發(fā)布時間：2023-11-11 09:18:18
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的經(jīng)濟學(xué)分析范式樣本，期待這些樣本能夠為您提供豐富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
1、經(jīng)濟學(xué)的理論范式
范式的概念和理論是美國著名科學(xué)哲學(xué)家托馬斯。庫恩提出并在《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》（1962）中系統(tǒng)闡述的。由于范式概念是庫恩整個科學(xué)哲學(xué)觀的中心，他試圖以此來概括和描述多個領(lǐng)域的現(xiàn)實科學(xué)， 而不僅僅是對科學(xué)史和哲學(xué)感興趣，因而從不同方面、不同層次和不同角度對范式概念作了多重的界定和說明。很多人沒有注意到庫恩思想的這一特征， 往往根據(jù)自己的需要引述庫恩的某一解釋來闡述自己的問題。因而不免出現(xiàn)某些偏差。英國學(xué)者瑪格麗特。 瑪斯特曼對庫恩的范式觀作了系統(tǒng)的考察， （1987）他從《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》中列舉了庫恩使用的21種不同含義的范式， 并將其概括為三種類型或三個方面： 一是作為一種信念、一種形而上學(xué)思辨， 它是哲學(xué)范式或元范式； 二是作為一種科學(xué)習(xí)慣、一種學(xué)術(shù)傳統(tǒng)、一個具體的科學(xué)成就，它是社會學(xué)范式； 三是作為一種依靠本身成功示范的工具、一個解疑難的方法、一個用來類比的圖象， 它是人工范式或構(gòu)造范式。雖然范式的首要含義在哲學(xué)方面，這也是庫恩范式的基本部分， 但是， 庫恩的創(chuàng)見和獨到之處則在于范式的社會學(xué)含義和構(gòu)造功能。與一般科學(xué)哲學(xué)思維的抽象性相反， 庫恩特別強調(diào)科學(xué)的具體性，并把具體性看作是科學(xué)的基本特性， 因為他認為， 一套實際的科學(xué)習(xí)慣和科學(xué)傳統(tǒng)對于有效的科學(xué)工作是非常必要和非常重要的， 它不僅是一個科學(xué)共同體團結(jié)一致、協(xié)同探索的紐帶， 而且是其進一步研究和開拓的基礎(chǔ)； 不僅能賦予任何一門新學(xué)科以自己的特色，而且決定著它的未來和發(fā)展。這樣一來，庫恩也就把具體性作為自己哲學(xué)思想的核心， 在實際的“圖象”、“模型”和“哲學(xué)”之間劃了一條界限，使自己的思想與其他科學(xué)哲學(xué)區(qū)別開來。庫恩的構(gòu)造范式就是這種實際的“圖象”和“模型”，它不僅使常規(guī)科學(xué)解疑難的活動得以完成，從而成為開啟新學(xué)科的契機和手段， 而且在應(yīng)用模型和形而上學(xué)之間建立起一種新的相互關(guān)系， 解決了從一般哲學(xué)理論轉(zhuǎn)向?qū)嶋H科學(xué)理論的途徑問題。我們以下的分析主要是討論和運用范式的后面兩種含義。
經(jīng)濟學(xué)的范式一般總是以經(jīng)濟效率為中心， （張宇燕，1993）以分工、交易和合作為內(nèi)容， 以供求均衡分析、邊際替代分析、成本收益分析和利益矛盾分析為方法， 而形成的一個有機的整體， 它是從不同的經(jīng)濟學(xué)理論中抽象概括出來的。然而， 不同的經(jīng)濟學(xué)理論卻有不同的理論范式， 這些具體的理論范式雖然沒有超出和脫離經(jīng)濟學(xué)一般范式的范圍， 但以上各個組成部分的地位作用、相互關(guān)系、側(cè)重方面、聯(lián)結(jié)方式均不相同， 因而使得不同經(jīng)濟學(xué)理論的理論體系也大相徑庭。
在以經(jīng)濟效率為中心這一基本觀點上， 各種經(jīng)濟理論學(xué)說都是一樣的， 區(qū)別在于強調(diào)得夠與不夠， 是否能貫徹始終。
新古典理論對此十分明確， 而且一貫到底。它其所以專注于資源配置的研究， 就在于尋求有效配置資源的方式， 它其所以推崇市埸制度， 就是因為市埸是一種有效配置資源的機制； 它關(guān)于在一定條件下的最大化的概念， 以及以此作為對一切經(jīng)濟行為和經(jīng)濟現(xiàn)象進行理論分析之基礎(chǔ)， 正是以經(jīng)濟效率為中心的具體體現(xiàn)。翻開新古典經(jīng)濟學(xué)教科書， 效率觀念和效率思想會深入到每一個讀者的腦海之中， 融化在他們的思維之內(nèi)， 成為他們的科學(xué)習(xí)慣和科學(xué)傳統(tǒng)。
在傳統(tǒng)社會主義經(jīng)濟學(xué)的范式中， 效率中心也是看得出來的， 傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)其所以把最大限度地滿足人民日益增長的需要作為社會主義經(jīng)濟的目的， 所依賴的正是經(jīng)濟效率的不斷提高； 其所以特別強調(diào)國民經(jīng)濟有計劃按比例發(fā)展， 就是因為在它看來， 只有這樣做才能減少和避免失衡和浪費， 從而獲得和保持經(jīng)濟運行的效率； 傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)把創(chuàng)造比資本主義高得多的勞動生產(chǎn)率作為社會主義制度優(yōu)越性的集中體現(xiàn)， 也說明了這一問題。孫冶方的《社會主義經(jīng)濟論》提出“以最少的勞動消耗取得最大的有用效果”作為“貫穿全書的紅線”（1985）， 是其中對經(jīng)濟效率中心表述得最清楚的。但是， 在傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)中，效率中心的思想和觀念并不十分堅定， 也沒有貫徹到底， 當(dāng)傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)致力于政策解釋、道德說教和價值判斷時， 往往就離開了效率中心， 甚至用公平、平等代替了效率。
經(jīng)濟學(xué)的理論范式都離不開對分工、交易和合作的考察， 但這種考察在每一種理論中都有著明顯的不同。
亞當(dāng)。 斯密對之進行了初步而全面的考察， 形成了古典政治經(jīng)濟學(xué)的范式。在《國富論》中， 斯密不僅說明了分工的好處和交換的意義，而且說明了分工和交換的關(guān)系， 所謂“分工受市埸范圍的限制”， 就意味著人的生產(chǎn)活動以人的交換活動為條件， 進而揭示了分工和交換是國民財富增長的動力和源泉； 斯密提出了“簡單天賦自由體制”或稱自由競爭、自動調(diào)節(jié)的市埸模式， 建立了一個進行經(jīng)濟分析的原始模型， 但又不把它作為一個假定的抽象概念， 無條件地、絕對地堅持它， 而是提出了種種限制和例外， 表現(xiàn)了對其他交易方式的肯定； 斯密通過“簡單體制”找到了個人自由和社會經(jīng)濟發(fā)展之間的互補性， 揭示了合作及其秩序的意義，不僅說明了人們之間存在著和諧一致的合作， 而且存在著矛盾和沖突。
克思繼承和發(fā)揚了古典經(jīng)濟學(xué)的傳統(tǒng)， 全面考察了分工和交換、生產(chǎn)和交往、生產(chǎn)方式和交往方式、生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系及其相互關(guān)系， 恩格斯把生產(chǎn)和交換看作經(jīng)濟曲線的縱坐標(biāo)和橫坐標(biāo)； 馬克思特別注重于人與人之間利益矛盾和利益沖突的分析， 同時對“人的全面自由發(fā)展”和“全體自由人的聯(lián)合”（1972）給予了高度的重視，從而以人的關(guān)系和人與人的關(guān)系的交互影響為基礎(chǔ)， 描繪了一幅歷史發(fā)展的圖畫。
新制度經(jīng)濟學(xué)堅持和發(fā)展了古典經(jīng)濟學(xué)的傳統(tǒng)， 不僅堅持了康芒斯提出的交易和交易方式的概念， 用它來代替生產(chǎn)關(guān)系和交往方式之類的抽象概念， 以為經(jīng)濟分析的基本概念， 進而考察了除市埸交易以外的其他交易方式， 而且提出了交易費用的概念， 并將其納入新古典經(jīng)濟學(xué)方法的分析之中， 對分工、交易和合作，即人類的全部經(jīng)濟活動作出了統(tǒng)一的解釋。
新古典經(jīng)濟學(xué)偏離了古典經(jīng)濟學(xué)的傳統(tǒng)， 形成了自己的理論范式。這集中反映在對分工、交易和合作的考察中。它分析了資源配置和生產(chǎn)費用， 考察了規(guī)模經(jīng)濟和技術(shù)選擇， 還討論了市埸結(jié)構(gòu)， 也就是考察了分工的狀況和經(jīng)濟性。所謂稀缺資源的最優(yōu)配置， 就是合理的勞動分工； 所謂規(guī)模經(jīng)濟， 就是分工及其基礎(chǔ)之上的集中所到的節(jié)約和利益； 所謂市埸結(jié)構(gòu)， 實際上就是分工結(jié)果在市埸上的表現(xiàn)； 而技術(shù)選擇， 實際上就是進行分工的方式； 至于在生產(chǎn)過程中發(fā)生的成本， 即生產(chǎn)費用，就是不同資源配置方式和技術(shù)選擇方案的代價， 也就是作為生產(chǎn)方式基本形式的分工的成本。但是， 它沒有也不能對分工及其程度的決定和發(fā)展作出解釋。新古典經(jīng)濟學(xué)不僅研究了市埸交易， 而且以此作為全部內(nèi)容， 同時對自由市埸體制作了絕對的、無條件的解釋， 新古典的均衡就是市埸供求均衡和市埸自動實現(xiàn)的均衡， 新古典的最大化既是市埸交易的前提， 又是市埸交易的結(jié)果。盡管如此， 新古典經(jīng)濟學(xué)對交易的研究又非常膚淺和非常片面， 由于對交易的考察僅僅局限于市埸交易，而對市埸交易的考察又僅僅分析產(chǎn)品的交易和要素的交易， 因而在新古典理論中，既沒有交易方式的概念， 也沒有交易費用的分析。新古典理論也考察了合作問題，但是基于對交易問題的局限性， 其對合作的考察僅僅限于市埸中一拍即合的買賣關(guān)系和和諧的競爭關(guān)系， 也就是說， 在新古典理論看來， 人們之間的合作是無阻礙、無摩擦， 因而是無條件的。從以上的分析可以看出， 新古典經(jīng)濟學(xué)范式的特征不在于它分析了分工、交易和合作， 而在于這種分析的片面性， 即它只分析了分工、交易和合作的一個方面、一個部分、一種情況， 也就是只分析了它們的物質(zhì)技術(shù)聯(lián)系和物質(zhì)技術(shù)特征。
論文摘 要： 本文通過調(diào)查了解目前我國高等教育大眾化背景下碩士研究生教育的實際情況，以數(shù)學(xué)學(xué)科碩士研究生教育教學(xué)面臨的一些實際困境為例，在此基礎(chǔ)上進行反思，尋求在高等教育大眾化背景下保證和提高碩士研究生教育質(zhì)量的對策。
根據(jù)美國學(xué)者馬丁·特羅的研究，如果以高等教育毛入學(xué)率為指標(biāo)，則可以將高等教育發(fā)展歷程分為“精英、大眾和普及”三個階段。他認為當(dāng)高等教育毛入學(xué)率低于15%以下為精英化教育階段，當(dāng)毛入學(xué)率達到15%時，高等教育就進入了大眾化階段。20世紀末，我國開啟了高等教育大眾化的進程，碩士研究生教育在由精英高等教育向大眾化高等教育的過渡過程中，其質(zhì)量問題日益受到重視。
本文以數(shù)學(xué)學(xué)科碩士研究生教育為例，結(jié)合碩士研究生的自身特征，對現(xiàn)狀進行調(diào)查，并在此基礎(chǔ)上進行反思。對于數(shù)學(xué)學(xué)科碩士研究生教育來講：數(shù)學(xué)學(xué)科碩士研究生群體有其自身獨有的特點，數(shù)學(xué)學(xué)科側(cè)重培養(yǎng)學(xué)生具備扎實的基本理論功底，掌握并熟練地運用基本的科學(xué)研究方法，因而數(shù)學(xué)學(xué)科碩士研究生教育需要經(jīng)歷模塊化的高層教育后，進入系統(tǒng)專業(yè)化的精英教育。在現(xiàn)如今高等教育大眾化的背景下，研究生學(xué)習(xí)從最初的“師徒”式學(xué)習(xí)到現(xiàn)在的“從游”式學(xué)習(xí)，數(shù)學(xué)學(xué)科碩士研究生教育質(zhì)量的下降是不爭的事實。因此，本文通過對師范類院校數(shù)學(xué)學(xué)科碩士研究生教育實際情況的調(diào)查和分析，探索和尋求有針對性的改革措施，具有一定的現(xiàn)實意義。
本文以江蘇省徐州市多所大中專院校數(shù)學(xué)學(xué)科碩士研究生、碩士生導(dǎo)師、碩士生管理工作者為調(diào)查對象，了解當(dāng)前高等院校數(shù)學(xué)學(xué)科碩士研究生在高等教育大眾化背景下的現(xiàn)狀。調(diào)查共發(fā)放問卷200份，回收200份，有效問卷196份。問卷涉及導(dǎo)師對碩士生的教育理念和教學(xué)方法、管理工作者對碩士生的課程設(shè)置和培養(yǎng)方案的看法、學(xué)生對碩士研究生學(xué)習(xí)階段數(shù)學(xué)學(xué)習(xí)的信念，以及學(xué)習(xí)后對未來的態(tài)度，等等。
一、調(diào)查現(xiàn)狀
通過對回收問卷的整理和匯總，綜合考慮問卷調(diào)查結(jié)果，我們發(fā)現(xiàn)，在當(dāng)前高等教育大眾化背景下數(shù)學(xué)學(xué)科碩士研究生的學(xué)習(xí)現(xiàn)狀有以下特點。
1.教育理念過于傳統(tǒng)。
素質(zhì)教育在中小學(xué)已經(jīng)全面展開，但似乎并未深入到碩士研究生教育里，數(shù)學(xué)學(xué)科的碩士研究生教育更是如此。碩士研究生教育雖然沒有升學(xué)的壓力，也不需要一味抓成績、抓教學(xué)，但是在碩士研究生的實際教學(xué)工作中仍然缺乏學(xué)生是學(xué)習(xí)主體的意識，忽視了學(xué)生的實踐能力和創(chuàng)新能力。可見，在高等教育大眾化背景下，數(shù)學(xué)學(xué)科碩士研究生的教育理念還是比較傳統(tǒng)的。
2.研究生課程設(shè)置過于單一化。
對于數(shù)學(xué)學(xué)科的碩士研究生來說，每天除了上課，就是研讀文獻，可以說，數(shù)學(xué)學(xué)科的碩士研究生的學(xué)習(xí)生活還是很單一的，不注重實踐能力。因此，我們認為，數(shù)學(xué)學(xué)科的碩士研究生在課程設(shè)置上過于單一化。
3.研究生學(xué)習(xí)過于被動。
數(shù)學(xué)學(xué)科的碩士研究生專業(yè)很多，不管是基礎(chǔ)數(shù)學(xué)還是學(xué)科教學(xué)（數(shù)學(xué)），都是數(shù)學(xué)自身的特點，學(xué)習(xí)時需要自己主動，耐心鉆研，冷靜思考。然而，當(dāng)前的大多數(shù)數(shù)學(xué)學(xué)科碩士研究生仍是上課聽講記筆記，課后完成教師布置的任務(wù)，沒有養(yǎng)成主動讀文獻、聽學(xué)術(shù)講座的習(xí)慣，學(xué)習(xí)過于被動。
二、研究反思
1.碩士生導(dǎo)師的教育教學(xué)模式需多元化發(fā)展。
數(shù)學(xué)學(xué)科的碩士研究生畢業(yè)后不能僅僅為了去中小學(xué)當(dāng)老師，而應(yīng)該多元化發(fā)展。這里所說的多元化發(fā)展不是針對一個學(xué)生而言的，而是針對一個學(xué)院群而言的。如何才能做到多元化發(fā)展？這就需要碩士生導(dǎo)師的教育教學(xué)模式多元化發(fā)展。
2.專業(yè)必修課和專業(yè)選修課模塊化和專業(yè)化高度融合。
通過問卷調(diào)查我們發(fā)現(xiàn)，數(shù)學(xué)學(xué)科的碩士研究生課程設(shè)置過于單一?？紤]到數(shù)學(xué)學(xué)科的碩士研究生課程也有必修與選修之分，我們可以結(jié)合專業(yè)特點，嘗試將專業(yè)必修課和專業(yè)選修課模塊化。
3.引導(dǎo)研究生認清學(xué)習(xí)目標(biāo)，主動學(xué)習(xí)。
數(shù)學(xué)學(xué)科的任一專業(yè)學(xué)習(xí)起來難度都很大，學(xué)生剛剛進入碩士研究生階段，就得認清學(xué)習(xí)目標(biāo)，根據(jù)自己所學(xué)專業(yè)特點，從一開始就制定完整的規(guī)劃，提高學(xué)習(xí)的主動性，并努力向目標(biāo)奮進。
參考文獻
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［2］張玲，李化樹.高等教育大眾化背景下研究生導(dǎo)師隊伍建設(shè)［J］.文史博覽（理論），2012（06）.
