發(fā)布時間：2023-08-29 16:36:13
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的項(xiàng)目環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)分析樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
摘 要：本文構(gòu)建了BOT項(xiàng)目投資機(jī)會分析框架，分析了BOT項(xiàng)目投資機(jī)會分析流程，從環(huán)境分析、經(jīng)濟(jì)性分析和風(fēng)險(xiǎn)分析等三個方面論述了投資機(jī)會分析的內(nèi)容，提出BOT項(xiàng)目投資機(jī)會評價與決策的方法，從而更好地完成投資機(jī)會選擇。
關(guān)鍵詞：BOT項(xiàng)目 投資機(jī)會 評價 決策
一、引 言
BOT項(xiàng)目在我國的興起，為眾多具有較強(qiáng)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的企業(yè)提供了良好的投資機(jī)會。對投資者而言，投資活動的成敗，在很大程度上取決于投資機(jī)會尋取與選擇的正確與否。進(jìn)行項(xiàng)目投資機(jī)會分析是BOT項(xiàng)目投資過程中首先要做好的一個重要環(huán)節(jié)，投資機(jī)會恰當(dāng)與否，不僅影響到項(xiàng)目本身，還影響到投資者本身。錯誤的投資機(jī)會分析，或者對項(xiàng)目規(guī)模、項(xiàng)目收益的預(yù)測不準(zhǔn)確，會造成投資者經(jīng)濟(jì)資源的浪費(fèi)，或引起財(cái)務(wù)狀況惡化，處理不當(dāng)將使投資者陷入癱瘓。若投資者是進(jìn)行多元化投資，則失敗的機(jī)會分析，不僅擠占投資者正常經(jīng)營活動資金，還會給投資者帶來更大的風(fēng)險(xiǎn)。
二、 BOT項(xiàng)目投資機(jī)會分析概述
（一）BOT項(xiàng)目投資機(jī)會分析的內(nèi)涵
投資通常是指投入財(cái)力以期在未來一段時間內(nèi)或相當(dāng)長一段時間內(nèi)獲得收益的行為。廣義的投資概念涉及的范圍相當(dāng)廣泛，既包括長期投資和短期投資，也包括生產(chǎn)性投資和金融性投資，還包括固定資產(chǎn)投資和無形資產(chǎn)投資。這里所要討論的BOT項(xiàng)目投資主要是指基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資，屬于生產(chǎn)性固定資產(chǎn)投資。那么，BOT項(xiàng)目投資機(jī)會分析就是投資者在生產(chǎn)性固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目開發(fā)活動之前進(jìn)行的分析和論證過程。
（二）BOT項(xiàng)目投資機(jī)會分析框架體系
BOT項(xiàng)目運(yùn)作是一個涉及多方面、多階段的過程，對其涉及到的每一個要素進(jìn)行全面科學(xué)的分析是投資機(jī)會分析的基礎(chǔ)。對BOT項(xiàng)目進(jìn)行選擇與確定，一般從環(huán)境、成本、收益和風(fēng)險(xiǎn)等方面來考慮，其中成本和收益屬于經(jīng)濟(jì)性因素。因此，BOT項(xiàng)目的投資機(jī)會分析可從環(huán)境分析、經(jīng)濟(jì)性分析和風(fēng)險(xiǎn)分析三個方面展開，其分析框架如圖1所示。
（三）BOT項(xiàng)目投資機(jī)會分析流程
一旦獲取項(xiàng)目信息，投資者首先需要對項(xiàng)目的投資環(huán)境進(jìn)行分析與評價，在此可行的基礎(chǔ)上制定投資方案；然后對擬投資項(xiàng)目的方案進(jìn)行盈利能力分析和清償能力分析，對達(dá)不到要求的項(xiàng)目，可進(jìn)行其籌資方案的修改或予以放棄。對于達(dá)到要求的項(xiàng)目，再進(jìn)行經(jīng)濟(jì)不確定性分析，從而完成投資項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)性分析與評價；最后對BOT項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，并對在風(fēng)險(xiǎn)分析中發(fā)現(xiàn)的一些缺陷進(jìn)行修改，并將修改后的方案按上述流程重新進(jìn)行分析，最后形成投資分析報(bào)告。其分析流程如圖2所示。
三、 BOT項(xiàng)目投資機(jī)會分析的內(nèi)容
（一） BOT項(xiàng)目投資環(huán)境分析
BOT項(xiàng)目投資環(huán)境是指一定時空領(lǐng)域內(nèi)影響B(tài)OT項(xiàng)目投資活動的各類外部條件的綜合，它是制約BOT項(xiàng)目投資效益的經(jīng)濟(jì)、政治、政策、法律等外界因素相互作用的統(tǒng)一體。充分了解和把握投資環(huán)境，對準(zhǔn)確進(jìn)行投資機(jī)會分析，制定正確的項(xiàng)目投資方案，進(jìn)而做出合理正確的決策，具有十分重要的意義。構(gòu)成BOT項(xiàng)目投資環(huán)境的要素眾多，一般可概括為六大要素，即法律環(huán)境、政治環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會環(huán)境、自然環(huán)境和設(shè)施情況等。
法律環(huán)境主要包括三個方面:法律完整性、法制穩(wěn)定性和執(zhí)法的公正性。法律完整性主要指BOT項(xiàng)目運(yùn)作所依賴的法律條文的覆蓋面，包括法律法規(guī)是否齊全；法制的穩(wěn)定性主要指法規(guī)是否變動頻和有效；執(zhí)法的公正性是指法律糾紛、爭議仲裁過程中的客觀性、公正性。
良好的政治環(huán)境是BOT項(xiàng)目成功實(shí)施的一個必要條件，只有政局穩(wěn)定和政策連續(xù)，實(shí)施BOT項(xiàng)目所需的廣泛的政府支持才可能成為事實(shí)，投資者才會主動去開發(fā)BOT項(xiàng)目。
經(jīng)濟(jì)環(huán)境由經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)、產(chǎn)業(yè)等級、資源開發(fā)、國際貿(mào)易、金融行情、財(cái)政收支等狀況構(gòu)成，它是影響B(tài)OT項(xiàng)目投資決策最重要、最直接的因素。經(jīng)濟(jì)環(huán)境要素包括的內(nèi)容很多，主要有宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、市場環(huán)境、財(cái)務(wù)環(huán)境和資源環(huán)境等。
圖2 BOT項(xiàng)目投資機(jī)會分析流程圖
社會環(huán)境是指擬投資地區(qū)的社會秩序和社會信譽(yù)，這些環(huán)境條件對于投資的安全保障十分重要。
自然環(huán)境是指投資項(xiàng)目所在地區(qū)的自然地理?xiàng)l件。由于自然環(huán)境是一種投資者無法輕易改變的客觀物質(zhì)環(huán)境，具有相對不變和長久穩(wěn)定的特點(diǎn)，而BOT項(xiàng)目一般為基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，其具有地理位置的固定性和不可逆轉(zhuǎn)的特點(diǎn)，因而自然環(huán)境是重要的影響因素之一。在BOT項(xiàng)目中，自然環(huán)境主要從環(huán)境保護(hù)和自然條件來考慮。
基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境主要包括投資地區(qū)的交通、能源、通訊、給排水、排污等。項(xiàng)目所在地基礎(chǔ)設(shè)施的完善情況，直接影響項(xiàng)目開發(fā)成本，從而影響投資效益。
（二）BOT項(xiàng)目投資經(jīng)濟(jì)性分析
BOT項(xiàng)目投資經(jīng)濟(jì)性分析是指投資者根據(jù)國家現(xiàn)行財(cái)稅制度和價格體系，分析、計(jì)算項(xiàng)目直接發(fā)生的財(cái)務(wù)費(fèi)用和效益，編制財(cái)務(wù)報(bào)表，計(jì)算評價指標(biāo)，考察項(xiàng)目的盈利能力和清償能力等財(cái)務(wù)狀況，并對經(jīng)濟(jì)不確定性進(jìn)行分析，據(jù)以判別項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)可行性，為投資決策提供依據(jù)。其程序大致包括如下幾個步驟：（1）選取財(cái)務(wù)評價基礎(chǔ)數(shù)據(jù)與參數(shù)；（2）估算各期現(xiàn)金流量；（3）編制基本財(cái)務(wù)報(bào)表；（4）計(jì)算財(cái)務(wù)評價指標(biāo)，進(jìn)行盈利能力和償債能力分析；（5）進(jìn)行不確定性分析；（6）得出評價結(jié)論。其具體流程如圖3所示。
圖3 BOT項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)性分析流程圖
（三）BOT項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)分析
BOT項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)分析是指分析BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的來源及構(gòu)成，建立BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價指標(biāo)體系，通過風(fēng)險(xiǎn)評價模型對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化分析，以確定擬投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)及其大小，進(jìn)而對擬投資項(xiàng)目的投資方案進(jìn)行優(yōu)化，保障項(xiàng)目以最小風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)行。BOT項(xiàng)目的整個實(shí)施過程實(shí)際上就是一個對風(fēng)險(xiǎn)的管理過程，投資者在進(jìn)行投資機(jī)會分析時必須對各種風(fēng)險(xiǎn)有清楚的認(rèn)識，較好的處理各種風(fēng)險(xiǎn)。
BOT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析的一般過程或主要步驟有風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評價和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對。
1.風(fēng)險(xiǎn)識別。風(fēng)險(xiǎn)識別是整個風(fēng)險(xiǎn)分析中最基本的，最重要的環(huán)節(jié)。它的任務(wù)是了解風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在，識別風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因和存在的條件以及風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后的后果及影響，目的是找出風(fēng)險(xiǎn)之所在和引起風(fēng)險(xiǎn)的主要因素，并對其后果做定性的分析。BOT項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)主要包括：（1）投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)，包括項(xiàng)目許可風(fēng)險(xiǎn)、土地征購風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境及文物保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)、專營及稅收法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等；（2）融資風(fēng)險(xiǎn)，包括資金不足風(fēng)險(xiǎn)、破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、利率變動風(fēng)險(xiǎn)、貨幣兌換風(fēng)險(xiǎn)、匯率變動風(fēng)險(xiǎn)等；（3）建設(shè)管理風(fēng)險(xiǎn)，包括承包商的表現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、地面條件風(fēng)險(xiǎn)、造價超支風(fēng)險(xiǎn)、工期延誤風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量不合格風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等；（4）運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，包括收入風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)行及維護(hù)成本風(fēng)險(xiǎn)等。
