發(fā)布時間：2023-09-12 17:09:05
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的知識產權管理機制樣本，期待這些樣本能夠為您提供豐富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
[分類號]G322.2
國立科研機構是由國家(中央政府)建立和資助的各類研究機構，包括國家大型科研機構、部門所屬研究機構和其他各類研究機構。國立科研機構是知識創(chuàng)新和技術創(chuàng)新的重要力量，主要承擔與國家使命有關的基礎研究和關鍵競爭前沿技術的開發(fā)，在國家創(chuàng)新體系中具有不可替代的作用。
我國國立科研機構每年產出大量的科研成果，但是對這些科研成果及相應知識產權的管理狀況卻不盡人意。在調查我國國立科研機構知識產權管理現狀的基礎上，分析其中存在的問題，然后借鑒國際著名科研機構的知識產權管理舉措，為完善我國國立科研機構的知識產權管理機制提出對策和建議。
1 我國國立科研機構的知識產權管理現狀和存在的問題
1.1 知識產權管理機構情況
目前，我國國立科研機構設置知識產權管理機構主要采取了掛靠式和獨立式兩種管理模式。掛靠模式下，知識產權管理部門一般都掛靠在科技主管部門內，沒有專門的知識產權辦公室或專業(yè)管理人員。管理人員一般管理科研成果的獎勵、鑒定等，并在原有管理模式之下兼管知識產權管理。獨立模式是成立專職的知識產權管理機構，配備必要的設備和一定的經費，并確定一定數量的專業(yè)管理人員。智力成果的產生及知識產權的形成、轉移、許可和轉化都由知識產權管理機構來統(tǒng)一管理。
筆者對我國64個國立科研機構的調查顯示，設有專職知識產權管理機構的單位有7個，占總數的11％左右；由科技部門(如科研開發(fā)處、科技處、計劃財務處、科技投資管理處等)管理的46個，約占總數的73％；由外事部門兼管的4個，占6％；由科技部門和外事部門共管的3個，占4％；由其他部門兼管的4個，占6％。關于知識產權管理人員的配備，在被調查的科研院所中，配備專職管理人員的有5個，占8％；配備兼職人員的單位有42家，占66％；個別單位既有專職人員，又有兼職人員，專兼職人員都沒有的單位有17家，占總數的26％。有許多知識產權工作量大、面廣、任務艱巨的科研機構也沒有設置專門的管理機構和專職的管理人員。根據訪談中了解的情況，目前許多科研機構所從事的知識產權工作都是停留在專利統(tǒng)計、獎勵申報和審查等流程性、事務性的管理層面。知識產權管理兼職人員往往未經專門學習和培訓，缺乏工作經驗，并且常因人員變動而難以保證。
1.2 知識產權管理制度建設
根據筆者調查，在64家國立科研單位中，制定了知識產權管理內部規(guī)章制度的有20家，占31％，這說明，有2／3以上的調研對象正在建立或根本沒有建立單位內部知識產權規(guī)章制度。根據對科研機構的管理制度所做的具體調研，除了少數知識產權工作開展較好的科研機構制定了知識產權管理規(guī)章制度，且內容比較全面之外，其他絕大多數科研機構的知識產權制度本身存在很多問題，如制度建設滯后、修訂不及時、偏重知識產權的申請和授權等。以某科研機構為例，其關于科技成果的管理制度，基本上都是20世紀90年代末制定的，部分內容亟待更新。
1.3 知識產權管理激勵機制
1.3.1 經費支持知識產權機構健全的科研機構每年都有一筆經費(大約在10萬至30萬元)，用于申請國內專利以及維持專利所需的年費。一般課題組支付專利申請費，科研機構支付維持費。有的研究院所每3年進行一次專利評審，如果某專利有效益，則繼續(xù)支付專利維持費，否則研究院所就不再支付專利維持費了。根據調研結果，在對專利申請的激勵方面，64個參與調研的國立科研機構中有48個制定了支持專利申請的經費補助政策，并且政策的規(guī)定比較具體，操作性強，基本上的得到了落實。
1.3.2 科技獎勵在對科研人員的獎勵(主要是專利法規(guī)定的針對獲得專利授權的獎勵)方面，調研結果表明，絕大部分的科研機構對科研人員獲得知識產權都進行了獎勵，一般是針對不同的成果方式事先制定不同的獎勵標準，并定期兌現。
1.3.3 利益分配在知識產權利用(主要是專利的實施)過程中，科研機構通過對知識產權的轉讓或許可使用可以獲得相應的報酬，這部分報酬一般可以按照一定比例在科研機構和科研人員之間進行分配，不同單位有不同的規(guī)定。但是，關于支付科研人員專利實施報酬方面不容樂觀。許多科研機構都沒有落實對科研人員報酬的支付，只有少數科研機構以變通的方法進行了一定程度的支付。這一方面是由于國家相關法律規(guī)范的缺失；另一方面也不能排除資金限制和部分科研機構管理方面存在的問題。
1.4 我國國立科研機構知識產權管理機制存在的問題分析
1.4.1 知識產權管理意識偏頗 我國國立科研機構在知識產權管理中呈現重數量、輕質量，重申請、輕利用的特點。之所以重視知識產權，一方面，在很大程度上是因為科學論文和專利數量正在成為科研人員升職、晉級、評聘的關鍵要素，也成為科研機構彰顯其科研實力的重要指標。因此出現了科研人員為求數量而將一些市場前景不明，價值不大的成果申報專利，或者將一個專利分拆成多個專利的情況。另一方面，目前我國國立科研機構的知識產權管理在很大程度上還停留在專利統(tǒng)計、獎勵申報和評審等事務性工作方面，而對知識產權的開發(fā)利用和產業(yè)化等知識產權管理下游階段的工作還遠沒有提上日程，導致我國專利技術應用轉化率遠低于發(fā)達國家水平，從整體上來說影響了我國的科技競爭力。這些簡單化的認識曲解了知識產權制度的社會意義。
1.4.2 缺乏專職知識產權管理機構和專業(yè)知識產權管理人才 目前我國國立科研機構的知識產權管理通常屬于科技處的職能，科技處工作內容繁多，對知識產權管理重視程度不夠，這就使知識產權工作往往局限在成果管理的工作層面，缺乏對知識產權的申請、保護和利用上中下游管理工作進行有機結合的統(tǒng)籌考慮，難以進行全過程的管理。此外，負責知識產權管理的工作人員中很多都沒有法律背景，也不具備相關專業(yè)知識，難以實現知識產權的高層次管理。
1.4.3 知識產權管理制度不健全 根據上文對國立科研機構知識產權制度建設情況所作調查，目前2／3以上的科研機構還沒有形成規(guī)范的內部知識產權管理規(guī)章制度。而在已經制定規(guī)章制度的科研機構中，除了少數幾個單位制度建設比較成熟、可操作性強之外，其他絕大多數科研機構的知識產權制度本身也存在諸多問題，有待完善。
2 國外著名科研機構的知識產權管理策略
2.1 德國馬普學會(MPG)
馬普學會(The Max-Planek―Gesellschaft，MPG)是德
國也是國際知名的綜合性學術科研機構，成立于1948年，旨在推動科學領域的研究，下設80個科研機構和一些臨時研究中心。
MPG在眾多研究計劃中積累了相當多的研發(fā)成果，其中不乏有商業(yè)價值者。因此，MPG在1970年設立了馬普學會專利辦公室，后轉制為嘉興創(chuàng)新公司(Garching Innovation GmbH，GI)，負責對研發(fā)成果的管理和知識產權的應用。
GI的工作人員包括科學家、經濟和法律專家以及專利工作人員，主要任務是：向研究所提供知識產權應用方面的信息；向科學家提供知識產權方面的建議；評估發(fā)明人的知識產權及其商業(yè)價值；聘請專利律師確定專利申請范圍、談判專利許可和優(yōu)先協(xié)議；引導發(fā)明人與企業(yè)合作；在評價發(fā)明人思路、風險基金申報、支持的獲取等方面給予指導；在知識產權應用過程中提供數據庫、保護期限、商業(yè)利益劃分、會談和發(fā)明人聯系方面的幫助等。
GI非常重視專利申請的審查與評價，認為專利申請的審查有利于對專利轉化的可行性進行研究和審查，從而可以促進專利的后期轉化，同時也有利于對非專利信息和專利信息的收集和分析，并借此判斷專利是否能反映技術發(fā)展的趨勢。GI的知識產權管理工作在實際操作中取得了很好的效果，不僅提高了MPG的專利申請數量和質量，而且通過專利技術許可和創(chuàng)辦新公司等方式加快了專利技術的產業(yè)化過程，實現了專利技術的經濟效益。
2.2 法國國家科研中心(CNRS)
法國國家科研中心(Centre National de la Recher―che Scientifique，CNRS)成立于1939年，是歐洲最大的基礎研究機構，下轄7個學部和2個國家研究所。
1992年，CNRS協(xié)同其他國家科研機構成立了法國科學發(fā)明和轉化公司(FIST S.A)，作為管理其科研成果的專門機構。FIST L6j的服務包括：評價和選擇創(chuàng)新項目、制定和執(zhí)行保護戰(zhàn)略，并將新技術進行直接的或在線的產業(yè)合作研究、資金注入和技術轉化合同談判、幫助發(fā)現和管理初創(chuàng)企業(yè)等。
CNRS采取了一系列措施來促進知識產權的應用，包括：①制定創(chuàng)新法(Innovation Law，1999)，以此來鼓勵研究人員成為企業(yè)家，并通過孵化器和其他鼓勵措施對其進行支持；②建立信息中心，促進實驗室研究信息的傳遞，鼓勵向缺乏研發(fā)能力的中小企業(yè)進行技術轉讓；③進行專業(yè)培訓，通過對科技人員與產業(yè)界的合同關系、知識產權管理和其他相關培訓來增強實驗室創(chuàng)新成果向私營部門的轉化應用。
2.3 美國國立衛(wèi)生研究院(NIH)
美國國立衛(wèi)生研究院(National Institutes of Health，NIH)是世界上最大的醫(yī)學研究及資助機構，成立于1938年，目前共擁有27個研究所及研究中心。
NIH非常重視科技成果的管理和轉化，專門成立了技術轉讓辦公室(The Office 0f Technology Transfer，OTT)，對NIH的發(fā)明資產進行評價、保護、監(jiān)控和管理。OTT的職責包括對每個研究項目進行評估、跟蹤和管理，監(jiān)督專利實施、談判、許可證合同，提供合作研究和開發(fā)合同(cRADAS)政策回顧等。
在NIH中，OTr占有重要地位，直接受NIH主任管轄。OTT的辦公室雖然設在NIH總部，但實際上所有的運作卻是滲透到NIH每一個組成機構之中。OTr在NIH的每一個機構和研究中心都設有“技術發(fā)展協(xié)調員”，負責與具體項目科學家進行聯系，了解項目情況。為了促進技術轉讓，OTr在美國的許多大學都設有自己的技術轉讓辦公室，如加州大學、馬里蘭大學、華盛頓大學等。技術轉讓成功后，OTT會給予大學一定比例的許可費收益。
在經費支持方面，與馬普學會各研究所承擔專利申請費用不同，NII-I的專利中請費用不需研發(fā)機構承擔，而是由OTT統(tǒng)一負責，而且對于任何有商業(yè)應用價值的產品，OTr都會盡力促進其商業(yè)化運作。另外，為促進研發(fā)機構的成果產出，OTT還規(guī)定，成功實現技術轉讓后將技術轉讓費的15％或25％返還給技術研發(fā)機 構，但不得超過15萬美元。
