發(fā)布時(shí)間：2023-08-29 16:36:13
序言：寫(xiě)作是分享個(gè)人見(jiàn)解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的項(xiàng)目環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)分析樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請(qǐng)盡情閱讀。
摘 要：本文構(gòu)建了BOT項(xiàng)目投資機(jī)會(huì)分析框架，分析了BOT項(xiàng)目投資機(jī)會(huì)分析流程，從環(huán)境分析、經(jīng)濟(jì)性分析和風(fēng)險(xiǎn)分析等三個(gè)方面論述了投資機(jī)會(huì)分析的內(nèi)容，提出BOT項(xiàng)目投資機(jī)會(huì)評(píng)價(jià)與決策的方法，從而更好地完成投資機(jī)會(huì)選擇。
關(guān)鍵詞：BOT項(xiàng)目 投資機(jī)會(huì) 評(píng)價(jià) 決策
一、引 言
BOT項(xiàng)目在我國(guó)的興起，為眾多具有較強(qiáng)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的企業(yè)提供了良好的投資機(jī)會(huì)。對(duì)投資者而言，投資活動(dòng)的成敗，在很大程度上取決于投資機(jī)會(huì)尋取與選擇的正確與否。進(jìn)行項(xiàng)目投資機(jī)會(huì)分析是BOT項(xiàng)目投資過(guò)程中首先要做好的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，投資機(jī)會(huì)恰當(dāng)與否，不僅影響到項(xiàng)目本身，還影響到投資者本身。錯(cuò)誤的投資機(jī)會(huì)分析，或者對(duì)項(xiàng)目規(guī)模、項(xiàng)目收益的預(yù)測(cè)不準(zhǔn)確，會(huì)造成投資者經(jīng)濟(jì)資源的浪費(fèi)，或引起財(cái)務(wù)狀況惡化，處理不當(dāng)將使投資者陷入癱瘓。若投資者是進(jìn)行多元化投資，則失敗的機(jī)會(huì)分析，不僅擠占投資者正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)資金，還會(huì)給投資者帶來(lái)更大的風(fēng)險(xiǎn)。
二、 BOT項(xiàng)目投資機(jī)會(huì)分析概述
（一）BOT項(xiàng)目投資機(jī)會(huì)分析的內(nèi)涵
投資通常是指投入財(cái)力以期在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)或相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)獲得收益的行為。廣義的投資概念涉及的范圍相當(dāng)廣泛，既包括長(zhǎng)期投資和短期投資，也包括生產(chǎn)性投資和金融性投資，還包括固定資產(chǎn)投資和無(wú)形資產(chǎn)投資。這里所要討論的BOT項(xiàng)目投資主要是指基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資，屬于生產(chǎn)性固定資產(chǎn)投資。那么，BOT項(xiàng)目投資機(jī)會(huì)分析就是投資者在生產(chǎn)性固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目開(kāi)發(fā)活動(dòng)之前進(jìn)行的分析和論證過(guò)程。
（二）BOT項(xiàng)目投資機(jī)會(huì)分析框架體系
BOT項(xiàng)目運(yùn)作是一個(gè)涉及多方面、多階段的過(guò)程，對(duì)其涉及到的每一個(gè)要素進(jìn)行全面科學(xué)的分析是投資機(jī)會(huì)分析的基礎(chǔ)。對(duì)BOT項(xiàng)目進(jìn)行選擇與確定，一般從環(huán)境、成本、收益和風(fēng)險(xiǎn)等方面來(lái)考慮，其中成本和收益屬于經(jīng)濟(jì)性因素。因此，BOT項(xiàng)目的投資機(jī)會(huì)分析可從環(huán)境分析、經(jīng)濟(jì)性分析和風(fēng)險(xiǎn)分析三個(gè)方面展開(kāi)，其分析框架如圖1所示。
（三）BOT項(xiàng)目投資機(jī)會(huì)分析流程
一旦獲取項(xiàng)目信息，投資者首先需要對(duì)項(xiàng)目的投資環(huán)境進(jìn)行分析與評(píng)價(jià)，在此可行的基礎(chǔ)上制定投資方案；然后對(duì)擬投資項(xiàng)目的方案進(jìn)行盈利能力分析和清償能力分析，對(duì)達(dá)不到要求的項(xiàng)目，可進(jìn)行其籌資方案的修改或予以放棄。對(duì)于達(dá)到要求的項(xiàng)目，再進(jìn)行經(jīng)濟(jì)不確定性分析，從而完成投資項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)性分析與評(píng)價(jià)；最后對(duì)BOT項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，并對(duì)在風(fēng)險(xiǎn)分析中發(fā)現(xiàn)的一些缺陷進(jìn)行修改，并將修改后的方案按上述流程重新進(jìn)行分析，最后形成投資分析報(bào)告。其分析流程如圖2所示。
三、 BOT項(xiàng)目投資機(jī)會(huì)分析的內(nèi)容
（一） BOT項(xiàng)目投資環(huán)境分析
BOT項(xiàng)目投資環(huán)境是指一定時(shí)空領(lǐng)域內(nèi)影響B(tài)OT項(xiàng)目投資活動(dòng)的各類(lèi)外部條件的綜合，它是制約BOT項(xiàng)目投資效益的經(jīng)濟(jì)、政治、政策、法律等外界因素相互作用的統(tǒng)一體。充分了解和把握投資環(huán)境，對(duì)準(zhǔn)確進(jìn)行投資機(jī)會(huì)分析，制定正確的項(xiàng)目投資方案，進(jìn)而做出合理正確的決策，具有十分重要的意義。構(gòu)成BOT項(xiàng)目投資環(huán)境的要素眾多，一般可概括為六大要素，即法律環(huán)境、政治環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會(huì)環(huán)境、自然環(huán)境和設(shè)施情況等。
法律環(huán)境主要包括三個(gè)方面:法律完整性、法制穩(wěn)定性和執(zhí)法的公正性。法律完整性主要指BOT項(xiàng)目運(yùn)作所依賴(lài)的法律條文的覆蓋面，包括法律法規(guī)是否齊全；法制的穩(wěn)定性主要指法規(guī)是否變動(dòng)頻和有效；執(zhí)法的公正性是指法律糾紛、爭(zhēng)議仲裁過(guò)程中的客觀性、公正性。
良好的政治環(huán)境是BOT項(xiàng)目成功實(shí)施的一個(gè)必要條件，只有政局穩(wěn)定和政策連續(xù)，實(shí)施BOT項(xiàng)目所需的廣泛的政府支持才可能成為事實(shí)，投資者才會(huì)主動(dòng)去開(kāi)發(fā)BOT項(xiàng)目。
經(jīng)濟(jì)環(huán)境由經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)、產(chǎn)業(yè)等級(jí)、資源開(kāi)發(fā)、國(guó)際貿(mào)易、金融行情、財(cái)政收支等狀況構(gòu)成，它是影響B(tài)OT項(xiàng)目投資決策最重要、最直接的因素。經(jīng)濟(jì)環(huán)境要素包括的內(nèi)容很多，主要有宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境、財(cái)務(wù)環(huán)境和資源環(huán)境等。
圖2 BOT項(xiàng)目投資機(jī)會(huì)分析流程圖
社會(huì)環(huán)境是指擬投資地區(qū)的社會(huì)秩序和社會(huì)信譽(yù)，這些環(huán)境條件對(duì)于投資的安全保障十分重要。
自然環(huán)境是指投資項(xiàng)目所在地區(qū)的自然地理?xiàng)l件。由于自然環(huán)境是一種投資者無(wú)法輕易改變的客觀物質(zhì)環(huán)境，具有相對(duì)不變和長(zhǎng)久穩(wěn)定的特點(diǎn)，而B(niǎo)OT項(xiàng)目一般為基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，其具有地理位置的固定性和不可逆轉(zhuǎn)的特點(diǎn)，因而自然環(huán)境是重要的影響因素之一。在BOT項(xiàng)目中，自然環(huán)境主要從環(huán)境保護(hù)和自然條件來(lái)考慮。
基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境主要包括投資地區(qū)的交通、能源、通訊、給排水、排污等。項(xiàng)目所在地基礎(chǔ)設(shè)施的完善情況，直接影響項(xiàng)目開(kāi)發(fā)成本，從而影響投資效益。
（二）BOT項(xiàng)目投資經(jīng)濟(jì)性分析
BOT項(xiàng)目投資經(jīng)濟(jì)性分析是指投資者根據(jù)國(guó)家現(xiàn)行財(cái)稅制度和價(jià)格體系，分析、計(jì)算項(xiàng)目直接發(fā)生的財(cái)務(wù)費(fèi)用和效益，編制財(cái)務(wù)報(bào)表，計(jì)算評(píng)價(jià)指標(biāo)，考察項(xiàng)目的盈利能力和清償能力等財(cái)務(wù)狀況，并對(duì)經(jīng)濟(jì)不確定性進(jìn)行分析，據(jù)以判別項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)可行性，為投資決策提供依據(jù)。其程序大致包括如下幾個(gè)步驟：（1）選取財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)與參數(shù)；（2）估算各期現(xiàn)金流量；（3）編制基本財(cái)務(wù)報(bào)表；（4）計(jì)算財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)指標(biāo)，進(jìn)行盈利能力和償債能力分析；（5）進(jìn)行不確定性分析；（6）得出評(píng)價(jià)結(jié)論。其具體流程如圖3所示。
圖3 BOT項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)性分析流程圖
（三）BOT項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)分析
BOT項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)分析是指分析BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源及構(gòu)成，建立BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化分析，以確定擬投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)及其大小，進(jìn)而對(duì)擬投資項(xiàng)目的投資方案進(jìn)行優(yōu)化，保障項(xiàng)目以最小風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)行。BOT項(xiàng)目的整個(gè)實(shí)施過(guò)程實(shí)際上就是一個(gè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管理過(guò)程，投資者在進(jìn)行投資機(jī)會(huì)分析時(shí)必須對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)有清楚的認(rèn)識(shí)，較好的處理各種風(fēng)險(xiǎn)。
BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析的一般過(guò)程或主要步驟有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。
1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)分析中最基本的，最重要的環(huán)節(jié)。它的任務(wù)是了解風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因和存在的條件以及風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后的后果及影響，目的是找出風(fēng)險(xiǎn)之所在和引起風(fēng)險(xiǎn)的主要因素，并對(duì)其后果做定性的分析。BOT項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)主要包括：（1）投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，包括項(xiàng)目許可風(fēng)險(xiǎn)、土地征購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境及文物保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)、專(zhuān)營(yíng)及稅收法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等；（2）融資風(fēng)險(xiǎn)，包括資金不足風(fēng)險(xiǎn)、破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、利率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、貨幣兌換風(fēng)險(xiǎn)、匯率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等；（3）建設(shè)管理風(fēng)險(xiǎn)，包括承包商的表現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、地面條件風(fēng)險(xiǎn)、造價(jià)超支風(fēng)險(xiǎn)、工期延誤風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量不合格風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等；（4）運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，包括收入風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)行及維護(hù)成本風(fēng)險(xiǎn)等。
