發(fā)布時間：2023-05-23 17:12:07
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的科研項目績效管理樣本，期待這些樣本能夠為您提供豐富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
關(guān)鍵詞：項目管理理論；高職院校；科研經(jīng)費管理
近年來，高職院校科研水平日漸提升。以江蘇財經(jīng)職業(yè)技術(shù)學院（以下簡稱“我院”）為例，近3年承擔的各級各類科研項目及籌措到的科研經(jīng)費年均增幅分別超過44.2%和31.3%。這既為學院開展科研工作提供了良好的物質(zhì)條件，同時也給傳統(tǒng)科研經(jīng)費管理模式帶來挑戰(zhàn)。
一、高職院?？蒲薪?jīng)費來源、特點及傳統(tǒng)管理模式存在的主要問題
（一）高職院?？蒲薪?jīng)費的來源及特點
目前，高職院校的科研經(jīng)費來源已日趨多元化，以我院為例，主要包括縱向、橫向及院級科研經(jīng)費三類。其中縱向科研經(jīng)費主要來自教育部、省科技廳、省教育廳、市科技局等政府部門及省、市社科聯(lián)和各有關(guān)學會；橫向科研經(jīng)費主要來自地方政府、企事業(yè)單位及行業(yè)協(xié)會。
雖然各高職院?？蒲泄ぷ鏖_展狀況不盡相同，但調(diào)研發(fā)現(xiàn)，我院科研經(jīng)費“一多三少”的特點具有一定的代表性。“一多”是指近幾年我院獲得的市、廳級科研項目經(jīng)費數(shù)量多，且基本穩(wěn)占每年全院科研到賬總經(jīng)費的80%左右；“三少”是指我院承擔的產(chǎn)學研橫向科研項目、省部級及以上縱向科研項目及院級科研項目經(jīng)費數(shù)量相對較少。其中，前兩類科研項目經(jīng)費具有較大提升空間，院級科研項目經(jīng)費穩(wěn)中有降。
（二）高職院校傳統(tǒng)科研經(jīng)費管理模式存在的問題
1.項目經(jīng)費管理與項目研究管理脫節(jié)。高職院校普遍對科研項目實行多重管理，以我院為例，科研項目管理由科研處牽頭，協(xié)同財務(wù)處、審計處及項目負責人所在系（部）共同負責。然而，在實際管理過程中，財務(wù)處注重科研經(jīng)費收支，審計處負責審計科研經(jīng)費使用是否符合項目批復預算范圍及有關(guān)規(guī)定，科研處更關(guān)注科研項目、科研經(jīng)費的獲取及科研項目研究進展與成果質(zhì)量，而系（部）則更在意科研項目獲取數(shù)量及項目研究產(chǎn)出成果。四者之間往往缺乏交流，致使項目經(jīng)費管理與項目研究管理脫節(jié)。
2.科研人員對科研經(jīng)費使用存在認識誤區(qū)。部分科研人員認為科研項目經(jīng)費是靠自己的能力和努力取得的，經(jīng)費的使用權(quán)應(yīng)歸個人或項目組所有，只要按照項目任務(wù)書或者合同要求完成科研項目的各項考核指標，項目負責人就對科研經(jīng)費使用具有完全自，而學院相關(guān)職能部門的管理與監(jiān)督傷害了項目組的核心利益。
3.科研經(jīng)費預算編制缺乏嚴謹性，開支不合理。各級各類科研項目申報時，一般都要求申報人員編制全面的科研預算作為經(jīng)費使用過程中的執(zhí)行依據(jù)。然而，由于項目負責人缺少財務(wù)管理知識，且對于科研預算執(zhí)行中的剛性要求認識不足，確定資金使用方向和額度時，缺乏嚴謹性，給日后項目研究過程中科研經(jīng)費使用埋下了隱患，輕者出現(xiàn)經(jīng)費開支不合理，重者項目經(jīng)費開支出現(xiàn)嚴重結(jié)構(gòu)性失調(diào)。
4.缺乏績效考核，難以提升科研經(jīng)費使用效益。一方面，多重原因?qū)е驴蒲许椖繉嶋H投入成本難以準確核算；另一方面，科研項目成果評價機制不科學，難以科學量化。高職院校因科研項目成果轉(zhuǎn)化率低，致使這種狀況尤為突出。因此，很難準確計算科研項目的投入與產(chǎn)出比，從而妨礙了對科研項目進行科研績效考核，致使科研經(jīng)費使用效益進一步提升缺乏行之有效的激勵。
5.管理制度不完善。高職院校一般都制定了科研經(jīng)費使用的統(tǒng)一管理辦法，如我院于2009年出臺了《科研經(jīng)費管理暫行辦法》，執(zhí)行一段時間后，又出臺了《科研經(jīng)費使用補充規(guī)定》，對原暫行辦法內(nèi)容作了進一步調(diào)整和補充。但即便這樣，在應(yīng)對學院日趨多元化的科研經(jīng)費來源時，管理制度仍顯得不夠完善，甚至有時出現(xiàn)院級管理制度與經(jīng)費下達部門的具體使用要求發(fā)生沖突的情況。
二、項目管理理論
項目管理是指把各種系統(tǒng)、方法和人員結(jié)合在一起，在規(guī)定的時間、預算和質(zhì)量目標范圍內(nèi)完成項目的各項工作。即，從項目的投資決策開始到項目結(jié)束的全過程進行計劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)、控制和評價，以實現(xiàn)項目的目標。
項目管理理論是人們在項目管理實踐中概括出來的集時間、成本、績效管理等于一體的理論體系，其核心在于科學化、規(guī)范化，主要包括項目整體管理、項目范圍管理、項目成本管理、項目溝通管理等9個知識領(lǐng)域的規(guī)范化管理。項目管理理論強調(diào)目標的實現(xiàn)和產(chǎn)品的質(zhì)量，采用團隊化工作模式，其成功的評價標準包括時間、成本、范圍、質(zhì)量和資源等5個方面。近10年，項目管理理論受到廣泛關(guān)注，并獲得廣泛應(yīng)用。
三、項目管理理論在高職院?？蒲薪?jīng)費管理中的實踐
自2010年起我院嘗試將項目管理理論引入科研經(jīng)費管理實踐，針對過程管理、人員認識、預算編制、開支結(jié)構(gòu)、科研成本核算、經(jīng)費使用效益等問題，分別實施項目整體、項目溝通、項目時間、項目范圍、項目成本、項目采購、項目質(zhì)量、項目人力資源和項目風險等9大管理。
（一）項目整體管理和溝通管理
項目整體管理指在項目整個生命周期內(nèi)，匯集項目管理所有知識領(lǐng)域，對所有項目計劃進行整合執(zhí)行及控制，以保證項目各要素相互協(xié)調(diào)的全部工作和活動過程。項目溝通管理指為了確保項目信息合理收集和傳輸，以及最終處理所需實施的一系列過程。包括為確保項目信息及時適當?shù)漠a(chǎn)生、收集、傳播、保存和最終配置所必需的過程。
將項目整體管理和溝通管理引入科研經(jīng)費管理后，一方面，項目經(jīng)費到賬后，即由財務(wù)處和科研處對科研經(jīng)費在分項管理、分項核算、分項評審、綜合評估的基礎(chǔ)上進行“總控制”，實行集中管理，并由審計處跟蹤審計項目進行中科研經(jīng)費使用是否符合項目批復預算范圍及有關(guān)規(guī)定；另一方面，針對每一項市、廳級及以上科研項目，三部門、項目組及項目所在系（部）定期交換信息，溝通認識上存在的誤區(qū)，目標一致，保護項目組的核心利益，避免財務(wù)風險，實現(xiàn)科研經(jīng)費的科學和規(guī)范管理。
（二）項目范圍管理
項目范圍管理指對項目必須包含的工作范圍加以定義并進行管理。包括確定項目的需求、定義規(guī)劃項目的范圍、范圍管理的實施、范圍的變更控制管理以及范圍核實等。
引入項目范圍管理后，一方面，科研處協(xié)同項目負責人所在系（部）監(jiān)督各級各類科研項目按照前期制定方案如實開展研究；另一方面，在不影響項目正常開展的前提下，對一些費用開支設(shè)置必要限額，杜絕科研經(jīng)費支出結(jié)構(gòu)性失調(diào)現(xiàn)象；第三，學院嚴把項目經(jīng)費報銷關(guān)，以論文為例，要求論文內(nèi)容必須與項目相關(guān)且文中須注明項目批號，并提供論文原件及與論文原件信息相符的版面費票據(jù)、發(fā)票等，確保項目經(jīng)費?？顚Ｓ谩４送?，針對學院科研經(jīng)費來源多元性，盡量細化經(jīng)費管理辦法，分縱向文科和理工科項目、橫向文科和理工科項目以及院級科研項目等多個類別分類管理，力爭把所有可能的情況都包含進管理范圍之中。
（三）項目時間管理
項目時間管理指為保證按時完成項目，合理分配資源，發(fā)揮最佳工作效率而進行的活動定義、活動排序、活動歷時估計、進度計劃開發(fā)和進度計劃控制的管理過程。
引入項目時間管理后，一方面由科研處協(xié)同系（部）督促項目組在盡可能短的時間內(nèi)，投入適量經(jīng)費，產(chǎn)出較多成果，及早完成項目考核指標，順利結(jié)題；另一方面，科研處配合財務(wù)處督促項目組在項目結(jié)題后盡快辦理項目結(jié)余經(jīng)費結(jié)算、結(jié)轉(zhuǎn)事宜，避免科研經(jīng)費長期閑置，提高科研經(jīng)費使用效益。
（四）項目成本管理和采購管理
項目成本管理指為使項目實際成本不超過項目預算成本而進行的項目資源規(guī)劃、項目費用估算、項目費用預算和項目費用控制的管理過程。項目采購管理指從執(zhí)行組織之外獲取貨物和服務(wù)的過程，包括采購計劃、詢價計劃、詢價、渠道選擇、合同管理和合同收尾。
引入項目成本管理和采購管理后，一方面，我院實施了項目負責人協(xié)同科研處、財務(wù)處及審計處共同編制項目經(jīng)費預算制度。對于數(shù)額較大的經(jīng)費預算，項目負責人在編制時，須提供詳盡的市場調(diào)研和技術(shù)方案論證報告，以確保經(jīng)費預算編制的嚴謹性。另一方面，學院嚴把科研物資采購關(guān)，在遵循科研活動客觀規(guī)律的前提下，原則上規(guī)定項目研究用大宗設(shè)備應(yīng)根據(jù)經(jīng)費預算報學院審批，由后勤管理處設(shè)備科采用招標、競爭性談判、認質(zhì)認價、單一來源采購等方式集中采購一次，以避免因重復購置造成的資源浪費和經(jīng)費流失。此外，科研處協(xié)同其他相關(guān)職能處室通過組織、安排、調(diào)配等手段，充分發(fā)揮經(jīng)費投入的積極作用及教科研資源共享，從學院層面最大限度降低科研項目新增成本投入。
