發(fā)布時間：2023-07-02 09:43:26
序言：寫作是分享個人見解和探索未知領域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的科技創(chuàng)新行業(yè)研究樣本，期待這些樣本能夠為您提供豐富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
〔關鍵詞〕大數(shù)據；科技查新；科研創(chuàng)新
DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2016.08.021
〔中圖分類號〕G25262〔文獻標識碼〕A〔文章編號〕1008-0821（2016）08-0109-04
A Study of Promotion of Scientific Research Innovation by
〔Abstract〕The appearance of big data has provided the guarantee of abundant information resources for scientific research and meanwhile，has brought great challenge to the search，analyses，and ueses of scientific research data.Through analysing the relation between sci-tech novelty retrieval and scientific research innovation，and finding the current problems of sci-tech novelty retrieval，this article especially proposed a series of measures of building big data by integrating resources of novelty search organizations，strengthening the construction of novelty-search talent team，standardizing the management of sci-tech novelty retrieval and perfecting the system of quality control to promote the scientific development of the novelty retrieval work and to further propel the scientific research innovation.
〔Key words〕big data；sci-tech novelty retrieval；scientific research innovation
隨著互聯(lián)網技術的發(fā)展，大數(shù)據應運而生。就科研領域而言，大數(shù)據有望改變或重構傳統(tǒng)的科學探索和科技創(chuàng)新模式，大數(shù)據一方面給人類的科研數(shù)據信息存儲和管理帶來了巨大挑戰(zhàn)；另一方面也給人類創(chuàng)造了數(shù)據挖掘和利用的巨大價值和機遇。本文將探索在大數(shù)據時代，科技查新機構通過資源整合、打造科研大數(shù)據等措施推動科技查新工作的科學發(fā)展，實現(xiàn)研究數(shù)據共享利用，從而實現(xiàn)科學技術研究的科學選題，避免重復研究，進一步推動科研工作的創(chuàng)新發(fā)展。
1大數(shù)據時代下科技查新與科研創(chuàng)新的關系
11科技查新是科技創(chuàng)新的重要前提
科技查新是一項集信息獲取、信息分析于一體的信息咨詢工作，是運用手工檢索及計算機檢索等手段，對某一領域國內外同類研究的情況進行全面了解，通過對比分析，對待查的科研立項或科研成果或專題、專利發(fā)明的新穎性做出基于文獻對比性結論的過程[1]。目前，交叉學科和邊緣學科的研究已經成為科研創(chuàng)新的重要領域。因此，在科研課題申報中，即便是某一領域專家學者也不一定對所有科研信息做到全面的深入了解，可能會對特殊領域中的某些特殊課題的現(xiàn)狀把握不夠而做出主觀性的判斷[2]。科技查新是科研創(chuàng)新獲得信息資源的重要途徑。一份高質量的查新報告可以提供本研究領域的國內外研究動態(tài)和發(fā)展趨勢，已有的研究成果和尚未研究的空白點?？萍疾樾录瓤梢詾榭蒲辛㈨椞峁┛陀^依據，避免低水平、重復性研究，又可以為科技成果的鑒定、轉化等提供科學參考。同時，科技查新還可為科技人員進行科研創(chuàng)新提供可靠而豐富的信息，使科研人員可以節(jié)省出大量的時間用于科學研究。如設立在河南中醫(yī)學院的河南省科技查新站擁有如SCI、Pubmed、SpringLink，中國知網、萬方數(shù)據、中國生物醫(yī)學文獻數(shù)據庫等綜合及醫(yī)學數(shù)據庫上百種，通過開展科技查新服務，已經為學校乃至省內的中醫(yī)藥類的科學研究提供了重要的支撐?？萍疾樾乱殉蔀槲覈萍紕?chuàng)新體系中不可取少的重要組成部分，科技查新作為科研創(chuàng)新的重要前提，在科研創(chuàng)新中起著重要的引領和支撐作用。
12科研創(chuàng)新對科技查新提出更高的要求
創(chuàng)新是一個民族進步的靈魂，是國家興旺發(fā)達的不竭動力，而科研創(chuàng)新更是尤為重要。隨著科學技術的不斷發(fā)展，科技查新在科研創(chuàng)新體系中所占的比例越來越重。在大數(shù)據、互聯(lián)網高速發(fā)展的時代背景下，科學研究的分類呈現(xiàn)精細化發(fā)展，數(shù)據存儲量呈現(xiàn)出爆炸式的增長，從而導致信息資源的獲取難度明顯加大。如何在浩如煙海的信息資源中尋找有用的信息進行知識積累，并從中尋找空白點和創(chuàng)新點進行科研創(chuàng)新，是擺在科技查新人員面前必須要解決的一個難題。與此同時，科技查新工作也暴露出的問題諸如服務服務意思和理念不強，缺乏競爭和市場化運作機制，查新數(shù)據資源不足、信息分析能力不高，服務內容分單一等都嚴重制約了科研創(chuàng)新的發(fā)展。因此，在大數(shù)據時代下，科研創(chuàng)新對科技查新提出了更高的要求，促使科技查新工作要順應時代的發(fā)展，與時俱進，不斷創(chuàng)新，改變原有的思維模式和運作方式，提高科技查新質量。
2大數(shù)據時代下科技查新的現(xiàn)狀
截至2015年初，由國家科技部、衛(wèi)生部以及教育部批準認定的查新機構，加上各級行政部門認定的查新機構已接近400家[3]?？萍疾樾鹿ぷ鞯玫搅藝铱蒲泄芾聿块T的大力支持，受到了科技人員的廣泛認可，科技查新用戶群在不斷地擴大?？萍疾樾聻榭蒲姓n題的立項、科技成果的轉化、專家評審等提供了客觀依據，為廣大科技工作者的科學研究提供了有力的信息保障，有力支撐了科研創(chuàng)新的發(fā)展?？萍疾樾鹿ぷ髯陨硪驳玫搅丝焖俚陌l(fā)展，科技查新數(shù)據庫資源不斷地完善，科技查新工作越來越規(guī)范，科技查新的質量也越來越高。經過30年的發(fā)展，我國科技查新工作已經形成了一個多行業(yè)、多維度的行業(yè)格局，步入了良好的健康發(fā)展軌道。但與此同時，在新的時代背景下，科研活動呈現(xiàn)出新的特點和發(fā)展要求，面對類型多、動態(tài)化、價值密度低的海量大數(shù)據信息，科技查新工作也面臨了一些困難和問題，有待改進與開拓發(fā)展。
21查新數(shù)據資源建設與共享開發(fā)不足
截至目前，我國還沒有一個統(tǒng)一、完善的科技查新文獻資源數(shù)據庫系統(tǒng)，國內各科技查新機構由于隸屬于不同的管理部門，訂購的科技查新數(shù)據庫也不盡相同，并且查新機構之間的數(shù)據不能共享利用，造成資源的重復建設。在查新數(shù)據庫資源配置中，期刊及專利數(shù)據庫較為完善，而其他如會議論文、學位論文、科技成果等較難獲取。更為重要的是，面對具有“數(shù)據體量巨大、數(shù)據類型繁多、價值密度低、處理速度快”特征的大數(shù)據信息，單就數(shù)據庫的查新是遠遠不夠的，不把互聯(lián)網上海量的信息納入到科技查新范圍，查全率的不足肯定導致結論的片面性。
22科技查新人員的復合素質有待提升
21世紀科學技術研究的一個顯著發(fā)展趨勢就是新技術、新理論不斷涌現(xiàn)，不同學科之間的大跨度、多方式的廣泛交叉以及邊緣學科興起?？茖W研究的交叉發(fā)展一方面會給人類發(fā)展和科技進步帶來重大的突破；另一方面也對科技查新人員提出了更高的要求。查新人員若要準確捕捉與把握項目的技術創(chuàng)新點，需要了解各個學科的前沿知識并融會貫通，掌握不同學科的專業(yè)術語，制定出科學的檢索策略，這就要求科技查新人員除了具備敬業(yè)、務實、探索精神外，還要具有廣博知識面和專業(yè)技術理解能力、文獻判讀能力、計算機檢索能力、寫作總結能力、外語翻譯能力等[4]。因此，復合型查新人員的引進和素質提升迫在眉睫。
23缺少科技查新質量監(jiān)控環(huán)節(jié)
雖然國家相關管理部門制定有《科技查新規(guī)范》，對查新合同、查新策略、查新程序、查新報告的撰寫等內容做出了規(guī)定，但也只限于流程上和格式上的規(guī)范，對于科技查新報告內容的質量是無法做出客觀評判的。雖然我國的科技查新工作設立了審核員審核機制，但審核員不參與查新過程，也只能對查新報告形式上的東西進行審核。由于缺乏對查新報告內容的質量監(jiān)督，查新員和審核員僅憑個人道德和職業(yè)責任感的內在約束，容易導致失職和不負責任行為[5]，使科技查新流于形式，降低了科技查新的權威性。
24科技查新的服務模式還比較單一
一直以來，大多數(shù)科技查新機構都是被動的服務模式，坐等科研人員上門尋求查新檢索服務。工作的內容也局限于對申報的科研課題的新穎性和創(chuàng)新性進行判斷，出具科技查新報告供科研管理部門參考。由于服務形式和服務內容單一，如果科技管理部門沒有科研課題立項申報、科技成果鑒定或評獎必須出具科技查新報告的硬性規(guī)定，則很少有人自愿、主動地來進行科技查新[6]。在大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新的時代環(huán)境下，科技查新機構單一的查新服務模式顯然已經不能滿足科研人員的實際需求，科技查新機構除了常規(guī)的新穎性查新之外，還需要在浩如煙海的信息資源中進行有效信息的挖掘，主動為用戶提供全方位的信息服務，創(chuàng)新開展多種服務模式，推動科研創(chuàng)新的發(fā)展。
