發(fā)布時(shí)間：2023-09-25 17:40:03
序言：寫作是分享個(gè)人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問題樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請(qǐng)盡情閱讀。
一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下的企業(yè)文化含義及并購重組中文化整合的主要問題
什么是企業(yè)文化？schein認(rèn)為企業(yè)文化就是企業(yè)在成功適應(yīng)外部環(huán)境和有效地整合內(nèi)部資源過程中所形成的共享的基本假定(schein，1985)。陳國平、景奉杰認(rèn)為企業(yè)文化是企業(yè)內(nèi)部人們?cè)谳^長時(shí)間內(nèi)形成地共享價(jià)值觀、信念態(tài)度、制度和行為準(zhǔn)則。它是一個(gè)組織特有的傳統(tǒng)和風(fēng)尚(陳國平、景奉杰，2005)。本文擬從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度給企業(yè)文化下一個(gè)定義。諾斯認(rèn)為制度是由三個(gè)部分組成：正式約束、非正式約束和實(shí)施機(jī)制。正式約束是指一系列的政策和法律規(guī)定，它表現(xiàn)為企業(yè)內(nèi)部各種各樣的組織章程；而非正式約束是指價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)、理想信念、道德倫理、風(fēng)俗習(xí)慣以及意識(shí)形態(tài)等；實(shí)施機(jī)制是指產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)過程中的運(yùn)行機(jī)理。我們所說的企業(yè)文化其實(shí)就是一種非正式約束。它不會(huì)像企業(yè)內(nèi)部各種政策制度一樣通過去個(gè)人化的方式來要求組織中的所有成員按照統(tǒng)一的規(guī)則去行為，而是促使員工自愿地做出符合企業(yè)利益的行為，使得員工愿意從事一些超出自己角色職責(zé)范圍內(nèi)的行為。因此，我們說企業(yè)文化是企業(yè)內(nèi)部所有員工公認(rèn)的，能夠促使所有員工自愿的從事符合企業(yè)利益最大化的行為的非正式約束。
正如以上所指，一種制度包括正式約束、非正式約束和實(shí)施機(jī)制三個(gè)重要組成部分。一個(gè)企業(yè)若想取得成功，三個(gè)部分缺一不可。許多企業(yè)在單獨(dú)干的時(shí)候，三個(gè)部分做得都很好，表現(xiàn)出企業(yè)發(fā)展快、效益增長迅速、全體員工干勁十足等。而當(dāng)企業(yè)發(fā)展壯大之后，想通過并購擴(kuò)大規(guī)模的時(shí)候，這三個(gè)部分就做得不是都很出色了。表現(xiàn)為“重兩頭，輕中間”，也就是重視正式約束和實(shí)施機(jī)制，而輕視了非正式約束。具體表現(xiàn)為：
(一)企業(yè)并購以后比較重視組織、資產(chǎn)和財(cái)務(wù)整合，而忽視了文化整合。許多企業(yè)認(rèn)為企業(yè)并購應(yīng)遵循找尋并購對(duì)象初步協(xié)商進(jìn)行財(cái)務(wù)可行性分析談判簽訂并購協(xié)議開展整合工作的步驟。在實(shí)施這一流程的過程當(dāng)中，企業(yè)往往會(huì)優(yōu)先考慮組織、資產(chǎn)和財(cái)務(wù)整合。組織整合是指并購以后企業(yè)在組織機(jī)構(gòu)和制度上進(jìn)行必要的調(diào)整和重建，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)的組織協(xié)同。簡(jiǎn)單說，就是人事方面的調(diào)整。一般以并購企業(yè)為主體框架，吸納個(gè)別被并購企業(yè)的高層進(jìn)入管理層。資產(chǎn)和財(cái)務(wù)整合目的在于使并購后企業(yè)能保證在資產(chǎn)和財(cái)務(wù)上的穩(wěn)定性及其在金融市場(chǎng)和產(chǎn)品市場(chǎng)上的形象，以及資產(chǎn)和資金的使用與管理上協(xié)調(diào)一致，從而取得經(jīng)營和管理上的協(xié)同?？梢哉f，大部分企業(yè)在進(jìn)行并購時(shí)對(duì)組織、資產(chǎn)和財(cái)務(wù)的整合都是不錯(cuò)的。特別是那些跨國并購的大企業(yè)，他們?cè)诒緡旧隙际瞧髽I(yè)中的佼佼者，都有一套成熟的組織、財(cái)務(wù)章程，并購時(shí)再加上專業(yè)公司的服務(wù)，這三個(gè)部分基本上是不會(huì)出現(xiàn)大的漏洞的。而出現(xiàn)漏洞的往往就是被大部分企業(yè)所忽視的非正式約束――企業(yè)文化。不少企業(yè)認(rèn)為企業(yè)文化是軟的，可以不去考慮，或者認(rèn)為被并購企業(yè)是并購對(duì)象，類似于戰(zhàn)場(chǎng)上的敗軍俘虜，所謂“成王敗寇”，理應(yīng)全盤接受并購企業(yè)的一切，而不去仔細(xì)研究雙方的文化差異。其實(shí)，正式約束和非正式約束的作用是相互依存，相互補(bǔ)充的，若沒有非正式約束與實(shí)施機(jī)制配合，正式約束往往無法達(dá)到應(yīng)有的效果。在當(dāng)下，大多數(shù)企業(yè)對(duì)于正式約束都很好的基礎(chǔ)上，非正式約束的好壞往往就會(huì)決定企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中的地位。對(duì)于并購企業(yè)來說，就會(huì)決定企業(yè)并購的成敗。
(二)對(duì)于文化整合往往過于機(jī)械化。企業(yè)文化作為一種非正式約束，不同于正式約束。它所表現(xiàn)出來的是一種價(jià)值取向、理想信念、道德、習(xí)慣，而這些是無法通過機(jī)械的規(guī)定所能實(shí)現(xiàn)的。現(xiàn)在許多企業(yè)在進(jìn)行并購時(shí)，恰恰就忽視了這一點(diǎn)。在進(jìn)行文化整合時(shí)選擇單一，沒有做到從實(shí)際出發(fā)。如前所述，在并購時(shí)大部分企業(yè)多從自身出發(fā)，沒有考慮被并購企業(yè)的企業(yè)文化，采取“一腳踢”的方式，讓對(duì)方全盤接受自己的文化，造成并購以后的文化沖突時(shí)有發(fā)生。殊不知不同的企業(yè)會(huì)形成不同的價(jià)值取向、行為規(guī)則、習(xí)俗形象、勞動(dòng)人事及薪酬政策等等，這些不同都是每個(gè)企業(yè)在自己的成長過程中根據(jù)自身所處的內(nèi)外部環(huán)境形成的。
(三)注重表面的形式化，忽視內(nèi)在文化的真正融合，在企業(yè)并購以后，我們大多看到企業(yè)以一種新的形象出現(xiàn)，正所謂“舊貌換新顏”，給人一種好像是企業(yè)新人新氣象，要有大發(fā)展的感覺。但這些表面上的整合并不代表著雙方的企業(yè)文化就真正實(shí)現(xiàn)了整合。企業(yè)員工可能會(huì)在這些表面上支持企業(yè)，帶上企業(yè)微章、穿上企業(yè)服裝、同唱企業(yè)歌曲等等，但是否會(huì)真正認(rèn)同新企業(yè)的文化就很難確定了。因此，企業(yè)并購以后，最重要的是將新的企業(yè)文化深入人心，讓所有員工從心眼里認(rèn)同新的企業(yè)文化。企業(yè)文化整合的核心或關(guān)鍵點(diǎn)不在于統(tǒng)一的物質(zhì)文化和制度文化，而在于共享的價(jià)值觀指導(dǎo)下的精神文化。
(四)在我國時(shí)常出現(xiàn)政府出面促成企業(yè)并購而非市場(chǎng)，容易造成企業(yè)文化難以整合的局面。企業(yè)并購理應(yīng)是市場(chǎng)作用的結(jié)果，只有這樣企業(yè)才會(huì)從實(shí)際出發(fā)進(jìn)行企業(yè)整合包括文化整合。而目前我國許多地方政府處于政績(jī)的考慮，紛紛主觀上促成企業(yè)并購，進(jìn)行所謂的“拉郎配”。通過上述分析，我們可以看出，即使企業(yè)處于自身實(shí)際需要通過市場(chǎng)作用進(jìn)行整合都會(huì)產(chǎn)生如此大的阻礙，何況讓兩個(gè)沒有并購意識(shí)的企業(yè)進(jìn)行整合呢?根據(jù)諾斯的制度變遷理論，我們可以將企業(yè)通過市場(chǎng)作用自發(fā)并購看成是誘致性制度變遷，而將地方政府的“拉郎配”看成強(qiáng)制性制度變遷。強(qiáng)制性制度變遷雖然會(huì)克服企業(yè)主體的一些局限性，產(chǎn)生一些好的效果。但體現(xiàn)在文化整合方面，更多的還是強(qiáng)制性制度變遷自身所帶來的一些局限性，主要有地方政府由于自身的偏好、有限理性、企業(yè)知識(shí)方面的短缺，并不能克服其他因素對(duì)文化整合的約束(雖然可能會(huì)降
低一些不利因素對(duì)制度變遷的影響)。另外，這種變遷雖然可以降低組織成本和實(shí)施成本，但它違背了一致性原則，而一致性原則恰是經(jīng)濟(jì)效率的基礎(chǔ)。這樣，我們就可以更加深刻的理解為什么政府出面往往會(huì)適得其反。
二、企業(yè)并購過程中文化整合困難的成本因素分析
對(duì)于并購過程中出現(xiàn)上述問題的分析，現(xiàn)在也存在著許多觀點(diǎn)，有的認(rèn)為是價(jià)值取向的不同，有的認(rèn)為是集體主義與個(gè)人主義的沖突、理性主義與情義主義的沖突以及企業(yè)員工心理上的焦慮與對(duì)抗情緒強(qiáng)化了沖突，還有的認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)利益至上而輕視企業(yè)文化等等。以上這些分析從不同側(cè)面說明了文化整合難的原因，都有一定的道理。本文從成本角度對(duì)企業(yè)文化整合困難的原因進(jìn)行分析。
根據(jù)現(xiàn)代企業(yè)理論(特別是科斯的企業(yè)理論)，企業(yè)作為一種組織，是對(duì)市場(chǎng)的替代，是將市場(chǎng)交易轉(zhuǎn)化為企業(yè)內(nèi)部的交易，是用一個(gè)長期契約來代替一系列短期契約，目的是為了節(jié)約交易費(fèi)用。而談到企業(yè)和市場(chǎng)的邊界，就要引出兩種成本――企業(yè)內(nèi)部的協(xié)調(diào)成本(C1)和市場(chǎng)上的交易成本(C2)。企業(yè)和市場(chǎng)的邊界就取決于它們二者，當(dāng)邊際協(xié)調(diào)成本等于邊際交易成本的時(shí)候(MC1＝MC2)，其邊界也就自然明確了。再進(jìn)一步討論到企業(yè)并購，勢(shì)必涉及并購以后的一體化及并購以前的專業(yè)化的問題。當(dāng)企業(yè)并購以前處于自身發(fā)展時(shí)，我們可以認(rèn)為它是一種專業(yè)化，而專業(yè)化會(huì)使企業(yè)內(nèi)部的協(xié)調(diào)成本降低，但相應(yīng)會(huì)提高市場(chǎng)上的交易成本。而當(dāng)企業(yè)并購以后，我們可以把它當(dāng)成是一種一體化，一體化會(huì)使市場(chǎng)交易成本降低，但卻提高了企業(yè)內(nèi)部的協(xié)調(diào)成本。因此，企業(yè)并購以后應(yīng)當(dāng)權(quán)衡這兩種成本，以這兩種成本之和最小為原則(MinTC=C1+C2)。根據(jù)該理論，當(dāng)MC1=MC2時(shí)，總成本才會(huì)達(dá)到最小，這時(shí)企業(yè)并購應(yīng)該是最為成功的。
現(xiàn)在許多企業(yè)往往看到了并購可以減少交易成本，所以多數(shù)企業(yè)是本著這一目的而進(jìn)行并購的。但他們卻忽視了總成本中還有一個(gè)內(nèi)部協(xié)調(diào)成本。他們似乎沒有看到總成本包括兩個(gè)組成部分，而是一味的以樂觀的態(tài)度看到交易成本的減少，卻將協(xié)調(diào)成本拋之腦后。我們看到的企業(yè)文化整合的困難就恰恰出在了這個(gè)地方。企業(yè)并購以后，減少了交易成本是一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)，而對(duì)于協(xié)調(diào)成本這一部分我們應(yīng)分解開來進(jìn)行分析。組織、資產(chǎn)及財(cái)務(wù)等部分，企業(yè)并購以后往往都能很好的進(jìn)行整合，這也為事實(shí)所證實(shí)。對(duì)于這三個(gè)部分，企業(yè)是能夠較好地做到降低內(nèi)部協(xié)調(diào)成本的。難就難在雙方企業(yè)文化的整合不容易降低協(xié)調(diào)成本或者說由于協(xié)調(diào)企業(yè)文化的成本很高，許多企業(yè)便將其進(jìn)行簡(jiǎn)單化處理以及許多企業(yè)認(rèn)識(shí)不到企業(yè)文化的重要性而將其忽視。具體表現(xiàn)在以下四點(diǎn)：第一、重視正式約束，忽視非正式約束。其實(shí)企業(yè)就是沒有看到并購除了降低交易成本這一點(diǎn)，同樣存在著權(quán)衡協(xié)調(diào)成本和交易成本，使總成本達(dá)到最小的目的。企業(yè)主觀上不重視，在實(shí)踐中任由其發(fā)展，勢(shì)必造成在工作中沖突不斷。甲企業(yè)的員工看不慣乙企業(yè)的員工，而乙企業(yè)的員工同樣看不慣甲企業(yè)的員工，使得內(nèi)部協(xié)調(diào)成本直線上升，最終有可能導(dǎo)致企業(yè)并購的失敗。第二、文化整合過于機(jī)械化。許多企業(yè)在進(jìn)行文化整合時(shí)，會(huì)看到要想成功整合雙方企業(yè)文化難度太大，而這個(gè)協(xié)調(diào)成本因路徑依賴也確實(shí)很高。就像一個(gè)領(lǐng)導(dǎo)看到自己的兩個(gè)下屬發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)，想去協(xié)調(diào)但發(fā)現(xiàn)不好協(xié)調(diào)，他們每個(gè)人都各持己見，領(lǐng)導(dǎo)又不想為此費(fèi)神，于是便各打五十大板簡(jiǎn)單了事，但了事之后并沒有真正化解他們的矛盾。所以許多企業(yè)進(jìn)行文化整合往往簡(jiǎn)單處理。第三、重形式、輕實(shí)質(zhì)。其實(shí)也可以用第二點(diǎn)的原因去解釋，只不過企業(yè)為了掩蓋自己的這一點(diǎn)而給自己披上了一層漂亮的外衣罷了。第四、政府主導(dǎo)而非市場(chǎng)所為。政府主導(dǎo)的行為是走一條強(qiáng)制性制度變遷的道路，而強(qiáng)制性制度變遷又破壞了作為經(jīng)濟(jì)效率基礎(chǔ)的一致性原則。這無非就是人為的提高了組織內(nèi)部的協(xié)調(diào)成本，除此以外，也許連交易成本都不一定得到降低。
三、企業(yè)文化整合的對(duì)策――市場(chǎng)主導(dǎo)、以人為本
所謂“市場(chǎng)主導(dǎo)”，就是要發(fā)揮市場(chǎng)在企業(yè)并購中的基礎(chǔ)作用。企業(yè)并購應(yīng)該是市場(chǎng)自發(fā)作用而產(chǎn)生的行為，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是社會(huì)在重新進(jìn)行資源配置。具體到企業(yè)并購中的文化整合，尤其體現(xiàn)了這一點(diǎn)。在這一過程中，政府不應(yīng)該起主導(dǎo)作用而應(yīng)起輔助作用，具體就是在企業(yè)并購過程中為企業(yè)的并購建言獻(xiàn)策，提供各種配套服務(wù)，使得雙方企業(yè)在自愿互利的基礎(chǔ)上進(jìn)行文化整合。所謂“以人為本”，就是充分發(fā)揮雙方企業(yè)員工在文化整合中的主觀能動(dòng)性同時(shí)以雙方員工的利益結(jié)合點(diǎn)為基礎(chǔ)進(jìn)行文化整合。企業(yè)并購雖然有組織、資產(chǎn)及財(cái)務(wù)的整合，但最重要的還是雙方員工如何有效地融合在一起。