2.風(fēng)險(xiǎn)評價。風(fēng)險(xiǎn)評價是在項(xiàng)目識別的基礎(chǔ)上，通過建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)評價模型，對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行綜合分析，并估算出各類風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及其可能導(dǎo)致的損失大小，從而找到該項(xiàng)目的關(guān)鍵因素，確定項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)水平，為如何處置這些風(fēng)險(xiǎn)提供科學(xué)依據(jù)，以保障項(xiàng)目的順利進(jìn)行。
3.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對也即是風(fēng)險(xiǎn)控制和防范，是項(xiàng)目投資者努力將損失發(fā)生的不確定性減低到可以接受的程度，并將剩余的不確定的責(zé)任分配給最適合承擔(dān)的一方。
四、BOT項(xiàng)目投資機(jī)會選擇
通過對BOT項(xiàng)目投資環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和評價，并將幾者進(jìn)行統(tǒng)籌兼顧、合理分析后，形成投資機(jī)會分析報(bào)告。對投資者而言，機(jī)會分析報(bào)告只是進(jìn)行投資機(jī)會選擇的關(guān)鍵工作之一，還應(yīng)以機(jī)會分析報(bào)告為依據(jù)，對投資機(jī)會進(jìn)行評價，以選擇適合的擬投資項(xiàng)目，并通過詳細(xì)的可行性研究，做出正確的投資決策，從而更好地完成投資機(jī)會選擇。
（一）BOT項(xiàng)目投資機(jī)會評價
投資者在進(jìn)行投資機(jī)會評價時，可以運(yùn)用實(shí)物期權(quán)理論計(jì)算擬投資項(xiàng)目的期權(quán)價值，以考察單個項(xiàng)目的投資機(jī)會情況；也可以通過結(jié)合可能性理論和層次分析法，計(jì)算項(xiàng)目各經(jīng)濟(jì)性因素和非經(jīng)濟(jì)性因素的排序指標(biāo)，并通過對比多個項(xiàng)目的排序指標(biāo)來確定投資機(jī)會。
BOT項(xiàng)目屬于風(fēng)險(xiǎn)型投資項(xiàng)目，進(jìn)行其投資機(jī)會評價，一般可以從收益、成本、環(huán)境和風(fēng)險(xiǎn)等方面來考慮，前兩者為經(jīng)濟(jì)性因素，后兩者為非經(jīng)濟(jì)性因素，這些因素都具有非常大的不確定性和不完全性，可利用可能性理論來處理其中的不確定性和不完全性。同時，上述經(jīng)濟(jì)性因素和非經(jīng)濟(jì)性因素又可細(xì)分為多類因素，所有這些因素構(gòu)成BOT項(xiàng)目投資機(jī)會評價指標(biāo)，這些評價指標(biāo)具有多目標(biāo)、多層次的特點(diǎn)，可利用網(wǎng)絡(luò)層次分析法來具體比較和分析。
（二）BOT項(xiàng)目投資機(jī)會決策
對BOT項(xiàng)目投資者而言，從獲取項(xiàng)目信息開始，就展開了項(xiàng)目投資機(jī)會研究，經(jīng)歷投資機(jī)會報(bào)告的形成、投資機(jī)會的評價、項(xiàng)目的可行性研究、到最后進(jìn)行投資決策，通過一系列的機(jī)會選擇工作，最終完成投資機(jī)會決策。
在初步選定了擬投資項(xiàng)目后，應(yīng)該進(jìn)一步做好項(xiàng)目的可行性研究，從而做出最后投資決策。在這一階段，投資者應(yīng)在投資機(jī)會研究的基礎(chǔ)上擴(kuò)大范圍和提高深度，對擬建項(xiàng)目的市場需求狀況、建設(shè)條件、生產(chǎn)條件、技術(shù)、設(shè)備、融資、經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境和風(fēng)險(xiǎn)等方面，進(jìn)行深入調(diào)查研究，充分進(jìn)行論證，做出項(xiàng)目是否可行的結(jié)論，選擇并優(yōu)化建設(shè)方案。
五、結(jié)束語
對于投資者運(yùn)作BOT項(xiàng)目而言，投資機(jī)會分析是不可或缺的。從獲取項(xiàng)目信息開始，就展開了項(xiàng)目投資機(jī)會研究，通過投資環(huán)境分析、經(jīng)濟(jì)性分析和風(fēng)險(xiǎn)分析形成投資機(jī)會分析報(bào)告，必要時需在此基礎(chǔ)上進(jìn)行定量化的投資機(jī)會綜合評價，最終完成投資機(jī)會選擇，為投資決策提供依據(jù)和參考。
參考文獻(xiàn)：
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關(guān)鍵詞：天然氣水合物開發(fā)項(xiàng)目；風(fēng)險(xiǎn)分析；環(huán)境效應(yīng)
一、南海天然氣水合物開發(fā)必要性
天然氣水合物（Gas Hydrate）又被稱為“可燃冰”，是由水和天然氣在高壓和低溫條件下形成的一種化合物，具有燃燒值高、使用方便、情節(jié)無污染等特點(diǎn)，是地球上公認(rèn)的尚未開發(fā)的最大新型能源。
姚伯初教授采用體積法來計(jì)算南海的天然氣水合物資源量，得到南海資源量為
1，如此巨大的資源量如果成功的完成商業(yè)化開發(fā)，不僅可以解決我國存在的能源不足的問題，改變我國目前能源結(jié)構(gòu)不合理的現(xiàn)狀，而且能夠緩解我國大量使用煤炭所造成的環(huán)境污染問題。
二、南海天然氣水合物開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)分析
風(fēng)險(xiǎn)是隨機(jī)發(fā)生的可能造成災(zāi)害或損失的偶然事件，世界上不存在沒有風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目，只是風(fēng)險(xiǎn)的大小存在差別，風(fēng)險(xiǎn)分析就是將項(xiàng)目可能產(chǎn)生的分析運(yùn)用科學(xué)的方法識別出來，并進(jìn)行評估，并尋找控制風(fēng)險(xiǎn)的方法2。
1. 風(fēng)險(xiǎn)識別
對于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識別需要遵循全面、系統(tǒng)的原則，把風(fēng)險(xiǎn)的識別過程作為一個系統(tǒng)工程來分析，并且借鑒相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)分析案例，綜合運(yùn)用各個學(xué)科的知識，將天然氣水合物開發(fā)過程的風(fēng)險(xiǎn)全面的識別出來。
風(fēng)險(xiǎn)識別過程需要運(yùn)用一系列的研究方法，從而使得識別出來的風(fēng)險(xiǎn)更具有科學(xué)性和可信性，不容易產(chǎn)生遺漏。這些定性的分析方法主要包括3：專家意見法，頭腦風(fēng)暴法，分組分析法，環(huán)境背景查對法，檢查表法，SWOT法，情景分析法，流程圖法，因果圖法等。在風(fēng)險(xiǎn)識別的過程中，要將這些方法結(jié)合起來使用，使得風(fēng)險(xiǎn)的識別更加全面和系統(tǒng)。
圖1列出了南海天然氣水合物開采項(xiàng)目所面臨的所有風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：
1) 自然風(fēng)險(xiǎn)
自然風(fēng)險(xiǎn)主要是指南海自然環(huán)境的運(yùn)動規(guī)律和自身情況等可能對開發(fā)項(xiàng)目造成損失的可能性。其中包括，南海的海洋環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，包括水文情況、氣象條件和海底可能的地質(zhì)災(zāi)害對項(xiàng)目造成的不確定性影響；以及海洋的地質(zhì)條件包括儲藏的資源量，地質(zhì)狀況等對項(xiàng)目造成的影響。
2) 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
是指天然氣水合物開發(fā)過程中所用到的技術(shù)所存在的壽命、成功可能性、效果和技術(shù)前景的不確定性對整個開發(fā)項(xiàng)目造成損失的可能性。
由于含天然氣水合物地層地球物理性質(zhì)的特殊性，鉆井技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)4有所不同，特別要注意井眼失穩(wěn)和井內(nèi)事故風(fēng)險(xiǎn)。水合物藏的開采技術(shù)主要包括熱激發(fā)開采法、減壓開采法、化學(xué)試劑注入開采法等5，在選擇何種開采技術(shù)的過程中要充分考慮不同技術(shù)可能對整個項(xiàng)目所造成風(fēng)險(xiǎn)的可能性。
3) 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)是指天然氣水合物開發(fā)的過程中，由于經(jīng)濟(jì)因素導(dǎo)致收益損失的可能性。
由于天然氣水合物開發(fā)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益主要取決于天然氣產(chǎn)品的市場價格、成本和市場的需求情況，而這些因素都是處于不斷變化當(dāng)中的，對整個項(xiàng)目來說具有很大的風(fēng)險(xiǎn)性。另外，由于開發(fā)項(xiàng)目很大一部分都要通過外部融資獲得，融資風(fēng)險(xiǎn)可能會導(dǎo)致融資主體面臨一定的損失。而且，項(xiàng)目如果通過銀行固定貸款得到資金，那么利率的變化也可能使項(xiàng)目整體收益受到損失6。
4) 管理風(fēng)險(xiǎn)
管理風(fēng)險(xiǎn)是指在開發(fā)項(xiàng)目實(shí)施過程中，由于管理方面的原因?qū)е聯(lián)p失產(chǎn)生的可能性。在天然氣水合物開發(fā)的全過程中需要一系列的計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)和控制活動，任何一個環(huán)節(jié)出了問題都會影響項(xiàng)目功能的實(shí)現(xiàn)和投資的收益。
5) 政策風(fēng)險(xiǎn)
對于天然氣水合物開發(fā)這種大型項(xiàng)目，政策性因素也可能對項(xiàng)目的整體造成很大的風(fēng)險(xiǎn)。這包括能源政策風(fēng)險(xiǎn)，海洋政策風(fēng)險(xiǎn)以及環(huán)保政策風(fēng)險(xiǎn)。由于南海地區(qū)海洋權(quán)益爭議7巨大，在項(xiàng)目的開發(fā)過程中要充分考慮維護(hù)我國合法的海洋權(quán)益并盡量減少與其他國家的沖突。
6) 環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)
環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)是指由于海底天然氣水合物的開發(fā)所引起的，通過環(huán)境介質(zhì)傳播的，能對人類社會及自然環(huán)境產(chǎn)生破壞、損失乃至毀滅性作用等不幸事件發(fā)生的可能性8。由于海底天然氣水合物開發(fā)項(xiàng)目的特殊性，它對海底沉積物的地球物理性質(zhì)，整個地球的氣候變化和海底生態(tài)系統(tǒng)都會造成一定的環(huán)境效應(yīng)。
