級(jí)內(nèi)的薪級(jí)崗級(jí)調(diào)整。這樣就將績(jī)效考核與崗位管理及薪酬管理三者聯(lián)動(dòng)起來(lái)，形成了動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，這一機(jī)制的核心作用媒介就是績(jī)效考核中的積分制管理制度。
③業(yè)績(jī)考核結(jié)果與非物質(zhì)性激勵(lì)掛鉤
非物質(zhì)性激勵(lì)旨在滿足自我實(shí)現(xiàn)的需要，科研院將業(yè)績(jī)考核結(jié)果和非物質(zhì)性激勵(lì)（包括評(píng)優(yōu)、晉升、表?yè)P(yáng)等）掛鉤，將科研院戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)和員工個(gè)人實(shí)現(xiàn)結(jié)合起來(lái)，真正達(dá)到雙贏。
④業(yè)績(jī)考核結(jié)果與教育培訓(xùn)掛鉤
科研院?jiǎn)T工屬于“知識(shí)型”人才，本身具有很好的知識(shí)儲(chǔ)備，但只有保持和新知識(shí)的接軌，才能立下創(chuàng)新創(chuàng)效的良好基礎(chǔ)。對(duì)于年度業(yè)績(jī)考核不合格的員工實(shí)行培訓(xùn)再上崗制度，讓員工有急迫感，主動(dòng)學(xué)習(xí)以提高其競(jìng)爭(zhēng)力，持續(xù)保持科研院的創(chuàng)新力。
三、實(shí)施成效
雙核心績(jī)效考核體系充分激勵(lì)了員工的工作積極性，促進(jìn)了員工自我學(xué)習(xí)積累成長(zhǎng)，員工的成長(zhǎng)又促進(jìn)了南網(wǎng)科研院科研實(shí)力和科研成果的提升。
（一）科研成果提升
2011年至2015年，南網(wǎng)科研院高級(jí)職稱的員工數(shù)從55人增長(zhǎng)至100人，增長(zhǎng)了82%，專利授權(quán)數(shù)從25項(xiàng)增長(zhǎng)至200項(xiàng)，增長(zhǎng)了700%，科研數(shù)目從72項(xiàng)增長(zhǎng)至136項(xiàng)，增長(zhǎng)了89%?？傮w而言，專利授權(quán)數(shù)、科技項(xiàng)目數(shù)的增長(zhǎng)與高級(jí)職稱、中級(jí)職稱的增長(zhǎng)呈現(xiàn)正向高相關(guān)關(guān)系（見圖3）。所獲的專利授權(quán)增長(zhǎng)率明顯高于承擔(dān)的科技項(xiàng)目增長(zhǎng)率和職稱人員增長(zhǎng)率，這表明在PAY薪酬績(jī)效體系管理下，科研院科技產(chǎn)出率得到了大幅的提升。
（二）服務(wù)滿意度提升
南網(wǎng)科研院服務(wù)滿意度（見圖4）從2012年的91%提升至2015年99%，近乎滿分的服務(wù)滿意度為科研院“南方電網(wǎng)技術(shù)服務(wù)中心定位”作了最好的詮釋。
論文摘要：隨著教育事業(yè)發(fā)展，圖書館工作核心已逐漸從為讀者服務(wù)到主動(dòng)引導(dǎo)讀者獲取適當(dāng)?shù)闹R(shí)。圖書館的日常運(yùn)作已不能滿足新功能發(fā)展的需要，項(xiàng)目管理把人力、財(cái)力、物力進(jìn)行集中，具有目標(biāo)性強(qiáng)、效率高、操作性強(qiáng)等特點(diǎn)，以項(xiàng)目管理的方式既能維持圖書館傳統(tǒng)功能，又能更好地開拓圖書館新功能。
循規(guī)蹈矩的管理方式可以為人們提供一個(gè)長(zhǎng)期有效的環(huán)境，然而隨著社會(huì)、信息技術(shù)的發(fā)展，組織環(huán)境不斷地發(fā)生變化，基于項(xiàng)目的組織越來(lái)越普遍，基于項(xiàng)目的管理也逐漸成為新一代的通用管理模式。圖書館事業(yè)的發(fā)展正面臨著許多改變、機(jī)遇、挑戰(zhàn)，把項(xiàng)目管理的一些概念和方法引用到圖書館管理中，可以使圖書館提高管理效率和排除一些管理中的障礙。