從以上案例可以看出，國際著名科研機構非常重視知識產權管理工作，都設立了獨立的知識產權管理機構，這些機構逐漸發(fā)展演化成專職的知識產權管理公司，配備了具有多種學科和知識背景的管理人才。一方面對科研機構的科技成果產出進行評估，選擇合適的知識產權保護方式；另一方面積極開展科技成果和知識產權的商業(yè)和產業(yè)轉化與利用，促進先進科技在各創(chuàng)新單元之間的流動，既實現了自身的經濟利益也發(fā)揮了知識產權的價值。
3 完善我國國立科研機構的知識產權管理機制的對策建議
3.1 樹立正確的知識產權管理意識
要積極開展對科研人員和其他管理人員的教育和培訓，一方面要明確保護知識產權的重要性；另一方面也要樹立正確的知識產權價值觀。政策制定者也要從有利于科學發(fā)展和技術創(chuàng)新的角度來制定政策，引導科研機構以更加合理的方式來評價科技成果和知識產權在機構科技評估和人員競聘中所發(fā)揮的作用。
3.2 加快建立專職的知識產權管理機構
知識產權管理機構是知識產權管理的“作戰(zhàn)部”、“參謀部”和“后勤部”，設立專職的知識產權管理機構有利于集中人力、物力和資金從整體上規(guī)劃和組織知識產權的創(chuàng)造、申請、保護和利用的全過程，有利于充分調動管理人員的積極性，使其集中精力專職服務于知識產權管理工作。
3.3 實行知識產權管理人員從業(yè)資格證書制度
知識產權管理人員的素質能力直接決定了知識產權管理水平的高低。隨著科技發(fā)展和新型科研合作方式的形成，科技成果產出和知識產權管理工作將變得越來越復雜，特別是在全球研發(fā)網絡背景下，知識產權管理工作可能會涉及多國利益，因此要求知識產權管理人員不僅要具有法律背景和相關專業(yè)技術知識，還要能夠靈活處理涉外知識產權事務。實行從業(yè)資格證書制度有利于培養(yǎng)更高層次的綜合型知識產權管理人才。
3.4 完善知識產權管理制度
對知識產權的有效管理依賴于合理的知識產權管理制度，知識產權管理制度應該包括以下方面：科技成果登記制度；評估、選擇申請專利的種類及保護方式的制度；科技成果及專利資助和獎勵制度；知識產權質量評估制度；科技保密制度；對職工調入和離職人員簽訂知識產權保護協(xié)議制度；職工離職后的競業(yè)限制制度等。此外，知識產權管理制度的建設是一個不斷完善的過程，應該與時俱進，根據實際操作情況及時進行調整和補充。
3.5 為知識產權管理提供充足的資金支持
知識產權管理費用主要包括專利申請費、審查費、維持費和費以及對專利申請人和單位的獎勵費用和用于知識產權管理工作的辦公費用等。充裕的知識產權管理資金能夠激發(fā)科研人員和知識產權管理人員的熱情和積極性，保障知識產權管理工作的順利開展。
0.引言
自20世紀八九十年代以來，我國政府就提出了“科教興國”的戰(zhàn)略，自此，我國的科技發(fā)展在光明大道上遠航，科技創(chuàng)新由此步入正軌，進入飛速發(fā)展的快車道，特別是近些年來，我國政府加大對科技創(chuàng)新的重視和支持力度，提出了“走中國特色的自主創(chuàng)新道路”，各類創(chuàng)新企業(yè)也不斷取得喜人的科技成果，我國的科技發(fā)展正在迅速成長。
自“科教興國”，“863計劃”等施行以來，我國先后建立了53個國家級高新技術產業(yè)區(qū)，高校科技教育水平也不斷提高，但是，雖然創(chuàng)新數量不斷增加，創(chuàng)新質量卻不高，發(fā)明專利申請數量遠低于韓國日本等國家，而且，大量的創(chuàng)新單位和產業(yè)區(qū)創(chuàng)新實力不夠，只是空有其表，無法最大的發(fā)揮我國人力資源優(yōu)勢。盡管國家對此大力支持，然而現實情況仍不容樂觀，因此，我們應當時刻保持清醒的頭腦，認真發(fā)現問題，解決問題。
二、我國企業(yè)科技創(chuàng)新現狀
盡管我國的科技發(fā)展速度較快，但與發(fā)達國家相比仍有較大差距，某些領域十分落后，甚至有空白，由于起步較晚，國家經濟實力有限，科技基礎薄弱，創(chuàng)新機制不夠完善，企業(yè)規(guī)模多數不大，缺乏足夠的創(chuàng)新人才，國家投入力度缺乏后勁，知識產權管理經驗不足，高校及研究機構等對于人才的培養(yǎng)水平不高，科技對于國家經濟增長的貢獻率低。
三、增強企業(yè)科技創(chuàng)新實力的途徑
1.企業(yè)應當增強企業(yè)的創(chuàng)新投入。增加研發(fā)經費就是給企業(yè)的創(chuàng)新“加油”，投入越大，創(chuàng)新后勁就越大，實踐證明，大多數科技創(chuàng)新實力強大的企業(yè)，對于創(chuàng)新的投入是驚人的，因此，企業(yè)的創(chuàng)新活動，都要保證科技創(chuàng)新經費的絕對充足，否則，多么好的科技項目也只能落個“流產”的下場。
2.引進國外先進的科學技術。隨著改革開放的不斷深入，越多的國外先進科研技術為我所知，企業(yè)可以確立“洋為中用”的原則，堅持引進，消化，吸收，再創(chuàng)新，突破國外的技術封鎖，研究自己的科技創(chuàng)新成果。
3.國家政策扶持。 國家的支持，對于科技創(chuàng)新企業(yè)來說，無疑是堅強的后盾，創(chuàng)新的重要保障，對于一些規(guī)模較大，科技創(chuàng)新成果顯著的企業(yè)，國家應當加以保護和鼓勵，推廣其成功經驗，由點及面，培養(yǎng)大批的優(yōu)秀創(chuàng)新企業(yè)管理者，獲得優(yōu)秀人才的培養(yǎng)經驗，提高高校及科研機構的創(chuàng)新人才培養(yǎng)水平。為創(chuàng)新人才提供良好的發(fā)展環(huán)境。政府應當加強對市場的管理和規(guī)范，建立并完善關于知識產權保護的法律法規(guī)，各級政府嚴格執(zhí)法，凈化市場環(huán)境，加強知識產權管理，保護好知識產權，增強創(chuàng)新人才的信心。
4.提高創(chuàng)新教育水平。國家應當提高高校的教育水平，加大對高?？萍紕?chuàng)新科目的重視力度，完善對高?？蒲袆?chuàng)新的獎勵機制，促進高校，科研機構同創(chuàng)新企業(yè)之間的合作，為企業(yè)的科技創(chuàng)新提供源源不斷的人才資源的支持。
5.加大R&D資金的投入。以此來調整企業(yè)創(chuàng)新經費的支出的結構問題，使之趨向于合理，向發(fā)達國家看齊，使得企業(yè)創(chuàng)新技術支出達到其主營業(yè)務比例的3%～4%。與此同時，可以建立企業(yè)的風險應對政策，減輕企業(yè)面對風險較大的科技創(chuàng)新項目時的壓力。
6.充分發(fā)揮中小企業(yè)的優(yōu)勢。 中小創(chuàng)新企業(yè)是創(chuàng)新主體的弱勢力量，他們受到自身規(guī)模小，科技實力弱，經濟基礎差，競爭實力差等方面的限制，發(fā)展受到嚴重的制約，面臨著極大的困難，國家應當加大對中小企業(yè)的支持力度，給予其政策優(yōu)惠，提供優(yōu)惠貸款等措施促進中小創(chuàng)新企業(yè)的發(fā)展。
7.確立科學有效的人才管理機制。對于企業(yè)來說，人才的缺乏是制約企業(yè)科技創(chuàng)新的關鍵因素，因此，企業(yè)應當確保“發(fā)掘得了人才”，“留得住人才”，學習應用好“一捆繩子”，“一條鞭子”的管理制度，例如華為，他們通過給予人才充分的獎金，股份話語權，上升空間的支持，又建立了“末位淘汰制度”，促使企業(yè)人才不斷地學習和進步。
伴隨著科技創(chuàng)新的不斷發(fā)展，創(chuàng)新知識產權的管理問題的解決就是一個不得不面臨的嚴正課題，是直接關系到企業(yè)科技創(chuàng)新的健康長遠可持續(xù)發(fā)展的重要問題。自20個世紀80年代，我國頒布了第一部專利法以來，我國在知識產權管理的思考和探索道路上一路風雨兼程，我們緊隨世界發(fā)展潮流，努力與國際接軌，同時根據本國的實際發(fā)展情況，借鑒??外管理經驗，不斷修改和完善知識產權管理的法律條例，在這個問題上取得了一定的成就，但仍然存在著一些弊端和問題。
四、當前我國企業(yè)知識產權管理的問題
由于我國發(fā)展時間較短，人民群眾及企業(yè)管理者對于知識產權的意識淡薄，法律意識不全，導致很多專利成果申請不及時，甚至導致一些專利成果流傳到國外，造成了很大的損失。由于對知識產權戰(zhàn)略的不了解，缺乏全局觀，無法維護自己的合法權益。對于知識產權的管理制度缺失，不完善，漏洞太多，無法有效的對知識產權進行管理。
五、企業(yè)知識產權管理問題的解決辦法
1.企業(yè)應當增強知識產權意識。與世界接軌，努力了解世界上關于知識產權問題的信息，進行綜合的分析和掌握，切莫片面的追求企業(yè)的效益和規(guī)模等問題，所謂細節(jié)決定成敗，對于知識產權管理上的細節(jié)問題的忽略恰恰是導致企業(yè)損失的重要原因。企業(yè)領導者及企業(yè)創(chuàng)新人員都要認真的學習和宣傳知識產權方面的信息知識，增強知識產權意識。
2.企業(yè)應當快速全面地建立知識產權管理制度。認真學習外國的知識產權管理制度的經驗，國外常見的管理體制有，集中式管理體制，分散式管理體制，行列管理體制等，企業(yè)在認真學寫這些管理經驗的同時，應當根據企業(yè)自身的實際情況，制定有利于自身發(fā)展的知識產權管理制度。
3.引進一批具備豐富知識產權知識的人才，以此來為知識產權的管理提供智力支持，增強知識產權方面的競爭優(yōu)勢，使得知識產權的管理更加科學有效，避免在知識產權問題上出現手忙腳亂的局面。
4.企業(yè)應當有大格局，具備戰(zhàn)略意識。應當充分意識到知識產權背后隱藏的巨大利益，應當把知識產權利用好，發(fā)展好，具有全局意識和超前的眼光。
關鍵詞:科技成果;知識產權保護
Abstract:Intheprocessofscientificresearch,technologicalachievementinvolvesvariouscontents.UnderthecurrentsupervisionsystemoftechnologicalachievementinChina,technologicalachievementshouldbeprotectedinanappropriateway.Withouttheappropriateintellectualpropertyrightsprotection,thetechnologicalachievementwillnotbeprotected.