［3］鞏雋.試論高等教育大眾化背景下的人才培養(yǎng)［J］.中國成人教育，2012（04）.
關(guān)鍵詞：經(jīng)濟學(xué)；新制度經(jīng)濟學(xué)；制度經(jīng)濟學(xué)范式
從經(jīng)濟學(xué)范式特征看，新制度經(jīng)濟學(xué)同以新古典經(jīng)濟學(xué)為代表的西方主流經(jīng)濟學(xué)在其價值觀、分析框架和基本方法等“硬核”方面基本上是一致的。受主流經(jīng)濟學(xué)的影響，新制度經(jīng)濟學(xué)在研究方法上采用一般均衡方法、個體理性分析方法、經(jīng)典物理學(xué)與現(xiàn)代數(shù)學(xué)方法來研究經(jīng)濟問題，把新古典主流經(jīng)濟學(xué)的一般均衡理論放在制度變遷的演化中，通過制度的供給需求來分析制度的演化。在研究對象(制度、產(chǎn)權(quán)、國家和意識形態(tài))和歷史分析方法等具體分析方法方面，新制度經(jīng)濟學(xué)受到了經(jīng)濟學(xué)的影響，同經(jīng)濟學(xué)有相通之處。這樣，就決定經(jīng)濟學(xué)與新制度經(jīng)濟學(xué)之間是既相互區(qū)別、對立，又相互聯(lián)系、統(tǒng)一的關(guān)系。這就要求我們在對經(jīng)濟學(xué)與新制度經(jīng)濟學(xué)比較分析的基礎(chǔ)上，繼承與堅持經(jīng)濟學(xué)的基本“硬核”，借鑒與吸收新制度經(jīng)濟學(xué)的某些分析方法與研究成果，進行經(jīng)濟學(xué)的科學(xué)綜合，進而構(gòu)建現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)范式——制度經(jīng)濟學(xué)范式。
一、經(jīng)濟學(xué)范式實質(zhì)上是制度分析范式
經(jīng)濟學(xué)范式主要具有兩方面內(nèi)容：一方面是指世界觀，另一方面是指方法論。從世界觀的意義上講，經(jīng)濟學(xué)范式所表明的是經(jīng)濟學(xué)家們共同的基本信念和價值標(biāo)準(zhǔn)等。從方法論的意義上看，經(jīng)濟學(xué)范式是指被經(jīng)濟學(xué)家所共同接受、使用并作為交流思想的一套概念體系和分析方法。從經(jīng)濟學(xué)的基本特征來看，它是迄今為止最為科學(xué)的經(jīng)濟學(xué)范式。其內(nèi)容包括四方面：一是基于歷史唯物主義世界觀的基本信念與價值觀，二是以唯物辯證法為核心的科學(xué)方法與具體分析方法，三是以生產(chǎn)方式范疇為核心的概念體系，四是關(guān)于資本主義生產(chǎn)方式與社會主義生產(chǎn)方式的基本原理與具體結(jié)論。從其基本內(nèi)容看，經(jīng)濟理論本質(zhì)上是制度經(jīng)濟理論，馬克思采用的是制度分析方法，是較早地把制度納入經(jīng)濟分析中的理論家。馬克思明確地將生產(chǎn)方式及同它相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系定義為社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)或經(jīng)濟基礎(chǔ)，并將立足于經(jīng)濟基礎(chǔ)之上的法律的、政治的及意識形態(tài)的上層建筑視為真正的社會制度。因此，制度范疇在經(jīng)濟學(xué)說中包含著作為經(jīng)濟制度的生產(chǎn)方式與生產(chǎn)關(guān)系和作為上層建筑的與經(jīng)濟制度相適應(yīng)的政治、法律等制度體系兩個層面。前者可以看作是一種僅限于經(jīng)濟關(guān)系領(lǐng)域內(nèi)的狹義的制度，后者則可以被視為一種廣義的制度。以生產(chǎn)方式與生產(chǎn)關(guān)系為研究對象的政治經(jīng)濟學(xué)必然涉及并從本質(zhì)上剖析作為生產(chǎn)方式與生產(chǎn)關(guān)系固定化和規(guī)范化表現(xiàn)形態(tài)的一個社會的各種經(jīng)濟制度，以及與之相適應(yīng)的政治、法律的制度體系。
在經(jīng)濟學(xué)說中，制度范疇的內(nèi)涵就是社會形態(tài)的“生理學(xué)結(jié)構(gòu)”，它包含三個層次的內(nèi)容：一是作為社會生產(chǎn)方式即生產(chǎn)的社會形式的財產(chǎn)制度與勞動制度，這是社會的基本經(jīng)濟制度。二是作為生產(chǎn)關(guān)系主要內(nèi)容的生產(chǎn)過程的管理制度與生產(chǎn)成果的分配制度，這是由社會基本經(jīng)濟制度所決定的派生制度。三是作為上層建筑的政治、法律等制度，這是由一定的社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)所產(chǎn)生并決定的上層建筑。在經(jīng)濟學(xué)中，“制度”分為狹義的制度和廣義的制度，狹義的制度是指經(jīng)濟制度，即財產(chǎn)制度與勞動制度、管理制度與分配制度，這是僅限于經(jīng)濟領(lǐng)域內(nèi)的制度；廣義的制度是指包括上層建筑在內(nèi)的整個社會制度，即經(jīng)濟制度與政治制度，這是存在于經(jīng)濟、政治領(lǐng)域的社會制度。的制度結(jié)構(gòu)細致縝密，涵蓋并詳細界定了各種制度內(nèi)容，科學(xué)地揭示了它們之間內(nèi)在的本質(zhì)聯(lián)系，以一種層層遞進的結(jié)構(gòu)探討了各種因素之間的辯證關(guān)系。
制度經(jīng)濟學(xué)理論的突出特征和最大貢獻就是它以生產(chǎn)方式、社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和社會形態(tài)的內(nèi)部矛盾為根據(jù)闡明制度變遷的動力。經(jīng)濟學(xué)闡明了制度的“內(nèi)核”與“外殼”之間的關(guān)系：在經(jīng)濟制度結(jié)構(gòu)中，制度的“內(nèi)核”是以一定物質(zhì)生產(chǎn)方式為基礎(chǔ)的財產(chǎn)制度與勞動制度，制度的“外殼”是體現(xiàn)一定生產(chǎn)關(guān)系的管理制度與分配制度；在社會制度的總體結(jié)構(gòu)中，制度的“內(nèi)核”是一定的社會生產(chǎn)方式及相應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系，制度的“外殼”是政治法律制度等社會上層建筑。從二者關(guān)系來看，制度的“內(nèi)核”是基礎(chǔ)和內(nèi)容，制度的“外殼”是結(jié)果和形式，前者決定后者，后者反映與包含前者。制度的“內(nèi)核”與“外殼”之間的矛盾作為制度體系的內(nèi)在矛盾是制度發(fā)展變革的決定力量，當(dāng)一定的制度的外殼能夠容納并適應(yīng)其內(nèi)核的發(fā)展時，它就能存在與發(fā)展：當(dāng)一定的制度的外殼不能容納與適應(yīng)其內(nèi)核的發(fā)展時，它就要被炸毀并被新制度的外殼所取代。馬克思正是運用了“生產(chǎn)方式——生產(chǎn)關(guān)系——上層建筑”框架論述了人類社會制度的歷史更替，向我們展現(xiàn)了一幅社會制度變遷的浩大歷史畫面。馬克思還具體地分析了生產(chǎn)方式發(fā)展引起社會制度變遷的機理：生產(chǎn)方式變化(物質(zhì)生產(chǎn)方式變化——社會生產(chǎn)方式變化)——生產(chǎn)關(guān)系變化——上層建筑變化。諾思認為，馬克思的分析力量在于強調(diào)了結(jié)構(gòu)變遷和社會生產(chǎn)潛力與產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)問的矛盾。這實際上是指馬克思的物質(zhì)生產(chǎn)方式與其社會形式之間相互作用的原理。因此，可以在某種意義上將經(jīng)濟學(xué)視為一種制度經(jīng)濟學(xué)，或一種關(guān)于社會制度分析的理論體系。經(jīng)濟學(xué)不僅科學(xué)地確定了以社會制度為內(nèi)容的研究對象，而且建立了以各種社會制度為基礎(chǔ)的經(jīng)濟學(xué)基本范疇與概念體系；不僅具體分析了各種制度因素之間的唯物主義的辯證聯(lián)系，而且科學(xué)地闡述了社會制度的矛盾運動過程及客觀規(guī)律。今天，我們要實現(xiàn)經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展與創(chuàng)新，就必須繼承經(jīng)濟學(xué)的科學(xué)傳統(tǒng)，在繼承經(jīng)濟學(xué)經(jīng)典范式的基礎(chǔ)上吸收當(dāng)代經(jīng)濟學(xué)的科學(xué)成果特別是新制度經(jīng)濟學(xué)的成果，進行科學(xué)綜合，實現(xiàn)理論創(chuàng)新，努力構(gòu)建現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)范式——制度經(jīng)濟學(xué)范式。
二、經(jīng)濟學(xué)制度分析范式應(yīng)當(dāng)現(xiàn)代化
在現(xiàn)代社會條件下，我們不僅要繼承經(jīng)濟學(xué)經(jīng)典范式而且必須適應(yīng)現(xiàn)代經(jīng)濟社會發(fā)展的新特征，吸收現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)發(fā)展的新成果，推動經(jīng)濟學(xué)的與時俱進和創(chuàng)新發(fā)展，構(gòu)建制度經(jīng)濟學(xué)范式。首先，以歷史唯物主義為根本方法，以生產(chǎn)方式理論為基本框架的馬克思經(jīng)典范式是迄今最為科學(xué)的經(jīng)濟學(xué)范式。同西方經(jīng)濟學(xué)相比，它無論在世界觀方面還是在方法論方面都具有無可比擬的科學(xué)性，無論是對社會經(jīng)濟變革還是對經(jīng)濟社會發(fā)展都具有無可比擬的解釋力與指導(dǎo)力。其次，我們之所以要實現(xiàn)經(jīng)濟學(xué)范式的發(fā)展、創(chuàng)新、現(xiàn)代化，是因為當(dāng)今經(jīng)濟社會發(fā)展出現(xiàn)兩類十分明顯的“反常現(xiàn)象”：其一是現(xiàn)代資本主義生產(chǎn)方式發(fā)展中大量“反?，F(xiàn)象”，其二是現(xiàn)代社會主義生產(chǎn)方式發(fā)展中的大量“反常現(xiàn)象”。這兩類“反?，F(xiàn)象”對經(jīng)濟學(xué)關(guān)于資本主義生產(chǎn)方式與社會主義生產(chǎn)方式的經(jīng)典理論提出了挑戰(zhàn)。在新的歷史條件下，經(jīng)濟學(xué)只有實現(xiàn)理論創(chuàng)新，才能對新的大量“反常現(xiàn)象”具有適應(yīng)性，才能形成適應(yīng)現(xiàn)代社會生產(chǎn)方式新特征的現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)理論。在信息化、現(xiàn)代化和全球化的新的歷史條件下，我們應(yīng)在馬克思經(jīng)典制度經(jīng)濟學(xué)的基本原理指導(dǎo)下，科學(xué)分析當(dāng)代資本主義制度與社會主義制度的具體形式所發(fā)生的新變化，提出新觀點，建立新理論，形成具有現(xiàn)代特征的經(jīng)濟學(xué)。再次，20世紀以來，西方經(jīng)濟學(xué)特別是以新制度經(jīng)濟學(xué)為代表的經(jīng)濟學(xué)迅速發(fā)展，形成了許多有價值的分析方法與研究成果。經(jīng)濟學(xué)應(yīng)充分吸收這些分析方法與研究成果，實現(xiàn)制度經(jīng)濟學(xué)的科學(xué)綜合，形成制度經(jīng)濟學(xué)范式。最后，改革開放以來我國經(jīng)濟理論界運用經(jīng)濟學(xué)的科學(xué)方法與基本原理對現(xiàn)代資本主義生產(chǎn)方式新特征和現(xiàn)代社會主義生產(chǎn)方式新模式進行了大量的科學(xué)研究，并對其進行的科學(xué)解釋，形成了引人關(guān)注的經(jīng)濟理論成果，這為我們進一步進行科學(xué)探索，構(gòu)建現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)范式奠定了必要的基礎(chǔ)。目前，“經(jīng)濟學(xué)范式經(jīng)過創(chuàng)新發(fā)展已經(jīng)取得一系列重大的理論成果，構(gòu)建一個具有內(nèi)在邏輯一致性的理論框架，將已有的研究成果整合進來，是該范式今后發(fā)展的一個重大課題”。
