發(fā)布時(shí)間：2023-07-02 09:43:26
序言：寫作是分享個(gè)人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的科技創(chuàng)新行業(yè)研究樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
〔關(guān)鍵詞〕大數(shù)據(jù)；科技查新；科研創(chuàng)新
DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2016.08.021
〔中圖分類號〕G25262〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕A〔文章編號〕1008-0821（2016）08-0109-04
A Study of Promotion of Scientific Research Innovation by
〔Abstract〕The appearance of big data has provided the guarantee of abundant information resources for scientific research and meanwhile，has brought great challenge to the search，analyses，and ueses of scientific research data.Through analysing the relation between sci-tech novelty retrieval and scientific research innovation，and finding the current problems of sci-tech novelty retrieval，this article especially proposed a series of measures of building big data by integrating resources of novelty search organizations，strengthening the construction of novelty-search talent team，standardizing the management of sci-tech novelty retrieval and perfecting the system of quality control to promote the scientific development of the novelty retrieval work and to further propel the scientific research innovation.
〔Key words〕big data；sci-tech novelty retrieval；scientific research innovation
隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展，大數(shù)據(jù)應(yīng)運(yùn)而生。就科研領(lǐng)域而言，大數(shù)據(jù)有望改變或重構(gòu)傳統(tǒng)的科學(xué)探索和科技創(chuàng)新模式，大數(shù)據(jù)一方面給人類的科研數(shù)據(jù)信息存儲和管理帶來了巨大挑戰(zhàn)；另一方面也給人類創(chuàng)造了數(shù)據(jù)挖掘和利用的巨大價(jià)值和機(jī)遇。本文將探索在大數(shù)據(jù)時(shí)代，科技查新機(jī)構(gòu)通過資源整合、打造科研大數(shù)據(jù)等措施推動科技查新工作的科學(xué)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)研究數(shù)據(jù)共享利用，從而實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)研究的科學(xué)選題，避免重復(fù)研究，進(jìn)一步推動科研工作的創(chuàng)新發(fā)展。
1大數(shù)據(jù)時(shí)代下科技查新與科研創(chuàng)新的關(guān)系
11科技查新是科技創(chuàng)新的重要前提
科技查新是一項(xiàng)集信息獲取、信息分析于一體的信息咨詢工作，是運(yùn)用手工檢索及計(jì)算機(jī)檢索等手段，對某一領(lǐng)域國內(nèi)外同類研究的情況進(jìn)行全面了解，通過對比分析，對待查的科研立項(xiàng)或科研成果或?qū)ｎ}、專利發(fā)明的新穎性做出基于文獻(xiàn)對比性結(jié)論的過程[1]。目前，交叉學(xué)科和邊緣學(xué)科的研究已經(jīng)成為科研創(chuàng)新的重要領(lǐng)域。因此，在科研課題申報(bào)中，即便是某一領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者也不一定對所有科研信息做到全面的深入了解，可能會對特殊領(lǐng)域中的某些特殊課題的現(xiàn)狀把握不夠而做出主觀性的判斷[2]?？萍疾樾率强蒲袆?chuàng)新獲得信息資源的重要途徑。一份高質(zhì)量的查新報(bào)告可以提供本研究領(lǐng)域的國內(nèi)外研究動態(tài)和發(fā)展趨勢，已有的研究成果和尚未研究的空白點(diǎn)?？萍疾樾录瓤梢詾榭蒲辛㈨?xiàng)提供客觀依據(jù)，避免低水平、重復(fù)性研究，又可以為科技成果的鑒定、轉(zhuǎn)化等提供科學(xué)參考。同時(shí)，科技查新還可為科技人員進(jìn)行科研創(chuàng)新提供可靠而豐富的信息，使科研人員可以節(jié)省出大量的時(shí)間用于科學(xué)研究。如設(shè)立在河南中醫(yī)學(xué)院的河南省科技查新站擁有如SCI、Pubmed、SpringLink，中國知網(wǎng)、萬方數(shù)據(jù)、中國生物醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫等綜合及醫(yī)學(xué)數(shù)據(jù)庫上百種，通過開展科技查新服務(wù)，已經(jīng)為學(xué)校乃至省內(nèi)的中醫(yī)藥類的科學(xué)研究提供了重要的支撐?？萍疾樾乱殉蔀槲覈萍紕?chuàng)新體系中不可取少的重要組成部分，科技查新作為科研創(chuàng)新的重要前提，在科研創(chuàng)新中起著重要的引領(lǐng)和支撐作用。
12科研創(chuàng)新對科技查新提出更高的要求
創(chuàng)新是一個(gè)民族進(jìn)步的靈魂，是國家興旺發(fā)達(dá)的不竭動力，而科研創(chuàng)新更是尤為重要。隨著科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，科技查新在科研創(chuàng)新體系中所占的比例越來越重。在大數(shù)據(jù)、互聯(lián)網(wǎng)高速發(fā)展的時(shí)代背景下，科學(xué)研究的分類呈現(xiàn)精細(xì)化發(fā)展，數(shù)據(jù)存儲量呈現(xiàn)出爆炸式的增長，從而導(dǎo)致信息資源的獲取難度明顯加大。如何在浩如煙海的信息資源中尋找有用的信息進(jìn)行知識積累，并從中尋找空白點(diǎn)和創(chuàng)新點(diǎn)進(jìn)行科研創(chuàng)新，是擺在科技查新人員面前必須要解決的一個(gè)難題。與此同時(shí)，科技查新工作也暴露出的問題諸如服務(wù)服務(wù)意思和理念不強(qiáng)，缺乏競爭和市場化運(yùn)作機(jī)制，查新數(shù)據(jù)資源不足、信息分析能力不高，服務(wù)內(nèi)容分單一等都嚴(yán)重制約了科研創(chuàng)新的發(fā)展。因此，在大數(shù)據(jù)時(shí)代下，科研創(chuàng)新對科技查新提出了更高的要求，促使科技查新工作要順應(yīng)時(shí)代的發(fā)展，與時(shí)俱進(jìn)，不斷創(chuàng)新，改變原有的思維模式和運(yùn)作方式，提高科技查新質(zhì)量。
2大數(shù)據(jù)時(shí)代下科技查新的現(xiàn)狀
截至2015年初，由國家科技部、衛(wèi)生部以及教育部批準(zhǔn)認(rèn)定的查新機(jī)構(gòu)，加上各級行政部門認(rèn)定的查新機(jī)構(gòu)已接近400家[3]?？萍疾樾鹿ぷ鞯玫搅藝铱蒲泄芾聿块T的大力支持，受到了科技人員的廣泛認(rèn)可，科技查新用戶群在不斷地?cái)U(kuò)大?？萍疾樾聻榭蒲姓n題的立項(xiàng)、科技成果的轉(zhuǎn)化、專家評審等提供了客觀依據(jù)，為廣大科技工作者的科學(xué)研究提供了有力的信息保障，有力支撐了科研創(chuàng)新的發(fā)展?？萍疾樾鹿ぷ髯陨硪驳玫搅丝焖俚陌l(fā)展，科技查新數(shù)據(jù)庫資源不斷地完善，科技查新工作越來越規(guī)范，科技查新的質(zhì)量也越來越高。經(jīng)過30年的發(fā)展，我國科技查新工作已經(jīng)形成了一個(gè)多行業(yè)、多維度的行業(yè)格局，步入了良好的健康發(fā)展軌道。但與此同時(shí)，在新的時(shí)代背景下，科研活動呈現(xiàn)出新的特點(diǎn)和發(fā)展要求，面對類型多、動態(tài)化、價(jià)值密度低的海量大數(shù)據(jù)信息，科技查新工作也面臨了一些困難和問題，有待改進(jìn)與開拓發(fā)展。
21查新數(shù)據(jù)資源建設(shè)與共享開發(fā)不足
截至目前，我國還沒有一個(gè)統(tǒng)一、完善的科技查新文獻(xiàn)資源數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)，國內(nèi)各科技查新機(jī)構(gòu)由于隸屬于不同的管理部門，訂購的科技查新數(shù)據(jù)庫也不盡相同，并且查新機(jī)構(gòu)之間的數(shù)據(jù)不能共享利用，造成資源的重復(fù)建設(shè)。在查新數(shù)據(jù)庫資源配置中，期刊及專利數(shù)據(jù)庫較為完善，而其他如會議論文、學(xué)位論文、科技成果等較難獲取。更為重要的是，面對具有“數(shù)據(jù)體量巨大、數(shù)據(jù)類型繁多、價(jià)值密度低、處理速度快”特征的大數(shù)據(jù)信息，單就數(shù)據(jù)庫的查新是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，不把互聯(lián)網(wǎng)上海量的信息納入到科技查新范圍，查全率的不足肯定導(dǎo)致結(jié)論的片面性。
22科技查新人員的復(fù)合素質(zhì)有待提升
21世紀(jì)科學(xué)技術(shù)研究的一個(gè)顯著發(fā)展趨勢就是新技術(shù)、新理論不斷涌現(xiàn)，不同學(xué)科之間的大跨度、多方式的廣泛交叉以及邊緣學(xué)科興起?？茖W(xué)研究的交叉發(fā)展一方面會給人類發(fā)展和科技進(jìn)步帶來重大的突破；另一方面也對科技查新人員提出了更高的要求。查新人員若要準(zhǔn)確捕捉與把握項(xiàng)目的技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)，需要了解各個(gè)學(xué)科的前沿知識并融會貫通，掌握不同學(xué)科的專業(yè)術(shù)語，制定出科學(xué)的檢索策略，這就要求科技查新人員除了具備敬業(yè)、務(wù)實(shí)、探索精神外，還要具有廣博知識面和專業(yè)技術(shù)理解能力、文獻(xiàn)判讀能力、計(jì)算機(jī)檢索能力、寫作總結(jié)能力、外語翻譯能力等[4]。因此，復(fù)合型查新人員的引進(jìn)和素質(zhì)提升迫在眉睫。
23缺少科技查新質(zhì)量監(jiān)控環(huán)節(jié)
雖然國家相關(guān)管理部門制定有《科技查新規(guī)范》，對查新合同、查新策略、查新程序、查新報(bào)告的撰寫等內(nèi)容做出了規(guī)定，但也只限于流程上和格式上的規(guī)范，對于科技查新報(bào)告內(nèi)容的質(zhì)量是無法做出客觀評判的。雖然我國的科技查新工作設(shè)立了審核員審核機(jī)制，但審核員不參與查新過程，也只能對查新報(bào)告形式上的東西進(jìn)行審核。由于缺乏對查新報(bào)告內(nèi)容的質(zhì)量監(jiān)督，查新員和審核員僅憑個(gè)人道德和職業(yè)責(zé)任感的內(nèi)在約束，容易導(dǎo)致失職和不負(fù)責(zé)任行為[5]，使科技查新流于形式，降低了科技查新的權(quán)威性。
24科技查新的服務(wù)模式還比較單一
一直以來，大多數(shù)科技查新機(jī)構(gòu)都是被動的服務(wù)模式，坐等科研人員上門尋求查新檢索服務(wù)。工作的內(nèi)容也局限于對申報(bào)的科研課題的新穎性和創(chuàng)新性進(jìn)行判斷，出具科技查新報(bào)告供科研管理部門參考。由于服務(wù)形式和服務(wù)內(nèi)容單一，如果科技管理部門沒有科研課題立項(xiàng)申報(bào)、科技成果鑒定或評獎(jiǎng)必須出具科技查新報(bào)告的硬性規(guī)定，則很少有人自愿、主動地來進(jìn)行科技查新[6]。在大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新的時(shí)代環(huán)境下，科技查新機(jī)構(gòu)單一的查新服務(wù)模式顯然已經(jīng)不能滿足科研人員的實(shí)際需求，科技查新機(jī)構(gòu)除了常規(guī)的新穎性查新之外，還需要在浩如煙海的信息資源中進(jìn)行有效信息的挖掘，主動為用戶提供全方位的信息服務(wù)，創(chuàng)新開展多種服務(wù)模式，推動科研創(chuàng)新的發(fā)展。
3大數(shù)據(jù)時(shí)代下科技查新推動科研創(chuàng)新的對策
31推動查新機(jī)構(gòu)資源整合，建立科研大數(shù)據(jù)
311成立權(quán)威管理機(jī)構(gòu)，推進(jìn)數(shù)據(jù)庫資源共享
雖然近30年來，我國的科技查新行業(yè)發(fā)展迅速，但由于這些查新機(jī)構(gòu)分別隸屬于不同的管理部門，也導(dǎo)致了我國科技查新行業(yè)的發(fā)展缺乏統(tǒng)一的指導(dǎo)。特別是國家取消對科技查新機(jī)構(gòu)的行政審批之后，科技查新行業(yè)實(shí)際上處于自由發(fā)展的狀態(tài)[7]，嚴(yán)重影響了科技查新工作的健康發(fā)展，更談不上數(shù)據(jù)資源的共享利用。因此，應(yīng)該建立一個(gè)全國性的科技查新行業(yè)管理部門，對科技查新機(jī)構(gòu)實(shí)行統(tǒng)一管理和動態(tài)評估，擬定行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，積極統(tǒng)籌整合各查新機(jī)構(gòu)信息資源。一方面可以大力推進(jìn)查新數(shù)據(jù)庫的統(tǒng)一采購或者聯(lián)合采購。實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)庫源資的共享利用，不僅能節(jié)約大量的購買經(jīng)費(fèi)，而且也能豐富各查新機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)資源，擴(kuò)大檢索數(shù)據(jù)庫范圍。另一方面可以建立一個(gè)分布式的科技查新成果數(shù)據(jù)庫，各個(gè)查新機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)錄入本單位的查新成果，通過統(tǒng)一的檢索平臺可以實(shí)現(xiàn)資源共享?？梢詫?shí)現(xiàn)科研課題的快速，提高科技查新效率。