1、項(xiàng)目管理的基本概念
1. 1項(xiàng)目的定義
項(xiàng)目是一種努力(endeavor)，它以一種新的方式將人力、財(cái)力和物資進(jìn)行組織，完成由獨(dú)特范圍定義的工作，使工作結(jié)果符合特定的規(guī)格要求，同時(shí)滿足時(shí)間和成本的約束條件。項(xiàng)目具有定量和定性的目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)就是能夠?qū)崿F(xiàn)有利的變化。
1.2項(xiàng)目管理的特質(zhì)
以目標(biāo)為導(dǎo)向的管理思路;管理方法具有普遍意義，可應(yīng)用于各個(gè)行業(yè):管理過程模塊化，具有可“重復(fù)”應(yīng)用的性質(zhì)，易于移植;系統(tǒng)的管理方法有一定的標(biāo)準(zhǔn)體系。
1. 3項(xiàng)目管理的優(yōu)勢(shì)
有助于實(shí)現(xiàn)組織的戰(zhàn)略目標(biāo):規(guī)范的管理方法，降低組織的管理成本;利于組織人才的培養(yǎng)及提升企業(yè)的凝聚力;明確的管理過程，使管理結(jié)構(gòu)更加扁平化，提高管理效率。
1. 4項(xiàng)目管理的過程
項(xiàng)目管理是一個(gè)一次性的、漸進(jìn)的、系統(tǒng)的過程，它主要分為:(1)啟動(dòng)過程;(2)計(jì)劃過程;(3)執(zhí)行過程;(4)控制過程;(5)結(jié)束過程。
2、圖書館開展項(xiàng)目管理的必要性
一個(gè)組織之所以做項(xiàng)目，是因?yàn)樵趯?shí)施計(jì)劃的過程中，一段時(shí)間后，發(fā)展的方向會(huì)逐漸偏離目標(biāo)。如果圖書館的目標(biāo)是更好地為讀者服務(wù)，進(jìn)一步的是引導(dǎo)讀者獲取相應(yīng)的信息，在實(shí)際的工作中，往往不能滿足讀者的要求，不能履行引導(dǎo)讀者獲取信息的功能或一些矛盾，如采用項(xiàng)目管理的方式，會(huì)使計(jì)劃落差縮小，如圖1。
在圖書館的管理中，往往缺少計(jì)劃和目標(biāo)，都是一些日常的管理。這些不利于圖書館與社會(huì)發(fā)展接軌與創(chuàng)新。雖然圖書館不是以經(jīng)濟(jì)利益為目標(biāo)，但以項(xiàng)目的方式開展一些工作，必定會(huì)使圖書館的發(fā)展有所創(chuàng)新和得以持續(xù)性發(fā)展。
3、圖書館的一些功能滿足項(xiàng)目管理的特質(zhì)
3. 1研究生撰寫論文進(jìn)行專題服務(wù)
圖書館應(yīng)為研究生提供足夠的信息檢索點(diǎn)，編制各種專題目錄，提供最新期刊信息通報(bào)、索引、文摘等二次文獻(xiàn)以及提供專題綜述、圖書評(píng)述等三次文獻(xiàn)，建立學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)等。每年研究生論文撰寫有高峰期，研究的具體方向也不同，有新增的專業(yè)，有國(guó)內(nèi)國(guó)際新的研究成果，都需要一個(gè)專門的項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)來(lái)完成。其目標(biāo)就是更好地服務(wù)于研究生，創(chuàng)造質(zhì)量更高的研究生論文，提高學(xué)校教學(xué)質(zhì)量。
3. 2科研項(xiàng)目提供重點(diǎn)服務(wù)