1、在企業(yè)真正開始并購之前，要努力研究雙方企業(yè)的文化差異在哪里，明確應(yīng)該努力的方向。許多企業(yè)在進(jìn)行并購時(shí)往往也看到了文化整合的重要性，但缺乏前期的調(diào)查研究，只是一味地為了文化整合而文化整合。我們可以想象一下，不清楚問題是什么而就去解決問題，那么這道題是否有解呢？所以，前期的調(diào)查研究相當(dāng)重要。
2、把握好整合的時(shí)機(jī)。企業(yè)并購肯定會(huì)造成雙方文化的接觸甚至沖突，而在這一過程中會(huì)產(chǎn)生文化的正向積累和反向積累。若正向積累占主導(dǎo)，企業(yè)會(huì)。慢慢向更好的方向發(fā)展；若反向積累占主導(dǎo)，企業(yè)就處于危險(xiǎn)的境地了。因此，企業(yè)在進(jìn)行文化整合時(shí)要根據(jù)自身情況選擇恰當(dāng)時(shí)機(jī)開始文化整合，堅(jiān)決樹立對(duì)企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展有積極作用的文化。只要企業(yè)明確了主流文化就立即將其向縱深發(fā)展，深入員工心中。
3、靈活掌握文化整合的方式方法?，F(xiàn)在比較常見的幾種文化整合方式主要有注入式、滲透式及分離式，具體選擇哪種模式要視雙方企業(yè)的實(shí)際情況而定。如海爾往往并購那些硬件尚可但管理滯后的企業(yè)。在并購時(shí)，往往選擇注入式文化整合模式，以海爾優(yōu)秀的文化激活對(duì)方閑置的資產(chǎn)，被并購企業(yè)的員工比較容易接受。而當(dāng)雙方企業(yè)實(shí)力相當(dāng)，各自文化中都包含有積極成分，就應(yīng)該選擇滲透式。選擇這種文化整合模式意味著雙方企業(yè)取長補(bǔ)短，將每個(gè)企業(yè)的優(yōu)秀文化都融入到新企業(yè)中去。當(dāng)雙方企業(yè)獨(dú)立性較強(qiáng)，在各自的企業(yè)文化指引下都能取得良好業(yè)績(jī)時(shí)，應(yīng)采取分離式，在文化上相對(duì)獨(dú)立、避免沖突，往往也能取得良好效果。
4、號(hào)召全體員工共同參與企業(yè)文化整合。企業(yè)文化是企業(yè)中全體員工所共同遵守的信念。因此，文化整合過程中需要隨時(shí)傾聽員工的意見，如定期召開座談會(huì)等，以便企業(yè)及時(shí)了解員工的心理動(dòng)態(tài)，為下一步工作奠定基礎(chǔ)，許多企業(yè)并購失敗往往就是忽視了這一點(diǎn)。他們沒有真正認(rèn)識(shí)到企業(yè)的主體是員工，員工的狀態(tài)往往就決定了企業(yè)的命運(yùn)，沒有真正做到“以人為本”。
關(guān)鍵詞:新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué);古典經(jīng)濟(jì)學(xué);研究范式
以威廉配第(William Petty)和亞當(dāng)斯密(Adam Smith)為代表的古典主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究核心，是關(guān)于分工和專業(yè)化對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意義。此后，隨著經(jīng)濟(jì)學(xué)新古典框架的構(gòu)建，以微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)兩部分內(nèi)容共同組織起了新古典主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系。新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的重心是價(jià)格制度對(duì)于資源分配的決定作用而非價(jià)格制度協(xié)調(diào)專業(yè)化和分工的功能，這使得經(jīng)濟(jì)研究的重點(diǎn)由經(jīng)濟(jì)組織問題轉(zhuǎn)到了對(duì)資源配置問題的研究上。由于新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)不能解釋諸如經(jīng)濟(jì)發(fā)展、貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長等現(xiàn)象，也無法闡釋交易成本和產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)含義，因此，在它之后，人們又分別發(fā)展了發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、貿(mào)易理論、增長理論以及產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)、交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)和新企業(yè)理論等多個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科的分支理論，以填補(bǔ)以上空白。這使得建立起來的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系中的各分支學(xué)科，存在理論核心的內(nèi)在不一致。
致力于解決這些經(jīng)濟(jì)理論內(nèi)在矛盾和沖突的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們經(jīng)過努力，在20世紀(jì)80年代，通過采用非線性規(guī)劃(超邊際分析)工具，將古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于分工與專業(yè)化的思想變成了決策和均衡模型，建立起了一套獨(dú)立的、相對(duì)完備的新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系。新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析焦點(diǎn)集中在人們的專業(yè)化水平?jīng)Q定的社會(huì)分工水平對(duì)生產(chǎn)效率和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意義上。通過對(duì)分工與專業(yè)化的研究，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中所有互相獨(dú)立的分支理論都能很自然地解釋為新興古典框架中分工發(fā)展的不同側(cè)面，分工和專業(yè)化的思想自然而然成為理論的內(nèi)在核心，并成功復(fù)興了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式。
一、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)主流地位的確定
綜觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展歷程，以威廉配第和亞當(dāng)斯密為代表的古典主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心，是關(guān)于分工對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意義。斯密提出了著名的斯密定理:即“分工受限于市場(chǎng)的大小”。楊格(AllynYoung)又將其發(fā)展為楊格定理，即不僅分工依賴于市場(chǎng)的大小，而且市場(chǎng)的大小也同樣依賴分工的水平。這種因果循環(huán)揭示了分工的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，分工網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)是基于個(gè)體網(wǎng)絡(luò)決策的，而對(duì)個(gè)體網(wǎng)絡(luò)決策的研究則需要采用所謂的“超邊際分析方法”。當(dāng)馬歇爾在19世紀(jì)末試圖用數(shù)學(xué)框架將古典經(jīng)濟(jì)學(xué)形式化時(shí)，受到當(dāng)時(shí)數(shù)學(xué)發(fā)展水平的限制，他做了一個(gè)純消費(fèi)者決策和純廠商決策截然兩分的假定，以避免涉及角點(diǎn)解①和相關(guān)的超邊際分析。馬歇爾對(duì)需求與供給的邊際分析，使他在取得對(duì)資源分配問題形式化的成功時(shí)，同時(shí)也遺憾地導(dǎo)致了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于分工與專業(yè)化的精彩思想在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)這一主流學(xué)派中地位的逐漸喪失。通過歷史，可以看出這一過程。
1890年，馬歇爾出版了《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書，這標(biāo)志著新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的成形。這本著名教科書的內(nèi)容分為兩大部分，第一部分就是關(guān)于分工與專業(yè)化的洞見，即古典的經(jīng)濟(jì)組織問題;另一部分則是關(guān)于資源配置問題的價(jià)格理論。由于當(dāng)時(shí)還缺少處理角點(diǎn)解的數(shù)學(xué)工具，馬歇爾不能用一個(gè)數(shù)學(xué)框架將他對(duì)分工與專業(yè)化問題的洞見數(shù)學(xué)化;而以邊際分析為基礎(chǔ)的供求分析，在對(duì)資源配置問題進(jìn)行數(shù)學(xué)處理時(shí)則非常得心應(yīng)手，這使得馬歇爾的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書的第二部分取得了極大的成功。這部分的成功，在一定程度上也得益于對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究的數(shù)學(xué)化，這在形式上更接近一種科學(xué)，更接近一代代經(jīng)濟(jì)學(xué)家所追求的目標(biāo)，因而關(guān)于資源配置問題的研究也就成了此后經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流。而作為古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論之核心的專業(yè)化和分工這一深刻的經(jīng)濟(jì)思想?yún)s被淡忘了。
到1948年，薩繆爾森出版了他的《經(jīng)濟(jì)學(xué)》教科書，這是經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的又一個(gè)分界點(diǎn)。他的這本教科書內(nèi)容分為兩個(gè)部分，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)部分就是馬歇爾對(duì)供求的邊際分析，宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)部分則是凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)。在這本被無數(shù)大學(xué)用做標(biāo)準(zhǔn)教科書的教材里，只有一小段對(duì)分工和專業(yè)化問題表示象征性重視的文字了。這樣，在薩繆爾森之后，關(guān)于個(gè)人選擇專業(yè)化模式的決策及其對(duì)分工網(wǎng)絡(luò)決定作用的分析，以及對(duì)市場(chǎng)協(xié)調(diào)分工職能的研究，在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)里失去了它的核心位置。
由于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)存在針對(duì)不同的經(jīng)濟(jì)問題和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，需要不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支理論來給予解釋。例如，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、貿(mào)易理論、比較經(jīng)濟(jì)學(xué)、增長理論以及產(chǎn)權(quán)與交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)、新企業(yè)理論等的產(chǎn)生，正是對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科分支之間，理論核心彼此不一致的反映。沒有一個(gè)內(nèi)在統(tǒng)一的理論內(nèi)核成為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架下不可調(diào)和的矛盾。
二、新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起
一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家質(zhì)疑并致力于解決新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論框架下的內(nèi)在矛盾和沖突。新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)正是這樣一支最新發(fā)展起來的經(jīng)濟(jì)學(xué)流派，它從傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的困境入手，采用超邊際分析方法，深入展開了對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分工演進(jìn)的研究，并成功地克服了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)在缺陷，取得了很多有意義的成果。
分析新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，它有三個(gè)特點(diǎn):(1)采用邊際分析方法來研究需求和供給，并以純消費(fèi)者和廠商的絕對(duì)分離為基礎(chǔ)。因此，社會(huì)的分工結(jié)構(gòu)是外生給定的，市場(chǎng)的存在及市場(chǎng)的大小也是外生給定的;(2)在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架中，廠商的生產(chǎn)條件主要由廠商的生產(chǎn)函數(shù)代表，而生產(chǎn)函數(shù)是產(chǎn)出和投入的關(guān)系，生產(chǎn)力與廠商規(guī)模有關(guān)，而與個(gè)人的專業(yè)化水平及全社會(huì)的分工水平無關(guān);(3)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的邊際分析方法是假定最優(yōu)決策不可能是角點(diǎn)解，而進(jìn)行的一種對(duì)內(nèi)點(diǎn)解②的分析。這些研究前提和內(nèi)容與我們的現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活存在較大差異而遭到質(zhì)疑。細(xì)想這些研究特點(diǎn)的產(chǎn)生，在分工與市場(chǎng)互為前提的條件下，個(gè)體網(wǎng)絡(luò)決策決定分工的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，因此，對(duì)個(gè)體網(wǎng)絡(luò)決策的研究就顯得特別重要。但由于受當(dāng)時(shí)個(gè)體網(wǎng)絡(luò)決策研究手段的局限，以純消費(fèi)者和廠商的絕對(duì)分離為前提的理論假定，導(dǎo)致了在此基礎(chǔ)上建立起來的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系存在著內(nèi)在的缺陷，這也導(dǎo)致了新古典主流經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)分工研究的淡棄。