作為沉積物中膠結(jié)物形式存在的天然氣水合物存在條件如果發(fā)生變化，可能改變沉積物的力學(xué)特性，降低斜坡穩(wěn)定性，進(jìn)而誘發(fā)海底滑坡9，導(dǎo)致各種地質(zhì)災(zāi)害的發(fā)生；天然氣水合物層的失穩(wěn)，還會釋放出大量溫室氣體甲烷，影響全球氣候10；大量的天然氣進(jìn)入海洋中還可能對海底的微生物鏈產(chǎn)生破壞性的影響。
2. 風(fēng)險(xiǎn)管理
在對開發(fā)項(xiàng)目所涉及到的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行詳細(xì)的識別和基本分析之后，需要運(yùn)用科學(xué)的研究方法對項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量的評價。在這里，可以利用的風(fēng)險(xiǎn)分析方法有蒙特卡洛模擬法、貝葉斯風(fēng)險(xiǎn)分析法，層次分析法等，分析的過程都要考慮項(xiàng)目的具體情況，包括：項(xiàng)目的勘探結(jié)果（儲量、沉積層性質(zhì)、儲藏性質(zhì)等）、開發(fā)區(qū)域、投資規(guī)模、海洋環(huán)境狀況、市場情況等，使得各項(xiàng)指標(biāo)的確定更具科學(xué)性，風(fēng)險(xiǎn)的評價結(jié)果更加準(zhǔn)確。
對項(xiàng)目全過程風(fēng)險(xiǎn)的定性和定量分析為風(fēng)險(xiǎn)的控制和管理創(chuàng)造了條件，管理者要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和可能造成風(fēng)險(xiǎn)后果的大小對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行處理，主要包括風(fēng)險(xiǎn)的減輕、預(yù)防、轉(zhuǎn)移、回避、接受和后備措施六種。無論采取何種風(fēng)險(xiǎn)管理方式，最終目的都是盡量減少風(fēng)險(xiǎn)因素對項(xiàng)目造成的損失，使得投資者獲得更好的投資效益，并且防止開發(fā)活動對環(huán)境造成的損害。
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作者簡介：
1 高惠瑛（1967- ），女，博士，教授，中國海洋大學(xué)碩士生導(dǎo)師，山東青島人。
關(guān)鍵詞：過程風(fēng)險(xiǎn)；專家調(diào)查法；機(jī)電工程；風(fēng)險(xiǎn)度
中圖分類號：TV734文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：
引言：
機(jī)電工程建設(shè)項(xiàng)目全過程的最重要階段就是施工階段。而其機(jī)電項(xiàng)目的總目標(biāo)在項(xiàng)目施工階段的表現(xiàn)一般有四個方面：費(fèi)用、質(zhì)量、進(jìn)度的目標(biāo)。這三個方面的關(guān)系相對獨(dú)立，但是又彼此制約。本文將對機(jī)電項(xiàng)目施工階段的質(zhì)量、進(jìn)度目標(biāo)分別進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別。同時為了加深理解，本文假設(shè)對某單一目標(biāo)識別時，其他三項(xiàng)目標(biāo)對其的影響較小，暫時不分析。
1.機(jī)電項(xiàng)目施工階段風(fēng)險(xiǎn)識別
1.1機(jī)電項(xiàng)目施工階段施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)識別
機(jī)電項(xiàng)目施工階段的施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)指影響在施工活動中施工質(zhì)量是否達(dá)到規(guī)定質(zhì)量控制要求。在本文中D公司施工階段的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)因素采用魚骨圖來表示，然后是風(fēng)險(xiǎn)的識別，如圖1-1 所示是因果分析圖。
圖 1-1 施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)因素的因果分析圖
施工環(huán)境、施工方法、相關(guān)設(shè)備、施工材料和施工人員以及質(zhì)量檢測等六個方面是影響D公司機(jī)電項(xiàng)目施工質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)因素。
1.2機(jī)電項(xiàng)目施工階段施工進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)識別
施工活動達(dá)到預(yù)定施工進(jìn)度目標(biāo)受施工階段影響的不確定性稱之為施工進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)。D公司機(jī)電工程項(xiàng)目施工進(jìn)度主要風(fēng)險(xiǎn)因素由下表1-1 所示。
表 1-1機(jī)電項(xiàng)目施工階段進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)
風(fēng)險(xiǎn)因素 典型風(fēng)險(xiǎn)事件 風(fēng)險(xiǎn)來源
過程風(fēng)險(xiǎn) 1、業(yè)主資金周轉(zhuǎn)困難 建筑主體單位
2、承包商能力差 建筑主體單位
3、施工圖紙不完善 建筑主體單位
4、澄清問題不明確 建筑主體單位
5、施工進(jìn)度計(jì)劃不完善 施工方
6、設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)變更 項(xiàng)目環(huán)境
7、自然災(zāi)害 項(xiàng)目環(huán)境
8、項(xiàng)目變更多 建筑主體單位
9、設(shè)備材料供應(yīng)商能力差 建筑主體單位
10、政府干預(yù) 項(xiàng)目環(huán)境
2.機(jī)電項(xiàng)目施工階段的風(fēng)險(xiǎn)分析
為了將風(fēng)險(xiǎn)水平拆分為風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率（頻率)和風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后果的嚴(yán)重程度(損失)，我們引進(jìn)公式風(fēng)險(xiǎn)=損失×頻率的概念，再按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率的大小分配權(quán)重，損失程度值要按風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生以后對相應(yīng)項(xiàng)目目標(biāo)影響程度的輕重分配。一般機(jī)電項(xiàng)目施工階段風(fēng)險(xiǎn)分析是從項(xiàng)目施工階段的質(zhì)量和進(jìn)度目標(biāo)四方面進(jìn)行。
2.1 機(jī)電項(xiàng)目施工階段的施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分析
把圖 1-1中D公司機(jī)電工程項(xiàng)目施工質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)因素的因果分析圖中的全部風(fēng)險(xiǎn)因素總結(jié)之后制成表格，確定單一風(fēng)險(xiǎn)因素，再由機(jī)電項(xiàng)目的普遍經(jīng)驗(yàn)，依次按較低級、低級、中級、高級和較高級五個等級為風(fēng)險(xiǎn)因素的頻率分配權(quán)重0.05、0.1、0.3、0.5 和0.7；較低、低、中、高和較高5個等級為風(fēng)險(xiǎn)因素可能的損失程度分配后果的嚴(yán)重程度值0．05、0．1、0.2、0.4 和0.8，從而得到表2-1 D公司機(jī)電項(xiàng)目施工階段質(zhì)量主要風(fēng)險(xiǎn)因素。
表2-1機(jī)電項(xiàng)目施工階段質(zhì)量的主要風(fēng)險(xiǎn)
2.2機(jī)電項(xiàng)目施工階段的施工進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)分析
從D公司以往機(jī)電項(xiàng)目的相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)可知，把表1-1中的風(fēng)險(xiǎn)因素按極低級、低級、中級、高級和極高級五個級別作為風(fēng)險(xiǎn)因素的暴露度概率0.05、0.1、0.3、0.5 和0.7；風(fēng)險(xiǎn)因素的損害程度分配后果的嚴(yán)重程度值按照極輕、輕度、中度、重度和極重5個級別為0.05、0.1、0.2、0.4 和0.8，得到表2-2D公司機(jī)電項(xiàng)目施工階段主要進(jìn)度的風(fēng)險(xiǎn)因素分析表。
表2-2機(jī)電項(xiàng)目施工階段主要進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)因素分析
3.機(jī)電項(xiàng)目施工階段的風(fēng)險(xiǎn)分析
3.1 機(jī)電項(xiàng)目施工階段的施工進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對
把表1-1中D公司施工進(jìn)度的主要風(fēng)險(xiǎn)影響因素按綜合風(fēng)險(xiǎn)水平有序排列，整理為表3-1：D公司機(jī)電項(xiàng)目施工階段施工進(jìn)度主要風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對表。
表3-1機(jī)電項(xiàng)目施工階段的施工進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略
表中第1項(xiàng)、第2項(xiàng)和第3項(xiàng)是因?yàn)楝F(xiàn)場的變更造成施工進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)，所以D公司對施工現(xiàn)場的變更應(yīng)盡量減少和控制。因?yàn)槠洳粌H影響到項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度，也會嚴(yán)重加劇施工成本。因此D公司應(yīng)采用項(xiàng)目現(xiàn)場變更申請程序來控制現(xiàn)場變更在實(shí)際的項(xiàng)目管理中，這是一種較為有效的手段。
3.2機(jī)電項(xiàng)目施工階段的施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對
機(jī)電項(xiàng)目員工培訓(xùn)的內(nèi)容包括個人防護(hù)、安全程序、入職培訓(xùn)和專業(yè)培訓(xùn)四個層次。為了達(dá)到保護(hù)施工人員免于傷害的目的正確地使用個人防護(hù)用品就是個人防護(hù)部分。安全程序的內(nèi)容有具體的工作操作程序、安全管理的檢查和統(tǒng)計(jì)以及安全事故反應(yīng)的相關(guān)程序。D公司應(yīng)針對機(jī)電項(xiàng)目施工涉及到的工作進(jìn)行流程操作程序；針對施工現(xiàn)場的安全狀態(tài)和人員的安全行為進(jìn)行定期檢查并找出需要解決和提高的地方；同時針對發(fā)生安全事故如何進(jìn)行急救調(diào)查和記錄的行為規(guī)章實(shí)行安全事故反應(yīng)調(diào)查程序。此外，D公司應(yīng)結(jié)合不同項(xiàng)目的特點(diǎn)和可能涉及的安全危害，針對施工人員的不同工種安排有針對性的培訓(xùn)內(nèi)容，即所謂的專業(yè)培訓(xùn)。
關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)分析 水利工程 綜述
中圖分類號：TV21
文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A
文章編號：1007-3973（2012）007-011-02
1 引言