3大數(shù)據時代下科技查新推動科研創(chuàng)新的對策
31推動查新機構資源整合，建立科研大數(shù)據
311成立權威管理機構，推進數(shù)據庫資源共享
雖然近30年來，我國的科技查新行業(yè)發(fā)展迅速，但由于這些查新機構分別隸屬于不同的管理部門，也導致了我國科技查新行業(yè)的發(fā)展缺乏統(tǒng)一的指導。特別是國家取消對科技查新機構的行政審批之后，科技查新行業(yè)實際上處于自由發(fā)展的狀態(tài)[7]，嚴重影響了科技查新工作的健康發(fā)展，更談不上數(shù)據資源的共享利用。因此，應該建立一個全國性的科技查新行業(yè)管理部門，對科技查新機構實行統(tǒng)一管理和動態(tài)評估，擬定行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，積極統(tǒng)籌整合各查新機構信息資源。一方面可以大力推進查新數(shù)據庫的統(tǒng)一采購或者聯(lián)合采購。實現(xiàn)數(shù)據庫源資的共享利用，不僅能節(jié)約大量的購買經費，而且也能豐富各查新機構的數(shù)據資源，擴大檢索數(shù)據庫范圍。另一方面可以建立一個分布式的科技查新成果數(shù)據庫，各個查新機構負責錄入本單位的查新成果，通過統(tǒng)一的檢索平臺可以實現(xiàn)資源共享?？梢詫崿F(xiàn)科研課題的快速，提高科技查新效率。
312統(tǒng)籌規(guī)劃大數(shù)據基礎設施建設，打造科研大數(shù)據
全球范圍內，運用大數(shù)據推動經濟發(fā)展、完善社會治理、提升政府服務和監(jiān)管能力正成為趨勢，有關發(fā)達國家已經開始實施大數(shù)據戰(zhàn)略性，大力推動大數(shù)據發(fā)展和應用。我國也與2015年8月了促進大數(shù)據發(fā)展行動綱要。就科研創(chuàng)新領域而言，國家有關科技管理部門要抓緊時間落實綱要精神，制定出切實可行的具體辦法。統(tǒng)籌規(guī)劃科研大數(shù)據基礎設施建設，充分利用現(xiàn)有科研數(shù)據資源和設施平臺、整合分散的數(shù)據中心資源，建立低成本、高效率的建立國家科研大數(shù)據統(tǒng)一開放平臺。利用大數(shù)據技術，深度分析和挖掘海量的互聯(lián)網信息資源，加強網絡信息資源的采集和長期保存工作，提高數(shù)據資源的利用和開發(fā)能力，構建互聯(lián)網信息保存和信息服務體系，打造科技查新大數(shù)據，為科技查新工作的質量提供基礎保障。
32加強科技查新人才隊伍的建設
321查新機構要提升服務質量，必須重視人才隊伍建設
科技查新機構要合理配置查新人員結構，除了引進高層次的圖書情報人員之外，還要根據服務學科的不同，引進相應專業(yè)的高學歷人才，大力培養(yǎng)復合型創(chuàng)新服務人才。畢竟術業(yè)有專攻，專業(yè)技術人員會更熟悉國內外該領域科學技術發(fā)展的狀況，在科研查新過程中能更好地與科研人員進行溝通。
322開展專業(yè)素養(yǎng)+信息分析技能的培訓，提升查新人員素養(yǎng)
科研查新人員不僅要具備計算機知識、數(shù)據庫知識、信息檢索技能和必要的外語能力，還包括掌握必要專業(yè)領域知識和分析判斷能力，了解學科的發(fā)展趨勢和前沿研究。目前，國內查新員的培訓內容往往只注重檢索技能的培訓是遠遠不夠的，科技查新機構應該根據科技查新人員的知識結構，采取開展專業(yè)素養(yǎng)+信息分析技能的培養(yǎng)方式并形成長效機制，努力培養(yǎng)具備多種能力的復合型人才。
323推行按專業(yè)分工的查新工作模式
目前科研領域的學科分類越來越細，科技查新機構要逐步建立按專業(yè)分工的查新模式，即在查新任務的分配上，盡量做到將同一專業(yè)或相近專業(yè)的課題分配給具有相關專業(yè)知識背景的查新人員完成[8]。具備專業(yè)知識的查新人員熟悉本領域的科研動態(tài)和發(fā)展趨勢，能夠準確捕捉與把握課題創(chuàng)新點，也能更好地和委托人進行溝通聯(lián)系，制定出科學的檢索策略，工作起來也會游刃有余。與此同時，通過長期接觸某一專業(yè)的查新項目，反過來又可以促進查新人員專業(yè)知識的增長，提高查新工作的效率和查新報告的質量。
324注重科技查新考核管理，建立激勵機制
查新人員和業(yè)務素養(yǎng)和工作態(tài)度也是決定科技查新質量的一個關鍵因素。科技查新機構要加強對科技查新人員考核管理，制定合理的工作任務和考核辦法，本著公平公正、適時適度的原則，建立精神嘉獎與物質獎勵相結合的人才激勵制度。從而激發(fā)科技查新人員的工作熱情，避免職業(yè)倦怠感，發(fā)揮其主觀能動性，提高科技查新質量。
33規(guī)范科技查新管理，健全質量控制體系
331建立、完善專家咨詢制度
查新機構應當根據查新專業(yè)的不同建立學科專家?guī)?，聘請不同領域的知名專家學者定期到查新機構作咨詢指導和查新監(jiān)督。學科專家專業(yè)性強，對其所研究領域具有一定的權威性，將科技查新中遇到的專業(yè)上的疑難問題及時向各學科的專家請教，弄清、弄懂課題性質，少走彎路，防止檢索出現(xiàn)偏差[9]。因此，建立完善的專家咨詢制度也是提高科技查新質量的一個必要措施。
332建立定期抽檢制度
科技查新的整個工作流程都依賴于查新人員的智力勞動。雖然國內查新報告實行的是審核員簽字的審核機制，但由于審核員不參與查新過程，并且也不可能對每個科研領域都很熟悉，缺乏對查新內容的實質性的監(jiān)督審核。因此，查新機構要定期對查新報告進行抽檢，邀請相關領域的專家學者對抽檢到的查新報告進行監(jiān)督檢查，從而促使查新人員樹立職業(yè)責任感，認真做查新，細心寫報告，杜絕失職和不負責任行為。
333加強科技查新的過程控制
我們知道，在產品質量管理的過程中，可以分為事前的產品質量控制階段，事中的產品質量過程控制，事后的質量把關與處理階段。而對于科技查新也按照質量控制三階段理論進行管理，首先是加強事前控制――與科研人員的建立良好的溝通。良好的溝通有助于科技查新人員能迅速且了解課題內容，把握科研課題的查新點和創(chuàng)新點，確定檢索策略和檢索范圍，為查新工作的順利開展奠定基礎。其次是加強事中控制――查新報告撰寫工作。嚴格按照科技查新的步驟和順序開展工作，并對每個環(huán)節(jié)制定相應的量化標準，科學、認真撰寫查新報告書。最后是加強事后控制――查新結果的監(jiān)督與反饋。定期對科技查新報告的質量進行動態(tài)評估，建立查新用戶的反饋機制，對查新用戶的反饋信息進行綜合分析，查找原因并加以改進，從而幫助查新人員改進工作方法，提高科技查新質量。
34將查新工作貫穿科研活動全過程，不斷尋求創(chuàng)新服務模式科技查新機構要改變以往單一的科技查新的服務模式，變被動的檢索查新服務為主動的信息服務。查新人員要多與委托人的溝通交流，利用自身的資源優(yōu)勢和檢索技能，積極參與科研課題的前期調研、開題立項、成果驗收、成果轉化等科研活動全過程。通過科技查新把諸多分散的信息資源最大限度的歸納、整理，通過分析研究得出科學結論，幫助科研工作者科學立項。針對特定的用戶開展定題服務，定期主動推送與科研項目研究有關的最新信息、收集到的相關文獻、國內外最新的研究動態(tài)，可使后續(xù)科研過程保持科學高效，也為科技管理部門對科研成果鑒定等提供客觀、科學的依據。
4結束語
大數(shù)據的出現(xiàn)既為科學研究奠定了雄厚的信息資源保障，同時又為科研數(shù)據查找、分析和利用帶來了巨大挑戰(zhàn)。在新的時代背景下，科技查新工作惟有改變原有的思維模式和運作方式，與時俱進，不斷創(chuàng)新發(fā)展，才能繼續(xù)高效發(fā)揮科技查新的咨詢服務功能，為科研活動提供科學依據和信息資源，從而推動科研創(chuàng)新的發(fā)展，為經濟社會的發(fā)展提供強大的動力支持。
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關鍵詞：財政投融資；科技創(chuàng)新；政策性
中圖分類號：F812.2 文獻標識碼：A 文章編號：1003-9031（2013）10-0035-04
一、財政投融資的內涵及對科技創(chuàng)新的影響
（一）財政投融資的內涵
財政投融資是指政府為實現(xiàn)一定的產業(yè)政策和其他政策目標，以國家為主體，采取有償?shù)氖侄挝丈鐣e散資金，并按照政府特定的政策目標進行資金投放，所產生的一系列資金籌集、資金運用及償還的活動。財政投融資不同于通常的金融活動，它是體現(xiàn)政府意圖的政策性投融資，總體上屬于財政的范疇，且與金融體系緊密相聯(lián)系，具有有償性、準公共性和政策性等特點。
（二）財政投融資對科技創(chuàng)新的主要影響
1.財政投融資對科技創(chuàng)新的先導性影響?？萍紕?chuàng)新過程具有風險高、投資大、周期長等特點，科技成果一經應用和推廣將會產生可觀的經濟和社會效益，并且為行業(yè)、社會成員共享，科技開發(fā)的產業(yè)關聯(lián)效應和滲透效應也會提高社會的勞動生產率?？梢?，科技創(chuàng)新活動所創(chuàng)造的社會收益遠遠超過成果創(chuàng)造者所獲得的私人收益，具有較顯著的外部效應[1]。由于社會的收益率遠高于企業(yè)的收益率，企業(yè)對科技創(chuàng)新活動的投資意愿不足，但政府財政投融資對科技創(chuàng)新活動直接或間接的支持，能夠對科技創(chuàng)新活動產生先導性影響，在保證此類科技創(chuàng)新活動供給的同時，也能鼓勵企業(yè)參與科技創(chuàng)新活動，帶動民間資本投資科技創(chuàng)新項目。
2.財政投融資對科技產業(yè)的資源配置影響。在科技創(chuàng)新行業(yè)中，一般生產競爭性領域的科技開發(fā)項目需要的資金較少、周期較短、風險較低，企業(yè)會較多的涉入此類項目，政府部門不需要過多的介入；一些關鍵性領域的技術攻關項目以及基礎研究項目需要的投入資金較多、周期較長、風險較高，企業(yè)的投資意愿不強，往往也不具備足夠的資金實力，企業(yè)較少涉入此類項目。這就需要政府運用財政投融資等手段為此類項目籌集資金，確保此類科技活動的正常開展。財政投融資不以盈利為主要目的，不追求單純的經濟回報，而是按照政府的政策意圖配置和調節(jié)科技創(chuàng)新資源，以彌補市場失靈。