312統(tǒng)籌規(guī)劃大數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，打造科研大數(shù)據(jù)
全球范圍內(nèi)，運(yùn)用大數(shù)據(jù)推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展、完善社會治理、提升政府服務(wù)和監(jiān)管能力正成為趨勢，有關(guān)發(fā)達(dá)國家已經(jīng)開始實(shí)施大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略性，大力推動大數(shù)據(jù)發(fā)展和應(yīng)用。我國也與2015年8月了促進(jìn)大數(shù)據(jù)發(fā)展行動綱要。就科研創(chuàng)新領(lǐng)域而言，國家有關(guān)科技管理部門要抓緊時(shí)間落實(shí)綱要精神，制定出切實(shí)可行的具體辦法。統(tǒng)籌規(guī)劃科研大數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，充分利用現(xiàn)有科研數(shù)據(jù)資源和設(shè)施平臺、整合分散的數(shù)據(jù)中心資源，建立低成本、高效率的建立國家科研大數(shù)據(jù)統(tǒng)一開放平臺。利用大數(shù)據(jù)技術(shù)，深度分析和挖掘海量的互聯(lián)網(wǎng)信息資源，加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)信息資源的采集和長期保存工作，提高數(shù)據(jù)資源的利用和開發(fā)能力，構(gòu)建互聯(lián)網(wǎng)信息保存和信息服務(wù)體系，打造科技查新大數(shù)據(jù)，為科技查新工作的質(zhì)量提供基礎(chǔ)保障。
32加強(qiáng)科技查新人才隊(duì)伍的建設(shè)
321查新機(jī)構(gòu)要提升服務(wù)質(zhì)量，必須重視人才隊(duì)伍建設(shè)
科技查新機(jī)構(gòu)要合理配置查新人員結(jié)構(gòu)，除了引進(jìn)高層次的圖書情報(bào)人員之外，還要根據(jù)服務(wù)學(xué)科的不同，引進(jìn)相應(yīng)專業(yè)的高學(xué)歷人才，大力培養(yǎng)復(fù)合型創(chuàng)新服務(wù)人才。畢竟術(shù)業(yè)有專攻，專業(yè)技術(shù)人員會更熟悉國內(nèi)外該領(lǐng)域科學(xué)技術(shù)發(fā)展的狀況，在科研查新過程中能更好地與科研人員進(jìn)行溝通。
322開展專業(yè)素養(yǎng)+信息分析技能的培訓(xùn)，提升查新人員素養(yǎng)
科研查新人員不僅要具備計(jì)算機(jī)知識、數(shù)據(jù)庫知識、信息檢索技能和必要的外語能力，還包括掌握必要專業(yè)領(lǐng)域知識和分析判斷能力，了解學(xué)科的發(fā)展趨勢和前沿研究。目前，國內(nèi)查新員的培訓(xùn)內(nèi)容往往只注重檢索技能的培訓(xùn)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，科技查新機(jī)構(gòu)應(yīng)該根據(jù)科技查新人員的知識結(jié)構(gòu)，采取開展專業(yè)素養(yǎng)+信息分析技能的培養(yǎng)方式并形成長效機(jī)制，努力培養(yǎng)具備多種能力的復(fù)合型人才。
323推行按專業(yè)分工的查新工作模式
目前科研領(lǐng)域的學(xué)科分類越來越細(xì)，科技查新機(jī)構(gòu)要逐步建立按專業(yè)分工的查新模式，即在查新任務(wù)的分配上，盡量做到將同一專業(yè)或相近專業(yè)的課題分配給具有相關(guān)專業(yè)知識背景的查新人員完成[8]。具備專業(yè)知識的查新人員熟悉本領(lǐng)域的科研動態(tài)和發(fā)展趨勢，能夠準(zhǔn)確捕捉與把握課題創(chuàng)新點(diǎn)，也能更好地和委托人進(jìn)行溝通聯(lián)系，制定出科學(xué)的檢索策略，工作起來也會游刃有余。與此同時(shí)，通過長期接觸某一專業(yè)的查新項(xiàng)目，反過來又可以促進(jìn)查新人員專業(yè)知識的增長，提高查新工作的效率和查新報(bào)告的質(zhì)量。
324注重科技查新考核管理，建立激勵(lì)機(jī)制
查新人員和業(yè)務(wù)素養(yǎng)和工作態(tài)度也是決定科技查新質(zhì)量的一個(gè)關(guān)鍵因素?？萍疾樾聶C(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對科技查新人員考核管理，制定合理的工作任務(wù)和考核辦法，本著公平公正、適時(shí)適度的原則，建立精神嘉獎(jiǎng)與物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)相結(jié)合的人才激勵(lì)制度。從而激發(fā)科技查新人員的工作熱情，避免職業(yè)倦怠感，發(fā)揮其主觀能動性，提高科技查新質(zhì)量。
33規(guī)范科技查新管理，健全質(zhì)量控制體系
331建立、完善專家咨詢制度
查新機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)查新專業(yè)的不同建立學(xué)科專家?guī)?，聘請不同領(lǐng)域的知名專家學(xué)者定期到查新機(jī)構(gòu)作咨詢指導(dǎo)和查新監(jiān)督。學(xué)科專家專業(yè)性強(qiáng)，對其所研究領(lǐng)域具有一定的權(quán)威性，將科技查新中遇到的專業(yè)上的疑難問題及時(shí)向各學(xué)科的專家請教，弄清、弄懂課題性質(zhì)，少走彎路，防止檢索出現(xiàn)偏差[9]。因此，建立完善的專家咨詢制度也是提高科技查新質(zhì)量的一個(gè)必要措施。
332建立定期抽檢制度
科技查新的整個(gè)工作流程都依賴于查新人員的智力勞動。雖然國內(nèi)查新報(bào)告實(shí)行的是審核員簽字的審核機(jī)制，但由于審核員不參與查新過程，并且也不可能對每個(gè)科研領(lǐng)域都很熟悉，缺乏對查新內(nèi)容的實(shí)質(zhì)性的監(jiān)督審核。因此，查新機(jī)構(gòu)要定期對查新報(bào)告進(jìn)行抽檢，邀請相關(guān)領(lǐng)域的專家學(xué)者對抽檢到的查新報(bào)告進(jìn)行監(jiān)督檢查，從而促使查新人員樹立職業(yè)責(zé)任感，認(rèn)真做查新，細(xì)心寫報(bào)告，杜絕失職和不負(fù)責(zé)任行為。
333加強(qiáng)科技查新的過程控制
我們知道，在產(chǎn)品質(zhì)量管理的過程中，可以分為事前的產(chǎn)品質(zhì)量控制階段，事中的產(chǎn)品質(zhì)量過程控制，事后的質(zhì)量把關(guān)與處理階段。而對于科技查新也按照質(zhì)量控制三階段理論進(jìn)行管理，首先是加強(qiáng)事前控制――與科研人員的建立良好的溝通。良好的溝通有助于科技查新人員能迅速且了解課題內(nèi)容，把握科研課題的查新點(diǎn)和創(chuàng)新點(diǎn)，確定檢索策略和檢索范圍，為查新工作的順利開展奠定基礎(chǔ)。其次是加強(qiáng)事中控制――查新報(bào)告撰寫工作。嚴(yán)格按照科技查新的步驟和順序開展工作，并對每個(gè)環(huán)節(jié)制定相應(yīng)的量化標(biāo)準(zhǔn)，科學(xué)、認(rèn)真撰寫查新報(bào)告書。最后是加強(qiáng)事后控制――查新結(jié)果的監(jiān)督與反饋。定期對科技查新報(bào)告的質(zhì)量進(jìn)行動態(tài)評估，建立查新用戶的反饋機(jī)制，對查新用戶的反饋信息進(jìn)行綜合分析，查找原因并加以改進(jìn)，從而幫助查新人員改進(jìn)工作方法，提高科技查新質(zhì)量。
34將查新工作貫穿科研活動全過程，不斷尋求創(chuàng)新服務(wù)模式科技查新機(jī)構(gòu)要改變以往單一的科技查新的服務(wù)模式，變被動的檢索查新服務(wù)為主動的信息服務(wù)。查新人員要多與委托人的溝通交流，利用自身的資源優(yōu)勢和檢索技能，積極參與科研課題的前期調(diào)研、開題立項(xiàng)、成果驗(yàn)收、成果轉(zhuǎn)化等科研活動全過程。通過科技查新把諸多分散的信息資源最大限度的歸納、整理，通過分析研究得出科學(xué)結(jié)論，幫助科研工作者科學(xué)立項(xiàng)。針對特定的用戶開展定題服務(wù)，定期主動推送與科研項(xiàng)目研究有關(guān)的最新信息、收集到的相關(guān)文獻(xiàn)、國內(nèi)外最新的研究動態(tài)，可使后續(xù)科研過程保持科學(xué)高效，也為科技管理部門對科研成果鑒定等提供客觀、科學(xué)的依據(jù)。
4結(jié)束語
大數(shù)據(jù)的出現(xiàn)既為科學(xué)研究奠定了雄厚的信息資源保障，同時(shí)又為科研數(shù)據(jù)查找、分析和利用帶來了巨大挑戰(zhàn)。在新的時(shí)代背景下，科技查新工作惟有改變原有的思維模式和運(yùn)作方式，與時(shí)俱進(jìn)，不斷創(chuàng)新發(fā)展，才能繼續(xù)高效發(fā)揮科技查新的咨詢服務(wù)功能，為科研活動提供科學(xué)依據(jù)和信息資源，從而推動科研創(chuàng)新的發(fā)展，為經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展提供強(qiáng)大的動力支持。
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關(guān)鍵詞：財(cái)政投融資；科技創(chuàng)新；政策性
中圖分類號：F812.2 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1003-9031（2013）10-0035-04
一、財(cái)政投融資的內(nèi)涵及對科技創(chuàng)新的影響
（一）財(cái)政投融資的內(nèi)涵
財(cái)政投融資是指政府為實(shí)現(xiàn)一定的產(chǎn)業(yè)政策和其他政策目標(biāo)，以國家為主體，采取有償?shù)氖侄挝丈鐣e散資金，并按照政府特定的政策目標(biāo)進(jìn)行資金投放，所產(chǎn)生的一系列資金籌集、資金運(yùn)用及償還的活動。財(cái)政投融資不同于通常的金融活動，它是體現(xiàn)政府意圖的政策性投融資，總體上屬于財(cái)政的范疇，且與金融體系緊密相聯(lián)系，具有有償性、準(zhǔn)公共性和政策性等特點(diǎn)。
（二）財(cái)政投融資對科技創(chuàng)新的主要影響
1.財(cái)政投融資對科技創(chuàng)新的先導(dǎo)性影響?？萍紕?chuàng)新過程具有風(fēng)險(xiǎn)高、投資大、周期長等特點(diǎn)，科技成果一經(jīng)應(yīng)用和推廣將會產(chǎn)生可觀的經(jīng)濟(jì)和社會效益，并且為行業(yè)、社會成員共享，科技開發(fā)的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)和滲透效應(yīng)也會提高社會的勞動生產(chǎn)率?？梢姡萍紕?chuàng)新活動所創(chuàng)造的社會收益遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過成果創(chuàng)造者所獲得的私人收益，具有較顯著的外部效應(yīng)[1]。由于社會的收益率遠(yuǎn)高于企業(yè)的收益率，企業(yè)對科技創(chuàng)新活動的投資意愿不足，但政府財(cái)政投融資對科技創(chuàng)新活動直接或間接的支持，能夠?qū)萍紕?chuàng)新活動產(chǎn)生先導(dǎo)性影響，在保證此類科技創(chuàng)新活動供給的同時(shí)，也能鼓勵(lì)企業(yè)參與科技創(chuàng)新活動，帶動民間資本投資科技創(chuàng)新項(xiàng)目。
2.財(cái)政投融資對科技產(chǎn)業(yè)的資源配置影響。在科技創(chuàng)新行業(yè)中，一般生產(chǎn)競爭性領(lǐng)域的科技開發(fā)項(xiàng)目需要的資金較少、周期較短、風(fēng)險(xiǎn)較低，企業(yè)會較多的涉入此類項(xiàng)目，政府部門不需要過多的介入；一些關(guān)鍵性領(lǐng)域的技術(shù)攻關(guān)項(xiàng)目以及基礎(chǔ)研究項(xiàng)目需要的投入資金較多、周期較長、風(fēng)險(xiǎn)較高，企業(yè)的投資意愿不強(qiáng)，往往也不具備足夠的資金實(shí)力，企業(yè)較少涉入此類項(xiàng)目。這就需要政府運(yùn)用財(cái)政投融資等手段為此類項(xiàng)目籌集資金，確保此類科技活動的正常開展。財(cái)政投融資不以盈利為主要目的，不追求單純的經(jīng)濟(jì)回報(bào)，而是按照政府的政策意圖配置和調(diào)節(jié)科技創(chuàng)新資源，以彌補(bǔ)市場失靈。
3.財(cái)政投融資對科技投入產(chǎn)出的激勵(lì)影響。在科技創(chuàng)新的投入階段，財(cái)政投融資籌集的資金能夠緩解科技活動的資金壓力，保證科技活動的順利進(jìn)行；在科技創(chuàng)新的產(chǎn)出階段，財(cái)政投融資提供的資金能夠幫助科技成果轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品并推向市場，降低新產(chǎn)品市場化所面臨的的風(fēng)險(xiǎn)。因此，財(cái)政投融資對科技活動提供的扶持資金在降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)以及資金壓力的同時(shí)，還能夠?qū)萍紕?chuàng)新活動的投入產(chǎn)出產(chǎn)生激勵(lì)作用。此外，財(cái)政投融資具有較強(qiáng)的政策性，其資金投向體現(xiàn)了政府的政策導(dǎo)向和意圖，能夠增強(qiáng)民間資本的投資信心，吸引民間資本積極進(jìn)入科技創(chuàng)新領(lǐng)域，從而提高科技創(chuàng)新活動的投入產(chǎn)出量。
