發(fā)布時間：2023-06-28 17:05:32
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
[關(guān)鍵詞] 價值 價值理論 會計(jì)價值
馬克思有一句話來描述價值，他說價值是“幽靈般的對象性”。意即價值是客觀存在的，但它看不見，摸不著。那我們怎么感受它的存在呢？那只有將價值范疇的客觀性揭示出來。因此，從前古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時期到近代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)時期，每個時期總有其獨(dú)特的價值理論新主張，林林總總，重重疊疊。價值論也由單純的勞動價值論逐步向包括勞動在內(nèi)的生產(chǎn)要素價值論演變發(fā)展，隨著發(fā)展進(jìn)程的推進(jìn)，現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家逐漸拋棄了價值本源的分析，由價格論取代了價值論。受此啟發(fā)，本人認(rèn)為，價值的具體表現(xiàn)形式不會僅僅局限于經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的交換價值、使用價值和勞動價值等，還應(yīng)有更多元的表現(xiàn)形式，比如會計(jì)價值。
一、價值的概念和內(nèi)涵
何謂價值？我們通常得到的答案是：價值是凝結(jié)在商品中的抽象人類勞動。同時，人們又會告訴我們：價值是由勞動創(chuàng)造的。白暴力先生在其著作《價值價格通論》中對價值是這樣闡釋的：價值不僅僅是三位一體的初始含義，更應(yīng)是對三位一體概念的分解，而且要深入到價值范疇的內(nèi)部去探討。
1.價值范疇上的財(cái)富論
財(cái)富或商品真實(shí)所值及其度量，在這方面的研究就是價值范疇上的財(cái)富論。人們說：“勞動是價值的唯一源泉”，“勞動創(chuàng)造價值”，或者說，“三要素創(chuàng)造價值”，實(shí)質(zhì)上都是在這一意義上使用價值一詞的。
2.價值范疇上的價格論
商品之間的交換比例或商品的價格運(yùn)動的中心的決定因素，以及這些因素決定商品之間交換比例或價格運(yùn)動中心的方式，在這方面的研究就是價值范疇上的價格論。人們在講到價值規(guī)律時，說：“價格圍繞著價值撥動”、“價格由價值決定”，或者說：“商品之間的交換比例由商品的價值決定”，就是在這一意義上使用價值一詞的。
3.廣義價格論
廣義價格論通常指的是財(cái)富或商品真實(shí)所值與商品價格運(yùn)動中心之間的關(guān)系。商品的內(nèi)在所值就是決定價格運(yùn)動中心的因素。這是人們潛意識中的一個“公理”。人們認(rèn)為：如果商品交換按照其內(nèi)在所值決定的比例進(jìn)行，則是合理的；如果不是按照其內(nèi)在所值決定的比例進(jìn)行，就是不合理的。
二、經(jīng)濟(jì)學(xué)中對價值理論的認(rèn)識
“價值”這個概念在經(jīng)濟(jì)學(xué)中是被廣泛應(yīng)用的，而且在不斷地變化發(fā)展中。從早期的前古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，到近現(xiàn)代的經(jīng)濟(jì)學(xué)，無不對價值理論問題加以探討。
1.前古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的價值學(xué)說
古希臘、古羅馬、歐洲中世紀(jì)是經(jīng)濟(jì)知識的原始積累時期，這一時期的思想家都生活在非市場社會中，但在古希臘和古羅馬，已出現(xiàn)了商品交換，貨幣和一些商業(yè)。色諾芬（前430―前355）是古希臘著名的哲學(xué)家和歷史學(xué)家，他認(rèn)為財(cái)富就是具有使用價值的東西。色諾芬已了解到物品有兩種用途：直接使用和用于交換。但他強(qiáng)調(diào)的是物品的第一種用途，即強(qiáng)調(diào)商品的使用價值方面。亞里士多德（前384―前322）是古希臘著名的哲學(xué)家和思想家，他發(fā)展了色諾芬關(guān)于物品有兩種用途的思想，他已經(jīng)看到了商品具有使用價值和交換價值兩重屬性。他在《政治學(xué)》中更加明確地指出：我們所有的財(cái)物，每一件都可以有兩種用途。其一就是按照每一種財(cái)物的本分而做正當(dāng)?shù)氖褂?，其二則是不正當(dāng)?shù)氖褂?。他的這一思想到后來亞當(dāng)?斯密那里發(fā)展成為“使用價值”和“交換價值”這兩個概念，并從此成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的固定范疇。
2.古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的價值學(xué)說
古典經(jīng)濟(jì)學(xué)是代表新興資產(chǎn)階級利益的經(jīng)濟(jì)學(xué)說，產(chǎn)生于17世紀(jì)中葉，完成于19世紀(jì)初葉的英、法兩國。威廉?配第（1623－1687）是經(jīng)濟(jì)學(xué)說史上最早研究勞動價值論的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他提出了自然價格和政治價格的概念。所謂“自然價格”，實(shí)際上就是指商品的價值，而政治價格則是指商品的市場價格，自然價格是政治價格漲落圍繞的中心。并且配第從谷物和白銀兩種商品相比較的角度，說明了生產(chǎn)商品時耗費(fèi)的勞動時間是決定商品價值的基礎(chǔ)，這樣，配第就為勞動價值論奠定了最初的基礎(chǔ)。亞當(dāng)?斯密（1723年～1790年）是英國古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的杰出代表。他首先區(qū)分了使用價值和交換價值，還借助有名的“鉆石與水”的悖論分析了使用價值和交換價值的關(guān)系。大衛(wèi)?李嘉圖（1772年～1823年）接受了斯密對使用價值和交換價值的區(qū)分，但正確指出使用價值雖然不能成為交換價值的尺度，但是對于交換價值來說卻是絕對不可缺少的。他實(shí)際上認(rèn)為使用價值是交換價值的前提，即物質(zhì)承擔(dān)者。
3.馬克思的勞動價值學(xué)說
馬克思在批判繼承資產(chǎn)階級古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的勞動價值論的基礎(chǔ)上，創(chuàng)立了馬克思的勞動價值理論。他指出商品的兩重性即使用價值是商品的自然屬性，價值則是商品的社會屬性。商品是使用價值和價值的對立統(tǒng)一。接著從商品的兩重性導(dǎo)引出包含在商品中的勞動的二重性。商品所含的勞動一方面是個人的、具體的勞動；另一方面是社會的、抽象的勞動。馬克思的勞動二重性，說明了新的價值是由抽象勞動創(chuàng)造的，而由資本轉(zhuǎn)移到新商品上的價值則具體勞動來實(shí)現(xiàn)的。馬克思認(rèn)為價值量決定于社會必要勞動。馬克思認(rèn)為決定工業(yè)產(chǎn)品價值的社會必要勞動不是在最劣生產(chǎn)條件下所必要的勞動，而是在現(xiàn)有社會的生產(chǎn)技術(shù)下，以社會平均的勞動熟練程度和勞動強(qiáng)度生產(chǎn)出某種使用價值所需要的勞動。
4.新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的價值學(xué)說
19世紀(jì)70年代，奧國經(jīng)濟(jì)學(xué)家門格爾、英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家杰文斯、法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家瓦爾拉斯幾乎同時提出了邊際效用價值論，這一理論反對勞動價值論，認(rèn)為商品的價值不是取決于商品中所包含的客觀的勞動量，而是取決于人們對商品效用的主觀評價。由邊際革命直接導(dǎo)引出了以馬歇爾經(jīng)濟(jì)學(xué)為主要代表的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成和發(fā)展。馬歇爾（1842－1924）把主觀的、心理的邊際效用價值論歸結(jié)為決定需求、消費(fèi)、買方的力量，把客觀存在的勞動價值論歸結(jié)為決定供給、生產(chǎn)、賣方的力量，當(dāng)兩種力量相等時，就處于相對靜止、不再變動的均衡狀態(tài)，形成均衡價格。
三、會計(jì)價值觀念
我接受這樣一個觀念：“價值應(yīng)使用統(tǒng)一的含義，即價值一詞的原意或哲學(xué)觀念去表達(dá)?！苯?jīng)濟(jì)學(xué)中對價值的表述如此，會計(jì)學(xué)也不例外。我個人理解，會計(jì)價值最突出的表現(xiàn)形式就是會計(jì)計(jì)量。
1.會計(jì)計(jì)量的發(fā)展歷程
“結(jié)繩記事”是我國原始公社時代社會生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，這時人們的計(jì)量觀念已十分豐富，用繩結(jié)的大小表示事的大小，這與我們現(xiàn)在用數(shù)的大小來表示事務(wù)的多少并無實(shí)質(zhì)差異。到了原始社會末期，這種方法已不能適應(yīng)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要了，由此，用“書契”計(jì)量和記錄的時代來到了。到了奴隸社會，絕大部分是應(yīng)用實(shí)物價值觀，采用實(shí)物計(jì)量單位。比如“黃鐘鉅黍”。隨著生產(chǎn)關(guān)系的發(fā)展，貝幣作為物物交換的媒介，既見之于形，又存在于實(shí)，使會計(jì)計(jì)量跨入以貨幣計(jì)量單位的初期階段。到春秋時代，會計(jì)計(jì)量中采用了鑄幣，而且人們已經(jīng)對貨幣進(jìn)行研究了。貨幣價值觀的萌芽源于實(shí)物價值觀的缺陷和不足，這是會計(jì)價值觀念發(fā)展變化的一個基本趨勢。
2.現(xiàn)行會計(jì)計(jì)量的表現(xiàn)形式
目前會計(jì)對經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)事項(xiàng)或交易采用貨幣單位計(jì)量，而貨幣的價值又不是一成不變的，因此就會涉及到會計(jì)選擇何種貨幣價格進(jìn)行計(jì)量的問題。當(dāng)前中外會計(jì)界研究會計(jì)計(jì)量問題基本依據(jù)都源于FASB研究。因此下面內(nèi)容擬以FASB的研究成果為基礎(chǔ)，闡述當(dāng)前的會計(jì)計(jì)量屬性。
（1）歷史成本計(jì)量模式：歷史成本指取得一項(xiàng)資產(chǎn)而付出的現(xiàn)金或現(xiàn)金等價物，其特點(diǎn)是發(fā)生的時點(diǎn)是資產(chǎn)取得當(dāng)時，即歷史時態(tài)下的成本，是基于過去的真實(shí)交易。正因?yàn)槿绱?，歷史成本因其可驗(yàn)證、計(jì)量方法簡單、取得成本較低等優(yōu)點(diǎn)而被利益相關(guān)人作為決策的信息依據(jù)。但歷史成本也有其局限性，首先它的可靠性用事實(shí)表明并不總是可靠的。如采購員在采購時接受大量回扣，為此形成的歷史成本就不能如實(shí)反映市場上的公平市價，也就沒有了可靠性。其次，在價格明顯變動時，一些非貨幣性項(xiàng)目都可能因此被高估或低估。
（2）現(xiàn)行成本計(jì)量模式：現(xiàn)行成本又稱重置成本或現(xiàn)時投入成本。指在現(xiàn)時為重置某一特有資產(chǎn)所付出的成本的計(jì)量屬性。由于條件因素影響，事實(shí)上難以存在與原有資產(chǎn)完全吻合的重置成本。同時，在計(jì)算上缺乏足夠可信的證據(jù)，影響會計(jì)信息的可靠性。因此一般會計(jì)原則中不去考慮現(xiàn)行成本這一屬性。但在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，用重置成本進(jìn)行資產(chǎn)計(jì)價，卻是一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家如J?R?希克斯堅(jiān)持的觀點(diǎn)。
(3)現(xiàn)行市價計(jì)量模式：現(xiàn)行市價又稱脫手價值，指銷售某種資產(chǎn)可望得到的現(xiàn)金或現(xiàn)金等價物。與前兩種計(jì)量模式不同的是站在賣方的立場計(jì)量交換的產(chǎn)出價值，而非買方立場的交換的投入價值。這種計(jì)量屬性的理論依據(jù)是，會計(jì)主體最需要的是對社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化具備的較強(qiáng)的適應(yīng)能力，只有如此才能確保企業(yè)的競爭能力和盈利能力，而這些只與資產(chǎn)變現(xiàn)價值有關(guān)。但事實(shí)上，由于某些資產(chǎn)的現(xiàn)行市價難以確定，降低了信息資料的可驗(yàn)證性，導(dǎo)致了極強(qiáng)的主觀性；另外，不符合持續(xù)經(jīng)營假設(shè)，似乎企業(yè)隨時處于清算狀態(tài)，不利于履行經(jīng)營管理的責(zé)任。
(4)可變現(xiàn)凈值計(jì)量模式：可變現(xiàn)凈值又稱預(yù)期脫手價值，它在不考慮貨幣時間價值的情況下，計(jì)量資產(chǎn)在正常經(jīng)營過程中可帶來的預(yù)期現(xiàn)金流入或?qū)⒁Ц兜默F(xiàn)金流出?？勺儸F(xiàn)凈值與現(xiàn)行市價的共同點(diǎn)在于都反映資產(chǎn)的脫手價值。區(qū)別在于變現(xiàn)的時點(diǎn)不同，現(xiàn)行市價是基于當(dāng)期的脫手價值，而可變現(xiàn)凈值基于未來的銷售或其他事項(xiàng)。顯而易見，可變現(xiàn)凈值僅用于計(jì)劃將來銷售的資產(chǎn)或未來清償既定的負(fù)債，無法適用企業(yè)全部資產(chǎn)。
(5)未來現(xiàn)金流量的現(xiàn)值計(jì)量模式：是企業(yè)持有資產(chǎn)通過生產(chǎn)經(jīng)營，或者持有負(fù)債在正常的經(jīng)營狀態(tài)下可望實(shí)現(xiàn)的未來現(xiàn)金流量的折現(xiàn)值。在所有可能的計(jì)量屬性當(dāng)中，只有未來現(xiàn)金流量的現(xiàn)值考慮了現(xiàn)金流量的數(shù)額、時間分布和不確定性，真正體現(xiàn)了資產(chǎn)、負(fù)債作為“未來經(jīng)濟(jì)利益的獲得或者犧牲”的本質(zhì)屬性。因此，未來現(xiàn)金流量的現(xiàn)值提供的財(cái)務(wù)信息對于使用者也是最為相關(guān)的。
五種會計(jì)計(jì)量屬性各有千秋，單純地選擇一種計(jì)量屬性對于整個會計(jì)工作而言都不可能永遠(yuǎn)體現(xiàn)其連續(xù)、系統(tǒng)、全面的計(jì)量特征，也不可能始終使會計(jì)信息如原則要求的那樣準(zhǔn)確、真實(shí)、相關(guān)等。
3.基于價值的會計(jì)計(jì)量模式
傳統(tǒng)的會計(jì)計(jì)量模式基于交易，即會計(jì)主體的資產(chǎn)計(jì)價根據(jù)過去的交易來計(jì)量，由于人為的會計(jì)分期所產(chǎn)生的時間差異，此時會計(jì)收益與經(jīng)濟(jì)收益不相等。而基于價值的會計(jì)計(jì)量模式根據(jù)資產(chǎn)的實(shí)際價值確認(rèn)。我國《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》中對公允價值的解釋是：在公平交易中，知悉情況的雙方，自愿進(jìn)行資產(chǎn)交換或債務(wù)清償?shù)慕痤~。一般而言，市場定價是最符合公允價值定義的。據(jù)此，我個人認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，有一種市場結(jié)構(gòu)所描述的狀態(tài)與公允價值的內(nèi)涵最接近。
完全競爭市場是一個理想化的模型，是一個競爭不受任何阻礙和干擾的市場結(jié)構(gòu)：在這個市場上有無數(shù)個購買者和生產(chǎn)者，每一個人和每一個廠商所面對的都是一個既定的市場價格，它們都是市場價格的接受者；所有廠商在市場上提供的是標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品，任何一個廠商都不能通過生產(chǎn)有差別性的產(chǎn)品來控制市場價格；廠商可以根據(jù)各行業(yè)的盈虧狀況，無障礙地自由進(jìn)入和退出某一行業(yè)，這樣，生產(chǎn)要素就會從生產(chǎn)效率低的行業(yè)轉(zhuǎn)向生產(chǎn)效率高的行業(yè)，從而使資源能得到充分利用；購買者和生產(chǎn)者對市場信息完全了解。買賣雙方都掌握有關(guān)產(chǎn)品和價格的完全信息，可以據(jù)此確定最佳購買量和銷售量，也可以據(jù)此以一個確定的價格來出售產(chǎn)品，而不致因信息不暢造成多個價格并存的現(xiàn)象。由此可見，完全競爭市場資源配置最為合理，資源利用最為充分，生產(chǎn)效率最高。
如圖：
在圖中，P0 為市場價格，在這個市場中，每一個廠商和購買者都是在對市場信息完全了解的情況下出售或購買商品，都是市場價格的接受者，即定義中的公允價值。
參考文獻(xiàn)：
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關(guān)鍵詞：微觀經(jīng)濟(jì)學(xué) 福利經(jīng)濟(jì)學(xué) 效用
《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》是教育部審定的經(jīng)濟(jì)、經(jīng)濟(jì)管理類專業(yè)核心課程之一，是經(jīng)濟(jì)、經(jīng)濟(jì)管理類學(xué)生的專業(yè)基礎(chǔ)課，是學(xué)好后續(xù)專業(yè)基礎(chǔ)課和專業(yè)課的基礎(chǔ)。因而，教師如何引導(dǎo)學(xué)生學(xué)習(xí)好《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》尤其重要。作為西方學(xué)的一個分支，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅是重要的，而且是不可或缺的，它擁有自己獨(dú)特的體現(xiàn)框架，在內(nèi)容上還涉及到了倫理學(xué)、社會學(xué)等領(lǐng)域，所以，如何把福利經(jīng)濟(jì)學(xué)這個微觀經(jīng)濟(jì)中的難點(diǎn)學(xué)好，就成了教師學(xué)工作中的重點(diǎn)和難點(diǎn)。本文正是在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系的基礎(chǔ)上，來談?wù)劯＠?jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)中的幾點(diǎn)注意事項(xiàng)。
一、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的聯(lián)系
福利經(jīng)濟(jì)學(xué)作為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的分支體系，最早可以追溯到亞里士多德時期。亞當(dāng)斯密的《道德情操論》也著重介紹了利己主義的個人如何操控他自私的情感和行為。首先出現(xiàn)于20世紀(jì)初期的英國。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家從福利觀點(diǎn)或最大化原則出發(fā)，對經(jīng)濟(jì)體系的運(yùn)行予以社會評價的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支學(xué)科。邊沁的功利主義原則是福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的哲學(xué)基礎(chǔ)。