2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是在項(xiàng)目識(shí)別的基礎(chǔ)上，通過(guò)建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)評(píng)價(jià)模型，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行綜合分析，并估算出各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及其可能導(dǎo)致的損失大小，從而找到該項(xiàng)目的關(guān)鍵因素，確定項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)水平，為如何處置這些風(fēng)險(xiǎn)提供科學(xué)依據(jù)，以保障項(xiàng)目的順利進(jìn)行。
3.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)也即是風(fēng)險(xiǎn)控制和防范，是項(xiàng)目投資者努力將損失發(fā)生的不確定性減低到可以接受的程度，并將剩余的不確定的責(zé)任分配給最適合承擔(dān)的一方。
四、BOT項(xiàng)目投資機(jī)會(huì)選擇
通過(guò)對(duì)BOT項(xiàng)目投資環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，并將幾者進(jìn)行統(tǒng)籌兼顧、合理分析后，形成投資機(jī)會(huì)分析報(bào)告。對(duì)投資者而言，機(jī)會(huì)分析報(bào)告只是進(jìn)行投資機(jī)會(huì)選擇的關(guān)鍵工作之一，還應(yīng)以機(jī)會(huì)分析報(bào)告為依據(jù)，對(duì)投資機(jī)會(huì)進(jìn)行評(píng)價(jià)，以選擇適合的擬投資項(xiàng)目，并通過(guò)詳細(xì)的可行性研究，做出正確的投資決策，從而更好地完成投資機(jī)會(huì)選擇。
（一）BOT項(xiàng)目投資機(jī)會(huì)評(píng)價(jià)
投資者在進(jìn)行投資機(jī)會(huì)評(píng)價(jià)時(shí)，可以運(yùn)用實(shí)物期權(quán)理論計(jì)算擬投資項(xiàng)目的期權(quán)價(jià)值，以考察單個(gè)項(xiàng)目的投資機(jī)會(huì)情況；也可以通過(guò)結(jié)合可能性理論和層次分析法，計(jì)算項(xiàng)目各經(jīng)濟(jì)性因素和非經(jīng)濟(jì)性因素的排序指標(biāo)，并通過(guò)對(duì)比多個(gè)項(xiàng)目的排序指標(biāo)來(lái)確定投資機(jī)會(huì)。
BOT項(xiàng)目屬于風(fēng)險(xiǎn)型投資項(xiàng)目，進(jìn)行其投資機(jī)會(huì)評(píng)價(jià)，一般可以從收益、成本、環(huán)境和風(fēng)險(xiǎn)等方面來(lái)考慮，前兩者為經(jīng)濟(jì)性因素，后兩者為非經(jīng)濟(jì)性因素，這些因素都具有非常大的不確定性和不完全性，可利用可能性理論來(lái)處理其中的不確定性和不完全性。同時(shí)，上述經(jīng)濟(jì)性因素和非經(jīng)濟(jì)性因素又可細(xì)分為多類(lèi)因素，所有這些因素構(gòu)成BOT項(xiàng)目投資機(jī)會(huì)評(píng)價(jià)指標(biāo)，這些評(píng)價(jià)指標(biāo)具有多目標(biāo)、多層次的特點(diǎn)，可利用網(wǎng)絡(luò)層次分析法來(lái)具體比較和分析。
（二）BOT項(xiàng)目投資機(jī)會(huì)決策
對(duì)BOT項(xiàng)目投資者而言，從獲取項(xiàng)目信息開(kāi)始，就展開(kāi)了項(xiàng)目投資機(jī)會(huì)研究，經(jīng)歷投資機(jī)會(huì)報(bào)告的形成、投資機(jī)會(huì)的評(píng)價(jià)、項(xiàng)目的可行性研究、到最后進(jìn)行投資決策，通過(guò)一系列的機(jī)會(huì)選擇工作，最終完成投資機(jī)會(huì)決策。
在初步選定了擬投資項(xiàng)目后，應(yīng)該進(jìn)一步做好項(xiàng)目的可行性研究，從而做出最后投資決策。在這一階段，投資者應(yīng)在投資機(jī)會(huì)研究的基礎(chǔ)上擴(kuò)大范圍和提高深度，對(duì)擬建項(xiàng)目的市場(chǎng)需求狀況、建設(shè)條件、生產(chǎn)條件、技術(shù)、設(shè)備、融資、經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境和風(fēng)險(xiǎn)等方面，進(jìn)行深入調(diào)查研究，充分進(jìn)行論證，做出項(xiàng)目是否可行的結(jié)論，選擇并優(yōu)化建設(shè)方案。
五、結(jié)束語(yǔ)
對(duì)于投資者運(yùn)作BOT項(xiàng)目而言，投資機(jī)會(huì)分析是不可或缺的。從獲取項(xiàng)目信息開(kāi)始，就展開(kāi)了項(xiàng)目投資機(jī)會(huì)研究，通過(guò)投資環(huán)境分析、經(jīng)濟(jì)性分析和風(fēng)險(xiǎn)分析形成投資機(jī)會(huì)分析報(bào)告，必要時(shí)需在此基礎(chǔ)上進(jìn)行定量化的投資機(jī)會(huì)綜合評(píng)價(jià)，最終完成投資機(jī)會(huì)選擇，為投資決策提供依據(jù)和參考。
參考文獻(xiàn)：
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關(guān)鍵詞：天然氣水合物開(kāi)發(fā)項(xiàng)目；風(fēng)險(xiǎn)分析；環(huán)境效應(yīng)
一、南海天然氣水合物開(kāi)發(fā)必要性
天然氣水合物（Gas Hydrate）又被稱(chēng)為“可燃冰”，是由水和天然氣在高壓和低溫條件下形成的一種化合物，具有燃燒值高、使用方便、情節(jié)無(wú)污染等特點(diǎn)，是地球上公認(rèn)的尚未開(kāi)發(fā)的最大新型能源。
姚伯初教授采用體積法來(lái)計(jì)算南海的天然氣水合物資源量，得到南海資源量為
1，如此巨大的資源量如果成功的完成商業(yè)化開(kāi)發(fā)，不僅可以解決我國(guó)存在的能源不足的問(wèn)題，改變我國(guó)目前能源結(jié)構(gòu)不合理的現(xiàn)狀，而且能夠緩解我國(guó)大量使用煤炭所造成的環(huán)境污染問(wèn)題。
二、南海天然氣水合物開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)分析
風(fēng)險(xiǎn)是隨機(jī)發(fā)生的可能造成災(zāi)害或損失的偶然事件，世界上不存在沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目，只是風(fēng)險(xiǎn)的大小存在差別，風(fēng)險(xiǎn)分析就是將項(xiàng)目可能產(chǎn)生的分析運(yùn)用科學(xué)的方法識(shí)別出來(lái)，并進(jìn)行評(píng)估，并尋找控制風(fēng)險(xiǎn)的方法2。
1. 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
對(duì)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別需要遵循全面、系統(tǒng)的原則，把風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別過(guò)程作為一個(gè)系統(tǒng)工程來(lái)分析，并且借鑒相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)分析案例，綜合運(yùn)用各個(gè)學(xué)科的知識(shí)，將天然氣水合物開(kāi)發(fā)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)全面的識(shí)別出來(lái)。
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程需要運(yùn)用一系列的研究方法，從而使得識(shí)別出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)更具有科學(xué)性和可信性，不容易產(chǎn)生遺漏。這些定性的分析方法主要包括3：專(zhuān)家意見(jiàn)法，頭腦風(fēng)暴法，分組分析法，環(huán)境背景查對(duì)法，檢查表法，SWOT法，情景分析法，流程圖法，因果圖法等。在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過(guò)程中，要將這些方法結(jié)合起來(lái)使用，使得風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別更加全面和系統(tǒng)。
圖1列出了南海天然氣水合物開(kāi)采項(xiàng)目所面臨的所有風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：
1) 自然風(fēng)險(xiǎn)
自然風(fēng)險(xiǎn)主要是指南海自然環(huán)境的運(yùn)動(dòng)規(guī)律和自身情況等可能對(duì)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目造成損失的可能性。其中包括，南海的海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，包括水文情況、氣象條件和海底可能的地質(zhì)災(zāi)害對(duì)項(xiàng)目造成的不確定性影響；以及海洋的地質(zhì)條件包括儲(chǔ)藏的資源量，地質(zhì)狀況等對(duì)項(xiàng)目造成的影響。
2) 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
是指天然氣水合物開(kāi)發(fā)過(guò)程中所用到的技術(shù)所存在的壽命、成功可能性、效果和技術(shù)前景的不確定性對(duì)整個(gè)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目造成損失的可能性。
由于含天然氣水合物地層地球物理性質(zhì)的特殊性，鉆井技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)4有所不同，特別要注意井眼失穩(wěn)和井內(nèi)事故風(fēng)險(xiǎn)。水合物藏的開(kāi)采技術(shù)主要包括熱激發(fā)開(kāi)采法、減壓開(kāi)采法、化學(xué)試劑注入開(kāi)采法等5，在選擇何種開(kāi)采技術(shù)的過(guò)程中要充分考慮不同技術(shù)可能對(duì)整個(gè)項(xiàng)目所造成風(fēng)險(xiǎn)的可能性。
3) 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)是指天然氣水合物開(kāi)發(fā)的過(guò)程中，由于經(jīng)濟(jì)因素導(dǎo)致收益損失的可能性。
由于天然氣水合物開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益主要取決于天然氣產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格、成本和市場(chǎng)的需求情況，而這些因素都是處于不斷變化當(dāng)中的，對(duì)整個(gè)項(xiàng)目來(lái)說(shuō)具有很大的風(fēng)險(xiǎn)性。另外，由于開(kāi)發(fā)項(xiàng)目很大一部分都要通過(guò)外部融資獲得，融資風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)導(dǎo)致融資主體面臨一定的損失。而且，項(xiàng)目如果通過(guò)銀行固定貸款得到資金，那么利率的變化也可能使項(xiàng)目整體收益受到損失6。
4) 管理風(fēng)險(xiǎn)
管理風(fēng)險(xiǎn)是指在開(kāi)發(fā)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，由于管理方面的原因?qū)е聯(lián)p失產(chǎn)生的可能性。在天然氣水合物開(kāi)發(fā)的全過(guò)程中需要一系列的計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)和控制活動(dòng)，任何一個(gè)環(huán)節(jié)出了問(wèn)題都會(huì)影響項(xiàng)目功能的實(shí)現(xiàn)和投資的收益。
5) 政策風(fēng)險(xiǎn)
對(duì)于天然氣水合物開(kāi)發(fā)這種大型項(xiàng)目，政策性因素也可能對(duì)項(xiàng)目的整體造成很大的風(fēng)險(xiǎn)。這包括能源政策風(fēng)險(xiǎn)，海洋政策風(fēng)險(xiǎn)以及環(huán)保政策風(fēng)險(xiǎn)。由于南海地區(qū)海洋權(quán)益爭(zhēng)議7巨大，在項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)過(guò)程中要充分考慮維護(hù)我國(guó)合法的海洋權(quán)益并盡量減少與其他國(guó)家的沖突。
