發(fā)布時(shí)間：2023-11-21 11:14:34
序言：寫作是分享個(gè)人見解和探索未知領(lǐng)域的橋梁，我們?yōu)槟x了8篇的知識產(chǎn)權(quán)管理的功能樣本，期待這些樣本能夠?yàn)槟峁┴S富的參考和啟發(fā)，請盡情閱讀。
關(guān)鍵詞:大數(shù)據(jù);知識產(chǎn)權(quán);管理;維護(hù)
0引言
全球進(jìn)程加速，科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展也隨之加快。不少新技術(shù)引進(jìn)的新概念進(jìn)入群眾生活范疇和視野。譬如，“物聯(lián)網(wǎng)”“C2C”“B2B”“云端處理”“大數(shù)據(jù)”等。“大數(shù)據(jù)”(BigData)最早提出時(shí)間誕生于1980年，大數(shù)據(jù)被定義為集成數(shù)據(jù)庫存儲(chǔ)、處理、計(jì)算等多功能的復(fù)雜型結(jié)構(gòu)、存儲(chǔ)數(shù)據(jù)空間龐大的數(shù)據(jù)集合［1］。大數(shù)據(jù)出現(xiàn)是基于當(dāng)前社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展超前所需能夠集成、處理大量數(shù)據(jù)的原因而研發(fā)的。國內(nèi)意識到必須對大數(shù)據(jù)旗下的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)進(jìn)行維護(hù)和管理工作。目前，大數(shù)據(jù)在國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的具體價(jià)值體現(xiàn)包括［2］:(1)知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)集成數(shù)據(jù)協(xié)同化、共享化管理，能夠多層次整合數(shù)據(jù)，深化知識產(chǎn)權(quán)大數(shù)據(jù)管理工作的時(shí)效性;(2)升級管理機(jī)構(gòu)的管理水平以及統(tǒng)一其執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)對一系列侵權(quán)行為的分析，編制出因地適宜的科學(xué)杜絕知識侵權(quán)行為的恰當(dāng)懲罰標(biāo)準(zhǔn)機(jī)制;(3)加強(qiáng)了互聯(lián)網(wǎng)上知識侵權(quán)行為的警惕性和防范性。知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu);聯(lián)合視頻播放網(wǎng)站、電商平臺(tái)等互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)，開展大數(shù)據(jù)技術(shù)打擊知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的活動(dòng)，可以樹立起侵權(quán)行為嚴(yán)厲打擊，并對其處罰以警惕后者的侵權(quán)行為［3］;(4)處理好知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利沖突情況。大數(shù)據(jù)技術(shù)實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的碎片式和獨(dú)立式的產(chǎn)權(quán)銜接起來，實(shí)現(xiàn)信息共享交流的知識產(chǎn)權(quán)行業(yè)的新模式。如此可以有效降低資源重復(fù)率，有效解決知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利沖突的防御能力。
1我國知識產(chǎn)權(quán)大數(shù)據(jù)領(lǐng)域的缺陷和挑戰(zhàn)
1.1技術(shù)落后造成管理知識產(chǎn)權(quán)大數(shù)據(jù)的能力低下
其一，數(shù)據(jù)連續(xù)不斷增加;其二數(shù)據(jù)的生產(chǎn)、存儲(chǔ)、管理、分析等工作活動(dòng)進(jìn)行速度非常慢［5］。傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)可以存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)容量小且數(shù)據(jù)處理力度弱，導(dǎo)致頻出數(shù)據(jù)整理工作難度大、數(shù)據(jù)處理速率慢、數(shù)據(jù)缺失等的諸多問題。為此，國內(nèi)自主針對這一現(xiàn)象開展研發(fā)升級的數(shù)據(jù)處理工具少之又少，數(shù)據(jù)分析軟件的研發(fā)數(shù)量和速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于西方國家。國內(nèi)匱乏自主研發(fā)的大數(shù)據(jù)化管理技術(shù)正是知識產(chǎn)權(quán)大數(shù)據(jù)化緩慢的根本原因。
1.2大數(shù)據(jù)管理化質(zhì)量和效率低下造成知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人權(quán)益受損
專利處理和外觀設(shè)計(jì)審查工作進(jìn)度緩慢，大數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)管理人員從大數(shù)據(jù)中充分獲取知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)的難度大且要逐一剔除無關(guān)數(shù)據(jù)，篩選難度高、數(shù)據(jù)繁多，要求管理者工作仔細(xì)、謹(jǐn)慎［6］。正是基于國內(nèi)大數(shù)據(jù)化技術(shù)約束下，導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利侵權(quán)行為難以及時(shí)迅速地被管理員審查發(fā)現(xiàn)，以及商標(biāo)審查積壓，給申請人帶來不便，導(dǎo)致申請人耗費(fèi)不必要時(shí)間和空間，為其造成損失。1.3人工審查強(qiáng)調(diào)主觀性導(dǎo)致公信力不足國內(nèi)大數(shù)據(jù)的知識產(chǎn)權(quán)工作管理工作，不能完全善用大數(shù)據(jù)技術(shù)抽出無關(guān)信息開展自動(dòng)化信息分析處理工作時(shí)，需要依賴管理員的主觀判斷開展數(shù)據(jù)審查工作，此時(shí)因個(gè)體專業(yè)知識影響，導(dǎo)致審查工作結(jié)果的公正性受到從業(yè)者的質(zhì)疑或不認(rèn)同，從而降低了知識產(chǎn)權(quán)管理部門的公信力和聲譽(yù)，進(jìn)一步誘發(fā)個(gè)體或企業(yè)申請知識產(chǎn)權(quán)的意愿下降，從而屢屢發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)行政案件。
2國外知識產(chǎn)權(quán)大數(shù)據(jù)進(jìn)程中的可借鑒之處
2.1國外大數(shù)據(jù)開放和共享程度高
歐盟成員國家間達(dá)成了大數(shù)據(jù)資源共享和協(xié)同利用，并針對商標(biāo)申請開展審查機(jī)制。以上機(jī)制對成員國家的數(shù)據(jù)共享化、處理化能力要求之高，但是在先進(jìn)的大數(shù)據(jù)技術(shù)下解決了從龐大數(shù)據(jù)中根據(jù)規(guī)律和關(guān)聯(lián)性，簡易獲得不同國家組織、公民的商標(biāo)數(shù)據(jù)，從而高效預(yù)防了侵權(quán)人和被侵權(quán)者就商標(biāo)侵權(quán)行為的案件發(fā)生［10］。歐盟成員國家間的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)的高度開發(fā)和高效處理、共享程度都是為歐盟商標(biāo)申請?zhí)峁┝吮憷詺W盟國家的大數(shù)據(jù)開放程度和共享化的做法值得國內(nèi)企業(yè)借鑒參考。
2.2發(fā)達(dá)國家大數(shù)據(jù)資源利用率高
日本大數(shù)據(jù)資源利用效率一直是走在世界前端，為此日本政府還推出“信息專利平臺(tái)”方便對日本的知識產(chǎn)權(quán)等專利信息進(jìn)行整理匯總和管理，用戶可以在平臺(tái)上查詢往期日本本土出版的文獻(xiàn)信息，除外日本還就中國、韓國兩個(gè)的信息可以在平臺(tái)進(jìn)行檢索搜尋，完成電子化商標(biāo)申請?zhí)幚頇C(jī)制等等［11］。
2.3發(fā)達(dá)國家大數(shù)據(jù)化管理制度以及體系日漸成熟
知識產(chǎn)權(quán)大數(shù)據(jù)化管理工作需要完善科學(xué)的體系支持，規(guī)范化的管理機(jī)制和完備的體系是奠定知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)化管理的基石。在西方發(fā)達(dá)國家的成熟的產(chǎn)權(quán)機(jī)制和管理體系下，發(fā)達(dá)國家各個(gè)部門協(xié)同運(yùn)作，完善大數(shù)據(jù)化下知識產(chǎn)權(quán)管理的法律法規(guī)，實(shí)現(xiàn)有法可依、依法執(zhí)行的管理工作，為大數(shù)據(jù)化機(jī)制提供創(chuàng)新動(dòng)力。
3國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)大數(shù)據(jù)的執(zhí)行和完善
3.1完善知識產(chǎn)權(quán)大數(shù)據(jù)機(jī)制以及體系
第一，大數(shù)據(jù)時(shí)代下，知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)的大數(shù)據(jù)意識淺薄是知識產(chǎn)權(quán)管理工作缺失的重要原因［13］。為此國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)深入根植大數(shù)據(jù)意識，并以思想帶動(dòng)行為要求組織內(nèi)外做到數(shù)據(jù)參與行動(dòng)中，形成專項(xiàng)的大數(shù)據(jù)應(yīng)用下的知識產(chǎn)權(quán)部門，為社會(huì)、企業(yè)提供安全可靠、統(tǒng)一、雙向交互的知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用中心。第二，國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)大數(shù)據(jù)管理工作是不同部門獨(dú)立操作管理的，部門和部門間的管理工作缺乏聯(lián)立，體系內(nèi)結(jié)構(gòu)散亂，導(dǎo)致無法達(dá)成高效統(tǒng)一、協(xié)調(diào)管理的知識產(chǎn)權(quán)大數(shù)據(jù)化管理機(jī)制。關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)大數(shù)據(jù)管理工作的如何有效分配且部門和部門間工作的聯(lián)立、知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)資源的整合、統(tǒng)一聯(lián)立的知識產(chǎn)權(quán)大數(shù)據(jù)管理平臺(tái)的構(gòu)建、法律法規(guī)的完善等都是當(dāng)前我國知識產(chǎn)權(quán)管理工作所需要改進(jìn)的各項(xiàng)工作［15］。第三，綜合國外大數(shù)據(jù)體系、管理工作的成功經(jīng)驗(yàn)、措施，聯(lián)立國內(nèi)實(shí)情由此提出符合我國實(shí)際的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)制度，務(wù)求成為協(xié)調(diào)國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)無縫銜接發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)實(shí)體的知識產(chǎn)權(quán)大數(shù)據(jù)機(jī)制。
3.2運(yùn)用新興技術(shù)保護(hù)各種的知識產(chǎn)權(quán)
(1)參考京東大數(shù)據(jù)管理評論功能保護(hù)專利權(quán)國內(nèi)專業(yè)檢索有兩樣包括IPC檢索和字段檢索。但是單憑這兩種檢索方式仍然很難實(shí)現(xiàn)大數(shù)據(jù)化信息的全面分析管理，容易出現(xiàn)信息遺漏導(dǎo)致侵權(quán)行為。所以參考京東大數(shù)據(jù)管理評論技術(shù)［16］，將現(xiàn)有的專利申請說明書和正在申請的專利申請說明書開展詞語切割，分析兩者關(guān)鍵詞相似度和兩者關(guān)聯(lián)性，根據(jù)關(guān)聯(lián)程度大小向申請人羅列出相似區(qū)域，讓申請人充分了解專利申請的機(jī)會(huì)成本。
(2)參考百度、谷歌的圖像識別功能對商標(biāo)、外觀設(shè)計(jì)專利實(shí)行辨別判斷。谷歌和百度兩家企業(yè)所利用的圖像識別技術(shù)推出后廣受好評。這類技術(shù)基于深度學(xué)習(xí)中卷積審計(jì)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)下，通過多項(xiàng)重復(fù)計(jì)算法找出雷同圖片，方便管理員對比兩大圖片的相似情況，找出相同數(shù)據(jù)，再根據(jù)在先權(quán)利判斷申請人是否商標(biāo)侵權(quán)或外觀設(shè)計(jì)侵權(quán)［17］。圖像識別技術(shù)從內(nèi)在數(shù)據(jù)出發(fā)，可以快速甄別商標(biāo)申請行為，提高商標(biāo)申請速度和質(zhì)量，有效預(yù)防侵權(quán)行為的發(fā)生。
(3)參考電影業(yè)數(shù)字水印技術(shù)保護(hù)版權(quán)數(shù)字水印技術(shù)利用既定計(jì)算方法實(shí)現(xiàn)標(biāo)志性信息融入多媒體作品中。數(shù)字水印技術(shù)多用在多維動(dòng)畫、多媒體文件。軟件等的數(shù)字作品中起到版權(quán)保護(hù)作用。通過鑒定數(shù)字水印信息可以判斷內(nèi)容始創(chuàng)者、購買者以及載體是否被惡意修改等內(nèi)容。在大數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)管理體系下，引入數(shù)字水印技術(shù)保護(hù)產(chǎn)權(quán)的信息版權(quán)，有助于預(yù)防各種產(chǎn)品版權(quán)被侵權(quán)的行為。
4結(jié)語
在大數(shù)據(jù)環(huán)境下，知識產(chǎn)權(quán)的大數(shù)據(jù)管理是必然要求。所以，要求知識產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)重視大數(shù)據(jù)化，并意識到知識產(chǎn)權(quán)大數(shù)據(jù)化的重要性，從自身工作做起，應(yīng)用大數(shù)據(jù)技術(shù)，配套相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)大數(shù)據(jù)維護(hù)、管理體系，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新發(fā)展。同時(shí)可以借鑒發(fā)達(dá)國家的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)化管理的成果，加以利用于國內(nèi)大數(shù)據(jù)技術(shù)應(yīng)用中，確保大數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用上發(fā)揮有效功能和成果。