風(fēng)險(xiǎn)與事件的不確定性密不可分。事件的現(xiàn)狀、事件的產(chǎn)生的過程，發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的概率以及帶來的后果與事件的不確定性緊密相連，三者中任何一個要素都會對事件產(chǎn)生重要影響。因此，我們在分析水利工程風(fēng)險(xiǎn)時，主要從系統(tǒng)工程的角度，即經(jīng)濟(jì)的角度（包括投入、安全與破壞），導(dǎo)致的人員傷亡，經(jīng)濟(jì)損失，環(huán)境破壞等一系列問題。荷蘭等國家，對風(fēng)險(xiǎn)有更進(jìn)一步的解釋，即工程出事的概率與其所致后果的相乘，也就是期望損失值，即通過對比提高系統(tǒng)安全所需要的經(jīng)濟(jì)投入與減少的期望損失來判斷其風(fēng)險(xiǎn)的大小。中國的風(fēng)險(xiǎn)主要表述為，是否可靠，可靠性有多大，即荷載大于系統(tǒng)承載能力引發(fā)系統(tǒng)失效的概率。最近幾年，水利工程安全管理人員對水利工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了多次研究，尤其在分析大壩失事等問題。很遺憾，在計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)方面，我國沒有形成自己的系統(tǒng)，很少考慮到風(fēng)險(xiǎn)率，而且大多采用其他國家的失事后果評價。因此，本文主要從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的多方面原因來對水利工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究和評論。
1971年Yen在水利系統(tǒng)的可行性方面做了論述。隨后風(fēng)險(xiǎn)分析系統(tǒng)的應(yīng)用也逐漸廣泛，例如在水庫，大壩，堤防，水資源，水環(huán)境等方面?，F(xiàn)在，定性定量是水利工程風(fēng)險(xiǎn)分析的主要表現(xiàn)。風(fēng)險(xiǎn)分析和處理是將收集的資料，外推與主觀分析相結(jié)合與數(shù)理統(tǒng)計(jì)法、層次分析法等相結(jié)合，從而得出的風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)論。由此筆者認(rèn)為，水利工程風(fēng)險(xiǎn)分析要從系統(tǒng)工程的建設(shè)，經(jīng)濟(jì)的收入與否，人員的傷亡，環(huán)境的破壞等方面進(jìn)行。
2 水利工程現(xiàn)狀
我國的水資源豐富，水利工程非常發(fā)達(dá)（在世界上具有重要地位的三峽大壩），水利建設(shè)與國家各方面的建設(shè)息息相關(guān)。然而我國在水利工程方面存在著諸多問題，水資源分配不合理，水污染，水利工程風(fēng)險(xiǎn)大等。尤其是在水利工程風(fēng)險(xiǎn)方面，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率較高，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后帶來的一系列問題更是很嚴(yán)重。
導(dǎo)致這些問題的主要原因有：
(1)工程的投資小，采用低價超標(biāo)的建設(shè)，即用最差的材料，沒有水平的技術(shù)人員等來建設(shè)，因此工程也不會取得好的質(zhì)量。
(2)小題大做，本來一個幾十萬的項(xiàng)目卻要花上一百多萬來完成，因此浪費(fèi)大量的人力、財(cái)力、物力。
(3)缺少行業(yè)保護(hù)，公路鐵路等行業(yè)的都有專門的保護(hù)措施，而水利工程卻沒有，尤其在招標(biāo)時，中標(biāo)的都是大型的建筑業(yè)，他們覺得水利工程的利潤小，不重視工程的質(zhì)量，因而不利于工程的建設(shè)。
(4)人才的流失，由于水利工程的工作人員收入不理想，很多人才都轉(zhuǎn)行，導(dǎo)致技術(shù)行人員的缺少，這勢必會降低水利工程的質(zhì)量。
(5)工期政治化，為了追求政治意義，降低標(biāo)準(zhǔn)，縮短工期，這在水利工程中是不應(yīng)該出現(xiàn)的問題?？梢?，我國的水利工程還存在著很多的不足，還有很多值得改進(jìn)的地方。
3 水利工程的風(fēng)險(xiǎn)及其分析
任何工程都存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，水利工程風(fēng)險(xiǎn)比其他工程稍大。風(fēng)險(xiǎn)，即指預(yù)期后果中出現(xiàn)的很多不確性。投入的多少、工程的進(jìn)度、質(zhì)量和安全等要素影響著項(xiàng)目目標(biāo)。其中每個項(xiàng)目都包括三個級別因素：(1)風(fēng)險(xiǎn)時刻都存在。任何項(xiàng)目在實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)時都會有意外發(fā)生。(2)風(fēng)險(xiǎn)事件受一系列質(zhì)量的差劣、環(huán)境的多種變化以及人們預(yù)測能力有限的影響，存在很多不確定性。(3)風(fēng)險(xiǎn)帶來的后果也是難以預(yù)測的。由于受到各種因素的制約，人們都很難估計(jì)出后果的破壞程度以及造成的損失，這也就是我們所說的風(fēng)險(xiǎn)存在很多的不確定性。另外，水利工程投資大，耗時長，內(nèi)部結(jié)構(gòu)復(fù)雜，參與工程的人數(shù)多，風(fēng)險(xiǎn)高是水利工程的基本特征。從而引發(fā)各種風(fēng)險(xiǎn)，增大了風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率。因此，對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生進(jìn)行分析和研究，有利于積累經(jīng)驗(yàn)，提高科學(xué)性，從而減少風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。主要從環(huán)境要素風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目系統(tǒng)結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目的行為主體產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)以及其他風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行分析，并對其進(jìn)行綜合總結(jié)。這就需要我們要采用科學(xué)的方法進(jìn)行分析，一般是從定向到定量，從根據(jù)經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行主觀的分析到用事實(shí)說話，用真理說話的客觀分析，考慮不確定的因素更廣，使預(yù)測更準(zhǔn)確。我們知道，雖然水利工程風(fēng)險(xiǎn)分析有了很大的進(jìn)步，但還有一些不足，表現(xiàn)在：
(1)已分析的結(jié)果多是從個別案例分析，也只分析了工程的風(fēng)險(xiǎn)率，并沒有深入地分析和評價，這就使分析的結(jié)果存在著局限性和片面性。
(2)邏輯分析自身存在著一些缺點(diǎn)，它重在片面分析一方面風(fēng)險(xiǎn)，對于其它的風(fēng)險(xiǎn)都簡單的敘述，這也不利于風(fēng)險(xiǎn)分析的提高。
如2011年我國部分省遇到了半個世紀(jì)以來罕見的旱情，以及之后發(fā)生的旱澇急轉(zhuǎn)等災(zāi)情，這里主要是分析天氣環(huán)境的變化，導(dǎo)致了降水量的增加，因而帶來的風(fēng)險(xiǎn)問題，再分析我國水利工程的不完善，以及其他風(fēng)險(xiǎn)等可見，我們在分析水利工程風(fēng)險(xiǎn)時要：
(1)運(yùn)用綜合方法進(jìn)行分析，從個角度分析，以便提高分析結(jié)果的準(zhǔn)確性。
(2)采用國外一些先進(jìn)的分析方法，來提高自身的分析水平，從而提高風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果。
(3)開展一些水利工程風(fēng)險(xiǎn)的專項(xiàng)研究，開展多種研討會，提高其科學(xué)性。
(4)根據(jù)分析失事的原因及結(jié)果，提高警惕，加強(qiáng)管理，降低風(fēng)險(xiǎn)的危害。
例如，決口、改道和斷流是黃河現(xiàn)在存在的最主要問題，黃河下游的一些河道，從鄭州開始，河床比兩岸高很多，“地上懸河”就因此出現(xiàn)了，兩岸人民的生命財(cái)產(chǎn)招到嚴(yán)重的威脅。這就需要建設(shè)水利工程來保護(hù)河堤。自解放后已經(jīng)多次加高了圍堤，降低了水利工程的風(fēng)險(xiǎn)。河堤不斷的加高，使決口不斷出現(xiàn)，影響了黃河兩岸的人民生活和沿途的生態(tài)環(huán)境。最近幾年，黃河下游斷流不斷出現(xiàn)，而斷流除對黃河下游工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和人民生活造成直接影響外，大量的增加淤泥，河堤發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)率也不斷提高。針對這一問題，我國專家陳新民，夏佳，羅國煜等人作出了相應(yīng)的研究，在《水利學(xué)報(bào)》2009年第10期中系統(tǒng)多角度的分析了水利工程的風(fēng)險(xiǎn)，并借鑒了國外的一些經(jīng)驗(yàn)，找到一些解決措施，以期降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生率。
4 水利工程風(fēng)險(xiǎn)的影響
由于水利工程的風(fēng)險(xiǎn)性很大，存在諸多的不確定因素，也很難對其進(jìn)行科學(xué)的預(yù)測，因此對經(jīng)濟(jì)環(huán)境也會產(chǎn)生巨大的影響。主要表現(xiàn)在四個方面：
(1)人員的傷亡，因?yàn)閷T工的安全性不重視，安全設(shè)施不齊全以及工程負(fù)責(zé)人的責(zé)任意識差等。
(2)耗費(fèi)大量的人力財(cái)力物力，大多數(shù)工程都偷工減料，采用最差的原材料，縮短工期，只注重一時半會的使用，而忽略了工程的長期使用價值，這樣就使得不停的要對工程進(jìn)行維修，從而提高了其建設(shè)成本。而國外的水利工程，重視其長期的使用價值，很多都用了一個世紀(jì)以后仍然很好，這也是中國人在工程建設(shè)也外國人最大的區(qū)別。
(3)環(huán)境污染嚴(yán)重，整天的工程建設(shè)，排放很多的粉塵和煙塵，污染了空氣。廢水的大量排放，水污染嚴(yán)重。
(4)生態(tài)環(huán)境破壞嚴(yán)重，水利工程減少了河流的多樣性，從而降低了生物群的多樣性。
5 結(jié)語
總而言之，我國以及世界的水利工程都存在著很多不足，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性也很大，帶來的一系列嚴(yán)重后果更是讓人難以置信。因此，只有加強(qiáng)對風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識，不斷的提高工程建設(shè)科學(xué)技術(shù)，加大水利工程風(fēng)險(xiǎn)分析的研究，來減少水利工程風(fēng)險(xiǎn)帶來的危害。
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【關(guān)鍵詞】城鎮(zhèn)污水 風(fēng)險(xiǎn)模型 融資 費(fèi)用 工藝 決策
【Abstract】Using the automatic driving process of urban sewage treatment project risk model， combining with the characteristics of sewage disposal engineering project financing， putting forward the model of urban sewage treatment project financing risk. Cognizing and distinguishing on urban sewage treatment project financing risk. Delphi analytic hierarchy process is used to quantitative analysis for getting urban sewage treatment project financing risk hierarchy， using fuzzy comprehensive evaluation model for its optimization research.