1920年，A.C.庇古的《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書的出版是福利經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的標(biāo)志。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家承認(rèn)，英國十分嚴(yán)重的貧富懸殊的社會問題由于第一次世界大戰(zhàn)變得更為尖銳，因而出現(xiàn)以建立社會福利為目標(biāo)的研究趨向，導(dǎo)致福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生。1929～1933年資本主義世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)以后，英美等國的一些資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)學(xué)家在新的歷史條件下對福利經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行了許多修改和補(bǔ)充。庇古的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)被稱做舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)，庇古以后的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)則被稱為新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)。第二次世界大戰(zhàn)以來，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)又提出了許多新的問題，正在經(jīng)歷著新的發(fā)展和變化。
西方經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展到一定階段，必將需要福利經(jīng)濟(jì)學(xué)。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)將西方經(jīng)濟(jì)學(xué)背后所隱含的倫理問題明確地圖了出來進(jìn)行研究，是政策建議和評價政策所必需的，因此福利經(jīng)濟(jì)學(xué)部分的教學(xué)，也沿用了很多微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的教學(xué)方法。
二、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)中的難點(diǎn)
1.由生產(chǎn)可能性曲線向交換與生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)的過渡
在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中，生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)和交換的帕累托最優(yōu)都可以通過埃奇渥斯盒直接推導(dǎo)出來，唯有交換與生產(chǎn)的帕累托最優(yōu)需要借助生產(chǎn)可能曲線來獲得。生產(chǎn)可能曲線用來描述在已知條件下，兩種產(chǎn)品之間在用盡所有資源、技術(shù)的情況下所有生產(chǎn)組合的可能的點(diǎn)的軌跡。在一般教材的推導(dǎo)中，首先要借助生產(chǎn)的埃奇沃斯盒得到生產(chǎn)契約曲線，然后遍取生產(chǎn)契約曲線上的每一個點(diǎn)，得到相應(yīng)的所有最優(yōu)產(chǎn)出量，再通過兩種商品的最優(yōu)產(chǎn)出量變換到另一個坐標(biāo)系當(dāng)中，才能夠得到生產(chǎn)可能曲線。
通常做法推導(dǎo)的生產(chǎn)可能曲線雖然步驟嚴(yán)謹(jǐn)，但在實(shí)際教學(xué)過程中，發(fā)現(xiàn)并不容易單獨(dú)理解，尤其是對于生產(chǎn)可能曲線凹向原點(diǎn)這一特征，需要借助邊際轉(zhuǎn)化率（MRT）隨著橫軸產(chǎn)品數(shù)量的增加也在增加這一個知識點(diǎn)。這時候可以脫出福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架，從學(xué)生理解更為深入的機(jī)會成本角度來解釋。生產(chǎn)可能性曲線（生產(chǎn)可能性邊界）凹向原點(diǎn)：因?yàn)闄C(jī)會成本是遞增的，這就意味著生產(chǎn)一單位的某商品，必須要越來越多的減少另一種商品的產(chǎn)量，以獲得生產(chǎn)地一種商品的足夠資源，生產(chǎn)可能性曲線的每點(diǎn)的斜率就代表了該點(diǎn)的邊際商品轉(zhuǎn)換率，隨著`機(jī)會成本的遞增,邊際轉(zhuǎn)換率也越賴越大，所以在機(jī)會成本遞增的條件下，生產(chǎn)可能行曲線是凹向原點(diǎn)的。在解釋清楚生產(chǎn)可能曲線的特點(diǎn)以后，在生產(chǎn)可能曲線上任取一點(diǎn)引埃奇沃斯盒，就可以完成生產(chǎn)與交換帕累托最優(yōu)結(jié)果的推導(dǎo)。
2.一般均衡理論的教學(xué)
一般均衡理論是1874年法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家瓦爾拉斯在《純粹經(jīng)濟(jì)學(xué)要義》一書中首先提出的。瓦爾拉斯認(rèn)為，整個經(jīng)濟(jì)處于均衡狀態(tài)時，所有消費(fèi)品和生產(chǎn)要素的價格將有一個確定的均衡值，它們的產(chǎn)出和供給，將有一個確定的均衡量。瓦爾拉斯認(rèn)為各種商品和勞務(wù)的供求數(shù)量和價格是相互聯(lián)系的，一種商品價格和數(shù)量的變化可引起其它商品的數(shù)量和價格的變化。所以不能僅研究一種商品、一個市場上的供求變化，必須同時研究全部商品、全部市場供求的變化。只有當(dāng)一切市場都處于均衡狀態(tài)，個別市場才能處于均衡狀態(tài)。推導(dǎo)一般均衡理論的過程并不是現(xiàn)階段本科生能夠理解的，所以關(guān)于一般均衡理論的假設(shè)以及后來經(jīng)濟(jì)學(xué)家對一般均衡理論的深入研究都盡量不要給學(xué)生講的太過深入，只要把大的框架，即一般均衡理論的研究背景及研究意義講解清楚即可。
一般均衡理論的存在性問題和試探過程要著重理清脈絡(luò)，而理論的互動作用的推導(dǎo)則要借助簡化的市場的經(jīng)濟(jì)情況。一般是設(shè)置四個市場，其中兩個是產(chǎn)品市場，兩個是要素市場，從四個市場都達(dá)到均衡的狀態(tài)開始，假設(shè)某一個市場因變動難以維持均衡，從而影響其它三個市場，而三個市場轉(zhuǎn)而又會引起該市場的變動，層層深入，讓學(xué)生更好的理解一般均衡的含義，從而對福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中完全競爭市場的特點(diǎn)有更好的理解。
3.福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理
福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理是指在經(jīng)濟(jì)主體的偏好被良好定義的條件下，帶有再分配的價格均衡都是帕累托最優(yōu)的。而作為其中的特例，任意的市場競爭均衡都是帕累托最優(yōu)的。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理告訴我們，不管初始資源配置怎樣，分散化的競爭市場可以通過個人自利的交易行為達(dá)到瓦爾拉斯均衡，而這個均衡一定是帕累托有效的配置。介紹這個定理關(guān)鍵是要講清楚該定理的前提條件：（1）充分競爭；（2）沒有信息不對稱；（3）沒有外部性。第一條經(jīng)濟(jì)學(xué)家的方案比較簡單，那就引入競爭在多數(shù)情況下都是遭到經(jīng)濟(jì)學(xué)家反對的。在這點(diǎn)上，經(jīng)濟(jì)學(xué)家與消費(fèi)者是保持一致的。競爭對消費(fèi)者是有利的，對廠商是不利的。信息不對稱和外部性，都是市場失靈的經(jīng)典原因。這大概也是我們需要政府的原因，政府是用來提供那些市場無法提供的東西的，而不是應(yīng)該用來替代市場的，原因是因?yàn)閯偛耪f的第一定理。完全達(dá)到三個前提是不可能的，所以福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理只是一種理想中的狀態(tài)。
三、注意事項(xiàng)
1.關(guān)于基數(shù)效用論與序數(shù)效用論
舊福利主義者更青睞基數(shù)效用論，他們認(rèn)為效用是可以計(jì)量并可以加總求和的。表示效用大小的計(jì)量單位被稱為效用單位。因此，效用的大小可以用基數(shù)來表示，正如長度單位可以用米來表示一樣，貨幣也必須服從邊際效用遞減規(guī)律。既然如此，由于富人持有的貨幣量大于窮人，所以前者的邊際效用小于后者。如果把一元錢從富人那里轉(zhuǎn)移到窮人那里，整個社會的效用就會增加。所以，邊際效用遞減規(guī)律可以成為收入平均化的理論依據(jù)。所以新福利主義者更傾向于序數(shù)效用論。但這并不是說基數(shù)效用論就不對，序數(shù)效用論就對。事實(shí)上當(dāng)新福利經(jīng)濟(jì)由于阿羅不可能定理陷入窘境的時候，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們發(fā)現(xiàn)更應(yīng)該把基數(shù)效用論與序數(shù)效用論聯(lián)合起來研究，這是應(yīng)該讓學(xué)生了解的。
2.關(guān)于市場經(jīng)濟(jì)萬能
福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理肯定了完全競爭市場的本質(zhì)在于可以最有效的分配資源、配置產(chǎn)品，可以到達(dá)帕累托最優(yōu)，而福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理則保證了這種最優(yōu)狀態(tài)的存在。不過，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩個定理都要求有嚴(yán)格的假設(shè)條件：如市場上所有人都是價格接受者，消費(fèi)者追求效用最大化，生產(chǎn)者追求利潤最大化；市場經(jīng)濟(jì)與理想化的完全競爭機(jī)制充分接近等。事實(shí)上，這兩個定理的條件都是很難滿足的，其“主要是一個信仰和意識形態(tài)的問題”。
參考文獻(xiàn)：
[1]姚明霞.福利經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].經(jīng)濟(jì)日報(bào)出版社，2005.
關(guān)鍵詞：福利經(jīng)濟(jì)學(xué)；美國營利性大學(xué)；經(jīng)濟(jì)效率；社會公平
作者簡介：肖磊（1983-），男，安徽界首人，安徽師范大學(xué)歷史與社會學(xué)院碩士研究生。（安徽 蕪湖 241000）
中圖分類號：G649.1 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1007-0079（2012）05-0011-02
在20世紀(jì)的最后十年，營利性大學(xué)的異軍突起正在吸引越來越多公眾的目光。到2001年，美國營利性高等教育機(jī)構(gòu)中已經(jīng)有45家成功上市，擁有學(xué)位授予權(quán)的營利性大學(xué)也已達(dá)到750所。與此同時，卻至少有200所左右的非營利性大學(xué)倒閉了。[1]當(dāng)阿波羅集團(tuán)公司、阿格西教育集團(tuán)、德夫里公司、教育管理公司、斯特拉耶教育公司成為美國高等教育界人們耳熟能詳?shù)拿謺r，營利性大學(xué)的社會影響力已不言自明。美國營利性大學(xué)的成功主要在于其很好地協(xié)調(diào)了外部社會環(huán)境和自身發(fā)展的有機(jī)結(jié)合。從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)出發(fā)，以經(jīng)濟(jì)效率和社會公平為視角來審視美國營利性大學(xué)的發(fā)展。
一、美國營利性大學(xué)簡介
1.美國營利性大學(xué)的發(fā)展歷史
美國的營利性大學(xué)濫觴于美國殖民地時期。伴隨著美國本土奴隸主、資本家的出現(xiàn)和工商業(yè)發(fā)展的需要，越來越多的人渴望接受高等教育，在多方需求的強(qiáng)力推動下，一種迎合人們興趣、需要的收費(fèi)私立教育產(chǎn)生了。1751年，本杰明?富蘭克林在美國費(fèi)城開辦了第一所文實(shí)中學(xué)――“費(fèi)城文實(shí)中學(xué)”，是營利性教育機(jī)構(gòu)的雛形。它的成立對美國早期教育的發(fā)展產(chǎn)生了重要影響，使中下階層人民用來謀生的實(shí)用教育合法化，也使教育不再是只有社會上極少數(shù)人才能享受的奢侈品。隨著工業(yè)革命的普及，新興的資產(chǎn)階級要求接受實(shí)用、開放、平等的教育，社會對人才在數(shù)量和質(zhì)量上的要求，使得職業(yè)培訓(xùn)課程逐步融入私立收費(fèi)教育的課程之中。有組織的高等教育在美國逐步成形，這些早期的高等教育機(jī)構(gòu)是公立、私立、營利性、非營利性機(jī)構(gòu)的融合體，在宗教和政府的交互影響下，他們之間的分界并不十分明朗。[1]19世紀(jì)50年代，美國第一所農(nóng)學(xué)院在密歇根州成立，雖然美國政府在1862年頒布了《莫里爾法案》，但直到50年后，農(nóng)業(yè)教育才被納入到大學(xué)教育的課程體系之中，在這期間，營利性教育機(jī)構(gòu)依然分擔(dān)著為社會培養(yǎng)農(nóng)業(yè)人才的責(zé)任。到了20世紀(jì)早期，營利性教育機(jī)構(gòu)憑借向邊緣人群提供受教育的機(jī)會，再一次獲得了發(fā)展的機(jī)會。至此學(xué)術(shù)界稱之為“第一代營利性大學(xué)”。
20世紀(jì)90年代，在秉承滿足社會和經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求的理念之下，“第二代營利性大學(xué)”登上了歷史的舞臺，并在20世紀(jì)的最后十年取得了突飛猛進(jìn)的發(fā)展。到目前為止，得到美國教育部認(rèn)可的營利性大學(xué)的數(shù)量還在不斷增加。2002年，美國教育委員會發(fā)表《適應(yīng)需要和創(chuàng)造利潤：營利性學(xué)位授予機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)》，文章指出：截止到2002年，營利性學(xué)位授予型大學(xué)的數(shù)量雖然沒有公立大學(xué)數(shù)量多，但也超過了非營利性私立教育機(jī)構(gòu)的數(shù)量，營利性大學(xué)在招生人數(shù)增長方面同樣超過了非營利性教育機(jī)構(gòu)。
2.美國營利性大學(xué)的特點(diǎn)
營利性大學(xué)（for-profit University）是相對于非營利性大學(xué)（not-for profit University）而言的，即：美國的營利性大學(xué)是在非營利性的公立大學(xué)和私立大學(xué)之外存在的第三種大學(xué)。它以產(chǎn)業(yè)方式運(yùn)作，被視為公司企業(yè)的形式之一，和企業(yè)享有同等的權(quán)利和義務(wù)，在辦學(xué)上受到政府的指導(dǎo)和支持。它和非營利性大學(xué)的區(qū)別在于：從學(xué)校產(chǎn)權(quán)歸屬看，營利性大學(xué)的校產(chǎn)歸投資人所有，投資人有權(quán)對校產(chǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)移、利潤分配，甚至是停辦學(xué)校；從大學(xué)權(quán)力所屬看，在營利性大學(xué)中權(quán)力屬于舉辦人和學(xué)生；從管理方式看，營利性大學(xué)主要實(shí)行經(jīng)理負(fù)責(zé)制；從辦學(xué)動機(jī)看，營利性大學(xué)的辦學(xué)動機(jī)是獲得利潤；從課程設(shè)置看，營利性大學(xué)根據(jù)市場需求來設(shè)置課程，以市場為導(dǎo)向，課程更新頻繁；從價值觀看，營利性大學(xué)側(cè)重于知識的應(yīng)用以及培養(yǎng)解決實(shí)際問題的各種技能；從組織方式看，營利性大學(xué)均按美國聯(lián)邦公司法的規(guī)定設(shè)立，享有與其他營利性公司企業(yè)同等的權(quán)利和義務(wù)；從運(yùn)作方式看，營利性大學(xué)或由投資人主營，或由教育公司承辦，按企業(yè)方式運(yùn)作，經(jīng)證券行會批準(zhǔn)后可上市；從收益分配看，營利性大學(xué)的收益分配按照企業(yè)的分配方式進(jìn)行。營利性大學(xué)的優(yōu)勢在于其以經(jīng)營企業(yè)的理念來經(jīng)營大學(xué)，從營利性大學(xué)走出去的畢業(yè)生對工作的良好適應(yīng)性是其和非營利性大學(xué)搶占市場份額的關(guān)鍵所在。
二、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)視域下的營利性大學(xué)
1.經(jīng)濟(jì)效率：教育產(chǎn)出
在福利經(jīng)濟(jì)學(xué)看來，在制定教育活動類型時，既要考慮到資源配置效率（也稱外部效率），也要考慮到外部效率用于教育的資源投入總量，還要考慮到不同種類、不同水平教育的資源分配（微觀效率目標(biāo)），綜合這三種因素便可制定出投入的最佳數(shù)量、質(zhì)量以及各自所占的比重。因此，在對教育進(jìn)行投資時，要力爭取得最佳投資量，最佳投資量的取得應(yīng)遵循以下原則：在理論上，最后一單位的教育投資所帶來的收益與將資源用于其他投入時所能帶來的邊際效用相等，即：盡可能多地得到“良好的教育成果”。良好的教育成果是來自多方面的，包括：學(xué)校教育、家庭教育、社區(qū)教育和個人天賦等。這種良好的教育成果我們稱之為“教育產(chǎn)出”。關(guān)于教育產(chǎn)出，可分為可被測量的教育產(chǎn)出和不可被測量的教育產(chǎn)出兩部分。不可被測量的教育產(chǎn)出主要有：在受教育過程中，受教育者和教育者得到的心靈上的快樂和充實(shí)、受教育者在接受教育過程中得到的在人生觀、世界觀和價值觀方面的正確指導(dǎo)、受教育者由于受到教育所帶來的工作滿足感、一份穩(wěn)定的工作帶來的安逸、受到高等教育和拿到相應(yīng)的文憑而受到的社會尊重、潛在的更美好的職業(yè)前景等。可被測量的產(chǎn)出主要有：學(xué)生的考試成績、由于受到教育而得到的薪水更高的工作、公司的分紅（對學(xué)生個體而言）、就業(yè)率的提高（對學(xué)校而言）、營利性大學(xué)所獲得的利潤等。營利性大學(xué)的本質(zhì)是追求利潤，相對而言，其更重視可被測量的教育產(chǎn)出。