參考文獻(xiàn)
［1］楊述興，陳嘯林．知識產(chǎn)權(quán)法律制度會(huì)終結(jié)嗎———對《轉(zhuǎn)換的范式:反思知識產(chǎn)權(quán)理論》一文的評論［J］．知識產(chǎn)權(quán)，2016，(11):3－12．
［2］陳少峰，陳曉燕．基于數(shù)字文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢的商業(yè)模式構(gòu)建［J］．北京聯(lián)合大學(xué)學(xué)報(bào)(人文社會(huì)科學(xué)版)，2013，(02):64－69．
［3］楊德橋，韓弘力．論文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的構(gòu)建［J］．北京化工大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，2013，(02):10－15．
［4］徐建華．對我國高新技術(shù)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的思考［J］．山東省農(nóng)業(yè)管理干部學(xué)院學(xué)報(bào)，2012，(01):54－55+57．
［5］鞠曄．云計(jì)算環(huán)境下美國專利引誘侵權(quán)判定規(guī)則研究［J］．知識產(chǎn)權(quán)，2014，(02):98－104．
［6］黃勤龍．云計(jì)算平臺(tái)下數(shù)據(jù)安全與版權(quán)保護(hù)技術(shù)研究［D］．北京郵電大學(xué)，2014．
［7］牛巍．網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下信息共享與著作權(quán)保護(hù)的利益平衡機(jī)制研究［D］．中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)，2013．
［8］丁文君．發(fā)展中國家的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與自主創(chuàng)新［D］．武漢大學(xué)，2014．
當(dāng)前，我國高校校級層面知識產(chǎn)權(quán)管理逐步走向規(guī)范化和制度化，但二級院系管理體系尚不完善。
(一)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識薄弱，配套體系滯后我國高校普遍存在知識產(chǎn)權(quán)意識不強(qiáng)現(xiàn)象，不少二級院系的領(lǐng)導(dǎo)重視不夠，未做好關(guān)鍵技術(shù)的保密工作，無意中造成科技成果的流失。此外，管理者自身產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識不強(qiáng)，缺乏管理者與科研人員積極參與的聯(lián)動(dòng)機(jī)制。權(quán)責(zé)明確的組織機(jī)構(gòu)設(shè)置是有效管理的保障。目前，院系缺少專人專職進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)管理工作，機(jī)構(gòu)的設(shè)置缺失導(dǎo)致難以有效有序地開展工作;院系缺少與學(xué)校層面配套的知識產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制，導(dǎo)致科研人員和管理者缺乏從事產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理的積極性;院系缺乏與校級管理機(jī)構(gòu)(或企業(yè))緊密聯(lián)動(dòng)渠道，獨(dú)立的科研行為未完全與市場經(jīng)濟(jì)的競爭機(jī)制接軌，影響知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。高校是科學(xué)技術(shù)的前沿陣地和人才培養(yǎng)的基地，具有人員流動(dòng)頻繁的特性。例如，為了提高學(xué)術(shù)水平，高校教師經(jīng)常通過從事博士后研究、去外校做短期訪問學(xué)者或出國留學(xué)等方式進(jìn)一步加深對自身學(xué)術(shù)領(lǐng)域的研究;大量的碩士、博士研究生在校期間參與導(dǎo)師的研究課題，學(xué)業(yè)完成后離開學(xué)校走向工作崗位;還有一些高校教師以辭職、調(diào)離、兼職等方式創(chuàng)辦或協(xié)辦高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，諸多情況都可能導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)流失。有研究人員發(fā)現(xiàn)，高校知識產(chǎn)權(quán)流失中，外單位竊取的為40%，隨人員調(diào)配的占20%。
(二)高素質(zhì)知識產(chǎn)權(quán)管理隊(duì)伍缺失目前高校二級院系知識產(chǎn)權(quán)管理隊(duì)伍的培養(yǎng)是非常急切的。但是，因?yàn)榇祟惾瞬哦ㄎ簧胁粔驕?zhǔn)確明晰，很難確定知識產(chǎn)權(quán)人才相應(yīng)的發(fā)展方向，嚴(yán)重影響到知識產(chǎn)權(quán)管理者自身的發(fā)展和業(yè)務(wù)水平的提高。當(dāng)下情況是二級院系知識產(chǎn)權(quán)管理人員很少接受過正規(guī)的系統(tǒng)培訓(xùn)，許多管理人員是從行政管理職位轉(zhuǎn)崗來的或身兼數(shù)職，沒有全面系統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)知識，難以勝任知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作。
(三)各二級院系知識產(chǎn)權(quán)管理發(fā)展不均衡不同的二級院系學(xué)科屬性不同，有些偏重基礎(chǔ)研究，有些偏重應(yīng)用研究，有些偏重成果轉(zhuǎn)化，且知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化率不同，導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)管理水平有較大差異。不同院系應(yīng)根據(jù)自身實(shí)際，建立健全適合本院系的知識產(chǎn)權(quán)管理體系，形成知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生、評估、許可、轉(zhuǎn)化等多方面全方位的統(tǒng)籌管理體系。
二、完善高校二級院系知識產(chǎn)權(quán)管理的對策分析
院系知識產(chǎn)權(quán)管理是高校在市場經(jīng)濟(jì)體制下實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的保證，針對院系的實(shí)際情況，各二級院系應(yīng)全面客觀分析，充分研究，精心設(shè)計(jì)適合本院系的知識產(chǎn)權(quán)管理辦法制度。
(一)以意識教育為抓手，多渠道提升管理隊(duì)伍保護(hù)意識在二級院系進(jìn)行宣傳教育，真正使科研人員和管理者理解知識產(chǎn)權(quán)對于科研成果及其商業(yè)化的重要性，學(xué)會(huì)用法律武器維護(hù)自己的正當(dāng)利益，從思想上提高知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識?？删C合采用傳統(tǒng)媒介和新媒體進(jìn)行宣傳教育:(1)繼承傳統(tǒng)媒介的優(yōu)勢，采取各種形式的培訓(xùn)會(huì)、宣講會(huì)、交流會(huì)、匯報(bào)會(huì)，定期對師生進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)知識的普及教育，使其充分了解知識產(chǎn)權(quán)的有關(guān)法律法規(guī)，熟悉申報(bào)、資助以及授權(quán)的各個(gè)環(huán)節(jié)，掌握發(fā)生糾紛時(shí)的處理技巧;(2)充分利用新興媒體的即時(shí)傳播功能，如微信、微博等社交平臺(tái)，采用專題網(wǎng)站、展板、櫥窗、QQ等載體形式進(jìn)行宣傳，深入各部門、各實(shí)驗(yàn)室、中心，以定期宣傳和重點(diǎn)宣傳相結(jié)合的方式，強(qiáng)化師生的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，使其懂法、知法、守法以及用法，以維護(hù)合法權(quán)益。
(二)以隊(duì)伍建設(shè)為重點(diǎn)，全方位提升管理人員素質(zhì)高校在人才引進(jìn)方面基本實(shí)現(xiàn)了高學(xué)歷化，行政管理人員也是如此。但高學(xué)歷化并不能很好地與當(dāng)前知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作中出現(xiàn)的新情況、新特點(diǎn)相契合。要提升高校知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的有效性，一方面，在人才引進(jìn)方面要嚴(yán)把關(guān)，要求應(yīng)試者接受過法律專業(yè)或知識產(chǎn)權(quán)知識的課程學(xué)習(xí)，并具備一定的專業(yè)技術(shù)知識;另一方面，進(jìn)一步加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，全方位、有計(jì)劃地提升管理人員素質(zhì)，結(jié)合當(dāng)前知識產(chǎn)權(quán)工作中出現(xiàn)的新情況、新特點(diǎn)，對管理人員進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)知識的培訓(xùn)，定期以專題講座的形式實(shí)時(shí)跟進(jìn)最新的法律法規(guī)。
關(guān)鍵詞：企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)；研究數(shù)量；研究內(nèi)容；現(xiàn)狀評述
中圖分類號：F272 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1003-4161（2012）05-0138—04
一、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)研究量化分析
（一）文獻(xiàn)選取
本文以中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫、中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫、中國優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫、中國專利全文數(shù)據(jù)庫、國家標(biāo)準(zhǔn)全文數(shù)據(jù)庫、中國行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)全文數(shù)據(jù)庫、國外標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫、國家科技成果數(shù)據(jù)庫、德國Springer期刊數(shù)據(jù)庫、英國Taylor&Francis期刊數(shù)據(jù)庫10家數(shù)據(jù)庫為文獻(xiàn)源，以首篇文獻(xiàn)出現(xiàn)時(shí)間1980年到2010年為起止時(shí)間，并設(shè)立“題名檢索”為檢索項(xiàng)。
鑒于研究成果的學(xué)術(shù)性，本文主要以中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫（下文主要以核心期刊為例）、中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫、中國優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫收錄文獻(xiàn)為依據(jù)。
（二）樣本分析
在題名檢索中，筆者分別以“知識產(chǎn)權(quán)”、“企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)”、“中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)”為檢索詞進(jìn)行題名精確檢索，三類檢索詞首篇文獻(xiàn)出現(xiàn)時(shí)間統(tǒng)計(jì)顯示（見表1），我國對知識產(chǎn)權(quán)的研究始于1980年，12年后，我國學(xué)者開始對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行研究，20年后，學(xué)界開始關(guān)注中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的研究。
下面以知識產(chǎn)權(quán)、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)、中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)首篇文章出現(xiàn)的年代為時(shí)間段，對表2～表5數(shù)據(jù)進(jìn)行綜合分析。
第一階段：改革開放后的1980年到十四大召開前的1991年（見表2）。其間發(fā)表篇名為“知識產(chǎn)權(quán)”的論文總數(shù)為205篇，沒有以篇名為“企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)”和“中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)”為檢索詞的論文，各年份發(fā)文增長率亦正亦負(fù)，增幅緩慢，表明國內(nèi)學(xué)者對知識產(chǎn)權(quán)的研究剛剛起步，對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)和中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的研究還沒有開始。
第二階段：從十四大召開的1992年到2000年（見表3）。相比上一時(shí)段，此間數(shù)量明顯增多，共發(fā)表篇名為“知識產(chǎn)權(quán)”的論文4730篇，為第一階段的23倍，各年度有不同程度的增長。論文的層次出現(xiàn)質(zhì)的飛躍——2000年開始出現(xiàn)關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的博士（7篇）、碩士（39篇）論文。
在這一階段，學(xué)者們開始關(guān)注企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的研究，此間共63篇，僅占研究知識產(chǎn)權(quán)論文總數(shù)的1.33%，說明此間學(xué)者研究視角開始轉(zhuǎn)向?qū)ζ髽I(yè)知識產(chǎn)權(quán)的研究，但研究成果與知識產(chǎn)權(quán)研究相比較，可謂鳳毛麟角，而且這個(gè)時(shí)期中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)還沒有受到關(guān)注。