二、我國科技創(chuàng)新財(cái)政投融資的現(xiàn)存問題
（一）科技創(chuàng)新財(cái)政投融資在資金籌集方面存在的問題
1.資金來源渠道較為單一?？萍紕?chuàng)新產(chǎn)業(yè)所需資金巨大，而我國目前財(cái)政投融資資金來源渠道比較狹窄，基本是依賴國家預(yù)算撥款和國家債務(wù)融資，對財(cái)政資金的依賴性較大。由于國家財(cái)政收支矛盾的存在，必然產(chǎn)生財(cái)政科技資金相對不足的問題，從而導(dǎo)致財(cái)政對科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的投資不足[2]。目前我國的社會保險(xiǎn)基金、企業(yè)年金以及民間資本等各類資金還沒有完全納入科技創(chuàng)新財(cái)政投融資體系，制約了科技創(chuàng)新財(cái)政投融資的快速發(fā)展。以社會保險(xiǎn)基金為例，從表1可知，近年來隨著我國社會保障體系的改革，社會保險(xiǎn)基金的收入增長較快，資金流較充裕，但我國對社?；鸬耐顿Y方式比較傳統(tǒng)，社?；鸨Ｖ翟鲋惦y度加大，對未來社保支出形成較大壓力。若能將社?；鸺{入科技創(chuàng)新財(cái)政投融資的籌資范疇，參與到風(fēng)險(xiǎn)低、效益好且資金需求量較大的科技創(chuàng)新項(xiàng)目中，不僅能夠緩解財(cái)政科技投資的部分壓力，也能夠?yàn)樯绫；鸬谋Ｖ翟鲋甸_辟新的途徑。
2.財(cái)政科技投資的杠桿效應(yīng)較弱?？萍紕?chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力不僅需要財(cái)政給予支持，還需要有助于企業(yè)發(fā)展的其他配套資金投入，財(cái)政科技投資很難單獨(dú)完成將科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的重任。因此，在科技創(chuàng)新活動中應(yīng)該充分發(fā)揮財(cái)政投資的杠桿效應(yīng)，作為其他一系列投資的龍頭，引導(dǎo)其他配套資金進(jìn)入科技創(chuàng)新領(lǐng)域。根據(jù)有關(guān)資料顯示，我國專利技術(shù)的實(shí)施率僅為10%，科技成果轉(zhuǎn)化為商品并且取得規(guī)模效益的比例為10～15%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家60～80%的水平；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值僅占工業(yè)總產(chǎn)值的8%左右，也遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家30～40%的水平[3]。可見，我國科技創(chuàng)新活動中的技術(shù)開發(fā)環(huán)節(jié)和產(chǎn)品市場化環(huán)節(jié)之間的銜接還不夠緊密，使得科技創(chuàng)新活動未能取得其應(yīng)有的社會和經(jīng)濟(jì)效益。主要原因在于，我國財(cái)政投融資對科技創(chuàng)新活動的支持，大多停留在為科技創(chuàng)新項(xiàng)目的技術(shù)開發(fā)環(huán)節(jié)提供資金扶持與融通上，而忽略了將科技成果向市場轉(zhuǎn)化，財(cái)政資金的杠桿帶動效應(yīng)不明顯，未能有效帶動和吸引民間資金以及風(fēng)險(xiǎn)投資進(jìn)入科技創(chuàng)新領(lǐng)域。
（二）科技創(chuàng)新財(cái)政投融資在資金運(yùn)用方面存在的問題
1.資金使用效率不高。以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為例，王敏晰（2010）通過實(shí)證分析得出結(jié)論：高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用尚未顯露，我國的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的邊際生產(chǎn)率略低于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，尚處于投入大于產(chǎn)出的階段[4]。因此，我國科技產(chǎn)業(yè)財(cái)政投融資資金使用效率低下，主要是我國財(cái)政投融資體系的運(yùn)作制度不完善。一是我國目前還沒有一個(gè)全國統(tǒng)一的對財(cái)政投融資進(jìn)行全程管理的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，多頭管理現(xiàn)象在地方財(cái)政投融資體系中表現(xiàn)得更為突出。地方政府進(jìn)行財(cái)政投融資運(yùn)作，管理權(quán)分散于不同的部門，負(fù)責(zé)投融資資金管理部門與項(xiàng)目決策部門往往不同，各部門間信息不對稱的存在，容易導(dǎo)致科技創(chuàng)新項(xiàng)目中重復(fù)性投資以及零投資并存的現(xiàn)象，從而降低資金的使用效率以及投資效益。二是我國財(cái)政投融資機(jī)構(gòu)在對科技創(chuàng)新項(xiàng)目發(fā)放資金前缺乏全面的可行性分析以及成本效益分析，項(xiàng)目過程中缺乏有效的監(jiān)督約束機(jī)制，項(xiàng)目結(jié)束后也缺乏有效的投入產(chǎn)出評價(jià)。這些評價(jià)管理機(jī)制的缺失，使得科技創(chuàng)新財(cái)政投融資無法維持“融資—投資—還款”的良性循環(huán)，容易引發(fā)政策性科技創(chuàng)新投融資鏈條的中斷。
2.資金投向政策性不強(qiáng)。我國財(cái)政投融資的政策導(dǎo)向沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，在投融資項(xiàng)目的選取上具有一定的隨意性。財(cái)政投融資項(xiàng)目的選擇本應(yīng)體現(xiàn)出政府的政策意圖，而現(xiàn)實(shí)情況卻是政府存在著“越位”與“缺位”并存的問題。一些地方政府熱衷于投資經(jīng)濟(jì)附加值高的盈利性項(xiàng)目，對于本應(yīng)由政府通過投融資扶持的科技創(chuàng)新領(lǐng)域卻投入不足。使得科技企業(yè)資金短缺問題未能得到有效解決，科技產(chǎn)業(yè)的資源配置無法達(dá)到最優(yōu)，也未能體現(xiàn)財(cái)政投融資的政策性本質(zhì)[5]。此外，國家政策性銀行作為支持科技創(chuàng)新的主要金融機(jī)構(gòu)，相對于科技創(chuàng)新融資，更傾向于投資回報(bào)率高、效益好、風(fēng)險(xiǎn)低的項(xiàng)目，這就與政策性銀行的特征不相吻合，且容易向市場傳遞錯(cuò)誤的產(chǎn)業(yè)政策信息，從而弱化了財(cái)政投融資對科技產(chǎn)業(yè)的政策引導(dǎo)作用。
三、發(fā)達(dá)國家科技創(chuàng)新財(cái)政投融資的經(jīng)驗(yàn)借鑒
（一）資金來源的多樣化
發(fā)達(dá)國家科技創(chuàng)新的財(cái)政投融資資金來源多樣化，其資金來源包括了政府財(cái)政撥付、各種性質(zhì)的政府基金以及發(fā)行的各種債券。以韓國為例，韓國產(chǎn)業(yè)銀行①的資本金都由財(cái)政撥付，資本充足率保持在10%以上，高于一般商業(yè)銀行。1993年韓國產(chǎn)業(yè)銀行通過發(fā)行由政府擔(dān)保的債券籌集的資金已高達(dá)財(cái)政投融資總金額的73.1%。目前韓國明文規(guī)定設(shè)置的各種政府基金已達(dá)36種，且全部納入財(cái)政投融資體系。另外，發(fā)達(dá)國家還十分注重使用新的金融工具籌集資金以支持科技創(chuàng)新，例如經(jīng)營者期權(quán)、高新技術(shù)債券和知識產(chǎn)權(quán)抵押擔(dān)保等。美國的一些州政府通過發(fā)行工業(yè)開發(fā)債券籌集資金，將所籌資金以低息貸款發(fā)放給高新技術(shù)企業(yè)，從企業(yè)獲取的利潤償還債券本息；美國硅谷銀行對生物科技企業(yè)則采取知識產(chǎn)權(quán)擔(dān)保的方式發(fā)放貸款[6]。
（二）資金運(yùn)用的規(guī)范性
一是發(fā)達(dá)國家財(cái)政投融資的投資方向都受到有關(guān)法律或法規(guī)的嚴(yán)格限制，不追求單純的財(cái)務(wù)盈利而是以政策性業(yè)務(wù)為本。資金投向主要有：基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，主要是農(nóng)業(yè)、郵電通訊、交通運(yùn)輸?shù)?；具有混合物品性質(zhì)的公共設(shè)施項(xiàng)目，如城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；需要政策性鼓勵(lì)和資助的領(lǐng)域，如高新技術(shù)的開發(fā)、中小企業(yè)等。例如，美國政府對于投資量大、風(fēng)險(xiǎn)較高、私人投資較少的科技開發(fā)領(lǐng)域極為重視，財(cái)政投資占研究開發(fā)投資總額的40%以上。20世紀(jì)80年代以來，美國聯(lián)邦政府每年用于科學(xué)、太空和技術(shù)方面的支出都保持在40%以上[7]。二是發(fā)達(dá)國家財(cái)政科技投資的對象多是外部效應(yīng)較強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)較高的科技創(chuàng)新項(xiàng)目，為了保證資金的良性循環(huán)，政府對此類項(xiàng)目提供了長期的優(yōu)惠政策，如稅收減免、利差補(bǔ)貼、虧損補(bǔ)償?shù)?。三是發(fā)達(dá)國家的財(cái)政投融資機(jī)構(gòu)都是在嚴(yán)格遵守政府有關(guān)法律的條件下，采取類似于商業(yè)銀行的經(jīng)營管理方式，在投資前必須對各科技創(chuàng)新項(xiàng)目進(jìn)行綜合評估，只有在該項(xiàng)目有正常的還本付息能力下才會放款[8]，以提高財(cái)政資金的使用效率和良性循環(huán)。
（三）重視培養(yǎng)中小企業(yè)的創(chuàng)新能力
來自歐盟的研究結(jié)果表明，中小企業(yè)人均創(chuàng)新成果是大企業(yè)的兩倍，單位R&D投入產(chǎn)生的新成果是大企業(yè)的3—5倍。但中小企業(yè)在資金獲取、經(jīng)營管理等方面處于弱勢地位，需要政府的扶持和引導(dǎo)。發(fā)達(dá)國家重視通過財(cái)政投融資等政策手段來培養(yǎng)中小企業(yè)的科技創(chuàng)新能力，大致可分為直接、間接和營造環(huán)境三種方式（見表2）。直接方式就是政府資金以小額撥款、投資參股、低息貸款等方式直接注入中小企業(yè)；間接方式就是通過稅收激勵(lì)、信貸擔(dān)保、政策傾斜等手段扶持中小企業(yè)的發(fā)展；營造環(huán)境方式就是通過建立管理機(jī)構(gòu)、高科技園區(qū)、提供科技服務(wù)等方式鼓勵(lì)中小企業(yè)進(jìn)行科技創(chuàng)新。全方位的中小企業(yè)科技創(chuàng)新投融資扶持體系，有力地推動了發(fā)達(dá)國家的科技創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步。
四、完善科技創(chuàng)新財(cái)政投融資體系的政策建議
（一）發(fā)揮政府在科技創(chuàng)新財(cái)政投融資體系中的主導(dǎo)作用
在科技創(chuàng)新財(cái)政投融資體系中，由于科技創(chuàng)新涉及的行業(yè)眾多，投資數(shù)額巨大，單純依靠財(cái)政收入很難滿足投資需求。因此，政府應(yīng)該充分發(fā)揮財(cái)政資金的主導(dǎo)作用和杠桿效應(yīng)，引導(dǎo)多元化金融資本進(jìn)入科技創(chuàng)新領(lǐng)域。首先，政府應(yīng)該最大限度地降低各行業(yè)的準(zhǔn)入門檻，鼓勵(lì)民間資本進(jìn)入壟斷行業(yè)和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新部門。對于部分非營利的社會公益研發(fā)，也可以采取財(cái)政補(bǔ)貼、政府采購等方式吸引企業(yè)或個(gè)人參與。其次，政府應(yīng)該進(jìn)一步減少對企業(yè)以及民間投資的直接干預(yù)，轉(zhuǎn)而使用政策引導(dǎo)的方式，讓企業(yè)或個(gè)人能夠更加自由、靈活、公平地參與對科技產(chǎn)業(yè)的投資。最后，應(yīng)借鑒發(fā)達(dá)國家對科技創(chuàng)新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的做法[9]，由政府行政部門或政府出資成立的實(shí)體機(jī)構(gòu)為科技創(chuàng)新企業(yè)提供融資信貸擔(dān)保，并與商業(yè)金融機(jī)構(gòu)合作，對投資風(fēng)險(xiǎn)以及收益分配進(jìn)行合理的劃分，共同分擔(dān)科技創(chuàng)新活動的風(fēng)險(xiǎn)和收益。
（二）拓寬科技創(chuàng)新財(cái)政投融資的資金來源渠道
科技創(chuàng)新項(xiàng)目投入大、回收期長、收益具有不確定性，面臨著各種風(fēng)險(xiǎn)，需要政府介入予以引導(dǎo)。不過，以財(cái)政撥款和國債為主要資金來源的科技創(chuàng)新財(cái)政投融資體系的資金畢竟有限。因此，應(yīng)拓寬多元化的融資渠道，以滿足資金需求?？梢钥紤]將社會保險(xiǎn)基金、企業(yè)年金以及民間資本等納入財(cái)政投融資體系。同時(shí)，為保障社會保險(xiǎn)基金等的保值增值，在財(cái)政預(yù)算上，應(yīng)該建立科技創(chuàng)新財(cái)政投融資的周轉(zhuǎn)資金和償債保障機(jī)制，從而形成“財(cái)政科技資金引導(dǎo)——社會資金廣泛參與——財(cái)政保障機(jī)制——科技創(chuàng)新發(fā)展”的良性循環(huán)。
（三）建立健全科技創(chuàng)新財(cái)政投融資的運(yùn)作機(jī)制