（五）項目質(zhì)量管理
項目質(zhì)量管理指保證項目兌現(xiàn)它關(guān)于滿足各種需求的承諾的一切活動。其主要包括三個過程：質(zhì)量計劃、質(zhì)量保證和質(zhì)量控制。
引入項目質(zhì)量管理后，一方面，自2011年起我院要求新立項市、廳級及以上科研項目立項后1個月之內(nèi)參加由科研處組織、校內(nèi)外相關(guān)專家共同構(gòu)成答辯小組的項目公開開題答辯，從源頭起狠抓項目研究質(zhì)量；另一方面，充分發(fā)揮經(jīng)濟杠桿作用，對經(jīng)費數(shù)目較大項目，如科技創(chuàng)新載體平臺等實施“343”階段性經(jīng)費劃撥辦法，項目開題后經(jīng)費劃撥30%，通過中期檢查后再劃撥40%，結(jié)題驗收合格后兌現(xiàn)剩余30%?？蒲刑幣c財務(wù)處定期交換項目研究進展與經(jīng)費支出信息，全程掌控項目投入與成果產(chǎn)出情況，保證項目研究質(zhì)量和經(jīng)費使用效益。此外，制定并實施《科研項目成果量化管理辦法》，科學量化項目成果，按年度考核項目績效，實施優(yōu)秀項目獎勵制度，形成提升科研經(jīng)費使用效益的長效激勵效果。
（六）項目人力資源管理
項目人力資源管理指最有效地發(fā)揮每個參與項目人員作用的一切活動。主要過程包括：組織計劃編制、人員獲取和團隊建設(shè)。
引入項目人力資源管理后，一方面，我院實施了以項目或科技創(chuàng)新平臺為載體，將研究方向相對集中、研究能力、學術(shù)水平、學術(shù)道德和責任心俱佳的教師組成科研團隊，并以團隊為單位就有關(guān)管理制度進行培訓，為項目組科學、合理、規(guī)范使用科研經(jīng)費打下良好基礎(chǔ)；另一方面，依托科研團隊或技術(shù)平臺，精心培育科研項目，力爭經(jīng)過幾年研究積累，在沖擊更高層次科研項目方面有所突破。
（七）項目風險管理
項目風險管理是指通過風險識別、風險分析和風險評價去認識項目的風險，并以此為基礎(chǔ)，合理地使用各種風險應(yīng)對措施、管理方法、技術(shù)和手段，對項目的風險實行有效的控制，妥善處理風險事件造成的不利后果，以最少的成本保證項目總體目標實現(xiàn)。
引入項目風險管理后，一方面，我院實施科學、規(guī)范、嚴謹?shù)捻椖吭u審制度，嚴把項目申報關(guān)，在公開、公平、公正的前提下，確保研究能力強、學術(shù)水平高、學術(shù)道德和責任心俱佳的老師從申報隊伍中脫穎而出；另一方面，通過實施嚴格的經(jīng)費報銷審批手續(xù)，嚴把費用報銷關(guān)，堅決杜絕違規(guī)經(jīng)費支出現(xiàn)象，確?？蒲许椖拷?jīng)費零風險管理。
四、結(jié)束語
為了應(yīng)對高職院校傳統(tǒng)科研經(jīng)費管理模式存在的諸多問題，引入成功的管理理念，實現(xiàn)管理機制創(chuàng)新是關(guān)鍵。項目管理理論是現(xiàn)代管理學中一種先進、實用且經(jīng)過實踐檢驗并不斷完善的管理理論。將其引入高職院?？蒲薪?jīng)費管理后，促進了科研經(jīng)費管理的科學化、規(guī)范化，提升了科研經(jīng)費的使用效益。在最大限度保護科研項目組核心利益的同時，有效推動了高職院校科研工作的持續(xù)、健康、蓬勃發(fā)展。
參考文獻：
[1] 許志俊.高?？蒲薪?jīng)費管理的誤區(qū)及改進建議[J].商業(yè)
會計，2011，（18）.
[2] 韓卓飛.高?？蒲薪?jīng)費管理淺探[J].中國經(jīng)貿(mào)，2011，（14）.
[3] 毛建梁.項目管理理論在高職科研經(jīng)費管理中的應(yīng)用研
究[J].科學管理研究，2011，（2）.
[4] 陳莉敏.高職院?？蒲薪?jīng)費管理的問題與對策[J].中國
高?？萍?，2011，（11）.
[5] 孫元利.高校科研經(jīng)費管理存在的問題及對策探討[J].
財務(wù)與金融，2009，（1）.
關(guān)鍵詞：績效預算管理 ARP預算管理系統(tǒng) 績效報告
一、項目預算中存在的問題
1. 項目預算編制中出現(xiàn)的問題
“一上”的預算憑空編制。雖然項目預算的編制是根據(jù)模板中的三級明細科目匯編的，做到了由粗放式到細致化的轉(zhuǎn)變，但在我國科研單位的管理體制處于計劃管理下，其考慮最多的是如何完成科研任務(wù)而不是將科研任務(wù)與預算相結(jié)合，這就造成課題負責人在進行科研經(jīng)費申報時不依據(jù)課題的實際情況，只是根據(jù)模板項目一一編制，對項目支出缺乏考察與深入研究，可行性分析缺乏深度，既降低了預算的可靠性，又增加了項目支出預算執(zhí)行操作的難度。
“一下”預算控制數(shù)的難以確定。由于“一下”預算的主要目的是由財政部下達各部門預算控制數(shù)，在這個過程中，由于財政部門不能夠完全了解預算的內(nèi)容所以很難給定一個合適的控制數(shù)，并且目前這個控制數(shù)僅僅是根據(jù)“一上”預算的總數(shù)往下削砍一定比例得來的。這就勢必會造成預算申報時的多報、虛報。
2.預算執(zhí)行中出現(xiàn)的問題
年度預算經(jīng)費滯后。因項目預算是以會計年度為預算期的，而一般情況下，年度預算經(jīng)費下達較晚， 這就在一定程度上阻礙了項目的執(zhí)行進度。在“二上二下”過程中，不斷會有新的預算調(diào)整和項目預算加入，最終預算的下達通常要到下半年甚至更晚， 對于續(xù)作項目往往是上半年執(zhí)行上一年度的節(jié)余資金， 但對新上的項目由于資金不到位無法及時開展工作，雖然可以先通過借款取得一部分資金，但其主要工作仍然集中到預算下達后， 這樣就影響了預算的執(zhí)行進度。
預算管理與技術(shù)管理的結(jié)合還不夠緊密。目前，項目管理由科研管理和財務(wù)管理兩部分構(gòu)成， 其具體工作分別由兩個部門負責。這兩個部門各司其職促進了專業(yè)化管理，但彼此缺少有效的溝通機制。財務(wù)人員不了解項目實際的具體內(nèi)容和進度， 而科研管理人員不了解預算執(zhí)行情況， 因而不能夠及時發(fā)現(xiàn)并協(xié)調(diào)預算執(zhí)行與項目進度之間不匹配的問題。
項目承擔單位超能力承擔項目等也是影響預算執(zhí)行的重要因素。一方面，單位為取得預算收入而申報過多的項目，使得其工作有些應(yīng)接不暇。另一方面，在項目申報時沒有認真考慮和調(diào)查項目的可行性和工作難度，往往是先申請下來再考慮具體的工作內(nèi)容，尤其是期限較長，較為復雜的項目很有可能超出本部門單位的承擔能力[1]。
3.預算控制和績效考核問題
第一，缺乏有效的技術(shù)手段和控制機制。目前的項目預算，在預算控制的即時性及與決算統(tǒng)一融合等方面有著明顯不足。尤其是對內(nèi)容多，角度新、資金使用時間長的項目進行評價時，評價指標如何設(shè)置，如何保證各項定量定性指標科學合理等問題，在實際預算運行中幾乎空白，需要在實踐中不斷探索完善。
第二，目前績效評價只針對單個項目或某一部門，不能反映項目之間、部門之間的績效差異，因此無法對項目的投入產(chǎn)出效益進行評價，也不能很好地橫向比較項目的優(yōu)略，造成項目選擇的限制。
第三，項目從投入到產(chǎn)出，再到效益發(fā)揮，需要一個較長的過程，評價時點如果選擇在項目完成后，則項目效益遠未充分體現(xiàn)；如果選擇在項目效益充分發(fā)揮后，則時間跨度過長，即使評價結(jié)果相對客觀，也無法做到及時調(diào)整預算。
二、完善經(jīng)費預算管理的對策
1.構(gòu)建績效預算管理的框架體系[2]
績效預算管理是指利用預算績效信息設(shè)定統(tǒng)一的績效目標進行資源配置與優(yōu)先順序的安排，以幫助管理者維持或改變既定目標計劃、并報告其結(jié)果與目標符合程度的過程。其核心是將績效水平與具體的預算數(shù)額聯(lián)系起來?？冃ьA算管理框架體系包括項目績效計劃、年度績效報告、績效評價和反饋績效評價結(jié)果。
項目績效計劃。項目績效計劃通常在編制項目預算和項目任務(wù)書時根據(jù)項目的戰(zhàn)略目標確立，包括以結(jié)果為導向的績效目標、實現(xiàn)績效目標需要開展詳細的活動和需要動用的資源、衡量績效目標的具體指標以及按照正常條件能夠打到的績效標準等。
年度績效報告。為跟蹤部門年度績效計劃的進展情況，一般要求部門管理者定期或者不定期地提交績效報告?？冃蟾嫱ㄟ^實際績效和計劃績效的比較，描述績效目標的完成進度。績效報告的主要用途包括：有利于部門管理者發(fā)現(xiàn)管理中存在的問題，及時提出改正措施，并據(jù)以調(diào)整資源分配；有利于部門管理者向公眾證明本部門履行職能的有關(guān)情況。
績效評價?？冃гu價是對部門完成績效情況進行評價。雖然績效報告一般會對部門績效目標的實現(xiàn)情況做出判斷，但是，由于績效報告由部門自己提供，是對項目績效的自評，很難保證評價結(jié)果的客觀公正性。為了更好地對部門績效進行評價，很多國家開始采用公民取向的績效觀，即績效報告要向社會公眾公布，由公眾進行評價。
反饋績效評價結(jié)果?？冃гu價結(jié)果的反饋能幫助相關(guān)部門發(fā)現(xiàn)管理中存在的問題，從而不斷完善和加強其預算管理體系?？冃гu價結(jié)果產(chǎn)生的作用不同：對于部門管理者，績效評價結(jié)果有利于其了解公眾的偏好以及自身的不足，據(jù)以加強管理、提高管理效率；對于預算分配部門，績效評價結(jié)果是調(diào)整以后年度預算分配的重要依據(jù)。
2.使績效預算體系和ARP系統(tǒng)相融合