第三階段：從加入世貿(mào)組織的2001年到2010年（見表4）。每年發(fā)表的論文數(shù)量持續(xù)上升，尤其在2005年以后，數(shù)量快速增長，達(dá)到幾近或者超過1992--2000年發(fā)表的論文總量。此間有的學(xué)者開始關(guān)注中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的研究。一方面，說明國內(nèi)學(xué)者越加關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)的研究，另一方面，研究的范圍越來越廣泛。在這一階段，研究企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的優(yōu)秀碩士論文始于2003年（見表5）、博士論文始于2008年；研究中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的優(yōu)秀碩士論文始于2007年，截至2010年底還沒有博士論文出現(xiàn)。
二、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)研究的主要觀點(diǎn)
以中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫、中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫、中國優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫為主要文獻(xiàn)源，以“企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)”為檢索詞進(jìn)行題名精確檢索，共檢索到文獻(xiàn)964篇（期刊918篇，優(yōu)秀碩士論文43篇，博士論文3篇），而分別以題名“企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理”、“企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)”_和“企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”、“企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)檔案”、“企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)”、“企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營”、“企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)融資”、“企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押”等為檢索詞進(jìn)行題名、精確、在結(jié)果中檢索，檢索結(jié)果顯示，排名前三位的是以“企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)”、“企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理”、“企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”為題名的檢索，且分別為227，172和166篇。由此可知，自20世紀(jì)90年代國內(nèi)學(xué)者開始研究企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)以來，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、管理和戰(zhàn)略問題是學(xué)者們討論的熱點(diǎn)。學(xué)者們對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的研究既有宏觀上的，也涉及微觀領(lǐng)域。
（一）關(guān)于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的研究
大多數(shù)學(xué)者從不同視角研究保護(hù)策略、對策和戰(zhàn)略，也有學(xué)者以區(qū)域、行業(yè)和企業(yè)內(nèi)外為視角來研究知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。
研究保護(hù)策略、對策和戰(zhàn)略方面。例如，李正華從對外策略和內(nèi)部策略展開研究，認(rèn)為從企業(yè)對外關(guān)系的發(fā)展方面分析，對待知識產(chǎn)權(quán)問題應(yīng)當(dāng)制定出相應(yīng)的策略，具體包括合同界定、依法確權(quán)、及時(shí)備案、停止使用、制止侵權(quán)等策略；從企業(yè)內(nèi)部關(guān)系的理順方面分析，具體包括獲取信息、有效創(chuàng)新、嚴(yán)格保密、知識管理策略等。孫斌、吳松強(qiáng)運(yùn)用博弈論的有關(guān)思想、方法，建立了知識產(chǎn)權(quán)所有企業(yè)與侵權(quán)企業(yè)之間的三階段完全且完美信息動(dòng)態(tài)博弈模型，以及侵權(quán)企業(yè)與政府之間的完全信息靜態(tài)博弈模型。在對模型分析、討論的基礎(chǔ)上，推導(dǎo)出知識產(chǎn)權(quán)利益各方的博弈關(guān)系，提出了政府及知識產(chǎn)權(quán)所有企業(yè)采取針對性措施降低知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)費(fèi)用，加大對侵犯知識產(chǎn)權(quán)行為的懲罰力度以及增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，營造良好的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境等行之有效的對策建議。王立誠等人在分析知識產(chǎn)權(quán)存在的問題（知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識淡薄、法制觀念不強(qiáng)、管理機(jī)構(gòu)薄弱、人才缺乏、技術(shù)秘密保護(hù)不力、知識產(chǎn)權(quán)流失較重、知識產(chǎn)權(quán)情報(bào)工作開展不力等）基礎(chǔ)上，提出我國各級地方政府和企業(yè)必須采取相應(yīng)對策。
以區(qū)域行業(yè)和不同類型的企業(yè)為視角來研究知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。例如，王惠珍的《寧波進(jìn)出口企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)問題探討》，王秀麗、郭燕的《服裝企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況調(diào)查分析及解決對策》，楊寶明的《國內(nèi)軟件企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀調(diào)查分析》，林勇的《論農(nóng)作物種子企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)》以及張東風(fēng)的《河北民營科技企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)》，段瑞春。的《國有企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的戰(zhàn)略應(yīng)對》，楊拉克的《中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略研究》，丁永豪的《我國高新技術(shù)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題研究》等等。
（二）關(guān)于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的研究
學(xué)者們對知識產(chǎn)權(quán)管理的研究主要集中在有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)最優(yōu)制度的設(shè)計(jì)、專利情報(bào)檢索、專利技術(shù)圖等方面的微觀理論研究；有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)制度的交易成本、社會(huì)福利、經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的研究；在國家層面上，知識產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略和技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系、各國知識產(chǎn)權(quán)制度的差異，跨國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略的研究；知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為尤其是跨國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)濫用行為的研究。
關(guān)于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理內(nèi)容，馮曉青教授?？偨Y(jié)和概括了國外企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理包含的內(nèi)容，他認(rèn)為國外企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理主要是圍繞有關(guān)專利技術(shù)開發(fā)、專利申請、對員工的發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)、知識產(chǎn)權(quán)的歸屬、知識產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用、知識產(chǎn)權(quán)糾紛處理等內(nèi)容，知識產(chǎn)權(quán)管理的具體內(nèi)容已與日常的知識產(chǎn)權(quán)工作緊密相連。戴勵(lì)盛認(rèn)為，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的具體內(nèi)容已與企業(yè)日常的知識產(chǎn)權(quán)工作緊密相連，有知識產(chǎn)權(quán)的地方就有知識產(chǎn)權(quán)管理，管理的涉及面也非常廣，所以很難將知識產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)容具體化，但如果從具體管理措施角度理解就直觀得多，根據(jù)管理對象的不同，知識產(chǎn)權(quán)管理可分為專利管理、商標(biāo)管理、商業(yè)秘密管理等，每一類又有具體的管理措施。
關(guān)于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的關(guān)系，戴勵(lì)盛認(rèn)為，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略正是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的更進(jìn)一步，是知識產(chǎn)權(quán)管理在企業(yè)管理中更高形式的體現(xiàn)。正如何敏所說，“在企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理體系中知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略無疑具有全局性的意義，能使企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理更具主動(dòng)性、技巧性”。馮曉青特別強(qiáng)調(diào)了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理與企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的關(guān)系——企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理是與企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略既密切相關(guān)又相互區(qū)別的概念。一般地說，后者是前者的基礎(chǔ)，前者是落實(shí)后者的保障。企業(yè)戰(zhàn)略管理對企業(yè)的作用被越來越多的人所認(rèn)識，已成為企業(yè)管理學(xué)領(lǐng)域一門非常重要的學(xué)科。
涉及管理制度、管理體制的研究。高永琳認(rèn)為，國外企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體制大致分為集中管理體制（如IBM公司）、分散管理體制（如東芝公司）、按行列管理的體制（如佳能公司）。這3種管理體制中，知識產(chǎn)權(quán)管理部門都是處于總公司管理層的核心位置，與技術(shù)部門、經(jīng)營部門密切聯(lián)系，將授權(quán)后的知識產(chǎn)權(quán)工作全部匯集在此統(tǒng)一管理，成為總公司的智囊部門。金芳運(yùn)用法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)等多種理論與方法，從知識產(chǎn)權(quán)與知識產(chǎn)權(quán)管理的基本概念出發(fā)，對美、日企業(yè)及我國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理進(jìn)行國際比較，提出當(dāng)前我國企業(yè)面臨著知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃和知識產(chǎn)權(quán)管理組織制度建設(shè)兩個(gè)重大課題，依照我國實(shí)際提出了推動(dòng)我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理進(jìn)程，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)建設(shè)的構(gòu)想，構(gòu)建了知識產(chǎn)權(quán)管理信息平臺(tái)建設(shè)方案。羅瓊/A9）則結(jié)合法律與管理兩個(gè)學(xué)科的不同特點(diǎn)，從專利、商標(biāo)、著作權(quán)管理戰(zhàn)略的重要性人手，來研究知識產(chǎn)權(quán)管理部門的外部、內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，以及知識產(chǎn)權(quán)管理涉及的各種制度的具體內(nèi)容。金哲主要針對我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)作管理的問題研究了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新管理體系。
另外，還有學(xué)者以行業(yè)為視角進(jìn)行研究。如牛淑鴻、石巍針對造船企業(yè)的特點(diǎn)，以企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)、外部機(jī)制為視角，對企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制的優(yōu)化進(jìn)行了剖析，提出了使企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理工作步入良性循環(huán)的建設(shè)性對策。