首先，我們來看可被測量的教育產(chǎn)出。營利性大學(xué)從三個方面解讀可被測量的教育產(chǎn)出，即：良好的教育成果：一是指學(xué)生的高就業(yè)率；二是指學(xué)生在教育資金上的高投資回報(bào)率；三是校方投資的高回報(bào)率，包括校舍投資、師資力量投資、教學(xué)設(shè)備投資等。從某種程度上說，畢業(yè)生就業(yè)率的高低決定了營利性大學(xué)下一步能邁多大，高就業(yè)率既是學(xué)生選擇營利性大學(xué)的理由，也是“學(xué)位價值在市場中看得見的指示器”。[1]同時，就業(yè)率和學(xué)生的投資回報(bào)率也是密切相關(guān)的。相關(guān)產(chǎn)業(yè)分析人士認(rèn)為，畢業(yè)生就業(yè)情況是他們畢業(yè)后對他們預(yù)期的教育投資回報(bào)（ROEI）的一種測量手段。[1]在營利性大學(xué)，他們的教育投資回報(bào)率為28%，而同期的美國學(xué)士學(xué)位的教育投資平均回報(bào)率僅為18.7%。鑒于就業(yè)率和學(xué)生投資回報(bào)率的主體是學(xué)生，加之營利性大學(xué)追求利潤的本質(zhì)，他們宣稱“顧客就是學(xué)生”，學(xué)生的“成功”就成了他們關(guān)心的重中之重。營利性大學(xué)從兩方面詮釋學(xué)生的這種“成功”：一是學(xué)生學(xué)完課程，即學(xué)業(yè)上的成功；二是學(xué)生畢業(yè)后能得到一份和所學(xué)課程相關(guān)的且報(bào)酬不菲的工作，最好這份工作還能為學(xué)生的進(jìn)一步發(fā)展提供空間。為了達(dá)到以上兩方面的成功，一方面，營利性大學(xué)的教職工把精力聚焦在學(xué)生的學(xué)業(yè)和滿意度上，他們將辦學(xué)重點(diǎn)定位在培養(yǎng)學(xué)生就業(yè)上，學(xué)校開設(shè)的課程是市場需求度極高的本科生、研究生課程，而對于就業(yè)機(jī)會相對比較低的通識教育課程，他們則不開設(shè)或極少開設(shè)。另一方面，使學(xué)生滿意并不是說要屈服于學(xué)生的喜好，而是指對學(xué)生的需要做出適當(dāng)?shù)姆磻?yīng)。在實(shí)際的教學(xué)中，主要表現(xiàn)為：學(xué)校迅速答復(fù)學(xué)生提出的疑問，關(guān)心學(xué)生認(rèn)為是疑難的問題、禮貌地拒絕一些有損學(xué)校利益的要求。
營利性大學(xué)如何實(shí)現(xiàn)“良好的教育成果”的第三方面呢？理查德?魯克認(rèn)為，任何機(jī)構(gòu)中規(guī)模經(jīng)濟(jì)的建立都能夠降低成本和提高操作效率。[1]在福利經(jīng)濟(jì)學(xué)看來，“有時被稱為內(nèi)部效率的生產(chǎn)效率與盡可能高效率地對學(xué)校和其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行運(yùn)作管理有關(guān)”。[2]營利性大學(xué)重視對經(jīng)營效率和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的利用。在他們看來，使效率最大化的一個關(guān)鍵是控制班級規(guī)模，為此，他們盡量減少和消除小班授課。這種控制班級規(guī)模的做法也使得各種設(shè)施得到了最大限度地利用。為了最大限度地利用學(xué)校的教學(xué)設(shè)施，學(xué)校一年四季都在運(yùn)轉(zhuǎn)，教師在干凈但面積不大的辦公室工作，等等。如果要添置新的設(shè)備，要開會討論，而且對學(xué)生使用頻繁的實(shí)驗(yàn)室優(yōu)先考慮?？梢哉f，為了提高學(xué)校的投資回報(bào)率，營利性大學(xué)采取了開源節(jié)流的策略。
其次，我們來看不可被測量的教育產(chǎn)出。在福利經(jīng)濟(jì)學(xué)看來，教育的基本目的是傳授知識和技巧，與此同時還要幫助個人形成正確的態(tài)度和價值觀，這也是教育產(chǎn)出的一部分，但是在美國營利性大學(xué)中，這種產(chǎn)出十分有限。教育被看成是一種技術(shù)，甚至是文化。教育的目標(biāo)是幫助人們形成統(tǒng)一的價值觀和養(yǎng)成包容的心理品質(zhì)。在西方人的觀念里，這種目標(biāo)指的是個人具有獨(dú)立的思考能力、分析能力以及在學(xué)術(shù)上不畏權(quán)威的心理，同時，還要允許持異見者的存在。因此，良好的教育成果取決于一國的經(jīng)濟(jì)、政治、文化和社會結(jié)構(gòu)等因素。營利性大學(xué)的本質(zhì)是追逐利潤，在其開設(shè)的課程中，更側(cè)重于傳授給學(xué)生一些實(shí)用性強(qiáng)的知識，教學(xué)大綱由專業(yè)的課程專家負(fù)責(zé)制定，而教師對于教學(xué)大綱、學(xué)分、學(xué)時、課程設(shè)置等問題幾乎沒有發(fā)言權(quán)，教師之間在科研和學(xué)術(shù)方面的交流也不多。在營利性大學(xué)中，關(guān)于教學(xué)有效性的討論基本上就變?yōu)殛P(guān)于學(xué)生成績分布、不及格率和及格率、退學(xué)率以及學(xué)生進(jìn)入下一個階段課程學(xué)習(xí)情況的討論。在美國營利性大學(xué)，教師只需要把課本上的知識教給學(xué)生即可，不需要什么學(xué)術(shù)激情、學(xué)科專業(yè)知識和對教材的透徹理解，學(xué)生就像是車間流水線上的產(chǎn)品，這個車間的主人則是營利性大學(xué)的老板，他們不注重學(xué)術(shù)自由，也不注重高等教育自身的特性和本質(zhì)。在學(xué)生方面，營利性大學(xué)的學(xué)生和非營利性大學(xué)的學(xué)生相比，具有學(xué)生年齡偏大、有獨(dú)立經(jīng)濟(jì)能力、在學(xué)業(yè)上靠他人資助、來自單親家庭的特點(diǎn)。從學(xué)生的社會背景來看，幫助他們形成統(tǒng)一的價值觀也比較困難。在這些學(xué)生中，大部分是走讀生，他們的課外活動非常有限，學(xué)生對自己到營利性大學(xué)學(xué)習(xí)有著明確的目標(biāo)――入學(xué)、畢業(yè)、找工作，他們需要的是全身心投入到學(xué)習(xí)中去。學(xué)生和學(xué)生之間、教師和學(xué)生之間、教師和教師之間，甚至“老板”和教師之間多少顯得有些冷漠。學(xué)生之間很少交往和開展活動，教師之間也很少討論如何使學(xué)生具有批判性思維、如何幫助學(xué)生形成一種正確的人生觀、世界觀和價值觀、如何使學(xué)生提高道德水平，更不會去注重培養(yǎng)學(xué)生完善的人格。老板和教師之間的關(guān)系更多的時候也是建立在雇傭的基礎(chǔ)之上的，在營利性大學(xué)工作的教師不享受終身制，一旦“老板們”認(rèn)為某位教師不能勝任他的工作，老板將毫不猶豫地辭退他。筆者認(rèn)為，不可被測量的教育產(chǎn)出也要受到重視。一方面，這些不可被測量的教育產(chǎn)出在無形中影響和調(diào)節(jié)著營利性大學(xué)的招生人數(shù)、辦學(xué)規(guī)模和可被測量的教育產(chǎn)出等。更為重要的是，這些不可被測量的教育產(chǎn)出能夠幫助學(xué)生更清楚地認(rèn)識自己，有助于幫助他們形成完善的人格，做最真實(shí)的自己，從而學(xué)會認(rèn)知、學(xué)會做事、學(xué)會與他人共同生活、學(xué)會生存。
2.社會公平：入學(xué)機(jī)會與就業(yè)
福利經(jīng)濟(jì)學(xué)寄希望于一種公正的方式來實(shí)現(xiàn)資源的高效配置，把公平定義為機(jī)會均等的一種形式。所謂機(jī)會均等，并不意味著個人一定能得到他所想要的全部教育，但這確實(shí)意味著，在不考慮被認(rèn)為是不相關(guān)的任何其他因素時，任何人都應(yīng)得到跟處于同等教育條件下的任何其他人同等的教育。[2]即：如果甲、乙兩人具有相似的偏好和能力，那么他們所受到的教育就應(yīng)該是相同的，而不要考慮家庭收入、父輩的人際關(guān)系等一些完全不相關(guān)的因素。
據(jù)統(tǒng)計(jì)，在營利性大學(xué)攻讀學(xué)位的學(xué)生以少數(shù)民族的已婚女性居多，他們通常通過財(cái)政資助、貸款和個人儲蓄相結(jié)合的方式來支付教育費(fèi)用。[1]營利性大學(xué)通常把校址選在居民點(diǎn)，學(xué)生入學(xué)無門檻，學(xué)校有時還幫助學(xué)生獲得政府提供的各種財(cái)政援助。學(xué)生大多來自社會背景較普通的家庭，或是他們之前就讀于較普通的高?；蚶溟T的專業(yè)。營利性大學(xué)把獲得商業(yè)上的成功作為自己經(jīng)營的主要目標(biāo)，辦學(xué)的重點(diǎn)是和自由市場經(jīng)濟(jì)保持協(xié)調(diào)發(fā)展，同時，也為社會的發(fā)展作出了貢獻(xiàn)。營利性大學(xué)的業(yè)務(wù)推動因素之一是為民眾提供更多的接受高等教育的機(jī)會，而這一點(diǎn)就體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)機(jī)遇和社會利益的適切性。
為了取得較高的就業(yè)率，營利性大學(xué)在課程的設(shè)置上下足了功夫。營利性大學(xué)以人力資本理論作為專業(yè)設(shè)置的理論基礎(chǔ)，對學(xué)校的發(fā)展有著明確的市場定位，課程設(shè)置是緊跟市場需求的。有什么樣的市場需求，營利性大學(xué)就會設(shè)置相應(yīng)的辦學(xué)方向，他們開設(shè)的課程具有針對性，一般開設(shè)市場需求量大而沒有或缺少市場供給的課程，以應(yīng)用型知識為導(dǎo)向，專業(yè)分布在各個層次，同時，也針對學(xué)生需求開設(shè)了專門課程。為了能及時把握市場風(fēng)向標(biāo)，他們密切關(guān)注大都市報(bào)紙上的招聘信息、準(zhǔn)確定位雇主所需要的人才的學(xué)術(shù)背景，并把在實(shí)際工作中需要的各種技能融入課堂教學(xué)。這就對教師提出了較高的要求。受雇于營利性大學(xué)的教師不但不享受終身制，而且，一方面他們需要具有學(xué)術(shù)資格，另一方面他們還需具有與其專業(yè)相關(guān)的豐富的實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)。學(xué)校之所以選擇具備這種資質(zhì)的教師，是希望學(xué)生能夠更好更快地適應(yīng)工作的要求，在市場競爭中具有更大的優(yōu)勢。事實(shí)證明，營利性大學(xué)對課程和教師的定位如此精準(zhǔn)，畢業(yè)生的高就業(yè)率就是最好的證明。來這里上學(xué)的學(xué)生大部分是家庭條件不優(yōu)越的，從某種程度上說，他們在實(shí)踐中的這種優(yōu)勢為他們在和名牌大學(xué)的畢業(yè)生競聘同一崗位時營造了更為有利、相對公平的環(huán)境。雖然營利性大學(xué)的主要宗旨是獲得商業(yè)上的成功，但是在這個過程中，他們卻很可能同時培養(yǎng)了知識、技能水平更高的民眾，幫助年輕人理解了美國的風(fēng)俗傳統(tǒng)、社會，也給予了一些社會弱勢群體在叩開職業(yè)生涯大門時以一臂之力。
三、結(jié)束語
在當(dāng)下的信息社會中，教育比以往任何一個時代都更加重要。在福利經(jīng)濟(jì)學(xué)看來，教育能夠增進(jìn)快樂和幸福感，它帶給我們的不只是精神上的愉悅，還有物質(zhì)上的回報(bào)，即使這種回報(bào)存在于種族歧視、性別歧視、用工歧視、專業(yè)限制等時代背景下。通過對美國營利性大學(xué)發(fā)展歷史的回顧和對其現(xiàn)狀的描述，從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的視域?qū)徱暳嗣绹鵂I利性大學(xué)在經(jīng)濟(jì)效率和社會公平方面的表現(xiàn)。在保證學(xué)生、校方經(jīng)濟(jì)效率的同時，營利性大學(xué)也為社會弱勢群體提供了接受高等教育的機(jī)會，從而推動了高等教育公平的實(shí)現(xiàn)。盡管其在不可被測量的教育產(chǎn)出方面有待進(jìn)一步發(fā)展，但是不得不承認(rèn)，它在兼顧經(jīng)濟(jì)效率的同時，也在一定的程度上促進(jìn)了社會公平，這是值得借鑒的。
參考文獻(xiàn)：
[1]理查德?魯克.高等教育公司――營利性大學(xué)的崛起[M].于培文,譯.
關(guān)鍵詞 技術(shù) 知識 演化 隱喻
[中圖分類號]F091.3 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]0447-662X(2011)05-0057-05
一、技術(shù)知識本質(zhì)論的發(fā)展及其局限
自萊頓(1974)的經(jīng)典論文《作為知識的技術(shù)》作了開創(chuàng)性的研究以來，將技術(shù)簡單當(dāng)成人工制品的認(rèn)識局限逐漸得到了糾正，技術(shù)的知識內(nèi)涵與本質(zhì)開始得到承認(rèn)。著名技術(shù)哲學(xué)家邦格(1983)從真知(truth)與行為(action)關(guān)系角度提出技術(shù)是關(guān)于行為過程的知識。此后，技術(shù)本質(zhì)乃是各種相關(guān)知識集合的論調(diào)逐漸成為技術(shù)分析的主流觀念，這主要有兩條進(jìn)路：其一，從技藝、技能、技巧的知識化、理論化的角度，認(rèn)為技術(shù)是關(guān)乎“實(shí)踐技巧的學(xué)問”，經(jīng)驗(yàn)形態(tài)的技藝、技能、技巧最終能夠上升為一般形態(tài)的技術(shù)理論(technological theories)，因而技術(shù)可以構(gòu)成為一種知識體系；其二，從當(dāng)今主要技術(shù)(特別是高技術(shù))形態(tài)轉(zhuǎn)化來看，認(rèn)為技術(shù)可以被理解為是科學(xué)的應(yīng)用，科學(xué)形態(tài)的知識在應(yīng)用過程中轉(zhuǎn)化為技術(shù)知識。以此為指導(dǎo)，人們不僅研究技術(shù)知識體系與其他知識體系(如科學(xué)知識體系)的相互關(guān)系，也開始觸及技術(shù)知識集合的內(nèi)部結(jié)構(gòu)問題。例如，受波蘭尼的啟示，人們區(qū)分了技術(shù)知識集合中的默會知識和明言知識；從知識適用性角度出發(fā)，人們區(qū)分了一般(generic)知識和專用(special)知識；從功能角度出發(fā)，人們區(qū)分了制造人工制品和使用人工制品的知識。沿著這種分析范式，人們很自然地將知識創(chuàng)造和知識整合作為技術(shù)創(chuàng)新和進(jìn)步的關(guān)鍵，將知識復(fù)制和傳播作為技術(shù)擴(kuò)散的實(shí)質(zhì)。
技術(shù)知識本質(zhì)論在經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展進(jìn)程中亦逐漸占據(jù)主流地位。新增長理論在試圖尋找技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)生機(jī)制時，毫不猶豫地將人力資本投資、R&D費(fèi)用等促進(jìn)知識增長的因素作為技術(shù)進(jìn)步的關(guān)鍵變量，技術(shù)進(jìn)步被等同于知識積累，技術(shù)知識本質(zhì)觀的信念一覽無遺。而事實(shí)上，在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展理論中，把知識存量的增長率等同于技術(shù)進(jìn)步率的做法是具有典型代表意義的，比如施穆克勒和曼斯菲爾德就將“技術(shù)”(technology)直接定義為“工藝技術(shù)知識的集合體”。不僅技術(shù)哲學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，在管理學(xué)、社會學(xué)和人類學(xué)等諸多學(xué)科，技術(shù)知識本質(zhì)論都儼然占據(jù)了主流地位。
相對于將技術(shù)本質(zhì)理解為以技術(shù)工具為形式的人工制品的觀點(diǎn)而言，技術(shù)知識本質(zhì)論抓住了技術(shù)的知識內(nèi)涵，更有利于人們理解社會經(jīng)濟(jì)中的技術(shù)交換、技術(shù)變遷等現(xiàn)象，甚至也能對較為流行的技術(shù)能力論等其他觀點(diǎn)進(jìn)行一定程度的整合，但這種已占據(jù)主導(dǎo)地位的技術(shù)知識本質(zhì)論仍有其局限。首先，技術(shù)知識本質(zhì)論容易忽略人工制品，從一個極端走向另一個極端。將技術(shù)視為各種相關(guān)知識的集合，突破了把技術(shù)簡單視為人工制品、只看到物化技術(shù)的認(rèn)識局限，但與此同時，技術(shù)知識本質(zhì)論也有將人工制品完全還原為知識的強(qiáng)烈傾向，容易將技術(shù)與人工制品的關(guān)系割離，忽視技術(shù)的物化特征，從而走向與技術(shù)工具觀對立的另一個極端。其次，技術(shù)知識本質(zhì)論有等同論和知識泛化的強(qiáng)烈傾向。正如經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)等領(lǐng)域所出現(xiàn)的那樣，技術(shù)知識觀容易導(dǎo)致把技術(shù)和知識二者完全等同的傾向，將技術(shù)創(chuàng)新和變遷直接等同于知識的創(chuàng)新、整合和擴(kuò)散。但是，技術(shù)和知識畢竟有所不同，等同論勢必將與技術(shù)相關(guān)的所有要素都視為知識，存在將知識概念泛化的強(qiáng)烈沖動。再次，技術(shù)知識本質(zhì)論無法有效處理技術(shù)的嵌入性特征。技術(shù)是嵌入于一定組織制度、一定歷史文化、一定社會關(guān)系之中的技術(shù)，這一點(diǎn)在技術(shù)社會形塑論(SST)者那里被發(fā)揮得淋漓盡致。這種技術(shù)嵌入性是技術(shù)知識論難以處理的，要么將知識概念泛化用以解釋這種嵌入性，要么將技術(shù)的這種嵌入性忽略不計(jì)。最后，技術(shù)知識本質(zhì)論的整合力和解釋力差強(qiáng)人意。技術(shù)范疇本身紛繁復(fù)雜，每種技術(shù)觀看到了技術(shù)的一個或幾個方面，理想的技術(shù)分析范式勢必要求強(qiáng)大的理論整合力和現(xiàn)實(shí)解釋力。然而堪稱主流的技術(shù)知識本質(zhì)論并不盡如人意，不能很好地將人工制品、社會嵌入性等技術(shù)特征納入分析框架之中，其解釋力和實(shí)踐指導(dǎo)力也就差強(qiáng)人意。例如，其難以令人滿意地解釋工業(yè)革命為何發(fā)生在其所需要知識均被發(fā)現(xiàn)的一百年之后，也難以解釋工業(yè)革命為什么發(fā)端于英國而不是知識積累相差無幾的法國、瑞典或者德國等諸如此類的技術(shù)現(xiàn)象。
二、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的崛起和生物學(xué)隱喻