3.財政投融資對科技投入產出的激勵影響。在科技創(chuàng)新的投入階段，財政投融資籌集的資金能夠緩解科技活動的資金壓力，保證科技活動的順利進行；在科技創(chuàng)新的產出階段，財政投融資提供的資金能夠幫助科技成果轉化為新產品并推向市場，降低新產品市場化所面臨的的風險。因此，財政投融資對科技活動提供的扶持資金在降低項目風險以及資金壓力的同時，還能夠對科技創(chuàng)新活動的投入產出產生激勵作用。此外，財政投融資具有較強的政策性，其資金投向體現(xiàn)了政府的政策導向和意圖，能夠增強民間資本的投資信心，吸引民間資本積極進入科技創(chuàng)新領域，從而提高科技創(chuàng)新活動的投入產出量。
二、我國科技創(chuàng)新財政投融資的現(xiàn)存問題
（一）科技創(chuàng)新財政投融資在資金籌集方面存在的問題
1.資金來源渠道較為單一?？萍紕?chuàng)新產業(yè)所需資金巨大，而我國目前財政投融資資金來源渠道比較狹窄，基本是依賴國家預算撥款和國家債務融資，對財政資金的依賴性較大。由于國家財政收支矛盾的存在，必然產生財政科技資金相對不足的問題，從而導致財政對科技創(chuàng)新產業(yè)的投資不足[2]。目前我國的社會保險基金、企業(yè)年金以及民間資本等各類資金還沒有完全納入科技創(chuàng)新財政投融資體系，制約了科技創(chuàng)新財政投融資的快速發(fā)展。以社會保險基金為例，從表1可知，近年來隨著我國社會保障體系的改革，社會保險基金的收入增長較快，資金流較充裕，但我國對社?；鸬耐顿Y方式比較傳統(tǒng)，社?；鸨Ｖ翟鲋惦y度加大，對未來社保支出形成較大壓力。若能將社保基金納入科技創(chuàng)新財政投融資的籌資范疇，參與到風險低、效益好且資金需求量較大的科技創(chuàng)新項目中，不僅能夠緩解財政科技投資的部分壓力，也能夠為社保基金的保值增值開辟新的途徑。
2.財政科技投資的杠桿效應較弱。科技創(chuàng)新成果轉化為生產力不僅需要財政給予支持，還需要有助于企業(yè)發(fā)展的其他配套資金投入，財政科技投資很難單獨完成將科技成果轉化為生產力的重任。因此，在科技創(chuàng)新活動中應該充分發(fā)揮財政投資的杠桿效應，作為其他一系列投資的龍頭，引導其他配套資金進入科技創(chuàng)新領域。根據有關資料顯示，我國專利技術的實施率僅為10%，科技成果轉化為商品并且取得規(guī)模效益的比例為10～15%，遠遠低于發(fā)達國家60～80%的水平；高新技術產業(yè)產值僅占工業(yè)總產值的8%左右，也遠低于發(fā)達國家30～40%的水平[3]?？梢姡覈萍紕?chuàng)新活動中的技術開發(fā)環(huán)節(jié)和產品市場化環(huán)節(jié)之間的銜接還不夠緊密，使得科技創(chuàng)新活動未能取得其應有的社會和經濟效益。主要原因在于，我國財政投融資對科技創(chuàng)新活動的支持，大多停留在為科技創(chuàng)新項目的技術開發(fā)環(huán)節(jié)提供資金扶持與融通上，而忽略了將科技成果向市場轉化，財政資金的杠桿帶動效應不明顯，未能有效帶動和吸引民間資金以及風險投資進入科技創(chuàng)新領域。
（二）科技創(chuàng)新財政投融資在資金運用方面存在的問題
1.資金使用效率不高。以高新技術產業(yè)為例，王敏晰（2010）通過實證分析得出結論：高新技術產業(yè)對經濟增長的促進作用尚未顯露，我國的高新技術產業(yè)的邊際生產率略低于傳統(tǒng)產業(yè)，尚處于投入大于產出的階段[4]。因此，我國科技產業(yè)財政投融資資金使用效率低下，主要是我國財政投融資體系的運作制度不完善。一是我國目前還沒有一個全國統(tǒng)一的對財政投融資進行全程管理的監(jiān)管機構，多頭管理現(xiàn)象在地方財政投融資體系中表現(xiàn)得更為突出。地方政府進行財政投融資運作，管理權分散于不同的部門，負責投融資資金管理部門與項目決策部門往往不同，各部門間信息不對稱的存在，容易導致科技創(chuàng)新項目中重復性投資以及零投資并存的現(xiàn)象，從而降低資金的使用效率以及投資效益。二是我國財政投融資機構在對科技創(chuàng)新項目發(fā)放資金前缺乏全面的可行性分析以及成本效益分析，項目過程中缺乏有效的監(jiān)督約束機制，項目結束后也缺乏有效的投入產出評價。這些評價管理機制的缺失，使得科技創(chuàng)新財政投融資無法維持“融資—投資—還款”的良性循環(huán)，容易引發(fā)政策性科技創(chuàng)新投融資鏈條的中斷。
2.資金投向政策性不強。我國財政投融資的政策導向沒有統(tǒng)一的標準，在投融資項目的選取上具有一定的隨意性。財政投融資項目的選擇本應體現(xiàn)出政府的政策意圖，而現(xiàn)實情況卻是政府存在著“越位”與“缺位”并存的問題。一些地方政府熱衷于投資經濟附加值高的盈利性項目，對于本應由政府通過投融資扶持的科技創(chuàng)新領域卻投入不足。使得科技企業(yè)資金短缺問題未能得到有效解決，科技產業(yè)的資源配置無法達到最優(yōu)，也未能體現(xiàn)財政投融資的政策性本質[5]。此外，國家政策性銀行作為支持科技創(chuàng)新的主要金融機構，相對于科技創(chuàng)新融資，更傾向于投資回報率高、效益好、風險低的項目，這就與政策性銀行的特征不相吻合，且容易向市場傳遞錯誤的產業(yè)政策信息，從而弱化了財政投融資對科技產業(yè)的政策引導作用。
三、發(fā)達國家科技創(chuàng)新財政投融資的經驗借鑒
（一）資金來源的多樣化
發(fā)達國家科技創(chuàng)新的財政投融資資金來源多樣化，其資金來源包括了政府財政撥付、各種性質的政府基金以及發(fā)行的各種債券。以韓國為例，韓國產業(yè)銀行①的資本金都由財政撥付，資本充足率保持在10%以上，高于一般商業(yè)銀行。1993年韓國產業(yè)銀行通過發(fā)行由政府擔保的債券籌集的資金已高達財政投融資總金額的73.1%。目前韓國明文規(guī)定設置的各種政府基金已達36種，且全部納入財政投融資體系。另外，發(fā)達國家還十分注重使用新的金融工具籌集資金以支持科技創(chuàng)新，例如經營者期權、高新技術債券和知識產權抵押擔保等。美國的一些州政府通過發(fā)行工業(yè)開發(fā)債券籌集資金，將所籌資金以低息貸款發(fā)放給高新技術企業(yè)，從企業(yè)獲取的利潤償還債券本息；美國硅谷銀行對生物科技企業(yè)則采取知識產權擔保的方式發(fā)放貸款[6]。
（二）資金運用的規(guī)范性
一是發(fā)達國家財政投融資的投資方向都受到有關法律或法規(guī)的嚴格限制，不追求單純的財務盈利而是以政策性業(yè)務為本。資金投向主要有：基礎產業(yè)，主要是農業(yè)、郵電通訊、交通運輸?shù)?；具有混合物品性質的公共設施項目，如城市基礎設施建設；需要政策性鼓勵和資助的領域，如高新技術的開發(fā)、中小企業(yè)等。例如，美國政府對于投資量大、風險較高、私人投資較少的科技開發(fā)領域極為重視，財政投資占研究開發(fā)投資總額的40%以上。20世紀80年代以來，美國聯(lián)邦政府每年用于科學、太空和技術方面的支出都保持在40%以上[7]。二是發(fā)達國家財政科技投資的對象多是外部效應較強、風險較高的科技創(chuàng)新項目，為了保證資金的良性循環(huán)，政府對此類項目提供了長期的優(yōu)惠政策，如稅收減免、利差補貼、虧損補償?shù)?。三是發(fā)達國家的財政投融資機構都是在嚴格遵守政府有關法律的條件下，采取類似于商業(yè)銀行的經營管理方式，在投資前必須對各科技創(chuàng)新項目進行綜合評估，只有在該項目有正常的還本付息能力下才會放款[8]，以提高財政資金的使用效率和良性循環(huán)。
（三）重視培養(yǎng)中小企業(yè)的創(chuàng)新能力
來自歐盟的研究結果表明，中小企業(yè)人均創(chuàng)新成果是大企業(yè)的兩倍，單位R&D投入產生的新成果是大企業(yè)的3—5倍。但中小企業(yè)在資金獲取、經營管理等方面處于弱勢地位，需要政府的扶持和引導。發(fā)達國家重視通過財政投融資等政策手段來培養(yǎng)中小企業(yè)的科技創(chuàng)新能力，大致可分為直接、間接和營造環(huán)境三種方式（見表2）。直接方式就是政府資金以小額撥款、投資參股、低息貸款等方式直接注入中小企業(yè)；間接方式就是通過稅收激勵、信貸擔保、政策傾斜等手段扶持中小企業(yè)的發(fā)展；營造環(huán)境方式就是通過建立管理機構、高科技園區(qū)、提供科技服務等方式鼓勵中小企業(yè)進行科技創(chuàng)新。全方位的中小企業(yè)科技創(chuàng)新投融資扶持體系，有力地推動了發(fā)達國家的科技創(chuàng)新和技術進步。
四、完善科技創(chuàng)新財政投融資體系的政策建議
（一）發(fā)揮政府在科技創(chuàng)新財政投融資體系中的主導作用
在科技創(chuàng)新財政投融資體系中，由于科技創(chuàng)新涉及的行業(yè)眾多，投資數(shù)額巨大，單純依靠財政收入很難滿足投資需求。因此，政府應該充分發(fā)揮財政資金的主導作用和杠桿效應，引導多元化金融資本進入科技創(chuàng)新領域。首先，政府應該最大限度地降低各行業(yè)的準入門檻，鼓勵民間資本進入壟斷行業(yè)和基礎產業(yè)的創(chuàng)新部門。對于部分非營利的社會公益研發(fā)，也可以采取財政補貼、政府采購等方式吸引企業(yè)或個人參與。其次，政府應該進一步減少對企業(yè)以及民間投資的直接干預，轉而使用政策引導的方式，讓企業(yè)或個人能夠更加自由、靈活、公平地參與對科技產業(yè)的投資。最后，應借鑒發(fā)達國家對科技創(chuàng)新項目風險共擔的做法[9]，由政府行政部門或政府出資成立的實體機構為科技創(chuàng)新企業(yè)提供融資信貸擔保，并與商業(yè)金融機構合作，對投資風險以及收益分配進行合理的劃分，共同分擔科技創(chuàng)新活動的風險和收益。
（二）拓寬科技創(chuàng)新財政投融資的資金來源渠道
科技創(chuàng)新項目投入大、回收期長、收益具有不確定性，面臨著各種風險，需要政府介入予以引導。不過，以財政撥款和國債為主要資金來源的科技創(chuàng)新財政投融資體系的資金畢竟有限。因此，應拓寬多元化的融資渠道，以滿足資金需求?？梢钥紤]將社會保險基金、企業(yè)年金以及民間資本等納入財政投融資體系。同時，為保障社會保險基金等的保值增值，在財政預算上，應該建立科技創(chuàng)新財政投融資的周轉資金和償債保障機制，從而形成“財政科技資金引導——社會資金廣泛參與——財政保障機制——科技創(chuàng)新發(fā)展”的良性循環(huán)。