6) 環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)
環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)是指由于海底天然氣水合物的開(kāi)發(fā)所引起的，通過(guò)環(huán)境介質(zhì)傳播的，能對(duì)人類(lèi)社會(huì)及自然環(huán)境產(chǎn)生破壞、損失乃至毀滅性作用等不幸事件發(fā)生的可能性8。由于海底天然氣水合物開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的特殊性，它對(duì)海底沉積物的地球物理性質(zhì)，整個(gè)地球的氣候變化和海底生態(tài)系統(tǒng)都會(huì)造成一定的環(huán)境效應(yīng)。
作為沉積物中膠結(jié)物形式存在的天然氣水合物存在條件如果發(fā)生變化，可能改變沉積物的力學(xué)特性，降低斜坡穩(wěn)定性，進(jìn)而誘發(fā)海底滑坡9，導(dǎo)致各種地質(zhì)災(zāi)害的發(fā)生；天然氣水合物層的失穩(wěn)，還會(huì)釋放出大量溫室氣體甲烷，影響全球氣候10；大量的天然氣進(jìn)入海洋中還可能對(duì)海底的微生物鏈產(chǎn)生破壞性的影響。
2. 風(fēng)險(xiǎn)管理
在對(duì)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目所涉及到的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行詳細(xì)的識(shí)別和基本分析之后，需要運(yùn)用科學(xué)的研究方法對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量的評(píng)價(jià)。在這里，可以利用的風(fēng)險(xiǎn)分析方法有蒙特卡洛模擬法、貝葉斯風(fēng)險(xiǎn)分析法，層次分析法等，分析的過(guò)程都要考慮項(xiàng)目的具體情況，包括：項(xiàng)目的勘探結(jié)果（儲(chǔ)量、沉積層性質(zhì)、儲(chǔ)藏性質(zhì)等）、開(kāi)發(fā)區(qū)域、投資規(guī)模、海洋環(huán)境狀況、市場(chǎng)情況等，使得各項(xiàng)指標(biāo)的確定更具科學(xué)性，風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)結(jié)果更加準(zhǔn)確。
對(duì)項(xiàng)目全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)的定性和定量分析為風(fēng)險(xiǎn)的控制和管理創(chuàng)造了條件，管理者要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和可能造成風(fēng)險(xiǎn)后果的大小對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行處理，主要包括風(fēng)險(xiǎn)的減輕、預(yù)防、轉(zhuǎn)移、回避、接受和后備措施六種。無(wú)論采取何種風(fēng)險(xiǎn)管理方式，最終目的都是盡量減少風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)項(xiàng)目造成的損失，使得投資者獲得更好的投資效益，并且防止開(kāi)發(fā)活動(dòng)對(duì)環(huán)境造成的損害。
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作者簡(jiǎn)介：
1 高惠瑛（1967- ），女，博士，教授，中國(guó)海洋大學(xué)碩士生導(dǎo)師，山東青島人。
關(guān)鍵詞：過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)；專(zhuān)家調(diào)查法；機(jī)電工程；風(fēng)險(xiǎn)度
中圖分類(lèi)號(hào)：TV734文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：
引言：
機(jī)電工程建設(shè)項(xiàng)目全過(guò)程的最重要階段就是施工階段。而其機(jī)電項(xiàng)目的總目標(biāo)在項(xiàng)目施工階段的表現(xiàn)一般有四個(gè)方面：費(fèi)用、質(zhì)量、進(jìn)度的目標(biāo)。這三個(gè)方面的關(guān)系相對(duì)獨(dú)立，但是又彼此制約。本文將對(duì)機(jī)電項(xiàng)目施工階段的質(zhì)量、進(jìn)度目標(biāo)分別進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。同時(shí)為了加深理解，本文假設(shè)對(duì)某單一目標(biāo)識(shí)別時(shí)，其他三項(xiàng)目標(biāo)對(duì)其的影響較小，暫時(shí)不分析。
1.機(jī)電項(xiàng)目施工階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
1.1機(jī)電項(xiàng)目施工階段施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
機(jī)電項(xiàng)目施工階段的施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)指影響在施工活動(dòng)中施工質(zhì)量是否達(dá)到規(guī)定質(zhì)量控制要求。在本文中D公司施工階段的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)因素采用魚(yú)骨圖來(lái)表示，然后是風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，如圖1-1 所示是因果分析圖。
圖 1-1 施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)因素的因果分析圖
施工環(huán)境、施工方法、相關(guān)設(shè)備、施工材料和施工人員以及質(zhì)量檢測(cè)等六個(gè)方面是影響D公司機(jī)電項(xiàng)目施工質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)因素。
1.2機(jī)電項(xiàng)目施工階段施工進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
施工活動(dòng)達(dá)到預(yù)定施工進(jìn)度目標(biāo)受施工階段影響的不確定性稱(chēng)之為施工進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)。D公司機(jī)電工程項(xiàng)目施工進(jìn)度主要風(fēng)險(xiǎn)因素由下表1-1 所示。
表 1-1機(jī)電項(xiàng)目施工階段進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)
風(fēng)險(xiǎn)因素 典型風(fēng)險(xiǎn)事件 風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源
過(guò)程風(fēng)險(xiǎn) 1、業(yè)主資金周轉(zhuǎn)困難 建筑主體單位
2、承包商能力差 建筑主體單位
3、施工圖紙不完善 建筑主體單位
4、澄清問(wèn)題不明確 建筑主體單位
5、施工進(jìn)度計(jì)劃不完善 施工方
6、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)變更 項(xiàng)目環(huán)境
7、自然災(zāi)害 項(xiàng)目環(huán)境
8、項(xiàng)目變更多 建筑主體單位
9、設(shè)備材料供應(yīng)商能力差 建筑主體單位
10、政府干預(yù) 項(xiàng)目環(huán)境
2.機(jī)電項(xiàng)目施工階段的風(fēng)險(xiǎn)分析
為了將風(fēng)險(xiǎn)水平拆分為風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率（頻率)和風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后果的嚴(yán)重程度(損失)，我們引進(jìn)公式風(fēng)險(xiǎn)=損失×頻率的概念，再按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率的大小分配權(quán)重，損失程度值要按風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生以后對(duì)相應(yīng)項(xiàng)目目標(biāo)影響程度的輕重分配。一般機(jī)電項(xiàng)目施工階段風(fēng)險(xiǎn)分析是從項(xiàng)目施工階段的質(zhì)量和進(jìn)度目標(biāo)四方面進(jìn)行。
2.1 機(jī)電項(xiàng)目施工階段的施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分析
把圖 1-1中D公司機(jī)電工程項(xiàng)目施工質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)因素的因果分析圖中的全部風(fēng)險(xiǎn)因素總結(jié)之后制成表格，確定單一風(fēng)險(xiǎn)因素，再由機(jī)電項(xiàng)目的普遍經(jīng)驗(yàn)，依次按較低級(jí)、低級(jí)、中級(jí)、高級(jí)和較高級(jí)五個(gè)等級(jí)為風(fēng)險(xiǎn)因素的頻率分配權(quán)重0.05、0.1、0.3、0.5 和0.7；較低、低、中、高和較高5個(gè)等級(jí)為風(fēng)險(xiǎn)因素可能的損失程度分配后果的嚴(yán)重程度值0．05、0．1、0.2、0.4 和0.8，從而得到表2-1 D公司機(jī)電項(xiàng)目施工階段質(zhì)量主要風(fēng)險(xiǎn)因素。
表2-1機(jī)電項(xiàng)目施工階段質(zhì)量的主要風(fēng)險(xiǎn)
2.2機(jī)電項(xiàng)目施工階段的施工進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)分析
從D公司以往機(jī)電項(xiàng)目的相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)可知，把表1-1中的風(fēng)險(xiǎn)因素按極低級(jí)、低級(jí)、中級(jí)、高級(jí)和極高級(jí)五個(gè)級(jí)別作為風(fēng)險(xiǎn)因素的暴露度概率0.05、0.1、0.3、0.5 和0.7；風(fēng)險(xiǎn)因素的損害程度分配后果的嚴(yán)重程度值按照極輕、輕度、中度、重度和極重5個(gè)級(jí)別為0.05、0.1、0.2、0.4 和0.8，得到表2-2D公司機(jī)電項(xiàng)目施工階段主要進(jìn)度的風(fēng)險(xiǎn)因素分析表。
表2-2機(jī)電項(xiàng)目施工階段主要進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)因素分析
3.機(jī)電項(xiàng)目施工階段的風(fēng)險(xiǎn)分析
3.1 機(jī)電項(xiàng)目施工階段的施工進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
把表1-1中D公司施工進(jìn)度的主要風(fēng)險(xiǎn)影響因素按綜合風(fēng)險(xiǎn)水平有序排列，整理為表3-1：D公司機(jī)電項(xiàng)目施工階段施工進(jìn)度主要風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)表。
表3-1機(jī)電項(xiàng)目施工階段的施工進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略
表中第1項(xiàng)、第2項(xiàng)和第3項(xiàng)是因?yàn)楝F(xiàn)場(chǎng)的變更造成施工進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)，所以D公司對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的變更應(yīng)盡量減少和控制。因?yàn)槠洳粌H影響到項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度，也會(huì)嚴(yán)重加劇施工成本。因此D公司應(yīng)采用項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)變更申請(qǐng)程序來(lái)控制現(xiàn)場(chǎng)變更在實(shí)際的項(xiàng)目管理中，這是一種較為有效的手段。
3.2機(jī)電項(xiàng)目施工階段的施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
機(jī)電項(xiàng)目員工培訓(xùn)的內(nèi)容包括個(gè)人防護(hù)、安全程序、入職培訓(xùn)和專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)四個(gè)層次。為了達(dá)到保護(hù)施工人員免于傷害的目的正確地使用個(gè)人防護(hù)用品就是個(gè)人防護(hù)部分。安全程序的內(nèi)容有具體的工作操作程序、安全管理的檢查和統(tǒng)計(jì)以及安全事故反應(yīng)的相關(guān)程序。D公司應(yīng)針對(duì)機(jī)電項(xiàng)目施工涉及到的工作進(jìn)行流程操作程序；針對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的安全狀態(tài)和人員的安全行為進(jìn)行定期檢查并找出需要解決和提高的地方；同時(shí)針對(duì)發(fā)生安全事故如何進(jìn)行急救調(diào)查和記錄的行為規(guī)章實(shí)行安全事故反應(yīng)調(diào)查程序。此外，D公司應(yīng)結(jié)合不同項(xiàng)目的特點(diǎn)和可能涉及的安全危害，針對(duì)施工人員的不同工種安排有針對(duì)性的培訓(xùn)內(nèi)容，即所謂的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)。