從其自身發(fā)展趨勢看，也需要同西方經(jīng)濟學(xué)特別是新興經(jīng)濟學(xué)門類進行科學(xué)綜合。一般說來，經(jīng)濟學(xué)范式的運動表現(xiàn)為兩種基本形態(tài)：一是縱向批判與繼承，形成經(jīng)濟學(xué)史上一次又一次的經(jīng)濟學(xué)革命；二是橫向兼收并蓄，形成經(jīng)濟學(xué)史上一次又一次的大綜合(胡進，2004)。西方經(jīng)濟學(xué)范式的發(fā)展是一個“建立——革命——綜合——革命——綜合”的過程。經(jīng)濟學(xué)范式的發(fā)展過程，不僅是一個縱向不斷進行理論創(chuàng)新、自我揚棄過程，而且還是一個不斷吸收其他學(xué)派的成果與方法的橫向綜合過程。從歷史上看，經(jīng)濟學(xué)經(jīng)典范式本身就是在廣泛吸收當(dāng)時經(jīng)濟學(xué)成果與方法的基礎(chǔ)上形成的。構(gòu)建現(xiàn)代制度經(jīng)濟學(xué)范式，應(yīng)當(dāng)而且必須充分吸收和廣泛借鑒當(dāng)代經(jīng)濟學(xué)的積極成果與科學(xué)方法。西方主流經(jīng)濟學(xué)的根本特征是堅持“理性——個人主義——均衡”的分析框架和數(shù)學(xué)形式主義的研究方法。西方主流經(jīng)濟學(xué)方法論有四個基本特征：一是以經(jīng)驗主義哲學(xué)為基礎(chǔ)的實證分析方法。這種以經(jīng)驗主義哲學(xué)為基礎(chǔ)的實證方法把經(jīng)濟學(xué)看成是以事實、感覺、經(jīng)驗為依據(jù)，具有客觀性和規(guī)律性的科學(xué)。二是個體主義占主導(dǎo)的方法論原則與基本內(nèi)容。亞當(dāng)·斯密在《國富論》中提出了“經(jīng)濟人”和“看不見的手”的假設(shè)，這是西方經(jīng)濟學(xué)中最基本的假設(shè)。新古典經(jīng)濟學(xué)研究方法繼承了個體主義的原則，并進一步強化了“經(jīng)濟人”假設(shè)，使它成為整個新古典經(jīng)濟學(xué)的核心。三是堅持一般均衡分析方法。西方主流經(jīng)濟學(xué)以均衡分析為基本方法，因為“經(jīng)濟人理性”要求行為的一致、有序和可觀測，而只有處于均衡狀態(tài)的人的行為才是穩(wěn)定的，具有可觀測性或?qū)嵶C性，才能表現(xiàn)出“理性”。四是廣泛應(yīng)用數(shù)學(xué)方法作為主要分析手段，這是西方主流經(jīng)濟學(xué)分析方法最顯著的特征。總的來說，盡管西方主流經(jīng)濟學(xué)方法論本身具有局限性并日益面臨經(jīng)濟社會生活的挑戰(zhàn)，但其實證分析方法、個體主義分析方法、一般均衡方法和數(shù)學(xué)方法有其一定的科學(xué)性和應(yīng)用價值，因而是構(gòu)建現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)范式應(yīng)科學(xué)借鑒和利用的。如果說西方主流經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展為構(gòu)建現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)范式提供了可資借鑒的分析方法，那么西方經(jīng)濟學(xué)門類的發(fā)展則為其提供了重要的理論來源。20世紀以來，新制度學(xué)派、西方馬克思學(xué)派、結(jié)構(gòu)主義和演化經(jīng)濟學(xué)等學(xué)派廣泛發(fā)展起來，其研究成果大量涌現(xiàn)。從總體上看，西方經(jīng)濟學(xué)各新流派的基本共性是在許多方面和很大程度上受到經(jīng)濟學(xué)的影響，堅持“制度——歷史——社會結(jié)構(gòu)”的分析框架和多元主義的研究方法，對主流經(jīng)濟學(xué)的理論及現(xiàn)行的資本主義制度進行了激烈批判。西方經(jīng)濟學(xué)新流派所提出的一些觀點與主張，接近于經(jīng)濟學(xué)，成為構(gòu)筑現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)大廈的重要理論來源。在現(xiàn)代西方經(jīng)濟學(xué)新流派中，新制度經(jīng)濟學(xué)是最值得注意和借鑒的理論。新制度經(jīng)濟學(xué)的特點主要表現(xiàn)為：一是運用新古典經(jīng)濟學(xué)的原理和方法來分析制度，或把新古典經(jīng)濟學(xué)的原理拓寬到制度領(lǐng)域里。新制度經(jīng)濟學(xué)所運用的分析方法很多是西方經(jīng)濟學(xué)的主要方法。如，個人主義分析方法、“成本——收益”分析方法、“供給——需求”一般均衡方法及經(jīng)典物理學(xué)和現(xiàn)代數(shù)學(xué)的方法，特別是引入實驗室實驗和計量經(jīng)濟學(xué)檢驗的方法。二是注重社會經(jīng)濟發(fā)展、經(jīng)濟實績與制度創(chuàng)新、制度變遷的內(nèi)在聯(lián)系。三是在分析框架的確定上深受馬克思歷史唯物主義及其理論的影響。制度經(jīng)濟學(xué)與新制度經(jīng)濟學(xué)雖然在世界觀和方法論方面存在許多重要區(qū)別，但二者在許多方面存在著共性及相通之處。第一，在分析方法上，二者都注重邏輯分析與歷史分析相結(jié)合特別是動態(tài)的歷史分析方法，因而這兩種理論都具有歷史感。“在詳細描述長期變遷的各種現(xiàn)存理論中，馬克思的分析框架是最有說服力的。這恰恰是因為它包括了新古典分析框架所遺漏的所有因素：制度、產(chǎn)權(quán)、國家和意識形態(tài)”。第二，兩種理論都重視意識形態(tài)在制度穩(wěn)定與創(chuàng)新中的作用，都認為意識形態(tài)具有相對獨立性和變化滯后性。第三，在制度創(chuàng)新的動力問題上，經(jīng)濟學(xué)與新制度經(jīng)濟學(xué)都從主觀和客觀兩方面尋求制度變遷的動力和源泉。因此，當(dāng)代經(jīng)濟學(xué)吸收與借鑒西方經(jīng)濟學(xué)的分析方法特別是吸收和借鑒新制度經(jīng)濟學(xué)的方法與成果，進行科學(xué)綜合，構(gòu)建制度經(jīng)濟學(xué)范式，不僅必要，而且也可行。通過現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)這一新的研究體系對西方經(jīng)濟學(xué)各流派特別是新制度經(jīng)濟學(xué)進行創(chuàng)造性的綜合，不僅可以實現(xiàn)“優(yōu)勢互補”，而且還能在尋求融合的基礎(chǔ)上帶來重大的理論創(chuàng)新，進而構(gòu)建現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的科學(xué)范式。
三、怎樣構(gòu)建制度經(jīng)濟學(xué)范式
從總體上說，構(gòu)建制度經(jīng)濟學(xué)范式就是以制度經(jīng)濟學(xué)分析框架來統(tǒng)一整個制度經(jīng)濟學(xué)理論，建立制度經(jīng)濟學(xué)研究的嶄新形式。制度經(jīng)濟學(xué)之所以能承擔(dān)這一重要任務(wù)，是由于馬克思制度經(jīng)濟學(xué)本身就是一個宏大的理論體系，它不僅具有涵蓋或涉及各門社會科學(xué)研究內(nèi)容的理論廣度，更重要的是它具有運用獨創(chuàng)的歷史唯物主義分析框架來解剖制度本質(zhì)和制度變遷內(nèi)在歷史邏輯的理論深度。制度經(jīng)濟學(xué)之所以必須實現(xiàn)同新制度經(jīng)濟學(xué)的科學(xué)綜合，因為制度經(jīng)濟學(xué)是一個宏大的制度經(jīng)濟學(xué)體系，它為我們勾畫的是一個遠距離、深層次、長鏡頭般的制度分析框架，揭示了制度的真正起源和制度變遷的真實過程。的制度分析框架可以用來解釋人類社會制度變遷的規(guī)律及其基本趨勢，這是一種長期的、歷史的、動態(tài)的制度變遷觀。但由特定的研究對象和歷史任務(wù)所決定，對短時期內(nèi)的具體制度變遷過程，這種研究就無法直接回答。制度分析框架既缺乏對制度和制度變遷深入的微觀分析，又未能采用現(xiàn)代分析技術(shù)對理論進行精細化的處理和數(shù)理分析。經(jīng)濟學(xué)與新制度經(jīng)濟學(xué)進行綜合，某種程度上就是吸收與借鑒西方經(jīng)濟學(xué)的分析方法。
構(gòu)建制度經(jīng)濟學(xué)范式是一項宏大的經(jīng)濟學(xué)理論發(fā)展與創(chuàng)新工程，需要科學(xué)設(shè)計、正確推進。從總體上說，這一工程應(yīng)包括以下三個方面的主要內(nèi)容和基本思路：一是構(gòu)建制度經(jīng)濟學(xué)的科學(xué)框架。首先，要以馬克思歷史唯物主義世界觀和生產(chǎn)方式理論為基礎(chǔ)，建立的制度分析框架，即從制度的角度來整理和構(gòu)建基于歷史唯物主義基礎(chǔ)上的制度分析框架：通過對特定的社會生產(chǎn)方式及和它相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系和交換關(guān)系的研究，來揭示一定社會的經(jīng)濟運行規(guī)律。這一研究是本質(zhì)層次的，它必然涉及并要求從本質(zhì)上剖析一個社會的各種經(jīng)濟制度及與之相適應(yīng)的政治、法律制度體系，最終形成一個人類社會長期的、本質(zhì)的整體制度分析的框架結(jié)構(gòu)，以此作為一般制度分析范式的基礎(chǔ)。其次，在制度分析框架的基礎(chǔ)上，吸收新制度經(jīng)濟學(xué)一些相關(guān)的分析方法與研究成果，構(gòu)建一個綜合的制度分析的科學(xué)框架。二二是運用制度經(jīng)濟學(xué)的科學(xué)框架來分析現(xiàn)代資本主義生產(chǎn)方式及其社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的本質(zhì)特征與具體形式，揭示現(xiàn)代資本主義生產(chǎn)方式及社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的發(fā)展過程及其客觀規(guī)律，確立關(guān)于資本主義生產(chǎn)方式的現(xiàn)代基本原理，提出信息化、全球化時代經(jīng)濟學(xué)的新觀點。三是運用制度經(jīng)濟學(xué)的科學(xué)框架來分析中國特色社會主義生產(chǎn)方式及其社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的本質(zhì)特征與具體形式，揭示現(xiàn)代社會主義生產(chǎn)方式及其社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的發(fā)展過程及客觀規(guī)律，確立現(xiàn)代社會主義生產(chǎn)方式的基本原理，提出市場化、全球化條件下社會主義生產(chǎn)方式的中國化的新觀點。
具體說，進行制度經(jīng)濟學(xué)的科學(xué)綜合、構(gòu)建制度經(jīng)濟學(xué)范式應(yīng)抓住以下三個主要環(huán)節(jié)：
(一)在經(jīng)濟學(xué)宏觀根本制度的研究基礎(chǔ)上展開對微觀各項具體制度的研究，實現(xiàn)研究對象的制度經(jīng)濟學(xué)綜合。總體而言，制度經(jīng)濟學(xué)屬于宏觀制度經(jīng)濟學(xué)。“制度經(jīng)濟學(xué)是一個宏大的制度經(jīng)濟學(xué)體系。制度經(jīng)濟學(xué)試圖解釋整個人類社會發(fā)展的內(nèi)在邏輯，不同社會形態(tài)之間過渡的客觀必然及其各種主客觀條件，并從現(xiàn)存社會制度內(nèi)在的矛盾推演出未來理想的社會形態(tài)。它既體現(xiàn)人類尊重社會經(jīng)濟發(fā)展客觀規(guī)律，又體現(xiàn)人類理性構(gòu)建能力和對美好社會制度的追求”。制度經(jīng)濟學(xué)的研究對象，是作為社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的一定生產(chǎn)方式及同它相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系，這是社會的根本經(jīng)濟制度。新制度經(jīng)濟學(xué)所研究的制度，是微觀的企業(yè)制度、產(chǎn)權(quán)制度等具體經(jīng)濟制度，這是社會根本經(jīng)濟制度的具體表現(xiàn)形式。制度經(jīng)濟學(xué)將這兩方面內(nèi)容結(jié)合起來，一是要在生產(chǎn)要素所有制、勞動制度、管理制度、分配制度與政治制度等根本制度分析的基礎(chǔ)上研究產(chǎn)權(quán)制度、企業(yè)制度和國家制度等各種具體制度，即在分析社會形態(tài)內(nèi)在結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上分析人們的具體行為規(guī)則。二是要在分析各種法律、契約、政府和公司等正式制度的同時，研究各種意識形態(tài)、道德規(guī)范和風(fēng)俗習(xí)慣等各種非正式制度。三是要在分析各種制度本身的基礎(chǔ)上，分析各種制度的實施機制。這樣，既可以從深層次上揭示制度的起源、本質(zhì)和變遷的真實過程，又可以用更簡潔、生動的語言和技術(shù)手段來分析社會經(jīng)濟制度的表現(xiàn)形式與運行方式，從而在本質(zhì)經(jīng)濟學(xué)與表象經(jīng)濟學(xué)的統(tǒng)一上實現(xiàn)制度經(jīng)濟學(xué)的科學(xué)綜合。