（三）建立健全科技創(chuàng)新財政投融資的運作機制
1.構建科技創(chuàng)新財政投融資的績效評價系統(tǒng)。為提高科技創(chuàng)新資金的使用效率，應建立科技創(chuàng)新財政投融資的績效評價系統(tǒng)。在科技創(chuàng)新項目立項及投資前階段，進行全面的可行性分析以及成本效益預測分析，重點是評估科技項目的發(fā)展前景及投入產出情況；在科技項目研發(fā)過程中，通過跟蹤分析和評價，保證科技創(chuàng)新資金專款專用；在科技項目完成后，開展完整的投入產出績效的總體評價，全面分析科技創(chuàng)新財政投融資的實際績效，也同時為其他科技項目的財政投融資積累經驗。通過建立績效評價系統(tǒng)，推動科技創(chuàng)新財政投融資進入“融資—投資—產出—還款”的良性循環(huán)，實現(xiàn)科技創(chuàng)新財政投融資資金的使用效率最大化。
2.建立科技創(chuàng)新財政投融資的法律保障體系。為了確?？萍紕?chuàng)新財政投融資運作的規(guī)范性和政策性，政府應該建立健全科技創(chuàng)新財政投融資的法律保障體系，嚴格規(guī)定科技創(chuàng)新財政投融資的投資目標、融資方式、投資范圍、資金回收年限和管理機構的權利、義務等。完善知識產權法、專利法、中小企業(yè)促進法及相關金融法律法規(guī)，加大對知識產權的保護力度，為中小企業(yè)科技創(chuàng)新提供政策支持，在法律層面推動金融資本向科技創(chuàng)新領域的聚集，推動各類企業(yè)特別是中小企業(yè)的技術研發(fā)、成果轉化和產業(yè)化。同時，根據國家的宏觀經濟形勢進行適時調整，使科技創(chuàng)新財政投融資活動的全過程都能有法可依、有章可循，從而保證科技創(chuàng)新財政投融資的規(guī)范運作和快速發(fā)展。
（四）重視對中小企業(yè)科技創(chuàng)新的資金扶持
中小企業(yè)是科技創(chuàng)新的重要力量，我國中小企業(yè)特別是科技型中小企業(yè)融資難的問題一直未能得到根本性解決，影響了全社會的科技創(chuàng)新效率。基于此，應借鑒發(fā)達國家扶持中小企業(yè)科技創(chuàng)新的成功經驗，營造適合我國中小企業(yè)科技創(chuàng)新的政策環(huán)境。由政府成立專門的中小企業(yè)服務機構，其主要任務是幫助中小企業(yè)獲取資金，包括取得政府提供的風險資金，提供信用擔保以獲得商業(yè)銀行貸款，提供咨詢、管理培訓服務，以及幫助獲得政府的研發(fā)項目與合同等[10]；由政府出資設立中小企業(yè)科技創(chuàng)新的專項風險基金，基金中的財政投入主要是為了體現(xiàn)政府對中小企業(yè)的政策性資助，以吸引和帶動更多的社會資金投入科技型中小企業(yè)，從而有力推動中小企業(yè)的科技創(chuàng)新與發(fā)展。
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許多科技領域和方向孕育著重大創(chuàng)新突破，尤其是在信息領域和材料領域。在信息領域，寬帶、無線、智能網絡繼續(xù)快速發(fā)展。超級計算、虛擬現(xiàn)實、網絡制造與網絡增值服務等產業(yè)突飛猛進。集成電路正在逐步進入“后摩爾時代”，“wintel”平臺正在瓦解，多元開放平臺正在形成?；ヂ?lián)網進入“后IP時代”，云計算和物聯(lián)網引發(fā)應用模式大變革。進而引發(fā)出現(xiàn)在信息化、數(shù)字化和網絡化基礎上的學習教育、科研、制造、貿易服務和公共治理等新模式。在先進材料領域，智能制造從分子層面設計、制造和創(chuàng)造新材料到與直接數(shù)字化制造結合，將產生爆炸性的經濟影響，而激光制造是其內核。
微電子和激光技術的融合是新一輪科技革命的策源地。進而衍化為大數(shù)據、智能制造和無線網絡三項宏大技術的重大變革，哪個國家能在微電子技術與激光技術融合領域率先突破，哪個國家就能引領全球，從而引發(fā)世界經濟格局的全面調整。面對這種形勢，中國必須加快科技創(chuàng)新和科技成果向現(xiàn)實生產力的轉化速度，只有這樣，才能在未來發(fā)展中占據制高點、擁有先進生產力，具有現(xiàn)代經濟結構，贏得主動權；才能避免近現(xiàn)代中國因四次錯失科技革命的機遇而淪落為三流國家的厄運。
微電子技術，嚴格意義上是納電子技術，其核心是集成電路和激光（“最快的刀”、“最準的尺”、“最亮的光”）。這個核心在向微電子技術基礎工藝過程積極滲透，激光鍍膜特別是激光脈沖鍍膜本質上沖破了真空鍍膜的框框。無論國防尖端技術還是民用工業(yè)生產，無論城市還是鄉(xiāng)村，無論宏觀宇宙還是微觀粒子，處處都體現(xiàn)著微電子和激光技術的應用；同時，從價值鏈看，1～2元的集成電路產值將帶動10元左右電子產品產值和100元國民經濟的增長，而且隨著經濟的發(fā)展，這個數(shù)字還在變化，其發(fā)展規(guī)模和技術水平已經成為衡量一個國家發(fā)展水平和綜合國力的重要尺度。由此可見，微電子技術與激光技術及其融合兼具基礎性與戰(zhàn)略性，是新興產業(yè)的引爆器，廣泛滲透于現(xiàn)代化建設的可持續(xù)能源與資源體系、先進材料與智能綠色制造體系，信息網絡體系、生態(tài)高值農業(yè)和生物產業(yè)體系、普惠健康保障體系、生態(tài)與環(huán)境保育發(fā)展體系、空天海洋能力新拓展體系和國家與公其安全體系等經濟社會基礎和戰(zhàn)略體系。
技術經過應用才能彰顯其價值，產業(yè)是技術應用規(guī)模和效果的有力體現(xiàn)，從技術需求和產業(yè)發(fā)展周期看，目前微電子和激光技術也正處于難得的發(fā)展機遇期：從五大高技術產業(yè)科技需求指數(shù)及排序表中可以看出，電子及通信設備制造業(yè)科技需求占高技術產業(yè)科技需求的一半以上，并且在人力資源投入、財力資源投入和科技產出等一級指數(shù)中都位列第一，是高技術產業(yè)中科技需求最強的行業(yè)。微電子技術與激光技術是電子及通訊設備制造業(yè)的關鍵核心技術。
目前世界微電子市場從開發(fā)到量產的周期不到10年，現(xiàn)在微電子的世界市場增長率處于低谷時期，這個時候如果我們能實現(xiàn)微電子技術的新突破，就會迎來一個新的市場高峰。在突破方向上，新型邏輯電路與模擬電路有可能開辟新的市場領或，新型結構器件是我國邏輯集成電路開拓國內外市場的重要突破口之一。同時，要通過微電子與激光技術的融合促進微電子延續(xù)、擴展和跨越摩爾定律。
人類歷史上每一次產業(yè)革命或技術革命總是首先由起主導作用的某一項或多項技術取得突破，從而帶動一系列重大陂術的迅猛發(fā)展，最終引起社會范圍內的產業(yè)革命。微電子陵術和激光技術的融合推動人類進入納米時代，今后的1 O年到15年我們將經歷納米技術帶來的新產業(yè)革命浪潮，它的急速發(fā)展尤其是基礎研究的發(fā)展將促進一批新興尖端技術的興起、發(fā)展和突破，從而促使社會生產力的新飛躍，引領新一輪技術革命的浪潮。但我國科技與經濟的結合不夠。出現(xiàn)科技與經濟“兩張皮”的現(xiàn)象。跨越科技與經濟之間的鴻溝，要重視硬實力，也絕不能忽視軟實力。管理與體制的創(chuàng)新在很大程度上決定了我國微電子與激光產業(yè)的未來。首先，應該定位多元執(zhí)行主體與執(zhí)行方式，以聯(lián)動帶發(fā)展。目前我國微電子領域的支持方式還是以高校和科研機構的競爭型項目資助方式為主，比如重大科技專項、“973”、“863”和自然科學基金等。今后應更加注重官、產、學、研、資和創(chuàng)的結合，將資助主體擴大到企業(yè)，并引入以機構為主體的資助方式；其次，應實施積極的微電子與激光財政、金融政策加強政府采購，為本國微電子與激光產業(yè)發(fā)展護航，同時可運用股權、期權等激勵機制吸引微電子與激光高級人才；最后。最重要的是要加強科技資源的整合，建立官、產、學、研、創(chuàng)、資多元合作機制，加快結構調整，建立包括大學、研究機構、企業(yè)、政府和銀行等多元主體在內的綜合性科技創(chuàng)新平臺，實現(xiàn)信息共享、技術共享、知識共享、政策共享、金融共享、創(chuàng)新共享和工具共享。
[關鍵詞]科技查新;統(tǒng)計;分析
科技查新是一項文獻檢索和情報調研相結合的科技情報研究工作。它通過計算機檢索或手工檢索等手段，對其檢出的文獻進行綜合分析和對比，為決策部門、科研立項、新產品開發(fā)、申請專利和科技成果鑒定等提供客觀、科學的文獻依據。
福州大學教育部科技查新工作站成立于2007年，是在1991年建立的“情報檢索服務中心”基礎上成立的，它依托于福州大學圖書館的電子數(shù)據庫建設，承接高校、科研院所、政府機構、企業(yè)等單位的科技查新與咨詢服務。
根據查新課題相關資料的統(tǒng)計分析，可以從一個側面了解所研究區(qū)域科研的基本情況以及科研管理和科研活動中存在的優(yōu)勢和不足，為決策部門和科研人員提供參考[1]?，F(xiàn)將福州大學查新工作站2007—2008年承擔的查新項目統(tǒng)計分析如下。
1 材料和方法
以福州大學查新工作站保存的科技查新檔案材料為統(tǒng)計分析信息源，從查新項目學科分布、查新項目數(shù)量、查新項目范圍及級別、查新項目委托單位、查新項目地區(qū)分布、查新項目類型、加急查新項目等7個方面進行分類、分項統(tǒng)計。調查資料包括:1)科技項目查新咨詢登記表;查新項目申請書;查新咨詢委托單;查新報告。2)《中國圖書館分類法》。
2 統(tǒng)計結果與分析
2.1查新項目數(shù)量
2007—2008年福州大學查新站共完成了356項科技項目的查新。其中，2007年完成93項，2008年完成263項。通過對查新項目數(shù)量的分析，可以從側面反映出科研技術的發(fā)展速度。
從查新數(shù)量上看，2008年的查新項目數(shù)量較2007年有大幅度的增加，主要原因:1)福州大學查新站成立于2007年初，在建站之初，對查新站的宣傳力度不夠，很多人不知道福州大學有這項業(yè)務范圍。隨著查新站不斷為查新客戶提供了形式多樣的優(yōu)質服務，查新工作為越來越多的科研人員所認可，查新項目數(shù)量有了大的提高。2)近年來，科學技術突飛猛進，在當前國家積極倡導科技創(chuàng)新的大環(huán)境下，科技查新業(yè)務的需求也逐年增多。
2.2查新項目學科分布