1962年，Buchanan和Stubblebine提出了超邊際分析的概念，超邊際分析方法為個(gè)體網(wǎng)絡(luò)決策提供了分析工具。具體說來，超邊際分析方法的運(yùn)用，首先是對(duì)個(gè)人選擇專業(yè)化模式的決策所產(chǎn)生的角點(diǎn)解進(jìn)行邊際分析，然后在不同角點(diǎn)之間進(jìn)行總效用——成本分析，并最終決定市場(chǎng)的均衡結(jié)構(gòu)。由此產(chǎn)生的所有關(guān)于超邊際決策(或任意一對(duì)參與者是否相聯(lián)通)的信息稱為“組織的拓?fù)湫再|(zhì)”，而所有關(guān)于資源分配邊際決策的信息只同商品流量大小有關(guān)，它被稱為“組織的非拓?fù)湫再|(zhì)”。20世紀(jì)50年代以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始將超邊際分析應(yīng)用于各種決策問題。但是，很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家仍然遵循馬歇爾關(guān)于純消費(fèi)者和廠商截然兩分的假定。在這個(gè)假定下，角點(diǎn)解是一個(gè)例外，而內(nèi)點(diǎn)解則是一個(gè)通例;并且，經(jīng)濟(jì)組織的均衡拓?fù)湫再|(zhì)不能嚴(yán)格定義。
直到20世紀(jì)末，由張五常和文玫完成了文定理的證明，才極大地推動(dòng)了對(duì)分工網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的研究。張五常和文玫等人證明:如果采用一個(gè)斯密框架，則內(nèi)點(diǎn)解就決不可能是最優(yōu)均衡，而角點(diǎn)解則成為一個(gè)通例，其結(jié)果正好與外生給定的純消費(fèi)者與廠商截然兩分前提條件下的結(jié)果相反。由此可以看出，對(duì)于揭示分工網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的含義，邊際分析就不夠了，超邊際分析成為必需。到20世紀(jì)80年代，在此基礎(chǔ)上，以羅森(Rosen)、貝克爾(Becker)、楊小凱、博蘭(Borland)和黃有光(Ng)等為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家遵循以上思路，從內(nèi)生個(gè)人選擇專業(yè)化水平的決策入手，采用超邊際分析方法來分析市場(chǎng)和價(jià)格制度如何決定全社會(huì)的分工水平，并成功地將古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于分工與專業(yè)化的思想變成決策和均衡模型。這些前沿經(jīng)濟(jì)學(xué)家以超邊際分析方法對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分工演進(jìn)所展開的研究，取得了豐碩的成果，形成了一套獨(dú)立的、相對(duì)完備的理論體系，被稱為新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)。這一理論學(xué)派所解決的問題是:資源稀缺程度本生不是固定的，市場(chǎng)和價(jià)格制度將在不同個(gè)體決策之間的交互作用下發(fā)展全社會(huì)分工水平，從而不斷改進(jìn)資源的稀缺程度。而隨著分工的演進(jìn)，生產(chǎn)集中程度、貿(mào)易多樣化程度、個(gè)人的專業(yè)化水平、每人的生產(chǎn)率、每人的貿(mào)易依存度、社會(huì)結(jié)構(gòu)的多樣化程度、社會(huì)的商品化程度、市場(chǎng)個(gè)數(shù)都將隨著分工的演進(jìn)而演進(jìn)。此后，新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論框架得到了快速的發(fā)展和完善。這一理論對(duì)分工與專業(yè)化的深入研究，使古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的靈魂得以在具有新數(shù)學(xué)模型的現(xiàn)代軀體中復(fù)活。
三、新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的復(fù)興
任何一門學(xué)科都有特定的研究范式。所謂范式，按照科學(xué)哲學(xué)家?guī)於?Kuhn，1962)的理解，就是一種“科學(xué)共同體”的“共同信念”。這種共同信念規(guī)定了該科學(xué)共同體共有的基本觀點(diǎn)、基本理論、基本方法，為共同體成員提供了共有的理論模型和解決問題的基本框架，并成為規(guī)定相應(yīng)學(xué)科發(fā)展方向的共同傳統(tǒng)。庫恩給出了范式的一般內(nèi)涵，在此基礎(chǔ)上，拉卡托斯(Lakatos，1978)提出了科學(xué)研究綱領(lǐng)，用于范式內(nèi)部的基本結(jié)構(gòu)的分析。按照拉卡托斯的理解，研究綱領(lǐng)或范式是一個(gè)多層次的結(jié)構(gòu)體系，包括內(nèi)核和保護(hù)帶兩部分。對(duì)某種特定的范式而言，保護(hù)帶是外圍，由種種輔假說構(gòu)成，是不穩(wěn)定的、可變的;內(nèi)核是核心，由基本理論構(gòu)成，是穩(wěn)定的，不容改變的。
深入領(lǐng)會(huì)古典范式的精髓，不難發(fā)現(xiàn)，分工和專業(yè)化思想是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的靈魂。古典范式的內(nèi)核是:分工是經(jīng)濟(jì)增長的源泉。按照亞當(dāng)斯密的闡釋，其內(nèi)容是:(1)國民財(cái)富增長，源于勞動(dòng)分工;(2)勞動(dòng)分工成百倍地提高勞動(dòng)生產(chǎn)率;(3)分工雖能提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，但分工的水平受制于市場(chǎng)范圍。但不幸的是，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的系統(tǒng)理論沒有一個(gè)好的數(shù)學(xué)框架來組織，隨后的一場(chǎng)致力于將經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展成為精密科學(xué)的邊際革命，則將這一核心問題逐漸擠出了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的視野。經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的核心問題，也就由經(jīng)濟(jì)組織問題逐漸轉(zhuǎn)向資源配置問題。
分析新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架，其帶來的結(jié)果是:(1)經(jīng)濟(jì)研究的重點(diǎn)從專業(yè)化和經(jīng)濟(jì)組織問題，轉(zhuǎn)向給定組織結(jié)構(gòu)下的資源分配問題。經(jīng)濟(jì)組織為什么會(huì)從自給自足變得越來越專業(yè)化，企業(yè)和市場(chǎng)為什么會(huì)出現(xiàn)并變得越來越復(fù)雜等現(xiàn)象，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)無從解釋;(2)由于純消費(fèi)者與企業(yè)的絕對(duì)分離假定，使得專業(yè)化經(jīng)濟(jì)概念變得沒有意義。因此，專業(yè)化經(jīng)濟(jì)概念被規(guī)模經(jīng)濟(jì)概念所替代。事實(shí)上，專業(yè)化和企業(yè)規(guī)模是相關(guān)但不盡相同的兩個(gè)概念:專業(yè)化的增加與活動(dòng)范圍的縮減有關(guān)，而并不一定意味著企業(yè)規(guī)模的增加。專業(yè)化與小而全、大而全的不經(jīng)濟(jì)相對(duì)應(yīng)，而不同于規(guī)模經(jīng)濟(jì);(3)在以邊際分析為基礎(chǔ)的理論框架中，資源的帕累托最優(yōu)配置和均衡總是同外生給定的最高總產(chǎn)量邊界聯(lián)系在一起，因此均衡的總合生產(chǎn)力不再有增加的余地。這個(gè)框架不能用來解釋古典的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題:為什么在生產(chǎn)函數(shù)和資源稟賦不變的情況下，分工水平的提高卻能提高總合生產(chǎn)力?看不見的手是如何協(xié)調(diào)分工從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的?還有很多經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象也都無法用新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)來解釋，比如:城市的出現(xiàn)、貨幣的出現(xiàn)、市場(chǎng)的擴(kuò)大、生產(chǎn)力的提高、比較優(yōu)勢(shì)和貿(mào)易依存度的變化等等。
其實(shí)，馬歇爾也曾注意到供給和需求邊際分析的弱點(diǎn)，他因此提出用外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的概念來解釋社會(huì)分工的經(jīng)濟(jì)效果。但是，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家楊格(1928)指出，遞增報(bào)酬并不是由工廠或產(chǎn)業(yè)部門的規(guī)模產(chǎn)生，而是由專業(yè)化和分工產(chǎn)生的。楊格的學(xué)生弗蘭克奈特(FrankKnight，1925)也指出，外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的概念犯了一個(gè)邏輯的錯(cuò)誤，因?yàn)閷?duì)所有企業(yè)都是外部性的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，不過是一個(gè)毫無內(nèi)容的空殼而已。但是，楊格也無法將他的思想數(shù)學(xué)化，因而他的思想也一直不能通過主流經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書流傳下來。
直到20世紀(jì)50年代，數(shù)學(xué)家發(fā)展了線性規(guī)劃和非線性規(guī)劃等方法，為處理分工和專業(yè)化問題涉及的角點(diǎn)解提供了有力的解決武器。一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家采用超邊際分析的方法，才重新復(fù)興了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式。新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)用內(nèi)生個(gè)人選擇專業(yè)化水平的決策及個(gè)人決策如何交互作用決定全社會(huì)分工水平的方法來研究社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展歷程。遵循這一思想，新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為:資源的稀缺程度本生不是固定的，市場(chǎng)和價(jià)格制度將通過不同個(gè)人決策之間的交互作用來促進(jìn)全社會(huì)分工水平的發(fā)展，從而不斷地改進(jìn)資源的稀缺程度。對(duì)于一個(gè)給定的分工水平，均衡的資源配置是有效率的，但這種給定分工水平下的帕累托最優(yōu)只是一種局部均衡，而整體帕累托最優(yōu)包括了最優(yōu)資源配置和最優(yōu)分工結(jié)構(gòu)兩部分內(nèi)容，它被稱為全部均衡。全部均衡是所有局部均衡中效用最大的一個(gè)。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的帕累托最優(yōu)是與生產(chǎn)可能性邊界相吻合的，效用最大化同時(shí)意味著生產(chǎn)力最大化。但在新興古典的框架中，由于存在著分工好處與交易費(fèi)用的兩難沖突，在交易效率不高時(shí)，帕累托最優(yōu)不會(huì)是最高分工水平。只有當(dāng)交易效率改進(jìn)時(shí)，帕累托最優(yōu)和市場(chǎng)均衡才會(huì)越來越接近生產(chǎn)可能性邊界。這意味著，交易效率是促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的一種推動(dòng)力量，流通效率決定著生產(chǎn)力水平。當(dāng)交易效率改進(jìn)時(shí)，它通過提高生產(chǎn)力，減少資源的稀缺性從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。市場(chǎng)決定最優(yōu)分工水平和結(jié)構(gòu)的功能更主要表現(xiàn)在通過不同個(gè)人決策之間的交互作用最終決定的參與市場(chǎng)行為的組織效率上，所謂組織效率，是指給定產(chǎn)品的相對(duì)生產(chǎn)和消費(fèi)量的情況下，分工水平和結(jié)構(gòu)達(dá)到最優(yōu)。而資源配置效率則只是在給定分工結(jié)構(gòu)下(生產(chǎn)力水平或稀缺性一定時(shí))對(duì)相對(duì)生產(chǎn)量和消費(fèi)量的最優(yōu)折衷。