1.構(gòu)建科技創(chuàng)新財(cái)政投融資的績效評價(jià)系統(tǒng)。為提高科技創(chuàng)新資金的使用效率，應(yīng)建立科技創(chuàng)新財(cái)政投融資的績效評價(jià)系統(tǒng)。在科技創(chuàng)新項(xiàng)目立項(xiàng)及投資前階段，進(jìn)行全面的可行性分析以及成本效益預(yù)測分析，重點(diǎn)是評估科技項(xiàng)目的發(fā)展前景及投入產(chǎn)出情況；在科技項(xiàng)目研發(fā)過程中，通過跟蹤分析和評價(jià)，保證科技創(chuàng)新資金?？顚Ｓ?；在科技項(xiàng)目完成后，開展完整的投入產(chǎn)出績效的總體評價(jià)，全面分析科技創(chuàng)新財(cái)政投融資的實(shí)際績效，也同時(shí)為其他科技項(xiàng)目的財(cái)政投融資積累經(jīng)驗(yàn)。通過建立績效評價(jià)系統(tǒng)，推動科技創(chuàng)新財(cái)政投融資進(jìn)入“融資—投資—產(chǎn)出—還款”的良性循環(huán)，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新財(cái)政投融資資金的使用效率最大化。
2.建立科技創(chuàng)新財(cái)政投融資的法律保障體系。為了確?？萍紕?chuàng)新財(cái)政投融資運(yùn)作的規(guī)范性和政策性，政府應(yīng)該建立健全科技創(chuàng)新財(cái)政投融資的法律保障體系，嚴(yán)格規(guī)定科技創(chuàng)新財(cái)政投融資的投資目標(biāo)、融資方式、投資范圍、資金回收年限和管理機(jī)構(gòu)的權(quán)利、義務(wù)等。完善知識產(chǎn)權(quán)法、專利法、中小企業(yè)促進(jìn)法及相關(guān)金融法律法規(guī)，加大對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，為中小企業(yè)科技創(chuàng)新提供政策支持，在法律層面推動金融資本向科技創(chuàng)新領(lǐng)域的聚集，推動各類企業(yè)特別是中小企業(yè)的技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。同時(shí)，根據(jù)國家的宏觀經(jīng)濟(jì)形勢進(jìn)行適時(shí)調(diào)整，使科技創(chuàng)新財(cái)政投融資活動的全過程都能有法可依、有章可循，從而保證科技創(chuàng)新財(cái)政投融資的規(guī)范運(yùn)作和快速發(fā)展。
（四）重視對中小企業(yè)科技創(chuàng)新的資金扶持
中小企業(yè)是科技創(chuàng)新的重要力量，我國中小企業(yè)特別是科技型中小企業(yè)融資難的問題一直未能得到根本性解決，影響了全社會的科技創(chuàng)新效率。基于此，應(yīng)借鑒發(fā)達(dá)國家扶持中小企業(yè)科技創(chuàng)新的成功經(jīng)驗(yàn)，營造適合我國中小企業(yè)科技創(chuàng)新的政策環(huán)境。由政府成立專門的中小企業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，其主要任務(wù)是幫助中小企業(yè)獲取資金，包括取得政府提供的風(fēng)險(xiǎn)資金，提供信用擔(dān)保以獲得商業(yè)銀行貸款，提供咨詢、管理培訓(xùn)服務(wù)，以及幫助獲得政府的研發(fā)項(xiàng)目與合同等[10]；由政府出資設(shè)立中小企業(yè)科技創(chuàng)新的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)基金，基金中的財(cái)政投入主要是為了體現(xiàn)政府對中小企業(yè)的政策性資助，以吸引和帶動更多的社會資金投入科技型中小企業(yè)，從而有力推動中小企業(yè)的科技創(chuàng)新與發(fā)展。
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許多科技領(lǐng)域和方向孕育著重大創(chuàng)新突破，尤其是在信息領(lǐng)域和材料領(lǐng)域。在信息領(lǐng)域，寬帶、無線、智能網(wǎng)絡(luò)繼續(xù)快速發(fā)展。超級計(jì)算、虛擬現(xiàn)實(shí)、網(wǎng)絡(luò)制造與網(wǎng)絡(luò)增值服務(wù)等產(chǎn)業(yè)突飛猛進(jìn)。集成電路正在逐步進(jìn)入“后摩爾時(shí)代”，“wintel”平臺正在瓦解，多元開放平臺正在形成。互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)入“后IP時(shí)代”，云計(jì)算和物聯(lián)網(wǎng)引發(fā)應(yīng)用模式大變革。進(jìn)而引發(fā)出現(xiàn)在信息化、數(shù)字化和網(wǎng)絡(luò)化基礎(chǔ)上的學(xué)習(xí)教育、科研、制造、貿(mào)易服務(wù)和公共治理等新模式。在先進(jìn)材料領(lǐng)域，智能制造從分子層面設(shè)計(jì)、制造和創(chuàng)造新材料到與直接數(shù)字化制造結(jié)合，將產(chǎn)生爆炸性的經(jīng)濟(jì)影響，而激光制造是其內(nèi)核。
微電子和激光技術(shù)的融合是新一輪科技革命的策源地。進(jìn)而衍化為大數(shù)據(jù)、智能制造和無線網(wǎng)絡(luò)三項(xiàng)宏大技術(shù)的重大變革，哪個(gè)國家能在微電子技術(shù)與激光技術(shù)融合領(lǐng)域率先突破，哪個(gè)國家就能引領(lǐng)全球，從而引發(fā)世界經(jīng)濟(jì)格局的全面調(diào)整。面對這種形勢，中國必須加快科技創(chuàng)新和科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化速度，只有這樣，才能在未來發(fā)展中占據(jù)制高點(diǎn)、擁有先進(jìn)生產(chǎn)力，具有現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，贏得主動權(quán)；才能避免近現(xiàn)代中國因四次錯(cuò)失科技革命的機(jī)遇而淪落為三流國家的厄運(yùn)。
微電子技術(shù)，嚴(yán)格意義上是納電子技術(shù)，其核心是集成電路和激光（“最快的刀”、“最準(zhǔn)的尺”、“最亮的光”）。這個(gè)核心在向微電子技術(shù)基礎(chǔ)工藝過程積極滲透，激光鍍膜特別是激光脈沖鍍膜本質(zhì)上沖破了真空鍍膜的框框。無論國防尖端技術(shù)還是民用工業(yè)生產(chǎn)，無論城市還是鄉(xiāng)村，無論宏觀宇宙還是微觀粒子，處處都體現(xiàn)著微電子和激光技術(shù)的應(yīng)用；同時(shí)，從價(jià)值鏈看，1～2元的集成電路產(chǎn)值將帶動10元左右電子產(chǎn)品產(chǎn)值和100元國民經(jīng)濟(jì)的增長，而且隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，這個(gè)數(shù)字還在變化，其發(fā)展規(guī)模和技術(shù)水平已經(jīng)成為衡量一個(gè)國家發(fā)展水平和綜合國力的重要尺度。由此可見，微電子技術(shù)與激光技術(shù)及其融合兼具基礎(chǔ)性與戰(zhàn)略性，是新興產(chǎn)業(yè)的引爆器，廣泛滲透于現(xiàn)代化建設(shè)的可持續(xù)能源與資源體系、先進(jìn)材料與智能綠色制造體系，信息網(wǎng)絡(luò)體系、生態(tài)高值農(nóng)業(yè)和生物產(chǎn)業(yè)體系、普惠健康保障體系、生態(tài)與環(huán)境保育發(fā)展體系、空天海洋能力新拓展體系和國家與公其安全體系等經(jīng)濟(jì)社會基礎(chǔ)和戰(zhàn)略體系。
技術(shù)經(jīng)過應(yīng)用才能彰顯其價(jià)值，產(chǎn)業(yè)是技術(shù)應(yīng)用規(guī)模和效果的有力體現(xiàn)，從技術(shù)需求和產(chǎn)業(yè)發(fā)展周期看，目前微電子和激光技術(shù)也正處于難得的發(fā)展機(jī)遇期：從五大高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技需求指數(shù)及排序表中可以看出，電子及通信設(shè)備制造業(yè)科技需求占高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技需求的一半以上，并且在人力資源投入、財(cái)力資源投入和科技產(chǎn)出等一級指數(shù)中都位列第一，是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中科技需求最強(qiáng)的行業(yè)。微電子技術(shù)與激光技術(shù)是電子及通訊設(shè)備制造業(yè)的關(guān)鍵核心技術(shù)。
目前世界微電子市場從開發(fā)到量產(chǎn)的周期不到10年，現(xiàn)在微電子的世界市場增長率處于低谷時(shí)期，這個(gè)時(shí)候如果我們能實(shí)現(xiàn)微電子技術(shù)的新突破，就會迎來一個(gè)新的市場高峰。在突破方向上，新型邏輯電路與模擬電路有可能開辟新的市場領(lǐng)或，新型結(jié)構(gòu)器件是我國邏輯集成電路開拓國內(nèi)外市場的重要突破口之一。同時(shí)，要通過微電子與激光技術(shù)的融合促進(jìn)微電子延續(xù)、擴(kuò)展和跨越摩爾定律。
人類歷史上每一次產(chǎn)業(yè)革命或技術(shù)革命總是首先由起主導(dǎo)作用的某一項(xiàng)或多項(xiàng)技術(shù)取得突破，從而帶動一系列重大陂術(shù)的迅猛發(fā)展，最終引起社會范圍內(nèi)的產(chǎn)業(yè)革命。微電子陵術(shù)和激光技術(shù)的融合推動人類進(jìn)入納米時(shí)代，今后的1 O年到15年我們將經(jīng)歷納米技術(shù)帶來的新產(chǎn)業(yè)革命浪潮，它的急速發(fā)展尤其是基礎(chǔ)研究的發(fā)展將促進(jìn)一批新興尖端技術(shù)的興起、發(fā)展和突破，從而促使社會生產(chǎn)力的新飛躍，引領(lǐng)新一輪技術(shù)革命的浪潮。但我國科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合不夠。出現(xiàn)科技與經(jīng)濟(jì)“兩張皮”的現(xiàn)象?？缭娇萍寂c經(jīng)濟(jì)之間的鴻溝，要重視硬實(shí)力，也絕不能忽視軟實(shí)力。管理與體制的創(chuàng)新在很大程度上決定了我國微電子與激光產(chǎn)業(yè)的未來。首先，應(yīng)該定位多元執(zhí)行主體與執(zhí)行方式，以聯(lián)動帶發(fā)展。目前我國微電子領(lǐng)域的支持方式還是以高校和科研機(jī)構(gòu)的競爭型項(xiàng)目資助方式為主，比如重大科技專項(xiàng)、“973”、“863”和自然科學(xué)基金等。今后應(yīng)更加注重官、產(chǎn)、學(xué)、研、資和創(chuàng)的結(jié)合，將資助主體擴(kuò)大到企業(yè)，并引入以機(jī)構(gòu)為主體的資助方式；其次，應(yīng)實(shí)施積極的微電子與激光財(cái)政、金融政策加強(qiáng)政府采購，為本國微電子與激光產(chǎn)業(yè)發(fā)展護(hù)航，同時(shí)可運(yùn)用股權(quán)、期權(quán)等激勵(lì)機(jī)制吸引微電子與激光高級人才；最后。最重要的是要加強(qiáng)科技資源的整合，建立官、產(chǎn)、學(xué)、研、創(chuàng)、資多元合作機(jī)制，加快結(jié)構(gòu)調(diào)整，建立包括大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)、政府和銀行等多元主體在內(nèi)的綜合性科技創(chuàng)新平臺，實(shí)現(xiàn)信息共享、技術(shù)共享、知識共享、政策共享、金融共享、創(chuàng)新共享和工具共享。
[關(guān)鍵詞]科技查新;統(tǒng)計(jì);分析
科技查新是一項(xiàng)文獻(xiàn)檢索和情報(bào)調(diào)研相結(jié)合的科技情報(bào)研究工作。它通過計(jì)算機(jī)檢索或手工檢索等手段，對其檢出的文獻(xiàn)進(jìn)行綜合分析和對比，為決策部門、科研立項(xiàng)、新產(chǎn)品開發(fā)、申請專利和科技成果鑒定等提供客觀、科學(xué)的文獻(xiàn)依據(jù)。
福州大學(xué)教育部科技查新工作站成立于2007年，是在1991年建立的“情報(bào)檢索服務(wù)中心”基礎(chǔ)上成立的，它依托于福州大學(xué)圖書館的電子數(shù)據(jù)庫建設(shè)，承接高校、科研院所、政府機(jī)構(gòu)、企業(yè)等單位的科技查新與咨詢服務(wù)。
根據(jù)查新課題相關(guān)資料的統(tǒng)計(jì)分析，可以從一個(gè)側(cè)面了解所研究區(qū)域科研的基本情況以及科研管理和科研活動中存在的優(yōu)勢和不足，為決策部門和科研人員提供參考[1]?，F(xiàn)將福州大學(xué)查新工作站2007—2008年承擔(dān)的查新項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)分析如下。
1 材料和方法
以福州大學(xué)查新工作站保存的科技查新檔案材料為統(tǒng)計(jì)分析信息源，從查新項(xiàng)目學(xué)科分布、查新項(xiàng)目數(shù)量、查新項(xiàng)目范圍及級別、查新項(xiàng)目委托單位、查新項(xiàng)目地區(qū)分布、查新項(xiàng)目類型、加急查新項(xiàng)目等7個(gè)方面進(jìn)行分類、分項(xiàng)統(tǒng)計(jì)。調(diào)查資料包括:1)科技項(xiàng)目查新咨詢登記表;查新項(xiàng)目申請書;查新咨詢委托單;查新報(bào)告。2)《中國圖書館分類法》。
2 統(tǒng)計(jì)結(jié)果與分析
2.1查新項(xiàng)目數(shù)量
2007—2008年福州大學(xué)查新站共完成了356項(xiàng)科技項(xiàng)目的查新。其中，2007年完成93項(xiàng)，2008年完成263項(xiàng)。通過對查新項(xiàng)目數(shù)量的分析，可以從側(cè)面反映出科研技術(shù)的發(fā)展速度。
從查新數(shù)量上看，2008年的查新項(xiàng)目數(shù)量較2007年有大幅度的增加，主要原因:1)福州大學(xué)查新站成立于2007年初，在建站之初，對查新站的宣傳力度不夠，很多人不知道福州大學(xué)有這項(xiàng)業(yè)務(wù)范圍。隨著查新站不斷為查新客戶提供了形式多樣的優(yōu)質(zhì)服務(wù)，查新工作為越來越多的科研人員所認(rèn)可，查新項(xiàng)目數(shù)量有了大的提高。2)近年來，科學(xué)技術(shù)突飛猛進(jìn)，在當(dāng)前國家積極倡導(dǎo)科技創(chuàng)新的大環(huán)境下，科技查新業(yè)務(wù)的需求也逐年增多。
2.2查新項(xiàng)目學(xué)科分布
