發(fā)布時(shí)間：2022-04-04 11:27:39
序言：寫作是分享個(gè)人見(jiàn)解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了1篇的世界經(jīng)濟(jì)論文樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請(qǐng)盡情閱讀。
2004年，雖然油價(jià)大幅攀升給世界經(jīng)濟(jì)帶來(lái)一些不利影響，但主要國(guó)家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)依然穩(wěn)定，繼續(xù)保持2003年下半年以來(lái)的強(qiáng)勁增長(zhǎng)勢(shì)頭。國(guó)際貨幣基金組織（IMF）2004年秋季報(bào)告預(yù)測(cè)，2004年世界經(jīng)濟(jì)將增長(zhǎng)5%，這是28年來(lái)的最高水平。與此同時(shí)，國(guó)際貿(mào)易與跨國(guó)直接投資也日趨活躍，2004年全球貿(mào)易增長(zhǎng)9.1%。全球外國(guó)直接投資預(yù)計(jì)增長(zhǎng)7.1%，達(dá)到6000億美元左右。
展望2005年，世界經(jīng)濟(jì)將繼續(xù)保持較好增長(zhǎng)勢(shì)頭。但由于能源、原材料等初級(jí)產(chǎn)品價(jià)格上漲推動(dòng)全球通脹回升，主要經(jīng)濟(jì)體宏觀政策趨于收緊，增速將出現(xiàn)小幅回落。近來(lái)，包括IMF在內(nèi)的眾多國(guó)際機(jī)構(gòu)發(fā)表的2004年秋季預(yù)測(cè)報(bào)告紛紛下調(diào)了對(duì)2005年世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的預(yù)測(cè)，如IMF預(yù)計(jì)，2005年世界經(jīng)濟(jì)增速將比去年下降0.5個(gè)百分點(diǎn)。
世界主要經(jīng)濟(jì)體走勢(shì)預(yù)言美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可能放緩。由于多種因素，特別是宏觀政策調(diào)整的影響，美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)步伐可能放緩。美國(guó)政府的宏觀政策調(diào)整主要包括兩方面內(nèi)容：一是自2004年6月30日開(kāi)始的貨幣政策轉(zhuǎn)向。2004年6月、8月和9月，美聯(lián)儲(chǔ)先后四次升息，將聯(lián)邦基金利率從46年來(lái)的最低點(diǎn)1%提高到目前的2%。有預(yù)測(cè)認(rèn)為，此后美聯(lián)儲(chǔ)仍將繼續(xù)升息，2005年年末將升至3%～4%。人們普遍認(rèn)為，加息對(duì)美國(guó)股票和房地產(chǎn)市場(chǎng)將產(chǎn)生降溫作用；二是增支減稅的財(cái)政政策難以為繼。目前美國(guó)的財(cái)政赤字接近其GDP的3.6%，超過(guò)了國(guó)際公認(rèn)的警戒線?？梢灶A(yù)料，在經(jīng)濟(jì)已經(jīng)全面復(fù)蘇和恢復(fù)正常增長(zhǎng)的情況下，未來(lái)美國(guó)政府財(cái)政預(yù)算政策將以削減預(yù)算赤字為主，逐漸收緊。所有這些調(diào)整雖都是以保持美國(guó)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期平穩(wěn)發(fā)展為根本目的，但短期內(nèi)會(huì)對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生降溫作用。IMF預(yù)計(jì)，2005年美國(guó)GDP增速將下降至3.3%。
日本經(jīng)濟(jì)增速將有所回調(diào)。IMF預(yù)測(cè)，2004年日本GDP實(shí)際增長(zhǎng)率為4.4%，展望2005年，仍然存在不少支撐日本經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有利因素。
首先，經(jīng)濟(jì)改革不斷取得進(jìn)展，開(kāi)始進(jìn)入自主增長(zhǎng)的助跑階段。如在《金融再生計(jì)劃》等多種政策的大力推動(dòng)下，2004年3月日本11家主要銀行的不良債權(quán)比例已經(jīng)下降到5.2%，日本政府規(guī)定的將該比率降到4%左右的目標(biāo)，很有希望到2005年3月如期甚至提前實(shí)現(xiàn)；其次，日本央行將繼續(xù)維持零利率的貨幣政策。其政策立場(chǎng)是：只要通貨緊縮繼續(xù)存在，就繼續(xù)實(shí)行零利率政策；即便消費(fèi)價(jià)格指數(shù)開(kāi)始由下降轉(zhuǎn)為上升，也仍將繼續(xù)保持這一政策數(shù)月，以確認(rèn)通縮的徹底消除；第三，來(lái)自周邊國(guó)家特別是中國(guó)的進(jìn)口需求未來(lái)仍將有力地拉動(dòng)日本經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。但是，一些影響日本經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的不利因素也不可忽視。油價(jià)高企將增加企業(yè)成本，中央和地方政府財(cái)政狀況的持續(xù)惡化令政府無(wú)力擴(kuò)大公共開(kāi)支，美國(guó)經(jīng)濟(jì)減速將影響外需。IMF2004年秋季報(bào)告預(yù)計(jì)，2005年日本GDP增速將回落至2.3%。
歐元區(qū)經(jīng)濟(jì)將保持平穩(wěn)增長(zhǎng)。與美、日相比，由于長(zhǎng)期存在的結(jié)構(gòu)性問(wèn)題導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)缺乏活力，投資和消費(fèi)增勢(shì)微弱，出口又受歐元升值影響，2004年歐元區(qū)經(jīng)濟(jì)增速相對(duì)緩慢，IMF預(yù)計(jì)全年增長(zhǎng)2.2%。明年，沉重的社會(huì)福利負(fù)擔(dān)、缺乏活力的勞動(dòng)力市場(chǎng)和高油價(jià)仍將繼續(xù)困擾該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。但歐盟正積極推動(dòng)政府管理體制、勞動(dòng)力市場(chǎng)、社會(huì)保障、稅制等有利于增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力的各項(xiàng)改革，歐盟東擴(kuò)的新進(jìn)展進(jìn)一步擴(kuò)大了盟內(nèi)市場(chǎng)，歐洲央行在美國(guó)連續(xù)升息的同時(shí)又按兵不動(dòng)，客觀上實(shí)現(xiàn)了貨幣政策的持續(xù)放松。IMF預(yù)計(jì)，2005年歐元區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)仍為2.2%。
俄羅斯和東亞經(jīng)濟(jì)將平穩(wěn)增長(zhǎng)。2004年，油價(jià)上漲和工業(yè)增長(zhǎng)加快，有力地推動(dòng)了俄羅斯的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。俄政府預(yù)測(cè)，全年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率可達(dá)7.1%。展望2005年，俄羅斯經(jīng)濟(jì)基本面依然良好，但恐怖主義活動(dòng)抬頭將成為其發(fā)展面臨的最大威脅。特別是發(fā)生在俄能源生產(chǎn)基地之一的北奧塞梯共和國(guó)的人質(zhì)事件，將對(duì)俄能源出口戰(zhàn)略造成沖擊。同時(shí)，車臣地區(qū)的局勢(shì)變化，也是影響俄經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要變數(shù)。IMF預(yù)計(jì)，2005年俄羅斯經(jīng)濟(jì)增幅將回落到6.6%。
2005年，東亞經(jīng)濟(jì)仍保持強(qiáng)勁增長(zhǎng)。全球經(jīng)濟(jì)形勢(shì)好轉(zhuǎn)帶來(lái)的外需增加、內(nèi)部需求的強(qiáng)勁增勢(shì)以及區(qū)內(nèi)貿(mào)易的迅速發(fā)展，是東亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿?。世界銀行預(yù)測(cè)，2004年全年該地區(qū)（日本、中國(guó)除外）經(jīng)濟(jì)將增長(zhǎng)7.9%。2005年，由于石油和其他原材料價(jià)格上漲會(huì)導(dǎo)致通貨膨脹逐漸升高，美國(guó)加息影響東亞地區(qū)的資金流動(dòng)，一些工業(yè)化國(guó)家的經(jīng)常項(xiàng)目與財(cái)政失衡問(wèn)題可能導(dǎo)致金融市場(chǎng)動(dòng)蕩，引發(fā)東亞地區(qū)金融緊縮等不確定因素，東亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可能稍有回落，但仍有望達(dá)到7%。。
新一輪WTO談判進(jìn)展及前景2004年8月1日，世貿(mào)組織多哈回合談判在日內(nèi)瓦達(dá)成了框架協(xié)議，內(nèi)容涉及農(nóng)業(yè)、棉花、非農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入、服務(wù)貿(mào)易、貿(mào)易便利化、特殊和區(qū)別對(duì)待、技術(shù)援助、實(shí)施問(wèn)題和發(fā)展等眾多領(lǐng)域。該框架協(xié)議將是世界貿(mào)易組織成員各方下一階段談判的基礎(chǔ)，其簽訂意味著將重新啟動(dòng)2003年在坎昆停滯的談判。
該框架協(xié)議的主要問(wèn)題是：僅僅明確了今后談判的一些指導(dǎo)原則和基本內(nèi)容，許多棘手的、分歧較大的問(wèn)題被擱置，隨著談判的深入，這些問(wèn)題以及深層次矛盾仍將顯現(xiàn)出來(lái)。
1.盡管發(fā)達(dá)國(guó)家原則上同意取消農(nóng)業(yè)出口補(bǔ)貼，并消除出口補(bǔ)貼措施，但取消的截止日期未定，這為發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家討價(jià)還價(jià)或者發(fā)達(dá)國(guó)家拖延執(zhí)行留下了余地；2.在本次談判中，由于發(fā)達(dá)國(guó)家保證在執(zhí)行方面給予發(fā)展中國(guó)家協(xié)助，因此后者同意啟動(dòng)貿(mào)易便利化規(guī)則談判，而其他三個(gè)不受發(fā)展中國(guó)家歡迎的，關(guān)于投資、競(jìng)爭(zhēng)和政府采購(gòu)?fù)该鞫鹊淖h題被從多哈談判議程中撤銷。但這三個(gè)議題仍將繼續(xù)成為今后雙方斗爭(zhēng)的內(nèi)容。原因是發(fā)展中國(guó)家想把這三個(gè)議題完全從WTO中撤銷，但發(fā)達(dá)國(guó)家仍想保留；3.非農(nóng)產(chǎn)品關(guān)稅決議遭到了大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家的堅(jiān)決反對(duì)，他們希望至少采用一個(gè)較溫和的關(guān)稅 減讓公式；4.發(fā)展中國(guó)家的特殊與差別待遇的內(nèi)容沒(méi)有得到體現(xiàn)。日內(nèi)瓦會(huì)議仍未能就為發(fā)展中國(guó)家提供具體的特殊待遇措施，或解決他們?cè)趫?zhí)行WTO規(guī)則時(shí)的諸多問(wèn)題達(dá)成一致。
國(guó)際資本流動(dòng)的新趨勢(shì)2004年，全球外國(guó)直接投資呈現(xiàn)強(qiáng)烈反彈，跨國(guó)并購(gòu)重組趨勢(shì)活躍。上半年全球跨國(guó)并購(gòu)交易額比去年同期增長(zhǎng)了3%，在歐洲，僅一季度并購(gòu)額就達(dá)1500億美元，相當(dāng)于2003年同期的3倍，創(chuàng)2000年以來(lái)最高紀(jì)錄。預(yù)計(jì)2005年，隨著世界經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)增長(zhǎng)，國(guó)際資本流動(dòng)將進(jìn)一步趨于活躍。
同時(shí)，國(guó)際資本流動(dòng)也出現(xiàn)了一些值得關(guān)注的新趨勢(shì)：
一是國(guó)際投資的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)加快。流向資源開(kāi)發(fā)和勞動(dòng)密集型傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的勢(shì)頭不斷減弱，信息技術(shù)、生物技術(shù)和新材料等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和金融、保險(xiǎn)、電信、物流等服務(wù)領(lǐng)域?qū)ν赓Y的吸引力不斷增強(qiáng)。同時(shí)，以發(fā)行股票、債券及有價(jià)證券來(lái)吸引外資的證券融資方式也已成為新的熱點(diǎn)，國(guó)際投資的證券化趨勢(shì)日益明顯。
二是投資的區(qū)域結(jié)構(gòu)失衡仍然沒(méi)有改觀。國(guó)際資本繼續(xù)向發(fā)達(dá)國(guó)家回流。一方面是由于巨額跨國(guó)并購(gòu)主要發(fā)生在發(fā)達(dá)國(guó)家，另一方面，美聯(lián)儲(chǔ)不斷升息的舉措和不斷攀升的美國(guó)股市也使大量外資回流美國(guó)。雖然亞太地區(qū)引資前景不斷改善，東歐地區(qū)開(kāi)始成為國(guó)際資金關(guān)注的焦點(diǎn)，但投資的區(qū)域結(jié)構(gòu)失衡現(xiàn)象仍未改觀。流入發(fā)達(dá)國(guó)家的外國(guó)直接投資存量連續(xù)兩年上升，2003年達(dá)到57016億美元，占世界總額的69%。不僅如此，許多發(fā)展中國(guó)家還將公司上市轉(zhuǎn)移到了西方國(guó)際金融中心以尋求更多國(guó)際資本，因而出現(xiàn)了資本從發(fā)展中國(guó)家凈流向發(fā)達(dá)國(guó)家的“倒流”現(xiàn)象。如拉美深陷金融和債務(wù)危機(jī)，至今未有大的起色，主要就是因?yàn)橥赓Y枯竭，無(wú)力償還外債引起的。
三是發(fā)達(dá)國(guó)家撤回海外投資的現(xiàn)象已經(jīng)顯現(xiàn)。如2003年下半年以來(lái)，日本制造業(yè)特別是電子產(chǎn)品行業(yè)的許多跨國(guó)公司紛紛加大在國(guó)內(nèi)的投資力度，將部分高技術(shù)和高附加值產(chǎn)品的生產(chǎn)線撤回國(guó)內(nèi)，主要原因是擔(dān)心高新技術(shù)外流。此外，隨著生產(chǎn)設(shè)備自動(dòng)化程度提高，生產(chǎn)相同產(chǎn)品所需員工減少，工資在成本中的比例下降，也降低了發(fā)展中國(guó)家勞動(dòng)力價(jià)格的比較優(yōu)勢(shì)。
四是國(guó)際資本市場(chǎng)的爭(zhēng)奪日趨激烈。世界經(jīng)濟(jì)走出衰退進(jìn)入復(fù)蘇上升階段，大大增強(qiáng)了企業(yè)盈利前景和投資信心。不同國(guó)際金融中心將為此展開(kāi)一場(chǎng)新一輪的、世紀(jì)性資本競(jìng)爭(zhēng)。如美國(guó)正對(duì)華爾街進(jìn)行徹底改革，并不惜借反恐和競(jìng)選等非經(jīng)濟(jì)手段阻遏資本外逃，日本央行則試圖人為影響股市，通過(guò)大幅提高日本股指的點(diǎn)位水平吸引國(guó)際資本流向日本。
國(guó)際石油價(jià)格走勢(shì)2004年世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的突出特點(diǎn)，就是伴隨著世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇增強(qiáng)，國(guó)際原油價(jià)格持續(xù)上揚(yáng)。以西德克薩斯輕質(zhì)原油（WTI）現(xiàn)貨價(jià)格為例，1～10月上漲近54%；10月下旬至11月中旬，又從56.37美元的高點(diǎn)急跌到46.1美元，目前仍在43美元左右徘徊。
預(yù)計(jì)2005年石油價(jià)格有望從去年的高位緩慢下跌。首先，隨著全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)步伐放緩，對(duì)原油需求增幅也將有所下降。據(jù)國(guó)際能源署預(yù)測(cè)，2005年世界原油日均需求量同比增幅將比2004年下降1.1個(gè)百分點(diǎn)；其次，原油供給將小幅增加。一方面，兩年來(lái)的油氣開(kāi)發(fā)投資會(huì)形成新的產(chǎn)能；另一方面，產(chǎn)油國(guó)將繼續(xù)調(diào)升產(chǎn)量。美國(guó)能源情報(bào)署預(yù)測(cè)，2005年世界原油日供給量將比去年增加150萬(wàn)桶/日（1.8%），其中歐佩克日供給量將增長(zhǎng)2.5%；第三，困擾國(guó)際油市的若干重要非經(jīng)濟(jì)因素有望得到緩解。比如，委內(nèi)瑞拉總統(tǒng)查維斯已經(jīng)在全民公決中獲勝，繼續(xù)執(zhí)政至2007年1月，其國(guó)內(nèi)因政權(quán)紛爭(zhēng)而動(dòng)蕩不安的局面已經(jīng)結(jié)束，為原油的正常生產(chǎn)及出口創(chuàng)造了有利條件。
然而，由于世界原油供求關(guān)系的基本面不可能發(fā)生大的逆轉(zhuǎn)，同時(shí)恐怖主義活動(dòng)在全球范圍內(nèi)又有所抬頭，伊拉克局勢(shì)仍有可能惡化，因此，仍存在投機(jī)者利用人們心理疑慮牟利的機(jī)會(huì)，即使油價(jià)下跌，空間也不會(huì)很大。
國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境中的中國(guó)策略綜合分析，2005年我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展面臨的國(guó)際環(huán)境仍比較有利。世界經(jīng)濟(jì)增速放緩屬于復(fù)蘇中的回調(diào)，還不會(huì)出現(xiàn)趨勢(shì)性改變；多哈回合談判新協(xié)議的達(dá)成，有助于解決當(dāng)前世界農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易中最突出的農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼問(wèn)題；內(nèi)地同周邊國(guó)家和地區(qū)的自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)快速推進(jìn)，這些都有利于保持我國(guó)經(jīng)濟(jì)外部需求的總體穩(wěn)定。國(guó)際資本流動(dòng)進(jìn)一步趨于活躍，世界范圍內(nèi)的產(chǎn)業(yè)重組和結(jié)構(gòu)調(diào)整繼續(xù)加速發(fā)展，有利于我國(guó)進(jìn)一步擴(kuò)大利用外資和實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，充分利用兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源。與此同時(shí)，必須按照統(tǒng)籌國(guó)內(nèi)發(fā)展與對(duì)外開(kāi)放的要求，密切關(guān)注可能影響我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新情況、新問(wèn)題，加強(qiáng)監(jiān)測(cè)預(yù)警，及時(shí)制訂應(yīng)對(duì)措施，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、協(xié)調(diào)、健康地發(fā)展。
1.高度重視和積極應(yīng)對(duì)可能影響我國(guó)擴(kuò)大出口的三大問(wèn)題。
一是針對(duì)我國(guó)的“兩反一保”（反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施）貿(mào)易摩擦不可忽視。以反傾銷為例，2004年上半年，我國(guó)仍是最大的反傾銷目標(biāo)國(guó)，受調(diào)查總數(shù)達(dá)23起；二是針對(duì)紡織品配額將于明年初取消的情況，我國(guó)紡織品出口的一些主要市場(chǎng)正通過(guò)調(diào)整普惠制、提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和發(fā)起反傾銷調(diào)查等手段，提前構(gòu)筑新的貿(mào)易壁壘。2005年1月1日，根據(jù)世界貿(mào)易組織《紡織品與服裝協(xié)定》（ATC），現(xiàn)行紡織品被動(dòng)配額將全部取消。2004年我國(guó)出口紡織品中，配額產(chǎn)品數(shù)量約占總量的1/4，因此，國(guó)內(nèi)外研究機(jī)構(gòu)紛紛預(yù)計(jì)，取消配額后中國(guó)紡織品出口將增長(zhǎng)近百億美元。這必然會(huì)引起國(guó)際貿(mào)易保護(hù)主義的強(qiáng)烈反彈；三是外經(jīng)貿(mào)活動(dòng)中的非經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)凸顯。去年以來(lái)，世界各地發(fā)生了多起以華商和境外貿(mào)易企業(yè)為目標(biāo)的暴力襲擊事件，其中西班牙和委內(nèi)瑞拉發(fā)生的焚燒華商店鋪和倉(cāng)庫(kù)的事件影響尤其惡劣。
繼續(xù)保持出口的適度快速增長(zhǎng)，無(wú)論對(duì)于拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和增加就業(yè)，還是防止貿(mào)易逆差繼續(xù)擴(kuò)大，都具有十分重要的意義。為此，要進(jìn)一步完善鼓勵(lì)出口的各項(xiàng)政策措施，認(rèn)真研究解決出口退稅機(jī)制改革后出現(xiàn)的新問(wèn)題，鼓勵(lì)更多的企業(yè)在提高出口產(chǎn)品技術(shù)含量和附加值的基礎(chǔ)上增加出口，推進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)從以低技術(shù)含量、低附加值產(chǎn)品為主向以高新技術(shù)產(chǎn)品、高附加值產(chǎn)品轉(zhuǎn)變。同時(shí)也要規(guī)范出口秩序，堅(jiān)決制止個(gè)別企業(yè)低價(jià)競(jìng)銷從而損害整個(gè)行業(yè)利益甚至引發(fā)國(guó)外反傾銷指控等貿(mào)易保護(hù)主義措施的行為。加快實(shí)施市場(chǎng)多元化戰(zhàn)略，在鞏固發(fā)展美、日、歐等傳統(tǒng)市場(chǎng)的同時(shí)，大力開(kāi)拓新興市場(chǎng)，分散出口市場(chǎng)過(guò)分集中的風(fēng)險(xiǎn)。
2.適應(yīng)形勢(shì)，優(yōu)化結(jié)構(gòu)，不斷提高利用外商投資的質(zhì)量和水平。
隨著發(fā)達(dá)國(guó)家逐漸恢復(fù)平穩(wěn)增長(zhǎng)和美國(guó)進(jìn)入加息周期，我國(guó)利用外資也面臨著激烈的競(jìng)爭(zhēng)。全球外國(guó)直接投資可能繼續(xù)向發(fā)達(dá)國(guó)家回流。對(duì)我國(guó)而言，保持和穩(wěn)定利用外資的規(guī)模固然重要，但更應(yīng)注重優(yōu)化利用外資的結(jié)構(gòu)和水平。
一是繼續(xù)鼓勵(lì)跨國(guó)公司在我國(guó)建立面向全球的 生產(chǎn)、研發(fā)、配套基地和地區(qū)性總部，吸引它們投資于農(nóng)業(yè)等基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)；二是繼續(xù)鼓勵(lì)外商投資中西部地區(qū)和東北地區(qū)等老工業(yè)基地，促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展；三是適應(yīng)國(guó)際資本流動(dòng)的新形勢(shì)和新特點(diǎn)，積極探索通過(guò)收購(gòu)、兼并和投資基金、證券投資等多種方式，利用中長(zhǎng)期投資。結(jié)合國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整和國(guó)有企業(yè)戰(zhàn)略性改組，鼓勵(lì)跨國(guó)公司通過(guò)并購(gòu)等方式參與和促進(jìn)國(guó)有企業(yè)的技術(shù)改造升級(jí)和現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)，形成新的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)。探索并試行吸收外資發(fā)展醫(yī)療、教育等社會(huì)事業(yè)，使服務(wù)業(yè)領(lǐng)域成為利用外資新的增長(zhǎng)點(diǎn)；四是針對(duì)外國(guó)投資者的疑慮，進(jìn)一步完善外商投資環(huán)境，加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，維護(hù)好外國(guó)投資者的合法權(quán)益。
3.長(zhǎng)短兼顧，綜合配套，確保能源和重要礦產(chǎn)資源的供應(yīng)安全。
我國(guó)已經(jīng)進(jìn)入重化工業(yè)化階段，對(duì)能源、原材料的旺盛需求在短期內(nèi)不會(huì)發(fā)生逆轉(zhuǎn)。特別是石油，2004年全年凈進(jìn)口達(dá)到了1億噸，對(duì)外依存度高達(dá)37%。2005年，世界石油和其他重要礦產(chǎn)資源價(jià)格大幅回落的可能性不高，而一旦各種不可預(yù)料的因素再度誘發(fā)價(jià)格高漲，則必然進(jìn)一步增加我國(guó)進(jìn)口成本，加劇國(guó)內(nèi)通貨膨脹壓力，對(duì)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展產(chǎn)生不利影響。為此，必須按照統(tǒng)籌國(guó)內(nèi)發(fā)展和對(duì)外開(kāi)放的要求，在大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的同時(shí)，采取長(zhǎng)、短期兼顧的綜合配套措施保障能源和重要礦產(chǎn)資源的供應(yīng)安全。
發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)前景堪憂
報(bào)告預(yù)測(cè),美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在2011年明顯放緩,估計(jì)只有1.3%,預(yù)計(jì)2012年增長(zhǎng)率將維持在1.3%左右。盡管美聯(lián)儲(chǔ)已明確將“零利率”的貨幣政策維持到2013年,但財(cái)政政策前景很不明朗:美國(guó)國(guó)會(huì)的“超級(jí)委員會(huì)”沒(méi)能按計(jì)劃在2011年感恩節(jié)前就如何在今后十年削減1.2萬(wàn)億美元財(cái)政赤字達(dá)成任何協(xié)議。在2012年大選之前,政治角斗將加劇,很難出臺(tái)既能在短期內(nèi)刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),又能在中長(zhǎng)期將公共債務(wù)降低到可持續(xù)水平的有效財(cái)政政策。政治僵局,消費(fèi)者和投資者信心不足,居高不下的失業(yè)率,低迷的房地產(chǎn)市場(chǎng),以及仍然脆弱的銀行業(yè),這些因素之間的惡性循環(huán),很容易使美國(guó)經(jīng)濟(jì)陷入低增長(zhǎng),甚至衰退的泥潭。歐洲經(jīng)濟(jì)的前景更糟。即使在樂(lè)觀的假設(shè)前提下,將主權(quán)債務(wù)危機(jī)控制在希臘等少數(shù)幾個(gè)國(guó)家,歐洲的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)預(yù)計(jì)在2012年也只有0.5%左右。日本災(zāi)后重建有望刺激經(jīng)濟(jì)在2012年增長(zhǎng)2%左右,但是災(zāi)后重建所需的資金仍然有很大的不確定性。此外,如果歐美主要發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體陷入衰退,日本經(jīng)濟(jì)也會(huì)受到很大牽連。
發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)趨緩
報(bào)告預(yù)測(cè),發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)在2011年增長(zhǎng)6.1%,明顯低于2010年7.5%的增長(zhǎng)率。預(yù)計(jì)發(fā)展中國(guó)家在2012的增長(zhǎng)將進(jìn)一步放緩到5.6%。發(fā)展中國(guó)家在2011年增長(zhǎng)減緩,主要是這些國(guó)家為應(yīng)對(duì)通貨膨脹和信貸增長(zhǎng)過(guò)快而采取宏觀經(jīng)濟(jì)政策調(diào)控的結(jié)果。亞洲發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在中印的帶領(lǐng)下仍然會(huì)高于其他地區(qū),但中、印兩國(guó)的增長(zhǎng)在2011年已比2010年放緩了一個(gè)百分點(diǎn)左右。中國(guó)從2010年的10.3%下降到2011年的9.3%,印度從2010年的8.5%下降到2011年的7.6%。預(yù)計(jì)中國(guó)在2012年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)還會(huì)有所下降,降至9%以下。拉丁美洲的增長(zhǎng)已從2010年的6%下滑到2011年的4.3%,預(yù)計(jì)2012年將繼續(xù)下滑到3.3%。
風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家
報(bào)告認(rèn)為,世界經(jīng)濟(jì)在2012年面臨的不確定因素和風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家。發(fā)達(dá)國(guó)家能否及時(shí)有效控制主權(quán)債務(wù)危機(jī),是影響2012年全球經(jīng)濟(jì)走勢(shì)的關(guān)鍵因素。這些國(guó)家的主權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、金融系統(tǒng)的脆弱性、低增長(zhǎng)和高失業(yè)率以及政策空間受到的政治和經(jīng)濟(jì)制約及其間的惡性互動(dòng),不但可使發(fā)達(dá)國(guó)家陷入另一次經(jīng)濟(jì)衰退,也將嚴(yán)重威脅發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與穩(wěn)定。報(bào)告認(rèn)為,歐元貨幣機(jī)制面臨著歷史性的挑戰(zhàn)。統(tǒng)一貨幣的背后,其他方面的一體化進(jìn)程,特別是財(cái)政一體化,遠(yuǎn)遠(yuǎn)滯后。歐洲必須抉擇是加快推進(jìn)財(cái)政等方面的一體化進(jìn)程,還是任由貨幣一體化的倒退,即歐元區(qū)的分裂。報(bào)告認(rèn)為,一旦歐洲的主權(quán)債務(wù)危機(jī)失控,該地區(qū)商業(yè)銀行將蒙受巨大損失,引發(fā)信貸緊縮,很可能會(huì)引發(fā)類似2008年雷曼兄弟公司破產(chǎn)時(shí)所造成的金融市場(chǎng)崩潰。其結(jié)果將使歐洲經(jīng)濟(jì)陷入衰退,并影響到其他國(guó)家。這種風(fēng)險(xiǎn)很大。報(bào)告認(rèn)為,美國(guó)經(jīng)濟(jì)陷入另一輪衰退的風(fēng)險(xiǎn)也很大。風(fēng)險(xiǎn)之一是歐洲主權(quán)債務(wù)危機(jī)的蔓延,導(dǎo)致美國(guó)銀行蒙受巨大損失。更嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)則來(lái)自國(guó)內(nèi)政治決策的“癱瘓”。如果歐洲和美國(guó)同時(shí)陷入新一輪的經(jīng)濟(jì)衰退,其他國(guó)家將會(huì)受到嚴(yán)重影響。在聯(lián)合國(guó)的“悲觀預(yù)測(cè)方案”中,如果上述風(fēng)險(xiǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí),歐洲經(jīng)濟(jì)在2012年可能會(huì)衰退1.6%,美國(guó)衰退0.8%。受到上述影響,發(fā)展中國(guó)家的增長(zhǎng)將從2011年的6.1%大幅下滑到2012年的3.6%。全球經(jīng)濟(jì)增幅將下滑到0.5%,以人均收入來(lái)衡量,全球經(jīng)濟(jì)將陷入衰退。
國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化主席海因茨先生曾指出:技術(shù)的進(jìn)步和生產(chǎn)的發(fā)展無(wú)不同全球標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展有密切關(guān)系,因?yàn)楹笳弑ＷC了前者的通用性和互換性。事實(shí)上,技術(shù)的進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展同樣對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)化的發(fā)展具有重大影響?？v觀標(biāo)準(zhǔn)化的發(fā)展歷史,給我們最大的啟迪是:每一次標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展的黃金時(shí)期,無(wú)不伴隨著技術(shù)的重大突破和經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展;反過(guò)來(lái),標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)又通過(guò)其特有的方式,極大地促進(jìn)了生產(chǎn)率的不斷提高和產(chǎn)業(yè)社會(huì)逐步走向成熟。自上世紀(jì)90年代以來(lái),世界經(jīng)濟(jì)區(qū)域一體化的進(jìn)程明顯加快。除歐共體積極推進(jìn)歐洲統(tǒng)一大市場(chǎng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)以外,1992年《北美自由貿(mào)易協(xié)定》的簽署標(biāo)志著世界最大的區(qū)域性經(jīng)濟(jì)集團(tuán)(GDP為62045億美元)將在不久的將來(lái)取得突破性進(jìn)展。其他國(guó)家和地區(qū)也在積極推進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的合作,如1993年建立的獨(dú)聯(lián)體聯(lián)盟、維謝格拉德公約(波蘭、匈牙利、捷克、斯洛伐克),1992年建立的黑海經(jīng)濟(jì)合作區(qū)、南部非洲發(fā)展共同體,1991年建立的非洲經(jīng)濟(jì)共同體等。截至目前,世界區(qū)域性經(jīng)濟(jì)合作組織已達(dá)24個(gè)。經(jīng)濟(jì)區(qū)域一體化的迅速發(fā)展是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力,它也要求標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)的進(jìn)一步發(fā)展。
比如,加拿大與美國(guó)的貿(mào)易量占了加拿大出口總量的3/4,兩國(guó)標(biāo)準(zhǔn)的差異極有可能破壞兩國(guó)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系。因此,經(jīng)濟(jì)區(qū)域一體化內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)對(duì)于各國(guó)都是極其重要的,不相容的標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證體系將使各方付出巨大的代價(jià)。另外,經(jīng)濟(jì)區(qū)域合作組織的標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)也對(duì)全球經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易產(chǎn)生了重大影響。但凡希望與歐共體國(guó)家進(jìn)行貿(mào)易,甚至要想在其它市場(chǎng)上同歐洲公司競(jìng)爭(zhēng)的各國(guó)廠商,都將感受到歐共體施加的新的市場(chǎng)壓力。歐共體從1992年開(kāi)始使用ISO/TC176制訂的ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn),作為其質(zhì)量體系注冊(cè)和合格審核的第三方認(rèn)證方案的要求文件。美國(guó)和加拿大的標(biāo)準(zhǔn)化組織(ANSI和SCC)也積極推動(dòng)兩國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)工作,就協(xié)調(diào)現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)要求和制訂兩國(guó)共同標(biāo)準(zhǔn)(binatinoalstandards)積極努力,并已取得初步成果。其他區(qū)域性合作組織也在積極推動(dòng)相互的標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)和質(zhì)量體系及產(chǎn)品認(rèn)證的相互承認(rèn)工作,以保證標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)不會(huì)成為貿(mào)易的技術(shù)壁壘。區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的迅速發(fā)展,為標(biāo)準(zhǔn)化提出了許多新的課題。標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)和相互承認(rèn),是實(shí)現(xiàn)全球貿(mào)易自由化最終目標(biāo)的重要方式。這就要求我國(guó)在未來(lái)的標(biāo)準(zhǔn)化工作中要重視如下幾個(gè)方面的轉(zhuǎn)變:
1、標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)領(lǐng)域和范圍應(yīng)適當(dāng)由制造業(yè)向服務(wù)業(yè)拓展。過(guò)去標(biāo)準(zhǔn)化以制造業(yè)為中心開(kāi)展活動(dòng)。隨著世界經(jīng)濟(jì)由總量增長(zhǎng)型向質(zhì)量效益型的轉(zhuǎn)化進(jìn)入穩(wěn)定發(fā)展階段,各國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生了較大的變化,以信息產(chǎn)業(yè)為核心的新型產(chǎn)業(yè)作為世界經(jīng)濟(jì)新的增長(zhǎng)點(diǎn),促進(jìn)了高技術(shù)的廣泛應(yīng)用和服務(wù)領(lǐng)域的不斷擴(kuò)大。我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化工作必須適應(yīng)這種經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化,及時(shí)將活動(dòng)重心轉(zhuǎn)移到服務(wù)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域上來(lái)。
2、信息和其他高新技術(shù)方面的標(biāo)準(zhǔn)化將成為標(biāo)準(zhǔn)化工作的重點(diǎn)。自上世紀(jì)90年代以來(lái),信息技術(shù)突飛猛進(jìn)的發(fā)展使信息技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化成為標(biāo)準(zhǔn)化的重要課題。據(jù)ISO資料統(tǒng)計(jì),近年來(lái)信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化在整個(gè)ISO工作量中的比例已從5%增加到25%,目前ISO最大的技術(shù)委員會(huì)就是信息處理系統(tǒng)技術(shù)委員會(huì)(TC97)。在社會(huì)信息化大潮中,任何硬件、軟件和系統(tǒng)過(guò)程都離不開(kāi)事物信息化的協(xié)調(diào)和統(tǒng)一。我國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家,也需緊跟社會(huì)信息化的步伐,以保證在信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域能夠與國(guó)際社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展。
3、環(huán)境及其保護(hù)的標(biāo)準(zhǔn)化將成為標(biāo)準(zhǔn)化工作的重要組成部分。為了遏制環(huán)境狀況的不斷惡化,為了經(jīng)濟(jì)持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展和人類生活質(zhì)量的不斷提高,人們開(kāi)始普遍關(guān)注環(huán)境質(zhì)量和資源的更新?，F(xiàn)在需要各國(guó)不僅在口頭上,而且通過(guò)切實(shí)可行的政策和措施實(shí)現(xiàn)環(huán)境的有效保護(hù)。標(biāo)準(zhǔn)化為解決環(huán)境保護(hù)問(wèn)題提供了有效工具。目前社會(huì)所需的是一系列新的標(biāo)準(zhǔn),這些標(biāo)準(zhǔn)不僅關(guān)注社會(huì)生產(chǎn)和產(chǎn)品的質(zhì)量,而且關(guān)注所有生物賴以生存的環(huán)境質(zhì)量。