Keywords:technologicalachievement;intellectualpropertyrightsprotection
科技成果的概念在我國的科技管理體制下已經存續(xù)了多年,在知識產權保護意識越來越強烈的當今時代,由于科技成果的概念產生于我國計劃經濟時代,其所包涵的內容并非全部得到我國現行有關知識產權法律的保護,對于科學研究過程中產的科技成果,應該在現行法律規(guī)定之下尋求合適的知識產權保護方式｡
一､我國科技成果的界定和分類
科技成果,是科學技術成果的簡稱,指對科學研究課題通過調查考察､實驗研究､設計試驗和辯證思維等活動,所取得的具有一定學術意義或實用價值的創(chuàng)造性成果[1]的統(tǒng)稱,屬于科學技術這一特定范疇內的智力成果｡科技成果的界定最早可以追溯到1961年4月22日國務院全體會議(第110次會議)通過并試行的《新產品新工藝技術鑒定暫行辦法》,從中可以看出當時計劃經濟體制下的科技成果主要是指技術上成熟､經濟上合理的新產品､新工藝｡
此后,原國家科委于1978年11月頒布的《科學技術研究成果的管理辦法》中把科學技術研究成果分為三類:(1)科學成果即自然科學方面的具有創(chuàng)造性的理論研究成果;(2)技術成果指使生產多､快､好､省的新技術､新工藝､新產品､新方法;(3)重大科學技術研究項目的階段成果｡這是首次對科技成果進行分類｡
在1984年2月頒布的《關于科學技術研究成果管理的規(guī)定》中又明確了管理的科技成果范圍是:(1)解決某一科學技術問題而取得的具有一定新穎性､先進性和獨立應用價值的應用技術成果;(2)在重大科學技術研究進行進程中取得的有一定新穎性､先進性和獨立應用價值或學術意義的階段性科技成果;(3)消化､吸收引進技術取得的科技成果;(4)科技成果應用推廣過程中取得的新的科技成果;(5)為闡明自然的現象､特性或規(guī)律取得的具有一定學術意義的科學理論成果｡
而在1987年頒布的《中華人民共和國國家科學技術委員會科學技術成果鑒定辦法》中,將被鑒定的科技成果拓寬為科學理論成果､應用技術成果以及軟科學研究成果;并且還規(guī)定了不要求一切科技成果都進行鑒定,規(guī)定了三種視同鑒定的情況｡此種劃分已被沿用至今｡
原國家科委于1994年10月26日的《科學技術成果鑒定辦法》中還明確指出:“科技成果鑒定是評價科技成果質量和水平的方法之一,國家鼓勵科技成果通過市場競爭,以及學術上的百家爭鳴等多種方式得到評價和認可｡”并規(guī)定:“列入國家和省､自治區(qū)､直轄市以及國務院有關部門科技計劃(以下簡稱科技計劃)內的應用技術成果,以及少數科技計劃外的重大應用技術成果,按照本辦法進行鑒定｡”對下列科技成果不組織鑒定:(1)基礎理論研究成果;(2)軟科學研究成果;(3)已申請專利的應用技術成果;(4)已轉讓實施的應用技術成果;(5)企業(yè)､事業(yè)單位自行開發(fā)的一般應用技術成果;(6)國家法律､法規(guī)規(guī)定,必須經過法定的專門機構審查確認的科技成果｡也就是說,進行科技成果鑒定的只是應用技術成果,科技成果涵蓋的范圍超出了鑒定的范疇｡
最高人民法院于2004年12月16日公布的《最高人民法院關于審理技術合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》則明確了技術成果的一般規(guī)定:“技術成果,是指利用科學技術知識､信息和經驗作出的涉及產品､工藝､材料及其改進等的技術方案,包括專利､專利申請､技術秘密､計算機軟件､集成電路布圖設計､植物新品種等｡”對技術成果所包含的內容進行了較為具體的規(guī)定｡總的來看,科技成果是人類的智力勞動產物,與有形物有很大差別｡科技成果完成后,其內涵價值基本確定｡
二､科技成果權的概念､性質
由于立法規(guī)定的粗簡,人們對于科技成果權的性質､內容和特征,尤其是對于科技成果､科技成果權與知識產權三者之間的關系缺乏正確認識｡
科技成果權作為法律術語最早在我國1986年頒布的《民法通則》第118條規(guī)定中出現:“公民､法人的著作權(版權)､專利權､商標專用權､發(fā)現權､發(fā)明權和其他科技成果權①受到剽竊､篡改､假冒等侵害的,有權要求停止侵害､消除影響､賠償損失｡”此后,在1993年10月1日實施的《科技進步法》第60條規(guī)定中也提到了科技成果權:“剽竊､篡改､假冒或者以其他方式侵害他人著作權､專利權､發(fā)明權､發(fā)現權和其他科學技術成果權的,非法竊取技術秘密的依照有關法律規(guī)定處理｡”從該條規(guī)定來看,“科技成果權”與技術秘密也屬不同的概念｡此外,在《民法通則》第五章民事權利中關于知識產權的第97條第2款規(guī)定:“公民對自己的發(fā)明或者其他科技成果,有權申請領取榮譽證書､獎金或者其他獎勵｡”
作為《民法通則》知識產權這一節(jié)中的一個條款,可以理解為《民法通則》把科技成果當作一種知識產權,但是,現階段的知識產權法中并沒有針對科技成果制定專門的法律｡在制定《民法通則》時,我國尚處在計劃經濟體制,生產､科研和應用等都依靠國家計劃,科技成果歸國家所有,科技成果無償使用,而知識產權源于“特權”,是法律授權獲得的一項民事權利,從而造成了作為知識產權的科技成果卻無法得到知識產權法的直接保護,科技成果權與發(fā)現權､發(fā)明權一樣,實質上是一種有權獲得精神獎勵和物質獎勵的權利,與受專門法律保護的其他各項知識產權不同,并不是一種智力成果專有使用權,不具有其他知識產權的專有財產性質｡
科技成果的完成者可以依照《發(fā)明獎勵條例》､《自然科學獎勵條例》､《科技進步獎勵條例》的要求申請科技成果的獎勵,科技成果的權利范圍不像專利權那樣與現有技術可以明確區(qū)分｡有專家在解釋我國科技獎勵制度時指出:“獲得自然科技獎勵的公民,將對其科學發(fā)現享有發(fā)現權,獲得技術發(fā)明獎的項目,將對其發(fā)明創(chuàng)造享有發(fā)明權,獲得科學技術進步獎的公民,就對其完成的科技成果享有科技成果權｡從權利性質來講,發(fā)現權､發(fā)明權､科技成果權屬于精神權利｡”[23]
三､科技成果與知識產權保護
通過科學研究活動取得的科技成果,不論成果價值多大,就目前有關知識產權保護的專門法律來看,均不能直接產生獨占權利,科技成果要想獲得法律保護,必須通過獲得其他知識產權的方式進行保護｡從一定意義上講,科技成果首先要通過某種途徑依法確認才能產生相關的知識產權,也就是說,科技成果的知識產權屬性都有一個依法確認的過程,不是科技成果自然產生的,更不是科技成果完成人所“聲稱”的｡科技成果是重要的無形資產,但要用知識產權來保護才能具備財產權特征,一項科技成果可以擁有多項具備財產權特征的知識產權,但擁有科技成果不等于自動擁有了知識產權｡
知識產權是一類法定權利,它必須依法產生,任何人不能隨意宣布自己擁有某項知識產權,不能宣布自己是某項知識產權的權利人,所有知識產權都必須得到法律的授權才能得到確認｡科技成果是產生知識產權的源泉之一,知識產權是保護科技成果的手段,科技成果中符合知識產權保護條件的應當采取知識產權形式的保護｡知識產權本來就是工業(yè)經濟時代為保護和促進技術成果產業(yè)化､商品化而誕生的一種新型權利,是人們對創(chuàng)造性智力活動依法享有的專有權利,其本質是一種智力產品在市場交易中獲得的經濟權利,其產生､行使和保護與市場緊密結合｡知識產權保護一般是根據先申請原則來確定的,如專利權只授予先申請人,從而使其享有一定期限的獨占權,法律上承認知識產權這一權利從一開始就是為了有目的地保護權利人的獨占性｡
由于知識產權和科技成果權的客體均是科技成果,兩者存在著重合或交叉,但是,知識產權不等同于科技成果權,科技成果廣泛存在于知識產權之中,或者說知識產權保護那些需要保護的科技成果,兩者是包含､重疊和交叉但不是全部的關系｡至于科技成果應該采取何種知識產權方式來加以保護,則應根據具體的科技成果類型來確定合適的保護方式,不管以何種方式來保護科技成果,各種權利的性質､范圍和邊界是不相同的｡
科技成果獲得和保護知識產權的法律依據是知識產權法｡依據知識產權法,對科技成果進行產權界定,使其成果的權利人在一定的期限內享有科技成果的獨占權,并享受由此而產生的經濟效益,是調動企業(yè)､個人乃至整個社會科技創(chuàng)新積極性的重要保證｡只有使科技成果取得專利或其他法律規(guī)定的權利得到保護,才能最終形成自己獨特的市場競爭優(yōu)勢｡知識產權制度就是一種鼓勵創(chuàng)新､鼓勵科技成果轉化和利益的激勵機制,是一種成果權屬機制,其植根于市場經濟,以明確界定知識成果的產權并為之提供有效保護為其主要特征｡
從各國知識產權保護實踐來看,科技成果若不申請專利,將得不到國際承認,而且國外法律中也沒有“科技成果權”這個概念｡知識產權的立法目的則是界定相關產權,明確產權的范圍與歸屬,從而實現科技成果的產權化｡世界知識產權組織的統(tǒng)計表明:世界上90%~95%的發(fā)明能夠在專利文獻中查到,并且許多發(fā)明只能在專利文獻中查到,可以說,專利文獻幾乎記載了人類取得的每一項新技術成果,它融技術､法律､經濟情報為一體,是世界上反映技術發(fā)展最迅速､最全面､最系統(tǒng)的信息資源｡[4]由此說明,其他國家､尤其是科技發(fā)達國家十分注重用專利來保護最新的科技成果｡在全球科技經濟､法律體系等一體化趨勢日趨明顯的大環(huán)境下,我國現行的科技成果管理體制不具有保護知識產權的作用,對獲得的科技成果應選擇合適的保護方式,沒有有效的保護手段科技成果將無法得到保護｡
從法律上看,知識產權保護的范圍是明確的,科技成果的范疇涉及科學技術領域內一切智力勞動成果,并非所有科技成果都可以獲得知識產權保護,有些則不能取得知識產權保護,如專利法中對科學發(fā)現､智力活動的規(guī)則和方法､疾病的診斷和治療方法､動物和植物品種､用原子核變換方法獲得的物質等均不授予專利權①,而以上這些均可納入科技成果的范疇｡
隨著科學技術的進步和發(fā)展,知識產權的保護范圍也將隨之擴大和增加,但采取何種保護方式應由法律來規(guī)定｡由于新技術的進步所帶來的新的技術成果,可以通過擴大解釋現有的知識產權特別法律,將其納入現行知識產權保護體制內｡例如,對計算機程序的保護就是通過重新定義著作權法中的作品概念來實現的,也可以制定專門的法律加以保護｡我國現階段對計算機程序､集成電路布圖設計､商業(yè)秘密､植物新品種等的保護,均有法律保障,這些成果廣義上都屬于科技成果的范疇｡隨著新技術的迅速發(fā)展,知識產權保護的新領域也將會進一步得到拓展,面對知識產權領域新的客體､新問題,必須通過法律修正和新的立法使現有知識產權制度得到豐富和發(fā)展,以適應知識創(chuàng)新時代的需要｡
四､結論
知識產權制度的歷史和現狀表明,并非一切科技成果都可以成為法律的保護對象,在不同的歷史時期,知識產權的保護對象也不盡相同｡科技成果的范圍十分廣泛,能夠獲得知識產權保護的只是其中符合法律要求､具有創(chuàng)造性和單一性的部分｡對具有創(chuàng)造性的科技成果能否授予知識產權,還要取決于當時的社會經濟條件､國家政策和科技發(fā)展水平｡對于列入某種知識產權專門法律保護范圍的科技成果要按照法定條件和程序,依法履行相關手續(xù)才能取得知識產權｡
參考文獻:
[1]曹昌禎.中國科技法學[M].上海:復旦大學出版社,1999:69.