參考《中國圖書館分類法》對所完成的查新項目進行學科分類統(tǒng)計，根據學科分布比重可分為機械、儀表工業(yè)，化學、化學工業(yè)，自動化技術、計算機技術，無線電電子學、電信技術，電工技術，輕工業(yè)、手工業(yè)，醫(yī)藥、衛(wèi)生，生物科學，交通運輸，管理學，環(huán)境科學、安全科學，建筑學和物理學等。詳情見表1。
1-2
統(tǒng)計結果表明，查新項目大部分主要集中在機械、儀表工業(yè)，化學、化學工業(yè)以及自動化技術、計算機技術等學科領域，比重分別為23.0%，18.3%和15.7%。由此，可判斷福建已形成以機械制造、精細化工、電子信息等高新技術為主導的經濟發(fā)展格局。
2.3查新項目范圍及級別
根據完成的年度分析，2007年完成的93項查新項目中，國內查新75項(80.6%)，國外查新目18項(19.4%);國家級項目15項，省級項目61項，地市級項目4項，其他項目13項。2008年完成的263項查新項目中，國內查新225項(85.5%)，國外查新目1項(0.4%)，國內外查新目37項(14.1%);國家級項目45項，省級項目171項，地市級項目36項，其他項目11項(如圖1、2所示)。
03-04
從查新項目的范圍和申請級別上看，大部分查新項目主要是進行國內查新，委托單位大多數(shù)為企業(yè)，申報的課題主要是中小企業(yè)創(chuàng)新基金、企業(yè)新產品、新技術、新工藝研發(fā)項目等省、市級項目。國內外查新項目的委托單位主要是各高校，申報的課題主要是高等學校博士學科點專項科研基金、科技部支撐計劃等國家級項目。由此，也說明了高校承擔了國家大部分的前沿科研項目，而企業(yè)的角色一般是科研成果轉化的實施者。
2.4查新項目委托單位
將356項查新項目的委托單位按照大中專院校、研究機構、企業(yè)、中小學、其他單位等5個類別進行統(tǒng)計，如表2所示。2007—2008年福州大學查新站承接的查新項目委托單位中，企業(yè)198項，占55.6%;大中專院校130項，占36.5%;研究機構13項，占3.7%;中小學13項，占3.7%;其他單位2項，占0.5%。通過查新項目委托單位的分析，可以了解科研單位的分布現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)不同單位的科研實力。
05
統(tǒng)計結果表明，福建省企業(yè)、大中專院校的查新項目數(shù)量較多，研究機構等其他單位查新項目數(shù)量較少。這說明高校在福建省科技創(chuàng)新，特別是基礎研究方面發(fā)揮著重要的作用。此外，值得關注的是，福建省企業(yè)，特別是高科技企業(yè)也具有較強的科研開發(fā)實力，正成為科研創(chuàng)新的主力軍。
2.5查新項目地區(qū)分布
通過分析查新項目的委托單位(以行政區(qū)域為單位)分布，可以了解我省各個地區(qū)科研開發(fā)的基本情況，揭示各地區(qū)科研創(chuàng)新能力的大小，為國家統(tǒng)一協(xié)調項目研究的力量分布和項目分布提供參考。按福建省行政區(qū)域進行劃分，分為福州地區(qū)、廈門市、莆田地區(qū)、三明地區(qū)、泉州地區(qū)、漳州地區(qū)、南平地區(qū)、龍巖地區(qū)和寧德地區(qū)。如圖3所示，2007—2008年福州大學查新站共完成的356項查新項目中，福州地區(qū)244項，占68.5%;泉州地區(qū)102項，占28.7%;三明地區(qū)3項，占0.8%;南平地區(qū)3項，占0.8%;莆田地區(qū)1項，占0.3%;龍巖地區(qū)1項，占0.3%。
06
統(tǒng)計結果表明，查新項目主要分布在福州地區(qū)和泉州地區(qū)，地區(qū)分布的差異與各地區(qū)的學術水平和經濟發(fā)展水平密切相關。福建省大部分大中專院校都集中在省會福州，其科研人員的學術水平、科研力量都比較高。同時，福州、泉州和廈門三個地區(qū)在福建省經濟發(fā)展中扮演著重要角色，因此，這些地區(qū)的查新項目比較多，是符合客觀實際的。其中，由于廈門市科技情報研究所和廈門大學查新站都有資質開展科技查新，可承接廈門市的查新項目，因此，福州大學查新站有關廈門市的查新項目比較少。
2.6查新項目類型
將查新項目按其類型分為立項、成果、報獎、新產品和其他查新5種類型進行統(tǒng)計，見表3。統(tǒng)計結果表明，科研立項類的查新項目占據了重要的份額，這與近年來國家大力扶持科技創(chuàng)新，促進企業(yè)積極爭取各級政府科技立項的政策是分不開的。立項查新一方面可以避免低水平的重復性研究;另一方面可以幫助科研人員確立研究項目時選擇正確的研究方向，爭取項目申報成功。
07
2.7加急查新項目
從2007年和2008年查新項目的加急情況來看，2007年加急項目45項，占當年查新項目的48.4%，2008年加急項目120項，占當年查新項目的45.6%，2008年的加急查新項目所占比例比2007年略有下降。由于查新項目申報時間的限制，查新委托人一般都有加急心態(tài)，希望查新時間越短越好，甚至某些查新委托人認為上午委托查新，下午就能拿到查新報告。主要原因是查新委托人對科技查新不熟悉，誤把查新工作等同于簡單的檢索。事實上，科技查新是一項嚴密的科技情報工作，對查新項目要進行理解、檢索、分析、比對、判斷等過程，需要適當?shù)臅r間。為了保證質量，查新項目的完成一般要保證至少5個工作日以上的時間。
3 建議
科技查新作為科技管理的一項基礎工作，是實現(xiàn)科技創(chuàng)新的基礎，在科研立項，科技項目評估、驗收、獎勵，專利申請，技術交易與入股，科學研究和產品開發(fā)等活動中發(fā)揮著重要的作用。在當前國家積極倡導科技創(chuàng)新的大環(huán)境下，科技查新業(yè)務的需求不斷增大，因此，我們應該從加強科研主管部門對科技查新工作的管理，建立完整的查新制度，盡可能按學科分配查新項目，加大查新機構宣傳力度等方面加強科技查新工作的完成，以保證科技創(chuàng)新更上一個新臺階。
3.1加強科研主管部門對科技查新工作的管理
科研項目管理和科技查新密切協(xié)作，將有利于創(chuàng)造良好的科研環(huán)境[2]。一方面科技查新部門結合專業(yè)特點，長期關注和跟蹤一些技術和項目，并且定期反饋給科研項目管理部門，作為立項的參考依據;另一方面科研項目管理和科技查新協(xié)作，共同資助一些好的項目去申報和立項，這樣可以提高申報成功率。
3.2建立完整的查新制度
健全的規(guī)章制度和完善的管理體制是確保查新工作質量的重要保障[3]。為了促進科技查新工作的進一步發(fā)展，查新機構應建立完整的查新制度，包括查新業(yè)務咨詢受理、查新工作流程制度、查新審核制度、查新人員培訓、考核制度、查新檔案管理制度、查新人員激勵機制等。
3.3盡可能按學科分配查新項目
查新機構管理人員應根據課題專業(yè)和學科類型，統(tǒng)一協(xié)調分配查新任務，確定將查新課題分配給相應學科專業(yè)的查新人員[4]。這樣，有利于查新人員與查新委托人之間的交流和溝通，同時也保證了查新工作的質量和效率。
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關鍵詞：科創(chuàng)板；中小企業(yè)；融資
近年來，一些發(fā)展狀況良好的中小企業(yè)面臨融資困難的問題，科創(chuàng)板的上市交易成為了許多發(fā)展狀況良好的中小企業(yè)融資的新渠道。中小企業(yè)融資難，發(fā)展處于困境的問題受到越來越多的關注。而新三板到科創(chuàng)板的問世給中小企業(yè)帶來了新的生機，可以從根本上解決中小企業(yè)融資困難這一棘手的問題，幫助中小企業(yè)在資本市場上受到更多投資者的喜愛。中小企業(yè)通過在資本市場上邁出第一步，為企業(yè)未來的發(fā)展方向積累資本力量，減少未來在資本市場前進的阻礙。
一、科創(chuàng)板的概念
科創(chuàng)板在2019年7月22日正式開市交易，中國資本市場迎來一個全新的板塊。這將給資本市場帶來了重大的變革，將成為國內資本市場重要的試驗場所?？苿?chuàng)板的板塊定位主要強調尚未進入成熟發(fā)展期且具有一定發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)，屬于專門為創(chuàng)新型及科技型中小型企業(yè)服務的板塊。當前，資本市場引領創(chuàng)新，要從科創(chuàng)板的“增量改革”思路出發(fā)，建立新的市場板塊作為資本市場改革實驗田，試點注冊制并建立有效的隔離機制?？苿?chuàng)板試點注冊制有利于完善多層次、多結構資本市場體系，滿足很多中小型企業(yè)的籌資、融資的需求。
二、科創(chuàng)板在中小企業(yè)融資中發(fā)揮的作用
我國實體經濟發(fā)展的一個重大障礙就是企業(yè)融資困難，尤其是一些中小企業(yè)由于規(guī)模小、未來發(fā)展方向不明確、資本結構不夠優(yōu)良，導致一直不受資本市場的重視，造成資金很少流向中小型企業(yè)，致使我國中小企業(yè)的經濟發(fā)展進入了一個瓶頸期。這是因為在資本市場上，更多的資本流向自身發(fā)展狀況良好、產業(yè)結構規(guī)劃清晰的大中型企業(yè)，尤其偏愛一些在上交所和深交所上市的公司。這使得本來就很優(yōu)良的企業(yè)能籌到更多的資金，而處于根基位置的中小企業(yè)卻陷于籌資困難的尷尬境地。然而，事實上中小微型企業(yè)在我國的實體經濟中還是占絕大多數(shù)的，這導致我國資本市場對中小企業(yè)的重視程度和中小企業(yè)市場占有量嚴重不符，除了國家政策上的支持，發(fā)展狀況良好的中小企業(yè)籌資的渠道十分少?？苿?chuàng)板的上市交易恰巧解決了這個問題?？苿?chuàng)板塊設計的初衷就是為了扶持創(chuàng)新型與高新技術型中小企業(yè)，使它們可以獲得資本市場更多的幫助，從而解決籌資困難、籌資方式少等問題?？苿?chuàng)板的設立打破了資本市場原有的格局?？苿?chuàng)板開始試運行的注冊制與審批制的不同點在于，注冊制就是證監(jiān)會僅僅對企業(yè)上市提交文件的真實性、準確性和全面性作形式審查，而發(fā)行公司未來的發(fā)展前景以及對股票潛在的投資價值的預判留給投資者來決定，這就推動資本市場在資源配置中發(fā)揮決定性作用。注冊制實際上是用市場來篩選企業(yè)的好壞，選出一批滿足投資者預期回報率以及符合市場要求的上市公司，這樣就可以使那些發(fā)展狀況良好的中小型企業(yè)在市場的篩選過程里脫穎而出，可以在資本市場里進行籌資來滿足企業(yè)發(fā)展所需要的資金。而審批制的過程繁瑣、耗時長，因為缺少有效擔保和抵押而無法從銀行貸款，這就限制了許多科技創(chuàng)新型中小企業(yè)想要掛牌上市的想法。