4、管理和開(kāi)發(fā)程序的標(biāo)準(zhǔn)化將在標(biāo)準(zhǔn)化工作中占據(jù)突出重要的地位。隨著消費(fèi)者需求的多樣化和個(gè)性化的不斷發(fā)展,產(chǎn)品更新?lián)Q代加快,生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式也在發(fā)生深刻的變化。因此,標(biāo)準(zhǔn)化不能僅僅追隨產(chǎn)品開(kāi)展活動(dòng),而必須以創(chuàng)造性開(kāi)發(fā)為導(dǎo)向,通過(guò)開(kāi)發(fā)程序和管理程序的標(biāo)準(zhǔn)化,適應(yīng)迅速變化和發(fā)展的市場(chǎng)需求以及生產(chǎn)方式的變化。
5、質(zhì)量體系認(rèn)證可為企業(yè)在日益激烈的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中保持優(yōu)勢(shì)提供保障。競(jìng)爭(zhēng)的全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化給各國(guó)企業(yè)帶來(lái)了普遍的壓力,企業(yè)家們敏感地認(rèn)識(shí)到,僅僅以單個(gè)產(chǎn)品滿足質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的,它們需要更強(qiáng)有力的競(jìng)爭(zhēng)武器。質(zhì)量體系認(rèn)證為企業(yè)滿足需方對(duì)質(zhì)量體系的要求,進(jìn)而取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)提供了保障。所以,ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)僅僅經(jīng)歷了短短的幾年時(shí)間,就已經(jīng)形成國(guó)際化的現(xiàn)實(shí)。我國(guó)也在積極推動(dòng)質(zhì)量體系的認(rèn)證工作。結(jié)合我國(guó)國(guó)情深入開(kāi)展質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)的研究和推廣,是適應(yīng)上世紀(jì)90年代以來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展變化的重要途徑。只有重視技術(shù)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)未來(lái)標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展的影響,才能推動(dòng)我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化事業(yè)的發(fā)達(dá)和經(jīng)濟(jì)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。
論文關(guān)鍵詞:世界經(jīng)濟(jì)失衡;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu);貿(mào)易規(guī)劃
論文摘要:最近幾年,世界經(jīng)濟(jì)失衡越來(lái)越成為人們關(guān)注與談?wù)摰囊粋€(gè)熱點(diǎn)話題。事實(shí)上,世界經(jīng)濟(jì)失衡并不是一種新的現(xiàn)象。上世紀(jì)80年代,以美國(guó)巨額貿(mào)易和財(cái)政“雙赤字”為主要特征的世界經(jīng)濟(jì)失衡就曾經(jīng)出現(xiàn)過(guò),只不過(guò)當(dāng)時(shí)并未明確以“經(jīng)濟(jì)失衡”來(lái)對(duì)這種以貿(mào)易失衡為顯著特征的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象進(jìn)行概念上的詮釋。通過(guò)對(duì)中國(guó)2000年到2009年的國(guó)際收支狀況進(jìn)行分析,以求能找到世界經(jīng)濟(jì)失衡的原因。
1 世界經(jīng)濟(jì)失衡的概念
關(guān)于世界經(jīng)濟(jì)失衡的確切定義,迄今為止尚未形成一種大家一致認(rèn)同的看法。但是這個(gè)問(wèn)題對(duì)于我們的研究卻是非常重要的,只有界定清楚其定義,才能分析其形成原因和解決方式。我們首先就需要了解均衡的概念。在已有的經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中,關(guān)于經(jīng)濟(jì)均衡至少有兩點(diǎn)為人們所熟悉:第一個(gè)含義是指市場(chǎng)均衡,即在市場(chǎng)上供求均衡;第二個(gè)含義是指經(jīng)濟(jì)處在一種不再存在一種內(nèi)在變化傾向的穩(wěn)態(tài)?；谶@兩點(diǎn)共識(shí),我們所定義的失衡是這樣一種概念:首先,經(jīng)濟(jì)失衡所指的是一種由供求不平衡而造成的市場(chǎng)無(wú)法出清的狀態(tài);其次,從長(zhǎng)期來(lái)看,經(jīng)濟(jì)失衡又意味著動(dòng)態(tài)的不平衡,即在經(jīng)濟(jì)體系中存在著一種內(nèi)在的并且是具有持久性的打破經(jīng)濟(jì)趨于平衡的力量。所以研究經(jīng)濟(jì)失衡問(wèn)題,既要分析形成失衡的原因,又要分析形成這種原因是短期的還是長(zhǎng)期的,即是可持續(xù)的還是不可持續(xù)的。如果造成失衡的原因是長(zhǎng)期的,則失衡將是可持續(xù)的,反之如果原因是短期的,則失衡將是可以消除的。
2 世界經(jīng)濟(jì)失衡的原因分析
造成今日世界經(jīng)濟(jì)失衡的短期原因,或者說(shuō)觸發(fā)機(jī)制,在很大程度上還與兩個(gè)左右著世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的國(guó)家高度相關(guān)。這兩個(gè)世界大國(guó)就是連續(xù)多年存在巨額貿(mào)易逆差和財(cái)政赤字,且有繼續(xù)增加之勢(shì)的美國(guó)和既有內(nèi)部經(jīng)濟(jì)失衡又有外部經(jīng)濟(jì)失衡的中國(guó)。這兩個(gè)國(guó)家對(duì)世界經(jīng)濟(jì)的沖擊之所以巨大,就是因?yàn)樗鼈兎謩e是發(fā)達(dá)和發(fā)展中國(guó)家中經(jīng)濟(jì)總量最大和增長(zhǎng)速度最快的國(guó)家。并且,更為主要的是,由這兩個(gè)國(guó)家通過(guò)分工、貿(mào)易和投資所形成的世界分工與貿(mào)易結(jié)構(gòu)幾乎決定著其他國(guó)家在國(guó)際分工和貿(mào)易中的地位。因此,一旦中美這兩個(gè)國(guó)家的內(nèi)部經(jīng)濟(jì)或者對(duì)外經(jīng)貿(mào)關(guān)系出現(xiàn)失衡,那么世界經(jīng)濟(jì)的失衡就將在所難免。為了分析世界經(jīng)濟(jì)失衡的原因,本文從中國(guó)自身入手,借以拓展到美國(guó)在這一系統(tǒng)中的作用,希望能達(dá)到窺一斑而見(jiàn)全貌的效果。
2.1 數(shù)據(jù)分析
自2000年以來(lái),中國(guó)經(jīng)濟(jì)保持了穩(wěn)定、快速增長(zhǎng),GDP平均增長(zhǎng)率高達(dá)10%以上。與此同時(shí),國(guó)際收支順差持續(xù)大幅度增加,外部經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了嚴(yán)重失衡。如表顯示,貿(mào)易收支順差急劇增長(zhǎng),從2000年的241.1億美元迅速增加到2008年的2954.6億美元,平均每年增加748.1億美元。值得指出的是,從2005年起貿(mào)易收支順差出現(xiàn)了猛增態(tài)勢(shì),2008年高達(dá)2954.6億美元,而2009年1—3月就已達(dá)到623.4億美元。2000—2009年期間,外商直接投資保持平穩(wěn)較快增長(zhǎng)。貿(mào)易收支順差和外商直接投資的流入造成外匯儲(chǔ)備余額迅速增加,從2000年的1655.7億美元快速增加到2008年的19460.3億美元,2009年3月已高達(dá)19537.4億美元,是世界上外匯儲(chǔ)備最多的國(guó)家。
表中單列出我國(guó)歷年的對(duì)美貿(mào)易順差數(shù)額,可以看出我國(guó)對(duì)美貿(mào)易順差逐年擴(kuò)大,并且對(duì)美貿(mào)易順差數(shù)額占我國(guó)貿(mào)易收支順差總額比例很大,最低的2008年也接近50%?？梢?jiàn),分析我國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)失衡的原因,重點(diǎn)分析對(duì)美貿(mào)易失衡是毋容置疑的。
2.2 原因分析
正如上面分析,我們需要重點(diǎn)分析中美因素。從上面得數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn),貿(mào)易收支的巨額順差是構(gòu)成中國(guó)外部經(jīng)濟(jì)失衡的主要因素,而造成貿(mào)易收支巨額順差的原因是多方面的,既有內(nèi)部因素,也有外部因素;既有長(zhǎng)期因素,也有短期因素;既有宏觀因素,也有微觀因素。概括起來(lái),其主要原因是:
(1)不同的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和增長(zhǎng)方式。
從經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)來(lái)看,技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)和服務(wù)業(yè)在歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家的國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占居主導(dǎo)地位,而在中國(guó)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中,勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)和制造業(yè)占主導(dǎo)地位。從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式來(lái)看,歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家保持著低儲(chǔ)蓄、高消費(fèi)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式,主要依賴消費(fèi)需求拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。例如,美國(guó)家庭消費(fèi)在國(guó)民生產(chǎn)總值中所占的比重高達(dá)70%,由于過(guò)度消費(fèi)、儲(chǔ)蓄不足,美國(guó)必須吸收國(guó)外儲(chǔ)蓄以維持本國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),從而形成巨大的經(jīng)常帳戶赤字。而中國(guó)則是高儲(chǔ)蓄、低消費(fèi)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式,主要依賴出口增長(zhǎng)拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。消費(fèi)支出在GDP 中所占比重從20世紀(jì)90 年代初的47%下降到2006 年的36%。因此,發(fā)達(dá)國(guó)家的旺盛消費(fèi)需求必然導(dǎo)致勞動(dòng)密集型產(chǎn)品進(jìn)口需求的擴(kuò)大,而中國(guó)的消費(fèi)需求不足造成了消費(fèi)品的產(chǎn)能過(guò)剩,進(jìn)而主要依賴勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的出口增長(zhǎng)拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。中國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的不同經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與增長(zhǎng)方式造成了中國(guó)貿(mào)易順差的持續(xù)擴(kuò)大。
(2)國(guó)際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與轉(zhuǎn)移。
20世紀(jì)60年代以來(lái),美國(guó)、歐洲等發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整,在國(guó)內(nèi)集中資源重點(diǎn)發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè),通過(guò)跨國(guó)公司將勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)、低附加值的加工業(yè)以及資源和能源消耗型產(chǎn)業(yè)向外轉(zhuǎn)移,使得國(guó)內(nèi)傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)如鋼鐵、紡織、服裝、家電等勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)因資本外流和勞動(dòng)力成本提高而逐漸喪失了國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力,變?yōu)橹饕倪M(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)。中國(guó)擁有裝備良好的制造業(yè)和廉價(jià)勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì),因而成為國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的重要場(chǎng)所和世界制造中心。在2000—2006 年,流入中國(guó)的外商直接投資平均每年達(dá)500 多億美元。跨國(guó)公司將生產(chǎn)加工基地轉(zhuǎn)移到中國(guó),利用勞動(dòng)力比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行加工制造,然后又將價(jià)廉物美的產(chǎn)品返銷到發(fā)達(dá)國(guó)家,促進(jìn)了中國(guó)加工貿(mào)易和出口貿(mào)易的迅速發(fā)展,擴(kuò)大了中國(guó)對(duì)這些國(guó)家的貿(mào)易順差。從20 世紀(jì)80 年代起,日本、韓國(guó)、東南亞國(guó)家以及香港和臺(tái)灣地區(qū)紛紛將生產(chǎn)基地轉(zhuǎn)移到中國(guó),重點(diǎn)發(fā)展加工貿(mào)易,因而將其原先對(duì)歐美國(guó)家的大量貿(mào)易順差隨國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移而轉(zhuǎn)移到中國(guó),進(jìn)而加大了中國(guó)對(duì)歐美國(guó)家的貿(mào)易順差。
(3)國(guó)際分工格局的變化及非同步性。
使世界各國(guó)對(duì)其比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行了重組,即勞動(dòng)密集型生產(chǎn)和服務(wù)通常率先轉(zhuǎn)移勞動(dòng)力成本較低國(guó)家,包括多數(shù)亞洲國(guó)家,使其擁有相對(duì)的出口競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì);美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家主要向國(guó)際市場(chǎng)提供資本密集型產(chǎn)品和服務(wù),這些產(chǎn)品和服務(wù)會(huì)創(chuàng)造出新的就業(yè)機(jī)會(huì)和新的出口優(yōu)勢(shì)。但是,這兩個(gè)周期通常是不同步的,尤其是資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品開(kāi)發(fā)需要一個(gè)過(guò)程,表現(xiàn)為技術(shù)創(chuàng)新周期。這樣,各國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的體現(xiàn),包括新的出口和就業(yè)機(jī)會(huì)的出現(xiàn),呈現(xiàn)不同步性:當(dāng)亞洲國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)出來(lái),美國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)還未能充分體現(xiàn)出來(lái)時(shí);或者當(dāng)美
國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)表現(xiàn)出來(lái),而亞洲國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)還未能充分體現(xiàn)出來(lái)時(shí),都有可能表現(xiàn)為“ 貿(mào)易失衡”或“ 經(jīng)常項(xiàng)目的不平衡”。
(4)出口導(dǎo)向型發(fā)展模式。
從20 世紀(jì)80 年代起,中國(guó)實(shí)行對(duì)外經(jīng)濟(jì)開(kāi)放政策,積極引進(jìn)外商直接投資以加快發(fā)展制造加工業(yè),大力發(fā)展對(duì)外貿(mào)易尤其是出口貿(mào)易,并通過(guò)擴(kuò)大出口和貿(mào)易順差拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。中國(guó)緊緊抓住了國(guó)際資本流動(dòng)和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的歷史機(jī)遇,通過(guò)大力發(fā)展加工貿(mào)易,成功地將中國(guó)的勞動(dòng)力比較優(yōu)勢(shì)同外國(guó)的資本、技術(shù)和管理優(yōu)勢(shì)有機(jī)地結(jié)合在一起,不僅充分發(fā)揮了各種要素的比較優(yōu)勢(shì),還創(chuàng)造了國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性優(yōu)勢(shì),使中國(guó)迅速成為世界第三大貿(mào)易國(guó)。為了推進(jìn)出口導(dǎo)向型發(fā)展戰(zhàn)略,政府部門采取了一系列鼓勵(lì)出口的優(yōu)惠政策,如出口退稅、減免所得稅、貨幣貶值以及貼息貸款。出口導(dǎo)向型發(fā)展模式大大地推動(dòng)了出口貿(mào)易的迅速發(fā)展,促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí),保持了國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)。但是,需要指出的是,中國(guó)的對(duì)外開(kāi)放在促使中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的同時(shí),也帶來(lái)了一些新的問(wèn)題,這些問(wèn)題概括起來(lái)就是中國(guó)長(zhǎng)期存在的各種結(jié)構(gòu)性問(wèn)題不僅沒(méi)有能夠得到有效的解決,并且還有固化與惡化的趨勢(shì),與此同時(shí)還出現(xiàn)了新的結(jié)構(gòu)問(wèn)題,具體說(shuō)來(lái):第一,原有的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)問(wèn)題繼續(xù)趨于惡化,農(nóng)村居民的收入嚴(yán)重偏低,與城市居民相比,兩者之間的收入差距在繼續(xù)擴(kuò)大。考慮到中國(guó)農(nóng)村人口要占到全國(guó)總?cè)丝诘?0%以上,而他們的收入水平又不到城市居民的1/3,且農(nóng)村居民在消費(fèi)行為上具有比城市居民更為強(qiáng)烈的自給自足傾向,所以中國(guó)城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的固化與惡化將使中國(guó)的內(nèi)需嚴(yán)重不足。第二,由中國(guó)對(duì)外開(kāi)放所促成的貿(mào)易與投資的自由化還造成了中國(guó)在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)上的新問(wèn)題,那就是導(dǎo)致中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展失衡的“東西部二元結(jié)構(gòu)”問(wèn)題,基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)雖然是基礎(chǔ),但是一定時(shí)期內(nèi)其必然是低效率的,從而政府對(duì)西部大規(guī)模的基礎(chǔ)設(shè)施投資勢(shì)必會(huì)對(duì)居民消費(fèi)產(chǎn)生擠出效應(yīng),這就使得中國(guó)內(nèi)需不足的問(wèn)題變得更加嚴(yán)重。第三,經(jīng)濟(jì)體制改革因素。
(5)亞洲經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響。
亞洲金融危機(jī)給了亞洲國(guó)家深刻的教訓(xùn),危機(jī)之后,不少亞洲國(guó)家一方面采取了謹(jǐn)慎的國(guó)際資本管理戰(zhàn)略,從國(guó)際資本市場(chǎng)的凈借款者轉(zhuǎn)為凈放貸危者;另一方面,努力降低國(guó)內(nèi)投資支出,并通過(guò)高利率吸引國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄,從而使其儲(chǔ)蓄大大超過(guò)投資。危機(jī)過(guò)后各個(gè)亞洲國(guó)家的投資需求都不同程度的收到了負(fù)面影響,出現(xiàn)了投資率下降的情況。當(dāng)國(guó)內(nèi)消費(fèi)和投資不能完全吸收國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄時(shí),就有可能出現(xiàn)出口增加或者資本流出增加的趨勢(shì),這種情況就表現(xiàn)為經(jīng)常項(xiàng)目盈余。
一、經(jīng)濟(jì)一體化的總體情況
(一)經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展形式
經(jīng)濟(jì)一體化是一個(gè)從低級(jí)到高級(jí)、從松散到緊密、局部到整體的發(fā)展過(guò)程,經(jīng)歷了以下的發(fā)展形式:(1)特惠關(guān)稅區(qū)(PreferentialTariffAreas),如“美加汽車產(chǎn)品協(xié)定”和“非洲木材組織“;(2)自由貿(mào)易區(qū)(FreeTradeAreas),1994年由加拿大、墨西哥和美國(guó)結(jié)成的北美自由貿(mào)易區(qū)(NAFTA)便是典型的例子;(3)關(guān)稅同盟(CustomsUnions),如1948年建立的比荷盧關(guān)稅同盟(BENELUX);(4)共同市場(chǎng)(CommonMarkets),如南方共同市場(chǎng)(SouthAmericanCommonMarket),簡(jiǎn)稱“南共市”(MERCOSUR);(5)經(jīng)濟(jì)同盟(EconomicUnion),如歐盟(EU)。經(jīng)濟(jì)一體化的理想形式將是完全經(jīng)濟(jì)一體化(FullEconomicInte-gration),但目前尚沒(méi)有出現(xiàn)完全經(jīng)濟(jì)一體化組織。
(二)經(jīng)濟(jì)一體化組織形式發(fā)展概覽
世界經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)程在加快,并對(duì)全球經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了重大影響。目前被世界廣泛認(rèn)知的經(jīng)濟(jì)一體化組織有歐盟(TheEuropeanUnion)、歐洲自由貿(mào)易協(xié)定(TheEuropeanFreeTradeAssociation,簡(jiǎn)稱EFTA)、北美自由貿(mào)易協(xié)定(TheNorthAmericanFreeTradeA-greement,簡(jiǎn)稱NAFTA)、南方共同市場(chǎng)(TheSouth-ernCommonMarket,簡(jiǎn)稱MERCOSUR)、東南亞國(guó)家聯(lián)盟(TheAssociationofSoutheastAsianNations,簡(jiǎn)稱ASEAN)自由貿(mào)易區(qū)(FreeTradeArea,簡(jiǎn)稱AFTA)和東南非共同市場(chǎng)(TheCommonMarketofEasternandSouthernAfrica,簡(jiǎn)稱COMESA)。根據(jù)世界貿(mào)易組織的報(bào)道,截止2011年5月,向世界貿(mào)易組織通報(bào)過(guò)的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定已經(jīng)有489項(xiàng)。由于自由貿(mào)易協(xié)定的靈活性與方便性,到2010年前將要實(shí)施的所有400項(xiàng)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中有90%是自由貿(mào)易協(xié)定,不到10%是關(guān)稅同盟②。
二、各主要區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化最新進(jìn)展
(一)歐洲經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展現(xiàn)狀
歐洲經(jīng)濟(jì)一體化在世界上起步最早、發(fā)展程度最高。目前有歐洲共同體(EC)、歐洲經(jīng)濟(jì)共同體(EAEC)、中歐自由貿(mào)易協(xié)定(CEFTA)、歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)(EEA)、歐洲自由貿(mào)易區(qū)(EFTA)等經(jīng)濟(jì)一體化組織。
1.歐盟自身的發(fā)展。19世紀(jì)建立的德國(guó)關(guān)稅同盟是歐洲經(jīng)濟(jì)一體化的萌芽階段。比荷盧關(guān)稅同盟(1948年)及后來(lái)的經(jīng)濟(jì)同盟(1949年)是歐洲邁出經(jīng)濟(jì)一體化的第一步。隨后便是歐洲共同體(EC)的成立,成員發(fā)展到15國(guó)。1993年11月1日,《馬斯特里赫特條約》正式生效,歐盟正式誕生。2004年5月1日,歐盟接納了10個(gè)新成員國(guó)(愛(ài)沙尼亞、拉脫維亞、立陶宛、波蘭、捷克、斯洛伐克、匈牙利、斯洛文尼亞、馬耳他和塞浦路斯),2007年,羅馬尼亞和保加利亞成為歐盟的一員。目前土耳其和克羅地亞的入盟問(wèn)題正在談判中,歐盟認(rèn)為烏克蘭作為歐洲一員,只要它滿足入盟條件,它就有可能成為歐盟的一員(參見(jiàn)表2)。歐盟不僅在成員國(guó)之間取消了關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘,而且采用歐元(EUR)進(jìn)行結(jié)算,并對(duì)相關(guān)的財(cái)政、貨幣、匯率政策等方面進(jìn)行了有力的協(xié)調(diào)和統(tǒng)一。
2.歐盟范圍外的發(fā)展。歐盟在推進(jìn)自身建設(shè)的同時(shí),還通過(guò)自由貿(mào)易協(xié)議、戰(zhàn)略伙伴關(guān)系、互惠貿(mào)易安排、單方面給予經(jīng)濟(jì)貿(mào)易優(yōu)惠安排等形式,加強(qiáng)與其他國(guó)家(或地區(qū)間)的聯(lián)系。例如,1995年11月,簽署巴塞羅納宣言,歐盟———地中海伙伴關(guān)系正式確立,并在2010年建立自由貿(mào)易區(qū)。歐盟與獨(dú)聯(lián)體國(guó)家簽訂了伙伴與合作關(guān)系。此外,歐盟與南方共同市場(chǎng)正式簽署了《歐盟一南方共同市場(chǎng)地區(qū)間合作框架協(xié)議書》,以實(shí)現(xiàn)工業(yè)和服務(wù)貿(mào)易自由化。歐盟還在《洛美協(xié)定》基礎(chǔ)上,與非洲———加勒比?！窖蟮貐^(qū)發(fā)展中國(guó)家簽訂了《科托努協(xié)定》,建立了穩(wěn)定合作關(guān)系。歐盟與亞洲建立了新的合作伙伴關(guān)系,并定期召開(kāi)亞歐首腦會(huì)議和舉辦亞歐商務(wù)論壇。目前,歐盟已經(jīng)與智利、冰島、瑞士、挪威、土耳其、列支敦士登、以色列、南非等國(guó)家簽訂了自由貿(mào)易協(xié)議,以加強(qiáng)與這些國(guó)家的貿(mào)易往來(lái)。目前歐盟正與俄羅斯、印度、韓國(guó)、東盟、海灣國(guó)家、南共市等國(guó)家(或地區(qū))進(jìn)行自由貿(mào)易談判。
(二)美洲經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展現(xiàn)狀
美洲地區(qū)目前共有6個(gè)自由貿(mào)易區(qū),包括北美自由貿(mào)易區(qū)(NAFTA)、中美洲共同市場(chǎng)(CACM)、安第斯共同體(。AndeanConnnunity)、南>！
1.北美自由貿(mào)易區(qū)。l994年1月1日,美國(guó)、加拿大和墨西哥參加的、人口達(dá)到4億的北美自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定生效。該協(xié)定生效以后,區(qū)域內(nèi)貿(mào)易額由1993年的3060億美元增加到2003年的6210億美元。其中,墨西哥對(duì)美國(guó)的出口額由1994年的510.6億美元擴(kuò)大到2002年的1430億美元,增長(zhǎng)了近2倍;墨西哥對(duì)加拿大的出口亦有較大幅度增長(zhǎng)。③2009年,墨西哥的GDP為8748.10億美元,進(jìn)出口總額達(dá)到5080.49億美元,其中與美國(guó)的貿(mào)易占到了48.1%④。
2.南方共同市場(chǎng)和南美國(guó)家共同體。2004年12月8日,由南美洲12個(gè)國(guó)家組成的南美國(guó)家共同體正式成立。在此之前,南美洲就已存在由玻利維亞、哥倫比亞、厄瓜多爾、秘魯、委內(nèi)瑞拉5國(guó)組成的安第斯共同體和阿根廷、巴西、烏拉圭、巴拉圭4國(guó)組成的南方共同市場(chǎng)兩大區(qū)域集團(tuán)。南方共同市場(chǎng)是一個(gè)擁有3.61億人口、9700億美元國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、1700萬(wàn)平方公里土地和可供使用100多年的能源儲(chǔ)藏的地區(qū)共同體,其綜合能力居世界第5位。⑤南美國(guó)家共同體正是在這兩大集團(tuán)的基礎(chǔ)上,再加上智利、圭亞那、蘇里南共12個(gè)國(guó)家組建而成。
3.美洲自由貿(mào)易區(qū)。美國(guó)根據(jù)其全球戰(zhàn)略的需要,維護(hù)其在拉美市場(chǎng)的既得利益和加強(qiáng)對(duì)拉美地區(qū)的影響力,極力倡導(dǎo)建立美洲自由貿(mào)易區(qū)(FTAA)。2001年4月23日,在第三屆美洲國(guó)家首腦峰會(huì)上,美洲國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人承諾于2005年1月前完成美洲自由貿(mào)易區(qū)的相關(guān)談判。建成后的美洲自由貿(mào)易區(qū)將包括34個(gè)美洲國(guó)家,涵蓋8億多人口,年國(guó)民生產(chǎn)總值超過(guò)10萬(wàn)億美元,全球最大的自由貿(mào)易區(qū)。2004年5月,美國(guó)與多米尼加、哥斯達(dá)黎加、薩爾瓦多、危地馬拉、洪都拉斯和尼加拉瓜6國(guó)簽署了“中美洲和多米尼加共和國(guó)自由貿(mào)易協(xié)定”。但在拉美有許多國(guó)家抵制由美國(guó)推動(dòng)的自由貿(mào)易區(qū)。出于政治經(jīng)濟(jì)利益的沖突,美國(guó)與巴西、委內(nèi)瑞拉、古巴等國(guó)的自由貿(mào)易談判尚不如人意。
(三)亞太地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展現(xiàn)狀亞洲太平洋地區(qū)的經(jīng)濟(jì)一體化獲得了長(zhǎng)足的發(fā)展。亞太地區(qū)的經(jīng)濟(jì)一體化組織形式包括東盟自由貿(mào)易區(qū)(AFTA)、曼谷協(xié)定(BANGKOK)、新澳的更緊密貿(mào)易關(guān)系貿(mào)易協(xié)定(CER)、西亞的經(jīng)濟(jì)合作組織(ECO)、海灣合作理事會(huì)(GCC)、澳大利亞巴布亞新幾內(nèi)亞貿(mào)易商業(yè)關(guān)系協(xié)定(PATCRA)、南亞 優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定(SAPTA)和中國(guó)東盟自由貿(mào)易協(xié)定(CAFTA)以及準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)一體化組織亞太經(jīng)合組織(APEC)(表1)。
1.亞太經(jīng)合組織。目前,亞太經(jīng)合組織本身并不是經(jīng)濟(jì)一體化組織,它與歐洲聯(lián)盟、北美自由貿(mào)易區(qū)這兩個(gè)一體化組織比較而言缺乏同質(zhì)性,但它在全球的合作中具有一定的重要性,為亞太地區(qū)的協(xié)調(diào)和穩(wěn)定提供了一個(gè)良好的平臺(tái)。亞太經(jīng)合組織成立于1989年在澳大利亞堪培拉舉行的亞太經(jīng)濟(jì)合作組織第一屆部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議。亞太經(jīng)合組織堅(jiān)持非歧視性原則,在考慮各成員存在較大差異的情況下,允許成員根據(jù)自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、市場(chǎng)開(kāi)放程度和承受能力,在亞太經(jīng)合組織規(guī)定的時(shí)間表內(nèi)對(duì)不同經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的自由化進(jìn)程采取不同的方法。貿(mào)易投資自由化是亞太經(jīng)合組織要推進(jìn)實(shí)行的長(zhǎng)期目標(biāo)。
2.東南亞國(guó)家聯(lián)盟和東盟自由貿(mào)易區(qū)。1967年8月,印尼、泰國(guó)、新加坡、菲律賓四國(guó)外長(zhǎng)和馬來(lái)西亞副總理在曼谷舉行會(huì)議,發(fā)表了《曼谷宣言》,正式宣告東南亞國(guó)家聯(lián)盟成立。1984年文萊加入,1995年越南加入,1997年老撾和緬甸加入,1999年柬埔寨加入?，F(xiàn)今東盟成員國(guó)共10個(gè)國(guó)家,有5億多人口,450萬(wàn)平方公里的面積。2009年,東盟的GDP為14940.38億美元⑥。2003年10月,東盟第九次首腦會(huì)議于在印尼巴厘島舉行,與會(huì)的十國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人簽署了旨在2020年成立類似于歐盟的“東盟共同體”的宣言。東盟經(jīng)濟(jì)共同體將使東盟國(guó)家在東盟自由貿(mào)易區(qū)基礎(chǔ)上更進(jìn)一步,以實(shí)現(xiàn)貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和投資領(lǐng)域的一體化。1992年,在新加坡舉行的第四次首腦會(huì)議上,東盟通過(guò)了《1992年新加坡宣言》、《東盟經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)定》和《有效普惠關(guān)稅協(xié)定》等三個(gè)文件,決定在15年內(nèi)建立東盟自由貿(mào)易區(qū)(AFTA)。從1993年起,東盟向建立東盟自由貿(mào)易區(qū)起步。1995年,在曼谷舉行的第五次首腦會(huì)議上,簽署了《促進(jìn)東盟一體化和形成東盟整體意識(shí)實(shí)施方案》、《關(guān)于加強(qiáng)東盟經(jīng)濟(jì)合作框架議定書》,并提出將建立自由貿(mào)易區(qū)的時(shí)間表從15年提前到10年。2003年1月1日,經(jīng)過(guò)10年準(zhǔn)備的東盟自由貿(mào)易區(qū)正式啟動(dòng),各國(guó)并著手降低關(guān)稅稅率,也在積極尋求與鄰近國(guó)家的合作。
3.10+3機(jī)制和中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)。10+3即未來(lái)的東亞自由貿(mào)易區(qū)。1997年12月,由東盟倡導(dǎo),第一次東盟與中日韓領(lǐng)導(dǎo)人非正式會(huì)議在馬來(lái)西亞首都吉隆坡舉行,此后,10+3機(jī)制成了東亞地區(qū)各國(guó)開(kāi)展對(duì)話與合作的主渠道。目前,“10+3”還主要是一個(gè)由東盟推動(dòng)的對(duì)話合作機(jī)制,真正的地區(qū)合作的組織和基本原則還沒(méi)有建立起來(lái),但搭起了一個(gè)定期進(jìn)行溝通和交流的平臺(tái)。2001年11月在文萊舉行的東盟與中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)議上,東盟10國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人與中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人一致同意在10年內(nèi)建立“中國(guó)———東盟自由貿(mào)易區(qū)”。2002年5月,第三次中國(guó)—東盟經(jīng)濟(jì)高官會(huì)議和第一次中國(guó)———東盟談判委員會(huì)會(huì)議在北京召開(kāi),中國(guó)———東盟自由貿(mào)易區(qū)工作磋商同時(shí)啟動(dòng)。2002年11月,雙方領(lǐng)導(dǎo)人簽署了《中國(guó)-東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》,正式啟動(dòng)了建立中國(guó)———東盟自由貿(mào)易區(qū)進(jìn)程。2002———2004年,中國(guó)和東盟雙邊貿(mào)易額以年均38.9%的速度增長(zhǎng),于2004年達(dá)到了1059億美元,雙方已互相成為對(duì)方的第四大貿(mào)易伙伴⑦。在2004年11月舉行的第八次東盟與中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)議上,中國(guó)與東盟簽署了《中國(guó)-東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議貨物貿(mào)易協(xié)議》及與此相關(guān)的《中國(guó)-東盟爭(zhēng)端解決機(jī)制協(xié)議》。這兩項(xiàng)協(xié)議為在2010年實(shí)現(xiàn)區(qū)內(nèi)貨物貿(mào)易自由化奠定了基礎(chǔ)。2010年1月1日中國(guó)東盟自由貿(mào)易區(qū)正式全面啟動(dòng)。自貿(mào)區(qū)建成后,東盟和中國(guó)的貿(mào)易占到世界貿(mào)易的13%,成為一個(gè)涵蓋11個(gè)國(guó)家、19億人口、GDP達(dá)6萬(wàn)億美元的巨大經(jīng)濟(jì)體,是目前世界人口最多的自貿(mào)區(qū),也是發(fā)展中國(guó)家間最大的自貿(mào)區(qū)。
(四)非洲地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展現(xiàn)狀
非洲經(jīng)濟(jì)一體化的活動(dòng)也變得非?；钴S,目前在非洲有中非經(jīng)濟(jì)與貨幣共同體(CEMAC)、東南非共同市場(chǎng)(COMESA)、東非合作(EAC)、南非海關(guān)聯(lián)盟(SACU)、南非發(fā)展共同體(SADC)、西非經(jīng)濟(jì)貨幣聯(lián)盟(UEMOAWAEMU)等一體化組織(表1)。非洲經(jīng)濟(jì)一體化組織為非洲爭(zhēng)取自身利益起到了重要的作用。(五)跨地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展現(xiàn)狀隨著各國(guó)參與全球活動(dòng)的日益深化,為了搏取更多的利益,各國(guó)不斷的舉行跨區(qū)域的自由貿(mào)易談判,建立了許多或緊密或松散的跨區(qū)域的經(jīng)濟(jì)一體化組織。這些組織包括獨(dú)聯(lián)體(CIS)、歐亞經(jīng)濟(jì)共同體(EAEC)、發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易優(yōu)惠總體系(GSTP)、海外國(guó)家與領(lǐng)地(OCT)、泛阿拉伯自由貿(mào)易區(qū)(PAN-ARAB)、發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易協(xié)商照會(huì)(PTN)、南太平洋貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)合作協(xié)定(SPARTECA)、跨太平洋經(jīng)濟(jì)伙伴(Trans-PacificSEP)、美拉尼西亞矛頭集團(tuán)(MSG)和三方協(xié)定(TRIPARTITE)等(表1)。而且跨區(qū)域的合作變得更加活躍,主要形式是跨區(qū)域的自由貿(mào)易協(xié)定。