[2]段瑞春.關于科技進步法的主要制度[J].中國科技論壇,1994(3):68.
關鍵詞：專利；知識產權；管理系統(tǒng)；應用
中圖分類號：C18文獻標識碼： A
1、引言
近年來，企業(yè)知識產權申請量大幅提升，隨之而來的就是相關的知識產權檔案管理、維持知識產權有效性的費用及日益瑣碎與繁重的期限管理，而傳統(tǒng)的手工方式或利用EXCEL表格管理已經無法滿足需求。同時，知識產權作為一種無形資產，國家審批及保護的時間跨度較長，國家知識產權管理部門對不同知識產權如專利、商標在審批不同階段的費用，如申請費、審查費、年費等的交納有著嚴格的期限規(guī)定，一旦錯過，都會導致權利的喪失，對權利人造成無法彌補的損失。
2、專利知識產權管理系統(tǒng)信息提取方法
2.1光學字符識別
光學字符識別 ( optical character recogni2tion ,OCR) 技術能對圖像數據通過運算分類進行版面分析 ,識別出文字區(qū)域和圖片區(qū)域 ,并將文字區(qū)域中的圖像文字轉換為計算機文本。在專利文獻的信息提取過程中 ,主要通過對已有 OCR軟件包的二次開發(fā) ,從每個圖像專利中識別出文本信息和分離出附圖。由于每個專利都由幾個或十幾個. tif 文件組成 ,而非單個圖像文件 ,因此在進行 OCR 識別時 ,需要對這些文件依次進行處理 ,再組合為該專利的識別結果。對每個. tif 文件的處理過程如下 :
(1) 若識別區(qū)域為文本區(qū)域 ,則建立一個文本節(jié)點 ,并記錄該區(qū)域的版面位置信息 ,同時調用OCR 函數對該文本區(qū)域進行識別 ,將識別結果保存為該文本節(jié)點的值 ;
(2) 若識別區(qū)域為圖形區(qū)域 ,則建立一個圖形節(jié)點 ,截取該圖形，并生成一個唯一的文件名加以保存 ,將文件名作為該圖形節(jié)點的值。由于 OCR 存在相近字符誤識別問題 ,特別對非中文字符更容易混淆 ,如會把“0”識別成“O”“、2”識別成“Z”、“1”識別成“I”等 ,因此在識別得到的文本中會存在一定的錯誤。
2.2正則表達式信息提取
正則表達式由美國數學家 Step hen Kleene研究“神經網事件的表示法”時引入 ,用于描述正則集的代數表達式。它是一串特殊的字符 ,可根據一定的算法來匹配文本?，F在正則表達式主要用于基于文本的編輯和搜索工具 ,實現數據有效性驗證、文本替換以及根據模式匹配從字符串中提取子字符串等。一個正則表達式通常由若干普通字符 (字符a 到 z) 以及特殊字符(元字符) 組成。如正則表達式“\ [21\ ] 申請?zhí)?(\ d{8} \ . [ \ dx ]) ”將匹配以“[ 21 ]申請?zhí)枴遍_頭 + 8 位數字 +“. ”+ 1 位任意字符的字符串。
由于 OCR 存在誤識別問題 ,因此 ,為了能正確定位并捕獲專利信息 ,必須將標準正則表達式擴展為具有容錯功能的表達式。以專利申請?zhí)枮槔?,根據對部分專利樣本的 OCR 識別錯誤統(tǒng)計,可以將原有正則表達式進行容錯擴展為“[ 1l\ [ E【】[ - ] ? 2[ - ] ? [1Il ][ - ] ? [\ ] ]1l3 ][\ w\ s\W]{0 ,5} ( ?:專利| 申請) ? 號([loO0 - 9. \ . Xx ]{8 ,15}) ”。利用該擴展的容錯表達式可以實現 95 %以上中國專利文獻申請 (或專利) 號的匹配。
2、3糾錯處理
經過正則表達式提取得到的各個專利信息包含了 OCR 識別中的錯誤 ,因此 ,需要經過糾錯處理將正確信息還原。糾錯主要是根據錯誤出現的規(guī)律 ,將誤識別的字符用相應的正確文字加以替換。如將專利申請?zhí)柕摹癘”替換成“0”、“Z”替換成“2”、“S”替換成“5”等。
3、系統(tǒng)實現和應用
根據上述專利信息提取過程 ,專利信息提取與管理系統(tǒng)可采用 B/ S構架方式,將 OCR 識別、信息提取等過程放置于服務器端 ,以易于部署到企業(yè)內部網 ,并節(jié)省部署成本。企業(yè)設計人員通過 Web 瀏覽器訪問系統(tǒng) ,將需要提取的圖像專利文件上傳到服務器端 ,實現專利信息提取。也可將一批待處理專利文獻存放于指定目錄 ,由系統(tǒng)實現批量地自動提取。
結束語
知識產權信息管理系統(tǒng)是現代化知識產權行政管理的重要組成部分，它需要借助于信息技術的強勁支持，同時，作為一種應用軟件系統(tǒng)，它也更有效地促進了知識產權管理與服務的網絡化建設。
參考文獻
[1]石興廣，陸平.利用專利信息推進技術創(chuàng)新[J].現代情報，2003,23（11）.
關鍵詞：創(chuàng)業(yè)板；上市；知識產權危機
中圖分類號：D923 文獻標志碼：A 文章編號：1000-8772（2013）05-0123-01
一、目前我國擬上市的企業(yè)遭遇的知識產權危機現狀
據不完全統(tǒng)計，從2009年到2012年這三年時間里，全國共有356家企業(yè)順利通過創(chuàng)業(yè)板上市，但是也有將近1 00家企業(yè)的上市計劃被發(fā)審委否決。究其原因，其大多數主要是涉及持續(xù)盈利能力、成長性、獨立性、主體資格等方面的問題，其中知識產權問題成為上市公司被否決上市的一個主要原因。因此，對于正準備通過創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)，在上市之前運用危機意識處理好關于知識產權的問題就顯得至關重要。
二、擬上市公司面臨知識產權問題的原因
1 不尊重他人的知識產權成果
隨著經濟的發(fā)展，技術轉換速度的加快，對于以技術為主導產品的高新技術企業(yè)來說，以最小的成本最快的速度把技術變成產品展現在消費者面前已成為企業(yè)必須越過的障礙，于是為了企業(yè)的發(fā)展，他們就開始了在未經知識產權所有人許可的情況下模仿、仿制他人的產品，在最開始的時候可能企業(yè)過小，知識產權所有權人并未在意，但是一旦高新技術企業(yè)謀求上市的時候，知識產權所有人就會反戈一擊，索要巨額的許可費。
2 自身知識產權保護意識不足
自身知識產權保護意識不足主要表現在未按規(guī)定繳納專利年費方面。根據我國《專利法》第44條規(guī)定，有下列情形之一的，專利權在期限屆滿前終止：（1）沒有按照規(guī)定繳納年費的；（2）專利權人以書面聲明放棄其專利權的。專利年費的繳納確實是一件煩瑣的事，特別是對于那些成立時間不久的企業(yè)，往往由于主觀上的忽視未交專利年費，從而導致專利權失效，但是對于那些志在謀求通過創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)來說，這種錯誤是不能犯的，因為一旦犯這種低級錯誤，后果則是極其嚴重的。如2010年蘇州恒久因未交有機光導體等專利的2009年專利年費，從而導致公司關于光導體核心的五項專利權失效，最終被證監(jiān)會否決了其上市計劃。
3 競爭對手的行為
競爭對手的行為主要體現在商標權的糾紛上。隨著經濟的發(fā)展，社會的進步，企業(yè)之間的競爭已經不僅僅局限于產品和服務方面，更多的是體現在商品的品牌方面，而商品的品牌主要由商標來體現。因此培育一個好的商標，不僅能夠為公司帶來超額利潤，而且在無形中也能提高公司的抗風險能力。但是目前我國很多企業(yè)都是通過模仿其他公司的商標圖案以此來混淆視聽，并借此行為已達到被公眾熟知的目的，但是殊不知這種行為極容易導致商標權糾紛。對于擬上市的企業(yè)來說，一旦陷入到商標權的糾紛中，其結果必然是導致上市計劃被擱淺。如立邦涂料有限公司就以伊立浦公司侵犯其商標為由發(fā)訟，從而導致伊立浦公司上市計劃被推遲。
三、擬上市公司應對知識產權風險的對策
1 提高知識產權保護意識
知識產權作為一種無形資產，運用得當可以為企業(yè)帶來超額利潤，但是它又不像有形資產那樣觸手可及，因此，提高知識產權的保護意識對于企業(yè)來說就顯得尤為重要。尤其對于那些擬上市的企業(yè)來說，提高知識產權的保護意識不僅能夠保證其順利上市，而且能夠為其上市后獲得更多融資提供保證。因此，在日常管理中，擬上市企業(yè)應該向內部員工多宣傳關于知識產權保護方面的相關知識，同時將知識產權作為其企業(yè)文化，并且對于那些在保護企業(yè)知識產權方面做出貢獻的員工給予獎勵，從而在企業(yè)范圍內形成一種以尊重知識產權為榮的和諧氛圍。
2 建立專門的知識產權管理部門
鑒于目前擬上市企業(yè)因遭遇知識產權問題而未能成功上市的情況，那么在企業(yè)內部成立一個專門的知識產權管理部門是勢在必行的。根據不完全統(tǒng)計，目前在我國擬上市的企業(yè)當中，大約只有35%的企業(yè)有專門的知識產權管理機構。這可能與公司的規(guī)模以及經營狀況有關，但是，企業(yè)要想做大做強，要想成功上市，他必然離不開市場，離不開知識產權，此時專門的知識產權管理機構對于企業(yè)來說就是至關重要的。因此，擬上市的企業(yè)可以在本公司建立專門的知識產權管理機構，它可以隸屬于法務部，在企業(yè)上市之前，對公司可能存在的知識產權侵權風險進行排查，以期將風險降到最低。
新能源產業(yè)知識產權集群管理系統(tǒng)是以政府資助建設、聯盟組織推動、企業(yè)參與應用、第三方機構提供服務等為特征的公益性、開放式信息管理與服務系統(tǒng)。系統(tǒng)構建以行業(yè)聯盟為支點，立足于對新能源產業(yè)知識產權管理現狀、集群管理工作方式以及公共服務平臺運行模式的調查研究，并深度結合新能源企業(yè)實際需求，以“集群管理”的數據、模塊和系統(tǒng)為中樞架構，集新能源知識產權信息服務、知識產權應急及預警分析、知識產權維權援助、知識產權培訓指導、知識產權工作交流等為一體。
2資源組成