新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的模型，歸納起來有以下三個(gè)特征:(1)每個(gè)決策者都是一個(gè)消費(fèi)者——生產(chǎn)者，他們用邊際分析對(duì)每個(gè)貿(mào)易模式計(jì)算資源分配，然后用總成本——收益分析法來從眾多的角點(diǎn)解中選擇最優(yōu)的貿(mào)易模式和專業(yè)化水平。這兩步?jīng)Q策程序，就被稱為超邊際分析。最優(yōu)決策總是一個(gè)角點(diǎn)解而非內(nèi)點(diǎn)解;(2)生產(chǎn)函數(shù)是對(duì)每個(gè)消費(fèi)者——生產(chǎn)者設(shè)定的，且代表每個(gè)人對(duì)所有可能的生產(chǎn)活動(dòng)邊干邊學(xué)的能力。企業(yè)制度是隨著在當(dāng)個(gè)體決定去選擇一個(gè)高的分工水平，并且用勞動(dòng)市場(chǎng)來協(xié)調(diào)最終產(chǎn)品和中間產(chǎn)品之間的分工時(shí)才會(huì)出現(xiàn)。同時(shí)，作為個(gè)體生產(chǎn)函數(shù)組合的企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)也在事后出現(xiàn)。整個(gè)行業(yè)呈現(xiàn)為一個(gè)相互關(guān)聯(lián)的分工網(wǎng)絡(luò)，使得一般遞增報(bào)酬和分工的網(wǎng)絡(luò)效果同一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)是相容的。由于分工經(jīng)濟(jì)和交易費(fèi)用的兩難沖突，帕累托最優(yōu)效用邊界可能不同于生產(chǎn)可能性邊界。同樣，在競(jìng)爭(zhēng)性均衡中，邊際成本定價(jià)法不再成立。這一特征使它區(qū)別于所有有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的模型;(3)交易費(fèi)用對(duì)均衡的分工網(wǎng)絡(luò)大小有著重要的含義。隨著交易費(fèi)用系數(shù)下降，均衡的分工網(wǎng)絡(luò)規(guī)模擴(kuò)大，總合生產(chǎn)力和社會(huì)福利會(huì)提高，而總交易費(fèi)用也會(huì)提高。
新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究?jī)?nèi)生了市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和分工水平，從而推動(dòng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究從關(guān)注資源配置問題向經(jīng)濟(jì)組織問題的研究轉(zhuǎn)換。在新興古典分析框架內(nèi)，它逐步解釋了分工的發(fā)展是如何引起市場(chǎng)的出現(xiàn)、企業(yè)和貨幣的產(chǎn)生以及失業(yè)和景氣循環(huán)交替的原因，它解釋了新產(chǎn)品、新行業(yè)如何由于分工在迂回生產(chǎn)部門的加深而出現(xiàn)，保險(xiǎn)業(yè)如何為解決分工加深后交易可靠性下降的問題而產(chǎn)生，分層金字塔交易組織如何由于分工加深而為提高交易效率而產(chǎn)生和不斷演進(jìn)……這些不但擴(kuò)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋能力和范圍，而且重新將在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中互相孤立的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支，包括交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)、新貿(mào)易理論、新內(nèi)生增長理論、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、對(duì)策論等，用一個(gè)內(nèi)在一致的核心理論統(tǒng)一起來，所有互相獨(dú)立的個(gè)別理論都能很自然地解釋為新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中分工發(fā)展的不同側(cè)面。一旦用超邊際分析方法內(nèi)生個(gè)人選擇專業(yè)化水平的決策，然后來分析市場(chǎng)和價(jià)格制度如何決定全社會(huì)的分工水平，則馬歇爾新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的缺點(diǎn)就可以被徹底克服。
四、對(duì)新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究框架的總結(jié)
新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論框架以專業(yè)化經(jīng)濟(jì)范疇取代規(guī)模經(jīng)濟(jì)范疇，以內(nèi)生交易費(fèi)用取代外生交易費(fèi)用，以超邊際分析方法取代了傳統(tǒng)的邊際分析方法，以角點(diǎn)均衡基礎(chǔ)上的全部均衡取代傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的全部均衡，將經(jīng)濟(jì)研究的核心從新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的資源配置問題重新轉(zhuǎn)回到古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究焦點(diǎn)——經(jīng)濟(jì)組織問題上來。新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究，恢復(fù)了專業(yè)化和分工問題在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)核心中的應(yīng)有地位，同時(shí)，它以“分工和專業(yè)化對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意義”為其理論內(nèi)核，形成了一個(gè)各學(xué)派都可以共享的統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架，從而實(shí)現(xiàn)了對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范式的復(fù)興。
注釋:
① 角點(diǎn)解是指當(dāng)一個(gè)決策變量的最優(yōu)值取其最大值或最小值(為0)時(shí)的點(diǎn)解。
② 內(nèi)點(diǎn)解是指當(dāng)決策變量最優(yōu)值的取值均在其最大值和最小值(不為0)之間時(shí)的點(diǎn)解。
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我認(rèn)為對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)原理學(xué)習(xí)之后應(yīng)該要明了三個(gè)問題，即：（1）什么是經(jīng)濟(jì)學(xué)，（2）經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本概要，（3）學(xué)習(xí)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義。
首先，經(jīng)濟(jì)學(xué)是什么。對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義有多種多樣。我國古人將經(jīng)濟(jì)釋意為經(jīng)世濟(jì)民。西方學(xué)者的解釋則更多。二十世紀(jì)初，瓊.羅賓遜在《論經(jīng)濟(jì)科學(xué)的性質(zhì)和意義》一書給經(jīng)濟(jì)學(xué)下的定義為:“經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門科學(xué)，它把人類行為作為目的與可以有其他用途的稀缺資源之間的關(guān)系來研究”。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩繆爾森在其所著的《經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書中給經(jīng)濟(jì)學(xué)下的定義為：“經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究人和社會(huì)如何進(jìn)行選擇，使用可以其他用途的資源以便生產(chǎn)各種商品，并在現(xiàn)在和將來把商品分配給社會(huì)的各個(gè)成員或集團(tuán)以供消費(fèi)之用”。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家普遍認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究如何將稀缺的資源分配于不同的用途，以滿足經(jīng)濟(jì)主體多樣化需求的科學(xué)。經(jīng)濟(jì)學(xué)是為解決資源稀缺性問題而產(chǎn)生的，因此，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的對(duì)象就是因?yàn)橘Y源的稀缺性而引起的如何進(jìn)行選擇的問題，即資源配置問題。這也是經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問題。具體而言，他要解決一下問題：（1）生產(chǎn)什么物品和勞務(wù)以及生產(chǎn)多少（howmuch）。（2）怎樣(how)進(jìn)行生產(chǎn)（3）為誰(forwhom)生產(chǎn)。
其次，經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本概要。以經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史時(shí)期劃分，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)歷了以下階段：古代的和中世紀(jì)的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)說，近代的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)因其研究對(duì)像的范圍不同，分為微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。一，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是以單個(gè)經(jīng)濟(jì)體為研究對(duì)象的，來說明價(jià)格機(jī)制如何解決社會(huì)的資源配置問題。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)資源被用來生產(chǎn)那些產(chǎn)品，生產(chǎn)多少及采用什么生產(chǎn)方法，產(chǎn)品怎樣在社會(huì)成員之間進(jìn)行分配，也就是經(jīng)濟(jì)資源的配置問題。而資源配置又是這樣決定的：廠商生產(chǎn)什么，生產(chǎn)多少是由消費(fèi)者的需求決定的，如何生產(chǎn)則由不同生產(chǎn)者之間的競(jìng)爭(zhēng)以及成本與收益關(guān)系來決定，為誰生產(chǎn)則取決于生產(chǎn)要素的供求關(guān)系所決定。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中包含：（1）需求和供給理論（2）消費(fèi)者行為理論（3）生產(chǎn)理論（4）成本理論（5）市場(chǎng)理論（6）生產(chǎn)要素定價(jià)理論（7）一般均衡與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)。二，宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)以整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)為研究對(duì)象，通過研究經(jīng)濟(jì)學(xué)中各有關(guān)總量的決定及其變化，來說明資源如何才能實(shí)現(xiàn)充分利用。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)用來分析國民經(jīng)濟(jì)中幾個(gè)根本問題：一是充分配置到各個(gè)生產(chǎn)部門和企業(yè)的經(jīng)濟(jì)資源總量的使用情況是如何決定一國的總產(chǎn)量或就業(yè)量。二是商品市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的總供給和總需求是如何決定一國的國民收入水平和一般物價(jià)水平。
三是國民收入水平和一般物價(jià)水平的變動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期及經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系。其中國民收入的決定和變動(dòng)是一條主線。宏觀經(jīng)濟(jì)理論包括：（1）國民收入的核算與循環(huán)（2）簡(jiǎn)單國民收入決定理論（3）產(chǎn)品市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的一般均衡（4）總需求----總供給模型（5）通貨膨脹與失業(yè)理論。（6）經(jīng)濟(jì)增長理論（7）經(jīng)濟(jì)周期理論（8）經(jīng)濟(jì)政策（9）開放條件的宏觀經(jīng)濟(jì)分析。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)各有研究對(duì)象，二者的聯(lián)系相互滲透，日益緊密。
關(guān)鍵詞： 欲望； 理性人假設(shè)； 通貨膨脹
中圖分類號(hào)： F820.5 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A 文章編號(hào)： 1673-9973(2012)03-0107-05
Research on the Hardcore in the Formation of Inflation
WANG Fu-min
(School of Continuing Education， Xi’an Jiaotong University, Xi’an 710061， China)
Abstract: Inflation is one irresolvable problem to a country’s economic growth. Each government might try every means or measures to fight against it whenever it occurs, but the result is always unfruitful or dissatisfactory and thus forces us to further ponder over the cause formation and relevant counter measure. Through research, we found that apart from many reasons dealt with by modern economic concerning the inflation, there seems one always neglected and never mentioned—human desire. Desire is not only a reason of inflation but also an important one which should be taken into serious consideration. Owing to the specific features of desire, the inflation caused by desire has it own distinction, and accordingly, the corresponding measures should be different from those which are taken to manage inflations caused by other reasons, based on the above understanding.