技術(shù)知識本質(zhì)論雖然占據(jù)主流，但亦有不少異議者。美國著名學(xué)者內(nèi)森?羅森伯格沿襲馬克思的思路，堅(jiān)信技術(shù)應(yīng)該被理解為一個動態(tài)的社會過程。技術(shù)史學(xué)家喬治?巴薩拉則執(zhí)著地認(rèn)為“技術(shù)和技術(shù)發(fā)展的中心要素不是科學(xué)知識，也不是技術(shù)開發(fā)群體或社會經(jīng)濟(jì)因素，而是人造物本身”。最具影響力的異議者來自演化經(jīng)濟(jì)學(xué)(EvolutionaryEconomics)。自1981年納爾遜和溫特在其著作《經(jīng)濟(jì)變遷的演化理論》中做了開創(chuàng)性的工作以來，倡導(dǎo)一種與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)均衡范式截然不同的思維和方法的演化研究范式開始獲得蓬勃發(fā)展，相關(guān)文獻(xiàn)呈指數(shù)化增長之勢，大有掀起一場經(jīng)濟(jì)學(xué)的演化革命之勢，成為20世紀(jì)末國際學(xué)術(shù)界發(fā)生的最重要事件之一。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)是在批判新古典主流均衡經(jīng)濟(jì)范式的基礎(chǔ)上建立發(fā)展起來的，堅(jiān)持用達(dá)爾文主義替代均衡范式所信奉的牛頓一笛卡爾主義世界觀，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)研究的核心不在于靜態(tài)的存在，而在于動態(tài)的生成，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)個體的異質(zhì)性和有限理性、經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)演化的非線性和時間性，廣泛使用生物學(xué)隱喻，倡導(dǎo)跨學(xué)科交叉研究。
演化范式發(fā)展到現(xiàn)在，雖然還比較龐雜，分歧也還廣泛存在，但其基本思維特征和分析框架已逐漸形成共識。作為一種新古典主義研究綱領(lǐng)的替代物，一般認(rèn)為演化范式具有以下基本思維特征。其一，個體群思考(Population Thinking)。傳統(tǒng)均衡范式的給定偏好和個體同質(zhì)性(代表)假設(shè)是類型學(xué)思考的產(chǎn)物，這就排除了多樣的可能性，因而也無法有效分析創(chuàng)新(包括技術(shù)創(chuàng)新)。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)則把個人選擇置于多樣化的群體中，強(qiáng)調(diào)了主觀偏好的特異性和行為的異質(zhì)性對創(chuàng)新過程的重要性；其二，有限理性。傳統(tǒng)均衡范式中，經(jīng)濟(jì)決策要求具有完全信息，且決策者具有完備的處理這些信息的能力，即完全理性。在現(xiàn)實(shí)當(dāng)中，人即使在確定的環(huán)境中，具有完全信息的情況下，也可能由于
決策相關(guān)因素的復(fù)雜性而無法做出最優(yōu)化的決策，西蒙把人的這種不完備的決策能力叫做有限理性。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)研究的出發(fā)點(diǎn)不應(yīng)是假設(shè)人具有處理信息的完備能力，而應(yīng)從實(shí)際出發(fā)，從有限理性出發(fā)；其三，歷史重要性。在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，沒有時間和歷史的概念，經(jīng)濟(jì)的均衡是瞬時達(dá)到的，并且是可逆的，其理論只是討論一種最優(yōu)化的結(jié)構(gòu)，而不考慮變遷過程的歷史性。演化經(jīng)濟(jì)理論則認(rèn)為經(jīng)濟(jì)社會中不可逆轉(zhuǎn)的變化是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主要對象，歷史和時間概念對社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的構(gòu)建與演化具有至關(guān)重要的意義。分析框架上，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為任何演化過程都包含三個基本要素，即變異(vari-ation)、再現(xiàn)(recurrence)和選擇(selection)。三者都是不可或缺的，共同保證演化的進(jìn)行(例如達(dá)爾文的“帶有飾變的由來”)?！白儺愐辉佻F(xiàn)一選擇”是具有普遍適用性的演化過程，也正是達(dá)爾文主義的主要邏輯規(guī)律，由此構(gòu)成演化研究范式的基本分析框架。
演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展為我們重新審視技術(shù)與知識的關(guān)系提供了一個有益的視角，其倡導(dǎo)的隱喻研究方法令人不禁聯(lián)想到生物學(xué)基因型和表型理論?；?、基因型和表型是遺傳學(xué)的基礎(chǔ)概念。早在19世紀(jì)中葉，孟德爾就提煉出遺傳因子的概念。1909年，丹麥遺傳學(xué)家約翰森對代表可遺傳潛在性的基因型與代表潛在性實(shí)現(xiàn)的表型作了區(qū)分，認(rèn)為基因型是遺傳的本質(zhì)部分，并正式把孟德爾所謂的遺傳因子定義為基因，即基因型的基本單元。1944年埃弗里等證實(shí)基因的化學(xué)本質(zhì)是DNA。后來的研究表明，基因是DNA分子上含有特定遺傳信息的一段核苷酸序列，是遺傳物質(zhì)的最小單位。通過復(fù)雜的生物化學(xué)過程，DNA序列能夠被轉(zhuǎn)譯成蛋白質(zhì)或RNA，部分DNA序列還參與這種轉(zhuǎn)譯過程的調(diào)節(jié)?；蛲ㄟ^準(zhǔn)確的復(fù)制可將遺傳信息傳遞給后代，通過轉(zhuǎn)錄、翻譯等一系列復(fù)雜的生物化學(xué)等過程可將遺傳信息表現(xiàn)為特定的性狀，這被稱為基因表達(dá)。而一種生物的基因組成稱之為基因型，代表生物遺傳潛在性的總和。顯然，基因型只有通過其特定的實(shí)現(xiàn)、其與環(huán)境相互作用時的表達(dá)、通過其表型展現(xiàn)出來時才具有意義，這種特定的基因型表現(xiàn)的性狀則被稱為該基因型的表型?；蚺c性狀(表型)的關(guān)系大多不是一對一的。一方面，一個基因常?？梢杂绊憥讉€不同的生物化學(xué)過程，使各個相應(yīng)的性狀發(fā)生改變；另一方面，生物的幾乎每種性狀都受幾個或很多基因作用影響，各基因一般只對該性狀獨(dú)立地起到一份作用，這種現(xiàn)象稱為基因的多效性。而且，基因型代表的只是各種潛在的可能性，基因?qū)Ρ硇偷男?yīng)嚴(yán)重依賴于發(fā)生反應(yīng)時的物理和化學(xué)環(huán)境，亦即從基因型到表型，離不開生物體內(nèi)外環(huán)境條件的作用，一個基因是否表達(dá)以及表達(dá)的程度受內(nèi)外環(huán)境因素的影響。表型上是基因型與環(huán)境相互作用的結(jié)果。演化生物學(xué)的基本哲學(xué)思想和基因型表型等關(guān)理論為理解技術(shù)本質(zhì)提供了一個有益的類比和參照。
三、演化范式理解技術(shù)本質(zhì)的三個維度
遵循演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本思維方法和分析框架，通過隱喻演化生物學(xué)的哲學(xué)思想和基因型表型等相關(guān)理論，技術(shù)本質(zhì)可以被理解為一組關(guān)于從投入到產(chǎn)出的轉(zhuǎn)換過程中如何做事的指令，是一種以技術(shù)知識為基因型的表型，其變遷是一個廣義達(dá)爾文式的演化過程。這意味著理解技術(shù)本質(zhì)的三個維度：
首先，從功能維度看，技術(shù)是關(guān)于生產(chǎn)即轉(zhuǎn)換的指令。每種技術(shù)都代表一組從投入到產(chǎn)出過程中如何做事的指令，所謂不同技術(shù)是指在這個生產(chǎn)或轉(zhuǎn)換過程中采用了不同原料、不同能源、不同機(jī)器設(shè)備、不同組合比例或生產(chǎn)了不同產(chǎn)品等等，亦即指令的改變。正如莫克爾(Mokyr)所指出的，技術(shù)本質(zhì)上是一組關(guān)于如何做事的指令。當(dāng)然，作為“指令”的技術(shù)的終極目的是為了滿足人們的某種需要和增加人們的某種效用，從這個角度看，人類技術(shù)與自然界進(jìn)化出的種種以增加生存概率為目的的生物技能(skill)并無本質(zhì)不同。
其次，從空間維度看，技術(shù)是以技術(shù)知識為基因型的表型。如果我們將某種特定技術(shù)記為入，其對應(yīng)的技術(shù)知識集合記為Ω，那么λ和Ω之間的關(guān)系類似于生物表型和基因型的關(guān)系，技術(shù)知識集合(作為基因型)限制各種技術(shù)(作為表型)出現(xiàn)的可能性，但并不單獨(dú)決定出現(xiàn)哪種技術(shù)，技術(shù)知識在一定內(nèi)外環(huán)境的作用和影響下表現(xiàn)為特定的技術(shù)――即表型，而技術(shù)創(chuàng)新則可理解為表型的變異，這種變異既來自于作為基因型的技術(shù)知識的變化，也來自于外部環(huán)境的改變。這種生物學(xué)隱喻是富有啟發(fā)的，因?yàn)槲覀儗蛉绾萎a(chǎn)生表型的理解要遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于我們對知識如何產(chǎn)生技術(shù)的理解，這種隱喻為我們更好地理解技術(shù)創(chuàng)新過程和更好地處理技術(shù)一知識等同論所不能處理的制度和環(huán)境嵌入性等難題提供了一種良好視角。
最后，從時間維度看，技術(shù)是一個達(dá)爾文式的社會經(jīng)濟(jì)演化過程。新技術(shù)的產(chǎn)生與技術(shù)變遷都是一個變異一再現(xiàn)一選擇的過程。由于和生物進(jìn)化類似的過度繁殖能力和生存壓力，人們必須對生產(chǎn)過程中可以使用的眾多技術(shù)進(jìn)行選擇，這樣，選擇過程發(fā)生于λ之中，技術(shù)變遷本質(zhì)上可以理解為一個新技術(shù)的產(chǎn)生及其適應(yīng)性選擇問題。而新技術(shù)的產(chǎn)生顯然受到技術(shù)知識Ω的限制和影響，技術(shù)知識Ω的變化同樣可以理解為一個變異一選擇過程，因此，選擇不僅發(fā)生于技術(shù)入中，即現(xiàn)有技術(shù)被選擇使用，也發(fā)生于技術(shù)知識Ω中，即新知識被接受或被拒絕。普遍達(dá)爾文主義指導(dǎo)著技術(shù)創(chuàng)新和變遷過程。
需要注意的是，這種生物隱喻也有容易引起誤解之處。比如生物學(xué)中一般不允許從表型λ到基因型Q的反饋、生物進(jìn)化的選擇與再現(xiàn)是嚴(yán)格區(qū)分的、生物基因信息一般與載體同存亡、基因交流受種屬限制等，但諸如此類的生物學(xué)原則和要求顯然并不完全適用于技術(shù)現(xiàn)象。此時，牢記演化經(jīng)濟(jì)學(xué)使用隱喻的宗旨是有益的，經(jīng)濟(jì)學(xué)不應(yīng)自甘墮落為生物學(xué)，隱喻的目的不在于尋找技術(shù)與生物演化的準(zhǔn)確對應(yīng)，而在于更好地理解技術(shù)現(xiàn)象。
四、從技術(shù)知識論到技術(shù)演化論
技術(shù)知識本質(zhì)論難以有效地整合技術(shù)社會形塑論和技術(shù)工具觀，難以將二者分別強(qiáng)調(diào)的環(huán)境對技術(shù)變遷的重要作用和技術(shù)的物化特征納入自身分析框架。相比之下，技術(shù)演化本質(zhì)論則具有更強(qiáng)大的理論整合能力和現(xiàn)實(shí)解釋力。其關(guān)于外部社會環(huán)境選擇作用的見解、對技術(shù)本身內(nèi)部因素作用的認(rèn)識以及基因型與表現(xiàn)型原理的運(yùn)用，使之具備了整合技術(shù)社會形塑論和技術(shù)工具觀的可能性。如果進(jìn)一步把技術(shù)知識當(dāng)成技術(shù)進(jìn)化的底層因子，就能將目前主流的技術(shù)知識論整合到這種演化分析范式之中。強(qiáng)大的理論整合力同時賦予技術(shù)演化本質(zhì)論強(qiáng)大的解釋力，很多技術(shù)知識論和均衡研究范式下無法提供良好解釋的技術(shù)現(xiàn)象都能在這種演化范式中進(jìn)行有益的探索和研究。例如，基因型和表型關(guān)系原理為理解工業(yè)革命為何發(fā)生在其所需要知識均被發(fā)現(xiàn)的近百年之后提供了有益的啟發(fā)，而環(huán)境的選擇作用則能為解釋工業(yè)革命為什么發(fā)端于英國而不是知識積累相差無幾的法國、瑞典或德國提供良好的思路。不僅如此，演化范式也能為深入研究李約瑟之謎、蘇聯(lián)技術(shù)困境等重大且爭論頗多的技術(shù)現(xiàn)象提供一個更新穎而富有前途的視角。
生物科學(xué)的發(fā)展不僅驗(yàn)證了進(jìn)化理論的科學(xué)性，也豐富和發(fā)展了達(dá)爾文主義，使之日益滲透和影響到人類的世界觀和思維方法。與此同時，物理學(xué)的發(fā)展，特別是布魯塞爾學(xué)派的耗散結(jié)構(gòu)理論也對人類思想的演化范式提出了直接要求。量子力學(xué)理論、混沌理論及包括隨機(jī)過程在內(nèi)的現(xiàn)代數(shù)學(xué)理論的發(fā)展，都在很大程度上要求人類以一種演化世界觀來觀察和認(rèn)識世界，正如古木根社會科學(xué)重建委員會的一份權(quán)威研究報(bào)告指出的：“自然科學(xué)發(fā)展了一些具有進(jìn)化論意義的復(fù)雜系統(tǒng)，它們所提供的概念框架為社會科學(xué)展現(xiàn)了一套連貫的思想，而這套思想與社會科學(xué)領(lǐng)域某些由來已久的觀點(diǎn)是非常吻合的”?，F(xiàn)代西方哲學(xué)中，以伯格森等為代表的非理性主義哲學(xué)開始了對理性的懷疑和對時間、演化與創(chuàng)造的肯定?？茖W(xué)哲學(xué)領(lǐng)域，波普爾“證偽主義”哲學(xué)體系風(fēng)靡一時，然而20世紀(jì)60年代后歷史社會學(xué)派或稱歷史主義的出現(xiàn)很快使得波普爾和他的學(xué)派黯然失色，該學(xué)派堅(jiān)持從一個更廣闊的社會歷史背景來看待科學(xué)的發(fā)展，強(qiáng)調(diào)科學(xué)家的社會心理結(jié)構(gòu)對這個發(fā)展過程的重要作用，認(rèn)為科學(xué)并非波普爾所說的理性自然發(fā)展的邏輯過程，而是一個社會歷史過程。技術(shù)演化本質(zhì)論非常契合自然科學(xué)和哲學(xué)的現(xiàn)展方向。
五、結(jié)語
關(guān)鍵詞：西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)；發(fā)展觀；急功近利；短期增長
中圖分類號：F03 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A
文章編號：1007-7685（2013）07-0041-05
恩格斯在《自然辯證法》中指出：“在今天的生產(chǎn)方式中，面對自然界以及社會，人們注意的主要只是最初的最顯著的結(jié)果，可是后來人們又感到驚奇的是：人們?yōu)槿〉蒙鲜龀晒龀龅男袨樗a(chǎn)生的較遠(yuǎn)的影響，竟然完全是另外一回事，在大多數(shù)情形下甚至是完全相反的?！辟Y本主義發(fā)展的歷史充分證明，資本家必須以追求利潤為目的進(jìn)行生產(chǎn)和交換才能生存和發(fā)展，所以只關(guān)注其經(jīng)濟(jì)活動的直接結(jié)果。因此，為資本主義經(jīng)濟(jì)活動服務(wù)的西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，雖然面對不可回避的現(xiàn)實(shí)問題，也提出了一些應(yīng)對理論和對策，但是受其理論服務(wù)對象和研究目的的制約，西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)無論是對經(jīng)濟(jì)問題還是對自然條件在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中作用的問題，必然表現(xiàn)出其狹隘的視野。無論是從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)到新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，還是凱恩斯主義以及后凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)，西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)只關(guān)注眼前的利潤，其發(fā)展觀是急功近利的，缺少長期的目標(biāo)和對策。
一、從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)到新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)都沒有擺脫急功近利的發(fā)展觀
古典經(jīng)濟(jì)學(xué)主要關(guān)注的是土地稀缺程度對經(jīng)濟(jì)增長或經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。重農(nóng)學(xué)派強(qiáng)調(diào)土地和農(nóng)業(yè)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性，提出土地和勞動是社會財(cái)富的源泉。亞當(dāng)·斯密在《國富論》中最早提出社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展會受到自然資源和環(huán)境等條件的絕對限制這一觀點(diǎn)。斯密認(rèn)為，構(gòu)成一國真實(shí)財(cái)富與收入的是一國勞動與土地的年產(chǎn)物的全部商品。因此，當(dāng)一國所獲得的財(cái)富已經(jīng)達(dá)到其土壤、氣候和相對于他國而言的位置所允許獲得的限度時，將沒有再進(jìn)步的可能。在這種狀態(tài)下，勞動工資低落到僅夠維持現(xiàn)狀，資本達(dá)到飽和程度，利潤非常低。然而，斯密是在討論資本利潤時順便談到這一點(diǎn)，而且認(rèn)為這種情況不可能發(fā)生。
斯密之后的古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家主要研究資本是否能夠和如何獲得最大利潤，幾乎沒有人去特別關(guān)注如何節(jié)約自然資源，以使自然資源能夠可持續(xù)利用。雖然馬爾薩斯首次提出了人口增長與人類賴以生存的食物之間存在矛盾，提出了環(huán)境負(fù)荷問題，認(rèn)為持續(xù)增長的人口是經(jīng)濟(jì)增長的最大制約；李嘉圖提出資源報(bào)酬遞減規(guī)律，認(rèn)為它是制約經(jīng)濟(jì)增長的自然法則，給予自然資源極大的重視。但是，他們的研究視野仍然僅僅局限于經(jīng)濟(jì)增長問題。而且李嘉圖、馬爾薩斯等提出的人類發(fā)展在土地資源制約下前景不容樂觀，但是經(jīng)濟(jì)增長最大制約等觀點(diǎn)，也沒有受到后來的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的重視。