(二)在馬克思制度整體主義方法論的基本框架下運用個體主義分析方法，實現(xiàn)研究方法的制度經(jīng)濟學(xué)的科學(xué)綜合。制度經(jīng)濟學(xué)的總體分析框架是辯證唯物主義和歷史唯物主義方法論，這是揭示制度起源、本質(zhì)和真實演變過程的科學(xué)方法，顯然這是一種整體方法論?！榜R克思的總體方法可以概括為總體性、社會性、制度性、歷史性和階級性五個基本方面。經(jīng)濟學(xué)中深刻地蘊涵了馬克思對資本主義經(jīng)濟關(guān)系的總體規(guī)定性、社會規(guī)定性、制度規(guī)定性、歷史規(guī)定性和階級規(guī)定性的理解”。同時，制度經(jīng)濟學(xué)還應(yīng)采用個體方法論，尤其是新制度經(jīng)濟學(xué)基于新古典經(jīng)濟學(xué)所采用的“成本——收益”分析方法。這是因為個體分析方法在細致描述和刻畫制度形成和變遷特征方面，在運用數(shù)理模型來描述和分析具體的制度形成和制度變遷過程方面，具有不可替代的優(yōu)勢。個體方法論能容易地采用自然科學(xué)的研究工具和分析方法，從而使制度經(jīng)濟學(xué)能使用現(xiàn)代科學(xué)的語言和描述方式，對制度和制度變遷的總體過程進行更細致、更具體的描述，有助于我們從總體上更好地把握制度及其變遷的內(nèi)在邏輯。因此，我們應(yīng)在馬克思制度整體主義方法論框架下運用個體主義方法論來補充與完善制度經(jīng)濟學(xué)。
(三)在闡明制度變遷的根本動力的基本前提下詳細分析制度變遷的具體動力，實現(xiàn)基本理論的制度經(jīng)濟學(xué)綜合。在馬克思看來，一個社會的生產(chǎn)力的擴張能力即物質(zhì)生產(chǎn)方式的繁盛與生產(chǎn)的社會形式及其生產(chǎn)關(guān)系的適應(yīng)能力之間的相互作用是制度變遷的根本動力，應(yīng)當(dāng)而且必須將社會制度的變遷歷史唯物主義地置于“生產(chǎn)方式——生產(chǎn)關(guān)系”和“經(jīng)濟基礎(chǔ)——上層建筑”框架來分析。新制度經(jīng)濟學(xué)則把制度的變遷表面地置于“成本——收益”和“供給——需求”框架來分析，認為制度變遷主體對制度變遷預(yù)期收益與預(yù)期成本的計較是制度變遷的動力。也認識到在人的動機背后決定人行為方式的客觀力量。前者可稱之為制度變遷的根本動力，后者可稱之為制度變遷的具體動力。構(gòu)建制度經(jīng)濟學(xué)，就是要揭示與闡明制度變遷兩種動力之間所存在的密切內(nèi)在聯(lián)系：當(dāng)生產(chǎn)的物質(zhì)發(fā)展要求生產(chǎn)的社會形式進行相應(yīng)變革時，必定同時存在制度變遷的潛在收益，制度變遷主體會通過預(yù)期收益與預(yù)期成本比較來努力實現(xiàn)該種制度變遷的潛在收益。如果僅僅停留在制度變遷根本動力的分析上，我們將難以準(zhǔn)確地理解和掌握制度形成的具體步驟、原因及制度變遷的具體方式和過程，更不能對制度形成和制度變遷進行數(shù)理模型描述和定量分析。只有在闡明制度變遷根本動力的基本前提下詳細分析制度變遷的具體動力，并將這兩種分析結(jié)合起來，才能全面揭示制度變遷的真實過程。
從總體上說，經(jīng)濟學(xué)與新制度經(jīng)濟學(xué)的科學(xué)綜合的主要內(nèi)容，既包括研究對象與分析方法的綜合，也包括理論觀點的科學(xué)綜合。通過這些綜合，一方面使制度經(jīng)濟學(xué)與新制度經(jīng)濟學(xué)取長補短、相得益彰，另一方面使制度經(jīng)濟學(xué)得到豐富、完善、發(fā)展與創(chuàng)新，形成制度經(jīng)濟學(xué)的科學(xué)體系。制度經(jīng)濟學(xué)這一科學(xué)范式體系包括兩大部分內(nèi)容：一是制度經(jīng)濟學(xué)的“硬核”部分，如，歷史唯物主義世界觀及以生產(chǎn)方式理論為基礎(chǔ)的制度分析框架，唯物辯證法的科學(xué)方法論及以此為核心的矛盾分析方法、整體分析方法和歷史分析方法等制度分析的基本方法，以及關(guān)于制度變革的根本動力、基本主體和主要內(nèi)容等制度經(jīng)濟學(xué)的基本原理等。二是制度經(jīng)濟學(xué)的“保護層”部分。如，制度經(jīng)濟學(xué)的綜合分析方法：在馬克思制度整體主義方法論的框架內(nèi)運用個體主義分析方法；在馬克思歷史分析方法的基礎(chǔ)上運用“成本——收益”的均衡分析方法；在馬克思矛盾分析方法的前提下運用“談判——合作”的博弈分析方法；在馬克思邏輯分析方法的前提下運用“數(shù)理——模型”的數(shù)學(xué)分析方法。又如制度經(jīng)濟學(xué)的新觀點：制度變遷的動力是根本動力與具體動力綜合作用的統(tǒng)一：制度變遷的范圍是宏觀制度變遷與微觀制度變遷的統(tǒng)一；制度變遷過程是長期制度變革與短期制度調(diào)整的統(tǒng)一；制度變遷的主體是社會集團的集體力量與個人參與的統(tǒng)一，等等。
實現(xiàn)經(jīng)濟學(xué)與新制度經(jīng)濟學(xué)的科學(xué)綜合是一種理論的創(chuàng)新和思想的深化，這種綜合是經(jīng)濟學(xué)價值判斷的綜合和演變過程。它既是一種方法論的創(chuàng)新，理論研究內(nèi)容與分析框架的拓展，又是一種關(guān)于制度經(jīng)濟學(xué)甚至整個經(jīng)濟學(xué)思想認識的深化。經(jīng)濟學(xué)的制度分析框架和理論結(jié)構(gòu)是科學(xué)的，它需要綜合和補充的是不同制度經(jīng)濟學(xué)流派尤其是新制度經(jīng)濟學(xué)新的研究成果，它需要的是自身理論框架的進一步拓展和理論體系的進一步完善。不同制度經(jīng)濟學(xué)流派的發(fā)展為豐富和發(fā)展經(jīng)濟學(xué)提供了營養(yǎng)，經(jīng)濟學(xué)是一種開放的科學(xué)體系，經(jīng)濟學(xué)與新制度經(jīng)濟學(xué)的科學(xué)綜合符合科學(xué)發(fā)展的正常模式。
四、經(jīng)濟學(xué)與新制度經(jīng)濟學(xué)比較研究的基本結(jié)論
(一)經(jīng)濟學(xué)與新制度經(jīng)濟學(xué)及西方經(jīng)濟學(xué)有重要區(qū)別。無論從世界觀還是從方法論方面看，經(jīng)濟學(xué)是迄今為止最科學(xué)的經(jīng)濟學(xué)理論。因此，應(yīng)堅定不移地堅持經(jīng)濟學(xué)的基礎(chǔ)地位與指導(dǎo)作用。同時，應(yīng)把經(jīng)濟學(xué)研究納入科學(xué)范式的軌道，努力實現(xiàn)其與時俱進和創(chuàng)新發(fā)展，構(gòu)建現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)范式。
(二)新制度經(jīng)濟學(xué)盡管在其階級立場、價值觀和基本方法等基本“硬核”方面是錯誤的，但其研究對象和具體分析方法與成果等方面有許多科學(xué)因素和積極意義。經(jīng)濟學(xué)與新制度經(jīng)濟學(xué)不僅具有對立性而且具有互補性、相通性。經(jīng)濟學(xué)與新制度經(jīng)濟學(xué)的科學(xué)綜合不僅是必要的，而且是可能的。
一、經(jīng)濟史是經(jīng)濟學(xué)的源
經(jīng)濟史是研究過去的、我們還不認識或認識不清楚的經(jīng)濟實踐。因而它只能以歷史資料為依據(jù),其他都屬方法論,經(jīng)濟學(xué)理論是從歷史的和當(dāng)時的社會經(jīng)濟實踐中抽象出來的,但不能從這種抽象中還原出歷史的和當(dāng)時的實踐,就象不能從“義利論”中還原出一個“君子國”一樣。經(jīng)濟史是經(jīng)濟學(xué)的源而不是流,熊彼特對此有精辟論述,他說“經(jīng)濟學(xué)的內(nèi)容,實質(zhì)上是歷史長河中的一個獨特的過程。如果一個人不掌握歷史事實,不具備適當(dāng)?shù)臍v史感或所謂歷史經(jīng)驗,他就不可能指望理解任何時代的經(jīng)濟現(xiàn)象”,“歷史的敘述不可能是純經(jīng)濟的,它必然要反映那些不屬于純經(jīng)濟的‘制度方面的’事實,因此歷史提供了最好的方法讓我們了解經(jīng)濟與非經(jīng)濟的事實是怎樣聯(lián)系在一起的,以及各種社會科學(xué)應(yīng)該怎樣聯(lián)系在一起”;“我相信目前經(jīng)濟分析中所犯的根本性錯誤,大部分是由于缺乏歷史的經(jīng)驗,而經(jīng)濟學(xué)家在其他條件方法的欠缺倒是次要的”。
二、經(jīng)濟史與經(jīng)濟學(xué)的辯證關(guān)系
“經(jīng)濟史是經(jīng)濟學(xué)的一部分”。但經(jīng)濟史與經(jīng)濟學(xué)并不是相互包含或溶為一體,而是相互提供方法論。所以說,經(jīng)濟史又是與經(jīng)濟學(xué)相互獨立并平行的分支學(xué)科。經(jīng)濟史與經(jīng)濟學(xué)說史不同,經(jīng)濟學(xué)說史是經(jīng)濟學(xué)本身的發(fā)展歷史,可以說它是經(jīng)濟學(xué)的流,而經(jīng)濟史是經(jīng)濟學(xué)的源。
在科學(xué)哲學(xué)意義上,經(jīng)濟學(xué)的方法主要是實證方法。邏輯實證主義的科學(xué)哲學(xué)認為,任何科學(xué)或理論都來源于經(jīng)驗和事實,任何理論的假設(shè)或命題,都必須接受經(jīng)驗事實的檢驗,只有經(jīng)驗事實才能證明知識的正確性。這種方法的本質(zhì),簡單說就是用經(jīng)驗和事實說話。而直接用經(jīng)驗和事實說話,正是經(jīng)濟史的根本特點和根本優(yōu)勢。經(jīng)濟史作為經(jīng)濟學(xué)的實證工具,具有多方面的優(yōu)勢:第一,經(jīng)濟史所提供的經(jīng)驗或事實是大量的;第二,經(jīng)濟史所提供的經(jīng)驗事實比經(jīng)濟學(xué)家所感知的現(xiàn)實經(jīng)濟世界要可靠得多;第三,經(jīng)濟學(xué)家可以利用經(jīng)濟史提供的經(jīng)驗世界,對經(jīng)濟學(xué)的假設(shè)和命題進行“試錯”式研究;第四,經(jīng)濟史世界最適于經(jīng)濟學(xué)“溯因法”研究?？茖W(xué)研究離不開假說。一種假說是所謂“解釋性假設(shè)”:即建立一個假說或理論,用來解釋經(jīng)驗和歷史,即闡釋歷史。但經(jīng)濟學(xué)假說是從大量經(jīng)驗事實中抽象出來的“公理性”假說,經(jīng)濟學(xué)從這個假說出發(fā),對經(jīng)驗和現(xiàn)實進行推理性研究。從根本上講,經(jīng)濟學(xué)的任何假設(shè)和命題,都必然來源于經(jīng)驗和事實。但經(jīng)濟學(xué)研究不可能完全從經(jīng)驗和事實的歸納開始,已有的理論成就,具體說就是符合經(jīng)驗事實的假設(shè),同樣是經(jīng)濟理論研究的起點。這就是從具體到抽象,再從抽象到具體的過程。然而,本來作為經(jīng)驗科學(xué)或?qū)嵶C科學(xué)的經(jīng)濟學(xué),一旦以假設(shè)作為研究起點,就有可能走進形而上學(xué)誤區(qū),即經(jīng)濟理論的驗證,不是依賴于理論對經(jīng)驗事實的相符性,而是依賴于自身邏輯的嚴密性。所以,經(jīng)濟理論的正確性,就取決于假設(shè)的正確與否。
三、經(jīng)濟史學(xué)的范式及其創(chuàng)新
經(jīng)濟史學(xué)家作為獨立的學(xué)科,也應(yīng)有自己的獨立范式。但是,經(jīng)濟史學(xué)作為經(jīng)濟學(xué)和歷史學(xué)的邊緣學(xué)科,其范式必然介于兩者之間,既有經(jīng)濟學(xué)范式的特點,又帶有史學(xué)范式的特點。但經(jīng)濟史屬于經(jīng)濟學(xué)而不屬于史學(xué),它與史學(xué)的共同點僅僅在于考察對象在一定程度上的重疊,敘述方法上有一定的時序性,以及用史料說話,但在研究者的信念、觀點和方法,特別是采用的理論模型上,基本上都是經(jīng)濟學(xué)的。就西方經(jīng)濟史學(xué)來講,新古典經(jīng)濟學(xué)中的經(jīng)濟人假設(shè)、歷史主義的經(jīng)濟發(fā)展階段論、新制度經(jīng)濟學(xué)中的交易成本概念,以及熊比特的創(chuàng)新理論等等,都成為經(jīng)濟史學(xué)有別于歷史學(xué)的信念、觀點和方法。
但就中國的經(jīng)濟史學(xué)來講,基本還是以史學(xué)范式為主導(dǎo),目前的經(jīng)濟史家大多還沒有習(xí)慣于經(jīng)濟學(xué)的研究方法。這一方面是由于從事經(jīng)濟史研究的學(xué)者大多出身于史學(xué)界,所接受的經(jīng)濟學(xué)訓(xùn)練比較少,在他們的頭腦中還較少經(jīng)濟思維;另一方面,也由于經(jīng)濟學(xué)家大多不屑于經(jīng)濟史研究,忽視了經(jīng)濟史對于經(jīng)濟學(xué)理論發(fā)展的作用,所以,還沒有用經(jīng)濟學(xué)的思維方式來理解經(jīng)濟的歷史。在這種情況下,經(jīng)濟學(xué)沒有實現(xiàn)與歷史學(xué)的良好結(jié)合,因而沒有形成獨立的經(jīng)濟史學(xué)范式。