Key words: human desire； assumption of reasonable person； inflation
通貨膨脹是一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程的必然產(chǎn)物，無論是理論上還是實(shí)踐中，通貨膨脹問題都得到廣泛的關(guān)注，尤其是在我國這樣一個(gè)處于經(jīng)濟(jì)起飛階段的國家，通貨膨脹問題更是不可避免。世界銀行行長佐利克認(rèn)為，在未來一段時(shí)間，通貨膨脹問題仍然是中國經(jīng)濟(jì)的核心問題之一?？v觀國際、國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展史，通貨膨脹總是和經(jīng)濟(jì)的增長相伴生，雖然有的時(shí)候表現(xiàn)得溫和一些。就我國的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐而言，改革開放以來的30余年，隨著經(jīng)濟(jì)的快速增長，物價(jià)也一直在上升，只不過有的時(shí)期上升速度較慢，有的時(shí)期上升速度較快，但始終呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。所以，在可預(yù)見的未來，價(jià)格上升的趨勢(shì)依然不可改變。
中國人民銀行2012年2月15日的《2011年第四季度貨幣政策執(zhí)行報(bào)告》首次明確指出，2012年，廣義貨幣供應(yīng)量M2預(yù)期增長14%左右，價(jià)格總水平的基本穩(wěn)定不會(huì)無條件或自動(dòng)實(shí)現(xiàn)，對(duì)未來的通脹風(fēng)險(xiǎn)仍不可掉以輕心，2012年一月份CPI漲幅超出市場(chǎng)預(yù)期，當(dāng)前通脹預(yù)期還不穩(wěn)定?？偫碓谑粚萌舜蟮谖宕螘?huì)議所作的政府工作報(bào)告中指出，經(jīng)濟(jì)增長存在下行壓力，物價(jià)水平仍處于高位，房地產(chǎn)市場(chǎng)調(diào)控處于關(guān)鍵階段，物價(jià)調(diào)控目標(biāo)沒有完成。2012年的重要任務(wù)是：促進(jìn)經(jīng)濟(jì)較快平穩(wěn)發(fā)展，保持物價(jià)總水平基本穩(wěn)定，把穩(wěn)增長、控物價(jià)、調(diào)結(jié)構(gòu)、惠民生、抓改革、促和諧很好地結(jié)合起來。
通貨膨脹是經(jīng)濟(jì)發(fā)展中一個(gè)突出的問題，如果不及時(shí)有效地加以控制，會(huì)給經(jīng)濟(jì)、社會(huì)帶來災(zāi)難性的后果。每當(dāng)通貨膨脹發(fā)生時(shí)，我們都會(huì)看到，一國政府會(huì)采取各種措施，但往往收效甚微。正如總理在2011年3月份召開的十一屆人大四次會(huì)議的記者招待會(huì)上回答記者提問時(shí)曾指出的那樣，通貨膨脹就像關(guān)在籠中的老虎一樣，一旦放出來，就很難關(guān)回去。這其中必有更深層次的原因。所以，我們有必要在現(xiàn)有通貨膨脹理論的基礎(chǔ)上進(jìn)一步深刻剖析形成通貨膨脹的更深層次的原因。
一、理性人假設(shè)：欲望及通貨膨脹理論的不足
拉豐1947年生于法國圖盧茲。1973年秋，他在獲得應(yīng)用數(shù)學(xué)博士學(xué)位后，前往哈佛大學(xué)，師從經(jīng)濟(jì)學(xué)大師肯尼思•阿羅。他僅用一年半的時(shí)間就獲得了經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，這在哈佛大學(xué)的歷史上是十分罕見的。1979年，拉豐教授的專著《公共決策中的激勵(lì)》（與格林合著）出版，確立了他在公共經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)地位。
自20世紀(jì)80年代初起，拉豐開始探索將信息經(jīng)濟(jì)學(xué)與激勵(lì)理論的基本思想和方法應(yīng)用于壟斷行業(yè)的規(guī)制理論。在批判傳統(tǒng)規(guī)制理論的基礎(chǔ)上，他和梯若爾（Tirole）創(chuàng)建了一個(gè)激勵(lì)性規(guī)制的一般框架，并以1993年出版的著作《政府采購與規(guī)制中的激勵(lì)理論》完成了新規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)理論框架的構(gòu)建，從而奠定了他們?cè)谶@一領(lǐng)域的學(xué)術(shù)領(lǐng)導(dǎo)者地位。
拉豐非常重視經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的應(yīng)用與檢驗(yàn)。從20世紀(jì)80年代中期開始，他和梯若爾就努力將新規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本思想和方法應(yīng)用于諸如電信、電力、天然氣、交通運(yùn)輸?shù)葔艛嘈袠I(yè)的規(guī)制問題，分析各種規(guī)制政策的激勵(lì)效應(yīng)，并建立了一個(gè)規(guī)范的評(píng)價(jià)體系。拉豐積極參與并領(lǐng)導(dǎo)了法國電信改革的實(shí)證研究工作，并擔(dān)任了巴西、阿根廷等拉美國家的電信改革的顧問。2000年出版的《電信競(jìng)爭(zhēng)》一書（與梯若爾合著），作為對(duì)十幾年壟斷行業(yè)規(guī)制理論與政策研究的總結(jié)，成為這一領(lǐng)域最為權(quán)威的著作。
拉豐認(rèn)為激勵(lì)問題是經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問題，因而他一直獻(xiàn)身于激勵(lì)理論的研究與應(yīng)用，三卷本的巨著《激勵(lì)理論》是集這一理論40年發(fā)展之大成之作，標(biāo)志著激勵(lì)理論的一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)的理論框架的形成。
作為一個(gè)杰出的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，拉豐在機(jī)制設(shè)計(jì)理論，公共經(jīng)濟(jì)學(xué)，激勵(lì)理論和新規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)等領(lǐng)域的突出貢獻(xiàn)和成就已經(jīng)獲得經(jīng)濟(jì)學(xué)界的公認(rèn)，為此他被推選為世界經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)會(huì)主席（1992年），歐洲經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)主席（1998年），美國經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)榮譽(yù)會(huì)員（1991年），美國科學(xué)院外籍榮譽(yù)院士（1993年），并于1993年第一個(gè)獲得歐洲經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)的Yrjo－Jahnsson獎(jiǎng)（該獎(jiǎng)與美國經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)的克拉克獎(jiǎng)齊名）。學(xué)界普遍認(rèn)為，他距離諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)僅有一步之遙。
1977年，拉豐放棄了在美國一流大學(xué)任教的機(jī)會(huì)，毅然回到家鄉(xiāng)圖盧茲，開始了他艱難的振興法國經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷程。
經(jīng)過十幾年孤獨(dú)而又艱苦的創(chuàng)業(yè)，拉豐于1990年創(chuàng)立了法國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所（IDEI）。在他的愛國熱情的感召下，包括讓•梯若爾在內(nèi)的一批在國際上享有盛譽(yù)的法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家都來到IDEI， 使它的學(xué)術(shù)水平和教育質(zhì)量獲得了空前的提高。如今的IDEI已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)學(xué)界公認(rèn)最為權(quán)威的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中心，并且形成了其獨(dú)特的學(xué)術(shù)風(fēng)格，學(xué)術(shù)界將其稱為“圖盧茲學(xué)派”。圖盧茲學(xué)派的主要特色是注重博弈論、機(jī)制設(shè)計(jì)理論和激勵(lì)理論在當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)各個(gè)領(lǐng)域的應(yīng)用和推廣，并且注重解決具體的現(xiàn)實(shí)問題。因此，圖盧茲學(xué)派的基本思想和研究方法論已經(jīng)站在了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的前沿上，并為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展作出了重要的貢獻(xiàn)。而拉豐領(lǐng)導(dǎo)的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)派已經(jīng)完全改造并控制了法國乃至整個(gè)歐洲的經(jīng)濟(jì)學(xué)界，使得今天的歐洲經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)已經(jīng)完全能夠和美國經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)分庭抗禮。
拉豐傳播經(jīng)濟(jì)學(xué)的熱情并不局限在法國，他尤其關(guān)注發(fā)展中國家發(fā)展過程中制度變革所帶來的激勵(lì)問題。他認(rèn)為發(fā)展中國家制度變革的選擇最終決定了該國的發(fā)展道路，而要順利地完成一個(gè)合理、有效的制度變遷，必須要有一批真正的經(jīng)濟(jì)學(xué)家參與這一過程。為此，他不遺余力地為發(fā)展中國家培養(yǎng)年輕的經(jīng)濟(jì)學(xué)者，并要求他們學(xué)成后回國積極投身經(jīng)濟(jì)制度改革。本文作者之一的張昕竹就是出自拉豐門下的第一位來自中國的經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。
從90年代初起， 拉豐就開始在中國講學(xué)， 并尋找在中國傳播經(jīng)濟(jì)學(xué)的基地。
2000年秋天拉豐在北京講學(xué)時(shí)，遇到了他的哈佛大學(xué)的校友鄒恒甫教授。在他們的共同努力下，武漢大學(xué)高級(jí)研究中心(IAS)和法國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所（IDEI）建立了長期的雙向合作與交流關(guān)系。2002年8月，拉豐在武漢大學(xué)進(jìn)行為期三周的講學(xué)，為來自國內(nèi)著名高校的研究生和青年學(xué)者系統(tǒng)地講授激勵(lì)理論。此后的一年里，包括梯若爾在內(nèi)的十幾位來自IDEI的學(xué)者陸續(xù)來到武漢大學(xué)講學(xué)，內(nèi)容涉及到激勵(lì)理論、產(chǎn)業(yè)組織理論和金融理論的各個(gè)前沿領(lǐng)域，這極大地?cái)U(kuò)展了中國學(xué)者的視野，加速了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國的傳播。
2004年5月5日，圖盧茲地方政府為拉豐舉行隆重的葬禮。在馬賽曲的音樂聲中，一個(gè)偉大的靈魂將伴著他的誓言永遠(yuǎn)地留在人們的心中：
1．“范式”理論與經(jīng)濟(jì)學(xué)范式
最早提出“范式”(Paradigm)這一概念是美國科學(xué)史家、科學(xué)哲學(xué)家托馬斯·庫恩，他在《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》一書中系統(tǒng)闡述了以范式概念為核心的科學(xué)發(fā)展的動(dòng)態(tài)結(jié)構(gòu)的理論。庫恩對(duì)“范式”的理解有3種:一是科學(xué)共同體“普遍承認(rèn)的科學(xué)成就”;［7］二是“一定時(shí)期內(nèi)開展研究活動(dòng)的基礎(chǔ)”;［8］三是指“在科學(xué)實(shí)際活動(dòng)中，某些被公認(rèn)的范例———包括定律、理論以及儀器設(shè)備在內(nèi)的范例———為某種科學(xué)研究傳統(tǒng)的出現(xiàn)提供了模型”。［9］庫恩(2003)認(rèn)為，規(guī)則、屬性這些東西都是事后的，范式具有在先性。一套實(shí)際的科學(xué)習(xí)慣和科學(xué)傳統(tǒng)對(duì)于有效的科學(xué)工作是十分必要和極其重要的，它不僅是一個(gè)科學(xué)共同體團(tuán)結(jié)一致、協(xié)同探索的紐帶，而且是其進(jìn)一步研究和開拓的基礎(chǔ);不僅能賦予任何一門新學(xué)科以自己的特色，而且決定著它的未來和發(fā)展，而它的形成須要仰賴于“范式”。因此，按照庫恩的理解，“范式”是進(jìn)行科學(xué)研究的前提，從學(xué)科建立的角度看，范式是“開展研究活動(dòng)的基礎(chǔ)”。［10］在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，“庫恩的范式理論得到經(jīng)濟(jì)學(xué)者的高度重視，范式理論被用來解釋、評(píng)價(jià)重要經(jīng)濟(jì)理論的形成，以及它們?cè)诮?jīng)濟(jì)學(xué)史上的地位”。［11］作為一門研究人類經(jīng)濟(jì)行為和現(xiàn)象的社會(huì)科學(xué)，經(jīng)濟(jì)學(xué)形成了自身的研究范式。錢穎一提出，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)“由3個(gè)主要部分組成:視角(Perspective)、參照系(Reference)或基準(zhǔn)點(diǎn)(Benchmark)和分析工具(Analyticaltools)”。［12］“視角”是經(jīng)濟(jì)學(xué)中研究問題的出發(fā)點(diǎn)，通?；谌?xiàng)基本假設(shè):經(jīng)濟(jì)人的偏好、生產(chǎn)技術(shù)和制度約束，可供使用的資源稟賦;“參照系”的建立對(duì)任何學(xué)科的建立和發(fā)展都極為重要，是經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究經(jīng)濟(jì)問題的標(biāo)尺，包括一系列公認(rèn)的理論和公式等，如一般均衡理論中的阿羅－德布羅定理(Arrow－DebreuTheorem)，產(chǎn)權(quán)理論中的科斯定理(CoaseTheorem)，公司金融理論中的默迪格利安尼－米勒定理(Modigliani－MillerTheorem)等，都被經(jīng)濟(jì)學(xué)家用作分析經(jīng)濟(jì)問題時(shí)的基準(zhǔn)點(diǎn);經(jīng)濟(jì)學(xué)還提供了一系列強(qiáng)有力的“分析工具”，即各種圖象模型和數(shù)學(xué)模型，其作用在于用較為簡(jiǎn)明的圖象和數(shù)學(xué)結(jié)構(gòu)幫助深入分析紛繁錯(cuò)綜的經(jīng)濟(jì)行為和現(xiàn)象，如供需曲線圖象模型、薩繆爾森的重疊代模型、所有權(quán)－控制權(quán)模型、非對(duì)稱信息模型等。由此可見，“視角”———基本假定、“參照系”———理論術(shù)語體系以及“分析工具”，這三部分是構(gòu)成現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)范式研究的基本要素。如今，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們正是運(yùn)用這些概念所代表的分析框架來認(rèn)識(shí)和揭示各種經(jīng)濟(jì)行為和現(xiàn)象。
2．低碳經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系構(gòu)建