三、經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展趨勢(shì)和特征
從目前經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展情況和趨勢(shì)來(lái)看,經(jīng)濟(jì)一體化在世界各地的發(fā)展進(jìn)程呈現(xiàn)出以下的一些趨勢(shì):
(一)區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定成為多邊貿(mào)易體制中最重要的特征
區(qū)域貿(mào)易協(xié)定(RegionalTradeAgreements,簡(jiǎn)稱RTAs)已成為各國(guó)貿(mào)易合作中最主要的組成部分。美國(guó)推動(dòng)建立了北美自由貿(mào)易區(qū),并正在推動(dòng)美洲自由貿(mào)易區(qū)的建立,而且與韓國(guó)、新加坡、約旦、巴林、阿曼、以色列、澳大利亞、摩洛哥、智利、哥倫比亞、中美洲六國(guó)等國(guó)(或地區(qū))簽署了自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定,還與南美洲國(guó)家、泰國(guó)、菲律賓、中東地區(qū)的國(guó)家以及新西蘭、南非、埃及等國(guó)家進(jìn)行著自由貿(mào)易談判,并準(zhǔn)備簽署自由貿(mào)易協(xié)定。在亞洲,日本已經(jīng)與新加坡、印度尼西亞、泰國(guó)、文萊、墨西哥等國(guó)簽訂了自由貿(mào)易協(xié)定,并正與韓國(guó)、菲律賓、馬來(lái)西亞、智利、澳大利亞等國(guó)進(jìn)行自由貿(mào)易談判。亞洲另一個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)力較強(qiáng)的國(guó)家———韓國(guó),已經(jīng)完成了與美國(guó)、東盟、智利的自由貿(mào)易談判,正與歐盟、新加坡、日本、商談建立自由貿(mào)易區(qū)事宜。東盟已經(jīng)建立了自由貿(mào)易區(qū),并與我國(guó)、韓國(guó)簽訂了自由貿(mào)易協(xié)定,目前還在與歐盟、日本和美國(guó)等國(guó)(或地區(qū))進(jìn)行自由貿(mào)易談判。在歐洲,歐盟除了吸收新成員外,已經(jīng)同智利、墨西哥、南非、埃及、塞爾維亞等國(guó)家簽訂了自由貿(mào)易協(xié)定,并正與韓國(guó)、印度、南共市、安共體、東盟進(jìn)行自由貿(mào)易談判。
(二)經(jīng)濟(jì)一體化組織成員的同質(zhì)性減弱
20世紀(jì)80年代以前的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織,如歐共體,基本上是以社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度和政治制度同一、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相近、地理位置相鄰和具備共同歷史文化背景為基本條件的。但是從它近來(lái)所吸收的成員看,經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異已日趨明顯。20世紀(jì)90年代以來(lái),北美自由貿(mào)易區(qū)的建立已向世人表明,經(jīng)濟(jì)最為發(fā)達(dá)的美國(guó)和經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)的墨西哥可以進(jìn)入同一區(qū)域組織,實(shí)現(xiàn)共贏;亞太經(jīng)合組織成員國(guó)更是把歷史、文化、宗教、意識(shí)形態(tài)和政治制度不同的國(guó)家連到一起,實(shí)現(xiàn)互利合作;東盟內(nèi)部也十分復(fù)雜,但也同中、日、韓等國(guó)進(jìn)行了合作磋商,初步形成了“10+3”機(jī)制,開(kāi)展合縱連橫與博弈。從簽署跨區(qū)域的自由貿(mào)易協(xié)定來(lái)看,國(guó)別差異更大。由此可見(jiàn),在區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作和一體化發(fā)展進(jìn)程中,經(jīng)濟(jì)一體化組織成員的同質(zhì)性在減弱。
(三)經(jīng)濟(jì)一體化組織出現(xiàn)多層次性和交叉性
在經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展進(jìn)程中,經(jīng)濟(jì)一體化的成員往往出現(xiàn)相互交叉和重疊現(xiàn)象。一體化組織內(nèi)部形成了若干較小范圍的次級(jí)區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織,形成層層重疊;不同一體化組織之間又形成環(huán)環(huán)相套。有的國(guó)家同時(shí)是幾個(gè)次級(jí)區(qū)域組織的成員。歐共體內(nèi)曾同時(shí)存在荷、比、盧經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟。美國(guó)既是北美自由貿(mào)易區(qū)的成員,又是亞太經(jīng)合組織的成員,還在籌組泛美自由貿(mào)易區(qū)。澳大利亞不僅與新西蘭達(dá)成一體化協(xié)定,又參與亞太經(jīng)合組織,還與印度、南非等國(guó)協(xié)商籌組自由貿(mào)易 區(qū)。
(四)經(jīng)濟(jì)一體化地理空間空前擴(kuò)大
從歐美國(guó)家與其他國(guó)家(或地區(qū))所簽訂的貿(mào)易協(xié)定發(fā)展趨勢(shì)上看,越來(lái)越多的國(guó)家在參與經(jīng)濟(jì)一體化中選擇了自由貿(mào)易區(qū)的形式,一體化組織的發(fā)展越來(lái)越多地超越了地域的界限。目前,據(jù)不完全統(tǒng)計(jì),WTO幾乎每個(gè)成員都加入了一個(gè)以上的自由貿(mào)易區(qū)。而且這些自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定中,有相當(dāng)一部分是在跨地區(qū)跨大洲的國(guó)家(或地區(qū))之間簽署的,出現(xiàn)了泛洲性或跨洲際的經(jīng)濟(jì)一體化組織。歐盟準(zhǔn)備繼續(xù)東擴(kuò)和南擴(kuò),把整個(gè)歐洲統(tǒng)一在歐盟的旗幟之下,形成有30多個(gè)成員的泛歐洲聯(lián)盟。亞太經(jīng)合組織在短短的幾年內(nèi)也一再吸納新成員,包括了來(lái)自亞洲、歐洲、北美洲、拉美和大洋洲的成員。
(五)經(jīng)濟(jì)一體化各成員間合作與競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系將長(zhǎng)期存在
為了謀求自身的發(fā)展,獲得最大的利益,各國(guó)不得不加入經(jīng)濟(jì)一體化的浪潮中,加強(qiáng)國(guó)與國(guó)之間的合作。由于各國(guó)存在著政治與經(jīng)濟(jì)利益的沖突,不可避免地存在著利益競(jìng)爭(zhēng)和政治斗爭(zhēng)。因此,各國(guó)將在合作與競(jìng)爭(zhēng)中把握發(fā)展機(jī)遇,共生與共發(fā)展。
(六)經(jīng)濟(jì)一體化的制度化和規(guī)范化良性循環(huán)機(jī)制逐步形成
在經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展進(jìn)程中,存在許多矛盾和摩擦,特別是發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的矛盾與摩擦,但發(fā)展中國(guó)家為了自身經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,正積極參與經(jīng)濟(jì)一體化,并通過(guò)對(duì)話與談判,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)一體化機(jī)制的完善,以形成一個(gè)制度化和規(guī)范化良性循環(huán)機(jī)制,來(lái)維護(hù)自身的利益
全球經(jīng)濟(jì)衰退與復(fù)蘇
2000年11月底,美國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)研究局 National Bureau of Economic Research 正式確認(rèn)美國(guó)經(jīng)濟(jì)也于當(dāng)年3、4月份進(jìn)入了衰退期,從而結(jié)束了美國(guó)歷史上最長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)繁榮和擴(kuò)張期。盡管早在2000年初,全球經(jīng)濟(jì)就已出現(xiàn)了減緩的跡象,經(jīng)濟(jì)學(xué)家與金融界人士也紛紛認(rèn)為衰退不可避免,但這次衰退來(lái)勢(shì)之迅猛仍讓許多人大跌眼鏡。從1999年12月至2001年底,道瓊斯、標(biāo)準(zhǔn)普爾及納斯達(dá)克三大指數(shù)分別下跌13%、22%和52%。宏觀經(jīng)濟(jì)指數(shù)一路下滑。為了緩沖衰退帶來(lái)的沖擊以及穩(wěn)定市場(chǎng)信心,美國(guó)聯(lián)邦儲(chǔ)備銀行以前所未有的姿態(tài)在一年中11次調(diào)低短期市場(chǎng)利率。聯(lián)邦基利金率從2000年底的6.5%降至2001年底的1.75%。同期日本經(jīng)濟(jì)在短暫的恢復(fù)之后又一次進(jìn)入衰退。在持續(xù)十年的衰退之后,全球?qū)θ毡窘?jīng)濟(jì)的絕望和無(wú)奈可以用《金融時(shí)報(bào)》的一句話來(lái)概括:“惟一能看好日本經(jīng)濟(jì)的辦法就是把經(jīng)濟(jì)報(bào)表倒過(guò)來(lái)看?！睔W洲貨幣同盟在經(jīng)過(guò)兩年的過(guò)渡準(zhǔn)備期后,于2002年1月1日起開(kāi)始通用歐元,為風(fēng)雨滿樓的全球經(jīng)濟(jì)增加新的不確定性。
2002年全球經(jīng)濟(jì)有沒(méi)有可能復(fù)蘇呢?如果僅從歷史數(shù)據(jù)的角度而言,回答將是肯定而樂(lè)觀的。美國(guó)戰(zhàn)后的九次經(jīng)濟(jì)衰退的平均長(zhǎng)度為11個(gè)月。以此類推,美國(guó)經(jīng)濟(jì)將在今年第二、三季度轉(zhuǎn)入復(fù)蘇。然而與統(tǒng)計(jì)分析不同,經(jīng)濟(jì)分析的重點(diǎn)不在于準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)與日期,而在于深入闡述經(jīng)濟(jì)周期的前因后果,從而為預(yù)測(cè)和決策提供依據(jù)。
衰退的原因
目前美國(guó)的經(jīng)濟(jì)衰退與歷史上的歷次衰退均有很大的不同。盡管美國(guó)在能源和勞動(dòng)力市場(chǎng)上時(shí)而感到壓力但經(jīng)濟(jì)總體上不存在供給瓶頸,因而中短期的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)均由需求的波動(dòng)所引起。需求的下降將會(huì)引起企業(yè)銷售利潤(rùn)下降,進(jìn)一步導(dǎo)致企業(yè)裁員、失業(yè)率上升、投資降低,從而使整個(gè)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入衰退?？傂枨笥址譃閮纱髩K:企業(yè)投資需求與居民消費(fèi)需求。歷史上經(jīng)濟(jì)衰退大多是起源于居民消費(fèi)需求的下滑。然而目前的衰退卻起源于企業(yè)投資需求急速收縮。在互聯(lián)網(wǎng)泡沫處于高潮的1999年,為追求高額利潤(rùn),大量投資盲目地涌入科技產(chǎn)業(yè),許多個(gè)體投資者也懷著一夜暴富的夢(mèng)想投身于股票市場(chǎng)。雖然互聯(lián)網(wǎng)的出現(xiàn)和與之伴隨的通訊產(chǎn)業(yè)的科技進(jìn)步有目共睹,但這并不意味著這些技術(shù)上的突破可以給企業(yè)和投資者帶來(lái)暴利?！癉ream is easy but reality is hard”。(注1)在華爾街和企業(yè)界意識(shí)到科技進(jìn)步難以帶來(lái)預(yù)想的利潤(rùn)時(shí),對(duì)企業(yè)的投資開(kāi)始收縮。很快,難以盈利的網(wǎng)絡(luò)公司紛紛走到破產(chǎn)的邊緣。投資需求的下降迅速影響到通訊產(chǎn)業(yè)的主要供應(yīng)商,如朗訊、北方電訊。經(jīng)濟(jì)衰退于是很快在各個(gè)產(chǎn)業(yè)間蔓延開(kāi)來(lái)。親身經(jīng)歷過(guò)網(wǎng)絡(luò)泡沫的人一定會(huì)對(duì)網(wǎng)絡(luò)和通訊公司過(guò)去幾年在銷售上的慷慨優(yōu)惠,在廣告宣傳上的一擲千金印象深刻。然而大手筆的背后隱藏著大量的浪費(fèi)性投資。相反,一向?qū)?jīng)濟(jì)形勢(shì)非常敏感的居民消費(fèi)在經(jīng)濟(jì)減退后的很長(zhǎng)一段時(shí)間仍保持了增長(zhǎng)勢(shì)頭,只是在2001年夏季之后才減弱。強(qiáng)勁的居民消費(fèi)需求延緩了經(jīng)濟(jì)減退的到來(lái)。
復(fù)蘇的前景
目前的宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)包含著正負(fù)兩方面的信號(hào)。在整體的衰退中仍有閃亮的產(chǎn)業(yè),如能源和軍事工業(yè)。雖然2001年末的零售業(yè)表現(xiàn)未盡如人意,但受到利率下降的影響,房地產(chǎn)和耐用消費(fèi)品的需求一直強(qiáng)勁。許多汽車制造商打出了“0”利率的銷售計(jì)劃以吸引消費(fèi)者。同時(shí)我們也應(yīng)看到,受經(jīng)濟(jì)衰退和9·11的雙重壓力,美聯(lián)儲(chǔ)已將聯(lián)邦基金利率降到1.75%,用貨幣政策刺激經(jīng)濟(jì)的迂回空間愈來(lái)愈小。同時(shí),利率下調(diào)也可能導(dǎo)致貨幣供給大增,從而埋下通貨膨脹的種子。事實(shí)上,美聯(lián)儲(chǔ)的首要法定職能是抑制通貨膨脹,其次才是保證經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和增長(zhǎng),如果通貨膨脹在經(jīng)濟(jì)完全復(fù)蘇之前就抬頭,那將迫使美聯(lián)儲(chǔ)轉(zhuǎn)而提高利率。利率轉(zhuǎn)高自然是企業(yè)界和金融界目前最不愿聽(tīng)到的消息。
解鈴還需系鈴人,經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的希望仍然取決于科技產(chǎn)業(yè)能否取得并保持一定的盈利?？萍嫉倪M(jìn)步已為全球經(jīng)濟(jì)帶來(lái)了質(zhì)的變化。新興產(chǎn)業(yè)取代傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)是大勢(shì)所趨,并已在經(jīng)濟(jì)中開(kāi)始占主導(dǎo)地位。因此期待整體經(jīng)濟(jì)能在新興科技產(chǎn)業(yè)仍然困境重重的情形下復(fù)蘇將是不切實(shí)際的。同時(shí),新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論已不再將衰退簡(jiǎn)單地當(dāng)成一件壞事。衰退往往是經(jīng)濟(jì)體系淘汰低效率企業(yè)的一個(gè)新陳代謝的過(guò)程。歷史上每次新技術(shù)企業(yè)熱潮都會(huì)走過(guò)一個(gè)由一峰而起到一散而盡的過(guò)程。如上個(gè)世紀(jì)初崛起的逾百家汽車在短短十年內(nèi)只剩下幾大巨頭。60年代與IBM競(jìng)爭(zhēng)的數(shù)千家計(jì)算機(jī)制造商也迅速被人忘卻。無(wú)疑,網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)也正在經(jīng)歷這樣一個(gè)優(yōu)勝劣汰的陣痛過(guò)程,其結(jié)果必然是少數(shù)公司最終實(shí)現(xiàn)盈利并生存下來(lái)。然而,科技、通訊、網(wǎng)絡(luò)何時(shí)能在產(chǎn)業(yè)一級(jí)實(shí)現(xiàn)盈利將是美國(guó)經(jīng)濟(jì)能否很快復(fù)蘇最大的不確定因素。
那么歐盟的經(jīng)濟(jì)能否成為全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的火車頭呢?對(duì)此我們抱樂(lè)觀態(tài)度。在歐元對(duì)美元匯率一再創(chuàng)新低的情況下,歐洲12國(guó)(注2)于2002年元旦已正式采用單一貨幣。兩年多的過(guò)渡期之后,各國(guó)已在一定程度上經(jīng)受了過(guò)渡期的混亂,但實(shí)際上比許多經(jīng)濟(jì)、金融人士想象的要好。 單一貨幣所帶來(lái)的利益,如消除匯率波動(dòng)、增強(qiáng)資源自由流動(dòng)、提高債務(wù)信用指數(shù)等,將慢慢在未來(lái)幾年中體現(xiàn)出來(lái)。圖2顯示盡管歐盟的失業(yè)率通貨膨脹高于美國(guó),但兩者之間的差距正在迅速縮小,同時(shí)其近期GDP增長(zhǎng)率遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于美國(guó)。與美聯(lián)儲(chǔ)相比,歐洲中央銀行奉行了非常謹(jǐn)慎的貨幣政策,如果歐盟的經(jīng)濟(jì)能夠保持目前的穩(wěn)定增長(zhǎng),那么這將有利于拉動(dòng)全球經(jīng)濟(jì)在2002年中后期復(fù)蘇。
中國(guó)所受的影響和機(jī)遇
記得在90年代,《參考消息》曾轉(zhuǎn)載西方經(jīng)濟(jì)分析,贊揚(yáng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)在全球經(jīng)濟(jì)衰退中仍欣欣向榮。然而今天,在中國(guó)成為世界經(jīng)濟(jì)中不可或缺的一部分時(shí),這種特殊待遇自然不復(fù)存在。無(wú)疑負(fù)
面影響將是顯而易見(jiàn)的,出口產(chǎn)業(yè)將受到全球需求下降的影響,價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)會(huì)越來(lái)越激烈,對(duì)西方國(guó)家的大量貿(mào)易順差也會(huì)帶來(lái)更多的政治經(jīng)濟(jì)摩擦。同時(shí),許多西方企業(yè)由于面臨削減投資的壓力,也會(huì)減緩在中國(guó)直接投資的步伐。然而困境中也蘊(yùn)藏著機(jī)遇,而這些機(jī)遇卻往往不那么明顯。
多種金融工具的引入有利于吸引國(guó)際資本進(jìn)入中國(guó)
大量金融實(shí)證研究表明:由于資本自由流動(dòng) 發(fā)達(dá)國(guó)家之間的證券投資回報(bào)率有越來(lái)越高的相關(guān)性,并且金融工具之間的相關(guān)性往往在市場(chǎng)低迷時(shí)更高。這對(duì)于追求風(fēng)險(xiǎn)分散的投資基金而言無(wú)疑是雙重打擊。 因此中國(guó)金融市場(chǎng)由于有與國(guó)際金融市場(chǎng)相比相關(guān)性較弱、政治風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低、市場(chǎng)容量較大等優(yōu)點(diǎn),將很快成為全球資產(chǎn)組合投資所追求的對(duì)象。允許這些投資的進(jìn)入將有效地降低中國(guó)企業(yè)的籌資成本,并且促進(jìn)中國(guó)金融市場(chǎng)更加規(guī)范化。然而這也會(huì)要求中國(guó)金融市場(chǎng)更加完整起來(lái),即引入期權(quán)、股指期貨、利率期貨等金融工具以利于投資者控制風(fēng)險(xiǎn)。否則,相應(yīng)的金融工具將以離岸的形式出現(xiàn)。其結(jié)果將是使國(guó)內(nèi)的投資者在競(jìng)爭(zhēng)中處于不利地位。
利用經(jīng)濟(jì)衰退后的重新洗牌的機(jī)會(huì)開(kāi)拓新的市場(chǎng)
經(jīng)濟(jì)衰退加速優(yōu)勝劣汰是企業(yè)市場(chǎng)轉(zhuǎn)變最迅速的階段,這是因?yàn)槭袌?chǎng)需求的下滑和前景的不確定性,造成大量企業(yè)裁員、減產(chǎn)、降低投資。生產(chǎn)能力的恢復(fù)對(duì)大企業(yè)而言也需要較長(zhǎng)的一段時(shí)間。一旦經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)轉(zhuǎn)機(jī),市場(chǎng)需求的回升與原有企業(yè)生產(chǎn)能力恢復(fù)之間的時(shí)間差,就成了競(jìng)爭(zhēng)者侵蝕市場(chǎng)份額的絕好機(jī)會(huì)。例如英特爾在上次衰退中就大量地丟失市場(chǎng)份額。近年來(lái),中國(guó)出口產(chǎn)業(yè)在技術(shù)上的提升,就對(duì)國(guó)際市場(chǎng)中的原有生產(chǎn)者構(gòu)成很強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)。這在家用電器、機(jī)器設(shè)備、半導(dǎo)體和計(jì)算機(jī)等方面表現(xiàn)尤其明顯,中國(guó)正式加入世貿(mào)組織也為出口的進(jìn)一步擴(kuò)大創(chuàng)造了條件。敢于在衰退期銳意開(kāi)拓新市場(chǎng)的企業(yè),必將在經(jīng)濟(jì)上升期得到豐厚的回報(bào)。
努力以積極的姿態(tài)贏得區(qū)域經(jīng)濟(jì)領(lǐng)導(dǎo)地位
謀求區(qū)域經(jīng)濟(jì)領(lǐng)導(dǎo)地位的目的是要在東亞建立一個(gè)有利于中國(guó)和其他東亞國(guó)家長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展避免惡性競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)體系。中國(guó)成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)領(lǐng)導(dǎo)有其必然性,發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)衰退迫使以出口為導(dǎo)向的東南亞經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向中國(guó)尋求新的生存空間和發(fā)展機(jī)會(huì)。日本的長(zhǎng)期衰退和中國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)也推動(dòng)了這一趨勢(shì)。中國(guó)在亞洲金融危機(jī)后所起的穩(wěn)定作用顯示了中國(guó)有能力成為區(qū)域主導(dǎo)。而在目前的全球經(jīng)濟(jì)衰退中也應(yīng)該以更積極的姿態(tài)向其他東亞國(guó)家開(kāi)發(fā)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和投資機(jī)會(huì)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程不需要也從來(lái)不是一個(gè)零和的游戲。
仍存在爆發(fā)第二次金融危機(jī)的可能
2011年,歐洲主權(quán)債務(wù)危機(jī)繼續(xù)惡化。歐債危機(jī)已經(jīng)從冰島、希臘等國(guó)家的問(wèn)題逐步演化為系統(tǒng)性的債務(wù)危機(jī)。2011年4月6日,葡萄牙向歐盟尋求財(cái)政援助;7月21日,希臘形勢(shì)再次惡化,歐元區(qū)向希臘提供第二輪救助;10月6日,全球最大城市銀行德克夏銀行破產(chǎn);10月8日,歐洲第三大經(jīng)濟(jì)體意大利和第四大經(jīng)濟(jì)體西班牙遭遇主權(quán)評(píng)級(jí)降級(jí)。總體來(lái)看,目前對(duì)歐洲主權(quán)債務(wù)問(wèn)題的救助方案并未取得切實(shí)成效。歐洲的主權(quán)債務(wù)危機(jī)暴露出歐洲面臨的一系列深層次問(wèn)題,如缺乏統(tǒng)一的財(cái)政聯(lián)盟、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)日益僵化等,但面對(duì)日益惡化的危機(jī),歐洲采取的對(duì)策卻是“頭痛醫(yī)頭,腳痛醫(yī)腳”。在2011年絕大多數(shù)時(shí)間里,歐元區(qū)所做的努力是提供對(duì)危機(jī)國(guó)家的流動(dòng)性支持。2010年5月歐元區(qū)成員國(guó)和IMF共同出資設(shè)立歐洲金融穩(wěn)定基金(EFSF),歐元區(qū)各國(guó)共同出資4400億歐元。在2011年,隨著歐債危機(jī)的逐漸發(fā)酵,EFSF資金顯得捉襟見(jiàn)肘。例如,2011年10月,在EFSF施救希臘、愛(ài)爾蘭和葡萄牙后,其可貸余額僅剩約2500億歐元,這與“歐豬五國(guó)”超過(guò)3萬(wàn)億歐元的主權(quán)債務(wù)相比只是杯水車薪。10月27日,歐盟峰會(huì)通過(guò)了EFSF杠桿化方案,試圖將其可貸資金擴(kuò)充至1萬(wàn)億歐元以上,但最終實(shí)施細(xì)節(jié)還未落實(shí);12月9日,歐盟峰會(huì)通過(guò)了聯(lián)合聲明,同意加強(qiáng)財(cái)政融合,并且歐盟各國(guó)同意向IMF提供2000億歐元雙邊貸款。即使這樣,EFSF與IMF可用的資金規(guī)模仍相當(dāng)有限,目前出臺(tái)的救助措施總是趕不上市場(chǎng)流動(dòng)性需要。若要根本性地解決歐債危機(jī),不能依賴外部的救援資金,而是要基于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或者財(cái)政轉(zhuǎn)移支付。
12月份歐盟峰會(huì)中關(guān)于財(cái)政融合的建議在這個(gè)方向上邁出了正確的一步,但在目前經(jīng)濟(jì)低迷的環(huán)境下,財(cái)政緊縮措施能否取得效果還有待觀察。倘若歐洲主權(quán)債務(wù)問(wèn)題處置不力,歐債危機(jī)具有演變?yōu)榈诙谓鹑谖C(jī)的可能。2011年歐債問(wèn)題中就蘊(yùn)含了兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)引爆點(diǎn)。第一個(gè)是意大利。意大利是歐元區(qū)第三大經(jīng)濟(jì)體,屬于系統(tǒng)重要性國(guó)家。它在EFSF中占有787.84億歐元的出資額。如果意大利出現(xiàn)債務(wù)危機(jī),它在EFSF承諾的出資將無(wú)法兌現(xiàn),會(huì)使救援資金出現(xiàn)較大的缺口。意大利危機(jī)所引發(fā)的市場(chǎng)信心崩潰,也將進(jìn)一步傳染到法國(guó)、比利時(shí)等更多的歐洲國(guó)家,引發(fā)更為嚴(yán)重的系統(tǒng)性危機(jī)。第二個(gè)引爆點(diǎn)是歐洲銀行危機(jī)。歐洲銀行業(yè)在歐洲金融體系中占據(jù)絕對(duì)主導(dǎo)地位,并且具有全球范圍內(nèi)的系統(tǒng)重要性。根據(jù)國(guó)際清算銀行的統(tǒng)計(jì),截至2011年第一季度,歐洲銀行業(yè)總資產(chǎn)為16.48萬(wàn)億美元,占全球銀行業(yè)總資產(chǎn)的52.57%。一旦因主權(quán)債券評(píng)級(jí)下調(diào)或是債務(wù)重組惡化銀行資產(chǎn)質(zhì)量,將迫使銀行降低財(cái)務(wù)杠桿,拋售風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn),導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)(股票、公司債)價(jià)格下跌,這將使市場(chǎng)信心不斷惡化,打擊銀行相互借貸的意愿,引發(fā)市場(chǎng)上的流動(dòng)性短缺,加劇金融市場(chǎng)動(dòng)蕩局面,甚至將傳染到新興經(jīng)濟(jì)體,引起全球范圍內(nèi)的金融海嘯。2012年上半年將是歐洲主權(quán)債務(wù)危機(jī)的驚魂時(shí)刻。從2012年2月起,歐洲迎來(lái)償債高峰,僅意大利從2月到4月就將面臨超過(guò)1500億歐元的到期償還額,其他“歐豬五國(guó)”也有近1000億歐元的到期債務(wù)規(guī)模;2012年4月法國(guó)將舉行大選,政黨之間紛爭(zhēng)往往使得決策效率低下,法國(guó)政府可能難以制定有力的財(cái)政政策。財(cái)政問(wèn)題涉及不同集團(tuán)的利益分配,決策程序復(fù)雜,出現(xiàn)事與愿違結(jié)果的風(fēng)險(xiǎn)加大。各種事件在第一季度集中發(fā)生,將再度拉響發(fā)生系統(tǒng)性危機(jī)的警報(bào)。面對(duì)數(shù)量巨大的償債規(guī)模,一旦市場(chǎng)的信心突然崩潰,或者發(fā)生難以預(yù)料的交易對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)級(jí)下調(diào)風(fēng)險(xiǎn)和各種黑天鵝事件,極易產(chǎn)生第二輪金融危機(jī)。2012年還有一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)在新興市場(chǎng)。新興市場(chǎng)金融體系出現(xiàn)動(dòng)蕩的跡象已經(jīng)出現(xiàn)。
一些新興市場(chǎng)國(guó)家貨幣出現(xiàn)了貶值。2011年下半年,巴西雷亞爾、印度盧比、俄羅斯盧布貶值幅度超過(guò)10%;印度尼西亞盾、新加坡元和馬來(lái)西亞吉林特紛紛觸及近兩個(gè)月的低位。新興市場(chǎng)國(guó)家出現(xiàn)了資本大量外逃的現(xiàn)象,并導(dǎo)致了股市的大幅縮水。2008年國(guó)際金融危機(jī)后,新興市場(chǎng)率先實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇,在全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的表現(xiàn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)好于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體。一些人認(rèn)為新興市場(chǎng)與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體出現(xiàn)了“脫鉤”,事實(shí)上并非如此。以美國(guó)為首的發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體實(shí)施的量化寬松貨幣政策使得資本大量流入新興國(guó)家,導(dǎo)致新興國(guó)家面臨通貨膨脹、資產(chǎn)價(jià)格上漲和貨幣升值的壓力。歐洲主權(quán)債務(wù)危機(jī)的惡化引發(fā)了國(guó)際資本的回流,這使得新興市場(chǎng)陡然出現(xiàn)資本外逃的壓力。根據(jù)國(guó)際清算銀行數(shù)據(jù),截至2011年6月,歐洲銀行對(duì)亞洲的貸款大約為1.5萬(wàn)億美元,對(duì)非洲和中東約為5000億美元,對(duì)拉美為8500億美元,對(duì)東歐和中歐為1.3萬(wàn)億美元。本次資本外逃的主要原因是市場(chǎng)對(duì)歐債危機(jī)前景的擔(dān)憂以及歐洲銀行業(yè)對(duì)資本要求的提升,導(dǎo)致歐洲銀行從海外抽調(diào)資金回國(guó),滿足較高的資本需求?？梢灶A(yù)見(jiàn),2012年如果歐債危機(jī)再有風(fēng)吹草動(dòng),新興市場(chǎng)大規(guī)模資本外逃的風(fēng)險(xiǎn)仍然存在。
世界經(jīng)濟(jì)將陷入長(zhǎng)期低速增長(zhǎng)
歐洲的債務(wù)問(wèn)題使得全球存在爆發(fā)第二次金融危機(jī)的可能,而美國(guó)和日本沉重的債務(wù)負(fù)擔(dān)使得兩國(guó)復(fù)蘇乏力,世界經(jīng)濟(jì)或陷入長(zhǎng)期低速增長(zhǎng)。就美國(guó)來(lái)說(shuō),2012年美國(guó)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)將略好于2011年,但經(jīng)濟(jì)的整體活力仍處于較低水平。美國(guó)在未來(lái)10~15年難以解決債務(wù)問(wèn)題。美國(guó)財(cái)政支出中有55%以上的支出屬于法定支出,例如醫(yī)療保險(xiǎn)、養(yǎng)老保險(xiǎn)及失業(yè)保險(xiǎn)等,這部分支出不隨政黨的更替而減少。而第二次世界大戰(zhàn)后“嬰兒潮一代”逐漸進(jìn)入了老年,這又極大地增加了聯(lián)邦政府的財(cái)政負(fù)擔(dān)。據(jù)美國(guó)政府的預(yù)計(jì),未來(lái)10年美國(guó)政府的財(cái)政赤字總規(guī)模將達(dá)到7.1萬(wàn)億美元,聯(lián)邦政府不得不繼續(xù)發(fā)債,甚至借新債還舊債。另一方面制約美國(guó)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的因素是技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)率。20世紀(jì)90年代,以信息技術(shù)為核心的新技術(shù)革命使美國(guó)經(jīng)濟(jì)獲得發(fā)展的動(dòng)力。而目前,支持美國(guó)長(zhǎng)期發(fā)展新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)沒(méi)有出現(xiàn)。美國(guó)面臨的挑戰(zhàn)還有中長(zhǎng)期的結(jié)構(gòu)性問(wèn)題:勞動(dòng)力市場(chǎng)遲遲難以恢復(fù)。2011年10月美國(guó)失業(yè)率依然高達(dá)9%,這直接影響家庭收入和居民消費(fèi);房地產(chǎn)市場(chǎng)難以從泡沫重創(chuàng)中走出。2011年9~10月美國(guó)的新開(kāi)工房屋數(shù)量?jī)H相當(dāng)于戰(zhàn)后平均水平的39%~44%。
只要房地產(chǎn)業(yè)不走出低谷,美國(guó)的宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)就難有根本性改觀。盡管目前美國(guó)企業(yè)資 金充裕,真實(shí)利率處于歷史最低水平,有利于刺激企業(yè)投資;大宗商品價(jià)格回落和日本經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇對(duì)于經(jīng)濟(jì)回升也提供了有利條件,但未來(lái)美國(guó)經(jīng)濟(jì)仍將維持低速增長(zhǎng)的局面。就日本而言,2011年經(jīng)濟(jì)增速預(yù)計(jì)在-0.4%左右,2012年會(huì)有所反彈。日本也面臨著沉重的債務(wù)壓力。20世紀(jì)90年代起,由于資本市場(chǎng)泡沫破裂,日本反復(fù)使用財(cái)政政策刺激經(jīng)濟(jì),但是經(jīng)濟(jì)持續(xù)的低增長(zhǎng)率,使得日本政府的債務(wù)負(fù)擔(dān)變得越發(fā)沉重。根據(jù)IMF的數(shù)字,日本政府的凈負(fù)債率由1991年占GDP的11%增長(zhǎng)到2010年的117%,由于2011年地震災(zāi)害后所需的重建工作,預(yù)計(jì)2015年政府凈負(fù)債率將達(dá)到占GDP156%的高位。同時(shí),日本國(guó)內(nèi)投資和消費(fèi)信心十分脆弱,過(guò)度對(duì)外投資導(dǎo)致的產(chǎn)業(yè)“空洞化”嚴(yán)重,這都降低了對(duì)于日本經(jīng)濟(jì)恢復(fù)增長(zhǎng)的預(yù)期。唯一利好的消息是日元匯率開(kāi)始走弱,由于日本貿(mào)易已出現(xiàn)逆差,為支持災(zāi)后重建,預(yù)計(jì)逆差在中短期得以繼續(xù)維持,日元匯率的總體轉(zhuǎn)弱使得日本經(jīng)濟(jì)得以依靠外需支持經(jīng)濟(jì)的反彈。2012年全球經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)前景不容樂(lè)觀。發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體一方面深陷債務(wù)泥潭,另一方面短期內(nèi)無(wú)法找到新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。IMF研究顯示,預(yù)計(jì)2015年G20發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的公共債務(wù)將占到GDP的115%。為維持債務(wù)的可持續(xù)性,各國(guó)將不得不制定較為嚴(yán)格的“滅赤計(jì)劃”,增加稅負(fù)并降低開(kāi)支以鞏固財(cái)政狀況,這無(wú)疑會(huì)打擊脆弱的經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇。
同時(shí),在巨額美債面前,美元貶值或?qū)⒊蔀橐环N長(zhǎng)期趨勢(shì)。因?yàn)樵趪?guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)并未好轉(zhuǎn)、就業(yè)壓力依然巨大的情況下,僅依靠提高稅收償還債務(wù)已經(jīng)沒(méi)有希望,利用通貨膨脹把債務(wù)稀釋風(fēng)險(xiǎn)很大,最大的可能是美元貶值,將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給債權(quán)國(guó)。新興經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)增速也會(huì)因外部環(huán)境惡化而明顯放緩。一旦美元貶值,全球流動(dòng)性將出現(xiàn)過(guò)剩,熱錢大量涌入經(jīng)濟(jì)狀況較好的新興經(jīng)濟(jì)體國(guó)家,推高這些國(guó)家的通脹水平。與此同時(shí),以美元計(jì)價(jià)的國(guó)際大宗商品價(jià)格也將高漲,加大輸入型通脹的風(fēng)險(xiǎn),影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行。為維持自己本國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)和就業(yè),各國(guó)可能會(huì)打起貿(mào)易保護(hù)戰(zhàn)或者貨幣戰(zhàn),這不利于世界經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇。
中國(guó)的對(duì)策
短期內(nèi),中國(guó)要注意規(guī)避歐債危機(jī)帶來(lái)的貿(mào)易領(lǐng)域和金融領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)。貿(mào)易領(lǐng)域,2011年,中國(guó)對(duì)歐元區(qū)的出口增速顯著下降。在2011年前的絕大多數(shù)時(shí)間里,中國(guó)對(duì)歐元區(qū)的出口增速都高于中國(guó)對(duì)全球的出口增速。但2011年前三個(gè)季度,中國(guó)對(duì)歐元區(qū)出口增速分別是17.1%、16.6%和18.9%,顯著低于中國(guó)對(duì)全球出口增速的26.5%、22%和20.4%。2012年歐元區(qū)實(shí)體經(jīng)濟(jì)將進(jìn)一步惡化,這意味著中國(guó)對(duì)歐元區(qū)的出口增速可能會(huì)進(jìn)一步下降。在金融領(lǐng)域,近期在岸市場(chǎng)人民幣匯率貶值的主要原因來(lái)自于歐債危機(jī)。一則歐洲的銀行和企業(yè)面臨著較大的資金壓力,急需從世界各地調(diào)回資金;一則投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的厭惡程度進(jìn)一步提高并撤出新興經(jīng)濟(jì)體,影響了對(duì)人民幣的信心,這大大減少了離岸市場(chǎng)對(duì)人民幣的需求。離岸市場(chǎng)人民幣需求的下降導(dǎo)致在岸市場(chǎng)上外匯出現(xiàn)供不應(yīng)求的局面。2012年第一季度,受歐債危機(jī)困擾的國(guó)家債務(wù)還本付息高峰期到來(lái),離岸市場(chǎng)人民幣需求下降的趨勢(shì)難以扭轉(zhuǎn),受此影響,中國(guó)外匯市場(chǎng)可能還會(huì)面臨資金外流的局面。與此同時(shí),美國(guó)債務(wù)問(wèn)題也值得關(guān)注,中國(guó)所積累的外匯儲(chǔ)備時(shí)刻存在著縮水的風(fēng)險(xiǎn)。從長(zhǎng)期來(lái)看,中國(guó)要加快結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。