對于經(jīng)濟史,經(jīng)濟學(xué)者和歷史學(xué)者有完全不同的理解。對于歷史學(xué)家來說,經(jīng)濟史是“經(jīng)濟的歷史”,僅僅是歷史中的經(jīng)濟部分,是用歷史學(xué)方法研究歷史中的經(jīng)濟問題,經(jīng)濟史不過是歷史學(xué)科“類”中的一個“種”;而對于經(jīng)濟學(xué)家來說,經(jīng)濟只是要“按時序解釋經(jīng)濟結(jié)構(gòu)及其實績”,即從時間上解釋經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和實績的演變,是用經(jīng)濟學(xué)方法來理解和闡釋的歷史。所以,經(jīng)濟史作為經(jīng)濟學(xué)的部分,其范式應(yīng)該與經(jīng)濟學(xué)范式更接近。換言之,經(jīng)濟史學(xué)研究,一方面要依靠史實說話,但另一方面如何整理史料,如何用史實說話,卻要依靠經(jīng)濟學(xué)提供的觀點和方法?，F(xiàn)代史學(xué)方法論認為,史料總是有限的,僅僅依靠史料作不出真正的歷史研究,而重要的是如何利用史料,對歷史的過程進行分析和闡釋。這種史學(xué)方法論,與經(jīng)濟史學(xué)方法論是一致的。所以,經(jīng)濟史學(xué)范式革命的任務(wù),就是采用經(jīng)濟學(xué)的信念、觀點和方法,以及經(jīng)濟理論模式,實現(xiàn)經(jīng)濟史與經(jīng)濟學(xué)的有機結(jié)合。
關(guān)鍵詞：轉(zhuǎn)型經(jīng)濟學(xué)；研究主題；研究范式；市場經(jīng)濟體制；計劃經(jīng)濟體制
中圖分類號：17069.9 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1005－0892(2009)02－0125－05
自20世紀中期以來，世界范圍內(nèi)的社會主義國家在經(jīng)濟上普遍出現(xiàn)了困難，經(jīng)濟發(fā)展速度持續(xù)下降甚至出現(xiàn)負增長，謀求用市場經(jīng)濟來代替?zhèn)鹘y(tǒng)的計劃經(jīng)濟成為社會主義國家普遍的選擇。雖然基本目標(biāo)一致，但各計劃經(jīng)濟國家所走過的道路卻不盡相同，在經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型過程中所表現(xiàn)出來的經(jīng)濟績效更有天壤之別。由此催生了經(jīng)濟學(xué)研究的新領(lǐng)域，即在世界范圍內(nèi)興起對經(jīng)濟體制的變遷進行動態(tài)研究，轉(zhuǎn)型經(jīng)濟學(xué)逐漸成為一門獨立的學(xué)科。幾乎各個經(jīng)濟學(xué)流派都對經(jīng)濟轉(zhuǎn)型進行了研究，我國一些學(xué)者則力圖建立轉(zhuǎn)型經(jīng)濟學(xué)獨特的理論范式。這些研究取得了很多極富價值的理論成果，并提供了大量的政策建議。但是，一種統(tǒng)一的、被廣為接受的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟學(xué)研究范式還沒有形成。這將不利于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟學(xué)的學(xué)科發(fā)展。
一、轉(zhuǎn)型經(jīng)濟學(xué)研究的主題
在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展和形成過程中，有三個重要概念，即過渡、轉(zhuǎn)軌和轉(zhuǎn)型。與之相聯(lián)系的另一個重要概念，就是改革。厘清這幾個概念，是理解轉(zhuǎn)型經(jīng)濟學(xué)的前提。社會主義國家出于計劃經(jīng)濟體制的效率困境而推出的旨在改善計劃經(jīng)濟體制運行的改革措施，是轉(zhuǎn)型經(jīng)濟學(xué)的源頭。國內(nèi)外學(xué)者一般將改革與轉(zhuǎn)軌、轉(zhuǎn)型嚴格區(qū)分開來。如周冰(2004)認為，改革與轉(zhuǎn)型或轉(zhuǎn)軌首先在研究目的和理論定位上不同，改革理論的目標(biāo)是直接指導(dǎo)改革實踐和政策制定，而轉(zhuǎn)型經(jīng)濟學(xué)是一種實證的純理論研究，其目標(biāo)是對改革和制度變遷過程作出科學(xué)的闡釋。其次，二者遵循的理論規(guī)范不同，改革理論研究的母體是經(jīng)濟學(xué)，而轉(zhuǎn)型經(jīng)濟學(xué)從一出現(xiàn)就是以西方經(jīng)濟學(xué)特別是新制度經(jīng)濟學(xué)和公共選擇理論為基礎(chǔ)發(fā)展起來的。世界銀行(1996)指出，轉(zhuǎn)軌涉及到社會和經(jīng)濟各方面深刻、系統(tǒng)性的變化；當(dāng)改革能夠滲透到社會最基本的游戲規(guī)則，能夠?qū)σ?guī)范行為和指導(dǎo)組織活動的制度加以改變時，才發(fā)生轉(zhuǎn)軌。波蘭G?W?科勒德克(2000)認為，改革的焦點是調(diào)整與完善現(xiàn)有制度，而轉(zhuǎn)軌是改變制度基礎(chǔ)的過程，是由自由市場經(jīng)濟體制替代社會主義集中計劃經(jīng)濟體制。
過渡、轉(zhuǎn)軌和轉(zhuǎn)型三個概念的核心內(nèi)涵是一致的，都是指從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)變過程，但它們各自所突顯的重點并不相同(周冰，2007)?！斑^渡”一方面表明邏輯的起點在計劃經(jīng)濟、終點在市場經(jīng)濟這樣一個兩頭明確的狀態(tài)，而另一方面強調(diào)的是一種不穩(wěn)定的變化過程。轉(zhuǎn)軌也同樣暗含了兩端明確的意思，但轉(zhuǎn)變的內(nèi)容更狹窄，即經(jīng)濟調(diào)節(jié)機制從“計劃軌”向“市場軌”轉(zhuǎn)化。而轉(zhuǎn)型強調(diào)的是這個變動過程的性質(zhì)，屬于制度結(jié)構(gòu)和體制形態(tài)的改變，是從一種體制模式到另一種體制模式的轉(zhuǎn)換，起點雖然還是計劃體制，但終點則出現(xiàn)了動態(tài)和不確定的特征。目前這三個關(guān)鍵詞在很大程度上還被混用著，核心的內(nèi)涵還沒有很大的爭論。但從學(xué)科發(fā)展的角度看，轉(zhuǎn)型是最能準(zhǔn)確表達這一研究領(lǐng)域和對象的術(shù)語。
靳濤(2005)和周冰(2007)把轉(zhuǎn)型的概念劃分成三個層次：第一個層次是體制轉(zhuǎn)型或者說是經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，指從社會主義計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟體制的轉(zhuǎn)型，這是最狹義的轉(zhuǎn)型，也是轉(zhuǎn)型經(jīng)濟學(xué)目前關(guān)注和研究的重點。第二個層次是社會轉(zhuǎn)型或者說國家轉(zhuǎn)型，是指在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的基礎(chǔ)上，加上政治制度轉(zhuǎn)型。第三個層次是文明的轉(zhuǎn)型，指社會或國家轉(zhuǎn)型再加上文化和社會結(jié)構(gòu)的重大變化，這是最廣義的轉(zhuǎn)型。顯然，經(jīng)濟轉(zhuǎn)型是整個轉(zhuǎn)型研究的核心和基礎(chǔ)，而且經(jīng)濟轉(zhuǎn)型本身就可以構(gòu)成一個獨立的研究領(lǐng)域。國家和中國的轉(zhuǎn)型實踐說明，對于成功的體制轉(zhuǎn)軌而言，政治民主化或改革不是必要的條件，相對穩(wěn)定的政治環(huán)境和協(xié)調(diào)一致的政策措施對轉(zhuǎn)軌更有積極意義(王蘊，2005)。主張改革與經(jīng)濟改革不可分的觀點實際上還沒有理解經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的特有規(guī)律，將政治制度改革與經(jīng)濟體制改革綜合起來的分析，可以作為第二個層次轉(zhuǎn)型理論的主題。在此基礎(chǔ)上，進一步研究文明的轉(zhuǎn)型，顯然不能局限在經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域，也不能局限于某種社會科學(xué)領(lǐng)域，而是一種跨學(xué)科的研究。
二、轉(zhuǎn)型經(jīng)濟學(xué)研究的幾種范式
1、新古典自由主義經(jīng)濟學(xué)范式
新自由主義學(xué)派主要以現(xiàn)代貨幣主義、供給學(xué)派、理性預(yù)期學(xué)派、倫敦學(xué)派、弗萊堡學(xué)派、新制度學(xué)派等為代表，其中，貨幣主義和新制度學(xué)派的影響最大。貨幣主義主張經(jīng)濟上的自由主義，認為市場機制不過是資源配置的工具，這一工具的核心又是供求和價格的相互作用，而政府的作用僅在于保持宏觀經(jīng)濟的穩(wěn)定。新制度經(jīng)濟學(xué)認為，只要產(chǎn)權(quán)界定清晰，允許當(dāng)事人的自愿談判，不管權(quán)利初始界定如何，影響資源配置的外部性都會得到解決。他們的主張集中體現(xiàn)在“華盛頓共識”當(dāng)中，認為向市場經(jīng)濟過渡的核心就是“管住貨幣，放開價格”，實行以“穩(wěn)定化”、“私有化”和“自由化”為核心的激進式的“休克療法”。
在“休克療法”指導(dǎo)下的轉(zhuǎn)型遇到了極大的困難，而中國的轉(zhuǎn)型卻取得了巨大的成績。對此，他們又認為，轉(zhuǎn)型取決于各國經(jīng)濟改革中的結(jié)構(gòu)性因素和初始狀態(tài)，中國的成功不具有普遍意義。如“休克療法”的倡導(dǎo)人哈佛大學(xué)教授杰弗里?薩克斯(1994)等人認為，中國是作為一個農(nóng)業(yè)國家開始改革進程的，而前蘇聯(lián)和東歐各國面臨的則是經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的調(diào)整問題，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的調(diào)整則很可能引起利益上的巨大沖突。因此，中國漸進式改革的成功主要是特殊的內(nèi)部條件，或者說是“經(jīng)濟落后”的產(chǎn)物。但是，中國的改革正面臨著產(chǎn)權(quán)陷阱，改革前景不容樂觀。
新古典自由主義經(jīng)濟學(xué)所研究的基本對象是市場經(jīng)濟條件下的資源配置問題，研究的是市場的運作，而不是研究市場的生成問題。而經(jīng)濟轉(zhuǎn)型本質(zhì)上是一個制度結(jié)構(gòu)和體制形態(tài)的變化問題，這是一個深刻的社會性變革，新古典經(jīng)濟學(xué)的基本分析范式在這里都難以發(fā)揮作用。根據(jù)他們的理論，計劃經(jīng)濟被打破之后，市場體系會迅速發(fā)揮作用，但實際上，新體制的建立需要一個較長的歷史過程。
2、新凱恩斯主義的范式
新凱恩斯主義經(jīng)濟學(xué)繼承凱恩斯關(guān)于政府對經(jīng)濟的干預(yù)是保證市場經(jīng)濟有效運轉(zhuǎn)必要條件的思想，強調(diào)轉(zhuǎn)型過程中的政府應(yīng)發(fā)揮積極的作用，而不能像
“華盛頓共識”那樣做一個最小角色的政府。斯蒂格利茨(1998，1999)系統(tǒng)地論述了“后華盛頓共識”的主張，該共識大大加強了政府在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型中的作用，為使市場更好地發(fā)揮作用，政府必須采用多樣化的工具。在保持宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定方面，政府的主要工具有控制通貨膨脹、治理預(yù)算赤字和往來帳戶赤字、穩(wěn)定產(chǎn)量和促進長期增長、審慎推進金融體制改革等。在競爭政策方面，主要有促進貿(mào)易自由化、在制度建設(shè)的基礎(chǔ)上促進私有化、確定管理控制機制等。錢穎一(1999)認為，“后華盛頓共識由簡單的轉(zhuǎn)軌公式諸如穩(wěn)定化、自由化和私有化的看法轉(zhuǎn)向關(guān)注制度建設(shè)，以及分析制度的影響”。文貫中(2001)進一步指出，“后華盛頓共識”“超越‘華盛頓共識’，將發(fā)展的目標(biāo)定得更加廣泛和長遠，并且讓政府在經(jīng)濟成長過程中起更加積極的作用”。“后華盛頓共識”把轉(zhuǎn)型與發(fā)展聯(lián)系在一起，強調(diào)政府在轉(zhuǎn)型過程中的作用，同時也強調(diào)競爭的作用，認為私有化只是手段，而不是目標(biāo)。
與新古典自由主義經(jīng)濟學(xué)一樣，新凱恩斯主義也不是一個關(guān)于市場生成和發(fā)展的理論。雖然它強調(diào)了政府在轉(zhuǎn)型過程中的重要作用，但它著重于闡述政府的政策工具，而且依然是基于對市場內(nèi)在缺陷的認識提出的，沒有明確區(qū)分轉(zhuǎn)型條件與市場條件下政府功能的實質(zhì)性不同。德?維拉斯(de Vfies)和本?芳伊(BenFine)(2002)的研究報告也指出了世界銀行與國際貨幣基金組織所開出的轉(zhuǎn)型方案，即自由主義的“華盛頓共識”與新凱恩斯主義的“后華盛頓共識”并不能解決世界的貧困問題，更不能給世界帶來繁榮。
3、演化經(jīng)濟學(xué)范式
演化經(jīng)濟學(xué)的基本分析框架來自于達爾文主義，其奠基者凡勃倫與現(xiàn)代開拓者納爾遜、溫特都把達爾文主義作為其類比和隱喻的基礎(chǔ)。凡勃倫是第一個將“演化經(jīng)濟學(xué)”作為專業(yè)術(shù)語使用的經(jīng)濟學(xué)家，熊彼特的創(chuàng)新理論成為演化經(jīng)濟學(xué)重要的靈感來源。經(jīng)濟演化思想在奧地利學(xué)派那里被廣泛應(yīng)用，經(jīng)典例子是門格爾有關(guān)貨幣從物物交換經(jīng)濟中有機和自發(fā)地演化出來的理論，哈耶克等人則試圖為個人自由和自發(fā)秩序的合理性提供強有力的論證?，F(xiàn)代演化經(jīng)濟學(xué)發(fā)源于美國，以1981年博爾丁出版的《演化經(jīng)濟學(xué)》和1982年納爾遜、溫特出版的《經(jīng)濟變遷的演化理論》為標(biāo)志，演化經(jīng)濟學(xué)使人們越來越認識到從動態(tài)演化的視角理解社會經(jīng)濟過程，已經(jīng)成為分析和描述復(fù)雜經(jīng)濟現(xiàn)象的重要方法。