三、科創(chuàng)板給中小企業(yè)帶來的價值
（一）國家政策由于我國經濟結構的轉型，越來越多的高新技術企業(yè)出現(xiàn)，以及中美貿易之間的摩擦，使我們意識到我國在高端技術方面的欠缺。從科創(chuàng)板上市交易到現(xiàn)在，我國不斷出臺了一些政策來扶持與高新技術有關的中小企業(yè)。例如，對于高新技術企業(yè)減免稅收、減少審批的流程、制定相關的法律條款，避免科創(chuàng)板出現(xiàn)動蕩。
（二）科技創(chuàng)新此前創(chuàng)業(yè)板塊對于科技創(chuàng)新型企業(yè)的要求比較高，導致科技創(chuàng)新型企業(yè)上市受到一定的限制。但科創(chuàng)板的創(chuàng)立解決了這個問題，提高了中小型企業(yè)的參與感，優(yōu)化了產業(yè)鏈，加快了股票流通的經濟周期，拓展了資本市場的融資多元化渠道，不斷增強了技術創(chuàng)新，大大地提高了我國相關產業(yè)的發(fā)展。科創(chuàng)板是我國金融市場服務企業(yè)建設的關鍵一環(huán)，增強了中小企業(yè)融資能力和股票流通能力，提高了企業(yè)的研發(fā)能力，通過對創(chuàng)新型企業(yè)和中小型企業(yè)的支持來幫助它們的快速發(fā)展，加快我國經濟結構的升級。
四、科創(chuàng)板對中小企業(yè)的意義
中小企業(yè)在科創(chuàng)板掛牌獲得非上市公眾公司地位，可以提高企業(yè)的融資能力，使企業(yè)融資更加便利。企業(yè)股份在科創(chuàng)板實現(xiàn)定價流通，使原始股本獲得流通環(huán)境，投資人獲得退出渠道，企業(yè)管理層及核心技術人員所持股份的激勵作用得以體現(xiàn)。股權激勵制度的實施可以有效地調動企業(yè)員工工作的積極性與主動性，使管理者與員工目標一致、不斷奮斗。公司用于經營的資金流轉順暢可以不斷研發(fā)新的產業(yè)鏈和產品升級，增強企業(yè)的核心競爭力和不斷提升企業(yè)在社會大眾心目中的形象和知名度，引起很好的廣告效應，提升企業(yè)的品牌形象。那些原來不被大眾所認知的中小企業(yè)可以通過科創(chuàng)板讓投資者了解企業(yè)經營狀況，使企業(yè)不再局限在一個地區(qū)，而是讓它面向全國的投資機構和投資者。
五、中小企業(yè)在科創(chuàng)板掛牌存在的弊端
科創(chuàng)板給中小企業(yè)帶來很多好處，但它仍然存在一些弊端?？苿?chuàng)板對資本市場的影響與預期目標存在較大的差距。從國家的層面來分析，國家希望科技創(chuàng)新型中小企業(yè)在中國資本市場能夠有更好的發(fā)展前景，但實際的操作過程與預期設想還有一些距離。自從2016年新三板推出以后，引發(fā)了科技創(chuàng)新行業(yè)的熱烈討論。市場期望通過新三板來解決我國創(chuàng)新型中小企業(yè)資本退出問題，但是事實證明，科技創(chuàng)新型企業(yè)和中小微型企業(yè)在投資、籌資和資本退出上的存在問題并沒有因為新三板的上市交易而解決。此外，科創(chuàng)板制度的設計也沒有完全擺脫原來資本市場的相關制度。無論是把審批權下放給交易所，還是像以前一樣由證監(jiān)會審批，審批中小企業(yè)是否符合上市條件仍然是一個必要程序。審批意味著投資者帶著喜好來選擇項目，這必然導致資本市場仍然會受相關因素的影響?？苿?chuàng)板主要為科技創(chuàng)新型中小企業(yè)服務，按照市場化原則發(fā)展是科技創(chuàng)新型企業(yè)的必然要求，若企業(yè)不滿足科創(chuàng)板掛牌上市的硬性需求，那就必須披露該企業(yè)符合硬性需求的條件在哪，再請中間機構發(fā)表專業(yè)意見。由于此過程耗時長，因此仍然是一個限制中小企業(yè)上市的條件。
創(chuàng)新體制和機制。進一步完善金谷公司和6個國有控股公司的現(xiàn)代經營管理方式，用活政策做糧食，面向市場做糧食。
創(chuàng)新產業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。以“三園兩點”為平臺，以招商引資為抓手，以科技創(chuàng)新和現(xiàn)代營銷理念為支撐，推進糧食產業(yè)園區(qū)要素集聚、轉型升級。
創(chuàng)新行業(yè)服務職能。樹立大糧食觀念，強化服務措施，培育龍頭企業(yè)做大做強，帶動農民群眾增收。
1．打造“兩個一”工程：即用3年左右時間，國有糧企建設10萬噸現(xiàn)代化高大平房倉（含5萬噸糧食產業(yè)園）；全社會實現(xiàn)糧油工業(yè)總產值100億元。其中：20__年，建設2萬噸高大平房倉，實現(xiàn)糧油工業(yè)總產值50億元。
2．實現(xiàn)糧食購銷兩旺：正常年景，全社會收購總量在30萬噸左右，其中國有糧企收購8-10萬噸；全社會銷售糧食25萬噸左右，其中國有糧企全面實現(xiàn)盈利。
3．狠抓三個文明建設：堅持兩手抓兩手硬，保證1-3項工作在全省、市糧食系統(tǒng)或全縣領先。
1．迎難而上，著力推進“危倉老庫”改造工程。根據合政秘〔20__〕160號文件精神，按照已有規(guī)劃，有序推進。一是緊抓魏崗、鄧湖2個中心庫的建設。要強化領導，搞好協(xié)調，規(guī)范操作，集中精力、人力和財力，倒排工期，狠抓工程質量和進度，力爭不誤農時。二要緊抓臺創(chuàng)園內糧食產業(yè)園的前期征地工作。力爭20__年能夠征地到位，并謀劃好2015年的有關建設工作。三要在立足自身、狠抓建設資金籌措的同時，盡力爭取縣政府和省、市糧食局的獎補資金到位工作，確?！拔}老庫”改造工程平穩(wěn)推進。
2．創(chuàng)新思路，大張旗鼓地發(fā)展糧食產業(yè)經濟。以打造“安徽一袋米”工程為引導，立足糧食、跳出糧食，發(fā)展糧食產業(yè)經濟。一是糧食行業(yè)要立足做大做強，強化資源整合。要破除行業(yè)觀念，不分所有制，不分系統(tǒng)內外，扶持和引導龍頭企業(yè)做大做強。要以園區(qū)建設為平臺，推動糧食產業(yè)轉型升級，逐步形成優(yōu)勝劣汰、集聚發(fā)展的競爭格局。二是糧食企業(yè)要從產后服務向產前、產中服務延伸。以__作為現(xiàn)代農業(yè)示范區(qū)改革與建設試點為契機，龍頭企業(yè)要運用市場、信息、技術和服務等手段，主動與家庭農場、種糧大戶等新型經營主體結對共建，開展訂單生產和收購、貸款（農資）扶持等產銷合作新模式，推動糧食生產結構調優(yōu)、規(guī)模經營。三是糧食企業(yè)要認真研究市場、引導市場和占領市場。運用現(xiàn)代營銷手段，在面向蘇浙滬等主銷區(qū)的同時，要抓住“北融南接”的戰(zhàn)略機遇，以共建基地、產銷對接等為抓手，以精深加工、品牌開拓為內涵，奮力開拓和占領省會合肥及福建廈門、廣東佛山等地市場，盡快使__的糧食資源優(yōu)勢轉化為市場優(yōu)勢、效益優(yōu)勢。
[關鍵詞] 生態(tài)文明 北京 經濟政策
[中圖分類號] F127 [文獻標識碼] A [文章編號] 1004-6623（2013）06-0097-03
[基金項目] 國家自然科學基金項目：基于微觀尺度的典型大都市功能區(qū)碳排放過程模擬及優(yōu)化調控研究（41271186）。
[作者簡介] 劉薇（1981 — ），女，河北遷安人，北京市社會科學院經濟所副研究員，理學博士，研究方向：區(qū)域生態(tài)經濟與可持續(xù)發(fā)展。
一、北京城市生態(tài)文明發(fā)展的新階段
（一）已達到環(huán)境庫茲涅茨曲線拐點
2012年北京的人均GDP已接近1.4萬美元，其中全市城鎮(zhèn)居民人均可支配收入3.6萬元，已接近富裕國家水平。環(huán)境庫茲涅茨曲線假說認為，經濟發(fā)展和環(huán)境質量之間存在著非單調的線性關系。最初，隨著經濟的發(fā)展，由于生產和消費規(guī)模的擴大，污染水平將會上升，但隨著經濟發(fā)展水平的提高，生產和消費會轉變?yōu)楦鼮榫G色的模式，給政策制定者更多的壓力和資源來執(zhí)行能減少污染的監(jiān)管政策。研究表明，北京已經達到環(huán)境庫茲涅茨曲線的拐點，并開始向著環(huán)境改善的方向發(fā)展。為了實現(xiàn)城市可持續(xù)發(fā)展，人們希望當人均GDP達到環(huán)境庫茲涅茨曲線的拐點后，城市污染水平能夠大幅度下降。
（二）由追求經濟發(fā)展速度向追求經濟發(fā)展質量轉變
經過2001～2007年GDP年均12.6%的高速增長后，自2008年開始，北京經濟開始減速，到2012年，北京的GDP增速僅為7.7%，遠遠落后于天津和重慶（16.4%）。北京通過主動調控，向高質量的經濟發(fā)展轉型。雖然經濟增速比全國平均水平低，但發(fā)展質量處于全國領先地位。自實施汽車限購政策以來，北京機動車銷量降幅超過四成，2011年比上年減少44.3%；首鋼搬遷以后涉鋼企業(yè)的遷出使北京黑色行業(yè)規(guī)模大幅收縮，鋼材產量由2006年的1016.3萬噸下降為2011年的287萬噸，規(guī)模以上黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)增加值由2006年的240億元下降為2011年的僅1.6億元。
（三）人口持續(xù)增長與資源緊缺的矛盾長期存在
到2012年末，北京常住人口已達到2069.3萬人，比上年末增加50.7萬人。其中，在京居住半年以上的外來人口達到773.8萬人?？梢哉f，未來相當長一段時間內北京人口增長的大趨勢難以改變。這將加劇人口持續(xù)增長與資源環(huán)境緊缺的現(xiàn)實矛盾。水資源嚴重短缺是北京人口資源環(huán)境問題的關鍵因素之一。北京屬于資源型嚴重缺水型城市，為縮小水資源的供需差距，北京通過過量開采地下水、使用再生水、南水北調以及應急水等措施，使北京總供水量每年達到35億立方米，遠高于本地實際擁有的水資源，進而使北京的水資源人口承載力提高了近60%。此種水資源的供需使用方式造成以下兩方面問題：一是地下水嚴重超采。供水量中地下水占到59%左右，是在過量超采的情況下得到的。由此引發(fā)了地面沉陷、地下水資源衰減及地下水污染加劇等惡劣的環(huán)境問題。二是從其他地區(qū)調取水資源只是變相地增加了北京的人口水資源承載力，總承載力并沒有增加，并且這種用水方式并不是可持續(xù)的。
二、優(yōu)化生態(tài)文明建設幾個領域的經濟政策