關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)分析 水利工程 綜述
中圖分類(lèi)號(hào)：TV21
文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
文章編號(hào)：1007-3973（2012）007-011-02
1 引言
風(fēng)險(xiǎn)與事件的不確定性密不可分。事件的現(xiàn)狀、事件的產(chǎn)生的過(guò)程，發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的概率以及帶來(lái)的后果與事件的不確定性緊密相連，三者中任何一個(gè)要素都會(huì)對(duì)事件產(chǎn)生重要影響。因此，我們?cè)诜治鏊こ田L(fēng)險(xiǎn)時(shí)，主要從系統(tǒng)工程的角度，即經(jīng)濟(jì)的角度（包括投入、安全與破壞），導(dǎo)致的人員傷亡，經(jīng)濟(jì)損失，環(huán)境破壞等一系列問(wèn)題。荷蘭等國(guó)家，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有更進(jìn)一步的解釋?zhuān)垂こ坛鍪碌母怕逝c其所致后果的相乘，也就是期望損失值，即通過(guò)對(duì)比提高系統(tǒng)安全所需要的經(jīng)濟(jì)投入與減少的期望損失來(lái)判斷其風(fēng)險(xiǎn)的大小。中國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)主要表述為，是否可靠，可靠性有多大，即荷載大于系統(tǒng)承載能力引發(fā)系統(tǒng)失效的概率。最近幾年，水利工程安全管理人員對(duì)水利工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了多次研究，尤其在分析大壩失事等問(wèn)題。很遺憾，在計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)方面，我國(guó)沒(méi)有形成自己的系統(tǒng)，很少考慮到風(fēng)險(xiǎn)率，而且大多采用其他國(guó)家的失事后果評(píng)價(jià)。因此，本文主要從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的多方面原因來(lái)對(duì)水利工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究和評(píng)論。
1971年Yen在水利系統(tǒng)的可行性方面做了論述。隨后風(fēng)險(xiǎn)分析系統(tǒng)的應(yīng)用也逐漸廣泛，例如在水庫(kù)，大壩，堤防，水資源，水環(huán)境等方面?，F(xiàn)在，定性定量是水利工程風(fēng)險(xiǎn)分析的主要表現(xiàn)。風(fēng)險(xiǎn)分析和處理是將收集的資料，外推與主觀分析相結(jié)合與數(shù)理統(tǒng)計(jì)法、層次分析法等相結(jié)合，從而得出的風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)論。由此筆者認(rèn)為，水利工程風(fēng)險(xiǎn)分析要從系統(tǒng)工程的建設(shè)，經(jīng)濟(jì)的收入與否，人員的傷亡，環(huán)境的破壞等方面進(jìn)行。
2 水利工程現(xiàn)狀
我國(guó)的水資源豐富，水利工程非常發(fā)達(dá)（在世界上具有重要地位的三峽大壩），水利建設(shè)與國(guó)家各方面的建設(shè)息息相關(guān)。然而我國(guó)在水利工程方面存在著諸多問(wèn)題，水資源分配不合理，水污染，水利工程風(fēng)險(xiǎn)大等。尤其是在水利工程風(fēng)險(xiǎn)方面，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率較高，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后帶來(lái)的一系列問(wèn)題更是很?chē)?yán)重。
導(dǎo)致這些問(wèn)題的主要原因有：
(1)工程的投資小，采用低價(jià)超標(biāo)的建設(shè)，即用最差的材料，沒(méi)有水平的技術(shù)人員等來(lái)建設(shè)，因此工程也不會(huì)取得好的質(zhì)量。
(2)小題大做，本來(lái)一個(gè)幾十萬(wàn)的項(xiàng)目卻要花上一百多萬(wàn)來(lái)完成，因此浪費(fèi)大量的人力、財(cái)力、物力。
(3)缺少行業(yè)保護(hù)，公路鐵路等行業(yè)的都有專(zhuān)門(mén)的保護(hù)措施，而水利工程卻沒(méi)有，尤其在招標(biāo)時(shí)，中標(biāo)的都是大型的建筑業(yè)，他們覺(jué)得水利工程的利潤(rùn)小，不重視工程的質(zhì)量，因而不利于工程的建設(shè)。
(4)人才的流失，由于水利工程的工作人員收入不理想，很多人才都轉(zhuǎn)行，導(dǎo)致技術(shù)行人員的缺少，這勢(shì)必會(huì)降低水利工程的質(zhì)量。
(5)工期政治化，為了追求政治意義，降低標(biāo)準(zhǔn)，縮短工期，這在水利工程中是不應(yīng)該出現(xiàn)的問(wèn)題。可見(jiàn)，我國(guó)的水利工程還存在著很多的不足，還有很多值得改進(jìn)的地方。
3 水利工程的風(fēng)險(xiǎn)及其分析
任何工程都存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，水利工程風(fēng)險(xiǎn)比其他工程稍大。風(fēng)險(xiǎn)，即指預(yù)期后果中出現(xiàn)的很多不確性。投入的多少、工程的進(jìn)度、質(zhì)量和安全等要素影響著項(xiàng)目目標(biāo)。其中每個(gè)項(xiàng)目都包括三個(gè)級(jí)別因素：(1)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)刻都存在。任何項(xiàng)目在實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)時(shí)都會(huì)有意外發(fā)生。(2)風(fēng)險(xiǎn)事件受一系列質(zhì)量的差劣、環(huán)境的多種變化以及人們預(yù)測(cè)能力有限的影響，存在很多不確定性。(3)風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的后果也是難以預(yù)測(cè)的。由于受到各種因素的制約，人們都很難估計(jì)出后果的破壞程度以及造成的損失，這也就是我們所說(shuō)的風(fēng)險(xiǎn)存在很多的不確定性。另外，水利工程投資大，耗時(shí)長(zhǎng)，內(nèi)部結(jié)構(gòu)復(fù)雜，參與工程的人數(shù)多，風(fēng)險(xiǎn)高是水利工程的基本特征。從而引發(fā)各種風(fēng)險(xiǎn)，增大了風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率。因此，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生進(jìn)行分析和研究，有利于積累經(jīng)驗(yàn)，提高科學(xué)性，從而減少風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。主要從環(huán)境要素風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目系統(tǒng)結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目的行為主體產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)以及其他風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行分析，并對(duì)其進(jìn)行綜合總結(jié)。這就需要我們要采用科學(xué)的方法進(jìn)行分析，一般是從定向到定量，從根據(jù)經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行主觀的分析到用事實(shí)說(shuō)話(huà)，用真理說(shuō)話(huà)的客觀分析，考慮不確定的因素更廣，使預(yù)測(cè)更準(zhǔn)確。我們知道，雖然水利工程風(fēng)險(xiǎn)分析有了很大的進(jìn)步，但還有一些不足，表現(xiàn)在：
(1)已分析的結(jié)果多是從個(gè)別案例分析，也只分析了工程的風(fēng)險(xiǎn)率，并沒(méi)有深入地分析和評(píng)價(jià)，這就使分析的結(jié)果存在著局限性和片面性。
(2)邏輯分析自身存在著一些缺點(diǎn)，它重在片面分析一方面風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于其它的風(fēng)險(xiǎn)都簡(jiǎn)單的敘述，這也不利于風(fēng)險(xiǎn)分析的提高。
如2011年我國(guó)部分省遇到了半個(gè)世紀(jì)以來(lái)罕見(jiàn)的旱情，以及之后發(fā)生的旱澇急轉(zhuǎn)等災(zāi)情，這里主要是分析天氣環(huán)境的變化，導(dǎo)致了降水量的增加，因而帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，再分析我國(guó)水利工程的不完善，以及其他風(fēng)險(xiǎn)等可見(jiàn)，我們?cè)诜治鏊こ田L(fēng)險(xiǎn)時(shí)要：
(1)運(yùn)用綜合方法進(jìn)行分析，從個(gè)角度分析，以便提高分析結(jié)果的準(zhǔn)確性。
(2)采用國(guó)外一些先進(jìn)的分析方法，來(lái)提高自身的分析水平，從而提高風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果。
(3)開(kāi)展一些水利工程風(fēng)險(xiǎn)的專(zhuān)項(xiàng)研究，開(kāi)展多種研討會(huì)，提高其科學(xué)性。
(4)根據(jù)分析失事的原因及結(jié)果，提高警惕，加強(qiáng)管理，降低風(fēng)險(xiǎn)的危害。
例如，決口、改道和斷流是黃河現(xiàn)在存在的最主要問(wèn)題，黃河下游的一些河道，從鄭州開(kāi)始，河床比兩岸高很多，“地上懸河”就因此出現(xiàn)了，兩岸人民的生命財(cái)產(chǎn)招到嚴(yán)重的威脅。這就需要建設(shè)水利工程來(lái)保護(hù)河堤。自解放后已經(jīng)多次加高了圍堤，降低了水利工程的風(fēng)險(xiǎn)。河堤不斷的加高，使決口不斷出現(xiàn)，影響了黃河兩岸的人民生活和沿途的生態(tài)環(huán)境。最近幾年，黃河下游斷流不斷出現(xiàn)，而斷流除對(duì)黃河下游工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和人民生活造成直接影響外，大量的增加淤泥，河堤發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)率也不斷提高。針對(duì)這一問(wèn)題，我國(guó)專(zhuān)家陳新民，夏佳，羅國(guó)煜等人作出了相應(yīng)的研究，在《水利學(xué)報(bào)》2009年第10期中系統(tǒng)多角度的分析了水利工程的風(fēng)險(xiǎn)，并借鑒了國(guó)外的一些經(jīng)驗(yàn)，找到一些解決措施，以期降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生率。
4 水利工程風(fēng)險(xiǎn)的影響
由于水利工程的風(fēng)險(xiǎn)性很大，存在諸多的不確定因素，也很難對(duì)其進(jìn)行科學(xué)的預(yù)測(cè)，因此對(duì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境也會(huì)產(chǎn)生巨大的影響。主要表現(xiàn)在四個(gè)方面：
(1)人員的傷亡，因?yàn)閷?duì)員工的安全性不重視，安全設(shè)施不齊全以及工程負(fù)責(zé)人的責(zé)任意識(shí)差等。
(2)耗費(fèi)大量的人力財(cái)力物力，大多數(shù)工程都偷工減料，采用最差的原材料，縮短工期，只注重一時(shí)半會(huì)的使用，而忽略了工程的長(zhǎng)期使用價(jià)值，這樣就使得不停的要對(duì)工程進(jìn)行維修，從而提高了其建設(shè)成本。而國(guó)外的水利工程，重視其長(zhǎng)期的使用價(jià)值，很多都用了一個(gè)世紀(jì)以后仍然很好，這也是中國(guó)人在工程建設(shè)也外國(guó)人最大的區(qū)別。
(3)環(huán)境污染嚴(yán)重，整天的工程建設(shè)，排放很多的粉塵和煙塵，污染了空氣。廢水的大量排放，水污染嚴(yán)重。
(4)生態(tài)環(huán)境破壞嚴(yán)重，水利工程減少了河流的多樣性，從而降低了生物群的多樣性。
5 結(jié)語(yǔ)
總而言之，我國(guó)以及世界的水利工程都存在著很多不足，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性也很大，帶來(lái)的一系列嚴(yán)重后果更是讓人難以置信。因此，只有加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，不斷的提高工程建設(shè)科學(xué)技術(shù)，加大水利工程風(fēng)險(xiǎn)分析的研究，來(lái)減少水利工程風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的危害。
參考文獻(xiàn)：
[1] 陳新民,夏佳,羅國(guó)煜.黃河下游懸河決口災(zāi)害的風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)[J].水利學(xué)報(bào),2009(10).