在演化經(jīng)濟學(xué)家們看來，為解釋持久的經(jīng)濟變化過程，生產(chǎn)要素的投入只是必要條件，而充分條件則要來自于新古典經(jīng)濟學(xué)假定前提的變化，即新偏好的形成、技術(shù)和制度的創(chuàng)新以及新資源的創(chuàng)造。換言之，它關(guān)鍵取決于“新奇的創(chuàng)生”。新奇的創(chuàng)生是永無休止的經(jīng)濟變化的原因，在演化經(jīng)濟學(xué)的框架中它被處理為經(jīng)濟系統(tǒng)內(nèi)生的。演化經(jīng)濟學(xué)把創(chuàng)新放在核心地位，是演化經(jīng)濟學(xué)與新古典經(jīng)濟學(xué)在研究綱領(lǐng)上的基本區(qū)別。
2004年美國高盛公司高級顧問喬舒亞?庫珀?雷默發(fā)表了題為《北京共識》的研究報告，他將“北京共識”概括為：“1、艱苦努力、主動創(chuàng)新和大膽實踐(如中國的經(jīng)濟特區(qū))；2、堅決捍衛(wèi)國家和利益；3、循序漸進，不斷精心積聚具有不對稱能量的工具(如外匯儲備等)”。他明確表示，“北京共識”的靈魂是“創(chuàng)新”和“實驗”。賈根良(2006)認為，“北京共識”的精髓與演化經(jīng)濟學(xué)的經(jīng)濟政策觀之間存在著驚人的聯(lián)系?；谘莼?jīng)濟學(xué)的視角來研究經(jīng)濟轉(zhuǎn)型會發(fā)現(xiàn)，一項良好的經(jīng)濟政策制定必然要持有系統(tǒng)觀和過程觀，前者注重的是經(jīng)濟政策在社會經(jīng)濟系統(tǒng)中的嵌入性，而后者則強調(diào)的是時間的建設(shè)性作用，包括歷史的沉淀、現(xiàn)在的選擇、未來的不確定、新奇以及保持變遷的連續(xù)性等。在此基礎(chǔ)之上，經(jīng)濟政策的演化觀必然要堅持最小限度打亂原理、試驗性政策學(xué)習(xí)和質(zhì)量型經(jīng)濟政策等基本主張。
雖然經(jīng)濟演化理論對轉(zhuǎn)型過程的研究非常有啟發(fā)意義，但演化經(jīng)濟學(xué)范式也并不能成為最佳范式的選擇，而且在一定程度上，基于演化經(jīng)濟學(xué)對轉(zhuǎn)型過程的研究根本不能揭示轉(zhuǎn)型的本質(zhì)特征。演化經(jīng)濟學(xué)所考察的是經(jīng)濟系統(tǒng)的一個長程的、自發(fā)的、漸變的過程，它考察的是這種變化的動力、機制和方向。而轉(zhuǎn)型則是較短時間內(nèi)整個經(jīng)濟系統(tǒng)結(jié)構(gòu)性的變化，它是急劇發(fā)生的。從歷史長程來看，這種變化只是“系統(tǒng)演化路徑上的分叉或者突變的那一個點”，“轉(zhuǎn)型的結(jié)束正是一般意義的制度演化的開始”(周冰，2007)。在轉(zhuǎn)型過程中，存在著錯綜復(fù)雜的力量對比與矛盾沖突，尤其是政府在轉(zhuǎn)型過程中發(fā)揮著非常關(guān)鍵的作用，演化經(jīng)濟學(xué)很難對這些關(guān)鍵的力量與矛盾作出細致、深入的考察。從演化范式的政策觀來看，它還只是提供了一些制定經(jīng)濟政策的基本原則。
4、制度變遷范式
制度及其結(jié)構(gòu)決定了人們在政治、經(jīng)濟和社會生活中的激勵機制，制度變遷則決定了社會和經(jīng)濟組織演進的軌跡，歷史的進步和經(jīng)濟的發(fā)展就要到制度變遷中去尋找原因。根據(jù)熱若爾?羅蘭的定義，轉(zhuǎn)型是“大規(guī)模的制度變遷過程”。因此，用制度變遷和制度創(chuàng)新理論來解釋、研究轉(zhuǎn)型過程就成為一種最常見的現(xiàn)象，在這方面的文獻數(shù)量也最多。制度變遷理論最初是遵循新古典經(jīng)濟學(xué)“需求一供給”均衡的分析范式，其后多轉(zhuǎn)向老制度主義的演化分析方法，最近則多用演進博弈論的分析工具。雖然制度變遷理論到目前還沒有形成一個統(tǒng)一的分析框架，還不能稱其為一個獨立的范式，但由于這一理論強調(diào)了制度對經(jīng)濟發(fā)展的決定性作用，而且對制度變遷的研究正契合于社會主義國家進行體制改革的理論需要。因此，制度變遷理論在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟研究中也倍受推崇，被認為是非常有效的理論工具。樊綱(1993)最早用成本一收益分析方法，提出兩種改革成本并將其用于對兩種改革道路的分析。盛洪(1994)則基于制度變遷的成本一收益分析，認為改革的過程實質(zhì)上是追求利益最大化的理性人，在一定的約束條件下尋求改革成本最小的最優(yōu)改革路徑問題。舊馮濤(1996)認為，中國經(jīng)濟改革始終貫穿著一條利益誘導(dǎo)、利益補償、利益替代的戰(zhàn)略主線，可以總稱為“替代型”的改革戰(zhàn)略。楊瑞龍(1998)通過中國制度變遷方式轉(zhuǎn)換的三階段分析，提出了“中間擴散型”制度變遷方式的理論假說。周業(yè)安(2000)提出一個分析中國制度變遷的初步的演進論框架，并認為內(nèi)部規(guī)則的逐步發(fā)育和強大的過程，是中國市場化的本質(zhì)。黃少安(2000)基于對中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型過程的研究，提出制度變遷的三個假說，豐富了制度變遷理論。劉(2004)則將轉(zhuǎn)型方式劃分為突變式制度變遷和演進式制度變遷。
在單項的制度變遷過程中，很容易確定制度變遷的主體，從而可以進一步確定制度變遷的成本、收益、動力、阻力等關(guān)鍵性概念。但是，轉(zhuǎn)型不是一般意義上的制度變遷。羅蘭所謂的“大規(guī)模的制度變遷”也并不是單項制度變遷涵蓋范圍的簡單擴大?！稗D(zhuǎn)型指的是整體意義上的制度系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)和性質(zhì)的改變，由于這種變化程度的劇烈和顯著，以至于使得改變之后
的制度在形態(tài)分類的意義上不能再歸入原來制度的同一類型，因此才稱之為體制轉(zhuǎn)型”(周冰，2007)。簡單地用單項制度變遷的理論來解釋整體性的制度結(jié)構(gòu)的變遷，不僅難以得到對轉(zhuǎn)型的全面理解，而且很可能會因遺漏轉(zhuǎn)型過程中的重要變量而得出片面的結(jié)論。
三、轉(zhuǎn)型經(jīng)濟學(xué)研究的前景
轉(zhuǎn)型經(jīng)濟學(xué)的起點是計劃經(jīng)濟，終點是市場經(jīng)濟，中間是轉(zhuǎn)型過程。目前，對于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟學(xué)兩頭的研究有充足的范式資源，但對于轉(zhuǎn)型過程，也就是轉(zhuǎn)型經(jīng)濟學(xué)的核心研究領(lǐng)域，還沒有十分恰當(dāng)?shù)难芯糠妒胶头椒?。因此，這帶來了一系列的問題，最根本的就是還沒有對轉(zhuǎn)型的本質(zhì)進行一致的概括和抽象，眾多的理論范式都企圖“用一個子集的特征去規(guī)定全集的特征”(陳甬軍，2000)?！罢缬械膶W(xué)者所指出的，當(dāng)前對過渡經(jīng)濟問題的研究和分析過于依賴已有的經(jīng)濟學(xué)范式。這種不加分析地把已有范式的不同分析性觀點組成理論拼盤，對過渡經(jīng)濟學(xué)分析問題做出的回答和解釋，必然導(dǎo)致邏輯混亂和各種觀點之間的邏輯不一致性”(張新，2005)。因此，無論從經(jīng)濟轉(zhuǎn)型層次，還是從國家轉(zhuǎn)型層次，轉(zhuǎn)型理論研究急需一種統(tǒng)一的范式。
國外對轉(zhuǎn)型理論的研究仍然以新古典、新凱恩斯和制度范式為主，熱若爾?羅蘭的《轉(zhuǎn)型與經(jīng)濟學(xué)》是轉(zhuǎn)型經(jīng)濟學(xué)的第一部綜合性著作。作者應(yīng)用現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)理論工具，闡明了他對社會主義國家計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型過程中成功和失敗的理解。但該書并沒有提出轉(zhuǎn)型的一般理論，更沒有形成新的分析范式。
國內(nèi)學(xué)者出于對傳統(tǒng)政治經(jīng)濟學(xué)困境的思考，同時也出于對西方經(jīng)濟學(xué)的批判性吸收，對于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟學(xué)抱有極大的熱情與期待，希望借此來構(gòu)建我國的理論經(jīng)濟學(xué)，為經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展作出貢獻。有的學(xué)者從我國特殊的轉(zhuǎn)型之路著手，雖然沒有提出獨立的轉(zhuǎn)型研究范式，但卻構(gòu)造了自成一體的理論框架。如樊綱(1993)指出我國漸進之路的本質(zhì)是增量改革；林毅夫(1994)從發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變的角度來揭示我國轉(zhuǎn)型的內(nèi)在邏輯；張軍(1997)從價格雙軌制人手解釋了我國改革的路徑和方式；厲以寧(1996)則在發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的框架內(nèi)納入轉(zhuǎn)軌的條件，提出了轉(zhuǎn)型發(fā)展理論；周振華(1997)則以體制轉(zhuǎn)型為約束條件，研究了狹義的發(fā)展問題；胡家勇(2003)則認為，轉(zhuǎn)型的實質(zhì)是政府轉(zhuǎn)型，從政府改革、建立有效政府的角度研究了轉(zhuǎn)型。
[關(guān)鍵詞] 法律的經(jīng)濟分析；效率；研究范式；經(jīng)濟的法律分析
[中圖分類號] D90-05 [文獻標(biāo)識碼] A [文章編號] 1006-5024(2007)11-0190-03
[基金項目] 2006年江西省高校人文社會科學(xué)項目“法律經(jīng)濟學(xué)研究路徑回歸的研究――從‘法律的經(jīng)濟分析’到‘經(jīng)濟的法律分析’”(批準(zhǔn)號：JJ06214)
[作者簡介] 陳冬梅，井岡山學(xué)院商學(xué)院副教授，研究方向為經(jīng)濟學(xué)；
葉國平，井岡山學(xué)院政法學(xué)院助教，研究方向為經(jīng)濟倫理；
邱 萍，井岡山學(xué)院商學(xué)院副教授，研究方向為企業(yè)管理。(江西 吉安 343009)
一
法律的經(jīng)濟分析，即運用經(jīng)濟學(xué)的范疇、原理和方法對法律制度的形成、結(jié)構(gòu)、過程、效率和未來的發(fā)展等問題進行分析，是20世紀多學(xué)科融合交叉發(fā)展的最重要產(chǎn)物之一。20世紀60年代，貝克爾、科斯和波斯納等一批重量級大師帶著經(jīng)濟分析工具“大舉入侵”法學(xué)?？扑褂?960年發(fā)表了《社會面本問題》一文，其中創(chuàng)立的“科斯定理”被認為是法經(jīng)濟學(xué)產(chǎn)生的直接理論基礎(chǔ)。影響最大者當(dāng)為波斯納，他運用經(jīng)濟分析方法對幾乎全部法律領(lǐng)域進行了全面的分析。1973年出版的《法律的經(jīng)濟分析》一書，最終確立了波斯納在法經(jīng)濟學(xué)派的旗手地位。
法律的經(jīng)濟分析以經(jīng)濟學(xué)的假說為前提。其一是關(guān)于行為人的假設(shè)，即認為每一個個體都是“自利的理性最大化者”?！袄硇越?jīng)濟人”會為外部各種因素所影響并作出理性反應(yīng)。法律作為外部有效激勵要素之一，能影響“理性人”的行為。另一假設(shè)是“稀缺性”，即認為社會資源對于人的需求而言永遠處于稀缺狀態(tài)。法律的經(jīng)濟分析學(xué)說的理論核心之一，即認為所有法律活動，包括一切立法、司法以及整個法律制度事實上是在發(fā)揮著分配稀缺資源的作用。因此，所有的法律活動都應(yīng)以資源的有效配置和合理使用，即效率最大化為目的，所有法律活動基于此論斷都可以用經(jīng)濟學(xué)的方法來分析和指導(dǎo)。以這些假說為前提，學(xué)者再運用各種經(jīng)濟學(xué)分析工具和理論方法來研究法律制度規(guī)范和立法、司法過程等方面內(nèi)容?；痉治龉ぞ咧饕尚轮贫冉?jīng)濟學(xué)提供，大體包括：成本與效益理論、供給與需求理論、均衡理論、邊際理論以及最大化概念。
法律的經(jīng)濟分析的出現(xiàn)實質(zhì)是法學(xué)研究方法上的一場偉大變革，它的最大理論貢獻是，運用經(jīng)濟學(xué)的價值觀念(效益觀念)去評判研究法律制度及其司法實踐，從而提供了一種別具一格而價值重大的法學(xué)研究方法，擺脫了傳統(tǒng)的就法律論法律的論證方法。在法律的經(jīng)濟分析興起之前的19世紀，無論是大陸法系還是英美法系，法學(xué)走進了一個自我封閉、自我演繹發(fā)展的死胡同。學(xué)者把注意力集中在純粹的法律現(xiàn)象及其意義之上，而將沒有所謂的“法”的意義的其它社會科學(xué)理論、觀點、材料都拒之法學(xué)研究之門外。這種自我封閉、專門化的做法給法學(xué)造成了極為惡劣的影響，法律的經(jīng)濟分析方法正是為解決這一單靠法學(xué)自身無法超脫的理論困境而萌生。對法學(xué)而言，由于引入了經(jīng)濟分析工具，從而使法學(xué)研究和司法審判從法律教條主義中掙脫出來。