（三）關(guān)于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的研究
隨著知識在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用不斷提高，知識產(chǎn)權(quán)成為國際競爭戰(zhàn)略的核心內(nèi)容。越是發(fā)達(dá)的國家越重視知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。自1979年美國前總統(tǒng)卡特第一次將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作為國家發(fā)展戰(zhàn)略提出后，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略就成為美國最重要的長期發(fā)展戰(zhàn)略之一。第二次世界大戰(zhàn)之后，日本通過大規(guī)模引進(jìn)和消化歐美先進(jìn)技術(shù)，實(shí)施“技術(shù)立國”戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的高速增長。后來，日本啟動(dòng)了知識產(chǎn)權(quán)政策，促使其從“技術(shù)立國”到“知識產(chǎn)權(quán)立國”的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移。
國內(nèi)部分學(xué)者對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究進(jìn)行了梳理分析，現(xiàn)有6篇關(guān)于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究方面的綜述，分別為李培林的《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究綜述》，黃微、王琳娜、孫騫的《我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究述評》，李鐵寧、羅建華的《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略文獻(xiàn)綜述》，孫偉的《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究評述》，鄒杰的《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綜述》和李倩、劉樺林的《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綜述》，可見，學(xué)者們意識到從整體上梳理企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究具有非常重要的意義。
李培林從企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略概念研究、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略相關(guān)研究和知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略體系劃分研究等不同層面對學(xué)者們的研究成果進(jìn)行梳理，列舉了國內(nèi)學(xué)者如萬迪、馮曉青、吳漢東、陳美章、范再峰等對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略概念的不同表述，認(rèn)為雖然學(xué)者們有不同表述，但其內(nèi)涵基本一致。他對學(xué)者們關(guān)于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的相關(guān)研究成果進(jìn)行分析，認(rèn)為目前我國學(xué)者對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究的內(nèi)容較為廣泛，既有宏觀研究，又有微觀研究。一部分是國外經(jīng)驗(yàn)的介紹和國內(nèi)經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，主要涉及經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易戰(zhàn)略管理的基本問題，內(nèi)容包括專利、商標(biāo)、商業(yè)秘密戰(zhàn)略等，范圍涉及高科技、民營等各類企業(yè)。他從戰(zhàn)略制定主體的不同和系統(tǒng)、商業(yè)運(yùn)作模式三個(gè)層面歸納分析學(xué)者們對不同戰(zhàn)略類型的表述，最后提出關(guān)于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究的幾點(diǎn)不足，即關(guān)于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略沒有形成一個(gè)統(tǒng)一的定義，也沒有一個(gè)確定的研究領(lǐng)域和內(nèi)容；在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造方面，對如何將個(gè)人所有的知識轉(zhuǎn)化為組織的知識而形成知識產(chǎn)權(quán)，研究得較少；對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與企業(yè)績效的實(shí)證研究成果不多。
黃微、王琳娜、孫騫在對文獻(xiàn)分析的基礎(chǔ)上，從學(xué)者們對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的宏觀、微觀及相關(guān)研究幾個(gè)層面進(jìn)行梳理分析。贊同李培林的關(guān)于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的概念沒有一個(gè)統(tǒng)一的定義，沒有確定的研究領(lǐng)域和內(nèi)容的觀點(diǎn)，另外指出目前研究還存在著在法律層面對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的研究較少，多數(shù)是從企業(yè)管理層面進(jìn)行研究以及企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與企業(yè)的實(shí)際應(yīng)用成果研究較少等方面的問題。
李鐵寧、羅建華從企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的類型和實(shí)施戰(zhàn)略、專利情報(bào)戰(zhàn)略、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中的知識產(chǎn)權(quán)管理模式、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的價(jià)值評價(jià)方法、國外企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略等層面對學(xué)者們的觀點(diǎn)進(jìn)行梳理分析，指出目前國內(nèi)外企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略主要集中在以下幾個(gè)方面：從競爭的角度將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略分類研究、專利情報(bào)戰(zhàn)略、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理模式、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略價(jià)值化和投資戰(zhàn)略，采用定量評價(jià)方法評估知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略對企業(yè)能力的貢獻(xiàn)大小。而將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作為企業(yè)資源和能力形成的核心競爭力的機(jī)理缺乏深入研究。
孫偉從戰(zhàn)略管理的視角，系統(tǒng)回顧和評述了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究中的以知識產(chǎn)權(quán)客體為體系，以知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)作過程為體系，以知識產(chǎn)權(quán)核心要素為體系三大類觀點(diǎn)。
鄒杰通過對國際、國內(nèi)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的分析人手，闡述知識產(chǎn)權(quán)對企業(yè)生存和發(fā)展的重要作用，對如何運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)，如何建立適合企業(yè)發(fā)展的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略提出了對策和建議。
李倩、劉樺林分析了國外企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的經(jīng)驗(yàn)介紹、國內(nèi)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究現(xiàn)狀，提出我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施對策，如增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略意識，制定規(guī)范的知識產(chǎn)權(quán)制度，實(shí)行品牌戰(zhàn)略，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，積極促進(jìn)政府把知識產(chǎn)權(quán)從企業(yè)行為上升為國家戰(zhàn)略等。
三、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)研究現(xiàn)狀評述
綜觀理論界關(guān)于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的絕大多數(shù)研究成果，可以歸結(jié)為兩類：一類是屬于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的（包括迄今為止已經(jīng)出臺(tái)的《專利法》、《商標(biāo)法》等），另一類則屬于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略方面的（包括目標(biāo)、程序、措施等）。對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究的領(lǐng)域和內(nèi)容多集中在企業(yè)管理層面，在法律層面的研究較少，尤其關(guān)于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化方面的應(yīng)用研究更少。
雖然學(xué)者們分別從不同的視角來進(jìn)行研究，但沒有將企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)、管理和運(yùn)營看作一個(gè)整體來研究，還沒有提出一個(gè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)的完整框架，使企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)理論之間缺乏內(nèi)在的統(tǒng)一和聯(lián)系。而諸多國外企業(yè)都十分重視知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)營、保護(hù)和管理，企業(yè)內(nèi)設(shè)有專門的管理機(jī)構(gòu)，政府高度重視，制定并出臺(tái)了一系列相關(guān)的扶持政策。認(rèn)真考察創(chuàng)新型國家的企業(yè)政策法規(guī)（如美國在1980年制定的《史蒂文森——懷特勒創(chuàng)新法》、1982年的《小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》；德國政府在1978年出臺(tái)的《中小企業(yè)科技政策的總體構(gòu)想》；日本于1963年制定的《中小企業(yè)基本法》，以及韓國的《小企業(yè)科技創(chuàng)新特別法》），可以看出，在上述政策法規(guī)中都或多或少地涉及關(guān)于“企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)”方面的條款，這些經(jīng)驗(yàn)值得借鑒。
另外，從國內(nèi)制度政策層面上看，現(xiàn)有的涉企法律及政策較少涉及知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)滯后的問題已經(jīng)成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和可持續(xù)發(fā)展的“瓶頸”、“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展受制于知識產(chǎn)權(quán)”已帶有普遍性，迫切需要有關(guān)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)方面的理論指導(dǎo)以及政策扶持，從目前研究來看，尚沒有專門針對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)政策方面的研究，現(xiàn)行的企業(yè)政策（法律）主要存在以下不足。
第一，偏重于要素供給、市場凈化和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面，而能力（知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)能力及創(chuàng)新能力）提升方面的政策非常薄弱，即存在著政策結(jié)構(gòu)功能的失衡性問題。
第二，存在政策過程（體制）的多元性（管理企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的部門有多個(gè)——國家發(fā)改委中小企業(yè)司、國家知識產(chǎn)權(quán)局、國家工商局，國家版權(quán)局等）問題。
社會(huì)的發(fā)展特別是信息化新技術(shù)的應(yīng)用，又賦予檔案工作者新的使命。為了更好地管好檔案，我們還要對檔案的前身――文件進(jìn)行有效的“監(jiān)管”，不然，當(dāng)大量電子文件進(jìn)入檔案館后，會(huì)給社會(huì)記憶的維護(hù)帶來不便。這就是我們這期組織專題策劃“文件與檔案”的目的，當(dāng)檔案工作者意識到并開始關(guān)注文件的運(yùn)作和管理時(shí)，自然這也就成為我們期刊關(guān)注的重點(diǎn)。本期刊發(fā)了《深圳市開展文件集中管理的實(shí)踐與思考》、《文件、檔案全程管理的理論依據(jù)》兩篇文章，對這一前沿做法進(jìn)行介紹和理論的探討，以期拓展大家的視野。深圳的探索給了我們很好的啟示，為了保障電子文件的真實(shí)、完整、安全、可讀，必須進(jìn)行前端控制。而學(xué)者引用發(fā)端于西方的文件生命周期學(xué)說分析了文件、檔案應(yīng)當(dāng)全程管理的理論基礎(chǔ)。