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【關(guān)鍵詞】城鎮(zhèn)污水 風(fēng)險(xiǎn)模型 融資 費(fèi)用 工藝 決策
【Abstract】Using the automatic driving process of urban sewage treatment project risk model， combining with the characteristics of sewage disposal engineering project financing， putting forward the model of urban sewage treatment project financing risk. Cognizing and distinguishing on urban sewage treatment project financing risk. Delphi analytic hierarchy process is used to quantitative analysis for getting urban sewage treatment project financing risk hierarchy， using fuzzy comprehensive evaluation model for its optimization research.
【Keywords】Urban sewage； Risk model； Financing； Costs； Process； Decision.
從城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)模型的各個(gè)階段分析入手，結(jié)合城鎮(zhèn)污水治理工程所處環(huán)境特點(diǎn)，及其本身存在問(wèn)題特性，進(jìn)行一次風(fēng)險(xiǎn)分析過(guò)程，找出風(fēng)險(xiǎn)分析的重點(diǎn)，構(gòu)建適用于城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)模型，同時(shí)確定解決問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)方法。
1 城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)疏理
目前城鎮(zhèn)污水項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題集中在融資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)和工藝選擇風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)問(wèn)題上，因此建立相應(yīng)的融資、費(fèi)用、工藝風(fēng)險(xiǎn)因素庫(kù)。同時(shí)，依據(jù)事業(yè)環(huán)境因素、組織過(guò)程資產(chǎn)、項(xiàng)目范圍說(shuō)明書(shū)等制定城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目的初步風(fēng)險(xiǎn)分析規(guī)劃。城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)梳理主要是應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)搜集、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃會(huì)議和分析、頭腦風(fēng)暴法、、問(wèn)卷調(diào)查法等風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)得到風(fēng)險(xiǎn)因素庫(kù)的。
2 城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)考究判別
風(fēng)險(xiǎn)的考究判別是整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)分析過(guò)程中最基本的，最重要的環(huán)節(jié)。它需要考究風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因和存在的條件以及風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后的后果及影響，找出風(fēng)險(xiǎn)之所在和引起風(fēng)險(xiǎn)的主要因素，并對(duì)其后果做定性的估計(jì)。城鎮(zhèn)污水工程的風(fēng)險(xiǎn)考究判別是多年來(lái)困擾該領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)分析發(fā)展的一個(gè)難題。不過(guò)現(xiàn)在這個(gè)問(wèn)題已經(jīng)可以得到很好的解決，實(shí)質(zhì)就是風(fēng)險(xiǎn)的定性判別的一個(gè)過(guò)程，只需運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)方法對(duì)其進(jìn)行具體的判別就可得到多個(gè)具有針對(duì)性的指標(biāo)集，以確定風(fēng)險(xiǎn)之所在和引起的主要原因，方便對(duì)過(guò)做出定性估計(jì)。這一階段是風(fēng)險(xiǎn)分析的根基，因此是管理的重點(diǎn)階段。
由于本研究在建立了費(fèi)用指標(biāo)體系后，還要對(duì)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，因此屬于一個(gè)綜合性的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)問(wèn)題。污水處理工程費(fèi)用涉及影響因素復(fù)雜，層次較多，而且評(píng)價(jià)問(wèn)題中需要處理大量的模糊和不確定性信息，因此必須選擇能夠用于污水處理工程費(fèi)用評(píng)價(jià)的方法。近年來(lái)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)技術(shù)的理論研究與實(shí)踐活動(dòng)均有了很大的發(fā)展。評(píng)價(jià)方法先是從最初的評(píng)分評(píng)價(jià)、組合指標(biāo)評(píng)價(jià)、綜合指標(biāo)評(píng)價(jià)法發(fā)展到模糊綜合評(píng)判法、模糊數(shù)學(xué)法、層次分析法（TheAnalytic Hierarchy Process簡(jiǎn)稱(chēng)AHP）、貝葉斯網(wǎng)絡(luò)推斷法、灰色關(guān)聯(lián)法等，發(fā)展方向日趨復(fù)雜化、數(shù)學(xué)化、多學(xué)科化。
通過(guò)對(duì)上述幾種評(píng)價(jià)方法的比較可知，對(duì)于本研究所要評(píng)價(jià)的污水治理工程建設(shè)費(fèi)用指標(biāo)體系而言，層次分析法是最為合適的方法。因?yàn)閷哟畏治龇ㄊ墙⒃谘芯繉?duì)象的指標(biāo)層次結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上的，這正好符合本研究建立指標(biāo)體系的要求。除此之外，層次分析法是將定性與定量相結(jié)合的評(píng)價(jià)方法，使決策者對(duì)復(fù)雜對(duì)象的決策思維過(guò)程條理化。應(yīng)用層次分析法的整個(gè)過(guò)程是分解、判斷與綜合的過(guò)程。決策者對(duì)于污水治理工程費(fèi)用的研究，也是基于通過(guò)分解費(fèi)用組成，重新判斷其重要程度，最終在建立新的更為準(zhǔn)確的、更具有針對(duì)性的污水治理工程費(fèi)用模型。以求最終實(shí)現(xiàn)對(duì)污水治理工程的成本費(fèi)用控制，提高污水治理的環(huán)境經(jīng)濟(jì)效益。
AHP（Analytic Hierarchy process，AHP）法在實(shí)用中存在的主要問(wèn)題是判斷矩陣的一致性問(wèn)題，這也是目前AHP理論研究的熱點(diǎn)和難點(diǎn)。為此，把判斷矩陣的一致性問(wèn)題歸結(jié)為一非線性?xún)?yōu)化問(wèn)題，采用基于加速遺傳算法（Real coding based Accelerating Genetic Algorithm ，簡(jiǎn)稱(chēng)RAGA）的層次分析法（該方法簡(jiǎn)稱(chēng)RAGA-AHP）。RAGA-AHP法使計(jì)算更加簡(jiǎn)便，解決了傳統(tǒng)AHP法的判斷矩陣的一致性問(wèn)題。因此，本研究最終選定用RAGA-AHP法來(lái)進(jìn)行污水治理工程建設(shè)費(fèi)用指標(biāo)體系的評(píng)價(jià)。
3 城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)詳盡評(píng)析及對(duì)策
污水治理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定量評(píng)析指在風(fēng)險(xiǎn)定性評(píng)析之后，對(duì)排序在前的、具有潛在重大影響的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化分析，定量評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)概率和影響大小，以綜合評(píng)估項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的整體水平。同時(shí)，定量評(píng)析可以幫助決策者嘗試新的優(yōu)化決策，為項(xiàng)目的建設(shè)運(yùn)行提供優(yōu)化方案，給國(guó)家、企業(yè)和個(gè)人帶來(lái)更多的經(jīng)濟(jì)利益。這正是污水工程項(xiàng)目所迫切需要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。因此，風(fēng)險(xiǎn)的詳盡評(píng)析是城鎮(zhèn)污水治理工程風(fēng)險(xiǎn)分析的非常重要的階段。希望借助此階段的研究，提出城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目的融資風(fēng)險(xiǎn)、工藝選擇的優(yōu)化排序，提出適用于城鎮(zhèn)污水治理工程的費(fèi)用函數(shù)模型，以便指導(dǎo)實(shí)際，做出風(fēng)險(xiǎn)分析對(duì)策計(jì)劃。
德?tīng)柗屁D層次分析法評(píng)價(jià)模型具有較好的權(quán)威性，模糊綜合評(píng)價(jià)法具有根據(jù)不同可能性解出多個(gè)層次的問(wèn)題解，具備可擴(kuò)展性，符合現(xiàn)代管理中的“柔性管理”思想的優(yōu)點(diǎn)。對(duì)污水處理融資風(fēng)險(xiǎn)分為兩次量化，第一次量化選擇德?tīng)柗茖哟畏治龇?，將德?tīng)柗品ǖ膬?yōu)點(diǎn)與層次分析法的優(yōu)點(diǎn)結(jié)合在一起，盡量規(guī)避不客觀的評(píng)價(jià)分析；第二次的量化模型選擇模糊綜合評(píng)價(jià)法，由于本文正是希望將一些邊界不太清楚，不易量化的指標(biāo)定量化，因此選用此種方法評(píng)價(jià)。
本文選擇單因素敏感性分析方法來(lái)進(jìn)行污水治理工程建設(shè)費(fèi)用的敏感性分析。單因素敏感性分析是就單個(gè)不確定因素的變動(dòng)對(duì)研究對(duì)象的影響所作的分析。對(duì)于給定的條件，若輸出函數(shù)值隨變量的變化呈現(xiàn)出較大幅度的漲落，則稱(chēng)系統(tǒng)對(duì)這一變量是敏感的。靈敏度在數(shù)學(xué)上即表示為響應(yīng)曲面方程式對(duì)這一獨(dú)立變量的一階偏導(dǎo)。在整個(gè)系統(tǒng)中，定量地估計(jì)由參數(shù)所導(dǎo)致的不確定性是很必要的。在分析方法上類(lèi)似于數(shù)學(xué)上多元函數(shù)的偏微分，即在計(jì)算某個(gè)因素的研究對(duì)象的影響時(shí)，假定其它因素均不變。
應(yīng)用不確定性的理論與方法，研究污水處理廠的方案論證階段或可行性研究階段工藝方案的優(yōu)選、或設(shè)計(jì)階段的工藝設(shè)計(jì)優(yōu)化、以及投運(yùn)之后的優(yōu)化運(yùn)行決策。這對(duì)改善城市污水處理廠的設(shè)計(jì)和運(yùn)行，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義和指導(dǎo)意義。由于灰色關(guān)聯(lián)法以“部分信息已知，部分信息未知”的“小樣本”、“貧信息”不確定性系統(tǒng)為研究對(duì)象，其主要特征為：系統(tǒng)元素信息不完全；結(jié)構(gòu)信息不完全；邊界信息不完全；運(yùn)行機(jī)制與狀態(tài)信息不完全?；疑P(guān)聯(lián)法對(duì)樣本的多少與樣本有無(wú)明顯分布規(guī)律沒(méi)有嚴(yán)格的要求，數(shù)據(jù)預(yù)處理簡(jiǎn)單，計(jì)算量較小，實(shí)用性強(qiáng)，定性與定量結(jié)合，這些恰好可以彌補(bǔ)工藝選擇問(wèn)題的不足之處。因此，本研究采用灰色關(guān)聯(lián)分析進(jìn)行城鎮(zhèn)污水治理工程的工藝選擇優(yōu)化研究。
城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策是指為項(xiàng)目目標(biāo)增加實(shí)現(xiàn)機(jī)會(huì)，減少失敗威脅而制定方案，決定應(yīng)采取對(duì)策的過(guò)程。其基本思路是：通過(guò)借鑒前人經(jīng)驗(yàn)找出主要風(fēng)險(xiǎn)因素的一些通常應(yīng)對(duì)與預(yù)防措施，如：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)緩解、風(fēng)險(xiǎn)自留、風(fēng)險(xiǎn)利用、風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)拓等，再考慮業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)偏好及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)習(xí)慣，并以風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)的結(jié)果為依據(jù)確定具體的應(yīng)對(duì)措施。城鎮(zhèn)污水治理工程風(fēng)險(xiǎn)分析對(duì)策需要制定風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策計(jì)劃，在組織層面能確認(rèn)和指派相關(guān)個(gè)人或集體對(duì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施擔(dān)負(fù)職責(zé)。風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策計(jì)劃是成功實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分析的關(guān)鍵，也是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)活動(dòng)的前期工作，它需要提供應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的策略，過(guò)程及資源（如時(shí)間、資金、人員）等。這一階段的主要技術(shù)方法是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)緩解、風(fēng)險(xiǎn)自留、風(fēng)險(xiǎn)利用、風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)拓等。