法律的經(jīng)濟分析既有規(guī)范性經(jīng)濟分析，也有實證性經(jīng)濟分析。規(guī)范性經(jīng)濟分析對法律進行定性分析，解決法律“應(yīng)當(dāng)是什么”的問題。它立足于效率，將效率作為衡量法律制度適當(dāng)與否的根本標(biāo)準(zhǔn)，要求立法者在任何時候都不能將效率置于自己的視野之外，同時也指導(dǎo)相關(guān)法律實踐活動，使之朝效率目標(biāo)邁進。對法律制度而言，追求某種程度上的效率不僅不會和社會的發(fā)展相矛盾，而且也是必要且可求的。通過對法律制度規(guī)范和法律運行過程的成本――收益分析，考查法律制度的影響或產(chǎn)生的結(jié)果是否滿足“帕累托最優(yōu)”或卡爾多――?？怂箻?biāo)準(zhǔn)，來指出法律制度是否有效率，并在法律制度為取得預(yù)期目標(biāo)而使用的方法無效率時，指出怎樣制定更有效率的規(guī)則來實現(xiàn)效率本身和目標(biāo)價值。實證經(jīng)濟分析是以經(jīng)濟學(xué)常用的方法對法律進行定量分析，突破了傳統(tǒng)法學(xué)研究只能對法律制度作定性分析的缺陷，是法律的經(jīng)濟分析范式的最大優(yōu)勢之一。實證分析將法律和經(jīng)濟問題數(shù)量化，以明顯的定量分析優(yōu)勢使人們的思維更趨于準(zhǔn)確。實證分析已在侵權(quán)、契約、犯罪等法律問題的經(jīng)濟分析領(lǐng)域作出了較大貢獻。
法律的經(jīng)濟分析改變了許多法律人員和政府官員的行為哲學(xué)。北美和歐洲很多著名大學(xué)紛紛設(shè)立法律的經(jīng)濟分析研究項目，一些大學(xué)創(chuàng)設(shè)了法律經(jīng)濟分析中心。經(jīng)濟學(xué)課程也成為各大法學(xué)院學(xué)生的必修課程。在美國，波斯納、博克、溫特等三位具有經(jīng)濟學(xué)傾向的法學(xué)家被任命為聯(lián)邦上訴法院法官，大多數(shù)聯(lián)邦法院的法官都接受了有關(guān)“法律與經(jīng)濟研究中心”提供的法經(jīng)濟學(xué)短期教程的正規(guī)訓(xùn)練，不少聯(lián)邦法官已成為精通法經(jīng)濟學(xué)的法學(xué)專家。美國前總統(tǒng)里根在1981年通過12291號總統(tǒng)令，要求所有新制定的政府規(guī)章都要符合成本――收益分析的標(biāo)準(zhǔn)。
引入法律的經(jīng)濟分析方法對我國的法學(xué)研究和法律實踐都有重大意義。我國法學(xué)研究長期以來集中于意識形態(tài)和公平、正義等社會價值的研究，忽視了法律和經(jīng)濟的內(nèi)在聯(lián)系，不對法律規(guī)范和法律運行的成本――收益進行探討。我國立法、司法中高投入低產(chǎn)出(甚至不產(chǎn)出)的情形比比皆是，法律規(guī)范不能對社會資源進行有效率的分配，本應(yīng)當(dāng)為市場服務(wù)的規(guī)范成為了市場的障礙，立法、司法以及其他社會資源浪費嚴重。借鑒西方國家進行法律的經(jīng)濟分析已是當(dāng)務(wù)之急。值得慶幸的是，國內(nèi)有識之士正在努力地推進這項工作，一部分具有良好法學(xué)和經(jīng)濟學(xué)素養(yǎng)的年輕學(xué)者在不斷地成長，中國傳統(tǒng)法學(xué)正在被變革。
二
法律的經(jīng)濟分析范式在取得巨大成就的同時，也不斷地陷入自身的理論困境之中。來自于法經(jīng)濟學(xué)陣營內(nèi)外的各種批評從未停止過，主要集中在以下幾方面：
首先，對作為經(jīng)濟分析之前提的“理性經(jīng)濟人”假設(shè)的質(zhì)疑。決策者并不是絕對的理性人，原因主要有二。第一，他掌握的信息和處理信息的能力都是有限的，決策不能找到全部備選答案，決策者也不能完全了解備選方案的所有后果。第二，任何個人都有雙重性，既具有理性傾向又具有非理性傾向。這兩種傾向在個人身上的對立和并存，決定了完全理性的經(jīng)濟人是一種極端和個別的現(xiàn)象。韋伯將人的社會行動區(qū)分為4種類型：工具理性行動、價值理性行動、情感行動和傳統(tǒng)行動。作為法律經(jīng)濟分析基礎(chǔ)的理性人行動只包括前兩種，后兩種行動被其排除在外。文化研究者也指出，每一個民族都有一些非理性的傳統(tǒng)行為方式，這些都不是理性導(dǎo)致的行為。習(xí)俗是理之外最重要的一種行為方式，甚至為達到一個既定的目標(biāo)，理性也并非時時事事都是最好的手段選擇，在很多情境中習(xí)俗行為優(yōu)于理。在現(xiàn)實世界中，至今也尚未找到(應(yīng)當(dāng)說永遠也找不到)一件與“理性經(jīng)濟人”完全吻合的事例，至多只是類似于或無限逼近?！袄硇越?jīng)濟人”作為分析的前提假設(shè)，只是作為一種“理想類型”而出現(xiàn)的，這種方法有一定的合理性，但必須將其限定于一定范圍之內(nèi)，一旦超越其合理限度，就會導(dǎo)致錯誤結(jié)論。
其次，對法律的經(jīng)濟分析學(xué)說所持的效率至上觀點的批判。法律的經(jīng)濟分析通過成本、收益計算，以效率為惟一價值。學(xué)者宣稱：在侵權(quán)、合同法、財產(chǎn)法等法律領(lǐng)域，法官確立的幾乎每一項原則都可以用來表明是為了更有效率地分配資源這一集體目標(biāo)服務(wù)的；在相當(dāng)多的案件中，法官明確地把他們的判決建立在政策之上，而效率考慮是政策的一個根據(jù)。美國著名法理學(xué)家德沃金對效率論進行了尖銳的批評。他說，“社會財富最大化”這種概念本身就是不清晰的，用其作為判斷法律優(yōu)劣的標(biāo)準(zhǔn)顯然很不確定。況且，財富增值雖然是一個有價值的目標(biāo)，但不是唯一的有價值的目標(biāo)，也不是價值序列中的首要價值目標(biāo)。社會進步的指標(biāo)還應(yīng)當(dāng)包括道德、自由、公平和正義，那種認為法律應(yīng)將權(quán)利賦予能夠最有效運用權(quán)利、創(chuàng)造更多財富一方的理論，嚴重損害了人所享有的“作為平等的人被看待”的權(quán)利。[1]與法律經(jīng)濟分析學(xué)者的論據(jù)相反，證據(jù)顯示，就大部分情況而言，法官判決的依據(jù)的是公平而非效率。羅爾斯也認為，正義是社會制度的首要價值，法律和制度只要不正義，就必須修改或廢除。“每個人都擁有一種基于正義的不可侵犯性，這種不可侵犯性即使用社會整體的名義也不能逾越?！盵2]在整體的社會價值序列中，效率相對于自由與平等而言是一種次級價值，其作為一種價值只有在不與自由和平等等高位階價值沖突的前提下才會受到重視。
在運用實證經(jīng)濟分析研究法律制度時，缺陷也是十分明顯的。實證的定量分析要求對法律制度或法律運行的目標(biāo)價值進行量化計算。但實際上法律制度或法律運行的目標(biāo)價值只在極少時候是可以量化的，并非任何法律問題都可以復(fù)原為一定的貨幣單位來計算比值。因此，必須將量化的實證分析限定于合理范圍之內(nèi)，不得濫用。
第三，波斯納主張的“法律的經(jīng)濟分析就是法經(jīng)濟學(xué)的內(nèi)涵”、“正統(tǒng)的法經(jīng)濟學(xué)從來沒有，或者說幾乎沒有野心去改變經(jīng)濟學(xué)”[3]的論點遭到學(xué)者的嚴厲批評。作為法律經(jīng)濟分析的旗手，波斯納為法經(jīng)濟學(xué)研究作出了杰出貢獻，但他的這種主張讓許多人誤認為法律的經(jīng)濟分析就是法經(jīng)濟學(xué)的全部內(nèi)容，將法律的經(jīng)濟分析范式理解為法經(jīng)濟學(xué)的唯一范式，極大地縮小了法經(jīng)濟學(xué)的范圍。以致于有人批評說：波斯納的觀點“表明法和經(jīng)濟學(xué)的關(guān)系是單向的：法學(xué)更像是懇求者，依賴于經(jīng)濟學(xué)向其提供的任何事務(wù)，但是卻很少或者沒有可以作為回饋的?！盵4]針對波斯納的主張，法經(jīng)濟學(xué)的奠基人科斯批評指出：“在法律制度運作中廣泛運用經(jīng)濟學(xué)分析方法，而法律制度對經(jīng)濟制度運轉(zhuǎn)的影響并沒有像我們現(xiàn)在討論的問題那樣得到很多的討論和檢驗?！盵5]依照波斯納劃定的范圍，這門學(xué)科將不再能夠從其他學(xué)科領(lǐng)域吸收養(yǎng)分，熟悉的研究主題也已被挖盡。
三
面對法律的經(jīng)濟分析范式的困境，大量學(xué)者不斷地探尋突圍的路徑。美國的塞洛庫斯大學(xué)經(jīng)濟分析法學(xué)教授羅賓?保羅?馬洛伊，在這方面取得的成就十分引人注目。他批評波斯納的經(jīng)濟分析方法是“兩面鏡子的神話”。[6]
馬洛伊借助符號解釋學(xué)理論，以一種超越傳統(tǒng)法經(jīng)濟學(xué)范圍的方法探究法律與經(jīng)濟聯(lián)系的意義與價值，提出“法律與市場經(jīng)濟”的概念作為理解法律與市場理論之間的聯(lián)系的新方法。借助符號解釋學(xué)理論，馬洛伊認為，財富形成和社會繁榮的主要動力是創(chuàng)造力，所以在法律與市場理論研究中，須更多關(guān)注創(chuàng)造力的形成和激發(fā)機制，效率分析不應(yīng)放在重要位置。對創(chuàng)造力起實質(zhì)影響的是交換網(wǎng)絡(luò)和模型。社會交換過程是動態(tài)過程，關(guān)乎文化的、歷史的以及交換的背景，因而須將經(jīng)濟分析和文化政治以及歷史的目標(biāo)、條件結(jié)合起來進行評估。針對波斯納的法律的經(jīng)濟分析主要使用經(jīng)濟術(shù)語作為分析特定社會法律規(guī)則的理論性解釋的缺陷，馬洛伊指出法經(jīng)濟學(xué)是一個包容一切不同意識形態(tài)的相互作用的開放性創(chuàng)造過程。法經(jīng)濟學(xué)的研究在本性上應(yīng)當(dāng)是可比較的，它應(yīng)當(dāng)集中考察經(jīng)濟哲學(xué)、政治哲學(xué)和法哲學(xué)在涉及社會安排選擇時三者的關(guān)系，比較、評價和選擇意識形態(tài)界定法和經(jīng)濟學(xué)的對話過程。經(jīng)濟分析法學(xué)作為一種比較研究，為認識法律安排作為特定政治、文化意識形態(tài)的反映提供了一個機會，通過評價法律安排中不同意識形態(tài)的價值，了解我們現(xiàn)在的狀況和法與社會的發(fā)展方向。[7]
借助符號解釋學(xué)理論，馬洛伊從外部突破了傳統(tǒng)法律經(jīng)濟學(xué)的困境的壁壘，彌補了法律的經(jīng)濟分析的反道德性缺陷。雖然法律關(guān)乎稀缺資源分配的基本觀點不變，但不論法律原則、法律制度和法律意識形態(tài)的結(jié)構(gòu)及內(nèi)容如何，它們均可以被適當(dāng)?shù)胤旁隈R洛伊的法經(jīng)濟學(xué)的模型框架中加以分析。馬洛伊用他的理論向大家證明了法經(jīng)濟學(xué)仍具有不可比擬的包容力和發(fā)展?jié)摿Α?/p>
與馬洛伊不同，科斯堅持從法律經(jīng)濟學(xué)內(nèi)部尋找走出困境的方法。在科斯看來，法律經(jīng)濟學(xué)分為法律的經(jīng)濟分析和經(jīng)濟的法律分析兩個部分。法律的經(jīng)濟分析“這部分研究現(xiàn)已高度發(fā)展，某種程度上，已不再那么令人激動了”。[8]就法律與經(jīng)濟這個主題來說，僅僅對法律進行經(jīng)濟分析是遠遠不夠的，還應(yīng)當(dāng)重視經(jīng)濟的法律分析，分析法律制度對經(jīng)濟運轉(zhuǎn)的影響。
與法律的經(jīng)濟分析相反，經(jīng)濟的法律分析是用法律的原理制度規(guī)則分析經(jīng)濟，法律成為分析工具而經(jīng)濟成為被分析對象。馬克思說：法律不過是“表明和記載經(jīng)濟關(guān)系的要求而已”。作為上層建筑的法律毫無疑問要反映經(jīng)濟基礎(chǔ)，是一國或一地區(qū)在一定時間的經(jīng)濟意識形態(tài)的反映。但這種反映是能動的，影響著經(jīng)濟運行和增長。許多經(jīng)濟學(xué)家尤其是制度經(jīng)濟學(xué)家普遍認為，制度對經(jīng)濟增長的影響居于各種影響因素之首位。那制度是什么呢?包括法律和其它規(guī)范，而法律處于核心地位。因此可以說，法律是影響經(jīng)濟運行的最主要制度。由此不難看出，從研究法律對于經(jīng)濟的影響來判斷法律優(yōu)劣的法律經(jīng)濟分析范式具有重要價值。
就我國目前狀況而言，經(jīng)濟的法律分析比法律的經(jīng)濟分析或許更為重要，任務(wù)更為緊迫。我國正處于建設(shè)社會主義市場經(jīng)濟的關(guān)鍵時期，市場經(jīng)濟是法治經(jīng)濟，產(chǎn)權(quán)、交易等一系列內(nèi)容都要求有良好的法律加以規(guī)制，以保證市場的建立和良性運轉(zhuǎn)。但很明顯我國的法制還無力為市場經(jīng)濟提供全面保障，還需不斷完善。同樣遺憾的是，我國的法學(xué)研究在為市場經(jīng)濟服務(wù)問題上也缺位了，而且這種狀況可能需要很長一段時間才能改觀。
參考文獻：
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[6]馬洛伊.朝向一種新的經(jīng)濟分析法學(xué)[J].塞洛庫斯法學(xué)評論.1991，(1).