集群管理系統(tǒng)以各類數據庫為基礎支撐資源。其資源組成包括：（1）聯盟專利數據庫：新能源產業(yè)聯盟成員專利（發(fā)明、實用新型、外觀設計）數據庫；（2）專題專利數據庫：新能源產業(yè)重點領域（新能源汽車、光伏、儲能）專利數據庫；（3）專利“池”（企業(yè)專利信息共享數據庫）：新能源產業(yè)聯盟成員核心專利數據庫；（4）研究成果庫：新能源產業(yè)相關知識產權專題報告、研究論文、數據匯編等；（5）知識百科庫：新能源產業(yè)相關知識產權培訓課件、業(yè)務知識、基礎知識等；（6）行業(yè)專家?guī)欤盒履茉串a業(yè)相關技術專家、知識產權專家；（7）服務機構庫：新能源產業(yè)相關知識產權信息、、咨詢、商用化、法務等機構；（8）企業(yè)數據庫：新能源產業(yè)聯盟成員基礎信息；（9）標準數據庫：新能源產業(yè)相關國家、行業(yè)、地方、聯盟標準等。
3功能模塊
集群管理系統(tǒng)依托數據庫資源開發(fā)功能窗口，提供分類關聯展示與互動服務，并依托各子系統(tǒng)實現對外服務功能。其功能模塊包括：（1）知識產權信息服務功能:提供專利檢索、跟蹤、專題數據庫查詢、知識產權信息獲取與展示、會員注冊、留言板和登錄入口等。（2）知識產權信息功能:提供知識產權公告、重大事件、態(tài)勢、熱點、風險預警、供求、評估、質押融資信息等。（3）知識產權分析預警功能：提供定期預警（根據設定條件周期性檢索指定領域的文獻信息并發(fā)送給指定用戶）和高級預警（對用戶感興趣的專利從技術和競爭對手等角度進行預警）。（4）知識產權分析評議功能：提供企業(yè)并購、技術進出口、技術標準、技術創(chuàng)新、人才引進、境外展會等活動時提供咨詢參考，包括重大經濟科技活動和專利統(tǒng)計分析等。（5）知識產權維權援助功能：提供境內外知識產權糾紛時申請和獲得援助的窗口，設立網上維權援助中心，對維權事務實施統(tǒng)一管理。（6）知識產權知識培訓功能：提供知識產權講座、培訓和教育服務模塊，包括基礎知識培訓、在線交易、企業(yè)講堂。（7）知識產權工作交流功能：提供各相關方在線互動交流界面，包括知識產權專家解讀、專題咨詢、線上答疑等。
4應用要點
集群管理系統(tǒng)致力于促進信息資源的交流和共享，發(fā)揮知識產權在聯盟集聚創(chuàng)新中的推動作用，引導聯盟成員合理高效利用現有資源，規(guī)避知識產權相關風險，推動內部合作和協(xié)同。其應用要點包括：（1）知識產權專業(yè)信息資源應用：調用聯盟企業(yè)專利數據庫、重點領域專利數據庫等，為聯盟秘書處及企業(yè)的知識產權管理工作提供集群系統(tǒng)支撐；（2）知識產權公共服務產品應用：知識產權態(tài)勢信息、風險預警信息服務，開展知識產權培訓，組織知識產權工作交流等；（3）知識產權合作交流渠道應用：開展相關項目聯合申報、專利交叉授權、專利池共建,支持公共協(xié)調和協(xié)同操作。
5結語
筆者曾撰文指出，轉型期地方政府的制度創(chuàng)新在中國的市場化制度變遷中起著重要的作用，但其本身也存在著難以克服的困境和弊端，如：中央規(guī)制下制度創(chuàng)新的空間限制；[1]“公用地災難”與統(tǒng)一市場的阻隔；中央與地方制度博弈目標之間的沖突；創(chuàng)新非均衡下制度變遷水平的區(qū)域差異等。本文主要針對地方政府制度創(chuàng)新中存在的問題，探討走出困境的路向選擇。
一、多元產權選擇與微觀主體的動力激勵
產權是新制度經濟學研究的核心問題，完善的產權制度安排是經濟增長的關鍵。但產權制度不會在自然狀態(tài)下生成，需要政府的介入。政府憑借其暴力潛能和權威在全社會實現所有權，降低產權界定和轉讓中的交易費用；為產權的運行提供一個公正、安全的制度環(huán)境；利用法律和憲法制約利益集團通過重構產權實現財富和收入的再分配，扼制國家權力對產權的干預。[2]（P130～197）我們在考察中國地方政府的制度創(chuàng)新經驗時，可以發(fā)現，多元產權選擇是一個成功經驗，如廣東南海市的“五個輪子一起轉”、浙江大力發(fā)展鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和個體私營等多元產權企業(yè)、廣東順德對企業(yè)的多元產權改造等?，F在，從國有制、集體所有制、股份制、股份合作制、私營個體所有制、混合制、合伙制、國外獨資和合資等等，都有應有的法律地位。哪種產權制度有利于經濟發(fā)展和適合于本地的實際，都應該予以扶持和鼓勵。這也是政府職責的應有之義。
當然，我們這里并不主張給予哪種產權形式以特殊政策，政府的主要任務是履行界定產權和保護產權的職責。對于公有企業(yè)，要按照分級管理的原則，明確各級地方政府的產權界限，實現資產管理層次化到產權配置層次化的轉變。對于地方所有的國有大中型企業(yè)和不適合改制的企業(yè)的資產管理，其管理模式可參考深圳的三級授權經營模式，把國有資產的最終產權與經營權分開，使國有資產的產權人格化，解決所有者虛位、國有資產無人負責的問題。為了真正實現政企分開，可以考慮在地方人大（屬廣義的政府范疇）設立類似于“國資委”那樣的機構，作為國有資產的人格化代表，并減少委托——鏈條，以便降低交易費用和提高監(jiān)督的有效性。在產權保障方面，除了中央政府應建立起完整的產權法律體系外，地方政府也應有與中央政府配套的產權監(jiān)管體系，對有關的產權主體進行約束和監(jiān)督。對于一些小型國有企業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體企業(yè)可以考慮以政府主導的形式對產權進行重組，進行積極的創(chuàng)新和試驗，甚至是“試錯”。在這方面，廣東順德的經驗值得參考，他們對公有企業(yè)的改制就是走產權多元化的道路，具體方式有：嫁接外資；劃股出售、公私合營；分拆求活；多種形式租賃、公有民營或民有民營；企業(yè)兼并、拍賣；控股、參股；債權股份化或債務等值化改造；企業(yè)“先關后改”；公開上市；依法破產。通過改制，使產權具有可分解性（即財產權可以分解為所有權和經營權），可分散性（即企業(yè)產權股份化、多元化和社會化）和可讓渡性（即產權可以按照一定的規(guī)則進行轉讓、買賣、出售、出租），滿足市場經濟對產權交易的要求，使得在產權市場尚未開放的情況下，實現產權制度創(chuàng)新的突破性進展，從而化解中央政府制度創(chuàng)新的規(guī)制約束。
除了對公有產權的界定和保護之外，地方政府還應繼續(xù)走增量改革之路，加強對非公有產權的保護。因為，這是目前很多地方最薄弱也是最迫切需要進行制度創(chuàng)新的環(huán)節(jié)。
產權主要是通過降低交易費用和實現外部性的內在化而實現對經濟的促進作用的。而能夠實現這兩大功能的產權應是那些資產能量化到個人的產權。公有企業(yè)在這一方面存在著重大的缺陷，由于資產不量化到個人，其委托—成本大，“內部人控制”使最終所有者難以實現對資產的有效監(jiān)督，這是造成其經營困難的根本原因。而私有產權因資產的明晰量化和權利義務邊界的確定性而產生極大的激勵，它的私人收益率最接近于社會收益率，由此帶來極高的生產效率。中國的改革實踐，充分證明了這一點。自1980年以來，中國私營經濟產值以平均每年71%的速度增長，到1999年6月，私營企業(yè)占國內生產總值的33%（而國有企業(yè)產值占工業(yè)總產值的比例則從1978年的78%下降到1999年的33%）。目前，私營經濟的貢獻已經接近或超過國營部門，但其所占用的國家資源比重卻微乎其微，而“耗用了2/3最為稀缺的資本資源的國有經濟對國民生產總值的貢獻只占1/3。”[3]中國私營企業(yè)用非常有限的資源去高水平甚至是超常發(fā)揮其內在的潛力。
然而，我們應該看到，私營經濟的高效率和低成本的增長并沒有伴隨其他制度的相應變遷，它的發(fā)展還存在著一些嚴重的制度障礙。從政府方面來看，主要的問題有：（1）產權保護制度欠缺。現有的法律和法規(guī)對私營企業(yè)合法財產和其他權益的規(guī)定比較薄弱，私營企業(yè)在與其他經濟主體之間出現糾紛時得不到有效的法律保護，從而使其發(fā)展的原動力受到削弱。（2）市場經濟中的公平公正原則沒有真正實現。私營企業(yè)在諸如市場準入、銀行信貸、稅費征收和其他社會負擔等方面常常受到不公平的待遇。（3）政府運作的不規(guī)范和官員擁有太多的超經濟權力，使私營企業(yè)主不得不從“尋利”轉向“尋租”，擾亂正常的市場秩序。從私營企業(yè)本身來看，問題主要有產權界區(qū)不清、家族化管理、規(guī)模小、產業(yè)結構的低級化和產品結構雷同等。其中，最主要的問題是產權界區(qū)不清，表現在：相當一部分私營企業(yè)主家庭成員或家族成員內部自然人之間的產權界區(qū)不清；一部分私營企業(yè)，盡管其資本的形式確是私人資本，卻在法律形式上戴了一頂“紅帽子”；[4]一些私營企業(yè)是在沒有真正的出資人的混沌狀態(tài)下生成的，如負債借錢，從而造成天然的產權不清；一些私營企業(yè)主以個人的資本籌辦企業(yè)，卻以“合作”之類的形式注冊成立公司。產權主體界區(qū)不清的危害是多方面的：不利于企業(yè)的資本積累；企業(yè)法人的獨立性和完整性易于被侵害；影響企業(yè)的治理結構和管理權威；造成有關人員之間的權、責、利不明確，而產生“搭便車”的道德投機。[5]（P42～57）
中國地方政府制度創(chuàng)新的路向：產權、制度化和范式選擇