績效預算是預算管理的一種行之有效的方法，兼顧經(jīng)濟性和效益性。ARP預算管理系統(tǒng)是一整套為預算管理而建立的預算管理服務(wù)信息技術(shù)平臺，通過登錄網(wǎng)站即可錄入和查詢信息。因此將兩者有機的結(jié)合不僅能夠達到上述績效預算管理的目的，而且還能夠起到完善ARP預算管理系統(tǒng)、優(yōu)化預算管理的作用。
融合流程圖
首先，中科院ARP系統(tǒng)中的預算分析表中僅僅包含了預算的完成情況而沒有項目的完成情況，因此，為使兩者結(jié)合從而對項目績效做出全面、客觀的評價，需要加入包含項目績效和預算績效的部門自評而形成的績效報告。其次，ARP系統(tǒng)當中的預算錄入只是對預算金額的錄入，而沒有項目計劃總體目標和階段性目標的錄入。因而會造成績效評估內(nèi)容的缺失，因此除預算錄入原本包含的三個二級科目外，還應(yīng)加入項目計劃的錄入。這樣才能為后面進行的績效評估提供依據(jù)，為最終績效報告的生成做準備。
績效報告的形成。這里的績效報告其實就是部門的自評報告。對于實施范圍內(nèi)的跨年度項目，在每個預算年度結(jié)束后兩個月內(nèi)，項目實施部門對績效階段性目標完成情況和資金使用情況實施一年一評的中期評價，自評結(jié)束后將自評報告報業(yè)務(wù)主管部門和財務(wù)部門；在該項目完成后兩個月內(nèi)，項目實施部門對績效總目標完成情況和資金使用情況進行績效評價，自評結(jié)束后仍將自評報告報上述部門。對實施范圍內(nèi)的非跨年度項目，在預算項目完成后兩個月內(nèi)，項目實施部門對項目支出的績效和預定目標的實現(xiàn)情況進行自評，自評結(jié)束后將自評報告報業(yè)務(wù)主管部門和財務(wù)部門。
項目預期績效總目標和階段性目標。預期績效總目標反映項目實施后所要解決的問題、達到的目的、產(chǎn)生的效果等。根據(jù)項目管理實施文件要求、上級和區(qū)政府工作考核標準、部門制定中長期規(guī)劃、部門年度工作計劃、申請項目資金時提出的預期績效目標等方面綜合分析后填寫。
項目績效目標完成情況分析。第一，對于項目完成情況的分析。首先，考察項目的經(jīng)濟性：主要體現(xiàn)在項目以最低成本達到目標，即是否節(jié)約了資金。其次，考量項目的效率性：主要反映項目的實施能否按照預定目標快速、高效組織實施并完成，主要從實施質(zhì)量與進度方面來反映。最后，評估項目的有效性：主要是指多大程度上達到政策目標、經(jīng)營目標和其他預期結(jié)果，反映項目實施是否達到預定目標。除了上述三方面還可從其產(chǎn)生的經(jīng)濟效益、政治效益、社會效益等方面進行考慮。第二，對預算完成情況的分析。預算完成情況可用預算完成率來評估，具體情況如下表：
第三，自評結(jié)論，出現(xiàn)的問題及建議。主要從項目完成情況和預算完成情況兩個來說明本項目的績效目標完成情況。對其中完成情況不理想的項目進行重點考察，更新計劃目標或節(jié)制預算。
參考文獻：
[1]財政部預算司.中央部門預算編制指南[M].中國財政經(jīng)濟出版社，2013，118-264
[2]夏友全.以A R P 預算管理系統(tǒng)為手段創(chuàng)新財務(wù)服務(wù)機制[J].工程技術(shù)（ EngIneering Teehnology），2013，（6）：105-108
[3]Fisher J.G.MainesL.A.Peffer S.A.Sprinkle G.B.2002.Using budgets for performance evaluation：effects of resource allocationand horizontal information asymmetry on budget proposals，budget slack，and performance.The Accounting Review，847～865
[4]宗建岳.淺議預算管理中如何開展項目支出績效跟蹤評價[J].財經(jīng)研究，2012，112233360（8）：70-72
作者簡介：
關(guān)鍵詞：項目管理 質(zhì)量管理 高等學校
全面質(zhì)量管理（ Total Quality Management，TQM） 原是企業(yè)管理的概念，全面質(zhì)量管理理論和方法已在企業(yè)中得到成功運用。高?？蒲许椖抗芾硎峭ㄟ^人、財、物的調(diào)集與配置、學術(shù)資源的組織與交流的系列管理活動，也具有一般管理的共性。本文試借鑒全面質(zhì)量管理的理論與實踐來探討高校的科研項目管理。
1.全面質(zhì)量管理理念與高?？蒲许椖抗芾?/p>
60年代初，美國的費根堡姆（A.V. Feigenbaum）和朱蘭（J.M. Juran）提出了全面質(zhì)量管理的科學概論和理論，在美國和世界范圍內(nèi)很快被普通接受和應(yīng)用[1]。TQM的主要特征有三個方面：一是系統(tǒng)性。二是全面性。三是科學性。[2]
當前，高校科研項目管理存在“三重三輕”的問題，高?？蒲许椖抗芾砉ぷ魑葱纬梢惶仔兄行У南到y(tǒng)科學指導下的管理理論和方法。項目管理借鑒全面質(zhì)量管理理論，不僅基于該理論在企業(yè)管理中的行之有效性，重要的是，其基本理念符合高校科研管理要求。因此，科研項目實施全面質(zhì)量管理是非常必要的。
2.高校科研項目的全過程管理
高?？蒲许椖康娜尜|(zhì)量管理首先是全過程的管理?？蒲许椖康墓芾戆ㄕn題的申報立項、開題論證、中期檢查、結(jié)題鑒定、成果評獎、成果推廣等一系列環(huán)節(jié)。根據(jù)TQM理念，科研的質(zhì)量不只是來自一兩個環(huán)節(jié)，而是要在整個過程中得到控制。
（1）申報立項階段：包括科研項目來源渠道信息獲取與、組織申報、立項管理等環(huán)節(jié)?？蒲泄芾聿块T首先要建立起獲取和信息的渠道，及時掌握科研動態(tài)，并向相關(guān)對象通報。然后要積極動員申報，精心組織協(xié)調(diào)聯(lián)合攻關(guān)。同時具體指導申報者做好標書，以提高課題申報質(zhì)量；對申報標書要嚴格把關(guān)，進行預審查。課題申報后，要及時注意動態(tài)變化；課題批準立項后，要及時反饋通知申報者實施。
（2）項目實施階段：包括開題論證、中期檢查環(huán)節(jié)。課題的開題論證是課題研究的開端，可確保課題研究工作在科學有序的軌道上進行。中期檢查是了解課題研究進度，確保研究工作不至于半途而廢。針對不同性質(zhì)類別的課題，中期檢查可采取不同的形式，既可由學校層面的科研管理部門組織，也可由學院組織。
（3）結(jié)題鑒定階段：包括結(jié)題、鑒定、知識產(chǎn)權(quán)保護環(huán)節(jié)。通過結(jié)題鑒定，總結(jié)和挖掘科研課題成果，發(fā)現(xiàn)學術(shù)尖子和科研骨干，為成果的推廣應(yīng)用奠定基礎(chǔ)。
（4）推廣應(yīng)用階段：科研成果來源于實踐并服務(wù)于實踐，課題研究成果推廣應(yīng)用是科研的最終目的?？蒲腥藛T和科研管理部門要主動出擊，為科研成果尋找市場，促使成果產(chǎn)業(yè)化，盡早轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。
3.高校科研項目的全員管理
高校科研項目的全面質(zhì)量管理應(yīng)是全員參與的管理。高?？蒲谐寺毮懿块T的管理，還應(yīng)包括課題組成員、開題論證者、中期檢查者、結(jié)題鑒定者等人員參與的管理。只有全體人員樹立起“質(zhì)量第一，人人有責”的管理觀念，才能真正確?？蒲许樌_展，提高科研成果質(zhì)量。高?？蒲械娜珕T管理分為三個層面：
一是管理者層面：高校科研項目管理者包括科研（技）處管理人員、院系科研管理人員以及科研設(shè)備與經(jīng)費管理人員。要加強管理人員的思想和業(yè)務(wù)培訓，使之不斷更新觀念，強化服務(wù)意識，精通業(yè)務(wù)，力求成為研究型、專家型的管理者。
二是研究者層面：主要是抓好課題主持人和課題主要研究人員研究能力、研究水平的提高工作，這直接關(guān)系著科研的成敗和質(zhì)量。高?？蒲泄芾聿块T也要營造良好的學術(shù)氛圍，為科研人員的學術(shù)交流創(chuàng)造條件，積極扶植培養(yǎng)有潛力的科技人才。
三是專家層面：包括參與立項評審、開題論證、中期檢查、結(jié)題鑒定的專家以及校學術(shù)委員會成員等。高校課題涉及多個學科，要選擇相應(yīng)的內(nèi)行參與對口管理，才能達到有效管理的目的?？蒲泄芾聿块T還要組織實行課題管理的專家研討制、專家論證制和專家評審制，引領(lǐng)科研方向，保持學術(shù)公正，防止學術(shù)腐敗。
4.高?？蒲许椖康娜蛩毓芾?/p>
影響高?？蒲匈|(zhì)量的因素是方方面面的。根據(jù)TQM理念，科研項目管理要抓好影響質(zhì)量的各個因素特別是可控因素的管理工作。人是處于中心地位的因素，開展全面質(zhì)量管理，必須高度重視人員素質(zhì)的提高和人力資源的配置?？蒲泄芾淼囊粋€重要任務(wù)就是為科學研究提供信息，為科技管理的調(diào)控和決策服務(wù)?？蒲袟l件因素是較客觀存在的，而科研氛圍和政策因素就有較大的可變性?？蒲幸?guī)章制度的制定既是全過程質(zhì)量管理的重要環(huán)節(jié)，也是全因素管理的重要內(nèi)容。實行制度管理，既要充分體現(xiàn)研究工作的規(guī)范性，又要保證學術(shù)民主，保護廣大科研人員的積極性、主動性和創(chuàng)造性。為科研營造健康的學術(shù)氛圍，建立科學的科研考核與激勵機制，制定合理的政策導向，能有效地促進科研朝良好的方向發(fā)展，產(chǎn)生更多更有價值的科研成果。
科研項目管理需要科學的理論來指導，需要不斷創(chuàng)新和提高管理水平。把全面質(zhì)量管理理念引入高?？蒲许椖抗芾恚艽偈垢咝８娴乜紤]科研質(zhì)量問題，把科研項目管理作為一個系統(tǒng)來對待，更加關(guān)注科研的各個環(huán)節(jié)的工作質(zhì)量，更加強調(diào)參與管理的每一成員的質(zhì)量意識，更加強調(diào)系統(tǒng)中各要素的整體優(yōu)化。但是，企業(yè)管理理論的引入，并不能照搬照抄。因而在借鑒運用企業(yè)全面質(zhì)量管理時，不能生搬硬套，使科研管理工作走入誤區(qū)。