新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，在一個自由選擇的體制中，社會的各類人群在不斷追求自身利益最大化的過程中，可以使整個社會的經(jīng)濟(jì)資源得到最合理的配置。市場機(jī)制是一只“看不見的手”，推動著人們從自利的動機(jī)出發(fā)，最終使交易雙方都能得到好處。如果經(jīng)濟(jì)中沒有任何一個人可以在不使他人境況變壞的同時使自己的情況變得更好，那么這種狀態(tài)就達(dá)到了資源配置的最優(yōu)化，即達(dá)到了資源配置的帕累托最優(yōu)。然而，由于市場本身的不完備，特別是市場交易信息不充分，使社會經(jīng)濟(jì)資源的配置往往不能達(dá)到帕累托最優(yōu)，從而需要對其進(jìn)行調(diào)整。如果對某種資源配置狀態(tài)進(jìn)行調(diào)整的結(jié)果，是使一些人的境況得到改善，而其他人的狀況至少不變壞，那么符合這一性質(zhì)的調(diào)整便被稱為帕累托改進(jìn)。如果現(xiàn)存的資源配置狀態(tài)存在改進(jìn)的空間，則意味著社會存在由于資源配置不合理而產(chǎn)生浪費(fèi)。此時，通過帕累托改進(jìn)，就能提高經(jīng)濟(jì)效率。由于這種經(jīng)濟(jì)效率的提高并沒有損害其他人的利益，所以帕累托改進(jìn)也是相對公平的，即帕累托最優(yōu)實(shí)現(xiàn)了公平與效率的結(jié)合。
然而，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所提出的帕累托最優(yōu)只是在抽象地討論市場機(jī)制實(shí)現(xiàn)資源有效配置的作用機(jī)制，其關(guān)注的是可利用的資源怎樣有效率地使用，并不包括對環(huán)境的影響和自然資源的可持續(xù)利用。因此，在帕累托最優(yōu)和帕累托改進(jìn)中，效率并不包含生態(tài)效率，公平并不包含環(huán)境和自然資源使用的代際公平。
由于市場配置的資源并不包括環(huán)境和自然資源因素，因此，當(dāng)工業(yè)化過程中出現(xiàn)嚴(yán)重的環(huán)境污染問題時，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論只能把其歸為市場失靈，即“看不見的手”的調(diào)節(jié)雖然實(shí)現(xiàn)了資源配置的帕累托最優(yōu)，卻不能避免環(huán)境污染這一外部性問題。可持續(xù)發(fā)展觀念提出后，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論又把當(dāng)代社會無法在代際間公平配置環(huán)境和自然資源也歸結(jié)為市場失靈。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)無法用市場的內(nèi)在機(jī)制解決這些問題，只能寄希望于從市場機(jī)制外部的干預(yù)和調(diào)整來激勵或者約束企業(yè)的行為。
但“新古典傳統(tǒng)重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是自由放任，只給政府有限的經(jīng)濟(jì)干預(yù)作用。這反映在他們盡管簡短，然而確實(shí)有所研究的涉及自然資源與環(huán)境的經(jīng)濟(jì)著述中?！比?，馬歇爾（1890）首次提出了外部性經(jīng)濟(jì)分析方法，為環(huán)境問題的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析提供了關(guān)鍵的分析方法，但馬歇爾的研究只是局限于外部性利益問題。
卡普（1950）對于環(huán)境的外部性問題提出了重要論述，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長對環(huán)境具有深遠(yuǎn)的逆向后果?？ㄆ沼懻摿藖碜陨a(chǎn)過程而被傳遞到外部的社會成本，如，對冰和空氣的污染會損害人體健康，減少農(nóng)業(yè)產(chǎn)量，加速物質(zhì)腐化，使水生動植物滅絕，并威脅飲用水源等。
巴特爾（1958）指出，外部性是市場失靈的表現(xiàn)，它們大規(guī)模出現(xiàn)的原因是缺乏市場化的產(chǎn)權(quán)，這使一些個體可以濫用這些為許多人共有的資源。通過在所有經(jīng)濟(jì)活動領(lǐng)域制定嚴(yán)格定義的、可傳遞的、市場化的產(chǎn)權(quán)，這種市場失靈問題可以得到解決。這就是說，大多數(shù)環(huán)境問題的根源是未能全面地應(yīng)用資本主義制度方法。
科斯（1960）進(jìn)一步提出，如果產(chǎn)權(quán)被嚴(yán)格制度化，并獲得法律力量的保障，那么，對污染等問題施行干預(yù)就沒有任何必要，參與各方自己就能解決這些問題?？扑狗磳φ⒔y(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、依靠稅收和補(bǔ)貼等進(jìn)行干預(yù)，認(rèn)為在一個有明確產(chǎn)權(quán)規(guī)定的自由市場環(huán)境中，經(jīng)濟(jì)主體通過談判達(dá)成協(xié)議，一定能把污染控制在適度的范圍內(nèi)。實(shí)踐中，科斯的方法在涉及的談判者數(shù)量很少、影響范圍明確時，可以獲得比較滿意的效果，如，解決某一地區(qū)工廠排放的煙塵對該地區(qū)的危害。但科斯的觀點(diǎn)也受到多方面的批評，認(rèn)為其有較高的談判成本，而且對于環(huán)境污染的外部影響散布較廣的地理區(qū)域，以及代際間的資源環(huán)境可持續(xù)利用問題，運(yùn)用談判達(dá)成協(xié)議幾乎是不可能的。
雖然新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家也關(guān)注資源環(huán)境問題的理論，但新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家們有一個重要特點(diǎn)：“他們用由需求決定的邊際效用概念取代由供給決定的價值理論。和古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家將焦點(diǎn)放在供給不同，新古典著述家強(qiáng)調(diào)需求在決定商品和服務(wù)價值方面的重要性。有一定數(shù)量收入的個體，將能夠?qū)κ袌錾峡色@得的種類繁多的商品和服務(wù)做出選擇。如果個體是效用最大化者，他們就必定以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家為據(jù)，那么他們就以諸如此類的方式配置他們的金錢，以使得最后一鎊花在恰好可以滿足他們需要的東西上，而不是花到其他任何東西上?！彼?，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)主要關(guān)注的是在資源稀缺或資源數(shù)量一定的條件下，如何在不同的用途中配置資源以達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。
這種研究重心的轉(zhuǎn)移使得資源稀缺程度對于經(jīng)濟(jì)增長的影響在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)體系中被降低了。因此，雖然新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)提出了資源使用和環(huán)境污染的外部性經(jīng)濟(jì)分析方法，指出外部性是市場失靈的表現(xiàn)，其原因是缺乏市場化的產(chǎn)權(quán)，使得一些個體可以濫用許多人共有的資源；認(rèn)為如果產(chǎn)權(quán)被嚴(yán)格制度化，并獲得法律力量的保障，便不需要政府對污染等問題施行干預(yù)，經(jīng)濟(jì)主體通過談判達(dá)成的協(xié)議或者產(chǎn)權(quán)交易，即可把污染控制在適度的范圍內(nèi)，并解決市場失靈問題。但新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要關(guān)注點(diǎn)是如何把可以利用的勞動力和自然資源都充分有效地利用起來，通過提高勞動生產(chǎn)率，以最小成本獲得最大利潤。在能否可持續(xù)發(fā)展問題上，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，市場機(jī)制的自發(fā)運(yùn)行可以促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和稀缺資源的價格上升，從而解決自然條件與可持續(xù)發(fā)展之間的矛盾。
歷史發(fā)展實(shí)踐表明，市場機(jī)制并沒有解決自然條件與可持續(xù)發(fā)展之間的矛盾，自然條件對資本主義國家發(fā)展的制約日益嚴(yán)重。而且當(dāng)資本主義國家出現(xiàn)自然條件質(zhì)量下降問題時，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家們不僅沒有興趣去研究與環(huán)境保護(hù)、資源節(jié)約、生態(tài)改善緊密相關(guān)的可持續(xù)發(fā)展問題，還極力主張通過所謂的經(jīng)濟(jì)全球化和自由貿(mào)易，掠奪發(fā)展中國家和不發(fā)達(dá)國家的自然資源，把污染轉(zhuǎn)嫁給發(fā)展中國家和不發(fā)達(dá)國家，并且極力為這種行為尋找理論依據(jù)和相關(guān)政策主張。
發(fā)達(dá)國家獲得的環(huán)境改善的成果許多都是建立在發(fā)展中國家和不發(fā)達(dá)國家環(huán)境污染、資源濫用基礎(chǔ)上的。然而，人類共同擁有一個地球，這種掠奪發(fā)展中國家和不發(fā)達(dá)國家的自然資源，把污染轉(zhuǎn)嫁給發(fā)展中國家和不發(fā)達(dá)國家的“以鄰為壑”的做法終究會受到自然界的懲罰，環(huán)境污染、資源緊張、全球氣候變化就是西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)主張結(jié)出的惡果。從人類社會可持續(xù)發(fā)展的角度看，這是一種典型的急功近利的發(fā)展觀。這種發(fā)展觀之所以能夠暢行無阻，是因?yàn)樗耆腺Y本主義生產(chǎn)方式下資本追求剩余價值的生產(chǎn)目的。
二、凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)沒有長期目標(biāo)和對策的發(fā)展觀
凱恩斯主義理論是為政策制定服務(wù)的，其政策目標(biāo)是通過刺激投資和消費(fèi)需求，實(shí)現(xiàn)短期經(jīng)濟(jì)增長，但是這一目標(biāo)不包括環(huán)境保護(hù)的內(nèi)容。在凱恩斯主義指導(dǎo)下，以激勵資本投資為核心拉動經(jīng)濟(jì)增長的政策，不僅帶來了滯脹，還帶來了能源緊張、環(huán)境污染等問題，使資本主義世界陷入生態(tài)和經(jīng)濟(jì)雙重危機(jī)。
凱恩斯及其追隨者的經(jīng)濟(jì)學(xué)不關(guān)注生態(tài)問題，因而其政策主張無法解決生態(tài)和經(jīng)濟(jì)雙重危機(jī)。從第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束到20世紀(jì)60年代中期，凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)作為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的“新正統(tǒng)”而盛極一時。根據(jù)凱恩斯本人的理論和他的追隨者們對這一理論的補(bǔ)充和發(fā)展而制定的經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定政策和經(jīng)濟(jì)增長政策，被看成是凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要成就。凱恩斯主義試圖用經(jīng)濟(jì)增長解決失業(yè)問題、增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)實(shí)力，并在理論和實(shí)踐中掀起“經(jīng)濟(jì)增長熱”，也的確帶來了資本主義國家的經(jīng)濟(jì)繁榮。但是繁榮背后醞釀著更難以克服的生態(tài)和經(jīng)濟(jì)雙重危機(jī)，因?yàn)閺膭P恩斯主義主張的國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的政策實(shí)踐中完全看不到有助于推進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的因素。由于凱恩斯主義的政策目標(biāo)是通過刺激投資需求和消費(fèi)需求實(shí)現(xiàn)短期經(jīng)濟(jì)增長，而實(shí)現(xiàn)這個目標(biāo)不需要考慮環(huán)境保護(hù)和資源可持續(xù)利用，因此，在鼓勵國民高投資、高消費(fèi)的促進(jìn)經(jīng)濟(jì)短期增長的理論和政策體系推動下，必然會埋下阻礙可持續(xù)發(fā)展的隱患。
可持續(xù)發(fā)展的核心是發(fā)展，關(guān)鍵是發(fā)展的可持續(xù)性。離開了發(fā)展，社會進(jìn)步、環(huán)境保護(hù)、資源節(jié)約利用和生態(tài)建設(shè)都無法實(shí)現(xiàn)，可持續(xù)發(fā)展也就無從談起。同時，發(fā)展的可持續(xù)性要求發(fā)展既要考慮當(dāng)前的發(fā)展需要，又要考慮未來發(fā)展的需要，不能以犧牲后代人的利益為代價來滿足當(dāng)代人的利益。經(jīng)濟(jì)增長不等于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，發(fā)展強(qiáng)調(diào)社會進(jìn)步和全體社會成員福利水平的不斷提高，如果經(jīng)濟(jì)不能保持持續(xù)平穩(wěn)增長，或者經(jīng)濟(jì)增長以自然資源大量消耗和環(huán)境污染為代價，那么經(jīng)濟(jì)增長的結(jié)果只能是促進(jìn)財(cái)富向少數(shù)人集中，這種經(jīng)濟(jì)增長不是經(jīng)濟(jì)發(fā)展，更不是可持續(xù)發(fā)展。凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)只關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長中的短期波動問題，致力于為政府制定和實(shí)施調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)短期波動的經(jīng)濟(jì)政策提供理論基礎(chǔ)。凱恩斯主義者采取的態(tài)度是，“那些環(huán)境問題是遙遠(yuǎn)的將來的事情，現(xiàn)在是不可能鉆研得了的，因而不屬于他們的真正課題；在凱恩斯的理論架構(gòu)中，重點(diǎn)是且應(yīng)當(dāng)是短期問題。”這一明顯具有局限性的研究目的和視野使得凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)不可能關(guān)注可持續(xù)發(fā)展問題，也是西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)一直以來不能把可持續(xù)發(fā)展納入其中的重要原因之一。總之，凱恩斯主義理論的發(fā)展觀并不包含長期目標(biāo)和對策。
后凱恩斯主義（也稱新古典綜合派）在保留凱恩斯主義理論要點(diǎn)基礎(chǔ)上，對滯脹、經(jīng)濟(jì)增長導(dǎo)致自然資源不足從而是否要放慢經(jīng)濟(jì)增長速度等問題，做了理論上的解釋，并提出解決辦法。如，索洛在其新古典增長理論基礎(chǔ)上提出，依靠有助于節(jié)約使用現(xiàn)有自然資源和有助于發(fā)展替代品的技術(shù)進(jìn)步，可以解決自然資源在經(jīng)濟(jì)增長中消耗日益增加的問題。索洛認(rèn)為，同技術(shù)進(jìn)步對生產(chǎn)率的促進(jìn)作用一樣，每單位自然資源的邊際產(chǎn)出率呈上升趨勢，所以經(jīng)濟(jì)增長過程中資源枯竭的假設(shè)缺乏技術(shù)上的依據(jù)。索洛指出，《增長的極限》提出的零增長是把零技術(shù)進(jìn)步當(dāng)做出發(fā)點(diǎn)，零技術(shù)進(jìn)步下的零增長不能緩解資源供給危機(jī)，反而會加速資源枯竭，因?yàn)殡S著時間的推移，自然資源開采的難度越來越大。因此，解決問題的辦法是依靠有助于節(jié)約使用現(xiàn)有自然資源和有助于發(fā)展替代品的技術(shù)進(jìn)步。
后凱恩斯主義提出，國家干預(yù)是必要的，可以通過微觀財(cái)政支出政策（部門優(yōu)先發(fā)展政策）和微觀財(cái)政收入政策（稅收結(jié)構(gòu)政策）影響資源的供給和需求?？梢?，后凱恩斯主義對資源供給問題雖有所關(guān)注，但其關(guān)注點(diǎn)還是在經(jīng)濟(jì)增長上，目的是要證明經(jīng)濟(jì)增長和穩(wěn)定增長的概念沒有過時，而沒有對資源環(huán)境問題做系統(tǒng)研究，也沒有提出具體的相關(guān)對策。
三、庇古關(guān)注經(jīng)濟(jì)福利的國家干預(yù)發(fā)展觀
在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)體系中，庇古的國家干預(yù)自然資源和環(huán)境保護(hù)的發(fā)展觀獨(dú)樹一幟，因此有必要單獨(dú)進(jìn)行概述。庇古提出，外部性是雙刃劍，既包含利益，也包含成本支出。自由市場經(jīng)濟(jì)并不總是有效運(yùn)行的，因此存在很大的空間，供政府為推進(jìn)經(jīng)濟(jì)福利的提升而進(jìn)行干預(yù)。據(jù)此，庇古提出，政府既應(yīng)當(dāng)保護(hù)現(xiàn)代人的利益，也應(yīng)當(dāng)保護(hù)后代人的利益，杜絕過度和非理性的貼現(xiàn)現(xiàn)象。政府既是當(dāng)代人的受托人，也是未來人的受托人。因此，在必要的情況下，政府需要依據(jù)法律進(jìn)行監(jiān)督和管理，以避免本國可耗竭資源的過度開發(fā)。庇古提出了政府應(yīng)該實(shí)施的三條政策措施：國家補(bǔ)貼、稅收、立法。其中，庇古稅被認(rèn)為是使環(huán)境污染的外部性問題內(nèi)部化，使企業(yè)自動解決污染問題的重要手段，但在理論探討上，由于稅收涉及當(dāng)代人之間的公平和效率問題，所以爭議很大。在實(shí)踐中，庇古提出的三條政策措施被許多國家所采納，特別是大多數(shù)國家都在逐步擴(kuò)大環(huán)境保護(hù)立法的范圍。
四、結(jié)語
雖然近幾十年來，西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)針對資源耗竭、環(huán)境污染等問題提出了經(jīng)濟(jì)外部性理論、產(chǎn)權(quán)理論以及利用市場機(jī)制、政府干預(yù)、立法等解決問題的方案；提出利用市場機(jī)制催生新技術(shù)和新產(chǎn)品，從而通過企業(yè)的自主行為解決資源短缺和環(huán)境破壞問題；提出只有經(jīng)濟(jì)的快速增長才能解決貧困問題，從而實(shí)現(xiàn)世界范圍內(nèi)的可持續(xù)發(fā)展；試圖在經(jīng)濟(jì)增長理論中把自然資源和環(huán)境因素內(nèi)生化，以討論可持續(xù)發(fā)展問題。但是，西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的主導(dǎo)思想還是強(qiáng)調(diào)，只有在完全競爭的自由市場（自由競爭的市場機(jī)制和自由貿(mào)易）中才能實(shí)現(xiàn)資源的有效配置，才能以更高的經(jīng)濟(jì)效率實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。古典、新古典和后凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)理論雖然對不可再生資源和環(huán)境問題有所關(guān)注，但是大多糾纏在資本的獲利和經(jīng)濟(jì)增長問題上，對經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展沒有實(shí)質(zhì)性推進(jìn)。