“十二五”時(shí)期的主線是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式,重要任務(wù)是調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。然而,經(jīng)濟(jì)指標(biāo)顯示,我國(guó)結(jié)構(gòu)失衡的問(wèn)題依然存在。主要體現(xiàn)在投資和消費(fèi)失衡、國(guó)際收支失衡和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡。我國(guó)投資率連續(xù)八年上升,2010年達(dá)到48.6%的歷史高位;最終消費(fèi)率卻連續(xù)四年下降到50%以下,2010年47.4%的消費(fèi)率大大低于世界平均70%以上的水平。我國(guó)過(guò)度依賴出口導(dǎo)向型戰(zhàn)略,導(dǎo)致貿(mào)易依存度過(guò)高,貿(mào)易順差居高不下,2010年我國(guó)貿(mào)易依存度高達(dá)51%;過(guò)度依賴外商投資,又造成資本賬戶順差。我國(guó)制造業(yè)實(shí)行改革開(kāi)放的時(shí)間較早,激發(fā)了企業(yè)活力,在全球市場(chǎng)上保持了較高的競(jìng)爭(zhēng)力,但服務(wù)業(yè)尤其是支柱性的現(xiàn)代服務(wù)業(yè),如醫(yī)療教育、金融保險(xiǎn)、交通通信等行業(yè),由于政府壟斷或過(guò)度行政管制,造成效率低下、供給不足,形成了我國(guó)制造業(yè)發(fā)展較快而服務(wù)業(yè)相對(duì)落后的局面,第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重長(zhǎng)期徘徊在40%左右,遠(yuǎn)低于國(guó)際平均水平。我國(guó)需要進(jìn)行結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型,發(fā)展內(nèi)需,改變依靠出口的現(xiàn)狀,加快研發(fā)和高科技投入,爭(zhēng)取在下一輪全球技術(shù)革命來(lái)臨時(shí)走到前沿。這需要政府轉(zhuǎn)變職能,放寬投資機(jī)會(huì),發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)性作用。展望未來(lái)二十年,拉動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿⑹浅鞘谢熊?。城市化帶?lái)的不僅僅是樓房和道路的建設(shè),而且意味著生產(chǎn)要素在地域上的重新配置和優(yōu)化,更多的農(nóng)村人口將進(jìn)入城市,同時(shí)服務(wù)業(yè)將有更多的發(fā)展機(jī)會(huì)。
馬克思的《資本論》從不同層面論證了資本的內(nèi)在否定性:“資本主義生產(chǎn)的真正限制是資本自身。”①資本作為財(cái)富一般形式———貨幣的代表,是力圖超越自己界限的永無(wú)止境和限制的欲望,它不斷地生產(chǎn)出剩余價(jià)值,也生產(chǎn)出自身的界限,它只有在不斷地與自身界限的抗?fàn)幹?才是資本。一旦“資本不再感到某種界限是限制,而是在這個(gè)界限內(nèi)感到很自在,那么資本本身就會(huì)從交換價(jià)值降為使用價(jià)值,從財(cái)富的一般形式降為財(cái)富的某種實(shí)體存在”②,它就不再是資本了(揚(yáng)棄了自身)。資本的內(nèi)在否定性思想可謂一條紅線,貫穿著整部《資本論》,揭示出資本主義經(jīng)濟(jì)的形式因、動(dòng)力因和歷史限度,為國(guó)際共產(chǎn)主義運(yùn)動(dòng)提供了重要的理論武器。然而,著名的西方馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家曼德?tīng)枀s說(shuō)了一句令人費(fèi)解的話:“與一般公認(rèn)的信念相反,馬克思與其說(shuō)是十九世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家,還不如說(shuō)是二十世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家?！雹劭疾煲幌?0世紀(jì)世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展就會(huì)發(fā)現(xiàn),曼德?tīng)柕倪@句話需要從生產(chǎn)力經(jīng)濟(jì)學(xué)和生產(chǎn)關(guān)系經(jīng)濟(jì)學(xué)雙重視角,才能得到理解。這種雙重視角不僅有助于把握馬克思所揭示的資本內(nèi)在否定性,而且對(duì)于理解和把握當(dāng)今時(shí)代的世界經(jīng)濟(jì)格局和國(guó)際分工具有十分重要的意義。
一、考察世界經(jīng)濟(jì)的雙重經(jīng)濟(jì)學(xué)視角
曼德?tīng)栔赋?“《資本論》第一卷最初出版時(shí),資本主義工業(yè)雖然在西歐少數(shù)國(guó)家中居支配地位,但是在包括西歐大部分地區(qū)在內(nèi)的整個(gè)世界上,它還是獨(dú)立農(nóng)民和手工業(yè)者大海所包圍的孤島?！雹芤虼瞬浑y理解,馬克思為什么選擇英國(guó)作為典型進(jìn)行剖析?！顿Y本論》所闡述的,主要是為了追求私人利潤(rùn)并把這種利潤(rùn)用于資本積累的生產(chǎn)方式所具有的無(wú)情的和不可抗拒的增長(zhǎng)趨勢(shì)。《資本論》問(wèn)世以來(lái),資本主義的技術(shù)和工業(yè)已傳播到全世界,不僅物質(zhì)財(cái)富以及把人類從無(wú)意義的機(jī)械重復(fù)勞動(dòng)的重壓下解放出來(lái)的可能性增加了,而且社會(huì)的兩極分化也擴(kuò)大了,資本的所有者越來(lái)越少,被迫向他們出賣自己勞動(dòng)力的體力和腦力勞動(dòng)者越來(lái)越多。財(cái)富和權(quán)力越來(lái)越集中在少數(shù)工業(yè)巨頭和金融企業(yè)手中,這使得資本和勞動(dòng)之間展開(kāi)了越來(lái)越廣泛的斗爭(zhēng)。曼德?tīng)栔赋?資產(chǎn)階級(jí)為挽救資本主義制度作出了巨大的努力,“但是,盡管采取了凱恩斯的辦法,盡管實(shí)行了各種各樣企圖使工人階級(jí)與晚期資本主義一體化的措施,最近十幾年來(lái)資本主義制度如果說(shuō)發(fā)生了什么變化的話,那就是變得比馬克思寫《資本論》時(shí)更加危機(jī)四伏了”⑤。從越南戰(zhàn)爭(zhēng)到世界貨幣制度的混亂,從西歐1968年以來(lái)激進(jìn)工人斗爭(zhēng)的高漲到全世界大量青年人對(duì)資產(chǎn)階級(jí)的價(jià)值和文化的拒絕,從生態(tài)危機(jī)和能源危機(jī)到周期性的經(jīng)濟(jì)衰退,隨處都有跡象表明資本主義的黃金時(shí)代已經(jīng)過(guò)去。曼德?tīng)柨偨Y(jié)道,“《資本論》說(shuō)明了為什么這個(gè)制度的日益尖銳化的矛盾同它的迅猛發(fā)展一樣不可避免”⑥,也就是資本的內(nèi)在否定性———資本主義生產(chǎn)的真正限制是資本自身。曼德?tīng)柕目捶ㄊ峭耆_的。由于像19世紀(jì)的英國(guó)那樣實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的國(guó)家越來(lái)越多,今天的世界遠(yuǎn)比寫作《資本論》時(shí)的世界更接近《資本論》中的“純粹”模型。正是在這個(gè)意義上,與一般公認(rèn)的信念相反,馬克思與其說(shuō)是19世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家,還不如說(shuō)是20世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。眾所周知,《資本論》研究的是生產(chǎn)關(guān)系,用馬克思自己的話說(shuō):“我要在本書研究的,是資本主義生產(chǎn)方式以及和它相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系和交換關(guān)系。”⑦《資本論》第一卷研究的是“資本的生產(chǎn)過(guò)程”,第二卷研究的是“資本的流通過(guò)程”,第三卷研究的是“資本主義生產(chǎn)的總過(guò)程”。全部三卷所講的“資本”都是一個(gè)生產(chǎn)關(guān)系概念,而不是生產(chǎn)力概念。這與我們通常所理解的“資本”,特別是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)所理解的“資本”是根本不同的。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)大多把資本當(dāng)成了生產(chǎn)力概念,它講究的是投入、產(chǎn)出的效率,在很大程度上混淆了“剩余價(jià)值”和“剩余使用價(jià)值”這兩個(gè)不同的概念。
從生產(chǎn)關(guān)系的角度看,資本是能夠帶來(lái)剩余價(jià)值的價(jià)值。這里的“價(jià)值”和“剩余價(jià)值”都是通過(guò)交換實(shí)現(xiàn)的抽象勞動(dòng),因而表現(xiàn)的是人與人之間互相交換勞動(dòng)的關(guān)系,它只適用于私人勞動(dòng)與其他私人勞動(dòng)在相互對(duì)立、相互統(tǒng)一中構(gòu)成整體社會(huì)勞動(dòng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。從生產(chǎn)力的角度看,資本是能夠帶來(lái)剩余使用價(jià)值的使用價(jià)值,因此不涉及抽象勞動(dòng),只涉及具體勞動(dòng)。具體勞動(dòng)是人與自然的關(guān)系,不需要同其他人的具體勞動(dòng)進(jìn)行比較,不涉及與其他人的關(guān)系。在生產(chǎn)力經(jīng)濟(jì)學(xué)中,資本創(chuàng)造的不是剩余價(jià)值,而是剩余使用價(jià)值。按照這種眼光,資本在一切時(shí)代都存在———只要使用價(jià)值通過(guò)一個(gè)生產(chǎn)循環(huán),能夠生產(chǎn)出更多的使用價(jià)值,它就是資本。在馬克思看來(lái),正是這種理解,把資本這種特定時(shí)代的生產(chǎn)關(guān)系當(dāng)成了永恒的自然關(guān)系。馬克思真正主張的是,在特定的生產(chǎn)關(guān)系中考察生產(chǎn)力的發(fā)展。盡管馬克思強(qiáng)調(diào),資本要追求的并不是使用價(jià)值即勞動(dòng)產(chǎn)品,而是剩余價(jià)值即多余的貨幣;利潤(rùn)是剩余價(jià)值的轉(zhuǎn)化形式而不是剩余使用價(jià)值的轉(zhuǎn)化形式。但是,在《資本論》第二卷研究資本的流通過(guò)程和第三卷研究利潤(rùn)、利潤(rùn)率的時(shí)候,馬克思恰恰是從價(jià)值補(bǔ)償和實(shí)物補(bǔ)償兩個(gè)方面來(lái)考察資本的循環(huán)和周轉(zhuǎn)的。實(shí)物補(bǔ)償實(shí)際上就是使用價(jià)值的補(bǔ)償。馬克思指出,社會(huì)總資本的再生產(chǎn)運(yùn)動(dòng),“不僅是價(jià)值補(bǔ)償,而且是物質(zhì)補(bǔ)償,因而既要受社會(huì)產(chǎn)品的價(jià)值組成部分相互之間的比例的制約,又要受它們的使用價(jià)值,它們的物質(zhì)形態(tài)的制約”⑧。因而,從生產(chǎn)力經(jīng)濟(jì)學(xué)和生產(chǎn)關(guān)系經(jīng)濟(jì)學(xué)兩個(gè)方面來(lái)考察社會(huì)總資本的再生產(chǎn)和流通,才是馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的題中之意。今天,我們無(wú)論是研究資本內(nèi)在否定性的外在表現(xiàn),還是研究當(dāng)今的世界經(jīng)濟(jì),都應(yīng)當(dāng)著眼于生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系這兩種經(jīng)濟(jì)學(xué)視角。
二、資本內(nèi)在否定性的外在表現(xiàn)
羅莎?盧森堡在研究資本積累時(shí)發(fā)現(xiàn)一個(gè)問(wèn)題,作為一部未完成的著作,《資本論》沒(méi)有顧及資本主義經(jīng)濟(jì)的非資本主義環(huán)境:“我們?cè)凇顿Y本論》全部三卷中看出,馬克思的分析的理論前提,是假定資本主義生產(chǎn)方式占著普遍而唯一的統(tǒng)治地位?！痹谒磥?lái),“這個(gè)前提,乃是理論上的權(quán)宜之計(jì)。現(xiàn)實(shí)上,從來(lái)沒(méi)有過(guò)那樣在資本主義生產(chǎn)方式唯一支配之下的自給自足的資本主義社會(huì)。這個(gè)前提,如果只是作為論證純粹形態(tài)的問(wèn)題之助,而不變更問(wèn)題的條件,那么,它是一個(gè)完全可以允許的理論上的權(quán)宜方法”⑨。然而一旦涉及現(xiàn)實(shí)的世界經(jīng)濟(jì),這一前提就不成立了。實(shí)際上,到羅莎?盧森堡的時(shí)代為止,資本主義經(jīng)濟(jì)總是在一個(gè)非資本主義環(huán)境中,即在與殖民地、半殖民地的聯(lián)系中得到發(fā)展的。盧森堡要考察的,正是在存在資本主義經(jīng)濟(jì)與非資本主義經(jīng)濟(jì)尤其是前資本主義經(jīng)濟(jì)之間的價(jià)值循環(huán)和使用價(jià)值循環(huán)的情況下,資本積累的實(shí)現(xiàn)條件問(wèn)題。盧森堡的研究可以視為對(duì)《資本論》的發(fā)展。它把《資本論》關(guān)于資本內(nèi)在否定性的論述和《共產(chǎn)黨宣言》關(guān)于經(jīng)濟(jì)全球化的論述溝通起來(lái)了。
人們公認(rèn),《共產(chǎn)黨宣言》最早描繪了經(jīng)濟(jì)全球化的圖景:“不斷擴(kuò)大產(chǎn)品銷路的需要,驅(qū)使資產(chǎn)階級(jí)奔走于全球各地。它必須到處落戶,到處開(kāi)發(fā),到處建立聯(lián)系?！薄百Y產(chǎn)階級(jí),由于開(kāi)拓了世界市場(chǎng),使一切國(guó)家的生產(chǎn)和消費(fèi)都變成世界性的了?！薄百Y產(chǎn)階級(jí)挖掉了工業(yè)腳下的民族基礎(chǔ)。古老的民族工業(yè)被消滅了,并且每天都在被消滅。它們被新的工業(yè)排擠掉了,新的工業(yè)的建立已經(jīng)成為一切文明民族的生命攸關(guān)的問(wèn)題?！薄斑^(guò)去那種地方的和民族的自給自足和閉關(guān)自守狀態(tài),被各民族的各方面的互相往來(lái)和各方面的互相依賴所代替了。”盧森堡所關(guān)注的正是《資本論》中資本的內(nèi)在否定邏輯在世界市場(chǎng)中的現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)。在《資本論》的最初 計(jì)劃中,馬克思是把世界貿(mào)易、把生產(chǎn)和消費(fèi)的世界性、把各民族的相互依賴排在“資本主義生產(chǎn)的總過(guò)程”,也就是現(xiàn)行的《資本論》第三卷之后來(lái)考察的。如果這一計(jì)劃得以實(shí)現(xiàn),我們就能夠看到,資本的內(nèi)在否定性是如何從抽象過(guò)渡到具體,表現(xiàn)在世界經(jīng)濟(jì)的全景中的。遺憾的是,這個(gè)宏偉的計(jì)劃未能完成。馬克思生前只出版了《資本論》第一卷,第二卷和第三卷是由恩格斯整理出版的。從形式上看,考茨基根據(jù)馬克思遺稿編成的《剩余價(jià)值理論》可以視為《資本論》的第四卷,但從內(nèi)容上看,盧森堡和列寧的世界體系論才是名副其實(shí)的《資本論》續(xù)篇。
在馬克思看來(lái),從資本主義到共產(chǎn)主義,并不是一種外部否定,而是資本的自我否定。任何生產(chǎn)力的發(fā)展,都必須采取一定的生產(chǎn)關(guān)系形式。資本主義的生產(chǎn)關(guān)系之所以能夠戰(zhàn)勝其他生產(chǎn)關(guān)系,恰恰是由于它能帶來(lái)生產(chǎn)力的巨大發(fā)展。資本主義生產(chǎn)的目的是獲取利潤(rùn),而不是生產(chǎn)使用價(jià)值,但對(duì)利潤(rùn)的追求迫使資產(chǎn)階級(jí)生產(chǎn)更多的使用價(jià)值,從而推動(dòng)了生產(chǎn)力的發(fā)展。一旦這種發(fā)展不再能帶來(lái)利潤(rùn),資本就不再是資本,而還原為貨幣,資本的生產(chǎn)就還原為使用價(jià)值的生產(chǎn)。這也就超出了資本的限度。于是,資本的內(nèi)在否定性就轉(zhuǎn)化為它的外在否定性。馬克思對(duì)資本內(nèi)在否定性的分析主要是一種邏輯限度的分析。如果把盧森堡的研究和列寧的研究加進(jìn)去,我們可以發(fā)現(xiàn),資本內(nèi)在否定性所表達(dá)的邏輯限度,實(shí)際上是在現(xiàn)實(shí)的時(shí)間限度和空間限度里表現(xiàn)出來(lái)的,即在資本積累的世界歷史中,資本的內(nèi)在否定性必然會(huì)外化為具體的時(shí)空限度。盧森堡指出,“資本主義是第一個(gè)具有傳播力的經(jīng)濟(jì)形態(tài)……但是,同時(shí)它也是第一個(gè)自己不能單獨(dú)存在的經(jīng)濟(jì)形態(tài),它需要其他經(jīng)濟(jì)形態(tài)作為傳導(dǎo)體和滋生的場(chǎng)所。雖然它力求變?yōu)槭澜缙毡榈男螒B(tài)……然而它必然要崩潰,因?yàn)樗捎趦?nèi)在原因不可能成為世界普遍的生產(chǎn)方式。在自己的生命史中,資本主義本身是一個(gè)矛盾,它的積累運(yùn)動(dòng)帶來(lái)了沖突的解決,但同時(shí),也加重了沖突?！?
帝國(guó)主義的海外殖民擴(kuò)張為資本主義生產(chǎn)方式贏得了世界市場(chǎng),大大拓展了工業(yè)資本的發(fā)展空間,緩解了資本主義宗主國(guó)國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。但是,這種空間的拓展相對(duì)于生產(chǎn)無(wú)限擴(kuò)大的趨勢(shì)而言是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的,遲早還是會(huì)出現(xiàn)宗主國(guó)國(guó)內(nèi)的那種生產(chǎn)力與購(gòu)買力之間的矛盾,只不過(guò)原先一國(guó)范圍內(nèi)的矛盾升級(jí)到世界范圍內(nèi)而已。而且,在世界市場(chǎng)上,除了原有的勞資矛盾之外,又增加了殖民地和宗主國(guó)之間的矛盾、不同宗主國(guó)之間的矛盾。而作為資本擴(kuò)張的無(wú)限性與擴(kuò)張空間的有限性之間矛盾的極端表現(xiàn),就是世界范圍的革命的爆發(fā)。因而,以盧森堡和列寧為代表的國(guó)際共產(chǎn)主義認(rèn)為,在資本積累的世界歷史中,“國(guó)內(nèi)外資本積累的條件將變?yōu)樽约旱膶?duì)立物,那就是它們變?yōu)橘Y本沒(méi)落的條件”,到了那個(gè)時(shí)候,除了實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義外,沒(méi)有其他的出路。這就是資本主義發(fā)展的時(shí)間限度和空間限度。到《資本論》第一卷出版時(shí),資本主義生產(chǎn)方式的典型地點(diǎn)主要是英國(guó),因此,馬克思“在理論闡述上主要用英國(guó)作為例證”。但19世紀(jì)的英國(guó)同其殖民地特別是同印度的關(guān)系,無(wú)非是20世紀(jì)的資本主義世界與前資本主義世界關(guān)系的縮影,或者說(shuō),前者向后者展示的,無(wú)非是后者未來(lái)的景象。然而,20世紀(jì)還是有兩大現(xiàn)象超出了《資本論》的范圍:一是社會(huì)主義陣營(yíng)的出現(xiàn)和瓦解,二是虛擬經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn)和繁榮。這兩大現(xiàn)象同樣必須從生產(chǎn)力經(jīng)濟(jì)學(xué)和生產(chǎn)關(guān)系經(jīng)濟(jì)學(xué)兩個(gè)視角加以理解。
三、雙重經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下的國(guó)際分工與中國(guó)發(fā)展道路
《資本論》所反映的資本主義的內(nèi)在危機(jī),主要是生產(chǎn)關(guān)系的危機(jī)。但是,20世紀(jì)末,國(guó)際共產(chǎn)主義運(yùn)動(dòng)所遭遇的困難,特別是蘇東劇變,卻屬于另一種危機(jī):生產(chǎn)力發(fā)展的危機(jī)。中國(guó)的社會(huì)主義之所以能夠堅(jiān)持下來(lái),并且不斷發(fā)展,與堅(jiān)定不移地奉行一個(gè)中心、兩個(gè)基本點(diǎn)的基本路線,堅(jiān)持解放生產(chǎn)力、發(fā)展生產(chǎn)力,是密不可分的。在20世紀(jì),資本主義沒(méi)有滅亡,原因在于通過(guò)生產(chǎn)關(guān)系的調(diào)整,使得資本主義社會(huì)的生產(chǎn)力獲得了進(jìn)一步發(fā)展。在美國(guó),這是通過(guò)羅斯?！靶抡薄?chuàng)立“宏觀經(jīng)濟(jì)”實(shí)現(xiàn)的;在歐洲,則是通過(guò)社會(huì)黨創(chuàng)辦“福利國(guó)家”、建立“消費(fèi)社會(huì)”實(shí)現(xiàn)的。而另一方面,社會(huì)主義陣營(yíng)的崛起和國(guó)際共產(chǎn)主義運(yùn)動(dòng)的挫折,則與盧森堡分析的資本主義世界體系的擴(kuò)張聯(lián)系在一起。俄國(guó)十月革命,與其說(shuō)是馬克思《資本論》的革命,不如說(shuō)是盧森堡《資本積累論》和列寧《帝國(guó)主義論》的革命?，F(xiàn)在回過(guò)頭來(lái)看關(guān)于“一國(guó)能否建成社會(huì)主義”的爭(zhēng)論,我們可以發(fā)現(xiàn):這場(chǎng)爭(zhēng)論之所以沒(méi)有成效,恰恰是由于忽視了社會(huì)主義與資本主義之爭(zhēng)不僅應(yīng)當(dāng)在生產(chǎn)關(guān)系的層面上進(jìn)行,還應(yīng)當(dāng)在生產(chǎn)力的層面上進(jìn)行。斯大林混淆蘇聯(lián)的社會(huì)主義與馬克思所說(shuō)的作為共產(chǎn)主義第一階段的社會(huì)主義的區(qū)別,誤把比資本主義還低的生產(chǎn)力水平上建立的蘇聯(lián)社會(huì)主義混同于作為共產(chǎn)主義第一階段的社會(huì)主義,這確實(shí)帶來(lái)了嚴(yán)重的后果。二戰(zhàn)以后,斯大林甚至試圖建立平行于資本主義世界市場(chǎng)的社會(huì)主義市場(chǎng)。實(shí)際上,蘇東劇變并沒(méi)有證明社會(huì)主義的失敗,它只是證明了斯大林模式的社會(huì)主義的失敗。這種失敗的理論原因在于只是從生產(chǎn)關(guān)系經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看待世界經(jīng)濟(jì),沒(méi)有從生產(chǎn)力經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度,特別是沒(méi)有從國(guó)際分工的角度看待世界經(jīng)濟(jì)。相反,中國(guó)采取改革開(kāi)放政策,緊緊依靠世界市場(chǎng),僅用了30多年時(shí)間,經(jīng)濟(jì)總量就躍居世界第二,這一事實(shí)表明,積極參與國(guó)際分工,對(duì)于自身的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有無(wú)比重要的意義。然而,一旦融入世界經(jīng)濟(jì),資本的內(nèi)在否定性所導(dǎo)致的種種問(wèn)題就不再僅僅是資本主義世界的問(wèn)題,它也成了中國(guó)的社會(huì)主義制度生死攸關(guān)的大問(wèn)題。尤其是面臨虛擬經(jīng)濟(jì)的挑戰(zhàn),中國(guó)必須拿出自己的對(duì)策。這同樣要從生產(chǎn)力經(jīng)濟(jì)學(xué)和生產(chǎn)關(guān)系經(jīng)濟(jì)學(xué)兩個(gè)角度著眼。
在盧森堡看來(lái),按照與資本主義世界經(jīng)濟(jì)的關(guān)系,非資本主義國(guó)家可以分為兩類:一類是自然經(jīng)濟(jì)國(guó)家,一類是商品經(jīng)濟(jì)國(guó)家。對(duì)后者,資本主義需要購(gòu)買其原料和向其傾銷產(chǎn)品,因此是一種“正常”的貿(mào)易關(guān)系;對(duì)前者,首先必須瓦解其自給自足的自然經(jīng)濟(jì),納入商品經(jīng)濟(jì)體系,然后才能用市場(chǎng)交換的辦法進(jìn)行剝削。因此,對(duì)自然經(jīng)濟(jì)國(guó)家的經(jīng)濟(jì),首先采取的必然是原始積累時(shí)期的暴力掠奪手段。但是,如果非資本主義國(guó)家出現(xiàn)了強(qiáng)有力的民族國(guó)家政權(quán),利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)主動(dòng)融入世界經(jīng)濟(jì),那么這種發(fā)展順序就可以被打破,這些國(guó)家就可以為自己在世界分工中爭(zhēng)取到相對(duì)有利的位置。至于這些民族國(guó)家政權(quán)采取的是社會(huì)主義制度,還是資本主義制度,并不影響它們?cè)谑澜绶止ぶ械牡匚?。在成功?shí)現(xiàn)工業(yè)化的國(guó)家中,德國(guó)和日本建立了資本主義制度,而中國(guó)則建立了社會(huì)主義制度。這些國(guó)家的成功,都與自覺(jué)進(jìn)入世界歷史進(jìn)程有關(guān)。意大利著名的馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿銳基(又譯阿瑞基、阿里吉)在《漫長(zhǎng)的20世紀(jì)》中追述了從文藝復(fù)興到當(dāng)代的資本主義擴(kuò)張和霸權(quán)大國(guó)的逐次循環(huán)。在他的論述中,資本的物質(zhì)擴(kuò)張階段最終在過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)壓力下逐漸消失,讓位于金融擴(kuò)張階段,而后者的消亡又促成了國(guó)家間混亂的年代的出現(xiàn)。在新的社會(huì)集團(tuán)的支持下,一個(gè)能夠恢復(fù)全球秩序并再次重啟物質(zhì)擴(kuò)張循環(huán)的新興霸權(quán)大國(guó)的出現(xiàn),將消除國(guó)家間的混亂狀態(tài)。熱那亞、荷蘭、英國(guó)和美國(guó)依次被稱為這種霸權(quán)國(guó)家。在《亞當(dāng)?斯密在北京———21世紀(jì)的譜系》中,阿銳基斷言,世界霸權(quán)從美國(guó)轉(zhuǎn)到中國(guó)的時(shí)代來(lái)臨了。由于中國(guó)是一個(gè)非資本主義傳統(tǒng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家,因此,這一次權(quán)力轉(zhuǎn)移將給人類帶來(lái)曙光。
從資本內(nèi)在否定性的內(nèi)在邏輯和外在表現(xiàn)來(lái)看,我們不得不說(shuō),阿銳基過(guò)于樂(lè)觀了。他忽略了美國(guó)馬克思主義學(xué)者威廉?I.羅賓遜在《全球資本主義論:跨國(guó)世界中的生產(chǎn)、階級(jí)與國(guó)家》中所關(guān)注的全球資產(chǎn)階級(jí)的大聯(lián)合。這是一種超越民族國(guó)家的勢(shì)力。新自由主義的意識(shí)形態(tài)不過(guò)是這種勢(shì)力擴(kuò)張自身的理論反映而已。這種聯(lián)合不僅改變了《資本論》的語(yǔ)境,而且改變了《資本積累論》和《帝國(guó)主義論》的語(yǔ)境。在《資本論》中,馬克思期待的是《共產(chǎn)黨宣言》中號(hào)召過(guò)的那種“全世界無(wú)產(chǎn)者”的國(guó)際聯(lián)合。這種聯(lián)合被第二國(guó)際的修正主義者破壞掉了。在《資本積累論》和《帝國(guó)主義論》中,盧森堡和列寧期待的是全世界無(wú)產(chǎn)者和被壓迫民族的聯(lián)合,這種聯(lián)合被第三國(guó)際的大國(guó)沙文主義者破壞掉了。在整個(gè)20世紀(jì),對(duì)資本主義構(gòu)成制約的,一是國(guó)際共產(chǎn)主義運(yùn)動(dòng),特別是社會(huì)主義國(guó)家的外部壓力,二是受到社會(huì)黨影響的民族國(guó)家對(duì)資本主義進(jìn)行社會(huì)治理的內(nèi)部壓力。遺憾的是,蘇東社會(huì)主義的解體,使資本主義失去了外部壓力;經(jīng)濟(jì)效率的降低迫使社會(huì)黨放松管制,使資本主義失去了內(nèi)部壓力。尤其是發(fā)展中國(guó)家大量引進(jìn)外資,客觀上使得發(fā)達(dá)國(guó)家降低稅收,以便把資本留在國(guó)內(nèi),從而使全球資本獲得了空前的主動(dòng)權(quán)。在這種背景下,已經(jīng)進(jìn)入小康社會(huì)的中國(guó)顯然不能延續(xù)舊的發(fā)展思路。從熱那亞到荷蘭, 再到英國(guó)和美國(guó),經(jīng)濟(jì)霸權(quán)的轉(zhuǎn)移都與全球資源和生態(tài)的容納能力密切相關(guān)。中國(guó)既沒(méi)有盧森堡所說(shuō)的前資本主義經(jīng)濟(jì)水平國(guó)家作為資本輸出和商品輸出的目的地,也沒(méi)有發(fā)達(dá)的、足以吸納全球過(guò)剩資本的金融市場(chǎng)。唯一的出路是從使用價(jià)值生產(chǎn)和價(jià)值生產(chǎn)兩種經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度,來(lái)分析中國(guó)的實(shí)體經(jīng)濟(jì)與發(fā)達(dá)國(guó)家特別是美國(guó)的虛擬經(jīng)濟(jì)的力量對(duì)比,力圖從生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系兩個(gè)方面全面超越傳統(tǒng)發(fā)展模式的局限性。只有這樣,才能在國(guó)際分工中占據(jù)主動(dòng)。
馬克思在《資本論》第三卷中曾經(jīng)研究過(guò)虛擬資本。從生產(chǎn)關(guān)系經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看,虛擬資本僅僅是資本的虛擬化。由于整個(gè)國(guó)際貨幣體系仍然建立在金屬貨幣即抽象勞動(dòng)的物化形態(tài)上,虛擬資本并未從根本上影響到資本主義的金融市場(chǎng),反而對(duì)通常的所謂“物質(zhì)資本”即從生產(chǎn)力經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看的資本的發(fā)展有一種促進(jìn)作用。但隨著布雷頓森林體系的瓦解,隨著美元與黃金脫鉤、各國(guó)貨幣與美元脫鉤,貨幣也被虛擬化了。這就為虛擬資本成長(zhǎng)為虛擬經(jīng)濟(jì),從而使金融市場(chǎng)空心化準(zhǔn)備了前提條件。因此,中國(guó)目前面對(duì)的,一方面是國(guó)內(nèi)隨著生產(chǎn)力的巨大發(fā)展所積累的使用價(jià)值的堆積,另一方面是在國(guó)際金融戰(zhàn)爭(zhēng)中所處的劣勢(shì)地位。中國(guó)必須既通過(guò)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、技術(shù)創(chuàng)新推進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,又通過(guò)金融創(chuàng)新推進(jìn)虛擬經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。只有在兩條戰(zhàn)線上都取得勝利,阿銳基所期待的人類曙光才會(huì)顯現(xiàn)。這就需要我們同時(shí)既在生產(chǎn)關(guān)系經(jīng)濟(jì)學(xué)、又在生產(chǎn)力經(jīng)濟(jì)學(xué)上實(shí)現(xiàn)理論創(chuàng)新
經(jīng)濟(jì)多極化，作為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)重要趨勢(shì)，是與世界經(jīng)濟(jì)格局發(fā)展變動(dòng)密切相關(guān)的。邁向二十一世紀(jì)的世界經(jīng)濟(jì)格局，既是南北兩方、多極類型構(gòu)成的且兩極分化的格局又是幾大國(guó)、經(jīng)濟(jì)中心構(gòu)成的且多極化的格局?？傮w上說(shuō)，目前的多極化世界經(jīng)濟(jì)格局為美、歐、日三極并存。在90年代至21世紀(jì)的一個(gè)時(shí)期，不僅三極之間發(fā)生著實(shí)力消長(zhǎng)的新變化，而且新的經(jīng)濟(jì)力量中心也在崛起之中。
一、美、歐、日的經(jīng)濟(jì)實(shí)力地位
（一）多極之首的美國(guó)經(jīng)濟(jì)
10年前的人們對(duì)三極實(shí)力地位的概括是：崛起的日本，復(fù)興的歐洲，衰落的美國(guó)。然而90年代后的情況表明，美國(guó)遏止了實(shí)力地位相對(duì)衰落的態(tài)勢(shì)，顯示了其不僅是世界經(jīng)濟(jì)多極之一，更是實(shí)力之首的實(shí)力。其經(jīng)濟(jì)自1991年3月美國(guó)經(jīng)濟(jì)走出低谷至2001年3月，已連續(xù)增長(zhǎng)10年，10年中年增長(zhǎng)率達(dá)3.5%，創(chuàng)造了世界上最長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)周期的記錄。而且不僅僅是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)，還出現(xiàn)了“一高兩低”并存的所謂新經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，主要?jiǎng)右蛟谟谛录夹g(shù)革命的推動(dòng)和經(jīng)濟(jì)全球化的作用。為期10年比較良好的經(jīng)濟(jì)發(fā)展使得美國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力有所增長(zhǎng)。其國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值占世界生產(chǎn)總值的比重已由1990年的24.2%提高到28.6%。
（二）泡沫破裂的日本經(jīng)濟(jì)
90年代后的世界經(jīng)濟(jì)三極中，日本的經(jīng)濟(jì)發(fā)展勢(shì)頭、狀態(tài)與美國(guó)產(chǎn)生此消彼長(zhǎng)的位置互換。50年代至80年代的每一個(gè)10年，日本經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度都是既快于西歐、更快于美國(guó)的，從而使日美經(jīng)濟(jì)實(shí)力對(duì)比發(fā)生了巨大的變化，國(guó)民生產(chǎn)總值由50年代初的日本約相當(dāng)于美國(guó)的6%上升為90年代初的66%，日本成為僅次于美國(guó)的世界第二經(jīng)濟(jì)大國(guó)。
正是在80年代末90年代初日本經(jīng)濟(jì)達(dá)到高峰的同時(shí)，其經(jīng)濟(jì)泡沫也達(dá)到了頂點(diǎn)。1989年末，日本的資產(chǎn)價(jià)格（股票、土地和其他金融資產(chǎn)的價(jià)格）是國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的15倍；日本的國(guó)土面積僅為美國(guó)的4%，而其市場(chǎng)價(jià)值是美國(guó)的5倍多，僅東京房地產(chǎn)的市價(jià)總額就可以購(gòu)買美國(guó)兩次。但是泡沫是不可能長(zhǎng)期膨脹的。1990年，以當(dāng)時(shí)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)周期性危機(jī)為契機(jī)，日本泡沫經(jīng)濟(jì)崩潰，并使日本經(jīng)濟(jì)在90年代以低于美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率兩個(gè)多百分點(diǎn)的劣勢(shì)陷入經(jīng)濟(jì)停滯，這是日本戰(zhàn)后以來(lái)最嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)衰退。在這樣一個(gè)經(jīng)濟(jì)不景氣狀況中，又遇上了1997年?yáng)|亞經(jīng)濟(jì)危機(jī)的發(fā)生，這對(duì)日本經(jīng)濟(jì)是再糟糕不過(guò)的事情了。這場(chǎng)金融風(fēng)波既充分顯露了日本經(jīng)濟(jì)實(shí)力地位的下降和對(duì)世界經(jīng)濟(jì)的消極影響，反過(guò)來(lái)又對(duì)不振的日本經(jīng)濟(jì)雪上加霜。1997年日本出現(xiàn)0.7%的負(fù)增長(zhǎng)，1998年進(jìn)一步惡化為2.8%的負(fù)增長(zhǎng)，1999年勉強(qiáng)出現(xiàn)0.6%的經(jīng)濟(jì)微弱正增長(zhǎng)，2000年，由于國(guó)際經(jīng)濟(jì)比上年加快（世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為4.7%），也由于日本近年來(lái)以國(guó)債為支撐擴(kuò)張的財(cái)政政策逐漸顯效，日本經(jīng)濟(jì)開(kāi)始有所好轉(zhuǎn)，但也僅僅是1.5%的增長(zhǎng)率。用經(jīng)濟(jì)合作組織的話說(shuō)，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的道路上掙扎了幾年的日本經(jīng)濟(jì)已經(jīng)開(kāi)始出現(xiàn)適度的復(fù)蘇。
過(guò)去的10年是日本經(jīng)濟(jì)“失去的10年”，受泡沫經(jīng)濟(jì)破滅和東南亞金融危機(jī)雙重打擊的日本經(jīng)濟(jì)目前依然困難重重，但是日本的經(jīng)濟(jì)實(shí)力猶存?？梢哉f(shuō)，日本的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、影響力只是相對(duì)于美國(guó)而減弱或相對(duì)于泡沫經(jīng)濟(jì)高漲時(shí)而收縮，而并非基礎(chǔ)經(jīng)濟(jì)大倒退。日本目前的國(guó)民生產(chǎn)總值約相當(dāng)于排在世界第三、四、五位的西歐三大國(guó)德國(guó)、法國(guó)、英國(guó)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)總值之和。未來(lái)10年，日本將以接近2%的年均經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度發(fā)展，二十一世紀(jì)的日本經(jīng)濟(jì)仍是多極世界經(jīng)濟(jì)中的重要一極。
（三）一體化的歐盟經(jīng)濟(jì)
西歐的經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)在美歐日三者中始終處于中間的位置。80年代及其以前，西歐的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度不如日本，但快于美國(guó)；進(jìn)入90年代后，西歐的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度超過(guò)日本，但落后于美國(guó)。以一個(gè)國(guó)家集團(tuán)的實(shí)力計(jì)，歐盟的一些主要實(shí)力指標(biāo)不僅大大高于日本，甚至超過(guò)美國(guó)。比如國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值，歐盟占世界的29%，美國(guó)占28%，日本占13%。但不能簡(jiǎn)單地?fù)?jù)此認(rèn)為歐盟的實(shí)力地位世界第一。歐盟是一個(gè)國(guó)家集團(tuán)，15個(gè)國(guó)家的集合，盡管其一體化程度較高，可以作為一個(gè)實(shí)體與美、日并立，但畢竟不像美、日那樣作為單一國(guó)家成為世界經(jīng)濟(jì)之一極。這要求歐盟既要加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)一體化，又要加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展，即通過(guò)“集中”和“積聚”兩個(gè)方面的努力，以鞏固和增強(qiáng)自己在世界經(jīng)濟(jì)格局中的實(shí)力地位。
如何在較低通脹率和較低失業(yè)率情況下提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，是歐盟目前和今后一個(gè)時(shí)期著力解決的一個(gè)重要問(wèn)題。相比于美國(guó)近年來(lái)已出現(xiàn)“一高兩低”的新經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，歐洲要遜色一些。
二、美、歐、日經(jīng)濟(jì)“軟著陸”狀況
從理論上講，宏觀經(jīng)濟(jì)“軟著陸”是指一國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行出現(xiàn)“一高兩低”的良好態(tài)勢(shì)，即經(jīng)濟(jì)高增長(zhǎng)率、低失業(yè)率、低通脹率并存。
（一）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率
1997年以來(lái)，美國(guó)每年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率都在4%以上。歐盟的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)狀況是，1997年為2.7%；1998年為2.8%；1999年為2.3%；2000年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率第一次突破3%，達(dá)到3.4%，為1989年以來(lái)增長(zhǎng)最快的一年，但仍低于美國(guó)；2001年，據(jù)經(jīng)合組織等預(yù)計(jì)，歐盟的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率仍會(huì)保持在3%以上，從而將9年來(lái)第一次超過(guò)美國(guó)。從更長(zhǎng)期的發(fā)展看，自現(xiàn)在起到2010年每年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為3%，已是歐盟確定的發(fā)展目標(biāo)。
（二）通貨膨脹率