【Keywords】Urban sewage； Risk model； Financing； Costs； Process； Decision.
從城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)模型的各個階段分析入手，結(jié)合城鎮(zhèn)污水治理工程所處環(huán)境特點(diǎn)，及其本身存在問題特性，進(jìn)行一次風(fēng)險(xiǎn)分析過程，找出風(fēng)險(xiǎn)分析的重點(diǎn)，構(gòu)建適用于城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)模型，同時確定解決問題的風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)方法。
1 城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)疏理
目前城鎮(zhèn)污水項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)問題集中在融資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)和工藝選擇風(fēng)險(xiǎn)三個問題上，因此建立相應(yīng)的融資、費(fèi)用、工藝風(fēng)險(xiǎn)因素庫。同時，依據(jù)事業(yè)環(huán)境因素、組織過程資產(chǎn)、項(xiàng)目范圍說明書等制定城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目的初步風(fēng)險(xiǎn)分析規(guī)劃。城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)梳理主要是應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)搜集、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃會議和分析、頭腦風(fēng)暴法、、問卷調(diào)查法等風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)得到風(fēng)險(xiǎn)因素庫的。
2 城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)考究判別
風(fēng)險(xiǎn)的考究判別是整個風(fēng)險(xiǎn)分析過程中最基本的，最重要的環(huán)節(jié)。它需要考究風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因和存在的條件以及風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后的后果及影響，找出風(fēng)險(xiǎn)之所在和引起風(fēng)險(xiǎn)的主要因素，并對其后果做定性的估計(jì)。城鎮(zhèn)污水工程的風(fēng)險(xiǎn)考究判別是多年來困擾該領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)分析發(fā)展的一個難題。不過現(xiàn)在這個問題已經(jīng)可以得到很好的解決，實(shí)質(zhì)就是風(fēng)險(xiǎn)的定性判別的一個過程，只需運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)方法對其進(jìn)行具體的判別就可得到多個具有針對性的指標(biāo)集，以確定風(fēng)險(xiǎn)之所在和引起的主要原因，方便對過做出定性估計(jì)。這一階段是風(fēng)險(xiǎn)分析的根基，因此是管理的重點(diǎn)階段。
由于本研究在建立了費(fèi)用指標(biāo)體系后，還要對指標(biāo)進(jìn)行評價，因此屬于一個綜合性的風(fēng)險(xiǎn)評價問題。污水處理工程費(fèi)用涉及影響因素復(fù)雜，層次較多，而且評價問題中需要處理大量的模糊和不確定性信息，因此必須選擇能夠用于污水處理工程費(fèi)用評價的方法。近年來，風(fēng)險(xiǎn)評價技術(shù)的理論研究與實(shí)踐活動均有了很大的發(fā)展。評價方法先是從最初的評分評價、組合指標(biāo)評價、綜合指標(biāo)評價法發(fā)展到模糊綜合評判法、模糊數(shù)學(xué)法、層次分析法（TheAnalytic Hierarchy Process簡稱AHP）、貝葉斯網(wǎng)絡(luò)推斷法、灰色關(guān)聯(lián)法等，發(fā)展方向日趨復(fù)雜化、數(shù)學(xué)化、多學(xué)科化。
通過對上述幾種評價方法的比較可知，對于本研究所要評價的污水治理工程建設(shè)費(fèi)用指標(biāo)體系而言，層次分析法是最為合適的方法。因?yàn)閷哟畏治龇ㄊ墙⒃谘芯繉ο蟮闹笜?biāo)層次結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上的，這正好符合本研究建立指標(biāo)體系的要求。除此之外，層次分析法是將定性與定量相結(jié)合的評價方法，使決策者對復(fù)雜對象的決策思維過程條理化。應(yīng)用層次分析法的整個過程是分解、判斷與綜合的過程。決策者對于污水治理工程費(fèi)用的研究，也是基于通過分解費(fèi)用組成，重新判斷其重要程度，最終在建立新的更為準(zhǔn)確的、更具有針對性的污水治理工程費(fèi)用模型。以求最終實(shí)現(xiàn)對污水治理工程的成本費(fèi)用控制，提高污水治理的環(huán)境經(jīng)濟(jì)效益。
AHP（Analytic Hierarchy process，AHP）法在實(shí)用中存在的主要問題是判斷矩陣的一致性問題，這也是目前AHP理論研究的熱點(diǎn)和難點(diǎn)。為此，把判斷矩陣的一致性問題歸結(jié)為一非線性優(yōu)化問題，采用基于加速遺傳算法（Real coding based Accelerating Genetic Algorithm ，簡稱RAGA）的層次分析法（該方法簡稱RAGA-AHP）。RAGA-AHP法使計(jì)算更加簡便，解決了傳統(tǒng)AHP法的判斷矩陣的一致性問題。因此，本研究最終選定用RAGA-AHP法來進(jìn)行污水治理工程建設(shè)費(fèi)用指標(biāo)體系的評價。
3 城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)詳盡評析及對策
污水治理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定量評析指在風(fēng)險(xiǎn)定性評析之后，對排序在前的、具有潛在重大影響的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化分析，定量評價風(fēng)險(xiǎn)概率和影響大小，以綜合評估項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的整體水平。同時，定量評析可以幫助決策者嘗試新的優(yōu)化決策，為項(xiàng)目的建設(shè)運(yùn)行提供優(yōu)化方案，給國家、企業(yè)和個人帶來更多的經(jīng)濟(jì)利益。這正是污水工程項(xiàng)目所迫切需要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。因此，風(fēng)險(xiǎn)的詳盡評析是城鎮(zhèn)污水治理工程風(fēng)險(xiǎn)分析的非常重要的階段。希望借助此階段的研究，提出城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目的融資風(fēng)險(xiǎn)、工藝選擇的優(yōu)化排序，提出適用于城鎮(zhèn)污水治理工程的費(fèi)用函數(shù)模型，以便指導(dǎo)實(shí)際，做出風(fēng)險(xiǎn)分析對策計(jì)劃。
德爾菲―層次分析法評價模型具有較好的權(quán)威性，模糊綜合評價法具有根據(jù)不同可能性解出多個層次的問題解，具備可擴(kuò)展性，符合現(xiàn)代管理中的“柔性管理”思想的優(yōu)點(diǎn)。對污水處理融資風(fēng)險(xiǎn)分為兩次量化，第一次量化選擇德爾菲層次分析法，將德爾菲法的優(yōu)點(diǎn)與層次分析法的優(yōu)點(diǎn)結(jié)合在一起，盡量規(guī)避不客觀的評價分析；第二次的量化模型選擇模糊綜合評價法，由于本文正是希望將一些邊界不太清楚，不易量化的指標(biāo)定量化，因此選用此種方法評價。
本文選擇單因素敏感性分析方法來進(jìn)行污水治理工程建設(shè)費(fèi)用的敏感性分析。單因素敏感性分析是就單個不確定因素的變動對研究對象的影響所作的分析。對于給定的條件，若輸出函數(shù)值隨變量的變化呈現(xiàn)出較大幅度的漲落，則稱系統(tǒng)對這一變量是敏感的。靈敏度在數(shù)學(xué)上即表示為響應(yīng)曲面方程式對這一獨(dú)立變量的一階偏導(dǎo)。在整個系統(tǒng)中，定量地估計(jì)由參數(shù)所導(dǎo)致的不確定性是很必要的。在分析方法上類似于數(shù)學(xué)上多元函數(shù)的偏微分，即在計(jì)算某個因素的研究對象的影響時，假定其它因素均不變。
應(yīng)用不確定性的理論與方法，研究污水處理廠的方案論證階段或可行性研究階段工藝方案的優(yōu)選、或設(shè)計(jì)階段的工藝設(shè)計(jì)優(yōu)化、以及投運(yùn)之后的優(yōu)化運(yùn)行決策。這對改善城市污水處理廠的設(shè)計(jì)和運(yùn)行，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義和指導(dǎo)意義。由于灰色關(guān)聯(lián)法以“部分信息已知，部分信息未知”的“小樣本”、“貧信息”不確定性系統(tǒng)為研究對象，其主要特征為：系統(tǒng)元素信息不完全；結(jié)構(gòu)信息不完全；邊界信息不完全；運(yùn)行機(jī)制與狀態(tài)信息不完全?；疑P(guān)聯(lián)法對樣本的多少與樣本有無明顯分布規(guī)律沒有嚴(yán)格的要求，數(shù)據(jù)預(yù)處理簡單，計(jì)算量較小，實(shí)用性強(qiáng)，定性與定量結(jié)合，這些恰好可以彌補(bǔ)工藝選擇問題的不足之處。因此，本研究采用灰色關(guān)聯(lián)分析進(jìn)行城鎮(zhèn)污水治理工程的工藝選擇優(yōu)化研究。
城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對策是指為項(xiàng)目目標(biāo)增加實(shí)現(xiàn)機(jī)會，減少失敗威脅而制定方案，決定應(yīng)采取對策的過程。其基本思路是：通過借鑒前人經(jīng)驗(yàn)找出主要風(fēng)險(xiǎn)因素的一些通常應(yīng)對與預(yù)防措施，如：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)緩解、風(fēng)險(xiǎn)自留、風(fēng)險(xiǎn)利用、風(fēng)險(xiǎn)開拓等，再考慮業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)偏好及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對習(xí)慣，并以風(fēng)險(xiǎn)分析評價的結(jié)果為依據(jù)確定具體的應(yīng)對措施。城鎮(zhèn)污水治理工程風(fēng)險(xiǎn)分析對策需要制定風(fēng)險(xiǎn)對策計(jì)劃，在組織層面能確認(rèn)和指派相關(guān)個人或集體對認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施擔(dān)負(fù)職責(zé)。風(fēng)險(xiǎn)對策計(jì)劃是成功實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分析的關(guān)鍵，也是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對活動的前期工作，它需要提供應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的策略，過程及資源（如時間、資金、人員）等。這一階段的主要技術(shù)方法是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)緩解、風(fēng)險(xiǎn)自留、風(fēng)險(xiǎn)利用、風(fēng)險(xiǎn)開拓等。