4 城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)模型建立
城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)策略實(shí)施，是指對(duì)已作出的污水治理工程的風(fēng)險(xiǎn)管對(duì)策計(jì)劃的具體執(zhí)行過(guò)程。按照制定的計(jì)劃展開(kāi)工作，確定這些計(jì)劃是否可行，若可行，則在執(zhí)行過(guò)程中評(píng)估其執(zhí)行效能。對(duì)于所作計(jì)劃的不合理部分做出反饋，以便調(diào)整管理計(jì)劃。同時(shí)，在策略計(jì)劃的實(shí)施過(guò)程中，要也注重判別、評(píng)析與追蹤新的危機(jī)，以便及時(shí)做出應(yīng)對(duì)措施。細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，實(shí)現(xiàn)消除或減輕風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)。在污水治理工程管理者協(xié)調(diào)人員與資源，執(zhí)行計(jì)劃，對(duì)污水治理工程的建設(shè)、運(yùn)行維護(hù)全過(guò)程實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)策略。
通過(guò)運(yùn)用城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)模型對(duì)污水問(wèn)題進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析研究，發(fā)現(xiàn)城鎮(zhèn)污水項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析重點(diǎn)是融資風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)和工藝優(yōu)選問(wèn)題，也確定了需要在風(fēng)險(xiǎn)的考究判別、詳盡評(píng)析、管理對(duì)策等方面需要給予重點(diǎn)研究，并通過(guò)分析比較得出了各階段比較適用的風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)方法，最終得到了城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)模型如圖2-3。
城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)模型是通過(guò)對(duì)污水問(wèn)題的具體分析，運(yùn)用城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)模型的管理過(guò)程而來(lái)的，因此，其具有與城鎮(zhèn)模型的相同特征。即模型也可針對(duì)具體情況進(jìn)行靈活運(yùn)用。既可以應(yīng)用于整個(gè)污水項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)的管理，也可用于譬如費(fèi)用控制和工藝選擇這樣的局部風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的管理，并據(jù)具體問(wèn)題進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整與改進(jìn)。
圖2-3 城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)模型
Fig. 2-3 Sewage treatment project risk model
5 結(jié)語(yǔ)
本章著重對(duì)造成城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目資金籌措難、成本控制難、工藝應(yīng)用不合理等問(wèn)題的原因進(jìn)行了探究，從共性問(wèn)題分析出其本質(zhì)，進(jìn)而尋求問(wèn)題的解決途徑。經(jīng)過(guò)分析知城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目的管理問(wèn)題、思維體系問(wèn)題以及風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，可以通過(guò)建立風(fēng)險(xiǎn)模型來(lái)解決，因而通過(guò)項(xiàng)目管理理論、框架理論、風(fēng)險(xiǎn)管理思維、流程驅(qū)動(dòng)技術(shù)和風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)方法的參考分析，建立了城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)模型。結(jié)合城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目尤其自身的特點(diǎn)和存在問(wèn)題的特殊性，經(jīng)過(guò)具體細(xì)化分析，建立了城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)模型，擬據(jù)其解決城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目的融資、費(fèi)用、工藝問(wèn)題。
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關(guān)鍵詞：建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析；數(shù)據(jù)挖掘；數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)；信息系統(tǒng)
中圖分類(lèi)號(hào)：F27文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
一、引言
建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析過(guò)程中需要考慮大量的風(fēng)險(xiǎn)因素，如自然條件因素、材料因素、技術(shù)因素、合同因素、管理因素、信息因素等，在多數(shù)的工程風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)例中最常用的風(fēng)險(xiǎn)分析和分析方法是依靠專(zhuān)家和有經(jīng)驗(yàn)的工程師通過(guò)感性認(rèn)識(shí)和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行判斷，如果風(fēng)險(xiǎn)分析不合理，則可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)控制不力，出現(xiàn)工程拖期、資源和成本投入增加、甚至重大損失的情況。與此同時(shí)，建設(shè)企業(yè)在不斷增多的承接項(xiàng)目中積累了大量的工程資料，這些工程資料承載的項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，蘊(yùn)含著豐富的風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)和信息。然而，這些信息往往受制于技術(shù)手段的影響而無(wú)法得到有效的利用。因此，如何利用海量的建設(shè)工程資料為建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理提供決策服務(wù)成為工程信息管理領(lǐng)域的重要課題。目前，隨著數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)、數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)的快速發(fā)展，為這一問(wèn)題的有效解決創(chuàng)造了條件。本文將數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)、聯(lián)機(jī)分析處理（OLAP）、數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)引入建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析領(lǐng)域，提出一種建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)信息挖掘系統(tǒng)。以數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)為基礎(chǔ)建立數(shù)據(jù)模型，以建設(shè)項(xiàng)目信息管理系統(tǒng)（PIMS）為平臺(tái)，以聯(lián)機(jī)分析處理（OLAP）、數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)為基礎(chǔ)建立建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)信息挖掘架構(gòu)。
二、建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析過(guò)程及特點(diǎn)
建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析由風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)三個(gè)環(huán)節(jié)組成。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指識(shí)別出對(duì)建設(shè)項(xiàng)目可能構(gòu)成危害的所有風(fēng)險(xiǎn)因素，并將其統(tǒng)計(jì)歸類(lèi)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別有助于工程風(fēng)險(xiǎn)管理組織及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，減少風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上通過(guò)對(duì)大量的、過(guò)去的損失資料的定量和定性分析，估計(jì)出工程風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和造成損失的程度，并盡可能找出這些風(fēng)險(xiǎn)因素之間的關(guān)系以確定它們之間的相關(guān)度。最后評(píng)價(jià)這些風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)建設(shè)項(xiàng)目各指標(biāo)的影響，確定它們的重要性，從節(jié)省成本的角度考慮，在實(shí)際建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行中，應(yīng)僅對(duì)重要的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行有效的監(jiān)控及管理。
顯而易見(jiàn)，風(fēng)險(xiǎn)分析是一項(xiàng)無(wú)論從管理還是技術(shù)上都極具復(fù)雜程度的工作，它有以下兩個(gè)特點(diǎn)：第一，在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中，要正確識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)因素，風(fēng)險(xiǎn)分析人員必須對(duì)即將開(kāi)始的建設(shè)項(xiàng)目本身和相關(guān)的外部環(huán)境做大量的信息調(diào)查研究及有較深入的理解，正確的風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)分析后續(xù)工作的前提和基礎(chǔ)；第二，建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)通常來(lái)源于兩個(gè)渠道：一是根據(jù)個(gè)人建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)主觀判斷而得出的結(jié)果；二是利用對(duì)長(zhǎng)期工程實(shí)踐資料的觀察和統(tǒng)計(jì)出的結(jié)論。通過(guò)主觀判斷的風(fēng)險(xiǎn)大小在很多情況下往往不準(zhǔn)確，而對(duì)歷史資料的統(tǒng)計(jì)會(huì)耗費(fèi)大量時(shí)間經(jīng)歷。一旦風(fēng)險(xiǎn)分析不準(zhǔn)確，就會(huì)給整個(gè)建設(shè)項(xiàng)目帶來(lái)?yè)p失。（圖1）