通貨膨脹率是與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率密切相聯(lián)的。按照西方傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論和實(shí)踐，美國(guó)、歐盟等發(fā)達(dá)國(guó)家，其在2.5%至3%的情況下是合適的，這既會(huì)使就業(yè)增加，又不會(huì)使通貨膨脹率過(guò)于上揚(yáng)。歐盟近年來(lái)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率、失業(yè)率、通脹率三個(gè)指標(biāo)上，只有在低通脹率方面可以與美國(guó)相媲美，甚至比美國(guó)還低。
據(jù)國(guó)際貨幣基金組織《世界經(jīng)濟(jì)展望》報(bào)告，歐盟通脹率1998年為1.4%，1999年為1.3%。然而伴隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，美國(guó)是在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率突破了傳統(tǒng)的界限的情況下，仍保持了較低的通脹率。歐盟則面臨著既要經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率突破3%，并把高失業(yè)率降下來(lái)，同時(shí)又不至于使通脹率有大的上揚(yáng)的艱難任務(wù)。事實(shí)上，自1999年下半年歐盟經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度加快以來(lái)，歐盟的通脹率也呈小幅攀升態(tài)勢(shì)。歐洲央行行長(zhǎng)杜伊森貝赫2000年7月在歐洲議會(huì)發(fā)表講話時(shí)說(shuō)，“我們絕不反對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率高于3%，我們所不希望的是通貨膨脹達(dá)到這一水平”，因此，歐洲央行對(duì)影響歐元區(qū)物價(jià)穩(wěn)定的因素保持警惕，將繼續(xù)實(shí)行“把通貨膨脹壓力消滅在萌芽狀態(tài)”的長(zhǎng)期戰(zhàn)略。從現(xiàn)在的發(fā)展態(tài)勢(shì)看，歐盟2001年、2002年的通脹率將回落到2%和1.8%。
（三）失業(yè)率
高失業(yè)率一直是多年來(lái)困擾歐洲經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一大難題。與美國(guó)近年來(lái)失業(yè)率壓低到4%的情況相比，歐盟的失業(yè)率高達(dá)10%左右。失業(yè)率與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率是密切相聯(lián)的兩個(gè)指標(biāo)。一方面，高失業(yè)率是經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展的壓力。據(jù)歐洲的統(tǒng)計(jì)，歐洲每年用于失業(yè)、貧困人口救濟(jì)和社會(huì)福利保障的開(kāi)支高達(dá)1萬(wàn)億到2萬(wàn)億歐元，占各成員國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的12%到20%。如此巨大的開(kāi)支拖累了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。另一方面，提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率是增加就業(yè)、降低失業(yè)率的主要途徑。近年來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的趨強(qiáng)，歐盟的失業(yè)人數(shù)在減少——從1996年及其之前的約2000萬(wàn)人減少到1997年3月的1,800萬(wàn)人、1998年5月的1,700萬(wàn)人、1999年的1,600萬(wàn)人和2000年1月的1,230萬(wàn)人；歐盟的失業(yè)率也在降低——從1996年的10.8%降至1997年的10.6%、1998年的10.0%、1999年的9.1%和2000年的8.4%，預(yù)計(jì)今明兩年將繼續(xù)降至7.8%和7.3%。
此外，匯率情況也能說(shuō)明問(wèn)題。1999年1月1日歐元誕生，這既使歐洲經(jīng)濟(jì)一體化達(dá)到一個(gè)新的高度，為歐盟經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供新的動(dòng)力、條件，也會(huì)在動(dòng)蕩不已、危機(jī)迭起的世界經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，為歐洲貨幣地位的提高增加一個(gè)新的籌碼。作為美國(guó)、歐盟、日本三極世界經(jīng)濟(jì)格局，隨著歐元的問(wèn)世，從長(zhǎng)遠(yuǎn)態(tài)勢(shì)看必將發(fā)生新的變化。歐元比之原本地位最弱的日元，其地位會(huì)進(jìn)一步增強(qiáng)；就是比之世界第一貨幣美元，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看也會(huì)構(gòu)成挑戰(zhàn)。但歐元誕生兩年多，其表現(xiàn)特別是匯率表現(xiàn)，并不如原來(lái)預(yù)想的那樣好。1999年1月1日歐元對(duì)美元的匯率為1:1.19，而到2000年10月26日，1歐元只能兌換到0.823美元，歐元跌到了歷史的最低點(diǎn)，比誕生之初大約貶值了30%。
可見(jiàn)，目前的多極化世界經(jīng)濟(jì)格局表現(xiàn)為美、歐、日三極并存。但隨著世界經(jīng)濟(jì)多極化趨勢(shì)的發(fā)展，除了現(xiàn)有的美歐日之外，人們預(yù)測(cè)中國(guó)、巴西、印度、俄羅斯等國(guó)，如果在全球化進(jìn)程中抓住機(jī)會(huì)、有所作為，也可能在21世紀(jì)的第一個(gè)10年到第二個(gè)10年，在多極世界經(jīng)濟(jì)格局中占有一席之地。從目前的實(shí)力地位和發(fā)展勢(shì)頭看，中國(guó)是最有可能成為第四極的國(guó)家。
由于經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程加快、國(guó)際分工格局變化以及世界經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整困難,世界經(jīng)濟(jì)失衡現(xiàn)象將會(huì)在一定時(shí)期內(nèi)存在,這成為我們制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策的一個(gè)大背景。目前的世界經(jīng)濟(jì)失衡是一種動(dòng)態(tài)均衡,世界經(jīng)濟(jì)將在失衡中繼續(xù)保持較快增長(zhǎng)。
失衡的主要原因
世界經(jīng)濟(jì)失衡主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面:一是美國(guó)經(jīng)常項(xiàng)目的巨額逆差。2000年美國(guó)經(jīng)常項(xiàng)目逆差為4160億美元,2004年擴(kuò)大為6659億美元,2005年達(dá)到8065億美元。二是亞洲國(guó)家和地區(qū)經(jīng)常項(xiàng)目大量順差,尤其是對(duì)美貿(mào)易順差。2000年亞洲國(guó)家和地區(qū)經(jīng)常項(xiàng)目順差為2057億美元,2004年擴(kuò)大為2487億美元,2005年達(dá)到3557億美元。對(duì)于這一問(wèn)題,可以從微觀和宏觀兩個(gè)方面分析:從微觀方面看,經(jīng)常項(xiàng)目差額主要表現(xiàn)為貿(mào)易差額;從宏觀方面看,經(jīng)常項(xiàng)目差額等于儲(chǔ)蓄與投資的缺口。
美國(guó)經(jīng)常項(xiàng)目巨額赤字的原因。美國(guó)經(jīng)濟(jì)主要靠消費(fèi)拉動(dòng),近年來(lái)這一傾向被不斷強(qiáng)化。20世紀(jì)80年代,美國(guó)消費(fèi)占GDP的比重為67%,2005年達(dá)到72%。與此相對(duì)應(yīng),美國(guó)儲(chǔ)蓄率急劇下降。1995年美國(guó)個(gè)人儲(chǔ)蓄率為4%—5%左右,2004年下降為0.2%,2005年為負(fù)數(shù)。國(guó)際貨幣基金組織認(rèn)為,全美儲(chǔ)蓄率下降是造成經(jīng)常項(xiàng)目逆差的主要原因。由于過(guò)度消費(fèi)、儲(chǔ)蓄不足,美國(guó)必須吸收國(guó)外儲(chǔ)蓄以維持本國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),從而形成巨大的經(jīng)常項(xiàng)目赤字。
亞洲國(guó)家和地區(qū)經(jīng)常項(xiàng)目大量順差的原因。多數(shù)亞洲國(guó)家和地區(qū)選擇了出口導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略,這一戰(zhàn)略在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)也抑制了國(guó)內(nèi)的消費(fèi)需求,形成了過(guò)高儲(chǔ)蓄和巨額經(jīng)常項(xiàng)目順差。而且,受亞洲金融危機(jī)影響,不少亞洲國(guó)家和地區(qū)一方面采取了謹(jǐn)慎的國(guó)際資本管理戰(zhàn)略,從國(guó)際資本市場(chǎng)的凈借款者轉(zhuǎn)為凈放貸者;另一方面努力降低國(guó)內(nèi)投資支出,并通過(guò)高利率吸引國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄,從而使其儲(chǔ)蓄大大超過(guò)投資。
國(guó)際分工格局的變化及其影響。20世紀(jì)90年代以來(lái),經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程加快,生產(chǎn)要素跨國(guó)流動(dòng)的趨勢(shì)進(jìn)一步加強(qiáng),從而改變了傳統(tǒng)的國(guó)際分工方式,即從主要使用本國(guó)生產(chǎn)要素進(jìn)行生產(chǎn)并出口,發(fā)展為某些生產(chǎn)要素在一些國(guó)家集中并面向世界生產(chǎn)的新格局,表現(xiàn)為跨國(guó)外包發(fā)展和全球供應(yīng)鏈延長(zhǎng)。國(guó)際分工格局的變化,使世界各國(guó)對(duì)其比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行了重組,勞動(dòng)密集型生產(chǎn)和服務(wù)通常轉(zhuǎn)移到勞動(dòng)力成本較低的國(guó)家,包括多數(shù)亞洲國(guó)家和地區(qū);美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家主要向國(guó)際市場(chǎng)提供資本密集型產(chǎn)品和服務(wù),這些產(chǎn)品和服務(wù)會(huì)創(chuàng)造出新的就業(yè)機(jī)會(huì)和新的出口優(yōu)勢(shì)。但這兩個(gè)周期通常是不同步的,尤其是資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)需要一個(gè)過(guò)程,表現(xiàn)為技術(shù)創(chuàng)新周期。這樣,各國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的顯現(xiàn),包括新的出口和就業(yè)機(jī)會(huì)的出現(xiàn)就具有不同步性。當(dāng)亞洲國(guó)家和地區(qū)的比較優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)出來(lái)而美國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)還未充分體現(xiàn)出來(lái)時(shí),或者當(dāng)美國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)出來(lái)而亞洲國(guó)家和地區(qū)的比較優(yōu)勢(shì)還未充分體現(xiàn)出來(lái)時(shí),就會(huì)出現(xiàn)雙方的貿(mào)易差額或經(jīng)常項(xiàng)目差額。
失衡將在一定時(shí)期內(nèi)存在
引起世界經(jīng)濟(jì)失衡的原因是多方面的、復(fù)雜的。通過(guò)宏觀政策調(diào)整,可以將經(jīng)常項(xiàng)目差額控制在一定的限度內(nèi),但很難從根本上解決問(wèn)題。
從表面上看,可以通過(guò)利率政策調(diào)整一國(guó)的儲(chǔ)蓄率,但實(shí)際上,無(wú)論是美國(guó)提高儲(chǔ)蓄率還是亞洲國(guó)家和地區(qū)降低儲(chǔ)蓄率,都需要一個(gè)較長(zhǎng)的過(guò)程。因?yàn)閮?chǔ)蓄率不僅與利率水平有關(guān),還涉及一國(guó)經(jīng)濟(jì)和文化傳統(tǒng),以及人口的年齡結(jié)構(gòu)和勞動(dòng)生產(chǎn)率水平等。
利用匯率調(diào)整也許是最容易的,只要美元貶值(其他貨幣相對(duì)美元升值),就可能減少美國(guó)經(jīng)常項(xiàng)目赤字。但美元相對(duì)于歐元、日元等主要貨幣貶值相對(duì)容易,相對(duì)于亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣貶值則是一件困難的事情,它遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了宏觀經(jīng)濟(jì)政策操作所能達(dá)到的范圍。即使亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣匯率能夠自由浮動(dòng),其作用也是有限的。第一,單個(gè)亞洲國(guó)家或地區(qū)的貨幣升值只會(huì)改變美國(guó)進(jìn)口商對(duì)進(jìn)口地的選擇,不會(huì)改變整個(gè)亞洲在新的國(guó)際分工格局中的地位。第二,亞洲國(guó)家和地區(qū)的貨幣升值不可能在短期內(nèi)改變亞洲的高儲(chǔ)蓄傳統(tǒng)和消費(fèi)習(xí)慣。第三,亞洲國(guó)家和地區(qū)需要貿(mào)易順差。對(duì)于那些實(shí)行出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的國(guó)家和地區(qū)來(lái)說(shuō),較快的出口增長(zhǎng)意味著較高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng);對(duì)于那些飽受亞洲金融危機(jī)之苦的國(guó)家和地區(qū)來(lái)說(shuō),較高的出口增長(zhǎng)率意味著較大的外匯儲(chǔ)備規(guī)模。從某種意義上講,亞洲國(guó)家和地區(qū)的這種“順差饑渴”和“外匯儲(chǔ)備偏好”,可能會(huì)伴隨其整個(gè)趕超過(guò)程的始終。
宏觀經(jīng)濟(jì)政策調(diào)整可以限制失衡
通過(guò)宏觀經(jīng)濟(jì)政策(包括貨幣政策和財(cái)政政策)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)制度改革(包括匯率制度改革),雖然很難從根本上解決問(wèn)題,但可以將世界經(jīng)濟(jì)失衡控制在一定限度內(nèi),避免演化成金融危機(jī),從而為解決這一問(wèn)題贏得時(shí)間。
就財(cái)政政策來(lái)說(shuō),經(jīng)濟(jì)學(xué)界基本達(dá)成了以下共識(shí):美國(guó)要降低經(jīng)常項(xiàng)目逆差,首先應(yīng)采取緊縮性財(cái)政政策,抑制需求的過(guò)快增長(zhǎng),減少進(jìn)口。有關(guān)數(shù)據(jù)表明,美國(guó)已經(jīng)有所行動(dòng)。在2005財(cái)年中,美國(guó)財(cái)政預(yù)算赤字下降為3186億美元,為2002年以來(lái)最少的一年。
從貨幣政策方面看,2004年6月份以來(lái),美聯(lián)儲(chǔ)持續(xù)17次提高基準(zhǔn)利率,目前美國(guó)聯(lián)邦基金利率已經(jīng)上升到5.25%。較高的利率水平有助于抑制過(guò)度消費(fèi)。
在亞洲方面,亞洲國(guó)家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)制度改革取得了重大進(jìn)展,匯率制度的靈活性有所增強(qiáng)。許多亞洲國(guó)家和地區(qū)正在進(jìn)一步轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式,擴(kuò)大內(nèi)需。此外,前些年由于日本和歐洲經(jīng)濟(jì)持續(xù)低迷,亞洲國(guó)家和地區(qū)的貿(mào)易順差主要由美國(guó)市場(chǎng)吸收,表現(xiàn)為美國(guó)經(jīng)常項(xiàng)目赤字。隨著日本和歐洲經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇,這個(gè)問(wèn)題將會(huì)得到一定程度的緩解。
目前的失衡是一種動(dòng)態(tài)均衡
從理論上講,不平衡是絕對(duì)的、常態(tài)的,平衡是相對(duì)的、暫時(shí)的。任何一個(gè)國(guó)家都不可能在任何時(shí)間都保持國(guó)際收支平衡,一些國(guó)家的國(guó)際收支赤字必然同時(shí)表現(xiàn)為另外一些國(guó)家的國(guó)際收支盈余。
從現(xiàn)實(shí)出發(fā),就美國(guó)與亞洲國(guó)家和地區(qū)的貿(mào)易關(guān)系看,失衡是比較嚴(yán)重的。但在短期內(nèi),由于這種失衡表現(xiàn)為動(dòng)態(tài)均衡,因而呈現(xiàn)出一種相對(duì)的可持續(xù)性:第一,在國(guó)際分工新格局中,美國(guó)相對(duì)充裕的資本和技術(shù)與亞洲國(guó)家相對(duì)豐富的勞動(dòng)力資源的組合,能夠充分發(fā)揮各方比較優(yōu)勢(shì),是一種較為現(xiàn)實(shí)的選擇。第二,亞洲國(guó)家和地區(qū)以債券的形式積累了對(duì)美國(guó)的債權(quán);美國(guó)以直接投資的形式積累了對(duì)亞洲國(guó)家和地區(qū)的債權(quán)。這一不平衡根源于美國(guó)與亞洲國(guó)家和地區(qū)金融市場(chǎng)效率的差異(美國(guó)的金融市場(chǎng)是世界上最有效率的市場(chǎng)之一)。隨著亞洲金融市場(chǎng)的發(fā)展和完善,這一失衡會(huì)自動(dòng)得到糾正。第三,近年來(lái)出現(xiàn)的跨國(guó)外包與供應(yīng)鏈延長(zhǎng)是世界經(jīng)濟(jì)適應(yīng)全球化趨勢(shì)的必然結(jié)果,它降低了生產(chǎn)成本,提高了生產(chǎn)率,增加了公司利潤(rùn),發(fā)揮了各方的比較優(yōu)勢(shì)。因此,2001年以來(lái),包括美國(guó)及亞洲國(guó)家和地區(qū)在內(nèi)的整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)基本實(shí)現(xiàn)了較低通脹率下的較快增長(zhǎng)。
目前的世界經(jīng)濟(jì)失衡表現(xiàn)為“雙循環(huán)”:一方面,為了實(shí)現(xiàn)趕超戰(zhàn)略、為了保持較高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率、為了積累外匯儲(chǔ)備,亞洲國(guó)家和地區(qū)通過(guò)各種方式提高出口增長(zhǎng)率,形成了巨額的經(jīng)常項(xiàng)目順差,美國(guó)經(jīng)常項(xiàng)目出現(xiàn)了巨額赤字;另一方面,為了追求較高的資產(chǎn)收益率、為了保持儲(chǔ)備資產(chǎn)安全(包括維持美元匯率穩(wěn)定,避免儲(chǔ)備資產(chǎn)損失),亞洲國(guó)家和地區(qū)的資金又回流到美國(guó)市場(chǎng),彌補(bǔ)了美國(guó)的經(jīng)常項(xiàng)目逆差,維持了美國(guó)的國(guó)際收支平衡。2004年美國(guó)經(jīng)常項(xiàng)目逆差為6659億美元,當(dāng)年資本凈流入為8218億美元。正是由于美國(guó)金融市場(chǎng)吸收了亞洲國(guó)家和地區(qū)經(jīng)常項(xiàng)目的順差,亞洲國(guó)家和地區(qū)的資金回流彌補(bǔ)了美國(guó)經(jīng)常項(xiàng)目的缺口,使國(guó)際金融市場(chǎng)達(dá)到了一種動(dòng)態(tài)均衡,從而使世界經(jīng)濟(jì)在失
衡中保持了較快增長(zhǎng)。
一、當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的情況及趨勢(shì)
隨著今年第1季度的結(jié)束，去年的特別是9.11恐怖襲擊美國(guó)經(jīng)濟(jì)之后引起的“全球經(jīng)濟(jì)衰退”的擔(dān)憂，算是“貼身擦過(guò)了”。4月中下旬以來(lái)，各主要國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織紛紛調(diào)高了對(duì)今明兩年美國(guó)和全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的預(yù)測(cè)。例如：
4月18日，IMF（國(guó)際貨幣基金組織）預(yù)測(cè)2002年世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)2.8%，比它2001年12月預(yù)測(cè)的2.4%調(diào)高了4個(gè)百分點(diǎn)，2003年可望達(dá)到4.1%；美國(guó)今明兩年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分別為2.3%（比它去年12月的預(yù)測(cè)上調(diào)了1.7個(gè)百分點(diǎn)）和3.4%，將再度成為世界經(jīng)濟(jì)的"motor"（發(fā)動(dòng)機(jī)）。
4月25日，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主勞倫斯.克萊因領(lǐng)軍、由60個(gè)國(guó)家的250位專家組成的聯(lián)合國(guó)專家組指出，世界經(jīng)濟(jì)特別是美國(guó)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇到來(lái)得比人們預(yù)期的要快，來(lái)自歐洲和亞洲的數(shù)據(jù)也顯示出復(fù)蘇的事實(shí)或先兆，但發(fā)展中國(guó)家要到今年下半年才能從復(fù)蘇中受益；今年世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率將由去年的1.2%提高到1.8%，明年達(dá)到3%；復(fù)蘇受許多國(guó)家低利率、稅收措施、個(gè)人消費(fèi)和消費(fèi)者信心提高所推動(dòng)，這些因素是復(fù)蘇的“點(diǎn)火器”，但還不足以保持復(fù)蘇的持續(xù)性和力度。
據(jù)此及據(jù)其它相關(guān)統(tǒng)計(jì)，對(duì)各主要國(guó)家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)似可作出如下研判：
1.美國(guó)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇來(lái)得比人們預(yù)期的要早、要強(qiáng)勁，促?gòu)?fù)蘇為持續(xù)增長(zhǎng)的關(guān)鍵是振興企業(yè)投資
美國(guó)經(jīng)濟(jì)在2001年9.11恐怖襲擊后“跳水”（第3季度GDP下降1.3%），拖累全球3/4的國(guó)家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)增速銳減；全球經(jīng)濟(jì)和國(guó)際貿(mào)易增長(zhǎng)雙創(chuàng)下20世紀(jì)90年代以來(lái)的最低紀(jì)錄，分別為2.4%和1%；國(guó)外直接投資也由2000年1.3萬(wàn)億美元減少到7600億美元。第4季度美國(guó)經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)有力反彈，增長(zhǎng)1.7%。今年第1季度美國(guó)GDP增長(zhǎng)按年率計(jì)算高達(dá)5.6%，大大超過(guò)了經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的預(yù)期。低通脹態(tài)勢(shì)將繼續(xù)保持，今年第1季度美國(guó)通脹率僅0.8%。美聯(lián)儲(chǔ)認(rèn)為，近期尚看不到通脹加速的跡象，因此無(wú)須調(diào)高自去年12月定下的1.75%的利率水平（40年來(lái)的最低利率）。
這表明，美國(guó)經(jīng)濟(jì)2001年第3季度1.3%的負(fù)增長(zhǎng)，與以前發(fā)生過(guò)的歷次衰退相比，是時(shí)間最短、裂度最輕的一次。問(wèn)題是美國(guó)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的下一步，是V型，W型，還是什么其他型？多數(shù)經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu)認(rèn)為，5.6%的數(shù)字不是現(xiàn)實(shí)反映，美國(guó)經(jīng)濟(jì)可能再一次出現(xiàn)下滑。例如，金融市場(chǎng)的信息就不令人鼓舞，道·瓊斯指數(shù)自2月份以來(lái)又跌到10000點(diǎn)以下，美元也值有所貶。此外，與新經(jīng)濟(jì)的佳期相比，目前5.7%的失業(yè)率偏高，近期可能會(huì)有所下降，但到夏季可能突破6%關(guān)線；第1季度的高增長(zhǎng)首先來(lái)自庫(kù)存調(diào)整，貢獻(xiàn)率為3.1%，其次是私人消費(fèi)增長(zhǎng)，貢獻(xiàn)率為2.5%。目前庫(kù)存調(diào)整余地縮小，股市下挫和中東局勢(shì)緊張使消費(fèi)者信心減弱。保持和發(fā)展復(fù)蘇的關(guān)鍵是企業(yè)新投資，但它至今尚未啟動(dòng)。因此，華盛頓國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所(IIE)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)家卡特琳·曼說(shuō)她“不相信如此之高的增長(zhǎng)能夠繼續(xù)，但也不相信出現(xiàn)Duoble-Dip（上岸后再跳水）”，這也是多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的看法。今年第1季度5.6%的增長(zhǎng)率將逐漸回落到3.5%，下半年會(huì)出現(xiàn)企業(yè)新投資。布什總統(tǒng)在繼續(xù)要求國(guó)會(huì)支持他持續(xù)減稅的計(jì)劃，以促進(jìn)短期的復(fù)蘇成為持續(xù)的增長(zhǎng)。
考慮到9.11”恐怖襲擊及隨后的阿富汗打恐行動(dòng)，以及安然、凱馬特、環(huán)球電信等大公司會(huì)計(jì)審計(jì)丑聞等沖擊性因素，美國(guó)經(jīng)濟(jì)能在較短時(shí)間里實(shí)現(xiàn)較強(qiáng)勁的復(fù)蘇，說(shuō)明經(jīng)過(guò)10年新經(jīng)濟(jì)發(fā)展，美國(guó)經(jīng)濟(jì)的抗震能力和自我修復(fù)能力（包括貨幣財(cái)政政策的迅速反應(yīng)能力和調(diào)節(jié)效應(yīng)）已大大增強(qiáng)。
2.歐盟經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇遲緩乏力，短期內(nèi)難以擺脫低速增長(zhǎng)狀態(tài)，機(jī)制和制度的改革與創(chuàng)新勢(shì)在必行
據(jù)歐盟統(tǒng)計(jì)局今年3月12日公布的統(tǒng)計(jì)數(shù)字，歐元區(qū)12國(guó)去年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)僅為1.5%，第4季度還下降了0.2%，今年第1季度起色不大，在0.1%-0.4%之間。IMF預(yù)測(cè)歐盟15國(guó)今年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與去年持平，2003年加速到2.9%。15個(gè)成員國(guó)中，英國(guó)情況較好（這將增強(qiáng)英國(guó)繼續(xù)留在歐元區(qū)外的信念），據(jù)英國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局3月27日公布的數(shù)字，2001年以2.2%的實(shí)際增長(zhǎng)率遠(yuǎn)居歐元區(qū)12國(guó)平均1.5%的增長(zhǎng)率之上。但受世界經(jīng)濟(jì)減速和英鎊匯率偏高之累，占經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出1/5的制造業(yè)景氣不佳，2001年第2季度末陷入衰退。英國(guó)官方統(tǒng)計(jì)顯示，今年1、2月份有所復(fù)蘇，增長(zhǎng)0.4%和0.5%，預(yù)計(jì)今年GDP增長(zhǎng)率為2%，基本與去年持平。
其他4個(gè)大國(guó)（德國(guó)、法國(guó)、意大利和西班牙），占?xì)W元區(qū)12國(guó)經(jīng)濟(jì)總量的80%。曾為歐盟經(jīng)濟(jì)“火車頭”的德國(guó)現(xiàn)已降格為“班里的差生”，增長(zhǎng)乏力、失業(yè)攀高、預(yù)算失控、企業(yè)破產(chǎn)增多。IMF指出，德國(guó)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的當(dāng)務(wù)之急是有效控制財(cái)政赤字上升的趨勢(shì)，回到歐元區(qū)穩(wěn)定條約規(guī)定的基準(zhǔn)值（不超過(guò)GDP的3%）以下，以提升人們的經(jīng)濟(jì)信心和保持低利率水平。如果今明兩年德國(guó)預(yù)算赤字率（占當(dāng)年GDP比率）保持在2.7%和2.0%，兩年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率相應(yīng)為0.9%和2.7%。德國(guó)政府預(yù)期今年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為1.3%。法國(guó)經(jīng)濟(jì)今年上半年增長(zhǎng)0.8%（法國(guó)全國(guó)統(tǒng)計(jì)與經(jīng)濟(jì)研究所3月29日的形勢(shì)分析預(yù)測(cè)），政府預(yù)測(cè)全年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)1.4%-1.5%。意大利和西班牙也將在緩慢復(fù)蘇后進(jìn)入低速增長(zhǎng)。
IT領(lǐng)歐盟之先的兩小國(guó)愛(ài)爾蘭和芬蘭，因該產(chǎn)業(yè)在去年全球經(jīng)濟(jì)減速中受累最深而劇烈波動(dòng)，前者GDP增長(zhǎng)率從2000年11.5%降到2001年的7.1%，后者從5.6%跌到0.7%，今年可望隨全球IT產(chǎn)業(yè)回暖而緩緩復(fù)蘇。
從中長(zhǎng)期看，歐盟經(jīng)濟(jì)必須通過(guò)機(jī)制與制度的改革與創(chuàng)新，振興企業(yè)投資，特別是與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系最緊密的風(fēng)險(xiǎn)投資，勞動(dòng)力市場(chǎng)等經(jīng)濟(jì)政策也必須進(jìn)行有深度和力度的調(diào)整，才能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整 與升級(jí)，集聚和積累發(fā)展后勁。但是，15個(gè)成員國(guó)的統(tǒng)一市場(chǎng)和12個(gè)成員國(guó)的統(tǒng)一貨幣，運(yùn)營(yíng)和調(diào)控難度較大、成本較高，首腦峰會(huì)－歐盟委員會(huì)－成員國(guó)政府的行政層次和規(guī)制結(jié)構(gòu)，以及成員國(guó)經(jīng)濟(jì)政策協(xié)調(diào)，程序繁瑣復(fù)雜，照顧各方利益的妥協(xié)不能不減弱政策與調(diào)控的力度。因此，歐盟正在啟動(dòng)憲制改革的大戰(zhàn)略和大行動(dòng)，這是一項(xiàng)長(zhǎng)期而艱難的任務(wù)。歐元成長(zhǎng)為能與美元并立的世界貨幣，也要走過(guò)漫長(zhǎng)的道路、經(jīng)歷曲折的過(guò)程。在相當(dāng)長(zhǎng)的一個(gè)時(shí)期內(nèi)，歐盟經(jīng)濟(jì)只能保持低速增長(zhǎng)和區(qū)域內(nèi)相對(duì)穩(wěn)定的態(tài)勢(shì)，并表現(xiàn)為先于美國(guó)經(jīng)濟(jì)衰退而衰退，后于美國(guó)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇而復(fù)蘇。
3.日本經(jīng)濟(jì)陷在近10年來(lái)的第3次衰退中難以自拔，制造業(yè)向周邊國(guó)家轉(zhuǎn)移生產(chǎn)基地不可逆轉(zhuǎn)
IMF預(yù)計(jì)今年日本經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)繼續(xù)萎縮1.0%，明年可有0.8%的微弱增長(zhǎng)。日本經(jīng)濟(jì)擺脫長(zhǎng)期低迷的根本出路在改革。IMF指出，日本如果不能立即著手迫在眉睫的結(jié)構(gòu)改革，首先是銀行部門的改革，其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將“看不到隧道盡頭的亮光”。日本銀行也指出“確保金融市場(chǎng)穩(wěn)定及防范通貨緊縮情勢(shì)惡化，是極為重要的工作，同時(shí)結(jié)構(gòu)改革也應(yīng)齊頭并進(jìn)，以解決銀行壞賬的問(wèn)題”。目前，日本銀行的壞賬總額高達(dá)43萬(wàn)億日元（換算為3230億美元），1500萬(wàn)人（占日本人口總數(shù)近12%）欠消費(fèi)信貸公司的帳，其中150萬(wàn)－200萬(wàn)人處于瀕臨無(wú)力償還的邊緣，個(gè)人破產(chǎn)創(chuàng)紀(jì)錄，每天有18.7人自殺，或離家出走從此失蹤。問(wèn)題在于日本結(jié)構(gòu)改革只是舊調(diào)重彈，寄希望于誘導(dǎo)日元大幅貶值刺激經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇缺乏有力度根本性改革行動(dòng)。以至于人們懷疑其是否真正有改革的決心，小泉內(nèi)閣2月27日宣布一項(xiàng)反通貨緊縮計(jì)劃時(shí)就說(shuō)，“這是一場(chǎng)曠日持久的戰(zhàn)斗，沒(méi)有即刻解救的良方”。但日本擁有世界一流的制造技術(shù)、居發(fā)達(dá)國(guó)家前列的人均GDP和研發(fā)投入、居世界第一的國(guó)際收支順差和外匯儲(chǔ)備，這些是日本經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的必要條件，但并非充分條件。日本戰(zhàn)后形成的政府主導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)體制，已跟不上經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，洪水般貨物出口導(dǎo)致的出口生產(chǎn)能力過(guò)剩，也必須尋求出路，立足于保持和拉大對(duì)周邊國(guó)家制造技術(shù)差距的亞洲“雁陣”也被打破打亂。因此，越來(lái)越多的日本中堅(jiān)企業(yè)以利潤(rùn)最大化為首要運(yùn)營(yíng)目標(biāo)，自主向亞洲周邊國(guó)家轉(zhuǎn)移生產(chǎn)基地的趨勢(shì)不可逆轉(zhuǎn)。
4.東亞經(jīng)濟(jì)將逐步從美國(guó)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇中重返增長(zhǎng)通道，但長(zhǎng)遠(yuǎn)的可持續(xù)發(fā)展應(yīng)積極推進(jìn)次區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化
東亞長(zhǎng)期以來(lái)實(shí)行出口主導(dǎo)型發(fā)展戰(zhàn)略，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的出口依存度高，而且在1997-1998年亞洲金融危機(jī)后的短短幾年里，形成了對(duì)美出口IT產(chǎn)品的地區(qū)性和產(chǎn)品性結(jié)構(gòu)依賴。如新加坡、韓國(guó)和臺(tái)灣等亞洲經(jīng)濟(jì)體在金融危機(jī)后的迅速?gòu)?fù)蘇和再次衰退都同美國(guó)經(jīng)濟(jì)的漲落脈動(dòng)息息相關(guān)。這一結(jié)構(gòu)特點(diǎn)和發(fā)展態(tài)勢(shì)，短期內(nèi)尚難改變。因此，當(dāng)前美國(guó)經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇和全球IT產(chǎn)業(yè)回暖，將有助于改善這些經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的外部環(huán)境，從而今年的增長(zhǎng)可望好于去年。其中，韓國(guó)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇要更強(qiáng)一些，據(jù)韓國(guó)中央銀行4月15日的預(yù)測(cè)，今年其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)達(dá)到5.7%，大大高于其去年12月3.9%的預(yù)測(cè)。從中長(zhǎng)期的發(fā)展看，積極推進(jìn)次區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化（如10+3和10+1），以構(gòu)筑東亞經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)的平臺(tái)與通道。
5.國(guó)內(nèi)政治局勢(shì)失穩(wěn)和沉重的國(guó)際債務(wù)，是拉美經(jīng)濟(jì)的兩大拖累
拉美經(jīng)濟(jì)發(fā)展固然受美國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響，但根本拖累因素是國(guó)內(nèi)政治局勢(shì)失穩(wěn)和沉重的國(guó)際債務(wù)。巴西、阿根廷、智利三個(gè)拉美大國(guó)的國(guó)際債務(wù)占全球70%，一旦債務(wù)到期而失去償還能力，就會(huì)發(fā)生外資抽走、居民擠兌的貨幣危機(jī)，進(jìn)而造成政局動(dòng)蕩和社會(huì)危機(jī)。此外，美國(guó)的態(tài)度舉足輕重，美國(guó)和IMF在阿根廷和墨西哥貨幣危機(jī)處理上不同節(jié)奏和措施，就足以說(shuō)明。IMF對(duì)因貨幣危機(jī)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)與社會(huì)危機(jī)的阿根廷表示極大的憂慮，今年預(yù)計(jì)還要萎縮10%-15%。
6.內(nèi)需支撐型大國(guó)經(jīng)濟(jì)——中國(guó)、印度和俄羅斯，繼續(xù)成為世界經(jīng)濟(jì)的三個(gè)亮點(diǎn)
中國(guó)、印度和俄羅斯是世界三個(gè)內(nèi)需支撐型大國(guó)經(jīng)濟(jì)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要靠?jī)?nèi)需拉動(dòng)，這與強(qiáng)調(diào)外資外貿(mào)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的重要性并不矛盾，也不否認(rèn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)還受到全球和主要貿(mào)易伙伴國(guó)經(jīng)濟(jì)景氣的明顯影響。但國(guó)內(nèi)市場(chǎng)大、內(nèi)需旺，即使在全球經(jīng)濟(jì)不景氣的條件下，仍能保持外資的吸引力和一定規(guī)模的進(jìn)出口。在2001年全球3/4的國(guó)家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)衰退的形勢(shì)下，這三大經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)各有特色，并分別實(shí)現(xiàn)了7.3%、5.6%和5.5%的增長(zhǎng)，成為全球經(jīng)濟(jì)的三個(gè)亮點(diǎn)，今年將保持較高增長(zhǎng)的勢(shì)頭。
二、世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的不確定性——因素與特點(diǎn)分析
1.當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)的景氣復(fù)蘇趨勢(shì)受國(guó)際油價(jià)的制約，油價(jià)漲落受制于中東局勢(shì)