每個(gè)科研項(xiàng)目都有一定的截止日期，各個(gè)方向的不同都需要專業(yè)的人士提供信息，項(xiàng)目管理運(yùn)用在各個(gè)方向科研項(xiàng)目中，提高質(zhì)量與速度。
3. 3圖書館特色數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)
圖書館數(shù)據(jù)庫(kù)的開發(fā)，往往有一定的周期性，開展起來(lái)需要一定的經(jīng)費(fèi)和資源。按照項(xiàng)目管理的模式，可對(duì)成本進(jìn)行估算、控制、管理現(xiàn)金流等。
3. 4圖書館組織的各種學(xué)生活動(dòng)
例如每年的講座等都可以由項(xiàng)目的形式展開。
3. 5圖書館人才培養(yǎng)等管理工作
在圖書館所有日常管理中，圖書館的人才培養(yǎng)是最適合開展項(xiàng)目的。圖書館一直存在吸收高級(jí)人才難的問題，對(duì)圖書館現(xiàn)有人才進(jìn)行培養(yǎng)，可為圖書館的發(fā)展提供人才。圖書館人才培養(yǎng)可按年為時(shí)間單位，開展不同內(nèi)容和不同層次的培訓(xùn)，對(duì)培訓(xùn)的結(jié)果還可進(jìn)行考核和評(píng)估。
4、項(xiàng)目管理方式開展圖書館工作的步驟
4. 1項(xiàng)目規(guī)劃與計(jì)劃
首先要組建團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)的成員必須了解獲取圖書館信息途徑，和一定的專業(yè)背景和協(xié)調(diào)能力;其次是計(jì)劃為服務(wù)對(duì)象開展哪些服務(wù)，為研究生和教職工撰寫論文提供服務(wù)，內(nèi)容可有以下幾個(gè)方面:(1)咨詢服務(wù)，為服務(wù)對(duì)象提供面對(duì)面服務(wù)，包括介紹、指導(dǎo)服務(wù)對(duì)象研究方向的館藏資源等;(2)整理、編寫相關(guān)專業(yè)的二次文獻(xiàn)，最新研究動(dòng)向等;(3)與采購(gòu)部門聯(lián)系引進(jìn)服務(wù)對(duì)象需要的資源;(4)開展論文寫作講座或交流等活動(dòng);(5)建設(shè)與學(xué)校專業(yè)相關(guān)的特色論文數(shù)據(jù)庫(kù);(6)幫助服務(wù)對(duì)象進(jìn)行科技查新工作;(7)對(duì)一些服務(wù)進(jìn)行合理收費(fèi)工作;(8)在館內(nèi)設(shè)立研究生論文撰寫教室，配備相關(guān)計(jì)算機(jī)等資源，為學(xué)生與指導(dǎo)教師提供交流的平臺(tái)等。
4. 2項(xiàng)目組織形成
由于項(xiàng)目的一次性與獨(dú)特性的特點(diǎn)，在決定一個(gè)項(xiàng)目以后，就需要根據(jù)這一項(xiàng)目的具體情況，建立項(xiàng)目的管理班子，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的實(shí)施、費(fèi)用控制、時(shí)間控制和質(zhì)量控制，按項(xiàng)目的目標(biāo)去實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目。按照組織結(jié)構(gòu)的基本原理和模式，項(xiàng)目的組織結(jié)構(gòu)也可分為線性的項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)、職能的項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)和矩陣的項(xiàng)目結(jié)構(gòu)等若干形式。項(xiàng)目管理組織的結(jié)構(gòu)實(shí)質(zhì)上決定了項(xiàng)目管理班子實(shí)施項(xiàng)目獲取所需資源的可能方法與相應(yīng)的權(quán)力，不同的項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施會(huì)產(chǎn)生不同的影響。由于圖書館開展的項(xiàng)目相對(duì)比較單純，也不是以純粹的經(jīng)濟(jì)利益為目的，可采取線形和職能相結(jié)合的形式，見圖2。