科思將交易費用概念引入經濟分析中，揭示了交易費用與制度形成的內在關系。他認為，企業(yè)和市場的邊界是由市場的交易費用和企業(yè)內部的交易費用的相互比較來決定的。[6]但中國在向市場的過渡過程中，需要政府對市場的培育和扶持，企業(yè)與市場的交易過程多了一個政府的環(huán)節(jié)，決定了企業(yè)的交易費用必須考慮政府這一因素?？聵s住通過實地調研并運用統(tǒng)計模型的方法分析了企業(yè)、政府和市場三者之間的交易費用變化，[7]認為企業(yè)的交易費用由4部分構成：企業(yè)與政府的交易費用；市場與政府的交易費用；企業(yè)內部交易費用；企業(yè)除負擔第二項費用之外的交易費用。中國私營經濟發(fā)展的初期，第一、二項交易費用是最重要的（這與科思的理論有所不同），是中國過渡經濟時期私營經濟發(fā)展中具有實質性影響的制度問題。柯榮住進一步分析，寬松的準入政策比寬松的規(guī)制政策更有決定性作用。因為，寬松的準入政策會使私營企業(yè)更有發(fā)展的機會，而且政府也會采取與其相配套的規(guī)制政策，從而使私營企業(yè)的交易費用不斷降低，提高其發(fā)展的動力。本文認為，政府在實行寬松的準入政策和規(guī)制政策的同時，還要履行其產權方面的職能和社會職能，減少企業(yè)第三項和第四項方面的交易費用，以進一步調動私營企業(yè)發(fā)展的積極性。
論文中國地方政府制度創(chuàng)新的路向：產權、制度化和范式選擇來自
根據上述的事實，本文認為，地方政府在私營產權激勵方面應在以下幾個方面有所創(chuàng)新：
第一，切實解決私有產權的保護問題。我國的個體私營經濟從改革初期的“邊際的、填補空缺”的角色發(fā)展到現在的社會主義經濟的“重要組成部分”，已經獲得了國家的正式法律地位，可以說進入了國家的政治經濟體系范疇，政府理應作出相應的制度安排實施保護。目前，在國家的物權法還尚未出臺的情況下，地方政府可以結合本地的實際以地方立法的形式，建立保護私有產權的制度，滿足社會日益增長的這一制度需求，實現地方性制度均衡，以消除私營經濟發(fā)展的心理顧慮。
第二，為私營經濟創(chuàng)造一個公平開放的制度環(huán)境，減少私營企業(yè)的交易費用。這里既包括降低私營企業(yè)的市場準入費用，也包括在土地使用、信貸稅收等方面的平等機會。但首先是要給予私營企業(yè)與其他經濟形式相同的市場準入條件，因為，市場準入條件的放松會帶來連續(xù)的制度響應，促使地方政府規(guī)范市場，降低規(guī)制費用，以及做好產權界定降低企業(yè)內部交易費用等工作。
第三，厘定產權邊界。私人產權界區(qū)不清本質上是私人企業(yè)主自身的問題。我們講保護私有產權，首先要尊重私有企業(yè)主自主選擇的權利?！耙驗樗綘I資本最清楚重新界定產權對企業(yè)發(fā)展究竟有效無效，最清楚重新界定產權所需要支付的代價究竟有多高?！盵5]（P58）但當私人資本意識到界定產權的成本遠遠小于繼續(xù)維持產權含混所蒙受的效率損失時，就會要求進行制度創(chuàng)新，要求政府出面界定產權。這時，地方政府就應協(xié)助做好企業(yè)的資產評估工作，界定產權主體及邊界，保證產權主體權利義務的落實。當然，在解決私人資本產權不清的問題上最為重要的是要給予其市場直接融資的制度條件。在這方面，目前我國還存在嚴重的制度短缺。市場融資有兩個主要渠道，一是公開上市發(fā)行股票，二是通過銀行借貸。而政策對私營資本上市有諸多限制，銀行貸款也有非?？量痰臈l件。這雖然是中央政府制度創(chuàng)新空間的范疇，但地方政府完全可以利用自己的組織優(yōu)勢去推動這些領域的制度變革。
第四，加強意識形態(tài)宣傳，消除社會對私有產權的歧視。意識形態(tài)的最基本功能就是通過強化人們對產權和其他制度的認同而減少統(tǒng)治階級的統(tǒng)治費用。但意識形態(tài)這種非正式制度安排由于源于“傳統(tǒng)根性和歷史積淀”，[8]比正式制度安排更具有持久性和滯后性。雖然從法律上中國早已確立了私營經濟在國家經濟生活中的合法地位，但人們思想中的“公有”意識仍根深蒂固，它仍然在很多情況下影響著制度的制定和實施。因此，地方政府應強化對私營經濟在中國經濟中重要地位的宣傳，并給予其應有的政治待遇，逐漸消除人們對私營經濟的歧視，使私營經濟的發(fā)展有一個寬松的社會環(huán)境。
第五，除了上述產權、制度環(huán)境和意識形態(tài)方面的創(chuàng)新以外，地方政府還應建立符合市場運作規(guī)范的政府行政制度秩序、發(fā)展要素市場、引導私營企業(yè)的產業(yè)結構向高級化轉變、引導它們建立現代企業(yè)制度和提供信息服務以減少交易費用和經營風險等。
二、以制度化約束規(guī)范中央與地方之間的制度創(chuàng)新關系
一些后發(fā)國家尤其是東亞國家的歷史經驗表明，不發(fā)達國家在向市場制度變遷過程中，中央政府的有效協(xié)調具有十分重要的作用。中央政府高度的組織動員能力、權威主義的政治傳統(tǒng)和作用機制以及強調集體價值為核心的傳統(tǒng)文化，是東亞國家現代化的重要原因，也是中國可以借鑒的富有價值的制度遺產。西方市場化和現代化的變遷過程是在比較有利的國際國內環(huán)境下一步步演變而來的，而現在的不發(fā)達國家既面臨著國內要求快速發(fā)展的社會壓力，又面臨著國際上日益增強的經濟政治壓力；既要保持不斷變革的勢頭，又要保持社會的穩(wěn)定和統(tǒng)一，因此，強有力的中央政府的主導作用是應對這種復雜局面的重要保證。
中國地方政府制度創(chuàng)新的路向：產權、制度化和范式選擇
從過去一個世紀西方的發(fā)展規(guī)律來看，市場制度的發(fā)展和市場功能的擴大，并不是伴隨著政府功能的縮小，相反，政府功能尤其是政府的經濟功能在不斷強化。在政府體系內，出現了兩個集權化運動：一是地方政府向中央政府集權，二是議會權力向政府行政首腦的轉移。一個成熟的市場體系的有效運作，需要有一個有效的政府尤其是有效的中央政府，以保證市場的有序競爭。政府在市場運行中的功能是綜合性和整體性的，主要表現在：[9]（1）有效的市場運作，需要有一個統(tǒng)一的、開放的和規(guī)范的市場秩序，以使原材料、商品、人才、勞動力、資金等資源要素能夠自由和有序流動，降低交易費用。但是，市場又是一種分散的力量，它在運行中很容易與地方性的力量結合，不斷地弱化社會的凝聚力。地方政府的“經濟人”性質使其出臺一些地方保護主義的制度安排，從而阻隔市場的統(tǒng)一，影響要素的自由有序流動，最終導致市場功能和交易活動的萎縮。因此，只有具有高度權威的中央政府運用其組織力量才能塑造統(tǒng)一的市場秩序。（2）中央政府的宏觀調控是建立和健全市場經濟體制的重要組成部分。統(tǒng)一、科學、結構合理的制度體系是成熟的市場體系的必然要求，而統(tǒng)一的制度體系的安排和貫徹，只有在統(tǒng)一的政府權力體系中才能實現。（3）市場的運行需要公共產品和社會保障。一些公共產品投資大、見效慢，并具有壟斷性，特別是關系到全局性的公共產品，如基礎設施，它們是市場運行所必需的，需要政府的統(tǒng)一規(guī)劃和大量投入。
可見，在調整中央與地方制度創(chuàng)新的關系時，一定的中央集權是需要的。但是，中國這樣一個大國，各地的資源稟賦千差萬別，需要多級的分層調控，需要多層的制度創(chuàng)新，不然，就會扼抑特色性制度潛能的發(fā)揮，扼抑人們對制度的合理預期和創(chuàng)新動力，地方市場的活力也就難以顯現。而沒有繁榮的地方市場就沒有繁榮的全國市場。為此，必須找到一條既有利于中央適度集權，又有利于調動地方積極性的兩全之策。這個兩全之策就是遵循市場的原則，以市場作為規(guī)制中央與地方制度創(chuàng)新關系的坐標：一是無論中央的制度創(chuàng)新還是地方的制度創(chuàng)新，都不要超越政府與市場的邊界。即凡是市場能調節(jié)的就由市場調節(jié)，市場失靈的地方有的就需要政府進行制度創(chuàng)新。二是以市場的原則劃分中央和地方的創(chuàng)新空間，既要有利于全國統(tǒng)一市場的有序運轉，又要有利于地方市場的繁榮，發(fā)揮地方政府創(chuàng)新的積極性。
根據上述原則，中央的制度創(chuàng)新空間應是：制訂國民經濟發(fā)展的中長期規(guī)劃，并以相應的制度安排，如通過財政政策、貸幣金融政策、產業(yè)政策等引導產業(yè)結構的合理化和高級化；建立社會總需求和總供給的管理機制，保持總供求關系的動態(tài)平衡；對收入分配關系進行宏觀調控，建立既保證效率又兼顧公平的收入分配與調節(jié)制度；維護國有資產的所有者權益，促進國有資產的保值增值；建立和健全市場規(guī)則，打破地區(qū)、部門對市場的侵害和封鎖，培育全國統(tǒng)一的市場體系，保護市場的公平競爭；組織和提供公共產品（全國性的）；協(xié)調工農、城鄉(xiāng)、地區(qū)關系，實現制度的均衡發(fā)展。地方政府的制度創(chuàng)新空間包括：根據中央政府的發(fā)展規(guī)劃，制定本地區(qū)的發(fā)展規(guī)劃，并作出與此規(guī)劃和中央宏觀目標相協(xié)調的地方制度安排；制定地方財政和區(qū)域性收入分配制度，引導和調節(jié)本地區(qū)的市場供求關系；培育地方性市場體系，推動區(qū)域市場與全國統(tǒng)一市場的開放和對接，為本地區(qū)社會經濟生活的規(guī)范運行創(chuàng)造良好的市場環(huán)境；管理地方國有資產，保證其完整、保值和增值；在國家產業(yè)政策的框架內調整本地區(qū)的產業(yè)結構，實現區(qū)域內資源的高效配置；組織和提供本地區(qū)的公共產品。