參考《中國圖書館分類法》對所完成的查新項(xiàng)目進(jìn)行學(xué)科分類統(tǒng)計(jì)，根據(jù)學(xué)科分布比重可分為機(jī)械、儀表工業(yè)，化學(xué)、化學(xué)工業(yè)，自動化技術(shù)、計(jì)算機(jī)技術(shù)，無線電電子學(xué)、電信技術(shù)，電工技術(shù)，輕工業(yè)、手工業(yè)，醫(yī)藥、衛(wèi)生，生物科學(xué)，交通運(yùn)輸，管理學(xué)，環(huán)境科學(xué)、安全科學(xué)，建筑學(xué)和物理學(xué)等。詳情見表1。
1-2
統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明，查新項(xiàng)目大部分主要集中在機(jī)械、儀表工業(yè)，化學(xué)、化學(xué)工業(yè)以及自動化技術(shù)、計(jì)算機(jī)技術(shù)等學(xué)科領(lǐng)域，比重分別為23.0%，18.3%和15.7%。由此，可判斷福建已形成以機(jī)械制造、精細(xì)化工、電子信息等高新技術(shù)為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展格局。
2.3查新項(xiàng)目范圍及級別
根據(jù)完成的年度分析，2007年完成的93項(xiàng)查新項(xiàng)目中，國內(nèi)查新75項(xiàng)(80.6%)，國外查新目18項(xiàng)(19.4%);國家級項(xiàng)目15項(xiàng)，省級項(xiàng)目61項(xiàng)，地市級項(xiàng)目4項(xiàng)，其他項(xiàng)目13項(xiàng)。2008年完成的263項(xiàng)查新項(xiàng)目中，國內(nèi)查新225項(xiàng)(85.5%)，國外查新目1項(xiàng)(0.4%)，國內(nèi)外查新目37項(xiàng)(14.1%);國家級項(xiàng)目45項(xiàng)，省級項(xiàng)目171項(xiàng)，地市級項(xiàng)目36項(xiàng)，其他項(xiàng)目11項(xiàng)(如圖1、2所示)。
03-04
從查新項(xiàng)目的范圍和申請級別上看，大部分查新項(xiàng)目主要是進(jìn)行國內(nèi)查新，委托單位大多數(shù)為企業(yè)，申報(bào)的課題主要是中小企業(yè)創(chuàng)新基金、企業(yè)新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝研發(fā)項(xiàng)目等省、市級項(xiàng)目。國內(nèi)外查新項(xiàng)目的委托單位主要是各高校，申報(bào)的課題主要是高等學(xué)校博士學(xué)科點(diǎn)專項(xiàng)科研基金、科技部支撐計(jì)劃等國家級項(xiàng)目。由此，也說明了高校承擔(dān)了國家大部分的前沿科研項(xiàng)目，而企業(yè)的角色一般是科研成果轉(zhuǎn)化的實(shí)施者。
2.4查新項(xiàng)目委托單位
將356項(xiàng)查新項(xiàng)目的委托單位按照大中專院校、研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)、中小學(xué)、其他單位等5個(gè)類別進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，如表2所示。2007—2008年福州大學(xué)查新站承接的查新項(xiàng)目委托單位中，企業(yè)198項(xiàng)，占55.6%;大中專院校130項(xiàng)，占36.5%;研究機(jī)構(gòu)13項(xiàng)，占3.7%;中小學(xué)13項(xiàng)，占3.7%;其他單位2項(xiàng)，占0.5%。通過查新項(xiàng)目委托單位的分析，可以了解科研單位的分布現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)不同單位的科研實(shí)力。
05
統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明，福建省企業(yè)、大中專院校的查新項(xiàng)目數(shù)量較多，研究機(jī)構(gòu)等其他單位查新項(xiàng)目數(shù)量較少。這說明高校在福建省科技創(chuàng)新，特別是基礎(chǔ)研究方面發(fā)揮著重要的作用。此外，值得關(guān)注的是，福建省企業(yè)，特別是高科技企業(yè)也具有較強(qiáng)的科研開發(fā)實(shí)力，正成為科研創(chuàng)新的主力軍。
2.5查新項(xiàng)目地區(qū)分布
通過分析查新項(xiàng)目的委托單位(以行政區(qū)域?yàn)閱挝?分布，可以了解我省各個(gè)地區(qū)科研開發(fā)的基本情況，揭示各地區(qū)科研創(chuàng)新能力的大小，為國家統(tǒng)一協(xié)調(diào)項(xiàng)目研究的力量分布和項(xiàng)目分布提供參考。按福建省行政區(qū)域進(jìn)行劃分，分為福州地區(qū)、廈門市、莆田地區(qū)、三明地區(qū)、泉州地區(qū)、漳州地區(qū)、南平地區(qū)、龍巖地區(qū)和寧德地區(qū)。如圖3所示，2007—2008年福州大學(xué)查新站共完成的356項(xiàng)查新項(xiàng)目中，福州地區(qū)244項(xiàng)，占68.5%;泉州地區(qū)102項(xiàng)，占28.7%;三明地區(qū)3項(xiàng)，占0.8%;南平地區(qū)3項(xiàng)，占0.8%;莆田地區(qū)1項(xiàng)，占0.3%;龍巖地區(qū)1項(xiàng)，占0.3%。
06
統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明，查新項(xiàng)目主要分布在福州地區(qū)和泉州地區(qū)，地區(qū)分布的差異與各地區(qū)的學(xué)術(shù)水平和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平密切相關(guān)。福建省大部分大中專院校都集中在省會福州，其科研人員的學(xué)術(shù)水平、科研力量都比較高。同時(shí)，福州、泉州和廈門三個(gè)地區(qū)在福建省經(jīng)濟(jì)發(fā)展中扮演著重要角色，因此，這些地區(qū)的查新項(xiàng)目比較多，是符合客觀實(shí)際的。其中，由于廈門市科技情報(bào)研究所和廈門大學(xué)查新站都有資質(zhì)開展科技查新，可承接廈門市的查新項(xiàng)目，因此，福州大學(xué)查新站有關(guān)廈門市的查新項(xiàng)目比較少。
2.6查新項(xiàng)目類型
將查新項(xiàng)目按其類型分為立項(xiàng)、成果、報(bào)獎(jiǎng)、新產(chǎn)品和其他查新5種類型進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，見表3。統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明，科研立項(xiàng)類的查新項(xiàng)目占據(jù)了重要的份額，這與近年來國家大力扶持科技創(chuàng)新，促進(jìn)企業(yè)積極爭取各級政府科技立項(xiàng)的政策是分不開的。立項(xiàng)查新一方面可以避免低水平的重復(fù)性研究;另一方面可以幫助科研人員確立研究項(xiàng)目時(shí)選擇正確的研究方向，爭取項(xiàng)目申報(bào)成功。
07
2.7加急查新項(xiàng)目
從2007年和2008年查新項(xiàng)目的加急情況來看，2007年加急項(xiàng)目45項(xiàng)，占當(dāng)年查新項(xiàng)目的48.4%，2008年加急項(xiàng)目120項(xiàng)，占當(dāng)年查新項(xiàng)目的45.6%，2008年的加急查新項(xiàng)目所占比例比2007年略有下降。由于查新項(xiàng)目申報(bào)時(shí)間的限制，查新委托人一般都有加急心態(tài)，希望查新時(shí)間越短越好，甚至某些查新委托人認(rèn)為上午委托查新，下午就能拿到查新報(bào)告。主要原因是查新委托人對科技查新不熟悉，誤把查新工作等同于簡單的檢索。事實(shí)上，科技查新是一項(xiàng)嚴(yán)密的科技情報(bào)工作，對查新項(xiàng)目要進(jìn)行理解、檢索、分析、比對、判斷等過程，需要適當(dāng)?shù)臅r(shí)間。為了保證質(zhì)量，查新項(xiàng)目的完成一般要保證至少5個(gè)工作日以上的時(shí)間。
3 建議
科技查新作為科技管理的一項(xiàng)基礎(chǔ)工作，是實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)，在科研立項(xiàng)，科技項(xiàng)目評估、驗(yàn)收、獎(jiǎng)勵(lì)，專利申請，技術(shù)交易與入股，科學(xué)研究和產(chǎn)品開發(fā)等活動中發(fā)揮著重要的作用。在當(dāng)前國家積極倡導(dǎo)科技創(chuàng)新的大環(huán)境下，科技查新業(yè)務(wù)的需求不斷增大，因此，我們應(yīng)該從加強(qiáng)科研主管部門對科技查新工作的管理，建立完整的查新制度，盡可能按學(xué)科分配查新項(xiàng)目，加大查新機(jī)構(gòu)宣傳力度等方面加強(qiáng)科技查新工作的完成，以保證科技創(chuàng)新更上一個(gè)新臺階。
3.1加強(qiáng)科研主管部門對科技查新工作的管理
科研項(xiàng)目管理和科技查新密切協(xié)作，將有利于創(chuàng)造良好的科研環(huán)境[2]。一方面科技查新部門結(jié)合專業(yè)特點(diǎn)，長期關(guān)注和跟蹤一些技術(shù)和項(xiàng)目，并且定期反饋給科研項(xiàng)目管理部門，作為立項(xiàng)的參考依據(jù);另一方面科研項(xiàng)目管理和科技查新協(xié)作，共同資助一些好的項(xiàng)目去申報(bào)和立項(xiàng)，這樣可以提高申報(bào)成功率。
3.2建立完整的查新制度
健全的規(guī)章制度和完善的管理體制是確保查新工作質(zhì)量的重要保障[3]。為了促進(jìn)科技查新工作的進(jìn)一步發(fā)展，查新機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完整的查新制度，包括查新業(yè)務(wù)咨詢受理、查新工作流程制度、查新審核制度、查新人員培訓(xùn)、考核制度、查新檔案管理制度、查新人員激勵(lì)機(jī)制等。
3.3盡可能按學(xué)科分配查新項(xiàng)目
查新機(jī)構(gòu)管理人員應(yīng)根據(jù)課題專業(yè)和學(xué)科類型，統(tǒng)一協(xié)調(diào)分配查新任務(wù)，確定將查新課題分配給相應(yīng)學(xué)科專業(yè)的查新人員[4]。這樣，有利于查新人員與查新委托人之間的交流和溝通，同時(shí)也保證了查新工作的質(zhì)量和效率。
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關(guān)鍵詞：科創(chuàng)板；中小企業(yè)；融資
近年來，一些發(fā)展?fàn)顩r良好的中小企業(yè)面臨融資困難的問題，科創(chuàng)板的上市交易成為了許多發(fā)展?fàn)顩r良好的中小企業(yè)融資的新渠道。中小企業(yè)融資難，發(fā)展處于困境的問題受到越來越多的關(guān)注。而新三板到科創(chuàng)板的問世給中小企業(yè)帶來了新的生機(jī)，可以從根本上解決中小企業(yè)融資困難這一棘手的問題，幫助中小企業(yè)在資本市場上受到更多投資者的喜愛。中小企業(yè)通過在資本市場上邁出第一步，為企業(yè)未來的發(fā)展方向積累資本力量，減少未來在資本市場前進(jìn)的阻礙。
一、科創(chuàng)板的概念
科創(chuàng)板在2019年7月22日正式開市交易，中國資本市場迎來一個(gè)全新的板塊。這將給資本市場帶來了重大的變革，將成為國內(nèi)資本市場重要的試驗(yàn)場所?？苿?chuàng)板的板塊定位主要強(qiáng)調(diào)尚未進(jìn)入成熟發(fā)展期且具有一定發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)，屬于專門為創(chuàng)新型及科技型中小型企業(yè)服務(wù)的板塊。當(dāng)前，資本市場引領(lǐng)創(chuàng)新，要從科創(chuàng)板的“增量改革”思路出發(fā)，建立新的市場板塊作為資本市場改革實(shí)驗(yàn)田，試點(diǎn)注冊制并建立有效的隔離機(jī)制?？苿?chuàng)板試點(diǎn)注冊制有利于完善多層次、多結(jié)構(gòu)資本市場體系，滿足很多中小型企業(yè)的籌資、融資的需求。
二、科創(chuàng)板在中小企業(yè)融資中發(fā)揮的作用
我國實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)重大障礙就是企業(yè)融資困難，尤其是一些中小企業(yè)由于規(guī)模小、未來發(fā)展方向不明確、資本結(jié)構(gòu)不夠優(yōu)良，導(dǎo)致一直不受資本市場的重視，造成資金很少流向中小型企業(yè)，致使我國中小企業(yè)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入了一個(gè)瓶頸期。這是因?yàn)樵谫Y本市場上，更多的資本流向自身發(fā)展?fàn)顩r良好、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)規(guī)劃清晰的大中型企業(yè)，尤其偏愛一些在上交所和深交所上市的公司。這使得本來就很優(yōu)良的企業(yè)能籌到更多的資金，而處于根基位置的中小企業(yè)卻陷于籌資困難的尷尬境地。然而，事實(shí)上中小微型企業(yè)在我國的實(shí)體經(jīng)濟(jì)中還是占絕大多數(shù)的，這導(dǎo)致我國資本市場對中小企業(yè)的重視程度和中小企業(yè)市場占有量嚴(yán)重不符，除了國家政策上的支持，發(fā)展?fàn)顩r良好的中小企業(yè)籌資的渠道十分少。科創(chuàng)板的上市交易恰巧解決了這個(gè)問題?？苿?chuàng)板塊設(shè)計(jì)的初衷就是為了扶持創(chuàng)新型與高新技術(shù)型中小企業(yè)，使它們可以獲得資本市場更多的幫助，從而解決籌資困難、籌資方式少等問題。科創(chuàng)板的設(shè)立打破了資本市場原有的格局?？苿?chuàng)板開始試運(yùn)行的注冊制與審批制的不同點(diǎn)在于，注冊制就是證監(jiān)會僅僅對企業(yè)上市提交文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和全面性作形式審查，而發(fā)行公司未來的發(fā)展前景以及對股票潛在的投資價(jià)值的預(yù)判留給投資者來決定，這就推動資本市場在資源配置中發(fā)揮決定性作用。注冊制實(shí)際上是用市場來篩選企業(yè)的好壞，選出一批滿足投資者預(yù)期回報(bào)率以及符合市場要求的上市公司，這樣就可以使那些發(fā)展?fàn)顩r良好的中小型企業(yè)在市場的篩選過程里脫穎而出，可以在資本市場里進(jìn)行籌資來滿足企業(yè)發(fā)展所需要的資金。而審批制的過程繁瑣、耗時(shí)長，因?yàn)槿鄙儆行?dān)保和抵押而無法從銀行貸款，這就限制了許多科技創(chuàng)新型中小企業(yè)想要掛牌上市的想法。