注：本文是上海師范大學科研項目“高校科研項目管理及績效研究”（編號：SK201139）的部分研究成果。
參考文獻：
[1]龔益鳴.質(zhì)量管理學.上海：復旦大學出版社，2000年
[2]王惠琴.企業(yè)TQM對高校管理的啟示.合肥工業(yè)大學學報（社會科學版），2000（4）：1-2
1 高校重大項目科研統(tǒng)計工作中存在的問題
1.1 重大項目科技統(tǒng)計中的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)缺乏準確性
在收集信息的過程中，各種數(shù)據(jù)資料的規(guī)范性、準確性和真實性是科技統(tǒng)計信息的重要條件。目前的高?？萍冀y(tǒng)計普遍存在基礎(chǔ)數(shù)據(jù)缺乏準確性的通病。主要原因在于項目組由于平時疏于整理項目數(shù)據(jù)，統(tǒng)計時臨時抱佛腳，不認真核實數(shù)據(jù)。有些量化指標中由于缺少相關(guān)附件材料支撐，填寫較隨意，極易導致數(shù)據(jù)誤差較大，嚴重影響了科技統(tǒng)計工作的有效性發(fā)揮。①
1.2 重大項目統(tǒng)計數(shù)據(jù)涵蓋面不全
高校的項目科技統(tǒng)計主要集中于科技經(jīng)費、科技成果（包括：論文、專利、獎勵等）等方面。而對于一些重大項目的科技交流情況、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等統(tǒng)計指標沒有給予一定的重視。然而在現(xiàn)階段高校重大產(chǎn)學研及國際合作項目的申報中，必須注重平時收集相關(guān)產(chǎn)業(yè)化及科技交流信息，才能更好地把握項目申報機會。
1.3 不重視重大項目數(shù)據(jù)統(tǒng)計工作
在部分高?？蒲泄芾砉ぷ髦?，普遍認為科技統(tǒng)計只是臨時性的工作，科技統(tǒng)計工作意識薄弱，不適應(yīng)高校科技活動迅速發(fā)展的趨勢。有些學校由于重大項目數(shù)量相對較少，往往將重大項目與其他的項目情況一并統(tǒng)計，這樣往往掩蓋了重大項目中的問題。還有高校在重大項目情況統(tǒng)計過程中，統(tǒng)計工作的時間、流程安排不合理，導致項目負責人為了趕時間應(yīng)付統(tǒng)計，嚴重地降低了統(tǒng)計質(zhì)量。
1.4 高校內(nèi)的科研統(tǒng)計人員缺乏統(tǒng)計專業(yè)背景，流動性大②
很多高校中，絕大部分的重大項目科研統(tǒng)計人員是兼職負責統(tǒng)計工作的科研行政人員，往往不具備統(tǒng)計專業(yè)知識，平時忙于應(yīng)對重大項目的管理工作，在統(tǒng)計工作上付出的時間和經(jīng)歷相對有限。有些個別高校的統(tǒng)計人員幾乎每年調(diào)換，前后無法銜接，更易使科研統(tǒng)計工作缺乏長效性與承接性。
1.5 重大項目統(tǒng)計工作信息化建設(shè)落后
高校重大項目科技統(tǒng)計工作相對繁瑣，涉及的欄目廣，統(tǒng)計范圍較大，但是現(xiàn)階段有些高校的科研統(tǒng)計工作往往還要依靠人工進行匯總、計算，費時費力，信息化程度遠遠落后，統(tǒng)計的準確性難以得到保障。
2 加強科技統(tǒng)計工作，完善高校重大項目全過程管理
重大項目的全過程管理涉及重大項目申報、立項、中期檢查、結(jié)題驗收的全過程。如何更有效地促進重大項目申報、規(guī)范管理，及時發(fā)現(xiàn)重大項目進展過程中的問題，這就需要在高校重大項目管理全過程中，必須利用科研統(tǒng)計這個有效的工具來發(fā)現(xiàn)問題，解決問題。筆者在查閱文獻、調(diào)研的基礎(chǔ)上，針對如何在重大項目管理中發(fā)揮科研統(tǒng)計的重要作用等方面，提出相關(guān)建議。
2.1 注重在重大項目全過程管理中發(fā)揮科技統(tǒng)計的重要作用
（1）項目申報時，科技統(tǒng)計主要發(fā)揮前期的材料收集與匯總作用，為申請新項目申報提供素材。每個重大項目攻關(guān)目標的確定，一般以科學分析歷年科技統(tǒng)計數(shù)據(jù)為依據(jù)。通過準確、全面地收集歷年重大科技項目活動的數(shù)據(jù)，掌握重大項目科技活動的結(jié)構(gòu)和布局特征，為組織申報重大項目提供確切的數(shù)據(jù)支撐。這項工作不是一蹴而就的，需要多年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)的積累與支持。有些專家建議在科研管理工作中要把重大項目的科技統(tǒng)計工作列入年度科研工作計劃。同時要重視統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量就必須高度重視基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的采集工作，如健全科技統(tǒng)計原始記錄，結(jié)合學校實際建立有關(guān)科技指標體系和定期報告制度，規(guī)范科技統(tǒng)計工作，使統(tǒng)計數(shù)據(jù)建立在扎實可靠的基礎(chǔ)上，使高校科技統(tǒng)計真正為重大項目申報提供可靠的依據(jù)。③
（2）項目立項時，主要是制定合理經(jīng)費預算和項目實施計劃等相關(guān)工作。這也離不開重大項目的科研統(tǒng)計，通過積累相關(guān)的信息，給項目的預算申報及實施計劃提供合理建議。
（3）項目實施過程中，有專家建議通過定時的科技統(tǒng)計跟蹤能夠及時了解重大項目的進展情況及產(chǎn)出狀況，是管理部門及時了解項目進展保障項目順利完成的重要手段。通過科技統(tǒng)計，幫助項目負責人及時梳理項目完成情況，幫助科研管理部門跟蹤分析項目進展情況及項目進展中所遇到的問題，從而更有效預防項目技術(shù)攻關(guān)中的紕漏，防止項目管理漏洞，同時將妨礙項目完成的問題消滅在萌芽狀態(tài)。通過項目情況跟蹤統(tǒng)計，切實了解經(jīng)費支出情況，便于加強經(jīng)費監(jiān)管，有效地防止經(jīng)費亂支出的現(xiàn)象，對于經(jīng)費管理尤為重要。
（4）項目驗收結(jié)題后科研管理部門應(yīng)及時對該項目中關(guān)于科研人員、科研經(jīng)費、科技機構(gòu)、科研成果以及成果轉(zhuǎn)化等各個方面都進行量化統(tǒng)計，和預定的目標任務(wù)進行比對，對科研和科研管理工作做出詳細和客觀的評價。對反映出來的問題加強改進，努力提高科研管理的效率和水平，對于高?？蒲泄芾硪?guī)范化、科學化、制度化，以及創(chuàng)新科研管理工作有著重要的意義。同時也為再次申報重大項目積累了大量的科學統(tǒng)計分析資料，為重大項目的管理起到了承上啟下的作用。
2.2 高度重視穩(wěn)定的統(tǒng)計人員培養(yǎng)工作
高校的重大項目統(tǒng)計工作中應(yīng)配備與統(tǒng)計任務(wù)相適應(yīng)的相對穩(wěn)定的專職科技統(tǒng)計人員，更有利于統(tǒng)計工作的長期開展。同時通過學習、培訓與交流，不斷提高科技統(tǒng)計人員的綜合素質(zhì)。重大項目的復雜多樣的統(tǒng)計指標要求統(tǒng)計人員知識結(jié)構(gòu)多元化，既要懂得統(tǒng)計專業(yè)知識，又要對科技項目、財務(wù)審計、信息處理等各方面知識都有所了解。因此必須重視培養(yǎng)和鼓勵統(tǒng)計人員努力提高自身素質(zhì)以適應(yīng)不斷提高的統(tǒng)計要求。
2.3 完善重大項目科研統(tǒng)計的信息系統(tǒng)
高校重大項目科技統(tǒng)計工作內(nèi)容廣泛從前期支持，產(chǎn)出成果到成果轉(zhuǎn)化，后續(xù)項目的申報支持等，都在統(tǒng)計的范圍中。要想讓科技統(tǒng)計工作做到準確、高效，單憑人工統(tǒng)計必然存在一定的不準確性。因此在統(tǒng)計實踐中，要充分利用網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)庫等信息平臺促進科技統(tǒng)計基礎(chǔ)數(shù)據(jù)采集，利用完善專業(yè)的統(tǒng)計信息系統(tǒng)，及時處理及分析數(shù)據(jù)，減少統(tǒng)計過程中的人為誤差。從而準確地實現(xiàn)重大項目情況從宏觀到微觀，橫向到縱向的比對。
2.4 強 化科技統(tǒng)計意識
最后筆者認為應(yīng)強化科技統(tǒng)計意識，高度重視統(tǒng)計基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的采集工作。必須強化從科研管理人員到項目負責人、項目參與人員的科研統(tǒng)計意識，只有思想上重視了，才能主動地積累重大項目的原始數(shù)據(jù)，保證基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準確性，從根本上有利于重大科技項目管理的長遠發(fā)展。
高校重大項目科研統(tǒng)計工作為高校組織申報重大項目提供依據(jù)，幫助管理部門了解項目進展，優(yōu)化重大項目全過程管理過程中都起了重要作用。因此科研統(tǒng)計工作在重大項目全過程管理工作中意義重大。高校重大項目全過程管理工作必須與科研統(tǒng)計工作有機融合，重視統(tǒng)計人才的培養(yǎng)，建立完善的統(tǒng)計信息系統(tǒng)，強化統(tǒng)計意識，才能使科研統(tǒng)計更好地為重大項目項目管理服務(wù)，從而不斷提高重大項目的管理效率。
項目基金：上海高校青年教師培養(yǎng)資助計劃
注釋
① 劉勇.高?？萍冀y(tǒng)計工作存在的問題及對策[J].前沿，2013（2）：19-20.