中央與地方制度創(chuàng)新空間界線的落實，除了以法律化的機制約束兩者之間的制度博弈關系外，還要建立中央對地方的有效監(jiān)督機制：一是中央對地方的政治約束，這集中體現在中央對地方的人事控制權方面。二是采取切實可行的有效措施，鏟除地方保護主義。解決這一問題需要中央與地方的相互配合和協(xié)調，從法律、行政和經濟等多方面進行綜合治理。為了加大治理、預防和懲罰力度，可以把這一工作列入最高權力機關的工作日程，對其進行專項治理；中央和地方的紀檢、法律監(jiān)督部門應將這問題列為執(zhí)法監(jiān)督的一項專門內容；中央對地方的績效評估中，應改變過于強調經濟發(fā)展指標的做法，引導地方政府放棄片面追求經濟速度的發(fā)展思路。三是中央對地方的經濟約束。要通過建立財政補助制度和財政監(jiān)督制度等一系列經濟制度，形成一種中央對地方的硬性制約和推動機制，達到調控地方制度目標的目的。西方各國中央政府建立的對地方政府的“財政制約和推動機制”值得我們借鑒。它以中央政府控制大部分財政收入為基礎（中央財政收入總額約占國民總收入的60%以上），中央政府通過將收入的一部分以財政補助的形式撥給地方，達到引導地方政府實施中央制度安排和宏觀協(xié)調社會發(fā)展的目的。在亞洲的日本和韓國，財權主要集中于中央，然后中央政府通過撥款和補助等轉移支付手段，達到調整地區(qū)間財力差異，促進區(qū)域經濟均衡發(fā)展的目的。在日本，中央政府為貫徹自己的政策意圖特設了國庫支出金，采取直接撥款的方式，將一部分資金撥給地方使用，這部分資金在地方財政收入中的比重高達20%。[10]因此，通過轉移支付，增強地方政府的制度變革能力，是一個可行的辦法。目前，我國在中央與地方分稅制下，中央通過轉移支付返還地方的稅收比率以及地方獲得中央補貼占上交中央稅收的比率，都要有規(guī)范的制度約束，保證中央對地方轉移支付的穩(wěn)定性和公平性，防止轉移支付總量被擠占及轉移支付的隨意性。同時，要根據中國的國情，確定轉移支付的比重，即應以不損害發(fā)達地區(qū)的經濟增長潛力為前提，否則就會造成與“效率優(yōu)先”原則相悖的保護落后、挫傷先進的結果。我們在解決地區(qū)之間的差距問題上，不能簡單地采取“劫富濟貧”方法。要承認，一定的不平衡總是存在的。在某種意義上，不平衡還有利于增加不同地區(qū)之間的競爭壓力，促使各地更好地挖潛，實施制度創(chuàng)新，使資源配置達到更優(yōu)狀態(tài)。落后地區(qū)的發(fā)展，主要應建立在對自身資源優(yōu)勢的充分認識的基礎上，進行切合實際的制度創(chuàng)新，摸索一條適合自身實際的發(fā)展道路，這才是一個治本的辦法。
中國地方政府制度創(chuàng)新的路向：產權、制度化和范式選擇
三、退出市場職能領域，實現制度創(chuàng)新的范式轉換
政府在市場經濟中應扮演什么角色，不同的理論流派有不同的側重。以亞當·斯密為代表的古典經濟自由主義到現代經濟自由主義從“政府失敗”出發(fā)，主張無需國家干預的市場，由“看不見的手”發(fā)揮調節(jié)作用；克服市場缺陷的出路是明晰產權而不是國家干預；市場失靈的根本原因在于政府而不是市場自身。而從15世紀末的重商主義到凱恩斯理論以及制度經濟學派，則從“市場失靈”出發(fā)，強調國家干預的作用。布勞恩和杰克遜認為，市場失靈的原因是存在公共物品與外部效應、存在不完全競爭（在自然壟斷的領域內存在降低成本提高利潤的現象）、存在信息的不完全、存在不確定性。[11]因此，需要政府的干預去彌補市場的不足。
根據新制度經濟學的理論，市場本身就是一套社會制度，市場中的交易包括契約性的協(xié)議和產權的讓渡，還包括構造、組織交換活動并使其合法化的機制。簡言之，市場就是組織化、制度化的交換，它本身便包含著政治體系的力量與影響，深深地嵌入廣泛的政治與社會結構之中?！盁o形的手”背后有著有形的社會結構在調節(jié)以私利為目的的個人及其行動。在一個健全的市場體系中，需要有產權和交易活動能得到合法認可和有效保護的制度環(huán)境，這要靠政府的力量才能做到。所以，不存在絕對不受政府及其制度約束的市場“真空”，所謂的“市場失靈”其實在較大程度上是“制度失靈”的外顯。[12]（P348）
但是，政府的作用只能限于彌補市場的不足，而不是取市場而代之：一是維持秩序職能，即有效保護產權和提供市場交易的基本博弈規(guī)則；二是解決市場本身無法克服的外部性問題，提供社會所必需的公共產品。地方政府作為地方利益的維護者和地方公共秩序的建設者，在處理政府與市場的關系上，要以制度創(chuàng)新去彌補市場的缺陷，實現市場化的制度均衡，既防止制度供給的過剩，也要防止制度供給的不足。
然而，我們在考察轉型期中國地方政府的制度創(chuàng)新時可以發(fā)現，地方政府經常直接參與本地企業(yè)的經營活動，代行了市場的職能。這種創(chuàng)新有其客觀必然性，因為在市場機制不健全的情況下，難以誘發(fā)微觀主體的制度創(chuàng)新，或者即使微觀主體有創(chuàng)新的需求和動機，在中央制度進入壁壘的約束下也難以實現創(chuàng)新的愿望，從而使地方政府充當了制度創(chuàng)新的主角，彌補了市場和企業(yè)的不足，但其弊端也伴隨而生。一是造成了政企不分，增加了企業(yè)交易過程的環(huán)節(jié)和費用，也使企業(yè)難以獨立地走上市場。前面提到的“公用地災難”、中央與地方制度博弈目標的沖突等弊端，根源就在于地方政府代行了市場的職能。因為，與企業(yè)綁在一起后，地方政府就難免會從本位主義出發(fā)，在其權力范圍內施行有利于本地企業(yè)的制度安排，從而與其他地區(qū)和中央的制度變遷目標發(fā)生沖突，應驗了“諾思悖論”：成也政府，敗也政府。一方面，地方政府過多地干預市場，出現了制度供給過剩；另一方面，在公共產品的問題上卻出現了制度供給不足。要走出這一困境，就要實現制度創(chuàng)新范式的轉換：從代替市場到退出市場，即凡是市場能調節(jié)的領域交由市場去調節(jié)，由市場主體根據需求自主實施制度創(chuàng)新，政府則主要作為市場秩序的維護者而發(fā)揮作用。
政府退出市場職能領域后，在產權多元化的基礎上，微觀主體的誘致性制度創(chuàng)新才能萌生和繁榮，最終達到由政府主導的供給型制度變遷方式向需求誘致型制度變遷方式的轉變。只有實現了這一轉變，一個國家的制度變遷才會走上良性循環(huán)的軌道，持續(xù)性的制度均衡才有可能出現。因為，在一個自主和平等的環(huán)境中，微觀主體能夠及時感知和捕捉到獲利的機會，并在自愿和一致的基礎上，通過排除外部性和搭便車等問題，最終完成制度創(chuàng)新。這種創(chuàng)新，更有利于轉化為人們的自覺行為，“集體行動控制個體行動”，[13]達到制度創(chuàng)新的預期效果。
為實現制度創(chuàng)新范式的轉換，地方政府主要應在以下幾個方面有所創(chuàng)新：
第一，收縮公有經濟的市場戰(zhàn)線。公有企業(yè)的產權缺陷使其極易陷入資產無人負責的境地，改革的基本思路應該是：今后在一般競爭性行業(yè)里，不再搞公有企業(yè)。對原有一般競爭性行業(yè)中的公有企業(yè)要改造成非公有企業(yè)，包括改造成混合所有制企業(yè)。這是解決地方保護主義問題的一個根本辦法。由于地方所屬企業(yè)能夠增加與銷售收入掛鉤的上繳費用，能夠提供員工飯碗保障地區(qū)就業(yè)和社會穩(wěn)定，所以地方政府總是傾向于外延式的經濟擴張，導致嚴重的重復建設問題，并且還會想方設法維持企業(yè)甚至是長期虧損企業(yè)的生存。只有斬斷了地方政府與企業(yè)的資產隸屬關系，才能從根本上解決無效擴張的現象。道理很簡單，沒有哪一個私人資產所有者會允許企業(yè)的無效擴張的。
第二，明確政府職能的合理邊界。有關政府職能的邊界問題，總的來說，它應限于市場失靈和維護秩序領域。類似于企業(yè)投資和經營等微觀領域的事務，應交由市場去調節(jié)。但在實際管理活動中，受利益的驅動，地方政府往往會自覺或不自覺地走入市場職能領域。最近某省政府出面組織，由若干國有資產公司出資組建熊貓集團（控股）有限公司就是一個典型的例子。[14]這種“拉郎配”的政府行為，是地方政府追求規(guī)模、熱衷于評比的排序、表現政績的傳統(tǒng)管理方式的延續(xù)。它明顯超越了政府職能的合理邊界，也遭到了部分企業(yè)的反對。張維迎說：“哪一個國家，哪一個地方，政府在處理企業(yè)問題上花得精力越多，企業(yè)在處理與政府關系上花得精力越多，這個國家就越落后。”[15]（P210）
中國地方政府制度創(chuàng)新的路向：產權、制度化和范式選擇
第三，放松管制。管制即按照某種規(guī)則行事之意，目的是要使市場競爭處于一種公平的狀態(tài)，避免社會利益的損失。張維迎認為，西方管制的基本理念是怎么去維護市場的公平競爭和有效運轉。他們普遍同意，自由簽約是最重要的，只要交易雙方的協(xié)議不形成對第三方的損害，管制就沒有必要；只有市場運轉會形成對他人利益的損害，而這種損害又無法通過當事人之間解決時，才需要政府管制。而我們過去的計劃經濟從一開始就立足于取消市場和消滅市場。[15]（P99～111）由于政府官員在實施管制時有自己的效用函數和信息的不完全等原因，使政府管制經常失效，因此，我們現在的問題是要放松管制，而不是加強管制。目前，放松管制的重點是對傳統(tǒng)的行政審批制度進行改革。傳統(tǒng)的行政審批制度是計劃經濟的產物，是政府直接干預和控制企業(yè)的主要手段，由此產生了諸如阻礙資源有效配置、行政效率低下、尋租和腐敗滋生和蔓延等弊端。因此，改革的重點是減少審批的事項和明確政府審批的范圍，衡量的尺度是：一是市場尺度，即凡是市場能調節(jié)的，政府就不要設立審批去干預。二是經濟尺度，這主要從成本—效益方面考察審批的收益與成本是否對稱。三是技術的尺度，即從技術能力方面看行政審批能不能把審批的事務管住，審批管不管用。
TheWayofInstitutionalInnovationbyLocalGovernmentinChina：theChoiceof
PropertyRight，InstitutionalizationandParadigm
CHENTian-xiang
(CenterForPublicAdministrationofSunYat-senUniversity，Guangzhou510275，China)