在西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論指導(dǎo)下，在現(xiàn)實(shí)世界中，發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家、不發(fā)達(dá)國家特別是一些貧困國家之間展開自由的市場競爭，那些急功近利的資本所有者來到自然資源開發(fā)利用程度較低的不發(fā)達(dá)國家，廉價使用自然資源。這雖然可以促進(jìn)當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)增長，但把自然環(huán)境的惡化留給了不發(fā)達(dá)國家；把廉價使用自然資源和勞動力變?yōu)榘l(fā)達(dá)國家維持高消耗、高消費(fèi)生活的重要來源；當(dāng)發(fā)達(dá)國家出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)危機(jī)時，依賴其投資和向其出口產(chǎn)品來拉動經(jīng)濟(jì)增長的不發(fā)達(dá)國家必然遭受沉重的打擊；在經(jīng)濟(jì)高速增長中，不發(fā)達(dá)國家并沒有消除貧困，而是加劇了收入分配的兩極分化，進(jìn)而加劇了支配生產(chǎn)力發(fā)展的不公平。從可持續(xù)發(fā)展的角度看，西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)踐結(jié)果完全不符合可持續(xù)發(fā)展的公平、共同和可持續(xù)三個最基本的原則。
因此，西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)試圖在資本主義生產(chǎn)方式下，通過市場機(jī)制和快速的經(jīng)濟(jì)增長來實(shí)現(xiàn)世界范圍內(nèi)的可持續(xù)發(fā)展的主張是天方夜譚，因?yàn)橹萍s可持續(xù)發(fā)展的根源是資本主義生產(chǎn)關(guān)系所決定的生產(chǎn)目的和由此決定的急功近利的發(fā)展觀。
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一、經(jīng)濟(jì)學(xué)視野中的休閑研究
經(jīng)濟(jì)學(xué)家從效率視角考察休閑。而凡勃倫（ThorsteinVablen）、貝克爾（GaryS．Becker），林德（SteffanB．Linder）、格魯諾（ReubenGronau）、摩利伽尼（CaseyB．Mulligan）是其中的幾座豐牌。
凡勃倫（Vablen，1899）是最早致力于休閑概念研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。在凡勃倫看來，休閑是不制造財(cái)富的時間消費(fèi)，它來自那種認(rèn)為生產(chǎn)勞動毫無價值的觀念和顯示提供悠閑生活的財(cái)力的需要。凡勃倫的有閑階級理論的基本社會范疇是比富、引人注目的閑暇和引人注目的消費(fèi)。而貝克爾則致力于突破傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的工作、休閑二分法。貝克爾（Becker，1965）指出，不應(yīng)把休閑作為一個獨(dú)立范疇，所有休閑都含有某種消費(fèi)，所有消費(fèi)活動都含有某種休閑。人們不是在工作和休閑之間選擇，而是在不同的消費(fèi)活動之間抉擇。市場活動時間（工作）與非市場活動時間（休閑）的最佳組合可以使消費(fèi)者獲得最大效用。
林德（Linder，1970）則從經(jīng)濟(jì)學(xué)的效用理論出發(fā)，使用經(jīng)濟(jì)數(shù)量模型得出了一個與時間密度有關(guān)的休閑悖論，即從效用最大化原則出發(fā)，在時間的稀缺性日益增長的情況下，理性的行動者越來越不幸，因?yàn)槿藗儗⒎艞壓臅r多而耗費(fèi)商品和勞務(wù)少的沉思式的活動，而對那些耗費(fèi)商品和勞務(wù)甚多但在短期內(nèi)可以完成的活動則情有獨(dú)鐘，趨之若鶩。林德認(rèn)為，自從我們把休閑看成一種商品以來，商品交換及其它經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的價值就是要竭立剝奪我們的休閑，從而對我們重新思考進(jìn)步的目的提出了挑戰(zhàn)。
1937年出生于以色列特拉維夫的格魯諾（Gronau）是西方休閑經(jīng)濟(jì)研究集大成者。格魯諾先后供職于美國和以色列的多所大學(xué)，1978-1992年曾在世界銀行工作。早在20世紀(jì)70、80年代，格魯諾就在美國著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志上發(fā)表了《時間的家庭分配：家庭主婦的價值》(1973)、《以色列婦女的時間分配》(1976)、《休閑、家庭生產(chǎn)和工作：時間分配理論回顧》(1977)、《家庭生產(chǎn)：一個被人遺忘的產(chǎn)業(yè)》(1980)及《消費(fèi)技術(shù)和家庭內(nèi)資源分配——成人均衡規(guī)模的重新考察》(1988)等多篇學(xué)術(shù)論文，對休閑和家庭時間分配問題進(jìn)行了深入的研究。進(jìn)入新世紀(jì)，格魯諾對休閑的研究更為系統(tǒng)，實(shí)證性更強(qiáng)。在其與哈默麥?zhǔn)埠现恼撐模℅ronau&Hamermesh，2001）中，作者以澳大利亞、以色列、荷蘭、瑞典、美國和西德1985-1994年的時間預(yù)算調(diào)查為基礎(chǔ)，運(yùn)用家庭生產(chǎn)模型的框架闡述了由不同活動的機(jī)會成本引致的需求差別，并發(fā)現(xiàn)了家庭間休閑活動差異性的規(guī)律。
美國芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)系教授摩利伽尼（Mulligan，2002）用實(shí)證性評價競爭均衡模型及把其擴(kuò)展至非競爭狀況的新方法，直接測度了美國經(jīng)濟(jì)1889-1996年期間勞動—休閑扭曲的情況。Mulligan的研究發(fā)現(xiàn)，1889-1996年以來，勞動—休閑扭曲呈平衡發(fā)展，但大蕭條期間、二次大戰(zhàn)和20世紀(jì)80年代除外。邊際稅率與勞動-休閑扭曲有點(diǎn)相關(guān)，但不能解釋大蕭條、戰(zhàn)時和20世紀(jì)80年代的扭曲。壟斷工會主義可以解釋大蕭條扭曲的一小部分，而工會地位的下降可以解釋20世紀(jì)80年代的扭曲。總體而言，消費(fèi)、工資、工作每隔10年的波動與勞動供求的簡單數(shù)量模型是不一致的。
二、管理學(xué)視野中的休閑研究
從20世紀(jì)80年代開始，伴隨著休閑服務(wù)項(xiàng)目的增多和休閑產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，西方學(xué)者開始從管理學(xué)視角關(guān)注休閑的營銷、規(guī)劃、經(jīng)營和管理，相關(guān)研究成果也開始增多。其中德萊弗（Beverly，L.Driver）、哈維茨（MarkE．Havitz）和麥克維里（RonaldE.MaCarville）等人的研究較有份量。
德萊弗(Drive)在休閑管理學(xué)領(lǐng)域最重要的貢獻(xiàn)在于提出了基于益效的管理（Benefit-BasedManagement，簡稱BBM）及由BBM進(jìn)一步發(fā)展而成的休閑益效方法（BenefitApproachtoLeisure，簡稱BAL）。1989年，他與席萊爾（Schreyer）合作發(fā)表的《休閑的益效》一文，首次提出休閑服務(wù)項(xiàng)目的管理不能只襲用其它領(lǐng)域的管理方法，而應(yīng)從一個休閑服務(wù)項(xiàng)目能給有關(guān)各方帶來的益處著眼，從整體上對之進(jìn)行規(guī)劃和管理。他將廣義系統(tǒng)論的理論視角與現(xiàn)代管理和規(guī)劃方法結(jié)合起來，指出傳統(tǒng)的管理是著眼于休閑活動，以管理為目的，將重點(diǎn)放在建立休閑設(shè)施和推銷休閑服務(wù)上。如果把一個休閑項(xiàng)目視為一個系統(tǒng)的話，傳統(tǒng)的管理基本上只看到了輸入系統(tǒng)的投資和維護(hù)所需的資本、項(xiàng)目管理人員及其技能、休閑設(shè)施及推銷方法等因素。德萊弗要人們先著眼于系統(tǒng)的輸出，即項(xiàng)目能帶來什么益處，然后去考慮如何規(guī)劃和管理。這樣，系統(tǒng)的輸入與對系統(tǒng)的管理都只是手段，目的則是使項(xiàng)目給有關(guān)各方帶來的益效最優(yōu)化。
哈維茨（Havitz）教授是休閑管理研究領(lǐng)域的杰出學(xué)者。1987年就獲博士學(xué)位的他，先后在美國伊阿華大學(xué)、俄勒岡大學(xué)和加拿大滑鐵盧大學(xué)任教，研究興趣主要集中在贏利與非贏利機(jī)構(gòu)的營銷、消費(fèi)者行為、休閑與失業(yè)等方面，代表性作品有：《商業(yè)部門和公共部門對兩類休閑活動抉擇的偏好分析》（論文）、《公共休閑服務(wù)營銷：不后悔的樂觀者的一些（臨時性）悲觀視角》（論文）、《非在業(yè)成人的多元世界：休閑價值、生活方式和福利》（專著）。在這些論著中，哈維茨指出，勸導(dǎo)性信息會對人們購買選擇性公共和商業(yè)娛樂服務(wù)產(chǎn)生影響，因此，必須樹立休閑服務(wù)營銷的觀念，通過營銷改變休閑者的偏好和活動。
麥克維里（McCarville）是加拿大滑鐵盧大學(xué)娛樂與休閑學(xué)系的教授，研究重點(diǎn)是休閑營銷、管理和消費(fèi)者行為。近幾年，麥克維里教授致力于服務(wù)質(zhì)量對休閑者經(jīng)歷的影響以及參與者對服務(wù)失敗反應(yīng)的研究，成果卓著。通過一系列在不同價格情形下監(jiān)控顧客期望的試驗(yàn)，他發(fā)現(xiàn)了參與者對不同價格模型的反應(yīng)，以及服務(wù)質(zhì)量對不同休閑者經(jīng)歷的反應(yīng)。在《通過市場行為改進(jìn)休閑服務(wù)》這本專著中，麥克維里對未來休閑研究提出了自己的洞見。
三、簡要述評
審視國外休閑經(jīng)濟(jì)與休閑管理方面的研究成果，可以看出，目前休閑經(jīng)濟(jì)管理理論仍處于一個相對活躍發(fā)展的時期，理論創(chuàng)新成果豐碩。但必須指出的是，休閑經(jīng)濟(jì)理論雖已有100余年的研究歷史，但目前對休閑的研究還依附在家庭經(jīng)濟(jì)學(xué)和勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究上，沒有發(fā)展出較為成熟的理論框架體系，也沒有得出大量的普遍性結(jié)論。至于休閑管理理論，研究的視角較為狹窄，這在一定程度上限制了該理論的發(fā)展。因此，對于休閑經(jīng)濟(jì)學(xué)與休閑管理學(xué)而言，在理論思考、實(shí)證分析和政府研究方面，加強(qiáng)休閑分析方法的基礎(chǔ)，進(jìn)一步探討現(xiàn)有的應(yīng)用領(lǐng)域，以及發(fā)展全新的應(yīng)用領(lǐng)域，尚有許多工作要做。
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（責(zé)任編輯：櫻紫）
【關(guān)鍵詞】統(tǒng)計(jì)學(xué);市場經(jīng)濟(jì);管理研究
統(tǒng)計(jì)學(xué)一直以來對于人類社會的進(jìn)步發(fā)展都是具有比較顯著推動作用的，當(dāng)前市場經(jīng)濟(jì)管理活動同樣離不開有關(guān)的統(tǒng)計(jì)學(xué)原理，筆者將在下文對于統(tǒng)計(jì)學(xué)在市場經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用進(jìn)行詳細(xì)探究。
一、市場經(jīng)濟(jì)管理問題
自從改革開放以來，我國的市場經(jīng)濟(jì)體制已經(jīng)發(fā)展成熟，并且邁向了一個更高的階段，簡單說就是市場的發(fā)展模式已經(jīng)由原先的高速發(fā)展轉(zhuǎn)換為平穩(wěn)、可持續(xù)發(fā)展。在這樣的經(jīng)濟(jì)背景下，更多的大型企業(yè)同樣需要及時進(jìn)行轉(zhuǎn)型調(diào)整適應(yīng)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向。當(dāng)前存在比較嚴(yán)重的問題就是市場經(jīng)濟(jì)的管理方式，因?yàn)楦鞣N各樣的因素影響，很多的中小型企業(yè)在經(jīng)濟(jì)管理方面存在很多的問題，需要注意的一點(diǎn)在于經(jīng)濟(jì)管理制度的優(yōu)劣對于生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)效益是有著非常重要影響的。所以對于民營企業(yè)和中小型企業(yè)來說，在市場經(jīng)濟(jì)背景下非常有必要借助統(tǒng)計(jì)學(xué)的原理進(jìn)行管理指導(dǎo)，幫助工作人員對于經(jīng)濟(jì)管理工作做出更加深刻的理解。另外市場雖然是一張無形的手，但是如果政府在這個過程中沒有對市場進(jìn)行有效的調(diào)控必然會引發(fā)很多方面的問題，市場經(jīng)濟(jì)的健康長久發(fā)展需要完善的市場經(jīng)濟(jì)體制進(jìn)行監(jiān)督和調(diào)整，如若不然必然會影響到國家經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。
二、統(tǒng)計(jì)學(xué)有關(guān)概念介紹
(一)統(tǒng)計(jì)學(xué)概念統(tǒng)計(jì)學(xué)是一門社會實(shí)踐性極強(qiáng)的學(xué)科，通過一系列的手段獲取必要的信息資料，對于這些資料進(jìn)行整合分析從而對于測定的對象做出更加科學(xué)合理的判斷和預(yù)測。這門學(xué)科已經(jīng)具有超過一個世紀(jì)的發(fā)展歷史，在20世紀(jì)后期，這門學(xué)科在西方比較先進(jìn)的國家得到了比較良好的發(fā)展，很多比較優(yōu)秀的測試方法同樣被研發(fā)出來。在計(jì)算機(jī)技術(shù)發(fā)展迅速的21世紀(jì)初期，統(tǒng)計(jì)學(xué)的發(fā)展得到了比較全面的發(fā)展，運(yùn)算的效率和準(zhǔn)確性被大大提高，在21世紀(jì)的今天，統(tǒng)計(jì)學(xué)在現(xiàn)代化的市場經(jīng)濟(jì)體制中扮演著不可替代的作用，并且對于高層的管理作用非常顯著，很多企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營的大小環(huán)節(jié)需要該學(xué)科的幫助支撐。統(tǒng)計(jì)學(xué)的全面發(fā)展對于市場經(jīng)濟(jì)管理的研究影響是不可忽視的，因?yàn)榇蟛糠值臄?shù)據(jù)研究分析工作都是源于大數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，統(tǒng)計(jì)學(xué)為市場的經(jīng)濟(jì)研究提供了大量的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)知識，為日后的發(fā)展研究提供了比較明確的方向和道路。
(二)市場經(jīng)濟(jì)管理概念市場經(jīng)濟(jì)管理主要由經(jīng)濟(jì)和管理兩個不同方面的內(nèi)容組成。首先對于經(jīng)濟(jì)而言，這門學(xué)科研究的主要內(nèi)容就是探究價值在生產(chǎn)環(huán)節(jié)中的分布規(guī)律以及基礎(chǔ)的概念解釋，進(jìn)一步講就是在整個生產(chǎn)的行業(yè)中任何環(huán)節(jié)都會產(chǎn)生一定的生產(chǎn)價值，這是一個必然的規(guī)律，而經(jīng)濟(jì)學(xué)家的主要任務(wù)就是幫助這種生產(chǎn)活動找到這個生產(chǎn)規(guī)律。其次管理學(xué)的主要工作就是集合很多社會學(xué)科的內(nèi)容，主要研究社會上各種管理活動的主要內(nèi)容，市場經(jīng)濟(jì)就是屬于這個方面的內(nèi)容。在市場經(jīng)濟(jì)管理活動中主要就是通過一系列的管理手段對于各個生產(chǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行比較高效的分配和應(yīng)用實(shí)現(xiàn)社會生產(chǎn)力的提高。
三、統(tǒng)計(jì)學(xué)對于市場經(jīng)濟(jì)管理的主要影響
(一)統(tǒng)計(jì)學(xué)在市場經(jīng)濟(jì)管理中的作用上文已經(jīng)簡單介紹了關(guān)于統(tǒng)計(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念，統(tǒng)計(jì)學(xué)作為一門綜合性較強(qiáng)的學(xué)科，進(jìn)入21世紀(jì)之后計(jì)算機(jī)技術(shù)將這門學(xué)科推到了一個全新的發(fā)展高度，統(tǒng)計(jì)學(xué)在市場經(jīng)濟(jì)管理中的作用也就越來越重要，統(tǒng)計(jì)學(xué)能夠體現(xiàn)的作用主要可以歸為以下兩個方面:首先統(tǒng)計(jì)學(xué)在市場經(jīng)濟(jì)管理過程中能夠通過足夠多的數(shù)據(jù)分析直接解決管理中的收入報(bào)酬問題。自從我國在進(jìn)入改革開放階段以來，體制的變革直接影響并且推動了市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展方向，各類經(jīng)濟(jì)活動更加關(guān)注自身的利益發(fā)展，這個過程中的問題也就比較突出明顯，參與市場工作的個體薪酬問題也就越顯突出。站在經(jīng)濟(jì)管理的角度來看，市場上的任何個體部分都是屬于市場生產(chǎn)參與人員，達(dá)到國企老板，私企管理人員，小至生產(chǎn)人員，普通工作人員，在不斷勞動和制造的過程中生產(chǎn)的價值和薪酬之間存在的關(guān)系是每一個人員都在關(guān)注的主要問題。當(dāng)前的主要工作內(nèi)容就是搭建一個比較公正的平臺。統(tǒng)計(jì)學(xué)能夠利用計(jì)算機(jī)搜集的數(shù)據(jù)制定一個比較合理的分配指標(biāo)，保護(hù)所有生產(chǎn)者的自身利益，或者將利益受到的傷害相對降低，在很多的大型企業(yè)中通常都是直接采用數(shù)學(xué)統(tǒng)計(jì)公式和信息數(shù)據(jù)對于員工的薪酬進(jìn)行計(jì)算，并且在計(jì)算的過程中遵循制定的原則。統(tǒng)計(jì)學(xué)的引入能夠?qū)τ谑袌鲋械母黜?xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行合理規(guī)劃和安排，數(shù)學(xué)計(jì)算公式不僅可以幫助有關(guān)公司解決員工的薪酬分配問題，對于社會的運(yùn)營，市場經(jīng)濟(jì)的管理同樣具有比較深刻的意義。在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的背景下，市場經(jīng)濟(jì)在飛速發(fā)展的過程中信息量在不斷增長，因此很多的統(tǒng)計(jì)方法已經(jīng)不能夠再適用于目前的情況，這種情況下很多的數(shù)理統(tǒng)計(jì)工作人員為了能夠迎合市場的發(fā)展方向正在結(jié)合科學(xué)技術(shù)在統(tǒng)計(jì)學(xué)方面做出更加多元化的拓展工作從而滿足不同行業(yè)的發(fā)展需求。相關(guān)的事業(yè)單位對于未來的發(fā)展規(guī)劃進(jìn)行制定時需要統(tǒng)計(jì)學(xué)的幫助建立一定的指標(biāo)和變量，借助部分的統(tǒng)計(jì)學(xué)知識和分析軟件能夠很大地做到這一點(diǎn)。目前比較流行的統(tǒng)計(jì)分析軟件在市場面都是可以直接獲取的，并且應(yīng)用比較方便，對于大部分的統(tǒng)計(jì)學(xué)家而言能夠幫助他們節(jié)省大量的工作時間提高自身的工作效率。隨著科技的不斷發(fā)展，相關(guān)的統(tǒng)計(jì)軟件必然會更加高效便捷。