績效管理是當前世界各國政府行政改革的潮流。科研績效管理不論從行業(yè)管理領(lǐng)域幻視具體的單位內(nèi)部管理,都是涉及一個公共服務(wù)和管理的問題?？冃Ч芾肀旧戆S富的內(nèi)容,其本身就是由許多要件、環(huán)節(jié)構(gòu)成的體系。從科學的決策分析評價科研工作的績效,還必須能夠從實際出發(fā),合理科學地分層次地進行。因此,加強科研工作績效管理研究,對于完善公共管理研究領(lǐng)域具有重要的理論價值和現(xiàn)實意義。
1關(guān)于科研績效管理的理解與認識
科研管理工作大到行業(yè)管理,小到具體的單位內(nèi)部管理,都是以為科技工作者服務(wù)為基本特征的部門管理,從屬于公共服務(wù)部門的一個部分,以提供管理和服務(wù)為目標,具有社會公益特點。
績效,又稱生產(chǎn)力、業(yè)績、作為等,指的是行為主體的工作和活動所取得的成就或者產(chǎn)生的積極效果,是對資源投入-產(chǎn)出行為效益的評價。針對農(nóng)業(yè)科研工作來說,具體到科研管理的工作實踐,就是通過科研組織系統(tǒng)整合資源達成目標的行為,從全方位對科研工作績效進行監(jiān)控、行為改進和評估,它主體功能是評估、衡量、追蹤,主要作用表現(xiàn)在:(1)對科研項目、科研工作的責任落實;(2)承擔工作利害關(guān)系人的期望;(3)科技成果、工作結(jié)果導向的強調(diào);(4)個人績效和組織績效的雙重需要;(5)激發(fā)人們的工作熱情;(6)有效的管理工具與工作改進。
從管理學來講,績效管理是管理組織績效的實現(xiàn)過程,管理學界對績效管理的研究和認識隨著社會實踐的不斷豐富而發(fā)展完善?？冃Ч芾碜鳛橐环N動態(tài)的改進公共績效果的管理方式,在科研單位內(nèi)部它以單位的整體績效為分析單元,更加強調(diào)結(jié)果導向、戰(zhàn)略管理與系統(tǒng)管理,有利于進一步提高單位的工作效益和業(yè)績、明確管理職責和任務(wù),強化單位內(nèi)部的激勵機制,優(yōu)化單位內(nèi)部的資源配置。
2當前我國科研工作績效管理中存在的問題
隨著全球經(jīng)濟一體化發(fā)展趨勢的加快,績效管理作為一種新管理理念和實踐,在我國不少地區(qū)、單位進行的推廣應(yīng)用,也取得了不小的成績。但是從總體上來看,我國的科研工作特別是在農(nóng)業(yè)科研單位中,績效管理還處在起步發(fā)展階段,不夠完備,存在不少問題,主要表現(xiàn)在:
(1)科研工作的產(chǎn)出難以量化,運行的成本缺乏可比性
農(nóng)業(yè)科研工作是一項長期的工作,也是一項受環(huán)境因素干擾較為嚴重的工作,特別是科研項目來源多元化、考核指標的多元化、考核過程的復雜化、科研工作量化的復雜性、考評標準的多元化等等,都決定了科研工作難以以正確測量技術(shù)進行度量或者量化。不同的項目來源責任方對項目績效目標要求也不盡相同,在同一個單位內(nèi)部不同類項目之間目標考核的差異較為明顯,而對同類項目之間科研產(chǎn)出也難盡相同,不可類比。農(nóng)業(yè)科研工作包括農(nóng)業(yè)科研項目既要注重實效性又要注重時效性,更多地農(nóng)業(yè)科研項目的投入更關(guān)注社會效益,不是一個簡單的經(jīng)濟運算問題,因而無法取得比較可靠的比較成本和收益數(shù)據(jù),在績效評價上造成困難。
(2)績效管理項目目標缺乏準確性
在公共部門的管理過程中,一般情況下,績效管理項目目標都缺乏一定的準確性,在現(xiàn)實社會生活中,眾多的公共項目在管理的過程中都包含著許多價值判斷和政治因素,難以以數(shù)量或者正確定量定性表達,在社會成員中很難形成一致的看法或者評價尺度,甚至在項目指標的設(shè)計上有一些長官意志,缺乏科學依據(jù),與實際脫節(jié);甚至在一些競爭性項目的申請上,申請者之間對同一項目的實施結(jié)果和效果相互攀比。而從公共管理者的角度出發(fā),農(nóng)業(yè)科研工作的管理部門更多地愿意把管理目標、工作目標用文字性語言修飾完滿、表述含糊,這樣為避免更多的社會責任而尋求突破口。
由于農(nóng)業(yè)行業(yè)和產(chǎn)業(yè)的特殊性和特殊地位,農(nóng)業(yè)科研不僅僅涉及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動,也涉及到農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)和國民經(jīng)濟社會發(fā)展,農(nóng)業(yè)是一項涉及民生和社會長久穩(wěn)定發(fā)展的公共事業(yè)。因此在農(nóng)業(yè)科技項目績效管理目標中涉及眾多內(nèi)容,在科研工作具體的管理和執(zhí)行實踐中,同一類農(nóng)業(yè)科研項目之間考核指標的定性和定量標準很難確定一致。由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動有一定的特殊性,農(nóng)業(yè)科研既需要實驗室工作,又需要更多地田間實驗實踐等等,因而農(nóng)業(yè)科研工作的運行成本在一定程度上,取決于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的實際,所以在很大程度上具有難確定性,不可能完完全全地實施剛性管理制度,更多地需要彈性和柔性管理。
(3)理論和實踐不足
從我國目前的績效評價的實踐來看,從參與績效評價的研究者本身講,要求要有多學科的知識背景,如管理學、統(tǒng)計學、經(jīng)濟學、心理學、行政學、法學等,對研究人才的要求很高,而我國在這方面的人才比較少。
從農(nóng)業(yè)科研工作績效管理運行來看,特別是現(xiàn)實國情的制約、體制和傳統(tǒng)作風的影響,使得對績效管理的研究難、見效慢,同時績效評價過多地帶有行政色彩,也使得績效評價與一般工作考核差異不大。其次,由于農(nóng)業(yè)科研項目的實施周期較長,特別是科研項目更注重社會效益、生態(tài)效益,這種效益的測算標準、方法還不健全和科學,從而使得農(nóng)業(yè)科研工作的績效難以有統(tǒng)一的標準和方法。第三,績效評價針對的測評群體都是具有專業(yè)技能的高知群體,在科研項目、科研工作管理的過程中,難以形成統(tǒng)一整合的量化行為標準,對人才考核的標準在不同的項目、工作領(lǐng)域不同。第四,在具體實踐方面,我國開展績效管理起步較晚,相關(guān)的理論研究不足,績效管理的制度基礎(chǔ)薄弱,績效管理較多地停留行政模式的基礎(chǔ)之上,在績效評價的指標設(shè)計以及評估方法的選擇上,受到局限,也使得績效管理的效用難以有效發(fā)揮,績效管理理論上有待于進一步深化,逐步建立和完善。
3完善我國農(nóng)業(yè)科研工作績效管理的措施和建議
(1)積極培育績效管理的生態(tài)環(huán)境
目前我國農(nóng)業(yè)科研工作推行績效管理之所以舉步維艱,其中一個重要原因是還沒有形成一個有利于主管部門和單位組織機構(gòu)實施績效管理的社會生態(tài)環(huán)境?？冃Ч芾硎枪芾淼囊粋€非常重要的組成部分,它植根于發(fā)育良好的公共管理的土壤之中,也植根于社會這一更大的土壤之中。
農(nóng)業(yè)科研績效管理涉及面廣、寬泛,我國的績效管理要能夠健康發(fā)展,并迎頭趕上國外先行國家的水平,現(xiàn)在就需要認真總結(jié)改革開放以來農(nóng)業(yè)科研工作的得失成敗,要審時度勢,在新的歷史時期,農(nóng)業(yè)科研事業(yè)單位要善于抓住國家深化科技體制改革的機遇,加強農(nóng)業(yè)科研績效管理的宣傳和理論研究,要增加人力、財力和物力的投入,遵循農(nóng)業(yè)科研工作規(guī)律,合理配置科技資源,加強單位內(nèi)部組織文化建設(shè),積極轉(zhuǎn)變管理理念和管理方式,更加注重加強行業(yè)主管部門在提供績效管理全面質(zhì)量,積極改變不適應(yīng)發(fā)展需要的考評制度,不斷探索和建立科學的考評體系,為開展績效管理的發(fā)展提供條件,在全社會營造合理公平的環(huán)境,建立“以人為本”作為基本價值取向,以責任性、回應(yīng)性、公平性、節(jié)約性、高效性為基本特征,積極推進科研工作績效管理工作。
(2)不斷完善績效管理的配套體系
一是要實現(xiàn)科學地評價公共管理部門的績效,需要建立一個規(guī)范的、合法的、真實的統(tǒng)計數(shù)據(jù)系統(tǒng),逐步與國際接軌,建立科學的標價指標體系和科學的方法,采集真實的數(shù)據(jù),進行分析評估的出正確的結(jié)論。
二是要逐步建立導入基于績效的預算體系。要將加大對涉及公共事業(yè)運行成本的核算和監(jiān)督,加強各級人大對政府預算審定和監(jiān)督,努力構(gòu)建完善的基于績效的公共預算體系,提高效率、降低成本,從而為公共部門績效管理提供基礎(chǔ)。
三是要加強績效評估的后管理過程。要積極把績效評估的結(jié)果納入到日常的管理過程之中,讓參與者真正能正確認識到其有存有的價值,減少組織內(nèi)部成員對自我評價偏失造成了工作上的被動,把組織內(nèi)部成員的獎金分配、職務(wù)升遷等與績效考評的結(jié)果聯(lián)系起來,發(fā)揮好績效管理的積極作用,同時也可把績效評估的結(jié)果做好今后組織內(nèi)部政策、制度等改進的依據(jù)。
(3)強化績效意識,促使績效改進
一是要積極改變績效意識,積極改變績效核算的方式和體系把績效評估納入管理成本效益的核算體系,建立公眾參與的評價方式方法,改變主管部門績效評估的方式。
二是要根據(jù)不同科研項目、科研工作的性質(zhì)以及現(xiàn)實情況和階段發(fā)展,樹立科學的發(fā)展觀、正確的政績觀,制定靈活多樣的績效目標和績效規(guī)劃。
三是要建立多重績效評估體制,特別是要積極改變以往單純靠農(nóng)業(yè)科技主管部門評估的單一主體形式,逐步實現(xiàn)官方評估、民間評估、專家評估并或者多元化評估。
四是要建立全新的激勵機制。促使農(nóng)業(yè)科技工作者,特別是科技項目的參與者、執(zhí)行者以及相關(guān)的社會公眾,參與改進績效評估的方式方法,為科學評價奠定良好的基礎(chǔ)。