三、科創(chuàng)板給中小企業(yè)帶來的價(jià)值
（一）國家政策由于我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型，越來越多的高新技術(shù)企業(yè)出現(xiàn)，以及中美貿(mào)易之間的摩擦，使我們意識到我國在高端技術(shù)方面的欠缺。從科創(chuàng)板上市交易到現(xiàn)在，我國不斷出臺了一些政策來扶持與高新技術(shù)有關(guān)的中小企業(yè)。例如，對于高新技術(shù)企業(yè)減免稅收、減少審批的流程、制定相關(guān)的法律條款，避免科創(chuàng)板出現(xiàn)動蕩。
（二）科技創(chuàng)新此前創(chuàng)業(yè)板塊對于科技創(chuàng)新型企業(yè)的要求比較高，導(dǎo)致科技創(chuàng)新型企業(yè)上市受到一定的限制。但科創(chuàng)板的創(chuàng)立解決了這個(gè)問題，提高了中小型企業(yè)的參與感，優(yōu)化了產(chǎn)業(yè)鏈，加快了股票流通的經(jīng)濟(jì)周期，拓展了資本市場的融資多元化渠道，不斷增強(qiáng)了技術(shù)創(chuàng)新，大大地提高了我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。科創(chuàng)板是我國金融市場服務(wù)企業(yè)建設(shè)的關(guān)鍵一環(huán)，增強(qiáng)了中小企業(yè)融資能力和股票流通能力，提高了企業(yè)的研發(fā)能力，通過對創(chuàng)新型企業(yè)和中小型企業(yè)的支持來幫助它們的快速發(fā)展，加快我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的升級。
四、科創(chuàng)板對中小企業(yè)的意義
中小企業(yè)在科創(chuàng)板掛牌獲得非上市公眾公司地位，可以提高企業(yè)的融資能力，使企業(yè)融資更加便利。企業(yè)股份在科創(chuàng)板實(shí)現(xiàn)定價(jià)流通，使原始股本獲得流通環(huán)境，投資人獲得退出渠道，企業(yè)管理層及核心技術(shù)人員所持股份的激勵(lì)作用得以體現(xiàn)。股權(quán)激勵(lì)制度的實(shí)施可以有效地調(diào)動企業(yè)員工工作的積極性與主動性，使管理者與員工目標(biāo)一致、不斷奮斗。公司用于經(jīng)營的資金流轉(zhuǎn)順暢可以不斷研發(fā)新的產(chǎn)業(yè)鏈和產(chǎn)品升級，增強(qiáng)企業(yè)的核心競爭力和不斷提升企業(yè)在社會大眾心目中的形象和知名度，引起很好的廣告效應(yīng)，提升企業(yè)的品牌形象。那些原來不被大眾所認(rèn)知的中小企業(yè)可以通過科創(chuàng)板讓投資者了解企業(yè)經(jīng)營狀況，使企業(yè)不再局限在一個(gè)地區(qū)，而是讓它面向全國的投資機(jī)構(gòu)和投資者。
五、中小企業(yè)在科創(chuàng)板掛牌存在的弊端
科創(chuàng)板給中小企業(yè)帶來很多好處，但它仍然存在一些弊端。科創(chuàng)板對資本市場的影響與預(yù)期目標(biāo)存在較大的差距。從國家的層面來分析，國家希望科技創(chuàng)新型中小企業(yè)在中國資本市場能夠有更好的發(fā)展前景，但實(shí)際的操作過程與預(yù)期設(shè)想還有一些距離。自從2016年新三板推出以后，引發(fā)了科技創(chuàng)新行業(yè)的熱烈討論。市場期望通過新三板來解決我國創(chuàng)新型中小企業(yè)資本退出問題，但是事實(shí)證明，科技創(chuàng)新型企業(yè)和中小微型企業(yè)在投資、籌資和資本退出上的存在問題并沒有因?yàn)樾氯宓纳鲜薪灰锥鉀Q。此外，科創(chuàng)板制度的設(shè)計(jì)也沒有完全擺脫原來資本市場的相關(guān)制度。無論是把審批權(quán)下放給交易所，還是像以前一樣由證監(jiān)會審批，審批中小企業(yè)是否符合上市條件仍然是一個(gè)必要程序。審批意味著投資者帶著喜好來選擇項(xiàng)目，這必然導(dǎo)致資本市場仍然會受相關(guān)因素的影響。科創(chuàng)板主要為科技創(chuàng)新型中小企業(yè)服務(wù)，按照市場化原則發(fā)展是科技創(chuàng)新型企業(yè)的必然要求，若企業(yè)不滿足科創(chuàng)板掛牌上市的硬性需求，那就必須披露該企業(yè)符合硬性需求的條件在哪，再請中間機(jī)構(gòu)發(fā)表專業(yè)意見。由于此過程耗時(shí)長，因此仍然是一個(gè)限制中小企業(yè)上市的條件。
創(chuàng)新體制和機(jī)制。進(jìn)一步完善金谷公司和6個(gè)國有控股公司的現(xiàn)代經(jīng)營管理方式，用活政策做糧食，面向市場做糧食。
創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。以“三園兩點(diǎn)”為平臺，以招商引資為抓手，以科技創(chuàng)新和現(xiàn)代營銷理念為支撐，推進(jìn)糧食產(chǎn)業(yè)園區(qū)要素集聚、轉(zhuǎn)型升級。
創(chuàng)新行業(yè)服務(wù)職能。樹立大糧食觀念，強(qiáng)化服務(wù)措施，培育龍頭企業(yè)做大做強(qiáng)，帶動農(nóng)民群眾增收。
1．打造“兩個(gè)一”工程：即用3年左右時(shí)間，國有糧企建設(shè)10萬噸現(xiàn)代化高大平房倉（含5萬噸糧食產(chǎn)業(yè)園）；全社會實(shí)現(xiàn)糧油工業(yè)總產(chǎn)值100億元。其中：20__年，建設(shè)2萬噸高大平房倉，實(shí)現(xiàn)糧油工業(yè)總產(chǎn)值50億元。
2．實(shí)現(xiàn)糧食購銷兩旺：正常年景，全社會收購總量在30萬噸左右，其中國有糧企收購8-10萬噸；全社會銷售糧食25萬噸左右，其中國有糧企全面實(shí)現(xiàn)盈利。
3．狠抓三個(gè)文明建設(shè)：堅(jiān)持兩手抓兩手硬，保證1-3項(xiàng)工作在全省、市糧食系統(tǒng)或全縣領(lǐng)先。
1．迎難而上，著力推進(jìn)“危倉老庫”改造工程。根據(jù)合政秘〔20__〕160號文件精神，按照已有規(guī)劃，有序推進(jìn)。一是緊抓魏崗、鄧湖2個(gè)中心庫的建設(shè)。要強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)，搞好協(xié)調(diào)，規(guī)范操作，集中精力、人力和財(cái)力，倒排工期，狠抓工程質(zhì)量和進(jìn)度，力爭不誤農(nóng)時(shí)。二要緊抓臺創(chuàng)園內(nèi)糧食產(chǎn)業(yè)園的前期征地工作。力爭20__年能夠征地到位，并謀劃好2015年的有關(guān)建設(shè)工作。三要在立足自身、狠抓建設(shè)資金籌措的同時(shí)，盡力爭取縣政府和省、市糧食局的獎(jiǎng)補(bǔ)資金到位工作，確?！拔}老庫”改造工程平穩(wěn)推進(jìn)。
2．創(chuàng)新思路，大張旗鼓地發(fā)展糧食產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)。以打造“安徽一袋米”工程為引導(dǎo)，立足糧食、跳出糧食，發(fā)展糧食產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)。一是糧食行業(yè)要立足做大做強(qiáng)，強(qiáng)化資源整合。要破除行業(yè)觀念，不分所有制，不分系統(tǒng)內(nèi)外，扶持和引導(dǎo)龍頭企業(yè)做大做強(qiáng)。要以園區(qū)建設(shè)為平臺，推動糧食產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，逐步形成優(yōu)勝劣汰、集聚發(fā)展的競爭格局。二是糧食企業(yè)要從產(chǎn)后服務(wù)向產(chǎn)前、產(chǎn)中服務(wù)延伸。以__作為現(xiàn)代農(nóng)業(yè)示范區(qū)改革與建設(shè)試點(diǎn)為契機(jī)，龍頭企業(yè)要運(yùn)用市場、信息、技術(shù)和服務(wù)等手段，主動與家庭農(nóng)場、種糧大戶等新型經(jīng)營主體結(jié)對共建，開展訂單生產(chǎn)和收購、貸款（農(nóng)資）扶持等產(chǎn)銷合作新模式，推動糧食生產(chǎn)結(jié)構(gòu)調(diào)優(yōu)、規(guī)模經(jīng)營。三是糧食企業(yè)要認(rèn)真研究市場、引導(dǎo)市場和占領(lǐng)市場。運(yùn)用現(xiàn)代營銷手段，在面向蘇浙滬等主銷區(qū)的同時(shí)，要抓住“北融南接”的戰(zhàn)略機(jī)遇，以共建基地、產(chǎn)銷對接等為抓手，以精深加工、品牌開拓為內(nèi)涵，奮力開拓和占領(lǐng)省會合肥及福建廈門、廣東佛山等地市場，盡快使__的糧食資源優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為市場優(yōu)勢、效益優(yōu)勢。
[關(guān)鍵詞] 生態(tài)文明 北京 經(jīng)濟(jì)政策
[中圖分類號] F127 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A [文章編號] 1004-6623（2013）06-0097-03
[基金項(xiàng)目] 國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目：基于微觀尺度的典型大都市功能區(qū)碳排放過程模擬及優(yōu)化調(diào)控研究（41271186）。
[作者簡介] 劉薇（1981 — ），女，河北遷安人，北京市社會科學(xué)院經(jīng)濟(jì)所副研究員，理學(xué)博士，研究方向：區(qū)域生態(tài)經(jīng)濟(jì)與可持續(xù)發(fā)展。
一、北京城市生態(tài)文明發(fā)展的新階段
（一）已達(dá)到環(huán)境庫茲涅茨曲線拐點(diǎn)
2012年北京的人均GDP已接近1.4萬美元，其中全市城鎮(zhèn)居民人均可支配收入3.6萬元，已接近富裕國家水平。環(huán)境庫茲涅茨曲線假說認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境質(zhì)量之間存在著非單調(diào)的線性關(guān)系。最初，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，由于生產(chǎn)和消費(fèi)規(guī)模的擴(kuò)大，污染水平將會上升，但隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，生產(chǎn)和消費(fèi)會轉(zhuǎn)變?yōu)楦鼮榫G色的模式，給政策制定者更多的壓力和資源來執(zhí)行能減少污染的監(jiān)管政策。研究表明，北京已經(jīng)達(dá)到環(huán)境庫茲涅茨曲線的拐點(diǎn)，并開始向著環(huán)境改善的方向發(fā)展。為了實(shí)現(xiàn)城市可持續(xù)發(fā)展，人們希望當(dāng)人均GDP達(dá)到環(huán)境庫茲涅茨曲線的拐點(diǎn)后，城市污染水平能夠大幅度下降。
（二）由追求經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度向追求經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量轉(zhuǎn)變
經(jīng)過2001～2007年GDP年均12.6%的高速增長后，自2008年開始，北京經(jīng)濟(jì)開始減速，到2012年，北京的GDP增速僅為7.7%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于天津和重慶（16.4%）。北京通過主動調(diào)控，向高質(zhì)量的經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型。雖然經(jīng)濟(jì)增速比全國平均水平低，但發(fā)展質(zhì)量處于全國領(lǐng)先地位。自實(shí)施汽車限購政策以來，北京機(jī)動車銷量降幅超過四成，2011年比上年減少44.3%；首鋼搬遷以后涉鋼企業(yè)的遷出使北京黑色行業(yè)規(guī)模大幅收縮，鋼材產(chǎn)量由2006年的1016.3萬噸下降為2011年的287萬噸，規(guī)模以上黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)增加值由2006年的240億元下降為2011年的僅1.6億元。
（三）人口持續(xù)增長與資源緊缺的矛盾長期存在
到2012年末，北京常住人口已達(dá)到2069.3萬人，比上年末增加50.7萬人。其中，在京居住半年以上的外來人口達(dá)到773.8萬人。可以說，未來相當(dāng)長一段時(shí)間內(nèi)北京人口增長的大趨勢難以改變。這將加劇人口持續(xù)增長與資源環(huán)境緊缺的現(xiàn)實(shí)矛盾。水資源嚴(yán)重短缺是北京人口資源環(huán)境問題的關(guān)鍵因素之一。北京屬于資源型嚴(yán)重缺水型城市，為縮小水資源的供需差距，北京通過過量開采地下水、使用再生水、南水北調(diào)以及應(yīng)急水等措施，使北京總供水量每年達(dá)到35億立方米，遠(yuǎn)高于本地實(shí)際擁有的水資源，進(jìn)而使北京的水資源人口承載力提高了近60%。此種水資源的供需使用方式造成以下兩方面問題：一是地下水嚴(yán)重超采。供水量中地下水占到59%左右，是在過量超采的情況下得到的。由此引發(fā)了地面沉陷、地下水資源衰減及地下水污染加劇等惡劣的環(huán)境問題。二是從其他地區(qū)調(diào)取水資源只是變相地增加了北京的人口水資源承載力，總承載力并沒有增加，并且這種用水方式并不是可持續(xù)的。
二、優(yōu)化生態(tài)文明建設(shè)幾個(gè)領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)政策
（一）開辟北京綠色領(lǐng)域新經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)