“檔案科技”欄目中的文章《異構(gòu)結(jié)構(gòu)數(shù)字檔案館的建設(shè)》介紹了山東省探索出一種電子文件中心緊密結(jié)合數(shù)字檔案館整體共建的建設(shè)模式，正好也從一個(gè)側(cè)面呼應(yīng)了這一主題。
新的使命還來自于這個(gè)時(shí)代對知識的越來越重視。前不久國家檔案局和國家知識產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合了《關(guān)于加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)檔案管理的意見》，指出在新的歷史發(fā)展時(shí)期，各地區(qū)、各有關(guān)單位將知識產(chǎn)權(quán)檔案作為知識產(chǎn)權(quán)管理的重要內(nèi)容，認(rèn)真研究和探索知識產(chǎn)權(quán)及其檔案管理的規(guī)律和特點(diǎn)，以科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)知識產(chǎn)權(quán)檔案管理工作，實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)檔案管理工作規(guī)范化、制度化和科學(xué)化。從本刊這期選登的《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)檔案規(guī)范化管理勢在必行》一文可以看到，中國船舶重工集團(tuán)公司對幾家企業(yè)的調(diào)研顯示，當(dāng)前企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)檔案管理已是普遍現(xiàn)象，實(shí)行企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)檔案規(guī)范化管理恰逢其時(shí)。
《檔案管理模式改革推動(dòng)檔案事業(yè)強(qiáng)勁發(fā)展》展示了安徽“模改”的最近進(jìn)展和成績，《湖北省國家綜合檔案館館庫建設(shè)問題》、《從汶川特大地震看西部地區(qū)檔案館庫房建設(shè)》關(guān)注中西部維護(hù)記憶的基礎(chǔ)建設(shè)，《館藏量增長趨勢與檔案館建設(shè)規(guī)模研究》具體給出了檔案館建設(shè)科學(xué)的量的分析。這些都同樣體現(xiàn)了檔案工作者在完成使命時(shí)做出的不懈努力和創(chuàng)新。
關(guān)鍵詞：軟件企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理企業(yè)管理學(xué)知識產(chǎn)權(quán)策略
一、引言
在社會(huì)各行業(yè)中，軟件企業(yè)總是能夠走在技術(shù)發(fā)展的最前沿。伴隨著技術(shù)而產(chǎn)生的就是一系列以軟件開發(fā)利用為依托的知識產(chǎn)權(quán)。因此，對于任何軟件企業(yè)來說，知識產(chǎn)權(quán)的管理與實(shí)施策略對一個(gè)企業(yè)的生存與發(fā)展都至關(guān)重要。本文試從軟件企業(yè)的角度，并結(jié)合軟件企業(yè)自身的特點(diǎn)，從管理學(xué)與知識產(chǎn)權(quán)法學(xué)兩個(gè)角度來探討軟件知識產(chǎn)權(quán)保管理及其策略，以期對軟件企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理有一定的借鑒作用。
二、軟件企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理概述
(一)軟件與知識產(chǎn)權(quán)
我國新修訂的《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》規(guī)定，計(jì)算機(jī)軟件是指計(jì)算機(jī)程序和有關(guān)文檔。計(jì)算機(jī)程序是指為了得到某種結(jié)果而可以由計(jì)算機(jī)等具有信息處理能力的裝置執(zhí)行的代碼化指令序列，或者可被自動(dòng)轉(zhuǎn)換成代碼化指令序列的符號化指令序列或者符號化語句序列。文檔指用來描述程序的內(nèi)容、組成、設(shè)計(jì)、功能規(guī)格、開況、測試結(jié)果及使用方法的文字資料和圖表等，如程序說明書、流程圖、用戶手冊等。同一計(jì)算機(jī)程序的源程序和目標(biāo)程序?yàn)橥蛔髌贰Ｓ捎谟?jì)算機(jī)軟件的易復(fù)制性，自它誕生那一天就面臨著被非法復(fù)制和使用的威脅，所以為了保證軟件知識產(chǎn)權(quán)不受侵犯，保護(hù)軟件開發(fā)者的權(quán)益，促進(jìn)軟件工業(yè)的發(fā)展，世界各國都從法律上對軟件知識產(chǎn)權(quán)予以保護(hù)。軟件知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是軟件技術(shù)得于繼續(xù)創(chuàng)新的根本，因而政府保護(hù)軟件知識產(chǎn)權(quán)義不容辭。
目前國際社會(huì)已形成以《著作權(quán)法》保護(hù)為主，《著作權(quán)法》(包括《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》)、《專利法》、《商標(biāo)法》、《反不正當(dāng)競爭法》《合同法》實(shí)施交叉和重疊保護(hù)(如：源程序及設(shè)計(jì)文檔作為軟件的表現(xiàn)形式用著作權(quán)法保護(hù)，同時(shí)作為技術(shù)秘密又受《反不正當(dāng)競爭法》的保護(hù))為輔的趨勢。由于軟件具有技術(shù)含量高的特點(diǎn)，使得對軟件法律保護(hù)成為一種綜合性的保護(hù)，對于我國企業(yè)來說，切忌對僅依靠某項(xiàng)法律或法規(guī)解決軟件的所有知識產(chǎn)權(quán)問題抱有幻想。
(二)軟件企業(yè)實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)管理的必要性
對于軟件企業(yè)來說，其日常運(yùn)營活動(dòng)主要包括軟件市場調(diào)研、軟件研發(fā)及軟件產(chǎn)品銷售等。軟件作為知識產(chǎn)權(quán)所保護(hù)重要客體之一，勢必導(dǎo)致軟件企業(yè)必須重視企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理工作，否則企業(yè)依靠軟件所帶來的財(cái)富將蕩然無存。因此，軟件企業(yè)實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)管理工作是十分必要的，歸納起來主要有以下兩點(diǎn)：
1、降低潛在的侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的法律風(fēng)險(xiǎn)軟件企業(yè)在軟件研發(fā)初期就要有意識地預(yù)防有意或無意地侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)。要做到這一點(diǎn)，必須注意以下幾個(gè)問題。嚴(yán)格按照國際通行做法，避免侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)，如購買一份軟件只能裝入”單機(jī)”使用；必須意識到，復(fù)制軟件并向他人提供是一種商業(yè)。只有在和擁有該軟件知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)達(dá)成協(xié)議后，方能進(jìn)行關(guān)于該軟件的商業(yè)性活動(dòng)；通過知識產(chǎn)權(quán)管理平臺(tái)熟悉其他企業(yè)的軟件，在開發(fā)軟件時(shí)避免使用別人的知識產(chǎn)權(quán)，確實(shí)要使用時(shí)，必須和產(chǎn)權(quán)所有者協(xié)商解決；企業(yè)應(yīng)聘請法律顧問，在可能遇到法律糾紛時(shí)，要向公司法律部門咨詢，經(jīng)其嚴(yán)格評估后方能實(shí)行。
2、避免及防范知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)由于我國軟件知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)現(xiàn)象嚴(yán)重，軟件企業(yè)必須積極應(yīng)對，最大限度地保護(hù)和利用自己的知識產(chǎn)權(quán)，以取得最大的經(jīng)濟(jì)利益，這就需要企業(yè)必須采取必要的知識產(chǎn)權(quán)管理，從而能夠最大程度地防范他人侵權(quán)所造成的損失。另一方面，軟件企業(yè)若對知識產(chǎn)權(quán)管理工作較為重視，可以對該領(lǐng)域內(nèi)的研發(fā)水平、研發(fā)成果何一個(gè)初步的了解，以此能夠?qū)φ麄€(gè)市場及技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行把握，從而能夠避免無價(jià)值研發(fā)的財(cái)產(chǎn)損失，同時(shí)也能夠避免可能由于重復(fù)開發(fā)而導(dǎo)致的侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的被訴風(fēng)險(xiǎn)。
三、軟件企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理策略分析
(一)制定知識產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)
企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)可分為以下個(gè)層次：
1、宏觀戰(zhàn)略目標(biāo)。應(yīng)有利于促進(jìn)我國軟件行業(yè)的進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)增氏和社會(huì)發(fā)展。
2、中觀目標(biāo)。知識產(chǎn)權(quán)的立法宗旨是軟件企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的中觀目標(biāo)。如我國《專利法》中明確規(guī)定”保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)，鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，有利于發(fā)明創(chuàng)造推廣應(yīng)用”，就是企業(yè)在確立專利戰(zhàn)略的中觀目標(biāo)。企業(yè)應(yīng)激勵(lì)員工發(fā)明創(chuàng)造的積極性，保護(hù)好自主知識產(chǎn)權(quán)，并推廣應(yīng)用于企業(yè)與社會(huì)。
3、微觀目標(biāo)。最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益目標(biāo)，并與社會(huì)效益相得益彰。只有制定了準(zhǔn)確與有效的管理目標(biāo)后，企業(yè)才能夠真正朝著所制定的知識產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)去發(fā)展，從而促使企業(yè)能夠健康成長。
(二)設(shè)立企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理組織
軟件企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置，就是根據(jù)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的總目標(biāo)，把企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的各要素配置在一定的位置上，確定其活動(dòng)條件，規(guī)定其活動(dòng)范圍，形成相對穩(wěn)定的、科學(xué)的知識產(chǎn)權(quán)管理體系。根據(jù)國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)管理的經(jīng)驗(yàn)，設(shè)置企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理組織機(jī)構(gòu)必須遵循以下原則：
1、目標(biāo)明晰。每個(gè)機(jī)構(gòu)以及這些知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)的每一部分，都與特定的知識產(chǎn)權(quán)管理任務(wù)、目標(biāo)有關(guān)，否則就沒有存在的意義。知識產(chǎn)權(quán)管理組織機(jī)構(gòu)的設(shè)立與運(yùn)作必須以”事”為中心，因”事”而設(shè)機(jī)構(gòu)、定職務(wù)、配人員。人與”事”要高度配合，不能以人為中心，因人設(shè)職，因職找”事”。因此，在知識產(chǎn)權(quán)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置中至關(guān)重要的一項(xiàng)原則就是目標(biāo)、任務(wù)明晰原則。
2、分工合作。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置，必須根據(jù)專業(yè)化原則進(jìn)行分工，明確每一具體的知識產(chǎn)權(quán)管理部門及個(gè)人的職責(zé)，但分工要適當(dāng)，既要考慮分工的專業(yè)化，又要從合作的角度來考慮把各種分工組合起來，對類似的工作應(yīng)該盡可能組合在一個(gè)部門，這樣可以減少部門與部門、人與人之間的工作矛盾，提高工作效率。
3、權(quán)責(zé)對等。企業(yè)的每一個(gè)知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)都應(yīng)按權(quán)責(zé)對等原則設(shè)置。有一定的職務(wù)就應(yīng)擔(dān)負(fù)一定的責(zé)任，同時(shí)也應(yīng)享有相應(yīng)的權(quán)力。責(zé)任是隨權(quán)力而產(chǎn)生，又是權(quán)力的對等物，權(quán)力是為了更好地履行職責(zé)。責(zé)任與權(quán)力應(yīng)該一致，每一個(gè)知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)都不應(yīng)有權(quán)無責(zé)、有責(zé)無權(quán)或權(quán)責(zé)不相稱，更要避免”因人設(shè)事”地建立機(jī)構(gòu)。
(三)建立保密協(xié)議制度
軟件企業(yè)與企業(yè)員工、外聘人員之間應(yīng)建立合法的勞動(dòng)關(guān)系，以及應(yīng)就企業(yè)商業(yè)秘密(技術(shù)秘密和經(jīng)營秘密)的保密事宜進(jìn)行約定，建立勞動(dòng)利益關(guān)系合同以及保守企業(yè)商業(yè)秘密的協(xié)議。一些目前不宜馬上實(shí)行勞動(dòng)合同的企業(yè)，也通過建立或者健全本企業(yè)的有關(guān)規(guī)章制度的方式進(jìn)行過渡，以鼓勵(lì)企業(yè)員工的創(chuàng)造性勞動(dòng)，明確企業(yè)開發(fā)過程中產(chǎn)生的軟件技術(shù)成果歸屬關(guān)系，以預(yù)防l瓜業(yè)技術(shù)人員流動(dòng)時(shí)造成的技術(shù)流失和技術(shù)泄密等軟件企業(yè)非?！笨鄲馈钡膯栴}。因此，簽訂保密協(xié)議對于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與管理是十分必要和有效的。
四、結(jié)論