4 城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)模型建立
城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)策略實(shí)施，是指對已作出的污水治理工程的風(fēng)險(xiǎn)管對策計(jì)劃的具體執(zhí)行過程。按照制定的計(jì)劃展開工作，確定這些計(jì)劃是否可行，若可行，則在執(zhí)行過程中評估其執(zhí)行效能。對于所作計(jì)劃的不合理部分做出反饋，以便調(diào)整管理計(jì)劃。同時，在策略計(jì)劃的實(shí)施過程中，要也注重判別、評析與追蹤新的危機(jī)，以便及時做出應(yīng)對措施。細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施，實(shí)現(xiàn)消除或減輕風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)。在污水治理工程管理者協(xié)調(diào)人員與資源，執(zhí)行計(jì)劃，對污水治理工程的建設(shè)、運(yùn)行維護(hù)全過程實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)策略。
通過運(yùn)用城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)模型對污水問題進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析研究，發(fā)現(xiàn)城鎮(zhèn)污水項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析重點(diǎn)是融資風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)和工藝優(yōu)選問題，也確定了需要在風(fēng)險(xiǎn)的考究判別、詳盡評析、管理對策等方面需要給予重點(diǎn)研究，并通過分析比較得出了各階段比較適用的風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)方法，最終得到了城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)模型如圖2-3。
城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)模型是通過對污水問題的具體分析，運(yùn)用城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)模型的管理過程而來的，因此，其具有與城鎮(zhèn)模型的相同特征。即模型也可針對具體情況進(jìn)行靈活運(yùn)用。既可以應(yīng)用于整個污水項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)的管理，也可用于譬如費(fèi)用控制和工藝選擇這樣的局部風(fēng)險(xiǎn)問題的管理，并據(jù)具體問題進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整與改進(jìn)。
圖2-3 城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)模型
Fig. 2-3 Sewage treatment project risk model
5 結(jié)語
本章著重對造成城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目資金籌措難、成本控制難、工藝應(yīng)用不合理等問題的原因進(jìn)行了探究，從共性問題分析出其本質(zhì)，進(jìn)而尋求問題的解決途徑。經(jīng)過分析知城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目的管理問題、思維體系問題以及風(fēng)險(xiǎn)問題，可以通過建立風(fēng)險(xiǎn)模型來解決，因而通過項(xiàng)目管理理論、框架理論、風(fēng)險(xiǎn)管理思維、流程驅(qū)動技術(shù)和風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)方法的參考分析，建立了城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)模型。結(jié)合城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目尤其自身的特點(diǎn)和存在問題的特殊性，經(jīng)過具體細(xì)化分析，建立了城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)模型，擬據(jù)其解決城鎮(zhèn)污水治理工程項(xiàng)目的融資、費(fèi)用、工藝問題。
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關(guān)鍵詞：建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析；數(shù)據(jù)挖掘；數(shù)據(jù)倉庫；信息系統(tǒng)
中圖分類號：F27文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A
一、引言
建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析過程中需要考慮大量的風(fēng)險(xiǎn)因素，如自然條件因素、材料因素、技術(shù)因素、合同因素、管理因素、信息因素等，在多數(shù)的工程風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)例中最常用的風(fēng)險(xiǎn)分析和分析方法是依靠專家和有經(jīng)驗(yàn)的工程師通過感性認(rèn)識和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行判斷，如果風(fēng)險(xiǎn)分析不合理，則可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)控制不力，出現(xiàn)工程拖期、資源和成本投入增加、甚至重大損失的情況。與此同時，建設(shè)企業(yè)在不斷增多的承接項(xiàng)目中積累了大量的工程資料，這些工程資料承載的項(xiàng)目運(yùn)營的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，蘊(yùn)含著豐富的風(fēng)險(xiǎn)知識和信息。然而，這些信息往往受制于技術(shù)手段的影響而無法得到有效的利用。因此，如何利用海量的建設(shè)工程資料為建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理提供決策服務(wù)成為工程信息管理領(lǐng)域的重要課題。目前，隨著數(shù)據(jù)倉庫、數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)的快速發(fā)展，為這一問題的有效解決創(chuàng)造了條件。本文將數(shù)據(jù)倉庫、聯(lián)機(jī)分析處理（OLAP）、數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)引入建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析領(lǐng)域，提出一種建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)信息挖掘系統(tǒng)。以數(shù)據(jù)倉庫為基礎(chǔ)建立數(shù)據(jù)模型，以建設(shè)項(xiàng)目信息管理系統(tǒng)（PIMS）為平臺，以聯(lián)機(jī)分析處理（OLAP）、數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)為基礎(chǔ)建立建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)信息挖掘架構(gòu)。
二、建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析過程及特點(diǎn)
建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析由風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)評價三個環(huán)節(jié)組成。風(fēng)險(xiǎn)識別是指識別出對建設(shè)項(xiàng)目可能構(gòu)成危害的所有風(fēng)險(xiǎn)因素，并將其統(tǒng)計(jì)歸類。風(fēng)險(xiǎn)識別有助于工程風(fēng)險(xiǎn)管理組織及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，減少風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生。風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)在風(fēng)險(xiǎn)識別的基礎(chǔ)上通過對大量的、過去的損失資料的定量和定性分析，估計(jì)出工程風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和造成損失的程度，并盡可能找出這些風(fēng)險(xiǎn)因素之間的關(guān)系以確定它們之間的相關(guān)度。最后評價這些風(fēng)險(xiǎn)因素對建設(shè)項(xiàng)目各指標(biāo)的影響，確定它們的重要性，從節(jié)省成本的角度考慮，在實(shí)際建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行中，應(yīng)僅對重要的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行有效的監(jiān)控及管理。
顯而易見，風(fēng)險(xiǎn)分析是一項(xiàng)無論從管理還是技術(shù)上都極具復(fù)雜程度的工作，它有以下兩個特點(diǎn)：第一，在風(fēng)險(xiǎn)識別中，要正確識別出風(fēng)險(xiǎn)因素，風(fēng)險(xiǎn)分析人員必須對即將開始的建設(shè)項(xiàng)目本身和相關(guān)的外部環(huán)境做大量的信息調(diào)查研究及有較深入的理解，正確的風(fēng)險(xiǎn)因素的識別是風(fēng)險(xiǎn)分析后續(xù)工作的前提和基礎(chǔ)；第二，建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)通常來源于兩個渠道：一是根據(jù)個人建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)主觀判斷而得出的結(jié)果；二是利用對長期工程實(shí)踐資料的觀察和統(tǒng)計(jì)出的結(jié)論。通過主觀判斷的風(fēng)險(xiǎn)大小在很多情況下往往不準(zhǔn)確，而對歷史資料的統(tǒng)計(jì)會耗費(fèi)大量時間經(jīng)歷。一旦風(fēng)險(xiǎn)分析不準(zhǔn)確，就會給整個建設(shè)項(xiàng)目帶來損失。（圖1）
風(fēng)險(xiǎn)分析的目的是為了準(zhǔn)確獲得建設(shè)過程中的風(fēng)險(xiǎn)因素和這些風(fēng)險(xiǎn)因素帶來的影響程度，從而為制定風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃、采取風(fēng)險(xiǎn)措施提供依據(jù)。因此，如何提高風(fēng)險(xiǎn)因素的識別準(zhǔn)確性，如何定性分析和定量分析風(fēng)險(xiǎn)因素分布概率和評價是風(fēng)險(xiǎn)分析信息支持系統(tǒng)的必要工作。開發(fā)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)信息挖掘系統(tǒng)的目的就是利用數(shù)據(jù)倉庫系統(tǒng)識別風(fēng)險(xiǎn)，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量的分析，并基于此給出風(fēng)險(xiǎn)控制及管理的計(jì)劃或建議。