五是要建立績效管理的誠信機制。把績效管理納入常規(guī)工作之中,建立一種相互之間的誠信機制,有效降低績效考核中隨機誤差,使考核的結(jié)果更能珍視與現(xiàn)實,實現(xiàn)績效管理的常態(tài)化和動態(tài)化管理。
關(guān)鍵詞：農(nóng)業(yè)科研單位、科研工作績效管理
1 關(guān)于科研績效管理的理解與認識
科研管理工作大到行業(yè)管理,小到具體的單位內(nèi)部管理,都是以為科技工作者服務(wù)為基本特征的部門管理,從屬于公共服務(wù)部門的一個部分,以提供管理和服務(wù)為目標,具有社會公益特點。
績效,又稱生產(chǎn)力、業(yè)績、作為等,指的是行為主體的工作和活動所取得的成就或者產(chǎn)生的積極效果,是對資源投入-產(chǎn)出行為效益的評價。針對農(nóng)業(yè)科研工作來說,具體到科研管理的工作實踐,就是通過科研組織系統(tǒng)整合資源達成目標的行為,從全方位對科研工作績效進行監(jiān)控、行為改進和評估,它主體功能是評估、衡量、追蹤,主要作用表現(xiàn)在:(1)對科研項目、科研工作的責任落實;(2)承擔工作利害關(guān)系人的期望;(3)科技成果、工作結(jié)果導向的強調(diào);(4)個人績效和組織績效的雙重需要;(5)激發(fā)人們的工作熱情;(6)有效的管理工具與工作改進。
從管理學來講,績效管理是管理組織績效的實現(xiàn)過程,管理學界對績效管理的研究和認識隨著社會實踐的不斷豐富而發(fā)展完善?？冃Ч芾碜鳛橐环N動態(tài)的改進公共績效果的管理方式,在科研單位內(nèi)部它以單位的整體績效為分析單元,更加強調(diào)結(jié)果導向、戰(zhàn)略管理與系統(tǒng)管理,有利于進一步提高單位的工作效益和業(yè)績、明確管理職責和任務(wù),強化單位內(nèi)部的激勵機制,優(yōu)化單位內(nèi)部的資源配置。
2 當前我國科研工作績效管理中存在的問題
隨著全球經(jīng)濟一體化發(fā)展趨勢的加快, 績效管理作為一種新管理理念和實踐,在我國不少地區(qū)、單位進行的推廣應(yīng)用,也取得了不小的成績。但是從總體上來看,我國的科研工作特別是在農(nóng)業(yè)科研單位中,績效管理還處在起步發(fā)展階段,不夠完備,存在不少問題,主要表現(xiàn)在:
(1)科研工作的產(chǎn)出難以量化,運行的成本缺乏可比性
農(nóng)業(yè)科研工作是一項長期的工作,也是一項受環(huán)境因素干擾較為嚴重的工作,特別是科研項目來源多元化、考核指標的多元化、考核過程的復雜化、科研工作量化的復雜性、考評標準的多元化等等,都決定了科研工作難以以正確測量技術(shù)進行度量或者量化。不同的項目來源責任方對項目績效目標要求也不盡相同,在同一個單位內(nèi)部不同類項目之間目標考核的差異較為明顯,而對同類項目之間科研產(chǎn)出也難盡相同,不可類比。農(nóng)業(yè)科研工作包括農(nóng)業(yè)科研項目既要注重實效性又要注重時效性,更多地農(nóng)業(yè)科研項目的投入更關(guān)注社會效益,不是一個簡單的經(jīng)濟運算問題,因而無法取得比較可靠的比較成本和收益數(shù)據(jù),在績效評價上造成困難。
(2)績效管理項目目標缺乏準確性
在公共部門的管理過程中,一般情況下,績效管理項目目標都缺乏一定的準確性,在現(xiàn)實社會生活中,眾多的公共項目在管理的過程中都包含著許多價值判斷和政治因素,難以以數(shù)量或者正確定量定性表達,在社會成員中很難形成一致的看法或者評價尺度,甚至在項目指標的設(shè)計上有一些長官意志,缺乏科學依據(jù),與實際脫節(jié);甚至在一些競爭性項目的申請上,申請者之間對同一項目的實施結(jié)果和效果相互攀比。而從公共管理者的角度出發(fā),農(nóng)業(yè)科研工作的管理部門更多地愿意把管理目標、工作目標用文字性語言修飾完滿、表述含糊,這樣為避免更多的社會責任而尋求突破口。
由于農(nóng)業(yè)行業(yè)和產(chǎn)業(yè)的特殊性和特殊地位,農(nóng)業(yè)科研不僅僅涉及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動,也涉及到農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)和國民經(jīng)濟社會發(fā)展,農(nóng)業(yè)是一項涉及民生和社會長久穩(wěn)定發(fā)展的公共事業(yè)。因此在農(nóng)業(yè)科技項目績效管理目標中涉及眾多內(nèi)容,在科研工作具體的管理和執(zhí)行實踐中,同一類農(nóng)業(yè)科研項目之間考核指標的定性和定量標準很難確定一致。由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動有一定的特殊性,農(nóng)業(yè)科研既需要實驗室工作,又需要更多地田間實驗實踐等等,因而農(nóng)業(yè)科研工作的運行成本在一定程度上,取決于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的實際,所以在很大程度上具有難確定性,不可能完完全全地實施剛性管理制度,更多地需要彈性和柔性管理。
(3)理論和實踐不足
從我國目前的績效評價的實踐來看,從參與績效評價的研究者本身講,要求要有多學科的知識背景,如管理學、統(tǒng)計學、經(jīng)濟學、心理學、行政學、法學等,對研究人才的要求很高,而我國在這方面的人才比較少。
從農(nóng)業(yè)科研工作績效管理運行來看,特別是現(xiàn)實國情的制約、體制和傳統(tǒng)作風的影響,使得對績效管理的研究難、見效慢,同時績效評價過多地帶有行政色彩,也使得績效評價與一般工作考核差異不大。其次,由于農(nóng)業(yè)科研項目的實施周期較長,特別是科研項目更注重社會效益、生態(tài)效益,這種效益的測算標準、方法還不健全和科學,從而使得農(nóng)業(yè)科研工作的績效難以有統(tǒng)一的標準和方法。第三,績效評價針對的測評群體都是具有專業(yè)技能的高知群體,在科研項目、科研工作管理的過程中,難以形成統(tǒng)一整合的量化行為標準,對人才考核的標準在不同的項目、工作領(lǐng)域不同。第四,在具體實踐方面,我國開展績效管理起步較晚,相關(guān)的理論研究不足,績效管理的制度基礎(chǔ)薄弱,績效管理較多地停留行政模式的基礎(chǔ)之上,在績效評價的指標設(shè)計以及評估方法的選擇上,受到局限,也使得績效管理的效用難以有效發(fā)揮,績效管理理論上有待于進一步深化,逐步建立和完善。
3 完善我國農(nóng)業(yè)科研工作績效管理的措施和建議
(1)積極培育績效管理的生態(tài)環(huán)境
目前我國農(nóng)業(yè)科研工作推行績效管理之所以舉步維艱,其中一個重要原因是還沒有形成一個有利于主管部門和單位組織機構(gòu)實施績效管理的社會生態(tài)環(huán)境?？冃Ч芾硎枪芾淼囊粋€非常重要的組成部分,它植根于發(fā)育良好的公共管理的土壤之中,也植根于社會這一更大的土壤之中。
農(nóng)業(yè)科研績效管理涉及面廣、寬泛,我國的績效管理要能夠健康發(fā)展,并迎頭趕上國外先行國家的水平,現(xiàn)在就需要認真總結(jié)改革開放以來農(nóng)業(yè)科研工作的得失成敗,要審時度勢,在新的歷史時期,農(nóng)業(yè)科研事業(yè)單位要善于抓住國家深化科技體制改革的機遇,加強農(nóng)業(yè)科研績效管理的宣傳和理論研究,要增加人力、財力和物力的投入,遵循農(nóng)業(yè)科研工作規(guī)律,合理配置科技資源,加強單位內(nèi)部組織文化建設(shè),積極轉(zhuǎn)變管理理念和管理方式,更加注重加強行業(yè)主管部門在提供績效管理全面質(zhì)量,積極改變不適應(yīng)發(fā)展需要的考評制度,不斷探索和建立科學的考評體系,為開展績效管理的發(fā)展提供條件,在全社會營造合理公平的環(huán)境,建立“以人為本”作為基本價值取向,以責任性、回應(yīng)性、公平性、節(jié)約性、高效性為基本特征,積極推進科研工作績效管理工作。
關(guān)鍵詞： 科研行業(yè) 績效管理 績效考核 績效監(jiān)控 助力科研
中圖分類號：G311 文獻標識碼：A
一、實施背景
我國科研單位在計劃經(jīng)濟體制向市場競爭體制轉(zhuǎn)變的過程中，取得了一系列改革成果，但對科研人員的績效考核仍然存在重定性、輕定量，重經(jīng)驗印象、輕科學測評，重歷史表現(xiàn)、輕發(fā)展?jié)摿Γo態(tài)考核多、動態(tài)考核少等問題。以往由于缺乏良性的內(nèi)部考核機制，對員工工作績效和貢獻的評價科學性、客觀性不足，導致難以激發(fā)科研人員的工作熱情和創(chuàng)新行為。
南方電網(wǎng)科學研究院（簡稱南網(wǎng)科研院）在建院之初，即對科研單位績效管理現(xiàn)狀進行深入調(diào)研，把握績效管理難點，提出兩個量化的“雙核心”思路，以期避免科研單位普遍存在的科技轉(zhuǎn)化滯后、個人與團體成果難區(qū)分、科研人員激勵不足等問題。
二、內(nèi)涵和做法
（一）工作內(nèi)涵
南網(wǎng)科研院以彼德 ? 德魯克提出的目標管理理論作為績效體系建設(shè)的理論依據(jù)，該理論認為動機產(chǎn)生于人的需要，且支配著人的行動。因此，將院所發(fā)展需求和員工成長需求結(jié)合起來以激發(fā)動機，引導科研人員作出符合整體組織目標的行為。植根于此理論，科研院對績效考核體系提出了“以凈工作量量化貢獻，以掙值管理全程監(jiān)控”為核心的四個設(shè)計創(chuàng)新點。
1.基于同一性的目標設(shè)立與分解
南網(wǎng)科研院是科技型、知識密集型企業(yè)，需要依靠持續(xù)不斷的技術(shù)創(chuàng)新來保持其生命力和競爭力，而科研人員便是維持發(fā)展的核心資源。因此，科研院績效管理第一要義在于通過考核者和被考核者共同商定考核計劃，達成績效期望方面的共識以調(diào)動科研人員的積極性，促進企業(yè)和員工共同成長。
2.基于凈工作量的績效考核方法
由于科研工作本身的特點，科研院的科研工作以項目制為主要形式，大部分由團隊共同承擔，合作占主導地位，個人價值難以從團隊價值中區(qū)分出來。針對這一實際問題，科研院制定了凈工作量考核細則，在對科研項目進行分解的基礎(chǔ)上，計算每位科研人員的凈工作量完成情況，再與設(shè)定的考核標準進行比較，從而得出考核結(jié)果，同時實現(xiàn)團隊激勵和個人激勵。