根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的要求，筆者認(rèn)為，低碳經(jīng)濟(jì)學(xué)是基于全球溫室氣體排放空間有限這一基本假定，針對(duì)溫室氣體排放空間配置過程中的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和經(jīng)濟(jì)規(guī)律進(jìn)行研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)下面的一門學(xué)科分支。需要強(qiáng)調(diào)的是，這里的“配置”(Allo-cation)不是“配額”(Quota)，前者是研究在不同的時(shí)間、空間條件下，在不同的利益主體之間如何配置的整個(gè)過程及其影響因素，是一個(gè)動(dòng)態(tài)的、持續(xù)發(fā)展的綜合性事件，后者強(qiáng)調(diào)的結(jié)果，是一個(gè)靜態(tài)的概念。這里所指的溫室氣體除了通常所了解的CO2、CH4、N20等氣體，隨著自然科學(xué)的深入，還包括已經(jīng)發(fā)現(xiàn)并證明的CO2、CH4、N20、HFCS、PF-CS、SF6等30余種氣體，主要來源于經(jīng)濟(jì)社會(huì)中的5個(gè)方面:能源行業(yè)、工業(yè)工程和產(chǎn)品用途、農(nóng)業(yè)、林地和其他土地利用、廢棄物、其他領(lǐng)域和途徑等，低碳經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究也主要圍繞這5個(gè)方面展開。(1)低碳經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假定低碳經(jīng)濟(jì)學(xué)承認(rèn)經(jīng)濟(jì)學(xué)范式中的“理性人”和“資源稀缺”假設(shè)，在學(xué)科本質(zhì)上歸屬于經(jīng)濟(jì)學(xué)。同時(shí)，低碳經(jīng)濟(jì)是在全球溫室氣體容量有限，溫室效應(yīng)對(duì)人類產(chǎn)生巨大威脅的情況下提出的。因此，“理性人”、“全球溫室氣體容量有限”共同構(gòu)成了低碳經(jīng)濟(jì)學(xué)作為經(jīng)濟(jì)學(xué)范式下一門學(xué)科分支的假定前提。低碳經(jīng)濟(jì)強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不能以溫室氣體排放量上升為代價(jià)，追求經(jīng)濟(jì)發(fā)展與碳排放相對(duì)脫鉤，解決這一問題主要靠經(jīng)濟(jì)手段，即運(yùn)用“看不見的手”和“看得見的手”解決全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展與溫室氣體高排放之間的矛盾。所以，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是低碳經(jīng)濟(jì)研究的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，其終極目標(biāo)是建立一個(gè)持續(xù)和高效的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，以滿足人類的生存發(fā)展需要。(2)低碳經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象低碳經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門研究溫室效應(yīng)與人類社會(huì)發(fā)展之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系和經(jīng)濟(jì)規(guī)律的學(xué)科，即一切與溫室效應(yīng)有關(guān)的人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都是低碳經(jīng)濟(jì)的研究對(duì)象，低碳經(jīng)濟(jì)學(xué)的目的在于找到并運(yùn)用其中的規(guī)律。在現(xiàn)實(shí)中，通過對(duì)大量低碳經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的觀察，可以將其從4個(gè)維度抽象概括，即低碳經(jīng)濟(jì)成分、形態(tài)、模式以及秩序。低碳經(jīng)濟(jì)成分，凡是與低碳有關(guān)的各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，我們都可以稱之為低碳經(jīng)濟(jì)成分，它是低碳經(jīng)濟(jì)中的最小元素，也是構(gòu)成低碳經(jīng)濟(jì)的基本單元。我們?nèi)粘Ｉ钪兴姷降母鞣N低碳經(jīng)濟(jì)行為，如減少化石能源使用、增加可再生資源利用率、植樹造林等具體行為都是低碳經(jīng)濟(jì)的一種成分。低碳經(jīng)濟(jì)形態(tài)，是指低碳經(jīng)濟(jì)各種成分的總和，是各種低碳經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的總和。潘家華、莊貴陽［14］、付加鋒［15］等學(xué)者的研究，就是從低碳經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的總和出發(fā)，將低碳經(jīng)濟(jì)視為一種經(jīng)濟(jì)形態(tài)，并分析其具有的特征。低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，指低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過程及其最終形成的結(jié)果，它是在一定地區(qū)、一定歷史條件下形成的獨(dú)具特色的低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展路子，包括在這一過程中所形成的所有制形式、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展思路、分配方式等。低碳經(jīng)濟(jì)秩序，代表著國際社會(huì)一種新的規(guī)則的形成，溫室氣體問題導(dǎo)致氣候成本與收益在不同群體和個(gè)體之間的重新分配。秩序是低碳經(jīng)濟(jì)內(nèi)在運(yùn)營的要求，這一秩序的形成不僅將重塑全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的形態(tài)和布局，而且將決定各國在未來國際分工中的地位。(3)低碳經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問題低碳經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問題是配置問題，即通過對(duì)溫室氣體(目前主要是二氧化碳)排放空間的配置，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高增長和低排放的目標(biāo)?；跍厥覛怏w排放空間的配置，國際社會(huì)形成了以下共識(shí):低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長、消費(fèi)水平提高高度兼容，人類社會(huì)的一切活動(dòng)都必須在自然系統(tǒng)最大可排放溫室氣體這個(gè)客觀尺度的剛性約束下展開。削減溫室氣體排放量，遏制全球氣候暖化是世界各國共同承擔(dān)的責(zé)任。通過對(duì)溫室氣體排放空間的合理配置，降低經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)生態(tài)系統(tǒng)碳循環(huán)的影響，維持生物圈的碳平衡，實(shí)現(xiàn)以碳生產(chǎn)力為核心的碳中性經(jīng)濟(jì)，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展人為排放的溫室氣體與通過人為措施吸收的溫室氣體實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)均衡。低碳經(jīng)濟(jì)要求人類改變傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，發(fā)展基于化石能源高效清潔利用、開發(fā)可再生能源基礎(chǔ)之上的低碳經(jīng)濟(jì)社會(huì)。(4)低碳經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)和分析工具低碳經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)和分析工具主要來自于經(jīng)濟(jì)學(xué)以及環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)、生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)、能源經(jīng)濟(jì)學(xué)等相關(guān)學(xué)科。目前，已經(jīng)提出的低碳經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)包括市場(chǎng)失靈理論、產(chǎn)權(quán)理論和政府管制理論，［16］經(jīng)濟(jì)周期理論、［17］生態(tài)足跡理論、“脫鉤”理論、環(huán)境庫茲涅茨曲線(EKC)、“城市礦山”理論［18］等;研究方法上包括情景分析法、灰色關(guān)聯(lián)度方法、簡(jiǎn)均分解法(SampleAverageDivision，SAD)、自適應(yīng)權(quán)重分解法(AdaptiveWeightingDivsion—AWD)、Topio脫鉤指標(biāo)、對(duì)數(shù)平均權(quán)重分解法(LogarithmicMeanWeightDivisionIndexMethod，LMDI)、Kaya恒等式、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)技術(shù)、投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)分解方法、IPAT方程理論等;模型分析工具則形成了以能源所開發(fā)的IPAC系統(tǒng)為核心的能源經(jīng)濟(jì)模型(IPAC－SGM)，排放模型(IPAC－emission)，能源技術(shù)模型(IPAC－AIM)，中國科學(xué)院引入的經(jīng)濟(jì)分析和預(yù)測(cè)模型REMIPolicyInsight，以及CGE模型、MARKAL－MACRO模型，STIRPAT模型等等。隨著低碳經(jīng)濟(jì)研究的深入，低碳經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和分析工具將進(jìn)一步發(fā)展并完善。
3．低碳經(jīng)濟(jì)學(xué)與其他相關(guān)學(xué)科的區(qū)別與聯(lián)系
作為經(jīng)濟(jì)學(xué)范式下的一個(gè)新興理論分支，低碳經(jīng)濟(jì)學(xué)與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)、生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)、能源經(jīng)濟(jì)學(xué)之間既有聯(lián)系也有區(qū)別。這4門學(xué)科都是自工業(yè)文明以來人類在對(duì)經(jīng)濟(jì)行為與自然關(guān)系不斷反思過程的背景下形成的，通過設(shè)定理性人選擇、資源稀缺兩大假設(shè)，研究人和環(huán)境之間的各種關(guān)系，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。從不同之處來看，環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展同環(huán)境的相互關(guān)系和變化規(guī)律的科學(xué);生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與自然生態(tài)的關(guān)系及其發(fā)展規(guī)律的科學(xué);能源經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究能源開發(fā)利用的經(jīng)濟(jì)規(guī)律以及能源與國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系的科學(xué);低碳經(jīng)濟(jì)則是近10年出現(xiàn)的概念，針對(duì)全球氣候變化問題，低碳經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究溫室效應(yīng)與人類社會(huì)發(fā)展之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系和經(jīng)濟(jì)規(guī)律的交叉學(xué)科。同時(shí)，低碳經(jīng)濟(jì)學(xué)在形成和發(fā)展過程中吸收了大量其他3門學(xué)科的理論和研究方法，如環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)中的外部性理論、產(chǎn)權(quán)交易理論、公共選擇理論，生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)的生態(tài)價(jià)值、生態(tài)均衡理論等，能源經(jīng)濟(jì)學(xué)中的能源替代與轉(zhuǎn)換、能源利用技術(shù)等。低碳經(jīng)濟(jì)學(xué)與其他3門學(xué)科在基本假定、研究對(duì)象、研究方向上有本質(zhì)不同，具體區(qū)別見表1。
二、中國低碳經(jīng)濟(jì)研究的目標(biāo)和重點(diǎn)任務(wù)
為應(yīng)對(duì)全球氣候變化和國際金融危機(jī)，“低碳經(jīng)濟(jì)”成為越來越多國家實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必選之路。西方發(fā)達(dá)國家已經(jīng)在全球低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展中取得了技術(shù)領(lǐng)先并掌握了一定主導(dǎo)權(quán)。中國的特殊國情決定了發(fā)達(dá)國家的低碳發(fā)展道路并不適合中國:能源結(jié)構(gòu)上，中國一次能源消費(fèi)中煤炭占60%以上，這一局面在相當(dāng)長的時(shí)期內(nèi)不會(huì)根本轉(zhuǎn)變，在降低單位能源碳排放強(qiáng)度上中國面臨比其他國家更大的困難;社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平上，中國是處于工業(yè)化初期的發(fā)展中國家，工業(yè)呈現(xiàn)加速發(fā)展，能源消費(fèi)和碳排放必然還會(huì)持續(xù)增長;溫室氣體排放總量上，中國居世界前列，受不平等國際貿(mào)易規(guī)則以及“鎖定效應(yīng)”影響，中國總量減排的壓力依然很大。因此，如何走出一條有中國特色的低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路是中國低碳經(jīng)濟(jì)研究要解決的首要問題。
1．中國低碳經(jīng)濟(jì)研究目標(biāo)
國際層面，為中國經(jīng)濟(jì)爭(zhēng)取更多的發(fā)展空間。如何讓中國爭(zhēng)取到更多機(jī)會(huì)參與國際氣候制度體系的建立，如何為中國實(shí)現(xiàn)工業(yè)化和現(xiàn)代化爭(zhēng)取應(yīng)有的發(fā)展權(quán)和必要的排放空間，是國內(nèi)低碳經(jīng)濟(jì)研究需要深入思考的問題。對(duì)減排問題，探討是否參加減排或者什么時(shí)候以何種方式參加減排，研究減排的真實(shí)成本和社會(huì)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，提出明確符合國家利益的減排指標(biāo)和目標(biāo)。國內(nèi)層面，提供低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略和路徑選擇。從全國層面統(tǒng)籌考慮低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展戰(zhàn)略問題，通過各種情景分析評(píng)價(jià)中國對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的適應(yīng)性，明確低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略定位和優(yōu)先領(lǐng)域，為國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略制定和應(yīng)對(duì)各種低碳經(jīng)濟(jì)問題提供決策依據(jù);立足于國內(nèi)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展中各主體方的利益訴求，解釋低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展推進(jìn)過程中利益激勵(lì)和約束的可能性，提出低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的利益分配均衡對(duì)策，誘發(fā)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力，從利益機(jī)制的有效運(yùn)作上確保低碳經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。行業(yè)和區(qū)域?qū)用妫峁┑吞及l(fā)展技術(shù)路線和發(fā)展模式選擇。全面分析和評(píng)價(jià)各種低碳經(jīng)濟(jì)政策、發(fā)展方案對(duì)我國各行業(yè)和區(qū)域的經(jīng)濟(jì)影響，提供行業(yè)或區(qū)域的低碳發(fā)展能力建設(shè)與決策支持系統(tǒng)，探索不同背景的低碳發(fā)展模式及選擇。