北京應(yīng)積極尋找生態(tài)環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平兩者的平衡點(diǎn)，努力提高經(jīng)濟(jì)收入，使環(huán)境庫茲涅茨曲線下降。未來五年北京要實(shí)現(xiàn)人均GDP達(dá)到2萬美元的目標(biāo)，必須尋求新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)，開辟新的產(chǎn)業(yè)路徑。
1. 投資政策。投資增速過快，是影響北京經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量的重要問題之一。2011年，北京全社會固定資產(chǎn)投資達(dá)到5910.6億元，同比增長13.3%。由于統(tǒng)計(jì)分類的原因，并沒有關(guān)于環(huán)保產(chǎn)業(yè)或綠色產(chǎn)業(yè)投資的確切統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，但從北京環(huán)境污染治理投資占GDP的比重來看（圖1），北京的投資占比在全國處于上游水平卻遠(yuǎn)低于廣東、重慶、山西、內(nèi)蒙古等地。北京以中關(guān)村自主示范園區(qū)為依托，加大金融對節(jié)能環(huán)保戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的支持力度。盡管初步制定了節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)投資政策，但從投資總額和效果來看，節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)并未獲得突出投資額度，也未形成相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)集群，也沒有發(fā)揮出對其他行業(yè)的創(chuàng)新帶動作用。
因此，北京要重點(diǎn)投資節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)研發(fā)與創(chuàng)新制造領(lǐng)域，加大對綠色節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)的投資力度，加快其發(fā)展速度。北京節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展目標(biāo)應(yīng)是供應(yīng)全國的節(jié)能環(huán)?？萍佳邪l(fā)基地與設(shè)備制造基地。充分發(fā)揮北京的科技資源優(yōu)勢，重點(diǎn)支持環(huán)保設(shè)備研發(fā)產(chǎn)業(yè)、環(huán)保服務(wù)創(chuàng)新行業(yè)。逐漸形成產(chǎn)業(yè)規(guī)模和產(chǎn)業(yè)基地，進(jìn)而形成產(chǎn)業(yè)集群，輻射帶動全國的環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展，服務(wù)全國的生態(tài)文明建設(shè)。
2. 消費(fèi)政策。作為資源、能源都極度短缺的特大型城市，北京應(yīng)多出臺倡導(dǎo)低碳消費(fèi)和綠色消費(fèi)的優(yōu)惠政策，把綠色消費(fèi)作為推動全市消費(fèi)可持續(xù)性增長的重要支撐。一是要鼓勵(lì)出臺配合綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展的消費(fèi)政策。對新能源汽車、太陽能熱水器、污水循環(huán)凈化設(shè)備、節(jié)能省地型住宅及其他可再生利用產(chǎn)品出臺稅收優(yōu)惠和銷售補(bǔ)貼的鼓勵(lì)措施。推行強(qiáng)制性產(chǎn)品責(zé)任制度和綠色產(chǎn)業(yè)的標(biāo)識管理，明確從產(chǎn)品的開發(fā)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、加工、處理或銷售、售后服務(wù)，直至產(chǎn)品回收或廢棄物處理等環(huán)節(jié)的相關(guān)責(zé)任和義務(wù)。此外，消費(fèi)政策要與其它產(chǎn)業(yè)政策相結(jié)合。二是強(qiáng)調(diào)綠色消費(fèi)對私人的利益。要積極強(qiáng)調(diào)綠色消費(fèi)的私人利益，而不是一味宣傳綠色消費(fèi)的社會環(huán)境效益。強(qiáng)調(diào)綠色消費(fèi)對私人的利益能夠較好的解決環(huán)保領(lǐng)域的搭便車問題。三是樹立綠色消費(fèi)的社會威望。突出政府綠色采購的導(dǎo)向性，重點(diǎn)選擇自主創(chuàng)新產(chǎn)品、環(huán)保節(jié)能產(chǎn)品、綠色產(chǎn)品，適度提高政府公共支出性消費(fèi)占全社會消費(fèi)的比重；通過號召名人購買和使用綠色產(chǎn)品，使用綠色產(chǎn)品成為身份和自身優(yōu)勢的獨(dú)特象征。
3. 出口政策。要把貿(mào)易政策與產(chǎn)業(yè)政策相結(jié)合推動綠色貿(mào)易發(fā)展。首先，實(shí)行有差別化的出口退稅政策措施。鼓勵(lì)綠色企業(yè)出口綠色產(chǎn)品，構(gòu)建以技術(shù)和知識密集型產(chǎn)品出口為主的綠色貿(mào)易結(jié)構(gòu)，提升出口產(chǎn)品的附加值，增強(qiáng)出口貿(mào)易的核心競爭力。其次，要積極建設(shè)進(jìn)口商品集散地的綠色物流基地，減少運(yùn)輸過程中汽車尾氣、揚(yáng)塵對大氣的污染，噪音、震動對人體的危害，儲存過程中物流事故造成有毒物質(zhì)的滲漏等。物流行業(yè)應(yīng)運(yùn)用循環(huán)經(jīng)濟(jì)的理念建立全新的從生產(chǎn)到廢棄全過程的效率化與物流循環(huán)化的綠色物流系統(tǒng)。
（二）實(shí)現(xiàn)資源價(jià)格的合理市場化
價(jià)格是影響環(huán)境庫茲涅茨曲線的形狀和位置的最基本因素。北京應(yīng)以資源價(jià)格改革為契機(jī)，通過資源合理定價(jià)，實(shí)現(xiàn)全民節(jié)能、節(jié)水意識的提高，進(jìn)而帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)如科技節(jié)水、科技節(jié)能業(yè)的發(fā)展。應(yīng)加快北京市政公用事業(yè)價(jià)格形成機(jī)制改革，通過價(jià)格手段調(diào)控人口規(guī)模。盡快實(shí)行水、電階梯價(jià)格，對低收入人口進(jìn)行補(bǔ)貼。提高公共交通運(yùn)營價(jià)格，適度逐步提高地鐵和公共交通的票價(jià)，并研究對低收入人口和戶籍人口的補(bǔ)貼政策。
（三）重視科技創(chuàng)新的促進(jìn)作用
1. 讓企業(yè)成為綠色產(chǎn)品、綠色技術(shù)創(chuàng)造的主體。北京企業(yè)應(yīng)關(guān)注產(chǎn)品的環(huán)保水平，考慮公共利益及其對環(huán)境的影響；切實(shí)將環(huán)境保護(hù)、自我環(huán)境管理自愿納入企業(yè)的決策要素之中，將新產(chǎn)品開發(fā)、設(shè)計(jì)、包裝、使用服務(wù)等環(huán)節(jié)都納入保護(hù)人類健康、生態(tài)安全的軌道；不僅要謀求經(jīng)濟(jì)效益的最優(yōu)化，而且要謀求經(jīng)濟(jì)利益與環(huán)境利益的最佳結(jié)合，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展，協(xié)同企業(yè)自身可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)與社會經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的一致化。
2. 大力培育綠色技術(shù)創(chuàng)新市場。首先，要積極培育綠色新興消費(fèi)市場，形成綠色技術(shù)創(chuàng)新市場的需求方。實(shí)現(xiàn)綠色新興消費(fèi)市場培育要建立完善信息供給機(jī)制。其次，要用政府綠色采購撬動企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新。政府作為市場上最大的消費(fèi)者，在推動全社會的可持續(xù)生產(chǎn)和可持續(xù)消費(fèi)方面具有不可替代的示范作用和導(dǎo)向作用。政府采購清單的制定必須使供應(yīng)商更加清晰政府對綠色產(chǎn)品的現(xiàn)實(shí)需求以及未來的發(fā)展計(jì)劃和社會變化趨勢，以便供應(yīng)商長期規(guī)劃企業(yè)發(fā)展，加大對綠色產(chǎn)品的生產(chǎn)投入，形成有規(guī)模的綠色產(chǎn)品供應(yīng)商群體。
3. 建立北京綠色產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的技術(shù)路線圖。一是要建立綠色產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域科技發(fā)展路線圖研究的組織體系，通過組織研究隊(duì)伍、明確節(jié)點(diǎn)目標(biāo)、提出任務(wù)要求、提供研究方法、組織集中研討、進(jìn)行獨(dú)立評議、參與研究工作等方式，保證路線圖研究制定工作的順利開展；二是要明確綠色產(chǎn)業(yè)科技發(fā)展路線圖的基本要求，集中從北京市層面考慮，分近期（2020年前后）、中期（2030年前后）、長期（2050年前后）三個(gè)階段，描繪相關(guān)領(lǐng)域?qū)G色產(chǎn)業(yè)科技的需求、目標(biāo)、任務(wù)、途徑、預(yù)算等問題，重點(diǎn)刻畫核心關(guān)鍵科學(xué)技術(shù)，總體上體現(xiàn)方向性、戰(zhàn)略性和可操作性；三是建立綠色產(chǎn)業(yè)科技發(fā)展路線圖評議機(jī)制和持續(xù)研究機(jī)制。
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聯(lián)網(wǎng)新紀(jì)元與金融科技崛起
伴隨著技術(shù)提升和硬件普及，“萬物互聯(lián)”的愿景將更加觸手可及?！奥?lián)網(wǎng)個(gè)人”、“聯(lián)網(wǎng)汽車”、和“聯(lián)網(wǎng)家庭”將成為最主要的應(yīng)用模式。預(yù)計(jì)到2017年，全球互聯(lián)網(wǎng)用戶將達(dá)到33億人，智能手機(jī)用戶將在2018年達(dá)到23.3億人。到2020年，全球可穿戴設(shè)備總數(shù)將達(dá)到10億個(gè)，形成一個(gè)價(jià)值逾1000億美元的市場，而智能手機(jī)的用戶總數(shù)將達(dá)到61億人；2.5億輛汽車將實(shí)現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)，相當(dāng)于每五輛車中就有一輛能夠上網(wǎng)。
聯(lián)網(wǎng)與數(shù)字化進(jìn)程的加速，也催生了金融科技領(lǐng)域的爆發(fā)式增長。自2000年以來，金融科技公司的數(shù)量和融資總額都呈幾何級增長。2005年，金融科技公司總數(shù)約為1600家，到2010年達(dá)到3000家，截至2016年7月，全球金融科技公司總數(shù)達(dá)到8000家。而融資總額則從2005年的70億美元，躍升至當(dāng)前的839億美元。
截至2016年8月，全球金融科技領(lǐng)域可分為主要范疇，涵蓋金融行業(yè)價(jià)值鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括：支付、保險(xiǎn)、規(guī)劃、借貸與眾籌、區(qū)塊鏈、交易和投資、數(shù)據(jù)和分析以及安全等幾個(gè)領(lǐng)域。
從各技術(shù)集群與產(chǎn)業(yè)部門企業(yè)總數(shù)的角度，對以上八個(gè)領(lǐng)域的金融科技企業(yè)進(jìn)行劃分，我們可以看到，支付、借貸、數(shù)據(jù)分析是最主要的子領(lǐng)域，在全球累計(jì)融資461億美元當(dāng)中，這三個(gè)領(lǐng)域的占比超過百分之七十（支付占29%、借貸與數(shù)據(jù)分析各占22%）。從企業(yè)數(shù)量來看，這三個(gè)領(lǐng)域的初創(chuàng)企業(yè)占金融科技公司總數(shù)超過百分之六十，其中從事數(shù)據(jù)分析的金融科技公司約1100家（28%）、支付約900家（23%）、借貸約500家（12%），市場影響力不容忽視。金融科技的主要目標(biāo)為零售、大型公司與中小型企業(yè)市場，但是，財(cái)富與資產(chǎn)管理、資本市場也開始受到影響。
金融科技對銀行業(yè)的“入侵”
目前，金融科技在銀行提供的所有服務(wù)類別中均成發(fā)展態(tài)勢，包括：日常銀行業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、理財(cái)規(guī)劃、抵押貸款、金融和貸款、支付、網(wǎng)上銀行、國際業(yè)務(wù)等等。對于傳統(tǒng)金融機(jī)構(gòu)來說，金融科技企業(yè)會利用多種競爭優(yōu)勢來源，從而挑戰(zhàn)每層價(jià)值鏈，但是其干擾程度在價(jià)值鏈的各個(gè)部分并不一致。研究顯示，只有銀行的核心賬戶（活期賬戶、證券和委托保管賬戶）和多渠道業(yè)務(wù)兩個(gè)領(lǐng)域尚未被金融科技企業(yè)“入侵”。干擾者的競爭優(yōu)勢來自于以下方面：改善運(yùn)營、加強(qiáng)分配、改善當(dāng)前的服務(wù)、更新更好的用戶體驗(yàn)和新的服務(wù)類別。同時(shí)，對于銀行來說，金融科技干擾者絕不僅僅來自于新的競爭者――初創(chuàng)企業(yè)，還包括相鄰競爭者和現(xiàn)有競爭者。相鄰競爭者當(dāng)中又可以分為全球技術(shù)攻擊者和橫向競爭者。這些全球和本地的參與者將利用客戶群進(jìn)行全球銀行“脫媒”。在中國，最典型的代表即是阿里巴巴、騰訊這樣的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)?，F(xiàn)有競爭者，則是同業(yè)內(nèi)的傳統(tǒng)金融企業(yè)，其中包括當(dāng)前“攻擊者”和當(dāng)前競爭者重新排列所產(chǎn)生的新干擾者。