風(fēng)險(xiǎn)分析的目的是為了準(zhǔn)確獲得建設(shè)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)因素和這些風(fēng)險(xiǎn)因素帶來(lái)的影響程度，從而為制定風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃、采取風(fēng)險(xiǎn)措施提供依據(jù)。因此，如何提高風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別準(zhǔn)確性，如何定性分析和定量分析風(fēng)險(xiǎn)因素分布概率和評(píng)價(jià)是風(fēng)險(xiǎn)分析信息支持系統(tǒng)的必要工作。開(kāi)發(fā)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)信息挖掘系統(tǒng)的目的就是利用數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)系統(tǒng)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量的分析，并基于此給出風(fēng)險(xiǎn)控制及管理的計(jì)劃或建議。
三、數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)的總體設(shè)計(jì)
在本系統(tǒng)中，數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)集成和存儲(chǔ)的信息來(lái)源選取為已經(jīng)應(yīng)用較為成熟的建設(shè)工程管理信息系統(tǒng)（PMIS），而該系統(tǒng)本身就是規(guī)模龐大且資源異質(zhì)的數(shù)據(jù)庫(kù)。風(fēng)險(xiǎn)信息挖掘系統(tǒng)總體建模方法如圖2 所示。（圖2）首先對(duì)對(duì)應(yīng)主題數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)和綜合，從源數(shù)據(jù)庫(kù)的不同結(jié)構(gòu)中抽取數(shù)據(jù)，包括成本、進(jìn)度、質(zhì)量、合同各項(xiàng)建設(shè)信息管理子系統(tǒng)中取得的文本、數(shù)據(jù)、圖像、圖紙以及評(píng)價(jià)規(guī)則等，然后對(duì)其進(jìn)行清理、集成與轉(zhuǎn)換，目的是消除數(shù)據(jù)的屬性特征等差異后，將他們按照一定的粒度和尺度進(jìn)行規(guī)范化糾正，使得各種數(shù)據(jù)類(lèi)型能夠在定義域空間中疊加，以提供面向全局的數(shù)據(jù)視圖。這些經(jīng)過(guò)凈化和集成處理過(guò)的數(shù)據(jù)，具有較高的質(zhì)量和統(tǒng)一性。由于在建設(shè)工程信息管理系統(tǒng)中存在大量的非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)信息，如各種工程聯(lián)系單、工程報(bào)告、設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)和相關(guān)圖紙等，因此把相關(guān)非結(jié)構(gòu)化信息顆粒通過(guò)關(guān)聯(lián)算法和規(guī)則篩選整理成結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)的工作就顯得尤為重要。
數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)形成后，把OLAP集中用于數(shù)據(jù)的分析，數(shù)據(jù)挖掘則致力于知識(shí)的自動(dòng)發(fā)現(xiàn)，從數(shù)據(jù)中獲取有用的知識(shí)。將三者分別應(yīng)用到?jīng)Q策支持系統(tǒng)的設(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn)中，提高了相應(yīng)部分的處理能力。聯(lián)機(jī)分析處理實(shí)現(xiàn)多維數(shù)據(jù)分析，它從集成的數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)中的數(shù)據(jù)出發(fā)，通過(guò)構(gòu)建多維的數(shù)據(jù)模型對(duì)信息從多種可能的角度進(jìn)行快速、一致、交互性地存取，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行深入的分析。數(shù)據(jù)挖掘自動(dòng)地挖掘出數(shù)據(jù)中隱藏的模式和信息，預(yù)測(cè)未來(lái)的趨勢(shì)，并可以直接用于指導(dǎo)聯(lián)機(jī)分析處理。專(zhuān)家系統(tǒng)可以利用知識(shí)推理進(jìn)行定性分析。它們集成的綜合支持系統(tǒng)，將相互補(bǔ)充和依賴(lài)，發(fā)揮各自的輔助風(fēng)險(xiǎn)決策優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)更有效的輔助支持。
四、數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)模型設(shè)計(jì)
本文使用最常用的E-R模型方法作為概念模型組建數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)，在模型中采用了常用的星形結(jié)構(gòu)，其優(yōu)點(diǎn)是建模方便，易于用戶(hù)理解，并能支持用戶(hù)從多個(gè)維度對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。
根據(jù)主題中涉及到的決策需求，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行初步整理，最終創(chuàng)建了建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)信息事實(shí)表，并建立了與之相關(guān)的時(shí)間、作業(yè)運(yùn)行狀態(tài)、環(huán)境參數(shù)、人員參數(shù)、技術(shù)參數(shù)、機(jī)械材料運(yùn)行參數(shù)等維表，而維表可用于這些信息的擴(kuò)展。結(jié)構(gòu)如圖3所示。（圖3）
五、建立建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)信息挖掘系統(tǒng)
1、OLAP模塊。利用Microsoft OLAP Analysis Services服務(wù)端組件，根據(jù)數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)中的事實(shí)表和維表，對(duì)數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)中的數(shù)據(jù)進(jìn)行多維化表示。采用的分析方法是對(duì)多維數(shù)據(jù)進(jìn)行切片、切塊、聚合、鉆取和旋轉(zhuǎn)等操作，以求從多個(gè)維度、多個(gè)側(cè)面、多種數(shù)據(jù)綜合度提取有關(guān)數(shù)據(jù)，從而了解數(shù)據(jù)背后蘊(yùn)含的規(guī)律。利用OLAP模塊完成對(duì)作業(yè)ID維、作業(yè)運(yùn)行狀態(tài)維、各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素的數(shù)據(jù)分析，并展現(xiàn)出分析結(jié)果，以容易理解的方式呈現(xiàn)，如報(bào)表、圖表等。通過(guò)數(shù)據(jù)透視表服務(wù)提供的接口，采用MDX語(yǔ)句來(lái)完成對(duì)生成的多維數(shù)據(jù)集的查詢(xún)。
2、數(shù)據(jù)挖掘模塊。Analysis Services 通過(guò)API－OLE DB for Data Mining實(shí)現(xiàn)了數(shù)據(jù)挖掘的功能，這是一個(gè)為方便各種應(yīng)用程序使用數(shù)據(jù)挖掘功能而設(shè)計(jì)的編程接口。通過(guò)API，利用各種挖掘算法，建立各種模型來(lái)完成挖掘任務(wù)。
（1）作業(yè)狀態(tài)與風(fēng)險(xiǎn)因素關(guān)聯(lián)性分析模塊。數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)是數(shù)據(jù)中存在的一類(lèi)重要的可被發(fā)現(xiàn)的知識(shí)，用關(guān)聯(lián)規(guī)則算法可以發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目事故原因。若兩個(gè)或多個(gè)變量的取值之間存在某種規(guī)律性，就稱(chēng)為關(guān)聯(lián)。關(guān)聯(lián)分析的目的是找出數(shù)據(jù)中隱藏的關(guān)聯(lián)網(wǎng)。在此決策支持系統(tǒng)中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的經(jīng)驗(yàn)知識(shí)，利用Apriori算法，挖掘在某特定時(shí)間段內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)因素與某些作業(yè)運(yùn)行狀態(tài)之間的關(guān)聯(lián)規(guī)則。
（2）趨勢(shì)分析與預(yù)測(cè)模塊。通過(guò)作業(yè)狀態(tài)與風(fēng)險(xiǎn)因素關(guān)聯(lián)性分析模塊分析已有的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生數(shù)據(jù)，得到風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生規(guī)則，可以用來(lái)對(duì)正在或?qū)⒁_(kāi)工項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行預(yù)測(cè)，項(xiàng)目管理人員可以由此采取相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，以降低事故發(fā)生的可能性。
3、系統(tǒng)結(jié)構(gòu)。系統(tǒng)采用客戶(hù)機(jī)/服務(wù)器三層結(jié)構(gòu)。由客戶(hù)機(jī)、應(yīng)用服務(wù)器和數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器構(gòu)成。在客戶(hù)端基于Visual C++實(shí)現(xiàn)用戶(hù)界面部分，OLAP和數(shù)據(jù)挖掘在應(yīng)用服務(wù)器中實(shí)現(xiàn)，底層數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)在數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器端實(shí)現(xiàn)。客戶(hù)端用來(lái)向用戶(hù)提交返回結(jié)果，應(yīng)用服務(wù)器處理應(yīng)用邏輯，必要時(shí)從數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器獲取數(shù)據(jù)，再向客戶(hù)端返回結(jié)果。數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器還要處理數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)的更新維護(hù)。
六、結(jié)語(yǔ)
本文對(duì)數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)、聯(lián)機(jī)分析處理（OLAP）數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)在建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析支持系統(tǒng)中的應(yīng)用進(jìn)行了初步嘗試，結(jié)合建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析流程的特點(diǎn)，設(shè)計(jì)出系統(tǒng)中數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)的總體結(jié)構(gòu)和數(shù)據(jù)存儲(chǔ)結(jié)構(gòu)，并在此基礎(chǔ)上利用挖掘方法可以找到有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)分析的新知識(shí)，包括重要的風(fēng)險(xiǎn)因素模型，各風(fēng)險(xiǎn)因素之間的聯(lián)系，事故產(chǎn)生條件等內(nèi)容。相信隨著數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)技術(shù)、聯(lián)機(jī)分析處理技術(shù)、數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)的不斷發(fā)展和完善，建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析支持系統(tǒng)必然有更廣闊的應(yīng)用前景。
（作者單位：重慶大學(xué)建設(shè)管理與房地產(chǎn)學(xué)院）
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【關(guān)鍵詞】房地產(chǎn)；風(fēng)險(xiǎn)分析；層次分析法
一、引言
房地產(chǎn)業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)和重要組成部分，發(fā)展?fàn)顩r反映了國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展基本面，是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要力量，是城市建設(shè)與發(fā)展的基礎(chǔ)，也是實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化和城市化的重要途徑[1]。房地產(chǎn)項(xiàng)目本身具有周期長(zhǎng)、投資規(guī)模大和外部環(huán)境影響大的特點(diǎn)，決定了其不可避免地面臨著來(lái)自各個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)影響。而且，房地產(chǎn)業(yè)是一個(gè)資金密集型的行業(yè)，一旦出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，將會(huì)造成巨大經(jīng)濟(jì)損失。所以，對(duì)房地產(chǎn)項(xiàng)目進(jìn)行必要的風(fēng)險(xiǎn)分析研究是極其重要的。