(二)統(tǒng)計(jì)學(xué)在經(jīng)濟(jì)管理工作中的應(yīng)用正如上文所描述統(tǒng)計(jì)學(xué)在經(jīng)濟(jì)管理中具有比較廣泛的作用，能夠幫助企業(yè)解決很多實(shí)際性的問題，下面將分別從營銷管理，人力資源管理和審計(jì)業(yè)務(wù)三個方面進(jìn)行分析:首先統(tǒng)計(jì)學(xué)原理能夠在市場營銷活動中起到比較良好的作用，這一點(diǎn)主要體現(xiàn)在信息搜集，處理，分析等不同方面，為企業(yè)營銷管理活動中的每一個細(xì)節(jié)提供一個比較真實(shí)可靠的數(shù)據(jù)支撐。應(yīng)用統(tǒng)計(jì)學(xué)的知識能夠幫助業(yè)務(wù)銷售部門更加深刻詳細(xì)地分析市場中客戶的滿足度和忠誠度，比較可行的方式就是采用問卷調(diào)查方式，獲取比較精確的數(shù)值，從問卷調(diào)查中發(fā)現(xiàn)銷售過程中出現(xiàn)的問題，然后對于這些問題的原因進(jìn)行分析;不僅如此統(tǒng)計(jì)學(xué)知識能夠?qū)τ阡N售市場進(jìn)行更加詳細(xì)的分析，按照數(shù)據(jù)模型中因子和基數(shù)的變化去進(jìn)行策略性的調(diào)整對于營銷群體進(jìn)行更加細(xì)致的劃分。其次統(tǒng)計(jì)學(xué)原理在人力資源管理活動中同樣可以起到一個比較重要的作用，在市場競爭日益激烈的當(dāng)前社會，企業(yè)之間的激烈競爭歸根到底還是科技與人才之間的競爭。而人力資源管理效率的高低將是直接決定人才的應(yīng)用程度。企業(yè)無論在進(jìn)行內(nèi)部的制造工作還是進(jìn)行外部的業(yè)務(wù)處理工作都是在人為的控制模型下進(jìn)行的，究其根本還是以人的活動為根本運(yùn)行單位的，如何能夠?qū)τ谄髽I(yè)的各項(xiàng)人力資源進(jìn)行有效分配是一個比較重要的問題，當(dāng)前的統(tǒng)計(jì)學(xué)原理能夠有效完成這個任務(wù)，但是需要相關(guān)的管理人員立足整體，對于各個部分進(jìn)行全方位的分析和策劃工作，實(shí)現(xiàn)各個部門之間的充分協(xié)調(diào)配合。統(tǒng)計(jì)學(xué)有關(guān)原理在企業(yè)的事業(yè)審計(jì)業(yè)務(wù)中同樣能夠起到一個比較重要的作用。在當(dāng)前的社會背景下，計(jì)算機(jī)算法技術(shù)的不斷更新，大量的數(shù)學(xué)模型能夠在計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中被不斷更改和推進(jìn)，這些模型的使用都是在推進(jìn)統(tǒng)計(jì)學(xué)原理的發(fā)展。有關(guān)企業(yè)單位可以借助這些原理處于審計(jì)的業(yè)務(wù)，在進(jìn)行業(yè)務(wù)分析的過程中可以采取相應(yīng)的抽樣方法，但是一種結(jié)果往往會受到不同環(huán)境的影響，因此還需要工作人員強(qiáng)化數(shù)學(xué)模型和統(tǒng)計(jì)學(xué)之間的關(guān)聯(lián)從而制定出比較靈活實(shí)用的分析方法。
四、結(jié)語
關(guān)鍵詞：美國；反托拉斯法；經(jīng)濟(jì)理論；市場經(jīng)濟(jì)
反壟斷法是經(jīng)濟(jì)學(xué)家較早運(yùn)用微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和方法分析法律制度的領(lǐng)域之一。為什么會出現(xiàn)這樣的法律經(jīng)濟(jì)分析現(xiàn)象，經(jīng)濟(jì)理論對有“經(jīng)濟(jì)憲法”和“自由企業(yè)大”之稱的反壟斷法有何影響?這些問題很值得研究。美國是目前世界上反壟斷立法、執(zhí)法、司法歷史最悠久、制度比較完善、反壟斷經(jīng)濟(jì)學(xué)最為發(fā)達(dá)的國家。即便是歐盟的競爭法有其獨(dú)特性，但也多有向美國反托拉斯法治實(shí)踐學(xué)習(xí)之處。本文試圖對美國反托拉斯法治實(shí)踐與經(jīng)濟(jì)理論的關(guān)系進(jìn)行研究，以期能夠?yàn)槲覈磯艛喾ǖ膶?shí)施提供有益借鑒。
一、美國的反托拉斯法與經(jīng)濟(jì)理論發(fā)展歷程
反托拉斯法作為美國政府調(diào)控自由市場經(jīng)濟(jì)的最基本手段，其產(chǎn)生、發(fā)展受到不同時期的經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政治背景、價值觀念、利益博弈等多種因素的影響，從而呈現(xiàn)出一種歷史的發(fā)展曲線。在這個歷史曲線中，尤為明顯的是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對反托拉斯法的影響，可以說，美國不同歷史時期的反托拉斯法治實(shí)踐背后都有經(jīng)濟(jì)理論的支撐。根據(jù)不同經(jīng)濟(jì)理論對反托拉斯法的影響以及由此形成的反托拉斯法治實(shí)踐的不同特征，可以將美國反托拉斯法與經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展歷程劃分為以下五個階段。
(一)早期自由競爭理論與反托拉斯法律體系的形成
由亞當(dāng)·斯密創(chuàng)立的古典經(jīng)濟(jì)理論強(qiáng)調(diào)自由競爭的極端重要性，認(rèn)為自由競爭促進(jìn)公共福利。壟斷損害經(jīng)濟(jì)效率。壟斷與競爭是對立的兩極，競爭的高效率意味著壟斷的低效率。亞當(dāng)·斯密的“無形之手”理論認(rèn)為，市場機(jī)制自動調(diào)節(jié)促使經(jīng)濟(jì)趨于均衡。以馬歇爾為代表的新古典學(xué)派也同樣主張自由放任。在這些經(jīng)濟(jì)原理的直接影響下，隨著工業(yè)迅猛發(fā)展之后的企業(yè)組織規(guī)模擴(kuò)大所引發(fā)的經(jīng)濟(jì)集中和產(chǎn)業(yè)壟斷問題日益引起人們的畏懼、擔(dān)憂，并最終導(dǎo)致了以民粹主義運(yùn)動為表現(xiàn)形式的反壟斷立法浪潮。1890年國會通過《謝爾曼法》，1914年國會制定頒布了《克萊頓法》和《聯(lián)邦貿(mào)易委員會法》，這三部法律構(gòu)成美國反托拉斯法律體系的主體。
在自由競爭經(jīng)濟(jì)理論的影響下，這一時期的美國反托拉斯執(zhí)法實(shí)踐表現(xiàn)出對“競爭者的保護(hù)”，通過對原子式企業(yè)的保護(hù)達(dá)到維持市場競爭局面的目的，因此對巨型企業(yè)和企業(yè)合并表現(xiàn)出一種天然的恐懼。有兩個典型案件能夠反映這種執(zhí)法指導(dǎo)思想：一個是北方證券公司案，阻止了北太平洋鐵路公司和大鐵路公司的合并；另一個是新澤西州標(biāo)準(zhǔn)石油公司案，法院最終將標(biāo)準(zhǔn)石油公司拆分為34個獨(dú)立公司并且明確相互間董事不得兼任。值得注意的是，在《謝爾曼法》頒布實(shí)施的早期，圍繞國會制定《謝爾曼法》的目的、作用的理論爭議是非常復(fù)雜的，法院對《謝爾曼法》的適用也是模糊的。實(shí)際上，美國反壟斷法實(shí)施的不同時期，都不會出現(xiàn)一種單純的、整齊劃一的執(zhí)法和司法局面，某種經(jīng)濟(jì)理論和執(zhí)法理念起主導(dǎo)作用僅僅是相對而言。明白這一點(diǎn)，對于理解美國不同時期的反壟斷執(zhí)法和司法狀況是非常重要的。
(二)凱恩斯主義與本身違法原則
1936年，反映凱恩斯主義思想基礎(chǔ)的《就業(yè)、利息和貨幣通論》一本出版。凱恩斯主義一改傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)放任主義的思想，強(qiáng)調(diào)政府干預(yù)在市場穩(wěn)健發(fā)展中的重要地位，這為現(xiàn)代政府干預(yù)市場經(jīng)濟(jì)提供了強(qiáng)有力的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。在凱恩斯主義的影響下，羅斯福政府開始對經(jīng)濟(jì)生活全面干預(yù)。凱恩斯主義作為一種宏觀調(diào)控經(jīng)濟(jì)理論，為后來的哈佛學(xué)派興起進(jìn)而從微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)層面倡導(dǎo)市場壟斷規(guī)制提供了前奏。從1936年到1945年甚至到里根政府前期，美國實(shí)施嚴(yán)格的反壟斷政策在很大程度上是受凱恩斯干預(yù)主義的影響。
在立法上，1933年到1945年期間美國先后制定了幾部比較重要的反壟斷法案，它們主要包括《羅賓遜一帕特曼法》(robinson—patman act of 1936)、《米勒一泰丁法》(miller－tydings act of 1937)和《惠勒—李法》(wheeler—lea act of 1938)?！读_賓遜一帕特曼法》的立法目的在于擴(kuò)大《克萊頓法》中關(guān)于價格歧視條款的適用范圍，詳細(xì)列舉了所禁止的價格歧視行為，因而也被為“反價格歧視法”?！睹桌找惶┒》ā吠ㄟ^承認(rèn)各州所制定的“公平貿(mào)易法”的主要原則，允許轉(zhuǎn)售價格維持
，保護(hù)小零售商，以達(dá)到禁止大企業(yè)通過傾銷方法排除中小企業(yè)的目的?！痘堇铡罘ā分饕切拚堵?lián)邦貿(mào)易委員會法》，把企業(yè)虛假廣告納入不公平競爭行為的范疇，由此擴(kuò)大聯(lián)邦貿(mào)易委員會對廣告行為的審查。從以上幾個法案可以看出，這個時期的立法立足于把更多的反競爭行為納入反托拉斯法律體系，體現(xiàn)出較為明顯的干預(yù)主義傾向。
在司法上，確立了本身違法原則。在20世紀(jì)40年代以前，本身違法原則雖然在一些判例中出現(xiàn)，比如密蘇里州船運(yùn)協(xié)會案和美國訴聯(lián)合交通協(xié)會案，但本身違法原則與合理性原則仍然在交替使用，法院態(tài)度還處于徘徊狀態(tài)。1927年最高法院在特倫頓陶瓷公司案中對本身違法原則的闡釋，雖然可以說是對該法律適用標(biāo)準(zhǔn)的一個經(jīng)典梳理，但是這一原則的地位還沒有得到確立，直至1940年最高法院在索科尼真空石油公司案中才正式確立了本身違法原則。在索科尼真空石油公司案件中，最高法院指出：提高或者左右價格的協(xié)議是違法的，不管由此產(chǎn)生的價格是否合理。最高法院還給本身違法原則增加了部分新的內(nèi)容，例如，雖本身沒有采取價格聯(lián)合行為，但實(shí)際上具有固定價格的目的或者產(chǎn)生固定價格后果的聯(lián)合，均視為本身違法。此案除了闡述本身違法原則的核心思想外，第一次使用了“本身違法”這一反壟斷法適用的經(jīng)典詞語。
(三)哈佛學(xué)派與結(jié)構(gòu)主義
伴隨著20世紀(jì)40年代哈佛學(xué)派的興起，結(jié)構(gòu)主義在美國逐步占據(jù)主導(dǎo)地位，美國反托拉斯法進(jìn)入一個相對更為嚴(yán)格的歷史時期，直至20世紀(jì)70年代末。哈佛學(xué)派的主要理論觀點(diǎn)可以用scp(structure—conduct performance)范式加以概括，即市場結(jié)構(gòu)決定市場行為，市場行為又決定市場績效。在這一單向的因果關(guān)系中，市場結(jié)構(gòu)起著決定性的作用。哈佛學(xué)派認(rèn)為，影響市場結(jié)構(gòu)的因素主要有市場集中度、產(chǎn)品差異化程度和市場進(jìn)入壁壘，其中市場進(jìn)入壁壘是核心變量。受哈佛學(xué)派的影響，美國反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)運(yùn)用scp分析范式，先后對很多大企業(yè)發(fā)起“肢解行動”，并獲得了法院的支持，典型案例有美國鋁業(yè)公司案和美國電話電報(bào)公司案。這一時期的另一個典型案件是布朗鞋業(yè)公司案，法院對此案的態(tài)度是：“效率不能構(gòu)成辯護(hù)，而且顯示兼并會帶來的效率正可被用來攻擊兼并，理由是小的對手將因此而陷入不利境地。”最高法院在隨后的幾個合并案件中仍然持續(xù)對布朗鞋業(yè)公司案的態(tài)度，并逐步確立了“結(jié)構(gòu)化”居于主導(dǎo)地位的企業(yè)合并規(guī)制實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)，充分反映了這一時期反托拉斯的嚴(yán)格程度。
結(jié)構(gòu)主義理論在這一時期的立法上也有所體現(xiàn)，《塞勒一凱弗維爾法》與《哈特－科特－羅迪諾反托拉斯改進(jìn)法》就是最好佐證?！度找粍P弗維爾法》對《克萊頓法》第7條進(jìn)行了修改，補(bǔ)充規(guī)定購買資產(chǎn)作為企業(yè)并購方式之一，從而擴(kuò)大了對企業(yè)合并的控制范圍?！豆亍箍铺匾涣_迪諾反托拉斯改進(jìn)法》創(chuàng)設(shè)了企業(yè)合并前的申報(bào)程序，要求合并各方在完成特定交易前須向聯(lián)邦貿(mào)易委員會和司法部進(jìn)行申報(bào)，加大了政府對大企業(yè)合并的事前控制。兩者都是結(jié)構(gòu)主義在特定時代下的產(chǎn)物，對整個反托拉斯法實(shí)施產(chǎn)生普遍性影響。
(四)芝加哥學(xué)派與行為主義
20世紀(jì)70年代以后，經(jīng)濟(jì)學(xué)界出現(xiàn)了芝加哥學(xué)派的興起。芝加哥學(xué)派是對新古典主義的回歸，倡導(dǎo)市場自由競爭，反對國家干預(yù)。芝加哥學(xué)派競爭理論有兩個顯著特點(diǎn)：第一，強(qiáng)調(diào)效率是反壟斷法的主要目標(biāo)，甚至是惟一目標(biāo)，因此，被稱為“效率主義學(xué)派”。該學(xué)派側(cè)重對企業(yè)行為的分析，特別注重判斷集中及定價結(jié)果是否提高了效率。如果市場集中是由于企業(yè)的效率提高從而逐步擴(kuò)大市場份額的結(jié)果，那么即使市場是壟斷的或高度集中的，市場績效也是好的。第二，市場競爭過程是一個市場力量自由發(fā)揮作用的過程，適用“適者生存”的競爭法則。從長期看，在沒有人為的市場進(jìn)入限制的條件下，特別是在沒有政府法規(guī)限制的情況下，市場競爭過程是有效的，能夠?qū)崿F(xiàn)資源有效配置和保證消費(fèi)者福利最大化。雖然市場會失靈，但政府干預(yù)也同樣會失靈，因此政府應(yīng)該盡量減少對市場競爭過程的干預(yù)。由于國家作為經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)工具的缺陷不斷暴露出來，人們又重新回到了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理上，開始理解并普遍認(rèn)可芝加哥學(xué)派的觀點(diǎn)。受芝加哥學(xué)派的影響，美國反壟斷法在70年代初開始逐步由傳統(tǒng)的結(jié)構(gòu)主義向行為主義轉(zhuǎn)變。
在這個階段，司法部和聯(lián)邦貿(mào)易委員會提起的針對支配地位企業(yè)行為的訴訟，除少數(shù)例外，大多以失敗告終。最高法院在大陸電視公司訴gte西爾代尼亞公司一案的判決中，將縱向非價格限制納入合理規(guī)則分析的范圍，推翻了10年前施維恩案確立的非價格垂直限制的本身違法性。最高法院特別引用了芝加哥學(xué)派的觀點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)對經(jīng)濟(jì)效果的分析，為評價托拉斯行為提供了合適的基礎(chǔ)。對國際商業(yè)機(jī)器公司(ibm)案的態(tài)度轉(zhuǎn)變和處理結(jié)果也充分反映了反壟斷執(zhí)法從結(jié)構(gòu)主義向行為主義的轉(zhuǎn)向。
在企業(yè)合并問題上，80年代對合并指南作了兩次修改，最明顯的變化是市場結(jié)構(gòu)逐漸由“決定性因素”轉(zhuǎn)變?yōu)椤皡⒖夹砸蛩亍?，大大放寬了相關(guān)市場的邊界。1982年至1986年間，向司法部提交的5萬件合并申請?jiān)獾矫鞔_反對的只有81件，許多在以前很可能遭到反對的合并都得到批準(zhǔn)。
(五)新產(chǎn)業(yè)組織理論與反壟斷綜合執(zhí)法
20世紀(jì)80年代后期，當(dāng)芝加哥學(xué)派的影響在美國達(dá)到頂峰時，博弈論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的引入使得產(chǎn)業(yè)組織理論發(fā)生了革命性的變化，學(xué)術(shù)界通常也把這些采用了新方法的研究統(tǒng)稱為“新產(chǎn)業(yè)組織理論”。該理論認(rèn)為，企業(yè)不是被動地對給定的外部條件作出反應(yīng)，而是試圖以策略行為去改變市場環(huán)境，影響競爭對手的預(yù)期，從而排擠競爭對手或阻止新對手進(jìn)入市場。市場結(jié)構(gòu)和績效是企業(yè)博弈的結(jié)果，并取決于企業(yè)間博弈的類型。這樣，哈佛學(xué)派scp范式就被打破，而代之以在邏輯上循環(huán)和反饋的市場結(jié)構(gòu)與廠商行為的互動關(guān)系。雖然新產(chǎn)業(yè)組織理論也認(rèn)同效率作為反托拉斯法的目標(biāo)，但該理論對效率的分析不同于芝加哥學(xué)派，采用更加動態(tài)的策略行為分析模型取代芝加哥學(xué)派的靜態(tài)的價格一產(chǎn)出分析框架。新產(chǎn)業(yè)組織理論運(yùn)用非合作博弈模型實(shí)現(xiàn)了對限制進(jìn)入定價、默契合謀、廣告、產(chǎn)品擴(kuò)散、技術(shù)創(chuàng)新、設(shè)置進(jìn)入壁壘等策略行為的動態(tài)分析，對各種復(fù)雜交易現(xiàn)象的動機(jī)和效果的理解達(dá)到了新的高度。新分析模型的出現(xiàn)意味著經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始找到對豐富多彩的行為進(jìn)行處理的方法，使得現(xiàn)行的產(chǎn)業(yè)組織理論更加具體化、復(fù)雜化和貼近于市場現(xiàn)實(shí)。