3.基于掙值管理法的項目進度控制和成本健康平衡
科研院主要以項目形式完成院所經(jīng)營目標，南網(wǎng)科研院績效管理體系以掙值管理方法實現(xiàn)科研項目的全程監(jiān)控。一方面，有效管理科研項目的成本和進度，為項目執(zhí)行的每一個階段提供項目狀態(tài)可靠的衡量標準；另一方面，掙值管理方法有助于幫助科研人員對工作目私行自我控制，提升工作動力。
4.基于閉環(huán)管理的考核體系建設(shè)
對科研項目實行全閉環(huán)的績效管理，通過持續(xù)開放的有效溝通，以績效計劃、績效監(jiān)控、績效評價、績效反饋四個環(huán)節(jié)構(gòu)成的閉環(huán)系統(tǒng)，使員工個人目標同企業(yè)戰(zhàn)略目標有機地結(jié)合起來，充分發(fā)揮激勵作用，幫助員工持續(xù)改進工作績效，并最終提升企業(yè)整體績效水平。
（二）具體做法
1.設(shè)計以“凈工作量”為核心的績效指標體系
作為科研型企業(yè)，如何對處于項目制工作中的科研人員進行量化的績效考核，一直以來就是理論界和實踐界研究的重點。南網(wǎng)科研院構(gòu)建以能夠量化員工貢獻的“凈工作量”為核心的二維評價指標體系（見圖1）。指標體系涵括能力和績效，前者考核科研人員的勝任能力，即能不能做；后者考核員工的工作績效，即做得怎么樣。
（1）能力維度
能力強度大體是體現(xiàn)被考核人完成各項專業(yè)性工作所具備的特殊能力和崗位所需要的素質(zhì)能力。能力維度考核除基本教育背景、工作經(jīng)驗等維度外，著重考核崗位勝任力里的素質(zhì)能力和專業(yè)技術(shù)能力，其中素質(zhì)能力包括系統(tǒng)思維能力、戰(zhàn)略執(zhí)行能力、創(chuàng)新能力、分析判斷、組織協(xié)調(diào)等，依據(jù)不同崗位性質(zhì)設(shè)定具體的能力指標。因此，能力考核直接決定了科研人才隊伍的素質(zhì)。
（2）績效維度
績效維度大體是體現(xiàn)員工通過努力獲得的工作成果，對院所業(yè)績起直接貢獻的量化指標。具體包括：一是任務(wù)績效：體現(xiàn)為南網(wǎng)科研院本職工作的完成結(jié)果。每個崗位都有對應(yīng)崗位職責的任務(wù)指標并以崗位責任書明確下來，任務(wù)績效作為個人與團隊的基礎(chǔ)績效考核指標，明確了科研人員工作方向。二是周邊績效：體現(xiàn)為員工對部門其他員工的協(xié)助和支持績效。周邊績效的考核提高了團隊間科研人員相互協(xié)助的意愿和效率。
在所有考核維度中，對科研人員“凈工作量”的考核占全年考核指標的50%，是影響績效系數(shù)的重要因素。凈工作量量化了業(yè)績績效指標，體現(xiàn)了南網(wǎng)科研院市場化的考核機制，通過將二維指標的考核評估及與考評掛鉤的薪酬設(shè)計牽引員工對雙因素的改進，促使科研人員積極追求科研項目業(yè)績增長。
同時，南網(wǎng)科研院為了制衡“凈工作量”考核可能帶來的科研人員只重視具有近期收益科研項目的問題，提取專業(yè)所項目凈工作量30%用于非項目性工作和項目性工作量調(diào)劑的項目留存凈工作量分配，對那些在目前市場價格不高但前景好的項目中工作的科研人員進行適度傾斜。
通過“凈工作量”的考核以及”留存凈工作量“的分配，南網(wǎng)科研院在有效提升院所營業(yè)收入的同時也激勵了科研人員對具有長遠戰(zhàn)略性重大科研項目的攻關(guān)。
2.設(shè)計以“掙值管理”為核心的全過程績效管理體系
在“凈工量”考核的基礎(chǔ)上，南網(wǎng)科研院引入了“掙值管理”的理念，對科研項目進度進行有效監(jiān)控，并以此為核心，構(gòu)建了四環(huán)節(jié)的全過程績效管理體系（見圖2），從考核計劃的制定，到實施考評和績效監(jiān)控，再到考評反饋形成閉環(huán)的績效管理，逐步提升員工個人績效與公司整體績效。
（1）共同商定績效計劃，啟動目標管理
依據(jù)目標管理理論，南網(wǎng)科研院績效考核第一步是制定績效考核計劃，確定企業(yè)和個人共同期望的業(yè)績目標。
①分解目標，以凈工作量量化工作任務(wù)
由于科研項目的長期性、周期性甚至是不確定性，以結(jié)果為導向的績效評價難以應(yīng)用到實際操作過程中。科研院采用項目工作分解結(jié)構(gòu)（PWBS）方法將公司戰(zhàn)略目標層層分解為小而明確的任務(wù)，科研人員對某個（些）小任務(wù)負責，作為績效考核的目標內(nèi)容。 “目標層層分解、責任層層落實，壓力層層傳遞、動力層層激發(fā)”的管理機制使項目工作更容易評估和管理。
②共同商定，提高考核接受度
根據(jù)公司整體目標和部門年度計劃，科研院出臺了由“部所、項目部和個人”雙方共同界定工作范圍，共同制定科研人員個人考核計劃的制度。由考核者和被考核者共同參與考核計劃的制訂，商定考核期內(nèi)的工作目標、任務(wù)及考核標準，在績效期望方面達成共識。該制度有助于提高考核的接受度，從被動考核心態(tài)向主動考核心態(tài)轉(zhuǎn)變，有效激發(fā)科研人員工作積極性。
（2）引入掙值管理理念，實施績效監(jiān)控
為有效管理項目的成本和進度，以使項目執(zhí)行的每一個階段都有可靠的項目狀態(tài)衡量標準，科研院引入掙值管理理念，對項目過程實施監(jiān)控，并對偏離監(jiān)控值的結(jié)果進行干預。
①設(shè)定基準值，為監(jiān)控提供標尺
在掙值管理里，掙值（EV）指的是已完成工作量的預算工時（BCWP，Budgeted Cost for Work Performed）。掙值（EV）提供了精確的進度偏差，將已完成工作所花費的工時和計劃完成工作所需工時做比較，可以確定項目真正的進度狀態(tài)。其用以判斷進度狀態(tài)的進度績效指數(shù)SPI=EV（掙值）/PV（計劃預算量），SPI>1，進度超前；SPI=1，進展正常；SPI
南網(wǎng)科研院將掙值法應(yīng)用到科研項目管理中，在績效計劃中已把項目工作任務(wù)由凈工作量量化。因此，科研院項目計劃預算值PV即等于分解到該項目的凈工作量，各工作任務(wù)計劃預算值PV等于分解到該工作任務(wù)的凈工作量，這使得項目總體進度績效指數(shù)及個人進度績效指數(shù)的計算和個人業(yè)績計算成為一體，對SPI的監(jiān)控不僅明確了項目的進度狀態(tài)，也為科研人員監(jiān)控其業(yè)績情況提供了數(shù)據(jù)支持。
除依據(jù)項目工作計劃對項目總體進度進行績效監(jiān)控外，南網(wǎng)科研院還為每個科研技術(shù)崗位設(shè)定了年度工作量基準值。科研人員可依據(jù)各自崗位的凈工作量基準值進行月度、季度的績效監(jiān)控，隨時調(diào)整工作節(jié)奏和方法以保證在年度考核中取得良好的成績。
②實施監(jiān)控，對監(jiān)控結(jié)果進行干預
在制定工作計劃和崗位工作量基準值的基礎(chǔ)上，科研院實施嚴密的績效監(jiān)控?？蒲腥藛T每周填報工時、項目工作任務(wù)及非項目性工作等完成情況，并由項目負責人（項目經(jīng)理）每月審核，根據(jù)員工項目工作任務(wù)完成質(zhì)量，考核項目成員（包括負責人本人）的月度掙值EV（項目凈工作量），通過EV與PV的比較，確定項目總體績效進度以及每個項目成員的績效進度。
當出現(xiàn)績效進度落后的情況，項目負責人即對項目進行過程中出現(xiàn)的問題和相關(guān)負責人員及時溝通，據(jù)此提供必要的工作指導和資源支持。科研人員通過明晰現(xiàn)狀與目標的差距，改進工作態(tài)度 工作方法，以實現(xiàn)預期績效目標。
（3）實施多層級考核，保障考核嚴密性
南網(wǎng)科研院依據(jù)自身行業(yè)特性，針對兩類指標的考核將考核主體分為兩類，平衡考核的可執(zhí)行性和嚴密性。針對“計劃完成情況考核”，采用“上級評價下級”的方法進行考核。針對“綜合測評指標”采取多維度評價方法，由員工所在組織全體人員評分，考核者權(quán)重中，上級占60%，平級占15%，下級占15%。
科研院員工業(yè)績考核工作全程在信息系統(tǒng)上完成，實現(xiàn)了考核信息化，極大地提升了績效考核工作效率。多層級和全程上系統(tǒng)的考核措施減少考評過程中人為主動或被動過失，保證了科研院績效考核的嚴密性。
（4）考核結(jié)果多方位應(yīng)用，確保考核具激勵性
考核者及時將考評結(jié)果向被考核者進行反饋，肯定成績，指出不足，提出改進意見和建議。并實行個人業(yè)績考核結(jié)果“四個掛鉤”，充分調(diào)動了員工的科研積極性。
①業(yè)績考核結(jié)果與績效工資掛鉤
考核結(jié)果分為A+、A、B、C、D五級（適用于科研崗位年度考核），每一級別對應(yīng)一個績效工資的考核系數(shù)。員工季度業(yè)績考核結(jié)果與員工月度績效工資掛鉤，月度績效工資=員工個人崗級、薪級對應(yīng)薪點數(shù)（薪點工資的運用）×月度績效工資點值×業(yè)績考核系數(shù)×績效工資傾斜系數(shù)；員工的年度業(yè)績考核結(jié)果與員工年度績效工資掛鉤，年度績效工資=員工個人崗級、薪級對應(yīng)薪點數(shù)×年度績效工資點值×業(yè)績考核系數(shù)。
②業(yè)績考核結(jié)果與薪級崗級調(diào)整掛鉤
科研院根據(jù)員工崗位統(tǒng)一建立業(yè)績考核積分賬戶，并記入員工個人檔案。積分賬戶實行臺賬式管理。根據(jù)員工所在組織（指員工所在的部、所）和員工本人年度業(yè)績考核結(jié)果，計算（增加或減少）員工業(yè)績考核計分，并計入業(yè)績考核計分賬戶。業(yè)績考核計分按表1確定：
由表可以看出，科研院在績效考核的過程中有意識地將組織考核與個人考核相結(jié)合，組織考核結(jié)果會影響個人考核結(jié)果對應(yīng)的積分，引導員工將組織目標與個人目標合二為一。員工業(yè)績考核積分用于各崗位層級內(nèi)的薪級崗級調(diào)整。這樣就將績效考核與崗位管理及薪酬管理三者聯(lián)動起來，形成了動態(tài)調(diào)整機制，這一機制的核心作用媒介就是績效考核中的積分制管理制度。