IMF指出，以每桶（159公升）23美元為基準(zhǔn)油價(jià)，今年全年油價(jià)若長(zhǎng)期高于這個(gè)基準(zhǔn)5美元，那么世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將萎縮0.25%。美聯(lián)儲(chǔ)主席格林斯潘在美國(guó)眾參兩院銀行聯(lián)合委員會(huì)上也指出，油價(jià)上揚(yáng)可能嚴(yán)重抑制占到美國(guó)經(jīng)濟(jì)3/4的消費(fèi)支出，1月中旬以來(lái)的油價(jià)上漲已經(jīng)吞噬了家庭支出的購(gòu)買力，美國(guó)經(jīng)濟(jì)對(duì)目前的油價(jià)水平尚能勉強(qiáng)承受，如果長(zhǎng)時(shí)間地繼續(xù)上漲后果堪憂；自20世紀(jì)70年代以來(lái)，美國(guó)歷次經(jīng)濟(jì)衰退都始于油價(jià)上漲。在世界重要油庫(kù)的中東，巴以“以暴還暴”的沖突愈演愈烈，成為高懸在世界經(jīng)濟(jì)景氣頭頂?shù)摹斑_(dá)摩克里斯之劍”。伊拉克從4月8日起暫停一個(gè)月石油出口，并呼吁阿拉伯產(chǎn)油國(guó)再次使用“石油武器”。如果局勢(shì)不能趨向緩和而走向全面對(duì)抗，油價(jià)飆升將不可避免，世界經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇趨勢(shì)將被打斷。
2.美國(guó)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的不確定性，走向既取決于短期的行情性因素，更取決于長(zhǎng)期的結(jié)構(gòu)性因素
美國(guó)這次的經(jīng)濟(jì)衰退不同以往，出現(xiàn)一系列非常規(guī)現(xiàn)象或不確定性因素。其中，短期性現(xiàn)象如可支配收入下降而個(gè)人消費(fèi)支出上升，這里有低利率和低通脹因素的作用。但是，可支配收入的“透支”消費(fèi)既不可能過(guò)度，也難以長(zhǎng)期持續(xù)。長(zhǎng)期性結(jié)構(gòu)因素如勞動(dòng)生產(chǎn)率和公司銷售額上升，但公司盈利狀況惡化、利潤(rùn)率下降，導(dǎo)致企業(yè)取消或減少投資計(jì)劃，待別是與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系最為密切的風(fēng)險(xiǎn)投資銳減。這只能解讀為，以IT技術(shù)產(chǎn)業(yè)化為先導(dǎo)的美國(guó)新經(jīng)濟(jì)經(jīng)過(guò)持續(xù)10年高漲已越過(guò)技術(shù)創(chuàng)新高峰期，社會(huì)平均利潤(rùn)率已經(jīng)形成，投資邊際效應(yīng)開(kāi)始遞減，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)從以高投資、高頻率技術(shù)創(chuàng)新為主轉(zhuǎn)入以優(yōu)化組織、革新管理、降低成本為主的階段。構(gòu)筑競(jìng)爭(zhēng)的新技術(shù)平臺(tái)和增長(zhǎng)通道需要高先期投入和較長(zhǎng)的時(shí)間。美國(guó)IT技術(shù)平臺(tái)和快速增長(zhǎng)通道的構(gòu)筑就經(jīng)歷了從里根、老布什到克林頓三屆政府20多年的努力。在新的技術(shù)平臺(tái)和增長(zhǎng)通道未構(gòu)成之前，美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將更多地依靠政府宏觀調(diào)控機(jī)制的反應(yīng)力和有效性，以及企業(yè)和居民的經(jīng)濟(jì)信心和心理預(yù)期。
如果再作深遠(yuǎn)的分析，美國(guó)經(jīng)濟(jì)的高投資、高增長(zhǎng)和高消費(fèi)，長(zhǎng)期依靠外部世界的資本和資源支撐，其必要條件是強(qiáng)勢(shì)美元。實(shí)際上，美國(guó)“三高”，世界“買單”。例如，美國(guó)經(jīng)濟(jì)高增長(zhǎng)與高貿(mào)易逆差和高經(jīng)常項(xiàng)目逆差并存，必要條件之一，是年均高達(dá)2000多億美元的國(guó)外直接投資流入，4500億美元金融資產(chǎn)（占全球5萬(wàn)億美元凈儲(chǔ)蓄8%以上）的外國(guó)政府和個(gè)人購(gòu)買與持有。一旦失去這個(gè)必要條件，支撐美國(guó)超級(jí)大國(guó)地位的支柱就會(huì)崩塌。因此，從海灣戰(zhàn)爭(zhēng)到阿富汗打恐，深層次的經(jīng)濟(jì)動(dòng)因是保護(hù)美國(guó)攫取世界資源的安全和維護(hù)世界對(duì)強(qiáng)勢(shì)美元的信心。當(dāng)然，也不應(yīng)否定美國(guó)“三高”經(jīng)濟(jì)為其他國(guó)家提供了出口市場(chǎng)、技術(shù)引進(jìn)源等經(jīng)濟(jì)發(fā)展的外部必要條件。
3.經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展與 國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)秩序調(diào)整的矛盾，是制約世界經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期穩(wěn)定和持續(xù)增長(zhǎng)的根本
經(jīng)濟(jì)全球化大大提高了世界資源配置的效率與效益，但全球化利益的分配既不平衡、更不合理。發(fā)達(dá)國(guó)家不僅不愿調(diào)整由其主導(dǎo)的現(xiàn)行國(guó)際經(jīng)貿(mào)“游戲規(guī)則”，美國(guó)等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體甚至連這樣的秩序也不愿恪守，或以合法借口（反傾銷、綠色壁壘和保障條款等）加以扭曲。最新的案例是美國(guó)宣布實(shí)施其貿(mào)法“201條款”，導(dǎo)致了一場(chǎng)涉及20多個(gè)國(guó)家和地區(qū)的“鋼鐵貿(mào)易爭(zhēng)端”，最終結(jié)果遠(yuǎn)未明朗。這是經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展與國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)秩序調(diào)整之后的結(jié)構(gòu)性矛盾，以及世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡加劇的一個(gè)表現(xiàn)，也是世界經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期穩(wěn)定和持續(xù)增長(zhǎng)的制度性制約。因此，從根本上說(shuō)，建立一個(gè)效率與公平兼顧的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)新秩序，促進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)相對(duì)平衡的增長(zhǎng)與發(fā)展，才能真正實(shí)現(xiàn)人類和平與發(fā)展的目標(biāo)。
三、我國(guó)的應(yīng)對(duì)策略思路
當(dāng)今的世界經(jīng)濟(jì)，除經(jīng)濟(jì)全球化之外，還有區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化和經(jīng)濟(jì)民族主義，是三大潮流。美國(guó)是三大潮流的“弄潮兒”，歐盟的突出優(yōu)勢(shì)是區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化，發(fā)展中國(guó)家的優(yōu)勢(shì)在哪里？特別是比較優(yōu)勢(shì)在哪里？發(fā)展中國(guó)家要避免被全球化潮流沖向“邊緣化”，積蓄、集聚和發(fā)揮積極經(jīng)濟(jì)民族主義的比較優(yōu)勢(shì)，勇于和智于搏擊全球化和區(qū)域一體化潮流。中國(guó)是當(dāng)今世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，堅(jiān)持互惠互利、謀求“共贏”的全方位開(kāi)放政策，加入WTO和啟動(dòng)建立10+1（東盟＋中國(guó)）自由貿(mào)易區(qū)的談判，積極主動(dòng)搏擊全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化潮流，努力在不確定的世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)中駕馭可確定的方位和空間，"jest-time"（恰值其時(shí)）地應(yīng)變和調(diào)整，這無(wú)疑是繼續(xù)保持穩(wěn)定和較快的經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)、加快經(jīng)濟(jì)崛起的一項(xiàng)外部必要條件。但必要條件特別是外部必要條件不等于發(fā)展的充分條件，充分條件的營(yíng)造在于自身制度與機(jī)制的創(chuàng)新。入世為我國(guó)體制改革注入了外部壓力，這也是我國(guó)先易后難、漸進(jìn)改革進(jìn)入有時(shí)限（我國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家適應(yīng)入世的過(guò)渡期僅有3-6年）規(guī)定的攻堅(jiān)性制度創(chuàng)新的動(dòng)力。目前我國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長(zhǎng)的體制平臺(tái)（社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)）和技術(shù)通道，是從上個(gè)世紀(jì)70年代末開(kāi)始構(gòu)筑的，至今經(jīng)歷了20多年。但它還不完全適應(yīng)全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展。因此，要以人世為契機(jī)，再經(jīng)過(guò)15-20年的制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新，使之構(gòu)建得更加堅(jiān)實(shí)、寬廣和通暢，更加國(guó)際化和全球化，與世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展軌道相接。對(duì)此，我們必須充滿信心，不為一時(shí)挑戰(zhàn)的嚴(yán)峻性和發(fā)展的波動(dòng)性動(dòng)搖信心而貽誤時(shí)機(jī)。
全球金融危機(jī)過(guò)后,大多數(shù)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體增長(zhǎng)率低迷、債臺(tái)高筑,飽受“二次衰退”風(fēng)險(xiǎn)的折磨;美國(guó)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇過(guò)程跌跌撞撞,正經(jīng)歷著無(wú)就業(yè)的增長(zhǎng);歐洲正處于十字路口,雖然已經(jīng)采取了艱難的步驟,但至今仍未跳出主權(quán)債務(wù)危機(jī)的怪圈;日本在金融危機(jī)過(guò)后又遭受巨大災(zāi)難,經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇面臨嚴(yán)峻考驗(yàn)。但是對(duì)于新興經(jīng)濟(jì)體而言,這場(chǎng)危機(jī)似乎成為一場(chǎng)勝利,中國(guó)在2010年成為全球第二大經(jīng)濟(jì)體,印度、巴西、俄羅斯等國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展勢(shì)頭迅猛,為全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇做出了巨大貢獻(xiàn),已經(jīng)越來(lái)越多的人承認(rèn)這個(gè)世紀(jì)將見(jiàn)證新興經(jīng)濟(jì)體的強(qiáng)勢(shì)崛起,全球經(jīng)濟(jì)版圖正處于變革的邊沿。新興經(jīng)濟(jì)體的崛起將如何通過(guò)貿(mào)易和金融實(shí)力重塑現(xiàn)有的世界經(jīng)濟(jì)格局?新興經(jīng)濟(jì)體在這一進(jìn)程中面臨著哪些風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)?面對(duì)新形勢(shì)新興經(jīng)濟(jì)體該如何應(yīng)對(duì)?本文嘗試對(duì)以上問(wèn)題進(jìn)行解答。
一、新興經(jīng)濟(jì)體的崛起
過(guò)去的20年,世界目睹了新興經(jīng)濟(jì)體在全球生產(chǎn)、貿(mào)易以及金融領(lǐng)域的成長(zhǎng),他們快速地與全球市場(chǎng)融合,為我們講述了增長(zhǎng)的故事,同時(shí)也引起了全球經(jīng)濟(jì)重心的轉(zhuǎn)移。根據(jù)世界銀行的統(tǒng)計(jì),新興經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易總額中所占的比重由1995年的30%躍升至2010年的45%左右;新興經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中國(guó)家之間的國(guó)際直接投資占全球總投資額的三分之一;與此同時(shí)新興經(jīng)濟(jì)體所持有的財(cái)富和金融資產(chǎn)也大幅度增加,外匯儲(chǔ)備占全球官方外匯儲(chǔ)備的三分之二,它們的主權(quán)財(cái)富基金和其他形式的資產(chǎn)已經(jīng)成為國(guó)際資本市場(chǎng)的重要參與者。然而新興經(jīng)濟(jì)體的崛起之路并非一帆風(fēng)順,其中也經(jīng)歷了種種挫折。
1990年代初,注定會(huì)成為一個(gè)標(biāo)志性的歷史階段,正是從那時(shí)起新興經(jīng)濟(jì)體所發(fā)生的一系列事件開(kāi)始重塑未來(lái)的全球經(jīng)濟(jì)與政治。首先,最為重要的莫過(guò)于前蘇聯(lián)的正式解體,這個(gè)國(guó)家在矛盾重重的背景下踏上了艱難的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型之路。其次,印度1991年舉行的選舉將納拉席哈?拉奧(P.V.NarasimhaRao)推上了權(quán)力的寶座,印度開(kāi)始推行經(jīng)濟(jì)自由化、積極參與全球化。再次,1990年代,中國(guó)加快了自1978年就開(kāi)始的經(jīng)濟(jì)改革的步伐,從那時(shí)起,中國(guó)創(chuàng)造了連續(xù)二十年經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的奇跡。最后,1990年納爾遜?曼德拉(NelsonMandela)總統(tǒng)將南非帶入了國(guó)際舞臺(tái)。這一系列事件匯集在一起,對(duì)全球經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響,并標(biāo)志著全球化新紀(jì)元的到來(lái)。[1]然而事實(shí)證明1990年代的改革并未能夠促成新興經(jīng)濟(jì)體的長(zhǎng)期繁榮與穩(wěn)定增長(zhǎng)。華盛頓共識(shí)的盛行使得大多數(shù)新興經(jīng)濟(jì)體面對(duì)金融自由化的誘惑時(shí)改革太過(guò)魯莽和倉(cāng)促,新興經(jīng)濟(jì)體一個(gè)接一個(gè)地受到沉重打擊,從1994—1995年的墨西哥到1997—1998年的韓國(guó)、馬來(lái)西亞、中國(guó)臺(tái)灣、印度尼西亞;從1998年的俄羅斯到2001年的土耳其,最糟糕的是2001—2002年的阿根廷,其經(jīng)濟(jì)總量下滑了15%左右。除中國(guó)和印度外大多數(shù)新興經(jīng)濟(jì)體都未能幸免。[2]2000—2007年期間,新興經(jīng)濟(jì)體終于迎來(lái)了強(qiáng)勁的增長(zhǎng)勢(shì)頭,中國(guó)繼續(xù)其令人驚嘆的增長(zhǎng)速度,印度也表現(xiàn)出持續(xù)增長(zhǎng)的趨勢(shì)。而且,被稱為“金融危機(jī)”代名詞的拉美地區(qū)也開(kāi)始以全新的姿態(tài)出現(xiàn)在全球經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)當(dāng)中,人均GDP連續(xù)多年增長(zhǎng)幅度超過(guò)3%,但亞洲的表現(xiàn)仍然最為搶眼。在全球能源價(jià)格不斷回升的背景下俄羅斯經(jīng)濟(jì)重新振作,“大爆炸”式的激進(jìn)轉(zhuǎn)軌模式在經(jīng)歷了必要的陣痛之后逐漸顯示出其優(yōu)勢(shì)?！敖鸫u四國(guó)”(BRICS)成為了新興經(jīng)濟(jì)體的代表,在2000—2008年期間,全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中BRICS貢獻(xiàn)了30%,與之前十年相比提高了14%,而G7的貢獻(xiàn)率則從70%下降為40%,BRICS占全球貿(mào)易總額的比例也顯著增加,如今已達(dá)到13%。[3]
2008年美國(guó)次貸風(fēng)暴引發(fā)全球金融危機(jī),使全球經(jīng)濟(jì)陷入二戰(zhàn)以來(lái)最嚴(yán)重的衰退,美國(guó)2009年第二季度經(jīng)濟(jì)衰退3.8%,失業(yè)率達(dá)10%,同年日本經(jīng)濟(jì)更是衰退5.4%,為所有發(fā)達(dá)國(guó)家之最;歐元區(qū)同樣未能幸免。但是對(duì)于新興經(jīng)濟(jì)體而言,這場(chǎng)危機(jī)似乎是驗(yàn)證了他們的崛起不可避免。在危機(jī)最為嚴(yán)重的2009年新興經(jīng)濟(jì)體平均增長(zhǎng)率為1.5%,與發(fā)達(dá)國(guó)家形成鮮明對(duì)比。在新興經(jīng)濟(jì)體當(dāng)中,中國(guó)經(jīng)濟(jì)保持了8.7%的增長(zhǎng),印度為5.6%,印度尼西亞也高達(dá)4.6%,新興經(jīng)濟(jì)體扛起了引領(lǐng)世界經(jīng)濟(jì)走出低谷的重任。自2007年之后,全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)80%的貢獻(xiàn)率來(lái)自新興經(jīng)濟(jì)體,來(lái)自發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率僅為20%。由工業(yè)化國(guó)家和新興經(jīng)濟(jì)體共同組成的G20取代過(guò)去一直把持全球主要經(jīng)濟(jì)政策走向的G8,成為協(xié)調(diào)國(guó)際經(jīng)濟(jì)政策的常設(shè)性論壇,象征著在新的全球經(jīng)濟(jì)秩序中,新興經(jīng)濟(jì)體將扮演更為重要的角色。全球經(jīng)濟(jì)格局一直處于動(dòng)態(tài)的演化過(guò)程之中,由國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力的此消彼長(zhǎng)所引起的不同國(guó)家集團(tuán)之間力量的失衡是世界格局變動(dòng)的原動(dòng)力。在1500年之前,中國(guó)和印度處于世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的領(lǐng)先者地位,工業(yè)革命之后西歐取而代之,二戰(zhàn)之后,美國(guó)迅速崛起,成為全球經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)力量,與德國(guó)、日本共同引領(lǐng)著全球經(jīng)濟(jì)興衰。但是如今這一體系已經(jīng)松動(dòng),那些過(guò)去曾被擠到外圍的新興經(jīng)濟(jì)體正重新成為世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的中心,從而推動(dòng)國(guó)際經(jīng)濟(jì)格局發(fā)生改變。
二、新興經(jīng)濟(jì)體的崛起促進(jìn)全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)引擎多極化
在國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中,總有一些國(guó)家領(lǐng)先,又讓位于新來(lái)者,再又被別的新來(lái)者超過(guò),落后者不會(huì)是絕對(duì)的貧困,領(lǐng)先者也不會(huì)絕對(duì)的衰落,歷史的變遷就是這樣。[4]新興經(jīng)濟(jì)體的興起將推動(dòng)全球經(jīng)濟(jì)重心不可避免的東移和南移,全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)引擎多極化趨勢(shì)日漸明朗。全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)引擎意味著一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的輻射效應(yīng)遍及整個(gè)高收入國(guó)家以及發(fā)展中國(guó)家,該國(guó)的經(jīng)濟(jì)政策對(duì)于全球都具有舉足輕重的影響,為全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供持久動(dòng)力。這就要求與其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比它能創(chuàng)造更高的生產(chǎn)率和更快的GDP增長(zhǎng)率。[5]歷史上,全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的引擎和領(lǐng)跑者一直處于不斷變化之中。從15世紀(jì),隨著西方世界興起,經(jīng)濟(jì)重心從古老的東方轉(zhuǎn)向了西歐。從葡萄牙、西班牙到荷蘭,再到英國(guó),以及后來(lái)的挑戰(zhàn)者法國(guó)、德國(guó)、日本,發(fā)展到今天的美國(guó),他們都曾作為全球經(jīng)濟(jì)格局的締造者而存在,為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供動(dòng)力,但是沒(méi)有哪個(gè)國(guó)家能夠永久性的保持全球經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的主導(dǎo)地位,世界所有國(guó)家都遵循著自然的腳步,如個(gè)體一樣自有其生命周期。[6]
從2002年開(kāi)始,新興經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中國(guó)家對(duì)全球GDP增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率已經(jīng)超過(guò)發(fā)達(dá)國(guó)家(按照購(gòu)買力平價(jià)計(jì)算)。尤其是在2005—2009年期間,他們的貢獻(xiàn)率幾乎超過(guò)了三分之二。2009年和2010年金融危機(jī)期間他們更是完全支撐了世界經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng),發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的貢獻(xiàn)率分別僅為0.04%和-0.07%。[7]對(duì)全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率只是衡量新興經(jīng)濟(jì)體影響力的一種方式,從世界銀行所開(kāi)發(fā)的多維度增長(zhǎng)極指數(shù)(multidimensionalgrowthpolarity)①能更為清晰的看出歐元區(qū)、美國(guó)和日本在1990年代之后,對(duì)世界經(jīng)濟(jì)影響力的逐漸下降,而以BRICS為代表的新興經(jīng)濟(jì)體則是呈現(xiàn)上升之勢(shì)。如表1所示,2004—2008年中國(guó)的平均多維度增長(zhǎng)極化指數(shù)為26.2,全球排名最高,說(shuō)明中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)全球的巨大溢出效應(yīng),美國(guó)、歐元區(qū)、日本分別以20.33、10.86、5.59緊隨其后,說(shuō)明傳統(tǒng)的全球三大經(jīng)濟(jì)引擎雖然已經(jīng)日漸式微,但是目前為止仍然起著重要作用。韓國(guó)、俄羅斯、印度、新加坡、馬來(lái)西亞、土耳其、墨西哥和沙特阿拉伯都進(jìn)入前十五強(qiáng),其數(shù)量已經(jīng)超過(guò)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體。
以上只是典型事實(shí)的表述,更重要的是需要深入考察在金融危機(jī)打擊之下新興經(jīng)濟(jì)體為什么能夠?qū)θ蚪?jīng)濟(jì)產(chǎn)生越來(lái)越顯著的影響力?答案就是南南貿(mào)易聯(lián)系的加強(qiáng)。在過(guò)去的數(shù)十年時(shí)間里,南方國(guó)家②的總體經(jīng)濟(jì)規(guī)模不斷增長(zhǎng),年均增長(zhǎng)率高達(dá)4.6%,至2010年,南方國(guó)家的總產(chǎn)出占世界GDP的45%。南南貿(mào)易額從1990年占全球總貿(mào)易額的7%上升為2009年的17%。在2000—2009年,南南貿(mào)易的年均增長(zhǎng)速度高達(dá)16%,與前一個(gè)十年的14%相比又有新突破 。在很大程度上,這種趨勢(shì)是由于亞洲工廠的出現(xiàn)、全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中中國(guó)作為生產(chǎn)過(guò)程的最后組裝地所推動(dòng)的。亞洲發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體在南南貿(mào)易中扮演主導(dǎo)型角色,該地區(qū)的貿(mào)易量就占到南南總貿(mào)易額的四分之三,而他們與中國(guó)的貿(mào)易額單獨(dú)就占40%。[8]僅2006年和2007年,亞洲發(fā)展中國(guó)家就吸收了中東地區(qū)總出口的16%、拉美和非洲總出口的9%。中國(guó)正在南南貿(mào)易中扮演越來(lái)越重要的角色,LevyYeyati通過(guò)對(duì)一組新興經(jīng)濟(jì)體的考察,發(fā)現(xiàn)從2000年開(kāi)始,它們經(jīng)濟(jì)的發(fā)展更多的是依賴中國(guó)而非G7,隨著中國(guó)影響力的增強(qiáng),G7的影響力卻在不斷下降,2000—2009年期間,新興經(jīng)濟(jì)體與G7經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的相關(guān)性僅為0.267,而與中國(guó)的相關(guān)性為1.115。[9]Garroway更進(jìn)一步將研究的范圍擴(kuò)大到整個(gè)低收入、中等收入國(guó)家,并得出相似結(jié)論。[10]
中國(guó)快速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所需的大宗商品源源不斷地從南方國(guó)家運(yùn)來(lái),拉美、非洲和中東等南方國(guó)家由于出口激增而收入增加進(jìn)而增加對(duì)制成品的消費(fèi),其中許多制成品就是產(chǎn)自中國(guó)和亞洲。中國(guó)以及東亞各經(jīng)濟(jì)體通過(guò)自身的高速增長(zhǎng),輕巧地打開(kāi)了整個(gè)南方世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的閥門,并帶動(dòng)了相關(guān)國(guó)家的共同復(fù)蘇。雖然人們不應(yīng)夸大上述“反饋回路”的規(guī)模,中國(guó)還沒(méi)有強(qiáng)大到足以托起整個(gè)世界,不過(guò),它有能力托起世界的一部分。[11]中國(guó)與其他新興經(jīng)濟(jì)體也因此能夠不受西方國(guó)家普遍衰落影響而強(qiáng)勢(shì)復(fù)蘇,進(jìn)一步通過(guò)南南貿(mào)易的擴(kuò)張對(duì)全球產(chǎn)生溢出效應(yīng),引領(lǐng)世界,全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)引擎的多極化趨勢(shì)日漸清晰。
三、新興經(jīng)濟(jì)體促進(jìn)國(guó)際貨幣體系新格局
不同的全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)格局同樣會(huì)帶來(lái)國(guó)際金融格局的變化,新興經(jīng)濟(jì)體的國(guó)際金融實(shí)力與其在全球經(jīng)濟(jì)及對(duì)外貿(mào)易中的地位極不匹配,這種情形在未來(lái)必將得到改觀。未來(lái)最為核心的問(wèn)題是國(guó)際貨幣體系如何能夠適應(yīng)新興經(jīng)濟(jì)體不斷壯大這一不爭(zhēng)的事實(shí),促進(jìn)國(guó)際合作減少保護(hù)主義和貨幣爭(zhēng)端,減少全球經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)和波動(dòng)性。2008年的金融危機(jī)暴露了當(dāng)前國(guó)際貨幣體系的結(jié)構(gòu)性矛盾。在如今的貨幣體系下,美國(guó)貨幣政策的改變即使對(duì)于其國(guó)內(nèi)立場(chǎng)而言是適當(dāng)?shù)?也可能會(huì)給其它國(guó)家?guī)?lái)災(zāi)難。對(duì)于1980年代新興市場(chǎng)的債務(wù)危機(jī),當(dāng)時(shí)美國(guó)利率的大幅度提高難辭其咎;1994年美國(guó)貨幣政策的收縮毫無(wú)疑問(wèn)加劇了墨西哥經(jīng)濟(jì)所面臨的困境,最終導(dǎo)致了比索的崩潰。美國(guó)長(zhǎng)期的貨幣寬松政策同樣造成了1970年代的通貨膨脹,與2008年的金融危機(jī)爆發(fā)如出一轍。[12]
作為國(guó)際儲(chǔ)備貨幣的發(fā)行國(guó),其經(jīng)濟(jì)政策需要與保持貨幣價(jià)值、貨幣供應(yīng)量穩(wěn)定增長(zhǎng)與全球貿(mào)易平衡相一致,如果這些目標(biāo)發(fā)生沖突,風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)加劇。如果儲(chǔ)備貨幣發(fā)行國(guó)長(zhǎng)期保持國(guó)際收支赤字,情況會(huì)變得非常糟糕,因?yàn)樵撠泿朋w系是由市場(chǎng)信心來(lái)支撐的,歷史上正是這種情形最終擊垮了作為世界主導(dǎo)貨幣的英鎊。如今的美國(guó)正面臨著同樣的情形。美國(guó)作為全世界最終消費(fèi)品的最大消費(fèi)國(guó)是全球赤字的主要貢獻(xiàn)者,其貿(mào)易赤字在1990年代之后一路攀升,2006年達(dá)到歷史最高點(diǎn),幾乎占GDP的6%(占世界GDP的1.5%)。金融危機(jī)使其經(jīng)常賬戶逆差大幅度縮減,但是危機(jī)過(guò)后又是一路攀升,IMF預(yù)測(cè)到2015年,其逆差將達(dá)到6381.7億美元。與此同時(shí),根據(jù)美國(guó)財(cái)政部的統(tǒng)計(jì),2010年美國(guó)政府的財(cái)政赤字高達(dá)1.29萬(wàn)億美元,政府債務(wù)占GDP比重為62.1%,2011年惡化趨勢(shì)明顯,前半年赤字已經(jīng)超過(guò)9000億美元,美國(guó)國(guó)會(huì)預(yù)算辦公室(CBO)預(yù)計(jì)全年財(cái)政赤字會(huì)將達(dá)到1.48萬(wàn)億美元,政府債務(wù)占GDP比重攀升至69.4%,僅利息開(kāi)支就達(dá)到GDP的1.49%。美國(guó)正朝著危機(jī)的方向發(fā)展。美元在國(guó)際貨幣體系的中心地位將會(huì)受到“雙赤字”(巨大的國(guó)際收支逆差以及不斷膨脹的財(cái)政赤字)的影響而日趨走弱。目前的擔(dān)憂是美國(guó)可能正在接近曾經(jīng)的儲(chǔ)備貨幣發(fā)行國(guó)都曾經(jīng)歷過(guò)的臨界點(diǎn),在這一臨界點(diǎn)上美元的過(guò)度發(fā)行導(dǎo)致全球?qū)γ涝兔涝Y產(chǎn)信心的喪失。歷史經(jīng)驗(yàn)表明,美元統(tǒng)治的終結(jié)將如其他國(guó)際貨幣一樣不可避免。[13]
新興經(jīng)濟(jì)體的情形則與美國(guó)形成鮮明對(duì)比,大多數(shù)新興經(jīng)濟(jì)體財(cái)政狀況良好,債務(wù)水平大大低于發(fā)達(dá)國(guó)家,外匯儲(chǔ)備大規(guī)模增加,國(guó)際投資地位顯著改善。2010年底新興經(jīng)濟(jì)體所持有的外匯儲(chǔ)備躍升為5.4萬(wàn)億美元,占全球總儲(chǔ)備的66%。美國(guó)如今成為全球最大的債務(wù)國(guó),而新興經(jīng)濟(jì)體則成為主要的債權(quán)國(guó)。2009年底,美國(guó)的債務(wù)幾乎超過(guò)一半由新興經(jīng)濟(jì)體持有。[14]新興經(jīng)濟(jì)體憑借自身雄厚的外匯儲(chǔ)備逐漸在國(guó)際資本市場(chǎng)顯示出影響力,其中以中國(guó)、東亞和其他中東國(guó)家最具代表性,世界銀行預(yù)計(jì)至2025年中國(guó)的國(guó)際投資凈頭寸將由2009年占GDP比重35%上升為61%,而美國(guó)進(jìn)一步下降為-69%;其他新興經(jīng)濟(jì)體的國(guó)際投資凈頭寸占GDP的比重也都將大幅度提高。在不遠(yuǎn)的將來(lái)跨境資本流動(dòng)的主導(dǎo)權(quán)將更大程度的向新興經(jīng)濟(jì)體傾斜。新興經(jīng)濟(jì)體中的強(qiáng)勢(shì)貨幣將隨本國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大、金融實(shí)力的增長(zhǎng)而顯示出越來(lái)越大的外部性,國(guó)際化程度隨之提高。世界銀行預(yù)測(cè)了未來(lái)國(guó)際貨幣體系的三種情形:繼續(xù)保持美元的主導(dǎo)地位、美元和歐元以及某一亞洲貨幣三足鼎立、單一儲(chǔ)備貨幣(SDR)。根據(jù)當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展格局,未來(lái)國(guó)際貨幣體系自然演化的結(jié)果將是多極化的出現(xiàn),通過(guò)市場(chǎng)的自然選擇將會(huì)逐漸建立一個(gè)適應(yīng)區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)(如歐洲、亞洲和美洲)的全球多元化國(guó)際貨幣儲(chǔ)備體系,其中包括實(shí)力仍然超群的美元。與單一世界貨幣相比,這種國(guó)際貨幣體系的劣勢(shì)是損失了一定程度的網(wǎng)絡(luò)外部性,規(guī)模經(jīng)濟(jì)的收益減少,交易成本增加;但是多元的貨幣體系與如今美元主導(dǎo)的貨幣體系相比將提供更大的穩(wěn)定性。[15]
歷史證明兩種或兩種以上的儲(chǔ)備貨幣可以同時(shí)存在:1910年代之前的幾十年中,盡管英鎊處于絕對(duì)的主導(dǎo)地位,但是法國(guó)法郎和德國(guó)馬克在歐洲大陸仍然被廣為使用。如今美元成為主導(dǎo),然而歐元、英鎊和日元同樣作為儲(chǔ)備貨幣而存在。在主導(dǎo)貨幣之外始終會(huì)存在類似“輔幣”的幣種,它們作為人們一種分散風(fēng)險(xiǎn)的自然選擇而存在。在2009年全球的外匯儲(chǔ)備中,美元以62.1%的比例占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位,歐元占比27.4%,英鎊占比4.3%,日元也保持著3%的比例。[16]未來(lái)伴隨著新興經(jīng)濟(jì)體的成長(zhǎng),以中國(guó)在全球貿(mào)易中的份額,人民幣毫無(wú)疑問(wèn)將會(huì)扮演更重要的角色,它是新興經(jīng)濟(jì)體中最有望成為與美元、歐元并駕齊驅(qū)的幣種。從歷史上看,儲(chǔ)備貨幣從一種貨幣向另一種貨幣轉(zhuǎn)變并非突發(fā)事件,而是一個(gè)緩慢漸進(jìn)的過(guò)程,美元取代英鎊的地位花費(fèi)了幾十年的時(shí)間,當(dāng)時(shí)市場(chǎng)普遍預(yù)期英鎊將退位,不過(guò)該過(guò)程比預(yù)期緩慢得多;如今美元的衰落由于貨幣偏好的粘性、原有的制度支撐帶來(lái)的慣性等必然是長(zhǎng)期的過(guò)程;同時(shí)也是由于美元缺乏強(qiáng)有力的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手,還沒(méi)有哪個(gè)國(guó)家有可能取得像美國(guó)在二戰(zhàn)后所取得的全球主導(dǎo)地位,因此美元的地位得以維持至今。如今人民幣在國(guó)際上的使用充其量只處于初級(jí)階段,其他新興經(jīng)濟(jì)體的貨幣還很少進(jìn)入各國(guó)的儲(chǔ)備籃子,因此在國(guó)際金融領(lǐng)域新興經(jīng)濟(jì)體可以大有所為,但任重而道遠(yuǎn)。
四、新興經(jīng)濟(jì)體崛起過(guò)程中的挑戰(zhàn)
1.新興經(jīng)濟(jì)體未來(lái)可持續(xù)增長(zhǎng)的能力
新興經(jīng)濟(jì)體持續(xù)多年驚人的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度帶有一定的迷惑性,在保持樂(lè)觀的同時(shí)不應(yīng)忽視當(dāng)前新興經(jīng)濟(jì)體所存在的種種問(wèn)題和挑戰(zhàn)。首先關(guān)于其未來(lái)可持續(xù)增長(zhǎng)的能力。在過(guò)去的200多年世界經(jīng)濟(jì)史中,只有產(chǎn)生了爆炸性技術(shù)創(chuàng)新的國(guó)家才能成為全球經(jīng)濟(jì)的引擎,要求與其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比它能創(chuàng)造更高的生產(chǎn)率和更快的GDP增長(zhǎng)率。領(lǐng)先生產(chǎn)率的產(chǎn)生主要是由劇烈的技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新決定的。爆炸性的技術(shù)創(chuàng)新會(huì)帶來(lái)一系列具有突破意義的新技術(shù),刺激生產(chǎn) 率在未來(lái)一段時(shí)間里快速提高,對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生革命性的影響。之后這些新技術(shù)將在國(guó)內(nèi)的各個(gè)行業(yè)之間推廣,并打破國(guó)家的界限向周邊國(guó)家擴(kuò)散,帶動(dòng)周邊國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。世界銀行對(duì)典型的新興經(jīng)濟(jì)體從1965年至今的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量進(jìn)行了考察,結(jié)果顯示從1960年以來(lái)中國(guó)和印度的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)很大程度上是由全要素生產(chǎn)率(TFP)所推動(dòng),從1990年開(kāi)始,俄羅斯也出現(xiàn)相同的趨勢(shì)。但是在拉美地區(qū)、印度尼西亞、馬來(lái)西亞以及南非,TFP對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率始終不明顯;在阿根廷和巴西TFP的貢獻(xiàn)率甚至出現(xiàn)了負(fù)值(平均值分別為-8%和-37%)。①這些TFP的數(shù)據(jù)是沒(méi)有區(qū)分技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)模仿的,在中國(guó)和印度,技術(shù)對(duì)于增長(zhǎng)的巨大貢獻(xiàn)率很大程度上是由于技術(shù)模仿而非技術(shù)創(chuàng)新,在這兩個(gè)國(guó)家創(chuàng)新活動(dòng)更多地表現(xiàn)為數(shù)量的增加,[17]
這種現(xiàn)象是全球新興經(jīng)濟(jì)體的通病。中印較高的技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率可以從經(jīng)濟(jì)趕超的角度進(jìn)行解釋。然而隨著中印與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體技術(shù)差距縮小,新興經(jīng)濟(jì)體的后發(fā)優(yōu)勢(shì)消失之后,它們驚人的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率還能否持續(xù)是我們應(yīng)該認(rèn)真思考的問(wèn)題。通過(guò)對(duì)歷史的觀察我們發(fā)現(xiàn)利用國(guó)內(nèi)市場(chǎng)作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的協(xié)調(diào)機(jī)制對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的出現(xiàn)是最重要的。無(wú)論最初的英國(guó)還是后來(lái)的美國(guó),他們最重要的共同點(diǎn)就是依賴自身的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)作為資源配置的主要手段,利用市場(chǎng)中的價(jià)格機(jī)制作為國(guó)內(nèi)生產(chǎn)決策的出發(fā)點(diǎn),保持旺盛的國(guó)內(nèi)需求才能有效地將本國(guó)消費(fèi)者的偏好傳遞給生產(chǎn)者,國(guó)內(nèi)市場(chǎng)成為了創(chuàng)新的主要來(lái)源。如今新興經(jīng)濟(jì)體大多嚴(yán)重依賴外部市場(chǎng),巴西和拉美依賴大宗商品的出口;俄羅斯經(jīng)濟(jì)原料化現(xiàn)象嚴(yán)重、面臨現(xiàn)代化的迫切任務(wù);新興經(jīng)濟(jì)體國(guó)內(nèi)消費(fèi)市場(chǎng)受到嚴(yán)重?cái)D壓,消費(fèi)相關(guān)的服務(wù)部門遲遲未能發(fā)展起來(lái),因而技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)出現(xiàn)的幾率遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于歐美。轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式,擺脫對(duì)出口的依賴,充分利用國(guó)內(nèi)市場(chǎng),加大對(duì)教育和研發(fā)的投入,培育技術(shù)創(chuàng)新的火苗,是新興經(jīng)濟(jì)體最終成為全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)引擎的重中之重。