（一）開辟北京綠色領域新經濟增長點
北京應積極尋找生態(tài)環(huán)境保護與經濟發(fā)展水平兩者的平衡點，努力提高經濟收入，使環(huán)境庫茲涅茨曲線下降。未來五年北京要實現(xiàn)人均GDP達到2萬美元的目標，必須尋求新的經濟增長點，開辟新的產業(yè)路徑。
1. 投資政策。投資增速過快，是影響北京經濟增長質量的重要問題之一。2011年，北京全社會固定資產投資達到5910.6億元，同比增長13.3%。由于統(tǒng)計分類的原因，并沒有關于環(huán)保產業(yè)或綠色產業(yè)投資的確切統(tǒng)計數(shù)據，但從北京環(huán)境污染治理投資占GDP的比重來看（圖1），北京的投資占比在全國處于上游水平卻遠低于廣東、重慶、山西、內蒙古等地。北京以中關村自主示范園區(qū)為依托，加大金融對節(jié)能環(huán)保戰(zhàn)略性新興產業(yè)的支持力度。盡管初步制定了節(jié)能環(huán)保產業(yè)投資政策，但從投資總額和效果來看，節(jié)能環(huán)保產業(yè)并未獲得突出投資額度，也未形成相應的產業(yè)集群，也沒有發(fā)揮出對其他行業(yè)的創(chuàng)新帶動作用。
因此，北京要重點投資節(jié)能環(huán)保產業(yè)研發(fā)與創(chuàng)新制造領域，加大對綠色節(jié)能環(huán)保產業(yè)的投資力度，加快其發(fā)展速度。北京節(jié)能環(huán)保產業(yè)的發(fā)展目標應是供應全國的節(jié)能環(huán)?？萍佳邪l(fā)基地與設備制造基地。充分發(fā)揮北京的科技資源優(yōu)勢，重點支持環(huán)保設備研發(fā)產業(yè)、環(huán)保服務創(chuàng)新行業(yè)。逐漸形成產業(yè)規(guī)模和產業(yè)基地，進而形成產業(yè)集群，輻射帶動全國的環(huán)保產業(yè)發(fā)展，服務全國的生態(tài)文明建設。
2. 消費政策。作為資源、能源都極度短缺的特大型城市，北京應多出臺倡導低碳消費和綠色消費的優(yōu)惠政策，把綠色消費作為推動全市消費可持續(xù)性增長的重要支撐。一是要鼓勵出臺配合綠色產業(yè)發(fā)展的消費政策。對新能源汽車、太陽能熱水器、污水循環(huán)凈化設備、節(jié)能省地型住宅及其他可再生利用產品出臺稅收優(yōu)惠和銷售補貼的鼓勵措施。推行強制性產品責任制度和綠色產業(yè)的標識管理，明確從產品的開發(fā)設計、生產、加工、處理或銷售、售后服務，直至產品回收或廢棄物處理等環(huán)節(jié)的相關責任和義務。此外，消費政策要與其它產業(yè)政策相結合。二是強調綠色消費對私人的利益。要積極強調綠色消費的私人利益，而不是一味宣傳綠色消費的社會環(huán)境效益。強調綠色消費對私人的利益能夠較好的解決環(huán)保領域的搭便車問題。三是樹立綠色消費的社會威望。突出政府綠色采購的導向性，重點選擇自主創(chuàng)新產品、環(huán)保節(jié)能產品、綠色產品，適度提高政府公共支出性消費占全社會消費的比重；通過號召名人購買和使用綠色產品，使用綠色產品成為身份和自身優(yōu)勢的獨特象征。
3. 出口政策。要把貿易政策與產業(yè)政策相結合推動綠色貿易發(fā)展。首先，實行有差別化的出口退稅政策措施。鼓勵綠色企業(yè)出口綠色產品，構建以技術和知識密集型產品出口為主的綠色貿易結構，提升出口產品的附加值，增強出口貿易的核心競爭力。其次，要積極建設進口商品集散地的綠色物流基地，減少運輸過程中汽車尾氣、揚塵對大氣的污染，噪音、震動對人體的危害，儲存過程中物流事故造成有毒物質的滲漏等。物流行業(yè)應運用循環(huán)經濟的理念建立全新的從生產到廢棄全過程的效率化與物流循環(huán)化的綠色物流系統(tǒng)。
（二）實現(xiàn)資源價格的合理市場化
價格是影響環(huán)境庫茲涅茨曲線的形狀和位置的最基本因素。北京應以資源價格改革為契機，通過資源合理定價，實現(xiàn)全民節(jié)能、節(jié)水意識的提高，進而帶動相關產業(yè)如科技節(jié)水、科技節(jié)能業(yè)的發(fā)展。應加快北京市政公用事業(yè)價格形成機制改革，通過價格手段調控人口規(guī)模。盡快實行水、電階梯價格，對低收入人口進行補貼。提高公共交通運營價格，適度逐步提高地鐵和公共交通的票價，并研究對低收入人口和戶籍人口的補貼政策。
（三）重視科技創(chuàng)新的促進作用
1. 讓企業(yè)成為綠色產品、綠色技術創(chuàng)造的主體。北京企業(yè)應關注產品的環(huán)保水平，考慮公共利益及其對環(huán)境的影響；切實將環(huán)境保護、自我環(huán)境管理自愿納入企業(yè)的決策要素之中，將新產品開發(fā)、設計、包裝、使用服務等環(huán)節(jié)都納入保護人類健康、生態(tài)安全的軌道；不僅要謀求經濟效益的最優(yōu)化，而且要謀求經濟利益與環(huán)境利益的最佳結合，實現(xiàn)經濟與環(huán)境的協(xié)調發(fā)展，協(xié)同企業(yè)自身可持續(xù)發(fā)展目標與社會經濟可持續(xù)發(fā)展目標的一致化。
2. 大力培育綠色技術創(chuàng)新市場。首先，要積極培育綠色新興消費市場，形成綠色技術創(chuàng)新市場的需求方。實現(xiàn)綠色新興消費市場培育要建立完善信息供給機制。其次，要用政府綠色采購撬動企業(yè)綠色技術創(chuàng)新。政府作為市場上最大的消費者，在推動全社會的可持續(xù)生產和可持續(xù)消費方面具有不可替代的示范作用和導向作用。政府采購清單的制定必須使供應商更加清晰政府對綠色產品的現(xiàn)實需求以及未來的發(fā)展計劃和社會變化趨勢，以便供應商長期規(guī)劃企業(yè)發(fā)展，加大對綠色產品的生產投入，形成有規(guī)模的綠色產品供應商群體。
3. 建立北京綠色產業(yè)領域的技術路線圖。一是要建立綠色產業(yè)領域科技發(fā)展路線圖研究的組織體系，通過組織研究隊伍、明確節(jié)點目標、提出任務要求、提供研究方法、組織集中研討、進行獨立評議、參與研究工作等方式，保證路線圖研究制定工作的順利開展；二是要明確綠色產業(yè)科技發(fā)展路線圖的基本要求，集中從北京市層面考慮，分近期（2020年前后）、中期（2030年前后）、長期（2050年前后）三個階段，描繪相關領域對綠色產業(yè)科技的需求、目標、任務、途徑、預算等問題，重點刻畫核心關鍵科學技術，總體上體現(xiàn)方向性、戰(zhàn)略性和可操作性；三是建立綠色產業(yè)科技發(fā)展路線圖評議機制和持續(xù)研究機制。
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聯(lián)網新紀元與金融科技崛起
伴隨著技術提升和硬件普及，“萬物互聯(lián)”的愿景將更加觸手可及?！奥?lián)網個人”、“聯(lián)網汽車”、和“聯(lián)網家庭”將成為最主要的應用模式。預計到2017年，全球互聯(lián)網用戶將達到33億人，智能手機用戶將在2018年達到23.3億人。到2020年，全球可穿戴設備總數(shù)將達到10億個，形成一個價值逾1000億美元的市場，而智能手機的用戶總數(shù)將達到61億人；2.5億輛汽車將實現(xiàn)聯(lián)網，相當于每五輛車中就有一輛能夠上網。
聯(lián)網與數(shù)字化進程的加速，也催生了金融科技領域的爆發(fā)式增長。自2000年以來，金融科技公司的數(shù)量和融資總額都呈幾何級增長。2005年，金融科技公司總數(shù)約為1600家，到2010年達到3000家，截至2016年7月，全球金融科技公司總數(shù)達到8000家。而融資總額則從2005年的70億美元，躍升至當前的839億美元。
截至2016年8月，全球金融科技領域可分為主要范疇，涵蓋金融行業(yè)價值鏈的各個環(huán)節(jié)，包括：支付、保險、規(guī)劃、借貸與眾籌、區(qū)塊鏈、交易和投資、數(shù)據和分析以及安全等幾個領域。
從各技術集群與產業(yè)部門企業(yè)總數(shù)的角度，對以上八個領域的金融科技企業(yè)進行劃分，我們可以看到，支付、借貸、數(shù)據分析是最主要的子領域，在全球累計融資461億美元當中，這三個領域的占比超過百分之七十（支付占29%、借貸與數(shù)據分析各占22%）。從企業(yè)數(shù)量來看，這三個領域的初創(chuàng)企業(yè)占金融科技公司總數(shù)超過百分之六十，其中從事數(shù)據分析的金融科技公司約1100家（28%）、支付約900家（23%）、借貸約500家（12%），市場影響力不容忽視。金融科技的主要目標為零售、大型公司與中小型企業(yè)市場，但是，財富與資產管理、資本市場也開始受到影響。
金融科技對銀行業(yè)的“入侵”
目前，金融科技在銀行提供的所有服務類別中均成發(fā)展態(tài)勢，包括：日常銀行業(yè)務、投資銀行業(yè)務、理財規(guī)劃、抵押貸款、金融和貸款、支付、網上銀行、國際業(yè)務等等。對于傳統(tǒng)金融機構來說，金融科技企業(yè)會利用多種競爭優(yōu)勢來源，從而挑戰(zhàn)每層價值鏈，但是其干擾程度在價值鏈的各個部分并不一致。研究顯示，只有銀行的核心賬戶（活期賬戶、證券和委托保管賬戶）和多渠道業(yè)務兩個領域尚未被金融科技企業(yè)“入侵”。干擾者的競爭優(yōu)勢來自于以下方面：改善運營、加強分配、改善當前的服務、更新更好的用戶體驗和新的服務類別。同時，對于銀行來說，金融科技干擾者絕不僅僅來自于新的競爭者――初創(chuàng)企業(yè)，還包括相鄰競爭者和現(xiàn)有競爭者。相鄰競爭者當中又可以分為全球技術攻擊者和橫向競爭者。這些全球和本地的參與者將利用客戶群進行全球銀行“脫媒”。在中國，最典型的代表即是阿里巴巴、騰訊這樣的互聯(lián)網企業(yè)?，F(xiàn)有競爭者，則是同業(yè)內的傳統(tǒng)金融企業(yè)，其中包括當前“攻擊者”和當前競爭者重新排列所產生的新干擾者。
銀行業(yè)遭到干擾的典型案例是阿里巴巴進入金融服務，從運營的角度，阿里巴巴（螞蟻金服）采用了自行開發(fā)的具有可擴展性的IT解決方案，替代傳統(tǒng)系統(tǒng)，將成本降到1%，同時在分配環(huán)節(jié)，利用用戶群的優(yōu)勢，在15個月內，把貨幣市場基金（余額寶）規(guī)模從零增至1000億美元。在客戶服務環(huán)節(jié)，其使用了基于8億用戶數(shù)據的非傳統(tǒng)度量方法，為風險和定價決策提供信息。