Abstract：Thispaperconsidersthatthreemethodsshouldbechosentosolvethedifficultiesofinstitutionalinnovationbylocalgovernment：Firstly，thelocalGovernmentshoulddoitsdutyofpropertyright，promotediversifiedpropertyrightbyinstitutionalinnovation,andprotectprivatepropertyrighttosolvetheproblemofencourageofindividuals．Secondly，standardizingtherelationofinstitutionalinnovationbetweencentralgovernmentandlocalgovernmentbyinstitutionalization．Thirdly，thelocalgovernmentshouldquitthemarkettorealizeatransferofparadigmofinstitutionalinnovation,includingtheshrinkofthemarketlineofpublic-ownedeconomy,clarifytherationalboundaryofthefunctionofgovernment,looseningregulationetc．
Keywords:localgovernmentinChina；institutionalinnovation；propertyright；institutionalization；paradigm
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關鍵詞：企業(yè)知識產權管理；企業(yè)國際化
引言
如今，中國企業(yè)紛紛“走出去”參與國際競爭，創(chuàng)新水平毋庸置疑是企業(yè)國際化最重要、最可持續(xù)的競爭優(yōu)勢之一，也是企業(yè)國際競爭力的關鍵因素。但是近幾年，一些科技創(chuàng)新水平很高的企業(yè)在國際市場上碰壁的新聞屢見不鮮，在各自領域創(chuàng)新水平首屈一指的科技公司卻無法順利在歐美等發(fā)達國家開展國際化業(yè)務。導致企業(yè)生存問題的原因不再是類似之前的經驗不足、產品印象等簡單原因，更多受制于人的是企業(yè)創(chuàng)新水平和相關法律和制度問題。近年來，高新技術企業(yè)由于創(chuàng)新和專利法問題在美國屢遭337調查。隨著國際貿易形式的變化，知識產權成為以美國為代表的西方國家限制企業(yè)在海外市場創(chuàng)新和發(fā)展的重要手段，因此將知識產權管理（IPM）與企業(yè)戰(zhàn)略管理相聯系十分必要。本文通過對企業(yè)知識產權管理的探討，可以為企業(yè)更好的國際化生存提供部分理論支持。
1企業(yè)知識產權管理的概念綜述
雖然關于企業(yè)知識產權管理的定義雖然表述形式不統(tǒng)一，但是內容均圍繞充分發(fā)揮知識產權對于企業(yè)的作用展開。學者馮曉青早些時候就從管理角度提出了企業(yè)知識產權管理這一概念，借鑒了管理學的基本原則，把知識產權管理作為組織計劃、組織、協(xié)調和控制的一系列活動和程序，從而實現既定管理的目標。趙星在以往研究的基礎上，從管理主體、管理、管理目的三個方面對概念進行完善，明確指出知識產權管理的目的是滿足企業(yè)戰(zhàn)略目標、業(yè)務發(fā)展的前提下，定義IPM管理是企業(yè)有關部門（或者人員）圍繞上述目標對知識產權的創(chuàng)造、維護、運用和保護進行的一系列企業(yè)管理活動（計劃、組織、監(jiān)督和控制）。陳清爽、蔣麗梅從競爭力角度提出了一個高新技術企業(yè)的IPM的概念性模型，二位學者認為企業(yè)的知識產權管理可以分為兩部分：基礎管理和輔助管理。其中基礎管理包括知識產權導航、知識產權創(chuàng)造與維護、知識產權戰(zhàn)略運用三個部分，輔助管理的作用是為基礎管理宏觀指導和保駕護航。因此，通過回顧和整理學者過往的研究，在本文中將企業(yè)知識產權管理劃分成四個維度，知識產權的創(chuàng)造（IPCreation）、知識產權的運營（IPOpera－tion）、知識產權的保護（IPProtection）、知識產權的戰(zhàn)略管理（IPStrategicmanagement）。知識產權的創(chuàng)造（Creation）。知識產權的創(chuàng)造途徑有很多，除了常見的自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新或委托研發(fā)等直接途徑，還包括知識產權的購買、知識產權的許可授權、收購并購等能夠間接獲取到企業(yè)發(fā)展或業(yè)務活動所需的知識產權成果。知識產權的運營（Operation）。已經有學者指出要想提高企業(yè)自身的知識產權管理水平，要先完善知識產權運營管理的能力。如果企業(yè)的知識產權只停留在創(chuàng)造層面是無法直接增加企業(yè)利潤的，而企業(yè)的知識產權運營是可以提高企業(yè)知識產權成果與企業(yè)實際生產成果之間的轉化效率的途徑，能夠幫助企業(yè)將知識產權從權益轉化為最大化的價值和利潤。知識產權的保護（Protection）。對于企業(yè)而言，一是防止自身知識產權被侵犯；二是防止侵犯他人知識產權。最核心的工作是需要掌握企業(yè)所擁有或者即將擁有的知識產權對于企業(yè)戰(zhàn)略、業(yè)務發(fā)展或具體經營活動的作用以及發(fā)揮作用的途徑。保護的主要工作是要對企業(yè)知識產權定期進行評估，不僅要對知識產權現狀形成明確的認識，還要清楚各知識產權的價值和作用，為之后的知識產權創(chuàng)造提供正確的方針、為知識產權運營提供精準決策、為知識產權保護提供行動依據。知識產權的戰(zhàn)略管理（Strategic）。知識產權戰(zhàn)略管理是為了促進企業(yè)經營活動與知識產權管理活動深度融合所進行的綜合性管理及系統(tǒng)性謀劃，可為知識產權其他管理實踐提供制度保障。正因為許多企業(yè)正在開發(fā)創(chuàng)新能力，迫切需要在國內或國際市場上保護其知識產權，因此企業(yè)需要將其知識產權戰(zhàn)略與未來的業(yè)務戰(zhàn)略保持一致。但是整體來看，我國企業(yè)的知識產權的戰(zhàn)略工作并未得到重視，進而導致企業(yè)其他知識產權管理能力不足。
2企業(yè)知識產權管理研究現狀
在國際商務研究中，有關企業(yè)知識產權管理的研究還處于發(fā)展中階段。知識產權管理的研究主要集中在區(qū)域層知識產權保護對企業(yè)創(chuàng)新和國際化的積極影響。比如石麗靜的研究表明地區(qū)的知識保護水平越高，增強創(chuàng)新能力對企業(yè)國際化的促進作用越大。近幾年相關研究也逐漸下沉到企業(yè)層面并構建企業(yè)知識產權管理概念框架，但是主要是基于調查、訪談的規(guī)范性研究。鄧翠薇、陳家宏對四川省21家知識產權示范企業(yè)進行調研和分析后發(fā)現仍舊在創(chuàng)造、運營和保護幾個方面存在不足，并對于如何提高企業(yè)競爭力提出建議。學者陳學文在對廣州高新技術企業(yè)的調研中發(fā)現與知識產權有關管理與服務存在明顯的供給不足問題并給出相應對策和建議。已有研究從宏觀層面驗證了母國和東道國的知識產權保護水平對企業(yè)出口和對外直接投資有著積極影響。可見現有研究集中在從地區(qū)和國家層面闡述知識產權對于保護企業(yè)創(chuàng)新成果、促進企業(yè)海外投資的重要作用，或是通過企業(yè)訪談來剖析企業(yè)的知識產權管理現有實施情況和不足，較少研究會從企業(yè)層面將企業(yè)知識產權管理作為科學管理的一環(huán)，探討其對于企業(yè)戰(zhàn)略目標或者績效的影響。但是在全球化背景下，企業(yè)自身的知識產權管理也許對于企業(yè)生存合法性的重建提供了一條思路。
3企業(yè)國際化生存與企業(yè)知識產權管理
從資源角度考慮，知識產權的創(chuàng)造是企業(yè)的創(chuàng)新水平轉化為創(chuàng)新成果的過程管理，知識產權運營是將企業(yè)創(chuàng)新成果轉化為企業(yè)直接經濟效益的過程。也就是說企業(yè)的創(chuàng)新意識和能力不轉化為創(chuàng)新成果、不轉化為企業(yè)的合法性資產是為無法為企業(yè)的國際化績效發(fā)揮其作用的，而知識產權的創(chuàng)造和運營正是連接創(chuàng)新與產權和績效的橋梁。另一方面，知識產權的保護工作可以更好地保護企業(yè)的創(chuàng)新成果和權益，為企業(yè)塑造良性科學的企業(yè)創(chuàng)新氛圍，進而促進企業(yè)和行業(yè)的創(chuàng)新效率。知識產權管理的戰(zhàn)略管理從頂層設計上決定著企業(yè)知識產權管理工作的效果和效率，良好的企業(yè)知識產權運營，可以使企業(yè)以較低的投入獲取較高的效益。尤其是對于一些知識產權敏感的行業(yè)，加強知識產權保護的可以促進一些新產品的出口績效。從制度角度考慮，尤其是在貿易摩擦為主導的逆全球化背景下，企業(yè)擁有完善的海外知識產權管理體系，不僅可以在不確定的國外市場環(huán)境中保障企業(yè)的技術創(chuàng)新成果和企業(yè)競爭力的合法性和準入性，而且海外專利布局是企業(yè)在東道國保持競爭力的重要武器，能夠降低企業(yè)在海外發(fā)展中遭遇創(chuàng)新成果侵權風險，進而降低企業(yè)投資風險和交易成本。此外尊重創(chuàng)新成果的企業(yè)向外界釋放積極的企業(yè)形象信息，有利于企業(yè)在當地規(guī)范合法性和認知合法性的提升。