2.國(guó)際貨幣體系變革的挑戰(zhàn)
國(guó)際貨幣體系新格局的形成要求新興經(jīng)濟(jì)體的貨幣在國(guó)際貨幣體系中扮演與貿(mào)易實(shí)力相符的金融實(shí)力,其實(shí)質(zhì)也是要求其本國(guó)貨幣逐步推進(jìn)國(guó)際化進(jìn)程,擴(kuò)大本幣的外部性,向當(dāng)前仍然處于貨幣金字塔頂端的美元發(fā)起挑戰(zhàn)。美元的信譽(yù)無(wú)可置疑地主要?dú)w功于美國(guó)的政治穩(wěn)定和良好的通貨膨脹控制記錄(如今已經(jīng)受到侵蝕),以及美國(guó)金融市場(chǎng)的持續(xù)高效和開(kāi)放。新興經(jīng)濟(jì)體的貨幣想要成為國(guó)際貨幣必須具備以下條件:[18]首先,歷史因素,如果其他人也愿意的話,任何人都更愿意在交易中選取一種給定的貨幣,由于這個(gè)原因多重穩(wěn)定均衡決定世界交易貨幣。其次,貿(mào)易和金融的模式,一種在國(guó)際貿(mào)易和金融中占有較大份額的貨幣具有一種自然優(yōu)勢(shì)。再次,自由且完全發(fā)展的金融市場(chǎng)。最后,對(duì)貨幣價(jià)值的信心,價(jià)值不會(huì)不規(guī)則波動(dòng)。如今新興經(jīng)濟(jì)體中最有潛力的人民幣也僅僅部分滿足了第二個(gè)條件。大多數(shù)新興經(jīng)濟(jì)體的金融實(shí)力僅僅是有限的提升。[19]
自由且完全發(fā)展的金融市場(chǎng)是貨幣國(guó)際化的內(nèi)部支撐,目前我國(guó)仍不具備深度且有效的資本市場(chǎng)。通過(guò)提高國(guó)內(nèi)金融系統(tǒng)的效率和增加透明性可以增強(qiáng)人民幣在國(guó)際上的吸引力,金融市場(chǎng)過(guò)度落后于實(shí)體經(jīng)濟(jì)無(wú)疑會(huì)阻礙貨幣國(guó)際化的進(jìn)程;資本賬戶的控制使得人民幣無(wú)法在國(guó)際上形成完善的流通網(wǎng)絡(luò)。因此,逐漸開(kāi)放本國(guó)金融市場(chǎng),讓人民幣完全自由兌換十分重要,既可更有效地達(dá)到輸送國(guó)內(nèi)流動(dòng)性的目的,也可增加國(guó)外投資者持有人民幣的信心。目前政府正在大力推動(dòng)離岸人民幣業(yè)務(wù),這是推動(dòng)人民幣國(guó)際化重要的一步,但我國(guó)法治建設(shè)還較為落后,只要我們不能在這一最為基礎(chǔ)的方面取得顯著進(jìn)步,外國(guó)投資者就會(huì)遲疑于投資在岸人民幣資產(chǎn)。新興經(jīng)濟(jì)體在看到伴隨國(guó)力上升本國(guó)貨幣逐漸成為多極貨幣體系中的一員時(shí)也應(yīng)當(dāng)注意到伴隨而來(lái)的不利因素。就國(guó)內(nèi)而言,首先,更大的貨幣需求波動(dòng),中央銀行會(huì)特別擔(dān)心國(guó)際化將造成對(duì)貨幣存量的控制更加困難。其次,貨幣平均需求的增加。在20世紀(jì)70年代日本和德國(guó)政府曾經(jīng)擔(dān)心如果允許外國(guó)居民獲得本國(guó)資產(chǎn),資本流入將導(dǎo)致貨幣升值,使得出口產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上失去競(jìng)爭(zhēng)力,這種擔(dān)心使得他們不愿推動(dòng)本國(guó)貨幣扮演更多的國(guó)際角色。在國(guó)際領(lǐng)域,在美元衰落和新興經(jīng)濟(jì)體中某些貨幣崛起的過(guò)程中,各國(guó)之間的“貨幣戰(zhàn)爭(zhēng)”必然加劇,因?yàn)樵诠矙C(jī)構(gòu)中并沒(méi)有看不見(jiàn)的手來(lái)保證帕累托最優(yōu)的出現(xiàn),各國(guó)缺乏某種形式的協(xié)調(diào)時(shí)將會(huì)使全球金融系統(tǒng)在達(dá)到穩(wěn)定均衡的過(guò)程中出現(xiàn)較為激烈的博弈。從經(jīng)濟(jì)角度看,適應(yīng)區(qū)域貿(mào)易集團(tuán)(如歐洲、亞洲和美洲)的全球多元化國(guó)際貨幣體系有可能在不同區(qū)域之間產(chǎn)生敵對(duì)關(guān)系,由此逆轉(zhuǎn)貿(mào)易和金融自由化進(jìn)程。從政治方面來(lái)看,貨幣競(jìng)爭(zhēng)可能轉(zhuǎn)變?yōu)閲?yán)重的地緣政治沖突。市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)的通貨競(jìng)爭(zhēng)會(huì)改變?nèi)虻馁Y源和權(quán)力分配,導(dǎo)致更多的緊張和不安全,并對(duì)全球穩(wěn)定和合作的大好機(jī)會(huì)產(chǎn)生潛在威脅。[20]因此,新興經(jīng)濟(jì)體與發(fā)達(dá)國(guó)家之間通過(guò)各種機(jī)制進(jìn)行充分的對(duì)話和協(xié)調(diào)、增進(jìn)相互信任和理解是至關(guān)重要的。
3.全球治理的參與
伴隨新興經(jīng)濟(jì)體的崛起和世界經(jīng)濟(jì)格局的不斷轉(zhuǎn)變,原有的全球治理結(jié)構(gòu)已經(jīng)難以適應(yīng)新的形勢(shì)。新的國(guó)際協(xié)調(diào)與管理機(jī)制如何體現(xiàn)各國(guó)之間經(jīng)濟(jì)實(shí)力的不斷變化,是發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體和新興經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行博弈的關(guān)鍵。在過(guò)去的一個(gè)世紀(jì),美國(guó)和歐洲在制定全球經(jīng)濟(jì)治理機(jī)制的過(guò)程中發(fā)揮了主導(dǎo)作用,從建立布雷頓森林體系、制定貿(mào)易自由化協(xié)議再到建立應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)、金融危機(jī)的合作準(zhǔn)則等等,某些行為規(guī)范(以國(guó)際規(guī)則為基礎(chǔ)的決策程序、非歧視原則、多邊主義和透明運(yùn)作)成為各國(guó)的共識(shí)。世界貨幣基金組織、世界銀行和世界貿(mào)易組織等國(guó)際組織雖然經(jīng)過(guò)多次的改革,但仍然是美國(guó)在二戰(zhàn)之后樹立領(lǐng)導(dǎo)地位的產(chǎn)物,如今新興經(jīng)濟(jì)體需要進(jìn)入全球治理體系并發(fā)揮它們應(yīng)有的作用?，F(xiàn)階段充分發(fā)揮G20的作用是新興經(jīng)濟(jì)體務(wù)實(shí)的選擇。G20因1997年亞洲金融危機(jī)而產(chǎn)生,其初衷是發(fā)達(dá)國(guó)家和新興經(jīng)濟(jì)體攜手共同穩(wěn)定全球經(jīng)濟(jì)和金融市場(chǎng)。當(dāng)全球金融危機(jī)爆發(fā)之后,2009年4月的G20倫敦峰會(huì)可以看作是新興經(jīng)濟(jì)體參與全球治理的轉(zhuǎn)折點(diǎn),是對(duì)既往世界體系內(nèi)不同類型國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力與全球治理話語(yǔ)權(quán)失衡的積極矯正。[21]雖然飽受抨擊,但是近三年來(lái)的五次峰會(huì)已經(jīng)使得G20不斷演變,從倫敦和華盛頓峰會(huì)制定的一系列穩(wěn)定金融市場(chǎng)的計(jì)劃、監(jiān)管協(xié)調(diào)、全球刺激措施到匹茲堡峰會(huì)的注重長(zhǎng)期宏觀經(jīng)濟(jì)治理,其關(guān)注的問(wèn)題范疇不斷擴(kuò)大,如全球經(jīng)濟(jì)失衡、貨幣政策、債務(wù)水平等,取得的進(jìn)展令人鼓舞。在未來(lái),G20將繼續(xù)成為一個(gè)重要的協(xié)調(diào)各方利益的渠道,新興經(jīng)濟(jì)體當(dāng)立足于該平臺(tái),積極創(chuàng)造有利自身發(fā)展的外部環(huán)境,化解可能存在的危機(jī)。
然而新興經(jīng)濟(jì)體在G20中還存在著許多問(wèn)題,最為明顯的是它們尚未形成一套關(guān)于全球經(jīng)濟(jì)治理的替代方案,對(duì)于未來(lái)自己將發(fā)揮的作用和承擔(dān)的責(zé)任還未有清晰的認(rèn)識(shí),對(duì)于如何參與全球體系的建構(gòu)也準(zhǔn)備不足。新興經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部由于彼此間的競(jìng)爭(zhēng)和利益分歧,在削弱發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)治理的壟斷特權(quán)方面能夠達(dá)成一致意見(jiàn)(如改革國(guó)際金融機(jī)構(gòu)治理結(jié)構(gòu),提升新興市場(chǎng)國(guó)家發(fā)言權(quán)和影響力),而在其他方面(如出口市場(chǎng)的爭(zhēng)奪、匯率問(wèn)題上的沖突、聯(lián)合國(guó)安理會(huì)改革的不同意見(jiàn)等等)卻很難達(dá)成共識(shí),新興經(jīng)濟(jì)體并不是由一群志同道合的國(guó)家組成的利益共同體。因此在各國(guó)積極參與全球治理的同時(shí),只有加強(qiáng)新興經(jīng)濟(jì)體之間的經(jīng)貿(mào)聯(lián)系、深化國(guó)際合作、增強(qiáng)民眾相互之間的了解,才能增強(qiáng)應(yīng)對(duì)未來(lái)挑戰(zhàn)的能力
隨著經(jīng)濟(jì)全球化、社會(huì)信息化、世界多極化的趨勢(shì)不斷發(fā)展,以西方發(fā)達(dá)國(guó)家為主導(dǎo)的舊的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式受到嚴(yán)厲拷問(wèn),比較之下,以中國(guó)為代表的新興經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展模式逐漸受到關(guān)注。不管愿與不愿,世界各國(guó)都已經(jīng)承認(rèn),只有依靠新興經(jīng)濟(jì)體的繁榮才能使世界經(jīng)濟(jì)脫離衰退的深淵。2008年以來(lái),中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)一枝獨(dú)秀,對(duì)世界經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率一度超過(guò)50%,令世界驚嘆?！爸袊?guó)模式”被神化,社會(huì)主義理論再掀高潮。然而,關(guān)注并不代表感恩和善意的合作,別有用心者唯恐“天下不亂”,千方百計(jì)阻撓打壓。在這種情況下,中國(guó)的復(fù)興之路絕非一番坦途。
世界經(jīng)濟(jì)新秩序的曙光
從1857年,美國(guó)爆發(fā)的第一次具有世界性特征的經(jīng)濟(jì)危機(jī)至今,資本主義引發(fā)的世界性危機(jī)從來(lái)沒(méi)有間斷,影響較大的包括19251933年的大蕭條、20世紀(jì)70年代的石油危機(jī)、目前的全球金融危機(jī)等,每一次危機(jī)都給世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成重創(chuàng)。以美國(guó)、歐盟等為代表的資本主義經(jīng)濟(jì)制度,經(jīng)過(guò)多次自以為是的修正之后,不僅沒(méi)能讓世界擺脫危機(jī)的陰影,反而使危機(jī)的程度逐次加深。實(shí)踐證明,以西方發(fā)達(dá)國(guó)家為主導(dǎo)的世界經(jīng)濟(jì)舊秩序已不再適應(yīng)人類社會(huì)繼續(xù)發(fā)展的要求,世界迫切需要一種新的力量來(lái)平衡各方利益、引領(lǐng)未來(lái)發(fā)展。誰(shuí)能成為這種新格局中的領(lǐng)軍者,就看誰(shuí)能將全球經(jīng)濟(jì)拉進(jìn)增長(zhǎng)的軌道。專業(yè)人士指出,不管是美國(guó)的金融危機(jī)還是歐洲的主權(quán)債務(wù)危機(jī),其實(shí)質(zhì)都是發(fā)展方式的問(wèn)題,如果這種經(jīng)濟(jì)模式得不到改變,經(jīng)濟(jì)危機(jī)的問(wèn)題就不可能解決。美國(guó)當(dāng)前的主要任務(wù)是控制外債、減少財(cái)政赤字和增加就業(yè);歐盟的任務(wù)是改變歐洲各國(guó)高福利、低生產(chǎn)、低稅收的發(fā)展方式、進(jìn)一步協(xié)調(diào)各國(guó)的財(cái)政貨幣政策。顯然,主要發(fā)達(dá)國(guó)家在經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的困境中自顧不暇,引領(lǐng)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的任務(wù)要另選主角。此時(shí),新興經(jīng)濟(jì)體以驚人的發(fā)展速度迅速走進(jìn)人們的視野。
從七國(guó)集團(tuán)到G20七國(guó)集團(tuán)最初由美、日、英等七個(gè)工業(yè)化國(guó)家組成,俄羅斯加入后形成八國(guó)集團(tuán),目的是讓有關(guān)國(guó)家就國(guó)際經(jīng)濟(jì)、貨幣政策舉行非正式對(duì)話,以利于國(guó)際金融和貨幣體系的穩(wěn)定,屬于布雷頓森林體系框架下的非正式對(duì)話機(jī)制。八國(guó)集團(tuán)由發(fā)達(dá)國(guó)家掌控,完全從發(fā)達(dá)國(guó)家的利益出發(fā),討論制定對(duì)其有利的世界經(jīng)濟(jì)活動(dòng)規(guī)則。1999年底,隨著中、印、巴等新興工業(yè)國(guó)家和歐盟的加入,八國(guó)集團(tuán)演變?yōu)?0國(guó)集團(tuán)(G20)。同時(shí),隨著發(fā)展中國(guó)家力量的加強(qiáng),在集團(tuán)中的話語(yǔ)權(quán)不斷壯大,G20于2003年被確認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家的集體性稱呼。2007年美國(guó)金融危機(jī)爆發(fā)后,八國(guó)集團(tuán)的國(guó)際影響力急劇下降,G20成為危機(jī)之后全球經(jīng)濟(jì)政策協(xié)調(diào)的主要平臺(tái)。金磚國(guó)家的崛起2001年,美國(guó)高盛公司首次提出“金磚四國(guó)”概念,囊括了全球最大的四個(gè)新興市場(chǎng)國(guó)家——巴西、俄羅斯、印度和中國(guó)。2010年,南非作為正式成員加入“金磚國(guó)家”合作機(jī)制,“金磚四國(guó)”變成“金磚五國(guó)”,并更名為“金磚國(guó)家”。自2006年四國(guó)外長(zhǎng)首次會(huì)晤開(kāi)始,經(jīng)過(guò)五年的發(fā)展“,金磚國(guó)家”初步形成以領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)晤為主渠道,以安全事務(wù)高級(jí)代表、外長(zhǎng)、常駐多邊組織使節(jié)會(huì)議為輔助,以智庫(kù)、工商、銀行等各領(lǐng)域合作為支撐的多層次合作架構(gòu)。目前,“金磚國(guó)家”國(guó)土面積占世界領(lǐng)土總面積的27%,人口占世界總?cè)丝诘?3%。統(tǒng)計(jì)顯示,2009年五國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值占世界總量的16%,貿(mào)易額占全球貿(mào)易額的13%。根據(jù)2010年世界銀行和國(guó)際貨幣基金組織改革方案,“金磚國(guó)家”在世界銀行的投票權(quán)將大幅增加至13.1%,在國(guó)際貨幣基金組織的份額將達(dá)到14.81%。金磚國(guó)家的興起將導(dǎo)致世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)多元化,成為國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系民主化的自然推動(dòng)力,使國(guó)際經(jīng)濟(jì)政治關(guān)系呈現(xiàn)新特點(diǎn),符合國(guó)際社會(huì)的共同利益。隨著G20和“金磚國(guó)家”在國(guó)際經(jīng)濟(jì)事務(wù)中的話語(yǔ)權(quán)不斷提升,新興市場(chǎng)國(guó)家在世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位和作用逐漸得到肯定。人們?cè)趯?duì)G20和“金磚國(guó)家”的關(guān)注中,發(fā)現(xiàn)了一個(gè)共同的亮點(diǎn)——中國(guó)。
負(fù)責(zé)任的大國(guó)
從冷戰(zhàn)時(shí)的美國(guó)、俄羅斯,到后起直上的日本和聲勢(shì)浩大的歐盟,世界從來(lái)不缺少超級(jí)大國(guó)。遺憾的是,神話相繼破滅。危難之時(shí),竟沒(méi)有一個(gè)國(guó)家勇挑重?fù)?dān),拯救世界于水火。1991年蘇聯(lián)解體后,俄羅斯經(jīng)濟(jì)一蹶不振;日本經(jīng)濟(jì)在經(jīng)歷二戰(zhàn)后的迅速增長(zhǎng)不久,即于上世紀(jì)90年代開(kāi)始陷入低迷;最大經(jīng)濟(jì)體美國(guó)引發(fā)全球性金融危機(jī)后,不僅沒(méi)有擔(dān)負(fù)起拯救世界的重任,反而惡意籌劃危機(jī)轉(zhuǎn)嫁;歐洲經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程在主權(quán)債務(wù)危機(jī)的拖累下舉步維艱曾經(jīng)的超級(jí)大國(guó)形象正在一個(gè)個(gè)崩潰。與此形成鮮明對(duì)比,中國(guó)在國(guó)際性組織中的聲音越來(lái)越多,從G20峰會(huì)到“金磚四國(guó)”峰會(huì),從博鰲論壇到達(dá)沃斯論壇,中國(guó)的國(guó)際形象正在逐漸清晰。作為世界第二大經(jīng)濟(jì)體,中國(guó)不再是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的旁觀者,而是更多地參與進(jìn)了全球經(jīng)濟(jì)格局變革當(dāng)中,成為可以盤活全局的棋子。當(dāng)世界主要經(jīng)濟(jì)體深陷危機(jī)無(wú)法自拔時(shí),手握3萬(wàn)億外匯儲(chǔ)備的中國(guó)成了希望和信心的源頭。國(guó)際多家機(jī)構(gòu)預(yù)測(cè),中國(guó)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值將在2020年前超過(guò)美國(guó),成為世界上最大的經(jīng)濟(jì)大國(guó)?？梢哉f(shuō),中國(guó)作為“世界經(jīng)濟(jì)引擎”的作用已經(jīng)得到認(rèn)可。雖然這些言論居心未必正當(dāng),但從自身來(lái)講,中國(guó)絕不會(huì)推卸促進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和推動(dòng)人類社會(huì)進(jìn)步的責(zé)任。作為最大的發(fā)展中國(guó)家,中國(guó)已樹立起一個(gè)負(fù)責(zé)任的大國(guó)形象,在搞好中國(guó)經(jīng)濟(jì)的同時(shí),積極地參與國(guó)際社會(huì)交往。但中國(guó)的發(fā)展絕不會(huì)走資本主義國(guó)家恃強(qiáng)凌弱的老路,堅(jiān)定不移走和平發(fā)展道路是我們一貫的主張。我們的目標(biāo)是,通過(guò)不懈努力,實(shí)現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興,并致力于維護(hù)世界的和平發(fā)展。
中國(guó)復(fù)興之路
21世紀(jì)初,我們的口號(hào)是“和平崛起”,但是對(duì)一些國(guó)家來(lái)說(shuō),似乎“崛起”這個(gè)詞很具有挑釁的意味。于是,“中國(guó)威脅論”鋪天蓋地般襲來(lái),中國(guó)在國(guó)際交往中頻受打壓。其實(shí)仔細(xì)想來(lái),1840年以前,中國(guó)穩(wěn)坐世界第一大國(guó)的交椅已將近2000年。我們現(xiàn)在努力發(fā)展,只是想恢復(fù)一個(gè)大國(guó)應(yīng)有的實(shí)力。智慧的中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人用“偉大復(fù)興”取代了“和平崛起”,既顯示了中國(guó)一心一意謀發(fā)展的決心,也使“中國(guó)威脅論”的制造者們無(wú)的放矢。實(shí)現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興,是近代中國(guó)人民持之以恒的奮斗目標(biāo)。新中國(guó)成立以來(lái)的60年間,我們?nèi)〉昧伺e世矚目的成就。但今時(shí)不同往日,隨著經(jīng)濟(jì)全球化、世界一體化的步伐不斷加快,中國(guó)所面臨的國(guó)際環(huán)境日益復(fù)雜多變;同時(shí),在國(guó)內(nèi),隨著改革走進(jìn)深水區(qū);各種矛盾凸顯,想繼續(xù)摸著石頭過(guò)河變得越來(lái)越難。如何使改革順利推進(jìn),實(shí)現(xiàn)科學(xué)的、可持續(xù)的發(fā)展,一系列難題等待著中國(guó)政府去尋找答案。
內(nèi)憂與外患并存
改革開(kāi)放以來(lái),中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)數(shù)據(jù)令世界其他國(guó)家羨慕不已,30年年均增長(zhǎng)率達(dá)到9.8%,即使在全球金融危機(jī)爆發(fā)后,中國(guó)仍然保持著8%以上的增長(zhǎng)速度。但在高增長(zhǎng)的華麗外衣下,不和諧的隱患也在悄然增長(zhǎng)。一些領(lǐng)域顯示出經(jīng)濟(jì)過(guò)熱的信號(hào),CPI居高不下,流動(dòng)性過(guò)剩得不到有效控制、 房地產(chǎn)市場(chǎng)高燒不退,這些因素使得泡沫破裂的風(fēng)險(xiǎn)在不斷積聚。除了經(jīng)濟(jì)過(guò)熱隱藏的風(fēng)險(xiǎn)外,一些社會(huì)矛盾也不斷涌現(xiàn),如收入差距過(guò)大、社會(huì)保障不健全、環(huán)境污染嚴(yán)重等,這些不穩(wěn)定因素的存在,給中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展增添了很多不確定性,如何克服困難,保持良好的發(fā)展勢(shì)頭,實(shí)現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興,需要決策者們凝聚智慧不斷探索。
宏觀調(diào)控
既要正確做事又要做正確的事
資本主義世界的多次危機(jī)證明,完全放任自由的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的自我調(diào)節(jié)代價(jià)過(guò)于沉重,政府的合理干預(yù)是經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)發(fā)展的保證。雖然在實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制方面,中國(guó)只能算是個(gè)“小學(xué)生”,但是中國(guó)政府的宏觀調(diào)控?zé)o疑是有力并且有效的。從危機(jī)后的4萬(wàn)億刺激計(jì)劃,到目前的控制經(jīng)濟(jì)增速、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式,宏觀調(diào)控的手段既順時(shí)應(yīng)勢(shì),又機(jī)動(dòng)靈活。中國(guó)的宏觀調(diào)控要想始終保持這種成功的狀態(tài),就要遵循一個(gè)理念:既要正確做事又要做正確的事。正確做事是指宏觀調(diào)控的方法和手段,也就是宏觀調(diào)控的工具要使用得當(dāng)。宏觀政策包括財(cái)政政策和貨幣政策,財(cái)政政策的特點(diǎn)是相機(jī)抉擇,即視經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況而采取相應(yīng)措施,間接地調(diào)整經(jīng)濟(jì)至平衡狀態(tài)。其好處是漸進(jìn)、平穩(wěn)、靈活。相比而言,貨幣政策更為直接和猛烈。理論上講,貨幣政策工具能夠憑借自動(dòng)的傳導(dǎo)機(jī)制實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)平衡增長(zhǎng)。但在中國(guó),由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制不健全、金融市場(chǎng)運(yùn)行不規(guī)范,貨幣政策在傳導(dǎo)過(guò)程中受到各種因素影響,往往達(dá)不到預(yù)期效果,反而會(huì)引發(fā)新的問(wèn)題。因此,在這樣的非常時(shí)期,貨幣政策也應(yīng)該包含一些相機(jī)抉擇的成分。比如,針對(duì)當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)狀況,應(yīng)該采取有松有緊的貨幣政策,對(duì)于某些過(guò)熱行業(yè)限制信貸額度,而對(duì)廣大小企業(yè)適度寬松。宏觀政策要做正確的事是指政府干預(yù)的領(lǐng)域要符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律、要有利于經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為,政府的微觀經(jīng)濟(jì)行為主要是針對(duì)市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域,而對(duì)市場(chǎng)能夠自發(fā)運(yùn)行和實(shí)現(xiàn)有效自我調(diào)節(jié)的領(lǐng)域,政府應(yīng)盡量退出。
以改革促發(fā)展
對(duì)于處于轉(zhuǎn)型期的中國(guó)而言,宏觀調(diào)控不是萬(wàn)能遙控器,一些尖銳的社會(huì)矛盾光靠貨幣政策和財(cái)政政策的配合遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠,要解決這些問(wèn)題只有繼續(xù)深化改革。部分學(xué)者提出,中國(guó)改革需要頂層設(shè)計(jì),需要將對(duì)內(nèi)改革與對(duì)外開(kāi)放結(jié)合起來(lái),整體推進(jìn)。的確,改革開(kāi)放30年來(lái),依靠充分發(fā)揮人民群眾的創(chuàng)造性和積極性,我們積累了大量財(cái)富,但同時(shí)也積累了不少矛盾。改革的成果沒(méi)有惠及全體國(guó)民,導(dǎo)致社會(huì)不穩(wěn)定因素增加,其根源在于與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)的體制機(jī)制不健全。因此,只有繼續(xù)深化改革,不斷完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制,才能掃清中國(guó)未來(lái)發(fā)展道路上的諸多障礙。從目前的情況來(lái)講,中國(guó)改革的重點(diǎn)在于三個(gè)方面:第一,財(cái)政稅收體制改革,包括資源稅改革、財(cái)產(chǎn)稅改革和個(gè)人所得稅改革等,目的是使經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成果更多地惠及民眾,實(shí)現(xiàn)從“藏富于國(guó)”到“藏富于民”的轉(zhuǎn)變,同時(shí)盡可能地縮小收入差距;資源稅改革的目的是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變,緩解資源環(huán)境壓力,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。第二,社會(huì)管理體制改革,主要是健全社會(huì)保障制度,特別是在教育、醫(yī)療、養(yǎng)老等方面,要與工業(yè)化、城市化的進(jìn)程相適應(yīng),逐步消除區(qū)域、城鄉(xiāng)差距,使全體國(guó)民平等享有經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成果。第三,行政管理體制改革,主要是建設(shè)服務(wù)型政府,即通過(guò)優(yōu)化政府結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新政府機(jī)制、規(guī)范政府行為、提高政府效能來(lái)不斷滿足人民群眾日益增長(zhǎng)的公共服務(wù)需求。政府從某些不需要干預(yù)的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域退出,而將資源致力于提供公共服務(wù),不僅能夠滿足社會(huì)發(fā)展需要,也能夠增強(qiáng)政府信用,提高人民信心,實(shí)現(xiàn)政治安定和社會(huì)穩(wěn)定。
發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)前景堪憂
報(bào)告預(yù)測(cè),美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在2011年明顯放緩,估計(jì)只有1.3%,預(yù)計(jì)2012年增長(zhǎng)率將維持在1.3%左右。盡管美聯(lián)儲(chǔ)已明確將“零利率”的貨幣政策維持到2013年,但財(cái)政政策前景很不明朗:美國(guó)國(guó)會(huì)的“超級(jí)委員會(huì)”沒(méi)能按計(jì)劃在2011年感恩節(jié)前就如何在今后十年削減1.2萬(wàn)億美元財(cái)政赤字達(dá)成任何協(xié)議。在2012年大選之前,政治角斗將加劇,很難出臺(tái)既能在短期內(nèi)刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),又能在中長(zhǎng)期將公共債務(wù)降低到可持續(xù)水平的有效財(cái)政政策。政治僵局,消費(fèi)者和投資者信心不足,居高不下的失業(yè)率,低迷的房地產(chǎn)市場(chǎng),以及仍然脆弱的銀行業(yè),這些因素之間的惡性循環(huán),很容易使美國(guó)經(jīng)濟(jì)陷入低增長(zhǎng),甚至衰退的泥潭。歐洲經(jīng)濟(jì)的前景更糟。即使在樂(lè)觀的假設(shè)前提下,將主權(quán)債務(wù)危機(jī)控制在希臘等少數(shù)幾個(gè)國(guó)家,歐洲的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)預(yù)計(jì)在2012年也只有0.5%左右。日本災(zāi)后重建有望刺激經(jīng)濟(jì)在2012年增長(zhǎng)2%左右,但是災(zāi)后重建所需的資金仍然有很大的不確定性。此外,如果歐美主要發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體陷入衰退,日本經(jīng)濟(jì)也會(huì)受到很大牽連。
發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)趨緩
報(bào)告預(yù)測(cè),發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)在2011年增長(zhǎng)6.1%,明顯低于2010年7.5%的增長(zhǎng)率。預(yù)計(jì)發(fā)展中國(guó)家在2012的增長(zhǎng)將進(jìn)一步放緩到5.6%。發(fā)展中國(guó)家在2011年增長(zhǎng)減緩,主要是這些國(guó)家為應(yīng)對(duì)通貨膨脹和信貸增長(zhǎng)過(guò)快而采取宏觀經(jīng)濟(jì)政策調(diào)控的結(jié)果。亞洲發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在中印的帶領(lǐng)下仍然會(huì)高于其他地區(qū),但中、印兩國(guó)的增長(zhǎng)在2011年已比2010年放緩了一個(gè)百分點(diǎn)左右。中國(guó)從2010年的10.3%下降到2011年的9.3%,印度從2010年的8.5%下降到2011年的7.6%。預(yù)計(jì)中國(guó)在2012年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)還會(huì)有所下降,降至9%以下。拉丁美洲的增長(zhǎng)已從2010年的6%下滑到2011年的4.3%,預(yù)計(jì)2012年將繼續(xù)下滑到3.3%。
風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家
報(bào)告認(rèn)為,世界經(jīng)濟(jì)在2012年面臨的不確定因素和風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家。發(fā)達(dá)國(guó)家能否及時(shí)有效控制主權(quán)債務(wù)危機(jī),是影響2012年全球經(jīng)濟(jì)走勢(shì)的關(guān)鍵因素。這些國(guó)家的主權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、金融系統(tǒng)的脆弱性、低增長(zhǎng)和高失業(yè)率以及政策空間受到的政治和經(jīng)濟(jì)制約及其間的惡性互動(dòng),不但可使發(fā)達(dá)國(guó)家陷入另一次經(jīng)濟(jì)衰退,也將嚴(yán)重威脅發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與穩(wěn)定。報(bào)告認(rèn)為,歐元貨幣機(jī)制面臨著歷史性的挑戰(zhàn)。統(tǒng)一貨幣的背后,其他方面的一體化進(jìn)程,特別是財(cái)政一體化,遠(yuǎn)遠(yuǎn)滯后。歐洲必須抉擇是加快推進(jìn)財(cái)政等方面的一體化進(jìn)程,還是任由貨幣一體化的倒退,即歐元區(qū)的分裂。報(bào)告認(rèn)為,一旦歐洲的主權(quán)債務(wù)危機(jī)失控,該地區(qū)商業(yè)銀行將蒙受巨大損失,引發(fā)信貸緊縮,很可能會(huì)引發(fā)類似2008年雷曼兄弟公司破產(chǎn)時(shí)所造成的金融市場(chǎng)崩潰。其結(jié)果將使歐洲經(jīng)濟(jì)陷入衰退,并影響到其他國(guó)家。這種風(fēng)險(xiǎn)很大。報(bào)告認(rèn)為,美國(guó)經(jīng)濟(jì)陷入另一輪衰退的風(fēng)險(xiǎn)也很大。風(fēng)險(xiǎn)之一是歐洲主權(quán)債務(wù)危機(jī)的蔓延,導(dǎo)致美國(guó)銀行蒙受巨大損失。更嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)則來(lái)自國(guó)內(nèi)政治決策的“癱瘓”。如果歐洲和美國(guó)同時(shí)陷入新一輪的經(jīng)濟(jì)衰退,其他國(guó)家將會(huì)受到嚴(yán)重影響。在聯(lián)合國(guó)的“悲觀預(yù)測(cè)方案”中,如果上述風(fēng)險(xiǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí),歐洲經(jīng)濟(jì)在2012年可能會(huì)衰退1.6%,美國(guó)衰退0.8%。受到上述影響,發(fā)展中國(guó)家的增長(zhǎng)將從2011年的6.1%大幅下滑到2012年的3.6%。全球經(jīng)濟(jì)增幅將下滑到0.5%,以人均收入來(lái)衡量,全球經(jīng)濟(jì)將陷入衰退。
WTO調(diào)整技術(shù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的功能主要體現(xiàn)在TRIPS協(xié)議中。正如有學(xué)者指出的那樣“對(duì)于TRIPS協(xié)議的解讀,不能僅僅局限于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù),還應(yīng)該注意其有關(guān)促進(jìn)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓、增進(jìn)公共福利等方面的原則和宗旨?！薄?〕正是從這個(gè)意義上講,WTO具有調(diào)整技術(shù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的功能。自TRIPS協(xié)議實(shí)施以來(lái),其在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的功能得到了充分的發(fā)揮,但其對(duì)技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展和促進(jìn)方面幾乎沒(méi)有起到應(yīng)有的作用。同時(shí)特別需要注意的是,WTO在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的作為越突出,其功能錯(cuò)位和扭曲化就越嚴(yán)重,一方面WTO作為調(diào)整貿(mào)易管理的國(guó)際組織對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過(guò)多干預(yù)本身就存在眾多質(zhì)疑,而其調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)又對(duì)WIPO及其他相關(guān)國(guó)際組織的產(chǎn)生巨大沖擊,他們之間的矛盾也越加凸顯并難以協(xié)調(diào)。另一方面,作為一個(gè)調(diào)整貿(mào)易的國(guó)際組織,由于其對(duì)技術(shù)貿(mào)易的無(wú)所作為,使得國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的調(diào)整處于無(wú)組織管轄的混亂狀態(tài),各國(guó)的利益沖突始終沒(méi)有辦法得到協(xié)調(diào)和解決。正是從這個(gè)角度看,WTO在調(diào)整技術(shù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的功能是錯(cuò)位的,應(yīng)該予以糾正。
一、WTO調(diào)整技術(shù)貿(mào)易與知識(shí)產(chǎn)權(quán)功能錯(cuò)位的表現(xiàn)
(一)WTO調(diào)整技術(shù)貿(mào)易與知識(shí)產(chǎn)權(quán)功能的先天缺陷國(guó)際組織的功能應(yīng)圍繞其宗旨展開(kāi),就這一點(diǎn)來(lái)說(shuō),WTO在調(diào)整貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易方面的功能體現(xiàn)得非常充分,但在調(diào)整技術(shù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)出現(xiàn)了扭曲。從WTO的歷史看,GATT的宗旨是要在國(guó)際經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易領(lǐng)域,通過(guò)各國(guó)相互削減關(guān)稅和各種非關(guān)稅壁壘,以消除國(guó)際貿(mào)易中的歧視和不公正待遇,實(shí)現(xiàn)世界貿(mào)易自由化,并在此基礎(chǔ)上提高生活水平、保證充分就業(yè)、大幅度提高實(shí)際收入和有效需求,擴(kuò)大世界資源的充分利用以及擴(kuò)大商品的生產(chǎn)和貿(mào)易?！?〕因此,在GATT存續(xù)的近五十年的時(shí)間里,其一直致力于推進(jìn)貨物貿(mào)易的自由化,消除貨物貿(mào)易中的差別待遇和各種貿(mào)易障礙。作為GATT的繼承者,WTO的宗旨雖然發(fā)生了一些變化,但其根基仍然在于推進(jìn)貿(mào)易的公平健康發(fā)展。WTO的宗旨是通過(guò)建立一個(gè)開(kāi)放、完整、健全和持久的多邊貿(mào)易體制,促進(jìn)世界貨物和服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展,有效而合理地利用世界資源改善生活質(zhì)量、擴(kuò)大就業(yè)、確保實(shí)際收益和有效需求的穩(wěn)定增長(zhǎng)。同時(shí)遵照可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)以及不同成員的實(shí)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和需要,保護(hù)環(huán)境并提高和完善環(huán)境保護(hù)的手段?！?〕可見(jiàn)WTO的功能不再限于對(duì)貨物貿(mào)易的調(diào)整,而且肩負(fù)起了促進(jìn)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的職責(zé),而其宗旨中沒(méi)有關(guān)于技術(shù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定。因此,就WTO的宗旨來(lái)看,其調(diào)整技術(shù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的功能存在先天缺陷。