（一）著作權(quán)延伸性集體管理制度及其屬性
二十世紀(jì)六十年代初，北歐五國（丹麥、芬蘭、瑞典、挪威和冰島）共同建立了一個(gè)法律修正委員會(huì)，創(chuàng)設(shè)了“延伸性集體許可”（extendedcollectivelicences）這一制度。即在著作權(quán)或與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利領(lǐng)域，能夠在全國范圍內(nèi)代表相關(guān)權(quán)利人的著作權(quán)集體管理組織與使用人簽訂的權(quán)利許可使用合同，其效力不僅及于該組織會(huì)員，對不屬于本組織的成員同樣有約束力。若按照集體管理組織管理作品的權(quán)力來源劃分，著作權(quán)集體管理模式可分為自愿性集體管理、延伸性集體管理和強(qiáng)制性集體管理。我國現(xiàn)行立法中規(guī)定的著作權(quán)集體管理模式即為自愿性集體管理模式，由權(quán)利人授權(quán)，集體管理組織集中行使權(quán)利人的權(quán)利并以自己的名義進(jìn)行許可使用等活動(dòng)；延伸性集體管理是指在全國范圍內(nèi)具有代表性的著作權(quán)集體管理組織，其與使用人訂立的著作權(quán)或與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利許可使用合同的效力延伸至該集體管理組織之外的非會(huì)員權(quán)利人，但該權(quán)利人得以書面形式拒絕集體管理組織對其作品的管理；強(qiáng)制性集體管理不同于此，如德國《集體管理組織法》明確規(guī)定著作權(quán)人的某些權(quán)利要求，只能通過著作權(quán)集體管理組織主張，如果著作權(quán)人不接受著作權(quán)集體管理，則就等于放棄了該項(xiàng)權(quán)利。國家版權(quán)局于2012年3月公布了《中華人民共和國著作權(quán)法（修改草案）》，其中首次在我國規(guī)定了著作權(quán)延伸性集體管理制度，由此，著作權(quán)集體管理組織就可以在未取得授權(quán)的情況下即可將其管理行為延伸至非會(huì)員成員，代行其權(quán)利。該草案一經(jīng)公布便引起了眾多權(quán)利人的不滿，在社會(huì)上產(chǎn)生了巨大的爭議。隨后，國家版權(quán)局于2012年7月又公布了草案第二稿，較之第一稿限定了適用范圍，2014年6月國務(wù)院法制辦公布的《中華人民共和國著作權(quán)法（修訂草案送審稿）》中較之進(jìn)一步限定了延伸性集體管理的范圍。著作權(quán)延伸性集體管理是屬于權(quán)利人行使權(quán)利的方式，還是屬于權(quán)利的限制？不同的法律定性將產(chǎn)生不同的制度設(shè)計(jì)，對著作權(quán)人利益的保護(hù)將產(chǎn)生不同的法律后果?！吨鳈?quán)法送審稿》在第五章“權(quán)利的行使”中規(guī)定了著作權(quán)延伸性管理制度，也就是說延伸性集體管理是著作權(quán)人行使其權(quán)利的方式。然而規(guī)定在第四章“權(quán)利的限制”中的法定許可以及合理使用是指在個(gè)別情況下使用作品可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，僅需向其支付報(bào)酬或無需支付報(bào)酬的利用作品的方式，顯然這是對著作權(quán)人權(quán)利的限制，限制了其許可使用權(quán)。回顧延伸性集體管理制度，著作權(quán)集體管理組織在非本組織會(huì)員未授權(quán)的情況下便可以根據(jù)法律規(guī)定代為行使著作權(quán)人的許可使用權(quán)，這于法定許可和合理使用并無明顯不同，只是在延伸性集體許可中非會(huì)員權(quán)利人多了一項(xiàng)聲明不得以集體管理方式行使其權(quán)利的權(quán)利。相較于合理使用、法定許可，延伸性集體許可是一種強(qiáng)制性較弱的權(quán)利限制制度。TRIPS協(xié)定《、伯爾尼公約》等國際條約雖允許締約國在“專有權(quán)利”方面做出例外和限制，但應(yīng)當(dāng)滿足該規(guī)定僅能在特殊情況下做出、不與作品的正常利用相沖突和不存在無理損害權(quán)利人合法權(quán)益三個(gè)要件。這就是“三步檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)”（three-steptest）。所謂“特殊情況”，系指已被某些明確的公共政策或其他情形證明是正當(dāng)?shù)?；所謂“正常使用”是指人們可以合理預(yù)期到的利用其作品的方式；所謂“合法權(quán)益”是指“法定利益”，從公共政策方面衡量合理使用行為對權(quán)利人利益產(chǎn)生的損害必須是適當(dāng)?shù)?。作為?quán)力限制制度的延伸性集體管理規(guī)則，是出于滿足社會(huì)大眾對優(yōu)秀作品的大量需求、促進(jìn)優(yōu)秀文化傳播利用等公共利益的考量而制定。正如吳漢東教授所講，保護(hù)私有知識產(chǎn)權(quán)、促進(jìn)社會(huì)知識進(jìn)步的二元立法原則是知識產(chǎn)權(quán)制度的價(jià)值目標(biāo)所在。這一制度顯然在保護(hù)著作權(quán)人的難以行使和難以控制的權(quán)利上以及在推動(dòng)精神產(chǎn)品在傳播和利用中進(jìn)步上符合對“特殊情況”的理解。著作權(quán)人對其作品可以排除任何干涉的加以利用，行使其著作人身權(quán)和著作財(cái)產(chǎn)權(quán)以獲取經(jīng)濟(jì)或社會(huì)效益，著作權(quán)集體管理組織代為行使其難以行使和難以控制的某些權(quán)利恰恰是對著作權(quán)人充分行使權(quán)利獲得利益的填補(bǔ)，因而延伸性集體管理制度并不與作品的正常使用相沖突。也許著作權(quán)集體管理組織在使用費(fèi)的分配方案上會(huì)使著作權(quán)人得不到預(yù)期利益，但是卻有效的進(jìn)行了著作權(quán)保護(hù)，相比于在難行使難控制領(lǐng)域失去了作品的有效保護(hù)，不僅沒有無理損害其權(quán)益，反而合理增加了權(quán)利人的利益。
（二）著作權(quán)延伸性集體管理的完善意見
雖然從制度設(shè)計(jì)的初衷和運(yùn)行目的來看無疑是符合“三步檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)”的，但作為對著作權(quán)人的權(quán)力限制制度，仍要從最大限度保護(hù)權(quán)利人的角度出發(fā)考量以下幾個(gè)問題：
1.著作權(quán)延伸性許可制度的適用范圍應(yīng)在法律中明確規(guī)定。對權(quán)利人權(quán)利進(jìn)行限制是為了公共利益，但不能顧此失彼，挫傷了創(chuàng)作者的積極性，為此要積極平衡。在社會(huì)需求量大、持續(xù)穩(wěn)定需求且與精神文明建設(shè)相關(guān)的作品領(lǐng)域允許進(jìn)行延伸性集體許可是合理的。例如，我國《著作權(quán)法修改草案第二稿》以及《著作權(quán)法送審稿》就將適用范圍進(jìn)行了限定，一來增進(jìn)了社會(huì)福利和效益，二來維護(hù)了著作權(quán)人難行使難控制的權(quán)利，提高了創(chuàng)作積極性。反過來講，如果適用范圍過窄，可能使得延伸性集體許可這一制度設(shè)計(jì)的功能不能充分發(fā)揮，不能更大程度上進(jìn)行權(quán)利保護(hù)以及更大范圍的保護(hù)權(quán)利人。我國于2005年3月1日起才實(shí)施了《著作權(quán)集體管理?xiàng)l例》，該制度才有了實(shí)際的可操作性；我國第一個(gè)管理組織——中國音樂著作權(quán)協(xié)會(huì)于1992年才成立，此后十幾年間沒有新的組織出現(xiàn)，直到2008年以后才相繼成立了中國音像著作權(quán)協(xié)會(huì)、中國文字著作權(quán)協(xié)會(huì)、中國攝影著作權(quán)協(xié)會(huì)和中國電影著作權(quán)協(xié)會(huì)。著作權(quán)集體管理組織制度在我國正處于起步階段，而且集體管理組織存在濫權(quán)、使用費(fèi)分配不公、行政色彩濃厚等問題，因此在我國的延伸性集體管理范圍要相對限縮，避免不合理的損害權(quán)利人利益。況且，對文字、攝影、電影作品等進(jìn)行管理的組織不僅成立的晚，且集體管理的經(jīng)驗(yàn)相對較少，《著作權(quán)法送審稿》限定的適用范圍是合理的，待集體管理組織和制度成熟完善后，適當(dāng)放開著作權(quán)延伸性集體許可范圍是勢在必行的，以保護(hù)更多的作品和作者。
2.非會(huì)員權(quán)利人可以書面聲明不得集體管理也可約定不得集體管理的期限。不同的作者對藝術(shù)方面的造詣、付出的辛勞、所經(jīng)歷的事跡和所處的環(huán)境不盡相同，因而會(huì)產(chǎn)生不同的作品，這些作品也會(huì)有優(yōu)劣之分，藝術(shù)價(jià)值可能相差懸殊。若以相同的標(biāo)準(zhǔn)許可他人使用顯然對某些名氣較大的藝術(shù)家不公平，使其作品價(jià)值不能充分實(shí)現(xiàn)。況且，著作權(quán)集體管理組織在許可使用費(fèi)的分配上不盡合理，以卡拉OK版權(quán)收費(fèi)為例，“音著協(xié)”收取的管理費(fèi)達(dá)72.4%，其中，北京中文發(fā)數(shù)字科技有限公司分走8%，負(fù)責(zé)收帳的天合公司分走46%，留給著作權(quán)人的僅剩27.6%，詞、曲、演、錄四個(gè)版權(quán)人分?jǐn)傁聛恚种荒苣玫?.9%。根據(jù)以上原因，著作權(quán)人極有可能不愿讓其作品被集體管理組織許可出去，那么，從保護(hù)權(quán)利人角度出發(fā)就應(yīng)賦予其一項(xiàng)權(quán)利，即得以書面聲明不受集體管理。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)允許作者在書面聲明中附一個(gè)不得集體管理的期限，超過聲明期限后便可被集體管理組織許可他人使用，這是由于作品的屬性、作品價(jià)值曲線以及作者的個(gè)人偏好所決定。
3.針對我國采取的壟斷模式，逐步分類實(shí)行有限競爭機(jī)制。我國現(xiàn)行立法規(guī)定各著作權(quán)集體管理組織在業(yè)務(wù)范圍上不得重復(fù)、交叉。如波斯納所說“通過消除由著作權(quán)人直接許可使用音樂作品而涉及的巨額交易成本，一攬子許可為用戶提供了更有吸引力的產(chǎn)品，因?yàn)槠鋬r(jià)格低于競爭性許可所給予的價(jià)格。這是說明限制競爭如何能夠?qū)嶋H提高經(jīng)濟(jì)福利的例子”。但是，作為市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下的一個(gè)市場主體，若缺乏競爭機(jī)制的催促，不免會(huì)有效率低下、怠行權(quán)利、缺乏透明公開分配方案等弊端。因而基于我國著作權(quán)集體管理制度起步晚、集體管理組織不成熟、我國地域廣袤和公民法律意識薄弱等國情因素，有必要建立有限競爭模式。首先，不應(yīng)對著作權(quán)集體管理組織的成立設(shè)定諸如各集體管理組織不得有業(yè)務(wù)重復(fù)和交叉、集體管理組織具有全國代表性等限制。允許在既有的五大著作權(quán)集體管理組織之外成立能夠代表各地區(qū)（華北地區(qū)、西南地區(qū)、東北地區(qū)等）、各省的集體管理組織，由此就產(chǎn)生了與現(xiàn)有五大集體管理組織并存競爭的狀態(tài)。各地區(qū)、各省的集體管理組織由于管理的范圍相對限縮，更有利于因地區(qū)制宜、因省制宜，方便管理，方便維權(quán)。在剛剛實(shí)行有限競爭時(shí)難以避免出現(xiàn)增加使用者和權(quán)利人的選擇成本、管理混亂造成資源浪費(fèi)等情況，但是經(jīng)過一個(gè)適應(yīng)市場的過程，就會(huì)形成一個(gè)公開透明的使用費(fèi)收取和分配方案，管理效率提高的局面，從而保障權(quán)利人和使用者的自由選擇權(quán)，更多的維護(hù)其利益。
二、知識產(chǎn)權(quán)信托制度
信托即信任委托，以財(cái)產(chǎn)為依托，以信任為基礎(chǔ)，以信托財(cái)產(chǎn)所有權(quán)與受益權(quán)相分離、信托財(cái)產(chǎn)具有獨(dú)立性、信托責(zé)任有限、信托管理連續(xù)性等為特點(diǎn)的現(xiàn)代高效財(cái)產(chǎn)管理工具。國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要的戰(zhàn)略重點(diǎn)的第二點(diǎn)就是促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用。因此要求促進(jìn)自主創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權(quán)化、商品化、產(chǎn)業(yè)化，引導(dǎo)企業(yè)采取知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押等方式實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的市場價(jià)值。而信托就是一種知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化的有效工具。在知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化的進(jìn)程中，出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)化率低的狀況，問題出現(xiàn)在：人們知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化意識不足，信息資源失衡不對稱，受益不確定等。知識產(chǎn)權(quán)人一方面要進(jìn)行正常的科學(xué)研究、生產(chǎn)經(jīng)營，很可能沒有充足的精力和充分的信息資源去促成其知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)化。因而，通過將其知識產(chǎn)權(quán)信任委托給具有專業(yè)能力的信托機(jī)構(gòu)的方式，由信托機(jī)構(gòu)利用其全面的信息資源和專業(yè)管理財(cái)產(chǎn)的能力實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化，信托人便可減少管理成本而取得更多的利益。2007年3月1日起實(shí)施的《信托投資公司管理辦法》首次明確了“信托公司可以受托經(jīng)營知識產(chǎn)權(quán)等財(cái)產(chǎn)的業(yè)務(wù)”。由此，知識產(chǎn)權(quán)信托便應(yīng)運(yùn)而生并逐步成長。知識產(chǎn)權(quán)信托的界定應(yīng)為：知識產(chǎn)權(quán)所有人將其對知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)及相關(guān)權(quán)利轉(zhuǎn)移給具有專業(yè)理財(cái)能力的知識產(chǎn)權(quán)信托機(jī)構(gòu)，由信托機(jī)構(gòu)按委托人的意愿以其自己的名義進(jìn)行管理，由委托人收取知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的收益，信托機(jī)構(gòu)獲得相應(yīng)報(bào)酬的高效產(chǎn)權(quán)管理模式。通過知識產(chǎn)權(quán)信托這一機(jī)制不僅可以促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，實(shí)現(xiàn)其產(chǎn)業(yè)化、商品化，權(quán)利人僅需支付相應(yīng)報(bào)酬無需親自管理便可收獲知識產(chǎn)權(quán)的增值利潤，也極大推動(dòng)了科技成果的轉(zhuǎn)化，對國家社會(huì)又帶來極大效益。由于知識產(chǎn)權(quán)信托在國內(nèi)屬于新生兒，還處于不斷摸索與前進(jìn)的階段，實(shí)踐中不可避免的存在一些問題。2000年武漢國際信托公司率先在全國開展了專利信托業(yè)務(wù)，兩年內(nèi)僅簽訂了一份專利轉(zhuǎn)化協(xié)議，且也沒有實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品技術(shù)的轉(zhuǎn)化，基本上是以失敗告終，那么問題出在哪里呢？