柯達(dá)訴圖像技術(shù)服務(wù)公司案成為這一時期的典型案例。該案的關(guān)鍵問題是，柯達(dá)公司在主設(shè)備市場上沒有市場優(yōu)勢，其在維修服務(wù)和零件市場上能否形成壟斷力。最高法院首次較大篇幅地運(yùn)用博弈理論、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)等新產(chǎn)業(yè)組織理論進(jìn)行分析，強(qiáng)調(diào)用簡單的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來代替對市場現(xiàn)實(shí)的細(xì)致分析是危險的。柯達(dá)一案標(biāo)志著最高法院對芝加哥學(xué)派的分析方法和觀點(diǎn)產(chǎn)生了質(zhì)疑，并且確立了一個新的原則：在法庭審判中有必要對策略行為加以詳細(xì)分析。自此，大企業(yè)的策略行為開始受到反托拉斯當(dāng)局的認(rèn)真對待，新產(chǎn)業(yè)組織理論的分析和概念得到了反托拉斯執(zhí)法機(jī)構(gòu)和法院的采用，美國的反托拉斯政策也從前一時期的過于寬松逐步轉(zhuǎn)向溫和的干預(yù)。無疑“后芝加哥學(xué)派”的經(jīng)濟(jì)理論鼓舞了政府在20世紀(jì)90年代提起對支配性企業(yè)的檢訴案件，但是反壟斷規(guī)則卻保持了相對穩(wěn)定的狀態(tài)。
這一時期的反托拉斯執(zhí)法還特別關(guān)注國外企業(yè)的競爭、國際卡特爾行為，甚至在反托拉斯執(zhí)法中優(yōu)先考慮國際政治、經(jīng)濟(jì)貿(mào)易等外部因素，出現(xiàn)新貿(mào)易保護(hù)主義問題，波音與麥道合并案洶’就是典型案例。美國政府之所以同意波音與麥道的合并，根本原因在于波音公司有歐洲空中客車這個強(qiáng)勁的競爭對手。這說明在全球化背景下美國政府分析企業(yè)行為是否構(gòu)成壟斷，已不再局限于國內(nèi)市場，而是從全球市場進(jìn)行分析，還要考慮國家整體產(chǎn)業(yè)競爭力和保護(hù)本國企業(yè)的問題。
二、反托拉斯法與經(jīng)濟(jì)理論相關(guān)性的評論
從美國反托拉斯法及其相對應(yīng)經(jīng)濟(jì)理論的發(fā)展歷程，可以看出經(jīng)濟(jì)理論對反壟斷立法、執(zhí)法、司法的指導(dǎo)作用，反壟斷立法、執(zhí)法、司法與經(jīng)濟(jì)理論、經(jīng)濟(jì)研究范式具有正相關(guān)性。從這個角度講，經(jīng)濟(jì)分析方法在反壟斷法的研究過程中是非常重要的。正如芝加哥學(xué)派所主張的，反壟斷實(shí)踐需要“經(jīng)濟(jì)理性”提供一種經(jīng)驗(yàn)支持。經(jīng)濟(jì)學(xué)家及其經(jīng)濟(jì)理論對美國反托拉斯體制做出了兩大重要貢獻(xiàn)：第一，提出了充分的理由使競爭成為治理經(jīng)濟(jì)的優(yōu)位機(jī)制。整個20世紀(jì)，美國反托拉斯法與主張政府對經(jīng)濟(jì)廣泛介入的政策艱難地共存。經(jīng)濟(jì)學(xué)家在辯論中通過闡述壓制競爭措施的代價，來告知人們競爭的相對優(yōu)勢。第二，經(jīng)濟(jì)學(xué)知識在反托拉斯執(zhí)行中發(fā)揮著越來越重要的作用。20世紀(jì)前半葉，人們在法院的判決中很難發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的直接影響，到了20世紀(jì)后半葉，經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響開始增強(qiáng)。今天，隨著經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)在法學(xué)的日益滲透、司法對經(jīng)濟(jì)學(xué)理論明確且廣泛的倚重以及經(jīng)濟(jì)學(xué)家在政府反托拉斯機(jī)構(gòu)中的地位上升，經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)之間的聯(lián)系已經(jīng)被制度化了。
從總體上看，美國反托拉斯執(zhí)法和司法實(shí)踐與經(jīng)濟(jì)理論分析的融合越來越緊密，反托拉斯實(shí)踐變得更具有濃厚的經(jīng)濟(jì)學(xué)色彩。經(jīng)濟(jì)學(xué)的參與和經(jīng)濟(jì)邏輯的引進(jìn)，推動了美國反托拉斯法律實(shí)踐走向成熟，也代表了反壟斷實(shí)踐的一個趨勢。值得注意的是，在評析美國經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對反托拉斯法發(fā)展歷程的影響或者說兩者之間的互動關(guān)系時，要認(rèn)識到以下兩個方面的問題。
1.經(jīng)濟(jì)理論是特定時期經(jīng)濟(jì)、政治、文化、意識形態(tài)等多種因素整合的反映和結(jié)果。之所以出現(xiàn)不同經(jīng)濟(jì)理論主導(dǎo)不同時期的反托拉斯法律實(shí)踐，根本原因在于經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展變化。從這個意義上講，經(jīng)濟(jì)理論是衍生物，需要密切關(guān)注經(jīng)濟(jì)理論背后所隱藏的經(jīng)濟(jì)、政治、文化等社會現(xiàn)實(shí)。同時也表明，反托拉斯法不僅僅是個法律
問題，涉及到經(jīng)濟(jì)發(fā)展、政策取向、傳統(tǒng)競爭意識等多種因素，相對于其他法律部門(或者部門法)而言，它更具有強(qiáng)烈的社會特征，可以說是一個國家各方面的綜合反映。比如，《謝爾曼法》的出臺是受多種因素影響的結(jié)果，既有美國早期反抗英國王室的特許經(jīng)營而形成的反壟斷傳統(tǒng)以及民粹主義思潮的影響，也有出自于對早期自由競爭理論的信仰，信守小企業(yè)和農(nóng)場的存在才是代表獨(dú)立和平等的產(chǎn)業(yè)組織形式，進(jìn)而認(rèn)為經(jīng)濟(jì)集中會影響政治民主，要把經(jīng)濟(jì)分散化作為政治民主的保障。然而，這些經(jīng)濟(jì)理論和思潮都是在美國內(nèi)戰(zhàn)后工業(yè)飛速發(fā)展、社會出現(xiàn)商業(yè)巨頭和濫用市場支配力的大環(huán)境下才進(jìn)一步進(jìn)發(fā)出來的，由此共同促成了《謝爾曼法》的制定。此后，美國反托拉斯法的執(zhí)行，經(jīng)歷了結(jié)構(gòu)主義、行為主義和綜合執(zhí)行等不同歷史時期，出現(xiàn)了本身違法原則與合理性原則適用上的搖擺、徘徊與交叉，時而嚴(yán)格時而松動。出現(xiàn)這種情況的原因，在于經(jīng)濟(jì)、政治、文化等社會現(xiàn)實(shí)情況出現(xiàn)了變化，不同時期出現(xiàn)不同的執(zhí)法指導(dǎo)思想和執(zhí)法方式，適用不同經(jīng)濟(jì)理論和經(jīng)濟(jì)分析方法。因此，惟有從經(jīng)濟(jì)理論與社會現(xiàn)實(shí)交互作用的視野去分析和理解，才能認(rèn)清經(jīng)濟(jì)理論生成的原因及其在反托拉斯實(shí)踐過程中發(fā)揮作用的機(jī)理。
2.經(jīng)濟(jì)理論要指導(dǎo)或影響法律的制定與實(shí)施，面臨著一系列的挑戰(zhàn)和難題。首先，經(jīng)濟(jì)理論自身的多樣及繁復(fù)使得法官和執(zhí)法人員都面臨著判斷與選擇的問題。美國反托拉斯經(jīng)濟(jì)理論經(jīng)歷了早期自由放任經(jīng)濟(jì)理論、哈佛學(xué)派、芝加哥學(xué)派和新產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟(jì)理論等幾個階段，而這些理論發(fā)展過程并非一種單向的“歷時性”或“替代性”更迭，更多的是“共時性”的存在。比如，自20世紀(jì)80年代早期以來，聯(lián)邦執(zhí)法機(jī)構(gòu)和一些司法判決將經(jīng)濟(jì)效率作為合并分析的主要組織原則，但這一定向被批評為弱化了立法歷史和最高法院早期合并先例中對有關(guān)經(jīng)濟(jì)、社會及政治分權(quán)的強(qiáng)調(diào)。在效率考量構(gòu)成了合并分析主流的今天，平民主義仍然可以并確實(shí)影響著對特定交易的評估?！啊边@說明了經(jīng)濟(jì)理論發(fā)展及其適用不是沿著一條直線前行，而是一種交叉存在。因而，不難理解哈佛學(xué)派理論雖然已不是主流，但其合理成分仍然與芝加哥學(xué)派、新產(chǎn)業(yè)組織理論共存，成為“后芝加哥時代”反壟斷經(jīng)濟(jì)理論的一個組成部分。正是由于多種經(jīng)濟(jì)理論的共存，選擇問題就成為反壟斷立法與執(zhí)法過程中的首要問題，而選擇的過程往往要受經(jīng)濟(jì)、文化、政治等多種因素影響，也受立法者與執(zhí)法者的“前見”和“偏愛”影響，這些都造成反壟斷實(shí)踐的不確定性，增加反壟斷法的不可預(yù)見性和復(fù)雜性，從而呈現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)理論對反壟斷實(shí)踐指導(dǎo)的“漂浮不定”。其次，復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)模型和數(shù)理分析工具增加了法官和執(zhí)法人員依據(jù)經(jīng)濟(jì)理論分析和解決問題的難度，增加了執(zhí)法和司法成本。再次，經(jīng)濟(jì)理論多以假設(shè)作為立論前提，初始假設(shè)條件的細(xì)微變化都足以導(dǎo)致有關(guān)結(jié)論失去賴以立足的基礎(chǔ)，甚至出現(xiàn)截然相反的結(jié)果，使得經(jīng)濟(jì)理論的運(yùn)用多變且難以把握。因此，要讓經(jīng)濟(jì)學(xué)理論更好地指導(dǎo)反壟斷法實(shí)踐，至少要解決兩個相互關(guān)聯(lián)的問題：一，要設(shè)計(jì)出一種能夠?qū)?fù)雜的商業(yè)行為準(zhǔn)確地定性為促進(jìn)競爭或者違反競爭的分析方法。二，將這些方法表達(dá)為適用于執(zhí)行機(jī)構(gòu)和法院的規(guī)則，并且給商業(yè)機(jī)構(gòu)一個穩(wěn)定的、可預(yù)期的制定商業(yè)策略的基礎(chǔ)。
三、美國經(jīng)驗(yàn)對中國反壟斷執(zhí)法的啟示
作為反壟斷經(jīng)濟(jì)學(xué)最發(fā)達(dá)的國家，美國反托拉斯法治實(shí)踐中的經(jīng)濟(jì)理論運(yùn)用情況，對于還處于起步階段的中國反壟斷法治實(shí)踐，具有很大的啟示和借鑒意義。在實(shí)踐中，我國已在反壟斷法及相關(guān)配套規(guī)定中借鑒了美國一些反壟斷經(jīng)濟(jì)分析方法。如2009年5月24的《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于相關(guān)市場界定的指南》，規(guī)定了界定相關(guān)市場采用替代分析方法以及假定壟斷者測試分析思路，充分借鑒了美國《橫向合并指南》界定相關(guān)市場的方法。但是，僅僅借鑒反壟斷執(zhí)法中一些概念和具體分析方法是不夠的，更為重要的是要挖掘反壟斷法發(fā)展與經(jīng)濟(jì)理論交互影響背后所蘊(yùn)含的機(jī)理，借鑒其發(fā)展歷程所折射出來的一般原理和最新成果。從美國反托拉斯法與經(jīng)濟(jì)理論發(fā)展的交互關(guān)系中，可以得到如下幾點(diǎn)啟示和可資借鑒之處。
1.要發(fā)揮市場的基礎(chǔ)性作用。經(jīng)濟(jì)理論立基于市場實(shí)踐，是市場實(shí)際運(yùn)行的理論衍生物。經(jīng)濟(jì)理論在美國反托拉斯政策中的大量運(yùn)用，反映出了美國在反托拉斯法律實(shí)踐中重視市場的理念，而不是簡單地用政府干預(yù)去取代市場。即使是用反托拉斯法去干預(yù)市場，其目的還是在于構(gòu)建和維護(hù)自由競爭的市場，讓市場在資源配置中發(fā)揮基礎(chǔ)性的作用。經(jīng)濟(jì)學(xué)的滲透對于保證政策的科學(xué)性和合理性具有相當(dāng)重要的作用，經(jīng)濟(jì)分析的邏輯性和客觀性減少了尋租活動滲透到政策中來的可能和空間。中國30年經(jīng)濟(jì)改革主要就是圍繞如何科學(xué)和合理界定政府、市場、企業(yè)三者之間的關(guān)系而展開的，改革雖有成效，但隨著改革的深入，障礙與“瓶頸”逐漸顯現(xiàn)。究其原因，是政府、市場、企業(yè)三間的關(guān)系還不夠明晰，缺
乏一整套行之有效的制度來規(guī)范三者之間的關(guān)系。這個問題在反壟斷法領(lǐng)域表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)政策偏多，在一些領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)政策優(yōu)先于競爭政策，自由競爭的市場規(guī)律得不到應(yīng)有的重視。我國的改革是政府主導(dǎo)型的，政府是經(jīng)濟(jì)改革的主要推動者，直接參與了市場的建設(shè)、培育和發(fā)展，在這個過程中難免形成了政府干預(yù)過多而市場無法發(fā)揮作用的負(fù)效應(yīng)。改革的進(jìn)一步深入，對政府轉(zhuǎn)變職能提出了迫切要求。雖然在某些領(lǐng)域還需要政府扶持和培育市場，但更為關(guān)鍵的是轉(zhuǎn)變政府職能，政府要實(shí)現(xiàn)從市場建設(shè)者到市場監(jiān)管者的轉(zhuǎn)型。我國一些經(jīng)濟(jì)法學(xué)者提出，由于壟斷、信息不對稱、負(fù)外部性、公共產(chǎn)品等原因造成市場失靈，所以需要政府的干預(yù)，包括反壟斷法在內(nèi)的經(jīng)濟(jì)法，就是市場干預(yù)之法。我們認(rèn)為，市場失靈并不意味著就需要政府干預(yù)，而且政府干預(yù)也會失靈。因?yàn)檎深A(yù)需要成本；政府干預(yù)所依賴的信息也并非完整，信息在傳遞過程中的流失對政府來說同樣難以避免；政府干預(yù)過多還會出現(xiàn)尋租問題。在市場和政府干預(yù)同樣存在失靈的情況下，似乎應(yīng)該對比兩者孰輕孰重之后，再做理性的選擇。然而，放在中國長期處于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制、政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的思維和慣性仍然強(qiáng)大、經(jīng)濟(jì)改革目標(biāo)是向市場體制轉(zhuǎn)型的形勢下來考慮，答案就比較清楚了——應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)發(fā)揮市場的基礎(chǔ)性作用，減少政府干預(yù)。因?yàn)檎皇歉深A(yù)太少，而是干預(yù)太多，我國市場化程度仍然較低。
2.要明確效率優(yōu)先的價值取向。美國反托拉斯的目標(biāo)雖然幾經(jīng)反復(fù)，但效率作為最主要的目標(biāo)最終被確立起來了。新產(chǎn)業(yè)組織理論對效率的評價標(biāo)準(zhǔn)和分析路徑與芝加哥學(xué)派盡管不盡一致，但是他們對效率作為反托拉斯法最主要目標(biāo)的認(rèn)識是一致的，他們之間的差異是“效率范式”內(nèi)部的純粹技術(shù)性的差異。從邏輯上講，只有把效率作為反壟斷法的主要目標(biāo)，經(jīng)濟(jì)分析方法才有用武之地，因?yàn)樾士梢粤炕梢酝ㄟ^經(jīng)濟(jì)分析獲得確認(rèn)，而像公平、自由之類的抽象目標(biāo)，無法通過經(jīng)濟(jì)分析獲得結(jié)論。國外歷史上曾發(fā)生過不考慮經(jīng)濟(jì)效率的反壟斷執(zhí)法和司法，它們給經(jīng)濟(jì)生活帶來了負(fù)面影響。這一點(diǎn)對反壟斷法后起的中國來說，尤其值得注意。目前中國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的實(shí)際是，國有企業(yè)經(jīng)過30年改革才初顯效率，甚至有些經(jīng)濟(jì)績效的取得不是由于企業(yè)自身生產(chǎn)效率提高、經(jīng)營和管理水平提高的結(jié)果，而是由于其占有稀缺資源的優(yōu)勢而取得的。另一方面，民營企業(yè)的發(fā)展也遠(yuǎn)未達(dá)到效率顯著的境地，2008年世界500強(qiáng)企業(yè)中沒有一家中國的民營企業(yè)。可以這樣講，中國企業(yè)競爭力總體不強(qiáng)，具有國際競爭力的企業(yè)很少。在這種情況下，如果不把效率作為反壟斷法的主要目標(biāo)，那么反壟斷法的意義何在?我國反壟斷法第一條規(guī)定：“為了預(yù)防和制止壟斷行為，保護(hù)市場公平競爭，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會公共利益，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，制定本法。”不難看出，我國反壟斷法承載著公平、效率、消費(fèi)者利益和社會公共利益四重價值目標(biāo)。也許從理論上分析，這些價值目標(biāo)可以協(xié)調(diào)一致，但放之于實(shí)踐，其矛盾與沖突就很快顯露出來：公平與效率的沖突、企業(yè)效率與保護(hù)消費(fèi)者利益的沖突甚至消費(fèi)者利益與社會公共利益的沖突等等。面對這些沖突，反壟斷法能夠承受這么多的價值目標(biāo)嗎?會不會成為“不可承受之重”?為了保持法律的周延性和完整性，在立法上也許可以設(shè)置多重價值目標(biāo)，但從實(shí)踐運(yùn)行的角度和更加理性的視角，務(wù)實(shí)的選擇應(yīng)當(dāng)是突出一種價值目標(biāo)。就目前中國的現(xiàn)狀而言，應(yīng)當(dāng)突顯效率這一目標(biāo)。也許反壟斷法規(guī)定的其他價值目標(biāo)可以兼顧，保護(hù)消費(fèi)者利益、保護(hù)中小企業(yè)利益等價值目標(biāo)也要得到應(yīng)有的重視，但這些目標(biāo)主要由其他法律來保障。正如波斯納所言：“沒有任何理由用反托拉斯法來達(dá)到與效率無關(guān)甚至對立的目標(biāo)，比如促進(jìn)小企業(yè)群體的發(fā)展，這是一個無論如何有什么內(nèi)在價值都不能在反托拉斯的原則和程序框架下實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。”
3.要培養(yǎng)法經(jīng)濟(jì)學(xué)人才。“徒法不足于自行”，法律的實(shí)施離不開專業(yè)的執(zhí)法和司法人員。與其他法律部門相比，反壟斷法具有更加明顯的“空缺結(jié)構(gòu)”，這是由壟斷問題的復(fù)雜性和經(jīng)濟(jì)社會的變動不居性所共同決定的。反壟斷成文法相對開放的特征，要求反壟斷執(zhí)法人員和法官發(fā)揮“拾遺補(bǔ)缺”的能動作用，以填補(bǔ)法律空白。經(jīng)濟(jì)分析方法既是一種分析判斷企業(yè)行為是否具有反壟斷效果的恰當(dāng)方法，也是一種填補(bǔ)法律空缺的手段。而要把經(jīng)濟(jì)分析方法運(yùn)用于反壟斷實(shí)踐之中，要求執(zhí)法者和司法者不僅要具備反壟斷法律知識，還要掌握經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)知識。正如理查德·維思(richard whish)所言：“競爭法是關(guān)于經(jīng)濟(jì)與經(jīng)濟(jì)行為之法，對其從業(yè)人員來講，掌握相關(guān)經(jīng)濟(jì)概念是必不可少的。”在一些發(fā)展中國家和新興工業(yè)化國家，雖然反壟斷法已出臺多年，但是由于緊缺具備專門經(jīng)濟(jì)學(xué)知識且又通曉反壟斷法律的復(fù)合型人才，反壟斷法未能發(fā)揮出應(yīng)有的作用。而在美國，不僅有一大批經(jīng)濟(jì)學(xué)家從事反壟斷研究，而且像波斯納、博克這樣的經(jīng)濟(jì)學(xué)家還被任命為聯(lián)邦法院