三、數(shù)據(jù)倉庫的總體設(shè)計(jì)
在本系統(tǒng)中，數(shù)據(jù)倉庫集成和存儲的信息來源選取為已經(jīng)應(yīng)用較為成熟的建設(shè)工程管理信息系統(tǒng)（PMIS），而該系統(tǒng)本身就是規(guī)模龐大且資源異質(zhì)的數(shù)據(jù)庫。風(fēng)險(xiǎn)信息挖掘系統(tǒng)總體建模方法如圖2 所示。（圖2）首先對對應(yīng)主題數(shù)據(jù)的存儲和綜合，從源數(shù)據(jù)庫的不同結(jié)構(gòu)中抽取數(shù)據(jù)，包括成本、進(jìn)度、質(zhì)量、合同各項(xiàng)建設(shè)信息管理子系統(tǒng)中取得的文本、數(shù)據(jù)、圖像、圖紙以及評價規(guī)則等，然后對其進(jìn)行清理、集成與轉(zhuǎn)換，目的是消除數(shù)據(jù)的屬性特征等差異后，將他們按照一定的粒度和尺度進(jìn)行規(guī)范化糾正，使得各種數(shù)據(jù)類型能夠在定義域空間中疊加，以提供面向全局的數(shù)據(jù)視圖。這些經(jīng)過凈化和集成處理過的數(shù)據(jù)，具有較高的質(zhì)量和統(tǒng)一性。由于在建設(shè)工程信息管理系統(tǒng)中存在大量的非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)信息，如各種工程聯(lián)系單、工程報(bào)告、設(shè)計(jì)任務(wù)書和相關(guān)圖紙等，因此把相關(guān)非結(jié)構(gòu)化信息顆粒通過關(guān)聯(lián)算法和規(guī)則篩選整理成結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)的工作就顯得尤為重要。
數(shù)據(jù)倉庫形成后，把OLAP集中用于數(shù)據(jù)的分析，數(shù)據(jù)挖掘則致力于知識的自動發(fā)現(xiàn)，從數(shù)據(jù)中獲取有用的知識。將三者分別應(yīng)用到?jīng)Q策支持系統(tǒng)的設(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn)中，提高了相應(yīng)部分的處理能力。聯(lián)機(jī)分析處理實(shí)現(xiàn)多維數(shù)據(jù)分析，它從集成的數(shù)據(jù)倉庫中的數(shù)據(jù)出發(fā)，通過構(gòu)建多維的數(shù)據(jù)模型對信息從多種可能的角度進(jìn)行快速、一致、交互性地存取，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對數(shù)據(jù)進(jìn)行深入的分析。數(shù)據(jù)挖掘自動地挖掘出數(shù)據(jù)中隱藏的模式和信息，預(yù)測未來的趨勢，并可以直接用于指導(dǎo)聯(lián)機(jī)分析處理。專家系統(tǒng)可以利用知識推理進(jìn)行定性分析。它們集成的綜合支持系統(tǒng)，將相互補(bǔ)充和依賴，發(fā)揮各自的輔助風(fēng)險(xiǎn)決策優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)更有效的輔助支持。
四、數(shù)據(jù)倉庫模型設(shè)計(jì)
本文使用最常用的E-R模型方法作為概念模型組建數(shù)據(jù)倉庫，在模型中采用了常用的星形結(jié)構(gòu)，其優(yōu)點(diǎn)是建模方便，易于用戶理解，并能支持用戶從多個維度對數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。
根據(jù)主題中涉及到的決策需求，對數(shù)據(jù)進(jìn)行初步整理，最終創(chuàng)建了建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)信息事實(shí)表，并建立了與之相關(guān)的時間、作業(yè)運(yùn)行狀態(tài)、環(huán)境參數(shù)、人員參數(shù)、技術(shù)參數(shù)、機(jī)械材料運(yùn)行參數(shù)等維表，而維表可用于這些信息的擴(kuò)展。結(jié)構(gòu)如圖3所示。（圖3）
五、建立建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)信息挖掘系統(tǒng)
1、OLAP模塊。利用Microsoft OLAP Analysis Services服務(wù)端組件，根據(jù)數(shù)據(jù)倉庫中的事實(shí)表和維表，對數(shù)據(jù)倉庫中的數(shù)據(jù)進(jìn)行多維化表示。采用的分析方法是對多維數(shù)據(jù)進(jìn)行切片、切塊、聚合、鉆取和旋轉(zhuǎn)等操作，以求從多個維度、多個側(cè)面、多種數(shù)據(jù)綜合度提取有關(guān)數(shù)據(jù)，從而了解數(shù)據(jù)背后蘊(yùn)含的規(guī)律。利用OLAP模塊完成對作業(yè)ID維、作業(yè)運(yùn)行狀態(tài)維、各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素的數(shù)據(jù)分析，并展現(xiàn)出分析結(jié)果，以容易理解的方式呈現(xiàn)，如報(bào)表、圖表等。通過數(shù)據(jù)透視表服務(wù)提供的接口，采用MDX語句來完成對生成的多維數(shù)據(jù)集的查詢。
2、數(shù)據(jù)挖掘模塊。Analysis Services 通過API－OLE DB for Data Mining實(shí)現(xiàn)了數(shù)據(jù)挖掘的功能，這是一個為方便各種應(yīng)用程序使用數(shù)據(jù)挖掘功能而設(shè)計(jì)的編程接口。通過API，利用各種挖掘算法，建立各種模型來完成挖掘任務(wù)。
（1）作業(yè)狀態(tài)與風(fēng)險(xiǎn)因素關(guān)聯(lián)性分析模塊。數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)是數(shù)據(jù)中存在的一類重要的可被發(fā)現(xiàn)的知識，用關(guān)聯(lián)規(guī)則算法可以發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目事故原因。若兩個或多個變量的取值之間存在某種規(guī)律性，就稱為關(guān)聯(lián)。關(guān)聯(lián)分析的目的是找出數(shù)據(jù)中隱藏的關(guān)聯(lián)網(wǎng)。在此決策支持系統(tǒng)中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的經(jīng)驗(yàn)知識，利用Apriori算法，挖掘在某特定時間段內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)因素與某些作業(yè)運(yùn)行狀態(tài)之間的關(guān)聯(lián)規(guī)則。
（2）趨勢分析與預(yù)測模塊。通過作業(yè)狀態(tài)與風(fēng)險(xiǎn)因素關(guān)聯(lián)性分析模塊分析已有的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生數(shù)據(jù)，得到風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生規(guī)則，可以用來對正在或?qū)⒁_工項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行預(yù)測，項(xiàng)目管理人員可以由此采取相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，以降低事故發(fā)生的可能性。
3、系統(tǒng)結(jié)構(gòu)。系統(tǒng)采用客戶機(jī)/服務(wù)器三層結(jié)構(gòu)。由客戶機(jī)、應(yīng)用服務(wù)器和數(shù)據(jù)庫服務(wù)器構(gòu)成。在客戶端基于Visual C++實(shí)現(xiàn)用戶界面部分，OLAP和數(shù)據(jù)挖掘在應(yīng)用服務(wù)器中實(shí)現(xiàn)，底層數(shù)據(jù)倉庫在數(shù)據(jù)庫服務(wù)器端實(shí)現(xiàn)?？蛻舳擞脕硐蛴脩籼峤环祷亟Y(jié)果，應(yīng)用服務(wù)器處理應(yīng)用邏輯，必要時從數(shù)據(jù)庫服務(wù)器獲取數(shù)據(jù)，再向客戶端返回結(jié)果。數(shù)據(jù)庫服務(wù)器還要處理數(shù)據(jù)倉庫的更新維護(hù)。
六、結(jié)語
本文對數(shù)據(jù)倉庫、聯(lián)機(jī)分析處理（OLAP）數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)在建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析支持系統(tǒng)中的應(yīng)用進(jìn)行了初步嘗試，結(jié)合建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析流程的特點(diǎn)，設(shè)計(jì)出系統(tǒng)中數(shù)據(jù)倉庫的總體結(jié)構(gòu)和數(shù)據(jù)存儲結(jié)構(gòu)，并在此基礎(chǔ)上利用挖掘方法可以找到有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)分析的新知識，包括重要的風(fēng)險(xiǎn)因素模型，各風(fēng)險(xiǎn)因素之間的聯(lián)系，事故產(chǎn)生條件等內(nèi)容。相信隨著數(shù)據(jù)倉庫技術(shù)、聯(lián)機(jī)分析處理技術(shù)、數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)的不斷發(fā)展和完善，建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析支持系統(tǒng)必然有更廣闊的應(yīng)用前景。
（作者單位：重慶大學(xué)建設(shè)管理與房地產(chǎn)學(xué)院）
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【關(guān)鍵詞】房地產(chǎn)；風(fēng)險(xiǎn)分析；層次分析法
一、引言
房地產(chǎn)業(yè)作為國民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)和重要組成部分，發(fā)展?fàn)顩r反映了國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展基本面，是推動經(jīng)濟(jì)增長的重要力量，是城市建設(shè)與發(fā)展的基礎(chǔ)，也是實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化和城市化的重要途徑[1]。房地產(chǎn)項(xiàng)目本身具有周期長、投資規(guī)模大和外部環(huán)境影響大的特點(diǎn)，決定了其不可避免地面臨著來自各個方面的風(fēng)險(xiǎn)影響。而且，房地產(chǎn)業(yè)是一個資金密集型的行業(yè)，一旦出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，將會造成巨大經(jīng)濟(jì)損失。所以，對房地產(chǎn)項(xiàng)目進(jìn)行必要的風(fēng)險(xiǎn)分析研究是極其重要的。
事實(shí)上，很多投資者風(fēng)險(xiǎn)意識較差，不注重市場調(diào)研分析，很少對項(xiàng)目進(jìn)行全面的可行性分析。甚至認(rèn)為即使管理不到位，這個行業(yè)也可以實(shí)現(xiàn)巨大的盈利。