銀行業(yè)遭到干擾的典型案例是阿里巴巴進(jìn)入金融服務(wù)，從運(yùn)營的角度，阿里巴巴（螞蟻金服）采用了自行開發(fā)的具有可擴(kuò)展性的IT解決方案，替代傳統(tǒng)系統(tǒng)，將成本降到1%，同時(shí)在分配環(huán)節(jié)，利用用戶群的優(yōu)勢，在15個(gè)月內(nèi)，把貨幣市場基金（余額寶）規(guī)模從零增至1000億美元。在客戶服務(wù)環(huán)節(jié)，其使用了基于8億用戶數(shù)據(jù)的非傳統(tǒng)度量方法，為風(fēng)險(xiǎn)和定價(jià)決策提供信息。
客戶期望的根本性轉(zhuǎn)變
隨著聯(lián)網(wǎng)程度的加深，客戶期望正在發(fā)生根本性的轉(zhuǎn)變，對產(chǎn)品和服務(wù)提出了更高的要求，這些期望包括五個(gè)維度：簡單直觀，便捷有能力，公正透明，智能化個(gè)性化，社交共享。順應(yīng)并滿足新的客戶期望，很多企業(yè)通過數(shù)字化創(chuàng)新找到了市場機(jī)遇。在提供多樣化的客戶體驗(yàn)方面，金融領(lǐng)域已經(jīng)有不少正在實(shí)行的戰(zhàn)略實(shí)例。比如在用戶界面方面，提供具有吸引力且直觀的導(dǎo)航；提高透明度，向顧客提供關(guān)于服務(wù)和流程的完整信息；定制化，無償為每位客戶提供定制化服務(wù)；擴(kuò)大使用權(quán)，為無銀行賬戶者提供的解決方案范圍；提高效率，簡要且快速的流程；改善客戶服務(wù)，特別關(guān)注客戶需求等等。
客戶數(shù)據(jù)驅(qū)動的價(jià)值循環(huán)
通過對所有創(chuàng)新公司的戰(zhàn)略分析和總結(jié)，我們發(fā)現(xiàn)，關(guān)鍵的戰(zhàn)略核心是有效提高客戶參與度，形成業(yè)務(wù)系統(tǒng)的良性循環(huán)。這個(gè)循環(huán)首先要從運(yùn)用創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)招募顧客開始，之后便能為顧客創(chuàng)造價(jià)值并建立信任感，擁有了顧客之后，能夠采集更多數(shù)據(jù)，之后運(yùn)用數(shù)據(jù)進(jìn)行創(chuàng)新，并提升企業(yè)在客戶心目中的重要程度，不斷為顧客提供創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)，如此往復(fù)循環(huán)，形成良性發(fā)展。
所有數(shù)字領(lǐng)先企業(yè)深知，能否有效吸引客戶是成功的首要因素，我們從Facebook、亞馬遜、Google 和Netflix等企業(yè)身上都能看到其對吸引客戶的重視和成功的良性循環(huán)。在保險(xiǎn)業(yè)的許多創(chuàng)新企業(yè)也在采用這種模式。這些企業(yè)吸引到大量客戶之后，再運(yùn)用各類創(chuàng)新方法，生成大量數(shù)據(jù)，開啟良性循環(huán)。以中國第二大保險(xiǎn)公司平安為例，其現(xiàn)有保險(xiǎn)客戶8000萬人。近年來，平安在新設(shè)的“互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)”發(fā)力，推出了P2P貸款、社交網(wǎng)絡(luò)、二手車市場、數(shù)字錢包、忠誠度計(jì)劃等，并即將推出更多新的產(chǎn)品和服務(wù)，通過上述創(chuàng)新，平安保險(xiǎn)有效地提高客戶參與度，這些服務(wù)的用戶數(shù)量達(dá)到1.67億人，產(chǎn)生了2000萬使用平安“IB”APP的手機(jī)用戶。平安運(yùn)用從中采集到的數(shù)據(jù)，推動核心業(yè)務(wù)的發(fā)展，運(yùn)用社交圖譜和互聯(lián)網(wǎng)行為，開展以客戶為核心的個(gè)性化市場營銷。預(yù)計(jì)從2015到2020年，平安“IB”APP的用戶將從10%增加到70%，客戶人均保單數(shù)將從2.2 增加至4.5。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對挑戰(zhàn)的三種投資方式
面對知易行難的局面，金融機(jī)構(gòu)正探索多種方式以應(yīng)對挑戰(zhàn)。在全球范圍內(nèi)我們看到了三種主要的參與方式：
一是通過投資、并購，或成立股權(quán)投資基金的方式分享科技創(chuàng)新。例如收購潛力金融科技企業(yè)，重點(diǎn)關(guān)注其所擁有的金融產(chǎn)品線和高技術(shù)人才；或者對初創(chuàng)公司直接股權(quán)投資，這適用于顛覆性金融科技企業(yè)；為其創(chuàng)造獨(dú)立的組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)生長空間。在傳統(tǒng)金融機(jī)構(gòu)與金融科技的合作中，這種方式約占37%。
二是通過合作或合資分享金融科技成果。在特定產(chǎn)品/服務(wù)方面，或者在特定功能方面與金融科技企業(yè)合資合作，例如：交叉銷售和加速創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)評估移動平臺。這種方式約占傳統(tǒng)機(jī)構(gòu)與金融科技合作的20%。
三是通過孵化器或創(chuàng)業(yè)加速器，分享金融科技公司的成長。金融機(jī)構(gòu)建立抗風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)，資本充足的創(chuàng)業(yè)孵化機(jī)構(gòu)：如內(nèi)部風(fēng)投基金或創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室，通過加速器/孵化器，對接創(chuàng)業(yè)企業(yè)、技術(shù)公司和高校；覆蓋開源APIs、黑客馬拉松（編程比賽）和其他技術(shù)交流活動。這種方式是當(dāng)下最受歡迎的模式，從全球來看，約有43%的銀行推出創(chuàng)業(yè)計(jì)劃用于培育金融技術(shù)公司，隨后還設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金并建立伙伴關(guān)系。
三大保險(xiǎn)公司――安聯(lián)保險(xiǎn)、安盛保險(xiǎn)和AVIVA均采用了上述三種參與方式金融高科技投資。安聯(lián)保險(xiǎn)的數(shù)字化風(fēng)險(xiǎn)投資額超過4億歐元，并與數(shù)家投資基金/風(fēng)投合作。建立了金融高科技加速器，全球共有50名全職員工；成立集團(tuán)數(shù)字工廠，擁有逾200名全職員工，過去十年平均在數(shù)字化方面的支出為約為每年五億歐元。
目前看來，銀行對金融技術(shù)的投資仍然有限。但是，銀行投資在2014年和2015年的融資輪次中出現(xiàn)增長。銀行投資在金融技術(shù)融資輪次中的占比，從2013年7%，升至2014年的10%，到2015年升至11%。
在加速/孵化模式下，根據(jù)對孵化器的控制程度，可將各銀行采用的孵化器分為以下三種類型。
第一，全權(quán)所有。銀行對孵化進(jìn)行內(nèi)部管理，獨(dú)立運(yùn)營孵化部門，由內(nèi)部高級人才對創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行商業(yè)指導(dǎo)，并由金融機(jī)構(gòu)獨(dú)家投資和贊助初創(chuàng)企業(yè)。這種模式適合市場經(jīng)驗(yàn)豐富，具有一定的組織能力而且有強(qiáng)烈意愿做大額投資的機(jī)構(gòu)。
第二，混合及合作制。銀行與現(xiàn)有孵化器合作，主要提供商業(yè)指導(dǎo)并選擇性進(jìn)行股權(quán)投資。這種模式適合市場經(jīng)驗(yàn)較少或?yàn)榱?，但具有領(lǐng)導(dǎo)孵化器和與創(chuàng)業(yè)公司合作的組織能力的銀行。
第三，導(dǎo)師制。這種模式的風(fēng)險(xiǎn)和成本最低，但控制力也較弱。銀行依賴于現(xiàn)有的孵化器，而孵化器是天使和初創(chuàng)階段的獨(dú)家投資人。銀行是新風(fēng)投企業(yè)的指導(dǎo)者，也是孵化“贊助商”。這種方案最適合市場經(jīng)驗(yàn)很少甚至沒有，組織能力較弱，但能獲得強(qiáng)有力的合作伙伴的銀行。
從全球經(jīng)驗(yàn)來看，孵化器――包括實(shí)驗(yàn)室和風(fēng)投基金正采用多樣化的方法來籌資，其中包括財(cái)務(wù)投資、戰(zhàn)略投資和“資本+孵化”等模式。
銀行應(yīng)對之道 轉(zhuǎn)變思維模式
以銀行為代表的金融機(jī)構(gòu)正通過多種方式積極參與金融科技創(chuàng)新，并已取得一定成果，但同時(shí)也遭遇了多重挑戰(zhàn)，銀行需要深入了解金融技術(shù)機(jī)構(gòu)概況和運(yùn)營模式，并在多方面做出改變，以推動數(shù)字化轉(zhuǎn)型。
在運(yùn)營模式上，銀行更多關(guān)注效率、標(biāo)準(zhǔn)化，而金融科技公司則更關(guān)注創(chuàng)新和個(gè)性化；前者用價(jià)格來吸引客戶，而后者則側(cè)重于服務(wù)和可用性；銀行更多依靠售后服務(wù)獲得客戶忠誠，而金融科技企業(yè)則依靠免費(fèi)的售前服務(wù)獲得客戶忠誠；前者依靠人際關(guān)系獲益，后者則依靠智能數(shù)據(jù)獲益；銀行是一個(gè)封閉平臺，大規(guī)模投資少，側(cè)重于長期項(xiàng)目；而金融科技企業(yè)則是開放平臺，小規(guī)模投資多，快速成型。針對這些差異，銀行需要在技術(shù)、運(yùn)營、人才就和文化方面進(jìn)行深入變革。
隨著金融技術(shù)機(jī)構(gòu)的發(fā)展、銀行主動權(quán)的提高，不可避免兩種思維的沖突，銀行的傳統(tǒng)思維是：我們作為銀行，經(jīng)獲準(zhǔn)可提供多種產(chǎn)品，也有實(shí)力開展端到端流程，新的參與者無法在服務(wù)范圍方面與我們開展競爭。傳統(tǒng)金融機(jī)構(gòu)的思維是“價(jià)值鏈?zhǔn)健钡模赐ㄟ^“基礎(chǔ)設(shè)施――產(chǎn)品――平臺――溝通――渠道――媒介――應(yīng)用”到達(dá)用戶。
而另一種思維則是：用戶體驗(yàn)正在脫離風(fēng)險(xiǎn)、信用和存款。價(jià)值創(chuàng)造主要被核心系統(tǒng)的替換、巴塞爾協(xié)議 III 和規(guī)章制度等壓制。依靠新的用戶體驗(yàn)難以實(shí)現(xiàn)持續(xù)維持競爭力。從用戶體驗(yàn)角度來看，有超過5000家新興公司可以做到這一點(diǎn)。用戶體驗(yàn)和互聯(lián)網(wǎng)思維模式是“用戶+云+應(yīng)用”立體生態(tài)模式，通過云實(shí)現(xiàn)用戶和應(yīng)用的集合和共享。
傳統(tǒng)金融機(jī)構(gòu)往往認(rèn)為已經(jīng)了解客戶預(yù)期的變更，不愿意對老舊的IT系統(tǒng)進(jìn)行升級，并且認(rèn)為自身競爭優(yōu)勢一直存在，依靠目前的人員技能和領(lǐng)導(dǎo)能力足夠參與競爭。而正確的變革則需要積極擁抱變化，反思一系列實(shí)際問題：去哪投資？如何組織？收購誰？建立何種能力？如何以及多久才能建立這些能力？想要回答上述問題，除了向外拓展業(yè)務(wù)領(lǐng)域和探索合作模式之外，企業(yè)組織自身也需要推動數(shù)字化的轉(zhuǎn)型。
組織和人才的數(shù)字化變革
在數(shù)字化轉(zhuǎn)型中，銀行、保險(xiǎn)等企業(yè)多為大型金融集團(tuán)，在組織架構(gòu)的層面，集團(tuán)權(quán)力集中、組織設(shè)置格式化、冗長的決策鏈條及多重部門墻，無法促進(jìn)創(chuàng)新、真正實(shí)現(xiàn)以客戶為中心，與注重扁平、靈活的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)比較，劣勢明顯。這就需要重組架構(gòu)，縮短決策鏈條，提升組織效率、增強(qiáng)協(xié)同并激發(fā)創(chuàng)新。
與此同時(shí)，人才的“新舊交替”是中國企業(yè)必須跨越的一道坎。對于傳統(tǒng)金融機(jī)構(gòu)來說，組織轉(zhuǎn)型需要盡可能提升傳統(tǒng)人才的能力、規(guī)避他們的局限性，并吸收和彰顯新興人才的優(yōu)勢。
新興人才在轉(zhuǎn)型中的優(yōu)勢：新視角――既得利益體之外的新鮮視角有助于幫助組織更客觀地審視轉(zhuǎn)型的契機(jī)，規(guī)劃轉(zhuǎn)型的路徑；新動力――新團(tuán)隊(duì)帶來新的工作機(jī)制與理念，推動轉(zhuǎn)型發(fā)生；新能力――在新行業(yè)、新市場以及新業(yè)務(wù)模式下的競爭具有全新的游戲規(guī)則，需要吸收“內(nèi)行”的專業(yè)技能與實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)。
同時(shí)，受宏觀因素及自身人才管理手法制約，傳統(tǒng)企業(yè)普遍在“人才爭奪戰(zhàn)”中面臨互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。在“雙創(chuàng)”熱潮下，人才向互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的流入更踴躍，互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)熱錢涌入，“買人”不差錢，待遇水漲船高。這些不利因素導(dǎo)致傳統(tǒng)企業(yè)較難保留自身稀缺骨干，也較難在國際化、數(shù)字化轉(zhuǎn)型進(jìn)程中吸引到優(yōu)秀人才。即使成功引入新領(lǐng)域高端人才，也往往 遭遇“新舊傳承”與“新舊融合”的問題。與此同時(shí)，傳統(tǒng)存量人才的能力轉(zhuǎn)型任務(wù)異常艱巨。
因此，傳統(tǒng)金融機(jī)構(gòu)的人才轉(zhuǎn)型，需要遵循“引流――賦能――傳承”的方式，建設(shè)戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)型能力，確保組織永續(xù)發(fā)展。引流，意味著重塑“雇主價(jià)值主張”，吸引并保留轉(zhuǎn)型人才；賦能，意味著識別戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)型能力缺口，系統(tǒng)化實(shí)施人才建設(shè)；傳承，意味著在核心崗位上繼承組織核心基因，這些核心基因是組織過往發(fā)展中的寶貴積淀，是新業(yè)務(wù)發(fā)展的基礎(chǔ)。受社交媒體影響，目前社會環(huán)境的透明度越來越高，與五年前相比67%的機(jī)構(gòu)更加關(guān)注雇主價(jià)值主張建設(shè)。比如針對千禧世代員工，企業(yè)應(yīng)了解他們的關(guān)注點(diǎn)，“招聘”轉(zhuǎn)型為“推銷工作”，在招聘過程中需要把員工當(dāng)客戶來對待，以便吸引并留住年輕人才。