客戶期望的根本性轉變
隨著聯(lián)網程度的加深，客戶期望正在發(fā)生根本性的轉變，對產品和服務提出了更高的要求，這些期望包括五個維度：簡單直觀，便捷有能力，公正透明，智能化個性化，社交共享。順應并滿足新的客戶期望，很多企業(yè)通過數(shù)字化創(chuàng)新找到了市場機遇。在提供多樣化的客戶體驗方面，金融領域已經有不少正在實行的戰(zhàn)略實例。比如在用戶界面方面，提供具有吸引力且直觀的導航；提高透明度，向顧客提供關于服務和流程的完整信息；定制化，無償為每位客戶提供定制化服務；擴大使用權，為無銀行賬戶者提供的解決方案范圍；提高效率，簡要且快速的流程；改善客戶服務，特別關注客戶需求等等。
客戶數(shù)據驅動的價值循環(huán)
通過對所有創(chuàng)新公司的戰(zhàn)略分析和總結，我們發(fā)現(xiàn)，關鍵的戰(zhàn)略核心是有效提高客戶參與度，形成業(yè)務系統(tǒng)的良性循環(huán)。這個循環(huán)首先要從運用創(chuàng)新產品和服務招募顧客開始，之后便能為顧客創(chuàng)造價值并建立信任感，擁有了顧客之后，能夠采集更多數(shù)據，之后運用數(shù)據進行創(chuàng)新，并提升企業(yè)在客戶心目中的重要程度，不斷為顧客提供創(chuàng)新產品和服務，如此往復循環(huán)，形成良性發(fā)展。
所有數(shù)字領先企業(yè)深知，能否有效吸引客戶是成功的首要因素，我們從Facebook、亞馬遜、Google 和Netflix等企業(yè)身上都能看到其對吸引客戶的重視和成功的良性循環(huán)。在保險業(yè)的許多創(chuàng)新企業(yè)也在采用這種模式。這些企業(yè)吸引到大量客戶之后，再運用各類創(chuàng)新方法，生成大量數(shù)據，開啟良性循環(huán)。以中國第二大保險公司平安為例，其現(xiàn)有保險客戶8000萬人。近年來，平安在新設的“互聯(lián)網業(yè)務”發(fā)力，推出了P2P貸款、社交網絡、二手車市場、數(shù)字錢包、忠誠度計劃等，并即將推出更多新的產品和服務，通過上述創(chuàng)新，平安保險有效地提高客戶參與度，這些服務的用戶數(shù)量達到1.67億人，產生了2000萬使用平安“IB”APP的手機用戶。平安運用從中采集到的數(shù)據，推動核心業(yè)務的發(fā)展，運用社交圖譜和互聯(lián)網行為，開展以客戶為核心的個性化市場營銷。預計從2015到2020年，平安“IB”APP的用戶將從10%增加到70%，客戶人均保單數(shù)將從2.2 增加至4.5。
金融機構應對挑戰(zhàn)的三種投資方式
面對知易行難的局面，金融機構正探索多種方式以應對挑戰(zhàn)。在全球范圍內我們看到了三種主要的參與方式：
一是通過投資、并購，或成立股權投資基金的方式分享科技創(chuàng)新。例如收購潛力金融科技企業(yè)，重點關注其所擁有的金融產品線和高技術人才；或者對初創(chuàng)公司直接股權投資，這適用于顛覆性金融科技企業(yè)；為其創(chuàng)造獨立的組織架構和業(yè)務生長空間。在傳統(tǒng)金融機構與金融科技的合作中，這種方式約占37%。
二是通過合作或合資分享金融科技成果。在特定產品/服務方面，或者在特定功能方面與金融科技企業(yè)合資合作，例如：交叉銷售和加速創(chuàng)新的風險評估移動平臺。這種方式約占傳統(tǒng)機構與金融科技合作的20%。
三是通過孵化器或創(chuàng)業(yè)加速器，分享金融科技公司的成長。金融機構建立抗風險能力強，資本充足的創(chuàng)業(yè)孵化機構：如內部風投基金或創(chuàng)新實驗室，通過加速器/孵化器，對接創(chuàng)業(yè)企業(yè)、技術公司和高校；覆蓋開源APIs、黑客馬拉松（編程比賽）和其他技術交流活動。這種方式是當下最受歡迎的模式，從全球來看，約有43%的銀行推出創(chuàng)業(yè)計劃用于培育金融技術公司，隨后還設立風險基金并建立伙伴關系。
三大保險公司――安聯(lián)保險、安盛保險和AVIVA均采用了上述三種參與方式金融高科技投資。安聯(lián)保險的數(shù)字化風險投資額超過4億歐元，并與數(shù)家投資基金/風投合作。建立了金融高科技加速器，全球共有50名全職員工；成立集團數(shù)字工廠，擁有逾200名全職員工，過去十年平均在數(shù)字化方面的支出為約為每年五億歐元。
目前看來，銀行對金融技術的投資仍然有限。但是，銀行投資在2014年和2015年的融資輪次中出現(xiàn)增長。銀行投資在金融技術融資輪次中的占比，從2013年7%，升至2014年的10%，到2015年升至11%。
在加速/孵化模式下，根據對孵化器的控制程度，可將各銀行采用的孵化器分為以下三種類型。
第一，全權所有。銀行對孵化進行內部管理，獨立運營孵化部門，由內部高級人才對創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行商業(yè)指導，并由金融機構獨家投資和贊助初創(chuàng)企業(yè)。這種模式適合市場經驗豐富，具有一定的組織能力而且有強烈意愿做大額投資的機構。
第二，混合及合作制。銀行與現(xiàn)有孵化器合作，主要提供商業(yè)指導并選擇性進行股權投資。這種模式適合市場經驗較少或為零，但具有領導孵化器和與創(chuàng)業(yè)公司合作的組織能力的銀行。
第三，導師制。這種模式的風險和成本最低，但控制力也較弱。銀行依賴于現(xiàn)有的孵化器，而孵化器是天使和初創(chuàng)階段的獨家投資人。銀行是新風投企業(yè)的指導者，也是孵化“贊助商”。這種方案最適合市場經驗很少甚至沒有，組織能力較弱，但能獲得強有力的合作伙伴的銀行。
從全球經驗來看，孵化器――包括實驗室和風投基金正采用多樣化的方法來籌資，其中包括財務投資、戰(zhàn)略投資和“資本+孵化”等模式。
銀行應對之道 轉變思維模式
以銀行為代表的金融機構正通過多種方式積極參與金融科技創(chuàng)新，并已取得一定成果，但同時也遭遇了多重挑戰(zhàn)，銀行需要深入了解金融技術機構概況和運營模式，并在多方面做出改變，以推動數(shù)字化轉型。
在運營模式上，銀行更多關注效率、標準化，而金融科技公司則更關注創(chuàng)新和個性化；前者用價格來吸引客戶，而后者則側重于服務和可用性；銀行更多依靠售后服務獲得客戶忠誠，而金融科技企業(yè)則依靠免費的售前服務獲得客戶忠誠；前者依靠人際關系獲益，后者則依靠智能數(shù)據獲益；銀行是一個封閉平臺，大規(guī)模投資少，側重于長期項目；而金融科技企業(yè)則是開放平臺，小規(guī)模投資多，快速成型。針對這些差異，銀行需要在技術、運營、人才就和文化方面進行深入變革。
隨著金融技術機構的發(fā)展、銀行主動權的提高，不可避免兩種思維的沖突，銀行的傳統(tǒng)思維是：我們作為銀行，經獲準可提供多種產品，也有實力開展端到端流程，新的參與者無法在服務范圍方面與我們開展競爭。傳統(tǒng)金融機構的思維是“價值鏈式”的，即通過“基礎設施――產品――平臺――溝通――渠道――媒介――應用”到達用戶。
而另一種思維則是：用戶體驗正在脫離風險、信用和存款。價值創(chuàng)造主要被核心系統(tǒng)的替換、巴塞爾協(xié)議 III 和規(guī)章制度等壓制。依靠新的用戶體驗難以實現(xiàn)持續(xù)維持競爭力。從用戶體驗角度來看，有超過5000家新興公司可以做到這一點。用戶體驗和互聯(lián)網思維模式是“用戶+云+應用”立體生態(tài)模式，通過云實現(xiàn)用戶和應用的集合和共享。
傳統(tǒng)金融機構往往認為已經了解客戶預期的變更，不愿意對老舊的IT系統(tǒng)進行升級，并且認為自身競爭優(yōu)勢一直存在，依靠目前的人員技能和領導能力足夠參與競爭。而正確的變革則需要積極擁抱變化，反思一系列實際問題：去哪投資？如何組織？收購誰？建立何種能力？如何以及多久才能建立這些能力？想要回答上述問題，除了向外拓展業(yè)務領域和探索合作模式之外，企業(yè)組織自身也需要推動數(shù)字化的轉型。
組織和人才的數(shù)字化變革
在數(shù)字化轉型中，銀行、保險等企業(yè)多為大型金融集團，在組織架構的層面，集團權力集中、組織設置格式化、冗長的決策鏈條及多重部門墻，無法促進創(chuàng)新、真正實現(xiàn)以客戶為中心，與注重扁平、靈活的互聯(lián)網企業(yè)比較，劣勢明顯。這就需要重組架構，縮短決策鏈條，提升組織效率、增強協(xié)同并激發(fā)創(chuàng)新。
與此同時，人才的“新舊交替”是中國企業(yè)必須跨越的一道坎。對于傳統(tǒng)金融機構來說，組織轉型需要盡可能提升傳統(tǒng)人才的能力、規(guī)避他們的局限性，并吸收和彰顯新興人才的優(yōu)勢。
新興人才在轉型中的優(yōu)勢：新視角――既得利益體之外的新鮮視角有助于幫助組織更客觀地審視轉型的契機，規(guī)劃轉型的路徑；新動力――新團隊帶來新的工作機制與理念，推動轉型發(fā)生；新能力――在新行業(yè)、新市場以及新業(yè)務模式下的競爭具有全新的游戲規(guī)則，需要吸收“內行”的專業(yè)技能與實戰(zhàn)經驗。
同時，受宏觀因素及自身人才管理手法制約，傳統(tǒng)企業(yè)普遍在“人才爭奪戰(zhàn)”中面臨互聯(lián)網企業(yè)的嚴峻挑戰(zhàn)。在“雙創(chuàng)”熱潮下，人才向互聯(lián)網企業(yè)的流入更踴躍，互聯(lián)網企業(yè)熱錢涌入，“買人”不差錢，待遇水漲船高。這些不利因素導致傳統(tǒng)企業(yè)較難保留自身稀缺骨干，也較難在國際化、數(shù)字化轉型進程中吸引到優(yōu)秀人才。即使成功引入新領域高端人才，也往往 遭遇“新舊傳承”與“新舊融合”的問題。與此同時，傳統(tǒng)存量人才的能力轉型任務異常艱巨。
因此，傳統(tǒng)金融機構的人才轉型，需要遵循“引流――賦能――傳承”的方式，建設戰(zhàn)略性轉型能力，確保組織永續(xù)發(fā)展。引流，意味著重塑“雇主價值主張”，吸引并保留轉型人才；賦能，意味著識別戰(zhàn)略性轉型能力缺口，系統(tǒng)化實施人才建設；傳承，意味著在核心崗位上繼承組織核心基因，這些核心基因是組織過往發(fā)展中的寶貴積淀，是新業(yè)務發(fā)展的基礎。受社交媒體影響，目前社會環(huán)境的透明度越來越高，與五年前相比67%的機構更加關注雇主價值主張建設。比如針對千禧世代員工，企業(yè)應了解他們的關注點，“招聘”轉型為“推銷工作”，在招聘過程中需要把員工當客戶來對待，以便吸引并留住年輕人才。