2．中國低碳經(jīng)濟(jì)研究的重點(diǎn)任務(wù)
作為我國高等學(xué)校經(jīng)濟(jì)學(xué)門類各專業(yè)8門核心課程之一，計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)越來越受到經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)教師和學(xué)生的重視與青睞［1－2］。我校區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)碩士研究生開設(shè)此門課程雖然只有6年的歷史，但是其在研究生課題研究中發(fā)揮的作用越來越大。因此，計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)課程建設(shè)需要根據(jù)當(dāng)前計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)的發(fā)展趨勢(shì)，做出相應(yīng)的改進(jìn)。
一、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)中存在的主要問題
(一)重視程度不夠，學(xué)時(shí)偏少
我校區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)碩士研究生的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)課程課時(shí)為32學(xué)時(shí)，這遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于很多高～60學(xué)時(shí)的安排。課時(shí)安排偏少，很大程度上制約了教師水平的發(fā)揮、教學(xué)內(nèi)容的設(shè)計(jì)，學(xué)生對(duì)于該課程的理解和接受程度也會(huì)大打折扣。
(二)課程定位不清晰
我校的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)課程究竟是理論課還是實(shí)踐課，目前有不同的意見。從目前該課程的學(xué)時(shí)安排來看，顯然是將該課程設(shè)定為理論課，在教學(xué)中強(qiáng)調(diào)知識(shí)體系的系統(tǒng)性和嚴(yán)謹(jǐn)性。但是作為一名碩士研究生，其學(xué)習(xí)本課程的主要目的是在掌握模型建立、參數(shù)估計(jì)、模型檢驗(yàn)和運(yùn)用的理論與方法之后，在自己的研究中結(jié)合研究課題實(shí)現(xiàn)將現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題抽象化和模型化。因此，目前對(duì)于計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)課程的定位難以在培養(yǎng)學(xué)生分析問題、解決問題能力上起到很好的引導(dǎo)作用。
(三)研究型教學(xué)模式運(yùn)用不夠，實(shí)驗(yàn)教學(xué)
與案例教學(xué)質(zhì)量難以提高計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)是以數(shù)理統(tǒng)計(jì)為基礎(chǔ)，數(shù)學(xué)方法為手段，經(jīng)濟(jì)理論為指導(dǎo)，考察現(xiàn)代社會(huì)中各種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的數(shù)量關(guān)系，預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)，檢驗(yàn)政策效果等。也是經(jīng)濟(jì)學(xué)課程中唯一一門對(duì)學(xué)生提出知識(shí)、方法、能力和素質(zhì)的綜合能力要求的學(xué)科，這就決定了計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)方法的多樣性。當(dāng)前，在計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)中，課堂教學(xué)以講授為主，外加演示Eviews軟件以熟悉各種估計(jì)和檢驗(yàn)方法的流程。計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)研究思路包括建立模型、估計(jì)參數(shù)、模型檢驗(yàn)及模型應(yīng)用。目前的教學(xué)中主要就參數(shù)估計(jì)和各種檢驗(yàn)的理論和方法進(jìn)行介紹，而對(duì)如何從專業(yè)領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)問題出發(fā)建立模型，如何應(yīng)用模型分析實(shí)際經(jīng)濟(jì)問題，沒有足夠的時(shí)間進(jìn)行討論，學(xué)生的應(yīng)用能力差。此外，目前應(yīng)用廣泛的一些計(jì)算機(jī)軟件的實(shí)際操作訓(xùn)練仍然是薄弱環(huán)節(jié)，學(xué)生上機(jī)操作訓(xùn)練不夠，主要限于每節(jié)課最后學(xué)生的操作演示。
二、對(duì)完善計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)課程建設(shè)的若干思考
(一)在明確定位的基礎(chǔ)上優(yōu)化課程內(nèi)容體系
課程建設(shè)的重點(diǎn)是設(shè)計(jì)科學(xué)合理的課程內(nèi)容體系，這需要明確計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)課程的定位。計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)要盡量做到基本原理、基本方法和基本應(yīng)用并重，同時(shí)要聯(lián)系實(shí)際的研究情況。核心問題是如何優(yōu)化課程內(nèi)容體系使之適應(yīng)創(chuàng)造性經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)人才培養(yǎng)和研究型教學(xué)模式的需要。為此，需要處理好以下4個(gè)方面的關(guān)系:首先，在整體思路上，處理好教學(xué)內(nèi)容的系統(tǒng)性、基礎(chǔ)性、前沿性和時(shí)代性關(guān)系。計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法發(fā)展很快，前沿性的研究成果不斷涌現(xiàn)。在研究生計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)中既要介紹基本的經(jīng)典理論與方法，又要講授一些非經(jīng)典的理論與方法。經(jīng)典理論方法是非經(jīng)典理論方法發(fā)展的基礎(chǔ)，而且至今仍然被普遍應(yīng)用，在課程內(nèi)容建設(shè)中理應(yīng)受到重視。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)指出經(jīng)典理論方法的主要特征及其與實(shí)際經(jīng)濟(jì)問題之間的差距，在此基礎(chǔ)上闡述以微觀計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)、非參數(shù)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)和動(dòng)態(tài)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)為主要內(nèi)容的非經(jīng)典計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)理論方法，從而追蹤本學(xué)科領(lǐng)域的最新成果，介紹新的理論和方法的發(fā)展動(dòng)態(tài)。同時(shí)增加案例教學(xué)，培養(yǎng)學(xué)生分析問題和解決問題的能力。通過不斷補(bǔ)充和優(yōu)化課程內(nèi)容體系，既保持教學(xué)內(nèi)容的系統(tǒng)性和基礎(chǔ)性，又體現(xiàn)其前沿性和時(shí)代性。其次，在內(nèi)容結(jié)構(gòu)上，處理好理論、方法和實(shí)際應(yīng)用的關(guān)系。研究生能夠結(jié)合各自研究方向應(yīng)用所學(xué)的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法，分析和解決實(shí)際課題研究中的問題是我們的主要教學(xué)目標(biāo)。因此，在教學(xué)中，要注重計(jì)量經(jīng)濟(jì)理論與方法和現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題的結(jié)合，堅(jiān)持理論與應(yīng)用并重。在講完單一方程和聯(lián)立方程理論方法之后，還要講解單一方程計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用模型和聯(lián)立方程計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用模型及其在生產(chǎn)、供給、需求、消費(fèi)、金融、貿(mào)易等主要領(lǐng)域的應(yīng)用，同時(shí)根據(jù)學(xué)生的研究方向與課題，設(shè)置不同類型的專題講座與案例討論。這樣既能激發(fā)學(xué)生的主動(dòng)參與意識(shí)，又能加深學(xué)生對(duì)于計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論和方法的理解。再次，在理論與方法的講授上，處理好思路剖析和數(shù)學(xué)推導(dǎo)的關(guān)系。闡述計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論與方法需要借助數(shù)學(xué)推導(dǎo)過程，然而要認(rèn)識(shí)到，最重要的是思路而不是數(shù)學(xué)推導(dǎo)過程。很多數(shù)學(xué)推導(dǎo)過程都可以通過自學(xué)掌握，而解決問題的方法思路則要通過教師的引導(dǎo)才能掌握，只有讓學(xué)生理解和掌握了理論方法產(chǎn)生和發(fā)展的方法論，才有可能在實(shí)踐中不斷創(chuàng)新。因此，在時(shí)間極其有限的課堂教學(xué)中，讓學(xué)生著重掌握的應(yīng)該是常用方法及其思路，而不是詳盡的數(shù)學(xué)推導(dǎo)過程。一些較繁瑣的數(shù)學(xué)推導(dǎo)和更多的方法可以在課后針對(duì)有研究需要的學(xué)生另行安排。最后，在模型應(yīng)用的講授上，處理好理論模型介紹和發(fā)展過程分析的關(guān)系。計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型在每個(gè)領(lǐng)域的應(yīng)用都有其特定的演變與發(fā)展過程。通過各種應(yīng)用模型的講解，可以讓學(xué)生熟悉常用的計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型及其估計(jì)方法。更重要的是要讓學(xué)生了解有關(guān)模型的產(chǎn)生與發(fā)展過程，以便其在未來的研究實(shí)踐中能夠根據(jù)具體情況提出和改進(jìn)模型。所以在應(yīng)用模型的講授上，應(yīng)重點(diǎn)介紹模型演變與發(fā)展的方法論，只有這樣才可以使學(xué)生真正了解計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論方法是如何發(fā)展的。
(二)在積累豐富素材的基礎(chǔ)上加強(qiáng)教材建設(shè)
所用教材的優(yōu)劣是課程建設(shè)水平高低的標(biāo)志之一。近30年來，計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的教材層出不窮，其中不乏比較好的。然而多數(shù)以介紹理論和方法為主，除了一些例題外，很少有關(guān)于應(yīng)用的專門章節(jié)。因此，計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)給人的印象是一門孤立的課程，讀者難以發(fā)現(xiàn)它與其他經(jīng)濟(jì)學(xué)課程之間的聯(lián)系，更不能理解它在整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)課程體系中的地位，甚至?xí)阉暈橐婚T經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)方法類課程。為了較好地體現(xiàn)上述關(guān)于課程內(nèi)容體系優(yōu)化的思想，急需總結(jié)多年來的教學(xué)與研究經(jīng)驗(yàn)，在積累豐富素材和融入最新科研成果的基礎(chǔ)上，更新教材內(nèi)容，做到理論與應(yīng)用并重，將計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)設(shè)計(jì)成為一門特色鮮明的經(jīng)濟(jì)學(xué)課程。這一方面需要處理好基礎(chǔ)性和前沿性的關(guān)系，另一方面需要增加實(shí)例，更新和改變軟件。
(三)在適當(dāng)增加課時(shí)的基礎(chǔ)上改進(jìn)實(shí)驗(yàn)教學(xué)#p#分頁標(biāo)題#e#
實(shí)驗(yàn)教學(xué)是計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)中不可或缺的一部分，它與理論教學(xué)相輔相成，兩者缺一不可［3］。目前教學(xué)中，學(xué)生上機(jī)訓(xùn)練時(shí)間太少。建議在現(xiàn)有學(xué)時(shí)基礎(chǔ)上，增加8個(gè)學(xué)時(shí)的上機(jī)操作訓(xùn)練，并將這8個(gè)學(xué)時(shí)穿插在原有的32學(xué)時(shí)中間，而不必專門安排軟件應(yīng)用的實(shí)驗(yàn)課。在實(shí)驗(yàn)教學(xué)中可以重點(diǎn)介紹一種專業(yè)應(yīng)用軟件，要做到實(shí)驗(yàn)教學(xué)與理論方法教學(xué)相銜接，即應(yīng)該將實(shí)驗(yàn)教學(xué)合理、適時(shí)地穿插在理論與方法教學(xué)的過程中，而不能截然分開，這樣有助于加深學(xué)生對(duì)理論方法的理解和運(yùn)用。在實(shí)驗(yàn)教學(xué)中，要結(jié)合實(shí)際情況，加強(qiáng)學(xué)生在處理各類型數(shù)據(jù)、建立模型等方面的訓(xùn)練?？梢赃m當(dāng)安排一些綜合練習(xí)，在綜合練習(xí)中，讓學(xué)生根據(jù)自己的興趣與研究方向選擇實(shí)際研究對(duì)象，綜合應(yīng)用所學(xué)的理論方法，建立模型，收集數(shù)據(jù)，估計(jì)、檢驗(yàn)和應(yīng)用模型，從而完成建模的全過程。通過獨(dú)立的實(shí)踐、教師的輔導(dǎo)和互相之間的交流，促成學(xué)生對(duì)理論知識(shí)的融會(huì)貫通。
(四)在豐富案例教學(xué)內(nèi)容的基礎(chǔ)上提高案例教學(xué)質(zhì)量