(二)WTO調(diào)整技術(shù)貿(mào)易與知識(shí)產(chǎn)權(quán)功能的人為扭曲從WTO的宗旨中,尋找不到其調(diào)整技術(shù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的只言片語(yǔ),但在WTO的法律文件和機(jī)構(gòu)設(shè)置上,均對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題給予了極大的關(guān)注。在《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》中,WTO明確規(guī)定了其機(jī)構(gòu)設(shè)置,其中“與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)理事會(huì)”與“貨物貿(mào)易理事會(huì)”和“服務(wù)貿(mào)易理事會(huì)”地位相等。該機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)執(zhí)行TRIPS協(xié)議。“技術(shù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)”問(wèn)題雖然沒(méi)有在WTO的宗旨中得到體現(xiàn),但這沒(méi)有影響到WTO對(duì)技術(shù)貿(mào)易與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的調(diào)整,這也進(jìn)一步例證了WTO功能扭曲化現(xiàn)象。這種扭曲從基本文件延伸到TRIPS協(xié)議。
1.WTO基本文件的后置性國(guó)際組織的基本文件是其產(chǎn)生、存在和進(jìn)行活動(dòng)的法律基礎(chǔ),人們常稱之為國(guó)際組織的“憲法”。國(guó)際組織所有其他有關(guān)內(nèi)部管理和對(duì)外關(guān)系的法規(guī),都受基本文件的制約,都不得違背基本文件的宗旨和原則?！?〕在WTO的整個(gè)法律體系中,《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》具有基本文件的性質(zhì)。所以,從時(shí)間上講,基本文件應(yīng)該是最先確定的,否則其指導(dǎo)功能和統(tǒng)領(lǐng)功能怎樣發(fā)揮。但從WTO法律體系的產(chǎn)生和歷史發(fā)展看,《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》基本上是最后產(chǎn)生的,該協(xié)定于1994年4月15日,在摩洛哥馬拉喀什召開(kāi)的關(guān)稅和貿(mào)易總協(xié)定(GATT)部長(zhǎng)會(huì)議上獲得通過(guò)。而調(diào)整技術(shù)貿(mào)易與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的TRIPS協(xié)議,早在1991年年底,就已基本上獲得通過(guò)?！?〕因此,《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》作為基本協(xié)定在對(duì)WTO其他具體協(xié)定的指導(dǎo)功能上存在一定的問(wèn)題,甚至在某些方面是顛倒的。事實(shí)上,面對(duì)著已經(jīng)存在的TRIPS協(xié)議,WTO基本文件采取的做法是:在宗旨中回避了知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)貿(mào)易,在機(jī)構(gòu)安排上設(shè)置了TRIPS協(xié)議的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。這也許是WTO在立法技術(shù)和司法實(shí)踐上的不得已而為之吧。
2.TRIPS協(xié)議的避實(shí)就虛WTO調(diào)整技術(shù)貿(mào)易應(yīng)該是實(shí)至名歸、名正言順的。如果其真能將技術(shù)貿(mào)易與貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易并列進(jìn)行調(diào)整和規(guī)范的話,其功能并不會(huì)發(fā)生錯(cuò)位或扭曲。但目前的情況是WTO的功能并沒(méi)有按照常態(tài)發(fā)展,其避開(kāi)技術(shù)貿(mào)易,直指知識(shí)產(chǎn)權(quán)。雖然說(shuō)技術(shù)貿(mào)易與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系,但就法律調(diào)整的視角看,兩者的區(qū)別還是非常大的,甚至是本質(zhì)上的。技術(shù)貿(mào)易規(guī)則保護(hù)的是權(quán)利人的動(dòng)態(tài)交易行為,而知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則保護(hù)的是權(quán)利人的靜態(tài)無(wú)形財(cái)產(chǎn)。兩類規(guī)則的立法宗旨和立法目標(biāo)是完全不同的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)調(diào)的是權(quán)利保護(hù),技術(shù)貿(mào)易強(qiáng)調(diào)的是公平競(jìng)爭(zhēng)和貿(mào)易平等。所以,WTO調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)名不正,言不順,其人為化扭曲也正表現(xiàn)于此:其一,在名稱上的牽強(qiáng)附會(huì)———“與貿(mào)易有關(guān)”。WTO為了給其調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)披上合法的外衣,十分牽強(qiáng)地在協(xié)議名稱上加上了“與貿(mào)易有關(guān)”的字樣。也就是說(shuō),在名字中加入“與貿(mào)易有關(guān)”字樣,主要是為了更能名正言順地納入WTO多邊貿(mào)易體系。〔6〕在名稱上的牽強(qiáng)附會(huì)有兩點(diǎn)足以說(shuō)明之:一是該協(xié)議沒(méi)有解釋什么是“與貿(mào)易有關(guān)”,更沒(méi)有解釋此處的“貿(mào)易”是貨物貿(mào)易還是服務(wù)貿(mào)易等問(wèn)題。之所以這樣質(zhì)疑,是因?yàn)樵赪TO的法律文件中,有一個(gè)與其名稱相似的協(xié)議“與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議”,但該協(xié)議明確界定了“貿(mào)易的含義”,也是說(shuō)立法者應(yīng)該明白“貿(mào)易”是有多種解讀的,并其應(yīng)該對(duì)此進(jìn)行解釋和說(shuō)明,但在“與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)協(xié)議”中卻沒(méi)有了解釋,。二是如果我們通覽TRIPS協(xié)議,就會(huì)發(fā)現(xiàn),“與貿(mào)易有關(guān)”的字樣實(shí)為沒(méi)有必要,因?yàn)樵谄鋬?nèi)容中,看不到哪類知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)與貿(mào)易有關(guān),也看不到哪類知識(shí)產(chǎn)權(quán)與貿(mào)易無(wú)關(guān),即名稱不能概括內(nèi)容、體現(xiàn)內(nèi)容。這就難怪在實(shí)踐中,很多學(xué)者直呼WTO的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議,〔7〕而完全忽略了“與貿(mào)易有關(guān)”。其二,在內(nèi)容上的連接設(shè)計(jì)———“技術(shù)貿(mào)易”。WTO與知識(shí)產(chǎn)權(quán)之間的聯(lián)系,除了借用了“與貿(mào)易有關(guān)”的名稱外,還在內(nèi)容上設(shè)計(jì)了“技術(shù)貿(mào)易”的連接因素,因?yàn)閃TO調(diào)整技術(shù)貿(mào)易順理成章。雖然在TRIPS協(xié)議的73個(gè)條文中,只有5個(gè)條文是關(guān)于技術(shù)貿(mào)易的。〔8〕但這5個(gè)條文在TRIPS協(xié)議中的意義和價(jià)值不能忽視。正是這5個(gè)條文架起了知識(shí)產(chǎn)權(quán)與WTO之間的另一個(gè)橋梁。WTO也是借此橋梁直接規(guī)定成員方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)義務(wù)的。之所以規(guī)定“技術(shù)貿(mào)易”,就是要通過(guò)技術(shù)貿(mào)易的連接點(diǎn),去調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)。這也是WTO功能錯(cuò)位的主要表現(xiàn)。
(三)WTO調(diào)整技術(shù)貿(mào)易與知識(shí)產(chǎn)權(quán)功能的不斷異化WTO在后TRIPS協(xié)議時(shí)代,取得的最大進(jìn)展是2001年11月在多哈召開(kāi)的WTO第四屆部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議上發(fā)表了《TRIPS與公共健康多哈宣言》,根據(jù)該宣言,WTO就公共健康問(wèn)題開(kāi)始談判, 計(jì)劃于2002年12月31日前就實(shí)施專利藥品強(qiáng)制實(shí)施許可制度、解決發(fā)展中國(guó)家成員方公共健康危機(jī)達(dá)成一致意見(jiàn)。另外,根據(jù)WTO第四屆部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議發(fā)表的《部長(zhǎng)宣言》以及《多哈宣言》的要求,2003年8月31日,成員方政府一致通過(guò)了關(guān)于實(shí)施專利藥品強(qiáng)制許可制度的最后文件,即《多哈宣言第六段的執(zhí)行決議》,成為坎昆會(huì)議首要的、也是最為顯見(jiàn)的成果。從上述WTO的對(duì)技術(shù)貿(mào)易與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的態(tài)度看,其功能沒(méi)有發(fā)生任何變化。甚至可以說(shuō)在調(diào)整功能的異化方面漸行漸遠(yuǎn)。首先,無(wú)論是《多哈宣言》還是《執(zhí)行決議》,均涉及的是專利制度框架下的強(qiáng)制實(shí)施許可問(wèn)題,WTO調(diào)整功能仍在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面。其次,從WTO調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)的功能上看,其關(guān)注的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題不斷細(xì)化和深入,這在某種意義上來(lái)說(shuō),是對(duì)技術(shù)貿(mào)易調(diào)整的進(jìn)一步忽視和冷淡。最后,在WTO功能不斷向知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)整方面傾斜的過(guò)程中,WTO成員似乎已經(jīng)習(xí)慣和認(rèn)可了這種異化。其結(jié)果是,技術(shù)貿(mào)易在WTO的調(diào)整功能中有可能消失。
二、WTO調(diào)整技術(shù)貿(mào)易與知識(shí)產(chǎn)權(quán)功能錯(cuò)位的弊害(一)WTO調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)有悖其貿(mào)易管理法的性質(zhì)TRIPS協(xié)議在其開(kāi)篇就強(qiáng)調(diào),各國(guó)應(yīng)承認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)為私權(quán)。一般認(rèn)為私權(quán)是與公權(quán)相對(duì)應(yīng)的概念,前者強(qiáng)調(diào)權(quán)利者的意思自治,后者強(qiáng)調(diào)國(guó)家的管理?！?〕知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有私權(quán)屬性,所以知識(shí)產(chǎn)權(quán)法應(yīng)屬私法勿容置疑;而國(guó)家對(duì)貿(mào)易的管理權(quán)是公權(quán),該權(quán)利應(yīng)由公法加以確認(rèn),因此各國(guó)管理貿(mào)易的法律屬于公法。從WTO肩負(fù)的歷史責(zé)任看,其主要是限制包括自己在內(nèi)的各國(guó)政府的行為,從而使政府行為不至于嚴(yán)重妨礙全球范圍內(nèi)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行、不至于嚴(yán)重?fù)p害本國(guó)人民的利益以及本國(guó)政府自身的存在。而WTO法律從產(chǎn)生到現(xiàn)在,確實(shí)是以從各方面限制各國(guó)政府與經(jīng)濟(jì)有關(guān)的政策管理行為———包括市場(chǎng)準(zhǔn)入、外匯管制、海關(guān)手續(xù)、關(guān)稅稅率等———作為自己的當(dāng)前任務(wù)和奮斗目標(biāo)的?！?0〕所以,WTO規(guī)則應(yīng)該具有貿(mào)易管理法的性質(zhì),屬于公法。〔11〕甚至有學(xué)者認(rèn)為其屬于國(guó)際公法的一個(gè)分支?！?2〕由此推斷,WTO作為貿(mào)易管理法的功能定位決定了其不宜對(duì)私權(quán)進(jìn)行干預(yù),WTO不應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行管理,就像其不應(yīng)對(duì)各國(guó)的物權(quán)進(jìn)行干涉是一個(gè)道理。雖然貿(mào)易順利進(jìn)行的前提是明確的產(chǎn)權(quán)制度和產(chǎn)權(quán)法,但這并不意味著,貿(mào)易法可以對(duì)產(chǎn)權(quán)制度指手畫腳。作為強(qiáng)調(diào)私權(quán)保護(hù)的協(xié)議,放到了以協(xié)調(diào)各國(guó)貿(mào)易政策的WTO法律中顯然是極為不合適的,其有悖于WTO作為調(diào)整貿(mào)易管理法的性質(zhì)。
(二)WTO調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)與WIPO的功能沖突在WTO產(chǎn)生之前,早已存在著致力于知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)的專門的國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織,即世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)。該組織成立于1970年,其主要宗旨是通過(guò)國(guó)家之間的合作,必要時(shí)通過(guò)與其他國(guó)際組織的協(xié)作,促進(jìn)全世界對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。該組織主要職能是負(fù)責(zé)通過(guò)國(guó)家間的合作促進(jìn)對(duì)全世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù),管理建立在多邊條約基礎(chǔ)上的關(guān)于專利、商標(biāo)和版權(quán)方面的23個(gè)聯(lián)盟的行政工作,并辦理知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律與行政事宜。WIPO的主要活動(dòng)包括鼓勵(lì)締結(jié)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約,協(xié)調(diào)各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法;收集、傳播有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的信息,從事和促進(jìn)這方面的研究;給予發(fā)展中國(guó)家以法律和技術(shù)上的援助,也為成員國(guó)的其他要求提供服務(wù)。WIPO認(rèn)為其是知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的主導(dǎo)的專門機(jī)構(gòu)。〔13〕所以,在TRIPS協(xié)議談判之初,
就有很多質(zhì)疑的聲音,認(rèn)為在WIPO之外另立爐灶,制訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)公約實(shí)屬?zèng)]有必要。WTO對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)整是對(duì)WIPO功能的挑戰(zhàn)和沖擊。兩者之間的沖突十分明顯:
1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)理念方面WIPO是隸屬于聯(lián)合國(guó)的專門機(jī)構(gòu),而聯(lián)合國(guó)的宗旨之一便是加強(qiáng)國(guó)際合作以促進(jìn)對(duì)人權(quán)的尊重。1948年的《世界人權(quán)宣言》第27條規(guī)定“人人享有自由參加社會(huì)文化生活的權(quán)利”,1966年的《經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化權(quán)利國(guó)際公約》第15條進(jìn)一步規(guī)定“公民擁有參加文化生活和享受科學(xué)進(jìn)步及其應(yīng)用所產(chǎn)生的利益權(quán)”。這兩條規(guī)定,實(shí)際上為知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)入國(guó)際人權(quán)法保護(hù)領(lǐng)域提供了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。在WIPO管理的一系列條約中,許多保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定均充分體現(xiàn)了人權(quán)法所一貫倡導(dǎo)的理念,知識(shí)產(chǎn)權(quán)被視為人權(quán)的有機(jī)組成部分得到了較為完整的保護(hù),比如《伯爾尼公約》中對(duì)作者的“經(jīng)濟(jì)權(quán)利”和“精神權(quán)利”的雙軌制保護(hù)?！?4〕而與之相反的是,WTO卻對(duì)此采取了消極的態(tài)度。這集中體現(xiàn)在TRIPS協(xié)議在版權(quán)領(lǐng)域?qū)ψ髡摺熬駲?quán)利”的排除。正如有些學(xué)者指出的那樣,TRIPS協(xié)議所講的“保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)”,在理論上和目的上,均與伯爾尼公約“根本不同”,〔15〕正是由于兩個(gè)國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的出發(fā)點(diǎn)和目標(biāo)存在差異,因此,其各自框架下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)理念沖突是不可避免的。
2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)原則方面TRIPS協(xié)議和WIPO管轄的主要國(guó)際公約均確立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)原則,但二者的規(guī)定并不相同。如WIPO所管轄的主要國(guó)際公約中均沒(méi)有“最惠國(guó)待遇”原則的規(guī)定,但TRIPS將該原則作為基本原則之一。又如兩者都規(guī)定了“國(guó)民待遇”原則,但對(duì)國(guó)民待遇的解釋卻存在著很大差異,這種差異表現(xiàn)在:一是享有國(guó)民待遇的標(biāo)準(zhǔn)不同。根據(jù)TRIPS協(xié)議的規(guī)定,能夠享有國(guó)民待遇的標(biāo)準(zhǔn)是唯一的,即“國(guó)籍”,而WIPO公約中的規(guī)定并非如此。以《巴黎公約》為例,享有國(guó)民待遇的人可以是成員國(guó)的國(guó)民,也可以是在成員國(guó)內(nèi)有住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的非成員國(guó)國(guó)民。二是對(duì)國(guó)民待遇原則的闡述不同。TRIPS協(xié)議對(duì)國(guó)民待遇的表述是“不低于”本國(guó)國(guó)民的待遇,而WIPO公約對(duì)國(guó)民待遇的表述是“同等”待遇。
3.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)內(nèi)容方面WTO的TRIPS協(xié)議和WIPO所管轄的國(guó)際條約都是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行國(guó)際保護(hù)的依據(jù)。但由于兩個(gè)國(guó)際組織的對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)的理念不同,導(dǎo)致條約之間的矛盾和沖突十分明顯。如,在專利方面,WTO要求成員國(guó)保護(hù)的專利只限于發(fā)明專利,而對(duì)于實(shí)用新型沒(méi)有要求,對(duì)于外觀設(shè)計(jì)另作規(guī)定,這與《巴黎公約》對(duì)專利的規(guī)定存在差異。因?yàn)?根據(jù)《巴黎公約》的規(guī)定,專利是指發(fā)明專利、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)。在版權(quán)方面,WTO并不要求成員方保護(hù)作者的精神權(quán)利,而《伯爾尼公約》中對(duì)精神權(quán)利的規(guī)定是強(qiáng)制性的。另外,在WIPO框架下沒(méi)有生效的《華盛頓公約》被TRIPS協(xié)議吸收并略做修改后直接生效。在WIPO框架下沒(méi)有作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地理標(biāo)志和未披露的信息等均被作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)。
(三)WTO的功能錯(cuò)位使技術(shù)貿(mào)易的國(guó)際法調(diào)整仍然缺位60年代以來(lái),隨著科學(xué)技術(shù)在各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中地位日趨重要,國(guó)際間技術(shù)的流動(dòng)獲得了長(zhǎng)足的發(fā)展。與這種發(fā)展不相適應(yīng)的是,迄今為止,國(guó)際上還沒(méi)有一套統(tǒng)一的專門調(diào)整國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的法律制度和準(zhǔn)則。在WTO之前,聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)(UNCTAD)一直希望制定一個(gè)調(diào)整國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的統(tǒng)一國(guó)際法規(guī)范,并進(jìn)行了努力和嘗試。自1974年5月聯(lián)合國(guó)大會(huì)第6屆特別會(huì)議首次以會(huì)議決議的形式提出:“要求制訂一項(xiàng)符合發(fā)展中國(guó)家普遍要求和條件的關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓的國(guó)際行動(dòng)守則”開(kāi)始,直到1985年6月期間,聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)組織各國(guó)進(jìn)行了長(zhǎng)達(dá)十余年的談判,其成果主要體現(xiàn)在《守則》上。但由于談判各方對(duì)《守則》中涉及的實(shí)質(zhì)性問(wèn)題存在一定分歧。所以《聯(lián)合國(guó)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動(dòng)守則》目前仍然處于草案狀態(tài)。TRIPS協(xié)議雖然在內(nèi)容上體現(xiàn)了對(duì)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的關(guān)注,但其著眼點(diǎn)卻在對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)上。如該協(xié)議第7條規(guī)定“知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和實(shí)施應(yīng)當(dāng)對(duì)促進(jìn)技術(shù)革新以及技術(shù)轉(zhuǎn)讓和傳播 作出貢獻(xiàn),對(duì)技術(shù)知識(shí)的生產(chǎn)者和使用者的共同利益作出貢獻(xiàn),并應(yīng)當(dāng)以一種有助于社會(huì)和經(jīng)濟(jì)福利以及有助于權(quán)利與義務(wù)平衡的方式進(jìn)行。”雖然該條涉及了技術(shù)轉(zhuǎn)讓,但強(qiáng)調(diào)的是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人的的保護(hù)。再如TRIPS協(xié)議第40條第2款的規(guī)定看上去是對(duì)技術(shù)貿(mào)易中的限制性行為進(jìn)行規(guī)制,但并非強(qiáng)制性內(nèi)容,而是對(duì)各國(guó)進(jìn)行規(guī)制的一種許可或授權(quán)。所以TRIPS協(xié)議從本質(zhì)上來(lái)講,并沒(méi)有對(duì)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易進(jìn)行調(diào)整,也沒(méi)有對(duì)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易作出具有建設(shè)性的規(guī)定。綜上看來(lái),由于WTO在調(diào)整技術(shù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的功能錯(cuò)位,使本來(lái)應(yīng)該納入其管轄范圍內(nèi)的技術(shù)貿(mào)易仍然沒(méi)有得到國(guó)際組織的更多關(guān)注。調(diào)整國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的法律仍然沒(méi)有得到發(fā)展和完善,其對(duì)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易調(diào)整還只是原則性的,實(shí)質(zhì)性內(nèi)容比較缺乏。這種國(guó)際立法的空白狀態(tài)對(duì)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展十分不利。
三、WTO調(diào)整技術(shù)貿(mào)易與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的功能糾正由于國(guó)際組織數(shù)量與職能的不斷增長(zhǎng),各種國(guó)際組織間的協(xié)調(diào)就顯得日益重要起來(lái)。〔16〕在技術(shù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域亦是如此。就國(guó)際層面來(lái)看,目前調(diào)整技術(shù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際組織主要是WTO、WIPO和UNCTAD。所以,這三個(gè)國(guó)際組織的職能要得到充分發(fā)揮,就需要各組織之間的協(xié)調(diào)與配合。WTO調(diào)整技術(shù)貿(mào)易與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的功能糾正應(yīng)從其功能回歸開(kāi)始,以此,還原WIPO在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中的主導(dǎo)地位,同時(shí)促進(jìn)UNCTAD退出對(duì)技術(shù)貿(mào)易的強(qiáng)制調(diào)整,配合WTO對(duì)技術(shù)貿(mào)易進(jìn)行指導(dǎo)性調(diào)整。只有這樣,調(diào)整技術(shù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中的國(guó)際組織之間的關(guān)系才能理順,各國(guó)際組織的功能才能有效發(fā)揮。
(一)WTO調(diào)整技術(shù)貿(mào)易與知識(shí)產(chǎn)權(quán)功能歸位的途徑WTO的功能錯(cuò)位就是其放棄了對(duì)技術(shù)貿(mào)易的調(diào)整,而去管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)。所以,WTO功能歸位主要是指其回歸到對(duì)技術(shù)貿(mào)易調(diào)整的軌道上。WTO功能歸位可以從以下方面著手:
1.修改宗旨國(guó)際組織的活動(dòng)必須符合其宗旨的指引和要求,WTO調(diào)整技術(shù)貿(mào)易的功能也應(yīng)受此約束,或者說(shuō)WTO調(diào)整技術(shù)貿(mào)易必須有合法依據(jù),該合法依據(jù)只能來(lái)自WTO宗旨的有關(guān)規(guī)定。因此,通過(guò)部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議,修改WTO宗旨是WTO功能回歸的原動(dòng)力。WTO的宗旨中應(yīng)將技術(shù)貿(mào)易與貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易并列規(guī)定。使WTO成為真正全面調(diào)整國(guó)際貿(mào)易的國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織。如果說(shuō)GATT由于歷史發(fā)展的局限性,沒(méi)有對(duì)服務(wù)貿(mào)易和技術(shù)貿(mào)易作出回應(yīng)是可以理解的。那么WTO在新時(shí)期下,甚至可以說(shuō)在知識(shí)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的當(dāng)代社會(huì),在技術(shù)貿(mào)易蓬勃發(fā)展的時(shí)代,只對(duì)服務(wù)貿(mào)易作出了反映,而完全忽視技術(shù)貿(mào)易問(wèn)題是讓人十分費(fèi)解的,同時(shí)也不同滿足世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀要求。所以WTO將促進(jìn)技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展作為其宗旨應(yīng)該是WTO發(fā)展的必然結(jié)果。
2.制訂協(xié)議為配合WTO調(diào)整技術(shù)貿(mào)易的宗旨,有必要制訂新的貿(mào)易規(guī)則,即《技術(shù)貿(mào)易總協(xié)定》或《技術(shù)貿(mào)易的多邊協(xié)定》,該技術(shù)貿(mào)易規(guī)則的制訂可能會(huì)比較艱難,但并非沒(méi)有可能:其一《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的經(jīng)驗(yàn)借鑒。服務(wù)貿(mào)易進(jìn)入GATT的框架內(nèi)也是一個(gè)艱辛的過(guò)程。早在1973年開(kāi)始進(jìn)行的東京回合談判中,美國(guó)就倡議將服務(wù)貿(mào)易列入GATT框架之內(nèi),但遭到了發(fā)展中國(guó)家的強(qiáng)烈反對(duì)和抵制,未果?！?7〕烏拉圭回合談判中,服務(wù)貿(mào)易問(wèn)題再次被提出,經(jīng)過(guò)艱辛的努力,最終才達(dá)成了《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》。雖然該協(xié)定只是一個(gè)框架協(xié)議,留下了大量問(wèn)題未作規(guī)定。但它的簽署具有里程碑意義,標(biāo)志著WTO調(diào)整貿(mào)易功能的進(jìn)一步提升。同樣,WTO調(diào)整技術(shù)貿(mào)易也是其功能的又一重大變革,其困難顯而易見(jiàn)?！斗?wù)貿(mào)易總協(xié)定》提供的經(jīng)驗(yàn)十分寶貴,值得借鑒。其二曾經(jīng)的有益嘗試。和服務(wù)貿(mào)易不同的是,在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易領(lǐng)域中,有些國(guó)際組織對(duì)技術(shù)貿(mào)易共同規(guī)制的制訂做了有益的嘗試。如UNCTAD的《國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動(dòng)守則(草案)》、聯(lián)合國(guó)的《跨國(guó)公司行動(dòng)守則(草案)》、以及TRIPS協(xié)議中的有關(guān)技術(shù)貿(mào)易的內(nèi)容都為WTO制訂技術(shù)貿(mào)易規(guī)制提供了有價(jià)值的參考文件?！凹夹g(shù)貿(mào)易的多邊協(xié)定”或“技術(shù)貿(mào)易總協(xié)定”從已有的國(guó)際指導(dǎo)性規(guī)范中提煉已經(jīng)達(dá)成共識(shí)的內(nèi)容,應(yīng)該是有效可取的辦法。
3.改革機(jī)構(gòu)為了配合“技術(shù)貿(mào)易協(xié)議”的執(zhí)行,WTO的機(jī)構(gòu)設(shè)置中應(yīng)該有“技術(shù)貿(mào)易理事會(huì)”,該機(jī)構(gòu)應(yīng)與“貨物貿(mào)易理事會(huì)”、“服務(wù)貿(mào)易理事會(huì)”的職能并列。鑒于現(xiàn)有的“與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)理事會(huì)”是管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專門機(jī)構(gòu),可以將該理事會(huì)進(jìn)行改革,使其能夠執(zhí)行“技術(shù)貿(mào)易協(xié)定”的有關(guān)內(nèi)容。
(二)WTO調(diào)整技術(shù)貿(mào)易與知識(shí)產(chǎn)權(quán)功能回歸的良性后果
1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)的法律秩序得以恢復(fù)學(xué)者們關(guān)于WIPO與WTO的關(guān)系討論較多,有人贊成前者向后者交出世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理權(quán),有人提倡二者平起平坐?！?8〕但筆者不能認(rèn)同前述觀點(diǎn)。當(dāng)今世界,可以參與各類法律關(guān)系的國(guó)際組織的數(shù)量在不斷增加,國(guó)際法律秩序也在不斷發(fā)生變化。世界各國(guó)如果因?yàn)閲?guó)際組織之間的相互競(jìng)爭(zhēng)而不斷從各種利益中進(jìn)行取舍,〔19〕必然消耗其發(fā)展成本,同時(shí)國(guó)際組織之間的此消彼長(zhǎng),也是對(duì)世界資源的極大浪費(fèi)。所以,國(guó)際組織之間的關(guān)系不應(yīng)是競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系,而只能是相互的協(xié)調(diào)與合作。國(guó)際組織并不以營(yíng)利為目的,其設(shè)立的主要宗旨應(yīng)該是推動(dòng)整個(gè)國(guó)際社會(huì)、人類社會(huì)更好地穩(wěn)步發(fā)展,所以國(guó)際組織是國(guó)際社會(huì)組織化程度不斷提高的結(jié)果,〔20〕是促進(jìn)整個(gè)國(guó)際社會(huì)秩序化的保障。從這個(gè)意義上說(shuō),WTO功能的回歸不僅是其內(nèi)部發(fā)展的需要,同時(shí)也能夠?qū)⒄{(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)的功能交還給WIPO,使WIPO的功能得到更加充分的發(fā)揮,更重要的是WTO和WIPO的各就其位將使知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)的法律秩序得以恢復(fù)。
2.國(guó)際技術(shù)貿(mào)易在WTO的框架下得到健康發(fā)展由于調(diào)整國(guó)際技術(shù)貿(mào)易法律的缺失,國(guó)際技術(shù)貿(mào)易就像一個(gè)“沒(méi)有娘的孩子”在世界貿(mào)易組織的大家庭之外徘徊,其發(fā)展?fàn)顩r不容樂(lè)觀。長(zhǎng)期以來(lái),西方發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司在國(guó)際上,尤其是在發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)轉(zhuǎn)讓中占據(jù)著支配地位。他們往往憑借其經(jīng)濟(jì)、技術(shù)等各種優(yōu)勢(shì),在技術(shù)交易中損害發(fā)展中國(guó)家的利益。因此,在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易領(lǐng)域,大量國(guó)內(nèi)立法的沖突和矛盾無(wú)法得到協(xié)調(diào)和解決,發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家在技術(shù)貿(mào)易領(lǐng)域中矛盾不斷深化,這對(duì)全球經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作,以及經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)程無(wú)疑構(gòu)成巨大障礙。貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展都離不開(kāi)技術(shù)貿(mào)易,甚至從某種意義上說(shuō),單純的貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易是不存在的,或者說(shuō)當(dāng)今社會(huì)技術(shù)貿(mào)易早已經(jīng)融入到了貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易之中。所以,國(guó)際技術(shù)貿(mào)易納入WTO的管理框架中,既是WTO自身發(fā)展完善的需要,也是國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易健康發(fā)展的需要。
3.推動(dòng)《聯(lián)合國(guó)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動(dòng)守則(草案)》通過(guò)在《國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動(dòng)守則(草案)》的談判過(guò)程中,各國(guó)在許多問(wèn)題上都已經(jīng)達(dá)成了協(xié)議,但仍然有些分歧難以調(diào)和。這些分歧主要是:守則的法律性質(zhì);守則的適用范圍;限制性條款;法律適用和爭(zhēng)端解決?！?1〕雖然分歧集中在四個(gè)方面,但其中關(guān)于“守則的法律性質(zhì)”問(wèn)題至關(guān)重要,各談判方就此問(wèn)題的分歧是:該守則是一項(xiàng)普遍的、按照國(guó)際法對(duì)締約國(guó)有正式的約束力的多邊公約,還是只是一個(gè)沒(méi)有正式約束力,與聯(lián)合國(guó)大會(huì)決議效力類似的法律文件,其實(shí)施還有待于各國(guó)的立法來(lái)實(shí)現(xiàn)。在歷屆談判中,大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家持前一種觀點(diǎn),他們深信這是“唯一能夠有效地管理技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式”,“并有效地達(dá)到守則的目標(biāo),保證發(fā)展中國(guó)家在談判中的地位及對(duì)進(jìn)口技術(shù)的迫切需求?！卑l(fā)達(dá)國(guó)家則持后一種觀點(diǎn)。通過(guò)上述分析,我們可以看出:如果守則不具有強(qiáng)制性約束力,其他三個(gè)分歧也就迎刃而解;如果守則具有強(qiáng)制性約束力,后三個(gè)分歧仍然是十分重要的。發(fā)展中國(guó)家之所以堅(jiān)持《守則》的約束力,是因?yàn)樗麄冊(cè)趪?guó)際技術(shù)貿(mào)易中的利益無(wú)法得到保障,而在《守則》之外也不存在強(qiáng)制性調(diào)整技術(shù)貿(mào)易的國(guó)際法規(guī)范。這樣看來(lái),如果WTO能夠?qū)⒓夹g(shù)貿(mào)易的調(diào)整納入其中,各方關(guān)于《守則》法律性質(zhì)的分歧就有了談判的回旋余地。如果《守則》以指導(dǎo)性法律文件的形式被通過(guò),其在某種程度上也是對(duì)WTO調(diào)整技術(shù)貿(mào)易的補(bǔ)充