事實(shí)上，很多投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)較差，不注重市場(chǎng)調(diào)研分析，很少對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全面的可行性分析。甚至認(rèn)為即使管理不到位，這個(gè)行業(yè)也可以實(shí)現(xiàn)巨大的盈利。
房地產(chǎn)項(xiàng)目從前期的準(zhǔn)備到整個(gè)項(xiàng)目的完成，是一個(gè)比較復(fù)雜的過(guò)程，僅僅使用簡(jiǎn)單的、經(jīng)驗(yàn)的、定性的分析方法，是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。房地產(chǎn)項(xiàng)目一般分為開(kāi)發(fā)決策、開(kāi)發(fā)前期、建設(shè)、租售等多個(gè)階段，整個(gè)項(xiàng)目的時(shí)間跨度大，周期比較長(zhǎng)。另外，一個(gè)房地產(chǎn)項(xiàng)目往往有多個(gè)不同的相關(guān)利益者/集團(tuán)牽涉其中，各方所代表的立場(chǎng)或者所追求的目標(biāo)不盡相同。再有的就是，房地產(chǎn)項(xiàng)目與其他行業(yè)項(xiàng)目相比較，受社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、政治、自然以及法律等方面的因素影響、制約更大。
因而，要對(duì)房地產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行較為準(zhǔn)確的分析、識(shí)別，必須使用一種更
為有效的，科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)分析方法。而層次分析法作為一種定性與定量相結(jié)合，綜合的、多準(zhǔn)則的分析方法，可以較為準(zhǔn)確地對(duì)復(fù)雜的房地產(chǎn)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。
二、房地產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別
將房地產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)分析，常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)有以下分類(lèi)。
四、結(jié)語(yǔ)
我國(guó)房地產(chǎn)行業(yè)發(fā)展還很不完善，除了行業(yè)本身所具有的特性外，我國(guó)房地產(chǎn)還有泡沫成分大、政府干涉多、供需結(jié)構(gòu)矛盾明顯等特點(diǎn)，以上所提到的種種問(wèn)題的存在，使得我國(guó)房地產(chǎn)行業(yè)面臨著較多風(fēng)險(xiǎn)，而且各種風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)頻率、波動(dòng)較大。所以，房地產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析是一個(gè)需要特別關(guān)注的領(lǐng)域。
由于房地產(chǎn)行業(yè)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)比較復(fù)雜，僅僅使用經(jīng)驗(yàn)的、純粹的定性分析是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。而層次分析作為一種定性與定量相結(jié)合的分析方法，由于其目標(biāo)清晰、便于計(jì)算的特點(diǎn)，能夠較為有效地解決復(fù)雜的、不確定性較大的問(wèn)題，因而層次分析法比較適合應(yīng)用于房地產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析上。
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關(guān)鍵詞：大跨徑斜拉橋；施工安全風(fēng)險(xiǎn)；研究現(xiàn)狀；策略
中圖分類(lèi)號(hào)：U448.27文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A 文章編號(hào)：
在橋梁建設(shè)中，斜拉橋是大跨徑橋梁的典型代表，其結(jié)構(gòu)體系由承壓的塔、受拉的索和承彎的梁體組合而成，在技術(shù)上有著很大的難度和復(fù)雜性。在具體的施工進(jìn)行過(guò)程中，大跨徑斜拉橋建設(shè)往往面臨著各種風(fēng)險(xiǎn)，施工環(huán)境惡劣、工序多、工藝復(fù)雜等因素使得建設(shè)和使用事故頻有發(fā)生，暗藏著巨大的損失和災(zāi)難性后果。近年來(lái)，我國(guó)內(nèi)外研究人員對(duì)于大跨徑斜拉橋施工安全風(fēng)險(xiǎn)的研究不斷深入，已取得了較大的成果。本文針對(duì)大跨徑斜拉橋施工安全風(fēng)險(xiǎn)的研究現(xiàn)狀，從以下幾個(gè)方面進(jìn)行了探究。
一、大跨徑斜拉橋施工安全風(fēng)險(xiǎn)的國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀
隨著大跨徑斜拉橋施工安全風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的突出，引起了國(guó)內(nèi)外專(zhuān)家學(xué)者高度重視，在不斷探索、研究下，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)理論研究有了一定基礎(chǔ)。
（一）大跨徑斜拉橋施工安全風(fēng)險(xiǎn)的國(guó)外研究現(xiàn)狀
橋梁風(fēng)險(xiǎn)研究始于國(guó)外，目前，大跨徑斜拉橋施工安全風(fēng)險(xiǎn)的分析在國(guó)際上已有多年歷史，并擁有了較為豐富的經(jīng)驗(yàn)。在結(jié)合不同橋梁特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，國(guó)外專(zhuān)家學(xué)者研究出了模糊數(shù)學(xué)法、蒙特卡羅模擬法、統(tǒng)計(jì)和概率法、層次分析法等諸多方法，通過(guò)處理隨機(jī)不確定性問(wèn)題的計(jì)劃評(píng)審技術(shù)、圖形評(píng)審技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審技術(shù)等的典范先進(jìn)技術(shù)，對(duì)橋梁風(fēng)險(xiǎn)安全進(jìn)行了探究。在研究?jī)?nèi)容上主要針對(duì)設(shè)備質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)以及可靠性工程等問(wèn)題，逐漸趨于系統(tǒng)化和專(zhuān)業(yè)化。
（二）大跨徑斜拉橋施工安全風(fēng)險(xiǎn)的國(guó)內(nèi)研究現(xiàn)狀
我國(guó)橋梁風(fēng)險(xiǎn)安全研究的起步較晚，理論研究相對(duì)滯后。在不斷摸索、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，我國(guó)不斷提高橋梁建設(shè)技術(shù)，與國(guó)際差距日趨縮小。目前，我國(guó)國(guó)內(nèi)一些大型橋梁的建設(shè)也引入了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和管理的思想及概念，根據(jù)實(shí)際情況，分析了技術(shù)可行性和工程可造性風(fēng)險(xiǎn)，提出了風(fēng)險(xiǎn)防范措施，開(kāi)展了風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的執(zhí)行。近幾年，針對(duì)橋梁的安全耐久性問(wèn)題，我國(guó)橋梁專(zhuān)家開(kāi)始嘗試展開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作。在對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，將斜拉橋的施工風(fēng)險(xiǎn)劃分為施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、施工組織風(fēng)險(xiǎn)、施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境影響風(fēng)險(xiǎn)，并指出施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是其中最為突出的風(fēng)險(xiǎn)因素。
從總體上來(lái)看，目前，國(guó)內(nèi)外對(duì)于大跨徑斜拉橋施工安全風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的研究仍不完善，其風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)研究仍處于探索階段，風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)體系的建立缺乏系統(tǒng)性和完整性，尚需進(jìn)一步深入拓展。
二、我國(guó)大跨徑斜拉橋施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問(wèn)題
隨著大跨徑斜拉橋建設(shè)和使用風(fēng)險(xiǎn)事件的頻繁發(fā)生，風(fēng)險(xiǎn)事故造成的巨大損失使得大跨徑斜拉橋施工安全風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題已成為我國(guó)大跨徑斜拉橋施工中的核心研究課題之一。近年來(lái)，我國(guó)大跨徑斜拉橋施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理研究不斷增多，各專(zhuān)家、學(xué)者不懈探索，提出了諸多理論觀點(diǎn)。但就目前研究的整體現(xiàn)狀而言，大多數(shù)研究都只停留在風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和估計(jì)等理論的探討上，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法進(jìn)行反復(fù)爭(zhēng)論，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)解決的實(shí)際理論與措施研究停滯不前。我國(guó)大跨徑斜拉橋施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理表現(xiàn)出許多問(wèn)題。
（一）橋梁檔案資料庫(kù)不完善
我國(guó)大跨徑斜拉橋施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理的研究起步較晚，相關(guān)研究理論和方法仍不健全。在橋梁建設(shè)項(xiàng)目工程完成后，對(duì)項(xiàng)目中安全風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的總結(jié)和評(píng)價(jià)工作并未實(shí)現(xiàn)全面推行，鮮有實(shí)施。即使個(gè)別項(xiàng)目進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，其相關(guān)文件檔案資料并未進(jìn)行系統(tǒng)性存檔。這種橋梁檔案資料庫(kù)不完善，使得相關(guān)經(jīng)驗(yàn)沒(méi)能得到良好的傳承，國(guó)內(nèi)大跨徑斜拉橋施工安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià)的實(shí)施缺乏可借鑒的歷史數(shù)據(jù)和資料，同類(lèi)工程項(xiàng)目資料的參考存在誤差，并造成了風(fēng)險(xiǎn)管理費(fèi)用的大大增加。
（二）可操作性差
受橋梁風(fēng)險(xiǎn)管理理論與實(shí)踐結(jié)合缺失的影響，我國(guó)大跨徑斜拉橋風(fēng)險(xiǎn)分析的進(jìn)行往往存在于項(xiàng)目立項(xiàng)以及項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析的研究太過(guò)注重分析方法的研究，較少注重具體項(xiàng)目中實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的積累和總結(jié)，忽視了理論經(jīng)驗(yàn)的重要地位，很難對(duì)大跨徑斜拉橋的施工起到具體的指導(dǎo)作用。
（三）施工監(jiān)控手段落后
由于大跨徑斜拉橋各種施工控制方法在理論上和實(shí)踐上的缺陷，我國(guó)尚缺乏科學(xué)化、自動(dòng)化和智能化的遠(yuǎn)程監(jiān)控系統(tǒng)。施工監(jiān)控手段的落后使得大跨徑斜拉橋的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題難以解決，很難保證安全性。
（四）資金和專(zhuān)業(yè)人才匱乏
大跨徑橋梁風(fēng)險(xiǎn)分析是一項(xiàng)非常復(fù)雜的工作，需要專(zhuān)職的風(fēng)險(xiǎn)分析人員和相應(yīng)領(lǐng)域的眾多專(zhuān)家參與，有時(shí)還需要花費(fèi)大量的時(shí)間和金錢(qián)。由于各種條件的制約，致使我國(guó)橋梁風(fēng)險(xiǎn)分析較難進(jìn)行或風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果不夠精確。
三、我國(guó)大跨徑斜拉橋施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理優(yōu)化的策略
目前我國(guó)在大跨徑斜拉橋施工安全風(fēng)險(xiǎn)的研究存在著很大的不足，各種風(fēng)險(xiǎn)因素的存在使得大跨徑斜拉橋施工事故時(shí)有發(fā)生，嚴(yán)重影響著工程質(zhì)量。對(duì)此，本文從以下幾個(gè)方面提出了解決策略。
（一）資金問(wèn)題。要求業(yè)主單位需保證必要的風(fēng)險(xiǎn)分析費(fèi)用。
（二）人員問(wèn)題。要求必須配備專(zhuān)門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)分析人員。
（三）思想問(wèn)題。要求項(xiàng)目各方需重視風(fēng)險(xiǎn)管理的作用，預(yù)防事故發(fā)生。
（四）制度問(wèn)題。需要建立和完善風(fēng)險(xiǎn)管理和監(jiān)控制度。
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