③業(yè)績考核結(jié)果與非物質(zhì)性激勵掛鉤
非物質(zhì)性激勵旨在滿足自我實現(xiàn)的需要，科研院將業(yè)績考核結(jié)果和非物質(zhì)性激勵（包括評優(yōu)、晉升、表揚等）掛鉤，將科研院戰(zhàn)略實現(xiàn)和員工個人實現(xiàn)結(jié)合起來，真正達到雙贏。
④業(yè)績考核結(jié)果與教育培訓掛鉤
科研院員工屬于“知識型”人才，本身具有很好的知識儲備，但只有保持和新知識的接軌，才能立下創(chuàng)新創(chuàng)效的良好基礎(chǔ)。對于年度業(yè)績考核不合格的員工實行培訓再上崗制度，讓員工有急迫感，主動學習以提高其競爭力，持續(xù)保持科研院的創(chuàng)新力。
三、實施成效
雙核心績效考核體系充分激勵了員工的工作積極性，促進了員工自我學習積累成長，員工的成長又促進了南網(wǎng)科研院科研實力和科研成果的提升。
（一）科研成果提升
2011年至2015年，南網(wǎng)科研院高級職稱的員工數(shù)從55人增長至100人，增長了82%，專利授權(quán)數(shù)從25項增長至200項，增長了700%，科研數(shù)目從72項增長至136項，增長了89%。總體而言，專利授權(quán)數(shù)、科技項目數(shù)的增長與高級職稱、中級職稱的增長呈現(xiàn)正向高相關(guān)關(guān)系（見圖3）。所獲的專利授權(quán)增長率明顯高于承擔的科技項目增長率和職稱人員增長率，這表明在PAY薪酬績效體系管理下，科研院科技產(chǎn)出率得到了大幅的提升。
（二）服務(wù)滿意度提升
南網(wǎng)科研院服務(wù)滿意度（見圖4）從2012年的91%提升至2015年99%，近乎滿分的服務(wù)滿意度為科研院“南方電網(wǎng)技術(shù)服務(wù)中心定位”作了最好的詮釋。
論文摘要：隨著教育事業(yè)發(fā)展，圖書館工作核心已逐漸從為讀者服務(wù)到主動引導讀者獲取適當?shù)闹R。圖書館的日常運作已不能滿足新功能發(fā)展的需要，項目管理把人力、財力、物力進行集中，具有目標性強、效率高、操作性強等特點，以項目管理的方式既能維持圖書館傳統(tǒng)功能，又能更好地開拓圖書館新功能。
循規(guī)蹈矩的管理方式可以為人們提供一個長期有效的環(huán)境，然而隨著社會、信息技術(shù)的發(fā)展，組織環(huán)境不斷地發(fā)生變化，基于項目的組織越來越普遍，基于項目的管理也逐漸成為新一代的通用管理模式。圖書館事業(yè)的發(fā)展正面臨著許多改變、機遇、挑戰(zhàn)，把項目管理的一些概念和方法引用到圖書館管理中，可以使圖書館提高管理效率和排除一些管理中的障礙。
1、項目管理的基本概念
1. 1項目的定義
項目是一種努力(endeavor)，它以一種新的方式將人力、財力和物資進行組織，完成由獨特范圍定義的工作，使工作結(jié)果符合特定的規(guī)格要求，同時滿足時間和成本的約束條件。項目具有定量和定性的目標，實現(xiàn)項目目標就是能夠?qū)崿F(xiàn)有利的變化。
1.2項目管理的特質(zhì)
以目標為導向的管理思路;管理方法具有普遍意義，可應(yīng)用于各個行業(yè):管理過程模塊化，具有可“重復”應(yīng)用的性質(zhì)，易于移植;系統(tǒng)的管理方法有一定的標準體系。
1. 3項目管理的優(yōu)勢
有助于實現(xiàn)組織的戰(zhàn)略目標:規(guī)范的管理方法，降低組織的管理成本;利于組織人才的培養(yǎng)及提升企業(yè)的凝聚力;明確的管理過程，使管理結(jié)構(gòu)更加扁平化，提高管理效率。
1. 4項目管理的過程
項目管理是一個一次性的、漸進的、系統(tǒng)的過程，它主要分為:(1)啟動過程;(2)計劃過程;(3)執(zhí)行過程;(4)控制過程;(5)結(jié)束過程。
2、圖書館開展項目管理的必要性
一個組織之所以做項目，是因為在實施計劃的過程中，一段時間后，發(fā)展的方向會逐漸偏離目標。如果圖書館的目標是更好地為讀者服務(wù)，進一步的是引導讀者獲取相應(yīng)的信息，在實際的工作中，往往不能滿足讀者的要求，不能履行引導讀者獲取信息的功能或一些矛盾，如采用項目管理的方式，會使計劃落差縮小，如圖1。
在圖書館的管理中，往往缺少計劃和目標，都是一些日常的管理。這些不利于圖書館與社會發(fā)展接軌與創(chuàng)新。雖然圖書館不是以經(jīng)濟利益為目標，但以項目的方式開展一些工作，必定會使圖書館的發(fā)展有所創(chuàng)新和得以持續(xù)性發(fā)展。
3、圖書館的一些功能滿足項目管理的特質(zhì)
3. 1研究生撰寫論文進行專題服務(wù)
圖書館應(yīng)為研究生提供足夠的信息檢索點，編制各種專題目錄，提供最新期刊信息通報、索引、文摘等二次文獻以及提供專題綜述、圖書評述等三次文獻，建立學位論文數(shù)據(jù)庫等。每年研究生論文撰寫有高峰期，研究的具體方向也不同，有新增的專業(yè)，有國內(nèi)國際新的研究成果，都需要一個專門的項目管理團隊來完成。其目標就是更好地服務(wù)于研究生，創(chuàng)造質(zhì)量更高的研究生論文，提高學校教學質(zhì)量。
3. 2科研項目提供重點服務(wù)
每個科研項目都有一定的截止日期，各個方向的不同都需要專業(yè)的人士提供信息，項目管理運用在各個方向科研項目中，提高質(zhì)量與速度。
3. 3圖書館特色數(shù)據(jù)庫的建設(shè)
圖書館數(shù)據(jù)庫的開發(fā)，往往有一定的周期性，開展起來需要一定的經(jīng)費和資源。按照項目管理的模式，可對成本進行估算、控制、管理現(xiàn)金流等。
3. 4圖書館組織的各種學生活動
例如每年的講座等都可以由項目的形式展開。
3. 5圖書館人才培養(yǎng)等管理工作
在圖書館所有日常管理中，圖書館的人才培養(yǎng)是最適合開展項目的。圖書館一直存在吸收高級人才難的問題，對圖書館現(xiàn)有人才進行培養(yǎng)，可為圖書館的發(fā)展提供人才。圖書館人才培養(yǎng)可按年為時間單位，開展不同內(nèi)容和不同層次的培訓，對培訓的結(jié)果還可進行考核和評估。
4、項目管理方式開展圖書館工作的步驟
4. 1項目規(guī)劃與計劃
首先要組建團隊，團隊的成員必須了解獲取圖書館信息途徑，和一定的專業(yè)背景和協(xié)調(diào)能力;其次是計劃為服務(wù)對象開展哪些服務(wù)，為研究生和教職工撰寫論文提供服務(wù)，內(nèi)容可有以下幾個方面:(1)咨詢服務(wù)，為服務(wù)對象提供面對面服務(wù)，包括介紹、指導服務(wù)對象研究方向的館藏資源等;(2)整理、編寫相關(guān)專業(yè)的二次文獻，最新研究動向等;(3)與采購部門聯(lián)系引進服務(wù)對象需要的資源;(4)開展論文寫作講座或交流等活動;(5)建設(shè)與學校專業(yè)相關(guān)的特色論文數(shù)據(jù)庫;(6)幫助服務(wù)對象進行科技查新工作;(7)對一些服務(wù)進行合理收費工作;(8)在館內(nèi)設(shè)立研究生論文撰寫教室，配備相關(guān)計算機等資源，為學生與指導教師提供交流的平臺等。
4. 2項目組織形成
由于項目的一次性與獨特性的特點，在決定一個項目以后，就需要根據(jù)這一項目的具體情況，建立項目的管理班子，負責項目的實施、費用控制、時間控制和質(zhì)量控制，按項目的目標去實現(xiàn)項目。按照組織結(jié)構(gòu)的基本原理和模式，項目的組織結(jié)構(gòu)也可分為線性的項目組織結(jié)構(gòu)、職能的項目組織結(jié)構(gòu)和矩陣的項目結(jié)構(gòu)等若干形式。項目管理組織的結(jié)構(gòu)實質(zhì)上決定了項目管理班子實施項目獲取所需資源的可能方法與相應(yīng)的權(quán)力，不同的項目組織結(jié)構(gòu)對項目的實施會產(chǎn)生不同的影響。由于圖書館開展的項目相對比較單純，也不是以純粹的經(jīng)濟利益為目的，可采取線形和職能相結(jié)合的形式，見圖2。
4. 3項目實施及控制
4. 3. 1對項目進行資源分配
每個組織的人力資源配置都有一定的限額。當圖書館開展項目的時候，不可能專門配置項目人員。對資源的分配要避免“按人員分配工作還是按工作分配人員”的風險。以為研究生、教職工撰寫論文及開展課題提供服務(wù)為例。見圖2，項目組長直接向館長負責，主要由組長服務(wù)對象，由組織成員收集信息、整理信息及一些服務(wù)服務(wù)對象的工作。組織成員可由各部門的人員參加，如采編，信息，流通等部門，組織成員最好具有外語、計算機及其他專業(yè)知識背景、對本部門工作熟悉，便于開展工作，由項目組長協(xié)調(diào)工作。
4.3. 2實施計劃
實施計劃的過程主要包括:對將進行的活動進行計劃安排，包括估算工作內(nèi)容和工期，在工作范圍內(nèi)對活動進行日程安排等:對工作授權(quán);描述活動的日程安排和描述時間進度。以為研究生、教職工撰寫論文及開展課題提供服務(wù)為例，項目組成后，在實施的過程中由項目組長對工作進行安排，定義團隊，組織工作人員進行工作。
4. 3. 3分配工作
當工作即將開展時，要明確每個項目成員的工作職責、范圍及時間等。以為研究生和教職工撰寫論文提供服務(wù)為例，分配工作包括:項目組長開展講座等活動、負責內(nèi)部協(xié)調(diào)、擬訂研究方向、收集資料、科技查新及服務(wù)等工作，項目成員按照項目組長的要求，分別負責收集資料，制作數(shù)據(jù)庫，向項目組長提供信息、服務(wù)等工作。
4. 3. 4有效控制
當項目被運行，我們必須確保它能取得預期的效果，以為研究生、教職工撰寫論文及開展課題提供服務(wù)為例，項目的運行是更好地服務(wù)于服務(wù)對象，從而提高論文的數(shù)量與質(zhì)量。在項目的開展過程中，肯定會出現(xiàn)一些矛盾和困難使服務(wù)對象不能獲取相應(yīng)的最新的信息或使服務(wù)對象不愿意接受服務(wù)。如果出現(xiàn)這樣大的偏差就采取糾正措施，這種結(jié)構(gòu)化的方法就是控制，控制過程包含以下4個關(guān)鍵步驟:(1)指定計劃并估算執(zhí)行情況;(2)檢測并報告結(jié)果;(3)將報告結(jié)果與計劃進行對比，并預計未來結(jié)果;(4)計劃并采取有效行動來修復原訂計劃，或者將偏差減少到最小，見圖3。