房地產(chǎn)項(xiàng)目從前期的準(zhǔn)備到整個項(xiàng)目的完成，是一個比較復(fù)雜的過程，僅僅使用簡單的、經(jīng)驗(yàn)的、定性的分析方法，是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。房地產(chǎn)項(xiàng)目一般分為開發(fā)決策、開發(fā)前期、建設(shè)、租售等多個階段，整個項(xiàng)目的時間跨度大，周期比較長。另外，一個房地產(chǎn)項(xiàng)目往往有多個不同的相關(guān)利益者/集團(tuán)牽涉其中，各方所代表的立場或者所追求的目標(biāo)不盡相同。再有的就是，房地產(chǎn)項(xiàng)目與其他行業(yè)項(xiàng)目相比較，受社會、經(jīng)濟(jì)、政治、自然以及法律等方面的因素影響、制約更大。
因而，要對房地產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行較為準(zhǔn)確的分析、識別，必須使用一種更
為有效的，科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)分析方法。而層次分析法作為一種定性與定量相結(jié)合，綜合的、多準(zhǔn)則的分析方法，可以較為準(zhǔn)確地對復(fù)雜的房地產(chǎn)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。
二、房地產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)類別
將房地產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分類分析，常見的風(fēng)險(xiǎn)有以下分類。
四、結(jié)語
我國房地產(chǎn)行業(yè)發(fā)展還很不完善，除了行業(yè)本身所具有的特性外，我國房地產(chǎn)還有泡沫成分大、政府干涉多、供需結(jié)構(gòu)矛盾明顯等特點(diǎn)，以上所提到的種種問題的存在，使得我國房地產(chǎn)行業(yè)面臨著較多風(fēng)險(xiǎn)，而且各種風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)頻率、波動較大。所以，房地產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析是一個需要特別關(guān)注的領(lǐng)域。
由于房地產(chǎn)行業(yè)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)比較復(fù)雜，僅僅使用經(jīng)驗(yàn)的、純粹的定性分析是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。而層次分析作為一種定性與定量相結(jié)合的分析方法，由于其目標(biāo)清晰、便于計(jì)算的特點(diǎn)，能夠較為有效地解決復(fù)雜的、不確定性較大的問題，因而層次分析法比較適合應(yīng)用于房地產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析上。
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關(guān)鍵詞：大跨徑斜拉橋；施工安全風(fēng)險(xiǎn)；研究現(xiàn)狀；策略
中圖分類號：U448.27文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A 文章編號：
在橋梁建設(shè)中，斜拉橋是大跨徑橋梁的典型代表，其結(jié)構(gòu)體系由承壓的塔、受拉的索和承彎的梁體組合而成，在技術(shù)上有著很大的難度和復(fù)雜性。在具體的施工進(jìn)行過程中，大跨徑斜拉橋建設(shè)往往面臨著各種風(fēng)險(xiǎn)，施工環(huán)境惡劣、工序多、工藝復(fù)雜等因素使得建設(shè)和使用事故頻有發(fā)生，暗藏著巨大的損失和災(zāi)難性后果。近年來，我國內(nèi)外研究人員對于大跨徑斜拉橋施工安全風(fēng)險(xiǎn)的研究不斷深入，已取得了較大的成果。本文針對大跨徑斜拉橋施工安全風(fēng)險(xiǎn)的研究現(xiàn)狀，從以下幾個方面進(jìn)行了探究。
一、大跨徑斜拉橋施工安全風(fēng)險(xiǎn)的國內(nèi)外研究現(xiàn)狀
隨著大跨徑斜拉橋施工安全風(fēng)險(xiǎn)問題的突出，引起了國內(nèi)外專家學(xué)者高度重視，在不斷探索、研究下，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析與評價理論研究有了一定基礎(chǔ)。
（一）大跨徑斜拉橋施工安全風(fēng)險(xiǎn)的國外研究現(xiàn)狀
橋梁風(fēng)險(xiǎn)研究始于國外，目前，大跨徑斜拉橋施工安全風(fēng)險(xiǎn)的分析在國際上已有多年歷史，并擁有了較為豐富的經(jīng)驗(yàn)。在結(jié)合不同橋梁特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，國外專家學(xué)者研究出了模糊數(shù)學(xué)法、蒙特卡羅模擬法、統(tǒng)計(jì)和概率法、層次分析法等諸多方法，通過處理隨機(jī)不確定性問題的計(jì)劃評審技術(shù)、圖形評審技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)評審技術(shù)等的典范先進(jìn)技術(shù)，對橋梁風(fēng)險(xiǎn)安全進(jìn)行了探究。在研究內(nèi)容上主要針對設(shè)備質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)以及可靠性工程等問題，逐漸趨于系統(tǒng)化和專業(yè)化。
（二）大跨徑斜拉橋施工安全風(fēng)險(xiǎn)的國內(nèi)研究現(xiàn)狀
我國橋梁風(fēng)險(xiǎn)安全研究的起步較晚，理論研究相對滯后。在不斷摸索、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，我國不斷提高橋梁建設(shè)技術(shù)，與國際差距日趨縮小。目前，我國國內(nèi)一些大型橋梁的建設(shè)也引入了風(fēng)險(xiǎn)評價和管理的思想及概念，根據(jù)實(shí)際情況，分析了技術(shù)可行性和工程可造性風(fēng)險(xiǎn)，提出了風(fēng)險(xiǎn)防范措施，開展了風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的執(zhí)行。近幾年，針對橋梁的安全耐久性問題，我國橋梁專家開始嘗試展開風(fēng)險(xiǎn)評價工作。在對不同風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，將斜拉橋的施工風(fēng)險(xiǎn)劃分為施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、施工組織風(fēng)險(xiǎn)、施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)境影響風(fēng)險(xiǎn)，并指出施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是其中最為突出的風(fēng)險(xiǎn)因素。
從總體上來看，目前，國內(nèi)外對于大跨徑斜拉橋施工安全風(fēng)險(xiǎn)問題的研究仍不完善，其風(fēng)險(xiǎn)評價研究仍處于探索階段，風(fēng)險(xiǎn)分析評價體系的建立缺乏系統(tǒng)性和完整性，尚需進(jìn)一步深入拓展。
二、我國大跨徑斜拉橋施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問題
隨著大跨徑斜拉橋建設(shè)和使用風(fēng)險(xiǎn)事件的頻繁發(fā)生，風(fēng)險(xiǎn)事故造成的巨大損失使得大跨徑斜拉橋施工安全風(fēng)險(xiǎn)問題已成為我國大跨徑斜拉橋施工中的核心研究課題之一。近年來，我國大跨徑斜拉橋施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理研究不斷增多，各專家、學(xué)者不懈探索，提出了諸多理論觀點(diǎn)。但就目前研究的整體現(xiàn)狀而言，大多數(shù)研究都只停留在風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)識別和估計(jì)等理論的探討上，對于風(fēng)險(xiǎn)評價的方法進(jìn)行反復(fù)爭論，對于風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對解決的實(shí)際理論與措施研究停滯不前。我國大跨徑斜拉橋施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理表現(xiàn)出許多問題。
（一）橋梁檔案資料庫不完善
我國大跨徑斜拉橋施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理的研究起步較晚，相關(guān)研究理論和方法仍不健全。在橋梁建設(shè)項(xiàng)目工程完成后，對項(xiàng)目中安全風(fēng)險(xiǎn)問題的總結(jié)和評價工作并未實(shí)現(xiàn)全面推行，鮮有實(shí)施。即使個別項(xiàng)目進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評價，其相關(guān)文件檔案資料并未進(jìn)行系統(tǒng)性存檔。這種橋梁檔案資料庫不完善，使得相關(guān)經(jīng)驗(yàn)沒能得到良好的傳承，國內(nèi)大跨徑斜拉橋施工安全風(fēng)險(xiǎn)識別和評價的實(shí)施缺乏可借鑒的歷史數(shù)據(jù)和資料，同類工程項(xiàng)目資料的參考存在誤差，并造成了風(fēng)險(xiǎn)管理費(fèi)用的大大增加。
（二）可操作性差
受橋梁風(fēng)險(xiǎn)管理理論與實(shí)踐結(jié)合缺失的影響，我國大跨徑斜拉橋風(fēng)險(xiǎn)分析的進(jìn)行往往存在于項(xiàng)目立項(xiàng)以及項(xiàng)目的后評價。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析的研究太過注重分析方法的研究，較少注重具體項(xiàng)目中實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的積累和總結(jié)，忽視了理論經(jīng)驗(yàn)的重要地位，很難對大跨徑斜拉橋的施工起到具體的指導(dǎo)作用。
（三）施工監(jiān)控手段落后
由于大跨徑斜拉橋各種施工控制方法在理論上和實(shí)踐上的缺陷，我國尚缺乏科學(xué)化、自動化和智能化的遠(yuǎn)程監(jiān)控系統(tǒng)。施工監(jiān)控手段的落后使得大跨徑斜拉橋的風(fēng)險(xiǎn)問題難以解決，很難保證安全性。
（四）資金和專業(yè)人才匱乏
大跨徑橋梁風(fēng)險(xiǎn)分析是一項(xiàng)非常復(fù)雜的工作，需要專職的風(fēng)險(xiǎn)分析人員和相應(yīng)領(lǐng)域的眾多專家參與，有時還需要花費(fèi)大量的時間和金錢。由于各種條件的制約，致使我國橋梁風(fēng)險(xiǎn)分析較難進(jìn)行或風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果不夠精確。
三、我國大跨徑斜拉橋施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理優(yōu)化的策略
目前我國在大跨徑斜拉橋施工安全風(fēng)險(xiǎn)的研究存在著很大的不足，各種風(fēng)險(xiǎn)因素的存在使得大跨徑斜拉橋施工事故時有發(fā)生，嚴(yán)重影響著工程質(zhì)量。對此，本文從以下幾個方面提出了解決策略。
（一）資金問題。要求業(yè)主單位需保證必要的風(fēng)險(xiǎn)分析費(fèi)用。
（二）人員問題。要求必須配備專門的風(fēng)險(xiǎn)分析人員。
（三）思想問題。要求項(xiàng)目各方需重視風(fēng)險(xiǎn)管理的作用，預(yù)防事故發(fā)生。
（四）制度問題。需要建立和完善風(fēng)險(xiǎn)管理和監(jiān)控制度。
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