（一）欠缺知識產(chǎn)權(quán)信托的意識
目前很多享有知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人缺乏對信托的了解，不敢也不愿將自己的權(quán)利轉(zhuǎn)移給他人去經(jīng)營，與其交給沒有多少實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的信托機(jī)構(gòu)去實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化，還不如握在自己手中去實(shí)現(xiàn)它的增值，因而，知識產(chǎn)權(quán)人往往不會(huì)主動(dòng)采取信托方式促成知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化。
（二）權(quán)屬不明確
知識產(chǎn)權(quán)信托具體的運(yùn)行應(yīng)當(dāng)為：首先，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人與信托機(jī)構(gòu)簽訂信托協(xié)議；其次，知識產(chǎn)權(quán)人與信托機(jī)構(gòu)共同辦理信托登記，轉(zhuǎn)移所有權(quán)；再次，信托機(jī)構(gòu)對信托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理；最后，信托機(jī)構(gòu)與權(quán)利人依信托協(xié)議分配利益。這樣將信托財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)和收益權(quán)相分離的模式會(huì)大大提高知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化效率。然而在2000年，我國的《信托法》還沒有出臺(tái)，因而武漢國際信托公司與權(quán)利人的權(quán)屬并不明確。由此導(dǎo)致信托公司無法有效的行使所有權(quán)，無法獨(dú)立的以自己的名義去洽談轉(zhuǎn)化事宜。
（三）缺乏知識產(chǎn)權(quán)信托風(fēng)險(xiǎn)防范的機(jī)制
權(quán)利人對其享有的知識產(chǎn)權(quán)的法律狀態(tài)不盡穩(wěn)定，極有可能在信托過程中出現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)、被訴無效、知識產(chǎn)權(quán)超過保護(hù)期限等情形，這樣不僅使信托無法達(dá)到預(yù)期收益，還容易使信托機(jī)構(gòu)承擔(dān)巨額的訴訟費(fèi)用。對此，從信托機(jī)構(gòu)方面要提高對知識產(chǎn)權(quán)的鑒別力，從源頭防范風(fēng)險(xiǎn)；其次，建立與信托機(jī)制相配套的信托保險(xiǎn)機(jī)制，由信托機(jī)構(gòu)與保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，從而將風(fēng)險(xiǎn)分散。
（四）信托登記不完善
我國《信托法》僅規(guī)定了對于信托財(cái)產(chǎn)，有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理登記手續(xù)的應(yīng)依法辦理信托登記。但卻未規(guī)定明確的登記機(jī)關(guān)、登記程序等內(nèi)容。這樣不具有可操作性的制度必然會(huì)阻礙知識產(chǎn)權(quán)信托業(yè)務(wù)的開展。知識產(chǎn)權(quán)信托一般應(yīng)存在兩項(xiàng)登記：權(quán)利轉(zhuǎn)移登記和信托登記。僅有權(quán)利轉(zhuǎn)移登記是不夠的，還需相第三人表明知識產(chǎn)權(quán)已信托的事實(shí)。知識產(chǎn)權(quán)信托登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)與審查授予知識產(chǎn)權(quán)的機(jī)關(guān)相一致，因?yàn)閷彶槭谟柚R產(chǎn)權(quán)的機(jī)關(guān)更了解知識產(chǎn)權(quán)的法律狀態(tài)，有利于提高交易效率，保障交易安全。
三、探索將集體管理制度適用于知識產(chǎn)權(quán)信托
著作權(quán)集體管理制度在我國已成功實(shí)踐，雖然在運(yùn)行過程中存在一些不盡如意的地方，如壟斷模式下的集體管理可能會(huì)壓縮使用費(fèi)的協(xié)商空間，也可能在使用費(fèi)的分配方案中不能使權(quán)利人得到預(yù)期利益。但是這一著作權(quán)集體管理制度還是在一定程度上保護(hù)了著作權(quán)人難以行使和難以控制的權(quán)利，促進(jìn)了知識產(chǎn)品在社會(huì)大眾間的發(fā)展和傳播，因而，該項(xiàng)制度是一個(gè)值得推廣和發(fā)展的制度。知識產(chǎn)權(quán)信托要想較快得到發(fā)展，較早提高知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化效率，除了針對提高知識產(chǎn)權(quán)信托意識、明確權(quán)屬、完善風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制、健全信托登記進(jìn)行改進(jìn)與調(diào)整。筆者認(rèn)為，針對目前國情，可以嘗試建立與著作權(quán)集體管理制度相似的專利權(quán)集體管理制度和商標(biāo)權(quán)集體管理制度。我國現(xiàn)行立法明確規(guī)定，設(shè)立信托投資公司，必須經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，此種營業(yè)信托機(jī)構(gòu)往往較多的具備市場操作性的工作人員，而缺乏知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)性人員。從我國目前信托投資公司主要以基金、證券或股票信托為主要業(yè)務(wù)，少數(shù)大型信托投資公司開展知產(chǎn)業(yè)務(wù)，而且沒有一家專門的知識產(chǎn)權(quán)信托機(jī)構(gòu)中可見一斑。因而在缺乏專業(yè)性技術(shù)性的信托中極易導(dǎo)致失敗。在日本，為解決這一問題，學(xué)者們建議立法機(jī)關(guān)降低對信托業(yè)的準(zhǔn)入，以期建立一個(gè)像著作權(quán)集體管理組織模式般的知識產(chǎn)權(quán)集體管理組織或公司形式，從而更集中更專業(yè)化地實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)信托業(yè)務(wù)。建立專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)集體管理制度首先要建立專利權(quán)集體管理組織和商標(biāo)權(quán)集體管理組織，專利權(quán)集體管理組織還應(yīng)細(xì)分為發(fā)明權(quán)集體管理組織、實(shí)用新型集體管理組織和外觀設(shè)計(jì)集體管理組織。由各集體管理組織分工明確并由一群專業(yè)性的人員進(jìn)行管理和許可，并制定合理地許可使用費(fèi)的分配方案，同時(shí)，各集體管理組織又在知識產(chǎn)權(quán)行政部門的監(jiān)督下會(huì)更好的實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化。為避免集體管理出現(xiàn)混亂，節(jié)約權(quán)利人和使用人的選擇和交易成本，依然首先應(yīng)當(dāng)采取壟斷模式的集體管理，即在全國范圍內(nèi)，各知識產(chǎn)權(quán)集體管理組織不得存在業(yè)務(wù)上得重合和交叉。專利權(quán)人、商標(biāo)權(quán)人將其所享有的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)授權(quán)給集體管理組織，由知識產(chǎn)權(quán)集體管理組織專業(yè)性的集中管理并以自己的名義與使用人訂立許可使用合同，收取并轉(zhuǎn)付使用費(fèi)，進(jìn)行與專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)的有關(guān)訴訟、仲裁。從而，由于知識產(chǎn)權(quán)集體管理組織具有極大的專業(yè)性，作為非營利性組織具有的公益性、信息收集的廣泛性，因而是一個(gè)將風(fēng)險(xiǎn)降至最低的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化平臺(tái)。對于仍然無法避免的諸如知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)、被訴無效等風(fēng)險(xiǎn)，集體管理組織可以用收取的管理費(fèi)建立一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)防范基金，以應(yīng)對訴訟或仲裁帶來的不利后果。
四、結(jié)語
1 高?？蒲袡n案管理實(shí)施模式研究
1.1 統(tǒng)一管理制度。在保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)以及促進(jìn)教學(xué)研究檔案開發(fā)的基本原則之下，建立高?？蒲袡n案管理中統(tǒng)一的管理制度是現(xiàn)階段提升高校檔案管理質(zhì)量的有效途徑。第一，統(tǒng)一高校科研檔案管理制度不僅能夠全面、完整地對所有知識產(chǎn)權(quán)問題進(jìn)行及時(shí)記錄與轉(zhuǎn)讓，同時(shí)這一過程對于知識成果的有效管理也大有裨益。第二，檔案管理部門與使用者之間并不存在利益關(guān)聯(lián)，因此，檔案管理工作的開展在保密性方面就得到了充分體現(xiàn)。第三，對于知識產(chǎn)權(quán)問題的及時(shí)記錄與保存在有效保護(hù)高校檔案信息與資料的同時(shí)也實(shí)現(xiàn)了檔案管理工作的統(tǒng)一化開展，這對檔案管理工作質(zhì)量也是一種保證。第四，統(tǒng)一管理制度的建立一定程度上還是一種知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識的體現(xiàn)，這對相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)法律的普及與推廣有著重要的推動(dòng)作用。需要注意的是，高校檔案管理工作的開展是對高?？蒲醒芯窟^程與成果的及時(shí)記錄，這一真實(shí)運(yùn)行軌跡有著不可忽視的歷史價(jià)值，同時(shí)也是對高校自身科研成果的重視，因此，這一保護(hù)機(jī)制的構(gòu)建就顯得尤為重要。
1.2 高?？蒲袡n案管理中的“四同步”。科研檔案作為高?？蒲泄ぷ髡叩闹腔勰?，需要在檔案管理過程中體現(xiàn)必要的檔案管理責(zé)任意識，珍惜廣大教職工的科研成果，因此，必要的“四同步”管理就顯得尤為必要?！八耐健惫芾硎且环N檔案管理責(zé)任制度的集中體現(xiàn)，這一管理制度也是基于對知識產(chǎn)權(quán)的有效保護(hù)，其基本內(nèi)容主要包括以下幾點(diǎn)：①計(jì)劃任務(wù)的傳達(dá)以及科研文件的歸檔必須同步實(shí)施；②計(jì)劃任務(wù)的查詢以及相關(guān)科研文件與資料的搜集也必須同步開展；③對于科研成果的驗(yàn)收以及相關(guān)課題材料的整理也需要同步；④高校檔案管理部門在證明材料搜集以及上報(bào)資料登記方面也需要表現(xiàn)出一定的同步性特征?；凇八耐健睓n案管理原則指導(dǎo)下高校科研檔案管理工作的開展需要針對文件材料的形成與積累進(jìn)行必要的立卷與整合，確定文件管理期限，做好科研檔案的封面簡介，突出高校本身在科研檔案管理過程中的主動(dòng)性。這一較為完整的科研檔案管理模式在實(shí)際運(yùn)行過程中需要高校檔案管理各部門通力配合，在加強(qiáng)自身宣傳工作的同時(shí)也需要切實(shí)保障自身科研資源的完整性，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)問題的有效解決。
1.3 物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)與精神獎(jiǎng)勵(lì)并舉。高?？蒲袡n案管理工作的開展也需要對應(yīng)必要的考核和評比措施，針對科研材料以及科研成果進(jìn)行定期的課題質(zhì)量評選，對于其中課題研究存在重大突破的教職工給予必要的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)和精神獎(jiǎng)勵(lì)。相反的，對于破壞高?？蒲袡n案管理秩序的個(gè)人或是集體也應(yīng)對其追究相關(guān)事件責(zé)任，并給予適當(dāng)?shù)呐u以及懲罰。對于科研檔案管理過程中存在杰出貢獻(xiàn)以及取得較大進(jìn)步的科研人員作出表揚(yáng)以及物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)與精神獎(jiǎng)勵(lì)并舉不僅能夠促進(jìn)高校科研檔案管理工作不斷得到優(yōu)化，同時(shí)也能針對其中存在的問題給予及時(shí)糾正，做到獎(jiǎng)懲分明，促進(jìn)科研工作者工作積極性的提高，也推動(dòng)高?？蒲袡n案管理工作不斷得到優(yōu)化與完善。
1.4 人才隊(duì)伍管理與建設(shè)?；谥R產(chǎn)權(quán)保護(hù)的管理核心已經(jīng)成為當(dāng)前高?？蒲袡n案管理的主要發(fā)展趨勢，而其中專業(yè)人才隊(duì)伍的建設(shè)與管理問題直接關(guān)系到高?？蒲袡n案管理的質(zhì)量，是體現(xiàn)科技元素以及時(shí)展對于檔案管理重要促進(jìn)作用的主要方面。在這樣的發(fā)展背景下，高?？蒲袡n案管理工作的開展更應(yīng)該重視對人才的培養(yǎng)，提升專門科研檔案管理人員的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，樹立以人為本的管理理念，促進(jìn)科技手段在科研檔案管理中的有效運(yùn)用。傳統(tǒng)科研檔案管理模式過分注重對人員專業(yè)知識與技能的培養(yǎng)，而忽視了服務(wù)性本質(zhì)在科研管理工作中的體現(xiàn)，這與當(dāng)前終身教育的思想顯然是不相適應(yīng)的。因此，只有不斷強(qiáng)化高?？蒲袡n案管理人員的綜合素養(yǎng)，才能更好地促進(jìn)檔案管理模式的構(gòu)建。
2 高?？蒲袡n案管理的利用途徑