計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)綜合能力的培養(yǎng)，案例教學(xué)自然是教學(xué)方法的首選。然而，在目前計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)中，傳統(tǒng)教學(xué)方法依然占主導(dǎo)地位，對(duì)如何根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、從實(shí)際經(jīng)濟(jì)問題出發(fā)建立模型以及如何根據(jù)已建立的模型分析實(shí)際經(jīng)濟(jì)問題等討論的較少，結(jié)合實(shí)際案例的分析和應(yīng)用就更少。這樣勢(shì)必導(dǎo)致學(xué)生理論方法的實(shí)際應(yīng)用能力較為薄弱，面對(duì)實(shí)際經(jīng)濟(jì)問題或現(xiàn)象，在提出建模設(shè)想、選用具體估計(jì)方法、查閱相關(guān)資料、收集整理數(shù)據(jù)、診斷發(fā)現(xiàn)問題和改進(jìn)估計(jì)方法等各個(gè)計(jì)量經(jīng)濟(jì)建模環(huán)節(jié)都存在問題［4－5］。因此，在計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)課程建設(shè)中，除了適當(dāng)增加實(shí)驗(yàn)教學(xué)外，急需加強(qiáng)案例教學(xué)，以便有效地消除或縮小理論與實(shí)踐的鴻溝。首先需要有效地組織案例素材，建設(shè)有專業(yè)特色的案例庫。有專業(yè)特色就是要充分體現(xiàn)我校區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)以及農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)管理專業(yè)的學(xué)科特點(diǎn)，圍繞當(dāng)前國家社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中與區(qū)域經(jīng)濟(jì)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展有關(guān)的課題，選取體現(xiàn)時(shí)效性、專業(yè)性、貼近個(gè)人社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的微觀區(qū)域經(jīng)濟(jì)案例。在建立案例庫的過程中，應(yīng)當(dāng)整合校內(nèi)多個(gè)相關(guān)學(xué)院的資源，特別是人文與發(fā)展學(xué)院和經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院要互通有無，合作交流。
一、經(jīng)濟(jì)憲法學(xué)學(xué)科性質(zhì)
從學(xué)科研究的性質(zhì)上看，經(jīng)濟(jì)憲法學(xué)被定位為一門用經(jīng)濟(jì)學(xué)闡釋決策問題的學(xué)科。具體地說，經(jīng)濟(jì)憲法學(xué)采用經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論與分析方法，研究特定社會(huì)的選擇制度，其主要目的在于“去檢驗(yàn)個(gè)人與國家之間關(guān)系的形式”。經(jīng)濟(jì)憲法學(xué)的內(nèi)容并不是新穎的，學(xué)科的理論基礎(chǔ)還是在于傳統(tǒng)的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，以及有關(guān)的思想，與其它學(xué)科存在內(nèi)在的緊密聯(lián)系。
1．經(jīng)濟(jì)憲法學(xué)與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)
在一定意義上講，經(jīng)濟(jì)憲法學(xué)會(huì)被認(rèn)為是重復(fù)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容，尤其是亞當(dāng)·斯密作品中的內(nèi)容。但是，古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)有其自身的目標(biāo)，即在沒有具體政治約束下，對(duì)市場(chǎng)的運(yùn)行給出解釋。18世紀(jì)末和19世紀(jì)初，英國經(jīng)濟(jì)成功地非政治化了，自由放任的規(guī)范觀點(diǎn)不可避免被稱為最小的、守夜人式的國家人的實(shí)證分析所混合，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)注點(diǎn)從制度結(jié)構(gòu)上轉(zhuǎn)移了目標(biāo)。但是，給定保護(hù)性的國家秩序，在利用理想化的標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)市場(chǎng)時(shí)，實(shí)際上在某些條件下會(huì)出現(xiàn)“市場(chǎng)失靈”和“政府失靈”。經(jīng)濟(jì)憲法學(xué)要做的是，任何用于最終規(guī)范判斷主旨的實(shí)證分析必須反應(yīng)信息豐富的規(guī)則或約束的可供選擇性組合的運(yùn)轉(zhuǎn)特性的比較內(nèi)容。
2．經(jīng)濟(jì)憲法學(xué)與憲法學(xué)科群
經(jīng)濟(jì)憲法學(xué)是憲法學(xué)科群的一個(gè)重要組成部分。本世紀(jì)的憲法學(xué)在方法上需要實(shí)現(xiàn)科學(xué)分析向人文綜合的轉(zhuǎn)變，從學(xué)科體系上就要沖破憲法學(xué)和其他人文學(xué)社會(huì)學(xué)科之間人為的藩籬，把憲法放在社會(huì)的整體環(huán)境中，考察它與政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化、語言等各種社會(huì)現(xiàn)象的關(guān)系，形成有政治憲法學(xué)、經(jīng)濟(jì)憲法學(xué)、憲法社會(huì)學(xué)、憲法文化學(xué)和憲法解釋學(xué)等各邊緣交叉學(xué)科組成的綜合憲法學(xué)學(xué)科群。憲法學(xué)的理論體系有廣義和狹義之分，狹義的憲法學(xué)體系是指對(duì)憲法的理論知識(shí)和實(shí)際知識(shí)的結(jié)構(gòu)、次序所作的符合邏輯的安排，廣義的憲法學(xué)體系則是指以憲法學(xué)原理為主干、包括各分支學(xué)科群組成的相互關(guān)聯(lián)、相互補(bǔ)充的理論體系。可見經(jīng)濟(jì)憲法學(xué)是憲法學(xué)科群中的一員，是廣義的憲法學(xué)理論體系的組成部分。
3．經(jīng)濟(jì)憲法學(xué)是經(jīng)濟(jì)學(xué)與憲法學(xué)的交叉學(xué)科
經(jīng)濟(jì)憲法學(xué)既是憲法學(xué)的子學(xué)科，又是經(jīng)濟(jì)學(xué)的分支學(xué)科。英美法系不承認(rèn)經(jīng)濟(jì)法的存在，法學(xué)家們不留意經(jīng)濟(jì)憲法。詹姆斯·布坎南等人創(chuàng)立的“憲法經(jīng)濟(jì)學(xué)”(公共選擇學(xué)派)，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法，研究約束人類經(jīng)濟(jì)和政治選擇的憲法規(guī)則和制度，認(rèn)為在市場(chǎng)上自利的“經(jīng)濟(jì)人”在轉(zhuǎn)變?yōu)檎芜^程中的投票人或官員時(shí)，其自利的品格不會(huì)發(fā)生根本變化，掌權(quán)者濫用權(quán)力具有不可避免性，因此，約束政府權(quán)力，防止掌權(quán)者濫用權(quán)力是憲法經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問題。這就完全回到了古典憲法學(xué)的限權(quán)政府立場(chǎng)上。布坎南聲稱，他的理論是“18、19世紀(jì)傳統(tǒng)智慧精華部分的表達(dá)和再現(xiàn)”。如果說經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究如何有效配置稀缺資源的學(xué)科，憲法學(xué)是研究如何合理配置稀缺權(quán)利的學(xué)科，那么經(jīng)濟(jì)憲法學(xué)就是研究資源配置和權(quán)力配置關(guān)系的學(xué)科。它吸收經(jīng)濟(jì)學(xué)原理、借鑒經(jīng)濟(jì)學(xué)方法，研究憲法的經(jīng)濟(jì)規(guī)范和經(jīng)濟(jì)的憲法規(guī)范，把經(jīng)濟(jì)的憲法理論和憲法的經(jīng)濟(jì)理論結(jié)合起來，建立自己的理論體系。
二、經(jīng)濟(jì)憲法學(xué)核心思想——經(jīng)濟(jì)思想
自由與干預(yù)、公共與個(gè)體、權(quán)力與權(quán)利能否在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下構(gòu)建出新的社會(huì)合作體系，這對(duì)已有的社會(huì)行動(dòng)體系與社會(huì)制度體系提出了新的命題。由于這些社會(huì)關(guān)系的行動(dòng)空間關(guān)涉社會(huì)經(jīng)濟(jì)宏旨，強(qiáng)烈的社會(huì)對(duì)抗性足以影響社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，經(jīng)濟(jì)的思想由此而生。
1．經(jīng)濟(jì)思想緣起
思想從本質(zhì)上來說是要設(shè)計(jì)一套制度來限制政治權(quán)力的行駛。古典思想的代表作家之一大衛(wèi)?休謨認(rèn)為，政治作家們確立了這樣一條準(zhǔn)則，即在設(shè)計(jì)任何政府制度和確定幾種憲法的制約和控制時(shí)，應(yīng)當(dāng)把每個(gè)人都假設(shè)為無賴，在他的全部行動(dòng)中，除了謀求私利外，別無他圖。因此，古典思想的中心問題是如何在政治制度上保證公民個(gè)人不受政府及其官員們的侵害。沿著這種思路，洛克和孟德斯鳩等人精1,設(shè)計(jì)了一種分權(quán)制衡的制度。對(duì)這經(jīng)濟(jì)社會(huì)的不斷發(fā)展，人們開始以不同視覺觀察，探究與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系，首先從憲法與經(jīng)濟(jì)關(guān)系開始。與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系主要體現(xiàn)在憲法的確立、修改和廢止等過程中。世界上最早的成文憲法是美國1787憲法，而最早將與經(jīng)濟(jì)聯(lián)系起來的是美國史學(xué)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)派創(chuàng)始人之一比爾德，他認(rèn)為“憲法不是所謂全民的產(chǎn)物，而不過是希望從中獲取利益的一個(gè)經(jīng)濟(jì)利益集團(tuán)的產(chǎn)物”，“在社會(huì)的巨大變革中，就像在制定與通過憲法所引起的變革中，經(jīng)濟(jì)力量是原始的或根本力量，而且比其他力量更足以解釋事實(shí)”。
2．經(jīng)濟(jì)思想的內(nèi)涵
經(jīng)濟(jì)是以經(jīng)濟(jì)憲法為前提，以經(jīng)濟(jì)民主為核心，以法治為基石，以保障私人經(jīng)濟(jì)權(quán)利和規(guī)范國家經(jīng)濟(jì)權(quán)力為目的的一種形態(tài)。經(jīng)濟(jì)的概念是經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵的抽象表述，經(jīng)濟(jì)作為對(duì)一切經(jīng)濟(jì)的反叛，其基本內(nèi)涵就是用經(jīng)濟(jì)憲法把在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中已經(jīng)取得的民主事實(shí)確認(rèn)下來，用法治的精神發(fā)展和完善這種民主事實(shí)，以此保障私人經(jīng)濟(jì)權(quán)利，尋求國家經(jīng)濟(jì)權(quán)力和私人經(jīng)濟(jì)權(quán)利的平衡與和諧。經(jīng)濟(jì)有應(yīng)然釋義和實(shí)然釋義兩種。其應(yīng)然涵義，就是尋求國家經(jīng)濟(jì)權(quán)力和私人經(jīng)濟(jì)權(quán)利的平衡與和諧，是對(duì)一切經(jīng)濟(jì)專制的反叛，它既防止國家經(jīng)濟(jì)權(quán)力專制，亦防止私人經(jīng)濟(jì)權(quán)利專制；其實(shí)然涵義，就是表現(xiàn)為以經(jīng)濟(jì)憲法為核心,的所有體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)精神的規(guī)范性文件，又表現(xiàn)為上述規(guī)范性文件的實(shí)際運(yùn)作狀況。只有在框架下國家的經(jīng)濟(jì)行動(dòng)和私人經(jīng)濟(jì)行為放可能有正當(dāng)性。
三、經(jīng)濟(jì)憲法學(xué)研究的內(nèi)容
1．私人經(jīng)濟(jì)權(quán)利——財(cái)產(chǎn)權(quán)
私人的經(jīng)濟(jì)權(quán)利在經(jīng)濟(jì)憲法學(xué)范圍內(nèi)就表現(xiàn)為公民個(gè)人財(cái)產(chǎn)權(quán)，個(gè)人財(cái)產(chǎn)權(quán)就意味著個(gè)人在社會(huì)范圍內(nèi)自治的正當(dāng)性，他表明：為了享有一定的生存空間，人們必須有一定的選擇權(quán)和決定權(quán)，而這正是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)。財(cái)產(chǎn)權(quán)不僅是公民個(gè)人的經(jīng)濟(jì)權(quán)利，事實(shí)上，也是政治權(quán)利。在文明社會(huì)中，財(cái)產(chǎn)權(quán)既是一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)制度，又是一項(xiàng)政治法律原則。財(cái)產(chǎn)權(quán)不僅是個(gè)人發(fā)展的基本條件，它還是人類正常社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的基礎(chǔ)和經(jīng)濟(jì)繁榮、效率的關(guān)鍵。財(cái)產(chǎn)權(quán)的確立分散了社會(huì)中的經(jīng)濟(jì)權(quán)力，因而避免了政治經(jīng)濟(jì)權(quán)力的高度集中，為民主創(chuàng)造了必要的經(jīng)濟(jì)條件。因此財(cái)產(chǎn)權(quán)把權(quán)利與自由賦予個(gè)人，把限制加于國家，它成為自由、個(gè)人自治的基礎(chǔ)，對(duì)人類一切精神和物質(zhì)文明的巨大進(jìn)步產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。
2．國家經(jīng)濟(jì)權(quán)利——財(cái)政權(quán)
當(dāng)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)以“市場(chǎng)失靈”為由打開了國家干預(yù)的大門，由此奠定了國家干預(yù)主義的地位。然而片面強(qiáng)調(diào)政府干預(yù)而沒有經(jīng)濟(jì)的配合，必然會(huì)扭曲干預(yù)的本意。因?yàn)閲沂且还煽缮瓶蓯旱牧α?，要使國家向善，關(guān)鍵在于國家制度調(diào)適、權(quán)力配置與法律安排。所以，在發(fā)展自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，必須用國家經(jīng)濟(jì)規(guī)則來為其自身及其支持者牟利的行為進(jìn)行切實(shí)可行的限制。國家經(jīng)濟(jì)權(quán)力體系是以財(cái)政權(quán)為核心內(nèi)容，以建構(gòu)征稅權(quán)、貨幣發(fā)行權(quán)為主要手段。財(cái)政權(quán)是國家經(jīng)濟(jì)權(quán)力乃至一切權(quán)力的根本，只有財(cái)政約束才是對(duì)權(quán)力的硬約束，沒有財(cái)政約束的權(quán)力是專斷的權(quán)力。征稅權(quán)作為國家重要經(jīng)濟(jì)權(quán)力，把公民權(quán)利與國家權(quán)力聯(lián)結(jié)起來，征稅范圍內(nèi)容、稅基、稅率與經(jīng)濟(jì)發(fā)展、公民生活息息相關(guān)，需要實(shí)施經(jīng)濟(jì)來規(guī)制。
3．國家貨幣發(fā)行
財(cái)產(chǎn)價(jià)值是用貨幣衡量的，幣值穩(wěn)定不僅是經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的條件，也是個(gè)人財(cái)產(chǎn)保值的基礎(chǔ)。發(fā)行貨幣是國家重要經(jīng)濟(jì)調(diào)控權(quán)。在法定金本位貨幣體制下，黃金等貴金屬的自然可獲得性使貨幣供應(yīng)受到限制，幣值穩(wěn)定是自發(fā)實(shí)現(xiàn)的，因而在早期憲法往往沒有貨幣規(guī)則。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)施行信用貨幣，只有通過貨幣立憲和立法來控制中央銀行的貨幣發(fā)行權(quán)才能保持幣值穩(wěn)定。因此，經(jīng)濟(jì)憲法學(xué)要研究國家貨幣發(fā)行，建立貨幣權(quán)即憲法約束的理論。