關(guān)鍵詞：行為金融；信用風(fēng)險；金融租賃
信用風(fēng)險又稱違約風(fēng)險，是指借款人、證券發(fā)行人或交易對方由于種種原因，不愿或無力履行合同條款而構(gòu)成違約，致使銀行、投資者或交易對方遭受損失的可能性?；趥鹘y(tǒng)金融學(xué)理論許多金融機構(gòu)和研究者對信用風(fēng)險管理作出積極探索并取得了卓有成效的計量模型和支持工具，但也存在明顯缺陷。隨著行為金融學(xué)的興起和發(fā)展，為我們提供了新的視角來研究信用風(fēng)險管理。
1行為金融學(xué)的產(chǎn)生
20世紀50年代，馮·紐曼和摩根斯坦(VonNeumannMorgenstem)在公理化假設(shè)的基礎(chǔ)上建立了不確定條件下對理性人(rationalactor)選擇進行分析的框架，即期望效用函數(shù)理論。阿羅和德布魯(Arrow，Debreu)后來發(fā)展并完善了一般均衡理論，成為經(jīng)濟學(xué)分析的基礎(chǔ)，從而建立了經(jīng)濟學(xué)統(tǒng)一的分析范式。這個范式也成為金融學(xué)分析理性人決策的基礎(chǔ)。1952年馬克威茨(Markowi)發(fā)表了著名的論文“portfoliosdeefion”，建立了現(xiàn)代資產(chǎn)組合理論，標(biāo)志著現(xiàn)代金融學(xué)的誕生。此后，莫迪戈里安尼和米勒(Modigliani－Miller)建立了MM定理，開創(chuàng)了公司金融學(xué)，成為現(xiàn)代金融學(xué)的一個重要分支。自上個世紀60年代夏普和林特納等(Sharp－Limner)，建立并擴展了資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)至布萊克、斯科爾斯和莫頓(Black－Scholes－Merton)建立了期權(quán)定價模型(OPM)，至此，現(xiàn)代金融學(xué)，已經(jīng)成為一門邏輯嚴密的具有統(tǒng)一分析框架的學(xué)科。
隨著金融市場上各種異?，F(xiàn)象的累積，模型和實際的背離使得傳統(tǒng)金融理論的理性分析范式陷入了尷尬境地。20世紀80年代，通過對傳統(tǒng)金融學(xué)的反思和修正，行為金融理論悄然興起，并開始動搖了CAMP和EMH的權(quán)威地位。行為金融理論在博弈論和實驗經(jīng)濟學(xué)被主流經(jīng)濟學(xué)接納之際，對人類個體和群體行為研究的日益重視，促成了傳統(tǒng)的力學(xué)研究范式向以生命為中心的非線性復(fù)雜范式的轉(zhuǎn)換，使得我們看到了金融理論與實際的溝壑有了彌合的可能。1999年克拉克獎得主馬修(MatthewRabin)和2002年諾貝爾獎得主丹尼爾·卡尼曼(DanielKahneman)和弗農(nóng)·史密斯(VemonSmith)，都是這個領(lǐng)域的代表人物，為這個領(lǐng)域的基礎(chǔ)理論作出了重要貢獻。國外將這一領(lǐng)域稱之為behaviorfinance，國內(nèi)大多數(shù)的文獻和專著將其稱為“行為金融學(xué)”。
行為金融學(xué)發(fā)現(xiàn)，人在不確定條件下的決策過程中并不是完全理性的，會受到過度自信、代表性、可得性、錨定和調(diào)整、損失規(guī)避等信念影響，出現(xiàn)系統(tǒng)性認知偏差。而傳統(tǒng)金融學(xué)是基于理性人假設(shè)，認為理性人在不確定條件下的決策是嚴格依照貝葉斯法則計算的期望效用函數(shù)進行決策的。即使有些人非理性，這種非理性也是非系統(tǒng)性的，會彼此抵消，從而在總體上是理性的；如果這種錯誤不能完全相互抵消，套利者的套利也會淘汰這些犯錯誤的決策者，使市場恢復(fù)到均衡狀態(tài)，達到總體理性。
2行為金融對信用風(fēng)險管理的影響
2．1風(fēng)險偏好
根據(jù)行為金融學(xué)的基本理論，投資者的風(fēng)險偏好不同于傳統(tǒng)金融學(xué)理論下風(fēng)險偏好是不變的，而是變化的，是會隨著絕對財富等一些其他因素的改變而發(fā)生改變的。因此，我們就沒有理由相信借款人是特殊的群體，他們借款的目的大多都是為了投資，也是眾多投資者中的一部分，他們的風(fēng)險偏好也會發(fā)生改變。風(fēng)險偏好的改變就會直接影響到他們面臨的風(fēng)險，最終會影響貸款方面臨的信用風(fēng)險。
2．2過度自信
過度自信或許是人類最為穩(wěn)固的心理特征，人們在作決策時，對不確定性事件發(fā)生的概率的估計過于自信。投資者可能對自己駕馭市場的能力過于自信，在投資決策中過高估計自己的技能和預(yù)測成功的趨勢，或者過分依賴自己的信息而忽視公司基本面狀況從而造成決策失誤的可能性。這種過度自信完全有可能導(dǎo)致大量盲目投資的產(chǎn)生，盲目的多元化和貪大求全。
2．3羊群行為
企業(yè)決策由于存在較大的不確定性并涉及較多的技術(shù)環(huán)節(jié)，其決策往往由決策團體共同協(xié)商作出，主要屬于群體決策，而群體決策有可能導(dǎo)致羊群行為(HerdBehaviors)的發(fā)生。羊群行為主要是指投資者在掌握信息不充分情況下，行為受到其他投資者的影響而模仿他人決策的行為。在企業(yè)決策中，羊群行為的表現(xiàn)可能是決策團體中多數(shù)人對團體中領(lǐng)導(dǎo)者的遵從，也可能是領(lǐng)導(dǎo)者對決策團體中多數(shù)人的遵從，而且是一種盲目的遵從。決策中的羊群行為可能造成決策失誤。
2．4資本結(jié)構(gòu)與公司價值
1958年，美國經(jīng)濟學(xué)家費朗哥·莫迪格里安尼(FraneoModigliani)和默頓·米勒(MertonMiller)在《美國經(jīng)濟評論》發(fā)表了題為《資本成本、公司財務(wù)和投資理論》的論文，提出了著名的MM定理，主要內(nèi)容是：在市場完全的前提下，企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)與企業(yè)的市場價值無關(guān)。即企業(yè)價值與企業(yè)是否負債無關(guān)，不存在最佳資本結(jié)構(gòu)問題。如果證券價格準(zhǔn)確地反映了公司未來現(xiàn)金收入流量的值，那么不管發(fā)行的是什么類型的證券，只要把公司發(fā)行的所有證券的市場價值加在一起，一定等于這個公司未來利潤的現(xiàn)值。無風(fēng)險套利活動也使得資本結(jié)構(gòu)無關(guān)緊要，如果兩個本質(zhì)完全相同的公司因資本結(jié)構(gòu)不同在市場上賣出的價格不一樣的話，套利者就可以將更便宜的公司的證券全部買下，然后在價格相對較高的市場上賣出。因此，公司的資本結(jié)構(gòu)就不再是不相干的問題。不同的現(xiàn)金收入流量對不同的投資者的吸引力也會各不相同，這些投資者對于他們感興趣的現(xiàn)金收入流量愿意付出高價。特別是由于噪聲交易者的存在，套利仍充滿風(fēng)險。所以，不同的資本結(jié)構(gòu)，其公司價值顯然是不同的，其信用風(fēng)險必然不同。
3行為金融對金融租賃公司信用風(fēng)險管理的啟示
【關(guān)鍵詞】博弈論；經(jīng)濟學(xué)；信息經(jīng)濟學(xué)
自80年代中期開始，博弈論的廣泛應(yīng)用促使經(jīng)濟學(xué)經(jīng)歷了一次巨大變革，而且，目前這場變革還在加速進行。博弈論是數(shù)學(xué)的一個分支，1951年納什的文章和1953年夏普里的文章都是發(fā)表在數(shù)學(xué)雜志上。但博弈論作為一種研究方法，在經(jīng)濟學(xué)上的應(yīng)用卻最為廣泛成功。經(jīng)濟學(xué)是研究資源如何有效配置以達到或?qū)崿F(xiàn)既定目標(biāo)的一門學(xué)科。但從現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展來看，這種觀點將被另一觀點所取代：經(jīng)濟學(xué)是研究人的行為，即研究理性人的行為。博弈論在短短10余年對經(jīng)濟學(xué)產(chǎn)生的如此深刻的影響是史無前例的。近年來，博弈論的思想和建模方法已滲透到了幾乎所有的經(jīng)濟分析領(lǐng)域。而影響最大的便是微觀經(jīng)濟學(xué)，甚至可以說成為微觀經(jīng)濟學(xué)的基礎(chǔ)
80年代以后博弈論迅速地成為微觀經(jīng)濟學(xué)的基礎(chǔ)。其原因在于它建立起了一個內(nèi)容豐富、體系健全、邏輯合理和更加貼近現(xiàn)實的經(jīng)濟學(xué)分析體系。博弈論不但強化了經(jīng)濟分析的深度，而且拓寬了經(jīng)濟分析的廣度，從而不但使經(jīng)濟分析以更加符合現(xiàn)實的方式揭示經(jīng)濟活動的內(nèi)在規(guī)律，而且也使信息經(jīng)濟學(xué)得以迅速發(fā)展。
博弈論在經(jīng)濟學(xué)中的應(yīng)用深深地影響了經(jīng)濟學(xué)家的思維方式，成為經(jīng)濟學(xué)家的必備分析工具之一，多位博弈論專家也因?qū)Σ┺恼摰呢暙I獲得了諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎，博弈論獲得了經(jīng)濟學(xué)的中心地位，成為微觀經(jīng)濟學(xué)的基礎(chǔ)。博弈論在經(jīng)濟學(xué)中熠熠生輝，引人注目。
博弈論在經(jīng)濟學(xué)中的應(yīng)用十分廣泛，如寡占理論、產(chǎn)業(yè)組織理論，并形成了經(jīng)濟學(xué)新的分支――信息經(jīng)濟學(xué)。1994年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎授予了對博弈論做出開拓性的三位博弈論專家納什、澤爾騰和海薩尼。相隔十年，2005年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎再度授予在博弈論領(lǐng)域做出杰出貢獻的兩位專家――托馬斯?謝林(Thomas C.Schelling)和羅伯特?奧曼(Robert J.Aumann)。博弈論廣泛而深刻地改變了經(jīng)濟學(xué)家的思維方式，為研究各種經(jīng)濟現(xiàn)象開拓了新視野，博弈論成為微觀經(jīng)濟學(xué)的基礎(chǔ)，取得了主流經(jīng)濟學(xué)的中心地位。
博弈論之所以被經(jīng)濟學(xué)家普遍使用，是與傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)的缺陷和經(jīng)濟學(xué)自身發(fā)展的要求分不開的。傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)在談到人(或其他經(jīng)濟主體)的決策時，往往是假定在其它條件不變的條件下最大化自己的效用，個人的效用也只決定于自己的選擇，其他所有人的行為都歸結(jié)在價格這個參數(shù)中；市場是充分競爭的，壟斷和寡頭是特殊情況；信息是充分和對稱的。然而現(xiàn)實中這些條件都是很難成立的。第一，充分競爭的市場是很少有的(例如，國內(nèi)具有一定規(guī)模的鋼鐵生產(chǎn)廠家屈指可數(shù)，占據(jù)一定市場份額的彩電生產(chǎn)廠家也為數(shù)不多)，由于存在產(chǎn)品差異、地域差異和信息差異，任何一個廠商總是處于某種壟斷地位(正是這樣他們才有利可圖)，所以與充分競爭相比，壟斷和寡頭倒很常見；第二，每一主體在做出自己的選擇時不僅要受到其他主體的影響，而且自己的選擇也往往影響到其他主體的選擇(考慮一下1998年長虹大規(guī)模吸納彩管的情形)；第三，在市場競爭中信息幾乎總是不充分、非對稱的，獲取信息經(jīng)常是有成本的，有時成本還是相當(dāng)大的。如果不考慮以上這幾方面因素，經(jīng)濟學(xué)所討論的決策其實僅僅是規(guī)劃問題，是在沒有競爭對手時的決策，所解決的也只是資源分配問題?，F(xiàn)實世界中決策者要在面對有智能和充分理性的對手與之激烈競爭時做出選擇。在競爭對手日益明顯、競爭越來越直接的情況下，博弈論為經(jīng)濟學(xué)研究提供了一種不可替代的工具。另外，經(jīng)濟學(xué)現(xiàn)在已經(jīng)越來越重視對經(jīng)濟個體的研究，而在各個經(jīng)濟個體之間，博弈是無時無處不在的。
博弈能夠融入主流經(jīng)濟學(xué)，為主流經(jīng)濟學(xué)家所接受，主要有兩方面原因：一是博弈論分析范式與新古典經(jīng)濟學(xué)不謀而合；二是博弈論符合了新古典經(jīng)濟學(xué)的科學(xué)化趨勢。
1.分析范式的趨同。即強調(diào)個人理性，也就是在給定的約束條件下經(jīng)濟利益主體各自追求效用最大化，最終達到一種穩(wěn)定狀態(tài)，實現(xiàn)均衡。可以說博弈論與新古典經(jīng)濟學(xué)的關(guān)鍵鏈接就是理性人的假設(shè)。任何一門學(xué)科都有一套有別于其他學(xué)科的獨特體系，而經(jīng)濟學(xué)不同于物理、化學(xué)等學(xué)科就在有它的理性人假設(shè)。對此，經(jīng)濟學(xué)家張五常曾舉過一個很有趣的例子：如果我把一張百元鈔票放到游行人的街道上，沒有風(fēng)吹，也沒有警察，我敢打賭，這張鈔票會不翼而飛，在人類發(fā)明的所有科學(xué)中，只有經(jīng)濟學(xué)可以推斷，可以解釋。整個新古典經(jīng)濟學(xué)理論的大廈便基于這樣一個假設(shè)之上，即人類在其經(jīng)濟選擇行為中是絕對理性的。這個假設(shè)意味著，每個人的所有行為，都是在局限條件約束下爭取最大化報酬。消費者根據(jù)自己的偏好和市場既定價格，在收入約束下最大化自己的效用；廠商根據(jù)外生的價格水平選擇利潤最大化產(chǎn)量。各經(jīng)濟行為主體的趨利行為通過競爭，最終達到穩(wěn)定狀態(tài)，實現(xiàn)均衡，這包括從單個市場的局部均衡到所有市場的一般均衡。而博弈論研究范式是給出個人的支付函數(shù)及戰(zhàn)略空間，然后看當(dāng)事人都選擇其最優(yōu)戰(zhàn)略以最大化個人支付函數(shù)時將發(fā)生什么，這與經(jīng)濟學(xué)效用最大化的方式完全吻合。博弈論從行為分析入手，堅持并突出了個人理性在經(jīng)濟分析中的重要作用。不論馮?諾依曼和摩根斯坦因的“最小最大解”，還是后來的“納什均衡”及其精煉，都是以個人理性為基礎(chǔ)的，并對理性人的行為進行了深刻的剖析，揭示了理性人行為背后心理作用的過程，加深了對個人理性的信念。博弈論通過研究擁有不同利益的主體在發(fā)生沖突時是如何進行理性決策的，并研究利益沖突的主體如何通過理性決策最終達到均衡，從納什均衡到精煉納什均衡再到貝葉斯納什均衡和精煉貝葉斯均衡，博弈均衡概念的創(chuàng)立、精煉和完善及模型界的存在、性質(zhì)與應(yīng)用的研究是現(xiàn)代博弈論的主要內(nèi)容。正是由于分析范式的趨同，經(jīng)濟學(xué)家很容易用博弈論工具對經(jīng)濟問題進行研究，使博弈論在經(jīng)濟學(xué)有著廣泛的應(yīng)用領(lǐng)域。
2.符合了新古典經(jīng)濟學(xué)的科學(xué)化趨勢。對于經(jīng)濟學(xué)是否是一門科學(xué)這一話題，歷來爭論不休，本文作者也不想就此展開論述，但有一點是可以肯定的，即西方學(xué)者一直致力于將數(shù)學(xué)、物理學(xué)等精密科學(xué)的分析方法應(yīng)用于經(jīng)濟學(xué)，試圖使經(jīng)濟學(xué)變成一門科學(xué)，他們把現(xiàn)有制度視為外在，只研究可以純粹用目的和手段來刻畫和判斷的人類理，強調(diào)將復(fù)雜社會現(xiàn)象簡約成某種可以向物理學(xué)那樣可以準(zhǔn)確把握的東西進行研究，試圖將經(jīng)濟學(xué)變成一門科學(xué)。因此，經(jīng)濟學(xué)的分析和論證盡量仿效精密科學(xué)尤其是數(shù)學(xué)和物理學(xué)的做法，在研究方法上，除了無法回避的規(guī)范分析之外，主要是實證分析，大量采用了數(shù)學(xué)方法。作為一種數(shù)學(xué)方法的博弈論，其創(chuàng)立之初就是為了是對經(jīng)濟行為的分析更加精密、科學(xué)，《博弈論與經(jīng)濟行為》本身就是用深奧的數(shù)學(xué)理論寫成的，對博弈論發(fā)展起過奠基作用的論文最初都是發(fā)表在數(shù)學(xué)雜志上。運用博弈論分析工具對存在利益沖突的理性人的選擇行為進行定量分析，可以使經(jīng)濟學(xué)向科學(xué)化目標(biāo)邁出一大步。
自從將博弈論引入經(jīng)濟學(xué)以后，經(jīng)濟學(xué)改變了傳統(tǒng)經(jīng)濟分析地那種以個人孤立決策，其他經(jīng)濟活動者的行為影響則被典型地簡化為價格信號為基礎(chǔ)的分析方法，而側(cè)重于經(jīng)濟活動中多個利益主體的行為所產(chǎn)生的相互作用和影響的分析，從而使經(jīng)濟分析更能反應(yīng)經(jīng)濟系統(tǒng)的本質(zhì)。
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