2.1 實(shí)現(xiàn)高?？蒲袡n案管理的多渠道開發(fā)。高?？蒲袡n案管理中檢索手段的更新是對信息管理系統(tǒng)的有效運(yùn)用，而這一信息管理系統(tǒng)不僅包括了相關(guān)信息的處理與加工過程，同時(shí)也在輸出和利用方面實(shí)現(xiàn)對檔案信息的及時(shí)編輯與歸檔。作為高?？蒲袡n案管理多渠道開發(fā)的主要環(huán)節(jié)，信息檔案管理制度的建立從編研速度以及信息目錄建立等多方面形成了有效的系統(tǒng)框架，而這些功能在現(xiàn)階段資源使用過程中顯然是不夠完善的?，F(xiàn)代化信息檢索系統(tǒng)的建立對于當(dāng)前高校科研檔案管理工作開展而言無疑是系統(tǒng)功能的呈現(xiàn)過程，這對提高信息檢索的速度極為有利?，F(xiàn)代化網(wǎng)絡(luò)通訊手段在高?？蒲袡n案管理中的應(yīng)用還是對高校現(xiàn)有檢索系統(tǒng)的有效更新，通過網(wǎng)絡(luò)信息的使用來合理促進(jìn)檔案管理工作的開展。第一，從信息管理中心角度實(shí)現(xiàn)對高?？蒲袡n案管理的全方位查詢，這對于高校科研信息的有效整合意義重大。第二，強(qiáng)化圖書情報(bào)與高校科研檔案管理之間的聯(lián)系，在高檔設(shè)備使用方面解決科研檔案管理過程中的經(jīng)費(fèi)不足問題，這也是現(xiàn)代化制度與體系在高?？蒲袡n案管理工作中的有效體現(xiàn)。隨著當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)通訊技術(shù)的飛速發(fā)展，高校在科研檔案管理方面也形成了必要的校園網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，將辦公自動(dòng)化內(nèi)容移入高?？蒲袡n案管理工作當(dāng)中，這是高校檔案管理工作的重要組成部分，而這一信息系統(tǒng)的完善對于檔案資料的開發(fā)與利用也勢必產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。
2.2 重視高?？蒲袡n案管理過程中的法制建設(shè)。社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展下高?？蒲袡n案管理工作的開展面臨著前所未有的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，這一新問題的出現(xiàn)使得法制建設(shè)問題在高校科研檔案管理工作開展中顯得尤為重要。高?？蒲袡n案管理在實(shí)施監(jiān)管過程中應(yīng)切實(shí)加強(qiáng)對科研成果及商業(yè)秘密的安全保護(hù)，通過各種法律手段的運(yùn)用來突出法制建設(shè)對于高校檔案管理工作的重要意義。知識產(chǎn)權(quán)問題是高?？蒲袡n案管理過程中尤其需要重視的問題，因此，必要的產(chǎn)業(yè)管理工作開展以及信息中心加工就顯得尤為必要，這是體現(xiàn)科研檔案管理價(jià)值的重要方面，同時(shí)也是體現(xiàn)科研檔案管理市場化格局形成的有效依據(jù)。法制建設(shè)的核心在于從信息市場的構(gòu)建方面體現(xiàn)高?？蒲袡n案管理的優(yōu)勢，及時(shí)關(guān)注市場發(fā)展動(dòng)態(tài)，在促進(jìn)高?？蒲谐晒麆?chuàng)新的同時(shí)也要關(guān)注科研檔案管理對于高校管理領(lǐng)域的重要指導(dǎo)作用。
2.3 在反饋機(jī)制中突出高?？蒲袡n案管理的整合功能。高?？蒲袡n案管理中反饋機(jī)制的構(gòu)建從信息的整理與搜集等方面突出了對科研檔案管理的整合功能，這也是必要的管理體制在檔案管理工作中的體現(xiàn)。從高?？蒲袡n案信息管理的側(cè)重點(diǎn)出發(fā)，不同信息反饋機(jī)制的構(gòu)建對于科研檔案管理的利用途徑也提出了有價(jià)值的參考建議，類似科研檔案的編碼與信息搜集，或是相關(guān)檔案管理制度的構(gòu)建都在一定程度上促進(jìn)了高校科研檔案管理工作中反饋機(jī)制的有效構(gòu)建。值得注意的是，高?？蒲袡n案管理工作中反饋機(jī)制的構(gòu)建應(yīng)當(dāng)是具體且具備一定的針對性特征的，如此反饋機(jī)制的構(gòu)建才能從根本上促進(jìn)高?？蒲袡n案管理工作的有效開展。從反饋機(jī)制當(dāng)中所獲得的反饋信息可以輔助高校科研檔案管理工作進(jìn)行必要的分析與數(shù)據(jù)調(diào)查，這是高校自身管理機(jī)制的優(yōu)化過程，同時(shí)也是其整合與實(shí)踐功能在具體檔案管理工作中的有效體現(xiàn)。
2.4 從配套設(shè)施方面促進(jìn)科技手段的融入。當(dāng)前高?？蒲袡n案管理工作中對于先進(jìn)科學(xué)方法的掌握顯得不夠到位，現(xiàn)代化檔案管理配套設(shè)施并沒有在高?？蒲袡n案管理中發(fā)揮重要作用，這就需要高?？蒲袡n案管理工作能夠從配套設(shè)施建設(shè)方面突出檔案管理工作與現(xiàn)代化科學(xué)技術(shù)手段的有效融合，切實(shí)提高科研檔案管理工作的質(zhì)量與效率。第一，檔案信息資源當(dāng)中檢索工具的使用能夠最大限度體現(xiàn)高校科研檔案管理工作中的科技元素，信息編制過程的完成、檔案信息的檢索等都是體現(xiàn)科技手段的重要方面。各種檢索工具的使用，像全引目錄或著錄卡片使用等，都是技術(shù)手段在檔案管理工作中的有效運(yùn)用。第二，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)及網(wǎng)絡(luò)通訊技術(shù)的快速發(fā)展也為檔案資料的搜集與整體提供了便捷途徑，電子檔案的建立或是計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)輔助檔案管理工作的開展都使得高?？蒲袡n案管理工作的開展在彰顯自身信息化發(fā)展趨勢的同時(shí)也表現(xiàn)出一定的智能化特征，這是數(shù)字化處理方式對于高校科研檔案管理工作的積極影響。
[關(guān)鍵詞]知識產(chǎn)權(quán)；西部；產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移
[中圖分類號]F061
[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A
[文章編號]1005-6432(2008)48-0021-02
1 自主知識產(chǎn)權(quán)
世界知識產(chǎn)權(quán)組織將知識產(chǎn)權(quán)定義為：工業(yè)、農(nóng)業(yè)、科學(xué)、文學(xué)或藝術(shù)領(lǐng)域中的智力創(chuàng)造活動(dòng)所產(chǎn)生的權(quán)力。我國《民法通則》將著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、發(fā)現(xiàn)權(quán)及其他科技成果權(quán)定義為知識產(chǎn)權(quán)。自主知識產(chǎn)權(quán)，是指以基本或原創(chuàng)性智力成果為對象，依法獲得的、具有完整、獨(dú)立自主支配該成果能力的專用權(quán)。非自主知識產(chǎn)權(quán)，是指在原創(chuàng)性智力成果基礎(chǔ)上，做出的具有重大技術(shù)進(jìn)步和顯著經(jīng)濟(jì)效益的智力成果依法獲得的、其實(shí)施受原創(chuàng)成果主體制約的專用權(quán)。因此自主知識產(chǎn)權(quán)更是企業(yè)的核心競爭力，是企業(yè)長期保持持續(xù)競爭優(yōu)勢的源泉，具有壟斷性特征。
2 西部承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中的自主知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略
2．1 重視技術(shù)引進(jìn)后的消化、吸收和創(chuàng)新
在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過程中，要注重技術(shù)引進(jìn)后的消化、吸收、創(chuàng)新的過程，注重創(chuàng)立自主知識產(chǎn)權(quán)。在東部的發(fā)展過程中，“替代一落后一再替代一再落后”或“引進(jìn)一落后一再引進(jìn)一再落后”的局面屢見不鮮。究其原因：企業(yè)未把主要力量放在引進(jìn)技術(shù)的消化吸收和創(chuàng)新上；企業(yè)用于技術(shù)研發(fā)的投入遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家平均水平；缺乏科研人員。從全國來看，目前我國擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的企業(yè)僅有幾千家，僅占約萬分之三，有99％的企業(yè)沒有申請專利，擁有自己商標(biāo)的企業(yè)僅占40％。出口產(chǎn)品中擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品只占10％。科技創(chuàng)新不足與缺乏自主知識產(chǎn)權(quán)，使企業(yè)缺乏核心競爭力，無法獲得創(chuàng)新技術(shù)和自主知識產(chǎn)權(quán)帶來的壟斷利潤，企業(yè)發(fā)展后勁不足，在國際競爭中不僅無法改變落后局面，而且與創(chuàng)新企業(yè)的差距還會(huì)加大。
2．2 合理選擇承接產(chǎn)業(yè)，充分利用東部企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢
與東部地區(qū)改革開放初期承接國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移時(shí)大多是三來一補(bǔ)的加工貿(mào)易不同，西部地區(qū)可以更好地利用東部地區(qū)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢。出于競爭、壟斷和國家安全等因素的考慮，很多跨國公司當(dāng)初在轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)時(shí)并未將其核心技術(shù)轉(zhuǎn)移給我國東部地區(qū)，加上許多企業(yè)自主研發(fā)的主客觀條件不具備，使得東部企業(yè)長期以來只是充當(dāng)跨國公司的加工車間。而西部在承接?xùn)|部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中，卻有更大的可能在實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的同時(shí)，分享或擁有東部轉(zhuǎn)移企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)。首先，東西部的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移不僅不存在國際間的技術(shù)轉(zhuǎn)移壁壘，反而有各級政府優(yōu)惠政策的引導(dǎo)。其次，如今知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的觀念和制度都得到了很大程度的改善，從而為知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移提供了有利的環(huán)境。再次，東部優(yōu)勢企業(yè)大多采取收購、兼并等并購?fù)顿Y及資產(chǎn)重組方式到中西部地區(qū)建立產(chǎn)業(yè)加工基地，加上是在本土轉(zhuǎn)移，母公司更有可能把子公司當(dāng)成“一家人”來對待。最后，一般來說，東西部轉(zhuǎn)移企業(yè)間的競爭性要相對小于國際轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)的企業(yè)間的競爭性?；谏鲜鲈?，西部地區(qū)具備利用東部地區(qū)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢。
2．3 注重知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理
目前我國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理總體上仍停留在申請項(xiàng)目管理、開發(fā)項(xiàng)目管理、獲權(quán)項(xiàng)目管理、基本法律事務(wù)處理等較低層面上，遠(yuǎn)沒有達(dá)到戰(zhàn)略管理的高度。而實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理能夠使企業(yè)在充分考慮自身經(jīng)營管理狀況和外部環(huán)境的條件下，制定與實(shí)施企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，并以企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略貫徹始終，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)營管理戰(zhàn)略。西部企業(yè)要想發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，擁有并發(fā)展自主知識產(chǎn)權(quán)，就應(yīng)該建立相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制和管理機(jī)構(gòu)，從戰(zhàn)略的角度策劃并運(yùn)營知識產(chǎn)權(quán)，培養(yǎng)企業(yè)發(fā)展的強(qiáng)力后勁。
2．4 規(guī)劃品牌戰(zhàn)略
許多學(xué)者對于企業(yè)應(yīng)該選擇貼牌生產(chǎn)還是堅(jiān)持自我品牌戰(zhàn)略進(jìn)行了研究。有些學(xué)者認(rèn)為貼牌生產(chǎn)的利潤空間越發(fā)狹小，只有發(fā)展自我品牌才是企業(yè)的最終出路；而包括許多實(shí)業(yè)界人士在內(nèi)的一些學(xué)者認(rèn)為中小企業(yè)應(yīng)該先走貼牌生產(chǎn)之路，等到做大后再將重點(diǎn)轉(zhuǎn)向發(fā)展自我品牌。但多數(shù)學(xué)者都認(rèn)同企業(yè)可以在貼牌生產(chǎn)的同時(shí)培育自我品牌。就目前東部地區(qū)的實(shí)際情況看，無論企業(yè)的規(guī)模如何，貼牌生產(chǎn)是絕大多數(shù)企業(yè)利潤的主要來源。例如作為世界上最大的微波爐生產(chǎn)基地的廣東格蘭仕企業(yè)(集團(tuán))公司，其年自有品牌產(chǎn)量與貼牌產(chǎn)量之比從1:9到3:7，再到4:6。具有國內(nèi)知名品牌的企業(yè)尚都如此，其他中小企業(yè)更可窺見一斑。并不是企業(yè)不愿做自我品牌，只是培養(yǎng)自我品牌是一個(gè)過程，需要資金、技術(shù)等生產(chǎn)要素的持續(xù)投入，需要對品牌進(jìn)行戰(zhàn)略管理，因此基礎(chǔ)和實(shí)力都比較薄弱的中小企業(yè)走自我品牌之路少有成功的案例也就不足為奇了。對于經(jīng)濟(jì)相對不發(fā)達(dá)的西部地區(qū)來說，隨著國際貿(mào)易摩擦不斷加大，西部地區(qū)目前不具備當(dāng)初東部地區(qū)大規(guī)模從事三來一補(bǔ)生產(chǎn)時(shí)的有利的國際環(huán)境，因此完全照搬東部地區(qū)大規(guī)模先發(fā)展貼牌生產(chǎn)的老路不是最佳選擇。但是西部地區(qū)也有后發(fā)優(yōu)勢，首先，具備所承接的東部企業(yè)品牌發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)。其次，可以借助其所在產(chǎn)業(yè)集群的優(yōu)勢。在集群內(nèi)，企業(yè)能夠通過同行業(yè)的競爭和上、下游企業(yè)的優(yōu)勢互補(bǔ)，較快地提高競爭力和其品牌知名度。因此有實(shí)力的企業(yè)可以選擇走自我品牌之路或在做貼牌的同時(shí)培育自我品牌。并且堅(jiān)持品牌發(fā)展長遠(yuǎn)規(guī)劃與目標(biāo)分期推進(jìn)，實(shí)行“有計(jì)劃、有步驟”的階梯式發(fā)展戰(zhàn)略。