4. 3項(xiàng)目實(shí)施及控制
4. 3. 1對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行資源分配
每個(gè)組織的人力資源配置都有一定的限額。當(dāng)圖書館開展項(xiàng)目的時(shí)候，不可能專門配置項(xiàng)目人員。對(duì)資源的分配要避免“按人員分配工作還是按工作分配人員”的風(fēng)險(xiǎn)。以為研究生、教職工撰寫論文及開展課題提供服務(wù)為例。見圖2，項(xiàng)目組長(zhǎng)直接向館長(zhǎng)負(fù)責(zé)，主要由組長(zhǎng)服務(wù)對(duì)象，由組織成員收集信息、整理信息及一些服務(wù)服務(wù)對(duì)象的工作。組織成員可由各部門的人員參加，如采編，信息，流通等部門，組織成員最好具有外語(yǔ)、計(jì)算機(jī)及其他專業(yè)知識(shí)背景、對(duì)本部門工作熟悉，便于開展工作，由項(xiàng)目組長(zhǎng)協(xié)調(diào)工作。
4.3. 2實(shí)施計(jì)劃
實(shí)施計(jì)劃的過程主要包括:對(duì)將進(jìn)行的活動(dòng)進(jìn)行計(jì)劃安排，包括估算工作內(nèi)容和工期，在工作范圍內(nèi)對(duì)活動(dòng)進(jìn)行日程安排等:對(duì)工作授權(quán);描述活動(dòng)的日程安排和描述時(shí)間進(jìn)度。以為研究生、教職工撰寫論文及開展課題提供服務(wù)為例，項(xiàng)目組成后，在實(shí)施的過程中由項(xiàng)目組長(zhǎng)對(duì)工作進(jìn)行安排，定義團(tuán)隊(duì)，組織工作人員進(jìn)行工作。
4. 3. 3分配工作
當(dāng)工作即將開展時(shí)，要明確每個(gè)項(xiàng)目成員的工作職責(zé)、范圍及時(shí)間等。以為研究生和教職工撰寫論文提供服務(wù)為例，分配工作包括:項(xiàng)目組長(zhǎng)開展講座等活動(dòng)、負(fù)責(zé)內(nèi)部協(xié)調(diào)、擬訂研究方向、收集資料、科技查新及服務(wù)等工作，項(xiàng)目成員按照項(xiàng)目組長(zhǎng)的要求，分別負(fù)責(zé)收集資料，制作數(shù)據(jù)庫(kù)，向項(xiàng)目組長(zhǎng)提供信息、服務(wù)等工作。
4. 3. 4有效控制
當(dāng)項(xiàng)目被運(yùn)行，我們必須確保它能取得預(yù)期的效果，以為研究生、教職工撰寫論文及開展課題提供服務(wù)為例，項(xiàng)目的運(yùn)行是更好地服務(wù)于服務(wù)對(duì)象，從而提高論文的數(shù)量與質(zhì)量。在項(xiàng)目的開展過程中，肯定會(huì)出現(xiàn)一些矛盾和困難使服務(wù)對(duì)象不能獲取相應(yīng)的最新的信息或使服務(wù)對(duì)象不愿意接受服務(wù)。如果出現(xiàn)這樣大的偏差就采取糾正措施，這種結(jié)構(gòu)化的方法就是控制，控制過程包含以下4個(gè)關(guān)鍵步驟:(1)指定計(jì)劃并估算執(zhí)行情況;(2)檢測(cè)并報(bào)告結(jié)果;(3)將報(bào)告結(jié)果與計(jì)劃進(jìn)行對(duì)比，并預(yù)計(jì)未來(lái)結(jié)果;(4)計(jì)劃并采取有效行動(dòng)來(lái)修復(fù)原訂計(jì)劃，或者將偏差減少到最小，見圖3。
